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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

ENTIDAD AUDITORA.....SIGLASUBICACIN.
UNIDAD A CARGO DEL EXAMEN.
SEDE

I. ARCHIVO PERMANENTE

INFORMACIN DE LOS AOS 19 19 19 19 19

UNIDAD RESPONSABLE

TOMO CUSTODIA ACTUALIZACIN


N

INGRESO AL ARCHIVO CENTRAL

INCLUID CO INCLUI CO
CONTENIDO CONTENIDO
O () 0 DO () 0
P1 LEY ORGANICA DE LA
ENTIDAD Y NORMAS
LEGALES QUE REGULAN
SU FUNCIONAMIENTO
P2 ORGANIGRAMA
ESTRUCTURAL
P3 APROBADO
REGLAMENTO DE
ORGANIZACIN Y
P4 FUNCIONES ROF
APROBADO
MANUAL DE
P5 ORGANIZACIN Y
FUNCIONES MOF
APROBADAS
P6 MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
APROBADOS
P7 FLUJOGRAMAS DE LAS
PRINCIPALES
P8 ACTIVIDADES DE LA
ENTIDAD
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL
P9 PRESUPUESTO
P10 INSTITUCIONAL
P11 INCLUYENDO
P12 MODIFICACIONES Y
EVALUACIONES
ESTADOS FINANCIEROS
P13 INFORMES DE
AUDITORIA
DENUNCIAS
P14 PLAN ANUAL DE
AUDITORIA
INCLUYENDO
REPROGRAMACIONES
P15 INFORMES DE
EVALUACION DEL PLAN
P16 ANUAL DE AUDITORIA
RESUMEN DE LAS
P17 DECISIONES MAS
P18 IMPORTANTES
ADOPTADAS POR LA
P19 ALTA DIRECCION
RESOLUCIONES Y
DIRECTIVAS EMITIDAS
POR LA ENTIDAD
CONVENIOS Y
CONTRATOS
TRASCENDENTES
MEMORIA
RELACION DE
FUNCIONARIOS DE LA
ENTIDAD
DONACIONES

INCLUI CO INCLUI CO CONTENID


CONTENIDO
DO () 0 DO () 0 O
P1 LEY ORGANICA DE
LA ENTIDAD Y
NORMAS LEGALES
QUE REGULAN SU
P2 FUNCIONAMIENTO
ORGANIGRAMA
P3 ESTRUCTURAL
APROBADO
REGLAMENTO DE
P4 ORGANIZACIN Y
FUNCIONES ROF
APROBADO
P7 MANUAL DE
ORGANIZACIN Y
P8 FUNCIONES MOF
APROBADAS
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL
P17 PRESUPUESTO
P18 INSTITUCIONAL
INCLUYENDO
MODIFICACIONES
Y EVALUACIONES
MEMORIA
RELACION DE
FUNCIONARIOS
DE LA ENTIDAD
I. ARCHIVO PERMANENTE
INSTRUCCIONES

Este archivo se debe implantar para cada entidad sujeta a control y estar
conformado por un conjunto de documentos en los que se incluyen copias y
extractos de informacin de inters, de utilizacin continua o necesaria para
futuros exmenes.
Se actualizar peridicamente a fin de permitir su fcil utilizaci,
especialmente en la fase de planificacin de la auditora
El archivo permanente de codificar con la letra P, habiendose establecido la
codificacin alfanumrica para os diversos documento, sealados en el
reverso de la tapa de dicho archivo.
Respecto a la codificacin de los documentos que conforman los cdigos
P1, P2P19 del Arhivo Permanente, podr utilizarse la numeracin
correlativa (P1.1, P1.2, , P1.N o P1/1, P1/2,,P1/N) u otra, de carcter
prctico, a criterio del auditor.
Debe sealarse que a partir del cdigo P20, el auditor podr incluir
documentos adicionales de naturaleza permanente, de acuerdo a las
circunstancias.
Los documentos que se retiren de las diversas secciones del Archivo
Permanente, sern trasladados a otro legajo de informacin inactiva,
dejndose en su lugar una cdula donde se seale el tipo de documento y
las razones de dicho traslado.
LEY ORGNICA DE LA ENTIDAD Y NORMAS LEGALES QUE REGULAN
SU FUNCIONAMIENTO

INSTRUCCIONES

Esta seccin debe contener informacin sobre la Ley Orgnica de la entidad o


Ley de Creacin de la entidad y una relacin de leyes, Decretos Legislativos,
Decretos Supremos, Resoluciones, Estatutos, dems normativas aplicable.

Se deber preparar un ndice donde se describa un ndice donde se describa


toda la documentacin que se archivara en esta seccin, consignndose la
referencia de la codificacin y el titulo o contenido del documento referido.
Ejemplo:

NDICE

Referencia Contenido

P1.1 a P1.16 Ley Orgnica de la Entidad

P1.19 a P1.50 Decreto Legislativo xx

P1.51 a P1.00 Estatutos

P1.00
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
La estructura organizativa del INDECOPI busca presentar un mensaje uniforme
de promocin de la leal y honesta competencia en el mercado, respetando la
autonoma funcional de los rganos encargados de aplicar las normas
especficas. De esta forma, es posible distinguir los siguientes estamentos: el
Consejo Directivo, los rganos Funcionales, Econmicos y la Administracin.

Consejo Directivo
El Consejo Directivo es el rgano mximo de la administracin. Es conducido
por el Presidente, quien ejerce la representacin institucional del INDECOPI.
Su labor es establecer las polticas generales, administrar la imagen de la
institucin y liderar la labor de difusin y comunicacin.

Este rgano cuenta con el apoyo de un Consejo Consultivo integrado por


destacados y prestigiosos miembros de los diversos sectores del mbito
pblico y privado vinculado con el rol del INDECOPI.

Los resultados de esta permanente labor, constituyen los insumos para el


trabajo diario de las Comisiones, Direcciones y Salas del Tribunal del
INDECOPI y permiten elaborar la agenda de temas de poltica institucional.

rganos funcionales
Promueven las normas que permiten el correcto desenvolvimiento de los
agentes econmicos en el mercado, garantizando que su actuacin se oriente
hacia el respeto de los derechos de los consumidores, las normas de la leal y
honesta competencia y todas las formas de propiedad intelectual.

Administracin
La funcin administrativa es desarrollada directamente por una Gerencia
General y las dems Gerencias. El diseo institucional cuida, sin embargo, de
preservar la autonoma de los rganos funcionales respecto de la
Administracin. Esta concepcin refuerza significativamente el carcter tcnico
y autnomo de las decisiones que se adoptan.