Cmo deben definirse las acciones en el plan de tratamiento?

Las acciones en el Plan de Tratamiento deben definirse en forma deta

pormenorizando la estrategia que se va a utilizar. Las acciones deben
directamente orientadas a concretar la estrategia escogida y debe enf
en afectar directamente el riesgo que se trate.
Cmo deben definirse los indicadores?
Los indicadores deben definirse en forma cuantitativa o cualitativa y co
a cmo se evala el nivel de cumplimiento de la estrategia definida. Lo
deben definirse como una frmula, por ejemplo: (nmero de capacitac
entregadas / nmero de capacitaciones totales) * 100

Qu es un indicador de resultado?
El indicador de resultado es aquel que demuestra cmo la estrategia m
riesgo al cual se asocia. El indicador implica que se refiere a resultado
de la finalidad de la estrategia e implican un mejoramiento en las cond
del riesgo.
an de tratamiento?
efinirse en forma detallada,
r. Las acciones deben estar
a escogida y debe enfocarse
tativa o cualitativa y corresponde
estrategia definida. Los indicadores
(nmero de capacitaciones

a cmo la estrategia mitiga el

se refiere a resultados a nivel
oramiento en las condiciones
 INSTRUCCIONES DE USO

IMPORTANTE: ASEGURESE DE HABILITAR EL FUNCIONAMIENTO DE MACROS AL ABRIR ESTE ARCHIVO

La planilla de clculo MATRIZ DE RIESGO SIMPLIFICADA incorpora funciones para clculo automtico de los va
de severidad de riesgos, efectividad del control y exposicin al riesgo.

Para un funcionamiento adecuado el usuario debe ingresar los campos de Proceso, Subproceso, Etapa, Obje
Riesgo Crtico de forma manual o bien, copindolo desde otra planilla.
Luego debe utilizar las listas desplegables disponibles en los campos Probabilidad Clasif e impacto- Clasif (los va
numricos asociados a Probabilidad e Impacto se calculan automticamente). A partir de los valores ingresad
calcula automticamente la clasificacin y valor de la severidad del riesgo.

Luego se debe seleccionar de las listas correspondientes los valores del diseo del control, tras lo cual se calc
automticamente la clasificacin y valor tanto de la efectividad del control como de la exposicin al riesgo.

Una vez terminada la Matriz de Riesgos se recomienda utilizar el botn Calcular Matriz Completa ubicado en la
K4; esto volver a calcular los valores calculados automticamente para todos los riesgos de la matriz. Asegres
no existan filas vacas entre las filas con datos. Adems, verifique que todos los campos solicitados fueron complet
de lo contrario el proceso de clculo quedara incompleto.

Si desea copiar los datos de la Matriz de Riesgos desde otra planilla debe tener la precaucin de utilizar las m
clasificaciones para probabilidad, impacto, oportunidad, periodicidad y automatizacin usadas en esta p
(respetando Maysculas y sin tildes) de lo contrario las operaciones de clculo no funcionarn correctamente.

Adems, tanto la planilla MATRIZ DE RIESGO SIMPLIFICADA como la planilla PLAN DE TRATAMIENTO incor
listas de seleccin para los Ministerios e Instituciones del Estado. Primero debe seleccionar el Ministerio y luego es
la institucin asociada. En caso de las empresas del Estado debe seleccionar Empresas del Estado en la
Ministerio.

En la planilla PLAN DE TRATAMIENTO slo se ha definido una lista de seleccin para el campo Estrategia Gen
 MATRIZ DE RIESGOS SIMPLIFICADA DEL SERVICIO O ENTIDAD 2013 SEGUNDO SEMESTRE

Ministerio MINISTERIO DE SALUD PUBLICA Ministro: Jaime Maalich

Servicio o entidad: SERVICIO DE SALUD MAULE Jefe de Servicio o entidad: Dr. Luis Francisco Uribe Uribe

Informacin proceso Informacin Riesgo Crtico

Probabilidad Impacto Severidad

Proceso Subproceso Etapa Objetivo Riesgo Crtico
Clasif Valor Clasif. Valor Clasif. Valor

respaldo de
Casi certeza 5 Catastroficas 5 Extremo 25
informacion
AD 2013 SEGUNDO SEMESTRE

Control Clave
Exposicin al Riesgo

Diseo Efectividad del Control

Control
P O A Clasif. Valor Clasif. Valor
 PLAN DE TRATAMIENTOS DE RIESGOS CRTICOS 2013 SEGUNDO SEMESTRE

Ministerio: MINISTERIO DE SALUD PUBLICA Ministro:

Servicio o
entidad SERVICIO DE SALUD MAULE Jefe de Servicio o entidad:
Plan de Tratamiento de Riesgos Crticos

Periodo
Estrategia Responsable de la
Proceso Subproceso Etapa Riesgo
genrica Descripcin de la estrategia a aplicar
estrategia
Plazo Indicador de logro Medicin del Meta
Indicador

Evitar documentar el proceso JP 6/1/2016 90% de las cotizaciones no mensual 100%

que considere una tendrn errores
lista de chequeo, su
no considerar todos aplicacin permanente
Definicin de
Compra Cotizacin los elementos e y la validacin de un
elementos
insumos tercero
 Periodo
Estrategia Responsable de la
Proceso Subproceso Etapa Riesgo
genrica Descripcin de la estrategia a aplicar
estrategia
Plazo Indicador de logro Medicin del Meta
Indicador
 Evidencia que se observar

Proceso documentado
Checklist diseado
cotizaciones realizadas
vs errores cometidos
Evidencia que se observar