UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO

INSTITUTO DE ECONOMIA
TESE DE DOUTORADO EM ECONOMIA

Economia e Direito: Um Dilogo Possvel

HELOISA BORGES BASTOS ESTEVES

Matrcula n: 106109780

ORIENTADOR: Prof. Maria Tereza Leopardi Mello

Rio de Janeiro
2010
 HELOISA BORGES BASTOS ESTEVES

Economia e Direito: Um Dilogo Possvel

Tese de Doutorado apresentada ao Programa

de Ps-Graduao Economia do Instituto de
Economia da Universidade Federal do Rio
de Janeiro, como parte dos requisitos
necessrios obteno do ttulo de Doutor
em Economia.

Orientador: Prof. Dra. Maria Tereza Leopardi Mello

Rio de Janeiro
2010

2
 Heloisa Borges Bastos Esteves

Economia e Direito: Um Dilogo Possvel

Tese de Doutorado apresentada ao Programa de

Ps-Graduao Economia do Instituto de
Economia da Universidade Federal do Rio de
Janeiro, como parte dos requisitos necessrios
obteno do ttulo de Doutor em Economia.

Rio de Janeiro, 15 de dezembro de 2010

_____________________________________________________
Prof.a Dra Maria Tereza Leopardi Mello (orientadora)
IE/UFRJ

_____________________________________________________
Prof.a Dra Ana Clia Castro
IE/UFRJ

_____________________________________________________
Prof. Dr. Joo Luiz Pond
IE/UFRJ

_____________________________________________________
Prof.a Dra Margarida Maria Lacombe Camargo
FND/UFRJ

_____________________________________________________
Prof. Dr. Paulo Furquim de Azevedo
FGV/SP

3
4
 Dedicatria

A Felipe e Lucas, os amores da minha vida.

5
Quando voltei a mente para conhecer a sabedoria e
observar as atividades do homem sobre a terra,
daquele cujos olhos no vem sono nem de dia nem
de noite, ento percebi tudo o que Deus tem feito.
Ningum capaz de entender o que se faz debaixo
do sol. Por mais que se esforce para descobrir o
sentido das coisas, o homem no o encontrar.
O sbio pode at afirmar que entende, mas,
na realidade, no o consegue encontrar.
Eclesiastes, 8:17.

6
 AGRADECIMENTOS

Agradeo, primeiramente, ao Senhor, meu Deus, por estar ao meu lado em

todos os momentos da minha vida, dando-me apoio especialmente nos mais difceis,

quando acreditava no ser capaz de concluir o presente trabalho.

Agradeo tambm minha famlia, especialmente ao meu pai, Osvaldo,

pelos conselhos que ajudaram na elaborao deste trabalho, minha me, Jane, no apenas

pela pacincia e amor a mim dedicados, mas por todas as ocasies em que buscou o Lucas

na escola, levou-o ao mdico, e assumiu diversas responsabilidades para que eu pudesse ter

um tempo precioso a dedicar a meu estudo. Agradeo tambm a minhas irms, por todo o

apoio e carinho, e ao meu filho, Lucas, por demonstrar uma compreenso incomum a uma

criana to pequena, e imensa pacincia com o trabalho da escolinha da me.

Agradeo a todos os amigos, que me ajudaram ao longo do Doutorado, e aos

meus colegas da Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis, por todo o

apoio. Estendo agradecimentos especiais minha Coordenadora-Chefe, Teresa Mello, pelo

apoio na deciso de cursar o Doutorado e compreenso por todas as horas a ele dedicadas.

Agradeo, ainda, a meus professores, que tanto me ensinaram

Agradecimentos especiais so dedicados minha orientadora e amiga, Professora Maria

Tereza Leopardi. Esta tese iniciou-se bem antes do curso de Doutorado, ao longo de

produtivas conversas sobre problemas e questes de pesquisa comuns, que se

desenvolveram para a pesquisa de Doutorado e para a construo de um projeto comum de

pesquisa futura.

Agradeo, por fim, ao meu marido, Felipe, por tudo. Seu amor, apoio,

amizade e compreenso so fundamentais em tudo o que fao.

7
 RESUMO

ESTEVES, Heloisa Borges Bastos Max Weber e o Dilogo Possvel entre Direito e
Economia. Rio de Janeiro, 2010. Tese (Doutorado em Economia. Instituto de Economia,
Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2010.

Este trabalho prope o exame da relao entre Economia e Direito sob a

perspectiva das possibilidades de construo de um dilogo entre as disciplinas. O tema
abordado a partir dos principais obstculos construo da pesquisa em Economia e
Direito. Nesse sentido, o primeiro captulo do trabalho apresenta uma definio do
conceito de interdisciplinaridade e da pesquisa interdisciplinar em Economia e Direito,
para ento apresentar os principais obstculos construo de um objeto e mtodo de
anlise comuns disciplina. Em seguida o segundo captulo analisa os principais aportes
tericos da Teoria Econmica sobre o tema, investigando as contribuies de diferentes
escolas de pensamento econmico e indagando se, e em que medida, elas se mostram
capazes de superar os obstculos identificados. O terceiro captulo sugere que sociologia
econmica, embora pouco explorada no campo do dilogo interdisciplinar, pode ser capaz
de construir algumas pontes necessrias entre Direito e Economia, e examina as principais
contribuies da abordagem weberiana para a tarefa. O quarto e ltimo captulo apresenta
uma extensa reviso e anlise crtica da literatura emprica interdisciplinar e, por fim, so
apresentadas as principais concluses do trabalho.

8
 ABSTRACT

ESTEVES, Heloisa Borges Bastos Max Weber e o Dilogo Possvel entre Direito e
Economia. Rio de Janeiro, 2010. Tese (Doutorado em Economia. Instituto de Economia,
Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2010.

The present work examines the relationship between Law and Economics
from the perspective of the different possibilities of dialogue between the disciplines. The
investigation is conducted through the identification of the main obstacles to the
construction of interdisciplinary research and the possibilities to overcome those obstacles.
Thus, the first chapter presents a definition of interdisciplinarity and interdisciplinary
research in Law and Economics, and then analyses the main obstacles to the construction
of a common object and method of analysis to both sciences. Then, the second chapter
reviews the theoretical framework of economic theory on the subject, investigating the
contributions of different schools of economic thought and questioning whether and to
what extent they prove themselves capable of overcoming each of the identified obstacles.
The third chapter suggests that the Economic Sociology, although little explored by Law
and Economics authors, may be able to build some bridges between the disciplines; the
major contributions of Weberian approach to the task are then examined. The fourth and
final chapter contains an extensive review and analysis of empirical interdisciplinary
literature, and finally we present the main conclusions and future research perspectives of
the thesis.

9
 SUMRIO

INTRODUO ....................................................................................................................... 13

I SOBRE A ECONOMIA, O DIREITO E A ECONOMIA-E-DIREITO ...................... 21

1.1 O CONCEITO DE INTERDISCIPLINARIDADE NA PESQUISA CIENTFICA .................................... 23

1.2 ECONOMIA, DIREITO E ECONOMIA-E-DIREITO .................................................................... 27

1.2.1 O DIREITO COMO CINCIA PURA ................................................................................... 28
1.2.2 A ECONOMIA PARTE DAS INSTITUIES ........................................................................... 32
I.2.3 A ANLISE INTERDISCIPLINAR ECONOMIA-DIREITO ............................................................. 34

1.3 A INTERDISCIPLINARIDADE NA CINCIA ECONMICA......................................................... 39

1.3.1 PROBLEMAS E DESAFIOS GERAIS ........................................................................................ 42
1.3.2 PRINCIPAIS OBSTCULOS PESQUISA INTERDISCIPLINAR EM ECONOMIA E DIREITO ............. 49

II O DIREITO NA ECONOMIA ........................................................................................ 63

2.1 A ABORDAGEM INSTITUCIONALISTA .................................................................................. 67
2.1.1 - ALGUNS CONCEITOS E PROPOSIES DA ECONOMIA INSTITUCIONAL .................................... 72

2.2 A ANLISE ECONMICA DO DIREITO (OU ESCOLA DE CHICAGO DA LAW AND ECONOMICS)
................................................................................................................................................... 82
2.2.1 - PRINCIPAIS HIPTESES DA ANLISE ECONMICA DO DIREITO ............................................. 88

2.3 A NOVA ECONOMIA INSTITUCIONAL .................................................................................. 94

2.3.1 HIPTESES FUNDAMENTAIS E PRINCIPAIS PREMISSAS DA NOVA ECONOMIA INSTITUCIONAL .. 96

2.4 A SOCIOLOGIA ECONMICA ............................................................................................. 106

2.4.1 AS PRINCIPAIS HIPTESES DA SOCIOLOGIA ECONMICA .................................................. 109

2.5 ECONOMIA E DIREITO: OUTRAS ABORDAGENS RECENTES. ................................................... 117

2.6 A PESQUISA EM ECONOMIA E DIREITO E OS OBSTCULOS DA ANLISE INTERDISCIPLINAR. 119

10
III MAX WEBER E A CONSTRUO DE UMA ABORDAGEM
INTERDISCIPLINAR .......................................................................................................... 129
3.1 A AO ECONMICA COMO AO SOCIAL ...................................................................... 131

3.2 A RACIONALIDADE DOS AGENTES ECONMICOS E SEU COMPORTAMENTO DIANTE DE NORMAS

JURDICAS ................................................................................................................................. 138

3.3 - TRADIO, NORMAS SOCIAIS E ORDEM JURDICA NAS ECONOMIAS CAPITALISTAS ............. 145

3.4 O PAPEL DO ESTADO: REGULAO ECONMICA E DIFUSO DE VALORES .......................... 152

3.5 AS RELAES CAUSAIS ENTRE A NORMA JURDICA E A AO ECONMICA ........................ 156

3.6 O DIREITO COMO INSTITUIO SCIO-ECONMICA .......................................................... 160

3.7. A NOO WEBERIANA DE PODER DE DISPOSIO E CONTROLE SOBRE OPORTUNIDADES E A

NOO DE DIREITOS DE PROPRIEDADE DA TEORIA ECONMICA. ................................................ 164

3.8 ECONOMIA-E-DIREITO: CONTRIBUIES PARA A SUPERAO DOS OBSTCULOS AO DILOGO

INTERDISCIPLINAR .................................................................................................................... 171

IV A PESQUISA EMPRICA EM DIREITO E ECONOMIA UMA ANLISE

CRTICA ................................................................................................................................ 176
4.1 A LITERATURA EMPRICA EM DIREITO E ECONOMIA SELEO DA AMOSTRA ANALISADA 182

4.2 ABORDAGENS ECONMICAS DO DIREITO NA LITERATURA APLICADA................................ 187

4.3 A PESQUISA EMPRICA INTERDISCIPLINAR E OS TIPOS DE ABORDAGEM ECONMICA DO

DIREITO NA LITERATURA APLICADA.......................................................................................... 200

4.4 ABORDAGENS APLICADAS E AS DIFICULDADES DE CONSTRUO DE UM DILOGO

INTERDISCIPLINAR ENTRE DIREITO E ECONOMIA ....................................................................... 222

V CONCLUSES E PERSPECTIVAS FUTURAS ........................................................ 230

BIBLIOGRAFIA ................................................................................................................... 239

ANEXOS ................................................................................................................................ 251

ANEXO I SNTESE DOS ARTIGOS EMPRICOS ANALISADOS ................................................. 252

11
 SUMRIO DE FIGURAS
QUADROS
Quadro 2.1: Relao entre o Sistema Legal e o Sistema Econmico na Abordagem
Institucionalista ......................................................................................................................... 81
Quadro 2.2: Relao entre o Sistema Legal e o Sistema Econmico na Escola de Chicago .... 89
Quadro 2.3: Relao entre o Sistema Legal e o Sistema Econmico sob a perspectiva da Nova
Economia Institucional ............................................................................................................ 105
Quadro 2.4: Relao entre os obstculos pesquisa interdisciplinar e as escolas de pensamento
econmico analisadas .............................................................................................................. 127

Quadro 4.1: Sntese dos resultados da pesquisa bibliogrfica ................................................. 184

Quadro 4.2: Sntese dos resultados obtidos Matriz Terica vs. Mtodo .............................. 189
Quadro 4.3: Sntese dos resultados obtidos Tipo de Abordagem Emprica vs. Matriz Terica
................................................................................................................................................. 197
Quadro 4.4: Sntese dos resultados obtidos Tipo de Abordagem Emprica vs. Mtodo ...... 198
Quadro 4.5: Relao entre os obstculos pesquisa interdisciplinar e os tipos de abordagem
emprica ................................................................................................................................... 226

BOXES
Box 4.1: Os efeitos das normas sobre o processo decisrio individual nos diferentes tipos de
abordagem emprica. ............................................................................................................... 194
Box 4.2 Holderness (1989): The Assignment of Rights, Entry Effects, and the Allocation of
Resources................................................................................................................................. 200
Box 4.3 - Sakakibara e Branstetter (2001) - Do Stronger Patents Induce More Innovation?
Evidence from the 1988 Japanese Patent Law Reforms ......................................................... 202
Box 4.4 - Ginglinger e Hamon (2009) - Share repurchase regulations: Do firms play by the
rules? ....................................................................................................................................... 204
Box 4.5 Burki e Perry (1999): Institutional Reform: Why and How - (Beyond the Washington
Consensus - Institutions Matter).............................................................................................. 206
Box 4.6 Fleck (2000): When should market-supporting Institutions be established? .......... 207
Box 4.7 Asher (1989): Fiscal incentives: the role of legal and institutional arrangements in
Indonesia, Malasya and Singapore. ......................................................................................... 208
Box 4.8 Ramalho (2006): Corrupo, Instituies e Desenvolvimento. A Corrupo tem
impacto sobre o desempenho econmico? .............................................................................. 210
Box 4.9 Nascimento (2007): Direitos de propriedade e conflitos de terra no Brasil: uma
anlise da experincia paranaense ........................................................................................... 211
Box 4.10 Iacobucci e Triantis (2007): Economics and Legal Boundaries of Firms. ........... 212
Box 4.11 Bertran (2007): Acertos e erros dos magistrados brasileiros no caso de reviso dos
contratos de arrendamento mercantil de automveis indexados ao dlar ............................... 213
Box 4.12 Landes e Posner (1989): An Economic Analysis of Copyright Law .................... 215
Box 4.13 Gico e Alencar (2010). When Crime Pays: Measuring Judicial Efficacy against
Corruption in Brazil................................................................................................................. 216
Box 4.14 Castelar (2001): Economia e Justia: Conceitos e Evidncia Emprica ............... 217
Box 4.15 Scare e Zylberzstajn (2007): Escassez de gua e Mudana Institucional: Anlise da
Regulao dos Recursos Hdricos nos Estados Brasileiros ..................................................... 218
Box 4.16 Barnner (2002): Transitions between Property Regimes ...................................... 219
Box 4.17 Deffains e Fuet (2008): Legal vs. Normative Incentives Under Judicial Error .... 220

12
Introduo

As possibilidades de integrao entre Direito e Economia no so novidade

para a cincia econmica. Vrios autores e escolas de pensamento j destacaram e

estudaram as influncias mtuas entre as disciplinas. Segundo Mackaay (2000), bem antes

de Adam Smith estudar as razes da riqueza das naes, filsofos j haviam desenvolvido

trabalhos que encaravam o comportamento humano como o resultado de uma escolha

racional, utilizando ou no anlises baseadas no clculo dos custos e benefcios de polticas

ou regras particulares, oferecendo desde conselhos prticos de poltica econmica a regras

de comportamento do dia-a-dia.

De fato, algumas idias bsicas dos estudos atuais em Direito e Economia j

estavam presentes no pensamento econmico h alguns sculos, apesar de apenas nas

ltimas quatro dcadas o tema, que vem ganhando cada vez mais espao no meio

acadmico, ter surgido como agenda de pesquisa relevante e bem estruturada.

Este movimento de integrao parece, primeira vista, natural. So

frequentes, tanto na literatura econmica quanto na literatura jurdica, situaes em que

possvel constatar a presena de influncias mtuas entre Direito e Economia. Isto pode

ocorrer tanto na esfera dos acontecimentos reais, nos quais eventos observados e estudados

por uma das disciplinas se devem a movimentos na outra (como alteraes legais que

gerem efeitos econmicos, intencionais ou no, por exemplo), mas tambm em uma esfera

mais ampla, na medida em que se observa a influncia do conjunto de conhecimentos

tpicos de uma disciplina sobre a outra. Talvez o exemplo mais notvel deste segundo

efeito seja o surgimento da corrente da Law and Economics.

A simples meno ou reconhecimento das influncias de outra disciplina na

13
anlise desenvolvida, entretanto, no suficiente para que seja construda uma anlise

interdisciplinar. A anlise interdisciplinar entre Direito e Economia no deve se restringir

ao mero reconhecimento da existncia de uma dimenso jurdico-institucional - externa

economia - que afeta resultados econmicos. E os efeitos mtuos entre as disciplinas,

embora recorrentemente reconhecidos na literatura, so ainda pouco explorados de fato,

restando em aberto questes no campo da pesquisa interdisciplinar que vo alm de

problemas e questes afetas apenas a uma das esferas.

No mbito jurdico, parte da tradio da Law and Economics norte-

americana, so poucas as escolas de pensamento que propem questes no jurdicas

como objeto de pesquisa. Via de regra, no se indaga por que, como e em que condies as

normas jurdicas constituem motivo de conduta regular de seus destinatrios. Tais

consideraes so tradicionalmente classificadas como prprias no do Direito, mas da

Sociologia, o que muitas vezes faz com que seja descartada por juristas a necessidade de

um exame da eficcia das normas jurdicas em uma dimenso substantiva1.

No mbito da literatura econmica, um grupo maior de escolas de

pensamento se preocupa em incorporar elementos no propriamente econmicos mas

institucionais (onde se inclui o Direito) no estudo do comportamento dos agentes. A maior

parte da anlise apresentada observa, fundamentalmente, normas e instituies jurdicas

como sistemas de incentivo ou desincentivo a condutas especficas. Por ser considerada

insuficiente a mera constatao ou destaque da existncia do Direito como varivel que

afeta decises eminentemente econmicas, algumas correntes da teoria econmica

propuseram-se a integrar o Direito em sua anlise.

As abordagens existentes, entretanto, so fundamentalmente econmicas,

sendo o ponto de partida da anlise, seus instrumentos e at mesmo os problemas

1
Faria (1993)

14
enfrentados prprios da teoria econmica. So raras as tentativas efetivas de tratamento

conjunto de problemas comuns.

Esta tese tem como pedra fundamental a idia de que o trabalho

interdisciplinar mais do que uma sobreposio de dois pontos de vista, razo pela qual

torna-se necessrio construir uma metodologia que integre elementos econmicos e

jurdicos de anlise e seja capaz de identificar influncias recprocas entre eles.

No se trata, importante notar, de examinar meras diferenas de

tratamento ou distines semnticas acerca de determinada questo sob diferentes pontos

de vista. Nem tampouco prope-se este trabalho a sugerir como soluo uma integrao

total das disciplinas para a anlise de todo e qualquer problema a elas afeto. A integrao

metodolgica entre o econmico e o jurdico exige a compreenso de que as disciplinas

possuem recortes analticos significativamente distintos. E que estes recortes so no

apenas adequados como tambm necessrios para o exame da maior parte dos problemas

com os quais se deparam juristas e economistas.

De fato, prprio de todas as disciplinas adotar um recorte analtico que lhe

permita a observao de um dado aspecto da realidade. No se pretende sugerir que os

recortes analticos prprios do Direito ou da Cincia Econmica sejam de todo eliminados.

O objetivo do trabalho apresentar alternativas para um rompimento (parcial) dos limites

analticos de ambas as disciplinas, necessrio ao exame de questes especficas, comuns a

elas. Este rompimento, todavia, implica reconhecer as diferenas entre as disciplinas para

ento encontrar (ou construir) pontes entre elas.

Segundo Mello (2006), alm das diferenas bvias no uso das respectivas

linguagens tcnicas, economistas e juristas focalizam diferentes tipos de problemas,

priorizam diferentes tipos de questes; no fundo, pensam diferentemente i.e. seguem

diferentes padres de discurso racional porque se movem em planos de anlise

15
distintos: ser e dever-ser. Como destaca a autora, a diferena de planos analticos se

reflete nas diferentes premissas observadas pelas duas disciplinas, na forma com que cada

uma delimita seu objeto de estudo e, conseqentemente, suas vises (parciais) da realidade

e, talvez por isso, seja a origem de atritos observados na literatura entre pesquisadores de

cada uma das disciplinas.

Weber (1964) j havia notado que enquanto o estudo do Direito investiga o

sentido dos preceitos que se apresentam como uma ordem determinante da conduta,

estabelecendo-lhes o sentido lgico-formal e ordenando-os num sistema que, em princpio,

no deve conter contradies, a Cincia Econmica diz respeito ao mundo dos

acontecimentos reais, da distribuio de poder efetivo sobre recursos escassos e o modo

pelo qual estes so empregados (Weber, 1964, p. 251).

O tratamento da Economia e do Direito como disciplinas fundamentalmente

distintas, embora perfeitamente adequado para a boa parte das situaes com as quais a

cincia econmica se depara, acarreta uma perda de capacidade analtica para tratar

problemas para os quais um objeto comum seria mais adequado. Notadamente, a cincia

econmica, ao limitar-se a aplicar seus instrumentos analticos ao Direito sem compreend-

lo, torna-se incapaz de tratar alguns problemas (como os efeitos de aes do Estado

polticas pblicas e mudanas normativas sobre os agentes).

Ou seja, em algumas situaes, torna-se necessria a compreenso no

apenas do processo de formulao e implementao das normas, mas tambm dos

mecanismos atravs dos quais esse conjunto de elementos jurdico-institucionais afeta

decises dos agentes econmicos.

A anlise puramente econmica pode no ser suficiente. No por estar

necessariamente errada, mas por no permitir avaliar questes que deveriam estar sendo

avaliadas; em especial, uma anlise puramente econmica no permite a compreenso de

16
como e, principalmente, porque o ambiente institucional (de forma geral) e o Direito (em

particular) produzem resultados.

A anlise interdisciplinar necessria para compreenso da eficcia da ao

estatal, questo fundamental, por exemplo, na anlise de efeitos de normas e polticas

pblicas emanadas da Administrao. Ela deve, entretanto, ser mais do que uma

sobreposio de duas perspectivas sobre um mesmo tema (qualquer que seja ele); ela deve

ser parte de um arcabouo metodolgico que consiga tratar da relao entre sistema

normativo e ao social econmica de forma a identificar, em cada sociedade, a capacidade

de o direito conformar a conduta dos agentes.

Este trabalho tem como objetivo sugerir uma metodologia analtica que

indique caminhos alternativos para a compreenso no apenas do processo de

implementao das normas (incluindo seu enforcement) 2, mas tambm dos mecanismos

atravs dos quais esse conjunto de elementos jurdico-institucionais afeta decises dos

agentes econmicos. Para tanto, explora alguns temas que podem contribuir para a

compreenso dos efeitos do ambiente institucional sobre as decises individuais dos

agentes, a partir da hiptese de que a integrao entre Economia e Direito deve dar-se a

partir da construo de um objeto comum. Mais especificamente, prope-se que a

contribuio de Max Weber para o tema da relao entre as disciplinas pode constituir a

ponte que permitiria a construo dos caminhos para o dilogo interdisciplinar.

Ao longo de sua obra, Weber abordou diversas vezes aspectos necessrios

para a superao entre os planos de anlise das distintas cincias sociais, ao considerar a

ordem jurdica no apenas como um conjunto de normas corretamente inferidas, mas no

2
O que requer um mnimo conhecimento especificamente jurdico, que considere o entendimento das normas
em si (seu sentido lgico); o conhecimento dos tipos de aes para defesa dos direitos (questo de direito
processual); a interpretao dominante nos Tribunais (pesquisa emprica de jurisprudncia) e na doutrina
(pesquisa bibliogrfica); outras informaes relevantes, como por exemplo, tempo de demora das solues
judiciais, possibilidades de recurso arbitragem etc. (Mello, 2006).

17
seu sentido sociolgico, como um complexo de motivaes efetivas da atuao humana

real (Mello, 2006). E esta abordagem sociolgica pode ser uma das solues para a

superao, ainda que parcial, da distncia atualmente observada entre as disciplinas.

Williamson (2005), prope que a ligao entre Economia e Direito seriam as organizaes;

este trabalho parte da hiptese de que esta ligao estaria, na verdade, na sociologia

econmica.

A questo qual se d destaque e, principalmente, em que ela difere da

relao entre as disciplinas tradicionalmente apresentada na literatura enseja a necessidade

do que seria a definio daquilo da abordagem interdisciplinar Economia-e-Direito aqui

proposta. O primeiro captulo deste trabalho, assim, a partir de alguns conceitos bsicos de

interdisciplinaridade, analisar o Direito e a Economia, propondo um caminho inicial para

o exame dos efeitos das influncias mtuas entre as disciplinas.

Isto porque a integrao entre duas disciplinas que operam em planos

analticos distintos necessita em primeiro lugar de um mapeamento dos obstculos a serem

enfrentados na construo de uma metodologia de anlise interdisciplinar, um primeiro

ponto de partida para a delimitao dos limites e dificuldades com as quais depara-se o

pesquisador. Este reconhecimento fundamental no apenas para a construo da

abordagem alternativa sugerida nesta tese, mas para a prpria compreenso de sua

necessidade.

Economia e Direito no apenas permitem a pesquisa interdisciplinar, mas,

principalmente, que podem dela se beneficiar. A construo da interdisciplinaridade

qualificada tal como proposta no primeiro captulo, contudo, exige que sejam no apenas

reconhecidos e mapeados os obstculos integrao, mas tambm o que j foi feito nesse

sentido. importante, ento, explorar as contribuies dos ramos da Cincia Econmica

que de alguma forma estudam os efeitos de normas sobre as decises dos agentes

18
econmico, identificando possibilidades de pesquisa interdisciplinar j presentes na teoria

econmica.

O segundo captulo do trabalho, assim, faz amplo levantamento das linhas

de pesquisa que estudam a relao entre direito e economia, identificando e discutindo

aspectos centrais de cada abordagem, de modo a identificar os pontos da teoria econmica

que podem beneficiar-se de uma melhor compreenso do funcionamento do sistema

jurdico. Um objetivo central deste segundo captulo ser destacar pontos de intercesso

entre as disciplinas, onde a anlise pode no apenas ser integrada, mas beneficiar-se de

propostas que permitam superar os obstculos presentes para o desenvolvimento de uma

agenda interdisciplinar de anlise de problemas jurdicos e econmicos.

Como ser observado no segundo captulo, a idia de ao econmica como

ao social pode ser o ponto de partida para construo de pontes que permitam o dilogo

interdisciplinar propagandeado no ttulo deste trabalho. Por permitir a observao de

comportamentos econmicos e jurdicos como duas facetas do mesmo fenmeno social, a

ao social weberiana auxilia a Economia no tratamento da ao econmica dentro da

moldura jurdica (bem como perceber o Direito como fenmeno humano, que influencia e

influenciado pela ao social) e, a partir desta percepo (conjunta) de Direito e

Economia, construir uma anlise interdisciplinar.

O terceiro captulo da tese examina, assim, alguns aspectos da obra de Max

Weber, destacando as questes propostas pelo autor que podem auxiliar na criao de uma

linguagem comum que favorea o dilogo entre as disciplinas. Ser dada ateno especial a

alguns pontos da anlise weberiana que permitem integrao com outras escolas de

pensamento econmico, em particular com a Economia Institucional e com a Nova

Economia Institucional. Nesse sentido, alm do exame da ao econmica como ao

social, sero examinados a racionalidade subjetiva como alternativa racionalidade

19
econmica enquanto hiptese comportamental no exame do comportamento de agentes

individuais diante de normas jurdicas, o papel de tradies, normas sociais e ordem

jurdica nas economias capitalistas (questo importante para a compreenso da eficcia de

polticas pblicas na conformao de aes privadas), o papel do Estado e sua capacidade

de influenciar condutas individuais, as relaes causais entre a norma jurdica e a ao

econmica, o papel do Direito como instituio scio-econmica e, finalmente, a noo

weberiana de poder de disposio e controle e sua relao com a idia de direitos de

propriedade da teoria econmica.

A efetividade das sugestes apresentadas nos trs primeiros captulos para a

construo de uma agenda de pesquisa interdisciplinar, finalmente, exige que sejam

tomadas algumas precaues quando da transposio de sugestes tericas para a anlise

aplicada. Da mesma forma, importante determinar se, e at que ponto, tais sugestes j

no se encontram contempladas em trabalhos existentes (ainda que no tenham sido

enunciadas da forma aqui proposta). Uma investigao acerca das possibilidades de

dilogo interdisciplinar entre Direito e Economia, logo, no poderia estar completa o

estudo dos trabalhos empricos j existentes sobre o tema.

O quarto captulo apresenta, pois, uma anlise crtica da literatura emprica

da cincia econmica, apontando sugestes para que seja construda uma anlise integrada

de problemas econmicos, do ponto de vista de cada uma das cincias.

Por fim, so oferecidas algumas consideraes finais sobre os resultados da

pesquisa e sua aplicabilidade futura para pesquisas especficas.

20
I Sobre a Economia, o Direito e a Economia-e-Direito

O conhecimento cientfico foi, ao longo do seu processo de

desenvolvimento, subdivido em setores distintos e especializados3, os quais, ao longo do

tempo, perderam a capacidade de se comunicar externamente ao adotar linguagem e

metodologia muitas vezes compreensveis apenas pelos especialistas de cada campo. Este

padro de desenvolvimento permite que seja traado um paralelo entre o crescimento e

diviso das cincias com uma das primeiras anedotas constantes da Bblia: a busca pela

especializao levou o desenvolvimento cientfico a assemelhar-se com uma gigantesca

Torre de Babel, onde cada um coloca e trata seus problemas sem se preocupar com o

significado ou conseqncias que estes podem ter sobre os outros domnios (Teixeira,

2004), nem tampouco investigar as possveis contribuies de outras cincias para seus

problemas de pesquisa.

Os efeitos deste movimento acabaram por afastar as disciplinas de forma to

acentuada que com o tempo, no obstante as vantagens reconhecidas do desenvolvimento

especfico especializado, alguns autores passaram a destacar razes de ordem prtica,

epistemolgicas e cognitivas, tica e at mesmo econmica como fundamento para um

recurso cada vez maior em direo interdisciplinaridade (Teixeira, 2004). Entre os

defensores da pesquisa interdisciplinar e aqueles que rejeitam de forma absoluta o debate

com outras reas do conhecimento, entretanto, a interdisciplinaridade ainda motivo de

muita discusso no ambiente acadmico, seja no que diz respeito a sua definio, seja no

que diz respeito sua aplicabilidade emprica.

A idia de que Economia e Direito no so domnios paralelos das cincias

3
Teixeira (2004) afirma que a Union of International Associations, instituto de pesquisa e documentao
baseado em Bruxelas, em 1976 inventariou um universo de 1.800 disciplinas.

21
humanas, mas, enquanto disciplinas dirigidas anlise dos comportamentos individuais e

coletivos podem ser entendidas como facetas distintas do mesmo fenmeno, no nova.

Apesar disso, a necessidade de exame da relao (dinmica) entre ambos a partir de sua

natureza interdisciplinar no bvia (ou, no parece bvia, tendo em vista a inexistncia

de trabalhos sobre o tema). E o reconhecimento da existncia desta relao no pode ter

aplicao cientfica plena sem que seja compreendido o conceito de interdisciplinaridade

com o qual nos deparamos.

Tratar da interdisciplinaridade entre quaisquer disciplinas significa, contudo,

analisar suas razes e reflexos no mbito das demais, observando seu ncleo para, a partir

deste, encontrar interpenetraes advindas de outras reas do conhecimento. Ao se propor

neste trabalho o estudo da interdisciplinaridade possvel entre a Economia e o Direito,

deve-se primeiramente (embora brevemente) apresentar as razes conceituais de cada uma

das cincias e, a partir da, encontrar suas similaridades.

Por no ser imediata a questo qual se d destaque, ainda, parece tambm

oportuna a definio daquilo que seria a interdisciplinaridade Economia-e-Direito aqui

proposta (e porque ela difere da relao entre as cincias tradicionalmente apresentada na

literatura). necessrio, dessa maneira, primeiramente definir o que seria a pesquisa

interdisciplinar ora proposta para, a partir destes conceitos, analisar cada uma das

disciplinas em separado e uma possvel atuao conjunta.

22
1.1 O conceito de interdisciplinaridade na pesquisa cientfica

Uma disciplina pode ser definida como algo comparativamente autocontido

e isolado pertencente ao domnio da experincia humana, o qual possui sua prpria

comunidade de especialistas com componentes distintos tais como metas, conceitos, fatos,

habilidades implcitas e metodolgicas (Nissani, 1995). A interdisciplinaridade seria,

assim, a unio dos componentes distintos de duas ou mais disciplinas, que conduz a novos

conhecimentos que no seriam possveis se no fosse esta integrao. Nissani (1995),

assim, exige que a pesquisa interdisciplinar passe pela unio de componentes distintos das

disciplinas, no podendo se limitar a pesquisa a opor disciplinas distintas de modo

paralelo. Esta mesma questo colocada por Kirat & Serverin, que destacam a pesquisa

interdisciplinar como a construo de objeto e mtodo comuns para orientar a produo de

conhecimentos que no poderiam ser gerados a partir das duas disciplinas separadamente

(Kirat & Serverin, 2000:18).

Gonalves e Remenche (2008) exploram a questo a partir de uma

perspectiva da flexibilidade conferida pela interao entre as disciplinas. Destacam as

autoras que cada disciplina oferece uma imagem particular da realidade, sendo exploradas

desde o incio do sculo XIX a partir de seus objetos de estudo, marcos conceituais,

mtodos e procedimentos especficos e caractersticas, que acabaram produzindo uma

viso rgida de sua compreenso. A interdisciplinaridade surgiria, nesse contexto, como um

rompimento da rigidez tradicionalmente associada pesquisa cientfica, trazendo

flexibilidade a pesquisas em todos os campos de conhecimento.

Fragoso et al. (2006), discutindo o conceito de interdisciplinaridade,

apontam as divergncias apresentadas pelos diversos autores em relao sua aplicao na

pesquisa cientfica. Segundo os autores, a interdisciplinaridade no se define por uma

23
crtica das fronteiras das disciplinas, estando fortemente relacionado s mudanas de

ambiente e s necessidades de adequao e inovao de prticas que, geralmente, tornam-

se defasadas diante das alteraes de cenrio (econmico, social, poltico, tecnolgico,

etc.) 4.

Jantsch (1972), talvez um dos mais citados autores sobre o tema, define

interdisciplinaridade como conjunto de conhecimentos comum a um grupo de disciplinas

conexas e definidas num nvel hierrquico imediatamente superior, o que induz a noo de

finalidade. Exige o autor a existncia de colaborao entre as diversas disciplinas, ou

entre setores heterogneos de uma mesma cincia, para que uma pesquisa seja considerada

interdisciplinar.

O autor define, a partir do nvel de integrao da pesquisa, cinco nveis de

relacionamento distintos entre disciplinas cientficas: multidisciplinaridade,

pluridisciplinaridade, disciplinaridade cruzada, interdisciplinaridade e

transdisciplinaridade.

A multidisciplinaridade se caracteriza como um conjunto de disciplinas

proposto e estudado simultaneamente, mas sem que sejam aparentes as relaes que podem

existir entre elas. Observa-se, na pesquisa multidisciplinar, um baixo nvel de integrao,

no qual embora sejam pesquisadas disciplinas de modo simultneo, isto ocorre de modo

paralelo, no estando as pesquisas relacionadas entre si.

J a pluridisciplinaridade trata da justaposio de diversas disciplinas

integrantes de um mesmo grupo do conhecimento, mas situadas em nvel hierrquico

distinto. Neste caso as disciplinas so agrupadas de modo a destacar suas relaes e

cooperam mutuamente sem que seja modificado o contedo de cada uma delas. Como ser

observado na prxima sesso deste trabalho, algumas abordagens ditas interdisciplinares

4
Fragoso et a (2006).

24
tratam, na verdade, da mera justaposio das disciplinas direito e economia (ambas

cincias sociais), sem que haja uma real alterao no contedo de cada uma delas.

Especialmente no campo jurdico, a maior parte dos trabalhos ditos interdisciplinares

trata, na verdade, da mera justaposio de conceitos econmicos e jurdicos5.

A interdisciplinaridade, por sua vez, definida como uma axiomtica

comum a um grupo de disciplinas conexas e definidas num nvel hierrquico

imediatamente superior (Jantsch, 1972). A interdisciplinaridade comporta a interao entre

duas ou mais disciplinas, sendo fundamental para o conceito que nesta interao cada uma

delas seja modificada e passe a depender das outras. A pesquisa interdisciplinar exige,

assim, que as distintas disciplinas se relacionem e influenciem mutuamente.

A transdisciplinaridade, por fim, ocorre quando j no h limites entre as

disciplinas, que passam a no mais existir como disciplinas independentes. Em uma escala

de interao, quando a transdisciplinaridade ocorre, o nvel de interao entre as disciplinas

mximo6.

Atualmente, apesar de o tratamento terminolgico parecer obsoleto, parece

haver concordncia entre os estudiosos do tema acerca de duas distines terminolgicas:

entre multidisciplinaridade e interdisciplinaridade, e entre transdisciplinaridade e

interdisciplinaridade (Conalves e Remenche, 2008).

Ao longo deste trabalho ser adotado o conceito de interdisciplinaridade tal

5
Uma situao distinta a imposio de recursos metodolgicos de uma disciplina a outras disciplinas do
mesmo nvel hierrquico, situao classificada por Jantsch como uma disciplinaridade cruzada. Parece ser a
isso que se referem alguns autores ao declarar a Cincia Econmica como imperialista (ver, por exemplo,
Brenner, 1980), e certamente pareceria adequado aqui posicionar as anlises econmicas que meramente
aplicam a metodologia microeconmica a normas jurdicas, buscando otimiz-las.
6
A multidisciplinaridade representaria o nvel mais restrito de integrao possvel, ocorrendo quando uma
disciplina busca contribuies de outras para solucionar algum tipo de problema particular, sem que esta ao
contribua para a transformao ou enriquecimento de ambas as disciplinas envolvidas. Nesse nvel no h
cooperao, mas simples justaposio de disciplinas. J a interdisciplinaridade rene estudos de diversas
disciplinas coletivamente no tratamento dos fenmenos a serem estudados. A interdisciplinaridade surge para
superar a compartimentao entre disciplinas, mas pressupe a manuteno das esferas de atuao de cada
uma isoladamente. A transdisciplinaridade, por fim, compreende situaes nas quais a interao
estabelecida de forma que no h mais fronteiras entre as disciplinas.

25
como apresentado originalmente por Jantsch (1972), sendo considerada metodologia

interdisciplinar aquela baseada na interao mtua de duas disciplinas distintas para na

produo de conhecimento que no poderia ser gerado por cada disciplina isoladamente.

Tratar o conceito de interdisciplinaridade apenas pela sua terminologia,

entretanto, pode reduzir o debate ao campo semntico, objetivo significativamente distinto

daquele proposto para este trabalho. Uma abordagem alternativa pode ser encontrada em

Klein (1990), que ao invs de analisar apenas a metodologia de interao entre disciplinas,

investiga as distintas formas e razes das possveis interaes, destacando os aspectos em

que pode ser efetivada uma relao de cooperao mutua.

O autor destaca trs formas de interaes entre disciplinas distintas: a) O

intercmbio de metodologia, instrumentos e conceitos; b) A parceria entre as disciplinas

para a resoluo de problemas que ultrapassem os limites de cada uma; ou c) O surgimento

de uma nova disciplina, devido a uma maior aproximao de conceitos e mtodos entre

diferentes disciplinas com o mesmo objeto de estudo.

A interdisciplinaridade normalmente observada na relao entre Economia e

Direito parece ser do primeiro tipo, mas se prope aqui que ela no precisa limitar-se a

isso. Prope-se, neste trabalho, demonstrar que a segunda alternativa no apenas possvel

como tambm desejvel.

Note-se que a perspectiva interdisciplinar desta forma sugerida pressupe

uma reforma das estruturas do pensamento econmico tradicional, exigindo que o

conhecimento cientfico v alem da simples justaposio dos aportes de outras cincias

sociais e contemple a integrao de saberes tradicionalmente compartimentados. Esta

tarefa no simples e exige que o pensamento cientfico seja estruturado de forma distinta

daquela tradicional, permitindo que conjuntos de conhecimento tradicionalmente visto

como disjuntos sejam concebidos de forma integrada.

26
 Esta reestruturao metodolgica do conhecimento, prticas de linguagem

cientfica, , indubitavelmente, objetivo complexo. Teixeira (2004) verifica e sistematiza

algumas dificuldades para a discusso do status das prticas interdisciplinares de pesquisa

na produo do conhecimento cientfico a partir da experincia de alguns programas

interdisciplinares de pesquisa grandes classes de problemas e de desafios que as prticas

interdisciplinares de pesquisa tm a enfrentar. Tais dificuldades sero mais bem exploradas

ao longo deste captulo.

1.2 Economia, Direito e Economia-e-Direito

Economia e Direito so disciplinas que lidam com problemas de

coordenao, estabilidade e eficincia na sociedade. Alguns campos destas cincias

possuem claras complementaridades (como, por exemplo, a defesa da concorrncia e a

regulao econmica). Simplesmente reconhecer a existncia de complementaridades,

embora seja condio necessria, no suficiente para a adoo de uma linha de anlise

interdisciplinar.

Os diferentes recortes analticos adotados por cada uma das disciplinas j

foram apontados como um dos obstculos a serem superados pela pesquisa interdisciplinar

(Mello, 2006), j que muitas vezes faz com que os pesquisadores se deparem com

diferentes problemas de pesquisa. Foram tambm identificadas diferenas nas respectivas

linguagens de cada disciplina. Salama (2007) sintetiza esta idia da seguinte forma:

Enquanto o Direito exclusivamente verbal, a Economia tambm

matemtica; enquanto o Direito marcadamente hermenutico, a
Economia marcadamente emprica; enquanto o Direito aspira ser justo, a
Economia aspira ser cientfica; enquanto a crtica econmica se d pelo
custo, a crtica jurdica se d pela legalidade. Isso torna o dilogo entre
economistas e juristas inevitavelmente turbulento, e geralmente bastante
destrutivo. (Salama, 2007, pg. 01).

27
 Como observado na seo anterior, a pesquisa interdisciplinar na rea no

simples principalmente porque as metodologias de Direito e Economia diferem de modo

significativo quanto a sua metodologia e objetivos. Os obstculos a serem superados para

esta integrao foram anteriormente apontados. Esta seo examinar de modo mais

detalhado as caractersticas de cada disciplina.

1.2.1 O Direito como cincia pura

O Direito, entendido como um conjunto sistemtico, ordenado, de regras

que estruturam a vida do homem em sociedade, no se esgota apenas no estudo das normas

jurdicas, englobando uma srie de princpios e instituies capazes, no seu conjunto, de

fornecer a caracterizao da forma organizacional adotada por cada sociedade. Nesse

sentido, o Direito pode ser estudado tanto em sua gnese histrica quanto a partir de sua

enunciao atual e concreta.

A formao tradicional do jurista fortemente influenciada pelo recorte

disciplinar da teoria kelseniana, a qual tenta identificar o Direito e o que propriamente

jurdico (o que especfico do Direito enquanto disciplina) separando-o de outras

preocupaes no jurdicas, embora com elas possa ter relaes (Mello, 2006).

Kelsen props para a Cincia do Direito um princpio de pureza, segundo o

qual o mtodo e o objeto do direito deveriam ter enfoque normativo, livre de qualquer fato

social ou outro valor transcendente. O autor sugeriu no apenas afastar a cincia do direito

de qualquer influncia sociolgica (liberando-a da anlise de fatores sociais), mas retirar a

ideologia e demais aspectos axiolgicos (ou seja, toda e qualquer investigao moral e

28
poltica, como a tica, a poltica, a religio e a filosofia) 7.

A opo metodolgica proposta por Kelsen, ao longo dos anos, passou a

definir o prprio estudo do Direito8, e criando uma metodologia e objeto de pesquisa que

parecem ocasionalmente estranhos a outras cincias sociais, mas auxiliam na compreenso

do sistema jurdico como um todo e dos efeitos reais produzidos pela aplicao de normas

jurdicas (que no pode nunca ser compreendida de forma isolada). A Teoria do Direito

essencialmente uma teoria normativa, medida que explica como devem ser (ou devem

funcionar) os sistemas jurdicos e no como tais sistemas realmente funcionam. Com

isso, fazem parte do objeto da disciplina, basicamente, o processo de produo de normas

jurdicas e o processo de aplicao dessas normas (Mello, 2006).

A pesquisa em Direito busca conhecer e descrever as normas mediante uma

proposio jurdica; busca a descrio de uma norma jurdica mediante um ato de

conhecimento. H clara distino, na pesquisa em Direito, entre norma e proposio: a

proposio, como ato de conhecimento, pode ser verdadeira ou falsa, sendo apenas um

juzo que contm um enunciado sobre referida norma; j a norma jurdica no pode ser

7
A compreenso do normativismo jurdico de Hans Kelsen exige que se entenda o contexto em que este
surgiu: a teoria pura nasceu como uma reao s concepes dominantes da poca, sendo fruto de um mundo
em que as ideologias totalitrias nascentes e suas primeiras experincias concretas conviviam com um
liberalismo democrtico em sua fase conservadora. A Teoria Pura deveria, ento, constituir-se numa teoria de
direito que tivesse condies conceituais para reconhecer a existncia ao lado de um direito democrtico-
liberal, de um direito sovitico, fascista ou nazista, mantendo-se neutra em face de qualquer outro contedo
sociolgico e axiolgico das normas jurdicas. (COELHO, Fbio Ulhoa, Para Entender Kelsen, cit., p.17).
Nesse sentido, o mtodo cientfico proposto tinha por objetivo salvaguardar a autonomia, a neutralidade e a
objetividade da cincia jurdica.
8
A Teoria Pura do Direito no a nica perspectiva metodolgica disponvel no direito. Diversos autores a
questionam, destacando principalmente a insuficincia da concepo normativista para o estudo do direito
(ver, por exemplo, Reale [2001], Diniz [2003] e Ferraz Jr. [1999]). Modernamente, muitos afirmam j ter
sido superada, exceto para os estudos da lgica jurdica formal, as distines tradicionais entre as dimenses
estritamente jurdicas, de existncia normativa, e sociolgicas, de eficcia das normas.
O recorte disciplinar proposto por Kelsen, que leva juristas a concentrar esforos na compreenso do mundo
normativo, permanece, no obstante, predominante at os dias atuais. Oliveira (2002), por exemplo, ao tratar
da Cincia Jurdica, definida como aquela que se confronta com a soluo de questes jurdicas no contexto
social e com base em um ordenamento de teorias jurdicas constitudas, estuda as normas de determinado
sistema de Direito Positivo vigente, ou de um ramo dessa rea (pg. 12).

29
considerada como verdadeira ou falsa, certa ou errada, apenas como vlida ou invlida9.

Em sua Teoria Pura do Direito Kelsen afirmava existir uma margem de

indeterminao relativa das normas, derivada da pluralidade de significaes das palavras e

da distncia entre a real vontade da autoridade competente e a expresso jurdica da norma.

Em razo desta indeterminao relativa, uma norma comporta diferentes sentidos, todos

eles de igual valor, cabendo cincia do direito elencar os possveis sentidos da norma

jurdica em estudo a partir do estudo das normas que lhe so hierarquicamente superiores,

superando a fico de uma nica interpretao correta.

Weber (1978) afirma caracterizar-se a ordem jurdica pela busca do sentido

logicamente correto que deve corresponder ao enunciado normativo. Mais precisamente, a

busca pelo significado que deve corresponder, de modo logicamente correto, a um

comando verbal que se apresenta como norma jurdica10.

Assim, enquanto a Teoria Pura do Direito de Kelsen investiga aquilo que

idealmente vlido sob a perspectiva jurdica (isto , que sentido normativo logicamente

correto deve corresponder a uma expresso que se apresenta como norma jurdica), a

sociologia weberiana investiga o que de fato ocorre em uma comunidade em razo de que

existe a probabilidade de que os indivduos que participam na atividade comunitria

consideram subjetivamente como vlida uma determinada ordem e orientem por ela sua

conduta na prtica, e a economia investiga o que ocorre sob a hiptese de indivduos

9
Em oposio certa ou errada, justa ou injusta. Segundo Kelsen, tais classificaes so objeto de estudo da
tica, no podendo ser comportadas pelo raciocnio jurdico.
Jrgen Habermas qualifica o problema da validade das normas, dividindo-a em validade social (ou ftica), e
legitimidade. Segundo o autor, [o] sentido desta validade do direito somente se explica atravs da
referncia simultnea sua validade social ou ftica (geltung) e sua validade ou legitimidade
(gltigkeit). A validade social de normas do direito determinada pelo grau em que consegue se impor, ou
seja, pela sua possvel aceitao ftica no crculo dos membros do direito. () Ao passo que a legitimidade
de regras se mede pela razoabilidade discursiva de sua pretenso de validade normativa; e o que conta, em
ltima instncia, o fato de elas terem surgido num processo legislativo racional. (Habermas, 1997, p.50).
10
O autor acrescenta, contudo, fazer parte do estudo da ordem jurdica tambm a investigao da
probabilidade de as pessoas participantes nas aes da comunidade especialmente aquelas em cujas mos
est uma poro socialmente relevante de influncia efetiva sobre essas aes , considerarem
subjetivamente determinadas ordens como vlidas e assim as tratarem, orientando, portanto, por elas suas
condutas.

30
racionais agindo em prol da maximizao de seus objetivos.

A teoria econmica, ao propor a escolha de interesses que devem ser

protegidos pela lei ou, ainda, como a norma deve adjudicar valores em detrimento de

outros, muitas vezes desconsidera que, para a disciplina jurdica tradicional, no razovel

a proposio de uma escala valorativa da norma (no sentido de identificar uma norma

mais eficiente do que as demais), exigindo a anlise interdisciplinar a construo de nova

forma de analisar o problema jurdico segundo mtodo prprio, que permita a escolha,

dentre as opes de poltica jurdica, que se apresentem, aos legisladores e aos operadores

do Direito, da norma considerada superior

A ordem jurdica representada como uma pirmide normativa

hierarquizada, onde cada norma se fundamentaria em outra e legitimada por aquilo que o

autor denomina norma hipottica fundamental11. A partir desta estrutura hierarquizada,

cada norma deve encontrar seu fundamento em outra hierarquicamente superior, sendo a

norma hipottica fundamental o fundamento para todo o ordenamento jurdico (Reale,

2001).

Note-se que esta hierarquizao tradicionalmente no comporta a anlise

econmica tradicional de eficincia das normas: no possvel buscar a eficincia de

normas de forma isolada quando elas esto inseridas em uma pirmide hierrquica que

condiciona sua validade dentro do ordenamento jurdico. A funo da cincia jurdica

descobrir o significado objetivo que a norma confere ao comportamento e o critrio para

operar esta descrio sempre se localiza em alguma outra norma, da qual a primeira

depende.

Tratando especificamente da relao entre Direito e Economia, Reale (2001,

11
Hipottica porque trata de uma norma pressuposta, fruto de uma conveno social indispensvel para que
todo o ordenamento jurdico tenha validade; e fundamental porque serve de fundamento para toda ordem
jurdica.

31
p. 21) afirma a existncia de () uma interao dialtica entre o econmico e o jurdico,

no sendo possvel reduzir essa relao a nexos causais, nem tampouco a uma relao

entre forma e contedo. Segundo o autor no haveria espao, na cincia jurdica, para a

investigao das relaes causais comum na economia. Este tipo de posio, comum

pesquisa jurdica tradicional, acaba por isolar a pesquisa e o ensino do Direito (ao menos

no Brasil), reduzindo as perspectivas de pesquisa interdisciplinar.

Nobre (2003) tambm chama ateno para esse ponto, destacando que at

mesmo nos contatos existentes entre juristas e pesquisadores de outras reas das cincias

humanas, com raras excees, os juristas ocupam a posio de consultores e no de

participantes efetivos em investigaes interdisciplinares; no h um dilogo/debate

autntico entre os especialistas, mas uma consulta aos juristas por parte dos pesquisadores

de outras cincias.

O objeto de estudo do Direito foi, ao longo dos anos, dominado pelos

processos de produo e aplicao (interpretao e completude) das normas jurdicas. Os

efeitos da normas foram deixados para cincias como a Sociologia e a Economia. A

integrao com outras disciplinas exige que este tipo de anlise seja flexibilizado e que o

Direito aceite que, pelo menos em algumas situaes a anlise dos efeitos das normas

jurdicas importante para a prpria dogmtica do Direito.

1.2.2 A Economia parte das instituies

Em contraponto viso normativa do Direito, so inmeras as dificuldades

que podem ser levantadas para a incorporao de elementos jurdicos anlise econmica,

em especial o fato de que, nas principais vertentes da teoria econmica, questes

institucionais (a includas as normas jurdicas) so tradicionalmente colocadas como

variveis extra-mercado e, por esse motivo, no incorporadas anlise econmica.

32
 A Economia enquanto disciplina apresentada e definida, de modo

simplificado, como a cincia que estuda como as sociedades administram e alocam

recursos escassos. Essa definio decorre, principalmente, das consideraes propostas

primeiramente por Robbins em 1932 (e revistas em 1935), no livro An Essay on the

12
Nature and Significance of Economic Science , primeiro trabalho a definir a Cincia

Econmica no em termos de seu objeto, mas em termos da forma pela qual ela estuda este

objeto, afirmando que a economia a cincia que estuda o comportamento humano apenas

naquilo que se refere relao entre os objetivos dos agentes econmicos (indivduos,

firmas e sociedades) e os recursos escassos disponveis para atingi-los13.

Uma primeira conseqncia da disseminao do conceito exposto de

Cincia Econmica foi sua crescente neutralidade em relao aos objetivos pretendidos

pelos agentes, o que tornou a disciplina aplicvel no apenas a escolhas relacionadas ao

bem-estar material dos agentes, mas tambm relacionadas a objetivos no econmicos

embora neste ltimo caso a anlise tradicional exija a construo de um mercado abstrato

como uma ferramenta metodolgica que corresponda ao locus onde as escolhas ocorrem

(Siegers, 1992).

A Economia, desta forma avanou no sentido de libertar o homo

economicus das motivaes concretas por trs de suas aes, buscando a construo de

uma teoria que se aplica independentemente da natureza dos objetivos pretendidos

(econmicos ou no), destinada a explicar a ao (individual) diante de objetivos rivais).

Atualmente, a pesquisa em economia dedica-se (ou pode dedicar-se) ao estudo de qualquer

problema que envolva a existncia de objetivos, restries e uma expectativa de

12
Siegers (1992)
13
No obstante as diversas crticas proposta (ver, nesse sentido, Ramos [2003]), as contribuies de
Robbins tiveram papel importante na definio da cincia econmica como estudada at os dias atuais.

33
comportamento racional14.

A disciplina pode ser encarada no apenas como uma cincia que estuda

escolhas individuais diante de recursos escassos, mas como uma cincia que estuda um

fato social (as escolhas dos agentes), no trato da consecuo de objetivos e seus reflexos na

vida dos demais agentes. Sob esta perspectiva, o estudo de questes institucionais que

afetem as escolhas dos agentes pde ser inserido na pesquisa econmica, tendo ento sido

desenvolvidas diversas vertentes da Economia que se dedicam ao estudo de questes

institucionais. Estas correntes, em geral, tratam as normas jurdicas como um sistema de

incentivos, sendo privilegiada a considerao dos efeitos destas sobre o mundo real.

Mesmo quando se preocupa com problemas institucionais, entretanto, a

anlise de economistas sobre instituies carece de uma compreenso da lgica de

funcionamento do sistema jurdico, o que faz com que o Direito seja tratado como

instrumento que, em tese, poderia ser livremente moldado para propiciar determinados

fins. Este tipo de anlise ignora o fato de que o sistema jurdico no um conjunto catico

de normas isoladas entre si, mas um sistema, o que, no limite, impe um limite para o uso

instrumental do Direito como meio para a consecuo de determinados fins (Mello,

2006)15.

I.2.3 A anlise interdisciplinar Economia-Direito

Mercuro e Medema (2006) definem os campos de estudo interdisciplinares

14
Essa perspectiva foi desenvolvida primordialmente a partir das contribuies de Gary Becker e trabalhos
posteriores, baseados na idia de que a abordagem econmica de indivduos maximizadores sujeitos a uma
ou mais restries pode contribuir para a compreenso do comportamento humano em diversas outras reas
da cincia.
15
Uma norma isoladamente pode no surtir os efeitos desejados, ou mesmo acarretar efeitos indesejados
medida em que o sentido concreto de sua aplicao moldado por sucessivas interpretaes e decises
judiciais que podem, inclusive, obstar, alterar ou distorcer os objetivos (e efeitos) inicialmente previstos.
Assim, ser infrutfera a busca de determinado objetivo por meio da manipulao isolada de uma norma
desconsiderando suas relaes sistemticas com outros elementos do sistema.

34
entre Economia e Direito como a aplicao da teoria econmica [basicamente da

microeconomia e de alguns conceitos da economia do bem-estar] no exame da formao,

estrutura, procedimentos e impacto econmico da lei e das instituies jurdicas. Lei e

instituies so consideradas no como condies dadas, externas aos modelos

econmicos, mas como variveis dos modelos, parte das escolhas que os modelos

econmicos tentam explicar (Mackaay, 2000). Salama (2008) sugere que tal definio

muito restritiva, no sendo suficiente para representar toda a gama de abordagens que

estudam o tema.

A definio acima, tradicionalmente oferecida em artigos que introduzem o

tema, parece encaixar-se melhor como representativa da Anlise Econmica do Direito do

que como se referindo ao conjunto de escolas de pensamento econmico que estudam, de

alguma forma, o papel das normas e sistemas jurdicos na vida econmica das sociedades.

Essa dualidade comum e pode vir a representar uma dificuldade adicional metodologia

interdisciplinar aqui proposta: grande parte dos trabalhos acadmicos sobre o tema,

especialmente os [poucos] do Brasil, parece conter uma confuso terminolgica que pode

levar a um erro fundamental na anlise das distintas disciplinas16.

Analisar de forma integrada Economia e Direito requer, em primeiro lugar,

que seja superada a diferena de planos de anlise entre as disciplinas. Para tanto, a

abordagem deve ser capaz de considerar a ordem jurdica no apenas como um conjunto de

normas corretamente inferidas, mas no seu sentido sociolgico, como um complexo de

motivaes efetivas da atuao humana real (conforme colocado por Weber [1964]). Sob

uma perspectiva weberiana, torna-se possvel questionar o que de fato acontece na

16
muito comum que o termo Law and Economics (ou Direito e Economia seja empregado
indistintamente referindo-se ora aplicao de conceitos da teoria microeconmica ao Direito (campo aqui
denominado Anlise Econmica do Direito, conforme utilizado por Posner, 2001) ora ao conjunto de escolas
de pensamento econmico que estudam as normas e seus efeitos sobre o comportamento dos agentes
econmicos. Ao longo deste trabalho o termo Economia e Direito referir-se- ao conjunto das escolas de
pensamento, enquanto o termo Anlise Econmica do Direito far referencia Escola de Chicago.

35
sociedade em razo de existir uma probabilidade de que os homens considerem

subjetivamente vlida uma determinada ordem e orientem sua conduta por ela.

Dito de outra forma, uma tentativa de superao das diferenas entre os

planos de anlise deve buscar a compreenso dos efeitos reais das normas investigando no

apenas em que medida as aes do mundo real se devem existncia de normas jurdicas

que as orientam e em que medida a existncia de certas normas jurdicas condio

necessria (e/ou suficiente) para as aes reais, mas tambm se essas normas criam

condutas regulares desejadas pelos tomadores da deciso normativa. Esta investigao

parece possvel se a pesquisa expande-se para alem da abordagem econmica tradicional,

buscando auxlio nas contribuies da sociologia econmica weberiana,

Uma anlise interdisciplinar entre direito e economia passa pela proposio

de que as vrias correntes de pensamento contidas em ambas as disciplinas tornem-se

mutuamente coerentes e compatveis (no que definido por Fernandez [2006] como uma

explicao verticalmente integrada do fenmeno investigado17). No se requer que Direito

e Economia cheguem s mesmas concluses, mas sim que cheguem a concluses

compatveis entre si, sem que uma cincia se sobreponha outra ou que a pesquisa limite-

se a emparelhar as anlises.

A anlise interdisciplinar entre Economia e Direito deve superar no apenas

o problema da no compreenso da lgica jurdica (especialmente a no compreenso do

Direito enquanto sistema) mas tambm a tendncia de uso indiscriminado do instrumental

de anlise prprio da Economia a comportamentos extra-mercado. Este ltimo reflete a

17
O autor prope a adoo de um modelo vertical de integrao conceitual entre as cincias sociais, no qual
as vrias disciplinas contidas nas cincias sociais e do comportamento sejam mutuamente coerentes e
compatveis. Segundo Fernandez (2006), este tipo de integrao raramente observado nas cincias
humanas: a exigncia de que o leque de explicaes oferecido para um mesmo fenmeno que se
complementem nos diversos nveis de anlise. A integrao vertical no exige que digam todos as mesmas
coisas, mas que digam coisas compatveis entre si e com outras reas de conhecimento, ou que, pelo menos,
tornem explcitas as incompatibilidades.Sugere o autor que somente a construo do dilogo entre as
disciplinas que busque esta coerncia ter sucesso na construo de reflexes mais fecundas que no se
limitem justaposio dos aportes das diversas disciplinas

36
postura comum de sobreposio das disciplinas sem que haja interao e dialogo mtuos

(i.e.: cada disciplina aplica seu respectivo recorte ao objeto de estudo escolhido e nenhum

dos lados capaz de enxergar a contribuio do outro).

Outro obstculo identificado, um dos mais importantes seno o mais

importante o problema da integrao dos planos de anlise econmico e jurdico.que

exige que seja abordada a questo da eficcia das normas jurdicas em uma dimenso

substantiva, indagando-se por que, como e em que condies as normas jurdicas

constituem motivo de conduta regular dos agentes econmicos e cotejando os objetivos

originariamente desejados pelo legislador com os resultados efetivamente gerados18.

Uma metodologia de pesquisa integrada, deve ser capaz de encarar o direito

como parte constitutiva das relaes econmicas capitalistas, e por isso estreitamente

relacionado natureza do sistema econmico. Como propem Kirat & Serverin (2000), a

relao a ser tratada aquela que se estabelece entre direito e ao social econmica, com

foco, na ao (econmica) orientada pela representao da existncia de uma ordem

jurdica legtima19.

Uma soluo para a compatibilizao dos planos de anlise proposta por

Mello (2006), ao destacar que a contribuio weberiana para o estudo das relaes entre

direito e economia permite a compreenso do tema em mltiplas dimenses, auxiliando na

construo de um mesmo e complexo objeto constitudo pelas relaes Economia-Direito.

Sob a tica weberiana, o Direito no visto como uma forma vazia de contedo que

apenas chancela relaes de fato criadas pelos agentes econmicos, ele considerado tanto

causa como efeito das regularidades das aes dos agentes econmicos. Esta compreenso

essencial para a identificao, em contextos histricos concretos, da configurao das

18
Faria (1993).
19
Um problema de pesquisa desta agenda interdisciplinar torna-se saber se existiriam regularidades do
comportamento dos agentes que sejam devidas existncia de normas jurdicas que o tornam obrigatrio e se
tais regularidades so relevantes para a economia (Mello, 2007).

37
relaes de causa e efeito entre normas jurdicas e conduta efetiva dos agentes econmicos,

e os efeitos mais gerais (a eficcia) das normas para a Economia.

importante a identificao das reas de pesquisa jurdica que possuem

maior potencial de contribuio para o dialogo interdisciplinar. A pesquisa jurdica no

campo da dogmtica, nos moldes propostos por Nobre (2003), um exemplo de

contribuio propriamente jurdica pesquisa interdisciplinar (que no se limita

prestao de esclarecimentos e ou consultoria sobre pontos especficos do direito); sem ela,

a maior parte das incurses interdisciplinares acaba por ser puramente econmica e/ou

sociolgica.

Este , talvez, o maior aporte que o pesquisador em Direito pode dar

abordagem Economia-Direito: ao considerar o direito no (somente) como norma abstrata,

mas a partir de todo o aparato envolvido na sua operao (que, em conjunto, conformam

um sistema institucional tal como entendido pela Economia), o Direito pode apresentar

instrumentos para compreender a influncia que esse sistema tem no comportamento dos

agentes econmicos. Uma pesquisa econmica sobre como realmente ocorre a operao do

direito (seu enforcement) que jurdica e faz parte do estudo da dogmtica jurdica

parte necessariamente integrante de um problema de pesquisa interdisciplinar (Mello,

2006).

Economia e Direito so disciplinas que no apenas permitem a pesquisa

interdisciplinar, mas que podem, em diversos de seus campos de pesquisa, dela beneficiar-

se. Este trabalho parte da hiptese de que a sociologia econmica weberiana pode

contribuir para a construo desta interdisciplinaridade. Tal proposio, entretanto, exige

sejam exploradas no apenas estas contribuies mas tambm os ramos da Economia que,

de alguma forma estudam os efeitos de normas sobre as decises dos agentes econmicos.

necessrio identificar as possibilidades de pesquisa interdisciplinar j presentes na teoria

38
econmica, investigando os aspectos para os quais a abordagem proposta poderia

contribuir. Esta tarefa objeto do prximo captulo.

1.3 A Interdisciplinaridade na Cincia Econmica

Muitos economistas (talvez a maioria deles) orgulham-se do carter nico

do status cientfico de sua disciplina20. Ignoram estes autores que a disciplina pode

beneficiar-se de um questionamento explcito acerca da natureza e limites de seu objeto, e

de suas interligaes e sobreposies com outras disciplinas. Isto porque embora a

especializao seja valiosa, em uma realidade social onde os problemas so,

inevitavelmente, multifacetados, no se apresentando com um rtulo conveniente e

indiscutivelmente 'econmico', a insularidade, pode ser motivo de preocupao (Allsop,

1997).

Allsop (1997) destaca que embora a Economia seja, de fato, influenciada

por (e exera influncia sobre) outras disciplinas, os principais manuais de economia

cuidadosamente dedicam seus captulos introdutrios a separar a economia de outras reas

do conhecimento, espelhando e sublinhando o relativo isolamento de grande parte do

discurso econmico tradicional. Tal isolamento espelhado tambm pelas tentativas

exaustivas de caracterizao da economia como hard science, destacadas em manuais

que possuem papel importante no desenvolvimento dos paradigmas da cincia21

O isolamento da Cincia Econmica , entretanto, freqentemente citado e

defendido (ver, por exemplo, Schmalensee [1991] e Hausman [1992]) sem que sejam feitas

20
Para uma discusso acerca de tais alegaes ver, por exemplo, Hausman (1992).
21
Manuais introdutrios so extremamente importantes na medida em que definem o campo de estudo de
uma cincia para os no especialistas. Na economia, a maior parte dos manuais, em seus primeiros captulos,
enfatiza sua separao e diferenas em relao s demais cincias sociais (Kuhn [1970], no livro The
Structure of Scientific Revolutions, destacou o papel dos livros texto na consolidao e conformao dos
paradigmas da cincia).

39
maiores consideraes acerca da riqueza potencial de dilogos interdisciplinares

(especialmente com outras cincias sociais).

A interdisciplinaridade da economia no pode, por outro lado, ser um fim

em si mesmo (Siegers, 1992). Devem ser determinadas as condies nas quais ela de fato

necessria: muitas vezes no apenas o objeto de pesquisa pode e deve ser observado a

partir de uma nica disciplina, freqentemente um enfoque multidisciplinar pode ser

empregado de forma alternativa interdisciplinaridade.

A interdisciplinaridade da economia com outras cincia necessria nas

situaes onde a anlise isolada no capaz de apreender os efeitos simultneos das

variveis estudadas (o que pode induzir no apenas resultados equivocados, mas

recomendaes de poltica erradas). Em tais situaes, a anlise essencialmente

22
multidisciplinar a la Becker (que consiste na aplicao da metodologia da Cincia

Econmica anlise das decises dos agentes em situaes no estritamente de mercado)

no pode ser considerada suficiente.

Dau-Schmidt (2004) destaca que um tratamento interdisciplinar entre a

economia e outras cincias pode ser enriquecedor apenas se ocorre uma adequada

sobreposio de questes propostas e metodologia entre as disciplinas: embora a simples

transposio de metodologias entre disciplinas ocorra (e seja til), mais provvel que

pesquisadores vejam as implicaes da pesquisa coordenada entre as disciplinas quando

ambos examinam os mesmos problemas (ou, ao menos, problemas similares). O autor

aponta, entretanto, que a sobreposio excessiva pode fazer com que as perspectivas se

tornem redundantes e a cooperao no resulte em ganhos significativos.

A defesa da integrao da economia com outras disciplinas, assim no

significa advogar que esta seja sempre a soluo metodolgica adequada, nem tampouco
22
Ou, como ser visto mais adiante, a la Anlise Econmica do Direito, no que se refere relao entre
Direito e Economia.

40
que nas situaes em que adequada, que ela implique ser a fronteira entre as cincias

deve tornar-se inexistente (Siegers, 1992). A interdisciplinaridade no comporta, nem

precisa comportar, todo o conjunto das disciplinas envolvidas23 desejvel que a

pesquisa em cada disciplina isolada seja desenvolvida, j que sem avanos nas disciplinas

especficas o ganho advindo da interdisciplinaridade reduzido.

Se a abordagem interdisciplinar no adequada para a anlise de todo e

qualquer problema econmico colocado, torna-se necessrio, em primeiro lugar, conhecer

as possibilidades dos aportes das distintas disciplinas para um determinado objetivo de

pesquisa, de modo que a aplicabilidade da interdisciplinaridade, na prtica, dependa dos

objetivos propostos em cada situao.

Gonalves e Remenche (2008) destacam que o dilogo interdisciplinar s

possvel (e desejvel) se considerados aspectos fundamentais como complexidade do

problema em anlise, o dilogo entre as disciplinas, a novidade da questo, a convenincia

desse tipo de abordagem e ainda as possveis contribuies em relao s abordagens

prvias. A pesquisa interdisciplinar no seria, assim, proposital, surgindo como uma

necessidade; , fundamentalmente, um processo e uma filosofia de trabalho.

To importante quanto a busca pela integrao das disciplinas econmica e

jurdica, ento, passa a ser a identificao de objetos de pesquisa que poderiam beneficiar-

se da integrao das disciplinas, bem como o exame dos aportes possveis de cada uma

para os problemas propostos. necessrio, assim, que seja feito um exame de ambas as

disciplinas antes de ser proposta qualquer soluo que busque maior interao entre elas.

23
No que se refere interdisciplinaridade aqui proposta, no comporta, nem precisa comportar, toda a
Economia ou todo o Direito.

41
1.3.1 Problemas e desafios gerais

A principal vantagem da pesquisa interdisciplinar deriva da possibilidade de

que o dilogo construdo entre disciplinas possa enriquec-las e fornecer solues mais

adequadas para problemas comuns. Assim tambm o dilogo entre a Economia outras

cincias sociais mostra-se importante na anlise de questes com as quais o aparato terico

da Economia, por si s, no capaz de lidar satisfatoriamente.

Alguns obstculos devem ser, todavia superados para que a pesquisa

interdisciplinar seja capaz de contribuir para a soluo de problemas de pesquisa. Vrios

autores24 destacam os desafios envolvidos neste tipo de pesquisa. Obstculos comumente

identificados esto relacionados organizao e coordenao da pesquisa, comunicao e

linguagem entre os pesquisadores, epistemologia das disciplinas, certificao

cientfica do conhecimento produzido de maneira interdisciplinar, ao carter temporrio

das pesquisas, a dificuldades de ordem psicolgica ou organizacional das instituies,

dentre outros. Os diversos tipos de problemas identificados na literatura podem ser

agrupados em quatro categorias gerais:

i. Organizao e coordenao

ii. Comunicao

iii. Problemas epistemolgicos

iv. Problemas relacionados avaliao dos resultados da pesquisa

O primeiro grupo de desafios est relacionado s dificuldades inerentes

organizao e da coordenao de um coletivo de pesquisadores que se vinculam, muitas

vezes, a equipes ou estruturas institucionais diferentes (Teixeira, 2004). Em tais situaes,

a inexistncia de um princpio de autoridade nica faz com que sejam diversas as

24
Teixeira (2004), Massoud (1985), Mello (2006), Buhler el al (2007) e Mathieu et al (1997), dentre outros.

42
preocupaes, os interesses profissionais e os status hierrquicos dos pesquisadores

envolvidos. A maior parte dos programas interdisciplinares de pesquisa formalmente

desenvolvidos indica a centralidade da questo da coordenao e a dificuldade dos

pesquisadores em perceber a importncia deste problema (BARRU-PASTOR, 1992,

apud Teixeira, 2004). Teixeira (2000) ressalta, ainda no aspecto organizacional, a

importncia das caractersticas de constituio da equipe de pesquisa (curiosidade

intelectual, histria comum da equipe...), bem como de seu tamanho.

Questes relacionadas organizao e coordenao da pesquisa

interdisciplinar, embora no desprezveis, tambm dificilmente qualificam-se como

preocupaes centrais para o problema aqui proposto. Este tipo de obstculo, de modo

geral, no parece ser um ponto fundamental a ser superado em trabalhos interdisciplinares,

bastando que seja conferida a devida ateno ao planejamento e acompanhamento das

operaes de pesquisa.

A segunda classe de desafios trata das questes relacionadas comunicao

entre pesquisadores de disciplinas diferentes. Destacam-se aqui duas dificuldades centrais:

as diferentes compreenses e conceitos que so mobilizados e as diferenas de escala de

anlise na observao dos fenmenos sociais e naturais, do ponto de vista do tempo e do

espao.

A correta compreenso e utilizao de conceitos cientficos podem ser

consideradas centrais em qualquer metodologia de pesquisa cientfica. A dificuldade de

comunicao em funo dos conceitos , portanto um problema crucial das pesquisas

interdisciplinares, na medida em que a adoo de definies tcnicas excessivamente

restritas pelas disciplinas pode torn-las, no limite, incomunicveis e limitar o trabalho

interdisciplinar a controvrsias semnticas e estreis (Teixeira, 2004).

Este obstculo tradicionalmente enfrentado de duas maneiras (no

43
excludentes): pelo emprstimo de termos que so prprios a uma disciplina por outra; e

pelo emprego comum de um mesmo termo por vrias disciplinas.

A busca por uma terminologia e linguagem comum no deve, entretanto,

limitar-se mera identificao e traduo de termos similares a ambas as matrias. Isto

porque a utilizao comum no implica que a interpretao, a definio e os procedimentos

metodolgicos inerentes aos conceitos sejam tambm comuns. Ao contrrio, como

argumentam Mathieu et al (1997) e Buhler et al (2007), o recurso linguagem comum

pode induzir adoo de termos com significado distinto daquele que se pretende, levando

a concluses enganosas.

Mello (2006) acrescenta a esta questo os problemas de traduo entre as

disciplinas. Tais problemas podem refletir uma diferena de tratamento de um mesmo

objeto por cada disciplina, mas tambm podem decorrer da existncia de dois tipos de

tradio e cultura (jurdica e econmica) que, embora utilizem termos semelhantes,

atribuem significados distintos a cada termo (criando, assim, falsos cognatos entre as

linguagens). Buhler et al (2007) acrescentam que o emprstimo de conceitos, mtodos e

teorias de outra disciplina problemtico porque, muitas vezes, o pesquisador no dispe

de bagagem metodolgica adequada na disciplina de origem dos termos, o que faz com que

o emprstimo resulte em falta de coerncia epistemolgica dos resultados.

Um exemplo deste tipo de problema a apropriao [inexata] do termo

25
property rights pela literatura econmica (Mello e Borges, 2008) . Argumentam as

autoras que a anlise econmica tradicionalmente identificada como interdisciplinar tende

25
A anlise econmica tende no apenas a modelar o Direito como produto exclusivo das foras econmicas
como tambm a ignorar o fato de que existem limites definidos para o grau em que o Estado pode influenciar
a economia por meio de intervenes legais. Ambos podem levar a concluses equivocadas,
No que se refere literatura econmica que utiliza o termo property rights como sinnimo de direitos de
propriedade, a traduo equivocada ignora a existncia de uma diferenciao importante entre direitos de
propriedade e outros tipos de direitos (e a distino daquilo que constitui um direito). Como demonstram
Mello e Borges (2008), ainda que no seja possvel unificar totalmente as definies, a Economia deveria, no
mnimo, incorporar as contribuies da literatura e jurisprudncia jurdicas sobre o tema.

44
no apenas a modelar o Direito como produto exclusivo das foras econmicas, mas a

ignorar o fato de que existem limites definidos para o grau em que o Estado pode

influenciar a economia por meio de intervenes legais. Ambos os equvocos podem levar

a concluses equivocadas, e no que se refere literatura econmica que utiliza o termo

property rights como sinnimo de direitos de propriedade, a traduo equivocada ignora

a existncia de uma diferenciao importante entre direitos de propriedade e outros tipos

de direitos (e a distino daquilo que constitui um direito).

Assim, embora a existncia de uma linguagem comum seja sem dvida

necessria para o dialogo entre duas disciplinas distintas, deve-se atentar para que a busca

por facilitar da comunicao no resulte na construo de falsos cognatos e gere uma maior

confuso terminolgica.

Esta segunda classe de desafios apresenta-se ento como um obstculo

importante a ser superado (embora seja com freqncia menosprezado ou ignorado em

trabalhos econmicos). No que se refere pesquisa interdisciplinar entre direito e

economia, os alertas tendem a ser colocados como questes meramente semnticas,

embora equvocos na conceituao de direitos, normas e terminologia em geral possam

levar no apenas a interpretaes equivocadas acerca dos limites de aplicao prtica do

modelo proposto e dos limites de eficcia das normas como tambm contribuir para uma

crena (entre os juristas) de que a literatura econmica pouco relevante para o direito, por

ser baseada em premissas (para o mundo jurdico) falsas (e tal crena acabaria por

dificultar a interao entre as disciplinas no longo prazo).

Uma terceira classe de desafios so aqueles de natureza cientfica e

epistemolgica. A premissa da anlise interdisciplinar, tal como definida na seo anterior,

a existncia de problemas, situaes ou objetos que, por sua natureza, no podem emergir

da reflexo interna de cada uma das disciplinas. A interdisciplinaridade, ao modificar as

45
disciplinas envolvidas, implica uma relativizao (no sentido de flexibilizao das

fronteiras) dos campos de conhecimento disciplinares.

A abordagem interdisciplinar deve resolver o problema de construir objetos

cientficos interdisciplinares a partir de vises particulares sobre as questes levantadas, os

conceitos utilizados, os mtodos e instrumentos definidos, etc. A superao deste desafio

exige a identificao de uma problemtica comum, ou seja, um conjunto articulado de

questes formuladas pelas diferentes disciplinas envolvendo um tema e um objeto comum.

Nesse sentido, a interdisciplinaridade muito mais um ponto de partida que de chegada

(Teixeira, 2004).

No caso da Economia a prpria existncia de diferenas organizacionais e

metodolgicas em relao outras cincias coloca-se como obstculo pesquisa

interdisciplinar. Como destacam Baron e Hannan (1994), a tradio acadmica parece

favorecer um conservadorismo intelectual, e a presena de paradigmas dominantes tende a

diminuir o espao para interdisciplinaridade na economia: enquanto o dissenso e

pluralismo de outras cincias sociais (em particular a sociologia26) permitem pesquisas

situadas na fronteira das disciplinas, a abordagem mais estreita da economia muitas vezes

desencoraja abordagens interdisciplinares.

Mello (2006) comenta a questo sob outra perspectiva, indicando que a

separao entre as a Economia e outras cincias sociais muitas vezes pode ser explicada

pelo recorte analtico de cada uma. No que se refere relao entre economia e direito,

destaca a autora que a delimitao do objeto de anlise de cada disciplina faz com que

26
Na sociologia o dissenso e a ausncia de um paradigma dominante encoraja pesquisadores a pensar
lateralmente/horizontalmente, enquanto economistas seriam treinados para pensar verticalmente, adotando
uma linha nica de argumentao.
Ingham (1996, pg. 262) tambm apresenta crticas nesse sentido destacando, por exemplo, que Alchian e
Demsetz, ao tratar do problema Agente-Principal, mantiveram-se to profundamente isolados das outras
cincias que ignoraram uma vasta literatura no econmica acerca da questo que analisavam, empobrecendo
a prpria anlise e as concluses obtidas no trabalho.

46
juristas e economistas atentem para diferentes problemas e priorizem diferentes tipos de

questes; no fundo, pensam diferentemente i.e. sigam diferentes padres de discurso

racional, dificultando o estabelecimento de um canal de comunicao. A construo de um

objeto comum s disciplinas torna-se, ento, no um objetivo, mas sim um pr-requisito da

anlise interdisciplinar (sem o que obstculos de natureza epistemolgica dificilmente so

superados).

Embora no enunciem a questo desta forma, Kirat & Serverin (2000)

tambm parecem abordar a problemtica epistemolgica da anlise interdisciplinar, ao

identificar a necessidade de construo de um objeto e mtodo comuns pesquisa em

Economia e Direito que resulte na produo de conhecimento cientfico que no poderia

ser gerado a partir da simples justaposio das duas disciplinas. Destacam os autores que

enquanto a cincia jurdica (especialmente em pases de tradio civilista) identificada e

refletida parte da sociedade, as Cincias Sociais (em especial a Economia) com

freqncia tem como objeto de estudo uma sociedade sem Direito.

Este terceiro tipo de obstculo aquele no qual a proposta deste trabalho

tem mais a acrescentar. Como ser visto adiante, a abordagem interdisciplinar baseada na

sociologia econmica weberiana pode auxiliar tanto na compreenso das relaes entre

direito e economia quanto na construo de um objeto comum de pesquisa. No que se

refere ao problema identificado por Mello (2006) a incomunicabilidade entre as

disciplinas a abordagem contribui para a integrao dos distintos planos de anlise,

relacionados aos seus distintos planos de anlise: o plano do dever ser da ordem jurdica

e o mundo real da ordem econmica, para o autor, refletem vises parciais da realidade

que podem ser integradas a partir de uma perspectiva sociolgica.

Por fim, so encontrados na literatura problemas relacionados avaliao

dos resultados da pesquisa interdisciplinar. A avaliao cientfica, intrinsecamente, parte

47
da metodologia e da prtica cientfica, representa o momento de reflexo sobre a evoluo

de uma discusso, de uma questo, de um mtodo. Na medida em que a

interdisciplinaridade freqentemente parte de uma metodologia de pesquisa diferente

daquela tradicional na cincia, Teixeira (2004) aponta a necessidade de desenvolvimento

critrios de avaliao distintos para campos interdisciplinares de pesquisa.

Baron e Hannan (1994) tambm destacam os diferentes procedimentos de

reviso do trabalho acadmico (entre a Economia e outras Cincias Sociais) como uma

barreira prtica a ser transposta: os procedimentos atualmente adotados na Cincia

Econmica tendem a favorecer a existncia de uma elite intelectual mais estvel e bem

definida (em comparao a outras cincias sociais), o que limita a facilidade com que

economistas em geral abraam outras disciplinas.

A questo dos problemas de avaliao dos trabalhos parece, no caso

particular da pesquisa interdisciplinar em Economia, estar intimamente relacionada a um

obstculo que ser destacado na prxima seo: a percepo, por parte de alguns grupos de

pesquisadores econmicos, de uma superioridade da economia em relao a outras

cincias27. Esta percepo leva muitas vezes falta de reconhecimento da pesquisa

interdisciplinar como linha legtima de pesquisa28.

Esta questo, embora possa eventualmente colocar-se como problema

prtico para alguns pesquisadores, no parece apresentar-se como obstculo a ser superado

por proposta metodolgica de pesquisa interdisciplinar.

27
Conforme defendido, por exemplo, por Allsopp (1997).
28
Comenta Allsopp (1997): Non-contentious, orthodox routes, practicing normal science will give the
greater career rewards. As, Ingham (1996:271) comments, in the case of interdisciplinary discourse between
economics and sociology, '[it] does not seem likely that many economists would have much to gain in terms
of career advancement by engaging in genuinely interdisciplinary research'. (Allsopp, 1997, p. 96).

48
1.3.2 Principais obstculos pesquisa interdisciplinar em Economia e Direito

A pesquisa interdisciplinar em Economia e Direito enfrenta, alem dos

obstculos de cunho mais geral destacados anteriormente, problemas metodolgicos

relacionados integrao das disciplinas jurdica e econmicas. Como destaca Posner

(2001), Direito e Economia ainda no conseguiram alcanar uma linguagem comum: a

leitura de textos de economistas e advogados da rea indica que cada cincia ainda adota

metodologia prpria, no integrada e, muitas vezes, completamente distinta.

A prxima seo traz uma reviso bibliogrfica das escolas de pensamento

econmico que se aproximam de uma anlise conjunta; mas, como ser observado, ainda

podem ser notados, em cada uma delas, obstculos a serem transpostos para que a pesquisa

em Economia e Direito possa ser, de fato, considerada interdisciplinar. A subseo anterior

apresentou obstculos de carter geral que, apesar de no serem particulares pesquisa em

Economia e Direito, possuem problemas que no so a ela estranhos. A presente subseo

examina com maior ateno obstculos particulares (ou, no mnimo, mais afetos)

pesquisa interdisciplinar.

Mercuro e Medema (2006), ao tratarem especificamente das diferenas que

separam as disciplinas jurdica e econmica, observam que os obstculos que devem ser

transpostos para a abordagem interdisciplinar decorrem no apenas das diferenas na

metodologia das cincias, mas tambm na forma de anlise dos autores de cada uma. De

modo geral, podem ser identificadas quatro questes que, de modo mais freqente,

colocam-se como obstculo (nem sempre superado) atuao integrada das disciplinas:

i) Problemas relacionados ao recorte metodolgico das disciplinas:

definio do nvel apropriado de anlise e compatibilizao dos

diferentes planos de anlise estudados

49
 ii) Problemas relacionados ao conceito de eficincia econmica: a eficincia

como critrio de escolha em aplicaes normativas e como objetivo de

poltica,

iii) Problemas relacionados escolha de critrios de agregao das

preferncias individuais

iv) A economia como cincia reducionista e os limites de sua aplicao

v) Problemas relacionados ao paradigma da racionalidade dos agentes

econmicos.

A questo da escolha do nvel apropriado de anlise apontada por Posner

(2001) como um dos maiores problemas enfrentados por escolas de pensamento

econmico que estudam as inter-relaes entre direito e economia: com freqncia os

recortes de cada disciplina devem ser compatibilizados na deciso do nvel de anlise

apropriado para a observao do impacto de normas e polticas sobre o comportamento

social.

Mercuro e Medema (2006), tratando do problema destacam que em geral,

tanto a anlise econmica quanto a anlise jurdica isolam uma determinada situao,

analisando os efeitos de uma nica norma sob uma das perspectivas (macro ou micro) sem

considerar o restante do ordenamento jurdico. O principal problema deste tipo de anlise

que com freqncia uma mudana na perspectiva adotada leva a resultados opostos queles

obtidos pelos autores (Posner, 2001).

Toda anlise econmica interdisciplinar precisa (de forma implcita ou

explcita), quando aplicada ao sistema jurdico, responder a duas questes: quem ter quais

direitos (como se d a delimitao de direitos) e quais perdas sero (ou no) compensadas.

Estas questes representam escolhas que devem ser realizadas ex-ante, e podem ter

50
respostas diferentes de acordo com o nvel de anlise escolhido: uma modificao da

perspectiva adotada pode fazer com que alguns agentes deixem de estar no foco central e

passem a ter importncia apenas secundria. Assim, qualquer anlise que tenha por

objetivo avaliar a eficincia de uma norma (ou de mudanas nas normas) dentro de um

sistema legal, deve sempre primeiramente definir a perspectiva (macro ou micro) adotada.

Perdas individuais muitas vezes no so consideradas quando o nvel de

anlise escolhido o plano macroeconmico e, mesmo do ponto de vista da anlise

microeconmica, a alocao de direitos necessariamente resulta em uma combinao de

custos e benefcios para cada um dos agentes envolvidos, que os direciona para

determinadas decises e no necessariamente produz resultados justos do ponto de vista

do Direito (Mercuro e Medema, 2006). Por outro lado, a anlise de situaes individuais

(comum ao raciocnio jurdico tradicional) raramente comporta (especialmente em pases

de tradio civilista) a considerao dos efeitos da deciso sobre a sociedade como um

todo (raramente se admite, por exemplo, que a soluo justa no caso individual deixe de

ser alcanada por gerar incentivos negativos para a sociedade como um todo) 29.

Ao contrario do que a anlise jurdica muitas vezes parece assumir (embora

no explicitamente), alteraes nas normas e instituies legais no constituem um jogo

de soma zero. De fato, em sua maioria no apenas alteraes no sistema legal, mas as

prprias decises nos casos individuais resultam em situaes nas quais os ganhos da parte

beneficiada nem sempre compensam as perdas da parte prejudicada (Mercuro e Medema,

2006). E esta questo deve ser equacionada para que a anlise econmica possa integrar-se

29
Gelhorn e Robinson (1983) tambm observam que juristas parecem sentir-se pouco confortveis com os
modelos gerais tradicionalmente empregados na anlise econmica, buscando com freqncia apresentar
solues para situaes concretas para as quais modelos gerais no se mostram particularmente teis.
Segundo os autores, questes jurdicas tradicionalmente envolvem uma disputa concreta entre agentes
identificveis acerca de uma transao ou evento definidos e isolados; e embora economistas tambm
busquem solucionar problemas, h entre as duas cincias uma diferena fundamental na natureza do
problema a ser solucionado (mais ou menos geral), o que est relacionado, pelo menos em parte,
perspectiva pela qual cada disciplina observa o fato concreto.

51
 anlise jurdica.

O problema dos diferentes recortes metodolgicos das disciplinas

ocasionalmente apresentado como uma diferena entre o raciocnio indutivo e indutivo de

economistas e advogados. Gelhorn e Robinson (1983) abordam a questo sob esta

perspectiva, apontando como obstculo pesquisa interdisciplinar o fato de que

economistas so treinados para raciocinar de forma dedutiva a partir de modelos gerais (ao

invs de chegar a concluses indutivas a partir de situaes concretas, lgica de raciocnio,

segundo os autores, tpica do Direito).

A Economia, em regra, busca desenvolver modelos abstratos que, uma vez

empiricamente testados e validados, do origem a dedues lgicas que buscam explicar o

comportamento dos agentes econmicos e subsidiar a formulao de polticas. J o Direito,

particularmente em sua faceta mais formalista, parte da hiptese de que no apenas

possvel a extrao de solues para cada caso concreto a partir da anlise das leis,

doutrinas e princpios jurdicos como esta o nico caminho para a obteno de respostas

aos problemas colocados (Mercuro e Medema, 2006).

Posner e Parisi (2002) e Rowley (1981), colocam a questo da mesma

forma. Segundo os autores, a metodologia poperiana das cincias primordialmente

positivas (onde hipteses ou modelos testveis derivados a partir de deduo lgica da

observao da realidade so ento testados empiricamente) muitas vezes parece colidir

com a analise jurdica tradicional30.

30
Minda (1983), por exemplo, tratando da diferena entre o raciocnio jurdico tradicional norte-americano
(representado para o autor por Christopher Langdell30) e o raciocnio econmico aplicado ao direito
(representado para o autor por Richard Posner), afirma:
While Langdell believed that law students could learn to discover fundamental principles by the inductive
process of analyzing cases, Posner believes that students can learn to deduce unifying characteristics by
applying economic analysis to legal problems. While the student trained in the Langdellian tradition was
taught to approach law with the perspective of the natural scientist, the Posnerian student is cast in the role
of the economist. Despite these differences in pedagogical approach, both Langdell and Posner share the
common belief that law students can learn to discover fundamental principles in a logical and rational
manner.30 (Minda, 1983, p. 441),

52
 Como observa Mello (2006), freqentemente economistas e advogados no

conseguem dialogar simplesmente porque esto observando os mesmos problemas a partir

de perspectivas distintas, problema que pode ser suprido a partir da adoo de um plano de

anlise comum. Na prtica economistas e juristas adotam ambos os recortes (em maior ou

menor grau) no desenvolvimento de suas respectivas cincias, embora haja diferenas na

forma e intensidade com que cada tipo de metodologia aplicada. Nesse sentido, embora

a questo no represente um obstculo metodolgico significativo, deve ser levada em

considerao quando do desenvolvimento de programas de pesquisa interdisciplinares.

Um segundo obstculo pesquisa interdisciplinar entre direito e economia

refere-se aos distintos momentos de anlise empregados em cada disciplina: enquanto

economistas em geral pensam de forma ex ante, advogados raciocinam quase

exclusivamente ex post. De outro modo: diante de um fato concreto, juristas em geral

observam o histrico do problema e, atravs de um raciocnio indutivo, aplicam a lgica

jurdica ao conjunto existente de normas e princpios para obter as respostas possveis para

cada problema apresentado, buscando primordialmente um retorno ao status quo (situao

anterior perturbao na ordem jurdica) ou a compensao pelo fato de que este retorno

no possvel.

A economia, de modo geral, observa com maior ateno os efeitos de cada

soluo que pode ser apresentada para o problema concreto, concentrando-se no em

retornar situao original, mas em encontrar o resultado futuro mais eficiente para a

questo proposta. E esta diferena muitas vezes impede o dialogo interdisciplinar, j que a

soluo eficiente apontada pela Economia no comporta o retorno ao status quo desejado

pelo Direito31.

31
Nesses casos, pesquisadores de formao jurdica argumentam que, no obstante a soluo advinda do
raciocnio lgico a partir das normas e princpios jurdicos ser ineficiente, ela a nica possvel j que o

53
 Este problema, embora pouco explorado pela literatura, coloca-se como

questo real a ser superada: enquanto o Direito recusar-se a buscar objetivos no

incorporados ao sistema jurdico e a maior parte das escolas de pensamento econmico

dedicados pesquisa interdisciplinar recusarem-se a flexibilizar sua busca por um

resultado eficiente, a pesquisa comum estaria fadada a limitar-se justaposio (no

integrada) de idias. A pesquisa interdisciplinar entre Direito e Economia exige, ento, a

identificao no apenas de pontos de integrao possveis, mas de reas de conexo entre

os objetivos (situaes onde o arcabouo jurdico comporte algum tipo de soluo

econmica).

A diferena nos momentos de anlise das disciplinas confunde-se com outro

obstculo, talvez mais importante do que o anterior, pesquisa interdisciplinar: as

constantes divergncias entre economistas e juristas em relao ao critrio de escolha que

deve ser adotado quando da aplicao normativa da anlise interdisciplinar

(primordialmente a questo da agregao de preferncias) 32.

A anlise normativa lida primordialmente com a formulao e aplicao de

normas e polticas, envolvendo a escolha no apenas entre objetivos alternativos, mas entre

meios (diferentes sistemas de incentivos) que permitiro atingir os objetivos selecionados.

Direito e Economia divergem fundamentalmente em relao aos critrios adotados para a

realizao de tais escolhas: enquanto a Cincia Econmica baseia suas escolhas

fundamentalmente em conceitos de eficincia, a cincia jurdica adota como ideal no a

eficincia, mas objetivos de justia e equidade (tratados pela Economia em geral como

Direito no poderia buscar objetivos que no lhe pertencem como a busca pela eficincia caso estes
objetivos no estejam devidamente incorporados como princpios do sistema jurdico.
32
Em seu aspecto positivo, a anlise interdisciplinar questiona se e em que media as regras contratuais
facilitam ou inibem o investimento, se as regras do direito ambiental inibem a poluio, etc. Embora possa
ser objeto de diversas crticas metodolgicas, e principalmente esteja condicionada quilo que o aparato
jurdico permite fazer, este tipo de anlise geralmente encontra um ponto comum de dialogo compreensvel e
satisfatrio a ambas as cincias (Mercuro e Medema, 2006).

54
objetivos de carter distributivo).

Posner (2001) destaca em especial como problema o equilbrio do papel da

eficincia na anlise positiva e na aplicao normativa das concluses de uma agenda de

pesquisa interdisciplinar. Note-se que o emprego normativo de um critrio de eficincia

pode assumir duas formas: a eficincia como um dos objetivos das polticas pblicas a

aplicao de critrios de eficincia levaria identificao de um nvel de utilidade timo

ou a eficincia como critrio para determinar a maneira como objetivos no-econmicos

sero atingidos a soluo passaria pela minimizao de uma funo de custo sujeita a

nveis desejveis de atividade.

Como apontam Mercuro e Medema (2006), o Direito, ao contrrio do que

muitos economistas parecem supor, no apenas um conjunto de comandos e normas que

regem o comportamento social, mas tambm um conjunto de princpios que ordenam este

comportamento. Uma questo que deve ser superada em uma abordagem interdisciplinar

determinar se um critrio de eficincia econmica (no necessariamente a eficincia

alocativa) pode ser o nico princpio, ou mesmo um dos princpios que deve ser adotado

quando da realizao de escolhas de determinam e dirigem a vida social.

Juristas em geral aceitam a idia de que a eficincia deve ser um dos

princpios empregados na anlise, mas ainda assim debatem o peso que deve ser dado a

ela. Doutrinas legais so construdas sobre conceitos de justia e/ou eqidade. Como do

ponto de vista dos Direito, a justia est direta ou indiretamente relacionada distribuio

de riqueza na sociedade, questes distributivas freqentemente esto no centro da anlise

jurdica, impedindo que a eficincia econmica seja aceita como nico valor social

relevante.

Economistas so, com freqncia, refratrios adoo de outros critrios de

escolha, ditos distributivos. E embora dentro da Cincia Econmica papel da eficincia na

55
anlise no seja pacfico, a conciliao destas posies aparentemente antagnicas coloca-

se como precondio para que Direito e Economia possam atuar pacificamente, pelo

menos no que se refere ao aspecto normativo da anlise interdisciplinar.

A eficincia econmica coloca-se como obstculo pesquisa

interdisciplinar no apenas devido a seu papel enquanto critrio de escolha normativa, mas

tambm em funo de seu status de objetivo da atuao estatal. E, como destaca Parisi

(2005), esta diferena fundamental em relao aos objetivos do sistema jurdico coloca-se

como uma das questes metodolgicas centrais da interao pretendida. Colocado de

forma simples, o problema definir um objetivo nico comum a ambas as disciplinas:

busca-se, afinal, a maximizao da riqueza, utilidade, justia ou equidade?

Autores como Richard Posner e Guido Calabresi abordaram e apresentaram

solues distintas para este conflito. Posner, que segundo Parisi (2005) seria o mais

notvel defensor do critrio de maximizao de riqueza como objetivo dos sistemas

jurdicos, inicialmente, props que a maximizao de recursos seria, na verdade, parte

integrante dos fundamentos ticos do Direito (Posner, 198333).

Ao utilizar a economia do bem-estar para fazer prescries normativas,

Posner tentou apresentar a eficincia como um princpio deontolgico do direito,

destacando que o objetivo de maximizao de riqueza (ao invs de maximizao de

felicidade tomada como medida de utilidade), produz como resultado uma combinao

eticamente atrativa de felicidade, direitos fundamentais e distribuio (Posner, 1980).

A proposta foi objeto de inmeras criticas e interminvel debate e,

finalmente, em 1990, Posner apresentou uma nova formulao para a relao entre o

Direito e a eficincia econmica (Posner, 1990), abandonando a idia de que a

33
Segundo o autor, normas e instituies jurdicas deveriam ser avaliadas em termos de sua contribuio para
a maximizao da riqueza na sociedade, sendo esta riqueza medida no apenas em termos do produto de cada
pais, mas devendo incluir os excedentes dos consumidores e produtores gerados nas transaes econmicas.

56
maximizao de riquezas poderia ser compreendida como fundamento tico do Direito,

mas adotando uma posio pragmtica na qual o papel da eficincia na anlise normativa

parece ser mais discreto do que aquele originalmente proposto pelo autor.

Outra corrente neste debate, liderada por Guido Calabresi, rejeita a noo de

que a busca pela maximizao de riquezas possa servir de fundamento do Direito ou

mesmo do raciocnio jurdico (Calabresi, 1970). Para o autor, sistemas legais devem buscar

ser justos em primeiro lugar, constituindo a maximizao de riquezas e a reduo do custo

social objetivos secundrios, embora no desprezveis. A busca por eficincia deveria

assim, ser compreendida como uma das condies para a efetividade de polticas (e no

como seu objetivo) 34.

De modo geral (e com a notvel exceo de Richard Posner e da tradio da

Law and Economics norte-americana), juristas e operadores do Direito resistem em aceitar

que regras de maximizao possam substituir os conceitos de moral e justia implcitos no

ordenamento jurdico de cada sociedade, embora estejam dispostos a aceitar, como prope

Calabresi, que este seja um dos critrios adotados na anlise da eficcia de aes estatais e,

de modo geral, em situaes onde as teorias tradicionais de moral e justia no apresentar

resultados inequvocos (Parisi, 2005).

Salama (2008) pondera que a maior parte dos juristas estaria disposta a

admitir que h algo errado, indesejvel, no desperdcio de recursos, o que sugere a

existncia de pelo menos alguma conexo intuitiva entre eficincia (ausncia de

desperdcio) e justia. E embora o alcance desta intuio parea restrito, ela pode ser o

34
Calabresi (1970) defende no que a eficincia deve ser um objetivo empregado na formulao de normas e
polticas, mas que esta pode ser beneficiada pelo emprego da anlise de sua eficincia como um dos
requisitos para que os objetivos jurdicos propostos sejam alcanados. O autor, entretanto, no admite a
existncia de um trade-off entre eficincia e distribuio comumente proposto: para ele ambos seriam
componentes do conceito de justia. Nesse sentido, a abordagem interdisciplinar seria uma metodologia para
analise e avaliao de alguns componentes (mas no dos nicos) da justia equidade das normas e sistemas
jurdicos.

57
ponto de partida para a superao deste obstculo integrao das disciplinas.

O terceiro tipo de problema destacado parece tambm estar ligado ao

conceito de eficincia to caro anlise econmica: o problema da eficincia no como

critrio de escolha de aplicaes normativas, mas a partir da perspectiva da agregao das

preferncias individuais em preferncias sociais (necessria para a anlise e compreenso

de como diferentes normas ou conjuntos de normas motivam ou alteram as decises dos

agentes). Este problema observado por Parisi (2005), Salama (2008) e Mercuro e

Medema (2006).

Uma decorrncia prtica da questo ocorre quando da anlise emprica de

mudanas nas leis e instituies. Como tais alteraes em geral possuem efeitos e objetivos

alocativos e distributivos de modo simultneo, tornam-se pouco adequados os modelos

econmicos tradicionais fundamentalmente preocupados com a eficincia alocativa do

resultado de alteraes institucionais35. E esse tipo de preocupao no facilmente

compatibilizado com os princpios e doutrinas que tradicionalmente guiam o estudo do

Direito (seja em pases de tradio civilista ou consuetudinria), o que leva muitos juristas

simplesmente a no aceitar que a anlise econmica possa ser, de alguma forma,

compatibilizada com as noes gerais de tica e justia que esto por trs dos sistemas

jurdicos.

Kaplow e Shavell (2002) e Shavell (2004) sugerem uma soluo para este

obstculo, qual seja, o desenvolvimento de uma medida no de eficincia, mas de bem-

estar (baseada na agregao do bem-estar dos indivduos na sociedade) como forma de

avaliar normas e polticas pblicas. Segundo os autores, esta soluo satisfaz os defensores

35
Mercuro e Medema (2006) autores parecem referir-se, neste aspecto, basicamente s escolas que utilizam
os conceitos da microeconomia clssica como instrumental bsico. Entretanto, ainda que outros ramos da
cincia econmica no utilizem ou utilizem de forma qualificada o conceito de eficincia na anlise dos
resultados de pesquisas, a utilizao dos parmetros de justia e equidade (distributivos) comuns ao Direito
so com freqncia rechaados mesmo por estas escolas de pensamento ditas heterodoxas.

58
da idia de equidade (no sentido que o aumento do bem-estar dos indivduos poderia ser

considerado um objetivo justo), e supera o fato de que muitas vezes o conceito de

eficincia se mostra estreito em demasia por excluir fatores que afetam o bem-estar (como

a distribuio de riqueza). Os autores sugerem, ainda, que os conceitos de eficincia podem

ser adaptados e utilizados como proxy para o bem-estar, de modo que o conflito entre as

disciplinas decorre mais de uma no-compreenso correta da questo do que de uma

impossibilidade do uso de eficincia como objetivo de pesquisa.

No obstante a opinio dos autores, parece que o papel de medidas de

eficincia alocativa na avaliao tanto dos resultados de mudanas institucionais (seja

atravs da alterao de normas isoladas seja atravs da implementao de polticas

pblicas) um problema importante a ser compatibilizado em uma pesquisa

interdisciplinar36. Especialmente para os pases de tradio civilista, nem sempre possvel

o exame de determinado sistema jurdico a partir de critrios econmicos que

desconsideram as particularidades da ordem normativa e constitucional daquela

sociedade37.

Assim, a opo por um critrio de eficincia alocativa representa uma opo

por um critrio de justia que tem sua origem dentro do sistema scio-econmico,

apresentando solues a partir de uma argumentao lgico-racional e critrio nicos e

buscando influenciar a prxis jurdico-social e o delineamento de novos matizes no

ordenamento em geral, segundo padres econmico-valorativos. Esta opo, embora

razovel para a maior parte dos pesquisadores em Economia, pode no estar disponvel

36
Nesse sentido, trabalhos acadmicos baseados apenas em critrios de eficincia alocativa, ainda que
certamente vlidos do ponto de vista da cincia econmica, no poderiam ser considerados verdadeiramente
interdisciplinares, por no serem capazes, muitas vezes, de dialogar com a cincia jurdica.
37
Gonalvez e Seltzer (2007) apontam, no caso brasileiro, que embora atualmente o modelo jurdico puro
kelseniano j no corresponda s necessidades sociais, sendo necessrio um novo critrio analtico de soluo
de controvrsias, este deve ser compatvel com a Teoria Geral do Direito, revelando possibilidades reais de
soluo das lides jurdicas sob uma perspectiva que supere a dicotomia tradicional.

59
luz do ordenamento jurdico de determinada sociedade, e a pesquisa interdisciplinar deve

ser capaz de lidar com isso.

Pode-se destacar ainda um quarto tipo de obstculo particular integrao

entre as cincias econmica e jurdica: a viso desta ltima, por parte de outros cientistas
38
sociais (no apenas juristas), como uma cincia reducionista que adota hipteses

muitas vezes irrealistas (esta critica particularmente comum no que se refere trabalhos

da Anlise Econmica do Direito).

Coase (1978) inicialmente props como objeto de investigao as razes

pelas quais economistas comearam, a partir de meados da dcada de 1960, a lidar com

questes que at ento pertenciam a outras disciplinas sociais. O fenmeno observado

por Coase o prprio crescimento e reconhecimento de escolas de pensamento econmico

que buscavam a interdisciplinaridade (e, assim, adotavam como objeto de pesquisa

temticas no prprias da economia). O autor coloca como questo, entretanto, no o

avano da economia em si, mas a observada popularizao (em outras disciplinas) de

mtodos e critrios at ento tidos como exclusivos da economia (i.e.: adoo da eficincia

alocativa como critrio de escolha normativa, adoo do paradigma da escolha racional

como parmetro de comportamento individual, etc.).

Brenner (1980) destaca que o desenvolvimento de linhas de pesquisa

interdisciplinares desde ento se caracterizou no pela construo de objetos e mtodos de

pesquisa comuns, situados na fronteira de pesquisa entre disciplinas, mas na exportao

de mtodos e objetos de pesquisa prprios da Economia para outras disciplinas (ou da

importao de problemas de outras disciplinas que passaram a ser tratados a partir de

uma metodologia quase exclusivamente econmica). O autor atribui este movimento

38
Parisi (2005) e Posner (2003) utilizam este termo. Outros autores, como Brenner (1980) e Mercuro e
Medema (2006) referem-se ao problema classificando a economia como cincia imperialista. Ambas as
criticas possuem os mesmos argumentos substantivos.

60
percepo da existncia de um paradigma cientfico mais robusto na Cincia Econmica,

combinado a um maior poder explanatrio atribudo abordagem econmica.

Esta percepo de superioridade da economia um obstculo importante a

ser superado. No por conta dos paradigmas ou metodologia econmica tradicionalmente

exportados, mas porque, enquanto mantiver-se esta idia de superioridade, dificilmente

poder ser observado um espao para a construo de uma agenda de pesquisa

interdisciplinar.

Ora, se a pesquisa interdisciplinar exige a integrao de duas ou mais

disciplinas, ela parte da hiptese de que h espao e necessidade para tal integrao,

pressupondo que ambas as disciplinas podem contribuir para a soluo de um problema

que no seria adequadamente tratado por cada uma delas de forma isolada. A postura de

isolamento atual da maior parte dos pesquisadores em Economia impede que sejam

reconhecidos e explorados estes espaos.

Por fim, Baron e Hannan (1994), ao tratar da interdisciplinaridade entre a

economia e a sociologia, identificam o paradigma da escolha racional como uma grande

barreira que separa o pensamento econmico das demais cincias, j que ele representa

uma diferena fundamental na forma como as disciplinas refletem acerca das preferncias

e motivaes por trs das aes individuais. Este seria o quinto tipo de problema que deve

ser superado pela pesquisa interdisciplinar entre direito e economia.

De fato, raramente observam-se, na teoria econmica, investigaes que

comportem anlises de em que medida, e em que casos os indivduos comportam-se da

forma por ela prevista. Ou, de outra forma, at que ponto pode a economia aplicar seu

instrumental ao comportamento legal ou poltico dos indivduos? A compreenso das

foras que motivam os indivduos a responder a mudanas no sistema legal

extremamente importante para a explicao de suas respostas e determinao de quais

61
medidas tomar para que o sistema se torne mais eficiente.

Existem, obviamente, diversas teorias que buscam explicar o

comportamento humano, sendo o modelo do agente racional uma delas. E nem mesmo o

mais ardoroso defensor do modelo de agente racional afirma ser a hiptese de um

indivduo maximizador capaz de explicar todas as facetas do comportamento humano, nem

tampouco que a nica motivao para as escolhas dos agentes esta apenas uma

simplificao que visa tornar a anlise possvel. E muitas vezes o modelo do agente

racional, ao falhar em contabilizar aspectos relevantes do comportamento individual

perante normas jurdicas, pode levar a concluses enganosas.

Apesar de no ser uma hiptese absoluta nas abordagens econmicas, o

postulado da racionalidade pode ser considerado central para algumas escolas que estudam

as interrelaes entre direito e economia. E a flexibilizao deste postulado parece ser

tambm uma questo central para que a integrao entre as disciplinas seja possvel: ainda

que no seja possvel incorporar todos os aspectos do complexo processo de tomada de

deciso dos indivduos, reconhecer que estes nem sempre agiro de forma racional

necessrio para a compreenso dos efeitos das normas sob uma perspectiva substantiva.

Uma soluo possvel, como ser observado, a incorporao de algumas

contribuies da sociologia, particularmente as influncias sociais e culturais sobre as

preferncias individuais. Deste modo, as preferncias dos indivduos passariam a ser

endgenas, sendo o sistema legal um dos fatores que as influencia. A contribuio

weberiana mostra-se particularmente til na superao dos conflitos entre as disciplinas

originados da adoo de paradigmas de racionalidade dos agentes.

62
II O Direito na Economia

A pesquisa econmica tradicional considera o Direito como varivel externa

ao mercado (de modo geral, ao problema econmico em si), no englobado na anlise

econmica: leis e normas seriam elementos que, traduzindo uma interveno do Estado na

esfera econmica, apenas perturbariam a alocao eficiente de recursos que o mercado

naturalmente promove39.

O estudo dos impactos de normas e instituies jurdicas na sociedade,

entretanto, no se limita viso tradicional, e a prpria transformao do comportamento

humano racional e regular em objeto de estudo cientfico no exclusiva da Economia,

estando na origem das cincias sociais como um todo. Ao longo do sculo XVIII, enquanto

a economia surgia como disciplina autnoma, outros pensadores j apresentavam idias

atualmente englobadas pelos estudos em Direito e Economia (observe-se, por exemplo, os

trabalhos de Beccaria e Bellamy [1764] acerca do efeito dissuasivo de sanes penais e

Bentham [1789], sobre os custos e benefcios de variadas opes legais poca40)

Alguns autores41 situam o incio da relao entre Economia e Direito como

disciplina prpria nos trabalhos da Economia Institucionalista, onde se encontram alguns

dos trabalhos seminais para alguns campos do estudo interdisciplinar entre Direito e

Economia. Outros, como Posner e Parisi (2002), afirmam que apesar dos notveis

antecedentes freqentemente destacados, apenas na metade do sculo 20 (posteriormente,

portanto, Economia Institucional) a relao entre Direito e Economia tornou-se objeto

sistemtico da pesquisa acadmica.

Mercuro e Medema (2006) apresentam posio intermediria, destacando

39
Mello (2002)
40
Apud Mackaay (2000).
41
Ver, por exemplo, Mercuro e Medema (2006), Posner (2003) e Mackaay (2000).

63
que embora a Velha Economia Institucional tenha contribudo de forma significativa

para o desenvolvimento da disciplina do Direito e Economia, o ramo popularizou-se

entre juristas e economistas apenas com o advento da Escola de Chicago.

Situar o incio do campo Economia-e-Direito como abordagem terica de

interesse mtuo de economistas e juristas economistas na segunda metade do sculo XX

no apenas fornece uma perspectiva mope da evoluo desta abordagem como empobrece

a discusso por desconsiderar contribuies importantes anteriores ao perodo histrico

freqentemente destacado42. A discusso iniciada por Bentham acerca dos objetivos do

Direito fundamental, por exemplo, para a compreenso da controvrsia at hoje atual

acerca da relao entre eficincia e justia (tema que ser brevemente tratado no prximo

captulo) 43.

Controvrsias acerca do termo inicial do debate parte, parece inegvel que

os ramos da Cincia Econmica que estudam as interrelaes entre Economia e Direito

expandiram-se de forma considervel nas ltimas dcadas. Em muitas reas (como a

Anlise Econmica do Direito e a Nova Economia Institucional) a literatura atingiu um

estado de maturidade que permite a identificao de conceitos bsicos, teorias e mesmo

recomendaes de poltica. Outros campos esto ainda em desenvolvimento, mas ainda

assim j apresentam contribuies no desprezveis.

Atualmente, a considerao das regras e instituies pelos economistas est

presente em diferentes paradigmas, que tm, em comum, a idia de aplicar a teoria

econmica no exame da formao, estrutura, procedimentos e impacto econmico da lei e

42
Para uma anlise das contribuies de Adam Ferguson, Adam Smith e Jeremy Bentham Economia e
Direito, ver Rowley (2005).
43
Uma das idias centrais do argumento apresentado por Bentham em Introduction to the Principles of
Morals and Legislation (1789) foi de que o objetivo do legislador e do aplicador do Direito deveria ser
formular as leis de forma que os indivduos agissem de modo a maximizar a felicidade (bem-estar) da
sociedade. Bentham refutava a mo-invisvel proposta por Adam Smith como explicao para o
funcionamento dos mercados, advogando que o interesse prprio dos indivduos s levaria ao bem-estar da
sociedade se o sistema legal existente direcionasse as aes individuais para este fim (Rowley, 2005).

64
das instituies jurdicas.

Mercuro e Medema (2006) apontam que vrias escolas de pensamento

poderiam ser relacionadas dentre as reas que aplicam, sob as mais diversas perspectivas,

aspectos da teoria econmica ao exame da formao, estrutura, processos e impacto

econmico de leis e instituies legais. Os autores, entretanto, destacam como as mais

proeminentes a Escola de Chicago (aqui denominada Law and Economics, ou Anlise

Econmica do Direito), a Teoria da Escolha Pblica, a Economia Institucional e a Nova

Economia Institucional, mencionando ainda abordagens como a Sociologia Econmica,

Escola de New Haven, a Escola Austraca de Law and Economics e as abordagens

relacionadas ao estudo de normas sociais (Social Norms and Law and Economics).

Esta seo no pretende ser exaustiva, tendo em vista que grande parte da

literatura econmica, em algum momento abordou, de uma forma ou de outra, o efeito das

normas jurdicas sobre o comportamento dos agentes. De fato, o ltimo trabalho que teve

por objetivo apresentar uma reviso bibliogrfica detalhada, a Encyclopedia of Law and

Economics de Bouckaert e De Geest (2000) resultou em cinco volumes somando mais de

trs mil pginas. E desde ento a literatura sobre o tema tem se ampliado de forma

exponencial.

O objetivo principal aqui apresentar as abordagens que, ao longo das

ltimas dcadas, no apenas possuem agendas de pesquisa bem-estruturadas como

conferiram relao entre Direito e Economia papel de destaque nas mesmas (e no

esgotar todas as anlises sobre o tema), destacando aspectos de interesse para a abordagem

proposta como objetivo central.

Para o presente trabalho foram selecionadas quatro reas da economia que

exploram com maior ateno a questo do efeito das normas sobre o comportamento dos

agentes econmicos: a Anlise Econmica do Direito (ou Law and Economics), a

65
Economia Institucional, a Nova Economia Institucional, e a Sociologia Econmica. A

ltima seo apresenta brevemente outras correntes que abordam a questo, como a Teoria

da Escolha Pblica, a Escola Austraca e a abordagem de New Haven, mas que sero aqui

tratadas apenas de forma superficial.

Juntamente com a Escola de Chicago, a Economia Institucional e a Nova

Economia Institucional compem o grupo de abordagens econmicas tradicionalmente

identificadas com o estudo interdisciplinar entre Economia e Direito. Embora a Escola de

Chicago seja a mais proeminente das escolas de pensamento interdisciplinares, como

identificado por Coase (1994) as abordagens institucionalistas dela se distinguem porque,

enquanto esta ltima preocupa-se em demonstrar a importncia da economia para o estudo

do direito, as primeiras destacam a importncia das instituies para a compreenso do

sistema econmico.

Por fim, em geral a sociologia econmica no assume papel de destaque nos

livros e artigos em geral que lidam com a relao entre Direito e Economia. Como destaca

Harrison (1999), entretanto, a sociologia econmica capaz de suprir vrias das lacunas

tradicionalmente identificadas na aplicao dos conceitos e ferramentas da teoria

econmica ao direito e, nesse sentido, deve ser considerada quando do desenvolvimento de

uma abordagem interdisciplinar entre Direito e Economia.

Note-se que apesar de extremamente interessante, a evoluo das hipteses

e do recorte disciplinar das abordagens analisadas no suportada pelo escopo deste

trabalho. Assim, aps breve introduo, sero apresentadas as principais hipteses,

escolhas metodolgicas de cada uma das correntes de pensamento econmico selecionadas

(embora os trabalhos que analisam a evoluo histrica de cada uma das disciplinas seja

tambm enriquecedor para aqueles interessados no tema) e principais crticas/desafios das

abordagens.

66
 importante sublinhar, a esse respeito, que as abordagens aqui apresentadas

(como a maior parte das correntes de pensamento na economia), so objeto de criticas e

controvrsias no apenas externas, como tambm internas a cada escola de pensamento.

Nesse sentido, a maior parte (seno a totalidade) das caractersticas aqui destacadas para

cada escola de pensamento esto longe de representar pontos pacficos na discusso

acadmica (ou, no mnimo, exigiriam maior detalhamento na argumentao). A anlise

exaustiva das criticas e controvrsias de cada escola de pensamento tambm no se encaixa

no escopo da anlise proposta e, por isso, ser simplificada44.

2.1 A Abordagem Institucionalista

Provavelmente a mais famosa expresso atribuda tradio

institucionalista da economia a afirmativa de que instituies importam (para a anlise

econmica). Tradicionalmente duas escolas de pensamento econmico so identificadas

com esta afirmativa: a Economia Institucional e a Nova Economia Institucional. Neste

momento a primeira ser objeto de observao mais atenta.

Originalmente, o institucionalismo econmico de Thorstein Veblen, John

Commons e Wesley Mitchel, centrava sua anlise na importncia das instituies para o

estudo econmico. Estes autores, de modo geral, rejeitam o estudo da economia em torno

da noo de equilbrio ou ajustamento marginal, reiterando a importncia do processo de

mudana e transformao das sociedades (Hodgson, 1993) 45.

44
Ressalte-se que qualquer tentativa de sntese de uma escola de pensamento inevitavelmente est sujeita a
crticas derivadas da necessidade de generalizao das hipteses e contribuies de cada escola. O objetivo
deste trabalho no desconsiderar as contribuies de cada abordagem, certamente mais complexas do que
seria possvel apresentar em poucas pginas, mas apresentar um quadro de anlise que permita indicar as
contribuies que cada abordagem pode trazer para a discusso da integrao entre Economia e Direito.
45
As contribuies s destes autores so freqentemente apontadas como origem no apenas da Economia
Institucional, mas tambm da prpria Anlise Econmica do Direito, da Nova Economia Institucional e, de
modo mais pontual, da Sociologia Econmica.

67
 Medema et al (2000) destacam que as razes do pensamento institucionalista

so anteriores economia institucional, sendo encontradas referencias importantes nos

trabalhos de juristas como Henry Carter Adams (que em 1897 apresentou um artigo sobre

economia e a jurisprudncia dos tribunais), e Richard T. Ely (que em 1914 discutiu sobre a

relao entre a propriedade e os contratos e a distribuio de riqueza na sociedade). O

prprio Commons j havia, anteriormente ao seu artigo sobre a Economia Institucionalista,

apresentado trabalhos sobre os fundamentos legais do sistema econmico ((1924,1925), e

atribudo a Walton H. Hamilton, em 1918, o primeiro uso do termo institucionalista 46.

Desde seu incio a Economia Institucional ocupou-se da anlise das

interrelaes entre Economia e Direito, examinando tanto a influncia da Economia no

Direito e na argumentao jurdica quanto a influncia do Direito e de mudanas nos

sistema jurdico sobre os indivduos e o desempenho econmica da sociedade (Medema et

al., 2000). Para os autores originais da tradio institucionalista, o mundo que deve ser

estudado pelos economistas aquele em que o que mais conta a ao coletiva (no

individual), presena de agentes ativos (e no indivduos dados) e, por vezes, irracionais

(no maximizadores, uma vez que a tradio institucionalista admite a existncia de

padres distintos de comportamento do que apenas o auto-interessado). Na ordem

econmica da economia institucional, h eficincia, mas tambm desperdcio;

desequilbrios acontecem e integram um reino de incertezas, onde existe tanto o conflito

quanto a cooperao (Reis, 1998).

Veblen (1994) denominava isso de processo da vida, destacando que o

mundo a ser estudado pelos institucionalistas no formado de indivduos

metodologicamente arrumados; no um mundo revelado, um mundo observvel, no

qual as instituies podem ser definidas como comportamentos regulares e padronizados

46
No artigo "The Institutional Approach to Economic Theory", apresentado no encontro anual da American
Economic Association.

68
das pessoas numa sociedade e para as idias e os valores associados a essas regularidades,

e exatamente porque as instituies so fruto da experincia, elas contm em si mesmas a

mudana as instituies mudam quando a experincia das pessoas as leva a acreditar

que h uma maneira melhor de organizar algum aspecto da sua vida.

A tradio institucionalista encara a realidade social como algo alm de um

conjunto especfico de relaes abstratas, considerando que o processo de mudana

inerente a uma srie de instituies sociais (dentre elas o Direito) que define o sistema

econmico (Reis, 1998). Nesse sentido, o desempenho econmico da sociedade deve ser

sempre avaliado perante valores sociais emergentes (no apenas o Direito, mas outros

valores sociais afetam as decises de agentes nem sempre racionais, e o efeito desta
47
combinao influi no desempenho econmico da sociedade) . Por tratar dos efeitos do

ambiente institucional (aqui includas as leis e demais atos normativos constitutivos de

uma poltica pblica estatal) no comportamento dos indivduos, o institucionalismo fornece

ferramentas que podem contribuir na abordagem questes para as quais a disciplina

jurdica e econmica individualmente no parecem capazes de fornecer respostas

adequadas, como o efeito substantivo de normas e polticas pblicas estatais sobre o

comportamento coletivo dos agentes econmicos.

A abordagem institucionalista (tambm chamada Velho Institucionalismo

ou Institucionalismo Norte-americano) conheceu o seu auge na virada do sculo XIX

para o sculo XX, sofrendo grande influncia da Escola Histrica Alem (Schmoller). Os

principais expoentes deste velho institucionalismo so os de Thorstein Veblen, John R.

Commons, Wesley Mitchell, Richard T. Ely e Clarence Ayres.

47
Cumpre destacar que Veblen e Commons apresentam vises distintas quanto ao papel das instituies na
dinmica econmica. Segundo Reis (1998), Veblen destaca a dimenso evolucionista e a ao coletiva como
essenciais, mas entende que as foras que movem a economia esto nas tecnologias e no comportamento
tecnolgico dos indivduos (representando pelo instinct of workmanship"). J Commons via nas instituies,
resultantes de processos formais e informais de resoluo de conflitos, importantes determinantes do
desempenho econmico.

69
 Esta escola de pensamento freqentemente identificada como parte de

uma reao contra o formalismo que ocorreu no Direito, na Histria e na Economia

simultaneamente (Medema et al, 2000). Na Economia, a crtica ao formalismo

predominante nas teorias econmicas do incio do sculo concentrava-se no carter

dedutivo e abstrato do raciocnio econmico ortodoxo, que assumia um comportamento

passivo e maximizador dos indivduos e concentrava-se, metodologicamente, na busca pelo

equilbrio da esttica comparativa. Acreditando que esta metodologia era inadequada para

a compreenso de importantes aspectos do sistema econmico, os primeiros autores

institucionalistas concentraram-se em uma anlise indutiva de alguns aspectos da vida

econmica das sociedades, abstendo-se de chegar s generalizaes tericas que

criticavam48.

Embora o desenvolvimento de generalizaes a partir do mtodo indutivo

no tenha sido levado ao extremo, forneceu economia institucional um arcabouo terico

mais consistente do que aquele desenvolvido pela Escola Histrica Alem (Buckingham,

2001 apud Medema et al, 2000). Assim, ao invs de hipteses gerais, os velhos

institucionalistas trabalhavam com princpios gerais que deveriam ser aplicados a

circunstncias especficas (o que talvez tenha dado origem s criticas comuns na literatura

econmica, de que a Economia Institucional no apresenta uma teoria coesa, mas sim um

conjunto de idias heterogneas, fracamente relacionadas entre si).

A escola institucionalista tambm foi influenciada pelo pragmatismo

filosfico, que reconhecia a incerteza inerente compreenso das aes sociais, sugerindo

48
Embora o desenvolvimento de generalizaes a partir do mtodo indutivo no tenha sido levado ao
extremo, forneceu economia institucional um arcabouo terico mais consistente do que aquele
desenvolvido pela Escola Histrica Alem, que negava a existncia de teoria que fosse vlida para qualquer
sociedade, argumentando que no possvel (nem plausvel) a construo de uma teoria geral para todas as
situaes. Concentrando sua nfase na dinmica do desenvolvimento econmico das sociedades e na
necessidade de uso de dados empricos, a abordagem dava destaque anlise de fatos reais estudados em
relao a seu contexto histrico (ao invs de situaes isoladas inseridas dentro de um modelo esttico e
abstrato), tendo influenciado de forma marcante a abordagem metodolgica adotada originalmente pelo
Institucionalismo Econmico (Medema et al, 2000).

70
uma abordagem filosfica para a construo de conceitos e hipteses na qual a anlise de

fenmenos sociais deve ser conduzida a partir das relaes entre os indivduos no mundo

real49.

Esta influncia recproca do Direito no mundo real e dos indivduos no

Direito foi originalmente estudada por Veblen, que examinou o papel de indivduos na

construo das instituies e destas na formao dos hbitos sociais que influenciam a ao

individual. O autor apresentou, ainda, como importante contribuio para a Economia

Institucional (em seu dialogo com o Direito), a idia de mudanas tecnolgicas (da

evoluo tecnolgica) como causadora de mudanas institucionais (atravs de alteraes

nos hbitos sociais dos indivduos) e a trajetria cumulativa das mudanas institucionais

em uma dada sociedade (Rutheford, 2000) 50.

Do final do sculo XIX at os anos 40/50, a escola institucionalista

constituiu o pensamento dominante na academia norte-americana. Aps a dcada de 50,

perdeu momentum e foi substituda pela escola neoclssica, que passou a liderar o

pensamento econmico norte-americano. Alguns autores consideram que a prpria

formalizao crescente das cincias sociais contribuiu para marginalizar o

institucionalismo norte-americano51, embora outros destaquem tambm a ausncia de uma

linguagem comum entre os autores e a incapacidade desta corrente ( poca) de apresentar

respostas diretas para os problemas econmicos que afligiram a economia norte-americana

a partir da dcada de 3052 (enquanto o arcabouo terico da economia neoclssica lhe

49
Esta percepo, tambm presente na sociologia econmica (embora ausente tanto na Anlise Econmica
do Direito quanto na Nova Economia Institucional), pode ser importante para superar os obstculos
integrao entre Direito e Economia decorrentes das diferenas entre os planos de anlise das disciplinas.
50
O papel de Veblen na construo da abordagem econmica institucional no consenso entre os autores
que estudam as origens da anlise interdisciplinar entre Direito e Economia. Medema et al. (2000) e Mercuro
e Medema (2006), por exemplo, apontam Veblen como predecessor do institucionalismo econmico,
enquanto Hodgson (2005) e Posner e Parisi (2002) colocam o autor como parte integrante desta abordagem
especfica.
51
Ver, por exemplo, Mercuro e Medema (2006).
52
Rutheford (2001)

71
permitia no apenas avanar para questes at ento restritas aos intitucionalistas como

desenvolver estudos empricos considerados mais consistentes).

O institucionalismo econmico, embora no tenha desaparecido, viu sua

influncia ser significativamente reduzida e, com ela, a preocupao econmica em tratar o

Direito como objeto. Assim, entre o final da dcada de 1940 e o final da dcada de 1970, a

existncia de sistemas legais, embora reconhecida pelo mainstream econmico, era ou

considerada neutra (no que se refere ao efeito do sistema jurdico sobre os problemas

econmicos), ou era tomada como dado, sendo os sistemas legais especificados de forma a

sugerir que a influncia das instituies no era significativa para o estudo do problema

econmico em questo (Furuboton e Richter, 1991).

A ausncia de contedo institucional da anlise econmica neoclssica

eventualmente tornou-se novamente um problema terico, sendo observada a necessidade

de construo de um aparato terico capaz de lidar com problemas econmicos relativos,

principalmente, aos efeitos e mecanismos da atuao do Estado na vida econmica da

sociedade, observada a partir do aumento da importncia do Estado Regulatrio e de

modelos desenvolvimentistas de crescimento econmico (Rutheford, 2001). Esta lacuna

deu origem ao resgate da Escola Institucionalista por autores como Richard Nelson, Sidney

Winter, Robert Sudgen e Geoffrey Hodgson (tendo tambm incentivado o fortalecimento

da Nova Economia Institucional).

2.1.1 - Alguns conceitos e proposies da Economia Institucional

A Economia Institucional no possui um conjunto uniforme de hipteses

claramente identificveis. A maioria dos autores, entretanto, utiliza conceitos mais ou

menos comuns, os quais caracterizam a abordagem:

i) O conceito de instituies

72
 ii) Instituies como determinantes do comportamento individual
iii) Hbitos sociais como condicionantes do comportamento individual
iv) O papel das regras de funcionamento da ao coletiva na relao entre
instituies e a ao individual
v) A rejeio da eficincia econmica como critrio de escolha entre
sistemas legais alternativos

A idia de instituies (e, por conseguinte, de ambiente institucional) na

teoria econmica multifacetada, comportando diversas abordagens distintas que vo

desde a tradio institucionalista at a nova economia institucional. Pond (1999) destaca

que h, atualmente, uma proliferao de abordagens tericas que se definem como

institucionalistas, resultando em um emaranhado de variaes conceituais e pressupostos

tericos que cercam e, muitas vezes, obscurecem a noo de instituio utilizada pelos

economistas.

Veblen (1899), definia instituies como hbitos sociais amplamente

seguidos e prticas que prevalecem na sociedade em um dado momento do tempo.

Originalmente, portanto, o conceito foi associado aos hbitos sociais em uma determinada

sociedade. Commons (1934), posteriormente, ampliou o termo para a ao coletiva no

controle das aes individuais instituies passaram a ser, portanto, no apenas hbitos

sociais, mas todo o resultado de aes coletivas (a includas as normas legais) que

disciplinasse a ao individual. Em sua primeira onda, a Economia Institucional pareceu

adotar, de modo mais ou menos coeso, estes conceitos.

Os termos caram em desuso quando do abandono da Economia

Institucional como escola de pensamento econmico dominante e, com o advento da Nova

Economia Institucional, a idia de instituio passou a ser associada definio tradicional

73
desta corrente, que associa o conceito de instituies a regras formais e informais que

definem a estrutura de incentivos com a qual os indivduos deparam-se em determinada

sociedade.

O conceito, tal como enunciado pela Nova Economia Institucional,

entretanto, no suficiente para sumarizar toda a diversidade de idias presente no

tradicional pensamento institucionalista. Como expe Hodgson (2005), para a Economia

Institucional os aspectos potencialmente positivos e facilitadores das instituies devem ser

considerados em conjunto com sua funo disciplinar do comportamento dos agentes

econmicos, mas no devem a eles se restringir: instituies no apenas representam

restries e incentivos ao comportamento dos agentes, mas moldam a percepo daquilo de

que os agentes precisam ou desejam (influenciando a ao individual em um nvel mais

profundo do que a mera constituio de um conjunto de regras comportamentais).

Hodgson prope uma definio que considera mais ampla do que aquela

tradicionalmente adotada em trabalhos da Nova Economia Institucional, e, a partir da

proposta original de Commons, define instituies como sistemas durveis de regras

sociais j estabelecidas e incorporadas na sociedade que estruturam as interaes sociais.

Dessa maneira, o conceito de instituies passa a abranger no apenas sistemas formais e

informais de normas que disciplinam as aes individuais, mas tambm seu papel

estruturante das interaes sociais (i.e.: instituies no apenas disciplinam e orientam as

aes individuais, mas influenciam de forma mais profunda a prpria forma de agir e

pensar de uma sociedade) 53.

Embora seja possvel encontrar diversas definies para o conceito de

instituies, um aspecto comum abordagem o fato de que a maioria dos autores defende

53
Instituies possuem uma dimenso cultural, na medida que disseminam valores e/ou crenas comuns
entre os diferentes atores, o que resulta na internalizao (nas prprias instituies) dos valores incorporados
pelos indivduos.

74
que instituies so, de alguma forma, determinantes fundamentais do comportamento dos

agentes (embora os mecanismos desta influncia possam diferir significativamente em

cada anlise).

Veblen (1899), por exemplo, a partir da idia de instituies como hbitos

sociais (e das normas jurdicas como cristalizao destes hbitos), prope a anlise da

sociedade a partir dos instintos individuais. Para o autor, cada grupo social, atravs de seus

padres culturais, determina e molda como os seus membros vo expressar cada um de

seus instintos;. dentro de uma mesma sociedade podem existir diferentes grupos sociais, e

a importncia de cada grupo social ditar a tendncia da evoluo da sociedade.

J Commons (1925), que encara as normas jurdicas como resultado da ao

coletiva social direcionada ao controle de aes individuais, prope ser o comportamento

dos agente fundamentalmente influenciado pelo Estado (e por suas instituies),

merecendo destaque para o autor o papel das leis e seus efeitos sobre o comportamento dos

indivduos E, a partir da, o impacto do desenvolvimento, evoluo e funcionamento das

instituies sobre o sistema econmico54.

Assim enquanto Commons prope que a evoluo social fortemente

influenciada pelo Estado (pelas instituies), Veblen destaca o papel dos hbitos sociais no

desenvolvimento das sociedades.

Veblen assim mostra-se mais preocupado com a influncia da cultura sobre

o comportamento social. Para o autor, grupos sociais de Veblen so criados culturalmente,

com base nos valores comuns dos indivduos, e hbitos sociais desempenham papel central

54
Mercuro e Medema (2006) apontam que em Legal Foundations of Capitalism (1924), Commons analisa
detalhadamente os mecanismos pelos quais as leis e o sistema econmico influenciam-se mutuamente: a
Economia influencia o Direito na medida em que o sistema econmico cria presses sobre os sistemas
poltico e jurdico por modificaes nas leis que facilitem e promovam o incremento dos mercados, mas
tambm o Direito influencia a Economia j que mudanas no sistema jurdico facilitam, induzem e
modificam o desenvolvimento da atividade econmica. O autor, ento, ao discutir porque o sistema jurdico
importa para o estudo do sistema econmico, defende que o desenvolvimento da teoria econmica no pode
deixar de fora o papel das leis e de mudanas legais na estruturao da atividade econmica.

75
no comportamento individual. J Commons mostra-se mais preocupado com o papel do

Estado (e de suas instituies) sobre o comportamento social. Grupos sociais seriam

criados economicamente, a partir de questes ligadas redistribuio de renda provocada

pelas transaes entre os agentes. A Economia Institucional de Veblen, assim, mostra-se

prxima de um dilogo interdisciplinar com a Sociologia, enquanto a Economia

Institucional de Commons parece pronta a contribuir para o debate com o Direito.

Hodgson (2005) ressalta que a proposio de instituies como

determinantes do comportamento dos agentes sob a tica institucionalista no deve ser

interpretada como uma hiptese determinista. Instituies determinam e so determinadas

pelo comportamento dos indivduos em sociedade, sendo importante que a economia

institucional, ao analisar a relao entre o sistema legal e o sistema econmico, esteja

atenta aos fenmenos da upward e downward causation (i. e., reconhea tanto do efeito

das instituies sobre os indivduos como tambm do efeito dos indivduos sobre as

instituies. Assim, Hodgson parece esclarecer e complementar a proposta de Commons

ao sublinhar que a ao dos indivduos pode tambm moldar as instituies, criando-as e

modificando-as da mesma forma que as instituies moldam, influenciam, restringem e

facilitam o comportamento individual55.

A abordagem institucionalista, ento, permite no apenas o reconhecimento

do papel das instituies e do conjunto de regras (formais e informais) em uma sociedade,

mas efetivamente que se busque a compreenso das formas pelas quais tais regras so

estabelecidas e reconhecidas (atravs do estudo das instituies seria possvel investigar a

55
Observa-se que tanto Commons como Veblen j rejeitavam a idia da existncia de um determinismo na
explicao do comportamento individual. Commons (1931) destaca que instituies, ou aes coletivas, no
s controlam, mas tambm liberam e expandem as aes individuais, ampliando o escopo da ao individual
ao garantir que os demais indivduos se comportem dentro dos padres estabelecidos pela ao coletiva
(instituies, portanto, no existem apenas para controlar e restringir de forma padronizada o comportamento
dos indivduos). Veblen, por sua vez, enfatiza o papel no apenas das instituies mas dos hbitos sociais e
da propenso natural a agir como motivadores da ao humana.

76
compreenso de como e por que as regras so seguidas, e qual seu efeito sobre o

comportamento dos indivduos).

A causalidade downward proposta por Hodgson (2005) poderia auxiliar

nesta investigao da forma pela qual as instituies podem afetar e alterar a disposio

dos indivduos e suas preferncias ao formar ou alterar hbitos sociais (este ltimo

conceito em particular poderia, pelo menos em parte, fornecer uma teoria acerca das

formas pelas quais as regras so incorporadas nos indivduos) 56.

Um terceiro conceito fundamental para os institucionalistas o conceito de

regras de funcionamento da ao coletiva (working rules), e de seus efeitos na ao

individual. So fundamentais para a anlise econmica por estarem continuamente

modificando as prprias instituies ao indicarem o que os indivduos podem ou devem

fazer (ou no fazer), sendo garantidas pela existncia de sanes coletivas pelo

descumprimento das determinaes das normas (o que faz com que a preocupao com a

correlao entre o comportamento econmico dos agentes, a tica da sociedade e a

aplicao das normas seja parte integrante da teoria econmica institucional.

Para Commons (1931), as aes individuais controladas, liberadas e

expandidas pela ao coletiva instituies podem ser consideradas transaes, sendo a

transio da unidade de anlise da relao do homem com a natureza (sintetizada na viso

de que a interao ocorre atravs da troca de bens) para a relao do homem com o homem

56
A causalidade downward proposta por Hodgson (2005) poderia auxiliar nesta investigao da forma pela
qual as instituies podem afetar e alterar a disposio dos indivduos e suas preferncias ao formar ou alterar
hbitos sociais (este ltimo conceito em particular poderia, pelo menos em parte, fornecer uma teoria acerca
das formas pelas quais as regras so incorporadas nos indivduos)
Um exemplo de implicao da proposio de existncia de uma causalidade downward poderia ser
empregada, por exemplo, em uma anlise interdisciplinar da atuao estatal atravs de polticas pblicas.
Quando considerada, esta hiptese indica a necessidade de considerao das instituies e aspectos
institucionais que conduzem s normas e valores que servem integrao social, desenvolvimento pessoal e,
de modo mais geral, s necessidades humanas. No que se refere ao desenvolvimento econmico, ento, a
escolha das instituies torna-se um debate importante para a tomada de deciso de poltica no apenas
porque elas representam estruturas de incentivos para os comportamentos individuais, mas porque elas
podem moldar (e alterar) as preferncias individuais dos agentes econmicos (gerando impactos dinmicos
sobre os resultados da poltica).

77
(sintetizada na viso de que a interao ocorre atravs de transaes) um dos marcos

fundamentais da transio da Teoria Clssica para a Economia Institucional (e uma das

diferenas fundamentais entre a Anlise Econmica do Direito e a Economia Institucional)

57
.

Transaes, segundo Commons (1931), podem ser sintetizadas em trs

atividades econmicas bsicas: transaes de negociao (bargaining transactions),

transaes gerenciais (managerial transactions) e transaes de racionamento (rationing

transactions). As primeiras ocorrem nos mercados, e delas decorrem quatro questes

econmicas (situaes de possvel conflito, que deve ser arbitrado por um juiz):

competio, discriminao, poder econmico e regras sociais. Atravs das transaes

gerenciais nas firmas, de hierarquia (relaes onde h um comando a ser obedecido), que

ocorre efetivamente a gerao de riqueza na sociedade, distinguindo-se estas das

transaes de racionamento pelo fato de que estas ltimas referem-se relao entre

Estados e indivduos. As instituies, portanto, controlam as transaes entre indivduos,

dentre as quais se encontram aquelas que resultam na gerao de riqueza na sociedade.

Uma ltima caracterstica fundamental da abordagem institucionalista a

rejeio do conceito de eficincia na abordagem interdisciplinar entre Direito e Economia:

seja na soluo de conflitos, na modificao dos sistemas legais ou na formulao de

polticas, a abordagem institucionalista, apesar de no descartar o papel da eficincia como

varivel relevante na anlise jurdico-econmica, aponta que por no ser esta o nico

critrio relevante, no pode isoladamente determinar a alocao de direitos.

Nesse sentido a Economia Institucional parece tambm apresentar uma

soluo compatvel com a abordagem interdisciplinar, ao rejeitar a busca eterna pela

57
Afirmava Commons j em 1931 a importncia da transao como menor unidade de anlise econmica,
idia retomada por Williamson e Coase na construo da Nova Economia Institucional.

78
soluo eficiente para todos os problemas colocados58. Porque a eficincia uma funo da

estrutura de direitos de uma sociedade (e no o contrrio), no se pode adotar um conceito

de eficincia como parmetro para a determinao destes direitos (para a determinao das

mudanas no sistema legal), passando a anlise de questes ligadas eficincia dos

sistemas legais a estar irremediavelmente ligada a questes distributivas (a determinao

de uma soluo eficiente dentre aquelas possveis envolve a escolha de quais interesses

sero acomodados, quem vai ganhar e quem vai perder com a mudana) e, portanto, a

critrios de justia e equidade que no podem ser providos pela anlise puramente

econmica (Mercuro e Medema, 2006).

A partir dos quatro conceitos destacados, a economia institucional constri

uma srie de proposies, assim sintetizadas por Gordon (1964, pginas 124-125):

i) O comportamento econmico dos indivduos fortemente condicionado

pelo ambiente institucional no qual a atividade econmica se desenvolve
e, de modo simultneo, o comportamento dos agentes afeta a estrutura
do ambiente institucional no qual esto inseridos.
ii) A interao entre instituies e o comportamento dos agentes
econmicos um processo evolucionrio (e da decorre a necessidade
de uma abordagem evolucionria para a economia) 59.
iii) Na anlise do processo evolucionrio entre comportamentos sociais e
instituies, deve ser colocada nfase no papel das condies
tecnolgicas (capazes de alterar hbitos sociais) e instituies do
capitalismo moderno.

58
Argumenta Samuels (1981) que como a atividade econmica determinada pela estrutura de direitos
existente na sociedade, cada estrutura de direitos (sistema legal alternativo) d origem a um conjunto
particular de preos, custos e quantidade produzida e, assim, a uma alocao eficiente, os resultados de cada
sistema legal alternativo no so comparveis entre si.
59
Mercuro e Medema (2006) destacam como relevante para a compreenso desta proposio a tenso,
sempre presente na abordagem institucionalista, entre continuidade e mudana. Segundo os autores, a
trajetria evolucionria dos sistemas jurdicos e econmicos derivam das escolhas (legais e econmicas) dos
agentes ao longo do tempo. No processo decisrio, a sociedade enfrenta o conflito entre foras que optam
pela manuteno do status-quo (econmico, jurdico, tecnolgico, poltico...) e as presses (muitas vezes
econmicas) por mudanas. Estas escolhas determinam se haver alterao (e quanto ser alterado) nas
instituies e working rules da economia, que levam a mudanas nos sistemas jurdico e econmico e, em
ltima instncia, determinam a trajetria da performance econmica da sociedade.

79
 iv) A abordagem institucionalista baseia sua anlise na existncia de
conflitos sociais (em oposio interao harmnica e livre de atritos
do livre mercado neoclssico).
v) Na presena de conflitos, o Estado deve direcionar e ordenar aqueles
inerentes s relaes econmicas entre os agentes, formatando
instituies que estabeleam um mecanismo de controle social da
atividade econmica60. A eficincia econmica, entretanto, no o
critrio nico que guia a atuao estatal.
vi) A anlise econmica possui um carter interdisciplinar inerente,
necessitando de contribuies da psicologia, sociologia, antropologia e
direito para compreender o comportamento dos agentes econmicos (e,
assim, desenvolver hipteses mais precisas acerca deste
comportamento).

Como pode ser observado, a abordagem institucionalista tem como premissa

central a idia de que instituies (produto da evoluo da sociedade, das relaes de poder

existentes e da tecnologia disponvel) moldam e motivam toda atividade econmica, sendo

importante a compreenso de conceitos como hbitos e costumes, padres sociais e

arranjos jurdicos e econmicos como as principais foras que governam e vida econmica

das sociedades.

Ademais, ao invs de assumir a hiptese de que mudanas no sistema legal

possuem impacto direto no desempenho da economia como prope a Escola de Chicago (o

que ser analisado na prxima seo), a abordagem institucionalista destaca a importncia

do comportamento jurdico-econmico dos agentes, com nfase nas interaes e

influncias mtuas entre governo e a economia:

60
A escola institucionalista enxerga o sistema jurdico-econmico da sociedade como um sistema de
interdependncia mtua no qual presses pela continuidade e pela mudana geram frequentes conflitos.
Nesse cenrio, o papel do sistema legal fornecer um arcabouo e processo de resoluo de conflitos e
desenvolvimento de direitos (Samuels e Mercuro, 1979).

80
Quadro 2.1: Relao entre o Sistema Legal e o Sistema Econmico na Abordagem
Institucionalista

sistema legal (sentido amplo) direitos

working rules e/ou relaes legais que governam a sociedade hbitos sociais
ao individual performance econmica ao coletiva working rules e
instituies (etc...)

Como exposto por Samuels (1989), torna-se importante aqui no apenas

compreender o impacto econmico de estruturas legais alternativas, o nexo jurdico-

econmico da abordagem institucionalista, onde o direito uma funo da performance

econmica e o sistema econmico uma funo do sistema legal. Deste modo, os sistemas

econmico e jurdico, ao invs de independentes, so produzidos em conjunto: os planos

econmico e jurdico, ao invs de meramente interagirem, so obtidos de forma

simultnea, compreenso que auxilia na superao da diferena entre os planos de anlise

de cada uma das disciplinas (identificado como obstculo na seo anterior).

Por fim, importante destacar o carter evolucionrio da tradio

institucionalista. Ao contrrio da abordagem que ser examinada a seguir a Anlise

Econmica do Direito - a Economia Institucional inspira-se na biologia evolucionria61, o

que leva muitos autores a argumentar que este arcabouo seria capaz de fornecer

ferramentas de anlise mais poderosas para a compreenso de mudanas nas normas e

instituies legais do que os modelos de equilbrio direcionados para a eficincia da

Anlise Econmica do Direito ou mesmo de alguns trabalhos da Nova Economia

Institucional.

61
Originalmente a proposta de analisar instituies a hbitos sociais a partir do paradigma da biologia foi
proposto por Veblen, sendo tal linha de pesquisa atualmente desenvolvida por autores como Nelson e Winter.

81
2.2 A Anlise Econmica do Direito (ou Escola de Chicago da Law and
Economics)

A Anlise Econmica do Direito pode ser definida como o ramo da

economia que, a partir das hipteses de racionalidade e indivduos maximizadores e

assumindo que alteraes nas leis afetam o sistema de preos relativos da sociedade (e,

assim, a soluo tima de cada problema econmico), estuda o papel das normas como

instrumentos para alterar o sistema de preos relacionado a aes individuais alternativas

(Posner e Parisi, 2002).

Originalmente, a Anlise Econmica do Direito caracterizava-se por uma

relativa heterogeneidade de abordagens, identificadas por alguns como Primeira Onda da

62
Anlise Econmica do Direito, originria das escolas europias de pensamento e

principalmente da Economia Institucional. A questo fundamental qual este primeiro

movimento buscava responder era como a propriedade e outros direitos so determinados,

histrica e funcionalmente, entre as diferentes sociedades63, tendo como hiptese central a

idia de que o direito subordinava-se s condies econmicas e sociais vigentes64

(Pearson, 1997).

A partir da dcada de 40 do sculo XX comea a tomar forma a abordagem

que mais tarde ficou conhecida como a Escola de Chicago do estudo da interao entre

Direito e Economia, num movimento em geral associado ao nome de Aaron Director

(Duxbury, 1995), que ao se tornar professor de economia na Faculdade de Direito da

Universidade de Chicago, utilizou-se de conceitos econmicos aplicados a casos jurdicos,

62
Os termos Primeira Onda e Segunda Onda da Anlise Econmica do Direito so utilizados
principalmente por Posner (1975, 1997, 2003), e passaram a ser largamente adotados especialmente nos
Estados Unidos.
63
As indagaes surgiram da insatisfao com a resposta dada pelos filsofos jusnaturalistas dos sculos
XVI e XVII (que tais direitos seriam determinados por uma Lei Direito Natural, logicamente anterior a
qualquer sistema legal), que no considerava as variaes dos direitos no tempo e no espao.
64
Essa noo, segundo Pearson (1997), j era largamente aceita quando Marx a apresentou em O Capital;
afirma o autor que Marx estaria apenas colocando por escrito algo que j havia sido incorporado pelos
economistas da poca.

82
inicialmente em relao legislao antitruste mas depois expandindo a anlise para outros

temas legais.

A gnese da Anlise Econmica do Direito norte-americana mostra-se uma

experincia sui generis de contribuio entre as disciplinas, com a disciplina econmica

passando no apenas a ser estudada em escolas de Direito, mas a ser recebida com

entusiasmo por juristas da tradio do Direito consuetudinrio que, com mais freqncia

do que aqueles da tradio civilista, deparavam-se com problemas relacionados

incapacidade da pesquisa jurdica em lidar com algumas questes. Kitch (1983), tratando

dos primrdios da Escola de Chicago cita o jurista norte-americano Wesley J. Liebeler,

professor da Escola de Direito da Universidade de Chicago poca:

We learned that there was a system of analysis that was quite relevant to
the stuff we talked about in Law school and was much more powerful than
anything that the Law professors, than anything Ed Levi had to tell us
(Kitch, 1983, p. 183)65.

Entre 1960 e 1970, a abordagem de Chicago dominou a literatura

econmica interdisciplinar (especialmente nos Estados Unidos), mas apenas a partir de

1970, com os trabalhos do professor Richard A. Posner, comeou a ganhar aceitao entre

os juristas. Esta passagem marca tambm uma modificao nos rumos de pesquisa da

Anlise Econmica do Direito: enquanto os trabalhos disponveis at a dcada de 1960

concentravam-se nos efeitos de normas jurdicas no funcionamento do sistema econmico

(ou seja, concentravam-se nos impactos das normas no equilbrio dos mercados), a partir

da dcada de 1970 e com a adeso de juristas discusso66, a academia passou a interessar-

65
Aprendemos que havia um sistema de anlise particularmente relevante para aquilo que discutamos na
faculdade de direito, e muito mais poderoso do que qualquer coisa que os professores de direito, que Ed Levi,
tinham para nos dizer (traduo prpria).
66
Trs eventos sinalizam esta mudana: a fundao, em 1972, do Journal of Legal Studies; a publicao,
tambm em 1972, do livro Economic Analysis of Law de Posner, ambos na Escola de Direito da
Universidade de Chicago; e a organizao, em 1971, por Manne, dos seminrios intitulados Economics
Institutes for Law Professors, seminrios curtos e intensivos sobre economia para operadores do direito.

83
se pela aplicao da anlise econmica compreenso do sistema legal

Talvez uma das caractersticas mais interessantes da Escola de Chicago seja

o fato de que, dentre as diversas abordagens interdisciplinares entre Direito e Economia,

esta parece ser a mais difundida nas escolas de Direito67, sendo um dos principais efeitos

da incorporao da economia no estudo do direito nos EUA a transformao da

metodologia jurdica tradicional naquele pas, a tal ponto que atualmente disciplinas como

direito contratual e direito civil baseiam parte significativa de sua anlise e raciocnio em

conceitos econmicos.

Note-se que at ento a abordagem no poderia ser propriamente

classificada como interdisciplinar: limitava-se uma disciplina (a Economia) a aplicar sua

metodologia a questes que envolviam, de alguma forma, normas jurdicas. A passagem

da Anlise Econmica do Direito para as escolas de Direito foi importante por abrir espao

para a existncia de um real intercmbio entre as cincias68.

Fundamental para o surgimento da Anlise Econmica do Direito tal como

conhecida atualmente foi tambm a idia de que o instrumental econmico poderia ser

aplicado no apenas s decises individuais em situaes tradicionalmente econmicas

mas tambm quelas tomadas fora do mercado. Um autor marcante na passagem da

velha para a nova Anlise Econmica do Direito (e fundamental para mold-la tal

como hoje aplicada) foi Gary Becker com sua anlise do comportamento dos indivduos

Juntos estes trs eventos marcam a entrada da Anlise Econmica do Direito nas escolas de Direito norte-
americanas (Mackaay, 2002).
67
Kitch (1983) descreve detalhadamente a aceitao dos conceitos econmicos nas escolas de direito norte-
americanas, especialmente na Universidade de Chicago. Um breve sumario deste movimento pode tambm
ser encontrado em Mercuro e Medema (2006).
68
Sobre o tema, Mercuro e Medema (2006) comentam no haver dvidas que a Anlise Econmica do
Direito (Escola de Chicago) foi a incurso mais bem-sucedida do imperialismo econmico em outras
cincias, consolidando-se como disciplina presente em quase todos os currculos dos cursos de direito norte-
americanos.

84
fora do mercado a partir de ferramentas econmicas69,70.

Em estudos anteriores, alguns autores j haviam demonstrado que diferentes

instituies a distribuio dos direitos de propriedade, arranjos contratuais, regras de

responsabilidade poderiam ser encaradas a partir de uma abordagem de pontos timos,

como solues eficientes do ponto de vista econmico. Richard Posner generalizou esta

idia para todos os campos do direito, defendendo a tese de que o sistema consuetudinrio

reflitiria tal eficincia, buscando sempre evitar o maior dano para a sociedade. O autor, ao

adotar as distines conhecidas dos advogados entre os diversos campos do direito,

analisando-os separadamente de forma a demonstrar que cada um deles tem em sua origem

uma estrutura de preos implcita que permite a aplicao da lgica econmica, superou o

que poderia ser at ento encarado como um problema de linguagem e, ao apresentar a

Anlise Econmica do Direito na forma e termos jurdicos, permitiu que o Direito passasse

tambm a examinar a questo (Posner, 2003).

A agenda de pesquisa proposta a partir de ento buscou determinar, atravs

de conceitos da microeconomia clssica, o que seriam regras eficientes ao longo dos

campos tradicionais do direito, bem como determinar se o sistema de direito

consuetudinrio de fato era eficiente de acordo com esta lgica (Macckay, 2002). A busca

por um sistema de leis eficiente tornou-se, ento, essencialmente, o programa de pesquisa

69
A teoria econmica tradicional ocupa-se essencialmente do comportamento dos agentes (firmas e
indivduos) em sua esfera econmica. Grande parte do direito, entretanto, regula atividades que no so
essencialmente afetas a este aspecto da vida social (crimes, acidentes, casamento, proteo ambiental,
discriminao...). ...), de modo que Desse modo, uma abordagem econmica do direito no seria possvel sem
o desenvolvimento de uma teoria geral sobre o comportamento humano (no restrita apenas a sua esfera
econmica). Apesar das crticas apresentadas por outras abordagens, a abordagem de Becker supriu
justamente esta lacuna, permitindo Anlise Econmica do Direito realizar inferncias acerca de
comportamentos at ento no cobertos pelo instrumental econmico.
70
Nas palavras do prprio autor: Indeed, I have come to the position that the economic approach is a
comprehensive one that is applicable to all human behavior, be it behavior involving money prices or
imputed shadow prices, repeated or infrequent decisions, large or minor decisions, emotional or mechanical
ends (Realmente, cheguei concluso de que a abordagem econmica uma abordagem compreensiva
aplicvel a todo comportamento humano, envolva este preos monetrios ou implcitos, decises repetidas ou
pouco frequentes, grandes ou secundrias, fins emocionais ou mecnicos. - traduo prpria). (Becker, 1976,
p. 8)

85
desenvolvido pela comunidade da Anlise Econmica do Direito.

Atualmente podem ser identificados dois grandes grupos de objetivos nos

trabalhos sobre o tema: i) determinar o grau com que o direito consuetudinrio admite uma

anlise de eficincia (desenhar instituies de forma a promover a eficincia atravs da

superviso das transaes no mercado); ii) determinar regras eficientes quando um sistema

legal (ou um conjunto particular de regras dentro do sistema) identificado como

ineficiente.

Provavelmente a caracterstica mais marcante da Anlise Econmica do

Direito em seu estgio atual a aplicao direta da microeconomia anlise da lei e das

instituies legais (Ulen, 1989). A abordagem, aplicada no apenas a leis com efeitos

bvios sobre a realidade econmica, mas a todas as reas do direito. A Anlise Econmica

do Direito tem como grande vantagem para a pesquisa interdisciplinar a capacidade de

prover uma estrutura sistematizada para analisar uma questo central para juristas e

formuladores de poltica em geral (Mercuro e Medema, 2006): em que direo deve a lei

mudar? Tal problema particularmente importante se analisado do ponto de vista da

formulao de normas e polticas pblicas, e uma das lacunas com a qual a abordagem

puramente jurdica incapaz de lidar.

A hiptese fundamental por trs da anlise proposta para os efeitos das

normas e dos sistemas legais sobre o comportamento dos indivduos a crena de que os

objetivos legais no sero alcanados simplesmente pela criao ou modificao de leis de

forma ad hoc, mas pela estruturao e adoo destas leis de forma coerente, sendo exigida

a existncia de um nexo entre a modificao da regra e o objetivo desenhado.

Para a Anlise Econmica do Direito, mudanas nas leis modificam a

estrutura de incentivos com que se confrontam indivduos e grupos na sociedade, alterando

o comportamento dos agentes econmicos e, assim, em ltima instncia, a performance

86
 71
econmica (direcionando-a para o objetivo inicialmente pretendido) . Grande parte da

literatura da Anlise Econmica do Direito busca, ento, descrever o nexo entre as opes

de poltica e seus resultados, com o desempenho econmico sendo medido ou avaliado em

termos de eficincia de Pareto ou pelo critrio de Kaldor-Hicks.

A adoo unicamente da eficincia enquanto critrio decisrio entre

alternativas possveis, contudo, tornou-se um ponto de divergncia profunda entre

economistas e juristas, e com o tempo vem novamente afastando a Anlise Econmica do

Direito da pesquisa interdisciplinar (na medida em que a no transposio deste obstculo

faz com que pesquisadores de ambas as disciplinas deixem de cooperar de forma

sistemtica, como ser observado mais adiante).

Outros conceitos fundamentais para a Anlise Econmica do Direito so a

hiptese de racionalidade dos indivduos, de sua resposta a incentivos de preos em

situaes fora do mercado e a idia de que noras e seus resultados podem ser

compreendidos a partir de conceitos de eficincia.

Diversos autores apresentaram criticas abordagem formalista da Anlise

Econmica do Direito norte-americana, destacando-se as abordagens institucionalistas

(velha e nova) e a escola austraca. Diante das crticas apresentadas, a abordagem da

Anlise Econmica do Direito buscou atenuar alguns de seus conceitos, e apesar delas,

provavelmente a abordagem mais difundida daquelas que exploram as

interdisciplinaridades entre Economia e Direito (especialmente nas escolas de Direito).

71
Por certo a lgica da relao causal entre as normas e o comportamento econmico dos agentes mais
complexo do que a abordagem simplificada da Anlise Econmica do Direito tradicional d a entender. O
comportamento dos agentes muitas vezes influenciado no apenas pelo novo sistema de incentivos criado
pelas normas, mas pela mudana tecnolgica e pelas normas sociais. Tal destaque ser til no decorrer deste
trabalho, quando retomarmos a anlise da interdisciplinaridade entre Economia e Direito sob a perspectiva
weberiana.

87
2.2.1 - Principais Hipteses da Anlise Econmica do Direito

A Escola de Chicago da Law and Economics define o sistema legal da

maneira mais ampla possvel, de forma a englobar tanto desde a Constituio at as mais

simples normas administrativas dos diversos rgos estatais72. Uma norma, sob a tica

desta corrente de pensamento, vista como toda e qualquer relao legal que governa a

sociedade, sendo a base que legitima a estrutura poltica e as instituies daquela

sociedade, bem como o processo decisrio estatal.

A existncia de um nexo causal entre modificaes legais e a performance

econmica da sociedade provavelmente a principal hiptese desta abordagem: o

promover alguma alterao no sistema legal (modificando as relaes jurdicas que regem

a sociedade em um setor especfico ou em todos os setores da economia) o formulador de

leis estaria, em ltima instncia, buscando alterar a performance econmica daquela

sociedade, uma vez que mudanas nas leis ou nas regras de um ou mais mercados levam a

modificaes na estrutura de incentivos com a qual os agentes se deparam, o que faz com

que eles alterem suas escolhas timas e, em ltima instncia, modifiquem o desempenho

econmico daquela sociedade.

Assim, a modificao do sistema legal altera o resultado econmico da

sociedade atravs da modificao da estrutura de incentivos com a qual os agentes se

deparam. Nesse sentido, para a Anlise Econmica do Direito a funo bsica da lei dentro

de uma perspectiva econmica alterar os incentivos com os quais os agentes se

deparam73.

De modo simplificado esta hiptese central sintetizada por Mercuro e

Medema (2006) da seguinte forma:

72
Mello (2002).
73
Esta formulao especfica da relao entre as normas e a anlise econmica foi proposta originalmente
por Posner (1983).

88
Quadro 2.2: Relao entre o Sistema Legal e o Sistema Econmico na Escola de Chicago

sistema legal estrutura de incentivos comportamento dos agentes econmicos

desempenho

Ou, resumindo:

normas desempenho da economia

Fonte: Adaptao a partir de Mercuro e Medema (2006), pg. 33.

Conforme a Anlise Econmica do Direito foi se desenvolvendo, as

questes que os estudiosos buscavam abordar foram aumentando: alm de avaliar como

uma mudana nas leis afeta a economia, acadmicos buscaram tambm explicaes para o

desenvolvimento das normas e instituies legais de uma sociedade, questionando se o

direito evolui de acordo com algum tipo de lgica baseada na eficincia econmica.

Exploraram, ainda, as anlises comparativas entre diferentes sistemas legais, buscando

identificar no apenas aqueles mais eficientes como tambm solues para otimizar

sistemas tidos como ineficientes do ponto de vista econmico. Alguns autores estudaram

tambm os efeitos diretos e indiretos de modificaes no sistema legal e por fim, alguns

economistas voltaram-se para a descrio do processo de tomada de deciso em situaes

onde Economia e Direito esto intrinsecamente relacionados.

Um ponto comum entre todas as questes estudadas pela Anlise

Econmica do Direito tornou-se a existncia de um trade-off entre eficincia e equidade

(ou justia). De fato, a avaliao do resultado final de modificaes no sistema legal a

partir do instrumental da microeconomia clssica e da economia do bem-estar surge como

corolrio da hiptese inicial da abordagem, e faz com que as questes apresentadas sejam

avaliadas exclusivamente em termos da eficincia das normas e alteraes legais.

Hirsch (1988) afirma que o problema seria mais simples se a eficincia

89
econmica pura pudesse ser defendida rigorosamente como o nico e ltimo objetivo de

um sistema jurdico, ao invs daquilo que o autor denomina eficincia social (que

combina eficincia alocativa e objetivos distributivos). Apesar da tenso entre os objetivos

econmicos (eficincia) e aqueles considerados no econmicos ser freqentemente

reconhecida nos trabalhos acadmicos, as demais questes, consideradas distributivas so,

em geral, descartadas.

Como j observado a defesa da eficincia como nico e ltimo objetivo de

um sistema jurdico colide frontalmente com a disciplina jurdica em si, constituindo assim

um obstculo a ser transposto para que a Escola de Chicago da Law and Economics possa

ser aceita como abordagem interdisciplinar. Este obstculo, entretanto, no parece

intransponvel, tendo em vista que os conceitos de eficincia de Pareto nas trocas, a

eficincia de Pareto na produo e a eficincia de Kaldor-Hicks nas decises do judicirio,

embora possam ser considerados conceitos operacionais importantes na abordagem da

Anlise Econmica do Direito no so certamente a ela centrais (de fato, diferentes

correntes desta escola conferem distintos graus de importncia a estes critrios de

eficincia).

A Anlise Econmica do Direito, embora adotada como principal linha de

pesquisa interdisciplinar nos Estados Unidos, e em muitos pases europeus, objeto de

diversas controvrsias e questionamentos no meio acadmico. No possvel advogar a

existncia de um consenso quanto aos seus mtodos ou agenda de pesquisa. No obstante

seu carter tido como heterogneo, estas diferenas so certamente menores do que aquelas

encontradas na Economia Institucional, sendo possvel identificar claramente aspectos

comuns maior parte dos trabalhos sobre o tema.

Adicionalmente hiptese acima identificada que define a prpria

construo do sistema jurdico como objeto de pesquisa econmico, a Anlise Econmica

90
do Direito utiliza algumas hipteses adicionais na construo de seu instrumental analtico.

Podem ser identificados basicamente, trs outros pressupostos assumidos, explcita ou

implicitamente, neste tipo de anlise (Mello, 2002 e Posner, 1987):

i) Indivduos atuam como maximizadores racionais de suas satisfaes nas

mais variadas circunstncias (e no apenas em situaes de mercado).
ii) Normas jurdicas criam preos implcitos para diferentes tipos de
conduta perante a lei74.
iii) O sistema de direito consuetudinrio (Common Law75) promove a
eficincia (em contraste com os sistemas de direito codificado) medida
que permitem a obteno de solues mais prximas dos resultados da
concorrncia efetiva76.
iv) Paradigma da concorrncia perfeita nos mercados

As duas primeiras hipteses permitem o estudo dos efeitos, sobre o

comportamento dos indivduos, de mudanas no sistema legal (Posner, 1987). A [principal]

questo que se busca responder : como os indivduos envolvidos respondem s restries

legais impostas sua conduta?. Este campo de estudo da Anlise Econmica do Direito

concentra-se nos efeitos das leis, levando em conta as possveis interaes entre indivduos

e as respostas sistemticas de um grupo de pessoas em suas transaes. Busca-se, em

ltima instncia, obter arranjos jurdico-institucionais que tornem possvel alcanar os

objetivos desejados pelas normas.

74
Bentham, por exemplo, utilizou o conceito de preo do crime ao estudar a sano penal, sendo que este
preo envolveria a severidade da pena e a probabilidade desta pena ser aplicada. Esta idia foi retomada e
desenvolvida por Becker em 1968.
75
O direito consuetudinrio, em geral, definido como um sistema que consistem em princpios
desenvolvidos gradualmente pelos tribunais como base de suas decises. H um conjunto de regras bsicas,
gerais, que devem ser respeitadas, e as demais normas so determinadas com base em decises judiciais. Os
defensores da eficincia deste sistema em detrimento de um sistema codificado argumentam que o sistema
consuetudinrio mais flexvel, permitindo um maior dinamismo da lei perante as modificaes na sociedade
ao longo do tempo.
76
Esta hiptese contestada por diversos trabalhos, notadamente pela pesquisa de Thierry Kirat e Bruno
Defains acerca da aplicabilidade da Anlise Econmica do Direito ao direito codificado. No obstante as
criticas dentro da prpria Escola de Chicago, a hiptese colocada pela maioria de seus fundadores como
caracterstica da abordagem (ver Pster, 1987).

91
 Por utilizar o instrumental microeconmico para analisar os

comportamentos dos indivduos perante o ordenamento jurdico, em situaes consideradas

extramercado, a abordagem parte da idia de que normas jurdicas criam preos implcitos

para os vrios comportamentos possveis perante a lei, e de que indivduos racionais se

comportaro, diante destes preos, como consumidores, maximizando seus prprios

interesses. Assim, se os indivduos so racionais e maximizadores, a lei pode impor custos

a determinado comportamento e, a partir da, induzir o indivduo a comportar-se de

determinada maneira77.

O paradigma do agente racional e maximizador, portanto, tambm

hiptese central desta abordagem. No entanto, este mesmo paradigma coloca-se como

dificuldade pesquisa interdisciplinar: como observado, a flexibilizao da hiptese de

racionalidade individual tal como proposta pela microeconomia tradicional necessria em

uma agenda de pesquisa interdisciplinar.

Em muitas situaes, ainda, suficiente analisar os efeitos de modificaes

no sistema legal sobre o comportamento dos indivduos. possvel que seja interessante

(ou necessrio), tambm, investigar no os efeitos das normas no comportamento dos

indivduos, mas os efeitos deste comportamento sobre as normas (e sua evoluo). Para

isso so necessrias hipteses no apenas sobre o comportamento dos indivduos, mas

sobre a formao e evoluo das normas.

Posner (1987) props originalmente a hiptese de eficincia do direito

consuetudinrio, que corresponde resposta da Anlise Econmica do Direito ao problema

de formao e evoluo das normas. Segundo esta hiptese, no apenas as normas

modificam-se de acordo com o comportamento social dos indivduos atravs das decises

77
Mercuro e Medema (2006) afirmam que o que os economistas de Chicago fizeram foi utilizar conceitos j
pincelados por vrios economistas e demonstrar, formalmente, o nexo entre mercados competitivos e
resultados eficientes num sistema que considera as leis como variveis econmicas.

92
do Judicirio, mas que este movimento (ou pode ser) eficiente (juzes maximizadores de

riqueza na sociedade direcionariam o sistema jurdico para uma soluo eficiente).

A hiptese de que as normas (e seus resultados) podem ser expressos e

analisados em termos de sua eficincia78 torna-se uma hiptese central na medida em que a

anlise tem por objetivo principal a adoo de um sistema jurdico o mais eficiente

possvel.

Por fim, a partir do paradigma da concorrncia perfeita, economistas da

Escola de Chicago demonstram o nexo entre mercados competitivos e resultados eficientes

num sistema que considera as leis como variveis econmicas79.

No obstante as criticas Anlise Econmica do Direito, importante

reconhecer sua importncia para a expanso das fronteiras entre Economia e Direito,

especialmente nos Estados Unidos80. A Escola de Chicago, embora objeto de criticas pela

maioria das correntes de pensamento econmico que possuem agenda de pesquisa

interdisciplinar, pode sem dvida ser considerada, dentre as abordagens interdisciplinares,

aquela mais bem-sucedida no fomento do dialogo entre as disciplinas (no sentido que foi a

abordagem que mais fomentou discusso e influncias mutuas entre estudiosos da

Economia e do Direito) 81.

Por outro lado, a influncia da Escola de Chicago parece ter sido mais na

78
O processo de decises jurdicas e a avaliao das normas podem e devem ser analisados de uma
perspectiva de eficincia econmica. A definio padro de eficincia adotada pelos economistas desta escola
geralmente a eficincia de Kaldor-Hicks (mudanas nas normas aumentam a eficincia do sistema legal se
os benefcios gerados excedem as perdas).
79
O paradigma da concorrncia perfeita pode ser observado na maior parte dos trabalhos sobre o tema. Uma
das principais reas de estudo da Anlise Econmica do Direito consiste, precisamente, na anlise dos
resultados e apresentao de solues que levem a um resultado timo na presena de falhas de mercado, ou
de um mercado no perfeitamente competitivo.
80
A ponto do fenmeno ter sido entituladointitulado, por Waller (2007), de Vrus da Law and Economics.
81
No obstante as criticas na comunidade jurdica, a Anlise Econmica do Direito objeto de pesquisa no
meio acadmico jurdico, enquanto as demais abordagens econmica parecem ter ficado mais restritas
economia. Talvez por isso seja comum a confuso (especialmente entre juristas) entre a Anlise Econmica
do Direito e o campo do Direito e Economia (que comporta no apenas a abordagem de Chicago mas
diversos outros ramos da cincia econmica).

93
direo Economia Direito que o contrrio, tendo os conceitos e metodologia da cincia

jurdica influenciado muito pouco o desenvolvimento da disciplina, a ponto de Coase ter

destacado, em 1978, que a coeso da economia enquanto cincia possibilitou no apenas

um avano bem-sucedido a outras cincias sociais (como o Direito), mas tambm que ela

(a economia) dominasse intelectualmente estas outras cincias. Este movimento fez com

que tambm na relao da disciplina com o Direito fosse muitas vezes considerada uma

relao imperialista (no sentido j destacado anteriormente), de modo que apesar da Escola

de Chicago ter influenciado e modificado o estudo do Direito nos Estados Unidos, poucas

foram as contribuies e/ou influncias do direito para a pesquisa e ensino da Cincia

Econmica neste pas (ainda majoritariamente centrada no pensamento neoclssico do

mainstream).

2.3 A Nova Economia Institucional

A nova economia institucional trata as transaes econmicas supondo um

conjunto de instituies, formais e informais, que as regulem, assegurando que a troca do

direito de propriedade foi plenamente realizada. De maneira geral, pesquisadores que se

alinham a esta abordagem buscam identificar mecanismos que sustentam os arranjos

institucionais onde ocorrem as transaes.

Ao contrrio da Economia Institucional, at hoje composta de conceitos e

teorias no homogneos, a Nova Economia Institucional parte de um ncleo comum: a

adoo de pressupostos comportamentais fundamentalmente distintos no apenas da

anlise econmica tradicional mas tambm da proposta institucionalista; os agentes da

Nova Economia Institucional so agentes oportunistas que operam em um ambiente de

incerteza e racionalidade limitada.

So comuns aos autores neo-institucionalistas ainda, dois conceitos

94
fundamentais: direitos de propriedade e custos de transao, que embora tradicionalmente

associados Nova Economia Institucional, foram tambm assimilados pelo mainstream

da Anlise Econmica do Direito.

Salama (2008) descreve a disciplina como uma abordagem interdisciplinar

que compreende a economia, o direito, a teoria das organizaes, a cincia poltica, a

sociologia e a antropologia no estudo das instituies sociais, polticas e comerciais das

sociedades. Segundo o autor, apesar de pegar emprestado termos de vrias cincias

sociais, a Nova Economia Institucional baseia-se primordialmente na linguagem

econmica para explicar o que so instituies, como elas surgem, qual o seu propsito,

como elas se modificam, como e se elas deveriam ser reformadas.

Na Nova Economia Institucional questes organizacionais e institucionais -

organizao econmica, formas de propriedade, controle e oportunismo nas relaes

contratuais em geral desconsiderados na teoria econmica mais tradicional adquirem

grande centralidade na construo da anlise econmica. No obstante estes pontos

comuns, entretanto, a Nova Economia Institucional no pode ser considerada uma corrente

de pensamento homognea.

Podem ser identificados dentre os trabalhos originrios destes programas de

pesquisa bem diferentes: assim como a Economia Institucional pode ser dividida

fundamentalmente entre a abordagem proposta por Veblen e o programa de pesquisa de

Commons, a Nova Economia Institucional divide-se entre os autores que, resgatando as

contribuies da Economia Institucional, concentram-se na importncia dos direitos de

propriedade para o desempenho econmico (como Alchian e Demsetz), aqueles que se

dedicam ao estudo de processos de escolha pblica (a includos os trabalhos que envolvem

comportamentos de rent seeking e coalizes para ao coletiva, como Olson e Mueller) e

um terceiro programa de pesquisa que lida principalmente com o papel das organizaes

95
na vida econmica da sociedade (e inclui tanto a tradio da teoria dos custos de transao
82
quanto abordagens mais recentes, como a Teoria de Agencia) . Todos os programas de

pesquisa partem, entretanto, de uma referncia comum: os trabalhos seminais de Ronald

83
Coase em 1937 (The Nature of the Firm) e 1960 (The Problem of Social Cost) , tendo

sido enriquecidas pelas as contribuies de Hayek (1937, 1945), Chandler (1962), Simon

(1947), North (1971), Williamson (1971, 1975) e Alchian e Demsetz (1972) 84.

Todos os programas de pesquisa da Nova Economia Institucional poderiam,

de uma forma ou de outra, ser identificados como potenciais veculos do dilogo

interdisciplinar com o Direito. Destacam-se, entretanto, aqueles que se dedicam ao estudo da

importncia dos direitos de propriedade para o desempenho econmico e aqueles que lidam

com o papel das organizaes na vida econmica das sociedades. Estes recebero ateno

especial quando da anlise das principais hipteses e premissas identificadas com a corrente

de pensamento ora analisada.

2.3.1 Hipteses fundamentais e principais premissas da Nova Economia Institucional

A abordagem proposta pela Nova Economia Institucional sustentada

primordialmente por duas hipteses bsicas acerca dos agentes econmicos:

i) Acerca de sua capacidade cognitiva: agentes possuem racionalidade

limitada; e
ii) Acerca de suas motivaes: agentes adotam comportamentos

82
Rutheford (2001)
83
Embora a maioria dos autores cite primordialmente o segundo trabalho, de 1960, o prprio Ronald Coase,
em sua palestra quando do recebimento do Prmio Nobel de Economia (disponvel em
http://nobelprize.org/nobel_prizes/economics/laureates/1991/coase-lecture.html), reconhece que muitas das
idias e dos conceitos utilizados no segundo artigo j estavam presentes em 1937.
84
Coase (1960) por muitos considerado o marco inicial da disciplina, com sua demonstrao de que a
irrelevncia da atribuio inicial de direitos de propriedade para a alocao eficiente dos recursos
econmicos exige a hiptese restritiva de custos de transao nulos. Os demais trabalhos so fundamentais
por apresentarem instrumentos e problemas fundamentais reproduzidos nas diversas linhas de pesquisa que
se abrigam na Nova Economia Institucional (Fiani, 2003).

96
 oportunistas.
iii) Acerca do ambiente econmico: incerteza e informao imperfeita.

O ponto de partida do tratamento da questo dos mercados pela Nova

Economia Institucional a rejeio da hiptese de que os agentes so dotados de

racionalidade substantiva ou maximizadora. A partir dos trabalhos de Simon (1959 e

1976), a Nova Economia Institucional, de modo geral, adota como postulado

comportamental a hiptese de que a racionalidade dos agentes limitada.

A mera existncia de limites de natureza neurofisiolgica na capacidade dos

indivduos de armazenar, processar e transmitir informaes, por si s no gera problemas.

A racionalidade limitada gera a necessidade de regras apenas em um ambiente com

complexidade e incerteza. Ou seja: porque o ambiente econmico com que lida a Nova

Economia Institucional um ambiente de incerteza e problemas informacionais (ou seja: a

abordagem rejeita a hiptese neoclssica de informao perfeita e agentes racionais

maximizadores), os limites existentes capacidade individual de armazenamento,

processamento e transmisso de informaes torna-se um problema econmico.

adotado, pela economia neo-institucional, um conceito de racionalidade

procedimental85: um comportamento racional sob a perspectiva procedimental quando

resultado de uma deliberao apropriada" (Simon, 1976, p. 68). Diante das incertezas e

complexidades do mundo econmico e da presena de lacunas informacionais, a

racionalidade dos indivduos se desloca dos objetivos em si (por exemplo, racional a

firma que maximiza lucros), para as aes (meios) efetivadas para a consecuo de metas -

85
Neste caso, o conjunto de escolhas no mais um dado (parmetro) do problema, mas sim uma varivel: a
questo como construir um conjunto de escolhas, a ser atingido ao longo do tempo, e implantar um corpo
de rotinas que assegure a existncia de um processo de aprendizagem compatvel com a obteno de "nveis
de satisfao aceitveis" no tempo, na tradio das teorias gerencialistas e behavioristas (Gaffard, 1990, pg.
338). A racionalidade procedimental, portanto, depende do processo que sustenta o comportamento do agente
econmico, de modo que a nfase deslocada da deciso em si para o processo que a conduz, dentro de um
enfoque cognitivo.

97
genricas ou no estabelecidas (Mello et al., 2006).

Dada a limitao de racionalidade, os agentes econmicos so incapazes de

antecipadamente prever e estabelecer medidas corretivas para qualquer evento que possa

ocorrer quando da futura realizao da transao, de modo que as partes envolvidas devem

levar em conta as dificuldades derivadas da compatibilizao das suas condutas futuras e

de garantir que os compromissos sejam honrados dentro da continuidade da sua interao.

neste contexto que as formas organizacionais adquirem importncia na avaliao da

eficincia do sistema econmico (Burlamaqui e Fagundes, 1996, p. 127).

Como postulado destas duas hipteses (racionalidade limitada e ambiente

complexo), surge a terceira hiptese central desta escola de pensamento: a idia de que os

agentes econmicos comportam-se de forma oportunista. Dito de outra forma, a existncia

de racionalidade limitada, ambiente complexo e incerteza criam as condies adequadas

para os agentes adotarem iniciativas oportunistas (Fiani, 2002, pg. 270). A idia de

oportunismo no mbito da Nova Economia Institucional, entretanto, no representa

qualquer tipo de julgamento de valor sobre as aes individuais: iniciativas oportunistas

so identificadas to somente como a manipulao de assimetrias de informao que visa a

apropriao de fluxos de lucros.

O oportunismo definido por Williamson (1985, p. 47) como a busca do

interesse prprio com malcia. A emergncia potencial de oportunismo ex-ante e ex-post,

isto , de aes que, atravs de uma manipulao ou ocultao de intenes e/ou

informaes, buscam auferir lucros que alterem a configurao inicial do contrato, pode

gerar a conflitos no mbito das relaes que regem as transaes entre os agentes

econmicos nos mercados.

possvel identificar, ainda, algumas premissas fundamentais

tradicionalmente presentes na anlise da Nova Economia Institucional como ponto de

98
partida da anlise:

i) Instituies importam para a compreenso do sistema econmico.

ii) Os determinantes das instituies podem ser explicados e
compreendidos a partir de ferramentas da teoria econmica.
iii) A presena de oportunismo e de racionalidade limitada gera custos no
previstos (ou desprezados) pelo instrumental microeconmico
tradicional, denominados custos de transao
iv) O efeito sistemtico e previsvel de instituies sobre o desempenho
econmico

Um conceito central presente na Nova Economia Institucional a exemplo

da (Velha) Economia Institucional, a noo de instituies. No h um consenso,

entretanto, entre os autores, quanto definio exata da ideia. Dada a diversidade das

abordagens que essa teoria comporta, instituies so definidas ora como normas ou

padres de comportamento, ora como formas institucionais, ora como hbitos e costumes

sociais.

North (1994) identifica as instituies como estruturas compostas de regras

formais (regulamentos, leis, constituies etc.) e informais (convenes, cdigos auto-

impostos de conduta) bem como os mecanismos de enforcement desses dois tipos de

normas. A natureza destas instituies e o modo que atuam afetam desempenho econmico

tornando a interao entre instituies e organizaes um fator-chave para a evoluo

institucional (mudana institucional) de uma sociedade (o aparato que orienta o processo

de tomada de deciso e de interao das organizaes polticas, sociais e econmicas). As

instituies, como afirma o autor, so as regras do jogo do sistema econmico, e nesse

sentido, o principal papel das instituies disciplinar as aes humanas, e o exerccio desse

papel pode reduzir o custo das interaes entre os seres humanos, constituindo um elemento

relevante eficincia econmica e ao desenvolvimento (North, 1991)

99
 Pond (1999) apresenta um conceito amplo de instituio, definindo-as

como regularidades de comportamento, social e historicamente construdas, que moldam

e ordenam as interaes entre indivduos e grupos de indivduos, produzindo padres

relativamente estveis e determinados na operao do sistema econmico. Uma noo

mais operacional do termo, que harmoniza as diferentes contribuies, proposta por

Ponde (1999), que define instituies como normas, rotinas, hbitos comuns, prticas

estabelecidas, regras, leis e padres que conformam a cognio e a ao dos indivduos.

Seriam, portanto, um conjunto de hbitos, costumes e modos de pensar cristalizados em

prticas aceitas e incorporadas por determinada comunidade.

As regras formais (no apenas leis, mas tambm todo o conjunto de atos e

polticas governamentais que criam regras para os agentes econmicos e regulam seu

comportamento de forma mais ou menos interventiva) so a poro mais evidente das

instituies, constituindo um dos principais componentes da estrutura institucional das

sociedades86.

H, entretanto, um outro componente do arcabouo institucional que

influencia e restringe o comportamento dos agentes econmicos: regras (ou restries)

informais. Freqentemente as regras informais no so escritas nem explcitas, tampouco

resultam de uma escolha deliberada por parte dos membros de uma sociedade, caractersticas

que fazem com que no possam ser facilmente tratadas em modelos puramente econmicos.

De um modo geral, instituies informais consistem em valores, tabus, costumes, crenas

religiosas, cdigos de tica, laos tnicos e familiares87. Ao restringir aes individuais,

instituies informais podem facilitar as interaes, reduzindo os custos decorrentes da

86
Por este motivo, algumas linhas de pesquisa da Nova Economia Institucional dedicam grande parte de sua
ateno relao entre as normas e o comportamento dos indivduos, e entre estes e o desempenho
econmico das sociedades de modo geral, analisado do ponto de vista das relaes entre a evoluo e relao
do arcabouo legal com as foras de mercado.
87
Azevedo, 2000

100
coordenao, mas tambm podem (e freqentemente o fazem) influenciar o efeito das regras

formais no comportamento humano.

Uma premissa comumente adotada na pesquisa integrante da abordagem da

Nova Economia Institucional a idia de que os determinantes das instituies (formais e

informais) podem ser compreendidos e estudados a partir do instrumental da teoria

econmica. Esta premissa freqentemente no explcita, embora seja a principal responsvel

pela aproximao entre algumas linhas de pesquisa da Nova Economia Institucional e a

Anlise Econmica do Direito.

Explica Fagundes (1997) que a presena de oportunismo e de racionalidade

limitada pode gerar custos de transao, na medida em que a ausncia do primeiro

determina que as condutas dos agentes no podem ser consideradas confiveis a partir da

simples promessa, por parte dos agentes envolvidos, de que a distribuio de ganhos

prevista nos contratos ser mantida no futuro, enquanto que a existncia do segundo

implica a incapacidade de coletar e processar todas as informaes necessrias a

elaborao de contratos completos: Para Ponde (1996), as hipteses de racionalidade

limitada e oportunismo so condies necessrias para o surgimento de custos de transao

(o que talvez explique sua inexistncia no arcabouo neoclssico tradicional).

As instituies formais e informais existentes em uma sociedade podem ser

alteradas de forma a reduzir os custos de transao observados, de modo que a reduo de

custos de transao encarada como um dos principais papis econmicos das distintas

estruturas institucionais estudadas por autores que compe a abordagem.

Finalmente, a forma pela qual a estrutura das instituies afeta o

desempenho econmico particularmente estudada por uma das linhas de pesquisa que

compe a Nova Economia Institucional, identificada como Teoria dos Custos de

Transao. Este ramo da Nova Economia Institucional origina-se nas contribuies de

101
Oliver Williamson, que props uma abordagem que opunha firmas e mercados como

formas de organizao alternativas polares do processo econmico, que podem ser mais ou

menos eficientes para diferentes finalidades e em diferentes contextos (Williamson, 1985)

88
. Entre essas duas alternativas polares, existiriam formas hbridas de coordenao entre os

agentes privados que combinam os aspectos de mercado com dimenses organizacionais.

Os custos de transao existentes na sociedade e a escolha entre estruturas

organizacionais alternativas so afetados por trs atributos bsicos das transaes89: a)

freqncia com que a transao se realiza, b) o grau de incerteza e c) a especificidade dos

ativos. A presena, em maior ou menor grau, destes atributos determina a ocorrncia de

custos, os quais so determinantes para a escolha entre alternativas de arranjos

institucionais (e, a partir do pressuposto de racionalidade limitada e eficincia, chega-se

concluso de que os agentes escolhem a alternativa que minimize os custos de transao

por eles identificados).

A teoria dos custos de transao prope, ento, a avaliao das diversas

alternativas de formas organizacionais possveis a partir de uma anlise institucional

comparativa, em que custos e benefcios associados a cada uma das alternativas (factveis)

de organizao sejam enfocados comparativamente. Um de seus pilares desta linha de

pesquisa a concluso de que as estruturas de governance diferem em seus custos e

competncias, alinhando-se a determinados tipos de transao (cujas caractersticas so

distintas entre si), com o objetivo de minimizao dos custos de transao observados

(Williamson, 1999). Ou seja: o surgimento de instituies particularmente voltadas para a

88
As transaes mediadas pelo mercado podem incorrer em custos no negligenciveis decorrentes,
principalmente, da impossibilidade de elaborao de contratos completos. Quanto menor a especificidade dos
ativos, menor a incerteza e menor a freqncia das transaes, menores so os custos associados utilizao
do mercado como estrutura de coordenao das interaes entre os agentes.
Entretanto, quando as caractersticas intrnsecas das transaes determinam o surgimento de um valor
econmico atribuvel integridade e continuidade das relaes mercantis entre agentes econmicos
especficos o estabelecimento de vnculos pode tornar- se uma forma superior de organizao da transao.
89
Williamson (1999).

102
gesto e coordenao das transaes decorre do objetivo, por parte dos agentes envolvidos,

de reduzir os custos a estas associados.

Dentro deste arcabouo, o problema da eficincia das regras proposto de

forma ligeiramente distinta daquele observado na Escola de Chicago; no em termos de

eficincia alocativa, mas de eficincia processual: normas e contratos so vistos como o

suporte das aes de agentes dotados de uma racionalidade limitada que buscam dotar as

transaes de estabilidade e segurana ao longo do tempo (num ambiente em modificao

e no totalmente apreensvel a priori). A busca por maior eficincia reflete-se, assim, nos

padres de conduta dos agentes e na forma pela qual as atividades econmicas so

organizadas e coordenadas, de modo que os organizacionais adotados so, em grande

medida, resultado da busca de minimizao dos custos de transao por parte dos agentes

econmicos.

Um ltimo conceito encontrado com freqncia em abordagens

identificadas como pertencentes Nova Economia Institucional a noo de direitos de

propriedade. Afirmam Mercuro e Medema (2006) que a abordagem de direitos de

propriedade surgiu quando economistas comearam a notar que os vrios tipos de arranjos

legais institucionais que restringiam os comportamentos dos indivduos e firmas pareciam

ter impacto no desprezvel na alocao de recursos na sociedade.

Podem ser encontradas na literatura diversas definies de direitos de

propriedade. Williamson (2000) afirma que direitos de propriedade so as regras do jogo

que regem uma determinada sociedade. Libecap (1989) define os direitos de propriedade

como institutos sociais que definem ou delimitam a escala de privilgios outorgados aos

indivduos para ativos especficos. Zylbersztajn e Sztajn (2005) sugerem que direitos de

propriedade so as relaes jurdicas entre pessoas, bens e sujeitos de direitos, que excluem

terceiros de sua apropriao ou apreenso. Na acepo de Barzel (1997) um direito de

103
propriedade se define pela possibilidade (em termos de expectativas) de um indivduo

consumir um bem (ou servios relacionados a um ativo) diretamente ou indiretamente pelo

processo de troca. E, por fim, Fiani (2003) adota a definio de De Alessi (1990),

definindo direitos de propriedade como os direitos dos indivduos associados ao uso,

extrao de renda e transferncia de recursos90.

Na tradio da linha de pesquisa da nova economia institucionalista

originada pelos trabalhos de Ronald Coase, direitos de propriedade mal definidos geram

resultados ineficientes. A relevncia econmica do conceito relaciona-se principalmente

aos efeitos da atribuio de direitos sobre o comportamento dos agentes econmicos e

sobre o funcionamento dos mecanismos de mercado.

De modo geral, direitos de propriedade importam para as relaes

econmicas porque constituem objeto potencial de transaes no mercado e, desta maneira,

contribuem (se bem definidos e dotados dos atributos da exclusividade e transferibilidade)

para a criao e organizao de mercados e reduo de seus custos de transao (Mello e

Borges, 2008). O principal postulado desta vertente da Nova Economia Institucional que

a natureza e forma dos direitos influencia a alocao de recursos e distribuio de renda na

economia (Veljanovski, 1982).

A definio dos direito de propriedade passou, ento, a ser fundamental para

a determinao dos custos e benefcios associados ao uso dos recursos e a alocao destes

entre indivduos, por estruturar os incentivos que determinam o comportamento econmico

e, atravs deste, o desempenho econmico da sociedade (instituies que definem e alocam

os direitos de propriedade afetam as decises dos agentes e, assim, seu comportamento

90
Note-se que nas vrias definies, h uma certa confuso de terminologias econmica e jurdica. A
confuso terminolgica, bem como as tentativas de distines entre direito direitos econmicos e direitos
jurdicos apresentadas por alguns autores merecem consideraes parte um exemplo dos problemas de
linguagem e traduo que geram obstculos pesquisa interdisciplinar entre Direito e Economia. A esse
respeito, ver, por exemplo, Mello e Borges (2008).

104
econmico).

Sob a perspectiva da Nova Economia Institucional, a relao entre o sistema

legal e o sistema econmico, ento, se d atravs dos efeitos da definio e alterao de

direitos de propriedade sobre o comportamento individual:

Quadro 2.3: Relao entre o Sistema Legal e o Sistema Econmico sob a perspectiva da
Nova Economia Institucional

instituies formais direitos de propriedade

direitos de propriedade alocao de recursos comportamento individual

econmico performance econmica da sociedade

Com o desenvolvimento da agenda de pesquisa voltada compreenso dos

efeitos e mecanismos da alocao de direitos de propriedade sobre a performance

econmica, ganhou relevncia um conjunto particular de instituies aquele que define,

limita e garante os direitos de propriedade. Trabalhos como os de Demsetz (1967) e Alchian e

Demsetz (1972) desenvolveram conceitualmente as idias originalmente propostas por Coase

(1960), e, com o tempo esta vertente passou a dedicar-se ao estudo de macroinstituies

sociais, relacionando a garantia de direitos de propriedade variveis econmicas como o nvel

de investimentos na economia. Surgiu como agenda de pesquisa relevante, a questo de (se e)

como o Estado define os direitos de propriedade, e dos efeitos desta definio.

De modo mais geral, ainda, alguns pesquisadores buscaram compreender a

relao entre os determinantes das instituies (que compreendem fatores como histria,

geografia, religio, recursos naturais, etc.) e a performance econmica da sociedade (tanto

no plano microeconmico como no plano macroeconmico). Com o tempo, a pesquisa

histrica passou a desempenhar papel importante na Nova Economia Institucional (ver, por

exemplo, de Douglass North e Lee Alston na identificao dos condicionantes histricos

105
do desenho institucional, sua evoluo e efeitos sobre o desempenho econmico das

sociedades), abordagem similar quela observada em alguns autores da Economia

Institucional.

2.4 A Sociologia Econmica

A disciplina conhecida como sociologia econmica definida por Smelser e

Swedberg (1994) como a aplicao da perspectiva sociolgica ao fenmeno econmico

ou, de forma mais elaborada, como a aplicao do referencial, variveis e modelos

explanatrios da sociologia ao conjunto de atividades relacionadas produo,

distribuio, troca e consumo de bens e servios escassos 91.

Diferencia-se da sociologia por ser mais restrita que esta: segundo Weber, a

sociologia seria uma cincia voltada para a compreenso interpretativa da ao social e,

por essa via, para a explicao causal dela no seu transcurso e nos seus efeitos (Simon,
92
2005) . Ou seja: enquanto o objeto da sociologia o fenmeno social que se configura

pela ao humana (que assume diferentes configuraes), a sociologia econmica tem por

objeto apenas os fenmenos econmicos configurados pela ao econmica (que

tambm, no obstante, uma ao social).

A sociologia econmica se distingue tambm da Cincia Econmica na

medida em que esta ltima lida com a ao econmica pura (definida por seu significado

subjetivo: desejo orientado pela preferncia dos agentes e limitado pelos seus recursos),

enquanto a sociologia econmica analisa ao econmica social, ou seja, ao econmica

91
O termo foi proposto inicialmente por Weber e Durkheim. Alguns autores apresentam o que seria uma
distino entre a sociologia econmica (economic sociology) e a socioeconomia (socioeconomics). Como
argumentam Zafirovski e Levine (1997), as distines apresentadas, consideradas esprias pelos autores,
pouco apresentam de concreto, assemelhando-se ao mero debate semntico.
92
Weber (1962), embora reconhea ser o termo sujeito a vrias e distintas interpretaes, esclarece que em
seu trabalho sociologia definida como a cincia que se ocupa da compreenso da ao social e, assim, da
apresentao de explicaes para suas causas, seu desenrolar e conseqncias. (Weber, )

106
que leva em conta o comportamento de outros indivduos na sociedade (clientes,

concorrentes, ordem legal, poltica e religiosa).

Etzioni (2005) afirma que a sociologia econmica , por definio, uma rea

de estudo interdisciplinar cujas questes e ferramentas derivam, invariavelmente, de pelo

menos duas cincias sociais. No obstante, embora seja razoavelmente consensual na

sociologia a idia de que a economia parte fundamental da sociedade contempornea

(alem de ser por si s uma instituio social, o sistema econmico torna-se relevante para a

sociologia por influenciar tambm na organizao administrativa, educacional, tica,

jurdica e at religiosa das sociedades), a dinmica da relao entre a economia e os demais

aspectos da sociedade e a forma como esta relao ocorre tema de extenso debate terico

dentro da disciplina (debate iniciado nos primrdios da prpria sociologia por Weber,

Durkheim e Marx93).

A sociologia econmica enquanto escola de pensamento foi criada de forma

independente de forma mais ou menos simultnea na Alemanha (influenciada

principalmente por Max Weber) e na Frana (influenciada principalmente por Emile

Durkheim) (Smelser e Swedberg, 1994), embora seja possvel identificar componenentes

93
Simon (2005), em artigo comparativo sobre as diferentes vises de cada autor sobre a relao entre
Economia e Sociedade, explica que sob a perspectiva marxista, a economia seria o centro da abordagem
sociolgica. Para Marx, a sociedade resultado de uma base econmica e uma superstrutura social, sendo a
base (a economia) o fator que influencia e determina todas as outras estruturas sociais (o autor destaca a
ideologia, a poltica e a religio). Ao contrrio de Marx, Durkheim considera a economia como um dos
muitos fatores que contribui na formao das sociedades. A economia, entretanto, no estaria em posio
privilegiada em relao aos demais fatores que influenciam e determinam a sociedade (seria apenas um,
dentre vrios, fatos sociolgicos definidos como fatores externos como crenas, hbitos e prticas sociais
que possuem poder de coero sobre os indivduos e, a partir deste, controlam o indivduo). Para o autor, o
controle exercido por um fato sociolgico pode ser econmico, mas pode tambm ser ideolgico, religioso ou
cultural, e os fatos sociolgicos devem ser compreendidos antes que se possa inferir concluses gerais sobre
a economia ou a sociedade.
Weber, de certa forma, inverte o determinismo proposto por Marx, sugerindo que a economia seria na
verdade a superestrutura que influenciada por outras estruturas sociais (como a cultura, ideologia ou a
religio). Desse modo, o processo econmico seria melhor compreendido se observado a partir de uma
perspectiva sociolgica, buscando a compreenso dos hbitos e da cultura das sociedades, j que a economia
seria um fenmeno social. Este trabalho d nfase perspectiva weberiana, que parece ser adotada pela
maioria dos autores dedicados sociologia econmica.

107
desta abordagem em trabalhos anteriores94.

Influenciado pelas consideraes da Escola Histrica Alem (tida como

origem tambm da Economia Institucional), somadas aos avanos da Teoria Marginalista

da poca e da Economia Poltica de Karl Marx, Weber cunhou o termo socioeconomia

para definir um novo tipo de abordagem econmica proposta, uma abordagem

multidisciplinar por natureza que inclui a teoria econmica, a histria econmica e a

sociologia econmica sem que uma predomine sobre as demais95.

A delimitao da sociologia econmica proposta por Durkheim menos

compreensiva e sistematizada do que sua contrapartida alem: em 1890 o autor introduziu

o termo sociologia econmica em seu Anne Sociologique96 e, em 1909, apresentou

aquilo que considerava ser um programa de pesquisa na disciplina (Smelser e Swedberg,

1994). Ao contrrio de Weber, entretanto, Durkheim no possua conhecimento

aprofundado da teoria econmica da poca, sendo essencialmente um socilogo, de modo

que a sociologia econmica francesa j em sua origem possua um carter interdisciplinar

mais discreto do que aquele observado (e declarado) para a sociologia econmica

weberiana.

Apesar da vocao para o dilogo na origem da abordagem, a evoluo

tanto da economia como da sociologia na primeira metade do sculo XX fez com que as

disciplinas tomassem rumos distintos, reduzindo o papel da prpria sociologia econmica

em ambas as matrias. Somente a partir do final da dcada de 1960 observa-se um resgate

94
Polany (1971), por exemplo, identifica as origens da abordagem sociolgica de fenmenos econmicos em
Montesquieu, Quesney, Adam Smith e Karl Marx.
95
A proposta de campo de estudo da sociologia econmica de Weber era bem mais ampla do que outras
apresentadas poca. Schumpeter, por exemplo, ao tratar do tema, afirmava que a sociologia econmica
deveria restringir-se ao estudo do contexto institucional da economia, mas no com o estudo da economia em
si (Schumpeter [1949] 1989, p. 293 apud Smelser e Swedberg 1994, p. 13).
96
L'Anne Sociologique foi a primeira publicao dedicada primordialmente sociologia enquanto
cincia. Foi fundada em 1898 por Durkheim (seu primeiro editor) e publicado anualmente at 1925. Entre
1934 e 1942 a publicao retornou sob o nome Annales Sociologiques e, de 1945 em diante, novamente
como L'Anne Sociologique (http://www.puf.com/wiki/L%27Anne_sociologique).

108
das influncias de Marx e Weber nas cincias sociais (especialmente na sociologia), que

contribui para um ressurgimento da sociologia econmica como escola de pensamento a

partir da dcada de 1980, com economistas de diferentes escolas de pensamento buscando

incorporar a perspectiva social anlise econmica (com destaque para a Economia

Institucional e a Nova Economia Institucional).

Esta sociologia econmica revigorada com freqncia denominada Nova

Sociologia Econmica, por abranger no apenas as questes inicialmente propostas mas

tambm trazer novas abordagens tericas perspectiva sociolgica. Swedberg (1997) situa

o surgimento da Nova Sociologia Econmica no incio da dcada de 1980, destacando

como artigo seminal desta corrente o trabalho de Mark Granovetter, publicado em 1985 no

American Journal of Sociology, que utilizou o termo pela primeira vez97. A partir da,

diversos autores recentes resgataram e refinaram os conceitos originalmente apresentados

por Weber e Durkhein.

2.4.1 As Principais Hipteses da Sociologia Econmica

Assim como ocorre na Economia Institucional e na Nova Economia

Institucional, no possvel a identificao de uma tradio dominante na sociologia

econmica: tambm aqui vrias abordagens e escolas de pensamento divergem e

competem entre si, afetando o desenvolvimento da sociologia econmica como disciplina e

dificultando a identificao de um ncleo de hipteses comuns sociologia

97
H certa controvrsia acerca da diferena entre a velha e a nova sociologia econmica (e em que
medida a ltima pode ser considerada como escola de pensamento distinta da primeira). Argumenta
Granovetter (1990) que a diferena seria que a nova sociologia econmica no hesita em atacar a economia
neoclsica em seus aspectos fundamentais, enquanto a velha teria silenciado sobre o assunto. No parece,
entretanto, existir uma diferena conceitual clara entre a velha e a nova sociologia econmica, parecendo
esta ltima ser resultado da evoluo e interao entre a sociologia francesa (Durkheim) e alem (Weber) e a
tradio norte-americana.
Este trabalho no se beneficia das diferenciao detalhada entre as distintas tradies, de modo que as
diferentes escolas e correntes da sociologia que lidam (ou lidaram) com a anlise do fenmeno econmico
foram agrupadas neste subitem.

109
econmica98.No obstante as diferenas, a sociologia econmica possui uma unidade de

anlise comum: a ao social individualmente considerada.

Na sociologia econmica weberiana, a sociedade pode ser compreendida a

partir do conjunto das aes individuais, que devem ser vistas em seu contexto social (no

sentido que cada indivduo orienta-se no apenas por seus interesses, mas tambm pela

ao dos demais membros da sociedade). Weber props inicialmente quatro tipos de ao

social: ao tradicional (determinada por costumes ou hbitos arraigados); ao afetiva

(determinada por afetos ou estados sentimentais), ao racional com relao a valores

(determinada pela crena consciente num valor considerado importante pelo indivduo,

implica um tipo de racionalidade substantiva por parte dos agentes, baseada na tica,

honra, como vista pela sociedade); e racional com relao a fins (determinada pelo clculo

racional em relao aos fins pretendidos e os meios necessrios para obt-los, implica um

tipo de racionalidade instrumental/formal por parte do agente).

Uma decorrncia da anlise da ao econmica como ao social que o

processo de tomada de deciso dos indivduos passa a ser condicionado no apenas por

suas preferncias e pela escassez de recursos, mas tambm pela estrutura social e hbitos e

costumes das sociedades (historicamente construdos). O estudo da relao entre as

escolhas individuais e a estrutura social (e de como esta ltima influencia a primeira)

tambm ponto central da abordagem sociolgica da economia, sintetizado naquilo que

Stinchcombe (1975) denominou modelo sociolgico de abordagem da influncia mtua

entre indivduos e a sociedade.

importante notar que a abordagem sociolgica no refuta a racionalidade

das aes individuais (num sentido similar ao da economia neoclssica), mas a considera

como varivel, admitindo a possibilidade de existncia (e co-existncia) de vrios tipos de

98
possvel que estas caractersticas das abordagens tenham contribudo pela difuso e popularizao maior
da Anlise Econmica do Direito enquanto abordagem interdisciplinar.

110
ao econmica individual99. O agente econmico da sociologia weberiana

essencialmente um indivduo racional com relao aos fins. A abordagem, entretanto, no

desconsidera as outras formas da ao social na esfera econmica, j que os motivos para a

ao social podem ser no apenas racionais em relao aos fins (como prev, por exemplo,

a Anlise Econmica do Direito), mas tradicionais e racionais em relao a valores (como

parece sugerir tambm a Economia Institucional de Veblen).

De outro modo, como destaca Etzioni (2005), embora os hbitos e a moral

dos indivduos no sejam os nicos fatores utilizados na tomada de decises, eles so

alguns dos fatores, e, ainda, so fatores importantes para a compreenso do comportamento

scio-poltico-econmico dos agentes. Desta forma, a teoria econmica poderia beneficiar-

se da adaptao da hiptese clssica dos indivduos racionais (motivados pela

maximizao de suas preferncias restrita por seus recursos escassos), para incluir em sua

anlise o conflito permanente entre o objetivo maximizador e restries e incentivos

morais/culturais inerentes ao grupo social do qual faz parte o indivduo. Sob esta

perspectiva, o comportamento individual seria resultado dessas duas foras opostas100.

So duas as premissas centrais da sociologia econmica (e comuns a todas

as diversas perspectivas que compe esta corrente de pensamento)

i) Rejeio ao paradigma do individualismo metodolgico na anlise das

aes sociais

99
Para Weber, a ao econmica uma ao social que envolve um sentido (motivo sustentado pelo agente
como fundamento da sua ao) e requer (por parte do agente), poder de disposio sobre os meios para obter
os fins desejados. Sob a perspectiva weberiana, a ao econmica uma categoria especial, ainda que
importante, da ao social, mas no a nica. Outras motivaes so admitidas para as aes sociais, j que
indivduos perseguem no apenas objetivos econmicos, mas tambm sociais (como a sociabilidade, o
reconhecimento, o prestgio, o poder, etc), e mesmo quando perseguem objetivos econmicos, as aes dos
indivduos tm motivaes variadas (desde a racionalidade at a afetividade ou os costumes e hbitos da
sociedade).
100
Note que aqui a sociologia econmica distingue-se claramente das demais abordagens analisadas at aqui:
enquanto a anlise econmica do direito estuda um indivduo racional, a nova economia institucional estuda
um indivduo oportunista, e a economia institucional estuda um indivduo cuja ao condicionada pelas
instituies sociais, a sociologia econmica estuda um indivduos movido pelo embate entre a otimizao
racional de seus objetivos e o conjunto de incentivos inerentes ao grupo social do qual faz parte.

111
 ii) Economia como subsistema do sistema social

Na economia, a opo metodolgica que opta por centrar no indivduo a

anlise do processo de escolhas que influenciam os vrios aspectos da vida social

tradicionalmente denominada individualismo metodolgico. A sociologia econmica,

assim como algumas abordagens econmicas heterodoxas, rejeita este paradigma,

adotando aquilo que Etzioni (2005) se refere como abordagem macro (englobando

aspectos scio-histricos, institucionais e/ou culturais). Assim, embora a sociologia

econmica no rejeite a importncia da anlise de escolhas individuais (embora este no

seja seu principal objeto de anlise), em geral a disciplina no analisa fenmenos sociais e

econmicos a partir da perspectiva dos indivduos, mas a partir de uma perspectiva

histrico-institucional101.

Desta primeira premissa pode ser derivada uma segunda hiptese, de que a

economia no pode ser vista como um sistema isolado, mas como um subsistema do

sistema social (mais amplo, que inclui tambm, mas no apenas, o subsistema jurdico) 102.

A adoo desta hiptese implica admitir que parte do que ocorre no sistema econmico

pode ser mais bem explicado pela anlise de atributos e processos que ocorrem fora do

sistema econmico (nesse sentido, variveis econmicas seriam funo, tambm, de

variveis independentes identificadas no pela economia, mas pela sociologia) 103.

101
Esta abordagem metodolgica faz com que sociologia (em geral, e a sociologia econmica em particular)
seja criticada por oferecer baixo poder formal de previso. Esta caracterstica faz com que a disciplina seja
acusada por autores neoclssicos de ser capaz apenas de fornecer interpretaes post factum.
102
De fato, esta hiptese tambm apresentada quando se trata da investigao da sociologia jurdica.
103
Vinhas (ANO) acrescenta que, a partir especialmente das contribuies de Polanyi, o processo econmico
passa a ser analisado a partir da interao, empiricamente construda, entre o homem e seu ambiente,
resultando na satisfao tanto das suas necessidades materiais quanto das psicolgicas. O processo
econmico da sociologia econmica seria um fenmeno "institudo", no sentido de que as atividades sociais
que formam este processo estariam contidas em instituies (os componentes econmicos, agrupados como
ecolgicos, tecnolgicos ou societais, no interagiriam, nem formariam unidade e identidade estrutural, sem
sua expresso institucional). Assim, destaca a autora que a economia estaria enraizada em instituies
econmicas e no econmicas, ambas igualmente vitais para a sua estruturao e funcionamento, de modo
que a compreenso do funcionamento da economia exige a compreenso da forma pela qual o processo
econmico institudo em diferentes tempos e lugares atravs de suas instituies.

112
 A ausncia de um ncleo rgido de hipteses comuns no impede a

identificao, tambm na Sociologia Econmica, de alguns conceitos comuns abordagem

sociolgica do problema econmico:

i) A noo de embeddeness na anlise da ao social

ii) A Economia como construo social
iii) Rejeio da eficincia econmica como critrio de escolha

Um conceito importante para a anlise da ao humana sob a perspectiva da

sociologia econmica (especialmente daquilo que alguns autores denominam nova

sociologia econmica) a partir da noo de embeddedness proposta inicialmente por

Granovetter (1992) 104, para quem nem a Cincia Econmica nem a sociologia tradicionais

dariam conta da complexidade do homem como ser social. Enquanto a economia

neoclssica tende a sub-socializar o indivduo, a sociologia tenderia a super socializ-lo, e

absolutizar o peso dos valores sociais nas decises humanas, postura to equivocada

quanto superestimar a presena da racionalidade otimizadora nas mesmas.

O autor prope ento uma substituio tanto a noo da economia quanto a

noo da sociologia por um conceito de ator econmico influenciado por contextos sociais,

observado a partir de redes sociais que potencializam e fiscalizam as aes econmicas. A

anlise da ao humana assim poderia beneficiar-se da no atomizao da economia, o que

fez com que a noo de "embeddedness" passasse a ser identificada como ponte entre a

sociologia econmica e com o estudo das aes econmicas como aes sociais na

economia capitalista (Swedberg, 1997). De fato, ao deslocar a critica tradicional

apresentada teoria econmica da nfase da natureza irrealista do conceito de

racionalidade para a incapacidade do mainstream econmico em incorporar a estrutura

104
Swedberg (1997) destaca que embora Polany houvesse anteriormente proposto um conceito de
embeddedness, este diametralmente oposto ao significado proposto por Granovetter, tradicionalmente
adotado pelas linhas de pesquisa em sociologia econmica..

113
social na anlise econmica, a noo de "embeddedness" permitiu um novo tipo de anlise,

que conjuga o agente racional da economia com as influncias da estrutura social da

sociologia105 (Swedberg, 1997).

Um segundo conceito fundamental na anlise proposta pela sociologia

econmica a idia da construo social da economia proposta por Berger e Luckmann em

seu livro The Social Construction of Reality, publicado em 1966106, que se mostra

particularmente importante para a anlise das instituies sob a perspectiva sociolgica

(em especial para a compreenso de seu surgimento) 107.

A sociologia econmica destaca-se tambm por rejeitar qualquer tipo de

anlise de eficincia (Dallas, 2003), afirmando que critrios de eficincia econmica so

inerentemente normativos108. A partir de contribuies da psicologia (sobre os efeitos da

comparao com os demais indivduos da sociedade sobre a motivao das decises

individuais e a percepo de bem-estar individual) e de questionamentos hiptese de que

o sistema de preos reflete a utilidade individual (esse argumento apresentado por autores

105
Nesse sentido, a adoo de uma abordagem sociolgica da economia no implica que os agentes
econmicos passam a ser vistos como irracionais (embora muitas vezes a racionalidade da perspectiva
interdisciplinar no corresponda exatamente racionalidade maximizadora do mainstream econmico).
106
Swedberg (1997)
107
Os autores abordam o tema sob a perspectiva da sociologia do conhecimento, que advoga poder a
sociedade apresentar-se ao indivduo como uma realidade objetiva (institucionalizao ou legitimao), ou
subjetiva (interiorizao ou identificao da realidade). Ao tratar o conhecimento que rege a conduta da vida
cotidiana individual, os autores dividem a realidade social entre um indivduo e outro, em um sistema de
relao direta que seria a nica capaz de reproduzir os sintomas e as situaes que ocorrem no momento da
interao entre os indivduos. Sob a perspectiva da sociologia do conhecimento, tudo que feito pelo homem
est sujeito a tornar-se hbito, e este fornece a direo e a especializao da atividade humana. O processo de
formao de hbitos precede a institucionalizao, que ocorre sempre que existe uma tipificao recproca de
aes habituais entre tipos de atores (uma tipificao uma instituio). A instituio, sendo um fato social,
coercitiva, coletiva e exterior ao homem. Ento quando se desvia da ordem da instituio, afasta-se da
realidade.
108
Dois argumentos so frequentemente apresentados para corroborar tal afirmativa. O primeiro, mais
difundido, que estaria implcita no conceito de eficincia paretiana a irrelevncia da distribuio de renda
na anlise de bem-estar proposta pela economia neoclssica (e a idia de que a distribuio de riqueza
irrelevante seria, em si, um juzo de valor que d carter normativo ao critrio paretiano).
Adicionalmente, economistas institucionalistas com frequncia destacam o fato de que o critrio paretiano de
eficincia depende de uma dada alocao de direitos, j que os preos dos bens refletem o refime de
propriedade no qual so produzidos e transacionados, e, consequentemente, a transaes que levam ao timo
de pareto refletiriam premissas normativas implcitas nos regimes legais; ou seja: a eficincia seria uma
funo da atribuio de direitos na sociedade, de modo que a utilizao de um critrio de eificincia para
determinar a alocao de direitos tornaria-se inerentemente redundante (Dallas, 2003).

114
behavioristas como Cass Sustein), a sociologia econmica questiona a validade de

qualquer tipo de anlise de eficincia como isentas de julgamentos de valor. De modo

geral, a sociologia econmica permite compreender que anlises de eficincia (de normas e

polticas particulares ou do sistema jurdico como um todo) necessariamente envolvem a

adoo de critrios normativos, os quais devem estar de acordo com o contexto histrico-

cultural da sociedade analisada.

As principais linhas de pesquisa da sociologia econmica esto relacionadas

ao estudo dos padres de relacionamento social relacionados criao de bens e servios

destinados ao atendimento de necessidades e desejos pblicos e privados (Dallas, 2003).

Estas preocupaes podem ser sintetizadas em trs questes:

i) A anlise sociolgica do processo decisrio econmico;

ii) A anlise das conexes e interaes entre a economia e o resto da

sociedade; e
iii) O estudo das mudanas nos parmetros institucionais e culturais que

constituem o contexto social da economia.

A partir destas linhas de pesquisa, a sociologia econmica pode, segundo

Harrison (1999), contribuir para a compreenso dos efeitos do Direito sobre o

comportamento dos agentes econmicos, podendo tal compreenso ser enriquecida em trs

nveis.

O primeiro nvel seria a proposta de uma abordagem mais consistente para a

questo de porque os indivduos obedecem a normas e regras jurdicas (alm do

paradigma da racionalidade de agentes maximizadores). A anlise sociolgica do processo

econmico permite a compreenso de outras motivaes das aes individuais, podendo

contribuir para a elaborao de sistemas de normas desenhados para incentivar

determinados comportamentos sem tornar seu cumprimento obrigatrio (incentivar a

115
adeso de empresas a determinada poltica pblica, por exemplo, ou a adeso de indivduos

a campanhas de sade pblica).

A anlise das conexes e interaes entre a economia e o resto da sociedade

permite a investigao acerca de como os indivduos transformam preferncias em ao

(no sentido que eles nem sempre fazem isso). Segundo Harrison (1999), muitas vezes a

hiptese de que as escolhas dos indivduos indicam suas preferncias leva a concluses

equivocadas quando no so compreendidas as razes e restries impostas s escolhas

individuais (j que as preferncias individuais podem ser opostas s escolhas realmente

efetuadas em funo de restries sociais que se impe ao individual). Essa questo

torna-se um problema quando da elaborao ou sugesto de um sistema de normas e

polticas pblicas que assume serem as escolhas individuais motivadas por um conjunto

homogneo de preferncias, embora a Cincia Econmica no disponha de ferramentas

para analisar qualitativamente as preferncias individuais.

Por fim, o estudo das mudanas nos parmetros institucionais e culturais

que constituem o contexto social da ao econmica pode auxiliar na compreenso

econmica das normas jurdicas e de seus efeitos sobre as decises dos agentes

econmicos (ou seja, pode contribuir para a percepo do direito como varivel endgena

s decises individuais109) 110.

109
Esta hiptese tambm sugerida pelas abordagens institucionalistas, embora tanto o argumento
formulado por cada escola de pensamento quanto os mecanismos pelos quais o direito opera como varivel
na tomada de deciso sejam distintos.
110
A teoria econmica tradicional assume que as preferncias dos agentes so determinadas de forma
exgena e, especialmente, no so influenciadas pelo sistema jurdico (ou por modificaes no sistema
jurdico). Esta hiptese, apesar de possuir justificativas no desprezveis, impede a compreenso de como o
direito influencia as decises dos agentes econmicos no apenas como um sistema de incentivos. A
sociologia econmica permite a anlise do direito como mecanismo para alterar no a apenas relao
custo/benefcio das condutas, mas as preferncias individuais dos agentes (a utilidade derivada de cada
conduta).
Dau-Schmidt (1990), por exemplo, demonstrou a diferena entre normas que alteram o sistema de incentivos
com o qual os indivduos se deparam (aumentando os benefcios de um comportamento desejado, ou os
custos de condutas indesejadas) e normas destinadas a alterar as preferncias individuais dos agentes
(aumentando a utilidade obtida por condutas desejveis, ou reduzindo a utilidade de condutas tidas como
indesejveis) aplicadas ao direito penal.

116
 Dallas (2003) destaca que sob a tica da sociologia econmica normas

jurdicas no buscam apenas (ou primordialmente) a alterao dos associados custos a

determinadas condutas, dadas as preferncias individuais (como na Anlise Econmica do

Direito), mas afetam fundamentalmente a prpria modelagem das preferncias de

indivduos e firmas na sociedade.

Por fim, interessante notar que a abordagem da sociologia econmica em

muitos aspectos se aproxima da Economia Institucional111. Hodgson (2004), ao tratar das

semelhanas entre as duas escolas, destaca que hbitos sociais compartilhados e

respeitados dentro de um grupo social assumem, para a escola Institucionalista, a forma de

instituies socioeconmicas. A idia de instituio, se definida no em termos de sua

organizao formal, mas no sentido amplo de um comportamento socialmente habitual,

relaciona-se com abordagens semelhantes da sociologia, em particular no que se refere

nfase na idia de que instituies esto de alguma forma relacionadas com (e

112
condicionadas a) valores e normas culturais. Leis e instituies, sob uma abordagem

scio-econmica institucionalista (Dallas, 2003), podem ento ser compreendidas como

parte de um nexo jurdico-econmico no qual normas jurdicas so funo da economia

mas as aes dos agentes econmicos so funo das normas jurdicas.

2.5 Economia e Direito: outras abordagens recentes.

111
A economia institucional sensvel ao contexto histrico, s crenas, regras de funcionamento e fontes de
poder de cada sociedade, centrando grande parte da anlise na dinmica da interao entre fatores
socioeconmicos que levam s mudanas na sociedade. Segundo esta escola de pensamento, mudanas na
sociedade so resultado de mudanas scio-econmicas como descobertas tecnolgica, avanos polticos ou
mudanas nas regras de funcionamento da sociedade e a formulao de polticas que abstraia estes fatores e
baseie-se apenas em formulaes tericas afastadas do contexto social freqentemente produzem resultados
desastrosos.
112
Afirma o autor que The manner in which people are affected by markets as an institution is not merely
that [markets] provide information, or merely constraints, but that it structures the process of cognition of
the agents involved and can actually influence their preferences and beliefs. (TRADUZIR) Hodgson, 1988,
pg. 248-249.

117
 possvel identificar, alm das quatro abordagens destacadas nesta seo,

outras escolas de pensamento econmico que, de uma forma ou de outra, apresentam

contribuies para a compreenso do Direito sob a perspectiva econmica. Mercuro e

Medema (2006) chegam a afirmar que todas as escolas de pensamento econmico podem

apresentar respostas consistentes para trs questes colocadas como fundamentais: o que

o Direito?; de onde vm as leis e como elas adquirem legitimidade?; e em que

direo devem ser alteradas as leis?

As abordagens apresentadas anteriormente certamente possuem respostas

para as questes apresentadas. Outras escolas de pensamento, embora sejam capazes de

apresentar respostas, no o fazem de forma explcita por no terem o Direito como objeto

de pesquisa.

Crespi (1998) afirma, por exemplo, que a abordagem austraca para anlise

e compreenso de processos e instituies jurdicas pode ser aplicada para explicar o

comportamento social em diversos contextos to bem quanto (e muitas vezes melhor que)

o paradigma neoclssico113. Posner (2001), Mercuro e Medema (2006) e Rowley e Parisi

(2002) destacam tambm a relevncia da Teoria da Escola Pblica114 e da Escola de New

113
Caracterizada por abordar, a partir de uma perspectiva subjetiva, a anlise dos processos econmicos, a
Escola Austraca atribui especial importncia compreenso dos fenmenos sociais resultantes da interao
entre os indivduos, rejeitando a concepo neoclssica da ao individual por sua incapacidade de abordar
de forma integrada a ao humana e as instituies que esto a elas esto associadas (Alvez, 2005).
Uma contribuio fundamental da Escola Austraca para a construo da abordagem interdisciplinar entre
Economia e Direito est na teoria econmica das instituies sociais de Menger, que busca explicar o
surgimento espontneo e a evoluo das instituies sociais a partir de sua viso subjetiva da ao e interao
humana (Huerta de Soto, 2002).
Embora a escola austraca estude a importncia de instituies sociais e jurdicas na estruturao dos
processos de mercado, ela encara normas jurdicas como resultado de um desenvolvimento espontneo do
conjunto de aes individuais (e no como derivadas de um planejamento consciente do Estado),
freqentemente a partir de costumes e hbitos sociais (Mercuro e Medema, 2006). O direito dessa maneira
encarado como uma instituio dinmica, que evolui no tempo, moldado e influenciado pelas aes
individuais.
114
A Teoria da Escolha Pblica comeou a desenvolver-se em meados dos anos 1950 como um programa de
pesquisa interdisciplinar entre a economia e a cincia poltica (Pereira, 1997) que tinha por principal objetivo
a aplicao de um mtodo caracterstico da cincia econmica (o individualismo metodolgico) a objetos que
tradicionalmente eram investigados no mbito da cincia poltica: grupos de interesse, partidos polticos,
processo eleitoral, anlise da burocracia pblica, escolhas legislativas e polticas pblicas, dentre outros. Em
sntese, busca, a partir de critrios de escolha racional da economia, definem-se planos de ao pblica com o

118
Haven para a pesquisa interdisciplinar entre Direito e Economia. Diversos estudos sobre o

tema mencionam tambm, de forma mais ou menos detalhada abordagens como as escolas

da Law and Development, New Legal Realism, Law, Economics and Social Norms e

Modern Civil Republican School

Como destaca Mackaay (2000), contudo, embora estes e outros programas

de pesquisa sejam teis e forneam ferramentas importantes para a abordagem

interdisciplinar entre Direito e Economia, controversa a prpria determinao de se

constituem escolas de pensamento distintas por si s115, possuindo diversos elementos

comuns com a Anlise Econmica do Direito e com as abordagens institucionalistas Estas

abordagens no sero examinadas neste trabalho116.

2.6 A pesquisa em Economia e Direito e os obstculos da anlise interdisciplinar.

As distintas escolas de pensamentos expostas ao longo da seo anterior

apresentam uma sntese dos esforos empreendidos para a aplicao de conceitos

econmicos direcionados melhor compreenso das leis, instituies e do sistema jurdico.

O desenvolvimento da relao entre Economia e Direito como disciplina prpria,

objetivo de maximizar opes dentro de uma perspectiva de escassez (Gonalves e Stelzer, 2007),
demonstrando a inexistncia de um mecanismo ideal de obteno de escolhas sociais a partir das preferncias
individuais.
A Teoria da Escola Pblica pode contribuir para projetos de pesquisa interdisciplinares entre Direito e
Economia que busquem analisar a criao e implementao do sistema jurdico atravs do processo poltico,
investigando o impacto poltico e as conseqncias econmicas do comportamento individual em processos
de votao, ou, de modo geral, processos polticos, legislativos, regulatrios ou decisrios no mbito
administrativo. Os resultados desta anlise positiva tornam-se variveis na anlise normativa acerca
(basicamente) da eficincia das regras que regem processos polticos.
115
A abordagem conhecida como Comparative Law and Economics, por exemplo, aplica a metodologia da
AED anlise de sistemas legais distintos e, embora para o autor no possa ser considerada uma escola de
pensamento distinta, possui um escopo mais amplo do que aquele originalmente proposto pela AED. De
forma mais direta, dificilmente os ramos de Teoria dos Jogos aplicada ao Direito e Experimental Law and
Economics poderiam ser qualificados como abordagens particulares, embora representem ferramentas
interessantes para a busca por problemas interdisciplinares entre direito e economia. Esses outros ramos e
abordagens apresentadas na literatura, destaca Macckay (2000), no se apresentam como fundamentalmente
distintos ou se colocam como opostos s escolas de pensamento existentes, sendo, de fato, complementares a
elas.

119
entretanto, enfrenta dificuldades, destacadas no primeiro captulo deste trabalho, as quais

uma agenda de pesquisa interdisciplinar deve no apenas reconhecer, mas superar.

E embora as abordagens interdisciplinares existentes, de fato, apresentem

algumas solues para a superao destes problemas, algumas lacunas permanecem em

aberto e poderiam ser, como ser observado, supridas pelo resgate das contribuies de

Weber s relaes entre as disciplinas jurdica e econmica.

Um primeiro problema identificado relacionava-se s diferenas entre os

nveis de anlise de cada disciplina. A Anlise Econmica do Direito, em funo de seu

prprio recorte de pesquisa, depara-se com freqncia com problemas relacionados

escolha do nvel apropriado de anlise. De modo geral, trabalhos desta escola baseiam-se

na seleo de uma norma a partir de uma configurao legal escolhida que , ento, sujeita

a algum tipo de anlise de eficincia.

Como destaca Posner (2001), os principais trabalhos da Law and Economics

norte-americana dedicam-se a observar os impactos da norma em questo a partir de duas

perspectivas: mais ampla, observando impactos mais macroeconmicos (macro), ou

mais restrita, observando os impactos da variao da lei sobre um indivduo ou grupo

restrito de indivduos (micro), e raramente preocupam-se em compatibilizar seu recorte

analtico com aquele escolhido por pesquisadores do ramo do Direito. Nesse sentido, a

Anlise Econmica do Direito, ao invs de buscar uma compatibilizao dos recortes

analticos escolhidos, mantm suas opes metodolgicas, o que muitas vezes impede a

integrao da anlise entre as disciplinas117.

A Economia Institucional, por sua vez, oferece em sua investigao da

eficcia das normas e da ao estatal, apresenta uma soluo para a superao das

117
Uma critica comum a trabalhos da tradio norte-americana da Law and Economics o fato de que seus
resultados so inaplicveis ou irreais do ponto de vista do Direito. E a resposta tradicional a este tipo de
critica parece partir da hiptese de que se o Direito no se adequa anlise econmica, modifique-se o
Direito (e no a anlise).

120
diferenas entre planos de anlise e pode contribuir para um dialogo efetivo entre

Economia e Direito. Hodgson (2005), ao propor existncia de uma causalidade downward

(das instituies para os indivduos), como explicao da forma pela qual as instituies

podem afetar e alterar a disposio dos indivduos e suas preferncias, fornece uma ponte

possvel entre os planos de anlise.

A sociologia econmica prope tambm uma ponte entre os distintos planos

de anlise. Esta ligao, entretanto, ao invs de centrar-se na relao entre instituies e

indivduos, possvel atravs da prpria idia de ao individual como ao social, que

condiciona o processo decisrio individual no apenas s preferncias dos agentes

econmicos, mas tambm estrutura social e hbitos e costumes das sociedades.

Um segundo obstculo importante pesquisa interdisciplinar a

divergncia que Direito e Economia possuem em relao aos critrios de escolha adotados

quando da pesquisa normativa. E a maior parte das abordagens econmicas analisadas

nesta seo no resolve de forma satisfatria este problema.

Basicamente, foram identificados dois grupos de problemas (no que se

refere s implicaes da aplicao normativas das pesquisas interdisciplinares entre direito

e economia): poucos pesquisadores investigam at que ponto os indivduos numa

sociedade comportam-se de forma mais ou menos condizente com os modelos econmicos

que tentam descrever seu comportamento. E, especialmente na Anlise Econmica do

Direito, no se questiona se realmente desejvel selecionar uma lei em detrimento de

outra com base apenas no critrio de eficincia econmica.

Em relao ao primeiro grupo, o problema ocorre com freqncia no

apenas em abordagens identificadas com a Anlise Econmica do Direito mas tambm em

linhas de pesquisa da Nova Economia Institucional: comum encontrar prescries de

modificaes nos sistemas legais ou de aplicao de determinados remdios normativos

121
baseadas na presuno de que os indivduos respondem s mudanas de tal forma que o

objetivo ser atingido. Muitas vezes, entretanto, a evidncia emprica sugere que os

agentes no se comportam da forma prevista, de modo que a adoo de um critrio de

eficincia para a escolha pode no ser a melhor soluo.

A segunda questo torna a pesquisa interdisciplinar particularmente

controversa entre os juristas, que no aceitam a eficincia econmica como nico critrio

ou um dos critrios empregados na seleo de uma dentre diversas possibilidades de

estrutura jurdica. A no flexibilizao do papel da eficincia econmica nas anlises

normativas (ou a no compatibilizao deste objetivo com outros objetivos igualmente

relevantes para o sistema jurdico) pode ser identificada, hoje, como um dos principais

obstculos para a integrao da Anlise Econmica do Direito com a disciplina jurdica,

embora este seja um obstculo cuja importncia no reconhecida por pesquisadores desta

escola de pensamento.

As escolas de pensamento destacadas na seo anterior apresentam tambm

solues distintas para o problema da agregao das preferncias individuais na anlise

interdisciplinar. Enquanto a Anlise Econmica do Direito e a Nova Economia

Institucional baseiam-se primordialmente no critrio da eficincia alocativa de Pareto ou

de Kaldor-Hicks, a Economia Institucional e grande parte da doutrina jurdica dedicada

anlise interdisciplinar preferem adotar conceitos mais prximos daqueles sugeridos por

Bentham118.

A adoo do critrio de eficincia de Kaldor-Hicks parece ter sido a forma

encontrada pela maior parte dos autores ligados Anlise Econmica do Direito e Nova

Uma critica comum a trabalhos da tradio norte-americana da Law and Economics o fato de que seus
resultados so inaplicveis ou irreais do ponto de vista do Direito. E a resposta tradicional a este tipo de
critica parece partir da hiptese de que se o Direito no se adequa anlise econmica, modifique-se o
Direito (e no a anlise).

122
Economia Institucional119 de evitar as criticas relacionada ao conceito tradicional de

eficincia alocativa e, simultaneamente evitar o que vem como uma ambigidade latente

de critrios de justia e equidade como aquele proposto por Bentham.

A soluo, ainda assim, desagrada no apenas maior parte dos

pesquisadores em direito, mas tambm diversas correntes de pesquisa econmica,

notadamente a Economia Institucional e a Sociologia Econmica. Sob a perspectiva destas

duas ltimas escolas de pensamento, a maximizao do bem-estar social requer algo mais

do que a simples maximizao dos ganhos individuais dos componentes da sociedade.

Sendo a sociedade formada por uma rede de relaes individuais, tanto o critrio de Pareto

quanto o de Kaldor-Hicks no seriam capazes de captar os efeitos interpessoais que

integram as funes de utilidade individuais.

A alternativa encontrada por alguns autores da Velha Economia

Institucional e da Sociologia Econmica (particularmente da Nova Sociologia

Econmica) a adoo das solues propostas por Rawls ou Nash para a avaliao das

desigualdades e de seu efeito sobre o bem-estar social. interessante notar que no campo

da relao entre Direito e Economia, entretanto, tais solues so raramente utilizadas.

A questo do papel da eficincia na anlise interdisciplinar parece no ser

superada porque para algumas abordagens econmicas, a eficincia com que os recursos

so alocados em decorrncia de modificaes no sistema legal da sociedade uma

119
A Nova Economia Institucional coloca o problema da eficincia das regras de forma ligeiramente distinta
daquele observado na Escola de Chicago; no em termos de eficincia alocativa, mas de eficincia
processual: normas e contratos so vistos como o suporte das aes de agentes dotados de uma racionalidade
limitada que buscam dotar as transaes de estabilidade e segurana ao longo do tempo (num ambiente em
modificao e no totalmente apreensvel a priori).
Em sntese, a Nova Economia Institucional conclui que a busca por maior eficincia reflete-se nos padres
de conduta dos agentes e na forma pela qual as atividades econmicas so organizadas e coordenadas,
postulando que os formatos organizacionais escolhidos (ou estruturas de governance) so, em grande medida,
resultado da busca de minimizao dos custos de transao por parte dos agentes econmicos. A
caracterizao da eficincia de um determinado sistema produtivo, nesse caso, no depende apenas da iden-
tificao de quo bem cada um de seus segmentos equaciona seus problemas de produo, mas de como eles
equacionam seus problemas de coordenao (Azevedo, 2000).
No obstante esta distino, a eficincia permanece como critrio de escolha dominante para a abordagem.

123
preocupao principal., enquanto do ponto de vista dos juristas, as maiores preocupaes

referem-se a questes distributivas implcitas em sistemas legais baseados nos preceitos de

justia e eqidade. No parece existir consenso acerca de como resolver sistemtica e

formalmente o impasse entre questes alocativas e distributivas, de forma que atualmente

os estudiosos de cada uma das disciplinas parecem adotar posies extremas e conflitantes.

Devido a estas diferenas, e percepo (no meio acadmico jurdico) da

Anlise Econmica do Direito como nica (ou principal) abordagem interdisciplinar entre

Direito e Economia120, a participao de juristas no debate, que tradicionalmente menor

que a de economistas, vem, segundo Posner (2001), diminuindo.

A escola institucionalista afirma a impossibilidade de utilizao do conceito

de eficincia como critrio de escolha em um modelo onde as preferncias individuais e

instituies so endgenas121, mas esta questo poderia ser superada de forma mais

satisfatria se fosse conferida maior ateno s contribuies da sociologia econmica,

entretanto, permite compreender que anlises de eficincia (de normas e polticas

particulares ou do sistema jurdico como um todo) necessariamente envolvem a adoo de

critrios normativos, os quais devem estar de acordo com o contexto histrico-cultural da

sociedade analisada.

A abordagem sociolgica tende (embora de forma no homognea ou

unnime), a encarar mudanas nas regras e instituies jurdicas de forma evolucionria,

destacando que o processo social (econmico e jurdico inclusive) no evolui em direo a

120
Oppenheimer e Mercuro (2005) esclarecem que muitas vezes as crticas opostas integrao entre a
Economia e o Direito decorrem do fato de que aquilo que muitos juristas enxergam como a abordagem
econmica do direito limitar-se Escola de Chicago.
121
A economia austraca apresenta uma alternativa interessante ao propor como parmetro decisrio a idia
de que a anlise normativa deve buscar no a eficincia econmica mas a facilitao do processo de mercado.
Ateno especial dada anlise do impacto de aes governamentais sobre a capacidade dos indivduos de
indivduo de reconhecer oportunidades empresariais - bem como liberdade para agir de acordo com as
mesmas - ou de facilitar a satisfao de preferncias individuais sob a gide de um processo social - o
mercado - que a abordagem austraca acredita ser mais adequado para a coordenao das aes individuais
(Mercuro e Medema, 2006).

124
um resultado eficiente de equilbrio, embora devido nfase destacada s influncias

histricas este processo seja influenciado (embora no determinado) pela trajetria passada

da sociedade.

Um terceiro obstculo que deve ser transposto por uma agenda de pesquisa

interdisciplinar a necessidade de tratamento do paradigma econmico da racionalidade

dos agentes. Isto porque apesar de no ser uma hiptese absoluta nas abordagens

econmicas, o postulado da racionalidade pode ser considerado central para algumas

escolas que estudam as interrelaes entre direito e economia, dentre elas a Anlise

Econmica do Direito.

A Anlise Econmica do Direito talvez seja a escola de pensamento que

apresenta maior dificuldade em superar esta questo. Ellickson (1989), nesse sentido,

argumenta que a Anlise Econmica do Direito seria enriquecida se inclusse em sua

anlise a influncia psicolgica e sociolgica sobre o comportamento humano e, portanto,

sobre o comportamento dos indivduos perante o sistema legal. Ainda que no seja possvel

incorporar todos os aspectos do complexo processo de tomada de deciso dos indivduos,

reconhecer que estes nem sempre agiro de forma racional torna-se necessrio para a

compreenso dos efeitos das normas122 .

A Nova Economia Institucional, por sua vez, embora no recorra idia de

um indivduo racional maximizador, tem como hiptese fundamental a idia de um agente

oportunista com racionalidade limitada. North (1994), por exemplo, parece inclusive

aceitar a premissa de que maximizao racional pode ser exata na descrio do

comportamento humano. Nesse sentido, algumas linhas de pesquisa da Nova Economia

122
Ao assumir que os agentes conhecem e respeitam a lei (e que se decidem descumpri-la, esta deciso
baseia-se no resultado do problema de otimizao dos agentes racionais) a Anlise Econmica do Direito no
d conta de avaliar as situaes nas quais diante da modificao das normas, os agentes continuam agindo
como se o sistema permanecesse o mesmo e, assim, perde capacidade preditiva no que ser refere influncia
que mudanas no sistema legal tero sobre as aes individuais.

125
Institucional tambm se mostram incapazes de transpor este obstculo.

Como observado na subseo 2.1, a Economia Institucional no se depara

com esta questo por no adotar o paradigma da racionalidade como hiptese

comportamental de seu agente econmico. A socioeconomia weberiana, entretanto, como

ser visto no prximo captulo, pode solucionar esta questo atravs da incorporao (

anlise econmica), da noo de racionalidade subjetiva.

Por fim, o problema da controvrsia envolvendo a noo de Justia (como

critrio de escolha normativa) parece, de fato, ser mais bem solucionado pela Sociologia

Econmica. Como aponta Harrison (1999), esta escola de pensamento capaz de superar

as limitaes da teoria econmica tradicional por dispor de um mtodo interdisciplinar para

analisar o conceito de justia em cada sociedade: a Cincia Econmica no permite a

anlise do componente interpessoal das trocas (o que impede que economistas considerem

componentes muitas vezes importantes do processo decisrio dos agentes) e quando

aplicada ao Direito, em geral trata a eficincia do sistema jurdico em termos absolutos,

assumindo que o bem-estar individual (e, portanto, da sociedade), independente do bem-

estar relativo (o que, segundo a sociologia econmica, levaria a resultados equivocados).

A sociologia econmica, embora tambm encontre dificuldades na definio

do que seria um sistema ou soluo jurdica justa, sugere que ao invs de depender

apenas dos recursos alocados a cada indivduo, a definio de justia e equidade deve

analisar tambm a interao social, a formao de valores e as caractersticas psicolgicas

da sociedade em questo, sugerindo que o senso de justia deve ser encarado como um

conceito multidimensional (Harrison, 1999).

Uma sntese da relao entre as principais abordagens econmicas

tradicionalmente identificadas com a pesquisa interdisciplinar e os obstculos construo

de um dilogo entre Direito e Economia apresentada no Quadro 2.4.

126
Quadro 2.4: Relao entre os obstculos pesquisa interdisciplinar e as escolas de
pensamento econmico analisadas

Escola de Pensamento Econmico

Anlise Nova
Obstculos Economia Sociologia
Econmica do Economia
Institucional Econmica
Direito Institucional
Gerais
Organizao e
coordenao n/a n/a n/a n/a
Problemas de Comunicao X X X X
Epistemolgicos X n/a X n/a
Avaliao dos resultados n/a n/a n/a n/a

Especficos
Recorte metodolgico X
n/a

Conceito de eficincia
econmica X n/a X

Critrios de agregao das
preferncias individuais X
X

Limites de aplicao da
economia X n/a X n/a
Paradigma da
racionalidade X n/a X

Fonte: Elaborao Prpria

Como pode ser observado no quadro acima, tanto a Anlise Econmica do

Direito quanto (surpreendentemente) a Nova Economia Institucional, embora sejam as

matrizes tericas correntemente identificadas com a pesquisa interdisciplinar, encontram

significativas dificuldades na superao dos obstculos identificados no captulo anterior.

Embora teis, ambas as abordagens parecem se enquadrar mais na categoria de

multidisciplinares do que propriamente interdisciplinares.

A Economia Institucional, embora no enfrente tantos obstculos, tambm

no dispem, atualmente, de solues consistentes que permitam superar os principais

empecilhos opostos anlise integrada entre Direito e Economia (embora oferea solues

teis .

O quadro indica, entretanto, que a sociologia econmica, embora pouco

127
explorada no campo do dilogo interdisciplinar, pode ser capaz de construir algumas

pontes necessrias entre Direito e Economia. As principais contribuies da abordagem

weberiana para a construo de uma metodologia interdisciplinar de pesquisa sero, assim,

analisadas mais detalhadamente no prximo captulo.

128
III Max Weber e a construo de uma abordagem interdisciplinar

A contribuio de Marx Weber para a sociologia do Direito bastante

estudada nos cursos de Direito. Menos comuns, entretanto, so as referncias sua

contribuio sociologia econmica e, em particular, para a anlise interdisciplinar entre

Economia e Direito123. Conforme brevemente apontado em captulos anteriores deste

trabalho, contudo, a socioeconomia de Weber pode oferecer um campo frtil de idias para

a construo de uma abordagem interdisciplinar. Isto porque Direito e Economia

comportam-se, enquanto disciplinas, como domnios paralelos das cincias sociais: a

Cincia Econmica tradicional opera parte do Direito, e a cincia jurdica tradicional

opera parte da Economia.

Um dos objetivos centrais de Economia e Sociedade (freqentemente

esquecido em trabalhos acadmicos) foi justamente demonstrar de que a sociologia

(econmica) poderia ser utilizada para analisar fenmenos scio-econmicos e, assim,

contribuir para a introduo da dimenso social anlise econmica tradicional

(Swedberg, 2005). Por observar comportamentos econmicos e jurdicos como duas

facetas do mesmo fenmeno social, pode permitir Economia enxergar a ao

econmica dentro da moldura jurdica (bem como perceber o Direito como fenmeno

humano, que influencia e influenciado pela ao social) e, a partir desta percepo

(conjunta) de Direito e Economia, superar os obstculos anlise efetivamente

interdisciplinar.

Em particular, a anlise weberiana, ao problematizar e propor ferramentas

de anlise que compreendam os efeitos das normas sobre comportamentos humanos, pode

permitir a integrao, teoria econmica, de consideraes acerca da capacidade de a

123
Swedberg, 2005

129
ordem jurdica efetivamente motivar as aes do mundo real, em particular graas noo

de ao econmica social.

Ao definir a ao econmica como uma ao social e destacar a necessidade

de rompimento do isolamento da cincia jurdica das outras cincias sociais Weber teria

dado incio, segundo Raud-Mattedi (2005), tradio de anlise dos vnculos entre a

ordem jurdica e a ordem econmica, tendo sido um dos primeiros autores a destacar a

importncia da anlise de normas jurdicas no apenas como regras coercitivas, mas

tambm como instrumentos facilitadores do processo econmico124.

Diversos autores destacarem a complementaridade da sociologia weberiana

125
com a economia institucional (velha e nova) . So, todavia, pouco freqentes na

literatura interdisciplinar entre Direito e Economia trabalhos que abordem a importncia da

compreenso da sociologia econmica de Weber para o estudo da relao entre as

disciplinas, embora o prprio autor, em vrios momentos ao longo de Economia e

Sociedade, tenha destacado a importncia da ordem jurdica para a compreenso do

funcionamento da ordem econmica126.

Alguns aspectos da (extensa) obra de Max Weber foram apresentados no

captulo anterior. Neste captulo, sero destacados aspectos particulares da abordagem

weberiana que podem auxiliar na superao dos obstculos interdisciplinaridade entre

Direito e Economia identificados inicialmente neste trabalho. Notadamente, sero

destacados o conceito de ao econmica como ao social, o papel da tradio, das

normas sociais e da ordem jurdica na construo social dos mercados, o papel do Estado

124
A viso de normas legais como instrumentos facilitadores em Weber assemelha-se, em muitos aspectos,
proposta de instituies como instrumentos facilitadores das transaes apresentada por Hodgson e pelo
Institucionalismo Econmico (discutido na seo anterior).
125
Ver, por exemplo, Stryker (2003).
126
Ordem jurdica e econmica, em conjunto, fazem parte daquilo que o autor encara como um complexo de
motivaes efetivas da atuao humana real que esto, para Weber, relacionadas de maneira ntima126, j
que a primeira, sob a perspectiva sociolgica, deve ser encarada no apenas como um conjunto de normas
corretamente inferidas, mas como um fenmeno social (Mello, 2006).

130
na concepo weberiana, o conceito de racionalidade das aes humanas e a anlise das

relaes causais entre as disciplinas propostas pelo autor.

3.1 A Ao Econmica como Ao Social

Enquanto a sociologia tem por objeto o estudo de fenmenos sociais que se

configuram pela ao humana, a economia tradicionalmente lida com aes econmicas

puras, a sociologia econmica tem por objeto de estudo a ao econmica social

(fenmenos econmicos configurados pela ao social). As trs disciplinas apresentam

como unidade de anlise (ou como uma de suas unidades de anlise) as aes individuais

de agentes; esta ao (e suas motivaes), entretanto, possui significados distintos em cada

abordagem.

O Direito, em sua abordagem tradicional, prope o estudo de fenmenos

sociais por meio de uma linguagem prpria a normativa. O objeto cientfico clssico da

cincia jurdica a norma, de onde so extrados preceitos que evocam padres de conduta,

consagram princpios e estabelecem valores a partir dos quais os fenmenos (jurdicos)

devem ser estudados. A compreenso do Direito como fenmeno social exige, ento, a

flexibilizao desta viso tradicional de um Direito que, embora situado no tempo e no

espao, no se deixa apreender por uma relao de causa e efeito. Esta compreenso,

entretanto, passo indispensvel para a construo de um dilogo entre a cincia jurdica e

outras cincias sociais.

O estudo do comportamento de agentes econmicos perante normas

jurdicas necessita no apenas da compreenso da ordem jurdica como fenmeno social.

Ela exige uma compreenso exata de se (e como) os indivduos reagem aos incentivos

propostos pela norma, anlise que, com freqncia, encontra-se alm dos limites no

131
apenas da anlise econmica tradicional, mas tambm da anlise jurdica.

A compreenso deste comportamento, tratado de forma no satisfatria

pelas hipteses comportamentais tradicionalmente adotadas pela teoria econmica e

situada como externa ao Direito pela cincia jurdica, poderia beneficiar-se da perspectiva

proposta pelo conceito de ao econmica social da sociologia weberiana.

A sociologia estuda, assim como a economia, indivduos movidos por seus

interesses, embora no apenas por eles. Swedberg (2000) destaca que a primeira

caracterstica distintiva entre a ao individual estudada pela Economia e aquela estudada

pela Sociologia que a segunda deve ser social, no sentido que deve levar em conta (e,

dessa forma, ser orientada em alguma medida) o comportamento dos demais indivduos

que compe a sociedade. A ao social pode ser definida como a conduta individual dotada

de sentido, de uma justificativa elaborada de forma subjetiva.

a partir da identificao dos distintos interesses que motivam a ao

humana que Weber desenvolve sua tipologia de aes sociais, as quais podem ser

classificada como tradicional, afetiva, racional com relao a valores, ou racional com

relao a fins127. Embora os dois ltimos tipos de ao social possam ser facilmente

compreendidos e tratados pela economia tradicional, os dois primeiros no apenas

complementam a anlise econmica como tambm introduzem maior complexidade a ela

(Swedberg, 2000). No obstante, sua compreenso fundamental para a identificao das

situaes nas quais a sociologia econmica pode interagir e enriquecer a anlise

econmica.

Note-se que a sociologia econmica e a economia, embora possuam reas

de interseo, lidam com tipos de ao social muitas vezes distintos: assim como nem toda

127
A tipologia qudrupla de Weber em relao aos tipos de ao social (tradicional, afetiva, racional com
relao a valores e racional com relao a fins) refere-se, para o autor, a capacidades universais dos homens
(caractersticas antropolgicas dos indivduos), que independem de seus ambientes social, cultural ou de
influncia histrica (Kalberg, 1980), e por isso mostra-se adequada ao estudo das sociedades.

132
ao social econmica (no sentido que a sociologia estuda tambm comportamentos tidos

como irracionais e objetivos no-econmicos), nem toda ao econmica social (no

sentido que s considerada social a ao que tem como parte de sua motivao o

comportamento de outros indivduos).

A ao econmica , sob a perspectiva weberiana, mais estreita que a ao

social, j que se restringe a um nico tipo de motivao: a ao econmica seria aquela

orientada pela satisfao do desejo por utilidade (termo que para Weber possui

significado mais amplo do que o desejo por bens e servios, abrangendo no apenas

objetos mas tambm o prprio comportamento humano). A ao econmica weberiana,

embora movida pelo desejo de satisfao de necessidades e restringida pela escassez de

recursos, possui um terceiro elemento a oportunidade de apropriao de utilidades.

A ao econmica weberiana sempre orientada por oportunidades (e no

por certezas), construo que introduz na anlise um elemento de incerteza e faz com que a

ao econmica seja direcionada no pela apropriao de utilidade em si, mas pela

percepo dos agentes em relao s oportunidades de apropriao de utilidade (Swedberg,

2000). Desse modo, o comportamento econmico dos indivduos est direcionado, em

grande medida, no pelo comportamento maximizador de utilidade, mas pelo desejo de

proteger e monopolizar oportunidades. O terceiro item fundamental para a compreenso da

ao econmica social weberiana , dessa forma, o conceito de poder de disposio e

controle sobre oportunidades econmicas (i.e.., a garantia de condies de apropriao

privada e troca de bens com valor econmico128).

A sociologia weberiana, assim, entende por ao econmica um tipo

especfico de ao individual: um comportamento consciente e planejado dos indivduos

que, compelidos por seus desejos e necessidades, requerem meios externos para sua

128
Mello (2006)

133
satisfao. A ao econmica constitui uma tentativa pacfica de obteno do poder de

controlar e dispor de oportunidades, mas orientada tambm pelo comportamento dos

demais indivduos da sociedade.

A percepo do conceito de ao econmica como meio de disposio e

controle de oportunidades pode contribuir para a correta compreenso do papel do Direito

na Economia na medida em que, quando os membros de uma relao social conseguem se

apropriar de oportunidades econmicas garantidas pelo Estado, adquirem um direito129 (em

seu sentido jurdico). O Direito, ento, sob a perspectiva weberiana pode ser entendido no

apenas como resultado, mas como parte integrante da ao econmica social, permitindo

pesquisa interdisciplinar a compreenso da importncia de alguns elementos privilegiados

pela anlise jurdica (e tradicionalmente desprezados pela literatura econmica como a

importncia de questes relativas hierarquia das normas e compreenso sistmica do

ordenamento jurdico).

O estudo da ao individual a partir da perspectiva sociolgica pode

tambm ser um componente fundamental na superao de um problema de traduo

particularmente afeto Nova Economia Institucional: a apropriao do termo direitos de

propriedade pela literatura econmica de forma descolada de seu sentido jurdico, que

ser melhor explorada na seo IV.7 deste captulo.

Nem toda ao econmica, todavia, tambm uma ao social. A interseo

da sociologia econmica com a economia tradicional mais estrita do que o estudo de

aes econmicas sociais. Ela restringe-se (na medida em que a prpria teoria econmica

se restringe) ao estudo de aes econmicas sociais que sejam racionais: a ao econmica

(racional) que no considera o comportamento dos demais indivduos na sociedade no

pode (sob a perspectiva sociolgica), ser considerada ao social.

129
Weber, 1980, p. 66.

134
 No obstante tais consideraes, Kirat e Serverin (2000, pg. 08) sugerem

que a partir do conceito de ao social que pode ser explorada a interdisciplinaridade

entre Direito e Economia: a unidade analtica da anlise interdisciplinar deve ser a ao

(econmica) orientada pela existncia de uma ordem jurdica legtima; s a pesquisa que

analise o comportamento individual a partir desta perspectiva torna-se capaz de superar a

diferena dos planos de anlise jurdico e econmico que se coloca como obstculo

anlise interdisciplinar. Isto porque o estudo do comportamento dos agentes econmicos

como ao social permite a compreenso de uma ao racional orientada no apenas pela

maximizao racional de utilidades, mas tambm pelo reconhecimento (ou no), de uma

ordem jurdica legtima.

A ao social pode, ainda, ser classificada como ao econmica

(motivada primordialmente por objetivos econmicos) ou ao economicamente

orientada (ao social que, embora no seja motivada por objetivos econmicos, ou leva

em conta alguns dos aspectos econmicos da deciso ou que, embora seja orientada por
130
objetivos econmicos, utiliza violncia para atingi-los) . Esta compreenso, da

possibilidade de existncia de aes individuais no motivadas por objetivos econmicos,

tambm fundamental para a anlise interdisciplinar.

Outro conceito importante, construdo a partir da idia de ao social, o

conceito de relao social, definida como conduta reciprocamente orientada de mais de um

agente, dotada de contedo significativo e baseada na probabilidade de que os demais

agiro de uma determinada forma131. Uma relao social, assim, definida como a

130
Weber (1978) apresenta, dentro do conceito de ao econmica, a distino entre uma ao econmica
voltada para a economia domestica (holseholding) e uma ao econmica voltada para a obteno de
lucros (profitmaking): enquanto a primeira refere-se tipicamente s aes de consumo, a segunda refere-se
a aes caracterizadas pelo esforo de expanso do controle sobre novos bens e servios.
131
A teoria econmica lida com trs tipos de relaes econmicas sociais: enfrentamento, competio e
seleo. Relaes de enfrentamento so definidas como aquelas nas quais uma das partes est disposta a lutar
para impor sua vontade, independentemente da vontade das demais partes da relao (obter um preo mais
alto por determinado servio, por exemplo). J uma relao de competio caracterizada por tentativas

135
probabilidade de que uma forma determinada de conduta social tenha seu sentido

partilhado por mais de um agente na sociedade.

Sob uma perspectiva interdisciplinar, a relao social a ser elucidada

aquela que se estabelece entre indivduos a partir da ordem jurdica (em outras palavras,

deve ser investigado se e como os agentes tm em vista a ordem jurdica em suas aes

sociais econmicas). O Direito, assim, considerado no como uma norma absoluta

seguida pelos agentes, mas como uma forma de aumentar a probabilidade de que uma ao

venha a ocorrer de fato, o que faz com que a investigao do efeito da ordem jurdica sobre

aes sociais econmicas passe pelo estudo da validade emprica da ordem jurdica em

cada sociedade (Mello, 2006) 132, tema que prprio da sociologia jurdica.

A correta identificao no apenas do tipo de ao econmica social sob

anlise, mas tambm da relao econmica social em questo pode ser, assim, essencial

para a compreenso dos efeitos de normas e do ordenamento jurdico em geral sobre o

comportamento dos indivduos (uma vez as distintas motivaes das aes individuais

podem ensejar a necessidade de abordagens diferenciadas de aes econmicas).

a partir de sua percepo da ao econmica como ao social que Weber

apresenta a reflexo sobre o papel da ordem jurdica e demais instituies na orientao do

comportamento do ator econmico ausente na anlise econmica tradicional. Sob uma

perspectiva weberiana, a ordem jurdica pode ser compreendida como organizadora das

relaes sociais e das atividades econmicas no somente porque regula os conflitos de

interesse entre os indivduos, mas sobretudo porque orienta a prpria definio dos

pacficas de obteno de controle sobre oportunidades que tambm interessam a outros indivduos. Por fim,
relaes de seleo ocorrem quando os aes so antagonistas em seus objetivos, mas seus protagonistas no
esto cientes de que suas aes esto direcionadas para outros indivduos.
132
O direito considerado uma forma de aumentar a probabilidade de que uma ao venha a ocorrer de
fato, sem necessidade de pressupor que os agentes faam algo porque desejam obedecer lei, inclusive
porque na ao econmica, o interesse individual prevalece como motivao da conduta. Isso implica que os
agentes econmicos podem dispensar as formas jurdicas quando tm segurana de que a transao ser
realizada de qualquer modo, ao mesmo tempo em que essa confiana explica por que novas formas de
comportamento podem surgir antes (e independentemente) da legislao (Mello, 2006, pg. 52).

136
interesses individuais (Raud-Mattedi, 2005).

Note-se que para Weber no a norma jurdica (ou o ambiente institucional

como um todo) em si que explica a ao social, mas a apropriao que cada ator social faz

da norma.

O ator econmico, sob esta perspectiva, no se comporta como um

autmato, que reage aos estmulos do mercado133, mas de acordo com elementos

subjetivos, que no so individuais, mas sociais (Raud-Mattedi, 2005). A sociologia

econmica, assim, alinhar-se-ia com as tradies institucionalistas (velha e nova) no que se

refere rejeio adoo do pressuposto da racionalidade maximizadora como paradigma

de comportamento dos agentes econmicos diante de normas jurdicas.

So importantes, ento, no hipteses comportamentais ad hoc, mas a

identificao dos diversos tipos de regularidades a atividade social que, mais do que as

aes individuais em si, permitem indicar quais fatores os atores econmicos consideram

em seu processo decisrio. Dentre estes fatores, podem estar a busca pela maximizao de

seu prprio interesse, a busca do interesse mtuo, o respeito a uma regra tradicional, a

convenes sociais ou a regras jurdicas.

O resultado desta investigao, necessariamente emprica, pode indicar se os

agentes consideram somente seus prprios interesses (comportando-se como indivduos

racionais do ponto de vista da economia neoclssica) ou tambm o contexto institucional e

dos demais indivduos que compem a sociedade (comportando-se como indivduos

sociais do ponto de vista da socioeconomia).

O estudo da ao individual como ao econmica social torna possvel

133
A concepo de mercado na sociologia weberiana nega a idia tradicional de atomismo dos atores
econmicos que, individualmente adotando comportamento maximizador levam a situaes de equilbrio.
Para Weber (1991, pg. 419), o mercado representa uma coexistncia e sequncia de relaes associativas
racionais nas quais tanto ofertante quanto demandante orientam suas aes levando em conta a expectativa de
concorrncia por parte de outros agentes.

137
economia a adoo da racionalidade individual como um mtodo (no uma hiptese), a

partir da construo de um tipo ideal (racional) de comportamento134. Esta questo, da

racionalidade dos agentes individuais, ser explorada de forma mais detalhada a seguir.

3.2 A racionalidade dos agentes econmicos e seu comportamento diante de

normas jurdicas

O conceito de racionalidade apontado por muitos autores como um dos

temas principais da obra de Max Weber. O autor deixa claro ao longo de seu trabalho que a

racionalidade na esfera da economia difere da racionalidade nas outras esferas da vida

social; para Weber, a ao econmica social pode ser racionalizada a partir de interesses

completamente distintos, e, embora seja considerada trao essencial do capitalismo, a

racionalidade deve ser estudada no como pressuposto do comportamento humano, mas

como uma varivel social que evolui historicamente (Mello, 2006).

Weber no emprega os conceitos de "racionalidade" e "racionalizao" de

forma global para referir-se a um desdobramento geral, comum a todas as civilizaes135.

Ao contrario, o autor destaca processos de racionalizao qualitativamente distintos entre

as sociedades, analisando o avano de cada um deles em cada uma e como este avano

ocorre nos diversos nveis scio-culturais e esferas da vida individual (tanto aquelas

consideradas externas ao indivduo - tais como o direito, a poltica ou a economia quanto

as internas tica e religio).

Para a sociologia econmica, processos de racionalizao podem ocorrer de

modo independente em cada esfera da vida, seguindo seus prprios ritmos e regras, o que

134
O tipo ideal um instrumento de anlise cientfica sugerido por Weber em Economia e Sociedade. O
tipo ideal um modelo simplificado da realidade, elaborado a partir de traos essenciais para a determinao
da causalidade que se quer observar, ou seja, a partir da acentuao unilateral dos traos presentes, de
maneira difusa, nos fenmenos observados.
135
De fato, Kalberg (1980) destaca que o conceito possui carter polimorfo ao longo da obra do autor.

138
permite ao pesquisador trabalhar com a hiptese de um comportamento racional (sob a

tica weberiana), mas no voltado para a maximizao da utilidade em todas as esferas da

vida privada. a partir da percepo da racionalidade individual no apenas como um

processo multifacetado, mas tambm no linear que Weber destaca a necessidade de

investigao das formas pelas quais a ao social racionalizada em cada aspecto da vida

dos indivduos.

Em geral136, a racionalidade dos agentes definida, na socioeconomia, como a

orientao em relao realidade que enseja a considerao dos meios e fins da ao social

de modo direto e pragmtico. A disciplina trabalha, em geral, com quatro conceitos

distintos de racionalidade freqentemente relacionadas aos quarto tipos de ao social

identificados pelo autor (racionalidade prtica, racionalidade terica, racionalidade

substantiva e racionalidade formal) e com duas caractersticas gerais dos processos de

racionalizao social (sua universalidade e sua especificidade para com o mundo real").

Weber denominou o processo decisrio guiado pelo desejo de satisfao dos

interesses puramente mundanos e pragmticos dos indivduos como racionalidade

prtica (Weber, [1930] 1958a, p. 77 [62]). A racionalidade prtica, ao invs de levar a

padres de comportamento baseados na escolha de aes individuais em funo de um

sistema valorativo absoluto, aceita a realidade como dadas e calcula o meio mais

conveniente de lidar com as dificuldades apresentadas a partir de um clculo objetivo.

([1946] 1958 /, p. 293 [266]). Observa-se, neste tipo de racionalidade, a prevalncia de

uma perspectiva pragmtica dos indivduos em relao ao ambiente social.

A racionalidade terica envolve um domnio consciente da realidade atravs da

construo de conceitos abstratos (e no atravs da ao rotineira). Ao invs do padro de

136
No obstante a centralidade do conceito de racionalidade para a sociologia weberiana, o autor no
apresentou claramente o conceito ao longo de sua obra. Kalberg (1980, p. 1146) lista as principais menes
ao conceito ao longo da obra do autor. Os principais usos dos termos racionalidade e racionalizao so
tambm objeto de anlise por Levine (1981) e diversos outros trabalhos.

139
comportamento decorrente da experincia rotineira, prevalece aqui a deciso baseada na

deduo lgica (a partir de hipteses abstratas). De modo geral, todos os processos

cognitivos abstratos, denotam formas de racionalidade terica ([1946] 1958 / p. 293 [265-

66]), o que leva Weber a referir-se a este tipo de racionalidade tambm como

"racionalidade intelectual" (Kalberg, 1980) 137.

J a racionalidade subjetiva aproxima-se da racionalidade prtica por ordenar

diretamente a ao em padres de comportamento. No entanto, ao contrrio da

racionalidade prtica, baseada no clculo dos meios mais adequados obteno de

determinados fins em situaes rotineiras, a racionalidade substantiva leva os indivduos a

agir em relao a suas noes valorativas (em relao ao agregado de valores individuais

que variam em abrangncia e contedo entre cada agente), manifestando-se a partir da

capacidade humana intrnseca para a ao social racional em valor.

O termo racionalidade subjetiva refere-se ao processo decisrio sujeito a

ponderaes valorativas ( influncia de normas ticas). Quando subjetiva, a racionalidade

no leva em considerao a natureza dos resultados da ao. Como destaca Kalberg

(1980), na sociologia weberiana, cada esfera da vida social defende seu prprio conjunto

de postulados valorativos como vlido e racional, rotulando a escala de valores de outras

esferas como irracional; esta noo de racionalidade subjetiva iria de encontro idia de

que no possvel identificar um padro de comportamento racional nico, demonstrvel

atravs de mtodos cientficos.

Esta racionalidade subjetiva pode ser circunscrita a uma determinada esfera

da vida dos indivduos138, ou a todas elas, sendo adotada como um parmetro nico a partir

do qual a observao emprica da vida real pode ser analisada ([1946] 1958 / p. 294 [266]).

137
O autor atribui este tipo de racionalidade no apenas a filsofos, intelectuais e pensadores em geral, mas
tambm a operadores do Direito (que interpretam a viso de mundo encontrada no ordenamento jurdico),
138
De fato, a prpria concepo de sociedade construda por Weber implica uma separao de esferas, cada
qual com lgica particular de funcionamento.

140
 A racionalidade subjetiva dos agentes (e racionalizao de processos nela

baseada), entretanto, sempre existe em relao a cada ponto de vista individual ([1930]

1958a, p. 26 [11-12]), que por sua vez implica uma configurao identificvel de valores

que determina a direo potencial do processo de racionalizao subsequente. Deste modo,

no existe uma relao absoluta de valores racionais que conduz a um conjunto perene

de padres para aquilo que seria o comportamento "racional" esperado do indivduo: j que

a existncia de um processo de racionalizao depende da preferncia valorativa implcita

ou declarada, consciente ou inconsciente, de cada indivduo e sistematizao da sua ao

conforme esses valores, o comportamento individual adquire "racionalidade" apenas em

relao aos postulados valorativos individuais que conduziram quela deciso139,140.

Por fim, dito formal o tipo de processo decisrio sujeito a um clculo

direcionado a aumentar a chance de sucesso da ao. Sua caracterstica decisiva o fato de

eliminar orientaes valorativas, e, ao contrrio das demais, relaciona-se intimamente com

as esferas da vida econmica, jurdica e cientficas: enquanto a racionalidade prtica indica

uma tendncia difusa a soluo de problemas rotineiros a partir da adequao finalstica

de padres de comportamento (escolha dos meios mais adequados para a obteno de

determinados objetivos), a racionalidade formal legitima um clculo pragmtico similar,

mas tendo por referncia regras, normas e regulamentos abstratos, comuns a todos os

indivduos141.

139
De modo similar, o comportamento "irracional" no nico ou intrinsecamente "irracional", resultando,
na verdade, da incompatibilidade entre os conjuntos valorativos de cada indivduo.
140
Comportamentos no so por si s racionais ou irracionais. Aes tidas como irracionais tornam-se assim
quando vistas de uma perspectiva distinta daquela adotada pelo indivduo tomador da deciso (a crena
religiosa, por exemplo, tornar-se-ia irracional do ponto de vista de um ateu, da mesma forma que no buscar
a maximizao de riqueza pode parecer por vezes irracional para a teoria econmica tradicional); entretanto,
a anlise sociolgica muitas vezes indica que mesmo aes consideradas irracionais podem ter sido objeto
de um processo de racionalizao em relao ao conjunto de valores do indivduo em questo.
141
A racionalidade jurdica tradicional , para Weber, reflexo da racionalidade formal aplicada esfera
jurdica da vida social: ela existe quando juristas encarregam-se de desenhar e aplicar leis que se aplicam a
todos os cidados de um estado de forma que "... apenas caractersticas gerais no-ambguas de cada caso so
consideradas, como fatores puramente processuais e legais relevantes anlise" (1968, pp. 656-57 [396). De

141
 Note-se que, ainda que variem em contedo (clculo pragmtico,

subordinao a valores difusos ou a um conjunto absoluto de regras abstratas), processos

de racionalizao consciente que derivam das tentativas dos indivduos de lidar com a

realidade so comuns a todos os tipos de racionalidade. Estes processos interessam

sociologia econmica weberiana na medida em que passam a constituir regularidades

significativas e identificveis no comportamento individual e se traduzem em padres de

ao social. Nesse sentido, so de particular interesse este trabalho as racionalidades

formal e subjetiva, por serem aquelas de mais diretamente apresentam correlao entre o

processo cognitivo individual e a ao social econmica142,143.

A distino entre racionalidade formal e subjetiva , assim, particularmente

til para a anlise interdisciplinar porque enquanto a primeira se refere aplicao rigorosa

da lgica do clculo maximizador da economia tradicional, a segunda permite uma

avaliao valorativa das conseqncias sociais da atividade econmica. Esta nova

perspectiva abre espao para a possibilidade de se avaliar a atividade econmica sob outros

pontos de vista que no a do agente otimizador de utilidade.

, ainda, o conceito de racionalidade subjetiva que permite a integrao

disciplinar tambm sob a perspectiva jurdica. forma do Direito geralmente estudada

pela pesquisa jurdica tradicional, a sociologia weberiana ope sua substncia, que permite

modo similar Weber identifica o conceito de racionalidade formal com a esfera econmica, ao ponderar que
na esfera econmica, a racionalidade formal aumenta medida em que so tomadas decises a partir do
clculo objetivo que tem por base regras de mercado a todos aplicveis, independente de seus efeitos sobre
indivduos particulares ou do grau em que podem (ou no) violar postulados ticos substantivos.
142
Na racionalidade prtica, as regularidades da ao muitas vezes aproximam-se tanto do comportamento
auto-interessado natural do indivduo que se torna pouco claramente identificvel qualquer processo mental
de racionalizao da ao. Por outro lado, a racionalidade terica muitas vezes produz resultado oposto: faz
com que os processos cognitivos individuais muitas vezes no apresentam padres de ao identificveis. Em
geral, como destaca Kalberg (1980), apenas as racionalidades formal e subjetiva resultam em uma correlao
direta e observvel entre o processo mental de racionalizao e a ao social econmica individual por ele
orientada.
143
Weber no apresenta uma correlao direta e inequvoca entre os tipos de racionalidade e processos de
racionalizao apresentados e os quatro tipos de ao social por ele identificados. Entretanto, como
regularidade consciente de ao que visa dominar a realidade, as racionalidades prtica e formal baseiam-se
normalmente na capacidade humana para a ao racional com relao a fins, enquanto a racionalidade
subjetiva deriva, normalmente, de uma ao racional com relao a valores.

142
a substituio (ou, pelo menos, a complementao) de conceitos puramente jurdicos por

raciocnios sociolgicos, econmicos ou ticos (Soares, 2008).

Ao contrrio do paradigma kelseniano do Direito enquanto cincia pura, o

Direito sob a perspectiva da sociologia weberiana suscetvel de uma mudana em sua

racionalidade, sendo o resgate da noo de racionalidade de Weber essencial para a

compreenso das conexes que se estabelecem entre o direito formal, elaborado e

garantido pelo Estado, e sua construo social144.

Weber destaca que as duas formas de racionalidade (objetiva e subjetiva)

discrepam, em princpio, em todas as circunstncias (Swedberg, 2005). Esta segunda seria

mais adequada anlise social porque, apesar da sua capacidade de dominar a realidade

comum, conscientemente, os tipos de racionalidade confrontam realidades heterogneas e

distintas, introduzindo regularidades de ao com graus variados de eficcia. A

racionalidade subjetiva, baseada em uma configurao de valores unificada, mais

adequada anlise interdisciplinar por ser analiticamente capaz de induzir e alterar padres

de comportamento individuais de modo consistente.

importante notar que na sociologia econmica weberiana, o

comportamento individual pode ou no assumir formas racionais (e, nesse sentido, pode

ser mais ou menos previsvel). A ao econmica baseada na tradio ou em convenes,

por exemplo, contrria ao esprito racional da economia, embora a possibilidade de sua

ocorrncia (i.e., de ocorrncia de uma relao social de troca ambicionada e realizada tanto

de forma tradicional quanto convencional) seja reconhecida como capaz de conciliar a

ocorrncia de comportamentos racionais (economicamente orientados) e irracionais

144
Um bom exemplo de mudana de racionalidade jurdica pode ser aquela observada nos EUA e
influenciada primordialmente pelo prprio pensamento econmico. A anlise histrica do surgimento da
Law and Economics norte-americana indica que a presena de economistas tanto no corpo discente quanto
no corpo docente das faculdades de direito daquele pas alterou o prprio racioncnio jurdico dominante, em
especial sua construo jurisprudencial, hoje fortemente influenciada pelo paradigma da economia neo-
clssica.

143
(orientados por outros critrios valorativos).

Diante da diversidade de comportamentos empiricamente observveis, a

anlise do comportamento social deve ser feita a partir da construo de tipos ideais de

padres de comportamento (e no a partir da adoo de hipteses comportamentais

nicas), os quais seriam ento comparados com os padres de comportamento real

observados empiricamente145.

A ao econmica social racional, ao contrario de ser uma hiptese

comportamental, sob a perspectiva weberiana passa a ser uma referncia para compreenso

da realidade, o ponto de partida com base no qual deve ser demonstrado como e em que

medida a ao econmica social constatada empiricamente se desvia:

For the purposes of a typological scientific analysis it is convenient to

treat all irational, affectually determined elements of behavior as factors

of deviation from a conceptually pure type of rational action. (Weber,

1978, pgs. 24-25)

a partir de sua tipologia qudrupla da ao social e da racionalidade

humana que o autor rejeita o paradigma econmico tradicional que considera racional

apenas a ao econmica racional em relao aos fins. Embora reconhea a importncia

metodolgica da construo do tipo ideal do agente racional para a anlise econmica, o

autor destaca que esta uma construo irrealista que ignora os motivos no-econmicos

por trs da ao dos agentes (Swedberg, 1999).

Concretamente, pode ser observado empiricamente o comportamento

145
A construo de um tipo ideal de ao se d atravs da nfase unilateral, da intensificao de um ou mais
aspectos de uma ao social observada, o qual deve constituir comportamento no apenas possvel, mas
provvel. Tanto o comportamento econmico racional (da economia tradicional) quanto o comportamento
oportunista (da noiva economia institucional) podem ser identificados como tipos ideais possveis. O tipo
ideal de ao social weberiana possui, contudo, pouco valor analtico, sendo primordialmente um instrumento
de classificao da realidade (Secher, 2002).

144
racional, no sentido da teoria econmica; mas no s ele (no sentido de que ele pode no

ser o nico, ou o mais relevante, para determinada sociedade).

3.3 - Tradio, normas sociais e ordem jurdica nas economias capitalistas

Uma terceira contribuio importante que a sociologia econmica

weberiana pode oferecer anlise interdisciplinar entre Direito e Economia a superao

dos problemas relacionados ao recorte metodolgico das disciplinas que decorrem da

dificuldade de definio do nvel apropriado da anlise a partir de uma perspectiva

sociolgica do contexto institucional que influencia a ao social.

Sob a perspectiva sociolgica, nem toda atividade humana social, embora

apenas o indivduo possa ser agente passvel de ao orientada significativamente. O

comportamento coletivo s se tornar sociologicamente inteligvel e relevante a partir das

relaes significativas que as condutas individuais comportam, de modo que as regras e

normas sociais em geral so analisadas no como algo exterior ao indivduo, mas como

resultante do conjunto de aes individuai (cujas regularidades podem ser explicadas por

tradies e costumes, normas sociais e normas legais vigentes).

So diversos os motivos que do origem a regularidades observveis na vida

social dos indivduos (por exemplo, a maximizao de seu prprio interesse, o respeito

pelas tradies, o respeito a convenes sociais, ou o respeito a regras jurdicas). Costumes

e tradies so uma primeira fonte de regularidades.

O conceito de tradio , sob a tica weberiana, delimitado a partir da noo

de uso, definido a partir do momento em que a probabilidade de uma determinada

regularidade decorre unicamente de seu exerccio efetivo. O uso se torna costume quando

este exerccio efetivo se baseia em um hbito inveterado (Raud-Mattedi, 2005). Os

145
indivduos podem escolher livremente conformar-se ou no aos costumes, sem que haja

qualquer carter de obrigatoriedade ou punio que leve a seu cumprimento146.

Uma segunda fonte de regularidades sociais identificada por Weber so as

convenes sociais, definidas como costumes que, no interior de determinado crculo de

pessoas, so tidos como vigentes e garantidos pela reprovao de um comportamento

discordante (Weber, 1991, p. 21 apud Raud-Mattedi, 2005). O que distingue as

regularidades na ao humana originadas da tradio daquelas originadas das convenes

, assim, a reprovao social.

A influncia de convenes sociais na esfera econmica percebida, por

exemplo, naquilo que Weber identifica como uma desaprovao social da mercabilidade de

determinadas utilidades, ou da livre concorrncia para determinados objetos de troca ou em

determinados grupos sociais (Weber, 1991, p. 50). E, se o papel desta influncia na

determinao do comportamento econmico diante dos problemas tradicionalmente

estudados pela Economia parece pouco identificvel, ele se mostrar elucidativo quando se

trata da compreenso dos impactos de normas que permitem ou probem determinados

comportamentos econmicos147 (a ponto de o autor destacar que em determinadas

sociedades o Direito parece ter papel regulador menos importante do que as convenes

sociais, sendo respeitado primordialmente devido existncia de uma conveno social

que reprova a desobedincia civil).

importante sublinhar que Weber reconhece a importncia da busca pelo

auto-interesse na compreenso do comportamento do ator econmico. Este

146
Usos e costumes, entretanto, so importantes para a compreenso do comportamento econmico
individual. Em sua Histria Geral da Economia (1985), entretanto, Weber investiga o papel das tradies
na manuteno de padres de comportamento, destacando que ainda que o modo de produo capitalista
caracterizado por uma racionalizao da ao social, ainda pode ser percebida a influncia da tradio na
orientao das aes individuais.
147
O autor faz referncia, por exemplo, noo de preo justo por vezes rejeitada por economistas mas
ainda presente em diversas normas que regulam a defesa do consumidor e a defesa da concorrncia no Brasil.

146
comportamento, tido como nica fonte de regularidades da ao individual pela teoria

econmica tradicional, apresentado pelo autor como uma terceira fonte de regularidades

da ao social. Os interesses individuais, contudo, no so estticos (no se resumem

maximizao atemporal de utilidades), mas situados social e historicamente, sendo

legitimados (e determinados) pelo conjunto de valores existentes nas sociedades. Desta

forma, a racionalidade da ao social econmica passa a estar relacionada no

racionalidade formal, mas racionalidade subjetiva dos agentes, que permite avaliar a

atividade econmica como inserida dentro de um conjunto de valores e a maximizao de

utilidades passa a comportar o aspecto subjetivo em geral ignorado pela anlise econmica

tradicional.

Normas formais seriam, na teoria da ao social weberiana, uma quarta

fonte de regularidades, um elemento adicional (alm do interesse individual, da tradio e

das convenes sociais), que os atores econmicos levam em conta quando tomam suas

decises.

No que se refere ordem jurdica, a reprovao para toda violao de

normas formais, que no caso da conveno se caracteriza como uma coao psquica, surge

como uma coao (fsica ou material) exercida por determinado quadro de pessoas (juzes,

procuradores, funcionrios administrativos, executores etc.) cuja funo especfica consiste

em forar a observao dessa ordem ou castigar sua violao (Weber, 1964). Indivduos

respeitam as regras jurdicas no apenas pela obedincia como dever jurdico, nem

tampouco por receio da coao estatal, mas por uma variedade de motivos, que vo do

utilitrio ao tico, passando pelo subjetivamente convencional (pelo temor

desaprovao do mundo social) 148.

148
Esta concluso vai de encontro, por exemplo, tradio da anlise econmica do direito, que enxerga as
normas formais como uma base que legitima a estrutura poltica e as instituies de uma sociedade, o
processo de tomada de deciso dos agentes e suas respectivas decises finais.

147
 Deste modo, a importncia de uma regra formal na conduta social, embora

deva ser investigada, no deve ser exagerada, uma vez que pode at ter menos fora do que

preceitos religiosos ou convenes sociais (Raud-Mattedi, 2005). Na tradio weberiana a

lei desempenha um papel-chave na economia de mercado, no devido a seu papel

coercitivo, mas, principalmente, por conta de seu efeito facilitador.

Ao sugerir que a importncia das normas formais como determinantes dos

padres de conduta individual deve ser relativizada, Weber foi um dos primeiros autores a

contribuir para a anlise das relaes entre Direito e Economia.

Regras jurdicas, embora derivadas de um processo de racionalizao, no

so elaboradas de maneira imparcial, nem tampouco representam uma soluo eficiente do

ponto de vista econmico (tanto no sentido da Anlise Econmica do Direito, que adota

como parmetro a eficincia alocativa, quanto no sentido adotado pela Nova Economia

Institucional, que considera as instituies como arranjos eficientes por minimizarem os

custos de transao relacionados s trocas). Elas refletem o resultado de conflitos dos

atores econmicos.

A ordem social (onde se insere a ordem jurdica) no , ento, corolrio da

ordem econmica de mercado, nem tampouco ser resultado de uma evoluo espontnea.

Como afirma Kirat (1999), ela produto de ao coletiva, de processos jurdicos e

polticos pelos quais os direitos e obrigaes so criados (Kirat, 1999, pg. 15)

Por ser produto de uma ao social coletiva, a ordem jurdica no nica.

Weber identificou diversos tipos de Direito ao longo da histria, apontando que em alguns

deles se desenvolveram e consolidaram certos atributos que se mostraram mais propcios

ao desenvolvimento das relaes econmicas de tipo capitalista. Mello (2006) destaca em

especial o atributo da abstrao, tanto no sentido tanto de generalidade das hipteses

(normas no se dirigem a casos particulares, mas descrevem situaes hipotticas que, uma

148
vez verificadas, devem provocar as conseqncias jurdicas previstas) quanto de

impessoalidade (o direito deixa de ter carter de privilgio e as normas no se dirigem a

ningum em particular, mas a todas as pessoas submetidas ao poder soberano). Essas

caractersticas, prprias do direito formal racional, fazem com que este tipo de sistema

jurdico em particular viabilize a previsibilidade necessria ao clculo econmico racional.

A existncia de normas gerais e abstratas enseja, com um grau razovel de

probabilidade, condies de certeza entendidas como possibilidade de que os agentes

econmicos conheam antecipadamente os resultados jurdicos de suas aes e decises

(Mello, 2006), e o processo de tomada de deciso por parte dos agentes econmicos requer

a previsibilidade no apenas aos aspectos relacionados ao clculo individual propriamente

dito, como tambm aos comportamentos dos agentes e s decises das autoridades em

relao s normas149.

Uma segunda dimenso em que se pode discutir o papel das normas formais

na previsibilidade diz respeito ao grau de certeza com que se pode contar com a ocorrncia

de determinada conduta por parte de agentes privados, devido crena no carter

imperativo das normas e, em alguma medida, s garantias jurdicas externas (Mello, 2006).

Weber destaca a importncia do Direito na Economia sobretudo em virtude

de sua natureza contratual150, mas no apenas devido a ela. O autor demonstra tambm

como o ordenamento jurdico fundamental para legitimar a propriedade privada e a firma,

149
A previsibilidade dos resultados da aplicao do direito pelas autoridades, destaca Mello (2006),
pressupe regras passveis de serem conhecidas ex ante e abstratas (impessoais e genricas) que sejam
passveis de aplicao a quaisquer casos e pessoas. Decises tomadas a partir de regras abstratas seriam mais
previsveis do que outras formas de distribuio da justia.
150
Contratos regulamentam as trocas e permitem criar novas relaes econmicas, so em princpio
garantidos por coao jurdica que se apia especialmente na garantia estatal (Swedberg, 2005). Weber
desenvolve uma anlise sociolgica cuidadosa do contrato e mostra que, para permitir um funcionamento
racional do mercado, a lei deve assegurar a liberdade material do contrato (Weber apud Swedberg, 2005, p.
100). Como destaca o autor, a economia moderna baseia-se em oportunidades adquiridas por contratos
(Weber, 1991, p. 226); so os contratos que regulamentam as relaes sociais de troca e permitem criar novas
relaes econbmicas, em princpio garantidas por uma coao jurdica que se apoia fundamentalmente no
aparato estatal.

149
considerando as condies legais que permitiram a emergncia da noo de pessoa jurdica

e de empresa, como organizao cuja autonomia garantida pelo Estado (Swedberg,

2005).

O ambiente institucional (em particular as normas formais)

particularmente importante na garantia de confiana no mercado (na medida em que

aumenta as chances de que os contratos sejam respeitados e de que a propriedade seja

defendida) e de previsibilidade do comportamento dos indivduos (no obstante a

economia oferecer vrios exemplos de atividades ou organizaes econmicas que gozam

de estabilidade e segurana sem que haja necessariamente garantias formais, o

ordenamento jurdico no deixa de representar um acrscimo de segurana na

expectativa de que um determinado comportamento ocorra) 151.

A existncia de garantias significa que se pode contar com a probabilidade

de atuao coativa por parte do Estado no caso do descumprimento da norma, mas isso no

condio necessria ou suficiente para que se possa prever que determinado agente se

comportar conforme a norma. Para Weber, a garantia jurdica significa apenas um

aumento na segurana com que se pode contar com a realidade do fato economicamente

importante (Weber, 1964, pg. 266).

A sociologia weberiana, assim, admite a existncia de outras instituies

que garantem/induzem comportamentos individuais, no sendo necessrio supor a

151
Nesse sentido, uma das constataes mais importantes de Weber que a economia moderna precisa de um
ambiente previsvel, do qual participa a ordem jurdica, estreitamente ligado racionalidade (Raud-Mattedi,
2005). Segundo o autor, o domnio universal da relao associativa de mercado exige um funcionamento do
direito calculvel segundo regras racionais (Weber, 1968, p. 227 apud Raud-Mattedi, 2005). O papel das
instituies formais, nesta perspectiva weberiana, consiste em assegurar um ambiente previsvel para que os
atores econmicos possam tomar suas decises da maneira mais racional possvel (a ordem jurdica
necessria, portanto, para a implementao de um ambiente estvel e previsvel para a tomada de deciso
individual dos agentes). Para Weber, ainda que o Direito no garanta somente interesses econmicos, a
garantia jurdica est, em sentido amplo, a servio de interesses econmicos (Weber, 1991, p. 225).
Mello (2006) sublinha que a contribuio do Direito para a previsibilidade/possibilidade do clculo
econmico uma idia formulada por Weber a partir de seus estudos sobre o desenvolvimento histrico de
diversos sistemas jurdicos positivos, que o levaram a uma definio geral/comum de direito (capaz de se
aplicar a todos os sistemas jurdicos reais, passados, presentes ou futuros), mas tambm identificao dos
elementos que os diferenciam e que podem ser reunidos formando tipos diversos de direito.

150
existncia de uma ordem jurdica que garanta a relao por meio de um aparato coativo ou

por desaprovao social152. Instituies formais podem ser encaradas como formas de

aumentar a probabilidade de que uma ao venha a ocorrer de fato, sem necessidade de

pressupor que os agentes faam algo porque desejam obedecer lei ou porque sigam

algum comportamento racional uniforme.

A influncia do direito para a previsibilidade da conduta dos agentes

particulares opera assim por dois caminhos: pela formao de expectativas de um agente

em relao a outros (de que se comportaro conforme as regras do jogo) e pela induo de

determinados comportamentos sociais (o fato de uma ao econmica ser orientada

tambm pela ordem jurdica torna-a mais provvel de acontecer como previsto). Ambos os

mecanismos podem contribuir para o aumento da compreenso da influncia mutua de

Direito e Economia no mbito de uma pesquisa interdisciplinar.

A Economia precisa de um ambiente previsvel, do qual participa o (mas

que no se resume a) Direito. A previsibilidade do ambiente econmico est estreitamente

relacionada racionalidade proposta por Weber, j que, para o autor, relaes associativas

de mercado exigem, para seu funcionamento, um ambiente jurdico calculvel segundo

algum conjunto de regras racional (Weber, 1991), colocado pelo autor como uma das pr-

condies para a emergncia do capitalismo racional no Ocidente.

Normas formais, assim, teriam como principal funo assegurar um

ambiente previsvel para que os atores econmicos possam tomar suas decises da maneira

mais racional possvel. Elas seriam, para o autor uma importante fonte de regularidades da

ao individual, mas no a nica. E essa compreenso, atualmente, no pode ser

encontrada nas abordagens econmicas puras.

152
A esse respeito, destaca Weber, por exemplo, que muito embora no se possa pensar em contratos numa
economia moderna sem garantias jurdicas, tambm certo que na maioria das transaes comerciais os
contratos so cumpridos sem recurso ao judicial. (Weber, 1964, pgs. 264-265).

151
3.4 O papel do Estado: regulao econmica e difuso de valores

O Estado presente na anlise econmica em geral ou construdo a partir da

agregao (ou transposio) de motivaes individuais, enxergando burocratas e

legisladores tambm como agentes maximizadores dotados de racionalidade econmica, ou

tratado como um ente nico, racional e maximizador. Esta a viso presente, por

exemplo, nos trabalhos da Anlise Econmica do Direito que tratam do tema.

Uma forma alternativa de abordagem da figura do Estado na economia

apresentada pela Nova Economia Institucional, que ora sugere a existncia de um Estado

que existe enquanto fora coercitiva imparcial capaz de monitorar direitos de propriedade e

fazer cumprir contratos (North, 1996, pgs. 58 e seguintes), ora como uma forma

organizacional que surge por ser mais apropriada reduo dos custos associados a

determinadas transaes (como sugere Williamson, 1999).

Weber, por sua vez, enxerga a burocracia pblica no como um conjunto de

agentes maximizadores independentes; o Estado Burocrtico racional apenas um tipo

ideal construdo por Weber para a anlise dos impactos da esfera poltica sobre as demais

esferas da vida social. E este tipo ideal influenciado pelas instituies e sociedade na qual

se insere.

O Estado, entretanto, considerado tipo ideal que representa uma

organizao econmica integrante da vida social, influenciada de forma concomitante

pelas esferas jurdica, poltica e econmica da vida social

Para o autor, no apenas as decises agentes econmicos, mas da prpria

burocracia pblica dependem de contextos institucionais complexos, com interaes

historicamente enraizadas e incorporadas em estruturas sociais. Desta forma, padres

152
institucionais histricos definem os interesses individuais, restringem a maneira como estes

interesses so perseguidos e definem no apenas a existncia mas a forma de proteo

estatal que ser concedida a tais interesses.

A idia de regulao econmica tradicionalmente associada teoria

econmica , por si s, um exemplo de um dos obstculos anlise interdisciplinar

identificados no primeiro captulo deste trabalho. Na teoria econmica, a regulao

definida a partir do contedo e sentido da ao estatal (regulao qualquer tipo de

interveno estatal que reduzam os graus de liberdade dos agentes econmicos com o

objetivo de induzi-los a um comportamento gerador de eficincias153). A forma jurdica

dessa ao muitas vezes desconsiderada, embora seja relevante no apenas para o

pesquisador do Direito, mas para a anlise das formas atravs das quais o Estado intervm

no processo decisrio individual, e da eficcia de cada uma delas154.

Mello (2006) aponta o tratamento econmico da regulao estatal como um

bom exemplo de como as divergncias entre os distintos recortes disciplinares dificultam o

entendimento (e, por conseguinte, a integrao), dos problemas de pesquisa de cada

disciplina. E esta questo pode ser (ao menos em parte) superada pela viso weberiana de

Estado, baseada naquilo que Raud (2003) identifica como uma concepo weberiana de

embeddedness da ordem jurdica na vida social155, a qual permite a anlise, no mesmo

153
Fiani (1998)
154
Um exemplo dado pela autora indica que enquanto do ponto de vista econmico, o que caracteriza uma
atividade regulada o grau em que a regulao estatal substitui (total ou parcialmente) a concorrncia, um
jurista dir que a atividade regulatria sempre sua base normativa. No limite, as crticas dos juristas que
atacam o modelo regulatrio implementado a partir dos anos 90 no Brasil, por inconstitucionalidade,
poderiam significar, em ltima anlise, a inviabilizao do modelo institucional desejado e discutido como
soluo tima pela literatura econmica.
155
O conceito de embeddedness foi sugerido por Granovetter (1985) para ilustrar o modo como as relaes
sociais condicionam o comportamento econmico e as instituies. O autor diferencia e critica duas
concepes tradicionais do homem econmico (o homem oversocialized da sociologia, que compreende os
atores agindo apenas em obedincia a normas e valores que so consensualmente desenvolvidos, e o homem
undersocialized da economia, que no sofre qualquer impacto da estrutura social ou das relaes de
produo, distribuio ou consumo), afirmando que, na verdade, os agentes nem bem decidem como tomos
independentes nem aderem inteiramente a normas implcitas, desconsiderando seus interesses.

153
plano analtico, das relaes entre a economia e fenmenos scio-polticos como o direito

(ou a religio).

A contribuio da sociologia econmica pesquisa interdisciplinar passa

pela compreenso de como Weber entendia a influncia da esfera poltica sobre a esfera

econmica. Sob a perspectiva weberiana, a ordem econmica garantida, em ltima

instncia, pela ordem poltica (a ordem econmica seria sempre garantida por um elemento

coercivo, nas economias modernas manejado pelo Estado). A ampliao ou modificao

dos mercados acarreta modificaes no poder estatal, e a modificao do poder estatal

pode refletir-se sobre o comportamento dos mercados.

O papel do Estado estaria, assim como no caso das normas formais,

relacionado previsibilidade necessria para a conduta racional dos agentes econmicos: o

principal papel dos entes estatais assegurar a estabilidade das regras do jogo (a

manuteno de um ambiente poltico e econmico previsvel). Este no , entretanto, seu

nico papel.

O Estado weberiano possui outro papel fundamental na perspectiva

weberiana: atravs a burocracia, ele participa da difuso de um ethos que tem afinidades

eletivas com o ethos capitalista (a nfase na impessoalidade e na racionalidade),

contribuindo para a manuteno de uma determinada mentalidade econmica, que

influencia e condiciona os valores da sociedade (Raud-Matedi, 2005).

A importncia reguladora do Estado na Economia, assim, reside menos na

atuao direta na economia e mais na difuso de valores fundamentais para o

funcionamento apropriado do mercado (o que poderia, em princpio, ser encarado tambm

como o papel do Estado como agente provocador de mudanas no ambiente institucional).

Vinha (2003) destaca que para o autor, absolutizar o peso dos valores sociais nas suas decises humanas to
equivocado quanto superestimar a presena do oportunismo, sendo proposta, ento, a noo de ator
econmico influenciado por contextos sociais, que deve ser compreendido no interior de redes sociais, que
potencializam e fiscalizam as aes econmicas.

154
 Weber, ao estudar o papel regulador do Estado na vida econmica, no trata

apenas da ao estatal direcionada na forma de polticas pblicas156. Para o autor, so os

interesses dos indivduos e no as idias econmicas que movem as sociedades, de modo

que modificaes direcionadas do ambiente institucional teriam pouca capacidade de

influenciar o comportamento econmico, orientado em funo dos interesses individuais

(ainda que estes interesses reflitam, em parte, os interesses coletivos).

Regras tradicionais, morais e jurdicas devem, portanto, ser encaradas como

condicionantes bsicos do comportamento dos atores econmicos e do funcionamento dos

mercados, mas os agentes econmicos reagem a estes estmulos de acordo com elementos

subjetivos sociais enraizados no longo prazo e veiculados pelas instituies estatais.

principalmente por isso que para determinados objetos de pesquisa, no se deve separar da

anlise das aes individuais as instituies que as orientam.

A nfase na ao e relaes individuais da socioeconomia, todavia, no

exclui a possibilidade de anlise dos impactos da ao estatal de forma agregada. Nesse

sentido, um ltimo aspecto relevante da perspectiva weberiana na anlise da ao estatal

justamente o papel regulador do Estado atravs de suas polticas pblicas. Alm de conferir

previsibilidade e segurana para a ao econmica social, o Estado, enquanto organizao

econmica, depende ele prprio do conjunto de aes sociais de seus integrantes. O

sucesso de poltica pblicas estatais depende, ento, no apenas da capacidade estatal de

orientar a ao dos agentes econmicos, mas tambm de fundamentos estruturais:

estruturas burocrticas criam um conjunto de incentivos para os agentes pblicos, de modo

que diferenas na estrutura do aparato estatal podem implicar em diferenas na eficcia da

ao do Estado como regulador da atividade econmica.

A socioeconomia weberiana complementa a anlise da economia

156
Para o autor, [...] no se cria uma mentalidade econmica capitalista com uma poltica econmica
(Weber, 1964, apud Swedberg, 2005, p. 241).

155
institucionalista, que identifica os papis que o Estado pode vir a preencher para promover

o processo de transformao econmica e sugere caractersticas institucionais podem ser

necessrias para que o Estado tenha chance de representar esses papis. Da mesma forma,

ele supera o pouco poder explicativo que parece ter a Anlise Econmica do Direito

quando aplicada ao estatal, por ser capaz de abrir mo de um postulado de

racionalidade que guie as atividades pblicas.

3.5 As relaes causais entre a norma jurdica e a ao econmica

Uma quinta contribuio que a sociologia weberiana pode oferecer anlise

interdisciplinar entre Direito e Economia a identificao dos mecanismos atravs dos

quais as normas jurdicas influenciam a ao econmica (e vice-versa) que vo alm da

hiptese de agentes maximizadores de utilidade da Anlise Econmica do Direito.

De maneira geral, o Direito visto como mais um elemento, alm dos

interesses individuais e sociais, e de seu conjunto de valores., que um ator econmico

racional deve levar em conta quando toma suas decises. por conta desta multiplicidade

que um dado comportamento econmico no pode ser explicado somente em funo do

direito. Segundo Weber, as pessoas respeitam as regras jurdicas, no por obedincia

sentida como dever jurdico, mas por uma variedade de motivos, indo do utilitrio ao

tico, passando pelo subjetivamente convencional, pelo temor desaprovao do mundo

circundante (1991, pgs. 210 e 211).

A sociologia econmica supera a idia de um indivduo que se limita a

cumprir normativas legais ao enfatizar fenmenos subjetivos inerentes a ele (Raudi-

Matedi, 2005). Anlises sociolgicas dos fenmenos econmicos giram ao redor da idia

de que o comportamento dos atores depende de uma subjetividade, que no pode ser

156
explicada em termos puramente individuais, mas que deve ser contextualizada socialmente

e historicamente.

Uma dificuldade presente quando se trata de integrar a racionalidade

subjetiva como elemento explicativo da ao social, refere-se natureza da relao entre os

motivos e o desenrolar da ao social. Weber reconhece que esta relao no unvoco (ou

seja, diversos atores podem ter o mesmo comportamento, mas por razes diferentes, e

aes diferentes podem ser realizadas em nome de um mesmo significado).

Weber, em diversos pontos de Economia e Sociedade, critica Marx por

conta da determinao quase linear do direito pela economia proposta pelo autor. As

relaes entre ambas as esferas so complexas, no sendo possvel o estabelecimento de

uma causalidade simples entre as disciplinas, em qualquer dos sentidos (Swedberg, 2005,

p. 88).

Naquilo que Ringer (2004) denomina agnosticismo causal, Webernega a

primazia causal na relao entre Direto e Economia, embora destaque as formas atravs

das quais o direito pode influenciar a economia (exploradas nas duas sees anteriores

deste captulo). O papel da coao jurdica estatal e da validade emprica de uma ordem

jurdica na previsibilidade necessria ao clculo econmico, destacados anteriormente,

entretanto, permitem a investigao da existncia de regularidades do comportamento dos

agentes que sejam devidas existncia de normas jurdicas que o tornam obrigatrio e se

tais regularidades so relevantes para a economia; e vice-versa, i.e., se regularidades do

comportamento efetivo dos homens podem dar origem a normas jurdicas.

Duas observaes de Weber so, destaca Mello (2006), fundamentais para a

correta compreenso das relaes causais entre as ordens jurdica e econmica. Em

primeiro lugar, deve-se admitir que nem todas as regularidades da conduta se devem a

normas jurdicas (existem, na perspectiva weberiana, outras motivaes da conduta que

157
freqentemente apresentam um poder vinculatrio igual ou at superior norma). Em

segundo lugar, nem todas as normas jurdicas conseguem criar as regularidades desejadas,

j que eficcia da coao jurdica estatal encontra limites no seu poder de submeter o

comportamento dos agentes econmicos, limites esses que, em ltima anlise, so

colocados pelos interesses materiais que condicionam a formao de grupos sociais.

Assim, a ao estatal que se choca contra usos, costumes e convenes

freqentemente tem sua eficcia comprometida, pois a ao racional que embasa a atuao

dos agentes econmicos est motivada por interesses materiais. Ademais, os resultados

efetivos e os efeitos no desejados (ou no previstos) dos preceitos legais escapam

previso do legislador, pois a economia de mercado e da livre iniciativa movida pelos

agentes privados, de formas ou em direes dificilmente previsveis ou controlveis pelo

legislador (Weber, 1964:270-271).

No mbito da anlise da ao estatal atravs de polticas pblicas destinadas

a alterar a trajetria econmica da sociedade, importante notar ainda que nem toda norma

impositiva. Particularmente quando incidem sobre as atividades dos agentes privados, as

normas jurdicas no apenas probem ou permitem comportamentos ou iniciativas, mas,

principalmente, tentam incentiv-los ou desencoraj-los (como o caso das polticas

pblicas). Assim, o atributo da sano inerente s normas formais nem sempre se refere

represso (sanes negativas), existindo tambm sanes positivas que constituem

recompensas por determinado comportamento e que assumem papel importantssimo

enquanto instrumento para direcionar os comportamentos privados (Mello, 2006).

A perspectiva weberiana torna-se, portanto, fundamental para a

compreenso dos limites da eficcia da ao estatal j que permite compreender que a

economia capitalista no totalmente controlvel/moldvel pela atividade normativa do

Estado e, ainda que a eficcia de polticas pblicas, que tm por destinatrios agentes

158
privados tomadores de decises relevantes, depende de estes agentes submeterem-se ou

no respondem ao sistema de estmulos e desestmulos do aparato jurdico. A deciso

individual dos agentes (tanto dos destinatrios quanto os executores da poltica) torna-se,

assim, o elemento sobre o qual polticas pblicas devem centrar-se.

importante notar que as relaes entre ordem econmica e ordem jurdica

no possuem causalidade unvoca, podendo a norma jurdica assumir o papel de causa ou

de efeito das regularidades do comportamento dos agentes econmicos (tanto as

regularidades de fato verificadas podem dar origem s regras formais, como tambm o

inverso). Para Weber, assim como no se deve enxergar o Direito como produto exclusivo

das foras econmicas, tambm no se deve pender para o extremo oposto, ignorando o

papel das foras econmicas na conformao da ordem jurdica, j que existem limites

definidos para o grau em que o Estado pode influenciar a economia por meio de

intervenes legais. E tais limites, destaca Mello (2006), no decorrem de uma eventual

deficincia do sistema jurdico, mas sim do fato de que, numa economia capitalista os

agentes so centros autnomos de deciso, e suas decises so fundamentais na

determinao de sua dinmica e desenvolvimento.

Assim, instrumentos de poltica tpicos de uma economia capitalista, que

no pretendem substituir as decises privadas, constituem sistemas de incentivos que

podem se mostrar mais ou menos efetivos, a depender de fatores puramente econmicos,

mas tambm institucionais. Nesse sentido, constitui um importante objeto a ser

aprofundado na investigao acerca de se e como as normas jurdicas afetam a ao social

econmica em contextos histricos concretos, como se configuraram as relaes de causa e

efeito entre normas jurdicas e conduta efetiva dos agentes econmicos, e os efeitos mais

gerais das normas para a economia.

159
3.6 O Direito como instituio scio-econmica

O mercado pode ser compreendido como uma instituio scio-econmica

que regula relaes sociais de trocas. De fato, sob a perspectiva sociolgica, o mercado a

principal instituio scio-econmica das economias capitalistas. Sob uma perspectiva

interdisciplinar o Direito (normas jurdicas) tambm pode ser entendido tambm como

uma instituio scio-econmica, o que permite ao pesquisador a compreenso dos

processos atravs dos quais normas e instituies jurdicas influenciam (e so

influenciadas) pela ao econmica social.

Normas jurdicas so geralmente tratadas, pelas escolas de pensamento

econmico que se preocupam com o papel do Direito na Economia, como conjuntos de

incentivos aos quais respondem os agentes econmicos (sendo a resposta dos agentes

econmicos inferida a partir das hipteses comportamentais prprias de cada escola de

pensamento). A sociologia econmica oferece outra abordagem possvel: por serem as

normas e ordenamento jurdico um produto social, que pode ser compreendido atravs da

anlise de processos de racionalizao que possuem componentes cognitivos, de avaliao

valorativa, e instrumentais, o direito afeta a esfera econmica atravs de um conjunto de

mecanismos multidimensional, no se limitando a alterar a estrutura de incentivos com que

se depara o agente econmico quando do seu clculo racional (como supem tanto a

Anlise Econmica do Direito como muitos autores identificados com a Nova Economia

Institucional).

O Direito contribui para a construo no apenas de interesses e estratgias

de ao econmica, mas influencia a construo diria dos significados, identidades,

relaes, valores, idias e ideais presentes na sociedade, alterando a prpria delimitao da

racionalidade econmica nas sociedades modernas. Weber, ao longo de Economia e

160
Sociedade, estuda o Direito como central para a transformao e legitimao da ao

econmica social, destacando entretanto que sua compreenso no pode se dar parte das

esferas econmica, poltica e religiosa da vida social.

O estudo do direito como varivel scio-econmica no significa desprezar

a idia de um Direito que funciona como choque exgeno aplicado ao comportamento dos

agentes econmicos, mas reconhecer a existncia de uma endogeneidade entre as esferas

econmica e jurdica que se sobrepem, correlacionando os domnios econmico e jurdico

de forma que, seriam, sob a perspectiva weberiana, a norma (e no a exceo).

Alguns aspectos desta correlao (como a importncia das normas formais

para a economia contratual, e para o processo de racionalizao da vida econmica que

leva ao econmica social) j foram destacados em sesses anteriores. Entretanto, o

papel do direito como instituio scio-econmica parece ser pouco explorado no apenas

pela anlise econmica mas at mesmo pela prpria sociologia (Stryker, 2002). E apesar de

diversos autores reconhecerem a necessidade de desenvolvimento de uma abordagem

interdisciplinar institucional (ver, por exemplo, Mueller [2002] e Stryker [2003]), a anlise

em geral coloca o Direito no como parte do problema, mas como varivel exgena ao

processo de racionalizao do agente econmico (note-se que mesmo anlises que

aproximam a sociologia econmica da economia institucional em geral tratam de

instituies lato sensu, declinando o exame especfico do papel das normas formais e da

ordem jurdica propriamente ditas na anlise). Em suma, embora diversos autores

dediquem-se construo de abordagens institucionais da economia, pouca literatura pode

ser encontrada que se dedique a examinar o Direito sob a mesma perspective, ou que se

dedique a examinar Direito e Economia de forma conjunta sob uma perspectiva

institucional. Como destaca Stryker (2003), na maior parte da anlise econmica (mesmo

naquela que se dedica anlise de ambientes institucionais), Law is there but not there

161
mentioned in passing, yet not a sustained object of inquiry in its own right157.

A anlise interdisciplinar pode beneficiar-se da noo sociolgica de

ordenamento jurdico proposta por Stryker (2003) define o ordenamento jurdico como

qualquer procedimento generalizado aplicado organizao e reproduo da vida social,

permitindo que o conceito alcance no apenas as normas jurdicas mas tambm o ambiente

jurisdicional que as garante. Esta definio contm tanto o conceito econmico tradicional

(de normas como sistemas de incentivo) como tambm o conceito sociolgico (no qual

normas jurdicas seriam um subconjunto das normas sociais): normas jurdicas so regras

de comportamento definidas e formalmente aprovadas pelo Estado, aplicadas por meio de

instituies formais de controle social, que buscam influenciar o processo de

racionalizao da ao social.

A perspectiva weberiana permite assim a integrao da anlise por permitir

o exame do direito no apenas como um conjunto de normas formais. Sob a tica da

sociologia econmica, o ordenamento pode ser compreendido como um conjunto que

contm regras formais, mas no se resume a elas; e as normas jurdicas, embora possam ser

consideradas fontes importantes de orientao do comportamento econmico, no so as

nicas fontes jurdicas possveis.

Como destaca Sewell (1992), normas jurdicas podem ser mais ou menos

formais, e possuir maior ou menor reconhecimento por parte dos atores econmicos de

acordo com o conjunto de valores que rege determinada sociedade. A idia de legalidade

seria, assim, uma noo difusa entre instituies e atores sociais que institucionalizada

no apenas na forma de normas jurdicas, mas tambm atravs de um ambiente informal

que vai alm do Estado enquanto organizao social (Edelman e Suchman, 1997). E,

porque o Direito existe em um contexto social, seu embeddeness afeta tanto a construo e

157
Stryker, 2003, pg. 340 (TRADUZIR).

162
implementao formal do Direito quanto a forma pela qual as aes sociais de agentes e

organizaes econmicas transformam e influenciam normas jurdicas e a ao estatal.

Se estudado como instituio scio-econmica, a anlise interdisciplinar do

Direito permite o exame das normas jurdicas no apenas como parmetros

comportamentais, mas como instrumentos utilizados pelos atores sociais de forma

intencional e estratgica, na obteno de seus objetivos (Stryker, 2003). Parece ser nesse

sentido que Weber referia-se ao ordenamento jurdico como fornecedor de ferramentas que

auxiliam os atores sociais a atribuir sentido, existncia e atratividade suas aes

econmicas (Weber, 1991).

O sistema jurdico fornece, sob a perspectiva sociolgica, uma

representao simblica de quem so os agentes e organizaes econmicas e de como

esses atores podem ser vistos pelos demais agentes, constituindo recursos no apenas

normativos, mas tambm instrumentais para a tomada de deciso individual, auxiliando os

atores na no clculo racional e atribuio de valores s aes sociais (e, consequentemente,

s aes econmicas).

Ao tratar o direito como instituio socioeconmica, a sociologia econmica

permite anlise interdisciplinar investigar o direito como objeto de pesquisa (e no como

varivel externa ao objeto da anlise econmica). A pesquisa interdisciplinar, atravs do

conceito scio-econmico de instituies, contribui para o exame dos mecanismos que

ligam o direito e a economia ao tornar as esferas econmica e jurdica da vida social

(normas, valores, relaes e organizaes sociais) mutuamente endgenas, o que permite

investigar como, para quem, em que condies diferentes ordenamentos jurdicos orientam

a ao social.

163
3.7. A noo weberiana de poder de disposio e controle sobre oportunidades e a
noo de direitos de propriedade da teoria econmica.

Economistas (institucionalistas ou no), a partir das contribuies seminais

da Nova Economia Institucional, passaram a defender a importncia (para o processo

econmico) de os direitos de propriedade serem claramente definidos e dotados dos

atributos da exclusividade e transferibilidade158. Embora por sua prpria natureza o tema

dos direitos de propriedade remeta a questes jurdicas e institucionais, constituindo

objeto propcio ao tratamento interdisciplinar, raras so as anlises que conseguem tratar

elementos jurdicos e econmicos de forma integrada (em geral, a anlise se conforma com

a exposio de duas perspectivas paralelas sobre o mesmo objeto).

Mello e Borges (2008) propem que esta dificuldade na construo do tema

dos direitos de propriedade como objeto comum s disciplinas pode ser, em parte, devida a

alguns dos obstculos identificados no primeiro captulo. Em especial, a noo econmica

de direitos de propriedade , talvez, um dos exemplos mais claros dos problemas de

traduo que podem inviabilizar a pesquisa interdisciplinar159.

As diversas escolas de pensamento econmico que se propem a estudar o

direito sob uma perspectiva interdisciplinar ignoram que direitos de propriedade possuem

158
A importncia da definio e atribuio de direitos de propriedade para a alocao de recursos na
economia apontada por vrios autores.
A questo, tal como discutida atualmente no escopo da Economia Institucional, tem origem no trabalho de
Coase (1961) que, ao abordar o problema das externalidades, prope analis-lo a partir da noo de custo de
oportunidade - uma anlise comparativa entre a receita obtida de uma dada combinao de fatores e as
possibilidades de receitas que seriam obtidas com arranjos alternativos.
159
Mello e Borges (2008) apontam que a noo econmica de direitos de propriedade engloba a propriedade
no sentido jurdico mas no se resume a ela, abrangendo ainda outros tipos de direitos que podem ser criados,
inclusive, na esfera das relaes privadas.
importante notar, entretanto, que as distines no emprego do termo direitos de propriedade por
advogados e economistas no se restringe apenas ao Brasil (Kirat, 1999, por exemplo, examina a questo a
partir do referencial do direito francs), nem tampouco a pases de Civil Law. Cole & Grossman (2001) e
Merril & Smith (2001), por exemplo, discutem os diferentes empregos do termo encontrados na literatura
jurdica e na literatura econmica, embora ambos reconheam que o judicirio norte-americano vem cada vez
mais tendendo a alinhar-se com a definio econmica, abandonando a tradicional literatura jurdica.

164
uma dimenso jurdica que lhes intrnseca e no apenas formal: mesmo quando

examinados a partir de uma perspectiva econmica, o grau efetivo em que os direitos so

definidos e dotados dos atributos de exclusividade e transferibilidade depende de uma

combinao de instituies privadas e provenientes do ordenamento jurdico estatal.

O termo direito de propriedade, tal como usado pela literatura econmica,

tem significado que no corresponde totalmente ao direito de propriedade do ponto de vista

do ordenamento jurdico. Ainda que se considere a confuso de terminologias econmica

e jurdica presente nas vrias definies de direitos de propriedade na literatura

econmica (como observado por Fiani, 2003), um direito de propriedade econmico

pode ser definindo como os direitos individuais associados ao uso, extrao de renda e

transferncia de recursos.

A noo econmica de direitos de propriedade engloba a propriedade no

sentido jurdico mas no se resume a ela; sob a perspectiva jurdica, a expresso pode levar

impresso de que se trata apenas de uma categoria dos direitos reais (que relacionam um

sujeito a uma coisa, objeto do direito160), enquanto um direito de propriedade, para o

pesquisador em economia, abrange outros tipos de direitos que podem ser criados,

inclusive, na esfera das relaes privadas, aproximando-se da idia de um direito subjetivo

obrigacional (que traduz a relao entre pessoas que tem por objeto uma prestao dita

obrigao161).

Se quisermos traduzir para o mbito jurdico a expresso direitos de

propriedade da literatura econmica, a noo mais prxima talvez seja no a de direitos

reais, mas a de direitos subjetivos, definidos como interesses juridicamente protegidos aos

160
A propriedade o mais amplo dos direitos reais, abrangendo a coisa em todos os seus aspectos. Pode ser
definida, juridicamente, como o direito perptuo de usar, gozar e dispor de determinado bem, excluindo todos
os terceiros de qualquer ingerncia no mesmo (Gomes, 1998).
161
A prestao pode at envolver um bem, mas o objeto em si do direito pessoal sempre o comportamento
de uma das partes da transao (enquanto os direitos reais incidem imediatamente sobre a coisa).

165
quais corresponde um direito de ao (no sentido de que podem ser defendidos no

Judicirio). Trata-se, segundo Mello e Borges (2008), de uma noo suficientemente

ampla, que se adequa melhor ao sentido econmico do conceito, por comportar os mais

diversos tipos de direitos.

A distino entre os sentidos jurdico e econmico dos direitos de

propriedade, entretanto, pode ser interpretada como uma mera diferena de pontos de vista:

o que interessa para a anlise econmica o poder efetivo de um indivduo sobre o objeto

do direito/um ativo, enquanto do ponto de vista jurdico, interessa aquilo que o Estado

determina como sendo direitos atribudos a cada um.

Barzel (1997) apresenta a distino entre direitos econmicos e

jurdicos sob esta perspectiva (da diferena nos pontos de vista de cada disciplina),

afirmando, entretanto, que a existncia direitos jurdicos definidos, reconhecidos e

implementados pelo ordenamento jurdico estatal (configurando um direito jurdico)

refora o direito no sentido econmico, mas esse reconhecimento (pelo direito estatal) no

condio nem necessria nem suficiente para que os direitos (econmicos) existam de

fato. O problema da reduo da questo a uma mera diferena de perspectivas que ela

assume ser possvel a existncia de um direito sem referncia ao ordenamento jurdico

estatal, ignorando o papel do Estado no apenas na atribuio de direitos como tambm em

sua garantia. Direitos pessoais, reais e interesses distinguem-se no apenas quanto sua

definio formal mas, principalmente, em relao ao tipo de garantias e proteo estatal

conferido a cada um deles (o que afeta a previsibilidade dos comportamentos que fazem

parte do processo de racionalizao da ao social).

A sociologia econmica weberiana indica que a validade do ordenamento

jurdico e sua capacidade de orientao da ao social esto relacionadas existncia de

um processo social que confira reconhecimento social dos direitos. Este reconhecimento

166
social do direito implica no apenas que todos os agentes envolvidos se reconhecem como

partes integrantes de uma relao social jurdica, mas tambm pressupe algum tipo de

reprovao (social ou pela atuao coercitiva do aparato estatal) pelo descumprimento de

obrigaes, o que em ltima instancia, representa um aumento na probabilidade com que

se pode contar com determinada conduta.

A referncia a um direito, para Weber, pressupe algum grau de

reconhecimento social da norma jurdica. O direito, compreendido como poder de

disposio e controle sobre uma oportunidade econmica, passa a ser um ttulo

reconhecido socialmente (nas economias capitalistas, pelo Estado). Mello (2006) destaca

que para a sociologia econmica, um direito de propriedade (no sentido conferido ao

termo pela anlise econmica) significa a possibilidade obteno de auxlio de um

mecanismo coativo em favor de um determinado interesse, seja este mecanismo estatal ou

extra-estatal. Assim, um direito de propriedade pode derivar do ordenamento jurdico,

mas tambm de uma ordem convencional socialmente reconhecida162.

A perspectiva sociolgica permite no apenas a compreenso da existncia

de um direito no jurdico proposta por Barzel (1997), mas tambm a investigao dos

motivos pelas quais direitos jurdicos so muitas vezes incapazes de orientar a ao

social. A existncia de um direito (de propriedade ou no) depende no apenas do

reconhecimento Estatal, mas da existncia de uma ordem que lhe confira validade emprica

162
Uma ordem consiste num conjunto de regras para a conduta e pode ter o carter de conveno ou de
direito. No primeiro caso, a observncia das regras estar garantida externamente pela probabilidade de que
uma conduta discordante enfrentar uma reprovao geral (ao menos relativa), difusa, dentro de determinado
crculo de indivduos. No caso do direito, o cumprimento das regras estar garantido externamente pela
probabilidade de coao (fsica ou psquica) exercida por um quadro de indivduos (juzes, fiscais,
funcionrios administrativos etc.) institudos com a misso de obrigar a observncia da ordem e punir as
transgresses (Weber, 1964: 27). Assim, uma ordem pode ser jurdica ou convencional, conforme a sano
pelo descumprimento de suas respectivas regras seja institucionalizada ou no. Deve-se notar, ainda, que a
orientao da ao social pela ordem no se d apenas quando de seu cumprimento, mas tambm em caso de
transgresso. Quando a transgresso de uma ordem se converte em regra, a validade da ordem se torna muito
limitada ou definitivamente deixou de subsistir. Entre a validade e a no validade no h, para a sociologia
(como h para a jurisprudncia), uma alternativa absoluta. (Mello e Borges, 2008).

167
(ou seja, que faa com que a norma tender a ser observada pelos indivduos daquela

sociedade).

Regras no-jurdicas, garantidas por uma ordem convencional podem

gerar regularidades no comportamento dos agentes econmicos, assim como regras

jurdicas, quando contrarias ordem convencional, podem ser incapazes de produzir

regularidades observveis.

Weber observa, contudo, que embora abstratamente seja possvel a

construo de relaes sociais econmicas no garantidas pelo arcabouo institucional do

Estado, a existncia da garantia externa representada pelo ordenamento jurdico estatal

que viabiliza a existncia relaes sociais econmicas reiteradas, sistemticas e impessoais.

A ordem jurdica a atribuio de direitos , ao aumentar a segurana com que os agentes

econmicos podem esperar manter sua disposio bens econmicos (ativos), ou de

adquirir o poder de disposio e controle sobre eles no futuro, mediante determinadas

condies prvias (Weber, 1964, pg. 254), torna-se fundamental para a economia

capitalista.

A sociologia econmica permite tambm a superao dos problemas

relacionados aos distintos nveis de anlise da Economia e Direito. A disciplina pode agir

como uma ponte entre os planos de anlise, por ser capaz de discutir, em ambos os nveis,

os limites da eficcia da atribuio de direitos como forma de incentivar (ou desincentivar)

o resultado econmico desejado. Uma contribuio esta perspectiva interdisciplinar a

viso sociolgica do direito a partir da existncia de uma sano externa e

institucionalizada.

Direitos de propriedade importam para as transaes econmicas porque

constituem objeto potencial de transaes no mercado e, assim, contribuem (se bem

definidos e dotados dos atributos da exclusividade e transferibilidade) para a criao e

168
organizao de mercados e reduo de seus custos de transao. Como observado,

entretanto, o significado econmico dos direitos de propriedade abrange, freqentemente,

elementos que no seriam chamados de direitos desde um ponto de vista jurdico; e o uso e

atribuio desses direitos em anlises econmicas podem levar a resultados

equivocados no que se refere a estudos empricos e/ou recomendaes de poltica.

A sociologia weberiana ao analisar a ao econmica como orientada no

por incentivos mas por oportunidades, permite que um bem (ou um direito) seja

considerado no como um conjunto de direitos de propriedade (no sentido econmico),

mas como um conjunto de oportunidades que podem ser aproveitadas conjunta ou

separadamente, por uma ou vrias pessoas, em momentos e de formas diferentes.

O sistema jurdico pode propiciar maiores ou menores possibilidades de

destacar essas oportunidades e transferi-las, separadamente umas das outras (o que de fato

ocorre no caso dos direitos de propriedade). Qualquer que seja a definio econmica dos

direitos em geral, e dos direitos de propriedade em particular, a dimenso jurdica no pode

ser dissociada da anlise econmica se considerarmos que o poder de disposio (ou o grau

em que um direito delimitado, exclusivo e transfervel) no indiferente garantia

provida pelo aparato estatal. O fato de a apropriao de oportunidades apresentar-se sob

uma forma jurdica implica, em primeiro lugar, aumentar as garantias de que ela ter o

reconhecimento social e tender a ser respeitada; em segundo, que o eventual desrespeito

ao direito poder ser punido, se necessrio, pelo Estado163.

A idia de manuteno de poder de disposio e controle sobre

oportunidades utilizada por Weber para discutir as relaes entre direito e economia: a

ordem jurdica afeta os interesses do indivduo porquanto origina oportunidades

163
Ter um direito significa ser capaz de recorrer ao aparato coativo do estado para assegur-lo (i.e., para
garantir o interesse protegido). Note-se, assim, que dentro do conjunto de oportunidades que se colocam para
os agentes econmicos, nem todas so garantidas pela ordem jurdica; mas aquelas que so poderiam ser
consideradas propriamente como direitos

169
calculveis/previsveis de manter sua disposio bens econmicos, ou de adquirir o poder

de disposio e controle sobre eles no futuro, mediante determinadas condies prvias

(Weber, 1964:254). De modo geral, a garantia estatal da existncia de sano para o

descumprimento de uma norma refora a expectativa dos agentes de que a norma formal

que atribui um direito ser respeitada, o que influencia a prpria deciso dos agentes de

respeit-la.

Em outras palavras, a apropriao da oportunidade (do direito de

propriedade econmico) adquire, sob a perspectiva da sociologia econmica weberiana,

uma forma jurdica, o que possibilita a anlise da eficcia possvel da proteo jurdica a

direitos. Particularmente, esta noo pode ser importante para determinar se o mecanismo

legal uma condio necessria e/ou suficiente para a apropriao dos resultados da ao

econmica, e investigar se e em que medida a forma jurdica conferida a este tipo de

apropriao de oportunidades tem o resultado esperado no comportamento dos agentes e

no funcionamento dos mecanismos de mercado.

A efetividade (a garantia) dos direitos (em geral) parece, sob a perspectiva

scio-econmica, admitir graus intermedirios entre a total efetividade e a inexistncia

absoluta, o que s pode ser identificado a partir de investigao emprica. A atribuio de

direitos freqentemente produz efeitos sobre o comportamento dos agentes econmicos e

sobre o funcionamento dos mecanismos de mercado, como fartamente discutido na

literatura econmica tradicional; esse efeito (e sua magnitude), entretanto, precisa ser

demonstrado empiricamente antes de ser utilizado como fundamento para elaborao e/ou

sugesto de aes estatais.

No se trata apenas de reconhecer que a prpria noo de direito um

conceito jurdico, que pressupe uma ordem jurdica estatal, mas destacar que a prpria

anlise econmica no pode prescindir da jurdica, e que as diferenas jurdicas observadas

170
em cada tipo de direito importam para a anlise econmica por representarem, em ltima

instancia, diferentes possibilidades de apropriao de oportunidades. Aos economistas

interessa o resultado real da atribuio de direitos (i.e.: interessa a norma de fato respeitada

e garantida, o que depende no apenas da lei, mas tambm de todo aparato institucional

empregado no processo de enforcement). Como alertam Cole & Grossman (2001) a

questo colocada no apenas semntica: os problemas na conceituao do que seriam

direitos de propriedade podem levar a diferenas nas anlises e, no limite, a resultados

equivocados. Adicionalmente, pode contribuir para uma crena (entre os juristas) de que a

literatura econmica pouco relevante para o direito, por ser baseada em premissas (para o

Direito) falsas.

As diferenas de regime jurdico muitas vezes ignoradas pela anlise

econmica importam porque determinam como o direito pode ser criado, mantido e

modificado e transferido e, assim, afetam o grau de segurana com que o agente pode

contar com a manuteno do poder de controle e disposio de um ativo164.

3.8 Economia-e-Direito: contribuies para a superao dos obstculos ao

dilogo interdisciplinar

Como observado no captulo anterior, podem ser identificadas diversas

escolas de pensamento econmico que se dedicam anlise de Direito e Economia de

forma integrada. Poucos trabalhos, entretanto, foram capazes de construir um dialogo que

fosse alem do simples emprstimo de conceitos ou superposio de vises (jurdico vs.

Econmico).

164
A configurao dos direitos determina os custos/benefcios associados ao uso e apropriao das
orpotunidades econmicas e, assim, impactam o processo de racionalizao que orienta o comportamento
econmico.

171
 Dallas (2003) destaca que a partir de sua concepo de mercado baseada na

autonomia individual, diversas correntes de pensamento tratam a economia a partir de sua

tradicional definio como uma teoria da escolha que descreve como recursos escassos so

alocados para a satisfao das ilimitadas necessidades humanas, utilizando modelos

microeconmicos baseados na hiptese comportamental de indivduos maximizadores de

utilidade como unidade de anlise. O modelo neoclssico, adotado primordialmente mas

no exclusivamente pela Anlise Econmica do Direito, considerado vlido para

qualquer perodo histrico ou localizao geogrfica (i.e.: sem considerar as condies

sociais especficas de seu objeto emprico).

A Nova Economia Institucional, embora reconhea a importncia das

condies sociais especficas de cada sociedade para a anlise econmica, ainda assim

adota como hiptese comportamental fundamental a idia de um agente econmico

maximizador e oportunista (ainda que sua racionalidade seja limitada e este agente se veja

diante de problemas informacionais). Para os institucionalistas, a pesquisa em economia

concentra-se no estudo dos padres de comportamento social relacionados aos bens e

servios materiais destinados a satisfao dos desejos e necessidades humanos. A

economia institucional concentra-se no estudo dos objetivos e valores scio-econmicos

que do origem atividade econmica, enquanto a nova economia institucional baseia sua

anlise nos diferentes ambientes institucionais e organizaes que regem a sociedade.

Nenhuma destas escolas de pensamento parece ser capaz de integrar Direito e Economia

em uma anlise efetivamente interdisciplinar.

A sociologia econmica, entretanto, introduz como unidade de anlise o

indivduo inserido em sua sociedade. A partir do conceito de causalidade cumulativa, que

encara a economia como parte de um processo histrico complexo, ela contribui para a

anlise interdisciplinar por possibilitar a investigao da ao econmica que influencia e

172
influenciada pelo ordenamento jurdico, cultura, histria e valores de cada sociedade.

Em seu famoso artigo The Methodology of Positive Economics

(Friedman, 1953), Milton Friedman argumenta que no necessariamente uma teoria pode

ser testada a partir do realismo de suas hipteses e independentemente de seu poder

preditivo. Para o autor, a questo mais relevante a ser investigada acerca das hipteses de

uma teoria no se refere a sua realidade em si, mas se elas constituem boas aproximaes

para o objetivo proposto pela teoria. E a avaliao acerca de se uma hiptese constitui uma

boa aproximao da realidade s pode ser empreendida atravs da avaliao do sucesso

(ou fracasso), da teoria cientfica i.e., se ela capaz de oferecer predies

suficientemente acuradas. No obstante as diversas crticas opostas proposio oferecida

por Friedman, importante notar que nem ela capaz de sustentar as concluses obtidas

por algumas incurses da economia na anlise interdisciplinar.

A elucidao da relao entre direito e economia passa, como argumentado

neste captulo, necessariamente pela compreenso da ao individual como ao social

econmica, pelo questionamento de se e como os agentes econmicos tm em vista as

regras jurdicas em suas decises (ou seja, se, e em que medida, a ao individual

orientada pela representao da existncia de uma ordem jurdica legtima).

A Anlise Econmica do Direito, a Economia Institucional e a Nova

Economia Institucional, ao observarem a relao entre normas jurdicas e o comportamento

dos agentes econmicos, tratam a questo a partir da perspectiva da existncia de sistemas

de incentivos que determinam a conduta individual. Weber, entretanto, prope que a ordem

jurdica seja compreendida como um complexo de motivaes para a conduta real dos

agentes.

Como observado por Mercuro e Medema (2005), no suficiente a

compreenso do direito como uma instituio que faz parte do ambiente que governa a

173
vida humana, a produo coletiva e distribuio de riquezas e a ordem social. A
compreenso do comportamento dos agentes econmicos diante das normas jurdicas
requer uma abordagem interdisciplinar que seja capaz de investigar:
(i) Em que medida as aes do mundo real se devem existncia de
normas jurdicas que as orientam;
(ii) Em que medida a existncia de normas jurdicas condio
necessria (e/ou suficiente) para as aes reais, e
(iii) Se essas normas criam condutas regulares desejadas pelos
tomadores da deciso normativa.

A investigao destes problemas pode beneficiar-se das contribuies da

sociologia econmica, disciplina que permite a construo de uma anlise interdisciplinar

Economia-e-Direito que d contra da questo da eficcia das normas jurdicas em uma

dimenso substantiva, que supere a falta de ateno aos efeitos reais das normas observada

em outras abordagens, incapazes de aceitar que a produo de efeitos das normas sobre a

realidade depende, ao menos parcialmente, de elementos puramente jurdicos (i.e., de

elementos cuja compreenso requer a considerao da cultura jurdica dominante em uma

dada sociedade).

A concepo (weberiana) do direito como parte constitutiva das relaes

econmicas capitalistas, diretamente relacionado natureza do sistema econmico e ao

processo de racionalizao dos agentes, pode constituir a ponte que integra em uma anlise

interdisciplinar Direito e Economia. Alguns aspectos desta contribuio foram analisados

de forma mais atenta no presente captulo. O prximo captulo tratar da investigao e

anlise critica das abordagens empricas que relacionam as disciplinas, passo necessrio

para a construo da anlise aqui proposta.

A efetividade das sugestes apresentadas para a construo de uma agenda

de pesquisa interdisciplinar exige alguns cuidados quando da transposio da sugesto

terica para a anlise aplicada, e este desenho pode beneficiar-se do estudo dos trabalhos

174
empricos em Direito e Economia j existentes

Antnio Maria da Silveira afirmava estar a economia contaminada pelo

vicio ricardiano, traduzido na tendncia de saltar diretamente da teoria pura para a

aplicao prtica (Bianchi, 2010), deduzindo concluses normativas derivadas de modelos

que ignoravam etapas muitas vezes necessrias para que esta transposio (de um nvel

geral, abstrato, para a anlise aplicada). A aplicao direta das sugestes deste captulo

anlise aplicada exige o estudo da prpria anlise emprica em Direito e Economia j

existente, sob pena de padecer do mesmo mal.

175
IV A Pesquisa Emprica em Direito e Economia Uma Anlise Crtica

Uma das hipteses mais caras anlise econmica tradicional , sem

dvida, a hiptese do agente racional maximizador de utilidade. Mesmo quando criticada

do ponto de vista terico, a hiptese de um agente racional maximizador de utilidade

raramente afastada quando da anlise aplicada. A inadequao desta hiptese anlise

interdisciplinar, entretanto, um dos principais obstculos construo de um objeto de

pesquisa comum ao Direito e Economia (e, talvez no coincidentemente, uma das

principais fontes de criticas Anlise Econmica do Direito).

Independente da adequao (ou no) da hiptese comportamental da

economia neoclssica para a anlise econmica em geral, ela se mostra particularmente

incapaz de tratar (ou prever) o comportamento individual perante o ordenamento jurdico,

o que faz da Anlise Econmica do Direito, talvez a abordagem interdisciplinar atualmente

mais popular entre pesquisadores de Economia e Direito, uma abordagem limitada, a ser

usada com cautela na pesquisa emprica.

As demais abordagens econmicas que, de uma forma ou de outra,

reconhecem a importncia do ordenamento jurdico em suas agendas de pesquisa, todavia

tambm no se mostraram capazes de oferecer alternativas aos problemas identificados em

captulos anteriores deste trabalho.

Como sugerido no captulo anterior, a socioeconomia weberiana (e seus

tipos ideais) pode ser capaz de superar este obstculo: ao tratar a racionalidade da ao

econmica como referencia a partir do qual a anlise emprica observa a realidade, a

sociologia de Weber permite a investigao do comportamento de firmas e consumidores

sem que haja necessidade de enquadramento em um padro nico, pr-concebido, de ao

176
racional. Alternativamente, busca-se compreender os procedimentos de racionalizao que

definem, em cada sociedade, o comportamento racional.

Como j antecipado em Conceitos Bsicos de Sociologia (Weber, 1962),

esta anlise primordialmente emprica: a observao emprica que orienta a construo

de tipos ideais e a partir dela que estes so comparados com o comportamento real dos

agentes econmicos.

A anlise emprica, entretanto, pode enfrentar obstculos que lhe so

prprios, ao mesmo tempo em que no consegue fugir daqueles delimitados pelas escolhas

tericas que delineiam a anlise aplicada.

Em um fenmeno j identificado por Possas (1997), no apenas a Economia

e o Direito, mas a pesquisa em Cincias Sociais se transformou notavelmente nas ltimas

dcadas, sendo cada vez mais baseada na pesquisa emprica, o que faz com que a

habilidade de compreender e criticar um trabalho emprico seja cada vez mais valorizada,

especialmente pela ortodoxia das disciplinas.

No caso da Economia, a incorporao das tcnicas estatsticas e

economtricas considerada por Possas (1997) talvez como um efeito j consagrado e

irreversvel do avano da teoria neoclssica sobre as outras escolas de pensamento

econmicas. No obstante ser a utilizao de tais tcnicas muitas vezes til, o excesso de

abstrao dos modelos em relao ao mundo real afasta cada vez mais a possibilidade de

uma interao bilateral entre a Economia e outras cincias sociais.

A Cincia Econmica, em seu processo de desenvolvimento, no apenas

buscou uma cada vez maior formalizao da anlise como tambm parece ter se rendido a

uma crescente uniformidade metodolgica que ultrapassou as fronteiras da prpria Cincia

Econmica em um movimento identificado originalmente por Stigler (1984) como um

comportamento imperialista por parte da disciplina. Este imperialismo da economia se

177
traduz na aplicao de mtodos prprios da Economia problemas inseridos dentro do

campo de anlise de outras disciplinas sociais (Maki, 2000) e decorre, em parte, da crena

(excessiva) na cientificidade de modelos economtricos, mas tambm na idia de uma

aplicabilidade universal da disciplina a qualquer problema que possa ser traduzido em

termos de escolha entre possibilidades alternativas. Se, como menciona Possas (1997), a

Microeconomia se matematizou e a Macroeconomia virou Micro, o avano da Cincia

Econmica sobre outras disciplinas faz com que o Direito, a Cincia Poltica e a prpria

Sociologia ocasionalmente paream almejar ser consideradas, tambm elas, Economia.

Se, entretanto, o excessivo formalismo e o imperialismo da disciplina tema

de preocupao nos meios acadmicos em Economia, e o equilbrio dos incentivos

pesquisa seja tema constante de debates (sobre o tema ver, por exemplo, Novaes [2008]), o

Direito depara-se com o problema oposto, sendo criticado pela ausncia de pesquisa

emprica e isolacionismo da disciplina.A discusso acerca da introduo da pesquisa

emprica jurdica nos meios acadmicos , na verdade, contempornea da prpria difuso

da idia (recente) de construo de abordagens interdisciplinares entre o Direito e as

demais Cincias Sociais.

Lima (2008), observa que a constituio de uma reflexo propriamente

cientfica sobre o campo do Direito no Brasil enfrenta como principal obstculo a

dificuldade epistemolgica que o campo jurdico brasileiro, diferentemente de outros

campos jurdicos ocidentais, tem de assimilar parmetros acadmicos fundamentados em

pesquisa emprica, ou melhor, de considerar como saber qualificado aqueles cujos dados

tm essa origem.

No mesmo sentido, Veronese (2007) afirma que h, na pesquisa em Direito,

um dilema epistemolgico que no permite a visualizao da pesquisa emprica como

elemento a ser conjugado com o debate filosfico que impera na rea. Isto ocorreria

178
primordialmente porque, no Direito, o conhecimento jurdico colocado em um patamar

de distino hierrquica em relao aos conhecimentos de outras reas.

Um dos fatores que levam perpetuao do isolamento da cincia jurdica,

para o autor, seria a inexistncia, na formao tradicional dos juristas, de tentativas de

qualificar os pesquisadores em direito para o dialogo com outras reas como elemento

fundamental para perpetuao do isolamento da cincia jurdica em relao ao dialogo com

outras cincias sociais165.

Os fenmenos destacados por Lima (2008) e Veronese (2007) indicam a

ocorrncia, na cincia jurdica, de um fenmeno diametralmente oposto quele identificado

por Possas (1997) para a Cincia Econmica: enquanto esta padeceria de um excesso de

formalismo em sua aplicao emprica, aquela apresentaria uma predisposio a rejeitar a

pesquisa acadmica desta forma conduzida. A construo de espaos para o exerccio de

pesquisa emprica no Direito , de fato, condio necessria para o sucesso de linhas de

pesquisa efetivamente interdisciplinares entre Direito e Economia.

No se sugere, por certo, uma sujeio da anlise jurdica pesquisa

emprica. Como explicitado por Epstein e King (2002), a tendncia imperialista da

economia pode fazer com que a anlise emprica contribua no apenas em algumas

situaes especficas, acabando por distorcer o prprio estudo do Direito. Para os autores,

este movimento de distoro da pesquisa jurdica como um todo observado nos EUA,

onde os tribunais cada vez mais utilizam estudos empricos pragmaticamente como

verdades cientficas166.

Mello (2006) atribui este fenmeno ao prprio recorte disciplinar da cincia

165
O autor argumenta que a pesquisa emprica no se consolidou na rea jurdica em especial devido sua
baixa difuso em programas de ps-graduao.
166
Esta tendncia contestada, no cenrio acadmico norte-americano, pela corrente identificada como New
Legal Realism, que critica o novo formalismo da cincia jurdica norte-americana, derivado da
sobrevalorizao de modelos matemticos como parte integrante da anlise jurdica.

179
jurdica, que levaria o pesquisador a centrar sua preocupao na busca por entender e

descrever o mundo normativo, no o real, o que faz com que aspectos do mundo real

fiquem necessariamente de fora da anlise disciplinar prpria da cincia jurdica.

A pesquisa em Direito assim caracterizada por um excessivo formalismo

(traduzido, no campo do Direito, no pelo uso excessivo de modelos matemticos, mas

ainda assim por elevar a uma categoria superior no campo da cincia abordagens

abstratas e gerais). Pereira Neto e Mattos (2007) observam, no caso brasileiro, que a

pesquisa em direito ptria tem natureza predominantemente descritiva do ordenamento

jurdico e dos conceitos dogmticos nele estabelecidos (destacando-se o papel da

reconstruo dogmtica, baseada em categorizaes e taxonomias voltadas para a

organizao lgica do ordenamento jurdico como etapa necessria da pesquisa jurdica).

Nobre (2003) tambm identificou, como fator determinante para o

isolamento do direito em relao s outras disciplinas das cincias humanas, o fato de que

o ensino jurdico no pas fundamentalmente baseado na transmisso de resultados da

prtica jurdica (dos operadores do direito), e no na produo acadmica sujeita a

critrios cientficos. A pesquisa jurdica no Brasil em especial dedica-se, em grande

medida, na seleo de argumentos teis construo de uma tese jurdica conveniente para

a defesa de determinada posio, seleo feita a partir de uma sistematizao da doutrina,

jurisprudncia e legislao existentes, orientadas por lgica similar quela utilizada na

elaborao de um parecer.

As concluses apresentadas por Pereira Neto e Mattos (2007) e Nobre

(2003) apontam que os trabalhos acadmicos nacionais so ou derivados de modelos

analticos descritivos ou de especulaes interpretativas no suportadas por qualquer

pesquisa emprica consistente, sendo alternativas interdisciplinares caracterizadas em geral

como uma negao da especificidade da pesquisa em direito e desconsideradas no debate.

180
 Um dos obstculos pesquisa interdisciplinar identificados no incio deste

trabalho foi a separao das disciplinas em planos de anlise distintas, limitao cuja

superao exige a abertura dos currculos de ensino de Direito e Economia a interaes

pedaggicas com outras disciplinas. No que se refere s abordagens empricas, entretanto,

esta limitao vai alem da mera separao curricular, estando relacionada tanto

identificao de uma correlao entre a pesquisa emprica e a adoo de mtodos

estatsticos e/ou economtricos de pesquisa quanto dificuldade no estabelecimento de

parmetros que permitam a incorporao da pesquisa emprica to familiar Economia

pesquisa em Direito.

A importncia dos estudos empricos para o campo do direito , ainda,

prtica recente no Brasil167. E, na medida em que esta prtica vem sendo construda de

forma conjunta com a prpria ideia de pesquisa interdisciplinar,alguns cuidados devem ser

tomados quando da advocacia do emprego de mtodos empricos pesquisa

interdisciplinar em Direito e Economia168.

O primeiro deles evitar que a abordagem emprica adotada represente, na

verdade, a anlise do Direito sob a perspectiva metodolgica de outra disciplina de forma a

ignorar as possibilidades de dialogo e interao mtua. Um segundo cuidado que deve ser

empregado evitar que a abordagem emprica interdisciplinar seja utilizada como

estratgia epistemolgica para defesa de determinada corrente de pensamento (que usa a

pluralidade de mtodos e adoo parcial de hipteses e concluses de outras cincias como

forma de sustentao de argumentos tericos).

O objetivo deste captulo no apresentar uma discusso acerca de questes

167
A esse respeito ver, por exemplo, Geraldo, Fontainha e Veronese (2010) que advogam a importncia da
pesquisa emprica para a sociologia jurdica no Brasil.
168
A ausncia de pesquisa emprica em Direito e seus impactos sobre a produo cientfica e capacidade de
dialogo com outras disciplinas, ressalte-se, no problema exclusivo do caso brasileiro.. Epstein e King
(2003) dedicam-se mesma questo em relao pesquisa em Direito nos EUA, e Genn, Partington e
Wheeler (2006) analisam a capacidade para produo de pesquisas empricas no mbito do direito ingls.

181
metodolgicas especficas da Cincia Econmica. No sero discutidos os fundamentos da

disciplina do ponto de vista da filosofia e metodologia que a sustentam. Sero, entretanto,

apresentadas algumas questes relativas articulao entre teoria e aplicao emprica no

que se refere anlise interdisciplinar em Direito e Economia. O objetivo deste captulo

ser analisar a pesquisa emprica disponvel a partir de suas contribuies para a

construo de uma abordagem interdisciplinar, identificando pontos que devem ser

aprofundados na construo de um dilogo entre os universos jurdico e econmico.

Assim, a prxima sesso apresentar a metodologia de seleo da amostra

da literatura emprica em Direito e Economia disponveis tanto no idioma ptrio quanto na

lngua inglesa. Em seguida, ser feita uma anlise das publicaes encontradas, buscando

examinar suas contribuies potenciais para a pesquisa interdisciplinar. Por fim, a ltima

sesso deste captulo destaca a relao entre a pesquisa emprica hoje disponvel e as

dificuldades de construo de um dilogo mtuo entre Direito e Economia.

4.1 A literatura emprica em Direito e Economia seleo da amostra analisada

Embora a pesquisa interdisciplinar entre Economia e Direito seja tema

relativamente pouco explorado no Brasil, o tema objeto de pesquisa emprica

empreendida por autores das mais diversas escolas de pensamento h pelo menos meio

sculo. Como observado nos captulos anteriores, porm, no obstante diversas escolas de

pensamento abordarem, de formas distintas, o papel do Direito no comportamento dos

agentes econmicos, a maior parte da pesquisa emprica dita interdisciplinar parece ser,

atualmente, incapaz de superar os obstculos identificados no primeiro captulo deste

trabalho e avanar na construo de um objeto de pesquisa comum.

Mais do que uma simples reviso terica da literatura emprica, a

identificao sistemtica da pesquisa emprica disponvel atualmente necessria para a

182
construo da abordagem interdisciplinar Economia-e-Direito, que exige a identificao

dos aspectos hoje adequadamente abordados na literatura, bem como das lacunas existentes

na literatura.

A seleo dos trabalhos empricos utilizados nesta tese foi realizada em trs

etapas:

i. Pesquisa eletrnica nos seguintes bancos de dados: Google

Acadmico (com pesquisa direcionada apenas para peridicos
disponveis para o sistema de bibliotecas da Universidade da Virgnia,
EUA) e ScienceDirect (http://www.sciencedirect.com/).
ii. Seleo dos trabalhos empricos disponveis
iii. Tabulao dos resultados.

A primeira etapa da pesquisa foi desenvolvida em dois momentos: ao longo

do primeiro semestre do ano de 2009 foram pesquisados os bancos de dados do

ScienceDirect e do Portal de Peridicos CAPES. Ao longo do segundo semestre do

mesmo ano foram realizadas buscas no Google Acadmico e na base de dados do sistema
169
de Bibliotecas da Universidade de Virgnia (Virgo) e da Web of Science (WoS) . Os

perodos pesquisados, os termos de pesquisa utilizados, a quantidade de resultados

encontrados e as respectivas bases de dados esto sintetizadas no Quadro 4.1:

169
Base de dados produzida pelo Institute for Scientific Information (ISI), a WoS contm informaes sobre
artigos publicados, a partir de 1974, em mais de 8.400 peridicos especializados, indexados pelo ISI, em
todas as reas do conhecimento

183
 Quadro 4.1: Sntese dos resultados da pesquisa bibliogrfica

Resultados
Site Perodo Pesquisado Termos utilizados170
(quantidade) 171
ScienceDirect172 Fevereiro a Maio de Law AND Economics 633
(pesquisa disponvel 2009 (diversos Law Economics AND 21
apenas na lngua acessos) Empirical
inglesa) Law Economics AND 8
Sociology
Law Economics 2
Sociology AND
Empirical
Google Acadmico173 Setembro a Dezembro Law AND Economics 12.400
(pesquisa em ingls) de 2010 (diversos Law Economics AND 12.500
acessos) Empirical
Law Economics AND 9.960
Sociology
Law Economics 12.100
Sociology AND
Empirical
Google Acadmico Setembro a Dezembro Direito E Economia 88.100
(pesquisa em de 2010 (diversos Direito Economia E 14.200
portugus) acessos) Emprica (o)
Direito Economia E 17.000
Sociologia
Direito Economia 15.200
Sociologia E Emprica
(o)

Como pode ser observado, a pesquisa nas bases de dados disponveis (em

especial no Google Acadmico) indica a existncia de mais de cento e cinquenta mil

trabalhos acadmicos disponveis. A anlise de todo o universo de trabalhos disponvel

sendo no factvel, a seleo inicial dos trabalhos a serem analisados resultou em 131
174
trabalhos selecionados a partir da pesquisa no banco de dados do ScienceDirect , 400

trabalhos a partir da pesquisa no Google Scholar Lngua Inglesa e 400 trabalhos a partir

170
A busca incluiu a pesquisa dos termos destacados nos campos Ttulo, Resumo e Palavras-chave
171
Nmero de resultados obtidos refere-se mesma pesquisa realizada, para fins de registro, em 02/09/2010.
172
A busca foi filtrada para retornar por relevncia apenas artigos publicados em peridicos listados como
pertencentes aos seguintes campos do conhecimento: Economics, Econometrics and Finance e Social
Sciences.
173
A busca foi filtrada para retornar por relevncia apenas artigos publicados em peridicos eletrnicos que
pudessem ser acessados a partir do sistema de bibliotecas da Universidade da Virgnia (EUA) base de
dados Virgo (artigos com pelo menos resumos disponveis).
174
Divididos da seguinte forma: os 100 primeiros resultados da busca pelos termos Law AND Economics,
e todos os resultados dos demais filtros.

184
da pesquisa no Google Scholar Lngua Portuguesa175.

Foram, ento, eliminadas as superposies de trabalhos (mesmo artigo

encontrado como resultado em mais de um filtro) e os trabalhos restantes foram novamente

filtrados, com buscas por termos como Law and Economics, Institutional Economics,

Economic Sociology e Property Rights. Como resultado, foi obtido um conjunto de

678 artigos acadmicos para anlise mais aprofundada176.

A segunda etapa da investigao acerca da pesquisa emprica em Direito e

Economia consistiu na leitura de todos os trabalhos selecionados, buscando identificar

aqueles que atendessem, simultaneamente, aos seguintes critrios: i) fossem trabalhos

empricos177; ii) possussem matriz terica claramente identificvel e, pelo menos,

multidisciplinares; e iii) tivessem o direito como objeto de estudo ou varivel relevante

para a anlise.

Esta ltima seleo resultou em 54 trabalhos acadmicos, identificados

como representativos da literatura interdisciplinar emprica em Direito e Economia

(listados no Anexo 1), os quais sero objeto de consideraes mais detalhadas na prxima

sesso deste captulo.

Assim, do total de 182.124 (cento e oitenta e dois mil, cento e vinte e

quatro) artigos inicialmente identificados como relevantes pelos mecanismos de busca

utilizados178, foram analisados 931 artigos, selecionados de forma no-aleatria,

175
Em ambos os casos, foram selecionados os 100 primeiros trabalhos de cada filtro, na ordem de relevncia
elencada pelo mecanismo de busca.
176
interessante notar que os resultados indicados pelo Google Scholar apresentavam o mesmo artigo em
diferentes buscas, enquanto o mesmo no foi observado no que se refere ao mecanismo de busca do Science
Direct.
177
Os trabalhos empricos selecionados no se restringiram apenas queles baseados em mtodos estatsticos
e economtricos. Como destaca Babbie (2001), a maior parte das pessoas se deixa intimidar pela pesquisa
emprica por no ficarem confortveis com mtodos matemticos ou estatsticos, no se dando conta de que a
pesquisa emprica , antes de mais nada, uma operao lgica aplicada anlise da realidade, e no uma
operao matemtica.
178
Este nmero pode ser superior ao nmero real de artigos disponveis, especialmente no que se refere aos
resultados da ferramenta da busca Google Schollar na base de peridicos eletrnicos disponveis para acesso

185
representando 0,51% do total de artigos disponveis nas bases de dados que atendiam aos

termos da pesquisa empreendida.

A elaborao de comentrios sobre os resultados obtidos requer,

primeiramente, a compreenso dos limites do trabalho realizado. O primeiro deles a

adoo de um mecanismo de amostragem no aleatrio. Esta opo se deu,

primordialmente, pela impossibilidade de realizao de um sorteio aleatrio realizado

diretamente no banco de dados utilizado, tendo em vista que atualmente todos os bancos de

dados de peridicos utilizam, de alguma forma, ferramentas de busca as quais utilizam

critrios de ordenao dos resultados (em geral por relevncia ou por data). Como

resultado desta escolha, possvel que os resultados e concluses obtidos com a amostra

selecionada, embora teis para a investigao a que se prope, no possam ser

extrapolados para o universo dos trabalhos acadmicos atualmente existentes.

Neste sentido, o presente trabalho caracteriza-se como uma pesquisa

qualitativa e exploratria, que tem por objetivo proporcionar maior familiaridade com o

problema com vistas a torn-lo explcito ou a construir novas hipteses que orientem

projetos de pesquisa futuros.

Uma segunda categoria de elementos limitadores est relacionada aos erros

possveis da tcnica utilizada. A seleo da amostra utilizada poderia, potencialmente,

incorrer em dois tipos de erro:

i. Tipo I: seleo de trabalhos irrelevantes

ii. Tipo II: no seleo de trabalhos relevantes para a pesquisa

A opo pela utilizao de ferramentas de busca teve como motivador a

tentativa de minimizar os erros do tipo I. Isto porque os mecanismos de classificao por

pela rede de bibliotecas da Universidade de Virginia. Isto porque a ferramenta do Google Schollar, ao
contrrio do que observado no Science Direct, retorna artigos repetidos em cada busca, bem como indica
como artigos diferentes a ocorrncia de dois trabalhos em bancos de dados eletrnicos distintos.

186
relevncia das ferramentas de busca das bases de peridicos utilizadas representam

instrumento dedicado especificamente a selecionar os trabalhos mais citados, utilizados ou

acessados acerca de determinado tema.

O erro do tipo II, por sua vez, minimizado pela escolha dos termos de

pesquisa utilizados. Este tipo de erro particularmente relevante no que se refere

pesquisa interdisciplinar, que possui menor quantidade de trabalhos publicados do que os

campos de pesquisa j tradicionais das cincias sociais. Se considerarmos que as

ferramentas de busca das bases de dados utilizadas elencam os resultados a partir de um

algoritmo que considera o nmero de citaes, o nmero de acessos, as demais publicaes

do autor do trabalho, o peridico no qual o mesmo foi publicado e a disponibilidade (ou

no) da ntegra de cada artigo, linhas de pesquisa menos populares podem no ser

consideradas pelo programa e a especificao incorreta dos termos de pesquisa poderia

resultar na no identificao de trabalhos, em princpio, relevantes.

4.2 Abordagens econmicas do Direito na literatura aplicada.

A maior parte dos artigos acadmicos que avaliam a literatura emprica

disponvel sobre a pesquisa interdisciplinar em direito e economia concentra-se na

apresentao de reviso bibliogrfica e/ou anlises crticas da literatura emprica divididas

por matrizes tericas ou temas especficos. Assim, por exemplo, Lanjouw e Lerner (1998),

Lichtman (2000), Salama e Benoliel (2008) apresentam uma anlise crtica da literatura

emprica aplicada ao enforcement de regimes de propriedade intelectual, Hansmann e

Santilli (1997) analisam as contribuies da literatura emprica no que se refere aos direitos

autorais.

J autores como Dollety (2001), Ginsburg (2000), Bardhan (1996), Fleck

187
(2000) e Djankonet al. (2005) dedicam-se a uma reviso e anlise crtica de abordagens

que tem por objeto polticas pblicas de desenvolvimento econmico.

Alguns trabalhos dedicam-se discusso de conceitos gerais apresentados

pelas diversas abordagens tericas. Assim, Pond (2005) e Dollety (2001) e dentre outros,

reexaminam as contribuies da Nova Economia Institucional. Shavell (2003) e McAdams

(1997) examinam criticamente as contribuies da Anlise Econmica do Direito, e

autores como Paavola (2007) e Schmid (2005) questionam a capacidade de ambas as

abordagens na compreenso de conceitos jurdicos especficos (como os conceitos

jurdicos de propriedade).

Embora abundantes, em geral, trabalhos que se dedicam reviso crtica da

literatura emprica com freqncia abordam a literatura interdisciplinar entre direito e

economia a partir das diferentes matrizes tericas, opondo duas ou mais abordagens

distintas aplicadas a um mesmo objeto (propriedade intelectual, estrutura contratual,

eficincia do setor pblico, etc). Este tipo de escolha, embora til para a pesquisa que se

restringe a uma nica disciplina (ainda que dentro de uma mesma disciplina seja capaz de

integrar abordagens tericas distintas), dificulta a identificao de objetos e linhas de

pesquisa comuns, necessria para a construo de uma abordagem interdisciplinar. Ao

restringir-se aos mtodos e problemas j propostos pela literatura acadmica,

pesquisadores dificilmente enxergam direito e economia como disciplinas capazes de

dialogo e colaborao mtua.

Freqentemente, as abordagens empricas entre Direito e Economia parecem

trazer consigo, de forma explcita ou implcita, uma sugesto de correlao entre as

matrizes tericas e os mtodos utilizados. Em particular, comum, nas criticas

apresentadas Anlise Econmica do Direito, que elas estejam relacionadas no tanto a

suas hipteses fundamentais (identificadas no segundo captulo deste trabalho), mas ao

188
mtodo usualmente identificado com esta abordagem (o uso de tcnicas economtricas).

O Quadro 4.2, apresentado a seguir, sintetiza uma primeira anlise possvel

dos resultados do levantamento emprico realizado.

Quadro 4.2: Sntese dos resultados obtidos Matriz Terica vs. Mtodo

Matriz Terica
Anlise Nova
Economia Outras
Mtodo Econmica do Economia Total
Institucional abordagens
Direito Institucional
Econometria 19 6 0 1 26
Estudo de caso 6 4 0 1 11
Emprico (outros) 3 6 0 0 9
Anlise comparativa 1 5 0 3 9
Total 29 21 0 5 55
Fonte: Elaborao Prpria

A anlise da literatura emprica identificada para este trabalho, sintetizada

no Quadro 4.2, nos permite identificar resultados interessantes (no que se refere pesquisa

emprica em Direito e Economia e sua relao com as diferentes matrizes tericas).

Uma primeira concluso possvel da pesquisa realizada indica que,

conforme esperado, de fato a anlise econmica do direito destaca-se sobre as demais

abordagens no que se refere pesquisa emprica em direito e economia, representando

cerca de 50% da literatura disponvel sobre o tema. Este resultado poderia ser capaz de, em

um primeiro momento, explicar o porqu da identificao muitas vezes imediata da

pesquisa interdisciplinar em Direito e Economia com a literatura da Anlise Econmica do

Direito. importante notar, tambm, que a literatura emprica em Direito e Economia que

utiliza como matriz terica a Nova Economia Institucional, embora mais recente do que a

Anlise Econmica do Direito, representa 38% do total de trabalhos empricos. Por fim,

parece tambm relevante a virtual ausncia de trabalhos das tradies do Velho

Institucionalismo Econmico e da Sociologia Econmica dentre a amostra de literatura

189
emprica selecionada para a anlise179.

Uma segunda constatao, mais esclarecedora do que a primeira, a

verificao de que, embora a literatura emprica em Direito e Economia seja, de fato,

primordialmente baseada na utilizao de mtodos economtricos, os quais representam

47% do total de trabalhos empricos disponveis, possvel observar que tal opo

metodolgica no se restringe Anlise Econmica do Direito, sendo tambm

preponderante nos trabalhos identificados com a Nova Economia Institucional. Interessante

tambm verificar que, embora a opo pela utilizao de mtodos economtricos seja

dominante nos trabalhos aplicados selecionados, em ambas as matrizes tericas possvel

observar a opo por outros mtodos empricos, indicando que a pesquisa interdisciplinar

em Direito e Economia, embora atualmente marcada por uma opo metodolgica

especfica, a ela no se restringe.

Este resultado preliminar parece indicar que pelo menos no que se refere

pesquisa emprica interdisciplinar em Direito e Economia, o fenmeno identificado por

Possas (1997) como uma cheia do mainstream (que, com sua corrente caudalosa,

arrastaria em proporo crescente e inusitada, economistas profissionais e acadmicos

em um ritmo que, embora incorpore discusso central temas antes relegados s

margens da cincia - tais como a pesquisa interdisciplinar -, tem o efeito de fechar questes

pendentes e uniformizar o discurso e mtodo acadmicos), embora seja fenmeno

observvel tambm no que se refere pesquisa em Economia e Direito, no parece ser a

nica responsvel pela no construo de uma abordagem interdisciplinar em Direito e

Economia.

Isto porque no apenas o instrumental tpico do atual mainstream

179
Este resultado pode ser devido histrica dificuldade da heterodoxia econmica no apenas na construo
de abordagens aplicadas que satisfaam suas hipteses acerca da realidade mas, principalmente, dificuldade
da heterodoxia em encontrar estatsticas confiveis das variveis sociais que este grupo de escolas de
pensamento considera relevante para o modelo econmico.

190
econmico a anlise economtrica no se restringe a uma nica matriz terica mas

tambm, e talvez principalmente, porque as correntes interdisciplinares tradicionalmente

identificadas com a heterodoxia tambm se mostram incapazes ao menos em parte de

apresentar solues satisfatrias para o problema.

As dificuldades observadas na construo de uma abordagem

interdisciplinar, ento, no podem ser atribudas de forma exclusiva a uma suposta

irrelevncia do tema para o mainstream da Cincia Econmica, nem tampouco opo por

um nico instrumental aplicado. E ainda elas existem; como observado no primeiro

captulo deste trabalho, uma das maiores caractersticas da pesquisa interdisciplinar centra-

se em no restringir-se mera sobreposio de mtodos ou concluses. Em particular a

pesquisa interdisciplinar em Direito e Economia exige a construo de um objeto comum,

elemento fundamental para a superao dos obstculos interao mutua entre as

disciplinas, os quais no so atualmente contemplados pelas matrizes tericas que lidam

com a questo (conforme identificado no segundo captulo deste trabalho).

Eldeman e Suchman (1997) sugerem uma nova perspectiva de abordagem a

partir da anlise das principais tendncias na pesquisa em sociologia econmica e sua

reaproximao com o direito e organizaes como objeto de pesquisa. Os autores

apresentam uma tipologia para exame de aspectos selecionados do ambiente jurdico

relativo s organizaes que distingue, dentre as abordagens que analisam a relao entre

direito e organizaes, aquelas que encaram o direito como varivel independente (que

determina o comportamento das organizaes), como varivel dependente (determinada

pelo ambiente organizacional em cada sociedade) e aquelas que discutem a existncia de

endogeneidades entre o direito e as organizaes.

A partir de uma perspectiva similar quela sugerida por Edelman e Suchman

(1997), prope-se, como ponto de partida para uma nova anlise das perspectivas da

191
pesquisa emprica interdisciplinar entre direito e economia, a identificao no das

distintas escolas de pensamento que lidam com as duas disciplinas objeto desta tese, mas

da forma como cada abordagem econmica enxerga o direito no mbito de sua pesquisa.

Isto porque, como observado, a pesquisa emprica, embora relevante para a construo de

uma abordagem interdisciplinar, possui o potencial de direcionar a pesquisa para uma

separao de planos de anlise baseada, primordialmente, em vises estritamente

econmica do papel do direito no processo de tomada de deciso dos indivduos. Conforme

identificado no terceiro captulo, entretanto, a construo de uma abordagem

interdisciplinar que supere os obstculos identificados ao longo deste trabalho demanda

uma abordagem emprica que seja capaz de observar comportamentos econmicos e

jurdicos como aspectos do mesmo fenmeno social.

Shavell (2003) sugere a necessidade deste tipo de anlise, ao incluir em suas

consideraes comentrios acerca da necessidade de definio da capacidade de a lei (ou

do sistema jurdico) determinar, diretamente ou atravs da ameaa de

sanes,comportamentos econmicos de agentes privados. Schmid (2005), da mesma

forma, sugere a existncia de relaes de causalidade (no testadas) entre alternativas de

desenho institucional e suas conseqncias, e Ginsburg (2000) critica a inexistncia de

dados empricos confiveis que permitam a comprovao dos efeitos aventados pela

literatura emprica que estuda o desenvolvimento econmico sob uma perspectiva dita

interdisciplinar.

possvel que as limitaes da pesquisa identificada pelos autores partam

justamente do fato de que as abordagens propostas no so capazes de perceber Direito e

Economia a partir de uma perspectiva interdisciplinar e, ao restringirem-se aos papis

tradicionais do Direito no mbito da pesquisa em economia, so incapazes de identificar

relaes de causalidade relevantes.

192
 A percepo conjunta (ou no) de Direito e Economia no mbito da

pesquisa emprica no parecia, contudo, ser a princpio tema que se restrinja a uma nica

matriz terica, ou a uma nica opo metodolgica. Os trabalhos empricos selecionados

foram, assim, novamente analisados a partir da forma como a abordagem econmica

enxergava o direito em sua forma aplicada. Esta alternativa permitiu a identificao de

uma tipologia de abordagens empricas em Direito e Economia:

i) Tipo I: Anlise emprica que encara o direito como um dado no modelo

estatstico ("choque" ou varivel dummy);
ii) Tipo II: Anlise emprica que analisa o direito como parte do ambiente
institucional em seu nvel macro;
iii) Tipo III: Anlise emprica que analisa o direito como parte do ambiente
institucional em seu nvel micro;
iv) Tipo IV: Anlise emprica que tem o direito como objeto ao qual a anlise
econmica aplicada;
v) Tipo V: Anlise emprica que tem o direito como motivador da ao
social.

Abordagens do tipo I so aquelas que utilizam o direito como variveis

externas em modelos economtricos, independente da abordagem terica adotada no

trabalho. Este tipo de trabalho em geral centra-se na anlise emprica dos efeitos de normas

sobre variveis econmicas relevantes (por exemplo, o efeito de leis de propriedade

intelectual sobre o numero de patentes em determinado pais, o efeito de nova legislao

criminal sobre o numero de crimes observados, etc).

Abordagens dos tipos II e III so aquelas que consideram o direito como

parte do ambiente institucional relevante para a anlise econmica. Tipicamente

confundem-se com a tradio institucionalista na economia (tanto Nova quanto Velha

Economia Institucional), mas a elas no se limitam, sendo tambm observados, em menor

193
escala, em pesquisas relacionadas Anlise Econmica do Direito. A principal diferena

entre abordagens do tipo II e III reside no nvel da anlise: em abordagens do tipo II, as

variveis institucionais (dentre as quais ocasionalmente sistemas jurdicos e normas legais

so includas de forma explcita) so consideradas enquanto condicionantes do

comportamento de variveis macroeconmicas (este tipo de anlise estuda, por exemplo,

os efeitos de determinadas regras ou configuraes institucionais no desenvolvimento

econmico de pases, na atrao de investimentos externos, etc); j em abordagens do tipo

III, variveis institucionais so consideradas a partir de sua capacidade de influenciar os

comportamentos microeconmicos de firmas e consumidores (este tipo de anlise em geral

estuda arranjos contratuais e institucionais e seus efeitos no desempenho das firmas e

agentes individuais em geral).

Por sua vez, anlises do tipo IV so aquelas que estudam no o efeito de

normas jurdicas sobre variveis economicamente relevantes, mas como objeto de pesquisa

cuja eficincia est sendo analisada (so exemplos deste tipo de anlise os trabalhos que

buscam, por exemplo, atingir um resultado timo no que se refere gradao de penas em

normas penais vis--vis a probabilidade de punio e/ou disponibilidade de recursos do

Estado). Este tipo de anlise em geral tem forte carter normativo, resultando em sugestes

de alterao textual de normas jurdicas ou polticas pblicas.

Por fim, um quinto tipo de abordagem refere-se anlise emprica que tem

o direito como motivador da ao individual. Ele difere do tipo I por abordar a norma

jurdica como fator que no apenas afeta, mas influencia, o processo decisrio do agente

econmico e por isso afeta variveis economicamente relevantes. Um exemplo da

diferena aplicada de cada tipo de anlise pode ser observada no Box 4.1.

Box 4.1: Os efeitos das normas sobre o processo decisrio individual nos diferentes tipos
de abordagem emprica.

194
 Recentemente tanto os meios de comunicao quanto institutos de
pesquisa tm exaltado os resultados positivos da medida normativa popularmente
identificada como Lei Seca. O termo se refere Lei 11.705/2008, que, dentre
outros, modifica o Cdigo de Trnsito Brasileiro (Lei no 9.503/1997) de forma a
tornar ilegal dirigir sob a influncia de lcool ou de qualquer outra substncia
psicoativa que determine dependncia (art. 165) em qualquer concentrao (art. 276)1,
ficando o condutor transgressor sujeito a pena de multa, suspenso da carteira de
habilitao por 12 meses e at a pena de deteno, dependendo da concentrao de
lcool por litro de sangue observada.
Muito se debate acerca do sucesso das alteraes legais implementadas em
junho de 2008, sendo em geral a elas atribudas a reduo dos ndices de acidentes de
trnsito e de acidentes de trnsito fatais nos perodos seguintes sua promulgao1. A
maior parte dos estudos e, principalmente, reportagens veiculadas sobre o tema,
entretanto, induz a uma concluso no necessariamente correta ao no promover a
correta distino entre as relaes de correlao e causalidade que podem estar
presentes quando da anlise emprica de duas variveis (a edio da nova norma legal
e os ndices de acidentes de trnsito observados).
Um primeiro motivo que justifica o questionamento a prpria
controvrsia em torno do maior rigor das alteraes do texto legal1. Outro aspecto do
problema, entretanto, mais importante do que o primeiro, decorre da percepo de que
as questes a serem investigadas pela pesquisa interdisciplinar devem ir alem da mera
constatao da existncia aparente de correlao entre as variveis observadas:
importante investigar se, como e at que ponto a promulgao da nova lei provocou o
efeito desejado (a reduo nos acidentes de trnsito). Uma questo que deve ser
respondida se os agentes modificaram seu comportamento por causa dos novos
dispositivos legais (i.e.: pelo reconhecimento da lei por si s como fator limitador de
seu comportamento), por causa do aumento das penas impostas pelo descumprimento
da norma (aumento do valor da multa e tipificao do ato como ilcito penal punvel
com pena restritiva de liberdade), ou em resposta ao aumento da fiscalizao
observada em diversos municpios (em aes que, no Rio de Janeiro em particular,
ficaram conhecidas como Blitz da Lei Seca).
Uma abordagem do tipo I limitar-se-ia incluso da promulgao da lei
em junho de 2008 como uma varivel dummy em uma regresso que tivesse como
varivel a ser explicada o numero de acidentes de trnsito observados, indicando que,
para este tipo de abordagem, a mera promulgao da norma jurdica seria capaz de
gerar um fator limitador determinante para o clculo racional dos indivduos. No
absurdo prever, em pouco tempo, a publicao de trabalhos acadmicos que
relacionam os alcolicos permitidos nas legislaes e a reduo de acidentes
Abordagens empricas do tipo II, por sua vez, buscariam no observar os
efeitos da norma jurdica sobre o comportamento individual, mas seus efeitos sobre
variveis macroeconmicas relevantes e, provavelmente, concentrar-se-iam em
estudos de caso que comparassem os resultados observados em diversas unidades da
federao e/ou pases.

195
 J a pesquisa emprica que enxerga o direito como parte do ambiente
institucional que condiciona o comportamento dos indivduos uma abordagem do
tipo III buscaria identificar as transferncias dos direitos de propriedade envolvidos
na nova norma, e a partir da identificar seus efeitos sobre o comportamento
individual (i.e.: partiria da hiptese de que antes da promulgao das alteraes legais,
os agentes tinham o direito de beber determinada quantidade de bebidas alcolicas
antes de conduzir veculos automotores, sendo a anlise emprica conduzida em torno
da investigao dos custos e efeitos desta transferncia de direitos).
Um outro tipo de anlise aquele que dedica-se identificao da forma
mais eficiente de atingir o resultado pretendido (i.e: a reduo do nmero de acidentes
de trnsito no pais). Ou seja: dado que se deseja reduzir o numero de acidentes de
trnsito em determinada sociedade, busca-se otimizar a norma jurdica (no caso, os
dispositivos legais relativos punio da embriaguez ao volante) de forma a atingir tal
objetivo.
Um quinto tipo de abordagem possvel, contudo, aquela que considera (e
testa empiricamente) a norma jurdica no como varivel externa aos agentes, mas
como motivador de sua ao entendida enquanto ao social. Nesse sentido
importante identificar se e at que ponto os agentes seguiram a norma jurdica por
identificarem o enunciado normativo como regra de conduta obrigatria ou apenas
responderam ao aumento da fiscalizao observada no pais (de outro modo: trata-se
de investigar se poderia o mesmo resultado ter sido obtido pelo simples aumento da
fiscalizao sob a gide da regra anterior, que permitia o consumo de bebidas
alcolicas at determinado limite).
Este exemplo ilustra como um mesmo fato jurdico pode ser percebido e
estudado de forma substancialmente distinta pela anlise econmica. Uma das
hipteses propostas neste trabalho refere-se maior adequao de um dos tipos de
anlise destacados o tipo V pesquisa interdisciplinar em Direito e Economia.

O Quadro 4.3 sintetiza os resultados do levantamento da literatura emprica

realizado no em funo das opes metodolgicas observadas, mas a partir da tipologia

aqui apresentada.

196
 Quadro 4.3: Sntese dos resultados obtidos Tipo de Abordagem Emprica vs. Matriz
Terica

rea
Anlise Nova
Economia Outras
Tipo Econmica do Economia
Institucional abordagens
Total
Direito Institucional
I 9 0 0 0 9
II 9 12 1 0 22
III 1 7 0 2 10
IV 10 1 0 2 13
V 0 0 0 1 1
Total 29 20 1 5 55
Fonte: Elaborao prpria

Pode ser observado no quadro acima que os trabalhos pertencentes

tradio da Anlise Econmica do Direito, embora no se restrinjam utilizao de

mtodos economtricos, tratam o direito primordialmente como objeto a ser otimizado ou

como varivel externa ao processo decisrio dos agentes. Este tipo de abordagem, embora

til para a avaliao de problemas e resultados econmicos, mostra-se pouco efetivo na

anlise da interao dos aspectos jurdicos e econmicos de um mesmo problema.

Este tipo de anlise mostra-se incapaz, contudo, de se constituir como

fundao de um dilogo interdisciplinar, no apenas por no ser capaz de superar os

obstculos identificados nos dois primeiros captulos deste trabalho, mas por no ser

suficiente para responder s questes colocadas ao final captulo anterior como necessrias

para a compreenso do comportamento dos agentes econmicos diante das normas

jurdicas.

A Nova Economia Institucional, conforme esperado, concentra sua anlise

em abordagens dos tipos II e III. Estes dois tipos de abordagem do papel do Direito na

pesquisa emprica em Economia, embora tpicos da tradio institucionalista, ainda assim

197
parecem incapazes de responder satisfatoriamente questo de se (e como) normas

jurdicas influenciam o comportamento dos agentes econmicos (e so por eles

influenciados), o que pode explicar a prpria dificuldade da abordagem terica na

superao dos obstculos pesquisa interdisciplinar identificados no incio deste trabalho.

Como colocado por Possas (1997), entretanto, o problema no a agenda de

pesquisa proposta pelas diferentes abordagens em si, mas a forma cada vez mais restritiva

com que determinados princpios metodolgicos so aplicados na formulao das hipteses

que, explcita ou implicitamente, encontram-se por trs da anlise dita interdisciplinar.

Assim, o principal problema enfrentado na construo de um trabalho emprico

interdisciplinar no parece ser a matriz terica adotada, nem tampouco a opo

metodolgica do pesquisador, mas a forma como a abordagem econmica atualmente

prope-se a encarar o Direito.

Assim, uma terceira relao que pode (e deve) ser investigada aquela

existente entre o tipo de abordagem emprica observada (no que se refere forma como a

abordagem econmica dialoga com o direito) e a opo metodolgica do pesquisador. Esta

relao est sintetizada no Quadro 4.4:

Quadro 4.4: Sntese dos resultados obtidos Tipo de Abordagem Emprica vs. Mtodo

Mtodo
Estudo de Emprico Anlise
Tipo Econometria Total
caso (outros) comparativa
I 7 2 0 0 9
II 6 6 3 7 22
III 5 0 4 1 10
IV 7 2 2 2 13
V 0 1 0 0 1
Total 25 11 9 10 55
Fonte: Elaborao Prpria

198
 Como pode ser observado, e ao contrrio do que se poderia inicialmente

imaginar, a opo pelo uso de tcnicas economtricas no est relacionada a um nico tipo

de abordagem emprica. H uma disperso entre os tipos de abordagens empricas do

Direito que utilizam a econometria como mtodo, embora o mesmo no ocorra com os

demais mtodos observados.

Este resultado importante por contribuir para a desmistificao do uso de

tcnicas economtricas, tradicionalmente associadas Anlise Econmica do Direito, e sua

relao com a forma como o Direito encarado pela Cincia Econmica. Assim, no

obstante o mtodo ser predominante no que se refere anlise emprica em Direito e

Economia, a opo pela mesma no parece determinante para a forma como o Direito

inserido na anlise econmica.

Os demais dos mtodos de anlise emprica utilizados divide-se de forma

mais ou menos isonmica, representando, cada um, cerca de 14% dos trabalhos aplicados

pertencentes amostra selecionada. Nestes trabalhos pode ainda ser observada uma

preponderncia de abordagens do tipo II, enquanto os demais tipos de abordagem so

pouco observados.

sintomtico notar que apenas um dos trabalhos empricos integrantes da

amostra selecionada prope-se a analisar o direito como parte integrante da ao individual

dos agentes, o que pode explicar a dificuldade observada de construo de uma abordagem

interdisciplinar em Direito e Economia, a qual ser examinada mais detalhadamente nas

duas prximas sesses.

199
4.3 A pesquisa emprica interdisciplinar e os tipos de abordagem econmica do Direito
na literatura aplicada.

Como observado na seo anterior, dentre a amostra selecionada foram

identificados nove trabalhos empricos interdisciplinares que, embora reconheam que o

Direito afeta variveis econmicas relevantes, tratam o ordenamento jurdico como

varivel externa anlise. Esta categoria de trabalhos acadmicos, classificado como do

Tipo I, pode ser dividida, de modo geral, entre trabalhos que se dedicam comparao de

alternativas normativas distintas (e/ou comparao da eficcia/eficincia de alteraes

normativas introduzidas em determinada sociedade) e trabalhos que analisam os efeitos da

introduo de normas especficas sobre variveis economicamente relevantes.

Holderness (1989), Di Federico e Manzini (2004) e Allen (2002) so

representantes do primeiro Box 4.2 Holderness (1989): The Assignment of

Rights, Entry Effects, and the Allocation of
Resources.
subgrupo acima identificado. O autor parte da hiptese razoavelmente aceita
pela ortodoxia econmica, de que em um mercado, a
Holderness (1989), em artigo entrada dos agentes indiferente alocao inicial
de direitos, caso os custos de transao sejam nulos
sintetizado no Box 4.2, ope as ou desprezveis. Independente das crticas de outras
abordagens econmicas a tal hiptese, o autor
concluses da teoria econmica contrapem a proposio anlise da literatura
jurdica norte-americana, que indica a possibilidade
tradicional e da literatura jurdica de tal efeito ser negativo.
O trabalho destaca um ponto fundamental que
a teoria econmica desconsidera: o fato de que o
acerca dos efeitos da atribuio de
Judicirio, ao tomar uma deciso, sinaliza um
entendimento que desincentiva a entrada futura de
direitos sobre a alocao de agentes em situao similar ao perdedor - i.e.: a
alocao de recursos no varia com os alternativos
recursos. arranjos de direitos de propriedade.
A principal concluso do trabalho que, em
alguns casos (i.e.: quando h jurisprudncia
consolidada acerca de determinada questo), se
direitos so inicialmente alocados para um grupo de
pessoas, a entrada de outra categoria de agentes
desencorajada.

200
 Allen (2002) utiliza raciocnio similar ao avaliar os custos de garantia de

direitos de propriedade e seus efeitos sobre a alocao de recursos, enquanto Di Federico e

Manzini (2004) questionam a eficcia do enforcement das regras antitruste na Unio

Europia construindo um benchmark da atuao pblica e comparando-o com duas

alternativas normativas possveis.

Em geral, trabalhos que adotam esta abordagem assumem um ordenamento

jurdico que, enquanto varivel externa, restringe o processo de otimizao dos agentes

econmicos mas dele no participa. No parece haver uniformidade em termos de matriz

terica entre os artigos identificados, os quais embora tratem de temtica associada Nova

Economia Institucional (o estudo do efeito de normas sobre a alocao de direitos de

propriedade em uma sociedade), utilizam hipteses da Anlise Econmica do Direito180 no

exame de um problema tpico da teoria econmica em geral181 (alternativas de alocao de

recursos).

Este grupo de trabalho exemplo de uma dificuldade fundamental

encontrada na adoo deste tipo de abordagem aplicada pesquisa emprica

interdisciplinar: ao tratar o ordenamento jurdico como varivel externa, abordagens do

Tipo I so incapazes de superar as diferenas entre os nveis de anlise de cada disciplina,

e, assim, integrar efetivamente a disciplina jurdica anlise econmica. A maior parte dos

trabalhos trata Direito e Economia como universos paralelos (mas no convergentes) que

influenciam um mesmo objeto.

Mais comum do que o primeiro subgrupo identificado, entretanto, a

pesquisa emprica que tem por objetivo avaliar os efeitos econmicos da criao ou

180
Especialmente, em trabalhos que utilizam como mtodo principal a econometria, quase uniformemente
adorada a hiptese de racionalidade dos agentes)
181
No sentido que o problema no comum ao Direito e Economia, mas especfico desta ltima.

201
alterao de normas jurdicas em determinada sociedade. Dentro deste subgrupo destacam-

se os trabalhos destinados avaliao dos efeitos da proteo propriedade privada (em

especial propriedade intelectual) sobre o investimento.

Sakakibara e Branstetter Box 4.3 - Sakakibara e Branstetter (2001) -

(2001), por exemplo, em interessante
pesquisa sintetizada no Box 4.3,
investigam se a expanso do escopo da
proteo patentria induz mais inovao
por parte das firmas atravs da anlise da
resposta das firmas reforma na lei de
patentes no Japo, em 1988. Yueh (2009)
apresenta anlise similar aplicada ao caso
chins, questionando se as regras de
proteo aos direitos de propriedade
intelectual introduzidas na China em
meados da dcada de 90 resultaram em
aumento da inovao naquele pais.
Em ambos os trabalhos, os
Do Stronger Patents Induce More
Innovation? Evidence from the 1988
Japanese Patent Law Reforms
O artigo busca determinar
empiricamente a validade da hiptese de
que a expanso do escopo da proteo
patentria induz mais inovao por parte das
firmas. Foi analisada a questo para o caso
especfico da resposta das firmas japonesas
reforma na lei de patentes no pais, em 1988.
Os autores utilizam, em primeiro
lugar, entrevistas com advogados e
empresrios, as quais sugerem que as
reformas expandiram significativamente o
escopo dos direitos patentrios, o que teria
incentivado a inovao no pais. Em seguida,
atravs de anlise economtrica comparada
a inovao gerada por firmas japonesas e
norte-americanas (utilizadas como
benchmark de controle).
O principal resultado da anlise indica
no ser possvel encontrar evidncia
emprica de aumento de gastos de P&D ou
produo de inovao tecnolgica (medida
atravs dos pedidos de patentes naquele
pais), contrariando a noo (terica) de que
patentes mais amplas induzem um aumento
do esforo inovativo.

autores testam uma hiptese sugerida pela literatura neste caso especfico, de que a

introduo ou aperfeioamento de normas de proteo propriedade intelectual ampliam o

investimento das firmas em pesquisa e desenvolvimento, o que se traduz em um maior

nmero de patentes naquela sociedade. Artigos pertencentes a grupo adotam como

premissa (no explcita) a idia de que os agentes privados cumprem as normas por si s

ou seja: basta a promulgao de uma nova norma para que esta altere o comportamento dos

agentes econmicos, tudo mais constante.

202
 certo que a discusso acerca da proteo propriedade intelectual e seus

efeitos tema controverso. A prpria hiptese de existncia de correlao positiva entre as

duas variveis no pacfica na literatura. O objetivo deste trabalho no discutir

detalhadamente o caso da proteo propriedade intelectual em si, mas apontar que

abordagens do Tipo I, exemplificadas pelos trabalhos utilizados como exemplo, so

insensveis a qualquer considerao relativa s diferenas entre as sociedades que podem

(ou no) influenciar a eficcia na norma jurdica objeto do estudo.

Embora os trabalhos possuam metodologia similar, apresentam resultados

conflitantes (enquanto para o caso japons no foi possvel identificar impactos

significativos das regras de proteo propriedade intelectual sobre a inovao, no caso

chins identificam-se consistentes impactos positivos das novas normas jurdicas), o que j

havia sido identificado, por exemplo, por Melo (2009), dentre outros.

Grande parte dos trabalhos acadmicos deste grupo, no apenas quando a

abordagem aplicada propriedade intelectual, chega a concluses conflitantes (enquanto

alguns trabalhos confirmam a hiptese inicial, outros a rejeitam), o que parece indicar que

este tipo de tratamento simplista conferido ao ordenamento jurdico por anlises do

Tipo I pode no ser suficiente para a compreenso de se e em que condies os agentes

econmicos cumprem determinaes emanadas do ordenamento jurdico.

interessante observar que a literatura emprica do tipo I possui tambm

trabalhos que buscam investigar o cumprimento de normas jurdicas por parte dos agentes

econmicos. Ginglinger e Hamon (2009), por exemplo, investigam especificamente se os

agentes econmicos cumprem normas legais (Box 4.4).

203
 A abordagem
Ginglinger e Hamon (2009), tpica de
trabalhos da Anlise Econmica do
Direito, examina o cumprimento da
norma legal a partir da hiptese de
racionalidade (econmica) das firmas,
no sendo capaz de identificar porque
poucas firmas obedecem norma
legal, embora a operao no seja
racional do ponto de vista econmico
(tendo em vista a proteo legal aos
acionistas vendedores).
Utilizadas com bastante
freqncia na anlise de impactos de
regras de proteo propriedade
intelectual sobre a pesquisa
de
Box 4.4 - Ginglinger e Hamon (2009) - Share
repurchase regulations: Do firms play by the
rules?
O trabalho dedica-se anlise da relao
entre a regulamentao, na Frana, da recompra
de aes de companhias com aes em bolsa
(destinada a prevenir gerentes de aproveitar-se de
acionistas que estejam vendendo aes) e o
cumprimento da regra, considerando os
incentivos econmicos para seu cumprimento ou
descumprimento.
A partir de uma base de dados de mais de
36.848 operaes de recompra de aes no
perodo de 2000 a 2002, os autores analisam
comportamentos contrrios norma, buscando
caractersticas comuns s firmas que
descumprem o mandamento legal.
O principal objetivo do artigo parece ser
delimitar em quais situaes firmas obedecem ao
mandamento legal. Os autores verificam que isto
ocorre basicamente apenas quando os limites
impostos pela legislao so vagos ou
suficientemente flexveis. Nos demais casos
analisados, observa-se que poucas firmas
obedecem s normas, embora a operao seja
extremamente danosa para os acionistas
vendedores (em tese) protegidos pela lei, e o
descumprimento da norma (por parte de
detentores de cargos de direo e/ou
gerenciamento) seja muitas vezes irracional do
ponto de vista econmico (considerando-se a
penalidade incorrida).
e

desenvolvimento das firmas (tanto no que se refere a patentes quanto no que se refere a

direitos autorais) e impacto de regras de proteo propriedade privada em geral sobre o

investimento privado, abordagens do Tipo I, importante destacar, no se restringem

apenas a testes empricos acerca dos efeitos de determinadas normas, sendo tambm

aplicadas em argumentos puramente dedutivos (dada a hiptese de agentes racionais, estes

sempre agiro de determinado modo diante de determinada regra182).

182
Uma premissa freqentemente adotada pela Anlise Econmica do Direito, por exemplo, a idia de que
agentes decidem cumprir ou no normas formais em funo da penalidade imposta ao descumprimento e da
probabilidade de punio. Dessa forma, quanto maior a perda esperada do agente, maior o cumprimento de
normas formais (e, de modo inverso, quando menor a perda esperada seja devido ao baixo custo do

204
 A anlise da amostra selecionada indicou tambm ser uma estratgia

comum pesquisa interdisciplinar em Direito e Economia a avaliao de normas jurdicas

como parte integrante de um ambiente institucional que condiciona a ao dos agentes

econmicos (anlises do Tipo II e Tipo III).

Trabalhos do Tipo II concentraram-se na investigao da relao entre o

ambiente institucional e o desempenho macroeconmico dos pases, observando o

ordenamento e normas jurdicas no como variveis externas, mas como parte do ambiente

institucional que influencia decises privadas dos agentes econmicos e, a partir delas,

afeta o desempenho macroeconmico dos pases. Embora possam ser, de modo mais

imediato, associadas s tradies econmicas institucionalistas (Velha e Nova), os

trabalhos do Tipo II a elas no se restringem.

Burki e Perry (1999), em um timo exemplo de um artigo do Tipo II

(sintetizado no Box 4.5) buscam, a partir do arcabouo terico da Nova Economia

Institucional, testar a hiptese de que reformas institucionais voltadas para a adoo de

determinados padres de organizao institucional afetariam de forma positiva o

desempenho dos pases. Organismos multilaterais so prdigos no apenas na produo de

anlises com este tipo de abordagem como tambm na formulao de sugestes de

polticas destas anlises derivadas.

descumprimento do texto legal seja devido baixa probabilidade de punio maior o descumprimento
observado na sociedade).

205
 Box 4.5 Burki e Perry (1999): Institutional Reform: Why and How - (Beyond the
Washington Consensus - Institutions Matter).

Os autores, a partir de dados disponveis no International Country Risk Guide

(ICRG), examinam as evidncias empricas que relacionam o desenvolvimento
institucional (medido a partir de um ndice construdo a partir de cinco indicadores - risco
percebido de expropriao, grau percebido de proteo a contratos, existncia de
mecanismos de soluo pacfica de controvrsias, qualidade percebida das burocracias
pblicas e grau percebido de corrupo governamental) com a performance econmica
dos pases. Os resultados obtidos so, ento, comparados queles disponveis na literatura.
O artigo conclui que determinados grupos de pases parecem sofrer de um gap
institucional em relao a pases com melhores resultados em termos de
desenvolvimento econmico, o que leva os autores a apresentar propostas indicando as
direes para as quais os formuladores de poltica devem promover reformas
institucionais em tais pases (e, desta forma, reduzir a instabilidade econmica no curto
prazo e acelerar seu ritmo de desenvolvimento de longo prazo).

Abordagens do tipo II, entretanto, no se restringem a artigos da Nova

Economia Institucional. Bardhan (2005), por exemplo, aplica o mtodo e hipteses da

Anlise Econmica do Direito no exame do impacto de variveis institucionais no

desenvolvimento econmico dos pases. O autor busca explicar porque instituies que

(em tese) produzem efeitos econmicos adversos (regras que no garantem direitos de

propriedade, ineficincia estatal) so capazes de persistir por longos perodos em pases

menos desenvolvidos.

interessante notar que o trabalho critica a literatura atual da Nova

Economia Institucional, por consider-la "estreita" e prope avaliar outras variveis

institucionais (alm dos direitos de propriedade) que impactam o desenvolvimento

econmico (como direitos de participao democrtica e instituies direcionadas para a

correo de falhas de coordenao).

Fleck (2000), de forma mais explcita, testa a relao entre o curso do

desenvolvimento econmico e o papel central desempenhado por instituies no sucesso

de economias de mercado. Ao contrario de Bardhan (2005), entretanto, Fleck (2000)

206
apresenta concluses de carter fortemente normativo, buscando identificar configuraes

institucionais que levam ao resultado eficiente e a melhor forma de atingi-lo (uma breve

sntese do trabalho apresentado no Box 4.6).

Apesar dos mtodos de

anlise observados nos trabalhos
mencionados at aqui serem
extremamente teis em determinadas
situaes, eles no permitem o exame
de como as reformas afetam, em cada
sociedade, o processo decisrio dos
agentes econmicos, e, com isso, o
desempenho macroeconmico das
sociedades. Assim, em geral no
avaliado o porqu do sucesso de
determinados tipos de instituio em
cada sociedade, e a possibilidade de
replicao de tais instituies (ou de
mecanismos similares de alterao no
Box 4.6 Fleck (2000): When should market-
supporting Institutions be established?
O artigo testa a relao entre o curso do
desenvolvimento econmico e o papel central
desempenhado por instituies no sucesso de
economias de mercado. Para o autor, h uma
lacuna entre a premissa de que instituies pr-
mercado so cruciais para o desenvolvimento e a
evidncia de como e quando tais instituies
devem ser estabelecidas.
Fleck, desenvolve um modelo
economtrico para determinar quando um dado
pais deve estabelecer instituies de uma dada
categoria i.e., aquelas que no apenas
promovem ganhos de eficincia mas que tambm
possuem mecanismos de enforcement traduzidos
no poder de redefinir direitos de propriedade (e,
desta forma, facilitar a redistribuio de riqueza
na sociedade em direo de um resultado mais
eficiente).
Como resultado, indicado que o sucesso
da implementao de determinadas
configuraes institucionais (medido pelo
crescimento de variveis econmicas como o
investimento privado) pode depender do
momento em que as mesmas foram
estabelecidas. Assim, aps apresentar a soluo
de equilbrio para o modelo, so identificadas as
diversas situaes nas quais o resultado
eficiente, e como atingi-lo.

processo decisrio individual) em outros pases.

Em particular, as abordagens do tipo II que utilizam ferramentas

economtricas parecem encontrar especial dificuldade em explicar o porqu das diferenas

de desempenho de sociedades distintas que adotam desenhos institucionais semelhantes.

Knack e Keefer (1995) apresentam uma tentativa de superar esta

dificuldade, ao propor que as proxies institucionais utilizadas pela literatura emprica na

avaliao da relao entre desenho institucional e performance macroeconmica so, de

207
modo geral, inadequadas e altamente endgenas, relacionando-se pouco com incentivos ao

investimento e inovao tidos pelos autores como variveis-chave para o

desenvolvimento macroeconmico das sociedades. Os autores, entretanto, ainda assim

encontram-se restritos busca por indicadores alternativos para a construo de um ndice

de desenvolvimento institucional cujo impacto no investimento e crescimento econmico

possa ser testado.

Abordagens do tipo II so comuns no apenas na avaliao e

desenvolvimento de desenhos institucionais favorveis ao desenvolvimento. Elas so

tambm frequentemente empregadas na anlise emprica de polticas pblicas, em geral

baseando-se em instrumentos normativos desenhados para a obteno de objetivos

macroeconmicos pr-definidos (como o aumento do investimento privado ou taxa de

crescimento econmico setorial ou no de determinada sociedade).

Asher (1998), por Box 4.7 Asher (1989): Fiscal incentives: the
role of legal and institutional arrangements in
exemplo, utiliza esta forma de Indonesia, Malasya and Singapore.

abordagem para contestar a anlise O autor, baseado em uma anlise

tradicional da teoria econmica acerca
dos efeitos de incentivos fiscais sobre
o desenvolvimento econmico dos
pases, indicando que a formulao de
polticas deve considerar o arcabouo
jurdico-institucional de
sociedade.
comparativa dos arranjos legais e institucionais
de poltica de incentivos fiscais nos pases
identificados, contesta a anlise tradicional da
teoria econmica acerca dos efeitos de incentivos
fiscais sobre o desenvolvimento econmico dos
pases.
A partir da anlise dos arranjos existentes
e seus efeitos, o autor busca demonstrar que o
desenho de incentivos fiscais deve levar em
conta no apenas as regras relacionadas poltica
fiscal em si, mas tambm aquelas que afetam seu
desempenho e implementao (i.e., o arcabouo
cada jurdico-institucional de cada sociedade), sob
pena de no serem atingidos os objetivos
desejados.

Embora a compreenso

do direito como parte do ambiente institucional que afeta a ao econmica seja essencial

para a construo de uma abordagem interdisciplinar capaz de analisar o Direito como

208
elemento motivador da ao econmica social, ela no suficiente. E a incompreenso da

ao econmica como ao social, necessria para a anlise interdisciplinar, no

obstculo atribuvel a uma nica escola de pensamento.

Nee (2001), por exemplo, examina as transformaes institucionais

observadas na China sob a tica tanto da Nova Economia Institucional e quanto da

Sociologia Econmica, buscando avaliar a forma pela qual a dinmica organizacional da

economia chinesa foi alterada pela rpida emergncia de entes de propriedade hbrida e

perda de participao de mercado por parte das empresas pblicas. Apesar de criticar as

abordagens tradicionais, indicando que a capacidade explanatria da anlise poderia ser

ampliada pela integrao de hipteses da sociologia econmica, o autor no incorpora tais

contribuies ao processo decisrio dos agentes, o que poderia fazer com que sua anlise

pudesse fazer parte de uma abordagem emprica do Tipo V, no identificada na amostra

selecionada.

importante notar que um mesmo objeto de pesquisa pode ser analisado

sob ticas distintas. No caso da avaliao dos impactos da proteo propriedade

intelectual nas decises dos agentes econmicos, por exemplo, testes empricos que tem

por objetivo medir os efeitos da publicao de normas no investimento individual em P&D

so representantes clssicos de abordagens interdisciplinares do tipo I. Entretanto, podem

ser tambm encontrados trabalhos do tipo II dedicadas ao mesmo problema.

Duguet e Kabla (1998), por exemplo, investigam a questo da propriedade

intelectual sob uma tica que trata o direito no como varivel externa ao modelo, mas

como parte de um arcabouo institucional que influencia decises economicamente

relevantes. Os autores investigam os determinantes da relao entre o nmero de inovaes

que patenteado e o nmero de pedidos de patentes por firmas industriais na Frana,

concluindo que a exigncia de tornar pblica determinada quantidade de informao

209
quando do pedido de patentes o principal motivo que leva firmas tanto a ter seu pedido

de patentes negados (informaes insuficiente) quanto a no buscar o patenteamento de

suas inovaes (i.e.: a optar pelo segredo industrial).

De modo similar, Box 4.8 Ramalho (2006): Corrupo,

Instituies e Desenvolvimento. A Corrupo
enquanto a relao entre corrupo e tem impacto sobre o desempenho econmico?

desenvolvimento econmico pode ser O autor, na busca por testar hiptese de

que a corrupo afeta negativamente o
avaliada com uma abordagem do tipo desenvolvimento econmico das sociedades,
analisa a mesma como um comportamento que
decorre de um conjunto de incentivos
II, Ramalho (2006) investiga a
institucionais, avaliando a importncia das
normas e instituies formais para o
correlao entre corrupo, comportamento individual, e a relevncia do
desenvolvimento econmico da sociedade como
instituies, capital humano e (des)incentivo ao comportamento "distorcido".
O trabalho investiga, primordialmente, os
desenvolvimento econmico a partir fatores contribuem para a elevao dos nveis de
corrupo em uma sociedade e as conseqncias
da hiptese (explcita) de que normas que esta prtica produz em termos de bem-estar
econmico.
jurdicas fazem parte de um ambiente Em suas concluses, destacam-se no
consideraes acerca da racionalidade ou no dos
agentes individuais, mas a importncia da tica e
institucional que influencia a deciso de sua forma materializada em leis e instituies,
bem como a relevncia do prprio
maximizadora individual dos agentes desenvolvimento econmico como
(des)incentivo ao comportamento distorcido de
econmicos (, nesse sentido, uma indivduos. Finalmente, o trabalho identifica
pontos estratgicos para o surgimento da
abordagem do tipo III). interessante corrupo no setor pblico, e oferece sugestes
sobre como contorn-los.
observar que enquanto abordagens do

tipo 1 dedicadas anlise da questo assumem que a norma, uma vez publicada, tem

eficcia imediata, abordagens do tipo III preocupam-se tambm com indagaes acerca de

se (e porque) a norma parece ineficaz. E, diante de indicadores de ineficcia material da

norma (no sentido jurdico), abordagens do tipo I buscam redesenh-la de forma eficiente

(dada a hiptese de que neste caso o agente, ao encarar a lei como uma restrio em seu

clculo maximizador, assumiria ser o comportamento ilcito no-timo), enquanto

abordagens do tipo III indagam acerca das caractersticas do ambiente institucional como

210
um todo que levam os agentes a descumprir a regra emanada do ordenamento jurdico (sem

que seja necessrio considerar o descumprimento um comportamento irracional).

Os trabalhos acadmicos aplicados do tipo III, a exemplo do primeiro tipo

de abordagem avaliado, tambm podem ser subdivididos em dois grupos distintos: aqueles

que se dedicam ao exame dos efeitos de normas (ou de conjuntos de normas) sobre

decises de agentes individuais e aqueles

Box 4.9 Nascimento (2007): Direitos de
propriedade e conflitos de terra no Brasil: uma
que se dedicam ao exame dos efeitos de
anlise da experincia paranaense
outras variveis institucionais sobre as A Teoria dos Direitos de Propriedade da
Nova Economia Institucional sugere possveis
mesmas decises. efeitos econmicos de conflitos sobre a
propriedade agrcola, dentre os quais destaca-se
Nascimento (2007) o efeito do aumento da insegurana sobre os
direitos de propriedade sobre o investimento. Na
encontra-se no primeiro subgrupo. A anlise do ambiente institucional no qual est
inserida a questo, a autora indica que parte desta
autora, em sua pesquisa, discute os efeitos incerteza institucional decorre de interpretaes
ambguas das normas existentes e da inexistncia
de padro nas decises judiciais.
da legislao agrria no Brasil A partir de uma pesquisa junto aos
produtores rurais, bem como pesquisa
(especialmente no que se aplica soluo jurisprudencial acerca das decises judiciais que
versavam sobre conflitos de terra no Paran, a
de conflitos de terra) e da atividade dos autora estabeleceu um conjunto de observac es
sobre: (i) as propriedades invadidas; (ii) as
rgos responsveis por sua aplicao invases de terra; (iii) os processos judiciais; e
(iv) os efeitos das invases sobre os
sobre as decises de investimento dos investimentos na produc o.
O trabalho apontou resultados no
agentes econmicos (e, previstos pela teoria econmica, em especial a
diferena nos efeitos do tempo de invaso da
terra sobre os investimentos em alguns casos.
conseqentemente, sobre a atividade

agrcola).

Outro exemplo deste tipo de abordagem aquela proposta por Hendley

(2001), ao investigar a importncia relativa dos contratos e do aparato institucional que

garante seu cumprimento ("self-enforcement", redes de empresas, formas privadas de

segurana, instituies administrativas e o Judicirio) no caso russo.

211
 Iacobucci e Triantis
Box 4.10 Iacobucci e Triantis (2007):
Economics and Legal Boundaries of Firms.
(2007), tambm em uma abordagem do
Os autores analisam os principais aportes
tipo III dedicada ao exame dos efeitos da literatura econmica e jurdica acerca da
questo da integrao (vertical ou horizontal) de
de normas sobre decises de agentes firmas.
Em uma anlise que integra aportes da
individuais, opem as vises "jurdica" Nova Economia Institucional Anlise
Econmica do Direito, os autores sugerem ser
e "econmica" das firmas no que se possvel relacionar no apenas a deciso de
integrao econmica, mas a integrao
refere integrao de agentes, "jurdica" das firmas critrios de eficincia
econmica. Os autores, neste caso, parecem
incluir dentre os critrios econmicos de
concluindo pela existncia de vantagens integrao propostos originalmente por
Williamson, os efeitos do ambiente institucional
da anlise interdisciplinar para a (regulamentao de fuses e aquisies) como
condicionantes para a deciso de contratao dos
compreenso dos efeitos e incentivos ativos externa ou internamente.

advindos da regulamentao de fuses e aquisies nos EUA.

Dentre os trabalhos que examinam os efeitos de outras variveis

institucionais sobre decises dos agentes individuais, so comuns aqueles que se dedicam

anlise da relao entre a prtica dos tribunais e seus efeitos sobre o processo decisrio dos

agentes econmicos.

Bertran (2007), por exemplo, examina as decises judiciais envolvendo a

reviso de um determinado tipo de contratos (contratos de arrendamento mercantil

indexados ao dlar) motivada por uma evento identificvel no tempo (a maxi-

desvalorizao da moeda nacional em 1999) sob a tica da Nova Economia Institucional.

A pesquisa interessante por incluir no apenas a norma, mas principalmente as decises

emanadas do judicirio (a forma como a norma se materializa) como principal fator a

influenciar a deciso individual dos agentes de honrar ou no os contratos firmados.

Rezende e Zylbersztajn (2007) adotam sistemtica similar ao dedicarem-se ao estudo do

212
desenvolvimento do complexo agroindustrial da soja no Brasil183.

Em ambos os trabalhos foi observado que apesar de as normas aplicveis

no terem sido alteradas, as decises

judiciais observadas geraram efeitos nas
alternativas contratuais adotadas pelo
mercado, em um movimento de retro-
alimentao entre as esferas jurdicas e
econmica. Abordagens do tipo III
parecem ser, ento, capazes
reconhecer duas implicaes ignoradas
por abordagens interdisciplinares dos
tipos I e IV: no apenas capaz de lidar
com o efeito sobre o comportamento dos
agentes econmicos no das normas por
si s, mas de sua aplicao pelo
Judicirio, mas tambm pode comportar
linhas de pesquisa dedicadas
Box 4.11 Bertran (2007): Acertos e erros dos
magistrados brasileiros no caso de reviso dos
contratos de arrendamento mercantil de
automveis indexados ao dlar
Atravs de uma anlise jurisprudencial que
examina seis mil decises judiciais dos tribunais
de justia de So Paulo e do Rio Grande do Sul
acerca da possibilidade de reviso de contratos
de arrendamento mercantil indexados ao dlar
aps a maxi-desvalorizao do real em 1999.
O trabalho tinha por objetivo principal
identificar elementos dos quais poderia um
de
magistrado se servir para fundamentar uma
sentena em um caso de reviso de contratos de
arrendamento mercantil (tendo em vista
necessitarem, os conceitos jurdicos aplicveis,
ser complementados quando da anlise de casos
concretos)
importante sublinhar que, dentre suas
concluses, a autora identifica falhas na Nova
Economia Institucional, que se mostra incapaz de
explicar o que de fato aconteceu no caso
analisado (incapacidade preditiva). Esta
percepo foi confirmada pela realizao de
entrevistas com agentes do mercado de
arrendamento mercantil e por anlises estatsticas
que indicam ausncia de correlao entre o
contedo das decises judiciais e o
comportamento do mercado de arrendamento
mercantil de automveis.

investigao dos movimentos de retroalimentao entre Direito e Economia (ou, dito de

outra forma, a evoluo do efeito da esfera jurdica sobre as decises individuais

impulsionado no por alteraes em regras formais, mas pela evoluo de sua aplicao

nos tribunais).

183
Os autores partem da hiptese de que o mesmo se deu, em parte, como decorrncia do surgimento de
formas alternativas de crdito originadas de alteraes legislativas e de normas contratuais j estabelecidas
que garantiam o cumprimento de obrigaes contratuais, e que este desenvolvimento foi afetado no apenas
por quebras contratuais por parte dos produtores rurais (em um momento de expressiva alta do preo) como
tambm pelo resultado de suas consequentes disputas judiciais, os autores observam os efeitos no das
normas, mas da interpretao judicial da norma (e sua alterao) sobre o comportamento dos agentes
privados.

213
 Os trabalhos acima identificados representam tanto a Nova Economia

Institucional quanto a Anlise Econmica do Direito. De fato, como indicado na seo

anterior deste captulo, no foi identificada correlao clara entre o tipo de abordagem e

uma ou outra escola de pensamento. Contudo, embora ambas as matrizes tericas sejam

capazes de lidar com o efeito de decises judiciais sobre o comportamento dos agentes

econmicos, ainda mostram-se incapazes de incluir na anlise os fatores que levam

interpretao jurisprudencial observada, no captando nem os efeitos sistemticos do

Direito sobre cada norma, nem tampouco a influncia da prpria sociedade sobre a

aplicao do Direito184.

Uma quarta categoria de anlise emprica comumente empregada em

trabalhos interdisciplinares aquela que tem o direito (a norma ou o sistema jurdico como

um todo) como objeto a ser otimizado no modelo. Estas abordagens, classificadas na seo

anterior como abordagens do Tipo IV, so marcadas especialmente pela aplicao de

mtodo e instrumentos econmicos ao Direito em si (e no pela anlise dos efeitos de

regras sobre o comportamento econmico dos agentes), podendo ser aplicadas a normas

especficas ou ao ordenamento jurdico como um todo.

184
Bertran (2007), por exemplo, destaca as dificuldades da Nova Economia Institucional em explicar o que
de fato aconteceu: os direitos de propriedade dos agentes estavam, ex-ante, alocados, garantidos e definidos
no apenas pelos contratos privados, mas pelas normas contratuais aplicveis, e o arcabouo da Nova
Economia Institucional mostrou-se, na opinio da autora, incapaz Note-se que o problema, neste caso,
parecer ser tanto uma incompreenso do ordenamento jurdico como um sistema (j que foi a interpretao
sistemtica das normas que levou s decises observadas na prtica e, assim, aos resultados microeconmicos
observados) como tambm a incapacidade deste tipo de abordagem em captar as motivaes sociais da ao
individual.
Um exerccio interessante, por exemplo, seria ponderar se na Frana ou na Alemanha, sociedades com regras
contratuais e arcabouo principiolgico semelhantes aos brasileiros, o entendimento dos tribunais seria o
mesmo, ou se h, nestes casos, componentes inerentes compreenso de tica e Justia em cada sociedade.

214
 Landes e Posner (1989), em
trabalho tido como referncia na anlise
econmica de direitos autorais, inserem-se
como principais representantes deste tipo
de abordagem na amostra selecionada ao
propor, em uma discusso sobre as
principais doutrinas jurdicas aplicadas aos
direitos autorais nos EUA e sua evoluo,
uma metodologia de anlise que tivesse
por objetivo identificar em que medida a
lei de direitos autorais pode ser explicada
como uma forma de promoo
eficincia na alocao de recursos e sugerir
alternativas normativas que maximizassem
o bem-estar social. Uma alternativa ao
mtodo sugerido pelos autores o exame
Box 4.12 Landes e Posner (1989): An
Economic Analysis of Copyright Law
Examinando um dos principais
argumentos/justificativas para a proteo
propriedade intelectual (especificamente aos
direitos autorais), Landes e Posner
investigam em que medida a lei de direitos
autorais norte-americana pode ser explicada
como uma forma de promoo de eficincia
na alocao de recursos "intelectuais"
(avaliados como bens pblicos).
O trabalho testa (a partir de uma
regresso simples) a correlao entre a
publicao de novos trabalhos e a evoluo
das normas de proteo propriedade
intelectual nos EUA (sendo considerada cada
nova norma como uma varivel dummy que
apresenta valor 1 em seu ano de
promulgao e valor 0 nos anos seguintes).
Adicionalmente, so examinados, luz da
teoria do monoplio natural e seus
desdobramentos, os efeitos da proteo
propriedade intelectual.
de Os autores concluem que para
promover a eficincia econmica, as
principais doutrinas aplicadas questo
devem ter como objetivo maximizar os
benefcios da criao de trabalhos adicionais,
vis--vis as perdas decorrentes da restrio
de acesso ao bem e aos custos de administrar
tal proteo.

no de efeitos da norma como um todo, mas de determinados dispositivos. Tambm no

185
campo da propriedade intelectual, Waterson e Ireland (1998) e Hopenhayn e Mitchell
186
(2001) examinam no os efeitos de normas patentrias sobre inovao e investimento

privado, mas a eficincia de dispositivos relacionados durao e amplitude da proteo

contidos nas normas.

185
A partir de um modelo no qual diversas firmas competem pelo direito de obter uma patente, os autores
avaliam as conseqncias desta competio (e de seu espelho "jurdico" no sistema patentrio) para a
alocao de investimentos em inovao, concluindo no ser possvel o estabelecimento de um equilbrio
timo para a norma jurdica (tanto a proteo mxima propriedade intelectual quanto a proteo mnima
produzem resultados eficientes.
186
Analisam a relao entre o grau de heterogeneidade da inovao e a variabilidade das patentes, testando a
hiptese de que, na elaborao da norma jurdica, mais eficiente trocar amplitude por durao (i.e.: adotar
patentes mais precisas, que seriam vlidas por mais tempo), e bem como o papel das taxas cobradas pelos
rgos de proteo propriedade intelectual na concesso da patente no equilbrio timo.

215
 A anlise do tipo IV, entretanto, no se restringe propriedade intelectual.

So igualmente comuns abordagens deste tipo aplicadas a modelos destinados anlise

econmica de ramos particulares do direito (em especial o direito criminal).

Tiong e Quah (1998), por exemplo, examinando regras penais em

Singapura, constroem um modelo para determinar se (e quando) deve ser concedida fiana

a um ru como funo dos custos esperados da punio, e a probabilidade de condenao.

Choi (1998), avalia a legislao de Singapura no que se refere proteo contra violncia

domstica e, a partir de uma anlise

comparativa da legislao norte-
americana e de outras legislaes
destinadas reduo da violncia,
prope alteraes na legislao
vigente poca.
Gico e Alencar
(2010), por fim, retomam a questo
do combate corrupo sob a
perspectiva das normas dedicadas
ao combate aos atos vedados pela
norma, investigando no a eficcia
das normas em si, mas a eficcia de
sua aplicao pelo Poder Judicirio.
Box 4.13 Gico e Alencar (2010). When Crime
Pays: Measuring Judicial Efficacy against
Corruption in Brazil
O artigo dedica-se investigao da percepo
(tida pelos autores como generalizada) de que no
Brasil funcionrios pblicos corruptos no so
punidos (o que, segundo a teoria econmica,
estimularia a corrupo por indicar a baixa
probabilidade de punio pelo descumprimento do
preceito legal), e esta ausncia de punio estaria, em
grande medida, relacionada a uma ineficcia do
Poder Judicirio na condenao de infratores.
Para os autores, um problema na identificao
de evidncias empricas que apiem (ou refutem) a
afirmao a grande dificuldade de identificao de
casos comprovados de corrupo ex-ante
averiguao de punio (ou no) pelo sistema
judicial. proposta ento uma metodologia para
medir a eficcia do sistema judicirio baseada na
comparao entre casos administrativos em que foi
comprovada a existncia de corrupo e o
desempenho judicial, tanto na rea penal quanto
cvel, para os mesmo casos.
Os autores concluem que o sistema judicial
brasileiro altamente ineficaz no combate
corrupo, embora no examinem os motivos que
levaram no confirmao das decises
administrativas na esfera cvel.

Ribeiro (2006) sugere uma abordagem similar do problema, embora

aplicada no a normas especficas, mas anlise do ordenamento jurdico como um

216
todo187.

Novamente importante notar Box 4.14 Castelar (2001): Economia e

que o mesmo objeto pode ser analisado a
partir de tipos distintos de abordagem.
Castelar (2001), tambm investigando a
eficcia do Poder Judicirio e a partir da
hiptese de que o Judicirio instituio
relevante para o bom funcionamento de uma
economia de mercado, busca, com a anlise
econmica do Judicirio, contribuir para a
compreenso de como o funcionamento desta
instituio em particular afeta o desempenho
econmico do pas. Apesar de ter como
objetivo a anlise do Poder Judicirio
enquanto instituio econmica, o trabalho
apresenta uma abordagem do Tipo II ao
centrar-se no na anlise do ordenamento
jurdico como objeto de pesquisa a ser
otimizado, mas nos impactos
Justia: Conceitos e Evidncia Emprica
O trabalho prope-se a investigar
como o funcionamento da justia afeta o
desempenho econmico, bem como avaliar a
importncia quantitativa dessas influncias.
O desempenho do judicirio
avaliado, inicialmente, a partir de pesquisas
de opinio com indivduos e empresas. Em
ambos os grupos foi identificada a
morosidade como maior problema do
Judicirio brasileiro (percepo confirmada
empiricamente pelas estatsticas de tempo
mdio dos litgios disponveis no prprio
website de cada Tribunal).
Analisando os resultados das
pesquisas, o autor identificou ainda um efeito
indireto da morosidade: o incentivo para o
uso dos tribunais como recurso no para
buscar um direito ou impor o respeito a um
contrato, mas para impedir que isso acontea
ou pelo menos protelar o cumprimento de
uma obrigao (percepo corroborada por
pesquisa realizada pelo autor junto aos
magistrados de todo pas).
O exame de resultados de pases
individuais (inclusive o Brasil) apresentada
indica que se o poder judicirio de pases em
desenvolvimento funcionasse melhor haveria
um aumento moderado do volume de
atividade e de investimento, do emprego, do
nmero de firmas com que as empresas
entrevistadas negociam, e do recurso
terceirizao (os resultados para pases
desenvolvidos sugere que melhorias no
judicirio teriam impacto negligencivel na
economia).
de

determinadas alternativas institucionais especficas no desempenho econmico brasileiro.

187
Resgatando a questo da necessidade de um judicirio imparcial e eficiente para reduo da desigualdade
de renda e conseqente promoo do desenvolvimento econmico, o autor testa duas hipteses distintas
acerca da atuao do Judicirio: a hiptese da incerteza jurisdicional (que sugere uma tendncia a favorecer a
parte mais fraca nas aes judiciais como forma de fazer justia social e redistribuio de renda) e a hiptese
de que a operao das instituies legais, polticas e regulatrias subvertida pelas camadas mais ricas e
politicamente influentes da populao.

217
 Observe-se tambm que anlises do tipo IV no necessariamente

restringem-se a anlises economtricas de normas ou do ordenamento jurdico como um

todo. Trabalhos que investiguem a motivao e determinantes de determinadas normas

encaram o direito tambm como objeto sobre o qual a anlise econmica aplicada, sendo

ambas as anlises parte do mesmo conjunto de trabalhos. Um exemplo desta abordagem

alternativa seriam os trabalhos que
estudam a influncia de determinadas
configuraes de alocao
recursos como determinantes para a
promulgao (ou no) de normas
especficas.
Scare e Zylberzstajn
(2007) apresentam resultados
interessantes para o caso brasileiro na
investigao dos efeitos da alocao
de recursos hdricos nas normas
jurdicas adotadas para organizao
das instituies e definio
direitos de propriedade sobre o uso
da gua (Box 4.15). Banner (2002),
empregando raciocnio semelhante,
analisa a evoluo das normas de
alocao de direitos de propriedade
Box 4.15 Scare e Zylberzstajn (2007): Escassez de
gua e Mudana Institucional: Anlise da
Regulao dos Recursos Hdricos nos Estados
Brasileiros
de
O trabalho analisa os conflitos pela
propriedade de recursos hdricos no Brasil, tendo em
vista a distribuio desigual de recursos entre as
unidades federativas.
O ponto de partida da anlise so as
reorganizaes no ambiente institucional promovidas
em mbito federal e estadual, redefinindo atravs de
um processo no homogneo entre os estados.
observada significativa divergncia na
regulamentao da legislao (tanto em relao ao
momento de implementao quanto em relao s
regras implementadas).
O estudo tem por objetivo identificar a
influncia da escassez de gua dos estados brasileiros
na implementao de mudanas institucionais no
setor. Para tanto, foram comparados dados dos
estados, relacionando as variaes da disponibilidade
hdrica per capita com o momento de proposio da
lei estadual por meio de uma regresso linear
simples.
A principal concluso do trabalho a
de demonstrao da existncia de uma correlao entre
a escassez de gua e a implementao de mudanas
institucionais: em estados em que a disputa pelo
recurso hdrico menor (i.e.: h mais abundancia),
menor a tendncia de os governos estruturarem
sistemas amplos e complexos de gesto, seja
regulando temas especficos, seja incentivando a
formao de comits de bacias. A partir dos
resultados observados, concluem os autores que a
escassez de recursos estimula uma maior velocidade
na implementao de mudanas institucionais
direcionadas ao uso racional de recursos.

como respostas a choques externos ao sistema jurdico que alteram a relao custo-

benefcio derivada do sistema jurdico vigente e determinam sua alterao (Box 4.16).

218
 Embora o modelo
Box 4.16 Barnner (2002): Transitions between
analtico de Banner (2002) seja Property Regimes

substancialmente distinto daquele O autor revisita a proposio

proposto por Scare e Zylberzstajn
(2007), ainda assim ambos
trabalhos caracterizam-se por avaliar a
criao de normas jurdicas como
objeto de pesquisa econmica, e em
ambos os casos adotada de forma
no explcita a hiptese
racionalidade econmica dos agentes
orientando algum tipo de considerao
de custo-benefcio que relaciona os
ganhos da criao ou alterao de
normas jurdicas com as perdas
derivadas da tomada de deciso.
As restries
originalmente apresentada por Demsetz, de que
sociedades so levadas a realocar direitos de
propriedade quando um choque externo altera
os os custos de benefcios do regime existente de
tal forma que este se torna menos eficiente do
que a alternativa.
A explicao sugerida pela anlise
econmica do direito para a questo (de que
regimes de propriedade alteram-se na direo de
solues eficientes), entretanto, no permite nem
o exame dos mecanismos atravs dos quais esta
transio ocorre nem a investigao da
existncia de tais mecanismos.
de O artigo examina a realocao de direitos
de propriedade no mundo ocidental entre os
sculos XVI e XIX, com a mudana de regimes
de propriedade organizados funcionalmente
(indivduos detinham a propriedade sobre
recursos especficos) para regimes de
propriedade organizados espacialmente
(indivduos detm propriedade sobre uma
parcela espacialmente delimitada dos recursos
disponveis), sugerindo um mecanismo possvel
para a reduo dos custos de transao que
permitiu a realocao de direitos, e propondo
diversas questes para pesquisa futura
(especialmente a questo da eficincia como
parmetro orientador das mudanas).

representadas por abordagens dos tipos

I e IV so freqentemente identificadas com a utilizao de ferramentas economtricas.

importante, entretanto, que seja evitada a confuso entre a opo metodolgica

representada pela escolha (explcita ou no) da forma pela qual o Direito inserido

pesquisa interdisciplinar com as possveis restries representadas pelo uso em si de

modelos matemticos.

Da mesma forma, no se deve confundir a capacidade de observao do

direito como varivel institucional com abordagens tericas de tradio institucionalista.

219
Como observado na seo anterior, a Anlise Econmica do Direito no restringe sua

abordagem emprica apenas a testes economtricos acerca do efeito econmico de normas

jurdicas. Tanto esta abordagem terica quanto o prprio mtodo economtrico podem ser

aplicados ao exame do Direito no como varivel externa, mas como parte do ambiente

institucional que condiciona as decises dos agentes econmicos privados, gerando efeitos

macro e microeconmicos.

exceo das abordagens do

tipo I, em todos os demais tipos foi possvel
identificar ao menos um artigo da amostra que
demonstrasse preocupao com o tratamento
de outros fatores que podem influenciar a ao
individual e, desta forma, afetar a prpria
eficcia normativa. Este tipo de preocupao
pode ser encontrado, por exemplo, em Deffains
e Fluet (2008), um trabalho do tipo IV que
analisa a relao entre "incentivos legais" (i.e:
fornecidos por normas jurdicas que tornam os
agentes responsveis pelos danos por eles
causados) e "incentivos normativos"
(decorrentes de normas sociais) em situaes
onde o descumprimento da norma no
observvel. Enquanto em abordagens dos tipos
Box 4.17 Deffains e Fuet (2008): Legal
vs. Normative Incentives Under Judicial
Error
Na anlise da relao entre
incentivos legais e incentivos sociais em
situaes onde o descumprimento da
norma no observvel, os autores
desenvolvem um modelo economtrico
para avaliar as diferenas entre o direito
civil e o direito consuetudinrio no que
se refere ao uso dos conceitos (jurdicos)
de culpa ou negligncia.
Os autores observam a existncia
de mltiplos equilbrios no modelo,
indicando no ser possvel determinar
um nico balano para relao entre
incentivos normativos e sociais.
A mesma questo, se analisada
sob a tica de uma abordagem do tipo I,
estaria centrada no sobre a eficincia do
ordenamento em si, mas sobre os efeitos
de alteraes normativas ou
jurisprudenciais sobre o comportamento
dos agentes (por exemplo, a insero de
novos componentes na caracterizao de
culpa) ou sobre a taxa de ocorrncia dos
comportamentos indesejados. J anlises
do tipo III centrar-se-iam no papel do
judicirio e das tendncias
jurisprudenciais como indutores do
comportamento individual.

II e III este problema seria analisado do ponto de vista do arcabouo institucional, em uma

anlise do tipo IV o objeto da investigao a norma em si (Box 4.17).

A distino entre trabalhos empricas que analisam o Direito como parte de

220
um ambiente institucional em nvel macroeconmico (abordagens do tipo II) e aqueles que

vem o Direito como parte de um ambiente institucional que afeta decises

microeconmicas dos agentes (abordagens do tipo III) mais sutil do que a simples

mudana no plano de anlise utilizado. Enquanto a primeira categoria de trabalhos no se

preocupa com o exame os efeitos do ambiente institucional nas decises individuais dos

agentes econmicos ( assumida a hiptese de que os efeitos existem e so homogneos o

suficiente para se traduzirem em efeitos macroeconmicos observveis), a segunda

categoria de trabalhos preocupa-se em determinar de modo mais precisa os efeitos de

determinadas instituies (ou alternativas institucionais) sobre a deciso microeconmica

dos agentes188.

Abordagens do tipo III, nesse sentido, parecem mais prximas da traduo

emprica das propostas apresentadas no captulo anterior, embora no seja capazes de

tornar a pesquisa efetivamente interdisciplinar essencialmente por no terem (ainda)

substitudo as hipteses de racionalidade dos agentes econmicos por tratamentos

alternativos que incorporem anlise a idia de ao social econmica identificada como

fundamental para a compreenso de no apenas como, mas de se, e em que condies, o

Direito afeta as decises individuais dos agentes econmicos.

Ginsburg (2000), criticando trabalhos da Anlise Econmica do Direito que

abordam a relao entre o ordenamento jurdico e o desenvolvimento econmico, destaca

que a maior parte dos trabalhos acadmicos enfatiza polticas, instituies e

particularidades culturais mais do que a anlise do ordenamento jurdico per se. De fato, de

modo geral a teoria econmica no se dedica a investigar os motivos e condicionantes das

decises individuais. E no deveria.

188
Wiser (ANO), por exemplo, ao examinar a criao de um mercado privado a partir da demanda dos
consumidores por produtos "verdes", examina o papel de polticas legislativas e regulatrias especficas na
construo destes mercados, buscando identificar aquelas que seriam percebidas (pelos agentes privados)
como as mais (ou menos) favorveis expanso dos mesmos.

221
 Em algumas situaes, entretanto, necessrio no apenas reconhecer o

Direito como varivel relevante para a anlise econmica, mas buscar compreender como

utilizado socialmente o Direito, do ponto de vista econmico. A necessidade desta

compreenso foi identificada, do ponto de vista terico, no captulo anterior. Mas ela

tambm se faz presente na pesquisa emprica.

Como observado ao longo deste captulo, a pesquisa aplicada em Direito e

Economia, por tambm no ser capaz de considerar o Direito como motivador de uma ao

econmica social individual, no contribui plenamente para a superao de alguns dos

obstculos pesquisa interdisciplinar identificados no primeiro captulo.

A relao entre as abordagens aplicadas em Direito e Economia e as

dificuldades para a construo de um dilogo interdisciplinar sero objeto de consideraes

mais detalhadas na prxima seo.

4.4 Abordagens aplicadas e as dificuldades de construo de um dilogo interdisciplinar

entre Direito e Economia

Embora tanto o Direito quanto a Economia sejam cincias sociais e, dessa

maneira, dedicadas em alguma medida ao estudo da ao individual, a construo de

objetos comuns para a pesquisa interdisciplinar enfrenta alguns obstculos. Em parte, a

dificuldade decorre da existncia de diferenas fundamentais na metodologia cientfica de

cada disciplina.

formalizao matemtica excessiva e imperialismo da Cincia Econmica

ope-se o formalismo terico e isolacionismo da cincia jurdica. Ambas as cincias

oferecem contribuies relevantes para o desenvolvimento das cincias sociais, mas a

construo da interdisciplinaridade entre Direito e Economia na prtica exige a superao

de obstculos no apenas como construo terica, mas tambm no campo da pesquisa

222
emprica.

Dentre as quatro categorias de obstculos gerais identificadas no primeiro

captulo deste trabalho, destacam-se as questes relacionadas comunicao entre

pesquisadores de disciplinas diferentes (em particular aquilo que foi identificado por Mello

[2006] como problemas de traduo entre as disciplinas) e aquelas relacionadas a

desafios de natureza cientfica e epistemolgica (apontados, talvez, como o mais

preocupante obstculo pesquisa interdisciplinar, em geral, observado).

No primeiro caso, a pesquisa emprica interdisciplinar pode ser

prejudicada pela induo utilizao de termos semelhantes com significados distintos, o

que pode levar, no limite, a resultados incoerentes ou inconsistentes entre si, sem que esta

incoerncia seja atribuda a problemas de comunicao.

O segundo grupo de obstculos de natureza geral pesquisa

interdisciplinar aplicada, de natureza epistemolgica, mais relevante para a anlise

emprica. Isto porque se a premissa da anlise interdisciplinar a existncia de problemas,

situaes ou objetos que, por sua natureza, no podem emergir da reflexo interna de cada

uma das disciplinas, a construo de um objeto comum (ou a identificao de um recorte

analtico que atenda a ambas as disciplinas envolvidas) torna-se essencial para o dilogo

entre Direito e Economia. Para a superao desta questo , como apontado no captulo

anterior, fundamental a compreenso das aes individuais como aes sociais e

econmicas, o que permite a definio de um recorte analtico que seja capaz de tratar o

Direito como parte integrante da ao econmica.

Nesse sentido, apenas uma abordagem do tipo V, que examine o direito

como parte integrante do processo decisrio do agente individual, capaz de atender a esta

necessidade. Tanto as abordagens que analisam o direito como parte do ambiente

institucional (Tipos II e III) quanto aquelas que analisam o direito como varivel ou objeto

223
de um modelo econmico (tipos I e IV), por tratarem a questo apenas sob a perspectiva

econmica, parecem encontrar dificuldade na construo de um objeto verdadeiramente

comum.

Foram identificados, tambm no primeiro captulo, alguns obstculos

prprios pesquisa jurdica e econmica integrada. Notadamente (no que se refere

pesquisa interdisciplinar aplicada), destacam-se os problemas relacionados ao recorte

metodolgico das disciplinas (apontada por Posner [2001] como um dos maiores

problemas enfrentados por escolas de pensamento econmico que estudam as inter-

relaes entre direito e economia), problemas relacionados aplicao do conceito de

eficincia econmica como critrio de escolha, a escolha de critrios de agregao das

preferncias individuais e problemas relacionados ao paradigma da racionalidade dos

agentes econmicos.

Obstculos relacionados ao recorte metodolgico de cada disciplina

geram impactos sobre a pesquisa aplicada especialmente no momento da definio do nvel

de anlise apropriado para a observao do impacto de normas e polticas pblicas sobre o

comportamento social. A anlise jurdica tradicional tende a analisar casos especficos ou

representativos, o que pode colidir com a anlise econmica baseada em hipteses ou

modelos testveis elaborados a partir da observao da realidade e ento testados

empiricamente de forma agregada. Este pode ser um dos fatores que leva dificuldade

(mencionada por Geraldo, Fontainha e Veronese [2010] e por Salama [2008]) em

aceitao do uso da anlise emprica associada pelos autores ao mtodo economtrico

pela doutrina jurdica em geral. So particularmente vulnerveis a este tipo de problema

abordagens do Tipo I e IV que, por sua prpria natureza, so construdas a partir do recorte

metodolgico particular da teoria econmica.

Outra questo importante a ser considerada quando da pesquisa emprica

224
em Direito e Economia a definio dos critrios adotados para a realizao das escolhas

normativas as quais a pesquisa aplicada prope examinar. Em particular, freqentemente

questionada a adoo de critrios de eficincia alocativa como princpio orientador da

ordem jurdica. Todos os tipos de abordagem identificados neste captulo, exceo do

tipo V, deparam-se com esta questo. Isto porque a anlise emprica de impactos de

normas e instituies sobre a deciso individual, independente da forma como o Direito

introduzido na pesquisa, tem por parmetro fundamental modelos preocupados com a

eficincia econmica (no necessariamente alocativa) dos resultados observados. As

abordagens empricas observadas no so capazes de considerar o fato de que mudanas

nas leis e instituies possuem, em geral, no apenas efeitos alocativos e distributivos mas,

principalmente, possuem objetivos no exclusivamente alocativos. A pesquisa emprica em

Direito (e, consequentemente, a pesquisa emprica interdisciplinar entre o Direito e

qualquer outra cincia social) deve ser capaz de utilizar parmetros de justia e equidade

em geral rechaados pela Cincia Econmica.

Um terceiro grupo de obstculos que nem todos os tipos de abordagens

empricas parecem ser capazes de superar refere-se definio de critrios comuns de

agregao das preferncias individuais em preferncias sociais. Esta uma etapa anterior

anlise emprica, mas necessria para a compreenso de como diferentes normas ou

conjuntos de normas motivam ou alteram as decises de uma sociedade. Este tipo de

problema raramente abordado (ou criticado) de forma direta (no que se refere aos

trabalhos empricos observados), mas parece ser particularmente importante para

abordagens do tipo I (que examinam os efeitos de normas sobre variveis

macroeconmicas relevantes) ou II (que examinam problemas macroeconmicos a partir

de uma perspectiva que considera o ambiente institucional a includo o direito como

fator determinante para a compreenso e previso do comportamento de variveis

225
macroeconmicas relevantes).

Por fim, o paradigma da escolha racional parece ser tambm na pesquisa

emprica uma barreira construo de um dilogo comum entre o pensamento econmico

e as demais cincias. A hiptese de racionalidade perfeita da economia representa uma

diferena fundamental entre esta disciplina e a forma como demais cincias sociais

refletem acerca das preferncias e motivaes por trs das aes individuais. Abordagens

do tipo I e IV explicitamente parecem adotar esta hiptese (embora ela esteja presente

tambm, em menor grau, em algumas abordagens do tipo III).

O quadro 4.5, abaixo, sintetiza a relao entre os obstculos pesquisa

interdisciplinar em Direito e Economia e o tipo de abordagem emprica utilizado:

Quadro 4.5: Relao entre os obstculos pesquisa interdisciplinar e os tipos de

abordagem emprica
Tipo de abordagem
Obstculos
Tipo I Tipo II Tipo III Tipo IV Tipo V
Gerais
Organizao e coordenao n/a n/a n/a n/a n/a
Problemas de Comunicao n/a n/a n/a n/a n/a
Epistemolgicos X X X X

Avaliao dos resultados n/a n/a n/a n/a n/a
Especficos
Recorte metodolgico X n/a n/a X n/a
Conceito de eficincia econmica X X X X

Critrios de agregao das
preferncias individuais X X n/a n/a n/a
Limites de aplicao da economia n/a n/a n/a n/a n/a
Paradigma da racionalidade X n/a n/a X

Nota:
n / a : O problema no se aplica de forma direta ou no apresenta correlao direta com o tipo de
abordagem.
X : A abordagem diretamente no capaz de superar o problema
a : A abordagem j dispe de instrumentos para superar o problema.

interessante observar a coincidncia entre este resultado e aquele

sintetizado no Quadro 2.4, apresentado no segundo captulo deste trabalho. Embora no

226
tenha sido observada correlao exclusiva entre trabalhos da tradio da Anlise

Econmica do Direito e abordagens do tipo I, observa-se que ambas deparam-se

praticamente com os mesmos obstculos pesquisa interdisciplinar.

A aplicao emprica de uma investigao interdisciplinar possui tambm

obstculos que lhe so particulares. Entretanto, no apenas para a pesquisa em Direito em

si, mas particularmente para a pesquisa interdisciplinar em Direito e Economia necessria

a produo de dados empricos que possam ser utilizados pelos pesquisadores. E esta

produo deve ser relevante para o estudo planejado, oferecendo respostas necessrias a

questes empricas, ou apoio para demonstraes de argumentos empricos relacionados a

questes de jurdicas concretas.

Salama (2008) destaca que o teste ltimo de uma proposio terica sua

verificao emprica, e no sua elegncia ou lgica interna. Esta evidncia emprica pode

ser utilizada tanto como ponto de partida da anlise (orientando a construo das hipteses

gerais acerca do comportamento social dos agentes econmicos) quanto como ponto de

chegada (como forma de contrastar o modelo desenvolvido com a realidade).

A construo de uma abordagem interdisciplinar emprica demanda da

pesquisa jurdica no Brasil que esta abandone o formalismo intelectual que freqentemente

caracteriza a anlise jurdica pura. Como defende Veronese (2007), mais do que

conhecer algumas tcnicas, necessrio que a pesquisa emprica em direito e economia

seja capaz de integrar-se ao processo cognitivo da atividade acadmica (especialmente

jurdica), ou seja, necessrio conjugar a pesquisa emprica ao debate terico.

A pouca tradio ptria na construo de linhas de pesquisa jurdicas

empricas contribui, ainda, para dificultar a integrao do Direito com as demais cincias

sociais. Desta forma o desenvolvimento da pesquisa emprica em Direito elemento

central (e necessrio) para a ampliao da interao do Direito com outras cincias sociais

227
no campo aplicado.

Conjugado com o imperialismo da Cincia Econmica, o dilema

epistemolgico encontrado na cincia jurdica torna impossvel a integrao de ambas as

disciplinas em uma anlise interdisciplinar, em Direito e Economia. A construo de uma

abordagem interdisciplinar exige no apenas a reavaliao da forma como o Direito

enxergado pela pesquisa emprica em Economia, mas tambm a integrao da idia de

pesquisa emprica em si no cotidiano do Direito.

Como apontado no captulo anterior, a sociologia weberiana parece ter papel

fundamental na construo de um campo de dialogo mutuo entre juristas e economistas.

Em particular, as contribuies da socioeconomia podem auxiliar no desenvolvimento de

pesquisas do tipo V, as quais so capazes de superar obstculos identificados como

fundamentais no incio deste trabalho.

Um ltimo grupo de obstculos pesquisa emprica interdisciplinar surgido

no cenrio nacional a inexistncia de metodologia e bases de dados que permitam testar a

influncia de outras esferas da vida e econmica no processo decisrio dos agentes. Este

obstculo no prprio da pesquisa interdisciplinar, sendo a ausncia ou insuficincia de

dados empricos em geral um problema comum ao pensamento econmico heterodoxo

como um todo.

A construo de pontes de mo-dupla entre as disciplinas, contudo, exige de

ambas as disciplinas a compreenso do Direito no como mera norma formal, mas tambm

em seu aspecto extra-estatal: normas jurdicas estatais convivem com acervos de diretrizes

reconhecidas socialmente como imperativos (ainda que no sejam garantidos pelo Estado)
189
, e instituies extrajurdicas (costumes, tradies e normas sociais), sendo no apenas

parte integrante do processo decisrio dos agentes econmicos, mas tambm por eles

189
Veronese (2007)

228
influenciado.Assim como a compreenso da ao econmica no deve ser feita de forma

descolada do sistema jurdico que a afeta, tambm no possvel compreender o sistema

jurdico em desateno sociedade que o interpreta cotidianamente.

Nem toda anlise econmica exige a compreenso da ao econmica como

ao social weberiana. E, em algumas situaes necessrio compreender como as normas

(jurdicas e sociais) so apropriadas socialmente. A principal motivao deste trabalho foi

de que a construo de uma metodologia que apresentasse uma soluo satisfatria para

este desafio. Todavia, importante notar que apenas a construo terica da ao dos

agentes econmicos incapaz de realizar de modo satisfatrio tal tarefa: a anlise emprica

essencial para a anlise da ao econmica social porque sem ela no possvel

determinar como e porque a normatividade jurdica existente (ou no) interpretada e

seguida em cada sociedade.

229
V Concluses e Perspectivas Futuras

O estudo da relao entre Economia e Direito anterior ao surgimento da

Cincia Econmica enquanto disciplina. Antes de Adam Smith estudar as razes da

riqueza das naes, filsofos j haviam desenvolvido trabalhos que encaravam o

comportamento humano como o resultado de uma escolha racional, utilizando ou no

anlises baseadas no clculo dos custos e benefcios de polticas ou regras particulares,

oferecendo desde conselhos prticos de poltica econmica a regras de comportamento

habitual.

Economia e Direito, desde ento, desenvolveram-se como disciplinas

paralelas: o Direito ficou marcado por opes metodolgicas que cada vez mais isolaram o

mainstream jurdico das demais cincias; e a Economia optou, pelo menos em seu

mainstream, por aproximar-se cada vez mais das cincias exatas.

Esta aproximao, entretanto, no foi pacfica e a Cincia Econmica

experimentou, ao longo de sua evoluo, debates que, com o passar do tempo, ficaram

famosos. Desde a discusso entre David Ricardo e Thomas Malthus sobre a tendncia

natural da economia de mercado ao equilbrio, a disciplina dividiu-se se em incontveis

correntes, tendo a mais famosa diviso consolidado-se entre a ortodoxia e a heterodoxia,

ciso que vai alm de um puro debate axiomtico para discutir a prpria natureza da

Economia e seu papel no campo das Cincias Sociais.

No que se refere relao da Economia com o Direito, a disciplina foi

tambm influenciada pelo debate centenrio entre ortodoxia e heterodoxia sobre o papel da

Cincia Econmica na anlise da ao individual. Esta influncia acabou por, tambm na

pesquisa interdisciplinar, enviesar a compreenso acadmica acerca do tema.

230
 comum, especialmente entre economistas do mainstream, a idia

(equivocada) de que a Escola de Chicago foi a primeira a sistematicamente estudar as

interrelaes entre Economia e Direito. Embora a histria econmica indique que esta

impresso est equivocada, diversos autores argumentam que a os trabalhos da Velha

Economia Institucional e dos ramos do Direito que estudavam aspectos sociais e

econmicos das normas (como o Realismo Jurdico), apesar de importantes, no chegam a

configurar uma compreenso sistemtica da lei atravs de um modelo baseado no

comportamento dos indivduos.

Outro fator que contribui para percepes muitas vezes equivocadas acerca

das possibilidades e limites da anlise interdisciplinar entre Economia e Direito o que se

poderia chamar de imperialismo da Anlise Econmica do Direito. Carvalho e Mattos

(2008), por exemplo, chegam a afirmar que a Cincia Econmica seria, de longe, a

cincia social com mais xito at hoje. Os autores, que tem formao em Direito (no em

Economia), creditam tal sucesso justamente ao carter emprico e forte

matematizao da Economia, que teriam transformado a disciplina em uma cincia no

mais puro sentido da palavra, por ser capaz no apenas de descrever acuradamente seu

objeto [a escolha individual] como tambm de prever, com razovel grau de preciso, o

comportamento futuro desse mesmo objeto. Como eles muitos autores reduzem a

Economia escola neoclssica de pensamento econmico (embora no de forma to

explcita190).

Entretanto, nem a Economia se reduz Escola Neoclssica nem tampouco a

pesquisa interdisciplinar em Economia e Direito se reduz Anlise Econmica do Direito.

De fato, como observado no incio deste trabalho, a prpria Anlise Econmica do Direito

situa-se mais no campo da pesquisa multidisciplinar do que no campo da

190
Ver, por exemplo, Salama (2008) ou os trabalhos apresentados na III Conferncia Anual da Associao
Brasileira de Direito e Economia, realizada em outubro ltimo.

231
interdisciplinaridade, caracterizando-se no pela interao entre duas disciplinas, mas pela

aplicao de conceitos e modelos tericos prprios de uma delas (a Economia) a problemas

prprios da outra.

A economia neoclssica tende a reduzir a interao individual a mercados

competitivos, e a Economia a uma teoria de escolhas individuais diante de recursos

escassos. Seus modelos so construdos para serem vlidos independentemente do perodo

histrico, sociedade ou consideraes especficas acerca do problema analisado. Como

destaca Dallas (2003), embora este tipo de anlise seja til em alguns contextos, e

freqentemente adequada para o estudo de problemas e situaes propriamente

econmicas, torna-se, ao contrrio daquilo proposto por Gary Becker, inadequada para a

anlise de decises individuais em situaes extra-mercado, em particular na anlise de

problemas que exigem a compreenso das relaes mtuas entre o mundo real (da

Economia) e o mundo normativo (do Direito).

Ao longo do primeiro captulo deste trabalho foram discutidas e

apresentadas as questes que devem ser superadas na construo de uma metodologia de

anlise interdisciplinar. Destacaram-se, alm de obstculos de natureza geral (comuns,

portanto, pesquisa interdisciplinar como um todo), obstculos particulares pesquisa em

Economia e Direito, tendo sido identificadas cinco principais problemas: em relao ao

recorte metodolgico das disciplinas, ao conceito de eficincia econmica em si, escolha

de critrios de agregao das preferncias individuais (necessria para a orientao de

decises normativas), posio reducionista do mainstream da Economia em relao ao

papel da disciplina e, finalmente, problemas relacionados ao paradigma da racionalidade

dos agentes econmicos.

Dentre as questes identificadas, foram apontadas como principais

obstculos pesquisa interdisciplinar em Direito e Economia a questo da

232
compatibilizao do recorte metodolgico das disciplinas, e a adoo de duas hipteses

centrais para a anlise econmica: a utilizao de conceitos de eficincia econmica como

critrio de escolha normativa e a adoo do paradigma da racionalidade individual como

hiptese comportamental.

Note-se que tais obstculos surgem no necessariamente quando da

aplicao da teoria econmica ao exame da formao, estrutura, procedimentos e impacto

econmico de normas e das instituies jurdicas, mas quando o estudo do papel das

normas e sistemas jurdicos na vida econmica das sociedades envolve questionar se e por

que os agentes individuais reagem a estas normas e sistemas.

Para isso, as contribuies de ambas as disciplinas devem ser, pelo menos

em parte, mutuamente coerentes e compatveis. No se requer que Direito e Economia

cheguem s mesmas concluses, mas sim que cheguem a concluses compatveis entre si,

sem que uma disciplina se sobreponha outra ou que a pesquisa limite-se a emparelhar as

anlises. Para isso, deve-se buscar compatibilizar as contribuies de ambas as cincias na

construo de uma metodologia que enxergue o direito como parte constitutiva das

relaes econmicas, estreitamente relacionado natureza do sistema econmico (e no

como algo externo a ele).

Se o primeiro captulo da tese dedicou-se a investigar os obstculos a ser

superados para a pesquisa interdisciplinar, o captulo seguinte props-se a identificar as

possibilidades de pesquisa interdisciplinar j presentes na teoria econmica. Vrias escolas

de pensamento poderiam ser relacionadas dentre aquelas que, de alguma forma, tentam ir

alm da anlise econmica pura, reconhecendo ou buscando integrar o Direito em sua

anlise. O segundo captulo da tese destacou algumas abordagens que, ao longo das

ltimas dcadas, no apenas construram agendas de pesquisa bem-estruturadas como

conferiram relao entre Direito e Economia papel de destaque nas mesmas.

233
 Assim, foram analisadas as contribuies da Economia Institucional, da

Anlise Econmica do Direito, da Nova Economia Institucional e da Sociologia

Econmica na compreenso do efeito de leis, instituies e do sistema jurdico como um

todo sobre a deciso individual dos agentes, questo fundamental para a determinao de

em que medida as aes do mundo real se devem existncia de normas jurdicas que as

orientam e de em que medida a existncia de certas normas jurdicas condio necessria

(e/ou suficiente) para as aes reais.

E embora as abordagens hoje existentes, de fato, apresentem algumas

solues para os obstculos anlise dos efeitos de sistemas normativos no mbito

econmico destes problemas, algumas lacunas permanecem em aberto e poderiam ser,

como argumentado no terceiro captulo, supridas pelo resgate das contribuies de Weber

s relaes entre as esferas jurdica e econmica.

A anlise weberiana capaz de fornecer ferramentas de anlise para a

compreenso dos efeitos das normas sobre comportamentos humanos, o que, conforme

argumentado ao longo do terceiro captulo, a chave para a integrao, teoria econmica,

de consideraes acerca da capacidade de a ordem jurdica efetivamente motivar as aes

do mundo real, em particular graas noo de ao econmica social. Em Economia e

Sociedade, Weber prope um rompimento do isolamento da cincia jurdica em relao

outras cincias sociais, em particular a Economia, e fornece os instrumentos para a

efetivao deste rompimento.

O captulo, assim, analisa o conceito de ao social como ponto de partida

para a integrao dos planos de anlise jurdico e econmico. Em seguida, indica como o

conceito weberiano de racionalidade substantiva pode constituir um meio termo entre a

racionalidade econmica e a parte da anlise jurdica que a rejeita.

Um problema fundamental (para o qual a Anlise Econmica do Direito

234
parece oferecer poucas solues) o problema da investigao da eficcia das normas e da

ao estatal na conformao da ao individual. Esta questo, fundamental por exemplo

para a anlise e formulao de polticas pblicas, pode beneficiar-se do exame do papel das

tradies, normas sociais e ordem jurdica nas economias capitalistas. Este exame, em

conjunto com os avanos da Economia Institucional (em particular as relaes de

causalidade downward e upward) pode auxiliar a melhor compreenso de como e por que

as regras so seguidas, e qual seu efeito sobre o comportamento dos indivduos. Em

particular no que se refere ao papel do Estado e sua capacidade de regular a ao

econmica atravs da difuso de valores, so apresentadas contribuies que devem ser

consideradas quando do desenho de polticas e mecanismos institucionais baseados em

esquemas de incentivo.

Investigar se e por que indivduos obedecem a comandos legais exige,

ainda, a compreenso das relaes causais entre a norma jurdica e a ao econmica,

questo tomada como dada pela anlise econmica tradicional (que assume uma

causalidade direta e inequvoca entre a promulgao de normas jurdicas e sua capacidade

de determinar a ao individual). As contribuies examinadas neste trabalho permitem

identificar mecanismos atravs dos quais as normas jurdicas influenciam a ao

econmica (e vice-versa) alm da hiptese de agentes maximizadores de utilidade proposta

pela economia tradicional (e refletida na Anlise Econmica do Direito).

Adicionalmente, a sociologia econmica permite que o pesquisador

interdisciplinar supere a idia de causalidade unvoca usualmente adotada pela anlise

econmica, examinando a norma jurdica como causa ou efeito das regularidades do

comportamento dos agentes econmicos. O exame da causalidade entre normas e a ao

econmica, entretanto, exige que o Direito seja compreendido tambm como uma

instituio scio-econmica.

235
 Note-se que no so todos os problemas econmicos que necessitam (ou

beneficiam-se) de uma perspectiva interdisciplinar. Trs tipos de problema podem,

todavia, beneficiar-se dela: a investigao de se as aes do mundo real se devem

existncia de normas jurdicas que as orientam, em que medida a existncia de normas

jurdicas condio necessria (e/ou suficiente) para as aes reais, e se as mesmas criam

condutas regulares desejadas pelos tomadores da deciso normativa.

A primeira questo pode ser aplicada, por exemplo, tanto na anlise dos

efeitos de normas destinadas a incentivar comportamento especficos, como polticas de

incentivo pesquisa, polticas industriais, dentre outras. O segundo tipo de problema

refere-se anlise da eficcia econmica de normas (por exemplo, ao investigar se e por

que normas de proteo propriedade intelectual incentivam o desenvolvimento

tecnolgico).

Tradicionalmente o debate acerca da adoo ou no de determinada poltica

pblica191 centrado em sua eficincia (frequentemente em sua eficincia alocativa,

embora especialmente nos tratamentos jurdicos da questo a eficincia da Administrao

aproxime-se da eficincia produtiva). Polticas pblicas so abordadas a partir de seus

resultados e processos.

O referencial terico da Economia Institucional (Velha e Nova) permitiu a

construo de uma abordagem distinta, ao estruturar um quadro terico de referncia para

integrao de elementos at ento desconsiderados na anlise econmica tradicional,

baseado na comparao das diversas formas organizacionais e suas respectivas capacidades

em economizar custos de transao, na identificao das caractersticas, atributos e

mecanismos particulares das polticas pblicas.

191
Em seu sentido amplo, ou seja, todo o conjunto de aes do Estado direcionado para uma meta de
interesse coletivo. Nesse sentido, o termo polticas pblicas no se restringe apenas a polticas ditas sociais,
mas tambm s polticas macroeconmicas, industriais, de concorrncia, dentre outras, podendo toda a
atuao estatal na economia ser entendida como uma poltica pblica (Comparato, 1997).

236
 A proposta interdisciplinar sugerida neste trabalho permitiria abordar a

questo integrando elementos jurdicos e econmicos de anlise na identificao de como

as regras jurdicas que regem o funcionamento das organizaes do Estado delimitam as

alternativas decisrias dos agentes envolvidos e, assim, contribuem para definir um padro

de racionalidade da ao diverso daquele encontrado entre agentes do setor privado

Uma questo distinta a anlise do impacto do aparato estatal em decises

tipicamente econmicas, como, por exemplo, decises de investimento. Diversos autores j

reconheceram (e estudaram, em alguma medida) este problema. Com frequncia,

entretanto, tais anlises tem como restulado a atribuio a determinadas caractersticas dos

sistemas jurdico-institucionais de cada sociedade a responsabilidade pelo sucesso ou

fracasso de uma economia. Tais trabalhos resultam na identificao de normas e

instituies mais adequadas para a promoo de determinados objetivos econmicos

(crescimento de uma economia). em parte com base nessa literatura que algumas

agncias multilaterais sustentam a necessidade de reforma em sistemas judiciais e no

aparato institucional de pases desenvolvidos e em desenvolvimento. Tais concluses,

entretanto, desconsideram que normas (ou mesmo conjuntos de normas) fazem parte de um

sistema jurdico integrado construdo pela sociedade. A perspectiva sugerida neste trabalho

pode ser o ponto de partida para a pesquisa econmica ir alm da mera constatao de que

mudanas institucionais alteram (ou devem alterar) as decises dos agentes.

A efetividade das sugestes apresentadas para a construo de uma agenda

de pesquisa interdisciplinar exige, ainda, que sejam investigadas as possibilidades

empricas da integrao sugerida. Esta tarefa o objeto do quarto e ltimo captulo deste

trabalho, que apresenta uma investigao e anlise critica da literatura emprica em

Economia e Direito.

Como observado no quarto captulo, contudo, a anlise emprica pode

237
enfrentar obstculos que lhe so prprios ao mesmo tempo em que no consegue fugir

daqueles delimitados pelas escolhas tericas que delineiam a anlise aplicada. Se a Cincia

Econmica, na busca pela construo de uma anlise cada vez mais matematizada, adotou

postura imperialista em relao s demais cincias sociais, a pesquisa jurdica parece ainda

opor fortes resistncias pesquisa emprica.

A construo de uma abordagem interdisciplinar exige no apenas a

reavaliao da forma como o Direito enxergado pela pesquisa emprica em Economia,

mas tambm a integrao da idia de pesquisa emprica em si no cotidiano do Direito. Para

tanto, necessrio superar a observada inexistncia de metodologia e bases de dados que

permitam testar a influncia de outras esferas da vida e econmica no processo decisrio

dos agentes.

Este trabalho mapeou os obstculos pesquisa interdisciplinar em

Economia e Direito e indicou caminhos para a superao de obstculos no apenas

tericos, mas tambm empricos. Uma concluso possvel que as possibilidades de

pesquisa futura so amplas, mas ainda exigem um aprofundamento das questes

apresentadas. Espera-se que este trabalho possa constituir a fundao deste

empreendimento.

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Anexo I Sntese dos Artigos Empricos Analisados

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