SAIGNES

1/25
2/25
3/25
4/25
5/25
6/25
7/25
8/25
9/25
10/25
11/25
12/25
13/25
14/25
15/25
16/25
17/25
18/25
19/25
20/25
21/25
22/25
23/25
24/25
ANDRIEN

2/27
 GELMAN

1/8
2/8
3/8
4/8
5/8
6/8
7/8
8/8
 STERN

1/18
2/18
3/18
4/18
5/18
6/18
7/18
8/18
9/18
10/18
11/18
12/18
13/18
14/18
15/18
16/18
17/18
18/18
1/27
2/27
3/27
4/27
5/27
6/27
7/27
8/27
9/27
10/27
11/27
12/27
13/27
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15/27
16/27
17/27
18/27
19/27
20/27
ELLIOT

3 de 24
4 de 24
5 de 24
6 de 24
7 de 24
8 de 24
9 de 24
10 de 24
11 de 24
12 de 24
13 de 24
14 de 24
15 de 24
16 de 24
17 de 24
18 de 24
19 de 24
20 de 24
21 de 24
22 de 24
23 de 24
24 de 24

GARAVAGLIA y MARCHENA
Captulo 19
ECONOMA COLONIAL
Y ECONOMA-MUNDO EN EL SIGLO
DE LA CRISIS EUROPEA
19.1. LA CRISIS EUROPEA DEL SIGLO XVII
Para la mayor parte de los historiadores de la economa, ms all de las fuertes
controversias que siguen concitando la atencin de los especialistas, resulta una evi-
dencia que la economa de Europa occidental comenz a entrar en un perodo de me-
nor crecimiento a nales del siglo XVI. Varios son los indicadores que nos permiten
hablar de este momento crtico. Por ejemplo, lo que sabemos acerca de la evolucin
demogrca, as lo demuestra, pese a lo obligatoriamente matizado que debe ser un
cuadro para el entero conjunto europeo. No hay duda de que el comportamiento posi-
tivo de la poblacin, comenzado una dcadas despus de la Peste Negra de mediados
del siglo XIV, estaba dando ya muestras de agotarse en muchos lados a nales del XVI,
sobre todo, en la pennsula Ibrica y, en especial, en el rea castellana, que perdera
en algunas localidades hasta el 50 por 100 de su poblacin entre 1597 y 1650. Esta evo-
lucin demogrca negativa no se debi solamente al renovado ataque de las epide-
mias especialmente, la peste, cuyo punto de inexin ms fuerte fue la de la oleada
de los aos 1628-1632 sino tambin al fuerte impacto de las guerras; por ejemplo,
la guerra de los Treinta Aos (1618-1648) entre los prncipes alemanes protestantes
y el Imperio de los Austrias, amn de consolidar a travs del tratado de Westfalia la
independencia denitiva de los Pases Bajos protestantes y conrmar la supremaca
econmica de Amsterdam, dej exhaustos a los territorios germnicos y del este de
Francia que no se recuperaran demogrcamente hasta mediados del XVIII. Pero,
asimismo, parece evidente que nos encontramos ante una relacin negativa entre
poblacin y recursos alimenticios. Por supuesto, esta relacin negativa no debe ser
entendida desde una ptica puramente malthusiana, pues no se trata de recursos ali-
menticios en abstracto, sino a partir de la persistencia un tipo muy concreto de rela-
ciones productivas agrarias que en gran parte de Europa occidental limitaron las posi-
bilidades de la subsistencia campesina.
En todo caso y en relacin con nuestro tema, uno de los hechos ms relevantes que
resultan de esta crisis (que obviamente se extiende muchos ms all de la poblacin y
abarca otras actividades como la del textil y la metalurgia) son los cambios desti-
488 HISTORIA DE AMRICA LATINA
nados a tener larga vida en el futuro en lo que seran las reas ms dinmicas de la
economa europea. La pennsula Ibrica entra en una crisis que se arrastrar durante
largo tiempo (al igual que la Italia del norte con la excepcin llamativa de Gnova);
ahora, sin que ello presuponga, ni mucho menos, una desaparicin completa del medi-
terrneo en el ujo de los intercambios econmicos, no hay duda de que el eje orga-
nizador de la economa pasa, ya en forma denitiva, al Atlntico norte. Primero con
Amberes, en el Flandes catlico (que haba desplazado a Brujas), despus con Ams-
terdam, en las Provincias Unidas de los Pases Bajos protestantes y ms tarde, ya a
nales del siglo XVII, con la irresistible ascensin de Londres, un ascenso que anun-
cia la preeminencia econmica casi total que tendr la metrpoli inglesa a partir del
siglo de las Luces. Ahora bien, la pregunta obligada aqu es la siguiente: esta crisis
europea da por supuesto tambin la existencia de una crisis en los territorios colonia-
les americanos de las potencias ibricas? Y la respuesta exige recorrer un camino ms
complejo.
19.2. LA CRISIS Y LA SITUACIN AMERICANA: EL PROBLEMA DE LOS METALES PRECIOSOS
Veamos, ante todo, la debatida cuestin de la evolucin de los envos de metlico
de las colonias a la metrpoli hasta el nal del perodo estudiado. Para ello, vayamos
por un momento al graco 19.1 que muestra los datos publicados por Hamilton en El
tesoro americano y la revolucin de los precios en Espaa Es evidente que un
aspecto sobresaliente de esta curva es su abrupto descenso despus del quinquenio
1616-1620. Hasta que se conocieron los cifras del libro de Michel Morineau, Incro-
yables gazettes et fabuleux mtaux, este abrupto descenso no pudo menos que rela-
cionarse con la problema de la crisis europea del siglo XVII. Se habl as de una crisis
del siglo XVII tambin para el espacio americano y ello pareca conrmado por una
serie de indicadores internos a la economa colonial, aun cuando algunos datos hac-
an pensar que el rea novohispana haba sido mucho menos tocada por la recesin.
Si el lector observa ahora el graco 19.2, en donde se representa la curva de las
acuaciones ociales potosinas, comprueba que hay una concordancia entre los datos
de produccin de plata en Potos y los embarques hacia Espaa tal como los haba
mostrado la obra de Hamilton. Adems, algunos estudios locales realizados en el m-
bito americano mostraban que a nales del siglo XVII reinaba, en especial en el sur del
continente, una situacin aguda de rarefaccin monetaria. Hecho que coincida con
las cifras que estamos comentando.
Por supuesto, este fenmeno de la rarefaccin monetaria deba ser relacionado no
slo con el descenso en el ritmo de produccin en Potos, sino tambin con los signos
indudables de un aumento del trco ilegal, es decir, del contrabando. Como es sabi-
do, la guerra de independencia de los Pases Bajos protestantes, es decir, Holanda, tuvo
en jaque durante largos decenios a la Corona (1568-1648) y sus naves amenazaron
varias veces con xito a las otas castellanas. Otro tanto ocurra con los intrpidos
navegantes y piratas ingleses en el Caribe; Jamaica ocup siempre un lugar destaca-
do como fuente de succin del metlico novohispano. Tambin los franceses estaban
presentes en esta rea tan conictiva, pero adems de estas situaciones claramente
blicas, existi siempre un amplio abanico de situaciones intermedias entre la agre-
sin y el contrabando ms desembozado en las que las nuevas potencias que brilla-
 ECONOMA COLONIAL Y ECONOMA-MUNDO 489 490 HISTORIA DE AMRICA LATINA

GRFICO 19.1. PRODUCCIN TOTAL DE PLATA EN POTOS, 1549-1810 GRFICO 19.2. IMPORTACIONES TOTALES DE METALES PRECIOSOS EN PESOS (450 MARAVEDS) POR
PERODOS QUINQUENALES

6,87
1503-1505
1506-1510
1511-1515
1516-1520
1521-1525
6,66 1526-1530
1531-1535
1536-1540
En pesos (Log base 10)

1541-1545
1546-1550
1551-1555
1556-1560
6,43 1561-1565
1566-1570
1571-1575
1576-1580
1581-1585
1586-1590
6,21
1591-1595
Pblicos Privados Total
1596-1600
1601-1605
1606-1610
1611-1615
1616-1620
6,00 1621-1625
1549 1600 1650 1700 1750 1810 1626-1630
1631-1635
1549-1810: rc = ,00117812; r = 0,3%; t = 6,90; r 2 = 0,15 1636-1640
1549-1605: rc = 0,01134798; r = 2,7%; t = 2,29; r 2 = 0,90; corr. 1641-1645
1606-1723: rc = ,00626570; r = 1,4%; t = 10,67; r 2 = 0,95; corr. 1646-1650
1724-1783: rc = 0,00762832; r = 1,8%; t = 14,90; r 2 = 0,94; corr. 1651-1655
1784-1810: rc = ,00562445; r = 1,3%; t = 3,84; r 2 = 0,35 1656-1660
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36
FUENTE: Long-Term Silver Minins Trends in Spanish America: A Comparative Analysis of Pern and Millones de pesos
Mexico, The American Historical Review, 93 (4), 1988.

FUENTE:

ban en el horizonte europeo y los portugueses, los ms inteligentes y a la vez, ms to-

lerados en este sentido (como es notorio, aqullos integraron en el perodo 1580-1640
un reino dependiente de la Corona castellana, perodo que los portugueses recorda-
ran siempre como una experiencia similar al cativerio dos judeus na Babilonia),
fueron penetrando en las mallas supuestamente insalvables del monopolio sevillano.
Hay varias fechas y lugares claves en este proceso. En 1634, los holandeses ocu-
pan Curaao en las Antillas como tambin Bonaire y San Eustaquio y este hecho
no es ms que una continuacin de su accionar en el rea de la Guayana y el norte bra-
sileo en funcin de la produccin de azcar. Los holandeses haban ocupado Per-
nambuco en el nordeste del Brasil en 1630, iniciando las actividades de la Compaa
de las Indias occidentales (Westindische Compagnie o WIC) en el Brasil y nombrando
en 1637 al hbil Johan Mauritius van Nassau como gobernador; los neerlandeses
mantuvieron hasta 1654 una ocupacin estable. No hay que olvidar, segn nos recuer-
da Charles Boxer, que los holandeses, en su guerra de independencia contra Espaa,
realizaran sus embates sobre todo contra las posesiones portuguesas ms que contra
las castellanas y as las colonias africanas y asiticas portuguesas fueron agredidas a
partir de los aos 1598-1599, inicindose en ese momento con el ataque a Prncipe y
So Tom. La experiencia pernambucana les permitir a los holandeses, una vez aban-
donado ese enclave brasileo, desarrollar la industria azucarera en el Caribe, inclu-
yendo Barbados, donde fundaron varios ingenios azucareros. Las islas pasarn a ser
conocidas a partir de este momento por los ingleses como las Sugar Islands. Y ha-
blando del azcar y de su expansin, hay que recordar que los cristianos nuevos
portugueses y espaoles ampliamente tolerados por los neerlandeses jugaron un
papel determinante en la constitucin de vastas redes familiares y mercantiles en todo
este espacio. Fueron cristianos nuevos quienes llevaron gran parte de la tecnologa de
produccin azucarera de Madeira, como tambin de So Tom, al Brasil. Pero, ade-
 ECONOMA COLONIAL Y ECONOMA-MUNDO 491
ms, las redes mercantiles de la dispora marrana alcanzaban puntos tan distantes
como Lima, Mxico o Cartagena, que a su vez se entrelazaban con Amsterdam, Livor-
no, Venecia, Salnica, Constantinopla, Manila o Goa. ste es uno de los aspectos ms
evidentes de contribucin del cripto judasmo a la constitucin de la modernidad oc-
cidental.
A partir de la paz de Westfalia (1648), que puso n a la guerra de los Treinta Aos,
este proceso se aceler. En efecto, desde mediados de siglo, el dominio holands so-
bre los mares fue aplastante (y ello explica el ya mencionado ascenso de Amsterdam
como centro comercial y nanciero de Occidente), y la contrapartida del ascenso ho-
lands fue la cada espaola; al terminar esta guerra, Espaa haba perdido su prima- ha mostrado que, gracias al trco legal y al ilegal, la Corona pudo nanciar una par-
ca. En 1635, una expedicin francesa ocup Martinica y Guadalupe, en 1640 Francia
tom tambin la isla de Tortuga que haba funcionado en forma intermitente como
base de operaciones para piratas y libusteros y ms tarde, la mitad de la Espao-
la (Saint Domingue). En 1655 le toc a Jamaica como asimismo, Providencia y
Nueva Providencia ser ocupada por los ingleses, en una carrera que los llevara ya
hacia nales de ese siglo al predominio sobre Holanda y que tuvo en el rea caribea
sus pilares fundamentales en la produccin de azcar, de ron y en la importacin de
esclavos africanos. Finalmente, los portugueses fundaron en 1680 frente a Buenos
Aires la Colnia do Sacramento. Ahora bien, estos crecientes ataques armados a las
posiciones espaolas en toda Amrica iban a tener una consecuencia econmica para-
djica (en apariencia), pues a los efectos de consolidar su defensa obliga a la Corona
a gastar de forma creciente una parte sustancial de sus ingresos monetarios en los pro-
pios territorios americanos, con el consiguiente resultado multiplicador de esos gas-
tos militares sobre las economas regionales. Esto sera cada vez ms importante y se
acrecentara de forma notable durante el siglo XVIII.
Todos los puntos mencionados fueron los puestos de avanzada ms importantes,
pero no los nicos, del contrabando contra el monopolio sevillano. Ya hemos visto el
mecanismo instaurado en las ferias como suceda en la entera cadena de comercia-
lizacin en el interior del espacio americano de restriccin forzosa de la oferta era
un campo propicio para el orecimiento del contrabando. Este trco ilegal, por de-
nicin difcilmente mensurable, tendra una importancia muy grande en el crecimien-
to econmico de ciertas reas marginales, como es el caso del puerto de Buenos Aires
y su hinterland, que se transform en la puerta trasera de Potos gracias a la ya men-
cionada Colnia do Sacramento.
Asimismo, haba tambin un ujo ilegal de plata en direccin directa hacia Asia,
va Filipinas. Como es sabido, esta lejana y aislada colonia un verdadero enclave
mercantil, con muy poca relevancia como centro productivo (la canela y el arroz eran
casi los nicos productos locales que se comercializaban) funcion durante ms de
dos siglos como puente entre los importantes mercados de Oriente y Amrica. Estos
mercados incluan el Imperio Chino de la poca Ming y, sobre todo durante la
mayor apertura comercial inaugurada por los Ching en 1684: de la China se enviaban
especialmente sedas y otros textiles de lujo, porcelanas, papel, etc., pero tambin arri-
baban mercancas y especias desde Japn, la India y Malaca. Todos esos productos
llegaban al puerto de Acapulco en Nueva Espaa, desde all una vez terminada la
feria all organizada despus de la entrada a puerto del clebre galen de Manila que ahora estamos conociendo gracias a algunos estudios sobre la economa colonial
se enviaba de retorno la plata mexicana tan codiciada por los chinos. En ese momen-
to, como dira el cronista Bernardo de Balbuena a comienzos del siglo XVII, Mxico
492 HISTORIA DE AMRICA LATINA
pareca una encrucijada de caminos en donde se juntaban Espaa con la China, Japn
con Italia El viaje de tornavuela a Manila, que sola durar ms de seis meses, era una
autntica tortura, como recuerda Franceso Gemelli quien lo realiz a nales de siglo.
Tambin en el caso de la relaciones con esta colonia asitica asistimos a un ujo de pla-
ta no registrada bastante relevante; las discusiones son acaloradas entre los especialis-
tas a la hora de calcular ese monto, pero evalan cifras que van de medio milln a dos
millones de pesos anuales para los envos de metlico en direccin de las Filipinas.
Por otra parte, no hay que olvidar que el contrabando resultar funcional al impe-
rio. Un trabajo puntual sobre el contrabando en el Ro de la Plata durante el siglo XVII
te importante de su estructura administrativa y militar que estaba basado justamente
en las actividades econmicas de la lite local, actividades que tenan en el contra-
bando uno de sus pilares ms slidos. Pero, adems, el contrabando generalizado ex-
plicara una parte del aparente misterio que se halla detrs de la falta de concor-
dancia entre las cifras ociales y legales que muestran los grcos 19.1 y 19.2, y
ciertos hechos de difcil explicacin, como el aumento del stock monetario en algu-
nos pases europeos, como en el caso de Francia, estrechamente ligados al traco ile-
gal con las colonias o el fuerte incremento de las exportaciones de plata hacia el leja-
no Oriente realizadas por la Compaa holandesa de las Indias orientales (Vereenigde
Oostindische Compagnie, conocida como VOC) entre 1660 y 1700. Es decir, siguien-
do a Stanley y Barbara Stein, podemos decir que el trco legal y el contrabando eran
estructuras recprocas en el marco del sistema colonial hispano (o sea, eran menos
contradictorios de lo que indicaran las apariencias).
Volviendo a las cifras de exportacin de metales preciosos, recordemos que varios
estudios regionales (como el realizado por Germn Colmenares sobre la produccin
aurfera neogranadina entre 1550 y 1700) haban sealado ya hace tiempo las fuertes
discrepancias entre algunas series de produccin de metales preciosos en Amrica
y los datos de Hamilton sobre la entrada legal de oro y plata a la pennsula. Tal era
el estado de la cuestin hasta que, hace unos quince aos, el historiador francs Michel
Morineau public un libro fundamental que, de algn modo, obliga a repensar todo el
problema de la relacin entre el metal americano y la economa europea. Este autor
criticaba las fuentes y las cifras de Earl Hamilton, y a partir de un nuevo tipo de fuen-
tes no ociales y externas a Espaa, en especial, las gacetas holandesas que infor-
maban regularmente a los comerciantes y especuladores de Amsterdam acerca de los
cargamentos recibidos en los buques que arribaban desde las colonias ibricas y des-
de el Caribe obtena un cuadro bastante diferente.
El graco 19.3 muestra las series de Morineau y su discrepancia con las cifras de
Hamilton. Hay que sealar que la curva de Morineau tiene un hiato en sus datos para
el perodo 1630-1660 (el autor vuelve sobre este problema en unos de sus ltimos
estudios publicados) y que desde 1700 en adelante se incluyen, adems de los regis-
tros de metales desde la Amrica hispnica, los provenientes de Brasil, cuando dar
comienzo el perodo del auge del oro de Minas Gerais y los restantes yacimientos bra-
sileos. La nueva curva as reconstruida no slo soluciona algunos de los problemas
que hemos sealado y que resultaban misteriosos, sino que tambin coincide con lo
a nales del siglo XVII y principios del XVIII (sobre el Ro de la Plata, el contrabando
peruano y sobre la evolucin de la minera americana fuera del rea potosina).
 ECONOMA COLONIAL Y ECONOMA-MUNDO 493 494 HISTORIA DE AMRICA LATINA

GRFICO 19.3. LLEGADA DE METALES PRECIOSOS DESDE AMRICA IBRICA, 1503-1805 Gracias a esos trabajos, ya intuamos que la sangra producto del contrabando
poda contribuir a explicar el descenso de la curva realizada por Hamilton a partir de
1503-1505 los datos ociales de entrada de metlico a Espaa y que, si bien Potos pareca estar
1506-1510
1511-1515 Brasil
en medio de una grave crisis desde 1630 en adelante al igual que Oruro, tambin
1516-1520
Amrica espaola
en el Alto Per, existan otras realidades mineras (por ejemplo, las novohispanas del
1521-1525
1526-1530 Por estimacin
lejano norte) donde la situacin no era la misma. As pues, resulta evidente que en
1531-1535 el siglo XVII se alter de forma radical el eje minero iberoamericano: Potos sufriendo
1536-1540
1541-1545
una imparable crisis que se arrastrara a lo largo de un siglo: si a nales del siglo XVI
1546-1550 aportaba el 40 por 100 de la produccin mundial de plata, a mediados del XVIII, no lle-
1551-1555
1556-1560
ga al 10 por 100 de ese total. Casi agotada la minera aurfera neogranadina en las vie-
1561-1565 jas regiones antioqueas de aluvin en las que haba reinado hasta las primeras dca-
1566-1570
1571-1575
das de ese siglo (con un lento desplazamiento hacia Popayn, donde se produjo un
1576-1580 nuevo momento de auge ms tarde, y despus el Choc) y, sobre todo, el lento pero
1581-1585
1586-1590
inexorable ascenso novohispano que convertira a esta regin en el centro de la pro-
1591-1595 duccin mundial de plata en el siglo XVIII. Todo esto explica la crtica situacin de
1596-1600 escasez de metlico nervio del comercio caribeo que es perceptible en las ciu-
1601-1605
1606-1610 dades y las ferias del Caribe a mediados del siglo XVII. Debemos recordar aqu el len-
1611-1615 to surgimiento del Brasil como productor aurfero desde principios del siglo XVIII, con
1616-1620
1621-1625 su cima alrededor de la dcada de 1750.
1626-1630 Si analizamos el comportamiento de la economa colonial a partir de los datos pre-
1631-1635
1636-1640 cedentemente expuestos, observaremos, como afirm en su momento Ruggiero
1641-1645 Romano, una coyuntura opuesta entre Europa occidental y la Amrica ibrica
1646-1650
1651-1655 durante el siglo XVII y que la famosa crisis no habra tenido esa intensidad (ni los mis-
1656-1660 mos tiempos) en los territorios americanos de las potencias ibricas.
1661-1665
1666-1670
1671-1675
1676-1680
1681-1685 19.3. AMRICA IBRICA Y LA ECONOMA-MUNDO: LA EVOLUCIN DE LOS INTERCAMBIOS
1686-1690 DURANTE EL SIGLO XVII
1691-1695
1696-1700
1701-1705 La situacin decitaria de la balanza comercial hispnica en relacin con la pro-
1706-1710
1711-1715 visin de las colonias americanas se agrav durante este siglo, entre otras razones, por
1716-1720 los efectos de la crisis sobre la estructura productiva peninsular ligada ms o menos
1721-1725
1726-1730 directamente con la provisin al mercado colonial. As, la crisis toc severamente a
1731-1735 los textiles, la metalurgia y la construccin naval. Por ejemplo, si en la primera mitad
1736-1740
1741-1745 del siglo XVI casi todos los buques de la Carrera de Indias haban sido construidos en
1746-1750 Espaa, a nales del XVII slo un 30 por 100 tena ese origen (no olvidemos que esta
1751-1755
1756-1760 prdida de control de la navegacin implicaba tambin perder gran parte de los ingre-
1761-1765 sos invisibles resultantes del comercio colonial, es decir, etes y seguros, en un
1766-1770
1771-1775 momento en que era notable la extensin del uso de estos mecanismos en el comercio
1776-1780 internacional). Ese hecho tuvo dos efectos: por un lado, acentu la dependencia espa-
1781-1785
1786-1790 ola de los centros econmicos europeos ms dinmicos en la provisin de las prin-
1791-1795 cipales mercancas que eran enviadas a Amrica. Baltasar Gracin, el conocido mora-
1796-1800
1801-1805 lista del siglo XVII, nos lo cuenta con elegancia. Increpando a los franceses y
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 110 120 130 140 150 160 170
rerindose a su papel en el comercio de Amrica, les dice lo que los Espaoles
Millones de pesos ejecutan con los Indios, nos lo desquitais vosotros con los Espaoles; si ellos los en-
gaan [a los indios] con espejillos vosotros lo mismo con peynes, con estuchillos y
FUENTE: Morineau. con trompas de Paris [le] volveis a chupar a los Espaoles toda la plata y ello sin gas-
 ECONOMA COLONIAL Y ECONOMA-MUNDO 495 496 HISTORIA DE AMRICA LATINA

to de otas, sin disparar una bala sin labrar minas, sin penetrar abismos Su casi En efecto, uno de los fenmenos ms destacados de este perodo fue el creci-
contemporneo, el economista francs Antoine de Montchrtien lo dice aproximada- miento de los sectores no indgenas de la poblacin americana. Ante todo, la poblacin
mente con las mismas palabras, el hablar de la produccin textil de telas de Bretaa y esclava y de negros libres fue en aumento al calor de las crecientes introducciones de
Normanda y su relacin con el mercado americano Ainsi il demeure constant que esclavos africanos realizadas por los europeos en funcin de una serie de actividades
ceste fabrique est l une des principales mines de la France; que pour elles le Poutos- productivas que exigan el concurso de una fuerza de trabajo abundante y accesible.
si vomit presque toute sa plate, De este modo, resulta evidente que esta fbrica es Tambin creci la poblacin tenida por blanca, bien como efecto de las migracio-
una de las principales minas de Francia; [y] que gracias ella el Potos vomita casi toda nes llegadas desde Europa, o bien a causa del incremento natural. No obstante, y ste
su plata.Otro espaol, coetneo de Baltasar Gracin, Francisco Martnez de la Mata, es uno de los captulos ms fascinantes en la historia de la poblacin en la Amrica
uno de los llamados arbitristas, dira casi exactamente lo mismo en su Sexto Dis- ibrica, el incremento demogrco de las mezclas entre los ms diversos grupos fue
curso I: es intil traer tanto oro y plata de las Indias, si despus toman el camino de el que creci de forma ms evidente. As, la mayor parte de los censos, padrones y
Francia y Gnova en pago de las mercancas de ese origen enviadas a Amrica Lo recuentos de poblacin mencionan el incremento de los grupos que seran llamados
mismo armaran en esos aos Gonzlez de Cellorigo, Sancho de Moncada y otros. castas (que paradjicamente quiere decir grupo no mezclado), o sea, mestizos,
Los versos que Francisco de Quevedo dedic al poderoso caballero Don Dinero mulatos, pardos En Nueva Espaa, por ejemplo, los espaoles y las castas, que
recuerdan muy bien el periplo de aquel que naca en las Indias honrado, mora en representaban alrededor del 2 por 100 de la poblacin a nales del siglo XVI, pasan a
Espaa y terminaba en Gnova enterrado. Por supuesto, muchos estudios modernos superar ya el 25 por 100 un siglo ms tarde.
confirman ampliamente esta creciente presencia extranjera y en especial francesa, Sea como sea y en lo que a nuestro problema se reere, lo importante a sealar
como veremos ms adelante. Recordemos ahora slo un ejemplo: el volumen del aqu es que este movimiento positivo de la poblacin y mucho ms cuando se tra-
tonelaje del puerto de Saint Malo uno de los puertos claves en el trco con Espa- ta de sectores que escapan al marco de relaciones sociales y econmicas de los pue-
a y sus colonias se duplic entre 1664 y 1683. Pero, asimismo, el otro efecto de la blos de indios, que, casi por denicin, se suponen ms alejados de la esfera de los
esa situacin crtica fue hecho realmente paradjico en un perodo que ha sido con- intercambios mercantiles indicara un incremento paralelo de los consumidores
siderado de crisis el crecimiento econmico de las regiones coloniales que produ- potenciales. Poco a poco, la poblacin americana se fue consolidando como un mer-
can sobre todo para el mercado interno. cado cada vez ms importante. Esa poblacin, por supuesto, estaba recorrida por
todas las fracturas sociales que hemos enumerado y as este mercado tuvo, evidente-
mente, sectores muy diversos orientados hacia distintos tipos de mercancas.
Veamos algunos aspectos de estos dos problemas. Una primera constatacin: la evo- Veamos ahora, cul fue en los territorios americanos de las potencias ibricas
lucin de la poblacin americana toc su sima alrededor del primer tercio del siglo XVII (recurdese que Espaa y Portugal mantendran entre 1580 y 1640 una unin de
(siempre recordando que un cuadro general de este tipo debe obligatoriamente poseer ambas coronas bajo la gida del rey espaol), la evolucin de algunos de los princi-
muchos matices regionales). En todo caso, desde los aos cuarenta, la mayor parte de pales sectores productivos, tanto los orientados hacia el mercado mundial como los
las parroquias indgenas de Nueva Espaa registraron un lento proceso de recupera- que fabricaban para el mercado interno.
cin que se acentu a partir de las dcadas centrales de esa centuria. Hasta casi media- Como siempre, es indispensable comenzar por la minera, ese primer motor de
dos del siglo siguiente tambin con modulaciones regionales harto variadas el la economa colonial. Como hemos dicho, se produjeron importantes mutaciones en
movimiento de la poblacin novohispana fue positivo. De todos modos, hasta el fi- los centros productivos ms relevantes de la minera americana. Potos (es obvio que
nal del perodo colonial persistieron las olas epidmicas y desde la dcada de 1750 se cuando decimos Potos, no nos estamos reriendo exclusivamente a la produccin
estableci una meseta en la evolucin demogrca que preanuncia nuevos momentos del Cerro Rico, sino a toda la regin, en donde haba varios reales de minas) fue hasta
difciles para la poblacin indgena. En Amrica Central incluyendo aqu a Chiapas aproximadamente 1660 el ncleo ms relevante de la produccin de plata america-
y Yucatn y en el rea andina, la recuperacin de la poblacin indgena parece mu- na aunque con promedios anuales cada vez ms disminuidos a partir de aquella
cho ms dicultosa y tiene fechas ms tardas. En el rea maya de Amrica Central cspide alcanzada en la dcada de 1580 y desde la dcada de 1670 fueron las
ese proceso positivo se puso ya maniesto en 1684, mas en los Andes, como conr- minas novohispanas (y, sobre todo, Zacatecas, incluido Sombrerete) las que comen-
man las cifras del recuento de tributarios ordenado por el virrey duque de la Palata, el zaron a dominar la produccin argentfera. Entonces y hasta nales del perodo colo-
ritmo de crecimiento apenas era perceptible en 1683. De todos modos, el incremento nial aunque Potos inici un nuevo movimiento de recuperacin en la dcada de
del rubro forasteros, bien visible ya desde este mismo padrn, est indicando cam- 1730 Nueva Espaa fue el centro ms relevante de la produccin mundial de plata
bios sensibles en la organizacin de los pueblos indgenas en esa centuria y la acen- y desde mediados de esa centuria, Guanajuato reemplaz a Zacatecas como rea de
tuacin del proceso llamado de desinscripcin tnica (varones jvenes y con fre- produccin dominante. El oro neogranadino sufri a mediados del siglo XVII un
cuencia, familias enteras, parten de los pueblos en bsqueda de horizontes ms momento de fuerte depresin en las dos regiones (Antioquia y Santa Fe) que haban
propicios). En esos nuevos horizontes no es raro que estos emigrantes se integrasen sido desde el siglo precedente las dos reas productivas ms destacadas, y la pro-
en medios urbanos, reales de minas o incluso actividades rurales, que los pondran en gresiva reorientacin hacia Popayn (y un poco ms tarde el Choc), tard unas dca-
contacto con otros grupos de la poblacin. das en hacerse sentir y nunca alcanz las cifras anteriores hasta el ltimo decenio del
 ECONOMA COLONIAL Y ECONOMA-MUNDO 497
siglo XVIII. La produccin aurfera brasilea no tuvo casi ninguna inuencia hasta
nales del XVII, al igual que la chilena, bastante ms humilde en sus cantidades que la
originaria de Minas Gerais y que no tuvo mayor relevancia hasta bien entrado el si-
glo XVIII. En resumen: si calculamos una media decenal a partir de los registros o-
ciales, observaremos que la cantidad total de metales preciosos producidas a lo largo
del siglo XVII resulta inferior a los promedios de las ltimas tres dcadas del siglo pre-
cedente, pero, incluso guindonos por la documentacin legal y ya sabemos que
poco able resulta esa fuente en este perodo estamos muy lejos de esa debacle total
que presupone el reejo mecnico de la crisis europea del XVII en la economa mine-
ra iberoamericana. Incluso si aceptsemos totalmente las cifras ociales, veramos
que el descenso de la produccin minera puede tener efectos complejos y hasta con-
tradictorios en las economas regionales, como examinaremos seguidamente.
Veamos dos ejemplos situados realmente en los dos extremos del Imperio hispa-
no americano. Las minas de Zacatecas comenzaron a ser explotadas en 1546, pero fue
en el siglo XVII, despus de una fuerte depresin en los aos 1640-1670, cuando pasa-
ron a dominar la produccin argentfera de Nueva Espaa (encabezando la produccin
de los restantes centros mineros del norte y del centro). La produccin de plata de
Zacatecas haba integrado en torno al mercado de las minas y de la propia ciudad un
vasto tejido de regiones econmicas que dependan de forma estrecha de la provisin
a esos dos mercados: el Bajo para el trigo, los valles ms cercanos para el maz, los
ganados mayores y menores abundaban en las herbosas estepas del altiplano zacate-
cano sobre todo al occidente de la ciudad, el vino llegaba desde el ms lejano
Parras, en el lmite con la Nueva Vizcaya, etc. Si bien no hay series de larga duracin
acerca de las cantidades mercantilizadas de todos estos productos, parece segn
Peter Bakewell que ha realizado el estudio ms profundo sobre la economa minera
regional que las regiones supieron adaptarse rpidamente a las alternativas de los
diversos ciclos mineros y, si bien los datos no son concluyentes, todo indica que de
ello result un ligero descenso de los precios de los productos comercializados; si un
estudio ms detallado a partir de una serie de precios conable conrmara ese des-
censo, tal comportamiento no sera ajeno a un fenmeno ms general.
Vayamos ahora a Crdoba de la Nueva Andaluca, en la otra punta de imperio ib-
rico, en la regin mediterrnea del Ro de la Plata. Esta regin se haba conectado con
el lejano mercado potosino a travs del envo de piezas textiles en un primer momen-
to, pero rpidamente esta produccin fue reemplazada por la de otras regiones mucho
ms aventajadas. As, Crdoba se transform en un rea de produccin y de comer-
cializacin de ganado para los mercados mineros altoperuanos, con el envo de vacas:
en los aos nales del siglo XVI con cantidades que no llegaban a los 10.000 anima-
les por quinquenio, para pasar a mediados del XVII a unas 40.000 cabezas, llegando a
nes de ese mismo siglo a casi 70.000 reses por quinquenio. Otro tanto ocurre con las
mulas (este hbrido fue utilizado en la produccin minera, pero sobre todo, era indis-
pensable para el transporte en las alturas andinas) que pasaron de unas 2.000 mulas a
principios del siglo XVII a casi 35.000 a mediados de l, tocando la cifra mxima de
65.000 cabezas a nales del XVII. De este modo y en plena crisis de produccin poto-
sina, las cantidades de reses y mulas fueron en progresivo aumento, pero (y este hecho
debe ser sealado) los precios cayeron de forma progresiva hasta el nal de la centu-
ria. Amn de otro hecho evidente que contribuye a explicar este fenmeno varias
regiones ganaderas concurran ahora al mismo mercado, acentuando la cada de los
498 HISTORIA DE AMRICA LATINA
precios se explica en gran parte por la crisis en la produccin argentfera altope-
ruana y por la consecuente rarefaccin monetaria, agravada por el incremento del
comercio ilegal, bien mediante la puerta trasera de Buenos Aires, o bien, ya al nal
del perodo, a travs de los puertos del Pacco sur.
Dado que el fenmeno de descenso de los precios es general para la mayor parte
de las mercancas de origen americano que se vendan en los mercados mineros alto-
peruanos, esta cada repercuti en las economas regionales, que reaccionaron aumen-
tando las cantidades producidas del mismo modo que la economa campesina sue-
le actuar frente a la cada de los precios agrcolas y produciendo el efecto contrario
al buscado, pues de este modo, los precios no hicieron sino acentuar su evolucin
negativa. La documentacin de la poca parece captar bastante bien los dos fenme-
nos que estamos describiendo. Primero, no duda en relacionar la cada de los precios
con la falta de plata porque ha visto que asimismo han decado los demas generos
que se comercian estas provincias, segn arma un documento rioplatense de 1682.
Segundo, la relacin entre ese fenmeno y las crecientes cantidades comercializadas
resultaban evidentes a los testigos de la poca. En 1683, el presidente de la Audiencia
de Charcas, rerindose a las quejas paraguayas acerca del descenso de los precios de
la yerba, pone el dedo en la llaga, diciendo cmo quieren los del Paraguay con
medios tan contrarios como es multiplicar el fruto que aumente el precio de su
yerba?; o sea, el crecimiento sostenido de la oferta para hacer frente a la cada de los
precios no hizo ms que agravar ese movimiento negativo. Como se puede observar,
las economas regionales pudieron reaccionar frente a la coyuntura regresiva de la
minera, sufriendo sus consecuencias de muy diversa forma, pero, si bien la cada o la
depresin en el nivel de los precios parece evidente, no ocurre lo mismo con la acti-
vidad econmica, que presenta signos de indudable vitalidad durante gran parte del
siglo XVII.
Veamos ahora el otro aspecto de la cuestin, es decir, la relacin entre la econo-
ma colonial y la economa-mundo. Como hemos dicho al iniciar este acpite, la
balanza comercial espaola era cada vez ms decitaria en relacin con las economas
europeas (y en menor grado asiticas) que provean las mercancas ms corrientes
para los mercados americanos: textiles, metalurgia, papel, productos que ocupaban un
lugar creciente en la estructura del comercio colonial, pues gran parte de los alimen-
tos de base para la poblacin americana que haban sido uno de los pilares de la
participacin andaluza en el trco con las Indias durante las primeras dcadas del
siglo XVI ya hacia tiempo que se producan localmente y si bien algunos, como por
ejemplo el aceite, seguan siendo importados en su mayor parte de la pennsula, el cre-
cimiento de los sectores no blancos de la poblacin haba dado lugar al incremen-
to de una demanda bastante ms diversicada. A esta demanda van a responder bien
a travs del comercio legal (que lentamente va siendo desplazado de Sevilla a Cdiz,
para convertirlo, ya en 1680, en el puerto ms relevante para el comercio colonial
espaol), o bien mediante el trco intrlope. As pues, una parte de las estadsticas
oficiales habitualmente utilizadas para hablar de una crisis comercial casi total en
el comercio colonial para el siglo XVII no slo sufren el peso de la marca indeleble del
contrabando, sino que tambin, al estar fundadas en gran parte en el anlisis del volu-
men del trfico, pierden la posibilidad de captar su evolucin cualitativa De todos
 ECONOMA COLONIAL Y ECONOMA-MUNDO 499
modos, algunos datos tomados de fuentes europeas conrman ampliamente la deba-
cle de la participacin de la produccin espaola en el comercio colonial americano;
en 1686, las cifras de Morineau dan la siguiente proporcin para las mercancas reex-
portadas hacia Amrica: Francia 39 por 100, Gnova 17 por 100, Holanda15 por 100,
Inglaterra 11 por 100, Flandes 7 por 100, Espaa 6 por 100 y Hamburgo 5 por 100. En
todo el perodo 1675-1700, los franceses seguan siendo los primeros beneciarios del
trco con las colonias, seguidos de los genoveses, los holandeses y los ingleses. La
documentacin francesa de nales de siglo seala proporciones similares, asignndo-
le a la presencia espaola slo un 5 por 100 del monto total de las mercancas envia-
das a las colonias.
En cuanto al contrabando, por razones ms que evidentes, ste es un fenmeno
difcilmente cuanticable (si no, mal podra tratarse de trco ilegal), pero siempre es Gemelli Careri, G. F., Giro del mondo, stamp. di G. Roselli, vol. VI, Nuova Spagna, Npoles,
posible hallar formas indirectas de sopesar esa actividad y de evaluar su impacto. Vea-
mos algunos casos especcos. Entre 1648 y 1702 entraron en el puerto de Buenos
Aires un total de 158 navos desde el Atlntico (no sabemos cuantas naves pequeas
y medianas que tracaban en el ro lo han hecho desde Clonia do Sacramento a par-
tir de su fundacin en 1680). De ese total, 124 corresponden a arribadas forzosas
(una cuarta parte de ellas efectuadas por naves holandesas) y 34 a los navos de regis-
tro es decir, slo un 22 por 100 del total supuestamente enmarcados en el traco
legal. Decimos supuestamente, porque los pocos casos que conocemos acerca de la
carga verdadera que llevaban esos navos legales de registro muestran diferencias
abismales con la ocialmente declarada. Ya sabemos que los llamados indultos fun-
cionaban como pagos compensatorios por los fraudes practicados y, a nales del siglo
XVII, el Consulado sevillano lleg a pagar hasta 2,5 millones de pesos de indulto (en
1692), al regresar a Espaa los galeones que haban partido en 1690. Imaginemos cul
sera el monto real del fraude si se lleg a pactar el pago de tamaa suma en concep-
to de indulto.
En suma, la crisis del siglo XVII tuvo una indudable repercusin en la evolucin de
las relaciones comerciales entre las colonias y la economa europea, pero estas reper-
cusiones cuyo momento ms riguroso puede ser fechado en los aos 1630-1640
no implicaron de forma mecnica una crisis de las economas regionales en los terri-
torios americanos. Por otra parte, tanto la minera, una vez pasado el momento ms
difcil de mediados de siglo, como las actividades mercantiles, tuvieron a lo largo de
la segunda mitad del XVII un proceso de recuperacin que se fue acelerando hacia -
nales de siglo (proceso que acompa de algn modo el movimiento positivo de la
poblacin). Sin duda, en ese momento la presencia espaola en el comercio con sus
colonias se estaba reduciendo a su nivel ms bajo de la historia. Decimos la presencia
espaola y no europea, pues los pocos datos que hemos presentado muestran la
extraordinaria vitalidad de las nuevas reas econmicas de Europa que marcaron el
ritmo de la economa-mundo durante ese siglo XVII y su papel creciente en la provi-
sin del mercado americano.
500 HISTORIA DE AMRICA LATINA
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 456 Juan Carlos ESTENSSORO

THE APE OF GOD

ESTENSSORO Abstract
THE INDIANS AND THE CHURCH IN RELATION TO THE EVANGELISATION OF PERU,
16TH-17TH CENTURIES

7KH&KXUFKFRQVWDQWO\SXWWRGRXEWWKHYDOLGLW\RILWVHYDQJHOLVDWLRQRI3HUXDFFXVLQJWKH
Indians of being just as idolatrous as they had been in the past and of practicing a hypocritical
VXSHUFLDOIRUPRI&DWKROLFLVP+LVWRULDQVKDYHDFFHSWHGWKLVMXVWLFDWLRQRIFRORQLDOSRZHU
EL SIMIO DE DIOS
LOS INDGENAS Y LA IGLESIA FRENTE A LA EVANGELIZACIN DEL
PER, SIGLOS XVI-XVII
Resumen
La Iglesia puso reiteradamente en duda su labor de evangelizacin en el Per, acusando a
los indios de seguir siendo tan idlatras como antes y su catolicismo slo una fachada hipcrita.
/D KLVWRULRJUDItD KD DVXPLGR HVWD MXVWLFDFLyQ GHO SRGHU FRORQLDO TXH OH SHUPLWLy LPSRQHU
su monopolio simblico, como una verdad absoluta caracterizando la actitud de la poblacin
indgena ante la presencia occidental como una frrea resistencia religiosa. Si vemos de cerca los
IHQyPHQRVUHOLJLRVRVTXHVRQUHSULPLGRVEDMRHOQRPEUHGHLGRODWUtDVHQFRQWUDPRVTXHPXFKRV
GHHOORVQRVyORHVWiQIXHUWHPHQWHLQVSLUDGRVSRUORVULWRVFDWyOLFRVVLQRTXHVRQODH[SUHVLyQGH
una abierta voluntad de reproducirlos. Ante la imposibilidad de aceptar una autonoma religiosa
FDWyOLFD LQGtJHQD OD ,JOHVLD VH YHUi REOLJDGD D FRQVLGHUDU HVWDV H[SUHVLRQHV FRPR SDURGLDV
demonacas y a reinventar el pasado indgena.
Palabras claves: Diablo, evangelizacin, arte colonial, idolatra.
LE SINGE DE DIEU
LES INDIGNES ET LGLISE FACE LVANGLISATION DU PROU, XVI-XVIIME SICLES
Rsum
 SOXVLHXUV UHSULVHV OeJOLVH PLW HQ TXHVWLRQ OHV UpVXOWDWV GH VRQ pYDQJpOLVDWLRQ GX
3pURX (OOH DFFXVD OHV ,QGLHQV GrWUH DXVVL LGROkWUHV TXDYDQWOD FRQTXrWH OHXU FDWKROLFLVPH
QpWDQWTXXQHVLPSOHIDoDGHK\SRFULWH/KLVWRULRJUDSKLHDSULVjVRQFRPSWHFHWWHMXVWLFDWLRQ
GXSRXYRLUFRORQLDOFRQVWUXLWHSRXULPSRVHUVRQPRQRSROHUHOLJLHX[HWVHQHVWVHUYLHSRXU
caractriser en des termes de ferme rsistance religieuse lattitude de la population indigne face
jO2FFLGHQW6LORQpWXGLHGHSOXVSUqVOHVSKpQRPqQHVUHOLJLHX[TXLIXUHQWUpSULPpVVRXVOHQRP
GLGROkWULHVRQFRQVWDWHTXHQRQVHXOHPHQWODSOXSDUWGHQWUHHX[VRQWIRUWHPHQWLQVSLUpVSDU
OHVULWHVFDWKROLTXHVPDLVVRQWpJDOHPHQWOH[SUHVVLRQGXQHYRORQWppYLGHQWHGHOHVUHSURGXLUH
'HYDQWOLPSRVVLELOLWpGDFFHSWHUXQHDXWRQRPLHUHOLJLHXVHFDWKROLTXHLQGLJqQHOeJOLVHGHYUD
FRQVLGpUHUFHVULWXHOVFRPPHGHVSDURGLHVGpPRQLDTXHVHWLQYHQWHUXQQRXYHDXSDVVpLQGLJqQH
Mots cls : Diable, vanglisation, art colonial, idoltrie.
*
8QLYHUVLWpGH/LOOH,,,%39LOOHQHXYHG
$VFT&HGH[(PDLOMQFDUORV#HKHVVIU tnico-cultural para diferenciarse de ella. De hecho, la propia categora indio no es
ZKLFKSHUPLWWHGLWWRLPSRVHLWVV\PEROLFPRQRSRO\WREHDQDEVROXWHWUXWKDQGFRQVLGHUWKDW
WKHDWWLWXGHRIWKHLQGLJHQRXVSRSXODWLRQWRZDUGV(XURSHDQSUHVHQFHZDVRQHRISHUPDQHQW
UHOLJLRXVUHVLVWDQFH+RZHYHULIZHWDNHDFORVHUORRNDWWKHUHOLJLRXVSKHQRPHQDZKLFKWKH
&KXUFK EUDQGHG DV PDQLIHVWDWLRQV RI LGRODWU\ ZH GLVFRYHU WKDW PDQ\ RI WKHP QRW RQO\ DUH
VWURQJO\LQVSLUHGE\&DWKROLFULWXDOEXWWKDWWKH\DUHWKHH[SUHVVLRQRIDFRQVFLRXVGHVLUHWR
UHHQDFWWKLVULWXDO,QWKHLPSRVVLELOLW\RIDFFHSWLQJDQLQGLJHQRXV&DWKROLFUHOLJLRXVDXWRQRP\
WKH&KXUFKZDVREOLJHGWRFRQVLGHUWKHVHSKHQRPHQDWREHSDURGLHVLQVSLUHGE\WKHGHPRQDQG
thus reinvent the indigenous past.
Key words: The devil, evangelisation, colonial art, idolatry.
6LOHHPRVLQJHQXDPHQWHORVWH[WRVHFOHVLiVWLFRVSHUXDQRVGHORVVLJORV;9,\
;9,,SRGHPRVWHUPLQDUFUH\HQGRTXHORVLQGtJHQDVGHORV$QGHVQXQFDVHFRQYLUWLHURQDO
FDWROLFLVPR(VPiVSRGUtDPRVWHQHUODFRQYLFFLyQTXHIXHURQWRWDOPHQWHLPSHUPHDEOHVD
pORHQHOPHMRUGHORVFDVRVTXHWXYLHURQWDQVyORXQOHYHEDUQL]FULVWLDQRSDUDGLVLPXODU
mejor ante los ojos de los espaoles y poder continuar as, en la clandestinidad, con
la prctica de su antigua idolatra. De hecho, una parte importante de la historiografa
DVXPHORTXHGLFHQHVWRVGRFXPHQWRVOLWHUDOPHQWHVLQSODQWHDUVHGHPDVLDGDVSUHJXQWDV
KHXUtVWLFDV(OUD]RQDPLHQWRTXHVHVLJXHHVVLPSOHSXHVWRTXHORVSURSLRVHFOHVLiVWLFRV
deban admitir, y ello recurrentemente, el fracaso de la evangelizacin en vez de tratar
GHKDFHUODDSRORJtDGHVXPLVLyQVHWUDWDGHWHVWLPRQLRVVLQFHURVTXHQRVUHYHODQXQD
realidad evidente e indiscutible.
+DELHQGRDGPLWLGRHVWHSULQFLSLRGLYHUVRVKLVWRULDGRUHV\DQWURSyORJRVKDQ
LGREDVWDQWHPiV OHMRV+DQ LGHQWLFDGRODVPDQLIHVWDFLRQHV UHOLJLRVDVGHVFULWDVHQ
HVRVWH[WRVFRPRVXSHUYLYHQFLDVGHODVUHOLJLRQHVSUHKLVSiQLFDV\HQDOJXQRVFDVRV
como formas de resistencia a un catolicismo invasor. Al hacer esto se ha construido
XQDLPDJHQGHODVRFLHGDGFRORQLDODPLSDUHFHUHUUyQHD\VLPSOLFDGRUDLQGLRV\
espaoles habran vivido drsticamente separados y opuestos entre s por voluntades
esencialmente contrarias. El mrito de los primeros habra consistido en resistir a
ODGRPLQDFLyQSHUPDQHFLHQGRORPiVFHUFDSRVLEOHDORTXHHUDQDQWHVGHFXDOTXLHU
contacto. Los segundos en cambio habran tenido por principal objetivo asimilar a todo
WUDQFHDODSREODFLyQORFDOSDUDGRPLQDUODPHMRU$PEDVDUPDFLRQHVVRQHQJDxRVDV
6LELHQHVWDYLVLyQKDVLGRFRQVWDQWHPHQWHGHIHQGLGDSRUORTXHKR\VHOODPDUtD
las corrientes polticamente correctas, en ella se le niega al indgena toda posibilidad
de cambio o de aspiracin a la modernidad a riesgo de perder su identidad y de
convertirse en algo as como un traidor a su propia causa. Queriendo defenderlo, no
VH KDFH VLQR SURORQJDU XQD DFWLWXG GHO SRGHU FRORQLDO TXH SUHFLVDPHQWH QR EXVFy
DVLPLODUDODSREODFLyQORFDOVLQRSRUHOFRQWUDULRTXHPDQWXYLHVHXQDHVSHFLFLGDG
 457 458 Juan Carlos ESTENSSORO

sino una FRQVWUXFFLyQSURSLDPHQWHFRORQLDOTXHQRWLHQHQLQJ~QVHQWLGRVLQODPLUDGD por lo tanto inventar) las fronteras tnicas. Para esto ltimo, la presencia de elementos
y las relaciones de poder colonizadoras. La nica manera de construir una sociedad SUHKLVSiQLFRVHVPiVXQDFRDUWDGDQHFHVDULDTXHXQDUHDOLGDGSDOSDEOH(QHVWHVHQWLGR
colonial es preservando a toda costa una oposicin, una separacin entre nativos y la ideologa colonial podra ser vista como la inversa del nacionalismo en tanto produce
FRORQRVSHVHDTXHHQODUHDOLGDGFRQHOSDVRGHOWLHPSR\ORVPHVWL]DMHVGHWRGR VLHPSUHORVHOHPHQWRVTXHHQHOPRPHQWRQHFHVDULRSHUPLWHQDLVODUDOLQWHULRUGH
WLSRFXOWXUDOHV\ELROyJLFRVTXHVHJHQHUDQHOORVHYXHOYHWRWDOPHQWHDUWLFLDO(V la sociedad, una comunidad diferenciada con un origen histrico incompatible con el
SRUHVRTXHHO(VWDGRFRORQLDOFRQYLHUWHHOWpUPLQRLQGLRHQXQDFDWHJRUtDMXUtGLFD proyecto de vida en comn.
TXHQRFRQOOHYDHQSULQFLSLRXQDGHQLFLyQTXHKR\HQGtDGHQRPLQDUtDPRVFXOWXUDO 6LODPLUDGDGH2FFLGHQWHTXHHVODGHOKLVWRULDGRU\ODGHODQWURSyORJRWLHQGH
y garantiza as su perpetuacin. Ser indio se hereda sin duda pero es bsicamente a congelar, a sacar de la historia, a los indios, ella coloca igualmente el mbito de lo
DTXHOTXHHVWiREOLJDGRDSDJDUWULEXWRDODFRURQDDHIHFWXDUWXUQRVREOLJDWRULRVGH religioso bajo el imperio, o la tirana, de la larga duracin, de la inmovilidad. En el
trabajo personal (mitaSULQFLSDOPHQWHHQODVPLQDV\FX\RVGHUHFKRVSRUGHQLFLyQOH
LPSLGHQHMHUFHUORVPLVPRVFDUJRVDGPLQLVWUDWLYRVTXHORVHVSDxROHV\FULROORV,QGLR
DOPLVPRWLHPSRXQLFD\UHGXFHWRGDVODVGLYHUVLGDGHVORFDOHVDXQDVRODHWLTXHWD
<HVTXHVLQHPEDUJRHOWpUPLQRLQGLRWLHQHXQDFRQQRWDFLyQUHOLJLRVDLPSOtFLWD
(VLQQHJDEOHTXHODMXVWLFDFLyQGHODFRQTXLVWD\GHODFRORQLDHUDODFRQYHUVLyQDO
HVTXHPDUHVLVWHQFLDGRPLQDFLyQHOFDWROLFLVPRHVSHUFLELGRFRPRXQEORTXHSpWUHR
H LQYDULDEOH FDVL WDQWR FRPR OD VXSXHVWD IH SUHKLVSiQLFD GH ORV LQGLRV /D ULTXH]D
de las fuentes histricas americanas sobre la evangelizacin nos permite invertir
esta perspectiva y acercarnos a un mundo de cambios rpidos, tanto de la poblacin
LQGtJHQD\GHVXVFUHHQFLDVVLQTXHKD\DHQHOORQLQJ~QVLJQRGHHPSREUHFLPLHQWRQL
catolicismo de las poblaciones locales. Precisamente por ello la Iglesia colonial jams GHKXPLOODFLyQFRPRGHOD,JOHVLDREOLJDGDDUHGHQLUFRQVWDQWHPHQWHORVFRQWHQLGRV
GDUi VX ODERU SRU FRQFOXLGD 'H KDEHUOR KHFKR VH KXELHVH DUULHVJDGR D WHQHU TXH de su prctica doctrinal.
abolir la categora indio (debindola reemplazar simplemente por la de cristiano) y, en 'RVWLSRVGHPRYLPLHQWRVPHSDUHFHQGHQLUPHMRUODVUHODFLRQHVFRORQLDOHV\
FRQVHFXHQFLDDSRQHUSXQWRQDODODVLWXDFLyQFRORQLDO$VHPHMDQ]DGHOHVWDWXWRGH ORVFDPELRVGHOPXQGRLQGtJHQDTXHXQGLiORJRGHVRUGRVHQWUHGRVSRORVLQYDULDEOHV
limpieza de sangre, la categora indio intenta dilatar la incorporacin y asimilacin 7HQHPRVHQSULPHUOXJDUGLVWLQWDVIRUPDVGHDFHUFDPLHQWRTXHSRGUtDQOODPDUVHGH
GHQLWLYD D OD VRFLHGDG FULVWLDQD SXHVWR TXH SHUHQQL]D HO PRPHQWR SUHYLR D GLFKD fusin-asimilacin. Si los evangelizadores buscan acercarse, conocer los ritos y creencias
LQFRUSRUDFLyQ/DGLIHUHQFLDVRFLDOTXHWUDWDGHMDUHVXQSUHFLRSRUODFULVWLDQL]DFLyQ LQGtJHQDV SDUD DQDU VXV HVWUDWHJLDV SURVHOLWLVWDV ORV LQGtJHQDV TXH UHFRQRFHQ HO
SHURWDPELpQODPDUFDGHXQDSXHVWDDSUXHEDHQHOFXPSOLPLHQWRGHXQSDFWRHQTXH poder del dios cristiano en el triunfo efectivo de los espaoles, estn tan interesados
,JOHVLD\FXHUSRVRFLDOGHEHQFRQIXQGLUVHWRWDOPHQWH/DSULPHUDVRVSHFKDTXHFDHUi en conservar sus antiguos ritos como en conocer los ritos catlicos y las caractersticas
sobre un cristiano nuevo (sea judo converso, morisco o indio) es la de traicionar la fe, del nuevo dios, ya sea para poder domesticarlo y hacerlo favorable a ellos, ya sea
GHFHGHUDODUHOLJLyQDODTXHWLHQGHSRUODVDQJUHORTXHORFRQYHUWLUtDHQXQH[FOXLGR SDUDFRPEDWLUORRFRQWUDUUHVWDUVXSRGHU\DVHDQDOPHQWHSDUDUHSURGXFLUODUHOLJLyQ
o podra llevarlo (a l y en consecuencia a sus parientes consanguneos o incluso a su catlica sin necesidad de pasar por la intermediacin de los espaoles. Un segundo tipo
FRPXQLGDGHQWHUDDOSXQWRFHURGHVXLQWHJUDFLyQVRFLDO(QHOFDVRHVSHFtFDPHQWH
LQGtJHQD VLQ HPEDUJR HQ YLUWXG GH XQ FRQWDFWR UHFLHQWH FRQ HO FDWROLFLVPR TXH
FRQUPDED ORV RUtJHQHV SDJDQRV \ QR LQHOHV GH ORV KDELWDQWHV GH$PpULFD HVWD
situacin de puesta a prueba no tiene un carcter individual no depende del libre
DOEHGUtR VLQR HPLQHQWHPHQWH FROHFWLYR OR TXH H[SOLFD TXH HQ HO 3HU~ ORV LQGLRV
HVWXYLHVHQH[FOXLGRVGHOIXHURLQTXLVLWRULDO(VPiVHVWHFDUiFWHUFROHFWLYRFUHDUiOD
LOXVLyQGHXQDFRPXQLGDGKRPRJpQHDOD5HS~EOLFDGHLQGLRVSHUPLWLHQGRH[WUDSRODU
a partir de casos concretos la idolatra como comportamiento caracterstico del conjunto
de los indios.
7HQLHQGRHQFXHQWDHVWRVDVSHFWRVSRGHPRVUHJUHVDUDORVWH[WRVHFOHVLiVWLFRV
GHORVTXHKDEODEDDOLQLFLRTXHUHFXUUHQWHPHQWHSRQHQHQWHODGHMXLFLRODFRQYHUVLyQ
GHORVLQGLRV6LORVOHHPRVFRQXQSRFRPiVGHDWHQFLyQQRVGDUHPRVFXHQWDTXHQR
VRQVLPSOHVLQIRUPHVREMHWLYRVTXHUHFRQRFHQODUHVLVWHQFLDGHODVSREODFLRQHVQDWLYDV
DOFULVWLDQLVPRVLQRTXHWRGRVHOORVHVWiQLQWHJUDGRVDPDWHULDOHVFDWHTXpWLFRVOHJDOHV
R DSUR\HFWRVSROtWLFRVTXHWLHQHQSRUREMHWLYRXQFRQWUROULJXURVRGHODUHOLJLRVLGDG
indgena. La supuesta prueba de la resistencia indgena es en realidad parte de una
MXVWLFDFLyQLGHROyJLFDGHOD,JOHVLDFRORQLDOTXHHQHO3HU~MDPiVUHFRQRFHUiDOFRQMXQWR
GHORVLQGLRVHOVWDWXVGHFRQYHUWLGRV/D,JOHVLDFRQVWDQWHPHQWHWXYRTXHMXJDUHOGREOH
rol de estimular y ensear la nueva fe y, al mismo tiempo, de construir y reconstruir (y
GHPRYLPLHQWRTXHSXHGHVHUVLPXOWiQHRDODQWHULRUHVGHUHFKD]RVHSDUDFLyQ
Del lado indgena puede manifestarse como un cuestionamiento del poder colonial y
estallar de forma coyuntural en rebeliones o en movimientos religioso-sociales. Del
lado de las autoridades eclesisticas, este esfuerzo de separacin es en cambio ms
sistemtico y se presenta bajo dos aspectos. Uno de ellos es institucional, formal. Por
PHGLRGHODOHJLVODFLyQHFOHVLiVWLFDVHLPSXVLHURQOLPLWDFLRQHVSDUDLPSHGLUTXHOD
poblacin indgena en su conjunto pudiera reproducir la religin catlica de manera
autnoma: el no-reconocimiento de ser plenamente cristianos y, con ello, no tener acceso
DWRGRVORVVDFUDPHQWRV/RPiVVLJQLFDWLYRIXHQHJDUOHVHODFFHVRDOVDFHUGRFLR(VWD
IXHODEDUUHUDGHQLWLYDSDUDTXHSXGLHUDQFRPSOHWDUHOFLFORLQVWLWXFLRQDOFDWyOLFRR
para condenar de antemano todo intento en ese sentido como cismtico, hertico o
idoltrico. El segundo aspecto lo constituyen los numerosos cambios de contenido de la
HYDQJHOL]DFLyQ\GHODFDWHTXHVLV/DSRVLELOLGDGGHUHGHQLUHOFULVWLDQLVPRHQVHxDGR
a los indgenas y de utilizar nuevas formas religiosas permitir, simultneamente, una
UHGHQLFLyQFRQVWDQWHGHODLGRODWUtD6LELHQFDGDYH]TXHVHUHFKD]DXQDH[SUHVLyQ
UHOLJLRVDLQGtJHQDVHSUHWH[WDTXHHVXQDVXSHUYLYHQFLDSUHKLVSiQLFDPLUDQGRPiVGH
FHUFDYHUHPRVTXHPXFKDVYHFHVEDMRHVDHWLTXHWDVHHVFRQGHXQDH[SUHVLyQUHOLJLRVD
TXHODSURSLD,JOHVLDKDEtDHVWLPXODGRDQWHULRUPHQWH\TXHGHSURQWRUHFKD]D3RUOR
GHPiV\FRPRSUXHEDGHHOORWHQHPRVHOKHFKRGHTXHMXQWRFRQORVtGRORV\DQWLJXRV
 459
objetos rituales, la Iglesia se ver igualmente obligada a destruir imgenes y objetos de
FXOWRFRQVDJUDGRVFRPRSURSLRV8QGXURSUHFLRDSDJDUSDUDGHPRVWUDUTXHORVLQGLRV
seguan viviendo en la fe de sus antepasados (Estenssoro, 1992; 1996).
Este doble movimiento de acercamiento y rechazo desplaza constantemente las
fronteras entre idolatra y catolicismo, pero tambin las acerca cada vez ms. Por ello,
antes del primer siglo de la presencia espaola en los Andes, algunos aspectos de la
460 Juan Carlos ESTENSSORO
abiertamente una continuidad ritual y tambin la de las necesidades simblicas. Basta
TXHVHSDQTXHHV'LRV\QRHOtGRORTXLHQSXHGHVDWLVIDFHUVXVQHFHVLGDGHV\TXLHQODV
VDWLVIDFHHIHFWLYDPHQWHFRQPD\RUHFDFLD\DEDQGRQDUiQFRQVHFXHQWHPHQWHHODQWLJXR
GHVWLQDWDULRGHOFXOWRDXQTXHQRQHFHVDULDPHQWHVXVIRUPDV(VPiVPXFKRVLQVLVWHQHQ
TXHSDUDGHVDJUDYLDUD'LRVGHODLGRODWUtDHQTXHKDQYLYLGRORVLQGLRVGHEHUiQKDFHU
en honor suyo las mismas ceremonias. Los evangelizadores de entonces (o al menos
idolatra indgena se parecern demasiado a la religin catlica como para no pensar
HQTXHFRLQFLGHQFLDVWDQVRVSHFKRVDVVyORSRGtDQVHUREUDGHXQLPLWDGRUGH'LRV
DVWXWR\H[FHSFLRQDOPHQWHGRWDGR/DVDXWRULGDGHVUHOLJLRVDVQRGXGDURQHQLQYRFDU
VXQRPEUHSDUDFXOSDUORGHHVHH[WUDxRIHQyPHQR(VWHDUWtFXORWUDWDMXVWDPHQWHGH
pOGHOGLDEORIUHFXHQWHPHQWHGHQLGRHQORVWH[WRVGHODpSRFDFRPRHOVLPLRGH
'LRV GHVDUUROODQGR FRQ HMHPSORV FRQFUHWRV ODV GLQiPLFDV TXH KH HQXQFLDGR H
LQWHQWDDFHUFDUVHDODYHUVDWLOLGDGFRQTXHODVSREODFLRQHVLQGtJHQDVVHDSUR[LPDURQ
al catolicismo.
Este imitador de Dios aparecer de forma recurrente en momentos muy distintos
GHODKLVWRULDFRORQLDOTXHGHQHQGRVSHUtRGRVGUiVWLFDPHQWHGLIHUHQFLDGRV8QRGH
HOORVYDGHDHORWURGHD'HOSULPHURVyORGHQLUpORVUDVJRV
JHQHUDOHVSDUDFRQFHQWUDUPHHQHOVHJXQGRHQTXHODVIXHQWHVQRVSHUPLWHQDERUGDU
XQJUXSRVLJQLFDWLYRGHHOORVFUHHQDGHPiVHQODXQLYHUVDOLGDGGHVXVFDWHJRUtDVHQ
ODH[LVWHQFLDGHXQDFRPSDWLELOLGDGHQWUHDPEDVWUDGLFLRQHV8QEXHQHMHPSORGHHVWD
FRQDQ]DHVTXHVHWUDGXFHHVGHFLUVHHQFXHQWUDHTXLYDOHQWHVH[DFWRVHQODOHQJXD
YHUQiFXODSDODEUDVWDOHVFRPRFUHDGRUiQJHOGHPRQLRSDUDtVRFLHORLQHUQRHVWH
mundo, alma, sacramento, adorar (Fray Domingo de Santo Tmas, 1951[1560]a; b).
)UHQWHDHVWRFXULRVDPHQWHHQORVUHV~PHQHVGHODGRFWULQDTXHVHKDQFRQVHUYDGR
QRVHPHQFLRQDQORVQRPEUHVGH&ULVWR-HV~VR0DUtD(VWDDXVHQFLDGHQRPEUHVVH
H[SOLFDSUREDEOHPHQWHSRUTXHVHLQFHQWLYDODSREODFLyQQDWLYDDTXHFRODFLRQHORVPLWRV
FULVWLDQRVFRQORVVX\RVSURSLRV\HQFXHQWUHORVQRPEUHVTXHORVPLVPRVSHUVRQDMHV
tendran en la tradicin local.
Una evangelizacin prehispnica de Amrica, efectuada directamente por los
apstoles (Santo Toms o San Bartolom), es una de las hiptesis (sostenida por los
FRQVXFLHQWHGHWDOOHORVIHQyPHQRVTXHPHLQWHUHVDLOXVWUDU
/$35,0(5$(9$1*(/,=$&,1(175(81$3672/35(+,631,&2
<810212(1*$f$'25
DJXVWLQRV\SDUFLDOPHQWHSRUORVGRPLQLFRVTXHVXVWHQWDHVWHWLSRGHDFHUFDPLHQWR
(VWDH[SOLFDFLyQSHUPLWtDLQWHJUDUIiFLOPHQWHDORVLQGLRVHQODKLVWRULDXQLYHUVDOGH
ODVDOYDFLyQUHVWLWX\pQGROHVHOOXJDUTXHKDEUtDQSHUGLGRHQODFRQFLHQFLDHXURSHD
(IHFWLYDPHQWHHO TXH EXVFD HQFXHQWUD &DGD YH] TXH XQ PLWR QDUUD OD FUHDFLyQ HO
diluvio, el combate y la muerte de un hroe o de un dios a manos de sus enemigos, los
(VWH SHUtRGR TXH VH LQLFLD FRQ OD OOHJDGD PLVPD GH ORV HVSDxROHV  HYDQJHOL]DGRUHVSDUHFHQHQFRQWUDUVHDQWHXQHFRGHXQDKLVWRULDTXHSLHQVDQHVFRP~Q
est caracterizado por la variedad y autonoma de las diversas polticas, mtodos y 'HKHFKRFXDQGRXQDFRLQFLGHQFLDFRQUPDVXVKLSyWHVLVFRQFOX\HQGHEXHQDJDQD
contenidos practicados por cada orden religiosa, por la Iglesia secular y por un nmero TXHVLQGXGDSRUDTXHOODWLHUUDPXFKRVDxRVDQWHVKDEtDPHPRULD\VHKDEtDSUHGLFDGR
VLJQLFDWLYRGHODLFRV/DRUGHQGRPLQLFDWXYRHQWRQFHVXQDSUHHPLQHQFLDLQGLVFXWLEOH el santo evangelio a los indios (Annimo, 1992[1550]: 18-19).
Tambin estuvieron presentes desde el inicio mercedarios, seculares, franciscanos y 3HURGHQLQJXQDPDQHUDKD\TXHYHUHQHVWDDSUR[LPDFLyQXQDFUpGXODLQJHQXLGDG
DJXVWLQRVHVWRV~OWLPRVDSDUWLUGH6yORHQOOHJDUiOD&RPSDxtDGH-HV~V
Institucionalmente dbil, la Iglesia secular es por mucho tiempo incapaz de imponer
XQDMHUDUTXtD&DGDRUGHQRLQFOXVRFDGDJUXSRGHPLVLRQHURVWRPDGHFLVLRQHVGHIRUPD
independiente y los intentos de la autoridad diocesana por dar unidad a los contenidos de
ODHYDQJHOL]DFLyQVHUiQLQ~WLOHV/DVGLYHUJHQFLDVHQODFDWHTXHVLVKDEUtDQOOHJDGRDWDO
SXQWRTXHOD,JOHVLDVHDODUPDDOFRQVWDWDUTXHORVSURSLRVLQGLRVFRQFOX\HQDOGLVFXWLU
HQWUHVtORVFRQRFLPLHQWRVUHOLJLRVRVTXHVHOHVLPSDUWtDQTXHQRHVODPLVPDIHODTXH
ensean a unos y otros (Doctrina, 1985[1584]: 13). La situacin de los espaoles en el
Per es por lo dems especialmente delicada en esos aos: las guerras civiles entre los
FRQTXLVWDGRUHV\ODSUHVHQFLDGHODVXFHVLyQLQFDHQ9LOFDEDPEDLPSLGHQDODFRURQD
poner en marcha un proyecto colonial claro. ste slo tomar forma a inicios de la
dcada de 1570 bajo el gobierno del virrey Francisco de Toledo.
Pero si algo caracteriza la evangelizacin durante este primer perodo, adems
GHVXGLYHUVLGDGHVODYROXQWDGGHEXVFDUFRUUHVSRQGHQFLDVDQGHSRGHUFULVWLDQL]DU
los ritos y creencias locales. Se procura intervenir lo menos posible, reemplazando
tan slo el dolo por la cruz o el santsimo sacramento. Los misioneros buscarn
GHSDUWHGHORVHYDQJHOL]DGRUHV6LSDUDHOORVHVFODURTXHSXHGHKDEHUKDELGRXQD
difusin de ciertos aspectos de la fe y de la historia sagrada, no les cabe la menor duda
TXHQRVHKDSUHVHUYDGRHQ$PpULFDODPiVPtQLPDFRQWLQXLGDGHQORTXHUHVSHFWDDOD
Iglesia. As, trminos tan simples como sacerdote o iglesia (templo) no son traducidos
DODVOHQJXDVORFDOHVSDUDHYLWDUUHFRQRFHUFXDOTXLHUWLSRGHFRQWLQXLGDGLQVWLWXFLRQDO
7DPSRFRVHEXVFDHTXLYDOHQWHVSDUDPLVDRFRQIHVDUVHDTXHOORVDVSHFWRVULWXDOHVH
LQVWLWXFLRQDOHVTXHVyORSRGtDQH[LVWLUDGPLQLVWUDGRVHQHOVHQRGHOD,JOHVLDFDWyOLFD
&XDQGRVHHQFXHQWUDVHPHMDQ]DVHQHVWRVDVSHFWRVHOODVFDPELDQWRWDOPHQWHGHVLJQR
/DVFRLQFLGHQFLDVHQORTXHVHUHHUHDORVVDFUDPHQWRVODOLWXUJLDORVREMHWRVGHFXOWR
y las instituciones no pueden corresponder a un conocimiento dado por los apstoles,
pues ello llevara a admitir la sobrevivencia de una Iglesia apostlica en Amrica
histricamente independiente de la autoridad de Roma, cuando para ellos la Iglesia
slo puede ser una. Siendo pues indispensable trazar una lnea divisoria, la conclusin
HVHQWRQFHVH[DFWDPHQWHFRQWUDULDDODDQWHULRU/XHJRGHGHVFULELUHOFXOWRD$WDJXMX
tGRORGHWUHVFDEH]DVHOPLVPRDXWRUDJXVWLQRGHODFLWDSUHFHGHQWHFRQFOX\HTXHHO
GHPRQLRTXHHVFRPRVLPLDGH'LRVOHVGLMRHVWR\HVWDIDOVtVLPDWULQLGDG$QyQLPR
1992[1550]: 10).
 461
/DVSROtWLFDVGHDFHUFDPLHQWR\GHLGHQWLFDFLyQGHXQFRQRFLPLHQWRSUHYLR
DXQTXH SDUFLDO GH OD YHUGDGHUD UHOLJLyQ HVWDEDQ WHxLGDV VLQ GXGD GH KXPDQLVPR
renacentista, pero no supusieron sin embargo la aceptacin inmediata de los indios
EDXWL]DGRV \ FDWHTXL]DGRV FRPR FULVWLDQRV GH SOHQR GHUHFKR 1R VH OHV GDUi QL OD
comunin, ni la confesin, ni, obviamente, las rdenes sacerdotales. Por lo dems, un ofrecida a cambio o si se crea una necesidad a la cual da respuesta un nuevo rito. Por
FDPELROHQWRSHURGHQLWLYRVHLUiSHUODQGRGHVGHPHGLDGRVGHODGpFDGDGH
El arribo de los decretos del concilio de Trento, la urgencia de controlar mejor la mano
GHREUDLQGtJHQDSDUDH[SORWDUODVPLQDVGHSODWDODOOHJDGDDQHVGHODGpFDGDGHO
YLUUH\7ROHGR\GHOD&RPSDxtDGH-HV~VHVWDUiQGLUHFWDPHQWHYLQFXODGRVFRQHOLQLFLR
GHODGHVFRQDQ]DDHVWHWLSRGHWpFQLFDVGHFRQYHUVLyQTXHIXHFUHFLHQGRKDVWDTXHVH
abandon progresivamente todo inters por recuperar elementos indgenas. Este perodo
de transicin marcar el inicio de un largo silencio del simio de Dios.
462 Juan Carlos ESTENSSORO
UHVSXHVWDLQGtJHQDVDOFDWROLFLVPRDVtFRPRGHODIRUPDHQTXHOD,JOHVLDUHDFFLRQyDQWH
GLFKRVIHQyPHQRV1RGHEHPRVMDPiVSHUGHUGHYLVWDVLQHPEDUJRTXHODFRQYHUVLyQ
no es un proceso lineal de abandono progresivo de una religin, sustituida por otra.
6yORSDUHFHGDUVHXQSDVRKDFLDODDFHSWDFLyQVLXQDUHVSXHVWDHTXLYDOHQWH\HFD]HV
otro lado, tenemos tambin elementos sociales difciles de disociar de lo propiamente
religioso: el prestigio o una presin social pueden ser un factor importante para adoptar
comportamientos y gestos precisos, pero tambin formas sinceras de conversin pueden
VHUYLVWDVDORVRMRVGHORVHVSDxROHVFRPRXQDDVSLUDFLyQGHDXWRQRPtDTXHHYLWDSDVDU
por la Iglesia institucional, intermediario obligado.
(Q ORV WH[WRV TXH GDQ FXHQWD GH OD UHOLJLRVLGDG LQGtJHQD DPERV HOHPHQWRV
HVWiQGHVGHLQLFLRVGHOVLJOR;9,,WRWDOPHQWHLQWULQFDGRV3HURGHVWDFDHQHOORVXQD
(VFRQHOWHUFHUFRQFLOLROLPHQVHTXHVHMDUiQSDXWDVGHQLWLYDV\
nicas para la evangelizacin, intentando darle una neutralidad tnica al mensaje catlico.
Una nueva etapa comienza entonces. La Iglesia consolida una infraestructura colonial
HQXQSURFHVRHTXLSDUDEOHDOTXHHO(VWDGRKDEtDOOHYDGRDFDERHQWLHPSRVGHOYLUUH\
7ROHGR/RVDQWLJXRVPpWRGRVVRQHQWRQFHVGHQLWLYDPHQWHGHVFDUWDGRV\DLQLFLRVGHO
VLJOR;9,,WHQGUHPRVD~QPiVODUHSUHVLyQ\GHVWUXFFLyQGHORVUHVWRVGHODSULPHUD
evangelizacin. All donde haba una continuidad ritual o formal y presencia material
DPELJHGDGHQWUHORVFRPSRUWDPLHQWRVUHOLJLRVRVGHVFULWRVTXHUHOHYDQREYLDPHQWH
de la reproduccin de elementos catlicos por parte de los indgenas y un rechazo de
estos mismos comportamientos, anatemizados por medio de la acusacin de idolatra.
9HDPRV XQ HMHPSOR TXH QRV SHUPLWH DSUHFLDU HVWH IHQyPHQR GH PDQHUD JOREDO (Q
1615 se detect un movimiento religioso, en el territorio del arzobispado de Lima,
GHQLGRFRPRXQDYHUGDGHUDSHVWHPDOGLWD6HFDUDFWHUL]DEDSRUODSUHVHQFLDGHXQRV
VDFHUGRWHVLQGLRVTXHVHQJHQTXHGLFHQPLVD\FRQHVDQFXUDQ\GRJPDWL]DQ\VH
SUHKLVSiQLFDWUDMHVRUQDPHQWRVHQXQFRQWH[WRFDWyOLFRVHUHFKD]DUi\GHVWUXLUiR
SURKLELUiWRGRFRPRVLVHWUDWDVHGHXQDVLPSOHFRQWLQXLGDGLGROiWULFDFODQGHVWLQDTXH
hubiese pasado hasta entonces desapercibida, o hubiese sido tolerada por dejadez o
ignorancia, cuando en realidad la propia Iglesia haba estimulado y ordenado incluso
en buena parte dichas continuidades.
 /$&2081,12/$0(7$025)26,6'(/'2/2
hacen profetas de cosas venideras con todas las dems menudencias y adoraciones [...]
\PiVHQODVHPDQDGHWRGRVORVVDQWRVODPH]FODTXHKDFHQFRQQXHVWUDVFHUHPRQLDV
santas [...] (Arriaga, 1968[1621]: 227). Pese a no abundar en detalles, la descripcin no
SXHGHVHUPiVH[SOtFLWDUHVSHFWRGHODIXQFLyQGHPRGHORTXHFXPSOtDHOULWXDOFDWyOLFR
6LQHPEDUJRHOSULQFLSDOWHyULFRGHODLGRODWUtDLQGtJHQDH[SOLFDSDUDGyMLFDPHQWH
HVWHIHQyPHQRSRUODIDOWDGHGLIXVLyQGHOPHQVDMHFULVWLDQRORTXHGHVHUFLHUWRKDUtD
LPSRVLEOHRLQYHURVtPLOVXSURSLDGHVFULSFLyQVDOYRTXHVHHQFXHQWUHFRPRVHKDUi
/RVMHVXLWDVVHUiQORVSURWDJRQLVWDVGHODGHQLFLyQGHODVQXHYDVSROtWLFDV\HQ HIHFWLYDPHQWHXQDH[SOLFDFLyQH[WHUQDQRHVWiSODQWDGDODIHSRUQRSUHGLFDU\DQGDU
consecuencia, haban establecido desde su llegada una polmica contra sus predecesores la gente [...] sin entrarles cosa de devocin espiritual (Arriaga, 1968[1621]: 227).
HQPDWHULDGHHYDQJHOL]DFLyQ6HJ~Q-RVpGH$FRVWDVXSULQFLSDOWHyORJR\SRUWDYR]
QRGHELyEDXWL]DUVHDORVLQGLRVDQWHVGHTXHKXELHVHQVLGRSOHQDPHQWHFRQYHUWLGRV
3HUR\DTXHVHKDFRPHWLGRHOSHFDGR\GDGRTXHHOEDXWLVPRHVLUUHYHUVLEOHVH
est cometiendo un segundo delito an ms grave: se est condenando a los indios al
LQHUQRSXHVWRTXHVLKDEtDQVLGREDXWL]DGRVVyORSRGUtDQVDOYDUVHDFFHGLHQGRDOD
comunin y a la confesin (Acosta, 1984-1987[1577]). Por ello, los jesuitas emprendern
importantes campaas para instruir a los indios en estos sacramentos y administrrselos
ante la oposicin y a veces incluso el escndalo de otros sacerdotes.
Este planteamiento supondr un cambio radical en muchos sentidos: un
acercamiento de las formas de devocin catlicas indgenas a las espaolas y, sobre
WRGRODLQWURGXFFLyQGHQXHYDVQHFHVLGDGHVVLPEyOLFDVSUHYLDPHQWHLQH[LVWHQWHV/D
confesin y la comunin fueron vehculos importantes para introducir una serie de
FDWHJRUtDVSURSLDVGHODPRGHUQLGDGHQWUHORVLQGLRV+DEODUGHORVFDPELRVSURGXFLGRV
entonces entre la poblacin indgena sin desarrollar un anlisis detallado es sin duda un
riesgo a caer en generalizaciones, por ello deseo dar en esta ocasin al menos algunos
HMHPSORVFRQFUHWRVTXHQRVSHUPLWDQSHUFLELUHOHPHQWRVLJQRUDGRVGHODUHFHSFLyQ\OD
$OJXQDVGLQiPLFDVSDUHFHQGLEXMDUVHSHURWDPELpQDOJXQDVSUHJXQWDV&XDQGR
una nueva necesidad simblica o un nuevo rito es aceptado, asimilado, parece
VHJXLUVH DXQTXH QR LQPHGLDWDPHQWH VX UHSURGXFFLyQ LQGtJHQD 6LQ HPEDUJR
no es fcil discernir si sta es motivada por un deseo de autonoma simblica o si
PiVELHQFRQVWLWX\HXQDUHVSXHVWDDOKHFKRGHTXHOD,JOHVLDFRORQLDOQRVLHPSUHHVWi
en condiciones de garantizar la administracin de dicho rito (ya sea por carencia de
VDFHUGRWHVRGHLQIUDHVWUXFWXUD\DVHDSRUHOUHFKD]RH[SOtFLWRRHQFXELHUWRGHFLHUWDV
rdenes religiosas a administrar la confesin y la comunin a los indios). Frente a esta
reproduccin indgena del ritual cristiano, la respuesta de la Iglesia se transforma, en
cambio, sistemticamente en rechazo, y su discurso de invalidacin no arguye jams
XQLQWHQWRGHUHSURGXFFLyQTXHSRGUtDFRQOOHYDUHYHQWXDOHVULHVJRVFLVPiWLFRVVLQR
por el contrario, tiende a denunciar la idolatra, a atribuir a todo comportamiento
LQGHVHDEOHXQRULJHQKLVWyULFRDQWHULRUDODFRQTXLVWDODLPDJHQGHXQYHUGDGHUR
VXVWUDWRGHPRQtDFRGHODKLVWRULDDPHULFDQDVHYDDVtFRQVROLGDQGRDXQTXHQRKD\D
predominio alguno de elementos prehispnicos en los fenmenos religiosos descritos.
/RV GRFXPHQWRV HFOHVLiVWLFRV TXH KDEODQ GH ODV UHVSXHVWDV LQGtJHQDV D OD
 463 464 Juan Carlos ESTENSSORO

comunin muestran un entusiasmo generalizado. Prcticamente no hay casos de rechazo SRVLWLYDPHQWH HO FDWROLFLVPR FRPR QHJDWLYDPHQWH D ORV DUJXPHQWRV FRQ TXH ORV
GRFXPHQWDGRV(VPiVORVLQGLRVKDEUtDQYLVWRXQEHQHFLRHVSLULWXDOH[FHSFLRQDO evangelizadores tratan de refutar racionalmente la validez de su culto. Al tomar las
sintindose literalmente habitados por Dios y sus cuerpos consecuentemente sacralizados caractersticas de Dios va dejar de ser dolo, dios objeto, inseparable de su realidad
(en algunos casos se derivan incluso de la comunin algunas virtudes mgicas y estados material, para desdoblarse. Un ejemplo del ao 1639 en la regin aledaa a la ciudad del
GHWUDQVH3XHGHWDOYH]WUDWDUVHGHXQDLQWHUSUHWDFLyQVDOYDMHGHOVDFUDPHQWRSHURTXH &X]FRQRVSHUPLWHYHUFODUDPHQWHORVIHQyPHQRVTXHWUDWRGHH[SOLFDU\FRPSUREDUiQ
ORVSURSLRVVDFHUGRWHVYHtDQFRPRSUXHEDGHXQDDFWLWXGPiVUHVSHWXRVDKDFLDpOTXHOD ODUHFHSFLyQGHODFRPXQLyQ\GHVXH[SOLFDFLyQWHROyJLFDHQWUHODSREODFLyQLQGtJHQD
GHPXFKRVHVSDxROHV\TXHFRPRLOXVWUDODFLWDVLJXLHQWHOHVD\XGDEDDOXFKDUFRQWUD
las borracheras vistas entonces por las autoridades como pieza clave en la perpetuacin
de los ritos prehispnicos. Pero, al mismo tiempo, la comunin encerraba un aliciente
VRFLDO$FFHGHUDHOODHUDJDQDUXQVWDWXVHUDXQDYHUGDGHUDSURPRFLyQTXHVXSRQtD
XQUHFRQRFLPLHQWRGHOLQGLRHQWDQWRFULVWLDQRHTXLSDUDQGRDTXLHQODUHFLEtDFRQORV
espaoles. Los jesuitas recogern, entre muchas otras semejantes, la siguiente ancdota:
&RQIHViQGRVHXQLQGLRFRQXQSDGUHOHGLMRSDGUHPtR\RHUDPX\JUDQGH
(VLQWHUHVDQWHUHFDOFDUTXHHQHVWDRFDVLyQHVWHFRPSRUWDPLHQWRUHOLJLRVRHVOODPDGR
SDUDGyMLFDPHQWHQXHYDJHQWLOLGDGSRUOD,JOHVLDHVGHFLUTXHVXSRQHXQDYXHOWDDXQ
PRPHQWRKLVWyULFRSUHYLRDFXDOTXLHUFRQRFLPLHQWRGHODIHFULVWLDQD/DSDODEUDtGROR
KDSUiFWLFDPHQWHGHVDSDUHFLGRGHODIRUPXODFLyQSXHVWRTXHpVWHVHKDYXHOWRXQLWDULR
HQRSRVLFLyQDOSROLWHtVPRRPXOWLSOLFLGDGGHtGRORVTXHFDUDFWHUL]DUtDODVUHOLJLRQHV
andinas) hasta convertirse, en un Dios de los indios a imagen y semejanza, pero en
oposicin, del Dios de los cristianos. Esta misma mmesis y oposicin se encuentra en
ERUUDFKR SHUR GHVGH TXH QXHVWUR FXUD QRV GLMR TXH HO VHxRU DU]RELVSR
PDQGDYD TXH FRPXOJiVHPRV \D como los espaoles [...] ha tres meses
TXH QL YLQR QL FKLFKD KH SUREDGR SRUTXH QR HV UD]yQ TXH SRU OD ERFD
por donde ha de entrar Dios entre el demonio. En todas partes mostraban
ORV LQGLRV KDFHU JUDQGH HVWLPDFLyQ GH OD PHUFHG TXH 'LRV OHV KDFtD GH
admitirlos a la sagrada comunin (ARSI, 1625-1626: fol. 72 vuelta) (1).
En este testimonio como en muchos otros, la prctica del sacramento se convierte
vehculo de prestigio social pero, ante todo, se muestra capaz de disolver la oposicin
LQGLRHVSDxRO
ODWUDQVXEVWDQFLDFLyQ\HQODFRPXQLyQTXHOHVLJXHH[SOtFLWDPHQWHMXVWLFDGDSRU
ODUHOLJLyQFDWyOLFDSHURFX\DDGVFULSFLyQpWQLFDHVWiPDUFDGDSRUTXHVHUHDOL]DHQ
productos locales (chicha y pan de maz):
Luego el sacrosanto sacramento del altar remedan con astucia y
desvergenza de los sacerdotes los cuales llaman a sus feligreses y les
dicen mirad cmo los Virachochas, esto los espaoles, ofrecen pan y
vino a su Dios y el pan y vino se convierten en su carne y sangre, as
ODV WRUWDV GH PDt] \ FKLFKD TXH RIUHFHLV D QXHVWUR 'LRV HVWi pO PLVPR \
toda su mitad. Danles luego parte del sacrificio comulgndolos en ambas
&RPR GHFtDPRV OD DFHSWDFLyQ GH HOHPHQWRV FDWyOLFRV QR HV XQ IHQyPHQR
SURJUHVLYRIUHQWHDOUHWURFHVRGHRWUDUHOLJLyQSHURWDPSRFRVXSRQHODFRH[LVWHQFLDGH
dos sistemas mutuamente hermticos ni, por el contrario, su fusin cristalizada bajo la
IRUPDGHVLQFUHWLVPRVTXHWUDGXFLUtDQXQPHVWL]DMHFRQFLOLDGRU/DUHDOLGDGFRORQLDO
PDUFD XQD IXHUWH \ FRPSOHMD LQWHUDFFLyQ FRQWULEX\H D TXH VH GHQ GRV IHQyPHQRV
DSDUHQWHPHQWHFRQWUDGLFWRULRVSHURTXHVHDOLPHQWDQPXWXDPHQWHXQDIXHUWHVHSDUDFLyQ
y oposicin entre manifestaciones indgenas (no necesariamente prehispnicas) y el
FULVWLDQLVPRTXHUHIXHU]D\FDVLGLUtDPRVHVWLPXODODODERUGHUHSUHVLyQGHOD,JOHVLD\
HVSHFLHV >@ $56,  IROLR  UHFWRYXHOWD
3HUR FyPR SRGtDQ H[SOLFDUVH GLFKRV IHQyPHQRV DUPDQGR DO PLVPR WLHPSR
HOGHVFRQRFLPLHQWRGHODIH2WURHMHPSORFDVLFRQWHPSRUiQHRSHUPLWHYHUFRQPiV
GHWDOOHFyPRORVULWRVLQGtJHQDVTXHOD,JOHVLDFRPEDWHHVWiQFODUDPHQWHLQVSLUDGRV
HQODVFHUHPRQLDVFDWyOLFDVWDQWRHQVXVDVSHFWRVH[WHUQRVFRPRHQVXVH[SOLFDFLRQHV
internas. En este caso adems tendramos un sincretismo con el apstol Santiago
LGHQWLFDGRFRQHOUD\RDXQTXHQRGHEHPRVSHUGHUWDPSRFRGHYLVWDTXHHQODSURSLD
WUDGLFLyQHVSDxROD\HQORVVHUPRQHVSUHGLFDGRVHQHO3HU~HQHOVLJOR;9,,6DQWLDJR
DOPLVPRWLHPSRXQDLQXHQFLDGHpVWHVREUHDTXHOODV(VHVWDLQXHQFLDODTXHKDFH HVGHQLGRFRPRKLMRGHOUD\R(VWHQVVRUR(VWDYH]HVWDPRVHQOD]RQDGH
posible la formulacin por parte tanto de espaoles como de indgenas de una 3RWRVtHQ\HVVLHPSUHXQWHVWLPRQLRMHVXLWDTXHWUDHHOUHODWR8QDPDWHULDORFDO
VHSDUDFLyQUDGLFDOSXHVWRTXHSHUPLWHHQXQFLDUODH[LVWHQFLDGHXQDUHOLJLyQLQGtJHQD nuevamente, la achuma un cactus de virtudes alucingenas, es presentada cortada
XQLWDULDDOOtGRQGHQRH[LVWHWDO\VREUHWRGRKDFHUGHHVWDVXSXHVWDUHOLJLyQXQVLVWHPD HQXQDURGDMDFRPRVLIXHVHXQDKRVWLD\GHHVDIRUPDH[SXHVWDDGRUQDGDGHRUHV
GHFUHHQFLDVH[FOXVLYRHVGHFLULQFRPSDWLEOHFRQFXDOTXLHURWURJUDFLDVDODRSRVLFLyQ celebrada con bailes y venerada como lo era el santsimo sacramento en la custodia.
entre verdadera y falsa religin introducida por la Iglesia). La Iglesia catlica asimilaba /DH[SOLFDFLyQGDFXHQWDGHODWUDQVXEVWDQFLDFLyQGH6DQWLDJRHQHVDURGDMDFRQXQD
WRGDVODVRWUDVUHOLJLRQHVDXQDVROD,JOHVLDOD,JOHVLDGHOGLDEORTXHVyORSRGtDVHU PHQFLyQDOKHFKRGHHVWDURFXOWRHQHOOD(VWDH[SUHVLyQODHQFRQWUDPRVHQQXPHURVRV
GHQLGDFRPRXQDQHJDFLyQGHODYHUGDGHUD,JOHVLDXQDVXHUWHGHQHJDWLYRGHLQYHUVLyQ sermones pero tambin en los villancicos, los cantos de devocin utilizados tanto en
demonaca y grotesca de la catlica.
'H PDQHUD PiV H[SOtFLWD SRGHPRV YHU FyPR FRQ HO WLHPSR HO tGROR YD
D WUDQVIRUPDUVH PROGHiQGRVH WDQWR JUDFLDV D ORV FRQRFLPLHQWRV TXH WUDQVPLWH
ODVLJOHVLDVGHHVSDxROHVFRPRGHLQGLRV/DPHQFLyQQDODORVp[WDVLV\SRVHVLyQ
QRGHMDQGHJXDUGDUVHPHMDQ]DVFRQODFUHHQFLDHQTXHJUDFLDVDODFRPXQLyQ'LRV
KDELWDEDHQHOFXHUSRGHORVLQGLRV\TXHORVVDFHUGRWHVFDWyOLFRVQRSDUHFHQKDEHU

3DUDXQHMHPSORGHYLOODQFLFRGHGLFDGRDO6DQWtVLPR6DFUDPHQWRHQODHVWDGH&RUSXV
(1) El subrayado es nuestro. &KULVWLTXHPHQFLRQDH[SOtFLWDPHQWHHOKHFKRGHTXH'LRVHVWiRFXOWRHQHOSDQYpDVHEl da del
 465 466 Juan Carlos ESTENSSORO

estado dispuestos a desmentir: PHFDQLVPRV\ODVHWDSDVGHGLFKRFDPELR&yPRHVDFHSWDGRXQQXHYRULWRFyPR

GHO FRUD]yQ GH OD DFKXPD TXH HV XQ JUDQ FDUGyQ GH VX QDWXUDOH]D se crea una nueva necesidad simblica y cmo se deriva en prohibicin y represin a
PHGLFLQDO KDFtD TXH FRUWDVHQ XQD FRPR KRVWLD EODQFD \ TXH SXHVWD HQ SDUWLUGHODVSURSLDVHVWUDWHJLDVTXHOD,JOHVLDKDEtDSXHVWRHQPDUFKDSDUDHVWLPXODU
un lugar adornado de varias flores y hierbas olorosas y la achuma con GHWHUPLQDGRVFRPSRUWDPLHQWRV"
VDUWDV GH JUDQDWHV \ FXHQWDV TXH HOORV PiV HVWLPDQ HUD DGRUDGD FRPR La comunin no fue una prctica comn entre los indios durante los aos de la
'LRVSHUVXDGLGRVTXHDOOtHVWDEDHVFRQGLGR6DQWLDJRDVtOODPDQDOUD\R
danzaban y bailaban delante de ella ofrendbanle plata y otros dones
OXHJR FRPXOJDEDQ WRPDQGR OD PLVPD DFKXPD HQ EHELGD TXH OHV SULYDED
GH MXLFLR $Kt HUDQ ORV p[WDVLV \ YLVLRQHV DSDUHFtDVHOHV HO GHPRQLR HQ
forma de rayo (ARSI, 1637b).
El dolo se transforma pues a semejanza de Dios en vez de desplazarlo
permaneciendo invariable. Esta asimilacin y transposicin del mensaje teolgico catlico
HVHVSHFLDOPHQWHFRQLFWLYDSRUTXHOOHYDDTXHHOtGROR\'LRVVHHVWpQGLVSXWDQGRXQ
SULPHUDHYDQJHOL]DFLyQHUDHQWRQFHVXQUDURSULYLOHJLRTXHHQWUHORVSRFRVVDFHUGRWHV
TXHDGPLWtDQODSRVLELOLGDGTXHORVLQGLRVIXHVHQGLJQRVGHUHFLELUODVyORVHFRQFHGtD
H[FHSFLRQDOPHQWH D XQRV SRFRV GH FX\D FRQYHUVLyQ VH WHQtD DEVROXWD FHUWH]D SHUR
TXHDGHPiVFXPSOtDQXQUROS~EOLFR\YLVLEOHHQHOSURFHVRGHFRQYHUVLyQFDFLTXHV
XRWURVLQGLRVTXHFXPSOtDQUROHVDX[LOLDUHVHQODFDWHTXHVLV3HVHDHVWDUHVWULFFLyQ
inicial, la confesin no va a tardar en inspirar a la llamada idolatra. En 1570 tenemos ya
GRFXPHQWDGDXQDFRQIHVLyQSDUDOHODDODFULVWLDQDH[LJLGDSRUORVtGRORVTXHSUHVHQWDOD
forma de un declogo del dolo-huaca: venerar a los dolos, no matar, no robar, no desear
PLVPRWHUUHQRVLPEyOLFR\DQRGRVUHJLVWURVGLVWLQWRV\TXHFRPSDUWDQXQDPLVPD
lgica de comunicacin con los hombres. La Iglesia era totalmente inconsciente del
KHFKRTXHHUDVXSURSLDSUpGLFDODTXHJHQHUDEDGLFKDVPDQLIHVWDFLRQHV",PSRVLEOH
UHVSRQGHU FRQ XQ QR URWXQGR GDGR TXH QXQFD OR DGPLWLy H[SOtFLWDPHQWH 3HUR OD
SUXHEDGHTXHHVWDEOHFHXQDGLIHUHQFLDFRQODVXSHUYLYHQFLDLGROiWULFDGHWUDGLFLyQ
SUHKLVSiQLFDHVTXHDQWHHVWDVGHVYLDFLRQHVGHODVTXHHVWDPRVKDEODQGRFDVLQXQFD
se responde con procesos judiciales y castigos fsicos (azotes, corte de cabello al ras).
6DELHQGRTXHFRQHOFDVWLJRSXHGHFXHVWLRQDUDQWHORVRMRVGHORVLQGLRVHOPHQVDMH
GH OD FDWHTXHVLV HVWRV IHQyPHQRV VRQ GLVRFLDGRV GH OD H[SHULHQFLD LQGtJHQD GHO
cristianismo y, en consecuencia, la culpa es luego desplazada del libre albedro de los
indios al demonio, en estas condiciones nico inventor posible (por tanto verdadero)
GHWDOHVULWRV5HDSDUHFHDVtHQODSULPHUDPLWDGGHOVLJOR;9,,GHVSXpVGHPiVGH
medio siglo de silencio, el argumento de la presencia del imitador de Dios para poder
GLIHUHQFLDU HQWUH XQD DFHSWDFLyQ GH ODV QXHYDV FUHHQFLDV TXH SHUPDQHFH GHQWUR GHO
PDUFRLQVWLWXFLRQDOGHOD,JOHVLD\PDQLIHVWDFLRQHVTXHHVFDSDQDHOOD(QHVWHWHUUHQR
DODPXMHUGHOSUyMLPRQRKDEODUPDOGHO,QFDHWF3RORGH2QGHJDUGR
Podemos entrever cmo la Iglesia se sirvi de un uso en paralelo de la palabra
\ODLPDJHQSDUDORJUDUTXHORVLQGLRVDVXPLHUDQODFRQIHVLyQFRPRXQDYHUGDGHUD
QHFHVLGDG/RSULPHURHUDSRGHUORJUDUTXHDVLPLODUDQODQRFLyQGHSHFDGR3DUDHOOR
HUDLQGLVSHQVDEOHLQGLYLGXDOL]DUOR\GDUOHYLGD(OKHFKRGHTXHODQRFLyQDEVWUDFWD
de pecado pudiese transformarse en una realidad material concreta facilitaba el poder
hacer la contabilidad y economa de la culpa. Pero tambin era importante hacer del
SHFDGRXQSULQFLSLRDFWLYRTXHDFWXDUDVREUHHOFXHUSRGHOSHFDGRU$VtFDGDSHFDGRVH
convertir en el discurso dirigido a los indios en un ser vivo. Y no se trata de un mero
VtPLORGHXQDPHWiIRUD&RPRVXFHGHIUHFXHQWHPHQWHODVLPiJHQHVH[SOLFDWLYDVHOHJLGDV
por los evangelizadores no son presentadas como un recurso retrico o argumentativo
D ORV LQGLRV VLQR OODQDPHQWH FRPR HTXLYDOHQFLDV OOHYDQGR KDVWD ODV FRQVHFXHQFLDV
PiVH[WUHPDVODVLGHQWLGDGHVSURSXHVWDV$VtODFRQIHVLyQHVH[SOLFDGDFRPRHOULWR
TXHKDFHSRVLEOHODH[SXOVLyQGHORVSHFDGRVXQRVDQLPDOHVTXHKDELWDQHQHOFXHUSR
GHOSHFDGRU(OVHUPRQDULRRFLDOGHOWHUFHUFRQFLOLRLPSUHVRHQHQFDVWHOODQR
para la Iglesia colonial no hay una resistencia de los Indios a la religin sino una lucha
directa entre Dios y el diablo:
>@\QRHVPDUDYLOODTXHHVWHGLYLQtVLPRVDFUDPHQWR>GHODHXFDULVWtD@
tome por empresa propia suya hacer guerra a la idolatra de estos pueblos
SRUTXH OD PD\RU TXH >HQ@ FDVL WRGRV KDOODPRV IXH GH XQ UHPHGR VX\R
invencin del Demonio, mona de Dios (ARSI, 1637)
 /26 6$326 '(/ 3(&$'2< &02 '(6+$&(56( '( (//26 /$
&5($&,1'(81$1(&(6,'$'6,0%/,&$
TXHFKXD\D\PDUDH[SOLFDEDSRUWDQWRFyPRODFRQIHVLyQSHUPLWtDDOLQGLR
H[SXOVDUHVWRVGHPRQLRV\DOLPDxDVTXHKDELWDEDQHQVXFXHUSRDGYLUWLpQGROHTXHVL
no confesaba todos y cada uno de ellos, todos regresaran a su cuerpo y lo agrediran:
6DEHTXHFXDQWRVSHFDGRVGLFHVWDQWRVGHPRQLRV\VDSRVIHRVYRPLWDV
\ VL FDOODV DOJXQR WRGRV EXHOYHQ OXHJR FRQWUD WL 7HUFHU &DWHFLVPR
1585: 68 vuelta).
8QDGHODVUDUDVLPiJHQHVSOiVWLFDVYLQFXODGDVGLUHFWDPHQWHFRQODH[SOLFDFLyQGHO
FDWHFLVPRGHTXHKDVREUHYLYLGRVLQROD~QLFDLOXVWUDMXVWDPHQWHHOVDFUDPHQWRGH
la confesin como medio ineludible para la salvacin. Se trata de una plancha grabada
en cobre (3) (la reproduccin debe leerse por lo tanto como en un espejo para obtener lo
/RVWHVWLPRQLRVTXHQRVSHUPLWHQVHJXLUDORODUJRGHOPHGLRVLJORTXHYDGH TXHORVLQGtJHQDVWXYLHURQDQWHVXVRMRVDSDUWLUGHODFXDOVHWLUDURQFRSLDVVREUHSDSHO
a 1630, la difusin de la confesin muestran una transformacin radical en la religiosidad TXHHUDQXWLOL]DGDVHQODFDWHTXHVLV\HYHQWXDOPHQWHGLVWULEXLGDVHQlos pueblos de indios
indgena en contacto con el catolicismo. Gracias a ellos podemos profundizar en los durante las misiones. Al centro de la imagen un indio noble, acusado probablemente de

Corpus de autor annimo, conservado en el archivo boliviano de la misin jesuita de San Ignacio de /LPD&ROHFFLyQ%DUERVD6WHUQFPV[FPV(QHOUHYHUVRVHHQFXHQWUDSLQWDGDOD
0R[RVWUDQVFULWR\SXEOLFDGRSRU&ODUR Virgen del Rosario con San Francisco y Santo Domingo a sus pies.
 467 468 Juan Carlos ESTENSSORO

LGRODWUtDSXHVWRTXHKDVLGRWUDVTXLODGRFDVWLJRKDELWXDOLPSXHVWRDORVLGyODWUDV
se reconcilia confesndose a los pies de un cura secular (eventualmente un jesuita). El
JUDEDGRUHIXHU]DHOFRQWHQLGRGHOWH[WRGHOVHUPyQORVSHFDGRVTXHVHFRQHVDQQR
VRQXQGLVFXUVRXQDSDODEUDODVODFWHULDVQRVRQLQXVXDOHVHQODSLQWXUDFRORQLDO\
Fig. 1 - La confesin, plancha grabada en cobre. 33 cm. X 26 cm. Per, ca. 1585,
Lima, coleccin Barbosa-Stern.
KXELHVHQSRGLGRVHUXWLOL]DGDVSRUHOJUDEDGRUSHURELFKRVTXHVDOHQSRUODERFDGHO
FXHUSRGHOSHFDGRUKDVWDTXHpVWHTXHGDSXULFDGRFRPSOHWDPHQWH6HUSLHQWHVDUDxDV
sapos, una iguana y hasta un dragn han escapado ya por la boca del indio. Detrs, el
GHPRQLRVHUHWXHUFHLQGLJQDGRGHKDEHUSHUGLGRXQRGHORVVX\RVPLHQWUDVTXHHQHO
lado opuesto, un ngel sostiene la cabeza del penitente y se alista a otorgarle en seal
de triunfo la corona de la gloria. En el mismo eje central del sacerdote se encuentra
ODFUX]GHOFDOYDULRTXHUHFXHUGDODKLVWRULDGHODUHGHQFLyQ\XQHHOPXQGRWHUUHQDO
con la representacin del ms all celeste. Al pie de la cruz una escalera sube al cielo
PDUFDQGRXQHMHGLDJRQDOTXHQRVSHUPLWHVHJXLUODVHFXHQFLDHQHOiPELWRFHOHVWH<D
no el indio, sino su alma (representada por su cuerpo desnudo, cubierto apenas por un
SDxRGHSXGRUSHURTXHKDUHFXSHUDGRHOSHLQDGRKDELWXDOLQGtJHQDFRQORVFDEHOORV
largos cortados en lnea recta) en gesto de oracin es recibida por un ngel y luego
llevada ante la presencia divina.
(O GREOH UHFXUVR D SDODEUD H LPDJHQ IXH VLQ GXGD GH XQD HVSHFLDO HFDFLD
persuasiva no slo para crear el sentimiento de culpa pero igualmente una sensacin
ItVLFDGHPDOHVWDUIUHQWHDOSHFDGRTXHDEUtDODVSXHUWDVDODFRQIHVLyQ/RVSURSLRV
jesuitas atestiguan cmo, en sus misiones de 1617,
hizo mucho provecho en esta ocasin el ejemplo de los sapos y decan
FXDQGRVHFRQIHVDEDQ3DGUHSUHJ~QWHPHQRVHPHTXHGHQDFiORVVDSRV
SRU HVWH WHPRU VH UHFRQFLOLDEDQ PXFKDV YHFHV GH PDQHUD TXH DXQTXH ODV
confessiones no fueron ms de dos mil passaron las reconciliaciones de
cinco mil (ARSI, 1617: folio 56 recto).
Podemos comprender ahora con mayor facilidad cmo se asimilan los contenidos
GHODGRFWULQDSRUTXpVHDGRSWDQQXHYRVULWXDOHV\VXUJHQQXHYDVQHFHVLGDGHVVLPEyOLFDV
LQH[LVWHQWHV DQWHULRUPHQWH 6LQ HPEDUJR OD ,JOHVLD FRORQLDO QR VH HQFRQWUDED HQ
capacidad de satisfacer sistemticamente estas nuevas necesidades. Ya sea por una falta
de sacerdotes en los distintos pueblos, ya sea por una reticencia de ciertos sacerdotes
a practicar la confesin o por sus limitaciones lingsticas. Los jesuitas mencionan
FDQWLGDGGHFDVRVHQTXHORVLQGLRVHVSHUDQFRQYHUGDGHUDDQVLHGDGODFRQIHVLyQR
HQFXHQWUDQVROXFLRQHVGHVHVSHUDGDVSDUDTXHHQFDVRGHDXVHQFLDGHVDFHUGRWHVXQ
tercero pueda confesarse por ellos.
3HURHOULWRGHODFRQIHVLyQSURSLDPHQWHGLFKRQRVHSUDFWLFDEDH[DFWDPHQWHGH
la misma manera cuando se administraba a indios o a espaoles. Veremos cmo las
DGDSWDFLRQHV\FDPELRVDXQTXHDSDUHQWHPHQWHOHYHV\GHPHURGHWDOOHTXHGHELHURQ
introducir los evangelizadores nos permiten comprender mejor la recuperacin y
apropiacin por parte de los indgenas de la confesin pero, igualmente, cmo en esas
GLIHUHQFLDVVHHQFXHQWUDHOJHUPHQTXHSHUPLWLUiSRVWHULRUPHQWHFRQGHQDU\UHEDWLU
HVDDSURSLDFLyQQRFRPRWDOVLQRFRPRULWRVLGROiWULFRVSUHKLVSiQLFRVTXHVHKDEUtDQ
SHUSHWUDGR \ TXH HUDQ WDQWR PiV LQWROHUDEOHV FXDQWR UHSUHVHQWDEDQ SDUDOHOLVPRV
demonacos con el rito catlico.
Al menos desde los aos 1550 los evangelizadores haban utilizado para su
 469 470 Juan Carlos ESTENSSORO

labor de enseanza los quipus. Estos eran instrumentos mnemotcnicos de tradicin embargo de prcticas de la primera evangelizacin. La confesin no tardara en pasar
LQGtJHQDTXHSHUPLWtDQUHJLVWUDUGDWRVFRQWDEOHV\HYHQWXDOPHQWHLQIRUPDFLyQPiV SRUHOPLVPROWURSHVHDKDEHUVLGRLQWURGXFLGDIRUPDOPHQWHSRUHOWHUFHUFRQFLOLRHV
compleja como narraciones por medio de atados de cuerdas de diversos colores unidas GHFLUIRUPDEDSDUWHGHORTXHOD,JOHVLDFRORQLDOKDEtDHUHJLGRFRPRGRJPDLQPXWDEOH
HQWUHVtXQDVSHQGHQGHRWUDV\GRWDGDVGHQXGRVTXHPDUFDEDQFDQWLGDGHV'XUDQWH
la primera evangelizacin, los quipus KDEtDQVLGRXWLOL]DGRVSULQFLSDOPHQWHSDUDTXH
FLHUWRV LQGtJHQDV TXH UHIRU]DEDQ OD ODERU GH ORV VDFHUGRWHV SXGLHUDQ JDUDQWL]DU OD
memorizacin del catecismo de los dems miembros de sus comunidades. Aprender
HVWRV WH[WRV GH PHPRULD HUD XQD REOLJDFLyQ SDUD VHU UHFRQRFLGR FRPR FULVWLDQR R
DO DGDSWDU ODV GLVSRVLFLRQHV WULGHQWLQDV D OD UHDOLGDG SHUXDQD (Q  -XDQ 3pUH]
%RFDQHJUDFXUDVHFXODUYLQFXODGRDODFDWHGUDOGHO&X]FR\GRFWULQHURGHOSXHEORGH
Andahuaylillas (verdadera doctrina modelo del obispado) public un amplio tratado
para los doctrineros: Ritual, formulario e instruccin de curas. En l denunciaba una
SUiFWLFDDODUPDQWH+DEtDSRGLGRFRQVWDWDUFyPRDOJXQRVLQGLRVHLQGLDVTXHVHOODPDQ
convertido. Los primeros quipusXWLOL]DGRVHVSHFtFDPHQWHSDUDODFRQIHVLyQHVWiQ KHUPDQRVPD\RUHVHQWUHHOORVPLVPRVXWLOL]DEDQFLHUWRVTXLSRVQXGRV\PHPRULDV
GRFXPHQWDGRVHQFDPELRGHVGHHQHOFRQWH[WRGHODVPLVLRQHVMHVXLWDVSHURHQ TXHWUDHQSDUDFRQIHVDUVHFRPRHVFULWXUDV\PHPRULDOHVGHHOORV3RUTXHHVWRVWDOHV
una zona anteriormente evangelizada intensivamente por la orden de Santo Domingo. indios, y particularmente las indias, ensean a otras a se confesar por estos nudos y
)UHQWHDODVH[LJHQFLDVGHODQRFLyQGHSHFDGR\GHODFRQIHVLyQLQGLYLGXDOL]DFLyQGHO VHxDOHVTXHORVWLHQHQGHPXFKRVFRORUHVSDUDKDFHUGLYLVLyQGHORVSHFDGRV\Q~PHUR
SHFDGRQHFHVLGDGGHFRQWDUODVUHLWHUDGDVYHFHVHQTXHVHFDHHQODPLVPDFXOSD\OD
necesidad de hacer un anlisis de conciencia previo a la confesin; un sistema contable
HUDVLQGXGDXQDKHUUDPLHQWDSUHFLRVDTXHOD,JOHVLDFRORQLDOQRGHMyGHODGR(OWHUFHU
FRQFLOLRGHKDEtDWUDWDGRGHFRQVWUXLUXQDGRFWULQDFULVWLDQDVLQWHQHUTXHUHFXUULU
a la incorporacin de elementos culturales indgenas. Sin embargo, en el caso de la
FRQIHVLyQTXHVXSRQtDLQWURGXFLUSRUSULPHUDYH]DOFRP~QGHODSREODFLyQDERULJHQHQ
la prctica de un sacramento, los quipuVIXHURQXQDH[FHSFLyQTXHSHUPLWLUtDFRQVWUXLU
XQDGRJPiWLFDSHFXOLDUGHODFRQIHVLyQ&yPRKD\TXHSURFHGHUSDUDFRQIHVDUVH\
GHVKDFHUVHGHDTXHOORVELFKRVSHUQLFLRVRVTXHKDELWDQHOFXHUSRGHORVSHFDGRUHV"(O
VHUPyQTXHHOWHUFHUFRQFLOLRGHGLFDLQWHJUDPHQWHDH[SOLFDUHOVDFUDPHQWRGHODFRQIHVLyQ
es muy claro y pone como precepto indispensable la elaboracin previa de un quipu:
3XHV SDUD TXH WX FRQIHVLyQ VHD EXHQD \ DJUDGH D 'LRV /R SULPHUR
hijo mio, has de pensar bien tus peccados, y hacer quipo de ellos:
FRPR KDFHV TXLSR FXDQGR HUHV WDPER FDPD\R GH OR TXH GDV \ GH OR
TXH WH GHYHQ DVt KD] TXLSR GH OR TXH KD] KHFKR FRQWUD 'LRV \ FRQWUD
tu prjimo, y cuntas veces: si muchas, o si pocas. Y no slo has de
GHFLUWXVREUDVVLQRWDPELpQWXVSHQVDPLHQWRVPDORV>@SRUTXHWDPELpQ
SRU ORV SHFDGRV GHO FRUD]yQ TXH QR VH YHQ VH FRQGHQDQ ORV KRPEUHV
'HVSXpV GH KDEHUWH SHVDGR \ KHFKR TXLSR GH WXV SHFDGRV SRU ORV GLH]
mandamientos, o como mejor supieres, has de pedir a Dios perdn [...]
GHORVTXHKDQFRPHWLGRRQRHQHVWDPDQHUD3pUH]%RFDQHJUD3RU
TXpHVHWRQRGHHVFiQGDOR"VLOR~QLFRTXHQRVSDUHFHHVWHQHUFRQUPDFLyQGHORTXH
otras fuentes ilustran sobre las tcnicas de los misioneros. La primera preocupacin de
3pUH]%RFDQHJUDHVTXHHVWRVLQWHUPHGLDULRVHVWiQVXSODQWDQGRHOUROTXHOHFRUUHVSRQGH
SURSLDPHQWHDOVDFHUGRWHSXHVWRTXHDQWHVTXHYD\DHOLQGLRRODLQGLDSHQLWHQWHDORV
SLHVGHO&RQIHVRU\VDFHUGRWH\DVHKDFRQIHVDGRFRQHVWDVLQGLDVHLQGLRVGHWRGRVORV
SHFDGRV/RTXHVHKDEtDLPSODQWDGRFRPRXQDD\XGDLQGLVSHQVDEOHDODODERUVDFHUGRWDO
es vivido ahora como una usurpacin. No slo el demonio (el dolo) estaba disputando
HOPLVPRHVSDFLRTXH'LRVSHURORVVDFHUGRWHVFDWyOLFRVVHQWtDQLJXDOPHQWHTXHHVWRV
LQWHUPHGLDULRV TXH GHEtDQ DSR\DUORV HQ HO DGRFWULQDPLHQWR VH YROYtDQ FRQWUD HOORV
atentando contra su monopolio de la administracin de bienes espirituales. Bocanegra
aade detalles sobre cmo estos hermanos mayores llevan a cabo una verdadera labor
GHVFDOL]DFLyQVLWXiQGRVHLQFOXVRSRUHQFLPDGHORVUHSUHVHQWDQWHVGHOD,JOHVLDVH
atreven a evaluar los conocimientos de los sacerdotes y su competencia para efectuar
HOULWXDOGHODFRQIHVLyQFRQHFDFLD(OPHQRULQGLFLRGHDXWRQRPtDHQODUHSURGXFFLyQ
GHODVIXQFLRQHVGHOD,JOHVLDGHVHVWDELOL]DDVXVPLHPEURVSRUTXHSRQHHQGXGDVX
KHJHPRQtD\HOORVLQTXHHVWRVD\XGDQWHVGHODFRQIHVLyQSUHWHQGDQMDPiVVXSODQWDU
UHDOPHQWHODODERUGHOVDFHUGRWHHOWH[WRGH%RFDQHJUDQXQFDGLFHQLGHMDHQWHQGHU
VLTXLHUDTXHODSUHVHQFLDGHOVDFHUGRWHFDWyOLFRQRVHDFRQVLGHUDGDLQGLVSHQVDEOHSRU
ellos para limpiar los pecados).
7HUFHU &DWHFLVPR >@ UY (VYHUGDGTXHHVWRVKHUPDQRVWLHQHQSUiFWLFDVTXHVHGHVYtDQGHODRUWRGR[LD
7RGRSDUHFHLQGLFDUTXHDOLJXDOTXHORVquipus de catecismo, los de confesin 'HKHFKRDOJXQRVLQGLRVVHFRQHVDQXWLOL]DQGRquipus DMHQRV\GHFODUDQGRSHFDGRVTXH
IXHURQXWLOL]DGRVQRGHPDQHUDH[FOXVLYDPHQWHSULYDGDHLQGLYLGXDOVLQRHODERUDGRV QXQFDSRGUtDQKDEHUFRPHWLGRVHDGHELGRDVXVH[RRDVXHGDG6LHQXQDQiOLVLVGH
FRQODD\XGDGHORVVFDOHVGHGRFWULQDVDFULVWDQHVFDQWRUHV\PDHVWURVGHHVFXHOD GHWDOOHSRGUtDPRVVXSRQHUDTXtXQLQGLFLRGHLQWHUIHUHQFLDHQWUHODFRQIHVLyQ\DQWLJXRV
indgenas cuyo rol era, entre otros, el de ensear cules eran los pecados para ULWRV SUHKLVSiQLFRV TXH HIHFWLYDPHQWH SHUPLWtDQ SRU PHGLR GH OD DGLYLQDFLyQ HO
TXH VH FRQHVHQ *XDPiQ 3RPD GH$\DOD  IRO  (VWRV LQWHUPHGLDULRV
indispensables en la enseanza de la prctica del nuevo sacramento, y el hecho de
TXHORVquipusIXHUDQXQREMHWRGHWUDGLFLyQSUHKLVSiQLFDVHUiQODH[FXVDSDUDTXH
SUiFWLFDVTXHKDEtDQVLGRH[FOXVLYDPHQWHLQWURGXFLGDVHVPiVLPSXHVWDVFRPROR
prueba el sermn citado) por los evangelizadores, pasasen a ser condenadas medio
VLJORPiVWDUGH(QWUH\WUDWDUiGHGHQLUVHGHPDQHUDFDGDYH]PiVSUHFLVD
cules eran las manifestaciones e LQFOXVRORVREMHWRVTXHSHUPLWtDQODSHUSHWXDFLyQGH
FXOWRVGHPRQtDFRVHQWUHORVLQGLRV7RGRDTXHOORTXHIXHVHSUHKLVSiQLFRRSXGLHVHVHU
LGHQWLFDGR FRPR WDO IXH SURJUHVLYDPHQWH FRQGHQDGR PXFKDV YHFHV VH WUDWDED VLQ
FRQRFHUTXpWUDQVJUHVLyQKDEtDGHVHQFDGHQDGRXQDGHVJUDFLD\HIHFWXDUHQFRQVHFXHQFLD
una purga o un desagravio, Bocanegra no ve en ello la presencia demonaca, sino
VRODPHQWHHOLQGLFLRTXHOHSHUPLWLyFRPSUREDUTXHHVWDEDDQWHXQIHQyPHQRDQRUPDO
y desencaden su labor detectivesca en lucha contra la idolatra. Es ms, el doctrinero
no puede denunciar una voluntad indgena de ir contra el catolicismo. Todo lo contrario;
KDSRGLGRFRPSUREDUTXHHQHOVHQWLPLHQWRGHORVLQGLRVHVWRVquipus marcan un
DFHUFDPLHQWR GLVWLQWLYR KDFLD OD UHOLJLyQ FDWyOLFD $TXHOORV TXH VH VLUYHQ GH HOORV
KDFHQVXFRQIHVLyQPiVDFRQFLHQFLDTXHORVGHPiV\HIHFWLYDPHQWHUHFLEHQOXHJROD
 471
FRPXQLyQFRQPD\RUGHYRFLyQTXHORVTXHQRVHFRQHVDQFRQHVWHPHGLR%RFDQHJUD
debe admitirlo:
 < SDUpFHOHV TXH KDELpQGRVH FRQIHVDGR SRU WDOHV QXGRV \ KDELHQGR GLFKR VXV
SHFDGRV GH HVWD VXHUWH TXHGDQ VDQWLILFDGRV \ TXH SXHGHQ PX\ GLJQDPHQWH
FRPXOJDU < DXQTXH FRPXOJDQ PiV GLJQDPHQWH TXH ORV TXH VH FRQILHVDQ GH
PHPRULD\VLQHVWRVQXGRV\HPEXVWHV3pUH]Bocanegra, 1631: 112).
472 Juan Carlos ESTENSSORO
SDUDGyMLFDVTXHHVWHGREOHMXHJRGHDFHUFDPLHQWR\GLVWDQFLDFLyQHQODSHUFHSFLyQ
GH OD KLVWRULD LQGtJHQD 3XHVWR TXH D OD DGHFXDFLyQ GHO FDWROLFLVPR D IRUPDV GH OD
cultura indgena segua muchas veces su rechazo bajo la acusacin de intervencin
GHPRQtDFD \ GH YHVWLJLR GH OD JHQWLOLGDG HUD LQHYLWDEOH TXH HO SDVDGR LQGtJHQD VH
PRGLFDUD6yORDTXHOORTXHKDEtDSRGLGRSDVDUODIURQWHUDDTXHOORTXHKDEtDVLGR
verdaderamente asimilado, apropiado, poda ser negado sin peligro. Pero si la Iglesia
UHGHQHFRQVWDQWHPHQWHODIHSDUDHWHUQL]DUHOSURFHVRGHHYDQJHOL]DFLyQ2FFLGHQWH
4XHGDFRPSUREDGDDVtVLFDEtDDOJXQDGXGDODUDLJDPEUHQHWDPHQWHFDWHTXpWLFD\OD UHQXQFLDWDPELpQUHFXUUHQWHPHQWHDYHUVHHQHOHVSHMRGHORVLQGLRV7RGRDTXHOORTXH
intencionalidad catlica de estas prcticas. ORVLQGLRVFUHHQOHVSHUWHQHFHH[FOXVLYDPHQWH\SDVDDIRUPDUSDUWHGHXQDHVHQFLD
6LQHPEDUJRODVROXFLyQGHEHVHUGUiVWLFDKD\TXHDFDEDUFRQHVWRVquipus, TXHDOVHUDWHPSRUDOHVWDUtDDQFODGDHQHOSDVDGRUHPRWRDQWHULRUDWRGRHQFXHQWUR
GHPRVWUDUOHVDORVLQGLRVVXHUURU\HOSHOLJURHQTXHKDQFDtGRTXHPiQGRORVHQVX
presencia. La Iglesia colonial jams reconoce en cambio sus errores respectivos, jams ve
HQVXVSROtWLFDV\HVWUDWHJLDVGHFDWHTXHVLVHORULJHQGHDTXHOORTXHUHFKD]DQLPHQRVD~Q
HVHMXHJRFDVLSHUYHUVRGHQHJDU\FDVWLJDUODVSUiFWLFDVTXHKDLPSXHVWR/DSURKLELFLyQ
VXSRQtDXQDUHIRUPXODFLyQGHOVDFUDPHQWRTXHVLQHPEDUJRHVSUHVHQWDGDVRODPHQWHFRPR
XQUHJUHVRRXQDFHUFDPLHQWRPD\RUDODRUWRGR[LD(IHFWLYDPHQWHPiVGHWUHVFLHQWDV
SiJLQDVGHOOLEURGH3pUH]%RFDQHJUDQRVRQRWUDFRVDTXHXQFRQIHVLRQDULRXQDOLVWD
HQFLFORSpGLFDHQFDVWHOODQR\TXHFKXDGHWRGRVORVSHFDGRVSRVLEOHVRUGHQDGRVVHJ~Q
HOGHFiORJRDODTXHHOFXUDGHEHVRPHWHUSHUVRQDOPHQWHDFDGDSHQLWHQWH1RVDEHPRV
KDVWDTXpSXQWRPXFKDVGHHVDVSUHJXQWDVQRKD\DQSURSRUFLRQDGRFRPRORVVHUPRQHV
contra la idolatra, informacin insospechada para la reintroduccin o reinvencin de
ULWRVRFUHHQFLDVSUHKLVSiQLFRV(OPDWHULDOFRPSOHPHQWDULRTXHSURSRUFLRQDHOOLEUR
QRHVPHQRVVLJQLFDWLYRODUJRVFDQWRVUHOLJLRVRVSDUDTXHORVLQGLRVWHQJDQHQTXH
HQWUHWHQHUVH\VHSXHGDDVtHYLWDUTXHUHDOLFHQHQWUHVLMXQWDV\UXHGDVWUDWDQGRFRVDV
de la Fe (Prez Bocanegra, 1631: 115). Slo la Iglesia debe tomar la palabra e incluso
SRQHUODHQERFDGHORVLQGLRVTXLHQHVVHFRQIRUPDUiQFRQPHPRUL]DUOD\UHSHWLUOD
JDUDQWtDWUDQTXLOL]DGRUDGHTXHQRSXHGHSHUWHQHFHUVLQRDHOORV(QHVHVHQWLGROD
,JOHVLD QR VyOR HMHFXWDED XQD ODERU HFD] GH FRQVWUXFFLyQ \ UHFRQVWUXFFLyQ GH ODV
IURQWHUDVpWQLFDVVLQRTXHDVXPtDpVWDVSOHQDPHQWH
0XFKDVYHFHVVHKDFDOLFDGR\SUREDEOHPHQWHFRQMXVWLFLDDORVHYDQJHOL]DGRUHV
de Amrica de verdaderos fundadores de la etnografa. Pero si se puede decir de ellos
TXHDEULHURQHOFDPLQRSDUDPLUDU\DSUHKHQGHUODGLIHUHQFLDIXHURQDFDVRVLHPSUH
FDSDFHVGHDFHSWDUDTXHOORTXHORVKDUtDLJXDOHVDVXREMHWRGHHVWXGLR"&RQIRUPH
cambia la fe de los indios debido a la evangelizacin, se transforma la imagen de su
pasado en la conciencia del evangelizador.
/RVSULPHURVHVSDxROHVKDEtDQREVHUYDGRTXHORVLQGLRVGHO3HU~QRFUHtDQHQ
ODH[LVWHQFLDGHXQDOPDVHSDUDGDGHOFXHUSRGHVSXpVGHODPXHUWHQLHQUHFRPSHQVD
QLFDVWLJRHQHOPiVDOOi&RQVHFXHQWHPHQWHVXFDWHTXHVLVLQLFLDOVHEDVyHQH[SOLFDU
FLHORHLQHUQRUHULpQGRVHDXQDEDVHPDWHULDOGHVFULELHQGRFDVWLJRV\UHFRPSHQVDV
FRQXQOHQJXDMHTXHKLFLHVHDOXVLyQH[FOXVLYDPHQWHDORVHQVRULDOORFRUSRUDO(OMHVXLWD
%HUQDEp&RERHUDDPHGLDGRVGHOVLJOR;9,,XQRGHORVPiVH[FHSFLRQDOHVFRQRFHGRUHV
de la historia y de la cultura indgena de los Andes (y sigue sindolo en gran medida
KR\SDUDQRVRWURV5D]yQGHPiVSDUDWRPDUORFRPRHMHPSOR&RPRXQHWQyORJR
/D,JOHVLDWHUPLQDUiDXQTXHGHPDQHUDH[WUHPDGDPHQWHGLVFUHWDSRUKDFHUOD
probablemente preguntara a sus informantes indgenas sus propias creencias en el ms
OLPSLH]DHQVXSURSLDFDVD&XDQGRHQHODU]RELVSRGH/LPDTXLVRODQ]DUXQD
all para poder deducir las de sus antepasados o tal vez preguntara directamente cules
QXHYDFDPSDxDGHH[WLUSDFLyQGHODVLGRODWUtDV\UHDFWLYDUXQFRQWUROGHODFDWHTXHVLV
KDEtDQVLGRODVFUHHQFLDVGHDTXHOORV/DUHVSXHVWDIXHVLQGXGDKRQUDGD(OUHVXOWDGRHV
en su dicesis, mand a reimprimir los sermones del tercer concilio, una herramienta
HQWRGRFDVRVRUSUHQGHQWHDOSXQWRTXHVLVXEVWLWXLPRVODSDODEUD9LUDFRFKDQRPEUH
LQGLVSHQVDEOH SDUD GLFKD WDUHD (QFDUJy DO VDFHUGRWH )HUQDQGR GH $YHQGDxR TXH
GHXQDGLYLQLGDGSUHKLVSiQLFDSHURWDPELpQXQHTXLYDOHQWHHQTXHFKXDGHODSDODEUD
agregara algunos nuevos sermones para refutar la idolatra de los indios. Pero estos
sustituyeron en el nuevo volumen los sermones iniciales publicados por el concilio de
PRGRTXHGHVDSDUHFLyDVtHQWUHRWURVDTXHOTXHH[SOLFDEDHOVDFUDPHQWRGHODFRQIHVLyQ
LQVLVWLHQGRTXHSDUDOOHYDUODDFDERGHEtDQLQHOXGLEOHPHQWHIDEULFDUVHORVquipusTXH
hacan el recuento de los pecados (Avendao, 1649). Un sobrio silencio serva para
ERUUDUXQDSRVLEOHSUXHEDFRPSURPHWHGRUDDOWLHPSRTXHORVquipus pasaron a ser en
HVRVPLVPRVDxRVXQRGHORVWDQWRVLQGLFLRVLQGLVFXWLEOHVSDUDTXHORVH[WLUSDGRUHV
detectaran y persiguieran la ensaosa persistencia de la antigua idolatra.
6HxRUYRFDWLYRKDELWXDOGHOGLRVFULVWLDQRSRU'LRVWHQHPRVOLWHUDOPHQWHORTXHGHFtD
HOFDWHFLVPRTXHORVLQGLRVGHEtDQDSUHQGHUGHPHPRULD
/RVLQFDVDILUPDEDQTXHODViQLPDVGHORVTXHKDQVLGREXHQRVYDQDOFLHOR\WLHQHQSHUSHWXD
JORULD \ pVWD GLFHQ TXH HV HVWDU FRQ HO VRO HQ SDUWH GH JUDQ GHOHLWH TXH WLHQH DSDUHMDGDV HO
9LUDFRFKD D HVWH ILQ >@ $VLPLVPR HVWDEDQ SHUVXDGLGRV D TXH KD\ LQILHUQR SDUD ORV PDORV \
TXH DOOt ORV DWRUPHQWDEDQ ORV GHPRQLRV D TXLHQHV SLQWDEDQ PX\ IHRV \ HVSDQWDEOHV (O OXJDU
GHFtDQ HVWDU GHEDMR WLHUUD \ TXH HV PX\ HVWUHFKR \ DSUHWDGR \ TXH ORV TXH DOOi YDQ SDGHFHQ
PXFKD KDPEUH \ VHG \ TXH OHV KDFHQ FRPHU VDEDQGLMDV DVTXHURVDV \ EHEHU DJXD WXUELD \
KHGLRQGD\TXHGHVyORHVWRVHPDQWLHQHQODViQLPDVGHORVFRQGHQDGRVFX\DSHQDGLFHQVHU
 $ 02'2 '( (3/2*2 /26 -(68,7$6 2 /$6 75$03$6 '(/
(71*5$)2
1RTXLVLHUDWHUPLQDUHVWDVOtQHDVVLQVXEUD\DUODVFRQVHFXHQFLDVQXHYDPHQWH
SHUSHWXD&RER7,,
,PSRVLEOH SDVDGR LQFD DXQTXH HO MHVXLWD DILUPH OR FRQWUDULR SHUR VREUH
todo, imposible presente en la fe de los indios para Cobo. Si las semejanzas fueron
siempre obra del maligno, que decir de esta recurrente, insuperable, eterna separacin y
diferencia: trampas del etngrafo o de un simio fabulador?

BARNADAS
Captulo 6
LA IGLESIA CATLICA EN LA
HISPANOAMRICA COLONIAL
E L ESTABLECIMIENTO DE LA IGLESIA CATLICA EN EL NUEVO MUNDO
Para entender el establecimiento y la organizacin de la Iglesia catlica en
Amrica es necesario, en primer lugar, considerar las condiciones en que se en-
contraba la pennsula Ibrica en ese momento. A fines de la Edad Media, los rei-
nos ibricos haban sufrido una experiencia decisiva: la reconquista de los anti-
guos territorios cristianos de manos del invasor rabe. Simplificaramos mucho si
identificramos la Reconquista directamente con el modelo general de la cru-
zada, pero, como sta'; tena la misma mezcla de empresa laica y de objetivo reli-
gioso. Tambin exista la idea de que a fe poda y deba propagarse con medios
militares. Incluso es posible argumentar, con Amrico Castro, que los castellanos
que participaron en la Reconquista haban absorbido algunas ideas y creencias
sobre todo el mesianismo religioso de sus adversarios musulmanes. Dentro
de sus territorios los gobernantes de los reinos hispnicos haban practicado du-
rante muchos siglos una relativa tolerancia hacia sus subditos no cristianos. Sin
embargo, desde principios del siglo xv en adelante se aprecia una creciente insis-
tencia en la asimilacin de estos elementos no cristianos en el seno de la cristian-
dad. En 1492, los judos espaoles tuvieron que escoger entre el bautismo o la
expulsin de los dominios de Fernando e Isabel. Los moros se enfrentaron con la
misma disyuntiva en Castilla en 1520, y en Aragn en 1526. Para entonces, ya
se estaba bastante lejos de la actitud misionera defendida en el siglo xm por per-
sonas como Ramn Llull; el naciente estado moderno requera, al menos, la
apariencia de una uniformidad de creencias. Al mismo tiempo ganaban acepta-
cin cada vez ms las ideas propugnadas por juristas italianos, desde el siglo xiv,
acerca de la justificacin civil de la comunidad poltica, por la cual la autoridad
estatal tena que controlar todas las fuerzas de la sociedad, incluida la eclesis-
tica. Naturalmente, tales modelos de sociedad no dejaban lugar para una teocra-
cia, es decir, para el agustinismo poltico; no dejaban lugar, particularmente, a
la opinin de que el papa era dominus orbis.
En el siglo xv, en ausencia de una poderosa clase burguesa, las propias coro-
2 de 13
186 HISTORIA DE AMRICA LATINA
as de Portugal y Castilla tomaron la iniciativa de la expansin de sus dominios
ms all de la pennsula: la primera, en Madeira, las Azores y en la costa occi-
dental de frica; la segunda, en las islas Canarias. Estos fueron los lugares
donde se ensayaron soluciones a problemas que la conquista de Amrica traera
consigo ms tarde. Qu era la ocupacin legtima? Cmo iban a tratar los con-
quistadores a los conquistados? Qu obligacin misionera tenan los monarcas
y cules eran sus derechos de patronato?
En la poca de la primera llegada de Coln a las Antillas, el papado haba
estado interviniendo durante ms de medio siglo en las expediciones de explora-
cin y conquista tanto de Portugal como de Castilla. En las bulas Romanus Pon-
tifex del papa Nicols V (1455) y Cum dudum affligebant de Calixto III (1456),
por ejemplo, el papado centraba su inters en los problemas humanos y religio-
sos de las poblaciones conquistadas, al mismo tiempo que confera legitimidad a
las conquistas. En el caso de las Indias espaolas, las bulas nter caetera (1493) y
Eximiae devotionis (1493 y 1501) de Alejandro VI, Universalis ecclesiae
(1508) de Julio II y Exponi novis (1523) de Adriano VI, otorgadas a la corona
castellana, determinaron la estructura esencial del trabajo de evangelizacin ca-
tlica en Amrica.
A cambio de la legitimacin de los derechos que reivindicaban sobre un con-
tinente slo conquistado o explorado parcialmente, los Reyes Catlicos estaban
obligados a promover la conversin de los habitantes de las tierras recin descu-
biertas y a proteger y mantener a la iglesia militante bajo el Patronato Real. La
corona de Castilla asumi el control de la vida de la Iglesia en un grado descono-
cido en Europa (excepto en la recin conquistada Granada). La poltica eclesis-
tica se convirti en un aspecto ms de la poltica colonial, coordinada a partir de
1524 por el Consejo de Indias. La corona se reservaba el derecho de presentar
candidatos para los nombramientos eclesisticos en todos los niveles y se respon-
sabilizaba de pagar los salarios y de construir y dotar catedrales, iglesias, monas-
terios y hospitales con los diezmos de la produccin agrcola y ganadera. La co-
rona tambin se reservaba el derecho de autorizar el traslado del personal
eclesistico a las Indias, y en 1538 orden explcitamente que todas las comuni-
caciones entre Roma y las Indias tendran que llevarse al Consejo para su apro-
bacin (el pase regio o exequtur). Y, mientras, por un lado en 1560, Felipe II
fracas en su intento de tener dos patriarcados, con poderes soberanos, creados
para Amrica, en 1568 Po V no consigui su intento de enviar nuncios papales
a las Indias. La Iglesia de Amrica tena asignada una misin prctica: activar la
sumisin y la europeizacin de los indios y predicar la lealtad a la corona de Cas-
tilla. Cualquier resistencia por parte de la Iglesia al cumplimiento de esta funcin
se consideraba un problema poltico y como tal era tratado.
Este compromiso era conveniente para el Estado, pero no est tan claro que
lo fuera tambin para la Iglesia. Por qu tena la Iglesia que dejarse atar de pies
y manos a los intereses del poder secular de la corona espaola? Haba muchas
razones, entre las que destacamos las siguientes: la preocupacin de los munda-
nos papas renacentistas, especialmente Alejandro VI, el papa Borja de Valencia,
por el engrandecimiento familiar, la poltica europea y, despus de 1517, la ola
creciente de protestantismo; la carencia de medios de Roma para organizar y fi-
nanciar la propagacin de la fe en el Nuevo Mundo sin disponer de ayudas poli-
 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL 187
ticas; el celo chauvinista de muchos eclesisticos espaoles que reconocan que
el rey de Espaa tena, en cualquier caso, mucho ms que ofrecerles que el papa
de la lejana Roma. Bajo el Patronato Real, los clrigos disfrutaron de un notable
grado de tolerancia que les permita ser odos en todas las causas del gobierno.
Sin embargo, comparando las ocasiones que las autoridades eclesisticas tenan
en la metrpoli y en Amrica para discutir el sistema en el que trabajaban, el n-
mero de veces que tomaron iniciativas en este sentido fue insignificante.
El primer escenario de los conflictos de conciencia sufridos por las autorida-
des fueron las Antillas. En 1509 el rey Fernando haba legalizado la enco-
mienda, el sistema por el que los indios se repartan entre los colonos, quienes
podan ejercer derechos sobre ellos prcticamente de por vida, aunque no fue-
sen, de hecho, oficialmente esclavos. En diciembre de 1511 el fraile dominico
Antonio de Montesinos denunciaba a los colonos desde el pulpito: Estis todos
en pecado mortal, deca, y en l vivs y mors por la crueldad y tirana que
usis con estas inocentes vctimas. Con estos dicterios se preparaba el terreno
para la primera batalla entre el Evangelio y el colonialismo, una lucha que iba a
ser la piedra de toque de la vida de la Iglesia en Amrica. La primera reaccin
del Estado fue aprobar las Leyes de Burgos en 1512, que inauguraron una serie
de intentos por parte de las autoridades para mediar entre estos dos intereses in-
compatibles. Dos aos ms tarde, Bartolom de las Casas, fraile dominico,
prroco y encomendero en Cuba, empez su gran defensa de los indios que du-
rara hasta su muerte en 1566. Este primer escenario (caribeo) del colonialismo
castellano en Amrica sirvi para poner de relieve una contradiccin esencial: si
las bulas papales hacan de la conversin de los nativos la justificacin de la so-
berana espaola, justamente las personas encargadas de esta tarea se vean obli-
gadas a censurar los fines econmicos y sociales de la empresa colonial.
Las dos dcadas posteriores a 1519 representaban la fase decisiva de la do-
minacin castellana de Amrica. Desde su base de las Antillas, los espaoles
conquistaron Mxico y Centroamrica y despus se dirigieron al sur desde Pa-
nam y Venezuela, a travs del Pacfico, para conquistar el imperio inca. Los
conquistadores entraban en un mundo desconocido. La expansin territorial sig-
nific el descubrimiento de sociedades complejas, organizadas segn unos siste-
mas totalmente ajenos a los de Europa. Adems, sus estructuras religiosas esta-
ban arraigadas funcionalmente en la vida de aquellas sociedades. Slo despus
de que se hubo abierto tan espectacularmente el horizonte geogrfico y humano
se dio cuenta la Iglesia de la labor evangelizadora que se le peda en el Nuevo
Mundo. Los mismos conquistadores estaban llevados, en parte, por el fervor re-
ligioso al realizar sus hazaas. Estaban convencidos de que al subyugar unas po-
blaciones, desconocidas hasta entonces, servan por igual a la cristiandad y a su
monarca como vasallos; a su fe, como misioneros; y a s mismos, como hombres
de honor. Una vez que se hubo establecido la autoridad espaola, entraron en
escena las rdenes misioneras para evangelizar los pueblos conquistados. A su
vez, los frailes estaban respaldados por la espada represiva de la autoridad. De
este modo, primero vino la conquista militar y poltica, a la que sigui despus la
conquista espiritual. Tanto la Iglesia como el estado se vieron necesitados de
unos servicios que se prestaban mutuamente.
3 de 13
188 HISTORIA DE AMRICA LATINA
Durante la segunda mitad del siglo xv y la primera mitad del xvi la pennsula
Ibrica fue escenario de movimientos reformistas de gran intensidad. Los pro-
pios Reyes Catlicos estaban determinados a reformar el episcopado mediante
una seleccin ms rigurosa de los candidatos y un uso ms estricto del patronato.
Los hombres que eligieron para obispos estaban profundamente versados en teo-
loga y observaban celosamente la disciplina de la Iglesia: los prototipos fueron
Alfonso Carrillo, Hernando de Acua y Pedro Gonzlez de Mendoza. Ms
tarde, Hernando de Talavera, Diego de Deza y, sobre todo, Francisco Jimnez
de Cisneros, cardenal de Toledo y confesor de Isabel, conformaron el ideal del
episcopado espaol. Tambin se intento restaurar la convocatoria de snodos
diocesanos, como los de Aranda de Duero en 1473 y Sevilla en 1478, as como
insuflar nueva vida a la prctica cristiana. En el siglo xvi, en medio de los prime-
ros signos del cisma luterano, encontramos una de las mayores figuras de la tra-
dicin reformista del catolicismo espaol: Juan de vila, profesor de teologa,
mstico, predicador, director espiritual y consejero. Los vientos de la reforma y
de la restauracin de la primitiva obediencia llegaron tambin a los monasterios,
afectando especialmente a los de las rdenes dominicana y franciscana.
En el mbito de la actividad misionera en Amrica, las ideas reformistas de
la pennsula ya haban confluido con las corrientes del milenarismo y del uto-
pismo. Para muchos, el Nuevo Mundo era la oportunidad ofrecida por la Provi-
dencia para establecer el verdadero reino evanglico o pura cristiandad.
Marcel Bataillon ha detectado evidentes signos de joaquinismo (del mstico del
siglo xn Joaqun de Fiore) entre los primeros franciscanos de Mxico. John
Leddy Phelan ha destacado las influencias milenaristas en los trabajos del fran-
ciscano Jernimo de Mendieta, por ejemplo.1 Hombres como fray Juan de Zu-
mrraga, primer obispo y arzobispo de Mxico, don Vasco de Quiroga, fray Ju-
lin Garcs y el mismo fray Bartolom de las Casas estaban profundamente
influidos por el espritu humanstico de Erasmo y por la Utopa de Toms Moro.
Los jesutas, creados en 1540, eran en s el fruto del ideal reformista. Tam-
bin lo fue su intervencin en Amrica. Estaban desembarazados de la carga del
pasado. Soaban con implantar un cristianismo libre de los errores que desfigu-
raban la fe en Europa. Su impulso utpico floreci plenamente en el siglo xvn,
con lo que ellos llamaron las reducciones indias (especialmente en Paraguay).
Su deferencia hacia Roma y su marcada estructura jerrquica se ajustaban tam-
bin al modelo de cristianismo decretado en el Concilio de Trento (1545-
1563).2
Se acostumbra a afirmar que la reforma tridentina no tuvo ninguna influen-
cia en Amrica porque la Iglesia de las Indias no tom parte en ella, pero esta es
una conclusin demasiado esquemtica. En ltimo trmino, parece posible sea-
lar cierto nmero de aspectos del catolicismo de Amrica en los que el Concilio
de Trento tuvo un papel que, directa o indirectamente, resultara decisivo. In-
1. Marcel Bataillon, Evanglisme et millnarisme au Nouveau Monde, en Courantsre-
ligieux et humanisme a la fin du xv' et au debut du xvf sueles, Pars, 1959, pp. 25-50; J. L.
Phelan, The millennial kingdom of the Franciscans in the New World, Berkeley, 1956.
2. Ver M. Bataillon, D'Erasme la Compagnie de Jsus: protestation et intgration
dans la Reforme catholique au xvie sicle, Archives de la Sociologie des Religions, 1967, pp.
57-81.
 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL
cluso, aunque ningn canon de los adoptados all pueda considerarse especfica-
mente destinado a las condiciones americanas, el espritu de Trento es observa-
ble en muchas de las formas de la Iglesia que se estaba organizando en
Hispanoamrica.3
Desde luego, la evangelizacin de las Indias se vio afectada en sentido nega-
tivo por las tendencias que ratific el Concilio. As, la liturgia sigui siendo en
latn, con lo que se restringa el acceso de los fieles a la palabra de Dios. El Con-
cilio mostr una evidente hipersensibilidad en cuanto a la ortodoxia teolgica. Se
consolidaron las estructuras eclesisticas, y se dej la vida de la Iglesia amplia-
mente en manos de los clrigos, situacin agravada en Amrica por el complejo
de superioridad racial que determinaba la conducta de la mayora de los colonos,
laicos o clrigos.
Al mismo tiempo, la reaccin del Concilio de Trento ante la secesin protes-
tante en Europa promovi o intensific toda una serie de prcticas que diferen-
ciaban claramente a la Iglesia catlica del protestantismo. Aunque no existan
entonces protestantes en Amrica, las procesiones, la veneracin a los santos, las
devociones a las nimas del purgatorio y las indulgencias, por ejemplo, eran ca-
ractersticas destacadas del cristianismo en la Indias. En cierta medida se exalta-
ban los cargos externos e institucionales sobre la experiencia personal.
As, la Iglesia del Nuevo Mundo fue el producto de la fusin de dos corrien-
tes. Una fue el traslado de las caractersticas de la Iglesia de la pennsula Ibrica
en la era de los descubrimientos; la otra fue la ratificacin de estas caractersticas
por parte del Concilio de Trento. Siguiendo las lneas maestras establecidas por
el Concilio de Trento, un decreto real, la Ordenanza del Patronazgo (1574),
reafirm la autoridad episcopal. El obispo se convirti en pieza esencial de la
vida eclesistica de cada dicesis. No slo el clero secular, sino tambin el regu-
lar, a travs de la parroquia o de la doctrina, fueron gradualmente sometidos a la
autoridad del obispo local.
Y no se puede negar que Trento y las tradiciones reformistas que hemos
visto, con sus precedentes en la pennsula Ibrica, contribuyeron a producir un
tipo de obispos diferente a los prelados de la Edad Media y el Renacimiento.
Hispanoamrica puede presentar un distinguido grupo de hombres firmemente
dedicados a extender el evangelio en las circunstancias menos propicias. Eran
pobres, devotos, de slida formacin teolgica, conscientes de sus deberes y
poco inclinados a dejarse impresionar por el poder civil. No es casual que las cir-
cunstancias coloniales hicieran mostrarse a la mayora de ellos como defensores
de los indios: Antonio de Valdivieso en Nicaragua, Juan del Valle en Popayn,
Pedro de la Pena en Quito, Alfonso Toribio de Mogrovejo en Lima y Domingo
de Santo Toms en La Plata son slo algunos de los muchos nombres que mere-
cen mencionarse aqu.4
Finalmente, al Concilio de Trento se debe la tradicin conciliar y sinodal que
se desarroll en Amrica. Se celebraron all 11 concilios provinciales entre 1551
3. Sobre este punto ver, por ejemplo, Juan Villegas, Aplicacin del Concilio de Trento en
Hispanoamrica, 1564-1600: provincia eclesistica del Per, Montevideo, 1975.
4. Ver E. D. Dussel, Les Evques hispanoamricains, dfenseurs et vangetisateurs de
l'indien, Wiesbaden, 1970.
189 190 HISTORIA DE AMRICA LATINA
y 1629, la mayora en Lima y Ciudad de Mxico, pero tambin 2 en La Plata
(Chuquisaca) y Santo Domingo. No se convoc ninguno durante el siglo y me-
dio siguiente, lo cual es una evidencia de que la Iglesia estaba entonces bien esta-
blecida. El nmero de snodos diocesanos celebrados fue mayor incluso: hay evi-
dencias de que se reunieron ms de 25 slo entre 1555 y 1631. La importancia
de los snodos es al mismo tiempo mayor y menor que la de los concilios. Menor,
porque solan aplicar la legislacin decidida al nivel provincial correspondiente.
Mayor, porque tomaban decisiones sobre un rea especfica y porque una gran
parte del clero responsable de aplicar tales decisiones tomaba parte en ellos.
La Iglesia, como institucin, en Hispanoamrica como en Espaa, funcio-
naba a travs de sus obispados. Las dicesis se establecan como consecuencia de
las conquistas militares o, ya muy avanzado el perodo colonial, del crecimiento
de la importancia econmica de ciertas regiones. La primera dicesis, Santo Do-
mingo, se cre en 1504; hacia mediados del siglo xvi, como muestra el cuadro 1,
existan ya casi la mitad de las dicesis, al tiempo que la ocupacin bsica del te-
rritorio efectivamente colonizado por Espaa ya haba tenido lugar en esa fecha.
No slo se establecieron relativamente pocas dicesis despus de 1600, sino que
ninguna constituy un centro principal de la organizacin eclesistica. La nica
excepcin, relativa, fue Buenos Aires, sede fundada en 1620.
CUADRO 1
Fundacin de obispados en Hispanoamrica
c. . 11504-1550
1504-1550 22
S loxvi 31
'8 j 1551-1600 9
5
Siglo XVII
Siglo xviii 6
Siglo xix 3
Qu significado tena un obispado en la sociedad colonial? En s mismo
constitua un centro administrativo autnomo: sacramentalizacin, nombramien-
tos, funcin judicial de la Iglesia, etc. Tambin era responsable del trabajo misio-
nero, de la legislacin sinodal y de la formacin de los seminaristas. En relacin
con la autoridad civil, presentaba candidatos para los nombramientos, actuaba
junto con la estructura administrativa civil en todos los niveles y estaba encar-
gado de ejecutar las leyes que emanaban de las autoridades polticas el Con-
sejo de Indias, el virrey y la Audiencia. Respecto a esto, la multiplicacin de
las dicesis represent la proliferacin de centros de actividad e iniciativa ecle-
sisticas y de responsabilidad para la empresa colonizadora de Castilla. En cada
dicesis, el obispo trabajaba en estrecha relacin con el captulo catedralicio, que
asuma la administracin en caso de una vacante prolongada; esto ocurra a me-
nudo en las sedes americanas por causa de muerte o traslado del prelado. Otro
rgano central de la dicesis era el seminario, con su doble funcin en potencia,
como colegio-albergue para estudiantes universitarios de humanidades y teologa
y como seminario para la formacin del clero.
4 de 13
 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL
A nivel local, la pieza clave de la organizacin de la Iglesia era la parroquia,
institucin procedente de Europa, donde ya haba sufrido una larga evolucin
desde su origen en la antigua Roma. El Concilio de Trento ratific su papel
como clula bsica de la vida catlica. La parroquia arraig en Amrica junto al
episcopado: con ste, representa a la Iglesia fuera de los muros de los conventos
(incluso cuando, como ocurra a menudo, las propias parroquias se confiaban a
los frailes). La parroquia tuvo que adaptarse a las condiciones americanas: los
misioneros en su inmensa mayora miembros de las rdenes religiosas crea-
ron doctrinas para la evangelizacin, mientras que el clero secular fund pa-
rroquias para los espaoles. Las primeras eran, en su mayor parte, rurales, las l-
timas, totalmente urbanas. Las doctrinas incorporaban la tarea evangelizadora
y civilizadora, tareas entre las que se inclua el ensear la doctrina cristiana a
adultos y menores, restringir algunos sacramentos, vigilar ciertas prcticas idol-
tricas y reprimirlas, organizar la vida social de los conversos, y otras actividades
parecidas. Las parroquias asumieron el trabajo de trasplantar y conservar la fe
de la comunidad espaola.5
Se acepta generalmente la extraordinaria importancia de las rdenes religio-
sas a la hora de llevar el cristianismo a Hispanoamrica. Para ello ha habido ra-
zones muy concretas; por ejemplo: el mayor celo misionero y la mayor maneja-
bilidad de una cantidad concreta de trabajadores. En cambio, la gran masa del
clero secular era moral e intelectualmente decadente y su trabajo era difcil de
coordinar. Desde la primera dcada del siglo xvi los Reyes Catlicos tenan una
poltica clara respecto a Amrica. Decidieron tratar con los monjes como tales:
los monjes eran medievales por naturaleza y poco aptos para servir como pasto-
res de congregaciones. Tambin resolvieron arreglrselas sin los servicios de las
rdenes militares, que predominaban en los territorios peninsulares que haban
sido reconquistados a los moros. En su lugar, recurrieron a los servicios de las
rdenes mendicantes, producto acabado de la nueva civilizacin urbana de fina-
les de la Edad Media y del Renacimiento. Y entre los frailes prefirieron aquellos
que fuesen reformados u observantes: no slo se dispona de ellos para la
aventura de predicar el evangelio, sino que carecan de pretensiones seoriales,
tenan el voto de pobreza y se mostraban deseosos de obtener conversiones.
Hablar de los mendicantes en la evangelizacin de Amrica es hablar de las
cuatro grandes rdenes franciscanos, los primeros en llegar a Mxico (1524) y
Per (1534), dominicos, agustinos y mercedarios, cuya labor era visible en la
estructura de cualquier ciudad de la Hispanoamrica colonial. Cada orden teja
rpidamente gran cantidad de lazos a todos los niveles de la sociedad local r-
denes terceras, cofradas, legados testamentarios, arriendos del patrimonio con-
ventual, capellanas, escuelas, familias cuyos hijos profesaban en la orden, culto
en el templo, festividades patronales. A estas cuatro rdenes se les sumaron
pronto los jesutas (1568-1572): haban sido fundados recientemente en Europa,
pero tenan una enorme movilidad. Sin exagerar, puede decirse que la mayor
parte de la carga que supona el cristianizar Amrica recay en estas cinco rde-
5. Ver Constantino Bayle, El clero secular y la evangelizacin de Amrica, Madrid, 1950;
Pedro Borges, Mtodos misionales en la cristianizacin de Amrica, Madrid, 1960.
191 192 HISTORIA DE AMRICA LATINA
nes religiosas. Constituyeron la reserva estratgica de la Iglesia, facilitando hom-
bres para el trabajo misionero en la frontera cada vez que se abran nuevas zonas
de colonizacin. En el caso de los jesutas, a la evangelizacin se una su impor-
tante contribucin en el campo de la educacin.
Con una ms tarda aparicin en escena, hay otro grupo de rdenes de diver-
sas caractersticas, pero ampliamente dedicadas a cuidar de los enfermos y nece-
sitados en las ciudades. Su simple existencia atestigua las nuevas necesidades de
una sociedad, colonial que iba adquiriendo complejidad. Los Hermanos Hospita-
larios de San Juan de Dios estuvieron presentes en Amrica desde 1602 y se ex-
tendieron notablemente, tanto por Nueva Espaa como por Per. Tambin apa-
recieron los hipolitanos (desde 1594 en adelante), los antoninos (desde 1628) y
los betlemitas (desde 1655), todas rdenes fundadas en suelo americano, en
Nueva Espaa. Tan slo los betlemitas tuvieron cierta difusin en el continente.
Otras rdenes se ocuparon de una tarea pastoral parecida los carmelitas,
Jernimos, trinitarios y mnimos aunque estaban representadas slo por grupos
reducidos en unas pocas ciudades. Pero aun as, Felipe III les orden que regre-
saran a Espaa porque no tenan autorizacin real para estar en Amrica. Por
otra parte, desde la segunda mitad del siglo xvn los capuchinos arraigaron pro-
fundamente en varias misiones de Venezuela (Cuman, Llanos de Caracas, Gua-
yana y Maracaibo). Por la misma poca los oratorianos fundaron casas en Pa-
nam, Lima, Cuzco y, a finales del siglo xvm, en Chuquisaca.6 A causa de su
carcter excepcional, podra mencionarse aqu la limitada presencia de los bene-
dictinos de Montserrat. Se encuentran en Lima desde 1592 y en Ciudad de
Mxico desde 1602. Pero se limitaron a fomentar el culto de la Virgen negra de
Montserrat, a quien deban su advocacin, y a la colecta de ofrendas para su mo-
nasterio. Ello contrasta evidentemente con lo que ocurra en Brasil, donde iban a
desarrollar una slida tarea pastoral, educativa y cultural.
En los primeros tiempos de la colonizacin castellana de Amrica, los sacer-
dotes tomaban la decisin de viajar al Nuevo Mundo de forma individual y es-
pontnea. A medida que pas el tiempo, sin embargo, tom cuerpo todo un
conjunto de trmites, que era, en cierta medida, resultado de la progresiva regla-
mentacin del pase a Indias por parte de la corona. En su mayora, los secula-
res siguieron actuando individualmente durante todo el perodo colonial; en
cambio, los regulares desde la segunda mitad del siglo xvi en adelante operaban
dentro de una estructura organizada para reemplazar las vacantes en el mbito
misional. El lado americano de la empresa de dotar de personal a las misiones se
basaba (l mismo) en una misin: envo de uno o ms representantes de la orden
en Amrica para encontrar hermanos de religin en Europa que quisieran viajar
a las Indias y trabajar all. Estos procuradores temporales generalmente estaban
comisionados para encargarse tambin de otros negocios relativos a la provincia
que les haba confiado la responsabilidad del reclutamiento. Hacan una visita a
las respectivas casas de la orden en Europa en un viaje de propaganda, con per-
miso previo del superior general y de los respectivos provinciales, quienes conce-
6. Constantino Bayle, rdenes religiosas, no misioneras, en Indias, Missionalia Hispa-
nica, 1 (1944), pp. 517-558.
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 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL 193
deran el permiso para la migracin una vez que quienes lo desearan hubieran
solicitado debidamente su partida.
En el otro extremo del sistema de reclutamiento, en Europa, estaba el comi-
sario general, vicario general de la orden o procurador para las Indias. En el caso
de losfranciscanosy agustinos, los comisarios generales tenan poderes verdade-
ros, eran intermediarios entre la curia de Roma y las respectivas provincias de
Amrica. Al mismo tiempo, actuaban como eslabones principales entre las pro-
vincias americanas de sus rdenes y los rganos centrales del estado castellano.
Los vicarios generales de los jesutas, por el contrario, eran meros ejecutores o
agentes de las peticiones que venan de las Indias. En cualquier caso, uno u otro
funcionario eran el eslabn esencial para obtener cualquier permiso que se nece-
sitara, bien del Consejo de Indias o de la Casa de Contratacin de Sevilla o
Cdiz.7
El envo de misioneros a Amrica era en ltimo trmino cuestin de poltica
imperial. En consecuencia, por ejemplo, dependi de la corona que las rdenes
religiosas pudieran enrolar cofrades extranjeros, con toda la compleja varie-
dad que tal trmino connota. Si en principio los eclesisticos estaban sujetos a
los mismos requisitos que los seglares, en la prctica haba ms variantes. Por
ejemplo, desde principios del siglo xvn en adelante, los jesutas lograron cada
vez ms permisos, con lo que podan enviar a sus sacerdotes a Amrica desde
cualquier parte de los dominios asociados con la corona de Castilla, e incluso
desde los dominios presentes y pasados del Sacro Imperio Romano. As, entre
los jesutas que iban a Amrica encontramosflamencos,napolitanos, sicilianos,
milaneses, bvaros, bohemios, austracos y otros no espaoles. A veces, sin em-
bargo, conseguan incluir a estas personas camuflando sus verdaderas identida-
des con apellidos castellanizados. En cambio, en las otras rdenes que trabaja-
ban en Amrica, parece que el reclutamiento de extrapeninsulares fue mucho
ms raro, quiz porque su estructura estaba orientada ms localmente, o tal vez
porque estaban inspiradas por un nacionalismo ms patente.8
Tan pronto como se ratificaba la decisin de los misioneros, stos viajaban a
Sevilla ms tarde a Cdiz o al Puerto de Santa Mara, a Jerez de la Frontera
o Sanlcar de Barrameda, donde esperaban la autorizacin de la Casa de Con-
tratacin para embarcar. Tambin tenan que esperar el barco que iba a trans-
portarlos al Nuevo Mundo. Este perodo de espera poda durar casi un ao, pero
finalmente, cuando la corona haba pagado el billete de su travesa trasatlntica y
los costes de su manutencin, los misioneros se hacan a la mar bajo el mando
del procurador que haba viajado a Europa a reclutarlos. Una vez llegados a
7. Luis Arroyo, Comisarios generales de Indias, Archivo Ibero-Americano, 12 (1952),
pp. 129-172, 258-296 y 429-473; Flix Zubillaga, El Procurador de la Compaa de Jess en
la corte de Espaa (1570), Archivum Historicum Societatis Iesus, 15 (1947), pp. 1-55; idem.,
El Procurador de las Indias occidentales de la Compaa de Jess (1574); etapas histricas de
su ereccin, Archivum Historicum Societatis Iesus, 22 (1953), pp. 367-417; Q. Fernndez,
El Vicario General de Indias: una controversia jurisdiccional entre el General Andrs de Fi-
vizzano (1592-1598) y el provincial de Castilla fray Gabriel de Goldrez (1592-1596), Mis-
cellanea Ordinis S. Agustini Histrica, 41 (1978), pp. 25-63.
8. Ver Lzaro de Aspurz, La aportacin extranjera a las misiones del Patronato Regio,
Madrid, 1946.
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HISTORIA DE AMRICA LATINA
194
puerto y esto era algo que no se poda garantizar, pues tanto los naufragios
como la captura por parte de piratas eran riesgos muy reales, se dividan entre
las casas religiosas de la provincia en cuestin. De esta forma se incorporaban a
la gran maquinaria poltico-eclesistica de Amrica: se haban convertido en
nuevos misioneros bajo el patronato de la corona de Castilla. El engranaje haba
funcionado perfectamente.9
Desde la segunda mitad del siglo xvu encontramos una variante al menos en
lo que concierne a los franciscanos. En la pennsula Ibrica se fundaron colegios
misioneros con la intencin de formar jvenes que desde el principio de su ca-
rrera religiosa planeaban trabajar en Amrica o frica. Un ejemplo era el cle-
bre colegio de Escomalbou, fundado en 1686 por el gran misionero de Nueva
Espaa Antoni Llins.
No tenemos estadsticas generales sobre el ritmo y volumen de estas expedi-
ciones para reclutar misioneros, pero sabemos que variaban segn la poca, se-
gn la orden, e incluso, segn las diferentes provincias o divisiones dentro de
una orden. A veces, la expedicin era para una sola provincia; otras veces, con-
ducida por un procurador o por varios, reclutaba personal para ms de una pro-
vincia. Haba provincias que enviaban una expedicin de reclutamiento cada 3 o
5 aos; en otros casos, la bsqueda de reclutas se haca espordicamente, siendo
en ocasiones innecesaria a medida que las provincias americanas de las rdenes
se iban criollizando.
La necesidad de un clero reclutado ocalmente se reconoci desde fecha tem-
prana. Sin embargo, aunque los criollos se sumaban cada vez ms a los peninsu-
lares, la Iglesia sigui contando con una presencia blanca abrumadora durante el
perodo colonial. Algunos intentos iniciales de crear un clero nativo (indio) para
Nueva Espaa por ejemplo, el Colegio de Santa Cruz de Tlatelolco, fundado
en 1536, y dirigido por los franciscanos para educar a los hijos de la aristocracia
indgena produjeron tan magros resultados que parecan justificar cualquier
opinin derrotista al respecto. La mayora de los frailes misioneros y de los pre-
lados diocesanos, profundamente etnocntricos, adoptaron una posicin absolu-
tamente negativa acerca de la cuestin de la aptitud de los indios para el sacer-
docio catlico.
De esta forma se excluy virtualmente a los indios de las sagradas rdenes,
aunque los cnones otorgados por los concilios provinciales y los snodos dioce-
sanos nunca llegaron, gracias a la influencia del Concilio de Trento, a una nega-
tiva total y explcita de su ordenacin. Los mestizos (mitad espaoles, mitad in-
dios) estaban, de cualquier modo, en la mayora de los casos excluidos de la
ordenacin, por causa del impedimento que representaba su nacimiento ileg-
timo. En 1576, el papa Gregorio XIII otorg a los candidatos mestizos una dis-
pensa de este impedimento, teniendo en cuenta la gran carencia de sacerdotes
que sepan la lengua indgena; sin embargo, en la prctica, persisti la exclusin
y la va que haba abierto el papa sigui sin usarse. Ni la poltica general de la
Congregacin para la Propagacin de la Fe en Roma, a partir de 1622, ni la con-
dena de la continua exclusin de los indios y mestizos pronunciada por el Cole-
f 9. Pedro Borges, Trmites para la organizacin de las expediciones misioneras a Am-
rica (1780), Archivo Ibero-Americano, 26 (1960), pp. 405-472.
 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL 195
gio de Cardenales en 1631, lograron nada para cambiar la situacin. Slo en la
segunda mitad del siglo xvm, siguiendo una serie de directrices reales, podemos
identificar cantidades significativas de sacerdotes indios o mestizos en muchos
obispados, siendo algunos, incluso, cannigos de las catedrales. Con ms fre-
cuencia, sin embargo, constituan una especie de clero de segunda clase, rele-
gado a remotas parroquias rurales y que contaba con escasas perspectivas de
promocin.10
Las rdenes religiosas femeninas nacieron, al menos en muchos casos, en
suelo americano y no parecen ser un traslado de la metrpoli sino un producto
local autnomo. Se producen autnticas refundaciones de rdenes, sin filiacin
jurdica, tan slo con inspiracin espiritual, de las casas de la pennsula. Todas
las rdenes femeninas de Hispanoamrica clarisas, agustinas, carmelitas fue-
ron de vida monstica, contemplativa y no eran ni misioneras ni educadoras. Su
funcin misionera en lo que concierne a las repblicas de los indios fue insig-
nificante. Puesto que se fundaron en Amrica, el personal de las rdenes feme-
ninas era, en su inmensa mayora, criollo y, en menor medida, mestizo. Los con-
ventos para mujeres tuvieron un papel educativo y caritativo de considerable
importancia para las hijas del sector criollo de la sociedad. Preparaban a las mu-
chachas para la vida matrimonial y acogan como miembros permanentes a las
que no queran, o no podan, casarse. Sin embargo, las mujeres indias no se
aceptaban como iguales en la vida de los conventos. Se admita en ellos a algu-
nas nativas, pero constituan un nivel ms bajo que se dedicaba a las labores ma-
nuales dentro del convento. Era ms probable encontrar indias y mestizas como
beatas, un tipo algo inferior de vida religiosa que apareci primero en Nueva
Espaa, poco despus de la conquista espaola, y que sirvi para evangelizar a
las mujeres y elevar su nivel cultural o para resolver problemas sociales. Algunas
jvenes criollas y mestizas entraban en la vida religiosa fuera de las rdenes esta-
blecidas, aunque en algunos casos pertenecan a la Orden Tercera (franciscanas).
Hacan de su casa un convento, donde podan dedicarse a la oracin y a formas
ms o menos extremas de penitencia; a veces, tambin, a obras de caridad. Dos
de las mujeres americanas que alcanzaron la canonizacin oficial pertenecen a
esta categora: Santa Rosa de Lima (1586-1617) y Santa Mariana de Jess
(1618-1645). Ambas se corresponden con un tipo ibrico de devocin sin cone-
xin con los problemas especficos de la cristiandad colonial americana."
10. Werner Promper, Pnesternot in Lateinamerika, Lovaina, 1965, pp 107-117, Juan
lvarez Meja, La cuestin del clero indgena en la poca colonial, Revista Javeriara, 44
(1955), pp. 224-231, 245; (1956), pp. 57-67, 209-219, Juan B. Olaechea Labayen, Sacerdo-
tes indios de Amrica del Sur en el siglo xvm, Revista de Indias, 29 (1969), pp 371-391,
dem , La Ilustracin y el clero mestizo en Amrica, Misstonalia Hispnica, 33 (1976), pp
165-179, Guillermo Figuera, La Formacin del clero indgena en la historia eclesistica de
Amrica, 1500-1810, Caracas, 1965.
11. Fidel de Lejarza, Expansin de las clansas en Amrica y Extremo Oriente, Ar-
chivo Ibero-Americano, n. 14 (1954-1955), pp. 131-190, 265-310, 393-455, y n. 15 (1955-
1956), pp. 5-85; Josefina Munel de la Torre, Conventos de monjas en Nueva Espaa, Oa-
xaca y Guadalajara, Arte en Amrica y Filipinas, 2 vols, 1949, pp. 91-96; Aurelio Espinosa
Plit, Santa Mariana de Jess, hija de la Compaa de Jess, Quito, 1957.
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196 HISTORIA DE AMRICA LATINA
Finalmente, sera til destacar algunas individualidades representativas del
primer siglo de evangelizacin, siempre que tengamos presente que no pueden
representar todo el amplio espectro del primer cristianismo en Amrica. Vamos
a centrarnos en cuatro personalidades del episcopado hispanoamericano en su
momento inicial, misionero. Aunque sus circunstancias eran distintas, teman una
ejemplaridad en comn: haber asumido con plena conciencia la misin de arrai-
gar una Iglesia cristiana en Amrica, a pesar de la ineludible servidumbre colo-
nial.
Bartolom de las Casas, fraile dominico (1484-1566), fue obispo de Chiapas
de modo efectivo durante slo un ao (1545-1546); su obra fue otra: tomar
conciencia de la realidad de Amrica en 1514. Desde entonces dedic el medio
siglo restante de su vida a la defensa de los indios, luchando contra la forma que
estaba adquiriendo el sistema colonial. Lo combati como sacerdote, como
fraile, como obispo, como consejero en la corte, como polemista, como historia-
dor y como representante de los indios. Se ali con la corona para anular los pri-
vilegios de los colonos; influy sobre la conciencia de los frailes para que no ab-
solvieran a Jos encomenderos; propag por escrito su propia visin de cmo
deban ser las Indias; profetiz la destruccin de Espaa como castigo de las
crueldades que haba infligido a los inocentes indios. Es cierto que condescendi
con la importacin de africanos como esclavos para evitar la esclavitud de los
nativos americanos. Algunos asertos de sus panfletos e historias eran, sin duda,
exagerados. Sin embargo, su grandeza que permanece intacta incluso para sus
detractores radica en la forma en que denunci y se disoci a s mismo del
proceso histrico del que formaba parte. En la medida en que la accin de Las
Casas se fund en sus convicciones de cristiano, fraile y obispo, su figura perte-
nece a la corriente liberadora de la Iglesia.12
Vasco de Quiroga (1470-1565) lleg primero a Amrica como sacerdote,
pero con un cargo laico, el de oidor de la Audiencia de Mxico, donde no
tard en percibir la degradacin de los indios en la sociedad urbana colonial. En
1532 fund para ellos el Hospital de la Santa Fe, en las afueras de la capital, ins-
titucin que combinaba funciones benficas, sanitarias, educativas y catequsti-
cas. Su experiencia de Mxico se repetira en Michoacn, de donde fue nom-
brado obispo en 1538. Modelados en ideas platnicas, humansticas y
evanglicas, los hospitales hicieron revivir en el contexto del sistema colonial la
fraternidad de la comunidad indgena que el mismo sistema haba destruido: los
residentes disfrutaban, entre otras cosas, de la propiedad comunal, trabajo colec-
tivo, instruccin religiosa y profesional, igualdad de nivel econmico y adminis-
tracin comunitaria de lo que producan. Para abastecer de trabajadores a la
evangelizacin, fund el seminario de San Nicols al amparo de la catedral de
Ptzcuaro, del que ya se haban ordenado ms de 200 sacerdotes hacia 1576.
Quiroga representa el origen de las tendencias indigenistas sin opresin, destina-
das a liberar a los indios de la explotacin de los encomenderos. Tambin puso
en prctica una alternativa misionera que no dependa ni de la servidumbre eco-
nmica ni de la castellanizacin.'3
12. Sobre Las Casas, ver tambin Elliott, HALC, I, cap. 6, y II, cap. 1.
13. Fintan B. Warren, Vasco de Quiroga and his Pueblo Hospitals of Santa Fe, Washing-
 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL 197
Domingo de Santo Toms, fraile dominico (1499-1570), es un ejemplo
tpico de telogo y misionero mendicante. Tena una dilatada experiencia en
Per, a donde lleg en 1540. En Lima se convirti en profesor de teologa, espe-
cialista en cuestiones relativas a los indgenas, y en corresponsal e informante de
Las Casas. Fue a Espaa en 1555 como delegado de los indios y permaneci all
hasta 1561, durante las interminables y tortuosas negociaciones entre los colo-
nos, los indios y la corona sobre la perpetuidad de las encomiendas. Antes haba
recorrido la sierra peruana y partes de Charcas, buscando votos favorables y re-
cogiendo fondos para que los indios pudieran comprar su libertad de la enco-
mienda, en una atmsfera cargada de tensiones. Durante su perodo de residen-
cia en Espaa public la primera gramtica en lengua quechua (1560). Caus
una profunda impresin en la corte y en 1562 fue nombrado para ocupar la sede
de La Plata, sucediendo a Toms de San Martn, su hermano de religin y en la
defensa de los derechos de los indios. Como tal prelado asisti al Segundo Con-
cilio Peruano de 1567.
Santo Toribio de Mogrovejo (1538-1606) se educ en las universidades de
Valladolid y Salamanca. Trabaj en la Inquisicin de Granada hasta que Felipe
II lo eligi, nada menos, para el arzobispado de Lima (1580). En el cuarto de si-
glo de su gobierno sobre la Iglesia peruana llev a cabo una inmensa tarea de or-
ganizacin. Se hicieron varios concilios provinciales peruanos bajo su presiden-
cia el Tercero en 1582, el Cuarto en 1591 y el Quinto en 1601, adems de
los 10 primeros snodos diocesanos de Lima (1582, 1584, 1585, 1586, 1588,
1590, 1592, 1594, 1602 y 1604). Efectu la visita pastoral de su enorme archi-
dicesis en los aos 1581 y 1582, 1584-1588, 1593, 1601 y 1605-1606. Sin
duda, en Mogrovejo se reunan varias de las caractersticas principales del mo-
delo episcopal trdentino, entre las que estaba su conciencia de que no poda de-
legarse la responsabilidad de lo que ocurriera bajo su jurisdiccin. Ello lo llev a
enfrentarse repetidamente con los virreyes y la Audiencia, e incluso con el
mismo Felipe II, por el delito de informar directamente al papa de la situacin
de la Iglesia en las Indias.14
CONSOLIDACIN DE LA IGLESIA
Hacia la primera mitad del siglo xvii, la Iglesia en todos sus aspectos (secular
y regular, clerical y laico) se haba trasplantado de la pennsula a las colonias
americanas. Despus de 1620, por ejemplo, no se crearon nuevos obispados
hasta 1777. Las consignas en todos los sentidos eran estabilizacin y consolida-
cin. La Iglesia, en efecto, viva entonces de las rentas procedentes del esfuerzo
que haba hecho en el siglo xvi.
Slo en un rea especfica se puede hablar de crecimiento: la fundacin de
universidades. Si tenemos en cuenta que slo dos universidades estatales (Ciu-
ton, D.C., 1963; M. Bataillon, Utopia e colonizado, Revista de Historia, 100 (1974), pp.
387-398, y Don Vasco de Quiroga, utopien, Moreana, 15 (1967), pp. 385-394.
14. Vicente Rodrguez Valencia, Santo Toribio de Mogrovejo, organizador y apstol de
Sur-Amrica, 2 vols., Madrid. 1956-1957.
8 de 13
198 HISTORIA DE AMRICA LATINA
dad de Mxico y Lima) y tres privadas (Santo Domingo, Quito y Bogot) se ha-
ban establecido en el siglo xvi, la extensin de la educacin superior en el siglo
xvii fue decisiva. Y fueron las rdenes religiosas fas que, en mayor medida, to-
maron sobre s esta responsabilidad. Los jesutas establecieron universidades en
Santiago de Chile, Crdoba, La Plata, Cuzco, Quito, Bogot y Mrida (Yuca-
tn); los dominicos, en Santiago de Chile, Quito y Guatemala; los franciscanos,
en Cuzco. En cambio, en el siglo xvm la mayora de las universidades San-
tiago de Chile, Caracas, Mrida (Maracaibo), La Habana, Guadalajara, Len
(Nicaragua) fueron fundadas por el episcopado. Desde luego, una parte signi-
ficativa de estas llamadas universidades no eran, en realidad, ms que institucio-
nes para la formacin del clero; la mayor parte proporcionaban instruccin ni-
camente en filosofa y teologa; slo unas pocas posean ctedras de cnones o
derecho civil; menos an tenan ctedras de lenguas clsicas o indgenas; y las
universidades que ofrecan instruccin en el campo de la medicina o de las cien-
cias naturales fueron pocas, incluso hasta bien entrado el siglo xvm. En una uni-
versidad tan grande como la de Mxico, los juristas y telogos tenan una abru-
madora preponderancia: en fecha tan tarda como 1793 la universidad tena 172
profesores de derecho, 124 de teologa y slo 12 de medicina. Las universidades
coloniales hispanoamericanas consiguieron escasos resultados en el sentido del
aprendizaje y la investigacin originales y contribuyeron poco al debate crtico
sobre los problemas de la sociedad. Como la Iglesia que las respaldaba, su fun-
cin social fue la de conferir legitimidad al sistema colonial. Sin embargo, cada
uno de estos centros acadmicos foment una relativa actividad intelectual en su
respectiva zona y sent las bases para cierto tipo de tradicin local de pensa-
miento.15
Otro fenmeno del siglo XVII fue el endurecimiento de las actitudes adopta-
das respecto a las prcticas religiosas indgenas en las zonas centrales del domi-
nio colonial. Hasta cierto punto se podra decir que si en el siglo anterior haba
dominado el ideal de la Iglesia local y el cultivo de cierto dilogo intercultural y
la prdica del evangelio, en el siglo xvn se vio con preocupacin que las religio-
nes paganas haban sobrevivido y que seguan afectando las vidas de los nativos
de mil formas distintas. Existe una gran cantidad de datos que evidencian lo que
podra considerarse un fracaso parcial de los mtodos de evangelizacin emplea-
dos. Podra pensarse en buena lgica que la conclusin sera embarcarse en una
nueva campaa misionera para acabar con este creciente sincretismo; la realidad
fue muy diferente. La poca de los grandes misioneros fue quedando atrs y la
reemplaz una pastoral conservadora y rutinaria. Se tom la decisin de destruir
todo lo que pudiera poner en evidencia errores pasados.
Esta concepcin se hizo especialmente evidente en las diversas campaas
para extirpar la idolatra en los Andes durante la primera mitad del siglo xvn. El
descubrimiento, aparentemente casual, de que persistan ciertas prcticas paga-
nas desat una lucha a muerte, concebida segn el mtodo inquisitorial: se pre-
dicaba sistemticamente contra la idolatra en todos los pueblos; los sospechosos
15. gueda Mara Rodrguez Cruz, Historia de las universidades hispanoamericanas; pe-
rodo hispnico, 2 vote., Bogot, 1973; John Tate Lanning, Academic culture in the Spanish
colonies, Nueva York, 1940; y Francisco Esteve Barba, Cultura Virreinal, Barcelona, 1965.
 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL 199
de ella eran denunciados a las autoridades, y bien se reconciliaban o se les
condenaba como contumaces. La consecuencia era el encarcelamiento, la des-
truccin fsica de cualquier smbolo considerado idoltrico y el severo castigo de
los llamados hechiceros. Los indios quedaron aterrorizados y se impuso una dua-
lidad esquizofrnica en sus vidas. Exteriormente eran cristianos, mientras que en
su interior seguan observando las creencias religiosas indgenas, cada vez ms
devaluadas y desorganizadas. Es difcil exagerar el impacto de esta revolucin
misionera. Desde luego parece cierto que la alienacin indgena respecto al
mundo de los colonos, tan a menudo destacada como una de las principales ca-
ractersticas de su actitud en relacin con los blancos, result reforzada a partir
de estos sucesos.16
Al igual que en Espaa, el instrumento de la lucha contra la disidencia reli-
giosa fue la Inquisicin, establecida por Fernando e Isabel. Se traslad a Am-
rica hacia 1519 y en adelante funcion a travs de los tribunales de Lima (fun-
dado en 1570), Ciudad de Mxico (fundado en 1571) y Cartagena (fundado en
1610). Sin embargo, la Inquisicin no tena, estrictamente hablando, ninguna ju-
risdiccin sobre los indios. Su funcin principal era suprimir el judaismo o el
protestantismo, as como la brujera y las desviaciones sexuales.
Cuando los judos que se negaron a bautizarse fueron expulsados de Espaa
en 1492, algunos se refugiaron en Portugal, aunque ni all tuvieron seguridad
durante mucho tiempo. Llegaron a las colonias de Castilla bien directamente,
bajo las ms sorprendentes y diversas apariencias, o indirectamente a travs de
Brasil. Esto llev a la sociedad colonial hispanoamericana a considerar los trmi-
nos portugus y judo idnticos en su significado. Parece que muchos judos
se integraron pacficamente con los colonos y que nunca atrajeron sobre s la
atencin, como lo demuestra el hecho de que slo un nmero reducido de casos
fue entablado contra ellos por parte de la Inquisicin. Otros se mantuvieron en
un estado de criptojudasmo. De los criptojudos que cayeron en manos de la In-
quisicin, quizs los ms notorios fueron los del grupo capitaneado por Luis de
Carvajal en Panuco. El auto de fe de 1596 afect a 80 herejes, de los cuales
25 eran judaizantes. Nueve parientes de Carvajal murieron quemados; a l se le
conmut la sentencia por la de expulsin de las Indias. Los anales de la Inquisi-
cin abundan en casos aislados de portugueses acusados de ser judaizantes, es-
pecialmente en las ciudades portuarias como Veracruz, Cartagena, Buenos Aires
y Lima, y en grandes centros comerciales como Potos. Sin embargo, a menudo
la prctica clandestina de la religin juda no poda probarse. En perodos en los
que creca el enfrentamiento con los conversos particularmente cuando Portu-
gal recobr su independencia de Castilla (1640-1667) el simple hecho de ser
portugus era suficiente para atraerse las sospechas. Una forma de discrimina-
cin sufrida por los portugueses por parte de las autoridades coloniales, era el
ser multados con composiciones, pagos en dinero que tenan que hacer efecti-
vos repetidamente para regularizar su residencia, presumiblemente ilegal, en las
16. L. Millones, Introduccin al estudio de las idolatras, Aportes, 4 (1967), pp. 47-82;
Pierre Duviols, La Lutte contre les religions autochthones dans le Prou colonial: l'extirpation
de l'idoltrie, Lima y Pars, 1971.
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200 HISTORIA DE AMRICA LATINA
colonias. La corona espaola recurra con regularidad a esta exaccin para cu-
brir sus frecuentes crisis financieras.
En vista de la sangrienta represin infligida por la Inquisicin espaola a
cualquiera que se pensase que tuviera la menor inclinacin o simpata hacia las
doctrinas luteranas o protestantes, no sorprende, en absoluto, que no haya nin-
guna presencia significativa de protestantes en los dominios espaoles de ultra-
mar. Casi todos los casos que llegaron a la Inquisicin se refieren a extranjeros
ingleses, franceses, holandeses, belgas y alemanes. No est claro, de hecho, si
el motivo verdadero del juicio era religioso ms que poltico, como, por ejemplo,
en los juicios celebrados en el siglo xvi en Nueva Espaa, donde casi todos los
acusados eran marinos o piratas de los barcos de Gaspard de Coligny, Jean Ri-
bault, John Hawkins, Francis Drake y otros similares. Fuera de estos casos, hubo
brotes efmeros de protestantismo en Venezuela bajo los Welser, en 1528-1546,
y en el istmo de Panam en la poca de la colonia escocesa, en 1698-1700.
La Inquisicin en Hispanoamrica hizo valer su autoridad contra los negros,
esclavos o libres, castigndolos tanto por prcticas supersticiosas como por cual-
quier inclinacin al levantamiento. Por ello, puede asegurarse que los esclavos
llegaron a la conclusin de que al practicar lo que recordaban de la religin afri-
cana, mantenindose tras una fachada de conformidad con el catolicismo, con-
servaban vivas tanto la esperanza de liberacin como la afirmacin de identidad
que se les negaba en la sociedad colonial. En cuanto al clero, la evangelizacin
de los esclavos negros era una preocupacin marginal, aunque hubo notables ex-
cepciones, como los obispos Pedro de Carranza, de Buenos Aires, y Julin de
Cortzar y Torres, de Tucumn, y los dos hroes de Cartagena, el gran puerto de
llegada de esclavos, los jesutas Alonso de Sandoval y Pedro Claver. Haba nu-
merosas cofradas compuestas exclusivamente por negros, y ellas ofrecan opor-
tunidades para formas de expresin religiosa donde podan desarrollarse prcti-
cas sincrticas.
El proceso de consolidacin de las instituciones eclesisticas coloniales, que,
como se ha apuntado, caracteriz el siglo xvn, se correspondi a su vez con un
importante cambio material: esta fue la poca en que se formaron los patrimo-
nios de las rdenes religiosas y de las parroquias seculares. En su origen, haba
dos formas bsicas de propiedad: dinero y bienes inmuebles. El origen ms fre-
cuente de esta riqueza de la Iglesia ya desde el siglo xvi eran los legados de colo-
nos. Al morir, un colono legaba una suma de dinero a un convento determinado
a cambio de servicios espirituales que ste le prestara: capellanas de misas por
el difunto, bien como dote para las hijas que an no se hubieran casado o cual-
quier otra forma de legado. Si ste consista en dinero, el beneficiario lo inverta,
generalmente, en censos (la forma ms usual de crdito de la poca). Si el le-
gado era una propiedad, el beneficiario la trabajaba directamente o la arrendaba
a un tercero, como se haca en el caso de muchas haciendas, propiedades urba-
nas y minas. El carcter institucional de las rdenes religiosas explica el proceso
acumulativo de su patrimonio, que casi siempre creca y raramente disminua.
En tales circunstancias, no es de extraar que todas las rdenes religiosas, e in-
cluso cada convento, llegaran a convertirse en un considerable poder financiero
y econmico. El caso de los jesutas es bien conocido a raz de su expulsin de
 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL 201 202 HISTORIA DE AMRICA LATINA

las Indias en 1767 y de la incautacin de sus bienes temporales por el estado. xito o careciera de continuidad. Los jesutas fueron la ltima gran orden reli-
Modernos estudios sobre las haciendas de los jesutas17 esclarecen su gestin de giosa que hizo su aparicin en Amrica; por esta misma razn disfrut de las
negocios (que incluan la mano de obra esclava), y han contribuido a dar la im- mejores perspectivas al situarse en aquella sociedad. As, por ejemplo, desde el
presin de que la Compaa de Jess era una institucin inmensamente pode- principio mostr graves reticencias a hacerse cargo de doctrinas en la zona
rosa. Pero en este sentido no constitua una excepcin entre las rdenes religio- central del dominio colonial y las pocas que aceptaron finalmente, como Juli
sas. (junto al lago Titicaca), lo hizo con importantes restricciones. Dos tipos de pro-
La Iglesia secular disfrutaba tambin de un patrimonio agrario de origen si- blemas interesaban a los jesutas: los comunitarios derivados de la vida de pocos
milar, el de los frailes. Adems, recaudaba diezmos de los blancos y los mestizos religiosos fuera de sus conventos, y los ticos, a causa de la dependencia patronal
e, incluso, en cierta medida de los indios, lo cual supona una forma de impuesto de las peliagudas relaciones con los encomenderos.
del que se nutra la nmina episcopal, capitular y parroquial. La suma as reco- Las reducciones jesuticas, que datan de la primera dcada del siglo xvn, re-
gida variaba mucho de una dicesis a otra, segn la densidad de poblacin de la presentaban una clara alternativa a los mtodos existentes de evangelizacin pas-
regin y el grado de prosperidad econmica: en la dcada de 1620-1630, por toral, y marcaron una ruptura de los conceptos que haban prevalecido desde el
ejemplo, el fruto del diezmo poda variar entre 60.000 y menos de 10.000 pesos, perodo de experimentacin misionera en la primera mitad del siglo xvi y una
segn el obispado. La cantidad producida por el diezmo se convirti en un im- vuelta al mundo de Las Casas y Quiroga.20 Los jesutas tienen el mrito histrico
portante factor a la hora de establecer la jerarqua de las sedes episcopales. Con de haber puesto en prctica, en gran escala, un modelo evangelizador alternativo
el tiempo, la recaudacin de diezmos se arrend a seglares por una suma fija de al de la predicacin colonizadora y castellanizante, correa de transmisin del me-
dinero. En muchos lugares el volumen de legados recibidos y de inversiones rea- canismo de integracin. Las reducciones proclamaban con intransigencia la ne-
lizadas dio lugar a que los obispados funcionaran como instituciones financieras. cesidad de construir una sociedad paralela a la de los colonos, sin intervencin
Empezaron administrando los rditos de los bienes inmuebles para sostener las de stos ni del sistema administrativo que tutelaba sus intereses. Al negarse a
obras piadosas (juzgados de capellanas) y terminaron practicando el crdito y la servir de instrumento para abastecer de mano de obra a los colonos, poda plan-
inversin de capital en la Hispanoamrica colonial.18 tear la evangelizacin en trminos integrales: no slo en doctrina, sino reforzar la
Otra manifestacin del estancamiento en que se encontraba la Iglesia en el prctica social india en sus componentes econmico, urbano, ldico y ecolgico.
siglo xvn es el cierre de perspectivas y la consiguiente canalizacin de energas Podemos alcanzar una idea aproximada de las proporciones del sagrado experi-
hacia mltiples disputas internas, ampliamente recogida en la historiografa ecle- mento a lo largo de Amrica examinando el cuadro 2.
sistica: pleitos sobre cuestiones fundamentales o ftiles de jurisdiccin entre CUADRO 2
obispos y el poder civil; pleitos entre obispos y rdenes religiosas (recurdese el
pleito de Crdenas con los jesutas en Paraguay o el de Palafox con los jesutas y Reducciones jesuticas en Amrica
franciscanos en Puebla); pleitos entre conventos por supuestos prestigios o en
defensa de sus respectivas clientelas; pleitos dentro de una misma orden entre Indios
rea misional Ao inicial N. de centros
criollos y peninsulares por sus controvertidos derechos sobre el gobierno de la reducidos (1767)
orden, que tuvieron que zanjarse en Madrid o Roma, a menudo con la artificial
alternativa o alternancia de unos y otros en los cargos de direccin de cada ju- Paraguay 1607 40 c. 130.000
risdiccin. Acaso sea esta una de las caractersticas ms reveladoras de la religio- Moxos 1682 15 18.500
Mainas 1700 32 19.200
sidad clerical barroca en Amrica.19
Los Llanos
Mientras en el siglo xvn la administracin central eclesistica aparece dormi- y Casanare 1659 36 ?
tando por encima del conservadurismo pastoral, una trascendental ampliacin Tarahumara, Sonora
del frente misionero se estaba llevando a cabo, gracias a los religiosos (especial- y Sinaloa 1614 40 c. 40.000
mente jesutas y franciscanos), mejor dotados para no quedar atrapados en el California 1695 19 c. 22.000
crculo vicioso de la inercia y la entropa. En realidad, el esfuerzo misionero re-
gular nunca se haba interrumpido por completo, aunque a menudo no tuviera
El carcter objetivamente utpico del sistema de reducciones se puso de ma-
nifiesto en su mltiple conflictividad (con potencias coloniales competidoras de
17. Por ejemplo, Germn Colmenares, Haciendas de los jesutas en el Nuevo Reino de
Granada, siglo xvm, Bogot, 1969; Pablo Macera, Instrucciones para haciendas de Jesutas en Castilla, con la autoridad civil, con los colonos, con la iglesia diocesana, etc.).
el Per, Lima, 1965; Hermn W. Konrad, A Jesuit hacienda in colonial Mxico Santa Lucia,
1576-1767, Stanford, 1980.
18. Ver, por ejemplo, Michael P. Costeloe, Church wealth in Mxico, Cambridge, 1967. 20. Ver A. Echanove, Origen y evolucin de la idea jesutica de reduccin, Missionala
19. A. Tibesar, The Alternativa: a study in Spamsh-Creole relations m seventeenth-cen- Hispnica, 12 (1955), pp. 95-144, y 13 (1956), pp. 497-540; X. Albo, Jesutas y culturas in-
tury Peni, The Americas, II (1955), pp. 229-283. dgenas, Amrica indgena, 26 (1966), pp. 249-308 y 395-445.

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 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL
Como principio bsico, la evangelizacin por el sistema de reducciones adopt la
creencia de que hay que hacer antes hombres que cristianos; pero debe reco-
nocerse tambin que el sistema estaba condenado a la contradiccin de quedarse
corto, cuando se exige del mundo colonial cristiano que le permita al indio ser
hombre, hombre libre, sin injusticia y sin explotacin, segn formula Bartomeu
Meli. La aludida conflictividad culminar en la expulsin de sus responsables
durante la escalada regalista del siglo xvm.
Tambin existe un ciclo franciscano. La orden contaba con una tradicin mi-
sional y doctrinara que arrancaba de la poca antillana; en Nueva Espaa consi-
gui notables resultados, si recordamos la labor de Zumrraga, Sahagn o Moto-
lina. La orden tambin haba pasado por un proceso de criollizacin, que
amortigu su ardor evangelizador. Siendo la orden que tena ms misioneros,
desde mediados del siglo xvn tuvo que volver a depender del voluntariado me-
tropolitano para atender los antiguos y los nuevos campos de evangelizacin.
CUADRO 3
Colegios franciscanos en Hispanoamrica
Ao de
Colegio Misiones atendidas por el colegio
fundacin
Quertaro 1683 Zacatecas, Nayarit, Texas
Ciudad de Mxico 1731 Tamaulipas, Tarahumara, California
Ocopa 1734 Huallaga, Ucayali, Urubamba, Apolobamba
Chillan 1754 Araucana, Chilo
Tanja 1755 Chiriguano
Moquegua 1795 Santa Ana del Cuzco, Karabaya, Apolobamba
Tarata 1795 Yuracars, Guarayos
El renacimiento del impulso misionero franciscano adopt una forma refor-
mista desde el principio. En 1683 el fraile mallorqun Antoni Llins dirigi un
grupo de franciscanos espaoles que transformaron el convento de Quertaro en
el primer Colegio Apostlico de Propaganda Fide, cuyo propsito explcito era
la labor misionera. Fue el principio de toda una cadena de colegios similares es-
tablecidos en Amrica, como puede verse en el cuadro 3.2' De igual modo que
los jesutas se haban inspirado en cierta medida en los franciscanos de Nueva
Espaa en el siglo xvi, a finales del siglo xvn y durante el siglo xvm los francis-
canos adoptaron muchos de los mtodos misionales de los jesutas. Ello los llev
repetidamente a entrar en conflicto con los colonos, por ejemplo, entre los chiri-
guano. Tras la partida de los jesutas en* 1767, los franciscanos ampliaron su res-
ponsabilidad y asumieron, y algunas veces extendieron, muchas de las misiones
jesutas, a menudo en colaboracin con otras rdenes: California (compartida
con los dominicos), Los Llanos de Orinoco (aunque los dominicos asumieron las
21. Isidro Flix de Espinosa, Crnica de los Colegios de Propaganda Fide de la Nueva Es-
paa, 2.' ed., Washington, 1964; Flix Saiz Diez, Los Colegios de Propaganda Fide en His-
pano-Amrica, Madrid, 1969.
203 204 HISTORIA DE AMRICA LATINA
misiones de Casanare), Chiriguano y algunas de las de Paraguay (donde otras
fueron recogidas por dominicos y mercedarios). En cualquier caso, al final del
perodo colonial, los franciscanos tenan la parte del len en la labor misionera
de la Iglesia, desde el sur de Chile hasta California, Arizona y Nuevo Mxico.
LOS EFECTOS DEL NUEVO REGALISMO EN LA IGLESIA A FINES DEL SIGLO XVIII
Un intenso conflicto ideolgico, con profundas repercusiones polticas y
eclesisticas, tuvo lugar en la Amrica del siglo xvm, del mismo modo que en la
Espaa contempornea. Ya hemos visto que como resultado de una serie de
concesiones pontificias la corona ejerca el patronato sobre la Iglesia en Hispa-
noamrica desde el siglo xvi. Durante el siglo xvn se escribieron ambiciosos tra-
tados tericos que defendan el regalismo, entre otros, los escritos por Juan de
Solrzano Pereira, Pedro Frasso y Juan Luis Lpez. Con la llegada de los Borbo-
nes franceses, el regalismo se reforz considerablemente con el galicanismo. Los
tratados del siglo xvm de lvarez de Airen, Rivadeneyra y Manuel Jos de
Ayala, por ejemplo, sostenan la opinin de que el patronato eclesistico era una
prerrogativa inalienable de la soberana, consecuencia del derecho divino de los
reyes. Al mismo tiempo, el galicanismo era reformista y de carcter ilustrado,
amante de la erudicin crtica y profundamente interesado por la educacin en
todos los niveles. Su proyecto arranca de hombres tales como Mabillon, Bossuet,
Fleury, Alexandre y Van Espen, y de la mano de Feijo, Barbadinho, Macanaz,
Mayans y otros. Adopta una voz americana con Toribio Rodrguez de Mendoza
en Lima, Jos Prez Calama en Mxico y Quito, Espejo y Santa Cruz tambin en
Quito, Moreno y Escanden en Bogot, Jos Antonio de San Alberto en Cr-
doba, en Tucumn y La Plata, y Fabin y Fuero y Manuel Abad y Queipo en
Nueva Espaa, por mencionar slo unos pocos.22
Los regalistas reformadores ilustrados vean a los jesutas como el obstculo
decisivo para una ms completa confirmacin del poder estatal sobre la Iglesia.
Los jesutas tenan amplios poderes en el campo de la educacin y, de forma ms
general, en la orientacin de las conciencias. La doctrina jesutica lleg en
cierto momento a convertirse en sinnimo de presunta deslealtad hacia la corona
y hacia los derechos que ahora reclamaba: se ha alegado la doctrina tomista so-
bre los orgenes populares de la soberana, presentada por ejemplo por Francisco
Surez (1548-1619) y Juan de Mariana (1536-1624), como una causa de tal sos-
pepha; pero la tradicin escolstica era comn a toda la Iglesia. Si los jesutas lle-
garon a ser odiados por la clase gobernante en la poca del despotismo ilustrado,
hay que buscar los motivos en otra parte. Una posible explicacin sera la com-
pacta estructura jerrquica de la Compaa, que, desde su fundacin, la haba
hecho casi impermeable a la manipulacin desde Madrid. De todas las rdenes,
los jesutas eran los ms independientes de la autoridad episcopal, los ms devo-
tos del papado, los ms resistentes a la burocracia real. Los jesutas eran, al me-
22. Mario Gngora, Estudios sobre el galicanismo y la ilustracin catlica en Amrica
espaola, Revista Chilena de Historia y Geografa, 125 (1957), pp. 5-60; dem, Studies in the
colonial history of Spanish America, Cambridge, 1975, pp. 194-205.
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LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL 205
nos, tan poderosos en la metrpoli como en las colonias, de forma que el asunto
del llamado estado jesutico paraguayo en el que sus detractores insistan
continuamente no era ms que un pretexto poltico. Los polticos espaoles no
hacan ms que recoger los vientos dominantes en Francia, Portugal y Austria.
Por encima de esto, debe observarse tambin que, cuando el gobierno espaol
tuvo la oportunidad de desmantelar el slido patrimonio socioeconmico que los
jesutas haban construido haciendas, colegios y misiones, aquellos sectores
de la sociedad y el clero cuyo inters se vea beneficiado no necesitaron imitar a
nadie para expresar sus deseos, acumulados desde haca mucho tiempo.
La campaa antijesutica estaba declarada de forma clara desde mediados
del siglo xvm. Cualquier tctica imaginable fue desplegada contra ellos. Final-
mente, Carlos III, atendiendo a sus ministros jansenistas, descarg todo el peso
de sus recelos y sospechas en la Pragmtica Sancin de 27 de febrero de 1767,
por la que, siguiendo el ejemplo de Portugal (1759), expulsaba a todos los
miembros de la orden de sus dominios, tanto en Europa como en Amrica. No
pudo evitarse que las consecuencias fueran calamitosas, a pesar de la incuestio-
nable determinacin del estado y de muchos obispos para llenar el hueco dejado
por los jesutas. Las universidades, colegios y misiones se vieron privados de ms
de 2.500 padres que formaban parte de su personal, la mayora criollo, cosmo-
politas, bien cualificados, disciplinados y eficientes. En realidad, la derrota de los
jesutas fue la derrota de una de las fuerzas de la Iglesia que mejor poda luchar
contra las aspiraciones autoritarias del nuevo regalismo. Sin los jesutas, la Iglesia
se quedaba prcticamente indefensa ante el estado e ingresaba desarmada a la
etapa preindependentista.
La ofensiva regalista, desembarazada ya de la Compaa de Jess, buscaba
ahora colocar el aparato eclesistico bajo un control estatal an ms rgido. Car-
los III prohibi primero la enseanza y luego la defensa pblica de la doctrina
jesutica. En 1768-1769, convoc una serie de concilios provinciales para ex-
terminar las doctrinas relajadas y nuevas, sustituyendo las antiguas y sanas.
Cuatro concilios, los primeros desde haca ms de siglo y medio, tuvieron lugar
entre 1771-1774, pero los resultados distaron mucho de ser brillantes. El conci-
lio de Mxico no se mostr muy deferente con el monarca y, de hecho, pidi al
papa que convirtiera a todos los jesutas en parte del clero secular. En Bogot los
procedimientos fueron tan ambiguos que las decisiones no fueron concluyentes y
tuvo que invalidarse. En Lima el concilio se ocup de la reforma del clero, pero
al denunciar la doctrina jesutica, como se le haba pedido, no logr exteriori-
zar toda la pasin que la autoridad civil esperaba, por lo que Madrid se desinte-
res de aprobar o ratificar las determinaciones acordadas por los prelados en el
concilio. Por ltimo, en La Plata el concilio se convirti en campo de batalla
donde se enfrentaron el obispo local, que comandaba la corriente de aceptacin
de la demanda real, y el de Buenos Aires, que la desoa. Lo que la asamblea de
La Plata origin, en realidad, fue una de las primeras manifestaciones de una ca-
racterstica esencial de la conducta democrtica: el reconocimiento de que las
decisiones de la mayora vinculaban a la minora.23
23. A. Soria-Vasco, Le Concile Provincial de Charcas de 1774 et les Dclarations des
Droits de l'Homme, L'Anne Catholique, 15 (1971), p. 511.
12 de 13
HISTORIA DE AMRICA LATINA
206
Durante las dos ltimas dcadas de gobierno colonial espaol, la Iglesia (es-
pecialmente el alto clero, predominantemente espaol) se mostr ms depen-
diente y subordinada respecto al estado de lo que pudo haberlo sido antes. En la
rebelin de los comuneros contra los impuestos en las provincias de El Socorro,
Tunja, Sogamoso, Pamplona y Los Llanos de Nueva Granada en marzo de
1780, los protagonistas fueron los criollos (aunque, como en otros lugares, utili-
zaron a mestizos e indios para defender sus intereses). El representante de la au-
toridad colonial que tuvo que enfrentarse a la crisis fue el arzobispo Caballero y
Gngora, de Bogot. Su estrategia constituy una obra maestra de maquiave-
lismo: aparent aceptar las demandas de los insurgentes, cuando stos llevaban
las de ganar; denunci los acuerdos firmados y descarg la represin cuando
cont con la fuerza militar suficiente para ello.24 Al mismo tiempo, Per estaba
sacudida por la ms profunda conmocin jams registrada en la sociedad an-
dina: miles de indios y mestizos se rebelaron contra los abusos coloniales, anti-
guos y recientes. En agosto de 1780, la zona central de la Audiencia de Charcas
(Alto Per) Chayanta, Yampara, Purqu y AuUagas se levant en armas
abiertamente; en noviembre de 1780 lo hicieron las regiones de Cuzco, Are-
quipa, Huamanga y Puno; y en marzo de 1781, las de La Paz, Oruro, Cocha-
bamba y Chuquisaca. De qu lado estaba la Iglesia? Los pocos sacerdotes que
lucharon o simpatizaron con los rebeldes lo hicieron por necesidad. En cambio,
del lado contrario el aparato clerical identifica su destino intuitivamente con el
de la minora blanca y se deja manipular por el poder civil como instrumento de
pacificacin (es decir, sometimiento) de los no blancos. La tajante divisin en-
tre los dos bandos aporta una nueva evidencia de que la Iglesia estaba all para
servir al estado colonial ms que a los indios. Se ha especulado con las supuestas
simpatas tupamaristas del obispo criollo de Cuzco, Juan Manuel de Moscoso y
Peralta; sin embargo, nunca las tuvo, tan slo existi una conspiracin entre un
cannigo local y dos funcionarios reales, Benito de la Mata Linares y Jorge de
Escobedo. Si tales simpatas existieron entre el bajo clero o entre los misioneros,
la indoctrinacin del aparato eclesistico habra bastado para ocultar con xito
tales sentimientos.
Pero hacia 1808-1810, la lealtad del bajo clero, predominantemente criollo,
hacia la corona es menos segura. Aqul se resenta cada vez ms del virtual mo-
nopolio de los altos cargos eclesisticos por parte de los peninsulares. Muchos
de sus privilegios, especialmente el fuero eclesistico, que les daba inmunidad
frente a la jurisdiccin civil, estaban amenazados, y una serie de medidas que
culminaron en la consolidacin del decreto de amortizacin de 26 de diciembre
de 1804 intentaron (slo con limitado xito, hay que decirlo) apropiarse las tie-
rras y el capital pertenecientes a las fundaciones y capellanas religiosas. Los
prrocos dependan de estos ingresos y legados para complementar sus bajos
sueldos. Para el vasto ejrcito de clrigos que no se beneficiaban del patronato
real (se estima que representaban cuatro quintas partes del clero secular en
Nueva Espaa afinalesdel siglo xvm), as como para gran nmero del clero re-
24. John L. Phelan ha examinado el papel del arzobispo Caballero y Gngora en la su-
presin de los comuneros de Nueva Granada en The people and the king. The Comunero Revo-
lution in Colombia, 1781, Madison, 1978.
 LA IGLESIA CATLICA EN LA HISPANOAMRICA COLONIAL 207

guiar, eran la nica fuente de ingresos. El bajo clero tuvo un papel destacado en
algunas revoluciones independentistas, siendo las ms notables las de Hidalgo y
Morelos en Mxico (1810-1815). Aunque el rechazo de la autoridad tradicional
de la corona en Hispanoamrica durante la segunda y tercera dcadas del siglo
xix puso en cuestin, inevitablemente, la autoridad de la Iglesia, tan ntima-
mente ligadas estaban ambas, que la ltima, por supuesto, sobrevivi a las gue-
rras de independencia. Pero tambin lo hizo el concepto del patronato. Los
gobiernos de las nuevas repblicas estaban tan decididos como lo haba estado la
corona espaola a controlar la Iglesia catlica mediante la reivindicacin y el
ejercicio del derecho de nombramiento de cargos eclesisticos y, al mismo
tiempo, a restringir su poder y privilegios y a reducir sus propiedades. La rela-
cin entre Iglesia y Estado fue un tema de discusin poltica central en la mayo-
ra de las repblicas hispanoamericanas a lo largo del siglo xix.

13 de 13
SCHWALLER

OWENSBY
PACTO ENTRE REY LEJANO
Y SBDITOS INDGENAS.
JUSTICIA, LEGALIDAD Y POLTICA
EN NUEVA ESPAA, SIGLO XVII
[] quia iuxta pactum, vel conuentionem factam inter regnum
et regem, eius potestas maior, vel minor existit.
[] segn el pacto o convenio que hacen el reino y el rey,
el poder de ste es mayor o menor.
Francisco Surez, De Legibus/Tratado de las leyes y de Dios
legislador (iii.iv.v)
La grandeza, i poder de Rei no est en si mismo, sino en la voluntad
de los Sbditos. [] Para su conservacion menester el Pueblo a su
Rei[].
Diego Saavedra Fajardo, Idea de un prncipe poltico-cristiano
representada en cien empresas, emp. 38
planteamiento
A ntes de la invasin espaola del Nuevo Mundo en el
siglo xvi, jams se haba construido un orden impe-
rial fundamentado en la nocin de un pacto entre un rey
Fecha de recepcin: 23 de marzo de 2010
Fecha de aceptacin: 17 de junio de 2010
60 BRIAN P. OWENSBY
conquistador y una poblacin vencida. Durante el auge de
la Roma imperial, romanos y extranjeros estuvieron regi-
dos por una misma ley, pero sin que los derrotados jugaran
un papel activo en el arreglo poltico, y mucho menos que
se vieran como pactantes con el emperador. Y aunque los
reyes espaoles no contemplaron explcitamente desde un
principio un pacto con los indios, y mucho menos se imagi-
naron tal cosa los conquistadores, a lo largo de los siglosxvi
y xvii se fue desarrollando una relacin de pacto entre un
rey lejano y un vasallo conquistado mediada por el siste-
ma de justicia. Esta fue una de las grandes novedades de la
matriz poltica en la Amrica espaola.
Discernir esta novedad no ha sido fcil para los histo-
riadores. Presos de una visin ilustrada de las formaciones
polticas, hemos asumido que la falta de una constitucin
explcita y reconocida como tal seala la ausencia de una
prctica poltica viable y legtima en relacin con los sbdi-
tos indgenas, y que por esta razn la poltica imperial para
con los indios no lleg ms all de un martirio de indefen-
sos. Por otra parte, cautivos de la idea de una monarqua
absoluta que proyectaba su poder uniforme y consistente-
mente sobre la realidad americana, no hemos percibido el
frgil andamiaje de alianzas tcitas que sostenan el poder
real y las tenues conexiones ideolgicas y polticas que liga-
ron al rey con los ndios durante los siglos xvi al xviii.1 En
breve, no hemos sabido dibujar, ms que en pinceladas cru-
das, una poltica entre el rey y sus sbditos indios.
1
Vase Caeque, The Kings Living Image, para una perspectiva revi-
sionista sobre el supuesto absolutismo de la corona espaola durante
esta poca. Vase tambin Espinosa, The Empire of the Cities, pp.
25-26.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 61 62 BRIAN P. OWENSBY

Un cuadro ms pormenorizado de esta poltica debe su vez, derivaba del latn componere y giraba en torno de
empezar con una investigacin de lo que Francisco Su- otros conceptos tales como acordar, concordar, conformar y
rez propona al aludir a un pacto entre rey y reino. Al convenir. Un acuerdo, segn Covarrubias, era la resulta
comienzo de la seccin citada, invocando la Sagrada Escri- de la junta de una congregacin en que todos de un corazn
tura, Surez nota que el reino est por encima del rey han venido, y concordia tena el sentido de componer
(regnum esse supra regem) porque as lo ha determinado voluntades discordes. Conformar o estar conformes sig-
Dios. Es decir, el rey, por el mero hecho de serlo, no tie- nificaba ser de un acuerdo y de una voluntad. Conve-
ne el poder de negarle al pueblo su participacin en el con- nir en el Tesoro se define como ser de un mismo parecer
junto poltico llamado civitas. El monarca que lo pretende y dictamen, conformarse con el de otros y sentir y seguir
se vuelve tirano. As tambin entenda el asunto Diego lo propio de ellos.5 Es decir, la teora poltica espaola de
de Saavedra Fajardo en la empresa citada. 2 Es ms, segn la poca sostena la idea de que el rey y sus sbditos se rela-
Saavedra, no haba mayor infelicidad, que mandar a los cionaban mediante un pacto o convenio expresado por
que por temor obedezen, i dominar a los cuerpos, i no a medio de la totalidad de vnculos legales entre partidos.
los animos: Esta diferencia ai entre el Principe justo, i el Ocomo concluye Surez, la ley ni procede de los sbdi-
tyrano. [] Al Tyrano le parece forzoso el mantener lo[s] tos en cuanto tales, sino que es el consentimiento del rey
Sbditos con el miedo, porque su Imperio es violento, i no a la elaboracin de la ley, y de esta manera, el legislador
puede durar sin medios violentos.3 Dicho de otra manera, soberano lo es no slo el rey sino el rey con el reino.6
los sbditos, como parte de su sujecin a la autoridad real, Claro est que el pacto suareciano ni se plasm auto-
consentan ser regidos por un rey justo que gobernaba con mtica mente por la bondad real, ni fue concretizado o
leyes en vez de con violencia. explcitamente enunciado como tal. El imperio espaol no
El pacto aludido encarnaba este consentimiento, no estuvo, como tampoco lo estuvieron las contemporneas
por representacin directa, sino por un encuentro de ni- monarquas europeas hasta fines del xviii, basado en una
mos expresados en los arreglos jurdicos y cotidianos del estrecha nocin constitucional, lo cual no significa que el
imperio real, las leyes y sus procedimientos, los tributos y rey gozara de completa libertad de accin, en particular en
sus obligaciones. Segn Diego de Covarrubias, en el dic- el Nuevo Mundo. Ms bien, el imperio espaol se sostu-
cionario elaborado contemporneamente al De legibus, por vo a partir de la dcada de 1520 sobre tres slidos pilares.
pacto se entenda concierto y asiento.4 Concertar, a Una intrincada estructura institucional articulaba el poder
2 5
Surez, Tractatus De Legibus ac Deo Legislatore, pp. 207-208; Saave- Covarrubias, Tesoro, pp. 15-16, 342, 345, 349, 350, 793. Vase
dra Fajardo, Idea de un prncipe poltico-cristiano, emp. 38, f. 253. tambin Real Academia Espaola, Diccionario de Autoridades,
3
Saavedra Fajardo, Idea de un prncipe politico-cristiano, pp. 253-255. vol.A-C, pp. 472, 473, 475, 481, 504, 575, 576; vol. O-Z, pp. 72, 343.
4 6
Covarrubias, Tesoro. Surez, De Legibus, vol. ii, 279 (iii, xix, vi).
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 63
municipal con la autoridad real y permita un marco de
control legal sobre las operaciones gubernamentales.7 Un
cuerpo discursivo formado por juristas, tratadistas, telo-
gos, burcratas eclesisticos, consejeros, jueces y oficiales
reales generaba divergencias de opinin y desacuerdos pol-
ticos, asegurando que la ideologa y el ejercicio del poder
desde los ms altos niveles no fueran monolticos. Final-
mente, el acceso de los vasallos a la justicia real garantiz
que hasta los ms vulnerables pudieran expresar sus que-
jas y ser odos, incluso los indios. De hecho, la conocida
mxima de Ulpiano El soberano no es [t] obligado por
las leyes (Princeps legibus solutus est) se halla, sin ms, de sus vidas, los indios lograron a lo largo de los siglos xvi
lejos de describir la realidad poltica americana. Aunque un
rey tuviera aspiraciones absolutistas, la corona nunca fue
absoluta sino que su poder diman de las mltiples nego-
ciaciones a las cuales se vio obligada por el sistema guber-
namental, las circunstancias locales y la cultura poltica que
formaban el teln de fondo para todas sus acciones.8
Esto no significa que el Nuevo Mundo fuera un paraso
para los indios. Sabemos que fueron explotados, a menudo
abusivamente por los encomenderos, mineros y hacenda-
dos espaoles que dominaron los circuitos econmicosy
polticos locales. Sabemos tambin que los corregidores
yotros oficiales a cuyo cargo estaba la defensa de los indios
muchas veces actuaron ms bien como expoliadores. Por
7
Vase Espinosa, The Empire of the Cities, p. 31. Espinosa insiste en
que este sistema representa un constitucionalismo espaol. Que se use
o no, esta etiqueta importa menos que se entienda el sistema en toda su
complejidad.
8
Owens, By My Absolute Royal Authority, vase en particular el cap.
8, The paradox of absolute royal authority.
64 BRIAN P. OWENSBY
esta razn, no se puede tomar a los indios por una simple
sincdoque del reino, ya que los espaoles y las castas, en
sus mltiples fracciones, tambin influyeron en el disputa-
do consentimiento que fundamentaba la cultura poltica
novohispana.En este ensayo me limito a los indios porque
en la historiografa son los que por ser vctimas de la con-
quista se supone tuvieron menos influencia en la vida pol-
tica, fuera de excepcionales rebeliones. Mediante un examen
de la situacin en Nueva Espaa y un anlisis de las ideas
suarecianas, propongo que la ptica del pacto proporcio-
na una manera de entender cmo, a pesar de las pesadumbres
yxvii establecer un vnculo poltico con el monarca espaol.9
la incorporacin de los indios
al sistema legal hasta 1600
Entre 1519 y 1521, mientras Corts sitiaba Tenochtitlan, la
capital de los aztecas, en el reino de Castilla se desat una
guerra civil conocida hoy como la revuelta comunera.10 Al
9
Entre los primeros historiadores modernos latinoamericanos en
recurrir al concepto de pacto para describir la relacin entre metrpoli
y colonia est el historiador econmico brasileo Prado Jr. con su For-
mao do Brasil Contemporneo y luego Novais con su Portugal e Bra-
sil. Vase Bicalho, Pacto colonial, pp. 86-87. La diferencia entre estos
historiadores y la proposicin defendida en este artculo es que yo sos-
tengo que pacto, como categora analtica, slo se puede entender en rela-
cin con su significado en la teora y prctica histrica de los siglos xvi
y xvii. Vase tambin Daniels y Kennedy (eds.), Negotiated Empires.
10
La historiografa sobre la revuelta comunera es enorme y disputa-
da. Vase Maravall, Las comunidades de Castilla; Haliczer, The
Comuneros of Castile; Prez, La revolucin de las comunidades de
Castilla; Snchez Len, Absolutismo y comunidad.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 65
cabo de la rebelin, Carlos V promulg una serie de refor-
mas parlamentarias, fiscales, administrativas y judicia-
les que buscaban responder a las quejas de los sublevados
y asegurar el reino contra semejantes alzamientos. Segn
recientes investigaciones, estas reformas crearon una nue-
va base para el ejercicio del poder real y la expansin del
imperio espaol. Insiste Aurelio Espinosa en que despus
de la revuelta, el gobierno espaol se trasform en un ins-
trumento para regir un imperio de municipios autnomos,
encabezados por un monarca obligado a administrar por el
bien comn y juzgar segn criterios de justicia.11 Es decir,
al momento en que naca el imperio de ultramar, las estruc-
turas de gobierno y leyes espaolas pasaron por profundas
transformaciones.
Un cambio que tuvo mayor impacto en Mxico fue el
traslado de un renovado sistema jurdico. En 1522, apenas
cumplida la conquista de Tenochtitlan, Carlos V emprendi
una reforma judicial en Espaa reconociendo las demandas
que haban hecho estallar la revuelta comunera. Cre un
sistema de apelacin administrado por letrados escogidos
por sus mritos y letras y mand que las justicias locales en
cualquier parte del imperio estuvieran sujetas a residencias
para combatir la corrupcin. Con la derrota de los mexi-
cas y la subordinacin de los dems indios, tanto enemi-
gos como aliados, la gran cuestin poltica para el imperio
espaol fue decidir si estos indgenas seran o no vasallos
del rey de Espaa, con pleno acceso a la justicia. Ya en 1518
esta pregunta se haba resuelto, por lo menos en teora, en
11
Espinosa, The Empire of the Cities, pp. 18-19 y cap. 4. Vase tambin
Osorio, Inventing Lima, p. 2.
66 BRIAN P. OWENSBY
lo tocante a los indios del Caribe. En instruccin dirigida
al juez de residencia de La Espaola, Carlos V mandque
todos los indios que tienen tanta capacidad y habilidad
quepodrn vivir por s en pueblos polticamente fueran
reconocidos como nuestros vasallos sin estar encomenda-
dos a cristianos espaoles.12 Claro, mucho se esconda tras
las palabras capacidad y habilidad, ambigedades que per-
mitieron abusos por parte de los encomenderos que se apo-
deraron de las vidas indgenas.
Desde la perspectiva del rey, esta manifestacin de
solicitud tena perfecta razn ideolgica y poltica: si los
encomenderos lograban dominar a la poblacin india por
completo, no habra vasallos en el lejano Nuevo Mundo ms
que los pocos y codiciosos conquistadores. Nada pareca
ms propicio a la formacin de una aristocracia con preten-
siones de autonoma. Como bien se sabe, esta instruccin
les vali poco a los naturales antillanos. Los encomenderos
reconocan escasos lmites en su tratamiento de los indios, a
pesar de las Leyes de Burgos promulgadas en 1512.13 Igual
que stas, el pronunciamiento de 1518 no se hizo cumplir
por falta de un mecanismo legal. Sin proteccin jurdica o
prctica y sujetos a presiones despiadadas de los encomen-
deros y mineros, y vctimas de la ineludible mortandad de
las epidemias, los indios isleos fueron exterminados hacia
mediados de la dcada de 1520.
A partir de la conquista de Tenochtitlan en 1521, la cues-
tin del estado legal de los indios se present de nuevo, aho-
12
La reina Juana y el rey Carlos al juez de residencia en La Espaola,
Zaragoza, 9 de diciembre de 1518, CDI, Ultramar, 9:92-93, 92, citado
en Espinosa, The Empire of the Cities, p. 266, n. 34.
13
Borah, Justice by Insurance, pp. 18-24.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 67
ra con la experiencia antillana como piedra de toque. Corts,
por su parte, en vista de la devastacin en las islas, dudaba en
extender la encomienda a Mxico. Tema que los conquista-
dores acabaran con los indios tal como lo haban hecho en
La Espaola. No obstante, cedi ante una realidad poltica
inslita, recomendando al rey que los conquistadores recibie-
ran indios en encomienda. Si no hubo mayores bajas duran-
te los primeros aos de la ocupacin de Nueva Espaa, fue
porque la poblacin autctona era enorme comparada con la
espaola: unos 20 000 000 contra unas centenas y luego unos
miles de espaoles y negros importados de frica. Pero a
medida que los encomenderos subyugaron los principados
o seoros indgenas, iba subiendo el nmero de muertos por
motivos de violencia, sobreexplotacin y enfermedad.
Con plena conciencia de la hecatombe antillana, CarlosV
respondi con legislacin protectora a la creciente amena-
za a los indios mesoamericanos. En 1530, promulg regla-
mentos para gobernadores provinciales, insistiendo en que
los indios gozaran de procesos breves en sus pleitos priva-
dos y que as tuvieran aliciente para litigar contra los peores
excesos de los caciques, que respondan a los encomenderos.
Tambin orden quines se nombraran regidores indios,
tanto en Mxico como en todos los pueblos, y qu alguaci-
les indios participaran en las investigaciones judiciales.14 En
1535 estableci el virreinato de Nueva Espaa, mandando a
Antonio de Mendoza, el primer virrey, para que adminis-
trara la justicia y produjera una relacin de las comunida-
des novohispanas, incluso los pueblos de indios.15
14
Borah, Justice by Insurance, pp. 36-37.
15
Espinosa, The Empire of the Cities, pp. 265-269.
68 BRIAN P. OWENSBY
Estas medidas y sus secuelas produjeron un enorme
e imprevisto impacto sobre las comunidades indgenas.
Segn Borah, el acceso al aparato legal contribuy pode-
rosamente al trastorno de las sociedades indgenas. Estruc-
turas de poder y relaciones sociales con profundas races
histricas comenzaron a disputarse entre las lites indgenas
de antao y capas sociales antes subordinadas, principal-
mente ante justicias espaoles. Los pueblos de indios litiga-
ron entre s sobre tierra, tributo y privilegio. Los caciques
se vieron desafiados no slo por espaoles, sino tambin
por oficiales indios inferiores y, con el avance de las dca-
das, por macehuales, la gente del comn entre los indios.
Aquellos que aprendieron castellano y absorbieron ciertas
costumbres espaolas abrieron un espacio de maniobra en
relacin con la antigua nobleza indgena, porque el domi-
nio del castellano les proporcionaba ciertas ventajas en los
procedimientos legales.16 As, las peticiones y el litigio ante
jueces espaoles ayudaron a disolver las articulaciones pol-
ticas del mundo indgena, dejando no tanto un caos, sino
una situacin desquiciada e hbrida de nuevas posibilidades,
resultado de la combinacin del sistema legal espaol con
elementos y expectativas desmontados de sistemas indge-
nas preexistentes.17
La contienda sobre el estado de los indios en el nuevo
orden no se dio en un vaco ideolgico. Aunque los monar-
cas catlicos haban discordado en un inicio sobre la liber-
16
Borah, Justice by Insurance, pp. 37-38.
17
Sobre la ley y el derecho entre los indios antes de la conquista van-
se Zurita, Relaciones de Texcoco y de la Nueva Espaa, pp. 29, 102;
Sahagn, Historia general de las cosas de Nueva Espaa, vol. 2, p. 81;
Offner, Law and Politics in Aztec Texcoco, pp. 47-86, 242-255.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 69
tad de los indios en 1503 la reina Isabel declar que los
indios eran libres y no siervos, y en el mismo ao el rey Fer-
nando mand que se dieran en encomienda a los espaoles,
a finales de la dcada de 1520 se haba formado un consen-
so oficial segn el cual los indios eran hombres libres, no
esclavos.18 Esta postura fue crucial en la formacin de una
ideologa y defini la relacin entre la corona y los indios
conquistados. En 1534 el telogo Francisco de Vitoria, ase-
sor del rey para asuntos indianos, no slo estableci los
lmites de la ambicin imperial. Tambin dej claro que
los indios no eran ni extranjeros ni brbaros, sino verda-
deros vasallos del emperador, como si hubiesen nacido en
Sevilla.19 Como vasallos, les tocaba la misma solicitud real
de que gozaban los espaoles y as el mismo derecho de bus-
car la justicia. Lejos de ser un rido ejercicio escolstico, las
intervenciones teolgicas y legales de Vitoria y otros influ-
yeron en las vidas de los indios. 20 Por ejemplo, las Nuevas
Leyes, promulgadas por Carlos V en 1542 con el propsi-
to de abolir las encomiendas, siguieron estrechamente las
relecciones dictadas por Vitoria en Salamanca en 1539. Y si
18
Beltrn de Heredia, Francisco de Vitoria. Esta posicin fue man-
tenida por el tratadista Juan Solrzano y Pereira ms de un siglo des-
pus. Vase Solrzano y Pereira, Poltica indiana, vol. i, p. 578 (lib.
II, cap. XXVIII, nms. 10 y 13: los indios son vasallos libres, y no
esclavos en ningun modo y se mandan tener, tratar, y juzgar como a
los vasallos de Espaa.
19
Hera, El derecho de los indios a la libertad y la fe, pp. 89-181. Va-
se tambin Vitoria, Political Writings, pp. 231-292, De Indiis/On
the American Indians; Hamilton, Political Thought in Sixteenth-
Century Spain.
20
Para un resumen de la controversia hasta 1550 vase Hanke, All
Mankind is One, pp. 3-56.
70 BRIAN P. OWENSBY
no llegaron a cumplirse por la oposicin de los encomende-
ros, se puede decir que pusieron los cimientos de la legisla-
cin protectora que a lo largo del siglo xvi busc proteger
a los indios de los abusos ms notorios.
Hacia mediados del xvi el tono de la disputa sobre el esta-
do de los indios se agudiz una ltima vez. El debate entre
Bartolom de Las Casas y Juan Gins de Seplveda ante un
grupo de juristas y telogos nombrados por el Consejo de
Indias enfoc el punto clave que definira el futuro de los
indios: si posean o no la capacidad para vivir polticamente
y gobernarse dentro de una misma sociedad junto con los
espaoles. La historia de la controversia es ya bien conoci-
da y no precisamos exponer los detalles. 21 Basta notar que
contra el argumento de Seplveda, que asever la inferiori-
dad inherente de los indios, y por ende la necesidad de que
fueran gobernados como esclavos naturales, Las Casas
insisti en que aquellos indios haban nacido iguales a los
dems hombres, con las mismas capacidades para gober-
narse y participar en la vida colectiva cristiana y poltica. 22
Como bien se sabe, nunca se dio una resolucin oficial al
21
Vase Hanke, All Mankind is One.
22
La idea de esclavo natural como ser incapaz de autogobernarse tie-
ne origen en Aristteles. Tanto Seplveda como Las Casas argan des-
de premisas aristotlicas. Difirieron en un punto emprico: eran o no
los indios seres capaces de gobernarse? Seplveda insisti en que no lo
eran, y la prueba eran sus manifestos pecados contra la religin catli-
ca, como el sacrificio humano. Las Casas respondi que los indios no
podan pecar porque no haban tenido la oportunidad de conocer la
verdad. Mientras tanto, aunque su religin erraba, la forma y el rigor
desus creencias se asemejaban a las del cristianismo. Ms an, la for-
made susciudades revelaba el instinto humano, derivado de la ley natu-
ral, para la vida poltica. Hanke, All Mankind, pp. 75-112.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS
debate. Pero el argumento de Las Casas result el que ms
influencia tuvo durante las siguientes dcadas, por lo menos
en crculos oficiales de poder real y burocrtico. Es decir,
si los encomenderos y muchos otros espaoles en el Nuevo
Mundo persistieron en cuestionar la capacidad de los indios
de vivir polticamente, la corona, a partir ms o menos de
1560, lleg a la conclusin definitiva de que los indios par-
ticiparan en la sociedad novohispana como vasallos del rey,
con las obligaciones de sbditos tributarios, el derecho de
gobernar sus propias comunidades y la libertad de litigar
sus quejas ante jueces espaoles.
El dilema subyacente a este compromiso est claro. A
final de cuentas, la gran riqueza de Nueva Espaa no fue ni
el oro ni la plata, ni aun la tierra, sino los propios indios. A
la luz de esta realidad se puede vislumbrar la cuestin defi-
nidora de la posconquista: quin iba a controlar a los indios
macehuales? Los encomenderos y mineros queran mano de
obra barata. Los oficiales y otros deseaban siervos dciles.
Los caciques indgenas anhelaban el poder que dimanaba del
control directo sobre la distribucin del trabajo de los indios.
La corona buscaba una base tributaria para suministrar al
proyecto de colonizacin. Los macehuales queran sobrevi-
vir en una situacin difcil.23 Para los reyes el desafo poltico
consista en calibrar mltiples demandas que pesaban sobre
la gente comn, para que no se repitiera el desastre deLa
Espaola, es decir, tenan que encontrar una manerade
equilibrar la explotacin y la proteccin de los macehuales.
La corona estaba mal equipada para enfrentar esta tarea.
El rey no tena cmo ejercer el poder directo, por ser pocos
23
Entre otros, vase Gibson, The Aztecs under Spanish Rule, que des-
cribe en detalle esta complicada realidad.
71 72 BRIAN P. OWENSBY
los oficiales reales, muchos los indios y muy distantes las
tierras de ultramar. Por esta razn dependa de los caciques,
encomenderos y doctrineros para gobernar una enorme
agregacin humana entrecortada por profundas diferencias
culturales. Pero los encomenderos apenas tenan intersen
los indios ms que como trabajadores. Los doctrineros,
engran parte, adoptaron la actitud de defensores de los
indios contra los excesos de los encomenderos, abriendo as
grietas de inters entre los mismos espaoles. Por su parte,
los caciques indios desde mucho tiempo atrs haban goza-
do del mando sobre sus sbditos. Buscaban continuidad de
podero en una realidad trastornada que haba hecho trizas
el antiguo pacto social y poltico de las sociedades autcto-
nas. Adems, como ha observado Alejandro Caeque, los
oficiales reales, y en particular los corregidores y alcaldes
mayores encargados de administrar y defender las comuni-
dades indgenas, eran menos que fidedignos instrumentos
de la autoridad real. 24
Al desafo de explotar y proteger a los indios se dio la res-
puesta de someterlos a una relacin tutelar, como si fueran
menores permanentes con corta capacidad intelectual. 25
Legalmente eran vasallos del rey, con los mismos derechos
que otros vasallos. Como tutelares se les poda disciplinar
para su propio bien y el bien comn. No se puede dudar que
este arreglo le haya convenido a la corona, pero esto no sig-
nifica que haya sido una simple hipocresa. Los tratadistas
y la corona reconocieron desde temprano que la dinmica
24
Caeque, The Kings Living Image, p. 76.
25
Solrzano y Pereira, Poltica indiana, vol. i, p. 212 (lib. 2, cap.
4, nm. 27).
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 73
del Nuevo Mundo pona en peligro a los indios, expuestos
a los caprichos y la codicia de los encomenderos, los mine-
ros y los hacendados, quienes vean en los naturales sim-
ples factores de produccin.
Ms que nada, faltaban una doctrina y una prctica legal
para proteger a los indios contra tales excesos. El derecho
espaol durante mucho tiempo haba reconocido que la vul-
nerabilidad de los menores, los rsticos, los pobres, las viu-
das y los hurfanos que pasaban por el mundo sin amparo
paternal merecan la atencin especial del rey. Segn Las
Siete Partidas, personas coitadas merecan mercet et pie-
dat por razn de la mesquindat miseria en que vive[n]
y no deban sufrir fuerza nin tuerto de los otros que son
ms poderosos que ellos.26 A pesar del alcance limitado de
esta doctrina en la jurisprudencia espaola, a lo largo del
xvi la corona la fue expandiendo, incorporando eventual-
mente a los indios como todo un pueblo dentro del mbi-
to del trmino. Hasta la dcada de 1560, se refera a veces a
ellos como miserables. Despus de 1570, fueron aumen-
tando las referencias junto con una expandida conciencia
de que los indios haban menester de privilegios especiales
ante la justicia. 27
Hasta fines del xvi, esta expansin de la doctrina de
los miserables no lleg a mucho en trminos concretos.
Apesarde la gran cantidad de cdulas expedidas por el rey,
los decretos que favorecan a los indios raras veces se cum-
26
Las Siete Partidas del Rey Don Alfonso el Sabio, Madrid, RAH, 1807,
t. 2, 2.10.2 (pp. 87-88), 3.18.41 (p. 570). Para una versin electrnica, va-
se http://fama2.us.es.fde.lasSietePartidas.
27
Vase Owensby, Empire of Law and Indian Justice in Colonial Mexi-
co, cap. 3.
74 BRIAN P. OWENSBY
plieron y los indios quedaron con escasos recursos para
remediar la situacin. Los indios, desde los ms capacitados
hasta los menos favorecidos, se quejaban de las deficiencias
del sistema jurdico. 28 Pedro de Gante, en carta dirigida al
rey en 1552, coment que los macehuales sufran ms que
nadie porque los caciques indios les robaban para litigar
en Mxico. Segn Alonso de Zurita, un indio noble critic
el sistema judicial del xvi, diciendo que los indios nunca
alcanzan lo que pretenden, porque vosotros sois la ley y los
jueces y las partes y cortis en nosotros por donde queris
y cuando y como se os antoja.29 Tales fueron los defectos
del sistema y tan apretada la capacidad de los indios para
enfrentarlos, que hacia 1580 se tema en crculos oficiales
que la incorporacin de los indios a la cultura legal espa-
ola estaba a punto de fallar. Legalmente, los indios eran
vasallos del rey y podan acudir a la justicia. En la prctica
su acceso era limitado e inconsistente y a menudo, nulo.30
Esta crisis de la legalidad en cuanto a los indios no encon-
tr remedio hasta que el virrey Luis de Velasco II estableci
el Juzgado General de los Indios en Mxico en 1590-1592.
Incumplida la promesa de integrar a los indios a un mis-
mo orden poltico y legal con los espaoles, el virrey resol-
vi crear una jurisdiccin reconociendo institucionalmente
28
Vale notar que el trmino indio no era descriptivo de una identidad
unitaria. Entre los nativos del Nuevo Mundo se reconocan diferencias
de lengua, cultura e historia. Indio se volvi un vocablo importante
precisamente en el contexto legal, donde la doctrina de los miserables
lleg a incluir que todos los nativos, los indios, no tenan amparo si
no era la proteccin del rey.
29
Zurita, Los Seores de la Nueva Espaa, p. 53.
30
Vase Owensby, Empire of Law, pp. 54-56.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 75
el estado miserable de los indios. El rey ofreci su apoyo
al proyecto, concediendo ciertos privilegios legales, como
procesos abreviados, la ayuda de procuradores por cuenta
del juzgado y la presencia de intrpretes, involucrando en
cualquier caso a una persona que hablara otro idioma que
no fuera el castellano.31 Los indios respondieron con gran
entusiasmo: en los primeros aos del juzgado, centenas de
comunidades e individuos presentaron peticiones. En 1595,
con aparente satisfaccin, el virrey Velasco, en carta diri-
gida a su sucesor, observ que donde antes la oficialidad
imperial ignoraba las peticiones de los indios, ahora con
gran facilidad y brevedad representan sus quejas.32 En las
siguientes dcadas, litigantes indios aprendieron a tener
acceso al juzgado y al amparo de la justicia ms como con-
dicin innegable de las posibilidades y lmites de sus vidas
bajo el gobierno espaol. He aqu el comienzo de un gran
experimento jurdico-poltico.
rey justo y sbditos indios en el siglo xvii
La idea de un pacto entre rey y reino tiene sus races que tienda a un fin bueno relacionado con el bien comn. 37
en la visin tomista, y finalmente aristotlica de la natu-
raleza humana. Para santo Toms, como para Aristte-
les, el hombre es un animal poltico, pero un animal que
organiza su vida mediante la razn, buscando siempre el
conocimiento y la virtud de acuerdo con una sociabilidad
natural. La razn se manifestaba sobre todo en la capaci-
31
La piedra de toque para el juzgado es Borah, Justice by Insurance.
32
Torre Villar (ed.), Instrucciones y memorias de los virreyes novo-
hispanos, t. i, p. 318.
76 BRIAN P. OWENSBY
dad lingstica.33 Como observa Surez, el hombre es un
animal social y de una manera natural y recta tiende a vivir
en comunidad: No es bien que el hombre est solo. Por-
que, como dice Cicern, [n]ada de lo humano le es ms
grato a Dios [] que el que los hombres tengan entre s
una sociedad ordenada y perfecta, la cual se llama ciudad
[civitas].34 Civitas, advierten tanto Cicern como Arist-
teles, es la perfecta congregacin de hombres, que espar-
cidos antes por chozas en selvas o bosques, se juntaron en
uno.35 As, una comunidad perfecta es la que rene a los
hombres en un cuerpo moral gobernado de tal manera que
todos los miembros de l se ayudan mutuamente a un fin
poltico.36 Esta mutualidad se inscribe dentro de una jerar-
qua y el bien del sbdito consiste en someterse a la mocin
del superior que tiene por oficio buscar y procurar el bien
comn. El superior no mueve al sbdito por coaccin ya
que la sociedad, como un cuerpo, no puede coercerse ni a s
misma ni a sus partes sino por medio de la ley, y el sb-
dito dice Surez se har bueno si se somete a ella. Esta
ley, para ser ley, debe ser justa [y] para ser justa es preciso
Desde esta perspectiva, el bien comn est muy vincu-
lado al poder legtimo. Este poder, segn Surez y otros
33
Bigongiari (ed.), The Political Ideas of St. Thomas Aquinas, pp.
viii-x.
34
Surez, De Legibus, ii, p. 198 (iii, i, 3).
35
Citado en Solrzano y Pereira, Poltica indiana, t. i, p. 514 (ii,
xxiv, ix).
36
Surez, De Legibus, ii, p. 202 (iii, ii, 4). Vase tambin, Solrzano
y Pereira, Poltica indiana, I, p. 232 (ii, vi, vi).
37
Surez, De Legibus, i, 65 (i, xiii, 4); ii, 198 (iii, i, 4).
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 77
escolsticos, dimana de Dios pero reside en la comunidad
entera. 38 Por naturaleza, los hombres nacen libres; por
eso ninguno tiene jurisdiccin poltica sobre otro desde
un principio. Pero como ninguno tiene jurisdiccin sobre
otros, lo que funda el poder poltico es un deseo especial
o consentimiento general para formar una comunidad,
un deseo dado por Dios.39 Es decir, el concepto autoridad
no se puede desenmaraar del de comunidad; no son dos
cosas por separado, sino dos caras de la misma moneda.40
Esto nos da a entender que el reino juega el papel de un
asesor del rey para el establecimiento de la ley, y despus
debe seguirse la promulgacin de la ley, y despus la acep-
tacin de los sbditos.41
Para Surez, estos principios no se limitaban a una sola
comunidad humana: exista una unidad humana, tanto pol-
tica como moral, que trascenda la diversidad de los pueblos.
Esta unidad se extenda a todos los hombres, fueran extran-
jeros o no. Esta conclusin fue la revelacin ms notable de
38
Vase Hamilton, Political Thought, cap. II.
39
Surez, De Legibus, ii, 202 (iii, ii, 3 y 4).
40
Esto es lo que distingue la teora poltica escolstica de la teora con-
tractualista del siglo xviii: [Existe] una notable diferencia entre esta
doctrina [la suareciana] y la teora contractualista de Hobbes, Locke y
Rousseau. Aunque fundados en diferentes principios, todos ellos admi-
ten o defienden que el estado natural del hombre es la libertad total indi-
vidual: la sociedad es algo, no natural sino aadido por la libre voluntad
humana como una necesidad para defender esta libertad, no como un
bien apetecible []. Surez, Defensa de la fe catlica, p. xxiv. Un
corolario de la teora escolstica es que el Estado no debe aplastar a las
individualidades de los miembros de la comunidad, ms bien las debe
favorecer y reconocer [] a que se desarrollen pujantes las personalida-
des, y no deber absorberlas. Surez, Defensa de la fe catlica, p. xxix.
41
Surez, De Legibus, ii, p. 279 (iii, xix, 6).
78 BRIAN P. OWENSBY
las inslitas relaciones entre mundos europeos y nativos de la
Amrica a partir de 1492. Pero como los hombres se dividan
entre varios pueblos, no poda existir un solo pacto ema-
nado del derecho natural que gobernara a todos, sino que la
unidad se expresaba a travs de buenas costumbres, compar-
tidas con armona.42 Es decir, la unidad exista en principio
pero el conjunto concreto de la diversidad, el armazn de la
convivencia humana, se tena que construir para que existie-
ra algo como un pacto. Vitoria, Surez y muchos otros se
esforzaron en articular esta visin a lo largo del siglo xvi.
Claro est que la aceptacin de un pacto por los sbdi-
tos no es, y no puede ser, ni automtica ni segura. Slo las
leyes justas obligan. Las injustas son nulas porque, segn
santo Toms, tales, ms que leyes, son actos de violencia,
y por tanto no obligan en conciencia.43 Una ley puede ser
injusta por mirar por intereses particulares en vez del bien
comn, por imponer una carga sobre algunos y no otros a
quienes toca por igual la materia de la ley, o por imponer
una carga igualmente sobre todos sin reparar en diferencias
de fuerza y capacidad.44 La ley justa es la que, segn san
Agustn, da a cada uno lo suyo, mxima que repite Las
Siete Partidas.45 Cada miembro de una comunidad tiene su
lugar en el conjunto, y el derecho debe tomar en cuenta la
especificidad de ese lugar. La ley que opera sin reconocer
este lugar es, por ende, injusta. Para cada persona, pues, el
42
Vase Hamilton, Political Thought, p. 108; Garca-Gallo, El
pactismo en el reino de Castilla, pp. 141-168.
43
Surez, De Legibus, i, p. 52 (i, ix, 14).
44
Surez, De Legibus, i, p. 52 (i, ix, 14).
45
San Agustn, De quant. Anim, 9, 15; Las Siete Partidas, 3, p. 535
(iii, i, iii).
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 79
derecho es un espacio dentro del cual puede buscar lo que
le toca segn los lindes del bien comn.
Ahora bien, hablar de un pacto entre rey y vasallos
representa una ficcin, en particular en el Nuevo Mundo;
los indios no tenan representacin en las cortes (como tam-
poco los criollos) ni llegaron fsicamente a la corte real (con
rara excepcin) para presentar sus quejas o discutir los por-
menores de decretos reales y sus efectos sobre una pobla-
cin tributaria. En qu, pues, puede haber consistido un
pacto entre un rey lejano y vasallos indgenas? Qu signifi-
ca decir que tal pacto se aceptaba entre sbditos indios? Y si
la idea de un pacto est basada en la interaccin entre rey y
sbditos, cul fue la va de su comunicacin? Sostengo en rey, se entenda como adjudicar entre intereses concurri-
lo que queda de este ensayo que el derecho en accin sirvi
como principal conductor de tal intercambio, las peticio-
nes, los pleitos, los litigios fomentados por indios litigan-
tes, puestos con la ayuda o no de procuradores espaoles,
juzgados por jueces tambin espaoles. Lo fue porque estas
contiendas se procesaron a travs de procedimientos esta-
blecidos y reconocidos, en vista de un gran corpus de leyes
reales sobre el tratamiento de los indios.
Para entender bien esta relacin, hay que comenzar con
el papel del monarca espaol en la teora poltica de la po-
ca. Tanto Las Siete Partidas como santo Toms y los esco-
lsticos del xvi expresaron claras ideas sobre los deberes y
poderes del rey. Segn Las Siete Partidas, el rey era cora-
zn et alma del pueblo, designado por Dios para mante-
ner la justicia y asegurar los derechos de cada quien, que es
vida y mantenimiento del pueblo.46 Santo Toms asemejaba
46
Las Siete Partidas, 2.1.5.
80 BRIAN P. OWENSBY
el rey a un pastor que posibilitaba la convivencia en una
sociedad de muchos por su atencin al bien comn.47
Para Mariana y otros tratadistas del xvi, el rey deba cuidar
de los desamparados y escuchar las quejas de todos.48 Feli-
peII concordaba. En cdula al virrey de Npoles, en 1558,
el rey record que el prncipe estaba obligado a or al pue-
blo para que hubiera buen gobierno.49 El rey, antes que
todo, era un juez con obligacin de administrar la justicia.50
Esta obligacin se expresaba a travs del derecho. Todas
las leyes, segn el tratadista Domingo de Soto, deban tener
como punto de referencia la comunidad como un todo.51 La
tarea ms importante del gobierno, y el deber mximo del
dos para asegurar la paz, que es el principal bien social,
porque, como dice santo Toms, la justicia se trata de las
relaciones de los hombres unos con otros.52 Es decir, la
justicia era sinnimo de la paz social, la circunstancia en
que cada miembro de la comunidad gozara de lo que por
derecho le tocaba. En el Nuevo Mundo, como reconoci el
jurista Juan de Solrzano y Pereira, cumplir con este deber
no resultaba nada fcil. En provincias remotas y aparta-
das de sus reyes[] los mandatos de los prncipes suelen
47
Aquino, De Regime Principum ad Regem Cypri, p. 3.
48
Mariana, Del Rey y de la Institucin Real, cap. 5.
49
Elliot, Imperial Spain, p. 249, citado en Bratli, Philippe II, p. 234.
50
Aunque las ideas de Bodino, segn las cuales el rey era primero legis-
lador en vez de juez, eran conocidas en Espaa, la monarqua espaola
de los Habsburgo se mantuvo firme en que el buen rey actuaba primero
como juez. Caeque, The Kings Living Image, p. 56.
51
Domingo Soto, De Iustitia et Iure, 1.1.2.
52
Parry, The Spanish Seaborne Empire, pp. 193-194; Toms de Aqui-
no, Summa Theologica, II-II, Q. 58, A. 9.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS
ser vanos o llegan flojos, y se descubre ancho campo a los
que habitan o gobiernan para juzgar y tener por lcito todo
lo que les pide o persuade su antojo. Y particularmente en
nuestras Indias, donde los mandatos por apretados que
sean a menudo no son obedecidos por los oficiales del rey
y otros espaoles.53
No slo la distancia explicaba esta flojedad. La posicin
estructural de los naturales era tal, que para muchos espa-
oles los indios representaban poco ms que un recurso
del cual aprovecharse. Testimonios de la codicia espaola
abundan en las fuentes de la poca. Juan de Mariana obser-
v en 1599 que los ricos acaparan todo y no queda nada
para los pobres y por esta razn para el hombre que bus-
ca el poder, le es importunismo el pobre.54 O como ase-
ver Hevia Bolaos en su manual de prctica legal, escrito
en el Per en 1602, es natural de los potentes oprimir a
los pobres.55 Tambin en el contexto del Nuevo Mundo,
Solrzano y Pereira escriba a mediados del xvii que los
espaoles buscaban enriquecerse por solo el sudor y tra-
bajo ajeno, en particular el de los indios. De la codiciade
losespaoles, y de muchos otros, y de la vulnerabilidad
delos macehuales, no se poda dudar. Peor an, los espao-
les se mostraban poco atentos al amor y servicios de nues-
tros reyes, por cuyo motivo convena procurar por todos
los medios que fueran posibles que los sbditos estn muy
dependientes de su rey.56
53
Solrzano y Pereira, Poltica indiana, 1.12.25; 5.16.9-10.
54
Mariana, Del Rey y de la Institucin Real, pp. 603-604.
55
Bolaos, Curia Philipica, i, 50.11; i, 57.19.
56
Solrzano y Pereira, Poltica indiana, 2.5.18, 3.32.48.
81 82 BRIAN P. OWENSBY
Hacia el comienzo del siglo xvii, las condiciones de esta
dependencia estaban ya asentadas, por lo menos en cuan-
to a los vasallos indios de la corona. Innumerables cdulas
reales haban proclamado el buen tratamiento de los indios,
aunque con efecto muy limitado durante el siglo xvi. La
doctrina de los miserables, al expandir su mbito, inclua a
los indios como pueblo tnico y prometa ciertos privile-
gios ante la ley para contrapesar su situacin de tributarios
fcilmente abusados. El establecimiento del juzgado entre
1590-1592 cre un espacio oficial donde los afectados de
toda Nueva Espaa podan buscar remedio si fallaba la jus-
ticia local. En cuanto a las obligaciones tributarias debidas
por los indios vasallos, se reconoca que slo el rey gozaba
de la autoridad necesaria para imponer los tributos y que
el pago de tributos se tena que suavizar para no sobrecar-
gar a los indios (aunque aqu tambin la ley con frecuen-
cia no se cumpla).57 Es ms, era principio establecido que
recaudar el tributo con el nico fin de enriquecer a la coro-
na espaola o, peor, a individuos aprovechados, represen-
taba un reto al decoro de la justicia.58 Por esta razn, el
no abusar de los indios en cuestin de tributos se basaba
en el principio aceptado de que todo tributo justo es una
deuda de justicia, y que si la ley tributaria era injusta, no
poda obligar la peticin del tributo.59 Es decir, tanto el tri-
buto como los mecanismos del derecho eran instancias de
la justicia entendida como bien comn y paz de la comuni-
dad. He aqu los trminos de un pacto poltico entre un rey
57
Solrzano y Pereira, Poltica indiana, 6.8.1 y ss.
58
Domingo Soto, De Iustitia et Iure, i.i.ii.
59
Surez, De Legibus, 5.18.6, 5.18.12.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 83
tributario y vasallos indios el derecho y el tributo como
obligaciones recprocas de la justicia.
el pacto en la prctica
La vitalidad cotidiana de este pacto emana de documentos
que consignan detalles de encuentros legales entre indios
y entre indios y espaoles en el siglo xvii. A partir de la
dcada de 1590, nobles y crecientemente macehuales se aco-
gieron con entusiasmo a los remedios legales disponibles.
Presentaron peticiones de amparo ante jueces del juzgado
y de la Audiencia. Litigaron disputas sobre tierras y pose-
sin, libertad y condiciones de trabajo, tributos y diezmos,
gobierno pueblerino y autonoma local, y sobre crmenes
comunes y corrientes. Aprendieron las tcticas y el len-
guaje del litigio y desde la perspectiva de hechos concre-
tos, adaptaron y ampliaron ideas legales, como el amparo,
la libertad, laposesin, la costumbre y el bien comn.60 Se
apropiaronla idea de la justicia como principio ordenador
de una existencia profundamente marcada por la incerti-
dumbre y la explotacin. Y a final de cuentas, articularon
una respuesta poltica a sus circunstancias, aceptando su
dependencia en relacin con el rey, no como sumisos, sino
como sbditos insistentes en sus derechos y conscientes de
las mutuas obligaciones entre monarca y vasallos.
Esa mutualidad se manifestaba en grado molecular en la
vida cotidiana de los indios. Si bien es cierto que el rey era
invisible en el sentido de que la mayora de los sbdi-
tos, tanto indios como espaoles, no conocieron el rostro
60
Vase Owensby, Empire of Law.
84 BRIAN P. OWENSBY
del rey, o a lo ms vieron su retrato durante un acto pbli-
co, no estaba ausente.61 Su presencia era virtual, hablada,
aludida, simbolizada, imaginada, emblematizada, referida
y representada en todos los cantos del da a da, y en par-
ticular en lo que se relacionaba con el derecho: en actos de
posesin de tierras; en las acciones y palabras de oficiales
indios que llevaban una vara real como smbolo de su ofi-
cio; en decretos y reales cdulas predicadas por pregones,
anunciadas en misa y fijadas en las portadas de las iglesias;
en discusiones de cabildos de indios; en peticiones, pleitos
y litigios presentados ante alcaldes mayores o llevados a
Mxico; en mandamientos amparando a un partido contra
los excesos y abusos de otro; y hasta en la horca.
Dentro del marco de este ensayo, slo puedo vislumbrar
algunos ejemplos de los densos zarcillos que unan la coro-
na con sus vasallos indgenas. Principales entre ellos fue-
ron las infinitas cdulas, ordenanzas y provisiones reales
sobre el buen tratamiento de los indios, emitidas a lo largo
de los siglos xvi y xvii.62 Estas leyes tuvieron como premisa
la existencia de una sola sociedad novohispana que consis-
ta en dos repblicas, la de los espaoles y la de los indios.63
Como legislacin, los mandamientos reales delinearon las
relaciones entre indios y otros, definiendo los privilegios
y obligaciones de los vasallos autctonos del rey y deslin-
61
Caeque, The Kings Living Image, pp. 36-37.
62
Solrzano y Pereira, Poltica indiana, ii, 576 (ii.xxviii, vi).
63
Aunque la unidad social novohispana se debata durante el xvi,
Solrzano y Pereira deja claro a partir del xvii que las dos repblicas
de los espaoles e indios, as en lo espiritual como en lo temporal, se
hallan hoy unidas y hacen un cuerpo en estas provincias. Solrzano
y Perey ra, Poltica indiana, i, p. 230 (ii, vi, i).
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS
dando las acciones de sus vasallos espaoles y castas. Por
toda Nueva Espaa, y en particular pero no exclusivamente
en las reas ms pobladas, los indios estuvieron muy aten-
tos a las cdulas del rey.64 Muchas veces llegaron a saber de
una cdula por va oficial: en 1542, Carlos V mand que
las Nuevas Leyes se leyeran desde el plpito de todas las
iglesias y en 1609, Felipe III orden que una nueva ley que
prohiba el servicio personal de los indios a los espaoles
se publicara por pregn en todas las cabeceras del reino,
para que llegue a noticia de todos y sepan lo que en su bien
y utilidad he ordenado.65 En otras instancias, las cdulas
aparecan en los pueblos de indios por vas inciertas. Por
ejemplo, los vecinos de San Francisco Ystaquimastitln en
una peticin dirigida al Juzgado General de Indios, en 1655,
citaron sedulas y mandamientos tocantes a nuestro ampa-
ro recin llegados al pueblo, para que nadie nos maltra-
te ni moleste a los naturales yndios.66 Que no se publicara
una ley a veces suscitaba pleitos y hasta protestas entre los
indios. En 1633, los naturales de Tistlantzingo, un pueblo
cercano a Acapulco, pidieron y recibieron del virrey una
copia del decreto que abola los repartimientos y en nom-
bre de su majestad [] dejando los indios en su libertad para
que sirvan a quien mejor partido y tratamiento les hiziere o
se ocuparen en los que les fuere mas conbiniente y la justicia
los anparen en esto.67 Tambin en 1633 en Xochimilco, en
las afueras de Mxico, 200 indios llegaron a la casa de Fran-
64
Vase Cutter, The Legal Culture of Northern New Spain, sobre una
rea ms remota.
65
Konetzke, Coleccin de documentos, t. 2, p. 167.
66
AGN, Indios, 18.35.26v-29v.
67
AGN, General de Parte, 7.475.321r-322r.
85 86 BRIAN P. OWENSBY
cisco Ponce, teniente del alcalde mayor, con una copia del
nuevo decreto del rey que prohiba el servicio personalde
los indios a los espaoles. Con muchas voces alzadas, el
gento insisti en que se deba fijar el decreto en el tianguis
para que todo mundo verificara su contenido y supiera que
los indios ya no estaban sujetos a servicio personal.68
La presencia real, mediada por la ley, tambin se invoc
incontables veces en actos de posesin de tierras. A lo lar-
go del siglo xvii, grupos de indios y espaoles se congrega-
ron por toda Nueva Espaa para atestiguar actos pblicos
enque se daba a una persona la posesin de un terreno. Con
la presencia del alcalde mayor de una jurisdiccin local, tes-
tigos indios y espaoles presenciaron un ritual en el cual
un demandante recorra los bordes de la parcela, arranca-
ba hierbas, tiraba piedras y simblicamente despojaba a un
intruso. Si no se voceaba oposicin y muchas veces s se
alzaba una voz contraria el alcalde mayor u otro oficial que
presida el acto pona a la persona en posesin de la propie-
dad en nombre de Su Majestad.69 En un caso de 1660, los
residentes de Santa Ana, cerca de Sultepec, pidieron al alcal-
de mayor una parcela de tierra, como manda nuestro Rey
y seor que se nos diera a entender que los espaoles no tie-
nen tierras ningunas. El alcalde mayor estuvo de acuerdo y
ley el siguiente texto en nhuatl a los naturales del pueblo,
en nombre del rey: Venid aca hijos, saved que su mages-
tad me manda en su decreto real que os d la posesin: la
qual os doy de todas vuestras tierras, para que las repartis
68
AGN, Criminal, 232.27.409r.-432v.
69
Para una descripcin de este acto, vase Juan y Colm, Instruccin
jurdica de escribanos, p. 158.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 87
a los naturales para que las siembren y busquen su susten-
to y paguen los reales tributos.70
Tambin en el contexto poltico local se citaba la figura
del rey. En pueblos de indios, los gobernadores, alcaldes,
regidores, alguaciles y otros oficiales llevaban varas de jus-
ticia como emblema de su cargo y autoridad. Segn el Teso-
ro de la lengua castellana de Diego de Covarrubias, la vara
serva de signo y animadvertencia al pueblo, que cadauno
de los susodichos [oficiales] en su tanto representa la auto-
ridad real y as el ms nfimo destos ministros dice en las
ocasiones: Teneos al rey.71 Los oficiales indios se mostra-
ban celosos de sus varas y eran agudamente conscientes
dela conexin real que sealaban. Los indios poseedoresde
varas a menudo se quejaban cuando aldeanos o hasta espa-
oles faltaban el respeto a la vara. En las afueras del pue-
blo de Guautitln, en 1643, un mestizo asalt al tequitlato,
el cobrador de tributos. El oficial le rog varias veces a su
asaltante que se fuera con Dios y que respetara la vara
de la real justicia y que mirara a la vara del rey. En 1650
en San Mateo, Coyoacn, el gobernador mestizo acus a
un macehual del pueblo de haber echole pedasos la bara
de la justicia que tal gobernador tena en las manos, en pre-
sencia de mucha gente, asi espaoles como naturales. Tes-
tigos corroboraron el testimonio, diciendo que era cierto
que el acusado hio pedasos la bara del rey que llebaba en
la mano y que esto es publico y notorio porque lo bieron
muchas personas.72
70
AGN, Tierras, 1780.3.1r.-7r.
71
Covarrubias, Tesoro, p. 952.
72
AGN, Criminal, 29.3.32r.-43v. Vase tambin AGN, Criminal,
267.4.53r.-73r.; 15.7.88r.-128v. (1626); 227.10.194r.-244v.
88 BRIAN P. OWENSBY
Esta suerte de referencia a la figura del rey pasaba de
retrica o mero simbolismo. Peticiones y pleitos comuni-
caban la presencia real a travs de la sustancia jurdica que
fundamentaba la relacin entre el rey y el sbdito unidos
en un solo orden social. Por ejemplo, una banda de residen-
tesde Tepetlixpa lleg a la capital en agosto 1629 con una
copia deun decreto real de 1604.73 Este documento, que
haban guardado en la caja de comunidad del pueblo duran-
te muchos aos, comienza con las palabras Su majestad el
Rey, y sigue describiendo la poltica real sobre las reduc-
ciones de indios. Segn el decreto, las reducciones exis-
tan para que los indios participen de la politica christiana
espiritual y temporal con la menos descomodidad suya que
fuese posible, porque no era natural que fueran dema-
rrados en las quebradas montes soledades y sin poblacio-
nes. Si algunos se vieran forzados a dejar sus tierras para
congregarse en otro pueblo, podran volver en el futuro y
reclamarlas sin impedimento. Y si a su retorno algunas
personas haban ocupado el terreno, el alcalde mayor las
echara y pondra en posesin a los miserables yndios,
para que no queden en ninguna manera en poder de los
espaoles.
Esta expectativa de proteccin real se reiter innumera-
bles veces en las peticiones y pleitos de demandantes indios.
En 1641, Juan Agustn de Coyotepeque, Guautitln, lejos
de Mxico, present una peticin pidiendo su libertad,
porque Francisco Gmez, minero espaol, tena presos a
su esposa e hijo menor para que trabajaran en la mina. La
situacin, insisti la peticin, contravena su libertad y
73
AGN, Indios, 10.140.76r.-78r.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 89
derecho natural y decretos de su Majestad.74 Peda que el
alcalde mayor libertara a su esposa e hijo y que los dejaran
vivir y trabajar donde quisieran, de acuerdo con el gran
nmero de reales decretos que protegan a los indios. Es
decir, ya hacia mediados del xvii la imagen del rey estaba,
en las imaginaciones indias, estrechamente vinculada con
el concepto de derecho: en cierto sentido, el rey encarna-
bael derecho. Por ejemplo, en 1655, algunos naturales de
Texcoco buscando un mandamiento de amparo presentaron
la siguiente peticin al Juzgado General de Indios: Deci-
mos que sin embargo de abersenos despachado la Provisin
Real que con devida solemnidad demostramos para que la
justicia nos ampare, dos sirvientes de Lorenzo de Mon-
roy, en contravencin y quebrantamiento de los manda-
tos del rey, llegaron al pueblo, ataron a Francisco Matheo
y posiblemente lo llevaron a la hacienda de Monroy para
trabajar.75 En sta, como en muchas otras peticiones y plei-
tos, confluyen la persona real, la letra de la ley, la protec-
cin del derecho, el poder del juez y el espritu de la justicia
para formar una slida estructura ideolgica y poltica des-
de la perspectiva de los vasallos ms vulnerables en el impe-
rio espaol del xvii.
Esta visin del rey justo, vivificada en los decretos reales,
tena como correlato una voluntad de sumisin a su auto-
ridad. La principal seal de esta voluntad entre los indios
fue el amplio reconocimiento de su obligacin tributaria.
Grandes autores, incluso Solrzano y Pereira, comenta-
ron sobre la importancia de los tributos, los nervios de
74
AGN, Indios, 13.150.129v.-132r.
75
AGN, Indios, 18.245.177v.-179r.
90 BRIAN P. OWENSBY
la repblica que aseguraban la salud y conservacinde
todos y la utilidad comn [] la estabilidad y firmeza
dela repblica.76 Un decreto real de 1601 dej en claro que
los indios eran tiles a todos y para todos [] pues todo
cesara si ellos faltasen.77 Solrzano y Pereira reconoci el
peligro para los indios inherente en esta utilidad y amones-
t que el bien y utilidad comn [] no debe gravar ms a
los indios que a otros vasallos del rey.78 Claro, los indios
pagaban tributo y muchos otros no, pero esta idea de limi-
tar el peso tributario sobre los indios era parte del pacto
viviente entre rey y sbdito: los indios deban pagar el tri-
buto solamente dentro de los lmites del bien comn defini-
dos por la conciencia real. No significa que faltaran abusos,
pero como lo demuestran los muchos pleitos levantados por
demandantes indios, fueron abusos disputados desde una
posicin de reconocimiento de ciertos derechos y sancio-
nados protegidos por la ley.
Por esta razn, en sus peticiones y pleitos, los deman-
dantes indios recurrieron a la obligacin tributaria como
base slida para su proteccin y como signo de su relacin
con la corona. Peticiones de amparo y pleitos que buscaban
un remedio legal en cuestin de tierras, libertad o gobierno
local, insistan en que una parcela de tierra o la capacidad
de trabajar les permitan sostenerse y pagar sus reales tribu-
tos y servicios a Su Majestad como era su obligacin. Una
peticin de 1687 presentada por los indios de Cuernavaca
observ que somos unos pobres tributarios y que no tene-
76
Solrzano y Pereira, Poltica indiana, 3:2355, 2359 (6.8.1 y 13);
1:435 (2.19.4).
77
Citado en Solrzano y Pereira, Poltica indiana, 1:577 (2.28.9).
78
Solrzano y Pereira, Poltica indiana, 1:221 (2.5.10).
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 91
mos donde buscar el tributo porque un hacendado espa-
ol les haba quitado la tierra. Nos socorra y ampare le
pidieron al virrey como nuestro amparo protector que es
su Excelentsimo seor de todo este reino y de los pobres
ms que de otros porque nuestro seor lo trajo para eso. 79
Ser tributario significaba ser vasallo, un estado que los
demandantes indios reclamaban con cristalina concien-
ciade reciprocidad poltica para con el rey. Covarrubias,
citando Las Siete Partidas, ofreci como definicin de
vasallo una persona sujeta a un seor, afirmando que
estas dos palabras eran correlativas: Porque no habra
seor sin vasallos, ni vasallos sin seor.80 No hay nada de
sorprendente en que los indios hayan adoptado la retrica
del vasallaje: queran aventajar a la oficialidad y ms vala
demostrar su sumisin al orden establecido. Sostengo, no
obstante, que las frecuentes referencias a la persona y auto-
ridad del rey fueron ms que una mera expresin de inters.
Desde muy temprano, los indios dominaron el lenguaje y
protocolo con que se dirigan a la corona. En carta de 1570,
los caciques y nobles de Mxico, Tezcuco, Tlacupan y de
otras provincias y pueblos de Nueva Espaa se quejaron
de excesivas imposiciones tributarias e invasiones de tierras
por parte de los espaoles, encomenderos como cleros.
Refirindose al rey como un pastor y un padre, y besan-
do los pies reales, pidieron el cumplimiento de los decre-
tos contra los abusos de los indios.81
79
AGN, Indios, 30.71.61v.-62v. No est claro si seor se refiere al
rey o a Dios.
80
Covarrubias, Tesoro, p. 994.
81
Cdice Mendieta. Documentos Franciscanos. Siglos XVI y XVII, t. i,
pp. 128-136.
92 BRIAN P. OWENSBY
Al pasar de las dcadas, esta retrica florida fue despla-
zada por un sentido ms contractual y legalista, basado
en la reciprocidad entre rey protector e indios tributarios.
Hacia mediados del siglo xvii, las peticiones y pleitos habla-
ban ms de decretos reales, de la justicia real y de los tri-
butos como piedras angulares del vasallaje que de los pies
del rey. Una carta escrita por los principales del pueblo de
San Pedro de Tlapalcatepec al obispo de Oaxaca durante la
rebelin de Tehuantepec entre 1661-1662, enfatiz quelos
indios se gobernaban bien, asistan a misa, obedecan la
ley, pagaban el tributo y no estaban alzados contra el rey,
como algunos decan. Ms bien, eran quietos y pacficos,
sin cambio o alteracin [] humildes, como leales vasallos
de su Magestad.82 No cabe duda que estos indios buscaban
urgentemente convencer a la oficialidad de que no represen-
taban un peligro para el reino, y de que entendan que la
mejor manera de hacerlo era honrar al rey. Pero lo hicieron
a travs del lenguaje de la reciprocidad y del vasallaje, indi-
cando que vean en esa relacin una manta de proteccin
contra los que abusaban de ellos por motivos privados, en
vez de hacer mejorar el bien comn.
Fue sta una duradera y pujante frmula poltica. En
1714, el gobernador indio de Anenecuilco, Cuautla, presen-
t una relacin al virrey, acusando a un hacendado espaol
de haber robado tierra dada por su magestad. Al cerrar la
carta, invocando el pacto de proteccin-lealtad que fundaba
su relacin con el rey a travs del virrey, se declararon lea-
les vasallos de su Magestad y deseosos de que sus vasallos
permanezcan suplicamos a la grandea de V. Ex. nos man-
82
AGI, Mxico, 600.409r.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 93
de restituir en pasifica y segura posesion nuestras tierras.
Y as lo mand, amonestando a la justicia de Cuautla que
lo hiciera sin causarles vexaciones.83
conclusin
Hermanos mios no muero por traidor al Rey Nro.
Seor ni por inobediencia ni por haver hecho
Alboroto sino por los repartimientos.
Fabin Martn, 17 de octubre de 166184
Fabin Martn era gobernador del pueblo indio de Lachixi-
la cuando estallaron los tumultos de Oaxaca en 1660. Los
indios del pueblo de Tehuantepec haban asesinado a su
alcalde mayor por abusar del repartimiento de bienes que
formaba parte integral de la economa oaxaquea en el
sigloxvii. Muchos pueblos luego se unieron a la protesta
contra tales abusos. Martn, como algunos otros, haba sido
juzgado sumariamente y sentenciado a muerte por el oidor
Francisco Montemayor de Cuenca de la ciudad de Mxico,
por orden del virrey para investigar los hechos. Martn pro-
nunci en lengua zapoteca y en voz alta las palabras arriba
citadas a un gento de indios y espaoles momentos antes
de morir ahorcado.
Su declaracin nos deja un enigma. Se puede ignorar
por tratarse de las ltimas palabras de un hombre conde-
83
AGN, Indios, 22.85.123v.-124r.
84
AGI, Patronato, 230B.R 15/1.15. Sobre la rebelin de Tehuantepec,
vase tambin Garca, Tumultos y rebeliones acaecidos en Mxico;
Daz Polanco (coord.), El fuego de la inobediencia; Baskes, Indians,
Merchants, and Markets; Owensby, Empire of Law, cap. 8.
94 BRIAN P. OWENSBY
nado? Le advirtieron los padres que lo atendieron en sus
ltimos momentos por el bien de su alma, que dejara en
claro su lealtad al rey? Ser que Martn buscaba con sus
palabras apaciguar a la muchedumbre india, temiendo vio-
lencia contra ellos si se alzaban? El oidor haba exagerado
en las condenas, y aunque no hubo ataques contra gente del
comn, la sombra de la violencia penda sobre los procedi-
mientos. Dado que la nica documentacin que tenemos
sobre la muerte de Fabin Martn fue escrita por un testi-
go espaol, no debemos sospechar que una declaracin de
lealtad al rey fuera inventada por el testigo de acuerdo con
los dictmenes retricos de una relacin que se propona
poner fin a un amotinamiento contra la autoridad del rey?
Ninguna de estas posibilidades se puede descartar, pero hay
que destacar la que es quizs la ms natural: que Martn se
expres tal como lo conceba su posicin en el imperio espa-
ol, un leal vasallo explicando que no se alzaba contra el
rey, ni se rebelaba contra la ley, sino que mora protestan-
do contra las injusticias del repartimiento de bienes.
Solemos olvidar que los indios del Nuevo Mundo no fue-
ron simples vctimas del imperio espaol. Fueron explota-
dos, robados de sus vidas en muchas instancias, expuestos
a las peores bajezas humanas. Pero tambin fueron actores
atentos a las fisuras, presiones y oportunidades inherentes
en un vasto experimento jurdico, poltico y administrati-
vo cuyo marco fue definido por la corona espaola, en s
misma nunca monoltica. Desde muy temprano, los reyes
entendieron que abandonar a los indios a las tiernas miseri-
cordias de los conquistadores y encomenderos no slo aca-
bara con ellos, sino que le negara a la corona una eficaz
influencia sobre sus vasallos espaoles en el Nuevo Mun-
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS 95
do. No haba suficiente personal para controlar directamen-
te tierras tan lejanas, tan pobladas y tan diferentes. De esta
preocupacin, a lo largo de los siglos xvi y xvii, tom forma
el cuerpo legislativo sobre el buen tratamiento de los indios.
No fueron leyes perfectas. Algunos reyes y virreyes fue-
ron ms concienzudos que otros para cuidar de los indios.
Todos sufran la necesidad de simultneamente explotar y
proteger a sus sbditos indios y, como se ha demostrado,
la relacin entre rey y virrey nunca fue de cumplimiento
automtico. Por su parte, los demandantes indios que acu-
dan a la ley no necesitaban tratados de jurisprudencia para
entender su situacin. Vivan las ambigedades del impe-
rio en carne y hueso, respondiendo a su manera desde una
perspectiva a la vez local y global.85 As se convirtieron en
fiscales informales de la corona, en defensores de las leyes
que formaban la nica barrera contra los abusos de vasa-
llos aprovechado, poco entregados a la letra de la ley y al
espritu de la justicia.
La justicia, pues, simbolizada por el rey-juez, fue la fuen-
te que aliment la nueva relacin jurdico-poltica entre
enemigos ntimos y aliados renuentes que brot inesperada-
mente sobre las ruinas de la victoria de algunos y la derro-
ta de otros. No la justicia como mera abstraccin, sino la
justicia como ideal viviente, una aspiracin definidora, ni
85
Aqu mi enfoque ha sido ms ideolgico que institucional. Por esto
he podido detenerme en los procuradores espaoles, los testigos indios,
espaoles y de castas, los oficiales del rey, los notarios, los intrpretes,
los alcaldes mayores en las cabeceras y los jueces en Mxico. Trato ms
detalladamente el lado institucional en Owensby, Empire of Law. Vase
tambin Borah, Justice by Insurance. La historia de los procuradores
espaoles todava est por escribirse.
96 BRIAN P. OWENSBY
menos genuina ni ms frecuente que cualquier otra, incluso
la proclamada igualdad ilustrada de una poca posterior.86
La gran irona de la solicitud real para con los indios fue que
el monarca espaol careca de sostn constitucional para su
gobierno en el Nuevo Mundo: de facto, las tierras tomadas
por los conquistadores se consideraban Estado privado del
rey de Castilla; de iure, al rey le faltaba una base legal para
fundar su dominio, como aclar Vitoria. No obstante, fue
la corona la que se propuso defender a los indios de la codi-
cia burla leyes de tantos pobladores espaoles.87
Esta irona fue la premisa del pacto o convenio que
se dio entre el rey y esa parte del reino compuesta por los
indios subyugados al dominio imperial. En el contexto
inslito del Nuevo Mundo, la corona espaola combin un
arreglo medieval la relacin entre seor y vasallo funda-
da en derechos y obligaciones recprocas definidas por ley
y animadas por una conciencia de justicia y amparo con
reformas jurdicas que respondan a las inesperadas circuns-
tancias polticas generadas por la revuelta comunera, para
responder al desafo de unir pueblos de distintas culturas e
historias en una misma civitas. Esto lo hizo, claro est, por
intereses econmicos y polticos, pero tambin de acuer-
do con una filosofa basada en la idea de que una sociedad
86
El gran error es suponer que el punto de referencia para entender, y
algunos diran evaluar o hasta juzgar el sistema espaol de esta poca,
es el sistema poltico-filosfico de la Ilustracin francesa e inglesa del
sigloxviii. Esto resulta en poco ms que una comparacin anacrni-
ca quese rehusa a enfrentar realidades histricas ms complejas. No
hayque caer en la trampa analtica que insiste en ver en el sistema legal
espaol una maravilla merecedora de emulacin y celebracin o un sim-
ple instrumento de dominacin.
87
Hamilton, Political Thought, p. 163.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS
perfecta deba incluir a todos. Y aunque muchos espao-
les se opusieron a esta teora, o simplemente la desconocie-
ron, los vasallos indios, a travs de sus peticiones y litigios,
supieron aprovecharse de las leyes a medida que se iban pro-
mulgando. Se volvieron as amparados del rey, adeptos del
derecho, sbditos de la justicia y defensores de la legalidad
porque les tocaba, porque les convena y porque al fin y al
cabo la ley representaba un recurso para personas moral y
polticamente desprovistas.
No hubo nada de automtico en el proceso histrico que
dio este resultado. En 1563, Pedro de Quiroga, en su Libro
intitulado coloquios de la verdad, concluy que los indios
mostraron escaso inters en los procedimientos jurdicos o
en el amparo real. El rey est tan lejos se imaginaba Qui-
roga decir a los indios que no lo podemos ver y por eso
no podemos esperar de l un remedio.88 Como bien sabe-
mos, esta visin de una poblacin indgena pasiva y resig-
nada es incorrecta. Es cierto que los circuitos legales fueron
bastante estrechos hasta fines del siglo xvi, pero sabemos
que a partir del primer decenio de la conquista, individuos
y grupos autctonos acudieron a la justicia real para ani-
mar y resolver pleitos y que de 1600 en adelante el mbito
del derecho se fue expandiendo. La prueba de la profundi-
dadde un sentido legalista entre los indios se puede ver en
una carta que mand un grupo de caciques durante los dis-
turbios de Tehuantepec en 1660. Contradiciendo a Quiroga,
estos suplicantes dejaron en claro su esperanza y su expec-
tativa: Su majestad nunca es tan distante para el amparo
de sus vasallos y ms desta qualidad, pues inmediatamen-
88
Quiroga, Libro intitulado coloquios de la verdad, p. 108.
97 98 BRIAN P. OWENSBY
te despues de Dios corremos por quenta Vra., escribieron
desde Oaxaca a finales de 1662, recordando su obediencia
al rey y la obligacin del rey para con ellos.89
Claro, mucho ms falta saber de los contratiempos y
desacuerdos entre rey y virrey, de las maniobras de los
oficiales locales y de las estrategias de los indios para
enfrentarse a la explotacin que fue simultneamente la
condicin de su incorporacin a la sociedad novohispa-
na. Es decir, mucho ms hay que conocer de la poltica y
de la cultura poltica del siglo xvii. Como han indicado
recientes estudios, ya no basta concluir que por falta de
un estado modernizante, por falta de una institucin
representativa, por falta de una esfera pblica burgue-
sa no haba poltica. Esta posicin representa una simple
falta de imaginacin histrica y un error de perspectiva.90
No me detendr en este punto, pero vale subrayar que nos
toca recuperar una nocin de la poltica como principio
organizador de la poca colonial. Esto significa hablar de
la ideologizacin de la muchedumbre, de una esfera
pblica barroca, de la base patronal del poder, del per-
formance y del espectculo, de los rumores y de los com-
plejos circuitos locales del poder y, claro est, del derecho
y el litigio como una forma de poltica.91
89
AGN, Mxico, 600.675r.
90
Vase Caeque, The Kings Living Image; Childers, The baroque
public sphere, pp. 165-185; Osorio, Inventing Lima.
91
Rama, La ciudad letrada, p. 59; Childers, The baroque public
sphere; Caeque, The Kings Living Image; Cope, The Limits of
Racial Domination; Curcio-Nagy, The Great Festivals of Colonial
Mexico City; Espinosa, The Empire of the Cities; Owensby, Empire
of Law.
 PACTO ENTRE REY LEJANO Y SBDITOS INDGENAS
Ahora bien, recurrir a la palabra poltica para descri-
bir el papel de las leyes y el litigio en los siglos xvi y xvii
conlleva el peligro de anacronizar. Por el vocablo polti-
ca no se entendera sino hasta mucho ms tarde el sentido
de competencia interesada y desconectada del bien comn
que hoy domina nuestra usanza. Pero tampoco podemos
eludir la necesidad de acudir a esta palabra para entender
algo de la relacin entre espaoles e indios. Como ha dicho
William Taylor, una de las ventajas del estudio histrico
de la operacin del derecho en relaciones de desigualdad
es que nos permite examinar la poltica sin [] excluir la
mayora de la poblacin por ser no poltico.92 Es decir,
el derecho, las leyes y sus procedimientos y la justicia son,
desde nuestra perspectiva, poltica con otro nombre. Pero
la poltica no se puede entender como un simple presagio de
lo que hoy entendemos por esta palabra. Esto sera olvidar-
nos del marco dentro del cual tanto indios como espaoles
y castas dibujaban sus destinos. Por esta razn he insistido
en hablar de un pacto entre rey y sbditos, y de la justicia
como punto focal de las relaciones entre los hombres y la
sociedad. Estos fueron trminos de la poca. A partir del
siglo xvii, reclamantes y litigantes indios parecen no haber
dudado de que las dos repblicas, de espaoles y de indios,
se hallaban unidas y hacen un cuerpo en estas provincias,
como dijo Solrzano y Pereira a mediados del siglo xvii.93
Reconocan en las leyes un recurso tan vital como moral, y
se entregaban como mejor podan a los decretos y al ampa-
ro del rey, quien se haba comprometido legalmente con sus
92
Taylor, Between global processes and local knowledge, p. 162.
93
Solrzano y Pereira, Poltica indiana, i:230 (vi.ii.i).
99 100 BRIAN P. OWENSBY
vasallos tributarios en el Nuevo Mundo. He aqu el origen
de la calidad demtica de la cultura de peticin y litigio que
figuraba con tanta insistencia en las vidas indgenas.
En suma, un nuevo examen detenido y detallado del
funcionamiento del derecho desde sus premisas filos-
ficas hasta su concreta prctica nos permite entender no
slo cmo los colonizadores controlaron a los colonizados,
sino cmo la corona ejerci cierto control sobre sus vasa-
llos espaoles que tan a menudo se mofaban de los decre-
tos reales, en especial aquellos que tocaban al tratamiento
de los indios. De igual importancia, nos permite vislumbrar
algo ms del proceso por el cual los sbditos indios apren-
dieron el uso y el refugio de la legalidad como base de un
verdadero pacto poltico con el rey lejano.
siglas y referencias
AGI Archivo General de Indias, Sevilla, Espaa.
AGN Archivo General de la Nacin, Mxico, D. F.
Aquino, Toms de
De Regime Principum ad Regem Cypri, Turn, Marietti, 1971.
Baptista Bicalho, Maria Fernanda
Pacto colonial, autoridades negociadas e o imprio ultra-
marino portuges, en Soihet, Baptista Bicalho y Silva
Gouva (coords.), 2005.
Baskes, Jeremy
Indians, Merchants, and Markets: A Reinterpretation of the
Repartimiento and Spanish-Indian Economic Relations in
Colonial Oaxaca, 1750-1821, Stanford, Stanford Universi-
ty Press, 2000.
 STERN

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2/18
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15/18
16/18
17/18
18/18

CAEQUE
CULTURA VICERREGIA Y ESTADO
COLONIAL. UNA APROXIMACIN
CRTICA AL ESTUDIO
DE LA HISTORIA POLTICA
DE LA NUEVA ESPAA*
LA FIGURA DEL VIRREY, SIN DUDA, ha quedado inscrita de una
manera muy viva en la imaginacin histrica de los mexi-
canos, aunque esta imagen sea, generalmente, negativa.
De Octavio Paz al subcomandante Marcos, lo normal ha
sido ver en los mtodos utilizados por los virreyes nombra-
dos por el monarca espaol para gobernar Nueva Espaa,
el origen de la corrupcin y de los abusos de poder de los
gobernantes del Mxico contemporneo. As, algunas se-
manas despus de la insurreccin que se inici en el esta-
do de Chiapas el I a de enero de 1994, el Ejrcito Zapatista
de Liberacin Nacionalhizo pblico u n documento de su fa-
moso lder, el subcomandante Marcos, en el que denun-
ciaba la pobreza y condiciones de vida miserables en las
F e c h a de r e c e p c i n : 30 de noviembre de 2000
F e c h a de a c e p t a c i n : 22 de marzo de 2001
* M i agradecimiento a A n t o n i o Feros, P e d r o G u i b o v i c h y R a q u e l
D i e z p o r los comentarios ofrecidos e n l a e l a b o r a c i n de este trabajo.
Diferentes versiones de este a r t c u l o se presentaron en agosto de 2000,
en el S e m i n a r i o de H i s t o r i a de la Pontificia Universidad C a t l i c a del
P e r y, e n marzo de 2001, e n el S e m i n a r i o Palafox y M e n d o z a , organi-
zado por l a Real Biblioteca de M a d r i d . Quisiera agradecer a todos los
participantes en dichos seminarios, v e n especial a l o s de la Puente y
J o h n Eiliott, sus comentarios v opiniones.
6 ALEJANDRO CAEQUE
que se hallaba la poblacin indgena de Chiapas. En su
escrito, repleto de irona y sarcasmo, Marcos reserva sus
crticas ms acerbas para el representante del Estado mexi-
cano en Chiapas, esto es, el gobernador del estado, quien,
segn Marcos, era un poltico irremediablemente avari-
cioso y corrupto. A lo largo del documento, y de manera
harto reveladora, Marcos siempre se refiere al gobernador
llamndole "el virrey", o de un modo todava ms despecti-
vo, "el aprendiz de virrey". 1
Sin duda, para describir al gobernador de Chiapas de la
manera ms negativa posible, Marcos escogi un trmino
que, casi 200 aos despus de que el ltimo virrey pusiera
pie en territorio mexicano, todava evoca, no slo en M-
xico, sino tambin en Espaa, imgenes de un poder abso-
luto y corrupto. Por supuesto, en el caso de Marcos, el uso
que l hace de la figura del virrey como un concepto que
le permite describir, de la manera ms contundente, el ca-
rcter abusivo del poder del gobernador de Chiapas es
casi natural, pues Marcos entiende la historia de Mxico
como una lnea ininterrumpida que comienza con Her-
nn Corts y termina con Carlos Salinas de Gortari, presi-
dente de la Repblica Mexicana en el momento en que se
produjo la insurreccin zapatista.
Pero esta retrica antivirreinal no es exclusiva de guerri-
llas izquierdistas. En un artculo publicado en The New York
Times, unos das antes de la celebracin de las elecciones
legislativas de j u l i o de 1997, que supusieron la derrota del
PRI por primera vez en casi 70 aos, Enrique Krauze decla-
raba que los 63 virreyes que gobernaron en la Nueva Espa-
a entre 1521-1821, en representacin de un monarca
distante que nunca jams cruz el ocano, haban creado
una tradicin, previamente encarnada en los tlatoanis az-
tecas, de un poder centralizado y sancionado por la divini-
dad que haba durado, bajo formas diferentes, casi hasta el
momento presente. Con semejantes precedentes. Krauze
conclua, no resultaba difcil mostrarse escptico respecto
1
EZLN, 1994, pp. 49-66.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA
a la implantacin de la democracia en Mxico. 2 Como el
subcomandante Marcos, Enrique Krauze interpreta la his-
toria de Mxico como una lnea continua que, en su caso, se
remonta a los ms remotos tiempos del imperio azteca.
Sin duda, es comprensible la tentacin de asimilar la figu-
ra del virrey a la de un moderno gobernador o presidente.
Sin embargo, pienso que debemos ser muy cautos a la hora
de hacer comparaciones que tienden a ignorar el abismo
histrico, cultural y poltico que separa a los gobernantes
mexicanos del siglo X X de sus supuestos antecesores de la
poca colonial. A continuacin se har un intento de recu-
perar la "cultura vicerregia", es decir, la cultura poltica
que hizo posible la existencia de la figura del virrey y, al
mismo tiempo, explicar aquello que separa y distingue di-
cha figura de los gobernantes contemporneos. 3 Aunque
este estudio se centra en la figura virreinal en la poca de
los Austrias, muchos de los argumentos que siguen podran
muy bien aplicarse a los virreyes del siglo X V I I I , al menos a
los que gobernaron antes de la puesta en efecto de las re-
formas borbnicas de finales de siglo, aunque sin duda,
sera necesario un estudio detallado que nos hiciera com-
prender hasta qu punto dichas reformas alteraron los
mecanismos tradicionales del poder virreinal.
A pesar de la importancia poltica de la figura vicerregia,
no es mucho lo que sabemos acerca de los mecanismos
que sustentaban su poder. Tradicionalmente, los estudios
2
KRAUZE, 1997, p. 23. E n este a r t c u l o , K r a u z e repite unas ideas que
ya h a b a n sido expresadas, de forma poderosa y en t r m i n o s p o t i c o s ,
por Octavio Paz a finales de los a o s sesenta. E n palabras de Paz, " L o s
virreyes e s p a o l e s y los presidentes mexicanos son los sucesores de
los tlatoanis aztecas [ . . . H ] a y u n puente que va del tlatoani al virrey y
del virrey al presidente". V a s e su " C r t i c a de la p i r m i d e " , en PAZ, 1993,
pp. 297, 310 y 317.
3
Me baso a q u en las ideas expresadas por Keith Baker, quien define
el c o n c e p t o de cultura p o l t i c a c o m o el c o n j u n t o de discursos y p r c t i -
cas que caracterizan la actividad p o l t i c a de u n a d e t e r m i n a d a comuni-
dad, e n t e n d i n d o s e d i c h a actividad c o m o la a r t i c u l a c i n , n e g o c i a c i n y
puesta en p r c t i c a de u n a serie de derechos por los que compiten indi-
viduos y grupos diversos. V a s e BAKER. 1987, pp. xi-xm.
7 8 ALEJANDRO CAEQUE
sobre el virrey en la poca de los Austrias han sido de carc-
ter biogrfico y descriptivo, y se centraban en los dos o tres
virreyes ms "importantes" aquellos que se supone que
contribuyeron decisivamente a establecer la autoridad regia
en los territorios americanos, sobre todo en el siglo X V I
e ignoraban al resto, salvo, alguna, que otra excepcin. 4
Por otra parte, los historiadores que han estudiado la es-
tructura de la administracin colonial de Espaa en Am-
rica han visto generalmente a los virreyes como agentes
fundamentales en el esfuerzo por construir un Estado co-
lonial. Aqu, los historiadores se han concentrado en di-
lucidar si el Estado creado en el Nuevo Mundo por los
espaoles fue u n Estado "fuerte" o "dbil". De este modo,
algunos historiadores han defendido la importancia y rela-
tiva autonoma del Estado en la sociedad colonial, donde
habra alcanzado un papel hegemnico mediante la impo-
sicin de un slido aparato burocrtico, con lo cual se ha-
bra evitado la formacin de grupos sociales dominantes. 5
Sin embargo, otros historiadores sostienen que el Estado
colonial se caracteriz por una extraordinaria debilidad,
ineficacia y corrupcin y no era otra cosa que "una caja de
Pandora vaca". 6
4
E n t r e estos estudios b i o g r f i c o s , destacan A I T N , 1 9 2 7 ; ZIMMERMAN,
1938; SARAMA V I E J O , 1 9 7 8 ; GARCA-ABASLO, 1 9 8 3 ; GUTIRREZ LORENZO, 1993,
y LATASA VASSALLO, 1 9 9 7 . E l estudio de c a r c t e r b i o g r f i c o e institucional
m s completo sobre los virreyes novohispanos de la p o c a de los Aus-
trias es, sin duda, el de R U B I O MAN , 1 9 5 5 . L o s estudios institucionales
m s exhaustivos sobre la figura virreinal dentro del conjunto de la
m o n a r q u a e s p a o l a son los de L A L I N D E ABADA, 1 9 6 4 y 1 9 6 7 .
5
V a n s e PIETSCHMANN, 1 9 8 9 , pp. 1 6 1 - 1 6 3 ; PHELAN, 1 9 6 7 , pp. 321-337;
SEMO, 1973, pp. 6 5 - 7 0 ; GIBSON, 1966, pp. 9 0 - 9 1 , y O T S CAPDEQU, 1941,
pp. 44-45.
6
A s lo h a expresado el historiador estadounidense J o h n H . Coats-
worth al analizar el Estado colonial del siglo xvm. l sostiene que el
E s t a d o colonial s l o se m o s t r efectivo en la e x t r a c c i n de recursos, la
r e g u l a c i n de la actividad e c o n m i c a y la o b s t a c u l i z a c i n del creci-
mfento e c o n m i c o . E n todo lo d e m s , el Estado colonial fue extrema-
d a m e n t e d b i l si se le c o m p a r a c o n los Estados europeos de la p o c a .
V a s e COATSWORTH, 1 9 8 2 . A s i m i s m o , K e n n e t h J . A n d r i e n , r e f i r i n d o s e
m s e s p e c f i c a m e n t e al Estado colonial e n P e r , h a argumentado que,
a u n q u e el gobierno e s p a o l fue capaz de crear u n poderoso aparato
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA
A pesar de estos estudios, la realidad es que la mayora
de los historiadores del periodo colonial ha abandonado,
en las ltimas dcadas, el anlisis de las instituciones colo-
niales y de la poltica imperial para dedicarse al estudio de
la economa y sociedades coloniales, aunque en los traba-
jos de estos historiadores el "Estado colonial" siempre est
presente en segundo plano, sin que su existencia nunca se
ponga a discusin. Contra esta tendencia, el historiador
estadounidense William B. Taylor, por su parte, ha defen-
dido la importancia del estudio del Estado como el nico
medio de comprender el modo en que el poder funcionaba
en la Amrica colonial, y sostiene que deberamos aban-
donar enfoques basados en dicotomas tan al uso como
gobernante/gobernado, secular/religioso, Estado omni-
potente/Estado dbil, mundo exterior/comunidad local,
a la vez que debiramos ver el Estado, siguiendo la defini-
cin de E. P. Thompson, como la "expresin institucional
de relaciones sociales". Es decir, deberamos entender las
instituciones del Estado en un sentido muy amplio, como un
"conjunto de relaciones entre personas ms que como en-
tidades que poseen vida propia". De esta manera, sera f-
cil apreciar que "la mayora de las personas son en cierto
sentido tanto gobernantes como gobernados, y que las re-
laciones de poder pueden ser intermitentes, incompletas,
y complicarse a causa de muchas y diversas obligaciones y
lealtades; y tambin reconocer que no exista una clase di-
rigente nica, unificada y coherente". 7
Aunque, en general, stos son argumentos muy acerta-
dos, con todo, interpolar el concepto del "Estado" en el es-
tudio de las relaciones de poder en la Amrica colonial
contribuye a oscurecer ms que a iluminar dichas relacio-
estatal en el P e r colonial gracias a las reformas e m p r e n d i d a s por el vi-
rrey T o l e d o en la d c a d a de 1560, esto s l o fue u n f e n m e n o pasajero,
puesto que muchas reformas de T o l e d o s e r a n socavadas posteriormen-
te por intereses locales, tanto e s p a o l e s c o m o andinos. P a r a mediados
del siglo XVII, las principales c a r a c t e r s t i c a s del Estado colonial h a b a n
pasado a ser la debilidad, la c o r r u p c i n y la ineficacia. V a s e ANDRIEN y
A D O R N O , 1991, pp. 121-148.
7
TAYLOR, 1985.
9 10 ALEJANDRO CAEQUE
nes. La mejor manera de entender el sistema poltico colo-
nial, en general, y la figura virreinal, en particular, es tra-
tar de hacerlo desde sus propios principios y no los
nuestros. Y en este sentido, la realidad es que el moderno
concepto de Estado u n ente con vida propia, diferencia-
do tanto de gobernantes como de gobernados y capaz, por
tanto, de reclamar la fidelidad de ambos grupos no ha-
ba hecho todava su aparicin en la Europa o en la Amri-
ca de los siglos X V I y X V I I . En otras palabras, la idea del
"Estado" como concepto esencial que unifica y cohesiona
a la comunidad poltica o la nocin de que los sbditos de-
ben sus obligaciones al Estado en vez de a la persona del
gobernante o a una multiplicidad de autoridades jurisdic-
cionales (tanto locales o nacionales como eclesisticas o
seculares) no haban penetrado todava en la imaginacin
poltica no slo hispana, sino europea en general. Es cierto
que los tratadistas polticos de la poca utilizan el trmino
"Estado", pero con l estn indicando, no la idea moderna
del Estado como aparato de gobierno, separado de la per-
sona del gobernante, sino algo muy diferente. Ms que de
"Estado" habra que hablar de "estados", pues si, por una
parte, el trmino se refiere a los estamentos sociales en que
se divide la comunidad, por la otra, se usa para describir
las "materias de estado" que son todas aquellas que tienen
que ver con el mantenimiento o incremento de "el estado
del monarca", es decir, los dominios de la corona, la cual
se compone de muchos "estados", uno de ellos siendo "el
Estado de las Indias" (el Consejo de Estado, como poste-
riormente, el secretario de Estado es el que se ocupa de
los asuntos de Estado, es decir, de los asuntos exteriores). 8
Al emplear el trmino "Estado", con todas las caracters-
ticas que generalmente se le atribuyen, estamos proyectan-
do toda una serie de categoras que pertenecen al orden
poltico presente sobre las formaciones polticas en exis-
tencia antes de la revolucin liberal. Entre otras razones
porque la concepcin del orden poltico todava giraba en
torno a la idea de imperio, entendido en el sentido medieval
8
V a s e SKINNER, 1989 y L A L I N D E ABADA, 1986.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA
como monarqua cristiana universal, y donde el concepto
de "Estado-Nacin" todava era marginal en el discurso po-
ltico de la poca. En este sentido, la consolidacin de las
llamadas "monarquas nacionales" a finales del siglo X V ,
no fue acompaada de la desaparicin de los plantea-
mientos de "poder universal" caractersticos de la Edad
Media. 9 En el caso hispano, estas ideas sern reelaboradas
de tal manera que la monarqua espaola devendr "mo-
narqua catlica", la cual har del universalismo un ele-
mento constituyente de su identidad. En esta renovacin y
conceptualizacin de la monarqua espaola, las posesio-
nes americanas desempearn un papel decisivo, puesto
que la conquista de Amrica se ver como la realizacin
del destino providencial de la monarqua espaola desti-
nada a convertirse en monarqua universal. 1 0
Por otra parte, la monarqua espaola, como todas las
europeas del periodo moderno, se haba construido sobre
la base de un profundo respeto por las estructuras corpo-
rativas y por los derechos tradicionales, los privilegios y los
usos y costumbres de los diferentes territorios que la com-
ponan. En otras palabras, la lgica de la Monarqua Hisp-
nica (como se vino a denominar la estructura poltica de
carcter imperial en la que haban quedado englobados los
territorios americanos) no era una lgica centralizadora y
uniformadora, sino que se basaba en una asociacin im-
precisa de todos sus territorios, una lgica muy diferente
de la del soberano y centralizador Estado-nacin. El he-
cho de que los monarcas espaoles tendieran a consolidar
el poder en sus manos, especialmente en materias judicial,
fiscal y militar, no debe interpretarse como el surgimiento
9
V a s e YATES, 1 9 7 5 , e n especial pp. 1 - 2 8 ; S T R O N G , 1 9 8 8 , pp. 7 5 - 1 0 4 ;
ARMITAGE, 1 9 9 8 , caps. 2 - 5 , y PAGDEN, 1 9 9 5 , pp. 2 9 - 6 2 .
1 0
E n p l e n o siglo x v n j u a n de S o l r z a n o t o d a v a p o d r afirmar en su
Poltica indiana, lib. iv, cap. rv, n m . 1 0 , que en los monarcas hispanos se
h a b a n c u m p l i d o las p r o f e c a s que a n u n c i a b a n que el " R e i n o h a b a de
ser u n o e n todas las partes d e l m u n d o y q u e a su servicio se h a b a n
de traer las gentes remotas y en el m i s m o se h a b a de empl ear su oro y
plata". S o b r e esto, v a n s e FERNNDEZ ALBALADEJO. 1 9 9 2 , pp. 1 6 8 - 1 8 4 ; M U L -
DOON, 1 9 9 4 , W- 1 4 3 - 1 6 4 , y BRADING, 1 9 9 4 , pp. 1 9 - 2 8 .
11 12 ALEJANDRO CAEQUE
de estructuras administrativas centralizadas y autosuficien-
tes. Es ms, la nocin de un Estado centralizador era lite-
ralmente inconcebible, por lo que debera evitarse su
utilizacin como una categora de anlisis para la mayor
parte del periodo colonial. 1 1
La idea de que el poder poltico se halla concentrado
en un centro nico (de donde deriva hacia aquellas enti-
dades que lo ejercen en la periferia) pertenece a un con-
cepto del poder mucho ms moderno. En el periodo que
nos concierne, el poder poltico se hallaba disperso en
una constelacin de polos relativamente autnomos, cuya
unidad se mantena, de una manera ms simblica que
efectiva, con la referencia a una "cabeza" nica. Esta dis-
persin se corresponda con la relativa autonoma de los
rganos y funciones vitales del cuerpo humano, que serva
como modelo de organizacin social y poltica. Semejante
visin haca imposible la existencia de un gobierno polti-
co completamente centralizado una sociedad en la que
todo el poder se hallara concentrado en el soberano ha-
bra sido tan monstruosa como un cuerpo constituido tan
slo de cabeza. La estructura de poder establecida en M-
xico por las autoridades espaolas, aunque en apariencia
altamente centralizada, en realidad obedeca a una lgica
en la que cada institucin dispona de un poder y jurisdic-
cin propios. Los diferentes "cuerpos" o "corporaciones"
que componan la comunidad poltica eran titulares de
unos derechos polticos que servan, a su vez, como freno y
lmite al poder regio o vicerregio. La funcin de la cabeza
de este cuerpo poltico el monarca o el virrey no era
la de destruir la autonoma de cada miembro, sino la de,
por un lado, representar a la unidad del cuerpo, y, por el
otro, la de mantener la armona entre todos sus miem-
bros, y garantizar a cada cual sus derechos y privilegios o,
en una palabra, la de hacer justicia, que se convierte as en el
1 1
E L L I O T T , 1 9 9 2 ; v a n s e t a m b i n E L L I O T T , 1 9 9 1 , y G E R H A R D , 1 9 8 1 , pp.
8 0 - 9 5 . E s esta l g i c a la que explica e l clamoroso fracaso de intentos co-
m o el d e l C o n d e - D u q u e de Olivares p o r conseguir mayor i n t e g r a c i n
entre los diferentes territorios de la m o n a r q u a .
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 13
principal fin del poder poltico. sta es la paradoja, desde
el punto de vista moderno, del sistema poltico preestatal: el
sistema de poder monrquico "absoluto" era compatible
con una extensa autonoma de otros poderes polticos, sin
que el centro exigiera la absorcin de los poderes de la pe-
riferia. 1 2 Es por todo esto que el estudio del poder virreinal
no debe enfocarse como parte de la historia de la formacin
del Estado colonial. Si queremos entender la verdadera
naturaleza del poder virreinal en toda su complejidad (y,
por extensin, la del sistema colonial implantado por los
espaoles) debemos aprender a "ver" al virrey como sus
contemporneos lo habran visto, es decir, debemos exa-
minar la cultura poltica de la monarqua espaola, una
cultura cuyos principios eran muy diferentes de aquellos
sobre los que se funda el paradigma estatal.
EL VIRREY IMAGINADO
En la tratadstica poltica de la poca se sola argumentar, pa-
ra explicar y defender la figura del virrey (o la del monarca),
que aquello que es nico es siempre mejor y ms firme que
aquello que est dividido y separado. sa es la razn por la
cual un nico Dios gobierna todas las cosas y una sola cabe-
za rige a la multitud de los miembros del cuerpo, mientras
que la naturaleza nos ensea que la "repblica de las abejas",
modelo de organizacin, es gobernada, igualmente, por
una sola cabeza. Asimismo, un solo seor gobierna la casa y un
solo piloto dirige la nave. U n navio con ms de un piloto, de
la misma manera que un reino con ms de un gobernante,
causara confusin y creara facciones y divisiones, pues las
acciones del gobierno necesitan cierta unidad, imposible de
conseguir cuando existe ms de una cabeza. Es decir, la exis-
tencia de varios gobernadores en un mismo lugar y con una
sola autoridad sera tan monstruosa como un cuerpo con dos
o tres cabezas.13
12
Para estos argumentos, v a s e HESPANHA, 1989, pp. 2 3 2 - 2 4 1 y 4 3 7 - 4 4 2 .
13
E n t r e otras m u c h a s obras, v a n s e SANTA MARA, 1 6 1 5 ; CEVALLOS,
14 ALEJANDRO CAEQUE
Este recurso a las imgenes corporales en este caso el
cuerpo con una cabeza que lo rige para explicar la "natu-
ralidad" de la forma de gobierno virreinal no es acci-
dental, puesto que, como ya se dijo, la sociedad, o para ser
ms precisos, la comunidad poltica, se conceba como un
organismo vivo y, por ello, se la comparaba sistemtica-
mente con el cuerpo humano, atribuyndose a cada es-
tamento de la comunidad el rol de un rgano corporal
especfico, lo que contribua a crear un sentimiento de co-
munidad entre todos sus miembros, tanto superiores
como inferiores. En dicha comunidad, el monarca forma
un todo o unidad, un "cuerpo mstico", con los habitantes
del reino, donde el monarca constituye la cabeza y el rei-
no los miembros de este cuerpo mstico. Esta unidad org-
nica de cabeza y miembros en la comunidad poltica se
utiliza siempre como el principal argumento para justifi-
car las ventajas del gobierno monrquico o, para utilizar la
expresin de la poca, el gobierno de uno slo. As lo ex-
presaba J e r n i m o de Cevallos a principios del siglo X V I I .
Y c o m o e n e s t a r e p b l i c a h a y u n r e y q u e es c a b e z a a q u i e n to-
d o s los v a s a l l o s e s t n s u j e t o s , a s t a m b i n e n e l c u e r p o h u m a -
n o h a y r e y q u e l e g o b i e r n a , q u e es l a c a b e z a , l a c u a l t i e n e sus
s u b d i t o s y vasallos 1 ; q u e s o n t o d o s los m i e m b r o s d e l c u e r p o . Y
c o m o los r e y e s t i e n e n m i n i s t r o s y p r i v a d o s , u n o s g r a v e s y s u -
p e r i o r e s y o t r o s b a j o s p a r a los o f i c i o s n f i m o s , t a m b i n el
c u e r p o h u m a n o t i e n e sus s b d i t o s d e l a m i s m a m a n e r a , a c u -
d i e n d o c a d a u n o a su oficio y ministerio, sin que el m a y o r
p u e d a decir q u e n o tiene necesidad del m e n o r , ni el me-
nor d e l m a y o r [... ] P o r q u e l a c a b e z a h a m e n e s t e r a los p i e s y
los p i e s a l a c a b e z a , y l o s q u e p a r e c e n m i e m b r o s m s i n f e r i o -
r e s d e l c u e r p o , s o n s i e m p r e los m s n e c e s a r i o s . 1 4
1 6 2 3 ; B N M mss. 9 0 4 ( A p o l o g a del gobierno por virreyes para el reino
de Portugal) ( n . d . ) , ff. 2 6 8 - 2 7 0 . P a r a u n a n l i s i s de los o r g e n e s c l s i c o s
y medievales de estas ideas, v a s e SKINNER, 1 9 7 8 , cap. 3 .
14
CEVALLOS, 1 6 2 3 , f. 2 . Sobre los o r g e n e s medievales del concepto de
cuerpo m s t i c o , v a s e KANTOROWICZ, 1 9 5 7 , e n especial el cap. v. Para el
caso e s p a o l , v a s e MARAVALL, 1 9 8 3 , pp. 1 8 1 - 1 9 9 .
 HISTORIA POLTICA DE I A NUEVA ESPAA 15 16 ALEJANDRO CAEQUE

Esta nocin orgnica de la comunidad poltica, todava gen" del rey, pues en l, los sbditos del monarca espaol
predominante en el pensamiento poltico espaol del siglo deberan ver, no slo a la figura de un poderoso gobernan-
X V I I , tena una implicacin fundamental. En esta concepcin te, sino al rey transfigurado en su persona. As lo expresa-
no exista una separacin entre el rey y el "Estado", pues ste ba concisamente un tratadista peruano del siglo X V I I :
era el cuerpo colectivo del prncipe. Esta "corporalizacin"
de la comunidad poltica haca extremadamente difcil la Bien podremos decir que el virrey no es distinto de la persona
existencia de un Estado abstracto e impersonal. 1 5 En este sen- real, pues en l vive por traslacin y copia con tal unin e
tido, es preciso sealar que el concepto de "cuerpo mstico" no igualdad que la mesma honra y reverencia que se debe a Su
Majestad se debe a Su Excelencia, y la injuria que se les hace
es una simple metfora utilizada para describir al Estado; es es comn a entrambos, como la fidelidad y vasallaje.17
una imagen que denota una idea de la comunidad poltica
concebida en trminos esencialmente diferentes de los del
Es Juan de Solrzano y Pereira, el prominente jurista
Estado. Dicho concepto nos est sugiriendo que los miem-
espaol del siglo X V I I , el que explica de una forma ms ela-
bros de la comunidad no existen como individuos aislados,
borada la razn por la cual existan los virreyes en Amrica.
sino nicamente como miembros de un cuerpo y que la orga-
Solrzano observa que al principio de la dominacin espa-
nizacin jerrquica de la comunidad poltica es tan natural
ola el gobierno estuvo a cargo del virrey y de la Audiencia,
y bien ordenada como la del cuerpo humano, el cual a su vez,
pero esta divisin trajo consigo muchos inconvenientes, por
es reflejo del orden perfecto y armona de los cuerpos celes-
lo cual se decidi que slo el virrey se hiciera cargo del go-
tiales. En otras palabras, representa un sistema simblico que
bierno. Esto sirvi, segn el autor, para verificar lo que todos
impone ciertos lmites al pensamiento, pues permite pensar
los tratadistas haban observado en esta materia con anterio-
ciertas ideas, mientras que hace otras casi inconcebibles. 1 6
ridad, que era mejor el gobierno de uno solo. Por todo eso,
Por consiguiente, en una sociedad en la que la concep-
Solrzano concluye que "lo ms til es elegir siempre uno a
cin del Estado como ente soberano e impersonal al que
quien deban obedecer los dems, porque si se deja vaga vo-
se le debe lealtad era prcticamente inexistente y en la
luntad a muchos, en cuyos pareceres suelen ser encontrados
que el poder se conceba de una manera extremadamente
o diferentes, se engendra confusin y embarazo, que ocasio-
personal, los beneficios de la solucin virreinal eran claros
na culpas y despierta desasosiegos". Solrzano aade otra ra-
para todo el mundo. Uno de los elementos caractersti-
zn por la que se decidi nombrar virreyes. Debido a la leja-
cos del poder personalizado es la importancia que adquie-
na que separaba a las Indias de Espaa, fue ms necesario
re el hecho de la cercana y el contacto directo con la
incluso que en otras provincias que los reyes nombrasen "es-
persona en la cual reside dicho poder. Puesto que la leja-
tas imgenes suyas, que viva y eficazmente los representasen,
na de los diferentes territorios de la monarqua hispana
y mantuviesen en paz y quietud" a los habitantes de dichos
haca imposible la presencia del monarca en ellos, la solu-
territorios, y "los enfrenasen y tuviesen a raya con semejante
cin ideal era enviar a un representante del soberano re-
dignidad y autoridad".
vestido con todos los atributos de la majestad real, en la que
Solrzano sostiene que la autoridad y potestad de los
los habitantes de las diferentes provincias vieran al perfec-
virreyes es tan grande eme slo se pueden comparar con
to sustituto del monarca, o que incluso se le confundiera
los reyes que los nombran como sus "vicarios" para que re-
con l. De ah que se describa al virrey como la "viva ima-
presenten su persona, que eso, segn el autor, significa la
1 5
KANTOROWICZ, 1957, pp. 270-271.
1 6
W A L Z E R , 1967, p p . 193-196.
1 7
CARAVANTES, 1985, p. 15.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 17
palabra latina proreges; y por eso, en Catalua y en otros lu-
gares los llaman Alter Nos, "por esta omnmoda semejanza
o representacin". A esto se debe que, en general, en las
provincias que gobiernan, y exceptuando los casos
en que se seala lo contrario, los virreyes "tienen y ejercen
el mismo poder, mano y jurisdiccin que el rey que los
nombra". Solrzano cita una Real Cdula de 1614 en la
que se ordena a todos los habitantes de las Indias, inclui-
das las Audiencias, que obedezcan y respeten a los virreyes
de la misma manera que se obedece y respeta al rey. Se-
gn l, todo esto es muy razonable, pues
[...] d o n d e q u i e r a q u e se d a i m a g e n d e o t r o , a l l se d a v e r d a -
d e r a r e p r e s e n t a c i n d e a q u l c u y a i m a g e n se trae o r e p r e s e n t a
[...] y d e o r d i n a r i o a u n s u e l e s e r m s l u s t r o s a e s t a r e p r e s e n t a -
c i n m i e n t r a s los v i r r e y e s y m a g i s t r a d o s e s t n m s a p a r t a d o s
d e los d u e o s q u e se l a i n f l u y e n y c o m u n i c a n , c o m o l o a d v i r t i
b i e n P l u t a r c o c o n e l e j e m p l o d e l a l u n a , q u e se v a h a c i e n d o
m a y o r y m s r e s p l a n d e c i e n t e m i e n t r a s m s se a p a r t a d e l s o l ,
q u e es e l q u e le p r e s t a sus e s p l e n d o r e s . 1 8
Este fragmento pone de relieve que para Solrzano, co-
mo para muchos otros tratadistas polticos de la poca, es-
ta idea del virrey como imagen del rey era esencial para
poder aprehender la autntica naturaleza del poder vice-
rregio. Como imagen y alter ego del monarca, al virrey se le
consideraba en posesin de toda la majestad y de todo el
poder y autoridad del monarca. Ser la imagen del rey sig-
nificaba, en ltimo trmino, que se esperaba que el virrey
gobernara siguiendo los mismos principios polticos y adop-
tara los mismos comportamientos que su original.
Para entender la figura del virrey es necesario recordar que
el monarca era concebido, a su vez, como imagen de Dios y
su vicario en la tierra. 1 9 Si el monarca era la imagen de Dios,
1 8
S O L R Z A N O y P E R E I R A , 1972, lib. v, cap. xn, n m s . 1-9.
1 9
A u n q u e esta a s i m i l a c i n del m o n a r c a c o n Dios, l g i c a m e n t e le
dotaba de u n p o d e r y majestad tan incomprensibles p a r a la ment e hu-
m a n a c o m o la majestad y el p o d e r divinos, c o n f i r i n d o l e aparentemen-
te u n p o d e r ilimitado, al m i s m o tiempo i m p o n a sobre l la pesada
18 ALEJANDRO CAEQUE
el virrey era, a su vez, la imagen del monarca y su lugartenien-
te en los diferentes territorios que componan la monarqua
hispnica. Y si el soberano deba mirar siempre al cielo para
saber cmo mejor gobernar sus reinos, era natural que, en-
tre los numerosos habitantes celestiales, se encontrara algu-
no que pudiera servir de modelo a los virreyes. As, del mis-
mo modo que el monarca de los cielos, para ocuparse de los
ms importantes asuntos del gobierno del mundo, dispona
de los arcngeles, imgenes de la divinidad y los ms excelsos
entre todos los moradores de la corte celestial, as el monar-
ca espaol enviaba a sus vivas imgenes, los virreyes, a gober-
nar los dominios de su monarqua "universal". Esto queda
perfectamente expresado en una obra publicada en Mxico
en 1643 dedicada a ensalzar las excelencias del "prncipe de
los ngeles" y "gran gobernador de la repblica celestial", el
arcngel San Miguel. Lo fascinante de esta obra es el modo
como funde, hasta hacerlos indistinguibles, el lenguaje reli-
gioso con el poltico, algo que, en realidad, no es peculiar de
esta obra, sino una caracterstica de la cultura poltica espao-
la de la poca. 2 0 Su autor, eljesuitajuan Eusebio Nieremberg,
carga de tener que velar por el bienestar tanto material como espiritual
de sus subditos. E s t a m a n e r a "divina" de c o n c e b i r el poder, por tanto,
i m p o n a severos l m i t e s a la autoridad del m o n a r c a , cuyas acciones se
d e b a n dirigir siempre al servicio del bien c o m n y no del suyo perso-
nal. E s decir, a u n q u e tradicionalmente se h a representado el gobierno
m o n r q u i c o c o m o arbitrario, puesto que el m o n a r c a , como p r n c i p e
"absoluto" n o estaba sujeto al obedecimiento de sus propias leyes, en
realidad e x i s t a muy poco que fuera arbitrario e n d i c h o gobierno, de la
m i s m a m a n e r a que Dios, aunque poseedor de u n poder ilimitado, no
g obi erna el universo de u n a m a n e r a caprichosa. Sobre estos temas, va-
se MARAVALL, 1997, pp. 187-226 y F E R O S , 1993.
2 0
L a i d e n t i f i c a c i n entre los poderes h u m a n o y divino era tan com-
pleta que el lenguaje utilizado para dirigirse a Dios era casi el mismo que
el utilizado para dirigirse al rey, y viceversa, se encuentran en la documen-
t a c i n , u n a y otra vez, referencias tanto a "Dios Nuestro S e o r " como a
" E l R e y Nuestro S e o r " . E n palabras de Castillo de Bobadilla, "este atri-
buto y palabra h o n o r f i c a , S e o r , es la mayor de todas, perteneciente
s l o a Dios, que es universal s e o r omni pot ent e, y a los reyes, que son
en la tierra vicarios suyos". V a s e C A S T I L L O DE BOBADILLA, 1704, lib. n, cap.
xvi, n m . 23. Igualmente, la palabra "majestad" se usa indistintamente
para referirse tanto a Dios c o m o al m o n a r c a .
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 19
afirma que San Miguel, entre los espritus puros, es el segun-
do, despus de Dios, y el tercero en poder, santidad y majestad,
despus de Dios y de la Virgen, "reina de los cielos". Todos
los ngeles reverencian grandemente a San Miguel, porque
"aunque no es Dios tiene el mando divino, y as veneran en
l a Dios, en la criatura al criador". 2 1 He aqu perfectamente
caracterizados el poder y la figura del arcngel/ virrey. Como
San Miguel, los virreyes, aunque no son reyes, tienen el man-
do real, y por eso los vasallos deben venerar en su figura a la
del rey. Las ocupaciones y privilegios de San Miguel en el cielo
son muy similares a las de un virrey en la tierra. San Miguel es
"capitn general de los ejrcitos de Dios" (p. 65). Tambin
es "eljusticia mayor de Dios", pues "este cargo tan propio de
Cristo se comunica y delega a este soberano espritu". El da
del Juicio Final l ser el encargado de ejecutar las sentencias
dictadas por Jesucristo, del mismo modo que "los reyes hacen
justicia y dan sentencias por medio de sus ministros superio-
res" (pp. 113-117). San Miguel tambin se halla en posesin
del "sello de Dios", como "canciller del cielo", con que sea-
la a los cristianos con la gracia que les imprime en el alma
(pp.145-148). El privilegio que tiene San Miguel de "presen-
tar los predestinados para el cielo hasta ponerlos en la pose-
sin de la gloria" es para Nieremberg prueba de la autoridad
y confianza depositadas por Dios en su arcngel (p.150). 2 2
Por ltimo, Nieremberg observa que la autoridad que tiene
este ngel en el cielo es tan grande que est a su cargo distri-
buir los ngeles custodios a los hombres y a las naciones. Es-
to le corresponde a San Miguel por "ser prncipe y superior
de los ngeles y vicario de Dios, y as le toca a l gobernar a los
ngeles y disponerlos en sus oficios, conforme el mayor servi-
cio de Dios y la voluntad divina" (p.128). 2 3
21
NIEREMBERG, 1643, pp. 52-54. E l resto de las referencias de esta obra
se d a r n e n el texto.
22
U n a de las funciones de los virreyes de la Nueva E s p a a era la de
"presentar" o elegir a u n religioso, de u n a lista de tres candidatos nom-
brados por el provincial de la orden correspondiente, para cada u n o de
los curatos y doctrinas de indios.
23
Igualmente, u n a de las tareas m s importantes y p r o b l e m t i c a s de
los virreyes novohispanos, y lo que les d e f i n a c o m o virreyes, era la dis-
20 ALEJANDRO CAEQUE
Estas imgenes y este lenguaje alejan radicalmente al vi-
rrey de la visin ofrecida por la historiografa tradicional
que lo identifica como la instancia superior de la burocra-
cia colonial, concepto, por otra parte, desconocido para
los contemporneos. En realidad, la figura del virrey esta-
ba muy alejada del ideal burocrtico moderno basado en
la eficiencia administrativa y el profesionalismo. En vez de
regirse por unos principios administrativos rigurosamente
establecidos, su actuacin se guiaba por unos principios
poltico-morales moldeados por una serie de virtudes que
se suponan deban caracterizar al buen gobernante (tan-
to al rey como al virrey). Estos principios se le recordaban
invariablemente a cada nuevo virrey en los arcos triunfales
que se erigan para recibirle ceremonialmente en la capi-
tal del virreinato. El arco triunfal cumpla la funcin de un
gigantesco tratado poltico, visible, aunque probablemente
no inteligible, a todo el mundo, en el que se plasmaban uno
tras otro los principios "constitucionales"que regan la vida
poltica de la Nueva Espaa. En los arcos virreinales, algunos
trminos clave eran siempre la religin, la justicia, la pru-
dencia y la liberalidad. Como se ver en las pginas que si-
guen, ste es el lenguaje que, en definitiva, nos permite
entender las prcticas polticas de la monarqua hispana y
de sus virreinatos americanos. Estos arcos triunfales, por
tanto, poseen un gran significado poltico, pues inscritos
en ellos se hallaba toda una teora del poder virreinal, re-
petida una y otra vez, sobre la que se basaba todo el siste-
ma de gobierno de la Nueva Espaa.
L A DUALIDAD DEL PODER
Como Jonathan Israel demostr hace ya bastantes aos, un
elemento caracterstico de la historia poltica de la Nueva Es-
paa, en el siglo X V I I , fue su alto grado de conflictividad, que
l mismo atribuy a la existencia de una crisis econmica
t r i b u c i n de los oficios de alcaldes mayores y corregidores, d e r e c h o
que les c o r r e s p o n d a c o m o "vicarios" del rey.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 21
que, al ser intensificada por mayores exigencias contributi-
vas por parte de la metrpoli, habra causado las alteraciones
mexicanas.24 Pero uno de los hechos que ms llama la aten-
cin, cuando se analiza la situacin poltica de Mxico en el
siglo X V I I , es que los miembros de lajerarqua eclesistica, es-
pecialmente los arzobispos de Mxico y los obispos de Pue-
bla, fueron siempre protagonistas destacados de dichos con-
flictos. La conflictividad entre los virreyes y las autoridades
episcopales, por otro lado, nunca estuvo limitada a la "crisis
del siglo X V I I " , pues fue una caracterstica de la vida poltica
novohispana por lo menos desde la segunda mitad del siglo
XVI. En m i opinin, esta conflictividad no obedeci tanto
2 5
a factores coyunturales como a las peculiares caractersticas
de la cultura poltica novohispanala conflictividad forma-
ba parte de la naturaleza del sistema, aunque los factores
coyunturales puedan ayudar a explicar la mayor o menor in-
tensidad del conflicto.
Las relaciones entre los poderes secular y eclesistico,
en el Mxico de los siglos X V I y X V I I , se pueden calificar
cuando menos de tormentosas, los conflictos siendo cons-
tantes los enfrentamientos entre virreyes y prelados. Habra
que preguntarse cmo se lleg a semejante situacin, que
tanto contradice la imagen que generalmente se tiene de
la Iglesia como fiel instrumento del Estado colonial? Aun-
que el papel de la Iglesia es fundamental para entender el
sistema de poder establecido por la monarqua espaola
en Amrica, no es mucho lo que sabemos al respecto, pues
los escasos historiadores que se han ocupado del tema han
concentrado sus estudios en la crisis creada en la Iglesia
colonial por las reformas borbnicas de la segunda mitad
del siglo X V I I I . Tal vez la mayor dificultad que es necesa-
2 6
rio superar, al acercarse al estudio de la Iglesia y sus rela-
2 4
ISRAEL, 1974 y 1975.
25
V a n s e , por ejemplo, los enfrentamientos entre el arzobispo Moya
de Contreras y varios virreyes, e n P O O L E , 1987, pp. 59-65.
2 6
U n a reciente e x c e p c i n es el trabajo de MAZN, 1996, que p o n e de
relieve, entre otros m u c h o s aspectos, el importante papel de los cabil-
dos e c l e s i s t i c o s e n la vida p o l t i c a de la Nueva E s p a a desde los inicios
del d o m i n i o e s p a o l .
22 ALEJANDRO CAEQUE
ciones con el poder colonial, es la tradicional tendencia a
reducir dichas relaciones a la oposicin binaria Iglesia-Es-
tado. As, es bastante comn afirmar que el monarca es-
paol era en u n sentido muy real la cabeza secular de la
Iglesia colonial, la cual sencillamente haba pasado a ser
parte de la burocracia real. 2 7 Sin embargo, a estos argu-
mentos se podra responder que si la Iglesia hubiera esta-
do sometida de esta manera al poder de la corona, no es
posible pensar que la conflictividad entre Iglesia y Estado
hubiera sido tan extendida y tan constante, en especial en
el siglo X V I I . Para entender la estructura de poder en la
Nueva Espaa es necesario huir de reduccionismos fciles
y complicar nuestra imagen de la sociedad colonial, pues-
to que n i el poder, como ya se ha argumentado, se organi-
zaba siguiendo criterios "estadistas", n i la Iglesia constitua
una estructura monoltica, pues se hallaba profundamen-
te dividida, especialmente en Mxico, por un prolongado
enfrentamiento entre el clero secular y el regular, lo que
haca muy difcil imponer con efectividad los dictmenes
de lajerarqua eclesistica. 2 8
El hecho de que en los siglos X V I y X V I I (sobre todo antes
del sistema creado por la paz de Westfalia) el orden poltico
global todava se concibiera en trminos de "cristiandad" ms
que en el de "Estados" independientes, y que el universalis-
mo de la "idea imperial" se hallara activamente presente en
la monarqua espaola como "monarqua catlica (univer-
sal)", es fundamental para entender que en la sociedad no-
vohispana de los siglos X V I y X V I I no es posible concebir unas
relaciones entre la "Iglesia" y el "Estado colonial" en las que
la Iglesia se haya generalmente subordinada al poder del Es-
2 7
P a r a J o s A n t o n i o Maravall, e n la E d a d M o d e r n a se p r o d u c e u n a
progresiva n a c i o n a l i z a c i n de la Iglesia e s p a o l a que f a v o r e c e r el pro-
ceso de f o r m a c i n del Estado absoluto, caracterizado por u n proceso
de e s t a t a l i z a c i n de la Iglesia y por u n a u t i l i z a c i n de la Iglesia por el
Estado. L a r e l i g i n , c o m o " m e d i o de d o m i n a c i n , destinado a mante-
n e r sumisas las masas", se convierte, as, en i n t e r s del Estado. V a s e
MARAVALL, 1972, vol. i, pp. 215-245.
Sobre los conflictos entre l a j e r a r q u a e c l e s i s t i c a y las r d e n e s re-
2 8
ligiosas en la N u e v a E s p a a , v a s e PADDEN, 1956 y P O O L E , 1987, pp. 66-87.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 23
24 ALEJANDRO CAEQUE

tado. Con esto no se niega que la corona intentara siempre

racin de Iglesia y Estado, puesto que el ideal era que am-
el mayor control posible sobre el clero de sus reinos. Lo que
bos poderes colaboraran estrechamente en el gobierno de
es importante resaltar aqu es que las relaciones entre el po-
la Repblica, cada cual dentro de su esfera o "jurisdic-
der civil y la autoridad espiritual se desenvolvan en un con-
cin", la temporal o secular, cuya cabeza era el monarca, y
texto en el que la legislacin cannica gozaba de gran pree-
la espiritual o eclesistica, cuya autoridad ltima resida en
minencia, lejos todava de la concepcin estatista del derecho
el papa. Este concepto de jurisdiccin es muy importante
que concibe al Estado como nico ente verdaderamente so-
para entender las relaciones entre los miembros de la lite
berano. Estas relaciones slo eran posibles, entendidas como
dirigente, ya que implica la autonoma poltico-jurdica de
unas relaciones entre la "potestad civil" y la "potestad espiri-
los diferentes cuerpos sociales. La actividad de los poderes
tual", que si en el orden internacional se representaban en
superiores se orienta principalmente hacia la resolucin
las figuras del monarca y del pontfice, en el contexto novo-
de conflictos entre diferentes esferas de intereses, conflic-
hispano se encarnaban en las figuras del arzobispo (y los obis-
tos que el poder resuelve "haciendo justicia" (ya vimos que
pos) y el virrey. Esta constitucin dual del poder impeda el
la funcin de la "cabeza" de la comunidad poltica no es
establecimiento de unos criterios de gobierno plenamente
destruir la autonoma de cada cuerpo social, sino la de ase-
seculares, lo cual supona un obstculo insalvable a la hora
gurar la a r m o n a entre todos los miembros del cuerpo
de crear una organizacin poltica de carcter estatal.29
poltico, garantizando a cada cual su estatuto, fuero, dere-
Los tratadistas polticos de la poca recurren a una serie
cho o privilegio). Es por eso que en el lenguaje jurdico-po-
de imgenes para representar esta intrnseca naturaleza
ltico de la poca, el poder se designa y entiende siempre
dual del poder. Castillo de Bobadilla lo describa de la si-
como "jurisdiccin" (radceoliteralmente significa el acto
guiente manera a finales del siglo X V I :
de decir el derecho). 3 1
Dos grandes lumbreras hizo Dios e n el firmamento d e l c i e l o
Por otro lado, y de acuerdo con la doctrina de las dos
[...] el sol, q u e es l a m a y o r , p a r a q u e a l u m b r a s e d e d a , y la lu- potestades o de los "dos cuchillos", la Iglesia y los clri-
na, q u e es l a m e n o r , p a r a q u e r e s p l a n d e c i e s e d e n o c h e . Y a s gos estaban exentos de la jurisdiccin del prncipe puesto
t a m b i n , para firmamento d e l a I g l e s i a u n i v e r s a l , c r e estas que, por un lado, ste careca de poder espiritual y, por
d o s g r a n d e s l u m b r e r a s , q u e s o n d o s d i g n i d a d e s , u n a la pontifi- otro, no poda imponer el poder temporal sobre institu-
cal autoridad, q u e es l a m a y o r , p a r a q u e p r e s i d i e s e a las c o s a s ciones que no eran temporales. La Iglesia se rega por un
d e l d a , q u e s o n las e s p i r i t u a l e s , y l a o t r a la real potestad, que ordenamiento propio el derecho cannico completa-
es l a m e n o r , p a r a q u e p r e s i d i e s e a las d e l a n o c h e , q u e s o n las
mente independiente del derecho temporal del reino, por
t e m p o r a l e s . Y t a m b i n estas d o s p o t e s t a d e s se s i g n i f i c a n p o r
a q u e l l o s dos cuchillos q u e , s e g n S a n L u c a s , r e p r e s e n t a r o n los
lo cual el margen de influencia de los poderes temporales
d i s c p u l o s a Cristo, N u e s t r o S e o r , u n o la t e m p o r a l y otro la
sobre ese derecho era muy escaso. El poder regio, aunque
espiritual. 30 nunca intentar suprimir la autonoma de la Iglesia, de to-
dos modos, intentar limitarla por diversos medios (al exigir
El poder, por tanto, se concibe de una forma dual y se por ejemplo la aprobacin regia de los decretos pontifi-
expresa en forma de "jurisdicciones". Pero esta dualidad
no tiene nada que ver con el concepto moderno de sepa- 3 1
HESPANHA, 1989, pp. 235-238. Esta o b l i g a c i n del rey de defender
el derecho de cada cual es lo que mueve a Castillo de Bobadilla a afirmar
2 9
Sigo e n esto las ideas expuestas e n FERNNDEZ ALBALADEJO, 1986. que los j u e c e s laicos e s t n obligados a prestar auxilio a los e c l e s i s t i c o s
"como protectores que son los p r n c i p e s seculares de la j u r i s d i c c i n
3 0
C A S T I L L O DE B O B A D I U A , 1704, lib. n, cap. XVII, n m . I . ( E l n f a s i s es mo.)
e c l e s i s t i c a " . V a s e C A S T I L L O DE BOBADILLA, 1704, lib. n, cap. xvn, n. 181.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 25
cios; al afirmar el derecho de los sbditos de apelar a los
reyes las decisiones de los tribunales eclesisticos; o al im-
poner el patronato regio). Si este realismo serva para
reconocer, en el plano simblico, la preeminencia de la
corona como cabeza del cuerpo poltico, en el plano me-
nos aparente, pero no menos efectivo, de la jurisdiccin
(es decir, de la prctica cotidiana del poder), a pesar de
todo, la autonoma de la Iglesia segua manteniendo gran
inportancia en el siglo X V I I . 3 2
El derecho de presentacin de los obispos de Indias que
posean los monarcas espaoles se ha interpretado tradicio-
nalmente como la mejor prueba del estrecho control ejerci-
do por la corona sobre la Iglesia en los territorios america-
nos. La Iglesia se habra convertido as en una inmensa y leal
burocracia. 3 3 Aunque es cierto que esta presentacin de los
obispos se puede interpretar como un intento de control del
clero por parte de la corona, el problema que presenta ver a
la Iglesia como parte de la burocracia real, o considerar al
monarca como cabeza de la Iglesia de Indias, es que se igno-
ra la concepcin dual del poder en la que se fundamentaba
la comunidad poltica, algo que se manifestaba claramente
en el hecho de que si bien el rey era el que escoga a los obis-
pos y los "presentaba" al papa, era ste quien los nombraba.
Aunque es cierto que a lo largo de los siglos X V I y X V I I la co-
rona nunca dej de defender su derecho de patronazgo, al
mismo tiempo nunca intent desposeer al clero de su auto-
noma. 3 4 En este sentido, el sistema de patronazgo eclesis-
tico se puede ver como uno de los mecanismos establecidos
3 2
HESPANHA, 1989, pp. 256-274.
3 3
P A D D E N , 1956, pp. 333-334.
34
E n las Instrucciones de los virreyes, siempre se i n c l u a u n p r r a f o
e n e l cual e l m o n a r c a encargaba e n c a r e c i d a m e n t e al virrey de turno
que pusiera especial cuidado e n la defensa d e l "patronazgo real" que
p e r t e n e c a al m o n a r c a , y que n o permitiese a los prelados que atenta-
sen c o n t r a ese derecho. V a s e , p o r ejemplo, l a " I n s t r u c c i n al C o n d e
de Monterrey", d a d a el 20 de marzo de 1596 y que s e r v i r a de modelo a
todas las del siglo xvn, e n H A N K E , 1976, vol. CCLXXIV, p. 130. S o l r z a n o in-
c l u i r este m i s m o p r r a f o e n el c a p t u l o de s u Poltica indiana en el que
e x a m i n a e l Patronato R e a l (lib. iv, cap. n, n m . 6 ) .
26 ALEJANDRO CAEQUE
por la corona para asegurarse la obediencia y fidelidad del
clero, y de los obispos en particular, de quienes no parece
que se tuviera completa seguridad de que cumpliran siem-
pre las rdenes del monarca con exacta fidelidad.35 As lo ma-
nifestaba el Conde-Duque de Olivares en el famoso memo-
rial que present a Felipe IV en 1624, en el cual declaraba
que a los eclesisticos haba que tratarlos con maa y artifi-
cio, procurando tenerlos "contentos y gustosos, como gente
que tiene y reconoce tanta dependencia de los Sumos Pon-
tfices, aun en las materias temporales [...] para que no re-
sistan las negociaciones que se hicieren con los Sumos Pon-
tfices". 3 6 As lo pensaba tambin Solrzano cuando afirmaba
que "conviene mucho que los reyes tengan estas presentacio-
nes en las iglesias catedrales de sus reinos y especialmente en
las remotas regiones de las Indias, para que conozcan y ten-
gan ms obligados y afectos a los prelados". 3 7
A esto habra que aadir que la retrica episcopal constru-
ye en las tierras americanas una imagen del arzobispo extre-
madamente similar a la del virrey, pues convierte a este pre-
lado en un centro de autoridad tan poderoso como el centro
de poder representado por aqul, lo cual har muy difcil la
imposicin de la autoridad vicerregia sobre dicho prelado.
Segn explicaba un influyente autor eclesistico del siglo
X V I I , como ante los reyes, delante de los obispos uno deba
doblar la rodilla, la casa del obispo tambin se llamaba pala-
cio, y la primera entrada del obispo en la sede de su dicesis
se haca "a manera de triunfo y puede competir con la que
hace el rey cuando entra con solemnidad". 3 8 As, en las en-
tradas del arzobispo de Mxico, como en las entradas de los
virreyes, se construa un arco triunfal delante de la catedral
3 5
E n l t i m a instancia, este sistema formaba parte de las redes de pa-
tronazgo que fueron creadas por la c o r o n a p a r a asegurar l a fidelidad
de todos sus vasallos, tanto laicos como religiosos. E l sistema de patro-
nazgo laico creado por los virreyes en n o m b r e del m o n a r c a se examina-
r m s adelante.
3 6
" G r a n M e m o r i a l ( I n s t r u c c i n secreta d a d a al rey e n 1 6 2 4 ) " , e n
E L L I O T T y P E A , 1 9 7 8 , vol.. i , pp. 50-51.
3 7
S O L R Z A N O , 1 9 7 2 , lib.. iv, cap.. iv, n m . 37.
3 8
V I L I A R R O E L , 1 6 5 6 , pp. 27-28.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA
en el que se le sola representar como un dios o hroe de la
antigedad, lo cual, aunque puede resultar sorprendente a
primera vista, no lo es tanto si se tiene en cuenta que la figu-
ra del obispo se vea como la de "gobernador" de una dice-
sis y a los fieles como sus "subditos". Entendido as cobra sen-
tido que se empleara con el arzobispo la misma retrica visual
que se utilizaba con el virrey, pues como gobernadores, uno
de cuerpos y el otro de almas, ambos deban mirarse en el es-
pejo de los hroes clsicos, modelo de prncipes, ya fueran
stos seculares o eclesisticos. 3 9
En el teatro de la poltica colonial, la ideologa de las
dos potestades dotaba a los mximos representantes del
poder eclesistico de una gran autoridad e independencia
de actuacin, que si bien en la Pennsula se vea aminora-
da por la presencia del monarca, en Amrica este freno no
exista. Los obispos, aunque se reconocan leales vasallos
del rey, se consideraban los iguales del virrey, y estaban
dispuestos a enfrentarse a ste siempre que creyeran que
las libertades y privilegios de la Iglesia se vean menoscaba-
dos por las acciones del representante del monarca. Lgi-
camente, los virreyes, como mximos encargados de
defender la autoridad' real, estaban destinados a chocar
con las pretensiones de autonoma del clero, pues les re-
sultaba difcilmente tolerable la presencia de personajes
en sus dominios que constantemente ponan en duda la
superioridad del poder vicerregio sobre ellos. Eran, en de-
finitiva, estas actitudes las que se encontraban en el origen
de gran parte de la conflictividad caracteriz al M-
xico de la "crisis" del siglo X V I I .
E L PODER DE LOS CONSEJOS
Con la religin, la justicia y la prudencia son otros dos tr-
minos clave que siempre aparecen en los arcos virreinales
3 9
Dos descripciones de arcos triunfales erigidos p o r el cabildo ecle-
s i s t i c o para recibir a los arzobispos y que h e m o s consultado, son ANNI-
MO, 1 6 5 3 y P E A P E R A L T A y FERNNDEZ S O R I O , 1670.
27
28 ALEJANDRO CAEQUE
y que nos permiten entender la prctica poltica de los go-
bernantes hispanos. Como ya se mencion, el principal fin
del poder poltico consista en hacer justicia, es decir, en
asegurar la armona entre los diferentes cuerpos sociales
que protegan los derechos de cada uno. As, los monarcas
espaoles nunca abandonaron la idea de que la principal
razn que justificaba su existencia era la obligacin que te-
nan de administrar justicia. De ah la extraordinaria im-
portancia de las Audiencias en la estructura de gobierno
de los territorios americanos, donde la justicia impartida
en ellas aparece como una extensin de la administra-
da directamente por el rey. En este sentido, las Audiencias
son una imagen del rey-juez. As, cuando Solrzano exami-
n en su obra el lugar ocupado por las Audiencias en la es-
tructura de gobierno de las posesiones hispanas en el
Nuevo Mundo, declar que a los reyes hispanos debera
agradecrseles enormemente el gran beneficio que haban
otorgado a sus vasallos al fundar las Audiencias, porque
[E]n las partes y lugares donde los reyes y prncipes no pue-
den intervenir ni regir y gobernar por s la repblica no hay
cosa en que la puedan hacer ms segura y agradable merced
que en darla ministros que en su nombre y lugar la rijan, am-
paren y administren y distribuyan justicia, recta, limpia y san-
tamente, sin la cual no pueden consistir ni conservarse los
reinos, como ni los cuerpos humanos sin alma ejercer algu-
nas vitales, animales o naturales, operaciones.40
Para Solrzano la justicia es la base y cimiento de toda
comunidad poltica, ya que su existencia asegura la paz y
tranquilidad del territorio. Sin embargo, en el caso de M-
xico, la Audiencia era mucho ms que un simple tribunal
superior de justicia, pues al mismo tiempo funcionaba
como el rgano consultivo del virrey. Y aqu es donde la
prudencia o sabidura del buen gobernante entraba en
juego. Segn lo explic un tratadista poltico de principios
del sigo XVII, el hecho de que el mejor gobierno fuera el de
uno slo no significaba que los gobernantes deban gober-
4 0
SOLRZANO Y PEREIRA, 1 9 7 2 , lib. v, cap. m, nms. 7 y 8 .
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA
nar siguiendo sus dictados. Para que un prncipe soberano
estuviera en disposicin de poder someter a su voluntad a
todos sus sbditos
[...] ha de tener tres virtudes reales, potestad, sabidura y justi-
cia. La primera, que es la potestad suprema, no conviene que es-
t con igualdad en muchos, sino en sola la persona real, por ser
esto lo esencial de la monarqua. Pero con las otras dos, que
son sabidura y justicia, y se pueden hallar con ventaja en
otros hombres, es siempre ayudado de sus consejeros, que ha-
cen con l un cuerpo en el senado, recibiendo tambin ellos de su
benignidad real parte de la potestad suprema, unos sobre unos
reinos y otros sobre otros, para ayudarse en el gobierno con
esta comunicacin de virtudes.41
Mientras que la "potestad", es decir, el poder supremo,
se hallaba concentrado en manos del monarca, ste se sirve
de los miembros de los consejos reales y de las Audiencias
para el mejor gobierno y administracin de justicia, sin
que esto signifique que la fuente, tanto de toda accin de
gobierno como de todo acto de justicia, no sea el monar-
ca. En la Nueva Espaa este sistema se reproduce de una
manera muy semejante: el virrey es el principal deposita-
rio de la potestad real, pero gobierna e imparte justicia con
la ayuda de la Audiencia. Como imagen del rey que era, el
virrey deba gobernar del mismo modo que el monarca.
De ah que la Audiencia estuviera destinada a desarrollar
en Amrica el mismo protagonismo que los diferentes
consejos que asistan al rey en la corte. En teora, la Audien-
cia no debera verse como una institucin independiente
o incluso contrapuesta al virrey, sino que formaba, en el
lenguaje de la poca, u n cuerpo mstico con el virrey en
el que ste era la cabeza y los oidores los miembros de di-
cho cuerpo.
Sin embargo, en qu consista exactamente la pruden-
cia de un gobernante, era una cuestin controvertida. Si,
para ciertos autores, la prudencia consista en identificar
lo que era "honesto y verdadero", y para eso era imprescin-
41
MAOARJAGA, 1617, dedicatoria al C o n d e de L e m o s (el n f a s i s es m o ) .
29
30 ALEJANDRO CAEQUE
dible la participacin de los consejeros del gobernante,
para otros la prudencia consista en identificar lo que era
ms "til" para la conservacin de la comunidad. En este
caso, el gobernante, como cabeza de la Repblica, era el
ms capacitado para decidir lo que era mejor para su con-
servacin, aunque siempre poda consultar con sus conse-
jeros. 4 2 Traducido en trminos de la monarqua espaola, se
trataba de determinar si el rey estaba obligado a gobernar
sus reinos con la mediacin de sus consejos o si l solo se
bastaba para tal misin. Puesto que la corona intent re-
producir en Amrica lo ms fielmente posible el sistema
de gobierno monrquico, no debera extraar que estas
controversias se reprodujeran tambin all, se manifesta-
ran en forma de disputas y conflictos entre virreyes y oido-
res. Se podra afirmar que la reivindicacin por parte del
virrey de una capacidad de accin poltica independiente
del control de los oidores y la Audiencia se corresponda
con. aquellas corrientes polticas que abogaban por la mis-
ma independencia del rev respecto de sus consejos mientras
que los oidores insistan en que el nico buen gobierno
posible es aciuel en el cual el virrev gobierna en coopera-
cin con la Audiencia.
En opinin de muchos comentaristas polticos, la esta-
bilidad de la monarqua y la defensa de la autoridad real
se basaba en estos dos conceptos fundamentales de justicia
y consejo. Y era, precisamente, la importancia fundamen-
tal de estos principios en el discurso poltico de la monar-
qua espaola la que constitua a los oidores, en su doble
vertiente de jueces y consejeros, en figuras indispensables
del cuerpo poltico y lo que les dotaba del poder y legitimi-
dad necesarios para afirmar su autoridad frente a los in-
tentos de los virreyes de coartarla. Fue as como la mayora
de los oidores de la Audiencia de Mxico justific su deci-
sin de deponer al virrey Marqus de Gelves tras el estallido
del tumulto del 15 de enero de 1624, en la ciudad de M-
4 2
P a r a u n a n l i s i s de estas dos corrientes principales, que domina-
r o n el pensamiento p o l t i c o e s p a o l del siglo xvn, v a s e FERNNDEZ-SAN-
TAMARA, 1980 y 1987, voi. i, pp. CXLIII-CXLVII.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA
xico, una decisin que aunque inaudita no dejaba de ser
legtima a ojos de los oidores. 4 3 De manera harto revelado-
ra, el autor o autores de un panfleto annimo publicado
en defensa de la accin de la Audiencia, al tiempo que re-
conocen que el deseo del virrey no era otro, sino servir a
Dios y al monarca, culpan a sus consejeros de no haber
asesorado al virrey con prudencia. Entre las muchas acusa-
ciones contra el virrey que aparecen en el panfleto, des-
tacan la de no haber permitido que sus decisiones se
apelaran a la Audiencia; haber impedido el uso de su ofi-
cio a varios oidores, con lo que se agraviaba a todo el reino
por la falta de administracin de justicia; no haber respe-
tado lo que estableca el derecho en el despacho de las
causas; haber menospreciado a los oidores y alcaldes del
crimen; haber retenido cartas escritas al rey; haber que-
brantado la inmunidad eclesistica; haber desterrado a
varios regidores sin permitir que fueran odos en la Au-
diencia, y por ltimo, haba gravado, sin su consentimien-
to, a los habitantes de Mxico con un nuevo impuesto.
Sean los argumentos del escrito tanto el derecho divino
como el natural y el positivo autorizaban a la Audiencia a
deponer al virrev poraue se poda "resistir al prncipe aue
hace violencias notorias''. Adems "al juez que procede
contra derecho con manifiestas injusticias v daos irrepa-
rables r 1 [deneeandol apelaciones aue sern derecho
deben ser admitidas, se le puede resistir". Por ltimo, en el
panfleto se argumenta que cuando la cdula real que or
denaba que en c3.so de conflicto entre el virrey y ln AAA t~
diencia siempre se haba de hacer en ltimo trmino lo
el virrey ordenara, se entenda que esto se haba de
hacer siempre que no' "se hubiese de seguir dello movi-
miento desasosiego la tierra" Y como
y^t se haba
c o m n r o h a d o o r el t u m u l t o d e l 1 5 d e e n e r o las r d e n e s
del virrey haban creado tantos agravios entre los habitan-
tes de Mxico que haban terminado por provocar una
revuelta P o r eso las r d e n e s d e l v i r r e v n o se d e h a n o b e
decer siendo totalmente justificado que la Audiencia
4 3
Sobre este tumulto, ISRAEL, 1975, pp. 135-160.
31
32 ALEJANDRO CAEQUE
tomara el poder, pues mientras el Marqus de Gelves si-
guiera gobernando no tendra "la Real Audiencia el ejer-
cicio de sus causas libre, n i el reino la libertad que le da Su
Majestad para pedir justicia". 4 4
En su anlisis de la revuelta de 1624, Jonathan Israel
expuso la idea de que el conflicto se haba debido a la riva-
lidad que exista entre peninsulares y criollos. En los en-
frentamientos causados por dicha rivalidad, el virrey y el
clero regular habran formado las facciones peninsular,
burocrtica e imperial, mientras que el arzobispo de Mxi-
co, con la Audiencia y el cabildo secular, habra dirigido al
grupo criollo o "mexicano". 4 5 Sin embargo, aunque este
argumento resulta tentador, su capacidad explicativa en
relacin con las realidades polticas novohispanas es esca-
sa, por cuanto las alianzas entre los diferentes grupos e ins-
tituciones eran muy diversas e inestables, dependiendo de
las circunstancias de cada momento, al tiempo que no
parece que la idea de criollismo desempeara un papel re-
levante en el comportamiento de los oidores y, mucho me-
nos, de los arzobispos de Mxico. Si el clero regular tenda
a aliarse con los virreyes era generalmente a causa de sus
eternas disputas con la jerarqua eclesistica secular, mien-
tras que el supuesto criollismo de los regidores de Mxico
no les impeda enfrentarse a los oidores o al arzobispo si el
asunto lo requera. Si los oidores estaban dispuestos a aliar-
se con otros sectores de la lite novohispana para oponerse
al virrey era porque se vean a s mismos como los defenso-
res privilegiados de los principios "constitucionales" de la
comunidad poltica hispnica. Y cuando algn virrey deci-
da gobernar contra estos principios era su obligacin "re-
sistir" al virrey "tirnico". Esto es precisamente lo que el
panfleto examinado antes argumenta: puesto que el Mar-
qus de Gelves haba dejado claro que gobernaba como un
4 4
R A H , Jesutas, cxui, 4, " J u s t i f c a s e por r a z n , por derecho divino y
h u m a n o el acu erdo que t o m la R e a l A u d i e n c i a de M x i c o en retener
en s el gobierno de la N u e v a E s p a a y no volverlo al M a r q u s de Gel-
ves". (s. f.)
4 3
ISRAEL, 1975, pp. 267-273.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 33
34 ALEJANDRO CAEQUE

"tirano" al impedir la administracin de justicia y al violar

so), pero a la hora de ejecutar las resoluciones del cabildo,
los derechos y libertades de los diferentes cuerpos que
el corregidor es el nico que puede hacerlo, pues l slo
componan la comunidad novohispana, no slo era justifi-
posee "poder y autoridad de mandar". Sin embargo, aun-
cada, sino tambin lcita su deposicin.
que la potestad resida en el corregidor, ste, al igual que el
Estas diferentes visiones del poder se manifestaron igual-
monarca o el virrey, no debe tomar resoluciones sin con-
mente en las relaciones de los virreyes con el cabildo de la
sultar con los regidores. 4 6
ciudad de Mxico. Las controversias sobre el papel de los
En este sentido, para la corriente "constitucionalista" el
Consejos y Audiencias en el gobierno de la monarqua eran
monarca deba gobernar no slo consultando a los conse-
parte del desacuerdo, agudizado en el siglo X V I I , que exis-
jos reales o a las Cortes, sino con el consentimiento de las
ta entre las corrientes "constitucionalistas", que sostenan
ciudades tambin. Cuando las acciones de aqul no res-
que el poder poltico resida conjuntamente en el monar-
pondan a los intereses del bien comn, que era el fin al
ca y en el reino, y las corrientes ms "absolutistas", que
que se deban dirigir todas las acciones regias, entonces las
mantenan que el poder del monarca era absoluto, y por
ciudades, y por extensin cualquier otra institucin, te-
tanto, no poda ser dominado por las decisiones del reino.
nan el derecho de oponerse y resistir las decisiones de la
Aunque polticamente se identificaba al reino con las Cor-
corona. Es este decisivo papel de los cabildos municipales
tes, esta asamblea no era sino un consejo intermedio ms
el que nos permite entender el comportamiento del cabil-
de los muchos que constituan a la monarqua, cuya base
do mexicano en los siglos X V I y X V I I . Tradicionalmente se
la formaban los consejos municipales o cabildos fun-
ha considerado que la monarqua absoluta y la burocracia
damento institucional del cuerpo poltico mientras que
imperial haban reducido las ciudades a meras comparsas
los Consejos reales que residan en la Corte constituan
de los dictados de la corona y sus representantes. Pero la
la cspide del sistema. En la tradicin constitucional de la
historiografa ms reciente ha demostrado, para el caso de
monarqua hispana la relacin que exista entre el corregi-
Castilla, que tanto las ciudades como las Cortes (donde te-
dor y el cabildo era muy similar a la que exista entre virrey
nan representacin las 18 ciudades ms importantes del
y Audiencia, que a su vez era, como ya hemos visto, un re-
reino) participaron vigorosamente en la actividad poltica
flejo de la que exista entre rey y consejos. El sistema esta-
de los siglos X V I y X V I I . Su participacin era indispensable
ba concebido de tal manera que el poder, en cualquiera
para la aprobacin de nuevas cargas impositivas, las cuales
de sus manifestaciones, era siempre reflejo de una instan-
no podan llevarse a efecto sin el voto positivo de las Cor-
cia superior (siendo Dios y la corte celestial el final de di-
tes, y stas no podan votar afirmativamente sin el previo
cha jerarqua). Por eso, no debe sorprendernos que se use
consentimiento de las ciudades. 4 7
el mismo lenguaje para explicar el poder y autoridad tanto
El cabildo de Mxico, como capital de uno de los muchos
de un corregidor como del monarca. Del mismo modo que
reinos que constituan la monarqua, en realidad, cumpli
el monarca con sus consejeros y el virrey con los oidores, el
una misin muy similar a la de las ciudades de Castilla con
corregidor forma un cuerpo mstico con los regidores,
representacin en Cortes, que concedi a la ciudad de M-
pues en palabras de Castillo de Echadilla, "el corregidor es
xico, desde el primer momento, una naturaleza poltica
la cabeza y los regidores son los miembros del cuerpo del H i '- ! Q C I T Y I I I O K C I n /"I i 'i e ni i r l o r\ tc /" 1 <3 cu 1 1 T I r\ o c1 \rI lC o
Vj l * V 1 < X < 1,7 l i l i l IV iJCX (A. O I C H CA~f V_ 1 L V . I I V 1 v 5. i ' V. 17 v v .i 1 1 11 o i v i d v i v ' 11 1 *
ayuntamiento [... ] y los dichos regidores sin la dicha cabe-
za [...] haran un cuerpo acfalo, que es monstruo sin ca-
beza". El ayuntamiento existe para dar su parecer a los que 4 6
C A S T I L L O DE B O B A D I L L A , 1 7 0 4 , vol. n, pp. 109, 142, 153-154 y 161-162.

tienen "la suprema autoridad" (el corregidor en este ca-

4 7
V a n s e , entre otros, J A G O , 1 9 8 1 y 1 9 9 3 ; THOMPSON, 1 9 9 3 , pp.. v i , 2 9
4 5 , y FERNNDEZ A L B A L A D E J O , 1 9 9 2 , pp. 241-349.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA
corona otorg a la ciudad el ttulo de "metrpoli" o "cabeza"
del reino de la Nueva Espaa. 4 8 Esto es de un gran signifi-
cado, pues entre las preeminencias de dichas ciudades se
encontraba la de tener derecho a voto en Cortes, aunque
la ciudad de Mxico nunca lo ejerciera. 4 9 Pero eso no quie-
re decir que los regidores mexicanos o la corona no estuvie-
ran conscientes de la posicin que el cabildo de Mxico
ocupaba en el "ordenamiento constitucional" de la mo-
narqua. A la hora de establecer nuevos impuestos, el cabil-
do de Mxico desempe el mismo papel que las ciudades
de Castilla con voto en Cortes, es decir, la corona deba so-
licitar su consentimiento a la ciudad, sin el cual no poda
proceder.
Por otro lado, y al igual que en el caso de las Cortes de
Castilla, el discurso poltico fundamental de los regidores
mexicanos se basaba, en la mayora de las ocasiones, en la
cooperacin y en el amor y fidelidad al monarca. Mientras
que no se intentaran imponer nuevas contribuciones sin
la aprobacin del cabildo, los regidores mexicanos no te-
nan por qu rechazar de manera directa la nueva impo-
sicin, puesto que su principal funcin era la de cooperar
con la corona, no la de oponerse a ella. Esto no quiere
decir, desde luego, que los regidores no mostraran un alto
grado de independencia, y en ocasiones fueran capaces de
obstruir los deseos del monarca. Cuando en la primera mi-
tad del siglo X V I I se produzca una intensificacin de las de-
mandas fiscales de la corona sobre sus sbditos para hacer
frente a las guerras de Europa, los regidores mexicanos re-
clamarn activamente la necesidad de su consentimiento a
la hora de aprobar nuevos subsidios, adoptando actitudes
obstruccionistas y oponindose a los intentos de los vi-
rreyes de extraer nuevas imposiciones de la manera ms
4 8
A H C M , Ordenanzas 2981, n m . 1. V a s e t a m b i n A G I , Mxico, 319,
decreto del 24 de j u l i o de 1648 y Recopilacin, 1791, lib. iv, tt. vm, ley n.
4 9
U n a de las razones que o f r e c a el fiscal del C o n s e j o de Indias a fi-
nales del siglo xvii para que esto h u b i e r a sido a s era la distancia que
e x i s t a entre M x i c o y la P e n n s u l a , lo que le i m p e d a a M x i c o ejercer
esta prerrogativa. V a s e A G I , Mxico, 319, el fiscal al consejo, 16 de no-
viembre de 1690.
35
36 ALEJANDRO CAEQUE
rpida posible y con un mnimo de debate. El cabildo
aprovechar esta oportunidad para reforzar su poder y fo-
mentar los intereses de los regidores, si bien no siempre
conseguirn sus objetivos, mientras que los virreyes inten-
tarn poner freno a las pretensiones de los capitulares,
aunque siempre reconocern la necesidad de contar con
el consentimiento del cabildo para imponer nuevas contri-
buciones. 5 0
Si en las ciudades castellanas con voto en Cortes el co-
rregidor era el encargado de convencer a los regidores a
menudo tras arduas negociaciones, para que votaran los
nuevos servicios, en Mxico se produce una cierta "transfe-
rencia poltica", pues es el virrey quien negocia siempre con
los regidores los nuevos servicios e imposiciones, mientras
que el corregidor pasa a un segundo plano, o incluso se
identifica con las posiciones de los capitulares. En el caso
de Mxico, era casi inevitable que el virrey intentara ejer-
cer su influencia en el cabildo, al convertirse, de hecho, en
el corregidor de Mxico, y que con ello el corregidor de
derecho pasara a un segundo plano. A este respecto, las
continuas injerencias y el control efectivo que a menudo
ejercieron los virreyes sobre el cabildo de Mxico en el si-
glo x v i l parecen contradecir la supuesta "crisis del Estado"
que se habra desarrollado a lo largo de dicho siglo como
parte del imparable proceso de decadencia de Espaa. Se-
gn este argumento, a finales del siglo XVI se inicia u n
proceso crnico de degeneracin del poder efectivo del
Estado: el monarca ser incapaz de imponer su voluntad
sobre sus servidores, mientras que los organismos centra-
les de la corona perdern el control de las zonas rurales.
As, los corregidores, que eran los puntos vitales de contac-
to entre los municipios y Madrid, actuarn cada vez menos
como agentes de la corona y cada vez ms como aliados de
los regidores. Toda la cadena de mando se habra fractura-
50
Esto se ve claramente e n el caso de los subsidios destinados a la
U n i n de A r m a s y a la c r e a c i n de la A r m a d a de Barlovento. Sobre es-
tos temas, v a n s e los trabajos de ALVARADO MORALES, 1 9 8 3 y HOBERMAN,
1 9 9 1 , pp. 196-214.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 37
do de arriba hacia abajo. Esta debilidad en el centro habra
causado, a su vez, un aumento en la autonoma de las po-
sesiones americanas. 51
Sin embargo, aunque no se pueden negar las dificulta-
des financieras de la monarqua en este periodo, hay que
ser cautos a la hora de diagnosticar una prdida de con-
trol por parte de la corona y un aumento de la autonoma
de los diferentes dominios de la monarqua, entre otras
razones porque, como ya se ha sealado, la monarqua his-
pnica por muy "absoluta" que fuera, nunca fue un siste-
ma de gobierno centralizado, con una burocracia que
siguiera fielmente las rdenes del monarca. sta era una
caracterstica comn a todas las monarquas "absolutas" de
la poca, en las que la jerarqua de mando presentaba im-
portantes fracturas, sobre todo en el mbito local, donde
los monarcas ejercan un control efectivo slo de manera
extraordinaria e incierta. Autoridad absoluta y poder limi-
tado, sta es la gran paradoja de las "monarquas absolu-
tas". Dicho en otros trminos, la autoridad se concentraba
al mximo en la cspide, pero se irradiaba de manera mni-
ma hacia abajo, lo que en trminos hispanos se traduca en
el famoso "obedzcase, pero no se cumpla", obediencia
absoluta, pero ejecucin limitada. 5 2 Esta ltima expresin
se ha visto tradicionalmente como la manifestacin ms
clara de la debilidad y decadencia de la monarqua hispa-
na en Amrica. Sin embargo, el hecho de que los corregi-
dores y alcaldes mayores de la Nueva Espaa (e incluso los
virreyes y oidores) con frecuencia no fueran unos agentes
excesivamente fiables a la hora de imponer la autoridad
real obedeca ms, como se ha explicado, a las insuficien-
cias estructurales del sistema que a la supuesta decadencia
de la autoridad del monarca o del Estado en el siglo X V I I .
5 1
THOMPSON, 1993, pp. iv y 78-85. L Y N C H , 1992, p p . 348-360, expresa
las mismas ideas en u n tono t o d a v a m s s o m b r o .
5 2
Estos argumentos h a n sido presentados, entre otros, por VICENS VIVES,
1979, p. 64; OESTPJICH, 1982, pp. 263-264, y THOMPSON, 1993, pp. v, y 95-98.
38 ALEJANDRO CAEQUE
CLIENTELISMO Y PODER VICERREGIO
Para compensar esta debilidad estructural del sistema mo-
nrquico, la corona se vali de diversos mecanismos para
asegurarse la lealtad de sus sbditos. Uno de ellos, por
medio del cual dicho poder se ciment, fue la utilizacin
de redes de patronazgo y clientelismo, advirtindose un
claro paralelismo entre la existencia de sistemas cliente-
lares y la constitucin de una red de lealtad al monarca. En
realidad, las relaciones de patronazgo impregnaban toda
la sociedad hispana y, al mismo tiempo, constituan uno
de los principios fundamentales de la teora poltica de la
poca. Segn la idea bsica que sustentaba el patronazgo
regio, la comunidad poltica bien gobernada era aquella
en la que el dirigente nunca dejaba de premiar a los bue-
nos vasallos y de castigar a los malos. 5 3 Y es esta idea la que
explica otro de los trminos clave que siempre aparece en
los arcos triunfales construidos para recibir a los virreyes:
la liberalidad.
Los conceptos de "liberalidad" y "magnificencia" nos
permiten entender aspectos decisivos de la prctica polti-
ca transatlntica de la monarqua espaola. Como obser-
vaba Carlos de Sigenza y Gngora en la descripcin del
arco diseado por l para recibir al Conde de Paredes en
1680, "los prncipes no tienen otra cosa que ms los in-
mortalice que la liberalidad y magnificencia" sin que por
eso les disminuya la grandeza, pues "mucho sobra a los prn-
cipes para beneficiar a los benemritos" y "con nada mejor
que con el premio resplandecen las manos de los prnci-
5 3
E n u n influyente tratado p o l t i c o publicado e n 1 5 9 5 , el j e s u t a Pe-
dro de R i b a d e n e i r a afirmaba que la ju st i ci a verdadera, aquella que
d e b a alcanzar el p r n c i p e en su gobierno, c o n s i s t a " e n dos cosas prin-
cipalmente: la p r i m e r a , repartir con igualdad los premios y las cargas
de la r e p b l i c a ; la otra, en m a n d a r castigar a los facinorosos y hacer jus-
ticia entre las partes". S e g n Ri badenei ra, el p r n c i p e justo no debe
dejar n i n g n servicio sin premio, ni delito sin castigo, puesto que "el
p r e m i o y la p e n a son las dos pesas que traen concert ado el reloj de la
r e p b l i c a " . V a s e RIBADENEIRA, 1 9 5 2 , pp. 5 2 7 y 5 3 1 . V a s e igualmente C E -
VALLOS, 1 6 2 3 , f. 15.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 39
pes". Uno de los principios polticos bsicos de este pe-
54
riodo era la conviccin de que la unin entre el rey y sus
sbditos requera de la generosidad de aqul, pues la libe-
ralidad regia confera vitalidad, fortaleza y virtud a los
miembros del cuerpo poltico, transformando a los sbdi-
tos del rey en perfectos servidores de la res publica. De este
modo, el monarca apareca como el gran patrn de sus va-
sallos, a tal punto que nadie poda avanzar poltica o so
cialmente sin la ayuda del patronazgo real. Esto era algo
en lo que todos los tratadistas de la poca estaban de
acuerdo: el gobernante (ya fuera el monarca o el virrey)
deba ser liberal. 5 5 Y, en opinin de Jernimo de Cevallos,
no haba otro monarca como el espaol que tuviera tanto
que dar: para los eclesisticos estaban los arzobispados,
obispados, abadas y otras prebendas; para los seglares, los
hbitos de las rdenes militares, las encomiendas y los ofi-
cios temporales (adems de todos los oficios de la corte). 5 6
Esta economa de la gracia que se hallaba a disposicin
de los reyes se transmita a los virreyes. Si la corona espa-
ola, como un medio para afianzar su poder, intent re-
producir en Mxico simblica y ritualmente la figura del
monarca en la persona de los virreyes, lo mismo trat de
hacer con la reproduccin de sistemas de patronazgo al
otro lado del Atlntico. 5 7 As, el virrey se convertira en la
principal fuente de patronazgo, pues l era el encargado
de distribuir, en nombre del monarca, los premios (princi-
palmente oficios de alcalde mayor y corregidor) entre los
habitantes de la Nueva Espaa que as lo merecieran. Con
esto se lograban, en teora, dos objetivos: por un lado, el
virrey poda establecer un control ms efectivo sobre el vi-
rreinato con la creacin de redes de lealtad personal entre
l y los alcaldes mayores repartidos por todo el territorio y,
3
A S l C E N Z A Y G N G O R A , - L & 8 6 , pp. 128-134.
5 5
Sobre patronazgo y p o d e r m o n r q u i c o en la E s p a a de los Aus
trias, v a s e F E R O S , 1 9 9 8 . E n cuanto a la necesidad que t a m b i n t e n a n
los virreyes de ser liberales, se pu ede consultar AVILES, 1 6 7 3 , pp. 1 7 0 - 1 8 3 .
3 6
C E V A L L O S , 1 6 2 3 , f. 81.
5 7
Sobre la c o n s t r u c c i n ritual del p o d e r vicerregio, v a s e CAEQUE,
1 9 9 9 , cap.. iv.
40 ALEJANDRO CAEQUE
por otro, el monarca aseguraba la lealtad de sus sbditos
novohispanos al quedar unidos al soberano por una deu-
da de gratitud, ya que la distribucin de mercedes realizada
por el virrey se haca en nombre del rey. 5 8
Pero desde muy temprano se produjo una distorsin o "co-
rrupcin" del sistema al utilizar los virreyes la distribucin de
oficios para recompensar, no a los habitantes de la Nueva Es-
paa, sino a los miembros del numeroso squito con los que
viajaban desde la Pennsula y a los que estaban igualmente
obligados a recompensar en su calidad de patrones. 5 9 Si un
virrey era polticamente hbil, saba equilibrar el reparto de
oficios y beneficios entre los miembros de su squito y los ha-
bitantes de la Nueva Espaa. La distribucin de oficios, de es-
ta manera, se converta en un complejo juego poltico. As,
el Marqus de Villena le aconsej a su sucesor, en 1642, que
los oficios ms importantes se los diera a "sus propias obliga-
ciones," es decir, a los miembros de su clientela; los oficios
medianos deberan ser para la nobleza criolla, que era, segn
el marqus, "mucha, segura y pobre, y que mirar por la tie-
6 8
U n a c a r a c t e r s t i c a de Estados c o n u n grado de c e n t r a l i z a c i n in-
c o m p l e t o (como las m o n a r q u a s de la p o c a m o d e r n a ) es el gobierno
p o r m e d i o de lazos de clientelismo y patronazgo, al ser insuficientes los
proc edi mi ent os institucionales, ya que la e j e c u c i n de la autoridad re-
gia resulta siempre demasiado incierta al carecerse de la fuerza y de los
medios necesarios para h a c e r l a cumplir. E l patronazgo y las relaciones
clientelares se usan para m a n i p u l a r a las instituciones p o l t i c a s desde
d e n t r o y para actuar e n lugar de dichas instituciones. Estos argumentos
h a n sido expuestos por KETTERING, 1 9 8 6 , p. 5 . E n el caso concreto de Es-
p a a , se h a n utilizado razonamientos similares al analizar el reino de
V a l e n c i a , d o n d e m u c h o s virreyes fueron n o m b r a d o s para gobernarlo
p o r di sponer de amplias conexiones locales, puesto que se esperaba
que estos contactos sirvieran para facilitar la a p r o b a c i n por las Cortes
de las propuestas regias. V a s e CASEY, 1 9 9 5 . Sobre las implicaciones pol-
ticas de la gratitud debida por las mercedes recibidas, v a s e HESPANHA,
1993, pp. 151-156.
L o s virreves o a r t a n hacia A m r i c a rodeados de u n a "familia" o s-
5 9
quito q u e r e p r o d u c a fielmente, si b i e n e n m e n o r escala, la corte del
rey. L a existencia de esta "corte vicerregia" e r a indispensable en cuanto
que e r a u n a m a n i f e s t a c i n m s de la c o n c e p c i n d e l virrey como ima-
gen d e l rey. P a r a u n a d e s c r i p c i n del s q u i t o t p i c o de u n virrey, se
p u e d e c o n s u l t a r G U T I R R E Z L O R E N Z O , 1 9 9 3 , pp. 145-148.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA
rra como propia"; el resto de los oficios se deberan distribuir
entre los descendientes de conquistadores y los que se soli-
citaran por intercesin de algn criado del virrey o alguna
otra persona importante. Por ltimo, el marqus le aconse-
jaba a su sucesor que tuviera siempre algo que dar, ya que era
"buena fullera del gobierno, pues a algunos mantienen las
esperanzas y a otros el recelo de perder lo que poseen". 6 0
Cuando un virrey era polticamente inepto y monopoli-
zaba el reparto de oficios entre los miembros de su clientela
peninsular, entonces arreciaban las crticas y el desconten-
to entre la poblacin criolla, y provoc, al menos as se
vea desde Madrid, un debilitamiento de los lazos de leal-
tad que unan a la poblacin novohispana con el monarca.
Esto cre a lo largo de todo el siglo X V I I un grave dilema a
la corona: por un lado, siempre crey que el mantenimiento
del poder y la autoridad de los virreyes estaban indisolu-
blemente unidos a la distribucin de favores y mercedes,
como algo que los identificaba estrechamente con el mo-
narca; por otra parte, ste estaba consciente de que el
mal uso de esta prerrogativa poda contribuir al debilita-
miento del poder regio en las remotas tierras americanas.
El ejemplo ms claro de este dilema lo vemos en la revuel-
ta indgena que tuvo lugar en Tehuantepec en 1660, y que
result en la muerte del alcalde mayor a manos de los
indios. 6 1 Este suceso era tan inusual como para que la co-
rona decidiera investigar las causas ltimas del levanta-
miento.
Desde el principio, el Consejo de Indias reconoci que
este tipo de alteraciones se producan por los abusos co-
metidos por los alcaldes mayores contra la poblacin ind-
gena. Y, en opinin del Consejo, estos abusos se cometan
sobre todo porque los virreyes nombraban para estas ocu-
paciones a sus parientes y allegados en vez de escoger
6 0
" C a r t a del D u q u e de E s c a l o n a al C o n d e de Salvatierra, 13.xi.1642",
e n H A N K E , 1977, vol. CCLXXVI , p. 34.
61
Sobre este levantamiento i n d g e n a , v a n s e los ensayos en DAZ-PO-
LANCO, 1996.
41 42 ALEJANDRO CAEQUE
"personas de experiencia, celo y cristiandad". Esto movi a
los consejeros a despachar, una vez ms, una cdula que
recordaba a los virreyes las normas y prohibiciones, esta-
blecidas en 1619, en relacin con la distribucin de oficios. 62
Pero al debatir este asunto, el Consejo se enfrentaba a un
dilema aparentemente insoluble. Por u n lado, reconoca
que esta cdula tampoco se cumplira y que los virreyes se-
guiran nombrando a personas sin mritos, por lo que otras
medidas ms radicales como quitarles la prerrogativa de
distribuir las alcaldas mayores se hacan necesarias. Pero,
por otra parte, el Consejo rechazaba estas medidas. En pri-
mer lugar, porque si todos los alcaldes mayores fueran
nombrados por el rey no haba ninguna razn para creer
que stos no cometeran los mismos abusos. Pero, sobre
todo, porque tal medida afectara negativamente a la auto-
ridad de los virreyes. As se lo haca saber al monarca en
una de sus reuniones en 1660:
C o n s i d e r a [ el C o n s e j o ] q u e es m u y d i g n o d e r e p a r o q u i t a r a los
v i r r e y e s l a f a c u l t a d d e p r o v e e r los oficios, p o r q u e s t a les consti-
tuye en la mayor autoridad r e s p e c t o d e d e p e n d e r d e ellos todos los
q u e p r e t e n d e n o c u p a r l o s p o r sus m i s m a s c o n v e n i e n c i a s , y q u e
si u s a s e n b i e n d e l a f a c u l t a d n o se p u e d e n e g a r l a i m p o r t a n c i a
d e q u e la tengan, p o r q u e c o n ella r e p r e s e n t a n m s vivamente
6 2
E n 1619 se h a b a despachado u n a detallada c d u l a c o n la que
se i n t e n t p o n e r o r d e n en la d i s t r i b u c i n de oficios p o r los virreyes. Se
r e c o n o c i que s t o s s o l a n c o n c e d e r los oficios a sus "allegados, criados
y familiares", la c o r o n a o r d e n a b a que se d i e r a preferencia en su distri-
b u c i n tanto a los descendientes de conquistadores c o m o a los nacidos
e n las Indias. T a m b i n se p r o h i b a e x p l c i t a m e n t e que se pudiera pro-
veer n i n g n oficio e n parientes (dentro del cuarto grado) o "familiares"
de los virreyes o de las virreinas. A d e m s , se e s t a b l e c a la o b l i g a c i n de
q u e todos los p r o v e d o s e n alguno de estos oficios, antes de tomar pose-
s i n de ellos, h a b a n de presentarse ante el oidor m s antiguo y el fiscal
de la A u d i e n c i a para que c o m p r o b a r a n ante ellos si e r a n parientes o fa-
miliares del virrey. V a s e A G N , Reales Cdulas Duplicados, vol. 30, ff. 98-
99v., c d u l a s del 12 de d i c i e m b r e de 1619 y d e l 20 de marzo de 1662.
V a s e t a m b i n A G N , Reales Cdulas Duplicados vol. 180, f. 83v., el rey al
M a r q u s de G u a d a l c z a r , 12 de d i c i e m b r e de 1619; Recopilacin, i 791,
lib. ni, tt. I I , ley XXVII.
 HISTORIA POLTICA DE I A NUEVA ESPAA
la suprema autoridad y regala de V.M., manteniendo el puesto
de virrey con el respecto que debe tener para el gobierno pol-
tico y militar, y ms en reinos y provincias tan apartadas de la real
influencia de V.M., donde esto se tiene por tan necesario para
que se conserven en la obediencia desta corona.63
Para el Consejo era imprescindible que el poder del vi-
rrey, como imagen del poder regio, estuviera estrecha-
mente asociado a esta economa de la gracia, mecanismo
esencial mediante el cual se constitua el poder monrqui-
co. A los consejeros no se les escapaban las limitaciones
existentes para ejercer un poder coercitivo directo, y por
ello estaban conscientes del invisible poder de la econo-
ma del don. A este respecto es importante observar que
cuando en las ltimas dcadas del siglo X V I I la corona
finalmente se decida a nombrar directamente a un gran
nmero de alcaldes mayores ser por razones econmicas
ms que para limitar la autoridad de los virreyes. En estos
aos se haban empezado a "beneficiar", es decir, a vender
por la corona, muchos de los oficios que siempre haban
distribuido los virreyes, como medida de emergencia para
resolver las necesidades financieras de la monarqua. 6 4 La
actitud de los virreyes respecto a este "beneficio" de los ofi-
cios que siempre haban distribuido ellos, ser lgicamen-
te, de rechazo. 6 5 Sin embargo, en opinin de la corona la
venta de oficios de alcaldes mayores y corregidores era
slo una medida temporal, ms tolerada que aceptada. De
ah que utilizara el lenguaje del "beneficio" y no el de la
"venta," con lo que se indicaba que el comprador no ad-
quira la propiedad del oficio.
6 3
A G I , Mxico 600, ff. 531-533v., consulta del 29 de mayo de 1660 (el
subrayado es m o ) .
6 4
A G N , Reales Cdulas Originales, vol. 22, exp. 24, f. 46, c d u l a del 6
de mayo de 1688; A G N , Reales Cdulas Originales, exp. 46, f. 86, c d u l a del
9 de j u n i o de 1688. V a s e t a m b i n , Y A L R O M N , 1972, pp. 31-35 y M U R O
R O M E R O , 1978.
6 5
V a n s e las o p i n i o n e s del C o n d e de Galve al respecto, e n GUTIRREZ
L O R E N Z O , 1993, pp. 155-158 y 167-170, t a m b i n , Y A L R O M N , 1972, p. 30.
43
44 ALEJANDRO CAEQUE
La venta de oficios se ha visto tradicionalmente como
una manifestacin tpica de la decadencia de la monarqua
espaola en el siglo X V I I , al contribuir al debilitamiento de
la autoridad real en Indias. 6 6 Sin embargo, dichas ventas,
sobre todo las de alcaldas mayores, no deberan verse
como un aspecto ms de la "descentralizacin" o "impo-
tencia" del poder de la corona a finales del siglo X V I I . A l
contrario, ya se ha visto que, tanto a principios como a fi-
nales del siglo, el control ejercido por los monarcas sobre
los corregidores era bastante limitado. Esta limitacin o
"impotencia" debera entenderse ms como una caracte-
rstica intrnseca de los sistemas de gobierno del antiguo
rgimen que como una manifestacin de la irrefrenable
decadencia de la monarqua espaola. Pero adems, si la
corona, durante todo el siglo X V I I , nunca se decidi a arre-
batarles a los virreyes el poder de la gracia, ms que por
falta de autoridad fue porque conceba el poder de stos
ntimamente unido a la facultad de distribuir mercedes.
En ltima instancia, seran las acuciantes necesidades
fiscales de la monarqua las que acabaran arrebatando a
los virreyes la provisin de gran parte de los oficios locales.
CONCLUSIN
Existe una percepcin ms o menos extendida entre los
estudiosos de que la corrupcin era un fenmeno genera-
lizado en la Amrica colonial, lo cual confirmara la igual-
mente aceptada percepcin de los virreyes, examinada al
principio de este ensayo, que los representa como perso-
najes despticos y corruptos. Segn Horst Pietschmann,
quien ha estudiado a fondo el problema de la corrupcin
en la Amrica virreinal, la existencia de corrupcin habra
sido la principal manifestacin de una tensin ms o me-
nos n p r m m p n t , PntrP ^1 F s t a H n m n l la hiit-nf-r
r-c^a .
6 6
V a s e PARRY, 1 9 5 3 ; B U R K H O L D E R y C H A N D L E R , 1 9 7 7 , y A N D R I E N , 1 9 8 2 y
1984.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 45
lonial y la sociedad colonial. Pietschmann afirma que la
corrupcin en Amrica no fue un mero abuso ms o menos
frecuente, sino que estuvo presente en todas las pocas y
en todas las regiones de forma regular. En este sentido, fue
mucho ms acentuada que en Europa. En Hispanoamrica
existieron, segn l, cuatro tipos principales de corrup-
cin: comercio ilcito, cohechos y sobornos, favoritismo
y clientelismo y, por ltimo, venta de oficios y servicios bu-
rocrticos al pblico. El hecho de que la corrupcin no se
limitara a la burocracia solamente, sino que la transgre-
sin de normas legales, religiosas y morales se encontrara
de forma muy acentuada en la sociedad en general, es in-
terpretado por Pietschmann como "una crisis de concien-
cia ms o menos permanente y tambin como una grave
crisis del poder estatal." 6 7
Este tipo de conclusiones es lgico (de hecho, se han
convertido en opinin comn) cuando se parte de una vi-
sin I d e o l g i c a de la historia, basada en la idea de que en
la organizacin poltica de la Amrica del siglo XVI ya se
encuentran todos los elementos definidores del Estado
(moderno), segn se concibe en los siglos XIX y XX, y por
tanto, cualquier desviacin del ideal estatal se tiende ajuz-
gar como una anomala y, en el caso que nos concierne,
como manifestaciones de una corrupcin que tiene que
ser a la fuerza extensa, puesto que las sociedades premo-
dernas, al hallarse muy alejadas del paradigma estatal, pre-
sentaban gran cantidad de "anomalas". Pero al hablar de
corrupcin en relacin con las sociedades premodernas
deberamos aplicar con cuidado dicho concepto. Para em-
pezar, habra que notar que muchos tipos de corrupcin,
enumerados por Pietschmann en su estudio, no se consi-
deraban actividades ilegtimas en la poca. Esto desde luego
no significa que las normas que regan a aquellos que ser-
van en oficios pblicos fueran inexistentes o que no estu-
vieran claramente articuladas, pues la corrupcin de los
jueces o la falta de honradez de los oficiales de contadura
PIETSCHMANN, 1989, pp. 163-182.
46 ALEJANDRO CAEQUE
eran considerados como delitos merecedores de la ms se-
vera reprensin. Sin embargo, habra que tener en cuenta
que las obligaciones clientelares hacan difcil distinguir,
por ejemplo, entre un "regalo" y un "soborno". 6 8 Asimis-
mo, habra que sealar que la venta de oficios no debera
considerarse como una prctica corrupta. Por supuesto se
producan abusos, pero el hecho en s de la venta de ofi-
cios era legtimo. No obstante, no todo el mundo estaba
de acuerdo con ella, aunque era algo que se discuta abier-
ta y pblicamente. 6 9
Por otra parte, el patronazgo real y la existencia de re-
des clientelares era un mecanismo de poder legtimo y
parte integral de una sociedad que, a diferencia de las so-
ciedades contemporneas, no identificaba automtica-
mente los conceptos de "patrn" y "cliente" con la idea de
corrupcin, pues a todos resultaba evidente que el destino
de cada individuo dependa de los patronos y benefacto-
res que tuviera. En el caso del patronazgo regio, ste se
transmita a los virreyes, de los que se esperaba que lo utili-
zaran como un medio para fortalecer el poder de la corona.
En este sentido, no debera sorprender que los alcaldes
mayores nombrados por los virreyes fueran sus clientes,
quienes se hallaban unidos al virrey que les haba otor-
gado la merced por lazos de gratitud y lealtad personal.
Tampoco debera sorprendernos que los virreyes y oidores
no se comportaran como imparciales e impersonales bu-
rcratas que siempre actuaban en defensa de los intereses
del Estado (entre otras razones, se podra aadir, porque
6 8
Sobre la cultura del obsequio en la E u r o p a m o d e r n a , v a n s e P E C K ,
1990, pp. 12-20; K E T T E R I N G , 1988, y BIAGIOLI, 1993, pp. 36-54. E n el caso
de la Nueva E s p a a , Octavio Paz h a descrito el intercambio de obse-
quios entre sor J u a n a y los virreyes c o m o u n a e x p r e s i n de las relacio-
nes de patronazgo que u n a n a s t o s con a q u l l a . V a s e PAZ, 1982, pp.
248-272. U n estudio a n t r o p o l g i c o fundamental sobre la naturaleza y
simbolismo del obsequio es MAUSS, 1967.
69
Sobre este debate, v a s e TOMS Y VALIENTE, 1977. Sobre l v e n l a de
oficios por los virreyes, v a s e AVILES, 1673, pp. 109-131. Para algunos
ejemplos de las discusiones que este asunto ocasionaba e n el C o n s e j o
de Indias, se p u e d e consultar C D H H , vol. n, pp. 340-344 y pp. 368-370.
 HISTORIA POLTICA DE LA NUEVA ESPAA 47 48 ALEJANDRO CAEQUE

no haba "Estado" que defender), sino que intentaran fa-
vorecer sus carreras polticas y sus intereses financieros
o los de sus parientes y clientes y los de sus patrones. AGI
AGN
Ms que un sntoma de deslealtad hacia el monarca o AHCM
una manifestacin de la corrupcin general de la sociedad BNM
colonial, estos comportamientos deberan verse como ca- CDHH
ractersticos de una sociedad que era muy diferente a la
SIGLAS Y REFERENCIAS
A r c h i v o G e n e r a l de Indias, Sevilla, E s p a a .
A r c h i v o G e n e r a l de la N a c i n , M x i c o .
A r c h i v o H i s t r i c o de la C i u d a d de M x i c o .
Biblioteca N a c i o n a l , M a d r i d , E s p a a .
C o l e c c i n de D o c u m e n t o s para l a H i st ori a de l a For-
m a c i n Social de H i s p a n o a m r i c a , 1493-1810.

nuestra, en la que las instituciones no estaban completa- RAH R e a l A c a d e m i a de l a Historia, M a d r i d , E s p a a .

mente objetivadas y en la que los mecanismos simblicos

A I T N , A r t h u r , S.
de dominacin creados por medio de relaciones interper-
sonales eran mucho ms importantes. 7 0 Por todo esto, de- 1927 Antonio de Mendoza, First Viceroy of New Spain. Dur-
h a m , N . C . : D u k e University Press.
bera desterrarse la idea tan comn que ve la sociedad
colonial compuesta de entidades bien definidas y separa- ALAMOS D E B A R R I E N T O S , Baltasar

das " e l Estado", la "burocracia" y la "sociedad". Igual- 1987 Aforismos al Tcito espaol. M a d r i d : C e n t r o de Estu-
mente, la existencia de amplias redes clientelares (redes dios Constitucionales.

que, por otra parte, apenas conocemos y cuyo estudio es ALVARADO M O R A L E S , M a n u e l

extremadamente necesario) no debera verse como mani- 1983 La ciudad de Mxico ante la fundacin de la Armada de
festacin de una crisis de la autoridad del Estado (si por Barlovento: historia de una encrucijada (1635-1643). M -
ello se entiende la autoridad del monarca), entre otras ra- xico: E l Colegio de M x i c o .

zones porque las redes clientelares, bien utilizadas, servan ANDRIEN, K e n n e t h J .

para afianzar ms que para debilitar el poder de la corona. 1982 " T h e Sale of Fiscal Offices a n d the D e c l i n e of Royal
Por ltimo, la imagen popular de los virreyes como perso- Authority i n the Viceroyalty of P e r u , 1633-1700",
najes despticos y corruptos tambin debera someterse a e n The Hispanic American Historical Review, LXII:1, pp.
revisin, pues como se ha intentado explicar en estas pgi- 49-71.

nas, la mayora encontraban su poder limitado por los de-
rechos y libertades de los diferentes cuerpos sociales. En la
Nueva Espaa, la autonoma del brazo eclesistico proba-
blemente fuera el mayor lmite a la autoridad vicerregia,
aunque los oidores tambin supusieron un importante fre-
no a los impulsos "absolutistas" de los virreyes, e incluso el
1984 " C o r r u p t i o n , Inefficiency, a n d I m p e r i a l D e c l i n e i n
the Seventeenth-Century Viceroyalty o f P e r u " , e n The
Americas, x u : l , p p . 1-20.
1991 "Spaniards, Andeans, a n d the Early C o l o n i a l State i n
P e r u " , e n A N D R I E N y A D O R N O , pp. 121-148.
A N D R I E N , K e n n e t h J . y R. A D O R N O

cabildo de la ciudad de Mxico tena el poder suficiente 1991 Transatlantic Encounters: Europeans and Andeans in the
Sixteenth-Century. Berkeley: T h e University of Califor-
para obstaculizar, si lo consideraba necesario, los desig-
n i a Press.
nios de las "vivas imgenes" del rey.
ANNINO, A n t o n i o et al.

1994 De los imperios a las naciones. Iberoamrica. Zaragoza:

I bercaja.'

ANNIMO

1653 Esfera de Apolo y teatro del sol. Ejemplar de prelados en la

Sobre esto, v a s e B O U R D I E U , 1990, pp. 123-128. suntuosa fbrica y portada triunfal que la i..] Iglesia Me-
 GARRIGA
ORDEN JURDICO Y PODER POLTICO EN EL ANTIGUO RGIMEN*
1. Preliminares: en el principio fue el Estado.
La historia y configuracin del poder poltico en el tiempo largo que precede a
las revoluciones liberales ha sido objeto principal de la historiografa jurdica europea
desde comienzos del siglo XIX y motivo de constante debate durante las ltimas dca-
das del XX, al calor entonces de la construccin y ahora de la crisis del Estado nacional.
La vinculacin entre aquella historiografa y estos procesos histricos no es en absoluto
casual y si fuera necesario podra explicarse fcilmente, recordando que los historiado-
res se ocupan del pasado (la historia), pero viven en el presente y al presente pertenece
su obra. No sera exagerado decir que, tal como la entendemos, la historiografa del de-
recho naci como parte del complejsimo proceso de construccin estatal lo que para
el caso es tanto como decir nacional- que llena buena parte del siglo XIX europeo: sta
es la matriz de la que arranca, y a la que sirve, nuestra tradicin disciplinar, todava hoy
pujante.
Las razones por las que muchos obedecen a unos pocos en cierto espacio de
convivencia y el modo cmo stos deban ejercer sobre aqullos el poder que as tienen
ha sido siempre, y no es para menos, cuestin problemtica, que ha requerido de una
estructura de legitimacin, esto es, de argumentos capaces de crear un efecto de obe-
diencia consentida en quienes soportan la dominacin poltica. El Estado nacional es la
particular solucin que el mundo occidental contemporneo, alumbrado por las revolu-
ciones burguesas, ofreci a este problema y supone, por usar una formulacin tan clsi-
ca como vlida a nuestros efectos ahora, el monopolio del uso de la fuerza legtima en
un determinado espacio, histricamente alcanzado merced a la concentracin en un ni-
co polo del poder disperso en el cuerpo social 1.
Esta monumental tarea expropiatoria (por utilizar el trmino del mismo Weber
que cuaj esa nocin) en que vino a resolverse el proceso de construccin del Estado
nacional, exigi una potente operacin ideolgica, en la cual la historia como disciplina
asumi el cometido de naturalizar la idea estatal, construyendo el Estado en el pasado
para presentarlo como la forma poltica propia o consustancial al hombre socialmente
organizado. Con su eficaz retrica, deca Ranke que los Estados eran creaciones origi-
nales del espritu de la humanidad. Dira ms: pensamientos de Dios2. El Estado (sin
adjetivos) ya no es slo un nombre ms o menos preciso para cierta cosa, una organiza-
cin poltica dada, sino que envuelve toda una concepcin acerca de cmo deba confi-
gurarse la dominacin poltica, que responde en lo sustancial a la forma como result
polticamente organizada, mediante un proceso complejo y muy conflictivo, la sociedad
europea posrevolucionaria, el llamado Estado liberal o de derecho. Esta tarea, que llena
historiogrficamente el siglo XIX y buena parte del XX, consisti en un autntico y
*
Trabajo realizado en el marco de los proyectos de investigacin BJU2000-1378 y BHA2000-0195.
1
He aqu algunas referencias solventes y muy generales, espigadas en la bibliografa de los ltimos aos,
para introducirse en una materia por lo dems inabarcable: Nicola MATTEUCCI, Lo Stato moderno.
Lessico e percorsi, Bologna, 1993; Maurizio FIORAVANTI, Stato e costituzione. Materiali per una storia
delle dottrine costituzionali, Torino, 1993; Pier Paolo PORTINARO, Stato, Bologna, 1999; Jos Mara
PORTILLO VALDS, Estado, en Javier Fernndez Sebastin y Juan F. Fuentes, dirs., Diccionario
poltico y social del siglo XIX espaol, Madrid, 2002, pp. 295-302; Florence POIRAT, tat, en Denis
Alland et Stphane Rials, dirs., Dictionnaire de la culture juridique, Paris, 2003, pp. 642-648.
2
Citado por Hagen SCHULZE, Estado y nacin en Europa (1994), Barcelona, 1997, p.16.
muy eficaz proceso de invencin de la tradicin, que discurri de modo rigurosamente
paralelo a la construccin histrica de la identidad nacional (para la cual fue originaria-
mente acuada esa expresin), con la que en rigor se confunde. La construccin jurdico
poltica del Estado nacional exigi la invencin de la tradicin nacional bajo forma esta-
tal3.
Por un lado, se asume la ordenacin de la realidad jurdica conforme a (o a partir
de) la dicotoma privado/pblico, como dos polos irreductibles y en permanente contra-
diccin, que en sus grandes lneas tiende a reproducir en el pasado el modelo poltico y
jurdico contemporneo, grficamente calificado por Cassese de paradigma bipolar4.
En respuesta a lo que Otto Brunner llam la idea de separacin5, se imagina y postula
que el poder poltico se halla de suyo concentrado en una instancia nica, presuponien-
do, en consecuencia, que tambin en el mundo pre-contemporneo se daba una separa-
cin tajante entre el Estado y la sociedad civil, como sedes para la realizacin del inte-
rs pblico y de los intereses privados, respectivamente sometidos a regmenes jurdi-
cos diferenciados, componentes del derecho pblico y del derecho privado6.
Por otro lado, identificado lo pblico con el Estado, ste se configura historio-
grficamente al modo como fue teorizado por la iuspublicstica europea del siglo XIX y
primeras dcadas del XX, sumamente exitosa a la hora de naturalizar (o presentar como
naturales) sus propias categoras culturales. Como polo que concentra la totalidad del
poder poltico, el Estado se concibe funcional o internamente dividido en legislacin,
gobierno o administracin y justicia o tribunales, para la consecucin del inters pbli-
co7. Los juristas confeccionaron a partir del Estado liberal una teora del Estado y los
historiadores (juristas y no juristas) convirtieron al Estado as teorizado en la forma de
organizacin poltica propia de toda sociedad civilizada, y as los temas propios del pre-
sente liberal pasaron a orientar la indagacin sobre el pasado de la humanidad. A estas
alturas, resulta innegable que la imagen que el Estado (contemporneo) ha forjado de s
mismo impregna toda la historiografa institucional.
Aun a riesgo de simplificar, el argumento de esta historiografa puede resumirse
diciendo que presentaba la historia del poder poltico europeo como la historia de la
3
Aparte del clsico Eric HOBSBAWM y Terence RANGER, eds., La invencin de la tradicin (1983),
Barcelona, 2002, vanse Wim BLOCKMANS y Jean-Philippe GENET, eds., Visions sur le dveloppement
des tats europens. Thories et historiographies de ltat moderne, cole Franaise de Rome, 1993,
maxime su parte II; y ltimamente, Elas PALTI, La nacin como problema. Los historiadores y la
cuestin nacional, Buenos Aires, 2003.
4
Paolo CAPPELLINI, "Privato e pubblico (diritto intermedio)", Enciclopedia del diritto, 35 (1986), pp.
660-687, resaltando la significacin poltica del problema. Para la cita, Sabino CASSESE, Larena pub-
blica. Nuovi paradigmi per lo Stato, recogido en su La crisi dello Stato, Roma-Bari, 2002, pp. 74-136,
diagnosticando el fin de tal paradigma.
5
Otto BRUNNER, Terra e potere. Strutture pre-statuali e pre-moderne nella storia costituzionale dell-
'Austria medievale (1939), Miln, 1983 (que es traduccin italiana de la 5 ed. alemana (1965), con intro-
duccin de Pierangelo Schiera), maxime pp. 157-228.
6
Antnio M. HESPANHA, Para uma teoria da histria institucional do Antigo Regime, en su Poder e
instituioes na Europa do Antigo Regime. Colectnea de textos, Lisboa, 1984, pp. 7-89.
7
Luca MANNORI lo ha expresado muy bien, en su excelente Giustizia e amministrazione tra antico e
nuovo regime, en R. Romanelli (a cura di), Magistrati e potere nella storia europea, Bologna, 1997, pp.
39-65, ocupndose de las relaciones entre justicia y administracin, que es cuestin decisiva para el ar-
gumento: In effetti, il costituzionalismo continentale ha ipostatizzato a un punto tale la teoria dei tre
poteri dello Stato da presentare legislazione, giurisdizione, amministrazione come le funzione necessarie
e naturali di ogni Stato degno di questo nome: assegnando allo storico pi la missione di avvalorare
questo disegno teorico attraverso il proprio bagaglio erudito che non quella di spiegarne le origini e
leconomia interna. Da questa subalternit della riflessione storiografica rispetto a quella giuridica nato
un modello explicativo in apparenza molto solido, ma in realt largamente fondato su premesse che poco
hanno a che vedere con la recerca storica (p. 40).
sustancia estatal, dividida en distintas fases correspondientes a otras tantas formas, que
venan a culminar en el Estado liberal. Se construy as un esquema interpretativo pre-
ordenado en funcin del resultado (una preconcepcin), que determinaba tanto la selec-
cin de los temas relevantes (los procesos de concentracin del poder y de centraliza-
cin), como el tipo de fuentes a considerar pata estudiarlos (bsicamente consistente en
los textos de derecho oficial) y el instrumental terico empleado para comprenderlo.
Construida a partir de las categoras elaboradas por la ciencia jurdica contempornea,
que fungieron como esquemas generales de ordenamiento, la historia del derecho pa-
s a ser dogmtica retrospectiva (Theodor Mayer) y, bajo la forma de una historia
jurdica del derecho (Bckenfrde), se dedic a inventar una tradicin que contribuye-
se a legitimar los nacientes Estado nacionales, es decir, a fundar un derecho y un Estado
retrospectivos. He aqu todo un modelo historiogrfico que podemos llamar y ha sido
llamado- paradigma estatalista8.
Vista con cierta perspectiva, el desarrollo de la historiografa jurdica europea,
marcada desde el principio por semejante orientacin, puede en buena medida entender-
se como resultado de un progresivo desvelamiento de esta operacin cultural, que ha ido
reduciendo paso a paso el mbito de aplicacin de la categora Estado ms all de la
poca contempornea9.
No es necesario entrar ahora en mayores detalles. Bastar con recordar que el
primer momento de ruptura lleg -puestos a singularizar- con la renovadora obra de
Brunner que, arrumbando los presupuestos dogmticos sobre los que descansaba la his-
toria constitucional (Verfassungsgeschichte) del Ochocientos, propici la disolucin
historiogrfica del Estado medieval, que no ha hecho ms que acentuarse desde en-
tonces y pocos discutiran hoy10. Fruto de este planteamiento, que marcaba las distan-
cias con (y resaltaba la ajenidad de) la edad media, la nocin de Estado moderno, acu-
ada para designar la forma de organizacin poltica caracterstica de la poca contem-
pornea y extendida luego a la moderna, haba de resultar como alguien ha dicho-
pleonstica11. Ya no hay ms Estado que el Estado moderno, que viene as a condensar
la dimensin poltica de la modernidad, como cultura a la cual todava hoy o al menos
hasta ayer- pertenecemos.
2. El Estado moderno, institucin poltica de la modernidad: crtica y crisis.
con carcter institucional que ha tratado, con xito, de monopolizar dentro de un territo-
rio la violencia fsica legtima como medio de dominacin y que, a este fin, ha reunido
todos los medios materiales en manos de su dirigente y ha expropiado a todos los fun-
cionarios estamentales que antes disponan de ellos por derecho propio, sustituyndolos
por sus propias jerarquas supremas13. El Estado sera el resultado de un proceso de
concentracin del poder poltico disperso en el cuerpo social hasta configurar un sujeto
soberano, esto es, capaz de definir e imponer el derecho sobre un cierto territorio. Si
recordamos que el mismo Weber caracteriza el derecho por la nota de la coactividad,
entonces el Estado es la entidad que monopoliza la creacin del derecho, que se entien-
de prcticamente reducido a -o identificado con- la ley. En este modelo, puede decirse
que hay Estado all donde hay soberana, esto es, una instancia de poder que concentra
la potestad legislativa.
As concebido, como la encarnacin historiogrfica del paradigma estatalista, el
Estado moderno ha venido orientando hasta fechas muy recientes la indagatoria sobre la
dimensin poltica de la poca moderna. Sin nimo de establecer una secuencia crono-
lgica demasiado rotunda, puede decirse que vivi sus aos dorados como categora
historiogrfica a caballo entre los sesenta y setenta del siglo pasado, cuando se publica-
ron algunas colecciones de trabajos significativos, que en ocasiones conservan todava
hoy su vigencia, y obras globales y muy enjundiosas acerca del Estado moderno 14. Este
fue el papel que jug entre nosotros la magna obra de Maravall, Estado moderno y men-
talidad social, aparecida en 1972 y que ha tenido una repercusin notable en la historio-
grafa jurdica espaola dedicada al estudio de las instituciones polticas15. A cierta dis-
tancia, Benjamn Gonzlez Alonso resuma la imagen entonces ampliamente compartida
de la realidad poltica moderna en estos trminos: La forma poltica tpica y propia del
perodo histrico emergente en los pases entonces hegemnicos del Occidente europeo,
[...] fue el Estado moderno, al que [Maravall] presenta, de una parte, como vstago
del Renacimiento; de otra, como construccin poltica consciente, esto es, como artificio
humano; en tercer lugar, como producto rigurosamente nuevo y sin embargo colmado
de supervivencias medievales, de elementos heredados. Dicho Estado propende a
configurarse como esfera de poder unitaria, tendencialmente cerrada y exclusiva; con
otras palabras: el poder del Estado trata de eliminar toda instancia extra y supraestatal
[I, p. 174]16.

Considerado el Estado moderno como la institucin poltica de la modernidad,
suele caracterizarse a partir de la forma que adquiri en su etapa de madurez, como la
entidad que por soberana monopoliza el poder poltico sobre un determinado territo-
rio 12. En palabras de Max Weber: el Estado moderno es una asociacin de dominacin
8
HESPANHA, Para uma teoria da histria institucional, pp. 24-65; Pietro COSTA, Lo Stato immagina-
rio. Metafore e paradigmi nella cultura giuridica italiana fra Ottocento e Novecento, Miln, 1986.
9
Aparte del texto de Brunner, vanse: E.-W. BCKENFRDE, La storiografia costituzionale tedesca
nel secolo decimonono. Problematica e modelli dell'epoca (ed. orig. alemana, Berln, 1961). Trad. e in-
trod. de P. Schiera, Miln, 1970; Maurizio FIORAVANTI, Giuristi e costituzione politica nell'Ottocento
tedesco, Miln, 1979. Para el argumento, Bartolom CLAVERO, Debates historiogrficos en la historia
de las instituciones polticas, en VV.AA. Problemas actuales de la historia. Terceras Jornadas de Estu-
dios Histricos, Universidad de Salamanca, 1993, pp. 198-209, que remite a otros trabajos anteriores.
10
Basta remitir a un autorizado testimonio de poca: Giovanni TABACCO, "La dissoluzione medievale
dello stato nella recente storiografia", Stvdi medievali, s. terza, I (1960), pp. 397-446.
11
La cita es de G. POGGI, y la tomo de PORTINARO, Stato, pp. 21 y 41.
12
As, Paolo PRODI (con la collabor. di G. Angelozzi e C. Penuti), Introduzione allo studio della storia
moderna, Bolonia, 1999, pp. 68 ss: La novit pi visibile ed emergente nella storiografia dellet moder-
na la nascita dello Stato moderno como unico soggeto politico dotato di piena sovranit. Esso caracte-
rizzato, secondo la definizione che stata data allinizio del Novecento quando esso ha raggiunto la sua
piena maturit, da tre elemento da loro integrati: un territorio, una popolazione e il monopolio del potere
legitimo; mancando uno di questi elemento non si d Stato nel senso moderno del termine.
13
Max WEBER, El poltico y el cientfico, Madrid, 1992, p. 92. No hace falta recordar que para el desa-
rrollo y explicacin de la nocin, debe estarse a su Economa y sociedad. Esbozo de sociologa compren-
siva (ed. orig. 1922), 2 ed. (6 reimpr.), Mxico, 1983, esp. Parte I, I, 12-17.
14
La ms difundida e importante de estas colecciones, todava hoy imprescindible para entrar en materia,
se debi a Ettore ROTELLI y Pierangelo SCHIERA, a cura di, Lo Stato moderno, I. Dal medioevo allet
moderna; II. Principi e ceti; III. Accentramento e rivolte, Bologna, 1971-1974; pero deben destacarse
tambin, sobre todo por la calidad e importancia de sus respectivos estudios preliminares, por lo dems de
muy distinta orientacin, las publicaciones de Aurelio MUSI, a cura di, Stato e pubblica amministrazione
nellAncien Rgime, Npoles, 1979; y HESPANHA, Poder e instituies na Europa do antigo regime, ya
citado. Entre las interpretaciones generales, tuvo gran repercusin el ensayo de Joseph R. STRAYER,
Sobre los orgenes medievales del Estado moderno (1970), Barcelona, 1981; y merece citarse el breve e
interesantsimo libro de Denis RICHET, La Francia Moderna: el espritu de las instituciones (1973),
Madrid, 1997, con presentacin de Jean-Frdric Schaub.
15
Jos Antonio MARAVALL, Estado moderno y mentalidad social (siglos XV a XVII), Madrid, 1972.
16
Benjamn GONZLEZ ALONSO, Derecho e instituciones en la Castilla de los Austrias: notas sobre
su consideracin por la reciente doctrina histrico-jurdica espaola, en B. Clavero, P. Grossi, F. Toms
y Valiente, a cura di, Hispania. Entre derechos propios y derechos nacionales, Miln, 1990, I, pp. 86-
133, esp. 125. En esta direccin, merecen destacarse las obras que por entonces dedicaron a caracterizar
globalmente la organizacin poltica de la Monarqua hispnica Francisco TOMS Y VALIENTE, "El
 El consenso historiogrfico ms o menos establecido en torno a este modelo
qued roto por aquellos aos: coincidiendo con una revalorizacin del estudio del poder
como objeto de la historia poltica 17 y al calor de la llamada crisis del Estado, la cate-
gora Estado moderno fue sometida a severas crticas, especialmente por parte de la
historiografa jurdica que, asumiendo radicalmente la ajenidad del mundo precontem-
porneo que ya impulsara la obra de Brunner, tiene en Clavero y Hespanha a sus princi-
pales artfices18. No creo que el debate sobre este punto resultase ms fructfero que
aqu en cualquier otro sitio. Si estilizamos al mximo, su propuesta consiste en valorar
como caractersticas estructurales de la sociedad moderna tanto el orden feudo-
corporativo como la incapacidad para definir polticamente el derecho, enfatizndolos
como otros tantos obstculos para la emergencia del Estado moderno, que no sera as
una entidad histrica, sino el resultado historiogrfico de proyectar categoras pertene-
cientes al orden poltico actual sobre las formaciones del pasado, de este modo inevita-
blemente interpretadas como precedentes del Estado contemporneo. Comoquiera que
las investigaciones de estos ltimos aos que luego comentar- no han dejado de con-
firmar e ilustrar en esa lnea la ajenidad de la sociedad y el derecho moderno a toda l-
gica estatal, el problema se reduce hoy por hoy a determinar hasta qu punto y con todo
resultan o no incompatibles con una instancia poltica de carcter estatal.
Aunque hay toda una historiografa de las instituciones poltico-administrativas
(nombre de por s equvoco para referirse a un mundo tan judicial como aquel) que con-
tina cultivando la disciplina conforme a la tradicin establecida, una vez planteado el
problema, como not al punto Gonzlez Alonso, cualquiera que trate este objeto debe
adoptar una posicin, explcita o implcita que sea, en el debate19; que de hecho orient
e inspir algunas de las obras ms significativas elaboradas sobre lo que Toms y Va-
liente propona llamar historia constitucional en la Espaa de los primeros noventa, y
no slo aqu20. Hasta qu punto una instancia poltica que ha de ser compatible con la
configuracin pluralista de la sociedad y debe asumir la indisponibilidad del derecho
su incapacidad creativa del orden jurdico- merece o puede recibir el calificativo de Es-
tado? Planteada en estos trminos (compatibilidad o mutua exclusin), la dimensin
poltica del antiguo rgimen puede leerse en clave estatalista o no estatalista21. El pro-
gobierno de la Monarqua y la administracin de los reinos en la Espaa del siglo XVII", en La Espaa de
Felipe IV. El gobierno de la Monarqua, la crisis de 1640 y el fracaso de la hegemona europea (=Historia
de Espaa Menndez Pidal, t. XXV), Madrid, 1982, pp. 21-107; o el mismo GONZLEZ ALONSO, Sobre
el Estado y la Administracin de la Corona de Castilla en el Antiguo Rgimen, Madrid, 1981.
17
Javier GIL PUJOL, Notas sobre el estudio del poder como nueva valoracin de la historia poltica, en
Pedralbes. Revista dHistria Moderna, 3 (1983), pp. 61-88.
18
Bastar con citar los trabajos ms generales o significativos: Bartolom CLAVERO, Institucin polti-
ca y derecho: desvalimiento del estado moderno, ahora recogido en su Tantas personas como estados.
Por una antropologa poltica de la historia europea, Madrid, 1986, todo l directamente interesante para
el argumento; y de Antnio Manuel HESPANHA, aparte del ya citado en la nota 6, su A historiografia
jurdico-institucional e a morte do estado, en Anuario de Filosofa del Derecho, III (1986), pp. 191-227;
y la revisin que lleva a cabo en Panorama histrico da cultura jurdica europeia, 2 ed., Lisboa, 1998
(traduccin castellana: Cultura jurdica europea: sntesis de un milenio, Madrid, 2002), pp. 15-57.
19
Benjamn GONZLEZ ALONSO,Notas sobre las relaciones del Estado con la administracin seorial
en la Castilla moderna, en Anuario de Historia del Derecho Espaol (=AHDE), 53 (1983), pp. 365-394.
20
Francisco TOMS Y VALIENTE, Dos libros para una misma historia, en AHDE, 65 (1995), pp.
113-125; a propsito de Jos Mara PORTILLO VALDS, Monarqua y gobierno provincial. Poder y
constitucin en las Provincias Vascas (1760-1808), Madrid, 1991; y Pablo FERNNDEZ
ALBALADEJO, Fragmentos de monarqua. Trabajos de historia poltica, Madrid, 1992. Aludo en el
texto adems a la obra fundamental de Antnio Manuel HESPANHA, Vsperas del Leviatn. Instituciones
y poder poltico (Portugal, siglo XVII), Madrid, 1989.
21
Para una evaluacin de estas posiciones, desde distintas perspectivas, Salustiano DE DIOS, Sobre la
gnesis y los caracteres del Estado absolutista en Castilla, en Stvdia historica.- Historia moderna, III-3
blema no es solamente hispano, claro est, sino que, como la categora Estado moder-
no que le sirve de base, es y se plantea como europeo, y puede formularse ms o me-
nos as22: la categora Estado es o no adecuada para captar la quidditas de la organi-
zacin poltica moderna?
3. Genealoga del Estado o dimensin poltica del Antiguo Rgimen?
No voy a entrar en la cuestin del nombre, considerando la pertinencia o no de
usar el trmino Estado para calificar la institucin poltica moderna23, sino que me de-
tendr un momento en la cosa. Salvo que se ignoren los problemas que plantea o se
asuma en su sentido ms fuerte el modelo terico que comporta, no creo que hoy por
hoy el uso del direma Estado moderno marque a priori divisorias historiogrficas
tajantes24. Una parte al menos de la mejor historiografa jurdica italiana asume expre-
samente el nombre Estado moderno para designar una cosa que, bajo la forma de un
llamado Estado jurisdiccional, que se concepta ajeno a cualquier afn poltico (o de
poder) monopolstico, poco tiene que ver con aquel modelo historiogrfico, si no es para
tratar de solventar las dificultades que plantea. No obstante, en trminos generales, creo
que sin tantas precauciones- buena parte de la ltima historiografa europea ha optado
por mantener, no s si como mal menor, esta categora, obviamente al precio de desdi-
bujar o atenuar el perfil del Estado resultante, como ahora veremos. Un ambicioso pro-
grama internacional de investigacin se ha ocupado durante la dcada pasada, bajo la
direccin de Wim Blockmans y de Jean-Philippe Genet, de los orgenes del Estado mo-
derno en Europa (siglos XIII-XVIII), planteado como una investigacin comparativa y
plurisdiciplinar, distribuida en siete grupos de trabajo, que han dado lugar a otros tantos
volmenes, ya publicados en sus versiones inglesa y francesa, que es imposible conside-
rar ahora con detenimiento25. Aunque el planteamiento es muy sofisticado y pretende
(1985), pp. 11-46; d., El Estado Moderno un cadver historiogrfico?, en A. Rucquoi, coord.,
Realidad e imgenes del poder. Espaa a fines de la Edad Media, Valladolid, 1988, pp. 389-408; Pablo
FERNNDEZ ALBALADEJO, Les traditions nationales dhistoriographie de ltat: lEspagne, en
Visions sur le dveloppement des tats europens, pp. 219-233.
22
Adems de la bibliografa especfica citada luego, vase la muy equilibrada puesta a punto de Luigi
BLANCO, Note sulla pi recente storiografia in tema di Stato moderno, en Storia, amministrazione,
costituzione. Annale ISAP, 2 (1994), pp. 259-297. As como los informados trabajos de Angela de
BENEDICTIS, Una nuovissima storia costituzionale tudesca. Recenti tematiche su stato e potere nella
prima et moderna, en Annali dellIstituto storico italo-germanico di Trento, XVI (1990), pp. 265-301;
Jean-Frdric SCHAUB, Lhistoire politique sans ltat: mutations et reformulations, en Carlos Barros,
ed., Historia a debate. III.Otros enfoques, Santiago de Compostela, 1995, pp. 217-235; d., La Peninsola
Iberica nei secoli XVI e XVII: la questione dello Stato, en Studi Storici, 36-1 (1995), pp. 9-49; d., Le
temps et ltat: vers un nouveau rgime historiographique de lancien rgime franais, en Quaderni
fiorentini per la storia del pensiero giuridico molderno (=QF), 25 (1996), pp. 127-181; Elena FASANO-
GUARINI, tat moderne et anciens tats italiens. lments dhistoire compare, en Revue dhistoire
moderne et contemporaine, 45-1 (1998), pp. 15-41. Tiene inters tambin la seccin comptes rendus
dedicada a Ltat dans lEurope moderne, en Annales. HSS, 52-2 (1997), pp. 393-443.
23
Gianfranco MIGLIO, Genesi e trasformazioni del termine-concetto stato (1981), recogido en Le
regolarit della politica. Scritti scelti, raccolti e pubblicati dagli allievi, Miln, 1988, II, pp. 799-832;
Alberto TENENTI, Stato: unidea, una logica. Dal comune italiano allassolutismo francese, Bolonia,
1987, pp. 15-97.
24
Para algn ejemplo reciente del sentido fuerte mencionado: Gian Giacomo ORTU, Lo Stato moderno.
Profili storici, Roma-Bari, 2001; como destaca debidamente Francesco BENIGNO, Ancora lo stato
moderno in alcune resenti sintesi storiografiche, en Storica, 23 (2002), pp. 119-145, a propsito tambin
de Wolfgang REINHARD, Storia del potere politico in Europa (ed. orig. alemana, 1999), Bolonia, 2001.
25
Introduce muy bien a todo ello el propio Jean-Philippe GENET, La gense de ltat moderne. Les
enjeaux dun programme de recherche, en Actes de la recherche en sciences sociales, 118 (juin 1997),
pp. 3-18. Abundante informacin acerca de sus actividades y publicaciones, que no detallo ahora por mor
explcitamente evitar los problemas de las historiografas nacional-estatales, no parece
hacerse cuestin ni se propone una indagatoria especfica acerca de las posibilidades y
los lmites de la categora Estado moderno para tratar de la dimensin poltica de la
sociedad moderna. As, en el volumen dedicado a legislacin y justicia, por lo dems
muy interesante, se acepta de antemano el nombre y, en consecuencia, se afronta la cosa
como un estudio de los instrumentos legales del poder estatal 26. Y es que, si no me
equivoco, la categora Estado moderno implica de suyo todo un programa investiga-
dor precisamente en relacin con el derecho, que determina los temas a tratar e impone
la perspectiva a adoptar, condicionando as muy fuertemente los (posibles) resultados a
alcanzar. Veamos con qu consecuencias.
(i) Ante todo, al afirmar su especificidad moderna, obliga a marcar la disconti-
nuidad medieval-moderno y, por ello, plantea como prioritario el problema de la gnesis
del Estado, habitualmente en trminos de los orgenes medievales del Estado moderno,
no slo para indagar sus por qus, sino tambin para precisar el sentido del cambio y
averiguar sus cmos: qu novedad sustantiva aporta lo moderno en relacin con lo me-
dieval27 (sin olvidar que sta es, como todas, una periodificacin puramente convencio-
nal y, por eso, tan discutible como cualquiera otra28). Aunque de arco cronolgico ms
amplio, el citado programa europeo de investigacin desciende de un proyecto francs
especficamente orientado a indagar la gnesis del Estado moderno29; asunto que asi-
mismo ha alimentado otras iniciativas ms especficas, pero de notable repercusin30. Si
tuviera que hacer un rpido balance (como es efectivamente el caso), yo dira que si
algo ha puesto claramente de manifiesto la historiografa de los ltimos aos es que lo
medieval no desaparece sustituido por lo moderno, sino que a lo sumo esto se super-
pone a aquello. Por ello, desde la perspectiva que comento, atenta a reconstruir un pro-
ceso de concentracin de poder, tiende a distinguirse entre elementos estatales y ele-
mentos no-estatales en las formaciones polticas modernas; cuando stas creo que pue-
den entenderse mejor como escenarios de un proceso de integracin corporativa, que
de la brevedad, en la pgina del proyecto, localizada en la siguiente direccin: http://lamop.univ-
paris1.fr/W3/lamop10.html#europe. Por lo que he podido ver, tengo la impresin (y slo como tal debe
tomarse) que el juicio de Christian WINDLER sobre el volumen coordinado por Wolfgang REINHARD
(Les lites du pouvoir et la construction de ltat en Europe, Pars, 1996; traduccin castellana: Madrid,
1997), puede extenderse al conjunto del proyecto: tudier lEtat dans des socits qui netaient pas do-
mines par des logiques tatiques (Annales HSS, mars-avril, 1997, n 2, pp. 393-395, esp. 395).
26
Antonio PADOA-SCHIOPPA, ed., Legislation and Justice, Oxford UP, 1997, incluido en la coleccin
The Origins of the Modern State in Europe. 13th to 18th Centuries, editada por Wim Blockmans y Jean-
Philippe Genet, como Theme C. (Hay traduccin francesa: Pars, 2000).
27
Una til descriptiva de las diferentes posiciones historiogrficas al respecto, con relacin a lo que su
ttulo indica, en A. London FELL, Origins of Legislative Sovereignty and the Legislative State. Vol. 4.
Medieval or Renaissance Origins? Historiographical Debates and Deconstructions, New York, 1991.
Para un planteamiento general, Wim BLOCKMANS, Les origines des tats modernes en Europe, XIIIe-
XVIIIe sicles: tat de la question et perspectives, en Visions, pp. 1-14.
28
Roberto BIZZOCCHI, Lidea di et moderna, en Manuali di Storia Donzelli. Storia moderna. Lezio-
ni di Guido Abbatista et al., Roma, 1998, pp. 3-21; Scipione GUARRACINO, Le et della Storia. I con-
cetti di Antico, Medievale, Moderno e Contemporaneo, Miln, 2001, maxime pp. 205-255; Randolph
STARN, The Early Modern Muddle, en Journal of European Modern History, 6-3 (2002), pp. 296-307.
29
Jean-Philippe GENET, ed., LEtat moderne: gense. Bilans et perspectives, Paris, 1990, volumen del
que ahora me interesa destacar, especialmente, la aportacin conclusiva del mismo editor, LEtat mo-
derne: un modle opratoire? (pp. 261-281).
30
Me refiero especialmente a: Giorgio CHITTOLINI, Anthony MOLHO, Pierangelo SCHIERA, Origini
dello Stato. Processi di formazione statale in Italia fra medioevo ed et moderna, Bolonia, 1994. Volu-
men que ha merecido dos enjundiosas recensiones: Luca MANNORI, Genesi dello Stato e storia giuridi-
ca, QF, 24 (1995), pp. 485-505; Luigi BLANCO, Genesi dello Stato e penisola italiana: una prospettiva
europea?, en Revista Storica Italiana, CX, fasc. II (1997), pp. 677-704.
permite la formacin de unidades mayores sin disolucin de las menores y da lugar a las
monarquas compuestas caractersticas de la Europa moderna 31.
Todo esto queda muy bien ejemplificado en la nocin de soberana formulada
por Jean Bodin, en la que tradicionalmente ha querido individuarse ya se sabe- el cam-
bio o la novedad que, a los efectos jurdico polticos que aqu interesan, aportan los
tiempos modernos. En efecto, la incesante e inabarcable investigacin acerca de este
autor pone cada vez ms de manifiesto su incardinacin en el marco de la jurisprudencia
medieval, destacando en consecuencia su atencin a los lmites del poder soberano 32.
Estos lmites se localizan precisamente en la constitucin tradicional de la sociedad, es
decir, en ciertas condiciones polticas y jurdicas forjadas en la baja edad media que
perduran en la moderna, caracterizando por igual (y con independencia de cambios di-
versos y mltiples transformaciones) a la una y a la otra, que desde este punto de vista
pueden quedar englobadas en un perodo unitario, el Antiguo Rgimen, como dir des-
pus. Como ha escrito Angela de Benedictis, en una obra muy recomendable: la nuova
sovranit non si sostituisce ma si sovrappone allordine tradizionale delle continuit
gerarchiche 33. La pregunta planteada sigue entonces en pie: cmo compatibilizar el
Estado moderno con aquellos elementos no-estatales y de raigambre medieval, pero
tan pujantes a lo largo de la edad moderna?
(ii) Si la categora Estado moderno conlleva situar el momento fuerte de dis-
continuidad que supone pasar de una sociedad-sin-Estado a una sociedad-con-Estado
entre la edad media y la edad moderna (no importa ahora cundo exactamente) y no
entre sta y la contempornea, entonces es fcil considerar todos aquellos elementos que
desde esta perspectiva se consideran pre-estatales y se mantienen pujantes durante los
siglos modernos, para desaparecer en (o con) la poca contempornea, como supervi-
vencias medievales, residuos o lastres de un pasado a superar y/o en trance de supera-
cin. El riesgo de esta actitud aparece hoy evidente, porque, lejos de ser residuales, mu-
chos de ellos son elementos estructurales de la sociedad que llega hasta el alborear
mismo de la revolucin y slo trabajosamente fueron arrumbados por sta.
Aunque nadie puede desconocer ya la pujanza del pluralismo jurdico e institu-
cional durante los siglos modernos, desde este modelo historiogrfico (o sea, en la lgi-
ca estatal) tiende a plantearse en trminos de superacin o sustitucin por -y no de com-
plementariedad con- el poder del princeps, primando el estudio de los elementos ms-
estatales sobre el de los menos-estatales. Esto es muy claro, segn creo, en los bino-
mios, a veces planteados (o incluso meramente supuestos) como autnticas dicotomas:
ley-jurisprudencia administracin-justicia, burocracia-feudo, centro-periferia, pblico-
privado, etc., vistas como otras tantas contraposiciones respectivamente correspondien-
tes al Estado naciente y sus frenos o resistencias, los lastres medievales. En efecto, si
atendemos al discurso sobre el Estado moderno, es fcil comprobar que algunas de las
palabras clave del lxico historiogrfico son ley, administracin, burocracia, que tal
como se encadenan creo denotan una concepcin voluntarista del derecho, que no se
compadece con el mundo precontemporneo. No parece casual, en este sentido, que el
absolutismo (no importa ahora en qu acepcin) sea objeto predilecto de estudio para
31
Para una til y equilibrada consideracin de la problemtica aqu esbozada, con atencin a las principa-
les perspectivas historiogrficas, Mario CARAVALE, La nascita dello Stato moderno, en Manuali di
Storia Donzelli. Storia moderna. Lezioni di Guido Abbatista et al., Roma, 1998, pp. 77-101.
32
Por atender especialmente a esta cuestin, merecen consultarse Diego QUAGLIONI, I limiti della
sovranit. Il pensiero di Jean Bodin nella cultura politica e giuridica dellet moderna, Padova, 1992; y
la ajustada visin general de Pietro COSTA, Civitas. Storia della cittadinanza in Europa. 1. Dalla civilt
comunale al Settecento, Roma-Bari, 1999, pp. 65-80.
33
Angela de BENEDICTIS, Politica, governo e istituzioni nellEuropa moderna, Bologna, 2001, p. 394.
una historiografa que en cambio ha prestado muy poca atencin al constitucionalismo
dancien rgime34.
Como no puedo entrar a desarrollar el argumento, bastar observar que la selec-
cin y disposicin de los temas relevantes reproduce los esquemas organizativos pro-
pios del Estado liberal, a menudo sin una indagatoria previa acerca del sentido que ten-
an en el Antiguo Rgimen. No es que cada uno de esos elementos no estuviera presente
a su modo y en mayor o menor medida, sino que como enseguida dir- se construye
con ellos una secuencia temporal, que, por partir del resultado (el Estado), sirve al fin
de trazar una genealoga ms que para comprender un mundo diferente en su globalidad
(la dimensin poltica de la sociedad del antiguo rgimen). En ocasiones, parece que
una vez pensada la ley la realizacin histrica del Estado fuese ineluctable 35. Paradji-
camente dadas las habituales protestas de especificidad-, el mundo moderno pierde as
sustantividad y pasa a ser una especie de escenario donde se enfrentan los restos del
mundo medieval con la vanguardia del mundo contemporneo, respectivamente encar-
nados en unas dicotomas cuyos trminos responderan de hecho a los momentos pre-
estatal y plenamente estatal, durante un tiempo el moderno- que no tiene entonces ms
sustantividad que la de haber dejado ya de ser medieval y no ser todava contempor-
neo. Y es que, si bien se mira, el Estado moderno no parece ms que un proyecto de
Estado contemporneo lastrado por las adherencias medievales.
(iii) Por ltimo, la perspectiva del Estado moderno tambin obliga a marcar las
diferencias entre el mundo moderno y el mundo contemporneo sin romper la identidad
sustancial del Estado que los ana (y que es la tesis fuerte de este punto de vista). El
paso de uno a otro perodo es as un asunto de transformaciones o sucesin de formas,
vistas como otras tantas fases de una entidad que se concibe esencialmente (i. e., en su
esencia) igual 36. La pregunta obligada es, entonces: qu novedad aporta el Estado con-
temporneo con relacin al Estado moderno? La respuesta tradicional y ms frecuente
entre quienes consideran que la poca moderna trajo la estatalizacin de la sociedad, es
que el mundo contemporneo se sustanci en la liberalizacin del Estado, (entendida
como la liberacin del absolutismo); punto de vista que adems se encuentra muy di-
fundido entre los juristas, que de esta forma legitiman al Estado liberal como un instru-
mento de libertad37. La sucesin de las edades media, moderna y contempornea tendra
una correspondencia perfecta en el plano poltico, mediante la secuencia: sociedad-sin-
Estado, sociedad-con-Estado absoluto, sociedad-con-Estado liberal. Aunque nadie con-
sidere cada uno de esos tramos como estticos, lo cierto es que, desde este punto de vis-
ta, ha de aceptarse que, en el plano poltico y cuando menos conceptualmente, hay ms
diferencias entre el siglo XIV e incluso XV y el siglo XVI, que entre ste y el XIX o
incluso el XX. Para evitar este despropsito sin romper la unidad conceptual del Estado,
no parece haber otra frmula que vaciarlo de contenido prcticamente hasta desnaturali-
34
Vase, simplemente, Nicola MATTEUCCI, Organizacin del poder y libertad. Historia del
constitucionalismo moderno (1988), Madrid, 1998, con la Presentacin de Bartolom Clavero.
35
As, y aunque desde otra perspectiva, Paolo GROSSI sita en el siglo XIV el arranque de una moderni-
dad frontalmente opuesta al medioevo, en cuanto que dominada ya por el Estado y la soberana, tanto en
su fundamental Lordine giuridico medievale, Roma-Bari, 1995 (traduccin castellana, con Introduccin
de F. Toms y Valiente, Madrid, 1996), como en Un diritto senza Stato (La nozione di autonomia come
fondamento della costituzione giuridica medievale), en QF, 25 (1996), pp. 267-284 (ahora en su Absolu-
tismo giuridico e diritto privato, Miln, 1998, pp. 275-292), o en su brillante sntesis Giustizia come
legge o legge come giustizia? Annotazioni di uno storico del diritto, en Mitologie giuridiche della mo-
dernit, Miln, 2001, pp. 13-39 (traduccin castellana, Madrid, 2003).
36
Siguiendo la estela marcada por Otto HINTZE, Esencia y transformacin del Estado moderno
(1931), incluido en su Historia de las formas polticas, Madrid, 1968, pp. 293-323, esp. 293-295.
37
Ejemplar, en este sentido, Eduardo GARCA DE ENTERRA, La lengua de los derechos. La forma-
cin del Derecho Pblico europeo tras la Revolucin Francesa, Madrid, 1994.
zarlo. Este es justamente el resultado al que llegan quienes, adoptando la categora Es-
tado moderno, observan adems un momento fuerte de discontinuidad entre las edades
moderna y contempornea.
As, Maurizio Fioravanti acua la categora Estado moderno europeo para refe-
rirse a una realt politico-istituzionale che caratterizza la storia europea desde el siglo
XIV hasta la actualidad, que encarna en tres formas histricas sucesivas: Estado juris-
diccional, Estado de derecho y Estado constitucional; la primera de las cuales, que llena
todo nuestro perodo, no es reconducible todava al principio de soberana, en el sentido
monopolstico actual. Qu concepto es entonces capaz de dar cuenta de un tal Estado
moderno europeo? Cul es la lnea de fondo que recorre toda la historia estatal? La
institucionalizacin de un gobierno del territorio: questo il senso fondamentale della
trasformazione cui assistiamo nel passaggio dallet medievale a quella moderna, ed
dunque questo il carattere dello Stato moderno europeo, che possibile cogliere alle sue
origini: lo Stato come governo di un territorio, che opera in modo sempre pi discipli-
nato e regolato, con lintento di consociare le forze operante su quel territorio, di ri-
condurle a una prospectiva comune 38.
En conclusin: con independencia de las motivaciones que puedan estar detrs
de unas u otras posiciones historiogrficas, la construccin de la historia poltica y jur-
dica de la edad moderna en torno a la nocin de Estado determina o al menos orienta
temas y perspectivas que, a mi juicio, diluyen la dimensin poltica del Antiguo Rgi-
men en la genealoga del Estado, reduciendo y no s si hasta deformando la perspectiva.
Aunque Estado sea o quede reducido a- un nombre puramente convencional, est
cargado de consecuencias: el Estado es producto y productor- de cultura estatal.
En primer lugar, construye una evolucin finalista, que lleva a leer el pasado
desde el presente, adoptando la perspectiva de lo-que-acab-por-suceder: mostrando el
presente como apogeo del pasado, tiende a seleccionar y acomodar el material histrico
en funcin de un destino, que resulta as legitimado. Si lo que interesa es reconstruir un
proceso de concentracin de poder, entonces hay que considerar los mecanismos de
intervencin (administrativa) ms que los dispositivos de garanta (jurisdiccional y para
la defensa de los derechos tradicionales), atendidos en el mejor de los casos como fre-
nos o resistencias a la construccin del Estado.
Por esta razn y esto me parece importante-, el enfoque estatal obliga a adoptar
un punto de vista diacrnico, ms que sincrnico en la consideracin del pasado moder-
no, lo que supone favorecer la conexin de elementos sucesivos (y afines) sobre la rela-
cin entre elementos coetneos (y dispares), o lo que es igual: tiende a construir una
evolucin (jurdica), pero no pretende reconstruir un contexto (cultural). Salvadas todas
las distancias, que son muchas, se mantiene el canon de la historia jurdica del derecho
(en cuanto que elaborada con elementos jurdicos desgajados de su contexto no jurdico)
sobre el modelo de la historia social (en cuanto que cultural) del derecho.
As pues, desde esta perspectiva la dimensin poltica de la poca moderna que-
da en buena medida reducida a (y en todo caso, resulta mediatizada por) la historia de la
construccin del Estado y se sustancia primordialmente en la invencin de una tradicin
estatal (en sentido propio, desde el momento que casi nadie discute hoy que el Estado
que se predica no existe en la historia que se construye y as se destaca- ms que in
statu nascente), renunciando a comprenderla con arreglo a sus propios medios cultura-
38
Maurizio FIORAVANTI, Stato e costituzione, en M. Fioravanti, a cura di, Lo Stato moderno in Eu-
ropa. Istituzioni e diritto, Roma-Bari, 2002, pp. 3-36. Como puede observarse, el concepto es tan amplio
y genrico, que invita a preguntarse qu sentido tiene mantenerlo; pero lo cierto es que slo as pueden
evitarse las aporas que comporta de suyo el Estado moderno como categora historiogrfica.
les. A falta de ellos, tiende a construirse ms bien una genealoga del Estado, como re-
vela la misma terminologa empleada (Estado naciente, madurez del Estado).
Tengo para mi que en el fondo de esta posicin late la creencia en una naturaleza
humana intemporal, que vendra a actuar como una suerte de universal antropolgico,
es decir, como un espacio donde conviven en fructfero dilogo el hombre del pasado y
el hombre del presente39. Si se abandona esta creencia (por lo dems tan desacreditada)
y, en consecuencia, se prescinde del Estado moderno como categora contempornea
que es, entonces puede aflorar la alteridad del Antiguo Rgimen, que es condicin nece-
saria para preguntarse, no ya por las caractersticas de la organizacin poltica moderna,
sino por las vas para llegar a conocerlas. Como de forma muy grfica ha escrito Costa,
se trata primeramente de saber qu textos leer y cmo leerlos, de entre la masa inmensa
aunque siempre incompleta que el pasado traslada hasta el presente40. No me detendr
en este punto, limitndome a destacar que la historiografa jurdica crtica con el para-
digma estatalista, demostrando que la teologa y el derecho atesoraban en el mundo pre-
contemporneo un conjunto de saberes ampliamente consensuados acerca del hombre y
la sociedad, ha propuesto atender a la jurisprudencia (la doctrina de los juristas) para
reconstruir en palabras de Clavero- una suerte de antropologa dancien rgime que
permita comprender el contexto cultural de lo poltico y lo jurdico 41. Antnio Manuel
Hespanha lo ha expresado con suma claridad y eficacia, al afirmar que estas categoras
responden a representaciones profundas, espontneas, impensadas, que organizan la
percepcin, la evaluacin, la sensibilidad y la accin en el dominio del derecho y del
poder; y son culturalmente locales, es decir: aunque muy profundas, generales y per-
manentes, son dependientes de la historia y no de una naturaleza humana, dada de una
vez por todas42. Desde este punto de vista, la dimensin poltica del Antiguo Rgimen
no queda reducida al Estado moderno y slo puede comprenderse reconstruyendo
otra cultura, que d cuenta de otros dispositivos.
4. La cultura jurisdiccional y sus dispositivos institucionales.
Frente a estatalismo, jurisdiccionalismo. Antes de que la cultura estatal, gestada
en el ltimo tramo de la edad moderna y desarrollada en la poca contempornea, do-
minase el universo jurdico, una cultura jurisdiccional, formada en la baja edad media y
desarrollada en los siglos modernos, despleg sus efectos durante todo el Antiguo R-
gimen. Una atenta lectura de los textos de saber ha permitido en estos ltimos aos
reconstruir sus claves, que por tan ajenas a las nuestras lo son adems de lectura para
todo el universo jurdico poltico de aquel perodo. La clave de esta cultura, tal como
fue desvelada por Pietro Costa en un libro fundamental y ya clsico, reside en concebir
el poder poltico (i. e., las relaciones de poder en virtud de las cuales un conjunto de
individuos se encontraba subordinado a otro) como iurisdictio y, en consecuencia, cir-
cunscribirlo a la potestad de decir el derecho43. Quienes tienen poder poltico, y porque
39
Clifford GEERTZ, Conocimiento local. Ensayos sobre la interpretacin de las culturas (1983), Barce-
lona, 1994; d., Contra el antirrelativismo, en Revista de Occidente, 169 (junio, 1995), pp. 71-103; d.,
Reflexiones antropolgicas sobre temas filosficos (2000), Barcelona, 2002, maxime cap. 2.
40
Cfr. Pietro COSTA, Storia giuridica: immagini a confronto, en AHDE, 67-1 (1997), pp. 71-94.
41
La idea se debe a Bartolom CLAVERO, Tantas personas como estados, ya cit.; Antidora. Antropolo-
ga catlica de la economa moderna, Miln, 1991. Cfr. HESPANHA, Panorama, pp. 45-57.
42
Antnio Manuel HESPANHA, Las categoras de lo poltico y de lo jurdico en la poca moderna, en AHDE, 63-64 (1993-1994), pp. 7-148; Antnio M. HESPANHA, Quest-ce que la Constitution dans
Ivs fvgit. Revista interdisciplinar de estudios histrico-jurdicos, 3-4 (1996), pp. 63-100, esp. 63.
43
Pietro COSTA, Iurisdictio. Semantica del potere politico nella iuspubblicistica medievale (1100-1433),
Miln, 1969. Ristampa, Miln, 2002, con Prefazioni de Ovidio Capitn (pp. ix-xviii) y Bartolom Clavero
lo tienen, poseen la facultad de declarar lo que sea el derecho, bien estatuyendo normas
o bien administrando justicia, en el grado y sobre el mbito que en atencin a su iuris-
dictio les corresponda. Esto es lo fundamental: el poder poltico se manifiesta como
lectura y declaracin de un orden jurdico asumido como ya existente y que debe ser
mantenido. Por debajo de la extraordinaria complejidad y sutileza de la elaboracin ju-
risprudencial, minuciosamente analizada por Jess Vallejo, alienta as una idea capital,
sin la cual no es posible comprender la configuracin jurdico-poltica de los siglos mo-
dernos: la idea de que el poder poltico est sometido a -y limitado por- el derecho, lo
que es tanto como decir que el derecho es anterior e independiente del poder 44. Cul es
entonces su sustancia y, por tanto, la matriz de esta cultura jurisdiccional?
Esta concepcin, que con toda razn podemos llamar concepcin jurisdicciona-
lista del poder poltico, responde a una arraigada cosmovisin de base religiosa que se
expresa en la idea de ordo (orden), con consecuencias decisivas para la comprensin de
lo jurdico y lo poltico. El imaginario del antiguo rgimen est dominado por la
creencia largamente consensuada- en un orden divino y por tanto, natural e indispo-
nible- que abarca todo lo existente asignando a cada parte una posicin y destino en el
mundo, que desde luego puede ser descubierto y en cualquier caso debe ser universal-
mente respetado45. La cultura del Antiguo Rgimen es, as pues, una cultura de orden
revelado46. Cmo?
Una cultura de orden revelado fundamentalmente por la tradicin, primero tex-
tual (esto es, contenida en los libros de autoridad -la Biblia y los textos normativos del
derecho romano y cannico-, ledos e interpretados por los santos y sabios, telogos y
juristas); pero tambin en la tradicin histrica del territorio o mbito que fuere. Ha po-
dido decirse as con todo acierto que aquel etreo orden natural apareca objetivado en
la constitucin tradicional, esto es, encarnado en los muy concretos derechos propios de
las mltiples estados (como plural romance de status) y corporaciones que articulaban
la vida social. Ni individuos ni Estado, sino personas como estados y corporaciones con
capacidad para auto-administrarse (pluralismo institucional) 47.
Si el orden natural precede a y se concreta en los derechos tradicionales (o ad-
quiridos) que componen la constitucin tradicional, el poder poltico es un instrumento
del orden: existe y se legitima para mantener el orden constituido, y a este fin (que es el
oficio o funcin que cabe a su titular) va trenzando un conjunto de dispositivos institu-
cionales, que son as procedimientos o mecanismos, prcticas o instrumentos para reali-
zar (hacer realidad) la concepcin jurisdiccionalista del poder poltico (o lo que es igual,
para mantener a cada uno en su derecho). Si no me engao, este conjunto de dispositi-
vos encierra todo (o casi todo) el juego de posibilidades y lmites del poder soberano, tal
(Iurisdictio nello specchio o el silencio de Pietro Costa, pp. xviii-lxxx, contraponiendo tajantemente
iurisdictio y la categora conceptual Estado), y Post-fazione del autor (pp. lxxxi-xcvi).
44
Jess VALLEJO, Ruda equidad, ley consumada. Concepcin de la potestad normativa (1250-1350),
Madrid, 1992; as como Carlos PETIT y Jess VALLEJO, La categoria giuridica nella cultura europea
del Medioevo, en Perry Anderson et al. (eds.), Storia de Europa. III: Il Medioevo. Secoli V-XV, Torino
1994, pp. 721-760, donde resume sus trazos fundamentales.
45
Junto al recientemente traducido Otto von GIERKE, Teoras polticas de la Edad Media (1881)
(Edicin de F. W. Maitland, 1900). Estudio preliminar de B. Pends, Madrid, 1995, pp. 117-133; vanse:
Antnio Manuel HESPANHA, Histria das instituies. pocas medieval e moderna, Coimbra, 1982, pp.
205 ss.; Las categoras de lo poltico y de lo jurdico en la poca moderna, ya cit.; GROSSI, Lordine,
passim, que es fundamental; COSTA, Civitas, I, cap. I.
46
Bartolom CLAVERO, Beati dictum: derecho de linaje, economa de familia y cultura de orden, en
les Monarchies Ibriques de lpoque Moderne?, en Themis, I-2 (2000), pp. 5-18.
47
Bartolom CLAVERO, Principio constitucional: el individuo en Estado, en Happy Constitution.
Cultura y lengua constitucionales, Madrid, 1997, pp. 11-40, que aporta otras referencias suyas sobre esto.
como se despleg durante los siglos modernos y una historiografa cada vez ms atenta
a destacar las modalidades no coactivas de ejercicio del poder poltico est poniendo de
manifiesto 48.
El trnsito entre las convencionalmente llamadas edad media y edad moderna, se
caracteriza precisamente por el desarrollo de un intenso proceso de integracin corpora-
tiva (y no meramente territorial, toda vez que los territorios estaban por lo comn juris-
diccionalmente equipados), cuyo resultado ms significativo o vistoso fue la composi-
cin de formaciones polticas complejas (o mayores, por agregacin de otras menores),
que son los tradicionalmente llamados Estados modernos49. Como vimos, tres pregun-
tas interesara responder a este propsito: por qu, cmo, qu. Si se admite el juego de
palabras, y recordando lo ya visto, podramos decir que de los por qus suele despren-
derse un qu (Estado moderno) que se compadece mal con los cmos. En efecto: sin
entrar a valorar -ms que nada por incompetencia- los por qus historiogrficos de este
proceso, si atendemos a cmo fue llevado a cabo en trminos jurdico-polticos, conclui-
remos que las nuevas formaciones polticas se articulan mediante el conjunto de dispo-
sitivos institucionales propio de la cultura jurisdiccional (i. e., jurdicamente determina-
dos), por lo que resultan ser artefactos muy poco estatales (i. e., arbitrariamente decidi-
dos). Entindaseme bien: no hay duda de la entidad por as decir cuantitativa de los
cambios producidos, pero en trminos cualitativos las tambin llamadas nuevas mo-
narquas fueron muy poco innovadoras en su instrumentrium. Me parece innegable
que hubo un proceso de fortalecimiento del poder real (evidente, p. ej., en Castilla con
los Reyes Catlicos), pero no es menos claro que fue realizado con los dispositivos de
carcter jurisdiccional ensayados en la baja edad media50. Tampoco niego que esta cul-
tura desplegara tan pronto como en el Trescientos nuevas concepciones acerca de las
relaciones entre poder y derecho (y, por tanto, sobre la ley), pero en tal caso no articul
los medios institucionales para llevarla a la prctica. El poder poltico responde cierta-
mente a una (u otra) cultura, pero es cuestin de instituciones: es pensamiento, pero
tambin procedimiento. No se trata, en suma, de cuestionar que se dieran cambios signi-
ficativos, sino de recordar que la composicin poltica resultante se atuvo a los cnones
jurisdiccionales y as se mantuvo51. En este sentido, bien puede decirse, de acuerdo con
Mannori y Sordi, autores de una esplndida Storia del diritto amministrativo, que la
quidditas moderna se sustanci justamente en construir Estados jurisdiccionales (que
ellos categorizan como Estado premoderno)52 ... o sea aado por mi parte-, estados
48
Cecilia NUBOLA y Andreas WRGLER, eds., Suppliche e gravamina. Poltica, amministrazione,
giustizia in Europa (secoli XIV-XVIII), Bolonia, 2002. Para una consideracin general de los dispositivos
institucionales aludidos, permtaseme remitir a mi trabajo Las Audiencias: la justicia y el gobierno de las
Indias (en prensa), que he utilizado para la redaccin de este apartado 4.
49
Antnio M. HESPANHA, El espacio poltico, recogido en su La gracia del derecho. Economa de la
cultura en la Edad Moderna, Madrid, 1993, pp. 85-121; y el arranque de Stefano MANNONI, Relazioni
internazionali, en Lo Stato moderno in Europa, pp. 206-229.
50
Carlos GARRIGA, Control y disciplina de los oficiales pblicos en Castilla: la visita del
Ordenamiento de Toledo (1480), en AHDE, 61 (1991), pp. 215-390; Benjamn GONZLEZ ALONSO,
Poder regio, reforma institucional y rgimen poltico en la Castilla de los Reyes Catlicos, en El
Tratado de Tordesilla y su poca, Junta de Castilla y Len, 1995, vol. I, pp. 23-47.
51
Antnio M. HESPANHA, Representacin dogmtica y proyectos de poder, recogido en La gracia
del derecho, pp. 61-84; Luca MANNORI, Per una preistoria della funzione amministrativa. Cultura
giuridica e attivit dei pubblici apparati nellet del tardo diritto comune, en QF, 19 (1990), pp. 323-504.
52
Luca MANNORI y Bernardo SORDI, Storia del diritta amministrativo, Roma-Bari, 2001, maxime, pp.
5-71: Volendo attribuire unetichetta di comodo a questo spesso sostrato di pratiche, istituzioni e
costruzioni intellettuali, la meno inesatta che riusciamo a immaginare quella di Stato giurisdizionale:
facendo attenzione, per, a depurare il sintagma di ogni valenza arcaizzante, per intendere invece con
esso un qualunque sistema di potere, vasto e articolato quanto si voglia, nel quale ogni pubblico comando
venga comunque funzionalizzato alla difesa e alla riaffermazione di una norma giuridica gi data. Di
no-estatales: nuevas formaciones polticas, que precisamente por jurisdiccionales
entiendo yo- se avienen muy mal a la lgica estatal. Un breve repaso a las principales
caractersticas del orden jurdico y el poder poltico modernos, tal como han sido desta-
cadas por la reciente historiografa atenta a reconstruir aquella cultura, servir para ilus-
trarlo.
4.1. Las caractersticas del orden jurdico.
A los solos efectos de percibir de qu hablamos cuando hablamos del orden ju-
rdico con relacin al Antiguo Rgimen, creo que sus principales caractersticas pueden
enunciarse del modo que sigue.
(i) Preeminencia de la religin. Ante todo, el derecho slo puede comprenderse
como parte de un complejo normativo ms vasto e intrincado, que tiene matriz religiosa
e integra a los distintos rdenes que disciplinan o contribuyen a disciplinar la sociedad:
el derecho como la teologa moral principalmente formaban un ordenamiento compues-
to, porque siendo distintos participaban de una misma cultura una cultura preceptiva
de carcter tradicional constituida (en sentido propio) por la religin53. Esta se en-
cuentra omnipresente en el derecho y puede rastrearse sin dificultad en los binomios que
enlazan ambos mundos: justicia como equidad-ley estatuida, pecado-delito, amor-juicio,
don-obligacin jurdica Probablemente, la manifestacin ms llamativa de esta confi-
guracin, que asignaba al derecho un papel secundario, radica en la dualidad fuero ex-
ternofuero interno y deja ver toda su trascendencia en caso de conflicto entre los rde-
nes normativos que prioritariamente vinculan a uno y otro, planteando como cuestin si
la ley humana obliga en conciencia a los sbditos54. No hace falta decir que las respues-
tas a esta cuestin clsica de la teologa moral (siempre en plural y tan distintas como
variados fueran sus contextos), tena entonces una importancia prctica excepcional,
dada la precariedad de los aparatos de dominio coactivo disponibles, que toda una histo-
riografa del disciplinamiento social, al releer crticamente la supuesta estatalidad mo-
derna, est poniendo de manifiesto en su debido contexto 55.
(ii) Orden jurdico tradicional y pluralista. El derecho u ordenamiento jurdico
tiene a su vez una configuracin pluralista, en la medida que est integrado por distintos
rdenes dotados de contenidos normativos y legitimidades diferentes56. Bajo el estrato
superior que ocupan los derechos divino, natural y de gentes, en gran medida nutridos
por el inmenso arsenal del derecho comn, como sustancia normativa de aquella cultura
(que rige adems como derecho romano y cannico a ttulo propio, variable en cada
territorio), en el campo del derecho positivo concurren con estos ltimos distintos dere-
chos en rigor, tantos como cuerpos habitan aquella sociedad, que por esto se dice cor-
porativa, articulados por una lgica de integracin (y no de exclusin), cultivada por
qui, la principale caratteristica istituzionale degli Stati premoderni: [] presentarsi come sistemi ad
apparato indistinto, composto unicamente da giudici, e non da giudici e da ammnistratori (pp. 15-16).
53
La idea se debe, especialmente, a CLAVERO, Beati dictum: derecho de linaje, economa de familia
y cultura de orden, esp. 26-34 y 111-131 (119, para la cita), que remite a otros trabajos suyos anteriores.
54
Jean-Claude WAQUET, De la corruption. Morale et pouvoir Florence aux XVIIe et XVIIIe sicles,
Pars, 1984; Miriam TURRINI, La coscienza e le leggi. Morale e diritto nei testi per la confessione della
prima Et moderna, Bolonia, 1991, maxime pp. 245-288. Para todo esto es ahora fundamental Paolo
PRODI, Una storia della giustizia. Dal pluralismo dei fori al moderno dualismo tra coscienza e diritto,
Bolonia, 2000.
55
Vase la aguda revisin crtica de Giorgia ALESSI, Discipline. I nuovi orizzonti del disciplinamento
sociale, en Storica, 4 (1996), pp. 7-37, con abundante bibliografa.
56
HESPANHA, Panorama, pp. 92-98. Con carcter general, Bartolom CLAVERO, Historia del dere-
cho: derecho comn (2 ed., 1979), Salamanca, 1994.
la jurisprudencia, el saber (o la doctrina) de los juristas57: en este contexto, la ley real es
apenas un componente del derecho, por ms que cada vez tenga mayor importancia de-
ntro del positivo. Como tradicional y pluralista, adems, aquel orden jurdico estaba
regido por normas de conflicto de geometra variable (Hespanha), toda vez que la
integracin de los distintos derechos que lo componan no se planteaba en general, de
una vez y para siempre, sino caso a caso, y en funcin de las circunstancias que en cada
uno concurriesen.
De ah, por ltimo, (iii) que fuese un orden jurdico probabilista: concebida la
tarea del jurista como interpretacin de un orden dado, lo orienta hacia la fijacin y so-
lucin de problemas (o casos), y lo que importa ms es revelador de una concepcin
del derecho esencialmente antilegalista, bien cifrada en la frmula: Ius non a regula
sumatur, sed ex jure quod est regula fiat (Digesto 50, 17, 1), que antepone el derecho a
la regla58. El derecho resulta construido caso a caso mediante la tpica, que es el arte de
encontrar (ars inveniendi) y conciliar los argumentos o puntos de vista aptos para tratar
de los asuntos discutibles (todos aqullos, como los jurdicos, sobre los cuales no hay
afirmaciones evidentes o necesariamente ciertas). Los juristas son as maestros de una
tcnica especialmente apta para organizar el consenso entre perspectivas diferentes y
alcanzar soluciones o adoptar decisiones justificadas: que vencen o se imponen porque
convencen en el marco de una cultura compartida (y no porque sean expresin de una
certeza jurdica previamente definida: entindase, legalmente preceptuada)59.
Estas caractersticas determinan la configuracin jurisprudencial del derecho en
el Antiguo Rgimen: aunque apenas enunciadas, nos llevan a las antpodas del universo
jurdico legal y nos sitan ante un ordenamiento construido caso a caso en la tarea de
conciliar universos normativos (y por tanto, posiciones polticas) dispares. Los juristas,
como sacerdotes de la iuris religio, organizaban entonces, con su sabidura acerca de las
cosas divinas y humanas, el consenso en que el derecho viene a consistir o resolverse:
no en vano la moderna ha podido llamarse la edad de la communis opinio60. Hay me-
tforas que expresan bien las diferencias entre aquel pasado y nuestro presente, contri-
buyendo a resaltar la discontinuidad que nos separa. Frente al orden jurdico legalista
inaugurado aqu (que no sin ms implantado) por las revoluciones liberales, comparable
a un jardn diseado y permanentemente atendido y cultivado por atentos jardineros (el
jurista como legislador), se ha dicho que en el Antiguo Rgimen el ordenamiento jurdi-
co semeja un bosque (un espacio salvaje, no cultivado), en el que el jurista acta a modo
de guardabosques, ocupado en mantener un orden dado, que se vive como natural y
entiende, por tanto, esencialmente invariable 61.
57
Remito simplemente a la sntesis de PETIT-VALLEJO, La categoria giuridica nella cultura europea
del Medioevo, ya cit., a propsito de la articulacin de la pluralidad como problema, con una rica bi-
bliografa. Cfr. Javier BARRIENTOS GRANDN, Historia del Derecho Indiano, del descubrimiento
colombino a la codificacin. I. Ius commune Ius Proprium en las Indias occidentales, Roma, 2000, para
el espacio americano.
58
Un aspecto muy bien destacado por Michel VILLEY, La formazione del pensiero giuridico modern,
Miln, 1986 (edicin original francesa: Pars, 1975), pp. 61-62, 464-466, 530-532.
59
Adems del trabajo clsico de Theodor VIEHWEG, Tpica y jurisprudencia (1963), Madrid, 1986,
Vctor TAU ANZOTEGUI, Casuismo y sistema. Indagacin histrica sobre el espritu del Derecho
Indiano, Buenos Aires, 1992; y HESPANHA, Panorama, pp. 110-129.
60
Luigi LOMBARDI, Saggio sul diritto giurisprudenziale, Miln, 1975, pp. 79-199. El calificativo es de
Adriano CAVANNA, Storia del diritto moderno in Europa. I. Le fonti e il pensiero giuridico, Miln,
1982, pp. 146-171. Para los fundamentos medievales, GROSSI, Lordine, maxime, caps. VI-IX.
61
La metfora (culturas salvajes/culturas cultivadas) procede de Ernest Gellner, y ha sido desarrollada en
su anlisis del papel de los intelectuales por Zygmunt BAUMAN, Legislators and interpreters. On mo-
dernity, post-modernity and intelectuals, Cambridge, 1987, maxime pp. 51-67; y esplndidamente aplica-
da al derecho, sobre todo para ilustrar el pre-moderno, por Antnio M. HESPANHA, Jurists as Game-
4.2. La configuracin del poder poltico.
No es exagerado decir, por ello, que el derecho (a fin de cuentas, fundado en los
principios necesarios de toda convivencia o affectio societatis), cumpla en el Antiguo
Rgimen una funcin constitucional, en la medida que se impone a todo poder poltico,
cuya legitimacin y finalidad radicaba precisamente en el mantenimiento del orden
constituido62. De ah que desde un principio volvamos sobre nuestros pasos- fuese de-
signado por los juristas con el trmino iurisdictio, significando muy bien la funcin o
tarea declarativa (y no constitutiva) del orden que le da su razn de ser. No importa aho-
ra recordar las sofisticadas divisiones de la iurisdictio ni la gradacin establecida en
atencin al quantum de poder que confiere, sino destacar que, en funcin de ellas, esta
actividad puede revestir distintas formas que, pasando por la sentencia, van desde la ley
del princeps a la mera providencia (gubernativa). Todo acto de poder era entonces visto
como la declaracin de un orden asumido como existente que se trata de garantizar y del
cual dimana, en ltimo trmino, su fuerza de obligar63. La razn de ser del poder polti-
co es precisamente sta: decir el derecho (dictio iuris), y al derecho en el sentido com-
prensivo del trmino que ya sabemos estaban por tanto sometidos, en va de principio,
sus titulares. Veamos con qu consecuencias institucionales64.
Por de pronto, esta concepcin deja un espacio muy limitado a la voluntad, que
consustancial a la cultura estatal- se entiende en la jurisdiccional sometida de suyo al
orden inscrito por Dios en la naturaleza de las cosas. No era entonces concebible un
poder ordenador capaz de conformar jurdicamente la sociedad, asignando a voluntad
las posiciones jurdicas, es decir, estableciendo los derechos y deberes (el status) de sus
miembros. No haba otro poder constituyente que el divino en el acto de la creacin.
Es verdad que, como ha sido reiteradamente estudiado, desde la baja edad media
avanza una deriva voluntarista que, arrancando en la frmula de la potestas extraordi-
naria o absoluta, culmina en la nocin de soberana y, en el curso de la edad moderna,
tiende cada vez ms claramente a situar la figura del princeps por encima del derecho,
reconocindole la capacidad de modificar el universo normativo mediante actos de vo-
luntad imperativa (y con unos u otros requisitos segn cul fuera su alcance). Ahora
bien, estas facultades se entendieron siempre al servicio (y no en contra) del orden cons-
tituido: propias del oficio de princeps, estaban vinculadas a ciertas finalidades y deban
ser ejercidas en conciencia; de hecho, como extraordinarias haban de servir precisa-
mente para resolver los problemas que no encontraban solucin con los medios ordina-
rios (i. e., ajustados al orden), pero aquella cultura jurdica consideraba dignos de reme-
dio. Dicho en otros trminos: lo extraordinario en estos casos eran los medios que em-
keepers. Scrutinizing Order in Early Modern Western Europe (publicado en versin portuguesa: Anlise
social, 161 (2001), pp. 1183-1209), que he podido manejar gracias a la amabilidad de su autor.
62
HESPANHA ha escrito pginas muy esclarecedoras acerca de esto en varios de sus trabajos: Histria,
pp. 199-220 y 302-332; Vsperas, 233-241 y 391-414; Panorama, pp. 59-62; as como, ltimamente,
MANNORI y SORDI, Storia, en su primera parte (debida al primero).
63
Luca MANNORI, Il sovrano tutore: Pluralismo istituzionale e accentramento amministrativo nel Prin-
cipato dei Medici (seccoli XVI-XVIII), Miln, 1994, lo ha resumido muy bien: A sorregere questa costru-
zione stava il convincimento che lautorit politica non fosse tanto chiamata a formare ed attuare un co-
mune progetto di convivenza, ma a mantenere un assetto storicamente dato attaverso la recerca di un
giusto equilibrio tra le varie parti dellordinamento. Dal che si ricavava appunto non esistere alcuna dif-
formit radicale tra lattivit del princeps e quella delultimo dei suoi baglivi, posto che ad emtrambi era
assegnato lo stesso compito di comporre i conflitti sociali tramite il richiamo di diritti e doveri gi iscritti
nellordine obbiettivo del mondo (p. 408).
64
En esta lnea, son imprescindibles las obras ya citadas de HESPANHA, junto al volumen que ha coordi-
nado sobre O Antigo Regime (1620-1807) (=Jos Mattoso, dir., Histria de Portugal, 4), Lisboa, 1998;
as como las de BENEDICTIS y MANNORI-SORDI, igualmente citadas.
pleaba, y no los fines que persegua, el poder soberano. De ah que, como muy grfica-
mente ha dicho el mismo Mannori, el princeps fuese ms dispensador que legislador, y
concretara su actividad soberana no tanto en leyes como en rescriptos. En fin, sin nece-
sidad de entrar ahora en las particularidades que encierra el ejercicio de la gracia, baste
decir que haba de servir para perfeccionar y no para destruir el orden constituido. No
otra cosa significa la doctrina de la justa causa necesaria para alterar el derecho indis-
ponible, que dando cabida a los valores sociales predominantes se concreta en el res-
peto a los derechos adquiridos o radicados en aquel orden (iura quaesita), salvo casos
de suprema utilidad pblica65. Que esta perspectiva est vigente con fuerza a lo largo de
toda la edad moderna, lo demuestra, a contrario, la pujanza que adquiri en los pases
de tradicin ms acentuadamente catlica la doctrina de la razn de estado, entendida
como va extraordinaria de actuar en conciencia al margen o en contra del derecho esta-
blecido, en beneficio o utilidad de la repblica 66. La constitucin tradicional limita y al
mismo tiempo legitima aquel poder que, por supremo (y no exclusivo), se llama sobe-
rano.
En efecto. No sorprender que el conflicto formase parte de la fisiologa (y no de
la patologa) de los cuerpos polticos en el Antiguo Rgimen, siempre necesitados de
una instancia armonizadora que, dando a cada uno lo que le correspondiese, garantizara
la permanencia del orden jurdico en su conjunto. Esto es precisamente lo que se dice
cuando se dice que hacer justicia era la tarea principal y durante mucho tiempo casi
nica del princeps como titular del poder poltico supremo: invariablemente definida
como la perpetua y constante voluntad de dar a cada uno lo que es suyo, se resolva en
el mantenimiento de los equilibrios sociales establecidos y, por tanto, de cada uno en su
derecho (como parte del cual la administracin -o gestin de los asuntos comunes- to-
caba en cada corporacin no al princeps sino a sus rectores)67.
Era aquel, como ha dicho Clavero, un orden de derechos judicialmente garanti-
zados. Si la funcin principal del poder poltico es hacer justicia y sta se identifica con
el mantenimiento del orden social y poltico establecido, entonces su ejercicio ha de
consistir principalmente en la resolucin de conflictos entre esferas de intereses diver-
sas, atendiendo a los derechos y deberes constituidos o radicados en el orden jurdico.
En consecuencia, como ha destacado muy bien Luca Mannori, para constreir a alguien
a hacer o soportar algo sin su consentimiento era necesario que fuese admitido preventi-
vamente a probar que el sacrificio impuesto no era jurdicamente debido. De ah la acu-
sada impronta garantista del derecho del Antiguo Rgimen, que puede resultar llamati-
va o sorprendente desde ciertos tpicos historiogrficos acerca de la monarqua absoluta
que fueron forjados por razones bien definidas de poltica del derecho, pero que resul-
ta plenamente coherente y est llena de sentido en su propio contexto. La metaboliza-
65
Gino GORLA, Iura naturalia sunt inmutabilia. I limiti del potere del principe nella dottrina e nella
giurisprudenza forense fra i secoli XVI e XVIII, en Diritto e potere nella storia europea, Firenze, 1982,
II, pp. 629-684; Wolfgang WEBER, What a Good Ruler Should Not Do: Theoretical Limits of Royal
Power in European Theories of Absolutism, 1500-1700, en Sixteenth Century Journal, 26-4 (1995), pp. 897-
915; MANNORI, Storia, pp. 36-47.
66
Yves Charles ZARKA, Razn de Estado, en Philippe Raynaud y Stphane Rials, eds., Diccionario
Akal de Filosofa Poltica, Madrid, 2001. (ed. orig., Pars, 1996), pp. 661-665, introduce bien a una pro-
blemtica que cuenta con muchas aportaciones recientes de notable inters, de las que da abundante noti-
cia Artemio Enzo BALDINI, a cura di, La Ragion di Stato dopo Meinecke e Croce. Dibattito su recenti
pubblicazioni, Genova, 1999, maxime su estudio preliminar (pp. 7-31).
67
Jess VALLEJO, "Acerca del fruto del rbol de los jueces: escenarios de la Justicia en la cultura del ius
commune", en Anuario de la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de Madrid, 2 (1998), pp.
19-46; PRODI, Una storia, maxime cap. III. Para introducirse en la teora pre-moderna de la justicia,
Antnio M. HESPANHA, Justia e administrao entre o Antigo Regime e a Revoluo, en Hispania, Politica, governo e istituzioni nellEuropa moderna, ya cit.; y especialmente, Fanny COSANDEY -
I, pp. 135-204.
cin de este principio en el plano institucional dio lugar a un modelo judicial de gobier-
no, que por de pronto presupona que el poder de juzgar y el poder de mandar, aunque
distinguibles, fuesen inseparables; encomendaba su ejercicio a magistrados, que en el
plano superior se constituan en tribunales colegiados (o consejos); elevaba el proceso
judicial a canon de la recta actuacin pblica; y desde luego, entronizaba a los juristas
(o letrados), como el tipo ideal de agente pblico. Una sociedad ordenada por el dere-
cho deba ser administrada por los juristas, en su condicin de jurisprudentes, esto es,
poseedores de un saber prctico sobre el derecho 68.
No poda ser de otra manera. Este conjunto de ideas y creencias ampliamente
compartidas, componen un ideario que, legitimado en ltimo trmino como voluntad de
Dios, se impone como exigencia a quien, como cabeza del cuerpo poltico, corresponde
organizar el gobierno de la justicia, es decir, construir un aparato apto para la debida
conservacin del orden69. Por soberana que fuese, y sin duda lo era, las posibilidades de
acrecer la potestad regia en detrimento de las otras potestades polticas concurrentes
venan de suyo limitadas por su misma configuracin, esto es, por su carcter lgica e
histricamente derivado del orden jurdico. Y concluyo, repitindome: la concepcin
jurisdiccionalista del poder poltico propia del Antiguo Rgimen, tan rica en conse-
cuencias institucionales como acabo de recordar, hace del orden jurdico el fin y el lmi-
te de un poder poltico que se entiende constituido como tal para mantenerlo.
5. De qu hablamos cuando hablamos del absolutismo? Monarqua administrativa
y dinmica estatal.
Esto plantea la cuestin de qu deba entenderse por absolutismo, que es recu-
rrente en la historiografa y conviene atender brevemente para terminar, porque afecta
de plano al argumento de estas pginas: la relacin entre poder y derecho, sub specie de
los lmites o el control del poder soberano 70.
Nacido como opuesto a constitucionalismo en el debate poltico revoluciona-
rio, el trmino absolutismo ha tenido tan buena fortuna historiogrfica que hoy por
68
Desde perspectivas complementarias y adems de las obras generales citadas, pueden consultarse: Raf-
faele AJELLO, Arcana juris. Diritto e politica nel Settecento italiano, Npoles, 1976; Pier L. ROVITO,
Respublica dei togati. Giuristi e societ nella Napoli del Seicento. I. Le garanzie giuridiche, Npoles,
1981; Robert Descimon, Jea-Frdric Schaub, Bernard Vincent, eds., La figure de l'amministrateur,
Institutions, rseaux, pouvoirs en Espagne, France et au Portugal 16e-19e sicle, Pars, 1997; Jean-
Frdric SCHAUB, Le Portugal au temps du Comte-Duc dOlivares (1621-1640). Le conflit de
jurisdictions comme exercise de la politique, Madrid, 2001; Carlos GARRIGA, Los lmites del
reformismo borbnico: a propsito de la administracin de la justicia en Indias, en F. Barrios, coord.,
Derecho y Administracin Pblica en las Indias hiapnicas, Cuenca, 2002, I, pp. 781-821.
69
Cfr. Bartolom CLAVERO, La monarqua, el derecho y la justicia, en E. Martnez Ruiz y M. de
Pazzis Pi, eds., Instituciones de la Espaa Moderna. 1. Las jurisdicciones, Madrid, 1996, pp. 15-38.
70
Entre la bibliografa reciente que conozco, y adems de la obra de Henshall citada luego, me parecen
destacables, con carcter general y diversa orientacin: Gunter BARUDIO, La poca del absolutismo y la
Ilustracin, 1648-1779 (1981) (=Historia Universal Siglo XXI, vol. 25), 6 ed., Madrid, 1992; Richard
BONNEY, Labsolutisme, Paris, 1989; Heinz DUCHHARDT, La poca del Absolutismo (1989), Madrid,
1992; Xavier GIL PUJOL, Las Claves del Absolutismo y el Parlamentarismo. 1603-1715, Barcelona, 1991;
Henri MOREL, Absolutismo, en Diccionario Akal de Filosofa Poltica, pp. 13-21; Salustiano de DIOS,
El absolutismo regio en Castilla durante el siglo XVI, en Ivs Fvgit, 5-6 (1996-1997), pp. 53-236, que tiene
otras varias aportaciones posteriores ms concretas; Diego QUAGLIONI, Il pensiero politico
dellassolutismo, en Alberto Andreatta e Artemio Enzo Baldini, Il pensiero politico dellet moderna.
Da Machiavelli a Kant, Torino, 1999, pp. 99-125; David PARKER, Absolutism, en Enciclopedia of
European Social History from 1350 to 2000, New York, 2001, vol. 2, pp. 439-448; BENEDICTIS,
Robert DESCIMON, Labsolutisme en France. Histoire et historiographie, Paris, 2002.
hoy no se sabe bien cul sea su significado y se discuta vivamente si merece la pena
mantenerlo en uso 71. Las posibilidades son muy variadas. Si por absolutismo se entien-
de aquel rgimen poltico que, admitiendo la mxima princeps legibus solutus, desvin-
cule al soberano del derecho positivo, todos lo son (pues la soberana se define precisa-
mente por la capacidad de abrogar y derogar las leyes). Si, en cambio, quiere reservarse
el calificativo slo para aquellos regmenes polticos que carecen de lmites instituciona-
lizados al ejercicio del poder soberano, entonces difcilmente se hallar ninguno que lo
sea, porque de uno u otro modo la constitucin tradicional del cuerpo poltico acta
siempre como lmite en este orden. A lo que veo, por lo comn la categora absolutismo
se emplea ltimamente ms que nada por tradicin historiogrfica y sin mucha convic-
cin para calificar a aquellos regmenes en los que el soberano legisla por s solo, sin el
concurso de los estados del reino.
Creo, por mi parte, que es mucho ms fructfera la lnea que si se admite la
simplificacin- refiere el absolutismo no a la creacin sino al cumplimiento del derecho,
o sea, no a la potestad legislativa, sino a la capacidad regia de gobernar o imponer efec-
tivamente sus decisiones, que, sin olvidar los desarrollos tericos, est ms atenta a la
prctica institucional que a la filosofa poltica. Desde luego, hay que descartar de plano
cualquier idea de omnipotencia regia, desmentida una y otra vez por la historiografa
que, a ras de suelo, destaca el papel relevante del pluralismo institucional en la conten-
cin de las pretensiones (a menudo fiscales) regias. La historiografa de los ltimos
aos, especialmente dedicada a la Francia de Luis XIV, que funge como paradigma del
absolutismo, est poniendo de manifiesto la dramtica lucha entablada en la prctica
para asentar las decisiones regias. Si alguna conclusin general puede obtenerse de esta
lnea historiogrfica es que de absolutismo puede hablarse a lo sumo como tendencia -
una tendencia al ejercicio intensivo y extensivo del poder soberano-, que adems es muy
rico en elementos no-absolutistas, como muy grficamente se ha dicho (especialmente
para referirse al empleo del pacto como medio de alcanzar el imprescindible consenso
con las corporaciones integrantes del espacio poltico)72.
Con este trasfondo, desde el punto de vista jurdico-poltico el inters prioritario
reside en identificar y valorar el conjunto de dispositivos nuevos, puestos en accin por
el poder soberano 73. Junto a la de juez supremo, cobraron protagonismo otras imgenes
71
Especialmente a partir de las a mi juicio sensatas- propuestas de Nicholas HENSHALL, The Myth of
Absolutism: Change and Continuity in Early Modern European Monarchy, London, 1992, comparando
las monarquas francesa e inglesa, reflejadas en el ttulo. De la polmica que desat, interesa recordar,
especialmente, Ronald G. ASCH y Heinz DUCHHARDT, hrsg. v., Der Absolutismus - ein Mythos?
Strukturwandel monarchischer Herrschaft in West- und Mitteleuropa (ca. 1550-1700), Kln- Weimar-
Wien, 1996. Traduccin parcial, con presentacin de F. Snchez Marcos, bajo el ttulo de El Absolutismo.
Un mito? Revisin de un concepto historiogrfico clave, Barcelona, 2000, que recoge las contribuciones
debidas a los editores, a Henshall y a Hinrichs. La obra original incluye adems, y entre otras, una interesante
(y desmitificadora) aportacin de I. A. A. THOMPSON, Absolutism, Legalism and the Law in Castile 1500-
1700 (pp. 185-228).
72
Una buena sntesis: Elena FASANO, Lassolutismo, en Manuali di... Storia moderna, ya cit., 315-349.
73
Junto a otros ya citados, me parecen por uno u otro concepto bsicos para todo esto: Daniela FRIGO,
Disciplina Rei Familiariae: a Economia como Modelo Administrativo de Ancien Rgime, en Penlope.
Fazer e desfazer a histria, 6 (1991), pp. 47-62; Jos Mara PORTILLO VALDS, J. M.: La
administracin en la reciente historiografa italiana (Tema y variaciones), en AHDE, 62 (1992), pp. 633-
674; MANNORI, Il sovrano tutore, ya cit.; Stefano MANNONI, S.: Une et indivisible. Storia
dellaccentramento amministrativo in Francia. I. La formazione del sistema (1661-1815), Miln, 1994;
CLAVERO, B.: Tutela administrativa o dilogos con Tocqueville, en QF, 24 (1995), pp. 417-468; as
como las contribuciones reunidas bajo el ttulo Percorsi del centralismo borbonico in Francia e Spagna nel
XVIII secolo, en QF, 26 (1997), pp. 7-240. Para el caso espaol, permtaseme remitir, ms que nada por la
bibliografa que recojo y comento a mi El Corregidor en Catalua. (Una lectura de la obra de Josep M.
asimismo tradicionales del rey -como cabeza de la repblica, como padre de sus sbdi-
tos- para facilitar una accin de gobierno ms directa y eficaz (o administrativa) sobre
el espacio poltico. Sin posibilidad de entrar ahora en detalles, bastar recordar que no-
ciones historiogrficas como monarqua administrativa y dinmica estatal son adecua-
das para englobar el conjunto de tcnicas ensayadas con tal fin. Se ha observado as la
lenta emergencia junto a (y en conflicto con) la jurisdiccional de una monarqua admi-
nistrativa, en cuanto que orientada al ejercicio del poder sin atenerse a los requerimien-
tos procesales de la iurisdictio, que desencaden en el ltimo tramo del siglo XVIII toda
una dinmica estatal. Esta va desembocara en el complejo proceso que termin por
absolutizar jurdicamente (o desvincular del derecho tradicional) el poder poltico, es
decir, al Estado. Sin embargo, a nuestros efectos, tiene el mayor inters recordar que
esta vicenda se encuentra intrnsecamente limitada en el medio de una cultura jurisdic-
cional (por ms que generase categoras y procedimientos aprovechables desde una cul-
tura estatal). El Antiguo Rgimen no poda saltar sobre su propia sombra.
6. Colofn: cultura jurisdiccional, cultura constitucional.
Las resistencias que gener en su da la dinmica estatal y sus dificultades para
metabolizar un conjunto de prcticas administrativas adecuadas a lo fines que persegua,
inequvocamente puesta de manifiesto por la historiografa reciente, revela la pujanza de
la cultura jurisdiccional y comprueba la eficacia que mantenan sus dispositivos institu-
cionales, a pesar de la rapidez con que algunos se aprestan a sustituirlos por la Adminis-
tracin (con la mayscula de rigor). Obnubilada por la emergente cultura estatal, que se
impone, con la activa y muy temprana colaboracin de la historiografa jurdica, en el
curso del siglo XIX, se ha perdido el inters, abandonado la pista y despus borradas las
trazas de la cultura jurisdiccional y sus dispositivos institucionales. Recuperada sta del
modo que vengo comentando, la historiografa constitucional de los ltimos aos va
viendo que slo hilvanando el hilo de aquella tradicin cobra sentido y puede entender-
se el primer constitucionalismo hispano (espaol y americano) y las dificultades que, al
menos aqu, conoci y hubo de vencer el emergente Estado administrativo (heredero de
la dinmica estatal del Setecientos) que se impone en el segundo tercio del siglo XIX74.
Hoy sabemos, en efecto, gracias a los trabajos de Clavero y otros colaboradores de este
volumen, que la cultura jurisdiccional an habra de conocer una formulacin constitu-
cional, que pona los viejos dispositivos institucionales que garantizaban los derechos
corporativos al servicio de la libertad de la nacin, como la gran corporacin formada
por los espaoles de ambos hemisferios75.
Es el colofn de nuestra historia, no otra historia distinta, y por entenderlo as
considero prioritario recuperar (o no perder tambin) el tiempo largo propio de aquella
cultura que dinmicamente cubre la baja edad media y los siglos modernos: todo un
universo jurdico al que podemos llamar por su nombre propio, el Antiguo Rgimen, no
por un afn de perpetuar la edad media como a veces se dice, sino en atencin a una
cultura jurisdiccional que, por tradicional, tena una configuracin historicista.
Y me parece que hay que hacerlo as no slo por conocimiento del pasado que
estudiamos, sino tambin por compromiso con el presente que vivimos y para ordena-
miento del futuro que esperamos: en plena crisis del Estado, recuperando la cultura
jurisdiccional de aquel tiempo, contribuimos como historiadores a formar la cultura
constitucional que el nuestro necesita.
 INTRODUCCIN

Frente a trabajos que han priorizado el estudio de la lgica administrativa que guia-
ba el funcionamiento de la Real Hacienda de Nueva Espaa y la reconstruccin

SANCHEZ SATIRO cuantitativa de diversas variables scales (lase, ingresos, egresos, dcit, etc.), en
este artculo nos proponemos realizar un anlisis de la relacin que exista entre
las entidades exactoras del real erario novohispano y los contribuyentes2. Para este
ejercicio, se dene en trminos jurdicos a los distintos contribuyentes, teniendo en
cuenta que podan ser tanto individuos como corporaciones. En este ltimo caso,
se atiende de forma primordial a las repblicas de indios (en tanto agentes del sco
y mediadores de la percepcin del tributo, o sea la capitacin), a las corporaciones
EL ORDEN JURDICO DE LA FISCALIDAD mercantiles y los cabildos municipales (en tanto se vean afectados por los impues-
EN LA REAL HACIENDA DE NUEVA ESPAA: tos que gravaban el comercio interno y externo, como era el caso de las alcabalas y
los almojarifazgos) y al clero regular y secular.
UN ANLISIS A PARTIR DE LA CALIDAD, Como mbito de anlisis se propone el estudio de tres gravmenes introducidos
EL ESTADO Y LA CLASE en el orden scal novohispano desde el siglo xvi y que pervivieron en sus trazos ge-
DE LOS CONTRIBUYENTES nerales hasta la crisis poltica desatada durante el bienio de 18081810: el tributo,
las alcabalas y los reales novenos (aqu como derivacin y transferencia a la corona
de determinadas porciones de los diezmos eclesisticos). El trabajo se complementa
con la incorporacin, si bien puntual, de otras corporaciones y grupos sociales como
Resumen los mineros y la poblacin descendiente de esclavos africanos (que recibieron ape-
El trabajo propone un anlisis de la relacin que exista entre las entidades exacto- lativos muy variados en la poca: negros, mulatos, pardos, coyotes, etc.) en aras de
ras de la Real Hacienda de Nueva Espaa y los contribuyentes. Para este ejercicio, mostrar la abigarrada casustica que normaba las obligaciones de los contribuyentes,
se pretende denir en trminos jurdicos a los distintos contribuyentes. Por otra la cual estaba articulada en gran medida a partir de dos principios fundamentales
parte, se propone caracterizar a las entidades exactoras y a los sujetos encargados del antiguo rgimen colonial novohispano: la justicia y el privilegio. Asimismo, el
de recaudar los impuestos (ministros, ociales, empleados, criados, etc.). El ob- artculo propone una caracterizacin de las entidades exactoras y los sujetos en-
jetivo ltimo es mostrar la existencia de una abigarrada casustica, articulada en cargados de recaudar los impuestos. Un sector de la administracin virreinal que
gran medida a partir de dos principios: la justicia y el privilegio. Para ello se revisan iba desde los ministros y ociales de la corona, en la cima institucional, hasta los
tres gravmenes: el tributo, las alcabalas y los reales novenos (como derivacin de empleados y criados, como niveles ms bajos del real erario.
los diezmos eclesisticos). Como criterio articulador, la exposicin se estructura a partir de tres realidades
jurdicas: la calidad tnica (tambin denominada en la poca como la casta de los
Palabras clave individuos), el estado y la clase de los contribuyentes. Unas categoras que norma-
scalidad; Real Hacienda; Nueva Espaa; privilegios; justicia; contribuyentes ban los privilegios, las exenciones, los alcances y los lmites de la imposicin scal.

Abstract
The paper proposes an analysis of the relationship that existed between the scal LA REAL HACIENDA Y EL ORDEN JURDICO
entities of the Royal Treasure of New Spain and taxpayers. For this exercise, it is NOVOHISPANO: CONTRIBUYENTES, ENTIDADES
dened in legal terms the dierent taxpayers. Furthermore, it is proposed to char- EXACTORAS, EQUIDAD Y PRIVILEGIO
acterize the scal entities and the responsible subjects for collecting taxes (min-
isters, officers, employees, servants, etc.). The ultimate objective is to show the En trminos doctrinales, pero tambin de naturaleza econmica, el erario hispnico
existence of a motley casuistry, largely articulated from two principles: justice and (Hispanus scus) era la encarnacin institucional de un sujeto poltico, la Monarqua

2. Abreviaturas utilizadas: Archivo Histrico del Arzobispado de Mxico: aham y Archivo General de la Nacin
1. Instituto de Investigaciones Dr. Jos Mara Luis Mora, Mxico, df. de Mxico: agn.
catlica, constituida como una entidad dotada de soberana (plenitudo potestatis),
es decir, que tena la cualidad de no reconocer a nadie como superior a s misma3.
En tanto entidad soberana, la monarqua hispnica tena sco (scus) y se identi-
caba con l, y como tal era presentada en toda la literatura jurdica de la poca mo-
derna, lo cual la equiparaba a otras estructuras polticas del periodo como el Sacro
Imperio Romano, las monarquas europeas (Francia, Inglaterra, Portugal, Suecia,
Dinamarca, etc.) o, por similitud jurdica, las repblicas mercantiles de Gnova y
Venecia. Asimismo, la Iglesia universal, o el romano pontce, en tanto soberano,
al igual que otros niveles eclesisticos inferiores, como suceda con las dicesis, se
hallaban en la posesin de ese mismo reconocimiento. Un hecho que permita el
empleo del concepto de sco eclesistico (scus ecclesiasticus). Por el contrario, en-
tidades como los seoros o las ciudades no gozaban de una estimacin semejante
en el pensamiento jurdico de la poca, a pesar de que en diversos tratados se ha-
blase de las Haciendas seoriales o municipales. Si bien existan como erarios, no
gozaban de la condicin de sco en trminos formales, de manera que slo partici-
paban de los atributos derivados de un poder soberano, cuando no los usurpaban.
En este marco general, la Real Hacienda de Nueva Espaa, como parte constitutiva
del Hispanus Fiscus, estaba llamada a proveer los recursos con los cuales el monarca
deba gobernar y defender a sus vasallos novohispanos4.
Institucionalmente, la Real Hacienda de Nueva Espaa estaba inserta en el mar-
co de un orden jurdico de antiguo rgimen5, entendiendo por ste un corpus y una
praxis caracterizados por la pluralidad y concurrencia en las fuentes del derecho, la
primaca de lo particular y casustico, donde las normas se acumulaban sin generar
por ello derogaciones, sino yuxtaposiciones. Ante la controversia, el conicto se
dirima en una justicia de jueces y no de leyes. Todo ello impactaba en las diversas
esferas del real erario que iban desde la conformacin de los registros y la infor-
macin que serva de base para la determinacin de las bases imponibles, pasando
por el puro acto de saldar la deuda scal, hasta llegar al conicto y denuncia entre
las autoridades y los contribuyentes.
PRINCIPIOS JURDICOS Y CAUSANTES FISCALES:
CALIDAD, ESTADO Y CLASE
Ms all de la casustica propia del antiguo rgimen, tres realidades jurdicas nor-
maban a los causantes scales: la calidad o casta de los contribuyentes, su estado
y la clase. Por ello consideramos que hay que mostrar el signicado bsico de es-
tos trminos en la poca para proceder luego a apreciar su aplicacin, algo que
3. Para la conformacin de esta entidad jurdica y nanciera, en el marco de la Monarqua catlica, que gober-
naba sobre un imperio presente en varios continentes, en la que la diversidad y segmentacin entre sus estructuras
scales territoriales era la nota comn, vase Clavero, 1986.
4. En la obra del jurista Juan de Solrzano y Pereira, Poltica indiana (1647), aparecen ambas como las facetas
fundamentales del soberano. As, al mencionar las obligaciones del Prncipe con sus vasallos, indic que estaba a su
cargo el gobernarlos y defenderlos. Solrzano, 1647, 970.
5. Para dicho orden en la Indias, consultar Garriga, 34 (Buenos Aires, 2006).
realizaremos posteriormente con el tratamiento detenido de tres guras scales, a
saber: las alcabalas, los tributos y los reales novenos/diezmos eclesisticos.
El trmino castas era empleado como sinnimo de calidad tnica. En el siglo
xviii, el Diccionario de autoridades dena la calidad de la siguiente manera: La
propiedad del cuerpo natural y naturalmente (salvo el Poder de la Omnipotencia
Divina) inseparable de la substancia. [] Calidad. Se llama la nobleza y lustre de
la sangre6. Es decir, era un trmino que remita a lo consubstancial a los cuerpos
naturales en relacin con las calidades, era la generacin y linaje del cual se pro-
ceda, la sangre que se portaba, la cual determinaba, segn sus composiciones,
la separacin por etnias, entendidas stas como un estatus racial denido por el
color legal7.
La subdivisin bsica de las calidades tnicas que apareca en los diversos regis-
tros scales del real erario novohispano era la conformada por espaoles, mestizos,
indios, negros y mulatos. Otras clasicaciones ms segmentadas y, en ocasiones,
eruditas, caso de sealar a castizos, lobos, albinos, coyotes, pardos, chinos, etc., se co-
rrespondan a otras realidades como eran los registros parroquiales y los padrones y
censos que derivaban de ellos o a la confeccin de las denominadas pinturas de castas.
Conviene indicar que la adscripcin de los individuos a las calidades de cada
uno de estos grupos socio-raciales responda a dos realidades bsicas. En ciertos
casos, constitua un verdadero ejercicio de autodenicin8, algo que sola producir-
se en espacios urbanos de difcil control, como la ciudad de Mxico o Puebla. En
cambio, en los espacios rurales o en los urbanos de fcil acotacin, se sola impo-
ner el criterio de la autoridad que realizaba el censo, fuese sta civil o religiosa. Sin
embargo, en el contexto del siglo xviii, no se poda apelar a realidades objetivas
en numerosos espacios del virreinato que, sin lugar a dudas, pudiesen determinar
a qu calidad perteneca cada uno de los individuos, lo cual, como luego veremos,
impactaba en su situacin scal9.
En la determinacin del signicado de los estados tambin encontramos un
claro apoyo en el Diccionario de autoridades. En l podemos ver que eran denidos
en los siguientes trminos:
El ser actual y condicional en que se halla y considera alguna cosa. Vale tambin, co-
mnmente la especie, calidad, grado y orden de cada cosa: y por eso en las Repblicas
se distinguen, conocen y hay diversos estados, unos Seculares y otros Eclesisticos
Estado. Es tambin el que tiene o profesa cada uno y por el cual es conocido y se
distingue de los dems: como de Soltero, Casado. Viudo, Eclesistico, Religioso, etc.10.
6. Diccionario [1732], 1990, t. I, 67.
7. maccaa, 64/3 (Durham, 1984), 478.
8. Tomamos el concepto a partir del trabajo de Cecilia Rabell. Rabell, 2001, 4.
9. Es ms, a travs de algunos padrones localizados, hemos podido comprobar que en ciertos lugares las di-
versas caracterizaciones de clases, estados y calidades, se obtuvieron a travs de lo comunicado por los cabezas de
las familias o de los hogares. As, en el caso del padrn de Santiago de Quertaro de 1777, su cura indicaba: Nota.
Que los estados, edades, calidades y condiciones de los que van matriculados en el Padrn se han sentado segn lo
que cada uno declar y el nmero de hijos por el que dijeron sus padres, y de otra suerte sera sumamente difcil la
averiguacin y demandaba ms tiempo. aham FE. SA. P., caja 9CL / libro 6.
10. Diccionario [1732], 1990, t. ii, 623.
 Podemos apreciar que, si bien las calidades hacan referencia a lo inmutable de
la sangre y el linaje, a lo que constitua el ser de las cosas, los estados apelaban a
lo contingente, a lo que poda mutar segn las circunstancias. As un vasallo secu-
lar que adquiriese los hbitos trocaba su estado al devenir un eclesistico, o, por
ejemplo, a partir de la administracin de ciertos sacramentos y las contingencias,
un soltero que adquiriese matrimonio pasaba al estado de casado. Un estado que
poda perder por defuncin del cnyuge, transformndose en un viudo, entre di-
versas posibilidades. Cabe aadir que la principal clasicacin scal por estados
era la que derivada de tres situaciones: detentar una posicin como eclesistico o
secular y, dentro de ste grupo el tener la condicin de militar o personal civil.
Asimismo, cada uno de los estados poda subdividirse con miras a cumplir la
pretensin de abarcar las distintas situaciones contingentes de los individuos que
haba que registrar en la esfera scal, lo cual nos lleva a tratar sobre la clase. Sobre
este trmino, el Diccionario de Autoridades de la real academia daba la siguiente de-
nicin: orden escogida en alguna materia en que hay diferentes individuos11. Un
criterio que, por ejemplo, distingua dentro de un estado o de una casta por sexo o
por ocio, como criterios ms empleados.
PRINCIPIOS JURDICOS Y ENTIDADES EXACTORAS:
EL GOBIERNO DE LA REAL HACIENDA
El orden jurisdiccional normaba el gobierno de la Real Hacienda de Nueva Espaa12.
Un gobierno que era ejercido mediante una pluralidad de tribunales que velaban
por el funcionamiento de las distintas actividades que eran propias de la gestin de
las rentas de la monarqua. Se trataba de recaudar, administrar y distribuir los cau-
dales, llevar la contabilidad de dichos recursos, velar por que estas acciones se reali-
zasen con apego a las rdenes reales, combatir el fraude y el contrabando, etctera.
El orden bsico de gobierno del erario regio estaba conformado por los ociales
de las cajas reales que, en el caso novohispano, se fueron creando desde el siglo xvi.
En estas dependencias se hallaban los tesoreros, contadores y factores, segn los
casos, como plasmacin de un ejercicio especializado pero a la vez colegiado en la
gestin del real erario. Su condicin de ociales derivaba del hecho de que des-
empeaban una funcin en la comunidad poltica que les haba sido delegada por
la corona13. Una facultad que tena dos grandes facetas, tal y como seal Solrzano
y Pereira en el captulo xv del libro vi de su Poltica Indiana (1648), en el que trat
sobre los miembros de la Real Hacienda y de los ociales reales. As, en un intento
por asimilar las funciones de los ociales reales segn las magistraturas del orden
republicano en Roma, Solrzano determin que dichos empleos eran la yuxtapo-
sicin de los cuestores y los exactores romanos. Cuestores porque cuidaban de la
hacienda Real, y de su aumento, y benecio y jurisdiccin en primera instancia para
11. Ibid., t. I, 372.
12. Garriga, 34 (Buenos Aires, 2006).
13. Para la denicin del ocio, consultar: Ibid., 82.
sustanciar y sentenciar los pleitos que a ella tocaren y exactores ya que eran cobrado-
res, venden y compran, y tienen a su cargo arcas y libros donde asentar y guardar lo
que recogen de la Real Hacienda, y quedan con obligacin de dar cuenta de ella14.
Si bien sobre las funciones de contadura, tesorera, veedura y factora hay po-
cas dudas que eran propias de los ociales de las cajas reales, cabe profundizar en
la funcin jurisdiccional de estos empleos.
La legislacin indiana presenci una tensin entre las funciones jurisdicciona-
les adscritas a estos ocios y los apelativos que podan recibir sus titulares. As, por
ejemplo, segn una real cdula de Felipe iv de 11 de junio de 1621, los ociales de las
cajas reales no se podan intitular jueces, aunque s se les autorizaba para que la sala
de su despacho se llame e intitule Tribunal, cuando concurrieren juntos a ejercer
sus ocios15. La contradiccin de unos tribunales sin jueces era tan patente que, a
los pocos aos, se revoc esta normativa, reiterndose esta condicin en 1677, de
ah que los ociales reales estuviesen provistos del ttulo de juez ocial real16.
A travs de diversas reales cdulas emitidas por Felipe ii entre 1567 y 1592, reco-
gidas en las Leyes de Indias, se estableca que los ociales reales deban gozar de la
autoridad necesaria y conveniente para cobrar sus derechos reales, por lo cual
el monarca seal:
[] damos poder y facultad a todos cuantos lo fueren en las Indias y sus Islas para
que puedan cobrar, y cobren [] todas [sic] nuestra Real Hacienda, de tributos, ren-
tas, deudas y otros efectos, que se nos debieren, y hubieren de deber [] y sobre esto
hagan ejecuciones, prisiones, ventas y remates de bienes, y otros cualesquier autos y
diligencias que convengan y sea necesario hasta cobrar lo que as se nos debiere y en-
terar nuestras Cajas Reales17.
Funciones que eran la manifestacin de la facultad coactiva que tenan otorgados
los ociales reales. Bajo estos parmetros, los jueces ociales reales eran personas
pblicas, dotadas de la potestad para declarar el derecho de cada uno (iurisdictio),
en este caso del real erario y los contribuyentes, por lo cual deban de actuar com-
pletamente al margen de las pasiones y las inclinaciones de las personas privadas18.
14. Solrzano, 1648, 1022. La cursiva es nuestra.
15. Ley i, Ttulo iii, Libro viii de las Leyes de Indias, Recopilacin, 1681, s.p.
16. Bertrand, 2011, 87. El trabajo de Michel Bertrand constituye el estudio social y normativo ms amplio y
detallado de los ociales reales de la Real Hacienda de Nueva Espaa entre los siglos xvii y xviii. En especial, destaca
en su obra el anlisis prosopogrco y de redes sociales de dichos cargos; facetas que son omitidas en este trabajo.
17. Ley ii, Ttulo iii, Libro viii de las Leyes de Indias, Recopilacin, 1681, s.p.
18. Para la distincin entre personas pblicas y privadas en el gobierno de la justicia en Indias, seguimos el tra-
bajo de Carlos Garriga. Garriga, 34 (Buenos Aires, 2006): 8283.
ORDEN CORPORATIVO Y PRIVILEGIOS:
A PROPSITO DE LA JUSTICIA Y LA EQUIDAD
La imbricacin de la casta, el estado y la clase deriv en la concesin y/o recono-
cimiento de privilegios scales en el marco de un orden jurdico presidido por los
principios de justicia y equidad.
A travs de la justicia, entendida como la perpetua y constante voluntad de dar
a cada uno lo que es suyo19, y la aequitas, fuente y manifestacin de la justicia en
las normas de lo hombres20, el erario regio estableca las facultades de las entidades
exactoras y las situaciones especcas de los contribuyentes, de entre las que des-
tacaban el otorgamiento o el reconocimiento de privilegios. Con ellos, el monarca,
en tanto que juez (iudex perfectus) restableca o mantena la armona social a travs
de la justicia. As, el estado de minora de edad, ruralidad o minusvala atribuida
a un grupo tnico, caso de los indgenas, era compensado con la exencin o la
rebaja scal en ciertos rubros, mientras que como reconocimiento a los servicios
prestados por ciertas clases del estado secular, como los comerciantes, los mineros
o los hacendados, al ser el soporte de las actividades mercantiles sobre las que se
ncaba el erario novohispano, tambin gozaban, segn contextos y periodos, de
ciertos privilegios scales.
A travs de la concesin de los privilegios, la corona manifestaba tanto la volun-
tad de mantener la aequitas como el ejercicio de la justicia, ya fuese por su funcin
compensatoria ante situaciones de minusvala como por el ejercicio del otorga-
miento de dones y mercedes, manifestacin de la soberana. Es evidente que, ms
all de esta funcin normativa, el otorgamiento de privilegios responda tambin
a necesidades econmicas, como la de incrementar la certidumbre de un sector
econmico (caso de la minera o el comercio), la de restablecer o incentivar la ac-
tividad de una rama econmica en crisis, o bien, por citar otro caso, la de asegurar
unos niveles mnimos de subsistencia que permitiesen la reproduccin ampliada
de un sector o una poblacin, caso de los pueblos de indios. Sin los ingresos de los
vasallos, el erario regio no poda esperar obtener las rentas que hiciesen viable su
propio funcionamiento y el cumplimiento de las funciones que tena asociadas
como soberano, en especial, la defensa del reino, la promocin y defensa de la fe
catlica y la administracin de la justicia.
Ahora bien, el otorgamiento de estos privilegios estaba asociado a un orden ins-
titucional que se articulaba mediante entidades corporativas (dignitates, universita-
tes, officia, benecia, etc.), que eran las nicas organizaciones aprehensibles por la
doctrina y la mentalidad dominantes. Cuerpos estructurados desde el ius commu-
ne que, como cultura jurdica, permeaba todo el orden social21. De ah que fuesen
19. Garriga, 16 (Mxico, 2004): 39.
20. Grossi, 1996, 179181.
21. Entidades corporativas, tal y como indica Bartolom Clavero, como sujetos exclusivos del sistema, y no
como cuerpos intermedios por cuanto que, jurdicamente, los extremos de referencia individuo y estado no
puede decirse que existieran. Vase Clavero, 1986, 80. En el caso de los seoros, en el contexto novohispano, cabe
resaltar por su excepcionalidad, la situacin del Marquesado del Valle de Oaxaca otorgado a Hernn Corts y sus
herederos. Garca Martnez, 1969.
las entidades corporativas, caso de las universidades de mercaderes, los pueblos
de indios, los cuerpos de minera, los cabildos, entre otros, los beneciarios de los
privilegios scales.
Qu se entenda por privilegio? Entre la multiplicidad de signicados que se
imputaban al vocablo privilegio, ya fuese por su etimologa como ley privada, ya
como derecho particular, lo que era comn en todos ellos era su conguracin
como derechos atribuidos a un grupo especco o a una situacin especial, lo cual
se corresponda con un orden social, cual era el novohispano, construido en torno
a la diferencia, a lo casustico, a lo concreto. La derivacin scal de este principio
queda de maniesto en el signicado dado al trmino privilegio en el Diccionario
de autoridades cuando, en su edicin de 1737 indic: Privilegio: La gracia o prerro-
gativa que concede el superior, exceptuando o libertando a uno de alguna carga o
gravamen, o concediendo alguna exencin de que no gozan otros22.
ORDEN JURDICO Y FIGURAS FISCALES
LAS REALES ALCABALAS
Dentro del conjunto de las rentas que conformaban la Real Hacienda de Nueva Es-
paa, las reales alcabalas eran un impuesto ad valorem que haba tenido su origen
en el Real Patrimonio de la corona de Castilla y por el cual se gravaba la venta, true-
que y circulacin de las mercancas. Originalmente, haba surgido como un servicio
temporal en las cortes de Burgos de 1342 en el que las ciudades del reino otorgaban
recursos al monarca para cubrir diversas funciones, especialmente, blicas. La su-
cesiva renovacin del servicio en las cortes castellanas llev a que se consolidase
como una renta real en el siglo xiv23.
En un principio, las Indias estuvieron exentas del pago del impuesto de alcabalas
gracias a la franquicia otorgada por el emperador Carlos v segn la real cdula de 15
de octubre de 1522. Una medida destinada a promover el proceso de colonizacin
gracias, entre otras medidas, al otorgamiento de exenciones scales.
Sin embargo, la crisis hacendaria provocada por la poltica exterior de Felipe ii
llev a que se revocase el privilegio24. Segn la real cdula del 1. de noviembre de
1571, se orden que la alcabala se introdujese en las Indias. La medida tuvo aplica-
cin en Nueva Espaa a partir del bando del virrey Martn Enrquez de Almansa
22. Diccionario, [1737] 1990, t. ii, 386.
23. Si bien en un inicio fue un servicio aprobado por las cortes de Castilla para apoyar al monarca, por lo tanto
un gravamen temporal sometido a un destino especco, con el tiempo deriv en una cesin permanente de libre
disposicin de la corona, transformndose plenamente en un impuesto. Artola, 1982, 37. Para una historia general
de las alcabalas en la corona de Castilla, vase Mox, 1963 y Angulo, Hacienda, 2002.
24. Las motivaciones de tal medida eran referidas a inicios de la dcada de 1790 por Fabin Fonseca y Carlos de
Urrutia de la siguiente manera: Reriendo S. M. hallarse exhausto y consumido el real patrimonio por los grandes
y continuos gastos impedidos en mantener gruesos ejrcitos y armadas para la defensa de la cristiandad y conser-
vacin de sus reinos y seoros, y que no bastaban ya los socorros y servicios que los de Europa le haban hecho, ni
aun para los ordinarios y forzosos de conservar la paz y seguridad [], y a sustentar la contratacin de los de Indias
[], se mandaron establecer en ellos los derechos de alcabalas. Fonseca & Urrutia, 1849, t. ii, 7. Garavaglia &
Grosso, 1987, 2.
de 17 de octubre de 157425. En dicho ordenamiento, se especicaban los trazos de
un impuesto que, en sus rasgos bsicos, perduraron hasta el siglo xix:
De todo gnero de personas, sin exceptuar ms de aqullos que por Leyes del cuaderno
de las alcabalas son exceptuadas; y de los Indios, se ha de cobrar alcabala de la primera,
y de todas las dems ventas, trueques, y cambios, as de las mercaderas que se llevan de
estos Reinos, como de las que all hubiere y se fabricaren, a razn de a dos por ciento,
en dineros de contado, excepto de las cosas que se ha de cobrar a cinco por ciento26.
Este pago tendra efectos a partir del 1. de enero de 1575. Por lo tanto, desde el
punto de vista normativo, la alcabala era un impuesto que gravaba los intercambios
(va venta o permuta) de bienes muebles, inmuebles y semimovientes, es decir, una
contribucin indirecta.
Con el tiempo, junto a este impuesto genrico sobre las transacciones mercanti-
les, aparecieron otros gravmenes de igual naturaleza pero que se aplicaron a pro-
ductos especcos, como sucedi con algunas bebidas alcohlicas, caso del pulque
o del mezcal. Si bien constituyeron ramos separados en cuanto a su gestin por la
Real Hacienda (se hablaba de la renta del pulque o del estanco del vino mezcal),
en esencia eran impuestos a las ventas de dichas bebidas que se cobraban, por lo
general, en los principales ncleos urbanos y mineros del pas (Mxico, Puebla,
Guadalajara, Guanajuato, Zacatecas, etc.)27. En numerosas ocasiones, esta similar
naturaleza scal, unida a las economas en la recaudacin, motiv que la adminis-
tracin que controlaba scalmente el consumo de las bebidas alcohlicas fuese la
misma que la que cobraba las alcabalas.
Aunque los actos econmicos a scalizar por las alcabalas novohispanas eran
el conjunto de ventas y reventas de mercancas en el territorio, la dicultad de
controlar las transacciones motiv que en determinados casos y lugares el pago se
exigiese en el momento en que los bienes entraban en las localidades, se hubiesen
vendido o no. As, de ser un impuesto que gravaba las ventas se ampli a uno sobre
el trnsito de las mercancas28.
Si bien, como sealaba el bando de 1574, todas las mercaderas que se llevan
de estos Reinos [de Castilla], como de las que all hubiere y se fabricaren estaban
obligadas al pago de la alcabala, al igual que el conjunto de los vasallos, se fueron
creando situaciones de privilegio scal ya fuese por la utilidad de ciertos bienes
o por el estado y la calidad tnica de algunos causantes scales.
En relacin con los bienes, la exencin scal ms relevante era la que gozaba el
maz, junto a otros granos y semillas, que estuviesen destinados a la provisin
25. Garavaglia & Grosso, 1987, 2.
26. Ibid., 66. Fonseca & Urrutia, 1849, t. II, 58.
27. Hernndez Palomo, 1974 y 1979. Snchez Santir, 2001.
28. La ampliacin de un impuesto indirecto sobre las ventas a uno sobre la circulacin de las mercancas se dio
en la ciudad de Mxico en el siglo xvii, en el marco de las negociaciones para obtener el derecho de su recaudacin
entre el consulado de mercaderes de la ciudad de Mxico y la Real Hacienda. En el siglo xviii, este procedimiento
ya se haba extendido a todo al territorio novohispano. As, Carlos iii ordenaba en 1782 que el pago de la alcabala se
efectuase en el momento de introducirse las mercancas en los suelos alcabalatorios sin esperar a que se efectuase
la venta. Garavaglia & Grosso, 1987, 3; Valle & Ibarra, 2004.
de los pueblos, siempre que se vendiesen en los mercados y las alhndigas de las
localidades. Sobre estos bienes hubo un continuo forcejeo entre las autoridades
exactoras (ya fuesen miembros de la Real Hacienda o los arrendatarios de la renta
de alcabalas) y los contribuyentes que deriv en reiteradas protestas que acababan
en otros tantos recordatorios y aclaraciones por parte de la autoridad virreinal,
reiterando la exencin scal. Otro producto agrcola de consumo bsico, el trigo,
tambin estaba exento del pago de la alcabala, aunque no as las harinas, que deban
pagar una cuota ja segn carga o peso. Sin embargo, en 1767, la corona acord que
se viesen libres del pago de la alcabala las harinas, por lo general procedentes de la
regin de Puebla, que eran destinadas a proveer a las islas de Barlovento y dems
colonias de la monarqua.
En 1778, las autoridades scales acordaron otra exencin, en este caso con base
en el valor de la transaccin. Cuando su valor no superase 1 peso no se cobrara la
alcabala. Adems de consideraciones de carcter moral (la proteccin a los pobres),
haba una cuestin monetaria. La tasa aplicada entonces en las alcabalas era del
6%, lo cual signicaba que el impuesto a pagar no llegaba ni a medio real (0.48 rea-
les). Si tenemos en cuenta que en la poca haba una profunda caresta de moneda
fraccionaria y que, adems, las acuaciones inferiores a medio real, las de de real
de plata, denominadas cuartillas, no empezaron a acuarse hasta 1794, entonces
podemos comprobar que durante gran parte del siglo xviii no existi una moneda
de curso legal con que pagar el impuesto de alcabalas en dichas transacciones29.
Otras exenciones hacan referencia a sectores claves para el funcionamiento
de la economa mercantil novohispana: las minas y las haciendas de metales y las
haciendas de labor. As, los mineros y hacendados, que formaban clases del estado
secular, se beneciaron de ellas. En ambos casos, mediante diversos bandos y cir-
culares (de 1781 y 1790, respectivamente), quedaron liberados del pago de la alca-
balas por todos los pertrechos, utensilios y avos, as como por los ganados que
se introdujesen en las haciendas y las minas para su laboreo30. La rebaja scal como
mecanismo de apoyo directo a ambos sectores econmicos es patente y denota una
de las caractersticas de la poltica scal del reinado de Carlos iii, en la que se arti-
culaban cuatro procesos: exencin scal, reactivacin de la actividad econmica,
incremento del consumo entre la poblacin y, de forma ulterior, elevacin de la
recaudacin scal.
En atencin a consideraciones de calidad (tnica/casta) y estado social (laicos,
eclesisticos), la corona otorgaba tambin exenciones en materia de alcabalas. La
ms relevante fue la que disfrut la poblacin indgena. Desde su aplicacin en el
siglo xvi y hasta 1810, los indios no pagaron alcabala de los frutos de su crianza y
labranza en tierras propias o que estuvieren en arrendamiento de otros, y de todo
lo que fuere suyo propio y de su industria o de lo que vendieren de otros indios31.
29. Para las diversas exenciones en materia de mercancas y su valor, consultar Garavaglia & Grosso, 1987,
1318. En el caso de las emisiones monetarias, vase Romano, 1998, 116121.
30. Ibid., 17. Elhyar, 1964, 74 y Snchez Santir, 49 (Mxico, 2001): 17.
31. As se pronunciaba el virrey primer conde de Revillagigedo en 1753 cuando promulg la Ordenanza de alca-
balas de la ciudad de Mxico. Garavaglia & Grosso, 1987, 19.
 Cabe sealar que el privilegio que ostentaban los indgenas en el pago de la al-
cabala se puso en cuestin en la dcada de 1790, en el marco de las crecientes ne-
cesidades nancieras de la corona espaola con motivo de las guerras imperiales.
Las autoridades metropolitanas y virreinales pretendieron conocer los ingresos
que dejaba de percibir el real erario con motivo de dicha exencin para ponderar
si valdra la pena incluirlos en el gravamen comutndoles a cambio la capitacin.
Con este n, entre 1792 y 1793, el virrey segundo conde de Revillagigedo orden
que se levantase una encuesta en los diversos distritos alcabalatorios. Como resul-
tado de todo esto se decidi mantener el status quo en la medida en que no slo no
compensaba el cambio en trminos de recaudacin sino que se haca desaparecer
una de las manifestaciones ms palpables del sometimiento que deban mostrar
los vasallos indgenas a la corona: el real tributo de indios.32
El otro grupo social exento del pago del gravamen fue el estado eclesistico. Des-
de la conquista y colonizacin, el clero no pag el impuesto si se trataba de ventas
de los frutos de sus haciendas, ni tampoco de los benecios, diezmos, primicias,
obvenciones, emolumentos o limosna que se les hiciese. Cuando se trataba de ha-
ciendas o bienes comprados o en arriendo que no eran parte de su primera dotacin
o fundacin, entonces s estaban sujetos al pago del gravamen, al igual que cuando
afectaba a ventas por va de negociacin, es decir, como parte de transacciones
mercantiles con nimo de lucro33.
Como es fcil de observar, el privilegio scal que gozaban los indgenas y el cle-
ro daba pie a continuas interpretaciones y conictos en los que, por ejemplo, las
autoridades scales acusaban a determinados indgenas de comerciar con bienes
que no eran de su propiedad, actuando entonces como testaferros, mientras que en
el caso del clero se haca muy difcil determinar hasta qu punto las mercancas del
clero que circulaban por los suelos alcabalatorios e ingresaban en las poblaciones
eran derivadas de limosnas, diezmos o de sus propiedades fundacionales y no de
una simple operacin mercantil fuera de estos supuestos. La averiguacin de estos
aspectos deriv en frecuentes pleitos y controversias34.
Las exenciones tambin afectaron territorios. Si bien el 6% fue la tasa que pre-
domin en Nueva Espaa desde el siglo xvii y a lo largo del siglo xviii, hubo ciertos
territorios que gozaron de un gravamen inferior como resultado de la proteccin
que reciban de la corona por ser zonas de reciente colonizacin o por ser espacios
de frontera. As, por ejemplo, en los suelos alcabalatorios del Nuevo Reino de Len
o de Chihuahua se pagaba el 2%, mientras que en el puerto de Campeche o en M-
rida exista una tasa diferencial segn fuesen productos de la tierra (bsicamente,
las mantas que tejan los indgenas y que entregaban como pago a sus encomen-
deros) o los gneros que entraban por el puerto de Campeche. En ambos casos se
pagaba, respectivamente, el 2 y el 4%35.
32. agn, Indiferente Virreinal, caja 2388, exp. 1, fols. 5455. Menegus, 1998.
33. Garavaglia & Grosso, 1987, 22.
34. Ibid., 2224.
35. Archivo General de la Nacin (en adelante agn), Historia, vol. 600, f. 26 y Archivo Histrico de Hacienda (en
adelante ahh), vol. 1381 (Valores de las cajas de Campeche y Mrida, 17441748), s.f.
Nos hallamos pues ante un peso diferencial de la scalidad sobre una misma ac-
tividad, el comercio interno, con base en los criterios de justicia distributiva segn
la cual la Real Hacienda se tena que modular a las condiciones especcas de los
diversos contribuyentes y territorios, en aras de dar a cada uno lo que es suyo.
EL REAL TRIBUTO DE INDIOS Y CASTAS
Establecido en 1521, el tributo de indios consista en una capitacin que deban satis-
facer los indios de Nueva Espaa como manifestacin del reconocimiento del seoro
y vasallaje que deban los naturales a la corona36. En palabras de Fabin Fonseca y
Carlos de Urrutia, se trataba de la plasmacin scal de un derecho de conquista al
que se haba aadido la terica traslacin del dominio (la voluntaria demisin),
que haba realizado el soberano azteca, Moctezuma ii, al emperador Carlos v37.
Esta caracterizacin del tributo en Nueva Espaa se modic en 1579 cuando el
virrey Martn Enrquez orden incluir a la poblacin negra y mulata libre en el pago
del tributo, con lo que se ampli la base scal. Este pago mostraba scalmente el
estigma que implicaba su descendencia de la poblacin esclava africana trasladada
a Amrica. A partir de entonces, el tributo pas a ser un impuesto que gravaba a la
poblacin india y de castas con ascendencia africana (en este caso, los denominados
en la poca como negros, mulatos, coyotes, pardos, etc.).
A pesar de la existencia de una abundante casustica, en el siglo xviii se entenda
por un tributario la unidad compuesta por un hombre y una mujer indgenas o de
castas tributarias entre los 18 y los 50 aos38, unidos en matrimonio, mientras que
por medios tributarios se consideraba a las viudas/viudos y solteros/solteras39.
Sin embargo, las quejas y solicitudes de proteccin por parte de las indias solteras
ante las autoridades virreinales con motivo de la escasez de medios (arbitrios) que
disponan para el pago del tributo derivaron en un largo pleito que supuso, prime-
ro, la suspensin temporal del gravamen a estos contribuyentes a partir de 172240
y, segundo, la raticacin de dicha decisin por parte de Carlos iii en la real cdula
36. Porque es cosa justa y razonable que los Indios que se pacicaren y redujeren a nuestra obediencia y vasa-
llaje, nos sirvan y den tributo en reconocimiento del seoro y servicio que, como nuestros sbditos y vasallos deben,
pues ellos tambin entre s tenan costumbre de tributar a sus Tecles y Principales, mandamos que se les persuada a
que por esta razn nos acudan con algn tributo en moderada cantidad de los frutos de la tierra. De los tributos y
tasas de los Indios, Libro 6., Ttulo 5., ley 1., Recopilacin, 1681, s.p. Para la implantacin del ramo de tributos en
Nueva Espaa en el siglo xvi, consultar: Miranda, 1952.
37. Es singularsimo el derecho que al distinguido imperio de esta Nueva Espaa dio a sus majestades catlicas
la voluntaria demisin, que en concurso de los grandes de su corte les hizo el emperador Moctezuma de todos los
pases que le reconocan por monarca, [] prestndoles la misma obediencia servicios y tributos con que a l le haba
reconocido antes. Fonseca & Urrutia, 1845, t. I, 411412 y 414. Marino, 2001, 63.
38. En el caso de la provincia de Yucatn, la edad para el pago de tributo era ms amplia: de los 14 a los 60 aos.
agn, Indiferente Virreinal, caja 2388, exp. 1, fols. 6465.
39. Gibson, 1980, 211.
40. La prdida del tributo de las indias solteras era considerada por Fernando vi un despojo a su real erario
que haba que revertir. Torre Villar, 1991, t. ii, 908909. Para la evolucin del pleito entablado por el real sco
contra la exencin del tributo de las indias doncellas, vase: agn, Reales Cdulas Originales, vol. 68, exp. 61.
de 4 de noviembre de 175841. En ella, se extenda la exencin a las indias viudas, al
considerarse que tambin deban gozar la proteccin del monarca42.
Si bien en el siglo xvi el tributo se concibi, segn lugares, como una capitacin
graduada, esto es, un impuesto variable segn la riqueza o la renta del contribu-
yente (las tierras, el ganado, la cosecha anual de maz, etc.), o como una capitacin
simple o uniforme, es decir, con independencia de la riqueza o el nivel de ingresos
de la poblacin indgena o de castas tributarias, acab imponindose el criterio de
uniformidad, en la medida en que era un expediente que facilitaba la recoleccin
al evitar que el real erario tuviese que conocer de forma especca la situacin eco-
nmica de cada contribuyente43.
A pesar de la creciente uniformidad que pretendan establecer las autoridades
scales en el ramo de tributos, durante el siglo xviii convivieron 52 cuotas para la
poblacin indgena novohispana que iban desde los 4 hasta los 24 reales anuales44,
aunque la tasa ms extendida era la de 16 reales y medio por tributario45. Este monto
era el resultado de la agregacin de tres conceptos: el primitivo tributo de indios,
graduado desde el siglo xvii en 8 reales (un peso), media fanega de maz (valorada
y conmutada en 4 reales y medio) y el servicio real (estipulado en 4 reales, desde su
imposicin en 1591 por orden de Felipe ii, con motivo de las urgencias de la corona)46.
En el caso de los medios tributarios (viudos y solteros) la cuota era de 8 reales.
Estos gravmenes eran los que se aplicaban a los indgenas que vivan en los
pueblos de indios, ya que en los denominados indios vagos y laboros, que ha-
bitaban y laboraban normalmente en haciendas y ranchos, la tasa comn era de
12 reales por tributario entero, aunque la cuota se poda elevar en determinados
lugares hasta los 20 reales. Cuando se trataba de la poblacin de castas sometida
al tributo (negros, mulatos, coyotes, etc.), la cuota ms extendida era de 20 reales
por tributario entero, si el matrimonio era entre castas de origen africano, pero, si
era mixto (por ejemplo, mulato e india), entonces la tasa descenda a los 12 reales.
41. Esta normativa no impeda que, en cumplimiento de la costumbre, todava en 1770 las mujeres pagasen
tributo en algunas alcaldas mayores novohispanas como eran el caso de San Miguel el Grande y San Luis Potos, con
su agregado de San Pedro Guadalczar. Daz Rementera, 28/3 (Mxico, 1979): 404.
42. Dicha norma puso en prctica lo estipulado con carcter general por parte de Felipe iii en 1618, pero no
aplicado en Nueva Espaa, cuando seal que Las mujeres [indias], de cualquier edad que sean, no deben pagar
tasa. De los tributos y tasas de los Indios, Libro 6., Ttulo 5., ley 19., Recopilacin, 1681, s.p. (pueblos, haciendas, ranchos, etc.), la edad y sexo de los contribuyentes, as como
43. Este hecho, aos ms tarde, era explicado por el visitador Jos Glvez en su informe de 1771 al virrey Bucareli
de la siguiente forma: la notable desigualdad que se advierte en el [ramo] de Tributos nace sin duda de que en su
origen se impuso con una moderacin digna de la piedad de Nuestros Reyes que mandaron proporcionar el derecho a
los bienes y granjeras de los contribuyentes, y como no podan ser iguales en todos era diversa la tasa de lo que paga-
ban en frutos y efectos por mero reconocimiento de vasallaje. Informe, 2002, p. 93. La cursiva es nuestra. Gibson,
1980, 204. Para una visin amplia sobre las dicultades de los erarios europeos de los siglos xvixviii para establecer
capitaciones graduadas, vase: Ardant, 1972, t. ii, 5051.
44. agn, Indiferente Virreinal, vol. 2388, exp. 1, fols. 6465.
45. De los 656 pueblos cabeceras sujetos al control de la Contadura Mayor de Tributos (la cual no abarcaba los
las localidades de Nueva Galicia ni las de Tabasco, El Carmen, Campeche y Mrida), 438 pagaban la cuota de 2 pesos
medio real. Estado de las cuotas con que contribuyen por tributos, servicio real y diezmo los indios y dems
castas del reino, excluyndose los medios reales de ministros y hospital, con distincin de las jurisdicciones, pueblos
y cabeceras de que se componen, Fonseca & Urrutia, Historia, 1845, t. I, s.p.
46. Esta es la descripcin de la composicin del gravamen que realiz el visitador Jos de Glvez en su citado
informe. Informe, 2002, p. 92. Gibson, 1980, 209 y 213; Fonseca & Urrutia, 1845, t. I, 418419. Los cuatro reales y
medio derivados de la media fanega no entraban en las arcas reales ya que se aplicaban al diezmo eclesistico. agn,
Indiferente Virreinal, vol. 2388, exp. 1, fols. 6465.
Cuando afectaba a los medios tributarios (solteros o viudos) la agregacin para for-
mar un tributario no sumaba los 20 reales iniciales sino 24 reales (tres pesos) al no
descontar la mitad del servicio real, como s se haca con los indgenas. Este trato
desigual muestra cmo la poblacin descendiente de esclavos africanos padeci un
mayor peso scal en materia de tributos47.
Si bien sta era la situacin general de indios y castas tributarias en Nueva Es-
paa, el ramo presentaba numerosas excepciones y privilegios; manifestaciones del
trato desigual que en justicia haba que contemplar en aras de la equidad. As, los
indios caciques y sus primognitos, componentes de la nobleza indgena, estaban
exentos. Los indios de la provincia de Tlaxcala, privilegiados desde la conquista por
el apoyo mostrado a las tropas de Hernn Corts, slo pagaban el servicio real y la
conmutacin de la media fanega de maz, no as el tributo stricto sensu. Tampoco
pagaban la capitacin los indios, mulatos y negros del distrito de Nueva Vizcaya,
por ser territorio fronterizo y, en algunos casos, de reciente conquista, ni lo satis-
facan las castas tributarias residentes en el casco de la ciudad de Guadalajara y los
que habitan en la cabecera de la alcalda mayor/subdelegacin de Acapulco48.
Mencin especial merece la situacin de los negros y mulatos libres alistados en
los regimientos de infantera (Mxico, Tlaxcala, Toluca, Crdoba, Oaxaca) y caba-
llera provinciales (Puebla, Quertaro), as como los que por antigua costumbre
realizaban tareas de viga y custodia en las milicias de las costas de Tabasco, Cam-
peche, Veracruz y Acapulco. En estos lugares, como compensacin por el servicio
que se prestaba a la corona, gozaban de la gracia de no tributar49. Cuando, en el
marco de las crecientes necesidades nancieras de la corona a partir de la dcada de
1770, la corona intent aumentar las matrculas de tributarios de castas mediante
la eliminacin o reduccin de la exencin de los milicianos, stos opusieron una
fuerte resistencia que imposibilit su incorporacin a las matrculas50.
Para que el tributo de indios y castas llegase a las cajas reales, haba que transitar
por tres etapas51. La primera consista en la determinacin de la base imponible.
Esto se realizaba mediante la matriculacin. Cada cierto tiempo, por lo general cada
cinco aos en el siglo xviii, la Real Hacienda comisionaba bien a los alcaldes ma-
yores y corregidores, bien a agentes mandados ex profeso, para que confeccionasen
las matrculas de tributarios distinguiendo la casta o calidad tnica (indios, negros,
mulatos, pardos, coyotes, etc.), el estado civil (casados, solteros, viudos), la residencia
los que se encontraban prximos a la edad de tributar y que vendran a remplazar
a los tributarios que superasen, por lo general, los 50 aos52. Una informacin que
47. agn, Indiferente Virreinal, vol. 2388, exp. 1, fols. 6465.
48. Fonseca & Urrutia, 1845, t. I, 433.
49. Ibid., 441. Sobre la exencin aplicada a los pardos alistados en los batallones de Puebla y Quertaro, vase:
agn, Indiferente Virreinal, caja 6079, exp. 26. Para los casos de Campeche y Tabasco: Ruiz, 1989 y Campos, 2004.
50. Para esta resistencia scal, vase: Jurez, 2005. Serna, 2005. Vinson iii, 2005. Cuando, aos antes, la
corona intent eliminar el privilegio tributario de los indgenas tlaxcaltecas, stos acudieron a la Real Audiencia, la
cual emiti un auto (8 de agosto de 1757) en el que se ratic su exencin. agn, Indiferente Virreinal, leg. vol. 2388,
exp. 1, fols. 6465.
51. Gibson, 1980. Marino, 2001.
52. Como en toda la realidad scal novohispana, la excepcin haca acto de aparicin. En el caso del partido
era complementada con el apoyo del clero a travs de los libros de bautismo, ma-
trimonio y defuncin. Con esta medida, se pretenda pulsar el movimiento demo-
grco para evitar que la matrcula quedase desfasada de la dinmica poblacional.
La siguiente etapa era la recoleccin del tributo que, segn lugares, se fracciona-
ba de forma cuatrimestral (por lo general en abril, agosto y diciembre) o semestral
(por Navidad y San Juan Bautista, en junio). Aunque en distintos periodos, espe-
cialmente el siglo xvi, y localidades (caso de Nueva Galicia), los alcaldes mayores
y ociales reales pretendieron recaudar directamente el tributo, lo ms frecuente
fue que lo colectasen las autoridades indgenas (tequitlacos, mandones, merinos,
regidores, etc.), cuando se trataba de indgenas que residan en los pueblos de in-
dios53, o los hacendados y rancheros, cuando eran indios laboros o poblacin ne-
gra y mulata libre que trabajaba en las haciendas de labor y los ranchos adscritos
a dichas propiedades54. Esto signic que nunca pudo haber una relacin directa
entre las entidades exactoras (la Real Hacienda) y los causantes (los tributarios), de
forma que el erario real qued supeditado a la intermediacin de las repblicas de
indios o de los propietarios agrcolas y de las haciendas agrcolas y de benecio de
metales. Si bien esta relacin implicaba una reduccin en los costos de recaudacin,
al limitar el nmero de interlocutores, tambin imposibilitaba el control directo de
la recaudacin y, por ende, la obtencin de informacin que hubiese posibilitado
mayores incrementos en la percepcin.
La ltima etapa era la concentracin de lo recaudado en la caja real ms prxima.
En ese momento se asentaba en la contabilidad el monto y concepto de lo recau-
dado cuenta y razn (tributo real de indios, tributos vacos, servicio real, administrar a la Iglesia58. A esta medida le sucedi la denominada concordia de Bur-
tributo de negros y mulatos libres, etc.), haciendo constar la diferencia entre lo
que tendra que haber entrado en la tesorera, dada la matrcula de tributarios, y lo
efectivamente ingresado, as como lo erogado por los costos de recaudacin.
Una de las causas ms reiteradas de desacuerdo entre la matrcula y la recau-
dacin era la rebaja, suspensin temporal55 y, en caso extremo, la cancelacin del
pago del tributo con motivo de una elevada mortandad epidmica o de la penu-
ria de la poblacin ante una mala cosecha. Estos eventos, que podan derivar en
verdaderas crisis de subsistencia, desencadenaban diversas respuestas, a saber: las
de Guanajuato, centro minero de primer orden en el siglo xviii, la poblacin tributaria no apareca matriculada con
tasas individuales sino que, de forma global, apareca gravada mediante un monto acordado (una iguala) entre la
diputacin de minera local y los ociales de la caja real. agn, Indiferente Virreinal, leg. vol. 2388, exp. 1, fols. 6465.
Cabe sealar que la corona tendi a rebajar la tasa o a exentar del pago del tributo a la poblacin trabajadora de
las minas, en especial a las castas tributarias como medida favorecedora al poblamiento de los reales mineros. Al
respecto, vase el caso de la minera de San Luis Potos. Durn Sandoval, 2004. Sin embargo, esta situacin
tampoco era general, tal y como deja entrever la peticin del cuerpo de minera y el Ayuntamiento de Guanajuato,
elevada al virrey marqus de Croix en 1769, donde se solicitaba que los operarios de las minas y las haciendas del real
minero estuviesen libres del pago del tributo. La respuesta emitida por el visitador general, Jos de Glvez, no slo
fue negativa sino que le propuso generalizar el pago en todos los reales, al plantear que se diesen providencias las
ms ecaces para que en todos los Reales de Minas situados en la comprehensin de su Virreinato, se exija el tributo
real de Indios, Mulatos y dems Castas que deben satisfacerlo. Informe, 2002, 247.
53. Gibson, 1980, 211.
54. Snchez Santir, 2001, 146.
55. Por ejemplo, con motivo de la epidemia de viruela que afect a la zona de Taxco e Iguala en 1798, los mi-
nistros de la Real Hacienda recomendaron retrasar dos meses el cobro del tributo. agn, Indiferente Virreinal, caja
4415, exp. 19.
peticiones de las repblicas de indios para rebajar o cancelar el pago del tributo, los
impagos, como mecanismo para aligerar la carga tributaria y, en el supuesto de no
ser atendidas las peticiones, la huida de parte de los tributarios de las poblaciones
para evitar el gravamen56. Rebajas o exenciones que, no sin tensiones, sola aceptar
el real erario como manifestacin de la equidad y del ejercicio de la justicia.
LOS REALES NOVENOS: LOS DIEZMOS ECLESISTICOS
Para tratar sobre los reales novenos, es necesario hacer una breve introduccin so-
bre la titularidad de los diezmos eclesisticos en las Indias y su evolucin durante
el siglo xvi.
El primer aspecto a considerar es el que hace referencia a la autoridad que tena
la facultad para recaudar y administrar el diezmo en Indias. Sobre este punto, hay
que sealar que en los territorios indianos de la Monarqua catlica, la corona reci-
bi los diezmos del papa Alejandro vi mediante la bula Eximiae devotionis, fechada
en noviembre de 150157.
Una donacin que tena una lgica plenamente econmica (adems de polti-
ca, claro est), en la medida en que la implantacin de la iglesia en las Indias no se
poda hacer sin el concurso de los monarcas espaoles. A cambio de que la corona
fundase y dotase los nuevos establecimientos eclesisticos, el papado le otorgaba
los rditos futuros de unos diezmos que, en principio, correspondera recaudar y
gos de 1512 en la que Fernando el Catlico concedi la renta decimal a los primeros
obispos de Indias59. Prelados que iban a asentarse en el espacio antillano reciente-
mente descubierto y ocupado.
Si bien ste fue el marco jurdico que determin la potestad encargada de reco-
lectar y administrar el diezmo en las Indias espaolas, la casustica ser la nota que
marque las circunstancias de su aplicacin en cada uno de los territorios que se
fueron anexando a la monarqua. As, con la conquista de Mxico-Tenochtitln en
1521, se incorpor un inmenso territorio continental en el cual se producira una
disputa por el control de la renta decimal.
Con una clara orientacin regalista, el emperador Carlos v y sus ministros ac-
tuaron en Nueva Espaa segn los principios establecidos en las bulas papales que
les otorgaban inicialmente los diezmos, tal y como se puede apreciar en las nume-
rosas cdulas reales de los aos 15391540, en las que se ordenaba que el diezmo
fuera recolectado y administrado por la corona. Sin embargo, a medida que la Igle-
sia diocesana novohispana se fue implantando y fortaleciendo, adquiri un control
mayor sobre la renta decimal. De hecho, entre 1568 y 1585, aos en los que celebr
56. Molina, 2004. En el caso de Yucatn, con el agravante de las plagas de insectos que arrasan cosechas (la
langosta), consultar: Campos, 2008.
57. Medina, 1983, 51.
58. Heras, 1992, 515516.
59. Ibid., 523.
el segundo y tercer Concilio Mexicano, se produjo una progresiva transferencia
de los diezmos y su administracin de los ministros de la corona a las autoridades
eclesisticas60. Sin embargo, como manifestacin scal de la titularidad ltima de
la renta decimal se seal que las Iglesias diocesanas tendran que entregar a la
Real Hacienda los dos novenos de la renta decimal (es decir, el 11.1% del diezmo
lquido repartible)61.
El trmino dos novenos proceda de la distribucin de los diezmos eclesis-
ticos. Segn una real cdula de Carlos v de 5 de febrero de 1541 se indicaba:
Ordenamos y mandamos que, de los diezmos de cada iglesia catedral, se saquen las
dos partes de cuatro para el prelado y el cabildo, como cada ereccin lo dispone, y de
las otras dos, se hagan nueve partes: las dos novenas de ellas sean para Nos, y de las
otras siete, las tres sean para la fbrica de la iglesia catedral y hospital, y las otras cua-
tro novenas partes pagado el salario de los curas que la ereccin mandare, lo restante
de ellas se d al mayordomo del cabildo [] y se junte con la otra cuarta parte de los
diezmos que pertenecen a la mesa capitular62.
El segundo punto a tratar remite al sistema de recaudacin empleado. En el caso
de Nueva Espaa, y a lo largo de los siglos xvi y xvii, se alternaron la administra-
cin directa de los diezmos por parte de la Iglesia, con el sistema de arrendamiento
a particulares, los cuales entregaban a los cabildos eclesisticos un monto jo en
moneda y/o especie por un periodo concreto de aos. A cambio, los arrendatarios
se encargaban de colectar el diezmo en los distintos espacios scales. Su benecio
surga de varios mecanismos. El ms claro era la obtencin del contrato de arren-
damiento de los diezmos por un valor inferior al de los ingresos que se esperaba
obtener, pero tambin por el hecho de convertirse en almaceneros de los produc-
tos agropecuarios diezmados, con los cuales se poda disponer de una posicin
dominante en los mercados regionales de cereales, ganado y derivados de la caa
de azcar, algo especialmente atractivo en pocas de malas cosechas. Sin embargo,
durante el siglo xviii se fue generalizando la administracin directa63, lo cual con-
llev que las diversas dicesis novohispanas ejercieran un mayor control sobre sus
ingresos scales. A cambio se tuvo que crear una densa red de colecturas de diez-
mos con almacenes y recaudadores que se nanciaron con los ingresos decimales.
El tercer aspecto a tratar es el que atae a qu gravaba este impuesto, quines
eran los contribuyentes y cmo se realizaba el pago, lo cual acababa repercutiendo
en la cantidad que perciba la corona por concepto de reales novenos. Y aqu las par-
ticularidades de cada dicesis e, incluso, de cada dezmatorio (distritos scales para
recoleccin del impuesto), son la nota general de un mundo jurdico construido a
partir de los casos y las situaciones especcas. En principio, el diezmo eclesistico,
60. Medina, 1983, 9091.
61. Schwaller, 1990.
62. Ley xiii, Ttulo xvi del Libro 1. de las leyes de Indias. Recopilacin, 1681, s.p.
63. No fue un proceso completo, en determinados dezmatorios novohispanos (caso de la Iglesia catedral de
Valladolid de Michoacn) la direccin fue la inversa.
como su nombre indica, gravaba el 10% de la produccin agraria bruta en Nueva
Espaa. Sin embargo la situacin era ms compleja, ya que ciertos productos deri-
vados de la actividad agropecuaria como el azcar y el pulque pagaban el 4%, otros
efectos, caso de la leche o el queso, el 5% y, nalmente, dos edulcorantes de bajo
precio, la miel y la panocha, enfrentaban el 6 por ciento64.
En relacin a los contribuyentes, cabe sealar que desde el siglo xvi se preten-
di instaurar en Nueva Espaa una sociedad segmentada en la que, por una parte,
la poblacin peninsular y la derivada del proceso de mestizaje se deba articular en
torno a las repblicas de espaoles mientras que la poblacin indgena deba hacerlo
en las repblicas de indios. El resultado scal de esta divisin fue la adscripcin de
los impuestos segn la calidad o casta de los individuos. As, los espaoles, castizos,
mestizos y la poblacin negra y mulata (descendientes de los esclavos africanos)
pagaban el diezmo eclesistico, mientras que los indgenas estaban exentos. Sin
embargo, la exencin que gozaban los indgenas quedaba limitada a los bienes
de la tierra (maz, frijol, chile, grana, algodn, vainilla, guajolotes, etc.), de forma
que la produccin indgena de trigo, cebada, centeno, uva, caa de azcar (como
casos ms relevantes) y de ganado mayor y menor s estaba sometida el impuesto.
Incluso, si su cultivo se realizaba sobre tierras arrendadas a haciendas y ranchos de
poblacin no indgena, aunque fuesen bienes de la tierra, entonces tambin esta-
ban obligados al pago del diezmo65.
La desigual obligacin scal de la poblacin segn el tipo de productos y la etnia
de los contribuyentes, que deriv en la conformacin de un diezmo de espaoles
y un diezmo de indios, provoc que amplias porciones de la produccin agrope-
cuaria quedasen al margen del gravamen eclesistico, puesto que los indgenas eran
quienes generaban la mayor parte de la produccin agropecuaria que constitua
la base de la alimentacin de la poblacin novohispana, conformada por la trada
maz/frijol/chile66.
REFLEXIONES FINALES
El anlisis de tres guras scales presentes en la Real Hacienda de Nueva Espaa,
la alcabala, el tributo de indios y castas y los novenos reales/diezmos eclesisticos
permite apreciar cmo el privilegio permeaba todo el funcionamiento del real era-
rio. Un privilegio que se articulaba, desde el punto de vista de los contribuyentes,
en torno a tres situaciones jurdicas: la calidad, el estado y la clase. Mantener estos
64. Para las leyes que determinaron estos aspectos, vase: Ley ii (5 de octubre de 1501), Ley iii (8 de febrero de
1539) y Ley iv (9 de diciembre de 1539) del Ttulo xvi de Libro i de las leyes de Indias. Recopilacin, 1681, s.p.
65. Aqu la casustica es interminable, ya que en ciertos dezmatorios los indgenas s pagaban diezmo sobre
algunos productos de la tierra, a pesar de producirse en las tierras de comunidad, mientras que en otros gozaron
de mayores exenciones. Esto era el resultado de un impuesto que se fue construyendo de forma paulatina entre los
siglos xvi y xviii, determinado por los diversos privilegios otorgados por las autoridades en el proceso de coloniza-
cin del territorio y por la presin ejercida por las autoridades eclesisticas para incrementar sus ingresos scales.
66. Esto no quiere decir que los indgenas estuviesen al margen de la produccin y consumo de productos
como el trigo, la caa de azcar o el ganado mayor y menor (ms sus derivados y esquilmos), aunque aqu el peso de
las haciendas y ranchos de espaoles y castas fue mayoritario.
principios, como manifestacin de la justicia y equidad que el monarca deba pre-
servar y administrar, se constituy como la condicin bsica para hacer viable el
funcionamiento del real erario. Cuando las entidades exactoras, presionadas por
las necesidades de la corona, pretendieron ignorar o retirar algunos de los privile-
gios scales, se encontraron una potente oposicin, la cual se articul a partir de
las diversas corporaciones que componan el antiguo rgimen colonial novohis-
pano a la bsqueda del ejercicio ltimo de la justicia del monarca y sus ministros.
Sin embargo, en ciertas ocasiones el acuerdo no se produjo y la tensin acumulada
lleg a plasmarse en revueltas de carcter scal, como manifestacin ms visible,
o en el fraude y el contrabando, como ejercicios ms soterrados de la resistencia
scal de los contribuyentes.
Sin embargo, en este marco general cabe apuntar ciertos rasgos del comporta-
miento scal de las autoridades y los contribuyentes durante el siglo xviii, en el
marco del denominado reformismo borbnico. El primero de ellos hace refe-
rencia a las disyuntivas que enfrentaron las autoridades scales ante las crecientes
demandas de ingresos de la corona con motivo de las guerras imperiales y la per-
vivencia e, incluso, ampliacin de las exenciones scales. Cuando los privilegios se
planteaban (por lo general, a peticin de parte, es decir, de los contribuyentes) como
una herramienta para dinamizar una actividad econmica (en especial la minera
de metales preciosos y la agricultura mercantil) o una regin, las autoridades s-
cales lo apoyaban bajo el esquema probado de que exentar o rebajar la scalidad a
ciertos grupos o sectores acababa generando un aumento en la recaudacin total,
ya fuese en las mismas guras tributarias o en algunas con las que guardaban una
ntima conexin dados los encadenamientos econmicos67. Cuando dichos privi-
legios derivaban de consideraciones de carcter poltico-militar, como suceda por
ejemplo con el privilegio en la capitacin por parte de los indios tlaxcaltecas o las
milicias de negros y mulatos en las costas, las autoridades scales pugnaron por
derogarlos aunque sin xito. El segundo se reere a diversas iniciativas scales que,
de haberse llevado a trmino, hubiesen implicado una verdadera transformacin del
orden poltico-scal en el virreinato. Fue el caso, como vimos, del proyecto de sus-
titucin del tributo de indios por las alcabalas que se plante en la dcada de 1790.
Si bien en el fracaso de dicha iniciativa tuvo su parte el componente recaudatorio,
tambin se sopes el impacto poltico que hubiese implicado la equiparacin scal
de los indgenas con el resto de castas que componan el orden virreinal. En este
aspecto, el reformismo se mostr claramente partidario del mantenimiento de la
normativa vigente. El tercero remite a la suerte corrida por la poltica de uniformar
y simplicar la recaudacin. Aunque las autoridades scales tenan una clara con-
ciencia de que la diversidad, el localismo y la abigarrada casustica, plasmaciones de
la justicia y la equidad, repercutan negativamente en la recaudacin (los casos ms
notorios de este parecer son las guras de Jos de Glvez y del virrey segundo Conde
de Revillagigedo), tambin eran conscientes de que la introduccin de una nueva
planta que hiciese caso omiso de estos aspectos estaba abocada al fracaso ante la
resistencia de sectores de la propia administracin hacendaria y los contribuyentes.

67. Snchez Santir, 2013, 322330.

 SERULNIKOV
El gobierno de los pueblos andinos en el siglo XVIII.
Cambios y continuidades
Sergio Serulnikov
Universidad de San Andrs-CONICET (Argentina)
Los caciques ocuparon un lugar central en el funcionamiento de la sociedad
andina tardocolonial. Tras la conquista del Tawantinsuyu, bajo la teora jurdica de las dos
repblicas, la Corona espaola reconoci la autonoma relativa de los pueblos indgenas andinos, precolombinos de comportamiento. La acumulacin econmica individual, la
y alent la conformacin de una aristocracia de seores naturales. En diversas zonas observancia de creencias religiosas catlicas o el manejo del espaol no eran elementos
de los Andes, numerosas familias nobles indgenas, cuyo abolengo poda remontarse a
los tiempos del incanato, lograron conservar su autoridad y prestigio hasta finales del
siglo XVIII. Pero an en las regiones donde los antiguos linajes prehispnicos fueron
desapareciendo, los jefes tnicos continuaron detentando considerable poder. De acuerdo
al sistema de gobierno indirecto establecido por las reformas toledanas del siglo XVI,
recay en los caciques la responsabilidad de la recaudacin tributaria y el despacho de
los mitayos, la principal fuente de ingresos fiscales y de trabajo minero, respectivamente.
Asimismo, las exacciones monetarias que pesaban sobre las comunidades las forzaron a
articular economas basadas en ideales de reciprocidad y autosuficiencia con los circuitos
mercantiles andinos. Segn han probado numerosos estudios, fueron los caciques
quienes estaban a cargo de la comercializacin de los excedentes agrcolas comunales,
la fuerza de transporte y la mano de obra indgena. No menos significativo, los caciques
eran los principales responsables de preservar la integridad territorial de sus pueblos
frente a incursiones de haciendas y comunidades vecinas, as como de mediar con los
corregidores en la implementacin de los repartos forzosos de bienes. Durante el siglo
XVIII, el crecimiento demogrfico y la constante expansin del repartimiento de
mercancas hicieron que ambas funciones cobraran singular relevancia. De modo que las
atribuciones de los caciques excedan en mucho las funciones polticas y simblicas; de su
xito para mediar con el mundo exterior y administrar los recursos comunales dependa
en gran parte el bienestar, incluso la supervivencia, de los pueblos de indios.1
El presente trabajo trata sobre los principios de legitimidad de los sistemas de
gobierno tnicos durante el ltimo siglo colonial. Existe un considerable consenso
historiogrfico respecto de que la posicin de los caciques como intermediarios entre el
Estado y las elites coloniales, su privilegiado acceso a los recursos econmicos campesinos,
as como las oportunidades de enriquecimiento personal y ascenso social que ofreca
la economa mercantil, dejaron duraderas huellas en sus pautas de conducta. Muchos
jefes nativos se convirtieron en hacendados y comerciantes, establecieron redes de
cooperacin econmica y parentesco con sectores hispanos y adoptaron estilos de vida y
modelos culturales europeos. Es mucho menos evidente, no obstante, cul fue el impacto
de estas dinmicas en los criterios de legitimidad poltica. Los historiadores han tendido
a abandonar interpretaciones esencialistas fundadas en el presupuesto de que el nivel de
consenso de las autoridades comunales es proporcional al grado de apego a principios
que trazaran por si mismos la lnea que separaba los caciques legtimos de los caciques
despticos. El significado de sus prcticas estaba determinado por el contexto social
ms que por las prcticas mismas. De all que el anlisis del cacicazgo colonial descanse
menos en la construccin deductiva de modelos abstractos que en la articulacin de casos
locales. Contribuir a esa labor es el objectivo de este estudio.
Propondremos dos argumentos generales. El primero es que las concepciones
indgenas de gobierno experimentan para el siglo XVIII una marcada diversificacin
y heterogeneidad. As pues, mientras en regiones como el Cuzco la aristocracia nativa
pareci para esta poca afianzar su reputacin y esfera de influencia, en muchas otras
zonas de los Andes la autoridad de tipo tradicional, para usar la terminologa weberiana,
fue desplazada por otros principios de legitimidad. El segundo es que, no obstante el
derecho de sangre continu siendo el nico mecanismo legalmente reconocido de acceso
al cargo, nuevos criterios de representacin poltica fueron ganando preponderancia
entre numerosos pueblos del Alto Per y el Collao. Contrariamente a lo sostenido
por cierta literatura historiografa, aqu la impugnacin de los seores naturales, los
descendientes de antiguos linajes nobles, no provino slo de los corregidores provinciales
y otros miembros de las elites hispnicas, sino tambin, por motivos muy diferentes, de
1 Vase, por ejemplo, Barragn Romano (1985); Choque Canqui (1993); Glave (1989); Larson (1979); Pease (1992);
Rivera Cusicanqui (1978); Saignes (1987).
los indgenas mismos. Tampoco result de la consolidacin de los cabildos y cofradas
como estructuras de poder y prestigio independientes de los cacicazgos. Si bien estos
modelos de organizacin social de origen castellano estuvieron presentes en todo el
mundo rural, la alternativa a los cacicazgos tendi a provenir de la readecuacin de
otros sistemas de autoridad propios de los ayllus. Sostendremos, en este sentido, que
los nuevos principios de legitimidad respondieron a dos tipos de fenmenos. Uno, a
la consolidacin de concepciones polticas indgenas que ataron la legitimidad de los
caciques a su funcin de garantes de la reproduccin social de las comunidades; el otro,
a mutaciones profundas, de largo plazo, en las estructuras tnicas. En muchas regiones,
ambos fenmenos confluyeron.
La gran variedad de modelos de autoridad comunal que van emergiendo en el
curso del siglo XVIII quedara expuesta durante la gestacin y desarrollo del principal
acontecimiento de la poca: los masivos levantamientos tupamaristas de 1780-1782. Y a
su vez la gran rebelin representara un punto de inflexin fundamental en la evolucin
de los mismos. Las medidas represivas adoptadas por la administracin regia tras la
supresin del movimiento insurgente tuvieron un duradero impacto en las atribuciones
de los cacicazgos y, a la postre, en su propia supervivencia. Mientras el rol de los caciques
en la sublevacin panandina ha sido abordado en otros lugares, quisiera concentrarme
aqu en los procesos histricos que enmarcaron el fenmeno.
Cules fueron los fundamentos de legitimidad cacical hacia el ltimo siglo
colonial? Por mucho tiempo, la historiografa tendi interpretar que los caciques
percibidos como despticos fueron por norma aquellos designados discrecionalmente
por los corregidores en desmedro de los caciques de sangre. Sabemos en efecto que la
rpida expansin del sistema de reparto forzoso de bienes que sigui su legalizacin
en la dcada de 1750 sirvi como un poderoso incentivo para que los corregidores
reemplazaran a autoridades comunales demasiado autnomas, poderosas u hostiles por
caciques interinos o intrusos que sirvieran mejor sus intereses mercantiles. Scarlett
O'Phelan Godoy (1988, 21) sostuvo al respecto que sera conveniente hablar de la
presencia de dos ramas paralelas de caciques, una legtima, de linaje, y otra ilegtima
impuesta por el corregidor. Esta afirmacin parece tener validez para el Bajo Per,
especialmente el Cuzco, pero no para la mayor parte del Alto Per. Que los caciques
de sangre fueran considerados gobernantes legtimos estuvo lejos de ser un fenmeno
intrnseco al imaginario poltico de las comunidades andinas; fue ms bien el resultado
de las peculiares condiciones sociopolticas de la sierra peruana. Comenzaremos pues por
repasar cuales fueron estas condiciones.
En el rea del Cuzco, durante el siglo XVIII, la relacin entre los sectores
indgenas y la sociedad colonial estuvo dictada por dos rasgos peculiares. El primero es
lo que se ha sido definido como el renacimiento cultural incaico. Las investigaciones
histricas han revelado que durante esta poca las imgenes de los incas y los motivos
culturales andinos adquirieron una creciente visibilidad en el Per. Ello se manifest en
expresiones artsticas populares y de elite, tales como lienzos y pinturas murales, diseos
textiles, la vestimenta o los queros (vasos de madera o arcilla decorados). Tambin en
la amplia circulacin de libros como los Comentarios Reales de los Incas, una obra
publicada en 1617 que exaltaba la civilizacin incaica, escrita por el Inca Garcilaso de
la Vega, el hijo de un conquistador espaol y una sobrina de Huayna Cpac. No menos
importante, la tradicin imperial andina era evocada en ceremonias pblicas (danzas,
representaciones dramticas, celebraciones religiosas) en las cuales la mayora de los
grupos sociales cuzqueos (indgenas y no indgenas) participaban como actores o
espectadores. Por ejemplo, durante este perodo comenz a estar en boga que los seores
andinos se retrataran con las vestimentas e insignias de poder provenientes de la poca
del Tawantinsuyu. Segn el relato del obispo del Cuzco, an las deidades cristianas eran
vestidas con atuendos incaicos durante Corpus Christi y la fiesta del apstol Santiago.2
El estado colonial contribuy de manera decisiva a mantener vigentes las memorias del
pasado prehispnico al continuar concediendo privilegios a la aristocracia nativa o al
permitir que la tradicin incaica fuera enseada en los colegios de caciques como el
de San Francisco de Borja del Cuzco, en donde estudi Tpac Amaru, cuyos muros en
el siglo XVIII estaban cubiertos con imgenes de los incas.3 Si bien conocemos poco
acerca de cmo los indios del comn internalizaron este fenmeno, es indudable que eran
activos partcipes en las celebraciones pblicas junto con la nobleza indgena y la elite
blanca. Se ha sugerido, incluso, que en algunos pueblos rurales el teatro sustituy al ritual
como vehculo de identidad comunal.4
Un segundo e interrelacionado rasgo caracterstico de la sociedad cuzquea fue el
elevado estatus social de la aristocracia indgena tanto entre las comunidades campesinas
como entre la poblacin hispana. La celebracin conjunta de los legados precolombinos
formaba en verdad parte de un patrn ms amplio de interaccin cultural y econmica.
2 Rowe (1954); Flores Galindo (1987); Gisbert (1980); Guibovich Prez (1990-92); Mazzotti (1998); Cahill (2003).
3 Rowe (1954); Flores Galindo (1987). Acerca del colegio de caciques vase Brading (1991, 342); y OPhelan Godoy
(1995, 31-32). Sobre la apelacin a los linajes nobles precoloniales por parte de los lderes indios vase Sala i Vila (1995,
282); y Rostworowski de Diez Canseco (1961, 54-57).
4 Flores Galindo (1987, 69). Vase asimismo Burga (1988, 369-400).
La mayora de los seores andinos eran mestizos, bilinges, saban leer y escribir y
haban establecido redes sociales y de parentesco con las elites criollas. Algunos posean
haciendas y minas y desarrollaban redituables actividades comerciales.5 En la dcada de
1770, tras dcadas de reclamos, varias familias prestigiosas de la nobleza cuzquea, as
como los grandes linajes cacicales de la regin del Collao, lograron que algunos de sus
integrantes ingresaran al sacerdocio, uno de los ms prominentes smbolos de asimilacin
y xito econmico.6 En el Alto Per, incluso los caciques ms prominentes eran vistos por
los sectores hispnicos como personajes ms o menos rsticos; ricos y poderosos tal vez,
pero carentes de educacin y abolengo para ser tratados como iguales. Por el contrario,
un estudio de las estrategias matrimoniales de la aristocracia cuzquea en el siglo XVIII
ha concluido que los nobles indios eran conceptualizados como la cima de la sociedad
indgena, pero la barrera legal que los separaba del Per criollo result ser ms porosa
a nivel personal y familiar que la frontera social que la nobleza erigi entre ella y los
indios del comn (Garret 2003, 26).7 Al mismo tiempo, la autoridad de estos caciques
tradicionales no pareci ser cuestionada por los comuneros. A juzgar por la escasa
frecuencia de protestas colectivas en su contra durante esta poca, su autoridad estuvo
slidamente establecida. Los trabajos de Ward Stavig (1999, 229-233) para la zona del
Cuzco comprueban que, en marcada contraposicin con el Alto Per, durante el siglo
XVIII se gestaron escasas protestas colectivas y litigios contra los seores naturales. An
durante el levantamiento tupamarista mismo, pese al total colapso de las instituciones
locales de gobierno, los indios tendieron a acatar la decisin de sus jefes tnicos, ya fuera
para respaldar u oponerse a la rebelin.8 En conjunto, la aristocracia indgena cuzquea
disfrut de un prestigio social sin parangn en el resto de los Andes.
Es crucial notar que fue recin tras la supresin de la revolucin de Tpac Amaru,
que esta situacin se transformara sustantivamente. Al respecto, cabe hacer aqu una
breve digresin. En un pionero e influyente libro sobre las cofradas en la regin del
valle de Mantaro, Olinda Celestino y Albert Meyers (1981) sostuvieron que los seores
naturales comenzaron a ser sustituidos por otro tipo de autoridades ya desde el siglo XVII.
5 Flores Galindo (1987, 137-142); O'Phelan Godoy (1986).
6 OPhelan Godoy (1995, 47-68).
7 El autor seala que durante el siglo XVIII las elites incaicas del Cuzco se casaban con miembros de familias nobles de
otros pueblos, creando as una casta noble de alcance regional, y con criollos. Sus estrategias matrimoniales proscriban
en cambio los casamientos con indios tributarios.
8 Este fenmeno se traslad en parte a la poca post-Tpac Amaru. Charles Walker (1999, 75-77) muestra que las
protestas contra los caciques cuzqueos durante la era colonial tarda fueron menos marcadas en el caso de los caciques
hereditarios que en el de los nuevos caciques recaudadores.
Sabemos, en efecto, que en cada uno de los pueblos de indios exista un cabildo indgena
conformado por alcaldes y alguaciles inspirado en el gobierno municipal castellano, as
como un conjunto de cargos religiosos (alfereces, mayordomos, priostes) vinculados a las
festividades de los santos patrones, Corpus Christi, Semana Santa y otros momentos del
calendario litrgico cristiano. Desde un punto de vista formal, los puestos en el cabildo
y las cofradas eran electivos y rotativos, en contraposicin al carcter hereditario de los
caciques; desde el punto de vista de las relaciones de poder, estaban sometidos a mayor
escrutinio por parte de los curas doctrineros, los corregidores y los vecinos hispnicos
de los pueblos rurales. La creciente influencia de alcaldes y cofradas estuvo vinculada,
segn los autores, a cambios sociales ms profundos. Afirmaron, en efecto, que el
acceso rotativo a los distintos cargos de las cofradas y el cabildo indgena permiti a los
comuneros participar en las esferas de prestigio, lo cual atenu las desigualdades sociales
dentro de la comunidad y estableci un modelo de autoridad alternativo al de los caciques
hereditarios. Los ayllus se fueron as incorporando en las cofradas rurales y si bien en
principio conservaron su independencia, se sigui una lenta pero inexorable disolucin
porque las cofradas ganarn su unidad y poco a poco los ayllus, que la componen, ya ni
sern mencionados (Celestino y Meyers 1981, 110 y 106).9 Posteriores investigaciones,
sin embargo, no parecieron avalar estas hiptesis. Si bien los ritmos y causas del declive
de los caciques al norte del Lago Titicaca presentan amplias variaciones regionales, los
estudios monogrficos revelan que en numerosas comunidades indgenas de Canas y
Canchis, Quisquipanchis, Azangaro, Jauja, Huarochir y Lambayeque, en la costa norte,
los descendientes de antiguos linajes nobles conservaron el control de la mayora de los
cacicazgos nativos hasta fines de la colonia.10 Como vimos, gozaron adems considerable
prestigio y poder. Los ayllus, por lo dems, continuaron funcionando como la unidad
social bsica. Para la regin de Huarochir, Karen Spalding (1984, 237) ha concluido
que la nobleza indgena a nivel provincial mostraba en 1750 considerable renuencia a
involucrarse en la estructura de gobierno civil y religioso, en contraste con la tendencia
en el siglo XVI Estos cargos [civiles y religiosos] se haban tornado esencialmente en
posiciones de servidumbre bajo el control de curas y corregidores, y la elite indgena se
9 Los autores concluyen que las cofradas muestran el rol de la religin catlica durante la colonia, en la etnognesis
del futuro indio andino. Los indgenas a partir de la instalacin colonial espaola pertenecan, en ese orden, a su familia, a
su cofrada y a su comunidad, y en algunos casos a su hacienda (Celestino y Meyers 1981, 131).
10 OPhelan Godoy (1988, 22-24); Flores Galindo (1987, 136-138); Jacobsen (1993, 82-84). Sobre la costa norte,
vase Rostworowski de Diez Canseco (1961, 54-57). Sobre el poder y prestigio conservado por la elite incaica en los
alrededores Cuzco durante el siglo XVIII, vase especialmente Garret (2005).
repleg a ejercer la autoridad que todava poda detentar dentro de la comunidad local al
margen de la estructura de gobierno colonial.
Es solo pues luego de la grandes sublevaciones de 1780 que los caciques del sur
peruano comienzan a perder sus preeminencias. No se trat empero de un proceso
meramente gradual, evolutivo, orgnico: respondi a la rpida y completa disolucin
de lo que haban sido hasta entonces las bases econmicas, simblicas y polticas de su
poder. Como es bien conocido, luego de la insurreccin general el estado colonial aboli
los cacicazgos rebeldes, elimin todo los privilegios de la nobleza nativa originados en su
relacin con el pasado incaico y puso fin a la jurisdiccin de los caciques sobre la cobranza
de los tributos (la cual constitua un mecanismo primordial de acceso a los recursos agrarios
y servicios laborales indgenas) en favor de sujetos ajenos a la comunidad denominados
caciques recaudadores. Es en este nuevo contexto que los llamados alcaldes varayoks
comenzaron a representar una alternativa efectiva a la institucin cacical. Coadyuv a
ello la tenaz resistencia campesina a los caciques recaudadores, quienes eran mestizos o
criollos nombrados directamente por los subdelegados (los sucesores de los corregidores),
la prdida de poder de los tradicionales seores andinos y la defensa de los criterios
consensuales y electivos representados por los varayocs.11 Es entonces, por otro lado, que
los cambios en el sistema de autoridad parecen corresponderse, como haban postulado
Olinda y Meyers, con trasformaciones en la propia naturaleza de la comunidad rural. En
su estudio sobre el rea de Puno a fines de la colonia y comienzos del siglo XIX, Christine
Hunefeldt (1982, 34-35) sostiene que el ascenso de los alcaldes supuso una exigencia
modernizante que parta de la comunidad, que luego de pasar por la desestructuracin de
los tradicionales lazos tnicos tendi a agrupar horizontalmente a los comuneros Del
mismo modo, Nuria Sala i Vila (1996, 162) seala que dado que los caciques contribuan a
consolidar un tipo de poblamiento discontinuo por el control de diversos pisos ecolgicos
y por dispersin mitmae, mientras los alcaldes venan a resolver las necesidades de
administracin de asentamientos de tipo hispano, reducciones o pueblos, que disolvan y
redefinan las formas sociales de los aborgenes, el ascenso de los ltimos fue un proceso
democratizador a la vez que disgregador. Se trata entonces de la reconstitucin de las
comunidades rurales bajo principios ms contractuales e individualistas. Es interesante
apuntar que esta interpretacin se comparece con observaciones similares para
ciertas regiones del Alto Per, como los valles de Cochambamba y Larecaja, donde las
11 Hunefeldt (1982, 27-28); OPhelan Godoy (1988, 41-52); Sala i Vila (1996, 65-97); para el caso de Cuzco, vase,
Walker (199, cap. 2); sobre Huaylas-Ancash, Thurner (1997, 35-44); sobre Arequipa, Manrique (1986, 172-177; sobre
el valle de Jauja, Burga (1987); sobre Azngaro, Jacobsen (1993, 97). Segn O'Phelan Godoy (1988, 39), el sistema de
eleccin de los caciques se fue asimilando para esta poca al del cabildo indgena.
comunidades indgenas coloniales surgieron de la agrupacin de mitimaes pertenecientes a
diferentes grupos prehispnicos y donde las haciendas se expandieron con relativa rapidez.
Las fiestas y cofradas sirvieron aqu como mecanismos fundamentales de integracin de
indios forasteros y mestizos y de consolidacin de un sentido colectivo de comunidad.
El rol pivotal de este tipo de instituciones remite al desarrollo de una sociabilidad menos
fundada en el parentesco, ms voluntarista, propia de comunidades con un mayor nivel
de fragmentacin tnica y cultural.12
En las provincias del altiplano paceo y la regin de Charcas el derrotero histrico
de los cacicazgos tardocoloniales de muy distinto orden. En contraposicin con lo
sucedido en el Cuzco, los jefes tnicos se contaron aqu entre los blancos primordiales
de la violencia colectiva tanto durante las dcadas previas a la gran rebelin de 1780
como, por supuesto, durante la rebelin misma. Por cierto, la designacin de caciques
interinos por parte de los corregidores llev al igual que en la mayor parte de los Andes
a una gradual disminucin del nmero de caciques propietarios. Pero, a diferencia de la
regin de Cuzco, quienes estuvieron en el ojo de la tormenta fueron no slo los primeros
sino tambin los segundos. Las investigaciones monogrficas coinciden que las protestas
contra los caciques fueron un componente central de la conflictividad social en la regin.
Los indios del comn a lo largo del surandino no parecieron considerar que los bienes
econmicos y el capital cultural que sus autoridades haban amasado a lo largo de siglos
de relaciones de parentesco, alianzas comerciales e interaccin social con los grupos
hispnicos fueran empleados en defensa de los intereses colectivos.
Ahora bien, mientras el descontento contra los caciques fue muy generalizado, no
lo fueron las razones que lo motivaron. Las causas y las caractersticas de los desafos al
sistema de gobierno comunal variaron de regin en regin. Para los fines de este estudio,
haremos foco en tres zonas: el norte de Potos, La Paz y Oruro. En el norte de Potos
una vasta rea rural aledaa a la ciudad de Charcas y al gran centro minero con una
alta densidad de poblacin indgena y donde la estructura del ayllu andino demostr
una singular capacidad de pervivencia histrica el proceso tuvo un rasgo fundamental:
fueron los caciques, no la institucin cacical, lo que qued en el centro de los
cuestionamientos. Parece claro que ello obedeci en gran medida al inextricable vnculo
entre la institucin cacical y la vigencia de tradicionales modos andinos de ocupacin
del espacio y organizacin social. La mayor parte de los grupos tnicos mantuvieron un
sistema de cultivo bi-zonal en puna y valles y una organizacin segmentaria en ayllus
menores agrupados en dos parcialidades (Anansaya y Urinsaya). Slo un grupo limitado
12 Larson (1997, 352-358); Saignes (1991, 122-124 y 1995, 186-189).
de la poblacin, alrededor de un quinto, tenda a residir de manera permanente en las
tierras bajas. La mayora lo haca en las punas y, conforme a una prctica conocida como
doble domicilio, se desplazaban de una zona a otra siguiendo los ritmos estacionales de
siembra y cosecha. Los distritos vallunos estaban cohabitados por familias de diversos
grupos tnicos. En un contexto de organizacin segmentaria y verticalidad econmica
como ste, los caciques podan difcilmente ser reemplazados por autoridades fundadas
en otro tipo de alcance territorial y tnico. Hay que recordar al respecto que en
contraposicin con la autoridad de los caciques, las jurisdicciones eclesisticas y de los
cabildos indgenas estaban en esencia dictadas por criterios residenciales, no tnicos. En
la prctica, la imposicin de este modelo europeo de territorialidad dio lugar a que en
lugares como el norte de Potos la feligresa de los curatos de valle tendiera a agrupar
a miembros de comunidades diversas y los curatos de puna a solo una seccin de las
mismas. De ah que la observancia del ciclo de festivales catlicos hubiera quedado
sometida a las mismas mediaciones institucionales que exacciones coloniales como
el tributo o la mita. En otras palabras, los cabildos y cofradas no se constituyeron en
sistemas de poder independientes de los caciques, ni menos an en entidades sociales
independientes de los ayllus. Cada grupo tnico, o en rigor cada una de las parcialidades y
ayllus menores componentes, designaban sus propios alfreces, mayordomos y asistentes
de las iglesias; para cumplir con el oneroso costo en dinero y productos de estos servicios,
los indios reciban asignaciones especiales de tierras y prestaciones laborales de parte
de sus respectivas autoridades tnicas. Del mismo modo, estos cargos pasaron a formar
parte de un sistema inclusivo y rotativo de obligaciones puesto que eran contabilizados
a cuenta de los turnos en la mita minera y conllevaban la excepcin temporaria del pago
de tributo. Cuando se considera la interrelacin entre las fiestas religiosas y las cuestiones
de tierra, tributo y mita, no sorprende que fueran los caciques (autoridades de puna en
caso de las doctrinas de valle) quienes estuvieran a cargo de la designacin de alfereces y
mayordomos. Un grupo de indgenas que posea tierras en uno de las doctrinas de valle
lo explic con meridiana claridad: por costumbre que ellos tienen dijeron esperan
la venida de sus gobernadores [de la puna], que esta es regularmente por San Juan [en
junio], y cada gobernador juntndose con su segunda y su gente elegan los alfreces que
tocan a sus respectivo aillo, de suerte que muchas veces ignora el cura quienes son los
alfreces y solo llega a saberlo el mismo da de la fiesta.13
13 Declaracin de Bartolom Carabajal (Macha/Anansaya), Nicolas Carajur (Macha/Urinsaya), Nicols Quispe
(Pocoata/Anansaya), Pascual Flores (Pocoata/Urinsaya) y Julin Condo (Laymi), Octubre de 1770, Archivo Nacional de
Bolivia, Expedientes Coloniales 1772, 120, ff. 16-17. Sobre la estructuracin tnica del norte de Potos en el siglo XVIII,
vase Serulnikov (2006); Platt (1987a); y Adrin (1996).
En sntesis, los caciques podran haber sido sustituidos por autoridades de carcter
municipal slo de haber mediado mutaciones drsticas en los tradicionales patrones de
ocupacin discontinua del espacio de las comunidades y en los modos de distribucin
de los recursos agrarios y las obligaciones econmicas entre sus miembros. La evidencia
histrica sugiere empero que la mayora de las familias campesinas norpotosinas
continuaron derivando sus derechos de posesin de la tierra y pertenencia social de su
afiliacin tnica, no de su inclusin en determinadas doctrinas de indios.14
Fuera del norte de Potos, la articulacin entre autoridad poltica y estructuracin
tnica presenta otras caractersticas. En el caso de la regin de La Paz, las formaciones
precolombinas haban ya experimentado tras la conquista espaola un proceso ms
agudo de disgregacin que en el norte de Potos. Los grupos que conformaban los grandes
seoros aymaras del Collao, con importantes variaciones de grado y ritmo, fueron
abandonando la ocupacin de tierras en zonas distantes y gravitando hacia comunidades
nucleadas con territorios contiguos. En provincias como Pacajes, Omasuyos, Sicasica
o Chucuito, las comunidades quedaron agrupadas en lo que se ha definido como
confederaciones de ayllus encabezados por caciques regionales hereditarios (Klein
1993, 58-60).15 Durante el siglo XVIII, este proceso de fragmentacin se profundiz
an ms conforme los ayllus locales comenzaron a impugnar su subordinacin a los jefes
tnicos de aquellas unidades sociales mayores. La crisis de autoridad de los tradicionales
linajes de seores naturales aparece, por consiguiente, ntimamente ligada a la fractura
de las antiguas unidades sociales altiplnicas. Sinclair Thomson ha notado, empero,
que los masivas cuestionamientos a los caciques durante el siglo XVIII no procuraron
ampliar el poder de alcaldes, alfereces o mayordomos. Los cargos en las fiestas catlicas
no constituyeron un factor determinante de legitimidad poltica puesto que, al menos
hasta fines de la colonia, no existi fusin de la autoridad civil y religiosa basada en
la institucin de la doctrina. Por lo dems, las elecciones municipales eran formales y
estaban en general controladas por los poderes rurales (incluyendo los caciques mismos)
(Thomson 2002, 62). De suerte que quienes surgen como las nuevas instancias de
gobierno comunal fueron las tradicionales autoridades de los ayllus locales (cobradores
de tributos o jilacatas, indios principales y ancianos).16 Esta emergente jerarqua tnica
14 Sobre la estructuracin tnica de Chayanta en el siglo XIX, vase Platt (1982 y 1987b).
15 Un anlisis comparativo de los niveles de fragmentacin tnica y territorial experimentados por el Collao y Charcas
en Saignes (1991, 128). Un comparacin de ambas regiones en la actualidad en Carter y Alb (1988, 456-458).
16 Segn el autor, las cofradas y cabildos estaban estructuradas en trminos de la perdurable dinmica de los ayllus
locales. Los caciques tenan un rol dominante tanto en la eleccin de los miembros del cabildo como de los pasantes de
pas a estar por tanto bajo un control ms directo de los campesinos; los cargos de hecho
tendan a ser electivos y rotativos. Se va gestando as una transferencia de poder del pice a
la base de la comunidad, una progresiva democratizacin de los sistemas de autoridad que
puso fin a los tradicionales principios nobiliarios. Los modelos de democracia comunal
que se manifiestan antes y durante la sublevacin liderada por Tpac Katari se originaron
pues en los acostumbrados principios de representacin de los ayllus locales.
Tambin en el caso Porco, una provincia lindante con el centro minero de
Oruro, Roger Rasnake ha mostrado que hacia la dcada de 1750 los ayllus de Yura y
de otras comunidades fueron perdiendo sus vnculos con sus enclaves ecolgicos y
dejaron de identificarse como Wisijsas, un seoro aymara que haba formado parte de
la confederacin Karakara. Las comunidades mantuvieron su estructuracin en ayllus y
parcialidades, pero las identidades tnicas comenzaron a circunscribirse a las jurisdicciones
de los pueblos de reduccin. An as, los jefes comunales locales que emergieron en este
proceso tenan las mismas caractersticas y atributos, si no necesariamente la misma
extensin territorial y prestigio social, que los caciques previos (Rasnake 1988, 135-136).
Miradas en el largo plazo, las reformas toledanas terminaron por erosionar las identidades
tnicas precolombinas pero fracasaron tanto en su intento de reasentar a la poblacin en
pueblos de reduccin como en imponer un sistema de gobierno municipal alternativo
a los seores andinos puesto que los miembros del cabildo indgena se encontraron
eventualmente bajo el dominio de las autoridades hereditarias tradicionales (Rasnake
1988, 101).
En la aledaa provincia de Paria, Thomas Abercrombie ha encontrado un proceso
similar de fragmentacin territorial para las comunidades de Condocondo, Culta y
Challapata, pertenecientes a los grupos prehispnicos de Quillacas y Asanaques. Aparecen
sin embargo aqu dos importantes variaciones. La primera es que el autor encuentra en
esta dinmica histrica un proceso de etnognesis, esto es, la conformacin de nuevas
agrupaciones sociales surgidas de la agrupacin de familias otrora pertenecientes a
distintos grupos bajo la matriz de los pueblos de reduccin. En el curso del siglo XVIII,
los grupos que habitaban territorios multitnicos se habran ido fusionando entre s, a la
vez que rompiendo sus vnculos con las agrupaciones mayores a las hasta entonces estaban
integrados. Simultneamente, a diferencia de lo ocurrido en otras zonas del Alto Per, la
fiestas (Thomson 2002, 51-63 y 262-268). Exista en cambio un sistema de cargos comunal que conduca a la condicin
de principal. Este serva como contrapeso (o eventualmente alternativa) a los poderes establecidos --los cacicazgos y las
autoridades civiles y religiosas. Las figuras centrales en este proceso fueron los hilacatas, quienes carecan de autoridad
fuera de sus ayllus locales y representaron the enduring, irreplaceable representatives of the community's base (Thomson
2002, 47-48).
autoridad poltica dentro de estas nuevas comunidades s se fue transfiriendo de manos
de los caciques al sistema de fiesta-cargo, un sistema integrado de cargos rotativos del
cabildo indgena y las cofradas religiosas. Este doble proceso de fusin y fisin de las
antiguas formaciones sociales andinas, y de emergencia de un nuevo rgimen de gobierno
comunal, es el que estara en la base de las masivas revueltas indgenas contra sus caciques
hereditarios hacia la poca del levantamiento general de los pueblos de la provincia en
1780-1781 (Abercrombie 1998, 251-258).17
Podra afirmarse, en suma, que en contraste con las provincias cuzqueas, en
buena parte del Alto Per y el Collao se produjeron generalizados cuestionamientos a
los caciques de sangre. Ello se produjo en reas donde los grupos tendieron a conservar
sus tradicionales identidades tnicas y formas de ocupacin del espacio (norte de Potos),
donde se presencia una fragmentacin de las antiguas entidades polticas (la regin de
la Paz y Porco) o en zonas donde se observa la emergencia de nuevos grupos tnicos
organizados sobre la matriz de la doctrinas de indios (Paria). Quisiera concluir este
trabajo sealando que, aunque de orgenes diversos, este proceso trajo aparejado una
trasformacin fundamental en las nociones indgenas de autoridad. Diramos que el
descrdito de la aristocracia nativa se traslad al principio mismo sobre el que se fundaba
su poder: los indios dejaron de considerar los derechos de sangre como fundamento
suficiente (o necesario) de la autoridad cacical. A diferencia de la fiebre por ttulos y
genealogas que se apoder de la elite indgena, especialmente en el sur peruano, como
respuesta a las agresivas polticas de los corregidores (OPhelan Godoy, 1988, 19), los
indgenas del Alto Per no plantearon sus reivindicaciones de autogobierno en trminos
de derechos hereditarios sino de representacin. Frente a los criterios de control social
esgrimidos por los funcionarios provinciales para justificar la designacin arbitraria de
caciques interinos, o a los principios nobiliarios esgrimidos por los seores naturales,
los indios del comn apelaron a nociones consensuales de autoridad (sus lderes eran
aclamados por la comunidad y los caciques vigentes eran considerados despticos).
Como por ejemplo se dijo tras el ajusticiamiento de un corregidor de la provincia pacea
de Pacajes en 1771, era la comunidad, el comn, donde radicaba el poder de decisin:
Muerto el corregidor proclamaron los indios rebeldes- ya no haba Juez para ellos sino
que el Rey era el comn por quien mandaban ellos (Thomson 2002, 151). Un concepto
anlogo evocaron los miembros del grupo Laymi en los albores de la sublevacin general
17 Para un anlisis comparativo del proceso de conformacin de Yura, Culta y Chipaya (un enclave Uru en una zona
predominantemente aymara) en el siglo XVIII y de la aplicacin de la categora de etnicidad a estas formaciones sociales,
vase Wachtel (1992). Para un balance general de esta problemtica, vase Larson (1997, 353-359).
del norte de Potos al justificar la destitucin de su cacique, un individuo perteneciente a
un antiguo linaje noble del pueblo. Sostuvieron que ahora decimos que ya no lo queremos
por Gobernador por lo que experimentamos tantos maltratamientos y trabajos, sino que
se nos nombre otro gobernador a quien la comunidad eligiese que sea de nuestra clase
(Serulnikov 2006, 330).
Cul es la concepcin de autoridad tnica que va emergiendo detrs de estos
conflictos? Para sintetizarlo en pocas palabras, dira que es posible detectar una definida
conexin entre las concepciones de gobierno comunal y la funcin social de los caciques.
Las extendidas protestas colectivas que sacuden el mundo rural altoperuano, y que crean
el clima para la sublevacin de los amarus y kataris, estuvieron dirigidas a cerrar la brecha
entre la racionalidad social y la racionalidad poltica de las estructuras andinas de gobierno.
Dado que el uso de la fuerza de trabajo, el dinero y los excedentes agrcolas comunales
deba estar sujeto a una serie de normas redistributivas consuetudinarias, y dado que
durante el siglo XVIII el acceso al cargo estaba en la prctica cada vez ms desligado de
criterios nobiliarios y los descendientes de los antiguos seores naturales dejaron de ser
vistos como los defensores del inters general, la legitimidad de los caciques comenz a
fundarse exclusivamente en la naturaleza de su gestin. Ello condujo a la defensa de un
modelo dialgico de legitimidad poltica por el cual los indios del comn se abrogaron
el derecho de exigir la remocin de sus jefes, y la designacin de sus reemplazantes,
conforme a la presunta competencia para cumplir con sus responsabilidades hacia la
comunidad y el estado. Si el desdeo por los derechos hereditarios de los seores andinos
haba servido a los corregidores como medio de estrechar el control sobre los pueblos
bajo su mando, sirvi tambin a los indgenas como medio de reafirmar la naturaleza
reversible, representativa de la autoridad cacical.
Las consecuencias de largo plazo de estas mutaciones no debieran ser subestimadas.
La paulatina reversin de pluriseculares procesos de diferenciacin social en el seno de los
pueblos andinos, as como la concepcin de autoridad tnica como servicio ms bien que
como privilegio, en gran medida informara los sistemas de gobierno comunal en los siglos
por venir. Los contrastes con lo sucedido al norte y al sur del Lago Titicaca son una vez
ms palmarios. Mientras en el Cuzco y otras regiones del Per la crisis de los cacicazgos
iniciada tras la supresin de los levantamientos tupamaristas abri paso, como ya hemos
apuntado, a la lenta crisis del ayllu como clula bsica de organizacin de la poblacin
campesina, en vastas reas de Bolivia la comunidad indgena mantendra su vitalidad
mucho despus que los antiguos linajes de seores naturales se hubieran convertido en
un distante recuerdo. Las instituciones de autogobierno continuaran ocupando un rol
fundamental en la reproduccin material y simblica de los ayllus. Slo que ahora seran
los cargos de autoridad, no quienes lo detentaban, los que encarnaran la identidad grupal
y la memoria histrica del conjunto.
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