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UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN ANTONIO ABAD DEL CUSCO

ESCUELA DE POST GRADO

MAESTRIA EN ANTROPOLOGA SOCIAL

ASIGNATURA: FORMULACIN DE PROYECTOS


DE DESARROLLO

Docente : Dr. Escolstico vila Coila


Cusco febrero 2017
UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN ANTONIO ABAD DEL CUSCO
ESCUELA DE POST GRADO
SILABO

I.- ASPECTOS GENERALES:


ASIGNATURA : FORMULACIN DE PROYECTOS DE DESARROLLO.
SEMESTRE :I
N CREDITOS : 04
CATEGORA : OE
DOCENTE : Dr. Escolstico vila Coila
Email : esquito2@hotmail.com
Celular : 967703081

II.- SUMILLA
La asignatura de formulacin de proyectos de desarrollo trata del estudio de cmo realizar la
elaboracin de un proyecto de desarrollo, partiendo de un diagnstico se trata de definir
correctamente el problema que se intenta solucionar, identificar las causas y sus efectos que
ocasionan el problema central; Plantear el objetivo central y los medios y acciones que
permitan el logro del objetivo central, identificar los probables peligros y probables impactos
que el PIP puede tener, Plantear alternativas que permitan dar solucin al problema central
identificado, orientando los esfuerzos y recursos hacia el logro del objetivo central. Para
finalmente realizar el planteamiento del proyecto de desarrollo de inversin pblica. Se sustenta
que la formulacin y evaluacin del proyecto de desarrollo, y su respectiva implementacin es
una respuesta de solucin al problema.

III.- OBJETIVOS.
La asignatura tiene como objetivo central, proporcionar al maestrista en Antropologa Social
conocimientos bsicos que permitan conseguir capacidades para identificar y formular
proyectos de desarrollo social, de manera que estn listos para conformar el equipo de
formulacin de proyectos y participar con eficiencia y eficacia en la recopilacin de la
informacin, anlisis e interpretacin, y en la toma de decisiones en los aspectos de su
competencia y en el marco del Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de
Inversiones ( DL 12521).

IV.- COMPETENCIAS.

a).- Competencia General:


Se trata de desarrollar habilidades y destrezas para formular proyectos de desarrollo social.

b).- Competencias Especficas:

1
D. L. N 1252: Decreto legislativo que crea el Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones y
deroga la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
Aplicar conceptos tericos bsicos para la formulacin de proyectos de desarrollo social de
manera eficiente y eficaz.
Aplicar herramientas de formulacin de proyectos de desarrollo social, de manera que sea til
desde la concepcin de la idea o perfil, pasando por el estudio de pre-factibilidad, hasta la
finalizacin del estudio de factibilidad.

V.- CONTENIDO DE LA ASIGNATURA

PRIMERA PARTE

1.0.- ASPECTOS GENERALES SOBRE PROYECTOS DE DESARROLLO.


1.1.- Que es un proyecto?
1.2. Que es un proyecto de desarrollo social?
1.3.- Elementos que debe tomarse en cuenta en la formulacin de un proyecto de
desarrollo.
1.4.- El Plan, programa y proyecto
1.5.- Ciclo de un proyecto de desarrollo.
1.6.- Etapas de un proyecto de desarrollo
1.7.- Viabilidad de un proyecto de desarrollo.
1.8.- Factores que contribuyen al xito de un proyecto de desarrollo.
1.9.- Ruta de la gua de un proyecto de inversin pblica
1.10.- Ejercicios de laboratorio: Identificacin de la idea, anlisis y justificacin de la
viabilidad para su formulacin.

SEGUNDA PARTE

2.0.- IDENTIFICACIN DE UN PROYECTO DE DESARROLLO


2.1.- Diagnstico
2.1.1.- Consideraciones generales
2.1.2. rea de estudio y rea de influencia del proyecto.
2.1.3.- La unidad de produccin (UP) de bienes o servicios en los que intervendr el proyecto
de inversin de desarrollo social.
2.1.4.- Los Involucrados en el proyecto de desarrollo de inversin pblica
2.2.- Definicin del problema, sus causas y sus efectos.
2.2.1.- El problema central
2.2.2.- Anlisis de sus causas.
2.2.3.- Anlisis de sus efectos.
2.3.- Planeamiento del proyecto.
2.3.1.- El objetivo central
2.3.2.- Los medios para alcanzar el objetivo central
2.3.3.- Los fines del proyecto.
2.3.4.- Planeamiento de Alternativas de solucin.
2.3.5.- Ejercicios de laboratorio: Identificacin de la idea y la definicin del estudio del perfil
Proyecto del Desarrollo Social.

TERCERA PARTE

3.0.- FORMULACIN DEL PROYECTO DE DESARROLLO


3.1.- Definicin del horizonte de la evaluacin del proyecto
3.2.- Determinacin de la brecha de oferta demanda.
3.2.1.- Anlisis de la demanda.
3.2.2.- Anlisis de la oferta.
3.2.3.- Determinacin de la brecha.
3.3.- Anlisis tcnico de las alternativas.
3.3.1.- Aspectos tcnicos
3.3.2.- Metas de productos
3.3.3.- Requerimiento de recursos
3.4.- Costos a precios de mercado
3.4.1.- Estimacin de costos de inversin.
3.4.2.- Estimacin de costos de reposicin
3.4.3.- Estimacin de costos de operacin y mantenimiento incrementales.
3.4.4.- Flujo de costos incrementales a costos de mercado.
3.4.5.- Ejercicios de laboratorio: Conclusin de la formulacin de un proyecto o programa de
desarrollo.

3.4.6.-Ejercicios de Laboratorio: Revisin y anlisis de los programas y proyectos de desarrollo


ejecutados en la regin Cusco.

Nota: Los captulos restantes corresponde a la asignatura de evaluacin de proyectos de


desarrollo (evaluacin exante ).

VI.- METODOLOGA
Comprender exposiciones en clase sobre temas que constituyen cada parte de la asignatura.
Se pondr mayor nfasis en los alcances que tiene la teora para analizar el problema de
formulacin del proyecto, as como el uso de sus herramientas respectivas.

En el desarrollo de la asignatura en clase se requerir la participacin activa de los maestristas,


de manera que permita ampliar los temas que se est desarrollando. Se recomienda a los
maestristas lectura anticipada de los temas a desarrollarse en clase y cumplir con los trabajos
de laboratorio y resolucin de algunos cuestionarios que refuercen el aprendizaje terico al ser
aplicados a situaciones nuevas.

VII.- EVALUACION
Ser permanente y concordante con el avance de la asignatura, la adquisicin de
conocimientos ser evaluado considerando el desarrollo de capacidades. Vale decir:
1. Aspectos conceptuales, que permitir verificar los conocimientos tericos adquiridos durante
las sesiones presenciales;
2. Procedimentales, que permitir evidenciar las aplicaciones por parte de los maestristas en
situaciones reales.
3. Actitudinales, el mismo que ser valorado por las actitudes de los participantes en el trabajo
en equipo, responsabilidad, asistencia, entre otros.

Los procedimientos e instrumentos a utilizarse en la formulacin de la asignatura estarn


ligados a las actividades que se detallan en el cuadro siguiente:

N Aspectos considerados Ritmo Peso (%) Vigesimal

01 Asistencia y participacin en clase Control en cada clase 20 4

02 Prueba escrita Individual 40 8

03 Presentacin de un trabajo aplicativo En N Max. de tres 40 8

Total -.- 100 20

VIII.- BIBLIOGRAFA

1) Jess Collazos Cerrn (2013): MANUAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA Y


PRIVADA.
2) Ministerio de Economa y Finanzas (2014): Gua general para identificacin, formulacin y
evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil. Ed. DGIP Lima Per.
3) Ministerio de economa y Finanzas (2007). Gua de Identificacin, Formulacin y
Evaluacin social de proyectos de Saneamiento Bsico en el mbito de Pequeas
Ciudades a Nivel de Perfil. Rd. DGPMSP. Lima Per.
4) Alfonso Cotera Fretel (2012).Manual: Elaboracin de proyectos de desarrollo. Ed.
Comunicaciones Aleadas, Lima Per.
5) Edgar Alberto Pea Espinoza (2009). PROYECTOS DE DESARROLLO: Programa
Administracin pblica Territorial. Ed. Escuela Superior de Administracin Pblica.
Bogot Colombia.
6) JUAN JOSE MIRANDA. GESTIN DE PROYECTOS. Identificacin formulacin
Evaluacin: financiera econmica social ambiental. ED. MM EDITORES. Bogot
Colombia.
7) Ortegn Edgar, Pacheco Juan F. Prieto Adriana (2005): Metodologa del Marco Lgico
para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas. Ed.
CEPAL. Santiago de Chile.
8) Walter Anda Valencia (2010): Gerencia de Proyectos Sociales y de Inversin Pblica.
Ed. Centro de Investigacin y Capacitacin Empresarial. Lima Per.
9) Agencia de Cooperacin Internacional del Japn y el MEF del Per (2012): Pautas
generales para la formulacin de inversin pblica. Lima Per.
10) COMISIN EUROPEA (2002): Gua Gestin del Ciclo de Proyecto. Ed. EuropeAid
Oficina de Cooperacin Asuntos Generales, Evaluacin.
11) Pierre De Zutter (2004): Diez claves de xito para el desarrollo rural, basadas en
experiencias de los proyectos FEAS, MARENAS, CORREDOR CUSCO PUNO Y
SIERRA SUR.
12) Alfonso Cotera Fretel (2012).Manual: Elaboracin de proyectos de desarrollo. Ed.
Comunicaciones Aleadas, Lima Per.

Cusco enero 2017


PRIMERA PARTE
1.0.- ASPECTOS GENERALES SOBRE FORMULACIN DE PROYECTOS DE
DESARROLLO.

1.1.- QUE ES UN PROYECTO?


Existen varias definiciones sobre lo que es un proyecto: En trminos generales, un proyecto es
una formalizacin de una idea de hacer algo (una actividad, una empresa, formacin deuna
institucin sin fines de lucro, entre otros), en el que se establece como objetivo principal
resolver (de manera organizada y precisa), un problema, o encontrar una solucin inteligente al
planeamiento de un problema que tiende a resolver una necesidad humana (previamente
identificada en su realidad), a travs del uso de recursos disponibles (humanos y tecnolgicos)
y respetando las limitaciones administrativas, econmicas, sociales y legales. Este proceso
implica desde la seleccin del problema, su tratamiento y la presentacin del informe de
resultados (concepcin, planeamiento, formulacin de acciones, implementacin y evaluacin).

Un proyecto de desarrollo se puede definir tambin como Un conjunto de actividades que


desarrolla una entidad o institucin como una respuesta de solucin a un problema(s) para
alcanzar un determinado objetivo, encontrndose las actividades interrelacionadas y
desarrolladas de manera coordinada en un mbito geogrfico delimitado para un grupo
determinado de beneficiarios con el proyecto.

La OEA, define un proyecto como un conjunto de actividades a realizarse en un lugar y en un


tiempo determinado, con determinados recursos, para lograr objetivos y metas preestablecidas;
todo ello seleccionado como la mejor alternativa de solucin, luego de un estudio o diagnstico
de la situacin problemtica.

La ONU, define un proyecto como un conjunto de antecedentes que permiten juzgar las
ventajas y las desventajas que presenta la organizacin de recursos a un centro o unidad
productora, donde sern transformados en bienes o servicios.

Segn Rodrigo Varela V. (Evaluacin Econmica de Inversiones), existen mltiples definiciones


de lo que es un proyecto:
Proyecto se refiere a toda actividad encaminada a lograr un resultado especfico.
Proyecto es bsqueda de una solucin inteligente a una oportunidad de desarrollo o a
la solucin de un problema.
Proyecto se refiere a la asignacin de recursos a una oportunidad, para lograr ciertos
objetivos o metas.
Proyecto es la actividad a la cual se le asignan unos recursos, con el objetivo de lograr la
produccin de bienes o servicios.

Para Walter Anda (Proyectos de inversin): Un proyecto de inversin, es un modelo en el cual,


en base a un conjunto de informacin y antecedentes, se puede estimar las ventajas y
desventajas que se derivan de asignar ciertos recursos para la produccin de un bien o la
realizacin de un servicio.

Para la ctedra: Un proyecto es la preparacin anticipada con visin de futuro de una unidad
que realiza una actividad econmica o social, va desde la intencin o pensamiento hasta el
trmino de su ejecucin y puesta en funcionamiento, capaz de materializar la produccin de un
bien o servicio, movilizando recursos y procesos.
Por ejemplo: El proyecto de construccin del aeropuerto Chincheros, el proyecto de la va de
evitamiento de la ciudad de Urcos, Proyecto de industrializacin de la carne de alpaca en
Sicuani, Proyecto de fortalecimiento de capacidades productivas en una comunidad X,
programa de desarrollo educativo, Proyecto de creacin de una instituto superior tecnolgico
Pblico o privado, proyecto de creacin de un centro recreativo, Proyecto de un centro de
engorde ganado, proyecto de fortalecimiento de un centro de salud, proyecto de construccin
de una carretera, etc.

En sntesis, el trmino proyecto se refiere al propsito o pensamiento de ejecutar algo,


abarcando la idea de cmo ha de ser, lo que ha de costar y cuanto ha de ganarse econmica y
socialmente.

Un proyecto de inversin pblica busca la mxima satisfaccin de las necesidades de la


sociedad o de un grupo determinado de beneficiarios, en tanto que un proyecto de inversin
privada busca la maximizacin de la ganancia.

1.2. QU ES UN PROYECTO DE DESARROLLO SOCIAL?

Se entiende por proyecto de desarrollo social aquel estudio que da respuesta a problemas
sociales (carencia, necesidad, faltas o ausencia de algo), que afecta a las condiciones de vida
del ser humano (a un grupo social); por lo que el proyecto de desarrollo social contempla
fundamentalmente la satisfaccin de las necesidades bsicas de las personas, es decir, la
salud, educacin, vivienda, nutricin, capacidad productivas y humanas, as como la dignidad,
autoestima, seguridad, pobreza, etc.
Los proyectos de desarrollo social estn orientados siempre hacia el cambio que debe suceder
en el futuro. Pueden estar direccionados hacia:
1) la satisfaccin de las necesidades sociales en base a estndares sociales;
2) la introduccin de nuevos sistemas productivos o servicios que mejoren la calidad de vida
de la sociedad;
3) la introduccin de tecnologas organizativas que permitan producir cambios en las
situaciones sociales; etc.
4) fortalecimiento de capacidades humanas y productivas.
5) otros aspectos.

La formulacin de un proyecto de desarrollo social nace como consecuencia del deseo de


mejorar la realidad social en la que se vive. En este sentido:
Un proyecto de desarrollo social es un plan de trabajo que tiene como misin la de
proveer, orientar y preparar el camino por donde se va transitar para lograr lo que se
propone alcanzar, diseando el proyecto a las caractersticas del entorno y a las
necesidades sentidas por los beneficiarios del proyecto.
La formulacin de un proyecto de desarrollo requiere datos e informaciones cuantitativas
y cualitativas econmico - sociales, informaciones tcnicas, as como recursos mnimos
imprescindibles y su temporalizacin.

En efecto, un proyecto de desarrollo social implica una reflexin seria y rigurosa sobre
problemas que afectan la vida del ser humano, para luego plantear alternativas de solucin (el
proyecto), como una respuesta al problema. El proyecto es la unidad elemental de intervencin
en cualquier sector social, su ejecucin constituye la forma de actuacin ms cercana a la
realidad sobre lo que se pretende operar.

1.3.- ELEMENTOS O ASPECTOS QUE DEBE TOMARSE EN CUENTA EN LA


FORMULACIN DE UN PROYECTO DE DESARROLLO.

Qu se quiere hacer? : Definicin identificacin producto o servicio


Por qu se quiere hacer? : Origen y Fundamentacin.
Para qu se quiere hacer? : Objetivos - Fin
Cunto se quiere hacer? : Metas
Dnde se quiere hacer? : Localizacin fsica
Cmo se va hacer? : Actividades y tareas, metodologa
Cundo se va hacer? : Cronograma
Con qu y con quines? : Recursos - Responsabilidades
Bajo qu condiciones? : Supuestos
A quines va dirigido? : Beneficiarios
Si los elementos antes mencionados aparece claros en el estudio, se puede decir que el
proyecto de desarrollo est bien estructurado, que en esa operacin compleja de combinacin
de recursos (humanos y materiales), se ha tomado en cuenta los requisitos exigidos para su
formulacin.

1.4.- EL PLAN, PROGRAMA Y PROYECTO

Un plan es bsicamente un mapa de ruta que nos informa cmo trasladarnos desde el punto A
hasta B. Por lo general, el plan es el punto de partida de un proyecto: un comienzo, una gua
para los desarrollos futuros.

A nivel macro, un plan nacional implica un conjunto de lineamientos de poltica econmica con
metas y objetivos globales, sectoriales, regionales o locales, para lograr dichos objetivos y
metas en un perodo dado de tiempo (corto, mediano y largo plazo).

A nivel micro, un plan est identificado con instrumentos de planeamiento estratgico de la


institucin que pretende la obtencin de objetivos especficos sobre produccin, ventas,
inversiones, exportaciones, etc.
Para un pas, un plan nacional es identificado como un plan estratgico de desarrollo
sostenible, y est formulado en forma sistmica para lograr el bienestar general de las
generaciones presentes y futuras.
En cualquier caso, todo plan requiere de un programa, el cual no solo contiene un conjunto de
acciones, presupuesto y metas, sino tambin procedimientos para la asignacin ptima de
recursos conducentes a los objetivos previstos en el plan. Obviamente, los programas
comprenden a los proyectos. Los proyectos han de estar relacionados con una apreciacin
global de la economa, dichos proyectos son instrumentos de inversin de iniciativas pblicas
o privadas programados, por lo que el plan para lograr sus objetivos y alcanzar sus metas
demanda buenos proyectos; de igual forma, los buenos proyectos exigen buenos programas y
buenos planes. De ah que en toda programacin se considera la realizacin bsica de un
diagnstico situacional a fin de conocer la estructura actual de la economa, los cambios que
han tenido lugar, la identificacin de los factores que han causado el problema y una
proyeccin de la evolucin en los subsiguientes perodos.

En sntesis, la realizacin de un programa, diseado a partir de un diagnstico situacional,


conduce a una mejor orientacin de asignacin de recursos y a una mejor identificacin de
necesidades sociales. Paralelamente obliga, segn sea el caso, a la propuesta de ejecucin
de proyectos concretos.

Plan estratgico Programa Proyecto de inversin



\
Plan del proyecto Plan de proyecto
A B

1.5.- EL CICLO DEL PROYECTO.

El ciclo del proyecto corresponde a un proceso de transformacin de ideas en soluciones


concretas para la produccin de bienes o servicios que mejor resuelven dichas necesidades
(problemas) o se aprovechen las oportunidades.

Segn Collazos Cerrn2: La secuencia natural en que se planifican y se llevan a cabo los
proyectos de desarrollo conduce a lo que se denomina el ciclo del proyecto, el cual es un
proceso que comprende las fases siguientes: Identificacin, formulacin, evaluacin ex ante,
ejecucin y evaluacin ex- post.

La Fase de Identificacin (Perfil).

Esta fase del ciclo se conoce tambin por preseleccin de ideas bsicas. Se elabora a partir de
la informacin existente, del juicio comn y de la opinin que da la experiencia. En trminos
monetarios el perfil solo presenta estimaciones globales de las inversiones, costos o ingresos,
sin entrar en detalles. En ellas se trata de decidir si conviene o no realizar el estudio detallado
del proyecto. en caso afirmativo, se deber precisar el alcance de los estudios posteriores.
Los estudios obtenidos de esta fase se concretan por lo general en un perfil que ser sometido
a consideracin de la institucin promotora (Pblico), quien deber dejar establecido su
voluntad de llevar a cabo la inversin. Realizado esta accin, quedar expedito el camino que
permitir el inicio del estudio de pre-factibilidad.

2
Jess Collazos Cerrn: Manual de proyectos de inversin privada y pblica.
Formulacin.
En esta fase se trata de estudiar el proyecto desde diferentes puntos de vista: tcnico -
administrativo, econmico - financiero, social, medio ambiental y sectorial; a fin de encuadrar la
solucin y de presentar en forma ordenada y sistemtica las conclusiones y recomendaciones.
La formulacin comprende el estudio de pre-factibilidad, estudio de factibilidad y el estudio
definitivo.

Evaluacin Ex-Ante.
Luego de concluido el estudio de un proyecto, y antes de ejecucin, es conveniente decidir si
se ejecuta o no el proyecto. Esto ofrece la ocasin de examinar cada aspecto del estudio y de
definir sus caractersticas econmicas, financieras, sociales y ambientales. Si existe un plan es
obvio que debe verificarse el orden de prioridades, en trminos cuantitativos y en funcin a su
grado de prioridad.

La evaluacin debe correr a cargo de especialistas o consultores por instancias del propio
inversionista promotor o por el organismo del gobierno que deber aprobar el proyecto.

Si el grupo evaluador concluyera en que el proyecto es viable bajo todo punto de vista, puede
procederse a la inversin. En caso de existir distorsiones, errores, inconsistencias serias, ser
necesario modificar sustancialmente el proyecto o elaborar uno un proyecto completamente
nuevo.

Ejecucin

La ejecucin es aquella fase que lleva a varias situaciones y a un conjunto de acciones, porque
en buena cuenta se trata de la construccin de la planta, edificios, instalaciones, montaje de
equipos, etc., conforme a las referencias tcnicas, calendarios i/o a los plazos consignados en
los contratos. Por consiguiente, es una fase primordial y, por lo mismo, la ms compleja, dada
su dinmica.

Gestin U Operacin (puesta en marcha)

Esta fase abarca desde la materializacin de las inversiones hasta el final de la vida til del
proyecto; es decir, comienza a partir del trmino de la puesta en marcha y concluye en el
extremo del perodo operativo; durante este tramo temporal se explota el proyecto en toda su
dimensin o capacidad de acuerdo a las metas y los objetivos propuestos.
Evaluacin Ex-Post

Esta evaluacin abarca aquella fase en la cual el analista de proyectos tiene la oportunidad de
examinar los elementos de juicio, xitos o fracasos registrados durante la vida til del proyecto,
con el objetivo de planificar de mejor manera el futuro. Esta evaluacin no necesariamente se
limita a los proyectos existentes, sino tambin los proyectos en marcha, en declive o con
dificultades, a fin de re-planificar y producir una apropiada nueva inversin que reflotara el
proyecto en cuestin.

De la evaluacin ex post del proyecto se derivarn recomendaciones atinadas y consistentes, a


fin de mejorar el proyecto en cada uno de sus aspectos, de esa manera, contar en el futuro
con un proyecto apropiado en el sentido cabal del trmino.

1.6.- ETAPAS DE UN PROYECTO.


Un proyecto no solo tiene un ciclo concreto por cumplir, sino tambin etapas en cuanto a su
estudio. En ese sentido, un proyecto comprende metodolgicamente tres etapas:
Etapa de Pre-inversin,
Etapa de Inversin, y
Etapa de operacin o Post inversin.

DIAGRAMA DE ETAPAS DEL PROYECO

PRE INVERSION OPERACIN


INVERSION (Post inversin)

Perfil Estudios
definitivos y Operacin y
expediente Mantenimien
Pre to
Idea tcnico
Factibilidad
Ejecucin Evaluacin
Factibilidad Ex post

Retroalimentacin
1.6.1.- Etapa de Pre inversion:
Abarca la formulacin y evaluacin del proyecto de desarrollo.
La etapa de pre-inversin comprende las siguientes fases:
1) identificacin de la idea,
2) estudio del perfil
3) estudio de pre-factibilidad,
4) estudio de factibilidad.

Comprende desde el momento en que se tiene la idea del proyecto y la toma de decisin
de iniciar con la inversin o hacer realidad el proyecto. Es un juego iterativo (repetitivo) de
preparacin y evaluacin ex ante, en el cual se disea, se evala, se ajusta, se
redisea, etc.

La pre inversin est definida en trminos operativos an no ejecutados, de los cuales se


esperan resultados concretos cuando sean ejecutados las obras, servicios o actividades que
se realizarn en la etapa de inversin.

En cada una de las fases de la etapa de pre-inversin se realizan diferentes niveles de estudios
de diagnstico y de preparacin del proyecto (estudio socio-econmico, tcnico, de mercado,
financiero, ambiental y administrativo-institucional). Los estudios realizados en una fase se
convertirn en insumos de la misma preparacin o formulacin del proyecto de la siguiente
fase. El resultado de las evaluaciones ex ante mostrarn el camino ms indicado para el
desarrollo del ciclo, teniendo como alternativas: continuar o no con la siguiente fase, retroceder
o detenerse, con el fin de profundizar sobre ciertos aspectos de la formulacin y evaluacin,
suspender la etapa de pre-inversin y descartar el proyecto.

El manejo de las fases de la etapa de la pre-inversin se ilustra en la figura N 2. .


FIGURA N 02:
RESUMEN DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS

Idea

Perfil

Estudios Evaluacin

PERFIL

Pre-factibilidad

Estudios Evaluaciones

Seleccin de alternativas ptimas o de


rechazo
Factibilidad

Estudios Evaluaciones

Formulacin ajustada o de rechazo


RECHAZO

A).- LA IDEA, consiste en la definicin del objetivo. Se busca definir los objetivos del
proyecto propuesto, de acuerdo con los problemas o las necesidades especficas de la
comunidad a servir. Es detectada por la sociedad o por el gobierno que desea hacer cambios
dela realidad actual en una situacin mejor.

Con base en la idea, debe realizarse un diagnstico que permita establecer los
requerimientos reales de la poblacin, sus condiciones socioeconmicos, los parmetros que
determinan la demanda por el bien o servicio generado por el proyecto, as como las
dimensiones y caractersticas de las oportunidades que genera inters. El resto del proceso
de identificacin es la bsqueda de informacin, anlisis de los procesos y resultados de
experiencias previas o complementarias, y entender la concepcin del proyecto dentro del
Plan de Desarrollo Nacional, Regional o Local.
B).- EL PERFIL:
El estudio del perfil es la primera aproximacin de la idea de hacer realidad el proyecto o
formular el proyecto, partiendo de una cierta informacin existente aceptable, sin mayores
gastos en investigacin de campo. Se concentra generalmente en aspectos tcnicos del
proyecto:
El mercado,
Tamao o capacidad instalada,
localizacin,
tecnologa (econmica y social)
En materia econmica, se circunscribe en las inversiones requeridas y su financiamiento.
En materia social, se circunscribe en una lnea de pensamiento que une todas las razas y
culturas, surge por la necesidad vital de crear una situacin distinto del que se vive en la
actualidad, donde los espacios pblicos deben jugar un papel esencial al ser los escenarios
donde se desarrolla buena parte de la participacin activa de los ciudadanos en busca de
un bienestar social sin exclusin.

Esta fase (el perfil) se caracteriza por la formulacin de alternativas de solucin al problema,
con el fin de seleccionar aquellas que sern objeto del estudio de pre-factibilidad. El
planteamiento de alternativas deber ser realizado por el equipo de formulacin del proyecto o
por la entidad encargada de la preparacin del proyecto, identificando en l las opciones que
permiten el logro de las metas del proyecto, incluyendo las relacionadas con el tamao, la
ubicacin, los procesos, las tcnicas, la financiacin, as como la fecha de la iniciacin de
cada una de sus fases.

En esta etapa, el equipo de evaluacin del proyecto deber proceder a verificar que las
alternativas planteadas cumplan con las metas establecidas; analizar su viabilidad tcnica,
legal institucional y organizacional, y eliminar aquellas que no sean viables, utilizando un
filtro basado en informacin secundaria y el criterio de los tcnicos.

El equipo de formulacin del proyecto no podr seguir adelante hasta que no haya definido
las alternativas sobre las que debe continuar los estudios. En caso de ser necesario, se
debern reajustar las bases de diseo, incluyendo todas las conclusiones generadas en la
evaluacin a nivel de perfil. Si se determina que no existen alternativas de solucin que
ameriten seguir con el proyecto, este podr ser postergado o cancelado.
C).- El ESTUDIO DE PRE-FACTIBILIDAD: estudio de alternativas.
Denominado anteproyecto preliminar. Con el estudio de pre-factibilidad se trata de identificar y
verificar que por lo menos uno de las alternativas de solucin sea factible; o sea, tcnica,
econmicamente y socialmente viable. Esta etapa demanda de datos precisos sobre las
distintas acciones planteadas para caracterizar su rentabilidad social y su viabilidad.
Entonces, el objetivo de esta fase consiste en progresar sobre el anlisis de las alternativas
preseleccionadas en el estudio de perfil, reduciendo la incertidumbre y mejorando la calidad de
la informacin, profundizando los estudios de mercado, tamao, localizacin, tecnologa,
inversin y financiamiento, legal y organizacin por las alternativas aprobadas en la fase
anterior. Asimismo, deber efectuarse la declaracin de efectos ambientales.

La caracterstica fundamental del estudio de pre-factibilidad es servir de destilador para


descartar aquellas soluciones, previamente analizadas, que no conducen a resultados
aceptables y proponer, dentro de la solucin seleccionada, una alternativa que sea viable y
pueda considerarse a priori como la mejor.

En sntesis, con base en los diversos estudios, el equipo de evaluacin del estudio de pre-
factibilidad, deber hacer un anlisis para definir cul es la alternativa ptima. La entidad
encargada de la preparacin del proyecto no deber seguir adelante con los estudios de
factibilidad hasta que no haya recibido del equipo de evaluacin la especificacin de la mejor
alternativa. En el caso que se determine que no hay alternativas viables, el proyecto podr ser
descartado o postergado.

D).- ESTUDIO DE FACTIBILIDAD.


Conocido tambin con el nombre de Anteproyecto definitivo, debido a que requiere de
estudios e investigaciones de campo mucho ms rigurosos y detallados que en etapas
anteriores. Aqu se define la alternativa ptima del proyecto a partir de las investigaciones,
estudios de campo y gabinete.

Comprende los mismos elementos que se considera en el estudio de pre-factibilidad:

Mercado,
Localizacin,
Tamao,
Ingeniera,
Inversiones,
Financiacin,
Organizacin Y
Evaluacin ex ante (de aspectos econmicos, financieros, sociales y medio
ambientales).
Anlisis de sostenibilidad.
Anlisis de riesgos.

En resumen, la fase de factibilidad busca generar una decisin definitiva sobre la realizacin
del proyecto y la definicin detallada de los aspectos tcnicos y el cronograma de actividades.
Es decir, uno de los objetivos principales del estudio de factibilidad es elegir la solucin viable
y la alternativa ptima.

En esta etapa tan avanzada (estudio de factibildad), el rechazo de un proyecto deber ser la
excepcin, y no la regla, siempre y cuando las primeras etapas del ciclo se hayan cumplido
cabalmente. En caso de ser necesario, se podr recomendar la reprogramacin de
inversiones o el redimensionamiento del proyecto, sujeto a la versin de posibles cambios en
los beneficios y costos cuantificados y no cuantificados.

Cabe aclarar y dejar constancia: en proyectos de pequea envergadura, no es una necesidad


que todos los proyectos pasen por todas las fases de estudio para determinar su viabilidad;
dada las caractersticas de inversin, en algunas casos, un estudio a nivel de perfil bien
detallado con informacin primaria, es suficiente para decidir la ejecucin de un proyecto.

1.6.2.- Etapa de Inversin.

Consiste en la ejecucin del proyecto, de poner en prctica lo planeado, hacer realidad. Esta
etapa se inicia con la fase de los estudios definitivos, pasando por la ejecucin, termina con la
fase de puesta en marcha, su operacin, o funcionamiento.
.
Aqu es ms importante su administracin y direccin del proyecto, porque tiene como misin
materializar el proyecto en las mejores condiciones posibles, para ello ser necesario
definir e implementar la organizacin matriz, desarrollar la ingeniera completa, negociar e
implementar los planes de financiamiento, definir y concretar el plan de compras y abordar la
construccin y montaje de los equipos, asegurar el compromiso de mantenimiento y
sostenibilidad en el tiempo, para finalmente, implementar la puesta en marcha o entrega de la
obra a los beneficiarios.

A).- ESTUDIOS DEFINITIVOS.


Comprende los diseos de ingeniera, planos diversos y especificaciones detalladas que se
llevan a cabo al final del proyecto, cualquiera que sea su naturaleza. Cuando su ejecucin ya
est decidida, incluye no solo los aspectos tcnicos del proyecto, sino tambin lo concerniente
a lo econmico, financiero, administrativo, jurdico y social.

B).- EJECUCIN DEL PROYECTO.


Consiste en la construccin de la infraestructura fsica; en el montaje de mdulos, maquinarias,
equipos; en el equipamiento de las instalaciones elctricas, sanitarias, lneas de transmisin; en
la capacitacin del personal e implementacin de los instrumentos legales y administrativos
necesarios para la operacin del proyecto.

C).- PUESTA EN MARCHA.


Consiste en las operaciones experimentales iniciales del proyecto a manera de ensayo o
prueba de acuerdo a procedimientos tcnicos, administrativos y de calendario con el objeto de
observar el funcionamiento de la planta, los equipos, el personal de trabajo, etc.; a fin de
adoptar las medidas correctivas, en caso que las hubiera, de las deficiencias e imperfecciones,
antes de producirse la operacin normal o entrega de obra a los beneficiarios. En otras
palabras, las actividades comprendidas tienen por finalidad comprobar a satisfaccin que el
proyecto cumple con todas las especificaciones de calidad y capacidad contempladas en el
diseo. Ellos pueden presentar variaciones importantes en su duracin e intensidad,
dependiendo de la complejidad del proceso productivo, conocimiento de la tecnologa que se
est utilizando, tamao de las instalaciones, nmero de trabajadores y especializacin de los
equipos de trabajo.

1.6.3.- Etapa de operacin o post inversin

A).- OPERACIN NORMAL Y MANTENIMIENTO.


Es aquella etapa en la que el proyecto de inversin se convierte en una unidad de produccin
de bienes y servicios, alcanzando su operatividad normal segn lo estipulado en sus objetivos
propuestos.
En esta etapa el proyecto realizado (hecho realidad) ingresa a competir en el mercado y se
cuida permanentemente la relacin beneficio/costo.
B).- EVALUACIN EX POST.
Es la verificacin despus de un tiempo razonable de la operacin normal, que efectivamente
el problema ha sido superado con la intervencin del proyecto, por haber sido conceptuado la
ejecucin del proyecto una solucin al problema. Esta evaluacin tiene por objeto: Analizar el
impacto real del proyecto (econmico y social) y asimilar la experiencia para futuros proyectos.
De no percibirse los impactos del proyecto por falta de la implementacin de un proyecto
complementario, esto requiere ser auxiliado con la introduccin de medidas correctivas
pertinentes, para que el proyecto hecho realidad no se convierta en elefante blanco, o en una
inversin improductivo.

1.7.- VIABILIDAD DE UN PROYECTO DE DESARROLLO

La viabilidad es la posibilidad que tiene un proyecto para ser ejecutado y operado, de tal
manera que cumpla con su objetivo. Para tal fin se analiza los aspectos de naturaleza
econmica, financiera, tcnica, social y ambiental. En caso de que llegue a una conclusin
negativa en cualquiera de los aspectos sealados, esta determinar que el proyecto tenga que
reformularse o postergarse.

Viabilidad econmica y sostenibilidad:


Es la que indica, que el bien o servicio generado por el proyecto social tendr aceptacin
esperada por la sociedad (o grupo de beneficiarios) y que se mantendr en el tiempo por sus
propios medios.

Viabilidad Financiera:
El estudio de la viabilidad financiera de un proyecto determina, en ltima instancia, su
aprobacin o rechazo por las instancias correspondientes. Este mide en trminos sociales la
satisfaccin de la necesidad generado por la inversin realizada.

Viabilidad tcnica:
Es la condicin que hace posible el funcionamiento del proyecto al que se refiere, atendiendo a
sus caractersticas tecnolgicas y a las leyes de la naturaleza involucradas. Implica evaluar y
medir las posibilidades materiales (mquinas, insumos, etc.), fsicas y qumicas de produccin
del bien o servicio definido en el proyecto.

Viabilidad ambiental:
Consiste en un estudio que determina tanto los impactos positivos y negativos del proyecto
sobre el medio ambiente y la sociedad, y si los ltimos pueden ser compensados o
neutralizados en pos del proyecto nacional de desarrollo sostenible. Est relacionado con las
medidas planteadas para su mitigacin, prevencin o compensacin, segn sea el caso. La
viabilidad ambiental se exige especialmente a los proyectos que involucran obras que tienen
relacin con infraestructuras y que pueden generar impactos en el ambiente tanto positivos
como negativos.

Viabilidad social:
Permite identificar y valorar los beneficios sociales que reporta el proyecto, con el propsito de
determinar si efectivamente genera dichos beneficios a la sociedad o al grupo de personas
beneficiarios, y que su valoracin se encuentra en un rango aceptable.

1.8.- FACTORES QUE CONTRIBUYEN AL XITO DE UN PROYECTO DE DESARROLLO.

Durante el desarrollo del estudio de pre-inversin hay factores que considerar por la incidencia
que pueden tener sobre la decisin final del inversionista y el futuro del proyecto, cuyos efectos
positivos o negativos puede favorecer o llevar al fracaso el proyecto, entre los aspectos que
pueden contribuir al xito del proyecto se puede mencionar:

a). El cambio tecnolgico y su dinmica tendrn que ser considerados como un factor crtico
de xito en la produccin de aquellos bienes intensivos en el uso de tecnologa, pues se trata
de sortear la mejor opcin.

La tecnologa implica un conjunto de conocimientos tcnicos y cientficos organizados que


facilitan el diseo y la creacin de bienes y servicios que simplifican y ayudan la adaptacin del
individuo. La tecnologa sin duda se encuentra ciertamente arraigada en la cotidianidad de los
individuos a partir de diversos elementos de uso diario. Tecnologa significa en trminos
simplificados saber Hacer, utilizando ese bagaje de conocimiento y los instrumentos en el
proceso de la produccin de bienes o servicios.

b).-Cambios en el rol que cumple el Estado en la economa en general o en el sector


econmico especfico donde se desarrolla el proyecto (Poltica sectorial). Deber tenerse en
cuenta las polticas pblicas y las normas legales, que muchas veces pueden favorecer o
perjudicar.

Por ejemplo: Frente a un proyecto textil, la poltica arancelaria puede estar fijando el ingreso o
la proteccin de la industria nacional frente a las mercancas que provienen del exterior, por lo
que es necesario tener una percepcin clara de la situacin vigente y la posible evolucin de la
misma.

c).- La incidencia del entorno macroeconmico en el proyecto, por ejemplo, las empresas
que planea expandir su capacidad de produccin en base a un crecimiento esperado de la
demanda, si esto no ocurriese en el futuro por una recesin econmica que atraviesa el pas y
que ste acelerara la inflacin, entonces el proyecto hecho realidad podran estar adportas de
un fracaso, por la disminucin de demanda efectiva provocado por la prdida de la capacidad
adquisitiva, el mismo podra incidir, si no hay correcciones, en el PBI, desempleo, reservas
Internacionales Netas (RIN), balanza comercial, etc.
Un ejemplo ms ilustrativo podra ser, el hecho de que no se convierta en realidad el mega
proyecto de construccin del aeropuerto internacional de chinchero, estara postergando el
desarrollo de la regin Cusco, habra ms desempleo, disminucin del PBI regional y ms
problemas sociales.
d).- La inestabilidad de la naturaleza, el entorno institucional, la normativa legal y muchos
otros factores similares son los que al ser considerados en su justa dimensin contribuirn al
xito de un proyecto, de lo contrario sera un fracaso.
e).- La aceptacin del proyecto por la sociedad. Los beneficiarios deber identificarse con el
proyecto y debern hacer suyo, de lo contrario rebotara el proyecto.

1.9.- RUTA DE LA GUA DE UN PROYECTO DE DESARROLLO


La elaboracin de todo proyecto de desarrollo de inversin pblica a nivel de perfil consta
de cuatro mdulos, siendo estas:

MODULO I: ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO.


MODULO II: IDENTIFICACIN DEL PROYECTO.
MODULO III: FORMULACIN DE PROYECTO.
MODULO IV: EVALUACIN DEL PROYECTO
MODULO I: ASPECTOS GENERALES DEL PROYECTO.

1.1.- NOMBRE Y LOCALIZACIN DEL PROYECTO


1.1.1.- Definicin del nombre del proyecto.
Para precisar el nombre del proyecto se tiene que conocer claramente dos elementos
fundamentales:
Naturaleza de la intervencin: qu se va a hacer?
Objeto de la intervencin: cul es el bien o el servicio, o conjunto de servicios, sobre los
cuales se va intervenir?

1.1.2.- Localizacin del proyecto (macro y microlocalizacin)


En cuanto a la localizacin del proyecto, debemos incluir mapas generales, esquemas o
croquis de macro y microlocalizacin de este.
1.2.- INSTITUCIONALIDAD
1.2.1.- Unidad Formuladora (UF)
Es el rea responsable del estudio de pre-inversin, la cual debe estar debidamente
registrada en el banco de proyectos del sistema nacional de inversin pblica.

1.2.2.- Unidad Ejecutora (UE)


Es la dependencia encargado de ejecutar el PIP, definida como tal en la normatividad
del presupuesto del sector pblico, es registrada en la Direccin General del
Presupuesto Pblico (DGPP)
1.2.3.- rea Tcnica AT) Designada
Es el rgano responsable de la conduccin, la coordinacin o el desarrollo de los
aspectos tcnicos de la ejecucin de todos y cada uno de los componentes del PIP.

1.3.- MARCO DE REFERENCIA

1.3.1.- Antecedentes e Hitos Relevantes del Proyecto


Se trata de indicar los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de
formular y ejecutar el proyecto.

1.3.2.- Compatibilidad del Proyecto con Lineamientos y Planes del Gobierno (pertinencia
y su anlisis)
Uno de los criterios que debe cumplir un PIP para la declaracin de su viabilidad es la
compatibilidad con los lineamientos de poltica y los planes de desarrollo, entendida sta
como la pertinencia. La pertinencia de un proyecto se realiza de manera gradual, en la
medida en que se va avanzando en la elaboracin del estudio. Para ello se considera
los pasos que se indican en el grfico 5.

con las polticas y las normas.

La
1.10.- EJERCICIOS DE LABORATORIO:

1.- Identificar un Proyecto de Desarrollo Social a partir de la definicin de un


problema que se intenta solucionar y justificar su viabilidad para su
formulacin (La idea del proyecto, anlisis y el diseo del estudio del
perfil). El equipo de trabajo deber estar conformado Mximo por tres
maestristas.
2.- Revisar el Decreto legislativo N 1252.

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SEGUNDA PARTE

2.0.- MODULO II (IDENTIFICACIN DE UN PROYECTO DE DESARROLLO)

Introduccin:
El propsito de este mdulo es plantear la solucin del problema, precisando el objetivo
que se busca alcanzar, los medios y las acciones necesarias para lograrlo, y las
alternativas de solucin posibles

Los temas a tratar en el presente mdulo se presentan en el grfico 6

Las orientaciones que se ofrecen en este mdulo deben permitir realizar un buen diagnstico
que sirva como base para:

El planteamiento del problema, sus causas y efectos.


El anlisis y sus proyecciones de la demanda.
El anlisis y las proyecciones de la oferta y su optimizacin.
El anlisis de las alternativas de localizacin, tamao, tecnologa, tamao y momento
ptimo.
La estimacin de costos.
La identificacin y la estimacin de los beneficios sociales
El anlisis de riesgo de desastre en un contexto de cambio climtico y la evaluacin del
impacto ambiental.
Plantear correctamente el problema, sus causas y efectos.
Plantear el proyecto de desarrollo definiendo el problema central, los medios
fundamentales que se deben alcanzar y los fines que se van a lograr.
Plantear las alternativas de solucin posibles para lograr el objetivo central.

El estudio de la identificacin del proyecto se desagrega entonces en:

2.1.- DIAGNSTICO
2.1.1.- Consideraciones generales
2.1.2.- El rea de estudio y rea de influencia
2.1.3.- La unidad productiva (UP) de los bienes y servicios en las que intervendr el PIP.
2.1.4.- Los involucrados en el PIP.

2.2.- DEFINICIN DEL PROBLEMA SUS CAUSAS Y SUS EFECTOS

2.2.1.- El problema central


2.2.2.- Anlisis de sus causas.
2.2.3.-Anlisis de sus efectos

2.3.- Planteamiento del proyecto


2.3.1.- El objetivo central
2.3.2.- Los medios para alcanzar el objetivo central.
2.3.3.- Los fines del proyecto
2.3.4.- Planteamiento de alternativas de solucin.

DESARROLLANDO las partes del modelo II:

2.1.- DIAGNSTICO:
2.1.1.- Consideraciones generales
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr definir el
problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las alternativas ms
adecuadas para su solucin.
a) CONCEPTO DE DIAGNSTICO

Diagnstico es el anlisis, la interpretacin y la medicin de la situacin actual, los factores que


la explican y las tendencias a futuro. Se debe tener en cuenta que el diagnstico no es una
fotografa de la situacin existente sino el anlisis de los procesos que generaron esta situacin
y sus futuras tendencias. Por lo tanto un buen diagnstico tiene en cuenta tres funciones:
descriptiva, explicativa y prospectiva.

La funcin descriptiva, se refiere a la presentacin de datos de las variables importantes que


moldean la realidad de una poblacin en un rea territorial especfica. Permite conocer
situaciones, costumbres y actitudes predominantes a travs de la descripcin exacta de
actividades, objetos, procesos y personas; es decir, el diagnstico debe contener una
caracterizacin de la realidad en la cual se quiere intervenir. Adems, es til para plantear las
preguntas ms importantes sobre las causas que explican la situacin actual, las cuales se
profundizan en la siguiente funcin (explicativa).

La funcin explicativa, se ocupa de la definicin del comportamiento de las variables que


caracterizan un hecho o una razn, es decir, pretende entender el porqu y el cmo de las
cosas o los sucesos que se estn analizando. Debe llevar a explicar las causas que determinan
el comportamiento de las variables analizadas y la situacin actual.

La funcin prospectiva, se refiere a determinar el comportamiento futuro que tendran las


variables analizadas. Sobre la base de las tendencias de las causas que determinaron la
situacin actual se construyen escenarios hacia el futuro. Esta funcin es importante para
definir el escenario o la situacin sin proyecto.

El grfico 7 muestra las tres funciones del diagnstico.


B) LA INFORMACIN REQUERIDA PARA EL DIAGNSTICO

Para la elaboracin del diagnstico se requiere recopilar, sistematizar, interpretar y analizar la


informacin proveniente de fuentes primarias y complementarla con informacin de fuentes
secundarias y material fotogrfico.

La informacin a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa. En el primer caso se trata de


datos numricos (por ejemplo, informacin de los censos de poblacin y vivienda) y, en el
segundo CASO, la informacin muestra una cualidad o un atributo (por ejemplo, el estado de la
infraestructura calificada como buena, regular o mala).

La informacin de fuente primaria es la que se genera en el proceso de elaboracin del estudio


de preinversin y se obtiene directamente a travs del trabajo de campo mediante diversos
instrumentos como:
1) Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas.
2) Estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa, batimetra, geologa y otros
estudios especializados que sean necesarios o estn normados. Para su elaboracin se
requiere la contratacin de servicios especializados cuyos trminos de referencia (TdR)
deben articularse con los TdR y/o el plan de trabajo del propio estudio de preinversin.

La informacin de fuente secundaria es, en cambio, aquella que ya est disponible en


documentos y publicaciones, entre otros, como:
1) Censos de poblacin y de vivienda, Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO), estudios
especializados realizados por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI).
2) Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de trabajo, revistas tcnicas,
informes tcnicos, libros tcnicos especializados, nacionales o internacionales.
3) Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
4) Normas nacionales sectoriales.

En el caso de tomar informacin de fuentes secundarias es indispensable precisar fuente,


documento, autor y fecha de publicacin.

El material fotogrfico comprende las imgenes que evidencian la situacin actual en los
distintos ejes analizados en el diagnstico. Debe mostrar las principales caractersticas del rea
de estudio, los recursos con que cuenta la UP (infraestructura y equipamiento existente, por
ejemplo) y su estado, cmo afecta el problema identificado a la poblacin, y los factores de
riesgo (peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre otros. Las fotografas deben incorporarse en
el estudio y llevar una leyenda explicativa sobre el hallazgo que se pretende evidenciar en
el diagnstico.

En el anexo 5 se presenta, a manera de ejemplo, la informacin primaria y secundaria que se


requiere en la formulacin de los PIP para tres casos: agua potable, educacin y riego.

NOTA: Realizar un diagnstico no es solo recopilar informacin, sino que se debe analizar e
interpretar la informacin.
No se debe poner el material fotogrfico en un anexo sino mostrarlo asociado con cada hecho
que quieras evidenciar.

C) LOS EJES DE ANLISIS EN EL DIAGNSTICO

Los contenidos mnimos de perfil vigentes proponen tres ejes de anlisis para el diagnstico,
como se muestra en la ilustracin 04
Ilustracin 04
Los ejes de anlisis en el diagnstico

Se puede apreciar que, para formular un proyecto se debe conocer quines estn afectados
por el problema, dnde se ubican y sus caractersticas principales; asimismo, si actualmente ya
hay una UP que provee los servicios se tienen que saber en qu condiciones lo hace. Adems,
debe tenerse presente que tanto la poblacin afectada como la UP existente, o la que se va a
instalar con el proyecto, se ubican en una determinada rea del territorio, se deber conocerse
porque sus caractersticas van a influir en el diseo del proyecto.

En este contexto es que se plantea el anlisis de:


1) el rea de estudio y el rea de influencia,
2) la unidad productiva (UP), y
3) los involucrados.

2.1.2.- El rea de estudio y el rea de influencia

En este eje se debe obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas y las variables
referidas al mbito geogrfico, en donde se ubican tanto la poblacin beneficiaria como la UP
existente y aquella por ejecutarse o ampliarse mediante el proyecto.
a) Consideraciones generales

Conceptos
l
rea de estudio: es el espacio geogrfico donde se recoger informacin para la
elaboracin del estudio, comprender el rea donde se localiza la poblacin beneficiaria
del proyecto (actual y potencial); la UP del bien o el servicio, cuando esta existe; otras
UP a las cuales pueden acceder los demandantes; y el rea de ubicacin del proyecto
(considerando las diversas alternativas de localizacin).

rea de influencia: es el espacio geogrfico donde se ubican los beneficiarios (actuales


y potenciales) del proyecto. En algunos sectores, como educacin, el rea de influencia
se establece mediante una norma; por ejemplo, para un centro de educacin inicial la
distancia entre las viviendas de los nios y la institucin no debe ser mayor de 500
metros, mientras que para primaria y secundaria esta distancia no debe ser mayor de
1500 y 3000 metros, respectivamente, tanto para la zona urbana como para la rural.

Caractersticas
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea de influencia. Ser igual cuando
la(s) UP se ubique(n) cerca a los beneficiarios o los demandantes del servicio; por
ejemplo, escuela, centro de salud o comisara. Ser mayor, cuando los recursos de la(s)
UP se ubiquen en reas distintas a la de los demandantes o los beneficiarios; por
ejemplo, captacin y lnea de conduccin de un sistema de agua potable o lnea de
transmisin de energa elctrica.

Los mbitos del rea de estudio y el rea de influencia son dinmicos, pueden cambiar
con el avance en la elaboracin del estudio de preinversin del proyecto y mayores
elementos de anlisis.

A continuacin se presentan tres casos que ilustran las caractersticas del rea de estudio y de
influencia y su evolucin dinmica.

Caso de un PIP de educacin


En un proyecto de educacin, se parta de la hiptesis de que la capacidad era
insuficiente para atender una demanda de matrcula creciente que generaba
hacinamiento en las aulas, por lo que se propona ampliar la IEA; en este contexto, se
defini el rea de estudio que coincida con su rea de influencia (ilustracin 5).
Ilustracin 5

Cuando se profundiz el diagnstico averiguando la procedencia de los alumnos, se


encontr que la mayor demanda provena de reas que no pertenecan al radio de
accin de dicha IE, sino al mbito de las IE B y C; entonces se consider necesario
averiguar por qu se generaba esta situacin. Como resultado, el rea de estudio se
ampli para hacer el diagnstico en el radio de influencia de las otras IE (ilustracin 6).

Ilustracin 6

Cuando se consult con los padres de familia del radio de influencia de la IE B


respondieron que preferan matricular a sus hijos en la IE A, pues, aunque tena un buen
local, los resultados de aprendizaje de sus hijos no eran satisfactorios. En el caso de la
IE C, los padres de familia consideraban que el local era antiguo y los ambientes no eran
adecuados a las normas actuales.
En ambos casos, los padres de familia declararon que, de mejorarse el servicio,
matricularan a sus hijos en dichas instituciones. Por ello, se analizaron las posibilidades
de mejorar el servicio en las IE B y C: en la primera bastaba con mejorar la gestin
educativa y las competencias de los profesores; mientras que en la segunda se requera
mejorar y ampliar sus capacidades a travs de la ejecucin de un PIP. En este
escenario, la demanda de matrcula a la IE A disminuira y esta se podra atender con la
capacidad existente por lo que no sera necesario su ampliacin ni, por tanto, el PIP.
Finalmente, se identifica un PIP en la IE C y acciones para mejorar la calidad educativa
en la IE B, y se determina que no es necesario un proyecto en la IE A. Como podrs
apreciar, en el proceso de diagnstico el rea de estudio se ampli y el rea de
influencia cambi (ilustracin 7).

Ilustracin 7

Caso de un PIP de salud


En el caso de un proyecto para ampliar los servicios de atencin bsica de salud en el
puesto de salud A se defini como rea de estudio y rea de influencia la localidad
donde este se ubica (ilustracin 8).

Ilustracin 08
Sin embargo, se debe tener en cuenta que la poblacin va requerir atenciones que
corresponden a otros niveles y, por tanto, se le debe referenciar a otros establecimientos de
mayor nivel y/o complejidad. En este caso, corresponde analizar, por ejemplo, si el centro de
salud cabecera de la microrred tiene la capacidad de atender a la poblacin que se referir all,
por lo que el rea de estudio ser mayor que el rea de influencia. Se debe precisar que el
centro de salud cabecera de la microrred tiene un rea de influencia directa, all donde est
ubicado, y un rea de influencia indirecta, donde se ubica la poblacin que se referir a este
establecimiento (ilustracin 9).

Ilustracin 9

Si se tratase de analizar un PIP en el centro de salud cabecera de una microrred, el rea


de estudio comprender toda la poblacin que puede ser atendida en dicho centro, tanto
la que corresponde a su rea de influencia directa como la que se referir desde los
establecimientos de salud que integran la microrred (ilustracin 10).

Ilustracin 10
Caso de un PIP de agua potable
En el caso de un proyecto en el que se ampliar el servicio de agua potable de un centro
poblado N a una zona R que an no cuenta con este, el rea de influencia es la zona R, donde
se ubica la poblacin que se beneficiara con el proyecto, y el rea de estudio comprende
adems el rea en que se ubica el sistema de agua potable existente y sus elementos
(captacin, lnea de conduccin, planta de tratamiento y reservorio, entre otros). En un primer
momento se asumi que la actual fuente de agua tendra disponibilidad suficiente para ampliar
el servicio, por lo que se consider como rea de estudio la sealada antes (ilustracin 11).

Ilustracin 11

Sin embargo, al efectuar el trabajo de campo para la medicin de los caudales (aforos) e
investigar sobre la tendencia histrica de estos se concluy que esa fuente no poda atender
una mayor demanda; se indag sobre otras posibles fuentes y se encontr que haba una
quebrada de la cual se podra captar agua. Esto ampli el rea de estudio para recoger
informacin sobre esta nueva fuente, el trazo de la lnea de conduccin y la ubicacin de otros
elementos del sistema (ilustracin 12).

Ilustracin 12
En el estudio de campo se comprob la existencia del caudal suficiente para incrementar la
oferta de agua potable al centro poblado N, pero para conducir el agua se requiere gestionar el
derecho de pase por lo que se tuvo que coordinar con la poblacin del centro poblado Q,
prximo al trazo de la lnea de conduccin, que dio su consentimiento con la condicin de que
se les dotase del servicio.
En este escenario, hay una nueva rea de influencia del PIP que comprender la zona R del
centro poblado N y el centro poblado Q y, por consiguiente, una nueva rea de estudio que
incluye a este ltimo centro poblado (ilustracin 13).

Ilustracin 13

Como se podr apreciar, en este caso tanto el rea de estudio como el rea de influencia han
cambiado como resultado del trabajo de campo.

b). Diagnstico del rea de estudio

Informacin requerida.
En cuanto al rea de estudio, se debe analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la
cual se ubica la UP existente, la disponibilidad de recursos naturales (terrenos, fuentes de
agua, canteras, entre otros) o construidos (embalses, vas de comunicacin, lnea de
transmisin, entre otros), los cuales podran utilizarse para la ejecucin o la operacin del
proyecto. Al analizar la disponibilidad de los recursos naturales se debe considerar si esta
puede aumentar o disminuir en el futuro o verse afectada en su calidad por condiciones
climticas, sociales o econmicas, entre otras.
En general, se debe obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas -actuales
y futuras- de la zona donde se ubicar el proyecto (altitud, vientos, temperatura, precipitacin,
humedad relativa, suelos, pendientes, aguas superficiales y aguas subterrneas, entre otros),
dinmica econmica y condiciones de acceso.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables relevantes para el proyecto que expliquen
procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean factores
condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema. Asimismo,
aquellas que permitirn evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podra
generar el proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y los riesgos para la
sostenibilidad del servicio.
Ejemplos: la identificacin de un recurso estratgico en el rea de estudio puede generar
procesos de ocupacin acelerados, que generarn una demanda creciente de servicios.
Tambin se puede encontrar una localidad con tendencia a disminucin de su poblacin y, si el
diagnstico evidencia que esta situacin continuar, la demanda de servicios ser cada vez
menor.

Proceso para el diagnstico.


En el grfico 8 se muestran los pasos para la elaboracin del diagnstico del rea de estudio y
la definicin del rea de influencia.

Grafico 8

Paso 1: Recopilar informacin de fuentes secundarias


Se consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las variables relevantes para la
tipologa del proyecto que se est formulando. Conocida la informacin con la que se cuenta,
se puede organizar el trabajo de campo.
Paso 2: Realizar trabajo de campo
Se Debe visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente primaria, sobre todo
caractersticas geogrficas, disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te permitan
luego disear el proyecto (localizacin, tecnologa, tamao) e identificar inversiones
adicionales que permitan el funcionamiento de la UP (por ejemplo, abastecimiento de agua o
energa, si no se dispone en el centro poblado y se requiere en la UP).

Paso 3. Elaborar el diagnstico

Se procesa la informacin de fuente primaria y de fuente secundaria, s e construye indicadores


y, sobre esta base, se analiza la situacin actual del entorno del proyecto y la prospectiva de
tendencias o cambios que pudieran ocurrir.

Como parte del anlisis del rea de estudio es fundamental presentar un croquis con la
ubicacin de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros del proyecto, y la
localizacin de los elementos de la UP existente y aquellos que se incorporaran al servicio
con las alternativas de solucin del proyecto. A continuacin, se presenta un ejemplo de
croquis para un proyecto de servicio de limpieza pblica (ilustracin 14).
Paso 4. Realizar el anlisis de peligros

Se debe saber que un peligro es un evento de origen natural, socio natural o antrpico con
probabilidad de ocurrir y que, por su magnitud y/o caractersticas, puede causar daos y
prdidas en una UP.

El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se identifica, evala y construye


escenarios de los principales peligros en el rea de estudio que podran afectar a la UP o al
proyecto. Para ello desarrolla las siguientes tareas.

tarea 1. Identificar los peligros


Para identificar los peligros que pudiesen ocurrir en el rea de estudio, usa informacin de
fuentes secundarias y primarias como:
Conocimiento local. Es importante que se consulte con la poblacin los antecedentes de
peligros que pudiesen haber ocurrido; para ello aplica herramientas participativas.
Mapas de peligros, estudios y documentos tcnicos realizados por instituciones
especializadas como el Instituto Geofsico del Per (IGP), el Servicio Nacional de
Meteorologa e Hidrologa del Per (SENAMHI), el instituto Geolgico Minero y
Metalrgico (INGEMMET), el Centro Nacional de Estimacin, Prevencin y Reduccin
del Riesgo de Desastres (CENEPRED), y los gobiernos locales en el marco del
programa de incentivos municipales, entre otros.

Planes de ordenamiento territorial o estudios de zonificacin ecolgica y econmica


elaborados por los gobiernos regionales o provinciales.
Consulta con expertos.
Anlisis de eventos pasados. El conocimiento de la ocurrencia de desastres en el
pasado nos podr ayudar a construir los escenarios de peligros. En el Sistema de
Informacin Nacional para la Respuesta y la Rehabilitacin (SINPAD) podrs encontrar
informacin sobre emergencias sucedidas en el pasado
Informacin prospectiva cientfica, por ejemplo escenarios climticos o estudios de
efectos e impactos del cambio climtico. El cambio climtico puede modificar la
intensidad y la frecuencia de aquellos peligros de origen hidrometeorolgico (lluvias
intensas, sequas, inundaciones, entre otros) que pueden tener efectos negativos sobre
la UP o el proyecto. Al analizar estos peligros, adems de estudiar la informacin
histrica de su ocurrencia, se deben considerar las proyecciones climticas disponibles
generadas a partir de escenarios de emisiones, modelos climticos y conocimiento de
expertos y usuarios de los servicios y la poblacin en general
Para los peligros que se haya identificado es necesario conocer sus caractersticas en cuanto a reas
de impacto, intensidad y periodo de retorno, entre otras. En consecuencia, no solo debes conocer si
existen o no peligros, sino sus caractersticas.

Se recomienda utilizar el siguiente formato para resumir la informacin sobre los peligros identificados.
En l se describe las caractersticas de los peligros que han ocurrido en el rea de estudio; asimismo,
dado que el proyecto se analiza en un escenario futuro, se resume los cambios que podran darse en
los peligros que ya han ocurrido por factores como el cambio climtico o las dinmicas de uso y
ocupacin del territorio. Finalmente, es importante tener presente los nuevos peligros que se pueden
presentar en el futuro.
Tarea 2. Identificar los peligros que podran afectar a la UP y/o el PIP

Una vez que se tenga la informacin sobre los peligros que pueden ocurrir en el rea de
estudio, sean nuevos o con antecedentes, es necesario identificar aquellos que podran afectar
a la UP existente o al PIP. Para ello, en el trabajo de campo se debe tener en cuenta el rea de
impacto del peligro y revisar la ubicacin de la UP o de las instalaciones consideradas en el
proyecto; si estas se ubican dentro del rea de impacto se considera ese peligro para su
posterior anlisis.

Es importante en el trabajo de campo verificar la informacin recabado sobre los peligros, en


especial a travs de consultas con la poblacin. Por ejemplo: para la instalacin de los servicios
de educacin primaria, un padre de familia ha donado un terreno que est cercano al ro y
cuenta que en los ltimos 5 aos el caudal del ro se ha mantenido bajo por lo que no es
probable que se desborde e inunde el terreno. Sin embargo, el equipo formulador ha
averiguado con otros pobladores que el ro se desbord tanto hace 11 como hace 18 aos; con
esta informacin se puede concluir que durante el horizonte de evaluacin del proyecto podra
volver a ocurrir el desborde que se constituira en un peligro para la IE que se instalara con el
proyecto.
Tarea 3. Construir escenarios

Para evaluar el proyecto vas a requerir escenarios de probable ocurrencia de los peligros
relevantes, tanto de los existentes como de los que podran generarse, entre otras razones, por
las dinmicas de ocupacin y uso del territorio y el cambio climtico. Se entiende como
escenario el planteamiento del momento en el cual podra ocurrir el peligro.

Para construir los escenarios se debe responder dos preguntas:


1) Es probable que el peligro suceda en el horizonte de evaluacin del proyecto?
2) Si la respuesta es positiva, planteas la pregunta: Cundo podra ocurrir el peligro?

A continuacin presentamos ejemplos de cmo plantear escenarios de acuerdo con la


informacin disponible.

Situacin 1: se dispone de informacin de una serie histrica

Si existe informacin sobre una serie histrica de eventos pasados, se establece el periodo de
recurrencia, considerando caractersticas similares en cuanto a intensidad y construye el
escenario asumiendo tal periodo. Por ejemplo: se tiene informacin de un evento que ha
sucedido en los aos 1951, 1963, 1970, 1985, 1992, 2001, 2006 y 2013 con una intensidad
media; el periodo de recurrencia promedio es de 8,85 aos pero tambin se puede observar
que en la ltima dcada la frecuencia ha sido mayor, lo que es consistente con investigaciones
sobre el incremento de recurrencia por el cambio climtico.

Un escenario ms optimista sera asumir que en el periodo de post inversin (10 aos) puede
ocurrir un evento con caractersticas similares el ao 9 (grfico 9). Otro escenario menos
optimista se planteara tomando en cuenta la tendencia de una mayor frecuencia que es
consistente con las investigaciones, en este contexto se toma el promedio de los tres ltimos
eventos y se concluye que podra ocurrir en el ao 6. En ambos casos se asume que la
probabilidad de que ocurra el evento es igual a 1 (grfico 10).
Situacin 2: la informacin es insuficiente

Tanto para realizar el anlisis de sensibilidad como para plantear escenarios cuando la
informacin (de fuentes confiables) no cubre un periodo aceptable, o existe mucha
incertidumbre sobre el futuro comportamiento, es recomendable plantear uno de los siguientes
escenarios y realizar el anlisis de sensibilidad con otros escenarios que consideres menos
optimistas.

Escenario 1: El evento ocurrira en la mitad del periodo considerado en el horizonte de


evaluacin para la fase de post inversin. En este escenario se asume que la probabilidad de
que ocurra el evento en dicho ao es 1. En los grficos 11 y 12 se muestra el escenario para
PIP con fase de post inversin de 10 y 20 aos.
Cuando el horizonte de evaluacin considere ms de 10 aos para la fase de postinversin debers
evaluar si podra ocurrir ms de un evento y considerarlo en este escenario. En el grfico 13 se ilustra
un escenario donde se asume que pueden ocurrir dos eventos durante la fase de postinversin y, sobre
la base de la informacin recogida, se plantea que estos eventos podran suceder en el ao 7 y en el
ao 14 con una probabilidad de 1.
Escenario 2: El evento podra ocurrir dentro de un periodo de la fase de post- inversin. La informacin
te puede permitir concluir que el evento se repetira coincidiendo con los primeros o los ltimos aos. En
este escenario se asume que la probabilidad de que ocurra el evento en un ao determinado es 1/n,
donde n es el nmero de aos en los cuales podra presentarse el evento. Por ejemplo, en los grficos
14 y 15 la probabilidad en el primer caso es de 1/5 y en el segundo, de 1/3. En ambos, la probabilidad
de que ocurra el evento en todo el horizonte de evaluacin es 1

Escenario 3: El evento ocurrir en la fase de pos-inversin pero la informacin no permite establecer el


momento, en ese caso se asume que el evento podra ocurrir en cualquier momento de dicha fase. Aqu
la probabilidad de que ocurra el evento en un ao determinado es 1/n, donde n es igual al periodo de
post-inversin, considerado en el horizonte de evaluacin. Mientras que la probabilidad de que ocurra el
evento en todo el horizonte de evaluacin es 1 (grfico 16)
b) Proceso de elaboracin del diagnstico de la UP

Cuando ya existe una UP que est brindando el servicio objeto del proyecto tienes que elaborar el
diagnstico de la UP para definir si se requiere ampliar y/o mejorar, recuperar o rehabilitar su capacidad
de produccin. El diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se
presta el bien o el servicio, las causas que han determinado la situacin actual y la forma en que se
afecta a la poblacin usuaria.

El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que generan el problema, la


estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de
desastre de la UP, el anlisis de los efectos ambientales negativos que pueda estar generando y los
posibles impactos del cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.

Para realizar el diagnstico de la UP tienes que visitarla y efectuar reuniones con el personal del
operador y los usuarios. Solo as podrs tener un buen conocimiento sobre cmo se presta el servicio y
las capacidades existentes. El grfico 17 plantea los pasos que se deben seguir.
c) Determinacin del rea de influencia

Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin que te permite
delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la ubicacin con las coordenadas de
georreferenciacin y el cdigo Ubigeo, si estuviera disponible, adems del grado de dispersin o
concentracin de la poblacin. Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se
beneficiar con el proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.

2.1.3 La UP de bienes o servicios en los que intervendr el PIP

a) Conceptos

Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o servicios pblicos (UP) al conjunto de recursos
(infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestin,21 entre otros) que, articulados entre s,
tienen la capacidad de proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin. En este contexto, una
institucin educativa, un establecimiento de salud, un sistema de abastecimiento de agua para riego, un
sistema de abastecimiento de agua potable, un sistema de alcantarillado, o una carretera, entre otros,
se consideran UP.

En la ilustracin 17 se aprecia que la UP tiene distintos recursos (ambientes para actividades


pedaggicas, espacios para actividades recreativas, mobiliario, profesores, administrativos, entre otros)
con los cuales proporciona los servicios educativos.
La UP de servicios de agua para riego comprende los elementos del sistema, los equipos de riego
tecnificado y la organizacin de usuarios que gestiona el servicio (ilustracin 18).

En este caso, la carretera con todos sus elementos (puentes, obras de arte) y el operador que est a
cargo del mantenimiento constituyen la UP (ilustracin 19).
En una UP de servicios de turismo se encontrar el recurso turstico y todas las instalaciones que
permiten que el turista, o visitante, haga el recorrido; como accesos, reas de descanso y museo de
sitio, entre otros (ilustracin 20). La ilustracin 21 muestra otra UP de turismo rural.
b) Proceso de elaboracin del diagnstico de la UP

Cuando ya existe una UP que est brindando el servicio objeto del proyecto tienes que elaborar el
diagnstico de la UP para definir si se requiere ampliar y/o mejorar, recuperar o rehabilitar su capacidad
de produccin. El diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se
presta el bien o el servicio, las causas que han determinado la situacin actual y la forma en que se
afecta a la poblacin usuaria.

El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que generan el problema, la


estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de
desastre de la UP, el anlisis de los efectos ambientales negativos que pueda estar generando y los
posibles impactos del cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.

Para realizar el diagnstico de la UP tienes que visitarla y efectuar reuniones con el personal del
operador y los usuarios. Solo as podrs tener un buen conocimiento sobre cmo se presta el servicio y
las capacidades existentes. El grfico 17 plantea los pasos que se deben seguir.

Paso 1. Recopilar informacin de fuente secundaria

Rene la informacin disponible en la UP, como estadsticas de produccin, procesos, recursos o


factores de produccin, instrumentos de gestin, o planos. El conocimiento previo de estas variables te
ayudar en el trabajo de campo.

Igualmente, para evaluar los recursos debes proveerte de las normas, los parmetros y los estndares
que se haya establecido; por ejemplo, el Ministerio de Educacin (MINEDU) establece el rea por
alumno en los ambientes pedaggicos (aula, laboratorio) o el tipo de reas recreativas que se deben
incluir en las IE, por otro lado, el MINSA indica el tipo de equipamiento de los consultorios o los criterios
para la localizacin de los establecimientos.

Paso 2. Visitar la UP

La informacin que se recoja debe permitir el conocimiento de las capacidades con que se cuenta y las
principales restricciones para que se provean los servicios en la cantidad necesaria y con los
estndares de calidad establecidos.

Utilizando herramientas para el recojo de informacin y teniendo en cuenta la informacin secundaria


que se ha reunido, recorre las instalaciones de la UP para verificar, principalmente, los procesos y los
recursos o los factores de produccin.

No solo se comprueba o elabora el inventario de recursos, o el mapeo de procesos, sino se recoge


informacin que permita evaluar el estado de los factores de produccin; es decir, si estos cumplen o no
con las normas, los estndares o los parmetros establecidos, si existe o no riesgo para la UP. Se
elabora croquis de la UP si no hay planos. Se debe capturar imgenes (fotografas) que permitan
evidenciar el diagnstico que se realiza.

En la visita se debe recoger informacin sobre el personal que opera y gestionar la UP que permita
conocer cmo se ha llegado a la situacin actual y qu podra suceder en el futuro. Se aplica
instrumentos que permitan el recojo ordenado y orientado de la informacin (por ejemplo, encuestas,
formularios de sondeo o de preguntas orientadoras para talleres).

Igualmente, se aprovecha la visita para entrevistarte con los usuarios que se encuentra para indagar
cmo perciben el servicio que reciben.

Se averigua si hubo interrupciones en el servicio, las causas, su duracin y sus efectos en la UP y los
usuarios.

Se debe tener presente que la relevancia de las variables que se incluya depender de la tipologa de
proyecto que se est analizando. A continuacin se presenta dos ejemplos.
Paso 3. Elaborar el diagnstico

Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como secundaria, y elabora el diagnstico
que considere, entre otros:

Los procesos de produccin. Identifica los problemas que pudiese haber y sus causas.
Los factores de produccin empleados (infraestructura, equipamiento, instalaciones, entre otros).
Evala el estado de situacin para, entre otros fines:

1) identificar si hay problemas, o cuellos de botella, que limiten la provisin en calidad y/o cantidad;
2) estimar las capacidades de provisin de servicios de cada factor;
3) identificar las posibilidades de optimizar el servicio; y
4) determinar si existe o no riesgo para la UP.

Por ejemplo, en un proyecto de agua potable el elemento limitante de la oferta puede ser la
capacidad de la planta de tratamiento, mientras los dems elementos del sistema disponen de la
capacidad necesaria. El PIP que se proponga debera dirigirse, fundamentalmente, a solucionar esta
restriccin.

Los recursos empleados para la provisin del servicio (materiales, insumos, personal, entre
otros). Es importante conocer si hay o habr restricciones en la provisin de estos recursos,
entre estas las que se pueden originar por el cambio climtico, como recursos hdricos y
diversidad biolgica.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios. Si hubiese periodos en los que ha
disminuido o se ha incrementado en forma notable se deben averiguar las causas.
La calidad de servicio. Si no cumpliese con los estndares establecidos por el sector, averiguar
las causas.
La existencia de otros proveedores del servicio a los cuales puede acceder la poblacin afectada
por el problema. Averiguar si tienen planes de expansin a futuro.
Las polticas y las prcticas de mantenimiento de la infraestructura y los equi- pos, entre otros.
La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin res- ponde a los procesos
de produccin del servicio, si se disponen y aplican instrumentos de gestin, procedimientos y
protocolos, entre otros.
Los riesgos de desastre para la UP. Ms adelante encontrars orientaciones para hacer el
anlisis del riesgo.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el sector pblico

Paso 4. El anlisis del riesgo de desastres de la UP

Cuando existe una UP y se ha concluido que hay peligros que pueden impactarla, se debe analizar si
est en riesgo o no, a partir del anlisis de sus factores de exposicin y vulnerabilidad en relacin con
cada uno de los peligros identificados. La exposicin implica la ubicacin de la UP en el rea de impacto
del peligro y la vulnerabilidad, la predisposicin a que esta o los usuarios se vean daados por el
impacto del peligro.

Ayudar en el anlisis conocer si anteriormente la UP fue impactada por peligros; si fuese as, averigua,
entre otros, cundo ocurri, qu daos sufri, por qu, y cules fueron los efectos sobre la UP y los
usuarios. Si se interrumpi el servicio indaga sobre su duracin y cmo atendieron sus necesidades los
usuarios.

Para definir si la UP est en riesgo o no se debe realizar las tareas que se presentan a continuacin.

Tarea 1: Determinar el grado de exposicin

Con la informacin sobre las reas de impacto de los peligros relevantes, analiza la ubicacin de la UP
o de sus elementos en dichas reas para determinar el grado de exposicin de la UP (alto, medio, bajo),
ya que de este depender la magnitud de los probables daos a la UP y sus efectos sobre la prestacin
del servicio.
En la ilustracin 22 se observa que dos elementos del sistema de agua potable se encuentran
expuestos a peligros: la estructura de captacin est expuesta al peligro de inundaciones, y la lnea de
conduccin tiene:

1) alta exposicin al peligro de deslizamiento porque est ubicada en el rea de impacto de este, y

2) baja exposicin al peligro de inundaciones. Los dems elementos no estn expuestos, ya que no se
encuentran en el rea de impacto de ningn peligro.

tarea 2. Evaluar la fragilidad de la UP

La fragilidad de la UP es su grado de resistencia o el de sus elementos frente al impacto de un peligro.


Cuando se realiza el diagnstico de la UP (paso 2), el especialista encargado de los aspectos tcnicos
del estudio debe analizar tambin si los factores de produccin (principalmente infraestructura y
equipos), o sus elementos (cuando se trata de sistemas de agua, alcantarillado, sistemas de riego),
estn en condiciones de soportar el impacto del peligro al que estn expuestos. Por ejemplo:

Cuando se realiza el inventario vial se considera la identificacin de los puntos crticos (de
exposicin a peligros) en la carretera y el estado de la superficie de rodadura y las obras de arte,
con esta informacin se determinar si hay riesgo o no en dichos puntos.
En la visita al sistema de agua para riego se evaluar si sus elementos (estructura de captacin,
canal principal, canales secundarios) resistiran el impacto de los peligros a los que estn
expuestos. Si el canal est ubicado en una ladera propensa a deslizamientos, se evaluar si no
sufrira daos al impactarla el material deslizado; si en ese tramo es un canal cubierto podr
resistir, pero si es abierto es posible que quede sepultado.

Como podrs apreciar, la fragilidad se relaciona fundamentalmente con los aspectos estructurales
(ingeniera, tecnologa, materiales, entre otros).

Tarea 3. Evaluar la resiliencia de la UP

La resiliencia de la UP es su capacidad de asimilar y recuperarse del impacto de un peligro. Para


determinarla se debe evaluar, entre otros:

Si en la UP existen alternativas de provisin del servicio en caso de interrupcin por daos en la


UP; si no existen alternativas para que la UP provea el servicio su capacidad de asimilacin es
baja.
La existencia de instrumentos de gestin como planes de contingencia, planes de emergencia o
protocolos de actuacin frente a desastres de la UP.
Si existen alternativas de suministro para los casos en los que se interrumpa el acceso a la
fuente habitual por los efectos de un desastre.

Como se puede concluir, la resiliencia est relacionada con la capacidad de responder ante un desastre
en la UP y minimizar los tiempos de interrupcin del servicio. Por ejemplo, en un sistema de agua
potable operado por una EPS cuya fuente son aguas superficiales y cuya lnea de conduccin en parte
se ubica en el cauce del ro, cuando esta colapsa por incremento del caudal entra a operar un sistema
contingente basado en pozos tubulares que hacen uso de aguas subterrneas; el personal de la EPS
cuenta con un protocolo de actuacin para estos casos. Como se puede apreciar, esta EPS es resiliente
porque cuenta con infraestructura alterna para proveer el servicio, al igual que una buena gestin.

A lo largo de este mdulo desarrollaremos un ejemplo sobre el proceso de incorporacin del enfoque de
gestin del riesgo en la identificacin de un proyecto de mejoramiento y ampliacin de los servicios de
agua potable y alcantarillado al que denominaremos en adelante Proyecto de agua potable y
alcantarillado en San Miguel.

Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel

En la localidad de San Miguel, la poblacin reclama que mejoren el servicio de agua, ya que hay
interrupciones frecuentes; asimismo, en una zona solicitan que se instale el servicio de alcantarillado.
En la ilustracin 23 se aprecia los sistemas con los que se proveen los servicios.

Cuando se realiz el diagnstico de la UP se identific que haba tres peligros a los que estaba
expuesta y que podran causarle daos: 1) deslizamiento, en cuya rea de impacto se ubica la lnea de
conduccin; 2) falla geolgica local en cuya rea de impacto se ubican las lagunas de tratamiento; y 3)
sismo en el rea de estudio (ilustracin 24).

Al evaluar los elementos del sistema de agua y el alcantarillado se concluy que:

1).- de ocurrir un deslizamiento, la lnea de conduccin colapsara porque el material deslizado la


arrastrara, esto ya haba ocurrido en tres oportunidades en los ltimos 10 aos; y

2).- las lagunas de tratamiento haban colapsado como consecuencia de la activacin de la falla, por lo
que no funcionaban.

Cuando se analiz la resiliencia no se encontr ninguna alternativa de provisin de los servicios en la


UP, ni instrumentos de gestin para la respuesta. Las indagaciones en la UP y entre los usuarios
muestran que hubo mucha demora en la recuperacin del servicio (de 3 a 5 meses).

El riesgo identificado con sus factores se ver reflejado en el rbol de problemas y causas, como se
ver ms adelante en el grfico 19 (rbol de problema y causas).

Tarea 4. Identificacin de probables daos y prdidas.

El riesgo de desastres se entiende como los probables daos y prdidas que sufrira una UP por el
impacto de un peligro, debido a su grado de exposicin y vulnerabilidad. Si del anlisis realizado en las
tareas anteriores se concluye que la UP est en riesgo, debes identificar los probables daos que puede
sufrir la UP y sus efectos en la prestacin del servicio, que seran:

1).- prdidas en la capacidad de produccin parcial o total;


2).- prdidas de beneficios para los usuarios durante la interrupcin del servicio; y
3).- gastos adicionales en los que incurriran los usuarios para acceder a los servicios en otras UP o
alternativas.

Cuando realices la evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin del riesgo estimars
los costos correspondientes a los daos y las prdidas probables.

Continuando con el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel, sobre la base de las
experiencias pasadas se identifican los daos y las prdidas que se indican a continuacin. Si ocurre el
deslizamiento e impacta la lnea de conduccin, esta colapsara arrastrada por el material deslizado, en
consecuencia:

1).- la UP perdera la lnea de conduccin debindose gastar en la instalacin de una nueva; y

2).- se interrumpiran los servicios, por lo que los usuarios del servicio deberan volver a acarrear el
agua del ro y consumir agua contaminada, lo que a su vez podra generar enfermedades
gastrointestinales y drmicas y los correspondientes gastos en su diagnstico y tratamiento.

Estos daos y prdidas se vern reflejados en el planteamiento de los efectos del problema, que se
muestran en el grfico 21 (rbol de efectos).

Es importante distinguir entre una situacin de riesgo y una situacin de desastre, para ello se observa
las siguientes imgenes.

2.1.4 Los involucrados en el PIP


El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamiento del proyecto y su xito.
Identificar a los involucrados clave, analizar cmo perciben el problema, cules son sus expectativas e
intereses, su disposicin o sus posibilidades de participar en cualquiera de las fases del Ciclo del
Proyecto permitirn definir apropiadamente el problema a resolver, y que el diseo del proyecto sea
acorde con los intereses de los involucrados, entre otros aspectos.

La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios, o perjudicados, desde el inicio en


la definicin del PIP permite que todos puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el
problema, cules son sus posibles causas, cmo podra resolverse, y cules seran los costos y los
beneficios, entre otros factores. As:

El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las percepciones de todos los
involucrados alrededor del problema, y las expectativas y los intereses sobre su solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de este y se vern incentivados
a apropiarse de l y asumir compromisos en las fases de inversin y de postinversin.
Se podrn reducir los riesgos de conflictos sociales con grupos que se sienten afectados o sern
afectados por la ejecucin del proyecto.

Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la identificacin del problema
de manera informada. Por otra parte, es recomendable que las labores de identificacin, anlisis y
definicin de alternativas las lleven a cabo tcnicos competentes y que se validen posteriormente por
los grupos involucrados.

a) Conceptos

Se considera como involucrados a aquellos grupos de poblacin o entidades que estn vinculados al
proyecto en cualquiera de las fases del ciclo de este. Entre los grupos de poblacin involucrados en el
proyecto estn:

1).- los afectados por el problema que son los potenciales beneficiarios del proyecto;
2).- las organizaciones sociales que inciden en la promocin del proyecto o en la toma de decisiones;
3).- la poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto (por Por ejemplo, derechos
de pase); y
4).- la poblacin que puede sentirse o ser afectada, sea en su patrimonio o medios de vida (por ejemplo,
expropiaciones o fuentes de empleo).

Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:

1).- la elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP;


2).- el financiamiento y/o la ejecucin de las inversiones;
3).- la operacin y el mantenimiento; y
4).- otorgar permisos, autorizaciones y/o certificaciones, entre otros.

b) Informacin requerida sobre los involucrados


La informacin a recabar debe ser de fuentes primarias, mediante la realizacin de encuestas, talleres,
reuniones, grupos focales y entrevistas, entre otros instrumentos. Para cada PIP, debes realizar talleres
con los involucrados clave, de manera obligatoria; si hubiese grupos de poblacin que podran oponerse
o sentirse afectados por el proyecto, ser til que tengas reuniones por separado para conocer sus
razones y as poder plantear estrategias para revertir su posicin.

Para la realizacin de los talleres es necesario que la UF presente a los participantes un diagnstico
preliminar, la hiptesis del problema, sus causas y efectos, sobre la base de los trminos de referencia
o el plan de trabajo que se elabor e informacin que hubiese logrado recabar, con la finalidad de que la
participacin de que la participacin de los convocados sea informada y se obtengan opiniones y
recomendaciones de mayor relevancia.

En el caso de requerirse la realizacin de encuestas, se debe sustentar el tamao de la muestra.25


Asimismo, el diseo de las encuestas con la informacin que se espera obtener debe realizarse con
sumo cuidado, reflexionando sobre el propsito de cada pregunta en relacin con el proyecto.

Sobre cada uno de los involucrados debera conocerse:

Cmo percibe el problema, sus probables causas y efectos. Esto puede variar dependiendo de
su vinculacin con el proyecto. El anlisis de la informacin que finalmente se obtenga permitir
la comprobacin de la hiptesis del problema o sustentar su modificacin, as como orientar al
formulador en la definicin de las causas y los efectos.
Cules son sus expectativas o intereses sobre la solucin del problema; lo cual puede variar no
solo en funcin a su vinculacin con el proyecto sino a las caractersticas particulares del grupo,
como gnero, cultura o estilo de vida.

El anlisis de la informacin ser til para el diseo del proyecto, dado que este deber tomar en cuenta
cmo esperan los involucrados que se resuelva el problema, as como para la identificacin de riesgos
de conflictos con algn grupo, o de oposicin a la ejecucin del proyecto.

La disposicin o las posibilidades de participar en el Ciclo del Proyecto, en especial en las fases
de inversin y de postinversin. A partir de esta informacin se podr conocer el apoyo y los
compromisos que puedan lograrse para el xito del proyecto.
La percepcin que tienen sobre el riesgo y los efectos del cambio climtico; es decir, la
posibilidad de que el proyecto se vea impactado por peligros que ocurren en el rea o cambios
que han notado en los ltimos aos en el clima. Asimismo, los involucrados pueden facilitar la
identificacin de las posibles medidas de reduccin de riesgos.

La informacin para conocer todos estos aspectos se puede recoger con distintos instrumentos
participativos.

Es necesario acompaar evidencias de la realizacin de talleres, reuniones y acti- vidades similares


mediante la inclusin en el estudio de fotografas, listas de parti- cipantes y documentos de acuerdos
como actas, entre otros.
Debes tener en cuenta que la identificacin de involucrados tiene un carcter dinmico durante el
proceso de elaboracin del estudio. Por ejemplo, puede ocurrir que, en un primer momento (durante el
diagnstico), no hayas identificado a todas las probables personas o grupos que se podran oponer al
proyecto, y que surgen posteriormente al plantearse las alternativas de solucin. En este caso, tendras
que complementar el diagnstico y revisar el planteamiento tcnico del proyecto, si correspondiera.

Por ejemplo, si los pobladores de una comunidad indgena se oponen a la construccin de una carretera
que pasara por su territorio, y no ha sido posible que cambien de posicin, se tendr que plantear un
nuevo trazo.

c) Diagnstico de los afectados por el problema o los beneficiarios potenciales del proyecto

Entre los involucrados uno de los grupos ms relevantes son los afectados por el problema y que, de
ejecutarse el proyecto, seran los beneficiarios.

La informacin que se requiera analizar va a depender de la tipologa del PIP pero, en general,
interesar conocer, adems de lo sealado en prrafos anteriores, entre otros, los siguientes aspectos:

Demogrficos: cuntos son, cul es la tendencia de crecimiento a futuro; dependiendo de la


tipologa del PIP se requerir que se desagregue esta informacin por grupos de edades, sexo u
otras caractersticas. A partir de ella se podr estimar y proyectar la poblacin demandante
potencial.
Econmicos: actividades en las que se ocupan, niveles de ingreso. Esta informacin servir
para conocer la capacidad de pago, que es esencial cuando los usuarios pagan por el servicio.
Sociales: acceso a servicios bsicos, organizaciones existentes, grado de participacin en
estas. Servir para identificar las causas que pueden incidir en el problema a resolver o en la
definicin de estrategias de la ejecucin del proyecto para lograr su compromiso.
Culturales: costumbres relacionadas con uso del servicio, cultura de pago, patrones culturales,
idioma, estilos de vida. Sobre esta base se podrn definir las caractersticas del servicio que se
proveer y las estrategias de intervencin.
Acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP:
Si la poblacin ya accede al servicio a travs de una UP es importante saber si est o no
satisfecha con el servicio que recibe y las razones. Sobre esta base se plantearn
intervenciones para mejorar el servicio.
Si no accede a los servicios, se tendr que conocer las alternativas de provisin (por
ejemplo, agua potable a travs de cisternas, alumbrado con velas), as como los recursos
que asigna (como tiempo). Sobre esta base se podrn estimar los beneficios del proyecto
(recursos liberados, excedentes).
La demanda del servicio sobre el cual se intervendr con el proyecto: se deben conocer los
factores que explican la demanda o la no demanda, y los ratios de concentracin de la demanda.
Sobre esta base se podrn efectuar estimaciones y proyecciones de la demanda y sustentar los
supuestos y los parmetros asumidos.
Las condiciones de riesgo: se debe conocer si la poblacin est en situacin de riesgo de
desastre, ya que la UP o el proyecto tambin podran estarlo al ubi- carse en la misma zona.
Asimismo, se debera indagar sobre otros riesgos que pudiesen afectar el comportamiento de la
demanda o los beneficios del proyecto.

Segn la tipologa del proyecto es necesario tomar en cuenta en el diagnstico, entre otros, estos
criterios: enfoque de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales como discapacidad y situaciones de contaminacin ambiental. A
continuacin, en el cuadro 6, algunos ejemplos para orientar el anlisis.
d) Matriz de los involucrados

Para sintetizar el diagnstico de todos los involucrados se debe usar como herramienta la matriz de
involucrados que permitir organizar lo siguiente:

Identificacin de los grupos y las entidades involucradas.


Reconocimiento de los problemas que perciben.
Apreciacin de sus intereses.
Identificacin de las estrategias que responden a los problemas y los intereses encontrados.
Compromisos que asume cada grupo.

Esta matriz debe organizarse en cinco columnas. En el cuadro 7 se presenta la explicacin de cada
columna.
Esta matriz se construye progresivamente. Se empieza con las tres primeras columnas (grupos
involucrados, problemas, intereses o expectativas) cuando se elabora el diagnstico y, luego, se
completa con las dos ltimas columnas (estrategias del PIP y acuerdos y compromisos), ya planteado el
proyecto y definida la alternativa de solucin y/o tcnica. Asimismo, puede ocurrir ajustes de la matriz
cuando, en el transcurso del estudio, se identifiquen nuevos involucrados relevantes para la ejecucin
del PIP.

En los cuadros 8, y 10 se presenta ejemplos de matrices de involucrados para casos de PIP de agua
potable y de educacin..
2.2.- Definicin del problema, sus causas y efectos
La elaboracin del diagnstico debe permitir identificar en forma objetiva el problema que afecta a la
poblacin del rea de influencia; por ello, este se debe definir claramente sealando, adems, sus
causas y efectos.

2.2.1 El problema central

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a toda la poblacin o a una parte de ella
dentro del rea de influencia del proyecto. Se debe identificar desde el lado de la demanda (necesidad
por satisfacer) sobre la base, fundamentalmente, del diagnstico del grupo afectado. El problema
central de los proyectos, en la mayora de tipologas, se refiere a alguna de las siguientes situaciones:

La poblacin no accede al bien o al servicio. Ejemplo: poblacin de una localidad o parte de ella
que an no cuenta con servicio de agua potable con conexin en su vivienda.
La poblacin accede pero el bien o el servicio no cumple con los estndares de calidad. Ejemplo:
servicio elctrico que se brinda con frecuentes interrupciones y cadas de tensin.

La poblacin accede al bien o al servicio con dificultades. Se trata de los casos en los cuales los
beneficiarios deben trasladarse a otras localidades o recorrer largas distancias para acceder a los
servicios, ya que no existe una UP cercana o en la localidad. Ejemplo: nios que tienen que caminar
largas distancias para llegar a la IE.

El cuadro 11 presenta algunos ejemplos sobre la manera correcta de plantear un problema.


Si se define de manera incorrecta el problema se impide un buen anlisis de sus causas y efectos y, por
consiguiente, la posibilidad de explorar todas las posibles alternativas de solucin al problema. Para el
caso del ejemplo, al definir el problema como: La poblacin no accede al servicio de energa elctrica
se podran encontrar un sinfn de posibles soluciones, no solo la instalacin de un generador.

Identificado el problema central, se deben presentar los indicadores que sustentan o evidencian la
situacin no deseada, los cuales deben elaborarse a partir de la informacin obtenida en el diagnstico.
A continuacin, se presenta un ejemplo sobre la construccin de indicadores y evidencias para el
problema central de un proyecto de agua potable (Ver cuadro 12).

Una vez que es definido el problema central, se debe verificar :


La solucin corresponde al Estado, con ello se inicia el anlisis de pertinencia del proyecto.
Se refiere a un problema especfico que pueda ser atendido por un solo PIP, es decir, que no se
requieren otros proyectos.
Permite explorar varias alternativas de solucin.

Continuando con el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel, el problema
central que se ha identificado es: La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a
servicios de agua potable y alcantarillado de calidad.

Las evidencias que sustentan el problema son los reclamos (mediante oficios y memoriales) de una
zona de la localidad para que les doten de los servicios de alcantarillado; adems, la carencia de los
servicios ha sido constatada en el trabajo de campo. Por otra parte, se ha evidenciado en los registros
de la Junta Administradora de Servicios de Agua y Saneamiento (JASS) y las entrevistas a usuarios que
hubo oportunidades en las que se interrumpi el servicio de agua potable, ya sea debido al impacto de
un peligro o a fallas en la operacin.

2.2.2 Anlisis de las causas

Una vez definido el problema central es importante preguntarse: Por qu ocurre este problema?
Cules son sus causas?

Este proceso de preguntas es importante porque si conocemos cules son las causas que ocasionan el
problema podremos plantear las acciones que permitan abordarlas y as darle solucin.

Para encontrar las causas del problema se sigue los pasos que se muestran en el grfico 18.

Paso 1. Realizar lluvia de ideas


Paso 1: Realizar lluvia de ideas

Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es que, sobre la base del diagnstico
elaborado, se deber realizarse un listado lo ms extenso posible de todo aquello que puede estar
causando el problema que se ha identificado. Este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de grupo o
talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor relevancia, pueden estar originando el
problema central identificado.

Para ordenar la discusin es importante que la lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las
causas generadas desde la oferta y otro para las causas originadas desde la demanda de bienes y
servicios. Las causas del problema por el lado de la oferta no solo deben referirse a factores tangibles
(infraestructura y equipamiento), sino tambin a aquellos no tangibles, como la gestin de la UP y las
competencias y las capacidades de los recursos humanos.

Si el resultado del anlisis del riesgo (exposicin, fragilidad y resiliencia) para la UP existente es que
existe riesgo, se tiene que incluir el resultado dentro de las causas que pueden afectar la continuidad de
la provisin del bien o el servicio.

Las causas del problema por el lado de la demanda explican el por qu los usuarios no utilizan el
servicio o no lo hacen con eficiencia. Por ejemplo, cuando los usuarios de una va saben que en esta
podran ocurrir deslizamientos o cada de rocas evitarn transitar por ella, es el caso que sucedi en la
va Costa Verde, ubicada en Lima.

Para el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se cont con una lluvia de
ideas que se muestra a continuacin (cuadro 13).
Paso 2. Seleccionar las causas

Del listado general, indicado en el paso anterior, descartar aquellas causas que no pueden ser resueltas
con el proyecto o no se relacionan con el problema. Por ejemplo, las familias carecen de recursos
econmicos para instalar tanques de almacenamiento en sus viviendas es una causa que no podra
atender el Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel.
No obstante, si se reconoce que para lograr los objetivos del proyecto algunas causas no seleccionadas
tambin deben ser resueltas de manera positiva, en la Matriz del Marco Lgico (Mdulo IV) se requiere
presentarlas como supuestos. La UE y/o el operador debieran desarrollar todas las acciones a su
alcance para influenciar que dichos supuestos, expresados de manera positiva, realmente se cumplan.

Veamos a continuacin el resultado del anlisis de lo planteado en la lluvia de ideas del ejemplo (cuadro
14).
Paso 3. Jerarquizar las causas

Agrupar las causas seleccionadas por su vinculacin con el problema y ordenarlas segn la relacin
causal entre ellas y con el problema (cadena causal). Las causas directamente relacionadas con el
problema, como su nombre indica, son las causas directas y aquellas que explican dichas causas son
las causas indirectas. Estas causas indirectas son las que definen, luego, los medios fundamentales
necesarios para alcanzar el objetivo del proyecto y solucionar el problema identificado.

La jerarquizacin de las causas del ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel se muestra en el grfico 19 (rbol de problema y causas).

Paso 4. Sistematizar las evidencias

Sustentar las causas con evidencias (indicadores cuantitativos, cualitativos y material fotogrfico)
basadas en el diagnstico realizado, tanto para la poblacin afectada por el problema como para la UP.

En el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se han construido las
evidencias que sustentan las causas directas e indirectas del problema; parte de ellas se incluyen en la
matriz de sntesis de evidencias (cuadro 15).
Paso 5. Construir el rbol de causas

Seleccionadas y jerarquizadas las causas directas e indirectas, se procede a presentar, grficamente,


dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica causal. En el grfico 19 presentamos el rbol
del problema central y causas del ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel,
que refleja el resultado de los cinco pasos. Nota que hay ms de dos niveles de causas que generan el
problema.
2.2.3 Anlisis de los efectos

Se debe realizar una buena identificacin de los efectos del problema porque permite conocer cules
sern los resultados y los beneficios a obtenerse con la solucin del problema central.

Para encontrar los efectos del problema debers seguir los pasos que se detallan en el grfico 20.
Paso 1. Realizar lluvia de ideas

Para encontrar los efectos del problema te recomendamos elaborar tambin un lis- tado de todos los
efectos posibles originados por la existencia del problema central, mediante el mtodo de lluvia de
ideas.

Paso 2. Seleccionar los efectos

Realiza una seleccin de los efectos que se consideran ms relevantes y reflejan las consecuencias de
mantener la situacin actual sin solucionar el problema. Estos efectos pueden ocurrir mientras se realiza
el estudio o se podran presentar en el futuro si no se resuelve el problema; para esto te ayudar la
funcin prospectiva del diagnstico realizado.

Paso 3. Jerarquizar los efectos

Agrupar los efectos seleccionados por su vinculacin con el problema y ordenar- los segn su relacin
causal y con el problema (cadena causal). En este proceso, identificas los efectos directos e indirectos
que se derivan del problema central. Los efectos relacionados con el problema son los efectos directos
y aquellos que derivan de estos son los efectos indirectos.

Finalmente, debes identificar el efecto final que estar vinculado con los efectos indirectos y reflejar la
relacin del proyecto con las polticas y las metas locales, regionales, sectoriales y/o nacionales.

Paso 4. Sintetizar las evidencias

Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen que contar con la debida
sustentacin a travs de la evidencia correspondiente, como indicadores cuantitativos, cualitativos,
fotografas o testimonios, entre otros.

En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel se siguieron los 4 pasos
para determinar los efectos directos e indirectos; para algunos, se muestran las evidencias en la matriz
de sntesis de evidencias de los efectos (cuadro 17).
Paso 5. Construir el rbol de efectos

Una vez seleccionados y jerarquizados los efectos directos e indirectos procede a presentar
grficamente dicha interrelacin, de manera que se muestre la lgica causal. Para el caso especfico del
rbol de efectos ser necesario cerrar el rbol con un efecto final que ya has identificado.

El grfico 21 muestra el rbol de efectos del ejemplo que estamos desarrollando. Como podrs apreciar:
1) hay ms de dos niveles de efectos asociados con el consumo de agua contaminada y el acarreo del
agua; 2) existe una relacin entre el acarreo del agua que ocurre cuando se interrumpe el servicio y el
consumo de agua contaminada, es decir, hay una relacin causal entre estos dos efectos directos; 3) el
efecto indirecto incremento de enfermedades gastrointestinales y drmicas lo generan dos efectos
directos; y 4) el efecto indirecto prdidas de produccin se genera por dos efectos. Por lo tanto, en las
causas y los efectos se puede encontrar relaciones que son lineales y tienen ms de dos niveles.
Culmina el anlisis con la elaboracin del rbol de causas y efectos, uniendo el rbol de causas con el
rbol de efectos.
2.3 Planteamiento del proyecto
Ahora que se tiene definido cul es el problema central y cules son sus causas y sus efectos, esta
usted en condiciones de plantear el proyecto, precisando la situacin deseada con la ejecucin del PIP;
es decir, el objetivo central, los medios y los fines del PIP, al igual que la identificacin de las
alternativas de solucin.

2.3.1 El objetivo central

El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la intervencin con el proyecto. Este
objetivo siempre estar asociado a la solucin del problema central; por ello, la forma ms fcil de
definir el objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el
problema Solucionado.

En el ejemplo del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel el objetivo central
ser: La poblacin de la localidad accede a servicios de agua potable y alcantarillado de
calidad.

2.3.2 Los medios para alcanzar el objetivo central

Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que permitan alcanzar el
objetivo; pero lo lgico es que se intervenga en las causas que estn generando el problema. En este
sentido, las causas se transforman en los medios a travs de los cuales se lograr solucionar el
problema.

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las causas del
problema. Las causas directas son las que se convierten en medios de primer nivel, mientras que las
causas indirectas del ltimo nivel constituyen los medios fundamentales.
Asimismo, los medios deben reflejar los cambios especficos que se espera alcanzar con las
intervenciones previstas para lograr que se cumpla el objetivo central del proyecto. La forma ms
sencilla de definirlos es colocando en positivo las causas que originan el problema central que se
plasmaron en el rbol de causas y efectos.

Estos medios fundamentales pueden ser complementarios o independientes. Complementarios


cuando es necesario ejecutarlos en conjunto e independientes cuando no se relacionan con otros
medios. Es importante tener en cuenta esta relacin cuando se programa la ejecucin de las acciones,
pues si estas corresponden a medios fundamentales complementarios su ejecucin debe ser articulada.

Continuando con el ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel, el grfico 23
muestra el rbol de medios, en el que se han puesto en positivo el problema y sus causas.

Observa que se est planteando la reduccin del riesgo como parte del proyecto al considerarse como
un medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a deslizamientos, o
cuando se plantea: Hay capacidad de respuesta cuando el servicio se interrumpe.
2.3.3 Los fines del proyecto

Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la poblacin beneficiada por la
ejecucin del proyecto y, en algunos casos, para terceros. Estas consecuencias positivas se llaman los
fines del PIP.

Estos fines se clasifican en directos e indirectos. Igualmente, la manera ms prc- tica de definir los
fines es expresando los efectos del problema central de manera positiva. En otras palabras, los fines
que se alcanzar con el PIP estn relacionados con la reversin de los efectos del problema.
El fin ltimo es el objetivo de desarrollo a cuyo logro contribuye el PIP.

Para los fines del proyecto se debe identificar los indicadores de resultados con los cuales se podr
verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del PIP. Estos indicadores son aquellos que se
debern incorporar luego en la Matriz del Marco Lgico.

El grfico 24 muestra el rbol de fines del ejemplo del PIP de agua potable y alcantarillado que estamos
desarrollando en este mdulo.
El objetivo central, los medios de primer orden, los medios fundamentales y los fines debern ser
ordenados, igualmente, bajo un esquema en forma de rbol de medios y fines que permita entender la
lgica causal. Se construye uniendo el rbol de medios con el rbol de fines.

El grfico 25 presenta el rbol de objetivos del ejemplo Proyecto de agua potable y alcantarillado en
San Miguel
2.3.4 Planteamiento de alternativas de solucin

Con el objetivo central identificado, al igual que los medios fundamentales y las acciones para lograrlos,
debemos plantear las alternativas posibles de solucin. Estas deben tener relacin con el objetivo
central y ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.

Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el problema y
cumplen con las normas tcnicas aplicables al proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

Se debe evitar plantear alternativas solo por el hecho de contar con ms de una alternativa, muchas
veces con propuestas que no son pertinentes; por ejemplo, alternativas solo de cambios en algn
material de construccin.

La identificacin y el anlisis de alternativas son importantes para lograr solucionar el problema de


manera ms eficiente y obtener una mayor rentabilidad social, por lo que siempre deben realizarse,
puesto que son esfuerzos que agregan valor a la bsqueda de la mejor solucin al problema central
identificado.

Si no fuese posible identificar ms de una alternativa de solucin se deber sustentar que se trata de un
PIP con una alternativa de solucin nica.

Para identificar las alternativas de solucin se deben seguir los pasos que se indican a continuacin
(grfico 26).
Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales

Analizar la interrelacin de los medios fundamentales identificados para lograr el objetivo central y los
medios de primer orden (objetivos secundarios), precisando cules son mutuamente excluyentes,
complementarios o independientes.

Paso 2. Identificar acciones

Para cada medio fundamental debes identificar todas las acciones posibles que permitan que dichos
medios puedan lograrse. Es muy importante que hagas el mayor esfuerzo posible en la identificacin de
las acciones con las que se podra lograr cada medio fundamental, pues de ello depende poder plantear
alternativas de solucin

Para lograr un medio fundamental puedes tener ms de una accin posible, lo importante es que esta
sea factible y considere las normas tcnicas, las polticas y los intereses de los beneficiarios del
proyecto, o de aquellos que puedan oponerse a su ejecucin.

Paso 3. Anlisis de la interrelacin entre las acciones

Cuando se hayan identificado todas las acciones, se analiza la relacin entre ellas para determinar si
son:

Mutuamente excluyentes: que no pueden llevarse a cabo al mismo tiempo en un mismo


proyecto; es decir, se ejecuta una o la otra.
Complementarias: que necesariamente deben hacerse en conjunto.
Independientes: que pueden ejecutarse por s solas, sin necesidad de otras acciones.

Este paso es importante porque a partir de la identificacin de acciones mutuamente excluyentes se


definirn las alternativas de solucin.

Paso 4. Planteamiento de las alternativas de solucin

A partir del resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones se forman las alternativas de
solucin, las cuales estn integradas por una accin mutuamente excluyente y grupos de acciones
complementarias o independientes.

Recuerda que las alternativas de solucin tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y
comparables entre s, lo que depender de las acciones que hayas planteado para lograr cada medio
fundamental.

A continuacin aplicaremos el proceso descrito anteriormente para definir las alternativas de solucin
del problema del Proyecto de agua potable y alcantarillado en San Miguel que estamos
desarrollando.

Paso 1. Analizar la interrelacin entre los medios fundamentales


El medio fundamental Se gestiona eficientemente los servicios es complementario a los medios Se
reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable y Adecuada disposicin de aguas
residuales y excretas; estos dos ltimos son independientes.

Paso 2. Identificar las acciones

En este paso te explicaremos las acciones identificadas para algunos de los medios fun- damentales de
cada medio de primer orden.

Medio de primer orden 1: Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable

Medio fundamental: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a deslizamientos

Accin 1. Cambiar el trazo de la lnea de conduccin es tcnicamente posible y hay disponibilidad de


terreno en una zona sin peligro de deslizamiento. Se intervendra sobre la exposicin actual de la lnea
eliminndola, reduciendo as el riesgo (ilustracin 25).

Accin 2. Construir muros de proteccin para que el material deslizado no alcance a la lnea
mantenindose el actual trazo. Se intervendra sobre el rea de impacto del peligro reducindolo para
que no afecte a la lnea (ilustracin 26).
Accin 3. Cambiar el diseo de la lnea manteniendo el trazo actual. El nuevo diseo considera una
tubera enterrada para que la nueva lnea no sea impactada por el material deslizado. En este caso se
est reduciendo la fragilidad y, por tanto, el riesgo (ilustracin 27).

Accin 4. Incrementar la cobertura vegetal de la ladera donde ocurren los deslizamientos, esta accin
es tcnicamente posible. En este caso se interviene para controlar la erosin de la ladera, disminuir la
posibilidad o la magnitud del deslizamiento y, por tanto, reducir el riesgo (ilustracin 28).

Medio fundamental: Los operadores conocen bien el funcionamiento del sistema


Accin 1. Elaboracin de manuales de operacin de los elementos del sistema en un lenguaje sencillo
y con apoyo de material grfico.

Accin 2. Capacitacin de los operadores del sistema.

Con estas acciones se podrn reducir las interrupciones del sistema y lograr que el servicio sea
continuo durante las 24 horas al da. Observa en el grfico 27 las acciones que se plantean para cada
medio fundamental del medio de primer orden 1.

Medio de primer orden 2: Se dispone adecuadamente las aguas residuales y excretas

Medio fundamental: Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado


Accin 1. Ampliacin de la red de colectores e instalacin de las conexiones domiciliarias, en la zona
sin servicio.

Accin 2. Conexin de usuarios en la zona que ya cuenta con redes pero cuyos potenciales usuarios
no se han conectado an a estas debido a restricciones financieras. Dado que desde el 2012 se puede
instalar las conexiones intradomiciliaras. Esta accin es factible.

Medio fundamental: Lagunas de tratamiento funcionan

Al haber colapsado las lagunas por fallas en el terreno, la nica accin posible es la construccin de
otras en una nueva localizacin en mejores terrenos. Toma nota de que a travs de esta accin se
reduce el riesgo al evitar la exposicin de las nuevas lagunas.

El grfico 28 muestra las acciones que se plantean para los dos medios fundamentales del medio de
primer orden 2.
Medio de primer orden 3: Se gestiona eficientemente los servicios

El grfico 29 muestra las acciones que se plantean para cada uno de los medios funda- mentales del
medio de primer orden 3.

Nota que las acciones que se plantean para el medio fundamental Hay capacidad de respuesta
cuando se interrumpe el servicio mejorarn la resiliencia de la UP y los usuarios, lo que reducir el
riesgo.

Paso 3. Analizar la interrelacin de las acciones

En el cuadro 18 te mostramos el resultado del anlisis de interrelacin entre las acciones planteadas
para cada uno de los medios fundamentales.
Paso 4. Plantear las alternativas de solucin

En el ejemplo se encontraron acciones que son mutuamente excluyentes asociadas con el medio
fundamental 1.1: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a deslizamientos. Estas
acciones sern las que definan las alternativas de solucin, acompaadas de las dems acciones
complementarias e independientes que se identificaron en los dems medios fundamentales. El cuadro
19 presenta las alternativas de solucin para el ejemplo.

Hasta ahora se ha recopilado informacin y se ha conocido mejor:


IDEAS FUERZA:

El problema que se resolver con el PIP estar relacionado con el acceso a servicios pblicos, por lo
que se plantea sobre la base del diagnstico de los involucrados.

Si el problema se expresa como la negacin a una solucin, se puede dejar de evaluar otras
alternativas.

La identificacin de las causas del problema se basa en el diagnstico de la UP cuando existe y/o el
diagnstico de la poblacin afectada por el problema. Dentro de las causas puedes encontrar algunas
asociadas a los riesgos para la UP en un contexto de cambio climtico.

Una correcta identificacin de las causas facilitar el plantea- miento de las acciones que permitirn
solucionar el problema central.

Los efectos del problema se identifican sobre la base del diagnstico de los involucrados; dentro de
estos puedes encontrar algunos asociados a los riesgos para la UP y a los impactos ambientales
negativos que esta genera.

Una correcta identificacin de los efectos del problema facilitar el planteamiento de los cambios
esperados con la ejecucin del proyecto y, por consiguiente, de los beneficios esperados.

Las causas y los efectos deben sustentarse en evidencias, que pueden ser indicadores cualitativos o
cuantitativos, o fotografas provenientes del diagnstico.

El rbol de problema, causas y efectos es un esquema que sistematiza el anlisis y facilita el


ordenamiento lgico-causal.

Plantear el proyecto implica definir el objetivo central, los me- dios para alcanzar dicho objetivo y los
fines o consecuencias positivas que se espera lograr con el PIP.

El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el rbol de causas y efectos en trminos de


modificar la situacin negativa a una situacin deseada.

Se deben identificar todas las acciones factibles de realizar que permitan concretar los medios
fundamentales, entre estas se pueden encontrar medidas de reduccin del riesgo.

La definicin de alternativas de solucin se basa en la identificacin y el anlisis de la interrelacin de


las acciones. Las acciones mutuamente excluyentes son las que las definen.

Ahora la tarea es cmo organizar la informacin para establecer los costos de las alternativas de
solucin (CUANTO HA DE COSTAR LAS DIFERENTES ALTERANTIVAS DE SOLUCIN) que se ha
definido en el mdulo Mdulo II. Por lo tanto toca desarrollar el Mdulo III: Formulacin del Proyecto
de Desarrollo

.
FORMULACIN DEL PROYECTO DE DESARROLLO.
Los temas a DESARROLLAR en este mdulo se presentan a continuacin:

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