LA DELINCUENCIA ENFOCADA DESDE LA TEORA DEL DELITO

A) LA TEORA DEL DELITO

La teora del delito "es un sistema categorial clasificatorio y secuencial en el que, peldao a
peldao, se van elaborando, a partir del concepto bsico de la accin, los diferentes elementos
esenciales comunes a todas las formas de aparicin del delito."1

Esta teora, creacin de la doctrina, aunque basada en ciertos preceptos legales, no se ocupa de
los elementos o requisitos especficos de un delito en particular (homicidio, robo, violacin,
etc.), sino de los elementos o condiciones bsicas y comunes a todos los delitos.

Histricamente, se puede hablar de dos enfoques principales a la hora de abordar este

concepto: la teora causalista del delito y la teora finalista del delito.

Elementos del delito

Los elementos del delito son los componentes y caractersticas, no independientes, que
constituyen el concepto del delito.

"Estudiemos analticamente el delito para comprender bien la gran sntesis en qu consiste la

accin u omisin que las leyes sancionan. Solo as escaparemos, a la par, del confusionismo
dogmtico y de la tirana poltica."

Estructura del delito

A partir de la definicin usual de delito (conducta tpica, antijurdica, culpable y punible), se ha
estructurado la teora del delito, correspondindole a cada uno de los elementos de aquella un
captulo en esta. As se divide esta teora general en: tipos de sujeto (pasivo o activo) , accin o
acto, omisin o conducta, tipicidad, antijuridicidad, imputabilidad, culpabilidad y la punibilidad.
No obstante, aunque hay un cierto acuerdo respecto de tal definicin, no todos le atribuyen el
mismo contenido. As son especialmente debatidas as relaciones entre sus diversos elementos
y los componentes de cada uno de ellos.

Sujetos del delito

Sujeto activo es la persona fsica que puede cometer un ilcito penal.
Sujeto pasivo es aquella persona que sufre el delito. Se suele dividir en dos, sujeto
pasivo impersonal y sujeto pasivo personal.
Sujeto pasivo impersonal: la vctima del delito es una persona moral o jurdica. Por
ejemplo: el robo a una sociedad annima.
Sujeto pasivo personal: la vctima del delito es una persona fsica. Por ejemplo: la
vctima de homicidio.
Existen otros dos tipos de sujeto pasivo, que van dependiendo conforme se vayan dando las
circunstancias del delito. Se dividen en sujeto pasivo de la conducta y sujeto pasivo del delito.

Sujeto pasivo de la conducta: es aquella persona que se ve afectada directamente por

la accin llevada a cabo por el delincuente (sujeto activo).
Sujeto pasivo del delito: es la persona que ve consecuencias de manera indirecta a
partir de la accin del sujeto activo.

Un ejemplo de estos dos ltimos sera: el empleado se dirige al banco para hacer un depsito
en nombre de la empresa en la que trabaja, pero a mitad del trayecto es asaltado. El
delincuente lo agrede y le causa varias lesiones. El empleado es el sujeto pasivo de la conducta
(en l recae directamente la accin), mientras que la empresa es el sujeto pasivo del delito (se
ve afectada indirectamente porque el dinero perteneca a esta).

La accin
La conducta humana (accin u omisin) es la base de toda la estructura del delito, por lo que se
considera a la accin como ncleo central y el sustrato material del delito. Sin embargo, el
concepto de accin engloba igualmente el de omisin, en la cual existe una conducta en la que
conscientemente se evita una accin concreta. Constituye el soporte conceptual de la teora del
delito y el eje de la consideracin axiolgica y natural del hecho punible.

TIPICIDAD
La tipicidad es la adecuacin, es el encaje del acto humano voluntario ejecutado por el sujeto a
la figura descrita por la ley como delito. Si la adecuacin no es completa no hay delito.

ANTIJURICIDAD
La antijuridicidad es la oposicin del acto voluntario tpico al ordenamiento jurdico. La
condicin de la antijuridicidad es el tipo penal. El tipo penal es el elemento descriptivo del
delito, la antijuridicidad es el ele-mento valorativo. El homicidio se castiga slo si es antijurdico,
si se justifica como por un estado de necesidad como la legtima defensa, no es delito, ya que
esas conductas dejan de ser antijurdicas aunque sean tpicas.

CULPABILIDAD
La culpabilidad es la reprochabilidad de la conducta de una persona imputable y responsable,
que pudiendo haberse conducido de una manera no lo hizo, por lo cual el juez le declara
merecedor de una pena. Es la situacin en que se encuentra una persona imputable y
responsable.

Para que haya culpabilidad (presupuestos) tiene que haber: Imputabilidad, dolo o culpa (formas
de culpabilidad) y la exigibilidad de una conducta adecuada a la prohibicin o imperatividad de
la norma. Y por faltarle alguno de estos presupuestos, no acta culpablemente el autor, en
consecuencia este esta exento de responsabilidad criminal.

ELEMENTOS ESPECFICOS DEL DELITO : tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad

Son propios de cada delito y permite diferenciarlos, y son la tipicidad, la antijuridicidad y la
culpabilidad. A travs de estos se puede diferenciar el robo del hurto, especialmente con la
tipicidad. El robo es la apropiacin de cosa mueble ajena a travs de la fuerza, el hurto es sin
violencia ni fuerza.

ELEMENTO CIRCUNSTANCIAL DEL DELITO : la pena

Este elemento es el resultado del acto jurdico no cambia la naturaleza del delito, pero influye
en la punibilidad. El articulo 7 del Cdigo penal seala:delito es el acto u omisin que
sanciona las leyes penales

La pena (del latn poena, sancin) es la privacin o disminucin de un bien jurdico a quien
haya cometido, o intente cometer, un delito. Toda conducta tpica antijurdica y culpable es
punible por regla, excepto cuando: (1) Existe excusas absolutorias, ej., leyes de perdn. (2) No
hay condicin objetiva de punibilidad, p. ej., el autor debe ser mayor de 18 aos, sino solo se le
aplica una medida de seguridad. (3) No hay condicin de perseguibilidad, p. ej., en la violacin
de mujer mayor de edad, necesita demanda.

La causa de la pena es el delito cometido. La esencia es la privacin de un bien jurdico. El fin es

evitar el delito a travs de la prevencin general o especial.

Hay discusin si la pena es elemento del delito o solamente su consecuencia.

B) DELINCUENCIA:
La delincuencia se refiere a un conjunto de actos en contra de la ley, tipificados por la ley y
merecedores de castigo por la sociedad, en diferentes grados. Se podra definir tambin como
una conducta por parte de una o varias personas que no coinciden con las requeridas en una
sociedad determinada, que atentas contra las leyes de dicha sociedad. Debido a ello, la
delincuencia puede diferir segn el cdigo penal de cada pas. Generalmente, se considera
delincuente a quien comete un delito en reiteradas ocasiones, llegando a ser considerado
tambin, como un antisocial, recalcando el hecho que este tipo de acciones atentan contra el
normal funcionamiento de nuestra sociedad, poniendo en peligros de diferente naturaleza a
sus miembros.

Del latn delinquenta, la delincuencia es la cualidad de delincuente o la accin de delinquir. El

delincuente es quien delinque; es decir, quien comete delito (un quebrantamiento de la ley).

C) ANALISIS DELINCUENCIAL EN GUATEMALA

Guatemala atraviesa actualmente por uno de los perodos ms difciles de su historia en lo
atinente a la evidente incapacidad del gobierno para proveer a los habitantes un mnimo de
seguridad frente al desbordado Vandalismo que impera en todo el pas especialmente y en una
dimensin que raya en la barbarie a nivel de la ciudad capital y municipios aledaos, es tal el
poder que han logrado alcanzar la delincuencia y las maras, que la autoridad titular encargada
(PNC) de atender tal situacin confiesa (y aun no lo hiciera) no disponer de la capacidad
necesaria para ejercer algn control sobre tales grupos de maleantes mucho menos para
reducirlos.

Los guatemaltecos presenciamos con horror como cada da crece, se ampla y se afianza el
poder de la delincuencia comn y las maras, los pandilleros se estn haciendo poderosos a
costillas del ciudadano honrado e indefenso, cobran arbitrios para no matar, amedrentan a los
vecinos que en resguardo de su vida abandonan sus viviendas cedindoles mas territorio, las
maras intimidan, extorsionan, secuestran, roban, violan, asesinan y frente a esta desolacin, el
ciudadano descubre que esta totalmente desprotegido, no solo se siente impotente realmente
lo esta, porque no tiene la posibilidad de defenderse o de enfrentar a estos grupos criminales.
El clima de zozobra generado por la empeosa actividad de las maras y la incomprensible
pasividad de los entes gubernamentales encargados unos de ejercer su autoridad para proteger
a los guatemaltecos y otros de impartir pronta justicia nos est llevando al caos total. Ante el
panorama incierto que plantea la manifiesta ingobernabilidad que alienta la flojera del
Gobierno y como consecuencia de su situacin desesperada el ciudadano comn, cae en la
tentacin de organizarse (y talvez armarse) por su cuenta para hacer justicia por propia mano,
cegado por la desproteccin que afronta no logra visualizar los riesgos inherentes a esta nueva
amenaza, la organizacin que inicialmente se inspira en los nobles postulados de proteger y
resguardar la vida y los bienes de quienes la integran pudiera en algn momento llegar a ser
poderosa, ese mismo poder a su vez ser capaz de corromperla y Dios no lo quiera, un da no
muy lejano convertirla en un nuevo enemigo de la comunidad que la creo y alimento
esperanzadamente.

Indiscutiblemente que toda la responsabilidad encarnada en el concepto de seguridad

ciudadana le corresponde al estado, en el caso de Guatemala con inicial minscula aludiendo a
la minscula dimensin en que el Gobierno la est cumpliendo, a pesar de que como ya fue
apuntado, la actividad delincuencial raya en la barbarie. Frente a esta tragedia cotidiana, las
ms altas autoridades de Gobierno, empeadas en la tarea poltica de proyectar un artificial
clima de sosiego y de privilegiar los intereses de grupos e individuos que respaldaron y
financiaron la campaa electoral que los llevo al poder, asumen la infantil postura de desviar
(insultando la inteligencia de todos) nuestra atencin haca cuestiones de importancia relativa,
los distractores abarrotan la plana informativa de los Medios de Comunicacin (mas que todo
escritos) buscando minimizar en la opinin pblica nacional e internacional, el impacto social
del problema maras, aun a sabiendas que todo mundo esta conciente de la trgica gravedad de
la situacin, como es de esperarse, este Gobierno como los anteriores, pretende tapar el sol
con un dedo y ocultar que la responsabilidad de gobernar al pas les quedo demasiado grande,
no solo por falta de voluntad poltica, sino por la ausencia de un proyecto de Nacin, a partir
del cual, pueda gobernar de manera coherente o por lo menos honrando sus promesas de
campaa.
El nefasto panorama de inseguridad generado por la incontenible embestida de la
delincuencia comn y de las maras,hoy mas que nunca pone de manifiesto la incapacidad de la
PNC para ejercer algn control y proteger al ciudadano, las causas de tal condicin son diversas
y dolorosas y se enlistan tanto de forma como de fondo: La falta de recursos econmicos de la
institucin, un entrenamiento deficiente, una mediocre seleccin del elemento humano, una
dbil estructura de mando, obsoletas tcnicas de prevencin del delito, falta de manejo de
estrategias globales de contencin y control del delincuente, escasa formacin de conciencia
ciudadana de los elementos y como factor crtico, la ausencia total de conviccin en la fe del
deber, denominador casi comn a los elementos de la PNC crea un vaci que los arrastra
velozmente a corromperse aun en el perodo de entrenamiento.

La suma de las carencias enlistadas aplicada al ejercicio de calle, asimila a los elementos a una
realidad que subyace bajo el escenario de lo convencional y que enfrenta a estos individuos con
escasa o ninguna instruccion a la compleja telaraa de situaciones y riesgos que supone estar
de uno u otro lado de la ley, muy temprano se convierten en victimas y cmplices y en
muchisimos casos en actores del delito, de agentes policiacos pasan a ser vulgares criminales
bajo la sombra de la autoridad y, como si esta tragedia fuese poco, para colmo de males y como
sordida ironia delinquen cobrando un salario que pagamos nosotros los guatemaltecos.
Juzgue el pueblo si la PNC simplemente necesita mas recursos econmicos, ms auto patrullas y
ms armas, o una transformacin total a partir del establecimiento de un diagnstico objetivo y
un plan estratgico diseado por especialistas idneos, con alta calificacin para el efecto, sin
vinculaciones ni compromisos, que analice con detenimiento y entereza profesional la
situacin, por un lado la crisis de la PNC, Y por otro los avances de la delincuencia y que a ese
tenor concluya en formular proyectos globales con objetivos bien localizados a corto, mediano
y largo plazo para crear una autoridad policaca en todo sentido solvente, honesta, confiable,
consciente de su papel ante la sociedad y con un alto nivel de compromiso con el pueblo.
La tarea de promover una transformacin profunda de la PNC con la carga de todos los
consabidos vicios actuales, supone un proceso lento y tremendamente difcil y durante el
tiempo que requiera implementarla la ciudadana honrada seguir estando como hasta hoy, a
merced de la delincuencia y aun peor, la autoridad para combatirla seguir estando en manos
de una institucin cuyo correcto accionar depende ciertamente del trabajo de algunos
elementos honestos y responsables pero tambin del de una gran cantidad de corruptos.
En esa tesitura, el pueblo encara un delicado predicamento, qu o quien? esta en posibilidad
de contener y controlar la delincuencia que lo azota, que o quien?, podr garantizar con
certeza la seguridad de las personas y sus bienes en tanto la PNC s reconfigura como
institucin para efectivamente brindar seguridad si es que alguna vez se logra tal cosa, la
encrucijada trgica del ciudadano apunta en una direccin definida, la alternativa que se
plantea aunque a muchos les cause escozor es la incorporacin del Ejercito como fuerza de
control al ejercicio de autoridad en el contexto de seguridad ciudadana.

D) TIPOS DE DELINCUENCIA
Si el delincuente es el "sujeto que delinque", o lo que es igual, "sujeto activo o agente
del delito", entonces la delincuencia es la "calidad de delincuente", la "comisin de un delito" o
un "conjunto de delitos en general, o referidos a un pas o poca".
A su vez, un diccionario puede decir que delito es la "culpa, crimen o quebrantamiento de
la ley". Dicho de manera ms precisa, es la "accin u omisin voluntaria, imputable a
una persona que infringe el Derecho, y que es penada por la ley".

El Maestro Eduardo Garca Maynez seala que "se da el nombre de delitos a

ciertas acciones antisociales prohibidas por la ley, cuya comisin hace acreedor al delincuente a
determinadas sanciones conocidas con el nombre especfico de penas".

En cuanto a la delincuencia, una definicin elemental seala que "delincuencia es

la conducta resultante del fracaso del individuo en adaptarse a las demandas de la sociedad en
que vive". A su vez, Herrero Herrero define la delincuencia como "el fenmeno social
constituido por el conjunto de las infracciones, contra las normas fundamentales de
convivencia, producidas en un tiempo y lugar determinados".

En un comunicado de prensa emitido por el Consejo Europeo de Tampere, realizado en octubre

de 1999, y luego de la Conferencia de alto nivel celebrada en Praia da Falsia el 4 y 5 de mayo
del 2000, la Comisin Europea lleg a la conclusin de que se "define la delincuencia como todo
acto punible cometido por individuos o asociaciones espontneas de personas. No obstante",
indica el mismo documento, "esta definicin engloba distintas realidades como:
1. La delincuencia en sentido propio.
2. La delincuencia con un nivel de infraccin penal menos grave pero ms frecuente.
3. La violencia que afecta a los medios ms diversos.
4. La falta de civismo, que incluye comportamientos asociales o antisociales, como sera
ms apropiado decir que no constituyen una infraccin penal".

Ahora bien, el delito cometido por el delincuente no es del todo espontneo, sino que puede
ser premeditado y programado. Sin embargo, dependiendo del nmero de personas que lo
cometa y ejecute, de los procedimientos que siga, de los recursos que utilice y de
los objetivos que persiga, podr haber, esencialmente, dos tipos de delincuencia:
Delincuencia menor, y
Delincuencia organizada.

Como ya se ver, la delincuencia menor o delincuencia comn es la ms visible y temida, pero

constituye la punta del iceberg. Al hablar de delincuencia intermedia y mayor se est hablando,
de facto, de delincuencia organizada, y aunque todas ellas requieren de una mayor preparacin
de las fuerzas de seguridad pblica, la organizada requiere, adems, recursos tecnolgicos
e intelectuales muy avanzados.

CARACTERSTICAS Y MBITO DE ACCIN DE LA DELINCUENCIA MENOR

El Maestro Eduardo Garca Maynez, y citando a Afalln y Garca Olano, seala que "el delito
representa, generalmente, un ataque directo a los derechos del individuo (integridad fsica,
honor, propiedad, etc.), pero atenta siempre, en forma mediata o inmediata, contra los
derechos del cuerpo social".
Ello atae a cualquier delincuente y a cualquier tipo de delincuencia, pues el slo hecho de
contravenir la ley que por antonomasia busca la proteccin y salvaguarda de la integridad y
tranquilidad del individuo ya implica un atentado contra el orden social regulado por la ley.
La delincuencia menor es la cometida por un individuo, y cuando mucho, por dos, y que tiene
por objetivo la comisin de un delito que podra ser ir desde una falta menor hasta una grave y
calificada, pero que no trascienden su escala y proporciones, es decir, no son cometidos por
bandas, no hay una gran planeacin en los hechos delictivos, o no se pretende operar
permanentemente a gran escala.
Leticia Salomn seala que "en la delincuencia menor se puede incluir algunos carteristas,
asaltantes de buses, estafadores. Esa es la delincuencia ms comn, ms popular, la que vemos
y a la que le tenemos miedo. Entonces los ciudadanos comunes piensan que es un problema
cuando transitan por determinadas zonas en que pueden asaltados y la gente
asocia inseguridad con esto". Esa es la delincuencia callejera, la ms ordinaria:
a) Asalto a transentes.
b) Carterismo.
c) Violacin.
d) Robo de bienes y artculos menores.
e) Robo a casas habitacin.
f) Robo de vehculos.
g) Vandalismo.
h) Grafitis y pinta de muros y monumentos.

Ahora bien, stos y otros delitos pueden ser cometidos en grandes proporciones y por muchos
individuos, con lo cual ya se convierte en una delincuencia organizada, tanto de nivel
intermedio como mayor. Cuando se convierten en tales, se ha dado en decir que se convierten
en la "industria del robo", "la industria del secuestro", la "industria del robo de vehculos", etc.
Por supuesto, la delincuencia menor tiene las siguientes caractersticas, en trminos generales:
1.
a. Una precisin tcnico-manual elevada y precisa parea cometer el ilcito con rapidez,
astucia y disimulo, y
b. El uso de la fuerza con apoyo en ventajas fsicas, e incluso, en el empleo de armas.
2. El asaltante puede apelar o no a dos recursos para lograr sus objetivos:
3. Normalmente existen compradores de bienes robados, que son quienes los adquieren de
conformidad con tarifas ya existentes en el mercado negro, mismas que son fijadas por
la oferta y la demanda as como por la situacin del entorno local, nacional e internacional.
4. Regularmente, los delincuentes operan con apoyo de una red de corrupcin entre
autoridades intermedias (jueces calificadores, agentes del ministerio pblico del fuero
comn) y corporaciones de seguridad pblica desde sus mandos y efectivos elementales
hasta cuando mucho sus mandos medios (agentes de polica, jefes de sector, etc.).
CARACTERSTICAS Y MBITO DE ACCIN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

En general, hoy en palabras de Cecilia Lozano Meraz el crimen organizado significa un

mecanismo de acumulacin, robo y redistribucin de capital propio de la economa informal,
que tambin llega a formar parte de la economa formal local, nacional y global.

Evidentemente, en opinin personal, tiene serias implicaciones del orden econmico, pues
constituye una importante derrama de recursos, pues todo el capital generado y distribuido se
cubre en efectivo. Un anlisis estadstico y una investigacin de campo precisaran mejor esta
aseveracin, aunque en este momento se toma como una premisa definitiva.

El crimen organizado se puede definir como "la delincuencia colectiva que instrumentaliza
racionalmente la violencia institucional de la vida privada y pblica, al servicio de ganancias
empresariales con rapidez. Necesariamente vincula jerarquas de la burocracia poltica y judicial
mediante la corrupcin y la impunidad".

La investigadora jalisciense Cecilia Lozano Meraz seala algunas caractersticas concretas de la

delincuencia organizada o crimen organizado, como tambin se le denomina, y que a
continuacin se describen en forma de lista junto con otras caractersticas observadas en otro
anlisis sobre el tema:
1. "Opera bajo una disciplina y cdigos de comportamiento mafioso;
2. Acta con la finalidad de obtener, en la forma de prcticas sociales recurrentes enraizadas
en la estructura del trabajo, a nivel local, nacional e internacional ganancias rpidas
sin inversin previa de capital, de origen ilegtimo e ilegal, mediante la apropiacin de
objetos de uso privado" y de propiedad ajena.
3. En otras ocasiones, recurriendo a las mismas prcticas, se comercializa con
bienes, productos y servicios de origen ilegtimo e ilegal, con poca o ninguna inversin de
capital.
4. La delincuencia organizada acta de manera impune en la clandestinidad, protegida y a
veces tambin dirigida y operada por autoridades corruptas, delincuentes de alto nivel,
especializacin y jerarqua, y posee capacidad para utilizar la fuerza en aras de lograr sus
objetivos.
5. Con respecto a los bienes, productos y servicios ofertados por la delincuencia organizada,
una vez que estos se ponen en circulacin, "quedan definidos sus precios por las condiciones
del mercado regional o mundial" denominado, coloquialmente, mercado negro, "siendo
el mercado, escenario de esta criminalidad organizada".

Cecilia Lozano Meraz indica que como resultado del histrico esfuerzo de la humanidad por su
supervivencia surgi el capitalismo, el cual presenta una doble dimensin dialctica en sus
formas de acumulacin de capital que no necesariamente se implican desde el punto de vista
de las relaciones jurdicas, aunque s desde el punto de vista econmico, a saber:
a) La acumulacin de capital basada en el ahorro y el trabajo personal, de origen legtimo y
legal, y
 b) La acumulacin de capital basado en actividades que dotadas de legalidad (falsa), son
ilegtimamente obtenidas para los efectos jurdicos de sus mtodos de generacin y
concentracin de riqueza histricamente empleados: formas de crimen organizado.

Sin embargo, al constituir una actividad (o actividades) ilegales, aun cuando pudieran parecer
licitas, caen de facto en el campo del derecho penal y, por ende, merecen especial estudio y
anlisis, a efecto de detectar, controlar, contrarrestar, disminuir y erradicar la accin y efectos
de sta o stas, as como a los individuos y grupos que las llevan a cabo.

El sitio web de la Procuradura General de la Repblica (PGR) seala que

"el concepto "delincuencia organizada" fue empleado por primera vez por el criminlogo
norteamericano John Ladesco en 1929, para designar a las operaciones delictivas provenientes
de la mafia".

En Mxico, en 1993 al reformarse el artculo 16 Constitucional, se introduce por primera vez el

concepto de "delincuencia organizada"; el 1 de febrero de 1994 entran en vigor importantes
reformas al Cdigo Penal Federal y a los Cdigos de Procedimientos Penales, Federal y del
Distrito Federal, en los que tambin se hace referencia a este concepto.
Este tipo de delincuencia seala la PGR fue designada con la palabra "organizada", ya que se
refiere a la "asociacin", a la "sociedad", a la "corporacin", al "grupo", al "sindicato", a la
"liga", al "gremio", a la "coalicin", en s a la "unin", como forma de conjuntar esfuerzos en
grupo; y con el empleo de la violencia, soborno, intimidacin y fuerza, los delincuentes llevaban
a cabo sus actividades ilegales.

Ahora bien, es bastante comn referirse a la delincuencia organizada bajo el sinnimo de mafia
(o mob, como se le llama en Estados Unidos y Asia), y a los delincuentes en gran escala se les
llama entonces mafiosos o gngsters. Ya se habl de la voz mafia.

A su vez, el trmino gngster deriva de la voz inglesa gang, que significa banda, siendo comn
llamarle gngster al miembro de cualquier banda en cualquier pas de habla inglesa,
independientemente de que sea criminal o no. Sin embargo, en Mxico se ha tomado el
trmino para connotar esa relacin entre el gngster como miembro de una agrupacin
criminal.

En cuanto al trmino mafia, otra fuente informa que ste apareci por vez primera en
un texto siciliano de 1658, pero su uso se extendi y se hizo comn en toda Italia hasta el siglo
XIX y, posteriormente, para el resto del mundo, segn se explic, gracias a John Ladesco.
De acuerdo con la definicin etimolgica de la palabra mafia, sta proviene del idioma italiano,
y significa "Red de asociaciones secretas sicilianas dispuestas a tomarse la justicia por su mano
y a impedir el ejercicio de la justicia oficial por medio de un silencio concertado".

As, a la luz de los sentidos que poseen las palabras gang, gngster y mafia, se puede ver que la
delincuencia organizada, efectivamente, consiste en redes de grupos criminales con fines
comunes y bien definidos y acordados, ya sea con presencia local o internacional.
Ahora bien, en relacin con el tema que ha motivado el presente estudio, una de las mafias ms
famosas y, al mismo tiempo, de gran peligro, son las dedicadas al trfico internacional
de drogas. Si bien todas estn armadas y no tienen contemplaciones hacia aquellos que
amenazan su seguridad, las ms conocidas actualmente son los llamados "crteles", que son
redes de traficantes de drogas principalmente de origen latinoamericano y, ms
especficamente, las colombianas y las mexicanas.

As, en lo que toca a la geografa de la delincuencia y, ms especficamente en materia de

drogas, la atencin del mundo est fijada desde finales de la dcada de los 1980 y principios de
los 1990 en Colombia. Ello se debe esencialmente a las actividades ilegales de los crteles
colombianos en cuanto a:
1. Produccin y procesamiento de drogas (sobre todo, la cocana).
2. Distribucin regional e internacional (especialmente hacia Mxico como puente a los
Estados Unidos, y a este pas, como destino de consumo final).
3. Las acciones delictivas derivadas del narcotrfico, entre las que se puede mencionar
bsicamente a las siguientes:
Trfico de armas.
Asesinatos.
Lavado de dinero.
Y precisamente una vez que se sabe lo que es una mafia, una gang, etc., se puede concluir que
la actividad exclusiva o central de los crteles, a diferencia de otras bandas internacionales, es
el trfico de drogas, en cualquiera de sus modalidades (heroicas, cannabis, etc.).

La fuerza de la delincuencia organizada radica en el establecimiento de "alianzas y vnculos"

que logra en todos los niveles, incluyendo el poltico y el militar; con la ayuda de actos de
corrupcin logran su impunidad. Por ello, la delincuencia en su manifestacin organizada
constituye uno de los ms graves y vitales problemas que daan y perjudican a la humanidad.
Otro concepto sobre delincuencia organizada lo da la Corporacin Euroamericana de Seguridad
con sede en Espaa, que indica que "se entiende por delincuencia organizada cuando ms de
tres personas acuerdan organizarse para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas
que por s o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno de los delitos penados
por las leyes nacionales e internacionales".

Una variante de esta definicin seala que "se considera como delincuencia organizada la
asociacin de tres o ms personas para realizar, de forma permanente o reiterada, conductas a
fin de cometer algunos delitos". Esta definicin se encuentra contenida en el artculo 282 Bis de
la Ley Orgnica 5/1999, de 13 de enero vigente para Espaa.

A su vez, la Comisin Europea seala que "la delincuencia organizada se define, de acuerdo con
la accin comn 98/733/JAI del 21 de diciembre de 1998, como una asociacin estructurada, de
ms de dos personas, establecida y que acta de manera concertada, con el fin de cometer
infracciones punibles con penas privativas de libertad o de una pena ms grave". Aqu, la pena
de prisin puede ir desde uno a cuatro aos, como mnimo, y la pena ms grave puede llegar
incluso al castigo con la muerte.

Siguiendo la clasificacin de Leticia Salomn, ya citada antes, se hablaba de delincuencia

intermedia y delincuencia mayor. Estas ya son formas de delincuencia organizada. "La
delincuencia intermedia que se relaciona con asaltos a vivienda y con robos de automviles
especialmente para repuestos que significa cierto nivel de planificacin, trabajo en equipo,
especializacin, recursos, labores de inteligencia, etc. La delincuencia mayor est vinculada a
secuestros, asaltos de bancos, bandas de narcotraficantes. Esa delincuencia es la peor pero es
la menos visible para la ciudadana".

TIPOS DE DELINCUENCIA ORGANIZADA Y DELITOS COMETIDOS POR STA:

La delincuencia organizada, sin embargo, parece ser algo ms antigua que el capitalismo como
tal, y se inicia desde las formas y prcticas del imperialismo occidental y puede ser que en las
formas imperialistas de la cultura humana en general.

"En un principio", seala Cecilia Lozano, "se dieron las prcticas del saqueo y el trfico de
aborgenes en Amrica y frica, procesos de despojo de medios de vida y de trabajo y la
expropiacin de tierras que usufructuaba consuetudinariamente la poblacin campesina-sierva;
y el robo o esclavizacin de nios para los talleres manufactureros".

Por supuesto, el saqueo, el trfico de personas, el robo y otras formas de delincuencia ya

existan desde el origen de la civilizacin misma: recurdense las hordas de brbaros que
asolaban Europa Central y Asia en tiempos del Imperio Romano Atila y los Hunos es un
ejemplo y aun antes.

Evidentemente, stas ya constituan formas de delincuencia organizada puesto que existan

jerarquas definidas el jefe, su lugarteniente, sus matones personales, etc., funciones y
atribuciones conforme a dichas jerarquas, reglas para sus integrantes, derechos y obligaciones,
mtodos de accin y formas de operacin, cuotas, modos de impunidad, etc., aunque se hace
ms notoria en el colonialismo occidental posterior a los siglos XVII y XVIII.

Posteriormente, las formas de piratera dieron origen a nuevas formas de delincuencia

organizada, una de ellas incluso premiada por los gobiernos de las naciones en pugna. As,
surgi el pirata, que era un "ladrn de mar, cruel y despiadado", que destrua barcos pero que
trabajaba para s mismo y para sus propios fines, sin ley ni bandera.

Asimismo, haba piratas que se hacan llamar corsarios; otros, bucaneros, y otros ms,
filibusteros. La palabra filibustero proviene del holandes vrij bouiter, el que va a capturar
botin, que en ingls ser freebooter y en francs filibustier.

Para Espaa sern bandidos y piratas; para las naciones adversarias del poder peninsular son
bandidos... o aliados. Nada de eso preocupa a los filibusteros mismos, por esencia libertarios a
quienes nada importa como no sea su condicin de hombres libres, en el mar que es la libertad,
y agrupados".
En cuanto al concepto de bucanero, esta palabra tuvo su origen hacia inicios del siglo XVII, en el
norte de la isla de La Espaola (hoy Santo Domingo), explorada y ocupada desde los tiempos de
Coln pero con poco valor e inters para los espaoles.

Ah se radicaron numerosos aventureros, esclavos blancos y negros, fugitivos, prisioneros

huidos, que aprendieron de los indios arawacos a preparar el "bucan", la carne ahumada de
jabal y otros animales que cazaban en la boscosa regin.

Su negocio era comerciar carne ahumada y frutos varios con los barcos en travesa. Pero en
1620 los espaoles les atacaron para hacerse de ese comercio y desarticular a ese ncleo
extranjero y no catlico. La derrota es fcil, pero no su captura.

Un gran numero cruz el canal que separa a la isla La Espaola de la isla de La Tortuga (en Costa
Rica) y se refugiaron all, donde la residencia fue permanente, volviendo a la isla mayor a cazar,
pero no a quedarse. El ataque trajo otra consecuencia: la necesidad de defenderse en conjunto
y organizarse. As, en la legendaria isla Tortuga naci la Cofrada despus de 1620 y sobrevivi
hasta 1700.

Estos, sin embargo, no eran delincuentes organizados en flotas navales con fines de pillaje y
saqueo, sino una gran comunidad de hombres libres organizados para defenderse y mantener
su calidad de vida en una poca en la que ser diferente de los cnones requeridos por la corona
espaola era sinnimo de ser su enemigo. Por tanto, no puede ni debe confundirse con una
forma de delincuencia.

Una primera definicin seala que "un corsario era aquel quien, al mando de una embarcacin
o grupo de ellas, se dedicaba a la piratera en nombre de su rey". Sin embargo,
otras fuentes atribuyen su surgimiento al fenmeno naval de la Isla Tortuga de Costa Rica. Por
ejemplo, que la consolidacin del capitalismo y de los poderes imperiales europeos en el Caribe
acab con la experiencia de los Hermanos de la Costa, radicados en la Tortuga.

Entonces, "el filibustero se hizo corsario agente de potencias europeas con patente de corso
para asaltar enemigos del pas al que serva. Otros cayeron en un mero bandidaje naval que
perdi todo matiz anarquizante". Uno de los corsarios ms famosos fue Sir Francis Drake, quien
incluso fue nombrado Caballero de la Reina por sus servicios a Inglaterra.

Existen, segn se ha podido observar durante la investigacin, los siguientes tipos de

delincuencia organizada:
a) Delincuencia organizada local.
b) Delincuencia organizada nacional.

Delincuencia organizada local.- Por deduccin, se puede definir como la delincuencia

consistente en una banda o varias bandas vinculadas que opera en una escala territorial
menor, ya sea una comunidad, municipio o estado, y que generalmente opera en esa
demarcacin y rara vez fuera de ella.

Delincuencia organizada nacional.- Como la anterior, puede consistir en una sola banda de
grandes proporciones o varias bandas asociadas, que opera dentro de una escala relativamente
mayor, y ya se le reconoce como una delincuencia mayor, pues acta en varias ciudades y
provincias o estados y, potencialmente, puede llegar a tener nexos con otras bandas nacionales
e internacionales.

Delincuencia organizada transnacional.- Cuando la delincuencia organizada construye

conexiones con organizaciones similares formando redes en todo el mundo, la Organizacin de
las Naciones Unidas la identifica como delincuencia organizada transnacional. Tambin se le
denomina delincuencia organizada transfronteriza, como le denomina la Comisin Europea.
As, las organizaciones dedicadas a la delincuencia organizada emprenden operaciones ilegales
de tipo financiero, mercantil, bancario, burstil o comercial; acciones de soborno, extorsin;
ofrecimiento de servicios de proteccin, ocultacin de servicios fraudulentos y ganancias
ilegales; adquisiciones ilegtimas; control de centros de juego ilegales y centros de prostitucin.
La Corporacin Euroamericana de Seguridad seala que algunos delitos cometidos por las
bandas organizadas de criminales, tanto en el nivel local como en el nacional e internacional,
son los siguientes:
a. Delincuencia organizada transnacional.
1. Terrorismo.
2. Acopio y trfico de armas.
3. Trfico de indocumentados.
4. Trfico de rganos.
5. Asalto.
6. .Secuestro.
7. Trfico de menores.

MODUS OPERANDI DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

La Procuradura General de la Repblica seala que la delincuencia organizada funciona de la
siguiente manera:
8. Robo de vehculos.
9. "La delincuencia organizada tiene un eje central de direccin y mando, y esta estructura
opera en forma celular y flexible, con rangos permanentes de autoridad, de acuerdo a
la clula que la integran;
10. Alberga una permanencia en el tiempo, ms all de la vida de sus miembros;
11. Tiene un grupo de sicarios a su servicio;
12. Tiende a corromper a las autoridades; (en este punto y el anterior hay dos de los recursos
conocidos para el cumplimiento de sus objetivos), y

Modelos de legitimacin de la delincuencia organizada

Segn el art. 1.2 de la Ley 19/1993 Espaola de fecha 28 de diciembre de 1993, se entiende por
blanqueo de capitales, "la adquisicin, utilizacin, conversin o transmisin de bienes que
procedan de alguna de las actividades enumeradas en el apartado anterior o de participacin
en las mismas, para ocultar o encubrir su origen o ayudar a la persona que haya participado en
la actividad delictiva a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos, as como la ocultacin o
encubrimiento de su verdadera naturaleza, origen, localizacin, disposicin, movimientos de la
propiedad o de otros derechos sobre los mismos, aun cuando las actividades que las generen se
desarrollen en territorio de otro Estado".

Este es, actualmente, el medio ms utilizado de legitimacin que la delincuencia organizada

utiliza para la legitimacin de sus bienes, y en Mxico se le conoce como "lavado de dinero".
Este medio, que a su vez es considerado tambin un delito, encuentra sus principales hechos
generadores en otros tres delitos:
13. Opera bajo un principio desarrollado de divisin del trabajo mediante clulas que slo se
relacionan entre s a travs de los mandos superiores".

1. El narcotrfico;
2. La corrupcin, y

Dichos delitos, desde hace varios aos, han encontrado en Mxico el sitio ideal para florecer,
pues las condiciones econmicas, polticas y sociales por las que este pas ha atravesado
durante al menos los ltimos 25 aos, han permitido su desarrollo.

As, el lavado de dinero no se desarrolla en unos pocos pases, sino en muchos, pues la
corrupcin no se circunscribe a unas cuantas naciones sino que la fomentan las naciones
grandes al oprimir de facto a otras generando pobreza y, por ende, encontrando los pueblos el
delito como nica fuente de ingresos, mientras que las naciones pequeas o pobres la cultivan
bajo el supuesto de que es una de sus pocas oportunidades de sobresalir y paliar la miseria.

El lavado de dinero, como delito, no es nuevo dentro de los negocios tanto ilegales como
ilegtimos, pues los antecedentes ms cercanos sobre su comisin se remontan a apenas la
primera mitad del siglo XX y, a manera de irona, en el pas que se ha convertido en su principal
perseguidor: los Estados Unidos de Amrica.

As, los primeros capitales lavados se efectuaron, como ya se dijo, en la Unin Americana,
durante la dcada de los aos 1930 y 1940, en el perodo conocido como "La Ley Seca", ya que
en esos tiempos la venta y distribucin de alcohol se consider ilegal.

De tal forma, legendarios criminales como Al Capone y Lucky Luciano crearon compaas con
el fin de ocultar el dinero obtenido de sus actividades delictivas y hacerlo aparecer como el
fruto del trabajo honrado. Para mayor detalle, estas compaas fueron, esencialmente,
lavanderas.
Asimismo, otras teoras indican que el lavado de dinero se gener durante la
Segunda Guerra Mundial, pues se estableca que tanto Italia como Alemania enviaban oro a
diversos bancos existentes en Suiza para generar divisas por concepto de intereses.
Dicho oro era obtenido bsicamente a travs del saqueo realizado por las tropas de estas
naciones en los distintos pases que eran dominados por ellos. Asimismo, se obtena de las
incautaciones que las tropas nazis realizaban sobre los bienes de los judos que
eventualmente eran enviados a los campos de exterminio. Posteriormente, el oro se funda
y se venda en lingotes a destinatarios desconocidos contactados por los bancos suizos.
"Al concluir la Segunda Guerra Mundial, Suiza se pobl de bancos, los cuales, con el fin de
obtener recursos para poder operar, recibieron grandes sumas de capitales cuyos orgenes
eran inciertos y, siguiendo el sigilo bancario, los inversionistas no encontraron impedimento
alguno para realizar sus depsitos. Sin embargo, es preciso destacar que este problema
cobr cada vez ms relevancia a partir no slo de la globalizacin de
los mercados financieros, sino del incremento en el trfico de drogas, negocio en
considerable crecimiento, pues en la actualidad, despus de la venta de armas, el de las
drogas es la industria ms rentable del planeta".

A partir de esto, la necesidad de sancionar las conductas tendientes a legitimar el dinero

ilcitamente obtenido, como un intento de neutralizar los beneficios econmicos derivados
del trfico de drogas, pues este negocio, al empezar a producir ganancias exorbitantes,
tambin requiri de importantes contactos en el mundo financiero legalmente operante
para legitimar dichas ganancias.

As, en Mxico, la autoridad normalmente se ha dado en perseguir los grandes cargamentos

de droga a travs de carreteras, transportacin area o embarques navales, siendo que
debera haber sido de otra manera esa persecucin desde el principio, o bien,
establecer estrategias alternas tendientes a dicha labor.

Por ejemplo, desde el principio se debieron haber perseguido los capitales financieros
reciclados a travs de las actividades de bancos y casas de crdito y finanzas, por medio de
una permanente e intensa evaluacin de la actividad de dichas instituciones as como de la
procedencia de los fondos que obtenan.
Por supuesto, los vacos legales as como otras cuestiones (el derecho al secreto bancario)
constituyeron fuertes impedimentos a tal labor. Sin embargo, cada vez hay ms naciones
que han establecido mecanismos legales y creado normas en materia de lavado de dinero.
Asimismo, han establecido lneas de comunicacin numerosas y eficientes en el mbito
internacional dentro del orden econmico y financiero para detectar este tipo de
actividades.

El propsito de ello es reforzar y extender los mecanismos de cooperacin internacional as

como los acuerdos especficos con respecto al estudio y persecucin de las distintas formas
de actividad criminal, entre las que se pueden contar el terrorismo y el lavado de dinero.
"A diferencia de lo ocurrido en la mayora de los pases, el lavado de dinero haba carecido
en nuestra nacin de un ordenamiento jurdico especfico. Es hasta hace relativamente poco
 que lo encontramos en Mxico. Podemos decir que el lavado de dinero se ha originado de
tres formas".

La primera, considerada la ms importante, es el narcotrfico; la segunda se refiere al

traslado de dinero a Estados Unidos de Norteamrica por maniobras de evasin fiscal o
fraudulentas, y la tercera, de magnitud considerable que involucra prcticamente a
componentes del sector pblico, se encuentra representada por la corrupcin, actividad a
travs de la cual los responsables obtienen grandes cantidades de dinero, mismas que son
canalizadas hacia negocios con los que, de la noche a la maana, surgen prsperos
empresarios, cuando sus ingresos reales declarados no seran capaces de permitirles
desarrollar este tipo de vida o actividad econmica.

Casos como los mencionados son los de Carlos Cabal Peniche, Ral Salinas de Gortari e
Isidoro Rodrguez, alias "El Divino" y otros tantos y tantos personajes contenidos en las listas
negras del Fobaproa y otros expedientes fraudulentos como el llamado Pemexgate, Los
Amigos de Fox y otros de triste memoria.

Ahora bien, el lavado de dinero no es sino resultado de las ganancias obtenidas por la
actividad ilegal de los crteles as como de su complejidad como microsociedad, pues al
operar a manera de una empresa transnacional, observa los principios inherentes a stas,
tales como:
3. La evasin fiscal.

i. La gestin administrativa, contable y financiera.

ii. El establecimiento y operacin de canales y sistemas de comunicacin
e informacin interna.

Ahora bien, la estructuracin de los especialistas de acuerdo con las necesidades del crtel,
no sigue un patrn especfico, pues recurdese que es, ante todo, una organizacin criminal
y, por tanto, clandestina. No obstante, es posible, tras la observacin, afirmar que tiene la
siguiente distribucin, ms o menos aproximada:
1. Los gestores financieros, administrativos y contables del crtel. Estos trabajan
directamente bajo la direccin de los jefes del crtel, y manejan las cuestiones
financieras, para lo cual requieren de un consejero financiero, que es el comisionista.
2. Los comisionistas son hombres que operan hacia fuera del crtel, y cuya funcin, como
ya se dijo, consiste en asesorar a los jefes de esta organizacin sobre el empleo ms
eficaz de las ganancias de acuerdo a la circunstancia histrica del momento.
3. Los cambistas, que son quienes normalmente fungen como prestanombres para
legitimar la existencia de las ganancias.
4. El lavador de dinero.

Por su parte, el lavado de dinero observa el siguiente ciclo:

II. La especializacin y divisin del trabajo.
 I. La clula encargada de vender la droga y recabar el dinero, lo transfiere al cambista. En ese
momento, el dinero deja de estar bajo el control del crtel, pero slo formalmente, porque
es bien sabido que si alguien lo roba, lo puede pagar con la vida.
II. El cambista transfiere el dinero a la organizacin dedicada al lavado de dinero, donde los
fondos, una vez procesados son finalmente devueltos al representante cambista en el sitio
donde resida el crtel.