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El ttulo VI del libro II del Cdigo Civil, comprende un tema importante en el campo
del Derecho Civil, el cual nos muestra una de las realidades que se suscitan en
nuestra vida diaria. El tema que desarrollaremos es SIMULACIN DEL ACTO
JURDICO.
En nuestra vida diaria, siempre estamos apreciando a personas que aparentan ser
otras personas, esto se ve reflejado en los comportamientos que se perciben ante la
sociedad. En los actos jurdicos en los cuales se manifiesta la voluntad, sucede lo
mismo, se aparentan hechos que en su esencia son otros. Este tipo de
acontecimientos lo englobaremos, ya que el trmino simulacin posee varias
definiciones y diferentes tipos en los cuales se puede presentar.
CAPTULO I: ANTECEDENTES
1. EVOLUCION HISTRICA.
1 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pg., 637, 638, 639,640, 641.
1. Naturaleza jurdica de la simulacin.
2. DEFINICIN.
La palabra simulacin proviene del latn simulare, que es igual a fingir, hacer parecer
una cosa distinta de la realidad. El diccionario de la Lengua Espaola de la Real
Academia define a la simulacin como la alteracin aparente de la causa, la ndole
o el objeto verdadero de un acto o contrato. Agrega que simular es representar una
cosa fingiendo o imitando lo que no es.
Por eso Messineo3destaca que simular importa mentir, o porque se oculta en todo o
en parte- una verdad, o se hace aparecer como verdadera una cosa que es mentira,
2 Nez Molina, Waldo. F. Acto Jurdico-Negocio Jurdico. Segunda Edicin Mayo 2012. Pgs., 321 al 331.
3 Manual de Derecho Civil y Comercial. T. II, pgs. 446 y 447.
o porque se hace aparecer a los ojos de los terceros una verdad diversa que la
efectiva. Para Coviello4 la simulacin consiste en querer una cosa diversa de la
contenida en la declaracin, concientemente, y con el asenso de la parte a que va
dirigida la declaracin.
Acto jurdico simulado es aquel que por concierto de las partes tiene una apariencia
distinta de la que realmente le corresponde. Existe en ambos sujetos el propsito de
presentar el acto jurdico como real; siendo as que, o no existe tal acto jurdico o es
distinto del que se aparenta realizar. Se trata pues de una ficcin destinada a
engaar a terceros. Consiste en querer una cosa diversa de la contenida en la
declaracin, conscientemente y de acuerdo de la parte a la que la declaracin va
dirigida.
Cifuentes6 sostiene que la simulacin es el acto o negocio jurdico que, por acuerdo
de las partes, se celebra exteriorizando una declaracin recepticia no verdadera,
para engaar a terceros, sea que esta carezca de todo contenido, o bien que
esconda uno verdadero, diferente al declarado.
Hay simulacin cuando las partes de comn acuerdo, con el fin de engaar a
terceros, celebran un acto jurdico aparente o un acto jurdico real ocultado bajo una
apariencia.
8 Len Barandiaran, Jos. Acto Jurdico, tercera edicin, enero 1999. Pgs., 144.
9 Len Barandiaran, Jos. Acto Jurdico, tercera edicin, enero 1999. Pgs., 144 Y 145.
10 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, cuarta edicin 2012. Pgs., 678, 679,680.
que fraude tiene por finalidad eludir o ir en contra la ley o perjudicar los derechos
de un tercero; y en cambio la simulacin es un acto aparente, puede obedecer a
diversas finalidades, muchas de las cuales no pugnan con el derecho 11.
4. REQUISITOS DE LA SIMULACIN.
11 Nez Molina, Waldo. F. Acto Jurdico-Negocio Jurdico. Segunda Edicin Mayo 2012. Pg., 339.
12 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pg., 680.
13 Nez Molina, Waldo. F. Acto Jurdico-Negocio Jurdico. Segunda Edicin Mayo 2012. Pg., 333 y 334.
14 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pg., 622.
15 Vidal Ramrez, Fernando. teora general del Acto Jurdico, pg., 324.
En cuanto al discutido elemento de discordancia entre declaracin y voluntad,
recordemos que la simulacin supone una disconformidad entre la voluntad real y la
declaracin, desde que, deliberadamente, se trata que sta no sea el reflejo de
aquella16.
5. CLASES DE SIMULACIN.
Nuestro Cdigo Civil peruano vigente nos ofrece la siguiente clasificacin: absoluta y
relativa, que puede ser a su vez parcial y total, la simulacin de interpsita persona.
Asimismo, se mencionan la simulacin lcita y la ilcita 17.
Hay simulacin absoluta cuando las partes realizan un acto fingido que no
corresponde a ningn acto real; las partes exteriorizando una aparente regulacin de
intereses, entienden no modificar en algn modo la situacin existente 18.
16 Vidal Ramrez, Fernando. teora general del Acto Jurdico, pg., 321.
17 Romero Montes, Francisco Javier. Acto Jurdico2013. Pg., 391.
18 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pg., 641. Cita al CC argentino: Art. 956.
Ejecutoria Suprema del 19.6.96. Exp., N 912-95.
19Romero Montes, Francisco Javier. Acto Jurdico2013. Pg., 392.
La simulacin es absoluta cuando recae en la existencia de acto, es decir, cuando
no existe la voluntad de celebrar un acto jurdico y solo en apariencia se celebra;
detrs del acto aparente no existe ningn acto jurdico 20.
El artculo 190 del Cdigo Civil peruano vigente nos proporciona un perfil de lo que
debemos entender por simulacin absoluta, en los trminos siguientes: Por la
simulacin absoluta se aparenta celebrar un acto jurdico cuando no existe
realmente voluntad para celebrarlo. Este artculo no aparece en el Cdigo de 1936.
<<El Cdigo de 1936 no hizo referencia a la simulacin absoluta en el articulado que
contena bajo el epgrafe de De la simulacin de los actos jurdicos, pues al decir
de Len Barandiarn, la posibilidad de que a pesar de la simulacin se produzca
efecto jurdico entre las partes, slo aparece en caso de una simulacin relativa>> 21.
20 Vidal Ramrez, Fernando. teora general del Acto Jurdico, pg., 327.
21 Vidal Ramrez, Fernando. teora general del Acto Jurdico, pg., 327.
22 Vidal Ramrez, Fernando. teora general del Acto Jurdico, pg., 328.
engaar al pblico; pero, de esa falsa apariencia se esconde la verdad de lo que las
partes han querido realizar y sustraer al conocimiento de los terceros 23.
El Cdigo argentino nos brinda, en su art. 955, una definicin ms amplia sobre la
simulacin relativa, comprendiendo a la naturaleza del acto, al contenido y objeto del
acto y las personas que intervienen. El indicado dispositivo dispone: La simulacin
relativa tiene lugar cuando se encuentre el carcter jurdico de un acto bajo la
apariencia de otro, o cuando el acto contiene clusulas que no son sinceras, o
fechas que no son verdaderas, o cuando por l se constituyan o transmitan derechos
a personas interpuestas, que no son aquellas para quienes en realidad se
constituyen o transmiten. Este dispositivo (Cdigo argentino) engloba las diferentes
modalidades de simulacin relativa, que tambin contempla el Cdigo peruano, pero
en diferentes artculos.
Pero el art. 191, tambin exige que concurran los requisitos de sustancia y forma. Es
decir, que deben estar presentes los elementos esenciales del acto jurdico,
sealados en el art, 140 del Cdigo civil. Adems el artculo en mencin termina
sosteniendo que no perjudique el derecho de terceros. Esto nos manifiesta que el
tercero puede impugnar el acto ocultado, mediante la nulidad, a fin de que tenga
23 Ferrara, Francisco. Op. Cit., pg. 223., citado por Vidal Ramrez, Fernando. teora general del Acto Jurdico,
pg., 363.
prevalencia el acto aparente, por el cual se orient al tercero para celebrar el
negocio24.
La simulacin puede ser total o parcial, segn que la apariencia se refiera a todo el
acto o solo una parte de l. La simulacin absoluta es siempre total por cuanto
afecta al acto en su integridad. No produce ningn efecto entre las partes.
La simulacin relativa puede ser total o parcial. La total recae sobre la naturaleza del
acto; afecta a la integridad del acto. La simulacin parcial cuando contiene unas
estipulaciones que son verdaderas y otras que son falsas. La simulacin relativa
parcial puede ser objetiva cundo recae en el objeto, v, gr., cuando se simulan fechas,
precios, condiciones, plazos, cargos: o puede ser subjetiva cuando recae sobre los
sujetos, caso en el que, un sujeto recae como celebrante el acto jurdico o como
destinatario del mismo, mientras que verdaderamente lo es otro 25.
La simulacin parcial est regulada por el art. 192 del Cdigo Civil vigente, el mismo
que nos remite al art. 191, el que tiene que ver con la simulacin relativa, a la que ya
nos hemos referido. El art. 192 establece que: La norma del art. 191 es de
aplicacin cuando en el acto se hace referencia a datos inexactos o interviene
interpsita persona. Este dispositivo no registra antecedente en el Cdigo anterior
de 1936. No obstante, el profesor Len Barandiarn, en su Manual del Acto Jurdico
que tiene que ver con el Cdigo anterior, se refiere a la simulacin parcial al sostener
que la misma puede referirse a datos no veraces como pueden ser fechas,
cantidades26.
La simulacin puede ser utilizada por las partes con fines lcitos o ilcitos. Las
personas tienen el derecho de celebrar sus actos jurdicos en la forma que mejor les
parezca, si desean pueden ocultar, bajo una apariencia, la verdadera naturaleza del
acto que realizan, pero este derecho slo puede serles reconocidos a condicin de
que el acto no encierre el propsito de causar daos a terceros o la violacin de
normas imperativas, el orden pblico o las buenas costumbres 29.
Por ser innegable la existencia de simulaciones lcitas, el CC de 1936 fue muy claro
y terminante al respecto, consignando en su art. 1094 (copia textual del art. 957 del
CC argentino) que la simulacin no es reprobada por la ley cuando a nadie
perjudica, ni tiene fin lcito.
Si el acto es de aquellos para los cuales la ley exige una forma determinada, bastar
que la declaracin simulada revista la forma prescrita, puesto que el acto con
simulacin relativa es nico desde el inicio.
29 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pg., 647; cita a Cfr. Salvat, Tratado de Derecho
civil argentino, Tea, Buenos Aires, 1947.
30 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pg., 647; cita a Borda, Manual de Derecho Civil,
cit., p. 529.
31 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pg., 648.
La contradeclaracin, en cambio, puede ser hecha en cualquier forma; es suficiente
que el requisito de la forma est presente solamente en la declaracin externa o
aparente.
6. Actos Simulables.
La razn por la que la simulacin opera con naturalidad en el campo de los actos
patrimoniales, radica en el hecho de que en estos actos, la autonoma de los
particulares goza de la mayor amplitud de poder; lo que no sucede, en actos
jurdicos como los de derecho de familia, para los cuales, el ordenamiento jurdico
por superiores de inters social, orden pblico o moral, pone lmites muy precisos a
la libertad de los particulares. No son simulables el matrimonio, el reconocimiento de
hijo, la adopcin, el divorcio, la separacin de cuerpos, etc. 32
En principio, diramos que no existe simulacin cuando las partes, por medio de un
nuevo acto, anulan o modifican otro anterior celebrado seriamente, as como
tampoco cuando la inexactitud de las declaraciones se debe a error.
La doctrina reconoce como regla general que todo acto bilateral puede simularse o
servir para realizar una simulacin. Pero dicha afirmacin no es absoluta, ya sea por
su naturaleza (derechos de familia), por las personas que intervienen (contratos con
el estado), con el cumplimiento de ciertas que hagan imposible el vicio 33.
7. Prueba de simulacin.
32 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pgs., 624 y 625.
33 Romero Montes, Francisco Javier. Acto Jurdico2013. Pgs., 352.
Los que realizan un acto jurdico simulado se valen generalmente de un
contradocumento, que mantienen en secreto, para asegurarse la prueba de
simulacin. Contiene el acuerdo simulatorio del cual consta el verdadero carcter del
acto simulado. Se ha dicho que el acto contradocumento es un documento destinado
a quedar secreto, que modifica las disposiciones del acto ostensible 34.
Vctor N. Romero del Prado, comentarista de la obra de Salvat, cita una nota de
Vlez Sarsfield a su primer borrador del Cdigo Civil argentino: los jurisconsultos
llaman contradocumento a un acto que las partes destinan a quedar secreto durante
algn tiempo y por el cual ellas dejan sin efecto, explican, extienden o restringen el
acto precedente y pblico. Los contradocumentos no tienen nada de ilcitos. Ellos
regularmente son relativos a los objetos de que trata el acto pblico que pudiera
perjudicar los derechos afectivos de una de las personas.
8. Efectos de la simulacin.
34 Torrez Vsquez, Anbal. Acto Jurdico, Cuarta Edicin 2012. Pg., 674. Cita a l CC argentino Art. 996.
La cuestin a dilucidar es si la simulacin tiene eficacia jurdica, esto es, si tiene
validez y existencia y si despliega efectos para las partes y es oponible a terceros.
Segn la doctrina, el acto simulado no es siempre nulo para los terceros. Segn
Betti, citada por Fernando Vidal Ramrez 35, la simulacin, no puede oponerse a los
terceros de buena fe que adquieran la cosa o el derecho de quien respecto de ellos,
aparece legitimado para disponer. Pero al lado de los terceros a que hemos hecho
referencia, pueden existir tambin terceros a los que el acto simulado cause
perjuicio, por la eficacia que despliega respecto a ellos. En estos incidentes estn
legitimados para accionar contra el acto simulado. La simulacin tambin le es
inoponible.
Francisco Romero Montes realiza una explicacin muy breve y concisa, la cual se
cita en las siguientes lneas: El artculo 193 del Cdigo Civil vigente dispone que La
accin para solicitar la nulidad del acto simulado puede ser ejercida por cualquiera
de las partes o por el tercero perjudicado, segn sea el caso.
La accin no es sino el derecho que tiene una persona para acudir ante la autoridad
judicial, cuando requiere de su intervencin para que administre justicia y, de esa
manera, solucione los conflictos.
La accin de nulidad pueden ejercitarla los propios simulantes del acto; tambin lo
pueden accionar contra los simulantes.
Cuando nos referimos a este tema, lo que interesa es indagar si la simulacin puede
ser opuesta por los simulantes o por los terceros perjudicados contra el que de
buena fe y a ttulo oneroso haya adquirido derechos del titular aparente.
La cuestin estuvo prevista en el Art. 1097 del Cdigo del 36, el que la solucion en
los siguientes trminos: Si la persona favorecida por la simulacin, ha transferido a
otros sus derechos la accin contra el tercero ser admisible si la transmisin tuvo
lugar a ttulo gratuito. Si la transmisin se oper a ttulo oneroso, la revocacin solo
ser posible, si el subadquiriente obr con mala fe. La nulidad por simulacin
alcanzaba al tercero que adquira a ttulo gratuito.
El artculo 194 del Cdigo Civil vigente, sostiene que: La simulacin no puede ser
opuesta por las partes ni por los terceros perjudicados a quien de buena fe y a ttulo
oneroso haya adquirido derechos del titular aparente. Esta norma est tomada del
Anteproyecto de la Puente-Zuman, quienes sealan que se inspira en el Art. 1097
del Cdigo del 36 y en el Art. 1415 del Cdigo del Cdigo italiano 36.
Por tanto, los simulantes no pueden oponerse a los terceros de buena fe que
adquieran la cosa a ttulo oneroso de quien est legitimado para disponer. Si
existieran terceros sin estas condiciones, tampoco podran hacerlo contra el que s
las rene. La buena fe consiste en ignorar el acuerdo simulatorio y creer en la plena
eficacia vinculante del negocio simulado y en la legitimacin de quien alega ser el
poseedor del derecho, quien es solo un titular del aparente. Pero esa apariencia
est, por otra parte, consagrada por las formalidades establecidas por el propio
ordenamiento jurdico, como puede ser la Escritura Pblica, etc. Que contribuye al
nacimiento de la buena fe. Por lo tanto, la simulacin es inoponible al adquiriente de
buena fe y a ttulo oneroso. En cambio, si es oponible al adquiriente de mala fe sea a
ttulo oneroso o gratuito. Lo que se sanciona es la mala fe. Tambin es oponible, en
el caso de que haya buena fe, pero el acto sea a ttulo gratuito 37.
Como la simulacin es causal de nulidad absoluta (artculo 219, inc. 5), la accin de
simulacin prescribe a los diez aos (artculo 2001, inc. 1).
Simulacin absoluta
Simulacin Relativa
EXP. N. 878-94 Lima, 16/10/1995, <<el contrato fue celebrado con el objeto
de simular una transferencia de acciones para aparentar un patrimonio menor
al real y ganar seguridad frente a posibles actos criminales>>.
Simulacin parcial
EXP. N. 04302-2012-PA/TC
LAMBAYEQUE
GILBERTO RIOJA DAZ
En Lima, a los 4 das del mes de marzo de 2013, la Sala Segunda del Tribunal
Constitucional, integrada por los magistrados Beaumont Callirgos, Mesa Ramrez
y Eto Cruz, pronuncia la siguiente sentencia
ASUNTO
ANTECEDENTES
FUNDAMENTOS
1. Delimitacin del petitorio
3. Efectos de la sentencia
Publquese y notifquese.
SS.
BEAUMONT CALLIRGOS
MESA RAMREZ
ETO CRUZ
CONCLUSIONES
3. Las clases de simulacin se clasifican en: absoluta, relativa, parcial, total, por
interpsita persona, lcitas e ilcitas.
BIBLIOGRAFA