Professional Documents
Culture Documents
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
pentru managementul
din Oradea PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
1. Scop
1.1. Operaionalizarea cerinelor stabilite prin Ordinul nr. 946/2005 al MFP privind
Sistemul de Control Managerial Intern, cu referire la standardul 11 managementul
riscului;
1.2. Stabilirea setului unitar de reguli pentru ntocmirea i actualizarea Registrului
de Riscuri;
1.3. Stabilirea responsabilitilor privind ntocmirea i actualizarea Registrului de
Riscuri.
2. Termeni i abrevieri
1
COD: Revizia
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
pentru managementul
din Oradea PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
2
COD: Revizia
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
pentru managementul
din Oradea PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
Risc incertitudinea unui rezultat, a unor aciuni sau evenimente, fie sub forma
unei oportuniti pozitive sau a unei ameninri negative. Se categorisesc astfel:
Risc extern rezult din afara universitii i nu poate fi controlat n
totalitate de ctre aceasta;
Risc inerent expunerea cauzat de un anumit eveniment nainte de a fi
luat vreo msur de atenuare a lui;
Risc operaional legat de desfurarea curent a activitii n cadrul
universitii;
Risc privind schimbarea aferent deciziei de a face lucruri noi care
depesc practica actual a universitii;
Risc rezidual expunerea cauzat de un anumit eveniment dup ce au
fost luate msuri de gestionare a lui, presupunnd c msurile au fost
eficace.
Cultura riscului reflect felul cum universitatea abordeaz riscurile aferente
activitii de zi cu zi prin intermediul atitudinii fa de riscuri, al sistemului de
valori existent i al practicilor utilizate;
Reaciile la risc exprimate sub forma unor opiuni de gestionare a riscului sunt
urmtoarele:
Tolerarea , prin care nu se ia nici o msur de diminuare a riscului, ns
se realizeaz o monitorizare periodic pentru a se observa dac riscul
respectiv nregistreaz creteri importante sau nivelul de expunere este
acceptabil;
Transferul, prin care se are n vedere, dac este posibil, preluarea riscului
de ctre cineva din afara universitii;
Tratarea, prin carea se stabilete aplicarea unor msuri astfel nct riscul
inerent s fie redus la un nivel minim de expunere;
Terminarea, prin care, activitatea creia i este asociat riscul respectiv
nceteaz din motive de eficien.
3
COD: Revizia
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
pentru managementul
din Oradea PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
3. Responsabiliti
4
COD: Revizia
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
pentru managementul
din Oradea PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
4. Descriere
5
COD: Revizia
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
pentru managementul
din Oradea PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
4.5. Evaluarea nivelului de risc se face, de regul, de ctre comisia numit pentru
elaborarea PALR, utilizndu-se tehnici calitative sau / i cantitative. Tehnicile de
evaluare calitativ se utilizeaz atunci cnd riscurile nu pot fi cuantificate sau cnd nu
sunt informaii suficient de credibile pentru acest tip de evaluare. Evaluarea riscurilor
permite o ierarhizare a prioritilor n aciunile de reacie. Evaluarea se face, mai nti,
asupra riscului inerent iar, dup adaptarea PALR a consecinelor, se procedeaz la
evaluarea nivelului riscului rezidual. Evaluarea se concretizeaz prin determinarea
nivelului de risc, ca produs a doi factori: probabilitatea de apariie a evenimentului care
genereaz riscul i impactul (efectul, consecinele) produs de eveniment.
Pentru probabilitate se vor utiliza urmtoarele nivele: puin probalil (1), posibil
(2), probabil (3), aproape sigur (4).
Pentru impact se vor utiliza nivelele: nesemnificativ (1), sczut (2), mediu (3),
ridicat (4), major (5).
Nivelul de risc va fi structurat n 5 trepte cu urmtoarea semnificaie: puin
semnificativ [1 4], sczut [5 8], mediu [9 12], ridicat [13 16], major [17 20].
n anexa 1 (RR) se vor nscrie, pentru fiecare risc identificat, cifrele care
caracterizeaz nivelele celor 3 mrimi.
Pentru a stabili nivelul probabilitii se analizeaz frecvena cu care s-au
manifestat evenimentele respective ntr-un interval de timp anterior, rezonabil, specific
evenimentului i anticiprile de manifestare pentru perioada urmtoare.
Pentru a stabili nivelul impactului se va avea n vedere att categoria acestuia
(social, ecologic i economic) ct i anvergura n raport cu potenialul EA, respectiv al
UO.
4.6. Pe baza valorii obinute pentru nivelul de risc i a categoriei de risc, conducerea
UO, respectiv a EA stabilesc reaciile la risc, consemnndu-le n PALR.
4.7. n cazul riscurilor pentru care s-a hotrt tratarea acestora, se vor consemna n RR
aciunile de minimizare a riscurilor inerente, iar pe parcursul derulrii acestora stadiul de
implementare a aciunilor stabilite. Propunerea aciunilor revine comisiei care
elaboreaz PALR, iar aprobarea se d n aceleai condiii ca i pentru PALR. La stadiul
de implementare se va scrie, dup caz: implementat parial, implementat sau
neimplementat.
6
COD: Revizia
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
pentru managementul
din Oradea PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
5. Referine
6. Modificare
7. Anexe
Anexa 1. Structura Planului de Aciuni pentru Limitarea Posibilelor Efecte ale
Riscurilor (PALR);
Anexa 2. Structura Registrului de Riscuri (RR);
7
COD: Revizia
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
pentru managementul
din Oradea PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
Anexa 1.
STRUCTURA PALR
Persoana/persoanele
Data limit de
responsabile cu
Denumirea aciunii implementare a
Nr. Denumirea implementarea
de minimizare a aciunii de
Crt. riscurilor inerente aciunii de
riscului inerent minimizare a
minimizare a riscului
riscului inerent
inerent
0. 1. 2. 3. 4.
1.
2.
.....
n.
VIZAT, NTOCMIT,
8
Nr. Crt.
0. 1.
Obiectivul
2.
pentru fiecare obiectivRiscul / Riscurile inerent / inerente
din Oradea
Universitatea
3.
Impactul aferent riscului inerent
4.
riscului inerentProbabilitatea producerii
5.
(col.3 x col. 4)Nivelul de risc inerent
riscurilor
6.
inerent / inerenteriscului / riscurilor Aciunea de minimizare
pentru managementul
PROCEDURA
-REGISTRUL DE
STRUCTURA
7.
Stadiul de implementare a aciunilor de minimizare
COD:
RR
SEAQ
8.
Impactul aferent riscului rezidual
PL U. 13
9.
Probabilitatea producerii riscului rezidual
RISCURI-
10.
Revizia
Responsabilul de risc
11.
Aprobat n Senat
Data: 18.07.2011
0 1 2 3 4
12.
Anexa 2.
9
COD: Revizia
Universitatea
PROCEDURA SEAQ 0 1 2 3 4 5
din Oradea pentru managementul
PL U. 13 Aprobat n Senat
riscurilor
Data: 18.07.2011
VIZAT, NTOCMIT,
10