ADMINISTRACIN DE RIESGOS

Metodologa de Administracin
de Riesgos en la Universidad
Tecnolgica de Pereira
Facilitar la actualizacin del plan de manejo
de riesgos de cada proceso, que permita:
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que
Contribuir a lanosplaneacin,
permiten mejorar la gestin
gestin y
de la Universidad
control a travs de la implementacin
de los procesos.
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar
Cumplir conloslosefectos negativos
requisitos que puedan
del Sistema
de Gestin
afectar de lainstitucionales.
los objetivos Calidad y el Sistema
de Control Interno.
La metodologa establecida cuenta
Fortalecer
con 4 fases: la metodologa de
administracin de riesgos de la
Universidad.

Realizar seguimiento a las

observaciones generadas en la
auditoria externa al SGC.
 Todas las intervenciones son
vlidas
La e importantes.
Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad
Daremos a travs
buen de la implementacin
manejo al uso de
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
olaminimizar
palabra. los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.
Respetaremos las opiniones de
nuestros
La metodologacompaeros
establecida cuenta as no las
con 4 fases:
compartamos.
Nuestra actitud ser siempre
propositiva y proactiva.
La Administracin de riesgos es una
herramienta de gestin que nos permiten
mejorar la gestin de la Universidad
a Latravs de la
Administracin implementacin
de riesgos de
es una herramienta
de gestin quepreventivas
acciones nos permiten mejorar quela gestin
nos
de la Universidad a travs de la implementacin
conlleven evitar o minimizar los efectos
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
negativos
o minimizar que puedan
los efectos afectar
negativos los
que puedan
objetivos
afectar losinstitucionales.
objetivos institucionales.
La metodologa establecida cuenta
La metodologa establecida cuenta
con
con44fases:
fases:
Identificacin de los riesgos
Anlisis de los riesgos
Valoracin de los riesgos
Manejo de riesgos
Administracin de riesgos de procesos
administrativos:
La Administracin
a. Plan de manejo dederiesgos
riesgos en
es una
cadaherramienta
proceso.
Elde responsable
gestin que nos espermiten mejorar
cada Jefe de la gestin
Proceso
con
de lasuUniversidad
equipo deatrabajo.
travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar
b.La los efectos
priorizacin negativosriesgos
de aquellos que puedan
que
previamente haninstitucionales.
afectar los objetivos sido identificados,
analizados, valorados y manejados en los
procesos y que tienen mayor impacto en los
objetivos institucionales.
La metodologa establecida cuenta
El responsable
con 4 fases: es el Vicerrector
Administrativo.

Administracin de riesgos de contexto

estratgico:

El responsable es el Jefe de Planeacin.

 Riesgo: Posibilidad de que ocurra un
acontecimiento que impacte el alcance
deLalos objetivos de los procesos y por
Administracin de riesgos es una herramienta
consiguiente los objetivos
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
institucionales..
de la Universidad a travs de la implementacin
Descripcin:
de acciones preventivas que nos Caractersticas
conlleven evitar
generales
o minimizar oloslas formas
efectos enqueque
negativos se
puedan
observa o manifiesta
afectar los objetivos institucionales. el riesgo
identificado.
La metodologa establecida cuenta
Posibles
con 4 fases:
consecuencias: Posibles
efectos ocasionados por el riesgo, los
cuales se pueden traducir en daos de
tipo econmico, social, administrativo,
entre otros.
EXTERNOS:
Econmicos
La Administracin de riesgos es una herramienta
Sociales
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
Orden
de Pblico
la Universidad a travs de la implementacin
Legales
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
Cambios
afectar Tecnolgicos
los objetivos institucionales.

INTERNOS:
La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
Personas
Sistemas de Informacin
Recursos Econmicos
Naturaleza de las actividades
de la entidad
Taller
Identifiquemos
nuestros riesgos
 Taller
TIPO
FACTOR
POSIBLES
DE RIESGO DESCRIPCIN

EXTERNO
INTERNO
CONSECUENCIAS
RIESGO

EXTERNOS: INTERNOS:
Econmicos Personas
Sociales Sistemas de Informacin
Orden Pblico Recursos Econmicos
Legales Naturaleza de las
Cambios Tecnolgicos actividades de la entidad
El riesgo se mide de acuerdo al impacto y
la probabilidad y se debe ubicar en la
Matriz de Priorizacin

La Administracin de riesgos es una herramienta

de gestin que nos
Probabilidad: permiten mejorar
Frecuencia que la podra
gestin
de la Universidad
presentar el riesgo.a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
ALTA: Es muy factible
o minimizar que el negativos
los efectos riesgo se presente
que puedan
MEDIA:
afectarEslosfactible que institucionales.
objetivos el riesgo se presente ALTA B A A
BAJA: Es muy poco factible que el riesgo se
P
presente R
La metodologa establecida cuenta O
B
MEDIA B B A
Impacto: Forma en la cual el riesgo podra
con 4 fases: A
B
I
afectar los resultados del proceso. L
I BAJA C B B
D
A
ALTO: afecta en alto grado al proceso D

MEDIO: afecta en grado medio al proceso BAJO MEDIA ALTA

BAJO: afecta en grado bajo al proceso

IMPACTO
Taller
Analicemos
nuestros riesgos
 Taller
PROBABILIDAD
medio IMPACTO PRIORIDAD

medio
bajo

bajo
B A A
alto

alto
ALTA

(A, B o C) P
R
O
B
MEDIA B B A
A
B
I
L
I BAJA C B B
D
A
D

BAJO MEDIA ALTA

IMPACTO
Una vez priorizados los riesgos, se identifica si
existen controles asociados y si stos son
efectivos, con el fin de determinar el nivel de
Riesgo:
Riesgos con priorizacin alta (A) y media
(B) sin controles, requieren acciones de
La
1 Administracin de riesgos es una herramienta
preventivas inmediatas.
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad
Riesgos cona travs de la alta
priorizacin implementacin
(A), media
de acciones preventivas
(B) controles noque nos conlleven
efectivos, evitar
requieren
o2 minimizar
acciones de preventivas.
los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.
Riesgos con priorizacin alta (A) y media
(B) conestablecida
La metodologa controles efectivos
cuenta pero no
documentados, requieren acciones de
con
3 4 fases:
preventivas.

Control: Toda accin que tiende a

Riesgos con priorizacin baja (C) o alta (A)
y media (B) que tienen controles
documentados y efectivos, requieren
4 seguimiento.
minimizar los riesgos, significa
analizar el desempeo de los
procesos, evidenciando posibles
desviaciones frente al resultado
esperado para la adopcin de
acciones preventivas.
 Taller
Valoremos
nuestros riesgos
Taller PRIORIDAD ANLISIS DE CONTROLES NIVEL

DOCUMENTADO
EXISTE Y NO ES

DOCEMTADO Y
NO EXISTE

EXISTE Y NO
DESCRIPCIN

EFECTIVO

EFECTIVO
(A, B o C) CONTROLES 1 2 3 4
EXISTENTES
Riesgos con priorizacin alta (A) y
media (B) sin controles, requieren
1 acciones de preventivas inmediatas.

Riesgos con priorizacin alta (A), media

(B) controles no efectivos, requieren
2 acciones de preventivas.

Riesgos con priorizacin alta (A) y

media (B) con controles efectivos
pero no documentados, requieren
3 acciones de preventivas.

Riesgos con priorizacin baja (C) o alta

(A) y media (B) que tienen controles
documentados y efectivos, requieren
4 seguimiento.
Al tomar las acciones preventivas se
debe considerar: Tratamiento del Riesgo

Evitar el riesgo, generar controles

Reducir el riesgo, disminuir la
La Administracin de riesgos es una herramienta probabilidad y el impacto
de Nivel
gestindel
que nos permiten mejorar la gestin
riesgo. Compartir o transferir el riesgo
Asumir el riesgo
de la Universidad a travs de la implementacin
de Balance
acciones preventivas
entre el que costo
nos conlleven
de la evitar
o minimizar los efectos
implementacin negativos
contra que puedan
el beneficio
afectar los objetivos
de cada accin. institucionales.

La metodologa
Responsable establecida cuenta
con 4 fases:
Cronograma de implementacin.

Indicadores de cumplimiento de la
accin.
Taller
Tomemos
Acciones!
 Tratamiento del Riesgo
Evitar el riesgo, generar

Taller
controles
Reducir el riesgo, disminuir la
probabilidad y el impacto
Compartir o transferir el riesgo
Asumir el riesgo

CRONOGRAMA

RESPONSABLE (S)
TRATAMIENTO ACCIONES INDICADORES
EN EL PROCESO
FECHA FECHA
INICIO FINALIZA
Seguimiento,
actualizacin y EN EL SGC:
Las auditores internos de

revisin calidad evaluarn en cada ciclo

los riesgos y les den tratamiento.
EN EL PROCESO:
Cada Jefe de proceso con su equipo
de trabajo deber:
Realizar seguimiento a las acciones
preventivas tomadas en su proceso.
de auditora que los procesos
de acuerdo a la metodologa
establecida tengan identificados
El Comit de Calidad del rea
administrativa realizar revisin
anual de la administracin de
riesgos en los procesos
administrativos.

Revisar y actualizar el plan de

manejo de riesgo de su proceso
anualmente.
EN EL MECI:
El Comit de Coordinacin del
Sistema de Control Interno
realizar revisin anual de la
administracin de riesgos
institucional: Plan de manejo de
Contexto estratgico y Plan de
Manejo de riesgos de procesos
administrativos
 Seguimiento,
actualizacin y
revisin
EN EL PLAN DE
MANEJO DE RIEGOS
INSTITUCIONAL:
La Oficina de Planeacin realizar EN EL PLAN DE
semestralmente una revisin del MANEJO DE RIESGOS
plan de manejo de riesgos
de contexto estratgico; el cual INSTITUCIONAL:
formar parte integral del plan de La Vicerrectora Administrativa
Manejo de riesgo institucional. anualmente revisar y actualizar
el plan de manejo de riesgos
de los procesos administrativos;
el cual formar parte integral
del plan de manejo de riesgos
institucional.
EN LA EVALUACIN
INDEPENDIENTE:
La Oficina de Control Interno
realizar evaluaciones peridicas
de la administracin de riesgos
en todos sus componente
 La responsabilidad en el seguimiento y
tratamiento a los riesgos de cada proceso
es del Jefe de Proceso y de los riesgos de
contexto estratgico es de Jefe de
Planeacin.
La Administracin de riesgos es una herramienta
Un plan de
de gestin manejo
que nos demejorar
permiten riesgos es igual
la gestin
que
de laun Mapa de
Universidad riesgos.
a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o plan
El minimizar los efectosde
de manejo negativos
riesgosqueinstitucional
puedan
afectar
en los objetivos institucionales.
la Universidad comprende:
La metodologa establecida cuenta
con
Plan de manejo de riesgos de contexto
4 fases:
estratgico
Plan de manejo de riesgos de procesos
administrativos, el cual contiene
nicamente los riesgos priorizados de
los procesos que impactan directamente
los objetivos institucionales.
 No todos los riesgos de los procesos
estn registrados en el Plan de Manejo de
Riesgos Institucional, pues ste slo
contiene aquellos riesgos priorizados en
los procesos y que tengan mayor impacto
en los objetivos institucionales.
La Administracin de riesgos es una herramienta
Lade Vicerrectora
gestin que nos Administrativa
permiten mejorar la y gestin
la Oficina
de Controla travsInterno
de la Universidad brindarn
de la implementacin
acompaamiento
de acciones preventivasaque losnos
procesos durante
conlleven evitar
lao minimizar
construccin o actualizacin
los efectos de los
negativos que puedan
planes deobjetivos
afectar los manejo de riesgo.
institucionales.

Cada
La metodologa
Procesoestablecida
deber cuenta
entregar su mapa
con riesgos
de 4 fases: a la Oficina de Calidad, 10
das despus de la realizacin de este
taller.

El mapa de riesgos institucional puede ser

consultado en: www.utp.edu.co/meci
Gracias
Contctenos
Magda Lorena Zapata
maglos@utp.edu.co
Sandra Yamile Calvo
sycalvo@utp.edu.co
Diana Milena Aristizbal
dianaaristi@utp.edu.co