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CUMPLIMIENTO TECNICO
LEGAL EN SEGURIDAD Y
SALUD
CORPORACION NACIONAL DE
ELECTRICIDAD
OCTUBRE 2012
1
INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL DE
SEGURIDAD Y SALUD SART
ANTECEDENTES
Toda empresa pblica y privada tiene la obligacin de garantizar condiciones de
seguridad y salud a sus trabajadores conforme lo garantiza la Constitucin en su
Artculo 326 numeral 5, el cual dice:
Responsabilidad Legal: las empresas tienen que cumplir las obligaciones legales
en el campo de la seguridad y salud vigentes en el pas
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La Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y
Salud ha diseado un Sistema de Auditoria automatizado que sirva para verificar el
cumplimiento de las empresas en este campo, el mismo ha sido desarrollado por el
Autor del Modelo Ecuador que dio lugar al sistema del IESS y fue entregado al Director
General del Seguro de Riesgos del Trabajo en IESS el pasado 13 de noviembre en
sesin solemne. Con lo cual contribuimos a que las empresas puedan cumplir dentro
de los parmetros tcnicos ms altos las exigencias en materia de riesgos del trabajo,
transformando una exigencia legal en una oportunidad de mejora para el sistema
productivo nacional.
ALCANCE
OBJETIVO
MATERIALES Y METODO
Dr. Luis Vzquez Zamora, Mster en Seguridad e Higiene Industrial Registro MRL F5.
(Auditor Lder).
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Documentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa
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i.Trabajos en atmsferas inflamables y/o explosivos
ii.Trabajos elctricos
iii.Trabajos con riesgo de sepultamente
iv. Trabajos pesados
v. Trabajos en altura
vi. Trabajos de inmersin en el agua
vii. Trabajos en espacios confinados
viii.Control de los trabajadores especialmente sensibles y/o
vulnerables
ix. El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentacin de
seguridad y salud en el trabajo:
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ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
Evidencia suficiente
Aquel nivel de evidencia que el autor (es) debe(n) obtener a travs de sus
pruebas de auditora para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos
que se someten a examen;
Evidencia adecuada:
1. Auditoria Documental:
En la reunin inicial, se procedi al anlisis de los documentos del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo, siguiendo la presente metodologa y
conforme a las obligaciones tcnico legales y del sistema de seguridad y salud en
el trabajo de la empresa u organizacin.
2. Verificacin ocular y observacin del proceso (auditora de comprobacin o de
campo):
Se procedi a verificar ambientes de trabajo, instalaciones y procesos de trabajo.
Se estableci en los puestos de trabajo y lugares muestreados, los medios de
prevencin de riesgos si estn integrados-implantados.
(si amerita).
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3. Realizacin de entrevistas:
Durante la auditoria de comprobacin se llevar a cabo entrevistas a los
trabajadores de los diferentes niveles jerrquicos para determinar su
involucramiento en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa u organizacin, incluyendo a los gestores de gestin de seguridad y salud
en el trabajo. (Si amerita).
Muestreo:
Los auditores, realizarn todas las pruebas necesarias para establecer las
Conformidades y No conformidades de los elementos auditados; estas pruebas se
aplicaron sobre documentos y realidades, fueron recogidas por muestreo no
probabilstico.
Tipo de Pruebas:
Documental:
Verificacin
Se verifico si son adecuadas y cumplen con los elementos auditables, las condiciones
de seguridad y salud en el trabajo, en los diferentes lugares donde se efectu el
muestreo;
Observacin de procesos:
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CRITERIO DE VALORACIN DE NO CONFORMIDADES
A: est relacionada con el dficit de gestin que afecta de manera sistemtica y/o
estructural el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo SST de la
empresa u organizacin:
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4. Incumplimientos puntuales relacionados con los procedimientos, programas
operativos bsicos y la documentacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
RESULTADOS
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Grafica de barras de cumplimento (incluye los tems no aplicables).
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1. GESTION ADMINISTRATIVA
1.1 POLITICA
1.1 Poltica
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de
riesgo
a. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Compromete recursos
b. Si -
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico legal de SST
vigente; y adems, el compromiso de la empresa para dotar de las
mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su
c. personal. Si -
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento que
La Poltica en Seguridad y Salud temporice la revisin y
no se actualiza peridicamente. actualizacin peridica de la
Poltica de Seguridad y Salud.
Se debe dar a conocer, a todos
los trabajadores y se la expone
en lugares relevantes.
Se debe comprometer recursos.
Debe comprometerse a cumplir
con la legislacin tcnico legal.
Al elaborar la Poltica en Estar documentada, integrada-
Seguridad y Salud, sta debe. implantada y mantenida, se
recomienda realizar la poltica
general de la empresa que
contemple SST
Estar disponible para todas las
partes interesadas.
1.2 PLANIFICACION.
1.2 Planificacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de
a. gestin, realizado en los dos ltimos aos si es que los cambios internos
as lo justifican, que establezca:
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la
gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y,
a.1. procedimientos o programas operativos bsicos No A
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La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de
trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras
d. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los
objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas.
e. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos
suficientes para garantizar los resultados
f. No A
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y/o
cuantitativos) del sistema de gestin de la SST, que permitan establecer
las desviaciones programticas, en concordancia con el artculo 11 del
g. No A
reglamento del SART.
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Realizar un diagnstico inicial de
la gestin en seguridad y salud,
el mismo que derivar en una
matriz de planificacin en la que
se temporizar las no
Conformidades, incluir
objetivos, metas y actividades
rutinarias y no rutinarias, incluir
a todas las personas que tienen
No se dispone de un diagnstico acceso al sitio de trabajo.
previo del Sistema de Gestin El plan deber incluir
en Seguridad y Salud procedimientos mnimos y
comprometer los recursos
humanos, econmicos y
tecnolgicos suficientes.
El Plan definir ndices de
eficacia de la gestin de
seguridad y salud.
El Plan definir los cronogramas
de actividades con responsables,
fechas de inicio y finalizacin
1.3 ORGANIZACIN.
1.3 Organizacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado
y aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
a. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
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Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo
No es
b.4. -
aplicable
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Estn definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud en
el Trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y
las de especializacin de los responsables de las unidades de Seguridad y
c. Salud, y, servicio mdico de empresa; as como, de las estructuras de Si -
SST.
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gestin en Seguridad y Salud: la documentacin necesaria para
manual, procedimientos, la gestin de Seguridad y Salud.
instructivos ni registros.
No existe documentacin de la Planificar la realizacin de toda
gestin en Seguridad y Salud: la documentacin necesaria para
manual, procedimientos, la gestin de Seguridad y Salud.
instrucciones ni registros
1.4. INTEGRACION-IMPLANTACION
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Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin
general de la empresa u organizacin
c. No A
Puntaje : 0.167 (0.67%)
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1.5 VERIFICACION/AUDITORIA INTERNA
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1.6 CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION
c. Revisin Gerencial:
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Se deber implementar un plan
No existe un plan de control de
de control de desvos, que
las desviaciones de la Gestin
contemple cronograma de
en Seguridad y Salud.
actividades.
Integrar a todo nivel la debida
No existe revisin Gerencial de
responsabilidad en la gestin en
la Gestin en Seguridad y Salud.
Seguridad y Salud.
Puntaje : 1 (4%)
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2. GESTION TECNICA
2.1 IDENTIFICACION
2.1 Identificacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia
ambiental y de la salud de los factores de riesgo ocupacional deber
realizarse por un profesional especializado en ramas afines a la
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
La Gestin Tcnica considera a los grupos vulnerables: mujeres,
trabajadores en edades extremas, trabajadores con discapacidad e
hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.
Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional
de todos los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en el
a. mbito nacional o internacional en ausencia de los primeros; No B
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La identificacin fue realizada por un profesional especializado en
ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
g. debidamente calificado. No B
2.2. MEDICION
2.2 Medicin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a
todos los puestos de trabajo con mtodos de medicin (cuali-
cuantitativa segn corresponda), utilizando procedimientos
a. reconocidos en el mbito nacional o internacional a falta de los No B
primeros;
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La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente
b. No B
Puntaje : 0.25 (1%)
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2.3 EVALUACION
2.3 Evaluacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable A B C
Se ha comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los
factores de riesgo ocupacional, con estndares ambientales y/o
biolgicos contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y ms
a. No B
normas aplicables;
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2.4 CONTROL OPERATIVO INTEGRAL
En la fuente
b.2. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En el medio de transmisin del factor de riesgo ocupacional;
y,
b.3. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En el receptor
b.4. No B
Puntaje : 0.042 (0.17%)
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El control operativo integral, fue realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud
f. en el Trabajo, debidamente calificado. No B
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Puntaje : 0.25 (1%)
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Se han definido profesiogramas (anlisis del puesto de trabajo) para
actividades crticas con factores de riesgo de accidentes graves y las
contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo;
c. No A
y,
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La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables
No es
c. -
aplicable
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integrado-
d. implantado. No A
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3.3 COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA
3.4 CAPACITACION.
3.4 Capacitacin
Cumple / No Cumple
REQUISITO TCNICO LEGAL No es
aplicable
Se considera de prioridad, tener un programa sistemtico y
documentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y
Trabajadores, adquieran competencias sobre sus responsabilidades
a. No A
integradas en SST; y,
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Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de
gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de todos los
b.1. niveles de la empresa u organizacin; No A
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3.5 ADIESTRAMIENTO.
3.5 Adiestramiento
Cumple / No
REQUISITO TCNICO LEGAL No es Cumple
aplicable
Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores que
realizan: actividades crticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea
a. sistemtico y est documentado; y, No A
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4. PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS.
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Exmenes mdicos especficos y complementarios; y,
Anlisis de laboratorio especficos y complementarios
b.3. Si -
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Sustento legal
b.4. No B
Puntaje : 0.1 (0.4%)
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4.2 VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES.
Pre empleo
a. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
De inicio
b. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Peridico
c. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Reintegro
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Especiales; y,
e. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Al trmino de la relacin laboral con la empresa u
organizacin
f. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
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4.3 PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE
ACCIDENTES GRAVES.
Esquemas organizativos
a.3. Si -
Puntaje : 0.028 (0.11%)
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Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para
comprobar la eficacia del plan de emergencia;
d. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
El Plan de Contingencia deber
detallar todos los procedimientos
y acciones que se llevarn a cabo
Durante las actividades
luego de la Emergencia con el fin
relacionadas con la contingencia
de que la Institucin vuelva a
no se integran-implantan
retomar todas sus actividades
medidas de Seguridad y Salud en
normales. Procedimientos y
el Trabajo.
acciones siempre enmarcados en
los lineamientos de Seguridad y
Salud.
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establece las responsabilidades e
Existe un programa para realizar implicaciones.
auditoras internas en Seguridad El formato a seguir ser la
y Salud. normativa legal aplicada en esta
auditora.
Objetivo y alcance;
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Implicaciones y responsabilidades;
b. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
reas y elementos a inspeccionar;
c. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Metodologa
d. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Gestin documental
e. Si -
Puntaje : 0.2 (0.8%)
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento
para realizar inspecciones y
No se realizan inspecciones de
revisiones de seguridad, que
Seguridad y Salud en las
abarque objetivos, alcances,
instalaciones de la Empresa.
implicaciones, responsabilidades,
y metodologa.
Objetivo y alcance;
a. No B
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Implicaciones y responsabilidades;
b. Si -
Puntaje : 0.167 (0.67%)
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento de
No existe un programa tcnico seleccin tcnica, capacitacin,
de dotacin de equipos de uso y mantenimiento de equipos
proteccin personal. de proteccin personal,
integrado e implementado.
Establecer un registro para el
Existen registros de recepcin de
seguimiento del uso de los
equipos de proteccin personal
equipos de proteccin personal y
de forma general.
ropa de trabajo.
Objetivo y alcance
a. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Implicaciones y responsabilidades
b. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Desarrollo del programa
c. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Formulario de registro de incidencias
d. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad
de equipos
e. No B
Puntaje : 0.2 (0.8%)
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HALLAZGOS PLAN DE ACCION
Establecer un programa que
No existen actividades de
implique objetivos, alcance,
mantenimiento correctivo y
implicaciones, responsabilidades
predictivo.
y su desarrollo.
Establecer un formulario de
No existen formularios ni fichas registro de incidentes, y una ficha
de seguimiento de actividades integrada-implantada de
de mantenimiento/revisin. mantenimiento/revisin de
seguridad de equipos.
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PORCENTAJE CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA
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PORCENTAJE
GESTION ADMINISTRATIVA
GESTION TECNICA
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS
OPERATIVOS BASICOS
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CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA
GESTION ADMINISTRATIVA
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Se deben programar auditorias SART de manera peridica que permitan evaluar
el avance del cumplimiento tcnico legal de la empresa.
Reactivos
Proactivos
ndice de eficacia
ndice de gestin
Existen otros indicadores que si bien no pide la ley se recomienda tenerlos como
son los de satisfaccin laboral y costos
GESTION TECNICA
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cascada, es decir si la identificacin inicial no fue realizada correctamente el
error se trasmitir al resto de subelementos.
PROCESOS OPERATIVOS
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PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO A
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PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO B
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CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
a) Gestin Administrativa:
a1) Poltica;
a2) Organizacin;
a3) Planificacin;
a4) Integracin Implantacin;
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a5) Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de
eficacia del plan de gestin;
a6) Control de las desviaciones del plan de gestin;
a7) Mejoramiento continuo;
a8) Informacin estadstica.
b) Gestin Tcnica:
Dicha implantacin del sistema no se contrapone con otros sistemas que tenga
la empresa, al contrario los potencializa.
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Se recomienda que se oriente toda la actividad de talento humano en lo
concerniente a seguridad y salud dentro de los lineamientos legales aplicables a
esta actividad.
Atentamente
AUDITOR SART
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