Resumo de Direito Processual Civil

RESUMO
DE DIREITO
PROCESSUAL CIVIL
2012
2
SUMRIO
1. JURISDIO...................................................................................................................................... 33
1.1. CONCEITO E CARACTERSTICAS DA JURISDIO ........................................................................................... 33

1.1.1. Conceito ................................................................................................................................... 33
1.1.1.1. Dinossauros da Jurisdio: Chiovenda e Carnelutti .......................................................................... 33
1.1.1.2. Teorias Modernas da Jurisdio ....................................................................................................... 34
1.1.2. Heterocomposio ................................................................................................................... 35
1.1.3. Jurisdio como Atividade Criativa .......................................................................................... 35
1.1.4. A Jurisdio Sempre Atua em uma Situao Concreta ............................................................ 36
1.1.5. Impossibilidade de Controle Externo ....................................................................................... 36
1.1.6. Escopos ou Finalidades da Jurisdio ....................................................................................... 36
1.2. EQUIVALENTES JURISDICIONAIS ............................................................................................................... 37
1.2.1. Autotutela ................................................................................................................................ 37
1.2.2. Autocomposio ...................................................................................................................... 38
1.2.2.1. Transao com o Poder Pblico ........................................................................................................ 38
1.2.3. Mediao ................................................................................................................................. 40
1.2.4. Arbitragem ............................................................................................................................... 40
1.2.4.1. Arbitragem e Poder Pblico .............................................................................................................. 44
1.2.5. Conciliao ............................................................................................................................... 47
1.2.6. Equivalentes Jurisdicionais Tabela Sntese ............................................................................ 50
1.3. PRINCPIOS DA JURISDIO..................................................................................................................... 50
1.4. CARACTERSTICAS DA JURISDIO ............................................................................................................ 52
1.5. ESPCIES DE JURISDIO ........................................................................................................................ 53
1.6. JURISDIO VOLUNTRIA OU INTEGRATIVA ............................................................................................... 53
1.6.1. Princpios .................................................................................................................................. 54
1.6.2. Natureza Jurdica ..................................................................................................................... 54
1.6.3. Caractersticas ......................................................................................................................... 55
1.7. OBSERVAES DE PROVAS ..................................................................................................................... 55
2. COMPETNCIA ................................................................................................................................. 56
2.1. CONCEITO ........................................................................................................................................... 56

2.1.1. Fases da Determinao da Competncia ................................................................................. 57
2.2. PRINCPIOS DA TIPICIDADE E DA INDISPONIBILIDADE DA COMPETNCIA ........................................................... 59
2.3. A PERPETUAO DA JURISDIO (ART. 87, CPC) ....................................................................................... 60
2.3.1. Excees Perpetuao da Jurisdio ..................................................................................... 61
2.4. COMPETNCIA POR DISTRIBUIO (ARTS. 251 E 252) ................................................................................. 61
2.5. CLASSIFICAO DA COMPETNCIA ........................................................................................................... 62
2.5.1. Competncia do Foro (Territorial) e Competncia do Juzo ..................................................... 62
2.5.2. Competncia Originria e Derivada ......................................................................................... 62
2.5.3. Competncia Relativa e Absoluta ............................................................................................ 63
2.5.3.1. Especificidades da Incompetncia Relativa ...................................................................................... 64
2.5.3.2. Especificidades da Incompetncia Absoluta ..................................................................................... 65
2.5.4. Sntese dos Pontos Vistos Anteriores ....................................................................................... 65
2.5.5. Competncia Limitada e Competncia Delimitada .................................................................. 66
2.6. COMPETNCIA INTERNACIONAL ............................................................................................................... 67
2.6.1. Introduo................................................................................................................................ 67
2.6.1.1. Competncia Internacional Concorrente ou Cumulativa (art. 88, CPC) ................................ 67
2.6.1.2. Competncia Internacional Exclusiva (art. 89, CPC) ......................................................................... 68
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3
2.6.1.3. Litispendncia Internacional ............................................................................................................. 68

2.7. MTODO DE IDENTIFICAO DA COMPETNCIA .......................................................................................... 68
2.8. CRITRIOS DETERMINATIVOS DE DISTRIBUIO DA COMPETNCIA ................................................................. 69
2.8.1. A Competncia Territorial (arts. 94 a 100, CPC) ...................................................................... 69
2.8.1.1. O Foro Comum, Geral ou Ordinrio (art. 94, CPC) ............................................................................ 69
2.8.1.2. Direitos Reais Imobilirios (art. 95, CPC) .......................................................................................... 70
2.8.1.3. Aes Afetas s Sucesses ................................................................................................................ 71
2.8.1.4. Ru Ausente...................................................................................................................................... 71
2.8.1.5. Ru Incapaz ....................................................................................................................................... 71
2.8.1.6. Unio ................................................................................................................................................ 71
2.8.1.7. Competncia por Delegao (art. 109, 3, CR/88) ......................................................................... 72
2.8.1.8. Separao, Converso em Divrcio e Anulao de Casamento (art. 100, I) ..................................... 74
2.8.1.9. Aes de Alimentos (art. 100, II, CPC) .............................................................................................. 75
2.8.1.10. Outras Regras ................................................................................................................................. 75
2.8.1.11. Sees e Subsees Judicirias ....................................................................................................... 76
2.9. COMPETNCIA FUNCIONAL..................................................................................................................... 77
2.9.1. Competncia Funcional X Competncia Territorial Absoluta ................................................... 78
2.9.2. O Princpio da Identidade Fsica do Juiz ................................................................................... 78
2.10. COMPETNCIA EM RAZO DA MATRIA .................................................................................................. 79
2.10.1. Varas Especializadas: Competncia Absoluta em Razo da Matria .................................... 79
2.11. COMPETNCIA EM RAZO DA PESSOA .................................................................................................... 80
2.12. COMPETNCIA EM RAZO DO VALOR DA CAUSA....................................................................................... 80
2.12.1. Juizados Especiais Cveis Estaduais Lei n 9.099/95............................................................ 80
2.12.2. Juizados Especiais Cveis Federais Lei n 10.259/01 ........................................................... 81
2.12.2.1. Juizados Especiais Federais Adjuntos ............................................................................................. 82
2.13. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL....................................................................................................... 82
2.13.1. Caractersticas ....................................................................................................................... 82
2.13.2. Competncia em Razo da Pessoa ........................................................................................ 83
2.13.2.1. Art. 109, I ........................................................................................................................................ 83
2.13.2.1.1. Excees: Falncia, Acidentes de Trabalho e Causas Sujeitas Justia Eleitoral e Justia do
Trabalho .................................................................................................................................................... 87
2.13.2.2. Art. 109, II ....................................................................................................................................... 87
2.13.2.3. Art. 109, VIII .................................................................................................................................... 88
2.13.3. Competncia Funcional .......................................................................................................... 90
2.13.3.1. Art. 109, X, segunda parte .............................................................................................................. 90
2.13.4. Competncia em Razo da Matria....................................................................................... 91
2.13.4.1. Art. 109, III ...................................................................................................................................... 91
2.13.4.2. Art. 109, V-A ................................................................................................................................... 93
2.13.4.3. Art. 109, XI ...................................................................................................................................... 95
2.13.4.4. Art. 109, X, parte final ..................................................................................................................... 97
2.13.5. Competncia Territorial da Justia Federal ............................................................................ 98
2.13.5.1. A Competncia Relativa das Subsees Judicirias ...................................................................... 101
2.13.6. Juzo Estadual com Competncia Federal ............................................................................ 104
2.13.6.1. Competncia Delegada Prevista em Lei (Lei n 5.010/66) ............................................................ 108
2.13.6.2. Conflitos em Sede Federal ............................................................................................................ 111
2.14. PRORROGAO OU MODIFICAO DA COMPETNCIA.............................................................................. 112
2.14.1. Conceito ............................................................................................................................... 112
2.14.2. Prorrogao Legal ................................................................................................................ 112
2.14.2.1. Conexo e Continncia ................................................................................................................. 112
2.14.2.1.1. Conceito ................................................................................................................................ 112
2.14.2.1.2. Objetivos ............................................................................................................................... 116

4
2.14.2.1.3. Obrigatoriedade ou Facultatividade? ................................................................................... 116

2.14.2.1.4. Competncia na Conexo ..................................................................................................... 117
2.14.2.1.5. Distino entre Alegao de Modificao de Competncia e Alegao de Incompetncia
Relativa ................................................................................................................................................... 119
2.14.2.2. Ausncia de Ingresso pelo Ru de Exceo Declinatria de Foro ................................................. 119
2.14.3. Prorrogao Voluntria ....................................................................................................... 120
2.14.3.1. Eleio de Foro ............................................................................................................................. 120
2.14.3.2. Vontade Unilateral do Autor ........................................................................................................ 120
2.15. PREVENO .................................................................................................................................... 120
2.16. CONFLITO DE COMPETNCIA............................................................................................................... 121
2.16.1. Legitimidade e Participao do MP ..................................................................................... 122
2.16.2. Competncia para Julgar o Conflito ..................................................................................... 123
2.16.3. Procedimento ....................................................................................................................... 123
2.17. OBSERVAES DE PROVAS ................................................................................................................. 123
3. PROCESSO ...................................................................................................................................... 129
3.1. TEORIAS DO PROCESSO........................................................................................................................ 129

3.1. PROCESSO X PROCEDIMENTO ............................................................................................................... 132
3.2. RELAO JURDICA PROCESSUAL ........................................................................................................... 134
3.2.1. Composio ............................................................................................................................ 134
3.2.2. Caractersticas ....................................................................................................................... 134
3.2.3. O Processo Como Aparato da Democracia ............................................................................ 134
3.3. PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS ............................................................................................................... 135
3.3.1. Pressupostos de Existncia e Requisitos de Validade ............................................................ 135
3.3.1.1. Pressupostos de Existncia ............................................................................................................. 136
3.3.1.2. Requisitos de Validade.................................................................................................................... 137
3.3.2. Pressupostos Objetivos e Subjetivos ...................................................................................... 139
3.3.2.1. Pressupostos Subjetivos ................................................................................................................. 139
3.3.2.2. Pressupostos Objetivos Extrnsecos e Intrnsecos .......................................................................... 139
3.3.2.3.Pressupostos Processuais Tabelas Sntese .................................................................................... 140
3.4. PRINCPIOS PROCESSUAIS..................................................................................................................... 140
3.4.1. Devido Processo Legal............................................................................................................ 140
3.4.2. Contraditrio .......................................................................................................................... 142
3.4.3. Princpios Dispositivos e Inquisitivos ...................................................................................... 143
3.4.4. Motivao das Decises......................................................................................................... 143
3.4.5. Isonomia ................................................................................................................................ 144
3.4.6. Economia Processual ............................................................................................................. 144
3.4.7. Instrumentalidade das Formas .............................................................................................. 144
3.4.8. Razovel Durao do Processo .............................................................................................. 144
3.4.8.1. Razovel Durao do Processo X Celeridade .................................................................................. 146
3.4.9. Duplo Grau de Jurisdio ....................................................................................................... 147
3.5. REGRAMENTO PROCESSUAL DAS PESSOAS CASADAS.................................................................................. 149
3.5.1. A Restrio da Capacidade Processual de Acordo com o CC/02 ............................................ 149
3.5.2. Forma e Prova do Consentimento.......................................................................................... 150
3.5.3. Aplicao das Disposies sobre o Consentimento do Cnjuge na Unio Estvel ................. 150
3.5.4. O Controle da Legitimidade Processual do Cnjuge .............................................................. 150
3.6. CURADOR ESPECIAL ............................................................................................................................ 151
3.7. OS SUJEITOS DO PROCESSO .................................................................................................................. 151
3.7.1. Deveres e Direitos das Partes e Procuradores ....................................................................... 152
3.7.1.1. Atos Atentatrios ao Exerccio da Jurisdio Contempt of Court (art. 14, CPC) .......................... 152
5
3.7.1.1.1. Contempt of Court X Astreintes .............................................................................................. 155

3.7.1.2. Responsabilidade das Partes por Danos Processuais (arts. 17 e 18, CPC) ...................................... 157
3.7.1.3. Despesas e Custas Processuais ....................................................................................................... 158
3.7.1.4. Advogados ...................................................................................................................................... 160
3.9. O NEOPROCESSUALISMO ..................................................................................................................... 161
3.9.1. Neoprocessualismo (Segundo Didier) .................................................................................... 167
3.10. O NEOPRIVATISMO NO PROCESSO CIVIL ............................................................................................... 168
4. AO ............................................................................................................................................. 174
4.1. TEORIAS DA AO .............................................................................................................................. 176

4.2. A DEMANDA E A RELAO JURDICA SUBSTANCIAL.................................................................................... 178
4.3. ELEMENTOS DA AO ......................................................................................................................... 178
4.3.1. Partes ..................................................................................................................................... 178
4.3.2. Pedido .................................................................................................................................... 179
4.3.3. Causa de Pedir ....................................................................................................................... 179
4.4. CONDIES DE AO .......................................................................................................................... 180
4.4.1. Momento de Verificao das Condies da Ao Teoria da Assero ou Prospeco X Teoria
da Exposio ou Apresentao ........................................................................................................ 180
4.4.2. A Possibilidade Jurdica do Pedido ......................................................................................... 182
4.4.3. Interesse de Agir .................................................................................................................... 183
4.4.4. Legitimidade .......................................................................................................................... 186
4.4.4.1. Classificao das Legitimidades ...................................................................................................... 187
4.4.4.2. Substituio Processual ou Legitimao Extraordinria ................................................................. 187
4.4.4.3. Substituio Processual e Representao Processual .................................................................... 188
4.5. TIPOLOGIA DAS AES ........................................................................................................................ 188
4.5.1. Aes de Prestao ................................................................................................................ 188
4.5.2. Aes Constitutivas ................................................................................................................ 190
4.5.3. Aes Meramente Declaratrias ........................................................................................... 190
4.5.4. Aes Dplices ....................................................................................................................... 191
4.6. OBSERVAES DE PROVAS ................................................................................................................... 191
5. INTERVENES DE TERCEIROS ....................................................................................................... 192
5.1. INTRODUO..................................................................................................................................... 192

5.2. CONCEITOS FUNDAMENTAIS ................................................................................................................. 194
5.3. EFEITOS NA RELAO PROCESSUAL ........................................................................................................ 195
5.4. INTERVENO DE TERCEIROS E PROCEDIMENTOS ESPECFICOS ..................................................................... 195
5.4.1. Intervenes no Processo/Fase de Execuo ......................................................................... 196
5.4.2. Intervenes no Processo Cautelar ........................................................................................ 196
5.4.3. Tabela Sinttica Hipteses de Cabimento da Interveno de Terceiros.............................. 197
5.5. INTERVENES TPICAS E INTERVENES ATPICAS .................................................................................... 197
5.5.1. A Lei n 9.469/97 Interveno Anmala ............................................................................. 197
5.6. ASSISTNCIA (ARTS. 50 A 55, CPC) ....................................................................................................... 200
5.6.1. Conceito ................................................................................................................................. 200
5.6.2. Assistncia Simples ou Adesiva .............................................................................................. 201
5.6.2.1. Efeitos da Deciso para o Assistente .............................................................................................. 203
5.6.3. Assistncia Litisconsorcial ou Qualificada .............................................................................. 204
5.6.3.1. Qualidade do Assistente Litisconsorcial.......................................................................................... 204
5.6.3.2. Efeitos da Deciso para o Assistente Litisconsorcial ....................................................................... 205

6
5.6.4. Procedimento ......................................................................................................................... 205

5.6.4.1. Assistncia Litisconsorcial na Ao Popular .................................................................................... 206
5.7. OPOSIO (ARTS. 56 A 61, CPC) .......................................................................................................... 206
5.7.1. Conceito ................................................................................................................................. 206
5.7.1.1. Diferena entre Oposio e Embargos de Terceiros ....................................................................... 207
5.7.1.2. Demanda Bifronte .......................................................................................................................... 207
5.7.2. Espcies de Oposio ............................................................................................................. 207
5.7.2.1. Oposio Interventiva ..................................................................................................................... 208
5.7.2.2. Oposio Autnoma ....................................................................................................................... 208
5.7.3. Procedimento ......................................................................................................................... 209
5.7.3.1. Recurso Cabvel contra Deciso da Oposio ................................................................................. 211
5.7.4. Oposio Sucessiva ................................................................................................................ 211
5.8. NOMEAO AUTORIA (ARTS. 62 A 69, CPC) ........................................................................................ 211
5.8.1. Hipteses de Cabimento ........................................................................................................ 212
5.8.1.1. Nomeao Autoria pelo Mero Detentor ...................................................................................... 212
5.8.1.2. Nomeao Autoria pelo Mandatrio em Demandas de Reparao de Dano .............................. 212
5.8.1.3. Procedimento ................................................................................................................................. 212
5.9. DENUNCIAO DA LIDE (ARTS. 70 A 76, CPC) ......................................................................................... 214
5.9.1. Obrigatoriedade da Denunciao .......................................................................................... 215
5.9.2. Situao Processual do Denunciado ...................................................................................... 215
5.9.3. Denunciao Sucessiva .......................................................................................................... 217
5.9.4. Hipteses de Cabimento ........................................................................................................ 218
5.9.4.1. Denunciao da Lide Feita pelo Comprador Evicto (art. 70, I, CPC e art. 456, CC/02) .................... 218
5.9.4.2. Denunciao da Lide Feita pelo Possuidor Direto (art. 70, II, CPC) ................................................. 218
5.9.4.3. Denunciao do Obrigado, por Lei ou Contrato, a Indenizar Regressivamente (art. 70, III) ........... 219
5.9.5. Procedimento ......................................................................................................................... 220
5.9.5.1. Denunciao Formulada pelo Autor ............................................................................................... 220
5.9.5.2. Denunciao Formulada pelo Ru .................................................................................................. 220
5.9.5.3. Denunciao da Lide nas Relaes de Consumo ............................................................................ 221
5.10. CHAMAMENTO AO PROCESSO (ARTS. 77 A 80, CPC) .............................................................................. 222
5.10.1. Hipteses de Cabimento ...................................................................................................... 222
5.10.2. Procedimento ....................................................................................................................... 224
5.10.3. Chamamento ao Processo no CDC ....................................................................................... 224
5.10.4. Chamamento ao Processo em Cautelares ........................................................................... 224
5.11. RECURSO DE TERCEIRO PREJUDICADO .................................................................................................. 225
5.12. TABELAS SNTESE ............................................................................................................................. 228
5.13. OBSERVAES DE PROVA................................................................................................................... 231
6. LITISCONSRCIO ............................................................................................................................ 233
6.1. CONCEITO ......................................................................................................................................... 233

6.2. CLASSIFICAO .................................................................................................................................. 234
6.2.1. Litisconsrcio Inicial e Ulterior ............................................................................................... 234
6.2.2. Diferenas entre Litisconsrcios Unitrio, Simples, Necessrio e Facultativo........................ 236
6.2.2.1. Litisconsrcio Unitrio .................................................................................................................... 236
6.2.2.2. Litisconsrcio Simples ou Comum .................................................................................................. 238
6.2.2.3. Litisconsrcio Necessrio (art. 47) .................................................................................................. 238
6.2.2.4. Litisconsrcio Facultativo ............................................................................................................... 239
6.2.3. Conjugaes entre as Vrias Tipologias de Litisconsrcios .................................................... 240
6.2.3.1. Litisconsrcio Necessrio Ativo ...................................................................................................... 240
6.2.3.2. Litisconsrcio Facultativo Ativo Simples e Unitrio ........................................................................ 241

7
6.2.3.3. Litisconsrcio Facultativo Unitrio ................................................................................................. 242

6.2.3.4. Litisconsrcio Necessrio Unitrio .................................................................................................. 245
6.2.3.5. Litisconsrcio Necessrio Simples .................................................................................................. 246
6.2.3.6. Litisconsrcio Facultativo Simples .................................................................................................. 247
6.2.4. Litisconsrcio Eventual, Alternativo e Sucessivo .................................................................... 248
6.2.5. Litisconsrcio Facultativo Imprprio, Recusvel e Multitudinrio ......................................... 248
6.3. CONSEQUNCIA DA NO FORMAO DO LITISCONSRCIO NECESSRIO ........................................................ 249
6.4. REGIME DE TRATAMENTO DOS LITISCONSORTES ....................................................................................... 250
6.4.1. Regras .................................................................................................................................... 250
6.5. INTERVENO IUSSU IUDICIS (ART. 47, P. NICO) ..................................................................................... 252
7. ALIENAO DA COISA OU OBJETO LITIGIOSO (ART. 42, CPC) ......................................................... 255
8. TEORIA DOS FATOS JURDICOS PROCESSUAIS PLANO DA EXISTNCIA ......................................... 256
8.1. ATO E PROCEDIMENTO ........................................................................................................................ 256

8.2. CLASSIFICAO DOS ATOS PROCESSUAIS ................................................................................................. 256
8.2.1. nus Processual, Dever Processual, Encargo Processual e Faculdade Processual ................. 257
8.3. CONCEITO DE ATO PROCESSUAL ............................................................................................................ 257
8.3.1. Atos Processuais dos Juzes Delegveis aos Serventurios: Mero Expediente ....................... 257
8.4. ATO ILCITO PROCESSUAL ..................................................................................................................... 258
9.INVALIDADES PROCESSUAIS ........................................................................................................... 258
9.1. SISTEMA DE INVALIDADES PROCESSUAIS REGRAS ................................................................................... 258

9.1.1. Sistema de Invalidades Processuais e Sistema de Invalidades do Direito Material ............... 258
9.1.1.1. Natureza Jurdica das Nulidades ..................................................................................................... 259
9.1.1.2. Natureza Jurdica da Deciso que Decreta a Nulidade ................................................................... 259
9.1.2. Os Tipos ou Espcies de Defeitos (ou Vcios) Processuais ...................................................... 259
9.1.3. No H Invalidades Sem Prejuzo Princpios Regentes........................................................ 262
9.1.4. Interveno do Ministrio Pblico e Invalidade ..................................................................... 264
9.1.5. Princpio do Aproveitamento dos Atos Processuais Defeituosos Fungibilidade .................. 264
9.1.6. Invalidade do Procedimento e Invalidade de Cada um dos Atos do Procedimento ............... 265
9.1.7. Invalidao de Atos do Juiz, das Partes e dos Auxiliares da Justia ....................................... 265
9.1.7.1. Atos do Juiz ..................................................................................................................................... 265
9.1.7.2. Atos das Partes ............................................................................................................................... 265
9.1.7.3. Atos dos Auxiliares da Justia ......................................................................................................... 266
9.1.8. Princpios da Proporcionalidade, da Cooperao e da Economia Processual ........................ 266
9.1.9. Princpio da Lealdade Processual (Venire Contra Factum Proprium) ..................................... 266
9.2. NULIDADES ABSOLUTAS E RELATIVAS ..................................................................................................... 266
9.3. SUPRIMENTO, SANAO, REPETIO E CONVALIDAO DAS NULIDADES....................................................... 267
10. PRECLUSO .................................................................................................................................. 269
10.1. CLASSIFICAO ................................................................................................................................ 269

10.1.1. Precluso Temporal ............................................................................................................. 269
10.1.2. Precluso Lgica .................................................................................................................. 269
10.1.3. Precluso Consumativa ........................................................................................................ 269
10.1.4. Precluso Sano ou Precluso Punitiva .............................................................................. 270
10.2. NATUREZA JURDICA DA PRECLUSO .................................................................................................... 270

8
10.3. PRECLUSO, PRESCRIO E DECADNCIA .............................................................................................. 270

10.4. EFEITOS DA PRECLUSO ..................................................................................................................... 270
11. TEORIA DA COGNIO JUDICIAL E TEORIA GERAL DO PROCEDIMENTO ....................................... 271
11.1. CONCEITO DE COGNIO ................................................................................................................... 271

11.2. CONCEITO DE QUESTO..................................................................................................................... 272
11.3. Resoluo das Questes: Resoluo Incidenter Tantum e Principaliter Tantum .................... 272
11.4. OBJETO DO PROCESSO E OBJETO LITIGIOSO DO PROCESSO ....................................................................... 273
11.5. OBJETO DA COGNIO JUDICIAL .......................................................................................................... 274
11.5.1. Questes de Fato e de Direito .............................................................................................. 274
11.5.2. Questes Preliminares e Questes Prejudiciais ................................................................... 275
11.5.3. Condies da Ao, Pressupostos Processuais e Mrito: Questes de Admissibilidade e
Questes de Mrito ......................................................................................................................... 275
11.6. O PROCEDIMENTO (VISO GERAL DO PROCEDIMENTO COMUM ORDINRIO) .............................................. 275
12. PETIO INICIAL ........................................................................................................................... 277
12.1. REQUISITOS ESTRUTURAIS DA INICIAL NO PROCEDIMENTO ORDINRIO ....................................................... 277

12.2. EMENDA DA INICIAL .......................................................................................................................... 279
12.3. INDEFERIMENTO DA INICIAL (ARTS. 295 A 296) ..................................................................................... 279
12.3.1. Hipteses de Indeferimento da Petio Inicial (art. 295) ..................................................... 281
12.4. O PEDIDO ....................................................................................................................................... 281
12.4.1. Conceito e Diviso ................................................................................................................ 281
12.4.2. Requisitos ............................................................................................................................. 282
12.4.3. Cumulao de Pedidos ......................................................................................................... 282
12.4.3.1. Cumulao Prpria: Simples ou Sucessiva .................................................................................... 282
12.4.3.2. Cumulao Imprpria: Subsidiria ou Alternativa ........................................................................ 282
12.4.3.3. Cumulao Inicial e Cumulao Posterior..................................................................................... 284
12.4.3.4. Requisitos para a Cumulao........................................................................................................ 284
12.4.4. Tipologia .............................................................................................................................. 286
12.4.4.1. Pedido Implcito e Interpretao do Pedido ................................................................................. 286
12.4.4.2. Pedido Genrico (art. 286)............................................................................................................ 287
12.5. O VALOR DA CAUSA (ARTS. 258 A 261) ............................................................................................... 287
12.6. PRINCPIO DA ESTABILIZAO DA DEMANDA .......................................................................................... 291
13. JULGAMENTO PRELIMINAR DE MRITO A IMPROCEDNCIA PRIMA FACIE ................................ 294
13.1. GENERALIDADES............................................................................................................................... 294

13.1.1. Indeferimento Liminar em Razo do Reconhecimento da Prescrio ou Decadncia Legal 295
13.1.2. Julgamento de Causas Repetitivas (art. 285-A) ................................................................... 295
13.2. HIPTESES DE JULGAMENTO PRIMA FACIE TABELA REPRESENTATIVA ....................................................... 297
14. CITAO E ATOS PROCESSUAIS .................................................................................................... 298
14.1. GENERALIDADES............................................................................................................................... 298

14.2. CITAO COMO PRESSUPOSTO PROCESSUAL.......................................................................................... 298
14.2.1. Nulidade da Citao No Convalescimento ...................................................................... 300
14.3. COMPARECIMENTO DO RU NO CITADO ............................................................................................. 302

9
14.4. A RECORRIBILIDADE DO CITE-SE ....................................................................................................... 302

14.5. PESSOALIDADE (QUEM DEVE SER CITADO) ............................................................................................ 303
14.6. IMPEDIMENTO LEGAL PARA A CITAO (ART. 217) ................................................................................. 303
14.7. EFEITOS DA CITAO (ART. 219) ......................................................................................................... 303
14.7.1. Induz Litispendncia............................................................................................................. 304
14.7.2. Torna Litigiosa a Coisa ......................................................................................................... 304
14.7.3. Torna Prevento o Juzo ......................................................................................................... 304
14.7.4. Constitui em Mora o Devedor .............................................................................................. 305
14.7.5. Interrompe a Prescrio, ainda que Ordenada por Juiz Incompetente ................................ 305
14.8. MODALIDADES DE CITAO................................................................................................................ 309
14.8.1. Citao por Correio (art. 222) .............................................................................................. 309
14.8.2. Citao por Mandado (art. 224) .......................................................................................... 311
14.8.3. Citao por Mandado com Hora Certa (arts. 227 a 229) ..................................................... 311
14.8.4. Citao por Edital (art. 231) ................................................................................................. 312
14.8.5. Citao Eletrnica ................................................................................................................ 313
14.9. ATOS PROCESSUAIS .......................................................................................................................... 313
14.9.1. Da Forma dos Atos Processuais (arts. 154 a 171) ................................................................ 313
14.9.2. Do Tempo e do Lugar dos Atos Processuais (arts. 172 a 176) ............................................. 314
14.9.3. Prazos Processuais (arts. 177 a 199) .................................................................................... 316
14.9.3.1. Prazos ........................................................................................................................................... 316
14.9.3.2. Curso dos Prazos ........................................................................................................................... 316
14.9.3.3. Contagem dos Prazos ................................................................................................................... 316
14.9.3.4. Prazos Especiais ............................................................................................................................ 317
14.9.4. Comunicaes dos Atos Cartas Precatrias, Rogatrias e de Ordem ............................... 318
14.9.5. Oficialidade das Informaes Insertas em Sites dos Tribunais ............................................ 321
14.10. OBSERVAES DE PROVAS ............................................................................................................... 322
15. RESPOSTA DO RU E REVELIA ....................................................................................................... 324
15.1. TEORIA GERAL DA EXCEO ............................................................................................................... 325

15.1.1. Acepes de Exceo ........................................................................................................... 325
15.2. ESPCIES DE DEFESA ......................................................................................................................... 325
15.2.1. Admissibilidade/Mrito ....................................................................................................... 325
15.2.2. Objees/Excees ............................................................................................................... 325
15.2.2.1. Relao entre Questes Prvias e Objees e Excees .............................................................. 326
15.2.3. Defesa Indireta e Direta ....................................................................................................... 326
15.2.4. Defesa Interna e Instrumental ............................................................................................. 326
15.2.5. DEFESAS PROCESSUAIS ................................................................................................................... 327
15.2.6. Regras dos Prazos de Resposta ............................................................................................ 327
15.3. A CONTESTAO .............................................................................................................................. 328
15.3.1. Noo Geral ......................................................................................................................... 328
15.3.2. A Regra da Eventualidade ou Concentrao da Defesa ....................................................... 328
15.3.3. nus da Impugnao Especfica (art. 302) .......................................................................... 330
15.3.4. Formas e Requisitos da Defesa ............................................................................................ 330
15.3.5. Aditamento e Indeferimento da Contestao ...................................................................... 331
15.3.6. Pedido Contraposto em Contestao................................................................................... 331
15.3.7. Defesas Dilatrias ................................................................................................................ 332
15.3.7.1. Inexistncia ou Nulidade de Citao (art. 301, I, CPC) .................................................................. 332
15.3.7.2. Incompetncia Absoluta do Juzo (art. 301, II, CPC) ..................................................................... 332
15.3.7.3. Conexo/Continncia (art. 301, VII, CPC) ..................................................................................... 332

10
15.3.8. Defesas Peremptrias .......................................................................................................... 333

15.3.8.1. Inpcia da Petio Inicial (art. 301, III, CPC) .................................................................................. 333
15.3.8.2. Perempo (art. 301, IV, CPC)....................................................................................................... 333
15.3.8.3. Litispendncia (art. 301, V, CPC) ................................................................................................... 334
15.3.8.4. Coisa Julgada (art. 301, VI, CPC) ................................................................................................... 334
15.3.8.5. Conveno de Arbitragem (art. 301, IX, CPC) ............................................................................... 334
15.3.8.6. Carncia de Ao (art. 301, X)....................................................................................................... 334
15.4. RECONVENO (ARTS. 315 A 318) ..................................................................................................... 334
15.4.1. Noes Gerais ...................................................................................................................... 334
15.4.2. Condies da Ao Reconvencional ..................................................................................... 336
15.4.3. Pressupostos Processuais Reconvencionais ......................................................................... 336
15.4.4. Reconveno e Substituio Processual (art. 315, p. nico) ................................................ 337
15.4.5. Julgamento da Reconveo ................................................................................................. 337
15.4.6. Reconveno X Ao Dplice X Pedido Contraposto ............................................................ 337
15.4.7. Tabela Sntese ...................................................................................................................... 338
15.5. EXCEES INSTRUMENTAIS OU PROCESSUAIS ......................................................................................... 338
15.5.1. Generalidades ...................................................................................................................... 338
15.5.2. Arguio de Impedimento e Suspeio (arts. 134 a 138)..................................................... 339
15.5.2.1. Generalidades ............................................................................................................................... 339
15.5.3. Exceo de Incompetncia ................................................................................................... 342
15.5.4. Impugnao ao Valor da Causa ........................................................................................... 342
15.5.5. Impugnao Concesso da Justia Gratuita ..................................................................... 342
15.6. RECONHECIMENTO JURDICO DO PEDIDO .............................................................................................. 343
15.7. AO DECLARATRIA INCIDENTAL ....................................................................................................... 343
15.7.2. Diferenas entre Ao Declaratria Incidental e Reconveno ........................................... 345
15.8. REVELIA (ARTS. 319 A 322) ............................................................................................................... 346
15.8.1. Conceito ............................................................................................................................... 346
15.8.2. Efeitos da Revelia ................................................................................................................. 347
15.8.3. Mitigaes Eficcia da Revelia .......................................................................................... 347
15.8.3.1. A Confisso Ficta No Efeito Necessrio da Revelia .................................................................. 347
15.8.3.2. Interveno do Ru-Revel............................................................................................................. 348
15.8.3.3. Revelia Ulterior ............................................................................................................................. 349
15.8.3.4. Revelia Formal e Material ............................................................................................................. 349
15.8.3.5. A Revelia na Justia Federal .......................................................................................................... 349
15.8.3.6. Tabela Sntese ............................................................................................................................... 350
16. PROVIDNCIAS PRELIMINARES E JULGAMENTO CONFORME O ESTADO DO PROCESSO ............... 351
16.1. SANEAMENTO E FASE DE SANEAMENTO (OU FASE ORDINATRIA): AS PROVIDNCIAS PRELIMINARES................ 351
16.2. JULGAMENTO CONFORME O ESTADO DO PROCESSO................................................................................ 352
16.3. JULGAMENTO ANTECIPADO DO MRITO DA CAUSA ................................................................................. 352
16.3.1. Hipteses de Cabimento do Julgamento Antecipado (art. 330) .......................................... 353
16.4. AUDINCIA PRELIMINAR (ART. 331) .................................................................................................... 355
16.4.1. Generalidades ...................................................................................................................... 355
16.5. O DESPACHO SANEADOR ................................................................................................................... 357
16.6. TABELA SNTESE ............................................................................................................................... 359
17. EXTINO DO PROCESSO ............................................................................................................. 360
17.1. DECISES QUE NO EXAMINAM O MRITO (ART. 267) ........................................................................... 360

17.1.1. Decises em Espcie ............................................................................................................ 361
11
17.2. DECISES QUE EXAMINAM O MRITO (ART. 269) .................................................................................. 366

17.2.1. Homologao da Autocomposio das Partes .................................................................... 366
17.2.2. Prescrio e Decadncia ...................................................................................................... 366
18. SUSPENSO DO PROCESSO (ARTS. 265 A 266) ............................................................................. 368
18.1. INTRODUO................................................................................................................................... 368

18.2. HIPTESES DE SUSPENSO ................................................................................................................. 368
18.3. PRTICA DE ATOS DURANTE O PROCESSO ............................................................................................. 370
18.4. TABELA SNTESE EXTINO E SUSPENSO DO PROCESSO ....................................................................... 371
19. PROVAS........................................................................................................................................ 372
19.1. DIREITO FUNDAMENTAL PROVA ....................................................................................................... 372

19.2. PRINCPIOS DO DIREITO PROBATRIO................................................................................................... 373
19.2.1. Princpio Inquisitivo. Poderes Instrutrios do Juiz (arts. 130 e 1.107, CPC) .......................... 373
19.2.2. Princpio da Aquisio Processual, da Comunho ou da Comunidade da Prova ................. 375
19.2.3. Proibio do Uso de Prova Ilcita ......................................................................................... 376
19.2.4. Livre Convencimento Motivado. Sistemas de Valorao das Provas ................................... 377
19.2.4.1. O Livre Convencimento Motivado e os Resqucios de Provas Tarifada no Brasil .......................... 378
19.3. OBJETO DA PROVA ........................................................................................................................... 379
19.3.1. Caractersticas do Fato Probando ........................................................................................ 379
19.3.2. Fatos que Independem de Prova (art. 334, CPC) ................................................................. 380
19.3.3. Indeferimento de Provas pelo Juiz (art. 130) ....................................................................... 381
19.4. PROVA EMPRESTADA ........................................................................................................................ 383
19.5. MXIMAS DE EXPERINCIA, INDCIOS OU PRESUNES ............................................................................ 385
19.5.1. Mxima de Experincia ........................................................................................................ 385
19.5.2. Presunes e Indcios ........................................................................................................... 385
19.5.3. A Prova Prima Facie, de Primeira Aparncia ou por Verossimilhana ................................. 386
19.6. NUS DA PROVA .............................................................................................................................. 387
19.6.1. nus Subjetivo e Objetivo .................................................................................................... 387
19.6.2. nus da Prova como Regra de Julgamento e Aplicao Subsidiria ................................... 388
19.6.3. Distribuio nus da Prova .................................................................................................. 389
19.6.3.1. Distribuio Esttica (art. 333)...................................................................................................... 389
19.6.3.2. Distribuio Dinmica do nus da Prova ...................................................................................... 389
19.6.4. Inverso do nus da Prova Ope Legis e Ope Judicis ............................................................ 392
19.6.5. Convenes sobre o nus da Prova (art. 333, p. nico) ....................................................... 393
19.6.6. Prova Diablica .................................................................................................................... 393
19.7. OUTRAS REGRAS GERAIS ................................................................................................................... 394
19.8. PROCEDIMENTO PROBATRIO ............................................................................................................ 394
19.8.1. Precluso para o Juiz em Matria de Prova ......................................................................... 395
PROVAS EM ESPCIE .......................................................................................................................... 395
19.9. DEPOIMENTO PESSOAL (ARTS. 342 A 347) ........................................................................................... 395

19.9.1. Noes Gerais ...................................................................................................................... 395
19.9.2. Espcies: Depoimento por Provocao e Interrogatrio ...................................................... 396
19.9.3. Depoimento do Presentante e do Representante ................................................................ 396
19.9.4. Recusa de Depor .................................................................................................................. 397
19.9.5. Escusa de Depor ................................................................................................................... 397
12
19.9.6. Procedimento do Depoimento ............................................................................................. 398

19.10. CONFISSO (ARTS. 348 A 354) ........................................................................................................ 398
19.10.1. Generalidades .................................................................................................................... 398
19.10.2. Distines ........................................................................................................................... 399
19.10.3. Espcies de Confisso......................................................................................................... 399
19.10.4. Eficcia da Confisso ......................................................................................................... 400
19.10.5. Invalidao da Confisso ................................................................................................... 400
19.10.6. Confisso Extrajudicial ....................................................................................................... 401
19.10.7. A Eficcia da Confisso por Representante........................................................................ 401
19.10.8. Indivisibilidade da Confisso (art. 364) .............................................................................. 401
19.10.9. Confisso Feita por Incapaz ............................................................................................... 401
19.11. EXIBIO DE DOCUMENTOS OU COISAS (ARTS. 355 A 363) ................................................................... 401
19.12. PROVA DOCUMENTAL ..................................................................................................................... 403
19.12.1. Conceito de Documento ..................................................................................................... 403
19.12.2. Documento e Prova Documental ....................................................................................... 403
19.12.3. Prova Documental e Prova Documentada ......................................................................... 403
19.12.4. Importncia da Prova Documental .................................................................................... 403
19.12.5. Elementos do Documento .................................................................................................. 403
19.12.5.1. Autoria de Documento ............................................................................................................... 403
19.12.5.1.1. Autoria Material e Autoria Intelectual ................................................................................ 403
19.12.5.1.2. Documento Autgrafo e Hetergrafo ................................................................................. 404
19.12.5.1.3. Documentos Pblicos e Particulares ................................................................................... 404
19.12.5.1.4. Subscrio e Identificao da Autoria ................................................................................. 404
19.12.5.1.6. Autenticidade ..................................................................................................................... 404
19.12.5.2. Contedo .................................................................................................................................... 405
19.12.5.3. Suporte ....................................................................................................................................... 406
19.12.6. Eficcia Probatria do Documento .................................................................................... 406
19.12.6.1. Fora Probante dos Documentos Pblicos ................................................................................. 406
19.12.6.1.1. F Pblica e Presuno de Autenticidade e de Veracidade do Contedo do Documento
Pblico .................................................................................................................................................... 406
19.12.6.1.2. A Caracterizao da Escritura Pblica como Prova Plena ................................................... 406
19.12.6.1.3 O Instrumento Pblico como Forma Solene do Ato Jurdico (art. 366, CPC) ....................... 406
19.12.6.1.4. O Documento Pblico Irregular (art. 367, CPC) .................................................................. 407
19.12.6.2. Fora Probante dos Documentos Particulares............................................................................ 408
19.12.6.2.1. Autenticidade e Veracidade do Contedo do Documento Particular (art. 368, CPC) ......... 408
19.12.6.2.2. Eficcia Probatria dos Documentos Testemunhais (art. 368, p. nico, CPC) .................... 408
19.12.6.2.3. Eficcia Probatria do Telegrama, Fax e Outros Meios de Transmisso de Dados ............. 408
19.12.6.2.4. Eficcia Probatria dos Livros Comerciais e da Escriturao Contbil ................................ 409
19.12.6.2.5. Indivisibilidade do Documento Particular (art. 373, p. nico) e da Escriturao Contbil (art.
380, CPC)................................................................................................................................................. 409
19.12.6.3. Originais, Cpias, Certides e Traslados ..................................................................................... 409
19.12.7. Vcios do Documento: a Irregularidade e a Falsidade........................................................ 409
19.12.8. Produo da Prova Documental ........................................................................................ 410
19.12.8.1. Momento da Proposio e Produo da prova .......................................................................... 410
19.12.8.2. Juntada Posterior de Documentos ............................................................................................. 411
19.12.8.3. Possveis Atitudes da Parte contra quem a Prova Documental Produzida .............................. 411
19.12.9. Meios de Obteno da Prova Documental ........................................................................ 412
19.12.9.1. Requisio de Documentos ........................................................................................................ 412
19.12.9.2. Exibio de Documento ou Coisa ........................................................................................... 412
19.12.10. Arguio de Falsidade (arts. 390 a 395) .......................................................................... 412
19.12.10.1. Noo ................................................................................................................................... 412

13
19.12.10.2 Natureza Jurdica e Finalidade .............................................................................................. 413

19.12.10.3. Legitimidade e Interesse ...................................................................................................... 413
19.12.10.4. Procedimento ...................................................................................................................... 413
19.12.11. Prova Documental Eletrnica .......................................................................................... 414
19.13. PROVA TESTEMUNHAL .................................................................................................................... 415
19.13.1. Noes Gerais .................................................................................................................... 415
19.13.2. Limitaes Prova Exclusivamente Testemunhal: Negcio Jurdico cujo Valor Exceda 10
SM .................................................................................................................................................... 415
19.13.3. Capacidade para Testemunhar .......................................................................................... 416
19.13.4. Local e Tempo do Testemunho .......................................................................................... 417
19.13.5. Juntada do Rol e Intimao da Testemunha ...................................................................... 417
19.13.6. Substituio da Testemunha (art. 408) .............................................................................. 418
19.13.7. Procedimento de Colheita do Depoimento ........................................................................ 418
19.13.8. Contradita das Testemunhas ............................................................................................. 419
19.13.9. Documentao do Testemunho ......................................................................................... 419
19.14. PROVA PERICIAL............................................................................................................................. 419
19.14.1. Conceito e Generalidades .................................................................................................. 419
19.14.2. Fontes da Prova Pericial ..................................................................................................... 419
19.14.3. Espcies de Percia ............................................................................................................. 420
19.14.4. O Perito e o Assistente Tcnico .......................................................................................... 420
19.14.4.1. O Perito e suas Funes .............................................................................................................. 420
19.14.4.2. Requisitos para a Escolha do Perito ............................................................................................ 420
19.14.4.3. Nomeao de Mais de um Perito. Percia Complexa .................................................................. 421
19.14.4.4. Escusa ou Recusa do Perito ........................................................................................................ 421
19.14.4.5. Substituio do Perito................................................................................................................. 421
19.14.4.6. Assistente Tcnico e suas Funes ............................................................................................. 421
19.14.5. Admissibilidade da Prova Pericial ...................................................................................... 421
19.14.6. Procedimento da Produo da Prova Pericial .................................................................... 422
19.14.7. Contraditrio ...................................................................................................................... 423
19.14.8. Avaliao. Possibilidade de Segunda Percia ou Outra Percia .......................................... 423
19.14.9. Despesas com os Honorrios Periciais ............................................................................... 423
19.14.9.1. Honorrios Periciais e Inverso do nus da Prova ..................................................................... 424
19.15. INSPEO JUDICIAL ......................................................................................................................... 426
19.16 OBSERVAES DE PROVAS ................................................................................................................ 427
20. AUDINCIA DE INSTRUO E JULGAMENTO (ARTS. 444 A 457) .................................................... 429

20.1. CONCEITO E GENERALIDADES.............................................................................................................. 429
20.2. CONTEDO E ESTRUTURA .................................................................................................................. 429
20.2.1. Consideraes Iniciais .......................................................................................................... 429
20.2.2. Abertura da Audincia. Prego Inicial ................................................................................. 430
20.2.3. Conciliao e Fixao dos Pontos Controvertidos ................................................................ 430
20.2.4. Produo de Provas Orais .................................................................................................... 431
20.2.5. Alegaes Finais. Memoriais. .............................................................................................. 431
20.2.6. Sentena .............................................................................................................................. 431
20.2.7. Converso do Julgamento em Diligncia ............................................................................. 431
20.3. DOCUMENTAO DA AUDINCIA E LAVRATURA DO TERMO DE AUDINCIA .................................................. 432
20.4. DESIGNAO, ANTECIPAO E ADIAMENTO DA AIJ ................................................................................ 432
20.4.1. Ausncia de Testemunhas, Peritos e Partes ......................................................................... 432
20.4.2. Juntada de Novas Provas Aps o Encerramento da Instruo ............................................. 433

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21. TEORIA DA DECISO JUDICIAL (ARTS. 458 A 466) ......................................................................... 434
21.1. SISTEMATIZAO DOS PRONUNCIAMENTOS JUDICIAIS.............................................................................. 434

21.1.1. Decises Proferidas pelo Juzo Singular ............................................................................... 434
21.1.2. Decises Proferidas em rgos Colegiados ......................................................................... 435
21.2. ELEMENTOS DA DECISO JUDICIAL (ART. 458) ....................................................................................... 435
21.2.1. Introduo............................................................................................................................ 435
21.2.2. Relatrio .............................................................................................................................. 435
21.2.3. Fundamentao ................................................................................................................... 436
21.2.3.1. Contedo da Fundamentao ...................................................................................................... 437
21.2.3.2.1. Fundamentao no mbito dos Juizados Especiais .............................................................. 441
21.2.3.2. A Fundamentao e a Coisa Julgada Material .............................................................................. 441
21.2.3.3. Deciso sem Motivao ................................................................................................................ 442
21.2.3.4. Motivao das Decises: Aprofundamentos ................................................................................ 442
21.2.3.4.1. Motivao como Antecedente de Norma Individual e Concreta .......................................... 444
21.2.3.4.2. Alcance/Limite Material da Motivao ................................................................................. 447
21.2.3.4.3. Deciso Omissa ..................................................................................................................... 447
21.2.3.4.4. Carncia de Motivao ......................................................................................................... 447
21.2.3.4.5. Motivao Subentendida ou Implcita .................................................................................. 448
21.2.3.4.6. Motivao Referenciada ou Per Relationem ........................................................................ 449
21.2.3.4.7. Persuaso Racional X Direito Alternativo ou Uso Alternativo do Direito .............................. 451
21.2.3.4.8. Utilizao de Princpios na Fundamentao: Tcnicas de Fundamentao Adequada ......... 452
21.2.3.5. Convencimento Judicial ................................................................................................................ 454
21.2.3.5.1. Convico de Verdade e Participao do Juiz ....................................................................... 455
21.2.3.5.2. A Tese Sueca sobre o Convencimento Judicial ..................................................................... 456
21.2.3.5.3. A Tese de Gerhard Walter .................................................................................................... 457
21.2.3.5.4. Objees Tese da Verossimilhana Preponderante ........................................................... 458
21.2.3.5.5. O Convencimento Judicial e a Regra do nus da Prova ........................................................ 459
21.2.3.5.6. Sentena de Improcedncia por Falta de Provas na Tutela Coletiva .................................... 461
21.2.3.5.7. Standards do Convencimento Judicial .................................................................................. 463
21.2.3.6. Decisionismo X Jurisprudencialismo ............................................................................................. 500
21.2.4. Dispositivo ............................................................................................................................ 501
21.2.4.1. Conceito ........................................................................................................................................ 501
21.2.4.2. Teoria dos Captulos da Sentena ................................................................................................. 501
21.3. REQUISITOS DA DECISO JUDICIAL ....................................................................................................... 502
21.3.1. Congruncia, Correlao ou Adstrio da Deciso Judicial.................................................. 502
21.3.1.1. Congruncia Externa ..................................................................................................................... 504
21.3.1.1.1. A Congruncia Objetiva ........................................................................................................ 504
21.3.1.1.2. A Congruncia Subjetiva ....................................................................................................... 510
21.3.1.2. Congruncia Interna ..................................................................................................................... 510
21.3.1.2.1. Sentena Certa (art. 460, p. nico) ....................................................................................... 510
21.3.1.1.2. Sentena Lquida ................................................................................................................... 514
21.3.1.2.3. Sentena Clara e Coerente.................................................................................................... 516
21.3.2. Sentena e Fato Superveniente (art. 462, CPC) .................................................................... 516
21.3.3. Decises Objetivamente e/ou Subjetivamente Complexas .................................................. 519
21.4. DECISES DEFINITIVAS E TERMINATIVAS ............................................................................................... 519
21.4.1. Efeitos da Deciso Judicial ................................................................................................... 520
21.4.1.1. Contedo e Efeitos: Distino....................................................................................................... 520
21.4.1.2. Eficcia Principal ........................................................................................................................... 520
21.4.1.3. Eficcia Reflexa ............................................................................................................................. 520
21.4.1.4. Eficcia Anexa ou de Fato ............................................................................................................. 520
21.4.1.5. Eficcia Probatria ........................................................................................................................ 521

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21.5. CLASSIFICAO DAS SENTENAS .......................................................................................................... 521

21.6. HONORRIOS ADVOCATCIOS ............................................................................................................. 522
21.6.1. Princpio da Sucumbncia e Princpio da Causalidade ......................................................... 525
21.6.2. Honorrios Contratuais Restitutio in Integrum ................................................................. 527
21.6.3. Honorrios e Custas e Justia Gratuita ................................................................................ 527
21.7. O PRECEDENTE JUDICIAL.................................................................................................................... 529
21.7.1. Conceito e Classificao ....................................................................................................... 529
21.7.2. Relevncia do Tema ............................................................................................................. 530
21.7.2.1. O Precedente na Dimenso da Igualdade ..................................................................................... 531
21.7.2.2. O Precedente na Dimenso da Segurana Jurdica ....................................................................... 537
21.7.3. Jurisprudncia como Fonte de Direito.................................................................................. 539
21.7.4. Holding, Ratio Decidendi e Obiter Dictum (ou Dictum)........................................................ 539
21.7.5. A Dinmica do Precedente ................................................................................................... 540
21.7.5.1. Introduo .................................................................................................................................... 540
21.7.5.2. Tcnicas de Confronto e Aplicao do Precedente. O Distinguishing e a Deciso Per Incuriam .. 541
21.7.5.3. Tcnicas de Superao do Precedente. O Overrruling e o Overriding .......................................... 544
21.7.6. Alterao do Precedente e Eficcia Retroativa .................................................................... 546
21.7.7. As Smulas No Vinculantes dos Tribunais Reclamao nelas Fundada .......................... 546
21.8. PUBLICAO, RETRATAO E INTEGRAO DA DECISO (ART. 463)........................................................... 550
21.9. SENTENA BRANCA, SENTENA SUICIDA E SENTENA VAZIA ..................................................................... 550
21.10. SENTENAS DECLARATRIAS, CONSTITUTIVAS E CONDENATRIAS............................................................ 550
21.11. JUROS DE MORA NAS SENTENAS...................................................................................................... 551
21.11.1. Juros de Mora em Indenizaes por Dano Moral .............................................................. 551
21.11.2. Juros e Correo Monetria em Face da Fazenda Pblica ................................................. 552
21.12. JULGAMENTO COM EQUIDADE E JULGAMENTO POR EQUIDADE ............................................................... 553
22. COISA JULGADA ........................................................................................................................... 558
22.1. CONSIDERAES INICIAIS ................................................................................................................... 558

22.2. COISA JULGADA FORMAL E COISA JULGADA MATERIAL ............................................................................ 559
22.3. PRESSUPOSTOS DA COISA JULGADA...................................................................................................... 560
22.4. NATUREZA JURDICA ......................................................................................................................... 561
22.5. REGIME JURDICO DA COISA JULGADA .................................................................................................. 561
22.5.1. Limites Objetivos .................................................................................................................. 562
22.5.2. Limites Subjetivos ................................................................................................................ 562
22.5.3. Modo de Produo ............................................................................................................... 563
22.6. COISA JULGADA NAS AES DE ESTADO................................................................................................ 563
22.7. EFEITOS DA COISA JULGADA ............................................................................................................... 564
22.7.1. Efeitos Negativos e Positivos ............................................................................................... 564
22.7.2. Efeito Preclusivo ou Eficcia Preclusiva da Coisa Julgada .................................................... 564
22.7.3. Efeito da Coisa Julgada Penal Condenatria na Esfera Cvel ............................................... 566
22.7.4. Eficcia da Sentena X Eficcia da Coisa Julgada ................................................................ 566
22.8. COISA JULGADA E RELAES JURDICAS CONTINUATIVAS.......................................................................... 567
22.9. INSTRUMENTOS DE REVISO DA COISA JULGADA .................................................................................... 568
22.10. CONFLITO ENTRE COISAS JULGADAS ................................................................................................... 571
22.11. RELATIVIZAO DA COISA JULGADA ................................................................................................... 573
22.12. COISA JULGADA INCONSTITUCIONAL .................................................................................................. 573
22.13. POSICIONAMENTO DO STF QUANTO RELATIVIZAO DA COISA JULGADA ............................................... 575
22.13.1. Pela Inadmissibilidade ....................................................................................................... 575
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22.13.1. Pela Admissibilidade Leading Case ................................................................................. 586

22.14. LEADING CASE ............................................................................................................................... 592
22.15. COISA JULGADA NA TUTELA COLETIVA ................................................................................................ 597
23. RECURSOS TEORIA GERAL ......................................................................................................... 604
23.1. CONCEITO DE RECURSO ..................................................................................................................... 604

23.2. OS RECURSOS NO SISTEMA DOS MEIOS DE IMPUGNAO DA DECISO JUDICIAL ........................................... 604
23.3. CLASSIFICAO ................................................................................................................................ 604
23.3.1. Quanto Extenso da Matria: Recurso Parcial e Recurso Total ........................................ 604
23.3.2. Quanto Fundamentao: Fundamentao Livre e Fundamentao Vinculada ................ 605
23.3.3. Ordinrio ou Excepcional (ou Extraordinrio) ...................................................................... 605
23.4. ATOS SUJEITOS A RECURSO ................................................................................................................ 605
23.4.1. Introduo............................................................................................................................ 605
23.4.2. Sistematizao ..................................................................................................................... 606
23.5. DESISTNCIA DO RECURSO ................................................................................................................. 606
23.6. RENNCIA AO DIREITO DE RECORRER E AQUIESCNCIA DECISO ............................................................. 607
23.7. JUZO DE ADMISSIBILIDADE E JUZO DE MRITO DO RECURSO.................................................................... 607
23.7.1. Juzo de Admissibilidade e Juzo de Mrito: Distino ......................................................... 607
23.7.2. Generalidades sobre o Juzo de Admissibilidade .................................................................. 607
23.7.3. Objeto do Juzo de Admissibilidade ...................................................................................... 607
23.7.3.1. Introduo .................................................................................................................................... 607
23.7.3.2. Cabimento. Princpios da Fungibilidade, Taxatividade e Singularidade Recursais ........................ 608
23.7.3.3. Legitimidade (art. 499) ................................................................................................................. 609
23.7.3.4. Interesse ....................................................................................................................................... 609
23.7.3.5. Inexistncia de Fato Impeditivo ou Extintivo do Poder de Recorrer............................................. 610
23.7.3.6. Tempestividade (art. 506)............................................................................................................. 610
23.7.3.6.1. Recurso Interposto Antes da Publicao da Deciso ............................................................ 614
23.7.3.7. Regularidade Formal. O Princpio da Dialeticidade dos Recursos ................................................. 616
23.7.3.8. Preparo ......................................................................................................................................... 617
23.7.4. Natureza Jurdica do Juzo de Admissibilidade..................................................................... 618
23.7.5. Juzo de Mrito ..................................................................................................................... 619
23.7.5.1. Conceito de Mrito do Recurso .................................................................................................... 619
23.7.5.2. A Causa de Pedir Recursal: o Error in Procedendo e o Error in Judicando.................................... 619
23.7.5.3. Cumulao de Pedidos no Recurso ............................................................................................... 619
23.7.5.4. Julgamento Rescindente e Substitutivo. O Efeito Substitutivo dos Recursos ............................... 619
23.8. PRINCPIO DO NE REFORMATIO IN PEJUS. VEDAO AO BENEFCIO COMUM DO RECURSO ............................. 620
23.9. EFEITOS DOS RECURSOS..................................................................................................................... 622
23.9.1. Impedimento ao Trnsito em Julgado ................................................................................. 622
23.9.2. Efeito Suspensivo ................................................................................................................. 623
23.9.3. Efeito Devolutivo: Extenso e Profundidade ........................................................................ 623
23.9.3.1. Efeito Devolutivo: Possibilidade de No Devoluo para Tribunal ............................................... 624
23.9.4. Efeito Translativo ................................................................................................................. 625
23.9.4. Efeito Regressivo ou de Retratao ..................................................................................... 626
23.9.5. Efeito Expansivo Objetivo .................................................................................................... 626
23.9.6. Efeito Expansivo Subjetivo ................................................................................................... 627
23.9.7. Efeito Substitutivo ................................................................................................................ 627
23.10. RECURSO ADESIVO E RECURSO INDEPENDENTE .................................................................................... 627
23.10.1. Recurso Adesivo Condicionado .......................................................................................... 628
23.11. TABELA SNTESE ALGUMAS CARACTERSTICAS RECURSAIS .................................................................... 629
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24. RECURSOS EM ESPCIE ................................................................................................................. 632
24.1. APELAO (ARTS. 513 A 521)............................................................................................................ 632

24.1.1. Conceito ............................................................................................................................... 632
24.1.2. Situaes Excepcionais......................................................................................................... 632
24.1.2.1. Embargos Infringentes de Alada ................................................................................................. 632
24.1.2.2. Causas Internacionais ................................................................................................................... 632
24.1.2.3. Lei de Assistncia Judiciria .......................................................................................................... 632
24.1.2.4. Sentena que Decreta a Falncia .................................................................................................. 633
24.1.2.5. Juizados Especiais Cveis ............................................................................................................... 633
24.1.3. Regularidade Formal............................................................................................................ 633
24.1.4. Efeitos .................................................................................................................................. 633
24.1.4.1. Efeito Devolutivo .......................................................................................................................... 633
24.1.4.2. Anlise do Mrito pelo Tribunal, aps Afastar o Motivo da Extino do Processo (art. 515, 3)
Teoria da Causa Madura .............................................................................................................................. 634
24.1.4.2.1. Inaplicabilidade da Teoria no Mandado de Segurana ......................................................... 635
24.1.4.2.2. Inaplicabilidade da Teoria no Recurso Especial .................................................................... 636
24.1.4.3. Apelao na Hiptese do Julgamento Prima Facie (art. 285-A) .................................................... 637
24.1.4.4. Efeito Suspensivo .......................................................................................................................... 637
24.1.4.5. Efeito Translativo .......................................................................................................................... 639
24.1.4.6. Meios para Concesso de Efeito Suspensivo Apelao .............................................................. 642
24.1.5. Questes Anteriores Sentena ainda No Decididas (art. 516) ........................................ 642
24.1.6. Inovao em Sede de Apelo (art. 517) ................................................................................. 642
24.1.7. Procedimento ....................................................................................................................... 643
24.1.7.1. Procedimento em Primeira Instncia. A Smula Impeditiva de Recursos .................................... 643
24.1.7.2. Procedimento no Tribunal ............................................................................................................ 644
24.1.7.3. Correo de Defeitos Processuais no Procedimento da Apelao ............................................... 645
24.2. AGRAVO (ARTS. 522 A 529) .............................................................................................................. 645
24.2.1. O Agravo no CPC .................................................................................................................. 645
24.2.2. Agravo Retido ...................................................................................................................... 645
24.2.2.1. Agravo Retido e Reexame Necessrio .......................................................................................... 646
24.2.2.2. Interposio de Agravo Retido pelo Terceiro Prejudicado ........................................................... 647
24.2.3. Impossibilidade de se Optar pelo Agravo Retido ou Agravo de Instrumento ...................... 647
24.2.4. O Agravo de Instrumento ..................................................................................................... 648
24.2.4.1. Peas Obrigatrias (art. 525, I) ..................................................................................................... 648
24.2.4.2. Peas Facultativas (art. 525, II) ..................................................................................................... 649
24.2.4.3. Peas Essenciais ou Necessrias ................................................................................................... 649
24.2.4.4. Comprovao da Interposio do AI (art. 526, p. nico) .............................................................. 649
24.2.4.5. Procedimento (art. 527) ............................................................................................................... 650
24.2.4.6. Agravo de Instrumento e Sentena Superveniente ...................................................................... 651
24.2.4.7. Extino do Processo em Julgamento de AI ................................................................................. 652
24.2.4.8. Multa por Agravo Manifestamente Protelatrio .......................................................................... 652
24.2.5. Agravo Regimental e Agravo Interno ............................................................................................... 652
24.2.6. Agravo (Antigo Agravo de Instrumento) para o STJ e para o STF ........................................ 653
24.3. EMBARGOS DE DECLARAO (ARTS. 535 A 538) ................................................................................... 654
24.3.1. Os Embargos de Declarao como Recurso e suas Hipteses de Cabimento ...................... 654
24.3.2. Efeitos dos Embargos de Declarao ................................................................................... 655
24.3.2.1. Efeito Devolutivo .......................................................................................................................... 655
24.3.2.2. Efeito Suspensivo .......................................................................................................................... 655
24.3.2.3. Efeito Modificativo (Embargo de Declarao com Efeito Infringente) ......................................... 655

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24.3.2.4. Interrupo do Prazo de Interposio Recursal ............................................................................ 658

24.3.3. Natureza da Deciso que Julga os Embargos de Declarao .............................................. 658
24.3.4. Prazo .................................................................................................................................... 659
24.3.5. Regularidade Formal dos Embargos de Declarao ............................................................ 659
24.3.6. Dispensa de Preparo ............................................................................................................ 659
24.3.7. Contraditrio e Embargos de Declarao ............................................................................ 659
24.3.8. Multa pelo Carter Protelatrio .......................................................................................... 659
24.3.9. Embargos de Declarao e Prequestionamento .................................................................. 659
24.3.10. Embargos de Declarao e Princpio da Complementaridade ........................................... 660
24.3.11. Controle de Constitucionalidade e o Julgamento dos Embargos de Declarao ............... 660
24.3.12. Competncia para Julgamento dos Embargos .................................................................. 661
24.3.13. Embargos de Declarao em Deciso Monocrtica (Descabimento) Converso em Agravo
Regimental ....................................................................................................................................... 661
24.4. EMBARGOS INFRINGENTES (ARTS. 530 A 534) ...................................................................................... 663
24.4.1. Hipteses de Cabimento O Requisito da Dupla Conformidade ......................................... 663
24.4.2. Cabimento dos Embargos Infringentes Apenas de Acrdo de Mrito que Julgar Apelao
......................................................................................................................................................... 664
24.4.3. Embargos Infringentes em Ao Rescisria ......................................................................... 665
24.4.4. Situaes Polmicas ............................................................................................................. 666
24.4.4.1. Reexame Necessrio ..................................................................................................................... 666
24.4.4.2. Embargos Infringentes em Embargos de Declarao ................................................................... 666
24.4.4.3. Embargos Infringentes em Julgamento de Agravo ....................................................................... 667
24.4.4.4. Cabimento de Embargos Infringentes em Acrdo Terminativo pela Teoria da Assero........ 668
24.4.5. Efeitos dos Embargos Infringentes ...................................................................................... 670
24.4.6. Embargos Infringentes e a Ausncia de Declarao do Voto Vencido ................................. 670
24.4.7. Razes de Decidir nos Embargos Infringentes ..................................................................... 671
24.4.8. Procedimento dos Embargos Infringentes ........................................................................... 671
24.4.9. Embargos Infringentes e o Prazo para os Recursos Extraordinrios .................................... 671
24.5. RECURSO ORDINRIO CONSTITUCIONAL (ART. 539 A 540) ...................................................................... 674
24.5.1. Generalidades ...................................................................................................................... 674
24.5.1.1. Efeitos da Interposio ................................................................................................................. 674
24.5.2. Recurso Ordinrio para o STF (art. 539, I) ............................................................................ 674
24.5.3. Recurso Ordinrio para o STJ (art. 539, II) ........................................................................... 675
24.5.3.1. Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana ............................................................................ 675
24.5.3.2. Recurso Ordinrio em Causas Internacionais ............................................................................... 675
24.6. RECURSOS EXTRAORDINRIOS TEORIA GERAL ..................................................................................... 675
24.6.1. Caractersticas Gerais .......................................................................................................... 675
24.6.2. Recursos de Fundamentao Vinculada .............................................................................. 675
24.6.3. Recurso Excepcional e Reexame de Prova ........................................................................... 675
24.6.4. Recurso Excepcional e Interpretao de Clusula Contratual .............................................. 676
24.6.5. Prequestionamento ............................................................................................................. 676
24.6.6. Exigncia de Prvio Esgotamento das Instncias Ordinrias ............................................... 680
24.6.7. Recurso Extraordinrio e Especial Contra Provimento de Urgncia .................................... 680
24.6.8. Recurso Extraordinrio e Recurso Especial Retidos (art. 542, 3) ..................................... 681
24.6.9. Sistema de Admissibilidade Desdobrado ou Bipartido ........................................................ 682
24.6.10. Permisso de Execuo Provisria Efeito Suspensivo em Recursos Excepcionais ........... 682
24.6.11. O Julgamento dos Recursos Excepcionais e Outras Questes............................................ 684
24.6.12. Preparo .............................................................................................................................. 685
24.6.13. Interposio Simultnea de REsp ou RE. A Smula 126, STJ .............................................. 685
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24.6.14. Processamento dos Recursos de Superposio (art. 543) .................................................. 687

24.6.15. Recurso Especial Repetitivo: o Art. 543-C do CPC Writ of Certiorari ............................... 687
24.6.16. Agravo Contra Deciso que Nega Seguimento, na Origem, a Recurso Excepcional (art. 544)
......................................................................................................................................................... 691
24.6.17. Profundidade e o Efeito Devolutivo dos Recursos Excepcionais (smulas 292 e 528, STF) 693
24.7. RECURSO ESPECIAL (ART. 105, III, CR/88) ........................................................................................... 693
24.7.1. Consideraes Gerais ........................................................................................................... 693
24.7.2. Cabimento com Fundamento no art. 105, III, a ................................................................... 694
24.7.3. Cabimento com Fundamento no art. 105, III, b ................................................................... 698
24.7.4. Cabimento com Fundamento no art. 105, III, c.................................................................... 699
24.7.5. Recurso Extraordinrio em Julgamento de Recurso Especial ............................................... 700
24.7.6. Controle Difuso da Constitucionalidade de Lei Federal Apontada como Violada ................ 700
24.7.7. Efeito Suspensivo em Recurso Especial ................................................................................ 701
24.7.8. Descabimento de REsp com Fulcro nos Princpios da Proporcionalidade e Razoabilidade .. 703
24.8. RECURSO EXTRAORDINRIO (ART. 102, III, CR/88) ............................................................................... 704
24.8.1. Papel do STF ......................................................................................................................... 704
24.8.2. Consideraes Gerais ........................................................................................................... 704
24.8.3. Cabimento com Fundamento na Letra a .......................................................................... 705
24.8.4. Cabimento com Fundamento na Letra b .......................................................................... 705
24.8.5. Recurso Extraordinrio contra Julgamento que Contraria Tratado Internacional sobre
Direitos Humanos ............................................................................................................................ 705
24.8.6. Repercusso Geral ............................................................................................................... 705
24.8.6.1. Repercusso Geral no CPC (art. 543-A, CPC) ................................................................................ 708
24.8.6.2. Repercusso Geral por Amostragem Art. 543-B ........................................................................ 710
24.8.6.3. Repercusso Geral e Direito Intertemporal .................................................................................. 714
24.8.6.4.. Repercusso Geral por Meio Eletrnico ...................................................................................... 716
24.8.6.5. A Objetivao do Recurso Extraordinrio ..................................................................................... 716
24.9. EMBARGOS DE DIVERGNCIA (ARTS. 496, VIII, E 546)............................................................................ 717
24.9.1. Objetivos .............................................................................................................................. 717
24.9.3. Necessidade de a Divergncia ser Atual e sua Comprovao (Confronto Analtico) ........... 720
24.9.4. Procedimento ....................................................................................................................... 721
24.10. TABELA SNTESE - RESP REPETITIVO E RE POR AMOSTRAGEM E AI DENEGADO .......................................... 721
25. AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO E SUCEDNEOS RECURSAIS ........................................... 732
25.1. AO RESCISRIA ............................................................................................................................ 732

25.1.1. Noo Geral ......................................................................................................................... 732
25.1.2. Pressupostos da Ao Rescisria ......................................................................................... 733
25.1.3. Objeto da Ao Rescisria ................................................................................................... 734
25.1.3.1. Objetos Controversos ................................................................................................................... 734
25.1.4. Legitimidade (art. 487) ........................................................................................................ 735
25.1.4.1. Legitimidade Ativa ........................................................................................................................ 735
25.1.4.2. Legitimidade Passiva ..................................................................................................................... 736
25.1.4.3. Ao Rescisria e Procurao Especfica ...................................................................................... 737
25.1.5. Competncia para Processar e Julgar a Ao Rescisria ..................................................... 737
25.1.6. Prazo para Ajuizamento da Ao Rescisria ........................................................................ 739
25.1.6.1. Prazo na Impugnao de Diferentes Captulos da Sentena ........................................................ 741
25.1.7. Hipteses de Cabimento (art. 485) ...................................................................................... 742

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25.1.7.1. A Causa de Pedir na Ao Rescisria ............................................................................................ 742

25.1.7.2. Prevaricao, Concusso e Corrupo (inciso I)............................................................................ 742
25.1.7.3. Impedimento do Juiz (inciso II) ..................................................................................................... 743
25.1.7.4. Incompetncia Absoluta (inciso II)................................................................................................ 743
25.1.7.5. Dolo da Parte Vencedora (inciso III) ............................................................................................. 743
25.1.7.6. Conluio entre as Partes (inciso III) ................................................................................................ 744
25.1.7.7. Ofensa Coisa Julgada (inciso IV) ................................................................................................. 744
25.1.7.7. Violao a Literal Disposio de Lei (inciso V) .............................................................................. 744
25.1.7.7.1. Efeitos do Controle Abstrato de Constitucionalidade e Cabimento de Ao Rescisria ....... 747
25.1.7.8. Prova Falsa (inciso VI) ................................................................................................................... 750
25.1.7.9. Documento Novo (inciso VII) ........................................................................................................ 750
25.1.7.10. Houver Fundamento para Invalidar Confisso, Desistncia ou Transao, em que se Baseou a
Sentena (inciso VIII) ................................................................................................................................... 751
25.1.7.11. Fundada em Erro de Fato, Resultante de Atos ou de Documentos da Causa (inc. IX) ................ 752
25.1.8. Procedimento da Ao Rescisria ........................................................................................ 753
25.1.8.1. Introduo .................................................................................................................................... 753
25.1.8.2. Petio Inicial e Depsito Obrigatrio de 5% ................................................................................ 754
25.1.8.3. O Valor da Causa........................................................................................................................... 755
25.1.8.4. Prazo de Defesa (art. 491) ................................................................................................ 756
25.1.8.5. Revelia na Ao Rescisria ............................................................................................................ 757
25.1.8.6. Reconveno na Ao Rescisria .................................................................................................. 757
25.1.8.7. Produo de Provas na Ao Rescisria (art. 492) ........................................................................ 757
25.1.8.8. Interveno do MP ....................................................................................................................... 757
25.1.8.9. Tutela de Urgncia Cautelar ou Antecipada .............................................................................. 758
25.1.8.10. Julgamento: O Iudicium Rescindens e o Iudicium Rescisorium .................................................. 758
25.1.8.11. Recursos na Ao Rescisria ....................................................................................................... 759
25.1.8.12. Ao Rescisria Proferida em Julgamento de Ao Rescisria ................................................... 759
25.1.8.12. Competncia para Executar Acrdo Emanado de Ao Rescisria ........................................... 759
25.2. AO TRANSRESCISRIA OU QUERELLA NULLITATIS ................................................................................ 760
25.3. RECLAMAO CONSTITUCIONAL .......................................................................................................... 762
25.3.1. Noes Gerais ...................................................................................................................... 762
25.3.1.1. Introduo......................................................................................................................... 762
25.3.1.2. Natureza Jurdica .......................................................................................................................... 762
25.3.1.2.1. Natureza Jurdica - Aprofundamentos .................................................................................. 763
25.3.1.3. A Reclamao como Demanda Tpica (Fundamentao Vinculada) ............................................. 769
25.3.1.4. Reclamao contra Ato que Desrespeitou Enunciado de Smula Vinculante .............................. 769
25.3.2. Reclamao e Deciso Transitada em Julgado .................................................................... 770
25.3.3. Procedimento (Lei n 8.038/90) ........................................................................................... 770
25.3.4. Efeitos da Deciso ................................................................................................................ 770
25.3.5. Recursos ............................................................................................................................... 771
25.4.6. Proibio da Utilizao da Reclamao como Sucedneo Recursal .................................... 771
25.4.7. Reclamao e Juizados Especiais ......................................................................................... 772
25.4. REEXAME NECESSRIO (ART. 475) ...................................................................................................... 775
25.4.1. Natureza Jurdica ................................................................................................................. 775
25.4.3. Procedimento ....................................................................................................................... 777
25.4.4. Hipteses em que Poder ser Dispensado o Reexame Necessrio (art. 475, 2 e 3) ...... 779
25.4.5. Reexame Necessrio em Aes Coletivas ............................................................................ 780
25.5. PEDIDO DE SUSPENSO DE SEGURANA E/OU DE LIMINAR ....................................................................... 782
25.5.1. Previso Legal ...................................................................................................................... 782
25.5.2. Natureza Jurdica ................................................................................................................. 782

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25.5.3. Legitimidade para o Ajuizamento do Pedido de Suspenso ................................................ 783

25.5.4. Competncia para o Pedido de Suspenso .......................................................................... 784
25.5.5. Procedimento do Pedido de Suspenso ............................................................................... 785
25.5.6. Durao da Suspenso Concedida ....................................................................................... 785
25.5.7. Agravo Interno contra a Deciso do Pedido de Suspenso .................................................. 786
25.5.8. Renovao do Pedido de Suspenso para o Tribunal Superior ............................................ 786
25.5.9. Suspenso para Vrias Decises Similares e Pedido de Aditamento ................................... 786
25.5.10. Possibilidade de Utilizao Concomitante de Agravo de Instrumento e de Pedido de
Suspenso dos Efeitos das Liminares ............................................................................................... 786
26. ORDEM DOS PROCESSOS NOS TRIBUNAIS (ARTS. 547 A 465) ....................................................... 791
26.1. GENERALIDADES............................................................................................................................... 791

26.2. A FUNO DO REGIMENTO INTERNO DOS TRIBUNAIS .............................................................................. 791
26.3. PROTOCOLO, REGISTRO E DISTRIBUIO (ARTS. 547 A 549) .................................................................... 791
26.4. DISTINES: VOTO, JULGAMENTO E ACRDO ...................................................................................... 792
26.5. A TUTELA DE URGNCIA NO MBITO RECURSAL ..................................................................................... 794
26.6. A PRODUO DE PROVA EM TRIBUNAL................................................................................................. 794
26.7. O RELATOR ..................................................................................................................................... 794
26.7.1. Generalidades ...................................................................................................................... 794
26.7.2. Anlise do Art. 557, CPC Julgamento Monocrtico ........................................................... 795
26.8. REVISOR ......................................................................................................................................... 796
26.9. O JULGAMENTO ............................................................................................................................... 797
26.9.1. A Colegialidade como Regra ................................................................................................ 797
26.9.2. Convocao de Outros Juzes para a Composio do Qurum de Julgamento .................... 798
26.9.3. Ordem de Julgamento, Incluso e Publicao da Pauta ...................................................... 800
26.9.4. Exposio da Causa pelo Relator ......................................................................................... 801
26.9.5. Sustentao Oral.................................................................................................................. 801
26.9.5.1. Generalidades ............................................................................................................................... 801
26.9.5.2. Momento para Sustentao Oral ................................................................................................. 801
26.9.5.3. Sustentao Oral e Esclarecimento de Fato ................................................................................. 801
26.9.6. Pedido de Vistas ................................................................................................................... 801
26.9.7. Julgamento Separado do Juzo de Admissibilidade e de Cada um dos Pedidos Cumulados 802
26.9.8. Correo de Defeito Processual no Julgamento em Tribunal............................................... 802
26.9.10. Disperso de Votos O Voto Mdio .................................................................................. 802
26.10. INCIDENTE DE UNIFORMIZAO DE JURISPRUDNCIA E INCIDENTE DE DECRETAO DE INCONSTITUCIONALIDADE
............................................................................................................................................................. 805
26.10.1. Consideraes Gerais sobre os Incidentes em Julgamento de Tribunal ............................. 805
26.10.2. Uniformizao de Jurisprudncia (arts. 476 a 479) ........................................................... 806
26.10.3. Uniformizao da Jurisprudncia: Distino dos Embargos de Divergncia ..................... 806
26.10.4. Incidente de Decretao de Inconstitucionalidade (arts. 480 a 482) ................................. 807
26.11. TABELA SNTESE SMULA IMPEDITIVA DE RECURSO E JULGAMENTO MONOCRTICO................................. 807
27. EXECUO ................................................................................................................................... 808
27.1. INTRODUO................................................................................................................................... 808

27.2. A EXECUO DA SENTENA NO CPC .................................................................................................... 809
27.2.1. O Sistema Executivo do art. 461 (Obrigao da Fazer ou No Fazer).................................. 809
27.2.2. O Sistema Executivo do Art. 461-A (Entrega de Coisa) ........................................................ 810
27.2.3. O Desaparecimento da Ao de Execuo de Sentena ...................................................... 810
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27.2.4. A infiltrao da Execuo no Processo de Conhecimento .................................................... 810

27.2.5. Os Meios Executivos Relacionados ao Fazer, No Fazer, Entrega de Coisa e ao Pagamento
de Quantia ....................................................................................................................................... 811
27.2.6. A Possibilidade de Cumulao de Demandas Executivas ..................................................... 811
27.3. AS FORMAS DE EXECUO ................................................................................................................. 813
27.3.1. Execuo Direta e Execuo Indireta ................................................................................... 813
27.3.2. Execuo Frutfera e Execuo Infrutfera ........................................................................... 813
27.3.3. Atuao Executiva Mediante o Constrangimento da Vontade do Devedor......................... 813
27.3.3.1. Execuo Atravs de Multa .......................................................................................................... 813
27.3.3.2. Execuo Mediante Outras Modalidades de Convencimento ...................................................... 815
27.3.4. Atuao Executiva Alheia Vontade do Devedor ................................................................ 816
27.4. PRINCPIOS EXECUTIVOS .................................................................................................................... 817
27.4.1. Nulla Executio Sine Titulo ..................................................................................................... 817
27.4.2. Patrimonialidade ................................................................................................................. 817
27.4.3. Desfecho nico e Disponibilidade da Execuo ................................................................... 817
27.4.4. Utilidade .............................................................................................................................. 818
27.4.5. Menor Onerosidade ............................................................................................................. 818
27.4.6. Lealdade Processual e Boa F Processual ............................................................................ 818
27.4.7. Contraditrio ........................................................................................................................ 819
27.5. PARTES NA EXECUO....................................................................................................................... 819
27.5.1. Introduo............................................................................................................................ 819
27.5.2. Legitimao Ativa (Arts. 566 e 567) ..................................................................................... 819
27.5.2.1. Credor a quem a lei Confere o Ttulo Executivo (art. 566, I) ......................................................... 819
27.5.2.2. Legitimidade do MP (art. 566, II) .................................................................................................. 820
27.5.2.3. Legitimidade do Esplio, Herdeiros e Sucessores (art. 567, I) ...................................................... 820
27.5.2.4. Legitimidade do Cessionrio e dos Subrrogados (art. 567, I e II) .................................................. 821
27.5.3. Legitimao Passiva ............................................................................................................. 821
27.5.3.1. Sujeito que Figura como Devedor no Ttulo (art. 568, I) ............................................................... 821
27.5.3.2. Legitimidade do Responsvel Secundrio (art. 568, IV e V).......................................................... 821
27.5.3.3. Legitimidade Passiva do Esplio, Herdeiros e Sucessores (art. 568, II)......................................... 822
27.5.3.4. Novo Devedor (art. 568, III) .......................................................................................................... 822
27.5.3.5. Fiador Judicial (art. 568, IV) .......................................................................................................... 822
27.5.3.6. Responsvel Tributrio (art. 568, V, CPC e art. 4, V, LEF) ............................................................ 823
27.5.4. Interveno de Terceiros na Execuo ................................................................................. 823
27.5.4.1. Intervenes Tpicas ..................................................................................................................... 823
27.5.4.2. Intervenes Atpicas.................................................................................................................... 823
27.6. COMPETNCIA NA EXECUO ............................................................................................................. 824
27.6.1. Competncia da Execuo de Ttulo Executivo Judicial ....................................................... 824
27.6.1.1. Competncia Executiva dos Tribunais (art. 475-P, I) .................................................................... 824
27.6.1.2. Competncia do Juzo que Processou a Causa no Primeiro Grau de Jurisdio (art. 475-P, II) .... 826
27.6.1.3. Competncia para a Fase de Satisfao de Sentena Arbitral, Deciso Homologatria de Sentena
Estrangeira e Sentena Arbitral (art. 475-P, III) ........................................................................................... 826
27.6.2. Competncia da Execuo de Ttulo Extrajudicial ................................................................ 827
27.6.3. Competncia no Processo de Insolvncia Civil ..................................................................... 827
27.6.4. Inexistncia de Conexo entre a Execuo Coletiva e a Individual ...................................... 827
27.7. RESPONSABILIDADE PATRIMONIAL ....................................................................................................... 828
27.7.1. Responsabilidade Patrimonial ............................................................................................. 828
27.7.2. Bens que Respondem pela Satisfao na Execuo ............................................................. 829
27.7.3. Impenhorabilidade de Bens ................................................................................................. 829
27.7.3.1. As Hipteses de Impenhorabilidade no Direito Brasileiro (art. 649) ............................................ 829

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27.7.3.1.1. Bens Inalienveis e os Declarados, por Ato Voluntrio, No Sujeitos Execuo ................ 832
27.7.3.1.2. Mveis, Pertena e Utilidades Domsticas (art. 649, II) ....................................................... 832
27.7.3.1.3. Vesturios e Pertences de Uso Pessoal (art. 659, III) ............................................................ 832
27.7.3.1.4. Vencimentos, Salrios, Remuneraes, Penses, Proventos, Ganhos do Trabalhador
Autnomo e Honorrios de Profissional Liberal (art. 659, IV) ................................................................ 832
27.7.3.1.5. Bens Necessrios ou teis ao Exerccio Profissional (art. 659, V) ......................................... 833
27.7.3.1.6. Seguro de Vida, Materiais Necessrios para Obra em Andamento (art. 659, VI e VII) ......... 833
27.7.3.1.7. Pequena Propriedade Rural Trabalhada pela Famlia, Recursos Pblicos Ligados Aplicao
Compulsria em Educao, Sade e Assistncia Social, Valores Depositados em Caderneta de Poupana
at 40 SM e os Recursos do Fundo Partidrio (art. 659, VIII, IX, X e XI) .................................................. 833
27.7.3.1.7. Termo Final de Alegao, como Matria de Defesa, da Impenhorabilidade de Bem ........... 833
27.7.4. Responsabilidade Patrimonial ou Secundria (art. 592) ...................................................... 834
27.7.4.1. Bens do Sucessor a Ttulo Singular, Tratando-se de Execuo Fundada em Direito Real ou
Obrigao Reipersecutria (art. 592, I)........................................................................................................ 834
27.7.4.2. Bens do Scio, nos Termos da Lei (art. 592, II) ............................................................................. 835
27.7.4.2.1. Desconsiderao da Personalidade Jurdica ......................................................................... 835
27.7.4.3. Bens do Devedor, Quanto Estiverem em Poder de Terceiros (art. 592, III) .................................. 836
27.7.4.4. Bens do Cnjuge, nos Casos em que os seus Bens Prprios, Reservados ou de Sua Meao
Respondem pela Dvida (art. 592, IV) .......................................................................................................... 836
27.7.4.5. Bens Alienados ou Gravados com nus Real em Fraude Execuo (art. 592, V) ....................... 836
27.7.5. Fraudes do Devedor ............................................................................................................. 836
27.7.5.1. Fraude Contra Credores (arts. 158 a 165, CC/02) ......................................................................... 837
27.7.5.2. Fraude Execuo (art. 593) ........................................................................................................ 839
27.7.5.2.1. O art. 615-A Averbao no Registro ................................................................................... 839
27.7.5.2.2. Momento da Fraude Execuo quando o Exequente a Fazenda Pblica ........................ 840
27.7.5.3. Fraude de Bem Constrito Judicialmente ....................................................................................... 841
27.8. LIQUIDAO DA OBRIGAO (ARTS. 475-A A 475-H) ............................................................................ 841
27.8.1. Requisitos da Obrigao a Executar .................................................................................... 841
27.8.2. Liquidao da Obrigao. Consideraes Gerais ................................................................. 842
27.8.2.1. Rito da Liquidao ........................................................................................................................ 843
27.8.2.2. Legitimidade para Requerer a Liquidao .................................................................................... 843
27.8.2.3. Competncia para Julgamento da Liquidao .............................................................................. 844
27.8.2.4. Momento para Requerer a Liquidao ......................................................................................... 844
27.8.2.5. Limites da Cognio na Liquidao ............................................................................................... 844
27.8.2.6. Matria de Defesa na Liquidao ................................................................................................. 845
27.8.3. Natureza Jurdica da Liquidao .......................................................................................... 845
27.8.4. Liquidao por Clculos (art. 475-B) .................................................................................... 846
27.8.4.1. Necessidade de Dados em Poder do Devedor ou de Terceiros (art. 475-B, 1)......................... 846
27.8.4.1.1. Dados em Poder do Devedor ................................................................................................ 846
27.8.4.1.2. Dados em poder de Terceiros ............................................................................................... 847
27.8.4.2. Elaborao do Clculo pelo Contador Judicial (art. 475-B, 3)................................................... 847
27.8.5. Liquidao por Arbitramento (art. 475-C) ........................................................................... 847
27.8.6. Liquidao por Artigos ......................................................................................................... 848
27.8.7. Princpio da Fidelidade ao Ttulo .......................................................................................... 848
27.8.7.1. Liquidao de Valor Zero .............................................................................................................. 849
27.8.8. Natureza Jurdica da Deciso que Julga a Liquidao e Recurso Cabvel ............................. 850
27.8.9. Liquidao e Coisa Julgada .................................................................................................. 851
27.8.10. Smulas sobre Liquidao.................................................................................................. 851
27.9. TTULO EXECUTIVO ........................................................................................................................... 851
27.9.1. Introduo............................................................................................................................ 851
27.9.2. Ttulos Executivos Judiciais (art. 475-N) ............................................................................... 853

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27.9.2.1. Sentena Proferida no Processo Civil que Reconhea a Existncia de Obrigao de Fazer, No
Fazer, Entregar Coisa ou Pagar Quantia (art. 475-N, I) ................................................................................ 853
27.9.2.2. Sentena Penal Condenatria Transitada em Julgado (art. 475-N, II) .......................................... 853
27.9.2.3. Sentena Homologatria de Conciliao ou de Transao, Ainda que Inclua Matria no Posta em
Juzo (art. 475-N, III) .................................................................................................................................... 854
27.9.2.4. Sentena Arbitral (art. 475-N, IV) ................................................................................................. 854
27.9.2.5. Acordo Extrajudicial, de Qualquer Natureza, Homologado Judicialmente (art. 475-N, IV) .......... 855
27.9.2.6. Sentena Estrangeira Homologada pelo STJ (art. 475-N, VI) ........................................................ 855
27.9.2.7. Formal e a Certido de Partilha, Exclusivamente em Relao ao Inventariante, aos Herdeiros e aos
Sucessores a Ttulo Singular ou Universal (art. 475-N, VII) .......................................................................... 855
27.9.3. Ttulos Executivos Extrajudiciais (art. 585, CPC) .................................................................. 855
27.9.3.1. Letra de Cmbio, a Nota Promissria, a Duplicata, a Debnture e o Cheque (art. 585, I) ............ 856
27.9.3.2. Escritura Pblica ou Outro Documento Pblico Assinado pelo Devedor; o Documento Particular
Assinado pelo Devedor e por 02 Testemunhas; o Instrumento de Transao Referendado pelo Ministrio
Pblico, pela Defensoria Pblica ou pelos Advogados dos Transatores (art. 585, II) .................................. 856
27.9.3.3. Contratos Garantidos por Hipoteca, Penhor, Anticrese e Cauo, bem como os de Seguro de Vida
(art. 585, III) ................................................................................................................................................. 857
27.9.3.4. Crdito Decorrente de Foro e Laudmio (art. 585, IV) ................................................................. 857
27.9.3.5. Crdito, Documentalmente Comprovado, Decorrente de Aluguel de Imvel, Bem como de
Encargos Acessrios, tais como Taxas e Despesas de Condomnio (art. 585, V) ......................................... 857
27.9.3.6. Crdito de Serventurio de Justia, de Perito, de Intrprete, ou de Tradutor, quando as Custas,
Emolumentos ou Honorrios forem Aprovados por Deciso Judicial (art. 585, VI)..................................... 858
27.9.3.7. Certido de Dvida Ativa da Fazenda Pblica da Unio, dos Estado, do Distrito Federal, dos
Territrio e Municpios, Correspondente aos Crditos Inscritos na Forma da Lei (art. 585, VII) ................ 858
27.9.3.8. Todos os Demais Ttulos, a que, por Disposio Expressa, a Lei Atribuir Fora Executiva (art. 585,
VIII) .............................................................................................................................................................. 858
27.10. EXECUO PROVISRIA ................................................................................................................... 858
27.10.1. Conceito ............................................................................................................................. 858
27.10.2. Execuo Provisria de Ttulo Executivo Extrajudicial ....................................................... 859
27.10.3. Desenvolvimento da Execuo Provisria .......................................................................... 860
27.10.4. Cauo na Execuo Provisria (art. 475-O, III) ................................................................. 861
27.10.4.1. Dispensa da Cauo (art. 475-O, 2) ........................................................................................ 862
27.10.5. Responsabilidade Objetiva do Exequente (art. 475-O, I) ................................................... 863
27.10.6. Autos da Execuo Provisria (art. 475-O, 3) ................................................................ 863
27.10.7. Execuo Provisria contra a Fazenda Pblica .................................................................. 863
27.10.8. Impossibilidade de Aplicao da Multa do Art. 475-J na Execuo Provisria .................. 865
27.11. PRESCRIO DA PRETENSO EXECUTIVA ............................................................................................. 866
27.12. NULIDADES NO PROCESSO DE EXECUO ............................................................................................ 866
27.13. CUMPRIMENTO DE SENTENA DA OBRIGAO DE FAZER E NO FAZER (ART. 461) ..................................... 867
27.13.1. Introduo.......................................................................................................................... 867
27.13.2. Espcies de Tutelas Cabveis .............................................................................................. 868
27.13.2. Aspectos Procedimentais ................................................................................................... 869
27.13.3. Tutela Especfica e Converso em Perdas e Dano (art. 461, 1) ..................................... 870
27.13.3.1. Vontade do Exequente ............................................................................................................... 870
27.13.3.2. Procedimento da Converso em Perdas e Danos ....................................................................... 871
27.13.4. Atipicidade das Formas Executivas (art. 461, 5)............................................................ 871
27.13.5. Multa Coercitiva ou Astreintes (art. 461, 4, 5 e 6) .................................................. 872
27.13.5.1. Valor da Multa ............................................................................................................................ 872
27.13.5.2. Beneficiado pela Multa ............................................................................................................... 872
27.13.5.3. Alterao do Valor e Periodicidade da Multa (art. 461, 6) ..................................................... 874
27.13.5.4. Exigibilidade da Multa ................................................................................................................ 875

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27.13.5.5. Defesa do Executado .................................................................................................................. 877

27.13.5.5. Cabimento das Astreintes ...................................................................................................... 877
27.14. CUMPRIMENTO DE SENTENA DA OBRIGAO DE ENTREGAR COISA (ART. 461-A) ..................................... 879
27.14.1. Introduo.......................................................................................................................... 879
27.14.2. Aspectos Procedimentais ................................................................................................... 880
27.15. CUMPRIMENTO DE SENTENA DA OBRIGAO DE PAGAR QUANTIA CERTA (ART. 475-J, L E M) ................... 881
27.15.1. Fase Inicial do Cumprimento de Sentena: o Cumprimento Voluntrio e a Multa Legal
Coercitiva de 10% (art. 475-J) .......................................................................................................... 881
27.15.1.1. Necessidade de Intimao do Devedor ...................................................................................... 882
27.15.1.2. Desnecessidade de Intimao do Devedor Revel ....................................................................... 884
27.15.1.3. Execuo por Quantia Certa e Aplicao de Astreintes .............................................................. 884
27.15.1.4. Inaplicabilidade da Multa em Execues Individuais na Tutela Coletiva .................................... 885
27.15.2. Multa e o Pagamento ........................................................................................................ 886
27.15.3. Necessidade de Provocao do Credor na Instaurao da Fase de Cumprimento de
Sentena .......................................................................................................................................... 886
27.15.4. Procedimento ..................................................................................................................... 888
27.15.5. Honorrios Advocatcios .................................................................................................... 889
27.16. EXECUO DAS OBRIGAES DE FAZER E NO FAZER POR TTULO EXTRAJUDICIAL ...................................... 890
27.16.1. Introduo.......................................................................................................................... 890
27.16.2. Obrigaes de Fazer (arts. 632 a 638) ............................................................................... 891
27.16.2.1. Execuo de Prestaes Fungveis .............................................................................................. 891
27.16.2.1.1. Posturas do Executado ....................................................................................................... 891
27.16.2.1.2. Posturas do Exequente ....................................................................................................... 891
27.16.2.2. Execuo de Prestaes Infungveis ........................................................................................... 892
27.16.3. Execuo das Obrigaes de No Fazer (arts. 642 e 643) ................................................. 893
27.17. EXECUO DA OBRIGAO DE ENTREGAR COISA CERTA OU INCERTA (ARTS. 621 A 631) ............................. 893
27.17.1. Introduo.......................................................................................................................... 893
27.17.1.1. Entrega de Coisa Certa (arts. 621 a 628)..................................................................................... 894
27.17.1.2. Entrega de Coisa Incerta (arts. 629 a 631) .................................................................................. 895
27.17.1.2.1. Natureza Jurdica dos Efeitos da Impugnao ......................................................................... 896
27.18. EXECUO DE PAGAR QUANTIA CERTA CONTRA DEVEDOR SOLVENTE ....................................................... 896
27.18.1. Introduo.......................................................................................................................... 896
27.18.2. Fase de Proposio ............................................................................................................ 897
27.18.2.1. Petio Inicial .............................................................................................................................. 897
27.18.2.2. Averbao da Execuo (art. 615-A) ........................................................................................... 898
27.18.2.3. Arresto Executivo (arts. 653 e 654)............................................................................................. 899
27.18.2.4. Citao e Pagamento (art. 652) .................................................................................................. 900
27.18.2.5. Atuao do Oficial de Justia (art. 652) ...................................................................................... 900
27.18.2.6. No Localizao do Devedor para a Intimao da Penhora (art. 652, 5) ............................... 900
27.18.3. Moratria Legal ou Parcelamento (art. 745-A, caput) ...................................................... 900
27.18.3.1. Introduo .................................................................................................................................. 900
27.18.3.2. Requisitos Formais ...................................................................................................................... 901
27.18.3.3. Procedimento ............................................................................................................................. 902
27.18.3.4. Inadimplemento das Parcelas ..................................................................................................... 902
27.18.3. Fase de Instruo ............................................................................................................... 902
27.18.3.1. Penhora ...................................................................................................................................... 902
27.18.3.1.1. Definio ............................................................................................................................. 902
27.18.3.1.2. Natureza Jurdica ................................................................................................................ 903
27.18.3.1.3. Funo da Penhora ............................................................................................................. 903
27.18.3.1.5. Efeitos da Penhora Consequncias para o Terceiro de Boa F - Preferncia ................... 903
27.18.3.1.6. Bens Absolutamente Impenhorveis (art. 649) .................................................................. 906

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27.18.3.1.7. Bens Relativamente Impenhorveis (art. 650) .................................................................... 908

27.18.3.1.8. Ordem Legal de Penhora (art. 655)..................................................................................... 908
27.18.3.1.9. Dever de Cooperao do Executado na Localizao de Bens na Penhora .......................... 908
27.18.3.1.10. Local da Penhora............................................................................................................... 909
27.18.3.1.11. Penhora de Dinheiro (Online) ........................................................................................... 909
27.18.3.1.12. Penhora de Percentual do Faturamento de Empresa Devedora (art. 655-A, 3) ........... 912
27.18.3.1.13. Penhora de Imvel ............................................................................................................ 913
27.18.3.1.14. Procedimento da Penhora (arts. 659 a 676) ..................................................................... 913
27.18.3.1.16. Intimao da Penhora ....................................................................................................... 914
27.18.3.1.17. Penhoras Especiais ............................................................................................................ 915
27.18.3.1.16. Modificao e Reforo da Penhora ................................................................................... 917
27.18.3.2. Avaliao (arts. 680 a 684).......................................................................................................... 918
27.18.4. Formas de Expropriao ou Alienao............................................................................... 919
27.18.4.1. Adjudicao (arts. 685-A e 685-B) .............................................................................................. 920
27.18.4.1.1. Valor da Adjudicao .......................................................................................................... 920
27.18.4.1.2. Legitimados a Adjudicar ...................................................................................................... 921
27.18.4.1.3. Concurso de Pretendentes Adjudicao .......................................................................... 921
27.18.4.1.4. Auto de Adjudicao (art. 685-B) ........................................................................................ 921
27.18.4.1.5. Adjudicao Provisria........................................................................................................ 922
27.18.4.2. Alienao por Iniciativa Particular (art. 685-C) ........................................................................... 922
27.18.4.2.1. Alienao pelo Exequente e a Necessidade de seu Pedido ................................................ 922
27.18.4.2.2. Alienao por Corretor Credenciado perante a Autoridade Judiciria ............................... 922
27.18.4.2.3. Requisitos para a Alienao (art. 685-C, 1)..................................................................... 923
27.18.4.2.4. Aperfeioamento da Alienao Particular .......................................................................... 923
27.18.4.3. Alienao em Hasta Pblica (arts. 687 a 707) ............................................................................. 924
27.18.4.3.1. Requisitos Formais e Publicao do Edital (arts. 686 e 687) ............................................... 924
27.18.4.3.2. Dispensa da Publicao de Editais (art. 686, 3) .............................................................. 925
27.18.4.3.3. Comunicaes da Hasta Pblica (art. 687, 5) ................................................................. 925
27.18.4.3.4. Realizao da Hasta Pblica ................................................................................................ 925
27.18.4.3.5. Legitimados a Arrematar (art. 690-A) ................................................................................. 926
27.18.4.3.6. Procedimento ..................................................................................................................... 926
27.18.4.3.7. Auto de Arrematao.......................................................................................................... 927
27.18.4.3.8. Arrematao Ineficaz (art. 694, 1) .................................................................................. 928
27.18.4.3.9. Carta de Arrematao ......................................................................................................... 929
27.18.4.3.10. Efeitos da Arrematao .................................................................................................... 929
27.18.4.3.11. Evico .............................................................................................................................. 930
27.18.4.3.12. Vcios Redibitrios ............................................................................................................ 931
27.18.4.3.13. Ao Anulatria de Arrematao e Embargos Arrematao ......................................... 932
27.18.4.4. Usufruto Executivo de Mvel ou Imvel (arts. 716 a 724).......................................................... 933
27.18.4.4.1. Objeto do Usufruto ............................................................................................................. 933
27.18.4.4.2. Procedimento ..................................................................................................................... 933
27.18.5. Pagamento ........................................................................................................................ 934
27.18.5.1. Entrega de Dinheiro ao Credor (arts. 709 a 713) ........................................................................ 934
27.18.5.1.1. Concurso Singular de Credores ........................................................................................... 934
27.18.6. Honorrios Advocatcios em Execuo de Ttulo ............................................................... 935
27.19. EXECUO CONTRA A FAZENDA PBLICA ............................................................................................ 937
27.19.1. Introduo.......................................................................................................................... 937
27.19.2. Execuo por Quantia Certa em Face da Fazenda Pblica ................................................ 937
27.19.3. A Defesa da Fazenda Pblica e os Embargos Execuo (art. 741) .................................. 938
27.19.3.1. O P. nico do Art. 741 do CPC .................................................................................................... 939
27.19.4. Natureza Jurdica da Atividade do Presidente do Tribunal do Precatrio.......................... 940
27.19.5. Atualizao Monetria e Juros no Pagamento dos Precatrios ........................................ 941

27
27.19.6. Casos de Dispensa de Precatrio ....................................................................................... 941

27.19.7. Execuo Provisria contra a Fazenda Pblica .................................................................. 942
27.19.8. Execuo de Fazer, No Fazer e Entregar Coisa contra a Fazenda Pblica ....................... 942
27.19.9. Ao Monitria contra a Fazenda Pblica ......................................................................... 942
27.19.10. Aprofundamentos Finais .................................................................................................. 944
27.20. EXECUO DE ALIMENTOS ................................................................................................................ 945
27.20.1. Execuo por Quantia Certa contra Devedor Solvente vs. Priso Civil .............................. 945
27.20.2. Priso Civil e Alimentos Indenizatrios .............................................................................. 946
27.20.3. Execuo de Alimentos e Lei n 11.232/2005 .................................................................... 946
27.20.4. Execuo de Liminar de Alimentos Provisionais e de Sentena Condenatria de Alimentos
......................................................................................................................................................... 947
27.21. EXECUO POR QUANTIA CERTA CONTRA DEVEDOR INSOLVENTE ............................................................ 947
27.21.1. Caracterizao da Insolvncia ........................................................................................... 948
27.21.2. Fases do Processo de Insolvncia ....................................................................................... 948
27.21.3. Caractersticas da Execuo Coletiva ................................................................................. 949
27.21.4. Efeitos da Declarao de Insolvncia ................................................................................. 949
27.21.5. Legitimidade Ativa ............................................................................................................. 950
27.21.6. Competncia ...................................................................................................................... 951
27.21.7. Sentena ............................................................................................................................ 951
27.21.8. Administrador Judicial ....................................................................................................... 952
27.21.9. Habilitao ......................................................................................................................... 952
27.21.10. Quadro Geral de Credores ............................................................................................... 953
27.21.11. Apurao do Ativo e Pagamento dos Credores ............................................................... 953
27.21.12. Encerramento e Suspenso do Processo .......................................................................... 954
27.21.13. Saldo Devedor .................................................................................................................. 954
27.21.14. Extino das Obrigaes .................................................................................................. 955
27.21.15. Disposies Gerais ........................................................................................................... 955
27.21.16. Ausncia de Bens Penhorveis do Devedor ..................................................................... 956
27.22. DEFESAS DO EXECUTADO ................................................................................................................. 956
27.22.1. Embargos Execuo (arts. 736 a 740) ............................................................................. 956
27.22.1.1. Natureza Jurdica ........................................................................................................................ 956
27.22.1.2. Garantia do Juzo ........................................................................................................................ 957
27.22.1.3. Prazo dos Embargos.................................................................................................................... 957
27.22.1.4. Rejeio Liminar dos Embargos .................................................................................................. 957
27.22.1.4.1. Intempestividade dos Embargos ......................................................................................... 958
27.22.1.4.2. Inpcia da Petio Inicial..................................................................................................... 958
27.22.1.4.3. Embargos Manifestamente Protelatrios ........................................................................... 958
27.22.1.5. Efeitos Suspensivo ...................................................................................................................... 958
27.22.1.5.1. Requisitos ........................................................................................................................... 958
27.22.1.5.2. Ausncia de Precluso Judicial ............................................................................................ 959
27.22.1.5.3. Limitao Objetiva e Subjetiva do Efeito Suspensivo ......................................................... 959
27.22.1.5.4. Suspenso Parcial do Processo ........................................................................................... 960
27.22.1.6. Procedimento dos Embargos ...................................................................................................... 960
27.22.1.6.1. Incio do Procedimento ....................................................................................................... 960
27.22.1.6.2. Revelia ................................................................................................................................ 960
27.22.1.6.3. Deciso dos Embargos ........................................................................................................ 960
27.22.1.6.4. Competncia para Conhecer dos Embargos ....................................................................... 961
27.22.1.6.5. Extino dos Embargos por Desistncia da Execuo ......................................................... 961
27.22.1.7. Matrias que Podem ser Alegadas nos Embargos ...................................................................... 961
27.22.2. Embargos de Terceiros e Embargos do Executado ............................................................ 962

28
27.22.3. Impugnao ao Cumprimento de Sentena ....................................................................... 965

27.22.4. Exceo de Pr- Executividade ........................................................................................... 968
27.22.4.1. Exceo de Pr-Executividade: Amparo Normativo ................................................................... 971
28. JUIZADO ESPECIAL FEDERAL CVEL ............................................................................................... 983
28.1. INTRODUO................................................................................................................................... 983

28.2. COMPETNCIA ................................................................................................................................. 984
28.2.1. Controle da Competncia dos Juizados Via Mandado de Segurana perante o Tribunal .... 989
28.3. DELEGAO PARA A JUSTIA ESTADUAL E APLICAO DA LEI DO JEF .......................................................... 991
28.4. VALOR DA CAUSA ............................................................................................................................. 993
28.5. PARTES .......................................................................................................................................... 994
28.6. SENTENA LQUIDA........................................................................................................................... 994
28.7. RECURSOS ...................................................................................................................................... 994
28.7.1. As Turmas Recursais ............................................................................................................ 995
28.7.2. Os Incidentes de Uniformizao .......................................................................................... 996
28.7.3. Recurso Extraordinrio ........................................................................................................ 998
28.7.4. Cabimento de Reclamao para o STJ ................................................................................. 999
28.7.5. Enunciados do FONAJEF sobre Recursos ............................................................................ 1001
28.7.6. Ao Rescisria e Ao Anulatria..................................................................................... 1001
28.7.7. Mandado de Segurana como Sucedneo Recursal no JEF ............................................... 1004
28.8. CUMPRIMENTO DE SENTENA........................................................................................................... 1006
28.8.1. Execuo de Valor Condenatrio Superior Competncia dos Juizados: Competncia do JEF
....................................................................................................................................................... 1007
28.8.2. Execuo de Astreintes nos Juizados: Comptncia em Funo do Valor ........................... 1008
28.9. CUSTAS E HONORRIOS ADVOCATCIOS .............................................................................................. 1010
28.10. OBSERVAES DE PROVAS ............................................................................................................. 1010
29. PROCEDIMENTOS ESPECIAIS ...................................................................................................... 1014
29.1. AO DE DESAPROPRIAO ............................................................................................................. 1019

28.1.1. Ao de Desapropriao no Decreto-Lei n 3.365/41 ........................................................ 1020
28.1.2. Ao de Desapropriao na LC n 76/93 ........................................................................... 1025
28.2. AO MONITRIA.......................................................................................................................... 1028
28.2.1. Conceito ............................................................................................................................. 1028
28.2.2. Natureza Jurdica ............................................................................................................... 1028
28.2.3. Admissibilidade .................................................................................................................. 1028
28.2.4. Fazenda Pblica e Ao Monitria .................................................................................... 1029
28.2.5. Ingresso da Monitria ........................................................................................................ 1030
28.2.6. Posturas do Ru ................................................................................................................. 1030
28.2.7. O Mrito no Processo Monitrio e seu Julgamento ........................................................... 1030
28.2.8. Natureza Jurdica dos Embargos ao Mandado Monitrio ................................................. 1031
28.2.9. Procedimento dos Embargos Monitria ......................................................................... 1031
28.2.10. Cumprimento de Sentena ............................................................................................... 1032
28.2.11. Impossibilidade de Converso de Ao Executiva em Ao Monitria ............................ 1032
28.2.12. Smulas Aplicveis ........................................................................................................... 1032
28.3. AO DE CONSIGNAO EM PAGAMENTO (ARTS. 890 A 900)................................................................ 1033
28.3.1. Consignao por Dvida quanto Titularidade do Crdito ............................................... 1036
28.3.2. Resgate da Enfiteuse.......................................................................................................... 1036
28.3.3. Consignao de Aluguis e Acessrios da Locao ............................................................ 1037
29
28.4. AO POSSESSRIA (ARTS. 920 A 933) ............................................................................................. 1037

28.4.1. Introduo.......................................................................................................................... 1037
28.4.2. Hipteses de Cabimento e Competncia ........................................................................... 1040
28.4.3. Legitimidade Ativa e Passiva ............................................................................................. 1041
28.4.4. Pedidos............................................................................................................................... 1042
28.4.5. Procedimento ..................................................................................................................... 1043
28.4.6. Confronto entre Aes Possessrias e Petitrias ............................................................... 1045
28.5. AO DE DEMARCAO DE TERRAS PARTICULARES ............................................................................... 1047
28.5.1. Legitimidade Ativa ............................................................................................................. 1047
28.5.2. Legitimao Passiva ........................................................................................................... 1048
28.5.3. Competncia ...................................................................................................................... 1048
28.5.4. Conexo e Litispendncia ................................................................................................... 1049
28.5.5. Petio Inicial ..................................................................................................................... 1049
28.5.6. Revelia................................................................................................................................ 1049
28.5.7. Pendncia de Ao Possessria ......................................................................................... 1049
28.5.8. Coisa Julgada ..................................................................................................................... 1049
28.5.9. Registro de Imveis ............................................................................................................ 1050
28.5.10. O Usucapio como Matria de Defesa (Exceo de Usucapio) ...................................... 1050
28.5.11. Smulas Aplicveis ........................................................................................................... 1050
28.6. EMBARGOS DE TERCEIROS ................................................................................................................ 1051
28.7. AO DE DEPSITO (ARTS. 901 A 906) ............................................................................................. 1056
28.8. AO DE PRESTAO DE CONTAS (ARTS. 914 A 919) .......................................................................... 1056
28.8.1. Ao de Prestao de Contas em Contratos de Conta Corrente ........................................ 1057
30. TUTELAS DE URGNCIA .............................................................................................................. 1061
30.1. TUTELA ANTECIPADA E CAUTELAR: SEMELHANAS E DIFERENAS ............................................................ 1063

30.1.1. Tutela Definitiva: Satisfativa (Padro) e Cautelar ............................................................. 1063
30.1.2. A Tutela Provisria (Sumria e Precria): Tutela Antecipada. Antecipao dos Efeitos da
Tutela Definitiva............................................................................................................................. 1063
30.1.3. Tutela Cautelar e Tutela Antecipada: Distines ............................................................... 1064
30.1.4. A Fungibilidade entre Tutela Cautelar e Antecipada Satisfativa (art. 273, 7, CPC) ....... 1065
30.1.4.1. No H Fungibilidade de Mo Dupla .......................................................................................... 1065
30.1.5. Tutela de Urgncia X Tutela de Evidncia .......................................................................... 1066
30.2. TUTELA ANTECIPADA ...................................................................................................................... 1066
30.2.1. Diferena entre Liminar e Tutela Antecipada .................................................................... 1066
30.2.2. Tutela Antecipada e Julgamento Antecipado da Lide ........................................................ 1067
30.2.3. Anlise do Art. 273 do CPC ................................................................................................. 1067
30.2.3.1. Efeitos Antecipveis .................................................................................................................... 1067
30.2.3.1.1. Antecipao da Eficcia Social da Tutela ............................................................................ 1067
30.2.3.1.2. A Antecipao nas Aes Constitutivas e Declaratrias ..................................................... 1067
30.2.3.2. Cabimento .................................................................................................................................. 1068
30.2.3.3. Hipteses de Antecipao: Assecuratria e Punitiva .................................................................. 1068
30.2.3.4. Pressupostos Gerais.................................................................................................................... 1069
30.2.3.4.1. Prova Inequvoca e Verossimilhana das Alegaes ........................................................... 1069
30.2.3.4.2. Reversibilidade dos Efeitos do Provimento e Cauo ......................................................... 1069
30.2.3.5. Pressupostos Alternativos .......................................................................................................... 1070
30.2.3.5.1. Noes Iniciais .................................................................................................................... 1070
30.2.3.5.2. Perigo da Demora ............................................................................................................... 1070
30.2.3.5.3. Atos Protelatrios e Abusivos da Parte ............................................................................... 1070
30
30.2.3.6. Legitimidade ............................................................................................................................... 1071

30.2.3.6.1. Autor, Ru e Terceiro Interveniente ................................................................................... 1071
30.2.3.6.2. Antecipao de Tutela Negativa ......................................................................................... 1071
30.2.3.6.32. Ministrio Pblico ............................................................................................................. 1071
30.2.3.6.4. Concesso Ex Officio ........................................................................................................... 1071
30.2.3.7. Forma de Requerimento ............................................................................................................. 1072
30.2.3.7.1. Concesso de Tutela Antecipada Diversa da Pedida pela Parte ......................................... 1073
30.2.3.8. Momento .................................................................................................................................... 1073
30.2.3.8.1. Consideraes Iniciais ......................................................................................................... 1073
30.2.3.8.2. Liminarmente...................................................................................................................... 1073
30.2.3.8.3. Na Sentena ........................................................................................................................ 1073
30.2.3.8.4. Em Grau Recursal ................................................................................................................ 1073
30.2.3.9. Instruo e Audincia de Justificao Prvia .............................................................................. 1074
30.2.3.10. Manifestao do Requerido ..................................................................................................... 1074
30.2.3.11. Deciso ..................................................................................................................................... 1074
30.2.3.12. Efetivao ................................................................................................................................. 1074
30.2.3.13. Possibilidade de Revogao/Modificao ................................................................................ 1074
30.2.3.14. Eficcia Temporal da Tutela Antecipada ................................................................................... 1075
30.2.3.14.1. Eficcia da Tutela Antecipada e Julgamento de Agravo de Instrumento .......................... 1076
30.2.3.15. Recursos ................................................................................................................................... 1077
30.2.4. Resoluo Parcial do Mrito da Causa (art. 273, 6) ...................................................... 1078
30.2.4.1. Introduo .................................................................................................................................. 1078
30.2.4.2. Natureza Jurdica ........................................................................................................................ 1078
30.2.4.3. Execuo ..................................................................................................................................... 1079
20.2.4.4. Tutela Antecipada nas Obrigaes de Entrega de Coisa ............................................................. 1079
30.2.5. Tutela Antecipada contra a Fazenda Pblica ..................................................................... 1079
30.2.5.1. Generalidades ............................................................................................................................. 1079
30.2.5.2. Leis Fundamentais de Limitao da Tutela Antecipada e sua Constitucionalidade .................... 1079
30.2.5.3. Exigncia do Trnsito em Julgado para a Expedio de Precatrio (EC n 62/09) ...................... 1080
30.2.5.4. Tutela Antecipada da Obrigao de Fazer, No Fazer e Dar Coisa ............................................. 1080
30.2.5.5. Meios de Impugnao da Concesso de Tutela Antecipada contra a Fazenda Pblica .............. 1081
31. MEDIDAS CAUTELARES TEORIA GERAL (ARTS. 796 A 812) ....................................................... 1083
31.1. CARACTERSTICAS ........................................................................................................................... 1083

31.1.1. Sumariedade ...................................................................................................................... 1083
31.1.2. Provisoriedade ou Temporariedade? ................................................................................. 1084
31.1.3. Instrumentalidade.............................................................................................................. 1084
31.1.4. Revogabilidade .................................................................................................................. 1085
31.2. COMPETNCIA (ART. 800) ............................................................................................................... 1085
31.2.1. Crticas ao Art. 800 do CPC ................................................................................................ 1085
31.2.2. Aes Cautelares Probatrias ............................................................................................ 1086
31.2.3. Competncia e Preveno do Juzo .................................................................................... 1086
31.2.3.1. Juiz Competente e Preveno..................................................................................................... 1086
31.2.3.2. Juzo Incompetente e Preveno ................................................................................................ 1086
31.2.3.3. Preveno do Juzo e Cautelares Probatrias ............................................................................. 1086
31.2.3.4. Competncia Cautelar em Grau Recursal (art. 800, p. nico)..................................................... 1086
31.3. MRITO CAUTELAR ......................................................................................................................... 1087
31.4. PROCEDIMENTO ............................................................................................................................. 1087
31.4.1. Petio Inicial ..................................................................................................................... 1087
31.4.2. Contraditrio na Demanda Cautelar (art. 802).................................................................. 1087
31.4.3. Revelia (art. 803, caput)..................................................................................................... 1088
31
31.4.4. Instruo Probatria .......................................................................................................... 1088

31.4.5. Sentena ............................................................................................................................ 1089
31.5. LIMINAR (ART. 804) ....................................................................................................................... 1089
31.6. COISA JULGADA MATERIAL............................................................................................................... 1089
31.7. PODER GERAL DE CAUTELA .............................................................................................................. 1090
31.8. PRAZO DE EFICCIA DA MEDIDA CAUTELAR ......................................................................................... 1090
31.9. CESSAO DA EFICCIA DA TUTELA CAUTELAR (ART. 808) ..................................................................... 1091
31.9.1. No Propositura da Ao Principal em 30 Dias (art. 808, I) ............................................... 1091
31.9.2. Ausncia de Execuo da Tutela Cautelar no Prazo de 30 Dias (art. 808, II) ..................... 1091
31.9.3. Extino do Processo Principal com ou sem Resoluo de Mrito..................................... 1091
31.10. RESPONSABILIDADE OBJETIVA (ART. 811) ......................................................................................... 1091
31.10.1. Introduo........................................................................................................................ 1091
31.10.2. Hipteses de Responsabilidade Objetiva ......................................................................... 1092
31.10.3. Liquidao e Execuo ..................................................................................................... 1092
31.11. CAUTELARES INOMINADAS ............................................................................................................. 1092
31.12. CAUTELARES NOMINADAS.............................................................................................................. 1093
31.12.1. Arresto ............................................................................................................................. 1093
31.12.1.1. Hipteses de Cabimento........................................................................................................... 1094
31.12.1.2. Pressupostos de Concesso ...................................................................................................... 1094
31.12.1.3. Comprovao dos Pressupostos de Concesso ........................................................................ 1095
31.12.1.4. Procedimento ........................................................................................................................... 1095
31.12.1.5. Efeitos ....................................................................................................................................... 1095
31.12.1.6. Extino .................................................................................................................................... 1096
31.12.2. Sequestro ......................................................................................................................... 1096
31.12.2.1. Cabimento (art. 812)................................................................................................................. 1096
31.12.2.2. Pressupostos de Concesso ...................................................................................................... 1097
31.12.2.3. Aplicao das Normas Relativas ao Arresto .............................................................................. 1097
31.12.3. Cauo ............................................................................................................................. 1097
31.12.3.1. Procedimento ........................................................................................................................... 1098
31.12.4. Busca e Apreenso (arts. 839 a 843) ............................................................................... 1100
31.12.4.1. Procedimento ........................................................................................................................... 1100
31.12.5. Exibio (arts. 844 e 845) ................................................................................................. 1101
31.12.5.1. Hipteses de Cabimento e Natureza ........................................................................................ 1101
31.12.5.2. Legitimidade ............................................................................................................................. 1102
31.12.5.3. Procedimento ........................................................................................................................... 1102
31.12.5.3.1. Exibio Proposta contra a Parte Titular do Dever de Exibir e da Relao Jurdica de Direito
Material ................................................................................................................................................ 1102
31.12.5.3.2. Exibio Proposta contra o Terceiro, Titular do Dever de Exibir mas no da Relao Jurdica
de Direito Material ............................................................................................................................... 1103
31.12.6. Produo Antecipada de Provas (arts. 846 a 851) ........................................................... 1103
31.12.6.1. Hipteses de Cabimento ...................................................................................................... 1104
31.12.6.2. Procedimento ...................................................................................................................... 1105
31.12.7. Protestos, Notificaes e Interpelaes (arts. 867 a 873) ................................................ 1105
31.12.7.1. Protesto .................................................................................................................................... 1105
31.12.7.2. Notificao ................................................................................................................................ 1107
31.12.7.3. Interpelao .............................................................................................................................. 1107
31.12.8. Atentado (arts. 879 a 881) ............................................................................................... 1107
31.12.8.1. Pressupostos ............................................................................................................................. 1108
31.12.8.2. Legitimidade ............................................................................................................................. 1109
31.12.8.3. Procedimento ........................................................................................................................... 1109
31.12.8.4. Sentena: Efeitos e Execuo ................................................................................................... 1110
32
31.13. OBSERVAES DE PROVAS ............................................................................................................. 1110
32. PROCEDIMENTOS ESPECIAIS DE JURISDIO VOLUNTRIA........................................................ 1113
33. PROCEDIMENTO SUMRIO ........................................................................................................ 1113

33
1. Jurisdio
1.1. Conceito e Caractersticas da Jurisdio
1.1.1. Conceito
Trata-se da FUNO atribuda a terceiro imparcial (Estado) de aplicar o direito objetivo ao caso
concreto, resolvendo por deciso definitiva e no passvel de controle externo uma situao de
crise e gerando pacificao social.
A jurisdio um PODER, j que representa o poder estatal de interferir na esfera jurdica dos
jurisdicionados.
A jurisdio, apesar de tpica, no funo exclusiva do Poder Judicirio, j que os demais

Poderes exercem tambm a funo judicante. A diferena que a deciso destes no se
acoberta da coisa julgada material.
Vista como ATIVIDADE, a jurisdio o complexo dos atos praticados pelo agente estatal
investido de jurisdio no processo. Nesse sentido, a jurisdio se aproxima da noo de
processo. Logo, so ticas da jurisdio:
Funo
Poder
Atividade
1.1.1.1. Dinossauros da Jurisdio: Chiovenda e Carnelutti

Sobre a jurisdio, h tambm duas concepes clssicas, a de Chiovenda e a de Carnelutti.
Carnelutti era adepto de uma teoria chamada de teoria unitria do ordenamento jurdico; por
esta teoria ele e seus adeptos entendiam que o direito processual no tinha vida prpria, ele
era um adendo do direito civil; poca em que era chamado de direito adjetivo. Ento era uma
poca em que Carnelutti estava tentando provar que o processo civil era uma cincia parte e
to ou mais importante o que direito civil.
Segundo ele, o direito material no cria direito subjetivo, cria apenas uma expectativa de
direito. Isso porque o Cdigo Civil estabelece uma srie de determinaes que sero
respeitadas de maneira espontnea pelas partes. O direito material no assegura meio algum
para se dirigir ao indivduo, ento de acordo com Carnelutti, para se obter o cumprimento
adequado da obrigao voc vai precisar se socorrer do processo.
Para o Estado exercer a jurisdio, ser preciso um instrumento que o processo, mas o que
ir assegurar o cumprimento da obrigao a sentena que ser proferida no processo.
Segundo Carnelutti, a sentena proferida no processo que cria direito subjetivo.
O MPF gosta de perguntar o que o ARCO DE CARNELUTTI: este exatamente essa primeira
fase em que ele afirma que o direito material cria uma mera expectativa de direito; o que
efetivamente cria direito subjetivo a sentena proferida em um processo, o que completa o
todo. ela, sentena, que cria direito subjetivo.
Para Carnelutti, o direito objetivo no tem condies para disciplinar, sempre, todos os
conflitos de interesses, sendo necessrio, muitas vezes, o processo para a complementao

34
dos comandos da lei. O comando contido na lei incompleto; como se fosse um arco, que a
sentena completa, transformando em crculo. No to ntida assim a ciso entre o direito
material e o direito processual. O processo participa da criao de direitos subjetivos e
obrigaes, os quais s nascem efetivamente quando existe uma sentena a respeito. O
processo tem, assim, o escopo de compor a lide, ou seja, de disciplin-la, ditando a regra que a
soluciona.
De acordo com a teoria de Carnelutti jurisdio seria simplesmente a busca da justa

composio da lide.
Mas esta no a teoria predominante; o nosso sistema adota a teoria de Chiovenda.
Chiovenda era adepto da teoria dualista do ordenamento jurdico. Por ela o ordenamento
dividido em dois planos: o do direito material, que efetivamente cria direito subjetivo; e um
segundo plano que o do direito processual.
Quando o plano do direito material objeto de algum tipo de violao ela precisa ser corrigida
e o Estado chamado a dizer qual a interpretao que efetivamente deve ser dada quela
norma, o que foi feito de errado que precisa ser corrigido.
Essa soluo realizada no plano do direito processual onde o Estado declara a vontade
concreta da lei. por isso que, segundo Chiovenda, o conceito de jurisdio o de aplicao da
vontade concreta da lei.
Essa aplicao da vontade concreta da lei realizada no plano do direito processual ser
realizada atravs da substituio por rgos pblicos da vontade dos particulares ou de outros
rgos pblicos. Seja para declarar a vontade da lei (processo de conhecimento), seja para
torn-la efetiva (processo de execuo).
1.1.1.2. Teorias Modernas da Jurisdio

Outras correntes de pensamento so mencionadas aqui no Brasil: a primeira delas a do
Marinoni, lanada em 2000, com o livro Novas linhas de processo civil. Nesse livro ele
defendia que o conceito de jurisdio malevel, volvel, e, por isso, depende do tipo de
Estado e da poca em que a jurisdio exercida.
Quer basicamente dizer que se a jurisdio foi exercida pelo Estado nazista na dcada de 40,
por exemplo, um tipo de jurisdio; se exercida pelo estado comunista na dcada de 30,
outro tipo de jurisdio; se exercida pelo Estado democrtico de direito no ano 2000, um
outro tipo de jurisdio. Ento, a jurisdio no tem um conceito definido porque ela
malevel, depende do tipo de Estado e da poca.
Mas no curso que Marinoni tem agora de processo civil, ele afirma que o conceito de jurisdio
baseado na aplicao da lei, mas sempre pautado pela observncia dos princpios
constitucionais especialmente aqueles relacionados aos direitos fundamentais.
Ento, ele afirma que modernamente s se pode falar em jurisdio se o Estado aplicar a lei
observando sempre a Constituio e os direitos fundamentais. Na verdade, segundo ele, o
Estado precisa sempre aplicar a Constituio, pois s assim h jurisdio, observando os
35
direitos constitucionais. um conceito muito importante na rea federal, j que Marinoni j

teve uma tremenda ingerncia nesta rea.
A mais moderna das posies a de Fredie Didier, que no primeiro volume de sua obra afirma
que a jurisdio uma funo atribuda a um terceiro imparcial de realizar o direito de
maneira imperativa e criativa reconhecendo, efetivando e protegendo situaes jurdicas
concretamente deduzidas em deciso insuscetvel de controle externo e com aptido para se
tornar imutvel ou indiscutvel.
O conceito dele foi o analisado no incio.
Importante deixar consignado que Didier sempre rejeitou a teoria do Carnelutti, a ideia dele
aqui de que quando o juiz julga um pedido, ele vai pegar a lei que abstrata e aplicar quele
caso. Para ele o juiz estaria moldando a lei de uma determinada forma especfica para o caso.
Mas para a doutrina tradicional os tribunais no criam nada, eles vo at a lei, interpretam e
aplicam ao caso concreto.
1.1.2. Heterocomposio
A jurisdio tcnica de soluo de litgios por heterocomposio, j que um terceiro substitui
a vontade das partes e soluciona o problema apresentado. Trata-se, pois, do fenmeno da
substitutividade, conforme prelecionava Chiovenda.
O juiz deve ser imparcial, sem interesse no litgio e tratando igualmente as partes; nunca ser,
entretanto, neutro, pois a neutralidade implicaria em ausncia de manifestao no processo. O
juiz se manifesta, tendendo a uma soluo da lide.
1.1.3. Jurisdio como Atividade Criativa

A jurisdio funo criativa; cria-se a norma do caso concreto, bem como se cria, muitas
vezes, a prpria regra abstrata que deve regular o caso concreto. A norma individualizada na
medida em que se a adapta situao posta sub judice.
TAMBM POSSVEL QUE A NORMA SEJA MODIFICADA ABSTRATAMENTE, EM

FUNO DE UMA INTERPRETAO CONFORME A CONSTITUIO, NO MBITO DO
CONTROLE DIFUSO OU CONCENTRADO DE CONSTITUCIONALIDADE.
A norma jurdica criada e contida na fundamentao do julgado compe a ratio decidendi. No

essa a norma individual, a qual vem contida no dispositivo da sentena.
Logo, diferentemente do que propugnava a teoria clssica, o juiz no apenas declara a lei ou
cria a norma individual (dispositivo) a partir da norma geral. Ele efetivamente constri a norma
jurdica.
Com o avano do uso dos princpios, mais criativa ainda se tornou a jurisdio; isso. Por
evidente, gera muitas crticas que sero analisadas ao longo desse resumo.

36
A criatividade judicial pode ser justificada ainda pelo princpio da inafastabilidade da jurisdio,
que probe a recusa da prestao jurisdicional ainda que no haja soluo legal prevista
(vedao ao non liquet).
1.1.4. A Jurisdio Sempre Atua em uma Situao Concreta

A jurisdio sempre atua quando determinado problema levado ao tribunal, ainda que se
trate dos processos de controle objetivo de constitucionalidade; isso porque no processo
objetivo, a situao concreta a discusso sobre a higidez do ordenamento jurdico. No se h
limitar situao concreta a uma situao ftica.
Essa questo est intimamente ligada ao princpio da inrcia da jurisdio, o qual veda o que
processo seja judicialiforme, iniciado de ofcio.
Isso diferente da atuao legislativa, por exemplo, a qual cria as normas abstratas.
1.1.5. Impossibilidade de Controle Externo

Trata-se da caracterstica marcante da atividade jurisdicional, por produzir ela a ltima deciso
sobre a situao concreta deduzida em juzo, sem a possibilidade de controle algum por outro
Poder.
Veja que essa vedao de controle externo vem ganhando certa mitigao no cenrio
internacional, com a possibilidade das Cortes Internacionais se pronunciarem sobre decises
definitivas prolatadas em pases sujeitos elas.
1.1.6. Escopos ou Finalidades da Jurisdio

Diz-se que a jurisdio tem trs escopos: o jurisdicional, o social e o poltico.
O escopo jurisdicional seria a aplicao da vontade concreta da lei.
Segundo Dinamarco, os escopos sociais seriam em primeiro lugar a pacificao da sociedade e,

em segundo, a realizao do bem comum. O Estado, ao realizar a jurisdio, tem sempre em
vista o que a sociedade deseja. E, por fim, atravs da jurisdio se tem a educao com justia,
o Estado educa os membros da coletividade atravs da justia, ele ensina quais as condutas
que so permitidas e quais no so.
Alm das finalidades sociais h o escopo poltico da jurisdio, que seria a garantia das
liberdades pblicas, que nada mais significa do que garantia dos direitos fundamentais. Um
segundo escopo poltico seria a afirmao da autoridade Estatal, ou do poder Estatal. O poder
uno, indivisvel, e ele, Estado, o nico a exerc-lo proibindo a pessoa de exercer a
autotutela para satisfao, abrindo a oportunidade de nos dirigirmos a ele pleiteando a
atividade jurisdicional. O meio que nos possibilita dirigir ao Estado o exerccio do direito de
ao.
Para aqueles que defendem que a arbitragem jurisdio, o Estado, atravs da lei, em
situao excepcional, preenchidas determinadas condies possibilita a escolha de um rbitro
para a soluo de um conflito. A arbitragem no foge da regra, s que para encaix-la aqui

37
temos que lembrar que o Estado, atravs da lei, possibilita que preenchidas determinadas
condies possa ser escolhido um rbitro para a soluo de um conflito.
E a ltima finalidade poltica a garantia de participao nos destinos da nao, ou garantia

de participao democrtica. Atravs da jurisdio o Estado oferece meios de qualquer um de
ns participar do destino da nao, ento temos a ao popular, mandado de segurana
individual ou coletivo, mandado de injuno, habeas data, habeas corpus, demandas estas que
permitem nossa participao democrtica no destino da nao.
Escopo jurisdicional Aplicar ou criar a norma geral e abstrata ao caso concreto

Pacificar a sociedade e educar os seus membros com o valor Justia
Escopo social
Realizar o bem comum
Garantir os direitos fundamentais
Escopo poltico Afirmao da autoridade estatal
Garantia de participao democrtica
1.2. Equivalentes Jurisdicionais

Trata-se das formas no jurisdicionais de soluo de conflitos. So equivalentes porque, no
sendo jurisdio, funcionam como tcnica de tutela dos direitos, resolvendo conflitos ou
certificando situaes jurdicas.
Todas essas formas so no definitivas, j que passveis de controle jurisdicional.
Importante ter em mente que as composies no judiciais de conflitos so completamente

fomentadas pela Constituo, a comear do prembulo:
Ns, representantes do povo brasileiro, reunidos em Assemblia Nacional

Constituinte para instituir um Estado Democrtico, destinado a assegurar o
exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-
estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de
uma sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos, fundada na
harmonia social e COMPROMETIDA, NA ORDEM INTERNA E
INTERNACIONAL, COM A SOLUO PACFICA DAS CONTROVRSIAS,
promulgamos, sob a proteo de Deus, a seguinte CONSTITUIO DA
REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL.
A passar pelos princpios que regem o Brasil nas relaes internacionais:
Art. 4 A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes

internacionais pelos seguintes princpios:
[...]
VII - soluo pacfica dos conflitos;
1.2.1. Autotutela
a soluo de conflitos que se d com a imposio da vontade por uma das partes; logo, se
diferencia da autocomposio por ser unilateral. Permitida em algumas situaes excepcionais
(v.g., desforo imediato), em regra vedada, chegando at mesmo a se configurar o tipo penal
de exerccio arbitrrio das prprias razes.
38
1.2.2. Autocomposio
a forma de soluo de conflitos pelo consentimento espontneo de um dos contendores em
sacrificar o interesse prprio, no todo ou em parte, em favor do interesse alheio. Pode ocorrer
fora ou dentro do processo. Ela o gnero, dos quais so espcies:
a) Transao: as partes efetivam concesses mtuas extrajudicialmente. Pode tambm

ser judicial, sendo devidamente homologada pelo juiz.
RESPONSABILIDADE CIVIL. REALIZAO DE ACORDO EXTRAJUDICIAL.

QUITAO TOTAL E IRRESTRITA.
Trata-se de ao proposta visando reparao de danos causados em

acidente de trnsito a qual foi ajuizada aps a realizao de acordo entre a
vtima e a empresa de transporte de passageiros. A recorrente alegou
invalidade do negcio celebrado com a transportadora e requereu
judicialmente a complementao da indenizao dos danos sofridos no
acidente. No caso, quando da transao, a autora da ao foi acompanhada
por advogado, que tambm assinou o documento. Nessas circunstncias, a
Turma entendeu que no acordo foi dada plena quitao da obrigao e que,
no havendo qualquer vcio que pudesse macular a manifestao de
vontade da passageira, NO SE PODE REDISCUTIR JUDICIALMENTE O
QUE FOI TRANSACIONADO, SOB PENA DE OFENDER O PRINCPIO DA
SEGURANA JURDICA. REsp 1.265.890-SC, Rel. Min. Nancy Andrighi,
julgado em 1/12/2011.
b) Submisso: reconhecimento da procedncia do pedido pelo ru (se feita no curso do

processo).
c) Renncia: o autor, titular do pretenso direito, a ele renuncia espontaneamente.
Nos termos do art. 269, V, do CPC, o provimento jurisdicional que acolhe a

renncia ao direito sobre o qual se funda a ao tem natureza de sentena de
mrito, produzindo coisa julgada material. Logo, cabe ao rescisria do
referido ato, caso presentes os pressupostos do art. 485 do CPC. (STJ, 1S,
Informativo 436, AR 3.506-MG)
1.2.2.1. Transao com o Poder Pblico

Fundados em um antigo preconceito, no sentido da necessria oposio entre o interesse
pblico e o particular, entendem alguns que a Administrao Pblica em juzo no pode
transigir, no pode desistir e est obrigada a prosseguir em qualquer feito, indefinidamente,
enquanto houver algum recurso abstratamente possvel.
Mas os tempos so outros. ATUALMENTE, COM BASE NO PRINCPIO PARTICIPATIVO,

AFIRMADO PELA CONSTITUIO FEDERAL, J SE DESENVOLVEM VRIAS AES CALCADAS
NA COLABORAO, NO ENTENDIMENTO E NA SOMA DE ESFOROS DE AGENTES PRIVADOS E
GOVERNAMENTAIS. A atividade legislativa j se desenvolve hoje em dia com ampla
participao popular. Nos servios prestados pela Administrao Pblica, isso ainda mais
ntido e mais frequente. Diante disso, no pode o Judicirio, nas aes judiciais, simplesmente
39
vedar e proscrever qualquer entendimento, qualquer negociao, que leve satisfao do

interesse pblico.
Nunca demais lembrar o superprincpio da estabilidade das relaes jurdicas. Conflitos

inevitavelmente surgem nas relaes jurdicas, criando situaes de incerteza e instabilidade.
Mas isso um mal que no pode ser perpetuado. O objetivo da atividade jurisdicional a
composio dos conflitos, inclusive aqueles envolvendo a satisfao do interesse pblico. Uma
das formas de composio do conflito a conciliao, que pode e deve ser promovida pelo
juiz.
AO OPTAR PELA SOLUO AMIGVEL, A ADMINISTRAO PBLICA NO EST

NECESSARIAMENTE TRANSIGINDO COM O INTERESSE PBLICO, NEM ABRINDO MO
DE INSTRUMENTO DE DEFESA DE INTERESSES PBLICOS. Est, sim, escolhendo uma
forma mais expedita ou um meio mais hbil para a defesa do interesse pblico. O interesse
pblico no se confunde com o mero interesse da Administrao ou da Fazenda Pblica. No
h interesse pblico legtimo ao se procrastinarem pagamentos efetivamente devidos, pois o
interesse pblico est na correta aplicao da lei, de acordo com a melhor interpretao
possvel diante do caso concreto, em benefcio da coletividade e de seus cidados1.
SOBRE A QUESTO DA TRANSAO NA EXECUO CONTRA A FAZENDA PBLICA: SOBRE O

TEMA TRATA A LEI N 9.469/97. PERFEITAMENTE POSSVEL TRANSAO SE O ACORDO
OCORRER NA FASE DE CONHECIMENTO, COM A HOMOLOGAO PELO JUZO.
J NA EXECUO CONTRA A FP, EVENTUAL ACORDO IMPLICARIA QUEBRA NA ORDEM DE

PAGAMENTO DOS REQUISITRIOS. CLARO QUE PODEM SER SELADAS TRANSAES, POR
EXEMPLO, PARA ABREVIAR A EXECUO, COMO ACORDO APS O OFERTAMENTO DOS
EMBARGOS DA FP, NO QUAL O CREDOR CONCORDE EM RENUNCIAR A PARTE DE SEU VALOR
PARA RECEBER VIA RPV, E NO POR PRECATRIOS.
De qualquer forma, seja o acordo celebrado judicialmente na fase de conhecimento (nas

hipteses do art. 1 da supracitada lei), seja na de execuo, isso no ter o condo de escapar
do requisitrio.
O que poderia ocorrer, conforme se v em determinados casos ligados a servidores pblicos,

que haja um acordo administrativo no qual a entidade devedora reconhece um dbito e
prope pagamento em certos termos. Nesse caso, eventual ao judicial em trmite acabar
sendo extinta com a notcia, nos autos, do acordo.
H precedente do STF admitindo a transao:
EMENTA: Poder Pblico. Transao. Validade. Em regra, os bens e o

interesse pblico so indisponveis, porque pertencem coletividade. , por
isso, o Administrador, mero gestor da coisa pblica, no tem disponibilidade
sobre os interesses confiados sua guarda e realizao. Todavia, h casos
em que o princpio da indisponibilidade do interesse pblico deve ser
1 Texto de Adilson de Abreu Dallari. Viabilidade da Transao entre o Poder Pblico e Particular, em Interesse Pblico, Ano 4, n
13, janeiro/maro de 2002, Editora Nota Dez, Porto Alegre, 2002, pp. 15-16.
40
atenuado, mormente quando se tem em vista que a soluo adotada pela

Administrao a que melhor atender ultimao deste interesse. Assim,
tendo o acrdo recorrido concludo pela no onerosidade do acordo
celebrado, decidir de forma diversa implicaria o reexame da matria ftico-
probatria, o que vedado nesta instncia recursal (Sm. 279/STF). Recurso
extraordinrio no conhecido.
(RE 253885, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Primeira Turma, julgado em

04/06/2002, DJ 21-06-2002 PP-00118 EMENT VOL-02074-04 PP-00796)
1.2.3. Mediao
Trata-se de uma tcnica no estatal de soluo de conflitos pela qual um terceiro se coloca
entre os contendores e tenta conduzi-los a uma soluo autocomposta. Daniel Assumpo
afirma que a principal diferena entre conciliao e mediao a postura do terceiro, sendo
nesta o mediador muito mais propositivo do que naquele (tenta forar um acordo).
Existe uma outra opinio, no sentido de o mediador no fazer propostas e se comportar como
terceiro imparcial que apenas aproxima as partes. Segundo essa corrente,
A mediao, por sua vez, embora tambm tenha como caracterstica o fato
de objetivar conseguir das partes um acordo, por meio de terceiro imparcial,
distingue-se da conciliao exatamente pela forma como esse terceiro age.
Na mediao, o terceiro no estimula nem faz propostas para se chegar a
um acordo. O mediador, literalmente, fica no meio. Nem de um lado, nem
de outro. No adere a nenhuma das partes nem emite juzos de valor ou
opinies acerca da melhor forma de se chegar a uma soluo. Ele atua
simplesmente aproxima as partes para que elas, por si prprias, encontrem
uma soluo para a causa.
Ou seja, exatamente em sentido contrrio. Ora cai uma, ora cai a outra posio em provas
objetivas.
1.2.4. Arbitragem
O STF entende que A ESCOLHA ENTRE ARBITRAGEM E JURISDIO ABSOLUTAMENTE
CONSTITUCIONAL, afirmando que a aplicao da garantia constitucional da inafastabilidade
naturalmente condicionada vontade das partes2. Se o prprio direito de ao disponvel,
tambm o ser o exerccio da jurisdio na soluo do conflito de interesse.
A arbitragem serve para dirimir litgios sobre direitos patrimoniais disponveis.
Normalmente os doutrinadores indicam que a arbitragem apenas um equivalente

jurisdicional. Didier defende diferente.
Trata-se de uma tcnica de soluo de conflitos mediante a qual os conflitantes buscam em

uma terceira pessoa, de sua confiana tcnica, a soluo amigvel e imparcial do litgio.
2
Houve declarao incidental do STF no julgamento da homologao de sentena estrangeira SE 5.206-7, em 12.12.2001.
Fundamentou seu entendimento no fato de ela no afastar a jurisdio por ser facultativa.
41
A arbitragem regulada pela Lei n 9.307/96, a qual ser constituda por meio de um negcio
jurdico denominado de conveno de arbitragem, o qual compreende duas subespcies:
a) Clusula compromissria: conveno em que as partes acordam que as divergncias

oriundas de certo negcio jurdico sero resolvidas pela arbitragem, prvia e
abstratamente.
b) Compromisso arbitral: acordo de vontades que visa submeter uma controvrsia

concreta, j existente, ao juzo arbitral, prescindindo do Poder Judicirio. No CPC, o
compromisso arbitral no poder ser reconhecido de ofcio (art. 301, 4). Tal vedao
inexiste quanto clusula compromissria.
Ambas so formas de se abdicar tutela jurisdicional estatal, seja previamente ou aps um

caso concreto.
Ressalte-se que a elaborao de clusula compromissria aberta, sem especificao, poder

forar as partes aps o surgimento do conflito a reafirmarem sua vontade pela soluo arbitral
por meio da elaborao de um compromisso arbitral3.
A sentena arbitral no precisa ser homologada, sendo ela um ttulo executivo JUDICIAL, de
acordo com o art. 475-N, IV, CPC. O rbitro pode decidir, mas no tem poder para tomar
qualquer providncia executiva; PODE, NO ENTANTO, DEFERIR TUTELAR DE URGNCIA, AS
QUAIS, SE NO CUMPRIDAS VOLUNTARIAMENTE PELAS PARTES, DEVERO SER EXECUTADAS
NO JUDICIRIO. Veja:
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. ARBITRAGEM. MEDIDA CAUTELAR.

COMPETNCIA. JUZO ARBITRAL NO CONSTITUDO.
1. O Tribunal Arbitral competente para processar e julgar pedido cautelar

formulado pelas partes, limitando-se, porm, ao deferimento da tutela,
estando impedido de dar cumprimento s medidas de natureza coercitiva,
as quais, havendo resistncia da parte em acolher a determinao do(s)
rbitro(s), devero ser executadas pelo Poder Judicirio, a quem se reserva
o poder de imperium.
2. Na pendncia da constituio do Tribunal Arbitral, admite-se que a parte

se socorra do Poder Judicirio, por intermdio de medida de natureza
cautelar, para assegurar o resultado til da arbitragem.
3. Superadas as circunstncias temporrias que justificavam a interveno

contingencial do Poder Judicirio e considerando que a celebrao do
compromisso arbitral implica, como regra, a derrogao da jurisdio
estatal, os autos devem ser prontamente encaminhados ao juzo arbitral,
para que este assuma o processamento da ao e, se for o caso, reaprecie a
tutela conferida, mantendo, alterando ou revogando a respectiva deciso.
3
Carmona, Arbitragem, pp. 98-101
42
4. Em situaes nas quais o juzo arbitral esteja momentaneamente

impedido de se manifestar, desatende-se provisoriamente as regras de
competncia, submetendo-se o pedido de tutela cautelar ao juzo estatal;
mas essa competncia precria e no se prorroga, subsistindo apenas para
a anlise do pedido liminar.
5. Recurso especial provido.
(REsp 1297974/RJ, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 12/06/2012, DJe 19/06/2012)
SOMENTE EM RELAO
Pode haver controle judicial da sentena arbitral?
SUA VALIDADE, NO SE PODENDO REVOGAR OU MODIFICAR

EM RELAO AO SEU MRITO. ESSA REVISO (JUDICIAL)
SOMENTE POSSVEL SE AJUIZADA EM AT 90 DIAS APS O
RECEBIMENTO DA INTIMAO DA SENTENA ARBITRAL OU DE
SEU ADITAMENTO. Logo, o mximo que se pode alcanar com a
arbitragem a anulao da sentena arbitral.
A deciso arbitral fica imutvel pela coisa julgada material, motivo pelo qual se trata de
jurisdio em si, para Didier (h doutrina contra: v.g., Marinoni)4.
O STJ publicou, recentemente, smula sobre a arbitragem:
Smula 485, STJ: A Lei de Arbitragem aplica-se aos contratos que contenham clusula arbitral,
ainda que celebrados antes da sua edio. Isso porque a lei tem carter eminentemente
processual, e no material; logo, dever ser aplicada aos contratos celebrados antes de sua
vigncia, mas cuja execuo tenha se protrado no tempo, visto que as normas processuais so
de ordem pblica, inderrogveis pela vontade das partes.
Importante ter em mente que a propositura de ao, no Brasil, discutindo a validade de

clusula arbitral porque inserida, sem destaque, em contrato de adeso, no impede a
4
Forte na doutrina contra: a maioria dos processualistas tem a arbitragem como um equivalente
jurisdicional e no como um exerccio da prpria jurisdio, tendo em vista os seguintes fundamentos: a
arbitragem voltada apenas para direitos patrimoniais disponvel, enquanto a jurisdio irrestrita; a
arbitragem manifestao da autonomia da vontade e a opo por rbitro implica a renncia
jurisdio; a jurisdio atividade primria do Estado, prpria dele mesmo, que no pode ser delegada a
particulares; a jurisdio s pode ser exercida por pessoa devidamente investida, que tenha a
autoridade de juiz, carreira cujo acesso d-se exclusivamente mediante concurso pbico, enquanto a
arbitragem pode ser realizada por terceiro sem que tenha sido investido pelo Estado de parcela da
jurisdio; a jurisdio indelegvel, pois nenhum dos poderes pode delegar aquilo que de sua
essncia; as decises dos rbitros, dentro de um determinado rbitro, esto sujeitas reviso por juzes,
em obedincia ao princpio da inafastabilidade da jurisdio (se as decises de terceiros esto sujeitas
reviso de um juiz de primeiro grau, porque esses terceiros no exercem jurisdio). Finalizando, tem-
se que o rbitro no pode executar suas prprias decises; quem o faz o juiz.
43
homologao de sentena arbitral estrangeira que, em procedimento instaurado de acordo

com essa clusula, reputou-a vlida. Nesse sentido:
HOMOLOGAO DE SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA CONTESTADA.

COMPETNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA (CF. Art. 105, I, "i"; LEI
9.307/96, Art. 35). PEDIDO ADEQUADAMENTE INSTRUDO. DEFERIMENTO.
I - A sentena estrangeira no ter eficcia no Brasil sem a prvia

homologao pelo e. Superior Tribunal de Justia ou por seu Presidente
(Resoluo n. 9/STJ, art. 4).
II - A atuao jurisdicional do e. STJ no processo de homologao de

sentena arbitral estrangeira encontra balizas nos artigos 38 e 39 da Lei de
Arbitragem (Lei 9.307/96). Se no houver transgresso aos bons costumes,
soberania nacional e ordem pblica, no se discute a relao de direito
material subjacente sentena arbitral.
III - In casu, verifica-se a existncia de contrato assinado pelas partes com

clusula compromissria. Sem embargo, no mbito de processo de
homologao de sentena arbitral estrangeira, invivel a anlise da
natureza do contrato a ela vinculado, para fins de caracteriz-lo como
contrato de adeso. Precedente do e. STF.
IV - No h inexistncia de notificao e cerceamento de defesa "ante a

comprovao de que o requerido foi comunicado acerca do incio do
procedimento de arbitragem, bem como dos atos ali realizados, tanto por
meio das empresas de servios de courier, como tambm, correio eletrnico
e fax" (SEC 3.660/GB, Corte Especial, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe de
25/06/2009 ) V - "A propositura de ao, no Brasil, discutindo a validade de
clusula arbitral porque inserida, sem destaque, em contrato de adeso, no
impede a homologao de sentena arbitral estrangeira que, em
procedimento instaurado de acordo com essa clusula, reputou-a vlida"
(AgRg na SEC 854/GB, Corte Especial, Rel. p./ Acrdo Min. Nancy Andrighi,
DJe de 14/04/2011) VI - Constatada a presena dos requisitos indispensveis
homologao da sentena estrangeira (Resoluo n. 9/STJ, arts. 5 e 6),
de se deferir o pedido.
Sentena Arbitral homologada.
(SEC 6335/EX, Rel. Ministro FELIX FISCHER, CORTE ESPECIAL, julgado em

21/03/2012, DJe 12/04/2012)
Segundo recente precedente do STJ, o Tribunal Arbitral competente para processar e julgar
pedido cautelar formulado pelas partes, somente podendo elas se socorrerem da Justia em
caso de impossibilidade de funcionamento do juzo arbitral:
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. ARBITRAGEM. MEDIDA CAUTELAR.

COMPETNCIA. JUZO ARBITRAL NO CONSTITUDO.
1. O Tribunal Arbitral competente para processar e julgar pedido cautelar

formulado pelas partes, limitando-se, porm, ao deferimento da tutela,
44
estando impedido de dar cumprimento s medidas de natureza coercitiva,

as quais, havendo resistncia da parte em acolher a determinao do(s)
rbitro(s), devero ser executadas pelo Poder Judicirio, a quem se reserva
o poder de imperium.
2. Na pendncia da constituio do Tribunal Arbitral, admite-se que a parte

se socorra do Poder Judicirio, por intermdio de medida de natureza
cautelar, para assegurar o resultado til da arbitragem.
3. Superadas as circunstncias temporrias que justificavam a interveno

contingencial do Poder Judicirio e considerando que a celebrao do
compromisso arbitral implica, como regra, a derrogao da jurisdio
estatal, os autos devem ser prontamente encaminhados ao juzo arbitral,
para que este assuma o processamento da ao e, se for o caso, reaprecie a
tutela conferida, mantendo, alterando ou revogando a respectiva deciso.
4. EM SITUAES NAS QUAIS O JUZO ARBITRAL ESTEJA

MOMENTANEAMENTE IMPEDIDO DE SE MANIFESTAR, DESATENDE-SE
PROVISORIAMENTE AS REGRAS DE COMPETNCIA, SUBMETENDO-SE O
PEDIDO DE TUTELA CAUTELAR AO JUZO ESTATAL; MAS ESSA
COMPETNCIA PRECRIA E NO SE PRORROGA, SUBSISTINDO APENAS
PARA A ANLISE DO PEDIDO LIMINAR.
(REsp 1297974/RJ, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 12/06/2012, DJe 19/06/2012)
1.2.4.1. Arbitragem e Poder Pblico

Quanto aplicabilidade da Lei n 9.307/96 Administrao Pblica, no h impedimento.
Inclusive, h um famoso caso dos anos 50, chamado Caso Lage, em que foi aceito. Porm, h
uma questo importante que merece ser destacada: poder a Arbitragem que envolve o
Estado e suas empresas controladas ser fundada na equidade, tendo-se em vista o princpio da
legalidade?
Com relao a essa questo, Jos Emlio Nunes Pinto pondera que:
(...) Na medida em que o Estado e suas empresas esto sujeitos ao princpio

da legalidade, entendemos que somente podero prever na clusula
compromissria que a arbitragem ser baseada na lei, e jamais na equidade.
A arbitragem fundada na equidade seria uma violao flagrante, a nosso
ver, ao princpio da legalidade
Outro aspecto levantado por este autor a violao ao Princpio da Publicidade, considerando-
se que a Arbitragem tem por caracterstica a sigilosidade. Entretanto, o autor acima
mencionado disserta que o procedimento arbitral permite que as partes optem por dar ou no
um tratamento sigiloso arbitragem. PINTO, Jos Emlio Nunes. Revista Brasileira de
Arbitragem. V.1, n.1 (jul./out..2003) .Porto Alegre: Sntese, 2003, pg.21.
Importante o seguinte julgado sobre a arbitragem:

45
ADMINISTRATIVO. MANDADO DE SEGURANA. PERMISSO DE REA

PORTURIA. CELEBRAO DE CLUSULA COMPROMISSRIA. JUZO
ARBITRAL. SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA. POSSIBILIDADE. ATENTADO.
1. A sociedade de economia mista, quando engendra vnculo de natureza

disponvel, encartado no mesmo clusula compromissria de submisso do
litgio ao Juzo Arbitral, no pode pretender exercer poderes de supremacia
contratual previsto na Lei 8.666/93.
5. Questo gravitante sobre ser possvel o juzo arbitral em contrato

administrativo, posto relacionar-se a direitos indisponveis.
6. A doutrina do tema sustenta a legalidade da submisso do Poder Pblico

ao juzo arbitral, calcado em precedente do E. STF, in litteris: "Esse
fenmeno, at certo ponto paradoxal, pode encontrar inmeras
explicaes, e uma delas pode ser o erro, muito comum de relacionar a
indisponibilidade de direitos a tudo quanto se puder associar, ainda que
ligeiramente, Administrao." Um pesquisador atento e diligente poder
facilmente verificar que no existe qualquer razo que inviabilize o uso dos
tribunais arbitrais por agentes do Estado.
Alis, os anais do STF do conta de precedente muito expressivo, conhecido

como 'caso Lage', no qual a prpria Unio submeteu-se a um juzo arbitral
para resolver questo pendente com a Organizao Lage, constituda de
empresas privadas que se dedicassem a navegao, estaleiros e portos.
A deciso nesse caso unanimemente proferida pelo Plenrio do STF de

extrema importncia porque reconheceu especificamente 'a legalidade do
juzo arbitral, que o nosso direito sempre admitiu e consagrou, at mesmo
nas causas contra a Fazenda.' Esse acrdo encampou a tese defendida em
parecer da lavra do eminente Castro Nunes e fez honra a acrdo anterior,
relatado pela autorizada pena do Min. Amaral Santos.
NO S O USO DA ARBITRAGEM NO DEFESO AOS AGENTES DA

ADMINISTRAO, COMO, ANTES RECOMENDVEL, POSTO QUE
PRIVILEGIA O INTERESSE PBLICO." (in "Da Arbitrabilidade de Litgios
Envolvendo Sociedades de Economia Mista e da Interpretao de Clusula
Compromissria" , publicado na Revista de Direito Bancrio do Mercado de
Capitais e da Arbitragem, , Editora Revista dos Tribunais, Ano 5, outubro -
dezembro de 2002, coordenada por Arnoldo Wald, esclarece s pginas
398/399).
7. Deveras, NO
QUALQUER DIREITO PBLICO SINDICVEL NA
VIA ARBITRAL, MAS SOMENTE AQUELES COGNOMINADOS
COMO "DISPONVEIS", porquanto de natureza contratual ou privada.
8. A escorreita exegese da dico legal impe a distino jus-filosfica entre

o interesse pblico primrio e o interesse da administrao, cognominado
"interesse pblico secundrio". Lies de Carnelutti, Renato Alessi, Celso
Antnio Bandeira de Mello e Min. Eros Roberto Grau.
9. O Estado, quando atestada a sua responsabilidade, revela-se tendente ao

adimplemento da correspectiva indenizao, coloca-se na posio de

46
atendimento ao "interesse pblico". Ao revs, quando visa a evadir-se de

sua responsabilidade no af de minimizar os seus prejuzos patrimoniais,
persegue ntido interesse secundrio, subjetivamente pertinente ao
aparelho estatal em subtrair-se de despesas, engendrando locupletamento
custa do dano alheio.
10. Destarte, assente na doutrina e na jurisprudncia que indisponvel o

interesse pblico, e no o interesse da administrao.
11. Sob esse enfoque, saliente-se que dentre os diversos atos praticados
pela Administrao, para a realizao do interesse pblico primrio,
destacam-se aqueles em que se dispe de determinados direitos
patrimoniais, pragmticos, cuja disponibilidade, em nome do bem coletivo,
justifica a conveno da clusula de arbitragem em sede de contrato
administrativo.
12. As sociedades de economia mista encontram-se em situao paritria

em relao s empresas privadas nas suas atividades comerciais, consoante
leitura do artigo 173, 1, inciso II, da Constituio da Repblica,
evidenciando-se a inocorrncia de quaisquer restries quanto
possibilidade de celebrarem convenes de arbitragem para soluo de
conflitos de interesses, uma vez legitimadas para tal as suas congneres.
13. Outrossim, a ausncia de bice na estipulao da arbitragem pelo Poder

Pblico encontra supedneo na doutrina clssica do tema, verbis: (...) AO
OPTAR PELA ARBITRAGEM O CONTRATANTE PBLICO NO EST
TRANSIGINDO COM O INTERESSE PBLICO, NEM ABRINDO MO DE
INSTRUMENTOS DE DEFESA DE INTERESSES PBLICOS, EST, SIM,
ESCOLHENDO UMA FORMA MAIS EXPEDITA, OU UM MEIO MAIS HBIL,
PARA A DEFESA DO INTERESSE PBLICO. Assim como o juiz, no
procedimento judicial deve ser imparcial, tambm o rbitro deve decidir
com imparcialidade, O interesse pblico no se confunde com o mero
interesse da Administrao ou da Fazenda Pblica; O INTERESSE
PBLICO EST NA CORRETA APLICAO DA LEI E SE
CONFUNDE COM A REALIZAO CORRETA DA JUSTIA." (No
sentido da concluso Dalmo Dallari, citado por Arnold Wald, Athos Gusmo
Carneiro, Miguel Tostes de Alencar e Ruy Janoni Doutrado, em artigo
intitulado "Da Validade de Conveno de Arbitragem Pactuada por
Sociedade de Economia Mista", publicado na Revista de Direito Bancrio do
Mercado de Capitais e da Arbitragem, n 18, ano 5, outubro-dezembro de
2002, pgina 418).
14. A aplicabilidade do juzo arbitral em litgios administrativos, quando

presentes direitos patrimoniais disponveis do Estado fomentada pela lei
especfica, porquanto mais clere, consoante se colhe do artigo 23 da Lei
8987/95, que dispe acerca de concesses e permisses de servios e
obras pblicas, e prev em seu inciso XV, dentre as clusulas essenciais do
contrato de concesso de servio pblico, as relativas ao "foro e ao modo
amigvel de soluo de divergncias contratuais" . (Precedentes do
Supremo Tribunal Federal: SE 5206 AgR / EP, de relatoria do Min.
SEPLVEDA PERTENCE, publicado no DJ de 30-04-2004 e AI. 52.191, Pleno,
Rel. Min. Bilac Pinto. in RTJ 68/382 - "Caso Lage". Cite-se ainda MS
199800200366- 9, Conselho Especial, TJDF, J. 18.05.1999, Relatora
Desembargadora Nancy Andrighi, DJ 18.08.1999.) 15. A aplicao da Lei
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9.307/96 e do artigo 267, inc. VII do CPC matria sub judice, afasta a
jurisdio estatal, in casu em obedincia ao princpio do juiz natural (artigo
5, LII da Constituio da Repblica de 1988).
16. CEDIO QUE O JUZO ARBITRAL NO SUBTRAI A GARANTIA

CONSTITUCIONAL DO JUIZ NATURAL, AO CONTRRIO, IMPLICA
REALIZ-LA, PORQUANTO SOMENTE CABVEL POR MTUA
CONCESSO ENTRE AS PARTES, INAPLICVEL, POR ISSO, DE FORMA
COERCITIVA, TENDO EM VISTA QUE AMBAS AS PARTES ASSUMEM O
"RISCO" DE SEREM DERROTADAS NA ARBITRAGEM. (Precedente:
Resp n 450881 de relatoria do Ministro Castro Filho, publicado no DJ
26.05.2003)
17. Destarte, uma vez convencionada pelas partes clusula arbitral, o rbitro
vira juiz de fato e de direito da causa, e a deciso que ento proferir no
ficar sujeita a recurso ou homologao judicial, segundo dispe o artigo
18 da Lei 9.307/96, o que significa categoriz-lo como equivalente
jurisdicional, porquanto ter os mesmos poderes do juiz togado, no
sofrendo restries na sua competncia.
A arbitragem se revela, portanto, como o mecanismo adequado para a

soluo da presente controvrsia, haja vista, tratar-se de relao contratual
de natureza disponvel, conforme dispe o artigo 1, da Lei 9.307/96: "as
pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir
litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis." (fls. 472/473) 22. Ex
positis, concedo a segurana, para confirmar o teor da liminar dantes
deferida, em que se determinava a conservao do statu quo ante, face a
sentena proferida pelo Juzo da 42 Vara Cvel da Comarca do Rio de
Janeiro, porquanto o presente litgio dever ser conhecido e solucionado
por juzo arbitral competente, eleito pelas partes. (STJ - MS 11308/DF, Rel.
Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA SEO, julgado em 09/04/2008, DJe
19/05/2008)
1.2.5. Conciliao
A conciliao medida prevista no Cdigo de Processo Civil que visa obter das partes em litgio
um acordo amigvel, mediante concesses mtuas. sempre intermediada por um terceiro,
que pode ser o prprio juiz ou um conciliador (ou seja, pode ser judicial ou extrajudicial). Sua
caracterstica marcante e a principal distino entre ela e a mediao a sua forte carga
indutiva, vez que o terceiro atua sugerindo opes, propostas para a soluo da causa. H,
portanto, um estmulo contnuo para a resoluo da contenda, com uma participao ativa do
terceiro.
1.2.5.1. Notcias sobre a Conciliao
Conciliao a melhor forma de soluo dos conflitos5
Por Vladimir Passos de Freitas
5
Fonte: http://www.conjur.com.br/2012-out-14/segunda-leitura-conciliacao-melhor-forma-solucao-
conflitos
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Conciliar significa harmonizar, pr de acordo, congraar, combinar, grangear, captar, atrair,

conseguir, aliar, unir, harmonizar, no sempre bom ensinamento de Aurlio Buarque de
Holanda (Pequeno Dicionrio Brasileiro da Lngua Portuguesa, 11. ed., p.308).
Nos conflitos jurdicos, o acordo, seja qual for o nome que se lhe d, pe fim controvrsia e,
consequentemente, ao dio e a outros sentimentos negativos. J uma sentena, por mais
fundamentada que seja, nem sempre d a soluo definitiva. Mesmo que seja executada, o
conflito permanece latente e pode eclodir tempos depois por outro motivo.
Tudo isto no novidade alguma. Na Constituio de 1824, o artigo 161 era taxativo: Sem se
fazer constar, que se tem intentado o meio da reconciliao, no se comear processo
algum. A Lei de 15 de outubro de 1827 criava em cada uma das freguesias e das capelas
curadas um Juiz de Paz, determinando no artigo 5, pargrafo 1, que ele conciliasse as partes
que desejassem demandar. O Regulamento 120, de 1842, que tratava das atividades policiais,
previa no artigo 111 a utilizao do termo de bem viver, destinado a apaziguar as relaes na
sociedade da poca.
O tempo passou, o Brasil tornou-se uma Repblica e as formas de solues dos conflitos foram
aos poucos se alterando. Por exemplo, criando-se a Justia do Trabalho em 1932 (ao incio
rgo administrativo), atravs das Juntas de Conciliao e Julgamento, compostas por
representantes dos empregados e dos empresrios e por um Juiz Presidente, sendo
obrigatria a tentativa de conciliao.
No CPC de 1939 o Judicirio ficou alheio a qualquer composio. Cabia-lhe s julgar. Nos
artigos 263 a 272 nenhuma palavra dirigida possibilidade de conciliar. Esta tarefa
continuava sendo atribuio dos delegados de Polcia, juzes de Paz, alm do promotor de
Justia, que atendia os pobres sobre assuntos gerais e, inclusive, propunha reclamaes
trabalhistas. Este poder, pouco e mal definido nas leis, baseava-se mais do que tudo no
respeito que a populao tinha pelas autoridades. Darei um exemplo.
Em agosto de 1971, na cidade de Apia (SP), eu respondia pela Promotoria. Eis que chegou um
senhora pobre, ao redor dos 40 anos de idade, e muito envergonhada narrou seu drama. O
marido, ao manter relaes sexuais, jogava a semente fora e isto lhe causava problemas,
pois h mais de um ano se excitava e no alcanava o prazer. Chamei o homem e ele, na sua
simplicidade, disse que de nada sabia (ela nunca reclamou por vergonha) e que assim agia
porque no queria mais filhos. Solteiro, pouco mais que um adolescente, aconselhei o homem
a retardar o gozo dando a ela a possibilidade de satisfazer-se e que, para tanto, durante o ato
sexual pensasse em alguma coisa diferente. Respondeu ele, j sei dr., vou pensar no
Corinthians e t tudo resolvido.
Pois bem, entre amadorismo e vontade de acertar, o fato que a sociedade tinha seus meios
de soluo das desavenas, principalmente as de pequeno porte. E as pessoas tinham quem as
ouvisse. Aqui um aspecto pouco tratado. Muitas vezes, quem reclama quer apenas ateno,
um pedido de desculpas.

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Com a chegada da Constituio de 1988, todas estas formas alternativas foram abolidas ou
reduzidas em suas atividades. E passou-se tudo para os Juizados Especiais. Estes comearam a
receber uma quantidade despropositada de processos e tornaram-se congestionados como as
Varas. O que antes se resolvia com uma simples admoestao passou a ser uma ao de
indenizao por dano moral. Nenhum Estado tem oramento para criar estruturas de Juizados
que atendam todas as reclamaes, hoje assoberbados pela vulgarizao das aes por danos
morais.
Muitos anos se passaram at que se tentaram iniciativas conciliadoras. Por exemplo, criando
Juizados Especiais dentro das universidades, atuando os alunos como cartorrios e
conciliadores, sob a superviso de um juiz (v.g., pioneiramente, a Universidade Regional de
Blumenau (SC) e na UNISANTA, em Santos (SP). Ou Juizados Especiais Avanados em cidades
menores, como os instalados pelo TRF-4 em 2004, agora espalhados por todo o RS
(vide entrevista juiz Eduardo Picarelli, Conjur, 8 de abril de 2012) e tambm no estado de
Rondnia.
Mas estas medidas no bastavam. Faltava um passo frente. E este s poderia vir do CNJ,
nico rgo capaz de elaborar uma poltica judiciria de alcance nacional. E assim foi editada a
RESOLUO CNJ n 125/2012.
Referido ato administrativo, aps recomendar nos considerandos a mediao e a conciliao,

determina no artigo 7, incisos IV e V, que os tribunais instalem Centros Judicirios de Soluo
de Conflitos e Cidadania e promovam capacitao, treinamento e atualizao permanente de
magistrados, servidores, conciliadores e mediadores nos mtodos consensuais de soluo de
conflitos.
A iniciativa, sem dvida relevante, estabelece as condies de funcionamento dos Centros

(v.g., junto aos Juizados Especiais) e fixa prazo para que os tribunais promovam sua instalao
(4 a 12 meses). A superviso cabe a um magistrado e ele contar com servidores capacitados e
conciliadores.
Os conciliadores devero ser capacitados e submeter-se a cursos de reciclagem. Com razo,

pois o amadorismo do passado no se sustenta no presente, onde os conflitos se apresentam
com maior complexidade. Assim, as aulas de desenvolvero em mdulos temticos, cada um
com um nmero mnimo de horas/aula e estgio, perfazendo, no mnimo, 80 horas/aula de
capacitao.
As matrias so vinculadas ao sucesso da iniciativa. Desde noes de comunicao, para

facilitar a interlocuo com as partes, at fundamentos filosficos. Imagine-se, por exemplo, a
dificuldade em receber uma reclamao de um imigrante do Haiti. A Resoluo estipula
tambm requisitos mnimos de estrutura fsica (v.g., data show) e formas de avaliao dos
participantes.
No se descuidou da parte tica e, para isto, criou-se um Cdigo para os Conciliadores e

Mediadores. Por exemplo, no artigo 1, pargrafo 1, estabelece-se a confidencialidade,
exigindo-se resguardo das informaes obtidas na sesso. E no artigo 7 probe o conciliador

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ou mediador de prestar servios profissionais s partes envolvidas em processo sob sua

conduo, durante dois anos.
A Resoluo deixa espao para que o TJ de cada estado adapte suas normas gerais realidade
local, e cada Justia, s suas especificidades. Por exemplo, remunerando os conciliadores e
mediadores (artigo 7, inciso VII). O que pode ser imprescindvel em uma unidade da
Federao, pode ser desnecessrio em outra, onde o servio voluntrio pode suprir as
necessidades.
Em suma, a boa iniciativa do CNJ, que teve no Des. Kazuo Watanabe o principal articulador,
mostra-se de todo oportuna e deve, por todos, ser incentivada. E na medida em que vai se
tornando realidade, j justifica a ideia de um novo passo: tornar, por lei, a tentativa de
conciliao ou de mediao obrigatrias e no facultativas, tal como fez a Argentina nas aes
de natureza patrimonial, com sucesso. No a formal tentativa prevista no artigo 277 do CPC,
mas sim a feita por magistrados e pessoas capacitadas na busca da soluo amigvel.
O caminho longo, os empecilhos so muitos, mas com iniciativas como a Resoluo CNJ 125,
boa vontade dos presidentes de tribunais e dos administradores judiciais, aliadas a uma boa
dose de obstinao, chegaremos l.
1.2.6. Equivalentes Jurisdicionais Tabela Sntese

EQUIVALENTES JURISDICIONAIS
Autotutela Soluo extrajudicial do conflito por vontade unilateral de uma das partes.
Transao Partes efetivam concesses mtuas extrajudicialmente.
Autocomposio Submisso Parte reconhece direito daquele que lhe pede.
Renncia Titular do pretenso direito a ele renuncia espontaneamente.
Tcnica no estatal de soluo de conflitos pela qual um terceiro se coloca entre os
Mediao
contendores e tenta conduzi-los a uma soluo autocomposta.
Tcnica de soluo de conflitos mediante a qual os conflitantes buscam em uma
terceira pessoa, de sua confiana tcnica, a soluo amigvel e imparcial do litgio.
Lei n 9.307/96.
Didier afirma que jurisdio por ser definitiva. H controvrsias.
Clusula compromissria e compromisso arbitral.
Sentena arbitral no precisa ser homologada, sendo ela um ttulo executivo
Conveno de JUDICIAL
Arbitragem rbitro pode decidir, mas no tem poder para tomar qualquer providncia
executiva ou para conceder provimentos de urgncia.
No pode haver controle judicial do mrito da sentena arbitral, somente de sua
validade e dentro do prazo de 90 dias da intimao.
Cabvel com o Poder Pblico (STF; art. 23, Lei n 8.987/95).
A sentena arbitral pode revestir-se de eficcias condenatrias, declarativas e
constitutivas, mas no ter jamais carter mandamental ou executivo
1.3. Princpios da Jurisdio

So eles:
a) Investidura: o juiz deve ter sido regularmente investido na funo jurisdicional. Caiu
em um concurso a seguinte indagao: voc foi aprovado na prova da magistratura,
passou na prova oral, na de ttulos, a voc se dirige at a vara em que era estagirio
para comunicar a notcia aos seus colegas; chegando l o juiz no est, o advogado
51
est no balco querendo uma sentena, voc profere a sentena, assina, o cartrio
com pressa de realizar os atos, pega a sentena, certifica, intima os advogados. Essa
sentena vlida? Dez dias depois voc tomou posse ningum at ento reclamou da
sentena, ela vlida? Tecnicamente a sentena inexistente, porque voc s pode
ser considerado juiz depois que toma posse, pois ainda no est investido de
jurisdio, no tem que aplicar a teoria da aparncia.Logo, por ser inexistente,
impassvel at mesmo de convalidao.
b) Territorialidade: cada magistrado exerce a jurisdio num determinado territrio. Esse

o motivo que justifica a existncia dos atos de comunicao entre rgos
jurisdicionais. H, entretanto, excees, como a realizao de citao fora da comarca,
no caso do artigo 107 do CPC, em que um imvel que compreendido em duas ou
mais comarcas. Pela preveno, o juiz de uma das comarcas ficar competente pela
parte do imvel que est localizado em outra comarca etc.
c) Indelegabilidade: pode ser resumido na premissa de que a funo jurisdicional no

pode ser delegada. Essa vedao se aplica integralmente no caso de poder decisrio:
no possvel delegar o poder decisrio a outro rgo, o que implicaria derrogao de
regra de competncia, em violao garantia do juiz natural. Essa regra sofre algumas
mitigaes constitucionais e legais, como a expedio de carta de ordem, a permisso
ao STF de delegar atribuies para a prtica de atos processuais (art. 102, I, m, CR/88)
a juzes de primeira instncia, delegao da competncia do tribunal pleno para a
corte especial (art. 93, XI) etc.
d) Inevitabilidade: as partes ho de submeter-se ao quanto decidido pelo rgo

jurisdicional. Tratando-se de emanao do prprio poder estatal, impe-se a
jurisdio por si mesma. A situao de ambas as partes perante o Estado-Juiz (e
particularmente a do ru) de sujeio, que independe de sua vontade e consiste na
impossibilidade de evitar que sobre ela e sobre suas esferas de direitos se exera a
autonomia estatal (Didier).
e) Inafastabilidade: est positivado na Constituio Federal nos seguintes termos: a lei

no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito (art. 5,
inciso XXXV, CF/88). Por ele, o interessado em provocar o Poder Judicirio em razo de
leso ou ameaa de leso a direito no obrigado a esgotar antes disso os possveis
mecanismos de soluo e conflito (salvo previso expressa nesse sentido, como no
caso de questes deportivas). Alm disso, conforme o referido princpio, havendo
deciso administrativa desfavorvel ao interessado, isso no obsta que tente reverter
tal situao perante o Judicirio, que o poder adequado para dizer o direito com
definitividade. As nicas imposies constitucionais de esgotamento de vias
extrajudiciais ocorre na Justia Desportiva, e isso to-somente se for observado o
prazo dado a ela para julgar; e nos dissdios coletivos, que devem antes ser submetidos
negociao coletiva. A inafastabilidade, para ser efetiva, tem que partir da premissa
de que no basta garantir o acesso formal, mas tambm a paridade de armas, para
que seja possvel o justo exerccio do direito de ao.

52
f) Juiz natural: sem previso expressa, advm dos preceitos constitucionais da vedao
de tribunais de exceo (art. 5, XXXVII) e de que ningum ser processado seno pela
autoridade competente (art. 5, LIII).
Formalmente, juiz natural o juiz competente de acordo com as regras gerais e abstratas
previamente estabelecidas; materialmente, consiste na exigncia da imparcialidade e da
independncia do magistrado. Sobre o tema:
CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL. COMPETNCIA. AO POPULAR.

Constituio, art. 102, I, "n". I. - Ao popular ajuizada para o fim de anular a
nomeao de todos os membros do Tribunal de Justia do Estado de
Roraima, estando os Juizes de 1. grau do mesmo Estado em estgio
probatrio, assim sem a garantia de independncia da vitaliciedade,
dependentes do Tribunal cujos integrantes so litisconsortes passivos na
ao popular. Impossibilidade de realizao do devido processo legal, dado
que um dos componentes deste, o juiz natural, conceituado como juiz com
garantias de independncia, juiz imparcial, juiz confiavel, no existe, no
caso. II. - Hiptese em que ocorre a competncia do Supremo Tribunal
Federal, para processar e julgar a ao popular, na forma do disposto no art.
102, I, "n", da Constituio Federal. III. - Reclamao julgada procedente.
(Rcl 417, Relator(a): Min. CARLOS VELLOSO, Tribunal Pleno, julgado em

11/03/1993, DJ 16-04-1993 PP-06430 EMENT VOL-01699-01 PP-00155)
O juiz, alm de imparcial, deve ser dotado da impartialidade (com t mesmo!). Impartialidade
significa que ele no parte, mas sim um terceiro estranho causa.
No viola o princpio do juiz natural a criao de varas especializadas, regras de competncia

determinadas por prerrogativas de funo, convocao de juzes para compor rgos de
tribunais e a redistribuio de processos em decorrncia da criao de vara com idntica
competncia (STJ, HC 102.193/SP).
1.4. Caractersticas da Jurisdio

So elas:
a) Carter substitutivo: ela substitui a vontade das partes pela vontade da lei no caso
concreto, resolvendo o conflito existente.
b) Lide: lide o conflito de interesses qualificado por uma pretenso resistida. Trata-se
de um fenmeno no processual, preexistente ao processo. NEM SEMPRE HAVER
LIDE, como ocorre nos processos objetivos, nas tutelas inibitrias, exibio de
testamento do artigo 1.129 do CPC, arrecadao de bens de herana jacente do artigo
1.142, na arrecadao de bens de herana vacante do artigo 1.160 etc. H quem
defenda que lide no caracterstica da jurisdio (Dinamarco, Marinoni, Alexandre
Cmara, Araken de Assis). O conflito no necessrio. Para que se tenha jurisdio
indispensvel uma pretenso; quando o autor ajuza uma demanda e formula um
pedido, pode ser que o ru reconhea a procedncia do pedido. Se assim o fizer no

53
h conflito, mas existe uma pretenso. O autor exigiu que o ru abrisse mo do seu
interesse a seu favor, assim a pretenso indispensvel.
c) Inrcia: a movimentao inicial da jurisdio fica condicionada provocao do

interessado. Essa caracterstica decorre diretamente da disponibilidade do direito de
ao. Chama-se essa caracterstica de princpio da inrcia. Existem, pois, excees,
como a possibilidade do juiz iniciar de ofcio o processo de inventrio e partilha (art.
989, CPC), a concesso de HC de ofcio, arrecadao de bens de ausente, arrecadao
de herana jacente, exibio de testamento, execues penais e trabalhistas etc. Diz-
se tambm que exceo inrcia a concesso de cautelares incidentais de ofcio.
d) Definitividade: formao da coisa julgada material.
1.5. Espcies de Jurisdio

Trata-se das subdivises da funo jurisdicional sugeridas pela doutrina, a qual una e
indivisvel. So elas:
a) Jurisdio penal ou civil: espcie que leva em conta a natureza do objeto da demanda.
b) Jurisdio superior ou inferior: aquela a que tem competncia recursal; esta, a que
possui competncia originria, ou seja, juzes de primeiro grau e competncias
originrias dos tribunais.
c) Jurisdio comum e especial: especiais so as Justias do Trabalho, Eleitoral e Militar.
d) Contenciosa e voluntria: a jurisdio contenciosa aquela exercida com o objetivo de

dirimir um conflito. Tecnicamente hoje se fala que serve para dirimir uma pretenso
que, normalmente, significa um conflito entre duas ou mais pessoas, a existncia da
lide como diriam os clssicos. Se o Estado chamado para solucionar um conflito isso
significa que a atividade substitutiva porque as partes no conseguiram chegar a um
consenso. Elas precisaram se dirigir ao Estado para o juiz solucionar a pretenso. O
Estado, ao substituir a vontade das partes, vai aplicar a vontade concreta da lei para
aquele caso, uma atividade declaratria. O juiz no exerce este papel de ofcio,
precisa ser provocado, ento teremos partes, parte autora e parte r. Ento, h aquele
que pede a atividade jurisdicional e aquele em face de quem essa atividade
pleiteada. A voluntria ser vista no prximo tpico.
1.6. Jurisdio Voluntria ou Integrativa

Trata-se de uma modalidade de atividade estatal ou judicial em que o rgo que a exerce
tutela assistencialmente interesses particulares, concorrendo com o seu conhecimento ou com
sua vontade para o nascimento, a validade ou a eficcia de um ato da vida privada, para a
formao, o desenvolvimento, a documentao ou a extino de uma relao jurdica ou para
a eficcia de uma situao ftico-jurdica.
A regra que no exista um conflito. Nela h determinados negcios jurdicos que o

legislador considerou to importantes que vinculou a existncia dos efeitos desse negcio
jurdico presena do juiz. Em outras palavras, determinados negcios jurdicos s produzem
54
efeitos se realizados perante o juiz. O que existe um interesse do Estado para que
determinados efeitos se produzam, o juiz tenha que participar do processo.
1.6.1. Princpios
So eles:
a) Inquisitoriedade: o juiz possui maior liberdade em tomar providncias no requeridas

pelas partes, como dar incio de ofcio a determinados procedimentos, decidir contra a
vontade de ambas as partes, produzir provas etc.
b) Possibilidade de deciso fundada na equidade: o juiz no est obrigado a decidir com

base na legalidade estrita (art. 1.109, CPC), facultando-lhe o juzo por equidade, que se
funda em critrios de convenincia e oportunidade (discricionariedade).
Daniel Assumpo defende que o juiz poder decidir at mesmo contrariamente lei, desde
que tenha em vista o bem comum e observe o princpio da proporcionalidade.
c) Participao do MP como fiscal da lei: o MP dever sempre ser intimado (art. 1.105,
CPC) em toda demanda de jurisdio voluntria. O STJ adota uma concepo restritiva
do dispositivo (para alguns, interpretao lgico-sistemtica), defendendo s ser
necessria a interveno do MP se presentes algumas das situaes do art. 82 do CPC.
d) Obrigatoriedade: apesar do nome (voluntria), a maioria das demandas de jurisdio

voluntria obrigatria, exigindo-se das partes a interveno do Poder Judicirio para
que obtenham o bem de vida pretendido.
1.6.2. Natureza Jurdica

Para a teoria clssica ou administrativa, o juiz no exerceria atividade jurisdicional na
jurisdio voluntria. Tratar-se-ia de mera administrao pblica de interesses privados. Os
adeptos desta teoria defendem que se voc tem relaes jurdicas particulares que o legislador
elencou que para produzir efeitos precisam da participao do juiz, o juiz no est decidindo
nada s est assegurando a produo dos efeitos, ento, na verdade, voc no tem uma
atividade jurisdicional, uma atividade substitutiva. uma atividade de criao, extino ou
modificao de relao jurdica, tem natureza constitutiva e no declaratria. Se no existe
conflito, no h partes. O que existe so interessados. Uma ltima caracterstica dos adeptos
da teoria administrativista que a deciso proferida nesses processos no faz coisa julgada.
Para a teoria revisionista ou jurisdicionalista, o juiz efetivamente exerce atividade

jurisdicional. Para os adeptos dessa teoria a jurisdio voluntria sim espcie de jurisdio,
porque, em primeiro lugar, o artigo 1 do CPC expressamente afirma que a jurisdio civil,
contenciosa e voluntria exercida pelos juzes em todo territrio nacional:
Art. 1o A jurisdio civil, contenciosa e voluntria, exercida pelos juzes,

em todo o territrio nacional, conforme as disposies que este Cdigo
estabelece.
Ento, a jurisdio voluntria espcie de jurisdio.

55
Um segundo argumento para os adeptos da teoria revisionista que tal como na jurisdio
contenciosa, na jurisdio voluntria o Estado precisa ser provocado e esta provocao
realizada exatamente como nos casos de jurisdio contenciosa, ou seja, atravs do exerccio
do direito de ao.
Eles vo alm, e falam que se na jurisdio voluntria o Estado tem que ser provocado
porque tem que existir um autor, pode no existir a parte r, a chamada contraparte. Diante
disso, o ltimo argumento que de acordo com o artigo 1.111 do CPC a deciso na jurisdio
voluntria faz sim coisa julgada.
1.6.3. Caractersticas
So elas:
a) Inexistncia de carter substitutivo: o juiz apenas integra o acordo de vontades. Como

visto, isso controverso, j que em alguns casos imprescindvel a manifestao do
juiz.
b) Ausncia de lide: as vontades so convergentes.
c) Inexistncia de partes, existncia de interessados: pelo fato de inexistir uma situao

antagnica.
d) Inexistncia de processo, existncia de procedimento:
e) Existncia de coisa julgada material: apesar de negada pela teoria clssica, no se

modificar ou discutir novamente o que j foi decidido, salvo se sobrevierem novos
fatos, o que modificar a causa de pedir e no ofender a coisa julgada material.
1.7. Observaes de Provas

1. TRF2 XIII CESPE QUESTO 45. A jurisdio, como funo criativa, pode criar regra
abstrata de regulao do caso concreto.
2. TRF4 XIII QUESTO 68. A sentena arbitral pode revestir-se de eficcias

condenatrias, declarativas e constitutivas, mas no ter jamais carter
mandamental ou executivo6.
3. TRF5 XI CESPE QUESTO 45. A figura do terceiro que conduz os interessados a

soluo independentemente de interveno judiciria indica a ocorrncia de
mediao.
4. EMAGIS 2012/27 QUESTO 12. A propositura de ao, no Brasil, discutindo a

validade de clusula arbitral porque inserida, sem destaque, em contrato de adeso,
6
Exatamente pela impossibilidade da sentena arbitral ser executada no prprio juzo arbitral. Para ter
carter executivo, deve-se buscar a tutela do judicirio.
56
no impede a homologao de sentena arbitral estrangeira que, em procedimento

instaurado de acordo com essa clusula, reputou-a vlida7.
5. EMAGIS 2012/27 QUESTO 12. De acordo com a jurisprudncia pacificada pelo STJ,
a Lei de Arbitragem aplica-se aos contratos que contenham clusula arbitral, ainda que
celebrados antes da sua edio.
6. EMAGIS 2012/27 QUESTO 12. Segundo recente precedente do STJ, o Tribunal

Arbitral competente para processar e julgar pedido cautelar formulado pelas partes.
2. Competncia
2.1. Conceito
Competncia o resultado de critrios para distribuir entre vrios rgos as atribuies
relativas ao desempenho da jurisdio, manifestao do poder estatal una e indivisvel.
Todos os juzes de todos os rgos jurisdicionais possuem jurisdio em todo o territrio

nacional, o que no significa que possam exerc-la de forma ilimitada. A competncia
justamente a limitao do exerccio legtimo da jurisdio. Esse conceito originado dos
ensinos de Liebman, que afirmava que competncia a medida da jurisdio.
Para outros autores, entretanto, a competncia o poder de exercer a jurisdio dentro de

determinados limites estabelecidos pela lei ou pela Constituio.
7
HOMOLOGAO DE SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA CONTESTADA. COMPETNCIA DO SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA (CF. Art. 105, I, "i"; LEI 9.307/96, Art. 35). PEDIDO ADEQUADAMENTE INSTRUDO.
DEFERIMENTO.
I - A sentena estrangeira no ter eficcia no Brasil sem a prvia homologao pelo e. Superior Tribunal
de Justia ou por seu Presidente (Resoluo n. 9/STJ, art. 4).
II - A atuao jurisdicional do e. STJ no processo de homologao de sentena arbitral estrangeira
encontra balizas nos artigos 38 e 39 da Lei de Arbitragem (Lei 9.307/96). Se no houver transgresso aos
bons costumes, soberania nacional e ordem pblica, no se discute a relao de direito material
subjacente sentena arbitral.
III - In casu, verifica-se a existncia de contrato assinado pelas partes com clusula compromissria. Sem
embargo, no mbito de processo de homologao de sentena arbitral estrangeira, invivel a anlise
da natureza do contrato a ela vinculado, para fins de caracteriz-lo como contrato de adeso.
Precedente do e. STF.
IV - No h inexistncia de notificao e cerceamento de defesa "ante a comprovao de que o
requerido foi comunicado acerca do incio do procedimento de arbitragem, bem como dos atos ali
realizados, tanto por meio das empresas de servios de courier, como tambm, correio eletrnico e fax"
(SEC 3.660/GB, Corte Especial, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe de 25/06/2009 ) V - "A propositura
de ao, no Brasil, discutindo a validade de clusula arbitral porque inserida, sem destaque, em contrato
de adeso, no impede a homologao de sentena arbitral estrangeira que, em procedimento
instaurado de acordo com essa clusula, reputou-a vlida" (AgRg na SEC 854/GB, Corte Especial, Rel. p./
Acrdo Min. Nancy Andrighi, DJe de 14/04/2011) VI - Constatada a presena dos requisitos
indispensveis homologao da sentena estrangeira (Resoluo n. 9/STJ, arts. 5 e 6), de se
deferir o pedido.
Sentena Arbitral homologada.
(SEC 6335/EX, Rel. Ministro FELIX FISCHER, CORTE ESPECIAL, julgado em 21/03/2012, DJe 12/04/2012)
57
COMO PROVA DE QUE TODO RGO JURISDICIONAL POSSUI JURISDIO MESMO

SEM COMPETNCIA, PODE-SE CITAR O PRINCPIO KOMPETENZ KOMPETENZ8, PELO
QUAL UM RGO INCOMPETENTE TEM O PODER/DEVER DE DECLARAR A PRPRIA
INCOMPETNCIA. Isso manifestao da jurisdio. Assim no fosse, esse pronunciamento
seria inexistente.
A competncia distribuda por meio de normas constitucionais, de leis processuais e de

organizao judiciria, alm da distribuio interna da competncia nos tribunais feita por
meio de seus regimentos internos.
Na rea federal, tambm comum a distino entre competncia em sentido abstrato e

competncia em sentido concreto. Qual a diferena?
Competncia em sentido abstrato
o conjunto de atividades jurisdicionais atribudas a um rgo ou grupo de rgos pela

Constituio ou pelas leis.
Competncia em sentido concreto
a relao de adequao legtima entre o rgo jurisdicional (Juiz - Tribunal) e a funo por ele
exercida perante cada caso que se pe para julgamento. Diz-se que um juiz territorialmente
competente para determinada causa, guardando com ela uma relao de adequao legtima
(competncia em sentido concreto) quando a causa considerada tem um elemento de ligao
com o territrio e a lei atribui a tal elemento a eficcia de fazer competente o territrio.
Assim, recebe o nome de competncia em sentido concreto em decorrncia de somente poder
ser verificada perante um caso concreto.
2.1.1. Fases da Determinao da Competncia

H vrias propostas de fases para a determinao da competncia. Trago aqui a de Nelson
Nery, que prope quatro fases (competncia internacional, competncia da Justia,
competncia de foro e competncia do juzo).
1 Fase: aquela em que ocorre a definio se o juiz brasileiro pode ou no examinar a causa.
Nessa primeira fase voc tem a hiptese se jurisdio ou, como preferem alguns,
competncia internacional, ou se a hiptese de jurisdio ou competncia interna, brasileira.
Caso o juiz brasileiro tenha competncia para o exame da causa, ns passamos segunda fase.
2 Fase: Na segunda fase, o que ser definido qual a justia competente para o exame da
causa. Aqui, teremos a definio se a competncia da justia especial, ou seja, militar,
eleitoral ou trabalhista, ou se a competncia da justia comum, entenda-se aqui, federal e
estadual.
8
Esse princpio se aplicaria aos rgos arbitrais tambm, de forma que a incompetncia da justia
arbitral deveria ser determinada por ela mesma em caso de conveno com essa previso.
58
Nessa segunda fase, ser preciso ser definido se a competncia ser chamada de justia
especial ou jurisdio especial ou competncia especial, que abrange a justia militar, a
eleitoral e a trabalhista ou se a hiptese de jurisdio ou competncia comum que abrange a
justia federal e estadual. Se a hiptese for da justia especial seja, ela, militar ou eleitoral ou
trabalhista, voc tem uma legislao especfica para definir a competncia em relao a essas
hipteses aqui, ento voc tem a legislao militar, legislao eleitoral, legislao trabalhista
que tratam especificamente dessas hipteses, o que no nossa matria, no o nosso caso.
O nosso caso est na hiptese em que a competncia comum Federal ou Estadual.
3 Fase: nessa terceira fase se define qual o foro competente para o processamento e
julgamento da causa; quando se fala em foro se fala em comarca ou subseo judiciria.
Os critrios atravs dos quais o foro competente ser definido esto expostos no Cdigo de
Processo Civil como regra, ento a regra que o Cdigo de Processo Civil que estabelea os
critrios atravs dos quais voc vai saber qual o foro competente para o julgamento da
causa.
o foro do domiclio do ru, o foro de situao da coisa, o foro de eleio etc.
Qual o foro? Qual a cidade? Qual a comarca? Qual a subseo judiciria competente?
Se, porventura, o foro competente possuir apenas uma vara que julga todas as matrias
chamado foro de juzo nico ou, simplesmente, vara nica, juzo nico. Por exemplo: Sapucaia,
interior do Estado, Varre-Sai so comarcas de juzo nico, to pequenininhas que s tem um
juiz que examina qualquer material.
Em outras comarcas, dentro daquele foro voc possui inmeras varas, voc tem, na Capital do
Estado do Rio de Janeiro, trinta Varas Cveis, vinte e cinco Varas de Famlia, dezessete Varas
Criminais, dez Varas Empresariais.
Ento, uma vez definido o foro, voc no sabe exatamente qual a vara competente, qual o
juzo competente para examinar aquela pauta que voc pretende apresentar, ento voc
passa para a quarta fase.
4 Fase que a definio do juzo competente.
O juzo competente se refere determinao da Vara. Por exemplo, se voc quer ajuizar uma
demanda pedindo a declarao de inexistncia de relao jurdico-tributria, voc vai s
normas de organizao e diviso judicirias do TRF, so essas normas de organizao
judicirias que definem qual a vara competente para o exame daquela causa. Por exemplo,
na subseo judiciria de Belo Horizonte, a 12 Vara Cvel competente para todos os feitos
relativos reforma agrria. Assim, somente ela poder analisar essa matria.
No caso da declarao de inexistncia, todas as demais Varas cveis federais so igualmente

competentes, de acordo com a organizao e diviso judiciria. Nesse caso, determina-se a
competncia pela livre distribuio.

59
Na justia federal, se voc quer entrar com um pedido de naturalizao, a competncia s da

primeira Vara Federal.
Questo muito ultrapassada, mas que ainda pode derrubar a um ou outro.
O problema do foro regional:
A competncia do foro regional absoluta ou relativa? Voc tem foro regional em que lugar
aqui do Estado? Jacarepagu, Barra da Tijuca, Meier, Madureira, Campinho, mas vejam, esses
lugares so comarcas? Tecnicamente qual o foro? O foro da capital do Estado do Rio de
Janeiro, para desinchar o foro sede, eles descentralizaram administrativamente o foro da
capital e criaram os foros regionais.
Qual o foro competente? O foro o da capital do Estado do Rio de Janeiro que foi
descentralizado administrativamente, ento isso significa que quando voc fala em foro
regional, tecnicamente no est falando em foro, o foro o da capital do Estado do Rio de
Janeiro. Isso o que se denomina de foro regional, so descentralizaes administrativas, eles
apenas quiseram definir que as pessoas que residem nestes bairros que discutissem as suas
demandas naqueles bairros que para no inchar o foro central, no inchar a sede. Ento, na
verdade, h uma descentralizao de juzos. Qual foi a lei que estabeleceu essa
descentralizao? Normas de organizao de diviso do Estado. Ser competncia de juzo,
portanto possui competncia absoluta. Por isso que o foro regional de competncia
absoluta. A sua competncia no competncia de foro, competncia de juzo. O foro um
s, o foro da capital do Estado do Rio de Janeiro. uma descentralizao administrativa, uma
competncia de juzo, da a razo pela qual a competncia desses foros absoluta.
2.2. Princpios da Tipicidade e da Indisponibilidade da Competncia

Canotilho identifica esses dois princpios. Pelo primeiro, as competncias dos rgos
constitucionais so, em regra, apenas as expressamente enumeradas na Constituio; pelo
segundo, as competncias constitucionalmente fixadas no podem ser transferidas para
rgos diferentes daqueles a quem a Constituio as atribui.
Entretanto, o STF, de certa forma, admite a mitigao do princpio da tipicidade ao reconhecer

a existncia de competncias implcitas (implied power) quando no houver regra expressa,
mas tendo algum rgo jurisdicional que se manifestar sobre a questo sob pena de se agredir
o princpio da indeclinabilidade da jurisdio.
No mbito do STJ, por sua vez, se reconhece o princpio da tipicidade ao se inadmitir recurso
especial em face de acrdos de turmas recursais, por falta de previso na Constituio
(tambm admitiu a mitigao ao determinar que o STJ conhea das reclamaes propostas em
face de decises das Turmas Recursais dos Juizados Especiais Estaduais Cveis, enquanto no
criada a Turma Nacional de Uniformizao nessa seara).

60
2.3. A Perpetuao da Jurisdio (art. 87, CPC)

O termo perpetuao da jurisdio tecnicamente equvoco, j que a jurisdio j existe
antes e continua existindo depois da propositura da demanda. O que ocorre, na verdade, a
perpetuao da competncia.
No basta que as regras de competncia sejam fixadas pela lei; necessrio que se saiba qual,
dentre os vrios juzos competentes, ser o juzo responsvel concretamente pela demanda
ajuizada. A perpetuatio jurisdictionis consiste na regra segundo a qual a competncia fixada
no momento da propositura9 da demanda no mais se modifica. Ela visa estabilidade
processual.
Art. 87. Determina-se a competncia no momento em que a ao

proposta. So irrelevantes as modificaes do estado de fato ou de direito
ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem o rgo judicirio ou
alterarem a competncia em razo da matria ou da hierarquia.
Assim, h dois momentos para se considerar a demanda proposta:
a) Quando distribuda, em comarcas com mais de uma vara com igual competncia;
b) Quando protocoladas, em comarcas em que exista apenas uma vara.
Assim, aps proposta a demanda, garante-se que nenhuma modificao no estado de fato ou
de direito superveniente poder alter-la. Por exemplo, proposta uma ao de alimentos no
foro do alimentando, conforme a regra, caso este mude de domiclio no haver modificao
da competncia para julgar o processo. O processo no ser itinerante, seguindo o
alimentando aonde quer que v.
Porm, importante ressaltar o seguinte: SOMENTE SE PERPETUAR A COMPETNCIA DE

JUZO COM A PROPOSITURA DA AO NAS HIPTESES EM QUE ESSE JUZO SEJA A
PRIORI COMPETENTE. Caso ele seja relativamente incompetente, por exemplo, tornar-se-
competente no em funo da perpetuao da competncia, e sim em funo da precluso
para o ru operada por no ter proposto a exceo de incompetncia. Haver, nesse caso, a
prorrogao da competncia, e no sua perpetuao.
Sobre a perpetuatio:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. MUDANA DE DOMICLIO.

INCOMPETNCIA RELATIVA.
A fixao de competncia territorial se d no momento da propositura da

ao, no sendo permitida sua alterao, seja por mudana de domiclio ou
por vontade da parte, sob pena de ofensa ao princpio do juiz natural.
Precedentes. Unnime. (TRF1, 1S, CC 009152-87.2012.4.01.0000/MG, rel.
Des. Federal ngela Cato, em 17/04/2012.)
9
Cuidado: no fale que a competncia determinada no momento em que a ao distribuda, pois
nem sempre haver distribuio. S se fala em distribuio quando existir dois ou mais juzos
igualmente competentes no mesmo foro.
61
2.3.1. Excees Perpetuao da Jurisdio

No haver a perpetuao, ou restar ela fulminada, nos seguintes casos TAXATIVOS:
a) Modificao de competncia absoluta: se houver uma modificao de competncia

em razo da matria, da hierarquia ou da pessoa, assim como de uma competncia
territorial absoluta (ou qualquer outra considerada por lei como absoluta), ser outro
o rgo do judicirio que julgar a causa.
MATRIA AMBIENTAL. CRIAO DE VARA ESPECIALIZADA. PRINCPIO DO

JUIZ NATURAL.
A redistribuio de processos em razo de criao de vara no interior dos

Estados no ofende o princpio da perpetuao da jurisdio nem a garantia
do juiz natural. Precedente. Unnime. (TRF1, 2S, CC 0005541-
63.2011.4.01.0000/ PA, rel. Juiz Federal Murilo Fernandes de Almeida
(convocado), em 31/08/2011.)
b) Supresso de rgo judicirio: evidentemente que se uma seo ou subseo judiciria

forem suprimidas, no haver como ela continuar competente para julgar a causa.
Nesse caso, os processos devero ser redistribudos ou remetidos para o juzo
competente, se previamente definido.
Poder ainda a competncia deixar de ser perpetuada quando houver desmembramento de

seo ou comarca, desde que haja a alterao da competncia absoluta (o que seria caso da
primeira hiptese).
PROCESSO CIVIL. RECURSO ESPECIAL. CONFLITO DE COMPETNCIA.

CRIAO DE NOVA VARA POR LEI DE ORGANIZAO JUDICIRIA.
REDISTRIBUIO DE PROCESSOS EM RAZO DO DOMICLIO TERRITORIAL.
IMPOSSIBILIDADE.
Excees previstas no art. 87 do CPC. Rol taxativo.
- A criao de nova vara, em virtude de modificao da Lei de Organizao

Judiciria, no autoriza a redistribuio dos processos, com fundamento no
domiclio do ru.
- AS EXCEES AO PRINCPIO DA PERPETUATIO JURISDICTIONIS,

ELENCADAS NO ART. 87 DO CPC, SO TAXATIVAS, vedado qualquer
acrscimo judicial.
Recurso especial conhecido e provido.
(REsp 969.767/GO, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 10/11/2009, DJe 17/11/2009)
2.4. Competncia por Distribuio (arts. 251 e 252)

A distribuio dos processos somente ocorre em comarcas ou sees judicirias em que
houver mais de um juzo competente para conhecer do feito. No h sentido em se falar em

62
distribuio havendo apenas uma vara no local, j que o resultado desse ato somente poderia
ser um.
As regras de distribuio so corolrio do princpio constitucional do juiz natural (art. 5, LIII e

LIV, CR/88), j que no se fixar o juzo competente de acordo com critrios desconhecidos, e
sim com critrios rigorosamente equnimes para todos os jurisdicionados. Alm disso, forma
de impedir que as partes escolham o juiz que julgar a causa.
A distribuio serve para transformar a competncia cumulativa de vrios juzos em

competncia exclusiva de um s entre todos eles no caso concreto. Importante uma
observao: a competncia se fixa no juzo, e no na pessoa do juiz. Tanto que um juiz titular
de uma Vara, caso removido ou ascendido a desembargador, por exemplo, no levar consigo
os processos em que atuava; eles continuaro na Vara, devendo ser julgados por seu
substituto.
2.5. Classificao da Competncia
2.5.1. Competncia do Foro (Territorial) e Competncia do Juzo

Foro o local onde o juiz exerce as suas funes; trata-se de conceito geogrfico. Sobre o
mesmo territrio, porm, podem existir vrios juzes com atribuies iguais ou diversas, a
depender da matria sobre a qual versa a causa, a qual ser distribuda de acordo com as
regras de organizao judiciria.
Assim, para uma mesma causa, primeiro deve-se identificar o foro competente, depois o juzo
(Vara).
A competncia do foro regulada pelo CPC, enquanto a competncia do juzo matria

pertinente s leis de organizao judiciria.
2.5.2. Competncia Originria e Derivada

Competncia originria aquela atribuda ao rgo jurisdicional diretamente, para conhecer
da causa em primeiro lugar; pode ser atribuda tanto ao juzo monocrtico, o que a regra,
como ao tribunal, o que geralmente feito pela Constituio.
A competncia derivada ou recursal atribuda ao rgo jurisdicional destinado a rever a

deciso j proferida; normalmente ela atribuda ao tribunal, havendo as seguintes excees:
a) Embargos infringentes de alada, cabveis na forma do art. 34 da LEF, que sero

julgados pelo mesmo juzo prolator da sentena;
b) Embargos de declarao;
c) Recursos dos Juizados Especiais, que sero julgados pelas Turmas Recursais,
compostas por juzes de primeiro grau.
Ambas so espcies de competncia absoluta.

63
2.5.3. Competncia Relativa e Absoluta

As regras de competncia relativa e absoluta existem em funo do reconhecimento de que
existem interesses jurdicos diferenciados na sociedade, alguns de ordem pblica e outros
afetos estritamente ordem particular. Assim, visa a equilibrar razes polticas divergentes.
A competncia absoluta se funda em razes de ordem pblica, para as quais a liberdade das
partes deve ser desconsiderada em virtude da prevalncia do interesse pblico sobre os
particulares.
J a competncia relativa visa a prestigiar a vontade das partes, por meio da criao de normas
que buscam proteg-las, franqueando a elas a opo de aplicao ou no no caso concreto.
Exatamente em funo dessas diferenas apresentadas, decorre uma srie de pontos

divergentes entre ambas, sobremodo relevantes para o processo civil e com aplicaes
prticas de alta incidncia nos casos concretos, especialmente para os magistrados, que
devem ficar atentos ao que lhes submetido, sob pena de causarem custos desnecessrios e
demora indevida na prestao jurisdicional.
O defeito de competncia gera a incompetncia, a qual, em regra, no leva extino do

processo (natureza dilatria), mesmo em se tratando de incompetncia absoluta, salvo nas
excepcionais hipteses do inciso III, art. 51, da Lei n 9.099/95 e da incompetncia
internacional (arts. 88 e 89, CPC).
H outro caso: se a demanda proposta, por exemplo, na Justia Federal, sendo que um dos
pedidos afeto ao Juizado Especial Federal e outro, Justia do Trabalho, deve o processo ser
extinto com fundamento na incompetncia absoluta. Isso porque no pode o juiz
desentranhar o pedido e elaborar peties diversas a cada Justia para sanear a incompetncia
intelectual do advogado.
Nos casos em que h extino do processo, fala-se em natureza peremptria.
Quadro Esquemtico Incompetncia Absoluta e Relativa
INCOMPETNCIA ABSOLUTA INCOMPETNCIA RELATIVA

Ofende interesse de ordem pblica Ofende interesse particular
Pode ser alegada a qualquer tempo, por qualquer Somente pode ser alegada pelo ru, no prazo de
das partes, pelo MP e reconhecida de ofcio resposta10, sob pena de precluso e prorrogao
A parte que deixar de aleg-la no primeiro da competncia. O magistrado no pode conhec-
momento que lhe couber falar nos autos arcar la de ofcio (smula 33, STJ). O MP pode suscit-la
com as custas do retardamento. apenas em benefcio de ru incapaz ou se for
parte.
Se alegada pelas partes, dever ser feita como Deve necessariamente ser alegada por exceo
preliminar de contestao ou por meio de petio instrumental11, a qual ser distribuda por
10
Esse prazo no ser necessariamente de 15 dias. Por exemplo, aplica-se o prazo em qudruplo para a
Fazenda Pblica e MP (art. 188, CPC) e o prazo em dobro para rus com patronos diferentes (art. 191,
CPC).
11
Nem to necessariamente assim. Nos Juizados Especiais, no h previso legal de oferta de exceo
de incompetncia. Assim, se a defesa for apresentada por escrito, dever a incompetncia relativa ser
64
incidental. No h forma definida, no podendo, dependncia ao processo principal e autuada em

entretanto, ser promovida por exceo apenso. Entretanto, o STJ tem considerado que a
instrumental; alm disso, a alegao no alegao de incompetncia relativa no bojo da
suspende o processo. contestao, como preliminar, por no causar
prejuzo, no pode ser desconsiderada,
No suspende o andamento do processo. Seu ajuizamento suspende o andamento do
processo.
A incompetncia absoluta pode ser originria ou A incompetncia relativa sempre originria. No
derivada. Se ocorrer algumas das causas de existe incompetncia relativa por fato posterior
incompetncia absoluta, mesmo superveniente, ao ajuizamento do processo, em decorrncia da
inaplicvel a perpetuao da jurisdio. prorrogao da jurisdio.
Reconhecida, remetem-se os autos ao juzo Reconhecida, remetem-se os autos ao juzo
competente e reputam-se nulos os atos competente SEM ANULAR os atos decisrios j
decisrios praticados12. praticados.
No podem as regras de incompetncia absoluta Pode ser alterada pela vontade das partes, quer
ser alteradas pela vontade das partes. pelo foro eletivo, quer pela no oposio de
exceo de incompetncia.
No podem suas regras ser alteradas por conexo Podem suas regras ser modificadas por conexo
ou continncia. ou continncia.
So absolutas as competncias materiais, So relativas, em regra, as competncias em razo
funcionais, hierrquicas, da pessoa etc., assim do valor da causa, quando ele ficar aqum do
como a em valor da causa quando superar os limite previsto, e a territorial.
limites fixados
2.5.3.1. Especificidades da Incompetncia Relativa

Como visto, o MP em regra no poder aleg-la, salvo se for parte demandada, o que
rarssimo, ou se houver ru incapaz no processo.
O assistente do autor no pode aleg-la, podendo faz-lo o do ru. Entretanto, se a assistncia

for simples, somente poder prosperar a exceo se o assistido anuir com a exceo interposta
pelo assistente, caso contrrio ela no poder ser acolhida. Isso porque tal tipo de assistncia
no permite a atuao deste contra a vontade daquele.
O juiz, apesar da smula 33 do STJ, poder alegar de ofcio a incompetncia relativa quando
se tratar de clusula de eleio de foro prevista em contrato de adeso reputada por ele nula
por ser abusiva. Isso protege no somente o consumidor, mas todas as outras relaes
jurdicas cuja contratao se d mediante tal tcnica contratual (art. 112, p. nico, CPC).
Porm, de acordo com os arts. 112, p. nico c/c art. 144, haver precluso temporal para o
juiz alegar de ofcio essa incompetncia caso deixe de faz-lo no prazo de resposta do ru.
No procedimento sumrio, o ru somente pode apresentar a exceo durante a audincia;

caso contrrio, haveria a suspenso do processo antes mesmo da tentativa de conciliao, em
ntida incompatibilidade com a agilizao pretendida por esse procedimento. Porm, o juiz no
alegada como preliminar de contestao. J no procedimento sumrio, caso o ru opte por resposta
oral, a exceo ser dispensada, devendo constar a alegao no termo de audincia.
12
Pela lei, os atos decisrios so nulos, mas, na jurisprudncia, os Tribunais admitem a ratificao de
todos os atos pelo juiz competente desde que ele faa expressamente, ele tem que dizer que confirma
todos os atos praticados porque ele os iria fazer da mesma maneira e, portanto, pelo princpio da
economia processual, pelo princpio da celeridade, a demanda seria processada da por diante.
65
deve determinar o desentranhamento do feito caso apresentado antes; deve apenas deixar
para apreci-lo a partir da frustrao da audincia de conciliao.
2.5.3.2. Especificidades da Incompetncia Absoluta

Daniel Assumpo defende que at mesmo terceiros desinteressados, ou com interesses no
jurdicos, podem alegar a incompetncia absoluta, j que cabe a todos resguardar a ordem
pblica.
Como visto, a forma de alegao livre.
Por fim, somente os atos decisrios de mrito sero nulos, APROVEITANDO-SE, POIS, OS
ATOS POSTULATRIOS, DE SANEAMENTO E PROBATRIOS. Decises de questes incidentais,
tais como as decises proferidas no saneamento, que determinam a excluso de um
litisconsorte ou que decidem o valor da causa, so atos decisrios vlidos.
Digamos que a parte tenha alegado a incompetncia absoluta e o juiz a rejeitou, assim como o
Tribunal. Essa matria, incompetncia absoluta, pode ser matria de ao rescisria? Pode. O
fato do juiz ou Tribunal t-la rejeitado no impede que ela venha a ser novamente
apresentada em ao rescisria, o art. 485, II CPC, A MATRIA DE TANTA GRAVIDADE QUE
MESMO QUE O JUIZ OU TRIBUNAL TENHA REJEITADO ELA PODE SER OBJETO NOVAMENTE
DE AO RESCISRIA.
A incompetncia absoluta pode ser alegada em grau de recursos excepcionais (REsp e RE)?
A corrente clssica defende que a incompetncia absoluta s pode ser alegada em recurso
especial e em recurso extraordinrio se ela tiver sido objeto de prequestionamento.
Para a corrente moderna, se o recurso especial ou o recurso extraordinrio foram admitidos

por qualquer motivo que seja e agora eles tero o mrito examinado, no exame do mrito, as
partes e at o Tribunal, de ofcio, podem examinar a incompetncia absoluta, mesmo que ela
no tenha sido alegada anteriormente, o que se chama de TEORIA DA JURISDIO ABERTA.
2.5.4. Sntese dos Pontos Vistos Anteriores

1. Competncia: limitao do exerccio legtimo da jurisdio por critrios pr-
determinados. Todos os juzes tm jurisdio em todo o territrio nacional,
competncia no.
2. Princpio do Kompetenz kompetenz: prova que todo juiz tem jurisdio nacional, visto
que um rgo incompetente tem o poder/dever de declarar a prpria incompetncia.
3. Competncia em sentido abstrato: conjunto de atividades jurisdicionais atribudas a

um rgo ou grupo de rgos pela Constituio ou pelas leis
4. Competncia em sentido concreto: relao de adequao legtima entre o rgo

jurisdicional (Juiz - Tribunal) e a funo por ele exercida perante cada caso que se pe
para julgamento.

66
5. Tipicidade e indisponibilidade da competncia: princpios constitucionais

reconhecidos por Canotilho. Pelo primeiro, as competncias dos rgos
constitucionais so, em regra, apenas as expressamente enumeradas na Constituio;
pelo segundo, as competncias constitucionalmente fixadas no podem ser
transferidas para rgos diferentes daqueles a quem a Constituio as atribui.
Excees tipicidade reconhecidas pelo STF com base no princpio dos poderes
implcitos.
6. Perpetuao da jurisdio: nenhuma alterao posterior ir modificar a competncia

fixada no momento da propositura da ao, se o juiz era o competente (se no era e a
incompetncia era relativa, fala-se em prorrogao da competncia). Excees:
supresso de rgo judicirio e modificao de competncia absoluta.
7. Teoria da jurisdio aberta: permite que matrias de ordem pblica sejam

questionadas ou reconhecidas de ofcios em recursos excepcionais, ainda que no
prequestionadas, desde que tenha sido o recurso admitido por qualquer outro motivo.
2.5.5. Competncia Limitada e Competncia Delimitada

Competncia limitada aquela que no se mostra plena, por no poder incidir em toda e
qualquer hiptese. A limitao ocorre, normalmente, com a instituio de normas proibitivas
do exerccio da competncia. Em analogia ao direito tributrio, seriam, por exemplo, as causas
de imunidade tributria, em que, mesmo querendo e tendo competncia para instituir
tributos, determinado ente no poder exercer tal competncia em hipteses especficas.
Outro exemplo que pode ser dado a limitao da competncia que impe o ordenamento
interno proibindo que decises jurisdicionais de outros pases decidam sobre bens imveis
situados no Brasil.
Por sua vez, a competncia delimitada aquela restrita por outra norma. No se trata de
proibio do exerccio da competncia em determinada hiptese, mas sim de delimitao de
seu mbito, de modo que, ainda que praticado um ato fora do mbito previsto, pode ele ser
eventualmente convalidado por aquele que de fato competente (no caso de competncia
relativa, claro, pois em caso de competncia absoluta os atos decisrios devem ser
repetidos).
Note-se que efeito prtico o de que, os casos de competncia limitada no admitem

convalidao, por serem absolutas excluses de atuao de um determinado juzo. J os casos
de competncia delimitada podem gerar atos passveis de convalidao, por no se tratar de
excluso absoluta da possibilidade de atuao do juzo.
A competncia limitada definida, em regra, em razo da matria ou da funo

(competncia funcional ou competncia material). A competncia do STF, por exemplo,
limitada aos casos expressos na CF/88.
De outro modo, a competncia delimitada definida por normas processuais. a

competncia de juzos (o juiz da primeira vara tem competncia apenas para os processos
distribudos para tal rgo jurisdicional e no para os feitos das outras varas, por exemplo).

67
2.6. Competncia Internacional
2.6.1. Introduo
A competncia internacional visa, na verdade, a definir quais causas sero submetidas
jurisdio nacional, delimitando o espao em que deve haver jurisdio na medida em que o
Estado possa fazer cumprir soberanamente as suas sentenas. Por isso h vrias crticas ao
termo utilizado, sendo que muitos doutrinadores sugerem a adoo do termo competncia
nacional.
Para ser fixada, ela deve se basear no princpio da efetividade, j que a Justia brasileira
somente deve se preocupar em julgar aquelas demandas cuja deciso gere efeitos em
territrio nacional ou em Estado estrangeiro que a reconhea. De nada adianta, por exemplo,
decretar um divrcio no Brasil entre dois russos que residem e se casaram na Rssia, j que
eles continuariam juridicamente casados naquele pas.
Tambm informa a competncia internacional o princpio da exclusividade, pelo qual cada

Estado tem a soberania interna de aplicar o seu Direito. Aplicar, pois, as decises estrangeiras
se obrigou-se a tanto por tratado ou conveno.
Princpio da Efetividade
Assim, informam a competncia internacional:
Princpio da Exclusividade
Em sntese, a competncia internacional brasileira diz quais as causas que devero ser
conhecidas e decididas pela justia brasileira.
A disciplina legal reside nos arts. 88 e 89 do CPC e no art. 12 da LICC.
2.6.1.1. Competncia Internacional Concorrente ou Cumulativa (art. 88, CPC)

Trata-se das hipteses em que tanto a Justia brasileira como a estrangeira tero competncia
para conhecer da matria.
No quer dizer o artigo, evidentemente, que a legislao brasileira pretende conceder

competncia a determinado pas. Quer dizer apenas que, se ele vier a prolatar sentena sobre
as matrias abaixo, elas tero fora executiva aqui, desde que homologadas pelo STJ. So elas
as seguintes:
Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando:
I - o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado no

Brasil;
II - no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao;
III - a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil.
Pargrafo nico. Para o fim do disposto no n o I, reputa-se domiciliada no

Brasil a pessoa jurdica estrangeira que aqui tiver agncia, filial ou sucursal.

68
2.6.1.2. Competncia Internacional Exclusiva (art. 89, CPC)

O fato de a competncia ser exclusiva significa que a Justia nacional no reconhecer as
decises proferidas em territrio estrangeiro, ainda que tenham sido l regularmente julgadas.
Assim, elas no produziro quaisquer efeitos aqui, sendo, pois, inomologveis pelo STJ em
funo do resguardo dos interesses e da segurana nacionais.
Ocorre a competncia internacional exclusiva nos seguintes casos:
Art. 89. Compete autoridade judiciria brasileira, com excluso de

qualquer outra:
I - conhecer de aes relativas a imveis situados no Brasil;
II - proceder a inventrio e partilha de bens, situados no Brasil, ainda que o

autor da herana seja estrangeiro e tenha residido fora do territrio
nacional.
2.6.1.3. Litispendncia Internacional

A existncia de um processo em trmite no estrangeiro com identidade em relao a outro
presente no Brasil no induzir a litispendncia.
Art. 90. A ao intentada perante tribunal estrangeiro no induz

litispendncia, nem obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea da
mesma causa e das que Ihe so conexas.
No se trata, entretanto, de regra constitucional, podendo vir a ser permitido o conhecimento

desse fenmeno processual desde que previsto em acordo internacional e desde que
respeitados os direitos fundamentais, em especial a inafastabilidade da jurisdio.
H, entretanto, duas importantes regras a serem conhecidas:
a) Homologada sentena estrangeira em que se verifique identidade com ao aqui em

trmite, dever o processo nacional ser extinto sem resoluo de mrito, por ofensa
superveniente coisa julgada material;
b) Transitada em julgado deciso proferida em processo nacional, o STJ no poder

homologar sentena estrangeira a fim de no agredir a coisa julgada material e,
mediatamente, a soberania nacional.
2.7. Mtodo de Identificao da Competncia

Nery-Nery indicam o seguinte roteiro, na ordem apresentada:
a) Identificar se a justia brasileira competente para julgar a causa (competncia

internacional);
b) Identificar se caso de competncia originria de Tribunal ou de rgo jurisdicional

atpico;

69
c) No sendo de competncia originria de Tribunal, verificar se afeto s Justias

Especiais ou Comum;
d) Sendo da Justia comum, verificar se compete Justia Federal nas hipteses taxativas
do art. 109, CR/88; caso negativo, competir justia comum estadual;
e) Sendo da Justia Federal ou da estadual, verificar o foro competente (seo e subseo

judiciria/comarca);
f) Determinado o foro, verificar o juzo competente (Vara), de acordo com o CPC

(preveno, conexo, continncia etc.) e com as normas de organizao judiciria que
criam varas especializadas);
g) Por fim, se necessrio, verificar a competncia recursal.
2.8. Critrios Determinativos de Distribuio da Competncia
2.8.1. A Competncia Territorial (arts. 94 a 100, CPC)

Trata-se da regra que determina em que territrio a causa deve ser processada. Trata-se do
critrio que distribui a competncia em razo do lugar, sendo, regra geral, relativa e
derrogvel pela vontade das partes.
2.8.1.1. O Foro Comum, Geral ou Ordinrio (art. 94, CPC)

O foro comum adotado no Brasil (art. 94) o domiclio do ru.
Art. 94. A ao fundada em direito pessoal e a ao fundada em direito real

sobre bens mveis sero propostas, em regra, no foro do domiclio do ru.
1o Tendo mais de um domiclio, o ru ser demandado no foro de

qualquer deles.
2o Sendo incerto ou desconhecido o domiclio do ru, ele ser demandado

onde for encontrado ou no foro do domiclio do autor.
3o Quando o ru no tiver domiclio nem residncia no Brasil, a ao ser

proposta no foro do domiclio do autor. Se este tambm residir fora do
Brasil, a ao ser proposta em qualquer foro.
4o Havendo dois ou mais rus, com diferentes domiclios, sero

demandados no foro de qualquer deles, escolha do autor.
Como se observa, esse foro geral se aplica, entretanto, apenas sobre aes fundadas em
direito pessoal e direito real mobilirio. Isso inclui, portanto:
a) Direito pessoal sobre imvel, v.g., relao locatcia de apartamentos;
b) Direito pessoal sobre mvel, v.g., contrato de comodato;
c) Direito real sobre mvel, v.g., usufruto de veculos pesados.

70
A ao dever ser proposta, pois, no local de domiclio13 do ru. Em sendo o ru pessoa

jurdica, considerar-se- domiclio o local onde est a sua sede. Sendo a Unio, o Distrito
Federal; Estados, Capitais; Municpios, onde funcionar a administrao municipal; autarquias,
fundaes, EP e SEM, no local indicado na lei instituidora ou no Estatuto ou contrato social.
Se o ru tiver mais de um domiclio, poder ser proposta a ao em qualquer deles, escolha

do autor.
Se desconhecido ou incerto, o autor propor a ao onde for o ru encontrado (em sua

residncia) ou na subseo judiciria do prprio domiclio autoral, respeitando essa ordem, de
acordo com Daniel Assumpo.
Se no residir o ru no Brasil, deve o autor propor a ao em seu domiclio. Se o autor tambm

for outsider, dever ser proposta a ao em qualquer lugar. Trata-se essa segunda hiptese de
um foro subsidirio.
Por fim, em havendo corrus com domiclios diferentes, propor o autor a ao em qualquer
deles.
2.8.1.2. Direitos Reais Imobilirios (art. 95, CPC)

Art. 95. Nas aes fundadas em direito real sobre imveis competente o
foro da situao da coisa. Pode o autor, entretanto, optar pelo foro do
domiclio ou de eleio, no recaindo o litgio sobre direito de propriedade,
vizinhana, servido, posse, diviso e demarcao de terras e nunciao de
obra nova.
A regra quando se tratar de direitos reais imobilirios (lembrar que o rol de direitos reais
taxativo) que a ao seja proposta no local da situao da coisa, forum rei sitae. Trata-se de
uma regra de competncia absoluta quando recair o litgio sobre direito de propriedade,
vizinhana, servido, posse, diviso e demarcao de terras e nunciao de obra nova.
A razo de ser absolutamente competente esse foro :
a) Convenincia de decidir no local as demandas referentes a imveis;
b) Facilidade de produo probatria;
c) Repercusso na vida econmica e social da localidade em que se situa o imvel.
Se o imvel estiver localizado nos limites de mais de uma subseo judiciria/comarca, ser
competente qualquer delas, podendo o autor optar, tornando-se o juiz que receber a inicial
prevento para conhecer qualquer outra ao conexa.
Relativamente aos demais direitos reais, como uso, direito real de uso, enfiteuse etc., o art.
95 expressamente permite ao autor optar pelo foro da situao da coisa, do domiclio do ru
13
Domiclio o local onde a pessoa fixa residncia com nimo definitivo, alm dos domiclios legais
previstos no Cdigo Civil.
71
ou de eleio. Logo, somente absoluta a competncia relativamente queles direitos reais

citados no art. 95.
2.8.1.3. Aes Afetas s Sucesses
Art. 96. O foro do domiclio do autor da herana, no Brasil, o competente

para o inventrio, a partilha, a arrecadao, o cumprimento de disposies
de ltima vontade e todas as aes em que o esplio for ru, ainda que o
bito tenha ocorrido no estrangeiro.
Pargrafo nico. , porm, competente o foro:
I - da situao dos bens, se o autor da herana no possua domiclio certo;
II - do lugar em que ocorreu o bito se o autor da herana no tinha

domiclio certo e possua bens em lugares diferentes.
Logo, a regra o foro do domiclio do autor da herana, ainda que a morte tenha se dado no
estrangeiro. No tendo ele domiclio certo, a ao dever ser proposta no lugar da situao
dos bens. Somente em ltimo caso, com bens em mltiplos locais, se propor a ao no local
do bito.
As regras previstas no art. 96 so de competncia relativa.
2.8.1.4. Ru Ausente
O foro ser o do seu ltimo domiclio (art. 97). Porm, assim como ocorre nas situaes do art.
96, se a ao versar sobre alguma das matrias previstas no art. 95, prevalece o foro previsto
nesse artigo (forum rei sitae), j que se trata de foro absoluto.
2.8.1.5. Ru Incapaz
Devem ser propostas as aes no domiclio de seu representante legal (art. 97). Trata-se, pois,
de foro especial falso, j que, de qualquer jeito, o domiclio legal do incapaz , de acordo com
o Cdigo Civil, o de seu representante legal.
2.8.1.6. Unio
Figurando a Unio como autora, dever propor a ao na seo judiciria do domiclio do ru,
mais especificamente na subseo judiciria que abrange o domiclio do ru. Se vrios forem
os rus, aplica-se o critrio do CPC, que faculta ao autor promover a ao no domiclio de
qualquer deles.
Porm, em sendo esse ente poltico o ru, o autor poder optar entre a seo judiciria de seu
domiclio, a em que houver ocorrido o ato ou fato que deu origem demanda, naquela onde
esteja situada a coisa objeto da demanda ou no Distrito Federal, tratando-se de verdadeira
competncia concorrente.
E se houver litisconsrcio ativo facultativo nestes casos? Veja o seguinte:
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. LITISCONSRCIO FACULTATIVO.

DEMANDA CONTRA A RFFSA. AUTORES DOMICLIOS EM DIFERENTES
72
ESTADOS. FORO COMPETENTE. ESCOLHA DOS AUTORES. 28. VARA

FEDERAL DA SEO JUDICIRIA DO RIO DE JANEIRO. COMPETNCIA
RECONHECIDA PARA O JULGAMENTO E PROCESSAMENTO DA AO
ORDINRIA N. 2000.5101030867-0, RELATIVAMENTE A TODOS OS
AUTORES.
1. Havendo litisconsrcio ativo facultativo, a Unio, o INSS, e a Rede

Ferroviria Federal - RFFSA podem ser demandados no foro de qualquer
unidade da federao escolhida pelos Autores, ainda que sejam eles
domiciliados em Estados-membros diferentes. Precedentes.
2. Agravo regimental desprovido.
(AgRg no REsp 888.952/RJ, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA,

julgado em 28/10/2008, DJe 17/11/2008)
Porm, se houver qualquer hiptese determinadora da competncia absoluta, como no caso

de direito real sobre bens imveis, em sendo a Unio r, dever o autor observar a regra do
art. 95 do CPC.
Art. 109. (CR/88) ...
[...]
1 - As causas em que a Unio for autora sero aforadas na seo

judiciria onde tiver domiclio a outra parte14.
2 - As causas intentadas contra a Unio podero ser aforadas na seo

judiciria em que for domiciliado o autor, naquela onde houver ocorrido o
ato ou fato que deu origem demanda ou onde esteja situada a coisa, ou,
ainda, no Distrito Federal.
2.8.1.7. Competncia por Delegao (art. 109, 3, CR/88)
3 - Sero processadas e julgadas na justia estadual, no foro do domiclio

dos segurados ou beneficirios, as causas em que forem parte instituio de
previdncia social e segurado, sempre que a comarca no seja sede de vara
do juzo federal, e, se verificada essa condio, a lei poder permitir que
outras causas sejam tambm processadas e julgadas pela justia estadual.
4 - Na hiptese do pargrafo anterior, o recurso cabvel ser sempre para

o Tribunal Regional Federal na rea de jurisdio do juiz de primeiro grau.
O que deve acontecer se, aps proposta a ao perante a Justia Estadual, por delegao, for
criada sede de Vara federal no Municpio de domiclio do ru? O processo deve ser
14
Se a Unio quiser, por exemplo, ajuizar ao em face de pessoa domiciliada em Nanuque/MG, a qual
no sede de subseo judiciria, dever faz-lo em Tefilo Otoni/MG, sede dessa subseo, salvo se
for caso de competncia delegada.
73
imediatamente enviado para a Justia Federal; todos os atos decisrios de mrito praticados,
entretanto, sero vlidos, j que a incompetncia absoluta superveniente, e no
contempornea s decises.
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. EXECUO

FISCAL. INFRAO LEGISLAO TRIBUTRIA. INCOMPETNCIA DA JUSTIA
DO TRABALHO. JUIZ DE DIREITO INVESTIDO DE JURISDIO FEDERAL.
CRIAO SUPERVENIENTE DE VARA FEDERAL. DESLOCAMENTO.
COMPETNCIA ABSOLUTA EM RAZO DA MATRIA. ART. 87 DO CPC.
1. O fundamento legal da certido de dvida ativa no a violao

Consolidao das Leis Trabalhistas, mas ofensa legislao tributria (no-
recolhimento de IR, IPI e PIS). Assim sendo, certo que no h competncia
da Justia do Trabalho.
2. Durante o trmite do presente conflito, foi instalada em Ipatinga/MG a

Justia Federal, motivo pelo qual cessa a delegao da jurisdio federal no
caso - por motivos de competncia absoluta em razo da matria (art. 87 do
Cdigo de Processo Civil). Precedentes.
3. Conflito conhecido para declarar a competncia da Vara da Subseo

Judiciria Federal de Ipatinga/MG (que no suscitante nem suscitada).
(STJ, CC 60.807/MG, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, PRIMEIRA

SEO, julgado em 10/12/2008, DJe 19/12/2008)
PROCESSUAL CIVIL. PREVIDENCIRIO. CONFLITO NEGATIVO DE

COMPETNCIA. JUZO FEDERAL E JUZO ESTADUAL. INEXISTNCIA DE VARA
FEDERAL. SUBSISTNCIA DO ART. 109, 3, DA CONSTITUIO DA
REPBLICA. COMPETENCIA DO JUIZO ESTADUAL.
1. Nos termos do art. 109, 3 da Constituio da Repblica, a justia

estadual tem competncia para processar e julgar as causas em que forem
partes instituio de previdncia social e segurado, sempre que a comarca
no seja sede de vara ou juzo federal.
2. No sendo a comarca sede de vara federal, SUBSISTE A COMPETNCIA

CONSTITUCIONALMENTE DELEGADA AO JUIZ ESTADUAL PARA O
CONHECIMENTO E JULGAMENTO DE FEITOS PREVIDENCIRIOS, MESMO
APS A CRIAO E INSTALAO DE VARA FEDERAL CUJA JURISDIO
ABRANJA A DA COMARCA. (AC 2007.01.99.027843-7/GO, Rel.
Desembargador federal Jos Amilcar Machado, Primeira Turma, e-DJF1
p.204 de 20/10/2009)"
3. O DESLOCAMENTO DA COMPETNCIA S OCORRER QUANDO A

COMARCA PASSAR A SER SEDE DE VARA FEDERAL, hiptese no
vislumbrada na espcie, pois no existe sede de juzo federal em Itana/MG,
cuja jurisdio est abrangida pela Subseo Judiciria de Divinpolis/MG.

74
4. Conflito conhecido para declarar competente o Juzo de Direito da 1 Vara

Cvel da Comarca de Itana/MG, ora Suscitado.
(TRF1, CC 0047244-76.2008.4.01.0000/MG, Rel. Desembargadora Federal

ngela Maria Cato Alves, Conv. Juiz Federal Miguel Angelo De Alvarenga
Lopes (conv.), Primeira Seo,e-DJF1 p.43 de 26/04/2010)
2.8.1.8. Separao, Converso em Divrcio e Anulao de Casamento (art. 100, I)

Trata-se de regra de competncia relativa de duvidosa constitucionalidade que fixa a
competncia no foro da residncia da mulher. O STJ tem se posicionado constantemente
contrrio aplicao da regra em relao s unies estveis, interpretando restritivamente o
dispositivo legal.
O STF, entretanto, se manifestou recentemente sobre a hiptese:
Foro privilegiado e princpio da isonomia - 1
O art. 100, I, do CPC (Art. 100. competente o foro: I - da residncia da

mulher, para a ao de separao dos cnjuges e a converso desta em
divrcio, e para a anulao de casamento) NO AFRONTA O PRINCPIO DA
IGUALDADE ENTRE HOMENS E MULHERES (CF, ART.5, I), TAMPOUCO A
ISONOMIA ENTRE OS CNJUGES (CF, art. 226, 5). Com base nesse
entendimento, a 2 Turma desproveu recurso extraordinrio por reputar
que a norma processual fora recepcionada pela Constituio. Em preliminar,
o Min. Joaquim Barbosa, relator, enfatizou a competncia da Turma para
processar e julgar o recurso extraordinrio porque no se trataria de
declarao de inconstitucionalidade da mencionada norma processual, o
que requereria a observncia da clusula de reserva de plenrio, cingindo-se
a discusso quanto recepo, pela CF/88, do referido dispositivo.
Destacou-se que a Constituio seria marco histrico no processo de
proteo dos direitos e garantias individuais e, por extenso, dos direitos
das mulheres.
RE 227114/SP, rel. Min. Joaquim Barbosa, 22.11.2011. (RE-227114)
Foro privilegiado e princpio da isonomia - 2
Ressaltou-se que, ao longo de mais de 2 dcadas de vigncia da

Constituio, a doutrina e a jurisprudncia alinhar-se-iam segundo 3
concepes distintas acerca do dispositivo em discusso, que preconizariam:
a) a sua no-recepo; b) a sua recepo; e c) a recepo condicionada s
circunstncias especficas do caso, em especial levando-se em conta o fato
de a mulher se encontrar em posio efetivamente desvantajosa em relao
ao marido. Asseverou-se no se cuidar de privilgio estabelecido em favor
das mulheres, mas de norma que visaria a dar tratamento menos gravoso
parte que, em regra, se encontrava e, ainda hoje se encontraria, em
situao menos favorvel do ponto de vista econmico e financeiro. Assim,
a propositura da ao de separao judicial no foro do domiclio da mulher
seria medida que melhor atenderia ao princpio da isonomia, consistente em
tratar desigualmente os desiguais na medida em que se desigualam.
75
Ademais, A COMPETNCIA PREVISTA NO INCISO I DO ART. 100 DO CPC

SERIA RELATIVA, ou seja, se a mulher no apresentasse exceo de
incompetncia em tempo hbil, a competncia prorrogar-se-ia; ou, a prpria
mulher poderia ajuizar a ao no foro do domiclio do ex-marido, de forma a
inexistir bice legal a que a ao prosseguisse.
RE 227114/SP, rel. Min. Joaquim Barbosa, 22.11.2011. (RE-227-114)
2.8.1.9. Aes de Alimentos (art. 100, II, CPC)

Sempre devero ser propostas no foro do domiclio ou residncia do alimentando, ainda que a
ao seja proposta pelo autor a fim de oferecer alimentos quele.
O mesmo ocorre se o pedido da ao for a declarao de origem gentica, paternidade ou

maternidade cumuladas com pedido de alimentos.
2.8.1.10. Outras Regras
Art. 100. competente o foro:
[...]
III - do domiclio do devedor, para a ao de anulao de ttulos extraviados

ou destrudos;
IV - do lugar:
a) onde est a sede, para a ao em que for r a pessoa jurdica;
b) onde se acha a agncia ou sucursal, quanto s obrigaes que ela

contraiu;
c) onde exerce a sua atividade principal, para a ao em que for r a

sociedade, que carece de personalidade jurdica;
d) onde a obrigao deve ser satisfeita, para a ao em que se Ihe exigir o

cumprimento;
V - do lugar do ato ou fato:
a) para a ao de reparao do dano;
b) para a ao em que for ru o administrador ou gestor de negcios

alheios.
Pargrafo nico. Nas aes de reparao do dano sofrido em razo de delito

ou acidente de veculos, ser competente o foro do domiclio do autor ou do
local do fato.

76
2.8.1.11. Sees e Subsees Judicirias

O Brasil atualmente tem a Justia Federal dividida em cinco regies. Em cada regio
encontram-se determinadas sees judicirias, as quais correspondem, cada uma, a um
estado-membro.
As sees judicirias so ou podem ser, por sua vez, subdivididas em subsees judicirias,
conforme lei de organizao judiciria (as comarcas tambm podem ser subdivididas em
distritos).
TEM-SE ENTENDIDO QUE A CRIAO DE DISTRITOS E SUBSEES JUDICIRIAS

HIPTESE DE CRIAO DE FOROS ABSOLUTOS, POIS A SUA INSTITUIO
DECORRERIA DE RAZES DE ORDEM PBLICA. Por isso, o desrespeito admite o
reconhecimento da incompetncia de ofcio pelo magistrado, sendo esta uma orientao
bastante consolidada.
Essa a razo pela qual se considera lcita a redistribuio dos processos para novas
subsees, de acordo com a nova diviso territorial da competncia: como se trata de
alterao superveniente de competncia absoluta territorial, excepciona-se a regra da
perpetuao da jurisdio prevista no art. 87 do CPC.
Porm, se as duas subsees judicirias j existirem, no ser caso de incompetncia absoluta,

e sim de incompetncia relativa, somente podendo ser suscitada pelas partes. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. COMPETNCIA

TERRITORIAL INSUSCETVEL DE SER DECLARADA DE OFCIO.
1. No cabe ao Magistrado suscitado - que determinou a remessa dos

autos Subseo Judiciria de Juiz de Fora/MG - declarar, de ofcio, sua
incompetncia, por se tratar, na espcie, de competncia relativa
(territorial), a qual s pode ser arguida por meio de exceo (CPC, art. 112).
2. Aplicao, na espcie, da Smula 33 do egrgio STJ.
3. De todo modo, no h que se falar em competncia absoluta do Juzo em

razo da Resoluo TRF/1 Regio 600-17/2005, pois a situao da causa
no se subsume aos termos da aludida resoluo, uma vez que no se trata
de redistribuio de processos em face da criao de vara federal no interior
do Estado.
4. Demais disso, o sujeito passivo da ao de origem (INSS) sediado, por

seu rgo regional, na cidade de Belo Horizonte/MG, incidindo, pois, na
espcie, a regra do art. 100, IV, b, do CPC.
5. Conflito julgado procedente, para declarar competente o Juzo Federal da

21 Vara da Seo Judiciria do Estado de Minas Gerais.
(TRF1, CC 2008.01.00.061369-7/MG, Rel. Desembargador Federal Fagundes

De Deus, Conv. Juiz Federal Pedro Francisco Da Silva (conv.), Terceira
Seo,e-DJF1 p.19 de 25/05/2009)

77
2.9. Competncia Funcional

Trata-se de competncia relacionada com a distribuio das funes que devem ser exercidas
num mesmo processo, podendo ela se dar de forma horizontal, entre juzos de mesmo nvel
hierrquico, e de forma vertical, em instncias diversas.
espcie de competncia absoluta cujo desrespeito enseja nulidade dos atos posteriores.
Daniel Assumpo defende os seguintes critrios para se determinar a competncia funcional:
a) Pelas fases do processo: o juzo que praticou determinado ato processual se torna
competente para os demais, como ocorre com o juzo que prolatou sentena ilquida
em relao competncia para a liquidao.
DESAPROPRIAO POR INTERESSE SOCIAL PARA FINS DE REFORMA

AGRRIA. FASE DE EXECUO. CRIAO DE VARA FEDERAL NO FORO DA
SITUAO DO IMVEL. REDISTRIBUIO. IMPOSSIBILIDADE.
Em sede de ao expropriatria por interesse social para fins de reforma

agrria, prevalece a competncia funcional absoluta do juzo prolator da
sentena na fase de execuo, independentemente da criao de nova vara
federal no foro da situao do imvel. Unnime. (TRF1, 3T, AI 0046753-
64.2011.4.01.0000/GO, rel. Des. Federal Assusete Magalhes, em
30/07/2012.)
b) Relao entre ao principal e aes acessrias ou incidentais: o juzo que atua na

principal ter competncia absoluta para atuar na acessria, como ocorre com a
reconveno, com os embargos execuo, com as medidas cautelares preparatrias
etc.
c) Pelo grau de jurisdio: ocorre, por exemplo, com a competncia recursal, na qual
absoluta a funo do tribunal de conhecer do recurso interposto por juzo a ele
vinculado.
d) Pelo objeto do juzo: o fenmeno ocorre quando numa nica deciso atuam dois
rgos jurisdicionais, cada um competente para certa parte do julgamento. No
processo penal, o exemplo clssico o da sentena do Tribunal do Jri, em que os
jurados decidem predominantemente sobre as questes de fato, respondendo os
quesitos formulados sobre a materialidade do crime, a autoria, as circunstncias
excludentes de pena etc., e cabe ao juiz togado, Presidente, obedecendo
manifestao dos jurados, aplicar a pena, fixando-lhe o quantum. No processo civil, h
casos de competncia funcional por objeto do juzo no procedimento de
uniformizao da jurisprudncia (arts. 476 e s.) e no de declarao incidental de
inconstitucionalidade (arts. 480 e s.), nos quais a Cmara ou Turma do Tribunal em
que so suscitados qualquer desses incidentes competente para a aplicao da lei ao
caso concreto, mas a fixao da interpretao da lei ou sua declarao de
inconstitucionalidade de competncia do Tribunal Pleno. O julgamento se
desmembra, cada rgo decide uma parte do objeto da deciso que, no final, nica.

78
Cuidado! Alguns afirmam que a competncia hierrquica sinnimo de competncia

funcional. No sinnimo, apenas uma das hipteses de competncia funcional que a
competncia funcional vertical (hierrquica).
2.9.1. Competncia Funcional X Competncia Territorial Absoluta

De acordo com Didier, o legislador brasileiro e parte da doutrina nacional adotam a concepo
chiovendiana, segundo a qual tambm se visualiza a competncia funcional quando uma causa
confiada ao juiz de determinado territrio, pelo fato de ser a ele mais fcil ou mais eficaz
exercer a sua funo.
Tanto Didier quanto Daniel Assumpo consideram essa posio errada (para no dizer
imbecil), reconhecendo tratar-se apenas de competncia territorial absoluta, como ocorre no
caso da ao civil pblica e das aes que versam sobre direito real imobilirio.
2.9.2. O Princpio da Identidade Fsica do Juiz

O art. 132 do CPC estabelece que o juiz da sentena deve ser o mesmo que ultimou a
audincia de instruo e julgamento. Trata-se da consagrao da identidade fsica do juiz,
decorrente diretamente do princpio da oralidade.
A vinculao do juiz ao processo exige, pois, o preenchimento de alguns requisitos:
a) Ter o juiz concludo a AIJ;
b) Ter havido colheita de prova oral;
c) No estiver o juiz, por qualquer motivo, afastado ou impedido.
O desrespeito a essas regras causa de nulidade absoluta, pois fere norma cogente de
competncia, sendo, inclusive, motivo que autoriza o ajuizamento de ao rescisria (art. 485,
II, CPC).
TRATA-SE, POIS, DE REGRA DE COMPETNCIA FUNCIONAL PELA VINCULAO DO JUIZ AO

PROCESSO.
Porm, para mitigar modificaes constantes na Justia, foram excepcionados alguns casos,
como quando o juiz promovido para comarcas distantes, quando removido, promovido ou
aposentado etc.
muito comum, infelizmente, que a audincia, principalmente em casos mais complexos, seja
realizada por dois ou at trs magistrados, como tambm que aquele que concluiu a instruo
no seja o que proferir a sentena, pois j no mais atua naqueles autos, por variadas razes,
de forma que a sentena, necessariamente, ser proferida por juiz que no participou da
instruo. O que o CPC faculta, nesses casos, caso o magistrado sentenciante considere
necessrio, mandar repetir as provas j produzidas (p.n. do art. 132 do CPC).

79
2.10. Competncia em Razo da Matria

Trata-se de espcie de competncia absoluta determinada em razo da natureza da causa.
Suas regras esto previstas na CR/88, em leis esparsas, em leis de organizao judiciria e no
prprio CPC.
Quando previstas na lei de organizao judiciria, fixaro a competncia do juzo, como ocorre
quando se cria uma vara cvel especfica para questes agrrias em determinada seo
judiciria.
Na Constituio da Repblica, a matria determina a competncia das Justias, matria que

deve ser estudada no Direito Constitucional.
2.10.1. Varas Especializadas: Competncia Absoluta em Razo da Matria
CONFLITO DE COMPETNCIA. AO CIVIL PBLICA. DANO AMBIENTAL.

VARA ESPECIALIZADA. COMPETNCIA ABSOLUTA.
Conforme regulamentao dada pela Lei 5.010/1966, o TRF 1 Regio, com
suporte na Resoluo 102/2010 do CJF, editou a Portaria/Presi/Cenag
200/2010, atribuindo 9 Vara da Seo Judiciria do Estado do Par a
competncia para todas as aes (cveis, criminais e de execues fiscais)
de todas as classes e ritos que direta, ou indiretamente, versem sobre o
Direito Ambiental ou Agrrio, com jurisdio em todo o Estado do Par.
A competncia das varas especializadas, em razo da matria, de carter
absoluto, ATRAINDO O JULGAMENTO DAS CAUSAS CONEXAS COM
AQUELAS DISTRIBUDAS A ELA ANTERIORMENTE, conforme REsp
127.082/MG. Unnime. (TRF1, 3S, CC 0041327- 71.2011.4.01.0000/PA, rel.
Juiz Federal Evaldo de Oliveira Fernandes, filho (convocado), em
20/09/2011)
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. AO

ORDINRIA J SENTENCIADA. CONEXO. SMULA 235 DO STJ.
1. Nos termos da Smula 235 do STJ, "a conexo no determina a reunio

de processos, se um deles j foi julgado".
2. A EXISTNCIA DE VARA ESPECIALIZADA EM RAZO DA MATRIA

CONTEMPLA HIPTESE DE COMPETNCIA ABSOLUTA, sendo, portanto,
improrrogvel, nos termos do art. 91 c/c 102 do CPC. Dessarte, seja porque
a conexo no possibilita a modificao da competncia absoluta, seja
porque vedada a cumulao em juzo incompetente para apreciar uma das
demandas, no possvel a reunio dos feitos no caso em anlise, devendo
ambas as aes tramitarem separadamente. (STJ - CC 106041/SP, Relator
Ministro Castro Meira, Primeira Seo, DJe 09/11/2009).
3. Conflito conhecido para declarar competente o Juzo Suscitado, ou seja, o

da 2 Vara Federal da Subseo Judiciria de Juiz de Fora - MG.
(TRF1, CC 0044817-09.2008.4.01.0000/MG, Rel. Desembargadora Federal

Neuza Maria Alves Da Silva, Primeira Seo,e-DJF1 p.7 de 29/03/2010)

80
2.11. Competncia em Razo da Pessoa

Competncia sempre absoluta no prevista no CPC. Ela est prevista na CR/88, nas
Constituies Estaduais e nas leis de organizao judiciria, sendo que estas fixaro o juzo, no
interesse da administrao da justia.
Seria o caso das Varas da Fazenda Pblica estaduais, que concentram feitos envolvendo
Estados e Municpios.
A competncia da Justia Federal em razo do art. 109, I, da CR/88 outro exemplo de

competncia fixada em razo da pessoa.
2.12. Competncia em Razo do Valor da Causa

Trata-se de regra de determinao de competncia que atualmente somente tem relevncia
para os Juizados Especiais. Diz-se que o valor da causa no tem qualquer importncia, sendo
relativa quando inferior ao limite previsto para o rgo (no se aplica nos JEFs), sendo,
entretanto, absoluta quando superior.
Logo, ultrapassado o teto, no poder a causa ser afeta a Juizado. Porm, se inferiores ao teto
e ajuizada a ao na Justia estadual comum pelo procedimento ordinrio, a incompetncia
relativa. Se igual ou inferior a 60 SM, no entanto, ser hiptese de competncia absoluta dos
juizados especiais federais, salvo se a matria for uma daquelas vedadas na Lei n 10.259/01.
2.12.1. Juizados Especiais Cveis Estaduais Lei n 9.099/95

Relativamente ao valor da causa, esse rgo judicirio somente poder conhecer de matrias
cujo valor mximo seja igual ou inferior a 40 salrios mnimos e desde que no envolvam os
seguintes sujeitos:
a) Incapaz;
b) Preso;
c) Pessoa jurdica de direito pblico;
d) Empresas pblicas da Unio;
e) Massa falida;
f) Insolvente civil.
Importantssima uma observao: a competncia em razo do valor da causa somente se

aplica se no houver concomitncia com as demais hipteses ensejadoras da competncia do
Juizado Especial Cvel previstas no art. 3, II a IV.
Isso porque essas hipteses prevem competncias determinadas em razo da matria,

sendo irrelevante o valor da causa. Logo, poder ser proposta uma ao de despejo perante o
JEC ainda que o valor da causa seja de um bilho de reais.
No JEC, relevante captar a facultatividade do procedimento, podendo o autor optar pela

Justia comum ainda que o objeto processual esteja previsto na lei.
81
Porm, se o objeto da demanda superar 40 salrios mnimos e no renunciando ao excedente

o autor, dever o juiz extinguir o processo sem resoluo do mrito, sem nem mesmo se
cogitar em remessa a outro rgo judicial, sendo excepcional hiptese de peremptoriedade da
incompetncia.
2.12.2. Juizados Especiais Cveis Federais Lei n 10.259/01

A competncia em razo do valor da causa dos JEFs se estabelece mediante o valor mximo
de 60 salrios mnimos calculados data da propositura da ao, e desde que, obviamente, a
causa trate de matria afeta competncia da Justia Federal.
Para o clculo do valor da causa, quando a pretenso tratar de prestaes vincendas, no

poder a soma de 12 parcelas exceder aos 60 salrios mnimos. Porm, se a ao tambm visar
obteno de parcelas j vencidas, devero ser somadas estas + 12 parcelas vincendas, para,
a sim, se obter o verdadeiro valor da causa parmetro do JEF.
Trata-se, pois, de rgo com competncia absoluta e de carter obrigatrio, no podendo a

parte optar pela Justia comum federal se possvel valer-se do JEF.
Entretanto, no podero ser julgados pelos JEFs as causas:
a) Referidas no artigo 109, incisos II, III e XI, da Constituio da Repblica15;
b) As aes de mandado de segurana;
c) De desapropriao, de diviso e demarcao;
d) Aes populares;
e) Execues fiscais;
f) Aes de improbidade administrativa;
g) Demandas sobre direitos ou interesses difusos, coletivos ou individuais homogneos;
h) Sobre bens imveis da Unio, autarquias e fundaes pblicas federais;
i) Para a anulao ou cancelamento de ato administrativo federal, salvo o de natureza

previdenciria e o de lanamento fiscal;
j) Que tenham como objeto a impugnao da pena de demisso imposta a servidores

pblicos civis ou de sanes disciplinares aplicadas a militares.
Por fim, sobra ressaltar que, caso o juiz verifique que o valor da condenao ultrapassar o
montante limite do JEF, dever ele intimar a parte para expressamente renunciar, se quiser, ao
15
II - as causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e Municpio ou pessoa domiciliada
ou residente no Pas;
III - as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado estrangeiro ou organismo
internacional;
XI - a disputa sobre direitos indgenas.
82
excedente, no se admitindo renncia tcita16. Caso ela no renuncie, devero os autos ser
enviados Justia Federal Comum.
H, no entanto, orientaes que defendem que o valor da condenao no JEF pode ser
qualquer um no momento da prolao da sentena, desde que a inicial se submeta ao limite
de 60 SM.
No se aplica no JEF a regra do JEC de extino do processo em caso de incompetncia

absoluta. Deve o juiz, se for o caso, remeter os autos Justia competente.
2.12.2.1. Juizados Especiais Federais Adjuntos

CONFLITO DE COMPETNCIA. PROCESSUAL PENAL. CRIME DE MENOR
POTENCIAL OFENSIVO. SUBSEO JUDICIRIA SEM JUIZADO ESPECIAL
AUTNOMO. FUNCIONAMENTO DO JEF ADJUNTO CONDICIONADO
DESIGNAO DE JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO. COMPETNCIA DA SUBSEO
JUDICIRIA.
1. A Resoluo PRESI 600-018 estabelece, na redao dada pela Resoluo

PRESI 600-001, de 09/05/2006, que as Varas Federais integrantes das
Subsees Judicirias possuem competncia geral e do Juizado Especial cvel
e criminal (art. 1, 1), ficando condicionado o exerccio desta
competncia apenas designao de Juiz Federal Substituto.
2. Os Juizados Especiais funcionaro, de acordo com a Resoluo de

regncia, de forma autnoma ou adjunta. Autnomo ser o seu
funcionamento quando instalada uma Vara Especializada, dirigida ao
exerccio das competncias previstas em lei como dos Juizados Especiais. DE
OUTRO LADO, O JUIZADO ESPECIAL ADJUNTO AQUELE QUE FUNCIONA
VALENDO-SE DA MESMA ESTRUTURA DA VARA COMUM, QUE CUMULA,
NESSE CASO, AS COMPETNCIAS GERAIS E DOS JUIZADOS ESPECIAIS.
3. Nas Subsees Judicirias em que no exista Juizado Especial funcionando

de forma autnoma, dever, no entanto, funcionar de forma adjunta, pois
as Varas que compe as Subsees possuem tanto as competncias gerais
como as especficas dos Juizados Especiais.
4. Conflito de competncia conhecido para declarar competente o juzo

suscitado.
(TRF1, CC 2007.01.00.057001-9/BA, Rel. Desembargador Federal Olindo

Menezes, Conv. Juiz Federal Csar Cintra Fonseca (conv.), Segunda Seo,e-
DJF1 p.18 de 10/03/2008)
2.13. Competncia da Justia Federal
A competncia da Justia Federal constitucional e taxativa, no comportando ampliao,
alterao ou reduo por norma infraconstitucional. Ela est prevista no art. 108 (competncia
16
Smula 16, TNU: No h renncia tcita no Juizado Especial Federal, para fins de competncia.
83
recursal) e 109 da CR/88, e fixada em razo da matria e da pessoa (Didier acrescenta que
ela tambm fixada com base em critrios funcionais).
A COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL ABSOLUTA, MAS, INTERNAMENTE, OS CRITRIOS

DETERMINADORES DE COMPETNCIA SO OS CRITRIOS NORMAIS, ou seja, competncia em
razo da matria, competncia em razo da pessoa, competncia em razo do valor da causa,
competncia territorial e competncia funcional. Esses critrios definem a competncia
interna entre os vrios juzes federais competentes. Mas a competncia sempre da Justia
Federal.
2.13.2. Competncia em Razo da Pessoa
2.13.2.1. Art. 109, I

Assim dispe referido dispositivo:
I - as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica

federal forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou
oponentes, exceto as de falncia, as de acidentes de trabalho e as sujeitas
Justia Eleitoral e Justia do Trabalho;
Esse artigo cuida essencialmente de causas cveis, inclusive mandados de segurana impetrado
por um desses entes em face de ato de autoridade estadual ou municipal, excetuadas as
hipteses em que estas autoridades tiverem foro privilegiado fixado na CR. Nesses casos, a
competncia poder ser do TRF, STJ ou STF.
A jurisprudncia pacfica em incluir as fundaes federais como aptas a ensejar a

competncia da Justia Federal (por terem natureza de autarquia), sendo certo tambm que
as sociedades de economia mista constitudas pela Unio tm suas causas julgadas perante a
Justia estadual.
Todas as causas que envolverem conselhos de fiscalizao profissional devem tramitar perante
a Justia Federal (pois so autarquias), inclusive a OAB, autarquia sui generis, segundo o STF,
cujas aes so propostas perante a Justia Federal ainda que propostas por seccionais, ou
contra elas.
A simples presena do MPF na demanda no motivo suficiente para afirmar a competncia

federal, devendo a norma ser interpretada restritivamente17. Porm, sempre que for ACP
proposta pelo MPF, a competncia ser da JF:
A competncia cvel da Justia Federal definida ratione personae,

consoante o art. 109, I, da Carta Magna de 1988. Consectariamente, a
propositura de Ao Civil Pblica pelo Ministrio Pblico Federal, rgo da
Unio, conduz inarredvel concluso de que somente a Justia Federal
est constitucionalmente habilitada a proferir sentena que vincule tal
rgo, ainda que negando a sua legitimao ativa, a teor do que dispe a
17
Isso porque se a causa no for de competncia da Justia Federal, no possui o MPF legitimidade
para atuar no feito. Caber ao MPE. Por isso que deve ser analisado caso a caso se a ao ajuizada
pelo MPF ou no passvel de ter seguimento perante a JF.
84
Smula 150/STJ. STJ, rel. Min. Herman Benjamin, RESP 1.060.759/AC,

18/08/2009) Por se tratar de rgo da Unio, o ajuizamento da ao pelo
Ministrio Pblico Federal suficiente para determinar a competncia da
Justia Federal (art. 109, I, da Constituio), o que no afasta a necessidade
de verificao, pelo juiz, da legitimidade ad causam.
CONFLITO POSITIVO DE COMPETNCIA. AES CIVIS PBLICAS PROPOSTAS

PELO MINISTRIO PBLICO FEDERAL E ESTADUAL. CONSUMIDOR.
CONTINNCIA ENTRE AS AES. POSSIBILIDADE DE PROVIMENTOS
JURISDICIONAIS CONFLITANTES. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL.
1. A presena do Ministrio Pblico federal, rgo da Unio, na relao

jurdica processual como autor faz competente a Justia Federal para o
processo e julgamento da ao (competncia 'ratione personae')
consoante o art. 109, inciso I, da CR/88.
2. Evidenciada a continncia entre a ao civil pblica ajuizada pelo

Ministrio Pblico Federal em relao a outra ao civil pblica ajuizada na
Justia Estadual, impe-se a reunio dos feitos no Juzo Federal.
3. Precedentes do STJ: CC 90.722/BA, Rel. Ministro Jos Delgado, Relator p/

Acrdo Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, DJ de 12.08.2008;
CC 90.106/ES, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, DJ de
10.03.2008 e CC 56.460/RS, Relator Ministro Jos Delgado, DJ de
19.03.2007.
4. DECLARAO DA COMPETNCIA DO JUZO FEDERAL DA 15 VARA CVEL

DA SEO JUDICIRIA DO ESTADO DE SO PAULO PARA O JULGAMENTO DE
AMBAS AES CIVIS PBLICAS.
5. CONFLITO DE COMPETNCIA JULGADO PROCEDENTE.
(STJ, CC 112.137/SP, Rel. Ministro PAULO DE TARSO SANSEVERINO,

SEGUNDA SEO, julgado em 24/11/2010, DJe 01/12/2010)
PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA AMBIENTAL. COMPETNCIA DA

JUSTIA FEDERAL. VIOLAO DO ART. 333, I, DO CPC. NO OCORRNCIA.
1. Na ao civil pblica ambiental em que o Ministrio Pblico Federal seja

o autor, a competncia da Justia Federal (art. 109, I, e 3, da CR).
2. "Aquele que cria ou assume o risco de danos ambientais tem o dever de

reparar os danos causados e, em tal contexto, transfere-se a ele todo o
encargo de provar que sua conduta no foi lesiva." (REsp 1.049.822/RS, Rel.
Min. Francisco Falco, Primeira Turma, julgado em 23.4.2009, DJe
18.5.2009.) Agravo regimental improvido.
(STJ, AgRg no REsp 1192569/RJ, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS,

SEGUNDA TURMA, julgado em 19/10/2010, DJe 27/10/2010)
Somente o juiz federal poder avaliar a existncia de interesse jurdico de um desses entes.

85
Smula 224, STJ: Excludo do feito o ente federal, cuja presena levara o Juiz Estadual a
declinar da competncia, deve o Juiz Federal restituir os autos e no suscitar conflito.
Smula 254, STJ: A deciso do Juzo Federal que exclui da relao processual ente federal no
pode ser reexaminada no Juzo Estadual. A base do raciocnio simples. Compete Justia
Federal, e no a qualquer outra, dizer do interesse de ente federal a que intervenha no feito. E
a palavra da Justia Federal a ltima no tema, cabendo Justia Estadual apenas dar
prosseguimento ao feito, caso negada a interveno do ente federal pela Justia Federal. Em
resumo: se a Justia Federal excluir o ente federal da lide, remetendo os autos Justia
Estadual, preciso ressaltar duas concluses: 1) no caber suscitar conflito de competncia;
2) a Justia Estadual no poder rever a deciso.
Smula 270, STJ: O protesto pela preferncia de crdito, apresentado por ente federal em
execuo que tramita na Justia Estadual, no desloca a competncia para a Justia Federal.
O fundamento de que partiu o STJ para assim decidir, seguindo a linha do que j deduzia o
extinto Tribunal Federal de Recursos, o de que nessas hipteses no h a interveno do
ente federal como autor, ru, assistente ou opoente, o que faria atrair o art. 109, I, da CR/88.
Na verdade, tem-se uma simples interveno em execuo que corre na Justia Estadual, para
solicitar preferncia de crdito, o que, mngua de expressa determinao constitucional, no
retira a competncia dela (STJ; CC 1576; j. em 27.05.91).
A Lei n 9.649, art. 58, 8, dizia competir Justia Federal a apreciao de controvrsias que
envolvessem os Conselhos de Fiscalizao de Profisses, quando no exerccio dos servios a ele
delegados. Porm, o STF (ADIN 1.717), entendeu que toda causa que envolver Conselho de
Fiscalizao Profissional, ainda que o Regional, deve tramitar na Justia Federal18. Neste
sentido, h deciso do STJ no CC 69839/SP, rel, Min. Humberto Martins, 1 Seo, 22/11/2006:
1. O Supremo Tribunal Federal, ao declarar a inconstitucionalidade do art. 58, 1, 2, 4,
5, 6, 7 e 8, da Lei n 9.649/98, por ocasio do julgamento do mrito da ADIn 1.717-DF,
reconheceu que os servios de fiscalizao de profisses regulamentadas constituem atividade
tpica do Estado, preservando, assim, a natureza de autarquias federais dos conselhos de
fiscalizao profissional.
O Interesse
O dispositivo prev que a Unio e as entidades devem participar do processo na qualidade de

autor, ru, opoente e assistente. A assistncia pode ser tanto simples quanto litisconsorcial.
Apesar de no escrito no texto, incluem-se tambm a nomeao autoria19, a denunciao
lide e o chamamento ao processo (na verdade, qualquer forma de participao). Isso porque,
nessas hipteses, a Unio ou suas entidades passaro a integrar a lide na condio de autoras
ou rs supervenientes, em litisconsrcio ou no.
18
Inclusive a OAB.
19
A nomeao autoria pressupe a concordncia da Unio, se ela no concordar, a nomeao
autoria no realizada e o processo segue entre as partes originrias. Se o juiz entender que a Unio
devesse estar no processo, ele vai extinguir o processo por ilegitimidade das partes e vai determinar que
o autor ajuze a demanda contra os verdadeiros legitimados.
86
A Lei n 9.469/97 determinou que a mera interveno DA UNIO em qualquer processo em

que figurem como autoras ou rs autarquias, fundaes, EP e SEM, j suficiente para atrair a
competncia da Justia Federal, ainda que o interesse seja meramente econmico.
Art. 5 A Unio poder intervir nas causas em que figurarem, como autoras
ou rs, autarquias, fundaes pblicas, sociedades de economia mista e
empresas pblicas federais.
Pargrafo nico. As pessoas jurdicas de direito pblico podero, nas causas

cuja deciso possa ter reflexos, ainda que indiretos, de natureza econmica,
intervir, independentemente da demonstrao de interesse jurdico, para
esclarecer questes de fato e de direito, podendo juntar documentos e
memoriais reputados teis ao exame da matria e, se for o caso, recorrer,
hiptese em que, para fins de deslocamento de competncia, sero
consideradas partes.
As demais pessoas jurdicas de direito pblico tambm podero intervir no processo. Porm,
SOMENTE HAVER DESLOCAMENTO DE COMPETNCIA PARA A JUSTIA FEDERAL, EM SENDO
ELAS FEDERAIS, SE INTERPUSEREM RECURSO.
No obstante a doutrina ter esbravejado, defendendo que o interesse h de ser jurdico, o STJ
j pacificou o entendimento de que essa forma de interveno apta a levar o processo para a
Justia Federal.
Para aprofundar o tema, vide item 5.5.1. A Lei n 9.469/97 Interveno Anmala.
Se a demanda estiver tramitando perante a Justia estadual e houver a interveno de alguma

das pessoas aptas a ensejar a competncia da Justia Federal, nos termos do art. 109, I da
CR/88, no o juiz estadual quem dever analisar se possui ou no competncia; A MERA
INTERVENO J OBRIGA O JUIZ ESTADUAL A ENVIAR OS AUTOS JUSTIA FEDERAL, rgo
competente para analisar sobre o cabimento ou no de interveno de tais sujeitos no
processo (salvo na interveno anmala, na qual, repita-se, s h deslocamento automtico
para a JF se houver recurso).
Smula 150, STJ: Compete Justia Federal decidir sobre a existncia de interesse jurdico que
justifique a presena, no processo, da Unio, suas autarquias ou empresas pblicas.
Se houver alegao de incompetncia absoluta em sede recursal, aps prolatada sentena

pelo juzo estadual, a quem caber julgar o recurso? Inegavelmente ao Tribunal de Justia a
que est vinculado o rgo prolator da deciso, o qual dever anular a sentena proferida e
remeter o processo ao juzo federal de primeiro grau se ela for reconhecida.
E se o processo for deslocado para a Justia Federal e l o juiz federal reconhecer a ausncia de
interesse do interveniente, determinando o retorno dos autos Justia estadual? Nesse caso,
deve-se interpor agravo de instrumento para o TRF. Haver um excepcional caso de um agravo
de instrumento correndo no TRF relativo a processo j remetido para a JE.

87
2.13.2.1.1. Excees: Falncia, Acidentes de Trabalho e Causas Sujeitas Justia Eleitoral e

Justia do Trabalho
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO (NEGATIVO) DE COMPETNCIA. JUSTIA
FEDERAL E JUSTIA ESTADUAL. INSOLVNCIA CIVIL REQUERIDA PELA UNIO.
COMPETNCIA DO JUZO UNIVERSAL PARA PROMOVER A EXECUO
CONCURSAL.
1. Nos termos do art. 109, I, da CF/88, aos juzes federais compete processar
e julgar "as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica
federal forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou
oponentes, exceto as de falncia, as de acidentes de trabalho e as sujeitas
Justia Eleitoral e Justia do Trabalho" (grifou-se). NO OBSTANTE A
CONSTITUIO FEDERAL NO TENHA EXCEPCIONADO A
INSOLVNCIA CIVIL, NO H RAZES QUE JUSTIFIQUEM A ADOO
DE CRITRIO DISTINTO DE FIXAO DE COMPETNCIA ENTRE A
FALNCIA E A INSOLVNCIA CIVIL.
2. Corroboram esse entendimento: (a) o princpio estabelecido na Smula

244 do extinto TFR ("a interveno da Unio, suas autarquias e empresas
pblicas em concurso de credores ou de preferncia no desloca a
competncia para a Justia Federal"); (b) os precedentes da Segunda Seo
deste Tribunal: CC 9.867/MG, 2 Seo, Rel. Min. Waldemar Zveiter, DJ de
20.2.95; REsp 292.383/MS, 3 Turma, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes
Direito, DJ de 8.10.2001; REsp 45.634/MG, 4 Turma, Rel. Min. Slvio de
Figueiredo Teixeira, DJ de 23.6.97; (c) o entendimento doutrinrio de Nelson
Nery Junior (e Rosa Maria de Andrade Nery), Humberto Theodoro Junior e
Cndido Rangel Dinamarco.
3. Destarte, ainda que se trate de insolvncia requerida pela Unio, entidade

autrquica ou empresa pblica federal, subsiste a competncia do juzo
universal, sobretudo em razo das peculiaridades existentes no processo de
insolvncia civil (processo concursal aspecto em que se assemelha ao
processo de falncia), ou seja, compete Justia Comum Estadual promover
a execuo concursal, excluda a competncia da Justia Federal.
4. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo de Direito da 2

Vara Cvel e Criminal de Santana do Ipanema/AL, o suscitante.
(CC 117210/AL, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, PRIMEIRA

2.13.2.2. Art. 109, II

II - as causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e

Municpio ou pessoa domiciliada ou residente no Pas;

88
Ou seja, a partir da constatao de que da Unio a atribuio de manter relaes com

Estados estrangeiros e participar de organizaes internacionais (art. 21, I, CF), compete aos
Juzes Federais processar e julgar causas entre:
a) Estado estrangeiro e Municpio brasileiro;
b) Estado estrangeiro e pessoa fisica ou jurdica domiciliada ou residente no Brasil;
c) Organismo internacional e Municpio brasileiro;
d) Organismo internacional e pessoa fisica ou jurdica domiciliada ou residente no Brasil.
A redao ampla do dispositivo em comento (art. 109, lI) no serviu, segundo a doutrina e a
jurisprudncia, para deslocar Justia Federal o julgamento de matria trabalhista, eleitoral,
de falncia e de acidente de trabalho, j excepcionadas pela regra geral de competncia da
Justia Federal contida no inciso I do art. 109 da CF.
A pessoa domiciliada ou residente no Pas pode ser fsica ou jurdica, no tendo sido feita
qualquer restrio.
Ademais, para a determinao da competncia territorial, devem ser utilizados os critrios

previstos no CPC.
No se pode confundir essa competncia com a competncia cvel originria do STF prevista
no art. 102, I, e, da CR/88, de julgar litgio entre Estado estrangeiro ou organismo internacional
e a Unio, o Estado, o Distrito Federal ou o Territrio.
A Carta Magna criou ainda outra peculiaridade em relao s causas envolvendo Estado
estrangeiro ou organismo internacional e Municpio ou pessoa domiciliada ou residente no
Brasil. que a sentena do Juiz Federal no possui recurso de apelao para o Tribunal
Regional Federal. Sua impugnao deve ser dirigida diretamente ao Superior Tribunal de
Justia, por meio de recurso ordinrio (art. 105, lI, c, CF).
A soluo da controvrsia em face de Estado estrangeiro ou de organismo internacional

esbarra, entretanto, na imunidade de jurisdio conferida aos aludidos entes, que significa,
segundo compreenso mais recente do Supremo Tribunal Federal, a impossibilidade de
exerccio de atos constritivos contra os mesmos. A execuo do julgado, assim, depender de
aquiescncia do vencido, ou de homologao da sentena brasileira no estrangeiro, ali
buscando-se sua realizao.
2.13.2.3. Art. 109, VIII

VIII - os mandados de segurana e os "habeas-data" contra ato de

autoridade federal, excetuados os casos de competncia dos tribunais
federais;
Autoridade federal aqui deve ser interpretada em sentido amplo, que compreende tanto a
autoridade pblica sctricto sensu e o agente de pessoa jurdica de direito privado no exerccio
89
de atribuies do Poder Pblico por delegao, tal como nos servios pblicos delegados pela
Unio.
SMULA VINCULANTE N 27: COMPETE JUSTIA ESTADUAL JULGAR CAUSAS ENTRE

CONSUMIDOR E CONCESSIONRIA DE SERVIO PBLICO DE TELEFONIA, QUANDO A ANATEL
NO SEJA LITISCONSORTE PASSIVA NECESSRIA, ASSISTENTE, NEM OPOENTE
Porm, importante ressaltar que, para que haja competncia do juzo de primeiro grau federal,
dever antes ser eliminada a competncia originria dos Tribunais (TRF, STJ e STF).
No caso de mandado de segurana impetrado em face de dirigente de universidade particular,

a competncia da Justia Federal, j que ele atua por delegao do MEC.
[...]
2. A Primeira Seo desta Corte, no julgamento do CC 38.130/SP, Rel. Min.

Teori Albino Zavascki, DJ de 13.10.2003, firmou entendimento no sentido de
que, em se tratando de ao diversa do mandado de segurana, a
competncia para o seu processamento e julgamento, quando se discute a
matrcula de aluno em entidade de ensino particular, da Justia Estadual,
portanto inexistentes quaisquer dos entes elencados no art. 109 da CF/88.
(AgRg no REsp 1274304/RS, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

TURMA, julgado em 17/04/2012, DJe 25/04/2012)
A competncia federal quando o mandando de segurana for contra universidade pblica

federal ou universidade particular. Por outro lado, em aes contra universidades pblicas
estaduais e municipais a competncia da Justia Estadual.
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO CAUTELAR. ATO DE

FACULDADE PRIVADA. COMPETNCIA DA JUSTIA ESTADUAL.
PRECEDENTES. RECURSO ESPECIAL PROVIDO.
1. A Primeira Seo do STJ, no CC n. 108.466/RS, de Relatoria do Exmo.

Ministro Castro Meira, julgado em 10 de fevereiro de 2010, nos processos
que envolvem o ensino superior, fixou regras de competncia em razo da
natureza do instrumento processual utilizado.
2. Em se tratando de mandado de segurana, a competncia ser federal,

quando a impetrao voltar-se contra ato de dirigente de universidade
pblica federal ou de universidade particular; ao revs, ser estadual
quando o mandamus for impetrado contra dirigentes de universidades
pblicas estaduais e municipais, componentes do sistema estadual de
ensino.
3. Se forem ajuizadas aes de conhecimento, cautelares ou quaisquer

outras de rito especial, que no o mandado de segurana, a competncia
ser federal quando a ao indicar no polo passivo a Unio ou quaisquer
de suas autarquias (art. 109, I, da CR/88); ser de competncia estadual,

90
entretanto, quando o ajuizamento voltar-se contra entidade estadual,

municipal ou contra instituio particular de ensino.
4. In casu, trata-se de ao cautelar inominada ajuizada contra instituio

particular de ensino, o que fixa a competncia da Justia Estadual.
(STJ, REsp 1.195.580/MG, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,

Por que disso? Pois as universidades particulares atuam por delegao da Unio. Logo, so
tidas como se pela Unio atuassem, motivo pelo qual o STJ (bizarramente) reconhece a
competncia da JF.
Importante, entretanto, ter em mente que A AUTORIDADE COATORA QUE DEFINE A

COMPETNCIA DO MS. Assim, no se deve considerar a pessoa do impetrante, somente o
impetrado. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. TRIBUTRIO. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA.

MANDADO DE SEGURANA IMPETRADO PELA ORDEM DOS ADVOGADOS DO
BRASIL CONTRA ATO DE PREFEITO. COMPETNCIA DO JUZO ESTADUAL.
1. A competncia para processar e julgar mandando de segurana decorre

da categoria da autoridade coatora ou de sua sede funcional, e no da
natureza do ato impugnado ou da matria ventilada no writ ou em razo
da pessoa do impetrante, consoante assente na jurisprudncia da egrgia
Primeira Seo deste sodalcio (Precedentes: (CC 98.289/PE, Rel. Ministro
CASTRO MEIRA, DJe 10/06/2009; CC 99.118/RS, Rel. Ministro MAURO
CAMPBELL MARQUES, DJe 27/02/2009; CC 97.722/AM, Rel. Ministro
BENEDITO GONALVES, DJe 24/11/2008; CC 97.124/SP, Rel. Ministro TEORI
ALBINO ZAVASCKI, DJe 20/10/2008; CC 50.878/AL, Rel. Ministro LUIZ FUX,
DJe 19/05/2008; CC 68.834/SC, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, DJ
01/02/2008; CC 47.219 - AM, Rel. Ministro JOS DELGADO, DJe 03/04/2006;
CC 38.008 - PR, Rel. Ministra ELIANA CALMON, DJe 01/02/2006).
2. In casu, a competncia da Justia Estadual resta evidenciada, porquanto

o mandando de segurana em questo foi impetrado contra ato do
Prefeito do Municpio de Santo Andr.
3. Conflito conhecido para declarar competente o TRIBUNAL DE JUSTIA DO

ESTADO DE SO PAULO, o suscitado.
(STJ, CC 107.198/SP, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA SEO, julgado em

28/10/2009, DJe 19/11/2009)
2.13.3. Competncia Funcional
2.13.3.1. Art. 109, X, segunda parte


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X - os crimes de ingresso ou permanncia irregular de estrangeiro, a

execuo de carta rogatria, aps o "exequatur", e de sentena estrangeira,
aps a homologao, as causas referentes nacionalidade, inclusive a
respectiva opo, e naturalizao;
H quem defenda que essa competncia material, e no funcional. Porm, talvez seja mais
correto entender que se trata efetivamente de competncia funcional, visto se constiturem
em fase posterior ao processo de homologao ou de concesso do exequatur.
Aps regularmente internalizada pelo STJ a carta rogatria, dever haver o ajuizamento da
ao competente de acordo com os critrios normais fixadores de competncia, devendo-se
atentar para a natureza executiva dos procedimentos.
Porm, independentemente da matria, que poder at mesmo ser uma tpica da Justia
estadual, dever o processo tramitar perante a Justia Federal.
2.13.4. Competncia em Razo da Matria
2.13.4.1. Art. 109, III

III - as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado

estrangeiro ou organismo internacional;
competncia fixada em razo da causa de pedir, logo, da matria. irrelevante, aqui, a

indagao de quem so os sujeitos do litgio. No h, portanto, qualquer necessidade da
presena de ente federal.
Inicialmente, deve-se compatibilizar esta previso com aquela trazida pelo art. 102, e, da
Constituio Federal (que atribui ao Supremo Tribunal Federal o julgamento das causas entre
Estado estrangeiro ou organismo internacional e a Unio).
Se a controvrsia ocorrer entre a Unio e Estado estrangeiro (ou organismo internacional),

ainda que fundada em tratadoou contrato celebrado entre ambos, a competncia originria
para a causa deve ser garantida ao STF, como previsto no art. 102, e, da CR.
evidente que a regra do art.109, III, da CR, no precisaria ser editada para conferir aos juzes
federais a competncia para julgar causas (originadas a partir de tratado ou contrato
celebrado pela Unio e Estado estrangeiro ou organismo internacional) entre a Unio (como
tambm a autarquia e a empresa pblica federal) e qualquer pessoa de direito interno, pois a
aludida competncia j se encontrava assegurada por fora do inciso I do art. 109 da Carta
Magna.
Resta entender, assim, que a inteno constituinte dirigiu-se verdadeiramente a deslocar

Justia Federal as causas entre qualquer pessoa de direito pblico ou privado, desde que:
a) Fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado esfrangeiro ou organismo

internacional;

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b) No envolvam, de um lado, Estado estrangeiro ou organismo internacional, e, de

outro, a Unio, o Estado, o Distrito Federal ou o Territrio.
Como exemplo desta hiptese, podese imaginar o conflito entre uma empresa brasileira e
outra argentina, onde uma das partes invoque regra de tratado internacional firmado no
mbito do Mercosul como direito a ser aplicado no caso concreto. Ou de uma lide entre um
Estado-membro da federao e fornecedor nacional ou estrangeiro, que alegue obrigao
surgida para o adquirente por fora de tratado normativo sobre relaes de compra e venda
pblicas.
Para mitigar a amplitude dessa competncia, j que so inmeras as matrias reguladas por
tratados internacionais, o STF e o STJ tm decidido que somente estaro afetas
competncia federal as causas QUE TENHAM POR OBJETO ESSENCIAL OBRIGAES
DERIVADAS DE DISPOSIES CONTIDAS NO PRPRIO TRATADO.
Por exemplo, os ttulos de crdito esto definidos na LUG. Isso, no entanto, no basta para
configurar a competncia da Justia Federal para conhecer de qualquer causa que envolva tais
documentos representativos de obrigaes.
Um bom exemplo de demanda que atrai a competncia da JF a ao de alimentos

internacionais, envolvendo sujeitos que estejam em pases diversos, regulada pelo Decreto
Legislativo n 10/58 e Decreto n 56.826/65. Nesse tipo de causa, NECESSARIAMENTE SER
INVOCADO O TRATADO COMO FUNDAMENTO DE DIREITO, o que mostra a sua imediata
relao com a lide.
CONFLITO DE COMPETNCIA. UNIVERSIDADE FEDERAL. REVALIDAO E

REGISTRO DE DIPLOMA ESTRANGEIRO. AO ORDINRIA FUNDADA EM
CONVENO E ACORDO INTERNACIONAIS. COMPETNCIA DA JUSTIA
FEDERAL COMUM.
1. A causa fundada em Conveno e Acordo Internacionais encontra-se

inserida no rol de excees da regra que disciplina a competncia do Juizado
Especial Federal (art. 3, 1, I, da Lei n 10.259/01).
2. De acordo com o art. 109, III, da Constituio da Repblica, "as causas

fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado estrangeiro ou
organismo internacional" so da competncia da Justia Federal.
3. competente a Justia Federal Comum para a anlise da ao ordinria

que busca a revalidao e registro de diploma estrangeiro, com base em
Conveno e Acordo Internacionais, como se deduz do exame conjunto
dos arts. 3 da Lei n 10.259/01 e 109, da CR.
4. Conflito conhecido para declarar competente o Juzo Federal da 3 Vara

da Seo Judiciria do Estado do Maranho, ora suscitado.
(STJ, CC 104.102/MA, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, PRIMEIRA SEO,

julgado em 24/06/2009, DJe 01/07/2009)

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2.13.4.2. Art. 109, V-A

V-A as causas relativas a direitos humanos a que se refere o 5 deste

artigo;(Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)
Trata o dispositivo das graves violaes aos direitos humanos. Ela somente pode ensejar o
deslocamento para a Justia Federal da competncia se o Procurador-Geral da Repblica
suscitar incidente de deslocamento para a Justia Federal perante o STJ, com a finalidade de
assegurar o cumprimento de obrigaes decorrentes de tratados internacionais de direitos
humanos dos quais o Brasil seja parte.
Por que se deslocar para a Justia Federal? Pois interesse da Unio, representanto da
Repblica Federativa do Brasil, que ela no seja internacionalmente responsabilizada por
acontecimentos internos. Assim, desloca para rgo de sua estrutura.
Importante realizar as seguintes observaes:
a) Se o STJ negar o pedido de deslocamento de competncia, caber recurso

extraordinrio para o STF;
b) No houve a criao de foro privilegiado, pois a causa ser julgada, se deslocada,

perante a Justia Federal de primeira instncia;
c) Acolhido o pedido de deslocamento da competncia, os atos at ento praticados so

vlidos, pois a autoridade era a competente;
d) O STJ tem considerado como pressuposto para a federalizao da competncia a

incapacidade das autoridades estaduais de desincumbirem-se de suas funes,
motivo pelo qual ser exigido o contraditrio, com a oitiva do juiz de direito e do
promotor de justia, os quais podero demonstrar que esto cumprindo
satisfatoriamente seus deveres e que desnecessrio o deslocamento.
IMPORTANTE: APESAR DE SER A PRIMEIRA IDEIA QUE VEM CABEA, NO SOMENTE

CAUSA DE NATUREZA PENAL QUE ATRAI ESSE DISPOSITIVO. A VIOLAO A DIREITOS
HUMANOS PODE MUITO BEM GERAR UMA CAUSA DE NATUREZA CVEL, QUE TAMBM
CORRER, SE FOR O CASO DESSE DISPOSITIVO, PERANTE A JF.
O deslocamento de competncia em que a existncia de crime praticado com grave violao

aos direitos humanos pressuposto de admissibilidade do pedido deve atender ao princpio
da proporcionalidade (adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito),
compreendido na demonstrao concreta de risco de descumprimento de obrigaes
decorrentes de tratados internacionais firmados pelo Brasil, resultante da inrcia, negligncia,
falta de vontade poltica ou de condies reais do Estado-membro, por suas instituies, em
proceder devida persecuo penal.
Importante esse julgado que acatou o pedido de deslocamento da competncia:

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INCIDENTE DE DESLOCAMENTO DE COMPETNCIA. JUSTIAS ESTADUAIS

DOS ESTADOS DA PARABA E DE PERNAMBUCO. HOMICDIO DE VEREADOR,
NOTRIO DEFENSOR DOS DIREITOS HUMANOS, AUTOR DE DIVERSAS
DENNCIAS CONTRA A ATUAO DE GRUPOS DE EXTERMNIO NA
FRONTEIRA DOS DOIS ESTADOS. AMEAAS, ATENTADOS E ASSASSINATOS
CONTRA TESTEMUNHAS E DENUNCIANTES. ATENDIDOS OS PRESSUPOSTOS
CONSTITUCIONAIS PARA A EXCEPCIONAL MEDIDA.
1. A teor do 5. do art. 109 da Constituio da Repblica, introduzido pela

Emenda Constitucional n. 45/2004, o incidente de deslocamento de
competncia para a Justia Federal fundamenta-se, essencialmente, em trs
pressupostos: A EXISTNCIA DE GRAVE VIOLAO A DIREITOS HUMANOS;
O RISCO DE RESPONSABILIZAO INTERNACIONAL DECORRENTE DO
DESCUMPRIMENTO DE OBRIGAES JURDICAS ASSUMIDAS EM
TRATADOS INTERNACIONAIS; E A INCAPACIDADE DAS INSTNCIAS E
AUTORIDADES LOCAIS EM OFERECER RESPOSTAS EFETIVAS.
2. Fatos que motivaram o pedido de deslocamento deduzido pelo

Procurador-Geral da Repblica: o advogado e vereador pernambucano
MANOEL BEZERRA DE MATTOS NETO foi assassinado em 24/01/2009, no
Municpio de Pitimbu/PB, depois de sofrer diversas ameaas e vrios
atentados, em decorrncia, ao que tudo leva a crer, de sua persistente e
conhecida atuao contra grupos de extermnio que agem impunes h mais
de uma dcada na divisa dos Estados da Paraba e de Pernambuco, entre os
Municpios de Pedras de Fogo e Itamb.
3. A existncia de grave violao a direitos humanos, primeiro pressuposto,

est sobejamente demonstrado: esse tipo de assassinato, pelas
circunstncias e motivao at aqui reveladas, sem dvida, expe uma leso
que extrapola os limites de um crime de homicdio ordinrio, na medida em
que fere, alm do precioso bem da vida, a prpria base do Estado, que
desafiado por grupos de criminosos que chamam para si as prerrogativas
exclusivas dos rgos e entes pblicos, abalando sobremaneira a ordem
social.
4. O risco de responsabilizao internacional pelo descumprimento de

obrigaes derivadas de tratados internacionais aos quais o Brasil anuiu
(dentre eles, vale destacar, a Conveno Americana de Direitos Humanos,
mais conhecido como "Pacto de San Jose da Costa Rica") bastante
considervel, mormente pelo fato de j ter havido pronunciamentos da
Comisso Interamericana de Direitos Humanos, com expressa
recomendao ao Brasil para adoo de medidas cautelares de proteo a
pessoas ameaadas pelo to propalado grupo de extermnio atuante na
divisa dos Estados da Paraba e Pernambuco, as quais, no entanto, ou
deixaram de ser cumpridas ou no foram efetivas. Alm do homicdio de
MANOEL MATTOS, outras trs testemunhas da CPI da Cmara dos
Deputados foram mortos, dentre eles LUIZ TOM DA SILVA FILHO, ex-
pistoleiro, que decidiu denunciar e testemunhar contra os outros
delinquentes. Tambm FLVIO MANOEL DA SILVA, testemunha da CPI da

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Pistolagem e do Narcotrfico da Assembleia Legislativa do Estado da

Paraba, foi assassinado a tiros em Pedra de Fogo, Paraba, quatro dias aps
ter prestado depoimento Relatora Especial da ONU sobre Execues
Sumrias, Arbitrrias ou Extrajudiciais. E, mais recentemente, uma das
testemunhas do caso Manoel Mattos, o Maximiano Rodrigues Alves, sofreu
um atentado a bala no municpio de Itamb, Pernambuco, e escapou por
pouco. H conhecidas ameaas de morte contra Promotores e Juzes do
Estado da Paraba, que exercem suas funes no local do crime, bem assim
contra a famlia da vtima Manoel Mattos e contra dois Deputados Federais.
5. notria a incapacidade das instncias e autoridades locais em oferecer

respostas efetivas, reconhecida a limitao e precariedade dos meios por
elas prprias. H quase um pronunciamento unssono em favor do
deslocamento da competncia para a Justia Federal, dentre eles, com
especial relevo: o Ministro da Justia; o Governador do Estado da Paraba; o
Governador de Pernambuco; a Secretaria Executiva de Justia de Direitos
Humanos; a Ordem dos Advogados do Brasil; a Procuradoria-Geral de Justia
do Ministrio Pblico do Estado da Paraba.
6. As circunstncias apontam para a necessidade de aes estatais firmes e

eficientes, as quais, por muito tempo, as autoridades locais no foram
capazes de adotar, at porque a zona limtrofe potencializa as dificuldades
de coordenao entre os rgos dos dois Estados. Mostra-se, portanto,
oportuno e conveniente a imediata entrega das investigaes e do
processamento da ao penal em tela aos rgos federais.
7. Pedido ministerial parcialmente acolhido para deferir o deslocamento de

competncia para a Justia Federal no Estado da Paraba da ao penal n.
022.2009.000.127-8, a ser distribuda para o Juzo Federal Criminal com
jurisdio no local do fato principal;
bem como da investigao de fatos diretamente relacionados ao crime em

tela. Outras medidas determinadas, nos termos do voto da Relatora.
(STJ, IDC 2/DF, Rel. Ministra LAURITA VAZ, TERCEIRA SEO, julgado em
27/10/2010, DJe 22/11/2010)
2.13.4.3. Art. 109, XI

XI - a disputa sobre direitos indgenas.
Como cedio, a mera presena de indgena como parte da demanda no suficiente para a
aplicao desse dispositivo. necessrio que a situao seja relevante para toda a coletividade
indgena. Seria o caso, por exemplo, de ao civil pblica em favor de indgenas.
PROCESSUAL PENAL - AO PENAL - ARTS. 147, 214, C/C ART. 224, A E 225,
1, II, DO CP - ART. 7, I E II DA LEI 11.340/2006 - ART. 59 DA LEI 6001/1973
- AUSNCIA DE OFENSA A INTERESSES COLETIVOS DA COMUNIDADE
INDGENA - COMPETNCIA DA JUSTIA ESTADUAL - RECURSO IMPROVIDO.
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I - A competncia constitucional da Justia Federal para julgar disputa

sobre direitos indgenas deve ser interpretada restritivamente, limitando-
se a situaes em que, de fato, interesses coletivos da comunidade
indgena estejam em risco ou tenham sido lesados. Precedentes.
II - "O crime perpetrado em desfavor de ndios determinados, no sendo o

caso de afetao de interesses da coletividade dos povos indgenas, no
conduz especializada competncia da Justia Federal - inteligncia da
Smula 140 desta Corte. (...)" (STJ, HC 200700274938, Maria Thereza de
Assis Moura, 6 Turma, 12/04/2010)
III - A prtica delituosa em apurao no atinge interesses da comunidade

indgena, de modo a afastar a competncia da Justia Federal para processar
e julgar o feito.
IV - Recurso improvido.
(TRF1, RSE 0001562-91.2010.4.01.3310/BA, Rel. Desembargadora Federal

Assusete Magalhes, Conv. Juiz Federal Murilo Fernandes De Almeida
(conv.), Terceira Turma,e-DJF1 p.86 de 11/02/2011)
CONSTITUCIONAL. COMPETNCIA. ACIDENTE AUTOMOBILSTICO. PEDIDO

DE INDENIZAO CONTRA INDGENAS. AUSNCIA DE INTERESSES
INDGENAS ENQUANTO COMUNIDADE SOB PROTEO DA UNIO.
COMPETNCIA DA JUSTIA ESTADUAL.
1. Trata-se de Ao Ordinria proposta, no mbito da justia estadual, em

face de indgenas, em que se busca a reparao por danos morais e
materiais. Alega o autor que se encontrava passando pela Rua Curitiba c/c T-
11 quando parou para ajudar um conhecido, oportunidade em que foi
colhido pelo veculo Toyota, de propriedade do primeiro ru e conduzido
pelo segundo, que trafegava em alta velocidade, sendo imprensado contra
uma caamba e tendo a bacia quebrada e a perna direita amputada.
2. A sentena julgou parcialmente procedente o pedido inicial para

condenar os rus a indenizarem o requerente.
3. A parte autora apelou alegando que o valor da indenizao deveria ser

majorado, uma vez que o acidente resultou na perda de um membro,
gerando grande prejuzo patrimonial e moral a este.
4. O TJRO, apreciando o recurso de apelao, julgou-se incompetente, e

remeteu o feito a esta Corte.
5. Ao mencionar "a disputa sobre direitos indgenas" como sendo da

competncia da Justia Federal, a CR (art. 109, XI) o faz para abranger as
questes surgidas em torno da cultura dessas comunidades, tais como sua
organizao social, seus costumes, lnguas, crenas e tradies; sobretudo
as questes relacionadas aos direitos originrios sobre as terras que
tradicionalmente ocupam.

97
6. Smula 140 do STJ: "Compete Justia Comum Estadual processar e

julgar crime em que o indgena figure como autor ou vtima."
7. Desta forma, tampouco deve uma pretenso indenizatria movida contra

indgenas, em razo de acidente automobilstico, ser processada e julgada
pela Justia Federal, vez que tal litgio, assim como os crimes em que ndio
figura como autor ou vtima, no envolve interesses indgenas enquanto
comunidade sob proteo da Unio.
8. Reconhecida, de ofcio, a incompetncia da Justia Federal, com a

determinao da remessa dos autos ao eg. Tribunal de Justia do Estado de
Rondnia.
(TRF1, AC 2000.01.99.087880-6/RO, Rel. Desembargadora Federal Selene

Maria De Almeida, Conv. Juiz Federal Avio Mozar Jose Ferraz De Novaes,
Quinta Turma,DJ p.95 de 16/10/2006)
2.13.4.4. Art. 109, X, parte final

X - os crimes de ingresso ou permanncia irregular de estrangeiro, a

execuo de carta rogatria, aps o "exequatur", e de sentena estrangeira,
aps a homologao, as causas referentes nacionalidade, inclusive a
respectiva opo, e naturalizao;
As controvrsias versando sobre quaisquer dessas questes, assim, encontraro na Justia

Federal o ramo do Poder Judicirio apto a dirim-Ias (exceto quando se tratar de mandado de
segurana contra ato de Ministro de Estado, onde o Superior Tribunal de Justia ser
originariamente competente -art. 105, I, b). o caso da declarao da perda da nacionalidade
brasileira daquele que "tiver cancelada sua naturalizao, por sentena judicial, em virtude de
atividade nociva ao interesse nacional" (art. 12, 4, 1). Vladimir Souza Carvalho, explicitando
serem as controvrsias relativas nacionalidade de natureza cvel (no penal), elenca ainda as
aes para concesso de passaporte, para registro de nacionalidade brasileira, para declarao
de direito no vedado a estrangeiro, dentre outras.
A ao para a perda de nacionalidade por atividade nociva ao interesse nacional proposta

pelo Ministrio Pblico Federal (LC 75/93, art. 6, IX), e seu rito previsto pela Lei n 818/49.
Nela, o ru citado para ser qualificado em audincia, aps a qual ter cinco dias para
oferecer alegaes escritas, requerer diligncias e indicar o rol de testemunhas. Realizada a
instruo, e ultrapassada a fase de diligncias, o MPF e o ru tero o prazo de trs dias cada
um para alegaes finais, seguindo-se a sentena do juiz, da qual cabe apelao apenas no
efeito devolutivo.
Mesmo alguns procedimentos de jurisdico voluntria foram constitucional e legalmente

previstos de modo expresso. o caso da opo pela nacionalidade brasileira, onde sero
considerados brasileiros natos "os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou de me
brasileira, desde que venham a residir na Repblica Federativa do Brasil e optem, em qualquer
tempo, pela nacionalidade brasileira (art. 12, I, c). Tambm a aquisio da nacionalidade

98
brasileira derivada (naturalizao) envolve procedimento legal que envolve a participao do

juiz federal (art. 12, 11, a e b), eventualmente atravs da forma de opo ["quando um dos
pais for estrangeiro, residente no Brasil a servio de seu governo, e o outro for brasileiro, o
filho, aqui nascido, poder optar pela nacionalidade brasileira na forma do art. 129, 11, da
Constituio (de 1946) -Lei 818/49, art.2".]
Quanto opo que garante a nacionalidade brasileiraoriginriaao optante nos termos do art.
12, I, c, da CF, este o modo utilizado por estrangeiro no registrado em consulado brasileiro
no exterior (caso este em que seria desnecessria a opo). A opo homologada, por
sentena, pelo juiz federal, aps ser protocolada e autuada petio para este fim, ouvindo-se o
Ministrio Pblico Federal, em cinco dias, sem necessidade de audincia. H recurso de oficio
ao Tribunal Regional Federal, que, observados os requisitos prprios, e confirmando a
sentena homologatria, determina o retorno dos autos ao juzo de origem, onde os mesmos
so entregues ao requerente para inscrio da opo no registro civil de pessoas naturais.
A opo relativa aquisio de nacionalidade derivada prevista no art. 2 da Lei 818/49, e

no deve haver dvida quanto existncia desse segundo modo de opo, ou quanto
espcie de nacionalidade que confere, j que a Constituio permitiu a aquisio de
nacionalidade derivada "na forma da lei" (art. 12, 11, a)6. O procedimento no mbito da Justia
Federal, no caso, idntico ao previsto para a opo cuidada no art. 12, I, c, da Constituio
Federal.
A naturalizao tambm pode ocorrer por processo diverso da opo cuidada no art. 2 da Lei
818/49, e o que mais geralmenfe acontece. A participao do juiz federal tambm bastante
diversa daquela ocorrente no rito da opo. A atribuio da nacionalidade derivada d-se, in
casu, por Portaria do Ministro da Justia, no uso do poder discricionrio reservado
Administrao. Consuma-se com a entrega do certificado de naturalizao ao naturalizando,
entrega esta que feita pelo juiz federal da 1 Vara onde o naturalizando tenha domiclio (Lei
6.815/80, art. 119).
Importante ter em mente o seguinte: apesar de o art. 110 do Estatuto do Estrangeiro prever
que cabe ao juzo da 1 Vara Federal promover a solenidade de entrega do certificado de
naturalizao pessoa, as aes sobre esses temas esto sujeitas livre distribuio, no
sendo caso de competncia necessria desse juzo.
Assim, se o MPF ajuizar uma ao de cancelamento de naturalizao, deve-se distribuir.
2.13.5. Competncia Territorial da Justia Federal

A Justia Federal se organiza em Regies, atualmente no nmero de 05, sendo que em cada
uma delas presentes esto sees judicirias, no mnimo uma por Estado, com sede na capital,
podendo haver ainda uma srie de subsees judicirias no interior.
Art. 109, CR/88
[..]

99
1 - As causas em que a Unio for autora sero aforadas na seo

judiciria onde tiver domiclio a outra parte.
2 - As causas intentadas contra a Unio podero ser aforadas na seo

judiciria em que for domiciliado o autor, naquela onde houver ocorrido o
ato ou fato que deu origem demanda ou onde esteja situada a coisa, ou,
ainda, no Distrito Federal.
Apesar do texto do 1 se referir apenas a seo judiciria, evidentemente deve-se incluir a

possibilidade de ajuizamento da ao na subseo judiciria do domiclio da parte.
Relativamente Unio como r, h verdadeira competncia concorrente territorial, podendo

o autor escolher onde propor a ao. Se o local onde ele reside no for sede de Vara Federal,
ter que ir para a Vara Federal que abrange aquele local.
O art. 109, 2, da Constituio deixou exclusivamente a critrio do autor a escolha do juzo

no qual pretende propor a demanda, dentre aqueles nele previstos, sem estabelecer nenhuma
ressalva quanto a essa opo. Assim, ela acabou por permitir ao autor ajuizar a ao em face
da Unio em quatro locais diferentes:
a) Perante as Varas Federais do juzo federal de seu domiclio se houver;
b) Perante as Varas Federais da Capital do Estado;
c) Perante as Varas Federais onde houver ocorrido o ato ou fato que deu origem
demanda ou onde esteja situada a coisa;
d) Perante as Varas Federais do Distrito Federal.
EMENTA Agravo regimental no recurso extraordinrio. Aes propostas

contra a Unio. Competncia. Justia Federal. 1. A jurisprudncia desta
Corte firmou entendimento no sentido de que a parte autora pode optar
pelo ajuizamento da ao contra a Unio na capital do Estado-membro,
mesmo quando instalada Vara da Justia Federal no municpio do mesmo
Estado em que domiciliada. 2. Agravo regimental no provido.
(RE 641449 AgR, Relator(a): Min. DIAS TOFFOLI, Primeira Turma, julgado em
08/05/2012, ACRDO ELETRNICO DJe-106 DIVULG 30-05-2012 PUBLIC
31-05-2012)
Se houver litisconsrcio ativo, caber a regra do art. 94 do CPC. Vide:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. COMPETNCIA TERRITORIAL. AO

CONTRA A UNIO. LITISCONSRCIO ATIVO FACULTATIVO. AUTORES COM
DIFERENTES DOMICLIOS.
1. Proposta ao contra Unio Federal, a Constituio da Repblica, art. 109,

2 possibilita-se parte autora o ajuizamento no foro de seu domiclio.
2. Sendo o polo ativo da demanda constitudo por autores litisconsorciados

com diferentes domiclios, faz-se necessria a aplicao anloga e inversa da
100
norma de competncia expressa no CPC, art. 94, 4, possibilitando, a

demanda da Unio no foro de qualquer um deles sua escolha. Caso em
que a competncia se estende a todos os integrantes do litisconsrcio.
3. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo Federal da 4

Vara da Seo Judiciria do Estado do Paran.
(STJ, CC 29.274/PR, Rel. Ministro EDSON VIDIGAL, TERCEIRA SEO, julgado

em 14/02/2001, DJ 12/03/2001, p. 87)
Importante relevar que os dispositivos ( 2 e 3) se referem apenas Unio, no se

manifestando sobre a competncia territorial para julgar as causas intentadas contra
fundaes, autarquias e empresas pblicas. Nesses casos, deve-se seguir a regra de
competncia do CPC, j que as entidades no tm procuradores lotados em todas as sees,
diferentemente da representao da Unio pela AGU. Essa a interpretao da maioria da
doutrina, como Daniel Assumpo etc.
Smula 689, STF: O segurado pode ajuizar ao contra a instituio previdenciria perante o
Juzo Federal do seu domiclio ou nas varas federais da capital do Estado-Membro.
Por fim, colaciono os seguintes julgado:
O rol de situaes contempladas no 2 do art. 109 da Carta Federal, a

ensejar a escolha pelo autor de ao contra a Unio, EXAUSTIVO.
Descabe concluso que no se afine com o que previsto
constitucionalmente por exemplo, a possibilidade de a ao ser ajuizada
na capital do Estado. (RE 459.322, Rel. Min. Marco Aurlio, julgamento em
22-9-2009, Primeira Turma, DJE de 18-12-2009.)
Os litisconsortes, nas aes contra a Unio, podem optar pela propositura

da ao no domiclio de qualquer deles. (RE 484.235-AgR, Rel. Min. Ellen
Gracie, julgamento em 25-8-2009, Segunda Turma, DJE de 18-9-2009.) Vide:
RE 234.059, Rel. Min. Menezes Direito, julgamento em 2-9-2008, Primeira
Turma, DJE de 21-11-2008
O art. 109, 2, da CR, no impede a formao de litisconsrcio ativo de

autores domiciliados em Estados-membros diversos daquele em que
ajuizada a causa. Aos litisconsortes facultada a opo pela propositura da
ao em qualquer das possibilidades previstas no dispositivo
constitucional. (RE 234.059, Rel. Min. Menezes Direito, julgamento em 2-9-
2008, Plenrio, DJE de 21-11-2008.) Vide: RE 484.235-AgR, Rel. Min. Ellen
Gracie, julgamento em 25-8-2009, Segunda Turma, DJE de 18-9-2009
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. AGRAVO REGIMENTAL. SERVIDOR

PBLICO. AO CONTRA A UNIO. COMPETNCIA. SUBSEO JUDICIRIA.
AGRAVO NO PROVIDO.
1. O Juzo Federal da Subseo Judiciria em que domiciliado o autor da

ao competente para processar e julgar a ao, e no o da capital do
Estado Membro. Precedente do Supremo Tribunal Federal e deste Tribunal
Regional Federal.

101
2. Agravo regimental a que se nega provimento.
(AGA 2008.01.00.050490-4/MG, Rel. Juiz Federal Rodrigo Navarro De

Oliveira (conv.), Primeira Turma,e-DJF1 p.36 de 15/06/2010)
CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL CIVIL. PREVIDENCIRIO. AGRAVO DE

INSTRUMENTO. FERROVIRIOS. AO PROPOSTA POR SEGURADO
DOMICILIADO UBERADA. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL EM BELO
HORIZONTE. UNIO, INSS E REDE FERROVIRIA FEDERAL NO POLO PASSIVO
DA DEMANDA. ART. 109, 2 DA CONSTITUIO FEDERAL. SMULA 689 do
STF.
1. Em se tratando de competncia territorial (relativa), no poderia o juiz, de

ofcio, extinguir o feito sem resoluo do mrito, a menos que provocado
oportunamente pela parte r, no podendo, pelo mesmo fundamento,
excluir o litisconsorte ativo, sob o fundamento de possuir domiclio no
localizado na capital daquele Estado.
2. Inclusive, nos termos do 2 do art. 109 da Constituio Federal de 1988,

bem assim da regra de competncia expressa no art. 94, 4, do CPC, em
caso de litisconsrcio ativo facultativo, com autores domiciliados em locais
diversos, a ao movida contra a Unio Federal pode ser proposta no
domiclio de qualquer um dos litisconsortes.
3. Ainda, SENDO A DEMANDA PROPOSTA POR SEGURADO DA

PREVIDNCIA SOCIAL CONTRA, TAMBM, A AUTARQUIA PREVIDENCIRIA,
O AJUIZAMENTO DA AO PODE SER FEITO PERANTE AS VARAS FEDERAIS
DA CAPITAL DO ESTADO-MEMBRO. Reincluso no polo ativo do autor Jos
Marciolino Marciano.
4. Estabelece a SMULA N 689 do STF: O segurado pode ajuizar ao

contra a instituio previdenciria perante o juzo federal do seu domiclio
ou nas varas federais da capital do Estado-Membro.
3. Agravo a que d provimento, para reincluir no polo ativo dos autos

principais o autor Jos Marciolino Marciano.
(TRF1, AG 2005.01.00.004183-4/MG, Rel. Desembargador Federal Francisco

De Assis Betti, Segunda Turma,e-DJF1 p.49 de 15/01/2010)
2.13.5.1. A Competncia Relativa das Subsees Judicirias

A competncia das Subsees judicirias territorialmente fixada, logo, relativa. No pode o
juiz, se ajuizada a ao em outra Subseo judiciria da mesma Seo, reconhecer de ofcio a
incompetncia, dependendo de exceo de incompetncia relativa da parte. Nesse sentido:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. EXECUO FISCAL AJUIZADA

CONTRA DEVEDOR DOMICILIADO NO INTERIOR. INAPLICABILIDADE DO
PROVIMENTO COGER N 19/2005. DECLARAO DE INCOMPETNCIA, DE
OFCIO, PELO JUZO DA CAPITAL. IMPOSSIBILIDADE. COMPETNCIA
RELATIVA.
[...]

102
2. A competncia territorial, que de natureza relativa, carece de

provocao do interessado, por meio de exceo de incompetncia, para
ser modificada.
3. A regra de ajuizamento de execuo fiscal no domiclio do executado

define competncia relativa, no podendo ser alterada de ofcio.
Precedentes do STJ e desta Corte.
4. Conflito conhecido e julgado procedente, declarando-se competente o

Juzo suscitado, da 18 Vara da Seo Judiciria da Bahia.
(TRF1, CC 2006.01.00.027010-7/BA, Rel. Desembargador Federal Antnio

Ezequiel Da Silva, Quarta Seo,DJ p.7 de 20/10/2006)
Entretanto, h vrios casos em que o Tribunal expede provimento criando Varas e atribuindo a
elas competncia sobre determinado territrio, no qual no existia Vara Federal (e continua a
no existir enquanto sede). Nesses casos, em que a Vara Federal superveniente, pode o
processo continuar tramitando perante a Vara estadual em que estava:
PROCESSO CIVIL. CONFLITO DE COMPETNCIA. CRIAO DE VARAS.

REDISTRIBUIO DE PROCESSOS.
A criao de novas varas no implica incompetncia superveniente do juzo

em que se iniciou a ao. O art. 87 do Cdigo de Processo Civil leva
perpetuao do foro, em respeito ao princpio do juiz natural.
(TRF1, CC 0053794-19.2010.4.01.0000/MA, Rel. Juiz Tourinho Neto, Segunda

Seo,e-DJF1 p.85 de 28/01/2011)
No entanto, muitas vezes a criao da nova Vara ocorre exatamente para que haja
redistribuio de processos, otimizando a prestao jurisdicional. Nesse caso, tem-se
entendido inexistir ofensa a qualquer princpio processual:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. AO MONITRIA. POSSIBILIDADE

DE REDISTRIBUIO DAS AES AJUIZADAS ANTES DA INSTALAO DE
NOVAS VARAS FEDERAIS. APLICAO DO PROVIMENTO COGER 19/2005.
NO CARACTERIZAO DE OFENSA AOS PRINCPIOS DA PERPETUAO DA
JURISDIO E DO JUIZ NATURAL. COMPETNCIA DO JUZO SUSCITADO.
1. O presente conflito negativo de competncia que tem como suscitante o

Juzo da Vara nica da Subseo Judiciria de Manhuau/MG e como
suscitado, Juzo da Vara nica da Subseo Judiciria de Ipatinga/MG em
sede de ao monitria proposta pela Caixa Econmica Federal.
2. A ao originria foi proposta em 25/11/2010, antes da instalao da

Subseo Judiciria de Manhuau (instalada em 14/06/2011).
3. A jurisprudncia desta Corte tem entendido que o Provimento COGER n.

19/2005 (que determinou a redistribuio, em razo da instalao de novas
varas federais, dos processos que se encontrassem em tramitao e que
fossem alcanados pela jurisdio territorial da nova vara) se aplica
103
exatamente aos processos em tramitao no momento da instalao da

nova vara federal.
4. "A instalao de novas varas federais, regularmente criadas por lei,

autoriza a redistribuio dos feitos, no mbito da competncia territorial
antes fixada, no configurando, na espcie, nenhuma ofensa aos princpios
da perpetuao da jurisdio e do juiz natural." (CC 0019554-
33.2012.4.01.0000/MG, Rel. Desembargador Federal Souza Prudente,
Terceira Seo,e-DJF1 p.28 de 12/06/2012)
5. Correta a redistribuio dos processos subseo judiciria recm

instalada, estabelecendo-se no caso um novo foro competente, que
apenas poder ser considerado relativo em relao s demandas
propostas aps sua instalao.
6. Conflito conhecido para declarar competente o Juzo da Vara nica da

Subseo Judiciria de Manhuau/MG, o suscitante (CC 0019565-
62.2012.4.01.0000/MG, Relator DESEMBARGADORA FEDERAL SELENE
MARIA DE ALMEIDA, TERCEIRA SEO, Publicao 31/07/2012 e-DJF1 P. 22,
Data Deciso 03/07/2012).
Porm, se a Vara Federal criada no Municpio da pessoa, o juiz estadual que agia com
competncia delegada dever necessariamente declinar da competncia, ante a
incompetncia absoluta superveniente. Veja bem: a Vara Federal deve ter sido criada no
Municpio da pessoa, no sendo o caso de criao de Vara em outro Municpio, mas cuja
competncia abranja ele.
E as Sees e Regies, possuem competncia territorial absoluta ou relativa?
Isso complicado. Primeiro porque as Sees Judicirias esto previstas na Constituio da

Repblica, o que, em tese, seria caso de competncia territorial absoluta:
Art. 110. Cada Estado, bem como o Distrito Federal, constituir uma seo
judiciria que ter por sede a respectiva Capital, e varas localizadas segundo
o estabelecido em lei.
As Regies dos TRFs esto previstas na Constituio da Repblica, art. 27, 620, ADCT. Cabe
ao STF e ao STJ propor a criao de Tribunais Regionais Federais:
Art. 96 [...]
II - ao Supremo Tribunal Federal, aos Tribunais Superiores e aos Tribunais de

Justia propor ao Poder Legislativo respectivo, observado o disposto no art.
169:
[...]
20
Art. 27 [...]
6 - Ficam criados cinco Tribunais Regionais Federais, a serem instalados no prazo de seis meses a
contar da promulgao da Constituio, com a jurisdio e sede que lhes fixar o Tribunal Federal de
Recursos, tendo em conta o nmero de processos e sua localizao geogrfica.
104
c) a criao ou extino dos tribunais inferiores;
Relativamente s Sees, certamente a competncia relativa. No que se refere s Regies, h

controvrsias. Pela frmula geral, seria tambm relativa, visto que competncia territorial.
2.13.6. Juzo Estadual com Competncia Federal

Previso no seguinte diploma da Constituio da Repblica:
Art. 109 [...]
[...]
3 - Sero processadas e julgadas na justia estadual, no foro do domiclio

dos segurados ou beneficirios, as causas em que forem parte instituio de
previdncia social e segurado, sempre que a comarca no seja sede de vara
do juzo federal, e, se verificada essa condio, a LEI poder permitir que
outras causas sejam tambm processadas e julgadas pela justia estadual.
4 - Na hiptese do pargrafo anterior, o recurso cabvel ser sempre para

o Tribunal Regional Federal na rea de jurisdio do juiz de primeiro grau.
juzo federal do seu domiclio ou nas varas federais da capital do Estado-membro.
Porm, somente poder o jurisdicionado propor a ao em seu domiclio, no juzo federal com
jurisidio sobre seu domiclio ou na capital, no em outro local. Vide:
EMENTA: PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL CONSTITUCIONAL. COMPETNCIA

ABSOLUTA. AFORAMENTO PERANTE COMARCA ESTADUAL DISTINTA DO
DOMICLIO DA PARTE. ART. 109, 3, CR. EXTINO DO FEITO. 1. Segundo
interpretao jurisprudencial e vista do contido no 3 do artigo 109 da
CR, o segurado, cujo domiclio no seja sede de Vara Federal, poder aforar
a ao previdenciria perante o Juzo Estadual da comarca de seu domiclio;
no Juzo Federal com jurisdio sobre o seu domiclio ou, ainda, perante
Varas Federais da capital do Estado-membro. 2. Optando o segurado por
ajuizar a contenda perante Juzo Estadual, TER DE FAZ-LO EM RELAO
COMARCA QUE SEJA DE SEU DOMICLIO, NO EM OUTRO JUZO
ESTADUAL ONDE NO RESIDA, como na hiptese presente, pois, em
relao a esse foro, no h competncia delegada. que, em se tratando
de conflito de competncia estabelecido entre dois Juzes Estaduais,
somente um deles detm a delegao da competncia federal, no havendo
falar em prorrogao de competncia, nem em aplicao do princpio da
perpetuatio jurisdictionis, por estar-se diante de regra de competncia
absoluta decorrente de norma constitucional ( 3 do art. 109 da CR). (TRF4,
AC 2009.70.99.001717-0, Quinta Turma, Relator Fernando Quadros da Silva,
D.E. 15/03/2010)
O constituinte expressamente autorizou que as causas previdencirias sejam julgadas no foro

do segurado ou beneficirio, se l no houver sede da Justia Federal. Nada impede,
entretanto, que o segurado opte por ajuizar a ao perante um juzo federal da capital, no
105
obstante tenha domiclio no interior em que no haja vara federal; porm, no se lhe
autoriza demandar em outra cidade, perante juzo estadual, se em sua cidade houver vara
federal. Essa competncia delegada abrange a competncia do procedimento de justificao e
do de ausncia para fins previdencirios.
A criao ulterior de sede de vara federal no Municpio implica deslocamento da causa para
o juzo federal, porque se trata de fato superveniente que altera competncia absoluta.
Por fim, ressalta-se que o dispositivo autoriza ainda, qualquer que seja a causa (excetuadas,
por evidente, as hipteses de aes originrias previstas na CR/88), que o legislador
infraconstitucional atribua competncia ao juzo estadual para julgar feitos quando no for o
local sede da Justia Federal.
Relativamente aos recursos, ainda que quem decida seja o juiz estadual, como ele est
investido de jurisdio Federal, os recursos so sempre para o TRF da regio. Ele proferiu
uma deciso interlocutria, agravo de instrumento para o TRF. Ele proferiu sentena, apelao
para o TRF. Repita-se, os recursos so sempre dirigidos ao Tribunal Regional Federal daquela
regio.
Se, no entanto, o juiz de direito no estiver investido de jurisdio federal, mas analisar
matria federal, caber ao TJ conhecer do recurso para anular a sentena. Nesse sentido:
MANDADO DE SEGURANA. RESTABELECIMENTO DO BENEFCIO DE

APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. IMPETRAO E SENTENA
PROLATADA EM VARA DA JUSTIA ESTADUAL. INCOMPETNCIA DO
TRIBUNAL FEDERAL PARA APRECIAO DE ATO DO JUIZ SENTENCIANTE.
COMPETNCIA. TRIBUNAL DE JUSTIA. 1. A Terceira Seo do colendo
Superior Tribunal de Justia firmou jurisprudncia no sentido de que a
delegao de competncia inserta no art. 109, 3., da Constituio da
Repblica, no incide em mandado de segurana no qual discutida matria
previdenciria, sendo ainda aplicvel o verbete da Smula n. 216 do extinto
Tribunal Federal de Recursos. 2. NO INVESTIDO O JUZO DE DIREITO DE
JURISDIO FEDERAL, CABE CORTE ESTADUAL ANALISAR OS RECURSOS
INTERPOSTOS CONTRA SUAS DECISES, AINDA QUE SEJA PARA ANUL-LAS
E REMETER O FEITO AO RGO JUDICIRIO COMPETENTE. 3. ASSIM, CABE
AO TRIBUNAL DE JUSTIA, E NO AO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL,
JULGAR APELAO DE SENTENA PROLATADA POR JUIZ DE DIREITO A ELE
VINCULADO, AINDA QUE SEJA PARA ANULAR A DECISO RECORRIDA, POR
INCOMPETNCIA ABSOLUTA, E REMETER OS AUTOS JUSTIA
COMPETENTE. 4. Determinada a remessa dos autos ao egrgio Tribunal de
Justia de So Paulo. Apelao do INSS e remessa oficial prejudicadas no
mbito do Tribunal Regional Federal da 3. Regio.
(TRF3, AMS 200103990477334, JUIZ CONVOCADO JOO CONSOLIM,

JUDICIRIO EM DIA - TURMA F, DJF3 CJ1 DATA:13/01/2011 PGINA: 645.)

106
Nunca, entretanto, poder o juiz estadual exercer competncia delegada para julgar mandado
de segurana, j que o writ tem a competncia determinada em funo da pessoa, da
autoridade que comete o ato ilegal. Vide o seguinte julgado:
COMPETENCIA. MANDADO DE SEGURANA - JUIZ ESTADUAL. EXERCICIO DE

COMPETENCIA DELEGADA. NO ABRANGENCIA.
I - CONSOANTE O DISPOSTO NO ART. 108, II, DA CR/88, A UNICA HIPOTESE

EM QUE A SENTENA PROLATADA POR JUIZ ESTADUAL VEM A SER
EXAMINADA POR TRIBUNAL FEDERAL E A DE QUE AQUELE ESTEJA NO
EXERCICIO DE COMPETENCIA FEDERAL DELEGADA, AUTORIZADA PELO
PARAGRAFO 3. DO ART. 109 DA CR/88.
II - A COMPETENCIA PARA PROCESSAR E JULGAR MANDADO DE SEGURANA

CONTRA ATO DE AUTORIDADE FEDERAL, SEGUNDO O ART. 109, VIII, DA
CR/88, E DOS JUIZES FEDERAIS. NESSE SENTIDO, TAMBEM A SUMULA 216
DO EX-TFR.
III - CONFLITO DE QUE SE CONHECE PARA DECLARAR A COMPETENCIA DO

MM. JUIZO FEDERAL, ANULADA A SENTENA PROFERIDA PELO MM. JUIZO
ESTADUAL.
(CC 15.203/RS, Rel. Ministro ANTNIO DE PDUA RIBEIRO, PRIMEIRA

SEO, julgado em 12/12/1995, DJ 26/02/1996, p. 3910)
Mais esclarecedor ainda o seguinte julgado:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. MANDADO DE SEGURANA

IMPETRADO CONTRA AUTORIDADE FEDERAL CHEFE DE FISCALIZAO DA
AGNCIA NACIONAL DO PETRLEO - ANP - LIMINAR CONCEDIDA POR JUZO
ABSOLUTAMENTE INCOMPETENTE. ANULAO. COMPETNCIA PARA
JULGAR O FEITO DE UMA DAS VARAS DA JUSTIA FEDERAL DO ESTADO DE
ALAGOAS.
1. Cuidam os autos de conflito de competncia suscitado pelo TRF 5 Regio

nos seguintes termos: O Juiz de Direito da Comarca de So Sebastio no
tem competncia para processar e julgar mandado de segurana impetrado
contra ato de autoridade federal, pois tal hiptese no se encontra nas
excees previstas no 3 do art. 109 da CR.
O Tribunal de Justia do Estado de Alagoas declarou-se incompetente para o

julgamento do agravo de instrumento interposto, mas no declarou a
nulidade do ato proferido pelo Juiz de Direito. Este Tribunal, por outro lado,
no tem jurisdio sobre o Juzo Estadual, para declarar, por incompetncia
absoluta, a nulidade da deciso agravada. Em resumo: a) Compete ao Juzo
Federal de Alagoas processar e julgar mandado de segurana contra ato de
autoridade federal, domiciliado em sua jurisdio - art. 109, VIII, CR; b)
compete ao eg. Tribunal de Justia de Alagoas decidir recurso interposto
contra ato de Juiz de Direito no investido de competncia delegada, ainda
que para declarar a nulidade do ato recorrido. Diante do exposto, suscito o

107
conflito de competncia e determino a remessa dos autos ao Superior

Tribunal de Justia.
2. A competncia para julgar mandado de segurana impetrado contra

autoridade federal, in casu, o Chefe de Fiscalizao da Agncia Nacional do
Petrleo e Gerente Regional de Administrao Fazendria, da Justia
Federal nos moldes do artigo 109, VIII, da Constituio da Repblica.
3. "A regra que confere competncia Justia Federal para julgamento de

mandado de segurana de autoridade federal no se submete permisso
constitucional de delegao Justia Estadual comum do art. 109, 3 da
Constituio da Repblica de 1988, quando inexistir Vara Federal no local
de domiclio do Autor, porque se trata de competncia rationae personae
de natureza absoluta e indelegvel." 4. Este Superior Tribunal de Justia
por exercer jurisdio sobre as justias estadual e federal, possui
autoridade para, ao examinar conflito de competncia, anular deciso
proferida por juiz absolutamente incompetente de qualquer dessas
justias.
5. Conflito conhecido para declarar nula a deciso proferida pelo Juzo

estadual da Comarca de So Sebastio/AL e determinar a competncia de
uma das Varas de Justia Federal/AL para apreciar e julgar o presente feito.
(STJ, CC 85.217/PE, Rel. Ministro JOS DELGADO, PRIMEIRA SEO, julgado

em 10/10/2007, DJ 29/10/2007, p. 173)
Esse julgado do TRF1 interessante, no sei, entretanto, se os juzes estaduais teriam a

mesma opinio:
PROCESSO CIVIL. MANDADO DE SEGURANA. OAB. VIOLAO DE

PRERROGATIVAS PREVISTA NO CPP. SENTENA PROFERIDA POR JUIZO
ESTADUAL. APELAO ENCAMINHADA A ESTA CORTE POR TRIBUNAL
ESTADUAL QUE SE DECLARA INCOMPETENTE RATIONE PERSONAE.
COMPETNCIA FEDERAL. ANULAO DA SENTENA PELO TRF: CELERIDADE
E ECONOMIA PROCESSUAL: POSSIBILIDADE.
1. Nos termos do art. 109, I, da Constituio Federal de 1988, compete

Justia Federal o julgamento das causas ajuizadas pela Ordem dos
Advogados do Brasil.
2. Julgada a causa por Juzo Estadual, incompetente, caberia ao respectivo

Tribunal Estadual anular a sentena e determinar a remessa do feito ao Juzo
Federal competente.
3. No estando o Juzo Estadual que proferiu a sentena recorrida, no

exerccio de jurisdio federal, o Tribunal Regional Federal no
competente para julgar o recurso contra ela interposto (Smula 55/STJ).
4. PRECEDENTES DO STJ E DESTE TRIBUNAL ENTENDEM QUE, POR

QUESTO DE ECONOMIA PROCESSUAL E CELERIDADE DA PRESTAO
JURISDICIONAL, PODE O TRIBUNAL REGIONAL ANULAR JULGADO DE JUZO
108
INCOMPETENTE, SEM NECESSIDADE DE SUSCITAR CONFLITO DE

COMPETNCIA, DETERMINANDO A REMESSA DOS AUTOS AO JUZO
COMPETENTE PARA CONHECER DA LIDE.
5. Declarao, de ofcio, da nulidade da sentena, em face da

incompetncia do Juzo de Direito da 1 Vara de Parnaba, determinando a
remessa dos autos ao Juzo Federal competente para processar e julgar a
causa.
(TRF1, AMS 0002787-73.2011.4.01.4002/PI, Rel. Desembargador Federal

Carlos Olavo, Terceira Turma,e-DJF1 p.1209 de 10/02/2012)
2.13.6.1. Competncia Delegada Prevista em Lei (Lei n 5.010/66)

O art. 109, 3, da CR/88 permite que a lei delegue em outras hipteses a competncia para a
Justia estadual, quando a comarca no for sede de vara federal.
Quais so as outras hipteses que podem ser adotadas para a aplicao do 3? Voc vai
encontrar no art. 15, I da lei 5.010/66 ( a lei que criou a Justia Federal), as execues fiscais
entram nesse rol. As execues fiscais so ajuizadas pela Unio em face do particular. Em tese,
teriam que ser ajuizadas em Vara Federal, s que a lei autoriza a aplicao do art. 109, 3. As
execues fiscais podem ser ajuizadas no foro do domiclio do executado. Teremos, aqui, um
caso em que o juiz estadual tambm estar investido de jurisdio federal.
EXECUO FISCAL AJUIZADA EM SUBSEO JUDICIRIA NA QUAL NO

SEDIADO O EXECUTADO. INCOMPETNCIA ABSOLUTA DA VARA FEDERAL
INTERIORANA. JURISDIO FEDERAL DELEGADA.
Se o executado domiciliado em comarca diversa da subseo federal em

que foi ajuizada a execuo fiscal, ainda que o Municpio ou comarca
pertena jurisdio da subseo judiciria, o ajuizamento deve respeitar o
domiclio do devedor (jurisdio federal delegada). A delegao de
competncia aos juzos estaduais para processar e julgar executivo fiscal
contra devedor domiciliado em comarca que no sede de vara federal (art.
109, 3, da CF/1988 e art. 15, I, da Lei 5.010/1966), ERIGIDA
CONDIO DE COMPETNCIA ABSOLUTA, ABRANGENDO AS AES
INCIDENTAIS. Precedentes. Maioria. (TRF1, 7T, AI 0006571-
02.2012.4.01.0000/PA, rel. Des. Federal Tolentino Amaral, em 28/02/2012.)
CONFLITO DE COMPETNCIA. EXECUO FISCAL. COMPETNCIA ABSOLUTA.

DOMICLIO DO DEVEDOR. AUSNCIA DE SEDE DE FORO FEDERAL.
O juzo estadual absolutamente competente para processar execuo

fiscal ajuizada contra devedor domiciliado em comarca que no seja sede de
vara federal, ainda que o juzo federal tenha jurisdio sobre o territrio em
que se localiza a comarca e independentemente da natureza da dvida
inscrita. Maioria. (TRF1, 1T, CC 0051539- 20.2012.4.01.0000/BA, rel. Des.
Federal Novly Vilanova, em 21/11/2012.)

109
Se, no domiclio do executado, existir sedede Vara Federal, tem que ser na Vara Federal.
Mesma coisa do benefcio previdencirio. Se, no domiclio do segurado ou beneficirio, existir
Vara Federal, tem que ser na Vara Federal.
por isso que, s vezes, acontece o seguinte: voc tem uma Comarca com competncia para
benefcio previdencirio, a Comarca aplica o art. 109, 3. Digamos, Nova Iguau, o juiz
Estadual estava investido de competncia delegada, no tinha Vara Federal, s que, quando
avisaram que iam instalar Vara Federal na Comarca, o que os juzes estaduais fazem? Eles,
simplesmente, mandam estocar todos os processos para, assim que a Vara Federal for criada,
mandar tudo pra l.
Ento, quando eles criam a Vara Federal, eles j tm que se organizar com o Tribunal de
Justia: a partir de agora, ns pegamos, mas o que j estava com o juiz estadual continua.
Porque se no eles vo parar de mexer nos processos e, assim que a Vara Federal for criada,
eles mandam quinze mil processos de um dia para o outro para l.
Outra hiptese a do II, do art. 15 da lei 5.010/66, a HIPTESE ENVOLVENDO

JUSTIFICAES OU INTERPELAES OU NOTIFICAES QUE TENHAM COMO
FINALIDADE PRODUZIR PROVA PERANTE A ADMINISTRAO FEDERAL, TAMBM
PODEM FAZER PARTE DESSE ROL.
Voc pode ajuizar a justificao no juiz estadual que ele est investido na jurisdio federal
para praticar os atos pertinentes para que voc produza provas perante a administrao
federal.
Nessas hipteses, juiz estadual est investido de jurisdio federal. Nas outras, aplicamos os
pargrafos 1 e 2, Vara Federal.
PROCESSUAL CIVIL CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA AO

ANULATRIA DE DBITO FISCAL CONEXO COM A CORRESPONDENTE
EXECUO FISCAL ALCANCE DA COMPETNCIA FEDERAL DELEGADA (ART.
15, I, DA LEI N. 5.010/1.966) PRECEDENTES.
1. possvel a conexo entre a ao anulatria e a execuo fiscal, em

virtude da relao de prejudicialidade existente entre tais demandas,
recomendando-se o simultaneus processus.
2. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia no sentido de que

competncia federal delegada para processar a ao de execuo fiscal
proposta pela Fazenda Nacional (art. 15, I, da Lei n. 5.010/66), SE ESTENDE
TAMBM PARA A OPOSIO DO EXECUTADO, SEJA ELA PROMOVIDA
POR EMBARGOS, SEJA POR AO DECLARATRIA DE INEXISTNCIA DA
OBRIGAO OU DESCONSTITUTIVA DO TTULO EXECUTIVO.
[..]
(STJ, AgRg no CC 96.308/SP, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, PRIMEIRA


110
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. EXECUO FISCAL. FAZENDA

NACIONAL. JUSTIA ESTADUAL. EMBARGOS DE TERCEIROS. CONEXO. ART.
1.049 DO CPC. ART. 15, I, LEI 5.010/66. ART. 109, 3 CR/88. COMPETNCIA
DA JUSTIA ESTADUAL. 1. A DELEGAO DE QUE TRATA O ART. 15, I,
DA LEI 5.010, DE 1966, PREVISTA NO ART. 109, 3 DA
CONSTITUIO, ABRANGE TAMBM AS AES PARALELAS
EXECUO FISCAL PROMOVIDA PELA FAZENDA PBLICA FEDERAL,
POIS QUEBRARIA TODA A LGICA DO SISTEMA PROCESSUAL
DISTRIBUIR A JUZOS DIFERENTES A COMPETNCIA PARA A AO E
A COMPETNCIA PARA A OPOSIO. 2. Assim, por imposio do
sistema, de se entender que o juiz de direito ao qual for delegada a
competncia para a ao de execuo, ser tambm competente para as
aes decorrentes e anexas a ela. 3. Deve ser observado, tambm nesses
casos, o disposto no art. 1049 do CPC. 4. Conflito conhecido e declarada a
competncia do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, o suscitado.
(STJ, CC 34.513/MG, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA

SEO, julgado em 12/11/2003, DJ 01/12/2003, p. 255)
Outras hipteses de conexo aptas a atrair o foro estadual delegado do federal so as aes
cautelares conexas ao objeto da execuo fiscal federal que j corre perante o juzo estadual.
Nesse sentido:
COMPETNCIA. MEDIDA CAUTELAR FISCAL. COMARCA SEM VARA

FEDERAL. INTERESSE DE AGIR. EXIGIBILIDADE DO CRDITO.
PARCELAMENTO POSTERIOR CONSTRIO.
Em preliminar, a Turma decidiu que a incompetncia relativa para

julgamento de medida cautelar fiscal deve ser arguida por meio de exceo,
no prazo da resposta, sob pena de a matria ficar preclusa. No caso, a
cautelar foi ajuizada na Justia Federal com competncia territorial sobre a
comarca da sede da empresa. Por fora do disposto no art. 109, 3, da CF
e art. 15, I, da Lei n. 5.010/1966, a Justia estadual tambm seria
competente, por delegao, para apreciar a ao. Em outras palavras, por
tratar-se de competncia federal delegada Justia estadual, os dois juzos
teriam competncia para apreciar a matria. Nesse contexto, se o
contribuinte tivesse o interesse de ser a ao processada no seu domiclio,
deveria apresentar exceo para que a incompetncia territorial fosse
reconhecida. Como a arguio da incompetncia foi feita fora do prazo da
resposta, ficou perpetuada a competncia do juzo federal. Em outra
preliminar, a Turma entendeu que o parcelamento requerido aps a
realizao de constrio patrimonial e ajuizamento da execuo fiscal no
afeta o interesse de agir do fisco. Assim, se a suspenso da exigibilidade do
crdito em razo do parcelamento for posterior constrio, ou a garantia
permanece na medida cautelar fiscal, ou se transfere para a execuo fiscal,
na qual poder ser pleiteada a sua substituio, conforme a ordem prevista
no art. 655 do CPC. O que no pode ocorrer o crdito tributrio ficar sem
garantia alguma, j que a constrio foi realizada antes mesmo do pedido de

111
parcelamento e j havia execuo fiscal em curso. REsp 1.272.414-SC, 2T,

Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado em 24/4/2012.
CONFLITO DE COMPETNCIA. CAUTELAR INCIDENTAL. CONEXO COM

EXECUO FISCAL. JUZO ESTADUAL. EXTENSO DA COMPETNCIA FEDERAL
DELEGADA.
A competncia federal delegada para processar e julgar a ao de execuo

fiscal proposta pela Fazenda Nacional, nos termos do art. 15, I, da Lei
5.010/1966, se estende ao processo cautelar ajuizado incidentalmente
quando h manifesta conexo entre os feitos. Maioria. (TRF1, 4S, CC
0006607-44.2012.4.01.0000/MG, rel. Des. Federal Leomar Amorim, em
14/03/2012.)
Porm, somente se aplica a lei quando for o ente federal exequente, e no o executado. Nesse
sentido:
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. EXECUO FISCAL AJUIZADA POR

MUNICPIO CONTRA EMPRESA PBLICA FEDERAL. COMPETNCIA DA
JUSTIA FEDERAL.
O art. 15, I, da Lei 5.010/1966, recepcionado pelo art. 109, 3 da CF, prev
hiptese de delegao de competncia federal justia estadual
relativamente a executivos fiscais em que a Unio ou suas autarquias
figurem como exequentes. NO SE ENQUADRA NESSA DELEGAO A
EXECUO FISCAL PROMOVIDA POR MUNICPIO CONTRA EMPRESA
PBLICA FEDERAL. Precedentes. Unnime. (TRF1, CC 0032064-
15.2011.4.01.0000/BA, rel. Des. Federal Reynaldo Fonseca, em 05/10/2011.)
2.13.6.2. Conflitos em Sede Federal

Conflito entre juiz estadual e juiz federal, de quem a competncia para dirimir esse conflito?
Juiz estadual investido de jurisdio federal em conflito com juiz federal, de quem a
competncia para dirimir o conflito? TRF, porque, se o juiz estadual est investido de jurisdio
federal, o conflito com juiz federal s pode ser dirimido pelo TRF.
Se for conflito entre juiz estadual sem jurisdio federal e juiz federal, de quem a
competncia para dirimir o conflito? do STJ. E se for entre juiz estadual que est negando ter
competncia delegada e o juiz federal? Predomina entendimento de que a competncia
tambm do STJ.
Se o conflito for entre juiz federal e o TRF ao qual ele est subordinado, de quem a
competncia para dirimir o conflito? No existe conflito, no pode existir conflito, esse juiz
cumpre a determinao desse Tribunal ao qual est subordinado.
Se for entre juiz federal e Tribunal ao qual ele no est sujeito, a competncia do STJ, como
se fosse conflito entre Tribunais.

112
2.14. Prorrogao ou Modificao da Competncia
2.14.1. Conceito
As hipteses de prorrogao de competncia previstas no CPC aplicam-se exclusivamente s
regras de competncia relativa (arts. 102 e 114, CPC). A nica exceo fica por conta da tutela
coletiva, que permite a reunio de demandas conexas mesmo com a determinao de
competncia absoluta do local do dano.
Havendo para uma determinada situao uma regra modificadora de competncia, o rgo
jurisdicional que era abstratamente incompetente poder no caso concreto se tornar
competente, enquanto aquele apontado como competente pela regra determinadora tornar-
se- concretamente incompetente. Logo, isso prorrogar a competncia, fazer um rgo no
competente abstratamente ser competente concretamente, em funo de uma hiptese
prevista em lei ou voluntria21.
Costuma-se dividir as espcies de prorrogao de competncia em:
a) Prorrogao legal:
i. Por conexo;
ii. Por continncia;
iii. Por ausncia de oposio de exceo de incompetncia relativa.
b) Prorrogao voluntria:
i. Clusula de eleio de foro;
ii. Prorrogao por vontade unilateral do autor.
A conexo/continncia preferem ausncia de oposio de exceo, que prefere clusula de

eleio de foro, nessa ordem, em caso de conflito das normas de prorrogao da competncia.
2.14.2. Prorrogao Legal
2.14.2.1. Conexo e Continncia
2.14.2.1.1. Conceito
Ambas so espcies de relao entre causas, quando elas no so idnticas (caso contrrio
CONEXO E
haveria litispendncia), mas so semelhantes em funo de seus elementos.
CONTINNCIA SO FATOS, NO SE CONFUNDINDO COM OS EFEITOS
JURDICOS QUE PODEM GERAR (modificao da competncia com reunio das causas
num mesmo juzo).
21
diferente da preveno da competncia. O que a preveno da competncia? Preveno da
competncia o critrio, o meio utilizado para definir qual dentre os juzos competentes ir processar
e julgar as demandas conexas.
113
perfeitamente possvel que exista conexo/continncia sem a verificao de seus efeitos,

caso pendentes, v.g., causas conexas em juzos com competncia absoluta distinta.
Embora tenham pressupostos diversos, elas tm idntico tratamento normativo.
A conexo est prevista no art. 103, CPC:
Art. 103. Reputam-se conexas duas ou mais aes, quando Ihes for comum o
objeto ou a causa de pedir.
O artigo, na verdade, define uma hiptese restrita de conexo. Porm, ela incompleta, sendo
a conexo fenmeno mais amplo do que o legalmente posto. Existem as seguintes teorias:
a) Teoria tradicional: adotada pelo CPC.
b) Teoria de Carnelutti: para que as demandas sejam conexas, bastar que ambas sejam
sede de discusses acerca de determinadas razes de fato e de direito comuns.
c) Teoria materialista: defende que as causas so conexas quando decidirem mesma

relao de direito material, ainda que sob enfoques diversos. A consequncia de sua
adoo a garantia de julgamentos uniformes e a economia processual. a teoria
adotada na prtica e na jurisprudncia.
A conexo ocorre quando existe comunho entre o objeto que ns conhecemos com o nome
de pedido ou entre a causa de pedir. A comunho pode existir entre um desses elementos,
pedido ou causa de pedir, ou ela pode existir entre os dois elementos. Pode ser que em duas
ou mais demandas voc tenha simultaneamente conexo com base no pedido e na causa de
pedir, no h problema nenhum, mas um desses elementos sendo comum a duas ou mais
demandas, voc j teria caracterizada a conexo, no so necessrios ambos os elementos
para que fique caracterizada a conexo.
A conexo deve ser definida luz do direito material, defendendo Didier uma concepo ainda
mais ampla do instituto, no sentido de se reunirem causas ainda que sejam apenas
semelhantes, como ocorreria com aes diferentes em que, v.g., pede-se a declarao da
paternidade e, noutra, alimentos.
Por isso mesmo entende a doutrina que a identidade de causa de pedir pode ser parcial, no
precisa ser total, bastando que um de seus elementos seja coincidente para que haja conexo
entre as aes.
ADMITE-SE A REUNIO DE PROCESSOS EM RAZO DA CONEXO POR

PREJUDICIALIDADE, INCLUSIVE ENTRE AO DE CONHECIMENTO E AO EXECUTIVA,
SENDO ESSA A JURISPRUDNCIA DOMINANTE DO STJ.
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO DE COMPETNCIA. PROCESSO JUDICIAL

TRIBUTRIO. EXACIONAL (EXECUO FISCAL) X ANTIEXACIONAL (AO
DECLARATRIA DE INEXISTNCIA DA RELAO JURDICA TRIBUTRIA DA

114
QUAL DEFLUI O DBITO EXECUTADO). CONEXO. ARTIGO 103, DO CPC.

REGRA PROCESSUAL QUE EVITA A PROLAO DE DECISES INCONCILIVEIS.
1. A propositura de qualquer ao relativa ao dbito constante do ttulo

executivo no inibe o credor de promover-lhe a execuo ( 1, do artigo
585, do CPC).
2. A finalidade da regra no impedir a execuo calcada em ttulo da dvida

lquida e certa pelo simples fato da propositura da ao de cognio, cujo
escopo temerrio pode ser o de obstar o processo satisfativo
desmoralizando a fora executria do ttulo executivo.
3. luz do preceito e na sua exegese teleolgica, colhe-se que a recproca

no verdadeira, vale dizer: proposta a execuo torna-se despiscienda e,
portanto, falece interesse de agir a propositura de ao declaratria
porquanto os embargos cumprem os desgnios de eventual ao
autnoma.
4. Conciliando-se os preceitos, tem-se que, PRECEDENDO A AO

ANULATRIA EXECUO, AQUELA PASSA A EXERCER PERANTE ESTA
INEGVEL INFLUNCIA PREJUDICIAL A RECOMENDAR O SIMULTANEUS
PROCESSUS, posto conexas pela prejudicialidade, forma expressiva de
conexo a recomendar a reunio das aes, como expediente apto a evitar
decises inconciliveis.
5. O juzo nico o que guarda a mais significativa competncia funcional

para verificar a verossimilhana do alegado na ao de conhecimento e
permitir prossiga o processo satisfativo ou se suspenda o mesmo.
6. Refoge razoabilidade permitir que a ao anulatria do dbito caminhe

isoladamente da execuo calcada na obrigao que se quer nulificar, por
isso que, exitosa a ao de conhecimento, o seu resultado pode frustrar-se
diante de execuo j ultimada (Recentes precedentes desta Corte sobre o
tema: REsp 887607/SC, Relatora Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma,
publicado no DJ de 15.12.2006; REsp 722303/RS, desta relatoria, Primeira
Turma, publicado no DJ de 31.08.2006; REsp 754586/RS, Relator Ministro
Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, publicado no DJ de 03.04.2006).
7. In casu, a execuo fiscal restou ajuizada enquanto pendente a ao

declaratria da inexistncia da relao jurdica tributria, o que reclama a
remessa dos autos executivos ao juzo em que tramita o pleito ordinrio, em
razo da patente conexo.
8. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo da 7 Vara

Federal de Campinas/SP.
(STJ, CC 81.290/SP, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA SEO, julgado em

12/11/2008, DJe 15/12/2008)

115
CONFLITO DE COMPETNCIA. EXECUO FISCAL E AO DECLARATRIA.

CONEXO. RISCO DE DECISES CONFLITANTES. COMPETNCIA DA VARA
ESPECIALIZADA EM EXECUES FISCAIS.
competente a vara federal especializada em execues fiscais para o

julgamento das aes que lhes sejam conexas, consoante o disposto no art.
103 do CPC. Unnime. (TRF1, 4S, CC 0029032-65.2012.4.01.0000/MG, rel.
Des. Federal Cato Alves, em 15/08/2012.)
J a CONTINNCIA vem tratada no art. 104, CPC:
Art. 104. D-se a continncia entre duas ou mais aes sempre que h
identidade quanto s partes e causa de pedir, mas o objeto de uma, por
ser mais amplo, abrange o das outras.
A doutrina defende que continncia nada mais do que uma espcie de conexo.
Suponha duas demandas. Uma demanda de Joo em face de Maria, com base na causa de
pedir X, formulando o pedido A. Uma segunda demanda de Joo em face de Maria, com base
na causa de pedir X formulando os pedidos A, B e C.
Qual das duas varas est preventa para reunio, processamento e julgamento das duas? Como
vocs vo saber se eu no dei data nenhuma? Quais so os critrios de preveno? Despacho
liminar positivo e citao vlida.
O fato de possuir um pedido mais amplo critrio de preveno? No. Embora, na

jurisprudncia se encontre vrios acrdos dizendo que, se mais amplo, est prevento. Isso
no critrio de preveno. Critrios de preveno so aqueles do art.106 e 219 CPC.
Art. 106. Correndo em separado aes conexas perante juzes que tm a

mesma competncia territorial, considera-se prevento aquele que
despachou em primeiro lugar.
Art. 219. A citao vlida torna prevento o juzo, induz litispendncia e faz
litigiosa a coisa; e, ainda quando ordenada por juiz incompetente, constitui
em mora o devedor e interrompe a prescrio. (Redao dada pela Lei n
5.925, de 1.10.1973)
Quando a demanda chegar ao juzo continente, por que ele no pode extinguir aquela que
est contida no processo mais amplo? Qual o motivo jurdico, legal?
Porque no se pode extinguir o processo que deu origem preveno. Se a preveno tem
origem nesse processo, como que voc vai extinguir o processo que deu origem sua
preveno? Foi ele que lhe permitiu ser prevento, voc no pode extinguir o processo que lhe
permitiu ser prevento. Voc tem que processar, tem que dar andamento a ele. Esse o motivo
jurdico.
Sobre a continncia, h smula relacionada ao processo coletivo:

116
Smula 489, STJ: Reconhecida a continncia, devem ser reunidas na Justia Federal as aes
civis pblicas propostas nesta e na Justia estadual. Isso porque a competncia da Justia
Federal absoluta. Se h interesse federal envolvido e presente a conexo, no cabe ao juzo
estadual suscitar competncia, to simplesmente remeter os autos JF, em decorrncia do
art. 109 da CR/88. Esclarecedor, quanto smula, o julgado abaixo:
CONFLITO POSITIVO DE COMPETNCIA. AO CIVIL PBLICA (JUSTIA

FEDERAL). AO CAUTELAR (JUSTIA ESTADUAL). DANOS AO MEIO
AMBIENTE. CONEXO. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL.
1. Hiptese em que o Parquet federal e o Ministrio Pblico do Estado do

Rio de Janeiro, individual e respectivamente, ajuizaram Ao Civil Pblica
(Justia Federal) e Ao Cautelar com base na mesma situao jurdica:
edificao supostamente irregular em imvel localizado em rea sujeita
proteo ambiental.
2. A concorrncia de atribuies administrativas relacionadas s medidas de

fiscalizao ambiental deu ensejo propositura de demandas similares nas
Justias Comum e Federal.
3. Havendo, porm, inequvoca conexo entre as causas, impe-se a reunio

no mesmo juzo, para o fim de evitar decises conflitantes.
4. A competncia da Justia Federal, disciplinada no art. 109, I, da

Constituio, fixada em razo da pessoa. Um dos fatores que a justificam,
portanto, a presena do Ibama, ru na Ao Civil Pblica proposta pelo
Ministrio Pblico Federal.
5. Ademais, o princpio federativo impede que a Unio ou suas autarquias

fiquem sujeitas jurisdio comum. Precedente do STJ.
6. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo Federal.
(CC 78.058/RJ, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, PRIMEIRA SEO, julgado

em 24/11/2010, DJe 01/02/2011)
2.14.2.1.2. Objetivos
Conexo e continncia visam economia processual e harmonizao dos julgados.
Entretanto, a economia deve ser considerada de forma secundria, visto que nem sempre
ocorre; pelo contrrio, a reunio de processos distintos num nico juzo pode causar ainda
mais demora.
Entretanto, necessria , j que a prolao de decises conflitantes pela Justia acaba por
minar sua legitimidade e a confiana que deveria ensejar.
Logo, o objetivo primrio dos institutos evitar julgamentos contraditrios.
2.14.2.1.3. Obrigatoriedade ou Facultatividade?

De acordo com o art. 105 do CPC

117
Havendo conexo ou continncia, o juiz, de ofcio ou a requerimento de

qualquer das partes, pode ordenar a reunio de aes propostas em
separado, a fim de que sejam decididas simultaneamente.
Entretanto, o texto da lei no suficiente. Apesar de parcela da doutrina defender que a

reunio regra cogente quando houver identidade entre alguns dos elementos da ao, no
deve ocorrer a aplicao automtica da reunio dos feitos, somente devendo se dar quando o
juiz verificar que efetivamente haver harmonizao dos julgados e economia processual.
Alexandre Cmara e Luiz Fux defendem que a reunio obrigatria para evitar decises
contraditrias e facultativa no caso de economia processual.
A corrente majoritria, entretanto, defende que ela sempre facultativa.
Obrigatria ou no, O TRATAMENTO DA CONEXO EM MATRIA PROCESSUAL DE

ORDEM PBLICA, O QUE JUSTIFICA LEGITIMIDADE PLENA E AMPLA PARA
ARGUI-LA (de ofcio, pelas partes, pelo MP, por terceiros intervenientes).
Ela NO EST SUJEITA PRECLUSO, no havendo prazo e tampouco forma especfica
para sua alegao no processo. Ademais, NO SE SUSPENDE O PROCESSO PARA SUA
ANLISE; por fim, se o juiz desrespeitar a regra de conexo, mesmo que evidente, NO
HAVER NULIDADE DE IMEDIATO, devendo a parte recorrente provar o prejuzo
decorrente da no reunio dos processos para que a deciso possa ser anulada.
H, entretanto, problema se a parte quiser alegar conexo com processo que j foi decidido,
processo findo. Tem uma smula do STJ, 235.
Smula 235, STJ: A conexo no determina a reunio dos processos, se um deles j foi
julgado.
Se um dos processos j foi julgado e um ainda est sendo processado, no tem mais como
reunir.
Cuidado: essa reunio pode ser determinada nos Tribunais. Por exemplo, est em fase de
apelao, ningum havia identificado conexo at ento. Foi identificado, agora, na fase de
apelao, logo, as apelaes podem ser reunidas. Podem ser reunidos os recursos especiais,
podem ser reunidos os recursos extraordinrios. No tem problema nenhum, DESDE QUE
OS PROCESSOS ESTEJAM NA MESMA INSTNCIA.
2.14.2.1.4. Competncia na Conexo

Se duas demandas j foram propostas e esto em andamento, isso significa que elas esto em
duas varas, dois juzos diferentes. Assim, ser necessrio definir qual o juzo competente.
Digamos que a primeira demanda est na dcima primeira vara cvel federal do Rio de Janeiro,
a segunda demanda est na vigsima quinta vara cvel federal do RJ. Qual o critrio utilizado

118
para se definir qual das duas varas a competente para o julgamento e processamento das
duas causas? a chamada preveno.
A preveno um meio, um critrio atravs do qual ser definido qual, dentre esses juzos,
o competente para o processamento e julgamento de ambas as causas.
O CPC trata da preveno no art.106.
Art. 106. Correndo em separado aes conexas perante juzes que tm a

mesma competncia territorial, considera-se prevento aquele que
despachou em primeiro lugar.
qualquer despacho? No. o que se chama de despacho liminar positivo ou, simplesmente,
o que ns conhecemos como cite-se.
Quando o juiz determina a citao do ru que torna prevento o juzo, desde que os juzes
estejam no mesmo foro, possuam a mesma competncia territorial. Se a competncia
territorial for diferente, ser competente aquele no qual primeiro ocorreu a citao vlida, ou
seja, naquele em que primeiro foi juntado aos autos o mandado citatrio cumprido.
Mesma competncia territorial Competente o que despacha primeiro
Competncia territorial diferente Competente o que faz a citao vlida
E se a citao vlida nos dois juzos se deu na mesma data? A deve prevalecer o primeiro
critrio, do despacho positivo (cite-se). E se a data do despacho a mesma? Prevalece a data
da distribuio. E se essa for a mesma? Prevalece o horrio de registro da distribuio. E se
ainda forem iguais? Se mata!
O STJ publicou uma smula referente competncia na conexo entre aes civis pblicas
movidas pelo MPE e pelo MPF:
Smula 489, STJ: Reconhecida a continncia, devem ser reunidas na Justia Federal as aes
civis pblicas propostas nesta e na Justia estadual. Isso porque a competncia da Justia
Federal absoluta. Se h interesse federal envolvido e presente a conexo, no cabe ao juzo
estadual suscitar competncia, to simplesmente remeter os autos JF, em decorrncia do
art. 109 da CR/88. Esclarecedor, quanto smula, o julgado abaixo:
CONFLITO POSITIVO DE COMPETNCIA. AO CIVIL PBLICA (JUSTIA

FEDERAL). AO CAUTELAR (JUSTIA ESTADUAL). DANOS AO MEIO
AMBIENTE. CONEXO. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL.
1. Hiptese em que o Parquet federal e o Ministrio Pblico do Estado do

Rio de Janeiro, individual e respectivamente, ajuizaram Ao Civil Pblica
(Justia Federal) e Ao Cautelar com base na mesma situao jurdica:
edificao supostamente irregular em imvel localizado em rea sujeita
proteo ambiental.

119
2. A concorrncia de atribuies administrativas relacionadas s medidas de

fiscalizao ambiental deu ensejo propositura de demandas similares nas
Justias Comum e Federal.
3. Havendo, porm, inequvoca conexo entre as causas, impe-se a reunio

no mesmo juzo, para o fim de evitar decises conflitantes.
4. A competncia da Justia Federal, disciplinada no art. 109, I, da

Constituio, fixada em razo da pessoa. Um dos fatores que a justificam,
portanto, a presena do Ibama, ru na Ao Civil Pblica proposta pelo
Ministrio Pblico Federal.
5. Ademais, o princpio federativo impede que a Unio ou suas autarquias

fiquem sujeitas jurisdio comum. Precedente do STJ.
6. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo Federal.
(CC 78.058/RJ, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, PRIMEIRA SEO, julgado

em 24/11/2010, DJe 01/02/2011)
2.14.2.1.5. Distino entre Alegao de Modificao de Competncia e Alegao de

Incompetncia Relativa
ALEGAO DE MODIFICAO DE
ALEGAO DE INCOMPETNCIA
COMPETNCIA RELATIVA POR
RELATIVA
CONEXO/CONTINNCIA
Qualquer das partes pode suscitar,
Legitimidade alm de o rgo jurisdicional poder Somente o ru pode suscitar.
conhec-la de ofcio.
Remessa dos autos ao juzo Remessa dos autos ao juzo
Efeito do acolhimento
prevento. relativamente competente.
No bojo da petio inicial ou
Forma de alegao contestao, por simples petio Exceo instrumental.
ou at mesmo oralmente.
Enquanto o processo estiver No primeiro momento que couber
Momento
pendente. ao ru falar nos autos.
2.14.2.2. Ausncia de Ingresso pelo Ru de Exceo Declinatria de Foro

uma causa de prorrogao legal de competncia, conforme o seguinte dispositivo do CPC:
Art. 114. Prorrogar-se- a competncia se dela o juiz no declinar na forma

do pargrafo nico do art. 112 desta Lei ou o ru no opuser exceo
declinatria nos casos e prazos legais. (Redao dada pela Lei n 11.280, de
2006)
No causa de prorrogao voluntria, porque impossvel presumir, na omisso da parte, a

manifestao de uma vontade. No interessa no caso concreto o motivo que levou o ru a no
excepcionar o juzo, a prorrogao corre por determinao legal. um fato processual em
sentido estrito.
Ademais, o juiz que era relativamente incompetente passar a ser competente no caso
concreto.
120
2.14.3. Prorrogao Voluntria
2.14.3.1. Eleio de Foro

A validade da clusula eletiva de foro est limitada s aes oriundas de direitos e obrigaes,
o que significa dizer que s se admite clusula de eleio de foro nas demandas fundadas em
direito obrigacional.
A clusula dever ser necessariamente escrita, indicando um negcio jurdico especfico (no
vlida clusula que estabelea que todas as demandas envolvendo os sujeitos sero
decididas em determinado foro).
Ademais, evidentemente que a eleio de foro somente pode modificar competncia relativa,
nunca absoluta.
Art. 111. A competncia em razo da matria e da hierarquia inderrogvel

por conveno das partes; mas estas podem modificar a competncia em
razo do valor e do territrio, elegendo foro onde sero propostas as aes
oriundas de direitos e obrigaes.
1o O acordo, porm, s produz efeito, quando constar de contrato escrito

e aludir expressamente a determinado negcio jurdico.
2o O foro contratual obriga os herdeiros e sucessores das partes.
Deve-se tomar cuidado com o caput do dispositivo acima, j que a modificao da

competncia por eleio poder se dar somente em caso de competncia em razo do valor e
do territrio, mas nem sempre poder ser modificada, ainda que fundada nesses critrios
(caso da competncia territorial absoluta).
2.14.3.2. Vontade Unilateral do Autor

Trata-se daquelas hipteses em que o autor possui a faculdade de propor uma ao, por
exemplo, no foro de seu domiclio, ou no do ru (foro geral). Nesse caso e em casos
semelhantes, ainda que o autor devesse utilizar a prerrogativa legal que lhe foi conferida,
poder ele afast-la, fazendo tornar-se competente o foro do domiclio do ru.
2.15. Preveno
A preveno CRITRIO DE EXCLUSO DOS DEMAIS JUZOS COMPETENTES DE UM MESMO
FORO ou tribunal, no sendo uma forma de prorrogao ou determinao da competncia.
Veja ento que preveno algo diametralmente oposto da prorrogao de competncia:

ENQUANTO A PREVENO EXCLUI OS DEMAIS JUZOS TAMBM COMPETENTES, A
PRORROGAO TORNA COMPETENTE UM JUZO , A PRIORI, RELATIVAMENTE
INCOMPETENTE.
A preveno funciona como mecanismo de integrao em casos de conexo, sendo o

instrumento de fixao do juzo no qual sero reunidas as causas conexas, dentre vrios
abstratamente competentes, independentemente da data de ajuizamento das mesmas.

121
O CPC traz duas regras de preveno, que tratam de situaes diferentes:
a) Se a conexo se der em juzos de comarcas diversas, prevento ser aquele em que

tenha havido a primeira citao vlida (art. 219, CPC);
b) Se a conexo se der em juzos da mesma comarca, prevento ser o juiz que despachou
em primeiro lugar (art. 106, CPC).
Importante ter em mente que a preveno no ocorrer se uma das causas j foi julgada.
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO DE COMPETNCIA. CONEXO. PREVENO.

DESPACHO QUE ORDENA A CITAO. PRONUNCIAMENTO JUDICIAL
POSITIVO. CPC, ARTS. 106 E 219.
1. Nos termos do art. 106 do CPC, "correndo em separado aes conexas

perante juzes que tm a mesma competncia territorial, considera-se
prevento aquele que despachou em primeiro lugar".
O
2. De acordo com entendimento doutrinrio e jurisprudencial,
DESPACHO QUE GERA A PREVENO O PRIMEIRO
PRONUNCIAMENTO JUDICIAL POSITIVO QUE ORDENA A
CITAO.
3. No caso dos autos, o Juzo suscitante despachou em primeiro lugar,

porm, tal despacho, de contedo meramente ordinatrio, apenas
concedeu vista dos autos ao Ru, nada decidiu, portanto. Por sua vez, o
Juzo suscitado deferiu pedido de liminar e determinou a citao do Ru,
razo por que ele o Juzo prevento.
4. Conflito conhecido e julgado procedente para declarar competente o

Juzo Federal suscitado da 4 Vara da Seo Judiciria do Distrito Federal.
(TRF1, CC 2008.01.00.038756-0/DF, Rel. Desembargador Federal Fagundes

De Deus, Conv. Juiz Federal Csar Augusto Bearsi (conv.), Terceira Seo,e-
DJF1 p.39 de 03/11/2008)
Assim, veja que importante saber o contedo do despacho do juiz, no sendo qualquer
manifestao que serve para fixar a competncia por preveno.
2.16. Conflito de Competncia

Ocorre quando dois ou mais juzes se declaram competentes para julgar determinada causa
(conflito positivo, art. 115, I, CPC) ou quando se declaram incompetentes (conflito negativo,
art. 115, II, CPC).
Somente pode haver conflito se ainda no houver sido julgada uma das causas; no haver
conflito, tambm, entre juzos de hierarquia diferentes, quando o de menor hierarquia estiver
subordinado, quanto aos recursos de suas decises, ao tribunal.

122
pode ser reexaminada no Juzo Estadual. Aqui no h conflito de competncia, pois o juzo
estadual simplesmente no tem competncia para examinar esta matria.
Smula 235, STJ: A conexo no determina a reunio dos processos, se um deles j foi
julgado.
Smula 59, STJ: No h conflito de competncia se j existe sentena com trnsito em julgado,
proferida por um dos juzos conflitantes.
Smula 59, STJ: TRF no competente para julgar recurso de deciso proferida por juiz
estadual no investido de jurisdio federal.
CC. DECISES CONFLITANTES. INTERPRETAO EXTENSIVA. ART. 115 DO

CPC.
A Seo reafirmou o entendimento de que suficiente para caracterizar o

conflito de competncia a mera possibilidade ou risco de que sejam
proferidas decises conflitantes por juzes distintos, consoante
interpretao extensiva dada por esta Corte ao artigo 115 do CPC. Na
hiptese, busca a suscitante sob alegao de evitar decises conflitantes
a suspenso do decisum proferido pela Justia estadual que determinou a
imisso na posse dos terceiros que arremataram o imvel litigioso, uma vez
que, na Justia Federal, questiona-se a validade do contrato de
financiamento do referido bem, realizado com a Caixa Econmica Federal.
Inicialmente, destacou-se no ser possvel reunir os processos por conexo,
diante da impossibilidade de modificao da competncia absoluta. Em
seguida, reconhecida a existncia de prejudicialidade entre as demandas,
determinou-se, nos termos do art. 265, IV, a, do CPC, a suspenso da ao
de imisso na posse proposta no juzo estadual pelos arrematantes do
imvel em hasta pblica. Precedentes citados: MS 12.481-DF, DJe 6/8/2009,
e EREsp 936.205-PR, DJe 12/3/2009. AgRg no CC 112.956-MS, 2S, Rel. Min.
Nancy Andrighi, julgado em 25/4/2012.
2.16.1. Legitimidade e Participao do MP

Podem suscitar o conflito o juiz, membro do MP ou qualquer das partes. Se o MP no o tiver
suscitado, dever obrigatoriamente ser ouvido.
A parte no poder suscitar o conflito se j tiver interposto exceo declinatria de foro.
Art. 117. No pode suscitar conflito a parte que, no processo, ofereceu

exceo de incompetncia.

123
Pargrafo nico. O conflito de competncia no obsta, porm, a que a parte,

que o no suscitou, oferea exceo declinatria do foro.
Entretanto, caso o motivo da incompetncia seja superveniente, poder ser suscitado o

conflito. A DOUTRINA DEFENDE QUE O QUE NO SE PODE FAZER A UTILIZAO
SIMULTNEA DE AMBOS OS MEIOS DE CONTROLE DA COMPETNCIA; SE FOREM
SUCESSIVOS, PODE.
2.16.2. Competncia para Julgar o Conflito

Ser sempre de um tribunal. Deve-se verificar na Constituio as regras estabelecidas.
Importante mesmo saber das recentes decises:
Compete ao TRF o julgamento de conflito de competncia estabelecido

entre Juizado Especial Federal e juiz de primeiro grau da Justia Federal da
mesma Seo Judiciria. (STF, Plenrio, RE 590.409/RJ)
Se o JEF e o juiz de primeiro grau forem de sees judicirias distintas, a competncia ser do
STJ.
2.16.3. Procedimento
Dever o conflito ser suscitado por PETIO DIRIGIDA AO PRESIDENTE DO
TRIBUNAL competente, j acompanhada a inicial dos documentos necessrios prova do
conflito. Aps distribuio para um relator, este dever SOBRESTAR o feito, indicando qual o
juzo que dever praticar atos urgentes enquanto o incidente no for decidido (ainda que o
conflito seja negativo).
Todos os atos j praticados, como, v.g., liminares concedidas, continuaro a gerar efeitos.
O relator poder decidir liminarmente o conflito se houver jurisprudncia dominante do

tribunal sobre a questo suscitada, deciso esta que poder ser combatida por agravo interno.
No julgamento do conflito, o tribunal declarar qual aquele competente, PODENDO,

INCLUSIVE, SER DIFERENTE DAQUELES ENVOLVIDOS NO CONFLITO. Alm disso, declarar
sobre a validade dos atos praticados pelo juiz incompetente, sempre levando em conta o
princpio da instrumentalidade das formas.
O conflito sempre ter natureza declaratria, visto no constituir qualquer nova situao
jurdica.

1. TRF1 XIV CESPE QUESTO 43. Se o rgo competente tiver jurisdio nacional,
no ser obrigatria a apresentao, com a inicial do mandado de segurana coletivo,
de relao nominal e endereo dos associados substitudos22.
22
MANDADO DE SEGURANA COLETIVO. ASSOCIAO NACIONAL DOS PROCURADORES DO TRABALHO.
COMPOSIO DOS TRIBUNAIS REGIONAIS DO TRABALHO EM DECORRNCIA DA EXTINO DA
REPRESENTAO CLASSISTA NA JUSTIA LABORAL. EMENDA CONSTITUCIONAL N 24/99. VAGAS
124
2. TRF1 XII QUESTO 75. Havendo conflito de competncia entre Tribunal de Justia e
TRF, competir ao STJ resolv-lo, PODENDO O MINISTRO RELATOR JULGAR DE
FORMA MONOCRTICA, NA HIPTESE DE A MATRIA SUSCITADA SER
JURISPRUDNCIA DOMINANTE DO TRIBUNAl, sendo-lhe facultativo ser ouvido o MP.
3. TRF2 XIII CESPE QUESTO 44. da justia federal a competncia para processar e
julgar execuo de dvida ativa inscrita pela fazenda nacional para cobrana de custas
processuais23 oriundas de reclamatria trabalhista.
4. TRF3 XVI CESPE QUESTO 46. de competncia da Justia Federal a ao de

alimentos proposta em favor de alimentando residente em outro pas contra
alimentante residente no Brasil, conforme a Conveno de Nova Iorque.
5. TRF4 XIV QUESTO 51. Compete Justia estadual julgar causas entre consumidor
e concessionria de servio pblico de telefonia quando a Anatel no for litisconsorte
passiva necessria, assistente ou opoente.
6. TRF4 XIII QUESTO 69. A competncia da autoridade judicial brasileira para julgar
causas relativas a imveis situados no Brasil chamada de internacional exclusiva.
7. TRF4 XII QUESTO 61. Em ao proposta por particular, a excluso, pelo juiz
federal, de empresa pblica federal, litisconsorte passiva, remanescendo na lide
apenas sociedade de economia mista, desloca a competncia para a Justia estadual,
no se aplicando a regra da perpetuatio jurisdictionis.
8. TRF4 XII QUESTO 61. Em execuo fiscal movida na Justia estadual pela Fazenda
Nacional, opostos embargos de terceiros pela CEF, a competncia para julgamento
destes, segundo entende o STJ, ser da Justia Estadual, pois que compreendida a
DESTINADAS A ADVOGADOS E MEMBROS DO MINISTRIO PBLICO DO TRABALHO. CRITRIO DE

PROPORCIONALIDADE. 1 - Legitimidade do Presidente da Repblica para figurar no polo passivo do writ,
tendo em vista ser ele o destinatrio da lista trplice prevista no 2 do art. 111 da Constituio Federal,
visando ao provimento dos cargos em questo. Precedente: MS n 21.632, rel. Min. Seplveda Pertence.
2 - No aplicao, ao mandado de segurana coletivo, da exigncia inscrita no art. 2-A da Lei n
9.494/97, de instruo da petio inicial com a relao nominal dos associados da impetrante e da
indicao dos seus respectivos endereos. Requisito que no se aplica hiptese do inciso LXX do art. 5
da Constituio. Precedentes: MS n 21.514, rel. Min. Marco Aurlio, e RE n 141.733, rel. Min. Ilmar
Galvo. 3 - Composio do Tribunal Superior do Trabalho. Proporcionalidade. Emenda n 24/99. Artigos
111, 1, 94 e 115, caput da Constituio Federal. Por simetria com os TRF's e todos os demais tribunais
de grau de apelao, as listas trplices havero de ser extradas das listas sxtuplas encaminhadas pelos
rgos representativos de ambas as categorias, a teor do disposto no art. 94, in fine. A regra de escolha
da lista trplice, independentemente de indicao pelos rgos de representao das respectivas classes
restrita aos tribunais superiores (TST e STJ). No procede a pretenso da impetrante de aplicar aos
Tribunais Regionais do Trabalho a regra especial de proporcionalidade estatuda pelo 1 do art. 111 da
Constituio, alusiva ao Tribunal Superior do Trabalho. Segurana denegada. (MS 23769, Relator(a):
Min. ELLEN GRACIE, Tribunal Pleno, julgado em 03/04/2002, DJ 30-04-2004 PP-00033 EMENT VOL-
02149-07 PP-01231 RTJ VOL-00191-02 PP-00519)
23
Isso porque se trata de taxa por servio pblico prestado pela Unio.
125
ao incidental nominada no mbito da competncia federal delegada e as demais

aes conexas24.
9. TRF5 XI CESPE QUESTO 45. O interesse jurdico do ente submetido

competncia da justia federal avaliado pelo juiz federal, PODENDO O PROTESTO
PELA PREFERNCIA DE CRDITO APRESENTADO POR ENTE FEDERAL EM EXECUO
QUE TRAMITE NA JUSTIA ESTADUAL DESLOCAR A COMPETNCIA PARA A JUSTIA
FEDERAL, SE ASSIM ENTENDER O JUIZ FEDERAL25.
10. MPF XXVI 2012 QUESTO 81. Quanto s regras de competncia, correto afirmar
que o juizo um rgo jurisdicional que se coloca dentro do foro competente, o qual
diz respeito ao territrio em que exercida a jurisdio.
11. MPF XXV 2011 QUESTO 90. Em geral o princpio da perpetuatio iurisdictionis
visa proteger o autor da demanda, quando fixada pela regra geral, mas pode
proteger o ru em determinadas situaes26.
12. MPF XXV 2011 QUESTO 90. Havendo extino do rgo jurisdicional, possvel
a no aplicao do princpio da perpetuatio iurisdictionis, devendo a causa ser julgada
pelo rgo que o substituiu.
13. EMAGIS 2012/23 QUESTO 11. Alberto ajuizou ao indenizatria contra seu ex-
empregador em razo de acidente de trabalho, pleiteando compensao por danos
materiais e morais. A ao foi ajuizada em 17/03/2004. Reputando-se incompetente
para processar e julgar a demanda, o Juiz Estadual da Comarca de Al Brasil/MT
declinou de sua competncia para a Justia do Trabalho desta mesma localidade, cujo
magistrado, por sua vez, suscitou conflito negativo de competncia perante o STJ,
decidido em 1/04/2009, em acrdo transitado em julgado que deu pela
competncia da Justia Estadual. Retornados os autos ao Juzo Estadual - o suscitante,
este, mais uma vez, em 03/12/2009, declinou da competncia para a Justia
24
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. EXECUO FISCAL. FAZENDA NACIONAL. JUSTIA ESTADUAL.
EMBARGOS DE TERCEIROS. CONEXO. ART. 1.049 DO CPC. ART. 15, I, LEI 5.010/66. ART. 109, 3 CR/88.
COMPETNCIA DA JUSTIA ESTADUAL. 1. A delegao de que trata o art. 15, I, da Lei 5.010, de 1966,
prevista no art. 109, 3 da Constituio, abrange tambm as aes paralelas execuo fiscal
promovida pela Fazenda Pblica Federal, pois quebraria toda a lgica do sistema processual distribuir
a juzos diferentes a competncia para a ao e a competncia para a oposio. 2. Assim, por
imposio do sistema, de se entender que o juiz de direito ao qual for delegada a competncia para
a ao de execuo, ser tambm competente para as aes decorrentes e anexas a ela. 3. Deve ser
observado, tambm nesses casos, o disposto no art. 1049 do CPC. 4. Conflito conhecido e declarada a
competncia do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, o suscitado.
(CC 34.513/MG, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA SEO, julgado em 12/11/2003, DJ
01/12/2003, p. 255)
25
Em regra, o protesto no desloca. Mas nesse caso, a questo trouxe explcito que o juiz federal
entendeu haver elemento concreto apto a ensejar o deslocamento.
26
Isso porque a ao geralmente proposta no domiclio do ru. Se este se mudar, no altera a
competncia. No entanto, se o autor tinha a faculdade de propor a ao em seu domiclio, mas ajuza no
do ru, no pode depois voltar atrs.
126
Trabalhista. Nesse caso, nenhum equvoco foi cometido pelo Juiz Estadual com essa
sua segunda deciso27.
14. EMAGIS 2012/23 QUESTO 11. Joana ajuizou reclamatria trabalhista contra sua
ex-empregadora. Proferida sentena de procedncia, transitada em julgado, o valor da
execuo chegou a R$ 200.000,00 (duzentos mil reais). No satisfeita, Joana pretende
aforar nova ao contra sua ex-empregadora, agora para pleitear a restituio dos
honorrios advocatcios contratuais desembolsados com vistas ao patrocnio da
anterior reclamatria trabalhista. Nessa hiptese, segundo recente posicionamento do
STJ, essa nova ao dever ser ajuizada perante a Justia do Trabalho28.
15. EMAGIS 2012/22 QUESTO 11. O julgamento de ao movida por particular,

usurio de servio de telefonia, contra concessionria de servio pblico federal, em
que se discuta ser indevida a cobrana de pulsos alm da franquia, ser da
competncia da justia estadual, carecendo de legitimidade para compor o plo
passivo a Agncia Nacional de Telecomunicaes, por no figurar na relao jurdica de
consumo.
16. EMAGIS 2012/22 QUESTO 11. Dispe o art. 90 do CPC que A ao intentada
perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia, nem obsta que a autoridade
judiciria brasileira conhea da mesma causa e das que lhe so conexas. Vale dizer, se
o Judicirio brasileiro for competente para julgar uma demanda, o fato de a ao j ter
27
O ponto de partida para sua anlise a Smula Vinculante n. 22, a apregoar que "A Justia do
Trabalho competente para processar e julgar as aes de indenizao por danos morais e patrimoniais
decorrentes de acidente de trabalho propostas por empregado contra empregador, inclusive aquelas
que ainda no possuam sentena de mrito em primeiro grau quando da promulgao da Emenda
Constitucional n 45/04". Esse verbete sumular, importa notar, somente foi editado aps deliberao do
plenrio do Supremo em 02/12/2009.
No caso, relevantssimo tambm lembrar que a EC 45/04 passou a viger em 31/12/2004. Assim, embora
a ao ajuizada por Alberto, em 17/03/2004, o tenha sido antes da promulgao da EC 45/04, verdade
que no se tem notcia de que houvesse sido prolatada sentena anteriormente a 31/12/2004. Desse
modo, a competncia, na espcie, recai na Justia do Trabalho, em atendimento posio sufragada
pelo STF na Sm. Vinc. 22.
Por outro lado, o fato de j ter sido decidido pelo STJ, em 1/04/2009, pela competncia da Justia
Estadual, no impede que o Juiz de Direito da Comarca de Al Brasil/MT, no caso, tornasse a declinar da
competncia para a Justia do Trabalho. Alis, deveria faz-lo, diante da fora vinculante do
entendimento do Supremo, consagrado na Sm. Vinc. 22 (somente editada aps a deciso do STJ no
conflito de competncia).
28
Com efeito, comeam a se avolumar as aes nas quais se pede a restituio dos honorrios
advocatcios contratuais desembolsados pelo trabalhador em reclamatria trabalhista ganha na Justia
Laboral. Tal fenmeno tem ocorrido por dois fatores: primeiro, porque, de regra, no h condenao em
honorrios na Justia Trabalhista; segundo, porque no se admite que o vencedor da causa tenha que
arcar com prejuzo pelo fato de ter sido compelido a ingressar na Justia para fazer valer o seu direito.
Dvida paira, contudo, no que se refere ao Juzo competente para apreciar esse tipo de demanda. Seria
do Juzo Estadual ou do Juzo Trabalhista, porquanto a discusso estaria ligada reclamatria trabalhista
anteriormente aforada?
Embora a linha majoritria indicasse que a competncia, na hiptese, recairia sobre a Justia Estadual -
porque a situao no se amoldaria a nenhuma das previses do art. 114 da CF -, fato que o STJ,
recentemente, entendeu, por meio de sua Segunda Seo, que compete ao Juiz Trabalhista julgar essa
nova ao indenizatria.
127
sido ajuizada em Estado estrangeiro, tambm competente (as hipteses de

competncia concorrente esto no art. 88 do CPC), no obsta que ela seja tambm
intentada no Brasil.
17. EMAGIS 2012/17 QUESTO 10. Compete Justia Federal o processamento e o

julgamento de mandado de segurana impetrado contra ato do Gerente Executivo do
Instituto Nacional do Seguro Social, MESMO QUE A MATRIA DE FUNDO SEJA DE
NDOLE ACIDENTRIA29.
18. EMAGIS 2012/17 QUESTO 10. Compete Justia Estadual processar e julgar
pedido de insolvncia civil formulado por autarquia federal ou empresa pblica
federal30.
19. EMAGIS 2012/17 QUESTO 10. Cabe ao prprio TRF a competncia para processar
e julgar mandado de segurana contra ato colegiado de rgo especial de Tribunal
Regional Federal31.
20. EMAGIS 2012/16 QUESTO 12. firme a compreenso do STJ no sentido de que
COMPETE JUSTIA ESTADUAL processar e julgar a ao mediante a qual se discute a
concesso, estabelecimento ou reviso de benefcio previdencirio decorrente de
acidente de trabalho.
21. EMAGIS 2012/16 QUESTO 12. Segundo entende o STJ, a Justia do Trabalho
competente para processar e julgar as reclamaes trabalhistas propostas por
servidores pblicos municipais contratados sob o regime celetista, institudo por meio
de legislao municipal prpria.
29
A competncia da Justia Federal em se cuidando de mandado de segurana definida ratione
personae (CF, art. 109, VIII), e no de acordo com a matria deduzida. Por isso, ainda que uma ao
previdenciria de um segurado contra o INSS, fundada em acidente de trabalho, seja, de fato, da alada
estadual, merc da parte final do inciso I do art. 109 da CF, a verdade que, em sede de mandado de
segurana, a circunstncia de a matria de fundo tangenciar a ocorrncia de um acidente de trabalho
no afasta a incidncia do art. 109, VIII, da CF, se a autoridade coatora for federal.
30
que na hiptese de demanda de insolvncia civi movida pela Unio, suas autarquias ou empresas
pblicas, o caso cai nas raias do inciso I do art. 109 da CF/88, cuja parte final ressalva da competncia da
Justia Federal as causas de falncia, e, numa interpretao teleolgica, tambm as de insolvncia civil,
porquanto em ambas h o juzo universal adequado ao 'par conditio creditorum'.
31
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. MANDADO DE SEGURANA. IMPETRAO CONTRA
DECISO DO TRIBUNAL DE JUSTIA QUE NO ADMITIU RECURSO ESPECIAL. NO CABIMENTO. SMULA
41/STJ. AGRAVO REGIMENTAL A QUE SE NEGA PROVIMENTO.
1. "Compete ao Superior Tribunal de Justia, processar e julgar, originariamente os mandados de
segurana e os habeas data contra ato de Ministro de Estado, dos Comandantes da Marinha, do Exrcito
e da Aeronutica ou do prprio Tribunal" (art. 105, I, "b", da CF).
2. "O Superior Tribunal de Justia no tem competncia para processar e julgar, originariamente,
mandado de segurana contra ato de outros tribunais ou dos Respectivos rgos" (Smula 41/STJ).
(AgRg no MS 14174/MG, Rel. Ministra MARIA ISABEL GALLOTTI, SEGUNDA SEO, julgado em
28/03/2012, DJe 09/04/2012)
128
22. EMAGIS 2012/16 QUESTO 12. Mudando sua clssica jurisprudncia, o STF passou
a entender que da Justia do Trabalho a competncia para processar e julgar as
aes de indenizao por danos morais e patrimoniais decorrentes de acidente de
trabalho. Mais: como imperativo de poltica judiciria, decidiu que o marco temporal
da competncia da Justia trabalhista o advento da EC 45/2004, de sorte QUE A
NOVA ORIENTAO NO ALCANA OS PROCESSOS EM TRMITE NA JUSTIA
ESTADUAL QUE J TENHAM SENTENA DE MRITO PROFERIDA.
23. EMAGIS 2012/08 QUESTO 11. Segundo entendimento firmado pelo STF,
COMPETE JUSTIA ESTADUAL O JULGAMENTO DE CAUSAS QUE DIGAM RESPEITO A
CONTRATOS TEMPORRIOS celebrados pela Administrao Pblica municipal32.
24. EMAGIS 2012/08 QUESTO 11. De acordo com recente precedente do STJ,
compete Justia do Trabalho processar e julgar ao proposta por servidor pblico
municipal contratado temporariamente com base em legislao do respectivo ente
federativo na qual determinada a aplicao do regime jurdico da CLT a esses
contratos33.
25. EMAGIS 2012/08 QUESTO 11. Compete Justia do Trabalho processar e julgar
ao indenizatria proposta por viva e filhos de empregado falecido em acidente de
trabalho.
26. EMAGIS- 2011/40 QUESTO 09. O julgamento de ao ordinria, com pedido de

tutela antecipada, para ver declarada a nulidade de ato normativo praticado pelo
ministro da Justia, proibindo o gozo de frias no ms de janeiro, de competncia de
vara federal34.
27. EMAGIS- 2011/39 QUESTO 19. A CAIXA pretende discutir a inconstitucionalidade da

cobrana do imposto sobre servios que lhe est sendo imposta pelo municpio de
Itaperuna RJ. Considerando essa situao hipottica, correto afirmar que o
advogado da CAIXA dever ajuizar a ao na vara federal da subseo judiciria de
32
As causas dos temporrios, no sendo em face da Unio, sero sempre julgadas na JE, salvo se seu
regime jurdico prever aplicao da CLT, caso em que ir para a Justia do Trabalho. Se for da Unio, ser
na JF ou, celetista, na JT. Vide nota seguinte.
33
A Justia do Trabalho a competente para processar e julgar as reclamaes trabalhistas propostas
por servidores pblicos municipais contratados sob o regime celetista institudo mediante legislao
municipal prpria. Acolhido esse entendimento, a Primeira Seo deu provimento ao agravo regimental
para reformar a deciso atacada, reconhecendo a competncia do Juzo da Vara do Trabalho para
anlise da matria. No caso dos autos, os servidores pblicos municipais foram contratados
temporariamente, com base em legislao municipal especfica na qual foi determinada a aplicao do
regime jurdico da CLT. Desse modo, diante da expressa determinao legal de que os servidores
pblicos municipais tm seu vnculo com o poder pblico regido pela CLT, fica afastada a competncia
da justia comum para processar e julgar a demanda. AgRg no CC 116.308-SP, Min. Rel. Castro Meira,
34
A ao revelada na espcie vai impugnar um ato praticado pelo Ministro da Justia, que um agente
da Unio. Fosse a espcie um mandado de segurana, e a competncia seria do STJ, por fora do art.
105, I, da CF. Mas o enunciado revela uma ao ordinria, a ser ajuizada, ento, contra a Unio, o que
atria o art. 109, I, da CF, ficando a competncia mesmo na Justia Federal de 1 grau.
129
Itaperuna, por se tratar de causa em que empresa pblica federal interessada na

condio de autora e por ser esta a subseo que jurisdiciona territorialmente o
municpio de Itaperuna.
28. EMAGIS- 2011/36 QUESTO 20. No pode suscitar conflito a parte que, no processo,
ofereceu exceo de incompetncia35.
29. EMAGIS- 2011/31 QUESTO 11. O conflito de competncias em determinado

processo pode ser suscitado pelas partes, pelo juiz ou pelo MP.
30. GEMAF 2010/03 QUESTO 04. A deciso do juzo federal que exclui da relao
processual ente federal no pode ser reexaminada no juzo estadual.
3. Processo
3.1. Teorias do Processo
O processo j foi concebido de vrias formas. Todas inteis, mas seguem abaixo para fins de
concurso:
a) Teoria imanentista ou praxista: nessa fase, em que se via o direito de ao de forma

imanentista, sendo ele o prprio direito material reagindo contra uma agresso ou
ameaa de agresso, o processo era entendido como mero procedimento,
absolutamente acessrio. O processo no uma cincia autnoma, o processo seria
um adendo do direito civil, no teria vida prpria. Para essa teoria, quando o direito
material sofre algum tipo de violao, ele reage, essa reao exatamente conhecida
com o nome de processo, por isso que o cdigo civil de 1.916 tinha o art.75 que
afirma que para toda a violao do direito existia uma ao correspondente, para toda
a violao ao direito material corresponde uma ao que pode ser ajuizada para
corrigir essa violao. Havia uma certa vinculao entre a violao ao direito material e
o prprio direito material reagindo a essa violao, isso se denominava pelos adeptos
da Teoria Imanentista de processo. Eles entendiam o processo como o prprio direito
material reagindo a uma violao.
b) Teoria do contrato: teoria advinda do direito romano. Existia uma primeira fase que
era chamada in iure, onde o autor apresentava um pedido para o pretor (pretor era
uma espcie de governante, uma espcie de prefeito), que tinha como uma de suas
funes, ao receber o pedido formulado pelo autor, observar uma frmula. O pretor
no decidia o pedido, ele verificava o pedido do autor, ouvia as alegaes do ru e,
com base no que havia sido pedido, com base nas alegaes do ru, ele estabelecia
uma frmula em relao s quais o pedido deveria ser decidido. Autor e ru, eles, de
35
De fato, se a parte ofereceu exceo de incompetncia, no pode suscitar conflito, hiptese
expressamente regulada no art. 117 do CPC. Seria mesmo uma contradio de comportamento permitir
que o sujeito que interpusesse exceo de incompetncia pudesse ajuizar o conflito de competncia. No
entanto, se a causa do conflito de competncia for superveniente, abre-se a oportunidade de suscitar o
conflito.
130
plena vontade, se sujeitavam a essa forma, reconheciam que o que quer que ficasse
decidido nessa frmula, seria cumprido. Essa frmula era remetida para um rbitro
que, em uma segunda fase do procedimento, chamada in iudicium, decidia. Qualquer
que fosse a deciso do rbitro, como as partes j haviam se comprometido a
reconhecer a deciso que constava da frmula, qualquer que fosse a deciso, autor e
ru estavam a ela vinculados.
c) Teoria do quase contrato: teoria surgida em decorrncia da constatao de que a

teoria anterior no estava certa, pois o processo no poderia ser um contrato, j que
este uma relao jurdica que envolve apenas a vontade dos sujeitos. Contrato
relao entre particulares. Mas como os romanos no sabiam categorizar essa
frmula, como eles no tinham nenhuma categoria jurdica para incluir o processo,
como eles concluram que o processo no era um contrato, surgiu a teoria do quase
contrato. Segundo o entendimento do professor Rosemiro Pereira Leal o processo era
considerado um quase contrato pelos tericos, por que, a parte que ingressava em
juzo j consentia que a deciso lhe fosse favorvel ou desfavorvel, ocorrendo um
nexo entre o autor e o juiz, ainda que o ru no aderisse espontaneamente ao debate
da lide (LEAL, p.78, 2008)
Essas trs teorias acima so as chamadas teorias do processo como direito privado.
Se perguntarem para vocs qual a certido de nascimento do processo civil moderno: a

publicao do livro Teoria das Excees e dos Pressupostos Processuais de Oskar Von
Bulow de 1.868, porque foi nesse livro que, pela primeira vez, se defendeu a natureza
jurdica do processo como sendo de direito pblico, a partir daqui surgem as chamadas
Teorias de Direito Pblico do Processo.
d) Teoria da relao jurdica processual: essa a teoria clssica, ainda hoje a teoria
majoritria no nosso ordenamento. Teoria criada por Von Bulow, foi a primeira que
separou definitivamente direito material de direito processual. Para Bulow, a relao
de direito material o objeto de discusso no processo, enquanto a relao de direito
processual a estrutura por meio da qual essa discusso ocorrer. O processo, na
verdade, seria uma relao jurdica intersubjetiva de direito pblico com seus prprios
sujeitos, requisitos e contedo. Essa relao jurdica intersubjetiva de direito pblico
tem uma nica finalidade, que decidir a relao jurdica de direito material que lhe
apresentada para julgamento. O contedo do processo a relao jurdica de direito
material que foi apresentada para julgamento. Os sujeitos so Juiz, as partes e os
auxiliares da justia.
e) Teoria da situao jurdica: teoria desenvolvida por James Goldschmidt. O terico no

admitia que o processo fosse uma relao jurdica, porque no concebia a existncia
de relao (nexo) entre as partes e o juiz e nem entre as prprias partes (ALVIM,
p;158, 2003). Portanto, sua teoria, vem intitular um processo como situao jurdica,
reconhecida e estabelecida por lei.

131
Goldschimidt, no admite tal relao entre os sujeitos (juiz, autor, ru) porque para ele
o juiz atua por dever funcional, de carter administrativo, e as partes simplesmente
esto sujeitas autoridade do rgo jurisdicional (ALVIM, p.158, 2003). Portanto, as
partes no processo, atuam como sujeitas ao rgo da jurisdio, enquanto que o juiz
atua no processo por dever de sua funo. V-se que no se relacionam. Sob este
ponto de vista, observa-se que nem mesmo as partes se relacionam.
f) Teoria da categoria jurdica autnoma: defendida por Afrnio Silva Jardim, Humberto
Dalla, Luiz Fux, Alexandre Cmara. Para os adeptos da categoria jurdica autnoma, o
processo no pode ser enquadrado como espcie de nenhum gnero conhecido.
Processo simplesmente processo, como voc no consegue enquadr-lo em
nenhuma categoria jurdica conhecida, voc tem que defender que ele uma
categoria jurdica autnoma.
g) Teoria do procedimento em contraditrio: propagada por um juiz mineiro chamado

Aroldo Gonalves. O Aroldo Gonalves foi estudar na Itlia durante um tempo com um
processualista cuja especialidade processo administrativo. Esse processualista
italiano chamado de Elio Fazalari, mais vinculado ideia de processo administrativo,
ele defendia que o gnero o procedimento. Para ele, procedimento gnero, e
desse gnero voc tem vrias espcies. Teramos, como espcie de procedimento, o
processo legislativo, o processo executivo e, por fim, o processo judicial. S que o
processo judicial tinha uma caracterstica que nenhum dos outros dois possua: o
processo judicial tem que ser realizado sempre em contraditrio. No direito italiano, o
processo administrativo e o processo executivo no necessariamente precisariam
obedecer ao contraditrio, somente o processo judicial. Assim, o processo nada mais
seria do que o procedimento em contraditrio.
h) Teoria da identidade complexa: a teoria mais moderna, adotada por Dinamarco.

Segundo Dinamarco, a Teoria da Identidade Complexa propugna o seguinte: o
processo tem que ser visualizado sob dois aspectos distintos, um aspecto externo que
a maneira pela qual voc visualiza o processo no dia a dia. Como ele se apresenta
externamente? Ele se apresenta como sendo uma srie de atos processuais
encadeados, um aps o outro, realizados em contraditrio. Pelo aspecto interno, o
processo seria uma relao jurdica diferente da relao jurdica de direito material,
tem seus prprios sujeitos, tem seus prprios requisitos, tem seu prprio contedo,
ele voltado para decidir a relao jurdica de direito material que lhe apresentada.
Se perguntarem qual o conceito de processo, deve-se responder: o conceito mais moderno

baseado na Teoria da Identidade Complexa, no qual processo o procedimento em
contraditrio animado pela relao jurdica processual. Inclusive, autores que no adotam essa
teoria adotam o conceito dessa teoria. Por exemplo, Alexandre Cmara defende a categoria
jurdica autnoma, mas, quando vai conceituar, conceitua aqui. Marcelo Abelha Rodrigues
adota a majoritria, mas, quando vai conceituar, conceitua aqui. Fredie Didier fica no meio do
caminho, mas, quando vai conceituar, conceitua com base nessa teoria. Ento, o conceito mais
moderno esse.

132
Processo no tinha autonomia, era um medo adendo do

IMANENTISTA OU
direito civil, uma reao do direito material a uma
PRAXISTA violao.
TEORIAS DO Aplicada no direito romano, o processo era um acordo
PROCESSO COMO CONTRATO entre as partes regido por frmulas sacramentais fixadas
DIREITO PRIVADO pelo pretor.
Semelhante anterior, apenas acrescia que no poderia
QUASE CONTRATO ser um contrato puro pois no se submetia puramente
vontade das partes.
Criada por Von Bulow, foi a que separou direito material
de processo, sendo aquele o objeto de discusso deste. O
RELAO JURDICA
processo, na verdade, seria uma relao jurdica
PROCESSUAL intersubjetiva de direito pblico com seus prprios
sujeitos, requisitos e contedo.
Goldschimidt, no admite o processo como relao, por
SITUAO JURDICA inexistir relao entre os sujeitos, mas trata-se de uma
TEORIAS DO situao jurdica, reconhecida e estabelecida por lei.
PROCESSO COMO CATEGORIA JURDICA Processo seria simplesmente processo, no se enquadra
DIREITO PBLICO AUTNOMA em nenhum outro instituto jurdico.
Ressalta o fato de que processo um procedimento como
PROCEDIMENTO EM
o administrativo e o executivo, com a particularidade de
CONTRADITRIO sempre ser submetido ao contraditrio.
Processo apresenta dois aspectos: externo, conjunto de
atos processuais encadeados regidos pelo contraditrio;
IDENTIDADE COMPLEXA interno, relao jurdica processual estabelecida entre os
sujeitos, que no se confunde com a relao material.
3.1. Processo X Procedimento

Procedimento a exteriorizao do processo, seu aspecto visvel, considerando-se a noo de
que processo teleolgico, voltado para a finalidade de exerccio da funo jurisdicional no
caso concreto, enquanto a noo de procedimento formal, significando essa sucesso de
atos como um objetivo final.
Distinguindo processo de procedimento, abaixo seguem linhas escritas por Dinamarco,

extradas de seu livro INSTITUIOES DE DIREITO PROCESSUAL CIVIL - Volume I - Livro I - Os
Fundamentos e as Instituies Fundamentais:
O processo, como realidade fenomenolgica, uma entidade complexa em que figuram dois
elementos distintos e interligados: o procedimento, como srie de atos coordenados a partir de
uma iniciativa de parte (demanda) e direcionados a um provimento do juiz (no processo de
conhecimento, sentena de mrito); e a relao jurdica processual, que um vnculo dinmico
e complexo entre os sujeitos processuais (juiz, autor e ru) e se expressa nas inmeras
situaes ocupadas por eles do princpio ao fim (deveres, poderes, faculdades, nus, sujeio,
autoridade). Em preciosa sntese, disse a doutrina que o processo se constitui, ao mesmo
tempo, de uma relao entre seus sujeitos e de uma relao entre seus atos (Liebman) (infra, n.
387).
Mas existem vozes na doutrina, a sustentar uma precisa distino entre normas processuais
stricto sensu e normas procedimentais, mas essa distino s em modesta medida e sob
ressalvas compatibiliza-se com a natureza complexa do processo, porque se apia na premissa
de que processo e procedimento fossem fenmenos independentes e autnomos. Superada
133
essa viso inadequada dos fenmenos processo e procedimento, no h como distinguir, com
nitidez e generalidade, normas alusivas a um e normas alusivas a outro. Toda norma sobre o
procedimento em juzo norma processual porque o procedimento integra o conceito de
processo. impossvel distinguir normas que disciplinem o procedimento sem influir no modo-
de-ser da relao jurdica processual que lhe est base e, portanto, tambm impossvel
encontrar normas de direcionamento exclusivo ao procedimento e normas direcionadas s
relao processual (infra, n. 387).
A Constituio Federal de 1988, todavia, veio a realimentar essa distino ao estabelecer a

competncia concorrente da Unio e Estados para legislarem sobre procedimentos em
matria processual (art. 24, me. XI), em confronto com a competncia federal exclusiva para
ditar normas de direito processual (art. 22, me. 1). Essas disposies obrigam o intrprete a
renunciar preciso dos conceitos e admitir que, na ordem jurdica brasileira, podem existir
normas puramente procedimentais ao lado de normas processuais stricto sensu. preciso
penetrar no pensamento do constituinte e, em consonncia com o sistema processual como um
todo, buscar o significado til da distino (interpretao sistemtica).
Dado que no processo entrelaam-se o procedimento e a relao jurdica vinculativa de seus

sujeitos, ENTENDE-SE QUE AS NORMAS PROCESSUAIS STRICTO SENSU SERIAM OS PRECEITOS
DESTINADOS A DEFINIR OS PODERES, DEVERES, FACULDADES, NUS E SUJEIO DOS
SUJEITOS PROCESSUAIS (RELAO JURDICA PROCESSUAL), SEM INTERFERIR NO DESENHO
DAS ATIVIDADES A REALIZAR (PROCEDIMENTO). Normas procedimentais, nesse contexto,
seriam aquelas que descrevem os modelos a seguir nas atividades processuais, ou seja, (a) o
elenco de atos que compem cada procedimento, (b) a ordem de sucesso a presidir a
realizao desses atos, (c) a forma que deve ser observada em cada um deles (modo, lugar e
tempo) e (d) os diferentes tipos de procedimentos disponveis e adequados aos casos que a
prpria norma estabelece (infra, nn. 625-626).
Mesmo aceitando a (relativa) imposio constitucional de distinguir normas processuais stricto

sensu e normas procedimentais, continuemos a empregar ordinariamente a locuo normas
processuais no sentido amplo, desconsiderada a distino.
Existem ainda as normas de organizao judiciria, que convivem com as duas categorias
precedentes e tambm so sujeitas a critrios diferentes de competncia legislativa. Constitui
tendncia entre os processualistas modernos a absoro da organizao judiciria no objeto de
seus estudos, embora preponderem entre essas normas organizacionais as que disciplinam a
administrao do Poder Judicirio, sem natureza processual. As normas gerais da organizao
judiciria brasileira so ditadas superiormente pela Constituio Federal (arts. 92 ss.) e pela Lei
Orgnica da Magistratura Nacional (lei compl. n. 35, de 14.3.79, na medida de sua recepo
constitucional), sendo esperado o Estatuto da Magistratura, que a Constituio prev mas no
foi editado at hoje (Const., art. 93). A essas normas superiores devem ater-se as que a prpria
Unio e os Estados editam para a organizao de suas Justias (infra, n. 153).

134
3.2. Relao Jurdica Processual
3.2.1. Composio
Afirma-se na doutrina que a relao jurdica de direito processual formada por demandante,
demandado e pelo Estado-juiz, sendo essa sua composio mnima, ainda que
excepcionalmente possam existir processos sem autor ou ru (processos objetivos).
O entendimento doutrinrio corrente no sentido de ser o processo uma relao trplice, com
dois sujeitos parciais (demandante e demandado) e um imparcial (juiz).
A relao processual triangular36, j que as partes tm deveres entre si e perante a Justia.
O processo existir desde a propositura da demanda pelo autor, ainda que fique sua relao
limitada a demandante e juiz. A relao jurdica incompleta, aperfeioando-se com a citao
vlida.
Assim, completamente errada a afirmativa de que somente a citao do ru faz surgir a

relao processual.
Existem cinco principais caractersticas na relao jurdica de direito processual:
a) Autonomia: a relao processual autnoma em relao ao direito material discutido,

exercendo-se o direito de ao mesmo que o direito material seja improcedente.
b) Complexidade: trata-se da srie de atos e fatos processuais que ocorrem no curso do

processo, tornando-o complexo.
c) Dinamismo: o processo dinmico, segue um rito contnuo a fim de que possa, no

futuro, ser extinto.
d) Unidade: entende-se que os atos praticados pelos sujeitos processuais esto todos
interligados de forma lgica, dependendo o posterior de como foi praticado o anterior.
e) Natureza pblica: a natureza pblica decorre da participao do Estado no processo,

formalizada pelo juiz.
3.2.3. O Processo Como Aparato da Democracia

Linhas escritas pelo professor Eduardo Cambi em artigo intitulado Norma e processo na
crena democrtica.
36
Teoria linear de KOHLER exclui o juiz da relao processual, que se estabelece apenas entre as
partes. O juiz seria estranho relao processual. Teoria bilateral de Carnelutti, Hellwig Plank e outros:
a relao bilateral, compreendendo que os vnculos se dariam, de um lado entre autor e juiz e de
outro entre ru e juiz, reciprocamente. Teoria triangular de Blow, Wach, Chiovenda, Calamandrei e
outros. a majoritria. H vnculos entre as partes e o juiz e entre as prprias partes. Humberto
Teodoro Jnior fala ainda em teoria angular, atribuindo-a Hellwig, perante a qual o juiz ocuparia uma
posio superior em relao s partes em razo do poder estatal que representa. As partes se
submeteriam sua soberania, como representante do Estado. As pares teriam direitos e deveres
voltados para o Juiz.
135
o processo, enquanto espao pblico de comunicao que permite a construo da norma

jurdica. Essa afirmao tem um alcance democrtico extraordinrio, pois rompe com as
vertentes filosficas do positivismo jurdico que visavam criao de um Estado neutro quanto
aos valores. Calcada na ideia de que a lei representava sempre a vontade geral, acreditava-se
que o sentido contido na regra legal era unvoco, devendo o juiz ser apenas a boca da lei
(Montesquieu).
Isso nada mais foi que um reflexo da desconfiana que a burguesia, ao proclamar a Revoluo
Francesa, atribua aos juzes, considerados aliados da nobreza e do clero. Felizmente, a
construo democrtica do Estado e da sociedade contemporneas est baseada no
pluralismo poltico, social, cultural e religioso, a fim de permitir a convivncia dos contrrios, a
tolerante, harmoniosa e pacfica coexistncia de toda espcie de antagonismos. Por isso, a lei
no pode ser concebida como sendo a expresso da vontade geral, mas apenas a vitria em
um conflito poltico; vale dizer, o resultado da vontade da fora poltica dominante no
Parlamento ou dessa vontade acordada com as outras vontades polticas tambm
representadas no seio do Poder Legislativo.
Como a lei parcial e, sobretudo, procura oferecer condies para um determinado plano de
governo, o grupo poltico dominante dela se serve para constituir o seu prprio projeto
(poltico) de administrao pblica. Por isso, importante no s recuperar a misso
democrtica do Poder Judicirio que, ao interpretar a lei, tem o dever de controlar a sua
legitimidade, mas tambm ressaltar a importncia de todos aqueles que, pelo acesso ao
Judicirio, tm oportunidade de fazer frente ao imprio da lei.
Com efeito, o real alcance da cidadania, que um dos alicerces do Estado Democrtico de
Direito (art. 1o, inc. II, da CF), resgatar, principalmente pelo mecanismo processual, a
possibilidade dos cidados questionarem criticamente as regras que lhes so impostas, j
que no so escravos do poder (ao contrrio, o poder a eles pertence; art. 1o, par. 1o, da CF),
nem se confundem com meros intrpretes passivos de textos legislativos, mas so os
verdadeiros vigilantes da Democracia, rompendo a inrcia do Poder Judicirio, para que este,
valendo-se do exerccio legtimo da jurisdio, construa, aps a indispensvel participao das
partes a serem atingidas pela deciso judicial (art. 5o, inc. LIV e LV, CF), a norma jurdica que
seja a mais adequada promoo dos valores mais relevantes para a dignidade da pessoa
humana e para o bem-estar social.
3.3. Pressupostos Processuais

Os pressupostos processuais esto expressamente previstos no art. 267, IV CPC. Ele fala em
pressupostos processuais de constituio e de desenvolvimento vlido e regular do processo.
Mas, na doutrina, os pressupostos de constituio so chamados de pressupostos de
existncia. E os pressupostos de desenvolvimento vlido e regular do processo so os
chamados de pressupostos processuais (ou requisitos) de validade.
3.3.1. Pressupostos de Existncia e Requisitos de Validade

Importante ressaltar que essa diviso uma opo doutrinria, sendo bem diversa a doutrina
a respeito dos pressupostos processuais.

136
Essa subdiviso entre pressupostos de existncia e requisitos de validade a adotada por

Didier. A seguinte, que o divide em pressupostos subjetivos e objetivos, a apresentada por
Daniel Assumpo.
O processo, do ponto de vista interno, uma relao jurdica; do ponto de vista externo, um
procedimento. Possui, pois, como em toda relao jurdica, a coexistncia de elementos
subjetivos (sujeitos) e objetivos (fato jurdico e objeto).
A presena ou no desses elementos que caracteriza os pressupostos de existncia. J os

requisitos de validade se referem necessidade de se respeitar a forma do ato e de se verificar
a capacidade das partes.
3.3.1.1. Pressupostos de Existncia

So eles:
a) Investidura: a existncia de um rgo investido de jurisdio, apto a representar o

Estado na relao jurdica processual. O processo ajuizado perante no juiz
considerado inexistente.
b) Existncia de um ato inicial do procedimento (demanda): trata-se do ato de pedir, o

qual delimita a prestao jurisdicional.
Assim, verifica-se que o processo tem existncia a partir do momento em que a petio
inicial apresentada Justia, e no do despacho da inicial ou da citao do ru.
O processo s existe para o ru quando ele citado, art. 219 CPC. O art. 214, 1, diz que o
processo vlido se o ru comparece voluntariamente ao processo.
Ento isso o que se chama de FORMAO GRADUAL DO PROCESSO, o processo se forma

primeiro para o autor e depois para o ru, enquanto o ru no for citado, em tese, para o ru
no existe processo. Existe processo para o autor, mas ainda no existe para o ru.
Essa a corrente mais moderna e acertada, defendida por Didier e Dinamarco. H outras
correntes:
1.Teoria bsica do Alexandre Cmara:
Quais so os pressupostos processuais de existncia?
So a Demanda, o rgo jurisdicional e as partes.
2.Para os autores tradicionais: Nelson Nery, Marcelo Abelha Rodrigues, Teresa Arruda Alvim,
Luiz Rodrigues Wambier.
Quais os pressupostos processuais de existncia?
Petio inicial, jurisdio, citao e capacidade postulatria.

137
Essas outras correntes esto erradas, especialmente a ltima, j que o processo existe, sem
dvidas, antes da citao. Ademais, capacidade postulatria requisito de validade.
3.3.1.2. Requisitos de Validade

So eles:
a) Imparcialidade: trata-se de pressuposto existencial para a validade do processo; no se

refere existncia, visto que, por mais parcial que seja o juiz, o processo nunca deixar
de existir juridicamente. Lembrar que a imparcialidade do juiz pressuposto para a
obedincia ao princpio do devido processo legal substantivo.
b) Capacidade de ser parte: trata-se da legitimidade ad causam ou personalidade

judiciria, aptido para, em tese, ser sujeito da relao jurdica processual ou assumir
uma situao jurdica processual (autor, ru, assistente etc.)
Todos os que podem ser sujeitos de uma relao jurdica material como as pessoas
naturais, jurdicas, nascituro, condomnio, sociedade em comum etc., tem
personalidade judiciria, ou seja, podero demandar ou ser demandados em juzo,
ainda que por representao. IMPORTANTE: A LEGITIMIDADE AD CAUSAM UMA
CONDIO DA AO (LEGITIMIDADE), ENQUANTO A LEGITIMIDADE AD PROCESSUM
, REALMENTE, UM REQUISITO PROCESSUAL DE VALIDADE.
c) Capacidade de estar em juzo ou capacidade processual: trata-se da legitimatio ad

processum, a capacidade que tem a parte de praticar atos processuais, espcie de ato
jurdico, de demandar e ser demandado (independentemente de assistncia e/ou
representao). Assim, no tm capacidade processual os menores de idade, os quais
a adquirem mediante a assistncia ou representao. J os maiores tm capacidade de
serem parte e capacidade de estar em juzo, pois os atos que praticam so vlidos,
sendo eles sujeitos capazes de assumir direitos e obrigaes na vida civil.
A capacidade processual pressupe a capacidade de ser parte e a sua falta sempre sanvel,
gerando como consequncia, se sanada no for: extino do processo, se por culpa do autor;
revelia, se por culpa do ru; excluso do processo, se por culpa de terceiro.
d) Capacidade postulatria: trata-se da necessidade de capacidade tcnica para a

realizao vlida de alguns atos processuais, abrangendo a capacidade de pedir e de
responder processualmente. Somente poder ser vista como requisito de
admissibilidade a falta de capacidade postulatria por parte do autor, j que somente
ela tem a fora de causar a no instaurao do processo. Possuem capacidade
postulatria o advogado e o estagirio de direito, esse com capacidade reduzida.
Os atos privativos de advogados praticados por pessoas no inscritas na OAB so nulos, ou

seja, invlidos. Por vezes a capacidade postulatria dispensada POR LEI, como pode ocorrer
nos Juizados Especiais Cveis (at 20 SM), no HC, na Justia do Trabalho (1 instncia) etc.
e) Ausncia dos pressupostos processuais extrnsecos negativos: pressupostos

extrnsecos so a litispendncia, coisa julgada, perempo, transao, conveno de
138
arbitragem e ausncia de pagamento de custas processuais em demanda idntica

extinta anteriormente por sentena terminativa. Trata-se de pressuposto negativo, j
que a presena dele torna invlida a relao processual.
f) Petio inicial apta:
g) Citao vlida: a citao invlida gera uma nulidade absoluta, a qual excepcionalmente
no se convalida com o trnsito em julgado.
O exposto acima o defendido por Didier, e o que eu adoto. Evidentemente que h variaes
na doutrina.
1. Para Cmara:
Pressupostos processuais de validade:
1.1- Demanda regularmente proposta, ou seja, com a observncia dos arts. 282,
283 e 39, I do CPC.
1.2- Um rgo jurisdicional investido de jurisdio e partes capazes. O termo

partes capazes abrange a capacidade de ser parte, a capacidade de estar em juzo
e a capacidade postulatria.
2. Para a Teoria Tradicional:
2.1- Petio inicial apta, observncia dos arts. 282, 283 e 39, I do CPC.
2.2 A competncia do juzo.
2.3 A imparcialidade do Juiz.
2.4 Citao vlida.
2.5 A capacidade processual e legitimidade processual.
3. Para Dinamarco:
3.1-Demanda regularmente proposta com a observncia dos arts. 282, 283 e 39, I
do CPC.
3.2 Personalidade jurdica plena do autor.
3.3 personalidade judiciria do ru.

139
3.3.2. Pressupostos Objetivos e Subjetivos
3.3.2.1. Pressupostos Subjetivos

Podem dizer respeito ao Juiz ou podem dizer respeito s partes. So eles:
a) Investidura: rgo judicial devida e oficialmente munido dos poderes judiciais;
b) Imparcialidade: se o juiz no for imparcial, a tutela jurisdicional prestada ter sido

absolutamente nula; no se pode falar em inexistncia, mas em nulidade;
c) Competncia: deciso tomada por juiz incompetente nula, salvo se puder ser
aproveitada;
d) Capacidade de ser parte: todos tm capacidade de ser parte;
e) Capacidade de estar em juzo ou capacidade processual:
f) Capacidade postulatria:
3.3.2.2. Pressupostos Objetivos Extrnsecos e Intrnsecos

Pressupostos objetivos dizem respeitos demanda. Os pressupostos objetivos podem ser
extrnsecos ou intrnsecos.
Pressupostos extrnsecos
Os pressupostos objetivos extrnsecos so analisados fora da relao jurdica processual,

considerados como pressupostos processuais negativos, j que a presena do vcio torna
invivel a validade do processo. So pressupostos dessa espcie:
a) Coisa julgada material;
b) Litispendncia;
c) Perempo;
d) Transao;
e) Conveno de arbitragem;
f) Ausncia de pagamento de custas processuais.
Pressupostos intrnsecos
So pressupostos que devem ser analisados na prpria relao processual. Eles so

pressupostos positivos, pois, ao contrrio dos pressupostos extrnsecos, devem estar
presentes para a validade do processo. So eles:
a) Demanda: trata-se da ao em movimento, deve ser pedido algo;
b) Petio inicial apta: o instrumento pelo qual se materializa a demanda. Ser apta
quando inepta no for;
140
c) Citao vlida:
d) Regularidade formal:
3.3.2.3.Pressupostos Processuais Tabelas Sntese

PRESSUPOSTOS DE INVESTIDURA Deve haver um rgo oficial que represente o Estado.
EXISTNCIA DEMANDA Inicia a tutela jurisdicional.
O juiz deve ser imparcial, sob pena de agresso ao devido
IMPARCIALIDADE processo legal substantivo.
a capacidade de ser parte, todas as pessoas a possuem.
LEGITIMATIO AD CAUSAM Confunde-se com a condio de ao legitimidade
processual.
a capacidade processual ou de estar em juzo, ou seja,
LEGITIMATIO AD
de praticar atos processuais sem representante ou
REQUISITOS DE PROCESSUM assistente.
VALIDADE CAPACIDADE Conferida aos advogados para a prtica de atos de
POSTULATRIA natureza tcnica.
AUSNCIA DE Litispendncia, coisa julgada, perempo, conveno de
PRESSUPOSTOS arbitragem e transao.
EXTRNSECOS NEGATIVOS
PETIO INICIAL APTA Se inepta, pode levar extino do processo.
CITAO VLIDA causa de nulidade processual a citao invlida.
PRESSUPOSTOS Investidura; Imparcialidade; Competncia; Capacidade de ser parte; Capacidade de

SUBJETIVOS estar em juzo ou capacidade processual; Capacidade postulatria
Demanda; Petio inicial apta; Citao vlida;
INTRNCECOS Regularidade formal.
PRESSUPOSTOS
Coisa julgada material; Litispendncia; Perempo;
OBJETIVOS EXTRNSECOS Transao; Conveno de arbitragem; Ausncia de
pagamento de custas processuais.
3.4. Princpios Processuais
3.4.1. Devido Processo Legal

Consagrado no art. 5 LIV, da CR/88, cuida ele de um supraprincpio norteador de todos os
demais que devem ser observados no processo.
Atualmente esse princpio analisado sob duas vertentes, o devido processo legal substantivo
e o devido processo legal formal.
No sentido substantivo (ou material), o devido processo legal diz respeito ao campo da
elaborao e interpretao das normas jurdicas, ditando que estas devem ser interpretadas
de maneira razovel, evitando-se a atividade legislativa abusiva e irrazovel. Ele funciona como
parmetro de controle dos abusos, principalmente do Poder Pblico (mas tambm dos
particulares), balizando-se na proporcionalidade.
Due process of law, com contedo substantivo - substantive due process -

constitui limite ao Legislativo, no sentido de que as leis devem ser
elaboradas com justia, devem ser dotadas de razoabilidade

141
(reasonableness) e de racionalidade (racinality), devem guardar, segundo

W. Holmes, um real substancial nexo com o objetivo que se quer atingir
E M E N T A: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE - ELEIES

MUNICIPAIS DE 1996 - COLIGAES PARTIDRIAS APENAS PARA ELEIES
PROPORCIONAIS - VEDAO ESTABELECIDA PELA LEI N. 9.100/95 (ART. 6) -
ALEGAO DE OFENSA AO PRINCPIO DA AUTONOMIA PARTIDRIA (CF,
ART. 17, 1) E DE VIOLAO AOS POSTULADOS DO PLURIPARTIDARISMO E
DO REGIME DEMOCRTICO - AUSNCIA DE PLAUSIBILIDADE JURDICA -
MEDIDA CAUTELAR INDEFERIDA. PARTIDO POLTICO - AO DIRETA -
LEGITIMIDADE ATIVA - INEXIGIBILIDADE DO VNCULO DE PERTINNCIA
TEMTICA. [...] VEDAO DE COLIGAES PARTIDRIAS APENAS NAS
ELEIES PROPORCIONAIS - PROIBIO LEGAL QUE NO SE REVELA
ARBITRRIA OU IRRAZOVEL - RESPEITO CLUSULA DO SUBSTANTIVE DUE
PROCESS OF LAW. - O ESTADO NO PODE LEGISLAR ABUSIVAMENTE. A
ATIVIDADE LEGISLATIVA EST NECESSARIAMENTE SUJEITA RGIDA
OBSERVNCIA DE DIRETRIZ FUNDAMENTAL, QUE, ENCONTRANDO
SUPORTE TERICO NO PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE, VEDA OS
EXCESSOS NORMATIVOS E AS PRESCRIES IRRAZOVEIS DO PODER
PBLICO. O princpio da proporcionalidade - que extrai a sua justificao
dogmtica de diversas clusulas constitucionais, notadamente daquela que
veicula a garantia do substantive due process of law - acha-se vocacionado a
inibir e a neutralizar os abusos do Poder Pblico no exerccio de suas
funes, qualificando-se como parmetro de aferio da prpria
constitucionalidade material dos atos estatais. A norma estatal, que no
veicula qualquer contedo de irrazoabilidade, presta obsquio ao postulado
da proporcionalidade, ajustando-se clusula que consagra, em sua
dimenso material, o princpio do substantive due process of law (CF, art.
5, LIV). Essa clusula tutelar, ao inibir os efeitos prejudiciais decorrentes do
abuso de poder legislativo, enfatiza a noo de que a prerrogativa de legislar
outorgada ao Estado constitui atribuio jurdica essencialmente limitada,
ainda que o momento de abstrata instaurao normativa possa repousar em
juzo meramente poltico ou discricionrio do legislador.
(ADI 1407 MC, Relator(a): Min. CELSO DE MELLO, Tribunal Pleno, julgado em
07/03/1996, DJ 24-11-2000 PP-00086 EMENT VOL-02013-10 PP-01974)
No sentido formal (devido processo legal adjetivo) est a definio tradicional do princpio,
dirigido ao processo em si, obrigando-se o juiz no caso concreto a observar os princpios
processuais na conduo do instrumento estatal oferecido aos jurisdicionados para a tutela de
seus direitos materiais.
Hodiernamente o devido processo legal vem associado com a ideia de um processo justo, que
permite a ampla participao das partes e a efetiva proteo de seus direitos.
O procedural due process, tambm chamado de devido processo adjetivo ou procedimental,

considerado mais restrito que o devido processo material e caracteriza-se pela simples norma
de respeito ao procedimento previamente regulado. Inobstante o alcance diminuto, esta
faceta do devido processo legal mais empregada pela doutrina e pelos usurios do Direito,
142
talvez exatamente por conta do vocbulo "processo" do princpio estudado, foi ele apenas
sub-utilizado nesta acepo.
3.4.2. Contraditrio
Previsto no art. 5, LV, da CR/88.
Tradicionalmente, o contraditrio se consagra ante a possibilidade das partes se informarem e

de reagir aos atos processuais, devendo ser devidamente comunicadas dos atos a fim de se
lhes oportunizar a manifestao.
Entretanto, o contraditrio enquanto reao depende da vontade da parte, pois aps

garantida a informao mediante os atos de comunicao processual, ela quem deve arcar
com o nus processual de agir ou se omitir. Logo, no h contraditrio ante a inrcia da parte.
Porm, h outros aspectos sob o qual o princpio pode ser analisado.
a) Poder de influenciar no convencimento do juiz: se o juiz no aprecia a manifestao da

parte, o contraditrio no tem qualquer valia. Ele deve efetivamente analisar o que a
parte alegou.
b) Contraditrio como forma de evitar surpresas s partes: o que deve ser feito se, por
exemplo, o juiz quiser conferir efeitos infringentes aos embargos de declarao.
Consubstancia essa vertente o seguinte julgado:
RECURSO ESPECIAL. CONSUMIDOR. RESPONSABILIDADE POR VCIO NO

PRODUTO (ART. 18 DO CDC). NUS DA PROVA. INVERSO 'OPE JUDICIS'
(ART. 6, VIII, DO CDC). MOMENTO DA INVERSO. PREFERENCIALMENTE NA
FASE DE SANEAMENTO DO PROCESSO.
A inverso do nus da prova pode decorrer da lei ('ope legis'), como na

responsabilidade pelo fato do produto ou do servio (arts.
12 e 14 do CDC), ou por determinao judicial ('ope judicis'), como no caso

dos autos, versando acerca da responsabilidade por vcio no produto (art. 18
do CDC). Inteligncia das regras dos arts. 12, 3, II, e 14, 3, I, e. 6, VIII,
do CDC.
A distribuio do nus da prova, alm de constituir regra de julgamento

dirigida ao juiz (aspecto objetivo), apresenta-se tambm como norma de
conduta para as partes, pautando, conforme o nus atribudo a cada uma
delas, o seu comportamento processual (aspecto subjetivo). Doutrina.
Se o modo como distribudo o nus da prova influi no comportamento

processual das partes (aspecto subjetivo), no pode a a inverso 'ope judicis'
ocorrer quando do julgamento da causa pelo juiz (sentena) ou pelo tribunal
(acrdo).
Previso nesse sentido do art. 262, 1, do Projeto de Cdigo de Processo

Civil.

143
A inverso 'ope judicis' do nus probatrio deve ocorrer preferencialmente

na fase de saneamento do processo ou, pelo menos, assegurando-se parte
a quem no incumbia inicialmente o encargo, a reabertura de oportunidade
para apresentao de provas.
Divergncia jurisprudencial entre a Terceira e a Quarta Turma desta Corte.
RECURSO ESPECIAL DESPROVIDO.
(REsp 802.832/MG, Rel. Ministro PAULO DE TARSO SANSEVERINO,

c) Contraditrio intil: em alguns casos, a ofensa ao contraditrio no faz qualquer

diferena em relao ao resultado do processo. Apesar de ser um princpio
fundamental, ele mitigado em vrias ocasies. H inutilidade, por exemplo, quando
se desrespeitou o contraditrio acerca da juntada de um documento, tendo a parte
cuja vista era exigida sido vencedora na demanda. Nenhum prejuzo houve, apesar de
ela no ter se manifestado numa situao especfica.
d) Contraditrio diferido: h vrios casos em que a lei permite o diferimento do

contraditrio, como naqueles casos de tutela de urgncia, de pedidos em carter
liminar que devem ser concedidos inaudita altera parte.
3.4.3. Princpios Dispositivos e Inquisitivos

No sistema inquisitivo puro, o juiz colocado como a figura central do processo, cabendo a ele
a sua instaurao e conduo sem a necessidade de qualquer provocao das partes. A
liberdade do juiz ampla e irrestrita.
No sistema dispositivo puro, o juiz passa a ter uma participao condicionada vontade das
partes, que definem no s a existncia do processo como tambm o seu desenvolvimento.
O sistema brasileiro adotou um sistema misto, preponderando o princpio dispositivo.
Comprova isso, por exemplo, o fato de o juiz estar vinculado aos pedidos e causa de pedir
delimitados apenas pelas partes (princpio da congruncia, art. 460, CPC), mas ainda assim
poder ele determinar a produo de provas de ofcio (art. 130, CPC).
Esses poderes foram sendo conferidos ao juiz com a evoluo da legislao decorrente do
publicismo processual, que retira parte da autonomia privada exclusiva no desenrolar
processual. movimento que tem como contrrios os neoprivatistas, que abominam o fato de
o juiz ter poderes instrutrios.
3.4.4. Motivao das Decises

Princpio consagrado no art. 93, IX, da CR/88, pelo qual todas as decises proferidas em
processo judicial ou administrativo devem ser motivadas de forma exteriorizada, com a
demonstrao concreta do raciocnio ftico e jurdico que se desenvolveu para chegar s
concluses contidas na deciso.
Para aprofundar nesse tema, vide o captulo sobre a teoria da deciso judicial.
144
3.4.5. Isonomia
A isonomia constitucionalmente exigida; ela permite, junto aos demais princpios
(especialmente o contraditrio) a consagrao da paridade de armas, alm de ser meio de se
demonstrar concretamente a imparcialidade do juiz.
A isonomia consagrada tambm mediante o tratamento diferenciado conferido a

determinadas pessoas, como o direito justia gratuita ao jurisdicionado pobre na forma da
lei, o direito a prazos em dobro s partes com procuradores diferentes e os privilgios (ou
prerrogativas, a depender do ponto de vista) da Fazenda Pblica.
Trata-se, nesse caso, da isonomia em sua acepo vertical, igualando os desiguais.
3.4.6. Economia Processual

Esse princpio deve ser analisado sob dois enfoques diferentes: do ponto de vista sistmico,
significa que quanto menos demandas existirem para se chegar aos mesmos resultados,
melhor ser em termos de qualidade da prestao jurisdicional como um todo. Seria uma
forma de consagrar a economia processual a difuso das demandas coletivas, em substituio
s demandas fragmentrias ajuizadas individualmente por cada pessoa.
No mesmo sentido vai a permisso do litisconsrcio.
De um ponto de vista microscpico, a economia processual pode ser entendida como a

tentativa de ser o processo o mais barato possvel, gerando o menor valor de gastos, tanto
relativamente s questes financeiras quanto aos atos processuais desnecessrios.
3.4.7. Instrumentalidade das Formas

Princpio que consagra o afastamento da nulidade em decorrncia da inobservncia de uma
determinada formalidade prevista em lei, quando dela no advier prejuzo a ningum, quando
o erro for demasiado grosseiro e quando se consiga o mesmo resultado que a adoo da forma
ideal implicaria.
3.4.8. Razovel Durao do Processo

A Emenda Constitucional n 45/2004 inseriu o princpio da razovel durao do processo
dentro das garantias fundamentais asseguradas a cada indivduo, insculpido no inciso LXXVIII
do art. 5 da Constituio da Repblica de 1988.
Os motivos que levaram o legislador a erigir a questo do tempo do processo ao nvel de

garantia fundamental demonstra uma insatisfao da sociedade com a prestao da tutela
jurisdicional e o entendimento de que a jurisdio no deve ser apenas "prestada" pelo
Estado como decorrncia do direito de ao, mas que a tutela jurisdicional deve ser efetiva,
tempestiva e adequada, sendo atribuio do Estado alcanar este objetivo.
A ampliao dos direitos fundamentais com o reconhecimento de novos direitos faz surgir
tambm no panorama jurdico novas formas de conflito, especialmente as decorrentes dos
direitos de segunda e terceira dimenso, que trazem baila questes relativas s relaes de
emprego, habitao, educao, transporte, consumo, meio ambiente, entre outros,
aumentando sobremaneira o nmero de demandas levadas apreciao do Poder Judicirio.
145
O surgimento desses novos conflitos indicado por alguns autores como o principal fator
responsvel pela chamada exploso da litigiosidade, que deflagrou a CRISE NA
ADMINISTRAO DA JUSTIA, apontando a necessidade premente de desburocratizao do
sistema e de simplificao dos procedimentos
O princpio da razovel durao do processo, inserto na Carta Constitucional no art. 5, LXXVII,

por ocasio da Emenda Constitucional n. 45/2004 no instituto novo. A Conveno
Americana de Direitos Humanos, tambm conhecida como Pacto de San Jos da Costa Rica,
que tem o Brasil como signatrio, estabelece em seu art. 8, que o direito a ser ouvido com
as devidas garantias e dentro de um prazo razovel por um juiz, imparcial, independente e
competente para o exame da matria, pertinente a todos os indivduos.
Como paradigma, temos tambm o modelo americano, que no art. 6 de sua Emenda
Constituio, trata do speedy trial clause (clusula do julgamento rpido).
No dizer de Humberto Theodoro Jnior, tal garantia "trata-se de uma aproximao com o ideal
do processo justo que entre os constitucionalistas contemporneos funciona como um
aprimoramento da garantia do devido processo legal. Para merecer esse nomen iuris, a
prestao jurisdicional, alm de atender aos requisitos tradicionais juiz natural, forma legal,
contraditrio e julgamento segundo a lei tm de proporcionar parte um resultado
compatvel com a efetividade e a presteza".
A introduo da garantia da razovel durao do processo, atravs da Emenda Constitucional

n 45, de 2004, possibilitou cincia processual deflagrar a efetiva necessidade de repensar a
prestao jurisdicional, no apenas como tarefa do Estado, mas um direito de todo indivduo.
Nesse sentido, espera-se no apenas uma resposta do Estado para a soluo da lide, mas uma
tutela efetiva, adequada e tempestiva, uma vez que o indivduo enxerga na Justia no
somente o lugar onde vai conseguir solucionar todos os seus problemas, mas tambm o
nico lugar onde podem buscar isso.
Assegurado constitucionalmente, o princpio da inafastabilidade do controle jurisdicional

preconiza em termos mais amplos no somente o direito prestao jurisdicional, mas ao
efetivo acesso justia, atravs da criao de novos procedimentos que buscam acelerar a
soluo do litgio, atravs de juzos de cognio sumria.
A emenda constitucional n 45, ao acrescentar ao artigo 5 o inciso LXXVIII, que conjugado

com a inafastabilidade do controle jurisdicional, garante tambm a "razovel durao do
processo" e os meios que garantam a celeridade de sua tramitao, demonstrou a
preocupao (mesmo que tardia) do Estado com a "exploso da litigiosidade" existente na
sociedade brasileira.
O Estado, entretanto, deixou de lado uma questo lgica decorrente da nova garantia: a forma
de cumpri-la.
Isso porque h uma exigncia de rapidez sem que exista uma estrutura judiciria que
comporte este ideal, o que acaba sendo motivo de deslegitimizao do Estado, bem como
146
desmoralizao do prprio Judicirio, uma vez que a garantia por ele criada meramente
programtica, e sua aplicao depende de recursos outros alm da boa vontade e agilidade do
Poder Judicirio na soluo dos conflitos.
A tarefa a qual nos propomos rdua, mas tangvel: repensar os institutos processuais e
adequ-los realidade social. Infelizmente, ocorre que a orientao ainda seguida pelas
universidades de direito remonta concepo kantiana (racionalista) da ideia de direito, em
que temos o "ser" e o "dever ser" como divisores de guas entre o direito e o fato. O direito,
assim, preocupa-se to somente com a norma positiva, deixando de lado a realidade social
existente fora do sistema jurdico.
Muito embora o sistema jurdico seja um sistema fechado, no sentido de que tem normas,
institutos e linguagem prprios, isso no quer dizer que o sistema do direito no possa
absorver dos demais sistemas a ideologia integradora da sociedade para a efetivao da
norma incompleta e/ou inexistente. A partir do momento em que o direito observa a
sociedade no com os "frios olhos da lei", mas como indivduos receptores da norma jurdica,
mas tambm detentores de direitos no alcanados, na maioria das vezes, pela ineficincia do
Estado, o sistema do direito renova-se, multiplica-se, viabilizando o que ento chamamos de
efetiva tutela jurisdicional.
Entretanto, a justia, mesmo que rpida, deve sempre atentar para os princpios e garantias
constitucionalmente revestidas e de incondicional aplicao ao processo, sob pena do Estado
falhar pelo desejo de proteger os cidados da morosidade da Justia e, com isso, forando
decises rpidas, advindas de uma cognio sumariamente instruda, afastando-se, portanto,
do ideal do "justo direito".
Isso costuma ocorrer quando os juzes, no anseio de julgar rapidamente as causas, queimam
etapas do processo, eliminando, por exemplo, a impugnao contestao etc.
3.4.8.1. Razovel Durao do Processo X Celeridade

No se confundem. A celeridade guarda relao com a velocidade rpida do processo. J a
durao razovel do processo, princpio constitucional, estabelece uma relao de adequao
entre o tempo do processo e os instrumentos necessrios para a sua tramitao, de modo a
se ter um tempo razovel - nem mais, nem menos que o necessrio para a entrega da
prestao jurisdicional.
A relao de proporo acima citada deve observar trs critrios para determinar a razovel
durao do processo:
a) A complexidade do assunto;
b) O comportamento dos litigantes e de seus procuradores ou da acusao e da

defesa no processo; e
c) A atuao do rgo jurisdicional.

147
O reconhecimento destes critrios traz como imediata consequncia a visualizao das

dilaes indevidas, permitindo o controle dos atos e as manobras processuais dos sujeitos
envolvidos.
Segundo Didier, no existe um princpio da celeridade. O processo no tem que ser

rpido/clere: o processo deve demorar o tempo necessrio e adequado soluo do caso
submetido ao rgo jurisdicional.
3.4.9. Duplo Grau de Jurisdio

No se trata de um princpio constitucional explcito. H mesmo quem diga que nem princpio
constitucional .
Est previsto, para parte da doutrina, implicitamente na CR/88, no ponto em que dispe ter o
ru a garantia do direito a todos os recursos inerentes defesa. Alm desse fundamento, h
quem defenda ser o princpio decorrncia da prpria estrutura constitucional do Poder
Judicirio, ao prever os tribunais de apelao. Essa posio NO pacfica, h quem diga que
esse princpio NO tem amparo constitucional.
O princpio, de todo modo, est previsto no ordenamento jurdico brasileiro, na Conveno

Americana de Direitos Humanos, ou seja, no Pacto de San Jos da Costa Rica (artigo 8 o), e
sofre exceo nos casos de competncia originria dos tribunais de segundo grau. Em se
tratando de competncia originria, no h direito de apelao, mesmo que sejam, como so,
permitidos outros recursos, mas, que no so amplos como a apelao.
NA VISO DO STF, NO H NENHUMA INCONSTITUCIONALIDADE NA PREVISO LEGAL QUE,

INIBINDO O ACESSO AO TRIBUNAL DE SEGUNDA INSTNCIA, ESTABELECE HIPTESES EM
QUE NO CABVEL O RECURSO DE APELAO. Bem por isso, alis, o STF reputa vlido o art.
34 da Lei n 6.830/80, que veda a interposio de recurso de apelao em se cuidando de
execues fiscais de pequeno valor. Nesse sentido:
RECURSO EXTRAORDINRIO - ARTIGO 108, INCISO II, DA CONSTITUIO

FEDERAL - DESPROVIMENTO DO AGRAVO. Consoante a jurisprudncia do
Supremo, o inciso II do artigo 108 da Lei Fundamental no norma
instituidora de recurso. O dispositivo apenas define a competncia para o
julgamento daqueles criados pela lei processual. Nada impede a opo
legislativa pela inviabilidade de inconformismo dirigido segunda
instncia. (STF, Primeira Turma, RE 460162 AgR, Rel. Min. Marco Aurlio,
DJe de 12/03/2009)
Outros julgados que envolvem o princpio:
Ementa: EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO

AGRAVO DE INSTRUMENTO, COM PEDIDO DE ATRIBUIO DE EFEITOS
INFRINGENTES. SUPRIMENTO DE OMISSO QUANTO ALEGAO DE
VIOLAO DOS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DO DUPLO GRAU DE
JURISDIO E DO JUIZ NATURAL. MATRIA DE CUNHO
INFRACONSTITUCIONAL, CONSTITUINDO EVENTUAL OFENSA INDIRETA OU
REFLEXA CONSTITUIO FEDERAL. PERSISTNCIA DA INADMISSIBILIDADE
148
DO RECURSO EXTRAORDINRIO. 1. A garantia constitucional do duplo grau

de jurisdio (art. 5, LV) insere-se no mbito de proteo do princpio
constitucional da ampla defesa, insculpido no mesmo enunciado
normativo da Carta Magna, razo pela qual o tema foi enfrentado no
acrdo embargado sob essa tica, consignando-se a natureza
infraconstitucional da controvrsia. 2. A violao do princpio constitucional
do juiz natural (art. 5, LIII), implica suprir a omisso do acrdo embargado
para assentar que, tambm nessa hiptese, h eventual ofensa indireta ou
reflexa, que no autoriza a interposio do recurso extraordinrio. 3.
Mantida a inadmissibilidade do recurso extraordinrio, de se rejeitar a
atribuio dos pretendidos efeitos infringentes. 4. Embargos declaratrios a
que se d provimento parcial.
(AI 845223 AgR-ED, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Primeira Turma, julgado em
02-04-2012)
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL. PROCESSUAL PENAL. ALEGAO DE

OFENSA AO ARTIGO 5, PARGRAFOS 1 E 3, DA CONSTITUIO FEDERAL.
DUPLO GRAU DE JURISDIO E CONVENO AMERICANA DE DIREITOS
HUMANOS. EMENDA CONSTITUCIONAL 45/04. GARANTIA QUE NO
ABSOLUTA E DEVE SE COMPATIBILIZAR COM AS EXCEES PREVISTAS NO
PRPRIO TEXTO CONSTITUCIONAL. PRECEDENTE. AUSNCIA DE VIOLAO
AO PRINCPIO DA IGUALDADE. AGRAVO REGIMENTAL IMPROVIDO. 1.
Agravo que pretende exame do recurso extraordinrio no qual se busca
viabilizar a interposio de recurso inominado, com efeito de apelao, de
deciso condenatria proferida por Tribunal Regional Federal, em sede de
competncia criminal originria. 2. A Emenda Constitucional 45/04 atribuiu
aos tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos, desde
que aprovados na forma prevista no 3 do art. 5 da Constituio Federal,
hierarquia constitucional. 3. Contudo, no obstante o fato de que o
princpio do duplo grau de jurisdio previsto na Conveno Americana de
Direitos Humanos tenha sido internalizado no direito domstico brasileiro,
isto no significa que esse princpio revista-se de natureza absoluta. 4. A
prpria Constituio Federal estabelece excees ao princpio do duplo
grau de jurisdio. No procede, assim, a tese de que a Emenda
Constitucional 45/04 introduziu na Constituio uma nova modalidade de
recurso inominado, de modo a conferir eficcia ao duplo grau de
jurisdio. 5. Alegao de violao ao princpio da igualdade que se repele
porque o agravante, na condio de magistrado, possui foro por
prerrogativa de funo e, por conseguinte, no pode ser equiparado aos
demais cidados. O agravante foi julgado por 14 Desembargadores Federais
que integram a Corte Especial do Tribunal Regional Federal e fez uso de rito
processual que oferece possibilidade de defesa preliminar ao recebimento
da denncia, o que no ocorre, de regra, no rito comum ordinrio a que so
submetidas as demais pessoas. 6. Agravo regimental improvido.
(AI 601832 AgR, Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA, Segunda Turma,

julgado em 17/03/2009, DJe-064 DIVULG 02-04-2009 PUBLIC 03-04-2009
149
EMENT VOL-02355-06 PP-01129 RSJADV jun., 2009, p. 34-38 RT v. 98, n. 885,

2009, p. 518-524)
EMENTA: HABEAS CORPUS. PROCESSO PENAL. SENTENA CONDENATRIA.

RECURSO DE APELAO. PROCESSAMENTO. POSSIBILIDADE.
DESNECESSIDADE DE RECOLHIMENTO DO RU PRISO. DECRETO DE
CUSTDIA CAUTELAR NO PREJUDICADO. PRISO PREVENTIVA
SUBSISTENTE ENQUANTO PERDURAREM OS MOTIVOS QUE A MOTIVARAM.
ORDEM CONCEDIDA I - Independe do recolhimento priso o regular
processamento de recurso de apelao do condenado. II - O decreto de
priso preventiva, porm, pode subsistir enquanto perdurarem os motivos
que justificaram a sua decretao. III - A garantia do devido processo legal
engloba o direito ao duplo grau de jurisdio, sobrepondo-se exigncia
prevista no art. 594 do CPP. IV - O acesso instncia resursal superior
consubstancia direito que se encontra incorporado ao sistema ptrio de
direitos e garantias fundamentais. V - Ainda que no se empreste
dignidade constitucional ao duplo grau de jurisdio, trata-se de garantia
prevista na Conveno Interamericana de Direitos Humanos, cuja
ratificao pelo Brasil deu-se em 1992, data posterior promulgao Cdigo
de Processo Penal. VI - A incorporao posterior ao ordenamento brasileiro
de regra prevista em tratado internacional tem o condo de modificar a
legislao ordinria que lhe anterior. VII - Ordem concedida.
(HC 88420, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Primeira Turma,

julgado em 17/04/2007, DJe-032 DIVULG 06-06-2007 PUBLIC 08-06-2007 DJ
08-06-2007 PP-00037 EMENT VOL-02279-03 PP-00429 LEXSTF v. 29, n. 345,
2007, p. 466-474)
3.5. Regramento Processual das Pessoas Casadas
3.5.1. A Restrio da Capacidade Processual de Acordo com o CC/02

As restries existentes no CC/02, as quais se relacionam, sobretudo, necessidade de
consentimento do cnjuge, no se aplicam aos regimes de separao total convencional ou
obrigatria de bens e participao final nos aquestos em que o pacto antenupcial preveja a
no aplicao.
Assim, aplicam-se aos regimes de comunho parcial, comunho total e participao final nos
aquestos sem excluso da comunho no pacto antenupcial.
Nesses casos, o cnjuge somente poder demandar em juzo, sobre direitos reais imobilirios,
se o outro lhe der autorizao expressa. H outras hipteses:
a) Aes resultantes de fatos que digam respeito a ambos os cnjuges ou de atos por eles
praticados;
b) Fundadas em dvidas contradas pelo cnjuge a bem da famlia, mas cuja execuo
recaia sobre o produto do trabalho do outro.

150
No caso de litisconsrcio ativo necessrio o qual, alis, no existe em nosso direito; aps
o consentimento, somente o cnjuge que props a ao ser parte no processo. Se no houver
o consentimento, opera-se conforme o art. 11 do CPC:
Art. 11. A autorizao do marido e a outorga da mulher podem suprir-se

judicialmente, quando um cnjuge a recuse ao outro sem justo motivo, ou
lhe seja impossvel d-la.
Pargrafo nico. A falta, no suprida pelo juiz, da autorizao ou da outorga,

quando necessria, invalida o processo.
Porm, se o cnjuge figurar como ru na ao que tenha o objeto citado (direito real
imobilirio), o outro tambm dever ser citado, sendo, pois, caso de litisconsrcio passivo
necessrio.
Caso o cnjuge no seja ouvido, ou no autorize, poder ingressar no processo e pedir a

anulao dos atos at ento praticados, ajuizar ao rescisria ou ajuizar ao
transrrecisria.
Tambm obrigatria a intimao do cnjuge do devedor, quando houver penhora de bem

imvel. Com a intimao, haver formao de um litisconsrcio necessrio superveniente; sua
falta vcio que pode ser arguido a qualquer tempo e grau de jurisdio, j que a sentena
prolatada nesta condio no possui eficcia (art. 47, CPC).
3.5.2. Forma e Prova do Consentimento

O consentimento ato de prova livre, que poder se manifestar sob qualquer forma, desde
que inequvoco.
3.5.3. Aplicao das Disposies sobre o Consentimento do Cnjuge na Unio Estvel

Devero ser aplicadas as disposies vistas para as pessoas casadas, observado o princpio da
proporcionalidade para se solucionar o conflito existente entre a proteo do instituto pela
CR/88 e as garantias processuais das partes. Deve-se seguir a seguinte orientao (Didier):
a) Caso se trate de unio estvel notria, o companheiro deve ser intimado;
b) No sendo notria, mas for alegada nos autos, deve-se providenciar a integrao do
ato com a intimao do companheiro faltante;
c) Se no se tratar de unio notria e nem houver alegao nos autos, aps o trnsito em
julgado somente caberia ao companheiro ao regressiva contra o outro, sem
possibilidade de se rescindir a sentena.
3.5.4. O Controle da Legitimidade Processual do Cnjuge

O embate aqui reside na dvida sobre se o juiz poder ou no exercer o controle de ofcio, j
que o art. 1.649 do CC/02 dispe que somente o cnjuge preterido teria legitimidade para
pleitear a invalidao dos atos praticados sem o seu consentimento.

151
Nesses casos, Didier afirma que a melhor postura seria o juiz determinar que o cnjuge
apresente a prova do consentimento; no apresentada, utilizando-se do poder geral de
cautela, poder o juiz mandar intimar o cnjuge preterido.
O silncio do cnjuge preterido, aps citado, deve ser interpretado como se autorizado
tivesse.
A outorga uxria, que a concedida pelo juiz mediante a negativa de consentimento

injustificada, pelo outro cnjuge, ser procedida mediante procedimento de jurisdio
voluntria e deve ter a obrigatria participao do MP como custos legis.
3.6. Curador Especial

uma espcie de representante processual, nomeado ad hoc, para o incapaz que no tenha
representante ou com ele esteja em litgio, para o ru preso e para o revel, ambos sem
representante.
Estes dois ltimos so materialmente capazes, mas processualmente incapazes, j que

ausentes fisicamente. Se o revel comparecer, a presena do curador especial tornar-se-
desnecessria.
A nomeao do curador especial uma tcnica para equilibrar o direito de ao e o de defesa.
O curador especial representante processual. Sua funo ser sempre temporria, podendo
durar, no mximo, at o trnsito em julgado da deciso final. O curador no parte no
processo e ter funo apenas defensiva, no podendo reconvir por no ter legitimidade para
fazer pedido em nome do ru.
PODER, NO ENTANTO, FORMULAR DEFESA GENRICA.
O autor no poder desistir da demanda sem que o consinta o curador especial; hoje, a funo
de curador especial foi expressamente atribuda Defensoria Pblica.
3.7. Os Sujeitos do Processo

Sujeitos processuais so o juiz, as partes, seus advogados e quaisquer terceiros intervenientes,
como os opoentes, denunciantes etc.
Sobre o juiz:
O Min. Relator ressaltou que, apesar de o juiz no ser apenas um espectador

da lide, sua atuao no pode sobrepor-se aos deveres impostos s partes
na condio de sujeitos processuais, quanto mais se o CPC, quando permite
uma participao mais efetiva do juzo, faz isso expressamente (vide art. 130
desse cdigo). REsp 1.133.706-SP, Rel. Min. Massami Uyeda, julgado em
1/3/2011.
Quais so os deveres do Juiz? Embora na doutrina se encontre vrias discusses sobre quais
sejam os deveres do Juiz, basicamente eles se condensam em dois deveres: primeiro, garantir
O CONTRADITRIO E O SEGUNDO DE DECIDIR AS QUESTES APRESENTADAS. Alguns

152
autores falam em sentenciar, mas deciso, aqui, abrange qualquer tipo de deciso, deciso
interlocutria, sentena, acrdo, no caso dos Tribunais.
O Juiz possui poderes administrativos e poderes jurisdicionais. Os administrativos so

baseados num poder de polcia, sempre que o Juiz atuar no poder de polcia que dispe, est
falando em poderes administrativos do Juiz, por exemplo, o Juiz manda retirar uma
testemunha da sala de audincia porque est se comportando inadequadamente, o Juiz
manda retirar uma das partes porque est intimidando a outra; os atos que o Juiz pratica no
cartrio, na secretaria, so todos atos praticados com base no poder administrativo do juiz,
baseados no poder de polcia que lhe atribudo. Mas tambm tem poderes jurisdicionais, so
aqueles praticados no curso do processo para realizar uma deciso e seu efetivo cumprimento.
Esses poderes podem ser poderes meios e poderes fim. Os chamados poderes meios so
todos aqueles que o Juiz pratica no sentido de viabilizar o julgamento da causa, todos os atos
que ele vai praticar no curso do processo, atos ordinatrios, atos de saneamento, atos
instrutrios, todos tm como finalidade permitir que, ao final, ele possa julgar a causa.
Os poderes fim so os atos decisrios praticados pelo Juiz e os atos de execuo voltados para
o cumprimento dessa deciso, os atos de deciso e os atos de execuo so chamados poderes
fim do Juiz.
3.7.1. Deveres e Direitos das Partes e Procuradores
3.7.1.1. Atos Atentatrios ao Exerccio da Jurisdio Contempt of Court (art. 14, CPC)
Trata-se de atos dirigidos contra a prpria Justia, o que em muito ultrapassa o atentado
contra a parte contrria. Esses atos so punidos com multa bastante elevada, que podem
chegar at 20% do valor da causa.
Evidentemente que ela ser devida EM FAVOR DOS COFRES PBLICOS, no para a parte
contrria. So atos atentatrios o descumprimento das seguintes disposies do artigo 14 do
CPC. Porm, SOMENTE O DESCUMPRIMENTO DO INCISO V ENSEJA APLICAO DE MULTA DE
AT 20%:
I - expor os fatos em juzo conforme a verdade;
II - proceder com lealdade e boa-f;
III - no formular pretenses, nem alegar defesa, cientes de que so

destitudas de fundamento;
IV - no produzir provas, nem praticar atos inteis ou desnecessrios

declarao ou defesa do direito.
V - cumprir com exatido os provimentos mandamentais e no criar

embaraos efetivao de provimentos judiciais, de natureza antecipatria
ou final.
Pargrafo nico. Ressalvados os advogados que se sujeitam exclusivamente

aos estatutos da OAB, a violao do disposto no inciso V deste artigo

153
constitui ato atentatrio ao exerccio da jurisdio, podendo o juiz, sem

prejuzo das sanes criminais, civis e processuais cabveis, aplicar ao
responsvel multa em montante a ser fixado de acordo com a gravidade da
conduta e no superior a vinte por cento do valor da causa; no sendo paga
no prazo estabelecido, contado do trnsito em julgado da deciso final da
causa, a multa ser inscrita sempre como dvida ativa da Unio ou do
Estado.
Quem se sujeita multa de 20%? Como visto, os advogados no se sujeitam. Defensores

pblicos, procuradores e membros do MP tambm no. Igualmente, no se sujeitam os juzes,
os quais respondem a processo administrativo perante as Corregedorias. Logo, somente
restam as partes e terceiros intervenientes.
Porm, como visto, o conceito de parte bem amplo. Assim, peritos, assistentes, opoentes
etc., todos podem sofrer a punio pela violao do art. 14, V. Nesse sentido:
PROCESSO CIVIL. EXECUO. AUSNCIA DE APRESENTAO DE LAUDO DE

AVALIAO. EMBARAO EFETIVAO DE PROVIMENTO JUDICIAL.
APLICAO DA MULTA DO ART. 14, V, PARGRAFO NICO, DO CPC.
1 O art. 14, V, pargrafo nico, do CPC apenas especificou o dever

genrico de obedincia s ordens e decises judiciais que j existia no
ordenamento jurdico, estabelecendo ainda sano especfica para a
hiptese de descumprimento. Seus preceitos evidenciam a censura ao
chamado Contempt of Court37, tambm presente no cdigo de processo civil
alemo (Missachtung des Gerichts).
2 - Os deveres contidos no art. 14 do CPC so extensivos a quem quer que

cometa o atentado ao exerccio da jurisdio. Por esse motivo, A MULTA
POR DESACATO ATIVIDADE JURISDICIONAL PREVISTA PELO PARGRAFO
NICO DESTE ARTIGO APLICVEL NO SOMENTE S PARTES E
TESTEMUNHAS, MAS TAMBM AOS PERITOS E ESPECIALISTAS QUE, POR
QUALQUER MOTIVO, DEIXAM DE APRESENTAR NOS AUTOS PARECER OU
AVALIAO. Na hiptese julgada, a empresa que estava incumbida da
entrega do laudo desempenhava funo de perito.
Recurso conhecido e no provido.
37
Para o direito anglo-saxnico, o contempt of court significa a prtica de qualquer ato que tenda a
ofender um tribunal na administrao da justia ou a diminuir sua autoridade ou dignidade, incluindo
a desobedincia a uma ordem. O contempt of court se divide em criminal e civil, sendo que o criminal
destina-se punio pela conduta atentatria praticada, enquanto o civil destina-se ao cumprimento da
deciso judicial, usando para tanto meios coercitivos. possvel que uma conduta desrespeitosa seja
passvel, ao mesmo tempo, de contempt civil e criminal, seja no processo civil, seja no processo penal.
No contempt criminal (punitivo), o processo, autnomo, sumrio, instaurado de ofcio ou por
provocao da parte interessada; no civil (coercitivo), a aplicao ocorre nos mesmos autos, mediante
provocao do interessado, garantida a ampla defesa. Admite-se transao sobre o contempt civil. As
sanes ensejadas pelo contempt, em qualquer de suas modalidades, so a priso, a multa, a perda de
direitos processuais e o sequestro. No civil, a punio por tempo indeterminado, at que haja o
cumprimento da ordem judicial. Se a deciso se tornar de impossvel cumprimento, a sano tambm
deve cessar, motivando, entretanto, o contempt criminal. A multa pode ser compensatria, ou no.
Quando compensatria, reverte ao prejudicado; quando coercitiva, reverte ao Estado, considerado o
grande prejudicado pela recalcitrncia. A priso, aplicada com prudncia, considerada medida de
grande praticidade para a efetividade do processo (GRINOVER, 2001, p. 104).
154
(STJ, REsp 1013777/ES, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 13/04/2010, DJe 01/07/2010)
Essa multa pode ser imposta Fazenda Pblica?
Na doutrina h quatro correntes.
Primeira corrente de pensamento defende que a multa no pode ser imposta Fazenda
Pblica, porque se ela for imposta Fazenda Pblica e no for paga voluntariamente, ser
inscrita na dvida ativa. Ento, se voc condenar a Fazenda Pblica a pagar essa multa, no final
das contas quando inscrita na dvida ativa da Unio e Estado, vai ocorrer hiptese de confuso,
a mesma pessoa jurdica de direito pblico pode ser credora e devedora dela mesma. Existe
uma corrente que defende que a Fazenda Pblica no pode ser condenada ao pagamento
dessa multa. Jose Rogrio Cruz e Tutti em SP, mas no a posio dominante.
Segunda corrente, do Ceara de Gilvencio Vasconcelos Vianna, defende que possvel a

imposio de multa contra a Fazenda Pblica, mas quem paga o servidor que deu causa ao
descumprimento da deciso judicial. A multa imposta para a Fazenda, mas sai do bolso do
servidor que descumpriu a deciso, exemplo: o chefe do posto de benefcio do INSS, ele no
cumpriu deciso judicial, do bolso dele que vai sair o valor da multa, a multa imposta
Fazenda, mas ele intimado para depositar o valor da multa.
Luiz Rodrigues Wambier passou a defender esse entendimento agora.
Existe uma terceira corrente que do Alexandre Cmara que entende que cabe a imposio da
multa, mas ela deveria ser revertida para um fundo do Poder Judicirio, uma posio isolada
porque a lei expressamente prev que ela ser inscrita na dvida ativa da Unio ou do Estado.
Na doutrina e na jurisprudncia boa a posio do Alexandre Cmara, tem fundamento nos
EUA, mas aqui no Brasil no conseguiu adeptos.
ltima posio do Dinamarco e na doutrina muito adotada. Dinamarco entende que cabe a
imposio da multa e, para evitar a confuso entre credor e devedor, ele diz assim: por
exemplo, 13 Vara Federal do RJ, a multa foi imposta em face da Unio. A Unio foi condenada
a pagar a multa, vai chegar no final, essa multa vai ser inscrita na dvida ativa da Unio, ela vai
cobrar dela mesma, ser hiptese de confuso. essa confuso que se quer evitar. Ento ele
diz assim: toda multa que imposta para a Unio, o Juiz ter que verificar em qual Estado da
Federao tramitava e vai inscrever em dvida ativa em favor do Estado por onde a demanda
tramitava. No caso no Estado do RJ, o Estado do RJ que vai ser credor, no caso dessa multa e
vice-versa.
O STJ S FALA QUE A APLICAO DA MULTA PERFEITAMENTE CABVEL FAZENDA S

QUE, COMO ELA SER EXECUTADA, NO H ESCLARECIMENTO NENHUM.
Veja que a multa dever ser paga no prazo determinado pelo juiz, aps o trnsito em
julgado, devendo ser inscrita na dvida ativa da JF ou na JE (logo, nunca ser credora a
fazenda pblica municipal).

155
3.7.1.1.1. Contempt of Court X Astreintes

O Cdigo de Processo Civil prev diversas multas, vinculando cada uma delas a fatos geradores
distintos. No tema, ganha relevncia, de um lado, o chamado contempt of court, significando,
em traduo literal, atentado corte; de outro, vem baila as chamadas astreintes.
Tem a doutrina apontado, em linhas gerais, o art. 14, pargrafo nico do CPC, como a fonte do
contempt of court. Mas se esse o dispositivo que mais intensamente se relaciona com o
instituto, no se pode deixar de tambm vincul-lo ao art. 601 do CPC, que trata dos atos
atentatrios do exerccio da jurisdio. Seja como for, pela novidade que representou, o art.
14, par. nico, do CPC, merece especfica abordagem, em ordem a decifr-lo e diferenci-lo da
no menos importante multa do art. 461, 4 e 5, do CPC.
Com efeito, tem-se na multa do contempt of court a finalidade de se atingir aquele que atua
em desrespeito prpria funo jurisdicional. Especificamente quanto norma tratada, pune-
se aquele que no cumpre com exatido os provimentos mandamentais, ou aquele que cria
embaraos efetivao de provimentos judiciais, de natureza antecipatria ou final.
Embora ambas as multas, a do contempt of court e a astreinte, se encaixem dentro do

mesmo contexto de um processo civil de resultados, e produzam uma presso psicolgica no
infrator da conduta requerida, diferenas significantes existem.
A primeira se refere aos seus objetos imediato e mediato. Valemo-nos, ento, de artigo escrito
pelo Desembargado Federal Paulo Afonso Brum Vaz, do TRF4, quando publicou na Revista do
Processo n. 118, o artigo intitulado O Contempt of Court no Novo Processo Civil:
No contempt of court, a multa tem a funo imediata de punir o menoscabo funo

jurisdicional (desrespeito corte), e apenas mediatamente dirige-se a punir o prejuzo
efetividade da prestao jurisdicional. As astreintes, ao contrrio, esto imediatamente
vinculadas efetividade da prestao jurisdicional e apenas mediatamente dirigidas a coibir o
ato atentatrio dignidade da Justia. Dessarte, UMA MESMA CONDUTA DE QUE RESULTE O
DESCUMPRIMENTO DE DECISO MANDAMENTAL DE FAZER OU NO FAZER PODER
ENSEJAR A DUPLA INCIDNCIA DE MULTA: A DO ART. 14, PAR. NICO (CONTEMPT OF
COURT), EM PROVEITO DO ESTADO, E A PREVISTA NO ART. 461, 4 ( 5), EM FAVOR DA
PARTE QUE TENHA SIDO PREJUDICADA PELO DESCUMPRIMENTO DA ORDEM. Concedida, por
exemplo, uma antecipao de tutela determinando que o credor de um ttulo de crdito se
abstenha de lev-lo a protesto, o descumprimento desta ordem de absteno poder ensejar a
dupla penalidade (astreintes e decorrente do contempt of court).
Nesse trecho, o autor j anunciou uma outra diferena entre essas multas: enquanto no
contempt of court do art. 14, par. nico, o credor do montante a Unio ou o Estado,
dependendo se se trata de Justia da Unio ou estadual, no caso do art. 461, 5, o credor a
parte adversria.
Alis, o alcance subjetivo do art. 14, par. nico, do CPC, mereceu o seguinte comentrio do
autor citado:

156
Poder a multa do par. nico do art. 14 ser inflingida pessoa fsica ou jurdica que deixa de
dar cumprimento ordem; tambm ao empregado ou AGENTE PBLICO QUE, AGINDO
DELIBERADAMENTE OU APENAS COM CULPA, TENHA DADO CAUSA DESATENO DA
ORDEM JUDICIAL, MESMO QUE NO FIGURE ELE COMO PARTE NO PROCESSO (). O
empregado ou agente pblico que, encarregado de praticar determinado ato ou de abster-se
de pratic-lo, desatende ordem judicial, sem justificativa legtima, poder responder
pessoalmente pelo pagamento da multa em questo. () Hugo de Brito Machado entende que
a multa deve ser aplicada diretamente a quem corporifica a pessoa a no a esta: () Quando a
parte seja a Fazenda Pblica, a interpretao segundo a qual a multa seria aplicvel parte e
no a quem a corporifica mostra-se ainda mais inaceitvel, pois na generalidade dos casos
implicaria anular a prpria norma instituidora da sano.
A tese de Hugo de Brito Machado tem perfeita adaptabilidade s multas que devam ser pagas
pela Unio prpria Unio ou multa que deva ser paga pelo Estado membro a ele prprio,
em caso de ato atentatrio contra a dginidade da justia cometido na Justia Estadual. No se
aplica, porm, quando demandadas entidades da administrao indireta, que tm
personalidade jurdica prpria e autonomia oramentria e financeira.
Tambm existe diferena no que toca forma de se fixar a multa, dizer, ao seu montante:
O par. nico do art. 14 do CPC, ao conferir poder judicial de aplicao de multa, em razo do
cometimento das condutas previstas no seu inc. V, no faz referncia a dia-multa, dando a
entender que o valor da multa, que est limitado a 20% do valor da causa, ser estabelecido
em montante fixo. De fato, em outra situao, no art. 461, 4, o legislador aludiu multa
diria. Da mesma forma, na nova redao do 5 do art. 461 possibilitou o legislador a
aplicao de multa por tempo de atraso, deixando margem ao juiz para fixar a periodicidade
em que a multa se renovaria, podendo ser diria, mensal ou observar outro critrio que o
magistrado entenda adequado. Parece-nos, dessarte, que a multa do art. 14, par. nico,
mngua de previso legal para fixao por tempo de atraso no cumprimento da deciso ou de
embarao efetividade do provimento judicial, deve ser estipulada em valor fixo.
Cabe, por fim, tratar da exigibilidade e da exequibilidade da multa disposta no art. 14, par,
nico do CPC, ainda seguindo feliz resumo de Paulo Afonso Brum Vaz:
Pode-se dizer, em sntese, que a multa incide com o descumprimento da ordem no prazo
fixado, torna-se exigvel com o trnsito em julgado da sentena e pode ser executada depois
de lanada em dvida ativa.
Cabvel, em arremate, formalizar este quadro:
CONTEMPT OF COURT (ART. 14, PAR. ASTREINTES (ART. 461, 4 E 5,

NICO, DO CPC) DO CPC)
Punir o menoscabo em relao Diretamente ligadas
FINALIDADE IMEDIATA ao descumprimento de um efetividade do provimento
comando judicial judicial
Unio/Estado, com inscrio da
CREDOR Parte adversria
multa em dvida

157
De livre fixao pelo magistrado,

que pode estabelecer a sua
periodicidade. Como se trata de
multa a impor o cumprimento
MONTANTE At 20% sobre o valor da causa
de uma obrigao, o seu
montante a rigor no guarda
vinculao com o prprio
montante da obrigao principal
3.7.1.2. Responsabilidade das Partes por Danos Processuais (arts. 17 e 18, CPC)
Da m f das partes resulta o dever de indenizar a parte contrria. Essa m f denominada
de litigncia de m f, e gera o dever de indenizar, IMPOSTO DE OFCIO OU A
REQUERIMENTO, fixado em at 1% do valor da causa.
Essa multa, diferentemente da multa do art. 14, p. nico, SOMENTE SE APLICA AOS
LITIGANTES (AUTOR E RU).
AS HIPTESES DE LITIGNCIA DE M F SO TAXATIVAS, somente podendo ser aplicada a

multa de 1% se subsumida a ocorrncia a elas. So elas:
Art. 17. Reputa-se litigante de m-f aquele que:
I - deduzir pretenso ou defesa contra texto expresso de lei ou fato

incontroverso;
II - alterar a verdade dos fatos;
III - usar do processo para conseguir objetivo ilegal;
IV - opuser resistncia injustificada ao andamento do processo;
V - proceder de modo temerrio em qualquer incidente ou ato do processo;
VI - provocar incidentes manifestamente infundados;
VII - interpuser recurso com intuito manifestamente protelatrio.
Art. 18. O juiz ou tribunal, DE OFCIO OU A REQUERIMENTO, condenar o

litigante de m-f a pagar multa no excedente a um por cento sobre o
valor da causa e a indenizar a parte contrria dos prejuzos que esta sofreu,
mais os honorrios advocatcios e todas as despesas que efetuou.
A litigncia de m f punida de forma subjetiva, ou seja, deve ser demonstrado o dolo da

pessoa. Assim, mesmo em sendo a parte contrria ente pblico ou alguma das pessoas
previstas no art. 37, 6, da CR/88, no se poder fazer em responsabilidade objetiva.
Essa multa do art. 18 pode ser cumulada com a multa do art. 14, V, p. nico? Perfeitamente, j
que os destinatrios das multas e seus fatos geradores so diferentes, no obstante as duas
terem carter punitivo.

158
Aquele que causar dano com sua conduta processual responde por litigncia
de m-f (arts. 17 e 18 do CPC). Porm, conforme o art. 16 do referido
codex, somente as partes, assim entendidas como autor, ru ou
interveniente, em sentido amplo, podem praticar o ato. Com efeito, todos
que, de qualquer forma, participam do processo tm o dever de agir com
lealdade e boa-f (art. 14 do CPC). Apenas os litigantes estaro sujeitos
multa e indenizao a que se refere o art. 18 do CPC em caso de m-f.
Ademais, os danos eventualmente causados pela conduta do advogado
devero ser aferidos em ao prpria para esse fim, no podendo o
magistrado condenar o patrono da parte nas penas a que se refere o art. 18
do referido cdigo, nos prprios autos do processo em que for praticada a
conduta de m-f ou temerria (STJ, REsp 1.173.848-RS).
RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA. PROCESSO PENAL. CONDENAO

DO ADVOGADO POR LITIGNCIA DE M-F NOS MESMOS AUTOS EM QUE
CONDENADA A PARTE POR ELE PATROCINADA. IMPOSSIBILIDADE. RECURSO
PROVIDO.
1. A utilizao de mandado de segurana contra ato judicial admitida

excepcionalmente, desde que o referido ato seja manifestamente ilegal ou
revestido de teratologia, o que ocorre na hiptese.
2. "Os danos eventualmente causados pela conduta do advogado devero

ser aferidos em ao prpria para esta finalidade, SENDO VEDADO AO
MAGISTRADO, NOS PRPRIOS AUTOS DO PROCESSO EM QUE FORA
PRATICADA A ALEGADA CONDUTA DE M-F OU TEMERRIA, CONDENAR
O PATRONO DA PARTE nas penas a que se refere o art. 18, do Cdigo de
Processo Civil" (Resp 1173848/RS, 4. Turma, Rel. Min. LUS FELIPE
SALOMO, DJe de 10/05/2010 - sem grifos no orignal).
3. Recurso provido para cassar o acrdo impugnado e determinar a

devoluo dos autos ao Tribunal de origem, para que se manifeste quanto
ao mrito do Mandado de Segurana n. 2007.00.2.012946-7.
(RMS 27868/DF, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado em

25/10/2011, DJe 11/11/2011)
Essa multa por litigncia de m f somente se aplica aos litigantes, conforme julgado acima
transcrito. No se aplica aos demais intervenientes do processo, os quais, entretanto, esto
sujeitos multa por atos atentatrios contra o exerccio da jurisdio.
3.7.1.3. Despesas e Custas Processuais

Regra geral, cabe a cada parte arcar com as despesas dos atos que realizarem, de forma
antecipada; as mesmas podero ser ressarcidas ao final do processo, dever esse imposto
parte sucumbente.
Assim, ao sucumbente cabe arcar com as custas (verbas pagas pela prtica dos atos
processuais, conforme tabela da lei ou regimento interno do tribunal) e honorrios
advocatcios da parte contrria.

159
Caso a parte sucumbente seja beneficiada pela Justia Gratuita, deve o juiz suspender a
execuo da cobrana da custas e emolumentos pelo prazo de 05 anos, conforme a Lei n
1.060/50, at que a parte tenha condies de pagar ou que prescreva a pretenso.
Os honorrios sero fixados entre o mnimo de 10% e o mximo de 20% do valor da

condenao. Havendo sucumbncia recproca, as custas sero proporcionalmente distribudas
e compensados os honorrios advocatcios, salvo se a sucumbncia de uma das partes for
mnima, hiptese em que a outra responder por inteiro.
Sero fixados mediante apreciao equitativa do juiz os honorrios nas causas em que:
a) No houver condenao;
b) De pequeno valor;
c) De valor inestimvel;
d) Causas em que for vencida a Fazenda Pblica;
e) Nas execues, embargadas ou no.
So isentos de pagamento de custas perante a Justia Federal (Lei n 9.289/96, art. 4):
I - a Unio, os Estados, os Municpios, os Territrios Federais, o Distrito Federal e as

respectivas autarquias e fundaes;
II - os que provarem insuficincia de recursos e os beneficirios da assistncia judiciria

gratuita;
III - o Ministrio Pblico;
IV - os autores nas aes populares, nas aes civis pblicas e nas aes coletivas de que
trata o Cdigo de Defesa do Consumidor, ressalvada a hiptese de litigncia de m-f.
Pargrafo nico. A iseno prevista neste artigo no alcana as entidades fiscalizadoras do

exerccio profissional, nem exime as pessoas jurdicas referidas no inciso I da obrigao de
reembolsar as despesas judiciais feitas pela parte vencedora.
H recente smula do STJ que precisa ser conhecida e entendida:
Smula 483, STJ: O INSS no est obrigado a efetuar depsito prvio do preparo por gozar das
prerrogativas e privilgios da Fazenda Pblica. Por que o STJ editou essa smula se o INSS
autarquia e, por isso, isento? Pois a iseno dele somente se aplica na Justia Federal.
Perante a Justia estadual, ele no tem iseno (salvo se o Estado a ele conceder). Assim, ele
precisa recolher custas. Ocorre que, por ser Fazenda Pblica, possui o benefcio do art. 27 do
CPC, que dispe que as despesas dos atos por ele requeridos sero pagas apenas ao final, pelo
vencido.

160
3.7.1.4. Advogados
A capacidade postulatria compete exclusivamente aos advogados, e aos estagirios, para
alguns atos. Munido da procurao, ele poder realizar todos os atos do processo, salvo se
exigirem poderes especiais, quando a procurao dever conced-los.
Requerem poderes especiais os atos de receber citao, confessar, desistir, renunciar, receber,
dar quitao e firmar compromisso. Isso est previsto no art. 38, que deve ser interpretado de
forma estrita. Sobre a procurao nos autos:
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EXCEO DE SUSPEIO DO JUIZ. ART. 312

DO CPC. PROCURAO COM PODERES ESPECFICOS. DESNECESSIDADE. ART. 538,
PARGRAFO NICO, DO CPC. MULTA. APLICAO DA SMULA N. 98/STJ.
1. Hiptese em que, apresentada exceo de suspeio em face de juiz de piso, a
medida no foi conhecida por ausncia de procurao com poderes especficos em
nome do advogado peticionante.
2. No que tange necessidade de poderes especficos para a apresentao de
exceo de suspeio, importante frisar que o art. 38 do CPC estabelece as regras
gerais de representao processual das partes por seus patronos, instituindo a
chamada clusula ad judicia, referente capacidade para prtica de todos os atos
processuais.
3. O mesmo dispositivo, em sua parte final, enumera as excees, que, como tais,
devem ser interpretadas restritivamente. Dentre as as excees, a exigir poderes
especficos, no consta a apresentao de exceo de impedimento ou suspeio,
RAZO PELA QUAL O NO-CONHECIMENTO DA MEDIDA SOB O FUNDAMENTO DE
INEXISTNCIA DE PROCURAO COM PODERES ESPECFICOS ILEGAL 38.
Precedentes.
[...](REsp 1233727/SP, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,
O advogado poder praticar atos reputados urgentes sem procurao, tendo o prazo de 15
dias para exibir o instrumento do mandato, prorrogvel por mais 15. Se no sanada a falta de
procurao, os atos sero tidos por inexistentes (art. 37, CPC).
Sobre isso, entretanto, j se manifestou o STJ:
A representao processual do causdico vcio sanvel nas instncias

ordinrias, no estando o advogado adstrito ao prazo quinzenal (art. 37,
CPC) para juntar procurao aos autos e retificar o ato processual praticado.
prazo de natureza dilatria, e no peremptria (STJ, REsp 264.101/RJ).
Dever o advogado apor na inicial o endereo em que receber as intimaes (art. 39, I), sob
pena de indeferimento da inicial.
Caso a parte destitua seu advogado, dever nomear outro no mesmo ato. J se o advogado se
destituir, dever continuar praticando os atos pela parte no prazo de 10 dias ou at que outro
38
Assim, agiu ilegalmente o TRF1 no julgado abaixo:
EXCEO DE IMPEDIMENTO. PROCURAO SEM PODERES ESPECFICOS. NO CONHECIMENTO.
A exceo de impedimento arguida por procurador constitudo dever ser acompanhada de
procurao especfica para tal mister, sob pena de no ser conhecida por no cumprimento dos
requisitos impostos no procedimento reservado exceo de suspeio, que se aplica
analogicamente. Unnime. (TRF1, 3T, Impedi 0009280- 83.2012.4.01.3500/GO, rel. Des. Federal
Tourinho Neto, em 11/06/2012.)
161
seja nomeado. Ademais, a destituio deve ser expressa nos autos, com prova de
comunicao ao cliente. Se ele morrer, ter a parte 20 dias para nomear outro.
Recursos excepcionais interpostos por advogado sem procurao nos autos considerado
INEXISTENTE. Nesse sentido:
Smula 115, STJ: Na instncia especial inexistente recurso interposto por advogado sem
procurao nos autos.
3.9. O Neoprocessualismo39
A Constituio brasileira de 1988 ao contemplar amplos direitos e garantias fundamentais
tornou constitucionais os mais importantes fundamentos dos direitos materiais e processuais
(fenmeno da constitucionalizao do direito infraconsticiocional).
Desse modo, alterou-se, radicalmente, o modo de construo (exegese) da norma jurdica.

Antes da constitucionalizao do direito privado, como a Constituio no passava de uma
Carta Poltica, destituda de fora normativa, a lei e os Cdigos se colocavam no centro do
sistema jurdico.
A necessidade de legislao escrita como uma decorrncia de segurana jurdica encontrou

seu pice no sculo XIX. Foi exigncia do iluminismo a sistematizao racional do Direito, em
um ordenamento dotado de unidade, coerncia e hierarquia. A codificao serviu para tornar
o ordenamento jurdico claro, harmnico e ordenado, mediante a previso de princpios gerais
que informassem todo o corpo legislativo, evitando contradies, simplificando o
conhecimento do Direito e possibilitando a sua melhor aplicao e controle.
Em torno ao Code Napolen, formou-se a Escola da Exegese, que erigiu este Cdigo como
sendo a nica fonte do Direito Civil, reduzindo o trabalho exegtico explicao literal dos
textos legais (dura lex sed lex). Houve, com efeito, uma tentativa de manipular
ideologicamente o Direito, com o fundamento de que a lei seria a traduo da vontade geral e
do bem comum. Essa manipulao ideolgica partiu da burguesia que, pretendendo a
manuteno do status quo, visou ocultar o conflito de classes e de interesses, difundindo a
ideia de paz e harmonia, ordem e progresso, consenso e felicidade geral. Tratava-se, tambm,
de uma reao ao ancien rgime, pois a codificao visava prevenir o arbtrio estatal contra
possveis inovaes judiciais. O juiz, portanto, deveria ser neutro aos interesses em jogo e aos
valores plasmados no Cdigo, sendo considerado simplesmente como la bouche de la loi (a
boca da lei). A sentena deveria subsumir-se, direta e automaticamente, lei para que, desta
forma, ficasse mais fcil controlar a atividade jurisdicional.
No entanto, neutralidade da lei e da jurisdio se justificam na identificao da lei com a

vontade geral e, portanto, na lei como sinnimo de direito. A premissa da lei geral e
abstrata, desenvolvida pelo Estado Liberal, propunha que todos os homens so livres e iguais,
bem como so dotados das mesmas necessidades. Tal concepo, ao afirmar que todos so
iguais perante a lei, pretendia acabar com os privilgios existentes no ancien regime e teve a
39
Retirado do artigo Neoconstitucionalismo e Neoprocessualismo, do Prof. Eduardo Cambi.
162
sua importncia histrica. Porm, no se sustenta, na medida em que ignora as diferenas

entre as pessoas e, assim, assegura a liberdade somente queles que tm condies
materiais mnimas de usufruir uma vida digna. A vontade geral da burguesia que ocupava o
Parlamento, no sculo XIX, e se expressava na lei perdeu o carter genrico e abstrato. A lei,
no Estado Contemporneo, resultado de ajustes legislativos marcados pela vontade dos
lobbys e dos grupos de presso. O fracasso da soberania do Parlamento e da concepo da lei
como vontade geral sepultaram o positivismo jurdico clssico centrado na identificao da lei
como expresso do direito.
A lei (e sua viso codificada do sculo XIX) perdeu sua posio central como fonte do direito
e passou a ser subordinada Constituio, no valendo, por si s, mas somente se
conformada com a Constituio e, especialmente, se adequada aos direitos fundamentais. A
funo dos juzes, pois, ao contrrio do que desenvolvia Giuseppe Chiovenda, no incio do
sculo XX, deixou de ser apenas atuar (declarar) a vontade concreta da lei e assumiu o carter
constitucional, possibilitando, a partir da judicial review desenvolvida historicamente em 1.803
no caso Marbury v. Madison, o controle da constitucionalidade das leis e dos atos normativos.
A supremacia da Constituio sobre a lei e a repulsa neutralidade da lei e da jurisdio

encontram, no artigo 5, inciso XXXV, da Constituio Federal um importante alicerce terico.
Ao se incluir no rol do artigo 5 da CR a impossibilidade da lei excluir da apreciao do Poder
Judicirio leso ou ameaa ao direito, consagrou-se no apenas a garantia de inafastabilidade
da jurisdio (acesso justia), mas um verdadeiro direito fundamental tutela jurisdicional
efetiva, clere e adequada (acesso ordem jurdica justa).
Direito fundamental ordem jurdica justa, direito fundamental ao processo justo e a viso
publicstica do processo
O direito fundamental de acesso justia, previsto no artigo 5, inciso XXXV, da CF, significa o
direito ordem jurdica justa. Assim, A DESIGNAO ACESSO JUSTIA NO SE LIMITA
APENAS MERA ADMISSO AO PROCESSO OU POSSIBILIDADE DE INGRESSO EM
JUZO, MAS, AO CONTRRIO, ESSA EXPRESSO DEVE SER INTERPRETADA
EXTENSIVAMENTE, COMPREENDENDO A NOO AMPLA DO ACESSO ORDEM
JURDICA JUSTA, QUE ABRANGE: I) O INGRESSO EM JUZO; II) A OBSERVNCIA DAS
GARANTIAS COMPREENDIDAS NA CLUSULA DO DEVIDO PROCESSO LEGAL; III) A
PARTICIPAO DIALTICA NA FORMAO DO CONVENCIMENTO DO JUIZ, QUE IR
JULGAR A CAUSA (EFETIVIDADE DO CONTRADITRIO); IV) A ADEQUADA E
TEMPESTIVA ANLISE, PELO JUIZ, NATURAL E IMPARCIAL, DAS QUESTES
DISCUTIDAS NO PROCESSO (DECISO JUSTA E MOTIVADA); V) A CONSTRUO DE
TCNICAS PROCESSUAIS ADEQUADAS TUTELA DOS DIREITOS MATERIAIS
(instrumentalidade do processo e efetividade dos direitos).
Por isso, para a noo de acesso ordem jurdica justa converge o conjunto das garantias e
dos princpios constitucionais fundamentais ao direito processual, o qual se insere no
denominado direito fundamental ao processo justo.

163
Esse direito ao processo justo compreende as principais garantias processuais, como as da

ao, da ampla defesa, da igualdade e do contraditrio efetivo, do juiz natural, da publicidade
dos atos processuais, da independncia e imparcialidade do juiz, da motivao das decises
judiciais, da possibilidade de controle recursal das decises etc. Desse modo, pode-se afirmar
que o direito ao processo justo sinnimo do direito fundamental tutela jurisdicional efetiva,
clere e adequada.
IMPORTANTE FRISAR O FENMENO DA CONSTITUCIONALIZAO DOS DIREITOS E

DE RETIRAR DO CDIGO DE
GARANTIAS PROCESSUAIS, PORQUE, ALM
PROCESSO A CENTRALIDADE DO ORDENAMENTO PROCESSUAL
(FENMENO DA DESCODIFICAO), RESSALTA O CARTER PUBLICSTICO DO
PROCESSO.
Com efeito,
O PROCESSO DISTANCIA-SE DE UMA CONOTAO
PRIVATSTICA, DEIXANDO DE SER UM MECANISMO DE EXCLUSIVA
UTILIZAO INDIVIDUAL PARA SE TORNAR UM MEIO DISPOSIO DO
ESTADO PARA A REALIZAO DA JUSTIA, QUE UM VALOR
EMINENTEMENTE SOCIAL. O PROCESSO EST VOLTADO TUTELA DE
UMA ORDEM SUPERIOR DE PRINCPIOS E DE VALORES QUE ESTO
ACIMA DOS INTERESSES CONTROVERTIDOS DAS PARTES (ordem pblica) e
que, em seu conjunto, esto voltados realizao do bem comum. A preponderncia da
ordem pblica sobre os interesses privados em conflito manifesta-se em vrios pontos da
dogmtica processual, tais como, por exemplo, na garantia constitucional de inafastabilidade
da jurisdio, na garantia do juiz natural, no impulso oficial, no conhecimento de ofcio
(objees) e na autoridade do juiz, na liberdade de valorao das provas, no dever de
fundamentao das decises judiciais, nas nulidades absolutas, nas indisponibilidades, no
contraditrio efetivo e equilibrado, na ampla defesa, no dever de veracidade e de lealdade, na
repulsa litigncia de m f etc.
Desse modo, os fins pblicos buscados pelo processo, como instrumento democrtico do
poder jurisdicional, transcendem os interesses individuais das partes na soluo do litgio.
Esta viso publicstica, imposta pela constitucionalizao dos direitos e garantias processuais
(neoprocessualismo), no se esgota na sujeio das partes ao processo.
Direito fundamental tutela jurisdicional, instrumentalidade do processo e a construo de

tcnicas processuais adequadas realizao dos direitos materiais
A percepo de que a tutela jurisdicional efetiva, clere e adequada um direito fundamental

(art. 5, inc. XXXV, CF) vincula o legislador, o administrador e o juiz, isso porque os direitos
fundamentais possuem uma dimenso objetiva, ou seja, constituem um conjunto de valores
objetivos bsicos e fins diretivos da ao positiva do Estado.

164
Assim, possvel quebrar a clssica dicotomia entre direito e processo (substance-procedure),

passando-se a falar em instrumentalidade do processo e em tcnicas processuais.
A INSTRUMENTALIDADE DO PROCESSO, COMO EXPLICA CNDIDO RANGEL DINAMARCO,

TEM ASPECTOS NEGATIVOS E POSITIVOS. Sob o vis negativo, a instrumentalidade pretende
combater o formalismo (isto , sem tornar o processo um conjunto de armadilhas
ardilosamente preparadas pela parte mais astuciosa em detrimento da mais incauta), capaz de
menosprezar o carter instrumental (como bem sentiu o legislador ao adotar a fungibilidade
entre tutela cautelar e antecipada, no pargrafo 7, do art. 273 do CPC), mas, ao mesmo
tempo, sem cair em um alternativismo destrambelhado, capaz de produzir a insegurana
jurdica. Por exemplo, a tese da relativizao da coisa julgada material merece ser acolhida
para se tutelar os direitos da personalidade do filho que, com a chegada do DNA, pretende a
descoberta da verdade cientfica a respeito de seu suposto pai, mas no deve ser estendida de
forma desmensurada a gerar a instabilidade jurdico-social.
Sob o aspecto positivo, o processo deve ser apto a produzir todos os seus escopos
institucionais (jurdicos-polticos-sociais), em quatro campos fundamentais:
a) a admisso em juzo (envolvendo temas como o Juizado Especial Cvel, a efetiva ampliao
das defensorias pblicas e a consolidao do papel do Ministrio Pblico na defesa de
interesses individuais homogneos, coletivos e difusos);
b) o modo-de-ser do processo (abrangendo a dinmica relao entre as partes, entre elas e o

juiz, bem como entre o juiz e o processo; a plenitude e a restrio das garantias processuais,
dentro do contexto do princpio da proporcionalidade; a elaborao de procedimentos
diferenciados tutela dos direitos materiais etc);
c) a justia das decises (seja pela utilizao de um procedimento vlido e justo para se chegar
a deciso, seja pela reconstruo fiel dos fatos relevantes para a causa, seja ainda pela
adequada interpretao das regras e princpios aplicveis ao caso concreto);
d) a efetividade das decises (envolvendo temas como a melhor distribuio do nus do tempo
do processo entre as partes, a ampliao das sentenas mandamentais e executivas lato sensu,
a concretizao dos provimentos urgentes baseados em cognio sumria, o abandono da
rgida separao entre cognio e execuo, a desmitificao da verdade processual obtida
formalmente com a coisa julgada etc).
O grande desafio do legislador e do juiz, na concretizao do direito fundamental tutela

jurisdicional adequada, clere e efetiva a construo de tcnicas processuais capazes de
tutelarem os direitos materiais.
No mbito do processo civil, a depender do bem jurdico lesado, nem tudo deve ser
solucionado por intermdio do processo, mas aquilo que depender da tcnica processual deve
ser resolvido de modo adequado.

165
Por isto, a adoo do procedimento ordinrio, prevista no Cdigo de Processo Civil, deve ser a
exceo, no a regra, e ser utilizado to somente quando no houver, no ordenamento
jurdico, outros instrumentos processuais mais adequados realizao do direito material.
O princpio da adequao do procedimento causa assume grande relevncia, na medida em

que o legislador, atendo s necessidades do direito material, permite uma tutela jurisdicional
mais clere e efetiva. O procedimento do mandado de segurana, permitindo apenas provas
pr-constitudas, um bom exemplo de como um procedimento diferenciado pode contribuir
com a tutela clere dos direitos.
No se pode ignorar que, em sua gnese, o processo civil estava ligado ao direito civil e, por
isto, seus institutos sempre estiveram voltados muito mais tutela do patrimnio do que de
qualquer outro bem jurdico. Entretanto, o processo civil no se aplica somente ao direito
privado e, ainda que assim fosse, no se ignora que o prprio direito civil se alterou nos dois
ltimos sculos, distanciando-se das matrizes liberais que marcaram o Cdigo de Napoleo,
para assumir contornos publicsticos, aumentando a interferncia do Estado-juiz nas relaes
outrora reservadas apenas aos entes privados.
O Cdigo de Processo Civil foi pensado para a tutela dos interesses individuais (direitos
subjetivos), sobretudo os de carter patrimonial. A titularidade do direito subjetivo, irradiada
no ordenamento processual pelo princpio dispositivo (pelo qual a sorte do processo est, em
certa medida, entregue vontade das partes), projetou o carter eminentemente
individualista do CPC. Esta compreenso est expressa, por exemplo, em regras como as dos
artigos 6 (sobre a legitimao ordinria) e 472 (sobre os limites subjetivos da coisa julgada
material), cabendo ao titular do direito subjetivo o poder de fruir ou no dele, ou dele desistir,
transacionar etc, no podendo os efeitos da deciso ultrapassar a pessoa dos litigantes.
Assim, institutos como o da legitimidade ad causam, a prova, a sentena e a coisa julgada,

porque moldados sob o paradigma do Estado Liberal Clssico, impossibilitavam que a
sociedade civil organizada e os rgos pblicos de defesa dos interesses coletivos pudessem
levar e ver tutelados pelo Judicirio tais direitos de carter transindividual. Com efeito, esses
institutos no acompanharam a passagem do Estado Liberal para o de Bem-Estar Social.
Trs fatores acentuaram uma nova era de direitos, a partir de meados do sculo passado: i)
aumentaram os bens merecedores de tutela (as meras liberdades negativas, de religio,
opinio, imprensa etc, deram lugar aos direitos sociais e econmicos, a exigir uma interveno
positiva do Estado); ii) surgiram outros sujeitos de direitos, alm do indivduo (singular), como
a famlia, as minorias tnicas e religiosas e toda a humanidade em seu conjunto; iii) o prprio
homem deixou de ser considerado em abstrato, para ser visto na concretude das relaes
sociais, com base em diferentes critrios de diferenciao (sexo, idade, condies fsicas etc),
passando a tratado especificamente como homem, mulher, homossexual, criana, idoso,
deficiente fsico, consumidor etc.
Fatores como a circunstncia do Cdigo Civil ter deixado de ser o centro do ordenamento
jurdico, o surgimento dos microssistemas (Estatuto da Criana e do Adolescente, Cdigo do
Consumidor, Estatuto do Idoso etc), o fenmeno da constitucionalizao dos direitos
166
materiais e processuais fundamentais, a crescente adoo da tcnica legislativa das clusulas

gerais e o aumento dos poderes do juiz EXPLICAM O SURGIMENTO DO
NEOPROCESSUALISMO.
Com o sepultamento do modelo liberal de direito, de cunho eminentemente patrimonial,

passando o Estado, por imposio constitucional, a tutelar bens jurdicos de carter
extrapatrimonial (direitos da personalidade, direitos do consumidor, direito ao meio ambiente
saudvel etc) os conceitos e institutos processuais clssicos precisaram ser revistos.
A descrena de que, pelo direito, se poderia obter a verdade, herana do pensamento

iluminista, permitiu a construo de tcnicas cognitivas diferenciadas. A visualizao do
tempo, como um nus, a ser distribudo, de forma isonmica, entre as partes, contribuiu para
adiantar (para antes da sentena e do seu trnsito em julgado) adequada e mais rpida
tutela jurisdicional.
A tutela antecipada, por isto, representa uma grande revoluo conceitual na estrutura do
processo civil clssico, porque, em nome de uma tcnica processual mais adequada a
realizao dos direitos substanciais, quebra-se o mito do juiz que simplesmente servia para,
aps tomar amplo conhecimento dos fatos, revelar a verdade, pela intermediao dos
acontecimentos com a lei.
Conhecer e Executar (efetivar) passou a ser duas necessidades contemporneas

concretizao da tutela jurisdicional, superando-se o princpio liberal da nulla executio sine
titulo. Com efeito, a sentena condenatria e o meio de execuo por sub-rogao (execuo
forada), que eram a regra no Cdigo de Processo Civil, voltada somente para a tutela
ressarcitria, mostraram-se extremamente ineficientes, pois, a distribuio do nus do tempo
do processo implicou a necessidade de se assumir alguns riscos, sem os quais sempre o autor
pagaria o preo da morosidade processual e direitos de carter no-patrimonial no poderiam
ser adequadamente protegidos.
A aproximao da cognio execuo fez ruir a estrutura da classificao trinria das

sentenas, a qual, destituindo o juiz de poder de efetivar a deciso, impossibilitava a efetiva
tutela jurisdicional, sobretudo quando se pretendida evitar a leso a bens jurdicos no
patrimoniais, os quais, para serem adequadamente protegidos, no poderiam ser sempre
convertidos em perdas e danos.
Logo, eram necessrias tcnicas preventivas demandando, inclusive, a tcnica da tutela

inibitria atpica a evitar que a ilicitude ocorresse ou continuasse a ocorrer, considerando que
a preveno, nestas hiptese, mais importante que a reparao. Por exemplo, se um
medicamento nocivo sade do consumidor (que, por hiptese, possa gerar cncer) seja
colocado no mercado, mais importante que buscar a proteo pecuniria ao consumidor
doente evitar que o produto seja vendido.
Instrumentalidade e garantismo

167
O grande desafio do neoprocessualismo, imposto pela constitucionalizao das garantias

constitucionais fundamentais, conciliar a instrumentalidade do processo, ramos do direito e,
por isto, influenciando a construo do neoprocessualismo.
Em outras palavras, a instrumentalidade do processo, relativizando o binmio substance-

procedure, permite a construo de tcnicas processuais efetivas, rpidas e adequadas
realizao do direito processual. Este vis metodolgico do neoprocessualismo, contudo,
precisa ser compatibilizado com o respeito aos direitos e garantias fundamentais do
demandado, no processo civil, e do acusado, no processo penal, que esto na essncia do
garantismo.
3.9.1. Neoprocessualismo (Segundo Didier)

A evoluo histrica do direito processual costuma ser dividida em trs fases:
a) praxismo ou sincretismo, em que no havia distino entre o processo e o direito material:

o processo era estudado apenas em seus aspectos prticos, sem preocupaes cientficas;
b) processualismo, em que se demarcam as fronteiras entre o direito processual e o direito

material, com o desenvolvimento cientfico das categorias processuais;
c) instrumentalismo, em que, no obstante se reconheam as diferenas funcionais entre o

direito processual e o direito material, se estabelece entre eles uma relao circular de
interdependncia: o direito processual concretiza e efetiva o direito material, que confere
ao primeiro o seu sentido (sobre a instrumentalidade, ver item anterior). Parece mais
adequado, porm, considerar a fase atual como uma quarta fase da evoluo do direito
processual.
No obstante mantidas as conquistas do processualismo e do instrumentalismo, a cincia teve

de avanar, e avanou. Fala-se, ento, de um Neoprocessualismo: o estudo e a aplicao do
Direito Processual de acordo com esse novo modelo de repertrio terico. J h significativa
bibliografia nacional que adota essa linha. O termo Neoprocessualismo tem uma interessante
funo didtica, pois remete rapidamente ao Neoconstitucionalismo, que, no obstante a sua
polissemia, traz a reboque todas as premissas metodolgicas apontadas, alm de toda
produo doutrinria a respeito do tema, j bastante difundida. Demais disso, o termo
Neoprocessualismo tambm pode ser til por bem caracterizar um dos principais aspectos
deste estgio metodolgico dos estudos sobre o direito processual: a reviso das categorias
processuais (cuja definio a marca do processualismo do finaldo sculo XIX e meados do
sculo XX), a partir de novas premissas tericas, o que justificaria o prefixo neo . Na
Universidade Federal do Rio Grande do Sul (Brasil), sob a liderana de Carlos Alberto Alvaro de
Oliveira, costuma-se denominar esta fase do desenvolvimento do direito processual de
formalismo-valorativo, exatamente para destacar a importncia que se deve dar aos valores
constitucionalmente protegidos na pauta de direitos fundamentais na construo e aplicao
do formalismo processual. As premissas deste pensamento so exatamente as mesmas do
chamado Neoprocessualismo, que, alis, j foi considerado um formalismo tico, na feliz
expresso de RODRGUEZ URIBES. Embora seja correto afirmar que se trate de uma construo
terica que nasce no contexto histrico do Neoconstitucionalismo, o formalismo-valorativo
168
pauta-se, tambm, no reforo dos aspectos ticos do processo, com especial destaque para a
afirmao do princpi da cooperao (examinado no captulo sobre os princpios do processo),
que decorrncia dos princpios do devido processo legal e da boa f processual. Agrega-se,
aqui, o aspecto da moralidade, to caro a boa parte dos pensadores neoconstitucionalistas.
3.10. O Neoprivatismo no Processo Civil

A denominao neoprivatismo foi usada entre ns pelo professor Barbosa Moreira e parte
de um pressuposto historicamente acertado, de que a concepo originria do processo civil
era eminentemente privatista, onde a atuao do juiz era totalmente vinculada iniciativa
das partes. Da veio o movimento publicista, fenmeno que caracterizou o direito processual
privado ao longo dos ltimos decnios, tanto no Brasil quanto no direito comparado,
consistente no reconhecimento de poderes mais incisivos aos juzes na conduo das causas,
entre os quais ressalta-se o poder de requerer provas de ofcio.
O neoprivatismo critica essa situao, argumentando que a concesso de poderes amplos

aos juzes desborda no ativismo judicirio e compromete os princpios cardinais do processo
civil, ou seja, a liberdade das partes e a segurana jurdica.
O neoprivatismo certamente ganhou relevante ressonncia na legislao e prtica forense

atuais. Pense-se por exemplo ao impulso que recebeu a arbitragem no Brasil, com respaldo e
respeito do Poder Judicirio. Pense-se, mais ainda, nos mutires de conciliao, cujas
atividades de intermediao no mais das vezes so conduzidas por um leigo.
No entanto, isso no basta para dizer que o publicismo perdeu sua utilidade. Antes, num
contexto em que h notria disparidade econmica entre as partes, a existncia de um juiz
atuante evita que a parte seja prejudicada por desdia de seu advogado. Alm disso, a
tendncia de ampliao ultra partes dos efeitos da coisa julgada (como acontece nos
processos coletivos e nas aes declaratrias de constitucionalidade), faz com que seja ainda
mais oportuno dar ao juiz poderes para que seu conhecimento de fatos e circunstncias no
fique adstrito ao que as partes processuais desejam apresentar.

1. TRF3 XVI CESPE QUESTO 47. A considerao pelo juiz da possibilidade de
existncia de propsito protelatrio do ru indica anlise da situao conforme o
princpio da boa f processual, sob o ngulo objetivo.
2. TRF3 XIII QUESTO 65. Comea a existncia do processo desde o momento em que
a petio inicial apresentada Justia.
3. TRF3 XIII QUESTO 63. O estrangeiro tem, no processo civil brasileiro, os mesmos
direitos que os nacionais.

169
4. TRF3 XIII QUESTO 62. Relativamente vigncia da lei processual, tem-se que cada
ato processual rege-se pela lei de seu tempo40.
5. TRF4 XIV QUESTO 47. O juiz ou tribunal condenar o litigante de m f a pagar a

multa no excedente a 1% do valor da causa, de ofcio ou a requerimento da parte,
recaindo a multa sobre a parte contrria, VEDADA A CONDENAO SOLIDRIA AO
SEU ADVOGADO.
6. TRF4 XIII QUESTO 68. Os absolutamente incapazes sero representados em juzo

na forma da lei, tendo nada obstante, capacidade para figurar no polo ativo ou passivo
da lide.
7. TRF4 XIII QUESTO 60. Atribui-se a Alfredo Buzaid a criao da Escola Processual
de So Paulo, que influenciou decisivamente no plano de poltica legislativa do atual
CPC e em diversos institutos jurdicos, como, por exemplo, o da coisa julgada.
8. MPF XXV 2011 QUESTO 82. O requisito da capacidade postulatria admite

excees previstas em lei.
9. DPU 2010 CESPE QUESTO 40. O mximo resultado com o mnimo de emprego
de atividade processuais ideia que sintetiza o chamado princpio da economia
processual, sendo a reunio de processos conexos exemplo de aplicao desse
princpio, assim como a ao declaratria incidente.
10. EMAGIS 2012/31 QUESTO 11. A jurisprudncia do STJ firmou-se no sentido de

que os honorrios de advogado so devidos pelo sucumbente ao curador especial
nomeado ao ru citado por edital41.
11. EMAGIS 2012/31 QUESTO 11. Embora o Defensor Pblico que funciona como
curador especial do ru preso, contra quem movida ao de indenizao por danos
morais, no faa jus a honorrios advocatcios por conta dessa atuao, ser o caso de
condenar a parte autora ao pagamento dos honorrios sucumbenciais na hiptese da
demanda ser julgada improcedente42.
40
Assim, havendo alterao da lei no curso do processo, os novos atos devero ser regidos pela nova lei,
salvo se esta prever determinada vacatio legis.
41
PROCESSUAL CIVIL. HONORRIOS ADVOCATCIOS. CURADOR ESPECIAL. RU REVEL CITADO POR
EDITAL. CABIMENTO. PARTE VENCIDA. 1. A jurisprudncia do STJ j apontou no sentido de que os
honorrios de advogado so devidos pelo sucumbente ao curador especial nomeado ao ru citado por
edital. Precedentes. 2. Recurso especial provido. (STJ, REsp 1308550, Rel. Min. Mauro Campbell, DJe de
25/04/2012)
42
Com efeito, entende o STJ que, embora no faa jus o Defensor Pblico a honorrios advocatcios
simplesmente pelo exerccio da curadoria especial - uma vez que essa uma das suas atribuies legais
(art. 4, XVI, da LC 80/84), para a qual remunerado pelo Estado -, no h que se eximir a parte vencida
ao pagamento dos honorrios sucumbenciais parte vencedora (CPC, art. 20), ainda que esta estivesse
representada por Defensor Pblico atuando na funo de curador especial (ru preso: CPC, art. 9, II,
primeira parte). Noutras palavras: o Defensor Pblico que atua como curador especial no tem direito a
honorrios advocatcios pelo s-fato de ter atuado como tal, mas, caso a parte a quem representara
tenha se sado vencedora do litgio, haver a condenao da parte vencida nos honorrios
170
12. EMAGIS 2012/31 QUESTO 11. Conquanto se saiba que o CPC prev a nomeao
de curador especial caso os interesses do incapaz colidam com os de seus
representantes legais (art. 9, I), firmou-se a jurisprudncia em que no necessrio
nomear-lhe tal curador na ao de destituio de poder familiar ajuizada pelo
Ministrio Pblico, uma vez que o rgo ministerial, nessa hiptese, j est zelando
pelo respeito aos direitos e interesses da criana ou adolescente.
13. EMAGIS 2012/24 QUESTO 10. A procurao geral para o foro, conferida por
instrumento pblico, ou particular assinado pela parte, habilita o advogado a praticar
todos os atos do processo, salvo para receber citao inicial, confessar, reconhecer a
procedncia do pedido, transigir, desistir, renunciar ao direito sobre que se funda a
ao, receber, dar quitao e firmar compromisso (art. 38, CPC).
14. EMAGIS 2012/29 QUESTO 11. Em caso de litigncia de m-f (CPC, art. 18), o juiz
no pode fixar multa superior a 1% (um por cento) sobre o valor da causa43.
15. EMAGIS 2012/29 QUESTO 11. Em determinada ao de rito sumrio que tramita
perante a Justia Estadual da Comarca de Augusto Pestana/RS, o juiz identificou que o
representante legal de uma certa empresa, no interesse desta, criou embaraos
efetivao de um provimento judicial antecipatrio. Aplicou-lhe, ento, multa no valor
de R$ 10.000,00 (dez mil reais), determinando o seu pagamento no prazo de 48
(quarenta e oito) horas a contar do trnsito em julgado. Nesse caso, no havendo
pagamento no prazo estabelecido, a multa ser inscrita como dvida ativa do Estado.
16. EMAGIS 2012/29 QUESTO 11. De acordo com recente julgado do STJ, as
astreintes aplicadas pelo juiz em razo do descumprimento da obrigao de fazer
fixada na sentena so devidas ao credor da obrigao, e no ao Estado.
17. EMAGIS 2012/24 QUESTO 10. Na instncia especial inexistente recurso

interposto por advogado sem procurao nos autos.
18. EMAGIS 2012/24 QUESTO 10. No se exige procurao com poderes especiais a
fim de que o causdico possa suscitar exceo de suspeio do magistrado da causa44.
sucumbenciais (CPC, art. 20). Esclarea-se, apenas, que, nesse caso, os honorrios sucubenciais sero
destinados instituio (Defensoria Pblica), e no propriamente quele Defensor Pblico que tenha
atuado como curador especial.
43
Com efeito, tecnicamente, em caso de litigncia de m-f, a multa aplicada pelo juiz tem um limite
prefixado pelo legislador: 1% sobre o valor da causa. O que pode ocorrer, sim, a condenao
cumulativa desse litigante a indenizar a parte contrria quanto a prejuzos por esta efetivamente
suportados, afora os honorrios advocatcios e todas as despesas que realizou; tal indenizao, importa
frisar, poder ser fixada desde logo pelo juiz, em quantia no superior a 20% sobre o valor da causa, ou,
ento, deixar para ser apurada em liquidao de sentena. Tais concluses podem ser extradas do art.
18, caput ("O juiz ou tribunal, de ofcio ou a requerimento, condenar o litigante de m-f a pagar multa
no excedente a um por cento sobre o valor da causa e a indenizar a parte contrria dos prejuzos que
esta sofreu, mais os honorrios advocatcios e todas as despesas que efetuou") e 2 ("O valor da
indenizao ser desde logo fixado pelo juiz, em quantia no superior a 20% sobre o valor da causa, ou
liquidado por arbitramento"), do CPC.
171
19. EMAGIS 2012/19 QUESTO 12. O acordo ou a transao celebrados diretamente

pela parte ou por intermdio de procurador para extinguir ou encerrar processo
judicial, inclusive nos casos de extenso administrativa de pagamentos postulados em
juzo, implicar sempre a responsabilidade de cada uma das partes pelo pagamento
dos honorrios de seus respectivos advogados, mesmo que tenham sido objeto de
condenao transitada em julgado.
20. EMAGIS 2012/19 QUESTO 12. De acordo com recente julgado do STJ, se, numa
determinada ao, o Municpio litigar ao lado de litisconsorte que tenha procurador
diverso, no cabe a aplicao conjugada dos arts. 188 ("Computar-se- em qudruplo
o prazo para contestar e em dobro para recorrer quando a parte for a Fazenda Pblica
ou o Ministrio Pblico") e 191 do CPC ("Quando os litisconsortes tiverem diferentes
procuradores, ser-lhes-o contados em dobro os prazos para contestar, para recorrer
e, de modo geral, para falar nos autos"), de forma a reconhecer-lhe prazo em
qudruplo para recorrer.
21. EMAGIS 2012/19 QUESTO 12. A Corte Especial do STJ firmou compreenso no
sentido de que a exigncia do prvio depsito da multa prevista no art. 557, 2, do
CPC ("Quando manifestamente inadmissvel ou infundado o agravo, o tribunal
condenar o agravante a pagar ao agravado multa entre um e dez por cento do valor
corrigido da causa, ficando a interposio de qualquer outro recurso condicionada ao
depsito do respectivo valor") no se aplica Fazenda Pblica.
22. EMAGIS 2012/18 QUESTO 10. dever das partes e de todos aqueles que de
qualquer forma participam do processo cumprir com exatido os provimentos
mandamentais e no criar embaraos efetivao de provimentos judiciais, de
natureza antecipatria ou final. Ressalvados os advogados pblicos45 e os advogados
44
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EXCEO DE SUSPEIO DO JUIZ. ART. 312 DO CPC.
PROCURAO COM PODERES ESPECFICOS. DESNECESSIDADE. ART. 538, PARGRAFO NICO, DO CPC.
MULTA. APLICAO DA SMULA N. 98/STJ.
1. Hiptese em que, apresentada exceo de suspeio em face de juiz de piso, a medida no foi
conhecida por ausncia de procurao com poderes especficos em nome do advogado peticionante.
2. No que tange necessidade de poderes especficos para a apresentao de exceo de suspeio,
importante frisar que o art. 38 do CPC estabelece as regras gerais de representao processual das
partes por seus patronos, instituindo a chamada clusula ad judicia, referente capacidade para
prtica de todos os atos processuais.
3. O mesmo dispositivo, em sua parte final, enumera as excees, que, como tais, devem ser
interpretadas restritivamente. Dentre as as excees, a exigir poderes especficos, no consta a
apresentao de exceo de impedimento ou suspeio, RAZO PELA QUAL O NO-CONHECIMENTO
DA MEDIDA SOB O FUNDAMENTO DE INEXISTNCIA DE PROCURAO COM PODERES ESPECFICOS
ILEGAL. Precedentes.
[...](REsp 1233727/SP, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em
05/04/2011, DJe 05/05/2011)
45
O CPC no prev os advogados pblicos. Trata-se de questo sobre a qual o STF teve de se manifestar:
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. IMPUGNAO AO PARGRAFO NICO DO ARTIGO 14
DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL, NA REDAO DADA PELA LEI 10358/2001. PROCEDNCIA DO
PEDIDO. 1. Impugnao ao pargrafo nico do artigo 14 do Cdigo de Processo Civil, na parte em
que ressalva "os advogados que se sujeitam exclusivamente aos estatutos da OAB" da imposio de
172
que se sujeitam exclusivamente aos estatutos da OAB, a violao desse dever constitui
ato atentatrio ao exerccio da jurisdio, podendo o juiz, sem prejuzo das sanes
criminais, civis e processuais cabveis, aplicar ao responsvel multa em montante a ser
fixado de acordo com a gravidade da conduta e no superior a vinte por cento do valor
da causa; no sendo paga no prazo estabelecido, contado do trnsito em julgado da
deciso final da causa, a multa ser inscrita sempre como dvida ativa da Unio ou do
Estado (art. 14, c/c p. nico, CPC).
23. EMAGIS 2012/18 QUESTO 10. O juiz ou tribunal, de ofcio ou a requerimento,

condenar o litigante de m-f a pagar multa no excedente a um por cento sobre o
valor da causa e a indenizar a parte contrria dos prejuzos que esta sofreu, mais os
honorrios advocatcios e todas as despesas que efetuou. certo dizer, ademais, que o
valor dessa indenizao ser desde logo fixado pelo juiz, em quantia no superior a
20% (vinte por cento) sobre o valor da causa, ou liquidado por arbitramento (art. 18,
CPC).
24. EMAGIS 2012/18 QUESTO 10. No possvel ao juiz, nos prprios autos do
processo em que fora praticada a conduta maliciosa, condenar o patrono da parte a
multa por litigncia de m-f.
25. EMAGIS 2012/01 QUESTO 12. O juiz dar curador especial ao incapaz, se no tiver
representante legal, ou se os interesses deste colidirem com os daquele.
26. EMAGIS 2012/01 QUESTO 12. Ao executado que, citado por edital ou por hora
certa, permanecer revel, ser nomeado curador especial, com legitimidade para
apresentao de embargos46.
27. EMAGIS 2012/01 QUESTO 12. Segundo entendimento pacificado pelo Superior
Tribunal de Justia, o curador especial dispensado de oferecer garantia ao Juzo para
opor embargos execuo, mesmo antes da Lei 11.382/0647.
multa por obstruo Justia. Discriminao em relao aos advogados vinculados a entes estatais,
que esto submetidos a regime estatutrio prprio da entidade. Violao ao princpio da isonomia e
ao da inviolabilidade no exerccio da profisso. Interpretao adequada, para afastar o injustificado
discrmen. 2. Ao Direta de Inconstitucionalidade julgada procedente para, sem reduo de texto,
dar interpretao ao pargrafo nico do artigo 14 do Cdigo de Processo Civil conforme a
Constituio Federal e declarar que a ressalva contida na parte inicial desse artigo alcana todos os
advogados, com esse ttulo atuando em juzo, independentemente de estarem sujeitos tambm a
outros regimes jurdicos. (STF, ADI 2652, Rel. Min. Maurcio Correa, DJ de 14/11/2003)
46
Smula 196, STJ.
47
RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DA CONTROVRSIA. ART. 543-C DO CPC. PROCESSUAL CIVIL. EXECUO.
REVELIA. NOMEAO DE CURADOR ESPECIAL. DEFENSORIA PBLICA. GARANTIA DO JUZO, NOS TERMOS DO
REVOGADO ART. 737, INCISO I, DO CPC. INEXIBILIDADE. [...] 3. dispensado o curador especial de oferecer
garantia ao Juzo para opor embargos execuo. Com efeito, seria um contra-senso admitir a legitimidade do
curador especial para a oposio de embargos, mas exigir que, por iniciativa prpria, garantisse o juzo em nome
do ru revel, mormente em se tratando de defensoria pblica, na medida em que consubstanciaria
desproporcional embarao ao exerccio do que se constitui um munus publico, com ntido propsito de se garantir
o direito ao contraditrio e ampla defesa. (STJ, REsp 1110548/PB, Rel. Ministra LAURITA VAZ, CORTE ESPECIAL,
julgado em 25/02/2010, DJe 26/04/2010)
173
28. EMAGIS 2012/01 QUESTO 12. Se a parte, mesmo estando presa, tem patrono
nomeado nos autos, torna-se absolutamente despicienda a indicao de um curador
especial para represent-la.
29. EMAGIS 2011/43 QUESTO 10. desnecessria a autenticao de cpia de

procurao e de substabelecimento, porquanto se presumem verdadeiros os
documentos juntados aos autos pelas partes, cabendo a elas argir a falsidade48.
30. EMAGIS 2011/43 QUESTO 10. Na instncia especial inexistente recurso

interposto por advogado sem procurao nos autos49.
31. GEMAF 2010/08 QUESTO 07. Existe estreita relao entre a capacidade
processual e a capacidade para o exerccio de direitos, de modo que a primeira quase
sempre pressupe a segunda, sem embargo da existncia de excees, como na
hiptese da ao popular, que pode ser ajuizada por eleitor de dezesseis anos de
idade.
32. Capacidade postulatria a capacidade deferida pela lei ao advogado de poder agir e
falar em nome das partes em juzo.
33. A coluso, que ocorre quando autor e ru se utilizam do processo para simular algo ou
para fim proibido por lei, pode ser conhecida de ofcio e suscitada por terceiros.
34. Se o representante legal do incapaz tiver interesses colidentes com os do

representado, nomear-lhe- curador especial.
35. O menor relativamente incapaz deve ser citado pessoalmente, mesmo assistido pelos
pais.
36. O interdito absolutamente incapaz e deve ser representado em juzo por seu
curador.
37. A Unio, se for parte na causa, deve depositar previamente os honorrios do perito,
relativamente percia por ela requerida.
38. As despesas dos atos processuais efetuadas a requerimento do MP sero pagas a final
pelo vencido.
48
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EMBARGOS DE DIVERGNCIA. REPRESENTAO PROCESSUAL.
PROCURAO. AUTENTICAO. DESNECESSIDADE. PRESUNO JURIS TANTUM DE AUTENTICIDADE. AUSNCIA DE
IMPUGNAO DA FIDELIDADE DO DOCUMENTO. SMULA N. 168/STJ.
1. desnecessria a autenticao de cpia de procurao e de substabelecimento, porquanto se presumem
verdadeiros os documentos juntados aos autos pelas partes, cabendo a elas argir a falsidade. Precedentes da
Corte Especial.
[...]
(EREsp 725740/PA, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, CORTE ESPECIAL, julgado em 18/12/2009, DJe
08/02/2010)
49
Smula 115, STJ.
174
39. Os honorrios advocatcios em desapropriao direta so calculados sobre a diferena

entre a indenizao e a oferta, corrigidos monetariamente.
40. Os honorrios advocatcios em aes previdencirias no incidem sobre prestaes

vincendas.
4. Ao
A palavra ao pode ser entendida de vrias formas: ao como direito cvico, ao como
direito a um processo justo e quo, ao como direito jurisdio, ao no sentido de
demanda e ao de direito material. So estas as cinco acepes como a palavra ao pode ser
compreendida.
Ao como direito cvico aquela ao a que se refere a Constituio da Repblica, no artigo

5, XXXV, a palavra ao abstratamente concebida, ou seja, qualquer um de ns possui
direito de ao. Aquela ideia de que nenhuma leso ou ameaa de leso estar excluda de
anlise do poder judicirio exatamente esta como direito cvico. Por isso, ela tem um
contedo constitucional, ampla, aberta.
XXXV - a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa

a direito;
A palavra ao como direito justo e quo est mais ligada ideia de processo sob o
contraditrio. Afirma que autor e ru possuem as mesmas faculdades, direitos, obrigaes,
nus e sujeies. Autor e ru devem ser tratados de maneira equnime, paritria, justa.
Devem ter os mesmos poderes de influir no convencimento do juiz. uma acepo muito
adotada na Procuradoria da Repblica.
A palavra ao como direito a jurisdio tem um sentido processual. o meio atravs do qual
se provoca o Estado para prestar a atividade jurisdicional, mas para que esta provocao surta
efeito, eu, interessado, tenho que preencher determinados requisitos ou, como diz a lei, tenho
que preencher determinadas condies, as chamadas condies da ao.
A palavra ao como demanda. Sempre que se utilizar a palavra ao lembre-se que possui
uma concepo abstrata. Fica no plano das ideias: eu pretendo ajuizar uma ao, eu vou
ajuizar uma ao. A partir do momento em que se materializa este direito de ao em uma
petio, saindo do plano das ideias, passa-se a falar em demanda, que a materializao do
direito de ao50. a concretizao do direito de ao. Quando o CPC fala em suspenso da
ao, na verdade, fala em suspenso da demanda. Se voc vai ajuizar no uma ao uma
demanda porque est materializada. Passou para o plano concreto no se chama mais de
ao, mas de demanda.
50
por isto que alguns doutrinadores defendem ser errado afirmar que foi ajuizada uma ao, pois o
correto dizer ajuizar uma demanda: parte-se do pressuposto que apenas uma relao materializada (e
por isto, uma demanda) pode ser ajuizada
175
A palavra ao como direito material deve ser analisada com mais calma. No sul do pas
muitos afirmam que ao de direito material continua existindo, mas tirando esta regio do
pas, no norte, nordeste, sudeste a ao de direito material est extinta. O problema
examinar se ainda existe ou se foi extinta, e como se chegou a esta concluso.
Caracterizado que o devedor no ir cumprir a obrigao surge o que se denomina de ao de

direito material. Ela representa atos, que eu, credor, poderia praticar por minhas prprias
foras para obter a satisfao da obrigao. S que o problema que o Estado proibiu a
autotutela, inclusive existe um tipo penal para esta hiptese, que o exerccio arbitrrio das
prprias razes. Surge um problema: a ao de direito material ainda existe ou foi extinta do
nosso ordenamento?
Existem duas correntes:
Uma primeira corrente afirma que ela foi extinta salvo nas excees expressamente
mencionadas no ordenamento. So as hipteses de desforo imediato, se lembra das
hipteses em que o proprietrio por suas prprias foras pode repelir esbulho, turbao o
desforo pessoal imediato, ainda h outras hipteses como o direito de defesa, o direito de
greve, a reteno de bagagem, a reteno por benfeitorias. Ento, para os adeptos desta
primeira corrente, a ao de direito material est extinta salvo nas excees expressas no
ordenamento.
Para uma segunda corrente, com destaque no sul do pas, alm das excees a ao de direito
material agora tambm seria relacionada queles atos de execuo praticados pelo Estado.
Ento, entenderam que se o indivduo no pode exercer mais ao de direito material porque
o Estado proibiu, o Estado, no entanto, possibilitou que o indivduo exercesse o direito de ao
para provoc-lo (ao Estado) a exercer o direito material. Proibiu a ao de direito material, mas
abriu a possibilidade da ao de direito processual.
Para exercer a jurisdio ele precisa de um processo, dentro deste processo o interessado far
um pedido, esse pedido nada mais significa do que uma pretenso feita dentro do processo, a
chamada pretenso processual. Formulada no processo dentro do pedido, feito o pedido ele
vai ser julgado por uma sentena que vai transitar em julgado fazendo coisa julgada formal e
material. Passa-se para a fase de execuo. Dependendo do tipo de obrigao a fase de
execuo pode variar. Mas nesta fase de execuo o Estado pratica atos de execuo:
bloquear verbas em conta corrente, bloquear bens, arrestar bens. So esses atos de execuo
que para esta segunda corrente passaram a ser ao de direito material.
Impossibilidade da lei excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou

AO COMO DIREITO CVICO
ameaa a direito
Ideia de processo sob o contraditrio. Afirma que autor e ru possuem
AO COMO DIREITO JUSTO
as mesmas faculdades, direitos, obrigaes, nus e sujeies. Autor e
E QUO
ru devem ser tratados de maneira equnime, paritria, justa.
AO COMO DIREITO Possibilidade abstrata que todos possuem de buscar a tutela do
JURISDIO Judicirio, preenchidas as condies de ao.
AO COMO DEMANDA a ao ajuizada, exerccio concreto do direito de ao.
AO COMO DIREITO Atos exercidos pela pessoa de satisfao do prprio direito. Vedado pelo

176
MATERIAL ordenamento, salvo em casos excepcionais como no desforo imediato.
4.1. Teorias da Ao
O CPC expressamente consagrou a teoria ecltica da ao. Entretanto, imprescindvel
conhecer todas as concepes.
a) Teoria imanentista (civilista): teoria em que o direito de ao considerado o prprio

direito material em movimento, reagindo a uma agresso ou a uma ameaa de
agresso. Trata-se de uma teoria romanista completamente ultrapassada.
b) Teoria concreta da ao: tambm conhecida como teoria do direito concreto de ao,
foi a primeira que fez distino entre direito de ao e direito material. O erro dessa
teoria foi afirmar que o direito de ao s existe quando existir o direito material,
condicionando a existncia do primeiro do segundo, ao provimento do pedido. Caso
improcedente, no teria o autor direito de ao desde o incio. teoria errada e
ultrapassada, que confunde alhos com bugalhos.
c) Teoria potestativa do direito de ao: seu mentor Chiovenda, os adeptos desta teoria
tambm eram concretistas, para eles, s possui direito de ao quem possui direito
material. Eles se distinguiam da concretista porque, segundo eles, o direito de ao
no era um direito subjetivo, porque no era exercido somente em face do Estado, o
direito de ao era exercido em face do ru e o ru se sujeitava a esse direito, no
tinha como se opor. Ento, se no tinha o que fazer no era um direito subjetivo, era
um direito potestativo. Porque este impe a outra parte aquela obrigao. A teoria foi
banida porque sendo tambm concretista no respondia s indagaes.
d) Teoria abstrata: o direito de ao seria um direito abstrato incondicionado e

autnomo de obter um pronunciamento do Estado, por meio de deciso judicial. Por
ser incondicionado, para os abstrativistas puros inexistem as condies de ao, no se
podendo falar, v.g., em carncia de ao.
e) Teoria ecltica: teoria atribuda a Liebman, consiste na teoria abstrata com

temperamentos. Para essa teoria, o direito de ao completamente independente
do direito material, existindo de forma autnoma. No , entretanto, incondicional e
genrico, porque s existe quando o autor tem o direito a um julgamento de mrito, o
qual s ocorrer se preenchidos determinado requisitos.
Essa teoria defende o preenchimento das condies de ao, as quais no se

confundem com o mrito, sendo analisadas preliminarmente e, quando ausentes,
geram uma sentena terminativa de mrito sem a formao da coisa julgada material.
Imanentista ou Civilista
Concreta
Teorias da Ao Potestativa
Abstrata
Ecltica (ADOTADA NO BRASIL)

177
Por que Liebman inseriu as condies de ao? Liebman concebeu que h uma infinidade de
processos nos quais, ao final, o juiz verifica que a parte, autor ou ru, no era legtima ou
carecia de interesse de agir; ento, havia um grande dispndio de dinheiro com a prtica
desses atos processuais para somente no final o juiz dizer que no havia interesse. Com isso,
ele retirou a legitimidade e o interesse do final para que fossem analisados antes, no momento
anterior, nesse momento anterior de anlise, ele acrescentou a possibilidade jurdica do
pedido, porque ele entendia que determinados pedidos eram proibidos pela lei.
Posteriormente, ele reformou sua teoria. Com a excluso da impossibilidade do divrcio no

ordenamento italiano, ele retirou a possibilidade jurdica do pedido como uma das condies
da ao
Podem te perguntar em concurso se a legitimidade e o interesse so matrias de mrito ou

no. Originariamente a legitimidade e o interesse estavam no final, ou seja, eram matrias de
mrito, mas passaram para um momento anterior, ento alguns chamam de mrito lato sensu
e o pedido que ficou para ser analisado no final mrito stricto sensu. A antecipao da
anlise da legitimidade e do interesse, para boa parte da doutrina, no mudou sua natureza.
S que o legislador escolheu que a anlise da legitimidade e do interesse como condio da
ao no faz coisa julgada. Artigo 267 do CPC.
Art. 267. Extingue-se o processo, sem resoluo de mrito:
Vl - quando no concorrer qualquer das condies da ao, como a

possibilidade jurdica, a legitimidade das partes e o interesse processual;
Se s for analisar a legitimidade e o interesse no mrito, a faz coisa julgada que o que
veremos quando analisarmos a teoria da assero, que diz que depende do local em que se
examinar esta matria, se examinar como condio da ao no faz coisa julgada, mas se
examinar no final tem gente que entende que faz.
Para a melhor doutrina, AS CONDIES DE AO DEVEM ESTAR PRESENTES NO MOMENTO

DA PROLAO DA SENTENA, DE FORMA QUE EVENTOS SUPERVENIENTES DEVEM SER
LEVADOS EM CONSIDERAO EM SUA ANLISE. Proposta uma ao que no atenda s
condies de ao, no caber extino do processo caso as condies sejam
supervenientemente observadas. Da mesma forma, proposta a ao com as condies de
ao, caso estas deixem de existir, o processo deve ser imediatamente extinto sem julgamento
de mrito.
O STJ, no entanto, no adota esse posicionamento, mas preceitua a adoo da teoria da

assero: AgRg no AREsp 53.146/SP, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado
em 16/02/2012, DJe 05/03/2012; REsp 595.188/RS, Rel. Ministro ANTONIO CARLOS FERREIRA,
QUARTA TURMA, julgado em 22/11/2011, DJe 29/11/2011; REsp 1052680/RS, Rel. Ministra
NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado em 27/09/2011, DJe 06/10/2011; AgRg no REsp
877.161/RJ, Rel. Ministro FRANCISCO FALCO, PRIMEIRA TURMA, julgado em 05/12/2006, DJ
01/02/2007, p. 442

178
4.2. A Demanda e a Relao Jurdica Substancial

Demanda significa:
a) Ato de ir a juzo provocar a atividade jurisdicional;
b) Contedo da postulao, ou seja, ao concretamente exercida.
A demanda, enquanto postulao, seria o nome processual que recebe a relao jurdica
substancial quando posta apreciao do Poder Judicirio. Os elementos desta se manifestam
naquela. Pode-se traar o seguinte paralelo:
RELAO JURDICA DE DIREITO SUBSTANCIAL DEMANDA

Sujeitos Parte
Fato jurdico Causa de pedir [fato (remota) + fundamento
jurdico (prxima)]
Objeto Pedido (imediato + mediato)
Assim, demanda difere-se de ao pois ao abstratamente analisada, enquanto

DEMANDA A AO AJUIZADA, QUE EST SENDO EXERCIDA. Ademais,
demanda se difere da relao jurdica de direito substancial pois os elementos desta
passam a ser analisados sob outro prisma, um prisma processual .
4.3. Elementos da Ao
Os elementos da ao so de extrema importncia, j que com base neles que possvel saber
se existe litispendncia e se a coisa julgada pode obstar a existncia de um novo processo.
4.3.1. Partes
Parte processual aquela que figura na relao jurdica processual, fazendo parte do
contraditrio. Parte material ou do litgio o sujeito da situao jurdica discutida em juzo. Em
geral ambas se confundem, havendo excees, como ocorre, v.g., na substituio processual.
Porm, parte no se resume a autor e ru, sendo parte tambm os terceiros intervenientes e
os demais que participam da relao jurdica processual em contraditrio defendendo
interesse prprio (essa ampliao subjetiva se chama de PARTES NO PROCESSO. PARTES
NA DEMANDA se resumiriam a autor e ru).
Segundo a melhor doutrina, existem quatro formas de adquirir a qualidade de parte:
a) Pelo ajuizamento da demanda (autor/opoente);
b) Pela citao;
c) De maneira voluntria (assistente, recurso de terceiro prejudicado e demais

intervenes de terceiros);
d) Sucesso processual.

179
4.3.2. Pedido
O conceito de pedido ser analisado detidamente em momento posterior, quando do estudo
da petio inicial, em face da relevncia do tema.
4.3.3. Causa de Pedir

Existem duas doutrinas fundamentais que explicam a causa de pedir:
a) Teoria da individuao: causa de pedir seria to-somente a relao jurdica afirmada

pelo autor. Ou seja, ao autor bastaria demonstrar as consequncias jurdicas de
determinado fato, sem precisar nem mesmo narrar o fato. V.g., na petio inicial o
autor somente pediria para ser indenizado, sem esclarecer os fatos que geram o
direito indenizao, podendo o juiz investigar e apreciar todos os fatos e
fundamentos a ela relativos. Isso geraria o revs de no poder o autor retornar em
juzo para discutir o direito indenizao fundado em outros fatos ou fundamentos.
b) Teoria da substanciao: determina que a causa de pedir, independentemente da

natureza da ao e da relao jurdica afirmada pelo autor, formada apenas pelos
fatos jurdicos narrados pelo autor. A doutrina majoritria afirma que essa a
corrente adotada, no obstante o CPC ser expresso ao exigir a narrao dos fatos E dos
fundamentos jurdicos.
Relevncia dessa distino com exemplo: ao para anular um contrato por dolo e ao para
anular um contrato por erro: pela Teoria da Substanciao as causas de pedir so distintas
(porque erro no dolo); j para a Teoria da Individualizao, se esta valesse entre ns, essas
causas de pedir seriam idnticas, porque em ambas se discutiria o mesmo direito (o direito de
anular). Esta a importncia de se saber qual a teoria por ns adotada.
Nas palavras de MOACYR AMARAL DOS SANTOS:
"A teoria da substanciao impe que na fundamentao do pedido se

compreendam a causa prxima e a causa remota (fundamentum actionis
remotum), a qual consiste no fato gerador do direito pretendido" ("in"
PRIMEIRAS LINHAS DE DIREITO PROCESSUAL CIVIL. 2 vol. So Paulo:
Saraiva, 1997. p. 134).
No mesmo sentido, a lio de CNDIDO RANGEL DINAMARCO:
"O direito brasileiro adota, quanto causa de pedir, a chamada doutrina da

substanciao, que se difere da individuao, para a qual o que conta para
identificar a ao proposta a espcie jurdica invocada (coao, crime de
homicdio, etc.) e no as meras circunstncias de fato" ("in" TEORIA GERAL
DO PROCESSO. So Paulo: Malheiros, 1997. p. 264).
Assim: Individuao => indica a relao jurdica

Substanciao => indica os fatos fundantes
A causa de pedir se classifica em prxima ou remota: a prxima o fundamento jurdico do

pedido, enquanto a remota seria o fato constitutivo do direito, o fato da vida real. De acordo
180
com Marinoni: causa de pedir remota: relao jurdica indicada ou fatos constitutivos,
prxima: fundamento do pedido e ou leso relao jurdica.
Fundamento jurdico no o fundamento legal, a mera indicao do dispositivo de lei. Isso

intil, j que iura novit curia. Fundamento jurdico o liame jurdico entre os
fatos e o pedido, ou seja, a explicao luz do ordenamento jurdico do por qu o autor
merece o que est pedindo ante os fatos que narrou. Por exemplo, tenho o direito de receber
indenizao porque a pessoa X, no dia tal, proferiu grave injria contra mim, lesando minha
dignidade e surgindo, para ela, a responsabilidade civil.
4.4. Condies de Ao
O CPC adotou a concepo ecltica sobre o direito de ao, segundo o qual o direito de ao
o direito ao julgamento do mrito da causa, condicionado ao preenchimento de determinadas
condies.
De acordo com o CPC, a falta de qualquer das condies implicaria a extino do processo sem
resoluo de mrito (art. 267, VI), PODENDO A AUSNCIA DE UMA CONDIO DE AO,
QUE SIGNIFICA CARNCIA DE AO, SER RECONHECIDA DE OFCIO, EM QUALQUER
GRAU DE JURISDIO E A QUALQUER TEMPO (art. 267, 3, CPC).
4.4.1. Momento de Verificao das Condies da Ao Teoria da Assero ou Prospeco X

Teoria da Exposio ou Apresentao
Como visto, a carncia de ao pode ser reconhecida a qualquer tempo. Essa a posio do
CPC e da jurisprudncia esmagadora.
Entretanto, esta posio do CPC bastante prejudicial e criticvel, j que permitiria, aps
longos anos de debates processuais, que se reconhece-se a carncia de ao e a consequente
extino do processo sem julgamento de mrito.
A teoria da assero ou prospeco (Teoria della prospettazione) defende que a anlise

definitiva das condies de ao seja realizada no momento de prolao do juzo de
admissibilidade inicial do procedimento. Se positivo, no h mais discusso sobre elas, a no
ser que haja a perda superveniente de uma condio.
Tudo o que vier aps a admisso da inicial ser deciso de mrito; se a questo da existncia
ou no de carncia de ao requerer exame mais aprofundado, no podendo ser decidida
initio litis, o que antes era questo processual passar a ser questo de mrito. Logo, restar
formada a coisa julgada material.
Essa teoria, apesar de poupar alguns contratempos, bastante criticada pois ao autor bastaria
mentir na inicial para que no houvesse reconhecimento da carncia de ao, a fim de que
merecesse uma resoluo de mrito.
Ademais, formaria coisa julgada sobre uma questo de condio da ao, impedindo a
repropositura da demanda futuramente, quando sanada.

181
A teoria da assero , na concepo italiana tradicional, para ser aplicada, como visto, na fase
do juzo de admissibilidade da inicial51. Por qu? Pois a presena das condies de ao seriam
detectadas to somente com base nas afirmativas do autor na inicial. A partir da, o que vier
seria mrito. Entretanto, no Brasil ela foi ampliada, possibilitando que o ru fosse citado para
apresentar contestao e depois, em tese, as condies da ao e os pressupostos processuais
deveriam ser verificados.
Assim, hoje, at que momento as condies da ao podem ser analisadas como sendo
condies da ao? At o momento anterior fase instrutria. Isso pela doutrina. Aps a
fase instrutria, aps o comeo da formao de provas no processo, haveria somente deciso
de mrito, haveria a efetiva formao da coisa julgada.
Quem adota a teoria da assero? Barbosa Moreira, Alexandre Cmara, Fredie Didier,
Leonardo Greco, Marcelo Abelha, Teresa Arruda Alvim, Luiz Rodrigues Wambier.
Sobre a teoria da assero na jurisprudncia:
PROCESSUAL CIVIL ADMINISTRATIVO RESPONSABILIDADE CIVIL DO

ESTADO AUSNCIA DE NEXO CAUSAL NA NARRAO CONTIDA NA
PETIO VESTIBULAR CONDIES DA AO LIMITES RAZOVEIS E
PROPORCIONAIS PARA A APLICAO DA TEORIA DA ASSERO
ILEGITIMIDADE PASSIVA AD CAUSAM DO ENTE ESTATAL.
1. A teoria da assero estabelece direito potestativo para o autor do

recurso de que sejam consideradas as suas alegaes em abstrato para a
verificao das condies da ao, entretanto essa potestade deve ser
limitada pela proporcionalidade e pela razoabilidade, a fim de que seja
evitado abuso do direito.
2. O momento de verificao das condies da ao, nos termos daquela

teoria, dar-seno primeiro contato que o julgador tem com a petio
inicial, ou seja, no instante da prolao do juzo de admissibilidade inicial
do procedimento. Logo, a verificao da legitimidade passiva ad causam
independe de dilao probatria na instncia de origem e de reexame
ftico-probatrio na esfera extraordinria.
3. No se h falar em legitimidade passiva ad causam quando as alegaes

da pea vestibular ilustrarem de maneira cristalina que o ru no figura na
relao jurdica de direito material nem em qualquer relao de causalidade.
Agravo regimental provido.
51
Em tese a anlise deveria ser realizada inicialmente, porm, com base na teoria da assero, por
relapso do juzo, ou por agravo de instrumento, possvel que o momento seja ulterior, pois as
condies da ao podem ser reconhecidas a qualquer tempo, por expressa disposio do 3 do art.
267 do CPC. O que importante que para seu reconhecimento seja desnecessria a anlise
probatria.: ou seja, que as condies pudessem ser reconhecidas em tese no incio, embora possam
reconhecidas a qualquer momento.
182
(AgRg no REsp 1095276/MG, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

TURMA, julgado em 25/05/2010, DJe 11/06/2010)52
Quem adota a teoria do Cdigo, chamada da EXPOSIO OU DA APRESENTAO?

Dinamarco, Ada, Nery Jr. No que diz respeito s condies da ao, afirma-se que a teoria de
Liebman seria uma teoria da exposio ou apreciao, de forma que a presena das condies
deveria ser comprovada pelo autor. Nesses termos, em inmeras situaes, o processo
terminaria sem uma anlise do mrito, ou seja, sem apreciao de seu objeto, daquilo para o
que se props o procedimento. A atividade processual, nesses moldes, teria sido intil, e a
sentena judicial (terminativa) no inviabilizaria a propositura de nova demanda, envolvendo o
mesmo objeto litigioso.
Isso conduz seguinte situao: a ausncia de condio da ao para Liebman (condio no

comprovada pelo autor) conduz extino do processo sem resoluo do mrito (com o
proferimento de uma sentena terminativa), mesmo que esta se d aps o julgamento do
mrito (sentena definitiva), em grau de recurso, uma vez que as condies podem ser
analisadas e demonstradas em qualquer momento e grau de jurisdio, conduzindo assim,
anulao da sentena definitiva; j para a teoria da assero, as condies da ao sero
analisadas com base to-somente nas alegaes feitas pela parte na pea de ingresso (petio
inicial do autor), deste modo as matrias referentes legitimidade, interesse e possibilidade
jurdica sero analisadas junto com o mrito, o que conduz, caso no estejam presentes,
improcedncia do pedido, sentena de mrito (definitiva), em qualquer momento ou grau de
jurisdio, ou seja, no tribunal ocorrer, assim, a reforma (no anulao) da sentena de
mrito.
ASSERO => Autor no precisa provar as condies de ao
EXPOSIO => Autor precisa provar as condies de ao
4.4.2. A Possibilidade Jurdica do Pedido
A teoria tradicional defende a possibilidade jurdica do pedido como a amparabilidade do
pedido formulado pelo autor perante o ordenamento jurdico (do pedido imediato). Isso,
entretanto, uma lstima propagada por alguns doutrinadores.
A possibilidade jurdica do pedido somente pode ser apreciada luz da vedao legal:
possvel todo pedido mediato que no seja juridicamente vedado, como seria o caso de uma
ao em que um Municpio pede para ser emancipado da Repblica Federativa do Brasil.
Isso porque, de incio, presume-se que todo pedido amparvel pelo Poder Judicirio, j que
proibido aos particulares exercer a autotutela (em regra); trata-se de uma decorrncia do
princpio da inafastabilidade da jurisdio.
52
IMPORTANTE: o STJ fala em teoria da assero em diversos julgados, mas trata ela de forma diferente
do que prega a doutrina. De acordo com o inteiro teor do julgado acima colacionado, as condies da
ao devem ser analisadas de acordo com o que foi alegado pelo autor da ao na inicial sem sindicar as
questes meritrias. Isso no quer dizer, entretanto, que posteriormente no poder a superveniente
falta de uma condio de ao levar extino do processo sem julgamento de mrito.
183
O CPC de 1973 baseado nas lies o jurista italiano Liebman, o qual elencava 03 condies da
ao: legitimidade de parte, interesse de agir e possibilidade jurdica do pedido. Todavia, esse
autor, ao evoluir seu pensamento, excluiu a possibilidade jurdica do pedido do rol das
condies da ao sem ser acompanhado pelo nosso CPC.
A evoluo do pensamento de Liebman se dera no sentido cassar a autonomia da possibilidade

jurdica do pedido para inclu-la no interesse de agir, em sua dimenso utilidade. Alm do mais,
por ser a possibilidade jurdica do pedido conceituada como conformidade do pedido com o
ordenamento jurdico ou ainda como a ausncia de vedao explcita no ordenamento
jurdico para a concesso do provimento jurisdicional, para muitos a possibilidade jurdica do
pedido no passava de uma anlise de mrito.
No projeto do Novo CPC a possibilidade jurdica do pedido no mais uma das condies da
ao. Para seus juristas idealizadores, a sentena que, luz da lei revogada seria de carncia
da ao, luz do Novo CPC de improcedncia e resolve definitivamente a controvrsia.
Enfim, excluir a possibilidade jurdica do pedido do rol das condies da ao, significa trazer
maior estabilidade s relaes sociais, tendo em vista que, verificado que o pedido no se
conforma ao ordenamento jurdico, haver uma sentena de improcedncia do pedido. Uma
sentena de mrito, que tende formao da coisa julgada material. E que, por consequencia,
impede a rediscusso da matria.
melhor para os sujeitos processuais que suas pretenses sejam resolvidas definitivamente, a
fim de evitar reiteradas rediscusses daquilo que j se sabe no autorizado pelo ordenamento
e isto contribui a um s tempo para a economia processual (evitando-se a repetio de causas)
e para a pacificao social.
4.4.3. Interesse de Agir

O interesse de agir, ou interesse processual, est associado utilidade e necessidade da
prestao jurisdicional que se pretende obter perante o Judicirio. Cabe ao autor demonstrar
que o provimento jurisdicional pretendido ser capaz de lhe proporcionar uma melhora em
sua situao ftica.
O juiz deve analisar, abstrata e hipoteticamente, se o autor, sagrando-se vitorioso, ter

efetivamente a melhora que pretendeu obter com o pedido de concesso de tutela
jurisdicional.
Pode o juiz indeferir a inicial, declarando a carncia de ao por falta de interesse de agir por
no ter a demanda contedo econmico? Isso controverso. O direito de ao um direito
subjetivo que pode ser exercido independentemente do direito material subjacente. Porm, se
a demanda for de carter estritamente patrimonial e for patente na inicial a impossibilidade de
qualquer melhora para o autor, a absoluta ausncia de interesse econmico, poder (em tese)
ser extinto o processo sem julgamento de mrito. Exemplo jurisprudencial disso a liquidao
de valor zero:
EMBARGOS EXECUO. LIQUIDAO DE VALOR ZERO. EXTINO DO

FEITO EXECUTIVO. 1-O clculo homologado pelo julgador a quo observou
184
estritamente os critrios e parmetros especificados no ttulo executivo

judicial, oferecendo subsdios soluo da controvrsia. A hiptese cuida de
liquidao zero e, conseqentemente, de inexigibilidade do ttulo, o que no
atenta contra o princpio da coisa julgada. 2- Apelao no provida.
(TRF2, AC 200251015098250, Desembargador Federal LUIZ ANTONIO

SOARES, QUARTA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R - Data::27/04/2010 -
Pgina::191/192.)
Entretanto, caso se tratasse de uma ao declaratria ou ainda constitutiva, a ausncia de

proveito econmico no implicaria na extino do processo.
O interesse de agir no se confunde com o interesse substancial primrio, com o bem de vida
que pede o autor. O seu objeto a tutela jurisdicional.
a) Interesse-utilidade: h utilidade toda vez que o processo puder propiciar ao

demandante o resultado favorvel pretendido, ou puder de alguma forma melhorar
a sua situao. por isso que se afirma que h falta de interesse processual quando
no for mais possvel a obteno daquele resultado almejado. Por exemplo, no h
qualquer interesse-utilidade em manter o trmite de uma ADIN quando a lei
questionada como inconstitucional for revogada. Perde-se o objeto, por superveniente
perda de interesse de agir.
Tambm faltar utilidade quando, v.g., o valor do crdito exequendo for absorvido
pelas custas do processo de execuo, de to nfimo que (art. 659, 2, CPC).
b) Interesse-necessidade: o exame da necessidade de jurisdio fundamenta-se na

premissa de que a jurisdio tem de ser encarada como a ltima forma de soluo de
conflitos. H necessidade sempre que o autor no puder obter o bem da vida
pretendido sem a devida interveno do Poder Judicirio. Em regra, havendo leso
ou ameaa de leso a direito, h interesse de agir por presena da necessidade.
Interesse necessidade significa que aquele o nico meio atravs do qual possvel
obter a proteo relao jurdica que est sendo apresentada. Em outras palavras, a
parte no dispe de outra maneira de proteger o direito que ela julga ter sido violado.
Questiona-se, por exemplo, se no mbito dos juizados especiais federais pode o
segurado ajuizar ao ante a ausncia de requerimento administrativo do benefcio.
Muitos juzes consideram que no podem, pois no houve pretenso resistida, logo,
inexistiria interesse-necessidade. Porm, no considero correto esse entendimento;
como o INSS no funciona direito, certo que h interesse em ir direto Justia.
Ademais, no h norma que limite o acesso do jurisdicionado ao Poder Judicirio ou
que condicione a determinado ato, salvo na justia desportiva.
O STJ tem entendimento recente nos dois sentidos, mas prevalece amplamente a
desnecessidade:

185
PREVIDENCIRIO. AO CONCESSRIA DE BENEFCIO. PROCESSO CIVIL.

CONDIES DA AO. INTERESSE DE AGIR (ARTS. 3 E 267, VI, DO CPC).
PRVIO REQUERIMENTO ADMINISTRATIVO. NECESSIDADE, EM REGRA.
1. Trata-se, na origem, de ao, cujo objetivo a concesso de benefcio

previdencirio, na qual o segurado postulou sua pretenso diretamente no
Poder Judicirio, sem requerer administrativamente o objeto da ao.
2. A presente controvrsia soluciona-se na via infraconstitucional, pois no

se trata de anlise do princpio da inafastabilidade da jurisdio (art. 5,
XXXV, da CF). Precedentes do STF.
3. O interesse de agir ou processual configura-se com a existncia do

binmio necessidade-utilidade da pretenso submetida ao Juiz. A
necessidade da prestao jurisdicional exige a demonstrao de resistncia
por parte do devedor da obrigao, j que o Poder Judicirio via destinada
resoluo de conflitos.
4. Em regra, no se materializa a resistncia do INSS pretenso de

concesso de benefcio previdencirio no requerido previamente na esfera
administrativa.
5. O interesse processual do segurado e a utilidade da prestao

jurisdicional concretizam-se nas hipteses de a) recusa de recebimento do
requerimento ou b) negativa de concesso do benefcio previdencirio, seja
pelo concreto indeferimento do pedido, seja pela notria resistncia da
autarquia tese jurdica esposada.
6. A aplicao dos critrios acima deve observar a prescindibilidade do

exaurimento da via administrativa para ingresso com ao previdenciria,
conforme Smulas 89/STJ e 213/ex-TFR.
7. Recurso Especial no provido.
(REsp 1310042/PR, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA,

julgado em 15/05/2012, DJe 28/05/2012)
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. FUNDAMENTOS

INSUFICIENTES PARA REFORMAR A DECISO AGRAVADA. BENEFCIO
PREVIDENCIRIO. POSTULAO PERANTE O PODER JUDICIRIO. PRVIO
REQUERIMENTO ADMINISTRATIVO. DESNECESSIDADE. AGRAVO
REGIMENTAL A QUE SE NEGA PROVIMENTO
1. O agravante no trouxe argumentos novos capazes de infirmar os

fundamentos que aliceraram a deciso agravada, razo que enseja a
negativa de provimento ao agravo regimental.
2. O entendimento deste Superior Tribunal de Justia est cristalizado no

sentido de ser prescindvel o requerimento administrativo prvio
propositura de ao judicial para caracterizao do interesse de agir.

186
(AgRg no REsp 1129119/RS, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA

(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS), SEXTA TURMA, julgado em
13/12/2011, DJe 19/12/2011)
4.4.4. Legitimidade
No processo, impe-se a existncia de um vnculo entre os sujeitos da demanda e a situao
jurdica afirmada. Deve-se investigar a legitimidade no elemento subjetivo da demanda, as
partes.
LEGITIMIDADE PARA AGIR A PERTINNCIA SUBJETIVA DA DEMANDA, a situao

prevista em lei que permite a um determinado sujeito propor a demanda judicial e a um
determinado sujeito formar o polo passivo dessa demanda.
No Brasil, para se examinar a legitimidade adota-se a posio do Liebman.
Liebman dizia que parte legtima ou legitimidade significa a pertinncia subjetiva da lide. Mas
isso no quer dizer nada, algo abstrato.
Quem possui legitimidade? Aquelas pessoas que iro obter um provimento favorvel na
sentena de mrito ao final. Agora, quem so essas pessoas? S se pode analisar isso com base
na relao jurdica de direito material, com base no caso concreto. por isso que surge a
distino entre legitimidade ad causam e legitimidade ad processum. Por que isso? Porque a
legitimidade ad causam a legitimidade para aquela causa especfica, para aquela demanda
em particular. Como que o juiz vai saber se o autor e o ru possuem legitimidade para aquela
causa, de onde ele vai extrair essas informaes, de onde ele vai tirar elementos para saber se
o autor e ru so partes legtimas para figurar naquele caso em particular? Ele vai ter que se
dirigir relao jurdica de direito material.
O juiz faz um exame superficial da relao jurdica de direito material para saber se o
autor e o ru so partes legtimas para aquela demanda. Por isso que quando o juiz
faz esse exame, mesmo superficialmente, para caracterizar a legitimidade ad causam
est-se falando de uma condio da ao. A legitimidade ad causam uma condio
da ao.
Se ele se aprofundasse no exame, ele iria passar das condies da ao e chegar no mrito.
A DIFERENA ENTRE AS CONDIES DA AO E O MRITO A PROFUNDIDADE DO

EXAME. SE O JUIZ EXAMINA SUPERFICIALMENTE, UMA CONDIO DA AO. QUANDO ELE
EXAMINA DE FORMA PROFUNDA COM BASE EM PROVAS, ELEMENTOS, ALEGAES,
MRITO.
A legitimidade ad processum o que se chama de capacidade de estar em juzo. Quem possui

capacidade de estar em juzo? Art. 3 e seguintes do CPC. Possuem capacidade de estar em
juzo todos aqueles maiores de idade que estejam no pleno exerccio de suas faculdades
mentais.

187
H legitimao extraordinria autnoma quando o legitimado extraordinrio est autorizado

a conduzir o processo independentemente da participao e da aquiescncia do titular do bem
litigioso. o caso dos legitimados a promover ao civil pblica53.
J a legitimao extraordinria subordinada aquela em que a presena do titular da relao

jurdica controvertida essencial para a regularidade do contraditrio. o caso, v.g., da
assistncia simples.
H CASOS EM QUE O SUJEITO PODE ESTAR, AO MESMO TEMPO, NA CONDIO DE

LEGITIMADO ORDINRIO E EXTRAORDINRIO. o caso, por exemplo, do condmino que
est em juzo defendendo bem que dele e tambm dos outros condminos.
4.4.4.1. Classificao das Legitimidades

a) Legitimao ordinria: h correspondncia entre a situao legitimante e as situaes
jurdicas estabelecidas em juzo (os pretensos titulares dos bens discutidos so as
partes processuais). o caso daquele que defende em juzo interesse prprio, ainda
que representado por advogado.
b) Legitimao extraordinria: aquele que defende interesse alheio em nome prprio,

como ocorre com os legitimados para propor ao civil pblica ou com o alienante do
bem litigioso que continua a atuar no processo.
c) Legitimao exclusiva: quando a relao jurdica somente pode ser estabelecida com a
presena de um determinado sujeito de direito. o caso das aes penais pblicas
incondicionadas.
d) Legitimao concorrente ou colegitimao: ocorre quando mais de um sujeito de

direito estiver autorizado a discutir em juzo determinada situao jurdica.
4.4.4.2. Substituio Processual ou Legitimao Extraordinria

Somente pode ocorrer quando autorizado por lei, j que deve ser encarada como algo
excepcional. O legitimado extraordinrio atua no processo como parte, e no como
representante, ficando submetido ao regime jurdico do sujeito processual. em face dele que
se examina o preenchimento dos pressupostos processuais subjetivos.
Salvo disposio legal, a coisa julgada surgida em processo conduzido pelo substituto
estender seus efeitos para o substitudo.
O substituto processual pode ser sujeito passivo de sanes processuais, como ser punido por
litigncia de m f e ter contra si aplicadas multas.
53
Nelson Nerye usa a legitimao autnoma de uma forma diferente: A terceira corrente tem em
NELSON NERY seu principal defensor. Inspirada no direito alemo, pugna por um abandono da
tradicional diviso em legitimao ordinria e extraordinria, pois que se trataria de conceituao
insuficiente para explicar o fenmeno da legitimidade no processo coletivo. Defende, assim, que os
entes legitimados propositura da ao coletiva seriam dotados, pela lei, de uma legitimao
autnoma para a conduo do processo.
188
A inexistncia de legitimao extraordinria no leva resoluo do mrito, devendo a

demanda ser inadmitida por carncia de ao.
IMPORTANTE: h quem distinga substituio processual de legitimao extraordinria

(Barbosa Moreira, por exemplo).
4.4.4.3. Substituio Processual e Representao Processual

Em nada se confundem. H representao quando um sujeito est em juzo em nome alheio
defendendo direito alheio. Logo, esse sujeito fala pelo representado e em nome dele, ainda
que assine o prprio nome. J na substituio, defende-se em nome prprio direito alheio.
o caso dos advogados, que representam processualmente o autor ou ru. O representante

no parte (na demanda no; parte no processo); parte o representado.
Tanto no se confundem que um substituto processual, v.g., uma associao legitimada para
propor ACP, dever ser representada processualmente por um advogado. Logo, haver
substituio processual exercida necessariamente com representao processual, ante a
inexistncia de capacidade postulatria.
4.5. Tipologia das Aes
4.5.1. Aes de Prestao

Direito a uma prestao o poder jurdico conferido a algum de exigir de outrem
cumprimento de uma prestao. Ele precisa ser efetivado no mundo fsico. Quando o sujeito
passivo no cumpre a prestao, h o inadimplemento, surgindo a responsabilidade e a
pretenso, devendo o titular recorrer ao Judicirio para obter a tutela. As aes de prestao
podem ser:
a) Declaratria: tem por objetivo certificar a existncia ou inexistncia de uma situao

jurdica. No se busca nada no processo alm da certificao, no havendo qualquer
alterao em situao jurdica existente. No h prazo para ajuizamento de demanda
declaratria, ela imprescritvel. No se admite ao meramente declaratria de fato,
ressalvada a ao sobre autenticidade de documento. O Judicirio declarar uma
situao jurdica, jamais um evento. Para declarar eventos, a pessoa pode se valer de
Cartrios oficiais.
Smula 242, STJ: Cabe ao declaratria para reconhecimento de tempo de servio para fins
previdencirios.
Smula 181, STJ: admissvel ao declaratria, visando a obter certeza quanto a exata
interpretao de clusula contratual. Nesse caso, h uma dvida quanto ao direito, quanto a
uma situao jurdica, e no quanto a um fato, gerando insegurana social e justificando a
possibilidade do exerccio do direito de ao.
b) Condenatrias: aes que reconhecem uma determinada situao jurdica e

condenam o ru a realizar determinada conduta, como pagar, fazer ou no fazer. Toda

189
ao condenatria, de certa forma, traz em si algo declaratrio, pois para se condenar

primeiro necessrio declarar (reconhecer) o direito. Em regra, tem efeitos ex tunc.
c) Constitutivas: ao de conhecimento que tem por fim a criao, modificao ou a

extino de uma relao jurdica, sem estatuir qualquer condenao do ru ao
cumprimento de uma prestao, produzindo efeitos ex tunc ou ex nunc. Ao que tem
por objetivo certificar e efetivar direitos potestativos 54. A sentena que reconhece o
direito potestativo j o efetiva com o simples reconhecimento e implementao da
nova situao jurdica almejada, como, por exemplo, a anulao de um lanamento
fiscal: a prpria sentena j promove a desconstituio do lanamento. Sempre que do
processo resultar uma nova situao jurdica ou a modificao/extino de uma j
existente, o caso de demanda constitutiva.
d) Mandamentais: aes que no precisam de fase de execuo para se implementarem,

possuindo fora executiva. A ao mandamental tem por fim obter, como eficcia
preponderante da respectiva sentena de procedncia, a emisso de uma ordem pelo
juiz a ser observada pelo demandado, em vez de limitar-se a conden-lo a fazer ou no
fazer alguma coisa. da essncia, portanto, da ao mandamental que a sentena que
lhe reconhea a procedncia contenha uma ordem para que se expea um mandado.
Da a designao de sentena mandamental. Neste tipo de sentena, o juiz ordena, e
no simplesmente condena. E nisso residem, precisamente, o elemento eficacial que a
faz diferente das sentenas prprias do processo de conhecimento
e) Executivas lato sensu: representa a possibilidade de aes que tragam embutidas no

processo de conhecimento capacidade executria, possibilitando ao juzo determinar,
desde logo, e independentemente de qualquer outra providencia, a entrega do bem
da vida objeto da lide, isto porque o provimento jurisdicional tem carter executrio.
Segundo Pontes de Miranda toda ao ou sentena carrega em si mesma, no bojo do

projeto de provimento jurisdicional esperado, por quem pede ao Estado, a satisfao
de seu interesse ofendido, existe uma carga maior, uma eficcia maior,
preponderante, sobre as demais provises satisfativas de direito material contidas na
54
H severas crticaas a essa definio. A primeira consiste em creditar na vinculao do direito
potestativo ao constitutiva, o que seria retornar ao problema da teoria das aes, pois, se o direito
material est vinculando ao exerccio do direito processual, tem-se a ao imanentista, ou na melhor
das hipteses, como concreta. Lembre-se que esta questo no de menor importncia e impediu que
o prprio ALFREDO ROCCO, por tantos citado, aceitasse a categoria das aes constitutivas, porque fere
a lgica abstrata da ao. Tambm pela aguda percepo de ALFREDO ROCCO vem revelado o segundo
engano da doutrina que defende a sentena constitutiva, apoiada em um direito potestativo
preexistente como pressuposto da ao. ROCCO era defensor da ideia do juzo lgico, ou seja, o juiz
no pode intervir na prolao da sentena com um ato de vontade, este reservado ao legislador, por
isso via na sentena constitutiva mera declarao. Ora, pretendendo-se a sentena vinculada a um
direito preexistente, a atividade do juiz de simples accertamento, Feststellung, declarao da
existncia daquele direito.Como j ficou claro acima no se trata de dupla declarao, mas de eficcia
prpria, com caractersticas especficas. Portanto, engana-se ROCCO ao afirmar a no existncia da
sentena constitutiva porque esta no se vincula aos chamados direitos potestativos e, sim, a formao,
extino ou modificao dos direitos, que atividade criadora do juiz.
190
sentena. Desta forma, em toda ao declaratria a eficcia maior a de declarar; na

constitutiva, a de constituir; na condenatria, a de condenar; na mandamental a de
mandar e, na executiva, a de executar. Eis, os cinco verbos que emprestam a cada
ao ou sentena sua fora ou eficcia preponderante.
4.5.2. Aes Constitutivas

So as demandas que tm por objeto certificar e efetivar direitos potestativos. O direito
potestativo o poder conferido a algum de submeter outrem alterao, criao ou extino
de situaes jurdicas. Ele se efetiva no mundo jurdico das normas, e no no mundo dos fatos.
Sempre que do processo resultar uma situao jurdica nova ou na modificao/extino de

uma j existente, o caso de demanda constitutiva. Seus efeitos so, regra geral, ex nunc,
podendo, em alguns casos, ser ex tunc.
Exemplo de ao constitutiva seria o desfazimento de um contrato administrativo, pelo

particular, ante o inadimplemento prolongado da Administrao Pblica. A desconstituio da
relao jurdica ser feita na sentena, liberando definitivamente o particular.
4.5.3. Aes Meramente Declaratrias

So aquelas que tm o objetivo de certificar a existncia ou inexistncia de uma situao
jurdica. Elas no possuem prazo de ajuizamento, so imprescritveis. Elas no podem objetivar
a mera declarao de fato (salvo na ao de autenticidade documental), deve-se buscar a
declarao de uma situao jurdica.
At mesmo as aes meramente declaratrias, se requerido pelo autor, podero ter eficcia
executiva (art. 475-N, I, CPC)55.
Exemplo clssico so as aes de filiao, que no criam nada novo, apenas declaram quem
o pai ou a me da pessoa.
55
Sobre esse dispositivo, Didier: preciso fazer algumas observaes sobre essa novidade. a) A
mudana do texto legal ocorreu durante a tramitao do projeto de lei no Senado. O projeto no voltou
Cmara de Deputados, para a aprovao da emenda. Discute-se, ento, se o inciso I do art. 475-N
formalmente inconstitucional. A questo passa pelo seguinte: o novo texto proposto pelo Senado
inovou em termos normativos ou se trata de apenas um aprimoramento da redao anterior? Como
sempre defendemos a possibilidade de execuo de deciso meramente declaratria que reconhecesse
a existncia de um dever de prestar, mesmo sob a gide do texto anterior, seja como consequncia do
direito fundamental efetividade, seja em razo da absoluta desnecessidade e impossibilidade de
instaurao de nova atividade cognitiva judicial para apurar o que j est acobertado pela coisa julgada,
a redao proposta pelo Senado apenas aprimora o texto anterior, sem inovar substancialmente. Para
quem no admitia a possibilidade de decises declaratrias terem fora executiva, realmente possvel
alegar o vcio formal de inconstitucionalidade. A soluo da questo passar, necessariamente, pelo
exame da premissa de que parte cada doutrinador sobre a interpretao que se deveria dar ao texto
anterior, e, ainda, pela resposta seguinte questo epistemolgica: emprestar executividade a uma
deciso meramente declaratria interpretao que est de acordo com o direito fundamental
efetividade e, portanto, vale a pena ser adotada?
191
4.5.4. Aes Dplices

So aes em que a condio dos litigantes a mesma, no se podendo falar em autor e ru
no sentido clssico dos institutos, pois ambos possuem concomitantemente as duas posies.
Essa situao decorre da pretenso deduzida em juzo.
A ao dplice pode ser compreendida na acepo processual e material.
Na acepo processual, a ao dplice aquela em que se permite ao ru a formulao de um

pedido contra o autor no bojo da contestao. O ru pode contestar e formular um pedido.
Nessa acepo, ela sinnimo de pedido contraposto, e possvel nas hipteses admitidas
em lei, como no procedimento sumrio e na Lei dos Juizados Especiais.
Embora bastante utilizada, esta no a acepo mais correta.
No sentido material, a ao dplice aquela em que o autor e o ru ocupam posies jurdicas

ativas e passivas na demanda simultaneamente, o que permite ao ru, independentemente de
pedido expresso obter a tutela jurisdicional do bem da vida, como resultado lgico e
automtico da rejeio do pedido do autor. De acordo com Didier, como uma luta em cabo
de guerra: a defesa de uma equipe j , ao mesmo tempo, tambm o seu ataque. So
exemplos: a) as aes declaratrias; b) as aes divisrias; c) as aes de acertamento, como a
prestao de contas e oferta de alimentos. A relao jurdica deduzida em juzo poderia ter sido
posta por qualquer das partes e, com a defesa, o ru j exercita a sua pretenso, sem a
necessidade de reconveno ou pedido contraposto.
A relao jurdica deduzida em juzo poderia ter sido posta por qualquer das partes e, COM A
DEFESA, O RU J EXERCITA A SUA PRETENSO, SEM A NECESSIDADE DE
RECONVENO OU PEDIDO CONTRAPOSTO.
So dplices as aes nos procedimentos sumrio e sumarssimo. Por que no necessrio

pedido contraposto? Pois se, por exemplo, no procedimento sumrio o autor busca o
reconhecimento de seu direito de propriedade sobre um bem em posse do ru, o
indeferimento do pedido gerar o automtico reconhecimento do direito de propriedade do
ru, salvo se, evidentemente, o argumento defensivo for que a propriedade de terceiros.
Admite-se reconveno em ao dplice? Em regra, ela no admitida. No obstante,

excepcionalmente, a reconveno pode ser ajuizada em ao dplice, na hiptese em que o a
pretenso do ru algo diferente do que alcanaria com o mero julgamento de improcedncia
do pedido do autor. Exemplo disso o disposto no enunciado n. 258 da Smula do STF,
segundo o qual admissvel a reconveno em ao declaratria, obviamente que, quando o
pedido no se limitar declarao de improcedncia. Ou seja, o pedido contraposto deve
agregar um elemento conexo. Por exemplo: sujeito ajuza ao declaratria negativa de
paternidade. Ru contesta e, ao mesmo tempo, formula pedido de alimentos.

1. TRF3 XIII QUESTO 66. Em regra, as sentenas condenatrias e declaratrias tm
efeitos ex tunc.

192
2. TRF3 XIII QUESTO 62. Proposta ao de usucapio de terras da Unio, o juiz deve
extinguir o processo por impossibilidade jurdica.
3. TRF4 XIII QUESTO 60. Atribui-se a Chiovenda a primazia de ter afirmado, na Itlia,
a autonomia da ao, enquanto direito potestativo conferido ao autor, de obter, em
face do adversrio, uma atuao concreta da lei.
5. Intervenes de Terceiros
5.1. Introduo
O normal que, em uma relao processual envolvendo o autor e ru, todas as decises que
porventura sejam proferidas no curso desse processo atinjam, num primeiro momento,
apenas autor e ru. H casos, entretanto, em que a coisa julgada ter eficcia processual com
escopo que excede s partes que participaram do processo. Isso ocorre no somente nas
causas coletivas, mas em situaes em que terceiros deveriam ter participado de processo
alheio e no o fizeram, sofrendo efeitos pro et contra.
Por isso mesmo que o direito criou tcnicas para evitar ou minimizar as consequncias dessa
ultraeficcia, tais como:
a) As modalidades de interveno de terceiros;
b) A restrio da eficcia subjetiva da coisa julgada;
c) A permisso de processos incidentes.
fundamental perceber que a correta compreenso das intervenes de terceiros passa,

necessariamente, pela constatao de que haver, sempre, um vnculo entre o terceiro, o
objeto litigioso do processo e a relao jurdica material deduzida.
O vnculo h de ser jurdico, no basta que seja meramente econmico ou moral.
Por interveno de terceiros entende-se a permisso LEGAL para que um sujeito alheio
relao jurdica processual originria ingresse em processo J EM ANDAMENTO.
Na prtica so muito comuns decises que, proferidas no curso de um determinado processo,

possam atingir outras pessoas que dele no participem. Ento, o critrio utilizado para definir
quem o terceiro o chamado critrio da excluso ou tambm chamado de critrio da
negao.
Terceiro todo aquele que no parte. Se quem no parte no processo terceiro, quem so
as partes?
O conceito tcnico de parte dado por Liebman, que a maioria da doutrina adota aqui no
Brasil. Partes so sujeitos do contraditrio institudos perante o juiz.

193
Logo, seriam partes aqueles que figuram no polo ativo e no polo passivo da relao
processual e que exercem todos os seus poderes, deveres, faculdades, sujeies e nus no
processo. Quem no parte terceiro.
Dessa forma, por vezes, a deciso judicial proferida no processo ou mesmo uma deciso
judicial que pode vir a ser proferida ter a fora de atingir a relao jurdica da qual o terceiro
titular.
Se esse terceiro pode ter a sua relao jurdica, da qual titular, atingida por uma deciso
proferida em processo do qual ele no faz parte, a lei autoriza a sua interveno nesse
processo para defender a sua relao jurdica.
Ento, tecnicamente, o que a interveno de terceiros? A INTERVENO DE TERCEIROS

FENMENO PROCESSUAL ATRAVS DO QUAL UM TERCEIRO INGRESSA, MEDIANTE
PERMISSO LEGAL, EM RELAO PROCESSUAL ALHEIA, ADQUIRINDO A QUALIDADE DE
PARTE, PRINCIPAL OU ACESSRIA (secundria), A DEPENDER DO TIPO DE INTERVENO,
PARA DEFENDER INTERESSE JURDICO PRPRIO.
Para o terceiro intervir, a lei exige trs pressupostos genricos:
a) Pendncia da relao processual: s existe interveno de terceiro em processo

pendente. Tem que estar em curso.
b) Que o terceiro adquira a qualidade de parte quando ingressar no processo: cuidado,

por exemplo, com o amicus curiae. Muitos livros de constitucional atribuem a ele a
qualidade de parte. Est errado, visto que uma participao autorizada pela lei de
determinados indivduos com fora representativa, sem ser interveno de terceiros.
c) Previso legal da espcie de interveno de terceiros: s existe interveno de

terceiros se ela estiver prevista na lei.
Quais so as espcies normalmente tratadas na doutrina como sendo interveno de terceiro?

Quais as intervenes de terceiros previstas no CPC?
a) Assistncia;
b) Oposio;
c) Nomeao autoria;
d) Chamamento ao processo;
e) Denunciao da lide.
Ento, na doutrina processual, o mais comum que quando vem a ser examinada a
interveno de terceiro, eles examinem a oposio, a nomeao autoria, o chamamento ao
processo, a denunciao da lide, a assistncia e o recurso de terceiro prejudicado.

194
A interveno fundada em contrato de seguro no procedimento sumrio, como ser visto

adiante, para alguns tem na verdade natureza de chamamento ao processo e, para outros, tem
natureza de denunciao da lide. Esse ltimo entendimento o que prepondera.
So espcies de intervenes de terceiros:
a) Interveno voluntria ou espontnea: aquela na qual o interveniente solicita seu

prprio ingresso na relao processual: assistncia, oposio e recurso de terceiro
prejudicado.
b) Interveno forada: aquela na qual o interveniente somente ingressa na relao por

provocao das partes originrias: nomeao autoria, chamamento ao processo e
denunciao da lide.
c) Interveno por insero: aquela em que o terceiro ingressa em relao processual

alheia, mas no apresenta nenhum pedido novo, no existe uma nova demanda. So
os casos da assistncia, nomeao autoria e chamamento ao processo.
d) Interveno por ao: d ensejo a um novo pedido, a uma nova demanda, a uma nova
pretenso formulada. Ocorre nos casos de oposio e de denunciao da lide.
5.2. Conceitos Fundamentais

a) Parte: de acordo com Dinamarco, partes so os sujeitos do contraditrio institudo
perante o juiz, ou seja, os sujeitos interessados da relao processual. A pessoa pode
ser parte propondo uma ao, sendo processada ou intervindo em processo j
existente.
b) Terceiro: terceiro quem no seja parte, quer nunca o tenha sido, quer haja deixado
de s-lo em momento anterior quele que se profira a deciso.
c) Interveno de terceiro: fato jurdico processual que implica modificao de relao

jurdica processual j existente. Trata-se de ato jurdico processual pelo qual um
terceiro, autorizado por lei, ingressa em processo pendente, transformando-se em
parte. A interveno de terceiros no importa criao de processo novo ou nova
relao processual, apenas torna mais complexa relao j existente, subjetiva e,
algumas vezes, objetivamente.
d) Processo incidente: uma relao jurdica processual nova, assentada sobre novo
procedimento. Considera-se incidente porque instaurado sempre de modo
relacionado com algum processo pendente e porque visa a um movimento
jurisdicional que de algum modo influir sobre este ou seu objeto. o caso, v.g., dos
embargos de terceiros ou embargos do executado. Costumam ser sempre
potencialmente prejudiciais ao processo principal, dito prejudicado.
e) Incidente do processo: ato ou srie de atos realizados no curso de um processo.

um procedimento menor, inserido no procedimento desse processo, sem que surja
nova relao jurdica processual. Toda interveno de terceiros um incidente

195
processual, em alguns casos, entretanto, um processo incidente numa demanda

em curso.
5.3. Efeitos na Relao Processual

A interveno de terceiros pode, subjetivamente, apenas modificar as partes do processo,
como ocorre na nomeao autoria, ou ampli-las, como ocorre na assistncia.
Objetivamente, o mesmo poder ocorrer, permanecendo o objeto litigioso idntico ao do

incio da relao processual ou sendo ele ampliado, se for deduzida nova pretenso.
5.4. Interveno de Terceiros e Procedimentos Especficos

No se admite interveno de terceiros no rito dos Juizados Especiais; o mximo que se admite
o litisconsrcio (art. 10, Lei n 9.099/95). Na doutrina h quem defenda o cabimento de
recurso de terceiro prejudicado, tal como o faz Didier. O argumento que no haveria
qualquer prejuzo celeridade do processo. algo bom de saber, mas no se deve marcar isso
em prova objetiva.
No se admite interveno de terceiros no rito sumrio, salvo:
d) A assistncia;
e) O recurso de terceiro prejudicado;
f) Interveno fundada em contrato de seguro, que pode ser a denunciao da lide ou

o chamamento ao processo.
Tambm no se admite, em sede de causas de defesa do consumidor, a denunciao da lide

(art. 88), salvo no caso do art. 101 do CDC:
Art. 101. Na ao de responsabilidade civil do fornecedor de produtos e

servios, sem prejuzo do disposto nos Captulos I e II deste ttulo, sero
observadas as seguintes normas:
[...]
II - o ru que houver contratado seguro de responsabilidade poder

chamar ao processo o segurador, vedada a integrao do contraditrio
pelo Instituto de Resseguros do Brasil. Nesta hiptese, a sentena que
julgar procedente o pedido condenar o ru nos termos do art. 80 do
Cdigo de Processo Civil. Se o ru houver sido declarado falido, o sndico
ser intimado a informar a existncia de seguro de responsabilidade,
facultando-se, em caso afirmativo, o ajuizamento de ao de indenizao
diretamente contra o segurador, vedada a denunciao da lide ao Instituto
de Resseguros do Brasil e dispensado o litisconsrcio obrigatrio com este.
Em sede de controle concentrado de constitucionalidade, a Lei n 9.868/99 taxativamente

afasta a possibilidade de interveno de terceiros:
Art. 7o No se admitir interveno de terceiros no processo de ao direta

de inconstitucionalidade.

196
1o (VETADO)
2o O relator, considerando a relevncia da matria e a representatividade

dos postulantes, poder, por despacho irrecorrvel, admitir, observado o
prazo fixado no pargrafo anterior, a manifestao de outros rgos ou
entidades.
[...]
Art. 18. No se admitir interveno de terceiros no processo de ao

declaratria de constitucionalidade.
Ento, embora a lei afirme taxativamente que no trata de nenhuma hiptese de interveno
de terceiros, Fredie Didier, Marinoni e alguns acrdos do Supremo admitem, em tese, a
possibilidade de assistncia litisconsorcial, sempre por algum dos colegitimados ao
ajuizamento da demanda.
5.4.1. Intervenes no Processo/Fase de Execuo

Somente se considera possvel a assistncia no processo/fase de execuo. H, entretanto,
outras formas de ingresso de terceiros na demanda executiva, formas estas atpicas, como
ocorre com a adjudicao (art. 685-A, 2 e 4), quando outros credores ingressarem na
demanda para discutir direito de preferncia etc.
5.4.2. Intervenes no Processo Cautelar

So inadmissveis no processo cautelar as intervenes de terceiros tpicas, salvo a assistncia.
H de se ressaltar uma situao: na cautelar de produo antecipada de provas, como poderia

a prova ter eficcia contra terceiros que no tiverem dela participado? Se, por exemplo, A
manda citar B, o qual, se perder a demanda principal, desejar o regresso de C, poder esse B
pedir a citao, no processo cautelar, de C, sendo isso chamado de assistncia provocada e
sendo admitido nos tribunais (STJ, REsp 213.556RJ).
Processo civil. Recurso especial. Ao cautelar. Produo antecipada de

prova. Denunciao da lide. Assistncia.
- No cabe denunciao da lide em medida cautelar de produo

antecipada de prova. Precedente.
- admissvel a interveno de terceiro em ao cautelar de produo

antecipada de prova, na forma de assistncia provocada, pois visa a
garantir a efetividade do princpio do contraditrio, de modo a assegurar a
eficcia da prova produzida perante aquele que ser denunciado lide,
posteriormente, no processo principal.
- Recurso especial a que se conhece pelo dissdio e, no mrito, nega-se

provimento.
(STJ, REsp 213.556/RJ, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 20/08/2001, DJ 17/09/2001, p. 161)

197
Logo, no cabe denunciao a lide, mas cabe a assistncia provocada para que o terceiro que
ser denunciado no processo principal sofra as consequncias da prova produzida, garantindo-
se o contraditrio e o devido processo legal neste.
5.4.3. Tabela Sinttica Hipteses de Cabimento da Interveno de Terceiros

HIPTESE INTERVENO DE TERCEIRO CABVEL
Ao pelo rito ordinrio Todas
Assistncia, recurso de terceiro prejudicado, denunciao da lide ou
Ao pelo rito sumrio
chamamento ao processo baseados em contrato de seguro
Juizados Litisconsrcio
Controle concentrado Amicus curiae (no , tecnicamente, interveno de terceiro)
Ao executiva Assistncia
Assistncia e assistncia provocada, na cautelar de produo antecipada
Ao cautelar
de provas
5.5. Intervenes Tpicas e Intervenes Atpicas

O CPC prev cinco modalidades de interveno de terceiros, a oposio, a nomeao autoria,
a denunciao lide, o chamamento ao processo e a assistncia. Tais so as intervenes
tpicas.
Entretanto, nem todas as intervenes encontram sua justificativa nessas cinco modalidades
tpicas de interveno de terceiro, o que demonstra que o rol legal meramente
exemplificativo. H previses esparsas, denominadas de intervenes atpicas.
5.5.1. A Lei n 9.469/97 Interveno Anmala

Essa lei prev a possibilidade de interveno da Unio nas causas em que figurarem, como
autoras ou rs, autarquias, fundaes pblicas, sociedades de economia mista e empresas
pblicas federais.
Prev tambm a possibilidade de interveno de pessoas DE DIREITO PBLICO

federais, estaduais e municipais EM QUAISQUER DEMANDAS,
INDEPENDENTEMENTE DE QUEM SEJA AUTOR OU RU, j em trmite com fundamento no
eventual prejuzo indireto, mesmo que de natureza meramente econmica. Essa interveno
anmala e no se confunde com a assistncia (no obstante o STJ j a ter considerado como
assistncia simples), j que no h interesse jurdico, tem fundamento apenas no interesse
econmico.
A funo da Unio e dos entes pblicos federais ESCLARECER QUESTES DE FATO E DE

DIREITO E JUNTAR DOCUMENTOS E MEMORIAIS, passando a ser considerada como parte se
recorrer de decises.
Art. 5 A Unio poder intervir nas causas em que figurarem, como autoras
ou rs, autarquias, fundaes pblicas, sociedades de economia mista e
empresas pblicas federais.
Pargrafo nico. As pessoas jurdicas de direito pblico podero, nas causas

cuja deciso possa ter reflexos, ainda que indiretos, de natureza econmica,
198
intervir, independentemente da demonstrao de interesse jurdico, para

esclarecer questes de fato e de direito, podendo juntar documentos e
memoriais reputados teis ao exame da matria e, se for o caso, recorrer,
hiptese em que, para fins de deslocamento de competncia, sero
consideradas partes.
Assim, verifica-se que essa lei permite uma interveno sem interesse jurdico, com base
apenas em aspectos econmicos. Se a interveno for da Unio, de autarquia, fundao ou
empresa pblica federal, o feito que tramitava perante a Justia Estadual dever ser remetido
para a Justia Federal. ISSO OCORRE, ENTRETANTO, APENAS SE A UNIO OU AS
DEMAIS ENTIDADES FEDERAIS RECORREREM. Se eles pedirem o ingresso apenas para
esclarecer questes de fato e de direito e juntar documentos e memoriais reputados teis,
praticamente ficam na condio de amicus curiae, sem deslocar a competncia. Quando o juiz
decidir a causa, se eles quiserem recorrer, a, a situao muda de figura. Porque, para recorrer,
um dos requisitos do recurso o interesse jurdico. Ora, SE ELE QUER RECORRER, PRECISA
DEMONSTRAR O INTERESSE JURDICO, SE ELE DEMONSTRAR ESSE INTERESSE JURDICO56, O
DISPOSITIVO FALA QUE ELE ADQUIRE A QUALIDADE DE PARTE. SE ELE ADQUIRE A
QUALIDADE DE PARTE, A DESLOCA A COMPETNCIA PARA A JUSTIA FEDERAL. Antes disso,
no desloca, fica no Justia Estadual.
Se, aps enviado o recurso para o tribunal, o juiz federal reconhecer que inexiste interesse
jurdico para o recurso o que deve fazer? Remeter imediatamente os autos para a Justia
Estadual. Dessa deciso caber agravo de instrumento para o TRF, criando a estranha situao
de um processo correndo na JE enquanto um recurso sobre ele sendo processado na JF.
pode ser reexaminada no Juzo Estadual.
Todos os atos anteriores, porm, sero vlidos, inclusive os decisrios, j que no havia
qualquer inadequao ou incompetncia a ensejar alguma nulidade. A incompetncia
superveniente.
Bastante esclarecedor esse julgado proferido pela 1 Seo do STJ:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. OCORRNCIA DE ERRO

MATERIAL. CONFLITO DE COMPETNCIA. EMPRSTIMO COMPULSRIO
SOBRE ENERGIA ELTRICA. PARTICIPAO DA UNIO NA FORMA DE
INTERVENO ANMALA PREVISTA NO ART. 5 DA LEI 9.469/97. INTERESSE
ECONMICO DEMONSTRADO. AUSNCIA DE INTERESSE JURDICO.
56
Para recorrer, tem que ter legitimidade e interesse, alguns dos requisitos e pressupostos recursais.
199
IMPOSSIBILIDADE DE DESLOCAMENTO DO FEITO PARA A JUSTIA FEDERAL.

EMBARGOS ACOLHIDOS SEM EFEITOS MODIFICATIVOS.
1. Os embargos de declarao merecem acolhimento, pois, ao contrrio do

que consta na deciso embargada, o MM. Juzo Federal no afastou a
participao da Unio na ao originria, mas permitiu sua permanncia na
lide, na forma de interveno anmala (art. 5 da Lei 9.469/97) diante da
demonstrao do interesse econmico da Unio, declinando, todavia, de
sua competncia para apreciar e julgar o feito, na medida em que no
demonstrado o interesse jurdico capaz de ensejar o julgamento da lide por
aquela justia especializada.
2. A Lei 9.469/97, em seu art. 5, autorizou a interveno da Unio nas

aes em figurem como autoras ou rs autarquias, fundaes pblicas,
sociedades de economia mista e empresas pblicas federais, ainda que haja
interesse meramente econmico, e no jurdico.
3. O dispositivo em comento traz nova forma anmala de interveno de

terceiros, embasada apenas no interesse econmico, ainda que reflexo ou
indireto, dispensando a comprovao do interesse jurdico.
4. de se considerar que, embora permitida essa peculiar modalidade de

interveno da Unio e de outras pessoas jurdicas de direito pblico,
quando constatada a potencialidade de eventual leso econmica, a
admisso do ente pblico no traz comando suficiente a modificar a
competncia originria para julgamento da demanda. E ISSO PORQUE A
LEI ORDINRIA NO TEM A FORA DE AMPLIAR A ENUMERAO
TAXATIVA DA COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL ESTABELECIDA NO
ART. 109, I, DA CONSTITUIO FEDERAL, RAZO PELA QUAL O
DESLOCAMENTO DA COMPETNCIA PARA A JUSTIA ESPECIALIZADA
SOMENTE SE VERIFICARIA SE CONFIGURADO O EFETIVO INTERESSE
JURDICO DA UNIO OU DE OUTRO ENTE FEDERAL.
5. Impende relevar que, embora o ente pblico interveniente tenha sua

atuao limitada (o dispositivo legal apenas lhe permite esclarecer questes
de fato e de direito, alm de juntar documentos ou memoriais teis ao
esclarecimento da matria sub judice), a parte final do pargrafo nico do
art. 5 da Lei n. 9.469/97 permite-lhe a interposio de recurso cabvel na
espcie, momento no qual passar a revestir a condio de parte, exercendo
os nus, poderes, faculdades e deveres que so atribudos a qualquer parte
no processo. E, PASSANDO A OSTENTAR A CONDIO DE PARTE NO
PROCESSO POR TER RECORRIDO DA DECISO QUE LHE FOR
DESFAVORVEL, H, POR CONSEGUINTE, O DESLOCAMENTO DA
COMPETNCIA DA JUSTIA COMUM PARA A JUSTIA FEDERAL.
6. APRECIANDO CONTROVRSIAS ADVINDAS DA INTERVENO ANMALA

DE QUE TRATA O ART. 5, PARGRAFO NICO, DA LEI 9.469/1997, A
JURISPRUDNCIA DESTA CORTE TEM SE FIRMADO NO SENTIDO DE QUE,
QUANDO NO SE CONFIGURAR O INTERESSE JURDICO DO ENTE FEDERAL
PARA INTEGRAR A LIDE, A JUSTIA FEDERAL NO TER COMPETNCIA
200
PARA APRECIAR E JULGAR O FEITO. SOMENTE SE A PESSOA DE DIREITO

PBLICO RECORRER, HAVER O DESLOCAMENTO. Precedentes: CC
101151/RS, Primeira Seo, rel. Ministro Castro Meira, 18/06/2009; REsp
1.097.759/BA, Rel. Ministro Lus Felipe Salomo, Quarta Turma, DJe de
1.06.09. REsp 574.697/RS, Rel. Ministro Francisco Falco, Primeira Turma,
DJ de 06.03.06.
7. No caso em anlise, considerando que o MM. Juzo Federal autorizou a

interveno da Unio na lide na forma prescrita pelo art. 5 da Lei 9.469/97,
por no verificar na hiptese o interesse jurdico daquele ente federal, deve
ser conhecido o presente conflito para declarar competente o Juiz de Direito
da 5 Vara da Seo Judiciria do Estado do Rio Grande do Sul.
8. Embargos de declarao acolhidos sem efeitos modificativos.
(STJ, EDcl no AgRg no CC 89.783/RS, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL

MARQUES, PRIMEIRA SEO, julgado em 09/06/2010, DJe 18/06/2010)
Interposto o recurso pela Unio ou ente federal, o juiz estadual deve remeter
imediatamente os autos Justia Federal para que esta verifique se h ou no o interesse
jurdico recursal, no cabendo ao juiz estadual o exame de admissibilidade do recurso. Isso o
que se depreende da smula a seguir:
5.6. Assistncia (arts. 50 a 55, CPC)
5.6.1. Conceito
Trata-se da modalidade de interveno de terceiro pela qual ele ingressa em processo alheio
para auxiliar uma das partes em litgio. Pode ocorrer em qualquer tempo e grau de jurisdio,
assumindo o terceiro o processo no estado em que se encontra.
O pressuposto da assistncia que haja INTERESSE JURDICO do terceiro na soluo do

processo, no se admitindo que um interesse econmico, moral ou de qualquer outra natureza
legitime a interveno por assistncia.
O interesse jurdico fica caracterizado quando a relao jurdica, da qual o terceiro o titular,
pode ser modificada por deciso proferida em processo do qual ele no faz parte. isso que
caracteriza o interesse jurdico.
Ento cuidado, porque no mbito do processo civil o interesse jurdico s fica caracterizado se
a relao jurdica do terceiro pode ser modificada, alterada, atingida por fora dessa deciso
proferida em processo do qual ele no faz parte. Porque, no Direito Civil, para os civilistas,
tudo interesse jurdico, qualquer interesse que tenha jurdico57.
57
Digamos que um terceiro credor do ru, e ele est assistindo o autor a cobrar uma dvida do ru, s
que, agora, foi proferida uma deciso do processo que penhorou o nico bem que o ru possui, um
201
A natureza do interesse jurdico varia conforme a natureza da assistncia, simples ou

litisconsorcial.
5.6.2. Assistncia Simples ou Adesiva

Hiptese em que o terceiro ingressa no feito afirmando-se titular de relao jurdica conexa
quela que est sendo discutida, devendo essa relao ser no controvertida e distinta
daquela discutida no processo em que haver a interveno, podendo vir a ser afetada pela
deciso a ser proferida no processo do qual no participa.
Na assistncia simples, a relao jurdica que est sendo discutida em juzo do assistido, e
no do assistente, que poder ter a sua esfera jurdica afetada a depender do resultado do
processo.
Assim, caber assistncia, por exemplo, no caso em que o locador move ao de despejo
contra o locatrio, o que afetar o direito do sublocatrio de se manter no imvel. H relao
jurdica entre o locatrio e o sublocatrio apta a ser prejudicada pela deciso na ao de
despejo, o que justifica a interveno de terceiro.
No caber, entretanto, assistncia quando o devedor de algum credor cobrado em juzo por
outrem, j que, ainda que o patrimnio desse outrem venha a diminuir em eventual
sucumbncia, o interesse apresentado ser meramente econmico, no jurdico.
Sobre a assistncia:
PROCESSO CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. PEDIDO DE RECONSIDERAO.

ASSISTNCIA SIMPLES. ARTIGO 50, DO CPC. INTERESSE JURDICO.
INEXISTNCIA. INTERESSE MERAMENTE ECONMICO.
1. O instituto da assistncia modalidade espontnea, ou voluntria, de

interveno de terceiro, que reclama, como pressuposto, interesse jurdico
que se distingue do interesse meramente econmico (Precedentes do STJ:
REsp 1.093.191/PE, Rel.
2. O assistente luta pela vitria do assistido ou porque a sua relao

jurdica vinculada quele, ou a res in iudicium deducta tambm lhe
pertence. De toda sorte, alm desses fatores, o assistente intervm
porque a deciso proferida na causa entre o assistido e a parte contrria
interferir na sua esfera jurdica.
carro. O ru s possui esse bem para quitar suas dvidas. Ora, eu sou o credor do ru, mas, a partir do
momento em que determinada a penhora do carro e ela seja realizada, mesmo que ela no tenha sido
realizada, mas s determinada, eu j vislumbro a possibilidade de ser prejudicado. Porque se o ru s
possui esse bem e o bem vai ser penhorado em favor do autor, por aquele princpio prior in tempore,
melior in iure, quem penhora em primeiro lugar recebe em primeiro lugar, isso significa que, quando eu
for cobrar a minha dvida, pode ser que o ru no tenha mais bem nenhum para quit-la, j no tenha
mais qualquer bem suficiente para me pagar. Mas, perceba, eu sou credor do ru, a deciso de penhora
modifica alguma coisa na minha relao de credor? No. Eu sou credor e continuo sendo credor, posso
ajuizar a ao que eu bem entender, ao de cobrana, ao de execuo de ttulo extrajudicial, tudo o
que eu posso fazer at agora continuo podendo fazer. A minha relao jurdica no alterada. O que
alterada a situao econmica do ru. Logo, nesse caso no caberia assistncia.
202
3. Doutrina abalizada pontifica que: "Somente pode intervir como assistente

o terceiro que tiver interesse jurdico em que uma das partes vena a ao.
H interesse jurdico do terceiro quando a relao jurdica da qual seja
titular possa ser REFLEXAMENTE atingida pela sentena que vier a ser
proferida entre assistido e parte contrria. No h necessidade de que o
terceiro tenha, efetivamente, relao jurdica com o assistido, ainda que isto
ocorra na maioria dos casos. Por exemplo, h interesse jurdico do
sublocatrio em ao de despejo movida contra o locatrio. O interesse
meramente econmico ou moral no enseja a assistncia, se no vier
qualificado como interesse tambm jurdico." (Nelson Nery Jnior e Rosa
Maria de Andrade Nery, in Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao
Extravagante, 9 ed., Ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 2006, pg. 232).
[...]
(STJ, AgRg na RCDESP no REsp 735.314/RS, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA
O assistente NO TER QUALQUER VNCULO JURDICO COM O ADVERSRIO DO ASSISTIDO,

intervindo para ser parte auxiliar parcial subordinada vontade do assistido.
Isso significa que o assistente se limita a utilizar dos meios processuais postos disposio do
assistido, assumindo a responsabilidade pelo pagamento das custas na proporo da
atividade que tiver exercido (art. 32, CPC).
O assistente simples atua no processo como legitimado extraordinrio, pois em nome prprio
auxilia a defesa de direito alheio. Trata-se de legitimao extraordinria subordinada.
Por ser subordinada, o assistente fica sujeito aos atos de disposio do assistido, pois deste o
objeto da relao jurdica discutida. Ele pode fazer tudo o que o assistido poderia. Ele pode
juntar documentos, pode pedir percia, pode indagar as testemunhas etc., desde que a
vontade dele no entre em confronto com a vontade do assistido. Em outras palavras, no
pode existir antagonismo de vontades.
Se o assistente praticar algum ato em funo da omisso do assistido, sua eficcia ficar
condicionada ausncia de uma manifestao posterior contrria expressa da parte deste.
Assim, v.g., se o assistente recorrer, caso o assistido se manifeste em sentido contrrio, o
recurso no dever ser julgado pelo tribunal.
Se existir antagonismo de ressalvas, prevalece a do assistido. Agora, se o assistido permanecer

inerte, no existe antagonismo de vontades. Se no existe antagonismo de vontades,
prevalece a vontade de quem quer praticar o ato.
Sendo revel o assistido, ser considerado o assistente seu gestor de negcios: a revelia do
assistido no produz efeitos ante a atuao do assistente. A gesto restringe-se ao campo
processual, somente podendo o assistente praticar atos benficos ao assistido em nvel
processual, nunca atos que lhe tragam prejuzos, como v.g., reconhecer a procedncia do
pedido. Tambm no poder ele celebrar acordo com a parte contrria, ainda que

203
manifestamente benfico ao assistido revel, j que no pode dispor sobre a esfera jurdica
alheia.
No cometa burrice: o assistente no pode evitar a revelia do ru; o que ele faz obstar a
consumao do principal efeito da revelia, qual seja, presuno de veracidade dos fatos.
5.6.2.1. Efeitos da Deciso para o Assistente

Para Marinoni, o efeito da deciso em relao ao assistente , ao mesmo tempo, mais e menos
restrito do que a coisa julgada.
Mais abrangente porque, de acordo com o art. 55 do CPC, o assistente no poder discutir a
justia da deciso do processo em que intervir. Logo, ele no poder, futuramente, se tiver
demanda contra o assistido, discutir novamente o que foi colocado no dispositivo e na
fundamentao da sentena/acrdo (na coisa julgada, somente no se pode discutir o
contedo do dispositivo).
Mais restrita porque a justia da deciso (fundamentao e dispositivo) poder ser afastada,
diferentemente do que ocorre na coisa julgada, se o assistente provar que:
a) Fora impedido de produzir provas suscetveis de influir na sentena;
b) Desconhecia a existncia de alegaes ou de provas de que o assistido, por dolo ou

culpa, no se valeu.
PROCESSUAL CIVIL. COISA JULGADA. LIMITES OBJETIVOS. ASSISTENTE

SIMPLES QUE, POSTERIORMENTE AO TRNSITO EM JULGADO DO PROCESSO
EM QUE SE DEU A INTERVENO, PODE AJUIZAR NOVA AO PARA
DISCUTIR OBJETO DIVERSO.
- A coisa julgada deve respeitar seus limites objetivos. O fundamento e as

razes de decidir no se tornam imutveis, podendo ser rediscutidos em
processo futuro.
- Na interveno que faz em processo havido entre terceiros, o assistente

simples no formula pedido, limitando-se a auxiliar uma das partes (art. 52,
CPC). Por isso, se sujeita coisa julgada havida naquele processo, mas
respeitados seus limites objetivos (art. 55, CPC).
- Assim, embora no possa mais discutir a justia da deciso que probe sua
licenciada de utilizar marca, o assistente simples pode, em novo processo,
ajuizado contra o oponente da parte outrora assistida, pleitear a absteno
de uso de expresso que integra sua denominao social. O objeto deste
novo processo diverso daquele em que se deu sua assistncia.
Recurso especial provido.
(STJ, REsp 1087353/PB, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 17/02/2009, DJe 05/03/2009)

204
5.6.3. Assistncia Litisconsorcial ou Qualificada

Prevista no art. 54, se diferencia em muito da assistncia simples.
Na assistncia litisconsorcial, O TERCEIRO TITULAR DA RELAO JURDICA DE DIREITO

MATERIAL DISCUTIDA NO PROCESSO (pelo menos afirma ser), sendo, portanto,
diretamente atingido em sua esfera jurdica pela deciso a ser proferida. Ou seja, o terceiro
alega um interesse jurdico imediato na causa, enquanto na assistncia simples, o interesse
mediato.
Mantm o terceiro relao jurdica com a parte adversria daquela a quem pretende ajudar,
diferentemente da assistncia simples, em que essa relao no existe.
Por que, ento, a parte estaria litigando se no estava o assistente, titular do direito material,
compondo o processo? Pois ou ele estava agindo como legitimado extraordinrio ou pois era a
parte cotitular do direito.
Assim, A ASSISTNCIA LITISCONSORCIAL SOMENTE POSSVEL NOS CASOS DE

LITISCONSRCIO FACULTATIVO, PORQUE SOMENTE NESSE CASO O TITULAR DO
DIREITO PODER SER EXCLUDO DA DEMANDA POR VONTADE DAS PARTES. Logo, se
porventura o autor j tivesse formado o litisconsrcio entre todos os titulares do direito, no
haveria terceiros a ingressar como assistentes.
Tambm no caso de assistncia o litisconsrcio necessrio. No se confundem. A

ASSISTNCIA LITISCONSORCIAL INTERVENO DE TERCEIROS VOLUNTRIA; O
LITISCONSRCIO NECESSRIO CONDIO DE LEGTIMO EXERCCIO DO DIREITO DA AO,
J QUE SE REMETE LEGITIMIDADE.
Desse modo, v-se que se for caso de litisconsrcio processual necessrio, ser a assistncia
litisconcorcial totalmente incompatvel com o processo. Por qu? Pois o litisconsorte deveria
integrar a relao jurdica desde o incio do processo, como parte originria. Houve formao
irregular do processo, sendo todos os atos praticados sem a presena da parte cujo direito
estava sendo discutido nulos. A citao tinha que ter se dirigido a todos.
So casos que permitem a assistncia litisconsorcial, v.g., a defesa de interesses do

condomnio por apenas um ou alguns dos condminos e a alienao da coisa litigiosa.
5.6.3.1. Qualidade do Assistente Litisconsorcial

Parcela da doutrina defende que o carter de assistncia prepondera sobre o carter de
litisconsrcio em relao ao assistente litisconsorcial, com fundamento no fato de que o
assistente nada pede e contra ele nada pedido no processo, de forma que o seu ingresso no
inclui no processo qualquer nova demanda. Errado.
Na verdade, correta a doutrina que defende que o assistente verdadeiro litisconsorte, j que,
ainda que no haja modificao objetiva na demanda, por ser ele titular do direito material, o
acolhimento ou rejeio dos pedidos o atingir da mesma forma que o atingiria se o sujeito
tivesse feito pedido diretamente contra ele.

205
Logo, como o assistente litisconsorcial reputado autor ou ru a partir do momento em que

ingressa no processo, tem-se verdadeira hiptese de litisconsrcio facultativo ulterior.
5.6.3.2. Efeitos da Deciso para o Assistente Litisconsorcial

Ele sofrer normalmente os efeitos da coisa julgada, j que parte cotitular do direito
discutido. Por isso que deve avaliar bem o estado do processo antes de intervir, j que o
receber no estado em que se encontra.
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. DESAPROPRIAO. EXECUO DE

SENTENA. ASSISTNCIA LITISCONSORCIAL. LEGITIMIDADE.
PREQUESTIONAMENTO. SMULA 282/STF.
1. cedio que, para o conhecimento do recurso especial pela alnea "a" do

permissivo constitucional, se faz necessrio que a norma infraconstitucional
tida como contrariada tenha sido objeto de anlise pela instncia de origem,
sob pena de no ser conhecido por ausncia de prequestionamento.
Incidncia da Smula 282/STF.
2. Em caso de ocorrncia de omisso, obscuridade, contradio ou erro

material, cabe parte inconformada opor embargos de declarao,
suscitando o debate da matria. Caso sejam rejeitados, deve apontar
violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil para a abertura da via
especial, a fim de permitir a anlise de eventual omisso.
3. O ASSISTENTE LITISCONSORCIAL DETM RELAO DE DIREITO

MATERIAL COM O ADVERSRIO DO ASSISTIDO, DE MODO QUE A
SENTENA QUE VIER A SER PROFERIDA, EM RELAO A ELE,
CONSTITUIR COISA JULGADA MATERIAL.
Assim, no h como afastar a legitimidade passiva ad causam do recorrente.
4. Recurso especial conhecido em parte e no provido.
(STJ, REsp 623.055/SE, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA,

julgado em 19/06/2007, DJ 01/08/2007, p. 434)
5.6.4. Procedimento
O terceiro dever fazer petio devidamente fundamentada a qualquer tempo, a qual dever
ser protocolada no processo. Caso no haja impugnao no prazo de 05 dias, o pedido de
assistncia ser deferido (evidentemente que o juiz pode indeferir o pedido liminarmente).
Porm, ainda que as partes no impugnem, no necessariamente o pedido ser acatado, j

que no ocorre precluso para o juiz.
Havendo impugnao, o pedido ser desentranhado dos autos principais e autuado em

apenso. A instaurao desse incidente NO SUSPENDER O ANDAMENTO DO
PROCEDIMENTO PRINCIPAL.

206
Se indeferido o pedido, com ou sem a criao do incidente, caber agravo de instrumento. O

mesmo recurso cabvel no caso de deferimento do pedido, somente tendo legitimidade
recursal as partes que no concordarem com a interveno do terceiro.
5.6.4.1. Assistncia Litisconsorcial na Ao Popular

ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL AGRAVO REGIMENTAL AO
POPULAR INGRESSO DE ASSISTENTES LITISCONSORCIAIS POSSIBILIDADE.
1. O art. 6, 5, da Lei n. 4.717/65 estabelece que: " facultado a qualquer

cidado habilitar-se como litisconsorte ou assistente do autor da ao
popular".
2. possvel o ingresso dos assistentes litisconsorciais na ao popular a

qualquer tempo, desde que comprovado o requisito da cidadania, mediante
cpia dos ttulos de eleitor exigida pelo art. 1, 3, da mencionada lei, o
que, in casu, ocorreu.
3. Na hiptese dos autos, a assistncia qualificada ou litisconsorcial,

porquanto o assistente atua com poderes equivalentes ao do litisconsorte,
uma vez que a quaestio iuris em litgio tambm do assistente, o que lhe
confere a legitimidade para para discut-la individualmente ou em
litisconsrcio com o assistido.
4. A assistncia litisconsorcial se assemelha "a uma espcie de litisconsrcio

facultativo ulterior, ou seja, o assistente litisconsorcial todo aquele que,
desde o incio do processo, poderia ter sido litisconsorte facultativo-unitrio
da parte assistida" (CPC Comentado por Nlson Nery Jnior e Rosa Maria de
Andrade Nery, 9 Edio, Editora RT, p. 235, comentrios ao art. 54 do CPC).
5. O simples fato dos assistentes litisconsorciais ostentarem a condio de

cidados j pressupe a existncia de interesse jurdico na causa,
representado pela pretenso de ter um governo probo e eficaz.
Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 916.010/SP, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

5.7. Oposio (arts. 56 a 61, CPC)
5.7.1. Conceito
Trata-se de demanda por meio da qual terceiro deduz em juzo pretenso incompatvel com os
interesses conflitantes de autor e ru de um processo cognitivo pendente. Visa o terceiro
(opoente) excluir o direito de autor e ru (opostos).
Cabe a oposio quando terceiro pretende a coisa/direito que est sendo disputada por duas
ou mais pessoas. Logo, o terceiro agrega um novo pedido ao processo, devendo a sentena
examinar as pretenses do autor originrio e do terceiro/opoente.
Por isso que se diz que a oposio torna o processo objetiva e subjetivamente mais complexo.

207
Impossvel a pretenso aps a prolao de sentena, por meio de recurso, pois haveria
supresso de instncia. Somente pode essa medida interventiva ser implementada no
processo de conhecimento e antes da sentena.
A oposio tem natureza jurdica de ao, verdadeiro processo incidente.
5.7.1.1. Diferena entre Oposio e Embargos de Terceiros

A diferena diz respeito ao objeto de ambos os institutos: nos embargos de terceiro no
interessa ao terceiro o direito material discutido na ao principal, porque para ele
irrelevante a determinao de ter razo nessa demanda autor ou ru, bastando a
demonstrao de que a constrio foi realizada indevidamente e que o bem constrito deve ser
liberado; j na oposio, o terceiro ter que discutir o direito material controvertido no
processo entre autor e ru, porque ser do convencimento de que o direito material no de
um nem de outro, mas seu, que depender a vitria do opoente.
5.7.1.2. Demanda Bifronte

O opoente tem uma dupla pretenso, dirigida contra o autor e ru da ao originria, tendo
natureza declaratria contra o autor (declara que ele no tem o direito) e condenatria
contra o ru (condena-o a uma prestao), sendo invertidas tais pretenses quando a
demanda originria for declaratria negativa.
Fala-se, pois, que a oposio tem natureza bifronte, de forma que, extinta a ao originria por
qualquer razo, no h motivo para a extino da oposio.
5.7.2. Espcies de Oposio

H duas espcies de oposio: a oposio interventiva (art. 59) e a oposio autnoma (art.
60).
Em ambas as espcies, a oposio ser de competncia funcional (logo, absoluta) do juiz da

causa originria, devendo ser distribuda (e no protocolada) por dependncia; ser autuada
em apenso aos autos principais.
Tambm h outro ponto em comum: as duas permitem a citao no advogado das partes58,
citao que dever ser feita tanto ao autor quanto ao ru da outra demanda, j que ambos
atuaro semelhantemente a litisconsortes passivos na oposio.
Entretanto, se na causa originria o ru for revel, a sua citao para a oposio ser feita
normalmente, ou seja, ser pessoal (art. 57, p. nico).
Finalmente, em ambas as espcies, se um dos opostos reconhecer a procedncia do pedido,

contra o outro prosseguir o opoente.
58
O legislador entendeu que o advogado do autor e do ru j possuem pleno conhecimento da causa,
que eles no precisam ter a citao realizada na pessoa das partes, os seus advogados podem ser
citados, e eles tero plena condio de apresentar defesa ao pedido formulado pelo opoente. Foi uma
maneira do legislador dar celeridade ao processo.
208
5.7.2.1. Oposio Interventiva

A oposio interventiva aquela ajuizada antes da AIJ; ter um procedimento conjunto ao da
ao originria e ser julgada na mesma sentena. Nesse caso, ela dever ser resolvida antes
do objeto da ao originria, num captulo anterior, em razo da evidente prejudicialidade; se
julgada procedente a oposio, a ao principal perde o objeto, porque, sendo o direito ou
coisa do opoente, no h sentido em se continuar julgando a causa.
PROCESSUAL CIVIL. OPOSIO. JULGAMENTO SIMULTNEO COM A CAUSA

PRINCIPAL. INVERSO DA ORDEM DE CONHECIMENTO DOS PEDIDOS. ART.
61 DO CPC. NULIDADE. INEXISTNCIA. APLICAO DO PRINCPIO DA
INSTRUMENTALIDADE DAS FORMAS.
1 - No obstante tenha sido a causa principal decidida antes da oposio,

em afronta a letra do art. 61 do CPC, a sentena deu a cada parte o que lhe
era de direito. Apesar de no obedecida a forma, criada, alis, por uma
questo de lgica, o fim visado pelo dispositivo foi atingido. Aplicao do
princpio da instrumentalidade das formas.
2 - Recurso no conhecido.
(STJ, REsp 420.216/SP, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, SEXTA

TURMA, julgado em 01/10/2002, DJ 21/10/2002, p. 428)
A oposio interventiva verdadeiramente uma interveno de terceiro, sendo um

incidente processual.
5.7.2.2. Oposio Autnoma

Trata-se da oposio ajuizada aps o incio da AIJ e antes da sentena. O art. 60 prev a
possibilidade do juiz sobrestar pelo prazo mximo de 90 dias a ao principal a fim de obter
identidade procedimental e harmonizar os julgados.
A OPOSIO AUTNOMA UM PROCESSO INCIDENTE PROPOSTO POR TERCEIRO.
Importante destacar que na oposio autnoma poder no haver o julgamento numa

mesma sentena da oposio e da ao principal. Assim perfeitamente possvel que o autor
na ao principal perca para o opoente o direito que a ele foi reconhecido na sentena
primeva.
Se o terceiro no ingressar at o momento da sentena, ele pode se utilizar de recurso de

terceiro prejudicado? No, porque o terceiro possui um direito que independe do que ficar
decidido entre autor e ru. O direito do terceiro independente, ele vai apresentar o seu
pedido em face dos dois ou em face de ambos, mas um pedido que independe do que ficou
decidido entre autor e ru.
Se fosse possvel ao opoente apresentar o recurso de terceiro prejudicado, o pedido dele iria
pular um grau de jurisdio, sendo apresentado diretamente no segundo grau, pulando o
primeiro, e isso, ele no pode fazer.

209
5.7.3. Procedimento
Deve o opoente apresentar petio inicial, preenchendo todos os pressupostos dos arts. 282 e
283 do CPC. O litisconsrcio que se forma na oposio :
a) Inicial: inicial pois existir desde o incio da demanda opositiva.
b) Passivo:
c) Necessrio: pois prevista expressamente em lei a necessidade de sua formao.
d) Simples: porque o juiz no est obrigado a decidir da mesma forma para ambos os
litisconsortes. Ademais, pode um opoente reconhecer a procedncia do pedido e o
outro no, o que demonstra a no obrigatoriedade de decises iguais para todos os
opostos.
Os opostos sero citados na pessoa de seus advogados, sendo desnecessrio poder especial
para tanto por ser o mesmo conferido pela lei. A citao dever ser feita por AR, oficial, edital
ou meio eletrnico, conforme pedir o opoente, salvo, como visto, se o ru da demanda
originria era revel, hiptese em que dever ser citado pessoalmente.
O prazo de contestao ser de 15 dias, prazo este comum, NO SE APLICANDO

CONTAGEM EM DOBRO. Entretanto, isso somente para a resposta. O prazo das demais
manifestaes no processo ser em dobro, nos termos do art. 191.
PROCESSUAL CIVIL. INTERVENO DE TERCEIROS. OPOSIO. NATUREZA AD

EXCLUDENDUM. INDEFERIMENTO DA INICIAL. INADEQUAO DA VIA
ELEITA. AUSNCIA DE INTERESSE PROCESSUAL. EXTINO DO PROCESSO
SEM RESOLUO DO MRITO. APELAO NO PROVIDA.
1. No processo de oposio o terceiro busca ter reconhecido em juzo o

direito sobre o qual controvertem autor e ru. Assim, um dos requisitos
para o ajuizamento da oposio que o opoente deduza pretenso contra
autor e ru ao mesmo tempo, j que essa espcie de interveno de
terceiro tem natureza ad excludendum.
2. Considerando que uma das autoras figurou no polo passivo da demanda

originria e que a outra demandante poderia ter atuado naquela mesma
ao, para obter o benefcio de penso por morte como uma das
dependentes do ex-servidor militar, falta-lhes interesse processual para
propor ao de oposio.
3. A inadequao da via processual eleita implica ausncia do interesse de

agir e gera o indeferimento da inicial, com a extino do processo, sem a
resoluo do mrito (art. art. 267, I, c/c art. 295, inc. III, do CPC).
4. Apelao a que se nega provimento.
(TRF1, AC 2003.38.01.002475-4/MG, Rel. Juiz Federal Antnio Francisco Do

Nascimento (conv.), Primeira Turma,e-DJF1 p.52 de 24/11/2009)

210
PROCESSUAL CIVIL. OPOSIO. INEXISTNCIA DE IDENTIDADE DO OBJETO

DAS DEMANDAS PRINCIPAL E OPOSICIONAL. AUSNCIA DE INTERESSE DE
AGIR. IMPOSSIBILIDADE DE CONVERSO DO RITO. CARNCIA DA AO NO
ARGUIDA NO MOMENTO OPORTUNO. CUSTAS DE RETARDAMENTO.
HONORRIOS ADVOCATCIOS. AUSNCIA DE CONDENAO. FIXAO
AQUM DO LIMITE LEGAL. APELAO PARCIALMENTE PROVIDA.
1. A oposio modalidade de interveno de terceiros na qual se permite

que o objeto de lide preexistente seja demandado por sujeito alheado da
relao processual, diverso das partes que a integram, SEM QUE SE FAA
NECESSRIA A INSTAURAO DE NOVO PROCESSO.
2. Caso em que inexiste identidade entre os objetos da ao principal e da

oposio, pois que a primeira versa sobre obrigao de indenizar decorrente
de locupletamento indevido da Administrao Pblica, ao passo que a
segunda concerne cobrana de valores devidos pela Autora/Oposta
(empresa privada) Opoente (outra empresa privada) por fora de
inadimplemento em contrato por esta celebrado.
3. Se o instrumento utilizado pelo demandante para formular o pedido no

se compatibiliza com o delineamento abstrato que lhe foi conferido pela
legislao, carece o Opoente de condio para o exerccio do direito de
ao, qual seja, o interesse de agir, por inadequao da via eleita.
4. A oposio interventiva, quando proposta antes do trmino da instruo

processual, integra com a ao principal um processo uno, embora
ambivalente, razo porque no se pode destacar deste para prosseguir sob
ttulo e natureza diversas, sendo descabida, portanto, a aluso a
possibilidade de converso para o rito adequado.
5. O art. 267, 3, do CPC, determina que, se a parte R no argir a

carncia da ao no primeiro momento em que lhe for oportunizado o
pronunciamento nos autos, imputar-se-lhe-o as custas decorrentes do
retardamento. Na hiptese, a ausncia de interesse de agir remonta
propositura da ao, deixando de ser suscitada por qualquer das Apeladas
em sede de contestao.
6. luz do art. 20, 4, do CPC, a inexistncia de condenao autoriza a

fixao dos honorrios advocatcios sem adstrio ao limite estabelecido no
caput do mesmo dispositivo, consoante apreciao eqitativa, observando a
complexidade da causa e os esforos empreendidos pelo profissional.
Reduo, no caso, para o equivalente a 5% (cinco por cento) do valor da
causa.
7. Apelao a que se d parcial provimento para imputar s Opostas as

custas de retardamento, bem como para reduzir o valor dos honorrios
advocatcios de R$ 5.000,00 para R$ 1.750,00.

211
(TRF1, AC 1998.36.00.000731-2/MT, Rel. Desembargadora Federal Maria

Isabel Gallotti Rodrigues, Conv. Juiz Federal David Wilson De Abreu Pardo
(conv.), Sexta Turma,e-DJF1 p.52 de 16/06/2008)
5.7.3.1. Recurso Cabvel contra Deciso da Oposio

Se a oposio e a ao originria forem julgadas em conjunto, mediante sentena comum, o
recurso cabvel evidentemente ser apelao, se o processo correr perante juzo de primeiro
grau.
O mesmo recurso ser cabvel contra a deciso que julga a oposio autnoma.
Porm, se inadmitido o pedido de oposio, caber agravo de instrumento, se interventiva for

a oposio. E se for autnoma? Creio que caber apelao, j que um processo incidente, e
no um incidente processual.
5.7.4. Oposio Sucessiva

Pode um terceiro ajuizar oposio oposta por um outro terceiro em processo existente? Sim,
perfeitamente cabvel, s que o segundo opoente ter que colocar no polo passivo o autor, o
ru e o primeiro opoente. Tem que figurar no polo passivo todos que anteriormente estavam
discutindo a relao jurdica de direito material.
Pode acontecer, por exemplo, da segunda oposio ser apresentada sem que o opoente saiba
da primeira oposio, e com isso, vai colocar no polo passivo s o autor e o ru, faltando o
primeiro opoente. Nesse caso, essa hiptese do primeiro opoente e o segundo opoente
apresentarem oposies sem apresentarem esclarecimentos de um e de outro o que se
chama de oposio convergente.
O juiz dever intimar, nesse caso, o segundo opoente para que inclua no polo passivo o
primeiro.
5.8. Nomeao Autoria (arts. 62 a 69, CPC)

Instituto processual pelo qual se convoca, coativamente, o sujeito oculto das relaes de
dependncia, corrigindo-se o polo passivo da relao jurdica processual. Ela tem dois
objetivos:
a) Indicar ao autor o real titular da situao legitimamente passiva;
b) Retirar do sujeito dependente o nus de conduzir um processo que no lhe diz

respeito.
Esse instituto VISA A EVITAR A EXTINO DO PROCESSO POR ILEGITIMIDADE PASSIVA.

O legislador entendeu que em determinadas situaes concretas, a possibilidade de equvoco
na definio do legitimado passivo era to vivel de acontecer que seria por bem permitir que
nessas hipteses, expressamente por ele fixadas, o ru ao ser citado nomeasse o verdadeiro
legitimado.

212
Ocorre uma espcie de sucesso processual mediante extromisso de parte, que no se

confunde com a sucesso processual tradicional, j que o sujeito passivo nunca deveria ter
figurado na relao jurdica.
No haver ampliao subjetiva do processo, motivo pelo qual no uma autntica

modalidade de interveno de terceiros.
5.8.1. Hipteses de Cabimento

O CPC somente prev DUAS HIPTESES TAXATIVAS DE NOMEAO
AUTORIA. Fora dessas duas situaes, a ilegitimidade de parte gera a extino do processo
sem resoluo de mrito por carncia de ao.
5.8.1.1. Nomeao Autoria pelo Mero Detentor

O ru, quando mero detentor, deve nomear autoria o possuidor ou proprietrio, quando o
objeto discutido na demanda for a posse ou a propriedade, respectivamente.
5.8.1.2. Nomeao Autoria pelo Mandatrio em Demandas de Reparao de Dano

O mandatrio dever nomear o mandante em ao de reparao de danos sempre que for
demandado como ru, ainda que ele tenha praticado o ato, desde que por ordem ou
instrues de terceiros.
No entanto, essa hiptese juridicamente questionada. Isso porque o art. 942, p. nico, do
CC/02 determina que todo aquele que concorreu para o dano, praticando ato ilcito, por ele
responsvel.
Assim, mesmo que o mandatrio tenha praticado o ato em nome do mandante, dever
tambm arcar com a responsabilidade. Logo, no seria caso de nomeao autoria, e sim de
chamamento ao processo (entendimento do Didier, Cmara etc.).
Logo, se realmente, no caso concreto, o mandatrio no tiver responsabilidade, dever

nomear. Mas se tiver, o juiz, utilizando-se do princpio da fungibilidade, poder receber a
nomeao como chamamento ao processo, determinando a citao do mandante para
integrar o polo passivo juntamente ao mandatrio.
5.8.1.3. Procedimento
A nomeao autoria CONSIDERADA UM DEVER DO RU, porque, no o fazendo ou
nomeando um terceiro diverso daquela pessoa que deveria ter sido nomeada responder por
perdas e danos59 (art. 69, CPC). E por que as perdas e danos? Pois o ru que deveria nomear
59
Quem que pode cobrar essas perdas e danos? Quem que pode vir a ser prejudicado pela falta de
nomeao autoria? Por estranho que possa parecer no o autor! o nomeado. O autor ajuizou a
demanda de maneira incorreta azar o dele! Deveria ter ajuizado de maneira adequada; ento quem
pode cobrar as perdas e danos, aquele a quem as perdas e danos dizem respeito o nomeado. Poderia
participar do processo para se defender e no foi nomeado adequadamente, no tem o que fazer.
Porm, na prtica, como a lei no diz quem o nomeado, o autor vai tentar cobrar tambm. A doutrina
majoritria defende que essa cobrana tem que ser cobrada em ao autnoma. Por qu? Pra evitar
complicao no andamento da causa principal.
213
far o autor perder tempo e recursos, alm de gerar uma sentena absolutamente ineficaz e
inexigvel contra quem deveria ser nomeado, j que no participou do processo.
um dever processual com consequncias de direito material.
A nomeao autoria dever ser feita no prazo de resposta (art. 64), SUSPENDENDO-SE
O PROCEDIMENTO PRINCIPAL DESDE QUANDO PROTOCOLADA.
Sugere-se que o ru no apresente contestao concomitante nomeao pois, frustrando-se
a nomeao, O PRAZO DE RESPOSTA SER A ELE DEVOLVIDO NA NTEGRA . Nesse
sentido:
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO.

RECUSA DE NOMEAO AUTORIA PELOS RUS. DEVOLUO DO PRAZO
PARA CONTESTAR. NECESSIDADE. VIOLAO AOS PRINCPIOS DO
CONTRADITRIO, AMPLA DEFESA E DEVIDO PROCESSO LEGAL. PRECLUSO.
INEXISTNCIA. MATRIAS DE ORDEM PBLICA.
1. A jurisprudncia desta Corte Superior de Justia possui entendimento

pacfico no sentido de que a recusa pelo autor da nomeao autoria
pleiteada pela r no impede a abertura de novo prazo para que a
nomeante apresente contestao.
2. A falta de prazo para contestao, nos termos do artigo 67 do Cdigo de

Processo Civil, consiste em violao aos princpios do contraditrio e ampla
defesa, hiptese de nulidade insanvel, no sujeita precluso.
3. possvel, excepcionalmente, a considerao dos litisconsortes

facultativos como um todo, quando presente intensa identidade ftico-
posicional entre eles, a ponto de impedir, para o julgador, a sua
considerao como litigantes autnomos.
(STJ, AgRg no Ag 1293825/GO, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA

(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS), TERCEIRA TURMA, julgado em
14/04/2011, DJe 25/04/2011)
Melhor explicando o entendimento dessa deciso:
PROCESSUAL CIVIL - NOMEAO AUTORIA - OFENSA AO ARTIGO 67 DO

CPC.
I - No h no artigo 67 do CPC qualquer ressalva quanto hiptese de ter a

parte, quando da nomeao autoria, apresentado pea de defesa,
devendo, portanto, este dispositivo ser aplicado mesmo que j tenha sido
apresentada contestao. Isso porque, aps o indeferimento do pedido,
constata-se nova situao jurdica para o nomeante que a partir da ser
considerado, efetivamente, parte legtima no processo. Ofender-se-ia a

214
ampla defesa e o contraditrio se ficasse a parte, diante da confirmao de

sua legitimidade ad causam, impedida de apresentar resposta.
II - Recurso Especial conhecido e provido.
(STJ, REsp 235.644/SP, Rel. Ministro WALDEMAR ZVEITER, TERCEIRA

Deferido o pedido, o juiz intimar o autor para se manifestar sobre o pedido de nomeao no
prazo de 05 dias, sendo o seu silncio entendido como aceitao tcita.
Aceitando o autor, ser citado o terceiro, que poder aceitar, se calar ou recusar. Aceitando
expressamente a nomeao, ocorre a extromisso de parte, devendo o terceiro, agora ru, ser
intimado para apresentao de resposta, o mesmo ocorrendo se ele se calar, hiptese em que
haver aceitao tcita.
Aceita a nomeao pelo nomeado, nada impede que o nomeante remanesa nos autos como
assistente simples do nomeado, desde que haja interesse jurdico, claro.
Se o nomeado no aceitar a nomeao, o processo prossegue contra o nomeante. Parcela da

doutrina defende que, verificando o juiz, ao final do processo, que o nomeado realmente era a
pessoa legtima para figurar no processo, a nomeao contra ele dever formar coisa julgada.
Isso, entretanto, no pacfico.
5.9. Denunciao da Lide (arts. 70 a 76, CPC)

A denunciao da lide uma interveno de terceiros provocada. Trata-se de uma demanda
nova em processo j existente; por ela, no se forma processo novo. Possui, ento, natureza
jurdica de ao regressiva condenatria incidental.
Ela serve para que uma das partes traga ao processo um terceiro que tem responsabilidade de
ressarci-la pelos danos de eventual sucumbncia na lide. O direito regressivo da parte contra
terceiros, portanto, o fator principal que legitima a denunciao.
A denunciao coercitiva, pois no existe a possibilidade do denunciado negar sua

qualidade de parte, restando vinculado ao processo desde sua regular citao. O que ele
poder fazer, evidentemente, se defender da responsabilidade de indenizar.
Porm, assim que determina a citao, o juiz j ter feito um exame prvio de legitimidade do
denunciado, motivo que justifica a coercibilidade da denunciao.
Ela apresenta as seguintes caractersticas:
a) Incidente: ser instaurada em processo j existente.
b) Regressiva: fundada no direito de regresso da parte contra o terceiro.
c) Eventual: guarda uma relao de prejudicialidade com a demanda originria,

considerando-se que, se o denunciante no suportar dano algum em razo de seu
resultado, a denunciao da lide perder seu objeto.
215
d) Antecipada: no confronto entre o interesse de agir e a economia processual, o

legislador prestigiou o primeiro, j que o denunciado participar do processo antes de
ter alguma responsabilidade.
5.9.1. Obrigatoriedade da Denunciao

A obrigatoriedade est prevista no caput do art. 70. Essa obrigatoriedade, entretanto, no
obriga em nada.
Isso porque a parte que deixar de denunciar poder promover o direito de regresso
posteriormente, em ao autnoma. Lembrar que normas legais processuais no podem
criar, extinguir ou modificar direitos materiais.
A parte simplesmente arcar com o nus da precluso temporal, impedindo que a

denunciao seja feita aps o decurso do prazo legal, arcando com os custos de
posteriormente ter que ajuizar uma ao regressiva.
O art. 456, caput, do CC/02 determina que o adquirente evicto promova a denunciao para
que possa exercer os direitos que da evico resultam. Entretanto, at mesmo essa hiptese
AFASTADA pelo STJ, j que a perda da possibilidade de propositura de demanda contra o
alienante geraria o ENRIQUECIMENTO ILCITO deste. Nesse sentido:
PROCESSO CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. AO DE INDENIZAO POR

PERDAS E DANOS. VECULO IMPORTADO. EVICO. DENUNCIAO DA
LIDE. AUSNCIA DE OBRIGATORIEDADE.
1. Esta Corte tem entendimento assente no sentido de que "direito que o

evicto tem de recobrar o preo, que pagou pela coisa evicta, independe,
para ser exercitado, de ter ele denunciado a lide ao alienante, na ao em
que terceiro reivindicara a coisa" (REsp 255639/SP, Rel. Min. CARLOS
ALBERTO MENEZES DIREITO, Terceira Turma, DJ de 11/06/2001).
(STJ, AgRg no Ag 917.314/PR, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES,

QUARTA TURMA, julgado em 15/12/2009, DJe 22/02/2010)
5.9.2. Situao Processual do Denunciado

O CPC trata o denunciado como um litisconsorte do denunciante. Entretanto, isso
questionvel, j que o denunciado no titular do direito discutido na ao originria.
Assim, combatendo a lei, a doutrina diverge entre definir a situao dele como de assistente
simples, j que ele teria o interesse de ver o sucesso do denunciante na causa, ou de assistente
litisconsorcial.
Porm, at mesmo a posio de assistente simples questionvel, j que o denunciado estaria

limitado vontade do denunciante. E isso no se mostraria juridicamente correto. Inclusive o
prprio STJ j rejeitou essa tese, ao afirmar que o acordo celebrado entre autor e ru
denunciante na ao principal no vincula o denunciado.

216
De fato, o entendimento mais correto que DENUNCIANTE E DENUNCIADO SO

LITISCONSORTES, permitindo a condenao direta do denunciado, principalmente nos
casos em que ele empresa seguradora (STJ j entendeu assim, inclusive permitindo a
execuo apenas e isoladamente da seguradora!).
ACIDENTE. TRNSITO. DENUNCIAO. SEGURADORA.
Cuida-se de ao de indenizao ajuizada por companheira, filho e me de

falecido em consequncia de atropelamento na calada ocasionado por
caminho conduzido por preposto de sociedade empresria. Discute a
empresa, no REsp, entre outras matrias, sua condenao solidria com a
seguradora denunciada e o termo final para a penso. Quanto idade para
o trmino da penso, explica o Min. Relator que este Superior Tribunal tem
adotado a tabela de provvel sobrevida utilizada pela Previdncia Social,
que, por sua vez, segue a tabela do IBGE, que calcula a longevidade com
base no tempo de vida j decorrido de cada pessoa. Quanto solidariedade
entre a empresa denunciante e a seguradora denunciada, assevera que,
assumindo a seguradora a condio de litisconsorte em razo da
denunciao da lide, a responsabilidade dela passa a ser solidria em
relao empresa segurada, DE SORTE QUE A CONDENAO NO
PROCESSO DE CONHECIMENTO FORMA TTULO EXECUTIVO
JUDICIAL CUJA EXECUO PODE SER DIRIGIDA A AMBOS OU A
QUALQUER UMA DELAS. Com esse entendimento, a Turma deu parcial
provimento ao recurso, reconhecendo a penso at a longevidade provvel
da vtima segundo a tabela da Previdncia Social, baseada nos clculos do
IBGE, se a tanto sobreviverem os recorridos, e a solidariedade entre a
recorrente e a seguradora. (STJ, 4T, Informativo 450 REsp 736.640-RS).
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. LITISDENUNCIAO.

SEGURADORA. CONDENAO E EXECUO DIRETA E SOLIDRIA.
POSSIBILIDADE. FUNO SOCIAL DO CONTRATO DE SEGURO. SMULA
83/STJ.
1. Comparecendo a seguradora em juzo, aceitando a denunciao da lide

feita pelo ru e contestando o pedido principal, assume a condio de
litisconsorte passiva.
2. Possibilidade de ser condenada e executada, direta e solidariamente,

com o ru.
3. Por se tratar de responsabilidade solidria, a sentena condenatria

pode ser executada contra qualquer um dos litisconsortes.
4. Concreo do princpio da funo social do contrato de seguro, ampliando

o mbito de eficcia da relao contratual.
5. Precedentes especficos da Terceira e da Quarta Turma do STJ.
6. AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO.

217
(STJ, AgRg no REsp 474.921/RJ, Rel. Ministro PAULO DE TARSO

SANSEVERINO, TERCEIRA TURMA, julgado em 05/10/2010, DJe 19/10/2010)
Consolidando definitivamente o pensamento do Tribunal, por meio de julgado da Segunda

Seo:
RECURSO REPETITIVO. CONDENAO SOLIDRIA DE SEGURADORA

DENUNCIADA LIDE.
A Seo firmou o entendimento de que, em ao de reparao de danos

movida em face do segurado, a seguradora denunciada e a ele
litisconsorciada pode ser condenada, direta e solidariamente, junto com
este, a pagar a indenizao devida vtima nos limites contratados na
aplice. Na hiptese, a seguradora compareceu a juzo aceitando a
denunciao da lide feita pelo ru e contestou o pedido, assumindo a
condio de litisconsorte passiva. Assim, discutiu-se se a seguradora poderia
ser condenada solidariamente com o autor do dano por ela segurado.
Reconhecida a discusso doutrinria sobre a posio assumida pela
denunciada (se assistente simples ou litisconsorte passivo), o colegiado
entendeu como melhor soluo a flexibilizao do sistema, de modo a
permitir a condenao direta e solidria da seguradora litisdenunciada,
atendendo ao escopo social do processo de real pacificao social. Esse
posicionamento privilegia o propsito maior do processo, que a
pacificao social, a efetividade da tutela judicial prestada, a durao
razovel do processo e a indenizabilidade plena do dano sofrido. Isso
porque a vtima no ser obrigada a perseguir seu direito somente contra o
autor do dano, o qual poderia no ter condies de arcar com a
condenao. Alm disso, impossibilitando a cobrana direta da seguradora,
poderia o autor do dano ser beneficiado pelo pagamento do valor
segurado sem o devido repasse a quem sofreu o prejuzo. A soluo
adotada garante, tambm, a celeridade processual e possibilita
seguradora denunciada o contraditrio e a ampla defesa, com todos os
meios e recursos disponveis. REsp 925.130-SP, Rel. Min. Luis Felipe
Salomo, julgado em 8/2/2012.
Entretanto, a doutrina majoritria, em que pese reconhecer a posio de litisconsorte,

entende que no pode ele, por no ser titular da relao de direito material, ser diretamente
condenado, devendo as demandas serem decididas autonomamente em diferentes captulos
da sentena.
Assim, haveria de primeiro ter a condenao do ru para, em seguida, do litisdenunciado.

Porm, creio ser isso um mero fetichismo processual.
5.9.3. Denunciao Sucessiva

Prevista no art. 73 do CPC, permite ao denunciado tambm denunciar um terceiro, e assim
sucessivamente.

218
Como isso poderia gerar um processo demasiadamente complexo, a doutrina pacfica em

apontar para o poder do juiz em indeferir a denunciao, amparado nos princpios da
celeridade processual e da efetividade da tutela jurisdicional.
5.9.4.1. Denunciao da Lide Feita pelo Comprador Evicto (art. 70, I, CPC e art. 456, CC/02)
Deve o adquirente denunciar lide o alienante sempre que terceiro demandar a coisa
adquirida, exercendo o direito de regresso contra a evico.
A denunciao poder ser feita na pessoa do alienante imediato ou em qualquer dos

anteriores (art. 456, CC/02). Ou seja, pode o adquirente denunciar lide quem lhe vendeu a
coisa ou quem vendeu a quem lhe vendeu etc.
A doutrina, como sempre, se dividiu sobre o dispositivo. Parte entendeu que deveria ser feita
uma denunciao coletiva para se denunciar os alienantes indiretos, parte entendeu que o
denunciado deveria denunciar o alienante.
A doutrina majoritria, no entanto, entende ser permitida a denunciao per saltum,

podendo o denunciante denunciar qualquer dos sujeitos que participaram da cadeia de
transmisso do bem.
PROCESSO CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. AO DE INDENIZAO POR

PERDAS E DANOS. VECULO IMPORTADO. EVICO. DENUNCIAO DA
LIDE. AUSNCIA DE OBRIGATORIEDADE.
1. Esta Corte tem entendimento assente no sentido de que "direito que o

evicto tem de recobrar o preo, que pagou pela coisa evicta, independe,
para ser exercitado, de ter ele denunciado a lide ao alienante, na ao em
que terceiro reivindicara a coisa" (REsp 255639/SP, Rel. Min. CARLOS
ALBERTO MENEZES DIREITO, Terceira Turma, DJ de 11/06/2001).
(STJ, AgRg no Ag 917.314/PR, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES,

5.9.4.2. Denunciao da Lide Feita pelo Possuidor Direto (art. 70, II, CPC)
II - ao proprietrio ou ao possuidor indireto quando, por fora de obrigao
ou direito, em casos como o do usufruturio, do credor pignoratcio, do
locatrio, o ru, citado em nome prprio, exera a posse direta da coisa
demandada;
O ru, quando exerce a posse direta da coisa demandada, dever realizar a denunciao da
lide do possuidor indireto ou do proprietrio, em casos como o do usufruturio, do credor
pignoratcio, do locatrio.
O rol de relaes jurdicas descritas nesse inciso meramente exemplificativo.

219
Vamos supor a hiptese de ao de reintegrao de posse, que A promove contra B, sob o

argumento de estar B lavrando terras de propriedade do demandante, e, pois, usurpando-lhe
a posse. O ru B, embora arrendatrio da gleba, e, portanto, seu possuidor direto, citado "em
nome prprio" (art. 70, 11), isto , como se fora possuidor pleno. Em tais circunstncias, B
dever denunciar a lide ao seu arrendante C, possuidor indireto. Pela denunciao da lide, dois
objetivos so, neste caso, alcanados: 1) dar-se- ao arrendante a oportunidade de defender
sua posse indireta, em litisconsrcio com B (como adiante veremos); 2) o possuidor direto B
demandar, mediante a ao regressiva contra o arrendante C, a indenizao que lhe ser
devida na hiptese de, se julgada procedente a ao principal, tornar-se impossvel prosseguir
cumprindo o contrato de arrendamento.
A denunciao da lide, neste caso, como observam vrios autores, reveste-se at certo ponto
de alguns aspectos da nomeao autoria". Embora o arrendatrio seja parte legtima como
ru na ao reintegratria de posse (pois no ele um simples detentor da coisa), no menos
certo que ao arrendante assiste idntico ou maior interesse jurdico em contestar a demanda
reintegratria, sendo, pois, igualmente parte legtima passiva na ao principal. No se opera,
assim, a substituio do ru parte ilegtima. por um ru parte legtima, como na nomeao
autoria, mas sim forma-se, no plo passivo da ao principal, um litisconsrcio entre possuidor
direto e possuidor indireto.
5.9.4.3. Denunciao do Obrigado, por Lei ou Contrato, a Indenizar Regressivamente (art. 70,
III)
Trata-se da hiptese mais frequente de denunciao em razo de sua amplitude. Ela gera
cansativos debates doutrinrios, com duas principais correntes.
Vale lembrar, desde logo, que o direito de regresso decorrente da fiana, da cofiana e das
obrigaes solidrias no pode ser exercitado mediante denunciao da lide, j que o CPC
determinou o seu exerccio pelo chamamento ao processo. Isso se d porque, nesses casos,
tais pessoas no so garantes do ru, mas verdadeiros coobrigados perante o autor.
Concepo restritiva
Entende que somente seria possvel a denunciao para a pretenso regressiva quando tiver
havido transferncia de direito pessoal. Para essa corrente, o denunciado estaria
automaticamente obrigado a garantir o resultado da demanda ao perder o denunciante a
demanda originria, no podendo ele introduzir fundamento jurdico novo e causar acrscimo
da atividade instrutria, como discutir o prprio direito de regresso.
Somente caberia o instituto no caso de garantia prpria, aquela em que o direito

transmitido, e no nos casos de garantia imprpria (simples direito de regresso), como ocorre
nos contratos de seguro, onde nenhum direito transmitido, mas h a responsabilidade
contratual de ressarcimento.
Concepo ampliativa
a doutrina que merece acolhida.

220
Por essa corrente, nosso direito no preveria a diferena entre a garantia prpria e a
imprpria, de forma que no ser legtimo o intrprete criar diferena no prevista em lei para
limitar a abrangncia do direito de denunciar o responsvel regressivo.
Assim, AINDA QUE A DENUNCIAO DA LIDE LEVE AO PROCESSO UM FUNDAMENTO

JURDICO NOVO, FUNDADO NA EXISTNCIA OU NO DO DIREITO DE REGRESSO NO
CASO CONCRETO, A DENUNCIAO DEVE SER ADMITIDA.
O direito regressivo surgiria toda vez que a pessoa busca de outrem aquilo de que se desfalcou
ou foi desfalcada a fim de se restabelecer sua posio anterior, com a satisfao do pagamento
ou indenizao devida.
5.9.5. Procedimento
5.9.5.1. Denunciao Formulada pelo Autor

Nesse caso, deve o autor requerer a denunciao na prpria petio inicial, pedindo a citao
do denunciado e do ru.
O PEDIDO DE DENUNCIAO SUSPENDE O ANDAMENTO DO PROCESSO , devendo

primeiro ser citado o denunciado no prazo de 10 dias quando domiciliado no mesmo foro em
que tramita a demanda, ou no prazo de 30 dias, em foro diferente.
Realizada a denunciao, o denunciado somente no assumir a posio de litisconsorte se

negar-se a participar. Caso aceite ou fique omisso, assumir a posio de litisconsorte do
denunciante, podendo aditar a petio inicial, sendo posteriormente citado o ru.
Interessante o seguinte: a princpio, o autor somente poderia pedir denunciao da lide de

pessoa que garantisse eventual sucumbncia sua no processo. Entretanto, com o
entendimento do STJ de que o denunciado (do ru) pode ser solidariamente condenado, h
todo interesse jurdico em que ele promova a denunciao do garante do prprio ru. No
entanto, mais adequado seria, para no se apegar s formas, que o garante fosse
simplesmente citado como corru, sendo em relao a ele dirigido um pedido sucessivo.
5.9.5.2. Denunciao Formulada pelo Ru

A denunciao dever ser promovida no prazo de resposta. Pode ser ela procedida como um
tpico da contestao.
A DENUNCIAO COERCITIVA, POIS NO EXISTE A POSSIBILIDADE DO DENUNCIADO

NEGAR SUA QUALIDADE DE PARTE, RESTANDO VINCULADO AO PROCESSO DESDE SUA
REGULAR CITAO. Se o denunciado aceitar, ser considerado litisconsorte do ru. Se o
denunciado confessar os fatos alegados pelo autor, poder o denunciante prosseguir na sua
defesa, sem qualquer prejuzo, porquanto a confisso de um litisconsorte no pode prejudicar
o outro (litisconsrcio simples).
A sentena que julgar procedente o pedido declarar o direito do evicto ou a responsabilidade

por perdas e danos, servindo como ttulo executivo. Na verdade, ela dever condenar o
denunciado nos termos do pedido do denunciante.
221
Nagibe de Melo aconselha abrir um tpico na fundamentao e no dispositivo para se remeter

denunciao da lide; esse tpico dever vir aps o julgamento da lide principal. Se houver
questionamento da prpria denunciao ainda no enfrentado, abrir preliminar para acatar ou
no o incidente.
Porm, em caso de denunciao de seguradora, tendo em vista o posicionamento do STJ de

possibilidade de condenao direta, creio ser desnecessrio um tpico apartado.
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO.

AUSNCIA DE RESISTNCIA DENUNCIAO DA LIDE. CONDENAO EM
HONORRIOS SUCUMBENCIAIS DA LIDE SECUNDRIA. IMPOSSIBILIDADE.
1. No tendo havido resistncia denunciao da lide no cabe a

condenao da denunciada em honorrios de advogado em face da
sucumbncia do ru denunciante. Incidncia da Smula 83.
(STJ, AgRg no Ag 1226809/MG, Rel. Ministra MARIA ISABEL GALLOTTI,

5.9.5.3. Denunciao da Lide nas Relaes de Consumo
DENUNCIAO DA LIDE. CDC. DEFEITO NA PRESTAO DE SERVIO.
A Turma, ao rever orientao dominante desta Corte, assentou que

incabvel a denunciao da lide nas aes indenizatrias decorrentes da
relao de consumo seja no caso de responsabilidade pelo fato do produto,
seja no caso de responsabilidade pelo fato do servio (arts. 12 a 17 do CDC).
Asseverou o Min. Relator que, segundo melhor exegese do enunciado
normativo do art. 88 do CDC, a vedao ao direito de denunciao da lide
no se restringiria exclusivamente responsabilidade do comerciante pelo
fato do produto (art. 13 do CDC), mas a todo e qualquer responsvel (real,
aparente ou presumido) que indenize os prejuzos sofridos pelo consumidor.
Segundo afirmou, a proibio do direito de regresso na mesma ao objetiva
evitar a procrastinao do feito, tendo em vista a deduo no processo de
uma nova causa de pedir, com fundamento distinto da formulada pelo
consumidor, qual seja, a discusso da responsabilidade subjetiva. Destacou-
se, ainda, que a nica hiptese na qual se admite a interveno de terceiro
nas aes que versem sobre relao de consumo o caso de chamamento
ao processo do segurador nos contratos de seguro celebrado pelos
fornecedores para garantir a sua responsabilidade pelo fato do produto ou
do servio (art. 101, II, do CDC). Com base nesse entendimento, a Turma
negou provimento ao recurso especial para manter a excluso de empresa
prestadora de servio da ao em que se pleiteia compensao por danos
morais em razo de instalao indevida de linhas telefnicas em nome do
autor e posterior inscrio de seu nome em cadastro de devedores de
inadimplentes. REsp 1.165.279-SP, 3T, Rel. Min. Paulo de Tarso
Sanseverino, julgado em 22/5/2012.

222
5.10. Chamamento ao Processo (arts. 77 a 80, CPC)

Trata-se de uma espcie coercitiva de interveno de terceiros pela qual o terceiro ser
integrado relao jurdica processual em virtude de pedido do ru e independentemente da
sua concordncia. A mera citao vlida, assim como na denunciao da lide, j suficiente
para o chamado ao processo ser a ele integrado, suportando no somente os efeitos da
sentena a ser proferida, mas tambm a coisa julgada material.
O chamamento ao processo, de acordo com a corrente mais correta, possui natureza jurdica
de incidente processual (Athos Gusmo Carneiro, Cmara, Didier). De acordo com outra
corrente, defendida por Dinamarco, Nelson Nery, chamamento ao processo tem natureza
jurdica de ao regressiva. Essa corrente minoritria assim entende porque no admite que o
ru possa ampliar o polo passivo forando o autor a demandar contra quem ele no queria.
H uma incongruncia entre as normas de direito processual e material. Isso porque, de

acordo com o art. 275 do CC/02, o credor pode exigir a dvida por inteiro de qualquer dos
devedores solidrios.
Entretanto, com o chamamento, o ru retirar esse benefcio do credor, na medida em que

incluir no processo devedor de quem o autor no havia cobrado. Isso evidentemente pode
gerar uma srie de inconvenientes, em decorrncia dos prazos diferenciados, da possibilidade
de uma srie de recursos pelos vrios corrus etc60.
Logo, haver a ampliao subjetiva da lide.
No se trata do exerccio de ao regressiva do chamante contra o chamado, j que este

dever ao prprio autor. No se trata tambm de uma obrigao do ru, ele promove o
incidente se quiser.
Haver a formao de um litisconsrcio ulterior, passivo e facultativo, podendo ser unitrio

ou simples61, a depender da indivisibilidade do bem objeto da dvida solidria.

cabvel em trs hipteses, todas elas tendo como denominador comum o fato de o terceiro
chamado ser to ou mais devedor que o ru.
60
Por que o Cdigo de Processo Civil permite que esse coobrigado chame os demais coobrigados para
participarem como litisconsortes? Porque, de acordo com o CPC, quem deles cumprir a obrigao
perante o autor pode cobrar dos demais a respectiva cota parte. Ento a ideia do chamamento ao
processo vincular todos os coobrigados coisa julgada, para que quando aquele que efetuou o
pagamento, que cumpriu a obrigao, quiser exigir dos demais a cota parte, todos eles estejam
vinculados coisa julgada e no possam mais alegar nenhuma matria de defesa desconhecida do
processo principal. Essa a ideia do chamamento ao processo: trazer todos ao processo para que
fiquem vinculados coisa julgada, e ficando vinculados coisa julgada, quando lhes for exigida a cota
parte, eles no vo poder alegar nenhuma matria defensiva diferente daquelas que j teriam
apresentado no processo principal.
61
H correntes que defendem que o litisconsrcio ser sempre unitrio; outras, que ser sempre
simples.
223
a) Do fiador, em relao ao afianado. O contrrio no pode acontecer, no tendo o

afianado direito de chamar o fiador ao processo.
b) Do fiador, em relao aos demais fiadores.
c) Do devedor, em relao aos demais devedores solidrios (somente em obrigaes de

pagar quantia certa).
Sobre o chamamento na jurisprudncia:
FORNECIMENTO. MEDICAMENTOS. CHAMAMENTO. PROCESSO. UNIO.
A questo versa sobre a possibilidade de chamamento ao processo da Unio

nos termos do art. 77, III, do CPC. No entanto, pacfico no STJ o
entendimento de que o chamamento ao processo no adequado s
aes que tratam de fornecimento de medicamentos. Isso porque tal
hiptese, prevista no dispositivo legal mencionado, TPICA DE
OBRIGAES SOLIDRIAS DE PAGAR QUANTIA. Tratando-se de hiptese
excepcional de formao de litisconsrcio passivo facultativo, promovida
pelo demandado, no se admite interpretao extensiva para alcanar
prestao de entrega de coisa certa. O Min. Relator tambm destacou
recente julgado do STF cuja concluso foi de que o chamamento ao
processo da Unio por determinado estado-membro revela-se medida
protelatria que no traz nenhuma utilidade ao processo, alm de atrasar a
resoluo do feito, revelando-se meio inconstitucional para evitar o acesso
aos remdios necessrios para o restabelecimento da sade do enfermo.
Com essas e outras ponderaes, a Turma deu provimento ao recurso.
Precedentes citados do STF: AgRg no RE 607.381-SC, DJe 17/6/2011; do STJ:
AgRg no AREsp 28.136-SC, DJe 17/10/2011; AgRg no AREsp 28.718-SC, DJe
30/9/2011; AgRg no REsp 1.249.125-SC, DJe 21/6/2011, e AgRg no Ag
1.331.775-SC, DJe 22/2/2011. REsp 1.009.947-SC, Rel. Min. Castro Meira,
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. FORNECIMENTO DE

MEDICAMENTO. AO MOVIDA CONTRA ESTADO. CHAMAMENTO DA
UNIO AO PROCESSO. CPC, ART. 77, III. INVIABILIDADE.
1. A HIPTESE DE CHAMAMENTO AO PROCESSO PREVISTA NO ART. 77, III

DO CPC TPICA DE OBRIGAES SOLIDRIAS DE PAGAR QUANTIA.
Tratando-se de hiptese excepcional de formao de litisconsrcio passivo
facultativo, promovida pelo demandado, no comporta interpretao
extensiva para alcanar prestao de entrega de coisa certa, cuja
satisfao efetiva no comporta diviso.
2. Recurso Especial improvido.
(STJ, REsp 1.125.537/SC, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA


224
CONFLITO DE COMPETNCIA. CAUSA AJUIZADA PERANTE A JUSTIA

COMUM, COM SUPERVENIENTE PEDIDO DE CHAMAMENTO DA UNIO AO
PROCESSO. DESLOCAMENTO PARA A JUSTIA FEDERAL. APLICAO DA
SMULA 150/STJ.
1. Cumpre Justia Federal examinar pedido de chamamento ao processo

da Unio Federal. Aplicao, por analogia, do enunciado da Smula 150/STJ.
2. Tratando-se de causa de valor inferior a sessenta salrios mnimos, a

competncia, no mbito do Judicirio Federal, do Juizado Especial (Lei
10.259/2001, art. 3). Todavia, tendo esse Juizado afastado o cabimento da
interveno de terceiros no procedimento especial de sua alada, emerge
a competncia do Juzo Federal comum para, no mbito da sua
competncia, decidir a respeito. Somente aps eventual rejeio do pedido
de chamamento da Unio que ficar restaurada a competncia da Justia
Estadual.
3. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo da 2 Vara

Federal de Blumenau, o suscitado.
(STJ, CC 103.153/SC, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA

Segue o mesmo procedimento da denunciao da lide. Julgando o juiz procedentes os pedidos,
dever condenar o ru e todos os chamados ao nus da sucumbncia.
A sentena de procedncia, com a condenao de todos os obrigados que compem o polo

VALER COMO TTULO EXECUTIVO EM FAVOR DO
passivo da demanda,
COOBRIGADO QUE SATISFIZER A OBRIGAO (art. 80), podendo por meio de
execuo de ttulo executivo judicial cobrar dos demais obrigados o valor pago ou a cota parte
que couber a cada um dos coobrigados.
5.10.3. Chamamento ao Processo no CDC

O CDC expressamente permite, no art. 101, II, o chamamento ao processo da seguradora
quando o ru tiver com ela um contrato de seguro de responsabilidade. um chamamento ao
processo imprprio, j que a seguradora no titular do direito discutido na demanda
originria, tampouco obrigada solidariamente perante o consumidor-autor.
A doutrina entende que o CDC chamou esse instituto de chamamento ao processo a fim de
criar uma responsabilidade solidria entre o ru e a seguradora, beneficiando o consumidor e
criando para ele mais garantia do ressarcimento.
5.10.4. Chamamento ao Processo em Cautelares

De acordo com Arruda Alvim (posio controvertida na doutrina), somente cabe chamamento
ao processo em ao cautelar de produo antecipada de provas. Essa cautelar tem como
finalidade produzir uma determinada prova para que ela produza seus efeitos em uma futura
ao de conhecimento.
225
Ento na produo antecipada de provas voc tem o autor apresentando, na cautelar de

produo antecipada de provas, um pedido para que determinada prova seja produzida
porque ela corre o risco de desaparecer, ela corre o risco de no ser mais possvel de ser
realizada no futuro.
Presume-se que a ao de conhecimento que ser proposta aps a cautelar seja novamente
entre o autor e o coobrigado A. S que ele pensou no seguinte: quando essa prova for levada
ao processo de conhecimento para produzir os seus efeitos, no polo passivo vai figurar o A
mas pode acontecer que seja uma hiptese de obrigao solidria, que tenham outros
coobrigados, outros codevedores. E o coobrigado A pode chamar ao processo o coobrigado
B e o coobrigado C e o coobrigado B e C; caso no tenham participado da cautelar de
produo antecipada de provas, no esto vinculados quela prova . Ento pode ser que o B e
o C ataquem aquela prova produzida na cautelar: eles podem querer formular alegaes,
podem querer formular percia, podem alegar que a prova no produz efeitos em relao a
eles porque eles no tiveram direito ao contraditrio e ampla defesa.
No momento em que ela foi produzida, o B e o C no participaram; quando chega o momento

dela produzir efeitos, B e C pelo fato de no terem participado da cautelar vo atac-la. Se ela
no puder ser repetida, ela no vai produzir efeito nenhum: nem em relao ao B, nem em
relao ao C, nem em relao ao A porque como eles no tiveram direito ao contraditrio e
ampla defesa eles no podem ser prejudicados pelos efeitos de uma prova em face da qual
eles no tiveram o direito de se manifestar. Para evitar isso o Arruda Alvim bolou a seguinte
hiptese:
Na cautelar de produo antecipada de provas, para evitar que os efeitos no se produzam no

futuro, deve ser viabilizado que o coobrigado A possa chamar ao processo o coobrigado B e C.
5.11. Recurso de Terceiro Prejudicado

O recurso de terceiro prejudicado no encontra nenhuma previso legal, seja no CPC, seja em
leis especiais62.
O recurso de terceiro prejudicado no pode ser confundido com assistncia em segundo grau
de jurisdio, como erroneamente o fazem Humberto Theodoro Junior e Vicente Greco Filho.
O assistente em segundo grau de jurisdio auxilia o assistido a defender os interesses deste,
sendo que o assistente se beneficiar de maneira reflexa; ento a assistncia no segundo grau
ela parte da premissa que o beneficiado pelo auxilio o assistido.
No recurso de terceiro prejudicado a situao diferente, quem ser beneficiado o terceiro

que recorreu de uma deciso contrria a seus interesses, ele no quer auxiliar ningum, ele
quer defender a sua prpria relao jurdica que est sendo atingida pelo teor de alguma
deciso.
por isso que a hiptese de recurso, existe uma deciso em sentido amplo, pode ser uma
deciso interlocutria, pode ser sentena, pode ser acrdo, pode ser qualquer coisa, existe
62
Mentira, encontra sim: Art. 499. O recurso pode ser interposto pela parte vencida, pelo terceiro
prejudicado e pelo Ministrio Pblico.
226
uma deciso contrria aos interesses do terceiro. Quando se fala em terceiro prejudicado,
como que vai se saber se ele ou no prejudicado? Ele prejudicado porque ele titular de
um interesse jurdico, esse interesse jurdico pode ser direto ou indireto, o interesse jurdico
dele direto quando ele terceiro cotitular da relao jurdica de direito material discutida em
juzo63.
Do processo principal ele no participa, ele no nem autor nem ru, mas a relao jurdica
que est sendo discutida naquele processo tambm dele; qualquer deciso que seja
proferida naquele processo ir atingi-lo diretamente.
Ento se ele cotitular da relao jurdica de direito material ou se ele colegitimado

extraordinrio, se ele poderia ter ajuizado a demanda, caso de ao civil pblica, ao popular,
se ele poderia ter ajuizado a demanda e no fez, isso significa que quando se fala em interesse
jurdico direto, ele poderia ter sido, mas no foi assistente simples ou litisconsorte de alguma
das partes.
No foi pois terceiro, se ele tivesse tido alguma participao anterior no processo ele no
seria mais terceiro ele seria parte. O interesse jurdico dele indireto ele ser atingido de
maneira reflexa; a relao jurdica de direito material discutida em juzo no dele, porm
alguma deciso ali proferida vai atingi-lo de maneira reflexa, de maneira indireta.
Ento o terceiro prejudicado no qualquer terceiro, algum que poderia ter sido
assistente simples ou litisconsorcial ou litisconsorte de algum das partes mais no foi. E
sendo atingido no teor da deciso daquele processo do qual ele no faz parte ele pode
recorrer dessa deciso. Mas que tipo de recurso ele pode se utilizar? Qual o recurso de
terceiro prejudicado que pode se utilizar? QUALQUER RECURSO, EXCETO NA FORMA
RETIDA, visto que ele teria que reiterar o pedido de reexame na apelao, no recurso especial
retido e no recurso extraordinrio retido.
No existe recurso de terceiro prejudicado de forma autnoma, ento ao se utilizar de um

recurso de terceiro prejudicado no para esrever Fulano de tal vem interpor recurso de
terceiro prejudicado, isso no existe. O certo Fulano de tal, terceiro prejudicado, vem
interpor apelao..., vem interpor agravo de instrumento, vem interpor recurso especial
etc.
O opoente em potencial pode se utilizar de recurso de terceiro prejudicado? Aquele terceiro

que poderia ser o opoente, objeto de interveno de terceiro, e no a utilizou, poderia se valer
do recurso de terceiro prejudicado para recorrer da sentena? No, porque ele, opoente, no
poderia ser nem assistente nem litisconsorte de uma das partes; ento, o interesse jurdico
do opoente independente daquele discutido em juzo, o interesse jurdico do opoente no
depende da deciso que ser proferida nesse processo, ele poder apresentar a oposio
atravs de uma ao autnoma livremente distribuda. Por ter perdido a possibilidade de
63
Pelo princpio da assero, o simples fato de ele apresentar o recurso j suficiente para o juiz fazer
uma anlise de seu interesse. Se pelos fatos narrados, ainda que depois no se confirmem, o juiz
verifique a plausibilidade do interesse, deve receber o recurso.
227
oposio, ele precisa se valer de uma ao autnoma, que s muda o nome, no momento
que o terceiro se utiliza desse recurso.
IMPORTANTE: seja qual for o recurso, ao utiliz-lo, ele adquire a qualidade de parte, ou ele
vai ser tratado como assistente ou ser tratado como litisconsorte, ele adquire a qualidade
de parte e 99% das vezes passa a ser assistente.
Como que a coisa julgada vai atingi-lo? Uma vez tendo recorrido, ele passa a ser considerado
parte, se for litisconsorte parte principal, se for assistente parte secundria, assessria, mas
passa a ser parte. SE ELE FOR TRATADO COMO ASSISTENTE LITISCONSORCIAL OU
LITISCONSORTE A COISA JULGADA VAI ATINGI-LO; SE ELE FOR TRATADO COMO
ASSISTENTE SIMPLES ELE ATINGIDO PELA JUSTIA DA DECISO.
Ele pode interpor recurso de terceiro prejudicado, nos prprios autos da ao entre autor e
ru, at mesmo no STF; importa que seja um recurso; se for qualquer outro tipo de
manifestao no recursal, ser caso de assistncia.
PROCESSUAL CIVIL E CIVIL. RECURSO DE TERCEIRO. AO CAUTELAR.

INPCIA DA INICIAL AFASTADA. PROIBIO DE LIBERAO DAS GARANTIAS
CONSTITUDAS EM FAVOR DA CEF. TERCEIRO PREJUDICADO. TERMO INICIAL
DO PRAZO PARA RECURSO IGUAL AO DAS PARTES.
1. O prazo para interposio de recurso de terceiro prejudicado comea a

correr a partir do momento em que tal prazo se inicia para as partes.
2. A exigncia do art. 801, inciso III, do Cdigo de Processo Civil, quanto

indicao da lide principal e seus fundamentos, significa a demonstrao de
que o pleito da cautelar assegurar o resultado til de uma ao de
conhecimento.
3. Em tema de ao cautelar se esto presentes os pressupostos processuais

e as condies da ao, no conhecer a plausibilidade do direito significa
apreciar o mrito da futura ao principal para t-la como improcedente, o
que no se pode admitir.
4. O fato de o contrato firmado com a CEF no ter sido transcrito no registro

de imveis no lhe retira a validade, vez que tal alegao s poderia ser
oposta por terceiro que no tenha participado da avena firmada, e nunca
pelas partes contratantes.
5. Sem a proibio de se proceder s liberaes das garantias constitudas

em favor da CEF, seriam possveis dilapidaes dos bens que garantem o seu
crdito, o que denota, sem maiores tergiversaes, o perigo de dano
irreparvel advindo da demora no julgamento do feito. No entanto, a
medida cautelar no deve ser deferida para proibir o cancelamento de toda
e qualquer hipoteca oferecida em garantia CEF, vez que tal medida pode
vir a causar prejuzo a terceiros que no fazem parte do litgio.

228
6. Recurso de terceiro prejudicado no conhecido. Recurso da R

parcialmente provido.
(TRF1, AC 1999.01.00.054199-9/DF, Rel. Juiz Federal Wilson Alves De Souza

(conv.), Terceira Turma Suplementar (inativa),DJ p.82 de 19/08/2004)
EMBARGOS DE DECLARAO. RECURSO DE TERCEIRO PREJUDICADO.

DEMONSTRAO DO NEXO DE INTERDEPENDNCIA ENTRE O INTERESSE DE
INTERVIR E A RELAO JURDICA SUBMETIDA APRECIAO JUDICIAL.
DIREITO ALTERAO DE ITINERRIO DAS OPERADORAS DE SERVIOS DE
TRANSPORTE. DISCRICIONARIEDADE DA ADMINISTRAO. I - Presentes os
pressupostos legais exigidos para a admisso do Recurso de Terceiro
Prejudicado, j que restou demonstrado o legtimo interesse jurdico, ou
seja, que a deciso recorrida atingir direta ou indiretamente a relao
jurdica de que o terceiro titular; II Os dispositivos legais invocados pelo
Embargante em nada alteram o resultado do julgamento. E isto porque
determinava o art. 38 do Decreto n. 92.353/86, como no poderia ser
diferente, que a alterao definitiva de itinerrio poder ocorrer segundo
critrios de convenincia e oportunidade; III Embargos de Declarao
improvidos.
(TRF2, EDAC 200102010356356, Desembargador Federal REIS FRIEDE,

PRIMEIRA TURMA, DJU - Data::28/02/2005 - Pgina::168.)
5.12. Tabelas Sntese

INTERVENES DE TERCEIROS
CONSIDERAES GERAIS
A interveno de terceiros fenmeno processual atravs do qual um terceiro ingressa, mediante permisso legal, em relao
processual alheia, adquirindo a qualidade de parte, principal ou acessria (secundria), a depender do tipo de interveno, para
defender interesse jurdico prprio.
Pressupostos: a) Pendncia da relao processual; b) Que o terceiro adquira a qualidade de parte quando ingressar no processo;
c) Previso legal da espcie de interveno de terceiros.
Classificaes: Interveno voluntria ou espontnea: interveniente solicita seu prprio ingresso na relao processual:
assistncia, oposio e recurso de terceiro prejudicado; Interveno forada: interveniente somente ingressa na relao por
provocao das partes originrias: nomeao autoria, chamamento ao processo e denunciao da lide; Interveno por
insero: terceiro ingressa em relao processual alheia, mas no apresenta nenhum pedido novo, no existe uma nova
demanda. So os casos da assistncia, nomeao autoria e chamamento ao processo; Interveno por ao: d ensejo a um
novo pedido, a uma nova demanda, a uma nova pretenso formulada. Ocorre nos casos de oposio e de denunciao da lide.
LEI N 9.469/97 INTERVENO ANMALA
Possibilidade de interveno da Unio nas causas em que figurarem, como autoras ou rs, autarquias, fundaes pblicas,
sociedades de economia mista e empresas pblicas federais. Possibilidade de interveno de pessoas DE DIREITO PBLICO
federais, estaduais e municipais EM QUAISQUER DEMANDAS, INDEPENDENTEMENTE DE QUEM SEJA AUTOR OU RU, j em
trmite com fundamento no eventual prejuzo indireto, mesmo que de natureza meramente econmica.
A funo da Unio e dos entes pblicos federais ESCLARECER QUESTES DE FATO E DE DIREITO E JUNTAR DOCUMENTOS E
MEMORIAIS, passando a ser considerada como parte, inclusive para fins de deslocamento de competncia, SE RECORRER de
decises.
Smula 150, STJ: Compete Justia Federal decidir sobre a existncia de interesse jurdico que justifique a presena, no processo,
da Unio, suas autarquias ou empresas pblicas. Smula 224, STJ: Excludo do feito o ente federal, cuja presena levara o Juiz
Estadual a declinar da competncia, deve o Juiz Federal restituir os autos e no suscitar conflito. Smula 254, STJ: A deciso do
Juzo Federal que exclui da relao processual ente federal no pode ser reexaminada no Juzo Estadual.
HIPTESE INTERVENO DE TERCEIRO CABVEL

Ao pelo rito ordinrio Todas

229
Assistncia, recurso de terceiro prejudicado, denunciao da lide ou

Ao pelo rito sumrio
chamamento ao processo baseados em contrato de seguro
Juizados Litisconsrcio
Controle concentrado Amicus curiae (no , tecnicamente, interveno de terceiro)
Ao executiva Assistncia
Assistncia e assistncia provocada, na cautelar de produo antecipada
Ao cautelar
de provas
ASSISTNCIA
Conceito: Modalidade de interveno de terceiro pela qual ele ingressa em processo alheio para auxiliar uma das partes em
litgio. Pode ocorrer em qualquer tempo e grau de jurisdio, assumindo o terceiro o processo no estado em que se encontra. O
pressuposto da assistncia que haja INTERESSE JURDICO do terceiro na soluo do processo, que se caracteriza quando a
relao jurdica, da qual o terceiro o titular, pode ser modificada por deciso proferida em processo do qual ele no faz parte.
Assistncia Simples ou Adesiva: terceiro ingressa no feito afirmando-se titular de relao jurdica conexa quela que est sendo
discutida. A relao jurdica que est sendo discutida em juzo do assistido, e no do assistente, o qual ter sua relao jurdica
reflexamente afetada. Assistente NO TER QUALQUER VNCULO JURDICO COM O ADVERSRIO DO ASSISTIDO, intervindo
para ser parte auxiliar parcial subordinada vontade do assistido.
Assistncia Qualificada ou Litisconsorcial: terceiro titular, ou afirma ser, da relao jurdica de direito material discutida no
processo. Somente possvel nos casos de litisconsrcio facultativo, porque somente nesse caso o titular do direito poder ser
excludo da demanda por vontade das partes. No caso de assistncia o litisconsrcio necessrio. A assistncia litisconsorcial
interveno de terceiros voluntria; o litisconsrcio necessrio condio de legtimo exerccio do direito da ao, j que se
remete legitimidade. Ele sofrer normalmente os efeitos da coisa julgada, j que parte cotitular do direito discutido.
Procedimento: terceiro dever fazer petio devidamente fundamentada a qualquer tempo, a qual dever ser protocolada no
processo. Caso no haja impugnao no prazo de 05 dias, o pedido de assistncia ser deferido, caso o prprio juiz no indefira
por seu motivos fundamentados. Havendo impugnao, o pedido ser desentranhado dos autos principais e autuado em
apenso. A instaurao desse incidente NO SUSPENDER O ANDAMENTO DO PROCEDIMENTO PRINCIPAL. Se indeferido o
pedido, com ou sem a criao do incidente, caber agravo de instrumento. O mesmo recurso cabvel no caso de deferimento
do pedido, somente tendo legitimidade recursal as partes que no concordarem com a interveno do terceiro.
Observaes gerais: ingresso do assistente evita efeitos processuais da revelia. Ser considerado o assistente gestor de negcios
do assistido. Assistente s poder rediscutir a justia da deciso se provar que fora impedido de produzir provas suscetveis de
influir na sentena ou que desconhecia a existncia de alegaes ou de provas de que o assistido, por dolo ou culpa, no se valeu.
OPOSIO
Conceito: demanda por meio da qual terceiro deduz em juzo pretenso incompatvel com os interesses conflitantes de autor e
ru de um processo cognitivo pendente. Visa o opoente excluir o direito dos opostos. O terceiro agrega um novo pedido ao
processo, devendo a sentena examinar as pretenses do autor originrio e do terceiro/opoente. Natureza bifronte, extinta a
ao originria por qualquer razo, prossegue a oposio.
Oposio interventiva: ajuizada antes da AIJ; procedimento conjunto ao da ao originria, julgada na mesma sentena, em
captulo anterior; se julgada procedente a oposio, a ao principal perde o objeto, porque, sendo o direito ou coisa do
opoente, no h sentido em se continuar julgando a causa.
Oposio autnoma: processo incidente ajuizado aps o incio da AIJ e antes da sentena. Juiz pode sobrestar pelo prazo mximo
de 90 dias a ao principal a fim de obter identidade procedimental e harmonizar os julgados. Poder no haver o julgamento
numa mesma sentena da oposio e da ao principal. Assim perfeitamente possvel que o autor na ao principal perca para o
opoente o direito que a ele foi reconhecido na sentena primeva. Terceiro que no ingressar at o momento da sentena no
pode se utilizar de recurso de terceiro prejudicado, j que possui um direito que independe do que ficar decidido entre autor e
ru.
Procedimento: inicial com todos os pressupostos dos arts. 282 e 283 do CPC. A citao dever ser feita por AR, oficial, edital ou
meio eletrnico, conforme pedir o opoente na pessoa do advogado, salvo, como visto, se o ru da demanda originria era revel,
hiptese em que dever ser citado pessoalmente. O prazo de contestao ser de 15 dias, prazo este comum, NO SE
APLICANDO CONTAGEM EM DOBRO. Entretanto, isso somente para a resposta. O prazo das demais manifestaes no processo
ser em dobro, nos termos do art. 191. Se a oposio e a ao originria forem julgadas mediante sentena comum, o recurso
cabvel ser apelao, se o processo correr perante juzo de primeiro grau. O mesmo recurso ser cabvel contra a deciso que
julga a oposio autnoma.
Observaes gerais: ser de competncia funcional do juiz da causa originria, devendo ser distribuda (e no protocolada) por
dependncia; ser autuada em apenso aos autos principais. Citao ser feita na pessoa do advogado das partes, que no
precisa de poder especfico. Se na causa originria o ru for revel, a sua citao para a oposio ser feita normalmente, ou seja,
ser pessoal. Se um dos opostos reconhecer a procedncia do pedido, contra o outro prosseguir o opoente. Impossvel
oposio perante o segundo grau de jurisdio, pois seria supresso de instncia. Cabvel a oposio sucessiva.
NOMEAO AUTORIA
Conceito: convocao coativa do sujeito oculto das relaes de dependncia, corrigindo-se o polo passivo da relao jurdica
processual. Ela tem dois objetivos: indicar ao autor o real titular da situao legitimamente passiva;retirar do sujeito dependente
o nus de conduzir um processo que no lhe diz respeito. No uma autntica interveno de terceiros pois no h ampliao
subjetiva do processo.
Cabimento: duas hipteses taxativas: nomeao autoria pelo mero detentor; nomeao autoria pelo mandatrio em
230
demandas de reparao de dano.

Procedimento: ela CONSIDERADA UM DEVER DO RU; no o fazendo ou nomeando um terceiro diverso do que deveria,
responder por perdas e danos. um dever processual com consequncias de direito material. A nomeao autoria dever ser
feita no prazo de resposta, SUSPENDENDO-SE O PROCEDIMENTO PRINCIPAL DESDE QUANDO PROTOCOLADA. Frustrando-se a
nomeao, O PRAZO DE RESPOSTA SER DEVOLVIDO NA NTEGRA. Deferido o pedido, o juiz intimar o autor para se manifestar
sobre o pedido de nomeao no prazo de 05 dias, sendo o seu silncio entendido como aceitao tcita. Aceitando o autor, ser
citado o terceiro, que poder aceitar, se calar ou recusar. Aceitando expressamente a nomeao, ocorre a extromisso de parte,
devendo o terceiro, agora ru, ser intimado para apresentao de resposta, o mesmo ocorrendo se ele se calar, hiptese em que
haver aceitao tcita. Nomeante pode continuar no processo como assistente simples, se houver interesse jurdico. Se o
nomeado no aceitar a nomeao, o processo prossegue contra o nomeante. Parcela da doutrina defende que, verificando o juiz,
ao final do processo, que o nomeado realmente era a pessoa legtima para figurar no processo, a nomeao contra ele dever
formar coisa julgada.
DENUNCIAO DA LIDE
Conceito: espcie de interveno de terceiros provocada, demanda nova em processo j existente; natureza jurdica de ao
regressiva condenatria incidental. serve para que uma das partes traga ao processo um terceiro que tem responsabilidade de
ressarci-la pelos danos de eventual sucumbncia na lide. Denunciao coercitiva, no existe a possibilidade do denunciado
negar sua qualidade de parte, restando vinculado ao processo desde sua regular citao. Assim que determina a citao, o juiz
j ter feito um exame prvio de legitimidade do denunciado, motivo que justifica a coercibilidade da denunciao.
Situao do denunciado: correntes: assistente, litisconsorte. Esta prevalece.
Hipteses: denunciao da lide feita pelo comprador evicto (admite-se a denunciao per saltum); denunciao da lide feita pelo
possuidor direto; denunciao do obrigado, por lei ou contrato, a indenizar regressivamente
Procedimento: denunciao feita pelo autor: deve o autor requerer a denunciao na prpria petio inicial, pedindo a citao
do denunciado e do ru. O PEDIDO DE DENUNCIAO SUSPENDE O ANDAMENTO DO PROCESSO, devendo primeiro ser citado o
denunciado no prazo de 10 dias quando domiciliado no mesmo foro em que tramita a demanda, ou no prazo de 30 dias, em foro
diferente. Realizada a denunciao, o denunciado somente no assumir a posio de litisconsorte se negar-se a participar. Caso
aceite ou fique omisso, assumir a posio de litisconsorte do denunciante, podendo aditar a petio inicial, sendo
posteriormente citado o ru. Denunciao feita pelo ru: promovida no prazo de resposta. Pode ser ela procedida como um
tpico da contestao. A DENUNCIAO COERCITIVA, POIS NO EXISTE A POSSIBILIDADE DO DENUNCIADO NEGAR SUA
QUALIDADE DE PARTE, RESTANDO VINCULADO AO PROCESSO DESDE SUA REGULAR CITAO. Se o denunciado aceitar, ser
considerado litisconsorte do ru. Se o denunciado confessar os fatos alegados pelo autor, poder o denunciante prosseguir na
sua defesa, sem qualquer prejuzo, porquanto a confisso de um litisconsorte no pode prejudicar o outro (litisconsrcio
simples). A sentena que julgar procedente o pedido declarar o direito do evicto ou a responsabilidade por perdas e danos,
servindo como ttulo executivo. Na verdade, ela dever condenar o denunciado nos termos do pedido do denunciante.
Nagibe de Melo aconselha abrir um tpico na fundamentao e no dispositivo para se remeter denunciao da lide; esse tpico
dever vir aps o julgamento da lide principal. Se houver questionamento da prpria denunciao ainda no enfrentado, abrir
preliminar para acatar ou no o incidente. Porm, em caso de denunciao de seguradora, tendo em vista o posicionamento do
STJ de possibilidade de condenao direta, creio ser desnecessrio um tpico apartado.
Observaes: art. 70 do CPC prev que a denunciao obrigatria. Porm, no obriga em nada e no causa nenhum prejuzo
deixar de denunciar, fora a perda de celeridade na demanda regressiva. Art. 456, caput, do CC/02 determina que o adquirente
evicto promova a denunciao para que possa exercer os direitos que da evico resultam. Entretanto, at mesmo essa
hiptese AFASTADA pelo STJ, j que a perda da possibilidade de propositura de demanda contra o alienante geraria o
ENRIQUECIMENTO ILCITO. Adotada a concepo ampliativa, pela qual pode-se introduzir fundamento novo na discusso do
cabimento da denunciao, no importando se a garantia prpria ou imprpria.
CHAMAMENTO AO PROCESSO
Conceito: espcie coercitiva de interveno de terceiros pela qual o terceiro ser integrado relao jurdica processual em
virtude de pedido do ru e independentemente da sua concordncia. A citao vlida j suficiente para o chamado ao processo
ser a ele integrado, suportando os efeitos da sentena, especialmente a coisa julgada material. Natureza jurdica de incidente
processual
Hipteses: fiador, em relao ao afianado (no tendo o afianado direito de chamar o fiador ao processo); fiador, em relao
aos demais fiadores; devedor, em relao aos demais devedores solidrios (somente em obrigaes de pagar quantia certa).
Procedimento: mesmo procedimento da denunciao da lide. Julgando o juiz procedentes os pedidos, dever condenar o ru e
todos os chamados ao nus da sucumbncia. A sentena de procedncia, com a condenao de todos os obrigados que
compem o polo passivo da demanda, VALER COMO TTULO EXECUTIVO EM FAVOR DO COOBRIGADO QUE SATISFIZER A
OBRIGAO, podendo cobrar dos demais obrigados o valor pago ou a cota parte que couber a cada um dos coobrigados.
Observaes: CDC expressamente permite, no art. 101, II, o chamamento ao processo da seguradora quando o ru tiver com ela
um contrato de seguro de responsabilidade. um chamamento ao processo imprprio, j que a seguradora no titular do
direito discutido na demanda originria, tampouco obrigada solidariamente perante o consumidor-autor. A doutrina entende
que o CDC chamou esse instituto de chamamento ao processo a fim de criar uma responsabilidade solidria entre o ru e a
seguradora, beneficiando o consumidor e criando para ele mais garantia do ressarcimento. Chamamento em cautelares:
somente se admite em cautelares de produo antecipada de provas.
RECURSO DE TERCEIRO PREJUDICADO
Previso no art. 499 do CPC. O 3 ingressa na relao demonstrando o interesse jurdico em defender um direito atingido por
uma deciso judicial. Cabvel qualquer recurso, menos na forma retida. Seja qual for o recurso, ao utiliz-lo, o 3 adquire a
qualidade de parte, ou ele vai ser tratado como assistente ou ser tratado como litisconsorte. O prazo para interposio de
recurso de terceiro prejudicado comea a correr a partir do momento em que tal prazo se inicia para as partes.

231
5.13. Observaes de Prova

1. TRF1 XIV CESPE QUESTO 45. Legitimado extraordinrio coletivo sem relao
jurdica com a parte autora pode ingressar, segundo o STF, como assistente simples.
2. TRF1 XII QUESTO 74. A citao dos opostos ocorrer na pessoa de seus
advogados, que prescinde apresentar procurao com poderes especiais para
receber citao inicial, nos termos do art. 38 do CPC.
3. TRF4 XIII QUESTO 63. A nomeao de terceiros constitui forma de substituio

das partes, que se opera exclusivamente no polo passivo da lide.
4. TRF4 XIII QUESTO 63. Se o nomeado admitir a qualidade que lhe atribuda, o
processo seguir contra este, EXTINGUINDO-SE SEM EXAME DE MRITO CONTRA O
NOMEANTE.
5. TRF4 XIII QUESTO 63. A nomeao de terceiros pode ser rejeitada pelo autor da
ao, hiptese em que o processo seguir contra o ru original, sendo-lhe devolvido o
prazo para defesa.
6. TRF5 X CESPE QUESTO 47. A pessoa jurdica de direito pblico pode ingressar no
feito servindo-se de forma anmala de interveno, que a autoriza a esclarecer
questes de fato e de direito e at recorrer, se for o caso.
7. EMAGIS 2011/25 QUESTO 11. A Unio pode intervir nas causas em que figurarem,
como autoras ou rs, autarquias, fundaes pblicas, sociedades de economia mista e
empresas pblicas federais. Trata-se de forma anmala de interveno de terceiros,
embasada apenas no interesse econmico, ainda que reflexo ou indireto, dispensando
a comprovao do interesse jurdico.
8. EMAGIS 2011/41 QUESTO 17. Na hiptese de ser possvel o chamamento ao

processo, h, entre o chamado e a parte adversa, uma relao jurdica direta.
9. Somente pode haver substituio voluntria das partes no curso do processo se

houver expressa previso legal (art. 46).
10. O alienante ou cedente substituto processual da coisa litigiosa alienada, se o

comprador no o substituir no processo.
11. A alienao da coisa litigiosa no altera a legitimidade das partes e possibilita ao

adquirente intervir no processo, assistindo ao alienante. Porm, ele somente poder
ingressar em juzo como parte se houver consentimento da parte contrria. Para ser
assistente, desnecessria essa autorizao. Por fim, a sentena proferida entre as
partes originrias estende seus efeitos ao adquirente/cessionrio (art. 42, CPC).

232
12. O fato de a parte ter mencionado, em sua petio, que estava deduzindo chamamento
ao processo em caso tpico de denunciao da lide no inibe o juiz de determinar o
procedimento correto (princpio da instrumentalidade das formas).
13. tempestivo o pedido de chamamento ao processo formulado em grau de apelao.
14. A oposio caso de litisconsrcio necessrio simples. Sua citao dever ocorrer na
pessoa dos advogados.
15. A oposio interventiva, aquela oferecida antes da audincia, ser apensada aos autos
principais e correr simultaneamente com a ao, sendo ambas julgadas na mesma
sentena.
16. A denunciao da lide pressupe o direito de regresso, decorrente de lei ou de

contrato.
17. A falta de denunciao da lide no impede o adquirente de ajuizar ao contra o

alienante para haver de volta o preo que pagou pela coisa.
18. A denunciao da lide implica uma espcie de ao regressiva secundum eventum litis.
19. Se a denunciao for feita pelo autor, o denunciado assumir papel de litisconsorte,
podendo aditar a inicial.
20. A citao do denunciado ser requerida, concomitantemente com a do ru, se o

denunciante for autor.
21. So intervenes de terceiros espontneas a oposio e a assistncia. As demais so

provocadas.
22. Na assistncia simples ou adesiva, o interesse do assistente no vinculado

diretamente ao litgio. A atuao desse assistente meramente complementar.
Porm, se o revel for o assistido, ele ser tido por seu gestor de negcios.
23. O assistente litisconsorcial que ingressa posteriormente no processo ser atingido pela
coisa julgada.
24. Na qualidade de assistente simples, este apenas no poder evitar que a sentena
proferida produza efeitos em relao a si quando lhe for dada a oportunidade de
participar adequadamente no processo.
25. Aps o trnsito em julgado, em regra, no poder o assistente simples discutir

posteriormente a justia da deciso.
26. O assistente somente poder discutir a justia da deciso aps o trnsito em julgado
se, v.g., alegar e provar que desconhecia provas de que o assistido, por culpa, no se
valeu.

233
6. Litisconsrcio
6.1. Conceito
Litisconsrcio a reunio de duas ou mais pessoas (e no duas ou mais partes) ou entes sem
personalidade jurdica, mas com capacidade processual, que assumem simultaneamente a
posio de autor ou ru. Caso possuam advogados distintos, seus prazos para contestar, para
recorrer e para falar nos autos, em geral, sero contados em dobro (art. 191, CPC).
Art. 191. Quando os litisconsortes tiverem diferentes procuradores, ser-

lhes-o contados em dobro os prazos para contestar, para recorrer e, de
modo geral, para falar nos autos.
Se forem dois advogados diferentes, mas que trabalham no mesmo escritrio, aplica-se ou no
o art. 191? Aplica-se, mesmo sendo de um nico escritrio.
E se esses dois procuradores diferentes do mesmo escritrio resolvem apresentar uma nica
petio, eles defendem clientes diferentes, mas apresentam as suas manifestaes em uma
nica petio, aplica-se ou no o art. 191? Aplica-se. Ficando definido que cada um dos
advogados defende um dos litisconsortes, o fato de apresentar suas alegaes em uma nica
petio no afasta o prazo em dobro.
Esta regra no se aplica ao prazo recursal caso apenas um dos litisconsortes tenha sucumbido,
conforme a seguinte smula:
Smula 641, STF: No se conta em dobro o prazo para recorrer, quando s um dos
litisconsortes haja sucumbido.
E se por exemplo acontece o seguinte: A e B so citados para contestar. De acordo com o art.
191, o prazo contado em dobro para litisconsortes com diferentes procuradores para
contestar, recorrer e, de modo geral, para falar nos autos. Ento, eles so citados para
contestar com prazo em dobro. Ento, B constitui advogado e este, dentro do prazo de trinta
dias, apresenta, no vigsimo stimo, a contestao. O A citado, mas permanece revel, no
constitui advogado, permanece revel. Pergunto: contestao apresentada no vigsimo stimo
dia intempestiva porque ele deveria t-la apresentado at o dcimo quinto ou ela
tempestiva porque o prazo era em dobro, mesmo o ru A sendo revel?
No STJ, voc encontra acrdo num e noutro sentido, mas prepondera, majoritrio, o
entendimento de que o ru B no tinha como saber se o A iria contestar. Ele contratou
advogado presumindo que o A fosse apresentar sua contestao, ento, se ele apresenta no
vigsimo stimo dia e, em tese, o seu prazo seria em dobro, trinta dias, seria tempestiva. S
que, a partir daqui, no se aplica mais o 191 porque no h mais um litisconsrcio com
diferentes procuradores, o que h agora um ru revel e um ru apenas com patrono para
praticar atos no processo. Ento, o STJ entende que, como o B no tinha como saber se ele
iria contestar ou no, conta-se em dobro o prazo para a contestao, s que, uma vez
encerrado o prazo para a contestao, todos os atos processuais so prazos simples, no h
mais litisconsrcio com diferentes procuradores.

234
Alm disso, lembrar que a Fazenda Pblica tem prazo em qudruplo para contestar e em
dobro para recorrer (art. 188). Se houver litisconsrcio entre Fazendas Pblicas diversas ou
entre elas e o particular, haver prazo em dobro (120 dias)? Negativo.
Nesse caso no se aplica a regra do art. 191, somente a do art. 188.
So objetivos do litisconsrcio:
a) Economia processual: no litisconsrcio, vrios atos so economizados. Se voc tem

caso em que vrios servidores vo demandar individualmente uma gratificao, se
puderem se reunir para demandar, aqueles vrios mandados de citao que seriam
expedidos, aquelas vrias autuaes de processos, aquelas vrias cargas efetivadas, o
tempo dos servidores etc., tudo isso ser reduzido.
b) Evitar a prolao de decises contraditrias: atravs do litisconsrcio, procura-se evitar

decises contraditrias em causas semelhantes.
6.2. Classificao
6.2.1. Litisconsrcio Inicial e Ulterior

Litisconsrcio inicial ou originrio aquele que se forma contemporaneamente formao do
processo (art. 263, CPC), quer porque mais de uma pessoa postulou, quer porque a demanda
foi proposta em face de mais de uma.
Litisconsrcio ulterior, posterior, incidental ou superveniente aquele que surge aps o

processo ter se formado. Ele pode surgir por trs motivos:
a) Em funo de uma interveno de terceiros;
b) Pela sucesso processual;
c) Por conexo, caso se imponha a reunio das causas para processamento simultneo.
Quando se fala em litisconsrcio inicial ou originrio, isso significa que a pluralidade de

pessoas existe desde o incio do processo, em outras palavras, na petio inicial. Na petio
inicial, ou voc j tem uma pluralidade de pessoas no polo ativo, ou no polo passivo, j existe
uma pluralidade de autores ou uma pluralidade de rus. Caso, na petio inicial, no haja nem
pluralidade de autores e nem de rus, o litisconsrcio no inicial e nem originrio. Se ele
surgir no curso do processo, o litisconsrcio ser ulterior ou superveniente.
A pergunta : at que momento possvel o ingresso de um litisconsorte no processo?
O CPC cuida dessa possibilidade, mas, em primeiro lugar, quando feita essa pergunta, o que
eles querem saber at que momento algum pode ingressar em processo alheio como
litisconsorte, eles esto perguntando do litisconsorte facultativo, a matria est tratada no art.
264 do CPC a chamada estabilizao subjetiva da lide.
Art. 264. Feita a citao, defeso ao autor modificar o pedido ou a causa de

pedir, sem o consentimento do ru, mantendo-se as mesmas partes, salvo
235
as substituies permitidas por lei. (Redao dada pela Lei n 5.925, de

1.10.1973)
SE O LITISCONSRCIO FOR NECESSRIO, OBRIGATRIO O INGRESSO DO LITISCONSORTE

AUSENTE SEJA EM QUE MOMENTO FOR, SOB PENA DE EXTINO DO PROCESSO SEM
RESOLUO DO MRITO.
O momento limite para que algum ingresse em processo alheio, facultativamente, a

citao. Feita a citao, defeso ao autor modificar o pedido ou a causa de pedir sem o
consentimento do ru. Essa possibilidade de se modificar o pedido ou a causa de pedir a
chamada estabilizao objetiva da lide. Essa a primeira parte do dispositivo.
O que ns estamos estudando agora a segunda parte do dispositivo, mantendo-se as

mesmas partes, salvo as substituies permitidas em lei, ou seja, a ESTABILIZAO
SUBJETIVA DO PROCESSO.
At que momento possvel a modificao da parte autora e da parte r no processo? At o

momento da citao, de acordo com o art. 264 do CPC.
Isso significa que, para o CPC, com base no art. 264, algum pode ingressar em processo alheio
como litisconsorte at a citao, mais precisamente, algum que queira participar como
litisconsorte facultativo, at a citao, pode ingressar.
Digamos que eu sou funcionrio da Justia Federal, determinada lei admite que servidores da
Justia Federal que trabalhem h mais de cinco anos recebam uma determinada gratificao.
Eu trabalho h mais de cinco anos, mas no recebi gratificao, vou ajuizar uma demanda
cobrando o pagamento dessa gratificao, comentando com os meus colegas de Vara, eles
tambm querem ajuizar a demanda. Eu vou me litisconsorciar com os meus colegas para
agilizar essa demanda, cada um de ns vai defender o seu prprio direito gratificao.
Imaginemos que eu no quis esperar, ajuizei minha demanda contra a Unio, caiu na quarta
Vara Federal. Os meus colegas resolvem pedir o ingresso como litisconsorte nessa ao.
Pergunto para vocs, possvel admitir o ingresso deles como litisconsorte? De acordo com o
CPC, perfeitamente possvel, porque, enquanto no feita a citao, podem ingressar como
litisconsorte. Mas essa apenas a primeira corrente de pensamento.
Para a segunda corrente de pensamento, que amplamente dominante na doutrina e na

jurisprudncia (Barbosa Moreira, Nelson Nery, Luiz Rodrigues Wambier, Marcelo Abelha),
NO EXISTE LITISCONSRCIO ATIVO FACULTATIVO ULTERIOR, PORQUE,
EMBORA A LEI TENHA POSSIBILITADO QUE, AT A CITAO, ALGUM
POSSA INGRESSAR NO PROCESSO COMO LITISCONSORTE, SE VOC
PERMITIR O INGRESSO DESSE LITISCONSORTE FACULTATIVO ULTERIOR,
ELE VAI DEFENDER O INTERESSE DELE, ELE NO ENTRA PARA AJUDAR.

236
Estaria ocorrendo uma burla ao princpio do juiz natural, porque, na verdade, esse
litisconsorte facultativo estaria escolhendo o juzo por onde ele quer ver a sua demanda
tramitar. Ento, para essa segunda corrente, no existe litisconsrcio facultativo ulterior.
[... ] 2. Inadmissvel a formao de litisconsrcio facultativo ativo aps a

distribuio do feito, sob pena de violao ao Princpio do Juiz Natural, em
face de propiciar ao jurisdicionado a escolha do juiz. Precedentes do STJ. [...]
(STJ-2.T - AgRg no REsp 1022615 / RS Rel. Herman Benjamin, j.
10.03.2009).
Na lei no h essa previso, na lei possvel, at a citao, voc poderia, em tese, ter um
litisconsrcio ativo facultativo ulterior. Depois da citao, no poder ingressar como
litisconsorte ativo, mas, caso ele possua algum interesse jurdico, seja o interesse jurdico
direto ou indireto, ele pode ingressar como assistente. Se ele cotitular da relao jurdica de
direito material, ele vai ser um assistente litisconsorcial ou, tambm chamado, qualificado. Se
o interesse jurdico dele no o mesmo, o interesse jurdico conexo, subordinado, ele ser
um mero assistente simples.
Assim, AT A CITAO PELA LEI, POSSVEL ALGUM INGRESSAR COMO

LITISCONSORTE, APS A CITAO, S COMO ASSISTENTE. Pode ingressar no curso do
processo, em primeiro grau, no tribunal de segundo grau, no STJ, no STF. Ele pode ingressar
no momento em que ele queria, mas vai receber o processo no estado em que o processo se
encontra. Ou o litisconsrcio facultativo j nasce na petio inicial, ou ele no pode ser
admitido posteriormente, porque seria um caso de burla ao princpio do juiz natural64.
LITISCONSRCIO NECESSRIO INGRESSO DEVE SER PERMITIDO A QUALQUER TEMPO

SOMENTE AT A CITAO, PERMITINDO-SE SOMENTE INGRESSO NO
LITISCONSRCIO FACULTATIVO
POLO PASSIVO
6.2.2. Diferenas entre Litisconsrcios Unitrio, Simples, Necessrio e Facultativo
6.2.2.1. Litisconsrcio Unitrio

Ocorre quando o provimento judicial tiver que ser igual para todos. A pluralidade de pessoas
considerada como se fosse uma. Em todo litisconsrcio unitrio a relao jurdica discutida
dever ser indivisvel. Porm, no necessariamente h de se falar em solidariedade, j que
nem sempre a obrigao solidria indivisvel. A indivisibilidade qualidade do objeto
prestacional, seja por sua natureza, por determinao jurdica ou por acordo das partes.
No litisconsrcio unitrio, como o prprio nome d a entender, existe apenas uma nica
relao jurdica de direito material. S que nessa nica relao jurdica de direito material,
voc tem vrios indivduos que esto a ela vinculados.
64
De acordo com a Lei do MS (Lei n 12.016):
Art. 10 [...]
2o O ingresso de litisconsorte ativo no ser admitido aps o despacho da petio inicial.
H quem aplique interpretao restritiva em relao ao dispositivo (porque pode representar a burla ao
juzo natural da CF), e outros aplicam este dispositivo.
237
A relao jurdica de direito material una, indivisvel e incindvel, no entanto, vrios

indivduos esto a ela vinculados no momento do julgamento dessa relao jurdica de direito
material. Quando ela for decidida, seja um julgamento de procedncia, seja de improcedncia,
seja de procedncia parcial, independentemente do teor da deciso, essa deciso, seja de que
contedo for, atinge a todos os sujeitos vinculados relao jurdica da mesma maneira.
No litisconsrcio NECESSRIO, h uma nfase na proteo ao contraditrio e ampla defesa.

No UNITRIO, a nfase em saber como a deciso atingir todos aqueles que esto
vinculados relao jurdica de direito material.
Exemplo corrente de litisconsrcio unitrio na Justia Federal a citao dos muturios

financiados com recursos do SFH pela CEF. Imagine que a CEF cite somente um dos muturios,
pedindo a imisso na posse do imvel. Ora, no h como tal imisso se realizar se o cnjuge
muturio no citado permanecer no imvel. Ademais, esse cnjuge no pode ser
legitimamente despejado, j que no teve a oportunidade de se defender. Logo, v-se que o
provimento necessariamente atingir sua esfera jurdica, de forma exatamente igual ao de seu
consorte. Logo, NO BASTA, PARA SER UNITRIO, QUE SUA ESFERA JURDICA SEJA
AFETADA. ELA H DE SER AFETADA DE IGUAL MODO.
A no citao de um litisconsorte unitrio acarreta nulidade processual absoluta, j que

ningum poder ter sua esfera jurdica atingida por relao processual da qual no participou.
Como o provimento judicial no cindvel, afetando necessariamente o litisconsorte unitrio
no citado, caber ao rescisria e, at mesmo, ao transrescisria.
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. PROCESSUAL CIVIL.

ILEGITIMIDADE DE PARTE. MATRIA DE ORDEM PBLICA. REFORMATIO IN
PEJUS. INOCORRNCIA. EFEITO EXPANSIVO SUBJETIVO. ART. 509 DO CPC.
LITISCONSRCIO SIMPLES. INAPLICABILIDADE.
1. As questes de ordem pblica, no caso a ilegitimidade das partes, podem

ser alegadas em qualquer tempo e grau de jurisdio ordinria, podendo
ser, at mesmo, conhecidas de ofcio pelo juiz, o que afasta as teses de
julgamento ultra petita e reformatio in pejus, levantadas pelos recorrentes.
2. O entendimento que firmemente prevalece nesta Corte o de que o

recurso produz efeitos somente ao litisconsorte que recorre, ressalvados
os casos de litisconsrcio unitrio, que no o caso dos autos.
(STJ, AgRg no REsp 770.326/BA, Rel. Ministro CELSO LIMONGI

(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/SP), SEXTA TURMA, julgado em
02/09/2010, DJe 27/09/2010)
PROCESSO CIVIL. AO DECLARATRIA. QUERELA NULLITATIS. CABIMENTO.

LITISCONSRCIO UNITRIO. AUSNCIA DE CITAO DE TODOS OS RUS.

238
cabvel ao declaratria de nulidade (querela nullitatis), para se

combater sentena proferida sem a citao de todos os rus que, por se
tratar, no caso, de litisconsrcio unitrio, deveriam ter sido citados.
(STJ, REsp 194.029/SP, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA,

SEXTA TURMA, julgado em 01/03/2007, DJ 02/04/2007, p. 310)
Importante salientar que, diferentemente do que ocorre no litisconsrcio necessrio, no

litisconsrcio unitrio, havendo nulidade por falta de um dos litisconsortes, o processo ser
anulado para todos, e no somente em relao ao que dele no participou (para ele nem
mesmo haver legtimos efeitos jurdicos a serem produzidos).
J no litisconsrcio necessrio, a sentena GERALMENTE continuar vlida para os

litisconsortes, apenas no produzindo nenhum efeito para os no citados.
6.2.2.2. Litisconsrcio Simples ou Comum

Ocorre quando a deciso judicial PUDER ser diferente para os litisconsortes; cada um deles
atuar como se parte autnoma fosse. Nesse tipo de litisconsrcio, cada autor ou ru poderia
ser parte isoladamente em processos autnomos.
No litisconsrcio simples, est-se diante de uma situao litisconsorcial em que cada um dos
litisconsortes defende a sua prpria relao jurdica de direito material. Em outras palavras,
existe um litisconsrcio, mas cada um dos litisconsortes possui a sua prpria relao jurdica de
direito material sendo apresentada ao juiz. No existe uma indivisibilidade de relao jurdica
de direito material, divididas entre os vrios litisconsortes.
caso, por exemplo, de servidores pblicos A, B, C, D e E que resolvem exigir uma gratificao
que a lei concedeu para quem trabalha na Unio h mais de cinco anos. Eles ajuzam uma
demanda em conjunto para diminuir os gastos, mas cada direito ser analisado em separado,
conforme forem sendo preenchidos os requisitos por cada um dos autores.
6.2.2.3. Litisconsrcio Necessrio (art. 47)

Art. 47. H litisconsrcio necessrio, quando, por disposio de lei ou pela
natureza da relao jurdica, o juiz tiver de decidir a lide de modo uniforme
para todas as partes; caso em que a eficcia da sentena depender da
citao de todos os litisconsortes no processo.
Pargrafo nico. O juiz ordenar ao autor que promova a citao de todos

os litisconsortes necessrios, dentro do prazo que assinar, sob pena de
declarar extinto o processo.
Ocorre pela prpria natureza da relao jurdica discutida ou por imperativo legal65, quando
ho de ser citadas vrias pessoas, como ocorre na usucapio. Uma sentena que repercutir
na esfera alheia impe, necessariamente, a formao do litisconsrcio, devendo o juiz
determinar o saneamento desse defeito (no citao) para evitar nulidade processual.
65
Por exemplo, oposio, ao possessria.
239
No litisconsrcio necessrio, deve-se ter como ponto de vista o direito ao contraditrio e

ampla defesa de todos os que esto vinculados relao jurdica de direito material. A
necessidade de citao daqueles que venham a ser diretamente afetados pela ordem judicial
no pode ser aferida pelo resultado final do julgamento, uma vez que decorre justamente da
possibilidade de os litisconsortes influenciarem na formao do convencimento do julgador.
A solidariedade obrigacional no importa em exigibilidade da obrigao em litisconsrcio
necessrio (art. 47 do CPC), mas antes na eleio do devedor pelo credor, cabendo quele,
facultativamente,o chamamento ao processo (art. 77, do CPC). Lembrar que solidariedade
passiva uma garantia do credor. Ele poder escolher de quem receber seu crdito e a quem
processar.
A ausncia de litisconsrcio necessrio pode ser alegada em apelao? Perfeitamente possvel

a alegao em apelao, a parte deve alegar na apelao. Lembrem-se, UMA QUESTO DE
ORDEM PBLICA, GRAVSSIMO O VCIO, EST FALTANDO O LITISCONSORTE
NECESSRIO, ELE TEM QUE ESTAR PRESENTE, SOB PENA DE INEFICCIA DA
SENTENA. Ento, esse vcio pode ser alegado em apelao.
Pode ser alegado em recurso especial ou recurso extraordinrio? Voltamos divergncia, para
a corrente clssica, s poderia ser objeto de alegao se fosse anteriormente objeto de pr-
questionamento, mesmo sendo questo de ordem pblica, h necessidade de pr-
questionamento para que seja possvel sua alegao no especial ou extraordinrio.
E uma segunda corrente, mais moderna, no h necessidade de pr-questionamento, ela

pode, inclusive, ser objeto de exame de ofcio no STJ e no STF desde que o especial ou o
extraordinrio tenha sido admitido por outro motivo.
Digamos que ningum alegou nada, transitou em julgado, fez coisa julgada material e formal,
possvel alegar esse vcio depois do trnsito em julgado da sentena? possvel aleg-la em
ao rescisria? Perfeitamente possvel. Voc pode alegar esse vcio em ao rescisria,
alegando violao a literal dispositivo de lei, art. 485, V do CPC. Que dispositivo? O art. 47.
Art. 485. A sentena de mrito, transitada em julgado, pode ser rescindida

quando:
[...]
V - violar literal disposio de lei;
Digamos que voc perdeu o prazo da rescisria ou que voc daquela doutrina paulista que
acha que no pode rescindir o que no existe, voc pode alegar esse vcio depois do prazo da
rescisria de alguma maneira? Pode, atravs da querela nullitatis, tambm chamada de ao
declaratria de inexistncia de relao jurdica, tambm chamada de ao declaratria de
nulidade, j que faltou a citao do litisconsorte necessrio.
6.2.2.4. Litisconsrcio Facultativo

No litisconsrcio facultativo, o legislador disponibilizou, viabilizou com que determinadas
pessoas com interesses jurdicos conexos pudessem se litisconsociar para demandar em
240
conjunto ou para que o autor pudesse demandar vrias pessoas conjuntamente. Ele poder
ser formado ou no, a critrio dos litigantes. Est previsto nas hipteses do art. 46 do CPC.
Art. 46. Duas ou mais pessoas podem litigar, no mesmo processo, em

conjunto, ativa ou passivamente, quando:
I - entre elas houver comunho de direitos66 ou de obrigaes relativamente

lide;
II - os direitos ou as obrigaes derivarem do mesmo fundamento de fato ou

Litisconsrcio de direito;
Facultativo por
Conexo III - entre as causas houver conexo pelo objeto ou pela causa de pedir;
IV - ocorrer afinidade de questes por um ponto comum de fato ou de

direito.
Pargrafo nico. O juiz poder limitar o litisconsrcio facultativo quanto ao

nmero de litigantes, quando este comprometer a rpida soluo do litgio
ou dificultar a defesa. O pedido de limitao interrompe o prazo para
resposta, que recomea da intimao da deciso.(Includo pela Lei n 8.952,
de 13.12.1994)67
6.2.3. Conjugaes entre as Vrias Tipologias de Litisconsrcios
6.2.3.1. Litisconsrcio Necessrio Ativo

No existe litisconsrcio necessrio ativo68 69. Isso porque, de acordo com a doutrina, no se
pode impedir o direito de qualquer pessoa postular em juzo em funo da inrcia de outra.
Essa a posio do STJ.
66
Quando se fala em comunho de direitos e obrigaes, necessrio visualizar, no caso concreto, se
essa obrigao divisvel ou indivisvel. Se o direito ou a obrigao for divisvel, ento tudo bem, o
litisconsrcio facultativo. Mas se a obrigao for indivisvel, cuidado, pois pode ser caso de
litisconsrcio necessrio.
67
Algumas Corregedorias-Gerais dos TRFs tem estabelecido a limitao por dez autores , v.g., o
Provimento n 19/95 da Corregedoria Geral da Justia Federal do TRF3
68
No TRF1, entretanto, h entendimento diferente (no concordo com a deciso):
SFH. CONTRATO DE MTUO. CNJUGES CONTRATANTES. LITISCONSRCIO ATIVO. ANULAO DA SENTENA.
1. Se o mtuo foi assinado pelo casal, no pode apenas um dos cnjuges patrocinar a ao revisional deste contrato, pois a
hiptese de litisconsrcio ativo unitrio. Necessrio se torna oportunizar ao cnjuge no autor figurar no polo ativo da
demanda. Precedentes.
2. Apelao da CEF parcialmente provida para anular a sentena, a fim de que seja oportunizada ao cnjuge varo, tambm
signatrio do contrato de mtuo questionado na presente ao, compor o polo ativo da demanda.
3. Apelao da parte autora prejudicada.
(TRF1, AC 0003186-67.1999.4.01.3600/MT, Rel. Desembargadora Federal Selene Maria De Almeida, Conv. Juiz Federal Alexandre
Jorge Fontes Laranjeira (em Substituio), Quinta Turma,e-DJF1 p.93 de 09/07/2010)
69
Mas h quem pense de forma diferente, como Nelson Nery: segundo ele, que tem um pensamento
bastante difundido, h litisconsrcio necessrio ativo. H situaes que uma pessoa s pode ir a juzo se
outra for, mas se um no quiser o outro pode ir sozinho, propondo ao contra aquele que ele proporia
e contra o potencial litisconsorte que no quis demandar. No final da explicao ele menciona que no
tem muita relevncia saber se no polo ativo ou passivo, o que importa que tem que estar os dois em
juzo. Juiz do Trabalho no RJ cobrou posio de Nelson Nery.
241
De acordo com Didier, sempre que o litisconsrcio for unitrio, ser tambm necessrio.
Daniel Assumpo discorda disso, afirmando ser plenamente possvel o litisconsrcio
facultativo e unitrio. Ele cita exemplo das hipteses em que a lei permite a legitimidade
extraordinria concorrente, como ocorre nas aes civis pblicas. Tem razo.
Porm, importante ter em mente que se o litisconsrcio for ativo, unitrio e facultativo, a
deciso afetar o direito material tambm daquelas pessoas que deixaram de atuar no
processo. No consigo pensar, entretanto, em qualquer hiptese de legitimao ordinria que
permita o litisconsrcio unitrio e facultativo (mentira: o MP pode pedir alimentos para o de
menor e perder. O de menor ficar sujeito coisa julgada, ainda que seja ele o legitimado
ordinrio). Ser sempre necessrio.
Porm, nem sempre que ele for necessrio ser unitrio, j que a lei pode determinar o
litisconsrcio somente para harmonizar os julgados, sem igualdade de contedo para os
litisconsortes.
6.2.3.2. Litisconsrcio Facultativo Ativo Simples e Unitrio

O litisconsrcio ativo ser sempre facultativo (vide controvrsias no rodap da pgina
anterior), j que no se pode obrigar algum a postular/impedir que algum exera o direito
de ao em face da inrcia de outrem. Essa a posio de Didier.
Sobre o litisconsrcio ativo facultativo:
CONSTITUCIONAL, ADMINISTRATIVO, CIVIL E PROCESSUAL CIVIL -

FUNCIONRIO PBLICO - REAJUSTE DE VENCIMENTOS, EM JANEIRO DE
1993 (28,86%) - LEIS N 8.622/93 E 8.627/93 - JUROS DE MORA TERMO
INICIAL - ART. 1.536, 2, DO CDIGO CIVIL - LITISCONSRCIO ATIVO
FACULTATIVO - RECURSO INTERPOSTO S POR UM AUTOR - ART. 48 DO CPC
- INAPLICABILIDADE DO ART. 509 DO CPC.
I - Tratando-se de litisconsrcio ativo facultativo, os litisconsortes so

considerados, em suas relaes com a parte adversa, como litigantes
distintos, pelo que os atos e omisses de um no prejudicaro nem
beneficiaro os outros, tal como dispe o art. 48 do CPC.
II - Interposto recurso especial apenas por um dos autores, o provimento do

apelo no aproveita aos demais, que no recorreram, de vez que a extenso
prevista no art. 509 do CPC aplica-se apenas hiptese de litisconsrcio
unitrio (RE n 149.787-4-ES, Rel. Min. Seplveda Pertence; REsp n 84.079-
SP, Rel. Min. Slvio de Figueiredo).
[...]
(TRF1, AC 1998.01.00.087496-0/DF, Rel. Desembargadora Federal Assusete

Magalhes, Segunda Turma,DJ p.38 de 30/04/2001)
Existem outros posicionamentos:

242
A e B mantm uma relao jurdica de direito material com C. H um contrato que

vincula A e B de um lado e C de outro. Um dia, A decide rescindir o contrato. C no
concorda com a resciso. Assim, A vai ser o autor da demanda, enquanto C ser o ru. E
B? No se sabe ainda. S se sabe que ele no quer propor a demanda judicial. Ressalte-se
que B tem que estar no processo porque o litisconsrcio necessrio.
Diante dessa situao, h quatro possveis solues:
a) Dinamarco entende que se s A propuser a demanda, ser considerado parte

ilegtima, isso porque ningum pode ser obrigado a propor demanda. Portanto, sem
concordncia de todos em propor a demanda, no h direito de ao. Essa ideia de
Dinamarco sacrifica o direito de ao de A. Lamentvel o Dinarmarco defender isso...
b) Cssio Scarpinella Bueno (PUC/SP) entende que B entra no processo como um

sujeito atpico. Isso porque, por ora, quando a demanda comea, ele no autor e
nem ru. Como sujeito atpico, ele ser citado por meio de uma citao atpica (porque
s o ru citado). Essa citao ter por funo integrar o sujeito relao jurdica de
direito processual. No entanto, quando da citao de B, ele pode optar por 3
caminhos distintos: a) assumir o polo ativo, ser litisconsorte do autor; b) assumir o
polo passivo; c) ficar inerte, de modo a no suportar os nus das verbas
sucumbenciais. Trata-se de uma inveno bobinha e inventiva, ao criar essa citao
atpica...
c) N.N.Jr. entende que o A ser autor, C ser ru e B tambm ser ru, que ser
citado, podendo continuar no polo passivo, assumindo a condio de ru, ou pode
passar para o polo ativo, assumindo a condio de autor. Isso j ocorre na Ao de
Improbidade Administrativa e Ao Popular.
d) Bedaque (magistratura-SP, examinador) entende que A ser autor e B e C sero

rus, uma vez que o processo baseado na lide, pois A quer um bem da vida e
encontrou resistncia por parte de C e B. Assim, verifica-se que os dois esto
resistindo pretenso do autor. Ressalte-se que o autor tem que certificar que a parte
est resistindo, para poder figurar no polo passivo (para mim, essa a posio mais
correta. Entretanto, tambm tem coerncia a posio do N. N. Jr., j que ao citar B e
deixar ele escolher o que fazer, estar-se- dando carter democrtico ao processo e
ajudando a por termo na lide de uma forma mais pacificadora do ponto de vista
social, sem imposio unilateral do Estado).
6.2.3.3. Litisconsrcio Facultativo Unitrio

Ainda que raro, o litisconsrcio facultativo poder ser unitrio, caso em que reconhecida a
legitimao ordinria individual para a propositura da ao.
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL AGRAVO REGIMENTAL AO

POPULAR INGRESSO DE ASSISTENTES LITISCONSORCIAIS POSSIBILIDADE.

243
1. O art. 6, 5, da Lei n. 4.717/65 estabelece que: " facultado a qualquer

cidado habilitar-se como litisconsorte ou assistente do autor da ao
popular".
2. possvel o ingresso dos assistentes litisconsorciais na ao popular a

qualquer tempo, desde que comprovado o requisito da cidadania, mediante
cpia dos ttulos de eleitor exigida pelo art. 1, 3, da mencionada lei, o
que, in casu, ocorreu.
3. Na hiptese dos autos, a assistncia qualificada ou litisconsorcial,

porquanto o assistente atua com poderes equivalentes ao do litisconsorte,
uma vez que a quaestio iuris em litgio tambm do assistente, o que lhe
confere a legitimidade para para discut-la individualmente ou em
litisconsrcio com o assistido.
4. A assistncia litisconsorcial se assemelha "a uma espcie de litisconsrcio

facultativo ulterior, ou seja, o assistente litisconsorcial todo aquele que,
desde o incio do processo, poderia ter sido litisconsorte facultativo-unitrio
da parte assistida" (CPC Comentado por Nlson Nery Jnior e Rosa Maria de
Andrade Nery, 9 Edio, Editora RT, p. 235, comentrios ao art. 54 do CPC).
5. O simples fato dos assistentes litisconsorciais ostentarem a condio de

cidados j pressupe a existncia de interesse jurdico na causa,
representado pela pretenso de ter um governo probo e eficaz.
(STJ, AgRg no REsp 916.010/SP, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS,

Por exemplo, o art. 1.314 do CC prev a hiptese que existe um condomnio entre vrios
sujeitos. Sujeito A, B e o C, s que o art. 1.314 autoriza que um dos condminos, sozinho,
individualmente, possa reivindicar a coisa comum de terceiro.
Ento, pelo art. 1.314 do CC, um dos condminos titular da relao jurdica de direito material
pode, sozinho, ajuizar uma ao reivindicatria em face de um terceiro.
Caiu essa questo na prova do MP do RJ: o A no est com boas relaes com B e C. B e C
viajaram, eles no esto se falando, A no est nem a para B e C. O A resolve, sozinho, ajuizar
a ao reivindicatria, pleiteando para quem o imvel? Para ele ou para todos do condomnio?
Quando ele ajuza a ao reivindicatria, ele ajuza para ele ou para todos? Para todos, ele
quer que o imvel volte ao condomnio e no para ele, mas a lei autoriza que ele possa ajuizar
essa demanda, sozinho e individualmente, ento, assim ele faz.
B toma conhecimento de que ele ajuizou essa demanda, at que momento eles podem
adentrar no processo? Na condio de parte, ser at a citao, com o litisconsrcio
facultativo unitrio porque a relao jurdica de direito material que o A est defendendo a
mesma relao jurdica de direito material que B e C possuem, em outras palavras, eles so

244
cotitulares da mesma relao jurdica de direito material. A relao jurdica de direito material,
discutida nesse processo, no somente de A, mas de A, B ou C.
Ento, at a citao, eles podem ingressar como litisconsortes, digamos que eles no
ingressaram, eles podem ingressar posteriormente citao? Podem ingressar como
assistente litisconsorcial porque eles so titulares da mesma relao jurdica de direito
material que o autor da demanda. Eles poderiam ter sido litisconsortes at a demanda, depois
da demanda, eles podem ser assistentes litisconsorciais em qualquer momento e em qualquer
grau de jurisdio, eles podem ingressar como assistentes at no STF, no tem problema
algum.
Mas, se eles poderiam ter sido litisconsortes at a citao e depois da citao eles s podem
A
ser assistentes litisconsorciais, eu pergunto: qual a diferena entre uma coisa e outra?
DIFERENA QUE O LITISCONSORTE PODE FAZER PEDIDO, O

ASSISTENTE NUNCA PODE FAZER PEDIDO. Logo, o litisconsorte
pode tornar objetivamente mais complexa a relao processual, o
assistente litisconsorcial no.
Ento, quando o litisconsorte aceito no processo, ele pode formular pedido de indenizao,
ele pode formular pedido de perdas e danos, ele pode fazer pedido de aumento, ele pode
fazer o pedido que ele quiser no processo. O assistente litisconsorcial no faz pedido, ele
ingressa no processo para auxiliar uma das partes, ele apenas vai auxiliar o que j foi objeto de
pedido anteriormente. Assistente nunca faz pedido.
Digamos que voc no ingressou nem como litisconsorte e nem como assistente litisconsorcial,
a sentena foi proferida e transitou em julgado. A vem a pergunta: com o trnsito em julgado,
a coisa julgada formal e material, formada nesse caso, atinge A, B e C ou no? Posio
amplamente majoritria de que atinge A, B e C, a posio do Barbosa Moreira, Jos Rogrio
Cruz e Tutti, Fredie Didier, Daniel Assumpo.
Por que ela atinge? Porque, se o litisconsrcio facultativo e unitrio e a relao jurdica de
direito material foi julgada, pouco importa se B e C participaram ou no, a coisa julgada vai
atingi-los.
uma exceo ao art. 472 do CPC. Ele afirma que a coisa julgada no beneficia e nem
prejudica terceiros, mas, aqui, uma exceo, porque o sistema tem que evitar que essa
relao jurdica volte a ser discutida em outro processo. Ela una, indivisvel, pode ser
decidida uma nica vez. A deciso tem que atingir a todos a ela vinculados.
Art. 472. A sentena faz coisa julgada s partes entre as quais dada, no
beneficiando, nem prejudicando terceiros. Nas causas relativas ao estado de
pessoa, se houverem sido citados no processo, em litisconsrcio necessrio,
todos os interessados, a sentena produz coisa julgada em relao a
terceiros.

245
LEMBRAR QUE A SITUAO PROPOSTA SOMENTE OCORRE EM FUNO DE EXPRESSA

PREVISO LEGAL QUE AUTORIZA A PARTE A AJUIZAR A AO ISOLADAMENTE, estendendo o
efeito da coisa julgada a todos os demais titulares da relao jurdica de direito material.
bvio que, na doutrina, h quem defenda que deveria ser aplicado o art. 472,
entendimento clssico, por exemplo, da Ada Pellegrini Grinover, ela entende que se o B e o C
no participaram do processo a coisa julgada no pode atingi-los. pura e simples a aplicao
do art. 472. Ento, para ela, eles podem ajuizar a mesma demanda, mesmo pedido e mesma
causa de pedir. Mas, para a maioria da doutrina, nesse caso teria, sim, coisa julgada.
Ento o litisconsrcio facultativo porque a lei autoriza que um dos litisconsortes possa ajuizar
a demanda sozinho, mas ele unitrio, porque, uma vez decidida a relao jurdica de direito
material, essa deciso atinge a todos aqueles que estiverem a ela vinculados.
Cuidado: no a nica hiptese de litisconsrcio facultativo unitrio. Outra hiptese a ao

de deserdao, prevista no art. 1.719 do CC. Um dos herdeiros pratica um ato qualquer que
caracteriza uma hiptese de deserdao. Quem possui legitimidade para ajuizar essa ao de
deserdao? Qualquer um dos outros beneficirios da herana.
Pode-se tirar algumas concluses:
a) Todo litisconsrcio necessrio em virtude da incindibilidade do objeto do processo

ser tambm unitrio;
b) Todo litisconsrcio facultativo em que exista legitimao ordinria ou extraordinria70

concorrente (vrios legitimados) e disjuntiva (no necessrio que os vrios
legitimados estejam presentes) ser unitrio;
c) Em regra, o litisconsrcio necessrio em virtude de expressa previso em lei ser

simples (v.g., usucapio).
6.2.3.4. Litisconsrcio Necessrio Unitrio

Se o litisconsrcio necessrio unitrio, significa que ele obrigatrio em sua formao e,
alm disso, existe uma relao jurdica indivisvel. Ele s pode ser um litisconsrcio necessrio
com base na relao jurdica de direito material indivisvel. Por isso que necessrio e unitrio.
Exemplo seria o do MP propondo uma anulao de casamento em face do marido e da mulher.
Ora, se a relao jurdica que une marido e mulher una, das duas uma: se o pedido for
julgado procedente, o casamento est anulado; se o pedido for julgado improcedente, marido
e mulher permanecem casados. A relao jurdica de direito material una, s possvel uma
deciso, ou eles permanecem casados ou eles no esto mais casados e o casamento foi
anulado. Esse o exemplo de livro.
Outros exemplos:
Primeira hiptese: investigao de paternidade. Eu, ajuizando uma investigao de

paternidade em face dos herdeiros do meu suposto pai, Pedro, Maria, Jos.
70
Pluralidade de titulares do direito, sendo que a lei permite que somente um deles litigue em juzo.
246
Ou eu sou filho do Eduardzo, irmo de Pedro, Maria e Jos ou eu no sou filho de Eduardzo
e no sou irmo de Pedro, Maria e Jos. A relao jurdica de direito material una.
Segunda hiptese muito comum de cair em prova da Defensoria Pblica: exonerao de fiana.
Fiador quer se exonerar de fiana prestada, ele vai colocar no polo passivo, litisconsrcio
unitrio, o afianado e o beneficirio da fiana.
Vejam, eu sou o fiador, no quero mais que essa fiana exista, quero me exonerar da fiana. Eu
tenho que colocar no polo passivo quem eu afiancei e aquela pessoa que est garantida pela
fiana, porque, se eu obtiver a exonerao da fiana, nenhum deles tem mais fiana nenhuma
para falar comigo, nem o afianado pode falar mais nada e nem quem se beneficiou da fiana
poder falar alguma coisa. A relao jurdica de direito material una. Ou eu estou exonerado
da fiana, ou eu permaneo fiador. Eu no posso continuar fiador para o afianado e no
continuar para o beneficirio. Ou eu sou fiador, ou no.
Outra hiptese: dissoluo de sociedade. O scio A ajuza uma demanda de dissoluo de

sociedade em face dos scios B, C e D. Digamos que tem uma sociedade entre esses quatro
scios. O A descobre que o scio D um sem-vergonha, est roubando a sociedade. A quer
acabar com a sociedade por causa disso, comentou com B e com C, e esses no acham que
seja to grave assim, acham que d para recuperar, o cara gente boa.
S que, no momento que ele pede a dissoluo da sociedade, isso significa que ou a sociedade
ser dissolvida para todos os scios, ou, se for julgado improcedente, ela permanece intacta,
logo, todos os scios devem constar do polo passivo.
Outra hiptese anulao de registro. Na anulao de registro, voc tem que ajuizar a
demanda contra todos aqueles que constam no registro como sendo os proprietrios.
Perceba que, no litisconsrcio necessrio unitrio, as hipteses so sempre no polo passivo.

Todos os exemplos, todas as hipteses, noventa e nove por cento das situaes de necessrio
unitrio esto no polo passivo da demanda. Cuidado com respostas enfticas.
6.2.3.5. Litisconsrcio Necessrio Simples

Quando que o litisconsrcio obrigatrio, no entanto, a deciso que vier a ser proferida
pode ser diferente em relao aos diversos litisconsortes? Em que hiptese o litisconsorte
obrigatrio, mas a deciso pode ser diferente? aquela hiptese em que a relao jurdica de
direito material no indivisvel, porque, se ela fosse indivisvel, o litisconsrcio teria que
ser unitrio.
Ento, se o litisconsrcio obrigatrio, mas no por fora da indivisibilidade da relao

jurdica de direito material, S PODE SER PORQUE O LITISCONSRCIO DETERMINADO
POR EXPRESSA DISPOSIO LEGAL. aquela primeira hiptese de litisconsrcio necessrio,
para a garantia do contraditrio.
Ento, por exemplo, na oposio voc tem o A ajuizando uma demanda em face de B exigindo
a entrega de um carro. S que um terceiro, considerando-se o titular do carro, ingressa nessa
247
relao processual, atravs da oposio, exigindo para ele a entrega do carro. Ento, na
verdade, ele cria uma segunda demanda, a demanda dele, em face do autor e do ru da
demanda originria, o que dispe o art. 56 do CPC.
Art. 56. Quem pretender, no todo ou em parte, a coisa ou o direito sobre

que controvertem autor e ru, poder, at ser proferida a sentena,
oferecer oposio contra ambos.
Ento, a oposio oferecida contra ambos, o autor e o ru da demanda originria. S que

pode acontecer que as provas e argumentos do autor da oposio desse terceiro sejam timos
em relao ao A, mas no consigam afastar o direito do B.
Ento, em relao ao A procedente, mas em relao ao B improcedente. o B quem tem

direito garantido pela lei, a deciso pode ser diferente em relao aos litisconsortes, um
litisconsrcio necessrio por imposio legal, mas a deciso pode ser diferente, ento, um
litisconsrcio simples.
6.2.3.6. Litisconsrcio Facultativo Simples

No facultativo simples, o litisconsrcio no obrigatrio, ento, os interessados se renem
porque eles querem, a lei possibilita uma faculdade para que os litisconsorciados se
litisconsorciem para demandar, em juzo, em conjunto.
Tem que estar relacionada a alguma das hipteses do art. 46 do CPC, litisconsrcio facultativo
por comunho de direitos e obrigaes, objeto divisvel, litisconsrcio facultativo por conexo
ou litisconsrcio facultativo por afinidade de questes. Tem que ser uma das hipteses do art.
46.
Art. 46. Duas ou mais pessoas podem litigar, no mesmo processo, em

conjunto, ativa ou passivamente, quando:
I - entre elas houver comunho de direitos ou de obrigaes relativamente

lide;
II - os direitos ou as obrigaes derivarem do mesmo fundamento de fato ou

de direito;
III - entre as causas houver conexo pelo objeto ou pela causa de pedir;
IV - ocorrer afinidade de questes por um ponto comum de fato ou de

direito.
Pargrafo nico. O juiz poder limitar o litisconsrcio facultativo quanto ao

nmero de litigantes, quando este comprometer a rpida soluo do litgio
ou dificultar a defesa. O pedido de limitao interrompe o prazo para
resposta, que recomea da intimao da deciso.(Includo pela Lei n 8.952,
de 13.12.1994)
S que, alm dele ser facultativo, a deciso pode ser diferente para os inmeros litisconsortes.
Ns estamos, aqui, diante do caso dos servidores que querem cobrar uma gratificao, cada
um deles poderia ajuizar a sua prpria demanda cobrando o pagamento da gratificao. S
248
que a lei possibilita, com base na conexo, que eles se renam e, em conjunto, apresentem a
sua demanda cobrando o pagamento da gratificao. S que a deciso pode ser diferente em
relao a todos eles, afinal, cada um defende a sua prpria relao jurdica de direito material,
o caso dos servidores pblicos exigindo a sua gratificao. Cada um dos litisconsortes
defende a sua prpria relao jurdica de direito material.
6.2.4. Litisconsrcio Eventual, Alternativo e Sucessivo

a) Litisconsrcio eventual: ocorre quando se coloca em juzo duas demandas dirigidas a
pessoas diferentes. Uma somente ser provida se a outra no o for. A procedncia de
um pedido contra um dos litisconsortes implicar a improcedncia do pedido em
relao ao outro. caso de litisconsrcio sem consrcio, pois os litisconsortes sero
adversrios. Tem-se o cmulo eventual, quando uma ao proposta para o evento de
que outra seja rejeitada. O autor formula duas demandas, tendo preferncia pela
primeira, mas pedindo ao juiz que conhea e acolha a segunda (que por isso mesmo se
considera subsidiria) no caso de no poder a primeira ser atendida. o caso da ao
de alimentos proposta contra parente de primeiro e segundo grau. Este somente
poder ser condenado a pagar se aquele no puder suportar todo o valor devido.
b) Litisconsrcio alternativo: caso em que o autor formula pedidos contra os

litisconsortes para que um deles seja provido. Diferencia-se do eventual pois neste o
autor possui uma preferncia, o outro pedido feito subsidirio. No litisconsrcio
alternativo tanto faz de quem ser obtida a prestao. o que ocorre, por exemplo,
quando o autor prope ao contra dois rus com responsabilidade solidria. Exemplo
ftico pode ser dado quando a Fazenda Nacional executa devedores constantes da
CDA. Tanto faz quem ir pagar, importa o recebimento do crdito constante no
ttulo.
c) Litisconsrcio sucessivo: ocorre quando os pedidos realizados somente puderem ser

concedidos quando o for o primeiro da ordem, em face de um litisconsorte. Por
exemplo, contratei com A de comprar com ele um apartamento, e com B de reform-
lo. A no me entrega o apartamento e B j anuncia que no pretende dar
cumprimento ao contrato. Ajuzo a ao em face dos dois, para que A, em primeiro
lugar, me entregue o imvel, e B, sucessivamente, faa a reforma. Impossvel ser que
o pedido em face de B seja analisaso se o em relao a A for julgado improcedente.
Julgado improcedente o primeiro pedido, o segundo fica automaticamente excludo.
Esses dois ltimos no esto expressamente previstos no direito positivo; entretanto, so

aceitos pela doutrina e jurisprudncia.
6.2.5. Litisconsrcio Facultativo Imprprio, Recusvel e Multitudinrio

a) Litisconsrcio facultativo imprprio: o previsto no art. 46, IV, que ocorre por
afinidade de questes por um ponto comum de fato ou de direito. Ele jamais ser
unitrio, sendo sempre facultativo e ativo.
b) Litisconsrcio recusvel: o CPC de 39 previa que o ru poderia recusar o litisconsrcio

facultativo imprprio, desmotivadamente. Tal possibilidade foi retirada do
249
ordenamento jurdico, somente podendo efetuar a recusa incidentemente, de forma

motivada, a qual ser decidida pelo juiz em deciso interlocutria.
c) Litisconsrcio multitudinrio: nos casos em que a quantidade de litisconsortes for

suficiente para atrapalhar o andamento processual, o juiz poder desmembr-
lo, DE OFCIO OU A PEDIDO. Esse desmembramento, entretanto, no ser
permitido no litisconsrcio necessrio. De acordo com o art. 46, p. nico, se a parte
fizer um pedido de limitao do litisconsrcio facultativo, esse pedido interromper o
prazo de resposta, que recomear da intimao da deciso. Todavia, esse pedido de
limitao dever ser feito antes de decorrido o prazo para a defesa, sob pena de
precluso.
PROCESSUAL CIVIL. LITISCONSRCIO FACULTATIVO MULTITUDINRIO.

RECUSA DO RU. MOMENTO. REQUERIMENTO FORMULADO A DESTEMPO.
PRECLUSO. PRECEDENTE.
1. A teor do que dispe o pargrafo nico do art. 46 do Cdigo de Processo

Civil, pode a parte recusar a litisconsrcio multitudinrio, interrompendo-se
o prazo para o oferecimento da resposta. Todavia, esse pedido de limitao
dever ser feito antes de decorrido o prazo para a sua defesa, sob pena de
precluso.
2. Recurso especial desprovido.
(STJ, REsp 402447/ES, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado
em 04/04/2006, DJ 08/05/2006, p. 267)
Consequncia da limitao do litisconsrcio facultativo: o juiz dever determinar o

desmembramento da relao jurdica processual, criando-se novos processos com os
sujeitos excedentes (posio de Didier e Dinamarco). Ovdio Batista entende que o juiz
deve excluir os litisconsortes excedentes. Caber ao patrono do autor escolher os
autores que ficaro na demanda originria e aqueles que criaro novas demandas,
que SERO DISTRIBUDAS POR DEPENDNCIA PARA O MESMO JUZO , em
respeito ao juiz natural.
O STJ entende que o litisconsrcio multitudinrio pode ser conhecido de ofcio pelo
juiz, no obstante essa matria ser passvel de precluso. Se h precluso, percebe-se
que no matria de ordem pblica. O JUIZ PODER CONHECER DO
LITISCONSRCIO MULTITUDINRIO AT A CITAO. Aps a citao, o ru, no
prazo de resposta poder alegar essa espcie de litisconsrcio.
6.3. Consequncia da No Formao do Litisconsrcio Necessrio

De acordo com o art. 47 do CPC, ser ineficaz a sentena proferida no processo no qual se
verificar a ausncia de litisconsrcio necessrio. Porm, na verdade, o vcio variar de acordo
com o motivo pelo qual o litisconsrcio necessrio.

250
Se a previso de formao do litisconsrcio necessrio for legal, a sentena proferida ser

absolutamente nula. Se a sentena no for anulada por ao rescisria ou antes de seu
trnsito em julgado, somente gerar efeitos para os que participaram do processo, no
vinculando os terceiros.
Se o litisconsrcio for necessrio em virtude da incindibilidade da relao jurdica de direito

material, a sentena ser ineficaz, no tendo condio de gerar qualquer efeito, seja para
quem participou do processo ou no. Nesse caso, o vcio no se convalidar mesmo com o
trnsito em julgado e mesmo com o decurso do prazo da ao rescisria, podendo ser
apontado a qualquer tempo por meio de uma ao declaratria.
Logo,SENDO CASO DE LITISCONSRCIO NECESSRIO SIMPLES, A

SENTENA GERA EFEITOS SOMENTE PARA OS QUE
PARTICIPARAM DO PROCESSO. SENDO CASO DE
LITISCONSRCIO NECESSRIO UNITRIO, NO GERA EFEITO
PARA NINGUM.
6.4. Regime de Tratamento dos Litisconsortes
A regra do litisconsrcio que os litigantes sejam considerados, em suas relaes com a parte
contrria, como litigantes distintos (art. 48), salvo disposio em contrrio.
Se o litisconsrcio for unitrio, o tratamento dos litisconsortes dever ser uniforme. Se

simples, seus atos sero considerados isoladamente, no beneficiando e nem prejudicando ao
outro.
Necessrio que se entenda os seguintes conceitos, desenvolvidos no Brasil por Barbosa

Moreira:
a) Conduta determinante: a conduta da parte que a leva a uma situao desfavorvel,

como v.g., a revelia, a desistncia, a renncia etc.
b) Conduta alternativa: aquela pela qual a parte visa a uma melhora de sua situao
processual, ainda que no a obtenha efetivamente. aquela praticada com o objetivo
de alcanar um resultado favorvel aos litisconsortes. Ento, se a parte requer a
juntada de um documento, se a parte requer a oitiva do perito, se a parte quer
recorrer, todas essas condutas voltadas para o resultado favorvel, resultado positivo,
so chamadas de condutas alternativas. Diante dessas condutas, o ato praticado por
um dos litisconsortes produz efeitos para todos, independentemente de qualquer
manifestao de vontade.
Assim, vejamos as regras.
6.4.1. Regras
A conduta determinante de um litisconsorte no pode prejudicar o outro. O ato praticado por
um dos litisconsortes, somente, produz efeitos se todos concordarem. Isso significa que, se um
251
dos litisconsortes no concordar com a manifestao de vontade, o ato no produz nenhum

efeito.
Exemplo: digamos que voc tem um litisconsrcio passivo necessrio unitrio, dez
litisconsortes, o primeiro, segundo, terceiro, quarto, quinto, sexto, stimo, oitavo, nono, nove
dos litisconsortes passivos unitrios reconhecem a procedncia do pedido do autor, mas um
deles no concorda com o reconhecimento da procedncia do pedido, produz efeitos? No,
para ningum. Na conduta determinante, o ato s produz efeitos se todos os litisconsortes
concordam, se um deles no concordar, o ato no produz qualquer efeito.
Mas lembre-se, sempre na conduta determinante prejudicial, porque, se for uma conduta
benfica, produz efeitos automaticamente, independentemente de qualquer indagao.
No litisconsrcio simples, a conduta alternativa de um litisconsorte no aproveita aos

demais. Porm, nesse caso, a prova produzida por um dos litisconsortes aproveitar aos
demais, CASO O FATO QUE SE QUEIRA PROVAR SEJA COMUM, em funo do princpio da
comunho das provas.
CONSTITUCIONAL, ADMINISTRATIVO, CIVIL E PROCESSUAL CIVIL -

FUNCIONRIO PBLICO - REAJUSTE DE VENCIMENTOS, EM JANEIRO DE
1993 (28,86%) - LEIS N 8.622/93 E 8.627/93 - JUROS DE MORA TERMO
INICIAL - ART. 1.536, 2, DO CDIGO CIVIL - LITISCONSRCIO ATIVO
FACULTATIVO - RECURSO INTERPOSTO S POR UM AUTOR - ART. 48 DO CPC
INAPLICABILIDADE DO ART. 509 DO CPC.
I - Tratando-se de litisconsrcio ativo facultativo, os litisconsortes so

considerados, em suas relaes com a parte adversa, como litigantes
distintos, pelo que os atos e omisses de um no prejudicaro nem
beneficiaro os outros, tal como dispe o art. 48 do CPC.
II - Interposto recurso especial apenas por um dos autores, o provimento

do apelo no aproveita aos demais, que no recorreram, de vez que a
extenso prevista no art. 509 do CPC aplica-se apenas hiptese de
litisconsrcio unitrio (RE n 149.787-4-ES, Rel. Min. Seplveda Pertence;
REsp n 84.079-SP, Rel. Min. Slvio de Figueiredo).
[...]
(TRF1, AC 1998.01.00.087496-0/DF, Rel. Desembargadora Federal Assusete

Magalhes, Segunda Turma,DJ p.38 de 30/04/2001)
No litisconsrcio unitrio, a contestao/interposio de recursos por um aproveita a todos os

litisconsortes.
Art. 509. O recurso interposto por um dos litisconsortes a todos aproveita,

salvo se distintos ou opostos os seus interesses.
Pargrafo nico. Havendo solidariedade passiva, o recurso interposto por

um devedor aproveitar aos outros, quando as defesas opostas ao credor
Ihes forem comuns.
252
Na verdade, todas as condutas alternativas estendem os efeitos aos demais no litisconsrcio

unitrio. Entretanto, no pode o litisconsorte confessar ou desistir; tal ato ser nulo sem a
ratificao dos demais. Isso de acordo com Didier.
Daniel Assumpo esclarece que essa interpretao do art. 350 do CPC errada. Isso porque a
confisso um meio de prova. Se um dos litisconsortes confessa um fato que diga respeito a
todos, convencendo-se o juiz da veracidade do que foi dito, todos os sujeitos sofrero os
efeitos disso, no sendo lgico que o juiz, num mesmo processo, considere um fato existente
para uma das partes e o mesmo fato inexistente para as outras.
Esse entendimento se aplicar pouco importando qual a espcie de litisconsrcio; sendo

unitrio ou simples, o fato ser sempre um s, de forma que, sendo a confisso eficaz,
vincular a todos, sendo ineficaz, no vincular a ningum.
CONDUTA DETERMINANTE CONDUTA ALTERNATIVA

LITISCONSRCIO UNITRIO No gera efeitos em relao aos Beneficia aos demais,
demais, salvo se ratificada por independentemente de
todos. manifestao.
LITISCONSRCIO SIMPLES Somente prejudica quem No favorece aos demais
manifestar a vontade. litisconsortes, salvo se tratar-se
de juntada de provas.
6.5. Interveno Iussu Iudicis (art. 47, p. nico)

Nada mais do que o ingresso de terceiros no processo pendente por ordem do juiz. O CPC
prev que somente pode ocorrer em relao ao litisconsorte necessrio no citado no polo
passivo.
O juiz determinar ao autor a citao de todos os litisconsortes necessrios no prazo que

assinar, sob pena de extino do processo.
Ento, se o autor no incluir, o processo ser extinto sem resoluo do mrito, mas com base
em qu?
Duas posies:
1. Para Luiz Fux, a hiptese de falta de requisito processual de validade, art.267, IV do CPC.
Adotar a posio do Fux, j que Ministro do STF agora.
2. Para Alexandre Cmara, extinto sem resoluo do mrito por falta de legitimidade passiva
ad causam, art.267, VI do CPC.
Didier defende interpretao extensiva para que tambm se adote tal postura para o
litisconsorte unitrio facultativo no citado, j que este tambm ser atingido pela coisa
julgada.
Porm, NO DEVE O JUIZ DETERMINAR DIRETAMENTE A CITAO DO LITISCONSORTE

FALTANTE, J QUE O AUTOR QUEM ARCAR COM AS CUSTAS PROCESSUAIS DE FAZ-LO E,
TAMBM, COM O NUS DE NO FAZ-LO.
253

1. TRF1 XII QUESTO 77. Os litisconsortes sero considerados, em suas relaes com
a parte adversa, como litigantes distintos; os atos e omisses de um no prejudicaro
nem beneficiaro os outros.
2. TRF1 XII QUESTO 77. Mesmo considerando que os atos e omisses de um

litisconsorte no prejudicaro nem beneficiaro os outros, pode-se afirmar que o
recurso interposto por um dos litisconsortes a todos aproveita, salvo se distintos ou
opostos seus interesses.71
3. TRF5 IX CESPE QUESTO 100. Caracterizada a afinidade das questes propostas

em juzo, impe-se o deferimento da formao do litisconsrcio ativo facultativo72,
mas a parte contrria pode recusar o litisconsrcio multitudinrio, demonstrando
fundamentadamente a dificuldade do exerccio de defesa73. Esse pedido de limitao
deve ser feito antes de decorrido o prazo para a defesa, sob pena de precluso.
4. MPF XXV 2011 QUESTO 83 O pargrafo nico do art. 46 do CPC (limitao de

litisconsortes) pode ser aplicado quando contribuir para a rpida soluo do litgio ou
para evitar comprometimento da defesa.
5. EMAGIS 2012/24 QUESTO 11. Pacificou-se no STJ a orientao pela

desnecessidade de citao dos candidatos aprovados e dos demais inscritos no
concurso pblico, a ttulo de litisconsrcio necessrio, em demanda cuja pretenso se
limita a discutir ato de excluso de certo candidato do certame, por gozarem tais
candidatos de mera expectativa de direito74.
6. EMAGIS 2012/24 QUESTO 11. O juiz poder limitar o litisconsrcio facultativo

quanto ao nmero de litigantes, quando este comprometer a rpida soluo do litgio
ou dificultar a defesa. O pedido de limitao interrompe o prazo para resposta, que
recomea da intimao da deciso
71
Essa assertiva est correta em funo da orao final, salvo se distintos ou opostos seus interesses:
a ressalva se refere ao litisconsrcio simples.
72
Isso est errado, em parte, pois o juiz pode recusar de ofcio o litisconsrcio multitudinrio, quando
ativo e facultativo, at a citao do ru.
73
No se trata de litisconsrcio recusvel, j que esse ocorria, quando era permitido pela legislao,
independentemente de fundamentao.
74
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. CONCURSO PBLICO. PETROBRS. EXCLUSO DE CANDIDATO
DO CERTAME. MANDADO DE SEGURANA. CABIMENTO. ATO DE AUTORIDADE. FORMAO DE
LITISCONSRCIO PASSIVO NECESSRIO. DESNECESSIDADE. JURISPRUDNCIA CONSOLIDADA DESTA
CORTE SUPERIOR NESSES SENTIDOS. LITIGNCIA DE M-F CARACTERIZADA.
[...]
2. Tambm pacificou-se no Superior Tribunal de Justia a orientao pela desnecessidade de citao dos
candidatos aprovados e dos demais inscritos no concurso pblico, a ttulo de litisconsrcio necessrio,
em demanda cuja pretenso se limita a discutir ato de excluso de certo candidato do certame, por
gozarem tais candidatos de mera expectativa de direito. Precedentes.
[...]
(REsp 1298074/SP, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em
12/04/2012, DJe 17/04/2012)
254
7. EMAGIS 2012/24 QUESTO 11. Segundo entendimento firmado pelo STJ, a

propositura de ao rescisria sem a presena, no polo passivo, de litisconsorte
necessrio somente comporta correo at o prazo decadencial de dois anos
disciplinado pelo art. 495 do CPC ("Art. 495. O direito de propor ao rescisria se
extingue em 2 (dois) anos, contados do trnsito em julgado da deciso"). Aps essa
data, a falta de citao do litisconsorte implica a decadncia do direito de pleitear a
resciso, conduzindo extino do processo sem resoluo do mrito75.
8. Na ao pauliana h formao de litisconsrcio passivo necessrio entre alienante e

adquirente, sendo NULO o processo que assim no observar.
9. Nas aes versando sobre posse de imvel, quando no litiguem entre si, quer no polo
ativo ou passivo da relao processual, o litisconsrcio dos cnjuges somente
indispensvel nos casos de composse ou por ato de ambos.
10. Na sucesso da parte, a ttulo singular ou universal, h litisconsrcio superveniente.
11. O juiz s pode limitar o nmero de litigantes no litisconsrcio facultativo.
12. O litisconsrcio passivo formado na ao de usucapio necessrio simples.
13. As pessoas jurdicas de direito pblico podero, nas causas cuja deciso possa ter
reflexos, ainda que indiretos, de natureza econmica, intervir, independentemente da
demonstrao de interesse jurdico, para esclarecer questes de fato e de direito.
14. Se o autor no promover a citao do litisconsorte necessrio determinada pelo juiz

(iussu iudicis), em aes de direitos disponveis, extingue-se o processo (art. 47, p.
nico).
15. O litisconsrcio ser necessrio e unitrio sempre que for obrigatria a participao de
todos os integrantes da relao material incindvel.
16. O litisconsrcio multitudinrio poder ser limitado pelo juiz.
75
PROCESSO CIVIL. EMBARGOS DE DIVERGNCIA. AO RESCISRIA.
PROPOSITURA APENAS EM FACE DE PARTE DOS INTEGRANTES DA RELAO ORIGINRIA.
LITISCONSRCIO NECESSRIO. CORREO. DECADNCIA.
1. Nas aes rescisrias integrais devem participar, em litisconsrcio unitrio, todos os que foram partes
no processo cuja sentena objeto de resciso.
2. A propositura de ao rescisria sem a presena, no polo passivo, de litisconsorte necessrio somente
comporta correo at o prazo de dois anos disciplinado pelo art. 495 do CPC. Aps essa data, a falta de
citao do litisconsorte implica a decadncia do direito de pleitear a resciso, conduzindo extino do
processo sem resoluo do mrito.
3. Embargos de divergncia conhecidos e providos.
(EREsp 676159/MT, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, CORTE ESPECIAL, julgado em 01/12/2010, DJe
30/03/2011)
255
7. Alienao da Coisa ou Objeto Litigioso (art. 42, CPC)

permitido que, na pendncia do processo, uma das partes aliene, a ttulo particular, a coisa
ou direito litigioso a terceiro. A litispendncia pressuposto para a ocorrncia de uma
alienao da coisa ou do direito litigioso.
Para o demandante, a litispendncia se inicia com a propositura da ao. Para o demandado,

com a citao.
Neste instituto, tem-se, em nvel processual, a relao autor versus ru/cedente, e, em nvel
extraprocessual, cedente e cessionrio. Se o objeto litigioso for julgado em favor do autor, o
processo produzir efeitos em relao ao cessionrio, que no era parte, PRODUZINDO
CONTRA ELE COISA JULGADA.
A regra que o cessionrio/adquirente no precisa saber da litigiosidade da coisa para que

fique submetido aos efeitos da coisa julgada.
Porm, em relao a imvel litigioso o terceiro de boa f ficar protegido aps o registro,
caso a ao real imobiliria no tenha sido averbada na matrcula do imvel. Porm, cabe a
esse terceiro provar que promoveu diligncias acerca do imvel, como a procura de processos
nos cartrios distribuidores etc., j que o processo pblico e h uma presuno relativa de
conhecimento sobre ele. Sobre esse tema:
PROCESSO CIVIL. ALIENAO DE BEM IMVEL LITIGIOSO. TERCEIRO

ADQUIRENTE. EXTENSO DOS EFEITOS DA SENTENA. LIMITES.
1. A regra do art. 42, 3, do CPC, que estende ao terceiro adquirente os

efeitos da coisa julgada, somente deve ser mitigada quando for evidenciado
que a conduta daquele tendeu efetiva apurao da eventual litigiosidade
da coisa adquirida. H uma presuno relativa de cincia do terceiro
adquirente acerca da litispendncia, cumprindo a ele demonstrar que
adotou todos os cuidados que dele se esperavam para a concretizao do
negcio, notadamente a verificao de que, sobre a coisa, no pendiam
nus judiciais ou extrajudiciais capazes de invalidar a alienao.
2. Na alienao de imveis litigiosos, ainda que no haja averbao dessa

circunstncia na matrcula, subsiste a presuno relativa de cincia do
terceiro adquirente acerca da litispendncia, pois impossvel ignorar a
publicidade do processo, gerada pelo seu registro e pela distribuio da
petio inicial, nos termos dos arts. 251 e 263 do CPC. Diante dessa
publicidade, o adquirente de qualquer imvel deve acautelar-se, obtendo
certides dos cartrios distribuidores judiciais que lhe permitam verificar a
existncia de processos envolvendo o comprador, dos quais possam
decorrer nus (ainda que potenciais) sobre o imvel negociado.
3. Cabe ao adquirente provar que desconhece a existncia de ao

envolvendo o imvel, no apenas porque o art. 1., da Lei n. 7.433/85,
exige a apresentao das certides dos feitos ajuizados em nome do
vendedor para lavratura da escritura pblica de alienao, mas, sobretudo,

256
porque s se pode considerar, objetivamente, de boa-f o comprador que

toma mnimas cautelas para a segurana jurdica da sua aquisio.
4. Recurso ordinrio em mandado de segurana a que se nega provimento.
(STJ, RMS 27.358/RJ, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 05/10/2010, DJe 25/10/2010)
Com a alienao, a parte alienante/cedente permanecer no processo discutindo interesse

alheio. Logo, hiptese de legitimao extraordinria/substituio processual superveniente.
Porm, SER POSSVEL, TAMBM, QUE A ALIENAO DA COISA OU SUCESSO NO

DIREITO LITIGIOSO IMPLIQUE UMA SUCESSO PROCESSUAL. Nesse caso, ser
necessrio que o adquirente requeira ao juiz, em qualquer tempo, seu ingresso no processo,
recebendo-o no estado em que se encontra. Porm, SER IMPRESCINDVEL A ANUNCIA DA
PARTE CONTRRIA PARA QUE ISSO OCORRA.
Caso ela no o permita, o adquirente poder intervir no processo como assistente

litisconsorcial do cedente, j que seu interesse jurdico direto.
8. Teoria dos Fatos Jurdicos Processuais Plano da Existncia

8.1. Ato e Procedimento
O processo um conjunto de atos teleologicamente organizados para a prtica de um ato
final. tambm um procedimento, ato-complexo, sendo ele, do ponto de vista interno, uma
unidade composta de vrias unidades.
8.2. Classificao dos Atos Processuais

a) Fatos jurdicos em sentido estrito: so os fatos no-humanos que influenciam
juridicamente no processo, como a morte, a fora maior, calamidade pblica etc. Uma
menor parte da doutrina no admite sua existncia.
b) Atos jurdicos em sentido estrito: so os atos jurdicos processuais cujos efeitos so

determinados em lei, apesar de serem realizados pela iniciativa humana.
c) Atos-fatos processuais: so os atos em que irrelevante se discutir sobre a existncia

da vontade humana e sobre seu contedo, como a revelia, a precluso etc. O ato
decorreu de um comportamento humano, mas foi absolutamente independente de
sua vontade para ser observado.
d) Negcios jurdicos processuais: so os contratos ou acordos e convenes celebrados

pela parte no curso do processo e sobre ele, como os acordos para dilao de prazo,
adiamento acordado em audincia etc. Podem os negcios serem unilaterais, como a
desistncia e a renncia. Alguns negcios precisam ser homologados pelo magistrado,
como aqueles realizados no curso do processo que envolvam menor de idade.
Entretanto, a maior ou menor regulao legal no descaracteriza o ato como negcio.
O relevante para se caracterizar um negcio no apenas o direcionamento da
257
vontade para a prtica de um ato, mas tambm o desejo de se produzir determinado

efeito jurdico escolhido.
8.2.1. nus Processual, Dever Processual, Encargo Processual e Faculdade Processual

nus deriva do latim onus, significando carga, peso. Quando se diz que a parte tem um nus,
trata-se de uma faculdade no sujeita coero, mas que gera efeitos em seu prejuzo, no
caso de inrcia. J o dever geralmente ligado ao direito material e requer algum
adimplemento, podendo a omisso caracterizar ilcito ou resultar em coero. Assim, por
exemplo, h o nus de provar, mas, por outro lado, o dever de se proceder com lealdade e
boa-f.
Em outras palavras, o dever est sempre acompanhado de coero na medida em que seu
descumprimento afeta o sistema como um todo. No h, portanto, qualquer liberalidade. A
conduta exigida em benefcio de todos. Da porque o seu descumprimento gera uma sano.
Por outro lado, apesar do nus tambm exigir determinada conduta, tal exigncia feita
apenas em benefcio de seu detentor. O no cumprimento de um nus gera consequncias
processuais, mas no uma sano especfica. Por exemplo, se o autor no quiser, ele no
precisa provar o que alega, mas sofrer evidentemente os efeitos da ausncia da prova.
8.3. Conceito de Ato Processual

Ato processual no abrange somente aqueles endoprocedimentais, mas tambm os demais
atos que interfiram, de algum modo, no desenvolvimento da relao jurdica processual.
Ato processual todo comportamento humano volitivo que, considerado pelo Direito como
relevante para o processo, est apto a produzir efeitos jurdicos na relao jurdica
processual.
So atos processuais do juiz os despachos e as decises, (interlocutrias ou definitivas).
8.3.1. Atos Processuais dos Juzes Delegveis aos Serventurios: Mero Expediente
Trata-se de uma expressa previso constitucional, a fim de racionalizar a atividade judicante e
garantir uma razovel durao do processo.
Art. 93 [...]
XIV os servidores recebero delegao para a prtica de atos de

administrao e atos de mero expediente sem carter decisrio; (Includo
pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)
Para atos prprios de magistrados (entendendo-se atos prprios como atos privativos e
decisrios), no pode, por evidente, haver delegao. No entanto, o prprio CPC admite a
delegao de atos de mero expediente aos serventurios, isto , atos que no tenham
contedo decisrio, como a determinao de especificao de provas, por exemplo.
Atos de mero expediente so aqueles que se destinam a impulsionar o processo, sem,

contudo, resolver qualquer questo. A deciso, nos processos, ato privativo do juiz e no

258
pode ser delegada a terceiros. Os atos de mero expediente, por no terem contedo
decisrios, esto sujeitos delegao.
8.4. Ato Ilcito Processual

a) Ilcito indenizativo: o ato contrrio ao direito cujo efeito jurdico o surgimento da
obrigao de indenizar, como a litigncia de m f etc.
b) Ilcito invalidante: a conduta contrria ao direito cujo efeito jurdico dar ensejo
invalidao de um ato jurdico. Geralmente, nela h um requisito no cumprido.
c) Ilcito autorizante: a conduta contrria ao direito cujo efeito a permisso de

praticar um determinado ato.
d) Ilcito caducificante: o ilcito preclusivo, conduta contrria do direito cujo efeito a

perda de uma situao jurdica.

1. TRF4 XIII QUESTO 68. A intimao presume-se vlida quando dirigida ao endereo
referido pela parte na inicial ou contestao.
9.Invalidades Processuais
9.1. Sistema de Invalidades Processuais Regras
9.1.1. Sistema de Invalidades Processuais e Sistema de Invalidades do Direito Material

O sistema de invalidades do processo civil construdo para que no haja invalidades. A
invalidao do ato deve ser tida como soluo ultima ratio, tomada apenas quando no for
possvel aproveitar o ato praticado com defeito.
O ato processual defeituoso produz efeitos at a decretao de sua invalidade. No existe

invalidade processual de pleno direito. Ela deve, necessariamente, ser decretada.
Para o retrgrado CPC, o ato realizado em desacordo com a forma prevista na lei o que se
chama de ato nulo, porque, para o CPC, com base no direito civil, existe ato nulo de pleno
direito, em outras palavras, o ato que realizado em desacordo com a lei nasce nulo.
Porm, na verdade, o ato realizado em desconformidade com o ato previsto na lei no um

ato nulo de pleno direito, em processo civil no existe ato nulo de pleno direito, o ato no
nasce nulo. O ato nasce imperfeito, nasce viciado ou, como se diz normalmente, trata-se de
um ato invlido. Para essa corrente de pensamento (Didier, Marinoni), o ato realizado em
desconformidade com o modelo legal um ato imperfeito, ato invlido. o que,
tecnicamente, eles denominam de invalidade.
Mas, veja, ainda no uma nulidade. Por qu? Porque, para ser considerado uma nulidade,
preciso uma deciso judicial que decrete o ato invlido.

259
ENTO, NO EXISTE, EM PROCESSO CIVIL, ATO NULO DE PLENO DIREITO. O QUE EXISTE
UMA INVALIDADE QUE, SOMENTE POR INTERMDIO DE UMA DECISO JUDICIAL, PASSA A
SER UMA NULIDADE.
9.1.1.1. Natureza Jurdica das Nulidades

A corrente clssica defende que a natureza jurdica da nulidade de sano. majoritria,
principalmente na jurisprudncia.
Porque, quando se afirma que a nulidade a inobservncia da forma prevista em lei, quando
se afirma que a nulidade nada mais do que a desobedincia da forma prevista em lei, essa
inobservncia precisa ser punida, precisa ser sancionada de alguma maneira. A sano que a
lei estabelece de alguma maneira a nulidade do ato.
Ento, a natureza jurdica seria de sano, porque a nulidade nada mais do que a punio da
lei ao ato praticado em desconformidade com o modelo nela previsto. Essa a posio
majoritria.
Mas existe uma posio mais moderna, no majoritria, defendida pela Teresa Arruda Alvim,
Cmara, que defende que a sano pressupe a existncia de um ato ilcito.
Ento, se a sano pressupe um ato ilcito, existe um problema, porque a inobservncia da

forma prevista em lei no uma ilicitude. O problema de o ato no observar a forma prevista
em lei no uma ilicitude, ento, se no uma ilicitude, ela no pode ser sancionada, o que
vai ocorrer na verdade que a parte ir sofrer um prejuzo, a decretao da nulidade do ato
realizado em desacordo com a lei.
Para os adeptos da segunda corrente, a natureza jurdica da nulidade no de sano, mas sim
de consequncia, de prejuzo parte. A parte sofre um prejuzo que a declarao de nulidade
do ato ou decretao da nulidade do ato em virtude de sua desconformidade com a lei.
9.1.1.2. Natureza Jurdica da Deciso que Decreta a Nulidade

A natureza jurdica depender da posio adotada. Se adotar a posio do Cdigo Civil, aquela
de que o ato nasce nulo, a deciso judicial, nessa hiptese, vai declarar uma nulidade
existente. Ento, para a teoria do cdigo, o ato nasce nulo. Ao adotar essa teoria, a natureza
da deciso declaratria.
Se adotar a posio mais moderna, de que, na verdade, se est diante de uma invalidade e,
somente aps uma deciso judicial se pode falar em nulidade, essa deciso judicial ter
natureza constitutiva negativa ou tambm chamada de desconstitutiva, porque essa deciso
judicial que vai decretar a nulidade do ato e de todos aqueles que so dele dependentes.
Pelo Cdigo Civil Natureza jurdica da nulidade declaratria
Pela teoria moderna Natureza jurdica da nulidade (sano) desconsitutiva
9.1.2. Os Tipos ou Espcies de Defeitos (ou Vcios) Processuais
a) Meras irregularidades: so defeitos processuais que no geram qualquer invalidade. A
lei no d maior importncia a suas prprias exigncias, quando superficialmente
formais, porque insignificante ou nenhuma a relao dessas exigncias com a

260
indispensvel seriedade na produo do resultado querido pelo agente. Ex.: o uso do

vernculo, quando h algumas citaes latinas ou o uso de expresses de lngua
estrangeira. A irregularidade se caracteriza por ser a prtica de erros materiais no
processo. Esses erros materiais no acarretam a nulidade do ato, eles podem ser
corrigidos de ofcio pelo juiz e eles so os mais frgeis dos vcios processuais
existentes. Entre as imperfeies processualmente irrelevantes, ou meras
irregularidades, existem as que no produzem consequncia alguma e as que geram
sanes de outra ordem, como a responsabilidade civil ou certas punies disciplinares
a juzes, auxiliares da Justia, partes ou mesmo ao advogado. Ex.: CPC, arts. 22, 133, II,
144, I, etc.
b) No decretveis de ofcio: so defeitos mais raros, cuja forma estabelecida com o

objetivo de resguardar interesse particular. Geralmente, eles esto expressamente
previsto em lei.
c) Decretveis de ofcio: so situaes que normalmente decorrem de defeitos de

procedimento, ausncia de pressupostos processuais e condio de ao.
d) Decretveis de ofcio ou por manifestao das partes:
e) Atos inexistentes: a existncia de um ato jurdico depende invariavelmente da

presena de seus elementos essenciais, sem os quais ele no o que talvez aparente
ser. Essa situao tpica composta pela forma determinada em lei, pelo sujeito
qualificado a realizar o ato, pela vontade do agente e pelo objeto admissvel em
direito. Isoladamente, a observncia dos requisitos formais insuficiente para tipificar
o ato processual e inseri-lo no mundo jurdico como existente; do mesmo modo, sem
um mnimo formal o ato no existe ainda que o sujeito seja adequado e o objeto
possvel. Diante disso, diz-se juridicamente inexistente o ato processual quando lhe
falta algum dos requisitos mnimos caracterizadores do tipo que ele aparenta
reproduzir. Sem a presena cumulativa de todos esses mnimos, ele jamais poder
chegar ao resultado proposto. Materialmente, existe. Uma sentena no-assinada ou
proferida por no-juiz algo que em si mesmo tem realidade material e histrica,
porque o ato aconteceu, mas essa sentena perante o direito e em face do resultado
proposto precisamente como algo que no existe. um nada jurdico, ou um no-
ser (Calmon de Passos). No se v na lei a definio da inexistncia jurdica de atos
processuais nem a explcita formulao de critrios para sua existncia. O conceito de
ato processual inexistente puramente doutrinrio76. H um nico caso em que o
76
Qual a diferena entre o ato inexistente e o ato nulo? E, consequentemente, qual deles, se que
algum deles, produz coisa julgada? O ato inexistente no produz nenhum efeito jurdico. O ato
processual nulo pode produzir efeitos at o momento que a sua nulidade seja decretada. Se eu estou
falando em ato nulo, como a nulidade pode ser decretada? Porque, na verdade, o que o cdigo chama
de ato nulo ns j sabemos que se trata de um ato invlido. No existe ato nulo de pleno direito no
processo civil. indispensvel uma deciso judicial, enquanto essa invalidade no tiver sua nulidade
decretada ela continua produzindo efeitos, at o momento em que a nulidade for decretada. Ento, o
ato inexistente no faz coisa julgada. Por que ele no faz coisa julgada? No faz coisa julgada, porque,
como a sentena inexistente e no produz qualquer efeito, a coisa julgada no tem sobre o que incidir.
261
ato vem explicitamente qualificado como inexistente, que a PROPOSITURA DA

DEMANDA INICIAL POR ADVOGADO QUE AFIRMA SER PROCURADOR DO AUTOR,
MAS NO O (art. 37, nico). Em cinco situaes bsicas o ato processual
juridicamente inexistente: a) quando no est ligado vontade de seu aparente autor
(falta de assinatura); b) quando o agente no tem mnimas condies, perante o
direito, para realizar o ato; c) quando o ato no contm concluso alguma (petio
inicial sem pedido, sentena sem dispositivo); d) quando dita um resultado
materialmente impossvel; ou e) quando o resultado ditado afronta normas superiores
de proteo ao Estado ou ao ser humano
Nulidades cominadas ou no-cominadas: no processo civil moderno INEXISTEM listas de

nulidades, formuladas em lei. Assim no h o duplo inconveniente de enrijecer o sistema,
dando por nulo o ato apesar de no haver falhado ao escopo, e de permitir que atos inidneos
tenham eficcia. O legislador resigna-se a especificar apenas algumas hipteses em que o ato
ser nulo e, no mais, deixa ao intrprete a avaliao da aptido ou inaptido de cada um
deles a produzir o escopo para o qual foi concebido. So raras as nulidades cominadas, como
as que proclamam que a citao indispensvel validade do processo (arts. 214 e 1.105) e
que o processo ser nulo por falta de intimao do Ministrio Pblico nos casos em que sua
interveno seja necessria (arts. 84 e 246), entre outras.
As nulidades no-cominadas constituem o volumoso e delicado material a ser considerado no

trato das nulidades dos atos processuais em geral. A caracterizao de cada uma delas resulta
de uma DUPLA OPERAO, EM QUE SE LEVA EM CONTA O ATO CONCRETAMENTE
REALIZADO, EM CONFRONTO COM O MODELO DEFINIDO EM LEI, PARA DEPOIS VERIFICAR SE
O EVENTUAL DEFEITO FOI CAPAZ DE INABILIT-LO A PRODUZIR O EFEITO DESEJADO. O ato s
ser nulo se concorrerem as duas situaes. As nulidades no-cominadas tm natureza
sistemtica, no sentido de que decorrem de uma coliso com o sistema e no de uma
irracional formulao de listas de atos abstratamente nulos. Importante: apesar de suas
redaes, os arts. 243 e 244 do CPC77 se aplicam s nulidades cominadas e tambm s no
cominadas.
Porm, at mesmo as nulidades cominadas podero no gerar a nulidade do ato, se no

demonstrado prejuzo parte, j que nem todas elas teriam o prejuzo presumido.
Segundo Dinamarco, pode-se ter nulidades cominadas absolutas ou nulidades cominadas

relativas. E, da mesma maneira, pode-se ter as nulidades no cominadas absolutas e nulidades
no cominadas relativas.
E o ato nulo? O ato nulo faz coisa julgada? O ato nulo produz algum efeito? Produz. Ele produz efeitos
at o momento em que a nulidade decretada. Enquanto a nulidade no for decretada, estar
produzindo efeitos. Se a coisa julgada material incide sobre os efeitos de uma sentena, a sentena nula
pode fazer coisa julgada? Pode, porque, enquanto no for decretada a nulidade da sentena, ela faz
coisa julgada.
77
Art. 243. Quando a lei prescrever determinada forma, sob pena de nulidade, a decretao desta no
pode ser requerida pela parte que Ihe deu causa.
Art. 244. Quando a lei prescrever determinada forma, sem cominao de nulidade, o juiz considerar
vlido o ato se, realizado de outro modo, Ihe alcanar a finalidade.
262
Qual a hiptese que a nulidade est prevista expressamente no ordenamento e ela deve ser
decretada independentemente de se verificar a existncia de prejuzo? Segundo ele, s
existiria uma hiptese, que a falta de fundamentao de decises judiciais.
Na hiptese de falta de fundamentao de decises judiciais, prevista no art. 93, IX da CR/88,

nica hiptese de nulidade cominada absoluta, o prejuzo presumido, ela tem que ser
decretada.
9.1.3. No H Invalidades Sem Prejuzo Princpios Regentes

Somente pode ser decretada a nulidade se cumularem-se o defeito processual com a
existncia de efetivo prejuzo. Isso porque a nulidade deve ser ao mximo evitada. So
princpios que informam essa posio legislativa:
a) Princpio do prejuzo ou da transcendncia: pelo princpio do prejuzo ou da

transcendncia, atualmente, para que uma nulidade seja decretada, indispensvel a
demonstrao de prejuzo para a parte.
Art. 249. O juiz, ao pronunciar a nulidade, declarar que atos so atingidos,

ordenando as providncias necessrias, a fim de que sejam repetidos, ou
retificados.
1o O ato no se repetir nem se Ihe suprir a falta quando no prejudicar

a parte.
No sentido do ora exposto:
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. INTIMAO. AMPLA DEFESA.
Trata-se de REsp em que o recorrente, entre outras alegaes, sustenta que

os princpios do contraditrio e da ampla defesa no foram observados
quando o juiz de primeira instncia no procedeu sua intimao como ru
para a audincia de oitiva de testemunha. Afirma, ainda, que a no
observncia do art. 331 do CPC representou-lhe um grande prejuzo, pois,
assim, ficou impedido de se manifestar sobre a produo de provas
importantes para o deslinde da lide. A Turma, ao prosseguir o julgamento,
por maioria, negou provimento ao recurso por entender que, no caso,
constata-se flagrante irregularidade processual, qual seja, ausncia de
intimao do recorrente para acompanhar a audincia da testemunha. Tal
irregularidade, contudo, no lhe trouxe prejuzo, seja porque a prova
produzida sem o contraditrio no foi determinante na fundamentao da
sentena, seja porque o fato sobre o qual a testemunha foi interrogada era
incontroverso ante a ausncia de impugnao. Consignou-se que tais
circunstncias elevam o peso dos princpios da instrumentalidade das
formas e da economia processual; pois, no obstante a ausncia de
intimao do acusado para exercer o contraditrio na oitiva da testemunha,
esse vcio, como dito, no o prejudicou. Ademais, o acrdo recorrido, ao
condenar o agente pblico, assentou-se, exclusivamente, em elementos
fticos, o que no pode ser examinado em recurso especial. REsp 1.201.317-
GO, 2T, Rel. Min. Humberto Martins, julgado em 16/6/2011.

263
b) Instrumentalidade das formas (art. 244): quando a lei prescrever determinada forma,
sem cominar nulidade, o juiz considerar o ato vlido, se, praticado de outra forma,
alcanar a finalidade. A conscincia de que as exigncias formais do processo no
passam de tcnicas destinadas a impedir abusos e conferir certeza aos litigantes (due
process of law) manda que elas no sejam tratadas como fins em si mesmas, seno
como instrumentos a servio de um fim. Tal a ideia da instrumentalidade das formas
processuais, que se associa liberdade das formas e no taxatividade das nulidades,
na composio de um sistema fundado na razo e na conscincia dos escopos a
realizar. Assim, a invalidade do ato essencial para que ele seja nulo, mas no
suficiente nem se confunde com a sua nulidade, que tambm deve deixar de realizar
o escopo ao qual se destina e, por esse motivo, causar prejuzo a uma das partes.
c) Causalidade, consequencialidade ou efeito expansivo (art. 249, caput): a nulidade de

uma parte do ato prejudicar todos os outros aos quais lhes sejam dependentes, sem
prejudicar os outros, que dela sejam independentes.
d) Princpio do legtimo interesse: pelo princpio do legtimo interesse, tambm chamado

de princpio do interesse processual, quando em um processo voc tem um ato cuja
nulidade possa ser declarada, essa nulidade s pode ser alegada por quem no lhe deu
causa, porque, do contrrio, se permitiria que a parte se beneficiasse de sua prpria
torpeza, por isso no pode. Isso o que dispe o art. 243. Porm, o art. 249, 2 diz:
quando puder decidir do mrito a favor da parte a quem aproveite a declarao da
nulidade o juiz no a pronunciar e nem mandar repetir o ato ou suprir-lhe a falta.
Se, no momento em que essa nulidade alegada, o juiz da causa verifica que pode
decidir o mrito a favor da parte a quem a nulidade beneficia, a lei afirma que o juiz
deve decidir o mrito.
e) Princpio da precluso: a parte a quem interessa alegar a nulidade do ato dever faz-
la na primeira oportunidade que possuir para falar nos autos, sob pena de precluso.
Esse princpio diz respeito s nulidades chamadas de relativas, porque as nulidades
absolutas podem ser alegadas a qualquer momento e em qualquer grau de
jurisdio.
f) Princpio do confinamento das nulidades processuais e princpio da conservao dos

atos processuais: quando se tem um determinado ato que padece de um vcio,
preciso de uma deciso judicial que assim o declare. O ato no nasce nulo, embora o
cdigo assim determine, ele nasce viciado, imperfeito, invlido, ele passa a ser uma
nulidade atravs de uma deciso judicial. a ideia de que se deve tentar ao mximo
conservar os atos processuais, quando no possvel conserv-los, voc tem que
decretar a nulidade, que voc procure confinar as nulidades somente aos atos que no
possam ser salvos, muito embora, por vezes, alm daquele ato decretado nulo, todos
aqueles que dele dependam tambm so atingidos pela decretao da nulidade por
fora do princpio da causalidade, da consequencialidade ou do chamado efeito
expansivo das nulidades. por isso que, quando o juiz decreta a nulidade, ele diz o
seguinte: decreto a nulidade do ato de folhas tais e de todos os atos subsequentes;

264
ele faz isso porque se tiver que examinar um por um ele vai dar margem a decises
interlocutrias.
Art. 249. O juiz, ao pronunciar a nulidade, declarar que atos so atingidos,

ordenando as providncias necessrias, a fim de que sejam repetidos, ou
retificados.
Art. 250. O erro de forma do processo acarreta unicamente a anulao dos

atos que no possam ser aproveitados, devendo praticar-se os que forem
necessrios, a fim de se observarem, quanto possvel, as prescries legais.
Pargrafo nico. Dar-se- o aproveitamento dos atos praticados, desde que

no resulte prejuzo defesa.
O erro de forma do processo acarreta somente a invalidao dos atos que no possam ser
aproveitados, o que ocorrer sempre que no resultar prejuzo defesa.
9.1.4. Interveno do Ministrio Pblico e Invalidade

De acordo com o texto legal (art. 246), a falta de interveno do MP implica nulidade do
procedimento, a partir do momento em que ele deveria ter sido intimado. Logo, o que d
ensejo nulidade a falta de intimao. SE, INTIMADO, O MP NO SE MANIFESTAR, NO
HAVER NULIDADE.
Porm, no se invalidar o procedimento pela falta de intimao caso a deciso seja favorvel
ao incapaz que motivou a intervenincia. O MP poder ratificar os atos de que no participou
por falta de intimao, observando o princpio do prejuzo.
9.1.5. Princpio do Aproveitamento dos Atos Processuais Defeituosos Fungibilidade

De acordo com o princpio do aproveitamento, o magistrado deve tentar aproveitar o ato
processual ou procedimento defeituoso, independentemente do grau de defeito do
ato/procedimento.
J o princpio da fungibilidade, vertente do acima, consagra que o aproveitamento poder se

dar ainda que o ato praticado deva ser considerado como outro, como no caso do art. 273,
7, que determina que o pedido de tutela antecipada, se no for possvel, mas puder ser
aproveitado, dever ser tido como solicitao acautelatria.
No direito processual civil no h defeito que no possa ser sanado, por mais grave que seja,
sem excees. s vezes o ato no poder ser aproveitado; nesse caso, deve o juiz promover a
sua renovao, de molde a evitar, sempre, a nulidade do processo.
A nulidade processual no mbito civil o mais trgico erro que o juiz pode deixar acontecer no
processo em que atua, j que revela um grau altssimo de, pode-se dizer, incompetncia ou
descaso, j que ele sempre teve s mos a possibilidade de consertar o procedimento.

265
9.1.6. Invalidade do Procedimento e Invalidade de Cada um dos Atos do Procedimento

A nulidade do procedimento atinge o processo como um todo e se relaciona ao no
preenchimento dos requisitos de admissibilidade do processo. So os chamados vcios de
fundo.
J a invalidade de atos do procedimento a que determina a invalidao dos demais atos que
lhes seguirem (atos praticados aps e deles dependentes, conforme princpio da causalidade).
O ato do procedimento tem, cada um, seu prprio requisito de validade, sendo casustica a
invalidao ou no.
Mesmo diante do defeito que gera a nulidade do processo, o juiz est autorizado a
desconsider-lo, evitando a nulidade, se puder aproveitar o ato sem causar prejuzo parte
que se beneficiaria com a nulificao (art. 249, 2).
9.1.7. Invalidao de Atos do Juiz, das Partes e dos Auxiliares da Justia
9.1.7.1. Atos do Juiz

A deciso judicial defeituosa deve ser invalidada por meio da interposio de recurso, pelo
qual se alegue error in procedendo. Em alguns casos, antes do encerramento da instncia,
possvel pedir a invalidao do ato por simples petio dirigida ao prprio juzo que a proferiu,
o qual poder invalidar a sua prpria deciso.
Porm, se o erro de procedimento ocorrer na sentena, no poder o juiz anul-la, e sanar o

erro. Dever a parte interpor recurso pleiteando anulao.
Art. 463. Publicada a sentena, o juiz s poder alter-la:
I - para Ihe corrigir, de ofcio ou a requerimento da parte, inexatides

materiais, ou Ihe retificar erros de clculo;
II - por meio de embargos de declarao.
Muitas vezes a parte interpe agravo de instrumento para tentar anular um ato processual e o
processo chega ao fim, em primeira instncia, sendo interposta apelao, sem que ainda tenha
sido julgado o AI. Nesse caso, os Tribunais quase sempre julgam o AI prejudicado, j que a
matria nele ventilada dever ser objeto da apelao.
Os vcios transrrecisrios so aqueles que podem ser invalidados mesmo aps o decurso do
prazo de propositura da ao rescisria, que tem por instrumento processual adequado a ao
de nulidade. Somente cabvel em dois casos: deciso proferida em desfavor do ru, em
processo que correu sua revelia, quer porque no fora citado, quer porque o fora de maneira
defeituosa.
9.1.7.2. Atos das Partes

Sua invalidao depende da existncia ou no de coisa julgada material.
a) Se h coisa julgada material, os atos processuais das partes tornam-se invulnerveis,

no podendo mais ser invalidados.

266
b) Se no h coisa julgada material e o processo ainda est em curso, o ato processual da

parte pode ser invalidado, se no tiver havido precluso, de ofcio ou atravs de
simples petio dirigida para o juiz. No necessria ao autnoma para tal mister.
Se o juiz no invalidar, deve a parte agravar, reiterando os argumentos na apelao.
Se no h coisa julgada material, mas o processo j se encerrou, possvel o ajuizamento de

ao declaratria de nulidade.
9.1.7.3. Atos dos Auxiliares da Justia

So invalidados pelo juiz da causa, no mesmo processo, de ofcio ou a requerimento das
partes.
9.1.8. Princpios da Proporcionalidade, da Cooperao e da Economia Processual

a) Proporcionalidade: o juiz, no exame da gravidade do feito, deve ponderar se a
invalidao a ela proporcional, ou se no seria medida muito drstica.
b) Cooperao: as partes devem cooperar com o Judicirio e entre si para que o processo
tenha um curso regular, devendo o juiz adverti-las sobre os defeitos e consequncias
processuais de seus atos. Lembrar at que a ausncia de cooperao, a depender do
caso, pode resultar em multa por deslealdade processual ou por ato atentatrio contra
a dignidade da Justia;
c) Economia processual: a declarao de nulidade dos atos deve ser evitada ao mximo,
pois a repetio de atos implica em perda de tempo e recursos pblicos.
9.1.9. Princpio da Lealdade Processual (Venire Contra Factum Proprium)

O comportamento contraditrio proibido no processo, j que ofende os princpios da
lealdade processual e da boa f objetiva.
De acordo com o art. 243, quando a lei prescrever determinada forma, sob pena de nulidade, a
decretao desta no pode ser requerida pela parte que lhe deu causa. Porm, para a maioria
da doutrina, esse enunciado somente se aplica aos casos em que o defeito processual no for
absoluto, invalidvel a qualquer tempo.
9.2. Nulidades Absolutas e Relativas

A distino entre nulidades absolutas e relativas no est na lei, mas na doutrina e nas
manifestaes dos juzos e tribunais. A orientao consiste em dimensionar a ineficcia do ato
processual gravidade ou relevncia do defeito.
Constituem causas de nulidade absoluta as infraes a exigncias estabelecidas com o objetivo

de preservar o correto funcionamento dos rgos e servios judicirios e por isso, estando
em jogo o interesse pblico da Justia, o juiz tem o dever de fazer a verificao motu proprio e
a qualquer tempo ou grau de jurisdio, independentemente de provocao pela parte.
Inversamente, a declarao das nulidades relativas depende da iniciativa desta, sempre que a
infrao lei seja prejudicial a ela, sem atingir o interesse pblico. Embora em tese no haja

267
uma relao necessria ou constante entre nulidades cominadas e nulidades absolutas, no

direito brasileiro so absolutas quase todas as nulidades cominadas.
A regra de que a declarao da nulidade absoluta deve ser feita em qualquer tempo ou grau
de jurisdio sujeita a trs ressalvas. A primeira delas que em recurso extraordinrio ou
especial, as nulidades anteriores ao acrdo recorrido s podem ser conhecidas quando j
aventadas e expressamente repelidas (smulas 282 e 356 do STF)78. A segunda que o juiz s
tem poder-dever de pronunciar as nulidades absolutas at o momento em que publica em
cartrio a sentena. A terceira que, com o trnsito em julgado, todas as nulidades ficam
neutralizadas (podendo ser atacadas por rescisria, art. 485, V).
A nulidade relativa depende que a parte inocente formule o pedido de anulao, que haja
interesse processual na anulao e que a parte interessada a alegue na primeira oportunidade
que tenha para manifestar-se no processo.
9.3. Suprimento, Sanao, Repetio e Convalidao das Nulidades

Quando um ato nulo, no h como redimi-lo da invalidade, sanando-o mediante
retificaes que o ponham conforme as exigncias de modo, lugar ou tempo formuladas pela
lei. Mas em alguns casos possvel sanar o procedimento mediante realizao do ato omitido
ou repetio do nulo. Por trs vezes e todas no art. 249 o CPC fala em repetir o ato ou
suprir-lhe a falta. Nunca, porm, em sanar o prprio ato.
No existe uma relao constante entre a sanabilidade do procedimento e o carter absoluto

ou relativo da nulidade. H nulidades absolutas sanveis e insanveis, o mesmo acontecendo
com as relativas, porque com a realizao do ato omitido ou a repetio do ato nulo
desaparece a causa contaminadora. Diferente da sanao do processo, que se faz com
providncias destinadas a eliminar as nulidades decorrentes, o convalescimento do prprio
ato por fora de uma precluso superveniente. AS NULIDADES RELATIVAS DESAPARECEM E O
78
Digamos que o pedido de nulidade no seja formulado na apelao. Pode a parte fazer esse pedido no
Recurso Especial e no Recurso Extraordinrio?Duas correntes:
Primeira corrente exige um pr-questionamento. a corrente clssica do STJ e STF. Se no houve pr-
questionamento anterior, a matria no pode ser alegada nem no Recurso Especial e nem no Recurso
Extraordinrio. Segunda corrente, mais moderna, defende o seguinte: se aquela matria, a nulidade
de tal gravidade que ela se enquadra dentre as questes de ordem pblica, o STJ ou STF poderia analis-
la, inclusive, de ofcio no mbito do Recurso Especial e Recurso Extraordinrio, desde que o Especial e o
Extraordinrio tivessem sido admitidos por outros motivos.
Esse ltimo posicionamento veio sendo adotado pelo STJ, o qual, no entanto, reviu sua posio:
PROCESSUAL CIVIL. TRIBUNAL DE CONTAS. ILEGITIMIDADE PASSIVA. AUSNCIA DE PERSONALIDADE
JURDICA. EXCLUSO DA RELAO PROCESSUAL. MATRIA DE ORDEM PBLICA. AUSNCIA DE
PREQUESTIONAMENTO. 1. A jurisprudncia desta Corte pacfica ao determinar que mesmo as
matrias de ordem pblica precisam ser prequestionadas. 2. O ENTENDIMENTO DE QUE POSSVEL
CONHECER DAS QUESTES DE ORDEM PBLICA DE OFCIO, AINDA QUE NO PREQUESTIONADAS OU
SUSCITADAS, NA EXCEPCIONAL HIPTESE DE O RECURSO ESPECIAL TER SIDO CONHECIDO POR
OUTROS FUNDAMENTOS, EM RAZO DO EFEITO TRANSLATIVO, FOI SUPERADO EM NOVA ANLISE
PELA CORTE ESPECIAL, QUE CONCLUIU PELA NECESSIDADE DO REQUISITO DO PREQUESTIONAMENTO
NA INSTNCIA EXTRAORDINRIA. Precedente: AgRg nos EREsp 999.342/SP, Rel. Min. Castro Meira,
Corte Especial, julgado em 24/11/2011, DJe 01/02/2012. [...] (EDcl nos EDcl no AgRg no AREsp
32.420/PB, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, julgado em 21/06/2012, DJe
28/06/2012)
268
ATO CONVALESCE SE NA PRIMEIRA OPORTUNIDADE A PARTE PREJUDICADA NO LHE

POSTULAR A ANULAO.
Toda e qualquer nulidade fica afastada quando ocorre o trnsito em julgado. PORM, ISSO
H DE SER BEM ENTENDIDO: se chegamos nessa fase, porque a invalidade no teve
sua nulidade decretada no curso do processo. Com a coisa julgada, o que se costuma dizer?
Que, com a coisa julgada, todas as nulidades esto convalidadas, todas as nulidades esto
sanadas79. Isso, tecnicamente, um equivoco porque, se fosse uma nulidade, no tinha como
estar sanada, no tinha como estar convalidada. O QUE DE SE ENTENDER QUE, COM A
COISA JULGADA, TODOS OS VCIOS QUE NO TIVERAM A NULIDADE DECRETADA NO
PODEM MAIS T-LA, TODAS AS INVALIDADES QUE NO FORAM DECRETADAS NULAS NO
PODEM MAIS SER.
NO QUE COM A COISA JULGADA TODAS AS NULIDADES ESTO

CONVALIDADAS, ISSO ERRADO! A nulidade continua, mas acobertada pela
imutabilidade efeito da coisa julgada material. Se fosse uma nulidade, no ia ter como
convalidar, ela j estaria sendo resolvida da maneira correta. O que, na verdade, se quer dizer
que, com a coisa julgada, todas as invalidades, todos os vcios, cujas invalidades no foram
decretadas at esse momento, no podero mais ser decretados nulos.
s vezes esse vcio to grave que ele pode ser enquadrado em uma das hipteses do art. 485
CPC. Ele era uma invalidade, com a coisa julgada voc no pode mais dizer que a invalidade
subsiste, pois ela deixou de ser declarada, mas, s vezes, o vcio to grave que ele se
enquadra em alguma das hipteses de ao rescisria.
At antes da coisa julgada, a nulidade poderia ter sido decretada; com a coisa julgada, ela no
pode mais, mas ela pode se enquadrar em uma das hipteses da ao rescisria, ela passa a
ser uma hiptese de rescindibilidade. Mas cuidado, a ao rescisria no para decretar a
nulidade de nada, a ao rescisria rescindir a coisa julgada, permitindo um novo
julgamento da causa, no para decretar a nulidade de coisa nenhuma, no se decreta mais
a nulidade de nada com a coisa julgada, o que pode acontecer que, pelo fato do vcio ser
muito grave, ocorrer a resciso da coisa julgada. Passa a ser uma hiptese de rescindibilidade.
S que tem prazo dentro do qual essa hiptese possa ser alegada, so dois anos. Decorridos os
dois anos, no cabe mais essa hiptese, salvo nos casos dos vcios transrescisrios. A nica
hiptese admitida pela doutrina e pela jurisprudncia a falta ou nulidade de citao.
Os atos inexistentes, entretanto, no convalescem, porque no existem perante o direito.

1. TRF2 XII CESPE QUESTO 46. O juiz deve tentar aproveitar o ato processual
defeituoso, independentemente do grau de defeito.
79
por isso que se costuma taxar a coisa julgada de uma sanatria geral de nulidade.
269
2. TRF3 XVI CESPE QUESTO 44. No possvel que oficial de justia de comarca
vizinha e contgua proceda penhora e depsito de bem em comarca diferente da sua.
Tal afirmao diz respeito ao princpio da jurisdio denominado territorialidade.
10. Precluso
A precluso um fato processual que tem como consequncia a perda de um poder
processual pelas partes. Ela instituto fundamental para o bom desenvolvimento do
processo, delimitando a estrutura do procedimento e as regras que compem o formalismo
processual.
A precluso se apresenta como um limitador do exerccio abusivo dos poderes processuais.
De acordo com o princpio da precluso, o procedimento no deve ser interrompido ou

embaraado. Deve sempre caminhar adiante. Porm, ela no serve somente ordem, busca
tambm preservar a boa f e a lealdade endoprocessual.
10.1. Classificao
10.1.1. Precluso Temporal

Consiste na perda do poder processual pelo seu no exerccio no momento/prazo oportuno; a
perda do prazo ou a inrcia perante ele implica em precluso.
A doutrina tradicional no reconhece a precluso temporal para o juiz, pois, para ele, os prazos
so imprprios, acarretando somente, no mximo, em sanes disciplinares.
10.1.2. Precluso Lgica

Consiste na perda de um poder processual por se ter praticado ato incompatvel com seu
exerccio. A conduta processual anterior da parte incompatvel com o que ela agora
pretende.
Assim, plenamente possvel a precluso lgica contra o magistrado, que ocorre, v.g., quando
o juiz julga antecipadamente a lide, mas declara improcedente o pedido por falta de provas.
Ora, ele somente pode realizar o julgamento antecipado se entender haver provas suficientes
para tal, sendo este comportamento incompatvel com aquele. Nesse caso, entretanto, ele no
perder, por evidente, a oportunidade de promover o ato; apenas dar azo anulao pelo
tribunal por error in procedendo.
A precluso lgica est intimamente ligada ao venire contra factum proprium, ofendendo
aos princpios da lealdade processual e da boa f objetiva.
10.1.3. Precluso Consumativa

Consiste na perda de um poder processual em razo de j ter sido ele exercido. Assim, no
poder a parte, v.g, apelar novamente aps t-lo feito, ainda que mal feito. Decorre do
brocardo ne bis in idem.

270
10.1.4. Precluso Sano ou Precluso Punitiva

Para Didier, existe tambm este tipo de precluso, que decorre de um ilcito de natureza
processual, ou seja, pelo descumprimento de um preceito processual ou pela tipificao em
uma conduta vedada qual se atribui uma sano.
o caso, v.g., da confisso ficta decorrente da revelia, ou a perda do direito de falar nos autos
pela prtica do atentado (art. 881).
10.2. Natureza Jurdica da Precluso

Em regra, a precluso seria um efeito jurdico, consequncia da inrcia ou de algum ato
processual. Porm, ela tambm poder ser um fato jurdico, que poder compor o suporte
ftico de um outro fato qualquer.
o que ocorre, v.g., com a coisa julgada, fato processual composto pela precluso temporal
mxima, que a coisa julgada formal.
Porm, Dinamarco no entende que a precluso seja um efeito, e sim um fato impeditivo do
exerccio de um poder processual.
10.3. Precluso, Prescrio e Decadncia

A precluso e a decadncia so espcies do gnero caducidade, designao utilizada para a
perda de uma situao jurdica.
A decadncia a perda do direito potestativo em razo do seu no exerccio dentro do prazo.

Assemelha-se precluso temporal em funo do requisito tempo para se operar
Entretanto, trata-se de questo de direito material e, em regra, direitos pr-processuais,
enquanto a precluso instituto de direito instrumental e se refere sempre perda de
faculdade processuais.
J a prescrio a perda da exigibilidade judicial de determinada pretenso reparatria de um

direito violado, por no ter sido exercida no prazo legal. Ao contrrio da precluso, a
prescrio no gera a perda de qualquer direito ou faculdade, seja ela material ou
processual. Alm disso, instituto de direito material.
10.4. Efeitos da Precluso

A priori, o efeito da precluso a perda de um direito processual. Porm, caso o ato jurdico
precluso seja levado adiante pela parte ou pelo juiz, ele ser defeituoso, devendo ser
invalidado, especialmente se gerar prejuzo para a parte.

1. TRF4 XIII QUESTO 71. Consideram-se prazos imprprios aqueles cujo
descumprimento no gera consequncias processuais, mas apenas disciplinares, como
o caso de prazo conferido ao juiz para proferir a sentena ou aos serventurios para
praticar atos de sua atribuio.

271
11. Teoria da Cognio Judicial e Teoria Geral do Procedimento

11.1. Conceito de Cognio
Cognio ato de inteligncia, de anlise e valorao das provas produzidas para se chegar
sentena devidamente fundamentada. A anlise da cognio judicial o exame da tcnica pela
qual o magistrado tem acesso e resolve as questes que lhe so postas para apreciao.
De acordo com Kazuo Watanabe, a COGNIO PODE SER HORIZONTAL OU VERTICAL.
A cognio horizontal aquela que se refere s matrias as quais o juiz pode conhecer num
processo, podendo ela ser limitada ou plena. A cognio horizontal cinge-se extenso ftica e
amplitude do conhecimento do juiz na causa e se relaciona com os elementos objetivos do
trinmio processual: pressupostos processuais, condies da ao e mrito. Pode a cognio
horizontal ser plena ou parcial.
Cognio horizontal parcial ou limitada a cognio na qual o conhecimento do juiz restringe-

se a questes tpicas da causa, no se estendendo sobre toda a complexidade factual
envolvida pelo processo. Pode-se citar as aes de desapropriao, na qual o ru somente
poder alegar determinadas matrias, assim como as aes rescisrias, cujo objeto cognitivo
limitado no CPC80.
J a cognio horizontal integral ou plena a que se estende sobre toda a extenso ftica da
causa, aquela em que a parte pode alegar tudo, como ocorre, v.g., nas aes comuns e no
mandado de segurana (o fato de ser procedimento especial no significa que o objeto de
conhecimento limitado, apenas que deve haver prova pr-constituda do que se alega).
LOGO, A COGNIO HORIZONTAL EST LIGADA AO TIPO DE ARGUMENTAO JURDICA QUE

PODER SER SUSTENTADA PELAS PARTES E LEGITIMAMENTE CONHECIDA PELO JUIZ: SE
TODAS AS MATRIAS, A COGNIO HORIZONTAL SER PLENA; SE A PARTE SOMENTE PUDER
DEDUZIR NA DEMANDA MATRIAS ESPECFICAS, A COGNIO SER LIMITADA.
J a cognio vertical se refere profundidade com a qual ser analisado o objeto de

conhecimento. Trata-se da profundidade da anlise do tema, variando desde tutelas
exaurientes de mrito (definitivas) at as no exaurientes, como ocorre com as liminares e
com as tutelas antecipadas.
A cognio vertical mantm relao de pertinncia com a profundidade do exame,

subdividindo-se em: cognio vertical exauriente e cognio vertical sumria81. A cognio
exauriente visa pr fim incerteza existente sobre o conflito de interesses discutido no
80
o que ocorre, por exemplo, nas aes possessrias (em que ficam excludas do conhecimento as
objees referentes ao domnio), nos embargos do executado (cujo conhecimento limitado pelo art.
741 e incisos do CPC) e nas desapropriaes por necessidade ou utilidade pblica ou interesse social (DL
n 3.365/42, art. 20 contestao s pode versar sobre vcio do processo judicial ou impugnao do
preo).
81
A cognio sumria pertine aos procedimentos que no permitem, em face de determinada situao,
a cognio aprofundada do objeto litigioso, sendo, pois, caracterstica da tutela cautelar e da tutela
sumria antecipatria.
272
processo de conhecimento. Neste, no h limites cognio vertical. No processo de

conhecimento, a cognio alm de exauriente pode ser tambm plena, quer se trate de
procedimento comum ordinrio, quer do sumrio82 ou sumarssimo especfico dos juizados
especiais83, acarretando a formao de coisa julgada material. A cognio sumria, por sua vez,
tpica dos juzos de probabilidades que envolvem situaes de aparncia de direito, de
verossimilhana. Por essa razo no podem decidir a lide: restringem-se, assim (tais juzos), s
tutelas cautelares e antecipatrias84.
Logo, a cognio vertical se refere ao nvel de aprofundamento do juzo no conhecimento da

matria, se de forma exauriente, se de forma mais superficial. TODAS AS DECISES JUDICIAIS
POSSUEM DETERMINADOS NVEIS DE COGNIO VERTICAL: OU SUMRIA OU EXAURIENTE.
11.2. Conceito de Questo

Existem, ao menos, duas definies. A primeira entende que questo qualquer ponto de fato
ou de direito controvertido, ou seja, a respeito dos quais as partes divergiram, de que dependa
o pronunciamento judicial.
Porm, entende-se tambm por questo o prprio pedido, o objeto litigioso do processo.
Logo, v-se que a primeira acepo mais ampla, j que envolve questes prejudiciais
incidentais, tais como a discordncia entre as partes acerca dos valores fixados pelo perito a
ttulo de honorrios.
11.3. Resoluo das Questes: Resoluo Incidenter Tantum e Principaliter Tantum

Questes incidenter tantum so aquelas que surgem no curso do processo e que devem ser
resolvidas para fundamentar a deciso final do objeto litigioso. O magistrado tem de resolv-
las, mas no ficaro elas alcanadas pelos efeitos da coisa julgada.
As questes incidenter tantum, que no fazem coisa julgada, so, v.g., os motivos, a verdade
dos fatos e as questes prejudiciais decididas incidentemente no processo (art. 469).
Art. 469. No fazem coisa julgada:
I - os motivos, ainda que importantes para determinar o alcance da parte

dispositiva da sentena;
Il - a verdade dos fatos, estabelecida como fundamento da sentena;
82
De salientar que no procedimento sumrio a acelerao da prtica dos atos processuais que lhe
prpria no implica a limitao da cognio o procedimento sumrio caracterizado apenas pela
abreviao do iter procedimental, em nada interferindo com a cognio.
83
O procedimento de cognio plena e exauriente o procedimento comum do processo de
conhecimento. O processo especial dos juizados especiais apesar da extrema simplicidade,
informalidade e celeridade, de cognio plena e exauriente, apto, portanto, formao da coisa
julgada material, e no processo de cognio superficial.
84
O mandado de segurana, por exemplo, um processo que tem o exame de mrito condicionado
existncia de prova capaz de fazer surgir cognio exauriente. A afirmao de existncia do direito deve
ser provada mediante prova documental anexa petio inicial. Portanto, h uma relao necessria
entre o nvel de cognio e a justia das decises: quanto mais aprofundado aquele, maior ser o grau
de probabilidade de acerto da sentena.
273
III - a apreciao da questo prejudicial, decidida incidentemente no

processo.
J as questes principaliter tantum so aquelas que devem ser decididas por se constiturem
nos pedidos constantes na petio inicial, compondo o objeto do juzo, a qual faz coisa julgada
e tem fora de lei, nos limites da lide.
A questo prejudicial, que seria resolvida incidentemente, poder ser alada ao status de
questo principal, se a parte o requerer (art. 470), deixando de ser um simples fundamento
decisrio. o que ocorre na ao declaratria incidental.
No controle difuso de constitucionalidade tem-se um exemplo, por excelncia, de questo

incidenter tantum, j que a declarao de inconstitucionalidade apenas fundamento do
pedido principal.
11.4. Objeto do Processo e Objeto Litigioso do Processo

O objeto do processo abrange a totalidade das questes submetidas a juzo, sejam as
prejudiciais, sejam as principais. J o objeto litigioso do processo a questo principal, o
mrito da causa. Segundo a maior parte da doutrina, o objeto litigioso do processo seria
apenas o pedido, no incluindo a causa de pedir.
Questes prejudiciais
Sob essa lgica:
Objeto do processo
Objeto litigioso do
Questes principais
processo
No obstante, IMPORTANTSSIMO entender o seguinte: os pedidos no sero

necessariamente apenas aqueles que o advogado aduz no captulo pedidos e
requerimentos. possvel que tenha sido feito pedido no corpo da pea inicial, o qual poder
ser julgado procedente pelo juiz e, inclusive, sobre o qual ser formada a coisa julgada
material.
Nesse sentido, muito esclarecedor o seguinte julgado:
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. AO DE COBRANA.

VIOLAO DO ARTIGO 535, CPC. NO OCORRNCIA. INPCIA DA INICIAL E
JULGAMENTO EXTRA PETITA. INEXISTNCIA. DENUNCIAO DA LIDE.
IMPOSSIBILIDADE. IRREGULARIDADE NA REPRESENTAO PROCESSUAL.
FUNDAMENTO NO ATACADO. MULTA PREVISTA NO ARTIGO 538, CPC.
EMBARGOS DE DECLARAO PROTELATRIOS. LITIGNCIA DE M-F.
SMULA 07/STJ.

274
1. Os embargos de declarao, de que trata o art. 535 do CPC, tem por

finalidade exclusiva provocar o saneamento de omisso, contradio ou
obscuridade eventualmente existentes na sentena ou acrdo, no se
prestando, destarte, a mera rediscusso da matria apreciada.
2. O pedido feito com a instaurao da demanda emana de interpretao

lgico-sistemtica da petio inicial, no podendo ser restringido somente
ao captulo especial que contenha a denominao "dos pedidos",
DEVENDO SER LEVADOS EM CONSIDERAO, PORTANTO,
TODOS OS REQUERIMENTOS FEITOS AO LONGO DA PEA
INAUGURAL, AINDA QUE IMPLCITOS. Assim, se o julgador se ateve
aos limites da causa, delineados pelo autor no corpo da inicial, no h falar
em deciso citra, ultra ou extra petita.
[...]
(STJ, AgRg no REsp 243.718/RS, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA

28/09/2010, DJe 13/10/2010)
11.5. Objeto da Cognio Judicial
11.5.1. Questes de Fato e de Direito

O fato jurdico aquele apto a produzir efeitos jurdicos; a questo de direito, por sua vez, se
refere norma que pretensamente tutela o pedido do autor ou da parte. Apesar de a parte
no precisar citar leis, ela tem que embasar juridicamente seu pedido, explicar o por qu,
perante o ordenamento jurdico, determinados fatos justificam o acolhimento de sua
pretenso85.
Considera-se questo de fato toda aquela relacionada aos pressupostos fticos de incidncia,
todas aquelas relacionadas existncia do suporte ftico concreto. Qualquer questo
relacionada causa de pedir ser considerada questo de fato.
J a questo de direito aquela relacionada subsuno do fato norma, podendo ser

apreciada de ofcio pelo magistrado (iura novit curia).
Alguns incidentes processuais e algumas aes somente podem ter por objeto questes de
direito, como as ADI, ADC, REsp, RE etc.
AS QUESTES DE FATO COMPEM O OBJETO DE PROVA. As de direito no requerem

prova, salvo se municipal, estadual ou aliengena, e isso somente se o juiz determinar (art.
337).
85
Por exemplo, sendo o pedido de indenizao, ela tem que demonstrar o fundamento jurdico que leva
ao dever de indenizar por parte de algum lhe causou danos materiais, por meio da elucidao da
conduta ilcita, do resultado, do nexo causal e da culpa/dolo.
275
11.5.2. Questes Preliminares e Questes Prejudiciais

Questes preliminares so aquelas cuja soluo crie ou remova obstculo apreciao de
outra. Elas se referem possibilidade de exame da questo de mrito, como os pressupostos
processuais, as condies da ao, os requisitos de admissibilidade recursais etc. Esto ligadas
eminentemente a questes processuais, nas quais se suscitam defeitos do processo, no
atendimento teoria da substanciao etc. Enfim, visam pr termo ao processo sem
julgamento de mrito ou dilatar sua durao, com a remessa para outro juzo, v.g.
Questes prejudiciais so aquelas que se caracterizam por ser um antecedente lgico e

necessrio da questo prejudicada, cuja soluo condiciona o teor do julgamento da questo
subordinada.
A relao de prejudicialidade entre demandas existe sempre que uma delas

verse sobre a existncia, inexistncia ou modo-de-ser de uma relao
jurdica fundamental, da qual dependa o reconhecimento da existncia,
inexistncia ou modo-de-ser do direito controvertido na outra
(DINAMARCO, Cndido Rangel, Instituies de Direito Processual Civil, So
Paulo, vol. II, 2001, Malheiros Ed., pg. 155).
As questes prejudiciais podero ser objeto de processo autnomo. So exemplos de questes

prejudiciais a prescrio, decadncia, compensao etc. Por qu? Pois elas evidentemente
prejudicaro o pedido, ao menos em parte, se reconhecidas, alm de tratarem acerca do
mrito.
Na elaborao da sentena, o juiz primeiro dever analisar as questes preliminares; somente

depois as prejudiciais. Por qu? Pois seria absolutamente incongruente o juiz reconhecer o
direito compensao, mas se declarar, posteriormente, absolutamente incompetente para
conhecer o feito.
11.5.3. Condies da Ao, Pressupostos Processuais e Mrito: Questes de Admissibilidade

e Questes de Mrito
De acordo com o legislador ptrio, as condies da ao e os pressupostos processuais
comporiam as questes de admissibilidade do processo, nas quais no se examinam quaisquer
questes ligadas ao mrito (questes preliminares ao mrito).
J o juzo de mrito a deciso sobre a questo de mrito principal (pedido) e as outras

questes de mrito (fundamentos).
11.6. O Procedimento (Viso Geral do Procedimento Comum Ordinrio)

O procedimento tradicionalmente examinado como sendo a forma atravs da qual os atos
processuais so encadeados um aps o outro com o objetivo de viabilizar o julgamento da
causa.
Modernamente, o italiano Elio Fazzalari, que estuda o procedimento administrativo, afirma

que o procedimento a produo de atos sucessivos voltados para a prtica de um ato final.
Essa teoria foi introduzida no Brasil pelo Dinamarco.

276
Seja qual for o procedimento, ele ser composto pelos chamados elementos estruturais. So
eles: a demanda, a citao, a resposta, a instruo e a deciso.
Dependendo do tipo de procedimento, os elementos estruturais podem estar extremamente

coesos de tal forma que no seja possvel distingui-los; em outras espcies de procedimentos,
eles se mostraro perfeitamente delineados. Certo , no entanto, que eles sempre esto
presentes.
Geralmente o procedimento adotado ser o comum de rito ordinrio; se porventura a

demanda estiver expressamente prevista como sendo hiptese de utilizao de alguma outra
espcie de procedimento, o procedimento comum de rito ordinrio ser subsidiariamente
observado.
Art. 272 - O procedimento comum ordinrio ou sumrio.
Pargrafo nico - O procedimento especial e o procedimento sumrio

regem-se pelas disposies que lhes so prprias, aplicando-se-lhes,
subsidiariamente, as disposies gerais do procedimento ordinrio.
As partes em comum acordo podem adotar um procedimento diverso daquele estabelecido

pela lei? No, procedimento HIPTESE DE NORMA COGENTE, portanto, de observncia
obrigatria; logo, as partes no podem escolher o tipo de procedimento que pretendem
adotar.
Pode o magistrado modificar o procedimento por julgar mais conveniente para a causa,
adaptando-o? No, o procedimento s pode ser alterado pelo juiz nas hipteses
expressamente previstas na lei, a alterao do procedimento no pode ser feita a critrio do
juiz, s quando a lei autoriza.
E em relao converso de processos, ela possvel? Pode-se converter um processo de

conhecimento em processo de execuo? Um processo cautelar em processo de
conhecimento? Um processo de execuo em cautelar? Pela lei no, incabvel converso de
processos, apesar de na prtica alguns juzes o fazerem.
Pois bem.
O procedimento comum ordinrio possui quatro fases:
a) Postulatria: envolve a inicial, a citao e a resposta;
b) Saneamento ou ordinatria: fase geralmente difusa no processo, tendo como marco

final, em tese, o despacho saneador; diz-se que o inco do saneamento comea aps o
fim do prazo de resposta;
c) Instruo: fase de produo probatria, onde os pontos controvertidos fixados no

despacho saneador sero discutidos sob o crivo do contradirio;
d) Julgamento:

277

1. TRF3 XIII QUESTO 67. Entre duas causas h relao de prejudicialidade quando o
julgamento de uma delas influir no teor do julgamento da outra.
12. Petio Inicial

A petio inicial o instrumento que d incio ao processo, o qual j existe desde sua
distribuio (ou registro, se houver apenas uma Vara na subseo judiciria ou comarca). Ela
tambm tem a funo de identificar a demanda, decorrncia natural da necessidade de
meno s partes, causa de pedir e pedido (elementos da ao). Essa segunda caracterstica
permite alguns efeitos:
a) Aplicao do princpio da congruncia, indicando os limites objetivos e subjetivos da

sentena;
b) Verificao de eventual litispendncia, coisa julgada ou conexo;
c) Fornece elementos para a fixao da competncia;
d) Indica desde logo ao juiz a eventual ausncia de alguma das condies da ao;
e) Pode influenciar na determinao do procedimento.
Ela um instrumento solene, j que requer o atendimento de requisitos fixados em lei, os

quais, se inobservados, podem gerar nulidade absoluta ou relativa, aquela causando o
indeferimento da inicial, esta sendo motivo de determinao da emenda.
12.1. Requisitos Estruturais da Inicial no Procedimento Ordinrio

Os requisitos abaixo so os previstos para o procedimento ordinrio. Em procedimentos
diferenciados, costuma haver algumas variantes, como a necessidade de se especificar de
imediato as testemunhas e de indicar os quesitos periciais no procedimento sumrio.
a) Forma escrita: como regra, a inicial deve ser escrita, datada e assinada por advogado,
somente sendo admitida a petio inicial de forma oral nos Juizados Especiais Cveis e
no procedimento especial da ao de alimentos. Ainda assim, nesses casos o pedido
dever ser atermado pelo servidor da Justia.
b) Firma de advogado legalmente habilitado: as iniciais devem contar com a assinatura

de advogado, salvo nos casos de:
i. No haver advogado na comarca, ou, se houver, todos se negarem a

patrocinar a causa (postulao em causa prpria, art. 36, caput, CPC);
ii. Habeas corpus;
iii. Juizados Especiais Cveis, na primeira instncia, em causa de at 20 salrios

mnimos. Se federais, at 60 SM;

278
iv. Justia do Trabalho, nas instncias ordinrias.
c) Endereamento: dever o juzo competente, seja ele de primeiro ou segundo grau, ser
identificado;
d) Verificao das partes: deve constar na inicial, no prembulo, a indicao das partes e
sua qualificao, com indicao de nome completo, estado civil, profisso, domiclio e
residncia. Isso se presta a permitir a citao e a individuao dos sujeitos processuais.
Outros dados tambm sero altamente recomendados, como o RG, CPF e CNPJ.
Quando se tratar de pessoa jurdica na propositura de ao, fundamental que a

inicial venha acompanhada do estatuto social e da documentao que comprove a
regularidade da representao. Na Justia Federal, tem sido exigida tambm o
comprovante de cadastro do CNPJ na receita federal, o qual pode ser retirado de graa
pela internet;
e) Fato e fundamento jurdico do pedido: a exposio de ambos materializa a causa de

pedir; a causa remota o fato real, da vida, enquanto a causa prxima ou imediata o
fundamento jurdico. A causa de pedir o fato ou conjunto de fatos jurdicos e a
relao jurdica, trazidos pelo demandante como fundamento de seu pedido.
Logo, no basta a indicao da relao jurdica, efeito do fato jurdico, sem que se
indique qual o fato jurdico que lhe deu causa teoria da individualizao. Conforme j
visto anteriormente, o Brasil adotou a teoria da substanciao impura da causa de
pedir.
Lembrar que no se pode confundir fundamento jurdico com fundamentao legal, a qual
dispensvel; afinal, iura novit curia.
f) Pedido: petio inicia sem pedido inepta. As caractersticas do pedido sero

analisadas em captulo prprio.
g) Valor da causa: ser visto adiante. Tem grande importncia na Justia Federal, j que o
valor da causa pode ou no determinar a competncia absoluta dos Juizados Especiais
Federais.
h) Indicao dos meios de prova: se o procedimento for o sumrio, devem ser j

apresentados na inicial os quesitos periciais.
i) Requerimento de citao do ru:
j) Indicao do local onde o patrono receber intimaes: previso do art. 39, I.
k) Outros documentos indispensveis propositura da ao: previso aposta no art. 283,

variar de acordo com cada demanda.

279
12.2. Emenda da Inicial

Se a petio estiver irregular por lhe faltar algum dos requisitos, o magistrado dever intimar o
autor para emend-la, no prazo de 10 dias. Se a primeira emenda no foi satisfatria, permite-
se nova emenda. No caso de falta de endereo do patrono, o prazo de emenda ser de 48
horas, conforme art. 39, p. nico.
Esses prazos podem ser dilatados pelo magistrado, a depender do caso concreto, e apedido
das partes. Veja:
RECURSO REPETITIVO. PRAZO. EMENDA INICIAL.
A Seo, ao apreciar o REsp submetido ao regime do art. 543-C do CPC e

Res. n. 8/2008-STJ, firmou o entendimento de que o prazo previsto no art.
284 do CPC no peremptrio, mas dilatrio. Caso a petio inicial no
preencha os requisitos exigidos nos arts. 282 e 283 do CPC, ou apresente
defeitos e irregularidades sanveis que dificultem o julgamento do mrito, o
juiz determinar que o autor a emende ou a complete no prazo de 10 dias.
Porm, decidiu-se que esse prazo pode ser reduzido ou ampliado por
conveno das partes ou por determinao do juiz, nos termos do art. 181
do cdigo mencionado. Com base nesse entendimento, concluiu-se que
mesmo quando descumprido o prazo de 10 dias para a regularizao da
petio inicial, por tratar-se de prazo dilatrio, caber ao juiz, analisando o
caso concreto, admitir ou no a prtica extempornea do ato pela parte.
Precedentes citados: REsp 871.661-RS, DJ 11/6/2007, e REsp 827.242-DF,
DJe 1/12/2008. REsp 1.133.689-PE, 2S, Rel. Min. Massami Uyeda, julgado
em 28/3/2012.
A EMENDA DA INICIAL UM DIREITO SUBJETIVO DO AUTOR, no podendo o juiz indeferi-la,

sendo o defeito sanvel, antes de determinar sua sanao.
A deciso do juiz que determina a emenda deve ser, assim como qualquer deciso judicial,
fundamentada, sendo passvel de agravo de instrumento. No entanto, o STJ por vrias vezes j
entendeu que a deciso que determina a emenda um mero despacho, sendo, pois,
irrecorrvel.
Se o autor no atender o chamado do juzo, no emendando a inicial, ser caso de

indeferimento da inicial, com consequente extino do processo sem julgamento de mrito.
NO SO PASSVEIS DE EMENDA DEFEITOS RELACIONADOS S CONDIES DA AO

(CARNCIA DE AO) E QUANDO HOUVER DECADNCIA OU PRESCRIO.
12.3. Indeferimento da Inicial (arts. 295 a 296)

A inicial somente deve ser indeferida se no houver a possibilidade de correo do vcio ou se
o autor no a tiver emendado no prazo fixado pelo juiz. Tambm poder haver o
indeferimento se as sucessivas emendas no forem capazes de sanar seu defeito

280
SE HOUVER INDEFERIMENTO PARCIAL DA INICIAL, CABER AGRAVO DE INSTRUMENTO, J

QUE A DECISO SER UMA INTERLOCUTRIA. SE HOUVER INDEFERIMENTO TOTAL, CABER
APELAO.
Se o indeferimento for em sede de tribunal, em causa de competncia originria, caber

agravo interno em sendo o julgamento monocrtico, seja o indeferimento total ou parcial; se
for do rgo colegiado, caber REsp, RExt, recurso ordinrio constitucional ou embargos
infringentes, a depender do caso.
APS A CITAO, NO MAIS SER POSSVEL INDEFERIR A INICIAL J

ADMITIDA. Se, posteriormente, o magistrado reconhecer sua inpcia, o que pode ser feito a
qualquer tempo, ele dever simplesmente extinguir o processo sem exame de mrito.
Se o autor apelar da sentena que indefere a inicial, caber o juzo de retratao pelo rgo
prolator no prazo imprprio de 48 horas (art. 296). O JUIZ SOMENTE PODER SE RETRATAR
SE RECEBER O RECURSO, entendendo que ele preenche todos os requisitos de admissibilidade.
Logo, necessrio um juzo positivo de admissibilidade86.
O ru no ser citado ou intimado para contra-arrazoar. Nesse sentido:
Direito processual civil e civil. Agravo no recurso especial. Ao de cobrana.

Poupana. Diferena de aplicao de ndices de correo monetria.
Indeferimento da inicial. Inexistncia de citao.
Relao processual no efetivada. Desnecessidade de intimao para

apresentar contrarrazes. Prescrio. Vintenria.
- A jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia firme no sentido de

que, indeferida a petio inicial, sem que houvesse a citao do ru,
desnecessria se torna a sua intimao para apresentar contrarrazes,
porque ainda no se encontra efetivada a relao processual. Precedentes.
[...]
(STJ, AgRg no REsp 1109508/MG, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA

No caso de provimento, o tribunal determinar que o juiz retome o processo, o qual citar o
ru e continuar o processo.
Sim
Recebido Possibilidade de juzo de

Indeferimento da inicial
recurso? retratao em 48 horas
No Sim
Retratao
Extino do processo
86
Se no h recurso, ao juiz no se pode abrir essa possibilidade,Manda citar
porque feita? Mas,
o feito estaria terminado.
alm disso, se exige um juzo positivo de admissibilidade desse recurso de apelao, porque
exatamente a potencialidade de a deciso do magistrado vir a ser reformada pelo Tribunal que lhe
possibilita, por economia processual, que ele prprio j a reconsidere, na hiptese de indeferimento da
petio inicial. E se o recurso de apelao nesse caso no for recebido, ao magistrado no ser dado
fazer juzo de retratao, atingindo o processo o trnsito em julgado.
281
No Sim No
Recurso Processo segue para

provido? Tribunal
12.3.1. Hipteses de Indeferimento da Petio Inicial (art. 295)

A petio inicial ser indeferida quando houver:
a) Inpcia: a inpcia gira em torno de defeitos vinculados causa de pedir e ao pedido.

So defeitos que no apenas dificultam, mas impedem o julgamento do mrito da
causa. So hipteses de inpcia:
i. Ausncia de pedido ou de causa de pedir;
ii. Quando da narrao dos fatos no decorrer logicamente o pedido;
iii. Quando o pedido for juridicamente impossvel (hiptese de carncia de ao);
iv. Quando os pedidos forem incompatveis entre si.
b) Manifesta ilegitimidade de parte: causa de carncia de ao, mas sem tornar a inicial
inepta; o artigo exige que a ilegitimidade seja manifesta. Entretanto, pode o juiz
indeferir a inicial mesmo se no for ela manifesta, mas se convencendo ele da inpcia,
seja a parte ilegtima autor ou ru. Lembrar que a ilegitimidade da parte pode ser
reconhecida a qualquer tempo. Porm, se aps o recebimento da inicial, o processo
no ser extinto por indeferimento da mesma (precluso lgica), mas sim por carncia
de ao.
c) Falta de interesse de agir: outra das condies de ao, cuja ausncia leva carncia
de ao e indeferimento da inicial, mas no por sua inpcia;
d) Prescrio ou decadncia: trata-se da nica hiptese em que o indeferimento da inicial

se dar mediante uma sentena que julga o mrito, fazendo coisa julgada material.
e) Erro de procedimento: quando o tipo de procedimento, escolhido pelo autor, no

corresponder natureza da causa, ou ao valor da ao; caso em que s no ser
indeferida se puder adaptar-se ao tipo de procedimento legal.
f) Quando no atendidas as prescries do art. 39, p. nico, e 284: ocorre se a inicial no

indicar o endereo do patrono do autor, aps determinada a emenda.
12.4. O Pedido
12.4.1. Conceito e Diviso

O pedido aquilo que se pede, a pretenso material deduzida em juzo. Pedido imediato a
providncia jurisdicional que se pretende (condenao, constituio, declarar etc.). Pedido

282
mediato o bem de vida, o resultado prtico que o demandante espera conseguir com a
tomada da providncia.
Importante salientar que, ainda que se indique que o pedido deva vir expresso ao final da
petio inicial, na parte de requerimentos, pode o tribunal conceder tutela com base nos
pedidos efetivados ao longo da fundamentao, ainda que no tenham sido reiterados ao final
da petio. Nesse sentido:
A Turma, entre outras questes, entendeu que no houve pedido inicial

explcito do MP no sentido de que qualquer construo fosse demolida, nem
mesmo de que fossem suspensas as atividades da ora recorrente, ao propor
a ao civil pblica (ACP) de responsabilidade por danos causados ao meio
ambiente. Porm essa simples constatao no conduz nulidade por
desobedincia do dever de adstrio ao pedido. A jurisprudncia deste
Superior Tribunal entende que o pedido no deve ser extrado apenas do
captulo da petio reservado aos requerimentos, mas da interpretao
lgico-sistemtica das questes apresentadas pela parte ao longo da
petio. (STJ, REsp 967.375-RJ)
12.4.2. Requisitos
O pedido deve ser certo e determinado (ou determinvel).
Certo o pedido expresso, sem obscuridade, que no seja vago. Aplica-se tanto ao pedido
mediato quanto ao pedido imediato.
Determinado o pedido delimitado em relao qualidade e quantidade do bem

pretendido; a determinao no precisa ser total, j que muitas vezes somente se poder fixar
exatamente o quantum debeatur na fase de liquidao.
12.4.3. Cumulao de Pedidos
12.4.3.1. Cumulao Prpria: Simples ou Sucessiva

A cumulao prpria ocorre quando se formulam vrios pedidos, pretendendo-se o
acolhimento de todos.
Ser cumulao simples quando as pretenses no tiverem entre si relao de precedncia

lgica, podendo ser analisadas uma independentemente da outra.
Ser cumulao sucessiva quando os pedidos guardarem um vnculo de precedncia lgica

entre si: o acolhimento de um pressupe o acolhimento do anterior. V.g.: a pessoa pretende
obter um carro de uma concessionria; obtido, pretende que esse carro j venha segurado
conforme promoo por esta prometida.
12.4.3.2. Cumulao Imprpria: Subsidiria ou Alternativa

a formulao, pelo autor, de vrios pedidos ao mesmo tempo, de modo que apenas um
deles seja atendido. O acolhimento de um implica na excluso do outro.
Ocorrer a cumulao subsidiria ou eventual (art. 289) quando o autor estabelecer uma
hierarquia de preferncia entre os pedidos: o segundo somente ser examinado se o primeiro
283
for rejeitado, assim em diante. Se o juiz acolher o pedido principal, estar dispensado de
examinar o subsidirio, O QUAL NO FICAR ACOBERTADO PELA COISA JULGADA, J QUE
NO FOI EXAMINADO. Se o magistrado examinar o pedido subsidirio sem examinar o
principal, estar atuando per saltum, logo, cometendo error in procedendo. Agora, se o
magistrado rejeitar o pedido principal, mas acolher o subsidirio, o principal tambm restar
acobertado pela coisa julgada.
Se somente o pedido subsidirio for acolhido, poder o autor recorrer da deciso, j que ao
estabelecer a hierarquia de preferncia, definiu o que lhe mais interessante. Se acolhido
totalmente um dos pedidos, mesmo que o subsidirio, o autor ser vencedor da causa, no
podendo ser condenado ao pagamento de verbas sucumbenciais87. Ademais, o acolhimento
de um dos pedidos subsidirios faz coisa julgada em relao a todos os demais pedidos
preferenciais, j que foram analisados. Existindo outros pedidos subsidirios aps o acolhido,
sobre estes no recai a coisa julgada.
A cumulao imprpria subsidiria de pedidos, tambm chamada de

eventual por alguns doutrinadores, est regulada no art. 289 do CPC e se faz
presente quando o autor formula dois ou mais pedidos excludentes em
ordem de hierarquia fixada na petio inicial, os quais somente devero ser
examinados e eventualmente acolhidos no caso de ser rejeitado o pedido
imediatamente anterior. Dessa forma, EVIDENCIA-SE, NA CUMULAO
SUBSIDIRIA DE PEDIDOS, HAVER PARCIAL SUCUMBNCIA DA PARTE QUE
NO TEVE SUA PRETENSO ATENDIDA NA EXTENSO QUE
PREFERENCIALMENTE DESEJAVA. Assevera que, nesses casos, a soluo a
ser adotada para resolver a controvrsia passa, em um primeiro momento,
pela classificao do pedido, para que ento possa ser definido o regime
jurdico a ele aplicvel, sobretudo quanto aos honorrios advocatcios e ao
interesse de recorrer. Diante do exposto, os embargos de divergncia foram
providos de acordo com a orientao do acrdo paradigma de que,
havendo a rejeio do pedido principal e o acolhimento de outro
subsidirio, estar configurada a mtua sucumbncia, PODENDO AINDA O
JUIZ, NO CASO CONCRETO E COM RESPALDO NA EQUIDADE, ATRIBUIR OS
NUS DE SUCUMBNCIA INTEGRALMENTE AO RU, QUANDO
RECONHECER A SUCUMBNCIA MNIMA DO AUTOR NAQUELES CASOS EM
QUE H PARCIAL EQUIVALNCIA ENTRE OS PEDIDOS PRINCIPAL E
SUBSIDIRIO. (STJ, Corte Especial, Informativo 441, EREsp 616.918-MG)
Ocorrer cumulao imprpria alternativa (no prevista no nosso direito positivo) quando o
autor formula mais de uma pretenso, para que uma ou outra seja acolhida, sem expressar
qualquer preferncia.
O valor da causa ser o do pedido que tiver o maior valor, nesse caso.
87
O julgado abaixo arrolado do STJ diverge desse entendimento do Didier. Ateno: o julgado da Corte
Especial. Por ele, se acolhido somente o pedido subsidirio, h sucumbncia recproca, salvo se o pedido
subsidirio acolhido for de valor similar ao principal, quando ento poder o juiz condenar apenas o ru.
284
12.4.3.3. Cumulao Inicial e Cumulao Posterior

Ser inicial quando veiculada pela petio inicial; ser ulterior quando a parte agregar novo
pedido sua demanda j no curso do processo. So exemplos de cumulao posterior
aditamento do pedido e o ajuizamento de ao declaratria incidental.
12.4.3.4. Requisitos para a Cumulao

a) Competncia: se os pedidos forem de competncia de juzos com competncia
absoluta diferentes, somente prosseguir no juzo proposto o pedido de sua
competncia, indeferindo de plano o outro. Trata-se de extino parcial do processo.
Caso se trate de incompetncia relativa, a cumulao s ser possvel se o ru no
propor exceo de incompetncia. Proposta, h de ser extinto tambm parcialmente
o processo, j que o juiz no ir determinar que sejam tiradas cpias da inicial para
que o outro juzo julgue parcialmente a causa.
b) Compatibilidade dos pedidos: requisito da cumulao a compatibilidade lgica dos

pedidos entre si.
c) Identidade do procedimento ou conversibilidade no rito ordinrio: no h qualquer

problema se um dos pedidos tivesse que ser processado pelo rito sumrio e outro pelo
ordinrio, j que ambos seguem procedimento comum. Caso haja cumulao de
pedidos de rito especial com de rito comum, ou de pedidos que seguem ritos especiais
diferentes, poder ser feita a cumulao desde que seguindo o rito ordinrio.
Porm, h casos em que o procedimento especial no pode ser convertido ao ordinrio, por
incompatibilidade, no podendo, portanto, haver cumulao de pedidos. Sobre o tema:
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. PETIO INICIAL. PEDIDOS. CUMULAO.

PROCEDIMENTOS DISTINTOS. CONVERSO PARA O RITO ORDINRIO.
REQUISITOS. APROVEITAMENTO DOS PEDIDOS COMPATVEIS COM A AO
AJUIZADA. PEDIDO SEM NEXO LGICO COM A NARRATIVA DOS FATOS.
INPCIA DA PETIAO INICIAL. - De acordo com o art. 292, 1, III e 2, do
CPC, a cumulao de pedidos se sujeita, entre outros requisitos,
identidade de procedimento ou possibilidade de que todos os pedidos
sejam processados pelo rito ordinrio. - Em nosso sistema processual
prevalece a regra da indisponibilidade do procedimento, segundo a qual as
partes no podem alterar a espcie procedimental prevista para
determinada situao litigiosa. Todavia, h situaes em que o
ordenamento jurdico possibilita que pedidos sujeitos a procedimentos
especiais sejam tambm formulados via procedimento comum, como o
caso das aes possessrias e monitrias. - Dessa forma, a partir de uma
anlise sistemtica do CPC, conclui-se que a regra do art. 292, 2, no se
aplica indiscriminadamente, alcanando apenas os pedidos sujeitos a
procedimentos que admitam converso para o rito ordinrio. - Na
cobertura do art. 292, 2o, do CPC, os pedidos que guardam
compatibilidade e no demonstram diversidade de procedimento podem e
devem ser apreciados. Precedentes. - No particular, tendo a parte feito uso
dos embargos de terceiro, poderiam, em princpio, ser conhecidos os

285
pedidos compatveis com o procedimento aplicvel a tal ao. Todavia, a

parte estabelece confuso acerca da condio em que litiga no processo, se
como proprietria do imvel ou credora hipotecria dos executados. Essa
confuso, que impede o estabelecimento de uma ligao lgica e coerente
entre a narrativa dos fatos e os pedidos formulados, caracteriza a inpcia da
petio inicial, nos termos do art. 295, pargrafo nico, II, do CPC, a ensejar
a extino da ao sem o julgamento do mrito, com fulcro no art. 267, I, do
CPC. Recurso especial a que se nega provimento.
(STJ, RESP 200702332400, NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, DJE

DATA:22/04/2010.)
PROCESSUAL CIVIL. CONTRATO DE MTUO. SFH. CUMULAO DE

DEMANDA SUJEITA A RITO COMUM COM PRETENSO CONSIGNAO EM
PAGAMENTO. IMPOSSIBILIDADE. 1. No cabe, em recurso especial,
questionar interpretao de clusulas contratuais (Smula 5/STJ). 2. No
tendo o recurso atacado fundamento relevante do acrdo recorrido aplica-
se, por analogia, a Smula 283 do STF. 3. A norma processual segundo a
qual o autor pode optar pelo procedimento comum mesmo havendo
previso de procedimento especial ( 2 do art. 292 do CPC), no de
aplicao universal. ELA SUPE, EM PRIMEIRO LUGAR, QUE O DIREITO
MATERIAL EM FUNO DO QUAL SE CRIOU O PROCEDIMENTO ESPECIAL
SEJA COMPATVEL COM O RITO COMUM; E, EM SEGUNDO LUGAR, QUE O
PROCEDIMENTO ESPECIAL TENHA SIDO ESTABELECIDO APENAS NO
INTERESSE DO AUTOR, E NO DO RU. Ora, no caso da ao consignatria,
alm de ter rito especialmente amoldado satisfao especfica do direito
material de liberar-se da obrigao, sua adoo, na forma como
estabelecida a partir da reforma processual de 1994, tambm de
interesse do ru, no s por lhe ser facultado levantar antecipadamente os
depsitos (CPC, art. 899, 1), mas sobretudo porque poder, ao final,
obter tutela jurisdicional em seu favor (art. 899, 2). Trata-se de ao
dplice, em que a tutela em favor do ru dada independentemente de
reconveno, o que no ocorre no procedimento comum. Assim, porque
prejudicial ao ru, j no dispe o autor da faculdade de optar pelo rito
comum, ao exercer a sua pretenso de consignar em pagamento. 4.
Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, desprovido.
(STJ, RESP 200600165155, TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA TURMA, DJE

DATA:23/09/2009.)
PROCESSO CIVIL. AO DE CONSIGNAO EM PAGAMENTO. SISTEMA

FINANCEIRO DA HABITAO. DISCUSSO ACERCA DA LEGALIDADE E
VALIDADE DE CLUSULAS CONTRATUAIS. INADEQUAO DA VIA ELEITA. 1.
A ao de consignao no se presta a discutir a correo do valor das
prestaes cobradas no contrato de financiamento imobilirio, se para tanto
pretendem tambm os autores discutir a validade e legalidade de diversas
clusulas contratuais. 2. A ao de consignao em pagamento ao que
exige procedimento especial de jurisdio contenciosa, expressamente
previsto nos artigos 890 a 900 do CPC - Cdigo de Processo Civil, e segue rito

286
especial, onde o pedido do autor tem que estar limitado ao constante do

artigo 893, e a contestao do ru somente pode versar sobre as matrias
elencadas no artigo 896, ambos do CPC. 3. No cabvel da ao de
consignao em pagamento para rever clusulas contratuais, ao argumento
de abusividade ou ilegalidade, posto que para tanto deve ser ajuizada ao
prpria, pleiteando-se provimento jurisdicional constitutivo, pelo rito do
procedimento comum. 4. incabvel, por incompatibilidade de
procedimentos, a cumulao da ao de consignao em pagamento com
ao de rito ordinrio. No incide na hiptese dos autos a ressalva
constante do 2 do artigo 292 do CPC, pois no h como processar a ao
de consignao em pagamento pelo rito ordinrio. Precedentes. 5. Processo
extinto sem resoluo do mrito. Apelao prejudicada.
(TRF3, AC 199961000124743, JUIZ CONVOCADO MRCIO MESQUITA,

PRIMEIRA TURMA, DJF3 CJ1 DATA:25/11/2009 PGINA: 65.)
Apesar de no ser possvel a alterao objetiva da demanda aps a citao (sem concordncia
do ru) ou aps o saneamento (mesmo com a concordncia do ru), em decorrncia do
PRINCPIO DA ESTABILIZAO DA DEMANDA, correes de erros materiais
podero ser promovidas a qualquer tempo.
12.4.4. Tipologia
12.4.4.1. Pedido Implcito e Interpretao do Pedido

pedido que, embora no explicitado na demanda, compe o mrito do processo por fora de
lei; mesmo que a parte no pea, deve o magistrado examin-lo e decidi-lo. So exemplos de
pedidos implcitos:
a) Correo monetria;
O tema da correo monetria classifica-se como matria de ordem pblica

e integra o pedido de forma implcita. Por isso, no caracteriza julgamento
extra ou ultra petita sua incluso ex officio no decisum feita pelo juiz ou
tribunal; pois, nessa hiptese, conforme precedentes, prescindvel aplicar
o princpio da congruncia (entre o pedido e a deciso judicial). Anote-se
que a correo monetria plena busca apenas recompor a efetiva
desvalorizao da moeda, com o fim de preservar seu poder aquisitivo
original: no plus, mas um minus que se evita. (STJ, Corte Especial,
Informativo 445, REsp 1.112.524-DF).
b) Honorrios advocatcios;
c) Juros moratrios;
d) Ressarcimento das despesas processuais;
e) Parcelas vencidas no decorrer do processo em obrigaes peridicas (art. 290);
f) Alimentos, em aes de paternidade.

287
12.4.4.2. Pedido Genrico (art. 286)

Ocorre em situaes excepcionais previstas em lei. Tais situaes devem ser interpretadas
sempre restritivamente. So elas:
a) Nas aes universais, se o autor no puder individuar na inicial os bens demandados.

Aes universais so aquelas em que a pretenso recai sobre uma universalidade, seja
ela de fato ou de direito. Exemplo que pode ser dado o fianciamento concedido pela
CEF para plantio de lavoura de caf, onde a garantia dada o direito de usufruto da
lavoura;
b) Nas aes indenizatrias, quando no for possvel determinar, definitivamente, as

consequncias do ato ou fato ilcito;
c) Quando a determinao do valor da condenao depender de ato a ser praticado pelo

prprio ru.
Nos pedidos genricos, somente poder ser genrica a quantidade, devendo o gnero ser
determinado. Em todas as hipteses em que o pedido for genrico, poder o juiz prolatar
sentena ilquida, salvo nos juizados.
Lembrar que no se considera ilquida a sentena cuja precisa determinao do quantum

debeatur depende exclusivamente de clculos aritmticos.
12.5. O Valor da Causa (arts. 258 a 261)
Art. 259. O valor da causa constar sempre da petio inicial e ser:
I - na ao de cobrana de dvida, a soma do principal, da pena e dos juros

vencidos at a propositura da ao;
II - havendo cumulao de pedidos88, a quantia correspondente soma dos

valores de todos eles;
III - sendo alternativos os pedidos, o de maior valor;
IV - se houver tambm pedido subsidirio, o valor do pedido principal;
V - quando o litgio tiver por objeto a existncia, validade, cumprimento,

modificao ou resciso de negcio jurdico, o valor do contrato;
VI - na ao de alimentos, a soma de 12 (doze) prestaes mensais, pedidas

pelo autor;
VII - na ao de diviso, de demarcao e de reivindicao, a estimativa

oficial para lanamento do imposto.
Art. 260. Quando se pedirem prestaes vencidas e vincendas, tomar-se-

em considerao o valor de umas e outras. O valor das prestaes vincendas
88
Cumulao prpria, no caso.
288
ser igual a uma prestao anual, se a obrigao for por tempo

indeterminado, ou por tempo superior a 1 (um) ano; se, por tempo inferior,
ser igual soma das prestaes.
Art. 261. O ru poder impugnar, no prazo da contestao, o valor atribudo

causa pelo autor. A impugnao ser autuada em apenso, ouvindo-se o
autor no prazo de 5 (cinco) dias. Em seguida o juiz, sem suspender o
processo, servindo-se, quando necessrio, do auxlio de perito, determinar,
no prazo de 10 (dez) dias, o valor da causa.
Pargrafo nico. No havendo impugnao, presume-se aceito o valor

atribudo causa na petio inicial.
Jurisprudncia selecionada:
PROCESSO CIVIL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. REAJUSTE DE 3,17%.

LITISCONSRCIO ATIVO FACULTATIVO. CONTEDO ECONMICO DA
DEMANDA. COMPETNCIA DO JUIZADO ESPECIAL FEDERAL CVEL. LEI
10.259/2001.
1. A competncia dos Juizados Especiais Federais absoluta e determinada

pelo valor da causa, conforme o disposto no artigo 3 da Lei n 10.259/2001,
compreendendo as causas at o valor de sessenta salrios mnimos.
2. Para efeito de determinao de competncia no caso de litisconsrcio

ativo facultativo, esta Corte firmou entendimento no sentido de que O
VALOR DA CAUSA AQUELE ENCONTRADO PELA DIVISO DO VALOR
GLOBAL PELO NMERO DE LITISCONSORTES.
3. Como o valor atribudo demanda foi de R$ 15.700,00 e so 10 (dez)

autores, o valor da causa individualmente de apenas R$ 1.570,00,
circunstncia que revela que a pretenso econmica dos autores
efetivamente se encontra dentro do limite previsto na Lei 10.259/01.
4. Agravo de instrumento desprovido. (TRF1, AG 0033958-

70.2004.4.01.0000/DF, Rel. Desembargadora Federal Neuza Maria Alves Da
Silva, Segunda Turma,e-DJF1 p.104 de 08/07/2010)
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO DE COMPETNCIA. JUIZADO ESPECIAL

FEDERAL E JUZO FEDERAL COMUM. SISTEMA FINANCEIRO DA HABITAO
(SFH). REVISO GERAL DE CONTRATO DE FINANCIAMENTO IMOBILIRIO.
VALOR DA CAUSA SUPERIOR A SESSENTA SALRIOS MNIMOS.
COMPETNCIA DO JUZO FEDERAL DA VARA COMUM.
[...]
2. O valor da causa dever corresponder pretenso econmica, objeto do

pedido, cabendo ao juiz determinar, at mesmo de ofcio, a sua retificao,
quando verificar que no atende ao escopo da lei.
3. Em se tratando de ao de procedimento ordinrio, na qual se busca a

reviso geral de contrato de financiamento imobilirio, com a restituio,
289
em dobro, dos valores que o autor alega ter sido pago indevidamente, o
valor da causa deve corresponder diferena entre o saldo devedor
apurado pelo agente financeiro e aquele considerado correto pelo
muturio.
[...] (TRF1, CC 0069281-63.2009.4.01.0000/DF, Rel. Desembargador Federal

Daniel Paes Ribeiro, Terceira Seo,e-DJF1 p.136 de 07/06/2010)
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. JUZO FEDERAL

E JUIZADO ESPECIAL FEDERAL. DEFINIO DO VALOR DA CAUSA, NO
MOMENTO PROCESSUAL OPORTUNO, PELO JUZO A QUEM FOI
DISTRIBUDO ORIGINARIAMENTE O FEITO. COMPETNCIA DO JUZO
SUSCITADO.
I - A verificao do valor da causa, em face do contedo econmico da

demanda, poder ser adotada, com auxlio da contadoria judicial, no
momento processual oportuno, at mesmo, de ofcio, pelo juzo a quem foi
distribudo, originariamente, o feito, para definio da competncia
absoluta do Juizado Especial Federal Cvel, de que trata o pargrafo 3 do
artigo 3 da Lei n 10.259/2001, assegurando-se parte contrria, em
qualquer caso, o direito impugnao daquele valor (CPC, art, 261, caput),
em homenagem garantia constitucional do amplo contraditrio (CR, art.
5, LV).
[...]
III - Em se tratando de cumulao de pedidos, o valor da causa deve

corresponder soma do contedo econmico da demanda de cada um dos
pleitos (CPC, art. 259, II), que, na espcie, em muito ultrapassa o limite
legalmente estabelecido para definio da competncia do Juizado Especial
Federal.
[...] (TRF1, CC 0054698-73.2009.4.01.0000/BA, Rel. Desembargador Federal

Souza Prudente, Quarta Seo,e-DJF1 p.09 de 31/05/2010)
PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO DE COMPETNCIA. JUIZADO ESPECIAL

FEDERAL E JUZO FEDERAL COMUM. COMPETNCIA DO TRIBUNAL
REGIONAL FEDERAL PARA O JULGAMENTO DO CONFLITO. AO CAUTELAR
DE EXIBIO DE DOCUMENTO, PREPARATRIA DE AO DE COBRANA.
VALOR DA CAUSA INFERIOR A SESSENTA SALRIOS MNIMOS.
COMPETNCIA DO JUIZADO ESPECIAL FEDERAL.
1. A competncia dos Juizados Especiais Federais Cveis absoluta, e fixada

em funo do valor da causa. Excetuam-se da regra geral, todavia, as causas
a que se refere o 1, incisos I a IV, do art. 3 da Lei n. 10.259/2001, entre
as quais, todavia, no se incluem as aes cautelares.
2. A ao cautelar de exibio de documentos, preparatria de ao de

cobrana, pode ser processada perante o Juizado Especial Federal Cvel,
visto que a ao principal tambm pode a ser ajuizada. Caso o valor da
causa atribudo ao feito principal exceda o valor de sessenta salrios
290
mnimos, "nada impede que a competncia para a apreciao das aes

(cautelar preparatria e principal) seja alterada, como alis autoriza o
artigo 102 do Cdigo de Processo Civil". Precedente do STJ.
3. Conflito conhecido e julgado improcedente, declarando-se a competncia

do Juzo Federal da 6 Vara (Juizado Especial Federal Cvel e Criminal) da
Seo Judiciria do Estado do Amazonas, o suscitante. (TRF1, CC
2009.01.00.073981-9/AM, Rel. Desembargador Federal Daniel Paes Ribeiro,
Corte Especial,e-DJF1 p.86 de 11/02/2010)
EMENTA: AO REVISIONAL. VALOR DA CAUSA. ALTERAO EX OFFICIO.

COMPETNCIA. JUIZADOS ESPECIAIS. VALOR DA CAUSA.
PREQUESTIONAMENTO. POSSVEL AO MAGISTRADO, DE OFCIO,
ORDENAR A RETIFICAO DO VALOR DA CAUSA, QUANDO O
CRITRIO DE FIXAO ESTIVER PREVISTO NA LEI, QUANDO A
ATRIBUIO CONSTANTE DA INICIAL CONSTITUIR EXPEDIENTE
DO AUTOR PARA DESVIAR A COMPETNCIA, O RITO
PROCEDIMENTAL ADEQUADO OU ALTERAR A REGRA
RECURSAL. O controle de competncia das Varas Cveis remanescentes
deve ser feito de forma rgida e nos exatos termos da legalidade,
prestigiando assim a jurisdio dos Juizados Especiais Federais e evitando
que processos que no so da competncia das Varas Cveis tramitem
nessas. O fator determinante da fixao da competncia no Juizado Especial
Federal Cvel o valor da causa, que no pode ultrapassar 60 salrios
mnimos. Prequestionamento quanto legislao invocada estabelecido
pelas razes de decidir. Apelao improvida. (TRF4, AC 2008.71.08.007576-
1, Quarta Turma, Relatora Silvia Maria Gonalves Goraieb, D.E. 14/06/2010)
EMENTA: PROCESSUAL CIVIL. COMPETNCIA. JUZADO ESPECIAL.

RETIFICAO DO VALOR DA CAUSA. 1. Pode o magistrado da causa retificar
de ofcio o valor atribudo causa, quando o critrio estiver estatudo em
lei. 2. Em se tratando de prestaes vencidas e vincendas, o valor da causa
corresponde ao total das parcelas vencidas somadas a doze vezes o valor
da prestao vincenda. Aplicao do art. 260 do CPC. 3. Hiptese em que,
corrigido o valor da causa, fixa-se a competncia absoluta do Juizado
Especial Federal. Aplicao do art. art. 3, caput e 2 e 3, da Lei n
10.259/01. (TRF4, AG 0005644-23.2010.404.0000, Sexta Turma, Relator Joo
Batista Pinto Silveira, D.E. 02/06/2010)
EMBARGOS DE TERCEIRO. AUSNCIA DO VALOR DA CAUSA.
A jurisprudncia pacfica do STJ que, em ao de embargos de terceiro, o

valor da causa deve ser o do bem levado constrio, no podendo
exceder o valor da dvida. Na espcie, a sentena que fixou os honorrios
advocatcios explicitou o percentual devido a ttulo de tal verba. Porm, o
valor da causa no foi indicado, uma vez que o autor da ao de embargos
de terceiro no se desincumbiu de tal providncia. Contudo, no h iliquidez
no ttulo executivo a autorizar a extino da execuo dos honorrios como
291
determinado pelo juzo sentenciante, tendo em vista que os valores so

alcanados por simples clculos aritmticos consistentes na aplicao do
percentual arbitrado na sentena ao valor que legalmente deveria ter sido
atribudo aos embargos de terceiro. Precedentes citados: AgRg no Ag
1.379.627-SP, DJe 4/5/2011; EREsp 187.429-DF, DJ 29/11/1999, e REsp
161.754-SP, DJ 15/3/1999. REsp 957.760-MS, 4T, Rel. Min. Luiz Felipe
12.6. Princpio da Estabilizao da Demanda

Com a citao vlida o ru passa de mera parte na demanda a parte no processo, no se
podendo confundir o prazo para resposta, que corre da juntada do documento que prova a
citao aos autos com, a prpria citao; neste momento e no naquele que o ru passa a
integrar a relao processual. Assim, no se confundem a existncia do processo com a
possibilidade deste produzir efeitos quanto ao demandado, o que se d posteriormente. H
assim uma formao gradual do processo (Moniz Arago), primeiro quanto ao autor, depois
quanto ao ru.
Distinguem-se ento os efeitos substanciais da litispendncia (litigiosidade da coisa,

interrupo da prescrio e mora do devedor) dos processuais (vedao de nova demanda
idntica, preveno, estabilizao da demanda, suspenso de outro processo que seja
prejudicado pelo processo agora deflagrado).
Uma vez proposta a demanda, seus elementos identificadores ainda podem ser alterados,
objetivamente (causa de pedir ou pedido) ou subjetivamente (partes). O art. 264 afirma que
feita a citao mantm-se as partes, salvo nas hipteses em que a lei autorize a substituio;
aqui embora a lei assim o diga trata-se de sucesso processual onde outra pessoa (ou ente
dotado de capacidade judiciria) passa a figurar no lugar da parte original. So exemplos a
nomeao autoria, a alienao de coisa litigiosa com substituio da parte e a morte da
parte. Desse modo, a alterao subjetiva pode dar-se at a citao, salvo as substituies
(sucesses) permitidas por lei (morte, nomeao autoria, v.g.).
J a alterao objetiva pode-se operar desde a propositura at o momento de saneamento.

Assim, ANTES DA CITAO LIVRE O AUTOR PARA PROMOVER ESSA ALTERAO, CONTUDO,
CITADO O RU, S COM SUA CONCORDNCIA PODER OCORRER A ALTERAO OBJETIVA.
DIZ-SE AINDA QUE COM O SANEAMENTO OCORRE A ESTABILIZAO DA DEMANDA,

POIS DA EM DIANTE NO MAIS SE ADMITE NENHUMA FORMA DE ALTERAO
OBJETIVA (a lei expressa nesse sentido).
Processual Civil. Recurso Especial. Ao de compensao por danos morais.

Extino do processo sem a resoluo do mrito. Inpcia da inicial.
Impossibilidade de emenda aps a contestao. Inaplicabilidade do art. 515,
3, do CPC. Reviso do valor fixado a ttulo de honorrios advocatcios.
Incidncia da Smula 7/STJ - Trata-se de ao de compensao por danos
morais em que o recorrente no descreveu, na petio inicial, os fatos
ocorridos, tampouco uniu esses fatos ao nexo causal capaz de justificar o
pedido compensatrio.
292
- De acordo com o art. 282, III, do CPC, compete ao autor indicar na inicial o
direito que pretende exercer contra o ru, apontando o fato proveniente
desse direito. A narrao dos fatos deve ser inteligvel, de modo a enquadrar
os fundamentos jurdicos ao menos em tese, e no de forma vaga ou
abstrata.
- Ausente na petio inicial a indicao dos fatos e dos fundamentos

jurdicos do pedido, de se declarar a sua inpcia, nos termos do art. 295, I,
do CPC.
- vedado emendar a inicial aps o oferecimento da contestao, SALVO

EM HIPTESES EXCEPCIONAIS isso para atender os princpios da
instrumentalidade das formas, da celeridade, da economia e da
efetividade processuais. Precedentes.
- A adoo desse entendimento no se confunde com o rigorismo do

procedimento. Ao contrrio, firma-se no princpio da estabilidade da
demanda, consubstanciado no art. 264, caput e pargrafo nico, do CPC.
- Com a estabilizao da demanda, inaplicvel o art. 284 do CPC, quando

a emenda implicar a alterao da causa de pedir ou do pedido, ou violar os
princpios do contraditrio e da ampla defesa.
- A incidncia do art. 515, 3, do CPC pressupe o provimento da apelao

interposta contra sentena que extingue o processo, sem a anlise do
mrito.
- A modificao do valor fixado a ttulo de honorrios advocatcios somente

permitida em carter excepcional, quando a quantia estipulada for
irrisria ou exagerada, o que no est caracterizado neste processo.
Incidncia da Smula 7/STJ.
Recurso especial no provido.
(STJ, REsp 1074066/PR, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 04/05/2010, DJe 13/05/2010)
PROCESSUAL CIVIL. SMULA N. 284/STF. DEFICINCIA NA

FUNDAMENTAO. CITAO REALIZADA. ESTABILIZAO DA LIDE.
INCLUSO DE RU NO POLO PASSIVO. VEDAO.
1. " inadmissvel o recurso extraordinrio, quando a deficincia na sua

fundamentao no permitir a exata compreenso da controvrsia" (Smula
n. 284/STF).
2. Aps a estabilizao da lide, com a fixao dos seus elementos objetivos

e subjetivos, vedada a modificao do juzo, do pedido ou causa de pedir
se no houver acordo com o ru e das partes litigantes, salvo as
substituies permitidas por lei.
3. Recurso especial conhecido em parte e provido.

293
(STJ, REsp 875.696/SP, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, QUARTA

PROCESSUAL CIVIL EMBARGOS EXECUO ALTERAO DO POLO

PASSIVO DA AO ANTES DA CITAO POSSIBILIDADE PRINCPIO DA
ESTABILIZAO SUBJETIVA DO PROCESSO RECONVENO AUTONOMIA
HONORRIOS CABIMENTO.
1. At a citao, a parte autora pode emendar a inicial, com a correo do

polo passivo, em razo de no ter ocorrido a estabilizao da demanda
(arts. 264 e 294 CPC). Precedentes: REsp 799.369/BA, Rel. Min. Teori Albino
Zavascki, Primeira Turma, julgado em 18.9.2008, DJe 25.9.2008; REsp
988.505/DF, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em
26.6.2008, DJe 5.8.2008; e REsp 435.580/RJ, Rel. Min. Joo Otvio de
Noronha, Segunda Turma, julgado em 3.8.2006, DJ 18.8.2006, p. 362.
2. A reconveno constitui ao autnoma; dessa forma, so devidos os

honorrios em razo da sucumbncia, independentemente do resultado da
ao principal. Precedentes: AgRg no Ag 690.300/RJ, Rel. Min. Massami
Uyeda, Quarta Turma, julgado em 13.11.2007, DJ 3.12.2007, p. 311; AgRg no
REsp 753.095/DF, Rel. Min. Castro Meira, Terceira Turma, julgado em
23.8.2007, DJ 10.9.2007, p. 228; e EDcl no REsp 468.935/SP, Rel. Min. Carlos
Alberto Menezes Direito, Terceira Turma, julgado em 24.8.2004, DJ
4.10.2004, p. 283.
Recurso especial parcialmente provido.
(STJ, REsp 614.617/DF, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

O PRPRIO CPC, ENTRETANTO, TRAZ ALGUMAS HIPTESES LEGAIS DE

EXCEO ESTABILIZAO DA DEMANDA:
Art. 303. Depois da contestao, s lcito deduzir novas alegaes quando:
I - relativas a direito superveniente;
II - competir ao juiz conhecer delas de ofcio;
III - por expressa autorizao legal, puderem ser formuladas em qualquer

tempo e juzo.
MODIFICAES SUBJETIVAS Somente at a citao

Unilateralmente, at a citao
MODIFICAES OBJETIVAS
Com anuncia do ru, at o saneamento

1. TRF4 XIII QUESTO 61. O pedido mediato, no processo comum ordinrio, pode ser
genrico quando a determinao do valor da condenao dependa de ato a ser

294
praticado pelo ru, hiptese em que o juiz fica autorizado a proferir sentena
ilquida.
2. TRF4 XII QUESTO 63. Na hiptese de pedidos sucessivos (art. 289, CPC), a
procedncia do anterior e a declarao da prejudicialidade do seguinte no atrai, em
relao a este ltimo, o manto da coisa julgada.
3. EMAGIS 2012/02 QUESTO 12. Na cumulao imprpria subsidiria de pedidos, o

juiz est condicionado ordem de apresentao.
4. EMAGIS 2011/29 QUESTO 10. Considerando que, ao examinar uma inicial, o juiz
tenha detectado a ausncia de uma das condies da ao e indeferido seu
processamento, antes mesmo de levar ao conhecimento do ru a existncia do
pedido, e que o autor tenha interposto apelao a essa sentena no prazo legal,
somente aps juzo de admissibilidade positivo o juiz prolator da deciso recorrida
pode exercer o juzo de retratao.
5. EMAGIS 2011/26 QUESTO 10. Em ao iniciada sob o rito ordinrio, o autor

requereu a condenao do ru ao pagamento do preo previamente ajustado pela
entrega de uma mquina agrcola. De acordo com a inicial, fora firmado contrato para
venda da mquina e de um automvel. No entanto, mesmo aps a entrega do
primeiro objeto, o comprador no teria cumprido a obrigao de pagar o preo. Diante
do pedido, o juiz deve, em caso de procedncia, ater-se condenao do ru ao
pagamento do valor ajustado89.
13. Julgamento Preliminar de Mrito A Improcedncia Prima Facie

13.1. Generalidades
Improcedncia prima facie ocorre quando o pedido do autor indeferido, COM RESOLUO
DE MRITO, sendo a sentena ou acrdo aptos a ficarem amparados pela coisa julgada
material.
ELA PROFERIDA SEM OUVIR O RU, MAS EM FAVOR DELE. Em relao ao contraditrio
para o autor, este ficar garantido pela recorribilidade da deciso e pela retratabilidade da
sentena de que se pode valer o juiz.
Se o juiz manter a deciso, dever intimar o ru para apresentar contrarrazes de apelao.
89
Quando se postula uma obrigao de dar dinheiro, no h alternativa ao magistrado: se o caso for de
procedncia, a sentena condenatria abrange apenas essa espcie de obrigao, com os consectrios
legais, e sem qualquer alternativa de cumprimento voluntrio de outro modo. Se o autor tivesse pedido
a entrega do automvel, a sim seria possvel condenar o ru, em caso de impossibilidade, pelo
pagamento do valor equivalente. No pode, entretanto, o autor ser compelido a receber o bem se o que
ele pediu foi o cascalho.
295
Se a improcedncia do pedido transitar em julgado, o escrivo dever comunicar ao ru sua

vitria, para que possa alegar objeo de coisa julgada material, caso o autor renove a
demanda. Ela possvel em trs situaes:
a) Indeferimento da inicial em razo de prescrio ou decadncia (arts. 295, IV c/c 269,

IV);
b) Julgamento imediato de causas repetitivas;
c) Rejeio liminar dos embargos execuo manifestamente protelatrios.
13.1.1. Indeferimento Liminar em Razo do Reconhecimento da Prescrio ou Decadncia

Legal
Certo que o reconhecimento da prescrio ou decadncia anlise de mrito. A grande
controvrsia se poder ser feito de ofcio ou se depende de manifestao da parte
interessada.
De acordo com o art. 219, 5, o juiz pronunciar de ofcio a prescrio. Porm, tal fato no
poder ocorrer em qualquer hiptese. V.g., o juiz no poder reconhecer de ofcio a
prescrio que opere efeitos desfavorveis ao consumidor, ao menor, ao idoso e ao ndio, mas
somente se fosse alegada pela outra parte.
Essa hiptese de improcedncia prima facie somente poder ocorrer de ofcio, se envolver
direitos indisponveis, se favorvel aos sujeitos constitucionalmente protegidos.
Sendo indeferida a inicial pelo reconhecimento da prescrio ou decadncia, havendo

apelao e no exercido o juzo de retratao em 48 horas (art. 296), os autos seguem para o
tribunal sem a citao e sem contrarrazes recursais.
Importante deixar consignado que o juiz, antes de decretar a prescrio de ofcio, dever
intimar as partes de que assim pretende agir. No h norma determinando essa postura,
entretanto a melhor conduta a ser adotada, j que pode ter havido renncia ou alguma
causa interruptiva ou suspensiva de que ele no conhea e ainda no tenha sido trazida aos
autos.
Fazendo isso, poupar o autor de elaborar recurso somente para alegar, v.g., a renncia
prescrio.
13.1.2. Julgamento de Causas Repetitivas (art. 285-A)

Hiptese em que o juiz poder, quando a matria discutida for unicamente de direito e
houver no juzo sentenas semelhantes que julguem totalmente improcedentes pedidos
semelhantes, dispensar a citao e proferir sentena, de acordo com as anteriormente
prolatadas.
O juiz no obrigado a aplicar esse dispositivo legal, j que livre para alterar seu
posicionamento anterior. So pressupostos dessa hiptese de improcedncia prima facie:

296
a) Causa unicamente de direito, ou seja, no h fase de produo de provas, as quais j

devero ser pr-constitudas e juntadas aos autos antecipadamente; logo, possvel que
existam questes de fato, desde que no controvertidas. Entretanto, lembrar que
como o ru no foi citado, somente podem ser consideradas no controvertidas as
questes em favor das quais milite presuno legal de veracidade;
b) A causa deve ser repetitiva, ou seja, ser objeto de processos semelhantes no mesmo
juzo;
c) Os processos semelhantes devem ter tido seus pedidos julgados totalmente

improcedentes;
d) H outro pressuposto que comea a ser fixado pela jurisprudncia do STJ: que o
entendimento do juzo singular esteja alinhado com a jurisprudncia dos Tribunais
superiores.
permitido o julgamento prima facie parcial, quando o processo tiver apenas semelhana
parcial com o processo paradigma? Daniel Assumpo entende que no, j que o objetivo da
norma, fazer o julgamento sem a citao, no ser observado, tendo em vista que o ru
necessariamente ser citado para responder em relao parte controversa.
A apelao interposta contra essa sentena tambm permite o juzo de retratao do

magistrado, em cinco dias (prazo imprprio) (art. 285-A, 1). Se o magistrado no se
retratar, antes de encaminhar os autos ao tribunal, dever proceder citao do ru, para
responder ao recurso.
Se mantida a deciso, o ru ser citado e intimado, na mesma ocasio, para responder ao

recurso. Daniel Assumpo defende que o ru dever alegar nas contrarrazes toda a matria
de contestao possvel. Assim:
Se retrata no prazo de 05 dias, determinando a citao do ru;

O Juiz ou
Mantm a deciso, citando o ru para contrarrazes, remetendo o recurso para o tribunal
No Tribunal
No Tribunal, poder o recurso ser no conhecido ou improvido.
Porm, se conhecido e provido, poder a deciso ser anulada, caso o tribunal reconhea no
ser o caso de julgamento prima facie, pela ausncia de semelhana com os casos paradigmas
ou por haver outros elementos no processo.
Poder tambm, reconhecendo que a causa s de direito, o prprio tribunal reformar e dar
provimento apelao para dar ganho de causa ao ru, valendo-se da teoria da causa madura
do art. 515, 3.
ART. 285-A DO CPC. ENTENDIMENTO. TRIBUNAIS SUPERIORES.

297
A Turma entendeu que a aplicao do art. 285-A do CPC SUPE QUE A

SENTENA DE IMPROCEDNCIA PRIMA FACIE ESTEJA ALINHADA AO
ENTENDIMENTO CRISTALIZADO NAS INSTNCIAS SUPERIORES,
ESPECIALMENTE NO STJ E NO STF. Segundo o Min. Relator, os casos em que
o CPC permite o julgamento liminar ou monocrtico baseiam-se na solidez
da jurisprudncia, no havendo como se dissociar dessa tcnica quando da
utilizao do dispositivo em comento. Ressaltou que a Lei n. 11.277/2006,
ao inclu-lo no cdigo processual, trouxe mecanismo voltado celeridade e
racionalidade processuais, o que no seria alcanado caso fosse permitida a
prolao de decises contrrias aos posicionamentos j consolidados. REsp
1.109.398-MS, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 16/6/2011.
CPIA. SENTENAS ANTERIORES. DISPENSABILIDADE. ART. 285-A DO CPC.
In casu, a ao de cobrana foi julgada improcedente na origem e o TJ deu

provimento a apelo no para reformar a sentena e sim para anul-la, tendo
em vista um vcio de procedimento. Aquele tribunal argumentou que o art.
285-A do CPC exige, implicitamente, que o juiz no apenas transcreva as
sentenas proferidas anteriormente que servem de paradigma para a
soluo abreviada do feito, como, ainda, providencie a juntada de cpias
dessas sentenas para que se verifique a coincidncia entre o seu contedo
e o que foi reproduzido no corpo da deciso. Neste Superior Tribunal, entre
outras consideraes, o Min. Relator ressaltou que a exigncia acessria de
que sejam juntadas as cpias das sentenas quando j houve a transcrio
do seu contedo depe contra os princpios da celeridade e economia
processual, que serviram justamente de inspirao da lei. E que a
interpretao da norma realizada pelo tribunal de origem evidencia uma
desconfiana injustificada quanto honestidade argumentativa do
magistrado sentenciante. Esse entendimento foi acompanhado pelos
demais ministros, que deram provimento ao REsp e determinaram o retorno
dos autos ao tribunal a quo a fim de que, dispensada a apresentao de
cpia das sentenas, processe e julgue o recurso de apelao como
entender de direito. REsp 1.086.991-MG, 3T, Rel. Min. Sidnei Beneti,
13.2. Hipteses de Julgamento Prima Facie Tabela Representativa

REJEIO LIMINAR DE
INDEFERIMENTO DA INICIAL CAUSAS REPETITIVAS EMBARGOS EXECUO
MERAMENTE PROTELATRIOS
Inicial inepta; Causa unicamente de direito, Que os embargos tragam
Reconhecimento da ou seja, no h fase de argumento teratolgico,
prescrio ou decadncia; produo de provas, as quais manifestamente
Parte manifestamente protelatrios e sem
j devero ser pr-
ilegtima; fundamentos minimamente
Ausncia de interesse constitudas e juntadas aos plausveis.
processual. autos antecipadamente;
A causa deve ser repetitiva,
ou seja, ser objeto de
PRESSUPOSTOS processos semelhantes no
mesmo juzo;
Os processos semelhantes
devem ter tido seus pedidos
julgados totalmente
improcedentes;
Pressuposto fixado pela
jurisprudncia do STJ: que o
entendimento do juiz

298
monocrtico esteja alinhado

com a jurisprudncia dos
Tribunais superiores.
RETRATAO Possvel, no prazo de 48h. Possvel, no prazo de 5 dias. No h previso.
No cita; havendo recurso e Cita-se o ru, caso no ocorra No cita.
CITAO inexistindo retratao, sobe retratao, para que oferea
para o tribunal. contrarrazes.
Se reformada sentena, Pode anular sentena, por No sobe para o tribunal. Juiz
determina retomada do entender no ser caso do art. fixar multa de at 20% o
processo no 1 grau com 285-A, ou reformar e julgar valor da execuo.
DECISO DO TRIBUNAL citao do ru. pela teoria da causa madura,
ou mesmo reformar para
determinar andamento no
juzo a quo.
PREVISO LEGAL Art. 296. Art. 285-A. Art. 739, III.

1. EMAGIS 2011/35 QUESTO 10. Sentenciado o processo com base nesse preceito
legal (art. 285-A), faculta-se ao juiz, se houver recurso de apelao, decidir, no prazo
de 5 (cinco) dias, no manter a sentena e determinar o prosseguimento da ao. Caso
seja mantida a sentena, ser ordenada a citao do ru para responder ao recurso.
2. EMAGIS 2011/35 QUESTO 10. Segundo recente precedente do Superior Tribunal

de Justia, a aplicao do art. 285-A do CPC supe que a sentena esteja alinhada ao
entendimento cristalizado nas instncias superiores, especialmente no STJ e no STF.
14. Citao e Atos Processuais

14.1. Generalidades
A citao o ato processual de comunicao ao sujeito passivo da relao jurdica processual
de que em face dele foi proposta uma demanda. Logo, visa a convocar o ru em juzo e
cientificar-lhe do teor da demanda formulada.
Daniel Assumpo esclarece que a citao no o ato de chamar o ru a responder. Repita-se:

ela serve apenas para cientific-lo da demanda, aperfeioando a relao processual. Isso
porque ela se limita a integrar a relao processual; o ato de se defender suscitado pela
intimao, a qual ocorre, quase sempre, junto da prpria citao e sem que seja destacado o
nomen juris intimao.
14.2. Citao como Pressuposto Processual

A citao condio de eficcia do processo em relao ao ru e requisito de validade dos atos
processuais que lhe seguirem.
A CITAO NO PRESSUPOSTO PROCESSUAL, POIS DEVE SER REALIZADA APS A

FORMAO DESTE. O QUE ELA FAZ APERFEIOAR A RELAO JURDICA TRILATERAL DO
PROCESSO AO TRAZER O RU.
Nos casos de litisconsrcio necessrio unitrio passivo, a falta de citao de qualquer dos rus
torna a sentena passvel de nulificao a qualquer tempo, por provocao de qualquer deles.

299
Na verdade, em qualquer litisconsrcio necessrio ser caso de nulidade de sentena a falta de

citao de um consorte necessrio. A diferena, entretanto, qie no litisconsrcio necessrio
passivo simples, o trnsito em julgado operar regulares efeitos entre os rus que participaram
da lide, em regra, visto que o direito do ru no citado em nada favorece ou atrapalha suas
situaes jurdico-patrimoniais.
O STJ entende que, no caso de falta de um dos litisconsortes necessrios, a sentena ser
inexistente, e no nula, relativamente ao ru que no integrou a relao processual, sendo
possvel manejar ao de querella nullitatis a qualquer tempo. IMPORTANTE ESSA
DIFERENCIAO, J QUE SE A SENTENA FOR INEXISTENTE, NO SER CASO DE AO
RESCISRIA, J QUE NO HAVER O QUE RESCINDIR. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. AUSNCIA DE CITAO DE LITISCONSORTE PASSIVO

NECESSRIO. HABILITAO DOS HERDEIROS NECESSRIOS. REJEIO.
CITAO DOS LITISCONSORTES. AUSNCIA. HIPTESE DE QUERELLA
NULITATIS. ARGUIO POR SIMPLES PETIO. POSSIBILIDADE.
1. As hipteses excepcionais de desconstituio de acrdo transitado em

julgado por meio da ao rescisria esto arroladas de forma taxativa no art.
485 do Cdigo de Processo civil. Pelo caput do referido dispositivo legal,
evidencia-se que esta ao possui natureza constitutiva negativa, que
produz sentena desconstitutiva, quando julgada procedente. Tal ao tem
como pressupostos (i) a existncia de deciso de mrito com trnsito em
julgado; (ii) enquadramento nas hipteses taxativamente previstas; e (iii) o
exerccio antes do decurso do prazo decadencial de dois anos (CPC, art.
495).
2. O art. 485 em comento no cogita, expressamente, da admisso da ao

rescisria para declarao de nulidade por ausncia de citao, pois no h
que se falar em coisa julgada na sentena proferida em processo em que
no se formou a relao jurdica apta ao seu desenvolvimento. que nessa
hiptese estamos diante de uma sentena juridicamente inexistente, que
nunca adquire a autoridade da coisa julgada. Falta-lhe, portanto, elemento
essencial ao cabimento da rescisria, qual seja, a deciso de mrito
acobertada pelo manto da coisa julgada. Dessa forma, as sentenas tidas
como nulas de pleno direito e ainda as consideradas inexistentes, a
exemplo do que ocorre quando proferidas sem assinatura ou sem
dispositivo, ou ainda quando prolatadas em processo em que ausente
citao vlida ou quando o litisconsorte necessrio no integrou o polo
passivo, no se enquadram nas hipteses de admisso da ao rescisria,
face a inexistncia jurdica da prpria sentena porque inquinada de vcio
insanvel.
3. Apreciando questo anloga, atinente ao cabimento ou no de ao

rescisria por violao literal a dispositivo de lei no caso de ausncia de
citao vlida, o Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal de Justia
j se posicionaram no sentido de que o vcio apontado como ensejador da
rescisria , em verdade, autorizador da querela nullitatis insanabilis.
Precedentes: do STF - RE 96.374/GO, rel. Ministro Moreira Alves, DJ de
300
30.8.83; do STJ - REsp n. 62.853/GO, Quarta Turma, rel. Min. Fernando

Gonalves, unnime, DJU de 01.08.2005; AR .771/PA, Segunda Seo, Rel.
Ministro Aldir Passarinho Junior DJ 26/02/2007.
4. No caso especfico dos autos, em que a ao tramitou sem que houvesse

citao vlida do litisconsrcio passivo necessrio, no se formou a relao
processual em ngulo. H, assim, vcio que atinge a eficcia do processo em
relao ao ru e a validade dos atos processuais subsequentes, por afrontar
o princpio do contraditrio. Em virtude disto, aquela deciso que transitou
em julgado no atinge aquele ru que no integrou o polo passivo da ao.
Por tal razo, a nulidade por falta de citao poder ser suscitada por meio
de ao declaratria de inexistncia por falta de citao, denominada
querela nullitatis, ou, ainda, por simples petio nos autos, como no caso
dos autos.
(REsp 1105944/SC, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA

Porm, inexistindo prejuzo para o ru no citado, no se h falar em invalidade ou ineficcia

da sentena.
14.2.1. Nulidade da Citao No Convalescimento

Como visto no julgado acima, a irregularidade da citao considerada vcio to grave que faz
com que seja a sentena, at mesmo, tida por inexistente em caso de falta de citao de
litisconsorte necessrio.
A nulidade de citao vcio to grave, segundo a jurisprudncia, que pode mesmo ser
alegada depois do binio de ajuizamento da ao rescisria, seja por uma petio nos autos,
seja por uma ao declaratria de inexistncia. ver o STJ:
PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. ART. 485, III E V, DO CPC. AUSNCIA

DE CITAO DE LITISCONSORTE PASSIVO NECESSRIO. HIPTESE DE
QUERELLA NULITATIS. EXTINO DO PROCESSO SEM RESOLUO DE
MRITO.
[...]
4. As hipteses excepcionais de desconstituio de acrdo transitado em

julgado por meio da ao rescisria esto arroladas de forma taxativa no art.
485 do Cdigo de Processo civil.
5. Pelo caput do referido dispositivo legal, evidencia-se que esta ao possui

natureza constitutiva negativa, que produz sentena desconstitutiva,
quando julgada procedente. Tal ao tem como pressupostos (i) a existncia
de deciso de mrito com trnsito em julgado; (ii) enquadramento nas
hipteses taxativamente previstas; e (iii) o exerccio antes do decurso do
prazo decadencial de dois anos (CPC, art. 495).

301
6. O ART. 485 EM COMENTO NO COGITA, EXPRESSAMENTE, DA

ADMISSO DA AO RESCISRIA PARA DECLARAO DE NULIDADE POR
AUSNCIA DE CITAO, POIS NO H QUE SE FALAR EM COISA JULGADA
NA SENTENA PROFERIDA EM PROCESSO EM QUE NO SE FORMOU A
RELAO JURDICA APTA AO SEU DESENVOLVIMENTO. QUE NESSA
HIPTESE ESTAMOS DIANTE DE UMA SENTENA JURIDICAMENTE
INEXISTENTE, QUE NUNCA ADQUIRE A AUTORIDADE DA COISA
JULGADA. Falta-lhe, portanto, elemento essencial ao cabimento da
rescisria, qual seja, a deciso de mrito acobertada pelo manto da coisa
julgada. Dessa forma, as sentenas tidas como nulas de pleno direito e ainda
as consideradas inexistentes, a exemplo do que ocorre quando proferidas
sem assinatura ou sem dispositivo, ou ainda quando prolatadas em processo
em que ausente citao vlida ou quando o litisconsorte necessrio no
integrou o polo passivo, no se enquadram nas hipteses de admisso da
ao rescisria, face a inexistncia jurdica da prpria sentena porque
inquinada de vcio insanvel.
7. APRECIANDO QUESTO ANLOGA, ATINENTE AO CABIMENTO OU NO

DE AO RESCISRIA POR VIOLAO LITERAL A DISPOSITIVO DE LEI NO
CASO DE AUSNCIA DE CITAO VLIDA, O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL
E O SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA J SE POSICIONARAM NO SENTIDO
DE QUE O VCIO APONTADO COMO ENSEJADOR DA RESCISRIA , EM
VERDADE, AUTORIZADOR DA QUERELA NULLITATIS INSANABILIS.
Precedentes: do STF - RE 96.374/GO, rel. Ministro Moreira Alves, DJ de
30.8.83; do STJ - REsp n. 62.853/GO, Quarta Turma, rel. Min. Fernando
Gonalves, unnime, DJU de 01.08.2005; AR .771/PA, Segunda Seo, Rel.
Ministro Aldir Passarinho Junior DJ 26/02/2007.
8. No caso especfico dos autos, em que a ao principal tramitou sem que

houvesse citao vlida do litisconsrcio passivo necessrio, no se formou
a relao processual em ngulo. H, ASSIM, VCIO QUE ATINGE A EFICCIA
DO PROCESSO EM RELAO AO RU E A VALIDADE DOS ATOS
PROCESSUAIS SUBSEQUENTES, POR AFRONTAR O PRINCPIO DO
CONTRADITRIO. EM VIRTUDE DISTO, AQUELA DECISO QUE TRANSITOU
EM JULGADONO ATINGE AQUELE RU QUE NO INTEGROU
O POLO PASSIVO DA AO. POR TAL RAZO, A NULIDADE POR FALTA
DE CITAO PODER SER SUSCITADA POR MEIO DE AO DECLARATRIA
DE INEXISTNCIA POR FALTA DE CITAO, DENOMINADA QUERELA
NULLITATIS, QUE, VALE RESSALTAR, NO EST SUJEITA A PRAZO PARA
PROPOSITURA, E NO POR MEIO DE AO RESCISRIA, QUE TEM COMO
PRESSUPOSTO A EXISTNCIA DE DECISO DE MRITO COM TRNSITO EM
JULGADO.
9. Ao rescisria extinta sem julgamento do mrito.
(STJ, AR .569/PE, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, PRIMEIRA


302
ASSIM, NO COMETER ERRO: PARA O RU NO CITADO EM HIPTESES

DE LITISCONSRCIO NECESSRIO, NO H MOTIVO PARA AJUIZAR AO
RESCISRIA. ELE DEVE AJUIZAR AO DE QUERELLA NULLITATIS. EM
RELAO A ELE, NO H O QUE RESCINDIR, J QUE A DECISO
JURIDICAMENTE INEXISTENTE PARA SI.
Veja, no entanto, que no julgado acima o STJ deixou expressamente consignado que essa
inexistncia somente recai sobre o ru no citado. Para aqueles que regularmente
participaram do processo, a coisa julgada restar formada.
14.3. Comparecimento do Ru No Citado

O ru no citado pode comparecer ao processo apenas para alegar a inexistncia ou invalidade
da citao. Se decretada a nulidade, considera-se ele citado a partir da data em que seu
advogado foi intimado da deciso; se no decretada, o processo prosseguir regularmente.
14.4. A Recorribilidade do Cite-se

O cite-se ser recorrvel dependendo da natureza jurdica que se lhe confira, mero despacho
ou deciso interlocutria. Tal somente poder ser aferido luz do caso concreto: se o ato de
citao causar gravame considervel ao citando, ser possvel agravo de instrumento; se no,
no recorrvel, por se constituir em mero despacho. Sobre o tema:
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EMENDA DA INICIAL. EXECUO

FISCAL. CONTEDO DECISRIO. GRAVAME. RECURSO ESPECIAL PROVIDO.
1. Cuida-se de recurso especial interposto pela Fazenda Nacional pela letra

'a" da permisso constitucional de acrdo assim sumariado: EMENTA:
AGRAVO INTERNO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. EMENDA DA INICIAL.
DESPACHO. ART. 504 DO CPC. NO-CONHECIMENTO. AGRAVO IMPROVIDO.
1. "A determinao de emenda de petio inicial tem natureza de

despacho de mero expediente, sendo impassvel de Agravo de
Instrumento." (STJ, Resp 66.123/RJ, Rel. Min. Edson Vidigal).
2. imperativo ressaltar que a jurisprudncia daquela Corte tambm se

orienta no sentido de ser insusceptvel de agravo ato que determina a
citao na execuo fiscal (REsp 537379/RN, Rel. Min. Luiz Fux; DJ
19.12.2003; AgRg no REsp 58.4694/RJ, Rel. Min. Francisco Falco; DJ
17.05.2004; AgRg na MC 5846/MG, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes
Direito, DJ 07.04.2003; REsp 141592/GO, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha; DJ
04.02.2002).
3. A caracterizao do 'cite-se' como despacho exige, por razes de lgica,

que o ato antecedente do juiz, pela emenda da petio inicial, tambm o
seja, pois, intrinsecamente vinculado ao juzo de admissibilidade da
demanda. 4. Agravo interno conhecido, porm desprovido.
[...]

303
(STJ, REsp 907.303/ES, Rel. Ministro JOS DELGADO, PRIMEIRA TURMA,

julgado em 26/06/2007, DJ 13/08/2007, p. 341)
14.5. Pessoalidade (Quem Deve ser Citado)

a) Regra geral: pessoa do ru;
b) Relativamente incapaz: pessoa do ru E seu assistente;
c) Absolutamente incapaz: seu representante;
d) Unio, Estados, DF e Territrios: seus procuradores;
e) Municpios: Prefeitos e procuradores;
f) Massa falida: sndico;
g) Herana jacente ou vacante: curador;
h) Esplio: inventariante;
i) Pessoas jurdicas de direito privado: os designados por seus estatutos sociais, ou, no
havendo, seus diretores;
j) Condomnio: administrador ou sndico.
O ru poder ser citado na pessoa de seu advogado quando este tiver poderes especiais para
isso ou nas hipteses de aes incidentais.
14.6. Impedimento Legal para a Citao (art. 217)

No se far citao, salvo para evitar perecimento de direito:
a) A quem estiver assistindo culto religioso;
b) Ao cnjuge ou qualquer parente do morto, no dia do falecimento e nos sete dias

seguintes;
c) Aos noivos, nos trs primeiros dias de bodas;
d) Aos doentes, enquanto perdurar seu estado.
Porm, tais impedimentos se referem apenas pessoa do ru, de modo que, se ele dispuser
de procurador com poderes adequados, poder ele ser citado.
14.7. Efeitos da Citao (art. 219)

A citao produz efeitos de duas ordens: processuais e materiais.
So efeitos processuais:
a) Tornar litigiosa a coisa;
b) Induzir a litispendncia;
304
c) Tornar prevento o juzo.
So efeitos materiais:
a) Interromper a prescrio;
b) Constituir em mora o devedor ( por isso que os juros de mora correm a partir da
citao em obrigaes ex persona).
Alm disso, ela completa a relao processual trilateral.
14.7.1. Induz Litispendncia

A litispendncia, forma de defesa pela qual um processo idntico no pode ser proposto na
constncia do outro, um dos efeitos da citao.
Na verdade, o que a citao faz determinar qual processo dever prevalecer em caso de
mltipla proposio, tendo o STJ pacfico entendimento de que A PRIMEIRA CITAO
DETERMINA A EXTINO DOS DEMAIS PROCESSOS.
Dessa forma, pendendo duas aes idnticas, mas em nenhuma delas tendo havido a citao,
deve-se aguardar que uma delas ocorra para que se saiba qual processo extinguir. Se as aes
pendentes forem em juzos de mesma competncia territorial, prevento o juzo que primeiro
despachou positivamente (cite-se). Se em foros diversos, pela juntada o mandado de citao
nos autos.
Importante uma observao: a litispendncia existe para o autor desde o momento da

propositura da demanda.
14.7.2. Torna Litigiosa a Coisa

Fenmeno que igualmente s ocorre em relao ao ru, j que litigiosa era para o autor desde
a propositura.
A COISA OU DIREITO ESTARO VINCULADOS AO

Tornar litigioso significa que
RESULTADO DO PROCESSO, de forma que ao vencedor ser entregue a coisa ou direito
independentemente de quem o mantenha em seu patrimnio no momento da execuo.
Assim, as alteraes de fato relativas ao objeto processual supervenientes citao no

produziro efeitos jurdicos, via de regra, em relao ao autor.
Por isso mesmo que a alienao da coisa litigiosa ser ineficaz perante o vencedor da
demanda.
14.7.3. Torna Prevento o Juzo

Lembrar que o juzo prevento, se houver identidade de competncia territorial, ser aquele
que primeiro despachar positivamente no processo; se houver conexo entre aes em
trmite em foros diferentes, ser aquele que primeiro realizar a citao vlida.
Mesma competncia territorial Prevento o que primeiro despachou positivamente (cite-se)

305
Competncia territorial diferente Prevento o que primeiro aperfeioou a citao com a juntada do mandado
14.7.4. Constitui em Mora o Devedor

Somente constituir a citao em mora o devedor no caso de obrigaes ex persona, sem
termo certo, nas quais o devedor no tenha sido constitudo em mora por meio de
interpelao prvia. Se a obrigao era ex re, com data certa para vencer, j havia a mora.
Em caso de ato ilcito, considera-se em mora o devedor desde o momento em que praticou o
ato.
Smula 54, STJ: Os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, em caso de
responsabilidade extracontratual.
Isso coorre, inclusive, para os danos morais, tendo sido reafirmada esse posicionamento
jurisprudencial aps breve perodo de variao no STJ:
RECLAMAO. AO DE INDENIZAO POR DANOS MORAIS. EXECUO DE

SENTENA. MANDADO DE SEGURANA. TERMO INICIAL DOS JUROS DE
MORA E DA CORREO MONETRIA. SMULAS 54 E 362 DO STJ.
1. Em ao indenizatria por danos morais, o termo inicial para incidncia

dos juros de mora a data do evento danoso, em caso de responsabilidade
extracontratual. Aplicao da Smula 54/STJ.
2. A correo monetria deve incidir desde a data do julgamento em que a

indenizao foi arbitrada. Inteligncia da Smula 362/STJ.
3. Reclamao procedente.
(Rcl 3.893/RJ, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, SEGUNDA SEO, julgado
em 23/05/2012, DJe 01/06/2012)
14.7.5. Interrompe a Prescrio, ainda que Ordenada por Juiz Incompetente

No a citao pessoal do ru que interrompe o prazo prescricional, e sim o despacho do juiz
que ordena a citao. Porm, no pode ser qualquer despacho, mas sim um em que haja juzo
positivo, ainda que precrio, de admissibilidade da causa convocando o ru ao processo.
NO CASO DO JUIZ INCOMPETENTE, A CITAO SOMENTE PRODUZIR EFEITOS MATERIAIS,

QUAIS SEJAM, INTERROMPER A PRESCRIO E CONSTITUIR EM MORA O DEVEDOR.
A interrupo da prescrio, se feita regularmente, retroagir data da propositura da

demanda.
O autor ter o prazo de 10 dias para citar o ru, podendo pedir, motivadamente, a
prorrogao deste prazo por at 90 dias. Aps, ter-se- por NO INTERROMPIDA a prescrio
no momento da propositura da ao, mas apenas na data em que ela efetivamente se
realizar.

306
Smula 106, STJ: Proposta a ao no prazo fixado para o seu exerccio, a demora na citao,
por motivos inerentes ao mecanismo da justia, no justifica o acolhimento da arguio de
prescrio ou decadncia.
A CITAO VLIDA INTERROMPE A PRESCRIO, MESMO QUE O PROCESSO SEJA

EXTINTO SEM JULGAMENTO DE MRITO, SALVO SE A EXTINO SE DEU POR
CONTUMCIA DAS PARTES OU ABANDONO DA CAUSA PELO AUTOR. Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. FUNDAMENTOS

INSUFICIENTES PARA REFORMAR A DECISO AGRAVADA. SMULA 83/STJ.
1. Essa Corte firmou entendimento no sentido de que a citao vlida

interrompe a prescrio ainda que o processo seja extinto sem julgamento
do mrito, excetuando-se as hipteses do art. 267, incisos II e III do CPC,
incidindo, assim, o bice da Smula 83.
[...]
(STJ, AgRg no Ag 1201956/RS, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA

17/08/2010, DJe 25/08/2010)
DIREITO ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS

DECLARATRIOS. CONTRADIO. EXISTNCIA. AO CAUTELAR. CITAO
VLIDA. INTERRUPO DO PRAZO PRESCRICIONAL. EMBARGOS ACOLHIDOS
SEM EFEITOS INFRINGENTES.
1. O ajuizamento de ao cautelar vinculada controvrsia mantida na

ao principal, enquanto durar a demanda, importa em interrupo do
prazo prescricional, nos termos do art. 219, 1, do CPC.
[...]
(STJ, EDcl no REsp 949.204/RJ, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA,

QUINTA TURMA, julgado em 17/03/2009, DJe 06/04/2009)
PROCESSUAL CIVIL. AJUIZAMENTO DE MANDADO DE SEGURANA.

INTERRUPO DO PRAZO PRESCRICIONAL. POSSIBILIDADE. ART. 219, 1,
DO CPC. PRAZO PRESCRICIONAL QUE RETROAGIR DATA DA PROPOSIO
DA AO. VERBA HONORRIA. ART. 20, 3 E 4, DO CPC. VALOR
CONSIDERADO IRRISRIO. NECESSIDADE DE REVOLVIMENTO DE MATRIA
FTICO-PROBATRIA. SMULA 7 DO STJ.
1. A IMPETRAO DO MANDADO DE SEGURANA INTERROMPE A

FLUNCIA DO PRAZO PRESCRICIONAL, de modo que somente aps o
trnsito em julgado da deciso nele proferida que voltar a fluir a
prescrio da ao ordinria para a cobrana dos crditos recolhidos
indevidamente referentes ao quinqunio que antecedeu a propositura do
writ.
[...]
307
(STJ, AgRg no REsp 1161472/SC, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS,

AGRAVO INTERNO. PREVIDENCIRIO E PROCESSUAL CIVIL. PRESCRIO.

INTERRUPO. CITAO VLIDA. POSSIBILIDADE (PRECEDENTES).
1. Conforme precedentes desta Corte, a citao vlida interrompe a

prescrio, ainda que tenha havido extino do processo por ilegitimidade
da parte.
2. Agravo interno ao qual se nega provimento.
(STJ, AgRg no REsp 1216368/SC, Rel. Ministro CELSO LIMONGI

(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/SP), SEXTA TURMA, julgado em
28/04/2011, DJe 11/05/2011)
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. VIOLAO A DISPOSITIVOS DO CPC.

INOCORRNCIA. PRESCRIO. INTERRUPO. CITAO VLIDA. EXTINO
DO PROCESSO SEM JULGAMENTO DE MRITO.
[...]
2. Diferentemente do esposado no acrdo recorrido, esta Corte possui o

entendimento no sentido de que a citao vlida, que em processo extinto
sem julgamento de mrito, causa interruptiva da prescrio.
[...]
(STJ, REsp 1239002/MG, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,

PROCESSUAL CIVIL. BNCC. EXTINO. SUCESSO DA UNIO.

ADMINISTRAO PELO BANCO DO BRASIL S/A. LEI 8.029/90 E E DECRETO N
1.260/94. PLANO COLLOR. VALORES RETIDOS.INTERRUPO DA
PRESCRIO. PROCESSO EXTINTO, SEM JULGAMENTO DO MRITO, POR
ILEGITIMIDADE PASSIVA AD CAUSAM. INTERPRETAO DOS ARTS. 172 E
175, DO CDIGO CIVIL DE 1916 E DO ART. 219, DO CPC. SEGUNDA
DEMANDA, AJUIZADA CONTRA A UNIO, ANTES DE CINCO ANOS DO
TRNSITO EM JULGADO DA PRIMEIRA AO CONTRA O BANCO DO BRASIL.
PRAZO PRESCRICIONAL NO TRANSCORRIDO. DECRETO N. 20.910/32.
[...]
7. A ratio essendi dos arts 172 e 175 do Cdigo Civil revogado e do art. 219,
do CPC, a de favorecer o autor diligente na proteo do seu direito,
porquanto, raciocnio inverso conspiraria contra a dico do art. 219, do CPC
e do art. 172 Cdigo Civil, bem como do art. 175, do CC, o qual preceitua
que "A PRESCRIO NO SE INTERROMPE COM A CITAO
NULA POR VCIO DE FORMA, POR CIRCUNDUTA, OU POR SE ACHAR
PEREMPTA A INSTNCIA OU A AO." 8. Deveras, o prazo prescricional
interrompido pela citao vlida somente reinicia o seu curso aps o

308
trnsito em julgado do processo extinto sem julgamento do mrito, tanto

mais que, se assim no o fosse, a segunda ao tambm seria extinta por
fora da litispendncia.
9. A doutrina sob esse enfoque preconiza que: "423. Reincio da fluncia do

prazo prescricional. Detido o curso do prazo prescricional pela citao, ele
no recomea a fluir logo em seguida, como ocorre nos demais casos de
interrupo da prescrio. A citao uma causa interruptiva diferenciada:
segundo o art. 202, par., do Cdigo Civil, a prescrio interrompida por ela
s se reinicia depois do ltimo ato do processo para interromper - OU
SE INTERROMPE NO MOMENTO INDICADO
SEJA, A PRESCRIO
PELO ART. 219 DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL E SEU CURSO
PERMANECE IMPEDIDO DE FLUIR DURANTE TODA A
LITISPENDNCIA (sendo extraordinrios os casos de prescrio
intercorrente, que s se configuram quando a longa paralizao do
processo fruto exclusivo da desdia do demandante).
Tendo fim a litispendncia pela extino do processo, o prazo recomea -

e, como natural s interrupes de prazo, quando a contagem volta a ser
feita desconsidera-se o tempo passado antes da interrupo e comea-se
novamente do zero (o dia em que o processo se considerar extinto ser o
dies a quo no novo prazo prescricional.
Obviamente, se o processo terminar com a plena satisfao do direito

alegado pelo credor - contrato anulado pela sentena, execuo consumada,
bem recebido etc. - nenhum prazo se reinicia, simplesmente porque o
direito est extinto e nenhuma ao ainda resta pro exercer em relao a
ele."(Cndido Rangel Dinamarco, in "Instituies de Direito Processual Civil",
volume II, 3 Edio, 2002, Malheiros, p. 89).
10. Consectariamente, em tendo ocorrido o trnsito em julgado da sentena

da primeira ao proposta contra o Banco do Brasil, que foi extinta, sem
julgamento do mrito, publicada em 08.09.2003 (fl. 154), a segunda
demanda, ajuizada contra a Unio, em 16.04.2004, no foi atingida pela
prescrio quinquenal do Decreto n. 20.910/32.
(STJ, REsp 934.736/RS, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado
em 06/11/2008, DJe 01/12/2008)
Sntese dos julgados:
a) A interrupo da prescrio ocorre mesmo por extino do processo sem julgamento

de mrito;
b) A interrupo da prescrio ocorre pela propositura de aes pelo autor que busquem
conservar/reconhecer seu direito, como aes cautelares e mandados de segurana;

309
c) A interrupo da prescrio ocorre mesmo que proferido o cite-se por juzo

incompetente;
d) A interrupo da prescrio no ocorre se o processo for extinto por contumcia das

partes ou por abandono pelo autor;
e) A interrupo da prescrio no ocorre se houver vcio de forma ou for circunduta a

ao;
f) No h efeito retroativo na interrupo da citao at a data do cite-se quando o

autor deixa de promover a citao do ru no prazo legal;
g) O autor no fica prejudicado pela demora na citao em decorrncia de falhas

inerentes ao mecanismo da Justia.
14.8. Modalidades de Citao
14.8.1. Citao por Correio (art. 222)

a regra geral, no dependendo de requerimento da parte. espcie de citao real, podendo
ser realizada em qualquer comarca ou seo judiciria do territrio nacional,
independentemente de precatria, que depende da efetiva entrega da correspondncia ao
citando. Ser inadmissvel nos seguintes casos:
a) Aes de estado;
b) Quando o ru for incapaz;
c) Quando for r pessoa jurdica de direito pblico;
d) Nos processos de execuo (salvo de dvida ativa fazendria);
e) Quando o ru residir em local ao qual no chega correio;
f) Quando o autor requerer a citao de outra forma.
Devem acompanhar a citao, dentre outros requisitos, cpia da inicial e do despacho do juiz,
consignando-se expressamente que a no apresentao de resposta resultar na presuno de
veracidade dos fatos.
Somente o ru poder assinar a citao, no sendo admissvel a assinatura por familiares ou

outras pessoas. Porm, o STJ tem mitigado essa regra, permitindo que o AR seja assinado por
outrem, mas recaindo sobre o autor a prova de que o ru teve conhecimento da demanda.
Nesse sentido:
EMBARGOS DE DIVERGNCIA. CORTE ESPECIAL. CITAO POR AR. PESSOA

FSICA. ART. 223, PARGRAFO NICO, DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL. 1. A
citao de pessoa fsica pelo correio deve obedecer ao disposto no art. 223,
pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil, necessria a entrega direta ao
destinatrio, de quem o carteiro deve colher o ciente. 2. Subscrito o aviso

310
por outra pessoa que no o ru, o autor tem o nus de provar que o ru,
embora sem assinar o aviso, teve conhecimento da demanda que lhe foi
ajuizada. 3. Embargos de divergncia conhecidos e providos. (EREsp
117949/SP, Rel. Ministro CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO, CORTE
ESPECIAL, julgado em 03/08/2005, DJ 26/09/2005, p. 161)
Em relao s pessoas jurdicas, o STJ tem entendimento no sentido de que se qualquer

pessoa que aparenta ter poderes para representar a pessoa jurdica tiver sido citada, a
citao ter sido vlida. Nesse sentido:
CITAO. TEORIA DA APARNCIA.
A pessoa jurdica ente evidentemente abstrato faz-se representar por

pessoas fsicas que compem seus quadros dirigentes. Se a prpria diretora
geral, mesmo no sendo a pessoa indicada pelo estatuto para falar
judicialmente em nome da associao, recebe a citao e, na ocasio, no
levanta nenhum bice ao oficial de justia, h de se considerar vlido o ato
de chamamento, sob pena de, consagrando exacerbado formalismo, erigir
inaceitvel entrave ao andamento do processo. Precedente citado: AgRg nos
EREsp 205.275-PR, DJ 28/10/2002. EREsp 864.947-SC, Corte Especial,
Rel. Min. Ministra Laurita Vaz, julgados em 6/6/2012.
RECURSO ESPECIAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO EM MEDIDA CAUTELAR.

EXCEO DE SUSPEIO. EFEITO SUSPENSIVO. JULGAMENTO CONJUNTO DO
RECURSO PRINCIPAL E OS SUCEDNEOS RECURSAIS. TEORIA DA APARNCIA.
NULIDADE DE CITAO. INOCORRNCIA. DESACOLHIMENTO DA EXCEO
DE PR-EXECUTIVIDADE MANTIDA.
[...]
6. A Corte Especial do STJ j firmou entendimento no sentido de que

VLIDA A CITAO DE PESSOA JURDICA FEITA EM PESSOA QUE SE
APRESENTA COMO REPRESENTANTE LEGAL DA EMPRESA E RECEBE
A CITAO SEM RESSALVA QUANTO INEXISTNCIA DE PODERES
DE REPRESENTAO EM JUZO (AgRg nos EREsp 205275/PR, Rel. Min.
ELIANA CALMON, CORTE ESPECIAL).
7. A alegao de no ser funcionrio quem recebeu a citao sem fazer

ressalvas no local onde funciona "um pequeno escritrio da empresa"
encontra bice na Smula 07 do STJ, pois demandaria o revolvimento ao
acervo ftico probatrio, o que no possvel nesta instncia recursal.
8. RECURSO ESPECIAL PARCIALMENTE CONHECIDO E, NESSA PARTE,

DESPROVIDO.
(STJ, REsp 1118939/SP, Rel. Ministro PAULO DE TARSO SANSEVERINO,

TERCEIRA TURMA, julgado em 28/09/2010, DJe 24/11/2010)

311
A citao ser realizada por carta com AR, s se aperfeioando com sua juntada aos autos, a
partir de quando comea a correr o prazo de resposta. Se houver recusa do recebimento,
reputa-se frustrada a diligncia, j que o carteiro no tem f pblica.
Entretanto, a juntada aos autos a regra, existindo vrias excees, como no caso das
execues fiscais, em que se comea a contar o prazo desde o recebimento da citao pelo
ru, e no da juntada.
Se houver litisconsrcio passivo necessrio, o prazo para resposta, em dobro se procuradores

diferentes houver, somente se inicia com a juntada do ltimo mandado de citao cumprido
(isso no vale para os embargos execuo).
PROCESSO CIVIL. PRAZO PARA A RESPOSTA. O PRAZO DA CONTESTAO

S INICIA APS A JUNTADA AOS AUTOS DO MANDADO DE
CITAO DE TODOS OS LITISCONSORTES NECESSRIOS; a revelia de
um desses litisconsortes, decretada sem que os demais tenham sido citados,
no produz efeitos, e a sentena proferida neste contexto nula. Recurso
especial conhecido e provido.
(STJ, REsp 436.838/AM, Rel. Ministro ARI PARGENDLER, TERCEIRA TURMA,

julgado em 15/08/2002, DJ 02/12/2002 p. 308)
14.8.2. Citao por Mandado (art. 224)

a que ocorre por Oficial de Justia, sendo o mandado a instrumentalizao do ato do juiz
pelo escrivo. hiptese de citao real. Pode ocorrer nas seguintes hipteses:
a) Quando o autor o requerer;
b) Em todas aquelas em que no se admite a citao por correio;
c) Quando frustrada a citao por correio.
A citao por mandado exige algumas formalidades:
a) Leitura do mandado pelo oficial;
b) Entrega da contraf;
c) Certido de recebimento ou recusa da contraf.
Poder ser feita a citao em comarcas vizinhas ou nas da mesma regio metropolitana,
independentemente de carta precatria (art. 230).
Se ele se recusar a receber a contraf, ser tido por citado e poder assumir a condio de
revel se no responder no prazo.
14.8.3. Citao por Mandado com Hora Certa (arts. 227 a 229)
Citao ficta, j que se presumir que ela ocorreu.

312
Ela ADMISSVEL NO PROCESSO DE EXECUO, INCLUSIVE NA EXECUO

FISCAL.
PROCESSUAL CIVIL. EXECUO POR TTULO EXTRAJUDICIAL. CITAO POR
HORA CERTA. POSSIBILIDADE. 1. Pode o credor, valendo-se do disposto no
art. 227 do Cdigo de Processo Civil, requerer a citao do devedor, por
hora certa, se este se esquiva em receber o Oficial de Justia. 2. Agravo
provido.
(TRF1, AG 200501000259735, DESEMBARGADOR FEDERAL DANIEL PAES

RIBEIRO, SEXTA TURMA, DJ DATA:05/09/2005 PAGINA:154.)
AGRAVO DE INSTRUMENTO. EXECUO FISCAL. CITAO COM HORA

CERTA. POSSIBILIDADE. APLICAO SUBSIDIRIA DO CPC. I - a jurisprudncia
j firmou posio entendendo que esta possvel, haja vista que o artigo
277 do Cdigo de Processo Civil Brasileiro possui natureza subsidiria e
aplicvel tanto ao processo cognitivo, quanto aos demais processos,
incluindo-se o de execuo, por fora do artigo598 do mesmo estatuto. II -
Uma vez verificado nos autos que o executado evita o contato pessoal com
o oficial de justia, como no caso, furtivamente se esquivando da execuo
forada do ttulo extrajudicial, pode o credor se valer do disposto no art. 227
do Cdigo de Processo Civil, requerendo a citao por hora certa do
devedor. III - Agravo Instrumento provido. IV - Agravo Interno prejudicado.
(TRF2, AG 200702010060962, Desembargadora Federal LANA REGUEIRA,
QUARTA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R - Data::31/08/2010 - Pgina::126.)
Os requisitos para que se efetue essa modalidade citatria so:
a) Objetivos: procura do ru por trs vezes, em trs dias diferentes, em seu domiclio ou
residncia, sem encontr-lo;
b) Subjetivos: suspeita de ocultao, devidamente fundamentada pelo Oficial de Justia.
Se houver a citao por hora certa e o ru no comparecer, ser ele considerado revel,
nomeando-se-lhe curador especial.
14.8.4. Citao por Edital (art. 231)

outra hiptese de citao ficta. Se houver revelia, tambm se lhe nomeia curador especial.
Somente admitida nos seguintes casos:
a) Quando o ru for desconhecido;
b) Quando ignorado ou incerto o lugar em que se encontra;
c) Quando incerto o ru;
d) Quando inacessvel o lugar em que se encontra;
e) Nos casos expressos em lei.

313
Considera-se inacessvel o pas que recusar cumprimento a carta rogatria.
Citado por edital, o ru ter entre 20 e 60 dias, a critrio do juiz, para comparecer; aps,
ser considerado revel, contra ele se produzindo, inclusive, os efeitos da revelia, como a
presuno de veracidade dos fatos declarados pelo autor.
Se o autor da citao editalcia agir maliciosamente, fazendo afirmao falsa, poder ser
condenado a pagar multa de at cinco vezes o valor do salrio mnimo ao citando, alm de
ser nula a citao (art. 233).
14.8.5. Citao Eletrnica

Prevista na Lei n 11.419/06. Ela determina que a citao poder ser feita por meio eletrnico;
geralmente feita contra litigantes contumazes, aps celebrao de convnios
(credenciamento prvio) entre estes e o Poder Judicirio a fim de que possam registrar
endereos eletrnicos confiveis.
Esses cadastros podero ser feitos tanto por pessoas jurdicas de direito privado quanto de
direito pblico, inclusive rgos da administrao direta.
14.9. Atos Processuais
14.9.1. Da Forma dos Atos Processuais (arts. 154 a 171)

Os atos e termos processuais no dependero de forma, seno quando a lei expressamente
o exigir (princpio da liberdade das formas). Entretanto, os atos sero sempre reputados
vlidos quando, praticados de qualquer outro modo, atenderem finalidade a que se
destinava (instrumentalidade das formas). Os tribunais podero adotar, dentro da respectiva
competncia jurisdicional, a prtica e a comunicao oficial dos atos processuais por meios
eletrnicos.
Os atos processuais so pblicos; correro, entretanto, em segredo de justia, quando o exigir

o interesse pblico ou quando disser respeito a casamento, filiao, separao, alimentos e
guarda de menores.
A juntada de documentos ao processo dever ser feita em vernculo; se em lngua estrangeira,

dever vir acompanhada de traduo, feita por tradutor juramentado, salvo se proveniente de
pas do MERCOSUL. No entanto, o STJ tem relativizado essa obrigao, como bem expe o
julgado abaixo:
AGRAVO REGIMENTAL EM APELAO. OPO DE NACIONALIDADE. PROVAS

NOS AUTOS. AUSNCIA DE TRADUO DOS DOCUMENTOS. LINGUA
ESPANHOLA. DISPENSABILIDADE.
1. O Superior Tribunal de Justia j decidiu que em se tratando de

documento redigido em lngua estrangeira, cuja validade no se contesta e
cuja traduo no se revele indispensvel para a sua compreenso, no se
afigura razovel negar-lhe eficcia de prova to-somente pelo fato de ter
sido o mesmo juntado aos autos sem se fazer acompanhar de traduo
juramentada, mxime quando no resulte referida falta em prejuzo para
314
quaisquer das partes, bem como para a escorreita instruo do feito (pas de
nulitt sans grief).
2. Desnecessria a traduo, se o documento redigido em lngua

espanhola. Precedentes TRF/1 Regio.
3. Agravo regimental da Unio improvido (AGRAC 2005.38.00.042441-8/MG,

Relator DESEMBARGADORA FEDERAL SELENE MARIA DE ALMEIDA, QUINTA
TURMA, Publicao 22/06/2012 e-DJF1 P. 587, Data Deciso 06/06/2012).
Os atos das partes podem ser unilaterais ou bilaterais. Eles produzem imediatamente a
constituio, modificao ou extino de direitos processuais, salvo a desistncia da ao, que
dever ser homologada por sentena.
As partes no podem lanar nos autos anotaes ou quaisquer outros dados ou informaes
marginais, devendo o juiz mandar risc-las e impor a cominao de multa correspondente
metade do salrio mnimo.
14.9.2. Do Tempo e do Lugar dos Atos Processuais (arts. 172 a 176)

Os atos realizam-se na sede do juzo, das 6 s 20 horas, nos dias teis. Esse horrio,
entretanto, se refere apenas aos atos externos. Se o expediente forense for diferente, como,
por exemplo, aquele que determina o fechamento das secretarias do frum s 18:30h, esse o
limite para o protocolo de peties, ainda que por fax. Esse expediente fixado pelo
regimento interno do tribunal.
PROCESSO CIVIL. PRAZO. TERMO FINAL PARA INTERPOSIO DE RECURSO.

ALTERAO DE HORRIO DO EXPEDIENTE FORENSE.
I - O conceito de "hora normal" a que se refere o Art. 182, 1 do CPC est

definido no Art. 172 desse Cdigo, a dizer que "os atos processuais realizar-
se-o em dias teis, das seis s vinte horas".
II - SE, POR EFEITO DE ATO DO TRIBUNAL, ENCERROU-SE O EXPEDIENTE

ANTES DA "HORA NORMAL", O PRAZO PRORROGADO PARA O
"PRIMEIRO DIA TIL SEGUINTE" (CPC, Art. 184, 1, II). Nada importa a
circunstncia de que a antecipao do encerramento tenha resultado de
Portaria do Tribunal, previamente publicada, informando da alterao
ocasional do horrio de funcionamento normal do protocolo.
(STJ, REsp 802.561/DF, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS,

PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO

REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. DISPENSA SEM JUSTA CAUSA. IMPOSTO
DE RENDA. INCIDNCIA. PREVIDNCIA PRIVADA. COMPLEMENTAO DE
APOSENTADORIA. LEIS 7.713/88 E 9.250/95. RECURSO INTERPOSTO POR
POR FAC-SMILE APS O HORRIO DE EXPEDIENTE DO TRIBUNAL.
PROTOCOLO. DIA SEGUINTE AO TRMINO DO PRAZO. INTEMPESTIVIDADE.
ARTIGO 4 DA LEI N 9.800/99.

315
1. A Lei n. 9.800/99, faculta "s partes a utilizao de sistema de

transmisso de dados e imagens tipo fac-smile ou outro similar, para a
prtica de atos processuais que dependem de petio escrita",
determinando, em seu artigo 4, que "quem fizer uso de sistema de
transmisso torna-se responsvel pela qualidade e fidelidade do material
transmitido, e por sua entrega ao rgo judicirio." 2. Considera-se
intempestivo o recurso transmitido por fac-smile que, embora interposto
no ltimo dia do prazo recursal, recebido aps o expediente forense,
pois o protocolo s poder ser efetivado no dia seguinte ao trmino do
prazo recursal.
3. Agravo regimental provido.
(STJ, AgRg no AgRg no REsp 1050282/RJ, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA
No caso dos processos eletrnicos, o prazo somente finda no ltimo momento do ltimo dia.
Ou seja, se, por exemplo, o prazo findar na quarta-feira, tempestivo o protocolo digital feito
at s 23:59:59.
Sero concludos depois das 20 horas os atos iniciados antes, quando o adiamento prejudicar a
diligncia ou causar grave dano.
NOS JUIZADOS ESPECIAIS, PODEM SER PRATICADOS ATOS PROCESSUAIS EM

HORRIO NOTURNO.
A citao e a penhora, em casos excepcionais, mediante autorizao do juiz, podero realizar-

se nos domingos e feriados, ou nos dias teis, fora do horrio estabelecido.
Durante as frias e feriados, praticam-se:
a) Produo antecipada de provas;
b) Citao, a fim de evitar o perecimento de direito;
c) Arresto, sequestro, penhora, arrecadao, busca e apreenso, depsito, priso,

separao de corpos, abertura de testamento, embargo de terceiros, nunciao de
obra nova e outros atos anlogos.
Essa regra, entretanto, somente se aplica, agora, aos feriados e s frias coletivas dos tribunais
superiores, j que a EC n 45/04 proibiu frias coletivas nos juzos cveis e nos tribunais de
segundo grau.
Entretanto, o prazo para a resposta do ru somente comear a correr no primeiro dia til
seguinte ao feriado ou s frias.
CONSIDERAM-SE FERIADOS, PARA EFEITO FORENSE, OS DOMINGOS E OS DIAS DECLARADOS

POR LEI.

316
14.9.3. Prazos Processuais (arts. 177 a 199)
14.9.3.1. Prazos
a) Conceito: lapso de tempo em que o ato processual pode ser validamente praticado.
b) Natureza:
i. Dilatrios: podem ser ampliados ou reduzidos de acordo com a conveno das

partes, homologada pelo juiz;
ii. Peremptrios: no permitem alterao. Regra geral, no existe prazo

peremptrio para o juiz e auxiliares da Justia;
iii. Legais: so estabelecidos na lei, de forma fixa;
iv. Judiciais: so fixados pelo juiz (ex.: art. 491 prazo para resposta na ao
rescisria);
v. Convencionais: so os que a lei permite sejam acordados pelas partes (art. 181).
Somente podem ser convencionados os prazos dilatrios, desde que antes de
findo e houver legtimo motivo.
c) Notas:
i. Mesmo os prazos peremptrios podem ser renunciados. Porm, nunca podero

eles ser reduzidos ou prorrogados pelas partes.
ii. Pode o juiz prorrogar os prazos por no mximo at 60 dias nas comarcas onde
for difcil o transporte, ou pelo tempo necessrio, em caso de calamidade
14.9.3.2. Curso dos Prazos

a) O prazo legal e o judicial contnuo, no se interrompendo nos feriados; comea a
correr do primeiro dia til seguinte intimao, recaindo no primeiro dia til seguinte
ao feriado ou fim de semana, se o termo final recair nesses dias;
b) As frias suspendem os prazos;
c) Tambm suspendem os prazos os obstculos criados pela parte contrria, a morte ou

perda da capacidade processual, a conveno das partes e a exceo de
incompetncia;
d) A parte poder renunciar ao prazo estabelecido exclusivamente em seu favor.
Decorrido o prazo, a parte no perder o direito de praticar o ato se comprovar justa causa.
Considera-se justa causa o evento imprevisto, alheio vontade da parte.
14.9.3.3. Contagem dos Prazos

a) Os prazos comeam a fluir a partir do dia til seguinte ao da intimao;
b) Exclui-se o dia do comeo e inclui-se o dia do vencimento;
c) Intimao feita na sexta-feira: incio do prazo na segunda-feira, se for dia til;
d) Intimao feita no sbado: incio do prazo na tera-feira, se for dia til.

317
O prazo geral legal supletivo, quando a lei no determinar outro ou quando o juiz no assinalar
diferente, de 05 dias. Entretanto, o prazo geral para comparecer em juzo de 24 horas.
14.9.3.4. Prazos Especiais

a) Para o MP e Fazenda Pblica (art. 182):
i. Em qudruplo para contestar; esse prazo se aplica reconveno, ao

declaratria incidental e s excees instrumentais;
ii. Em dobro para recorrer. Esse prazo no se aplica s contrarrazes;
iii. No se combinam as disposies do art. 182 e do art. 191.
b) Defensoria Pblica (organizada e mantida pelo Estado): todos em dobro.
c) Litisconsortes com procuradores diferentes (art. 191): prazo ser em dobro para
contestar, para recorrer e para falar nos autos, em geral.
Smula 641, STF: No se conta em dobro o prazo para recorrer, quando um s dos
litisconsortes haja sucumbido.
Sendo o advogado intimado, se no devolver ele os autos em 24 horas, perder o direito de

vistas fora do cartrio e incorrer em multa, correspondente metade do salrio mnimo
vigente na sede do juzo e intimar a OAB para as providncias devidas. Isso tambm se aplica
ao MP e Fazenda Pblica.
Sobre o prazo do MP:
EMENTA: HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL PENAL.

ALEGAO DE INTEMPESTIVIDADE DO RECURSO EM SENTIDO ESTRITO
INTERPOSTO PELO MINISTRIO PBLICO FEDERAL: OCORRNCIA. HABEAS
COPRUS DEFERIDO. 1. A jurisprudncia predominante deste Supremo
Tribunal firmou-se no sentido de que o prazo para a interposio dos
recursos ministeriais inicia-se com o ingresso dos autos na repartio do
Ministrio Pblico. Precedentes. 2. Habeas coprus deferido.
(STF, HC 92814, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Primeira Turma, julgado

em 19/02/2008, DJe-055 DIVULG 27-03-2008 PUBLIC 28-03-2008 EMENT
VOL-02312-05 PP-00868)
Assim, o prazo no se conta desde o dia em que o Procurador teve vistas pessoal dos autos,
mas sim com o ingresso dos mesmos na repartio. O mesmo vale para a defensoria pblica.
PROCESSUAL CIVIL. LITISCONSRCIO PASSIVO. CITAO. RES

REPRESENTADOS POR DEFENSOR PBLICO. INCIO DO PRAZO PARA
CONTESTAR. ART. 241 DO CPC VS. ART. 128, INC. I, DA LC N. 80/94.
PREVALNCIA DO PRIMEIRO DISPOSITIVO.
1. Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo que manteve a

intempestividade de contestaes apresentadas por certos rus.

318
2. Nas razes recursais, sustentam os recorrentes ter havido violao ao art.

128, inc. I, da Lei Complementar n. 80/94, ao argumento de que, no caso, o
prazo em dobro para oferecer a contestao no pode ser contato da data
da juntada do ltimo mandado de citao, na forma do art. 241 do Cdigo
de Processo Civil - CPC, pois os recorrentes eram assistidos por Defensoria
Pblica - o que atrai o incio da contagem para a vista pessoal do defensor.
3. Em primeiro lugar, o art. 128, inc. I, da Lei Complementar n. 80/94 no

fala em citao, mas em intimao. Da porque no aplicvel ao caso.
4. Em segundo lugar, o ato citatrio personalssimo, sendo realizado

sempre na pessoa do ru, e no da seu defensor (mesmo quando o ru
representado por advogado particular), contando-se o prazo na forma do
art. 241 do CPC. Esta regra s afastada quando o re revel.
5. Em terceiro lugar, admitir a tese da Defensoria Pblica importaria em

contemplar, por via indireta, uma espcie de interrupo do prazo para
apresentao de contestao que no est prevista no ordenamento
jurdico.
6. Recurso especial no provido.
(STJ, REsp 660.900/MS, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,

Sobre o privilgio da DP:
INTIMAO PESSOAL. DEFENSORIA PBLICA. SENTENA PROFERIDA EM

AUDINCIA.
prerrogativa da Defensoria Pblica a intimao pessoal dos seus

membros de todos os atos e termos do processo. A presena do defensor
pblico na audincia de instruo e julgamento na qual foi proferida a
sentena no retira o nus da sua intimao pessoal que somente se
concretiza com a entrega dos autos com abertura de vistas, em
homenagem ao princpio constitucional da ampla defesa. Para o Min.
Relator, no se cuida de formalismo ou apego exacerbado s formas, mas
sim de reconhecer e dar aplicabilidade norma jurdica vigente e vlida,
preservando a prpria funo exercida pelo referido rgo e,
principalmente, resguardando aqueles que no tm condies de contratar
um defensor particular. REsp 1.190.865-MG, Rel. Min. Massami Uyeda,
14.9.4. Comunicaes dos Atos Cartas Precatrias, Rogatrias e de Ordem

O processo de conhecimento instituto essencialmente dialtico. por meio da colaborao
das partes que o Estado-juiz poder examinar os fatos postos sua deliberao. Por isso,
inerente ideia de processo a noo de contraditrio, concebido pelo binmio conhecimento
e reao. As partes envolvidas no processo devem ter condies de saber o que nele se passa,
podendo reagir de alguma forma aos atos nele praticados (Marinoni). A comunicao
processual essencial ao binmio cincia-reao que norteia a efetividade do contraditrio
(Dinamarco).
319
Assim, percebe-se claramente a existncia de conexo entre o princpio do contraditrio e a

congruncia da sentena. A sentena somente poder ser formada de forma vlida, e somente
ser congruente, se os pedidos elencados na exordial tiverem sido submetidos ao
contraditrio, caso contrrio, ser nula. por isso que o legislador no permite que a sentena
seja extra ou ultra petita, pois sentena que d alm ou coisa diversa da pedida pelo autor
acaba entregando-lhe bem jurdico no submetido ao contraditrio. Em outros termos, A
VIOLAO DO PRINCPIO DA CONGRUNCIA IMPLICA EM VIOLAO AO
CONTRADITRIO.
Entende-se por comunicao processual a transmisso de informaes sobre os atos do

processo s pessoas sobre cuja esfera de direitos atuaro os efeitos do mesmo, por vezes
contendo um comando para prtica de um ato ou absteno.
Na forma da legislao atual, h dois meios de comunicao dos atos processuais: a citao e a
intimao.
Os atos judiciais sero cumpridos por ordem judicial ou por carta conforme se realize dentro
ou fora da subseo ou comarca judiciria.
A carta ser de ordem, quando expedida para juiz subordinado, delegando a ele a prtica de
determinado ato processual, ou rogatria, quando expedida para autoridade judiciria
estrangeira. Nos demais casos, ser precatria. Sempre haver identidade de grau
jurisdicional entre o juzo deprecante e o juzo deprecado.
A carta tem carter itinerante, podendo ser apresentado a juzo diverso do que dela constar, a
fim de se praticar o ato. Havendo urgncia, a precatria e a de ordem podero ser transmitidas
por telefone, telegrama ou radiofone.
As cartas devem atender a uma srie de formalidades previstas no art. 202; se no atendidos,
podem elas ter seu cumprimento recusado:
Art. 209. O juiz recusar cumprimento carta precatria, devolvendo-a com

despacho motivado:
I - quando no estiver revestida dos requisitos legais;
II - quando carecer de competncia em razo da matria ou da hierarquia;
III - quando tiver dvida acerca de sua autenticidade.
Sobre a dinmica das precatrias, esclarecedor o seguinte julgado:
PROCESSUAL CIVIL. CARTA PRECATRIA. JUZO DEPRECADO. DVIDA SOBRE

A POSSIBILIDADE DE CUMPRIMENTO DA CARTA PRECATRIA.
POSSIBILIDADE DE SUSPENSO DO CUMPRIMENTO DA CARTA AT A
MANIFESTAO DO JUIZ DEPRECANTE.
1. O juzo deprecado pode recusar cumprimento carta precatria,

devolvendo-a com despacho motivado, desde que evidenciada uma das

320
hipteses enumeradas nos incisos do art. 209 do CPC, quais sejam: (i)
quando no estiver a carta precatria revestida dos requisitos legais; (ii)
quando carecer o juiz de competncia, em razo da matria ou hierarquia;
(iii) quando o juiz tiver dvida acerca de sua autenticidade.
2. Na hiptese dos autos, contudo, o juzo deprecado no recusou o

cumprimento da carta precatria. Ele apenas encaminhou os autos ao juiz
deprecante para aguardar a sua manifestao sobre as alegaes feitas pelo
Oficial de Justia e pelo exequente acerca da possibilidade de se cumprir a
determinao inserida na carta.
3. O JUIZ DEPRECADO, NO EXERCCIO DA SUA FUNO DE COOPERADOR,

PODE DIALOGAR COM O JUIZ DEPRECANTE ACERCA DO ATO PROCESSUAL
REQUERIDO, pois o dilogo pressuposto da cooperao e contribui para
que a atividade jurisdicional seja pautada pelos princpios constitucionais
que informam o processo e exercida sem vcios, evitando-se a decretao
de nulidades.
(REsp 1203840/RN, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 06/09/2011, DJe 15/09/2011)
Intimao: ato pelo qual se d cincia a algum dos atos e termos do processo, bem assim
para que faa ou deixe de fazer alguma coisa (art. 234). menos formal e mais dinmica que
a citao, preocupando mais em seu aspecto teleolgico.
A efetivao das intimaes se d por quatro vias distintas: por publicao no rgo oficial, de
regra, constando o nome da parte e do advogado. Tambm pelo correio e pessoalmente, pelo
escrivo ou pelo oficial de justia. A Lei n 11.419/06 introduziu o pargrafo nico no art. 237
do CPC, possibilitando a intimao por meio eletrnico. O Ministrio Pblico tem prerrogativa
de intimao pessoal (art. 236, 2).
Admite-se tambm por edital e por hora certa.
Art. 241. Comea a correr o prazo:
I - quando a citao ou intimao for pelo correio, da data de juntada aos

autos do aviso de recebimento;
II - quando a citao ou intimao for por oficial de justia, da data de

juntada aos autos do mandado cumprido;
III - quando houver vrios rus, da data de juntada aos autos do ltimo
aviso de recebimento ou mandado citatrio cumprido;
IV - quando o ato se realizar em cumprimento de carta de ordem, precatria

ou rogatria, da data de sua juntada aos autos devidamente cumprida;
V - quando a citao for por edital, finda a dilao assinada pelo juiz.

321
Art. 242. O prazo para a interposio de recurso conta-se da data em que

os advogados so intimados da deciso, da sentena ou do acrdo.
1o Reputam-se intimados na audincia, quando nesta publicada a

deciso ou a sentena.
2o Havendo antecipao da audincia, o juiz, de ofcio ou a requerimento

da parte, mandar intimar pessoalmente os advogados para cincia da nova
designao.
14.9.5. Oficialidade das Informaes Insertas em Sites dos Tribunais

RECURSO ESPECIAL - PROCESSO CIVIL - INFORMAES PROCESSUAIS
DISPONIBILIZADAS VIA INTERNET - CARTER OFICIAL LUZ DA LEI N.
11.419/2006 - PRESTGIO EFICCIA E CONFIABILIDADE DAS INFORMAES
PRESTADAS POR MEIO DA INTERNET - HIPTESE DE ERRO OU FALHA DO
SISTEMA - JUSTA CAUSA - POSSIBILIDADE DE IDENTIFICAO - CONJUNTURA
LEGISLATIVA E JURISPRUDENCIAL - ATUALIDADE - HOMENAGEM ADOO
DE RECURSOS TECNOLGICOS - MELHORIA DA PRESTAO JURISDICIONAL -
ART. 5, INCISO LVXXII, DA CARTA REPUBLICANA - RECURSO ESPECIAL
IMPROVIDO.
I - Com o advento da Lei n. 11.419/2006, que veio disciplinar "(...) o uso de

meio eletrnico na tramitao de processos judiciais, comunicao de atos e
transmisso de peas processuais", a tese de que as informaes
processuais fornecidas pelos sites oficiais dos Tribunais de Justia e/ou
Tribunais Regionais Federais, somente possuem cunho informativo perdeu
sua fora, na medida em que, agora est vigente a legislao necessria
para que todas as informaes veiculadas pelo sistema sejam consideradas
oficiais.
II - A razo desta interpretao consentnea com o art. 4, caput e 2 da

Lei n. 11.419/2006, que expressamente apontam, in verbis:"(...) Art. 4. Os
tribunais podero criar Dirio da Justia eletrnico, disponibilizado em stio
da rede mundial de computadores, para publicao de atos judiciais e
administrativos prprios e dos rgos a eles subordinados, bem como
comunicaes em geral.(...) 2. A publicao eletrnica na forma deste
artigo substitui qualquer outro meio e publicao oficial, para quaisquer
efeitos legais, exceo dos casos que, por lei, exigem intimao ou vista
pessoal." III - A DISPONIBILIZAO, PELO TRIBUNAL, DO SERVIO
ELETRNICO DE ACOMPANHAMENTO DOS ATOS PROCESSUAIS,
PARA CONSULTA DAS PARTES E DOS ADVOGADOS, IMPE QUE ELE
SE REALIZE DE MODO EFICAZ, UMA VEZ QUE H PRESUNO DE
CONFIABILIDADE DAS INFORMAES DIVULGADAS. E, NO CASO DE
HAVER ALGUM PROBLEMA TCNICO DO SISTEMA, OU AT MESMO
ALGUM ERRO OU OMISSO DO SERVENTURIO DA JUSTIA,
RESPONSVEL PELO REGISTRO DOS ANDAMENTOS, QUE
PORVENTURA PREJUDIQUE UMAS DAS PARTES, PODER SER
CONFIGURADA A JUSTA CAUSA PREVISTA NO CAPUT E 1 DO ART.

322
183 DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL, SALVO IMPUGNAO

FUNDAMENTADA DA PARTE CONTRRIA.
IV - A atual conjuntura legislativa e jurisprudencial no sentido de, cada

vez mais, se prestigiar a divulgao de informaes e a utilizao de
recursos tecnolgicos em favor da melhor prestao jurisdicional, com
evidente economia de recursos pblicos e em harmonia com o que dispe
o art. 5, inciso LXXVIII, da Carta Republicana.
V - Recurso especial improvido.
(STJ, REsp 1186276/RS, Rel. Ministro MASSAMI UYEDA, TERCEIRA TURMA,

julgado em 16/12/2010, DJe 03/02/2011)

1. TRF1 XII QUESTO 83. Interrompe a prescrio a citao realizada em
procedimento preliminar, seja ou no cautelar, desde que seja requisito necessrio ao
ajuizamento de posterior ao principal90.
2. TRF1 XII QUESTO 83. A citao vlida interrompe a prescrio, mesmo que o
processo seja extinto sem julgamento de mrito, SALVO SE A EXTINO SE DEU POR
CONTUMCIA DAS PARTES OU ABANDONO DA CAUSA PELO AUTOR.
3. TRF1 XII QUESTO 83. A citao ordenada por juiz incompetente, seja absoluta ou
relativamente, vlida, mas PARCIALMENTE INEFICAZ POR PRODUZIR APENAS
EFEITOS MATERIAIS91.
4. TRF4 XIII QUESTO 71. Consideram-se prazos imprprios aqueles cujo

descumprimento no gera consequncias processuais, mas apenas disciplinares, como
o caso de prazo conferido ao juiz para proferir a sentena ou aos serventurios para
praticar atos de sua atribuio.
5. TRF4 XII QUESTO 60. Os prazos iniciados antes do recesso forense fluem at a
data imediatamente anterior ao incio deste, inclusive, ainda que recaia em domingo
ou feriado92.
6. TRF5 X CESPE QUESTO 42. Com a citao, torna-se invivel acolher o aditamento
ao pedido sem o consentimento do ru, dada a estabilidade da lide. Contudo, o
90
Em decorrncia do seguinte art. do CC/02: Art. 202. A interrupo da prescrio, que somente poder
ocorrer uma vez, dar-se-: [...]V - por qualquer ato judicial que constitua em mora o devedor;
91
Perfeito. Apenas interrompe a prescrio e constitui o devedor em mora. Os efeitos processuais,
como tornar prevento o juzo, induzir litispendncia e torna litigiosa a coisa, no ocorrem.
92
Ou seja: se a parte tem um prazo de 10 dias, que comea a ser contado na tera-feira, sendo que a
partir da segunda-feira da semana seguinte, at a quarta-feira, haver recesso forense, na quinta-feira j
tero decorridos 06 (seis) dias (tera a domingo).
323
pedido de desistncia pode ser acolhido, desde que isso ocorra antes de a resposta
do ru ser apresentada93.
7. EMAGIS 2012/11 QUESTO 11. O fechamento das agncias bancrias em seu

horrio habitual, ainda que anterior ao trmino do expediente forense, no causa
para ensejar o pagamento do preparo aps o prazo recursal94.
8. EMAGIS 2011/41 QUESTO 19. Havendo na procurao a constituio de vrios

advogados, legtima a publicao de intimao em dirio no nome de qualquer deles,
SALVO SE TIVER havido pedido de que ela fosse em nome de advogado especfico.
9. EMAGIS 2011/41 QUESTO 19. A certido de intimao da deciso agravada pode

ser substituda por outro documento na formao do agravo, desde que ele seja
suficiente a revelar a tempestividade do recurso.
10. EMAGIS 2011/41 QUESTO 19. A falta de intimao da parte adversa para se
manifestar sobre os embargos de declarao, quando eles possam ter efeitos
infringentes, traduz motivo suficiente ao manejo de uma ao rescisria95.
11. EMAGIS 2011/41 QUESTO 18. A citao postal, quando autorizada por lei, exige o
aviso de recebimento96.
12. EMAGIS 2011/38 QUESTO 19. Ajuizada ao contra uma autarquia, o juiz
condutor do processo determinou a citao da r, ressalvando-lhe prazo em qudruplo
para apresentao da defesa. A situao configura exemplo de incidncia do chamado
93
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. ART. 267, 4, DO CPC. PEDIDO DE DESISTNCIA. CONCORDNCIA
DO RU. NECESSIDADE.
1. Aps o oferecimento da resposta, o autor no pode desistir da ao sem o consentimento do ru (CPC, art.
267, 4).
Porm, no MS, isso no se aplica. O impetrante pode desistir do processo at a sentena.
(AgRg no REsp 608.957/RJ, Rel. Ministra MARIA ISABEL GALLOTTI, QUARTA TURMA, julgado em 26/04/2011, DJe
04/05/2011)
94
Entendimento parcialmente superado: Smula 484, STJ: Admite-se que o preparo seja efetuado no
primeiro dia til subsequente quando a interposio do recurso ocorrer depois do encerramento do
expediente bancrio.
95
A Seo, por maioria, afastando a aplicao da Sm. n. 343-STF, julgou procedente pedido aviado em
ao rescisria para declarar a nulidade de acrdo proferido em julgamento de embargos de
declarao (EDcl) aos quais foram emprestados efeitos infringentes, sem, contudo, intimar-se a parte
contrria. No entendimento do Min. Relator para o acrdo, houve ofensa ao art. 5 da CF, que rege os
princpios do contraditrio e da ampla defesa. AR 2.702-MG, Rel. originrio Min. Mauro Campbell, Rel.
para acrdo Min. Teori Albino Zavascki, julgada em 14/9/2011.
96
EMBARGOS DE DIVERGNCIA. CORTE ESPECIAL. CITAO POR AR. PESSOA FSICA. ART. 223,
PARGRAFO NICO, DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL. 1. A citao de pessoa fsica pelo correio deve
obedecer ao disposto no art. 223, pargrafo nico, do Cdigo de Processo Civil, necessria a entrega
direta ao destinatrio, de quem o carteiro deve colher o ciente. 2. Subscrito o aviso por outra pessoa
que no o ru, o autor tem o nus de provar que o ru, embora sem assinar o aviso, teve
conhecimento da demanda que lhe foi ajuizada. 3. Embargos de divergncia conhecidos e providos.
(EREsp 117949/SP, Rel. Ministro CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO, CORTE ESPECIAL, julgado em
03/08/2005, DJ 26/09/2005, p. 161)
324
princpio da adequao sob a tica subjetiva, na medida em que a regra especial existe
em funo da peculiar posio da parte a quem se confere prazo dilatado.
13. GEMAF 2010/05 QUESTO 06. O STJ possui entendimento firmado no sentido de
ser vlida a citao via postal com AR efetivada no endereo da r e recebida por
qualquer um de seus funcionrios, ainda que sem poder expresso para tanto97.
14. Interrompe a prescrio a citao realizada em procedimento preliminar, seja ou no

cautelar, desde que seja requisito necessrio ao ajuizamento de posterior ao
principal.
15. A citao vlida interrompe a prescrio, mesmo que o processo seja extinto sem
julgamento de mrito, salvo se a extino se deu por contumcia das partes ou
abandono da causa pelo autor.
16. A citao ordenada por juiz incompetente, seja absoluta ou relativamente, vlida,
mas parcialmente ineficaz por produzir apenas efeitos materiais.
15. Resposta do Ru e Revelia

O ru somente responde se quiser. Trata-se de um nus processual, cuja ausncia de prtica
possivelmente lhe trar prejuzos.
O art. 297 traz as respostas tradicionais do ru: contestao, reconveno e excees rituais.
Entretanto, no so somente estas as possibilidades que se facultam ao ru, podendo ele
ainda suscitar as seguintes defesas:
a) Nomeao autoria;
b) Chamamento ao processo;
c) Denunciao da lide;
d) Reconhecimento jurdico do pedido;
e) Ao declaratria incidental;
f) Impugnao ao valor da causa;
97
RECURSO ESPECIAL. PROCESSUAL CIVIL. AO ORDINRIA DE COBRANA. PRELIMINAR DE INADMISSIBILIDADE
DO RECURSO APELATRIO. REJEIO. CITAO FEITA PELOS CORREIOS. PESSOA ESTRANHA AOS QUADROS DA
EMPRESA, POSSIBILIDADE. RECURSO CONHECIDO E PARCIALMENTE PROVIDO.
[...]
4. No merece amparo a simples alegao formulada pela empresa de que a pessoa que assinou a carta de citao
com AR no fazia parte da sua diretoria ou de que a signatria era "[...] em princpio pessoa desconhecida da
empresa", devendo-se anotar que consta do AR o nmero do registro da pessoa que o assinou. Este Superior
Colegiado possui entendimento firmado no sentido de ser vlida a citao via postal com AR efetivada no
endereo da r e recebida por qualquer um de seus funcionrios, ainda que sem poder expresso para tanto.
5. Recurso especial conhecido e provido para reformar o acrdo na parte em que deu pela invalidade da citao
postal, determinando a volta do processo ao Tribunal para apreciar o mrito da lide, em grau de apelao.
(STJ, REsp 913.671/AL, Rel. Ministro JOS DELGADO, PRIMEIRA TURMA, julgado em 27/11/2007, DJe 07/05/2008)
325
g) Apresentar pedido contraposto;
h) Impugnao concesso da justia gratuita.
15.1. Teoria Geral da Exceo

Exceo qualquer tipo de defesa. As excees de incompetncia e suspeio so categorias
de defesa, excees stricto sensu.
15.1.1. Acepes de Exceo

a) Em sentido pr-processual: direito abstrato de defesa em processo judicial;
b) Em sentido processual: exerccio do direito abstrato de defesa em processo judicial;
c) Em sentido material: situao jurdica que a lei considera como apta a impedir ou
retardar a eficcia de determinada pretenso manifestada pelo autor. Exemplos:
pagamento, compensao, novao, prescrio e decadncia.
15.2. Espcies de Defesa
15.2.1. Admissibilidade/Mrito
a) Processuais de admissibilidade: so as defesas que tm por objeto os requisitos de
admissibilidade da causa (condies da ao e pressupostos processuais). Dizem
respeito a questes puramente processuais; o objetivo do demandado questionar a
viabilidade de apreciao do mrito; so as famosas preliminares de mrito. So
defesas processuais as previstas no art. 301. Se alguma delas for alegada, o juiz deve
abrir ao autor vistas para, no prazo de 10 (dez) dias, promover impugnao (art. 327);
b) Defesa de mrito: aquela que o demandado ope contra a pretenso deduzida em

juzo pelo autor. Pode ser:
i. Direta: aquela que apenas nega o direito alegado pelo autor;
ii. Indireta: aquelas nas quais o ru, RECONHECENDO O FATO EM QUE SE

FUNDOU A AO, traz outros impeditivos, modificativos ou extintivos do direito
do autor. Nesse caso, o juiz tambm deve abrir prazo de 10 (dez) dias para o ru
impugnar (art. 326).
15.2.2. Objees/Excees
Exceo (em sentido estrito) a alegao de defesa que, para ser conhecida pelo magistrado,
precisa ter sido arguida pelo interessado. Nela no se discute a pretenso. A exceo pode ser
substancial ou processual.
As excees, em regra, no podem ser conhecidas de ofcio, salvo se houver prescrio,

hiptese em que o juiz poder reconhec-la em qualquer caso (art. 219, 5, CPC).
Objeo a matria de defesa que pode ser conhecida de ofcio pelo magistrado. Ela discute
a pretenso, adentra no mrito, negando a pretenso. Tambm podem as objees ser

326
processuais ou substanciais. o caso do reconhecimento da decadncia legal, do pagamento e

das causas de nulidade absoluta do negcio jurdico.
Assim, temos:
EXCEES EM SENTIDO ESTRITO OBJEES

So as matrias que no podem ser conhecidas de So as matrias que podem ser conhecidas de
ofcio pelo juiz, devendo ser alegadas pela parte, ofcio pelo juiz, tais como a decadncia legal,
salvo a prescrio matrias de ordem pblica
Podem ser substanciais ou processuais Podem ser substanciais ou processuais
No discutem a pretenso em si, no adentram Se substancial, adentra no mrito, negando a
no mrito pretenso
15.2.2.1. Relao entre Questes Prvias e Objees e Excees

Antes do mrito, o juiz tem que decidir outras questes no curso do processo, que so
denominadas questes prvias, ou seja, questes prvias so todas as questes que tem que
ser analisadas antes de se apreciar o mrito/pedido/objeto do processo. Assim, o gnero
questes prvias engloba as espcies questes preliminares e questes prejudiciais.
As questes prvias tanto podem ser consideradas como excees e como objees, vale
dizer, existem questes prvias que podem ser conhecidas de ofcio pelo juiz como a coisa
julgada, tratando-se, pois, de objeo. Por outro lado, h questes prvias que o julgador
somente pode conhecer quando provocado pelas partes tal qual a competncia relativa,
sendo, ento, uma exceo.
15.2.3. Defesa Indireta e Direta

Defesa direta aquela em que o demandado se limita a:
a) Negar a existncia dos fatos jurdicos constitutivos do direito do autor;
b) Negar as consequncias jurdicas que o autor pretende retirar dos fatos que aduz.
Defesa indireta ocorre quando o demandado agrega ao processo fato novo, que impede,
modifica ou extingue o direito do autor. V.g., quando o demandado requer compensao com
o pedido do autor de crdito que este lhe deve. Nesse caso, no pode o juiz conhecer a defesa
indireta de ofcio.
O juiz dever conceder o prazo de 10 dias para que o autor impugne a contestao,
possibilitando o contraditrio sobre os novos fatos acostados aos autos (art. 326).
15.2.4. Defesa Interna e Instrumental

Exceo interna aquela que pode ser formulada no bojo dos autos em que est sendo
demandado o ru. Seria o caso da exceo de no executividade e da alegao de
incompetncia absoluta.
Exceo instrumental aquela que, para ser apreciada, necessita da formao de um

instrumento autnomo e apenso aos autos principais.

327
15.2.5. Defesas Processuais

Esto previstas no art. 301 do CPC. So tratadas como defesas preliminares, j que alegadas
idealmente antes do mrito. Essas defesas no se relacionam ao objeto material pedido pelo
autor, to somente a aspectos formais do processo. Elas so divididas em duas espcies:
a) Dilatrias: o acolhimento no pe fim ao processo, to-somente aumenta o seu tempo

de durao;
b) Peremptrias: aquelas que, uma vez acolhidas, fazem com que o processo seja extinto
sem a resoluo do mrito.
15.2.6. Regras dos Prazos de Resposta

1 Regra O prazo de resposta somente tem inicio aps esgotado todo o procedimento
citatrio.
Quando se esgota o procedimento citatrio? Seja ele de que forma for, por mandado, por
correio ou por edital, a resposta est no art. 24198 do CPC, que fornece elementos para que se
saiba exatamente a partir de que momento tem incio o prazo de resposta do ru.
Normalmente da juntada aos autos do mandado de citao, aviso de recebimento, ou
quando esgotado o prazo determinado no edital.
2 Regra No caso de litisconsrcio passivo, o prazo de resposta somente tem incio no

mesmo momento, para todos os litisconsortes.
exatamente o caso do art. 241, inciso III: quando houver vrios rus, da data de juntada aos
autos do ltimo aviso de recebimento ou mandado citatrio cumprido. No caso de
litisconsrcio passivo, o prazo de resposta se inicia, para todos eles, no mesmo momento.
MAS PODE NO SE ENCERRAR NO MESMO MOMENTO.
Uma hiptese de encerramento diferenciado a de um, por exemplo, litisconsrcio entre uma
pessoa jurdica de direito pblico e uma empresa particular, tal como a Unio e a Petrobrs,
sociedade de economia mista.
Essa situao entre a Unio e a Petrobrs, acarreta o seguinte: so citadas Unio e Petrobrs,
para contestar. A Unio, com base no art. 188 do Cdigo de Processo Civil, tem prazo em
qudruplo para contestar, ento o prazo de resposta dela de 60 dias. A Petrobrs pode se
valer do art. 188?
98
Art. 241 - Comea a correr o prazo:
I - quando a citao ou intimao for pelo correio, da data de juntada aos autos do aviso de
recebimento;
II - quando a citao ou intimao for por oficial de justia, da data de juntada aos autos do mandado
cumprido;
III - quando houver vrios rus, da data de juntada aos autos do ltimo aviso de recebimento ou
mandado citatrio cumprido;
IV - quando o ato se realizar em cumprimento de carta de ordem, precatria ou rogatria, da data de
sua juntada aos autos devidamente cumprida;
V - quando a citao for por edital, finda a dilao assinada pelo juiz.

328
Ela Fazenda? No, ela no fazenda. Se ela no fazenda, sociedade de economia mista,
empresa particular, ela tem direito ao prazo qudruplo tambm? No. Mas, como ela est em
litisconsrcio com a Unio, e Petrobras e Unio so defendidas por procuradores distintos,
aplica-se o art. 191 do Cdigo de Processo Civil. Assim, o prazo da Petrobrs de 30 dias.
O prazo de resposta tem incio no mesmo momento, da juntada de todos os mandados de

citao aos autos . DETALHE IMPORTANTE QUE EXISTE UMA EXCEO A ESSA REGRA, OS
EMBARGOS:
Art. 736 - O executado, independentemente de penhora, depsito ou

cauo, poder opor-se execuo por meio de embargos.
No h mais necessidade de garantia do juzo para que possam ser interpostos os embargos.
S que o art. 738 diz:
Art. 738 - Os embargos sero oferecidos no prazo de 15 (quinze) dias,

contados da data da juntada aos autos do mandado de citao.
1 Quando houver mais de um executado, o prazo para cada um deles

embargar conta-se a partir da juntada do respectivo mandado citatrio,
salvo tratando-se de cnjuges.
Ento, qual a exceo? a de que, NOS EMBARGOS, O PRAZO PARA ELES CONTADO
INDIVIDUALMENTE A PARTIR DA JUNTADA AOS AUTOS DE CADA MANDADO DE
CITAO, individualmente considerado. O prazo no tem incio no mesmo momento, o prazo
pode se iniciar em momentos distintos, salvo se eles forem cnjuges porque a se adota a
regra geral do incio do prazo no mesmo momento.
15.3. A Contestao
15.3.1. Noo Geral

o instrumento de exerccio do direito de defesa, pela qual o ru apresenta seus argumentos.
Deve obedecer a duas regras:
a) Concentrao da defesa ou regra da eventualidade;
b) nus da impugnao especfica.
15.3.2. A Regra da Eventualidade ou Concentrao da Defesa

Significa que cabe ao ru formular toda sua defesa na contestao, sob pena de precluso
consumativa. Assim, apresentar tanto defesas processuais e de mrito, com a possibilidade
de apresentao de teses de defesa cumulativas, para o caso de rejeio das anteriores.
A cumulao eventual porque o ru alegar as matrias de defesa indicando que a posterior

seja enfrentada na eventualidade de a matria defensiva anterior ser rejeitada pelo juiz.
O princpio vem previsto no art. 300:

329
Art. 300. Compete ao ru alegar na contestao toda a matria de defesa

expondo as razes de fato e de direito com que impugna o pedido do autor
e especificando as provas que pretende produzir.
As excees a esse princpio esto previstas no art. 303:
Art. 303. Depois da contestao, s lcito deduzir novas alegaes quando:
I - relativas a direito superveniente;
II - competir ao juiz conhecer delas de ofcio;
III - por expressa autorizao legal, puderem ser formuladas em qualquer

tempo e juzo.
E tambm no 517:
Art. 517. As questes de fato no propostas no juzo inferior podero ser

suscitadas na apelao se a parte provar que deixou de faz-la por motivos
de fora maior.
Existe um rol de defesas processuais que devem ser apresentadas na concentrao antes de se
discutir o mrito, previsto no art. 301 do CPC. So elas:
a) Incompetncia absoluta do juzo: deve ser alegada dentro do prazo de defesa, no bojo
da contestao, sob pena de ter o ru que arcar com as custas processuais decorrentes
da alegao tardia;
b) Nulidade ou inexistncia de citao:
c) Perempo, litispendncia e coisa julgada:
d) Ausncia dos requisitos de admissibilidade do processo:
e) Conexo ou continncia:
f) Conveno de arbitragem:
g) Falta de cauo ou outra prestao que a lei exige como preliminar:
h) Carncia de ao, incapacidade da parte ou defeito de representao:
O JUIZ PODER CONHECER DE OFCIO TODAS ESSAS MATRIAS, SALVO A EXISTNCIA DE

CONVENO DE ARBITRAGEM (ART. 301, 4).
Algumas matrias devero ser arguidas em peas distintas da contestao:
a) Incompetncia relativa;
Excees Instrumentais.
b) Impedimento/suspeio do magistrado, perito, tabelio etc.; Devem ser distribudas por
dependncia aos autos
c) Impugnao ao valor da causa; principais, e no
protocoladas.
330
d) Pedido de revogao da justia gratuita, concedida ao autor.
Algumas matrias podem ser alegadas aps a apresentao da contestao. So elas (art. 303):
a) Matrias que se refiram a direito superveniente;
b) Matrias que o juiz pode conhecer de ofcio;
c) Matrias que, por fora de lei, podem ser deduzidas a qualquer tempo.
15.3.3. nus da Impugnao Especfica (art. 302)

No se admite a formulao de defesa genrica no processo. Cada fato apresentado pelo autor
deve ser impugnado especificadamente, sob pena de o fato no impugnado ser havido como
existente e verdadeiro. Trata-se da revelia material, hiptese em que h a contestao, mas
ela deixa de impugnar determinados pontos.
Esse nus no se aplica s seguintes pessoas:
a) Defensor dativo;
b) Defensor pblico;
c) Curador especial;
d) Membro do Ministrio Pblico;
e) Fazenda Pblica.
Em alguns casos, a no impugnao do fato no pode produzir a presuno de ser ele

verdadeiro. So eles:
a) Se havendo pluralidade de rus, algum deles contestar a ao, salvo se o litisconsrcio

passivo for facultativo e simples (art. 320, I);
b) Se a respeito do fato no for admitida confisso, como ocorre com os direitos

indisponveis (art. 320, II);
c) Se a inicial no estiver acompanhada de instrumento pblico que a lei considerar

substncia do ato (art. 320, III);
d) Se os fatos no impugnados estiverem em contradio com a defesa apresentada;
e) Se os fatos no forem minimamente verossimilhantes.
15.3.4. Formas e Requisitos da Defesa

Os requisitos so os mesmos da inicial. Ela deve vir em forma escrita, salvo no rito sumrio e
nos Juizados Especiais Cveis, em que podero ser orais, apresentadas em audincia e
reduzidas a termo em ata.

331
Deve ser apresentada no prazo de 15 dias, no rito ordinrio. Havendo litisconsrcio com
procuradores diferentes, o prazo em dobro. Defensoria pblica tem prazo em dobro,
Fazenda Pblica e MP, em qudruplo.
Se houver como litisconsortes Fazenda Pblica e outra pessoa, somente se aplica o prazo em
qudruplo, e no o prazo em qudruplo dobrado em decorrncia de serem litisconsortes com
procuradores diferentes.
15.3.5. Aditamento e Indeferimento da Contestao

Ela poder ser indeferida se intempestiva ou se faltar capacidade processual ao ru. Em regra,
no se admite o aditamento da contestao, somente sendo possvel excepcionalmente.
Se o ru se apresenta ao juzo sem advogado, no deve o juiz indeferir sua contestao,

devendo nomear um advogado dativo para ratific-la, salvo no procedimento sumrio:
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. RITO SUMRIO. COMPARECIMENTO DO RU

AUDINCIA DE CONCILIAO. AUSNCIA DE SEU PATRONO. APRESENTAO
DE DEFESA ESCRITA, FIRMADA POR ADVOGADO. IMPOSSIBILIDADE. RU
REVEL. INTERPRETAO DOS ARTS. 36, 37, 277, 278 e 319 DO C.P.C.
RECURSO IMPROVIDO.
1. Os atos processuais devem ser praticados por advogados devidamente

habilitados, sob pena de serem considerados inexistentes, nos termos do
pargrafo do art. 37 do Cdigo de Processo Civil. A no apresentao de
defesa por advogado acarreta os efeitos do art. 319 do Estatuto Processual
Civil.
2. A presena do patrono da parte r imprescindvel na audincia de

conciliao do procedimento sumrio, uma vez que neste momento
processual ser oportunizada a prtica de atos defensivos e outros
relativos produo de prova, os quais jamais podem ser realizados pela
prpria parte, mas, sim, por intermdio de seu causdico.
3. Conquanto o ru tenha comparecido a audincia conciliatria, a defesa

em juzo deve ser praticada por defensor regularmente habilitado,
circunstncia que no se verifica na espcie, motivo pelo qual evidencia-se o
acerto do decisum atacado, pois a apresentao de contestao por pessoa
sem capacidade postulatria, ocasiona a inexistncia do ato e, por
conseguinte, a revelia do ru.
4. Recurso especial a que se nega provimento.
(REsp 336.848/DF, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR

CONVOCADO DO TJ/RS), TERCEIRA TURMA, julgado em 06/04/2010, DJe
16/04/2010)
15.3.6. Pedido Contraposto em Contestao

Na contestao no se formula pedido contra o autor, nela no se amplia o objeto litigioso do
processo. Essa a regra, cuja exceo o chamado pedido contraposto.

332
Nos pedidos contrapostos, o ru formula pedido contra o autor dentro da prpria contestao.
S que, para tanto, os pedidos contrapostos precisam estar expressamente autorizados na lei.
S POSSVEL FORMULAR PEDIDO CONTRAPOSTO, QUANDO EXISTE
EXPRESSA AUTORIZAO LEGAL. A hiptese clssica a do art. 278, pargrafo
primeiro do Cdigo de Processo Civil, no procedimento comum de rito sumrio. Ele assim
dispe:
1 - lcito ao ru, na contestao, formular pedido em seu favor, DESDE

QUE FUNDADO NOS MESMOS FATOS REFERIDOS NA INICIAL.
A possibilidade de apresentao de pedidos contrapostos bem rgida, bem restrita. Ela s

cabe com autorizao da lei, e com base nos mesmos fatos afirmados na inicial.
Que outras hipteses de pedidos contrapostos a doutrina menciona? Art. 922 do Cdigo de
Processo Civil, possessrias. Art. 31 dos Juizados Especiais Cveis. Ento, possvel a
apresentao de pedidos contrapostos. Voc tem um verdadeiro exerccio do direito de ao,
formulado pelo ru. Mas esse exerccio do direito de ao no cria processo novo, o processo
o mesmo. Voc tem um pedido novo formulado pelo ru, dentro da contestao, nos autos
daquele mesmo processo. Os fatos so os mesmos.
15.3.7. Defesas Dilatrias
15.3.7.1. Inexistncia ou Nulidade de Citao (art. 301, I, CPC)

A inexistncia ou nulidade de citao matria de ordem pblica, alegvel em qualquer
momento do processo e, at mesmo, aps ele. defesa dilatria.
Ocorrendo tal situao, o ru poder se comportar de duas formas: to-somente alegar a

inexistncia ou nulidade de citao ou tambm expor outras defesas processuais ou de mrito.
Se acolhida a alegao do ru, o prazo de resposta lhe ser devolvido.
15.3.7.2. Incompetncia Absoluta do Juzo (art. 301, II, CPC)

tambm matria de ordem pblica, podendo ser alegada a qualquer momento. Se o ru
aleg-la no prazo de resposta, o far como um tpico na contestao.
Essa exceo, em regra, apenas dilatria, pois causa a remessa do processo para outro juzo.
Entretanto, se no processo houver vrios pedidos e apenas contra alguns deles for acolhida a
exceo, dever o processo ser parcialmente extinto, j que no h como enviar somente
parte dos autos e parte da petio inicial para a Justia competente.
Se o processo estiver no Juizado Especial Cvel ESTADUAL, o reconhecimento da

incompetncia absoluta tambm acarreta a extino do processo.
15.3.7.3. Conexo/Continncia (art. 301, VII, CPC)

Trata-se, como j visto, de institutos afetos prorrogao de competncia (juiz que era
relativamente incompetente passa a ser competente). O legislador expressamente prev que

333
essa defesa dever ser suscitada como preliminar de contestao, no se a admitindo por
meio de exceo instrumental.
So defesas processuais dilatrias, j que buscam a remessa do processo para outro juzo.
Podem ser alegadas a qualquer tempo, salvo se j sentenciado o outro processo. Poder ser
alegada inclusive no Tribunal, se ambos os processos se encontrarem nessa fase. Por que no
pode ser alegada antes?
Pois haveria supresso de instncia, caso o Tribunal avocasse o processo ainda no

sentenciado.
15.3.8. Defesas Peremptrias
15.3.8.1. Inpcia da Petio Inicial (art. 301, III, CPC)

Trata-se da inpcia decorrente das situaes previstas no art. 295, p. nico CPC99. Apesar dessa
restrio, todas as causas de indeferimento da inicial, e no somente a inpcia, podem ser
suscitadas como defesa peremptria, salvo a prescrio e a decadncia e a carncia de ao.
Essa ltima exceo, apesar de ser tratada como peremptria, na verdade dilatria
potencialmente peremptria, j que o juiz, se a acolher, dever determinar a emenda da inicial
no prazo de 10 dias; somente caso o autor no promova as modificaes necessrias, dever
haver a extino do processo.
15.3.8.2. Perempo (art. 301, IV, CPC)

Ocorre quando o autor d causa extino do processo por abandono POR TRS VEZES, no
importando o motivo do abandono. Motivos diferentes levam extino pelo mesmo
fundamento, gerando a perempo.
A perempo no extingue o direito material do autor, apenas no permite que se proponha

nova ao sobre ele. Ela se distingue da prescrio, pois no extingue a pretenso ao direito
material. Distingue-se da decadncia, pois no extingue o prprio direito.
Alm disso, diferentemente das duas, a perempo no obsta que a parte alegue o direito
material objeto das trs aes extintas por abandono em sua defesa, quando ru.
Assim, v-se que a perempo uma sano processual ao autor que agiu desidiosamente
perante a Justia, provocando a jurisdio, mas depois deixando o processo abandonado por
tempo suficiente para sua extino.
99
Art. 295 [...]
Pargrafo nico. Considera-se inepta a petio inicial quando: (Redao dada pela Lei n 5.925, de
1.10.1973)
I - Ihe faltar pedido ou causa de pedir; (Redao dada pela Lei n 5.925, de 1.10.1973)
II - da narrao dos fatos no decorrer logicamente a concluso; (Redao dada pela Lei n 5.925, de
1.10.1973)
III - o pedido for juridicamente impossvel; (Redao dada pela Lei n 5.925, de 1.10.1973)
IV - contiver pedidos incompatveis entre si. (Redao dada pela Lei n 5.925, de 1
334
15.3.8.3. Litispendncia (art. 301, V, CPC)

Haver litispendncia quando duas aes tiverem identidade de elementos: partes, pedido e
causa de pedir.
defesa que causar a extino do processo do juzo que no o prevento, aquele que primeiro
despachou, se na mesma subseo judiciria ou comarca, ou que primeiro determinou a
citao, se em subsees ou comarcas diferentes.
15.3.8.4. Coisa Julgada (art. 301, VI, CPC)

Coisa julgada ocorre quando algum prope ao com idnticos elementos relativamente a
uma outra j definitivamente julgada. Essa defesa peremptria em funo da segurana
jurdica que deve ser concedida s decises judiciais definitivas, cercadas pela imutabilidade e
pela indiscutibilidade.
H tpico especfico nesse resumo sobre a relativizao da coisa julgada.
15.3.8.5. Conveno de Arbitragem (art. 301, IX, CPC)

Como visto, a arbitragem tratada pela Lei n 9.307/96. A conveno de arbitragem o
gnero do qual so espcies o compromisso arbitral (posterior ao conflito) e a clusula
compromissria (anterior ao conflito).
Lembrar que a nica preliminar de mrito que no pode ser conhecida de ofcio pelo juiz.
15.3.8.6. Carncia de Ao (art. 301, X)

Trata-se de matria j vista, quando faltar legitimidade da parte, interesse processual ou por
impossibilidade jurdica do pedido, ou seja, quando ausentes algumas das condies de ao.
15.4. Reconveno (arts. 315 a 318)
15.4.1. Noes Gerais

demanda do ru contra o autor no mesmo processo em que est sendo demandado. um
incidente processual que amplia o objeto litigioso do processo. No se trata de processo
incidente, pois demanda nova em processo j existente. Ela possui NATUREZA JURDICA
DE AO AUTNOMA.
O ru passar a ser autor na reconveno, e o autor, ru. Como ela tem natureza jurdica de
ao, haver apenas um processo, mas com duas aes.
Ela uma faculdade, j que se o ru no a ajuizar, poder ajuizar demanda autnoma.
A contestao da reconveno, cuja intimao pode ser feita na pessoa do prprio advogado,
deve ser feita no prazo de 15 dias (art. 316).
A reconveno, que oferecida em pea autnoma, mas nos mesmos autos (SEM FORMAR
INSTRUMENTO),DEVER SER JULGADA NA MESMA SENTENA DA AO
PRINCIPAL, SOB PENA DE NULIDADE.

335
No admitida reconveno que amplie subjetivamente o processo ou cujo objeto seja de

incompetncia absoluta do juiz da causa principal, assim como vedada sua apresentao nos
procedimentos sumrio e sumarssimo (nestes, cabe pedido contraposto). H, entretanto,
quem diga que sim, quando a reconveno trouxer demanda que afete direito de terceira
pessoa, a qual dever ser citada100.
Tambm posvel reconveno em face de apenas um ou alguns dos autores em litisconsrcio

ativo (reconveno subjetivamente restritiva, conforme defende Dinamarco). Obviamente,
isso pressupe que o litisconsrcio facultativo seja simples, e no unitrio, porque se for
unitrio eles esto vinculados mesma relao jurdica e todos teriam que fazer parte do polo
passivo da reconveno.
A RECONVENO DEVE TRATAR DE MATRIA CONEXA COM A AO PRINCIPAL OU COM O

FUNDAMENTO DE DEFESA, no podendo tratar de fato absolutamente estranho ao que
originariamente se discute no processo.
Caso o ru perca o prazo da reconveno, poder propor ao autnoma, podendo promover

a distribuio por dependncia ao processo, em funo da similitude ftica entre ambos.
Assim, haver o mesmo efeito prtico da reconveno, com a diferena de que, ao invs de
um, haver dois processos.
SE A INICIAL DA RECONVENO FOR INDEFERIDA, O RECURSO CABVEL

SER O AGRAVO DE INSTRUMENTO, e no a apelao, como antes era feito.
PROCESSUAL CIVIL EMBARGOS EXECUO ALTERAO DO POLO
PASSIVO DA AO ANTES DA CITAO POSSIBILIDADE PRINCPIO DA
ESTABILIZAO SUBJETIVA DO PROCESSO RECONVENO AUTONOMIA
HONORRIOS CABIMENTO.
[...]
2. A reconveno constitui ao autnoma; dessa forma, so devidos os

honorrios em razo da sucumbncia, independentemente do resultado
da ao principal. Precedentes: AgRg no Ag 690.300/RJ, Rel. Min. Massami
Uyeda, Quarta Turma, julgado em 13.11.2007, DJ 3.12.2007, p. 311; AgRg no
REsp 753.095/DF, Rel. Min. Castro Meira, Terceira Turma, julgado em
23.8.2007, DJ 10.9.2007, p. 228; e EDcl no REsp 468.935/SP, Rel. Min. Carlos
Alberto Menezes Direito, Terceira Turma, julgado em 24.8.2004, DJ
4.10.2004, p. 283.
Recurso especial parcialmente provido.
(STJ, REsp 614.617/DF, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

100
A isso a doutrina chama de reconveno subjetivamente ampliativa.
336
15.4.2. Condies da Ao Reconvencional

As condies da ao reconvencional, ainda que sejam as mesmas, possuem algumas
especificidades que merecem comentrios.
a) Legitimidade de parte: somente o ru poder propor a reconveno. Entretanto, a

reconveno pode ter um efeito interessante, diminuindo subjetivamente os
reconvindos; logo, se no processo original havia litisconsrcio ativo, a ao
reconvencional poder ser proposta somente contra um ou parte deles;
b) Interesse de agir: o provimento a ser obtido com a reconveno deve ser diferente do
que poderia ter sido obtido somente com a contestao. Assim, se a demanda for
dplice, ou seja, se o bem de vida j for entregue ao ru pelo improvimento do pedido
do autor, no h interesse de agir;
As aes meramente declaratrias so aes dplices. Porm, o STF nelas admite

reconveno. Como exemplo pode-se citar o caso do homem que tem a fama de ser pai de
determinada criana. A fim de se livrar disso, ele ajuza ao declaratria negativa de
paternidade. O infante, representado pela me, no somente contesta, mas apresenta
reconveno pedindo a fixao de alimentos.
Smula 258, STF: admissvel reconveno em ao declaratria.
c) Possibilidade jurdica do pedido:
15.4.3. Pressupostos Processuais Reconvencionais

a) Litispendncia: a reconveno somente pode ser proposta em processo existente.
b) Observncia do prazo de resposta: se o ru apresenta contestao no sexto dia do

prazo, no ter ainda mais nove dias para apresentar a reconveno. Ambas devem
ser apresentadas O OFERECIMENTO ANTECIPADO DA
juntas.
CONTESTAO GERA PRECLUSO CONSUMATIVA. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. AO DE COBRANA. CONVNIO
FIRMADO ENTRE MUNICPIO E ESTADO. RECONVENO. CONTESTAO.
SIMULTANEIDADE. PRECLUSO CONSUMATIVA. ART. 299 DO CPC.
1. A contestao e a reconveno devem ser apresentadas

simultaneamente, ainda que haja prazo para a resposta do ru, sob pena
de precluso consumativa. Precedentes do STJ: REsp 31353/SP, QUARTA
TURMA, DJ 16/08/2004; AgRg no Ag 817.329/MG, QUARTA TURMA, DJ
17/09/2007; e REsp 600839/SP, DJe 05/11/2008.
2. Agravo Regimental desprovido.
(AgRg no REsp 935.051/BA, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA,

julgado em 14/09/2010, DJe 30/09/2010)

337
c) Competncia: o juzo da ao originria absolutamente competente para a ao

reconvencional, de forma que, sendo a competncia absoluta dessa ao diferente da
ao originria, ser proibido o ingresso da ao reconvencional, devendo a parte
ingressar com ao autnoma perante o juzo absolutamente competente;
d) Pea autnoma:
e) Compatibilidade entre os procedimentos (art. 318): isso porque ambas seguiro

juntas, sendo, inclusive, decididas por uma mesma sentena;
f) Conexo (art. 315): basta uma afinidade de questes;
RECURSO ESPECIAL. DIREITO CIVIL. LOCAO. AO DE DESPEJO.

RECONVENO. POSSIBILIDADE. CONEXO COM OS FUNDAMENTOS DA
DEFESA. PRECEDENTES DO STF E DO STJ.
1. A legislao de regncia prev a utilizao da reconveno sempre que

houver conexo com a ao principal ou com o fundamento da defesa.
Inteligncia do artigo 315 do CPC.
2 Presente o vnculo entre o fundamento da defesa e a pretenso

reconvinte, consistente no contrato locativo, possvel a propositura da
reconveno em ao de despejo. Precedentes.
3. Recurso especial a que se d provimento, para determinar o retorno dos

autos origem, a fim de que as questes de mrito tecidas com a
reconveno sejam apreciadas.
(REsp 293.784/SP, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEXTA TURMA, julgado em

17/05/2011, DJe 06/06/2011)
g) Cabimento: como visto, no cabvel reconveno nos JEC e no procedimento sumrio

(cabe, repita-se, pedido contraposto).
15.4.4. Reconveno e Substituio Processual (art. 315, p. nico)

Se o ru quiser reconvir em face do substituto processual, dever fundar seu pedido em
pretenso que tenha em face do substitudo. Logo, impossvel, num dado processo, promover
o ru pedido em face do autor, o que dever ser feito em ao e processo prprios.
15.4.5. Julgamento da Reconveo

A reconveno dever ser julgada na mesma sentena da ao, sob pena de nulidade.
A desistncia da ao, ou a existncia de qualquer causa que a extinga, no obsta ao

prosseguimento da reconveno (art. 317).
15.4.6. Reconveno X Ao Dplice X Pedido Contraposto

Ao Dplice: Do prisma material, dplice a ao que a contestao do ru j basta
obteno do bem da vida. Em geral, o autor pede e o ru somente impede. So chamadas de
aes de mo dupla, com sinais trocados. Nas aes dplices, a simultaneidade da posio de
autor e ru assumida pelos litigantes decorre da pretenso deduzida em juzo.
338
Reconveno: como modalidade de resposta que , permite que o ru no apenas oferea

resistncia pretenso buscada pelo autor mas tambm pleiteie o reconhecimento de uma
pretenso da qual se julga titular em face do autor acerca de questo conexa causa principal.
Pedido Contraposto: A tcnica da contraposio de pedidos implica a formulao de pedido,

por parte do ru, na mesma oportunidade de oferecimento de sua defesa, sem a necessidade
de utilizao do procedimento prprio da via reconvencional. Desse modo, h o exerccio do
direito de ao, mas no se exigem as formalidades inerentes demanda reconvencional, pois
que essa tcnica foi pensada para homenagear os princpios da simplicidade e celeridade nos
Juizados Especiais e no Procedimento Sumrio.
15.4.7. Tabela Sntese

RECONVENO
No processo novo, apenas demanda nova em processo existente. Natureza jurdica: ao autnoma. No
CONSIDERAES forma instrumento; intimao na pessoa do advogado; no pode ampliar subjetivamente a lide (para alguns
GERAIS pode, se envolver direito de terceiro); pode ser subjetivamente restritiva; julgamento na mesma sentena,
sob pena de nulidade; cabe honorrios na deciso da reconveno; rejeitada a inicial, cabe AI.
Legitimidade: somente ru; interesse de agir: o provimento a ser obtido com a reconveno deve ser
CONDIES DA
diferente do que poderia ter sido obtido somente com a contestao, em aes dplices ou que admitam
AO
pedido contraposto; possibilidade jurdica do pedido.
Litispendncia: a reconveno somente pode ser proposta em processo existente; Observncia do prazo de
resposta: se o ru apresenta contestao no sexto dia do prazo, no ter ainda mais nove dias para
apresentar a reconveno. Ambas devem ser apresentadas juntas. O OFERECIMENTO ANTECIPADO DA
CONTESTAO GERA PRECLUSO CONSUMATIVA; Competncia: o juzo da ao originria absolutamente
PRESSUPOSTOS competente para a ao reconvencional, de forma que, sendo a competncia absoluta dessa ao diferente
PROCESSUAIS da ao originria, ser proibido o ingresso da ao reconvencional, devendo a parte ingressar com ao
autnoma perante o juzo absolutamente competente;Pea autnoma; Compatibilidade entre os
procedimentos; Conexo: basta uma afinidade de questes. Deve haver conexo de questes com a ao
principal ou com o fundamento da defesa. Cabimento: no cabvel reconveno nos JEC e no
procedimento sumrio (cabe, repita-se, pedido contraposto).
Smula 258, STF: admissvel reconveno em ao declaratria; se o autor for substituto processual,
OBSERVAES
somente caber reconveno em face do substitudo.
15.5. Excees Instrumentais ou Processuais
15.5.1. Generalidades
o incidente processual pelo qual se pode alegar, com a suspenso do procedimento
principal at o julgamento definitivo (art. 306), determinadas matrias que, por determinao
legal, devem ter um procedimento prprio para serem investigadas e decididas. So espcies
de defesa que compreendem as alegaes de suspeio ou impedimento do juiz e
incompetncia relativa do juzo.
Essas defesas no adentram no mrito, sempre iro atacar o processo por alguma
irregularidade que causa prejuzo parte.
As partes so o excipiente e o exceto.
possvel que seja oferecida sem a contestao, j que aquela suspende o prazo. To logo o
excipiente tenha julgada sua exceo, dever contestar no prazo que lhe resta.
Se o exceto for a Fazenda Pblica, ter prazo em qudruplo para contestar.

339
O autor no poder alegar a exceo de incompetncia relativa. J autor e ru podero alegar

exceo de suspeio/impedimento.
15.5.2. Arguio de Impedimento e Suspeio (arts. 134 a 138)
15.5.2.1. Generalidades
So as formas estabelecidas em lei para afastar o juiz da causa, por lhe faltar capacidade
subjetiva ou compatibilidade, que pressuposto processual de validade. Ambas so voltadas
contra a pessoa fsica do juiz, podendo (devendo) HAVER A DECLARAO DE OFCIO se
configuradas101.
A parcialidade vcio que no gera a extino do processo; ao ser verificada, os autos devem
ser remetidos ao substituto legal.
As hipteses de impedimento ensejam nulidade, h presuno absoluta de que o magistrado

no tem condies subjetivas de atuar com parcialidade. vcio que pode ser alegado a
qualquer tempo e grau de jurisdio, alm de poder ser reconhecido de ofcio e admitir futura
ao rescisria.
J a suspeio forma presuno relativa de parcialidade, tornando o ato anulvel; o

magistrado pode se declarar suspeito, mas a parte s tem 15 dias para argui-la, contados de
quando souber do vcio.
So hipteses legais de impedimento:
Art. 134. defeso ao juiz exercer as suas funes no processo contencioso

ou voluntrio:
I - de que for parte;
II - em que interveio como mandatrio da parte, oficiou como perito,

funcionou como rgo do Ministrio Pblico, ou prestou depoimento como
testemunha;
III - que conheceu em primeiro grau de jurisdio, tendo-lhe proferido

sentena ou deciso;
IV - quando nele estiver postulando, como advogado da parte, o seu cnjuge

ou qualquer parente seu, consangneo ou afim, em linha reta; ou na linha
colateral at o segundo grau;
V - quando cnjuge, parente, consangneo ou afim, de alguma das partes,

em linha reta ou, na colateral, at o terceiro grau;
101
Discute-se a natureza jurdica do impedimento e da suspeio, divergindo-se correntes que
entendem s-las objees e excees. De acordo com o art. 137, ...O juiz que violar o dever de
absteno, ou no se declarar suspeito, poder ser recusado por qualquer das partes (art. 304). Assim,
por ele ter o dever processual de se declarar suspeito/impedido, ou seja, sendo questo reconhecvel
de ofcio, mais correto classifica como objeo.
340
VI - quando for rgo de direo ou de administrao de pessoa jurdica,

parte na causa.
Pargrafo nico. No caso do no IV, o impedimento s se verifica quando o

advogado j estava exercendo o patrocnio da causa; , porm, vedado ao
advogado pleitear no processo, a fim de criar o impedimento do juiz.
[...]
Art. 136. Quando dois ou mais juzes forem parentes, consangneos ou

afins, em linha reta e no segundo grau na linha colateral, o primeiro, que
conhecer da causa no tribunal, impede que o outro participe do julgamento;
caso em que o segundo se escusar, remetendo o processo ao seu
substituto legal.
So hipteses legais de suspeio:
Art. 135. Reputa-se fundada a suspeio de parcialidade do juiz, quando:
I - amigo ntimo ou inimigo capital de qualquer das partes;
II - alguma das partes for credora ou devedora do juiz, de seu cnjuge ou de

parentes destes, em linha reta ou na colateral at o terceiro grau;
III - herdeiro presuntivo, donatrio ou empregador de alguma das partes;
IV - receber ddivas antes ou depois de iniciado o processo; aconselhar

alguma das partes acerca do objeto da causa, ou subministrar meios para
atender s despesas do litgio;
V - interessado no julgamento da causa em favor de uma das partes.
Pargrafo nico. Poder ainda o juiz declarar-se suspeito por motivo ntimo.
A suspeio no poder ser declarada nem reconhecida, quando a parte injuriar o juiz ou de
propsito der motivo para cri-la (art. 256)102.
Se a suspeio/impedimento forem verificados aps a prolao da sentena, tais defeitos

podero ser arguidos na apelao, como preliminar de mrito.
Em qualquer caso, o magistrado, aps receber a apelao, ter oportunidade de oferecer a sua
defesa.
102
Busca-se, com essa regra, evitar sejam criados incidentes artificiosos no curso do processo com o
propsito de afastar o juzo natural do processamento da causa. Do contrrio, no simpatizando a parte
com o magistrado definido luz das regras processuais prvias e objetivas que assentam o juzo
competente para a causa, ou ento temendo a linha de entendimento por ele j manifestada em outros
casos, bastar-lhe-ia criar no curso do processo situao de conflito com o juiz para, atravs de
reprovvel postura, obter o que deseja: substituir o juzo natural da ao.
341
A SIMPLES INTERPOSIO DESSAS EXCEES J CAUSA DE SUSPENSO DO

PROCEDIMENTO PRINCIPAL. Do procedimento principal, repita-se, porque o processo
continua correndo, com o julgamento da prpria exceo.
NO SE OUVE A PARTE CONTRRIA, QUE NO PARTICIPA DESSES INCIDENTES. Se a

exceo for acolhida, o tribunal condenar o juiz ao pagamento das custas e remeter os autos
ao substituto legal.
SE TODO O TRIBUNAL OU A MAIORIA DELE FOR SUSPEITO/IMPEDIDO, O

INCIDENTE SER JULGADO PELO STF; SE PROVIDA, TAMBM A CAUSA O
SER.
Tambm podero ser declarados impedidos/suspeitos o perito, o intrprete, o serventurio e
rgos do MP; porm, nesses casos, no h suspenso do processo. Logo, s h suspenso se
o suspeito/impedido for o juiz da causa.
A exceo de suspeio/impedimento ser sempre decidida por acrdo, recorrvel somente

por recurso especial ou extraordinrio, a depender do motivo do no provimento.
O advogado do excipiente NO PRECISA DE PROCURAO COM PODERES ESPECIAIS para

propor essa exceo.
A participao de ministro impedido em julgamento em rgo colegiado no anula o processo

se o voto no tiver sido decisivo para o resultado da controvrsia (EREsp 1.008.792). Sobre o
tema:
JULGAMENTO COLEGIADO. MINISTRO IMPEDIDO. NULIDADE.
Cuida-se de embargos de divergncia em que a controvrsia cinge-se

nulidade de julgamento colegiado em decorrncia da participao de
Ministro impedido. A Seo conheceu dos embargos, mas lhes negou
provimento ao entendimento de que no h nulidade do julgamento em
rgo colegiado do qual participou Ministro impedido, se o seu voto no foi
decisivo para o resultado. Ressaltou-se que, no caso concreto, trata-se de
acrdo proferido por unanimidade de votos, com relatoria atribuda a
julgador diverso do Ministro impedido, de modo que a declarao de
nulidade do referido voto no implicaria alterao do resultado do
julgamento. Precedentes citados: RMS 20.776-RJ, DJ 4/10/2007; EDcl no
REsp 78.272-DF, DJ 14/2/2005; EDcl no AgRg no Ag 1.019.080-RS, DJe
17/5/2010; RMS 24.798-PE, DJe 16/3/2009, e REsp 318.963-RJ, DJ
7/5/2007. EREsp 1.008.792-RJ, 2S, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgados em
9/2/2011.
Isso, entretanto, somente deve ocorrer se o Ministro impedido foi voto vencido. Se ele foi
relator ou prolatou voto no sentido da tese vencedora, no tendo sido unnime o julgamento,
ainda que subsistissem votos suficientes para manter o acrdo no mesmo sentido do
decidido, altamente recomendvel a anulao do acrdo, j que ele provavelmente
influenciou no julgamento (o que no ocorreu no julgado acima).
342
15.5.3. Exceo de Incompetncia

A exceo de incompetncia relativa no pode ser oferecida a qualquer tempo. Deve ser
ajuizada no prazo de 15 dias, aquele destinado para a apresentao da resposta.
Ela poder ser apresentada no domiclio do ru, com o requerimento de sua imediata
remessa ao juzo que determinou a citao. uma faculdade sua.
Admitida a petio, o magistrado determinar a suspenso do processo. No admitida, caber

agravo, j que se trata de deciso interlocutria. O mesmo vale para o resultado de seu
julgamento.
A exceo de incompetncia que processada em autos apartados a relativa. A absoluta

dever ser oferecida em preliminar de contestao.
No obstante, lembrar que muitos juzes admitem a exceo de incompetncia relativa

oferecida como preliminar de contestao, em consagrao ao princpio da instrumentalidade
das formas.
Existem trs possibilidades de indeferimento liminar da exceo:
a) Manifesta improcedncia;
b) Manifesta inadmissibilidade (v.g., por ser intempestiva);
c) Ausncia de indicao do juzo ou foro competente.
Para maiores detalhes, olhar captulo sobre competncia, onde esta exceo foi trabalhada
com maior profundidade.
15.5.4. Impugnao ao Valor da Causa

Est prevista no art. 258 do CPC. espcie de defesa a ser apresentada no prazo de resposta
pelo ru. O STJ tem entendimento pacificado no sentido de que a Fazenda Pblica possui prazo
em qudruplo para apresentar essa defesa.
Ela ser apensada aos autos principais, sem a suspenso do trmite do procedimento
principal. O autor ser intimado para ser ouvido no prazo de 05 dias; sendo necessrio, poder
haver produo de prova, inclusive pericial.
O juiz tem o prazo imprprio de 10 dias para resolver a impugnao, mediante deciso
interlocutria atacvel por agravo de instrumento.
15.5.5. Impugnao Concesso da Justia Gratuita

Prevista na Lei n 1.060/50. O ru dever apresentar a impugnao assim que concedida pelo
juiz. Geralmente o juiz concede a justia gratuita quando despacha a inicial e determina a
citao. Assim o ru ter o prazo de resposta para impugnar.
E se a justia gratuita for concedida no curso do processo? No h prazo especificado para tal
situao, sendo admissvel entender pelo prazo supletivo de 05 dias do CPC.

343
Diferencia-se a impugnao do pedido de revogao da justia gratuita. A revogao dever

ser pedida pelo ru quando verificar que o autor perdeu a condio de legalmente pobre.
A lei em comento determina que o recurso cabvel contra deciso proferida na impugnao
justia gratuita apelao. Entretanto, isso deve ser visto com reservas: somente se apelar se
o incidente for autuado em apenso. Assim, haver o desapensamento com a consequente
remessa dos autos do incidente, junto da apelao, ao tribunal.
Entretanto, se a denegao da justia gratuita ou sua revogao se der nos prprios autos
principais, o recurso manejvel o agravo de instrumento. Esse o entendimento do STJ:
PROCESSUAL CIVIL. PEDIDO DE ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA. AUTOS

APARTADOS. IMPUGNAO. INDEFERIMENTO. APELAO.
1. cabvel recurso de apelao contra deciso que indefere impugnao a

pedido de assistncia judiciria gratuita efetuada em autos apartados.
Precedentes.
(AgRg no REsp 1000482/DF, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA,

15.6. Reconhecimento Jurdico do Pedido

Trata-se da declarao de concordncia do ru com o pedido do autor. um ato de disposio
de direito, que gera a extino do processo com julgamento de mrito ante sentena
homologatria (art. 269, II, CPC), acaso o reconhecimento recaia sobre todos os pedidos.
Caso o reconhecimento seja parcial, o juiz dever antecipar os efeitos da tutela mediante
deciso interlocutria (art. 273, 6).
Com o reconhecimento jurdico do pedido, o ru reconhece os aspectos fticos e jurdicos

narrados pelo autor. Essa uma das principais diferenas em relao confisso, na qual o ru
somente admite determinados fatos, no implicando, necessariamente, no imediato
reconhecimento do direito do autor.
Tanto assim que, nas defesas indiretas, o ru concorda com os fatos alegados pelo autor,
mas lhe contrape fatos modificativos, impeditivos ou extintivos do seu direito.
O reconhecimento jurdico do pedido pode ser repudiado pelo juiz? Em regra no, salvo se
tratar-se de direitos indisponveis ou de manifestao feita por pessoa sem capacidade para
tanto. Nesse caso, evidentemente que ele poder se valer do fato para formar seu
convencimento, mas deve fundamentar tambm com base em outros elementos sua deciso.
15.7. Ao Declaratria Incidental

A ao declaratria incidental um pedido feito por uma das partes no decorrer da ao para
que uma questo prejudicial, que necessariamente dever ser enfrentada antes do mrito, na
fundamentao da sentena, seja abrangida pela coisa julgada material.

344
Se, por exemplo, A pede indenizao em face de B por ter este descumprido um contrato, e B
alega que o contrato era nulo (defesa indireta), A dever ajuizar ao declaratria incidental
para alar a questo do contrato, a qual necessariamente dever ser analisada para se decidir
sobre a indenizao, condio de questo principal, pedindo que o juiz reconhea sua
validade.
Art. 5o Se, no curso do processo, se tornar litigiosa relao jurdica de cuja

existncia ou inexistncia depender o julgamento da lide, qualquer das
partes poder requerer que o juiz a declare por sentena.
Art. 325. Contestando o ru o direito que constitui fundamento do pedido, o

autor poder requerer, no prazo de 10 (dez) dias, que sobre ele o juiz profira
sentena incidente, se da declarao da existncia ou da inexistncia do
direito depender, no todo ou em parte, o julgamento da lide (art. 5 o).
Esse reconhecimento dever ser feito no dispositivo da sentena, j que essa a parte que faz
coisa julgada material.
O pedido autuado nos prprios autos e julgado junto com a ao principal. O juiz deve
decidir, na sentena, primeiro a questo prejudicial, abrindo um tpico na fundamentao
para tratar da questo incidente e sobre ela se manifestando no dispositivo. No cabvel no
rito sumrio nem nos juizados especiais.
Ambas as partes tm legitimidade para o ingresso da ao declaratria incidental, a qual

somente ser considerada uma espcie de resposta do ru quando por ele utilizada.
O ru, entretanto, dever propor a ao declaratria junto contestao, enquanto o autor

ter o prazo de 10 dias contados da intimao da apresentao da resposta pelo ru.
CIVIL e PROCESSUAL CIVIL. LOCAO. COISA JULGADA. FUNDAMENTAO.

LIMITES OBJETIVOS. FIADOR. ILEGITIMIDADE. NULIDADE DA FIANA.
AUSNCIA DE OUTORGA UXRIA. BOA F OBJETIVA.
1. Se o decisum recorrido utiliza motivos de outra demanda transitada em

julgado com o fim de declarar a coisa julgada material, sem propositura de
ao declaratria incidental (artigos 5 e 325, CPC), esse proceder ofende
os limites objetivos da coisa julgada, a teor do art. 469, incisos I, II e III do
CPC.
[...]
(STJ, REsp 1128770/PR, Rel. Ministra LAURITA VAZ, Rel. p/ Acrdo Ministro
HONILDO AMARAL DE MELLO CASTRO (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO
TJ/AP), QUINTA TURMA, julgado em 16/11/2010, DJe 06/12/2010)
ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO

RECEBIDOS COMO AGRAVO REGIMENTAL. FUNGIBILIDADE. OFENSA COISA
JULGADA. INEXISTNCIA. POLICIAL RODOVIRIO FEDERAL. REAJUSTE DE
3,17%. ART. 10 DA MEDIDA PROVISRIA N. 2.225/2001 E LEI 9.654/98.
LIMITAO. REESTRUTURAO DE CARREIRA.
345
[...]
2. Nos termos do art. 469, incisos I, II e III, do Cdigo de Processo Civil, no

fazem coisa julgada: (a) os motivos, ainda que importantes para
determinar o alcance da parte dispositiva da sentena; (b) a verdade dos
fatos, estabelecida como fundamento da sentena; e (c) A APRECIAO DA
QUESTO PREJUDICIAL, DECIDIDA INCIDENTEMENTE NO PROCESSO, A
NO SER, QUANTO A ESSA LTIMA HIPTESE, ANTE A PROPOSITURA DE
AO DECLARATRIA INCIDENTAL.
[...]
(STJ, AgRg no REsp 1172646/SC, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA

PROCESSUAL CIVIL. AO DECLARATRIA INCIDENTAL AJUIZADA APS A

REJEIO LIMINAR DOS EMBARGOS DE DIVERGNCIA INTERPOSTOS
CONTRA O ACRDO QUE JULGARA O RECURSO ESPECIAL. PRETENSO DE
REFORMA DOS JULGADOS. DESCABIMENTO.
1. A "ao declaratria incidental" tem por objeto a declarao da existncia

ou da inexistncia de relao jurdica da qual dependa o julgamento do
pedido formulado em processo j em curso, ex vi do disposto nos artigos 5
e 325, do CPC, verbis: "Art. 5. Se, no curso do processo, se tornar litigiosa
relao jurdica de cuja existncia ou inexistncia depender o julgamento da
lide, qualquer das partes poder requerer que o juiz a declare por sentena.
(Redao dada pela Lei n 5.925, de 1973) (...) Art. 325. Contestando o ru o
direito que constitui fundamento do pedido, o autor poder requerer, no
prazo de 10 (dez) dias, que sobre ele o juiz profira sentena incidente, se da
declarao da existncia ou da inexistncia do direito depender, no todo ou
em parte, o julgamento da lide (art. 5o)." 2. CONSEQUENTEMENTE, SENDO
SEU OBJETO A RELAO JURDICA CONTROVERTIDA, NO CABE AO
DECLARATRIA INCIDENTAL PARA DECLARAO DE FATOS, NEM PARA
SIMPLES INTERPRETAO DE TESE JURDICA OU DE QUESTO DE DIREITO.
[...]
(STJ, AgRg nos EDcl na Pet 5.830/DF, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA
15.7.2. Diferenas entre Ao Declaratria Incidental e Reconveno

RECONVENO AO DECLARATRIA INCIDENTAL
Legitimidade: s o ru pode reconvir. Qualquer das partes pode ajuizar.
A efetiva contestao requisito para a ADI, caso
contrrio no haver questo prejudicial.
No h necessidade de contestar a ao principal.
Lembrar que questo apenas o que se tornou
litigioso.
acessria ao principal, no podendo
Tem autonomia.
prosseguir se o autor dela desistir.
Tipo de demanda: qualquer natureza. Sempre declaratria.
Aumenta a carga cognitiva do juiz. Mesma carga cognitiva: juiz de qualquer forma

346
dever decidir a questo prejudicial, ainda que na

fundamentao.
Ambas tm o efeito de restarem protegidas pela coisa julgada material.
15.8. Revelia (arts. 319 a 322)
15.8.1. Conceito
CONSISTE NA NO APRESENTAO, OU NA APRESENTAO
INTEMPESTIVA, DA CONTESTAO. Assim, um ru-revel pode perfeitamente ter
apresentado outros tipos de resposta, como a reconveno. Entretanto, continuar sendo
revel.
PROCESSO CIVIL. PRAZO PARA RESPOSTA DO RU. JUNTADA DA CARTA

PRECATRIA DESTINADA CITAO. TERMO INICIAL. CERTIDO DE
SERVENTURIO DA JUSTIA. F PBLICA NO DESCONSTITUDA POR PROVA
ROBUSTA. CONTESTAO INTEMPESTIVA. DECRETAO DE REVELIA.
NULIDADE DA SENTENA. NO CONFIGURAO. 1. A certido do
serventurio de justia goza de f pblica, s podendo ser desconstituda
por prova robusta, que no caso no se fez. 2. A certido de juntada de Carta
Precatria destinada citao do ru constitui termo inicial do prazo para a
contestao, independentemente de outras providncias. 3. A
Jurisprudncia pacfica no sentido de que com a juntada aos autos da carta
precatria comea a correr o prazo para a contestao e, "para que isso
ocorra, no h necessidade de qualquer intimao ou de abertura de vista
aos rus" e que "para fluir o prazo, no necessria intimao de que o
mandado ou a carta, precatria ou rogatria, foram juntos aos autos". 4. Tal
se justifica dado que o prazo de natureza legal, no processual, e flui
independentemente de intimao. 5. Regular a decretao da revelia,
devendo ser mantida a sentena, dado que no padece de nenhum vcio
que possa ser reconhecido de ofcio. 6. Apelao a que se nega provimento.
(TRF3, AC 00484063819784036100, JUIZ CONVOCADO WILSON ZAUHY,

JUDICIRIO EM DIA - TURMA Y, e-DJF3 Judicial 1 DATA:20/06/2011 PGINA:
107 ..FONTE_REPUBLICACAO:.)
NO RITO SUMRIO, a revelia se configurar tambm se o advogado no comparecer

audincia de conciliao, ainda que a parte comparea com contestao devidamente
assinada por ele. Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL. AO DE RITO SUMRIO. INICIAL SUFICIENTEMENTE

INSTRUDA. AUDINCIA DE CONCILIAO. COMPARECIMENTO DO RU SEM
SEU ADVOGADO. REVELIA. 1. A inicial encontra-se suficientemente instruda,
no havendo falar, em ausncia de demonstrao de impontualidade dos
pagamentos para efeito de incidncia dos artigos 282, 283 e 333, I e II, do
CPC. 2. O agravado, alm de ter comparecido audincia de conciliao
sem seu advogado, retirou-se antes do seu trmino, o que acarretou sua
revelia, questo exaustivamente analisada pela deciso agravada. 3. A

347
ausncia de contestao na audincia de conciliao do procedimento

sumrio a revelia do ru. 4. Agravo regimental improvido.
(TRF1, AGRAC 201038000009341, DESEMBARGADORA FEDERAL SELENE

MARIA DE ALMEIDA, QUINTA TURMA, e-DJF1 DATA:30/07/2012
PAGINA:47.)
Revelia no se confunde com os efeitos da revelia, j que nem sempre estes se faro
presentes.
15.8.2. Efeitos da Revelia

Efeito Material
a) Presuno de veracidade dos fatos afirmados pelo demandante;
Efeitos Processuais
b) Prosseguimento do processo sem intimao do ru-revel que no tenha patrono

constitudo nos autos, correndo os prazos a partir de cada ato decisrio. Voltar ele,
entretanto, a ser intimado aps se habilitar regularmente no processo;
c) Precluso em desfavor do ru do poder de alegar algumas matrias de defesa;
d) Possibilidade de julgamento antecipado da lide (art. 330, II).
15.8.3. Mitigaes Eficcia da Revelia

possvel que haja revelia e no se presuma a ocorrncia dos fatos deduzidos contra o revel.
O comparecimento do ru audincia de conciliao desacompanhado de

advogado, porm munido de pea contestatria, no afasta os efeitos da
revelia, uma vez que o advogado quem possui capacidade postulatria.
(STJ, 3T, Informativo 429, REsp 336.848-DF)
15.8.3.1. A Confisso Ficta No Efeito Necessrio da Revelia

possvel que haja revelia sem que se presuma a confisso ficta. V.g.,
a) Se no houver o mnimo de verossimilhana na postulao do autor;
b) Quando a citao tiver sido ficta;
c) Quando terceiro tiver ingressado no processo como assistente do revel;
d) Se o direito material em discusso for indisponvel: como ocorre com as causas contra
menores ou movidas em face da Fazenda Pblica;
PREVIDENCIRIO. PROCESSO CIVIL. APOSENTADORIA POR INVALIDEZ.

REVELIA DA AUTARQUIA FEDERAL. INAPLICABILIDADE DE SEUS EFEITOS.
PROVA PERICIAL. INEXISTNCIA. IMPRESCINDIBILIDADE DA PERCIA
JUDICIAL. SENTENA ANULADA. RETORNO DOS AUTOS ORIGEM. 1. A
decretao da revelia, em face de o INSS no ter apresentado sua
contestao, no acarreta os efeitos de presuno de veracidade dos fatos
348
alegados, por se tratar de pessoa jurdica de direito pblico, cujos direitos

so indisponveis, a teor do art. 320, II, do CPC. 2. Segundo jurisprudncia
desta Corte " indispensvel a produo de prova pericial mdica em Juzo
se controvertida a questo que envolve existncia e a extenso da
invalidez (se total ou parcial, temporria ou permanente), devendo tal prova
ser produzida para que se verifique, com exatido, a alegada ausncia da
capacidade laborativa do autor. 3. Sentena anulada, de ofcio,
determinando o retorno dos autos vara de origem para a regular instruo
do feito. Apelao do INSS e remessa prejudicadas.
(TRF1, AC 200801990394612, DESEMBARGADORA FEDERAL MONICA

SIFUENTES, SEGUNDA TURMA, e-DJF1 DATA:05/07/2012 PAGINA:451.)
e) Se a inicial no estiver acompanhada do instrumento pblico que a lei considere da

substncia do ato;
f) No caso da ao rescisria;
g) Se o litisconsorte passivo contestar: isso somente ocorre no litisconsrcio unitrio. SE

O LITISCONSRCIO FOR SIMPLES, DEPENDER DA IDENTIDADE DE MATRIA
DEFENSIVA. Se ela aproveitar ao ru omisso, ele no ser revel. Se for autnoma,
ser.
O AUTOR, MESMO DIANTE DA REVELIA, NO PODER ALTERAR O

PEDIDO OU A CAUSA DE PEDIR APS A CITAO, E NEM APRESENTAR
AO DECLARATRIA INCIDENTAL, SALVO SE PROMOVER NOVA
CITAO DO RU, QUE TER O PRAZO DE 15 DIAS PARA RESPONDER (art.
321).
Quando ocorre o afastamento desse efeito da revelia, caber ao autor provar o que alegou.
Importante tambm o seguinte: somente se reputam verdadeiros os fatos alegados pelo autor,
no os fundamentos jurdicos. exatamente isso que explica o fato de o pedido do
autor poder ser julgado improcedente, j que os fundamentos jurdicos (a relao
jurdica por ele deduzida) podero no convencer o juiz de que o autor tenha o
direito que pleiteia, em que pese a veracidade dos fatos.
15.8.3.2. Interveno do Ru-Revel

O ru-revel pode intervir no processo em qualquer fase, recebendo-o no estado em que se
encontra; poder, inclusive, produzir provas. Nesse sentido:
Smula 231, STF: O revel, em processo civil, pode produzir provas, desde que comparea em
tempo oportuno.

349
15.8.3.3. Revelia Ulterior

Segundo Cndido Rangel Dinamarco, em determinados casos pode ocorrer o que se denomina
de revelia ulterior, ou seja, o ru, a princpio, no revel por ter contestado, mas no curso do
processo passa a ser considerado como tal.
1. - art. 13, inciso II, CPC. Neste caso o ru j est participando do processo no polo passivo,
ou seja, ele j contestou. Mas existe um vcio no que diz respeito sua capacidade processual
ou em sua representao. Diante disso, o juiz determinar ex officio que ele providencie a
regularizao de tais vcios. Decorrido o prazo sem o respectivo cumprimento da
determinao, ele ser considerado revel de acordo com a Lei.
2. - art. 265, pargrafo 2., CPC . Nos casos de falecimento do procurador da parte.
Neste caso, o ru, a princpio, no era revel, mas se ele no providencia a regularizao de sua
representao processual no prazo de 20 dias, de acordo com o referido artigo, ele passar a
ser considerado revel.
3. - art. 265, pargrafo 1, CPC. No caso de morte da prpria parte.
Nestes casos, dever ser realizada a habilitao dos sucessores junto ao juzo ou o ingresso do
esplio no polo passivo da demanda. Se ele no se habilitarem ou no ocorrer a sucesso
processual pelo esplio no plo passivo da demanda, a parte r passa a ser considerada revel.
15.8.3.4. Revelia Formal e Material

A revelia formal a ausncia de contestao ou contestao fora do prazo, intempestiva.
A revelia material aquela em que h a apresentao da contestao, mas nela no se realiza

a impugnao especfica dos fatos afirmados pelo autor. Ento, apesar de no ser revel, vai
ocorrer a mesma consequncia: a presuno de veracidade dos fatos afirmados pelo autor.
15.8.3.5. A Revelia na Justia Federal

No se desconhece a peculiar caracterstica da Justia Federal de lidar majoritariamente com
questes de direito pblico, muito em razo da sua competncia constitucional, cuja ratio
exige, para sua verificao, a presena de interesse direto e imediato da Unio, suas
autarquias, fundaes pblicas e empresas pblicas. Por conta disso, por exemplo, nas causas
cveis contra o INSS perante a JF, a revelia, principalmente no seu aspecto material (presuno
de veracidade dos fatos alegados pelo autor), tem tratamento diverso ao que a ela dado na
JE, a qual, em regra, lida com direitos de particulares.
Isso mesmo, a jurisprudncia do TRF-1, acompanhando a doutrina mais abalizada, entende

que A falta de contestao do INSS no enseja a aplicao do disposto no artigo 319 do CPC,
uma vez que, em se tratando de pessoa jurdica de direito pblico, cujos interesses so
indisponveis, no se operam os efeitos da revelia (artigo 320, II, do CPC). (AC
200701990077958, DESEMBARGADORA FEDERAL MONICA SIFUENTES, TRF1 - SEGUNDA
TURMA, e-DJF1 DATA:29/06/2012 PAGINA:42.).

350
Logo, caracterizada a revelia, no se lhe deve reconhecer efeitos patrimoniais, continuando-se

a instruo processual para fins de certificao ou no do direito pleiteado pelo autor.
15.8.3.6. Tabela Sntese

REVELIA
Consiste na no apresentao tempestiva da CONTESTAO. H revelia mesmo se somente outras formas
de defesa forem apresentadas.
CONSIDERAES Revelia formal a ausncia de contestao ou contestao fora do prazo, intempestiva. Revelia material
GERAIS aquela em que h a apresentao da contestao, mas nela no se realiza a impugnao especfica dos
fatos afirmados pelo autor. Ento, apesar de no ser revel, vai ocorrer a mesma consequncia: a presuno
de veracidade dos fatos afirmados pelo autor.
Presuno de veracidade dos fatos afirmados pelo demandante; Prosseguimento do processo sem intimao
EFEITOS DA do ru-revel que no tenha patrono constitudo nos autos, correndo os prazos a partir de cada ato decisrio.
REVELIA Voltar ele, entretanto, a ser intimado aps se habilitar regularmente no processo; Precluso em desfavor
do ru do poder de alegar algumas matrias de defesa; Possibilidade de julgamento antecipado da lide.
Os efeitos da revelia no sero observados se:
no houver o mnimo de verossimilhana na postulao do autor; Quando a citao tiver sido ficta; Quando
terceiro tiver ingressado no processo como assistente do revel; Se o direito material em discusso for
MITIGAO AOS
indisponvel: como ocorre com as causas contra menores ou movidas em face da Fazenda Pblica; Se a
EFEITOS DA
inicial no estiver acompanhada do instrumento pblico que a lei considere da substncia do ato; No caso
REVELIA da ao rescisria; Se o litisconsorte passivo contestar: isso somente ocorre no litisconsrcio unitrio. SE O
LITISCONSRCIO FOR SIMPLES, DEPENDER DA IDENTIDADE DE MATRIA DEFENSIVA. Se ela aproveitar ao
ru omisso, ele no ser revel. Se for autnoma, ser.
O autor, mesmo diante da revelia, no poder alterar o pedido ou a causa de pedir aps a citao, e nem
apresentar ao declaratria incidental, salvo se promover nova citao do ru, que ter o prazo de 15 dias
para responder; somente se reputam verdadeiros os fatos alegados pelo autor, no os fundamentos
OBSERVAES jurdicos. exatamente isso que explica o fato de o pedido do autor poder ser julgado improcedente, j que
os fundamentos jurdicos (a relao jurdica por ele deduzida) podero no convencer o juiz.
Smula 231, STF: O revel, em processo civil, pode produzir provas, desde que comparea em tempo
oportuno.

1. TRF4 XII QUESTO 73. Contra a deciso que pe fim ao declaratria incidental
cabe agravo de instrumento, se a ao versar sobre questo prejudicial ao
julgamento da principal e for julgada anteriormente a esta, dada a natureza de
deciso interlocutria.
2. TRF4 XII QUESTO 60. A perempo corresponde a uma sano ao demandante

que deixar de realizar ato ou diligncia a seu cargo, em subsequentes processos
relativos mesma causa.
3. MPF XXVI 2012 QUESTO 87. admissvel reconveno em ao declaratria.
4. MPF XXVI 2012 QUESTO 87. O revel pode produzir provas, desde que
comparea ao processo em tempo oportuno.
5. MPF XXVI 2012 QUESTO 81. Quanto s regras de competncia, correto afirmar
que o juizo um rgo jurisdicional que se coloca dentro do foro competente, o qual
diz respeito ao territrio em que exercida a jurisdio.
6. MPF XXV 2011 QUESTO 85. A sentena que decidir a ao declaratria

incidental faz coisa julgada.

351
7. MPF XXV 2011 QUESTO 82. A perempo pressuposto processual extrnseco e

negativo.
16. Providncias Preliminares e Julgamento Conforme o Estado do

Processo
16.1. Saneamento e Fase de Saneamento (ou Fase Ordinatria): as Providncias
Preliminares
A fase de saneamento aquela em que o magistrado, se for o caso, deve tomar providncias
que deixem o processo apto para que nele seja proferida uma deciso, chamada de
julgamento conforme o estado do processo.
O significado das providncias preliminares , alm de garantir o contraditrio, evitar que

invalidades processuais se perpetuem de forma a macular o processo e levar a futura anulao
da sentena.
A atividade de saneamento, entretanto, no se esgota nessa fase, j que o saneamento deve

ser exercido ao longo de todo o procedimento, sendo ele mais concentrado nessa fase. Porm,
desde a anlise da inicial j h saneamento, quando o juiz, por exemplo, manda regularizar a
representao processual, manda emendar a inicial etc.
A fase concentrada de saneamento se inicia aps o escoamento do prazo de resposta do ru.
So as seguintes as providncias preliminares tomadas para sanear o processo (arts. 323 a

327):
a) Tendo sido apresentada defesa indireta, deve o juiz intimar o autor para replicar em
10 dias (impugnar a contestao), manifestando-se o demandante sobre os novos
fatos deduzidos pelo ru que possam modificar, extinguir ou impedir seus direitos (art.
326);
b) Se o ru apresentar somente defesa direta, mas juntar documentos, deve o juiz

intimar o autor para se manifestar no prazo de 05 dias (art. 398);
c) Se o ru apresentar defesa direta, consistente na negao geral da relao jurdica

prejudicial deduzida pelo autor, deve o juiz intimar o autor para que possa, em 10 dias,
promover ao declaratria incidental, ampliando o objeto litigioso do processo;
Como visto, a ao declaratria incidental consiste em uma demanda, formulada pelo autor,
para que o magistrado declare a existncia da relao jurdica prejudicial, para que essa
deciso possa ficar imune pela coisa julgada material (art. 470).
d) Se h defeitos processuais que possam ser corrigidos, inclusive relacionados aos

requisitos de admissibilidade, deve o juiz providenciar sua correo, fixando prazo no
superior a 30 dias (art. 327);

352
e) Se houve revelia, deve o magistrado verificar a regularidade da citao;
f) Se tiver havido revelia sem efeito da confisso ficta, deve o magistrado intimar o autor
para especificar as provas que pretenda produzir em audincia, no prazo de 05 dias
(art. 324);
g) Se a revelia decorrer de citao por edital ou por hora certa, deve o magistrado
designar curador especial (art. 9, II);
h) Se o ru reconveio, deve o magistrado intimar o autor para contestar no prazo de 15

dias (ou nos prazos especiais, quando cabveis);
i) Se o ru alegar alguma defesa processual (art. 301), deve o juiz intimar o autor para
que sobre ela se manifeste no prazo de 10 dias (art. 327).
16.2. Julgamento Conforme o Estado do Processo

Cumpridas as providncias preliminares ou no havendo necessidade delas, o magistrado
examinar o processo para que tome uma das seguintes decises:
a) Extinguir o processo sem julgamento de mrito, nos casos do art. 267;
b) Extinguir o processo com resoluo de mrito, nos casos do art. 269, II a V103 (logo, o
juiz somente no extinguir o processo com resoluo de mrito, proferindo
julgamento conforme seu estado, na hiptese de acolher ou rejeitar o pedido do
autor);
c) Julgar antecipadamente o mrito da lide (ou a causa) (art. 330);
d) Marcar audincia preliminar de conciliao (art. 331). No ser marcada essa

audincia caso o objeto da lide no admita transao ou se for improvvel a
conciliao ante as circunstncias (art. 331, 3);
e) No sendo caso de audincia preliminar, determinar imediatamente a realizao de

audincia de instruo e julgamento (AIJ), proferindo o chamado despacho saneador,
ordenando o processo para a fase probatria e mandando as partes especificarem
fundamentadamente as provas que pretendem produzir.
16.3. Julgamento Antecipado do Mrito da Causa

uma das possveis decises que podem ser tomadas aps as providncias preliminares.
Trata-se de deciso de mrito em que o juiz decide o objeto litigioso, julgando procedente ou
improcedente a demanda formulada.
103
Art. 269. Haver resoluo de mrito:
[...]
II - quando o ru reconhecer a procedncia do pedido;
III - quando as partes transigirem;
IV - quando o juiz pronunciar a decadncia ou a prescrio;
V - quando o autor renunciar ao direito sobre que se funda a ao.
353
deciso de mrito fundada em cognio exauriente, proferida aps a fase de saneamento do

processo, em que o magistrado reconhece a desnecessidade de produo de mais provas em
AIJ.
Ele entende ser possvel a deciso de mrito apenas com base na prova documental produzida
pelas partes e nos argumentos trazidos na inicial, na contestao e na impugnao.
16.3.1. Hipteses de Cabimento do Julgamento Antecipado (art. 330)

Inicialmente, ressalta-se que, pelo princpio da cooperao, o magistrado deve comunicar s
partes a inteno de abreviar o procedimento, julgando antecipadamente a lide.
Assim, so hipteses de julgamento antecipado:
a) Quando a questo de mrito for unicamente de direito, ou sendo de direito e de fato,

no houver necessidade de produzir provas para audincia. Sobre essa hiptese:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. FUNDAMENTOS

INSUFICIENTES PARA REFORMAR A DECISO AGRAVADA. JULGAMENTO
ANTECIPADO DA LIDE. POSSIBILIDADE. SUFICINCIA DA PROVA
DOCUMENTAL.
[...]
2. No traduz cerceamento de defesa o julgamento antecipado da lide

(Art. 330, inciso I, do CPC), quando as instncias ordinrias constatam que
os fatos esto suficientemente demonstrados.
(STJ, AgRg no REsp 806.289/SP, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA

01/09/2009, DJe 23/10/2009)
b) Quando ocorrer a revelia, desde que ela produza o efeito da confisso ficta.
O magistrado no pode, no julgamento antecipado, concluir pela improcedncia por falta de

provas, j que isso seria um comportamento contraditrio inadmissvel. Quando for o caso, o
julgamento antecipado no faculdade, mas dever, em homenagem ao princpio da economia
processual.
RECURSO ESPECIAL. DIREITO CIVIL. VENDA DE ASCENDENTE A

DESCENDENTE, SEM O CONSENTIMENTO DOS DEMAIS DESCENDENTES.
AO DE NULIDADE/ANULAO DE TRANSFERNCIA DE COTAS DE
SOCIEDADE EMPRESARIAL. ART. 1.132 DO CDIGO CIVIL/1916. NULIDADE
RELATIVA. PRECEDENTE DA EG. SEGUNDA SEO. NECESSIDADE DE
DILAO PROBATRIA PARA A COMPROVAO DE EVENTUAL PREJUZO
DECORRENTE DA ALIENAO, BEM COMO PARA A AFERIO DO
PATRIMNIO DO DE CUJUS, SEM O QUE NO SE PODERIA COGITAR DE
OFENSA LEGTIMA. RECONHECIMENTO, PELO TRIBUNAL DE ORIGEM, DE
QUE HOUVE CERCEAMENTO DE DEFESA COM O JULGAMENTO ANTECIPADO
354
DA LIDE. OFENSA AOS ARTS. 330, I, 334, II, 249, 1, DO CPC, 1.132 E 145, IV
E V, DO CC/16 NO CARACTERIZADA. DIVERGNCIA PRETORIANA SUPERADA
PELO MENCIONADO PRECEDENTE DA SEGUNDA SEO.
[...]
3. Est correto o acrdo hostilizado ao acatar a alegao dos ora

recorridos de que houve cerceamento de defesa com o julgamento
antecipado do feito, sem que lhes fosse oportunizado produzir provas
capazes de demonstrar a ausncia de prejuzo, o que, se reitere, seria
indispensvel, haja vista que o descumprimento da norma inserta no
mencionado art. 1.132 do CC/1916 constitui nulidade relativa, e no
absoluta, como pretendem os recorrentes.
[...]
(STJ, REsp 752.149/AL, Rel. Ministro RAUL ARAJO, QUARTA TURMA,

julgado em 14/09/2010, DJe 02/12/2010)
Muitas vezes ocorre de o magistrado dispensar a produo de provas pelas partes, com
fundamento em sua desnecessidade, julgando antecipadamente o mrito da causa, e elas
alegarem cerceamento do direito de defesa. Nesse caso, as partes devero interpor agravo de
instrumento ou apelao, a depender do momento em que foi feita a dispensa. O mrito da
prova no poder ser discutido em sede de recurso excepcional, pois implicaria em anlise do
conjunto probatrio. O que ser discutido o direito de produo probatria. Sobre isso:
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. AO CIVIL

PBLICA. SERVIO DE TELEFONIA. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC. NO-
OCORRNCIA. JULGAMENTO ANTECIPADO DA LIDE. PRODUO DE PROVAS
INDEFERIDA. ALEGADO CERCEAMENTO DE DEFESA. REEXAME DE MATRIA
FTICA. SMULA 7/STJ. DISPONIBILIZAO DE PONTO DE ATENDIMENTO
PRESENCIAL AO CONSUMIDOR. PREVISO CONTIDA EM RESOLUO DA
ANATEL. PODER NORMATIVO CONFERIDO S AGNCIAS REGULADORAS.
ANLISE DE SUPOSTA OFENSA A DISPOSITIVO DE RESOLUO. NO-
ENQUADRAMENTO NO CONCEITO DE "LEI FEDERAL".
[...]
3. O deferimento do pedido de produo de provas est vinculado livre

convico do magistrado de primeiro grau de jurisdio, na medida em que
incumbe "ao juiz, de ofcio ou a requerimento da parte, determinar as
provas necessrias instruo do processo, indeferindo as diligncias inteis
ou meramente protelatrias", podendo julgar antecipadamente a lide
quando no houver necessidade de produzir prova em audincia, conforme
o disposto nos arts. 130 e 330 do CPC.
4. Entretanto, saber se a prova cuja produo fora requerida pela parte

ou no indispensvel soluo da controvrsia, de modo a se permitir ou
no o julgamento antecipado da lide, questo que exige o revolvimento

355
do contexto ftico-probatrio dos autos, a atrair o bice previsto na

Smula 7/STJ.
[...]
(STJ, REsp 976.599/SC, Rel. Ministra DENISE ARRUDA, PRIMEIRA TURMA,

julgado em 10/11/2009, DJe 01/12/2009)
Entretanto, h um caso em que o julgador pode julgar antecipadamente a lide por ausncia
de provas no processo, de acordo com a distribuio esttica do nus da prova: quando as
partes dispensam a produo de provas e pedem o julgamento antecipado. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL

NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. ACOLHIMENTO, SEM A ATRIBUIO DE
EFEITO MODIFICATIVO.
[...]
4. Acrescente-se que foi consignado expressamente na sentena que:

"Instadas a especificar provas, manifestaram-se as partes s fls. 150 e
151/152, requerendo o julgamento antecipado da lide". Desse modo, "o
entendimento adotado pelo Tribunal de origem, no sentido de julgar
improcedente o pedido por inobservncia da regra contida no art. 333, I,
do CPC, no implica ofensa aos arts. 130, 330, I, e 331, 2, do CPC. A
jurisprudncia desta Corte, com base no princpio da boa f objetiva, tem
consagrado a proibio do venire contra factum proprium" (REsp
876.682/PR, 2 Turma, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe de
5.8.2010).
5. Embargos acolhidos, sem a atribuio de efeito modificativo.
(STJ, EDcl no AgRg no Ag 1023655/SP, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL

MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em 14/09/2010, DJe 06/10/2010)
16.4. Audincia Preliminar (art. 331)
Ultrapassada a fase de providncias preliminares e no ocorrendo a extino do processo sem
exame de mrito, caber ao juiz designar audincia preliminar, situao em que tentar
promover a conciliao das partes.
No alcanada a conciliao, o juiz dever resolver as questes processuais pendentes e fixar

os pontos controvertidos do processo, designando de imediato a AIJ. Havendo conciliao,
deve ser reduzida a termo e homologada pelo juiz.
Sugere-se que conste na ata tambm que as partes renunciam ao direito de recorrer, para que
o processo efetivamente chegue ao fim.
A no marcao da audincia preliminar s anular o processo se houver prejuzo s partes,

devidamente comprovados. Na Justia Federal muito comum no ocorrer essa audincia,

356
salvo em causas que envolvam a CEF ou em algumas causas previdencirias, especialmente em

aposentadoria do segurado especial.
PROCESSO CIVIL - AGRAVO REGIMENTAL - RESPONSABILIDADE CIVIL -

DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL - FALTA DE COTEJO ANALTICO -
AUDINCIA PRELIMINAR - NO REALIZAO - AUSNCIA DE NULIDADE -
JULGAMENTO ANTECIPADO DA LIDE - CERCEAMENTO DE DEFESA -
INOCORRNCIA.
1 - Quanto divergncia jurisprudencial, a recorrente limitou-se no recurso

especial a transcrever ementas, deixando de proceder ao cotejo analtico
com a finalidade de demonstrar as circunstncias que assemelham os casos
confrontados.
2 - No importa nulidade do processo a no realizao da audincia de

conciliao, uma vez que a norma contida no artigo 331 do CPC visa a dar
maior agilidade ao processo e as partes podem transigir a qualquer
momento. Precedentes.
3 - No que se refere apontada ofensa aos artigos 234 e 330, I, do CPC,

relativa ao julgamento antecipado da lide, o magistrado tem o poder-dever
de julgar antecipadamente a lide, desprezando a realizao audincia para
produo de provas, ao constatar que o acervo documental suficiente para
nortear e instruir seu entendimento. do seu livre convencimento o
deferimento de pedido para a produo de quaisquer provas que entender
pertinentes ao julgamento da lide.
4 - Agravo regimental desprovido.
(AgRg no Ag 693.982/SC, Rel. Ministro JORGE SCARTEZZINI, QUARTA

A audincia preliminar somente deve ser marcada se a lide versar sobre direitos que
admitam transao, disponveis.
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. RESPONSABILIDADE CIVIL DO

ESTADO. AUDINCIA PRELIMINAR. DESNECESSIDADE. DIREITOS
INDISPONVEIS. AUSNCIA DE FASE DE SANEAMENTO. FUNDAMENTO
INATACADO DO ACRDO COMBATIDO. SMULA 283/STF. ASSINATURA DE
TODOS OS MAGISTRADOS NO ACRDO. PRESCINDIBILIDADE. ART. 164 DO
CPC. ATO ILCITO. COMPROVAO. SMULA 7/STJ. HONORRIOS
ADVOCATCIOS. SUCUMBNCIA. FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA
211/STJ. ART. 538 DO CPC. MULTA. AFASTAMENTO.
1. Em aes que versam sobre a responsabilidade civil do Estado por ato

ilcito, no h necessidade de realizao de audincia preliminar, j que o
direito discutido indisponvel e, portanto, no passvel de transao.
Precedente.
[...]

357
(REsp 819.734/RR, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado

em 20/05/2008, DJe 13/08/2008)
possvel a conciliao em causas que envolvam pessoas jurdicas de direito pblico ou a

Fazenda Pblica, desde que exista lei do ente que autorize.
16.5. O Despacho Saneador

Como visto, a audincia preliminar ou a AIJ somente sero marcadas se no ocorrer o
julgamento antecipado da lide ou a extino do processo.
O despacho saneador, que ser prolatado logo aps a audincia preliminar, se no obtida a
conciliao, ou logo que os autos forem conclusos ao juiz, caso a causa trate de direitos
indisponveis ou tudo indique que no haver conciliao, aps adotadas as providncias
preliminares, conter (art. 331, 2):
a) Marcao da AIJ;
b) Fixao dos pontos controvertidos;
c) Deciso sobre as questes processuais pendentes;
d) Determinao das provas a serem produzidas.
O despacho saneador uma deciso interlocutria, agravvel, que, aps a verificao da

regularidade do processo, o impele em direo AIJ, por no estar ainda madura a causa para
a deciso de mrito.
Dificilmente aparece, num processo, uma manifestao do juiz com o ttulo despacho
saneador. Normalmente vem da seguinte forma:
Vista s partes. Prazo de 0005 dia(s). Ficam intimadas as partes para que
especifiquem as provas que entendem ser necessrias ao desate da lide,
apontando, com clareza e objetividade, a justificativa para que elas sejam
produzidas, sem prejuzo de eventual julgamento antecipado da lide no caso
de as provas que vierem a ser requeridas se mostrarem inteis ou
meramente protelatrias.
V-se que, no despacho acima prolatado (caso real), o juiz no marcou a AIJ e se resguardou
com a possibilidade de julgar antecipadamente a lide.
Assim, importante observar a seguinte sequncia:
Propositura da ao Apresentao de Providncias Audincia de

defesa Preliminares Conciliao
Despacho Audincia
AIJ frutfera?
Saneador

358
Encerramento
do processo
Importante deixar consignado, entretanto, que essa a sequncia ideal, nunca devendo,
entretanto, ser um fim a ser perseguido pelo juiz. Se o juiz puder, de forma legtima, passar da
fase de apresentao de defesa diretamente para o julgamento, sem agredir direitos,
excelente. Se puder suprimir a audincia de conciliao por flagrante inutilidade, deve faz-lo.
Se verificar ser alta a probabilidade de conciliao, deve marc-la.
Inclusive, pode at mesmo, aps o insucesso da audincia de conciliao, designar uma

nova, caso as partes mudem seu comportamento e se mostrem prontas a transigirem. No
h limite temporal para a conciliao, sendo sempre prefervel o acordo, por ser mais
democrtico, ao julgamento.
O despacho saneador muitas vezes nem mesmo aparece com esse nome no processo. s vezes
o saneamento difuso. Entretanto, se no despacho saneador ou no saneamento houver o
afastamento da prescrio/decadncia, deve a parte interpor deciso interlocutria, caso
contrrio a matria ficar preclusa, no podendo ser afastada nem mesmo em grau de
apelao. Nesse sentido o entendimento do STJ:
PROCESSUAL CIVIL. AO SECURITRIA. PRESCRIO REJEITADA NO

DESPACHO SANEADOR. QUESTO RENOVADA NA APELAO. OCORRNCIA
DE PRECLUSO.
1. Afastada a prescrio no despacho saneador e no havendo a

interposio do recurso de agravo de instrumento, no pode o Tribunal,
em sede de apelao, sob pena de ofensa ao instituto da precluso,
proferir nova deciso sobre a matria.
(STJ, AgRg no REsp 1147834/RS, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA,

AGRAVO REGIMENTAL - PROCESSUAL CIVIL - PREVIDNCIA PRIVADA -

PRELIMINAR DE PRESCRIO - QUESTO PRECLUSA POR R. DECISUM
SANEADOR QUE RESTOU IRRECORRIDA - AGRAVO IMPROVIDO.
1. Afastada a prescrio no despacho saneador e no havendo recurso,

no h como rediscutir a matria em sede de apelao, em face da
precluso.
2. Agravo improvido.
(STJ, AgRg no REsp 1045481/PR, Rel. Ministro MASSAMI UYEDA, TERCEIRA

Ademais, muito comum que os juzes, aps a manifestao das partes pela produo de
provas, indefiram-nas e faam os autos conclusos para proferir sentena. O STJ entende que,

359
nesses casos, se as partes no interpuserem recurso (agravo retido ou de instrumento), a

possibilidade de impugnar a deciso ficar preclusa. Nesse sentido:
PRECLUSO. CDULA DE CRDITO COMERCIAL. CAPITALIZAO. JUROS.
Na espcie, ante a demora do banco ora recorrido em apresentar a

documentao necessria realizao de percia contbil, o juzo a
quo determinou que eventuais custas remanescentes fossem quitadas e os
autos, a ele conclusos para sentena. Intimados dessa deciso, no se
opuseram os recorrentes, depositando as quantias devidas escrivania, o
que levou concluso irrefutvel de desistncia tcita da produo de
provas ento oportunizada. Embora os recorrentes aleguem jamais ter
desistido da prova pericial, no informam por que no agravaram da deciso
que determinou o julgamento antecipado do processo, tampouco por que
recolheram o devido preparo. Assim, improcedente a alegao de
cerceamento de defesa, quer por ausncia de recurso conveniente se
contrapondo ao julgamento antecipado (precluso temporal), quer por
pagamento das custas processuais imprescindveis ao julgamento
(precluso lgica), ou seja, a prtica de ato incompatvel com a
mencionada alegao, uma vez que transcorreu in albis o momento para
os recorrentes se insurgirem contra a dispensa da realizao da prova
pericial. [...] REsp 1.134.955-PR, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em
13/3/2012.
16.6. Tabela Sntese

PROVIDNCIAS PRELIMINARES E JULGAMENTO CONFORME O ESTADO DO PROCESSO
CONSIDERAES GERAIS
Fase de saneamento: magistrado, se for o caso, toma providncias que deixem o processo apto para que nele seja proferida uma
deciso, chamada de julgamento conforme o estado do processo. A atividade de saneamento no se esgota nessa fase, deve ser
exercida ao longo de todo o procedimento, sendo ele mais concentrado nessa fase. A fase concentrada de saneamento se inicia
aps o escoamento do prazo de resposta do ru.
PROVIDNCIAS PRELIMINARES JULGAMENTO CONFORME O ESTADO DESPACHO SANEADOR
Podem ser adotadas as seguintes: Cumpridas as providncias preliminares O despacho saneador uma deciso
Tendo sido apresentada defesa indireta, ou no havendo necessidade delas, o interlocutria, agravvel, que, aps a
deve o juiz intimar o autor para replicar magistrado examinar o processo para verificao da regularidade do processo,
em 10 dias (impugnar a contestao), que tome uma das seguintes decises: o impele em direo AIJ, por no estar
Se o ru apresentar somente defesa Extinguir o processo sem julgamento de ainda madura a causa para a deciso de
direta, mas juntar documentos, deve o mrito, nos casos do art. 267; mrito. Nele o juiz poder determinar:
juiz intimar o autor para se manifestar Extinguir o processo com resoluo de Marcao da AIJ;
no prazo de 05 dias; mrito, nos casos do art. 269, II a V; Fixao dos pontos controvertidos;
Se o ru apresentar defesa direta, Julgar antecipadamente o mrito da lide Deciso sobre as questes processuais
consistente na negao geral da relao (ou a causa) (art. 330); pendentes;
jurdica prejudicial deduzida pelo autor, Marcar audincia preliminar de Determinao das provas a serem
deve o juiz intimar o autor para que conciliao (art. 331). No ser marcada produzidas.
possa, em 10 dias, promover ao essa audincia caso o objeto da lide no Se no despacho saneador ou no
declaratria incidental, ampliando o admita transao ou se for improvvel a saneamento houver o afastamento da
objeto litigioso do processo; conciliao ante as circunstncias (art. prescrio/decadncia, deve a parte
Se h defeitos processuais que possam 331, 3); interpor deciso interlocutria, caso
ser corrigidos, inclusive relacionados aos No sendo caso de audincia preliminar, contrrio a matria ficar preclusa, no
requisitos de admissibilidade, deve o juiz determinar imediatamente a realizao podendo ser afastada nem mesmo em
providenciar sua correo, fixando prazo de audincia de instruo e julgamento grau de apelao.
no superior a 30 dias; (AIJ), proferindo o chamado despacho
Se houve revelia, deve o magistrado saneador, ordenando o processo para a
verificar a regularidade da citao; fase probatria e mandando as partes
Se tiver havido revelia sem efeito da especificarem fundamentadamente as
confisso ficta, deve o magistrado provas que pretendem produzir.

360
intimar o autor para especificar as

provas que pretenda produzir em
audincia, no prazo de 05 dias;
Se a revelia decorrer de citao por
edital ou por hora certa, deve o
magistrado designar curador especial;
Se o ru reconveio, deve o magistrado
intimar o autor para contestar no prazo
de 15 dias (ou nos prazos especiais,
quando cabveis);
Se o ru alegar alguma defesa
processual (art. 301), deve o juiz intimar
o autor para que sobre ela se manifeste
no prazo de 10 dias (art. 327).
Hipteses de Cabimento do Julgamento Antecipado
Trata-se de deciso de mrito em que o juiz decide o objeto litigioso, julgando procedente ou improcedente a demanda
formulada. deciso de mrito fundada em cognio exauriente, proferida aps a fase de saneamento do processo, em que o
magistrado reconhece a desnecessidade de produo de mais provas em AIJ. So hipteses de julgamento antecipado:
a) Quando a questo de mrito for unicamente de direito, ou sendo de direito e de fato, no houver necessidade de
produzir provas para audincia.
b) Quando ocorrer a revelia, desde que ela produza o efeito da confisso ficta.
O magistrado no pode, no julgamento antecipado, concluir pela improcedncia por falta de provas, j que isso seria um
comportamento contraditrio inadmissvel. Quando for o caso, o julgamento antecipado no faculdade, mas dever, em
homenagem ao princpio da economia processual.
Muitas vezes ocorre de o magistrado dispensar a produo de provas pelas partes, com fundamento em sua desnecessidade,
julgando antecipadamente o mrito da causa, e elas alegarem cerceamento do direito de defesa. Nesse caso, as partes devero
interpor agravo de instrumento ou apelao, a depender do momento em que foi feita a dispensa. O mrito da prova no poder
ser discutido em sede de recurso excepcional, pois implicaria em anlise do conjunto probatrio. O que ser discutido o direito
de produo probatria.
Entretanto, h um caso em que o julgador pode julgar antecipadamente a lide por ausncia de provas no processo, de acordo
com a distribuio esttica do nus da prova: quando as partes dispensam a produo de provas e pedem o julgamento
antecipado.
O julgamento antecipado deciso de mrito fundada em cognio exauriente, proferida aps a fase de saneamento do
processo, em que o magistrado reconhece a desnecessidade de produo de mais provas em AIJ. Ele entende ser possvel a
deciso de mrito apenas com base na prova documental produzida pelas partes e nos argumentos trazidos na inicial, na
contestao e na impugnao.
Se o juiz indeferir a produo de provas e a parte no recorrer, a matria ficar preclusa. Se o juiz dispensar a produo de
provas, no poder julgar pedidos improcedentes por falta de provas, salvo se as partes tiverem pedido a dispensa. A no
realizao da audincia preliminar dificilmente ser causa de nulidade, visto que as partes podem transigir a qualquer tempo.
17. Extino do Processo

A sentena o ato que, geralmente, encerra a fase de conhecimento/execuo; geralmente,
pois pode ter havido recurso, ou pode a demanda ser de competncia originria de tribunal,
hiptese em que haver acrdo, e no sentena.
17.1. Decises que No Examinam o Mrito (art. 267)

Ao reconhecer existente qualquer das causas do rol do art. 267, o juiz constata a
impossibilidade de julgar/resolver o pedido do demandante. Profere, neste caso, deciso
terminativa de mrito. Nesses casos, A DECISO NO FICAR IMUTVEL PELA
COISA JULGADA MATERIAL, j que no houve exame do mrito da causa.
Entretanto, obstaro a proposio de nova demanda as decises terminativas sobre
perempo, litispendncia e coisa julgada, e que reconheam a conveno de arbitragem.
Veja bem: essas decises continuaro sendo terminativas. Por qu? Pois no adentraro no
mrito. Simplesmente por isso.

361
17.1.1. Decises em Espcie

a) Indeferimento da inicial: trata-se de espcie de deciso terminativa que, se
reconhecida pelo juiz, leva extino liminar do processo, sem necessidade de ouvir a
parte contrria. As hipteses de indeferimento da inicial j foram analisadas no
capitulo da petio inicial.
b) Abandono do processo pelas partes: hiptese em que o processo se extingue em razo

de sua paralisao, por mais de um ano, por inrcia das partes. Antes de extinguir,
deve o magistrado providenciar a intimao pessoal das partes para que se
manifestem em 48 horas, sob pena de nulidade do ato (art. 267, 1).
c) Abandono do processo pelo autor: ocorre quando o autor abandonar a causa por mais
de 30 dias, devendo o magistrado tambm intim-lo para que se manifeste em 48
horas sobre a vontade de prosseguir no processo. Caso o ru j esteja integrado
lide, no poder o juiz promover a extino de ofcio. Nesse sentido:
Smula 240, STJ: A extino do processo, por abandono da causa pelo autor, depende
de requerimento do ru. Por que disso? Pois o ru tem direito de ter tambm apreciada sua
tese de defesa, obtendo em seu favor a coisa julgada material, para que o autor no o
importune novamente em momento futuro.
E se o autor prope a demanda, mas no d andamento ao processo, no promovendo

a citao? Poder o juiz extinguir o processo de ofcio? Nesse caso sim, desde que
promova a intimao do autor para que, em 48 horas, d andamento ao processo.
d) Falta de pressupostos processuais: quando faltarem os pressupostos de constituio

ou de desenvolvimento vlido do processo, no sendo o defeito sanvel.
e) Perempo: quando o autor der causa por trs vezes extino do processo por
abandono. Nesse caso, ele no poder mais de forma alguma demandar sobre o seu
direito perante o Judicirio; poder somente invoc-lo em algum processo como
matria de defesa.
f) Litispendncia: existncia de processo com os mesmos elementos (identidade de ao)

em trmite.
g) Coisa julgada: existncia de processo com os mesmos elementos (identidade de ao)

j julgado e acobertado pela coisa julgada material.
h) Quando faltar condies de ao: leva carncia de ao.
Nesses cinco ltimos casos, poder o juiz conhecer da matria de ofcio, em qualquer grau e
tempo de jurisdio, devendo o ru sobre elas alegar assim que tiver oportunidade, sob pena
de arcar com as custas do retardamento indevido do processo. esse o teor do art. 267, 3.
Isso no se aplica, entretanto, em relao ao pressuposto processual (negativo)
incompetncia relativa.

362
Pode o STJ e o STF conhecerem de ofcio essas matrias? NO MAIS, NO MBITO DO STJ. Eles
no as podero conhecer caso tenham sido invocadas como objeto do recurso excepcional e
no tenha havido prequestionamento. Entretanto, se o objeto do recurso tiver sido outro, por
exemplo, a inconstitucionalidade de uma norma, poder o STF, no RE, ainda que no suscitada
a prescrio (no recurso), dela conhecer e declarar, por exemplo. Esse o teor da seguinte
smula:
Smula 456, STF: O Supremo Tribunal Federal, conhecendo do recurso extraordinrio, julgar
a causa, aplicando o direito espcie.
No STJ o tema, agora, se encontra da seguinte forma assentado:
O entendimento no sentido de ser possvel conhecer das questes de ordem pblica de

ofcio, ainda que no prequestionadas ou suscitadas, na excepcional hiptese de o recurso
especial ter sido conhecido por outros fundamentos, em razo do efeito translativo, FOI
SUPERADO EM NOVA ANLISE PELA CORTE ESPECIAL, QUE CONCLUIU PELA NECESSIDADE
DO REQUISITO DO PREQUESTIONAMENTO NA INSTNCIA EXTRAORDINRIA. A propsito:
"TRIBUTRIO. PROCESSUAL CIVIL. PRECLUSO. MATRIA DE ORDEM

PBLICA. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA 211/STJ. 1. A
jurisprudncia desta Corte pacfica ao determinar que, mesmo as matrias
de ordem pblica, precisam ser prequestionadas. 2. O entendimento de que
possvel conhecer das questes de ordem pblica de ofcio, ainda que no
prequestionadas ou suscitadas, na excepcional hiptese de o recurso
especial ter sido conhecido por outros fundamentos, em razo do efeito
translativo, foi superado em nova anlise pela Corte Especial, que concluiu
pela necessidade do requisito do prequestionamento na instncia
extraordinria. Precedente: AgRg nos EREsp 999.342/SP, Rel. Min. Castro
Meira, Corte Especial, julgado em 24/11/2011, DJe 01/02/2012. 3. Hiptese
em que a tese de existncia de precluso no foi analisada pelo Tribunal de
origem. Incidncia da Smula 211/STJ. Agravo regimental improvido." (AgRg
nos EDcl no REsp 1304093/SP, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma,
julgado em 17/5/2012, DJe 25/5/2012)
Portanto, hodiernamente impera nesta Corte o entendimento de que, mesmo as matrias

de ordem pblica necessitam estar devidamente prequestionadas para ensejar o
pronunciamento deste Tribunal em sede de recurso especial. A propsito, os recentes
julgados:
"AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. MANDADO DE SEGURANA.

POLICIAL MILITAR. ART. 535 DO CPC. OMISSO, CONTRADIO OU
OBSCURIDADE. INEXISTNCIA. LITISCONSORTES PASSIVO NECESSRIOS.
CITAO. AUSNCIA. INOVAO RECURSAL. MATRIA DE ORDEM PBLICA.
FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. (...) Ademais, esta Corte tem
jurisprudncia consolidada no sentido de que mesmo as matrias de ordem
pblica necessitam do prequestionamento para serem analisadas em sede
de recurso especial. Agravo regimental improvido. " (AgRg no REsp

363
1212586/AM, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Segunda Turma, julgado em

15/09/2011, DJe 30/09/2011)
"ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. ALNEA "A".

AUSNCIA DE INDICAO DO DISPOSITIVO CONSIDERADO
VIOLADO.FUNDAMENTAO DEFICIENTE. APLICAO ANALGICA DA
SMULA N. 284 DO STF. OFENSA A DIVERSOS DISPOSITIVOS DE LEGISLAO
FEDERAL. FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. APLICAO ANALGICA DA
SMULA N. 282 DO STF.ENFRENTAMENTO DE MATRIA CONSTITUCIONAL.
IMPOSSIBILIDADE. COMPETNCIA DO STF. APROVAO EM CONCURSO
PBLICO DENTRO DO NMERO DE VAGAS PREVISTO NO EDITAL.
NOMEAO E POSSE NO CARGO ALMEJADO. DIREITO SUBJETIVO. (...) 5.
Oportuno observar que, quando o recurso conhecido por outro
fundamento, como o caso dos autos, mesmo as questes de ordem
pblica demandam o prequestionamento da matria. Precedentes. (...) 8.
Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido." (REsp
1248839/BA, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado
em 28/06/2011, DJe 03/08/2011)
i) Conveno de arbitragem: a nica dessas matrias terminativas de mrito que no

pode ser reconhecida de ofcio, repita-se.
j) Quando o autor desistir da ao: a desistncia do processo ato unilateral; poder ser
total, relativo a todo o objeto litigioso do processo, ou parcial.
POR SER
UNILATERAL, ELA NO REQUER O CONSENTIMENTO DO RU,
SALVO SE J TIVER SIDO APRESENTADA RESPOSTA (ART. 267,
4). COM A CONCORDNCIA DO RU, PODER HAVER
DESISTNCIA AT A PROLAO DA SENTENA. PROLATADA A
SENTENA, NO CABE MAIS DESISTNCIA. Se o ru tiver apresentado sua
defesa antes do fim do prazo para a resposta (o prazo de 15 dias e o ru apresenta a
defesa j no 2 dia), se o autor quiser desistir da ao no 5 dia, mesmo assim o ru
ter que ser ouvido para que seja homologada a desistncia. Se j tiver decorrido o
prazo para a resposta e o ru no tiver apresentado defesa (foi revel), no ser
necessria nova intimao do ru para se manifestar sobre a desistncia.
RECURSO REPETITIVO. DESISTNCIA DA AO. NO CONSENTIMENTO DO

RU. ART. 3 DA LEI N. 9.469/1997. LEGITIMIDADE.

Res. n. 8/2008-STJ, assentou que, aps o oferecimento da contestao, no
pode o autor desistir da ao sem o consentimento do ru (art. 267, 4, do
CPC), sendo legtima a oposio desistncia com fundamento no art. 3 da
Lei n. 9.469/1997104, razo pela qual, nesse caso, a desistncia
104
Art. 3 As autoridades indicadas no caput do art. 1 podero concorda com pedido de desistncia da
ao, nas causas de quaisquer valores desde que o autor renuncie expressamente ao direito sobre que
se funda a ao (art. 269, inciso V, do Cdigo de Processo Civil).
364
condicionada renncia expressa ao direito sobre o qual se funda a

ao. REsp 1.267.995-PB, 1S, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgado
em 27/6/2012.
DESISTNCIA APS PRAZO PARA RESPOSTA. AUSNCIA DE MANIFESTAO

DO RU.
A Turma decidiu pela possibilidade da extino do processo sem resoluo

do mrito, depois de decorrido o prazo para a resposta, quando o autor
desistir da ao e o ru, intimado a se manifestar, permanece silente, ainda
mais quando declara ter tido cincia da desistncia da ao. Precedente
citado: REsp 930.317-RN, DJe 28/6/2010. REsp 1.036.070-SP, 3T, Rel. Min.
Sidnei Beneti, julgado em 5/6/2012.
A desistncia da ao instituto nitidamente processual, pois no atinge o

direito material objeto da ao, tanto que descompromete o Judicirio de
manifestar-se. No entanto, aps o oferecimento da resposta, defeso ao
autor desistir da ao sem o consentimento do ru, nos termos do art. 267,
4, do CPC. Essa regra impositiva decorre da bilateralidade formada no
processo, o ru tambm tem direito de solucionar o conflito. Mas, apesar
desse direito de o ru manifestar-se sobre a desistncia do autor da ao,
ESSA OPOSIO DEVE SER FUNDAMENTADA e justificada sob pena de
configurar abuso de seu direito. (STJ, 1T, Informativo 429, REsp 1.174.137-
PR)
O STF admite a desistncia do mandado de segurana a qualquer tempo, ainda que o

impetrado dela discorde.
E M E N T A: MANDADO DE SEGURANA - DESISTNCIA - POSSIBILIDADE -

INAPLICABILIDADE DO ART. 267, 4, DO CPC - RECURSO IMPROVIDO. -
lcito ao impetrante desistir da ao de mandado de segurana,
independentemente de aquiescncia da autoridade apontada como
coatora ou da entidade estatal interessada ou, ainda, quando for o caso,
dos litisconsortes passivos necessrios, mesmo que j prestadas as
informaes ou produzido o parecer do Ministrio Pblico. Doutrina.
Precedentes.
(STF, MS 26890 AgR, Relator(a): Min. CELSO DE MELLO, Tribunal Pleno,

EMENT VOL-02379-03 PP-00511 RT v. 99, n. 892, 2010, p. 108-111 LEXSTF v.
31, n. 371, 2009, p. 129-133)105
105
Isso recentemente teve repercusso geral reconhecida pelo STF:
REPERCUSSO GERAL EM RE N. 669.367-RJ
RELATOR: MIN. LUIZ FUX
RECURSO EXTRAORDINRIO. MANDADO DE SEGURANA. DESISTNCIA DO MANDAMUS APS
PROLAO DE SENTENA. AUSNCIA DE ANUNCIA DO IMPETRADO. NECESSIDADE DE PACIFICAR A
JURISPRUDNCIA. TEMA QUE TRANSCENDE O INTERESSE SUBJETIVO DAS PARTES. MANIFESTAO
PELO RECONHECIMENTO DA REPERCUSSO GERAL.
365
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO

EXTRAORDINRIO. PROCESSUAL CIVIL. MANDADO DE SEGURANA.
POSSIBILIDADE DE HOMOLOGAO DE PEDIDO DE DESISTNCIA. AGRAVO
REGIMENTAL AO QUAL SE NEGA PROVIMENTO. A jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal firmou entendimento no sentido da
possibilidade de homologao, A QUALQUER TEMPO, DE PEDIDO DE
DESISTNCIA DE MANDADO DE SEGURANA, AINDA QUE TENHA SIDO
PROFERIDA DECISO DE MRITO.
(STF, RE 231509 AgR-AgR, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Primeira Turma,

EMENT VOL-02382-03 PP-00442 LEXSTF v. 31, n. 372, 2009, p. 178-182)
A desistncia deve ser homologada pelo juiz. Se o autor vier a propor novamente a
mesma demanda, o juzo ficar prevento para dela conhecer106 (art. 253, II). Poder a
desistncia ser efetivada em relao a um ou alguns dos corrus, desde que no sejam
litisconsortes necessrios, assim como poder ser parcial, do ponto de vista objetivo.
A Lei n 9.469/97 determina que os representantes judiciais da Unio, suas autarquias,

fundaes e empresas pblicas somente podem concordar com a desistncia do
processo se o autor renunciar ao direito sobre que se funda a demanda. Ou seja, eles
condicionam a desistncia formao da coisa julgada material mediante a
renncia107.
k) Falecimento do autor e intransmissibilidade do direito discutido:
l) Confuso:
DESISTNCIA DA AO RENNCIA AO DIREITO

O autor desiste de prosseguir com a ao naquele O autor abre mo do direito material que alegava
processo. possuir.
Aps o juzo homologar a desistncia, o autor O autor no poder propor nova ao fundada
poder repropor a mesma ao. naquele direito material que foi objeto de
renncia.
Se o ru j tiver apresentado contestao, No existe obrigatoriedade legal de ouvir o ru
obrigatrio que o ru consinta com a desistncia. sobre a renncia do direito manifestada pelo
autor.
A sentena que homologa a desistncia A sentena que reconhece a renncia definitiva
terminativa (extingue o processo sem resoluo (extingue o processo com resoluo do mrito
do mrito art. 267, VIII). art. 269, V).
A sentena faz apenas coisa julgada formal. A sentena faz coisa julgada formal e material.
Produz efeitos meramente processuais. Produz efeitos materiais.
106
Para que no ocorra a escolha do juzo, ferindo-se o princpio do juiz natural.
107
Art. 3 As autoridades indicadas no caput do art. 1 podero concordar com pedido de desistncia da
ao, nas causas de quaisquer valores desde que o autor renuncie expressamente ao direito sobre que
se funda a ao (art. 269, inciso V, do Cdigo de Processo Civil).
Pargrafo nico. Quando a desistncia de que trata este artigo decorrer de prvio requerimento do
autor dirigido administrao pblica federal para apreciao de pedido administrativo com o mesmo
objeto da ao, esta no poder negar o seu deferimento exclusivamente em razo da renncia prevista
no caput deste artigo.
366
17.2. Decises que Examinam o Mrito (art. 269)

Trata-se das decises de resoluo de mrito, acolhendo ou rejeitando o pedido do autor.
17.2.1. Homologao da Autocomposio das Partes

a) Quando o ru reconhece a procedncia do pedido: conduta do demandado que
admite a procedncia do pedido que lhe foi dirigido, espcie de submisso.
b) Quando as partes transigem: transao o negcio jurdico pelo qual as partes pem
fim consensualmente ao litgio, aps concesses mtuas.
c) Quando o autor renunciar ao direito sobre que se funda a ao: ato abdicativo pelo
qual o demandante reconhece no possuir o direito alegado ou dele abre mo.
Didier defende que todas essas posturas so espcies de conciliao.
possvel que a autocomposio seja parcial, a qual ensejar a soluo parcial do mrito
mediante deciso interlocutria homologatria. POSSVEL AT MESMO QUE HAJA
AUTOCOMPOSIO SOBRE OBJETO ESTRANHO AOS LIMITES DO MRITO,
TRAZENDO-SE CONCILIAO UMA LIDE OUTRA QUE NO A DISCUTIDA. Isso bem
interessante, sendo uma clara manifestao do Poder Judicirio de pacificador social. No h
motivo algum para que o juiz conhea de objeto estranho lide e sobre ele decida, a pedido
das partes, inclusive formando coisa julgada material.
A CONCILIAO PODE OCORRER MESMO NO PROCESSO OU FASE DE EXECUO E NO

PROCESSO CAUTELAR.
Em qualquer caso, a deciso que homologa a conciliao, em qualquer de suas espcies,

formar coisa julgada material.
A Lei n 9.469/97 prev uma srie de hipteses de transao pelos representantes da Fazenda
Pblica, quando permitido, por exemplo, pelo AGU e pelos dirigentes mximos das empresas
pblicas federais nas causas de valor at R$ 50.000,00.
AO CIVIL PBLICA. CELEBRAO DE TERMO DE AJUSTAMENTO DE

CONDUTA NO CURSO DA DEMANDA JUDICIAL.
A celebrao de Termo de Ajustamento de Conduta TAC no curso da

instruo processual, com o escopo especfico de por fim ao civil
pblica, enseja a extino do processo, com resoluo do mrito, a teor do
art. 269, III, do CPC. Unnime. (TRF1, 5T, Ap 2004.38.02.003745-3/MG, rel.
Des. Federal Fagundes de Deus, em 31/08/2011.)
17.2.2. Prescrio e Decadncia

So institutos de direito material tratados no Direito Civil.
Importa saber que ambas podem ser reconhecidas de ofcio a qualquer tempo e grau de
jurisdio (arts. 211, CC/02 e 219, 5), inclusive contra a Fazenda Pblica.
367
Entretanto, lembrar que A DECADNCIA CONVENCIONAL NO PODER SER RECONHECIDA DE

OFCIO, somente a legal.

1. TRF2 XIII CESPE QUESTO 46. Constitui alegao vlida para a parte r obter a
anulao de sentena homologatria proferida por juiz de primeira instncia a
comprovao de vcio de vontade no acordo celebrado e homologado.
2. TRF5 X CESPE QUESTO 42. Com a citao, torna-se invivel acolher o aditamento
ao pedido sem o consentimento do ru, dada a estabilidade da lide. Contudo, o pedido
de desistncia pode ser acolhido, desde que isso ocorra antes de a resposta do ru ser
apresentada.
3. EMAGIS 2012/09 QUESTO 11. A extino do processo por abandono de causa

depende de prvia intimao do autor para que supra a omisso em 48 horas, no
sendo suficiente a intimao pessoal do seu advogado para que o faa (art. 267, III
c/c 2).
4. EMAGIS 2012/09 QUESTO 11. Embora, de regra, a extino do processo, por

abandono da causa pelo autor, dependa de requerimento do ru, essa exigncia no
se aplica em se cuidando de execuo de ttulo extrajudicial no embargada108.
5. EMAGIS 2012/09 QUESTO 11. Em que pese no poder o autor, depois de

decorrido o prazo para a resposta, desistir, sem o consentimento do ru, da ao,
108
que, diante da prpria natureza do processo executivo, no se vislumbra interesse do executado
em prosseguir com a cobrana, que se desenrola no interesse do credor. Outra no a viso adotada
pelo STJ, hoje reafirmada em sede de recurso especial repetitivo (CPC, art. 543-C):
PROCESSUAL CIVIL. TRIBUTRIO. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. ART. 543-C,
DO CPC. EXECUO FISCAL. AUSNCIA DE CITAO. INRCIA DA EXEQUENTE. ABANDONO DA CAUSA.
EXTINO DE OFCIO. EXECUO NO EMBARGADA. EXIGNCIA DE REQUERIMENTO DO EXECUTADO.
DESNECESSIDADE NAS HIPTESES DE NO FORMAO DA RELAO BILATERAL. SMULA 240/STJ.
INAPLICABILIDADE. 1. A inrcia da Fazenda exequente, ante a intimao regular para promover o
andamento do feito e a observncia dos artigos 40 e 25 da Lei de Execuo Fiscal, implica a extino
da execuo fiscal no embargada ex officio, afastando-se o Enunciado Sumular 240 do STJ, segundo o
qual "A extino do processo, por abandono da causa pelo autor, depende de requerimento do ru''.
Matria impassvel de ser alegada pela exequente contumaz. [...] 2. que a razo para se exigir o
requerimento de extino do processo pela parte contrria advm primacialmente da bilateralidade da
ao, no sentido de que tambm assiste ao ru o direito soluo do conflito. Por isso que o no
aperfeioamento da relao processual impede presumir-se eventual interesse do ru na
continuidade do processo, o qual, "em sua viso contempornea, instrumento de realizao do direito
material e de efetivao da tutela jurisdicional, sendo de feio predominantemente pblica, que no
deve prestar obsquios aos caprichos de litigantes desidiosos ou de m-f". (REsp 261789/MG, Rel.
Ministro SLVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, QUARTA TURMA, julgado em 13/09/2000, DJ 16/10/2000) 3.
In casu, a execuo fiscal foi extinta sem resoluo de mrito, em virtude da inrcia da Fazenda Nacional
ante a intimao do Juzo a quo para que desse prosseguimento ao feito, cumprindo o que fora
ordenado no despacho inicial, razo pela qual foroso concluir que a execuo no foi embargada e
prescindvel, portanto, o requerimento do devedor.
4. Recurso especial desprovido. Acrdo submetido ao regime do art.
543-C do CPC e da Resoluo STJ 08/2008.
(REsp 1120097/SP, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA SEO, julgado em 13/10/2010, DJe 26/10/2010)
368
pode o juiz, em certas situaes, extinguir o processo pela desistncia mesmo que o
ru haja expressamente discordado quanto a isso e ainda que o prazo de resposta j
houvesse se esgotado109.
6. EMAGIS 2011/29 QUESTO 09. Em processo que tramita sob o rito comum
ordinrio, aps a citao do ru e passados dez dias da juntada do mandado
devidamente cumprido aos autos, o autor protocolou petio na qual manifestou sua
desistncia do prosseguimento do feito. Nessa situao, o ru no precisa ser ouvido,
mesmo porque no apresentou defesa ainda, apesar de citado.
18. Suspenso do Processo (arts. 265 a 266)

18.1. Introduo
A suspenso do processo no significa a suspenso dos efeitos jurdicos do processo (v.g.,
gerar litispendncia). apenas a suspenso do curso do procedimento, a paralisia da marcha
processual, vedando-se que se pratiquem atos processuais.
Ademais, possvel que a suspenso seja relativa somente a alguns atos do processo, como
ocorre com a suspenso do procedimento principal mediante a exceo de incompetncia.
Ela depender sempre de deciso judicial no terminativa.
Ela , ao lado da extino do processo sem julgamento de mrito, uma das formas de
manifestao da CRISE DE INSTNCIA OU DO PROCEDIMENTO, j que este no atinge o
seu objetivo principal, dirimir o objeto litigioso processual.
A deciso que determina a suspenso do processo tem NATUREZA JURDICA CONSTITUTIVA,

e no declaratria, como erroneamente defende parte da doutrina. Alm disso, ela gera, em
regra, efeitos retroativos, at a data da ocorrncia do fato jurdico que ensejou a suspenso.
Por exemplo, se um advogado morre com o prazo de contestao aberto, a parte pode se
manifestar apenas no ltimo dia (20 dias aps a morte) acerca disso. A deciso do juiz que
suspende o processo, para que novo causdico seja constitudo, ter retroatividade at a data
da morte, devolvendo ao advogado que vier a ser constitudo o prazo restante.
18.2. Hipteses de Suspenso

a) Morte ou perda da capacidade processual da parte, representante legal ou advogado:
se o objeto do litgio for intransmissvel, a morte da pessoa gerar a extino do
processo. A regra, entretanto, a suspenso, a fim de que os sucessores ou o esplio
assumam. Sobre essa hiptese:
109
Mesmo diante dessa discordncia do ru quanto ao pleito de desistncia, pode o juiz acolh-la e
extinguir o feito (CPC, art. 267, VIII) quando a recusa expressada pela parte adversa no vier
acompanhada de justo motivo ou configurar abuso de direito. Isso o que tem ensinado o STJ.

369
FALECIMENTO DE LITISCONSORTE. SUSPENSO DO PROCESSO. NULIDADE

RELATIVA. AUSNCIA DE PREJUZO.
A Turma entendeu que a inobservncia do art. 265, I, do CPC, que determina

a suspenso do processo a partir da morte da parte, enseja apenas nulidade
relativa, sendo vlidos os atos praticados, desde que no haja prejuzo aos
interessados, visto que a norma visa preservar o interesse particular do
esplio e dos herdeiros do falecido. Somente deve ser declarada a nulidade
que sacrifica os fins de justia do processo. No caso, o falecido era, ao
mesmo tempo, scio da sociedade executada e fiador da dvida, juntamente
com outro scio. Assim, no houve prejuzo ao esplio do falecido,
porquanto, tratando-se de garantia pessoal e possuindo o fiador em seu
favor o benefcio de ordem, seus bens somente estaro sujeitos execuo
se os da sociedade executada forem insuficientes satisfao do crdito, o
que no ocorre no caso em tela. REsp 959.755-PR, 4T, Rel. Min. Luis Felipe
Somente haver suspenso do processo se a morte se der antes da AIJ; se aps o incio
dela, o processo prosseguir at a prolao de deciso final, sendo o advogado do
falecido seu substituto processual; publicada a deciso, s ento o processo ser
suspenso (art. 265, 1).
Morrendo ou tornando-se incapaz o advogado do autor, antes ou depois da AIJ, ele

ter o prazo de 20 dias para constituir outro, aps o que o processo ser extinto sem
julgamento de mrito (primeiro se suspende por 20 dias e depois se extingue, face a
ausncia de um pressuposto processual); se for o do ru, ser declarada a revelia
ulterior.
b) Conveno das partes: as partes podem convencionar por suspender o processo por
prazo nunca superior a 06 meses. Caso elas no convencionem expressamente o
prazo, subentende-se que foi pelo prazo mximo. Convencionada a suspenso, cabe
ao magistrado determin-la, no podendo, em regra, recus-la.
c) Oposio de exceo de incompetncia, impedimento e suspeio: lembrar que a

exceo de impedimento de membro do MP de serventurios da Justia, de intrprete
e de perito no suspende o processo (art. 138, 1).
d) Prejudicialidade ou preliminaridade externa: quando depender do julgamento de

outra causa, ou da declarao da existncia ou inexistncia da relao jurdica, que
constitua o objeto principal de outro processo pendente (art. 265, IV, a). Essa
suspenso deve durar por, no mximo, 01 ano.
e) Depender da verificao de um fato ou da produo de uma prova: tambm deve

durar por, no mximo 01 ano (art. 265, 5). Trata-se, por exemplo, da hiptese em
que se faz necessrio cumprir uma precatria cujo objeto essencial para o deslinde
da questo, sendo, pois, uma questo preliminar.

370
f) Julgamento de questo de estado objeto de pedido de declarao incidente: trata-se,

segundo Didier, de prejudicial interna de estado, objeto de ao declaratria
incidental, que, uma vez proposta, suspende o curso do procedimento principal, at a
sua soluo.
g) Fora maior:
h) Outros casos: tais como para regularizar representao processual, EM

DETERMINADOS CASOS DE INTERVENO DE TERCEIROS, do
incidente de falsidade, na execuo fiscal, ao autnoma prejudicial desapropriao
etc.
i) Concesso de liminar em ADC: a Lei n 9.868/99 autoriza, no art. 21, p. nico, a

suspenso por 180 dias dos processos que envolvam a aplicao da lei ou do ato
normativo objeto da ao at seu julgamento definitivo pelo STF.
18.3. Prtica de Atos Durante o Processo

O art. 266 prescreve ser proibida a prtica de qualquer ato processual durante a suspenso do
processo, ressalvando a possibilidade do magistrado determinar a realizao de atos
urgentes para evitar danos irreparveis.
Se praticados, tais atos sero passiveis de anulao, caso provoquem prejuzo e no sejam
convalidveis.
SUSPENSO DO PROCESSO. PRTICA DE ATO PROCESSUAL. PRAZO

PEREMPTRIO.
Como consabido, durante a suspenso do processo (art. 266 do CPC),

vedada a prtica de qualquer ato processual, com a ressalva dos urgentes a
fim de evitar dano irreparvel. Dessa forma, a lei processual no permite
que seja publicada deciso durante a suspenso do feito, no se podendo
cogitar, por conseguinte, do incio da contagem do prazo recursal enquanto
paralisada a marcha do processo. In casu, o tribunal a quo no conheceu da
apelao da recorrente por concluir que se tratava de recurso intempestivo,
sob o fundamento de que a suspenso do processo teria provocado indevida
modificao de prazo recursal peremptrio. Ocorre que, antes mesmo de
publicada a sentena contra a qual foi interposta a apelao, o juzo singular
j havia homologado requerimento de suspenso do processo pelo prazo de
90 dias, situao em que se encontrava o feito naquele momento (art. 265,
II, 3, do CPC). Nesse contexto, entendeu-se no se tratar de indevida
alterao de prazo peremptrio (art. 182 do CPC). Isso porque a conveno
no teve como objeto o prazo para a interposio da apelao, tampouco
este j se encontrava em curso quando requerida e homologada a
suspenso do processo. Ademais, ressaltou-se que, ao homologar a
conveno pela suspenso do processo, o Poder Judicirio criou nos
jurisdicionados a legtima expectativa de que o processo s voltaria a
tramitar aps o termo final do prazo convencionado. Portanto, no se

371
mostraria razovel que, logo em seguida, fosse praticado ato processual de

ofcio publicao de deciso e ele fosse considerado termo inicial do
prazo recursal, pois caracterizar-se-ia a prtica de atos contraditrios,
havendo violao da mxima nemo potest venire contra factum proprium,
reconhecidamente aplicvel no mbito processual. Precedentes citados:
REsp 1.116.574-ES, DJe 27/4/2011, e RMS 29.356-RJ, DJe 13/10/2009. REsp
1.306.463-RS, 2T, Rel. Min. Herman Benjamin, julgado em 4/9/2012.
18.4. Tabela Sntese Extino e Suspenso do Processo

PROVIDNCIAS PRELIMINARES E JULGAMENTO CONFORME O ESTADO DO PROCESSO
CONSIDERAES GERAIS
A extino do processo sem julgamento de mrito e a suspenso do processo so hipteses de CRISE DE INSTNCIA OU DO
PROCEDIMENTO, visto que no adentram no mrito da causa.
EXTINO DO PROCESSO SEM EXTINO DO PROCESSO COM
SUSPENSO DO PROCESSO
JULGAMENTO DO MRITO JULGAMENTO DO MRITO
Indeferimento da inicial: Abandono do Quando o ru reconhece a procedncia A deciso que determina a suspenso do
processo pelas partes: hiptese em que do pedido: conduta do demandado que processo tem NATUREZA JURDICA
o processo se extingue em razo de sua admite a procedncia do pedido que lhe CONSTITUTIVA. Gera, em regra, efeitos
paralisao, por mais de um ano, por foi dirigido, espcie de submisso. retroativos, at a data da ocorrncia do
inrcia das partes. Antes de extinguir, Quando as partes transigem: transao fato jurdico que ensejou a suspenso.
deve o magistrado providenciar a o negcio jurdico pelo qual as partes Morte ou perda da capacidade
intimao pessoal das partes para que pem fim consensualmente ao litgio, processual da parte, representante legal
se manifestem em 48 horas, sob pena aps concesses mtuas. Quando o ou advogado: se o objeto do litgio for
de nulidade do ato. Abandono do autor renunciar ao direito sobre que se intransmissvel, a morte da pessoa
processo pelo autor: quando o autor funda a ao: ato abdicativo pelo qual o gerar a extino do processo. A regra,
abandona a causa por mais de 30 dias, demandante reconhece no possuir o entretanto, a suspenso, a fim de que
devendo o magistrado tambm intim- direito alegado ou dele abre mo. os sucessores ou o esplio assumam.
lo para que se manifeste em 48 horas possvel que a autocomposio seja Somente haver suspenso do processo
sobre a vontade de prosseguir no parcial, a qual ensejar a soluo parcial se a morte se der antes da AIJ; se aps o
processo. Caso o ru j esteja integrado do mrito mediante deciso incio dela, o processo prosseguir at a
lide, no poder o juiz promover a interlocutria homologatria. prolao de deciso final, sendo o
extino de ofcio. Nesse sentido: POSSVEL AT MESMO QUE HAJA advogado do falecido seu substituto
Smula 240, STJ: A extino do AUTOCOMPOSIO SOBRE OBJETO processual; publicada a deciso, s
processo, por abandono da causa pelo ESTRANHO AOS LIMITES DO MRITO, ento o processo ser suspenso.
autor, depende de requerimento do ru. TRAZENDO-SE CONCILIAO UMA Conveno das partes: as partes podem
Falta de pressupostos processuais: LIDE OUTRA QUE NO A DISCUTIDA. convencionar por suspender o processo
Perempo: autor der causa por trs Isso bem interessante, sendo uma por prazo nunca superior a 06 meses.
vezes extino do processo por clara manifestao do Poder Judicirio Oposio de exceo de incompetncia,
abandono. Litispendncia: Coisa julgada: de pacificador social. No h motivo impedimento e suspeio: lembrar que a
Quando faltar condies de ao: leva algum para que o juiz conhea de objeto exceo de impedimento de membro do
carncia de ao. Conveno de estranho lide e sobre ele decida, a MP de serventurios da Justia, de
arbitragem: a nica dessas matrias pedido das partes, inclusive formando intrprete e de perito no suspende o
terminativas de mrito que no pode ser coisa julgada material. A CONCILIAO processo. Prejudicialidade ou
reconhecida de ofcio. Quando o autor PODE OCORRER MESMO NO PROCESSO preliminaridade externa: quando
desistir da ao: a desistncia do OU FASE DE EXECUO E NO PROCESSO depender do julgamento de outra causa,
processo ato unilateral; poder ser CAUTELAR. Quando juiz reconhece a ou da declarao da existncia ou
total, relativo a todo o objeto litigioso do prescrio ou a decadncia: lembrando inexistncia da relao jurdica, que
processo, ou parcial. POR SER que a decadncia convencional no constitua o objeto principal de outro
UNILATERAL, ELA NO REQUER O pode ser conhecida de ofcio. processo pendente. Deve durar por, no
CONSENTIMENTO DO RU, SALVO SE J mximo, 01 ano. Depender da
TIVER SIDO APRESENTADA RESPOSTA. verificao de um fato ou da produo
COM A CONCORDNCIA DO RU, de uma prova: deve durar por, no
PODER HAVER DESISTNCIA AT A mximo 01 ano. Julgamento de questo
PROLAO DA SENTENA. PROLATADA de estado objeto de pedido de
A SENTENA, NO CABE MAIS declarao incidente: Fora maior:
DESISTNCIA. A desistncia deve ser Outros casos: tais como para regularizar
homologada. Se o autor vier a propor representao processual, EM
novamente a mesma demanda, o juzo DETERMINADOS CASOS DE
ficar prevento para dela conhecer. A INTERVENO DE TERCEIROS, do
Lei n 9.469/97 determina que os incidente de falsidade, na execuo
representantes judiciais da Unio, suas fiscal, ao autnoma prejudicial
autarquias, fundaes e empresas desapropriao etc. Concesso de
pblicas somente podem concordar com liminar em ADC: a Lei n 9.868/99

372
a desistncia do processo se o autor autoriza, no art. 21, p. nico, a

renunciar ao direito sobre que se funda suspenso por 180 dias dos processos
a demanda. Falecimento do autor e que envolvam a aplicao da lei ou do
intransmissibilidade do direito ato normativo objeto da ao at seu
discutido:Confuso: julgamento definitivo pelo STF.
Obstaro a proposio de nova demanda as decises terminativas sobre perempo, litispendncia e coisa julgada, e que
reconheam a conveno de arbitragem. Ainda que a extino do processo, por abandono da causa pelo autor, dependa de
requerimento do ru, essa exigncia no se aplica em se cuidando de execuo de ttulo extrajudicial no embargada.
Mesmo diante dessa discordncia do ru quanto ao pleito de desistncia, pode o juiz acolh-la e extinguir o feito (CPC, art. 267,
VIII) quando a recusa expressada pela parte adversa no vier acompanhada de justo motivo ou configurar abuso de direito.
proibida a prtica de qualquer ato processual durante a suspenso do processo, ressalvando a possibilidade do magistrado
determinar a realizao de atos urgentes para evitar danos irreparveis.

1. TRF2 XII CESPE QUESTO 44. Em regra, a deciso que determina a suspenso do
processo de natureza constitutiva, EMBORA SE LHE CONFIRAM EFEITOS
RETROATIVOS.
19. Provas
19.1. Direito Fundamental Prova
O direito de produzir prova engloba o direito adequada oportunidade de requerer a sua
produo, o direito de participar de sua realizao e o direito de falar sobre os resultados.
A efetividade do direito prova significa o reconhecimento da mxima potencialidade possvel

ao instrumento probatrio para que as partes tenham amplas oportunidades de demonstrar
os fatos que alegam.
Todos os meios legais, bem como os moralmente legtimos, ainda que no previstos no CPC,
so hbeis para provar a verdade dos fatos em que se funda a ao ou sua defesa.
Prova, em sua acepo processual, todo elemento que contribui para a formao do
convencimento do juiz. Tradicionalmente, doutrina e jurisprudncia dizem que a prova incide
sobre fatos; no entanto modernamente h outra corrente de pensamento, tecnicamente
melhor, que defende que na verdade a prova no incide sobre os fatos propriamente ditos,
porque os fatos eles ocorreram ou no ocorreram; NO SE PROVA OS FATOS, MAS
SIM AS ALEGAES DAS PARTES acerca daqueles fatos que devem ser objeto de
prova.
Por que a prova tratada no Cdigo Civil e no CPC?
De acordo com Barbosa Moreira, quando uma mesma matria simultaneamente tratada no
mbito do direito material e no mbito do direito processual, diz-se que esta norma uma
NORMA HETEROTPICA110. Ento, prova seria uma matria heterotpica pois tem valores e
110
Na verdade, norma heterotpica a norma que se encontra fora do local em que deveria estar. Por
exemplo, o CP no deveria tratar sobre ao penal. Agora, no caso das provas, h sim partes que
interessam ao direto material, assim como ao direito processual. Desse modo, mais correto seria cham-
373
objetivos diferenciados: no processo, convencer o juiz; no direito material, provar os fatos

jurdicos, criando mais segurana jurdica.
19.2. Princpios do Direito Probatrio
19.2.1. Princpio Inquisitivo. Poderes Instrutrios do Juiz (arts. 130 e 1.107, CPC)
Nosso modelo informado pelo princpio inquisitivo, no qual se atribuem poderes ao juiz para
a produo de provas, adotando uma postura mais ativa, diferentemente do modelo
dispositivo.
Art. 130. Caber ao juiz, de ofcio ou a requerimento da parte, determinar

as provas necessrias instruo do processo, indeferindo as diligncias
inteis ou meramente protelatrias.
Art. 1.107. Os interessados podem produzir as provas destinadas a

demonstrar as suas alegaes; mas ao juiz licito investigar livremente os
fatos e ordenar de ofcio a realizao de quaisquer provas.
Isso ocorre em funo da tendncia de se conferir ao Estado-juiz poderes instrutrios em

funo do carter publicista do processo civil. Sobre o tema:
AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. PRODUO DE PROVA

PERICIAL APS AUDINCIA DE INSTRUO E JULGAMENTO.
POSSIBILIDADE. 1. Sendo o juiz o destinatrio da prova, cabe a ele, com
base em seu livre convencimento, avaliar a necessidade desta, podendo
determinar a sua produo at mesmo de ofcio, conforme prev o art. 130
do Cdigo de Processo Civil. 2. Agravo regimental a que se nega provimento.
(AGA 200802417317, MARIA ISABEL GALLOTTI, STJ - QUARTA TURMA, DJE

DATA:04/02/2011.)
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. PREQUESTIONAMENTO.

AUSNCIA. SMULAS 282 E 356/STF. DISSDIO JURISPRUDENCIAL.
SIMILITUDE FTICA. AUSNCIA. FUNDAMENTO SUFICIENTE MANUTENO
DO ACRDO NO IMPUGNADO NAS RAZES DO ESPECIAL. SMULA
283/STF. REEXAME DE PROVAS. IMPOSSIBILIDADE. SMULA 07/STJ. ACERVO
PROBATRIO DOS AUTOS. DESTINATRIO. MAGISTRADO. 1. Carecem do
necessrio prequestionamento as matrias constantes dos arts. 399, I, do
CPC, 54 da Lei 3.470/58 e 198 do CTN, uma vez no debatidas pelo Tribunal
de origem. 2. Apesar da oposio de dois embargos de declarao pela
recorrente, estes no versaram acerca dos mencionados dispositivos legais,
reputados violados nas razes do especial. Incidncia das smulas 282 e
356/STF. 3. O conhecimento do recurso especial pela alnea "c" do
permissivo constitucional pressupe a identidade de bases fticas entre os
acrdos considerados divergentes. Ausente a necessria similitude ftica,
resta no configurado o dissdio pretoriano. 4. " inadmissvel o recurso
extraordinrio, quando a deciso recorrida assenta em mais de um
la de norma bifronte. No confundir com defesa heterotpica, aqueles meios de defesa baseados em
aes autnomas de impugnao, tais como a ao rescisria, os embargos execuo etc.
374
fundamento suficiente e o recurso no abrange todos eles" (smula

283/STF). 5. Para que se infirmassem as concluses do aresto impugnado no
sentido da necessidade e utilidade da prova grafotcnica e da expedio de
ofcio Receita Federal, seria necessria a incurso na seara ftico-
probatria da demanda, providncia vedada em sede especial, a teor da
smula 07/STJ. 6. No possvel compelir o magistrado a abdicar da
produo de provas reputadas necessrias elucidao dos fatos. O juiz, no
sistema do livre convencimento motivado, o destinatrio final da prova,
a quem cabe a anlise da convenincia e necessidade da sua produo 7.
AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO.
(AGRESP 200101684453, PAULO DE TARSO SANSEVERINO, STJ - TERCEIRA
TURMA, DJE DATA:06/10/2010.)
PROCESSUAL CIVIL - PROVA PERICIAL - DETERMINAO DE OFCIO PELO JUIZ

- POSSIBILIDADE, NO DEVER - CERCEAMENTO DE DEFESA - INOCORRNCIA.
1. Os arts. 130 e 1.107 do CPC, mitigando o Princpio da Demanda,

conferem poderes instrutrios ao Juiz, mas no lhe impem o dever da
investigao probatria. Mesmo porque, nos fatos constitutivos do direito
o nus da prova cabe ao autor (CPC, art. 333, I).
2. A faculdade outorgada para instruo probatria do Juzo milita em

favor duma melhor formao da convico do Magistrado. NO ENTANTO,
O JUIZ NO PODE SUBSTITUIR AS PARTES NOS NUS QUE LHE COMPETEM,
ainda mais quando a percia no se realizou por inrcia da parte no
pagamento dos honorrios do perito.
3. Recurso improvido.
(STJ, REsp 471.857/ES, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS,

PRIMEIRA TURMA, julgado em 21/10/2003, DJ 17/11/2003, p. 207)
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR INVALIDEZ. PROVA PERICIAL.

INDISPENSVEL PARA O JULGAMENTO DA LIDE. INCABVEL O JULGAMENTO
ANTECIPADO. JUSTIA GRATUITA. RESOLUES 541/2007 E 558/2007 DO
CNJ. SENTENA ANULADA. 1. Para a concesso do benefcio de
aposentadoria por invalidez, faz-se necessrio a observncia dos seguintes
requisitos: a condio de segurado da Previdncia Social, observada a
carncia de 12 (doze) contribuies mensais, com exceo das hipteses
previstas no art. 26, II, da Lei n. 8.213/91; e a comprovao, por percia
mdica, de sua incapacidade laborativa para sua atividade habitual,
insuscetvel de reabilitao, nos termos do art. 42 da referida lei. 2.
Tratando-se de benefcio por incapacidade, para o deslinde da questo
imprescindvel a realizao de percia mdica oficial, de modo que sejam
analisadas as condies de sade do(a) autor(a) com segurana e
imparcialidade. 3. A percia mdica deve ser determinada pelo juzo at
mesmo de ofcio. Precedente desta Corte. 4. Incabvel o julgamento
antecipado da lide, se os documentos apresentados pelas partes no so
suficientes para comprovar suas alegaes, devendo o juiz instruir
regularmente o feito. 5. Sendo o Autor beneficirio da justia gratuita,
375
responsabilidade da Unio o pagamento dos honorrios periciais, nos

termos do art. 1 da Resoluo 541/2007 do Conselho da Justia Federal,
que estabelece que "as despesas com advogados dativos e peritos no
mbito da jurisdio delegada correro conta da Justia Federal". 6.
Conforme o art. 1, 3 da Resoluo 558/2007 do CJF, o pagamento feito
com os recursos vinculados ao custeio da assistncia judiciria aos
necessitados, que, posteriormente, sero reembolsados ao Errio pelo
vencido (art. 6) quando este no for beneficirio da justia gratuita. 7.
Apelao do autor provida para anular a sentena e determinar o retorno
dos autos Origem para a produo de prova pericial e regular instruo do
feito.
(AC , JUZA FEDERAL CLUDIA OLIVEIRA DA COSTA TOURINHO SCARPA
(CONV.), TRF1 - SEGUNDA TURMA, e-DJF1 DATA:15/08/2012 PAGINA:644.)
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. REEXPORTAO DE BEM ADMITIDO SOB

O REGIME ESPECIAL DE ADMISSO TEMPORRIA SEM O PAGAMENTO DE
TRIBUTOS. NECESSIDADE DE PROVA PERICIAL. CERCEAMENTO DE DEFESA.
NULIDADE. NUS DA PROVA E DESPESAS A CARGO DO AUTOR.
1. O princpio do contraditrio e da ampla defesa, previsto no art. 5, LV,

da Constituio da Repblica, exige que se possibilite s partes produzir
provas na fase de instruo, ainda que no tenham elas protestado por
esse direito na inicial ou na contestao.
2. O JUIZ TEM PODERES INSTRUTRIOS E DEVE, PORTANTO, ANTES DO

JULGAMENTO DA LIDE, DETERMINAR A REALIZAO DAS PROVAS QUE
ENTENDER NECESSRIAS, SE OS ELEMENTOS DA PROVA DOCUMENTAL
APRESENTADA PELAS PARTES NO FOREM SUFICIENTES PARA O DESLINDE
DO FEITO.
[...]
(TRF1, AC 2006.34.00.017788-9/DF, Rel. Desembargador Federal Antnio

Ezequiel Da Silva, Conv. Juza Federal Anamaria Reys Resende (conv.),
Stima Turma,e-DJF1 p.305 de 07/03/2008)
19.2.2. Princpio da Aquisio Processual, da Comunho ou da Comunidade da Prova

A prova, uma vez produzida, desgarra-se daquele que a produziu e incorporada ao processo,
no podendo ser dele extrada ou desentranhada.
Quando trazida aos autos, a prova torna-se pblica, comum e parte integrante do conjunto
probatrio, para favorecer ou desfavorecer quem quer que seja.
O responsvel pela prova, aps sua produo, no pode retir-la do processo ou impedir que o
juiz a considere na formao de seu convencimento, sob o argumento de que o resultado lhe
prejudicial ou por estar arrependido de t-la requerido e produzido.
A prova produzida pela parte comum e, tal como valorada, produz efeitos para seus
litisconsortes. Em se tratando de litisconsrcio unitrio, a produo de provas conduta
alternativa, sendo que a prova produzida sempre atingir os demais, ainda que para
376
prejudicar. Porm, no caso da confisso realizada por apenas um ou alguns dos litisconsortes,
ela ser ineficaz, no produzindo efeitos nem para o confitente e nem para os consortes.
No caso do litisconsrcio simples, a prova produzida por um deles tambm beneficiar ou

prejudicar os demais. A diferena que, se houver confisso, ela ser eficaz somente em
relao ao confitente.
Uma vez requerida e admitida a prova, a parte requerente somente poder dela desistir se
tiver anuncia da parte adversria e se houver homologao do juzo.
O mesmo vale para a prova de produo determinada de ofcio, somente podendo o juiz dela
desistir aps anuncia das partes.
19.2.3. Proibio do Uso de Prova Ilcita

um direito fundamental do jurisdicionado.
As regras excludentes do direito prova ilcita operam, principalmente, no momento

preliminar elaborao da prova, no seu juzo de admissibilidade.
Porm, tal proibio no absoluta, devendo-se aplicar o princpio da proporcionalidade

para se resolver problemas atinentes coliso de direito fundamentais. Para se admitir a
prova ilcita, deve-se atender alguns critrios:
a) Imprescindibilidade: ela somente deve ser aceita quando verificado, no caso concreto,
que no havia outro modo de se demonstrar a alegao do fato objeto da prova ilcita;
b) Proporcionalidade: o bem de vida objeto da prova ilcita deve se mostrar mais digno de
proteo do que o bem de vida violado pela ilicitude da prova;
c) Punibilidade: o juiz deve tomar as medidas necessrias para que a parte que se utiliza
de provas ilcitas de forma antijurdica seja punida;
d) Utilizao pro reo no processo penal: apenas no processo penal que s se admite a
prova ilcita a favor do ru.
Vida ntima a esfera que diz respeito ao relacionamento da pessoa consigo mesma; vida
privada a esfera que diz respeito ao relacionamento da pessoa com um nmero restrito de
pessoas.
O STF no tem admitido, tambm, as provas ilcitas por derivao; porm, admite-se a prova
inevitvel, aquela que, ainda que derivada de uma prova ilcita, seria inevitavelmente
descoberta por outros meios lcitos.
Quanto admisso do uso das provas ilcitas, existem trs correntes.
a) A corrente restritiva, no admitindo em nenhuma hiptese sua utilizao no

processo civil, fundando-se no art. 50, LVI, da CF/88 e art. 332 do CPC, advindo dela a
teoria dos frutos da rvore envenenada, no se admitindo tambm provas legtimas,
mas que tenham sido produzidas como desdobramento de uma prova ilcita, salvo
377
naquelas situaes contornveis (ausncia de nexo de causalidade, descoberta

inevitvel e descontaminao).
b) Em sentido diametralmente oposto est a corrente liberal ou permissiva, amparada

no irrestrito direito/dever de o juiz conhecer a verdade a respeito dos fatos.
c) Uma corrente intermediria, a meu ver mais adequada, atribuindo ao princpio da

vedao das provas ilcitas um carter relativo e no absoluto, de forma que,
dependendo das circunstncias, seria possvel a utilizao da prova ilcita, no
impedindo a gerao de efeitos civis, penais e administrativos, mediante a aplicao
do postulado da proporcionalidade, tendo em conta a gravidade do caso, a espcie
de relao jurdica controvertida, a dificuldade de demonstrar a veracidade de forma
lcita, a prevalncia do direito protegido com a utilizao da prova ilcita comparado
ao direito violado e a imprescindibilidade da prova na formao do convencimento
judicial. Essa posio, segundo Assumpo Neves, majoritria na doutrina
brasileira.
19.2.4. Livre Convencimento Motivado. Sistemas de Valorao das Provas

a) Critrio positivo ou legal: ocorre quando cada prova tem como que tabelado o seu
valor, do qual no h como o magistrado fugir (prova tarifada);
b) Livre convico: o juiz soberanamente livre para indagar, apreciar e atribuir valor s
provas, sem necessidade de fundamentar seu convencimento, como ocorre no jri
popular;
c) Persuaso racional ou livre convencimento motivado: aqui, apesar de o juiz apreciar

livremente as provas, ele no pode decidir com base em suas impresses pessoais,
devendo tirar a sua convico das provas produzidas. este o sistema adotado pelo
CPC. vedado, na apreciao dos fatos, que o magistrado exera um juzo de
equidade, por achar justa determinada deciso, salvo se a lei expressamente o
permitir.
CIVIL E PROCESSO CIVIL. SISTEMA FINANCEIRO DA HABITAO. AO DE

REVISO CONTRATUAL. ERROR IN JUDICANDO OU ERROR IN PROCEDENDO
NO VERIFICADO. PRELIMINARES DE NULIDADE POR AUSNCIA DE
AUDINCIA DE CONCILIAO, CERCEAMENTO DE DEFESA E AUSNCIA DE
FUNDAMENTAO REJEITADAS. ALEGAO DE JULGAMENTO CITRA PETITA
NO CONHECIDA. PLANO DE EQUIVALNCIA SALARIAL - PES. REAJUSTE DAS
PRESTAES. PLANO REAL. SEGURO OBRIGATRIO E FCVS. COEFICIENTE DE
EQUIPARAO SALARIAL - CES. FUNDO DE ASSISTNCIA HABITACIONAL -
FUNDHAB. CORREO DO SALDO DEVEDOR (TR X INPC). CRITRIO DE
AMORTIZAO DAS PRESTAES PAGAS. SISTEMA DE AMORTIZAO SRIE
EM GRADIENTE E SISTEMA DE AMORTIZAO CONSTANTE. JUROS
NOMINAIS E EFETIVOS. PACTA SUNT SERVANDA. REPETIO DE INDBITO.
JUROS MORATRIOS. ANTECIPAO DOS EFEITOS DA TUTELA.
[...]

378
IV - No direito processual brasileiro vige o princpio do livre convencimento

motivado do julgador em que o magistrado NO EST OBRIGADO A FALAR
SOBRE TODOS OS ARGUMENTOS SUSCITADOS PELAS PARTES, devendo
apenas apresentar os fundamentos que considera suficientes para o
deslinde da controvrsia. Assim, no merece prosperar preliminar de
nulidade por falta de fundamentao, quando o juzo primevo analisou as
questes de fato e de direito submetidas apreciao judicial,
demonstrando as razes de seu convencimento, a teor do art. 93, IX,
CR/88 e 458, II, do CPC.
[...]
(TRF1, AC 0012678-87.2002.4.01.3500/GO, Rel. Desembargador Federal

Jirair Aram Meguerian, Sexta Turma,e-DJF1 p.28 de 10/01/2011)
AGRAVO REGIMENTAL. DECISO QUE NEGA SEGUIMENTO

MONOCRATICAMENTE A AGRAVO DE INSTRUMENTO. PERCIA
CONSIDERADA SATISFATRIA PELO MAGISTRADO. PEDIDO DE NOVA
INTIMAO DE PERITO E OU REALIZAO DE NOVA PERCIA, CPC ARTS. 435
e 437. PRINCIPIOS DA NO ADSTRIO DO JUIZ AO LAUDO E DO LIVRE
CONVENCIMENTO MOTIVADO. EFEITO SUSPENSIVO INDEFERIDO.
CONVERSO DO AGRAVO DE INSTRUMENTO EM RETIDO.
1.O destinatrio da prova o magistrado e a sua finalidade a convico do

julgador a respeito dos fatos postos em julgamento.
2. Segundo o Superior Tribunal de Justia, como consequncia do princpio

da no adstrio do juiz ao laudo na formao de seu convencimento (art.
436 do CPC), a lei processual o autoriza, como diretor do processo, mas
no lhe impe, determinar realizao de nova percia (art. 437 do CPC).
3. Ademais, j havendo sido realizada percia e sendo considerado, pelo

Magistrado, satisfatrio o esclarecimento dado pelo perito sobre as
questes levantadas pela parte, torna-se desnecessria a realizao de
audincia prevista no art. 435, do CPC
[...]
(TRF1, AG 0069377-78.2009.4.01.0000/DF, Rel. Desembargadora Federal

Selene Maria De Almeida, Quinta Turma,e-DJF1 p.191 de 13/08/2010)
19.2.4.1. O Livre Convencimento Motivado e os Resqucios de Provas Tarifada no Brasil

O art. 131 do CPC dispe que o juiz apreciar livremente a prova, atendendo aos fatos e
circunstncias constantes dos autos, ainda que no alegados pelas partes; mas dever indicar,
na sentena, os motivos que lhe formaram o convencimento.
Trata-se do princpio do livre convencimento motivado, que rege o processo civil na apreciao
da prova.
J o art. 332 diz que todos os meios legais, bem como os moralmente legtimos, ainda que
no especificados neste Cdigo, so hbeis para provar a verdade dos fatos, em que se funda a
379
ao ou a defesa, significando que os fatos podem ser provados por quaisquer meios, alm
daqueles tipificados no CPC. No h, em regra, hierarquia no exame das provas pelo
magistrado.
Entretanto, essa ausncia de hierarquia no absoluta.
O art. 401 do CPC (praticamente repetido pelo art. 227, caput, do CC), que limita o uso da
prova exclusivamente testemunhal apenas aos contratos que no excedam 10 (dez) salrios
mnimos, alm das presunes absolutas, so resqucios da prova tarifada em nosso
ordenamento. Da mesma forma os artigos 215 e 227 do CC 364 e 383 do CPC (prova plena
por escritura pblica e reprodues mecnica).
A ideia de prova tarifada plena agride frontalmente o princpio do livre convencimento

motivado, no devendo ser entendida como regra absoluta, mas como simples parmetro para
a deciso judicial, pois tais provas tambm podem ser obtidas por meios imorais e ilegtimos.
Admitir que a veracidade que decorre da f pblica do oficial absoluta incorrer em grave
equvoco, de forma que deve ser vista apenas como presuno relativa, podendo, obviamente,
ser afastada por outras provas produzidas.
19.3. Objeto da Prova
19.3.1. Caractersticas do Fato Probando

a) Controvertido: o fato, se no for controvertido, resumir-se- mera aplicao do
direito. Quando o fato ser no controvertido? Quando verificada a revelia, com seu
efeito material, quando no houver impugnao especificada pelo ru (no sendo caso
dele poder fazer defesa genrica), e quando houver confisso111. Tambm
independem de prova os fatos notrios e os reputados ocorridos por presuno legal;
Excepciona-se esta independncia de prova quando o juiz a solicita, quando a lide versar sobre
direitos indisponveis ou quando a prova exigida por lei se revestir de forma especial (tal como
a prova do casamento).
b) Relevante: devem ser provados apenas os fatos que tenham relao com a causa
ajuizada. O fato relevante quando ele pode vir a influenciar no convencimento do
juiz acerca do objeto litigioso do processo;
c) Determinado: o fato probando deve ser identificado no tempo e no espao, sendo o

fato indeterminado insuscetvel de prova.
111
Pode haver fato no controvertido em favor do ru? Sim, na reconveno. Se o ru formula
alegaes na reconveno e o autor reconvindo no as refuta, eles podem ser considerados
incontroversos. Outra hiptese em que o ru pode apresentar fatos que no final podem restar
incontroversos quando na contestao ele apresenta fatos impeditivos, extintivos e modificativos no
direito do autor, no promovendo este a impugnao destes fatos. Evidentemente que tudo isso dever
ser considerado em conjunto com os demais elementos dos autos.
380
19.3.2. Fatos que Independem de Prova (art. 334, CPC)

Independem de prova os fatos notrios, os afirmados por uma parte e confessados pela outra,
os no contestados e os em que a favor milita presuno legal de existncia ou veracidade.
Fatos notrios so aqueles cujo conhecimento faz parte da cultura normal prpria de um
determinado grupo social. o fato conhecido ou que, para o homem mdio, poderia ser
conhecido. ESSA NOTORIEDADE DEVE SE REVELAR PARA O JUIZ, devendo ser
levada em considerao para fundamentar sua deciso.
Apesar do fato notrio no precisar ser comprovado, pode ser necessrio parte comprovar a
prpria notoriedade do fato, se a outra impugnar e defender que o fato nada tem de notrio.
O fato deve ser notrio de acordo com determinada poca. Hoje em dia notrio que o
mundo redondo, mas isso no era notrio no sculo XI, por exemplo. Assim, a notoriedade
conceito jurdico indeterminado e altamente paradigmtico.
Sobre o fato notrio, elucidativa a seguinte deciso:
CONSTITUCIONAL E PREVIDENCIRIO. SOLDADOS DA BORRACHA. PENSO

MENSAL VITALCIA (ART. 54 DO ADCT DA CR DE 1988). PEDIDO
PROCEDENTE. CONDIO DE SERINGUEIRO DO AUTOR COMPROVADA.
JUSTIFICAO. LEI 9.711/98. INCIO DE PROVA MATERIAL: DESNECESSIDADE.
1. Comprovada a condio de seringueiro que trabalhou na produo de

borracha na Regio Amaznica, em regime de esforo de guerra, durante a
Segunda Grande Guerra, o suplicante tem direito penso, nos termos da
Lei 7.986/89.
2. A norma que especificou os critrios para concesso da penso vitalcia a

que se refere o art. 54 do ADCT-CR/88 no previu o estabelecimento de
idade mnima. Precedente deste Tribunal.
3. As circunstncias em que se deu o trabalho dos soldados da borracha,

alm de constiturem fato notrio e reconhecido pela nao, no podem
deixar de ser consideradas como o motivo de fora maior ou caso fortuito
referido na Lei de Benefcios da Previdncia Social (art. 54, 3), que
dispensa, para a justificao administrativa ou judicial, o incio da prova
material, sendo bastante a exclusivamente testemunhal. Precedente deste
Tribunal.
[...]
(TRF1, AC 2007.39.01.001466-4/PA, Rel. Desembargadora Federal ngela

Cato, Conv. Juiz Federal Miguel Angelo De Alvarenga Lopes (conv.),
Primeira Turma,e-DJF1 p.33 de 19/10/2010)
A confisso sobre um fato, quando existente, independe de outro meio de prova, j que
afrontaria diretamente o princpio da economia processual, salvo quando o juiz desconfiar
existir conluio entre as partes.

381
Regras de direito independem de prova, pois do direito cuida o juiz. Porm, essa regra
excepcionada pelo art. 337, CPC, devendo a parte provar o direito municipal, estadual,
estrangeiro ou consuetudinrio invocado, se assim determinar o juiz.
19.3.3. Indeferimento de Provas pelo Juiz (art. 130)

Art. 130. Caber ao juiz, de ofcio ou a requerimento da parte, determinar
as provas necessrias instruo do processo, indeferindo as diligncias
inteis ou meramente protelatrias.
O juiz pode indeferir a produo de provas solicitada pelas partes, se entender que os
elementos j colacionados aos autos so suficientes para julgamento ou que a prova
dispensvel. Porm, deve tomar muito cuidado ao assim proceder, visto que se julgar
improcedente ou procedente a demanda em desfavor daquele que a solicitou, poder ver todo
o procedimento anulado se o tribunal entender que houve ofensa ao contraditrio.
Muito comum, inclusive, na Justia Federal os juzes dispensarem a solicitao de provas

periciais, especialmente de natureza contbil. Entretanto, no podero, e nem devero, faz-lo
se a prova se revelar imprescindvel para o julgamento, mormente por exigir concluses de
natureza tcnica (que no podem ser fornecidas pelo juiz, mesmo se ele for perito no assunto).
Sobre o tema:
CARTA ROGATRIA. OITIVA REQUERIDA ANTES DO SANEAMENTO.

SUSPENSO DO PROCESSO. CONDIES.
A Turma entendeu que a prova testemunhal por precatria ou rogatria

requerida nos moldes do art. 338 do CPC no impede o juiz de julgar a ao,
muito menos o obriga a suspender o processo, devendo faz-lo apenas
quando considerar essa prova imprescindvel, assim entendida aquela sem a
qual seria invivel o julgamento do mrito. A prova meramente til,
esclarecedora ou complementar, no deve obstar o curso regular do
processo. Ademais, nos termos do art. 130 do CPC, no h precluso
absoluta em matria de prova, at por se tratar de questo de ordem
pblica. MESMO PROFERIDO O DESPACHO SANEADOR, O JUIZ PODE, MAIS
TARDE, DETERMINAR A REALIZAO DE OUTRAS PROVAS, CASO ENTENDA
SER A PROVIDNCIA NECESSRIA INSTRUO DO PROCESSO. REsp
1.132.818-SP, 3T, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 3/5/2012.
ADMINISTRATIVO. AO DE REVISO DE CONTRATO DE CONCESSO DE

SERVIOS DE TRANSPORTE INTERESTADUAL DE PASSAGEIROS.
CERCEAMENTO DO DIREITO DE DEFESA. INEXISTNCIA DE NULIDADE DO
PROCESSO. DIVERGNCIA ENTRE DEMANDA E ESTIMATIVA CONSTANTE DE
PROJETO BASICO. INEXISTNCIA DE CAUSA DE DESEQUILIBRIO ECONMICO
FINANCEIRO DO CONTRATO.
1. No se reconhece nulidade do processo, por cerceamento de direito de

defesa, em virtude de indeferimento de produo de prova pericial que
no era necessria para o julgamento da lide.

382
[...]
(TRF1, AC 2000.34.00.038614-3/DF, Rel. Juiz Federal Rodrigo Navarro De

Oliveira, 5 Turma Suplementar,e-DJF1 p.330 de 27/03/2012)
CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. SISTEMA FINANCEIRO DA HABITAO (SFH).

AO ANULATRIA DE EXECUO EXTRAJUDICIAL. PRELIMINARES DE
NULIDADE DA SENTENA E DO PROCESSO QUE SE REJEITAM. ALEGAO DE
IRREGULARIDADE NO PROCEDIMENTO, NO VERIFICADA. DECRETO-LEI N.
70/1966. CONSTITUCIONALIDADE DECLARADA PELO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL (STF).
1. Tendo o juzo a quo observado todos os trmites previstos no Cdigo de

Processo Civil (CPC), julgando a causa com base nas provas produzidas nos
autos, a respeito das quais as partes tiveram oportunidade de se manifestar,
no h que se falar em nulidade de processo, por inobservncia ao que
dispe o art. 331 do CPC.
2. No constitui cerceamento de defesa o indeferimento de provas inteis

para a soluo da controvrsia (CPC, art. 130), caso da produo de prova
pericial, que em nada mudaria a concluso do julgamento, considerando
que a execuo extrajudicial j fora concluda.
3. Consoante a jurisprudncia predominante, adjudicado o imvel objeto de

financiamento no mbito do SFH, inexiste espao para discusso a respeito
do reajuste e a forma de pagamento das prestaes da casa prpria, em
razo da falta de interesse processual, visto que no mais existe contrato a
ser revisado.
4. "No h ilegalidade na nomeao unilateral do agente fiducirio

devidamente autorizado pelo Banco Central do Brasil nos contratos
firmados no mbito do Sistema Financeiro de Habitao, ex vi do disposto
no art. 30, I, 2, do DL 70/66" (AC 2000.36.00.005306-8/MT - Relator Juiz
Federal Moacir Ferreira Ramos (Convocado) - DJ de 23.04.2007, p. 63).
5. A constitucionalidade do Decreto-Lei n. 70/1966 j foi declarada pelo STF,

pelo que no merece maiores consideraes a alegao de
inconstitucionalidade desse diploma legal.
6. Comprovado nos autos que o procedimento de execuo extrajudicial

observou as normas previstas no Decreto-Lei n. 70/1966, no merece
acolhimento a alegao de vcios apontados pelos muturios inadimplentes.
7. Sentena confirmada.
8. Apelao desprovida.
(TRF1, AC 2008.38.00.003106-5/MG, Rel. Desembargador Federal Daniel

Paes Ribeiro, Sexta Turma,e-DJF1 p.1031 de 23/03/2012)

383
19.4. Prova Emprestada

a prova de um fato produzida num processo que trasladada para outro por meio de
certido extrada daquele. Ela ingressa no outro processo sob a forma documental. o
transporte da produo probatria.
A prova emprestada, se pericial, plenamente admitida. controvertida, entretanto, a prova

emprestada oral. Didier defende que deve ser aceita caso tenha passado pelo crivo do
contraditrio. Para a eficcia da prova emprestada, imprescindvel que a parte contra
quem a prova ser usada tenha sido parte no processo anterior. Nesse sentido:
CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. PEDIDO DE ASSISTNCIA JUDICIRIA APS

SENTENA CONDENATRIA INDEFERIDO. CERCEAMENTO DE DEFESA NO
CONFIGURADO. PRODUO DE PROVA E PROVA EMPRESTADA.
POSSIBILIDADE. EMBARGOS EXECUO E AO DE CONSIGNAO EM
PAGAMENTO.
[...]
IV - No direito processual brasileiro a prova produzida nos autos deve ser

dirigida ao convencimento do julgador e cabe a este determinar quelas
necessrias instruo do processo e apreci-las livremente, atendendo aos
fatos e circunstncias constantes dos autos (arts. 130 e 131 do CPC).
Eventual inconformismo diante do indeferimento de determinada prova
deve ser atacado por recurso prprio e no momento adequado, por tratar-
se de deciso de natureza interlocutria.
V - desnecessria a produo de prova pericial em sede de embargos

execuo, quando a percia, com idntico objeto, realizada nos autos de
ao de consignao em pagamento, cujo resultado poder ser
aproveitado. Isso porque no h vedao legal utilizao de prova
emprestada quando produzida com observncia do contraditrio e
participao daquele contra quem deve operar. Precedente do STJ.
[...]
(TRF1, AC 0047472-85.2007.4.01.0000/GO, Rel. Desembargador Federal

Jirair Aram Meguerian, Sexta Turma,e-DJF1 p.36 de 10/01/2011)
As provas produzidas em segredo de justia somente podero ser emprestadas para outro
processo que envolva as mesmas partes. O terceiro no poder, de forma alguma, pedir o
emprstimo de provas.
A prova emprestada NO TEM EFEITO VINCULANTE, PODENDO O JUIZ QUE A ADMITIR

CONFERIR-LHE VALOR DIVERSO DAQUELE DO PROCESSO ORIGINAL.
A doutrina diverge quanto validade ou no da utilizao das informaes reconhecidamente

sigilosas obtidas licitamente em feito criminal para processos disciplinares decorrentes do
mesmo fato, ou em procedimentos investigatrios por outros crimes. Significativa parcela da
doutrina tem entendido que a utilizao dessas informaes sigilosas (tais como as obtidas por

384
meio de interceptao telefnica autorizada judicialmente) em outros processos implicaria

burla s regras da lei regulamentadora, que exige requisitos especficos para autorizar a
medida que possibilita a colheita da prova. Outra parcela da doutrina entende, porm, que
seria perfeitamente possvel a utilizao da prova sigilosa colhida em outro processo, seja este
de carter civil, administrativo ou penal, desde que produza efeitos contra quem tenha sido
parte no processo originrio (para evitar ofensa ao princpio da ampla defesa e do
contraditrio), POIS A INTIMIDADE J TERIA SIDO VIOLADA LICITAMENTE, nada mais havendo
o que se preservar, devendo ser afastada a alegao de que a Constituio da Repblica
estaria sendo obliquamente ferida. Nesse sentido:
"DIREITO PROCESSUAL CIVIL. PROVA EMPRESTADA. PENAL. INTERCEPTAO

TELEFNICA. AUTORIZAO JUDICIAL E PRODUO PARA FIM DE
INVESTIGAO CRIMINAL. SUSPEITA DE DELITOS COMETIDOS POR
AUTORIDADES E AGENTES PBLICOS. USO EM PROCEDIMENTO
ADMINISTRATIVO. ADMISSIBILIDADE. INTERPRETAO DO ARTIGO 5 DA
CONSTITUIO DA REPBLICA E DOS ART. 1 E 8 DA LEI N 9.296/96.
PRECEDENTES DO EXCELSO STF. 1. Segundo entendimento consolidado
pelo Pleno do E. STF, "os dados obtidos em interceptao de comunicaes
telefnicas, judicialmente autorizadas para produo de prova em
investigao criminal ou em instruo processual penal, podem ser usados
em procedimento administrativo, contra a mesma ou as mesmas pessoas
em relao s quais foram colhidos, ou contra outros servidores cujos
supostos ilcitos teriam despontado colheita dessa prova". 2. Embargos
de declarao acolhidos para sanar a omisso quanto aplicabilidade dos
dispositivos legais invocados, atribuindo-se efeitos infringentes para prover
o apelo e, assim, denegar a segurana." (TRF4, APELREEX
2003.70.02.008443- 5, Quarta Turma, Relatora Marga Inge Barth Tessler,
D.E. 09/11/2009)
O STJ tem entendimento pacificado de que PODE O JUIZ DETERMINAR DE OFCIO a juntada da
prova emprestada ao processo:
PROCESSUAL CIVIL. TRIBUTRIO. ILICITUDE DA PROVA. FUNDAMENTO

CONSTITUCIONAL NO ATACADO POR RECURSO EXTRAORDINRIO.
SMULA 126/STJ. PRODUO DE PROVAS. INICIATIVA DO JUIZ.
POSSIBILIDADE. PRECEDENTES. SIGILO PROFISSIONAL. ADVOGADO E
CLIENTE. DEFICINCIA DA FUNDAMENTAO. SMULA 284/STF.
FUNDAMENTO DO ACRDO NO ATACADO. SMULA 283/STF. VIOLAO
DO ART. 535 DO CPC. INEXISTNCIA. DEVIDO ENFRENTAMENTO DAS
QUESTES RECURSAIS. INCONFORMISMO COM A TESE ADOTADA.
1. O Tribunal de origem rechaou a alegao de ilicitude da prova

emprestada e solucionou a controvrsia luz do art. 1 da Lei n. 9.296/96,
do art. 5, XII, da Constituio Federal, e de precedente jurisprudencial do
STF. O acrdo recorrido abriga fundamentos de ndole constitucional e
infraconstitucional. O recorrente no cuidou de interpor o devido recurso
extraordinrio ao Supremo Tribunal Federal. Incidncia da Smula 126/STJ.

385
2. A Corte a quo infirma a alegao de violao dos arts. 130 e 131 do

Cdigo de Processo Civil, ao fundamento de que "tampouco se vislumbra, na
deciso do magistrado a quo determinando a juntada de tais elementos
probatrios aos autos, qualquer desdordamento (sic) de seus poderes ou
atuao ex officio indevida. Com efeito, a moderna processualstica j em
por ultrapassada a concepo primeva segundo a qual o magistrado figura
como sujeito inerte, de atuao meramente passiva, no campo instrutrio.
Compete-lhe, hodiernamente, determinar a produo de provas necessrias
formao de seu livre convencimento, em busca da verdade material".
3. O entendimento firmado encontra respaldo na jurisprudncia do Superior

Tribunal de Justia pois, "SENDO
O JUIZ O DESTINATRIO DA
PROVA, CABE A ELE, COM BASE EM SEU LIVRE
CONVENCIMENTO, AVALIAR A NECESSIDADE DESTA,
PODENDO DETERMINAR A SUA PRODUO AT MESMO DE
OFCIO, CONFORME PREV O ART. 130 DO CDIGO DE
PROCESSO CIVIL" (AgRg no Ag 1.114.441/SP, Rel. Min. Maria Isabel
Gallotti, Quarta Turma, julgado em 16.12.2010, DJe 4.2.2011). Outros
precedentes: AgRg na AR .746/SP, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, Primeira
Seo, julgado em 9.6.2010, DJe 18.6.2010; AgRg no REsp 294.609/RJ, Rel.
Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ/RS), Terceira Turma,
julgado em 8.6.2010, DJe 24.6.2010.
[...]
(REsp 1264313/RS, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA,

julgado em 06/10/2011, DJe 14/10/2011)
E se a prova emprestada for tida por ilcita no processo penal, aps j ter produzido seus
efeitos no processo civil? H alguma consequncia?
Em teses, seria possvel o manejo da ao rescisria, que poderia estar fundamentada na

violao de dispositivo literal de lei pela sentena, quais sejam os dispositivos constitucionais e
infraconstitucionais que vedam o uso da prova ilcita. Isso se a ilicitude no puder ser excluda
pelo princpio da proporcionalidade.
19.5. Mximas de Experincia, Indcios ou Presunes
19.5.1. Mxima de Experincia

As mximas de experincia so o conjunto de juzos j fundados sobre a observao do que de
ordinrio acontece, podendo formular-se em abstrato por todo aquele de nvel mental mdio.
19.5.2. Presunes e Indcios

Indcio uma prova indireta, fato objetivo conhecido que, por via de raciocnio, sugere o fato
probando do qual causa ou efeito. Possui natureza jurdica de meio indireto de prova.
Presuno no meio nem fonte de prova. uma operao mental feita pelo juiz para inferir a
existncia/veracidade de determinado fato.
386
As presunes se classificam em:
a) Simples, comuns, de homem: a presuno judicial, que resulta do raciocnio do juiz,

que as estabelece. Forma-se na conscincia do magistrado: conhecido o indcio,
desenvolve o raciocnio e estabelece a presuno. Quando no for possvel prova
exclusivamente testemunhal, tambm no ser possvel deciso fundada em
presuno judicial.
b) Legais: so aquelas presunes que resultam do raciocnio do legislador, que as

consagra em textos legais. Elas estabelecem como verdade os fatos presumidos,
tornando a sua prova irrelevante. Podem ser absolutas, peremptrias ou iure et de iure
(rarssimas), no admitindo prova em contrrio, assim como condicionais, relativas,
disputveis ou iuris tantum, aquelas que a lei estabelece como verdade at a prova em
contrrio. Aqui, A PRESUNO ATUA NA DISTRIBUIO DO NUS DA PROVA,
atribuindo parte que no aproveita a presuno o dever de provar.
c) Mistas ou intermedirias: aquelas contra as quais no se admitem quaisquer provas,

mas apenas as referidas e previstas na prpria lei.
19.5.3. A Prova Prima Facie, de Primeira Aparncia ou por Verossimilhana

o resultado de uma presuno judicial que se constri a partir da experincia da vida. O juiz
no se baseia, aqui, na existncia de um indcio para concluir sobre o fato desconhecido, mas
to-somente nas regras de experincia.
A normalidade de alguns acontecimentos faz com que a experincia considere irrelevantes as

circunstncias concretas do caso, cabendo s partes provar, unicamente, a existncia desse
evento tpico. Bom exemplo pode ser dado no seguinte julgado do STJ:
RECURSO ESPECIAL - AO DE INDENIZAO POR DANO MORAL - NEGATIVA

DE PRESTAO JURISDICIONAL - NO OCORRNCIA - INDEVIDA INVERSO
DOS NUS PROBATRIOS - NO VERIFICAO - APLICAO DAS REGRAS DE
EXPERINCIA SOBRE OS ELEMENTOS FTICOS-PROBATRIOS -
POSSIBILIDADE - OVERBOOKING - COMPANHIA QUE PERMITE O EMBARQUE
DO PASSAGEIRO E O ACOMODA NA CABINE DOS PILOTOS - DANO MORAL -
VERIFICAO - QUANTUM - REDUO - NECESSIDADE - JUROS DE MORA -
APLICAO DO PRINCPIO DO TEMPUS REGIT ACTUM - RECURSO ESPECIAL
PARCIALMENTE PROVIDO.
I - A concluso do acrdo resultante da aplicao das regras de

experincia sobre os elementos fticos-probatrios reunidos nos autos.
Procedimento, alis, absolutamente correto e respaldado pelo artigo 131 do
Cdigo de Processo Civil;
II - O autor logrou xito em comprovar o fato constitutivo de seu direito;
III - possvel aferir todo o constrangimento suportado pelo ora recorrido,

que se iniciou perante os funcionrios da companhia, para conseguir
embarcar na aeronave, prosseguiu, na constatao de que seu assento por

387
outra pessoa estava ocupado, e culminou com sua indevida acomodao na

cabine dos pilotos, frustrando, inequivocamente, todas as expectativas
naturais que o contrato de transporte pode gerar ao passageiro;
[...]
(STJ, REsp 750.128/RS, Rel. Ministro MASSAMI UYEDA, TERCEIRA TURMA,

julgado em 05/05/2009, DJe 15/05/2009)
19.6. nus da Prova
19.6.1. nus Subjetivo e Objetivo

nus o encargo atribudo parte cujo no desempenho a coloca em situao de
desvantagem perante o direito, a qual responder pela ausncia de prova de determinado
fato.
nus da prova subjetivo uma regra de conduta dirigida s partes, que indica quais os fatos
que a cada uma incumbe provar.
nus objetivo uma regra dirigida ao juiz que INDICA COMO ELE DEVER JULGAR ACASO
NO ENCONTRE A PROVA DOS FATOS; que indica qual das partes dever suportar os riscos
advindos do mau xito na atividade probatria, amargando uma deciso desfavorvel.
Importante no a conduta das partes na instruo (nus subjetivo), mas o resultado da

instruo e sua avaliao e julgamento pelo juiz.
Um correto entendimento e uma correta aplicao do nus da prova fundamental para a

justeza do resultado do processo, j que muitas vezes tarefa difcil, seno impossvel, a
reconstruo e demonstrao dos fatos ocorridos no passado. Sobre esse tema:
RECURSO ESPECIAL. DIREITO DO CONSUMIDOR. INVERSO DO NUS DA

PROVA. MOMENTO. SENTENA. POSSIBILIDADE. REGRA DE JULGAMENTO.
OFENSA AO PRINCPIO DO CONTRADITRIO. INEXISTNCIA.
1. A jurisprudncia do STJ no se pacificou quanto possibilidade de o juzo

inverter o nus da prova no momento de proferir a sentena numa ao que
discuta relao de consumo.
2. O Processo Civil moderno enfatiza, como funo primordial das normas

de distribuio de nus da prova, a sua atribuio de regular a atividade
do juiz ao sentenciar o processo (nus objetivo da prova). POR
CONDUZIREM A UM JULGAMENTO POR PRESUNO, ESSAS REGRAS
DEVEM SER APLICADAS APENAS DE MANEIRA EXCEPCIONAL.
3. As partes, no Processo Civil, tm o dever de colaborar com a atividade

judicial, evitando-se um julgamento por presuno. Os poderes instrutrios
do juiz lhe autorizam se portar de maneira ativa para a soluo da
controvrsia. As provas no pertencem parte que as produziu, mas ao
processo a que se destinam.

388
4. O processo no pode consubstanciar um jogo mediante o qual seja

possvel s partes manejar as provas, de modo a conduzir o julgamento a
um resultado favorvel apartado da justia substancial. A NFASE NO
NUS SUBJETIVO DA PROVA IMPLICA PRIVILEGIAR UMA VISO
INDIVIDUALISTA, QUE NO COMPATVEL COM A TEORIA
MODERNA DO PROCESSO CIVIL.
5. Inexiste surpresa na inverso do nus da prova apenas no julgamento da

ao consumerista. Essa possibilidade est presente desde o ajuizamento da
ao e nenhuma das partes pode alegar desconhecimento quanto sua
existncia.
6. A exigncia de uma postura ativa de cada uma das partes na instruo do

processo no implica obrig-las a produzir prova contra si mesmas. Cada
parte deve produzir todas as provas favorvel de que dispe, mas no se
pode alegar que h violao de direito algum na hiptese em que, no
demonstrado o direito, decida o juiz pela inverso do nus da prova na
sentena.
7. Recurso especial conhecido e improvido.
(STJ, REsp 1125621/MG, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 19/08/2010, DJe 07/02/2011)
19.6.2. nus da Prova como Regra de Julgamento e Aplicao Subsidiria

QUANDO DA PROLAO DA
O nus da prova regra de julgamento, cabendo ao juiz,
SENTENA, PROFERIR JULGAMENTO CONTRRIO QUELE QUE TINHA O
NUS DA PROVA E DELE NO SE DESINCUMBIU.
O JUIZ SOMENTE DEVE APLICAR ESTE CRITRIO PARA JULGAR EM LTIMO CASO, QUANDO
AS PARTES NO TIVEREM CONSEGUIDO FAZER PROVA DO QUE ALEGARAM. Assim, v-se que
o nus da prova regra que salva o juiz do non liquet, ou seja, da impossibilidade de no
julgar. Como ele no pode deixar de dizer o direito, dever se valer do nus da prova sempre
que as partes tiverem sido inbeis.
Porm, repito, deve haver cuidado, j que a questo ficar abrangida pela coisa julgada
material, ainda que provas suficientes surjam depois.
Ao julgar com base no nus da prova, a deciso do juiz ficar com baixa carga de
fundamentao, pois no ter elementos MATERIAIS suficientes para acolher ou repelir a
pretenso do autor, ir apenas se valer de uma regra de julgamento. Nesse caso, o processo
ter sido pobre no que se refere instruo, ainda que por culpa das partes; e, mais
importante, a deciso final poder se revelar injusta, o que o pior vcio filosfico possvel que
pode conter uma sentena.
Vide o julgado colacionado acima para maior profundidade.

389
19.6.3. Distribuio nus da Prova
19.6.3.1. Distribuio Esttica (art. 333)

Compete, em regra, a cada uma das partes o nus de fornecer os elementos de prova das
alegaes de fato que fizer. A parte que alega deve buscar os meios necessrios para
convencer o juiz da veracidade do fato alegado.
Ao autor cabe o nus da prova de fato constitutivo de seu direito; ao ru cabe a prova de fato
extintivo, impeditivo ou modificativo desse mesmo direito.
Fato constitutivo o fato gerador do direito afirmado pelo autor em juzo. O ru poder
defender-se simplesmente negando, no lhe pesando, em regra, qualquer nus de fazer prova
da negativa (defesa direta). Poder, tambm, trazer fatos novos, aptos a modificar, impedir ou
extinguir o direito alegado pelo autor, cabendo-lhe, neste caso, o nus probatrio (defesa
indireta).
Logo, a prova de todos estes fatos novos que abalam o direito do autor encargo do ru.
Fato extintivo aquele que retira a eficcia do fato constitutivo, fulminando o direito do autor
e a pretenso de v-lo satisfeito.
Fato impeditivo aquele cuja existncia obsta que o fato constitutivo produza efeitos. um
fato de natureza negativa, a falta de uma circunstncia imprescindvel para a concretizao
do direito do autor.
Fato modificativo aquele que, reconhecendo o direito do autor, o altera em seus efeitos
pretendidos.
O CPC adotou uma concepo esttica do nus da prova (art. 333).
19.6.3.2. Distribuio Dinmica do nus da Prova

teoria concebida pelos argentinos Jorge Peyrano e Augusto Morello. Por ela, a prova
incumbe a quem tem melhores condies de produzi-la, luz das circunstncias do caso
concreto. De acordo com essa teoria:
a) O encargo no deve ser repartido prvia e abstratamente, e sim casuisticamente;
b) Sua distribuio no pode ser esttica e inflexvel, e sim dinmica;
c) Pouco importa, para sua distribuio, se favorecido o autor ou o ru;
d) No relevante a natureza do fato probando.
O juiz, nesse contexto, ser um gestor de provas, com poderes ainda maiores, pois lhe
incumbe avaliar qual das partes est em melhores condies de produzir a prova.
O CPC no adotou expressamente esta teoria, mas a doutrina a acolhe a partir de uma
interpretao sistemtica da legislao processual. Decorreria dos princpios da igualdade

390
(para haver paridade real de armas), lealdade, boa f e veracidade, solidariedade, devido
processo legal substantivo e acesso justia.
O STJ admite a aplicao da distribuio dinmica do nus da prova em matrias que no

sejam de consumo, que se sujeitem ordinariamente ao CPC:
- Do ponto de vista eminentemente formal, do autor o nus da juntada,

na petio inicial, dos documentos que fundamentam sua pretenso. Com a
perda do contrato mediante a qual aderiu a consrcio, a autora teria, em
princpio, de ajuizar uma ao cautelar preparatria de exibio de
documentos para, s depois, se for o caso, ajuizar a ao principal de
cobrana das parcelas pagas.
- Numa perspectiva dinmica do processo, possvel ao juiz admitir a

propositura da ao principal sem esses documentos, se formulado pedido
incidental para sua exibio.
(...)
- Se o documento no puder ser exibido, por sua inexistncia ou extravio,

competir ao juiz decidir por: (i) impor ao autor o nus da prova quanto
sua existncia; (ii) aplicar a inverso determinada no art. 6, VIII, do CDC, se
entender aplicvel; (iii) distribuir, ainda que no se aplique o CDC, de forma
dinmica o nus da prova, com base no risco, assumido pelo ru, pela
impossibilidade de apresentao do documento.
Recurso especial provido.
(REsp 896435/PR, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 27/10/2009, DJe 09/11/2009)
Ainda que no se considere possvel aplicar o CDC espcie, o pedido de

exibio de documentos encontra previso expressa no CPC e pode ser
deferido independentemente de eventual inverso do nus probatrio.
Consoante precedente da 3 Turma (REsp 896.435/PR, de minha relatoria,
DJe 9/11/2009), a eventual inexistncia dos extratos que conduza
impossibilidade de produo da prova pode ser decidida pelo juzo mediante
a utilizao das regras ordinrias do processo civil, inclusive com a aplicao
da teoria da distribuio dinmica do nus da prova, conforme o caso.
(REsp 1189679/RS, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, SEGUNDA SEO,

julgado em 24/11/2010, DJe 17/12/2010)
A doutrina adverte que a distribuio dinmica deve ser utilizada cuidadosamente, somente
nos casos em que a prova diablica, no se podendo tutelar a inrcia ou desdia de quem
tinha o nus de provar. A priori, deve-se manter a concepo clssica da prova esttica.
Nem mesmo o CDC prev a inverso do nus da prova como regra de julgamento; o que ele
faz permitir ao juiz a inverso no caso concreto, se verificar a necessidade de que assim se
proceda (inverso ope judicis).

391
PROCESSUAL CIVIL. DIREITO PROBATRIO. DISTRIBUIO DA CARGA DA

PROVA. PARTE AUTORA QUE INSTRUI MAL A INICIAL. OPORTUNIDADE DE
PRODUO DE NOVAS PROVAS. SILNCIO. SENTENA. ANULAO.
IMPOSSIBILIDADE. IMPROCEDNCIA DO PEDIDO.
[...]
2. Nas razes recursais, sustenta a parte recorrente ter havido violao ao

art. 333, inc. I, do Cdigo de Processo Civil (CPC), ao argumento de que
incumbia parte autora fazer prova do que alegou na inicial, razo pela
qual, reconhecida a inexistncia de prova dos fatos constitutivos de seu
direito, correto seria o julgamento de improcedncia do pedido, e no a
anulao da sentena a fim de que fossem produzidas novas provas, as
quais, em momento algum, foram solicitadas na primeira instncia pela
prpria parte autora.
3. O chamado "nus da prova" instituto de direito processual que busca,

acima de tudo, viabilizar a consecuo da vedao ao non liquet, uma vez
que, por meio do art. 333, inc. I, do CPC, garante-se ao juiz o modo de
julgar quando qualquer dos litigantes no se desincumbir da carga
probatria definida legalmente, apesar de permanecer dvidas razoveis
sobre a dinmica dos fatos.
4. Ainda acerca do direito probatrio, convm ressaltar que, via de regra, a

oportunidade adequada para que a parte autora produza seu caderno
probatrio a inicial (art. 282, inc. I, do CPC). Para o ru, este momento a
contestao (art. 300 do CPC). Qualquer outro momento processual que
possa eventualmente ser destinado produo probatria deve ser
encarado como exceo.
[...]
(STJ, REsp 840.690/DF, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,

A aplicao da inverso do nus da prova, quando no derive diretamente da lei e dependa de

uma atuao do juiz (ope judicis), cuida-se de regra de procedimento (e no de julgamento),
devendo existir uma deciso que determine a redistribuio (inverso) do nus probatrio
antes da sentena ou acrdo, preferencialmente no despacho saneador, como decidido pelo
STJ:
A distribuio do nus da prova, alm de constituir regra de julgamento

dirigida ao juiz (aspecto objetivo), apresenta-se tambm como norma de
conduta para as partes, pautando, conforme o nus atribudo a cada uma
delas, o seu comportamento processual (aspecto subjetivo). Doutrina.
Se o modo como distribudo o nus da prova influi no comportamento

processual das partes (aspecto subjetivo), no pode a inverso 'ope judicis'
ocorrer quando do julgamento da causa pelo juiz (sentena) ou pelo tribunal

392
(acrdo). Previso nesse sentido do art. 262, 1, do Projeto de Cdigo de

Processo Civil.
A inverso 'ope judicis' do nus probatrio deve ocorrer preferencialmente

na fase de saneamento do processo ou, pelo menos, assegurando-se parte
a quem no incumbia inicialmente o encargo, a reabertura de oportunidade
para apresentao de provas.
(REsp 802832/MG, Rel. Ministro PAULO DE TARSO SANSEVERINO, SEGUNDA

Do voto vencido do julgado anterior, posio minoritria da jurisprudncia e doutrina,

extraem-se os seguintese argumentos:
possvel a inverso do nus da prova no momento da prolao da sentena na hiptese em

que o juiz verifica a presena dos pressupostos legais que autorizam a mencionada inverso
em ao de responsabilidade por vcio no produto, pois no momento da sentena que o juiz
possui realmente condies de realizar aprofundado exame de toda a controvrsia trazida aos
autos e julgar com segurana, sopesando as posies das partes, os fatos subjacentes e o
direito aplicvel.

em ao de responsabilidade por vcio no produto, pois inverter o nus da prova em outro
momento, alm de obrigar o juiz a adiantar prematuramente parte do mrito, se contrape ao
princpio da liberdade na formao da convico do julgador, j que o juiz da sentena, que
pode no ser o mesmo juiz da instruo, estar obrigado a julgar vinculado deciso
interlocutria que anteriormente determinou a inverso.

em ao de responsabilidade por vcio no produto, pois a exigncia de deciso interlocutria
prvia para determinar a inverso fragmenta o procedimento e d ensejo a muitos recursos, o
que alonga o processo judicial e viola os princpios da efetividade e celeridade processual.
19.6.4. Inverso do nus da Prova Ope Legis e Ope Judicis

Inverso ope legis aquela determinada por lei, aprioristicamente, independentemente do
caso concreto e da atuao do juiz. um caso de presuno legal relativa, estando a parte que
alega o fato dispensada de prov-lo ( o caso do art. 38 do CDC).
tambm caso de inverso do nus da prova a existncia de indcios suficientes de

agiotagem, cabendo ao credor comprovar a regularidade de seu crdito. Nesse sentido:
AGIOTAGEM. INDCIOS. INVERSO. NUS. PROVA. CREDOR.
Trata-se de REsp em que se discute a possibilidade de inverso do nus da

prova ante a existncia de indcios da prtica de agiotagem. In casu, o ora
recorrente ajuizou execuo de ttulo extrajudicial em desfavor do ora
393
recorrido, com o fim de receber a quantia de R$ 62.659,00, devidamente

corrigida, em razo da ausncia de adimplemento de emprstimos
pactuados entre as partes. O recorrido apresentou embargos execuo ao
fundamento de que os encargos cobrados so extorsivos e decorrentes da
prtica de agiotagem. Nesse contexto, a Turma conheceu parcialmente do
recurso e, na parte conhecida, negou-lhe provimento ao entendimento de
que, havendo indcios suficientes da prtica de agiotagem, nos termos da
MP n. 2.172-32/2001, possvel a inverso do nus da prova, imputando-se,
assim, ao credor, a responsabilidade pela comprovao da regularidade
jurdica da cobrana. Precedente citado: REsp 722.600-SC, DJ
29/8/2005. REsp 1.132.741-MG, 3T, Rel. Min. Massami Uyeda, julgado em
6/9/2011.
Inverso ope iudicis verdadeira inverso, quando o juiz, no caso concreto, constatando a
presena de requisitos e a necessidade de tal, realiza a inverso. Para fins de resguardo do
devido processo legal, deve ser tido como uma regra de instruo, devendo o juiz alertar a
parte desfavorecida que lhe caber a prova do fato que, em outras hipteses, caberia ao autor.
Ao se valer da inverso como regra de julgamento, o juiz surpreende a parte, a qual poderia
ter se utilizado de outras provas no curso do processo caso previamente soubesse do nus que
lhe pesaria. Como no havia sido alertada, deixou de produzir prova sobre fato cujo nus, em
tese, era da outra parte. Isso fere de morte, especialmente, a ampla defesa.
19.6.5. Convenes sobre o nus da Prova (art. 333, p. nico)

AS PARTES PODERO DISTRIBUIR DE MANEIRA DIVERSA O NUS DA PROVA
MEDIANTE CONVENO, formada antes ou no curso do processo. Porm, tal no poder
ocorrer quando:
a) Recair sobre direito indisponvel da parte;
b) Tornar excessivamente difcil a uma parte o exerccio do direito.
19.6.6. Prova Diablica

aquela que difcil, seno impossvel, de ser produzida. Nesse caso, o juiz, perante os fatos,
dever distribuir o nus da prova de forma dinmica, com base em sua experincia.
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO.

PEA OBRIGATRIA. CERTIDO DE INTIMAO DA DECISO AGRAVADA.
FORMALISMO EXCESSIVO. PROVA DIABLICA. MEIO DIVERSO DE
VERIFICAO DA TEMPESTIVIDADE. NOTIFICAO EXTRAJUDICIAL.
POSSIBILIDADE.
1 - Em homenagem ao princpio da instrumentalidade, a ausncia da

certido de intimao da deciso agravada pode ser suprida por outro
instrumento hbil a comprovar a tempestividade do agravo de instrumento.
2 - Exigir dos agravados a prova de fato negativo (a inexistncia de

intimao da deciso recorrida) equivale a prescrever a produo de prova
diablica, de dificlima produo. Diante da afirmao de que os agravados
394
somente foram intimados acerca da deciso originalmente recorrida com o

recebimento da notificao extrajudicial, caberia aos agravantes a
demonstrao do contrrio.
3 - Dentro do contexto dos deveres de cooperao e de lealdade

processuais, perfeitamente razovel assumir que a notificao remetida
por uma das partes outra, em ateno determinao judicial e nos
termos da Lei 6.015/73, supre a intimao de que trata o art. 525, I, do CPC.
Agravo a que se nega provimento.
(STJ, AgRg no AgRg no REsp 1187970/SC, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI,

19.7. Outras Regras Gerais

No dependem de prova os fatos:
a) Notrios;
b) Afirmados por uma parte e confirmados pela outra;
c) Admitidos no processo como incontroversos;
d) Irrelevantes;
e) Em cujo favor milita presuno legal de existncia ou de veracidade.
Salvo disposies especiais em contrrio, as provas devem ser produzidas em audincia.

Porm, muitas provas j devem ter sido juntadas ao processo com a petio inicial, se
disposio do autor, conforme determina o art. 283 do CPC:
Art. 283. A petio inicial ser instruda com os documentos indispensveis

propositura da ao.
19.8. Procedimento Probatrio

O procedimento probatrio consiste na sequncia logicamente ordenada de atos que tende
produo da prova.
So quatro os momentos da prova:
a) Requerimento ou propositura: o momento em que as partes indicam, de forma

especificada, os meios de prova de que pretendem se utilizar para contribuir na
formao da convico do juiz. O autor deve especificar provas na petio inicial, e o
ru na contestao. Em qualquer caso cabe ao juiz determinar de ofcio a realizao de
provas que julgue necessrias (art. 130). O poder de ordenar de ofcio a realizao de
provas subsiste ntegro mesmo que o juiz tenha anteriormente indeferido o
requerimento da parte; no ocorre, para ele, a precluso.

395
b) Admisso ou deferimento: ocorre no momento em que o juiz dispe sobre os meios de

prova que entende devam ser utilizados para que seu convencimento possa se formar.
Tal se d na deciso declaratria de saneamento do processo.
c) Produo: consiste na carreao aos autos do meio de prova cuja utilizao foi
deferida. Em regra, a produo da prova se d na audincia de instruo e julgamento,
havendo excees no tocante prova documental, prova pericial e inspeo
judicial.
d) Valorao: o momento em que o juiz ir valorar a prova. Ocorre na sentena.
19.8.1. Precluso para o Juiz em Matria de Prova

O juiz, no bojo da deciso saneadora, dever delimitar a atividade probatria a ser realizada
em AIJ (art. 331, 2) ou antes dela. Porm, no h precluso absoluta em matria de prova
luz do art. 130 do CPC. Isso quer dizer que, mesmo proferido o saneador, mais tarde poder
o juiz determinar a realizao de outras provas para se entender a providncia necessria para
a realizao do feito.
Porm, se o juiz deferir a produo de prova, caso mais tarde a considere desnecessria, no
poder recusar a sua feitura, em razo da precluso. O momento nico e adequado para
indeferir a produo de provas inteis ou desnecessrias o despacho saneador.
Caso o juiz indefira uma prova, em nome da segurana jurdica no poder voltar atrs em sua
deciso, salvo se ocorrer um fato novo.
E, por fim, se o juiz determinar de ofcio ou a requerimento da parte a realizao de prova, no

poder dela desistir, j que pouco importa de quem partiu o pedido; uma vez deferida,
confere-se s partes o direito de v-la produzida princpio da comunho da prova -, o qual
no pode mais ser suprimido, ressalvando-se a ocorrncia de fato novo ou a expressa
anuncia de ambas as partes e do juiz.
Qual o momento final em que o juiz poder mandar produzir alguma prova de ofcio, se
entender pela necessidade? At a prolao da sentena. Antes disso,
Provas em Espcie
19.9. Depoimento Pessoal (arts. 342 a 347)
19.9.1. Noes Gerais

o conjunto de comunicaes da parte, autor ou ru, para dizer o que sabe a respeito do
pedido, ou da defesa, ou das provas produzidas ou a serem produzidas, para ajudar o juiz a
formar seu esclarecimento/convencimento. Inclui-se no conceito de parte autor, ru,
denunciado, substituto processual, assistente, opoente etc.
O depoimento da parte meio de prova que efetiva o princpio da oralidade, colocando as

partes em contato imediato com o magistrado que julgar a causa.

396
Ela tem dois objetivos (Dinamarco): trazer esclarecimentos acerca dos fatos da causa (fatos
controvertidos e relevantes alegados pelas partes) e provocar a confisso.
19.9.2. Espcies: Depoimento por Provocao e Interrogatrio

Depoimento da parte por provocao aquele requerido pela parte adversria, realizado na
AIJ e determinado sob pena de confisso ficta, caso a parte se recuse ou no comparea a
depor.
A confisso ficta ser valorada pelo magistrado como se real fosse, inclusive podendo ser
afastada, acaso os fatos fictamente confessos sejam inverossmeis. A PARTE NO PODE
REQUERER O SEU PRPRIO DEPOIMENTO PESSOAL.
O interrogatrio determinado de oficio pelo juiz, em qualquer estgio do processo, inclusive

em instncia recursal, no sendo possvel, neste caso (instncia recursal), cominar a pena de
confisso ficta ante o no comparecimento ou recusa. O objetivo do interrogatrio
esclarecer o magistrado sobre os fatos da causa.
A parte pode ser convocada mais de uma vez para interrogatrio; permitida a convocao de
incapaz para depor, j que no se visa confisso.
A DIFERENA ENTRE O DEPOIMENTO DA PARTE E O INTERROGATRIO

QUE, NESTE, A CONFISSO FICTA NO PODE SER PREVISTA COMO
SANO AO NO COMPARECIMENTO OU RECUSA DE DEPOR.
No comparecimento ou recusa de depor
DEPOIMENTO DA PARTE Requerido pela parte contrria
implica em confisso ficta
No comparecimento ou recusa de depor
INTERROGATRIO Determinado pelo juiz
NO implica em confisso ficta
Freitas Cmara esclarece o seguinte:
Duas so as diferenas essenciais entre estes dois meios de prova: primeiro,

enquanto o depoimento pessoal prestado na audincia de instruo e
julgamento, o interrogatrio pode ser produzido em qualquer estado do
processo, o que significa dizer a qualquer tempo; segundo, enquanto o
depoimento pessoal tem duplo objetivo, esclarecer os fatos da causa e
provocar a confisso, o interrogatrio possui uma finalidade nica, carrear
para os autos esclarecimentos sobre os fatos da causa. Conseqncia disso
que no se poder aplicar a pena de confisso, ou seja, no se poder
presumir confessados os fatos da causa sobre as quais a parte seria
interrogada. Portanto, possvel a marcao de nova AIJ para que o juiz
possa interrogar as partes, mas no possvel isso em relao ao
depoimento pessoal.
19.9.3. Depoimento do Presentante e do Representante

No possvel o depoimento pessoal do representante do incapaz, que, se depuser, o far na
condio de testemunha. No se tem aceito a possibilidade do depoimento do presentante
397
acarretar em confisso provocada, pela falta de poderes para tal (evidentemente que se tiver
poderes para confessar, aceita-se tal efeito).
Entretanto, j em relao ao representante da pessoa jurdica, como o preposto, tem sido

reconhecido o instituto da confisso provocada.
19.9.4. Recusa de Depor

Barbosa Moreira diz que a recusa de depor tanto pode caracterizar-se pela negativa direta e
frontal, como pela simples omisso em responder ou pelo recurso a evasivas, sem motivo
justificado. Em casos tais, cabe ao rgo judicial, luz de outras circunstncias e elementos de
provas disponveis, verificar se a atitude da parte h de ser considerada como recusa de depor
hiptese em que, naturalmente, se lhe impor a pena de confisso. Deve o juiz esclarecer na
sentena as razes de seu convencimento a esse respeito (art. 345).
Cada uma das partes tem o dever de comparecer a juzo e responder ao que lhe for
perguntado (art. 340, I), SEMPRE QUE SEU DEPOIMENTO FOR ORDENADO EX OFFICIO PELO
JUIZ OU DEFERIDO POR ESTE A REQUERIMENTO DA OUTRA PARTE (art. 343).
Com relao ao depoimento requerido (no ao determinado de ofcio!), comina a lei sano
para o descumprimento do dever de comparecer e depor (ou seja, se ela se esquivar de
depor). A sano consiste na aplicao parte, pelo juiz, da pena de confisso (art. 343, 2);
isto , presumem-se (fingem-se) confessados, nos termos do art. 343, 1, os fatos contra ela
alegados.
Sob pena de nulidade, deve a respectiva cominao, ainda que no requerida, constar do
mandado atravs do qual se intima pessoalmente a parte a comparecer para prestar
depoimento (art. 343, 1).
Trata-se, entretanto, de confisso presumida, e no, de confisso ficta. Presuno relativa,

iuris tantum, que poder, portanto, ser elidida pelo conjunto probatrio constante dos autos.
Se a parte no comparecer por motivo justificado no se lhe impor a pena, adiando-se a
audincia.
19.9.5. Escusa de Depor

A escusa de depor lcita em duas situaes: uma atpica (art. 345), quando se baseia apenas
na justeza do motivo, e outra tpica, prevista nos arts. 347 do CPC e 229 do CC.
Se a escusa se basear na justeza do motivo, o magistrado avaliar para verificar se ele

realmente justo.
Exclui-se o dever de depor quando:
a) Se tratar de fatos criminosos ou torpes, imputados parte;
b) Fatos a cujo respeito, por estado ou profisso, deva guardar sigilo (art. 347, I e II); esse
caso no subsiste nas aes de filiao, de separao e de anulao (ou nulidade) de
casamento (art. 347, nico).

398
O direito ao silncio sobre fatos criminosos tm natureza fundamental.
Lembrar que a mentira em juzo um ilcito processual (litigncia de m f, art. 17, II, CPC),
podendo ser punida com multa. Essa conduta no se confunde com o crime de falso
testemunho, j que a parte no testemunha.
19.9.6. Procedimento do Depoimento

A parte ser interrogada na forma prescrita para a inquirio de testemunhas (art. 344), sendo
defeso a quem ainda no deps assistir ao interrogatrio da outra parte.
Primeiro presta depoimento o autor (ou os vrios litisconsortes ativos que tenham de faz-lo),
em seguida o ru (ou os vrios litisconsortes passivos que hajam de prestar depoimento).
A parte responder pessoalmente sobre os fatos articulados, no podendo servir-se de escritos

adrede preparados, sendo-lhe permitido, todavia, a consulta a notas breves, desde que
objetivem completar esclarecimentos. Se, porm, a parte for incapaz, prestar depoimento o
representante, sem que fique afastada a possibilidade de, em casos especiais, inquirir-se o
prprio incapaz. As pessoas jurdicas e as entidades no personificadas, mas dotadas de
capacidade para ser parte, prestam depoimento por meio dos rgos indicados no art. 12.
Digitado ou registrado por qualquer outro mtodo o depoimento, ser assinado pelo juiz, pelo
depoente e pelos procuradores. Faculta-se parte, evidentemente, impugnar a exatido de
qualquer ponto, ou reclamar contra alguma omisso, incumbindo ao juiz, se for o caso,
determinar a retificao ou a complementao necessria.
O advogado do depoente, assim como seu litisconsorte simples ou unitrio, no poder

formular perguntas a ele.
19.10. Confisso (arts. 348 a 354)
H confisso quando algum reconhece a existncia de um fato contrrio ao seu interesse e
favorvel ao do seu adversrio (art. 348, CPC). Logo, so necessrios trs elementos para haver
confisso:
a) Sujeito declarante;
b) Vontade para declarar um fato;
c) Fato contrrio ao confitente.
O declarante a parte, pessoalmente, a qual pode, no entanto, permitir que um procurador

com poderes especiais leve sua confisso ao processo.
A confisso tem natureza jurdica de meio de prova, no importando que o confitente tenha a
vontade de que sejam produzidos os efeitos jurdicos dela decorrentes, j que decorrem da lei.

399
19.10.2. Distines
a) Confisso e reconhecimento jurdico do pedido: a confisso um ato jurdico em
sentido estrito, enquanto o reconhecimento um negcio jurdico unilateral. Ela tem
por objetivo um fato e dispensa sua prova, gerando presuno de veracidade. J este
tem por objeto o pedido da outra parte e por efeito a resoluo do mrito da causa
por autocomposio. errado definir o reconhecimento jurdico do pedido como ato
que s pode emanar do ru ou seus litisconsortes, j que nas aes dplices poder o
autor reconhecer o pedido da parte contrria, assim como nas aes declaratrias
incidentais;
b) Confisso e admisso: a confisso um ato jurdico unilateral que tem por objeto um
fato deduzido por qualquer sujeito, uma conduta positiva (ativa), podendo se dar nas
modalidades espontnea ou provocada, tendo origem judicial ou extrajudicial,
necessitando o procurador de poderes especiais para faz-la e dispensando a prova do
fato, sendo vedada prova em contrrio. J a admisso um ato-fato que tem por
objeto uma alegao da parte contrria, uma conduta omissiva (passiva), se d na
modalidade espontnea (com a revelia, no impugnao especificada dos fatos, no
comparecimento para depor), representante no precisa de poderes especiais e tem
como efeito a confisso ficta, admitindo prova em contrrio.
RECONHECIMENTO JURDICO DO
CONFISSO ADMISSO
PEDIDO
Objeto um fato. Objeto o pedido da parte Objeto uma alegao da parte
contrria. contrria
Natureza de ato jurdico em sentido Natureza de negcio jurdico Natureza de ato-fato jurdico.
estrito. unilateral.
Efeito a dispensa da prova sobre o Efeito a resoluo do processo Efeito a dispensa da prova sobre o
fato, que se tornar incontroverso. com julgamento de mrito, ainda fato, que se tornar incontroverso.
que parcial, por autocomposio.
Pode ser espontnea ou provocada. Somente pode ser espontno. Somente pode ser espontnea.
Pode ser judicial ou extrajudicial. Somente pode ser judicial. Somente pode ser judicial.
Representante precisa de poderes Representante precisa de poderes Representante no precisa de
especiais. especiais. poderes especiais.
19.10.3. Espcies de Confisso

Ela pode ser judicial ou extrajudicial (art. 348, 2 parte). A judicial pode ser real ou ficta. A real
subdivide-se em:
a) Espontnea: pode ser feita pela prpria parte, ou por mandatrio com poderes
especiais. Deve ser reduzida a termo nos autos;
b) Provocada: obtida mediante o interrogatrio da parte, em seu depoimento pessoal.
A confisso ficta resulta de sano da recusa da parte, cujo depoimento foi requerido, a
comparecer ou a depor. A ficta a confisso que se reputa ocorrida, embora se saiba que, de
fato, no ocorreu.
J a real aquela efetivamente feita pelo confitente, oralmente ou por escrito.

400
Poder a confisso ainda ser:
a) Simples: quando a parte se restringe declarao de cincia do fato contrrio;
b) Qualificada: quando o confitente nega os efeitos jurdicos que a parte adversria

pretende obter do fato confessado;
c) Complexa: quando o confitente, mediante sua confisso, trouxer ao processo fatos

novos e relevante.
19.10.4. Eficcia da Confisso

A confisso implica em:
a) Abdicao do direito da parte produzir prova sobre o fato confessado (precluso

lgica), no atingindo os demais litisconsortes simples e no gerando qualquer efeito
caso os demais litisconsortes unitrios no confessem;
b) Liberao da parte contrria em provar os fatos que afirmou;
c) No vincula o magistrado, em funo do princpio do livre convencimento motivado, o

qual a examinar e valorar conforme entender pertinente. Entretanto,
evidentemente dever motivar o porqu deu ou no eficcia confisso.
Assim, a confisso judicial faz prova contra o confitente, no prejudicando, todavia, os

litisconsortes. Entretanto, pelo princpio da comunho da prova, a confisso ser valorada
pelo juiz, destinatrio direto da mesma, e poder servir de base para a formao de seu
convencimento, sendo ilgico admitir a possibilidade de o juiz considerar que o fato
confessado ocorreu para o confitente e no ocorreu para os demais.
NAS AES QUE VERSAREM SOBRE BENS IMVEIS OU DIREITOS SOBRE IMVEIS ALHEIOS, A
CONFISSO DE UM CNJUGE NO VALER SEM A DO OUTRO, SALVO SE O REGIME DE BENS
FOR DE SEPARAO TOTAL OU PARTICIPAO FINAL NOS AQUESTOS.
19.10.5. Invalidao da Confisso

A confisso somente pode versar sobre fatos concernentes a direitos disponveis e, quando
emanar de erro, dolo ou coao, poder ser revogada (o CPC usa o termo revogada, mas na
verdade, deve-se entender por invalidada):
a) Por ao anulatria: se pendente o processo em que foi feita; a ao anulatria no

pode ser proposta incidentalmente no processo em que se deu a confisso. Ela requer
a instaurao de uma ao nova, cabendo a suspenso do processo ou a reunio dos
feitos por conexo, conforme o caso.
b) Por ao rescisria: depois de transitada em julgado a sentena, da qual constituir o

nico fundamento, cabendo ao confitente o direito de propor as referidas aes, mas,
uma vez iniciada, passa aos seus herdeiros.

401
A confisso somente poder ser invalidada por erro de fato (isso porque recai sobre fatos),
sendo inadmissvel como fundamento da anulao o erro de direito.
19.10.6. Confisso Extrajudicial

A confisso extrajudicial, feita por escrito parte ou a quem a represente, tem a mesma
eficcia probatria da judicial; feita a terceiro, ou contida em testamento, ser livremente
apreciada pelo juiz. Todavia, quando feita verbalmente, s ter eficcia nos casos em que a lei
no exija prova literal.
19.10.7. A Eficcia da Confisso por Representante

Poder o representante confessar caso tenha recebido poderes especiais para tanto. Caso no,
estar adstrito possibilidade de encaminhar a confisso espontnea ao magistrado, feita pelo
representado.
Confisso de representante de incapaz e de pessoa jurdica sem os devidos poderes somente

tem eficcia de testemunho, no de confisso em si.
19.10.8. Indivisibilidade da Confisso (art. 364)

A confisso , de regra, indivisvel, no podendo a parte, que a quiser invocar como prova,
aceit-la no tpico que a beneficiar e rejeit-la no que lhe for desfavorvel. Cindir-se-,
todavia, quando o confitente lhe aduzir fatos novos, suscetveis de constituir fundamento de
defesa de direito material ou de reconveno.
Isso porque, na verdade, haver mais do que uma confisso: parte das declaraes ser tida
por confisso, parte ser tida por inovao. Por isso que se pode cindir, eis que a parte com
fatos novos dever, em regra, ser objeto de novas provas.
19.10.9. Confisso Feita por Incapaz

Um dos requisitos para a validade da confisso ter capacidade para confessar. Assim, se a
confisso for feita por incapaz, ela ser nula. Entretanto, o juiz poder consider-la para
formar seu convencimento, por ser informao relevante para o caso.
19.11. Exibio de Documentos ou Coisas (arts. 355 a 363)

A exibio constitui figura estranha na matria da prova. No porque seja inbil para aportar
ao processo meios de prova, mas porque no constitui verdadeiramente prova, e sim mero
mecanismo de obteno de elementos de prova, assim como a interceptao telefnica, no
processo penal. Observe-se que, em sentido lato, tambm uma coisa (enquanto meio de
prova) no deixa de ser, na maioria das vezes, um documento.
Efetivamente, a exibio do documento no deixa de ser uma forma de produo de prova

documental. Ela encontraria lugar melhor para ser inserida nas Disposies Gerais do Captulo
referente s provas (Marinoni).
O juiz pode ordenar parte ou terceiro particular que exiba documento ou coisa, que se
ache em seu poder. Caso se pretenda a exibio de documento existente em repartio
pblica, haver-sede recorrer previso normativa do art. 399 (ou a previso correlata em

402
legislao extravagante, como nas Leis n 4.717/65 e 12.016/09, ou mesmo Lei de Acesso a
Informaes, Lei n 12.527/11).
Legitimado ativo para a exibio qualquer das partes, sendo legitimado passivo seu
adversrio no processo principal ou terceiro em cujo poder se encontre o documento ou a
coisa e, em cada uma dessas hipteses, haver um procedimento diferente a ser obedecido.
A natureza jurdica da exibio dplice. Dirigindo-se contra a parte ser mero incidente
processual, que no culminar diretamente em deciso, mas, ao contrrio, na exibio do
documento ou na aplicao da admisso do fato probando na sentena final. De outro lado,
havendo determinao de exibio contra terceiro, existir verdadeira ao incidental, que
ter por pice sentena em que o juiz determinar a exibio, liberar o terceiro dessa
imposio (por ter como legtima a recusa em faz-lo) ou apenas declarar a satisfao da
pretenso exibio (porque esta ocorreu espontaneamente).
Na petio inicial da ao de exibio, alm dos requisitos de qualquer petio inicial, dever
haver a individuao, to completa quanto possvel, do documento ou da coisa; a finalidade da
prova, indicando os fatos que se relacionam com o documento ou a coisa; e as circunstncias
em que se funda o requerente para afirmar a existncia do documento ou da coisa, bem como
sua localizao em mos do requerido. Este ser citado para responder em cinco dias (se se
tratar do adversrio do requerente no processo principal) ou em dez dias (se for terceiro
estranho ao processo para onde se pretende carrear a prova).
A exibio ser dispensada: se concernente a negcios da prpria vida da famlia; se a sua

apresentao puder violar dever de honra; se a publicidade do documento redundar em
desonra parte ou ao terceiro, bem como a seus parentes consanguneos ou afins at o
terceiro grau; ou lhes representar perigo de ao penal; se a exibio acarretar a divulgao de
fatos, a cujo respeito, por estado ou profisso, devam guardar segredo; ou se subsistirem
outros motivos graves que, segundo o prudente arbtrio do juiz, justifiquem a recusa de
exibio. Todavia, se os motivos disserem respeito s a uma parte do contedo do documento,
da outra se extrair uma suma para ser apresentada em juzo.
O REQUERIDO TER QUE EXIBIR A COISA

No se encaixando em tais situaes,
OU O DOCUMENTO QUE SE ENCONTRE EM SEU PODER E, EM NO
CUMPRINDO A ORDEM, O JUIZ CONSIDERAR VERDADEIROS OS FATOS
QUE O REQUERENTE PRETENDIA PROVAR ATRAVS DA EXIBIO
(QUANDO O REQUERIDO FOR SEU ADVERSRIO NO PROCESSO
PRINCIPAL ART. 359); OU EXPEDIR MANDADO DE APREENSO SE O
REQUERIDO FOR TERCEIRO (ART. 362).

403
19.12. Prova Documental
19.12.1. Conceito de Documento

Documento o registro de um fato. Ele uma coisa representativa de um fato. Ele tem que
revelar alguma ideia ou documentar a ocorrncia desta.
Para que seja considerado documento, a coisa, alm de satisfazer os demais elementos do
conceito, deve ter aptido para representar outro fato. Se ela no representa fato algum, no
documento. Ele deve ser obra da atividade humana.
19.12.2. Documento e Prova Documental

O documento a fonte da prova, de onde se pode extrair a informao acerca do fato ou do
ato nele representado. A prova documental o veculo por meio do qual essa fonte vai ser
levada ao processo para anlise judicial; a ponte entre o fato e a mente do juiz.
19.12.3. Prova Documental e Prova Documentada

Nem todo documento constante dos autos representa, necessariamente, uma prova
documental. V.g., a inicial e a sentena so documentos, porm no so provas documentais.
Prova documentada todo tipo de prova juntada ao processo formalmente, v.g., o

depoimento de uma testemunha, uma percia. Estas so provas no documentais
documentadas.
Prova documental o documento fonte de prova, que contm em sua substncia um teor
probatrio, e no apenas representa um fato de outra prova.
importante ter isso em mente porque vulgarmente se confunde documento com o papel,
com o suporte em que alguma informao aparece. Isso est errado.
A diferena que a prova documental um meio de prova, enquanto a prova documentada

apenas o suporte de quaisquer meios de prova juntado ao processo.
19.12.4. Importncia da Prova Documental

Sua importncia est ligada caracterstica do documento, que a estabilidade. Por ter o
condo de representar um fato de modo permanente e duradouro, ele considerado uma
fonte segura.
O legislador optou por no estabelecer, em regra, hierarquia entre os meios de prova,

podendo o magistrado livremente formar o seu convencimento, desde que fundamente sua
deciso (art. 131, CPC).
19.12.5. Elementos do Documento
19.12.5.1. Autoria de Documento
19.12.5.1.1. Autoria Material e Autoria Intelectual

404
O autor de um documento a pessoa a quem se atribui a sua formao. A autoria um

pressuposto de existncia do documento, j que, em sua essncia, documento deriva de ato
humano. Nenhum documento gera a si mesmo...
A autoria material aquela atribuda pessoa que criou o suporte em que o fato est
representado (quem escreveu o documento, quem gravou a fita etc.).
A autoria intelectual da pessoa que determinou a feitura da prova, que idealizou o

contedo.
Investigar a autoria de um documento importante para que se possa definir a f que ele
merece.
19.12.5.1.2. Documento Autgrafo e Hetergrafo

autgrafo quando a autoria material e intelectual se fundem numa s pessoa; quando
distintos, se dizem hetergrafos.
19.12.5.1.3. Documentos Pblicos e Particulares

SER PBLICO QUANDO O SEU AUTOR IMEDIATO FOR AGENTE INVESTIDO DE
FUNO PBLICA, E QUANDO A FORMAO DO DOCUMENTO SE DER NO EXERCCIO
DESTA FUNO. Ser particular quando sua autoria imediata se d por ao de um particular
ou mesmo de um funcionrio pblico, desde que este no se encontre no exerccio de suas
funes.
Pode-se dizer que todo documento para cuja formao no participou qualquer agente
pblico no exerccio de suas funes particular. Logo, documento particular determinado
por excluso.
19.12.5.1.4. Subscrio e Identificao da Autoria

Subscrio a aposio de um sinal exclusivo que comprove a autoria, determinado pelo
legislador. Geralmente ocorre por assinatura ou rubrica, mas tambm pode ser por
autenticao mecnica ou assinatura digital.
19.12.5.1.6. Autenticidade
autntico o documento cuja autoria aparente corresponde autoria real. Isto , quando ele
efetivamente provm do autor nele indicado. Essa autenticidade se presume em relao ao
documento pblico, j que ele faz prova de sua formao (art. 364, CPC). Tambm reputa-se
autntico o documento particular se o tabelio reconheceu a firma do signatrio, declarando
que foi aposta em sua presena (art. 469, CPC). o que se chama de reconhecimento por
autenticidade.
Caso o interessado assine fora da presena do tabelio e leve a ele para reconhecimento, tem-
se o reconhecimento por semelhana.
Em todos os casos, porm, tem-se uma presuno juris tantum, que pode ceder em face de
prova contrria.
405
Quanto ao documento particular cuja firma no tenha sido reconhecida por tabelio, reputar-
se- autntico se a parte contrria no impugnar a sua autenticidade no prazo da
contestao, se o documento tiver sido juntado junto inicial, ou em 10 dias, nos demais
casos, contados da data da intimao para falar sobre ele.
A MERA IMPUGNAO DA AUTENTICIDADE J FAZ CESSAR A F DO

DOCUMENTO PARTICULAR (ART. 388, I, CPC).
Porm, aps comprovada a sua autenticidade, a sua f retorna.
Esclarecedor o seguinte julgado, acerca da autenticidade de documentos particulares e

pblicos (estes, quando assinados na frente de Tabelio e quando reconhecidos por
semelhana):
IMPUGNAO. ASSINATURA POR SEMELHANA. TTULO EXTRAJUDICIAL.
A quaestio juris dirimida consistiu nos nus da prova na hiptese de

contestao de assinatura que teve sua autenticidade reconhecida em
cartrio por semelhana. Conforme jurisprudncia assente, INCUMBE AO
APRESENTANTE DO DOCUMENTO O NUS DA PROVA DA
AUTENTICIDADE DA ASSINATURA QUANDO IMPUGNADO PELA
PARTE CONTRRIA. Contudo, o art. 369 do CPC confere presuno de
autenticidade ao documento quando o tabelio reconhecer a firma do
signatrio, declarando que foi aposta em sua presena. NESSE CASO,
CONSIDERA-SE QUE O APRESENTANTE, AO EXIBIR O DOCUMENTO
CUJA ASSINATURA CONTM PRESUNO DE AUTENTICIDADE,
CUMPRE O SEU NUS, DE MODO QUE VOLTA A PREVALECER A
REGRA GERAL DE NUS DA PROVA (art. 389, j, do CPC). No caso, o
recorrido instruiu a execuo com documento cuja assinatura foi
reconhecida em cartrio, no por autenticidade, mas por semelhana. O art.
369 do CPC, ao conferir presuno de autenticidade ao documento, quando
o tabelio reconhece a firma do signatrio, declarando que foi aposta em
sua presena, no exclui a possibilidade de o magistrado considerar
cumprido o nus do apresentante pela exibio de documento cuja firma
tenha sido reconhecida por semelhana. O RECONHECIMENTO POR
SEMELHANA POSSUI APTIDO PARA ATESTAR A SIMILITUDE DA
ASSINATURA APRESENTADA NO DOCUMENTO COM RELAO QUELAS
APOSTAS NA FICHA DE SERVIO DO CARTRIO, BEM COMO O
RECONHECIMENTO DE FIRMA POR AUTENTICIDADE TEM A FINALIDADE DE
ATESTAR, COM F PBLICA, QUE DETERMINADA ASSINATURA DE CERTA
PESSOA, AINDA QUE COM MENOR GRAU DE SEGURANA. Precedente
citado: REsp 908.728-SP, DJe 26/4/2010. REsp 302.469-MG, Rel. Min. Villas
Bas Cuevas, julgado em 4/10/2011.
19.12.5.2. Contedo
Existem duas classificaes principais sobre o contedo:

406
a) Documentos dispositivos: aqueles que contm uma declarao de vontade, como os

contratos; eles fazem prova de seu contedo.
b) Documentos testemunhais: aqueles que contm uma declarao de cincia (ou

declarao de verdade, ou narrativa ou de fato) como o recibo de pagamento e o B.O.
Eles somente fazem prova de que a declarao neles constante foi feita.
Quando a parte tiver a inteno de provar uma declarao de vontade, os documentos

dispositivos so plenamente eficazes. Porm, o mesmo no se pode dizer dos documentos
testemunhais, os quais tm o condo de provar a declarao (prova somente que a pessoa
testemunhou), no o fato declarado.
19.12.5.3. Suporte
Constitui o elemento fsico do documento, a sua expresso exterior; o elemento material no
qual se imprime a ideia transmitida.
Sua identificao importante para se aferir a sua estabilidade e durabilidade e a forma pela
qual o juiz deve ter acesso s informaes nele representadas.
19.12.6. Eficcia Probatria do Documento
19.12.6.1. Fora Probante dos Documentos Pblicos
19.12.6.1.1. F Pblica e Presuno de Autenticidade e de Veracidade do Contedo do

Documento Pblico
O documento pblico faz prova no s de sua formao, mas tambm dos fatos que o
escrivo, o tabelio ou o funcionrio declarar que ocorreram em sua presena (art. 364, CPC).
A presuno (juris tantum) de autenticidade e de veracidade do contedo do documento
pblico decorre da f pblica, que lhe reconhecida.
A f pblica cobre a declarao formulada pelo oficial, mas no atribui veracidade ao

contedo da declarao formulada pelo interessado ao oficial.
19.12.6.1.2. A Caracterizao da Escritura Pblica como Prova Plena

O fato de ser prova plena no significa que este tipo de documento absoluto e que deve
prevalecer sobre todo meio de prova. A interpretao a ser dada de que, apenas, a sua
autenticidade e a veracidade do seu contedo so presumidas, embora essa presuno seja
relativa.
19.12.6.1.3 O Instrumento Pblico como Forma Solene do Ato Jurdico (art. 366, CPC)
H casos em que o legislador exige forma especial como sendo da substncia do ato jurdico;
s vezes a forma especial exigida o instrumento pblico. Em tais casos, o ato somente poder
ser PROVADO mediante a juntada do instrumento pblico, no se admitindo outro meio de
prova, por mais especial que seja.

407
Veja bem: isso no quer dizer que o ato no ocorreu, mas sim que sua prova, se no
apresentado o instrumento solene, no ser reconhecida, no podendo o fato ser provado
perante a Justia ou invocado perante terceiros.
Trata-se de resqucio do sistema de tarifamento das provas, configurando em exceo regra

geral do livre convencimento motivado.
Como exemplos, pode-se citar:
CC/02, Art. 108. No dispondo a lei em contrrio, a escritura pblica

essencial validade dos negcios jurdicos que visem constituio,
transferncia, modificao ou renncia de direitos reais sobre imveis de
valor superior a trinta vezes o maior salrio mnimo vigente no Pas.
CC/02 Art. 227. Salvo os casos expressos, a prova exclusivamente

testemunhal s se admite nos negcios jurdicos cujo valor no ultrapasse o
dcuplo do maior salrio mnimo vigente no Pas ao tempo em que foram
celebrados.
Pargrafo nico. Qualquer que seja o valor do negcio jurdico, a prova

testemunhal admissvel como subsidiria ou complementar da prova por
escrito.
19.12.6.1.4. O Documento Pblico Irregular (art. 367, CPC)

O documento, feito por oficial pblico incompetente, ou sem a observncia das formalidades
legais, sendo subscrito pelas partes, TEM A MESMA EFICCIA PROBATRIA DO
DOCUMENTO PARTICULAR.
Qual a diferena? que se a parte impugnar a validade de um instrumento particular, o nus

da prova de sua validade recai sobre a parte contrria. O mesmo ocorrer com o documento
pblico irregular, se puder ser tido como prova.
Apesar de a incompetncia ser vcio sanvel de ato administrativo, ela vem sendo relevada
pelo exerccio da funo de fato (aparncia de legitimidade e legalidade) e se demonstrada a
boa f da parte. Trata-se da aplicao da teoria do funcionrio de fato. Porm, devem ser
feitas algumas observaes:
a) O documento irregular somente poder ser aproveitado, atribuindo-se-lhe a eficcia

de um documento particular, nos casos em que a forma pblica no seja substancial,
casos em que a converso seria intil, j que o ato seria considerado inexistente ante a
irregularidade formal;
b) Somente se admitir o aproveitamento do documento pblico irregular como

documento particular se e na medida em que estiverem satisfeitos os requisitos de
validade e as condies de eficcia deste ltimo.

408
Se para a eficcia probatria do documento particular no se exigir subscrio, o documento

pblico irregular ter a fora probatria do documento particular, ainda que no subscrito
pelas partes.
19.12.6.2. Fora Probante dos Documentos Particulares
19.12.6.2.1. Autenticidade e Veracidade do Contedo do Documento Particular (art. 368, CPC)

As declaraes constantes do documento particular, escrito e assinado, ou somente assinado,
presumem-se verdadeiras em relao ao signatrio, caso este no impugne o contedo ou a
autenticidade do documento na forma e prazos legais, se apresentado o documento pela parte
contrria (art. 372, CPC) ou se a sua autenticidade for induvidosa porque reconhecida pelo
tabelio ou admitida expressamente pela parte.
Logo, pode-se deduzir o seguinte:
a) O reconhecimento expresso da autenticidade e da veracidade das declaraes

contidas no documento pode ser anulado quando se demonstrar ter-se produzido por
erro de fato ou coao. Ou seja, cessa a eficcia da admisso expressa ou tcita.
Configurado o erro ou a coao, caber parte que admitiu a autenticidade buscar a

sua invalidao, por meio de ao anulatria, se pendente o processo, ou ao
rescisria, se j houver transitado em julgado a deciso baseada no documento
admitido.
b) As declaraes lanadas num documento, sejam elas narrativas ou dispositivas, no

podem ser presumidas verdadeiras em relao a quem no o subscreveu.
c) As declaraes lanadas num documento, sejam elas narrativas ou dispositivas, fazem

prova contra o signatrio, no que lhe for desfavorvel.
d) As declaraes lanadas num documento, sendo favorveis ao signatrio, no lhe

servem de prova contra a outra parte, se esta no participou de sua formao seria o
chamado documento unilateral. Excepciona-se esta regra no caso dos livros
empresariais.
19.12.6.2.2. Eficcia Probatria dos Documentos Testemunhais (art. 368, p. nico, CPC)
Documento testemunhal aquele que contm uma declarao narrativa; quando o
documento particular contiver declarao de cincia relativa a determinado fato, ele prova a
declarao, mas no o fato declarado, cabendo ao interessado em sua veracidade o nus de
prov-lo.
Nisso reside a diferena em relao aos documentos dispositivos, os quais provam tambm o
seu contedo.
19.12.6.2.3. Eficcia Probatria do Telegrama, Fax e Outros Meios de Transmisso de Dados

Eles tm a mesma fora probatria do documento particular, se o original constante da
estao expedidora foi assinado pelo remetente (art. 374, CPC).
409
19.12.6.2.4. Eficcia Probatria dos Livros Comerciais e da Escriturao Contbil

Os livros comerciais provam contra o seu autor, ainda que irregularmente preenchidos. Porm,
lcito ao empresrio demonstrar que os lanamentos realizados no correspondem
verdade. Assim, a prova relativa.
Os livros comerciais, quando preencherem os requisitos exigidos por lei e forem escriturados
sem vcios extrnsecos ou intrnsecos, provam tambm a favor do seu autor, desde que
confirmados por outros subsdios.
Porm, tais provas no sero suficientes nos casos em que a lei exige escritura pblica, ou
escritos particulares revestidos de requisitos especiais, e pode ser elidida pela composio
da falsidade ou inexatido dos lanamentos (art. 226, p. nico).
19.12.6.2.5. Indivisibilidade do Documento Particular (art. 373, p. nico) e da Escriturao

Contbil (art. 380, CPC)
O documento particular, admitido expressa ou tacitamente, indivisvel, sendo defeso parte
que dele pretende valer-se aceitar os fatos que lhe so favorveis e recusar os que so
contrrios ao se interesse, salvo se provar que estes no se verificaram.
Porm, mesmo que um documento contenha declaraes favorveis e desfavorveis a uma

determinada parte, isso no impede o juiz de julgar a demanda em favor dela, face o princpio
do livre convencimento motivado.
19.12.6.3. Originais, Cpias, Certides e Traslados

Fazem a mesma prova que os originais:
a) As certides de qualquer peas dos autos, do protocolo das audincias ou outro livro a
cargo do escrivo, sendo extradas por ele ou sob sua vigilncia e por ele subscritas;
b) Os traslados e as certides extradas por tabelio ou oficial pblico, de instrumentos

ou documentos lanados em suas notas;
c) As reprodues de documentos pblicos, desde que autenticadas por oficial pblico

ou conferidas em cartrio, com os respectivos originais;
d) As cpias reprogrficas de peas do processo judicial, quando declaradas autnticas

pelo prprio advogado sob sua responsabilidade pessoal, se no lhes for impugnada a
autenticidade.
19.12.7. Vcios do Documento: a Irregularidade e a Falsidade

Vcios extrnsecos so aqueles que dizem respeito sua forma, como, v.g., a inobservncia de
formalidades legais ou dos critrios de competncia para a formao de um documento
pblico, existncia de entrelinhas, emendas, borres etc. So vcios ligados ao suporte, em
regra.
Vcios intrnsecos so aqueles inerentes ao seu contedo, isto , essncia do documento ou

substncia do ato ou fato nele representado.

410
NEM SEMPRE O VCIO GERA A FALSIDADE DO DOCUMENTO, J QUE ESTA CONSISTE EM

FORMAR DOCUMENTO NO VERDADEIRO OU ALTERAR DOCUMENTO VERDADEIRO.
A falsidade material consiste na ofensa verdade devido formao de documento falso ou a

alteraes introduzidas em documento verdadeiro (falsidade do suporte).
Ocorre falsidade ideolgica quando, em um documento verdadeiro, so expostos fatos ou

declaraes desconformes a verdade (falsidade do contedo).
A falsidade pode ser arguida como questo incidental no processo ou por meio de pedido de
declarao incidental de falsidade.
A simples contestao da assinatura aposta num documento particular ou a alegao de que

fora abusivamente preenchido j suficiente para impedir que sobre um documento
particular incida a presuno de autenticidade e veracidade (art. 388, CPC), transferindo para a
parte que juntou o documento o nus de provar sua veracidade.
Isso no ocorrer, quando a questo sobre a autenticidade recair sobre a assinatura da pessoa
subscrevente, quando tiver o documento sido reconhecido em cartrio, seja por autenticidade
ou por semelhana.
AGRAVO REGIMENTAL EM APELAO. OPO DE NACIONALIDADE. PROVAS

NOS AUTOS. AUSNCIA DE TRADUO DOS DOCUMENTOS. LINGUA
ESPANHOLA. DISPENSABILIDADE.
1. O Superior Tribunal de Justia j decidiu que em se tratando de

documento redigido em lngua estrangeira, cuja validade no se contesta e
cuja traduo no se revele indispensvel para a sua compreenso, no se
afigura razovel negar-lhe eficcia de prova to-somente pelo fato de ter
sido o mesmo juntado aos autos sem se fazer acompanhar de traduo
juramentada, mxime quando no resulte referida falta em prejuzo para
quaisquer das partes, bem como para a escorreita instruo do feito (pas de
nulitt sans grief).
2. Desnecessria a traduo, se o documento redigido em lngua

espanhola. Precedentes TRF/1 Regio.
3. Agravo regimental da Unio improvido (AGRAC 2005.38.00.042441-8/MG,

19.12.8. Produo da Prova Documental
19.12.8.1. Momento da Proposio e Produo da prova

Em regra, os momentos de proposio e de produo da prova documental so os mesmos. Ao
requerer a prova documental, a parte j a produz, protocolando-a aos autos. A parte deve
instruir a inicial ou a resposta com os documentos destinados a provar-lhe as alegaes (art.
396).

411
Substanciais so os documentos que a lei expressamente exige para que a demanda seja
proposta. Fundamentais so os documentos que se tornam indispensveis porque o autor a
eles se referiu na petio inicial, como fundamento do seu pedido.
Faltando um desses documentos na inicial, cabe ao juiz intimar o autor para emend-la, na
forma do art. 284 do CPC.
O momento final de petio de produo de provas ocorre quando o juiz manda as partes
especificarem as provas que desejam produzir, com o despacho saneador que encerra a fase
ordinatria/saneadora do processo. Se as partes no especificarem as provas ou deixarem de
especificar alguma daquelas que poderiam/deveriam ter produzido, para elas ocorre a
precluso temporal/consumativa, respectivamente.
Isso extremamente importante, especialmente com a considerao da regra do nus da

prova prevista no art. 333, I, do CPC.
Entretanto, especificamente em relao ao juiz, ele poder determinar a produo probatria

a qualquer tempo, eis que o destinatrio da prova (art. 130, CPC). Dever, no entanto, faz-lo
com cautela, pois corre o risco de acabar atuando como se fosse advogado de uma das partes,
perdendo a imparcialidade e, por consequncia, ferindo o devido processo legal substantivo.
Tal faculdade processual do juiz deve ser prefencialmente exercida somente nos casos em que
h hipossuficientes em algum dos polos processuais, como em aes previdencirias em geral
e SFH.
19.12.8.2. Juntada Posterior de Documentos

EM REGRA VEDADA A JUNTADA POSTERIOR DE DOCUMENTO, salvo nas seguintes
situaes:
a) Quando destinados a fazer prova de fatos ocorridos depois de articulados ou para

contrap-los aos que foram produzidos nos autos;
b) Quando o documento estiver em poder de repartio pblica, caso em que poder ser
requisitado (art. 399, CPC);
c) Quando o documento estiver em poder da parte adversria ou de terceiro particular,

caso em que poder ser determinada a sua exibio em juzo (art. 355 e seguintes,
CPC).
Porm, mesmo fora dos casos previstos expressamente em lei, se o juiz observar que a juntada
posterior no causa tumulto algum ao processo, tampouco foi pleiteada temerariamente pela
parte, poder admiti-la.
19.12.8.3. Possveis Atitudes da Parte contra quem a Prova Documental Produzida

a) Impugnar a juntada do documento, ao fundamento de que a prova documental,
naqueles casos, inadmissvel; o que ocorre, v.g., quando o fato probando s
admissvel por prova pericial;

412
b) Admitida expressa ou tacitamente a prova documental, pode a parte arguir a falsidade

do documento atravs do pedido de declarao incidental. Se for principaliter tantum,
far coisa julgada (art. 387, p. nico);
c) Admitida expressa ou tacitamente a prova documental, pode a parte suscitar a

falsidade do documento, impugnando a sua autenticidade ou o seu contedo, em
questo incidenter tantum, que no far coisa julgada material. O prazo o mesmo da
contestao, se a prova foi juntada com a inicial, ou de 10 dias contados da intimao,
se juntada em outra oportunidade;
d) Pode ainda negar a capacidade probatria do documento.
19.12.9. Meios de Obteno da Prova Documental
19.12.9.1. Requisio de Documentos

O juiz requisitar documentos s reparties pblicas, em qualquer tempo e grau de jurisdio,
para provar as alegaes das partes. Recebidos os documentos, o juiz mandar extrair, no
prazo mximo e improrrogvel de 30 dias, certides ou reprodues fotogrficas das peas
necessrias, devolvendo os autos repartio de origem (art. 399, 1, CPC).
Tais documentos podero ser requisitados pelo juiz de ofcio, face o seu poder instrutrio
(art. 130), a fim de que possa melhor formar a sua convico e melhor decidir.
19.12.9.2. Exibio de Documento ou Coisa

A exibio de documento no um meio de prova, mas sim um meio de obteno de
elementos de prova. Caso o documento se encontre em mos da parte adversria, ter-se-
um incidente processual. Caso se encontre em mos de terceiros, ter-se- um processo
incidente.
O tema j foi estudado no item 19.11.
19.12.10. Arguio de Falsidade (arts. 390 a 395)
19.12.10.1. Noo
De acordo com Marinoni, o incidente de falsidade caber sempre em relao s falsidades
materiais. Quanto s falsidades intelectuais, ser necessrio distinguir: se tratar-se de
documento narrativo (testemunhal), tambm a arguio pelo incidente ser vivel, j que se
pretende apenas declarar o documento como inbil para a prova de certo fato; se o
documento, ao contrrio, for constitutivo (declaratrio), ento ser necessrio propor ao
prpria que objetive desconstituio do ato jurdico (representado pelo documento)
viciado.
Por outras palavras, se o interesse da parte limitar-se a buscar a negativa do valor do

documento como prova no processo, questionando sua autenticidade, apenas, ento ficar
aberta a via do incidente. Se, porm, seu interesse for alm, pretendendo questionar a prpria
relao jurdica refletida no documento, ento a questo deixa de ser incidental demanda

413
outra, passando a assumir estrutura e feio prprias, o que exigir a propositura de ao

autnoma, destinada a desconstituir a relao jurdica.
19.12.10.2 Natureza Jurdica e Finalidade

Assim, o objeto da arguio uma questo de fato (autenticidade ou falsidade de um
documento) que prejudicial ao objeto litigioso. Essa questo tem que ser apta a influenciar
na resoluo do prprio mrito da demanda.
O incidente de arguio de falsidade , em verdade, uma ao declaratria incidental

(demanda incidental), cuja formulao tem o condo de ampliar objetivamente o objeto
litigioso do processo, acrescentando-lhe mais uma questo principal para ser decidida
Seu objetivo fazer com que uma questo passe a ser resolvida e decidida principaliter
tantum, a fim de que sua soluo seja abarcada pela coisa julgada material.
A nica diferena existente em relao ao tempo de sua proposio reside no modus operandi:
se antes de encerrada a instruo, a petio compor os autos do processo principal; suscitada
aps, a petio ser autuada em apenso (art. 393, CPC).
19.12.10.3. Legitimidade e Interesse

Tem legitimidade para propor a falsidade o sujeito parcial contra quem foi produzido o
documento (art. 390). Poder tambm o MP, como custos legis, propor a arguio, mas apenas
como incidente do processo, e no como demanda incidental.
Ela dever ser deduzida contra o sujeito que trouxe aos autos a prova, ainda que haja
litisconsorte. Se o documento foi trazido aos autos de ofcio pelo juiz, deve ser deduzida
contra o beneficiado.
Nesta ao declaratria incidental de falsidade de documento o nus de provar a falsidade

cabe parte que arguiu o incidente. Porm, se a falsidade disser respeito assinatura do
documento, o nus caber a quem assinou ou a quem juntou o documento aos autos (art. 389,
II).
Suscitado o incidente por petio escrita, o juiz suspender o processo principal (o que se tem,
na verdade, uma suspenso imprpria do processo, j que parte dele, o incidente,
continuar tramitando).
Na petio, a pessoa deve expor a causa de pedir, formular pedido de declarao de falsidade
e indicar os meios de prova a serem utilizados na instruo do fato (art. 391, CPC).
Se o incidente ocorrer no tribunal, a petio dever ser dirigida ao relator do processo (art.
393).
Arguida a falsidade do documento, a parte que carreou o documento aos autos ser intimada
para oferecer resposta no prazo de dez dias, devendo o rgo jurisdicional, a seguir,
determinar a realizao de prova pericial. A sentena, que resolver o incidente, declarar a
414
falsidade ou autenticidade do documento. A natureza deste provimento jurisdicional , para

alguns autores, deciso interlocutria, recorrvel mediante agravo; contudo, a doutrina
majoritria entende tratar-se de verdadeira sentena. Assim, por sentena nica, o juiz
decidir a demanda principal e a demanda incidental de declarao de falsidade do
documento.
Por fim, a sentena que declarar a falsidade (ou a autenticidade) do documento transita em
julgado apenas inter partes (art. 472).
19.12.11. Prova Documental Eletrnica

A Lei n 11.419/2006 decidiu enfrentar o tema espinhoso da prova eletrnica, buscando dar
parmetros mais estveis para sua disciplina. Em grande parte, sua inovao fica por conta da
eleio de instrumento de certificao digital, capaz de conferir maior segurana aos
documentos que circulam por meio eletrnico ou que so guardados em meio telemtico.
Segundo prev o art. 11 da lei, os documentos produzidos eletronicamente anexados em
processos eletrnicos tm o mesmo valor dos originais, desde que produzidos com a garantia
de sua autenticidade (certeza de sua autoria). A lei atribui ao impugnante o nus da prova
quanto demonstrao da inexatido da prova produzida nos termos da legislao que trata
da prova eletrnica.
A Lei n 11.419/06 acrescentou ainda trs incisos e dois pargrafos ao art. 365 do CPC, que
trata da fora probante das cpias:
Art. 365. Fazem a mesma prova que os originais:
(...)
IV - as cpias reprogrficas de peas do prprio processo judicial declaradas

autnticas pelo prprio advogado sob sua responsabilidade pessoal, se no
lhes for impugnada a autenticidade. (Includo pela Lei n 11.382, de 2006).
V - os extratos digitais de bancos de dados, pblicos e privados, desde que

atestado pelo seu emitente, sob as penas da lei, que as informaes
conferem com o que consta na origem; (Includo pela Lei n 11.419, de
2006).
VI - as reprodues digitalizadas de qualquer documento, pblico ou

particular, quando juntados aos autos pelos rgos da Justia e seus
auxiliares, pelo Ministrio Pblico e seus auxiliares, pelas procuradorias,
pelas reparties pblicas em geral e por advogados pblicos ou privados,
ressalvada a alegao motivada e fundamentada de adulterao antes ou
durante o processo de digitalizao. (Includo pela Lei n 11.419, de 2006).
1o Os originais dos documentos digitalizados, mencionados no inciso VI

do caput deste artigo, devero ser preservados pelo seu detentor at o
final do prazo para interposio de ao rescisria. (Includo pela Lei n
11.419, de 2006).

415
2o Tratando-se de cpia digital de ttulo executivo extrajudicial ou outro

documento relevante instruo do processo, o juiz poder determinar o
seu depsito em cartrio ou secretaria. (Includo pela Lei n 11.419, de
2006).
19.13. Prova Testemunhal
19.13.1. Noes Gerais

Conceitua-se testemunha como sendo a pessoa estranha ao feito (pois se for parte o que se
tem depoimento pessoal) que vai a juzo dizer o que sabe sobre os fatos da causa. No
podem ostentar essa condio aqueles que, no processo, assumem a funo de parte (como
seria o nomeado autoria, o chamado ao processo, o opoente, o denunciado lide e o
assistente litisconsorcial).
Em regra, a testemunha depe em juzo sobre o que presenciou; contudo, a testemunha pode
presenciar tambm o que no v, mas apenas ouve, como, por exemplo, os gritos
provenientes da casa do vizinho. Em geral, no h utilidade no depoimento referencial, aquele
em que a testemunha narra que ouviu de algum algo sobre fato que interessa para o
processo, todavia, esse tipo de depoimento, embora no se preste como prova testemunhal,
pode configurar indcio.
A prova testemunhal a mais antiga das que se tem notcia. A testemunha pode ser:
a) Presencial: a que pessoalmente presenciou o fato probando;
b) De referncia: a que soube do fato por meio de terceira pessoa;
c) Referida: aquela cuja existncia foi apurada por meio de outro depoimento;
d) Judiciria: a que relata em juzo o seu conhecimento a respeito do fato;
e) Instrumentria: a que presenciou a assinatura do instrumento do ato jurdico e o

firmou.
A prova testemunhal, em regra admissvel, vedada para a comprovao de fatos j provados

por documento ou confisso da parte (art. 400, I) ou que s por documento ou exame pericial
puderem ser provados (art. 400, II).
19.13.2. Limitaes Prova Exclusivamente Testemunhal: Negcio Jurdico cujo Valor Exceda
10 SM
No se admite a prova testemunhal como NICA fonte de prova em negcios jurdicos cujo
valor ultrapasse 10 salrios mnimos ao tempo em que foi celebrado (assim, o valor no deve
ser apurado com base no SM atual).
Porm, h excees.
Admitir-se- a prova testemunhal, qualquer que seja o valor do negcio, quando:
a) Houver comeo de prova por escrito;

416
b) O credor no pode ou no podia, moral ou materialmente, obter a prova escrita da

obrigao. Deve, logicamente, essa condio ser comprovada.
19.13.3. Capacidade para Testemunhar

Nem todos podem testemunhar.
So incapazes:
a) O interdito por demncia;
b) O que, acometido por enfermidade, ou debilidade mental, ao tempo em que

ocorreram os fatos, no podia discerni-los; ou, ao tempo em que deve depor, no est
habilitado a transmitir as percepes;
c) O menor de dezesseis anos;
d) O cego e o surdo, quando a cincia do fato depender dos sentidos que lhes faltam.
So impedidos:
a) O cnjuge, bem como o ascendente e o descendente em qualquer grau, ou colateral,

em terceiro grau, de alguma das partes, por consanguinidade ou afinidade, salvo se o
exigir o interesse pblico, ou, tratando-se de causa relativa ao estado da pessoa, no
se puder obter de outro modo a prova, que o juiz repute necessria ao julgamento do
mrito;
b) O que parte na causa;
c) O que intervm em nome de uma parte, como o tutor na causa do menor, o

representante legal da pessoa jurdica, o juiz, o advogado e outros, que assistam ou
tenham assistido as partes.
So suspeitos:
a) O condenado por crime de falso testemunho, havendo transitado em julgado a

sentena;
b) O que, por seus costumes, no for digno de f;
c) O inimigo capital da parte, ou o seu amigo ntimo; e o que tiver interesse no litgio.
Sendo estritamente necessrio, o juiz ouvir testemunhas impedidas ou suspeitas; o juiz

poder admitir o depoimento dessas pessoas para a prova de fatos que s elas conheam.
Porm, o recurso testemunha impedida deve ser tido como exceo, para suprir a falta das
desimpedidas, sempre sujeita ao prudente arbtrio do juiz.
Decidindo o magistrado ouvir tais pessoas, dever t-las apenas como informantes, no
prestando compromisso de dizer a verdade (art. 405, 4).

417
Caso o juiz tenha conhecimento dos fatos da causa ou nada saiba, dever, respectivamente,
reconhecer o seu impedimento para julg-la ou excluir o seu nome do rol de testemunhas (art.
409, I e II).
Em sntese, o legislador cuidou de enumerar uma srie de pessoas cujo testemunho deve ser
visto com reserva, quando no for absolutamente inadmissvel. SEMPRE, PORM, QUE A
ELUCIDAO DOS FATOS RELEVANTES PARA A CAUSA DEPENDER DA OUVIDA DE TAIS
PERSONAGENS, OU PUDER POR ELA SER FACILITADA, DEVE O MAGISTRADO DETERMINAR A
COLHEITA DA PROVA ORAL, QUE SE REALIZAR SEM QUE SE PRESTE COMPROMISSO. NA
HORA DO JULGAMENTO, O MAGISTRADO, DE ACORDO COM A REGRA QUE LHE CONFERE O
LIVRE CONVENCIMENTO, DAR AOS TESTEMUNHOS O VALOR QUE MERECEREM.
No curso da audincia, logo no incio de sua oitiva, a testemunha pode requerer ao juiz que a
escuse de depor, alegando os motivos de que trata o artigo 406; ouvidas as partes, o juiz
decidir de plano.
19.13.4. Local e Tempo do Testemunho

A prova testemunhal dever ser produzida perante o juiz da causa, durante a AIJ. ato
processual interno que deve ser realizado na sede do juzo. H excees:
a) Oitiva de testemunha por outro juiz: quando feito por carta;
b) Oitiva fora da sede do juzo: seja por doena ou motivo relevante (art. 410, III), seja
pelo fato de as testemunhas serem consideradas pessoas egrgias (art. 411, CPC)
19.13.5. Juntada do Rol e Intimao da Testemunha

Cabe s partes o nus de juntar o rol de testemunhas no prazo determinado na audincia
preliminar ou no despacho saneador. Acaso o juiz no fixe prazo, prev o art. 407 um prazo
supletivo de 10 dias.
Se o procedimento for o sumrio, o rol de testemunhas dever obrigatoriamente vir na inicial,

sob pena de precluso.
As partes podero oferecer, no mximo, 10 testemunhas; quando qualquer delas oferecer

mais de 03, o juiz poder dispensar as restantes (art. 407, p. nico). Se houver litisconsrcio
unitrio, o limite decenal comum; se simples, cada litisconsorte poder oferecer 10.
A intimao da testemunha poder ser feita por correio, com AR, ou com entrega em mo
prpria, quando a testemunha tiver residncia certa (art. 412, caput e 3).
Figurando como testemunha funcionrio pblico ou militar, o juiz os requisitar ao chefe da

repartio ou do comando em que servir, respectivamente.
Deixando de comparecer injustificadamente, haver conduo coercitiva da testemunha,

respondendo ela pelas despesas referentes ao adiamento da AIJ (art. 412, caput).

418
19.13.6. Substituio da Testemunha (art. 408)

Aps apresentado o rol de testemunhas, a parte somente poder realizar a substituio de
alguma:
a) Se houver falecimento;
b) Se, por enfermidade, no estiver em condies de depor;
c) Tendo mudado de residncia, no for encontrada pelo oficial de justia (art. 408, CPC).
19.13.7. Procedimento de Colheita do Depoimento

No sistema brasileiro de processo civil, diferentemente do processo penal, as partes no
realizam perguntas diretamente s testemunhas. Elas devem ser dirigidas ao juiz, o qual
questionar a testemunha, podendo indeferir perguntas que julgar impertinentes (art. 413).
O procedimento o seguinte:
a) Magistrado formula suas perguntas testemunha sobre o fato probando;
b) Faculta-se parte que arrolou a testemunha formular outras perguntas para

esclarecer ou completar o depoimento;
c) Faculta-se parte contrria proceder aos seus questionamentos.
Primeiramente sero ouvidas as testemunhas do autor; depois, as do ru, no podendo uma

testemunha ouvir o depoimento da outra (art. 413).
Antes de iniciar a inquirio, deve o magistrado tomar da testemunha o compromisso de dizer

a verdade do que souber e lhe for perguntado, incorrendo em crime de falso testemunho caso
minta ou omita a verdade (art. 415).
Entretanto, podero as testemunhas alegar todos os fatos de escusa de depor permitidos em

lei, previstos no art. 406 do CPC.
CARTA ROGATRIA. OITIVA REQUERIDA ANTES DO SANEAMENTO.

SUSPENSO DO PROCESSO. CONDIES.
A Turma entendeu que a prova testemunhal por precatria ou rogatria

requerida nos moldes do art. 338 do CPC no impede o juiz de julgar a ao,
muito menos o obriga a suspender o processo, devendo faz-lo apenas
quando considerar essa prova imprescindvel, assim entendida aquela sem a
qual seria invivel o julgamento do mrito. A prova meramente til,
esclarecedora ou complementar, no deve obstar o curso regular do
processo. Ademais, nos termos do art. 130 do CPC, no h precluso
absoluta em matria de prova, at por se tratar de questo de ordem
pblica. Mesmo proferido o despacho saneador, o juiz pode, mais tarde,
determinar a realizao de outras provas, caso entenda ser a providncia
necessria instruo do processo. REsp 1.132.818-SP, 3T, Rel. Min. Nancy
Andrighi, julgado em 3/5/2012.

419
19.13.8. Contradita das Testemunhas

licito parte contraditar a testemunha, arguindo-lhe a incapacidade, o impedimento ou a
suspeio. Se a testemunha negar os fatos que lhe so imputados, a parte poder provar a
contradita com documentos ou com testemunhas, at trs, apresentadas no ato e inquiridas
em separado. Sendo provados ou confessados os fatos, o juiz dispensar a testemunha, ou lhe
tomar o depoimento, observando o disposto no art. 405, 4.
19.13.9. Documentao do Testemunho

O testemunho dever ser documentado, seja por transcrio em ata, datilografia ou outra
forma de registro idneo (art. 417). Ao final, dever ser assinado pelos procuradores, juiz e
depoente.
Havendo divergncia entre os depoimentos colhidos, pode o magistrado determinar, de ofcio

ou a requerimento, a acareao dos depoentes, a fim de esclarecer a controvrsia (art. 418, II)
19.14. Prova Pericial
19.14.1. Conceito e Generalidades

Existem casos em que o julgamento do mrito da causa depende de conhecimentos tcnicos
de que o magistrado no dispe. Nesses casos, dever ele recorrer ao auxlio de um
especialista, o perito, auxiliar da justia. No importa que o magistrado que est tratando da
causa, em virtude de capacitao tcnica individual e especfica (porque , por exemplo,
formado em engenharia), tenha conhecimento para analisar a situao controvertida. Se a
capacitao requerida no estiver dentro dos parmetros daquilo se pode esperar de um
juiz, no h como se dispensar a prova pericial. que o resultado de uma prova pericial s
legtimo quando tiver sido facultado s partes participar em contraditrio da sua formao.
(Marinoni).
O juiz sempre orientar e presidir as atividades do perito, o qual um auxiliar do juzo, que
dever atuar:
a) Por simples percepo tcnica, ou seja, apenas declarando a cincia dos fatos;
b) Por afirmao de juzo tcnico, formulando um parecer.
Segundo Didier, sempre que as noes tcnicas exigidas para a elucidao dos fatos
extrapolarem o conhecimento esperado de um homem mdio, a prova pericial ser
necessria.
19.14.2. Fontes da Prova Pericial

Na prova pericial pessoas ou coisas sero as fontes de prova, pois podem ser objeto do exame.
A jurisprudncia do STF j h muito firmou o entendimento de que ningum pode ser coagido
a se submeter a exame pericial na esfera cvel.
Porm, tal fato causa prejuzo a quem se recusa, podendo o juiz presumir a veracidade do fato
a ser provado, a favor da contraparte.

420
Se a coisa a ser examinada estiver em poder das partes ou de uma repartio pblica, o
prprio perito poder solicit-la (art. 429).
O juiz deve tomar todas as providncias para que a solicitao do perito seja atendida,
podendo considerar, em caso de descumprimento, verdadeiras as alegaes que a percia viria
provar (art. 359).
19.14.3. Espcies de Percia

a) Exame: o ato de inspeo de pessoas e bens mveis ou semoventes;
b) Vistoria: o ato de inspeo de bens imveis;
c) Avaliao: a atividade de fixao do valor de coisas e direitos.
A percia poder consistir apenas na inquirio do perito e dos assistentes tcnicos, quando da
audincia de instruo e julgamento, a respeito das coisas que houverem informalmente
avaliado ou examinado, toda vez que a natureza do fato probandi o permitir.
Podero as percias ser, ainda:
a) Extrajudiciais ou amigveis: aquelas promovidas fora do processo em comum acordo

das partes (v.g., aposentadoria por invalidez no INSS);
b) Necessrias ou obrigatrias: aquelas impostas pelo legislador como meio adequado

para a verificao de certos fatos, etapa necessria do procedimento.
19.14.4. O Perito e o Assistente Tcnico
19.14.4.1. O Perito e suas Funes

O perito um auxiliar da justia, que contribui para o julgamento da causa, transmitindo ao
juiz suas impresses tcnicas e cientficas sobre os fatos postos sua apreciao,
manifestando-se no laudo pericial.
O laudo pericial o instrumento escrito apresentado pelo perito, no qual ele registra suas
respostas aos quesitos, que devem ser expostos de maneira objetiva, abordando os pontos
controvertidos.
Difere-se sua funo das testemunhas, pois a estas cabe narrar fatos que foram objeto de
percepo sensorial, com uma viso leiga, e no constatar ou fazer um juzo tcnico sobre eles.
Ao perito no dado opinar sobre questes jurdicas, interpretando lei ou citando

jurisprudncia. O PERITO NO PRESTA TERMO DE COMPROMISSO (art. 422 c/c 146),
entretanto dever cumprir escrupulosamente o seu encargo.
19.14.4.2. Requisitos para a Escolha do Perito

Ele deve ser pessoa fsica ou jurdica, com aptido tcnica para periciar o objeto.
Se a percia versar sobre autenticidade ou falsidade de documento ou sobre medicina legal,

deve-se dar preferncia aos estabelecimentos oficiais especializados.
421
Para que se produza a prova pericial, o juiz deve nomear expert de sua confiana, fixando
desde logo o prazo para a entrega do laudo pericial.
A confiana em nada se confunde com amizade ou proximidade do magistrado, mas to-

somente na qualidade do trabalho pericial, apto aos fins que se colima.
19.14.4.3. Nomeao de Mais de um Perito. Percia Complexa
19.14.4.4. Escusa ou Recusa do Perito

Poder haver escusa quando o perito alegar motivos justos e legtimos, dentre eles seu
impedimento ou suspeio (art. 138, III, 146 e 423, CPC).
A escusa dever ser apresentada no prazo de 05 dias, contados da juntada do despacho

intimao.
Poder haver recusa, que a repulsa do perito pelas partes, por impedimento ou suspeio ou
por ser o perito inabilitado para atuar na causa (art. 147).
A recusa dever ser processada via incidente processual no suspensivo, a ser processado em
autos apartados.
Ao aceitar a escusa ou ao julgar procedente a recusa, o juiz nomear novo perito e a parte
poder indicar outro assistente tcnico.
19.14.4.5. Substituio do Perito

A princpio, a substituio admitida nas seguintes hipteses:
a) Quando o perito no detiver conhecimentos tcnicos suficientes (art. 424);
b) Quando, sem justo motivo, no apresentar o laudo no prazo fixado pelo juiz, fato este
que consiste em falta grave (art. 424, p. nico);
c) Quando a escusa ou recusa forem aceitas.
No caso da letra b, o perito ser multado e o juiz comunicar a ocorrncia ao Conselho

Profissional respectivo.
19.14.4.6. Assistente Tcnico e suas Funes

O assistente tcnico um auxiliar da parte, no do juzo. Sendo assim, ele no tem a obrigao
de prestar compromisso e no se submete s hipteses de impedimento e suspeio (art.
422). Ele parcial e livremente indicado pelas partes, se manifestando via parecer tcnico.
19.14.5. Admissibilidade da Prova Pericial

A percia prova onerosa, complexa e demorada. Por isso, s deve ser admitida quando
imprescindvel para a elucidao dos fatos.
Toda vez que se puder verificar a verdade dos fatos de forma mais simples e menos custosa, a
percia deve ser dispensada ou indeferida pelo juiz.

422
Caso requerida a percia e denegada, o juiz deve fundamentar os motivos de sua deciso, ainda
que brevemente. Poder haver a dispensa da percia, tambm, quando as partes, na inicial e
na contestao, j tiverem trazido seus pareceres tcnicos (art. 427).
admissvel a prova pericial nos juizados especiais cveis, conforme art. 35 da Lei n
9.099/95. Ademais, ela amplamente utilizada nas causas previdencirias dos juizados
especiais federais.
Se for requerida a percia e o juiz a indeferir, a parte deve agravar de imediato, sob pena de
precluso.
19.14.6. Procedimento da Produo da Prova Pericial

A PROVA PERICIAL PODER SER DETERMINADA PELO JUIZ DE OFCIO
(ART. 130) OU REQUERIDA PELAS PARTES. O requerimento, em regra, ser
formulado na fase postulatria, na petio inicial ou na contestao, podendo ocorrer em
outras fases caso surjam fatos novos.
Quando a prova tiver de realizar-se por carta, poder proceder-se nomeao de perito e
indicao de assistentes tcnicos no juzo ao qual se requisitar a percia.
No procedimento sumrio, s pode ser requerida na inicial ou na contestao, sob pena de

precluso, devendo os quesitos serem apresentados desde logo (art. 276).
As partes devem ser intimadas da deciso de nomeao do perito para que, no prazo de 05
dias, indiquem seus assistentes tcnicos e formulem quesitos, os quais sero submetidos a um
filtro do juiz (art. 246).
Tambm pode o juiz formular quesitos (o que geralmente feito), at mesmo no curso da
percia (art. 426).
O resultado da percia somente ser constitucionalmente legtimo quando as partes e seus

assistentes tiverem participado de sua formao, garantido o contraditrio.
O laudo pericial deve ser apresentado no prazo fixado pelo juiz, pelo menos 20 dias antes da
realizao da AIJ.
Para o desempenho de sua funo, pode o perito utilizar-se de todos os meios necessrios,
ouvindo testemunhas, obtendo informaes, solicitando documentos que estejam em poder
de parte ou em reparties pblicas, bem como instruir o laudo com plantas, desenhos,
fotografias e outras peas quaisquer.
Apresentado o laudo, os assistente tero o prazo comum de 10 dias, aps intimados, para
oferecer seus pareceres tcnicos. No h prazo em dobro, ainda que os litisconsortes tenham
procuradores diferentes.
Embora a prova pericial tenha por fim dar ao rgo jurisdicional elementos tcnicos de que o
magistrado no dispe para que se torne possvel o julgamento do mrito da causa, o juiz no

423
est adstrito ao laudo pericial, podendo formar a sua convico com outros elementos ou
fatos provados nos autos.
19.14.7. Contraditrio
O contraditrio foi garantido legalmente pela incluso do art. 431-A, que prev a informao
s partes da data e local designados pelo juiz ou indicados pelo perito para ter incio a
produo da prova.
Evidentemente que em nem todos os casos isso ser possvel: por exemplo, numa percia
contbil, o perito no designar o dia em que far a percia para que as partes fiquem olhando
ele trabalhar, evidentemente. Nesse caso, o contraditrio se operar mediante vista dos autos,
aps juntado o laudo pericial.
19.14.8. Avaliao. Possibilidade de Segunda Percia ou Outra Percia

A parte que desejar esclarecimento do perito e do assistente tcnico, requerer ao juiz que
mande intim-lo a comparecer audincia, formulando desde logo as perguntas, sob forma de
quesitos. Mas o perito e o assistente tcnico s estaro obrigados a prestar os esclarecimentos
a que se refere este artigo, quando intimados cinco dias antes da audincia, momento em que
j tomaro conhecimento do teor das perguntas que lhes sero formuladas naquele momento.
Caso o juiz verifique que o resultado da primeira percia foi insuficiente, por omisso ou
obscuridade relativas a um fato importante no desate da lide, poder determinar a realizao
de uma segunda percia (art. 437), de ofcio ou a requerimento das partes, desde que sobre os
mesmos fatos.
A segunda percia tem por objeto os mesmos fatos sobre os quais recaiu a primeira e destina-
se a corrigir eventual omisso ou inexatido dos resultados a que esta conduziu. A segunda
percia rege-se pelas disposies estabelecidas para a primeira, mas esta no substitui,
cabendo ao juiz apreciar livremente o valor de uma e outra.
Caso se trate de outros fatos, ser uma nova percia, e no uma segunda.
Esse segundo procedimento pericial s deve ser instaurado se o juiz exaurir todas as
possibilidades de corrigir defeitos e falhas no laudo resultante do primeiro, a fim de evitar
desperdcios.
19.14.9. Despesas com os Honorrios Periciais

De acordo com o art. 33:
a) Cada parte dever arcar com a remunerao do assistente tcnico que assisti-la;
b) A parte que requerer a percia dever antecipar os honorrios do perito;
c) O autor dever antecipar os honorrios do perito, quando a percia for requerida por
ambas as partes ou determinada de ofcio pelo juiz;
d) Se quem requerer a percia for a Fazenda Pblica ou o MP, os honorrios do perito

somente sero pagos ao final do processo, pelo vencido (art. 27)
424
19.14.9.1. Honorrios Periciais e Inverso do nus da Prova

Se o juiz inverter o nus da prova, a quem cabe pagar os honorrios periciais? Se, por exemplo,
numa demanda consumeirista houver a inverso, deve o ru, que no pediu a percia, arcar
com os honorrios de forma antecipada?
No.
Para a jurisprudncia majoritria do Superior Tribunal de Justia, uma coisa a inverso do

nus probatrio, prevista no art. 6, VIII, do CDC, e outra bem diferente a inverso do nus
do pagamento das despesas.
Com efeito, o adiantamento das despesas processuais, em especial o honorrio do perito, fica
submetido ao regime dos arts. 19, 1 e 2, 33, caput, do CPC. Eis dispositivos legais:
Art. 19. Salvo as disposies concernentes justia gratuita, cabe s partes

prover as despesas dos atos que realizam ou requerem no processo,
antecipando-lhes o pagamento desde o incio at sentena final; e bem
ainda, na execuo, at a plena satisfao do direito declarado pela
sentena.
1 O pagamento de que trata este artigo ser feito por ocasio de cada ato
processual.
2 Compete ao autor adiantar as despesas relativas a atos, cuja realizao

o juiz determinar de ofcio ou a requerimento do Ministrio Pblico.
Art. 33. Cada parte pagar a remunerao do assistente tcnico que houver
indicado; a do perito ser paga pela parte que houver requerido o exame,
ou pelo autor, quando requerido por ambas as partes ou determinado de
ofcio pelo juiz.
O STJ vem aplicando a literalidade do CPC, mesmo para procedimentos extravagantes,

inclusive para o microssistema consumeirista:
ADIANTAMENTO DAS DESPESAS NECESSRIAS PRODUO DE PROVA

PERICIAL. CPC, ART. 19. ATO DETERMINADO DE OFCIO PELO JUIZ. ART. 9,
1, DA LC 76/03. NUS DA PARTE AUTORA.
2. Cabe ao autor adiantar as despesas relativas a atos cuja realizao o juiz

determinar de ofcio ou a requerimento do Ministrio Pblico (CPC, art. 19,
2). No existe, mesmo em se tratando de ao de desapropriao para
fins de reforma agrria, qualquer previso normativa que obrigue o ru a
adiantar as despesas necessrias realizao de ato processual ou
produo de prova pericial que no requereu.
(REsp 930.486/MT, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA


425
ALIS, AT MESMO A EXCEO PREVISTA NO INCIO DO CAPUT DO ART. 19 DO CPC A

HIPTESE DA PARTE SER BENEFICIRIA DA JUSTIA GRATUITA NO SIGNIFICA, EM
ABSOLUTO, INVERTER O NUS DO PAGAMENTO DAS DESPESAS PROCESSUAIS, COMO J
RECONHECEU O STJ:
ANTECIPAO DOS HONORRIOS PERICIAIS. JUSTIA GRATUITA.

EXPROPRIADO BENEFICIADO. INADEQUAO DA IMPUTAO DO NUS AO
EXPROPRIANTE.
1. O beneficirio da justia gratuita, nos termos do art. 3, inciso V, da Lei

n. 1.060/50, no est obrigado a arcar com as despesas relativas aos
honorrios periciais, ainda que a prova tcnica tenha sido por ele requerida,
consoante a exceo regra prevista na primeira parte do art. 19, do CPC
(Salvo as disposies concernentes justia gratuita, cabe s partes prover
as despesas dos atos que realizam ou requerem no processo, antecipando-
lhes o pagamento desde o incio at sentena final; e bem ainda, na
execuo, at a plena satisfao do direito declarado pela sentena.).
2. O fato de o beneficirio da justia gratuita no ostentar o poder de arcar

com o adiantamento das despesas, no autoriza o juzo a inverter o nus
de seu pagamento.
(REsp 1116139/MG, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado em

03/09/2009, DJe 14/10/2009)
Por outro lado, j assentou o STJ que no se pode exigir que o trabalho do perito seja
prestado de forma gratuita, isto , sem o adiantamento dos honorrios, evitando que o
expert aguarde o pagamento sorte do resultado final da demanda ao fixar a sucumbncia:
(...) a Primeira Seo desta Corte, no julgamento dos EREsps 733.456/SP e

981.949/RS, ocorrido na assentada do dia 24 de fevereiro de 2010, decidiu
que, conquanto no se possa obrigar o Ministrio Pblico a adiantar os
honorrios do perito nas aes civis pblicas em que figura como parte
autora, diante da norma contida no art. 18 da Lei 7.347/85, tambm no se
pode impor tal obrigao ao particular, tampouco exigir que o trabalho do
perito seja prestado gratuitamente.
(RMS 30.812/SP, Rel. Ministra ELIANA CALMON, SEGUNDA TURMA, julgado

em 04/03/2010, DJe 18/03/2010)
HONORRIOS PERICIAIS. ANTECIPAO PELO ESTADO, QUANDO O EXAME

FOR REQUERIDO POR BENEFICIRIO DA ASSISTNCIA JUDICIRIA.
DESCABIMENTO. REALIZAO DA PERCIA. RESPONSABILIDADE DO ESTADO
EM COLABORAO COM O PODER JUDICIRIO. [...]
3. Tendo em vista que o perito nomeado no obrigado a realizar o seu

trabalho gratuitamente, incumbe ao magistrado requisitar ao Estado, a

426
quem foi conferido o dever constitucional de prestar assistncia judiciria

aos hipossuficientes, o nus de promover a realizao da prova tcnica,
por meio de profissional de estabelecimento oficial especializado ou de
repartio administrativa do ente pblico responsvel pelo custeio da
produo da prova, o que deve ocorrer em colaborao com o Poder
Judicirio.
(REsp 1245684/MG, Rel. Ministro BENEDITO GONALVES, PRIMEIRA

Desta forma, como no se pode impor ao ru/fornecedor que arque com a obrigao de
pagamento dos honorrios periciais em reclamaes consumeristas, e igualmente no se pode
exigir que o perito trabalhe de modo gratuito, situao comum na prtica judiciria a no
realizao da prova percial quando inexiste o adiantamento da despesa do honorrio do
perito pelo autor/consumidor.
Para o STJ o que verdadeiramente ocorre quando h a inverso do nus da prova e no ocorre
a produo de prova tcnica pelo no adiantamento das despesas periciais a SUBMISSO DO
FORNECEDOR S CONSEQUNCIAS PROCESSUAIS E JURDICAS DA NO PRODUO DA PROVA.
PROCESSUAL CIVIL. CONSUMIDOR. INVERSO DO NUS DA PROVA.

HONORRIOS DO PERITO. RESPONSABILIDADE. HIPOSSUFICINCIA.
1. A simples inverso do nus da prova, no sistema do Cdigo de Defesa do

Consumidor, no gera a obrigao de custear as despesas com a percia,
embora sofra a parte r as conseqncias decorrentes de sua no-produo.
(REsp 1063639/MS, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado

em 01/10/2009, DJe 04/11/2009).
Como concluso, em razo da inverso do nus da prova, sofrer a parte r/fornecedor as

consequncias processuais e jurdicas da no produo da prova, o que, provavelmente,
ocasionar a procedncia do pedido do autor/consumidor na demanda.
Embora haja doutrina minoritria em sentido contrrio, entendemos que a posio do STJ
acertada e deriva do princpio nemo tenetur se detegere, isto , do direito de no produzir
prova contra si mesmo, tambm aplicvel no mbito cvel (no-penal). O Anteprojeto do Novo
Cdigo de Processo Civil trata do tema no art. 262, 2: A inverso do nus da prova,
determinada expressamente por deciso judicial, no implica alterao das regras referentes
aos encargos da respectiva produo.
19.15. Inspeo Judicial

Trata-se de meio de prova em que o prprio juiz, atravs de seus sentidos, examina pessoa
ou coisa, a fim de obter esclarecimentos sobre os fatos da causa. Consiste, portanto, na
percepo sensorial direta do juiz sobre qualidades ou circunstncias corpreas de pessoas ou
coisas relacionadas com o litgio.
427
A inspeo judicial pode ser feita, de ofcio ou a requerimento das partes, em qualquer fase
do processo.
Ao realizar a inspeo direta, o juiz poder ser assistido de um ou mais peritos e dever ir ao
local, onde se encontre a pessoa ou coisa, toda vez que julgar necessrio para a melhor
verificao ou interpretao dos fatos que deva observar; quando a coisa no puder ser
apresentada em juzo, sem considerveis despesas ou graves dificuldades; e tambm quando
determinar a reconstituio dos fatos. Nas demais hipteses, a inspeo judicial dever ser
realizada na prpria sede do juzo, lugar onde, via de regra, devem ser praticados todos os atos
do processo.
As partes tm direito a assistir inspeo, prestando esclarecimentos e fazendo observaes

que reputem de interesse para a causa.
Uma vez concluda a diligncia, o juiz mandar lavrar auto circunstanciado, mencionando nele
tudo quanto for til deciso da causa. Tal auto poder ser instrudo com desenho, grfico,
fotografia ou pea anloga.
19.16 Observaes de Provas

1. TRF1 XIV CESPE QUESTO 49. O juiz pode determinar de ofcio o emprstimo de
prova.
2. TRF2 XIII CESPE QUESTO 42. aceita no processo cvel a gravao de conversa
por um dos interlocutores, sem o conhecimento do outro112.
3. TRF2 XII CESPE QUESTO 48. A notoriedade de um fato deve estar relacionada
com o momento da deciso113.
4. TRF3 XVI CESPE QUESTO 45. Em processo no qual se discutia a obrigao de

pagar taxas condominiais, o ru resistiu ao pedido com argumento de que do contrato
de locao seria possvel identificar a atribuio do pagamento das taxas ao autor.
Durante a audincia de instruo e julgamento, apresentaram-se o autor e suas
testemunhas, bem como o ru, seu advogado e sua testemunha, no arrolada. O
advogado do autor ausentou-se, sem justificativa. Iniciado o ato, o ru esclareceu que
sua testemunha fora uma das testemunhas signatrias do contrato e, apesar de no
conhecer detalhes do instrumento, faria prova de sua existncia. Nesse caso, A
112
CIVIL E PROCESSUAL. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. GRAVAO DE CONVERSA POR UM
DOS INTERLOCUTORES. PROVA LCITA. DESNECESSIDADE DE O JULGADOR DEBATER TODOS OS ARGUMENTOS
LEVANTADOS PELA PARTE. ANLISE DE MATRIA FTICO-PROBATRIA. IMPOSSIBILIDADE. APLICAO DA SMULA
7 DO STJ. AGRAVO NO PROVIDO.
I. A gravao de conversa realizada por um dos interlocutores que se v envolvido nos fatos prova lcita e pode
servir de elemento probatrio. Precedentes.
[...]
(AgRg no Ag 962.257/MG, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR, QUARTA TURMA, julgado em 10/06/2008, DJe
30/06/2008)
113
A notoriedade uma qualidade do fato que conhecido no momento e no lugar em que a deciso
proferida. Quando for necessrio produzir prova sobre a notoriedade nunca sobre o fato em si, pois o
art. 334, I, afirma que o fato, admitido como notrio, no precisa ser provado -, obviamente no h
como pensar em rediscutir a convico a respeito da notoriedade.
428
inquisio das testemunhas do autor ser objeto de avaliao judicial, dada a ausncia
do advogado114.
5. TRF4 XII QUESTO 64. A parte ou terceiro podem, validamente, recusar-se a

apresentar, quando requisitado pelo juzo, documento CUJA PUBLICIDADE LHES
POSSA REPRESENTAR PERIGO DE SOFRER AO PENAL.
6. TRF5 XI CESPE QUESTO 43. No curso de determinado processo, o ru, em

depoimento pessoal, confessou fato contrrio a seu interesse. Em momento seguinte
coleta da prova, foi juntada aos autos a informao de que poca o ru j era
absolutamente incapaz. Nessa situao hipottica, a confisso inadmissvel, mas
pode servir ao convencimento do juiz conforme sua avaliao.
7. MPF XXV 2011 QUESTO 87. A admisso da prova emprestada exige a

participao das partes no processo originrio.
8. DPU 2010 CESPE QUESTO 45. nus do ru a prova da existncia de fato

impeditivo, modificativo ou extintivo do direito alegado pelo autor; portanto, o autor,
caso alegue a inexistncia de negcio jurdico entre as partes e o ru a negue e aponte
a falsidade do documento que materializa o negcio, estar exercendo sua defesa de
forma distinta daquela que lhe atribuda como nus.
9. Procurador BACEN 2009 CESPE. Proposta ao em determinado municpio, a parte

r invocou como fundamento de sua pretenso de provar fato modificativo do direito
do autor norma vigente em outro municpio do mesmo estado. Nessa situao, caso o
juiz no determine que a parte comprove a vigncia da norma municipal invocada, no
ser necessria a produo desta115.
10. EMAGIS 2011/40 QUESTO 11. Durante depoimento prestado no curso de ao

movida por Jos para obter condenao de Joo a reparar determinados danos, uma
testemunha acabou declarando que havia sido firmado um contrato posterior entre as
partes. Mais tarde, Jos ajuizou outra ao contra Joo, exigindo o cumprimento de
clusula daquele contrato cuja existncia foi informada no depoimento. Ainda que seja
possvel a Jos utilizar a prova emprestada, extraindo dos autos originais cpia do
termo, essa prova no perde o carter de prova oral116.
114
O juiz poder ouvi-los como informantes, se achar relevante para esclarecer questo controversa.
Porm, o no comparecimento injustificado do advogado no causa de adiamento da AIJ, conforme
dispe o art. 453:
[...]
1o Incumbe ao advogado provar o impedimento at a abertura da audincia; no o fazendo, o juiz
proceder instruo.
115
Isso porque o direito s deve ser provado se determinado pelo juiz.
116
A prova emprestada no perde a natureza da espcie em que foi originariamente produzida. Se na
origem a prova era uma percia, essa prova emprestada a um dado processo no se reveste de outra
natureza, remanescendo como prova pericial. Se na origem cuidava-se de prova testemunhal, ela vai
entrar emprestada a outro processo pela cpia dos termos, mas nem por isso deixa de ser prova
testemunhal, substncia que a acompanha nesse caso.
429
11. EMAGIS 2011/36 QUESTO 19. possvel ao juiz, por sua prpria iniciativa,
determinar as provas que entender necessrias instruo do processo, indeferindo
diligncias inteis ou meramente procrastinatrias.
20. Audincia de Instruo e Julgamento (arts. 444 a 457)

20.1. Conceito e Generalidades
A AIJ a sesso pblica, que transcorre de portas abertas, presidida por juzo de primeira
instncia e que tem por escopo tentar conciliar as partes, produzir prova oral, debater e
decidir a causa. Ela tem a natureza jurdica de ato processual complexo.
Instruir significa produzir provas; a AIJ no se trata de ato essencial dentro do processo, j que
pode ser dispensada quando cabvel o julgamento antecipado da lide (art. 330) ou quando as
partes dispensarem produo de provas.
A instruo a fase do processo em que se realizam as audincias, se ouvem as partes,

testemunhas, se fazem as juntadas de documentos, enfim, so colhidas as provas que
esclarecero o julgador para que possa proferir sua deciso.
O direito ptrio adota o sistema presidencial na conduo da audincia, cabendo ao juiz direta
e pessoalmente colher a prova (art. 446, II), de forma que as perguntas feitas pelos advogados
ao perito, s partes e testemunhas devero sempre ser dirigidas ao juiz. Os advogados
somente podero intervir ou apartear com a licena deste, geralmente utilizando-se do termo
pela ordem.
A audincia deve ser una e contnua. Ser una significa que para todos os diferentes atos
previstos realizada somente uma audincia, enquanto continuidade significa que a audincia
deve comear e terminar em uma nica assentada.
Interrompida a audincia, o que deve ser excepcional, no se designar uma nova, apenas se
prosseguir em data prxima audincia interrompida.
So princpios que informam a instruo: oralidade, concentrao, imediatidade, publicidade e

identidade fsica do juiz.
20.2. Contedo e Estrutura
20.2.1. Consideraes Iniciais

As principais atividades desenvolvidas na AIJ so:
a) Tentativa de conciliao;
b) Produo de prova oral;
c) Alegaes finais;
d) Prolao de sentena.

430
Aps coletadas as provas, abre-se a oportunidade para os advogados deduzirem alegaes

finais, ao que se segue a prolao de sentena. A AIJ ato processual complexo, que
transcorre de acordo com a seguinte ordem:
a) Abertura;
b) Prego;
c) Tentativa de conciliao;
d) Fixao dos pontos controvertidos;
e) Esclarecimento do perito e dos assistentes tcnicos;
f) Depoimento pessoal;
g) Oitiva das testemunhas;
h) Debates orais;
i) Prolao de sentena.
Todos os atos sero praticados primeiro pelo autor e depois pelo ru, podendo essa ordem ser
modificada se houver a devida fundamentao.
20.2.2. Abertura da Audincia. Prego Inicial

Inicialmente, o juiz declara aberta a audincia, determinando que se apregoem as partes e
seus procuradores. Ela dever ocorrer nos dias teis, dentro do horrio de funcionamento do
expediente forense. A abertura, geralmente, um ato simples e informal.
O prego inicial a comunicao da abertura feita s partes e procuradores, cuja falta pode
conduzir invalidade, caso haja prejuzo s partes.
O juiz poder limitar o nmero de pessoas na AIJ e determinar a retirada daquelas que se
portarem de forma inconveniente, j que ele exerce o poder de polcia e tem o dever de zelar
pelo regular andamento do processo (art. 445).
No correr a portas abertas as audincias nos casos do art. 155 do CPC.
No causa de nulidade do ato o fato de a audincia correr a portas fechadas em funo do ar

condicionado.
20.2.3. Conciliao e Fixao dos Pontos Controvertidos

O juiz dever tentar conciliar as partes (art. 447), desde que se trate de direitos disponveis,
inclusive nas causas de famlia. SE O ADVOGADO TIVER PODER PARA TRANSIGIR, O
COMPARECIMENTO DAS PARTES AIJ DESNECESSRIO. Ser, no entanto,
imprescindvel se o juiz deferir como prova o depoimento pessoal.
As partes sero intimadas para a audincia por meio de seus patronos, sendo necessria a
intimao pessoal somente na hiptese de depoimento pessoal da parte.
431
Se houver conciliao, dever ser reduzida a termo. No havendo, deve o juiz fixar os pontos
controvertidos a ser objeto de prova oral, a qual s necessria para os pontos ainda no
elucidados.
A tentativa de conciliao obrigatria, mas sua ausncia no gera vcio apto a anular a
audincia.
20.2.4. Produo de Provas Orais

So elas tomadas na seguinte sequncia:
a) Tomada dos esclarecimentos de peritos e assistentes tcnicos, nessa ordem;
b) Tomada do depoimento pessoal do autor e, depois, do ru;
c) Inquirio das testemunhas arroladas pelo autor, na ordem que preferir, e depois, as
do ru.
20.2.5. Alegaes Finais. Memoriais.

Aps coletadas as provas orais, o juiz dever abrir oportunidade para alegaes finais (debates
orais), que ser de 20 minutos para cada parte, prorrogvel por mais 10. Se forem orais, elas
sero reduzidas a termo pelo auxiliar da justia. Se houver litisconsrcio, o prazo ser de 30
minutos, devendo ser rateados entre as partes. Nada impede que os litisconsortes
convencionem o uso da palavra por um s advogado.
Se houver participao de membro do MP, este falar aps as partes. Havendo opoente, ele
far os debates orais em primeiro lugar, seguido pelos opostos (art. 454, 2).
Quando a causa envolver questes de fato ou de direito complexas, as alegaes finais

podero ser oferecidas por escrito, sob a forma de memoriais.
No h prazo legal para o oferecimento de memoriais, devendo o juiz fix-lo.
20.2.6. Sentena
Se o juiz prolatar a sentena na AIJ, dever dit-la para o oficial de justia reduzi-la a termo.
Porm, poder optar por proferir a deciso por escrito, no prazo imprprio de 10 dias (art.
456).
A sentena s poder ser proferida em audincia se as alegaes finais forem deduzidas

oralmente. Caso contrrio, ser proferida por escrito em cartrio da justia, intimando-se as
partes por meio de seus procuradores.
20.2.7. Converso do Julgamento em Diligncia

Poder o juiz faz-lo, finda a fase de instruo e oferecidas as razes finais, retornando
instruo, para determinar a produo de novas provas para a elucidao de pontos que
restaram obscuros e para sanar erros procedimentais que poderiam ensejar a nulidade do
processo.

432
20.3. Documentao da Audincia e Lavratura do Termo de Audincia

As ocorrncias em geral na AIJ sero registradas no termo de audincia, que recebe a
designao de ata. Porm, os esclarecimentos do perito ou do assistente, bem como o
depoimento das partes e das testemunhas, sero baixados no denominado Termo de
Assentada.
20.4. Designao, Antecipao e Adiamento da AIJ

Designao o ato pessoal do juiz, pelo qual ele marca a data e hora da AIJ, devendo observar
o tempo necessrio para a realizao de eventual percia ou outras diligncias.
A antecipao da audincia poder ocorrer de ofcio ou a requerimento das partes, se

verificada urgncia na soluo da causa ou disponibilidade na pauta de audincia. Se houver
antecipao, o juiz dever ordenar a intimao pessoal do advogado.
O adiamento da audincia poder ocorrer em duas hipteses (art. 453):
a) Por conveno das partes, uma nica vez, nunca por prazo superior a 06 meses;
b) Pela ausncia dos sujeitos do processo, por motivo justificado.
Quem der causa ao adiamento responder pelas despesas acrescidas.
Se a parte no comparecer e mesmo assim o juiz adiar a audincia, deve a parte contrria se
insurgir contra esse ato, j que estar agindo em evidente error in procedendo o magistrado. O
que ele deve fazer julgar, dando ganho de causa ao autor ou ao ru, a depender de quem se
ausentou, e a depender, tambm, dos elementos probatrios j acostados aos autos.
PROCESSUAL CIVIL. AO DE INDENIZAO. AUDINCIA DE INSTRUO.

AUSNCIA DO AUTOR E DE SEU ADVOGADO. ADIAMENTO. PROCEDIMENTO
NO IMPUGNADO POCA. PRECLUSO. PARALISAO DO PROCESSO POR
MAIS DE TRINTA DIAS. INTIMAO PESSOAL. NO ATENDIMENTO.
EXTINO. CPC, ART. 267, III C/C PARGRAFO 1.
I. Preclusa a controvrsia acerca do art. 453, pargrafos 1o e 2o, e 262 do

CPC, se a parte prejudicada no se insurgiu, na ocasio prpria, contra o
indevido adiamento da audincia de instruo no realizada em face da
no justificada ausncia do autor e de seu advogado.
[...]
(STJ, REsp 64.748/SP, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR, QUARTA

20.4.1. Ausncia de Testemunhas, Peritos e Partes

Se a testemunha (ou o perito) foi intimada e no compareceu AIJ, sua ausncia d ensejo ao
adiamento e sua conduo coercitiva ao juzo. Se ela no foi intimada, s haver adiamento
se a ausncia for justificada.

433
Se o assistente tcnico foi intimado e no compareceu, no dever haver adiamento, j que

ele auxiliar da parte.
Tambm enseja o adiamento da AIJ o atraso na entrega do laudo pericial.
Se a parte se ausenta justificadamente da audincia, ela dever ser adiada. Se

injustificadamente, a audincia ser realizada normalmente.
A audincia realizada sem a presena do membro do MP, qualquer que seja o motivo, gerar
uma nulidade relativa.
Se o advogado no comparecer de forma justificada, dever a audincia ser adiada. Ele dever
justificar at a abertura da audincia (art. 453, 1). Se injustificada, a audincia se realiza
normalmente, podendo o juiz dispensar a prova por ele requerida, se no se tratar de direito
indisponvel.
20.4.2. Juntada de Novas Provas Aps o Encerramento da Instruo

Se a matria tornou-se controvertida aps a fase instrutria do processo, lcito s partes
apresentarem os documentos pertinentes comprovao de seu direito subjetivo na fase
recursal.
PROCESSO CIVIL - RECURSO ESPECIAL - CONCESSO DE FINANCIAMENTO -

REQUISITOS - DESEMBARAO ADUANEIRO EM PORTO CAPIXABA - MATRIA
NO CONTROVERTIDA - JUNTADA DE DOCUMENTOS APS FASE
INSTRUTRIA - POSSIBILIDADE - LITISCONSRCIO NECESSRIO -
INEXISTNCIA - ACRDO - OMISSO - NO-OCORRNCIA.
1. Inexiste omisso em acrdo que expressamente aborda as questes

veiculadas por embargos de declarao.
2. Se a matria tornou-se controvertida aps a fase instrutria do

processo, lcito s partes apresentarem os documentos pertinentes
comprovao de seu direito subjetivo na fase recursal.
3. A ressalva regra geral do momento processual oportuno para a

apresentao de documentos (cf. art. 397 do CPC) ganha ainda mais
pertinncia quando se cogita que fora admitido o fato do desembarao
aduaneiro em porto capixaba, o que torna prescindvel a sua comprovao
em juzo.
4. Se o BANDES o rgo gestor do FUNDAP, competindo-lhe reconhecer a

presena dos requisitos necessrios concesso de financiamento, o fato de
o Estado do Esprito Santo ser o ente pblico fomentador do benefcio fiscal
no o promove a litisconsorte passivo necessrio no feito.
(STJ, REsp 1041786/ES, Rel. Ministra ELIANA CALMON, SEGUNDA TURMA,

julgado em 04/06/2009, DJe 15/06/2009)

434
AGRAVO REGIMENTAL. VIOLAO AO ART. 535 DO CPC. FUNDAMENTAO

RECURSAL DEFICIENTE. SMULA 284/STF. REEXAME DE PROVAS. SMULA
7/STJ. JUNTADA POSTERIOR DE DOCUMENTOS. POSSIBILIDADE. FATOS
OCORRIDOS APS O AJUIZAMENTO DA DEMANDA OU CONTRAPOSIO A
DOCUMENTOS TRAZIDOS PELA PARTE ADVERSA. ART. 397 DO CPC.
MEMORIAL. NOVAS ALEGAES E DOCUMENTOS. IMPOSSIBILIDADE.
PRECLUSO CONSUMATIVA.
[...]
4. NO SE ADMITE A JUNTADA DE DOCUMENTOS APS A INSTRUO, SE

NO VISAM PROVAR FATOS OCORRIDOS APS A PROPOSITURA DA AO,
OU PARA CONTRAPOR A OUTROS JUNTADOS PELA PARTE ADVERSA.
5. A apresentao de memorial no possibilita a invocao de fatos novos e

a juntada de documentos, haja vista tratar-se de providncia vedada pela
precluso consumativa, uma vez que a faculdade processual de recorrer j
foi exercida quando da interposio da apelao.
(STJ, AgRg no Ag 1112190/SP, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES,

Logo, pode haver juntada de provas aps a instruo somente nos seguintes casos:
a) Para provar fatos ocorridos aps a instruo;
b) Para contrapor outros documentos juntados pela parte contrria.
21. Teoria da Deciso Judicial (arts. 458 a 466)

21.1. Sistematizao dos Pronunciamentos Judiciais
Os pronunciamentos judiciais podem ser feitos mediante despachos, sentenas, acrdos ou
decises interlocutrias.
Despacho todo pronunciamento desprovido de carga decisria; assim, no ser despacho,

ainda que o ato tenha esse nome, a manifestao do juiz que decida algo, como ocorre com o
despacho saneador, no importando o nomen juris dado pea judicial, e sim o seu
contedo.
21.1.1. Decises Proferidas pelo Juzo Singular

A sentena no pode ser identificada pelo seu contedo, j que nem todas elas implicam em
alguma das situaes dos arts. 267 e 269 do CPC, e nem tudo o que implica em alguma dessas
situaes ser necessariamente sentena, podendo ser acrdo.
Sentena o ato que, analisando ou no o mrito da demanda, encerra uma das etapas
(cognitiva/executiva) do processo em primeira instncia julgado por juiz singular.

435
Deciso interlocutria o pronunciamento pelo qual se resolve qualquer questo decisria,

sem por fim ao procedimento na etapa em que se encontre. plenamente possvel,
entretanto, que uma deciso interlocutria d causa parcial extino do processo, com ou
sem julgamento de mrito.
21.1.2. Decises Proferidas em rgos Colegiados

Acrdo o pronunciamento judicial com contedo decisrio proferido por um rgo
colegiado, seja ele tribunal ou turma recursal.
Deciso monocrtica o pronunciamento proferido por apenas um dos membros do rgo

colegiado, nos casos em que o admita a lei ou o regimento interno do tribunal. Geralmente
atribudo ao Presidente ou Vice-Presidente do tribunal, como ocorre nos casos de juzo de
admissibilidade do REsp, e da competncia para analisar o pedido de suspenso de segurana;
ou ento, ao relator da causa.
Deciso monocrtica do relator da causa haver quando o pronunciamento no tiver aptido

para por fim ao procedimento naquela instncia, sendo certo que existe uma srie de
hipteses de decises monocrticas com aptido para se tornarem definitivas, especialmente
quando for para dnegar recurso por, v.g., estar em confronto com SV.
A sentena um ato jurdico que contm uma norma jurdica individualizada, definida pelo
Poder Judicirio, que se diferencia das demais normas jurdicas em razo da possibilidade de
tornar-se indiscutvel pela coisa julgada material.
21.2. Elementos da Deciso Judicial (art. 458)
21.2.1. Introduo
Os trs elementos bsicos, relatrio, fundamentao e dispositivo (ou concluso), so exigidos
em conjunto apenas nas sentenas e acrdos.
21.2.2. Relatrio
o histrico do que de relevante aconteceu no processo. Deve apresentar os nomes das
partes, a suma do pedido e da resposta do ru, bem como o registro das principais ocorrncias
havidas no andamento do processo, sendo dispensado nos Juizados Especiais Cveis Estaduais
e Federais. At mesmo no procedimento ordinrio a jurisprudncia j aceitou, em alguns
casos, sua ausncia, desde que no tenha desaguado em prejuzo para as partes.
Entretanto, a regra impe a obrigatoriedade do relatrio, cuja falta poder suscitar pedido de
anulao por error in procedendo.
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ORDINRIO EM MANDADO DE SEGURANA.

AUSNCIA DE RELATRIO NO ACRDO RECORRIDO. NULIDADE
CONFIGURADA (ARTS. 165 E 458, DO CPC, E 93, IX, DA CR/88).
RECONHECIMENTO DE OFCIO. RECURSO ORDINRIO PREJUDICADO.
1. Nos termos dos arts. 165 e 458 do Cdigo de Processo Civil, so requisitos
essenciais da sentena o relatrio, os fundamentos e o dispositivo. Na
hiptese examinada, no foi lavrado o relatrio do acrdo que julgou o
436
mandado de segurana impetrado pela ora recorrente, do qual somente

constou a fundamentao e a parte dispositiva do julgado.
2. O relatrio requisito essencial e indispensvel da sentena e a sua

ausncia prejudica a anlise da controvrsia, suprimindo questes
fundamentais para o julgamento do processo. Tal considerao impe o
reconhecimento da nulidade do julgado impugnado, em manifesta
violao dos arts. 165 e 458, do Cdigo de Processo Civil, e 93, IX, da
Constituio da Repblica.
3. Precedentes do STJ.
4. Recurso ordinrio prejudicado.
(STJ, RMS 25.082/RJ, Rel. Ministra DENISE ARRUDA, PRIMEIRA TURMA,

julgado em 21/10/2008, DJe 12/11/2008)
21.2.3. Fundamentao
Consiste na exposio de motivos pelo juiz dos elementos que o levaram formao de sua
convico, com base nos elementos carreados ao processo. uma obrigao
constitucionalmente imposta ao Poder Judicirio, que dever fundamentar no s as
sentenas e acrdos, mas todos os pronunciamentos com carga decisria (art. 93, IX).
A falta de fundamentao causa de nulidade. Isso certo. Entretanto, muitas vezes

possvel que o processo no seja anulado, quando a parte interpe recurso e o tribunal julga a
causa com base na teoria da causa madura. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. SENTENA PROFERIDA COM

RESOLUO DE MRITO. SENTENA DECLARADA NULA. AUSNCIA DE
FUNDAMENTAO. ART. 93, IX, DA CR. ARTS. 165 E 458, DO CPC.
APLICAO DO ART. 515, 3, DO CPC. TEORIA DA CAUSA MADURA.
POSSIBILIDADE.
1. A aplicao da Teoria da Causa Madura trazida lume pelo novel 3, do

art. 515, do CPC, pressupe prvia cognio exauriente, de sorte que a
pretenso do retorno dos autos instncia a quo revela notria inutilidade.
2. A nulidade da sentena por ausncia de fundamentao indica vcio do

prprio ato decisrio, o que no impede a aplicao do 4, do art. 515,
do CPC, presentes os demais requisitos legais.
3. In casu, o Tribunal assentou de forma insindicvel pelo E. STJ (Smula 07)

que: "a sentena atacada deixou de informar os motivos e as razes que
conduziram procedncia do pedido formulado na inicial (...).
Diante de tais consideraes, voto no sentido de se acolher a alegao

formulada pelo Apelante para, com fundamento nos artigos 165 e 458 do
Cdigo de Processo Civil e artigo 93, IX, da Constituio da Repblica,
reconhecer a nulidade da sentena.

437
Por outro lado, ressalto que o 3 do art. 515, do CPC, representado pela
Lei n. 10.352/01 permite ao Tribunal, em caso de extino do processo
sem julgamento do mrito, julgar desde logo a lide, quando a questo
versar exclusivamente sobre matria de direito e estiver em condies de
imediato julgamento ou, ainda, utilizando-se de interpretao extensiva
do referido pargrafo, estando a lide em condies de imediato
julgamento, em face da desnecessidade de outras provas (causa madura).
(...) NO CASO EM EXAME, OBSERVO QUE O FEITO SE ENCONTRA

DEVIDAMENTE INSTRUDO E EM CONDIES DE JULGAMENTO, O QUE
PERMITE AO TRIBUNAL CASSAR A SENTENA E, DE IMEDIATO, PROFERIR
NOVA DECISO EM SEU LUGAR, APRECIANDO AS MATRIAS ARGUIDAS
PELAS PARTES" (fls. 119/121).
4. A nulidade sanvel pelo prprio tribunal luz das questes fticas e

jurdicas postas nos autos, permite a adoo do art. 515, 4, do CPC, com
o prosseguimento do julgamento da apelao.
5. A excluso da multa imposta com base no art. 538, pargrafo nico, do

CPC, medida que se impe quando opostos os embargos para fins de
prequestionamento, ante a ratio essendi da Smula 98 do STJ.
6. Recurso especial parcialmente conhecido e, nesta parte, provido to-

somente para afastar a multa imposta.
(STJ, REsp 1096908/AL, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado
em 06/10/2009, DJe 19/10/2009)
21.2.3.1. Contedo da Fundamentao

na fundamentao que o magistrado resolve as questes incidentais (art. 458, II), assim
entendidas as que devem ser solucionadas para que a questo principal possa ser decidida.
Trata-se do local correto para a apreciao e resoluo das questes de fato e de direito.
No havendo ou aps resolvidas as preliminares de mrito (questes processuais), ele passar

anlise dos fundamentos de fato da demanda e da defesa, bem como anlise das provas
produzidas no processo, devendo deixar bem claro por que toma tal ou qual posicionamento,
apontando os elementos que formaram sua convico.
Integra o direito ao contraditrio a efetiva anlise e valorao das provas produzidas pelas
partes pelo magistrado, devendo ao sucumbente ser possvel conhecer o porqu de no ter
sido acatada sua tese.
Aps analisar as questes de fato, DEVE O MAGISTRADO APONTAR O

EMBASAMENTO NORMATIVO QUE INCIDE SOBRE AQUELA SITUAO
FTICA, as chamadas questes jurdicas de mrito.
Tambm na fundamentao que o juiz dever deliberar sobre a constitucionalidade ou no
de ato normativo, acaso as questes sejam suscitadas pelas partes ou analisadas de ofcio.

438
NO CASO DE SMULA VINCULANTE, O JUIZ PODER APENAS FAZER

MENO A ELA NA TOMADA DA DECISO, DEMONSTRANDO,
ENTRETANTO, SE E COMO A SITUAO CONCRETA A ELA SE SUBSUME.
O magistrado no est obrigado a rebater um a um os argumentos trazidos pela parte, desde
que os fundamentos utilizados tenham sido suficientes para embasar a deciso, seja para
acolher ou rejeitar o pedido. Trata-se de posicionamento pacfico no STJ e majoritrio no STF.
Isso, entretanto, controverso. O Min. Gilmar Mendes, no MS 25.787, esclareceu que a Corte
Constitucional alem entende que o contraditrio somente perfeito se atendidos trs
direitos:
a) Direito informao: informao sobre os atos processuais, intimao e citao;
b) Direito a manifestao: direito de falar nos autos sobre os atos praticados; motivo pelo
qual, v.g., a pena, na prtica do ato de atentado, de perder o direito de falar nos autos
seria inconstitucional (art. 881, CPC);
c) Direito apreciao das teses de defesa: a jurisprudncia alem fala que o tribunal
tem o dever no s de tomar conhecimento, como de considerar com seriedade todas
as teses da parte sucumbente. Ele no pode dizer, como ocorre aqui no Brasil, que o
argumento no tem nenhum fundamento, que o argumento absurdo, foge ao
razovel etc. Isso no seriedade, isso esnobar ou destratar o argumento da parte.
Por mais que o argumento seja totalmente inapropriado, o tribunal alemo diz que
tem que ter uma anlise sria. O juiz tem que analisar aquilo com seriedade porque
o argumento da parte, ela tem direito a que o tribunal responda sobre aquilo que ela
est dizendo, s os tribunais no costumam fazer isso quando a matria
prequestionamento. A anlise dos argumentos da parte pelo tribunal diferente
quando a parte ganhou provimento ao seu recurso, pois se o tribunal analisa o
primeiro argumento e verifica que a parte tem razo, a diferente, ele no precisa
analisar os demais argumentos. Agora, para voc dizer que os argumentos no tm
fundamento, tem que ser um por um, e no isso que acontece nos tribunais. Voc
quer fazer o prequestionamento e d cinco argumentos, o tribunal analisa um e diz
que voc perdeu. Voc tem direito de ver os outros quatro, a eles dizem que no so
obrigados a verificar um por um.
No obstante, nem mesmo o STF respeita isso.
No sentido do exposto, clssica frase utilizada nos julgados do STJ:
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO

DE CONTROVRSIA. ART. 543-C, DO CPC. TERRENOS DE MARINHA.
COBRANA DA TAXA DE OCUPAO. PRESCRIO. DECRETO-LEI 20.910/32 E
LEI N 9.636/98. DECADNCIA. LEI 9.821/99. PRAZO QUINQUENAL. LEI
10.852/2004. PRAZO DECENAL MARCO INTERRUPTIVO DA PRESCRIO.

439
ART. 8, 2, DA LEI 6.830/80. REFORMATIO IN PEJUS. NO CONFIGURADA.

VIOLAO DO ART. 535, II, CPC. INOCORRNCIA.
[...]
11. No caso sub examine no se denota o agravamento da situao da

Fazenda Nacional, consoante se infere do excerto voto condutor do acrdo
recorrido: "(...) o primeiro ponto dos aclaratrios se baseia na reformatio in
pejus. O acrdo proferido, ao negar provimento apelao, mantm os
termos da sentena, portanto, reforma no houve. O relator apenas utilizou
outra fundamentao para manter a deciso proferida, o que no implica
em modificao da sentena" (fl. 75) 12. Os Embargos de Declarao que
enfrentam explicitamente a questo embargada no ensejam recurso
especial pela violao do artigo 535, II, do CPC, tanto mais que, o
magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos trazidos
pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido suficientes
para embasar a deciso.
[...]
(STJ, REsp 1133696/PE, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA SEO, julgado em
13/12/2010, DJe 17/12/2010)
Igualmente o STF:
Ementa: EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO

RECURSO EXTRAORDINRIO COM AGRAVO. PROCESSUAL CIVIL. OMISSO.
INEXISTNCIA. EFEITOS INFRINGENTES. IMPOSSIBILIDADE. REJEIO. 1. O
inconformismo, que tem como real escopo a pretenso de reformar o
decisum, no h como prosperar, porquanto inocorrentes as hipteses de
omisso, contradio, obscuridade ou erro material, sendo invivel a reviso
em sede de embargos de declarao, em face dos estreitos limites do art.
535 do CPC. 2. Ademais, o magistrado no est obrigado a rebater, um a
um, os argumentos trazidos pela parte, desde que os fundamentos
utilizados tenham sido suficientes para embasar a deciso. 3. A pretenso
de reviso do julgado, quando manifestamente infringente, revela-se
inadmissvel, em sede de embargos de declarao. Precedentes. 4.
Embargos de declarao REJEITADOS.
(ARE 648614 AgR-ED, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Primeira Turma, julgado em
27-06-2012)
Igualmente os TRFs:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO DA

SENTENA. PRELIMINAR AFASTADA. INDENIZAO POR DANOS MORAIS.
MENSAGEM ELETRNICA CONSIDERADA PUNITIVA. NO COMPROVAO
DA OFENSA ALEGADA. SERVIOS PRESTADOS DE FORMA INADEQUADA AOS
PADRES EXIGIDOS PELA CEF. I - Rejeito os agravos retidos, uma vez que os
despachos recorridos no possuem teor decisrio, mas apenas esclarecem
440
que o feito encontra-se paralisado por aguardo do julgamento de exceo

de suspeio, no revelando qualquer tipo de prejuzo ao recorrido a
justificar o acolhimento dos recursos. II - O julgador no est obrigado a
enfrentar um a um os argumentos invocados pela parte, bastando, para
tanto, que justifique, ainda que de forma sucinta, os fundamentos pelos
quais acolhe ou rejeita o pedido do autor (AC 2000.35.00.002067-3/GO -
Relatora Desembargadora Federal Maria Isabel Gallotti Rodrigues, Relator
Convocado Juiz Federal Rodrigo Navarro de Oliveira - Sexta Turma, e-DJF1
de 26.10.2009, p. 134 e EDAC 2006.38.10.005659-0/MG - Relatora
Desembargadora Federal Monica Sifuentes - Segunda Turma, e-DJF1de
19.05.2011, p. 139). Preliminar de nulidade da sentena afastada. III -
Indevida a indenizao por danos morais quando o contedo da mensagem
eletrnica no bastante para ofender a moral do autor. IV - Alm disso,
havendo prova dos autos indicando que os servios prestados pelo autor
no se enquadravam aos padres exigidos pela empresa r, destitui-se a
credibilidade da alegao de dano imagem. V - Agravos retidos de fls.
588/590 e 594/595 rejeitados VI - Apelaes no providas.
(TRF1, AC 199833000142028, DESEMBARGADOR FEDERAL JIRAIR ARAM

MEGUERIAN, SEXTA TURMA, e-DJF1 DATA:18/06/2012 PAGINA:658.)
EMBARGOS DE DECLARAO. IPI. MATRIA-PRIMA E INSUMOS

TRIBUTADOS. PRODUTO FINAL SEM TRIBUTAO. OMISSO.
INOCORRNCIA. CARTER INFRINGENTE. Cedio, no mbito do E. Superior
Tribunal de Justia, que o magistrado no fica obrigado a manifestar-se
sobre todas as alegaes deduzidas nos autos, nem a ater-se aos
fundamentos indicados pelas partes, ou a responder um a um a todos os
seus argumentos, quando j encontrou motivo suficiente para fundamentar
a deciso, o que de fato ocorreu. Precedentes jurisprudenciais. Em relao
embargante, no perodo anterior Lei 9.779/99, no h direito ao
aproveitamento dos crditos de IPI, bem assim no perodo posterior, por
no estar a embargante submissa hiptese de incidncia legal para a
obteno do favor fiscal. Foroso concluir que o teor da pea processual
demonstra, por si s, que a embargante deseja alterar o julgado, em
manifesto carter infringente para o qual no se prestam os embargos de
declarao, uma vez que seu mbito restrito: visam a suprir omisso,
aclarar ponto obscuro ou, ainda, eliminar contradio eventualmente
existente em deciso, sentena ou acrdo. Embargos de declarao
rejeitados.
(TRF3, AMS 00049372220044036102, DESEMBARGADORA FEDERAL MARLI

FERREIRA, QUARTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:18/06/2012
..FONTE_REPUBLICACAO:.)
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DECLARATRIOS. OMISSO. INEXISTNCIA.

CRDITO-PRMIO DO IPI. JULGADO DO PLENRIO DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL. EXTINO EM 5 DE OUTUBRO DE 1990. PREQUESTIONAMENTO. 1.
A natureza reparadora dos embargos de declarao s permite a sua
oposio contra sentena ou acrdo acoimado de omisso, obscuridade ou

441
contradio, bem assim, por construo jurisprudencial, para fins de

prequestionamento, como indicam as Smulas ns 282 e 356 do STF e 98 do
STJ, ou, ainda, para fins de correo de erro material na deciso. 2. No h
falar em omisso quando o acrdo examina suficientemente e com
coerncia a matria posta em discusso, com a devida apreciao dos
pontos relevantes e controvertidos na demanda, sendo que o julgador no
est obrigado a responder um a um todos os argumentos da parte, desde
que haja suficiente razo para decidir. 3. O Supremo Tribunal Federal, ao
julgar o RE n 561.485-0/RS, Rel. Ministro RICARDO LEWANDOWSKI (DJE
26/02/2010), assentou que o crdito-prmio do IPI foi extinto em 5 de
outubro de 1990. Seria caso de parcial provimento apelao, em
excepcionais efeitos modificativos. Contudo, eventuais crditos esto
atingidos pela prescrio, nos termos j reconhecido pela acrdo
embargado de declarao. 4. Prequestionados os dispositivos legais
suscitados pela embargante, a fim de evitar que seja obstaculizado o acesso
s instncias superiores, e considerando que os preceitos foram suscitados
no momento oportuno.
(TRF4, AC 200770020090386, OTVIO ROBERTO PAMPLONA, SEGUNDA

TURMA, D.E. 12/05/2010.)
21.2.3.2.1. Fundamentao no mbito dos Juizados Especiais

Como tudo no juizado costuma ser mais singelo, o STF tem corroborado o entendimento de
SE
que essa singeleza pode incidir at mesmo sobre a prpria fundamentao, de forma que
O ACRDO DA TURMA RECURSAL FOR CONFIRMATRIO DA
SENTENA, A SIMPLES REMIO AOS FUNDAMENTOS DESSA J
SUFICIENTE. Nesse sentido:
Juizado especial. Pargrafo 5 do art. 82 da Lei n 9.099/95. Ausncia de
fundamentao. Artigo 93, inciso IX, da Constituio Federal. No
ocorrncia. Possibilidade de o colgio recursal fazer remisso aos
fundamentos adotados na sentena. Jurisprudncia pacificada na Corte.
Matria com repercusso geral. Reafirmao da jurisprudncia do Supremo
Tribunal Federal. (STF, Plenrio, RExt 635729, Rel. Min. Dias Toffoli, DJe de
23/08/2011)
21.2.3.2. A Fundamentao e a Coisa Julgada Material

As questes resolvidas na fundamentao no ficam acobertadas pela coisa julgada material
(art. 469). Tudo o que nela analisado pode ser revisto em outro processo.
Art. 469. No fazem coisa julgada:
I - os motivos, ainda que importantes para determinar o alcance da parte

dispositiva da sentena;
Il - a verdade dos fatos, estabelecida como fundamento da sentena;

442
III - a apreciao da questo prejudicial, decidida incidentemente no

processo.
O assistente simples fica vinculado s questes resolvidas na fundamentao (justia da

deciso), mas no o fica coisa julgada que se forma sobre a parte dispositiva se provar que
no teve acesso a provas de que no se valeu o assistido.
21.2.3.3. Deciso sem Motivao

Considera-se no motivada sentena que apenas repete os termos da lei, ou que apenas arrola
ementas de jurisprudncia (no obstante isso seja uma praxe constante nos Tribunais em
geral). A falta de motivao vcio gravssimo, podendo ser anulada de ofcio ou invalidada
por ajuizamento de ao rescisria.
Ademais, inconstitucional decidir sem fundamentar. Se a deciso for de fraca

fundamentao, a parte pode interpor embargos de declarao ou mesmo apelar, tentando
reverter a situao no tribunal. Entretanto, geralmente a fundamentao fraca no gera a
nulidade da sentena, e sim sua reforma, se os argumentos para tanto forem fortes.
21.2.3.4. Motivao das Decises: Aprofundamentos

A fim de trazer algumas noes acerca do princpio da motivao das decises proferidas pelos
rgos do Poder Judicirio, so pertinentes as palavras de PIERO CALAMANDREI: A
fundamentao da sentena sem dvida uma grande garantia da justia quando consegue
reproduzir exatamente, como num levantamento topogrfico, o itinerrio lgico que o juiz
percorreu para chegar sua concluso, pois se esta errada, pode facilmente encontrar-se,
atravs dos fundamentos, em que altura do caminho o magistrado se desorientou.
importante mencionar que o texto constitucional no apenas exige a fundamentao das

decises proferidas pelos rgos do Poder Judicirio, como as declara nulas se desatenderem a
esse comando. Menciona DJANIRA MARIA RADAMS DE S que garante tal princpio a
inviolabilidade dos direitos em face do arbtrio, posto que os rgos jurisdicionais tm de
motivar, sob pena de nulidade, o dispositivo contido na sentena. Porm, o que significa
motivar as decises judiciais? Motivar todas as decises significa fundament-las, explicar as
razes de fato e de direito que implicam no convencimento do juiz, devendo esta
fundamentao ser substancial e no meramente formal.
TERESA ARRUDA ALVIM menciona que ato de inteligncia e de vontade; no se pode

confundir sentena com um ato de imposio pura e imotivada de vontade. Da a necessidade
de que venha expressa sua fundamentao (CR, art. 93, IX). Diz mais a referida autora que
fundamentao deficiente, para todos os efeitos, equivale falta de fundamentao.
A motivao da sentena, tambm, faz-se til para enriquecer e uniformizar a jurisprudncia,

servindo como valioso subsdio queles que contribuem para o aprimoramento e aplicao do
direito.
Daniel Ustrroz aponta: No Brasil, antes mesmo da Constituio, o Cdigo de Processo Civil de
1973 j exigia a motivao das decises. Reza o art. 165 que todas as decises devem ser
formalmente justificadas, ainda que de modo conciso. Orientao idntica vem esposada no
443
art. 458, que, ao traar os requisitos da sentena, aponta a exigncia de explicao dos
fundamentos da matria (ftica e jurdica) envolvida na demanda. Embora haja similitude dos
textos constitucionais e infra, no se deve perder de vista que os escopos diferem. No
primeiro, a tutela imediata do interesse pblico na legitimao das decises estatais. No
segundo, o interesse imediato protegido o da agilidade do processo, e, por decorrncia, um
direito subjetivo dos prprios litigantes, que podem se valer dos mecanismos de impugnao
que o ordenamento lhes faculta. Acatando a orientao de Barbosa Moreira, a Constituio da
Repblica anotou em seu art. 93, IX, que todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio
sero pblicos, sendo fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade.
O princpio guarda correspondncia com o sistema da livre convico. Com efeito, tanto
maior o poder discricionrio do magistrado, quanto mais importante a necessidade de
fundamentar sua deciso.
A Constituio se refere a todas as decises, o que no pode ser levado ao p da letra. No se

exige, por exemplo, fundamentao da deciso que recebe a inicial e determina a citao do
ru.
Sem fazer essa observao, o Autor, mirando a jurisprudncia, anota que se tem admitido a
fundamentao de deciso anterior. Diz o Autor: Caso fosse necessrio ao magistrado
explicitar passo a passo o caminho lgico que percorreu para tomar todas as decises do
processado, por seguro a efetividade processual restaria comprometida. Da que a motivao,
em casos numerosos, poder ser sucinta ou mesmo, agora em hipteses especialssimas,
suprimida, dada a presena de outros valores presentes no processo, como a efetividade.
Mas condena (com razo) as frmulas mgicas, repetidas sem qualquer ponto de apoio no
caso especfico, como as seguintes totalmente impertinente a preliminar, que vai rejeitada;
ausentes os requisitos legais, invivel a antecipao de tutela postulada, e assim por diante.
Sustenta o Autor que da falta de motivao decorre nulidade insanvel da sentena: A falta
ou deficincia da motivao induz a vcio insanvel, cujo reconhecimento pode dar-se em
qualquer grau de jurisdio e independentemente de provocao da parte. Propugna, porm,
pela relativizao desta nulidade para amoldar-se com o esprito do sistema das nulidades,
inclusive mediante o emprego da precluso, para a hiptese de direitos disponveis.
Na verdade, a previso constitucional dessa hiptese de nulidade no implica regime jurdico

prprio, nem significa seja mais grave do que as outras. A falta de citao do ru e sentena a
respeito de pedido no formulado pelo autor so exemplos de vcios ainda mais relevantes.
Nada impede (pelo contrrio, necessrio) que a nulidade decorrente da falta de motivao
da sentena seja tratada de conformidade com o respectivo sistema processual.
Em suma, a deciso motivada aponta o entendimento das razes do juiz, que imparcial, e
assim torna essa deciso, sendo que se constitui tal princpio em verdadeira garantia
inerente ao Estado de Direito.
Acerca dessa disposio, a ideia de motivao configura um princpio em sentido amplo, ou

lato, atestando a sua natureza de limite objetivo. Disso resulta que a aferio do cumprimento

444
ou no do dever de motivar dever se submeter anlise objetiva do prprio contedo da

deciso judicial exarada, a qual no pode ficar limitada a aspectos axiomticos, a dados
genricos, a standards contidos no prprio direito positivo, sem qualquer referncia hiptese
decidida.
Segundo a doutrina, esse princpio dirigido ao juiz para garantir a efetividade de outros
princpios como o do devido processo legal, da imparcialidade do julgador, da legalidade das
decises, da ampla defesa e do contraditrio.
Cotejando com a motivao das decises judiciais, a imparcialidade do juiz dever jurdico
correlato ao direito ao devido processo legal e que inspira o senso comum de justia. No
pode o juiz, segundo o que se extrai de nosso sistema processual constitucional, exarar deciso
sem que tenha observado o substantive and procedural due process, julgando a causa segundo
os critrios tcnicos para aplicao das normas jurdicas ao caso concreto. Essa observncia
revelar a lisura ou no do rgo julgador e a consequente imparcialidade
constitucionalmente estabelecida.
Nesse sentido, Michele Taruffo entende que no s o juiz deve ser imparcial, mas importa que
a imparcialidade possa ser verificada em qualquer deciso concreta: a deciso no imparcial
em si, mas enquanto o demonstre ser. A relao com a obrigatoriedade de motivar intuitiva:
se a deciso no motivada pode indiferentemente ser parcial ou imparcial, apenas atravs da
motivao que pode ser revelada a parcialidade e, ento, garantida a imparcialidade.
Quanto legalidade da deciso, em face do princpio da livre apreciao das provas pelo
rgo julgador, assim como tambm o recorrente emprego de conceitos jurdicos
indeterminados pelo legislador, torna-se cada vez mais necessrio que a deciso seja
concretamente motivada.
Diante desse cenrio de discricionariedade jurdico-processual, a legalidade da deciso se

revelar por meio da demonstrao do bom ou mau uso dessa discricionariedade. Assim, a
forma como o julgador demonstra o emprego dos institutos revelada pela motivao da
respectiva deciso. S a motivao possui o condo de dar o conhecimento da maneira como
foi feito o uso do poder decisrio em confronto com os ditames constitucionais.
Havendo descompasso entre a deciso e a sua motivao, afrontada estar a Constituio da

Repblica. Em outras palavras, a garantia da ampla defesa s se operar se o rgo
jurisdicional competente estiver obrigado a demonstrar que as partes foram atendidas em
seus respectivos pleitos e que a sua deciso foi adequada s consideraes feitas sobre as
manifestaes processuais.
Isso revela-nos que a motivao tambm est presente aqui como instrumento processual a
garantir a adequao do julgado aos pleitos das partes, forma adequada de distribuio de
justia.
21.2.3.4.1. Motivao como Antecedente de Norma Individual e Concreta

445
Como se sabe, a norma jurdica geral e abstrata aquela que decorre dos enunciados
prescritivos dos textos legais, que possuem um mnimo dentico117, com a descrio de um
evento hipottico no antecedente, bem como a previso tambm hipottica de que a
ocorrncia da hiptese descritiva implicar o surgimento de uma relao jurdica entre sujeitos
de direito (de um ou mais em face de outro ou outros). Refiro-me aos modais denticos
permitido, proibido e obrigado.
Por essa forma, pode-se esmiuar, ainda no plano das normas gerais e abstratas, os
enunciados prescritivos relativamente ao dever de motivao das decises judiciais. Devemos,
para tanto, selecionar os enunciados da legislao infraconstitucional e da Constituio da
Repblica que prescrevem tal dever. Esse processo nos levar a uma relao extensa de
normas gerais e abstratas que prescrevem referido dever. S para termos alguma ideia desse
universo, vale lembrar alguns dispositivos infraconstitucionais, tais como: artigos 165; 273
4; 277, 1; 458, II; 459, in fine; 461, 3; alm de tantos outros do Cdigo de Processo Civil.
Nessa linha, acrescentem-se os incisos IX e X do artigo 93 da Constituio da Repblica,
norteadores de todas as decises.
Assim, segundo se infere de nosso sistema positivado, h inmeros enunciados dos quais
poderamos construir as respectivas normas jurdicas, uma a uma para cada caso em
particular; isso s em relao ao dever de motivar! No entanto, para os fins deste artigo,
fiquemos com os principais enunciados esculpidos nos incisos LIII do artigo 5 e no IX do artigo
93, ambos da Constituio da Repblica, tendo em vista que a anlise destes permitir revelar
a constituio das demais normas jurdicas, cuja estrutura/forma ser a mesma das normas
que podem ser construdas partindo-se daqueles enunciados infraconstitucionais.
Assim, podemos observar que a estrutura normativa nos oferece a concluso de que a
previso da hiptese normativa (no antecedente) implica imediatamente uma prescrio
117
Deontologia jurdica a cincia que cuida dos deveres e dos direitos dos operadores do direito,
bem como de seus fundamentos ticos e legais. Etimologicamente, deontologia significa cincia dos
deveres. Assim, deontologia jurdica essa cincia aplicada queles que exercem alguma profisso
jurdica, em especial os advogados, magistrados e promotores de justia. O dever fundamental do
magistrado o de exercer a jurisdio, que lhe foi confiada no momento da investidura no cargo. Todos
os outros deveres que a lei impe ao juiz constituem, em ltima anlise, meios para que seja cumprido
esse dever.
A norma jurdica estabelece como deve se dar o comportamento humano nas relaes intersubjetivas
quando ocorre determinado fato de interesse jurdico. Assim, verificada a hiptese prescrita na norma,
o comportamento humano dever estar em conformidade com um dos trs modais do dentico:
PERMITIDO, PROIBIDO OU OBRIGATRIO. Se ocorrer isso, faa aquilo, ou no faa aquilo. O
consequente funo do antecedente. Que significa afirmar que a norma jurdica o mnimo
irredutvel de manifestao do dentico? H trs modais denticos: permitido, proibido e obrigatrio.
Temos norma jurdica, em sua concepo cientfica, quando ocorre enunciado prescritivo antecedente
(hiptese) relacionado ao enunciado prescritivo consequente (tese) atravs de um operador dentico.
Assim, pelas sucessivas camadas enunciativas da lei, o intrprete chega norma jurdica em essncia,
ou seja, ao mnimo irredutvel de manifestao do dentico. No momento em que o direito positivo
estabelece uma regra de comportamento, estabelecendo uma hiptese de incidncia sobre um fato
socialmente relevante, e agora, portanto, tambm juridicamente relevante, definindo deonticamente
o comportamento do sujeito (permitindo, obrigando ou proibindo), e vinculando-o a uma
consequncia (sano), teremos a norma jurdica em sua plenitude.
446
jurdica (no consequente). Essa a estrutura. No que atine ao contedo normativo, aspecto
substancial da motivao, podemos observar que a sua identificao se dar por processo de
subsuno, concretizado por meio do relato em linguagem competente da coincidncia do
conceito do evento ocorrido no mundo fenomnico com o conceito hipottico descrito na
norma (coincidncia do conceito do fato ao conceito da norma).
Explicando melhor. Se a norma descreve em seu antecedente uma determinada circunstncia

e esta vem a ocorrer nos exatos termos descritos, teremos a subsuno do conceito do fato-
evento ao conceito da norma. Contudo, no mais estaremos no plano das normas gerais e
abstratas, pois adentraremos no plano de aplicao do direito, da incidncia normativa
operada por autoridade competente.
Explicitando essa ideia, podemos concluir que a norma introduzida por uma deciso judicial,
para ser vlida, precisa possuir no seu antecedente o relato de eventos processuais, visando
constituir o fato jurdico implicador de uma relao jurdica processual. Assim, em termos de
estrutura normativa, a norma introduzida por uma deciso no sistema do direito positivo
deveria ser assim: Dada a ocorrncia dos eventos processuais x, y e z e as provas de sua
veracidade f, g e h, ento, deve-ser a deciso correlata. Reparem, h antecedente formal
e substancial na estrutura dessa norma, logo, h fato jurdico motivacional capaz de implicar a
respectiva relao jurdica e, portanto, uma deciso judicial passvel de introduzir uma norma
individual e concreta no sistema do direito positivo.
Por essa forma, a motivao das decises judiciais ocorrer toda vez que as questes de fato
e de direito, ocorridas no curso do processo, forem individualizadas no antecedente
(fundamentao) do consequente norma individual e concreta (dispositivo) posta pela
deciso judicial no sistema do direito positivo processual.
Em face dessa estrutura normativa e da necessidade de que o contedo normativo seja

identificado a partir da constituio de fatos jurdicos processuais, somos da opinio de que a
motivao se d pelo relato explcito, em linguagem competente, das questes de fato e de
direito, no enunciado da deciso judicial, possibilitando, consequentemente, a construo da
respectiva norma individual e concreta, por meio da qual poderemos aferir a substncia dos
fatos jurdicos no seu antecedente e a correspondente relao jurdica implicada no seu
consequente.
Assim que podemos afirmar se uma deciso judicial est ou no motivada. A FALTA OU A
INSUFICINCIA NA DESCRIO DAS QUESTES DE FATO E DE DIREITO NA CONSTITUIO DO
FATO JURDICO DO ANTECEDENTE DA NORMA INDIVIDUAL E CONCRETA (deciso judicial,
sentena, acrdo ou deciso administrativa) implica a sua nulidade.
Por derradeiro, podemos, ento, concluir que se os fatos jurdicos processuais so enunciados
decorrentes de entidades lingusticas que podem sustentar-se em face das provas processuais
admitidas pelo sistema positivado, MOTIVAR PRODUZIR ENUNCIADO LINGUSTICO EM QUE
SE RELATAM TODAS AS QUESTES DE FATO E DE DIREITO PERTINENTES DECISO JUDICIAL
PROLATADA, CONSTITUINDO O ANTECEDENTE NORMATIVO E POSSIBILITANDO A
CONSEQUENTE IMPLICAO JURDICO-PROCESSUAL CORRELATA.
447
21.2.3.4.2. Alcance/Limite Material da Motivao

Sucintamente podemos demonstrar na prtica que os elementos de fato e de direito, a serem
relatados em linguagem, que constituiro os fatos jurdicos processuais, so aqueles que
mantm relao de pertinncia com a demanda judicial em julgamento e que forem
enunciados na parte fundamentadora da deciso judicial.
No basta simples cognio, indispensvel um procedimento que constitua um enunciado a

ponto de relatar expressamente, mesmo nos casos de motivao sucinta, os eventos
processuais em confronto com as concluses adotadas pelo rgo julgador (autoridade
competente).
limite mnimo da motivao que o enunciado descritor das questes de fato e de direito
revele os dados relevantes e discrimine as regras de escolha, quando a discricionariedade for
possvel. Essa, a nosso ver, a inteireza material ou substancial da motivao.
21.2.3.4.3. Deciso Omissa

Diante do acima exposto, h que se destacar, para efeitos prticos desses argumentos, que a
omisso de qualquer questo processual implica limites aos efeitos da deciso.
Assim, como h uma relao de implicao entre antecedente e consequente normativos, a

deciso est, por uma questo de lgica jurdica, vinculada, no podendo surtir efeitos alm
das questes de fato e de direito que efetivamente constituram o fato jurdico motivador.
Aqui vale uma argumentao anloga ao brocardo fora dos autos fora do mundo, em que
teramos, ento, a circunstncia de que as questes fora do fato jurdico motivador esto fora
da deciso.
Obviamente que as questes de fato e de direito que no pertencem ao enunciado

constitutivo do fato jurdico motivador no geram efeitos em relao s partes processuais e,
portanto, eventual suposta relao jurdica processual pretensamente constituda no
enunciado que ser o plano de expresso do fato jurdico motivador.
21.2.3.4.4. Carncia de Motivao

A motivao pode ser tida como insuficiente quando na constituio do fato jurdico
motivador so lanadas todas as afirmaes relativas s questes de fato e de direito,
enunciadas detalhadamente com o fim de constituio do antecedente normativo da deciso
judicial, porm, faltam-lhe as descries (ou so obscuras) das fontes de prova de que decorre
o acertamento das questes afirmadas no enunciado descritor (as motivaes do juiz utilizadas
para fundamentar o dispositivo no encontram suporte ftico nos elementos de prova
carreados aos autos, ou ento no foram eles identificados). Assim, considera-se que as
afirmaes estavam presentes no fato jurdico motivador, mas restaram ausentes as premissas
de constituio das prprias questes de fato e de direito, v.g., quando se descreve a prova,
mas no se descreve a legalidade ou ilegalidade da fonte produtora desta mesma prova.

448
Essas circunstncias acarretam uma norma (deciso interlocutria, sentena, acrdo ou

deciso administrativa) obscura ou contraditria pela imperfeio na constituio do seu fato
jurdico motivador (antecedente normativo), carecendo, portanto, de reforma.
21.2.3.4.5. Motivao Subentendida ou Implcita

Fala-se em motivao subentendida ou implcita quando ela pressuposta e no expressada
na deciso judicial, sendo dedutvel por processo lgico-mental. A doutrina tem admitido
como motivao a aferio lgico-dedutiva das causas motivadoras da deciso judicial,
entretanto, importante destacar que esta uma norma individual e concreta possuindo,
portanto, estrutura normativa com um mnimo dentico. Assim, se a estrutura normativa exige
um fato jurdico no antecedente para que haja a implicao relacional no consequente,
fundamental que este fato seja efetivamente constitudo, nos termos legais.
Com efeito, como se no bastasse por si s a prpria estrutura lgico-jurdica da norma, o

nosso sistema jurdico processual foi enftico ao exigir a fundamentao das decises judiciais
(artigo 93, IX da CR e artigos 165 e 458 do Cdigo de Processo Civil) na sua arquitetura.
imperioso insistir que a deciso judicial uma norma jurdica, capaz de impor a vontade do
Poder constitudo por meio de um dos modais denticos (proibido, permitido e obrigatrio)
nos exatos termos delineados pelo Estado Democrtico de Direito. Assim, temos que concluir
que a deciso judicial norma e, enquanto esta, observar a sua estrutura mnima (constituio
do fato jurdico e implicao de uma relao jurdica) para afastar a possibilidade de motivao
subentendida ou implcita.
A doutrina cita exemplificativamente trs situaes que ela considera como hipteses
principais de motivaes implcitas, sendo:
a) Quando o juiz deixa de referir-se a um ou alguns dos pontos do processo, por serem
estes suprfluos em relao a outro ou outros pontos j expressamente considerados;
b) Quando, diante de teses contrapostas, a aceitao motivada de uma deixa implcitas

as razes da rejeio de outra;
c) Quando a soluo de uma questo resulte em precluir o exame das questes e

pontos sucessivos, ou da prpria causa principal.
Vale comentar que no exemplo da alnea a no d para admitir que haja motivao implcita,
pois, se o juiz considerou um ou alguns pontos do processo, a motivao expressa. Os
pontos desconsiderados no eram, portanto, relevantes para a deciso e ficaram fora da
norma introduzida no sistema jurdico positivo processual. Em relao ao exemplo b, das
teses contrapostas, a considerao de uma tese implica a deciso em relao a esta e tambm
em relao outra. A motivao aqui tambm expressa em relao s duas teses, pois, ao
fundamentar porque decide, o juiz est expressamente demonstrando porque deve prevalecer
uma tese e no outra, logo se expressa diretamente a ambas. No h que se falar em
motivao implcita nesta hiptese tambm. O que difere em relao s teses contrapostas
so os efeitos da deciso, no a motivao.

449
Para uma a deciso favorvel e para a outra desfavorvel, no entanto, a motivao ser a
mesma.
No que pertine ao exemplo c, precluso das questes sucessivas, quer-nos parecer que se
refere s questes prejudiciais em que a apreciao de questes desta natureza impede a
apreciao das questes posteriores ou de que delas dependam.
Nessa linha, entendemos tambm que as decises sobre as questes prejudiciais so normas
que exigem motivao prpria cujo resultado representar mais um daqueles eventos
processuais que podero ou devero, conforme o caso, integrar o fato jurdico no antecedente
da norma de deciso final.
Vemos que h, sim, uma motivao para a deciso sobre a questo prejudicial, cujo resultado
constituir-se- em novo evento processual, e outra para a deciso final, que poder ou dever,
conforme a prejudicialidade, relatar aquele evento no enunciado normativo constituindo a
norma decorrente da deciso final. No h, portanto, motivao implcita neste caso tambm.
Assim sendo, em que pesem posies doutrinrias acerca da existncia de motivao implcita,
somos da opinio de que no possvel motivao subentendida ou implcita por no haver
constituio do fato jurdico processual (enunciado lingustico prolatado por autoridade
competente) no antecedente da norma implicadora de relaes jurdicas processuais.
21.2.3.4.6. Motivao Referenciada ou Per Relationem

No caso da motivao referenciada (per relationem), habitualmente empregada nos
julgamentos de recursos em segunda instncia, embora boa parte da doutrina e da
jurisprudncia entenda que possvel o seu emprego, temos a fazer um alerta quanto ao
limite de sua utilizao.
Como, em regra, se trata de hipteses recursais, entendemos que o limite da utilizao da

motivao referenciada dever ser na proporo do alegado no recurso, ou seja, CASO O
RECURSO QUESTIONE ACERCA DA PRPRIA MOTIVAO DA DECISO DA INSTNCIA
INFERIOR, NO PODER A DECISO SUPERIOR DEIXAR DE APRECIAR ESSA QUESTO
RECURSAL, devendo considerar esta como um novo evento processual que agora passa a ser
relevante para a constituio do fato jurdico motivador da deciso superior, alm daqueles
outros eventos relacionados ao mrito da prpria causa.
Vemos que, na motivao referenciada, o chamado mero reenvio (...) por seus prprios e
jurdicos fundamentos (...) poder constituir o fato jurdico da deciso de instncia superior
to somente quando o mrito recursal for exatamente o mesmo posto autoridade recorrida.
Neste caso vislumbramos a possibilidade de constituio da norma superior nos seguintes
termos:
Norma Individual e Concreta expedida em grau de recurso: antecedente da

norma (constituio do fato jurdico motivador): Dado o fato de ter sido
expedida deciso pelo juzo da Subseo Judiciria X, nos autos do
processo n., em que so partes, Recorrido: Senhor Fulano de Tal e

450
Recorrente: Senhor Beltrano, estando este inconformado com a referida

deciso e interposto recurso pelo mesmo mrito apreciado naquele juzo,
assim como os fundamentos jurdicos da deciso contestada esto de
acordo com o sistema jurdico processual; Consequente da norma
(implicao relacional): Ento, deve ser negado provimento ao recurso pelos
mesmos motivos enunciados na sentena contestada, os quais passam
integralmente a fazer parte da motivao desse acrdo.
Note que nesta norma temos a constituio, no antecedente normativo, do fato jurdico
(enunciando os elementos motivadores) que d ensejo ao consequente da norma, com a
implicao da relao jurdica entre os sujeitos Senhor Fulano de Tal em face de Senhor
Beltrano pelos mesmos motivos; tudo isso, em virtude do imperativo dentico da norma
expedida.
Essa tcnica de deciso amplamente corroborada na jurisprudncia:
HC N. 101.684-SP
RELATOR: MIN. JOAQUIM BARBOSA
EMENTA: Habeas Corpus. Priso preventiva. Motivao per relationem.
Tcnica plenamente admitida por esta Corte. Condies pessoais
favorveis. Insuficincia. Requisitos cautelares concretamente
demonstrados. Ausncia de constrangimento ilegal. Habeas corpus
denegado.
A jurisprudncia desta Corte admite a utilizao, por magistrados, da tcnica
da motivao per relationem, caracterizada pela remisso que o ato judicial
expressamente faz a outras manifestaes ou peas processuais constantes
dos autos e cujos fundamentos justificam e integram o ato decisrio
proferido. Precedentes.
[...]
Por fim, vale repisar que no seria possvel a constituio de motivao per relationem caso
ocorresse qualquer mudana nos eventos processuais que gerassem, em decorrncia de
ataques do recurso sobre a motivao da sentena recorrida, a constituio de fato diverso do
acima detalhado, restando, ento, outra motivao para o julgamento do recurso pela
autoridade superior. No caberia aqui mera referenciao, sob pena de no motivar a deciso
que aprecia as alegaes deste recurso.
Um exemplo simples que pode ser dado quando o juiz decide a demanda em favor do INSS e
a parte autora apela com base em argumentos de ndole processual, buscando fulminar a
sentena e o prprio processo por error in procedendo. No ter, em regra, fora para
sustentar a deciso do juzo a quo a simples fundamentao do acrdo com base nos prprios
argumentos da sentena, visto que o que se est questionando se dissocia dos fundamentos
nesta apresentados.
FUNDAMENTAO REMISSIVA. NULIDADE.
O rgo judicante, ao decidir um recurso, deve agregar suas prprias

fundamentaes nas razes de decidir. A mera repetio da deciso ou a
referncia remissiva sentena violam o art. 93, IX, da CF e prejudicam a

451
garantia do duplo grau de jurisdio. No caso, o rgo julgador do tribunal

de origem apenas ratificou as razes da sentena e incorporou o parecer da
Procuradoria-Geral de Justia, sem acrescentar argumentos prprios ao
acrdo. A Min. Relatora, com base na doutrina, alertou que tal
procedimento resulta em omisso do julgador, que deixa de expor suas
prprias razes para justificar a manuteno da deciso recorrida. Em outras
palavras, nessas situaes, o magistrado se omite quanto valorao crtica
dos argumentos por ele adotados. Por outro lado, ficou registrada a
possibilidade de o rgo julgador adotar razes de decidir da sentena,
desde que traga ao contexto os argumentos contrapostos nas razes e
contrarrazes recursais, de tal forma a viabilizar o salutar carter dialtico,
expresso da garantia do contraditrio. Com esses fundamentos, a Turma
anulou o acrdo atacado, determinando novo julgamento que enfrente os
argumentos contrapostos no recurso. Precedentes citados: HC 90.684-RS,
DJe 13/4/2009; HC 63.664-SP, DJ 26/2/2007, e HC 23.893-PA, DJ
17/11/2003. HC 232.653-SP, 6T, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura,
21.2.3.4.7. Persuaso Racional X Direito Alternativo ou Uso Alternativo do Direito

Inicialmente cabe salientar que a legitimidade democrtica do Magistrado no resulta de uma
delegao a priori de mecanismos jurdicos.
O fato de ser o magistrado selecionado via concurso pblico (determinao constitucional), e

de serem os membros de Tribunais escolhidos na forma da Constituio, somente legitima a
diviso fundamental de funes do Estado, uma questo estrutural de organizao. No j pr-
legitima as decises do juiz.
Em verdade, a legitimidade da atuao do juiz ocorre sempre a posteriori, mediante o devido

processo legal e a fundamentao de suas decises. Ou seja, a sua deciso deve respeitar
procedimentalmente o processo de produo da norma individual e concreta, assim como
deve seu contedo ser adequado ao Direito.
O que impede que o magistrado, ante a liberdade que possui decorrente de sua livre
persuaso, se enverede pelo campo do arbtrio, ou seja, o que o vincula dentro de sua
discricionariedade a exteriorizao das razes de decidir, a qual expe que foi observado o
devido processo legal, assim como a matriz de produo do direito que lhe foi apresentada
pelo ordenamento jurdico, sem se desviar para o arbtrio na construo de um direito que lhe
parea justo, ou seja, sem se valer do uso alternativo do direito.
O direito alternativo expresso surgida na Europa; trata-se de um pensamento que

propugna o rompimento das amarras da legalidade estrita, quando estas parecerem, aos olhos
do julgador, obstculos soluo da lide com justia.
Na Amrica Latina, ganhou foras, ousando muito mais do que a matriz europeia. Por aqui,
tenta-se pensar num modelo alternativo que saiba indicar como agir para romper os limites da
legalidade quando esta entrave ao valor Justia comprometido com a maioria da populao;

452
ou quando a legalidade, em tese, justa, mas na concretizao carrega injustia; ou ainda,

quando deve ser efetivado um direito democrtico no oficial que conflita com o estatal.
A corrente alternativa no Brasil, reconhecendo a diversidade de relaes sociais ou de relaes

jurdicas no assimiladas pelo Direito Objetivo, pretende tornar o juiz um verdadeiro
modelador de Direitos, um autntico escultor de uma ordem jurdica no reconhecida
oficialmente que, contrastando com o Direito Estabelecido, se construa a partir do Juzo
pessoal e isolado do Magistrado.
Isso causa uma subverso do Direito Positivo, mormente pelo fato do potencial destrutivo que
adviria da falta de ordem criada pela ausncia de limites efetivos ao amplo poder discricionrio
quando no arbitrrio do julgador direcionado pelo seu subjetivo senso de justia118.
No Estado Democrtico de Direito, entretanto, imperioso que os governantes e cidados

estejam sempre imbudos do sentimento jurdico. O desrespeito ordem jurdica traz graves
consequncias, pois desmoraliza o princpio da autoridade encarnado pelo Executivo, avilta o
Poder Legislativo e agride o Poder Judicirio, atingindo sua razo de existir. Conforme visto
acima, a legitmidade desse Poder enquanto funo est na Constituio e no restante do
ordenamento jurdico, que fornecem o material com o qual o magistrado deve trabalhar o
direito objetivo (todas as normas jurdicas, ou seja, regras e princpios) oficial.
A racionalidade das decises judiciais se far com o livre convencimento motivado que
impe fundamentao racional e objetiva no ato de julgar impondo ao magistrado que se
aparte de suas convices pessoais estritamente subjetivas para exercer o seu mister.
21.2.3.4.8. Utilizao de Princpios na Fundamentao: Tcnicas de Fundamentao Adequada

Conforme visto no resumo de Direito Constitucional, os princpios, no ps-segunda guerra
mundial, tm sido bastante invocados como fundamentos decisrios, mxime pelo
reconhecimento de sua fora normativa.
Entretanto, isso tambm tem gerado uma srie de decises no fundamentadas, visto que a
simples invocao de princpios, sem a devida conjugao com outros elementos de fato e de
direito, geram decises vazias, com muitas palavras e pouco contedo. Ademais, a tcnica de
ponderao principiolgica proporciona um alto grau de discricionariedade ao magistrado,
quando no arbitrariedade.
A doutrina tem apontado, hoje em dia, quatro principais tendncias para que essa nulidade
absoluta (falta ou deficincia da fundamentao) no ocorra:
a) Tendncia da coerncia: so partidrios dessa vertente Ronald Dworkin e Klaus

Gnther. Ela impe que o magistrado realize o dever prvio de reconstruir o sistema
de princpios a fim de torn-lo coerente, manejando as colises principiolgicas
situadas em diferentes planos de abstrao. Essa tcnica exige que nenhum dos
princpios seja eliminado em detrimento do outro (em semelhana ao que ocorre com
118
Aqui entra a questo do solipsismo jurdico, forma decisional dos magistrados de buscar apenas em
sua conscincia o que seria Justia.
453
o princpio de hermenutica constitucional da concordncia prtica). Pode-se dar um

exemplo, conforme Dworkin, na coliso existente entre liberdade e igualdade: em um
liberalismo igualitrio, ambos os princpios se fazem imprescindveis. Assim, Dworkin
constri seu sistema de forma a responsabilizar os indivduos pelas escolhas que fazem
(liberdade), mas desde que haja a responsabilidade da sociedade em criar as
oportunidades para que as escolhas individuais sejam efetivas (liberdade). Assim,
conclui-se que aqui se exige a no aplicao da tcnica da ponderao de princpios,
visto que no se pode afastar totalmente o princpio de maior valor no caso concreto
(apesar de Dworkin ser mais moderado e defender que, em ltimo caso, pode).
b) Tendncia da razo pblica: nessa tcnica, o contedo dos princpios que sero
ponderados ser determinado em conformidade com a razo pblica. Para Rawls, a
razo pblica se refere ao que consensual, ao que est ligado democracia, aos
direitos humanos e s teorias cientficas incontroversas. Para ele no devem ser
consideradas, na hermenutica principiolgica, as doutrinas abrangentes (filosficas
e polticas, que informam a estrutura bsica da sociedade mas no geram consenso,a
ntes pertencendo crena de um certo grupo da sociedade). Os membros do Poder
Judicirio, como no so eleitos, no possuem legitimidade para adotar uma doutrina
abrangente para decidir, no podem invocar sua prpria moralidade particular.
Somente quando decidem com base nas razes pblicas que suas decises se
mostram em consonncia com a democracia. E como define o magistrado o que est
dentro da razo pblica? Quando ele constata que a sua deciso contenha valores que
todos os cidados racionais e razoveis endossariam (ah.. me engana que eu gosto.
Isso praticamente impossvel). Pois bem. No que se refere ponderao, ela deve ser
feita ante o dever prvio do magistrado conferir um sentido razovel aos princpios
colidentes, de forma a selecionar o que prevalece ou, at mesmo, e
preferencialmente, eliminar a coliso.
c) Tendncia da decomposio analtica: busca tornar explcitos os elementos

englobados pela ponderao, de forma a facilitar o controle pelo pblico. Todos os
elementos que o intrprete usa para ponderar devem ser lanados aos autos, de modo
a que no haja espao para o subjetivismo decisrio (ainda que a razo de decidir do
agente seja plenamente jurdica e correta). Para Alexy (que criou at uma frmula
matemtica para ponderar...), a atividade de ponderao deve considerar, por um
lado, o peso abstrato de cada princpio; isso porque, para ele, nem todos os princpios,
especialmente os constitucionais, possuem sempre o mesmo peso. Porm, deve
tambm ser considerado o grau de interferncia de um princpio no caso concreto
(um princpio abstratamente mais relevante pode ter pouca influncia ante as
particularidades apresentadas). Por fim, impe ele ainda a anlise da confiabilidade.
Enfim, o importante dessa tcnica que o julgador, ao abordar as questes que
formaro sua convico, explicite o raciocnio e o caminho lgico de sua deciso,
explicando os motivos de conferir a certo princpio maior grau de interferncia, maior
peso abstrato e maior confiabilidade, e torne passvel de controle sua deciso.

454
d) Tendncia da pr-definio de standards: busca pr-definir parmetros de ponderao

de alguns conjuntos de princpios, de forma a se criar uma expectativa razovel quanto
soluo da coliso. Esses padres resultam, regra geral, da experincia jurdica, em
razo da frequente coliso de determinados princpios, com a consequente filiao
jurisprudencial a uma determinada soluo constante. Alm de criar previsibilidade
para os casos futuros, essa tcnica evita que, a cada nova coliso concreta envolvendo
os mesmos princpios, todos os argumentos envolvidos na ponderao precisem ser
novamente suscitados. Exemplo clssico a coliso entre liberdade de imprensa e
intimidade: em quase todos os casos em que a pessoa tem sua intimidade
supostamente violada, costuma-se dar razo liberdade de imprensa, desde que
tenha esta agido no interesse geral, com o intuito de informar. Os magistrados no so
obrigados a decidir de acordo com o padro, mas para se afastarem dele, precisam se
valer de uma carga argumentativa forte. No Brasil, sustentam essa tendncia Barroso e
Sarmento, entre outros.
Os princpios no devem se excluir, devem ser

TENDNCIA DA COERNCIA Dworkin e Klaus Gnther
compatibilizados no caso concreto.
Deve-se fundamentar a utilizao dos
TENDNCIA DA RAZO PBLICA Rawls
princpios com fulcro nas razes pblicas.
Deve-se analisar cientificamente os princpios
TENDNCIA DA DECOMPOSIO
Alexy com base no grau de interferncia, no peso
ANALTICA abstrato e na confiabilidade.
Deve o intrprete se valer de padres pr-
TENDNCIA DA PR-DEFINIO DE definidos de deciso quando da coliso de
Barroso, Sarmento.
STANDARDS princpios, geralmente dados pela
jurisprudncia.
21.2.3.5. Convencimento Judicial

importante esclarecer a distino entre busca da verdade e convico de verdade.
Quando se afirma que a prova no pode traduzir a verdade, alude-se a uma ideia que h muito
tempo est presente na filosofia. O que se quer dizer, mais precisamente, que a essncia da
verdade inatingvel. E no apenas pelo processo, mas por qualquer mecanismo que se preste
a verificar um fato passado. Apesar disso ser absolutamente bvio em outros setores do
conhecimento, o direito no consegue se livrar do peso da ideia de que o juiz, para aplicar a lei
ao caso concreto, deve estar iluminado pela verdade.
A coisa julgada material tem a ver com a necessidade da definio dos casos conflitivos. Como
lgico, uma deciso definitiva somente legtima quando resulta de um processo que
confere s partes a devida oportunidade de participao. essa participao que legitima a
coisa julgada material, e no o encontro da verdade dos fatos.
Tal explicao d base proibio de se rediscutir os fatos j definidos, ainda que a partir de
outras provas. Ora, se essa proibio inexistisse, o julgamento do mrito no colocaria fim
ao conflito de interesses nunca, pois uma outra prova sempre seria capaz de abrir
oportunidade para a sua rediscusso.
evidente que a impossibilidade de o juiz descobrir a essncia da verdade dos fatos no lhe d
o direito de julgar o mrito sem a convico da verdade. ESTAR CONVICTO DA VERDADE NO
455
O MESMO QUE ENCONTRAR A VERDADE, at porque, quando se requer a convico de

verdade, no se nega a possibilidade de que as coisas no tenham acontecido assim. Ou seja,
a verossimilhana, quando compreendida na linha da teoria do conhecimento, no pode se
colocar no mesmo plano da convico de verdade. Ao lado dessa ltima categoria deve ser
colocada a convico de verossimilhana, pois no h como aceitar a anttese 'convico-
verossimilhana', como se fosse possvel pensar que a convico somente pode ser qualificada
pela verdade. Ora, como bvio, pode haver convico de verdade e convico de
verossimilhana, ainda que ambas, na perspectiva gnoseolgica119, somente possam resultar
em verossimilhanas.
Em resumo: O JUIZ, PARA POR FIM AO CONFLITO, DEVE ESTAR CONVICTO, DENTRO
DAS SUAS LIMITAES, A RESPEITO DA VERDADE, UMA VEZ QUE A SUA ESSNCIA
IMPENETRVEL.
21.2.3.5.1. Convico de Verdade e Participao do Juiz

No h dvida de que o juiz, para formar a sua convico, pode determinar prova de ofcio.
Isso, porm, no significa que a participao de oficio do juiz se dirija busca da verdade. O
objetivo da produo da prova de ofcio o de possibilitar ao juiz, quando as provas
produzidas pelas partes lhe paream insuficientes, a elucidao dos fatos imprescindveis para
a formao da sua convico sobre o mrito.
De modo que a prova de ofcio no se destina descoberta da verdade, mas apenas a suprir,
dentro de limitaes naturais, a insuficincia de produo de provas pelas partes, com o fim de
possibilitar ao juiz a formao do seu convencimento para o julgamento do mrito.
Lembre-se, ainda, que a prova de ofcio, alm de ter que ser adequadamente justificada pelo
juiz, deve abrir s partes a devida oportunidade: i) de considerar sobre a sua oportunidade;
ii) de participar da sua produo; e iii) de falar sobre o seu resultado. Portanto, a
possibilidade da participao do juiz na produo da prova no retira das partes a
possibilidade de participar da formao (produo) e da interpretao da prova
(considerao dos seus resultados).
A participao das partes imprescindvel para a formao do convencimento judicial, ainda

que, em alguns casos, o juiz possa atuar de ofcio. Ou melhor: a conscincia de que a atuao
do juiz, em tais casos, supletiva, evidencia que a oportunidade de participao
fundamental legitimao do processo.
Limitaes da prova pelo processo:
A cognio sumria admite que uma deciso seja proferida com base em parcela das provas
que podem ser produzidas pelas partes. Ou ainda: a cognio sumria uma tcnica que limita
a participao das partes e, ainda assim, viabiliza a deciso do juiz.
119
Ontognoseologia a teoria do conhecimento; ramo filosfico que busca entender como se d o
processo de cognio e at mesmo se possvel a cognio, a qual recair sobre o aspecto ontolgico,
ou seja, sobre um determinado objeto a ser estudado. Gnoseologia se refere ao sujeito do
conhecimento, sobre como e se possvel a ele conhecer algo.
456
Essa limitao da participao das partes, que na verdade mais se aproxima a uma limitao da
possibilidade de produzir prova, caracterstica tutela cautelar e tutela antecipatria.
Nessas duas hipteses, o legislador processual estabelece a limitao da produo de prova,
mandando o juiz se contentar com uma convico de probabilidade ou verossimilhana.
Nessa linha, o Cdigo de Processo Civil afirma que o autor da ao cautelar deve fazer a
'exposio sumria do direito ameaado e o receio da leso' (art. 801, IV); que o juiz deve se
'convencer da verossimilhana da alegao' (art. 273, 'caput'); e, ainda por exemplo, que
'sendo relevante o fundamento da demanda e havendo justificado receio de ineficcia do
provimento final, lcito ao juiz conceder a tutela liminarmente ou mediante justificao
prvia, citado o ru (art. 461, 3).
So exemplos que limitam a possibilidade da produo de prova e, por isso, permitem que o
juiz decida com base em uma convico de verossimilhana ou probabilidade. Perceba-se que
no h razo e viabilidade lgica na distino entre verossimilhana, probabilidade, ou
qualquer outro termo que queira indicar os seus contedos, uma vez que no h como se
quantificar o grau de probabilidade de uma prova e, muito menos, o grau de convico judicial.
Ou melhor, um grande equvoco filosfico supor que a probabilidade pode variar, conforme
se esteja diante da tutela cautelar ou da tutela antecipatria. O que poderia variar, e isso
evidentemente no poderia interferir no grau de probabilidade, seria a prova a ser utilizada
em cada uma das hipteses. Porm, como os referidos artigos no limitam a prova a uma
determinada espcie, nem mesmo nisso se pode pensar.
Em suma: em um caso a lei reduz a prova e, no outro, a lei no faz reduo alguma, embora se
entenda que o juiz possa, justificadamente, reduzir o mdulo da prova.
21.2.3.5.2. A Tese Sueca sobre o Convencimento Judicial

Como sabido, a regra do nus da prova faz pesar sobre o autor o nus de demonstrar o fato
constitutivo, e sobre o ru o nus de demonstrar o fato extintivo, modificativo ou impeditivo
(art. 333 do CPC). A ideia posta nessa regra no bem vista por muitos, que dizem que no h
racionalidade em julgar contra o autor que demonstrou o que alegou com certo grau de
probabilidade, mas no conseguiu convencer o juiz.
A teoria que se estabeleceu na Escandinvia tem uma vinculao muito ntima com essa
problemtica. Essa teoria prope uma restrio da importncia da regra do nus da prova,
sintetizando, em suma, a ideia de que ao juiz bastaria uma convico de verossimilhana.
Em certos casos, o juiz deveria chegar verossimilhana prevista na lei, enquanto que, em
outros, ele mesmo poderia determinar o grau de verossimilhana necessrio, considerando as
circunstncias do caso concreto. Ou seja, a falta de previso legal no retiraria do juiz a
possibilidade de julgar com base em verossimilhana, quando ento o julgamento deveria
considerar as consequncias que derivariam da exigncia de um grau de verossimilhana
muito alto e, portanto, de um julgamento fundado na regra do nus da prova.
Nessa dimenso o raciocnio judicial deve observar duas fases: na primeira o juiz estabelece o
grau de prova suficiente e, na segunda, atribui determinado grau s provas produzidas.
457
Somente quando a prova no alcanar o grau preestabelecido que o juiz lanar mo da

regra do nus da prova.
Se a posio de uma das partes mais verossmil que a da outra, ainda que minimamente, isso
seria suficiente para lhe dar razo. Nessa lgica, ainda que a prova do autor demonstrasse com
um grau de 51% a verossimilhana da alegao, isso tornaria a sua posio mais prxima da
verdade, o que permitiria segundo a doutrina escandinava um julgamento mais racional e
melhor motivado que aquele que, estribado na regra do nus da prova, considerasse a
alegao como no provada.
Nesse sentido, a doutrina fala em verossimilhana preponderante - na Sucia em

verviktsprincip e na Alemanha em Uberwiegensprinzip - para significar a suficincia de um
grau de probabilidade mnimo. A, como fcil perceber, a ideia de nus da prova acaba
assumindo importncia no como mecanismo de distribuio desse nus e, muito menos,
como regra de juzo, mas como uma espcie de rgua que indicaria a parte que deveria obter
xito.
O nus da prova constituiria o ponto central dessa rgua, e assim o nus de produzir prova no
pesaria sobre nenhuma das partes. A parte que conseguisse fazer a rgua pender para o seu
lado, ainda que a partir de um mnimo de prova, mereceria ganhar a causa, quando ento
prevaleceria o princpio da 'verossimilhana preponderante'.
Essa tese que obviamente no imune a crticas ao menos serve para chamar a ateno
para o seguinte problema: certo pensar que a verossimilhana preponderante um estado
de dvida, que assim impede a formao da convico judicial e deve conduzir rejeio do
pedido, ou esse grau de probabilidade, ainda que mnimo, significa que, na realidade, o juiz
superou a dvida para concluir que o autor tem razo?
21.2.3.5.3. A Tese de Gerhard Walter

WALTER - processualista alemo que muito contribuiu para o estudo da convico judicial
refere trs mtodos de constatao dos fatos: o modelo da convico da verdade, o modelo de
controle por terceiros e o modelo da verossimilhana, cuja variante mais importante seria o
modelo da preponderncia.
A particularidade da sua tese, em relao s teses antes expostas da verossimilhana e da

preponderncia (ou verossimilhana preponderante), reside no fato de que pergunta se
existiria um princpio unitrio, vlido para todos os casos e procedimentos, segundo o qual
deveria ser feita a constatao dos fatos. Indaga, em outros termos, se aquilo que chama de
'mdulo da prova' poderia variar conforme a situao concreta.
Comparando a convico judicial no processo penal e no processo civil, afirma WALTER que, se
a presuno de inocncia que emana do princpio do Estado de Direito no deve ser
desvirtuada apenas por ser muito verossmil a culpabilidade do acusado, o princpio do Estado
Social seria invalidado se, para a prova de um acidente de trabalho ou do direito a uma
penso, fosse exigido o mesmo grau de certeza que no processo penal. Nessa linha, conclui
que, quando se determina o 'mdulo da prova', no h como deixar de levar em conta a
458
matria subjacente ao direito processual, sob pena de os fins do prprio direito material serem
desvirtuados, ou ainda de se entrar em choque com outros importantes princpios do direito.
Argumenta que, para se pensar na adequao e na legitimidade do mdulo da prova, no

basta considerar os princpios jurdicos, ainda que os mais elevados, mas tambm necessrio
analisar os propsitos que o legislador teve em relao a uma matria concreta, seja quando a
lei os mencione expressamente como fins, ou quando possam ser inferidos a partir das razes
da lei ou do procedimento; o mdulo da prova dos procedimentos diferenciados tem que
responder a esses fatores e, assim, ser varivel.
Afirma, ento, que no h como se pensar na aplicao de um modelo unitrio, chamado

'verdade', para todas as situaes concretas. No obstante - e aqui fica ntido o seu
distanciamento em relao tese da verossimilhana preponderante -, conclui, a partir da
premissa de que o legislador alemo estabeleceu a necessidade de o juiz se convencer da
verdade, que inadmissvel se pensar em reduzir, para todas as situaes concretas, o mdulo
de prova. Ou seja, o seu entendimento de que nem o modelo da convico de verdade, nem
o modelo da verossimilhana preponderante (ou ainda o modelo de controle por terceiros),
poderiam ser aplicados a todos os casos.
A encruzilhada, posta no meio do desenvolvimento do seu raciocnio, imps a anlise acerca

de quando o mtodo da convico da verdade pode ser dispensado em favor do mtodo da
verossimilhana. quando demonstra a necessidade de um agrupamento dos casos que
exigiriam a reduo do mdulo da prova.
Como exemplos de grupo de casos, ressalta: enfermidades profissionais; acidentes de

trabalho; leses pr-natais; casos de refugiados e de vtimas do nazismo; casos de seguros;
trabalho perigoso; proteo do trabalhador contra a despedida; recusa ao servio militar por
razes de conscincia; responsabilidade objetiva; infraes a determinados deveres. Adverte
que esses casos no so taxativos. O seu objetivo unicamente deixar claro o sistema
subjacente. Os casos devem formar um campo que, diante de sua natureza, tem dificuldade de
ser esclarecido. Ademais, o direito material deve deixar entrever que essas dificuldades de
prova no devem ser suportadas pela vtima.
21.2.3.5.4. Objees Tese da Verossimilhana Preponderante

No h como negar que o juiz no pode apreender a essncia da verdade e que a prova no
pode ser pensada como meio capaz de reconstruir os fatos da causa. Isso no significa,
entretanto, conforme j dito, que o juiz no deva procurar se convencer a respeito da
verdade. Ou melhor, no porque a verdade do processo construda atravs da participao
das partes e do prprio juiz, e, nesse sentido, no pode ser confundida com a 'verdade' dos
fatos - que inatingvel -, que o juiz pode definir o conflito de interesses com base na tese da
verossimilhana preponderante, como pretendia a doutrina sueca e parte da doutrina alem.
O juiz, ainda que no possa buscar, na perspectiva gnoseolgica, a verdade dos fatos at
porque essa no pode sequer ser a sua inteno -, evidentemente no pode abrir mo da
necessidade de se convencer para julgar o mrito.

459
Alis, mesmo aqueles que desejam que o juiz d ganho de causa parte cujo direito mais
verossmil, encontram um obstculo insupervel na sustentao dessa teoria. que no
possvel medir, em termos matemticos, a graduao de uma prova ou de um conjunto de
provas, o que impediria a devida justificao da 'verossimilhana preponderante'. preciso
que exista algo externo prova para justificar a reduo da sua exigncia.
De qualquer forma, no h como negar a obviedade de que o juiz, para julgar adequadamente,
deve buscar se convencer da verdade. Ora, supor que o juiz, em regra, deve proferir a
sentena com base na verossimilhana que preponderar, simplesmente imaginar que o juiz
no precisa se convencer para julgar.
A VEROSSIMILHANA SOMENTE PODE SER VISTA COMO REGRA NO CHAMADO JUZO

SUMRIO, OU MELHOR, QUANDO O JUIZ DEVE DECIDIR ANTES DE DAR S PARTES A
DEVIDA OPORTUNIDADE DE PARTICIPAO. certo que a tutela antecipatria se funda
no princpio da probabilidade. Mas isso no decorrncia da dificuldade de prova ou da
natureza do direito material discutido, mas sim uma limitao natural derivada da
postecipao do contraditrio, isto , de uma limitao participao imposta pela prpria lei
processual.
21.2.3.5.5. O Convencimento Judicial e a Regra do nus da Prova

Como visto no ltimo item, em casos excepcionais o juiz pode julgar, fundado na dificuldade
da prova e nas particularidades do direito material, com base em verossimilhana. Mas por
enquanto oportuno tratar da questo relativa ao julgamento com base na regra do nus da
prova, ou mais precisamente, da situao em que o juiz, por no ter se convencido de que o
autor provou o fato constitutivo, proferiu a sentena afirmando que a regra do nus da prova
no foi observada.
claro que o juiz, quando no convencido pela prova das partes, pode determinar prova de
ofcio. Acontece que essa possibilidade no suficiente para permitir elucidar todos os casos
concretos, especialmente porque, na maioria das vezes, no h outras provas a produzir ou o
juiz desconhece os meios de prova que efetivamente podem auxiliar. Portanto, a to
decantada tese de que o juiz deve determinar prova de ofcio deve ser vista como uma ideia
simplista e ingnua caso tenha a pretenso de se constituir em uma alternativa ao julgamento
baseado na regra do nus da prova.
Como fazer, ento, ante o princpio da vedao ao non liquet?
Em alguns casos, o juiz pode estar em estado de dvida no momento de sentenciar. Nessas
hipteses, se a dificuldade da prova e as caractersticas do direito material em litgio no
justificarem a chamada 'reduo do mdulo da prova' ou a inverso do nus da prova, no
resta outra sada ao juiz seno julgar improcedente o pedido com base na regra do nus da
prova.
Portanto, alm de ser falsa a suposio de que o juiz sempre julga depois de 'ter descoberto a
verdade', impossvel afirmar que o juiz pode deixar de julgar por no estar convencido. No
mximo, o que algum poderia dizer que a sentena, quando lastreada em dvida, no
460
produz coisa julgada material, quando se teria uma espcie de coisa julgada 'secundum
eventum probationis'. Porm, a aceitao dessa tese eliminaria a prpria razo de ser da coisa
julgada material, que , como se sabe h muito, a de impedir a eternizao dos conflitos. Dizer
que uma sentena, que trata do litgio, no se reveste da autoridade da coisa julgada material,
simplesmente afirmar que ela no tem valor algum. Ou mais precisamente: retirar a coisa
julgada da sentena o mesmo que concluir que o juiz est autorizado a no julgar.
No h mais como supor que a deciso jurisdicional encontre fundamento na verdade, pois
bvio que no existe uma verdade, mas tantas verses de verdade quantas forem necessrias.
Cada parte tem a sua, e o juiz, para proferir a deciso, elabora a prpria que pode ser a
verso inteira ou parcial de uma das partes.
certo que o juiz deve buscar se convencer da verdade. Mas essa convico se faz com base
na argumentao ou nas provas trazidas ao processo, inclusive as determinadas de ofcio, o
que gera uma verdade construda no processo. O que legitima a deciso jurisdicional ou a
coisa julgada a devida participao das partes e do juiz, ou melhor, as prprias regras que
criam as balizas para a construo da verdade processual.
No se confunda tudo isso com a possibilidade de a parte propor ao rescisria quando, aps
a sentena, obtiver documento novo, 'cuja existncia ignorava, ou de que no pde fazer uso,
capaz, por si s, de lhe assegurar pronunciamento favorvel' (art. 485, VII, CPC). Essa hiptese,
como evidente, no abre ensejo para a simples rediscusso do litgio, uma vez que admite a
resciso da sentena que produziu coisa julgada material, e isso quando a parte puder
apresentar documento cuja existncia ignorava ou de que no pde fazer uso, e capaz, por si
s, de lhe assegurar resultado favorvel.
Embora o art. 485, VII do CPC fale em documento, cuja existncia a parte ignorava ou de que
no pde fazer uso, correto interpretar documento como abrangente de qualquer meio
tcnico no existente poca em que o conflito foi discutido, e assim compreender o caso
excepcional e exemplar da investigao de paternidade. Com efeito, no h como deixar de
observar que, quando se pensa em documento novo, supe-se documento existente poca
da ao, mas que no pde ser utilizado, e que esse raciocnio no pode ser empregado diante
do DNA, pois esse no constitui documento ou algo que existia na poca da ao. O exame de
DNA um meio tcnico novo para se pr em evidncia um fato que foi afirmado na ao, ou
uma prova pericial que no pde ser realizada para demonstrar o fato afirmado, por
consistente em tcnica que ainda no podia ser utilizada.
Frise-se que a possibilidade de ao rescisria com base em documento novo nada tem a ver
com a suposio de que a coisa julgada legitimada pela verdade. A COISA JULGADA
ENCONTRA LEGITIMAO, COMO J FOI DITO, NA ADEQUADA PARTICIPAO DAS PARTES E
DO JUIZ E, ASSIM, NAS PRPRIAS REGRAS QUE TORNAM LEGTIMA A CONSTRUO DA
VERDADE PROCESSUAL. Quando se entende que a participao, diante da no possibilidade
do uso de um documento ou meio tcnico, foi prejudicada, confere-se parte a possibilidade
de propor ao rescisria. pouco mais que evidente que tal possibilidade no se fundamenta
na ideia de que a verdade ainda no foi encontrada, at porque a ao rescisria pode ser
julgada improcedente. A ao rescisria com base em documento novo, que limitada no
461
tempo - como qualquer outra rescisria - em razo da necessidade da estabilizao dos

conflitos, relaciona-se com a necessidade de adequada participao das partes no processo.
21.2.3.5.6. Sentena de Improcedncia por Falta de Provas na Tutela Coletiva

interessante abordar as hipteses em que a lei, tratando de direitos difusos e coletivos,
afirma que a sentena de improcedncia por insuficincia de provas no gera coisa julgada
material.
Segundo o art. 1 da Lei da Ao Popular, 'qualquer cidado ser parte legtima para pleitear a
anulao ou a declarao de nulidade de atos lesivos ao patrimnio da Unio, do Distrito
Federal, dos Estados e dos Municpios, de entidades autrquicas, de sociedades de economia
mista (Constituio, art. 141, 38), de sociedades mtuas de seguro nas quais a Unio
represente os segurados ausentes, de empresas pblicas, de servios sociais autnomos, de
instituies ou fundaes para cuja criao ou custeio o tesouro pblico haja concorrido ou
concorra com mais de 50% (cinquenta por cento) do patrimnio ou da receita nua de
empresas incorporadas ao patrimnio da Unio, do Distrito Federal, dos Estados e dos
Municpios e de quaisquer pessoas jurdicas ou entidades subvencionadas pelos cofres
pblicos'. Considerando que a ao popular diz respeito a direitos difusos, e que uma sentena
de improcedncia, fruto da participao de um s cidado, poderia prejudicar a todos, e at
mesmo resultar de uma deficiente e quem sabe proposital deficincia de instruo do
processo com provas, concluiu o art. 18 dessa mesma lei: 'a sentena ter eficcia de coisa
julgada oponvel erga omnes, exceto no caso de haver sido a ao julgada improcedente por
deficincia de prova; neste caso, qualquer cidado poder intentar outra ao com idntico
fundamento, valendo-se de nova prova'.
Na Lei da Ao Civil Pblica (Lei n 7.347/85), que tambm trata de direitos difusos e coletivos
(art. 1o), o art. 16 possui a mesma inspirao: 'a sentena civil far coisa julgada erga omnes,
nos limites da competncia territorial do rgo prolator, exceto se o pedido for julgado
improcedente por insuficincia de provas, hiptese em que qualquer legitimado poder
intentar outra ao com idntico fundamento, valendo-se de nova prova'.
O Cdigo de Defesa do Consumidor, tambm ao tratar dos direitos difusos e coletivos,

praticamente repete a ideia no art. 103, I e II: 'Nas aes coletivas, de que trata este Cdigo, a
sentena far coisa julgada: I erga omnes, exceto se o pedido for julgado improcedente por
insuficincia de provas, hiptese em que qualquer legitimado poder intentar outra ao, com
idntico fundamento, valendo-se de nova prova, na hiptese do inciso I do pargrafo nico do
art. 81; II ultra partes, mas limitadamente ao grupo, categoria ou classe, salvo improcedncia
por insuficincia de provas, nos termos do inciso anterior, quando se tratar da hiptese
prevista no inciso II do pargrafo nico do art. 81'.
Todos esses dispositivos tm o mesmo fim: possibilitar a discusso do litgio que, em princpio,
seria solucionado contrariamente aos direitos difusos e coletivos em razo de insuficincia de
provas. Essa 'insuficincia de provas' seria o sinal de que a parte que foi a juzo para defender
os direitos difusos e coletivos poderia ter atuado de modo deficiente ou, o que pior, de
maneira intencionalmente precria.

462
Isso evidencia, em primeiro lugar, que a sentena de improcedncia por insuficincia de provas
nada tem a ver com a sentena prpria ao mandado de segurana, em que o juiz apenas julga
o mrito quando tem prova documental. No caso de direitos difusos e coletivos no h
restrio ao julgamento do mrito pelo motivo de no existir prova documental, mas sim
limitao coisa julgada por ter a sentena de improcedncia baseado-se em provas
insuficientes.
Quando no h prova documental no mandado de segurana, o juiz no julga o mrito, mas

apenas afirma que a via do mandado de segurana no adequada. Mas nas aes relativas a
direitos difusos e coletivos, a insuficincia de provas obriga o juiz a proferir uma sentena de
improcedncia.
A razo dessa diferena simples: no mandado de segurana, a inexistncia de prova

documental faz ver que a via processual inadequada, enquanto que, nas demandas coletivas,
a insuficincia de provas tem apenas relao com a possibilidade de instruo deficiente da
ao adequada. Ou melhor: no primeiro caso no h a espcie probatria exigida, o que
impede o julgamento do mrito seja favorvel ou desfavorvel ao autor -, e, no segundo, a
insuficincia de provas gera o julgamento de improcedncia.
Assim, a real diferena entre as hipteses est em que, no mandado de segurana, no existe
cognio exauriente quando no h prova documental (cognio exauriente 'secundum
eventum probationis'), ao passo que, nas demandas coletivas, a sentena proferida - e,
assim, a cognio exauriente -, existindo somente uma limitao formao da coisa
julgada material.
Lembre-se que o juiz pode produzir prova de ofcio, especialmente nas demandas coletivas,
dada a relevncia do direito material em litgio e o fato de apenas um dos legitimados sua
defesa estar em juzo. Assim, a insuficincia de provas somente pode ser o resultado de um
processo em que se deu s partes e ao juiz a devida oportunidade de participao. O fato de o
juiz, aps tudo isso, no ter formado a sua convico a respeito da verdade, deve viabilizar um
julgamento de procedncia - com base na reduo das exigncias de prova - ou um julgamento
de improcedncia - com base na regra do nus da prova.
Para se admitir que o julgamento com base em insuficincia de provas um julgamento

fundado em cognio exauriente 'secundum eventum probationis', teramos que concluir que o
juiz, no caso de insuficincia de provas, no deve julgar, o que absolutamente contrrio aos
fundamentos do direito processual civil e prpria letra das normas antes referidas, que falam
em improcedncia. Ou ainda, admitir que a sentena de improcedncia somente abre
oportunidade para ao baseada em 'nova prova' quando afirmar expressamente a
insuficincia de provas. Perceba-se, porm, que ento no haveria razo para distinguir a
sentena baseada em insuficincia de provas e o no-julgamento, pois a improcedncia,
atrelada pelo juiz sentena, seria um qualificativo sem valor algum. O juiz estaria dizendo que
proferiu sentena de improcedncia para esconder que no julgou por no ter provas.
Acontece que o juiz pode estar convencido, diante das provas produzidas, que o autor no tem
razo, e assim entend-las como suficientes. Nesse caso, se outro legitimado possuir 'nova
463
prova', estar proibido de propor nova ao? Como evidente, tal proibio estaria negando
as prprias razes das excees legais previstas nos artigos antes referidos - coisa julgada
material. Recorde-se apenas para evitar mal entendidos - que se o juiz souber que existe
uma prova que no foi utilizada pela parte, deve determinar a sua produo de ofcio, o que
obriga distino entre a impossibilidade de o juiz prever uma 'nova prova' e a possibilidade
dele determinar a produo de ofcio de prova - que ele obviamente conhece - no utilizada
pela parte.
Se possvel pretender rediscutir a demanda coletiva com base em 'nova prova', para se evitar
que um direito difuso ou coletivo seja prejudicado pela atuao deficiente ou maliciosa de um
legitimado, no h qualquer motivo para entender que 'nova prova' somente aquela que no
existia, que era desconhecida ou que no pde ser utilizada pelo autor da demanda anterior.
Considerada a prpria razo de ser da limitao coisa julgada, no h como deixar de
concluir que toda e qualquer prova no produzida e valorada no processo encerrado, pode ser
qualificada como 'nova prova'.
Mas se assim, cabe esclarecer que essa 'nova prova' deve ser indicada na petio inicial da
nova demanda coletiva, dando-se ao juiz, com isso, apenas a possibilidade de saber se tal
prova no foi valorada anteriormente. lgico que, ao lado dessa 'nova prova', o juiz dever
considerar as provas que j foram valoradas, pois no se nega a possibilidade do
aproveitamento da prova j produzida, mas apenas a necessidade de que, ao lado dessas, seja
indicada e produzida uma 'nova prova' .
Como se v, toda sentena que se baseia em fato que deixou de ser devidamente provado
para conduzir procedncia da demanda coletiva pode ser revista em ao posterior fundada
em 'nova prova'. Por isso no produz coisa julgada material e, assim, ainda que no proposta
nova ao, no merece a mesma credibilidade da sentena por ela acobertada. Isso quer dizer,
basicamente, que ainda que no seja proposta ao fundada em 'nova prova', a sentena de
improcedncia, nessas circunstncias ainda que nada tenha dito sobre a insuficincia de
provas -, pode ser discutida por qualquer legitimado, logicamente com base em 'nova prova',
em qualquer outra ao em que o ru na demanda coletiva pretenda utiliz-la.
21.2.3.5.7. Standards do Convencimento Judicial120

INTRODUO.
No se pode pr em dvida que os progressos alcanados pela metodologia e hermenutica

jurdicas tm-se refletido na cincia processual. Importantes estudos vm sendo produzidos
em busca de novas solues para antigos e recorrentes impasses, cujos modelos, at ento
estabelecidos, no vinham produzindo ou no produziram resultados de todo satisfatrios.
Nesse contexto, um tema que realmente precisa ser revisitado, e com urgncia, o do
convencimento judicial ou, mais precisamente, o problema do seu controle.
A literatura sobre esse fenmeno altamente complexo convencimento judicial ou

convico judicial converge, j em seu ponto de origem, para setores de pensamento
120
Disponvel em: http://www.abdpc.org.br/artigos/artigo37.htm. Consulta aos 09/02/2011.
464
relativamente conhecidos. Costuma-se, a respeito, expor os trs modelos histricos atinentes

valorao das provas ntima convico, prova legal ou tarifada e persuaso racional
destacando-se, em seguida, a excelncia deste ltimo, normalmente associado tanto a
eminentes valores democrticos, como a legtimas conexes do processo com o ordenamento
jurdico-constitucional. Sua caracterizao, destarte, vem, de regra, estabelecida com as
seguintes notas: a) embora livre o convencimento, este no pode ser arbitrrio, pois fica
condicionado s alegaes das partes e s provas dos autos; b) a observncia de certos
critrios legais sobre provas e sua validade no pode ser desprezada pelo juiz (arts. 335 e 336,
bem como das presunes legais); c) o juiz fica adstrito s regras de experincia, quando
faltam normas legais sobre as provas; d) as sentenas devem ser sempre fundamentadas, o
que impede julgamentos arbitrrios da prova dos autos.
Essa impostao que se poderia qualificar de tradicional deixa, no entanto, sem resposta
um srio e grave problema. Afinal, ao se ter assim conceituado o sistema da persuaso
racional, ter faltado estabelecer, justamente, o ncleo do problema por ele suscitado, ou
seja, a questo de saber se existe, ou no, uma instrumentao jurdica capaz de efetuar o
controle da convico judicial formada em determinado caso concreto. Em outros termos,
fica por identificar uma base terica, eminentemente voltada prtica, capaz de orientar o
exame cientfico de um determinado convencimento judicial, com vistas sua crtica, anlise e
correo.
Chega-se, ento, a um dilema: ou a instrumentao para esse controle existe e se de deve

tentar enunci-la ou esse controle deve ser havido como impossvel (ou ainda impossvel),
caso em que seria hora de, quando menos, reconhec-lo abertamente. Nesse sentido,
VITTORIO DENTI pe em evidncia duas abordagens tericas frente questo: (a) ou se exclui
a possibilidade mesma de um controle puramente lgico do juzo de fato, resolvendo esse
controle na mera renovao do prprio juzo (recurso) ou (b) se recorre a parmetros lgicos,
originrios do valor de probabilidade em que se fundam as inferncias probatrias para
efetu-lo. Trilhada a segunda via, obviamente tem de construir-se um modelo cientfico capaz
de proceder verificao de tais parmetros.
justamente para essa problemtica que o presente trabalho atenta: existir um mdulo (ou
mdulos) suscetvel de utilizao pelos operadores jurdicos, para a crtica e o controle do
mrito de um convencimento judicial, ou esse controle somente ser possvel mediante a
simples renovao ou repetio do prprio processo de convencimento por um juiz diverso?
Ao que parece, a praxis, pelo menos a brasileira, orienta-se pela pura e simples renovao ou
repetio do prprio juzo de fato, como forma de efetuar este controle: os tribunais
brasileiros, quando do exame da quaestio facti, em geral reavaliam a prova como um todo,
de modo que o mecanismo de controle da convico judicial acaba reduzindo-se sua
prpria renovao. Em outras palavras, o objeto do controle a convico judicial num
segundo momento o do recurso transforma-se no prprio mecanismo de controle, pois no
se costuma, antes e por primeiro, ou mesmo concomitantemente, examinar e verificar o iter
lgico, a congruncia narrativa, a consistncia lgico-argumentativa do juzo de fato como
uma questo in se, ou seja, como uma questo autnoma e relevante. Como bem observou
465
SERGI GUASCH FERNNDEZ: a falta de esquemas racionais de valorao da prova adequados

e a degenerao mesma (...) da livre valorao, tem servido para que, de maneira quase cclica,
se solicite uma revalorizao da apreciao legal da prova como remdio contra o arbtrio do
juiz.
Nesse sentido, se nos debruarmos sobre a teoria estabelecida a respeito do princpio da

persuaso racional a comear por sua definio doutrinria observaremos, de pronto, um
hiato inaceitvel. Sua formulao clssica postula que a convico est na conscincia
formada pelas provas, no arbitrria e sem peias, e, sim, condicionada a regras jurdicas, a
regras de lgica jurdica, a regras de experincia, tanto que o juiz deve mencionar na sentena
os motivos que a formaram. (...) H liberdade no sentido de que o juiz aprecia as provas
livremente, uma vez que na apreciao no se afaste dos fatos estabelecidos, das provas
colhidas, das regras cientficas, regras jurdicas, regras da lgica, regras da experincia. Ora, a
partir desta compreenso, deveriam necessariamente existir controles, modelos de
constatao, standards jurdicos ou instrumentos capazes de evitar que a
discricionariedade judicial, agudizada neste delicado setor da experincia processual, se viesse
a traduzir em arbtrio.
No se trata bom advertir desde logo de mero academicismo, mas de uma questo
essencialmente prtica. Por exemplo, a opo por um controle de tipo lgico e substancial
implicaria um alargamento do mbito dos recursos especial e extraordinrio. Viabilizaria,
outrossim, uma possibilidade de dilogo muito mais amplo, franco e consistente no terreno do
juzo de fato, superando a mera substituio de uma convico a do Juiz por outra a do
Tribunal. Entretanto, bvio que essa mesma construo oferece seus riscos: poderia
determinar um formalismo exagerado no setor da prova, a ponto de autonomizar, por
exemplo, uma verdade judiciria ou processual por oposio assim chamada realidade,
confundindo opinio e verdade, donde se percebe, a um s tempo, a complexidade e a
importncia do tema.
2. O convencimento judicial como um problema permanente, fundado no dilema

metodolgico questo de fato/questo de direito.
Nesse sentido, como primeira questo, impe-se justificar o carter problemtico do controle
da convico judicial, vale dizer, da formao da base ftica de uma deciso. Tem-se, a
propsito, a ntida impresso de que, com isso, reprope-se, em menor escala, a dicotomia
jurdica questo-de-fatoquesto-de-direito, cuja reformulao terica geral no teve,
segundo parece, uma proporcional ressonncia no mbito da cincia processual. Somente o
seu enfrentamento, ainda que sucinto, permitir fixar os pressupostos da construo de um
possvel modelo de controle.
A propsito, como est assente, durante o largo tempo em que dominou o positivismo
jurdico, fato e direito, no contexto da deciso jurdica, eram vistos a partir de um enfoque
esttico, imvel. A ideia de subsuno, largamente dominante, apoiada no silogismo puro,
como modelo no apenas descritivo, mas explicativo da aplicao do direito, pressupunha,
efetivamente, a heterogeneidade e a independncia dessas duas questes. Heterogeneidade,

466
porque uma (a questo de fato) no se poderia confundir com outra (a questo de direito); e
independncia, porque ambas poderiam ser, no apenas isoladas, como, sobretudo,
examinadas isoladamente, cada qual com o seu instrumental prprio. Assim, numa estrutura
tipicamente silogstica, o Juiz deveria estabelecer a norma aplicvel ao caso concreto e, numa
operao separada e distinta, o fato controvertido, procedendo, em seguida, subsuno do
fato norma. Consequncia: ao direito probatrio, assim, s restava a funo, quase que
extrajurdica, de introduzir o fato no silogismo judicirio, uma funo, por certo, marginal.
O quo esse modelo fosse falacioso no vale, mais, insistir, tanto que, na feliz expresso de
Coing, significa j, hoje, arrombar portas abertas o pretender-se combater a concepo que
v na aplicao do direito uma actividade puramente lgica. Efetivamente, o subsuntivismo
estava assentado em bases conhecidas: a titularidade do direito pelo Estado, e, dentro do
Estado, pelo Poder Legislativo, com a total excluso do poder criador de direito por parte
da funo judicial (...) para uma absoluta garantia contra o arbtrio judicial; a noo de que,
na deciso judicial, tudo se devia passar em termos de perfeito automatismo e estrita
necessidade. Tais postulados, prenhes de sentido poltico-ideolgico, se evidenciam nas
palavras de ROBESPIERRE, a proclamar que esta expresso, jurisprudncia dos tribunais,
deveria ser eliminada de nossa lngua. Num Estado que tem uma Constituio, uma legislao,
a jurisprudncia dos tribunais no outra coisa que a lei. E, no fosse bastante esse desgaste
ideolgico, tambm seus problemas metodolgicos acabaram expostos, resultando, no preciso
dizer de HUMBERTO VILA, invencveis.
Caem, destarte, a heterogeneidade e a independncia dessas duas questes (fato e direito).

Mas se nos perguntamos a respeito dos modelos que vieram a substituir a velha frmula,
teremos de confessar a ausncia de uma explicao definitiva, muito embora alguns novos
pontos de partida e que contribuiro para a enunciao dos standards de controle tenham
sido formulados. que o abandono da ideia subsuntivista reclama, como contrapartida
necessria, um instrumental novo de verificao dos fatos, pois, vinculadas agora as duas
questes, tem de cessar a posio marginal e a neutralidade dos fatos perante a teoria
jurdica.
No que nos diz respeito, pelo menos duas noes merecem registro. Referimo-nos, em
primeiro lugar, Espiral Hermenutica121, segundo a qual a aplicao do direito envolve uma
121
No mbito jurdico no pode ser considerada verdadeira a ideia de Schleiermacher sobre a
existncia de um momento no qual ocorre a compreenso total. Compatibiliza-se mais o pensamento
de que: o crculo da compreenso no cumulativo, no um crculo que se fecha sobre si mesmo, no
tem a forma de uma circunferncia, mas de uma espiral. Por isso, no correto falar em compreender
melhor, como se a verdade fosse um objeto a ser alcanado ao final do processo de elaborao da
compreenso e de uma vez para sempre (...) explicita a prvia estrutura da compreenso e concebe a
verdade como o sentido possvel de ser manifestado e jamais esgotvel (ALMEIDA, 2002, p. 275-276).
A percepo de Gadamer acerca do crculo hermenutico mais coerente com a seara jurdica, pois
rechaa o ponto final no qual surge a verdade. Ao contrrio, as interpretaes so inesgotveis
possibilidades. Este filsofo detalha seu pensamento da seguinte maneira: o crculo, portanto, no
de natureza formal. No objetivo nem subjetivo, descreve, porm, a compreenso como o jogo no
qual se d o intercmbio entre o movimento da tradio e o movimento do intrprete. A antecipao de
sentido, que guia a nossa compreenso de um texto, no um ato da subjetividade, j que se determina
467
atividade altamente dinmica, em que se circula das premissas menores s maiores, diversas
vezes e sucessivamente, at se conformarem fato e direito naquilo que, apenas
descritivamente, ou seja, em sua forma ou aparncia externa, ser um silogismo. Aqui, a
formulao do juzo de fato e do direito a aplicar so conjunta e reciprocamente elaborados,
um exercendo grande influncia sobre o outro, num intenso movimento da norma ao fato, do
fato norma, at chegar-se ao produto final.
a partir da comunho que nos une com a tradio. Mas em nossa relao com a tradio essa comunho
concebida como um processo em contnua formao (GADAMER, 2005, p. 388).
Dessa forma, compreender no compreender melhor, nem sequer no sentido de possuir um melhor
conhecimento sobre a coisa em virtude de conceitos mais claros, nem no sentido da superioridade
bsica que o consciente possui com relao ao carter inconsciente da produo. Basta dizer que,
quando se logra compreender, COMPREENDE-SE DE UM MODO DIFERENTE (GADAMER, 2005, p. 392).
H dois fatos que devem ser especialmente frisados: primeiramente, que a tradio influencia no
processo de compreenso, isso significa que Gadamer considera o caldo cultural no qual o intrprete
est imerso; e, secundariamente, para este filsofo inexiste a compreenso, como uma nica
possibilidade verdadeira, mas sim posies, interpretaes. Neste nterim, soluo divergentes entre
juzes ou tribunais apenas uma questo de interpretao adotada, no havendo certo/errado.
Isso remete a uma explicao de Hegel para a filosofia de Herclito, expressa pelo pensamento de que
tudo o que ao mesmo tempo no , [o qual salienta] o fato de ele esclarecer que a certeza sensvel
no possui verdade alguma (Os Pr-Socrticos, 1973, p. 106). Ora, se a certeza sensvel no
verdadeira poder-se-ia falar em verdade nica advinda de um texto? Palavras so mais confiveis que os
sentidos?
A posio de que o que , ao mesmo tempo j novamente no (Os Pr-Socrticos, 1973, p. 98-99)
plenamente verossmil quando pensamos no Direito, pois no h como, antecipadamente, ter plena
certeza da deciso que ser dada pelo julgador e a mudana de entendimento algo comum no mundo
jurdico. Inclusive poder-se-ia afirmar que esta mutabilidade que d vida ao Direito e impulsiona-o a
um progresso.
Retomando a ideia gademeriana acerca da inexistncia de uma interpretao correta, f-se importante
mencionar as palavas de Kelsen: A interpretao jurdico-cientfica tem de evitar, com o mximo
cuidado, a fico de que uma norma jurdica apenas permite, sempre e em todos os casos, uma s
interpretao correta. Isto uma fico de que se serve a jurisprudncia tradicional para consolidar o
ideal da segurana jurdica. Em vistas da plurissignificao da maioria das normas jurdicas, este ideal
somente realizvel aproximativamente (KELSEN, 1998, p. 396).
Nota-se que Kelsen trata a univocidade das normas como uma fico e assim ratifica a existncia de
interpretaes, de possibilidades. Sendo o texto normativo dotado de vrios significados, a segurana
jurdica fica prejudicada pois depende da interpretao dada pelo rgo aplicador do direito.
Quanto estrutura do crculo hermenutico, interessante a representao como um espiral. Esta pode
ser empregada para explicar o processo evolutivo do campo jurdico: o julgador parte do sistema
jurdico (cuja hipottica e simplista composio foi anteriormente explanada) e de elementos da
tradio, para assim interpretar os fatos expostos pelas partes e decidir; ocorre que essa deciso
tambm passa a integrar o sistema jurdico e, portanto, modifica-o. DESSA FORMA, EM UMA
DEMANDA POSTERIOR TEM-SE NOVAS PARTES, UM SISTEMA JURDICO DIFERENTE, UM JULGADOR
CUJAS IDIOSSINCRASIAS J NO SO EXATAMENTE AS MESMAS E PODE-SE COGITAR QUE AT
MESMO A TRADIO J FORA LEVEMENTE ALTERADA.
EM SUMA, A JURISPRUDNCIA ASSUME PAPEL CENTRAL NO ESPIRAL JURDICO-
HERMENUTICO, POIS ALM DE SER O RESULTADO DA TUTELA JURISDICIONAL FONTE DO
DIREITO. ATRAVS DESSA MUTABILIDADE H CORREO DO DIREITO ABSTRATO,
POSSIBILITANDO QUE NO MBITO DISCRICIONRIO HAJA UMA CONSTANTE ATUALIZAO
COM VISTAS AOS IDEAIS SOCIAIS. A IMAGEM DO ESPIRAL SALIENTA QUE O SISTEMA
JURDICO NO EST COMPLETO, TAMPOUCO FECHADO; AO CONTRRIO, EST EM PERMANENTE
FORMAO.
468
Desaparece, portanto, a ideia de independncia entre quaestio facti e quaestio juris, que
resultam em estreita conexo, no sentido de progressiva e reciprocamente determinarem-se:
a aplicao da norma ao fato consiste na determinao (na descoberta) da sua coincidncia,
atravs de um movimento circular de compreender, que procede a uma pluralidade de nveis
sucessivos: o direito que define e determina aquilo que no processo constitui o fato.
Ao lado da noo de Espiral Hermenutica, cabe mencionar a ideia de Pr-Compreenso,

segundo a qual se supe que no incio do processo do compreender, existe, por regra, uma
conjectura de sentido, mesmo que por vezes ainda vaga, que acorre a inserir-se numa primeira
perspectiva ainda fugidia. O intrprete est munido de uma pr-compreenso, com que
penetra o texto. (...). O jurista que interpreta uma lei, ou um contrato, enfrenta a sua tarefa
com todo o seu saber acerca dos problemas jurdicos, conexes de problemas, formas de
pensamento e, assim, possibilidades condicionadas de soluo do direito vigente, assim como,
e no em ltimo lugar, o seu saber acerca da linguagem que costumam utilizar o legislador e
no caso de um contrato o particular versado em matrias jurdicas. A sua pr-compreenso
o resultado de um longo processo de aprendizagem (...). Entende-se, ento, que no auge da
compreenso do jurista est um projeto e uma antecipao de significado, denominada pr-
compreenso (Vorverstndnis). Hoje se admite que a pesquisa judicial da mxima de deciso
no pode surgir sem aquela intuitiva pr-compreenso que reclama, continuamente, um vai-e-
vem do olhar, da norma ao fato e do fato norma. A pr-compreenso no se substancia,
contudo, de meras antecipaes tericas, presentes evidentemente na compreenso da
norma e do fato, mas, tambm, em uma antecipao de aplicao prtica, mediante um
impulso de vontade que se torna proeminente, com respeito ao procedimento cognoscitivo
mesmo.
Particularmente no que diz respeito ao juzo de fato, se a espiral hermenutica pe em causa

sua interrelao com o juzo normativo (porque exercem uma influncia recproca, de modo
que o fato no ingressa, pela prova, em bruto, mas j moldado pela norma jurdica que
resolver o caso concreto), o contributo da pr-compreenso vem da constatao de que,
tambm o fato concreto, caracteriza-se como uma prevalorao, que submetida a um
controle crtico no logicamente definido e a uma contnua verificao at o momento em que
se realiza o convencimento conclusivo do juiz, o qual, destarte, surge sob a reserva de um
melhor exame. Remete-nos, ento, a pr-compreenso referncia valorativa do juzo ftico,
reclamando uma verificao suficientemente aberta das implicaes, ponderaes e
horizontes eventualmente considerados pelo juiz na sua identificao (p.ex., um mesmo fato
poder ser qualificado como uma locao ou um comodato). Assim, PASTORE identifica, como
postulados da pr-compreenso, dentre outros, uma orientao preventiva relativamente aos
eventos a serem julgados, a individualizao dos elementos juridicamente relevantes, uma
atividade seletiva que se realiza na e com a linguagem jurdica, a cognio dos vrios e
complexos elementos da realidade.
A complexidade do processo ftico, brevemente exposta, talvez explique, em parte, porque o

ncleo do convencimento judicial tenha permanecido terra incgnita, privada de qualquer
ponto de referncia, na feliz expresso de Michelle Tarufo. Enquanto se considerou vlido o
esquema subsuntivo, com a separao ingnua e radical do fato e do direito, compreende-se
469
que a avaliao do fato tenha sido, realmente, terra incgnita, de pouco interesse para o
jurista. Afinal, o direito ou o jurista no tinham maiores responsabilidades no que era
concernente ao ftico, considerado como marginal e independente de uma abordagem
eminentemente jurdica: a ateno do jurista, por bvio, estava voltada para o direito legislado
ou para as questes legais. Da que, nesse contexto, o mximo a que se poderia atingir e j
no ter sido pouco fora a regulamentao da forma probatria, ou seja, do processo legal de
aquisio da prova, mas, no, o estabelecimento de modelos jurdicos de constatao e anlise
do prprio contedo do raciocnio judicial, levando em considerao essa influncia recproca.
Mas no momento em que se preconiza a superao do modelo positivista sem que isso, sob
hiptese alguma, signifique o abandono da positividade do direito e sem que, por igual,
represente uma absoro do fato ao direito bem como o abandono das concepes poltico-
jurdicas que lhe estavam implicadas, obviamente o juzo ftico volta a merecer, tambm ele,
um instrumental jurdico mais adequado sua realidade e posio que assume no contexto
da deciso judiciria. Em sntese, se o fato no mais independente do direito, nem pode ser
construdo com total abstrao das categorias jurdicas, sinal de que ele est a reclamar um
instrumental jurdico de controle.
3. O paralelismo parcial entre teoria geral do direito e a posio do fato no raciocnio

judicial.
Por modelos de controle do juzo de fato (ou standards, critrios etc.) provisoriamente
definimos enunciaes tericas capazes de ensejar o controle da convico judicial objeto de
uma determinada deciso. Por seu intermdio, ao invs de os partcipes de uma relao
processual simplesmente pretenderem a prevalncia de uma convico sobre a outra (p. ex., a
do Tribunal sobre a do Juiz; a do autor sobre a do ru etc.), cria-se um complexo de regras
lgicas de carter auxiliar, capazes de estabelecer um arsenal crtico comum para o debate
acerca da convico.
Mas, antes que se enunciem especificamente tais modelos (v. n. 07, infra), mostra-se
imprescindvel, ainda preliminarmente, pr em evidncia a distino entre a noo clssica e
a noo moderna da prova, incursionando, muito resumidamente, na evoluo histrica do
controle do raciocnio de fato do juiz. Com efeito, ser possvel demonstrar que, evoluo
operada no terreno da teoria geral do direito, rapidamente referida no item anterior, tambm
sucedeu uma evoluo no plano da teoria da prova.
Nesse sentido, sabido que o direito romano no conheceu, ao menos no ordo judiciorum
privatorum, uma possibilidade de controle sobre o raciocnio de fato. O juiz era totalmente
livre e o juzo tendente arbitrariedade. Basta, a esse propsito, lembrar que o iudex romano,
encarregado da fase apud iudicem, era simplesmente um cidado romano, julgando em nome
do povo. A prpria frmula romana continha a clusula si paretsi non paret, ou seja,
determinava ao juiz condenar se lhe parecesse e absolver se no lhe parecesse verdica a
narrao do demandante, de modo que tudo se reconduzia percepo ntima do juiz privado.
Era, pois, o iudex, at o final do formulrio romano, totalmente livre para valorar os elementos
probatrios.

470
Na fase do direito justinianeu, essa situao altera-se significativamente, em especial pelo

desaparecimento da diviso do processo nas fases in iureapud iudicem. Com efeito, na
extraordinaria cognitio, em que o juiz-cidado suplantado pelo juiz-funcionrio, inserido na
burocracia escalonada da Repblica, o direito romano, abandonando aquela liberdade
absoluta, comea a fixar numerosas provas tarifadas, passando a exercer um controle muito
mais rigoroso, de tipo objetivo, sobre o raciocnio judicial. Iniciava-se, pois, um processo de
substituio do modelo da ntima convico pelo modelo da tarifa legal, ainda no em sua
forma pura.
Na esteira do genial pensamento de GIULIANI, chega-se, ento, a uma oposio entre dois
conceitos de prova o conceito moderno e o clssico. Essa noo de fundamental
importncia para que os modelos de constatao possam ser compreendidos. Nesse sentido, o
conceito moderno de prova fruto do iluminismo e do racionalismo, tendo um sentido
objetivista, cientificista, absoluto; o segundo, dito clssico, dominante na Idade Mdia, fruto
de uma perspectiva problemtica, tpica, argumentativa.
Nesse sentido, GIULIANI demonstra que o contraste entre o conceito clssico e o conceito
moderno se manifesta de maneira estridente na determinao daquilo que essencial,
relevante, na indagao: esto na sua base uma oposta anlise do fato. A concepo clssica
pe em evidncia o carter seletivo do conhecimento e relativo do fato: dominada, como ,
pelo problema do erro, trata de limitar rigidamente o campo da indagao, renunciado ao
conhecimento do fato na sua totalidade. A concepo moderna v, ao contrrio, no
alargamento do campo de indagao o meio para um melhor conhecimento dos fatos (o
princpio da total evidence): a determinao do fato parece uma operao em certo sentido
tcnica, e o mundo dos fatos parece ter uma autonomia completa, tornando possvel a
introduo de critrios quantitativos, numricos para seu acertamento. Ou seja, o conceito
clssico de prova, dominante entre os sculos XII a XV, partindo das limitaes prprias do
homem na apreenso do fato, da falibidade do prprio conhecimento humano, da sempre
presente hiptese do erro e, com isso, da injustia, procurava, pois, fornecer as bases para que
o erro, o equvoco, fossem evitados; j o conceito moderno, numa viso positivista e
cientificista, procura, na verdade, conhecer o fato em sua inteireza fenomnica,
reconhecendo-o como um mundo autnomo, perfeitamente apreensvel pelos sentidos
com o auxlio da razo.
Seria, aqui, absolutamente invivel uma longa incurso pela extraordinria experincia que a
medieval representou. Trata-se de um momento histrico simplesmente impressionante, a
que ainda resta fazer justia. No que nos interessa, cabe apenas destacar a ars inveniendi
que o dominou, arte essa dominada pelo problema, pela discusso, pelo debate, pelos
diferentes pontos de vista, pela comparao e pelo pluralismo.
Com efeito, no trabalho dos glosadores, pode-se perceber toda uma preocupao com a
relevncia dos argumentos, a partir da ideia tpico-retrica: no se pode determinar o que
revelante de um ponto de vista abstrato, mas em relao causa, ou seja, ao ponto em
discusso. Com isso, os juristas medievais estavam no s valorizando o debate enquanto tal,
como, sobretudo, emprestando-lhe uma funo constitutiva: invivel, inatingvel ou

471
inapreensvel uma verdade necessria ou absoluta, quanto ao conhecimento dos fatos, at

pela ampla possibilidade de erro, o processo devia contentar-se com uma verdade provvel
nele construda. A verdade judicial, observa GULIANI, se identifica, ento, com um
procedimento de pesquisa baseado sobre as provas: a reconstruo judicial do fato aparece
aos doutores medievais, nutridos de estudos lgicos e dialticos, um aspecto particular do
estudo das funes da razo prtica em relao ao problema do conhecer atravs de
testemunhos. Em tal reconstruo, a indagao se apresenta essencialmente como uma
anlise de proposies provveis. (...).
Obviamente, no se pode superestimar a viso medieval a respeito da prova. ALESSI

PALAZZOLO denota o bipolarismo das concepes processuais medievais, oscilando entre a
obsessiva pesquisa da verdade e o uso da violncia, bipolarismo que revelado tambm na
tendncia de precisar em regras mnimas o processo intelectual do juiz no seu itinera, mas, ao
mesmo tempo, na exigncia de confiar-lhe uma responsabilidade elevadssima de atingir a
conscincia do acusado, responsabilidade indefinida, largamente alm de qualquer possvel
predeterminao.
Sero os juristas medievais, certamente influenciados pelo direito cannico, os responsveis

por longas dissertaes sobre a probatio plena, probationes verae, probationes fictae etc.
Exsurge a a noo de prova per argumentum. As polmicas medievais giravam em torno da
admissibilidade da prova per argumentum. Assim, p. ex., o canonista GOFFREDO substituir a
clssica impostao de que probatio est rei dubiae per argumenta sufficientia ostensio, pela
formulao de que probatio est rei dubiae per testes et instrumenta et plerumque indicia et
paresumptiones ostensio. BALDO, personagem dos mais importantes da histria jurdica,
admitiria, p. ex., uma certeza judicial obtida atravs de indicia et argumenta. J BRTOLO, de
importncia talvez maior ainda sua glosa granjeou uma autoridade impressionante em
determinados casos reclamava uma plena cognitio et plena probatio, donde se v uma
graduao de standards, ou seja, de quantidades e qualidades de prova para dar-se o juiz por
convicto.
Com o predomnio do pensamento de corte racional, todavia, o polo metodolgico do direito

probatrio altera-se radicalmente: o raciocnio dialtico cede espao ao pensamento
apodtico, construdo a partir de premissas necessrias e absolutas. Com efeito, no se deve
olvidar que, a partir do sculo XVII, um novo e ambicioso projeto tem incio. Consoante TRCIO
FERRAZ Jr., podemos dizer que o ideal clssico da cincia, correspondente aos sculos XVII e
XVIII, est ligado ao pensamento sistemtico no sentido apresentado. As cincias, nesta poca,
conforme nos mostra FOUCAULT, trazem sempre consigo o projeto, ainda que longnquo, de
uma ordenao exaustiva. J ento pode-se identificar obras como as de PUFFENDORF,
THOMASIUS, LEIBNIZ e WOLF, procurando, de um modo ou de outro, uma construo quase
que matemtica a respeito do direito. Por isso, a mundiviso medieval acha-se aqui
completamente alterada: com MICHELE TARELLO, qualquer questo duvidosa admite uma e
s uma soluo, e esta soluo pode ser, deve ser demonstrada; a soluo, na verdade, uma
proposio jurdica verdadeira, que pode ser descoberta argumentado a partir de proposio
jurdicas verdadeiras e j conhecidas.

472
Identifica-se, pois, que, ao mesmo tempo em que as ideias atinentes ao positivismo ganharam
fora, o sistema da prova haveria, necessariamente, de sofrer a sua influncia, pois,
finalmente, a aceitao do modelo subsuntivista determinaria que a pesquisa de fato, at
ento concebida dentro de uma premissa dialtica e pluralista, pudesse ser concebida na sua
totalidade absoluta, na sua verdade total e objetiva, na sua independncia e autonomia
quanto ao mundo do direito, desprezando-se, com isso, a relatividade que lhe era imanente, a
possibilidade do erro e do equvoco. Por isso, demonstra GIULIANI, o conceito moderno de
probabilidade no guardaria mais nenhuma relao com esse mesmo conceito na Idade
Mdia, em que estava ligado opinio, ao consenso, ao contingente; agora, a probabilidade, o
id quod plerumque accidit, restou vinculado com o estatstico, com o necessrio, com o
matemtico. Em realidade, DENTI observa que, a partir da Revoluo Francesa, inicia-se uma
acentuada tendncia ao juiz-funcionrio, inserido num sistema administrativo-burocrtico,
que considera a verificao dos fatos como uma operao tcnica, anloga quela realizada
pela pblica administrao em qualquer outro ramo de sua atividade.
O pensamento probatrio medieval , pois, o pensamento de uma verdade provvel, obtido a

partir da ars opponendi et respondendi, ou seja, a partir de um dilogo, de um debate regrado
no s em sua estrutura, como tambm em suas escolhas ticas. Essa noo, obviamente,
seria afastada pelo racionalismo imperante na Idade Moderna, de modo que a pesquisa ftica
acabaria, pois, resultando terreno estranho ao trabalho do jurista, exatamente porque o fato
fora ento visto como ente autnomo (a que correspondeu as construes jurdicas
examinadas no n. 02, supra). Com GIULIANI, ao mundo dos fatos vem reconhecida uma
autonomia completa: quando se admite o fato como alguma ciosa de externo, de objetivo,
menosprezado aquele aspecto da contraditoriedade na pesquisa, que no passado pareceu
essencial, sob o influxo das teorias retricas e dialticas. Perde-se a ideia, at ento corrente,
de que poderia dar-se uma patologia da argumentao: a conscincia medieval, afirma,
adverte no apenas sob o plano da experincia judicial, mas tambm sobre o poltico e
religioso, a preocupao de subtrair a verdade do fato e a prova dos fatos ao arbtrio do
prncipe. A sua atividade normativa no tem uma presuno de legitimidade. Essa pressupe,
como a judicial, uma notitia facti ao lado de uma notitia juris: tambm nesse caso o fato deve
ser submetido verificao pelo contraditrio.
Ora, vista da evoluo terica conducente superao do positivismo jurdico e,

particularmente, ao reenquadramento do fato no contexto da deciso judicial (cf. n. 02,
supra), considerando-se, tambm, a substituio do conceito clssico de prova pelo conceito
moderno, torna-se visvel a sintonia entre as concepes de teoria geral do direito e as
concepes a respeito da prova. No seio do positivismo e a partir de uma viso axiomtico-
dedutiva, foi possvel, haja vista, conceber uma separao absoluta entre a questo de fato e a
questo de direito, a partir da ideia de que seriam mundos heterogneos e independentes. A
esse pensamento jurdico moderno correspondeu o conceito moderno de prova em que
assinala GIULIANI a) a questo de fato absolutamente separada da questo de direito (que
s o juiz conhece); b) deve existir uma relao de necessidade entre o fato e a consequncia
jurdica. Se anuncia a concepo do fato como um dado objetivo, externo ao trabalho de
interpretao. Em sntese, a transio do conceito clssico para o conceito moderno de prova

473
, tambm ela, a transio da concepo lgicoescolstica para a concepo lgico

gnosiolgica. Com DENTI, a consequncia mais relevante do cientismo oitocentesco fora a
prevalncia da concepo tcnica do acertamento do fato, conexa com o convencimento que
as afirmaes das partes em torno aos fatos da causa possam ser verificadas mediante o
enfrentamento com a verdade real, perceptvel atravs do emprego de meios tcnicos, o mais
possvel racionalizveis e objetivos. Trata-se, portanto, de um modelo persuasivo face a um
modelo demonstrativo.
Ora, tudo isso leva a concluir no sentido da existncia de um paralelismo defasado. Com efeito,
demonstrou-se que a experincia medieval no consentia com a extromisso do ftico perante
o jurdico, ou seja, a quaestio factii estava implicada na juris: havia toda uma teoria para
estabelecer as quantidades e as qualidades requeridas para ter-se como provado determinado
fato. A introduo do positivismo jurdico, a seu turno, dissociou tais questes, de modo que o
fato restou um objeto in se, um mundo de plena autonomia, prprio das cincias
naturalsticas e margem da cincia jurdica. A viso contempornea, todavia, da aplicao do
direito recordando-se aqui as noes de espiral hermenutica e pr-compreenso (item n.
02, supra) reaproximou ambas questes, na medida em que afastou o paradigma da
subsuno. Consequentemente, a mesma retificao deveria operar-se no terreno da prova,
no sentido de que o jurista j no pode restar infenso aquisio e ao estabelecimento do
juzo ftico: ele tem de munir-se de modelos capazes de efetuar o seu controle jurdico.
Assim, a reconciliao do fato com o direito no processo de aplicao das normas jurdicas,
com o afastamento do modelo subsuntivista, exige, pois, que tambm no terreno da prova e
da convico judicial haja uma meditao jurdica. justamente isso que os modelos de
controle ou standards tentam estabelecer.
4. Consequncia: necessidade de ajuste terico para definir o discurso aplicvel matria.

apelo a paradigmas e standards, com a retomada da tpica-retrica.
Est visto, ento, que, se h, ou, quando menos, deve haver um paralelismo entre as
concepes de teoria geral do direito e o conceito de prova, um ajuste terico se faz
necessrio, no sentido de estabelecer um modelo tendente ao controle do juzo ftico. Mas
ainda convm estabelecer em que exatamente consistiro tais modelos e o que deles
poderemos legitimamente reclamar.
Nesse sentido, a problemtica toda exige que desde logo se distinga, na assim chamada
questo-de-fato, a existncia de pelo menos dois nveis fundamentais de trabalho: um, de
carter mais subjetivo, de peso, contagem, medida; outro, de carter mais lgico, inferencial,
indutivo. Com SERGI GUASCH FERNNDEZ, em todo juzo de fato, devemos diferenciar,
portanto, o aspecto que corresponde imediao do rgo jurisdicional com respeito aos
meios de prova praticados pela deciso e, de outro lado, o raciocnio inferencial que permite a
justificao da deciso. nesta segunda dimenso que paradigmas, standards jurdicos ou
modelos de constatao entram em cena.
Para entender o funcionamento dessas categorias, basta destacar algumas notas atinentes
aplicao dos princpios jurdicos. Nesse sentido e superficialmente, sabe-se que os princpios
474
jurdicos, de uma forma geral, so dotados de um contedo geralmente mais aberto do que
contedo de certas normas jurdicas. Por isso, enquanto o conflito de normas pode, no mais
das vezes, ser posto em termos de uma antinomia, que se resolvem pelo conflito aparente de
normas, no caso dos princpios, tem-se, frequentemente, a ocorrncia de polaridades,
conflitos ou tenses, que se resolvem mediante juzos de ponderaes ou balanceamentos.
Os modelos vocacionados ao controle do juzo ftico, porque assimilados a paradigmas ou

standards, operam semelhantemente aos princpios jurdicos, envolvendo, pois, abertura,
polissemia, alta flexibilidade. Os standards no so, como acertadamente observa STRACHE,
regras configuradas conceptualmente, s quais se possa efectuar simplesmente a subsuno
por via do procedimento silogstico, mas pautas mveis, que tm de ser inferidas da conduta
reconhecida como tpica, e que tm que ser permanentemente concretizadas ao aplic-las
no caso a julgar. O standard , segundo STRACHE, decerto um tipo real, mas , ao mesmo
tempo, sempre um tipo ideal axiolgico. Isto no, certamente, no sentido de um tipo de
totalidade ou tipo configurativo, mas de um tipo de frequncia ou tipo mdio, que elevado
norma.
Portanto, todos os standards, paradigmas ou modelos de constatao, sob pena de destruir-se

a si prprios, so abertos. Deles no se podem esperar solues lgico-dedutivas. A regra que
eles encerram deve, assim, ser hetero-integradas, ou seja, completadas com base em critrios
meta-jurdicos que, segundo o lugar comum tradicional, existem na sociedade.
Essa compreenso, associada ideia de que, no encaminhamento da questo de fato, pelo

juiz, h pelo menos uma dupla dimenso (diramos, lgica relativa s inferncias e
concluses e a perceptiva, atinente, apenas, ao peso, medida e contagem da prova), desde
logo assinala que esses standards jamais podero, nem devero, precisar estritamente o
controle da convico. Isso no possvel. Antes, sua maior misso fundar um cdigo
balizador do dilogo, ensejando, pois, a mxima submisso do convencimento judicial ao
contraditrio.
5. Fundamentos jusfilosficos para a revalorizao dos argumenta.
Finalmente, antes que sejam expostos os modelos de constatao ou standards jurdicos (v. n.
07, infra), convm lembrar que a aceitao de uma regra auxiliar de controle da infra-
estrutura lgica do juzo ftico, parte tambm de uma concepo metodolgica do direito, se
bem que no exaustiva. Assim, aps ter-se afastado uma separao radical entre o fato e o
direito, ter-se definido a modalidade de discurso jurdico possvel na matria (aberto e
flexvel), faz-se necessrio situ-los sob a perspectiva do princpio do contraditrio.
Nesse sentido, CARLOS ALBERTO LVARO DE OLIVEIRA demonstra que, a partir dos anos 50,
amplamente se renovam os estudos da lgica jurdica e se revitaliza, com novas roupagens e
ideias, o sentido problemtico do direito, precisamente quando j prenunciando o ps-
modernismo mais agudos e prementes se tornavam os conflitos de valores e mais imprecisos
e elsticos os conceitos. Recupera-se, assim, o valor essencial do dilogo judicial na formao
do juzo, fruto da colaborao e cooperao das partes com o rgo judicial e deste com as
partes, segundo as regras formais do processo; o monlogo apouca necessariamente a
475
perspectiva do observador e, em contrapartida, o dilogo, recomendado pelo mtodo

dialtico, amplia o quadro de anlise, constrange comparao, atenua o perigo de opinies
preconcebidas e favorece a formao de um juzo mais aberto e ponderado.
Ora, consoante j foi visto, o dilogo e o mtodo dialtico tem como base a falibilidade do
conhecimento humano e a chance de erro. Os pontos de partida deixam de ser necessrios
ou absolutos e passam a ser provveis, possveis, razoveis, aceitveis pelo consenso. Para que
esse consenso se estabelea, deve haver um procedimento que permita, ordenada e
regradamente, o aflorar de vrios pontos de vista a respeito de um mesmo tema, o pluralismo
por parte dos interessados. Por isso, com SOUTO MAIOR BORGES, para a dialtica essencial
seja ouvida a argumentao produzida pela parte contrria: audiatur et altera pars. As palavras
da Constituio da Repblica de 1988, art. 5 , inc. LV, ressoam como eco dessa arte venervel.
(...). A dialtica exerce portanto funo nuclear no direito processual, depositrio dessa lgica
natural ao Direito e infelizmente fora do processo praticamente abandonada.
PERELMAN, nesse sentido, assinala que embora problemas essenciais, em se tratando de

questes morais, sociais ou polticas, filosficas ou religiosas, escapem, por sua prpria
natureza, aos mtodos das cincias matemticas e culturais, no parece razovel afastar com
desprezo todas as tcnicas de raciocnio prprias da deliberao, da discusso, numa palavra,
da argumentao. (...) Se tivssemos de considerar como raciocnio enganador toda
argumentao dessa espcie, a insuficincia das provas lgico-experimentais deixaria em todas
as reas essenciais da vida humana, o campo inteiramente livre sugesto e violncia.
Pretendendo que o que no objetiva e indiscutivelmente vlido se prende ao subjetivo e ao
arbitrrio, cavar-se-ia um fosso intransponvel entre o conhecimento terico, o nico racional,
e a ao, cujas motivaes seriam inteiramente irracionais. Ento, ou se assume que a
argumentao tem um papel fundamental a desempenhar naqueles setores essenciais da
vida humana em que verdades e premissas universais e necessariamente vlidas no so
praticveis, ou se relegam essas mesmas experincias vitais da humanidade dentre elas o
direito ao subjetivismo, arbitrariedade, irracionalidade.
Ento, apresenta-se-nos relevante no apenas o resultado da convico, mas o processo

inferencial, a infra-estrutura lgico-argumentativa pela qual ela fora atingida. Para que a praxis
probatria no se possa considerar inteiramente livre, subjetiva, tendente violncia,
arbitrariedade, nossa ateno deve estar voltada, tambm, para a forma de pensamento, para
todos os pontos de vista possveis. Nesse contexto, o dilogo proporcionado pelo princpio do
contraditrio, passa a operar como um instrumento fundamental, superando a dimenso
meramente formal que, por largo tempo, praveleceu. As inferncias estabelecidas pelo juiz
devem, ento, ser testadas e verificadas por modelos e standards que permitam submet-las,
no mbito do contraditrio, a um juzo crtico comum, garantindo a cientificidade da deciso
jurdica. Dito de outra forma, o emprego dos modelos de constatao ou standards permite
que se traga ao debate, regrado e inteligvel, critrios decisionais importantes (p. ex., o optar
o juiz por um indcio a outro, o entender subjetivamente insuficiente a prova produzida, o
pretender a parte a prevalncia de determinada interpretao ou inferncia etc.), que, at
ento, no possuam um cdigo comum e, de certo modo, ficavam margem de uma
discusso crtica.
476
Do ponto de vista filosfico, no h como afastar a ideia de verdade procedimental, mas no

por oposio assim chamada verdade material. Quanto a isso, ressaltemos, apenas, com A.
PINTORE, que se fala de tica procedimental para indicar aquelas concepes que nos dizem,
no quais valores e quais normas morais individuar, escolher, preferir, mas sim como
individu-las, escolh-las, preferi-las. Assumindo-se e aceitando-se a limitao inerente ao
conhecimento humano e, muito especialmente, ao conhecimento obtido pelo processo sem
que isso implique na desiluso perfeccionista, a que bem aludiu M. TARUFFO, essa margem de
erro tem de ser sistematizada, regrada e administrada pelo prprio processo, sob pena de
restar dissimulada, disfarada, escamoteada no processo, gerando indesejvel arbitrariedade.
Essa viso procedimental, que, em filosofia, d lugar altamente problemtica tica

procedimental, oferece, dentre outras vantagens, o estabelecimento de pontos de encontro
entre posies opostas, atenuando o confronto, viabilizando o discurso leal, aberto, franco,
ensejando o pluralismo de ideias, convidando sntese racionalizvel. Nesse contexto, os
standards podem colaborar na denncia de desvios lgico-inferenciais, no sentido de indiciar a
ocorrncia de erros, subjetivismos, arbitrariedades, a partir do exame lgico do como, do
por que meios, do por que maneira etc. atingiu-se uma certa convico.
No mbito jusfilosfico, portanto, esses standards, uma vez que sinalizam uma reao do
prprio sistema quanto sua externa e manifesta falibilidade, esto ligados a uma
compreenso autopoitica do direito, ainda que de modo parcial. Na medida em que o prprio
processo reconhea a chance de erro na apropriao do fato, esse elemento perturbador (a
chance de erro) deve ser incorporado pelo sistema e, por ele, regulado. Com Teubner, que a
emergncia da autopoiesis no direito opera como que uma transposio de funes evolutivas
do exterior para o seio do prprio sistema, uma internalizao dos mecanismos de variao,
seleo e reteno. Este processo de internalizao transfere, assim, o epicentro da dinmica
evolutiva do meio envolvente para o interior do prprio sistema e subordina-o lgica
autopoitica. Ou, posto de forma mais precisa: estamos aqui perante uma transposio de
mecanismos evolutivos sociais externos para mecanismos jurdicos internos, no sentido de
que tais mecanismos externos passam a exercer um mero efeito modelador da evoluo
jurdica, ao passo que o protagonista do processo evolutivo passa a caber a elementos
estruturais internos. Como dissera, objetivamente, ENGRACA ANTUNES, muito embora o
fluxo dos eventos extrassistmicos jamais possa funcionar como fonte de informao direta
para o sistema de referncia, ele estimula os respectivos processos evolutivos internos de
seleo que operam a partir de um critrio de relevncia bsicos intrassistmico (order from
noise, hasard organisateur).
Assim, embora no se adira, aqui, totalmente, ao pensamento autopoitico, no resta dvida

de que podemos invoc-lo no sentido de justificar uma apropriao, pelo sistema jurdico, de
um dado extra-sistemtico a grave falibilidade da apreenso ftica, a chance de erro com a
decorrente formulao de uma lgica intra-sistemtica de controle, que vai desaguar,
justamente, nos standards que a doutrina preconiza. Ou seja: os standards jurdicos ou
mecanismos de controle na mais so do que a reao do prprio sistema contra a sua
falibilidade na determinao do juzo ftico.

477
6. Quo livre, ento, o princpio do Livre Convencimento?
O ter-se demonstrado no apenas a defasagem entre a teoria geral e a teoria processual, e a

necessidade, por conta disso, de uma correo cientfica a ser construda em termos de
standards jurdicos, a partir de sua apropriao pelo prprio sistema, no permitiria, sem mais,
a apresentao dos principais modelos de constatao existentes. Teramos de nos haver,
ainda, j com um problema lingustico, a saber, a denominao princpio do livre
convencimento, e, em especial, com a palavra livre, pois se o convencimento for, por
princpio, totalmente livre, de nenhum sentido sero os pretendidos standards ou
paradigmas. Ento, somos obrigados a questionar: quo livre o princpio do livre
convencimento?
Nesse sentido, mostra-se indiscutvel registrar, com NOBILI, que o princpio do livre
convencimento, apontado como culturalmente superior, apresenta, tanto quanto o sistema da
ntima convico e o da prova legal, um custo fisiolgico: a exaltao daquele critrio de
valorao das provas [o do livre convencimento] no nos exime de uma realstica
considerao de suas possveis degeneraes patolgicas. Com efeito, o objetivo da doutrina
medieval, ao operar base da prova tarifada, fora, justamente, banir a arbitrariedade do juiz e,
ao mesmo tempo, garantir alguma dose de racionalidade do acertamento ftico (embora, na
prtica, isso no tenha ocorrido). A substituio de um sistema pelo outro acabou por detonar
uma tendncia a reduzir a atividade cognoscitiva do juiz a um fenmeno de pura conscincia,
que se exaure sob o pano ntimo e imprescrutvel da mera subjetividade, o qual acabaria
reduzido, ainda conforme NOBILI, a um momento misterioso e inefvel, a ponto de no poder
ser sujeito a anlises e controles, portanto, impenetrveis a qualquer tipo de indagao.
Todavia, tal concepo revela-se absolutamente inadequada e, mais do que isso,

desnecessria. De um lado, j em sua origem, o princpio do livre convencimento encarnou
uma reao contra o julgamento por ntima convico, portanto, uma reao contra o
subjetivismo, a arbitrariedade e a violncia, nunca o contrrio! De outro lado, tambm se
combateu a rigidez da prova legal, donde se pode constatar uma considervel ambiguidade: ao
mesmo tempo em que se repelia a tarifao e se prestigiava a liberdade do juiz o que
poderia conduzir ao subjetivismo combatia-se, tambm, o psicologismo, a arbitrariedade
das convices imotivadas e injustificadas!
Afirma por isso NOBILI que, efetivamente, da exsurgiriam duas formas de pensamento: uma,
tendente exaltao do momento emocional e subjetivo da deciso judicial; outra, ligada
noo oitocentista de prova e vinculada valorizao dos argumenta medievais, daria lugar a
uma leitura racional e lgica do mesmo princpio. E, no jogo dessas duas mundivises, a
concepo eminentemente silogstica do decidir haveria por conduzir o princpio pelo primeiro
desses caminhos, pois, afinal, o jurista, como se procurou demonstrar, nada tinha de fazer com
os fatos, que, em realidade, sequer diziam respeito ao seu saber tecnolgico (v. n. 02, supra).
Se o direito, no que toca premissa menor, no tinha maiores responsabilidades no porque
no devesse ter, mas porque isso no interessava a um puro saber jurdico, de ndole
marcadamente positivista nenhum estatuto dogmtico se poderia oferecer quanto ao mrito
da convico do juiz.

478
Todavia, superada essa vetusta concepo, a medida da liberdade do convencimento judicial

retoma o curso de sua vertente lgica, consistente precisamente numa oposio ao
subjetivismo, ao emocionalismo, arbitrariedade e violncia dos vrios sujeitos processuais
no que diz respeito ao fato. Se o direito tem de se haver tambm com os fatos, e tem de se
haver com os fatos porque so indissociveis das normas e se inserem na cadeia dinmica da
concreo (v. n 02, supra), surge a necessidade de banir-se todo o arbtrio que possa inquinar
essa operao.
Assim, pouco a pouco, vem a doutrina, especialmente a aliengena, salientando que o livre
convencimento no significa, na verdade, um convencimento livre ou livresco.
Prestigiando a vertente logicista, fruto da oposio do princpio negativa praxis de um
convencimento ntimo e subjetivo, a doutrina passa a assinalar que la libertad en la
apreciacin de las pruebas no significa ausencia de reglas a las que el juzgador debe recurrir en
el momento de la valoracin de ese material probatorio. Com efeito, diz-se, doravante, que o
convencimento no ha de entenderse o hacerse equivalente a cerrado e inabordable criterio
personal e ntimo del juzgador, sino a una apreciacin lgica de la prueba, no exenta de pautas
o directrices de rango objetivo, que aboque en una historificacin de los hechos en adecuado
ensamblaje com esse acervo, de mayor o menor amplitud, de datos acreditativos y reveladores,
que haya sido posible concentrar en el proceso. Supe-se, pois, uma valoracin racional y
lgica (...) con criterios de cientificidad; no ha de ser una simple probabilidad o un mero juicio
de verosimilitud, sino que (...) debe entenderse referido a que la valoracin del material
probatorio sea la racional y lgica, o, como se denomina por relevante doctrina cientfica, que
la prueba se aprecie com cientificidad.
Nota-se, pois, uma polarizao objetivista, em detrimento viso subjetivista, da prova. Assim,
para que no se pague um preo indbito do livre convencimento, preciso racionaliz-lo o
quanto possvel. Com GUASCH FERNNDEZ, el peligro de incurrir en arbitrariedad est
presente en la libre apreciacin, mientras no se de una definicin basada en criterios de
racionalidad. La forma de limitar la arbitrariedad slo puede ser a travs de una justificacin
suficiente de la eleccin, mediante o apelo por criterios racionales, de modo que si no est
vinculado po normas jurdicas, lo est por normas lgicas y aun experenciales que regulan el
correcto discurso de la mente en sus operaciones intelectivas.
Essa objetivizao est dirigida, pois, razo prtica, lgica do discurso, teoria da
argumentao. Por definio, ensina FERNNDEZ, todo juzo h de ser lgico (...). As regras da
razo crtica so standards jurdicos, que atuam como princpios da conduta humana a seguir
e, ainda que no sejam normas jurdicas em sentido estrito, o so os artigos que a ela se
referem. Mais que servir de limite livre apreciao, fundam a correo do juzo que se
obtm atravs delas. A razo crtica , basicamente, a aplicao dos princpios do correto
entendimento humano com especial fundamento na lgica jurdica, na equidade e na justia e
nos princpios cientficos do direito.
Essa objetivizao do princpio vai ligar-se, igualmente, ao fundamento constitucional de

acesso ao servio da justia e ao princpio da fundamentao expressa (dando lugar, como
veremos, formulao de um importante standard, o da arbitrariedade, utilizado

479
especialmente na Argentina). Assim, GHIRARDI afirmar que si la fundamentacin de la

sentencia tiene jerarqua constitucional y existe un control de constitucionalidad, va de suyo
que es atinado un control logico el razonamento del juez. Este control, por cierto, no sale de los
lmites de lo formal-lgico. De ah que el proceso reposa tambin en la teora del razonamento
correcto, ya que el juez tiene la obligacin constitucional de razonar correctamente y de no
violar las reglas que rigen el pensar.
Parece muito claro, a partir das ideias examinadas, o fundamento central da vertente
objetivista do livre convencimento. Firma-se, ela, na arte do bem pensar. A propsito, JAUME
BALMES, em seu clebre ensaio O criterio, escrito em 1843, numa sntese inexcedvel do
conceito clssico de prova e na forma tpico-retrica de encaminhar a discusso, afirmara:
pensar bem conhecer a verdade ou dirigir o entendimento pelo caminho que a ela conduz.
Assim, o critrio no mais que um meio para conhecer a verdade! Aplicando-se tal noo
ao princpio, surgem necessrios os modelos de constatao ou, simplesmente, os
standards. Como veremos, eles nada mais sero do que critrios para orientar a anlise da
prova, critrios para efetivamente submeter ao contraditrio, a par de um dilogo comum, as
opes valorativas do juiz.
Portanto, luz de tudo o que se disse, se quisermos responder cientfica e adequadamente

sobre a questo de saber se a livre convico do juiz livre, ou quo livre ela , teremos de
concluir que, com FERNNDEZ, no parece muy propia la definicin de la conviccin como libre,
pues a los rganos jurisdicionales no se les conceden mrgenes de aportacin subjetivos.
Todavia, es aceptable la cualidad de libre si se predica de un sistema que acta segn reglas
superiores. Ou seja: a liberdade de que se trata uma liberdade objetiva e, no, uma
liberdade subjetiva, donde fica postulada, no contexto de sua objetividade, o apelo aos
referidos modelos de constatao.
7. Solues paradigmticas de direito comparado: a evidence beyond a reasonable doubt, a

preponderance of evidence, as special rules (v.g., clear and convincing evidence), a
mnima atividade probatria, o modelo das dvidas positivo-concretas, a doutrina do
absurdo e da arbitrariedade, a congruncia narrativa, o dfaut de motifs, os modelos
matemtico- probabilsticos.
Urge, ento, identificar ao menos alguns dos standards jurdicos existentes para o controle
lgico da convico judicial, observadas suas caractersticas gerais (cf. ns. 3 e 4, supra). Aqui,
todavia, abre-se um elenco insuscetvel de ser exaurido, tendo-se presente que as formulaes
so vrias e diversas, muito embora pelo menos que se objetiva demonstrar haja entre
elas um denominador comum. Permita-se-nos, ento, um exame sucinto das principais.
1. Um primeiro modelo jurdico, ligado tradio da common law, opera base de dois
standards jurdicos: a evidence beyond a reasonable doubt, ou seja, a prova acima de toda
dvida razovel, de emprego em casos criminais, e a preponderance of evidence, ou
preponderncia de prova, de utilizao dos casos civis, ao lado das quais costuma-se agregar
regras particulares, como, v.g., a clear and convincing evidence, ou seja, a prova clara e
convincente.

480
Essa matria tratada pelos juristas norte-americanos no terreno do burden of persuasion

(nus de persuaso). Segundo C. LILLY, a parte sobre que recai o nus tem de convencer o
julgador acerca da existncia desses elementos, de acordo com um standard ou grau de
certeza, determinado pelo tipo de procedimento: num julgamento criminal, o governo tem de
provar os elementos do crime acima de toda a dvida razovel; num tpico caso civil, a parte
tem de provar os elementos de seu pedido por uma preponderncia de prova (algumas vezes
expressa por frases como grande peso de prova, mais provvel do que no). Acrescenta o
tratadista que h standards intermedirios, como a clara e convincente prova, sendo que
eles no indicam a quantidade de prova reclamada (como, p. ex., cinco testemunhas ao invs
de uma), mas o nvel de credibilidade (believability) da prova.
Obviamente, no fcil precisar os limites e o contedo desses standards. Qual o

significado mais aceitvel da frase prova pela preponderncia, ou grande peso de prova?,
indaga McCormick, respondendo ento que, para alm do common sense a respeito (a que
mais convincente do que a prova oposta) deve-se entend-la como sendo a prova que
conduz o jri a achar que a existncia dos fatos contestados mais provvel do que a no
existncia.
Assim, na construo de alguns tribunais norte-americanos, prevalece a tese de que o

standard da preponderncia encontrado quando o jri e, aplicando-se o modelo para o
nosso caso , diramos, quando o juiz acredita na preponderncia, ainda que haja dvida a
respeito. Em Norton v Futrell estabeleceu-se que o termo probabilidade denota um
elemento de dvida ou incerteza e reconhece que onde h duas opes, no necessrio que
o jri esteja absolutamente certo ou em dvida, sendo suficiente que a escolha selecionada
seja mais provvel que a escolha rejeitada. Todavia, algumas Cortes rejeitaram a possibilidade
de que o standard seja atingido com base em nada mais do que possibilidades, passando a
caracteriz-lo como uma verdadeira crena ou convencimento acerca da verdade pela
preponderncia da prova. Um exemplo dessa corrente dado por Sargent v Massachusetts
Accident Co., segundo o qual depois que a prova tiver sido sopesada, a proposio reputa-se
provada por uma preponderncia de provas se resultar mais provvel no sentido de que uma
verdadeira crena na sua verdade, decorrente da prova, existe na mente do Tribunal, no
obstante algumas dvidas que possam remanescer. Certo , assim, que esse standard
significa, pelo menos para os juzes, pouco mais que a metade, sendo, assim, discutvel se h
de exigir-se uma crena efetiva do julgador ou apenas uma preferncia objetiva pelo que mais
provvel se desenhar, conforme acima visto.
Ao lado desse standard geral, usa-se outro para assinalar casos civis considerados socialmente
mais graves a prova clara e convincente (clear and convincing proof). Na verdade, h
vrios outros paradigmas semelhantes, como o clear, convincing and satisfactory, clear and
unequivocal e o clear, cogent and convincing. De uma forma geral, concebe-se tal standard
intermedirio como sendo uma alta probabilidade. Todavia, as cortes costumam, ainda
segundo McCormick, distinguir com um certo rigor esses diversos parmetros, em princpio
proporcionalmente gravidade dos fatos cuja prova se pretende. Alis, o juiz Burger, da
Suprema Corte dos Estados Unidos, acentuou que o standard de prova mais do que uma
exerccio semntico vazio. Em caso envolvendo direitos individuais, sejam criminais ou civis, o
481
standard de prova no mnimo reflete o valor que a sociedade atribui liberdade individual.
Nesse sentido, consigna McCormick o vasto elenco de precedentes em que as cortes de
apelao verificaram se a convico originria dos jurados atenderam a tais requisitos (clear
and convincing).
Ao lado da preponderncia pouco mais de que a metade seguida pela prova clara e
convincente alta probabilidade , observadas as duas vertentes (objetivista e subjetivista),
acrescenta esse modelo a prova acima de qualquer dvida razovel (evidence beyond a
reasonable doubt), de utilizao em casos criminais. Funda-se essa regra na ideia de que a
sociedade julga ser prefervel um culpado ser havido por inocente do que um inocente ser
havido por culpado, o que se pode obter exigindo o requisito da prova naqueles termos. Sua
primeira apario teria sido num caso de 1798, estando hoje integrado clusula do due
process of law. Evidentemente, estamos, aqui, alm da prpria alta probabilidade, convindo
salientar que h e deve ser observada uma efetiva diferena entre esses standards. Com
efeito, a maioria da Suprema Corte dos EUA (In Re Winship) rejeitou a tese de que haveria
apenas uma tnue diferena entre a reasonable doubt e a preponderance of evidence.
Um dado interessante que o modelo da evidence beyond a reasonable doubt no deve ser
utilizado em casos no-criminais, ainda que o fato nele versado seja um delito, ou seja, quando
houver multi-incidncia. Quando uma acusao de crime est em causa numa ao cvel, as
consequncias ameaadoras (...) desta acusao, embora incomumente prejudiciais (...) no
so to srias quanto num processo criminal pelo crime. Ento, dever-se-, ainda aqui, usar o
standard civil ou o intermdirio, conforme o caso, mas no o mais rigoroso, prprio dos casos
criminais.
7.2. Outra formulao bastante interessante a preconizada pelo standard da Mnima

Atividade Probatria, desenvolvido originariamente para o processo penal, mas utilizvel,
segundo se pretende aqui demonstrar, como um paradigma geral. Estamos em presena de
uma tpica doutrina jurisprudencial elaborada pelo Tribunal Constitucional da Espanha,
totalmente voltada verificao do convencimento judicial desde uma perspectiva jurdico-
objetiva.
O ponto de partida dessa construo j foi referido alhures (cf. n. 06, supra). Como
demonstrado, sustenta-se que a livre apreciao no de entender-se ou haver-se
equivalente a um fechado e inabordvel critrio pessoal e ntimo do julgador, mas a uma
apreciao lgica da prova, no isenta de pautas ou diretrizes de natureza objetiva. Antes,
tratar-se- mais de uma valorao racional e lgica da prova, com critrios de cientificidade,
donde possvel verificar-se a consistncia lgica do raciocnio judicial. Deste modo, a mnima
atividade probatria nada mais pretende do que marcar a exigncia de um substrato
probatrio adjetivado por determinadas caractersticas, sem o que resultariam arbitrrias e
ilegtimas as respectivas decises.
Fiel a esse postulado, a doutrina da Mnima Atividade Probatria vai debruar-se, justamente,
sobre a a infraestrutura racional da formao da convico, procedendo a um verdadeiro
metajuzo, vale dizer, um juzo sobre um juzo. Seu vis, ao contrrio do modelo anterior,
que ainda est bastante prximo da avaliao da prova (embora, decididamente, orientado
482
por um critrio), , aqui, pronunciadamente logicista, objetivista, cientificista. Isso permite

doutrina, inclusive, desempenhar outros papis, especialmente os relacionados ao controle
cassacional do convencimento judicial, de larga difuso no ordenamento espanhol.
No que nos diz respeito mais propriamente o controle da motivao do juiz, sem termos
aqui uma exclusiva preocupao cassacional, embora indissociveis tais questes a doutrina
em exame comea por postular no apenas a ocorrncia de uma mnima carga de prova, mas
que ela tenha a condio de suficincia. O questionamento, ento, desloca-se para a
significao da suficincia probatria. Fiel sua linha logicista, apela a doutrina, naturalmente,
para uma base probatria que se possa declarar conforme s regras da lgica em que se
integram as normas da experincia.
Assim, a partir das decises do T.C., ESTRAMPES conclui que la suficencia de la prueba sera
equivalente a prueba de cargo congruente e razonable, al haberse observado en su valoracin
las reglas de la sana critica. Neste particular, nota-se um ponto de encontro da mnima
atividade probatria com os standards da common-law, pois, como tal, dever-se- entender a
prova que haja eliminado qualquer dvida racional sobre a culpabilidade do acusado. Prova
convincente e prova suficiente aparecem, pois, como conceitos sinnimos.
vista do que se examinou, nota-se que a mnima atividade probatria preconiza um controle
lgico fundado em dois aspectos bsicos:
1o) De um lado, procura-se eliminar um convencimento judicial baseado em suspeitas,

pressentimentos, intuies, convices pessoais do julgador, conjecturas, crenas ou
impresses: la accin de juzgar no es una actividad puramente intuitiva, sino una actividad
racional, cientfica y fundamentada en las pruebas practicadas. Essa verificao estabelecida
a partir da motivao judicial explcita, qual a doutrina assinar diferentes funciones. Por un
lado, permite el ulterior control de la racionalidad y logicidad de dicho convencimiento por
medio del sistema de recursos jurisdicicionales diseado por el legislador lo que conecta,
directamente, com el derecho de defensa. La motivacin fctica de las sentencias penales
acta, por tanto, como presupuesto indispensable para controlar la recta valoracin de las
pruebas. Pela motivao, dever-se- examinar as regras ou mximas de experincia utilizadas
pelo julgador em sua tarefa valorativa.
2o) Por outro lado, procura-se exigir, ao menos para os casos penais, uma prova que
elimine a existncia de dvidas racionais, obviamente no segundo um critrio quantitativo,
mas sob a tica qualitativa. A grande decorrncia da teoria que, segundo VEGAS TORRES,
chegou a causar certa comoo, veio na STC de 28 de julho de 1981, que en aplicacin de la
doctrina del Tribunal Constitucional, el juzgador se viera obligado a absolver al acusado aun
teniendo el convencimiento ntimo o en conciencia de la culpabilidad del mismo. Ao assim
proceder, a doutrina inclina-se exigncia de um nvel probatrio mnimo no que tange ao
processo criminal, podendo-se estabelecer o requisito cvel por oposio.
As virtualidades cassacionais da mnima atividade probatria so manifestas. De efeito,

segundo VEGAS TORRES, el nuevo plantenimiento en cuanto al alcance del principio de
conviccin en conciencia ha afectado tambin a la tradicional doctrina sobre la inatacabilidad
483
en casacin del juicio de hecho de la sentencia de instancia. (...). As, la jurisprudencia parte
ahora, como principio general, de que la facultad revisora que corresponde al Tribunal
Supremo se extiende a la comprobacin de la racionalidad y la conformidad com las reglas de
la experiencia de la valoracin de la prueba realizada por el juzgador de instancia.
Poder-se- dizer que a doutrina da mnima atividade probatria deixa inmeras questes
irrespondidas. Afinal, o quesito da suficincia, em que pese o apelo lgica e s mximas da
experincia, em si mesmo vago. A tanto, inicialmente, poder-se- objetar que prprio do
standard uma rea vaga, a ser preenchida caso a caso (cf. nr. 3 e 4, supra). Poder-se-, mais,
objetar que, por fora dessa impostao, diversas regras prticas pontuais, sempre passveis
de complementao, derivadas da lgica e da experincia, acabaram sendo enunciadas: el
nuevo enfoque jurisprudencial en cuanto al alcance del principio de apreciacin en conciencia
(...) ha permitido al Tribunal Supremo establecer ciertas reglas relativas a la valoracin de la
prueba referidas (...) a circunstancias que, incidiendo en la falibilidad de algunos medios de
prueba, pueden ser tenidas en cuenta en cassacin en la medida que su apreciacin no
depende de la inmediacin. En este terreno, revista especial inters la doctrina jurisprudencial
que se ocupa de los problemas relacionados con el valor probatorio de las declaraciones de
los coimputados (...), la valoracin del testimonio de las victimas del delito (...), bem assim o
problema das presunes e indcios, os quais excedem, em parte, aos limites deste trabalho. O
que impota frisar que, com abstrao do requisito da imediao, a mnima atividade
probatria permite localizar no ciclo inferencial da convico pontos em que defeitos lgico-
objetivos podem ser encontrados e, a partir disso, legitimar ou no o convencimento judicial.
7.3. Se indagamos, agora, acerca da suficincia, em que a doutrina da mnima atividade

probatria de certa forma lacunar, verificaremos nos modelos de constatao ou standards
do direito alemo respostas em princpios bem mais satisfatrias, porque voltadas
verificao da consistncia dos elementos que afastam a deciso de um determinado
convencimento, donde elevado o seu horizonte prtico.
Uma primeira formulao pode ser encontrada em deciso do ano de 1885 (RGZ, 15, 338), em
que o Tribunal Supremo da Alemanha afirmara que debido a lo limitado de los medios
humanos de cognicin, nadie puede saber com certeza absoluta que algn hecho haya
ocurrido efectivamente (ni siquiera habindolo presenciado directamente). Siempre cabe
imaginar posibilidades abstractas de que las cosas hayan sucedido de otro modo. (...) En la vida
prctica vale, pues, como verdad, el alto grado de verosimilitud que se obtiene aplicando los
medios de cognicin disponibles de una manera en lo posible exhaustiva y concienzuda y si el
que conoce tiene conciencia de que existe esta alta verossimilitud as determinada, ello
equivale a estar convencido de la verdad.
Assim, notadamente no processo civil, o requisito da suficincia vinha caracterizado como

um alto grau de verossimilhana, admitida, assim, a coexistncia da dvida, orientao que
prosseguiria at o ps-Guerra. Para os casos penais, a jurisprudncia empregava uma clusula
assemelhada, reclamando un grado de verosimilitud rayano en certeza (ou seja, um grau de
verossimilhana nos limites ou prximos da certeza). Por exemplo, no RGSt 51, 227 afirmar-se-

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ia que para suponer una relacin causal basta que se compruebe (...) com una verosimilitud
rayana en la certeza, clusula que continuou sendo utilizada largamente.
Contudo, segundo G. WALTER, a partir de RGSt 58, 130, esse estado de coisas sofreria uma
virada, notadamente por fora de decises penais. Passa-se a afirmar, sem mais, que un
grado alto de verossimilitud tiene valor de verdad y la conciencia de esa verdad tiene valor de
conviccin. Com base nesta noo, mais concessiva dvida em matria penal inclusive,
passa-se a revisar vrias decises absolutrias, de cortes inferiores, fundadas em dvidas, as
quais restavam cassadas por no comprometerem o standard requerido ou seja, o alto grau
de verossimilhana. Exemplificativamente, a Sala Penal, em 1929, deparando-se com uma
deciso do tribunal de jurados segundo a qual apesar da suspeita fundadssima de que o
acusado cometera perjrio, dera-se a absolvio, ante a possibilidade, altamente improvvel,
de que as testemunhas tivessem faltado com a verdade concluiu que tais expresses
faziam supor que o tribunal de jurados se havia convencido da culpabilidade do acusado,
afastando-se, assim, ilegitimamente dessa concluso. Se se admitisse, frisou a Corte,
justificaes to gerais, ter-se-ia de concluir que a prova da culpabilidade do acusado no
seria possvel em caso algum.
Assim, tanto nos casos civis, quanto criminais, o standard para haver-se como legtima a
convico judicial confundir-se-ia, simplesmente, com um alto grau de verossimilhana ou
com uma verossimilhana prxima da certeza. Mas esse estado de coisas muda radicalmente
aps a Segunda Guerra Mundial, quando, ento, restaram fixados os novos lineamentos at
hoje empregados. Basicamente, a novidade ser introduzida relativamente valorao das
dvidas (e aqui, vai-se ver, reside o seu alto sentido prtico, dando excelente concreo ou
mesmo completando s prprias ideias da evidence beyond a reasonable doubt).
Parte-se da ideia fundamental de que a possibilidade meramente terica ou abstrata de que o

acusado no haja sido autor no pode impedir a sua condenao. Da dever-se distinguir
entre dvidas abstratas e dvidas concretas, ou dvidas positivas e dvidas negativas,
adjudicada, a partir de 1950, doutrina jurisprudencial alem. Retifica-se, ento, para os casos
penais, a ideia da mera verossimilhana. Dir-se-, pois, que uma grande verossimilhana (...)
no era suficiente como prova, enquanto no se pudesse descartar qualquer dvida possvel,
qualquer outra possibilidade, ainda que relativamente rara. At a, nenhuma diferena em
relao ao modelo americano! O elemento diferenciador reside no conceito de dvida positiva
e dvida negativa, ou dvida abstrata e dvida concreta. Segundo o new deal , o standard
dos casos penais passa a ser um alto grau de verossimilhana a que no corresponda
nenhuma dvida, mas, agora exatamente, um alto grau de verossimilhana a que no
corresponda nenhuma dvida concreta.
Mas um ltimo e decisivo passo ainda seria dado pelo BGH, em deciso de 1953. Como anota
G. WALTER, a Corte Federal de Justia seguiu distinguindo entre dvidas abstrato-tericas e
dvidas positivo-concretas, mas com enfoque, desta vez, pessoa do julgador: a forma como
esto redigidos os considerandos no exclui que a cmara penal haja estado em si convencida
de que o acusado era culpado, mas, no obstante, incorreu em um erro de direito ao supor
que no estava em condies de conden-lo, porque logo aps sopesar todas as circunstncias

485
restava ainda a possibilidade terica de que os fatos se houvessem desenvolvido de um modo

distinto do que imaginavam os juzes em seu convencimento, ou seja, que outro julgador
poderia ainda duvidar da culpabilidade do acusado. Justamente essa fundamentao faz
suspeitar que a cmara se sentiu impedida de condenar NO POR SUAS DVIDAS, mas por
DVIDAS QUE ERAM EM SI POSSVEIS.
O standard, com essa evoluo, avana, destarte, no sentido de melhor precisar o requisito da
suficincia, destacado pela doutrina da mnima atividade probatria mas por ela no
especificado. O convencimento reputar-se- vlido e legtimo na presena de um alto grau de
verossimilhana em que as dvidas subjetivas, ou seja, as dvidas do juiz in concreto sejam
descartveis. Ento, sob essa tica, dever-se-, primeiramente, verificar se a convico foi
atingida, para, logo aps, examinar os elementos que dela afastam, ou seja, as dvidas. A
qualificao torica das dvidas mencionadas na fundamentao da deciso que serviro de
critrio. As dvidas abstrato-negativas (toricas) devero ser desprezadas, enquanto que as
dvidas concreto-positivas viciaro a convico judicial. Por dvidas abstrato-tericas ho de
compreender-se no apenas creditadas imperfeio do conhecimento humano, mas,
tambm, os escrpulos de um juiz que, estando ele mesmo convencido, estima que outro juiz
o algum terceiro poderia haver chegado a uma concluso distinta. Tambm essas dvidas so
irrelevantes. O juiz somente no estar convencido quando se veja frente a dvidas concretas
(reais, positivas) e no possa super-las. Se, apesar disso, sentencia, a sua sentena ser
viciosa.
Uma leitura apressada do que acaba de ser dito poderia supor que o modelo de constatao
em tela teria pouco poder de controle, em funo de seu carter mais descritivo do que
prescritivo. Por evidente, sua virtualidade cassacional talvez seja inferior. Todavia, sua
operacionalidade no campo do convencimento enquanto tal parece inegvel: por seu
intermdio, a falta de convico estar mal fundamentada quando as dvidas supostamente
concretas que se aleguem sejam em realidade dvidas abstratas, o que ocorre em particular
quando as que se dizem dvidas concretas no tenham fundamento em fato real. Em tal caso,
se aplica o dito a respeito das dvidas abstratas, donde o requisito da suficincia h de
repousar sobre uma anlise ponderada a partir dos elementos divergentes da convico.
Dentro dessa perspectiva, o standard geral do alto grau de verossimilhana, com excluso de
todas as dvidas positivo-concretas, oferece um valioso critrio de verificao lgica, pela sua
dimenso prtica e, de certa forma, complementar aos modelos at aqui examinados.
7.4. Outra formulao de inegvel consistncia, preordenada mais ao fenmeno

cassacional e de uma perspectiva negativa (no sentido de demonstrar quando um juiz no
poderia dar-se por convencido), est na chamada doutrina do absurdo ou da
arbitrariedade. No se trataria propriamente, assim, de um standard voltado conferncia
do juzo ftico, mas uma espcie de instituto destinado cassao mesma da deciso.
Parte-se da ideia fundamental de que a garantia de acesso ao Poder Judicirio supe uma
anlise ponderada e efetiva da prova judiciria. Assim, a desconsiderao do material
probatrio representa uma violao constitucional ao servio da justia e, como tal, uma

486
ofensa Constituio e, no, simplesmente, ao jus litigatoris. para essa circunstncia que se
reserva a qualificao tcnica de sentena arbitrria ou absurda.
Nesse sentido, MORELLO invocando manifestaes jurisprudenciais, assevera que la tacha de

arbitrariedad requiere que se invoque y demuestre la existencia de vicios graves en el
pronunciamento judicial consistentes en razonamientos groseramente ilgicos o
contradictorios, apartamiento palmario de las circunstancias del proceso, omisin de
considerar hechos y pruebas decisivas o carencia absoluta de fundamentacin.
Trata-se, assim, de vcios flagrantes e manifestos na apreciao da prova. O absurdo, assevera,

consiste em um vcio de valorao material, quando se errou na apreciao da prova; e
formal, se se infringiram as leis da lgica. A arbitrariedade e o absurdo, assim, seriam limites
impostos ao juiz na valorao das provas. Embora aberto o seu campo de atuao, algumas
situaes tem sido consideradas tpicas. Nesse sentido, considerar-se- arbitrria a sentena
que en la valoracin de la prueba, ha de entenderse aquel que escapa a las leyes lgicas
formales o las transgrede; o lo que es impensable o inconcebible y no puede ser di ninguna
manera por haber quedado al margen de las reglas de raciocnio. Assim no dever reputar-
se, todavia, uma apreciacin equivocada, discutible, objetable o poco convincente de la
prueba, sendo que o erro na valorao da prova somente recair sob as malhas do absurdo
se vicia de tal modo el mecanismo lgico de la sentencia.
Parece evidente a semelhana entre a doutrina da mnima atividade probatria e a da

arbitrariedade e do absurdo. Todavia, algumas diferenas podem ser detectadas. verdade
que ambas tm uma vocao tipicamente cassacional. Todavia, enquanto o modelo da mnima
atividade probatria procura construir um metajuzo puramente lgico, a arbitrariedade e o
absurdo avanam no sentido do prprio processo formativo da convico. Sua ateno volta-
se para os desvios que o juiz possa eventualmente cometer na prpria valorao. Por isso,
ESTRAMPES assevera que, para a ltima doutrina, el fundamento del control casacional del
razionamento probatorio hay que encontrarlo en la interdiccin de la arbitrariedad de los
poderes pblicos, proclamada nel art. 9.3. C.E., de tal forma que la casacin (...) adems de
cumplir la finalidad tradicional de asegurar una aplicacin uniforme de la ley penal, deve
perseguir, tambin, un fin de proteccin contra la arbitrariedad, es decir, la casacin no puede
dejar de ser un medio de proteccin jurdica contra la arbitrariedad. Parece-nos, assim, que o
arbitrariedade representa um desenvolvimento posterior mnima atividade probatria, ou
seja, um desenvolvimento no sentido das regras lgico-experienciais do raciocnio judicial para
as regras lgico-experienciais da prpria percepo probatria, ambas, porm, sempre tendo
por objeto a fundamentao. Reconhea-se, porm, que, em seu estado atual, as duas teorias
poderiam definir-se como variaes sobre um mesmo tema.
7.5. Um dos grandes problemas com que todos os standards tm de se haver, a nosso
juzo, est no fato de, necessariamente, recair sobre a fundamentao, ou seja, sobre uma
manifestao lingustica ou simplesmente um discurso (jurdico). Desse modo, qui
dissimuladamente, qualquer anlise que se empreenda, seja pela ideia da arbitrariedade, pela
mnima atividade probatria, pelos standards da preponderncia ou da eliminao da dvida
razovel etc. pode ser reconduzida, na verdade, a uma perspectiva lingustica, tendo em causa

487
as ideias da coerncia (manuteno do eixo de sentido) e da coeso (a manuteno do eixo

lgico) do discurso em que a convico judicial se exterioriza. Ento, poderia ter algum
sentido, talvez, formular-se um standard atento base lingustica ou comunicativa da
convico.
Nessa direo, vo surgir os modelos chamados narrativsticos: a escolha diz respeito a

story na sua globalidade e o critrio da escolha identificado na coerncia e persuasividade
da narrao. As provas so consideradas luz da sua capacidade de fundar uma ou outra
story, globamente entendida. Parte-se da ideia segundo a qual, no processo, identifica-se
uma reconstruo, re-descrio nas representaes lingusticas que permitem dar conta do
agir humano enquanto efetivamente ocorrente no mundo, representaes essas que se
reduzem a narraes. Na teorizao preconizada pelo narrativismo a ateno est concentrada
fundamentalmente na anlise semitico-estrutural das narraes. Evidentemente, tal
impostao suscita um importante debate, infelizmente incabvel nesta sede. Por ora, refira-se
apenas que, no tendo os standards qualquer pretenso de excluso, elencar-se um conjunto
de modelos lingusticos, ao lado dos demais modelos de constatao estudados, seria
certamente tarefa proveitosa em que pese, segundo PASTORE, a tendncia, ao menos nas
concepes semitico-narrativas, de confundir-se a opinio com a verdade.
Nesse sentido, um modelo narrativstico que assume, abertamente, a suficincia do substrato

probatrio, de um ponto de vista lgico, como uma questo de congruncia ou de
coerncia da motivao, sem perder de vista, contudo, nexos com o mundo concreto, ou o
nexo de referncia, foi enunciado por Neil MacCormick. Com efeito, para o tratadista, a
coerncia do raciocnio um teste importante a respeito de sua solidez enquanto tal. Trata-se
de um teste que no plenamente satisfeito pela mera consistncia, ou seja, pela ausncia de
autocontradio. Com efeito, quilo que eu digo, pode no faltar consistncia interna, no
obstante, como um todo, possa no fazer sentido. Ento, o que se deve ter em causa na
realizao desse teste , justamente, o fazer sentido, o estar em conjunto, o ser
coerente, tanto nas as questes de direito, como nas questes de fato, s quais
correspondem os conceitos de congruncia normativa e congruncia narrativa.
Define-a o prprio autor: congruncia narrativa o meu nome para um teste de veracidade
ou probabilidade nas questes de fato e de prova, para as quais no seja disponvel uma prova
direta, mediante observao imediata. A preocupao do modelo, j se v, auxiliar,
justamente, em casos difceis, em que os meios de prova se mostrem escassos. Todavia, a
misso do standard substancialmente ampliada, tendo em conta a premissa suscitada pelo
prprio autor: dado que quase todas as disputas jurdicas e processos e causas concernem a
fatos e eventos do passado, e dado que nenhum fato ou evento do passado suscetvel de
prova direta mediante observao imediata, a congruncia narrativa um teste de grande e,
realmente, central importncia na justificao das decises jurdicas.
Como prprio dos juristas norte-americanos, N. MacCormick parte de um exemplo do qual

induz suas reflexes. Trata-se de Rex v. Smith, no qual o ru (sr. Smith) fora acusado de matar
sua esposa, encontrada morta no chuveiro. A acusao ofereceu como prova a circunstncia
de que o mesmo fato morte no chuveiro sucedera com as duas primeiras esposas do ru,

488
tambm assim falecidas. Aduziu, tambm, que o Sr. Smith consultara um advogado para
certificar-se de que herdaria os bens da vtima. Assim, cinco aspectos poderiam dar-se por
conhecidos, tais como: (1) a primeira senhora Smith morreu no chuveiro e Smith estava em
casa naquele momento; (2) a segunda senhora Smith morreu no chuveiro e Smith estava em
casa naquele momento; (3) a terceira senhora Smith moreu no chuveiro e Smith estava em
casa naquele momento; (4) anteriormente morte da primeira senhora Smith, o Sr. Smith
verificou a possibilidade de herdar-lhe os bens.
A partir desses fatos conhecidos, MacCormick alude a dois outros enunciados, em tese
possveis, e em torno dos quais se polarizara a questo de fato: (5) todas as senhoras Smith
morreram no chuveiro por um puro e simples acidente e (6) o senhor Smith assassinou, com
premeditao, todas as senhoras Smith no chuveiro. Pois bem, o autor constata que os
enunciados (1-4) no contradizem nem o enunciado (5), nem o enunciado (6). Isso apenas
demonstra uma das premissas da sua teoria, qual seja, a de que a no contradio, por si s,
pouco oferece em termos de controle da deciso ftica. preciso introduzir, ento, o critrio.
Ora, o critrio ou standard introduzido por N. MacCORMICK afasta-se, j foi visto, da mera
no-contradio. Ele observa que, apesar de ambos (5 e 6) serem no-contraditrios com
relao aos fatos conhecidos (1-4), (6) , todavia, congruente com (1-4), enquanto que (5) no
congruente com os mesmos (1-4). Ento, cabe perguntar por que (6) foi havido por
congruente e (5) no o foi, ou, em outros termos, porque (6) deveria ser a resposta para a
questo de fato, e no (5), uma vez que tambm (5) no contradizia (1-4).
Para responder a essa pergunta, Neil MacCormick lana mo de uma interessante, embora
complexa, distino. O mundo natural seria explicvel segundo princpios ou leis de tipo
naturalstico-causal e probabilstico, ao passo que o mundo das vivncias e ocorrncias
humanas seria explicado por leis de tipo racional, intencional e motivacional. Logo, nos fatos
que sucedem sem a interveno do homem, a explicao de que se deve lanar mo de tipo
no motivacional, no intencional, mas causal e probabilstica. Ento, a probabilidade de se
verificarem, conjuntamente, as condies de tipo naturalstico-causal para que trs pessoas,
sempre relacionadas com uma terceira pessoa constante (Smith, no exemplo), venham a
morrer no chuveiro muito baixa. Agora, a probabilidade de que um agente humano possa
intencionalmente determinar a realizao destas condies necessrias alta, e mais alta
ainda se existir um motivo para faz-lo, a ponto de poder legitimamente ser tida como uma
certeza para efeitos judicirios.
A partir dessa sofisticada lgica de pensamento, Neil MacCormick permite-se concluir que a
combinao de (6) com (1-4) dbil, luz das correspondentes causas explicativas. Convm,
porm, atentar para a seguinte observao: esta no uma derivao dedutiva de (6) para (1-
4); trata-se, muito mais, disto: (6) e (1-4) pertencem a um nico esquema racional de
explicao dos eventos, ao passo que (5) e (1-4) no pertencem a um mesmo esquema, salvo
pressupondo-se fatos ulteriores e hipteses auxiliares.
Ento, para resumir a congruncia narrativa: ela fornece um teste da verdade ou da provvel
verdade de proposies sobre coisas e eventos no observados. O teste consiste na
explicabilidade das proposies controladas no mesmo esquema de explicao que se utiliza
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para as proposies consideradas verdadeiras sob a base da percepo. A probabilidade

relativa de proposies mutuamente incoerentes, que se referem ao mesmo evento no
observado (no exemplo, o afogamento da senhora Smith), depende do nmero de outros
eventos que devem supor-se para atingir a congruncia, e da medida em que se deve fazer
recurso a ulteriores hipteses explicativas auxiliares, para obt-la.
Como resultado, narrao mais congruente, entre as mutuamente contraditrias (no caso Rex
v Smith, as hipteses excludentes (5) ou (6)) ser aquela que comportar a mais baixa
improbabilidade mediante esse teste, que, por isso, outorga credibilidade e justifica a deciso
sobre questes de fato do passado, porque uma condio necessria de inteligibilidade do
mundo fenomnico e porque a racionalidade necessria para tornar inteligvel o mundo
fenomnico.
Se, agora, observarmos criticamente a teoria, em primeiro lugar ressumbra que a noo de
congruncia narrativa ostenta um corte nitidamente racionalista. Embora narrativista, ela no
perde suas conexes com o mundo e postula a manuteno de referncias extra-lingusticas. O
critrio decisivo, ao que se compreende, o da manuteno das causas explicativas: em Rex
v Smith, a concluso factual (6) se impe sobre a (5) porque, para manter esta ltima, seria
necessrio alterar o paradigma explicativo. Dito de outro modo, para assumir que houve trs
acidentes naturais, ter-se-ia de apelar a eventos altamente improvveis do prprio ponto de
vista naturalstico. J a concluso factual (6), empregando um esquema explicativo de tipo
intencional, no lana mo nem de pressuposies auxiliares, nem de premissas improvveis.
Uma variante dessa impostao reside no standard proposto por COHEN o da probabilidade
indutiva. O modelo procura, justamente, controlar a passagem inferencial do fato conhecido
A para o fato desconhecido B e oferece solues interessantes no campo da valorao
judicial, tanto no mbito criminal, como no mbito civil.
No primeiro caso, COHEN lana mo do seguinte exemplo: um policial que declara ter
descoberto o acusado, em plena noite, no jardim de uma casa na qual pouco antes jias
haviam sido furtadas, sendo que tais jias foram encontradas na casa do ru. Nessa situao a
acusao lanar mo de uma generalizao se um objeto foi furtado e uma pessoa
encontrada logo aps sob a posse de tal objeto, nas proximidades de onde foi retirado,
porque essa pessoa o retirou. Todavia, anota COHEN, essa generalizao, para servir de
fundamento condenao, dever resistir interferncia de todos aqueles fatores diversos
que posam ser levantados pela defesa, que poder tentar demonstrar que existiam outras
pessoas no jardim logo aps o furto etc. vista disso, COHEN constri o seguinte critrio:
para que possa considerar-se atingido o standard de prova para alm de toda dvida razovel
necessria para o processo penal, preciso estabelecer que qualquer caracterstica relevante
da situao coerente com a generalizao invocada.
O mesmo serve ao processo civil, apenas ajustando-se a verificao do processo generalizador

para o nvel da preponderncia. COHEN, tambm, aqui, lana mo do seguinte exemplo: uma
pessoa condenada a indenizar perdas e danos pelo descumprimento de um contrato de
construo de um edifcio. Resta claro que nenhum edifcio fora construdo e que o autor, se o
contrato fosse respeitado, teria ganho algum dinheiro. Duvida-se, contudo, se o contrato foi
490
efetivamente concludo. Em apoio sua tese, o autor demonstra que em sucessivas

oportunidades o ru manifestou seu interesse no contrato. Extrai-se uma primeira
generalizao, segundo a qual, normalmente, se um contrato proposto a uma pessoa e esta
exprime seu interesse em vrias ocasies, presumvel t-lo aceitado. O ru, porm, assevera
que o autor no tem condies de prov-lo documentalmente e, nesse momento, o autor
refora sua posio, provando que uma soma de dinheiro foi dada ao ru. O ru, a seu turno,
alega que essa soma de dinheiro foi dada a outro ttulo. Ento, o autor ainda prova que o ru
procurou materiais de construo, e assim sucessivamente, seguindo-se uma espcie de jogo
de probabilidades indutivas, em que toda e qualquer tentativa de generalizao posta em
cheque e permanemente testada pelas possibilidades indutivas em sentido contrrio.
Parece claro tambm que ambos os standards narrativsticos mencionados a ideia de

congruncia e a ideia de probabilidade indutiva partem de uma concepo de mundo
estritamente racional, mantendo-se absolutamente fiel a esse paradigma. Alis, MacCormick
reconhece: viso racional do mundo aquela que inclua um conjunto mutuamente coerente
de princpios explicativos em modo tal que estes princpios delineiem um modelo inteligvel de
eventos em um mundo possvel, e que esses tornem inteligveis (porque explicveis com
referncia ao princpio) os eventos que a nossa percepo nos revela. No poderemos ter um
ordenamento formativo racional sem ter tambm uma viso de mundo racional. Mas no
necessitaremos de uma viso de mundo racional e certamente no necessitaremos de modos
de decidir em torno da realidade das coisas se no fssemos tambm sujeitos ativos desejosos
de racionalidade prtica nas nossas aes. Preside-a, assim, a ideia de normalidade, como
inerente a toda sua construo: a verdade provvel relativa s alegaes dos fatos se baseia
sobre um stock de conhecimentos sobre o curso comum dos eventos no mundo externo, que
inclui generalizaes aceitas pela comunidade cientfica, baseadas sobre a experincia dos
componentes da sociedade.
A crena na racionalidade do mundo at poderia estar em contradio com o modelo

explicativo das aes humanas, em que comparece o motivacional. Todavia, as prprias leis
motivacionais participam dessa racionalidade, o que desnuda as limitaes a que esto
sujeitos esses modelos. No se consegue, em primeiro lugar, avanar no estabelecimento do
critrio lgico para controlar o paradigma da suficincia, sobre o qual pouco se diz. Na
verdade, o conceito central fornecido pelo standard em tela, congruncia ou probabilidade
indutiva, diz respeito mais eleio entre opes contraditrias, mas possveis logicamente
(tal era o caso das sentenas (5) e (6)). De outra parte, embora se postule geral, sua
atendibilidade parece mais ligada aos casos atinentes prova indiciria e presuntiva, quando,
a sim, o teste proposto tem um horizonte prtico considervel.
Todavia, ambos os standards tm a vantagem de permitir um dilogo mais consistente e

regrado no campo das generalizaes. Eles evitam, justamente, que fique margem do
contraditrio esse momento delicado do processo decisrio, em que o juiz, partindo dos fatos
conhecidos, chega ao fato desconhecido. Assim ocorre porque a verificao da congruncia da
deciso judiciria, assim tambm a probabilidade indutiva, exigem do intrprete uma
meditao especfica sobre a formulao da mxima de experincia ou da lei de experincia

491
formulada pelo juiz no caso concreto e, neste particular, so altamente educativos, elevando o
debate judicirio. Todavia, sua vocao cassacional parece ser muito reduzida.
Assim, se pode concluir dizendo que o standard da congruncia narrativa manifesta-se como
um bom instrumento para o controle das inferncias judiciais em casos complexos,
principalmente os que envolvem indcios e circunstncias e, mais exatamente, para o controle
da transio fato conhecidofato desconhecido. Fiel ao seu programa, dever-se-, num
primeiro momento, selecionar um tipo de causalidade explicativa para a premissa conhecida
(naturalstico-causal ou motivacional) e, a partir disso, examinar qual, dentre as proposies
fticas possveis e no-contraditrias, recorre a um menor nmero de premissas auxiliares,
refugindo, assim, ao paradigma da normalidade, ou qual tem o seu processo de generalizao
indutiva quebrado por um desvio ftico considervel.
Com isso, verdade, no se ter estabelecido exatamente o quantum de prova, mas j se

ter avanado numa espcie de sub-critrio, sub-standard, atravs do qual se poder fazer um
controle lgico a respeito das premissas de que o juiz se utilizou quando de uma ou outra
opo, como, no exemplo citado, ocorreu entre as solues (5) e (6), e, com tais limitaes, a
teoria pode significar um instrumento auxiliar bastante interessante.
7.6. Partindo da ideia bsica de que a cassao no reexamina fatos, a Corte de Cassao
francesa desenvolveu um interessante elenco de standards capazes de efetuar um abragente
controle lgico do juzo ftico. Esse instrumental, relativamente sofisticado e formal,
genericamente conhecido por Controle da Motivao. Por seu intermdio, impe-se ao juiz
da questo de fundo uma motivao suficiente e coerente, a fim de evitar uma degradao da
funo judiciria. Referem os juristas franceses a um controle mnimo dos motivos de fato.
Como foram criados para funcionar na cassao francesa, seu horizonte prtico se confunde
com as necessidades e limitaes daquele recurso, mas sua utilizao, tanto no contexto dos
recursos Especial e Extraordinrio, como no mbito dos modelos de constatao at aqui
estudados, no de todo impraticvel. Todavia, presente a dicotomia entre o juiz de fundo e o
juiz da cassao, no sistema francs, o seu enfoque exclusivamente cassacional, destinando-
se anulao da deciso e, no, sua efetiva reforma.
Nesse sentido, o Controle da Motivao subdivide-se em trs standards fundamentais: o (1)

dfaut de motifs (falta ou carncia de motivos), o (2) dfaut de base lgal (falta de base legal)
e a (3) dnaturation de lecrit (desnaturao ou, mais livremente, deturpao de um escrito). O
controle da motivao frisam os juristas franceses distingue-se do erro de fato: se uma
deciso est suficientemente motivada de fato, ela invulnervel, sejam quais forem os erros
de fato que contemple. Assim, o controle de motivao examina o motivo indicado na
deciso e a consistncia da concluso que dele se faz, bem marcando tratar-se de um
mecanismo auxiliar para o exame da infra-estrutura da convico.
Ocorrer (1) dfaut de motifs, ou falta de motivos, toda vez que faltarem os motivos
necessrios para a afirmao de uma determinada deciso. Partindo da ideia de que a
obrigao de motivar, , nos termos da lei, uma forma substancial do julgamento e de que,

492
por isso, a Corte de Cassao considera a falta dos motivos como um vcio de forma, surgem
quatro standards bsicos que permitem apontar o vcio de uma deciso carente de motivos:
1.1) Absence de motifs (Ausncia de Motivos): caracteriza-se pela falta absoluta de motivos,
ou pela existncia, apenas, de uma motivao de pura forma, que no passa de um simulacro
de motivao. Tal o caso, p. ex, de uma deciso que se limita a declarar que uma alegao
no sria, no fundada ou, simplesmente, assevera estar a demanda bem fundada e
justa, ou apenas invoca a jurisprudncia, sem explicitao. Todas essas circunstncias
podem indicar o vcio apontado;
1.2) Contradiction de motifs (contradio de motivos): standard utilizado para cassar a

deciso ftica contraditria, exigindo a concorrncia de, pelo menos, cinco caractersticas: a) a
existncia de uma contradio real no juzo de fato, que atinge o prprio pensamento do
julgado; b) que a contradio se estabelea ou entre os prprios motivos da deciso ou entre
os motivos e o dispositivo da deciso; c) que essa contradio ocorra no plano dos motivos de
fato da deciso; d) que a contradio tenha exercido uma efetiva influncia sobre a deciso,
capaz de prejudicar a parte que a invoca; e, finalmente, e) que a contradio esteja revelada
pela prpria deciso;
1.3) Motif dubitatif ou hypothtique (motivos dubitativos ou hipotticos): a categoria em

apreo assimila os motivos hipotticos ausncia de motivos. A ideia que preside esse
standard vincula-se ao nus da prova: o acolhimento de uma demanda com base em motivos
hipotticos substanciar uma violao ao nvel de prova exigido para a procedncia da
demanda, porque o juiz estaria, em realidade, reconhecendo que o demandante ou o
demandado, conforme a questo controvertida, no teriam provado devidamente os pontos
em que apoiadas as respectivas pretenses;
1.4) Dfaut de rponse conclusion (falta de enfrentamento de uma questo), que se

caracteriza quando um fundamento relevante, validamente posto pelas partes, deixado de
lado pela deciso combatida.
Ao lado do dfaut de motifs, insere-se no controle mnimo dos fatos o (2) dfaut de base
lgale, ou seja, a falta ou insuficincia de base legal, que, segundo BOR, uma criao
puramente jurisprudencial. Versa a categoria sobre situaes em que a deciso tem motivos,
de sorte que sua regularidade formal no pode ser atacada atravs do dfaut de motifs, mas
esses mesmos motivos fticos so manifestamente insuficientes ou precrios para suportar as
concluses jurdicas que sobre eles se apiam. Viola-se, aqui, no o dever de fundamentao,
mas o dever de exposio completa do fato. Portanto, verifica-se, em primeiro lugar, luz das
concluses jurdicas da deciso, a existncia de uma insuficiente constatao de fatos.
preciso, neste ponto, distingui-lo do dfaut de motifs. Realmente, este standard supe a
inexistncia de motivos seja por que esto de todo ausentes, seja por que so contraditrios,
seja por que so hipotticos, seja por que h uma falta especfica. Portanto, o dfaut de motifs
aferido a partir de um controle formal do juzo de fato. J o standard do dfaut de base
lgale um controle substancial e, no, meramente formal, implicando a insuficincia de
mrito dos motivos fticos invocados em face da concluso jurdica estabelecida, por isso que
493
sempre de aplicao subsidiria (se da aplicao do primeiro standard resultar viciosa a

deciso, no h que se prosseguir no teste). No limite, porm, nem sempre ser possvel a sua
radical distino, donde sejam invocados conjuntamente e se excluam mutuamente, ainda
segundo BOR.
Assim como no dfaut de motifs, h uma extensa tipologia de casos ou substandards tpicos,
que indiciam ter havido o (2) dfaut de base legal, quais sejam: a) o fato constatado de
maneira incompleta; b) o juiz se omite de indicar a origem das constataes de fato; c) o juiz se
omite de apreciar o conjunto dos fatos constatados; d) o juiz se omite de interpretar uma
clusula obscura; e) o juiz deduz um motivo abstrato e geral em lugar de considerar o fato
concreto; f) o juiz omite-se de determinar a realizao de uma prova que lhe permitiria
resolver a questo de fato; g) a deciso ambgua e no se sabe se o juiz resolveu o fato ou o
direito; h) os motivos tornam incerta a base legal da condenao; i) o motivo eleito
ininteligvel; j) o motivo deriva de pura e simples afirmao; k) o fato constatado hipottico
ou dubitativo. So exemplos do dfaut de base lgale, extrados da jurisprudncia da Corte de
Cassao: o acrdo considera o empregador civilmente responsvel por ato de seu preposto,
sem verificar se, no momento do fato, o preposto estava no exerccio de suas funes; o
acrdo anula um ato assemblear, sob a alegao de ser ilegal, sem que se defina em que
consiste a ilegalidade; o acrdo se vale de expresses como parece, tem-se a impresso,
possvel que, no se exclui que, ficando no terreno de conjecturas etc.
O terceiro e ltimo standard do controle mnimo do fato dado pela chamada dnaturation
de lcrit, ou descaracterizao, deturpao de um escrito, tambm uma criao puramente
jurisprudencial, sendo a forma mais recente de controle da motivao. Trata-se da
deturpao, pelo juiz da questo de fundo, do sentido de um escrito claro e preciso (cf. Cass.
1er. Civ. 28 fvr. 1962, Bull. Civ., n. 128). Segundo a jurisprudncia francesa, a deturpao
um erro flagrante na apreciao do sentido de um ato claro, um erro de apreciao e, no,
uma falta de apreciao, no se confundindo, assim, com o erro de direito. Para configur-la,
exigem-se, cumulativamente, os seguintes requisitos: a) que exista um escrito vlido; b) que o
escrito seja claro, manifesto; c) que a interpretao seja contrria ao escrito; d) que o escrito
tenha sido abstrado pela deciso (embora seja polmico esse requisito); e) por fim, que no
haja um motivo diverso (motivo superabundante), capaz de fundamentar a deciso, a despeito
da deturpao.
Como se observa, as categorias aqui examinadas, por estarem exclusivamente vocacionadas

cassao francesa, sofrem uma limitao no seu uso enquanto standards, j que a sua funo
mais negativa que positiva, ou seja, auxiliando a denunciar o erro da deciso e a cass-la, mas
no a definir a deciso que seria a correta. Todavia, essa uma praxis bastante prxima que
o Superior Tribunal de Justia vem exercendo por intermdio de sua Smula n 211:
apontando o recorrente um daqueles erros, no reparados por embargos declaratrios, o
Tribunal opta pela cassao do acrdo estadual, sem proceder ao enfrentamento imediato do
fundo do litgio.
Todavia, talvez por isso mesmo, os modelos franceses podem ser extremamente teis no
sentido de, sem apontar o caminho correto, alertar os interlocutores do debate judicial de que

494
pode haver problemas em determinado juzo de fato, a cuja correo poder-se- chegar
mediante o recurso aos demais standards.
7.7. Nossa anlise seria absolutamente incompleta se, pelo menos, no mencionssemos -
nada alm disso - os chamados modelos probabilstico-matemticos. Com efeito, deparamo-
nos com a tentativa de aplicar-se, ao dilogo judicirio, teoremas, frmulas e demonstraes
estatsticas capazes de assegurar o grau de segurana da inferncia.
O paradigma em torno do qual essa questo vem polemicamente debatida e, a esse respeito,
faremos uma breve referncia remonta ao caso People v. Collins, julgado pela Suprema Corte
da Califrnia, em que foi rejeitada a introduo de prova estatstica em determinado processo
segundo o qual a chance de os rus serem os responsveis por determinado ato era de 1 entre
12 milhes. Um dos argumentos de peso, utilizado pela Corte, foi, no dizer do Juiz Sullivan, o
de que nenhuma equao matemtica poderia provar alm da dvida razovel que somente
um homem, com as caractersticas descritas e com o grau de certeza 1:12.000.000, poderia
ser encontrado em toda a rea de Los Angeles.
Esse acrdo marca uma importante discusso a respeito do uso de regras probabilsticas no
campo probatrio. FINKELSTEIN e FAIRLEY, o primeiro um jurista, o segundo um matemtico-
estatstico, passariam a defender a aplicao do teorema Bayesiano nesses domnios, ao que
se ops, em diversos artigos, L. TRIBE. Alis, este ltimo chamou a ateno para a perspectiva
matemtica da prova medieval, na medida em que aqueles juristas tratavam de estabelecer
o nmero de testemunhas requerido para a prova determinadas questes, donde o direito
medieval (...) procurou na preciso matemtica uma escapatria contra os perigos do
julgamento irracional e subjetivo, ponto sobre o qual j versamos (v. n. 2, supra). Em busca da
segurana que certos autores vo, destarte, defender o uso de modelos matemticos.
No pretendemos, aqui, examinar o mrito das formulaes matemticas, seno apenas

notici-las, porque tudo leva a crer que a impostao tradicional de Collins v. People
seguramente exigir uma nova reflexo por parte dos juristas. A tendncia de rejeitar os
modelos matemticos, prima facie, torna-se prontamente relativizada quando se pensa, p. ex,
nos testes genticos com altos percentuais de certeza. Imagine-se, por exemplo, um teste
pericial indicando um percentual de 90%. Como o jurista dever ler essa informao
estatstica? Se o jurista ler 90% sobre um universo de 10, sobre 100, sobre 1.000, sobre
1.000.000, as respostas no tendero a variar? E no tendero a variar conforme a matria sub
judice? Afinal, em nmeros absolutos, 90% de 10 9 (a chance de no-ocorrncia 1); mas
90% de, p. ex., 1.000.000 900.000 (caso em que a chance de no ocorrncia passa para
100.000)! As diversas concepes de probabilidade (probabilidade absoluta, probabilidade
frequncia, probabilidade lgica etc.) entram a em cena.
O que cabe registrar, neste particular, que o avano das cincias exatas repropor o
problema dos modelos matemticos. A cincia jurdica ter de dar resposta para isso, e o
progresso das cincias exatas, certamente, vai suscitar esses questionamentos. O referencial
mais utilizado nessa matria ainda o aludido teorema de BAYES, insuscetvel de ser abordado

495
nesta sede. Tudo leva a crer que perspectiva pessimista de Collins v. People exigir novas
reflexes.
De todo modo, impende aqui destacar que, base dos modelos narrativsticos acima vistos,
principalmente, est uma probabilidade, mas no uma probabilidade matemtica, pelo que a
rejeio desta ltima no pode implicar, ipso facto, a rejeio da primeira. Com MARCHEIS,
em primeiro lugar, um conceito de probabilidade no matemtico e fundado essencialmente
sobre a base do id quod plerumque accidit apresenta a vantagem de no impor ao juiz uma
bagagem de conhecimentos especializados que ele no tem em virtude de sua formao
profissional e se revela particularmente idneo a descrever em termos racionais o raciocnio
na valorao das provas. Ou seja, a probabilidade dos modelos narrativos, por oposio a dos
modelos matemticos, funda-se no conceito de normalidade.
No se pode negar, evidentemente, que o mesmo argumento poderia ser usado em apoio da
teoria matemtica. O prprio conceito de id quod plerumque accidit, ou seja, o conceito de
normalidade, pressuposto nas formulaes lingusticas, contm, em si, a chance de erro, que a
prpria estatstica contempla, e nem por isso deixa de ser vlido. Com a estatstica, ocorreria o
mesmo fenmeno. A chamada probabilidade-frequncia leva em considerao essa
realidade, donde a aparente contradio entre a relatividade do conhecimento humano e a
aparente certeza do modelo matemtico no estariam, em princpio, em cheque.
Assim, observa-se que, sem dvida, o tempo e, em especial, a evoluo das cincias exatas,
exigir uma tomada de partido quanto aos modelos probabilsticos de tipo matemtico e um
debate mais profundo do tema por parte da classe jurdica. Por ora, contudo, sirva-nos apenas
a referncia de que, ao lado dos modelos estudados, abre-se a perspectiva da utilizao
paralela dos modelos matemticos, cujo estatuto fica, ainda, por discutir.
8. A praxis brasileira e a importante deciso do Superior Tribunal de Justia, de 01/10/98.
Tendo-se presente uma viso geral do fenmeno, resta-nos referir, brevemente, a praxis
nacional. E, prontamente, localiza-se a noo mais prxima das que foram at aqui
examinadas: aludimos dicotomia reexame de prova - reexame da valorao jurdica da
prova.
Nesse sentido, essas expresses vm sendo utilizadas no processo brasileiro desde o Recurso
Extraordinrio, sendo recepcionadas no Especial, nos termos da Smula n 07 do S.T.J., a dizer
que a pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial, repristinada,
portanto, a Smula n 279 do S.T.F., segundo a qual para simples reexame de prova no cabe
recurso extraordinrio.
A tnica de ambas as formulaes, percebe-se, recai no adjetivo simples, a partir do qual

ambas as Cortes permitiram-se, eventualmente, abandonar sua posio de total neutralidade
relativamente aos fatos e deles conhecer, mas apenas sub specie juris, ou seja, apenas em
sua dimenso lgico-jurdica. Em voto que se tem por clssico, o Ministro Vilas Boas, afirmou
que a Corte Suprema tem feito, a propsito, ntida distino entre apreciao de prova e
valorizao da prova. A primeira hiptese diz respeito pura operao mental de conta,

496
peso e medida, a qual imune ao controle excepcional. Na segunda, exatamente porque se

envolve na teoria do valor do conhecimento, esta Augusta Corte pode sair da sua posio de
neutralidade, dispondo-se a apurar se houve ou no a infrao a algum princpio probatrio
e, desta perspectiva, tirar alguma concluso que sirva para emenda da injustia proventura
cometida (RE n 57420-GB, in RTJ, 37/480). O voto paradigmtico porque refere-se a um
tpico controle lgico da prova, ou seja, um controle que, debruando-se sobre a teoria do
valor ou do conhecimento e, no, sobre o material probatrio , permite verificar a
existncia de alguma infrao lgico-jurdica e, desta perspectiva, ou seja, sem ainda
enveredar por problemas eminentemente fticos o que lhe seria defeso corrigir a deciso
de meritis.
A distino sub examen no s tem permitido a execuo de controles lgicos no mbito

desses recursos, como, igualmente, a realizao de controles tipicamente narrativos. Assim, o
S.T.F. decidiu que no constitui matria de fato, mas de Direito, a valorao jurdica das
provas, quando a deciso nega qualquer efeito adequao, como a percia contbil, para
apurar-se a simulao disfarada nos livros mercantis do simulador (RTJ 72/472). J o S.T.J.,
num exemplo tpico de controle narrativo, efetuado a partir do discurso lingustico do acrdo
estadual, sem recorrer ao exame das provas, assim ementou o REsp. n 32.932-6-RS, relatado
pelo Ministro Eduardo Ribeiro: Litigncia de M F. Averbao que se cancela, posto que o
acrdo no demonstrou que realizada alguma das hipteses do art. 17 do C.P.C. (RSTJ n 66,
259).
Por evidente, a distino reexame de prova reexame da valorao jurdica da prova

absolutamente fiel e limitada ao contexto em que originada o Recurso Extraordinrio e, hoje,
o Especial - ressentido-se, assim, daquela perspectiva prpria dos standards, que, pelo menos
alguns deles, permite um dilogo efetivo com o material probatrio. Na verdade, a distino
em causa no propriamente uma regra de controle (como, p. ex., so os standars da
preponderncia, do alto grau de verossimihana, da dvida abstro-negativa etc.), mas a
categoria jurdica por intermdio da qual aqueles controles so feitos!
Disso, duas consequncias decorrem: em primeiro lugar e esta a que mais nos importa aqui
fica claro que, na praxis processual brasileira, esto presentes, de longa data, os ingredientes
necessrios para que, enquanto mecanismo auxiliar e complementar, proceda-se a um
controle lgico da motivao judicial; em segundo lugar, que se mostra absolutamente
possvel e praticvel a execuo desse controle, vale dizer, que a construo terica
mencionada tem densidade prtica, pois, se ela factvel no mbito do Recurso Especial e do
Extraordinrio, sabidamente restrito, com muito mais razo o ser quanto ao mais.
Uma deciso do Superior Tribunal de Justia, nesse sentido, veio a dar um passo importante e
decisivo na matria. Referimo-nos, aqui, ao Recurso Especial n 184.156-SP, julgado em
1/10/98, pela Egrgia 5 Turma do S.T.J., relator o eminente Ministro Flix Fischer (RSTJ, 114,
535). A deciso, no mais alto sentido, simplesmente aplicou, em sede de Recurso Especial, os
mais modernos standards de controle lgico, podendo ser invocada com um verdadeiro
leading case, doravante, no assunto. Vejamo-la brevemente.

497
No precedente, que de natureza criminal, a Corte deparou-se com a questo de saber se

determinado acrdo estadual absolutrio (por entender insuficientes as provas colhidas) no
teria violado o art. 386, inc. VI do C.P.P.. Em outros termos, discutiu-se se o standard exigido
pelo Tribunal do Estado, para efeitos de condenar, era, realmente, o standard prprio dos
casos criminais, donde a Corte em verdade deparou-se no com a incumbncia de reexaminar
a prova, o que lhe seria defeso, mas sob o enfoque de sua suficincia jurdica. O recorrente
especial, pois, sustentava, precisamente, que o non liquet da Corte Local ensejava uma
ilegalidade probatria, porque a prova era suficiente.
O cultssimo Ministro Flix Fischer, relator do caso, invocando, com extrema felicidade, as
lies de CASTANHEIRA NEVES, afirmou que, em princpio, no se exclui a atuao da Corte
em domnios que pertenceriam questo de facto. Pensemos no controle do dfaut de base
lgale, no controle do dever de averiguao da verdade, com o respeito pelos fatos
notrios e a exigncia de concludente motivao na censura dos desvios de poder relativos ao
cumprimento da objectividade probatria etc.; ponto este que se encontra, em momentos
decisivos, diretamente relacionado com as questes de controle em geral das violaes das
regras de experincia e das violaes das leis do pensamento. Consideraremos ainda as
questes muito discutidas relativas admissibilidade de uma censura em revista quer da
manifesta contradio com os autos, vcio que a doutrina alem designa por Aktenwidrigkeit
(ob. cit. p. 362).
Fixadas tais premissas, a Corte, ento, debrua-se sobre a consistncia lgico-jurdica da

dvida mencionada pelo tribunal estadual aos efeitos de decretar o non liquet, e conclui
tratar-se de uma dvida abstrato-negativa (cf. item 7.3., supra) e, por isso, inservvel
absolvio. Cabe transcrever a manifestao do Tribunal:
...quanto aos precedentes, que no so poucos, em torno da revalorao da prova (...),

aonde se v que, em casos como este, a pretenso recursal no esbarra na Smula n 07-STJ.
Insisti naquele ponto de que o juiz, evidentemente, na apreciao da prova, tem uma latitude
muito grande (nunca lhe negamos), mas ele no a tem por arbtrio e sim fundamentando
lgica e racionalmente porque se afasta de uma determinada prova (RE 78036-GO, STF, Pleno,
rel. Ministro Aliomar Balleiro, RTJ 72/477-478). O v. acrdo reprochado, portanto, indica
inicialmente, o que profundamente lamentvel, o choque frontal entre percias realizadas.
Mas, como est registrado no voto-vencido, da lavra do magistrado Dr. Corra Moraes, a
douta maioria desprezou, in totum, a prova testemunhal nos tpicos em que ela era e
obviamente taxativa e decisiva. TUDO ISTO COM BASE EM ESPECULAES TERICAS, acerca
da captao dos fatos, contidas em livros e artigos....
Percebe-se, assim, com toda a clareza, que a Corte empregou, explicitamente, o modelo
calcado na distino entre dvidas abstrato-negativas e dvidas positivo-concretas, sendo
certo que somente as ltimas tm aptido para excluir o processo inferencial. Alis, ao
terminar seu douto voto, o eminente Ministro-Relator asseverou uma vez mais: ao se negar a
incisiva prova testemunhal (admitida e especificada em segundo grau) em proveito de
especulaes tericas (...) construiu-se um decisum com flagrante violao ao art. 386, VI do

498
CPP, razo pela qual a Corte findou, sinale-se, por reformar o acrdo absolutrio estadual,
reestabelecendo deciso condenatria monocrtica.
Como a deciso deu-se em sede de recurso especial, igualmente os standards franceses,

examinados no item 7.6, supra, permitiriam a mesma ordem de concluses. Percebe-se que a
Corte Superior superior detectou, no acrdo, o standard (1.3), ou seja, um Dfaut de Motif
(falta de motivos), qualificado por um Motif dubitatif ou hypothtique (motivos dubitativos
ou hipotticos), ou, ainda, o standard do Dfaut de base lgale (falta de base legal), qualificado
pela hiptese 2e, em que o juiz deduz um motivo abstrato e geral, em lugar de considerar o
fato concreto.
Percebe-se, assim, no precedente invocado, que a distino reexame das provas e reexame da
valorao jurdica das provas atesta, no apenas a presena dos elementos culturais
necessrios utilizao daqueles paradigmas, como, igualmente, a sua plena utilizao na
prtica.
9. Concluso: do possvel controle e do CONTROLE desejvel.
Que concluses podem ser extradas da exposio precedente? Ora, ao longo do presente
trabalho, partiu-se do carter problemtico do convencimento judicial, para justificar a
necessidade de uma equalizao entre as concepes da teoria geral do direito e a questo do
controle da convico judicial, no sentido que das primeiras poder-se-ia extrair contribuies
importantes para a segunda.
Aceitando-se abertamente a contingncia da falibilidade do conhecimento humano

largamente dissimulada pela ostensiva difuso do racionalismo de tipo cartesiano e, no
que diz respeito prova, soterrada pela substituio do conceito clssico pelo conceito
moderno de prova demonstrou-se, cientificamente, a necessidade e a vantagem de serem
formulados critrios, instrumentos, modelos de constatao ou, mais propriamente, standards
jurdicos capazes, no apenas de auxiliar na evitao do erro, como, igualmente, de comunicar
as vantagens do contraditrio ao prprio processo de formao da convico judicial,
doravante no mais concebida como equivalente a cerrado e inabordable criterio personal y
ntimo del juzgador, mas como una apreciacin lgica de la prueba, no exenta de pautas o
directrices de rango objetivo.
Obviamente, pressups-se, nesse contexto, o papel constitutivo e necessrio do contraditrio,

no sentido de que a verdade se manifesta e emerge na disputa entre opostas perspectivas
atravs de um conhecimento discursivo, sendo o procedimento dialtico prprio do
contraditrio (...) estruturalmente comunicativo enquanto exige (...) o dilogo interpessoal
peripattico; crtico, enquanto submete discusso os pressupostos sobre os quais baseia as
hipteses probatrias e tambm autenticamente cognoscitivo, porque consente em
argumentar-se com referncias a hipteses determinadas, no confronto dialtico para a
assuno da prova, de modo que, restando confutada uma hiptese, ela possa ser abandonada
porque falsa ou insutentvel.

499
Com essas premissas, chegou-se concluso de que o processo de convico, com toda a sua
carga problemtica, poderia muito bem beneficiar-se da abertura legitimadora e constitutiva
do contraditrio, desde que fossem nele integrados os critrios que presidem a formao da
convico judicial. Lembrou-se, aqui, com apoio em JAUME BALMES (O critrio) e luz da
concepo clssica da prova, que pensar bem conhecer a verdade ou dirigir o entendimento
pelo caminho que a ela conduz, sendo os critrios ou os standards, justamente, os meios
para conhecer a verdade!
luz desta pr-compreenso e pressupondo que a liberdade outorgada ao juiz no pode

redundar no desrespeito s regras do bem pensar, exsurge, no apenas como necessrio, mas
como vantajoso, a invocao de tais critrios como instrumento que viabiliza uma discusso
regrada, leal e honesta tambm a respeito da estrutura lgica da convio judicial. Ento,
partindo da experincia do direito comparado, colhem-se os critrios, standards ou modelos
de constatao, sempre alternativos e desprovidos de qualquer pretenso de exclusividade ou
rigorismo, capazes de permitir, aos partcipes do debate judicial, no apenas a efetiva
explicitao desse juzo, mas, sobretudo, a discusso a respeito de seu acerto, razoabilidade,
racionalidade e justia. Tal procedimento visaria, em ltima anlise, a evitar que passos
importantes dessa delicada operao fiquem margem do dilogo judicirio, o que seria
equivalente a uma forma escamoteada de arbitrariedade ou a um dissimulado monlogo.
Os diversos standards tais quais a evidence beyond a reasonable doubt, a preponderance

of evidence e as special rules (v.g., clear and convincig evidence); a mnima atividade
probatria, as dvidas positivo-concretas e abstrato-negativas, a doutrina do absurdo e da
arbitrariedade, a congruncia narrativa, o dfaut de motifs e os modelos matemtico-
probabilsticos , por serem tais, devem ser vistos, apenas, como mais um ponto de vista para
analisar-se um mesmo problema, concepo que se ajusta a uma viso problemtica do
direito. Por isso, eles no podem, nem devem, ter por misso substituir o processo de
convico enquanto tal: seria algo absolutamente indesejvel. Eles so verdadeiros momentos
argumentativos, ngulos ou enfoques de observao, devendo ser testados e utilizados
sucessivamente, de tal modo que o observador (o juiz, as partes, o tribunal) possa ou seja,
inclusive, obrigado a mudar seu ponto de vista e experimentar outra abordagem, consoante
da essncia do pensamento problemtico, que, haja vista, amplia o quadro de anlise,
constrange comparao, atenua o perigo de opinies preconcebidas e favorece a formao
de um juzo aberto e ponderado.
No cuidamos, aqui, do uso desses standards no mbito especfico dos recursos Especial e
Extraordinrio, embora, alguns, dentre os examinados, sejam mais voltados para essa
finalidade. Essa, todavia, uma outra dimenso prtica que ostentam, o que j se pode inferir
dos precedentes invocados. Nosso objetivo, ao contrrio, foi o de preconizar a sua utilizao
como forma de submeter o processo de convencimento judicial a um possvel controle. E diz-
se, expressamente, um possvel controle porque, como visto no curso deste trabalho,
prprio do standard uma indeterminao de sentido, no caso da convico judicial, ademais,
insubstituvel.

500
Assim sendo, ao lado do juzo de fato e de sua sempre possvel renovao como forma de
controle, recomendvel e altamente proveitoso que se recorra tambm a parmetros
lgicos, a partir dos diversos standards a esse ttulo enunciados, para que tambm a
apreciao da prova merea todo um dilogo franco, aberto e possvel, plenamente integrado
pelo contraditrio e pelo pensamento problemtico. Bem utilizados, podero, tambm,
contribuir na soluo de importantes questes no plano dos Recursos Especial e
Extraordinrio.
21.2.3.6. Decisionismo X Jurisprudencialismo

O decisionismo baseia-se na ideia segundo a qual a justia um conceito abstrato, de modo
que a construo do juzo decisrio no decorre necessariamente de um critrio objetivo
forjado numa norma. Substitui-se a norma pela deciso, como fundamento de validade.
Entre os expoentes do decisionismo est o jusfilsofo Carl Schmitt, que considera a

Constituio uma deciso poltica fundamental, que repousa sua validade no ato de vontade
do poder constituinte. A ordem jurdica seria essencialmente um sistema de atos de vontade,
um sistema de decises. Para o autor, a essncia da Constituio no est contida em uma lei
ou em uma norma. No fundo de toda normao reside uma deciso poltica do titular do poder
constituinte, isto , do Povo na Democracia e do Monarca na monarquia autntica.
Como se nota, h a uma teoria poltica da deciso. O fundamento de todo o direito seria, em
ltima instncia, o poder decisrio a partir do qual se cria uma dada ordem jurdica.
O decisionismo de Carl Schmitt difere do positivismo de Hans Kelsen, quando o primeiro

acolhe um elemento substancial da validade das decises (o poder), ao passo que o segundo,
ao menos de forma terica, no confere maior relevo ao fato do poder, afirmando tratar-se,
este, de questo relativa poltica ou sociologia.
Kelsen fica no plano da norma. Schmitt avana at o poder.
J o jurisprudencialismo reconhece um contedo material de ndole normativa nos

fundamentos de validade de uma deciso.
E esse contedo material de ndole normativa no se confundiria com a norma pura, como
diria Kelsen.
Para jurisprudencialistas, como Ronald Dworkin e Antnio Castanheira Neves, a norma seria
a expresso de um aspecto da existncia humana, baseado na ideia de justia. Seria a partir
dela que o direito se construiria, num dilogo perene entre os critrios decisrios (de ndole
normativa), critrios estes voltados, no para uma ordenao do mundo, mas para a realizao
da justia, considerando as exigncias normativas de cada caso como exigncias de justia e
no de coerncia sistemtica.
Por isso que o jurisprudencialismo, diferentemente do decisionismo, no reconhece validade

em qualquer ato de poder que alcance o mbito da legitimidade poltica.

501
Para o jurisprudencialismo, a ideia de direito e de justia est ligada substancialmente a uma

construo histrica de proteo de direitos subjetivos e identificao de deveres jurdicos,
que pairam sobre as ordens jurdicas.
O jurisprudencialismo v uma impossibilidade do retorno escravido, no por fora de uma

clusula ptrea proveniente do poder constituinte, mas por uma impossibilidade derivada da
prpria ideia de direito.
J o decisionismo busca legitimar os atos de vontade em ltima instncia num fato poltico que
logrou assumir o protagonismo em um dado momento histrico. Tambm por isso, e pela
aproximao ao pensamento nazista, foi acusado de infiltrar, em sua teoria jurdica, elementos
ideolgicos no nacional-socialismo.
21.2.4. Dispositivo
21.2.4.1. Conceito
o elemento nuclear comum a todo e qualquer pronunciamento judicial com contedo
decisrio. a parte em que o rgo jurisdicional estabelece um preceito, concluindo a anlise
do pedido que lhe fora dirigido.
no dispositivo que se encontra a lei individualizada para o caso concreto prevista no CPC:
Art. 468. A sentena, que julgar total ou parcialmente a lide, tem fora de lei
nos limites da lide e das questes decididas.
Sentena sem dispositivo considerada sentena inexistente.
21.2.4.2. Teoria dos Captulos da Sentena

Ocorre quando a sentena cindvel em face da cumulao de pedidos, se ela for
decomponvel etc. toda unidade autnoma contida na parte dispositiva de uma deciso
judicial que poderia ideologicamente ser vinculada em demandas distintas.
A sentena poder ser:
e) Homognea: quando tiver apenas captulos processuais ou de mrito;
f) Heterognea: quando contm tanto captulos processuais quanto de mrito.
Essa teoria extremamente importante:
a) Para a teoria das nulidades, em especial ao confinamento da nulidade a determinados

captulos da deciso;
b) Na teoria dos recursos, em especial no tocante devolutividade recursal;
c) Na fixao dos encargos da sucumbncia;
d) Na executividade parcial das decises, ainda que recorridas com recursos recebidos no
efeito suspensivo.

502
Sobre os captulos das sentenas, colaciono as seguintes decises:
PROCESSO CIVIL - AO RESCISRIA - CAPTULO DA DECISO - HONORRIOS

DE SUCUMBNCIA - CONSECTRIO DE MRITO - INADMISSO -
PRECEDENTES.
1. Segundo a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia incabvel

rescisria de captulo de sentena ou acrdo, que fixa honorrios de
sucumbncia.
2. Precedentes.
3. Agravo regimental no provido.
(STJ, AgRg no REsp 1117811/RS, Rel. Ministra ELIANA CALMON, SEGUNDA

PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. INDEFERIMENTO LIMINAR.

DECADNCIA. TERMO INICIAL. TRNSITO EM JULGADO DA LTIMA DECISO
DO PROCESSO. SMULA 401/STJ.
1. "O prazo decadencial da ao rescisria s se inicia quando no for

cabvel qualquer recurso do ltimo pronunciamento judicial (Smula
401/STJ).
2. Inexiste no ordenamento jurdico brasileiro a "coisa julgada material de

captulos de sentena", de modo que o prazo decadencial de dois anos
para a propositura da ao rescisria, a que alude o art. 495 do CPC,
somente tem incio a partir do trnsito em julgado da ltima deciso
proferida na causa (STJ, EREsp 404.777/DF, Rel. p/ acrdo Min. Francisco
Peanha Martins, Corte Especial, DJU de 11.04.05).
(STJ, AgRg na AR 2.785/SP, Rel. Ministro LUIZ FUX, Rel. p/ Acrdo Ministro
CASTRO MEIRA, PRIMEIRA SEO, julgado em 23/06/2010, DJe 17/12/2010)
21.3. Requisitos da Deciso Judicial
21.3.1. Congruncia, Correlao ou Adstrio da Deciso Judicial

O princpio da demanda tem como corolrio o princpio da congruncia, tambm conhecido
como da adstrio da sentena ao pedido, da correlao, da correspondncia ou da simetria.
Segundo ele, ao julgar, o juiz dever declarar a procedncia ou improcedncia do pedido do
autor, jamais podendo ir alm deste, deixar de se pronunciar sobre a totalidade da
pretenso do demandante ou conceder bem de vida diverso do pleiteado. Caso viole
qualquer dessas afirmativas estar o juiz proferindo, respectivamente, sentenas ultra, citra e
extra petita.
A congruncia da deciso judicial tem que ser analisada por dois prismas: interno e externo.
De acordo com Didier, a congruncia externa se refere:

503
... necessidade de que ela seja correlacionada, em regra, com os sujeitos

envolvidos no processo (congruncia subjetiva) e com os elementos
objetivos da demanda que lhe deu ensejo e da resposta do demandado
(congruncia objetiva).
Vale anotar que a congruncia externa impe que a sentena mantenha correlao com os
elementos objetivos da demanda, isto , com o pedido (imediato e mediato), com a causa de
pedir (apenas a causa remota, pois causa de pedir prxima no se submete a regra da
congruncia) e, por fim, com os fundamentos de defesa alegados pelo ru.
Ainda a respeito da congruncia externa, importa frisar que a sentena normalmente deve
atingir apenas aqueles que participaram da relao jurdica processual (elemento subjetivo).
Por sua vez, a congruncia interna diz respeito aos requisitos para a sua inteligncia como
ato processual; nesse sentido, a deciso precisa revestir-se dos atributos da clareza, certeza
e liquidez.
Congruncia interna Deciso clara, certa e lquida

Congruncia externa Deciso objetiva e subjetivamente congruente
O pedido, juntamente com as partes e a causa de pedir, elemento da ao. Atravs desses
elementos que se d o fenmeno da individualizao e estabilizao da demanda, por
conseguinte, identificando-a. No h que se cogitar a existncia de ao sem que haja pedido
previsto na petio inicial, baseado em determinada causa de pedir igualmente expressa na
pea incoativa, pelo qual uma parte busca a prestao jurisdicional em face do ru.
O princpio da congruncia est tambm intimamente ligado ao princpio do devido processo

legal, do contraditrio e da ampla defesa. Vislumbra-se este fato facilmente quando o juiz
decide conceder bem da vida diverso do qual foi objeto de pedido ou, ainda, quando decide
alm do que foi pedido. O contraditrio e a ampla defesa impem que o julgador conceda a
oportunidade da parte se manifestar sobre todos os temas que sero objeto do provimento
jurisdicional final (contraditrio em sentido formal), de maneira que potencialmente tenham
as partes o poder de influenciar no convencimento do magistrado (contraditrio em sentido
material). No momento em que o juiz decide ultra ou extra petita, a parte que no se
manifestou sobre o tema tem por prejudicado o exerccio pleno de seu direito de defesa.
A congruncia sofre mitigaes, j que o disposto no artigo 462 do CPC permite que o juiz
considere fatos constitutivos, modificativos e extintivos supervenientes.
Art. 462. Se, depois da propositura da ao, algum fato constitutivo,

modificativo ou extintivo do direito influir no julgamento da lide, caber ao
juiz tom-lo em considerao, de ofcio ou a requerimento da parte, no
momento de proferir a sentena.

504
21.3.1.1. Congruncia Externa

A deciso deve conter a anlise e a deciso de todos os pedidos deduzidos no processo e
somente deles, no podendo ir alm, ficar aqum e nem ir fora do que foi pleiteado. O juiz
decidir a lide nos limites em que foi proposta (art. 128).
defeso ao juiz proferir sentena, a favor do autor, de natureza diversa do pedido, bem como
condenar o ru em quantidade superior ou em objeto diverso do que lhe foi demandado.
O princpio da congruncia uma garantia de que o contraditrio se efetivar, j que o juiz

dever se ater, para decidir, quilo que as partes tiveram oportunidade de se manifestar. Logo,
verdadeiro limite ao exerccio da jurisdio. Sobre o tema:
EMBARGOS DE DECLARAO RECEBIDOS COMO AGRAVO REGIMENTAL.

SUBSCRIO DE AES. BRASIL TELECOM. ALEGAO DE OFENSA AOS
ARTS. 128 E 460 DO CPC. JUROS SOBRE O CAPITAL PRPRIO. JULGAMENTO
EXTRA PETITA. OCORRNCIA. DECISO AGRAVADA MANTIDA.
1. Os pedidos, no direito processual, devem ser interpretados

estritamente, no podendo ser alargados para incluir, na condenao,
aquilo que no foi seu objeto e no discutido no processo, sob pena de
infringncia ao princpio processual da congruncia.
2. Sob essa tica, a eg. Segunda Seo deste STJ, em recente julgamento
(Resp 1.171.095-RS, rel. p/ acrdo Min. Sidnei Beneti, julgado em
09/06/2010), entendeu que a condenao ao pagamento dos juros sobre
capital prprio demanda pedido expresso na petio inicial da ao de
complementao acionria, sem o qual a deciso que os concede incorre em
julgamento extra petita.
[...]
(STJ, EDcl no REsp 1161015/RS, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO,

21.3.1.1.1. A Congruncia Objetiva

TRATA-SE DA CONGRUNCIA QUE DEVE EXISTIR ENTRE O PEDIDO DO AUTOR E O
QUE DECIDIDO, OU TAMBM EM RELAO AOS PEDIDOS DO RU, QUANDO O
PROCESSO ADMITIR PEDIDO CONTRAPOSTO OU HOUVER RECONVENO. objetiva
pois se refere ao objeto da demanda, ao que se pede, ao bem de vida a que visam as partes.
Esclarecedor o seguinte julgado, a ttulo de exemplo:
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. QUESTO ESTRITAMENTE

PROCESSUAL. PETIO INICIAL APTA. PEDIDO DETERMINADO. SENTENA.
OBSERVNCIA DO PRINCPIO DA CONGRUNCIA. APELAO. EFEITO
DEVOLUTIVO. COGNIO. LIMITES (CPC, ART. 515, 1). ACRDO EXTRA
PETITA. NULIDADE. PRECEDENTES DO STJ. RECURSO ESPECIAL PROVIDO.

505
1. A delimitao objetiva da lide d-se no momento em que o autor

formula, em sua petio inicial, seus pedidos. Portanto, se o que se pede
o afastamento da cobrana to-somente de IPTU, defeso ao Tribunal de
origem, sob pena de incorrer em julgamento extra petita, conhecer de
outra matria que no aquelas cognoscveis ex officio , ou seja, no
poderia julgar, procedente ou no, a excluso da cobrana da TIP e da
TCLLP, j que pedido no houve.
2. Assim, correto o juzo de primeiro grau ao ater-se, unicamente, excluso

da cobrana do IPTU, sem analisar TIP nem TCLLP.
3. Noutro passo, a matria impugnvel em sede de apelao seria,

unicamente, a cobrana do IPTU, pois apenas ela foi decidida.
4. A extenso do efeito devolutivo mede-se pela extenso da matria

impugnada. E como no se pode impugnar algo que no existe in casu, a
discusso sobre TIP e TCLLP, porquanto no julgadas na primeira instncia
o Tribunal de origem no poderia conhecer da apelao que extrapola esses
limites, pois deveria analisar somente a matria relativa ao IPTU. Se o faz,
incorre em julgamento extra petita.
5. Em suma, nos termos do art. 514, II, do CPC, a apelao deve conter os
fundamentos de fato e de direito que ensejariam a reforma ou anulao da
sentena atacada, nos pontos em que esta deciso resolveu a lide, dentro
dos limites impostos pela petio inicial. A atuao do rgo ad quem,
tendo em vista o efeito devolutivo do recurso, est restrita matria do
inconformismo apresentada nas razes, que no pode ultrapassar, portanto,
o que foi decidido no primeiro grau, sob pena de supresso da primeira
instncia e julgamento extra petita no segundo grau.
5. Recurso especial provido para anular o acrdo recorrido e restabelecer a

sentena de primeiro grau nos estritos limites em que conheceu da lide e
julgou a demanda, unicamente quanto excluso da cobrana do IPTU.
(STJ, REsp 707.074/RJ, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,

Existem trs modalidades de vcios objetivos que podem macular a deciso judicial:
a) Deciso ultra petita: ocorre quando se concede ao demandante mais do que pediu,
analisando no apenas os fatos postos pelas partes, como tambm outros; tambm
pode ocorrer quando a demanda resolvida em relao a outros sujeitos.
Nessa hiptese, haver uma parte da sentena que guardar congruncia com o
pedido ou com os fundamentos e outra que os excede.
Quando uma deciso ultra petita, h error in procedendo, devendo ser invalidado
somente o captulo que supera os limites do pedido. Se o excesso no corresponder a
captulo autnomo, tudo deve ser invalidado.

506
OS FUNDAMENTOS JURDICOS NO SE SUBMETEM, EM PARTE, AO PRINCPIO

DA CONGRUNCIA, J QUE CABE AO JUIZ ZELAR PELO DIREITO. Os fundamentos
revelam a relao existente entre os fatos e o que foi pedido. Por exemplo: Fato
Batida de Carro Pedido Indenizao por danos materiais Fundamento
Responsabilidade civil com base nos arts. 920 e seguintes do CC/02. Assim, o juiz
dever observar, para julgar procedente o pedido, a responsabilidade civil, no
podendo embasar sua fundamentao em outro argumento, por exemplo, que h o
dever de indenizar porque o ru tinha assinado um contrato de seguro com o autor.
Porm, se o autor tiver embasado sua fundamentao legal em outros dispositivos,
no haver incongruncia se o juiz trouxer em sua fundamentao diferentes e
corretos dispositivos legais que sustentem a matria.
Existem algumas situaes em que o magistrado est autorizado a ir alm do pedido

da parte:
iii. Pedidos implcitos (honorrios, correo monetria, juros moratrios,

prestaes vencidas no curso do processo);
CORREO MONETRIA. NDICES NEGATIVOS. APLICAO.
O cerne da questo a aplicao de ndices negativos (IGP-M) de correo

monetria para fins de clculo de atualizao do montante da execuo nos
perodos deflacionrios. No caso, a agravante alega que no houve dvidas
quanto incluso da correo monetria a ser aplicada (na deciso
transitada em julgado na ao de conhecimento), todavia no foi feita
nenhuma ressalva quanto excluso de ndices negativos, de modo que
exclu-los na fase de execuo afronta a coisa julgada. Entende o STJ que a
correo monetria possui a funo de manter o poder aquisitivo da moeda
e recompor seu valor originrio corrodo pela inflao, sob pena de reduo
do dbito judicialmente apurado. No entanto, no deve representar, por si
s, nem um plus nem um minus em sua substncia. De modo que, in casu,
os ndices negativos de correo monetria (deflao) verificados no curso
do perodo a ser corrigido devem ser considerados no clculo de atualizao
do montante da execuo. Contudo, ressaltou-se que, se, no clculo final, a
atualizao implicar reduo do principal, deve prevalecer o valor nominal.
Precedente citado: REsp 1.265.580-RS, DJe 18/4/2012. AgRg no REsp
1.300.928-RS, 4T, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, julgado em 5/6/2012.
iv. Aes de alimentos;
v. Aplicao de multa coercitiva;
vi. Fungibilidade, como ocorre entre aes possessrias e aes cautelares.
b) Deciso extra petita: aquela que tem natureza diversa ou concede ao demandante
coisa distinta da que foi pedida; leva em considerao apenas fundamentos no
suscitados pelas partes; atinge sujeito que no faz parte da relao processual.

507
Nesse caso, o magistrado sequer analisa o pedido ou o fundamento invocado pela

parte. Ocorre verdadeiro error in procedendo, no havendo qualquer parcela da
sentena que possa ser aproveitada. A apelao dever buscar a nulidade da deciso.
Sobre o tema:
AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. DIREITO PROCESSUAL CIVIL.

JULGAMENTO EXTRA PETITA. ANULAO DA SENTENA. AGRAVO
REGIMENTAL IMPROVIDO.
1. Havendo julgamento de pedido estranho lide, imperioso o

reconhecimento do julgamento extra petita, que consequencializa a
nulidade do decisum e a prolao de nova deciso.
2. Agravo regimental improvido.
(STJ, AgRg no REsp 1118668/SP, Rel. Ministro HAMILTON CARVALHIDO,

PRIMEIRA TURMA, julgado em 24/08/2010, DJe 01/10/2010)
PROCESSUAL. TRIBUTRIO. PRESCRIO. LC 118/2005. CONTRIBUIO

PREVIDENCIRIA. COMERCIALIZAO DE PRODUTOS RURAIS. ART. 25, I E II,
DA LEI 8.212/1991, COM A REDAO DECORRENTE DAS LEIS 8.540/1992 E
9.528/1997. INCONSTITUCIONALIDADE DECLARADA PELO STF.
REPRISTINAO. DESCABIMENTO. LEI 10.256/2001. REPETIO DO
INDBITO. CORREO MONETRIA PELA TAXA SELIC. 1. A segunda parte do
art. 4 da LC 118/2005 foi declarada inconstitucional, e considerou-se vlida
a aplicao do novo prazo de cinco anos apenas s aes ajuizadas a partir
de 9 de junho de 2005 - aps o decurso da vacatio legis de 120 dias (STF, RE
566.621/RS, rel. ministra Ellen Gracie, Tribunal Pleno, DJe de 11/10/2011). 2.
Incabvel o efeito repristinatrio pretendido pela Fazenda Nacional, por
desbordar dos limites do pedido e da prpria lide. Em consequencia, deve
ser decotada da sentena a determinao relativa exigncia de
recolhimento prevista no art. 22, I e II, da Lei 8.212/1991, por configurar
julgamento extra petita. [...]
(TRF1, AC , DESEMBARGADORA FEDERAL MARIA DO CARMO CARDOSO,

OITAVA TURMA, e-DJF1 DATA:22/06/2012 PAGINA:1007.)
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. ISENO DE IMPOSTO DE RENDA.

APOSENTADORIA. PORTADOR DE MOLSTIA GRAVE NO ESPECIFICADA EM
LEI: IMPOSSIBILIDADE. [...] 3. Na hiptese dos autos, verifica-se que as
doenas indicadas pelo autor da petio inicial no se encontram elencadas
no rol do art. 6 da Lei 7.713/88 para fins de iseno de imposto de renda. O
rol previsto no artigo 6 taxativo, razo pela qual o benefcio da iseno
no se aplica ao caso. 4. "Configura-se o julgamento extra petita quando o
juiz concede prestao jurisdicional diferente da que lhe foi postulada ou
quando defere a prestao requerida, porm com base em fundamento
no invocado como causa do pedido". (RESP 200501865745, JOO OTVIO
DE NORONHA, STJ - QUARTA TURMA, DJE DATA:26/08/2010.) 5. Apelao
no provida. Sentena mantida.

508
(TRF1, AC , DESEMBARGADOR FEDERAL REYNALDO FONSECA, STIMA

TURMA, e-DJF1 DATA:15/06/2012 PAGINA:640.)
PROCESSUAL CIVIL. REMESSA OFICIAL E APELAO. AO ORDINRIA.

REPETIO DE INDBITO. AUSNCIA DE CORRELAO LGICA ENTRE CAUSA
DE PEDIR E PEDIDO. NULIDADE DA SENTENA. [...] III - No havendo
correo lgica entre pedido e deciso monocrtica, caracteriza-se, assim,
sentena extra petita. Outrossim, assente o entendimento no sentido da
nulidade da sentena em tais casos, devendo os autos serem devolvidos ao
juzo de origem para novo julgamento, porquanto o Tribunal no pode
conhecer originariamente das questes no examinadas pelo juiz de
primeiro grau, sob pena de supresso de um grau de jurisdio. IV - Agravo
Legal improvido.
(TRF3, APELREEX 00224738120064036100, DESEMBARGADORA FEDERAL

REGINA COSTA, SEXTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:24/05/2012
EMBARGOS DE DECLARAO. SERVIDOR PBLICO FEDERAL. PEDIDO DE

PAGAMENTO DE BENEFCIO ACIDENTRIO. DEFERIMENTO DE INDENIZAO
(PENSO). SENTENA EXTRA PETITA. NULIDADE. INEXISTNCIA DE OMISSO
OU CONTRADIO. JULGAMENTO DE IMPROCEDNCIA DO PEDIDO.
CONDENAO DO AUTOR AO PAGAMENTO DE HONORRIOS. BENEFICIRIO
DA JUSTIA GRATUITA. OMISSO QUANTO SUSPENSO DA EXECUO DA
VERBA HONORRIA. EMBARGOS DE DECLARAO PARCIALMENTE
ACOLHIDOS. 1. Os embargos de declarao servem apenas para esclarecer o
obscuro, corrigir a contradio ou completar o julgado. 2. Em sua pea
proemial o embargante pleiteou o recebimento de "benefcio acidentrio",
ao passo que a r. sentena lhe deferiu indenizao por danos materiais,
verba de natureza jurdica diversa da pleiteada, configurando julgamento
extra petita, consequentemente, a nulidade da sentena. [...]
(TRF3, AC 00304946619944036100, DESEMBARGADOR FEDERAL COTRIM

GUIMARES, SEGUNDA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:17/05/2012
c) Deciso citra petita: aquela que deixa de analisar pedido formulado; fundamento de
fato ou de direito trazido pela parte; pedido formulado por ou em face de um
determinado sujeito do processo. Como visto anteriormente, o juiz no est obrigado
a enfrentar todos os fundamentos e teses trazidos pelas partes, desde que a
fundamentao utilizada seja suficiente para sustentar sua deciso.
Aqui, haver omisso quanto ao exame de uma questo. Essas omisses podem ser
sanadas com embargos declaratrios. Se no opostos, no examinado um pedido o
tribunal deve determinar que o juzo a quo complete o julgamento. Em relao aos
pedidos decididos, estes podem prosseguir na apelao, havendo ciso objetiva do
processo.

509
Porm, PODER TAMBM O PRPRIO TRIBUNAL, VENDO QUE UMA QUESTO

NO FOI JULGADA, EXAMIN-LA, NO DEVOLVENDO OS AUTOS AO JUZO DE
PRIMEIRO GRAU. ISSO OCORRE NO CASO DA TEORIA DA CAUSA MADURA.
Entretanto, tal teoria deve ser analisada com cuidado. Se no foi estabelecido o
contraditrio sobre a questo no analisada, deve voltar para anlise no juzo primevo,
sob pena de supresso de instncia e ofensa ao devido processo legal.
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. AUSNCIA DE OMISSO,

CONTRADIO OU FALTA DE MOTIVAO NO ACRDO A QUO. SENTENA
CITRA-PETITA. CAUSA COMPLEXA E NO-MADURA. INAPLICABILIDADE DO
ART. 515, 3, DO CPC.
1. Agravo regimental contra deciso que negou seguimento a recurso

especial.
2. Acrdo a quo segundo o qual no havendo correlao lgica entre

pedido e sentena, esta deve ser anulada ou reduzida a fim de que os
impetrantes tenham apenas o seu pedido examinado, recebendo a
adequada prestao jurisdicional. No existindo o pronunciamento
jurisdicional quanto a um dos pedidos formulados expressamente perante
o Juzo "a quo", no pode o Tribunal examin-lo sob pena de supresso de
um grau de jurisdio.
3. Deciso a quo clara e ntida, sem omisses, obscuridades, contradies ou

ausncia de motivao. O no-acatamento das teses do recurso no implica
cerceamento de defesa. Ao juiz cabe apreciar a questo de acordo com o
que entender atinente lide. No est obrigado a julg-la conforme o
pleiteado pelas partes, mas sim com seu livre convencimento (CPC, art.
131), usando fatos, provas, jurisprudncia, aspectos atinentes ao tema e
legislao que entender aplicveis ao caso. No obstante a oposio de
embargos declaratrios, no so eles mero expediente para forar o
ingresso na instncia especial, se no h vcio para suprir. No h ofensa ao
art. 535, II, do CPC quando a matria devidamente abordada no aresto a
quo.
4. O art. 515, 3, do CPC estatui que nos casos de extino do processo

sem julgamento do mrito (art. 267), o tribunal pode julgar desde logo a
lide, se a causa versar questo exclusivamente de direito e estiver em
condies de imediato julgamento. NO ENTANTO, NO SE TRATANDO
DE MATRIA EXCLUSIVAMENTE DE DIREITO, COM CAUSA
COMPLEXA E NO ESTANDO MADURA SUFICIENTE PARA SER
JULGADA DE PRONTO, NO SE APLICA O REFERIDO DISPOSITIVO,
DEVENDO OS AUTOS RETORNAREM AO JUZO DE ORIGEM PARA
NOVO PRONUNCIAMENTO.
5. Agravo regimental no-provido.
(STJ, AgRg no REsp 1018466/SP, Rel. Ministro JOS DELGADO, PRIMEIRA

510
CONSTITUCIONAL. ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. SENTENA "CITRA

PETITA" - APLICAO DO ART. 515, 3 CPC. SEGURANA. SERVIDORA
PBLICA. "ABATE-TETO". VANTAGENS DE CARTER PESSOAL. ART. 37, XI, DA
CONSTITUIO FEDERAL. REGULAMENTAO. ART. 8 DA EMENDA
CONSTITUCIONAL 41/2003. LIMITAO TEMPORAL. GRATIFICAO
NATALINA. QUINTOS/DCIMOS. INCORPORAO. EXCLUSO DO TETO.
PRECEDENTES. GADF. NATUREZA FUNCIONAL. INCLUSO NO TETO.
VANTAGEM DO ARTIGO 5 LEI 8.852/1994. MERO REGISTRO ESCRITURAL.
PRECEDENTES. 1. Sentena "citra petita", que no apreciou pedido
expresso, deve-se aplicar o 3 do art. 515 do CPC, por fora da incidncia
da teoria da causa madura e em observncia aos princpios da celeridade e
economia processuais. [...]
(TRF1, AMS 200236000057590, JUIZ FEDERAL FRANCISCO HLIO CAMELO

FERREIRA, 1 TURMA SUPLEMENTAR, e-DJF1 DATA:03/02/2012
PAGINA:1175.)
21.3.1.1.2. A Congruncia Subjetiva

A deciso judicial deve guardar congruncia com os sujeitos da relao jurdica, no podendo,
em regra, atingir quem dela no tenha participado. Poder, tambm, ser subjetivamente ultra,
extra, ou citra petita, somente sendo invalidada se for extra petita, j que no haver o que
aproveitar.
H casos, entretanto, em que a deciso atinge quem no participou do processo, tal qual
ocorre com o adquirente da coisa litigiosa, com o substitudo no processo etc.
Exemplo clssico de ofensa congruncia subjetiva a no citao de litisconsorte necessrio

para participar do processo, assim como de litisconsorte unitrio. Nesses casos, a deciso
nula, devendo ser sanado o erro e proferida uma nova. Para o litisconsorte necessrio simples,
a deciso inexistente, subsistindo para os demais.
21.3.1.2. Congruncia Interna

A deciso deve tambm se mostrar congruente em si mesma, sob pena de ser invlida. Para
que seja considerada internamente congruente, h a sentena de ser certa, lquida e
clara/coerente.
21.3.1.2.1. Sentena Certa (art. 460, p. nico)

A sentena no pode criar condies sua prpria eficcia.
Certo o pronunciamento do juiz quando ele expressamente certifica a existncia ou

inexistncia de um direito afirmado pela parte. A certeza a necessidade de que o juiz venha
a fixar norma jurdica para o caso concreto e, com isso, retire as partes do estado de dvida
no qual se encontravam, julgando procedente, improcedente ou deixando de analisar.
A exigncia de certeza como requisito de validade da deciso no impede que o juiz, ao julgar,
crie, ele mesmo, uma condio de eficcia do seu pronunciamento, como por exemplo,
determinar alguma prestao do autor para que se possa efetiv-la, ou determinar uma

511
obrigao de fazer num determinado prazo sob pena de multa. Vide que nesse caso, a multa
est submetida a condio suspensiva.
Igualmente, a deciso que condena o beneficirio da justia gratuita em honorrios

advocatcios fica suspensa durante cinco anos, at que ele venha a ter condies de arcar com
o processo.
H tambm condies legais, como o reexame necessrio.
Assim, o importante tirar as partes da situao de dvida em que se encontravam. Por isso
que a sentena ser certa quando determinar a existncia ou no do direito pleiteado na
inicial, com a consequente concesso do pedido imediato (pagar, fazer ou no fazer).
No pode o juiz, por exemplo, condenar o INSS a implementar aposentadoria em favor de

fulano desde que este prove futuramente que laborou em atividades rurais. Por isso que
absolutamente repudiada a sentena condicional ou condicionada:
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. OFENSA AO ART. 460 DO CPC.

INEXISTNCIA. COMPLEMENTAO DE APOSENTADORIA NO VERIFICADA.
EVENTO FUTURO E INCERTO. AGRAVO DESPROVIDO.
1. A jurisprudncia desta Corte Superior de Justia firmou entendimento

no sentido de ser nula a sentena que submete a procedncia ou a
improcedncia do pedido ocorrncia de fato futuro e incerto, como no
caso em apreo, no qual o que se pretende o direito complementao
de aposentadoria que ainda no se efetivou.
(STJ, AgRg no Ag 934.982/SP, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEXTA TURMA,

julgado em 05/02/2009, DJe 09/03/2009)
TRIBUTRIO E PROCESSO CIVIL. TAXA DE ILUMINAO PBLICA. MUNICPIO

DE LONDRINA. RESTITUIO. PROVA DO FATO CONSTITUTIVO (EFETIVAO
DO PAGAMENTO INDEVIDO). INDISPENSABILIDADE.
1. Em ao de repetio de indbito tributrio - em que os fatos da causa

no comportam confisso por parte da Fazenda Pblica (CPC, art. 351) e
nem esto sujeitos aos efeitos da revelia (CPC, art. 320, II) -, o juzo de
procedncia supe a comprovao, pelo autor (CPC, art. 333, I), do fato
constitutivo do direito, qual seja, o do recolhimento dos valores indevidos a
serem restitudos. A sentena de procedncia que delega fase de
liquidao a prova desse fato constitutivo sentena condicional e,
portanto, nula, pois fundada num pressuposto de fato cuja existncia
incerta. Precedentes de ambas as Turmas da 1 Seo.
(STJ, REsp 969.472/PR, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA


512
AGRAVO REGIMENTAL. DANOS MORAIS. CONDENAO. RAZOABILIDADE.

ACRDO FUNDADO NOS ELEMENTOS FTICOS DOS AUTOS. SMULA
07/STJ. LIQUIDAO. SENTENA CONDICIONAL. CONTROLE. SMULA
83/STJ. AGRAVO REGIMENTAL NO PROVIDO.
1. Danos Morais. Acrdo fundado nos elementos fticos: ao firmar a

concluso da razoabilidade da condenao por danos morais, o Tribunal
recorrido tomou em considerao os elementos fticos carreados aos autos.
Incidncia da Smula 07/STJ.
2.NO CONDICIONAL O ACRDO QUE ADMITE A PROVA

DO FATO CULPOSO E A EXISTNCIA DOS DANOS DELE
DECORRENTES, ASSIM COMO ENUMERADOS PELA AUTORA
NOS AUTOS, MAS RELEGA PARA A FASE DA LIQUIDAO DA
SENTENA A DEFINIO DO SEU VALOR. Precedentes.
3. A definio do quantum debeatur na fase de liquidao do ttulo judicial

condenatrio no impedir o condenado, no momento oportuno, de
exercer a fiscalizao e pleitear o controle jurisdicional do valor fixado.
Precedentes.
4. Agravo regimental no-provido.
(STJ, AgRg no Ag 1140198/RJ, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, QUARTA

PROCESSUAL CIVIL. PROVA DOS FATOS ALEGADOS. AUSNCIA. INSTRUO

PROBATRIA. OMISSO. DEFERIMENTO DO PEDIDO CONDICIONADO
COMPROVAO DOS FATOS. SENTENA CONDICIONAL. ANULAO. 1. A
sentena foi proferida com o seguinte fundamento: "...conforme parte da
contestao do Agente financeiro deixou bem claro, a renda era
representada pela soma da receita mensal das duas pessoas fsicas, as que
constam do plo ativo da lide. Da a diferena mostrada pelas mesmas em
sua inicial parecer to grande. Nesse caso, a argumentao de cada lado
muda um pouco, pois, segundo a rplica das autoras contestao do
Agente Financeiro, apenas uma das duas continuou a ter renda e por isso
mesmo a diferena gritante do comprometimento de renda. Nesse caso,
deve ser restabelecido o equilbrio financeiro e talvez isso pudesse ser
tratado administrativamente". 2. Em seguida, o dispositivo: "julgo
PROCEDENTE EM PARTE O PEDIDO do(s) autor(es) nesta Ao para declarar
que deve o equilbrio contratual ser restabelecido, de modo que se obedea
ao percentual de comprometimento inicial da renda do(s) muturio(s),
conforme assumido na data da celebrao do contrato, observado o art. 9
do Decreto-Lei 2164/84, verificando-se a renda bsica aps ficar reduzida a
um componente, se o caso". 3. Na apelao, votou vencido o Juiz Federal
(convocado) Alexandre Vidigal, ao fundamento de que: "Ao decidir o pedido,
o ilustre Juiz 'a quo' acolheu a postulao reconhecendo que restou rompido
o equilbrio contratual pelo fato de que os reajustes continuaram
observando a renda conjunta das duas Autoras quando apenas uma delas, a
513
primeira, que continuou a ter renda, pelo que o referido

comprometimento deveria considerar ento apenas a situao daquela
primeira Autora. Ocorre, porm, que, no bastasse a total ausncia de
comprovao nos autos a respeito do alegado, e mesmo que se admitisse tal
fato, a soluo como bem acentuado pelo agente financeiro, deveria balisar-
se pelo prprio contrato, o qual definiu, por sua clusula 24, a possibilidade
de obteno de emprstimo do FUNDO FIEL como medida assecuratria da
manuteno do equilbrio contratual, situao esta, alis, que encontra
expressa previso legal, como est a retratar o artigo 9, 6, da Lei
8004/90". 4. Foi vencedor o voto do juiz Hilton Queiroz (acompanhado pelo
voto da ainda Juza Federal Selene de Almeida): "... o agente financeiro no
demonstrou que o muturio estivesse empregado ou at que mantivesse a
sua situao profissional quando do momento da contratao". 5. Da os
embargos infringentes, em que se alega: a) "o fato constitutivo do direito
dos Autores consiste na alterao do equilbrio contratual entre as partes,
materializada na perda da renda de um dos Contratantes em virtude do
evento desemprego. Ocorre, porm, que no houve qualquer produo
probatria acerca dessa premissa ftica"; b) "se no h lide, na medida em
que o contrato prev a possibilidade de 'socorro' parte que tenha perda de
renda por intermdio de acesso ao denominado FUNDO FIEL, no h,
consequentemente, interesse processual para que seja modificada a
prestao devida pelos Autores". 6. De fato, a autora no fez qualquer prova
das alegaes formuladas na inicial. A sentena pressups o desequilbrio
contratual, para decidir, condicionalmente, que deveria "o equilbrio
contratual ser restabelecido, de modo que se obedea (obedecesse) ao
percentual de comprometimento inicial da renda do(s) muturios(s),
conforme assumido na data de celebrao do contrato, observado o art. 9
do Decreto-Lei 2164/84, verificando-se a renda bsica aps ficar reduzida a
um componente, se (fosse) o caso" (grifei). Trata-se de sentena
puramente condicional. A autora requereu, na inicial, a produo de provas
e o juiz, em nenhum momento, deu oportunidade para a respectiva
especificao. 7. Anulada, de ofcio, a sentena, para que seja realizada
instruo probatria.
(TRF1, EIAC 200901000727862, DESEMBARGADOR FEDERAL JOO BATISTA

MOREIRA, TERCEIRA SEO, e-DJF1 DATA:19/12/2011 PAGINA:116.)
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. MANDADO DE SEGURANA.

RECADASTRAMENTO DE CRIADORES AMADORISTAS DE PASSERIFORMES.
INSTRUO NORMATIVA 06/2002. FIXAO DE PRAZO. NULIDADE DA
SENTENA NO CONFIGURADA. PRELIMINARES DE INADEQUAO DA VIA
ELEITA, AUSNCIA DE INTERESSE DE AGIR E ILEGITIMIDADE PASSIVA AD
CAUSAM REJEITADAS. DECADNCIA INEXISTENTE. AUSNCIA DE
RAZOABILIDADE NA RECUSA DO RECADASTRAMENTO. [...] 2. O fato de ter o
magistrado determinado o recadastramento do impetrante na hiptese de
atendidas as exigncias normativas no torna a sentena condicional, at
porque cabe ao IBAMA, e no ao rgo judicante, aferir se o interessado
preenche os requisitos legais. [...]

514
(TRF1, AC 200538000066275, JUIZ FEDERAL DAVID WILSON DE ABREU

PARDO, TRF1 - 5 TURMA SUPLEMENTAR, e-DJF1 DATA:09/11/2011
PAGINA:289.)
PROCESSO CIVIL. CONCURSO PBLICO. PARGRAFO NICO DO ARTIGO 460

DO CPC. SENTENA CONDICIONAL ANULADA. FEITO EM CONDIES
IMEDIATAS DE JULGAMENTO. ANALOGIA AO ART. 515, 3, DO CPC.
CONTEDO DAS DISCIPLINAS CURSADAS NO SEXTO SEMESTRE DO CURSO
DE GRADUAO EM SISTEMAS DE INFORMAO. REQUISITO DE
ESCOLARIDADE CUMPRIDO PARA O CARGO DE TCNICO DE TECNOLOGIA DE
INFORMAO. NOMEAO E POSSE APS O TRNSITO EM JULGADO.
SEGURANA CONCEDIDA. I - Nos termos do artigo 460 do CPC, no
possvel que o contedo de uma sentena fique submetido a realizao de
uma condio, como na hiptese dos autos, na qual o deferimento de
posse em cargo pblico ficou submetido a averiguao de supresso de
requisito de escolaridade pela autoridade coatora. Sentena anulada, de
ofcio. II - Tendo em vista que a matria ftica restou devidamente
comprovada em obedincia ao rito mandamental e estando o feito em
condies imediatas de julgamento, passo ao exame de mrito, em
analogia, ao disposto no art. 515, 3, do Cdigo de Processo Civil. III - O
contedo ministrado nas disciplinas cursadas pelo impetrante no curso de
Graduao em Sistemas de Informao supre o contedo programtico
exigido pelo edital para provimento cargo de Tcnico de Tecnologia de
Informao, consoante concluso do colegiado de docentes da rea
pertencentes UFAC. IV - Ao candidato sub judice no se reconhece direito
nomeao e posse, antes do trnsito em julgado da deciso, j que
inexiste, em Direito Administrativo, o instituto da posse precria em cargo
pblico (AMS n. 0006306-34.2002.4.01.3400/DF - e-DJF1 de 28.06.2010). V -
Sentena anulada de ofcio. Segurana concedida em parte, nos termos do
art. 515, 3 do CPC, por analogia (item IV). VI - Apelao da UFAC e
remessa oficial prejudicadas.
(TRF1, AMS 200930000005830, DESEMBARGADOR FEDERAL JIRAIR ARAM

MEGUERIAN, SEXTA TURMA, e-DJF1 DATA:24/10/2011 PAGINA:420.)
21.3.1.1.2. Sentena Lquida

A deciso judicial deve se pronunciar sobre a existncia da dvida, a quem devida, quem
deve, o que devido e quanto.
A princpio, toda deciso deve ser lquida, somente se admitindo que ela seja ilquida quando o
demandante formula pedido ilquido (art. 459, p. nico, c/c art. 286). Porm, h mitigaes
para esse entendimento, conforme julgado a seguir:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO

INDENIZATRIA. INSPEO JUDICIAL. AUTO CIRCUNSTANCIADO. AUSNCIA.
PRESENA DE OUTROS ELEMENTOS PROBATRIOS. NULIDADE.
AFASTAMENTO. SENTENA ILQUIDA. PEDIDO CERTO. POSSIBILIDADE.
PRECEDENTES.

515
1. A ausncia do auto circunstanciado, lavrado a partir da diligncia feita

pelo juiz, no capaz de macular a sentena quando, como no caso dos
autos, outras provas forem suficientes formao da convico do julgador.
2. A jurisprudncia desta Corte consagrou o entendimento segundo o qual

o enunciado do art. 459, paragrafo nico, do CPC, deve ser interpretado
em consonncia com o principio do livre convencimento, de sorte que,
NO ESTANDO O JUIZ CONVENCIDO DA EXTENSO DO PEDIDO CERTO
formulado pelo autor, pode reconhecer-lhe o direito, remetendo as partes
para a liquidao. Precedentes.
(STJ, AgRg no Ag 676.160/MG, Rel. Ministra MARIA ISABEL GALLOTTI,

Nos Juizados Especiais, por fora do art. 1 da Lei n 10.259/01 e art. 38, p. nico, da Lei n
9.099/95, absolutamente vedada a prolao de sentena ilquida, assim como nas aes sob
rito sumrio para cobrana de indenizao por acidente de veculo terrestre ou para cobrana
de seguro relativo aos danos causados em acidente de veculo (art. 475-A, 3, CPC).
Nesse sentido:
JUIZADOS ESPECIAIS FEDERAIS. PREVIDENCIRIO. IGP-DI. INPC. JUNHO DE

1997 EM DIANTE. SENTENA ILQUIDA. ANULAO. ART. 38, PARGRAFO
NICO, DA LEI N 9.099/95.
1 - No basta que a sentena seja exequvel, uma vez que o procedimento

aqui adotado exige que a sentena j consigne o valor da condenao, no
que se refere aos valores do benefcio e das parcelas vencidas no perodo
concedido, pois no haver a fase de liquidao do julgado.
2 - Sentena anulada.
3 - Prejudicada a anlise do recurso do INSS.
4 - V.V. da Juza Federal Maria Edna Fagundes Veloso, entendendo que a

falta de meno do valor da condenao na sentena, que ensejaria meros
clculos matemticos, no leva sua anulao. (TRF1, 1TR/MG,
2003.38.00.708535-0 , DJ-MG 31/10/2003)
Havendo os parmetros para a realizao dos clculos (apenas aritmticos), no h que se

falar em julgamento ilquido, bem como inexiste iliquidez na parte que condena em obrigao
de fazer devidamente descrita. Logo, no se considera ilquida a sentena que exige meros
clculos aritmticos.
Smula 318, STJ: Formulado pedido certo e determinado, somente o autor tem interesse
recursal em arguir o vcio da sentena ilquida. Evidentemente que essa smula no se aplica
se tiver havido pedido contraposto. Essa smula , no mnimo, controversa, visto que o ru
tem todo o interesse em saber o quantum debeatur decorrer da sentena. Se a sentena

516
deveria ser lquida, mas no foi, eu particularmente entendo que ele possui todo o interesse
de ver o vcio corrigido, de modo a por fim insegurana jurdica que isso lhe causa. Basta
imaginar que, em sendo a sentena ilquida, ele no ter argumentos para impugnar o
quantum debeatur com base em elementos da fase de conhecimento caso isso seja deixado
apenas para a fase de liquidao (que ocorre apenas aps o trnsito em julgado), visto que
tudo o que poderia ter sido alegado antes da execuo reputa-se alegado e rejeitado (art. 474,
CPC).
21.3.1.2.3. Sentena Clara e Coerente

fundamental que a linguagem utilizada na deciso judicial seja clara e direta. No basta,
contudo, que seja clara e direta: necessrio que ela seja concludente, que haja uma
vinculao lgica entre tudo o que se narrou no relatrio, os fundamentos lanados na
motivao e a concluso alcanada no dispositivo.
Didier ressalta que os defeitos na congruncia interna podem ser sanados via embargos de
declarao, j que se incluem em suas hipteses de cabimento a contradio e obscuridade.
A sentena em que os argumentos da fundamentao so contraditrios entre si, ou em que

estes se contraponham ao que decidido no dispositivo chamada de sentena suicida. J a
sentena com fundamentao pobre, insuficiente, ou mesmo sem fundamentao, chamada
de sentena vazia.
21.3.2. Sentena e Fato Superveniente (art. 462, CPC)

Se, depois da propositura da ao, algum fato constitutivo, modificativo ou extintivo do direito
influir no julgamento da lide, caber ao juiz tom-lo em considerao, de ofcio ou a
requerimento da parte, no momento de proferir a sentena. necessrio observar o
contraditrio.
A DECISO DEVE REFLETIR O ESTADO

O art. 462 parte da premissa segundo a qual
DE FATO E DE DIREITO EXISTENTE NO MOMENTO DO JULGAMENTO DA
DEMANDA, E NO AQUELE QUE EXISTIA QUANDO DA SUA
PROPOSITURA.
possvel a alterao de ofcio ou a requerimento dos fundamentos de fato narrados como
causa de pedir da demanda, julgar uma demanda com base em causa de pedir superveniente?
De forma geral, prevalece o entendimento, segundo Didier, de que os fatos supervenientes so
apenas os fatos simples ou fatos constitutivos, que no alterem a causa de pedir, mas apenas a
confirmem; ou seja, os fatos que se conformam causa de pedir alegada, como o vencimento
superveniente da dvida cobrada com fundamento em suposta inadimplncia.
Esse artigo uma exceo ao princpio da estabilizao da demanda, segundo o qual no

poderia haver alterao da causa de pedir aps a fase de saneamento.
A flexibilizao do rigor do princpio da estabilidade objetiva da demanda, nestes casos,

proporciona no s resultados teis, justos e efetivos, como tambm uma maior economia

517
processual, j que torna desnecessria a propositura de nova ao para discutir questo que,
embora superveniente, pode ser colocada para debate na ao j em curso.
Ademais, importante esclarecer que o fato superveniente deve ser apto a influenciar na
mesma relao jurdica j posta em juzo, no podendo inovar deflagrando relao jurdica
diversa. Ou seja, O FATO NO PODE ENSEJAR PEDIDO AUTNOMO NA LIDE, ELE DEVE
INCIDIR DIRETAMENTE SOBRE UM DAQUELES J POSTOS EM JUZO.
Devem ser atendidos os seguintes pressupostos para a alegao do fato superveniente:
a) O fato realmente deve ser superveniente, seja porque posterior propositura da

demanda, seja porque conhecido somente aps ela;
b) indispensvel o estabelecimento do contraditrio;
c) O FATO NOVO PODE SER CONHECIDO DE OFCIO PELO JUIZ, MAS DESDE QUE CONSTE
DOS AUTOS, NO PODENDO ELE TRAZER FATO DE SEU CONHECIMENTO PESSOAL.
Pode o fato novo ser suscitado em instncia recursal? Didier defende que sim. Porm, no
poder ser nas instncias extraordinrias, em funo da ausncia de prequestionamento.
Sobre o fato superveniente na jurisprudncia:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO EM MANDADO DE

SEGURANA. CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA SOBRE PARCELA
INDENIZATRIA. NO INCIDNCIA. REPETIO DO INDBITO. PRESCRIO
QUINQUENAL. ADEQUAO DO JULGADO AO ENTENDIMENTO DO STF EM
RECURSO REPRESENTATIVO DA CONTROVRSIA. 1. No julgamento do RE
566621/RS, julgado no regime do art. 543-B, 3, o STF concluiu pela
prescrio quinquenal para a repetio de indbito s aes ajuizadas a
partir de 09 de junho de 2005, como o caso dos autos. 2. Considerando
esse fato, superveniente prolao do acrdo da Oitava Turma (CPC, art.
462), e em observncia aos princpios da economia e celeridade
processuais, atribui-se efeitos infringentes aos embargos declaratrios,
para aplicar a prescrio quinquenal, na forma como decidido pelo STF,
decretando-se prescrita a pretenso de repetio do indbito das parcelas
recolhidas nos cinco anos anteriores ao ajuizamento da ao. [...]
(TRF1, EDAC , JUIZ FEDERAL ALEXANDRE BUCK MEDRADO SAMPAIO

(CONV.), TRF1 - OITAVA TURMA, e-DJF1 DATA:01/06/2012 PAGINA:454.)
APELAO CVEL. AO POSSESSRIA. BEM IMVEL DA UNIO. DECRETO-

LEI N. 9.760/46. ENFITEUSE. INOCORRNCIA. REGISTRO DE OCUPAO. ATO
ADMINISTRATIVO UNILATERAL E PRECRIO QUE ENSEJA A RETOMADA DO
BEM A QUALQUER TEMPO. CANCELAMENTO DO REGISTRO. FATO
SUPERVENIENTE A SER CONSIDERADO NA PROLAO DA SENTENA. ART.
462 DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL. HONORRIOS ADVOCATCIOS.
CONDENAO. PRINCPIO DA CAUSALIDADE. 1. Nos termos do Decreto-lei n.
9.760/46, que dispe sobre os bens imveis da Unio, o aforamento
estabelecido mediante contrato, que apenas se extingue nas hipteses
518
previstas em lei (Decreto-lei n. 9.760/46, art. 103), ao passo que o registro

de ocupao consubstancia-se em ato administrativo unilateral e precrio,
que pode cessar a qualquer tempo, possibilitando a retomada do imvel
pela Unio (Decreto-lei n. 9.760/46, arts. 127 a 132). 2. Assim, no pode ser
reconhecida a posse dos autores, uma vez que houve o posterior
cancelamento de seu registro de ocupao pelo Servio de Patrimnio da
Unio - SPU, fato superveniente que deve ser considerado pela sentena,
consoante dispe o art. 462 do Cdigo de Processo Civil. [...]
(TRF3, AC 00320464319694036100, DESEMBARGADOR FEDERAL ANDR

NEKATSCHALOW, QUINTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:02/05/2012
TRIBUTRIO. PROCESSUAL CIVIL. EXECUO FISCAL. FALNCIA DA EMPRESA

EXECUTADA E POSTERIOR ENCERRAMENTO DO PROCESSO FALIMENTAR NO
CURSO DO PROCESSO. FATO SUPERVENIENTE (ART. 462 DO CPC). EXTINO
DO FEITO EXECUTIVO. REDIRECIONAMENTO EM FACE DO SCIO.
INADMISSIBILIDADE. MERO INADIMPLEMENTO DA OBRIGAO TRIBUTRIA.
RESPONSABILIDADE SOLIDRIA (ART. 13 DA LEI N 8.620/93). APLICAO
CONJUNTA COM O ART. 135, III DO CTN. NO CONFIGURAO DAS
HIPTESES PREVISTAS NO DISPOSITIVO. 1. A falncia da executada e o
posterior encerramento do processo falimentar constitui-se em fato
superveniente a ser considerado pelo julgador no momento da deciso,
conforme previsto no artigo 462 do CPC. 2. Esta C. Sexta Turma, na esteira
de jurisprudncia consagrada no E. STJ, tem entendido que, encerrado o
processo falimentar, no h mais utilidade na execuo fiscal movida em
face da massa falida, pelo que a medida que se impe a extino do feito
executivo sem julgamento do mrito (art. 267, IV do CPC). Precedente: STJ,
1 Turma, AGRESP 200701484452, Rel. Min. Denise Arruda, j. 21.08.2008,
DJE 10.09.2008). [...]
(TRF3, APELREEX 05056673719984036182, DESEMBARGADORA FEDERAL

CONSUELO YOSHIDA, SEXTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:12/04/2012
ADMINISTRATIVO. APELAO. RAZES DISSOCIADAS. REMESSA OFICIAL.

CONCURSO PBLICO. AGENTE DA POLCIA FEDERAL. EDITAL 001/93. AO
DECLARATRIA. NOMEO. SUB JUDICE. FATO SUPERVENIENTE. COISA
JULGADA. I - Dissociadas as razes, aduzidas na apelao, do contedo da
sentena impugnada, desatendido est o disposto no inciso II do artigo 514
do CPC, impossibilitando o conhecimento do recurso. II - Em ao anulatria
anterior o autor logrou provimento procedente para desconstituir sua
reprovao no exame psicotcnico do concurso de agente da policia federal.
III. Aqui a demanda objetiva o direito nomeao para o cargo de Agente de
Polcia Federal, todavia o nico bice ao atendimento do pedido estava
"subjudice", sem refletir a coisa julgada. III - Todavia, no interstcio at o
presente julgamento, a sentena anulatria favorvel aos autores transitou
em julgado. A deciso judicial deve refletir o estado de fato da lide no
momento da entrega da prestao jurisdicional, donde a devida anlise do

519
fato superveniente, conforme art. 462 do Cdigo de Processual Civil. IV -

Com efeito, em consulta ao sistema processual desta Corte e do STJ, a ao
declaratria que visava a anulao do ato de reprovao do exame
psicotcnico, baixou definitivamente ao arquivo, com deciso definitiva
favorvel aos autores e, este era o nico bice ao direito de nomeao
pleiteado pelos autores. V- Assim, de se confirmar e manter a sentena que
os nomeou definitivamente ao cargo de Agente da Polcia Federal, com
efeitos retroativos data em que foram nomeados os demais concludentes
do mesmo Curso de Formao Profissional, com direito a todas as
promoes, como se na ativa estivessem, sendo vedado, entretanto, o
pagamento dos vencimentos atrasados, os quais somente poderiam ser
recebidos com o efetivo exerccio do cargo, sob pena de enriquecimento
ilcito. VI - Apelao no conhecida. Remessa oficial tida por ocorrida,
parcialmente provida.
(TRF3, AC 00151433820034036100, DESEMBARGADORA FEDERAL ALDA

BASTO, QUARTA TURMA, e-DJF3 Judicial 1 DATA:09/02/2012
21.3.3. Decises Objetivamente e/ou Subjetivamente Complexas

So objetivamente complexas as decises cujo dispositivo pode ser fracionado em captulos.
So subjetivamente complexas as decises para cuja formao devem concorrer,
necessariamente, as vontades de mais de um rgo jurisdicional (logo, subjetivamente
complexa NO a que atinge mais de uma pessoa, no confundir).
Deciso advinda de rgo colegiado subjetivamente simples, visto que um rgo s, no

obstante composto por vrios magistrados.
Exemplos dessa ltima so as decises do Tribunal do Jri (juzes leigos e togados, rgos
distintos) e os casos dos incidentes de decretao de inconstitucionalidade ou de
uniformizao de jurisprudncia suscitados em tribunal.
No caso de decretao de inconstitucionalidade em tribunal, h uma ciso de rgos

competentes para julgamento, porque o rgo fracionrio julgar o recurso, porm dever
submeter, em funo da reserva de plenrio, a questo constitucional ao rgo especial. Didier
se refere a isso como uma ciso da competncia funcional; ressalta ser importante o
conhecimento dessa regra, pois eventual ao rescisria ser julgada pelo rgo competente
para julgar a rescisria advinda do rgo de maior hierarquia, ou seja, a Corte Especial.
21.4. Decises Definitivas e Terminativas

Terminativa a deciso em cujo dispositivo no se resolve o mrito do procedimento,
enquanto definitiva aquela em cujo dispositivo h resoluo do objeto litigioso do
procedimento. As hipteses terminativas esto previstas no art. 267 do CPC, enquanto as
definitivas, no art. 269.
Sentena condicional: nula a sentena que julga o pedido procedente, condicionada esta
procedncia ao preenchimento de determinados requisitos legais pelo autor. Na verdade, a
vedao que o contedo da sentena esteja sujeito a evento futuro e incerto.
520
Deciso definitiva em relao a um procedimento principal fica acobertada pela coisa julgada
material, desde que se tenha fundado em juzo de cognio exauriente; entretanto, a definitiva
em relao a um procedimento incidente ou a terminativa em qualquer procedimento no
ficam por ela acobertadas, ficando sujeitas simples precluso.
O juiz, a requerimento ou de ofcio, pode levar em considerao fatos constitutivos,

modificativos ou extintivos de direito que sejam supervenientes e influam no julgamento da
causa. Tal no possvel na instncia extraordinria por falta de prequestionamento.
21.4.1. Efeitos da Deciso Judicial
21.4.1.1. Contedo e Efeitos: Distino

O contedo compreende a norma jurdica individualizada estabelecida pelo magistrado, seja
para certificar o direito a uma prestao, seja para reconhecer um direito potestativo, seja
ainda para to-somente declarar algo. Efeito a repercusso que a determinao dessa norma
jurdica individualizada pode gerar e que vincula, de regra, as partes do processo.
A COISA JULGADA MATERIAL ATINGE O CONTEDO DA NORMA JURDICA

INDIVIDUALIZADA ESTABELECIDA PELO MAGISTRADO, E NO OS SEUS EFEITOS. Tanto
que, aps o trnsito em julgado da sentena, podem as partes transacionarem ou o autor
renunciar ao direito que lhe foi conferido. O contedo permanece. Os efeitos cessam.
21.4.1.2. Eficcia Principal

Trata-se dos efeitos que decorrem diretamente do contedo da deciso, como a possibilidade
de tomada de providncias executivas, a criao de uma situao jurdica nova, a certeza
jurdica etc.
21.4.1.3. Eficcia Reflexa

Eficcia reflexa aquela gerada em uma relao jurdica estranha ao processo, mas que
mantm um vnculo de conexo jurdica com a relao nele discutida. Seria o clssico caso da
sentena que determina o despejo do locatrio gerando o despejo do sublocatrio.
Em muitos casos, a prpria lei, em funo da importncia do efeito reflexo para terceiros,
impe que este seja cientificado do que ocorre no processo a fim de tomar as providncias
necessrias, como ocorre nos vrios casos de interveno de terceiros.
21.4.1.4. Eficcia Anexa ou de Fato

So anexos ou secundrios os efeitos que decorrem de previso legal, i.e., no so
consequncia do contedo da deciso, mas de uma especfica determinao legislativa.
Independem de pedido da parte, da manifestao do juiz ou do contedo da deciso. So
exemplos o direito ao ressarcimento dos danos, quando prolatada sentena penal
condenatria, a perempo etc.
Didier destaca importante efeito anexo: o previsto no art. 466 do CPC, o estabelecimento de
hipoteca judiciria da deciso que certifica um direito ao pagamento de quantia. Assim,
proferida e publicada a deciso, basta que a parte, demonstrando a existncia de bens

521
hipotecveis, pea a expedio de mandado para registro da hipoteca junto matrcula do

imvel, a fim de que a medida constritiva possa operar efeitos em relao a terceiros.
O ato do juiz que determina a inscrio da hipoteca judiciria mero despacho, no havendo
nele qualquer cunho decisrio.
Art. 466. A sentena que condenar o ru no pagamento de uma prestao,

consistente em dinheiro ou em coisa, valer como ttulo constitutivo de
hipoteca judiciria, cuja inscrio ser ordenada pelo juiz na forma prescrita
na Lei de Registros Pblicos.
Pargrafo nico. A sentena condenatria produz a hipoteca judiciria:
I - embora a condenao seja genrica;
II - pendente arresto de bens do devedor;
III - ainda quando o credor possa promover a execuo provisria da

sentena.
21.4.1.5. Eficcia Probatria

A deciso judicial prova o juzo do magistrado, ou seja, aquilo que e como ele decidiu. Porm,
ela no serve como prova dos fatos examinados pelo rgo jurisdicional. A sentena prova
que o rgo jurisdicional examinou as alegaes de fato em um determinado sentido; no
prova, porm, que os fatos realmente aconteceram como dito pelo magistrado. Por isso que
a coisa julgada no recai sobre a verdade dos fatos estabelecidos no processo.
Somente pode ser utilizada como prova do fato deciso, ou seja, de que em determinado
tempo, foi exarada deciso judicial na qual o magistrado tal reconheceu como existentes os
fatos tais, podendo ser isso um indcio de prova.
21.5. Classificao das Sentenas

a) Classificao ternria: desenvolvida no Brasil segundo as lies de Liebman.
i. Condenatria: a sentena que, alm de declarar um direito do autor, condena o

ru a alguma prestao de fazer, no fazer, entregar ou pagar quantia certa. Seu
efeito a criao de um ttulo executivo que permitir a adoo de atos
executivos. Pode ter efeitos ex tunc;
ii. Declaratria: sentena que apenas declara a existncia ou inexistncia de

relao jurdica. Seu contedo gerar a certeza jurdica. Ela somente pode ter
como objeto fatos jurdicos, somente excepcionalmente recaindo sobre simples
fatos materiais (art. 4, II). Toda sentena possui um pouco de declaratoriedade.
Entretanto, toda sentena de improcedncia ser declaratria, j que assentar a
inexistncia de um direito. Os efeitos da sentena declaratria so ex tunc,
retroagindo data de surgimento da relao jurdica que se afirma ou nega;

522
iii. Constitutiva: ela cria (constitutiva), extingue (desconstitutiva) ou modifica uma

relao jurdica, tendo como efeito a alterao de uma situao jurdica. Ela ter
efeitos apenas ex nunc, exceto quando a lei prever diferente, como ocorre nas
anulatrias de ato jurdico ou na sentena de interdio, cujos efeitos so a partir
da publicao em 1 grau e no do trnsito em julgado.
b) Classificao quinria: desenvolvida no Brasil por Pontes de Miranda.
i. As trs acima
ii. Executiva lato sensu: seria aquela sentena que dispensaria o processo de
execuo, sendo autoexecutvel. No muito aceita por boa parte da doutrina.
iii. Mandamental: se caracteriza pela existncia de uma ordem do juiz dirigida

pessoa ou rgo para que faa ou deixe de fazer algo, no se limitando
condenao do ru.
21.6. Honorrios Advocatcios

A fixao dos honorrios advocatcios um grande tormento para os juzes.
Trata-se sempre de pedido implcito na petio inicial e da resposta do ru, devendo o juiz
proceder condenao de ofcio.
Sobre o tema, o CPC dispe o seguinte:
Art. 20. A sentena condenar o vencido a pagar ao vencedor as despesas

que antecipou e os honorrios advocatcios. Esta verba honorria ser
devida, tambm, nos casos em que o advogado funcionar em causa prpria.
(Redao dada pela Lei n 6.355, de 1976)
1 O juiz, ao decidir qualquer incidente ou recurso, condenar nas

despesas o vencido. (Redao dada pela Lei n 5.925, de 1.10.1973)
2 As despesas abrangem no s as custas dos atos do processo, como

tambm a indenizao de viagem, diria de testemunha e remunerao do
assistente tcnico. (Redao dada pela Lei n 5.925, de 1.10.1973)
3 Os honorrios sero fixados entre o mnimo de dez por cento (10%) e o

mximo de vinte por cento (20%) sobre o valor da condenao, atendidos:
(Redao dada pela Lei n 5.925, de 1.10.1973)
a) o grau de zelo do profissional; (Redao dada pela Lei n 5.925, de

1.10.1973)
b) o lugar de prestao do servio; (Redao dada pela Lei n 5.925, de

1.10.1973)
c) a natureza e importncia da causa, o trabalho realizado pelo advogado e o

tempo exigido para o seu servio. (Redao dada pela Lei n 5.925, de
1.10.1973)

523
4o Nas causas de pequeno valor, nas de valor inestimvel, naquelas em

que no houver condenao ou for vencida a Fazenda Pblica, e nas
execues, embargadas ou no, os honorrios SERO FIXADOS CONSOANTE
APRECIAO EQUITATIVA DO JUIZ, atendidas as normas das alneas a, b e c
do pargrafo anterior. (Redao dada pela Lei n 8.952, de 13.12.1994)
5o Nas aes de indenizao por ato ilcito contra pessoa, o valor da

condenao ser a soma das prestaes vencidas com o capital necessrio a
produzir a renda correspondente s prestaes vincendas (art. 602),
podendo estas ser pagas, tambm mensalmente, na forma do 2o do
referido art. 602, inclusive em consignao na folha de pagamentos do
devedor. (Includo pela Lei n 6.745, de 5.12.1979) (Vide 2 do art 475-Q)
Art. 21. Se cada litigante for em parte vencedor e vencido, sero recproca e
proporcionalmente distribudos e compensados entre eles os honorrios e
as despesas.
Pargrafo nico. Se um litigante decair de parte mnima do pedido, o outro

responder, por inteiro, pelas despesas e honorrios.
Art. 22. O ru que, por no arguir na sua resposta fato impeditivo,

modificativo ou extintivo do direito do autor, dilatar o julgamento da lide,
ser condenado nas custas a partir do saneamento do processo e perder,
ainda que vencedor na causa, o direito a haver do vencido honorrios
advocatcios. (Redao dada pela Lei n 5.925, de 1.10.1973)
Art. 23. Concorrendo diversos autores ou diversos rus, os vencidos

respondem pelas despesas e honorrios em proporo.
Art. 24. Nos procedimentos de jurisdio voluntria, as despesas sero

adiantadas pelo requerente, mas rateadas entre os interessados.
Art. 25. Nos juzos divisrios, no havendo litgio, os interessados pagaro as

despesas proporcionalmente aos seus quinhes.
Art. 26. Se o processo terminar por desistncia ou reconhecimento do

pedido, as despesas e os honorrios sero pagos pela parte que desistiu ou
reconheceu.
1o Sendo parcial a desistncia ou o reconhecimento, a responsabilidade

pelas despesas e honorrios ser proporcional parte de que se desistiu ou
que se reconheceu.
2o Havendo transao e nada tendo as partes disposto quanto s

despesas, estas sero divididas igualmente.
Vencida a Fazenda Pblica, a fixao dos honorrios no est adstrita aos

limites percentuais de 10% e 20%, podendo ser adotado como base de
clculo o valor dado causa ou condenao nos termos do art. 20, 4, do
CPC ou mesmo um valor fixo, segundo o critrio de equidade. Nas
demandas de cunho declaratrio, at por inexistir condenao pecuniria
que possa servir de base de clculo, os honorrios devem ser fixados com

524
referncia no valor da causa ou em montante fixo. (STJ, 1S, Informativo 426,

REsp 1.155.125-MG)
H inmeras smulas sobre honorrios advocatcios, as quais devem ser conhecidas pelo
candidato.
HONORRIOS ADVOCATCIOS. REDUO DE OFCIO. IMPOSSIBILIDADE
Nos casos em que seja negado provimento ao recurso, a reduo dos

honorrios advocatcios s possvel se houver pedido expresso na petio
recursal. Nessa circunstncia, reduzir de ofcio o montante destinado ao
pagamento de honorrios ofende os arts. 128, 460 e 515 do CPC. Isso
porque a matria a ser debatida no recurso determinada pelas partes e a
inobservncia desses limites importa em julgamento ultra ou extra
petita.Tal hiptese difere dos casos nos quais no h pedido especfico de
reduo de honorrios, mas h provimento do recurso, pois nesses casos a
alterao da verba honorria uma decorrncia lgica do provimento do
recurso. Precedentes citados: EDcl no REsp 560.165-CE, DJ de 9/2/2004;
EDcl no REsp 1.276.151-SC, DJe 17/2/2012; AgRg no AREsp 43.167-RJ, DJe
14/5/2012; AgRg no Ag 1.296.268-SP, DJe de 22/6/2010; REsp 870.444-CE,
DJ 29/3/2007. EREsp 1.082.374-RJ, Corte Especial, Rel. Min. Arnaldo
Esteves Lima, julgados em 19/9/2012.
Caso o juiz no fixe os honorrios advocatcios na deciso e o advogado

no interponha embargos de declarao, no poder o tribunal fixar tais
honorrios futuramente nem poder o advogado interpor ao autnoma
de cobrana dos mesmos, face a precluso e a ocorrncia da coisa julgada.
(STJ, Corte Especial, REsp 886.178-RS)
possvel alterar os valores dos honorrios advocatcios fixados quando

forem irrisrios ou excessivos para adequ-los ao disposto no 4 do art. 20
do CPC. (STJ, 1T, Informativo 414, REsp 939.684/RS)
EMBARGOS DE DECLARAO. HONORRIOS ADVOCATCIOS ARBITRADOS

EM VALOR FIXO. TERMO INICIAL PARA A CORREO MONETRIA E JUROS
MORATRIOS.
1. Os honorrios advocatcios arbitrados em valor fixo, nos termos do art.

20, 4, do CPC, sofrem correo monetria a partir do seu arbitramento.
Tambm devem incidir juros de mora sobre a verba advocatcia, desde o
trnsito em julgado da sentena a fixou.
2. Embargos de declarao acolhidos.
(STJ, EDcl no REsp 1119300/RS, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO,

Smula 453, STJ: Os honorrios sucumbenciais, quando omitidos em deciso transitada em

julgado, no podem ser cobrados em execuo ou em ao prpria.

525
21.6.1. Princpio da Sucumbncia e Princpio da Causalidade

O Cdigo de Processo Civil, ao dispor sobre os nus processuais, adotou o princpio da
sucumbncia, segundo o qual incumbe ao vencido o pagamento dos honorrios ao vencedor.
Entretanto, referido princpio deve ser analisado em consonncia com o princpio da
causalidade, sob pena de aquele que no deu causa propositura da demanda se ver
prejudicado.
So da autoria de Chiovenda as principais ideias acerca da teoria da sucumbncia.
Sucumbir, segundo a definio do Aurlio, no resistir, ceder, ser derrotado. Na linguagem

jurdica, o significado no diferente, sendo sucumbente aquele que vencido na demanda
judicial.
Assim, o fato objetivo da derrota que legitima a sucumbncia. Comportamentos subjetivos

das partes no interessam teoria da sucumbncia: vencido no processo, dever arcar com as
despesas do processo.
E o fundamento da teoria da sucumbncia de que a aplicao da lei, no processo, no deve

onerar a quem ela d razo. Quem tem o direito no pode sofrer o prejuzo pelo fato de
querer que ele seja concretizado atravs da tutela jurisdicional.
A justificao para o princpio da sucumbncia uniforme entre os autores: aquele que se

pretende necessitado da tutela jurisdicional, se no atendido seno recorrendo s vias
judiciais, no deve suportar um sacrifcio econmico (que, segundo a clssica proposio,
diminuiria o valor do direito reconhecido); sentena cabe prover para que o direito do
vencedor no saia diminudo de um processo em que foi proclamada a sua razo.
A teoria da sucumbncia, contudo, tem-se revelado insuficiente para atender a situaes

especficas, nas quais no se justificava que a parte arcasse com o nus da sucumbncia,
ainda que vencida na demanda. Foi quando a teoria da causalidade comeou a ganhar espao.
A teoria da causalidade mostrou-se muito mais racional como regra da responsabilidade

processual pelas despesas do processo, preenchendo as lacunas das hipteses em que a teoria
da sucumbncia no se mostrava adequada.
Defendida principalmente por Carnelutti, a teoria da causalidade funda-se no princpio de que

aquele que deu causa movimentao do aparato judicirio, do processo judicial, deve arcar
com as suas despesas.
(...) o princpio da causalidade responde justamente a um princpio de justia distributiva e a

um princpio de higiene social. De um lado, justo que aquele que tenha feito necessrio o
servio pblico da administrao da Justia lhe suporte a carga; oportuno, pois, a previso
deste encargo reage a uma conteno no sentido de se fazer valer o cidado mais cauteloso
(...)
Portanto, diferentemente da teoria da sucumbncia, a da causalidade prescinde de um

comportamento subjetivo das partes, principalmente para se auferir se este comportamento

526
foi o responsvel, foi quem deu causa, instaurao do processo judicial. Exige, pois, uma
indagao mais criteriosa e penetrante das razes dos litigantes.
Mas embora conceitualmente diferentes, a aplicao da teoria da causalidade no exclui

necessariamente a da teoria da sucumbncia. Ao revs, a teoria da sucumbncia revela-se
mais como um dos critrios de aplicao da teoria da causalidade.
Basta partir da ideia estatisticamente comprovada de que geralmente quem d causa ao

processo quem est errado e, consequentemente, resta vencido na demanda. Sob esta tica,
o princpio da sucumbncia nada mais do que um dos parmetros para a aplicao da teoria
da causalidade.
(...) entre a sucumbncia e a causalidade no existe contraste, mas harmonia; trata-se de

dois conceitos, do qual o primeiro o contedo, o segundo o continente. O crculo do princpio
da causalidade tem em seu interior vrios crculos reveladores da existncia do princpio; o
mais importante constitudo pelo subcrculo, por assim dizer, da sucumbncia. A
sucumbncia ser, sob um plano conceitual e esttico, ao mesmo tempo, o elemento
normalmente revelador mais expressivo da causalidade, pois, normalmente, aquele que
sucumbe exatamente o sujeito que havia provocado o processo, fazendo surgir a
necessidade da utilizao do instrumento do processo, para que o titular do direito obtivesse
coativamente aquilo que espontaneamente no havia obtido. E, em ordem de disposio,
este elemento estatstico constitui a base da construo tradicional do princpio da
sucumbncia.
Dessa maneira, merc da teoria da causalidade ser atualmente a mais eficiente regra da
responsabilidade processual pelas despesas do processo, a sucumbncia, antes de ser um
princpio que lhe contraria, constitui verdadeiramente o seu principal critrio para aplicao.
Pelo princpio da causalidade, aquele que deu causa propositura da demanda ou

instaurao de incidente processual deve responder pelas despesas da decorrentes. Isto
porque, s vezes, o princpio da sucumbncia se mostra insatisfatrio para a soluo de
algumas questes sobre a responsabilidade pelas despesas do processo.
No mesmo sentido leciona o prof. Cndido Dinamarco:
S por comodidade de exposio alude-se sucumbncia como critrio

para atribuir o custo final do processo a uma das partes, sabendo-se no
entanto que essa apenas uma regra aproximativa, ou mero indicador do
verdadeiro critrio a prevalecer, que o da causalidade: deve responder
pelo custo do processo, sempre, aquele que houver dado causa a ele ao
propor uma demanda improcedente ou sem necessidade, ou ao resistir a
ela sem ter razo.
Por fim, a jurisprudncia ptria farta ao reconhecer a causalidade como princpio informador
da responsabilidade processual pelas despesas do processo, bastando citar algumas das
inmeras decises existentes:

527
RECURSO ESPECIAL PROCESSUAL CIVIL IMVEL CONTRATO DE

COMPRA E VENDA NO-REGISTRADO PENHORA EMBARGOS DE
TERCEIRO CONSECTRIOS DA SUCUMBNCIA PRINCPIO DA
CAUSALIDADE O princpio da causalidade no se contrape ao princpio da
sucumbncia. Antes, este um dos elementos norteadores daquele, pois,
de ordinrio, o sucumbente considerado responsvel pela instaurao do
processo e, assim, condenado nas despesas processuais. O princpio da
sucumbncia, contudo, cede lugar quando, embora vencedora, a parte
deu causa instaurao da lide. Se o credor indicou penhora imvel
objeto de contrato de compra e venda no registrado, iniludvel que a
necessidade do ajuizamento dos embargos de terceiro pelo adquirente
resultado da desdia deste em no promover o registro, providncia que a
par da publicidade do ato poderia evitar a indesejada constrio
patrimonial, haja vista a eficcia erga omnes dos atos submetidos a registro.
Assim, face ao princpio da causalidade, cabe aos terceiro-embargante,
adquirente do imvel, arcar com os consectrios da sucumbncia.
21.6.2. Honorrios Contratuais Restitutio in Integrum

Como os honorrios convencionais so retirados do patrimnio da parte
lesada para que haja reparao integral do dano sofrido , aquele que deu
causa ao processo deve restituir os valores despendidos com os honorrios
contratuais. Contudo, embora os honorrios convencionais componham os
valores devidos pelas perdas e danos, o valor cobrado pela atuao do
advogado no pode ser abusivo, cabendo ao juiz analisar as peculiaridades
de cada caso e, se for preciso, arbitrar outro valor, podendo para isso utilizar
como parmetro a tabela de honorrios da OAB (STJ, REsp 1.134.725-MG,
3T, 14/06/2011)
21.6.3. Honorrios e Custas e Justia Gratuita

Se o sucumbente for beneficirio da Justia Gratuita, ele deve ser condenado em custas e
honorrios advocatcios, os quais ficaro suspensos at que ele venha a ter condies de arcar
ou at que ocorra a prescrio, o que primeiro vier, de acordo com a Lei n 1.060/50.
Julgados colacionados:
ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA.

AUSENTE INDEFERIMENTO EXPRESSO DO PEDIDO. CONCESSO PRESUMIDA.
PRECEDENTES.
1. Esta Corte tem entendimento pacfico de que A DECLARAO DE

POBREZA COM O INTUITO DE OBTER O BENEFCIO DA JUSTIA GRATUITA
GOZA DE PRESUNO RELATIVA DE VERACIDADE, ADMITINDO PROVA EM
CONTRRIO. Precedentes.
2. Do entendimento acima decorre que, no analisado o pedido, como o

caso dos autos, prevalece a presuno inicial, j que ausente prova em
sentido contrrio. Assim, feito o pedido expresso pela parte, com a
declarao de pobreza, a ausncia de sua anlise s pode levar presuno
de que a parte est sob o plio da justia gratuita. Precedentes.

528
(AgRg no REsp 1285116/DF, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DIVERGNCIA. PROCESSO CIVIL.

FUNDAO HOSPITALAR DE CUNHO FILANTRPICO E ASSISTENCIAL.
JUSTIA GRATUITA NO CONCEDIDA. MISERABILIDADE. NECESSIDADE DE
PROVA. QUESTO RECENTEMENTE APRECIADA PELA CORTE ESPECIAL.
ENTENDIMENTO EM CONSONNCIA COM O ACRDO EMBARGADO.
INCIDNCIA DA SMULA N. 168 DO STJ. EMBARGOS AOS QUAIS SE NEGOU
SEGUIMENTO. DECISO MANTIDA EM SEUS PRPRIOS TERMOS.
[...]
2. "A egr. Corte Especial, na sesso de 02.08.2010, passou a adotar a tese j

consagrada STF, segundo a qual NUS DA PESSOA JURDICA COMPROVAR
OS REQUISITOS PARA A OBTENO DO BENEFCIO DA ASSISTNCIA
JUDICIRIA GRATUITA, MOSTRANDO-SE IRRELEVANTE A FINALIDADE
LUCRATIVA OU NO DA ENTIDADE REQUERENTE. Precedente: EREsp n
603.137/MG, Corte Especial, de minha relatoria, DJe 23.08.10." (AgRg nos
EREsp 1103391/RS, CORTE ESPECIAL, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, DJe de
23/11/2010).
[...]
(AgRg nos EAg 833722/MG, Rel. Ministra LAURITA VAZ, CORTE ESPECIAL,
julgado em 12/05/2011, DJe 07/06/2011)
Quanto pessoa jurdica, o STJ publicou smula:
Smula 481, STJ: Faz jus ao benefcio da justia gratuita a pessoa jurdica com ou sem fins
lucrativos que demonstrar sua impossibilidade de arcar com os encargos processuais. Ou seja,
o STJ deixa claro que pessoa jurdica TEM que comprovar sua impossibilidade de arcar com os
encargos processuais, como j vinha sinalizando em sua jurisprudncia.
RECURSO ESPECIAL. HONORRIOS PERICIAIS. JUSTIA GRATUITA.

RESPONSABILIDADE DO ESTADO PELA SUA REALIZAO.
1. Os benefcios da assistncia judiciria gratuita incluem os honorrios de

perito, razo pela qual no deve ser imputado ao beneficirio da justia
gratuita o dever de adiantar tal despesa, nos termos do art. 3, inciso V, da
Lei n. 1.060/50.
2. A parte que no requereu a realizao da prova tcnica no deve arcar

antecipadamente com os custos dos honorrios periciais, segundo o art. 33
do CPC, da mesma forma que no razovel imputar ao profissional tcnico
os custos da realizao de percia, que s aproveitar aos particulares e
eficiente prestao jurisdicional.

529
3. Deve-se adotar uma interpretao sistemtica e teleolgica das normas

processuais, a fim de no se esvaziar a garantia fundamental de acesso
gratuito ao Judicirio, pelos jurisdicionados menos afortunados, e nem se
desvirtuar completamente o princpio da causalidade, que informa a justa
distribuio das despesas processuais entre as partes.
4. Dessa forma, devem os autos retornar ao Juzo a quo para a efetivao da

prova. No concordando o perito nomeado em aguardar o final do
processo, para o recebimento dos honorrios, deve o Juzo a quo nomear
outro perito, a ser designado entre tcnicos de estabelecimento oficial
especializado ou repartio administrativa do ente pblico responsvel
pelo custeio da prova pericial, devendo a percia se realizar com a
colaborao do Poder Judicirio.
[...]
(REsp 1190021/MG, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA,

julgado em 01/12/2011, DJe 19/12/2011)
ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA. DEFERIMENTO NO CURSO DO

PROCESSO. EFEITOS RETROATIVOS. IMPOSSIBILIDADE.
O deferimento do pedido de assistncia judiciria gratuita, quando

formulado no curso do processo, NO POSSUI EFEITOS RETROATIVOS.
Precedentes. Unnime. (TRF1, 6T, AI 2005.01.00.072078-0/MG, rel. Des.
Federal Jirair Aram Meguerian, em 28/11/2011.)
PESSOA JURDICA. ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA. INSUFICINCIA DE

RECURSOS. NECESSIDADE DE COMPROVAO.
Para fazer jus aos benefcios da assistncia judiciria gratuita, AS PESSOAS

JURDICAS NECESSITAM COMPROVAR A INSUFICINCIA DE RECURSOS, AO
CONTRRIO DO QUE OCORRE COM AS PESSOAS FSICAS, PARA AS QUAIS
BASTA A SIMPLES DECLARAO DE HIPOSSUFICINCIA. Unnime. (TRF1,
5T, AI 2008.01.00.000310-5/MG, rel. Juiz Federal Evaldo de Oliveira
Fernandes filho (convocado), em 18/01/2012.)
21.7. O Precedente Judicial
21.7.1. Conceito e Classificao

Precedente a deciso judicial tomada luz de um caso concreto, cujo ncleo essencial pode
servir como diretriz para o julgamento posterior de casos anlogos.
A regra do stare decisis, presente nos pases de common law, determina que casos iguais sero
julgados da mesma forma, conferindo fora vinculante aos julgados precedentes sobre os
julgamentos atuais. Entretanto, esta teoria vem sofrendo modificaes voltadas adaptao
do direito jurisprudencial aos novos elementos da realidade. As mudanas sociais ocasionaram
a elaborao de instrumentos capazes de conferir aos tribunais a possibilidade de revogar
precedentes aos quais estariam vinculados obrigatoriamente pelo instituto do stare decisis,
seja por que, ao reanalisar a questo tratada em caso anterior, a Corte tenha entendido que o
530
julgamento se deu de forma equivocada, de maneira a, eventualmente, suplantar o direito da

parte; seja em face da alterao de instituies sociais, o que implicaria no exame dos fatos
sob uma nova tica.
Os precedentes judiciais podem ser classificados quanto ao seu contedo ou quanto aos seus
efeitos.
Quanto ao contedo podem ser:
a) Declarativos: precedente que simplesmente reconhece e aplica uma norma jurdica

previamente existente. Assim, seria declarativo o precedente que simplesmente aplica
uma smula vinculante;
b) Criativos: cria e aplica uma norma jurdica. Seria criativo o precedente em que o
magistrado precisa suprir uma lacuna legislativa, ou ainda quando se depara com
clusulas gerais.
Quanto aos efeitos, podem ser:
a) Vinculante ou obrigatrio (binding precedent): o precedente dotato de binding

autority (autoridade vinculante), quando tiver eficcia vinculativa em relao aos
julgados que, em situaes anlogas, lhe forem supervenientes. Essa a regra nos
pases que adotam a common law. So relativamente obrigatrios quando, por
fundadas razes, puderem ser afastados, e absolutamente obrigatrios quando, ainda
que incorretos, tiverem de ser seguidos.
b) Persuasivo (persuasive precedent): no tem eficcia vinculante, possuindo apenas

fora persuasiva (persuasive autority), na medida em que constitui indcio de uma
soluo racional e socialmente adequada. Nenhum magistrado est obrigado a segui-
lo, somente o fazendo por seu prprio convencimento. Essa (por enquanto!) a regra
no Brasil e nos pases que adotam o sistema da civil Law (ressalvada a smula
vinculante).
Binding Precedent (vinculante)
Persuasive Precedent (no vinculante)
21.7.2. Relevncia do Tema

O sistema da common law informado pela teoria do stare decisis, segundo a qual o
precedente judicial, sobretudo aquele emanado de Corte superior, dotado de eficcia
vinculante no s para a prpria Corte, como principalmente para os juzos que lhe so
hierarquicamente inferiores.
Apesar disso, a fora vinculante dos precedentes tem ganhado espao no ordenamento
brasileiro, mormente por ser uma forma de dar celeridade atuao do judicirio e por criar,
de certa forma, mais segurana jurdica e previsibilidade nas decises.
H vrios exemplos de aplicao dos precedentes no Brasil:
a) Adoo da smula vinculante;

531
b) Valor que se tem atribudo a enunciados de smulas dos tribunais, especialmente para
se denegar recursos (arts. 475, 3, 518, 1, 544, 3, 557 e outros do CPC);
c) Possibilidade de julgamento liminar de causas repetitivas (art. 285-A);
d) Os recursos repetitivos e a repercusso geral por amostragem (art. 543-B, CPC);
e) Aes concentradas de constitucionalidade;
f) Utilizao da reclamao por terceiros com fulcro em decises de carter subjetivo.
21.7.2.1. O Precedente na Dimenso da Igualdade122

PRINCPIO DA IGUALDADE
O princpio da igualdade encontra-se expressamente consagrado no caput do art. 5 da CR/88.

Trata-se de uma igualdade, em primeira face, formal, mas que deve tambm ser buscada no
sentido material.
IGUALDADE PERANTE A JURISDIO
Perante a jurisdio, a igualdade se manifesta em trs vertentes, segundo Marinoni:
a) Igualdade no processo;
b) Igualdade ao processo;
c) Igualdade diante das decises judiciais
A igualdade no processo a que tradicionalmente se estuda na academia, em um primeiro

contato, e a que observada, via de regra, na prtica processual. Trata-se de fenmeno
endoprocessual, que tem em foco a paridade de armas entre as partes e o direito ao
contraditrio.
A igualdade ao processo se refere ao direito de acesso justia, garantido como direito

fundamental a todos, inclusive mediante a assistncia jurisdicional gratuita e o benefcio da
justia gratuita aos necessitados, e o direito a tcnicas e procedimentos diferenciados.
Essas duas igualdades, no obstante serem de inegvel importncia, no so suficientes para

garantir a isonomia entre os jurisdicionados, visto que necessrio ainda perquerir sobre a
igualdade perante as decises judiciais.
Em que local est a igualdade diante das decises judiciais? Ora, o acesso justia e a
participao adequada no processo s tem sentido quando correlacionados com a deciso.
Afinal, esta o objetivo daquele que busca o Poder Judicirio e, apenas por isso, tem
necessidade de participar do processo. Em outros termos, a igualdade de acesso, a igualdade
tcnica processual e a igualdade de tratamento no processo so valores imprescindveis para a
obteno de uma deciso racional e justa.
122
Extrado de artigo homnimo escrito por Luiz Guilherme Marinoni.
532
Vendo-se a deciso como fruto do sistema judicial e no como mera prestao atribuda a um
juiz singularmente considerado , torna-se inevitvel constatar que A RACIONALIDADE DA
DECISO EST ANCORADA NO SISTEMA E NO APENAS NO DISCURSO DO JUIZ QUE A
no h racionalidade na deciso ordinria que
PROFERIU. Assim, por exemplo,
atribui lei federal interpretao distinta da que lhe foi dada pelo rgo
jurisdicional incumbido pela constituio federal de uniformizar tal
interpretao, zelando pela unidade do direito federal. A irracionalidade
ainda mais indisfarvel na deciso que se distancia de deciso anterior, proferida pelo mesmo
rgo jurisdicional em caso similar, ou melhor, em caso que exigiu a apreciao de questo
jurdica que o rgo prolator da deciso j definira.
No se pode confundir, entretanto, direito deciso racional e justa com o direito ao

processo justo. O direito ao processo justo satisfeito com a realizao de direitos
fundamentais de natureza processual, como o direito efetividade da tutela jurisdicional e o
direito ao contraditrio. Mas a legitimao da jurisdio no depende apenas da observncia
desses direitos e nem pode ser alcanada somente pelo procedimento em contraditrio e
adequado ao direito material, sendo a imprescindvel pensar em uma legitimao pelo
contedo da deciso.
O procedimento pode ser legtimo luz dos direitos fundamentais processuais, mas ainda
assim ser descompromissado com a substncia das normas constitucionais. A jurisdio
somente se afirma legitimamente quando garante o contedo dos direitos fundamentais.
Porm, quando ela o faz, sobreleva-se a questo da jurisdio contramajoritria, colocando em
estado de tenso a funo Judiciria, composta por agentes no eleitos e tcnicos, e a funo
Legislativa, composta por agentes polticos representantes do povo.
Diante do problema posto pela questo do contramajoritarismo e buscando explicar a

legitimidade da deciso judicial, invocam-se as seguintes teorias:
a) Teorias textualistas: propem uma interpretao textualista da Constituio,

atrelando a legitimidade da jurisdio ao literalismo das normas constitucionais. O
textualismo incapaz de dar legitimidade deciso jurisdicional, uma vez que as
normas constitucionais, especialmente as que afirmam direitos fundamentais, tm
natureza aberta e indeterminada. Para concretizar os direitos fundamentais
viabilizando a sua proteo e realizao ftica e bem situar e controlar as normas
infraconstitucionais, necessrio delinear os contedos dos direitos fundamentais, o
que no pode ser feito atravs de uma interpretao textual da Constituio. Essa
dificuldade leva os textualistas recriao do prprio problema a ser enfrentado, pois,
diante da necessidade do preenchimento do sentido vago das disposies
constitucionais, so forados a definir critrios capazes de selecionar qual o correto
sentido literal do texto constitucional. Alguns dizem que o sentido atribudo pelos
membros da assembleia constituinte que elaborou a Constituio; outros que o
sentido que pareceria razovel aos olhos da gerao constituinte; e outros, ainda, que
o sentido que lhe d a gerao atual. Ou seja, os textualistas tm de apelar para fora
533
do texto constitucional para solucionar dvidas interpretativas. Porm, este

precisamente o defeito que eles apontam nas demais teorias constitucionais. Logo,
essa uma teoria que reproduz a sua prpria crtica.
b) Teorias procedimentalistas: buscam dar legitimidade jurisdio destacando seu papel

de reforo do processo democrtico de elaborao da lei. Criticam a busca de um
contedo substancial na tutela dos direitos fundamentais com base no argumento
de que inexistem valores fundamentais aceitos por todos os cidados de forma
pacfica. Aqueles que se encontram nessas correntes afirmam que, diante da natureza
aberta das normas constitucionais, no se deve dar ao juiz o poder de escolher os
valores substanciais nelas contidos, pois isso poderia gerar a tirania dos tribunais.
Portanto, a legitimidade da deciso, segundo essas teorias, jamais seria encontrada
dando-se ao juiz o poder de determinar o contedo substancial dos direitos
fundamentais para se opor deciso da maioria da casa legislativa. Eis o que escreve
John Hart Ely, um dos mais importantes representantes do procedimentalismo norte-
americano: Nossa sociedade no tomou a deciso constitucional a favor de um
sufrgio quase-universal para mudar de atitude e aceitar, em decises populares, a
imposio, desde o alto, dos valores de juristas de primeira classe. Como Robert Dahls
observou, aps quase vinte e cinco sculos, as nicas pessoas que parecem
convencidas das vantagens de serem governadas por reis-filsofos so (...) uns poucos
filsofos (ELY, John Hart. Democracy and distrust: A theory of Judicial Review.
Cambridge: Harvard University Press, 1980, p. 59-60). Embora parte das teorias
procedimentalistas faa preponderar a participao popular sobre os direitos
fundamentais, a teoria de Habermas ao contrrio das outras teorias
procedimentalistas permite a infiltrao da deciso por paradigmas tico-morais,
mostrando-se preocupada com a formao de um consenso a respeito dos direitos
fundamentais, em um espao pblico no qual deva se desenvolver o debate popular.
Segundo o filsofo alemo, a jurisdio constitucional deve buscar legitimidade
assegurando que o processo de gnese da lei seja receptivo quilo que os cidados
estabelecem como consenso no espao pblico. Para ele, os juzes constitucionais
devem agir de modo a garantir as condies do processo democrtico de legislao. A
eles cabe examinar os contedos de normas controvertidas, principalmente em
conexo com os pressupostos comunicativos e condies procedimentais do processo
legislativo democrtico. As teorias procedimentalistas tm como suporte as diversas
teorias da argumentao jurdica, visto que buscam fornecer subsdios para o embate
argumentativo para a formao do consenso, sem se basearem em uma verdade nica
a ser aos poucos desvendada.
c) Teorias substancialistas: do nfase ao contedo material dos preceitos

constitucionais, advindo a legitimao da jurisdio do fato de os juzes aplicarem as
clusulas amplas da Constituio de acordo com uma concepo atraente dos
valores morais que lhes servem de base. Ronald Dworkin sintetiza a proposta
substancialista na seguinte passagem: Nosso sistema constitucional repousa sobre
uma teoria moral particular, isto , que homens tm direitos morais [moral rights]

534
contra o Estado. As clusulas difceis da Carta de Direitos (...) tm de ser entendidas

como apelativas a conceitos morais (...); por essa razo uma corte que est incumbida
do nus de aplicar estas clusulas plenamente como direito tem de ser uma corte
ativista, no sentido de que precisa estar preparada para moldar e responder questes
de moralidade poltica (DWORKIN, Ronald. Taking rights seriously, Cambridge,
Harvard Press, 1978, p. 147). Em John Rawls, o substancialismo foi formulado a partir
de sua filosofia poltica. Concebe a deliberao como um processo parcialmente
fechado quanto aos seus resultados finais, j que tem como funo aplicar princpios
de justia previamente justificados, consensualmente definidos no contrato social
quando da posio original. A deliberao versaria, portanto, sobre contedo
predeterminado.
IGUALDADE PERANTE A LEI E IGUALDADE PERANTE A INTERPRETAO JUDICIAL DA LEI
No haveria motivo para falar em igualdade diante das decises caso estas pudessem se
resolver na mera aplicao da lei. Bastaria a noo de igualdade perante a lei. Portanto,
quando se pensa em igualdade perante as decises, remete-se ao problema da interpretao
judicial.
J muito mais do que descartada a ideia exegtica do magistrado apenas como um mero
explicitador do texto da norma; seu papel altamente interpretativo, visto que at mesmo
perante regras jurdicas bem definidas textualmente se abre a possibilidade de mltiplos
significados, conforme a pr-compreenso de cada intrprete.
O problema da aplicao da lei no est propriamente no poder conferido ao juiz, mas na

prpria dico da norma legal. Embora o objetivo da limitao da deciso letra da lei seja o
de conter o arbtrio do juiz, no h dvida que a compreenso da lei, e, portanto, o
subjetivismo, varia na medida em que a letra da norma abre maior ou menor espao para o
magistrado atuar na definio do significado normativo. Entende-se, em vista disso, que o
subjetivismo do juiz um dado; o que importa, diante da construo da deciso, o texto
legal. A lei interpretada e no meramente aplicada no apenas porque o juiz
inevitavelmente deve compreend-la, mas especialmente porque o seu significado precisa ser
apreendido e deduzido.
Estamos j h um bom tempo inseridos num contexto de decodificao, deixando os cdigos

supostamente completos e perfeitos de serem os centros normativos da situaes reais para
dar espao a uma mirade de leis esparsas e de grande relevo. Isso evidente no Direito
Administrativo, no Direito Civil, no Direito Penal, no Direito Tributrio, no Direito
Previdencirio etc.
O Legislativo, em um sistema da famlia do Civil Law como o adotado no Brasil, tornou-se

incapaz de positivar todas as situaes concretas da vida real (sempre foi, na verdade); ESSA
PERCEPO, EM GRANDE PARTE AUTOCRTICA, LEVOU ESSA MESMA FUNO DO
ESTADO A SE VALER DE CLUSULAS GERAIS, TCNICA LEGISLATIVA QUE SE
CONTRAPE TCNICA CASUSTICA, alm dos conceitos jurdicos indeterminados.
535
A tcnica casustica utilizada quando, para a estruturao da norma, estabelecem-se, na

medida do possvel, critrios para a qualificao dos fatos normados. Norma de tal espcie no
exige maior esforo do juiz, permitindo aplicao por meio de subsuno. Ao revs, as
clusulas gerais so caracterizadas por vagueza ou impreciso de conceitos, tendo o objetivo
de permitir o tratamento de particularidades concretas e de novas situaes, inexistentes e
imprevisveis poca da elaborao da norma.
Observa Judith Martins-Costa que as clusulas gerais no pretendem dar, previamente,

respostas a todos os problemas da realidade, uma vez que essas respostas so
progressivamente construdas pela jurisprudncia. Adverte que, por nada regulamentarem
de modo complexo e exaustivo, atuam tecnicamente como metanormas, cujo objetivo
enviar o juiz para critrios aplicativos determinveis ou em outros espaos do sistema ou
atravs de variveis tipologias sociais, dos usos e costumes objetivamente vigorantes em
determinada ambincia social. Em razo destas caractersticas esta tcnica permite capturar,
em uma mesma hiptese, uma ampla variedade de casos cujas caractersticas especficas sero
formadas por via jurisprudencial, e no legal.
ESSE TIPO DE TCNICA, NO ENTANTO, TROUXE O DESAFIO AO PODER JUDICIRIO DE

LEGITIMAR SUAS DECISES DE MANEIRA CONVINCENTE, VISTO QUE, SENDO O PONTO DE
PARTIDA DO MAGISTRADO A LEI ABERTA, ELE EFETIVAMENTE EXERCER UMA FUNO
CRIATIVA DO DIREITO PERANTE O CASO CONCRETO, FAZENDO AS VEZES DE LEGISLADOR.
Ora, se o juiz se vale da clusula geral para chegar na regra adequada regulao do caso
concreto, a clusula geral norma legislativa incompleta e a deciso a verdadeira norma
jurdica do caso concreto. Dessa forma, como intuitivo, afigura-se previsvel a possibilidade
de os juzes criarem diversas normas jurdicas para a regulao de casos substancialmente
idnticos. Acontece que, como bvio, a funo das clusulas gerais no a de permitir uma
inflao de normas jurdicas para um mesmo caso, mas o estabelecimento de normas
jurdicas de carter geral.
Para se ter segurana jurdica e para garantir a isonomia entre os jurisdicionados, que tm
perante si a infinita possibilidade de receberem tutelas jurisdicionais completamente
diversificadas, ainda que baseadas no mesmo diploma normativo, no h mais como se
recorrer ao princpio da tipicidade das formas processuais do processo civil clssico.
Se antigamente o controle do poder jurisdicional era feito a partir do princpio da tipicidade,

ou da definio dos instrumentos que podiam ser utilizados, hoje esse controle mais
complexo e sofisticado.
Embora as clusulas gerais tambm tenham a funo de viabilizar a infiltrao dos direitos
fundamentais nos cdigos e leis, o impacto do neoconstitucionalismo sobre a interpretao
jurdica mais extenso.
No Estado constitucional, as normas constitucionais e os direitos fundamentais do unidade e

harmonia ao sistema e, por isto, obrigam o intrprete a colocar o texto da lei na sua

536
perspectiva. Em outras palavras, as normas constitucionais so vinculantes da interpretao

das leis.
Quando o intrprete estiver diante de um hard case, a margem de discricionariedade de que

dispe para interpretar a norma incontestavelmente mais ampla do que aquela que lhe
conferida por uma regra que deve ser aplicada mediante simples processo subsuntivo.
certo que a deciso deve se guiar pela lei, mas isso no suficiente como argumento em
favor da deciso. Deciso racional no o mesmo que deciso baseada apenas em dados
dotados de autoridade; geralmente, seno sempre, a deciso judicial exige que a
argumentao recaia em pontos que no podem ser dedutivamente expostos. Melhor
dizendo, a racionalidade do discurso judicial, sempre que ultrapassa a simples deduo
lgica a partir da norma geral para o caso particular dizer, sempre que pe em questo a
premissa da subsuno envolve um discurso que vai alm daquilo que tradicionalmente se
concebe como jurdico que extravasa o domnio restrito das fontes do direito , o qual se
pode chamar de DISCURSO PRTICO OU MORAL.
Embora o controle da constitucionalidade na via difusa ou concentrada possa ser visto como
fora contramajoritria, a sua legitimidade advm da circunstncia de que os direitos
fundamentais esto excludos da disposio do Legislativo, tendo o Judicirio o dever de
proteg-los, concretiz-los e afirm-los para a prpria constitucionalizao do ordenamento
jurdico.
NA REALIDADE, COMO OS DIREITOS FUNDAMENTAIS SO AFIRMADOS POR UM

PODER COM DFICIT DE LEGITIMIDADE POPULAR, ELES DEVEM EXPRESSAR O
CONSENSO POPULAR. Porm, o consenso popular formado por diversas concepes, as
quais so naturalmente conflitivas e antagnicas. Alexy distingue uma concepo moral
individual ou particular diante de uma concepo moral pblica, afirmando que essa ltima
envolve uma representao comum sobre as condies justas de cooperao social em um
mundo caracterizado pelo pluralismo. Para tanto, fundando-se em Rawls123, conclui que o
contedo dos direitos fundamentais est no que os cidados racionais com concepes
pessoais distintas consideram como condies de cooperao social justas to importantes
(consenso) que no podem ser deixadas nas mos do legislador.
Ao afirmar a inadequao da lei a um direito fundamental, o juiz deve argumentar que a lei
interfere sobre o bem que foi excludo da sua esfera de disposio. No se trata simplesmente
de opor o direito fundamental lei, mas sim de demonstrar, mediante adequada
argumentao, que a lei se choca com o direito fundamental. Portanto, A AFIRMAO DO
DIREITO FUNDAMENTAL DIANTE DA LEI DEVE SIGNIFICAR OPOSIO ENTRE UMA
ARGUMENTAO JURISDICIONAL EM PROL DA SOCIEDADE E A DECISO TOMADA
PELO LEGISLATIVO. TRATA-SE, COMO DIZ ALEXY, DE UMA REPRESENTAO
123
Segundo Rawls, as concepes individuais racionais, ainda que opostas, podem permitir um
consenso. Para explicar a sua idia, diz Rawls que deve haver um consenso sobreposto (overlapping
consensus), o qual seria a nica forma de alcanar uma concepo pblica de justia em uma sociedade
pluralista (RAWLS, John. A theory of justice.Cambridge: Harvard University Press, 1971, p. 132 e ss.).
537
ARGUMENTATIVA A CARGO DA JURISDIO EM FACE DE

UMA REPRESENTAO POLTICA CONCRETIZADA NA LEI
Mas a compreenso da existncia destas duas formas de representao no resolve o

SE A JURISDIO DETM A REPRESENTAO ARGUMENTATIVA
problema.
EM BENEFCIO DA SOCIEDADE E EM DEFESA DOS DIREITOS
FUNDAMENTAIS, MAS A REPRESENTAO POLTICA EST
CONSUBSTANCIADA NA LEI, NECESSRIO QUE A REPRESENTAO
ARGUMENTATIVA SUPERE A REPRESENTAO POLTICA.
Nessa perspectiva a democracia no se resume apenas a um processo de deciso marcado
pela existncia de eleies peridicas e pela regra da maioria. Um conceito adequado de
democracia deve envolver no somente deciso, mas tambm discusso. A
INCLUSO DA
DISCUSSO NO CONCEITO DE DEMOCRACIA TORNA A DEMOCRACIA
DELIBERATIVA. Trata-se de uma tentativa de institucionalizar o discurso tanto quanto
possvel como um instrumento para a produo de decises pblicas. Essa dimenso
discursiva da democracia exercida pela representao argumentativa, e nela que se
situam as bases da convivncia poltica legtima. O controle judicial de constitucionalidade da
lei se justifica quando os juzes demonstram publicamente que seus julgamentos esto
amparados em argumentos que so reconhecidos como bons argumentos, ou, ao menos,
como argumentos plausveis, por todas aquelas pessoas racionais que aceitam a Constituio
(razo pblica).
21.7.2.2. O Precedente na Dimenso da Segurana Jurdica124

A segurana jurdica, vista como estabilidade e continuidade da ordem jurdica e
previsibilidade das consequncias jurdicas de determinada conduta, indispensvel para a
conformao de um Estado que pretenda ser Estado de Direito. A doutrina considera a
segurana jurdica como expresso do Estado de Direito, conferindo quela a condio de
subprincpio concretizador do princpio fundamental e estruturante do Estado de Direito.
O cidado precisa ter segurana de que o Estado e os terceiros se comportaro de acordo com
o direito e de que os rgos incumbidos de aplic-lo o faro valer quando desrespeitado. Por
outro lado, a segurana jurdica tambm importa para que o cidado possa definir o seu
prprio comportamento e as suas aes.
Para que o cidado possa esperar um comportamento ou se postar de determinado modo,

necessrio que haja univocidade na qualificao das situaes jurdicas, garantindo-se-lhe
previsibilidade em relao s consequncias de suas aes. Porm, COMO A
PREVISIBILIDADE NO DESCURA DA CIRCUNSTNCIA DE QUE A NORMA DEVE SER
INTERPRETADA, TORNOU-SE NECESSRIO TOCAR NA QUESTO DA INTERPRETAO
JURDICA, DA TENDO NATURALMENTE SURGIDO A PREOCUPAO COM A EFETIVIDADE DO
124
Extrado de artigo homnimo escrito pelo Luiz Guilherme Marinoni.
538
SISTEMA JURDICO EM SUA DIMENSO DE CAPACIDADE DE PERMITIR A PREVISIBILIDADE,

NA MEDIDA EM QUE O CONHECIMENTO DA NORMA E A UNIFORMIDADE DA
INTERPRETAO DE NADA ADIANTARIAM CASO O JURISDICIONADO NO PUDESSE CONTAR
COM DECISES PREVISVEIS.
Ora, SE A PREVISIBILIDADE NO DEPENDE DA NORMA EM QUE A AO SE FUNDA, MAS DA

SUA INTERPRETAO JUDICIAL, EVIDENTE QUE A SEGURANA JURDICA EST LIGADA
DECISO JUDICIAL E NO NORMA JURDICA EM ABSTRATO. No por outra razo que
Massimo Corsale concluiu que, para que se possa realizar a certeza da ao atravs do direito,
o que conta, em ltima anlise, no tanto a frmula escrita no cdigo, a norma abstrata, mas
a dita norma individual, a concretizao da regra no caso especfico. Da mesma forma, porque
a inteligncia de uma norma pode ser controvertida, claro que a norma em abstrato no
suficiente para que o cidado possa prever o comportamento dos terceiros que com ele
podem se deparar.
CURIOSO QUE O DIREITO LEGISLADO, AO CONTRRIO DE CONSTITUIR

UM PRESSUPOSTO, REPRESENTA UM OBSTCULO PARA A SEGURANA
JURDICA. ISSO SE D NO APENAS EM RAZO DA HIPERINFLAO
LEGISLATIVA OU EM VIRTUDE DE SER IMPOSSVEL O PLENO
CONHECIMENTO DAS REGRAS LEGAIS, MAS SUBSTANCIALMENTE
PORQUE O SISTEMA DE DIREITO LEGISLADO NO LIGA A
PREVISIBILIDADE E A CONFIANA A QUEM DEFINE O QUE O DIREITO.
Um ordenamento inidneo a viabilizar a previsibilidade no pode ser qualificado de jurdico. A
ideia de certeza do direito visivelmente representa um componente indispensvel da
essncia do prprio direito.
O sistema jurdico brasileiro, em tal dimenso, afigura-se completamente privado de

efetividade, pois indubitavelmente no capaz de permitir previses e qualificaes jurdicas
unvocas. H alguma preocupao, na ordem jurdica brasileira, com a previsibilidade. Neste
sentido, podem ser citadas as normas constitucionais que prevem as funes do Superior
Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal, respectivamente, de uniformizar a
interpretao da lei federal e de afirmar o sentido das normas constitucionais. Deixando-se
de lado a questo relacionada ao Supremo, torna-se estarrecedor perceber que a prpria
misso de garantir a unidade do direito federal, atribuda e imposta pela Constituio ao
Superior Tribunal de Justia, completamente desconsiderada na prtica jurisprudencial
brasileira.
As decises do Superior Tribunal de Justia no so respeitadas nem no mbito interno da

Corte. As Turmas no guardam respeito pelas decises das Sees e, o que pior, entendem-
se livres para decidir casos iguais de forma desigual. Resultado disso, como no poderia ser
diferente, o completo descaso dos juzes de primeiro grau de jurisdio e dos Tribunais
Estaduais e Regionais Federais em relao s decises tomadas pelo Superior Tribunal de
Justia. Isso configura um atentado contra a essncia do direito e contra a efetividade do
539
sistema jurdico. Como bvio, tambm porque a segurana jurdica direito fundamental e
subprincpio concretizador do princpio do Estado de Direito, tais decises no podem ser
ignoradas, admitindo-se a sua fcil e constante alterao no mbito da Corte e permitindo-se
que os juzes de primeiro grau e tribunais ordinrios possam livremente delas discordar ou
sequer consider-las.
preciso que a ordem jurdica, e assim a lei e as decises judiciais, tenham estabilidade. A
ordem jurdica deve ter um mnimo de continuidade, at mesmo para que o Estado de
Direito no seja um Estado provisrio, incapaz de se impor enquanto ordem jurdica dotada
de eficcia e potencialidade de se impor aos cidados.
Pouco adiantaria ter legislao estvel e, ao mesmo tempo, frentica alternncia das decises
judiciais. Para dizer o mnimo, AS DECISES JUDICIAIS DEVEM TER ESTABILIDADE PORQUE
CONSTITUEM ATOS DE PODER. Ora, os atos de poder geram responsabilidade quele que os
instituiu. Assim, as decises no podem ser livremente desconsideradas pelo prprio Poder
Judicirio.
No h como ter estabilidade quando os juzes e tribunais ordinrios no se vem como peas
de um sistema, mas se enxergam como entes dotados de autonomia para decidir o que bem
quiserem.
21.7.3. Jurisprudncia como Fonte de Direito

Tem restado cada vez mais indiscutvel que a jurisprudncia fonte de direito. Didier afirma
que a funo criativa da jurisdio, a qual refuta a viso de que o magistrado seria um mero
subsuntor da norma ao caso concreto, uma prova inequvoca da fonte dos precedentes.
A atividade criativa tambm se mostraria presente nos casos em que o magistrado se depara
com conceitos vagos, atualmente bastante comuns.
Para Lenio Streck, induvidoso que a jurisprudncia no Brasil se constitui, alm de fonte de
normas jurdicas gerais, em uma fonte subsidiria de informao e alimentao ao sistema de
produo de normas jurdicas. Isso pode ser comprovado pela prpria anlise da nova lei do
MS, que incorporou ao seu texto enunciados de smulas dos tribunais.
21.7.4. Holding, Ratio Decidendi e Obiter Dictum (ou Dictum)

Entende-se por holding a norma, extrada do caso concreto, que vincula os tribunais
inferiores; o princpio jurdico que o tribunal estabeleceu para decidir; a regra necessria para
soluo do caso.
O holding composto por duas partes essenciais: a ratio decidendi e a obiter dicta, as quais
constituem, respectivamente, a razo principal do julgamento e os argumentos externos ao
fundamento principal, sendo que apenas o fundamento da ratio decidendi vincula os
julgamentos posteriores.
Assim, os precedentes possuem duas partes distintas:
a) As circunstncias de fato que embasaram a deciso;

540
b) A tese ou princpio jurdico assentado na motivao.
Essa ltima parte a ratio decidendi: fundamentos jurdicos que sustentam a deciso, opo
hermenutica adotada na sentena, sem a qual a deciso no teria sido proferida como foi. a
tese jurdica necessria adotada pelo julgador no caso concreto.
J o obiter dictum ou simplesmente dictum consiste nos argumentos que so expostos apenas
de passagem na motivao da deciso, consubstanciando juzos acessrios, provisrios,
secundrios, impresses ou qualquer outro elemento que no tenha influncia relevante e
substancial para a deciso. apenas algo que se faz constar na deciso, no podendo ser
utilizado com fora vinculativa por no ter sido determinante para a deciso.
Pode ocorrer de a fundamentao se basear em vrios motivos. A doutrina defende que todos
eles devem ter fora vinculante, no podendo o julgador se valer de apenas um ou alguns para
fundamentar seu julgado e relegar aos demais a condio de um simples dictum.
Ratio Decidendi Tese jurdica adotada, fundamentos da deciso
Obiter Dictum Elementos no relevantes para a deciso
A separao do argumento principal (ratio) dos argumentos perifricos (dicta) constitui

questo de relativa complexidade, uma vez que intrnseca subjetividade do juiz, no
importando em qual posio diante da aplicao do precedente este se encontre.
H, na prtica norteamericana, dois principais mtodos para se saber o que ratio decidendi e
obter dictum:
a) Teste de Wambaugh: este mtodo consiste em separar aquilo que se considerou como
principal proposio jurdica do precedente (suposta ratio decidendi), e inserir uma
palavra que inverta o seu significado. Se, mesmo com essa inverso, o resultado do
julgamento permanecer o mesmo, a proposio isolada no constitua proposio
principal, devendo ser descartada como ratio. Entretanto, se tal inverso operar
tambm a modificao do resultado do julgamento, ento teremos a razo principal,
sem a qual o caso seria decidido em outro sentido.
b) Mtodo do Dr. Goodhart: o mtodo do Dr. Goodhart, por sua vez, implica em isolar no
julgado precedente os fatos considerados pelo juiz prolator como materialmente
relevantes e o que foi decidido em relao a eles. No h relevncia, portanto, em se
identificar as opinies do juiz, a regra de direito aplicada ao caso ou as consideraes
feitas sobre os demais casos: a ratio decidendi definida pela forma como o julgador
tratou os fatos materialmente relevantes.
21.7.5. A Dinmica do Precedente
21.7.5.1. Introduo
O uso do precedente uma tcnica. Assim, somente possvel aprend-lo na prtica. O que se
pode fazer doutrinariamente indicar conceitos e pontos de partida.

541
21.7.5.2. Tcnicas de Confronto e Aplicao do Precedente. O Distinguishing e a Deciso Per

Incuriam
Nos casos em que o juiz est vinculado a precedentes, sua primeira atitude verificar se o caso
em julgamento guarda alguma semelhana com o precedente. Para tanto, deve comparar os
elementos do caso concreto com os elementos caracterizadores das demandas anteriores, que
formaram o precedente (logo, primeiro necessrio o confronto ftico entre os casos).
Se houver aproximao, passar a analisar a ratio decidendi firmada no precedente.
Fala-se em distinguishing quando houver distino entre o caso concreto em julgamento e o

paradigma, seja porque no h coincidncia entre os fatos fundamentais discutidos e aqueles
que serviam de base ratio decidendi constante no precedente, seja porque, a despeito de
existir uma aproximao entre eles, alguma peculiaridade no caso em julgamento afasta a
aplicao do precedente.
ASSIM, DISTINGUISHING UM MTODO DE CONFRONTO PELO QUAL O JUIZ

VERIFICA SE O CASO EM JULGAMENTO PODE OU NO SER CONSIDERADO ANLOGO
AO PARADIGMA.
Veja hiptese de aplicao do distinguishing:
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. MEDICAMENTO. FORNECIMENTO.

TUTELA IRREVERSVEL ANTECIPADA. EXCEO. DIREITO DE RECOMPOSIO
DO PATRIMNIO. NATUREZA DO BEM JURDICO TUTELADO. PROIBIO DO
ENRIQUECIMENTO SEM CAUSA. 1. Hiptese em que, aps a antecipao da
tutela de forma irreversvel (fornecimento de medicamentos pelo Estado),
concluiu-se ser desnecessrio o provimento de urgncia. Contudo, no se
reconheceu o direito da parte lesada de pleitear a recomposio de seu
patrimnio indevidamente desfalcado, sob o argumento de que o bem
jurdico tutelado (verba destinada a tratamento de sade) possui natureza
alimentar. 2. Distinguishing: inaplicabilidade do entendimento consagrado
nas aes previdencirias que versam sobre a irrepetibilidade do benefcio
pago a maior pelo Estado por ausncia de similitude ftica, com absoluta
distino de pressupostos concessivos. 3. De modo geral, constatado o
perigo da irreversibilidade da tutela, ela no ser concedida (art. 273, 3,
do CPC). 4. Em casos excepcionais e devidamente justificados, pode o
Judicirio deferir a medida de urgncia, independentemente de sua
reversibilidade. Precedentes do STJ. 5. A natureza do bem jurdico, tutelado
por antecipao, ou sua irreversibilidade no impedem, por si ss, que a
parte lesada em seu patrimnio possa pleitear a restituio. Aplicao da
regra neminem laedere (a ningum prejudicar) e da vedao ao
enriquecimento sem causa. 6. O carter de excepcionalidade da medida de
urgncia deve orientar a prestao jurisdicional nos casos em que sua
concesso no mais se justifica, sob pena de beneficiar poucas pessoas em
detrimento de muitas. Se o magistrado antecipa a tutela de forma
injustificada, no pode permitir que uma deciso de carter precrio
posteriormente considerada indevida ou injusta prevalea sobre
interesses mais abrangentes do que o individual do jurisdicionado, sob pena
542
de conferir verdadeiro salvo-conduto para as lides temerrias. 7. Recurso

Especial provido para reconhecer o direito do Estado de pleitear a
restituio in integrum dos valores despendidos a ttulo de antecipao de
tutela.
(STJ, RESP 200801695491, HERMAN BENJAMIN, STJ - SEGUNDA TURMA, DJE

DATA:24/09/2010.)
Notando o juiz que h distino entre o caso sub judice e aquele que ensejou o precedente,
pode seguir os seguintes caminhos:
a) Dar ratio decidendi uma interpretao restritiva, por entender que peculiaridades do
caso concreto impedem a aplicao da mesma tese jurdica outrora firmada (restrictive
distinguishing);
b) Estender ao caso a mesma soluo conferida aos casos anteriores, por entender que, a
despeito das peculiaridades concretas, aquela tese jurdica aplicvel.
Se, feita a comparao, o magistrado perceber que a questo est sendo enfrentada pela
primeira vez tem-se ento um hard case, cujo mrito deve ser enfrentado diferentemente da
utilizao, como fundamento, de precedentes judiciais.
MANDADO DE SEGURANA. UTILIZAO COMO VECULO ACAUTELATRIO.

SITUAO DE URGNCIA. VIABILIDADE. CONFLITO DE PRINCPIOS
CONSTITUCIONAIS. SUPREMACIA DO INTERESSE PBLICO VERSUS
PRESUNO DE INOCNCIA. PONDERAO DE VALORES. SOLUO QUE
LEVA EM CONTA A PROPORCIONALIDADE . ORDEM PARCIALMENTE
CONCEDIDA. 1) Deflagrou-se, em Fortaleza-CE, uma persecuo criminal
contra vrias pessoas; no bojo das tais investigaes, foram apreendidos
bens pertencentes a uma empresa - Nossa Casa Comrcio e Importao
LTDA (Collection), ora impetrante - por meio da qual, dizem as autoridades
envolvidas (fls. 897), teriam sido cometidos diversos crimes, notadamente o
de descaminho, haja vista a importao de material "de alto valor agregado"
sem o correspondente pagamento de tributos; fala-se, igualmente, que, de
to vultoso o acervo acautelado, as diligncias ainda no teriam sido
concludas (nada obstante o envolvimento, na apurao, de um contingente
significativo de agentes fazendrios e de policiais federais); 2) fato que
existe, tambm, na primeira instncia, deflagrado e em plena tramitao,
um incidente de restituio de coisas apreendidas (autuado sob n
2009.81.00.004198); so, as mencionadas 'coisas', as "referentes aos
cheques pr-datados e mercadorias apreendidas" (fls. 899); 3) Alega-se - e
totalmente crvel -- que, a permanecer uma scia como depositria de todos
os bens da empresa, ento o empreendimento quedar condenado
falncia (tpico padecimento por inanio financeira), posto que, em tal
condio, ela decai do status de proprietria/possuidora do estoque para o
de simples detentora, donde a privao (j experimentada) dos poderes
necessrios prtica dos atos de comrcio; 4) Da j se v, de um lado, que
o uso do mandado de segurana se justifica; diz-se, quando no por outro
motivo, ao menos porque lhe negar o conhecimento poderia significar ---
543
dada a urgncia que permeia todo o imbrglio --- a negativa da prpria

jurisdio, o que o Texto Maior repugna (Art. 5, XXXV); mais que isso,
registra-se que no se far, na sede presente, a separao de mercadorias
(as nacionais; as importadas validamente; as importadas
'desencaminhadamente'), porque a medida impossvel na esqualidez
procedimental prpria do writ; com isso, rechaa-se a tentao de no
divisar liquidez e certeza que permitisse atuao segura do Regional, o qual,
deste modo, tambm no suprimir a cognio planicial; 5) Uma das
grandes questes de justia (seno a maior) a da soluo dos chamados
casos difceis (os "hard cases"), aqueles nos quais so contrapostos
direitos subjetivamente importantes, mas de algum modo excludentes
entre si; no raro, eleger um significa preterir outro, e vice-versa; e tais
composies restam ainda mais complexas quando a fase processual -
como sucede aqui, no instante presente - demasiadamente embrionria; a
soluo, quase sempre, passa pela densificao dos princpios
constitucionais, valorados de um lado para outro cata de sada, a um s
tempo, legal, razovel e proporcional, capaz de, respeitando a supremacia
do interesse pblico sobre o privado (prpria da apurao inquisitorial em
que a medida ora combatida foi adotada), no solapar os direitos e
garantias fundamentais; 6) Assim, por meio de analogia autorizada (feita a
partir da Lei n 5010/66, Art. 15), define-se a) a ANULAO da condio de
depositria, que foi atribuda scia relativamente a todo o estoque de
bens, de modo que esta pode voltar a realizar o comrcio; b) MANTEM-SE,
nada obstante, a noticiada apreenso de outros bens (livros comerciais,
computadores etc.), posto que necessrios apurao dos fatos e ao
correto descortino judicial da causa; e c) FACULTA-SE, outrossim, s
autoridades envolvidas na persecuo criminal, e dentro do prazo de 15
(quinze) dias, a realizao da arrecadao de todos os bens (mercadorias)
pertencentes autora que tenham sido pretensamente desencaminhados,
os quais - separada e isoladamente - devem merecer o tratamento
processual adequado (que, em juzo criminal, a sujeio ao incidente de
restituio de coisas apreendidas [com todos os seus desdobramentos
recursais]; em atuao administrativa, qui uma autuao fiscal at o
possvel perdimento); 7) Ordem parcialmente concedida, nos exatos termos
da liminar j deferida nesta relao processual.
(TRF1, MS 200905000658709, Desembargador Federal Paulo Roberto de

Oliveira Lima, TRF5 - Terceira Turma, DJE - Data::29/09/2009 - Pgina::180 -
N::20.)
Para se valer do distinguishing, o magistrado tem que utilizar forte argumentao racional que
demonstre como o caso sob julgamento se diferencia das situaes contempladas nos
precedentes.
A deciso per incuriam aquela na qual o magistrado ignora um precedente obrigatrio ou

uma lei relacionada ao caso quando julga a lide.

544
21.7.5.3. Tcnicas de Superao do Precedente. O Overrruling e o Overriding

Overruling a tcnica atravs da qual um precedente perde a sua fora vinculante e
substitudo (overruled) por um outro precedente. O prprio tribunal que firmou o precedente
pode abandon-lo no futuro, caracterizando o overruling. Assemelha-se revogao de uma
lei por outra. Essa substituio pode ser:
a) Expressa (express overruling): quando expressamente o tribunal resolve abandonar a

posio anterior;
b) Tcita (implied overruling): quando uma orientao adotada em confronto com

posio anterior, embora sem expressa substituio dessa ltima.
A deciso que implicar no overruling exige como pressuposto uma carga de motivao maior,
que traga argumentos at ento no suscitados e a justificao complementar da necessidade
de superao do precedente.
possvel que substituio se d eficcia ex tunc (retrospective overruling), caso em que o

precedente substitudo no poder ser invocado nem mesmo quanto a fatos anteriores
substituio, que ainda estejam pendentes de anlise e julgamento pelos tribunais. Ou seja, as
decises do common law so normalmente retroativas, no sentido de que a nova regra,
estabelecida para o caso sob julgamento, aplicvel s situaes que ocorreram antes da
deciso que a fixou, bem como a todos aquelas que lhes so similares e, assim, esto expostas
mesma ratio decidendi.
O STF constantemente (at constante por demais, gerando insegurana jurdica) faz isso em
relao s suas orientaes jurisprudenciais.
H ainda a substituio com feitos ex nunc (prospective overruling), quando a ratio decidendi
do precedente substitudo permanece vlida e vinculante para os fatos ocorridos e para os
processos instaurados antes da substituio (d maior segurana jurdica, sacrificando, por
outro lado, a justia por desigualar os provimentos jurisdicionais. Seria o caso da tese dos 5 + 5
adotada pelo STJ, mas destruda pelo STF)125.
125
H a, antes de tudo, plena conscincia de que a retroatividade de uma deciso que substitui
precedente que, por certo perodo de tempo, pautou e orientou a conduta dos jurisdicionados, to
injusta quanto a perpetuao do precedente judicialmente declarado injusto. Mas, para que a no-
retroatividade se justifique, exige-se que a credibilidade do precedente no tenha sido abalada, de
modo a no tornar previsvel a sua revogao. Caso a doutrina e os tribunais j tenham advertido para
o equvoco do precedente ou apontado para a sua conveniente ou provvel revogao, no h
confiana justificvel ou confiana capaz de fazer acreditar que os jurisdicionados tenham,
legitimamente, traado os seus comportamentos e atividades de acordo com o precedente. De modo
que, para que o overruling no tenha efeitos retroativos, as situaes e relaes antes estabelecidas
devem ter se fundado em uma confiana qualificada, que pode ser dita uma confiana justificvel.
O prospective overruling pode gerar resultados ou decises inconsistentes, especialmente quando se
est diante do overruling cujos efeitos apenas podem ser produzidos a partir de certa data ou do
overruling cujos efeitos retroativos incidem apenas sobre determinado caso.
Note-se que, na primeira hiptese, como o overruling tem efeitos somente a partir de certa data, as
situaes e relaes que se formam depois da deciso so tratadas de modo diverso, conforme tenham
se estabelecido antes ou depois da data prevista na deciso, ainda que esta tenha declarado a
545
H tambm a selective prospective overruling, hiptese em que o precedente firmado j se

aplica ao prprio caso sob anlise da Corte.
Por fim, tem-se a antecipatory overruling, espcie de revogao preventiva, por rgos
inferiores, do precedente firmado pela Corte superior, nos casos em que esta ltima, embora
sem faz-lo expressamente altera o seu posicionamento quanto a precedente outrora firmado.
quando o tribunal apenas LIMITA O MBITO DE

J o overriding ocorre
INCIDNCIA DE UM PRECEDENTE, em funo da SUPERVENINCIA de
uma regra ou princpio legal. Assim, no h superao total do precedente, apenas
parcial.
Overruling no se confunde com reversal: esse apenas a reviso pelo Tribunal da deciso
proferida pelo rgo a quo, reformando o entendimento deste.
Todos esses mecanismos, segundo Cruz e Tucci, esto a evidenciar que a fora do precedente
ainda NO IMPEDE QUE UMA DETERMINADA TESE DOMINANTE, ANTES SEDIMENTADA,
POSSA SER SUPERADA, PASSANDO-SE A UM NOVO PROCESSO DE NORMATIZAO
PRETORIANA. A mutao progressiva de paradigmas de interpretao de um determinado
episdio de vida, dotado de relevncia jurdica, sempre veio imposta pela historicidade da
realidade social, constituindo mesmo uma exigncia de justia.
O ordenamento brasileiro prev tcnicas de superao dos precedentes, como no caso da

reviso de smula vinculante prevista no art. 103-A, 2. Ademais, o prprio STF pode
modificar seu posicionamento em decises tomadas em sede de ADI.
Retrospective Overruling (ex tunc)

Express Overruling
Overruling Prospective Overruling (ex nunc)
Implied Overruling
Antecipatory Overruling (rgos inferiores)
Overriding
ilegitimidade do precedente. De outro lado, a admisso da retroatividade em relao apenas a um caso

ou somente ao caso sob julgamento, faz com que todos os outros casos passados sejam tratados luz
do precedente, embora se declare que este no mais tem autoridade. Tais situaes permitem o
surgimento de resultados inconsistentes.
Quando se posterga a produo de efeitos da nova regra, no se admitindo que produza efeitos para o
caso analisado, fala-se em prospective prospective overruling. Ademais, alude-se a pure prospective
overruling para demonstrar o que ocorre quando a Corte no aceita que a nova regra regule o prprio
caso sob julgamento, restando a terminologia prospective overruling para anunciar a mera
irretroatividade da nova regra s situaes anteriores data da deciso. Esta tcnica foi utilizada na ADI
4.029/DF, que declarou inconstitucional a forma de criao do Instituto Chico Mendes (aprovao da
MP pelo relator da Comisso no Congresso, e no pela Comisso como manda a CR/88), mas
determinando a sua aplicao somente para as medidas provisrias em trmite e que viessem a ser
editadas, com expressa excluso do caso concreto. A pure prospective overruling se contrapo ao
selective prospective overruling.
546
21.7.6. Alterao do Precedente e Eficcia Retroativa

Didier defende que a alterao dos precedentes no deve ter eficcia retroativa. Isso porque
geraria grave insegurana jurdica e instabilidade social s relaes estabelecidas, que so
firmadas na vigncia de determinado e fixado entendimento jurisprudencial.
Foi por isso que, ao menos no processo de controle objetivo de constitucionalidade, se deu ao
STF o poder de modular suas decises.
Porm, A REGRA GERAL NOS TRIBUNAIS QUE OS PRECEDENTES SE APLIQUEM A

TODOS OS CASOS EM CURSO, MESMO SE HOUVER ALTERAO DO ENTENDIMENTO
JURISPRUDENCIAL POUCO ANTES DA PROLAO DA SENTENA.
H que se lembrar, mais uma vez, que no Brasil ainda vige o princpio do livre convencimento
motivado: no se pode pretender, ainda, que aqui haja a mesma fora do precedente
observada em pases anglo-saxes. Os juzes ainda tm liberdade para decidir.
O que realmente vincula, por enquanto, so somente as smulas vinculantes e as decises

derivadas do controle objetivo de constitucionalidade.
21.7.7. As Smulas No Vinculantes dos Tribunais Reclamao nelas Fundada

Torna-se imperioso referir, por oportuno, que a mera invocao de enunciado sumular do STF,
quando desvestido de efeito vinculante, no se qualifica como fundamento juridicamente
idneo e processualmente apto a viabilizar a adequada utilizao do instrumento
constitucional da reclamao (Rcl 6.165-MC/SP, Rel. Min. CELSO DE MELLO, v.g.).
Cumpre destacar, no ponto, a natureza jurdica de que se reveste, em seu perfil ordinrio ou
comum, a smula da jurisprudncia predominante do Supremo Tribunal Federal (o que
tambm se aplica aos demais Tribunais), valendo relembrar, quanto a tal aspecto, deciso
emanada da colenda Primeira Turma desta Corte:
A SMULA DA JURISPRUDNCIA PREDOMINANTE DO SUPREMO TRIBUNAL.
- A Smula - enquanto instrumento formal de enunciao da jurisprudncia

consolidada e predominante de uma Corte judiciria - constitui mera
proposio jurdica, destituda de carter prescritivo, que no vincula, por
ausncia de eficcia subordinante, a atuao jurisdicional dos magistrados
e Tribunais inferiores. A Smula, em consequncia, no se identifica com
atos estatais revestidos de densidade normativa, no se revelando apta, por
isso mesmo, a gerar o denominado binding effect, ao contrrio do que se
registra, no sistema da Common Law, por efeito do princpio do stare
decisis et non quieta movere, que confere fora vinculante ao precedente
judicial.
- A Smula, embora refletindo a consagrao jurisprudencial de uma dada

interpretao normativa, no constitui, ela prpria, norma de deciso, mas,
isso sim, deciso sobre normas, na medida em que exprime - no contedo
de sua formulao - o resultado de pronunciamentos jurisdicionais

547
reiterados sobre o sentido, o significado e a aplicabilidade das regras

jurdicas editadas pelo Estado.
- A formulao sumular, que no se qualifica como pauta vinculante de

julgamento, h de ser entendida, consideradas as mltiplas funes que lhe
so inerentes - funo de estabilidade do sistema, funo de segurana
jurdica, funo de orientao jurisprudencial, funo de simplificao da
atividade processual e funo de previsibilidade decisria,v.g. (RDA
78/453-459 - RDA 145/1-20) , como resultado paradigmtico a ser
autonomamente observado, sem carter impositivo, pelos magistrados e
demais Tribunais judicirios, nas decises que venham a proferir.
(STF, AI 179.560-AgR/RJ, Rel. Min. CELSO DE MELLO)
Esse entendimento que venho de mencionar nada mais reflete seno a advertncia do
Supremo Tribunal Federal de que (...) Smula cristalizao de jurisprudncia, no
constituindo, por isso mesmo, ela prpria, uma norma jurdica (RE 116.116/MG, Rel. Min.
MOREIRA ALVES).
Nesse contexto, mostra-se necessrio acentuar que a Smula, em seu perfil ordinrio, ainda
que se possa considerar inexistente qualquer distino ontolgica entre ela e aquela de
carter vinculante (LUIZ GUILHERME MARINONI, Precedentes Obrigatrios, 2010, RT), no
realiza as funes especficas da norma. A formulao sumular, embora refletindo precedente
jurisprudencial, no se reveste de carter impositivo, prescritivo, permissivo, autorizativo ou
derrogatrio de condutas individuais ou sociais.
A Smula de jurisprudncia, portanto, quando desprovida de eficcia vinculante, encerra mero

contedo descritivo. Ao ostentar essa condio, torna-se lcito asseverar que lhe falece a nota
da multidimensionalidade funcional que tipifica, sob os atributos da imposio, da permisso,
da autorizao e da derrogao, as funes especficas da norma jurdica.
Da a advertncia da doutrina, segundo a qual o direito proclamado pelas formulaes

jurisprudenciais tem valor meramente persuasivo, (...) maior ou menor, na medida do
prestgio jurdico de que desfrutem os juzes ou Tribunais de onde ele procede (RUBEM
NOGUEIRA, Desempenho normativo da jurisprudncia do STF, in RT 448/24).
A interpretao jurisprudencial consubstanciada no enunciado sumular, ressalvada a hiptese

excepcional a que alude o art. 103-A da Lei Fundamental, constitui, em nosso sistema jurdico -
que se ajusta, em sua linhagem histrica, ao sistema de direito estatutrio - precedente de
valor meramente relativo, despojado, no obstante a estatalidade de que se reveste, da fora
vinculante e da autoridade subordinante da lei, tal como acentua o magistrio doutrinrio
(JOS CARLOS BARBOSA MOREIRA, O Novo Processo Civil Brasileiro, p. 245; VICENTE GRECO
FILHO, Direito Processual Civil Brasileiro, vol. 2/322; HUMBERTO THEODORO JNIOR,
Processo de Conhecimento, vol. II/751; ERNANE FIDELIS DOS SANTOS, Manual de Direito
Processual Civil, vol. 2/280 e ROBERTO ROSAS e PAULO CEZAR ARAGO, Comentrios ao
Cdigo de Processo Civil, vol. V/70, v.g.).

548
Cumpre enfatizar, neste ponto, a autorizada advertncia de JOS FREDERICO MARQUES

(Manual de Direito Processo Civil, vol. 3/206) - que recebeu, em seu magistrio, a prestigiosa
adeso de JOS CARLOS BARBOSA MOREIRA (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, vol.
V/38-39) - no sentido de que os precedentes e as smulas, porque desprovidos do contedo
eficacial pertinente ao ato legislativo (exceo feita smula vinculante), (...) no passam
de indicaes teis para uniformizar-se a jurisprudncia, a que, entretanto, juzes e Tribunais
no se encontram presos, eis que - consoante acentua o Mestre paulista VINCULAO
DESSA ORDEM, S A CONSTITUIO PODERIA CRIAR.
Sabemos que a Smula - idealizada e concebida, entre ns, pelo saudoso Ministro VICTOR
NUNES LEAL (Passado e Futuro da Smula do STF, in RDA 145/1-20) - desempenha, na
lio desse eminente Magistrado, enquanto mtodo de trabalho e ato provido de eficcia
interna corporis, vrias e significativas funes, pois:
a) Confere maior estabilidade jurisprudncia predominante nos Tribunais;
b) Atua como instrumento de referncia oficial aos precedentes jurisprudenciais nela

compendiados;
c) Acelera o julgamento das causas;
d) Evita julgados contraditrios.
A Smula, contudo (excetuada aquela de perfil vinculante), ao contrrio das notas que
tipificam o ato normativo, no se reveste de compulsoriedade na sua observncia externa e de
cogncia na sua observncia externa e de cogncia na sua aplicao por terceiros. A Smula,
na realidade, CONFIGURA MERO INSTRUMENTO FORMAL DE EXTERIORIZAO
INTERPRETATIVA DE UMA ORIENTAO JURISPRUDENCIAL.
A Smula, portanto, tendo em vista a tese jurisprudencial no vinculante que nela se acha
consagrada, encerra, apenas, um resultado paradigmtico para decises futuras.
A jurisprudncia compendiada na formulao sumular, desse modo, no se reveste de

expresso normativa, muito embora traduza, a partir da experincia jurdica motivada pela
atuao jurisdicional do Estado, o significado da norma de direito positivo, tal como ela
compreendida e constatada pela atividade cognitiva e interpretativa dos Tribunais.
Em uma palavra: a Smula no , em nosso sistema de direito positivo - e para utilizar uma
significativa expresso de KARL LARENZ - uma pauta vinculante de julgamento, ressalvada,
por bvio, a possibilidade agora legitimada pela EC n 45/2004 de formulao de smulas
impregnadas de efeito vinculante.
Sendo assim - e diversamente do que ocorria com os Arrts de Rglement dos rgos
judicirios franceses, de que emanavam as Lois Provisionelles no sistema anterior ao da
Revoluo de 1789, e com os Assentos da Casa de Suplicao, que dispunham de fora de lei
e de consequente eficcia vinculante -, a Smula configura, ordinariamente, modelo de

549
contedo descritivo, qualificvel como fonte de conhecimento - e no de produo - do

Direito, a partir da interpretao jurisprudencial das normas jurdicas nela consubstanciada.
Cumpre relembrar, por isso mesmo, a lio de KARL LARENZ (Metodologia da Cincia do
Direito, p. 499, item n. 4, 2 ed., 1978, Fundao Calouste Gulbenkian) sobre o valor e o
significado do direito revelado pela interpretao dos Tribunais:
Quem quiser conhecer o Direito tal como realmente aplicado e vive, no

pode contentar-se com as normas, tem de inquirir do entendimento que
lhes dado pela jurisprudncia. Os precedentes so, pois, uma fonte de
conhecimento do Direito. No, porm, uma fonte de normas jurdicas
imediatamente vinculativas (...). (grifei)
Concluindo: a formulao sumular de perfil ordinrio, que no se qualifica como pauta

vinculante de julgamento (despojada, portanto, da eficcia vinculante que lhe excepcional,
considerado o que dispe o art. 103-A da Carta Magna), h de ser entendida, em face das
mltiplas funes que lhe so inerentes - funo de estabilidade do sistema, funo de
segurana jurdica, funo de orientao jurisprudencial, funo de simplificao da atividade
processual e funo de previsibilidade decisria, v.g. (RDA 78/453-459 RDA 145/1-20) ,
como mero resultado paradigmtico a ser autonomamente observado, sem carter impositivo,
pelos magistrados e demais Tribunais judicirios, nas decises que venham a proferir.
por essas razes que no se adquire relevo, para fins de acesso ao instrumento da
reclamao, a invocao de enunciado sumular (como aquele inscrito na Smula 627/STF)
destitudo de eficcia vinculante, tal como adverte a jurisprudncia desta Suprema Corte, que
considera inadmissvel, presente referida circunstncia, a utilizao da via reclamatria:
1. A petio inicial sustenta que, ao dar provimento a agravo regimental no

agravo de instrumento n 4.769, o Tribunal Superior Eleitoral contrariou a
Smula 279 do STF. Requer, o reclamante, a concesso de medida liminar
para tornar nula a deciso do TSE que deferiu a transferncia de domiclio
eleitoral (fl. 10).
2. A reclamao manifestamente incabvel. Possvel descumprimento de

Smula do STF no justifica o uso da via processual escolhida como meio de
correo do ato impugnado. Alm disso, inexiste deciso desta Corte
relacionada diretamente com o objeto da deciso impugnada.
3. Nos termos do art. 21, 1 do RISTF, nego seguimento reclamao,

restando prejudicada a liminar.
(Rcl 3.043/RJ, Rel. Min. ELLEN GRACIE - grifei)
Desse modo, em virtude da ausncia de indicao de paradigma supostamente desrespeitado

(que h de ser, necessariamente, uma deciso do Supremo Tribunal Federal), torna-se
evidente a inadmissibilidade da reclamao, cuja pertinncia somente se justificaria nas
estritas hipteses definidas no art. 102, I, l, da Constituio da Repblica, conforme tem sido
assinalado pela jurisprudncia desta Corte (RTJ 134/1033, Rel. Min. CELSO DE MELLO).

550
21.8. Publicao, Retratao e Integrao da Deciso (art. 463)

Aps a publicao, no pode mais o juiz alterar a sentena. Publicar apenas tornar a
sentena pblica, conhecida pelo povo. Assim, por isso que se considera publicada na prpria
audincia ou sesso o julgamento feito pelo rgo colegiado, visto que a audincia pblica.
Igualmente, quando juntada a sentena aos autos pelo juzo de primeiro grau.
Isso no significa, porm, que o prazo recursal ser contado a partir da publicao. Esse
comear a correr somente a partir da intimao.
Como visto, aps publicada no pode a sentena ser alterada. Entretanto, h excees:
a) Quando o juiz constata a existncia de erro material: erro material aquele observado
na forma de expresso do julgamento, como nos clculos, na datilografia do nome das
partes, erro pontual na remisso a dispositivo legal etc. JAMAIS NO CONTEDO. A
correo de erros materiais pode ser feita at mesmo aps o trnsito em julgado da
deciso.
b) Quando o juiz acolhe embargos de declarao;
c) Quando se retrata em face de recurso interposto que admite o juzo de retratao,

como no caso do indeferimento da petio inicial (arts. 296 e 285-A, 1, CPC).
21.9. Sentena Branca, Sentena Suicida e Sentena Vazia

Sentena branca a que remete ao Tribunal o julgamento de questo cuja soluo depende
da interpretao de um tratado internacional. Por fora do princpio da indeclinabilidade da
jurisdio, o juiz deve decidir. Portanto, no existe sentena branca no Brasil.
Sentena vazia a sentena sem fundamentao.
J sentena suicida sentena que o dispositivo no tem relao com a fundamentao ou

que est em contradio com ela.
21.10. Sentenas Declaratrias, Constitutivas e Condenatrias

Nas sentenas condenatrias o efeito ex tunc, mas a retroao se faz apenas at a data em
que o devedor foi constitudo em mora; via de regra, data da citao, conforme o art. 219
do Cdigo de Processo Civil.
Igualmente as sentenas declaratrias produzem efeito ex tunc, retroagindo o efeito

declaratrio poca em que se formou a relao jurdica, ou em que se verificou a situao
jurdica declarada. Exemplo: declarado nulo o casamento, o efeito da sentena retroage data
da celebrao.
A sentena declaratria pode ser analisada sob dois ngulos. Ela pode conter uma declarao
de procedncia (declaratria positiva) ou de improcedncia (declaratria negativa). Tenha ela
cunho positivo ou negativo, possvel afirmar que as sentenas declaratrias gozam de efeito
ex tunc, isto , retroagem data em que a relao jurdica declarada se formou. Produz, assim,
um efeito declaratrio.

551
As sentenas constitutivas, alm da declarao, criam, modificam ou extinguem uma relao

jurdica. A declarao, portanto, de existncia ou inexistncia de uma relao jurdica
antecedente lgico para que se possa processar a modificao ou mesmo a extino de uma
relao jurdica anteriormente existente para que se justifique a criao de uma nova relao
jurdica. Por esta razo, o efeito das sentenas constitutivas normalmente ex nunc. Produz-
se para o futuro. Exemplo de provimento constitutivo (negativo) a dissoluo judicial de
sociedade empresarial, que tem efeitos a partir do trnsito em julgado da sentena.
Sentena Condenatria Eficcia ex tunc

Sentena Declaratria Eficcia ex tunc
Sentena Constitutiva Eficcia ex nunc
Destaca-se a existncia de doutrina contrria a tais afirmaes.
Quanto distino entre declarar e constituir. As sentenas declaratrias e constitutivas tm

de comum a circunstncia de que ambas so bastantes em si: 'satisfazem por si mesmas a
pretenso processual, sem necessidade de qualquer ato material futuro'. As sentenas
constitutivas criam estado jurdico novo. escassa a utilidade da distino entre essas
sentenas, mesmo porque a certeza jurdica decorrente da sentena declaratria pode ser
considerada como novo estado jurdico.
No se diga que as sentenas declaratrias produzem efeitos ex tunc e as constitutivas, efeitos

ex nunc, porque estas podem produzir efeitos desde a data da propositura da ao, ou da
citao, da sentena, de seu trnsito em julgado, ou de qualquer outro momento previsto em
lei ou fixado pelo juiz.
21.11. Juros de Mora nas Sentenas
21.11.1. Juros de Mora em Indenizaes por Dano Moral

A jurisprudncia do STJ se consolidou no sentido de que, nos casos de responsabilidade
extracontratual, os juros de mora fluem desde a data do evento danoso (Smula 54). Por outro
lado, tratando-se de responsabilidade contratual, os juros de mora contam-se a partir da
citao, salvo se algum outro marco j tenha previamente constitudo em mora o devedor.
A ministra Gallotti esclareceu que, no caso de pagamento de indenizao em dinheiro por

dano moral puro, no h como considerar em mora o devedor, se ele no tinha como
satisfazer obrigao pecuniria no fixada por sentena judicial, arbitramento ou acordo
entre as partes. O artigo 1.064 do Cdigo Civil de 1916 e o artigo 407 do atual CC
estabelecem que os juros de mora so contados desde que seja fixado o valor da dvida.
Como os danos morais somente assumem expresso patrimonial com o arbitramento de seu
valor em dinheiro na sentena de mrito, a ministra concluiu que o no pagamento desde a
data do ilcito no pode ser considerado omisso imputvel ao devedor, para efeito de t-lo
em mora: Mesmo que o quisesse, o devedor no teria como satisfazer obrigao decorrente
de dano moral no traduzida em dinheiro nem por sentena judicial, nem por arbitramento e
nem por acordo (CC/16, artigo 1.064).

552
O seu posicionamento, entretanto, no prevaleceu, eis que o STJ, ainda que tenha brevemente
pendido para reconhecer a mora em indenizao por danos extrapatrimoniais a partir do
arbitramento, reafirmou seu entendimento de que a mora ocorre desde o evento danoso.
21.11.2. Juros e Correo Monetria em Face da Fazenda Pblica

O 12 do novo art. 100 da CR/88 determina duas coisas diferentes: correo monetria
dever ser feita pelo ndice oficial de remunerao bsica da caderneta de poupana. Juros de
mora devero observar os juros incidentes sobre a caderneta de poupana. So duas coisas
diferentes.
Temos:
a) NDICE OFICIAL DE REMUNERAO BSICA DA CADERNETA DE POUPANA (TRA)=

CORREO MONETRIA; esse ndice oficial de remunerao bsica calculado pelo BACEN,
de acordo com o que estabelece a Lei n 8.660/93, art. 7.
b) JUROS INCIDENTES SOBRE A CADERNETA DE POUPANA (TR) = JUROS DE MORA. Onde

est fixado os juros de mora da caderneta de poupana? No art. 12, II da Lei n 8.177/01, que
fixa em 0,5% ao ms. Por isso que os juzes fazem a ressalva "ou outro ndice que vier a ser
estabelecido".
Pois bem. No caso dos precatrios, incidiro apenas juros remuneratrios at a incluso na
lista de pagamentos, j que antes disso, o Estado no estar em mora, alm, claro, da
correo monetria. Aps, apenas correo monetria (TRA) e juros de mora (TR), que sero
calculados apenas uma vez, no exato momento do pagamento do credor fazendrio.
Ok, isso resolve quando o precatrio foi expedido. Mas e agora, como fazer no caso, por
exemplo, de responsabilidade civil do Estado, em que ele causa um dano material a algum,
sendo que os juros deveriam ser contados a partir do evento danoso?
Nos casos de responsabilidade extracontratual, ainda que objetiva, os juros de mora so

devidos, inclusive sobre o valor dos danos morais, a partir do evento danoso e no da citao,
no percentual de 6% (seis por cento) ao ano at o advento do novo Cdigo Civil, quando, a
contar de 11/01/2003, so devidos pela TAXA SELIC, sem correo monetria, a qual j inclusa.
Como funcionaria, ento, no caso de uma indenizao por danos materiais e morais ocorridos
em 06/02/2005 e julgada em 11/06/2011? Incidncia da taxa SELIC at a entrada em vigor da
Lei n 11.960 no que se refere aos danos materiais, quando, a partir de ento, dever se valer
dos ndices do art. 100, 12 da CR/88 (ou art. 1-F dessa lei). No que se refere aos danos
morais, incidncia da TR e TRA desde o arbitramento.
Os valores sero, ento, atualizados pela Justia at a liquidao. Aps a expedio do

precatrio, devero os valores ser atualizados pela TRA at incluso na ordem de pagamento.
Aps fatalmente entrar em mora o ente pblico, passa a incidir TR e TRA, porm somente uma
vez, na data do pagamento.
Acerca da aplicao da Lei n 11.960/09, o STJ decidiu o seguinte:

553
REPETITIVO. LEI N. 11.960/2009. NATUREZA PROCESSUAL. APLICAO

IMEDIATA.
Trata-se de REsp sob o regime do art. 543-C do CPC e Res. n. 8/2008-STJ, em

que se discute a possibilidade de aplicao imediata da Lei n. 11.960/2009
s aes em curso, em face da alterao promovida no art. 1-F da Lei n.
9.494/1997. O referido artigo estabeleceu novos critrios de correo
monetria e de juros de mora a serem observados nas condenaes
impostas Fazenda Pblica, independentemente de sua natureza, quais
sejam, os ndices oficiais de remunerao bsica e juros aplicados
caderneta de poupana. A Corte Especial, ao prosseguir o julgamento,
vencida, em parte, a Min. Maria Thereza de Assis Moura, conheceu do
recurso e deu-lhe parcial provimento, consignando, entre outras questes,
que A LEI N. 11.960/2009 NORMA DE NATUREZA EMINENTEMENTE
PROCESSUAL E DEVE SER APLICADA DE IMEDIATO AOS PROCESSOS
PENDENTES. Frisou-se no se tratar de retroatividade de lei, mas sim de
incidncia imediata de lei processual sob a tutela do princpio tempus regit
actum, de forma a no atingir situaes jurdico-processuais consolidadas
sob o regime de lei anterior, mas alcanando os processos pendentes que se
regem pela lei nova. Da, concluiu-se que os valores resultantes de
condenaes proferidas contra a Fazenda Pblica, aps a entrada em vigor
da mencionada lei, devem observar os critrios de atualizao (correo
monetria e juros) nela disciplinados, enquanto vigorarem. Por outro lado,
no perodo anterior, tais acessrios devero seguir os parmetros definidos
pela legislao ento vigente. Precedentes citados: EREsp 1.207.197-RS, DJe
2/8/2011, e EDcl no MS 15.485-DF, DJe 30/6/2011. REsp 1.205.946-SP, Rel.
Min. Benedito Gonalves, julgado em 19/10/2011.
21.12. Julgamento com Equidade e Julgamento por Equidade

O art. 127 do CPC dispe que o juiz s decidir por equidade nos casos previstos em lei. As
normas que permitem ao juiz decidir por equidade so: Lei dos Juizados Especiais (art. 6); CLT
(art. 8), CTN (art. 108, IV e 172, IV) e CDC (art. 7). Embora no dirigida ao juiz togado, a Lei
de Arbitragem (art. 2) tambm autoriza o seu uso da equidade.
DECIDIR POR EQIDADE decidir sem as limitaes impostas pela precisa regulamentao
legal. A jurisdio de eqidade est contraposta jurisdio de direito e sua admissibilidade
excepcional.
DECIDIR COM EQUIDADE um imperativo do Direito e de justia. a autorizao legal, ainda

que tcita, para que o juiz, no confronto entre a norma e o fato, aplique a lei atendendo a
seus fins sociais e ao bem comum, nos termos do art. 5 da Lei de Introduo s Normas do
Direito Brasileiro.
A norma jurdica precisa ser interpretada teleologicamente, buscando sempre porque a est
a sua finalidade realizar soluo de interesse social, que atenda ao bem comum, a soluo
justa e equnime. Se assim no for, a atividade judiciria ser ociosa, intil, mera homenagem
tradio. A norma jurdica no pode ser considerada como um fim em si mesma, mas como

554
um meio para a consecuo dos valores concretos almejados pelo legislador, que so a justia,
o bem-estar social, a dignidade da pessoa humana, a liberdade e a igualdade perante o Direito.
O magistrado contemporneo precisa tomar conscincia de que no apenas um aplicador da
lei, mas seu agente.

1. TRF2 XIII CESPE QUESTO 46. Constitui alegao vlida para a parte r obter a
anulao de sentena homologatria proferida por juiz de primeira instncia a
comprovao de vcio de vontade no acordo celebrado e homologado126.
2. TRF3 XIII QUESTO 66. Em regra, as sentenas condenatrias e declaratrias tm

eficcia ex tunc.
3. TRF4 XII QUESTO 65. O sistema processual brasileiro adota, dentre os critrios
para a condenao em honorrios advocatcios, a regra da causalidade.
4. TRF4 XII QUESTO 65. Os honorrios de sucumbncia pertencem ao advogado,

tendo este o direito autnomo de executar a sentena NESTA PARTE, podendo
requerer que o precatrio, quando necessrio, seja expedido em seu favor.
5. TRF4 XII QUESTO 65. Segundo entendimento do plenrio do STF, no so devidos

pela Fazenda Nacional honorrios advocatcios nas execues no embargadas,
EXCLUDOS OS CASOS DE PAGAMENTO DE OBRIGAES DEFINIDA EM LEI COMO DE
PEQUENO VALOR.
6. TRF4 XII QUESTO 65. Na hiptese de cumulao eventual de pedidos, o

acolhimento de um apenas no implica sucumbncia para o autor e, portanto, no
gera condenao ao pagamento de honorrios advocatcios127.
126
Fundamento no art. 485, VIII, CPC:
Art. 485. A sentena de mrito, transitada em julgado, pode ser rescindida quando:
[...]
Vl - se fundar em prova, cuja falsidade tenha sido apurada em processo criminal ou seja provada na
prpria ao rescisria;
127
STJ superou esse entendimento:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DIVERGNCIA. ART. 289 DO CPC. CUMULAO IMPRPRIA
SUBSIDIRIA DE PEDIDOS (CUMULAO EVENTUAL). ACOLHIMENTO DO PEDIDO SUBSIDIRIO E
REJEIO DO PRINCIPAL. SUCUMBNCIA RECPROCA.
1. Embora no tenham adotado a mesma terminologia para decidir a cumulao de pedidos de que
trata o art. 289 do Cdigo de Processo Civil-CPC, os arestos embargado e paradigma divergem quanto
correta interpretao desse dispositivo. O primeiro conclui que o acolhimento do pedido subsidirio, e a
rejeio do principal, conduz sucumbncia integral da parte r, enquanto o segundo entende, em
situao anloga, que h mtuo sucumbimento das partes. No caso, apenas foi deferida a restituio
dos valores recolhidos a ttulo de FINSOCIAL e do PIS, nos termos dos Decretos-leis ns 2.445 e
2.449/88, no que se refere ao montante recolhido atravs de substituio tributria, nos termos do
pedido subsidirio (e no a restituio da totalidade dos valores retidos por substituio tributria a
ttulo de PIS, COFINS e FINSOCIAL), mesmo assim, houve o reconhecimento da sucumbncia integral da
Fazenda Pblica, ora embargante.
2. Na cumulao alternativa no h hierarquia entre os pedidos, que so excludentes entre si. O
acolhimento de qualquer um deles satisfaz por completo a pretenso do autor, que no ter interesse
555
7. EMAGIS 2012/28 QUESTO 12. Mesmo se presentes os pressupostos legais, no se

admite que o juiz conceda ex officio a assistncia judiciria gratuita128.
8. EMAGIS 2012/28 QUESTO 12. Admite-se a concesso dos benefcios da

assistncia gratuita na fase de execuo; todavia, os seus efeitos no podem retroagir
para alcanar o processo de conhecimento.
9. EMAGIS 2012/26 QUESTO 12. O termo inicial dos juros moratrios referentes a
honorrios advocatcios decorrentes da sucumbncia a data da cincia do devedor
quanto sua execuo129.
10. EMAGIS 2012/26 QUESTO 12. Tendo o executado realizado o depsito judicial,
para garantia do juzo e oferecimento de impugnao ao cumprimento de sentena ou
de embargos execuo, no h falar em incidncia de novos juros moratrios130.
em recorrer da deciso que escolheu uma dentre outras alternativas igualmente possveis e
satisfativas. Se no h interesse recursal, conclui-se que os nus da sucumbncia devem ser
integralmente suportados pelo ru.
3. J na cumulao subsidiria, como o caso dos autos, os pedidos so formulados em grau de
hierarquia, denotando a existncia de um pedido principal e outro (ou outros) subsidirio(s). Assim, se
o pedido principal foi rejeitado, embora acolhido outro de menor importncia, surge para o autor o
interesse em recorrer da deciso. Se h a possibilidade de recurso, evidente que o autor sucumbiu
de parte de sua pretenso, devendo os nus sucumbenciais serem suportados por ambas as partes, na
proporo do sucumbimento de cada um.
4. Casos h em que existe um grande distanciamento entre os pedidos cumulados, de modo que a
aplicao da tese do aresto paradigma imporia flagrante infringncia ao princpio da equidade que deve
nortear a fixao de honorrios advocatcios.
5. A tese do aresto embargado franqueia ao autor, em grande nmero de casos, a possibilidade de
eximir-se dos nus da sucumbncia. Para tanto, bastaria que formulasse pedido subsidirio mnimo,
com grande chance de xito, para conseguir afastar a condenao em honorrios.
6. A orientao consagrada no aresto paradigma, na linha dos precedentes desta Corte, no traz o
inconveniente. Havendo a rejeio do pedido principal e o acolhimento de outro subsidirio, estar
configurada a mtua sucumbncia, podendo o juiz, no caso concreto e com recurso ao juzo de
equidade, atribuir os nus sucumbenciais integralmente ao ru, quando reconhecer a sucumbncia
mnima do autor naqueles casos em que h parcial equivalncia entre os pedidos principal e subsidirio.
7. Embargos de divergncia providos.
(EREsp 616.918/MG, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, CORTE ESPECIAL, julgado em 02/08/2010, DJe
23/08/2010)
128
PREVIDENCIRIO. PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL TEMPESTIVIDADE. RECONHECIDA.
ANLISE DA QUESTO MERITRIA. ASSISTNCIA JUDICIRIA GRATUITA. CONCESSO DE OFCIO.
IMPOSSIBILIDADE. AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO (PETIO N. 00059892). (...) 2. vedado ao juiz
conceder ex officio o benefcio da assistncia judiciria gratuita, quando ausente, nos autos, pedido
expresso da parte. 3. Agravo regimental de fls. 566/577 provido. Agravo Regimental de fls. 553/556
desprovido. (STJ, Quinta Turma, AgRg no AgRg no REsp 1101077, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe de
28/06/2012)
129
AO RESCISRIA. IMPROCEDNCIA. EXECUO. CUMPRIMENTO VOLUNTRIO, MEDIANTE
DEPSITO DO VALOR DA SUCUMBNCIA - INEXISTNCIA DE MULTA ANTE O CUMPRIMENTO
TEMPESTIVO DA SENTENA (CPC, ART. 475-J) NO INCIDNCIA DE JUROS DE MORA - AGRAVO
REGIMENTAL IMPROVIDO. (...) 2.- De acordo com a jurisprudncia desta Corte, o termo inicial de juros
moratrios referentes a honorrios advocatcios decorrentes da sucumbncia a data da citao do
devedor para o processo de execuo, o que no ocorreu no caso, ante o cumprimento espontneo do
julgado. 3.- Agravo Regimental improvido. (STJ, Segunda Seo, AgRg na ExeAR 3225, Rel. Min. Sidnei
Beneti, DJe de 20/04/2012)
556
11. EMAGIS 2012/26 QUESTO 12. Em ao de indenizao por danos morais,

o termo inicial para incidncia dos juros de mora a data do evento danoso.
12. EMAGIS 2012/26 QUESTO 11. Segundo entendimento da Corte Especial

do STJ, a alterao da natureza da execuo de sentena, que deixou de ser tratada
como processo autnomo e passou a ser mera fase complementar do mesmo processo
em que o provimento assegurado, no trouxe modificaes no que tange aos
honorrios advocatcios131.
13. EMAGIS 2012/26 QUESTO 11. De acordo com a orientao pacificada pelo
STJ, so devidos honorrios advocatcios em fase de cumprimento de sentena,
sempre que no houver o pagamento espontneo da dvida reconhecida no ttulo
judicial132.
14. EMAGIS 2012/26 QUESTO 11. Segundo entendimento do STJ, conquanto

no caiba condenao em honorrios advocatcios em sede de mandado de segurana,
cabvel essa condenao nos embargos do devedor opostos contra a execuo de
sentena prolatada em mandado de segurana133.
130
De fato, vem entendendo o STJ que os juros moratrios deixam de incidir caso o executado realize o
depsito judicial, para garantia do juzo e oferecimento de impugnao ao cumprimento de sentena ou
de embargos execuo. Assim o porque o depsito judicial j remunerado por juros pela instituio
financeira que o custodia, de sorte que haveria dupla incidncia de juros caso tambm se impusessem
juros moratrios nesse perodo.
131
Para o STJ, a modificao da natureza da execuo de sentena, que deixou de ser tratada como
processo autnomo e passou a ser mera fase complementar do mesmo processo em que o provimento
assegurado (Lei 11.232/05), no trouxe nenhuma alterao no que tange ao regime dos honorrios
advocatcios. Confira-se:
PROCESSO CIVIL. CUMPRIMENTO DE SENTENA. NOVA SISTEMTICA IMPOSTA PELA LEI N
11.232/05. CONDENAO EM HONORRIOS. POSSIBILIDADE. - A alterao da natureza da execuo
de sentena, que deixou de ser tratada como processo autnomo e passou a ser mera fase
complementar do mesmo processo em que o provimento assegurado, no traz nenhuma
modificao no que tange aos honorrios advocatcios. - A prpria interpretao literal do art. 20,
4, do CPC no deixa margem para dvidas. Consoante expressa dico do referido dispositivo legal,
os honorrios so devidos nas execues, embargadas ou no. - O art. 475-I, do CPC, expresso
em afirmar que o cumprimento da sentena, nos casos de obrigao pecuniria, se faz por
execuo. Ora, se nos termos do art. 20, 4, do CPC, a execuo comporta o arbitramento de
honorrios e se, de acordo com o art. 475, I, do CPC, o cumprimento da sentena realizado via
execuo, decorre logicamente destes dois postulados que dever haver a fixao de verba
honorria na fase de cumprimento da sentena. - Ademais, a verba honorria fixada na fase de
cognio leva em considerao apenas o trabalho realizado pelo advogado at ento. - Por
derradeiro, tambm na fase de cumprimento de sentena, h de se considerar o prprio esprito
condutor das alteraes pretendidas com a Lei n 11.232/05, em especial a multa de 10% prevista no
art. 475-J do CPC. Seria intil a instituio da multa do art. 475-J do CPC se, em contrapartida, fosse
abolida a condenao em honorrios, arbitrada no percentual de 10% a 20% sobre o valor da
condenao. Recurso especial conhecido e provido. (STJ, Corte Especial, REsp 1028855, Rel. Min.
Nancy Andrighi, DJe de 05/03/2009)
132
STJ, Primeira Turma, AgRg no REsp 1226298, Rel. Min. Napoleo Nunes, DJe de 08/02/2012.
133
STJ, Primeira Seo, AR 4365, Rel. Min. Humberto Martins, DJe de 14/06/2012.
557
15. EMAGIS 2012/20 QUESTO 12. Em se tratando de pessoa fsica, a

declarao de pobreza, com o intuito de obter os benefcios da assistncia judiciria
gratuita, goza de presuno relativa, admitindo, portanto, prova em contrrio.
16. EMAGIS 2012/20 QUESTO 12. A prova de que a parte no se encontra na

faixa de iseno tributria do imposto de renda NO fato suficiente para afastar o
benefcio da assistncia judiciria gratuita.
17. EMAGIS 2012/20 QUESTO 12. nus da pessoa jurdica comprovar os

requisitos para a obteno do benefcio da assistncia judiciria gratuita, mostrando-se
irrelevante a finalidade lucrativa ou no da entidade requerente.
18. EMAGIS 2012/12 QUESTO 03. Nas condenaes impostas Fazenda

Pblica, independentemente de sua natureza e para fins de atualizao monetria,
remunerao do capital e compensao da mora, haver a incidncia uma nica vez,
at o efetivo pagamento, dos ndices oficiais de remunerao bsica e juros aplicados
caderneta de poupana.
19. EMAGIS 2012/12 QUESTO 03. As normas legais que cuidam dos juros
moratrios, inclusive no que diz respeito respectiva taxa, tm natureza processual,
aplicando-se, pois, aos processos em curso, independentemente da data do seu
ajuizamento (STF, Segunda Turma, AI 776497 AgR, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de
28/02/2011).
20. EMAGIS 2012/10 QUESTO 10. A declarao de pobreza, com o intuito de

obteno dos benefcios da justia gratuita, goza de presuno iuris tantum de
veracidade.
21. EMAGIS 2012/08 QUESTO 10. Segundo entendimento do STJ, as pessoas

jurdicas de direito privado, com ou sem fins lucrativos, para obter os benefcios da
justia gratuita, devem comprovar o estado de miserabilidade, no bastando a
declarao de pobreza.
22. EMAGIS 2012/08 QUESTO 10. Os benefcios da assistncia judiciria gratuita

incluem os honorrios de perito, razo pela qual no deve ser imputado ao
beneficirio da justia gratuita o dever de adiantar tal despesa, ainda que por ele
tenha sido requerida a prova pericial e mesmo que essa seja precipuamente de seu
interesse.
23. EMAGIS 2011/49 QUESTO 11. Os honorrios advocatcios, sejam contratuais ou

sucumbenciais, possuem natureza alimentar134.
134
ADMINISTRATIVO. AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. DESAPROPRIAO. REFORMA AGRRIA.
HONORRIOS ADVOCATCIOS. NATUREZA ALIMENTAR. PAGAMENTO. ACRDO RECORRIDO. FUNDAMENTO
EXCLUSIVAMENTE CONSTITUCIONAL. ARTS. 100 DA CONSTITUIO FEDERAL E 78 DO ADCT. AGRAVO NO
PROVIDO. 1. Os honorrios advocatcios, sejam contratuais ou sucumbenciais, possuem natureza alimentar. [...]
(STJ, Primeira Turma, AgRg no REsp 1236401, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe de 27/06/2011)
558
24. EMAGIS 2011/49 QUESTO 11. Os honorrios advocatcios, mesmo aqueles

pertencentes sociedade de advogados, possuem natureza alimentar135.
25. EMAGIS 2011/45 QUESTO 13. O STJ j teve oportunidade de decidir que, na
atualizao monetria de dbitos judiciais, deve-se considerar, em regra, tanto a
inflao quanto deflao136.
26. EMAGIS 2011/24 QUESTO 09. Se o advogado fizer juntar aos autos o seu
contrato de honorrios antes de expedir-se o mandado de levantamento ou
precatrio, o juiz deve determinar que lhe sejam pagos diretamente, por deduo da
quantia a ser recebida pelo constituinte, salvo se este provar que j os pagou.
27. EMAGIS 2011/24 QUESTO 09. Os honorrios advocatcios devem ser

compensados quando houver sucumbncia recproca, assegurado o direito autnomo
do advogado execuo do saldo sem excluir a legitimidade da prpria parte (smula
306, STJ).
22. Coisa Julgada

22.1. Consideraes Iniciais
A coisa julgada tcnica de que se pode valer o legislador, quando entender oportuno sob o
ponto de vista da convenincia social e da estabilidade de certas relaes jurdicas de que
determinados tipos de julgados permaneam imutveis e projetem essa imutabilidade erga
omnes.
135
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC.
FUNDAMENTAO DEFICIENTE. INCIDNCIA DA SMULA 284/STF. HONORRIOS ADVOCATCIOS. NATUREZA
ALIMENTAR. TITULARIDADE DA VERBA.
[...] 3. Uma vez reconhecida que os honorrios constituem a remunerao do advogado - sejam eles contratuais ou
sucumbenciais -, conclui-se que tal verba enquadra-se no conceito de verba de natureza alimentcia, sendo portanto
impenhorvel. 4. "Esse entendimento no obstado pelo fato de o titular do crdito de honorrios ser uma
sociedade de advogados, porquanto, mesmo nessa hiptese, mantm-se a natureza alimentar da verba (REsp
566190/SC, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ 01/07/2005). (STJ, AgRg no REsp 1228428/RS, Rel.
MIN. BENEDITO GONALVES, PRIMEIRA TURMA, julgado em 21/06/2011, DJe 29/06/2011)
136
PROCESSUAL CIVIL. DIREITO ECONMICO. EXECUO DE SENTENA. CORREO MONETRIA. IGP-M. NDICES
DE DEFLAO. APLICABILIDADE, QUANDO NO IMPORTEM REDUO DO VALOR NOMINAL ORIGINAL. 1. A correo
monetria nada mais do que um mecanismo de manuteno do poder aquisitivo da moeda, no devendo
representar, consequentemente, por si s, nem um plus nem um minus em sua substncia. Corrigir o valor nominal
da obrigao nada mais representa do que manter, no tempo, o seu poder de compra original, alterado pelas
oscilaes inflacionrias positivas e negativas ocorridas no perodo. ATUALIZAR A OBRIGAO LEVANDO EM
CONTA APENAS OSCILAES POSITIVAS IMPORTARIA DISTORCER A REALIDADE ECONMICA
PRODUZINDO UM RESULTADO QUE NO REPRESENTA A SIMPLES MANUTENO DO PRIMITIVO
PODER AQUISITIVO, MAS UM INDEVIDO ACRSCIMO NO VALOR REAL.
NESSA LINHA, ESTABELECE O MANUAL DE ORIENTAO DE PROCEDIMENTO DE CLCULOS
APROVADO PELO CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL QUE, NO HAVENDO DECISO JUDICIAL EM
CONTRRIO, "OS NDICES NEGATIVOS DE CORREO MONETRIA (DEFLAO) SERO
CONSIDERADOS NO CLCULO DE ATUALIZAO", SALVO "SE A ATUALIZAO IMPLICAR REDUO DO
PRINCIPAL", hiptese em que deve prevalecer o valor nominal.
2. Recurso especial provido (REsp 1240963/RS, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA TURMA, julgado
em 16/08/2011, DJe 24/08/2011).
559
Ela garante ao jurisdicionado que a deciso final dada sua demanda ser definitiva, no
podendo ser rediscutida, alterada ou desrespeitada.
22.2. Coisa Julgada Formal e Coisa Julgada Material

A coisa julgada a imutabilidade da norma jurdica individualizada contida na parte dispositiva
de uma deciso judicial.
Art. 468. A sentena que julgar total ou parcialmente a lide, tem fora de lei
nos limites da lide e das questes decididas.
Coisa julgada formal a imutabilidade da deciso judicial dentro do processo em que foi
proferida, no podendo mais ser impugnada por recurso, seja pelo esgotamento das vias
recursais, seja pelo decurso do prazo do recurso cabvel. Ela tambm chamada de precluso
mxima.
A coisa julgada formal conceituada no art. 6, 3, da LINDB: Chama-se coisa julgada ou

caso julgado a deciso judicial de que no caiba recurso.
Coisa julgada material a indiscutibilidade da deciso judicial no processo em que foi

produzida e em qualquer outro, tornando-se inaltervel.
De acordo com Dinamarco,
A coisa julgada material a imutabilidade dos efeitos substanciais da

sentena de mrito. Quer se trate de sentena meramente declaratria,
constitutiva ou condenatria, ou mesmo quando a demanda julgada
improcedente, no momento em que j no couber recurso algum institui-se
entre as partes e em relao ao litgio que foi julgado uma situao, ou
estado, de grande firmeza quanto aos direitos e obrigaes que os
envolvem, ou que no os envolvem. Esse status, que transcende a vida do
processo e atinge a das pessoas, consiste na intangibilidade das situaes
jurdicas criadas ou declaradas, de modo que nada poder ser feito por elas
prprias, nem por outro juiz, nem pelo prprio legislador, que venha a
contrariar o que houver sido decidido (ainda Liebman). No se trata de
imunizar a sentena como ato do processo, mas os efeitos que ela projeta
para fora deste e atingem as pessoas em suas relaes e da a grande
relevncia social do instituto da coisa julgada material, que a Constituio
assegura (art. 5 , XXXVI) e a lei processual disciplina (arts. 467 e seguintes).
A distino entre coisa julgada material e formal consiste, portanto, em que

(a) a primeira a imunidade dos efeitos da sentena, que os acompanha na
vida das pessoas ainda depois de extinto o processo, impedindo qualquer
ato estatal, processual ou no, que venha a neg-los; enquanto que (b) a
coisa julgada formal fenmeno interno ao processo e refere-se sentena
como ato processual, imunizada contra qualquer substituio por outra.
Coisa julgada material (auctoritas rei iudicatae), assim, a qualidade que torna imutvel e
indiscutvel o comando que emerge da parte dispositiva da sentena de mrito, quando no

560
mais cabvel recurso ordinrio ou extraordinrio, tampouco sujeita ao reexame obrigatrio em

duplo grau de jurisdio.
O art. 467, do CPC, conceitua explicitamente a coisa julgada material, dispondo:
Art. 467. Denomina-se coisa julgada material a eficcia, que torna imutvel
e indiscutvel a sentena, no mais sujeita a recurso ordinrio ou
extraordinrio.
A doutrina brasileira, majoritariamente, segue o conceito de Liebman sobre a coisa julgada,

considerando que a imutabilidade da sentena corresponde coisa julgada formal, derivada da
precluso de todos os recursos, enquanto que a coisa julgada material consiste na
imutabilidade dos efeitos da sentena.
A coisa julgada material uma qualidade dos efeitos da sentena e no um efeito da prpria
sentena. essa qualidade que torna imutvel e indiscutvel a parte dispositiva da sentena
de mrito.
Entre o justo absoluto, utpico, e o justo possvel, realizvel, o sistema

constitucional brasileiro, a exemplo do que ocorre na maioria dos sistemas
democrticos ocidentais, optou pelo segundo (justo possvel), que
consubstanciado na segurana jurdica da coisa julgada material.
Descumprir-se a coisa julgada negar o prprio estado democrtico de
direito, fundamento da repblica brasileira. A lei no pode modificar a coisa
julgada material (CF 5 XXXVI); a CF no pode ser modificada para alterar-se
a coisa julgada material (CF 1 caput, 60, 4); o juiz no pode alterar a coisa
julgada (CPC 467 e 471).
22.3. Pressupostos da Coisa Julgada

Para que a deciso judicial fique imune pela coisa julgada material, necessrios quatro
requisitos:
a) H de ser uma deciso jurisdicional: ou seja, prolatada legitimamente por um rgo do

Poder Judicirio;
b) O provimento h de versar sobre o mrito da causa: somente faz coisa julgada deciso
que resolve o objeto litigioso, que certifique a existncia ou inexistncia de direitos.
Ou seja, a deciso deve ser definitiva, no fazendo coisa julgada da deciso
terminativa137;
c) O mrito deve ter sido analisado em cognio exauriente: a deciso de mrito tem que
ter carter definitivo, no se admite coisa julgada sobre tutelas antecipadas ou
medidas cautelares;
d) Ocorrncia da precluso mxima (coisa julgada formal): imutabilidade decisria no

prprio processo.
137
A deciso terminativa est sujeita apenas coisa julgada formal, ou seja, de no caber mais recurso
no processo em que ela foi prolatada.
561
Qualquer espcie de deciso judicial que preencha tais pressupostos pode fazer coisa julgada,
seja interlocutria, sentena, acrdo ou deciso monocrtica.
22.4. Natureza Jurdica

H vrias correntes. As principais so as seguintes:
d) Efeito da deciso: pela primeira corrente defendida por Chiovenda, que foi adotada no
Brasil por Celso Neves, as sentenas de mrito produziriam, alm dos efeitos
declaratrios, constitutivos ou condenatrios, um quarto efeito, que seria a
imutabilidade e indiscutibilidade do que fora decidido, o qual s seria eficaz quando o
trnsito em julgado daquela deciso judicial. Segundo o doutrinador, a coisa julgada
tambm era efeito do trnsito em julgado da sentena definitiva. Adeptos dessa
corrente doutrinria, que possui forte influncia dos processualistas alemes, defendem
ser a coisa julgada apenas um efeito da deciso, limitando a coisa julgada ao contedo
declaratrio da deciso. Para estes doutrinadores a coisa julgada mera declarao da
existncia ou inexistncia de um direito que seria indiscutvel e imutvel posto que
nada apaga a declarao do juiz.
e) Qualidade dos efeitos da deciso: a segunda corrente defendida por Liebman e

adotada pela majoritria doutrina ptria (defendida tambm por Vicente Greco Filho,
Dinamarco, Humberto Theodoro Jr.) que sustentam que a coisa julgada qualidade que
incide sobre a sentena e sobre os efeitos por esta produzidos. Na verdade, a coisa
julgada est fora da sentena, no sendo o efeito dessa. Mas na verdade a deciso
incide sobre esses efeitos materiais condenatrios, constitutivos ou declaratrios, como
sendo uma qualidade desses efeitos. Quando nos referimos autoridade da coisa
julgada estamos nos referindo coisa julgada material. Sintetizando, para a majoritria
corrente doutrinria nacional a coisa julgada: a formal a qualidade incidente sobre a
sentena, tornando-a imutvel e indiscutvel. A coisa julgada material a qualidade
incidente sobre os efeitos materiais da sentena de mrito (imutabilidade).
f) Situao jurdica do contedo da deciso: j a terceira corrente com base nos

ensinamentos de Luiz Machado Guimares, Jos Carlos Barbosa Moreira e de
Alexandre F. Cmara sustenta que a coisa julgada uma situao jurdica nova, que se
caracteriza pela imutabilidade e indiscutibilidade do contedo da deciso, de seu
comando (dispositivo), que composto pela norma jurdica concreta. Para os adeptos
desta corrente, no h que se falar em imutabilidade dos efeitos da coisa julgada, haja
vista que tais efeitos podem ser alterados.
Pela corrente mais acertada, a coisa julgada seria uma situao jurdica do contedo da
deciso, no produzindo consequncias sobre os efeitos da mesma. a imutabilidade do
comando dispositivo, que composto pela norma jurdica concreta.
22.5. Regime Jurdico da Coisa Julgada

Nesse tpico se estudam as normas que estruturam o fenmeno da coisa julgada.

562
22.5.1. Limites Objetivos

Somente se submete coisa julgada material a norma jurdica concreta, contida no dispositivo
da deciso, que julga o pedido.
Questes deduzidas e examinadas incidentalmente no ficaro imunes pela coisa julgada.
No fazem coisa julgada (art. 469):
a) Os motivos, ainda que importantes para determinar o alcance da parte dispositiva da

sentena;
b) A verdade dos fatos, estabelecida como fundamento da sentena;
c) A apreciao da questo prejudicial decidida incidentalmente no processo.
Far coisa julgada material a questo prejudicial se a parte o requerer, o juiz for competente
em razo da matria e constituir pressuposto necessrio para o julgamento da lide, mediante
ao declaratria incidental.
Ademais, far coisa julgada a justia da deciso para o assistente simples.
J caiu em concurso o seguinte: houve um pedido no analisado na sentena. O advogado no

ops embargos de declarao; na apelao no houve qualquer referncia ao fato; o tribunal
no analisou de ofcio; houve o trnsito em julgado, surgindo a coisa julgada formal e material.
O advogado percebe que determinado pedido no foi examinado, vai at seu escritrio,
imprime a mesma petio, exclui as pginas que falavam sobre o outro pedido analisado e vai
at o tribunal, distribuindo novamente a mesma petio. Nessa hiptese essa demanda pode
ser processada e julgada ou existe coisa julgada neste caso?
No caso de coisa julgada; esta nova petio pode ser processada e julgada porque no
houve julgamento. SE NO HOUVE JULGAMENTO DE UM PEDIDO NO H COISA JULGADA.
No foi questo decidida (art. 468).
22.5.2. Limites Subjetivos

Os limites subjetivos da coisa julgada matria essencial no processo civil, j que determina
quem sofrer os efeitos da deciso. Por isso que to importante a citao vlida de todos os
legitimados, alm de se conhecer bem as regras sobre o litisconsrcio.
a) Inter partes: a regra, vinculando somente as partes que figuraram no processo. Isso
porque a afetao de quem no foi parte ofende a ampla defesa e o contraditrio;
b) Ultra partes: aquela coisa julgada que atinge no somente as partes do processo,
como tambm determinados terceiros, vinculando-os. Ocorre, v.g., no caso de
substituio processual, em que o substitudo, apesar de no ter figurado como parte
da demanda, ser submetido a ela. O mesmo ocorre, v.g., com a substituio
processual ulterior decorrente da alienao da coisa litigiosa (exceto se o adquirente
substituir o alienante).

563
c) Erga omnes: aquela cujos efeitos atingem todos os jurisdicionados, quer tenham ou
no participado do processo, v.g., aes coletivas sobre direitos difusos, aes de
controle abstrato de constitucionalidade e aes de estado de pessoas.
22.5.3. Modo de Produo

a) Coisa julgada pro et contra: trata-se da regra geral. aquela que se forma
independentemente do resultado do processo, seja de procedncia ou improcedncia
do pedido, seja por falta de provas ou com ampla instruo probatria.
A improcedncia por insuficincia de provas, no campo da teoria do

processo, constitui, sim, um julgamento de mrito, e no uma sentena
meramente terminativa. Tocar no mrito de uma demanda apreciar o
pedido formulado pelo autor, julgando-o procedente ou improcedente, seja
por conta da prova produzida, seja em razo das regras de direito material
aplicveis ao caso. O julgamento conforme o nus da prova, como ensina o
Prof. Barbosa Moreira, tem lugar justamente nos casos em que, apesar da
insuficincia da prova produzida, no pode o magistrado se omitir no dever
de prestar jurisdio a respeito da pretenso veiculada, de vez que
inadmissvel, nos dias atuais, o non liquet. Vale esclarecer que a coisa
julgada secundum eventum probationis apenas ocorre, no direito
brasileiro, nos casos em que h expressa previso legal, a exemplo do que
se passa com a ao popular Lei n 4.717/65, art. 18 , com a lei da ao
civil pblica Lei n 7.347/85, art. 16 e, ainda, com as aes coletivas
disciplinadas pelo Cdigo de Defesa do Consumidor a respeito de direitos
difusos e coletivos CDC, art. 103, inc. I e II (STF, RE 363889/DF).
b) Coisa julgada secundum eventum litis: aquela que somente produzida quando a
demanda for julgada procedente. Se improcedente, ela poder ser reproposta. V.g.,
sentena de improcedncia em desfavor do ru no processo penal sempre pode ser
revista por reviso de sentena.
c) Coisa julgada secundum eventum probationem: aquela que s se forma em caso de

esgotamento das provas, aps exauridos todos os meios de prova. Julgada a demanda
improcedente por falta de provas, no formar coisa julgada. V.g., aes civis pblicas.
22.6. Coisa Julgada nas Aes de Estado

Art. 472. A sentena faz coisa julgada s partes entre as quais dada, no
beneficiando, nem prejudicando terceiros. Nas causas relativas ao estado de
pessoa, se houverem sido citados no processo, em litisconsrcio necessrio,
todos os interessados, a sentena produz coisa julgada em relao a
terceiros.
Nas aes de estado, todos os interessados devem ser citados para que a sentena seja vlida
e lhes possa ser eficaz. Se todos os interessados tiverem sido citados como litisconsortes
necessrios, a deciso produzir coisa julgada erga omnes, mesmo contra aqueles que no
participaram do processo (art. 472).

564
22.7. Efeitos da Coisa Julgada
22.7.1. Efeitos Negativos e Positivos

O efeito negativo impede que a questo principal j definitivamente decidida seja objeto de
novo julgamento como questo principal em outro processo. Ele d azo exceptio rei
judicatio.
O efeito positivo determina que a questo principal decidida e transitada em julgado, se

retornar ao judicirio como questo incidental, no possa ser decidida de modo distinto
daquele como o foi no processo anterior, em que foi questo principal. O efeito positivo da
coisa julgada gera, portanto, a vinculao do julgadorde outra causa ao quanto decidido na
causa em que a coisa julgada foi produzida. Exemplo constante de manifestao do efeito
positivo da coisa julgada ocorre na fase de liquidao de sentena: o magistrado no pode
desrespeitar o que j decidido, deve-se ater ao que est contido no comando da norma
indidual colocada no dispositivo.
A funo da coisa julgada , pois, dplice: de um lado, define,

vinculativamente, a situao jurdica das partes; de outro lado, impede que
se restabelea, em outro processo, a mesma controvrsia. Em virtude da
primeira funo, no podem as partes, unilateralmente, escapar aos efeitos
da declarao jurisdicional; por decorrncia da segunda, cabe a qualquer
dos litigantes a exceptio rei iudicatae, para excluir novo debate sobre a
relao jurdica decidida.
Enquanto a exceptio rei judicatio forma de defesa a ser empregada pelo demandado, o efeito
positivo da coisa julgada pode ser fundamento de uma segunda demanda.
Assim, A COISA JULGADA RELATIVA QUESTO PRINCIPAL NUM PROCESSO

VINCULA O JULGADOR DE OUTRO, QUANDO ELA FOR SUSCITADA COMO QUESTO
INCIDENTAL.
22.7.2. Efeito Preclusivo ou Eficcia Preclusiva da Coisa Julgada

Art. 474. Passada em julgado a sentena de mrito, reputar-se-o deduzidas
e repelidas todas as alegaes e defesas, que a parte poderia opor assim ao
acolhimento como rejeio do pedido.
O efeito preclusivo se manifesta, conforme art. 474, pelo fato de que, transitada em julgado a
deciso definitiva da causa, todas as alegaes e defesas que poderiam ter sido formuladas
para o acolhimento ou rejeio do pedido reputam-se arguidas e repelidas. Preclui a
possibilidade de rediscutir todos os argumentos que poderiam ter sido discutidos, mas no
foram.
O significado do art. 474 impedir no s que o vencido volte discusso de pontos j

discutidos e resolvidos na motivao da sentena, como tambm que ele venha a suscitar
pontos novos, no alegados nem apreciados, mas que sejam capazes de alterar a concluso
contida no decisrio.

565
TAL FATO TAMBM DENOMINADO DE JULGAMENTO IMPLCITO.

Logo, as questes novas sobre a causa principal que no foram arguidas perdem toda a
relevncia, salvo se supervenientes.
A corrente majoritria entende que a eficcia preclusiva s atinge argumentos e provas QUE
SIRVAM PARA EMBASAR A CAUSA PETENDI DEDUZIDA pelo autor e as alegaes que a ela se
refiram.
Assim, possvel propor nova ao deduzindo o mesmo pedido, desde que fundados numa
nova causa de pedir, j que se trata de fundamento diferente. O efeito preclusivo no atinge
todas as causas de pedir que pudessem ter servido para fundamentar a pretenso formulada
em juzo, mas to somente a causa de pedir que, de fato, embasou o pedido apresentado pelo
autor, e as alegaes que a ela se refiram. Se assim no fosse, haveria ofensa ao devido
processo legal e ao contraditrio, seria formada a coisa julgada a ser oposta perante ao no
idntica (sem iguais elementos).
No se confundem as alegaes e defesas que poderiam ser deduzias com a causa de pedir. A
causa de pedir seria, v.g., a existncia de uma relao obrigacional contratual; a alegao, o
inadimplemento. Refutado o pedido, forma-se coisa julgada material, no podendo se ajuizar
nova ao. Porm, se o pedido foi, por exemplo, o conserto de um carro, esse mesmo pedido
poder ser feito com fundamento na responsabilidade civil extracontratual.
No poder, evidentemente, se na primeira ao a parte trouxe como causa de pedir a relao

obrigacional contratual E a responsabilidade civil extracontratual, pois a haver identidade
parcial de ao.
Importante: no XI concurso para juiz federal da 5 Regio, a questo 50 touxe as seguintes

assertivas erradas, considerando os limites objetivos da coisa julgada:
a) Em ao condenatria, no h empecilho legal alegao de pagamento anterior

sentena durante a impugnao ao seu cumprimento: ocorrido o pagamento antes da
prolao da sentena de conhecimento, ele j no poder ser arguido na fase
destinada ao cumprimento do ato judicial; deveria, ao contrrio, ter sido invocado
dentro da fase anterior do processo, sob pena de se gerar coisa julgada. O nico
pagamento que se pode arguir quando do cumprimento da sentena aquele que se
d aps a prolao da sentena condenatria. Eis o teor do art. 475-L do CPC.
b) Proposta ao que vise rescindir contrato por falta de pagamento, ser invivel
pretender a mesma resciso pelo posterior encerramento do prazo contratual: errado,
pois se trata de outro fundamento do pedido, no havendo identidade de aes.
c) No existe bice ao fato de o autor, aps insucesso na pretenso de reaver um bem,

pleitear o seu equivalente: errado, j que se trata de repetio de ao, somente
mudando a forma de adimplemento.

566
d) Se no houver exata identidade entre o pedido e a causa de pedir das aes

examinadas, no ser possvel identificar a ocorrncia da coisa julgada: errado, pois A
IDENTIFICAO DA COISA JULGADA PODE SER PARCIAL, causando a extino parcial
do processo posterior. A identificao das causas em razo de seus elementos,
conforme definio legal, insuficiente caracterizao da coisa julgada, pois ela pode
ocorrer, sem que, no rigor dos tempos, o pedido ou a causa de pedir sejam os
mesmos (Ernane Fidlis dos Santos).
22.7.3. Efeito da Coisa Julgada Penal Condenatria na Esfera Cvel

O efeito ocorre se a sentena for condenatria, em relao obrigao de indenizar ou outros
pontos comuns. Excludentes de ilicitude somente excluem a responsabilidade se a vtima tiver
dado causa aos fatos. Excludentes de culpabilidade nunca excluem a responsabilidade.
Se a sentena penal for absolutria por negativa de autoria ou por inexistncia do fato, haver
excluso da responsabilidade civil do agente, fazendo coisa julgada no cvel, ressalvada a
obrigao de indenizar pelo dano, se existir.
22.7.4. Eficcia da Sentena X Eficcia da Coisa Julgada

No se pode confundir eficcia da sentena com eficcia da coisa julgada.
A constatao da independncia entre a eficcia da sentena e a eficcia da coisa julgada no

nova, e resta cedia no direito processual civil brasileiro. Sua defesa originria foi feita por
ENRICO TULLIO LIEBMAN, para quem a eficcia da sentena consubstanciaria os efeitos
modificativos do mundo jurdico promovidos por esse ato judicial, enquanto eficcia da coisa
julgada seria meramente a imutabilidade conferida a tais efeitos em decorrncia do trnsito
em julgado da deciso. Nesse sentido, confiram-se as palavras do ilustre professor italiano, que
tanto influenciou o direito processual civil brasileiro (LIEBMAN, Enrico Tullio, Eficcia e
Autoridade da Sentena e outros escritos sobre a coisa julgada , 3 Edio, Forense, Rio de
Janeiro, 1984, pg. 170):
I - A declarao oriunda da sentena, assim como seus outros efeitos

possveis, pode conceber-se e produzir-se independentemente da coisa
julgada; na aptido da sentena em produzir os seus efeitos e na efetiva
produo deles (quaisquer que sejam, segundo o seu contedo) consiste a
sua eficcia, e esta se acha subordinada validade da sentena, isto , sua
conformidade com a lei.
II A eficcia da sentena, nos limites de seu objeto, no sofre nenhuma

limitao subjetiva; vale em face de todos.
III A autoridade da coisa julgada no efeito ulterior e diverso da

sentena, mas uma qualidade dos seus efeitos e a todos os seus efeitos
referente, isto , precisamente a sua imutabilidade. Ela est limitada
subjetivamente s s partes do processo.
Dessa lio, extraem-se trs noes fundamentais: (i) a eficcia da sentena, por ser distinta da
eficcia da coisa julgada, se produz independentemente desta; (ii) a eficcia da sentena,

567
desde que no confundida com a figura do trnsito em julgado, no sofre qualquer limitao
subjetiva: vale perante todos; (iii) a imutabilidade dessa eficcia, ou seja, a impossibilidade de
se questionar a concluso a que se chegou na sentena, limita-se s partes do processo
perante as quais a deciso foi proferida, e s ocorre com o trnsito em julgado da deciso.
22.8. Coisa Julgada e Relaes Jurdicas Continuativas

Sentena sobre relao jurdica continuativa aquela que versa sobre relao jurdica que se
projeta no tempo, envolvendo prestaes peridicas, como a de aluguis ou de alimentos.
Tal sentena faz coisa julgada material efetiva.
O fato de ser possvel a modificao da deciso por supervenincia de modificao no estado

de fato ou de direito em nada afeta a coisa julgada, j que a nova sentena ser relativa a uma
nova situao, visto que modificado o fato/fundamento jurdico que sustentar a nova
deciso.
A deciso imutvel e indiscutvel, e a possibilidade de sua reviso,

condicionada modificao do estado de fato ou de direito, permitida to
somente em razo da modificao da causa de pedir, de forma a afastar a
trplice identidade, indispensvel para a aplicao da funo negativa da
coisa julgada material (NEVES, Daniel Amorim Assumpo. Manual de
direito processual civil. 2. ed. So Paulo: Mtodo, 2010, p. 504).
Sobre essa hiptese:
ACIDENTE. INDENIZAO. REVISO DE PENSO VITALCIA.
cedio que, uma vez transitada em julgado a sentena de mrito, torna-se

imutvel a norma jurdica nela contida, inclusive quanto s questes que
poderiam ter sido alegadas oportunamente, mas no o foram, segundo a
inteligncia do art. 474 do CPC. Por conseguinte, consoante o princpio da
congruncia, o pedido delimita o objeto litigioso e o mbito de atuao do
rgo judicial (art. 128 do CPC). Dessa forma, assume extrema importncia a
identificao, na ao ajuizada, da ocorrncia de litispendncia ou de coisa
julgada, que constituem impeditivos da propositura de ao idntica.
Entretanto, em se tratando de obrigao de trato continuativo fixada com
base nas necessidades da pessoa vitimada, ela pode ser revista na hiptese
de alterao das condies econmicas das partes envolvidas, a teor do art.
471, I, do CPC. Ademais, o art. 475-Q, 3, do CPC admite expressamente a
possibilidade de majorao da penso fixada em decorrncia da prtica de
ato ilcito, quando ocorre alterao superveniente na condio econmica
das partes. Na hiptese dos autos, decorridos 26 anos do trnsito em
julgado de sentena que determinou o pagamento de indenizao pelos
danos decorrentes em acidente em ferrovia, a recorrente, pleiteou o
recebimento de danos morais, materiais e estticos, por no estarem
encartados na indenizao originalmente arbitrada, bem como a majorao
da penso mensal vitalcia. Nesse contexto, ressaltou-se que, na primeira
demanda, a recorrente pleiteou o pagamento de indenizao em

568
decorrncia de todos os danos sofridos, quer patrimoniais quer

extrapatrimoniais, uma vez que se reportou ao gnero do qual eles so
espcies. Assim, concluiu-se que a anlise da segunda demanda quanto
aos danos encontra bice na existncia de coisa julgada material, cuja
eficcia impede o ajuizamento de outra ao com a mesma causa de pedir e
pedido, ainda que especifique os danos passveis de indenizao. Contudo,
quanto ao valor da penso vitalcia, determinou-se o retorno dos autos
instncia primeva para anlise do pedido de sua majorao. REsp 1.230.097-
PR, 4T, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 6/9/2012.
22.9. Instrumentos de Reviso da Coisa Julgada

Tem-se, atualmente, os seguintes instrumentos:
a) Ao rescisria: uma ao autnoma de impugnao de deciso de mrito transitada

em julgado quando houver vcios rescisrios, visando a desconstituir a coisa julgada
material;
b) Ao transrescisria ou querella nulitatis: pode ser proposta quando o ru tiver sido

condenado em processo para o qual no foi citado ou cuja citao tenha sido
defeituosa. ao imprescritvel, podendo ser proposta a qualquer tempo e
aceitando-se a ao civil pblica em seu lugar;
PROCESSUAL CIVIL - VIOLAO DO ART. 535 DO CPC - INEXISTNCIA -

SENTENA IMPREGNADA DE VCIO TRANSRESCISRIO -
RELATIVIZAO DA COISA JULGADA - QUERELA NULLITATIS - ARTS.
475-L, I E 741, I, DO CPC - AO CIVIL PBLICA: ADEQUABILIDADE -
DEFESA DO PATRIMNIO PBLICO - LEGITIMIDADE DO PARQUET.
1. No ocorre ofensa ao art. 535 do CPC, se o Tribunal de origem,

para resolver a lide, analisa suficientemente a questo por
fundamentao que lhe parece adequada e refuta os argumentos
contrrios ao seu entendimento.
2. A sentena proferida em processo que tramitou sem a citao de

litisconsorte passivo necessrio est impregnada de vcio insanvel
(transrescisrio) que pode ser impugnado por meio de ao
autnoma movida aps o transcurso do prazo decadencial para
ajuizamento da ao rescisria. Querela nullitatis que encontra
previso nos arts. 475-L, I e 741, I, do CPC.
3. Por ao autnoma de impugnao (querela nullitatis insanabilis)

deve-se entender qualquer ao declaratria hbil a levar a Juzo a
discusso em torno da validade da sentena.
4. O Ministrio Pblico detm legitimidade para atuar na defesa do

patrimnio pblico.

569
5. A ao civil pblica constitui instrumento adequado a

desconstituir sentena lesiva ao errio e que tenha sido proferida
nos autos de processo que tramitou sem a citao do ru.
Precedente.
(REsp 445.664/AC, Rel. Ministra ELIANA CALMON, SEGUNDA TURMA,

julgado em 24/08/2010, DJe 03/09/2010)
c) Reviso por erro material:
AO RESCISRIA. ACOLHIMENTO DE EXCEO DE PR-EXECUTIVIDADE

POR ERRO MATERIAL. ACRDO RESCINDENDO QUE, ALM DE LEVAR EM
CONSIDERAO A EXISTNCIA DE ERRO MATERIAL, REPUTOU DEVIDA A
RELATIVIZAO DA COISA JULGADA POR CONSIDERAR INADMISSVEL A
PERPETRADA OFENSA AOS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DA JUSTA
INDENIZAO, DA RAZOABILIDADE E DA MORALIDADE.
1. Nos termos do art. 333, II, do CPC, cabe ao ru demonstrar a existncia de

fato impeditivo, modificativo ou extintivo do direito do autor. Portanto,
cumpriria r demonstrar a insuficincia do depsito prvio efetuado pelo
autor, como alegado nas razes finais, nus do qual no se desincumbiu.
2. "O pedido a ser considerado pelo juiz no se restringe aos requerimentos

relacionados em captulo intitulado "pedidos". Entende-se como pedido o
conjunto de splicas formuladas ao longo da petio inicial" (REsp
234396/BA, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJU de 14.11.05).
3. Em que pese o argumento de que a discusso cinge-se possibilidade de

reviso da coisa julgada (pois teria sido esse o fundamento utilizado pelo
Tribunal de origem e por esta Corte para manter a deciso que acolheu a
exceo de pr-executividade manejada pela r), a constatao de
ocorrncia de erro material torna incuo o debate a respeito da
relativizao, por inexistir coisa julgada.
4. Erro material aquele perceptvel primus ictus oculi, ou seja, aquele que
se pode divisar facilmente, como na hiptese em tela, em que o
dispositivo sentencial manifestamente no corresponde vontade do
magistrado.
5. O laudo pericial estabeleceu que os prejuzos causados ao autor

perfaziam, quela data, os montantes de Cr$ 17.111.553,00, no que se
refere Eletrosul, e de Cr$ 1.270.062,50, no que tange CEEE. A juza
condenou as rs ao pagamento das quantias especificadas no referido
laudo, efetuado em 1980. Assim, por bvio a correo monetria de tais
valores apenas poderia ocorrer a partir da data da elaborao do laudo,
uma vez que sua retroao at o momento da instalao da rede eltrica
no terreno como determinado apenas relativamente Eletrosul
acarretaria dupla incidncia naquele perodo.
570
6. "Theodoro Jnior, tratando de caso em que o juiz fez incidir correo

monetria sobre valor principal j atualizado, consigna que isso no
poderia retratar 'vontade' do julgador, apenas podendo ser considerado
um 'lapso', que 'jamais entrou no ato de inteligncia e vontade do
magistrado'. Afinal, 'inadmissvel adotar-se uma interpretao de
vontade sentencial que conduza a uma imoralidade'.
Tratando de situao muito semelhante, Teresa Wambier observa que 'o

que ocorreu no caso sob exame no foi dvida quanto ao critrio adotado,
mas certeza, absoluta certeza, de que uma mesma quantia no pode ser
corrigida duas vezes, por dois ndices!'. Julgando caso tambm similar, o
Superior Tribunal de Justia, em acrdo cuja ementa destaca a
necessidade de 'interpretao coerente e razovel', decidiu que 'no se
pode entender como coerente a incidncia de uma correo monetria
retroativa ao ano de 1981, quando o laudo de avaliao do imvel,
elaborado em fevereiro de 1984, j correspondia ao valor atualizado da
rea poca" (Eduardo Talamini, in "Coisa Julgada e sua reviso", no
tpico intitulado "Erro material e razoabilidade da atuao estatal" -
Editora Revista dos Tribunais So Paulo 2005, pg. 530).
7. O art. 485, IV, do Cdigo de Ritos prev a possibilidade de ajuizamento de

ao rescisria quando a deciso rescindenda houver ofendido a coisa
julgada. Na espcie, como j dito, houve erro material, que no faz coisa
julgada. Por conseguinte, incabvel a rescisria proposta com fundamento
no referido preceito normativo.
8. Ao rescisria extinta, sem resoluo de mrito.
(AR 3.697/RS, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, PRIMEIRA SEO, julgado em

09/12/2009, DJe 01/02/2010)
d) Impugnao da sentena inconstitucional: (art. 475-L , pargrafo 1, e art.741,

pargrafo nico do CPC).
e) Denncia por violao Conveno Americana de Direitos Humanos:
f) Ao anulatria de decises dos juizados especiais:
g) Mandado de segurana para controle da competncia dos juizados especiais, mesmo

se transitada em julgado a sentena:
EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO

REGIMENTAL EM MANDADO DE SEGURANA. OMISSO, CONTRADIO E
OBSCURIDADE NO VERIFICADAS. MANDADO DE SEGURANA CONTRA ATO
DE TURMA RECURSAL DE JUIZADO ESPECIAL. CONTROLE DE COMPETNCIA.
DECISO TRANSITADA EM JULGADO.
[...]
2. A TESE EMBARGADA - CABIMENTO DE MANDADO DE SEGURANA

FRENTE AOS TRIBUNAIS DE JUSTIA DOS ESTADOS PARA CONTROLE DA
571
COMPETNCIA DOS JUIZADOS ESPECIAIS, AINDA QUE A DECISO

OBJETO DO WRIT J TENHA TRANSITADO EM JULGADO - ENCONTRA-
SE EM ESTRITA CONSONNCIA COM A JURISPRUDNCIA CONSOLIDADA
DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA.
3. Embargos de declarao rejeitados.
(EDcl no AgRg no AgRg no RMS 32632/ES, Rel. Ministro RICARDO VILLAS

BAS CUEVA, TERCEIRA TURMA, julgado em 06/03/2012, DJe 12/03/2012)
22.10. Conflito entre Coisas Julgadas

Para Nelson Nery deve prevalecer a primeira coisa julgada, partindo da ideia de que a segunda
nem chegou a se formar ou, no mnimo, formou-se ofendendo a CR/88, na medida em que
ofendeu a primeira coisa julgada. Para o Autor, a segunda coisa julgada passvel de ao
rescisria. Pontes de Miranda, Ada Grinover e Barbosa Moreira entendem que deve prevalecer
a segunda, j que o juiz no pode negar a esta cumprimento, pelo menos, at que seja
rescindida.
Dinamarco entende que a primeira deve prevalecer, entretanto, enquanto no for proposta
e acolhida a demanda rescisria quanto segunda, esta ter validade, uma vez que no
poder haver simples desconsiderao da deciso. Para que ela perca sua eficcia,
necessria a sua desconstituio, seja por meio da rescisria, seja atravs de ao ordinria
desconstitutiva, quando j tiver ultrapassado o prazo de dois anos.
E se a segunda coisa julgada no for rescindida, o que fazer? Eis o que diz o STF (HC
101.131/DF):
Cndido Rangel Dinamarco, ao sustentar a prevalncia da segunda coisa julgada,

ressalta a possibilidade de um novo ato estatal revogar o anterior. Assim, a sentena
posterior, por no ter sido rescindida no prazo legal, teria o condo de revogar a sentena
anterior. Eis como expe seu ponto de vista, baseado nas formulaes de Liebman:
Disse ele, realmente, que uma sentena proferida depois da outra tem a eficcia de
cancelar os efeitos desta, como todo ato estatal revoga os anteriores. Assim como a lei
revoga a lei e o decreto revoga o decreto, assim tambm a sentena passada em julgado
revoga uma outra, anterior, tambm passada em julgado. Estamos pois fora do campo
especfico do direito processual, em uma viso bastante ampla dos atos estatais de
qualquer dos trs Poderes e sempre segundo uma perspectiva racional e harmoniosa do
exerccio do poder. Na nova lei h uma nova vontade do legislador, que sobrepuja a
vontade dele prprio, contida na lei velha. No novo decreto, nova vontade da
Administrao. Na nova sentena, nova vontade do Estado-juiz. (Fundamentos do
processo civil moderno. 6. ed., So Paulo: Malheiros, 2010, p. 1.135).
No mesmo sentido a lio de Pontes de Miranda, que entende prevalecer a segunda

coisa julgada sobre a primeira, porque a norma processual somente prev a possibilidade
de desconstituir a segunda coisa julgada dentro de um prazo especfico e, se isso no
ocorrer, a anterior revogada pela posterior. Confira-se o seguinte trecho da obra do
autor:

572
Dissemos que falta o segundo elemento sentena trnsita em julgado, que se quer
rescindir, se precluiu o prazo para a resciso de tal sentena. Uma vez que se admitiu, de
lege lata, com o prazo preclusivo, a propositura somente no binio a respeito da segunda
sentena, o direito e a pretenso resciso desaparecem, e a segunda sentena, tornada
irrescindvel, prepondera. Em conseqncia, desaparece a eficcia de coisa julgada da
primeira sentena. Esse um ponto que no tem sido examinado, a fundo, pelos juristas e
juzes: h duas sentenas, ambas passadas em julgado, e uma proferida aps a outra, com
infrao da coisa julgada. Se h o direito e a pretenso resciso da segunda sentena, s
exercvel a ao no binio e no foi exercida, direito, pretenso resciso e ao rescisria
extinguiram-se. A segunda sentena l est, suplantando a anterior. [...] (Tratado da ao
rescisria das sentenas e de outras decises. 1. ed., Campinas: Bookseller, 1988, pp. 259-
260)
Ademais, o fato de a segunda coisa julgada prevalecer sobre a primeira razo nica
da previso legal de ao rescisria por ofensa coisa julgada (art. 485, inciso IV, do CPC),
o que pressupe deciso trnsita anterior. Marinoni e Arenhart, corroborando este
entendimento, lecionam:
A GRANDE QUESTO OCORRE NO CONFLITO DESSAS COISAS JULGADAS, APS O

ESGOTAMENTO DO PRAZO EXISTENTE PARA O OFERECIMENTO DA AO RESCISRIA
(de dois anos cf. Art. 495 do CPC). Findo esse prazo, tem-se em tese duas coisas julgadas
(possivelmente antagnicas) convivendo no mundo jurdico, o que certamente no
possvel. PARECE QUE, NESSES CASOS, DEVE PREVALECER A SEGUNDA COISA
JULGADA EM DETRIMENTO DA PRIMEIRA. ALM DE A PRIMEIRA COISA JULGADA
NO TER SIDO INVOCADA NO PROCESSO QUE LEVOU EDIO DA SEGUNDA,
ELA NEM MESMO FOI LEMBRADA EM TEMPO OPORTUNO, PERMITINDO O USO
DA AO RESCISRIA E, ASSIM, A DESCONSTITUIO DA COISA JULGADA
FORMADA POSTERIORMENTE. absurdo pensar que a coisa julgada, que poderia ser
desconstituda at determinado momento, simplesmente desaparece quando a ao
rescisria no utilizada. Se fosse assim, no haveria razo para o art. 485, IV, e,
portanto, para a propositura da ao rescisria, bastando esperar o escoamento do prazo
estabelecido para seu uso. (Processo de conhecimento. 7. ed. rev. e atual. - So Paulo: RT,
2008, p. 665 negritei)
Esse foi o voto vencido do Min. Marco Aurlio. O julgado decidiu pela validade da primeira
coisa julgada:
PROCESSO DUPLICIDADE SENTENAS CONDENATRIAS. Os institutos da

litispendncia e da coisa julgada direcionam insubsistncia do segundo
processo e da segunda sentena proferida, sendo imprpria a prevalncia
do que seja mais favorvel ao acusado.
(HC 101131, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Relator(a) p/ Acrdo: Min. MARCO
AURLIO, Primeira Turma, julgado em 25/10/2011, ACRDO ELETRNICO
DJe-029 DIVULG 09-02-2012 PUBLIC 10-02-2012)

573
22.11. Relativizao da Coisa Julgada

o movimento pelo qual deciso injusta ou inconstitucional no poderia ficar acobertada pelo
manto da coisa julgada, pelo qual a deciso, a qualquer tempo, poderia ser revista ou revisada,
por critrios e meios atpicos.
O problema definir o que seria injusto a ponto de ameaar toda a segurana jurdica
possibilitada pela estabilizao jurisdicional da coisa julgada.
Algumas decises pontuais j se utilizaram da relativizao, como no STJ, que afirmou

existirem situaes em que a prpria sentena, por conter vcios insanveis, ser considerada
juridicamente inexistente.
Entretanto, a regra que a relativizao da coisa julgada seja repelida, dando-se primazia
segurana jurdica em detrimento de determinadas situaes de injustia.
22.12. Coisa Julgada Inconstitucional

Cumpre registrar que alguns estudos vm sendo feitos na tentativa de demonstrar a
admissibilidade de se recorrer a uma ao autnoma de impugnao quanto coisa julgada
inconstitucional. Todos buscam consolidar o entendimento segundo o qual no absoluto o
princpio da imutabilidade da res judicata.
Concepo de PAULO OTERO
Esse autor faz distino entre inexistncia e inconstitucionalidade das decises judiciais,
salientando que as meras aparncias de atos judiciais no so reduzveis ao conceito de
inconstitucionalidade, antes se afirmam como casos de inexistncia jurdica. E arremata:
apenas as decises judiciais com o mnimo de identificabilidade so passveis de um juzo de
inconstitucionalidade.
Tipifica as principais modalidades de inconstitucionalidade do caso julgado, dando destaque

deciso judicial cujo contedo viola direta e imediatamente um preceito ou um princpio
constitucional.
Assevera, ainda, que: A ideia da defesa da segurana e certeza da ordem jurdica constituem
princpios fundamentadores de uma soluo tendente a limitar ou mesmo excluir a relevncia
da inconstitucionalidade como fator autnomo de destruio do caso julgado. No entanto, se
o princpio da constitucionalidade determina a insusceptibilidade de qualquer ato normativo
inconstitucional se consolidar na ordem jurdica, tal fato poder fundamentar a possibilidade,
seno mesmo a exigncia, de destruio do caso julgado desconforme com a Constituio.
A regra , pois, que o carter relativo da coisa julgada conquanto no se possa desfigurar a
segurana e a certeza de ordem jurdica que encarna, permite sua destruio em ao
autnoma intentada com esse objetivo.
A concepo de PAULO ROBERTO DE OLIVEIRA LIMA

574
O referido autor desenvolve as mesmas ideias ao tecer consideraes acerca da reviso da

coisa julgada, advertindo que a imutabilidade que a caracteriza no to absoluta quanto se
imagina.
Sustentando a inelinabilidade do instituto, a bem do funcionamento do processo, adentra

sobre o erro da sentena como causa de sua reviso, assinalando: o princpio da legalidade
no pode ser sacrificado em homenagem coisa julgada, tampouco o princpio da isonomia.
No choque entre uns e o outro, a imutabilidade tem de ceder passagem queles princpios
basilares do constitucionalismo nacional.
Por outro lado, enfatizando que a lista de casos julgados infindvel, aps elencar diversas
situaes passveis de reviso e aventar a hiptese de que sempre haver inmeros exemplos
de divergncias objetivas sobre o sentido de determinadas regras jurdicas, aduz que cabe ao
sistema garantir a reviso desses julgados, instituindo remdio jurdico-processual prprio, sob
pena de prevalecer a dualidade do direito.
A posio de CNDIDO RANGEL DINAMARCO
Desenvolve sua viso sistemtica utilizando-se de critrios objetivos, ao apontar a prevalncia

de certos valores garantidos constitucionalmente tanto quanto a coisa julgada, os quais
devem prevalecer mesmo com algum prejuzo para segurana das relaes jurdicas. Justo
por isso, acatar a ideia da coisa julgada inconstitucional, que, embora assentada na
Constituio, no pode ser tida como absoluta. Seu ponto de vista tem apoio tambm no
equilbrio que h muito venho postulando, entre duas exigncias opostas, mas conciliveis, ou
seja, entre a exigncia de certeza ou segurana, que a autoridade da coisa julgada prestigia, e a
de justia e legitimidade das decises, que aconselha no radicalizar essa autoridade. Nessa
linha, repito: a ordem constitucional no tolera que se eternizem injustias a pretexto de no
eternizar litgios (Carlos Valder Nascimento).
Reafirma Dinamarco: prope-se apenas um trato extraordinrio destinado s situaes

extraordinrias com o objetivo de afastar absurdos, injustias flagrantes, fraudes e infraes
Constituio com a conscincia de que as providncias destinadas a esse objetivo devem ser
to excepcionais quanto a ocorrncia desses graves inconvenientes. No me move o intuito
de propor insensata inverso, para que a garantia da coisa julgada passasse a operar em casos
raros e a sua infringncia se tornasse a regra geral.
Finalmente, o referido autor assevera, estribado na posio adotada pelo STF, que a ao
autnoma por esse aventada a mesma proposta por Piero Calamandrei que o instrumento
adequado contra a sentena nula ser a ao declaratria negativa de certeza, mediante a
qual, sem aportar modificao alguma ao mundo jurdico, far-se- declarar o carter negativo
que o contedo da sentena trouxe consigo desde o momento de sua concepo.
Concepo de JOS AUGUSTO DELGADO
Segundo o autor: a injustia, a imoralidade, o ataque Constituio, a transformao da

realidade das coisas quando presentes na sentena viciam a vontade jurisdicional de modo
absoluto, pelo que, em poca alguma ela transita em julgado. Os valores absolutos da
575
legalidade, moralidade e justia esto acima do valor segurana jurdica. Aqueles so pilares
entre outros que sustentam o regime democrtico, de natureza constitucional, enquanto
esse valor infraconstitucional oriunda de regramento processual.
Cresce a preocupao da doutrina com a instaurao da coisa julgada decorrente de

sentenas injustas, violadoras da moralidade, de legalidade e dos princpios constitucionais.
As situaes atentatrias tidas como atentatrias CR: nunca tero fora de coisa julgada e
podero, a qualquer tempo, ser desconstitudas, porque praticam agresso ao regime
democrtico no seu mago mais consistente que a garantia da moralidade, da legalidade, do
respeito Constituio e da entrega da justia.
Concepo de JOS CARLOS BARBOSA MOREIRA
No se compadece com o ordenamento positivo o aumento da dose de relativizao da

coisa julgada material que ele prprio (o ordenamento) j consagra, porm no infenso
proposta de que tal dose seja elevada em alguns casos, como os seguintes:
1) descoberta cientfica demonstra a erronia da soluo dada anteriormente ao litgio, em

poca na qual no era possvel contar com determinada prova. Para a hiptese do exame de
DNA, a jurisprudncia j vem atenuando, por via interpretativa, o rigor do art. 485, VII, CPC,
para admitir rescisria com fundamento no laudo pericial, includo no conceito de documento
novo. Para evitar que casos como esses fiquem sem resposta adequada, se decorrido o binio
decadencial, o autor defende fixar o termo inicial do prazo no dia em que o interessado obtm
o laudo, em vez do trnsito em julgado da sentena rescindenda.
2) Sentena violadora de disposio constitucional, o que caso raro, pois normalmente o

processo ter chegado ao STF, mediante recurso extraordinrio. BARBOSA MORERIA no se
inclina a sugerir que se elimine a imunidade da res judicata posterior declarao de
inconstitucionalidade, mesmo no julgamento de ao direta. Pode acontecer, no entanto,
que a sentena em questo haja aplicado a lei j ento declarada inconstitucional pelo STF. O
caso enquadra-se na hiptese do art. 485, V do CPC, visto que a sentena ter violado a
Constituio. Em ateno particular gravidade do vcio, o autor entende que seria razovel
abrandar essa exigncia, permitindo, a ttulo excepcional, o ajuizamento da rescisria a
qualquer tempo.
No mais, BARBOSA MOREIRA entende que a disciplina atual j leva em suficiente conta os
motivos capazes de justificar a relativizao da coisa julgada material. No h lugar para
invocar, com o fito de aumentar a dosagem, quaisquer princpios supostamente desprezados
pelo legislador. O regime vigente atende s exigncias de razoabilidade normativa.
22.13. Posicionamento do STF Quanto Relativizao da Coisa Julgada
22.13.1. Pela Inadmissibilidade

Coisa Julgada - Relativizao - Inadmissibilidade (Transcries)

576
RE 594350/RS*
RELATOR: Min. Celso de Mello
EMENTA: COISA JULGADA EM SENTIDO MATERIAL. INDISCUTIBILIDADE, IMUTABILIDADE E

COERCIBILIDADE: ATRIBUTOS ESPECIAIS QUE QUALIFICAM OS EFEITOS RESULTANTES DO
COMANDO SENTENCIAL. PROTEO CONSTITUCIONAL QUE AMPARA E PRESERVA A
AUTORIDADE DA COISA JULGADA. EXIGNCIA DE CERTEZA E DE SEGURANA JURDICAS.
VALORES FUNDAMENTAIS INERENTES AO ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO. EFICCIA
PRECLUSIVA DA RES JUDICATA. TANTUM JUDICATUM QUANTUM DISPUTATUM VEL
DISPUTARI DEBEBAT. CONSEQUENTE IMPOSSIBILIDADE DE REDISCUSSO DE
CONTROVRSIA J APRECIADA EM DECISO TRANSITADA EM JULGADO, AINDA QUE
PROFERIDA EM CONFRONTO COM A JURISPRUDNCIA PREDOMINANTE NO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. A QUESTO DO ALCANCE DO PARGRAFO NICO DO ART. 741 DO CPC.
MAGISTRIO DA DOUTRINA. RE CONHECIDO, PORM IMPROVIDO.
- A sentena de mrito transitada em julgado s pode ser desconstituda mediante

ajuizamento de especfica ao autnoma de impugnao (ao rescisria) que haja sido
proposta na fluncia do prazo decadencial previsto em lei, pois, com o exaurimento de
referido lapso temporal, estar-se- diante da coisa soberanamente julgada, insuscetvel de
ulterior modificao, ainda que o ato sentencial encontre fundamento em legislao que, em
momento posterior, tenha sido declarada inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal,
quer em sede de controle abstrato, quer no mbito de fiscalizao incidental de
constitucionalidade.
- A deciso do Supremo Tribunal Federal que haja declarado inconstitucional determinado
diploma legislativo em que se apie o ttulo judicial, ainda que impregnada de eficcia ex
tunc, como sucede com os julgamentos proferidos em sede de fiscalizao concentrada (RTJ
87/758 RTJ 164/506-509 RTJ 201/765), detm-se ante a autoridade da coisa julgada, que
traduz, nesse contexto, limite insupervel fora retroativa resultante dos pronunciamentos
que emanam, in abstracto, da Suprema Corte. Doutrina. Precedentes.
DECISO: Trata-se de recurso extraordinrio interposto contra acrdo, que, proferido por
Tribunal de jurisdio inferior, manteve deciso prolatada em execuo de sentena.
No h como acolher o presente recurso extraordinrio, eis que a parte recorrente, na
realidade, busca rescindir o julgado, pretendendo, em sede processualmente inadequada e de
maneira absolutamente imprpria, o reexame do fundo da controvrsia, que j constituiu
objeto de deciso tornada irrecorrvel - proferida no processo de conhecimento.
importante rememorar, no ponto, o alto significado de que se reveste, em nosso sistema
jurdico, o instituto da res judicata, que constitui atributo especfico da jurisdio e que se
revela pela dupla qualidade que tipifica os efeitos emergentes do ato sentencial: a
imutabilidade, de um lado, e a coercibilidade, de outro.
Esses atributos que caracterizam a coisa julgada em sentido material, notadamente a
imutabilidade dos efeitos inerentes ao comando sentencial, recebem, diretamente, da prpria
Constituio, especial proteo destinada a preservar a inalterabilidade dos pronunciamentos
emanados dos Juzes e Tribunais, criando, desse modo, situao de certeza, de estabilidade e
de segurana para as relaes jurdicas.
por essa razo que HUMBERTO THEODORO JNIOR (Curso de Direito Processual Civil, vol.
I/539-540, item n. 509, 51 ed., 2010, Forense), discorrendo sobre o fundamento da
autoridade da coisa julgada, esclarece que o legislador, ao instituir a res judicata, objetivou
atender, to-somente, uma exigncia de ordem prtica (...), de no mais permitir que se volte

577
a discutir acerca das questes j soberanamente decididas pelo Poder Judicirio,

expressando, desse modo, a verdadeira razo de ser do instituto em questo: preocupao
em garantir a segurana nas relaes jurdicas e em preservar a paz no convvio social.
Mostra-se to intensa a intangibilidade da coisa julgada, considerada a prpria disciplina
constitucional que a rege, que nem mesmo lei posterior que haja alterado (ou, at mesmo,
revogado) prescries normativas que tenham sido aplicadas, jurisdicionalmente, na
resoluo do litgio tem o poder de afetar ou de desconstituir a autoridade da coisa julgada.
Da o preciso magistrio de JOS FREDERICO MARQUES (Manual de Direito Processual Civil,
vol. III/329, item n. 687, 2 ed./2 tir., 2000, Millennium Editora) em torno das relaes entre a
coisa julgada e a Constituio:
A coisa julgada cria, para a segurana dos direitos subjetivos, situao de imutabilidade que
nem mesmo a lei pode destruir ou vulnerar - o que se infere do art. 5, XXXVI, da Lei Maior. E
sob esse aspecto que se pode qualificar a res iudicata como garantia constitucional de
tutela a direito individual.
Por outro lado, essa garantia, outorgada na Constituio, d mais nfase e realce quela da
tutela jurisdicional, constitucionalmente consagrada, no art. 5, XXXV, para a defesa de direito
atingido por ato lesivo, visto que a torna intangvel at mesmo em face de lex posterius,
depois que o Judicirio exaure o exerccio da referida tutela, decidindo e compondo a lide.
(grifei)
No custa enfatizar, de outro lado, na perspectiva da eficcia preclusiva da res judicata,

que, em sede de execuo, no mais se justifica a renovao do litgio que foi objeto de
resoluo no processo de conhecimento, especialmente quando a deciso que apreciou a
controvrsia apresenta-se revestida da autoridade da coisa julgada, hiptese em que, nos
termos do art. 474 do CPC, reputar-se-o deduzidas e repelidas todas as alegaes e defesas
que a parte poderia opor (...) rejeio do pedido (grifei).
Cabe ter presente, neste ponto, a advertncia da doutrina (NELSON NERY JUNIOR/ROSA
MARIA ANDRADE NERY, Cdigo de Processo Civil Comentado, p. 709, 10 ed., 2007, RT),
cujo magistrio - em lio plenamente aplicvel ao caso ora em exame - assim analisa o
princpio do tantum judicatum quantum disputatum vel disputari debebat:
Transitada em julgado a sentena de mrito, as partes ficam impossibilitadas de alegar

qualquer outra questo relacionada com a lide sobre a qual pesa a autoridade da coisa
julgada. A norma reputa repelidas todas as alegaes que as partes poderiam ter feito na
petio inicial e contestao a respeito da lide e no o fizeram. Isto quer significar que no se
admite a propositura de nova demanda para rediscutir a lide, com base em novas alegaes.
(grifei)
Esse entendimento - que sustenta a extenso da autoridade da coisa julgada em sentido

material tanto ao que foi efetivamente arguido quanto ao que poderia ter sido alegado, mas
no o foi, desde que tais alegaes e defesas se contenham no objeto do processo - tambm
encontra apoio no magistrio doutrinrio de outros eminentes autores, tais como HUMBERTO
THEODORO JNIOR (Curso de Direito Processual Civil, vol. I/550-553, itens ns. 516/516-a,
51 ed., 2010, Forense), VICENTE GRECO FILHO (Direito Processual Civil Brasileiro, vol.
2/267, item n. 57.2, 11 ed., 1996, Saraiva), MOACYR AMARAL SANTOS (Primeiras Linhas de
Direito Processual Civil, vol. 3/56, item n. 754, 21 ed., 2003, Saraiva), EGAS MONIZ DE
ARAGO (Sentena e Coisa Julgada, p. 324/328, itens ns. 224/227, 1992, Aide) e JOS
FREDERICO MARQUES (Manual de Direito Processual Civil, vol. III/332, item n. 689, 2 ed.,
2000, Millennium Editora).

578
Lapidar, sob tal aspecto, a autorizadssima lio de ENRICO TULLIO LIEBMAN (Eficcia e
Autoridade da Sentena, p. 52/53, item n. 16, nota de rodap, traduo de Alfredo
Buzaid/Benvindo Aires, 1945, Forense), que, ao referir-se ao tema dos limites objetivos da
coisa julgada, acentua que esta abrange tanto as questes que foram discutidas como as que
o poderiam ser:
(...) se uma questo pudesse ser discutida no processo, mas de fato no o foi, tambm a ela
se estende, no obstante, a coisa julgada, no sentido de que aquela questo no poderia ser
utilizada para negar ou contestar o resultado a que se chegou naquele processo. Por exemplo,
o ru no ops uma srie de dedues defensivas que teria podido opor, e foi condenado. No
poder ele valer-se daquelas dedues para contestar a coisa julgada. A finalidade prtica do
instituto exige que a coisa julgada permanea firme, embora a discusso das questes
relevantes tenha sido eventualmente incompleta; absorve ela, desse modo, necessariamente,
tanto as questes que foram discutidas como as que o poderiam ser. (grifei)
A necessria observncia da autoridade da coisa julgada representa expressivo consectrio da

ordem constitucional, que consagra, dentre os vrios princpios que dela resultam, aquele
concernente segurana jurdica.
por essa razo que o Supremo Tribunal Federal, por mais de uma vez, j fez consignar
advertncia que pe em destaque a essencialidade do postulado da segurana jurdica e a
consequente imprescindibilidade de amparo e tutela das relaes jurdicas definidas por
deciso transitada em julgado:
O CUMPRIMENTO DAS DECISES JUDICIAIS IRRECORRVEIS IMPE-SE AO PODER PBLICO

COMO OBRIGAO CONSTITUCIONAL INDERROGVEL.
A exigncia de respeito incondicional s decises judiciais transitadas em julgado traduz
imposio constitucional justificada pelo princpio da separao de poderes e fundada nos
postulados que informam, em nosso sistema jurdico, a prpria concepo de Estado
Democrtico de Direito.
O dever de cumprir as decises emanadas do Poder Judicirio, notadamente nos casos em que
a condenao judicial tem por destinatrio o prprio Poder Pblico, muito mais do que simples
incumbncia de ordem processual, representa uma incontornvel obrigao institucional a
que no se pode subtrair o aparelho de Estado, sob pena de grave comprometimento dos
princpios consagrados no texto da Constituio da Repblica.
A desobedincia a ordem ou a deciso judicial pode gerar, em nosso sistema jurdico,
gravssimas consequncias, quer no plano penal, quer no mbito poltico-administrativo
(possibilidade de impeachment), quer, ainda, na esfera institucional (decretabilidade de
interveno federal nos Estados-membros ou em Municpios situados em Territrio Federal,
ou de interveno estadual nos Municpios).
(RTJ 167/6-7, Rel. Min. CELSO DE MELLO, Pleno)
O que se revela incontroverso, nesse contexto, que a exigncia de segurana jurdica,

enquanto expresso do Estado Democrtico de Direito, mostra-se impregnada de elevado
contedo tico, social e jurdico, projetando-se sobre as relaes jurdicas, mesmo as de
direito pblico (RTJ 191/922, Rel. p/ o acrdo Min. GILMAR MENDES), em ordem a viabilizar
a incidncia desse mesmo princpio sobre comportamentos de qualquer dos Poderes ou
rgos do Estado, para que se preservem, desse modo, situaes consolidadas e protegidas
pelo fenmeno da res judicata.

579
Importante referir, no ponto, em face de sua extrema pertinncia, a aguda observao de J. J.

GOMES CANOTILHO (Direito Constitucional e Teoria da Constituio, p. 250, 1998,
Almedina):
Estes dois princpios - segurana jurdica e proteco da confiana - andam estreitamente

associados a ponto de alguns autores considerarem o princpio da proteco de confiana
como um subprincpio ou como uma dimenso especfica da segurana jurdica. Em geral,
considera-se que a segurana jurdica est conexionada com elementos objectivos da ordem
jurdica - garantia de estabilidade jurdica, segurana de orientao e realizao do direito -
enquanto a proteco da confiana se prende mais com as componentes subjectivas da
segurana, designadamente a calculabilidade e previsibilidade dos indivduos em relao aos
efeitos jurdicos dos actos dos poderes pblicos. A segurana e a proteco da confiana
exigem, no fundo: (1) fiabilidade, clareza, racionalidade e transparncia dos actos do poder;
(2) de forma que em relao a eles o cidado veja garantida a segurana nas suas disposies
pessoais e nos efeitos jurdicos dos seus prprios actos. Deduz-se j que os postulados da
segurana jurdica e da proteco da confiana so exigveis perante qualquer acto de
qualquer poder - legislativo, executivo e judicial. (grifei)
Nem se diga, ainda, para legitimar a pretenso jurdica da parte ora recorrente, que esta
poderia invocar, em seu favor, a tese da relativizao da autoridade da coisa julgada, em
especial da (impropriamente) denominada coisa julgada inconstitucional, como sustentam
alguns autores (JOS AUGUSTO DELGADO, Pontos Polmicos das Aes de Indenizao de
reas Naturais Protegidas Efeitos da coisa julgada e os princpios constitucionais, in
Revista de Processo n 103/9-36; CNDIDO RANGEL DINAMARCO, Relativizar a Coisa Julgada
Material, in Revista de Processo n 109/9-38; HUMBERTO THEODORO JNIOR, A Reforma
do Processo de Execuo e o Problema da Coisa Julgada Inconstitucional (Cdigo de Processo
Civil, artigo 741, Pargrafo nico), in Revista dos Tribunais, vol. 841/56/76, ano 94; TERESA
ARRUDA ALVIM WAMBIER e JOS MIGUEL GARCIA MEDINA, O Dogma da Coisa Julgada
Hipteses de Relativizao, 2003, RT; TEORI ALBINO ZAVASCKI, Embargos Execuo com
Eficcia Rescisria: Sentido e Alcance do Art. 741, Pargrafo nico, Do CPC, in Revista de
Processo, vol. 125/79-91, v.g.).
Tenho para mim que essa postulao, se admitida, antagonizar-se-ia com a proteo jurdica
que a ordem constitucional dispensa, em carter tutelar, res judicata.
Na realidade, a desconsiderao da auctoritas rei judicatae implicaria grave
enfraquecimento de uma importantssima garantia constitucional que SURGIU, DE
MODO EXPRESSO, EM NOSSO ORDENAMENTO POSITIVO, COM A
CONSTITUIO DE 1934.
A pretendida relativizao da coisa julgada provocaria consequncias altamente lesivas
estabilidade das relaes intersubjetivas, exigncia de certeza e de segurana jurdicas e
preservao do equilbrio social, valendo destacar, em face da absoluta pertinncia de suas
observaes, a advertncia de ARAKEN DE ASSIS (Eficcia da Coisa Julgada Inconstitucional,
in Revista Jurdica n 301/7-29, 12-13):
Aberta a janela, sob o pretexto de observar equivalentes princpios da Carta Poltica,

comprometidos pela indiscutibilidade do provimento judicial, no se revela difcil prever que
todas as portas se escancararo s iniciativas do vencido. O vrus do relativismo contaminar,
fatalmente, todo o sistema judicirio. Nenhum veto, a priori, barrar o vencido de desafiar e
afrontar o resultado precedente de qualquer processo, invocando hipottica ofensa deste ou
daquele valor da Constituio. A simples possibilidade de xito do intento revisionista, sem as

580
peias da rescisria, multiplicar os litgios, nos quais o rgo judicirio de 1 grau decidir,
preliminarmente, se obedece, ou no, ao pronunciamento transitado em julgado do seu
Tribunal e at, conforme o caso, do Supremo Tribunal Federal. Tudo, naturalmente justificado
pelo respeito obsequioso Constituio e baseado na volvel livre convico do magistrado
inferior.
Por tal motivo, mostra-se flagrante o risco de se perder qualquer noo de segurana e de
hierarquia judiciria. Ademais, os litgios jamais acabaro, renovando-se, a todo instante, sob
o pretexto de ofensa a este ou aquele princpio constitucional. Para combater semelhante
desservio Nao, urge a interveno do legislador, com o fito de estabelecer, previamente,
as situaes em que a eficcia de coisa julgada no opera na desejvel e natural extenso e o
remdio adequado para retrat-la (...). Este o caminho promissor para banir a insegurana
do vencedor, a afoiteza ou falta de escrpulos do vencido e o arbtrio e os casusmos judiciais.
(grifei)
Esse mesmo entendimento - que rejeita a relativizao da coisa julgada em sentido material
foi exposto, em lapidar abordagem do tema, por NELSON NERY JUNIOR e ROSA MARIA DE
ANDRADE NERY (Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao Extravagante, p.
715/717, itens ns. 28 e 30, e p. 1.132, item n. 14, 11 ed., 2010, RT):
28. Coisa julgada material e Estado Democrtico de Direito. A doutrina mundial reconhece o
instituto da coisa julgada material como elemento de existncia do Estado Democrtico de
Direito (...). A supremacia da Constituio est na prpria coisa julgada, enquanto
manifestao do Estado Democrtico de Direito, fundamento da Repblica (CR 1. caput),
no sendo princpio que possa opor-se coisa julgada como se esta estivesse abaixo de
qualquer outro instituto constitucional. Quando se fala na intangibilidade da coisa julgada,
no se deve dar ao instituto tratamento jurdico inferior, de mera figura do processo civil,
regulada por lei ordinria, mas, ao contrrio, impe-se o reconhecimento da coisa julgada
com a magnitude constitucional que lhe prpria, ou seja, de elemento formador do Estado
Democrtico de Direito, que no pode ser apequenado por conta de algumas situaes, velhas
conhecidas da doutrina e jurisprudncia, como o caso da sentena injusta, repelida como
irrelevante (...) ou da sentena proferida contra a Constituio ou a lei, igualmente considerada
pela doutrina (...), sendo que, nesta ltima hiptese, pode ser desconstituda pela ao
rescisria (CPC 485 V). (...) O risco poltico de haver sentena injusta ou inconstitucional no
caso concreto parece ser menos grave do que o risco poltico de instaurar-se a insegurana
geral com a relativizao (rectius: desconsiderao) da coisa julgada.
.......................................................
30. Controle da constitucionalidade da sentena. Coisa julgada inconstitucional. Os atos
jurisdicionais do Poder Judicirio ficam sujeitos ao controle de sua constitucionalidade, como
todos os atos de todos os poderes. Para tanto, o due process of law desse controle tem de ser
observado. H trs formas para fazer-se o controle interno, jurisdicional, da
constitucionalidade dos atos jurisdicionais do Poder Judicirio: a) por recurso ordinrio; b) por
recurso extraordinrio; c) por aes autnomas de impugnao. Na primeira hiptese, tendo
sido proferida deciso contra a CR, pode ser impugnada por recurso ordinrio (agravo,
apelao, recurso ordinrio constitucional etc.) no qual se pedir a anulao ou a reforma da
deciso inconstitucional. O segundo caso de deciso de nica ou ltima instncia que ofenda
a CR, que poder ser impugnada por RE para o STF (CR 102 III a). A terceira e ltima
oportunidade para controlar-se a constitucionalidade dos atos jurisdicionais do Poder
Judicirio ocorre quando a deciso de mrito j tiver transitado em julgado, situao em que
poder ser impugnada por ao rescisria (CPC 485 V) ou reviso criminal (CPP 621). Passado

581
o prazo de dois anos que a lei estipula (CPC 495) para exercer-se o direito de resciso de
deciso de mrito transitada em julgado (CPC 485), no mais possvel fazer-se o controle
judicial da constitucionalidade de sentena transitada em julgado. No sculo XXI no mais se
justifica prestigiar e dar-se aplicao a institutos como os da querela nullitatis insanabilis e da
praescriptio immemorialis. No se permite a reabertura, a qualquer tempo, da discusso de
lide acobertada por sentena transitada em julgado, ainda que sob pretexto de que a
sentena seria inconstitucional. O controle da constitucionalidade dos atos jurisdicionais do
Poder Judicirio existe, mas deve ser feito de acordo com o devido processo legal.
.......................................................
14. Inconstitucionalidade material do CPC 741 par. n. Ttulo judicial sentena transitada
em julgado, acobertada pela autoridade da coisa julgada. Esse ttulo judicial goza de
proteo constitucional, que emana diretamente do Estado Democrtico de Direito (CR 1
caput), alm de possuir dimenso de garantia constitucional fundamental (CR 5 XXXVI).
Deciso posterior, ainda que do STF, no poder atingir a coisa julgada que j havia sido
formada e dado origem quele ttulo executivo judicial. A deciso do STF que declara
inconstitucional lei ou ato normativo tem eficcia retroativa ex tunc, para atingir situaes
que estejam se desenvolvendo com fundamento nessa lei. Essa retroatividade tem como
limite a coisa julgada (Canotilho. Dir. Const., p. 1013/1014). No pode alcanar, portanto,
as relaes jurdicas firmes, sobre as quais pesa a auctoritas rei iudicatae, manifestao do
Estado Democrtico de Direito (do ponto de vista poltico-social-coletivo) e garantia
constitucional fundamental (do ponto de vista do direito individual, coletivo ou difuso). A esse
respeito, ressalvando a coisa julgada dos efeitos retroativos da deciso de
inconstitucionalidade, embora nem precisasse faz-lo, expressa a CR portuguesa (art. 282, n.
3, 1 parte). Caso se admita a retroao prevista na norma ora comentada como possvel, isso
caracterizaria ofensa direta a dois dispositivos constitucionais: CR 1 caput (Estado
Democrtico de Direito, do qual a coisa julgada manifestao) e 5 XXXVI (garantia
individual ou coletiva da intangibilidade da coisa julgada). A norma, instituda pela L 11232/05,
, portanto, materialmente inconstitucional. No se trata de privilegiar o instituto da coisa
julgada sobrepondo-o ao princpio da supremacia da Constituio (...). A coisa julgada a
prpria Constituio da Repblica, vale dizer, manifestao, dentro do Poder Judicirio, do
Estado Democrtico de Direito (CR 1 caput), fundamento da Repblica. (grifei)
Absolutamente correto, pois, o magistrio de autores como JOS CARLOS BARBOSA

MOREIRA (Consideraes Sobre a Chamada Relativizao da Coisa Julgada Material in
Revista de Direito do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro n 62/43-69);
ROSEMIRO PEREIRA LEAL (Relativizao Inconstitucional da Coisa Julgada Temtica
Processual e Reflexes Jurdicas, p. 3/22, 2005, Del Rey); SRGIO GILBERTO PORTO
(Cidadania Processual e Relativizao da Coisa Julgada in Revista Jurdica n 304/23-31) e
LUIZ GUILHERME MARINONI e DANIEL MITIDIERO (Cdigo de Processo Civil, p. 716/717,
item n. 9, 2 ed., 2010, RT) que repudiam a tese segundo a qual mostrar-se-ia vivel a
relativizao da autoridade da coisa julgada, independentemente da utilizao ordinria da
ao rescisria, valendo relembrar, no ponto, a advertncia de LEONARDO GRECO (Eficcia
da Declarao Erga Omnes de Constitucionalidade ou Inconstitucionalidade em Relao
Coisa Julgada Anterior in Relativizao da Coisa Julgada, p. 251/261, 2 ed./2 tir., 2008,
JusPODIVM), para quem se revelam conflitantes, com a garantia constitucional da res
judicata, as regras legais que autorizam a desconsiderao da coisa julgada material em face
de declarao de inconstitucionalidade (ou de uma nova interpretao constitucional)
emanada do Supremo Tribunal Federal, semelhana do que prescrevem, p. ex., o art. 475-L,
1, e o art. 741, pargrafo nico, ambos do Cdigo de Processo Civil:

582
2. Para examinar o conflito entre a coisa julgada e a declarao de constitucionalidade ou

inconstitucionalidade, assim como para avaliar se a demonstrada vulnerabilidade da coisa
julgada compatvel com o Estado Democrtico de Direito institudo entre ns a partir da
Constituio de 1988, considero necessrio assentar uma segunda premissa, ou seja, se a
coisa julgada um direito fundamental ou uma garantia de direitos fundamentais e, como
tal, se a sua preservao um valor humanitrio que merea ser preservado em igualdade de
condies com todos os demais constitucionalmente assegurados; ou, se, ao contrrio,
apenas um princpio ou uma regra de carter tcnico processual e de hierarquia infra-
constitucional, que, portanto, deva ser preterida ao primado da Constituio e da eficcia
concreta dos direitos fundamentais e das demais disposies constitucionais.
.......................................................
Todavia, parece-me que a coisa julgada uma importante garantia fundamental e, como tal,
um verdadeiro direito fundamental, como instrumento indispensvel eficcia concreta do
direito segurana, inscrito como valor e como direito no prembulo e no caput do artigo 5
da Constituio de 1988. A segurana no apenas a proteo da vida, da incolumidade fsica
ou do patrimnio, mas tambm e principalmente a segurana jurdica.
.......................................................
A segurana jurdica o mnimo de previsibilidade necessria que o Estado de Direito deve
oferecer a todo cidado, a respeito de quais so as normas de convivncia que ele deve
observar e com base nas quais pode travar relaes jurdicas vlidas e eficazes.
.......................................................
A coisa julgada , assim, uma garantia essencial do direito fundamental segurana jurdica.
Em recente estudo sobre as garantias fundamentais do processo, recordei que, na jurisdio
de conhecimento, a coisa julgada garantia da segurana jurdica e da tutela jurisdicional
efetiva. quele a quem a Justia reconheceu a existncia de um direito, por deciso no mais
sujeita a qualquer recurso no processo em que foi proferida, o Estado deve assegurar a sua
plena e definitiva fruio, sem mais poder ser molestado pelo adversrio. Se o Estado no
oferecer essa garantia, a jurisdio nunca assegurar em definitivo a eficcia concreta dos
direitos dos cidados. Por outro lado, a coisa julgada uma consequncia necessria do
direito fundamental segurana (artigo 5, inciso I, da Constituio) tambm dos demais
cidados, e no apenas das partes no processo em que ela se formou, pois todos aqueles que
travam relaes jurdicas com algum que teve determinado direito reconhecido judicialmente
devem poder confiar na certeza desse direito que resulta da eficcia que ningum pode negar
aos atos estatais.
.......................................................
5. Com essas premissas, parece-me claro que a declarao de constitucionalidade ou de
inconstitucionalidade em controle concentrado de normas pelo Supremo Tribunal Federal no
deve ter nenhuma influncia sobre anteriores sentenas transitadas em julgado que tenham
fundamento em entendimento contrrio ao do STF sobre a questo constitucional.
A segurana jurdica, como direito fundamental, limite que no permite a anulao do
julgado com fundamento na deciso do STF. O nico instrumento processual cabvel para essa
anulao, quanto aos efeitos j produzidos pela sentena transitada em julgado, a ao
rescisria, se ainda subsistir o prazo para a sua propositura.
.........................................................
Uma ltima palavra deve ser reservada disposio constante da Medida Provisria 2.180/01,
mantida em vigor pela Emenda Constitucional n 32/01, que ampliou a vulnerabilidade da
coisa julgada atravs dos embargos execuo, com a introduo de pargrafo nico ao
artigo 741 do CPC, tornando inexigvel a dvida se o ttulo judicial se fundar em lei ou ato
normativo declarados inconstitucionais pelo Supremo Tribunal Federal ou em aplicao ou

583
interpretao tidas por incompatveis com a Constituio. Nela se nota a clara inteno de
transpor para o Direito brasileiro a hiptese da parte final do 79 da Lei Orgnica do Tribunal
Constitucional Federal alemo, que preserva os efeitos pretritos da coisa julgada, mas
impede a execuo futura. Entretanto, o ilegtimo legislador governamental, com o
sectarismo que o caracterizou nos ltimos anos, importou a regra pela metade, ou seja,
permitiu o bloqueio da execuo, mas no garantiu a manuteno intacta dos efeitos
pretritos da coisa julgada. Tambm omitiu o legislador governamental a ressalva de que no
cabe qualquer repetio do que tiver sido recebido com base na lei posteriormente declarada
inconstitucional.
Tanto quanto aos efeitos pretritos, quanto aos efeitos futuros da deciso proferida no
controle concentrado, parece-me inconstitucional o disposto no referido pargrafo nico do
artigo 741, que encontra obstculo na segurana jurdica e na garantia da coisa julgada, salvo
quanto a relaes jurdicas continuativas, pois, quanto a estas, modificando-se no futuro os
fatos ou o direito, e no caso da declarao erga omnes pelo STF pode ter sofrido alterao o
direito reconhecido na sentena, cessar a imutabilidade dos efeitos do julgado, nos termos do
artigo 741 do CPC.
6. Em sntese, a segurana jurdica, como direito fundamental, assegurada pela coisa julgada,
no permite, como regra, a propositura de ao de reviso da coisa julgada como
consequncia da declarao de constitucionalidade ou de inconstitucionalidade pelo Supremo
Tribunal Federal. (grifei)
Cabe ter presente, neste ponto, o que a prpria jurisprudncia constitucional do Supremo
Tribunal Federal vinha proclamando, j h quatro (4) dcadas, a respeito da invulnerabilidade
da coisa julgada em sentido material, enfatizando, em tom de grave advertncia, que
sentenas transitadas em julgado, ainda que inconstitucionais, somente podero ser
invalidadas mediante utilizao de meio instrumental adequado, que , no domnio processual
civil, a ao rescisria.
Com efeito, esta Suprema Corte, j em 1968, quando do julgamento do RMS 17.976/SP, Rel.
Min. AMARAL SANTOS (RTJ 55/744), proferiu deciso na qual reconheceu a impossibilidade
jurdico-processual de vlida desconstituio da autoridade da coisa julgada, mesmo na
hiptese de a sentena transitada em julgado haver resolvido o litgio com fundamento em lei
declarada inconstitucional:
A suspenso da vigncia da lei por inconstitucionalidade torna sem efeito todos os atos
praticados sob o imprio da lei inconstitucional. Contudo, a nulidade da deciso judicial
transitada em julgado s pode ser declarada por via de ao rescisria, sendo imprprio o
mandado de segurana (...). (grifei)
Posteriormente, em 1977, o Supremo Tribunal Federal, reafirmando essa corretssima

orientao jurisprudencial, fez consignar a inadmissibilidade de embargos execuo
naqueles casos em que a sentena passada em julgado apoiou-se, para compor a lide, em lei
declarada inconstitucional por esta Corte Suprema:
Recurso Extraordinrio. Embargos execuo de sentena porque baseada, a deciso

trnsita em julgado, em lei posteriormente declarada inconstitucional. A declarao da
nulidade da sentena somente possvel via da ao rescisria. Precedentes do Supremo
Tribunal Federal. (...).
(RE 86.056/SP, Rel. Min. RODRIGUES ALCKMIN grifei)

584
V-se, a partir das consideraes que venho de expor, que no se revela processualmente
ortodoxo nem juridicamente adequado, muito menos constitucionalmente lcito, pretender-se
o reconhecimento da inexigibilidade de ttulo judicial, sob pretexto de que a sentena
transitada em julgado fundamentou-se em lei declarada inconstitucional pelo Supremo
Tribunal Federal.
que, em ocorrendo tal situao, a sentena de mrito tornada irrecorrvel em face do
trnsito em julgado s pode ser desconstituda mediante ajuizamento de uma especfica ao
autnoma de impugnao (ao rescisria), desde que utilizada, pelo interessado, no prazo
decadencial definido em lei, pois, esgotado referido lapso temporal, estar-se- diante da coisa
soberanamente julgada, que se revela, a partir de ento, insuscetvel de modificao ulterior,
ainda que haja sobrevindo julgamento do Supremo Tribunal Federal declaratrio de
inconstitucionalidade da prpria lei em que baseado o ttulo judicial exequendo, como
observa JOS FREDERICO MARQUES (Manual de Direito Processual Civil, vol. III/344, item n.
698, 2 ed./2 tir., 2000, Millennium Editora):
Passando em julgado a sentena ou acrdo, h um julgamento com fora de lei entre as

partes, a que estas se encontram vinculadas imutavelmente.
Permitido est, no entanto, que se ataque a res iudicata (...), principalmente atravs de ao
rescisria. (...).
Esse prazo de decadncia e seu dies a quo se situa na data em que ocorreu a res iudicata
formal. (...).
Decorrido o binio sem a propositura da rescisria, h coisa soberanamente julgada, o que
tambm se verifica depois de transitada em julgado deciso declarando improcedente a
rescisria. (grifei)
Em suma: A DECISO DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL QUE HAJA DECLARADO

INCONSTITUCIONAL DETERMINADO DIPLOMA LEGISLATIVO EM QUE SE APIE O ATO
SENTENCIAL TRANSITADO EM JULGADO, AINDA QUE IMPREGNADA DE EFICCIA EX
TUNC, COMO SUCEDE COM OS JULGAMENTOS PROFERIDOS EM SEDE DE
FISCALIZAO CONCENTRADA (RTJ 87/758 RTJ 164/506-509 RTJ 201/765),
DETM-SE ANTE A AUTORIDADE DA COISA JULGADA, QUE TRADUZ, NESSE
CONTEXTO, LIMITE INSUPERVEL FORA RETROATIVA RESULTANTE DOS
PRONUNCIAMENTOS QUE EMANAM, IN ABSTRACTO, DA SUPREMA CORTE.
Impe-se registrar, finalmente, no que concerne prpria controvrsia suscitada nesta causa,
que o entendimento exposto na presente deciso tem sido observado em julgamentos,
monocrticos ou colegiados, proferidos no Supremo Tribunal Federal (AI 723.357/RS, Rel. Min.
CEZAR PELUSO - RE 593.160/RN, Rel. Min. EROS GRAU, v.g.):
EXECUO CONTRA A FAZENDA PBLICA. Precatrio. Incidncia de juros de mora entre a

expedio e o pagamento no prazo constitucional. Previso em sentena transitada em
julgado. Exigibilidade. Garantia da coisa julgada material. Jurisprudncia assentada. Recurso
extraordinrio inadmissvel. Ausncia de razes consistentes. Deciso mantida. Agravo
regimental improvido. Sob pretexto de contrariar a jurisprudncia, no pode ser descumprida
sentena recoberta por coisa julgada material.
(RE 486.579-AgR-AgR/RS, Rel. Min. CEZAR PELUSO - grifei)
COISA JULGADA EM SENTIDO MATERIAL. INDISCUTIBILIDADE, IMUTABILIDADE E

COERCIBILIDADE: ATRIBUTOS ESPECIAIS QUE QUALIFICAM OS EFEITOS RESULTANTES DO
COMANDO SENTENCIAL. PROTEO CONSTITUCIONAL QUE AMPARA E PRESERVA A
AUTORIDADE DA COISA JULGADA. EXIGNCIA DE CERTEZA E DE SEGURANA JURDICAS.
585
VALORES FUNDAMENTAIS INERENTES AO ESTADO DEMOCRTICO DE DIREITO. EFICCIA

PRECLUSIVA DA RES JUDICATA. TANTUM JUDICATUM QUANTUM DISPUTATUM VEL
DISPUTARI DEBEBAT. CONSEQUENTE IMPOSSIBILIDADE DE REDISCUSSO DE CONTROVRSIA
J APRECIADA EM DECISO TRANSITADA EM JULGADO, AINDA QUE PROFERIDA EM
CONFRONTO COM A JURISPRUDNCIA PREDOMINANTE NO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. A
QUESTO DO ALCANCE DO PARGRAFO NICO DO ART. 741 DO CPC. MAGISTRIO DA
DOUTRINA. RE CONHECIDO, PORM IMPROVIDO.
- A sentena de mrito transitada em julgado s pode ser desconstituda mediante
ajuizamento de especfica ao autnoma de impugnao (ao rescisria) que haja sido
proposta na fluncia do prazo decadencial previsto em lei, pois, com o exaurimento de referido
lapso temporal, estar-se- diante da coisa soberanamente julgada, insuscetvel de ulterior
modificao, ainda que o ato sentencial encontre fundamento em legislao que, em
momento posterior, tenha sido declarada inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal, quer
em sede de controle abstrato, quer no mbito de fiscalizao incidental de constitucionalidade.
- A deciso do Supremo Tribunal Federal que haja declarado inconstitucional determinado
diploma legislativo em que se apie o ttulo judicial, ainda que impregnada de eficcia ex
tunc, como sucede com os julgamentos proferidos em sede de fiscalizao concentrada (RTJ
87/758 RTJ 164/506-509 RTJ 201/765), detm-se ante a autoridade da coisa julgada, que
traduz, nesse contexto, limite insupervel fora retroativa resultante dos pronunciamentos
que emanam, in abstracto, da Suprema Corte. Doutrina. Precedentes.
(RE 592.912/RS, Rel. Min. CELSO DE MELLO)
CONSTITUCIONAL. AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO

EXTRAORDINRIO. PRECATRIO COMPLEMENTAR. INCIDNCIA DE JUROS DE MORA.
EXISTNCIA DE COISA JULGADA. AGRAVO IMPROVIDO.
I - No obstante a jurisprudncia pacfica desta Corte ser no sentido de que, no havendo
atraso na satisfao do dbito, no incidem juros moratrios entre a data da expedio e a
data do efetivo pagamento do precatrio, transitou em julgado a sentena, proferida no
processo de conhecimento, que estipulou a incidncia de juros moratrios at o depsito da
integralidade da dvida.
II - Agravo regimental a que se nega provimento.
(RE 504.197-AgR/RS, Rel. Min. RICARDO LEWANDOWSKI - grifei)
AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO EXTRAORDINRIO. EMBARGOS EXECUO.

DESAPROPRIAO. BENFEITORIAS. PAGAMENTO EM ESPCIE. DISPOSITIVOS LEGAIS
DECLARADOS INCONSTITUCIONAIS PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. COISA JULGADA.
DESCONSTITUIO. IMPOSSIBILIDADE.
certo que esta Suprema Corte declarou a inconstitucionalidade de dispositivos que
autorizam o pagamento, em espcie, de benfeitorias fora da regra do precatrio. Isso no
obstante, no caso dos autos, esse pagamento foi determinado por ttulo executivo que est
protegido pelo manto da coisa julgada, cuja desconstituio no possvel em sede de
recurso extraordinrio interposto contra acrdo proferido em processo de embargos
execuo.
Precedente: RE 443.356-AgR, Relator o Ministro Seplveda Pertence.
Agravo regimental desprovido.
(RE 473.715-AgR/CE, Rel. Min. AYRES BRITTO - grifei)
Desapropriao: recurso do INCRA contra deciso proferida em execuo, onde se alega

impossibilidade do pagamento de benfeitorias teis e necessrias fora da regra do precatrio:
rejeio: preservao da coisa julgada.

586
Malgrado o Supremo Tribunal Federal tenha se manifestado, por duas vezes, quanto
inconstitucionalidade dos dispositivos legais que autorizam o pagamento das benfeitorias
teis e necessrias fora da regra do precatrio (ADIn 1.187-MC, 09.02.1995, Ilmar; RE 247.866,
Ilmar, RTJ 176/976), a deciso recorrida, exarada em processo de execuo, tem por
fundamento a fidelidade devida sentena proferida na ao de desapropriao, que est
protegida pela coisa julgada a respeito.
(RE 431.014-AgR/RN, Rel. Min. SEPLVEDA PERTENCE - grifei)
22.13.1. Pela Admissibilidade Leading Case

Ao de investigao de paternidade e coisa julgada (Transcries)
(v. Informativo 629)
RE 363889/DF*
[...]
13. Houve, portanto, coisa julgada material no processo anterior, de forma alguma
afastada pela fundamentao lastreada apenas na ausncia de provas. E por essa razo que a
deciso a ser tomada nestes autos no pode passar ao largo da controvrsia em torno da
cognominada relativizao da coisa julgada material.
14. Firmada essa premissa, ainda outra ressalva inicial tem de ser feita. que encontram-
se, em tese, inseridos no grande rol de questes relacionadas relativizao da coisa julgada
material temas com perfis sutilmente diversos. Deveras, nesse rol se encaixam, por exemplo,
as seguintes hipteses: (i) o ataque a decises transitadas em julgado no por conta apenas de
uma interpretao jurdica, mas em razo da supervenincia, dado o avano da tecnologia, de
meios de prova inexistentes poca da prolao da deciso, que, dependendo do resultado
que se possa deles extrair para a instruo da causa, conduziriam a concluso diversa da
alcanada na deciso anterior, e que, apenas nesse caso, restaria configurada a violao de
princpios ou regras constitucionais pela manuteno da coisa julgada; (ii) o puro e simples
questionamento de decises transitadas em julgado que j se chocassem, por uma pura
interpretao de direito a ser realizada pelo julgador do caso concreto, com o teor de algum
direito ou garantia constitucional; e (iii) a impugnao de decises transitadas em julgado na
fase de execuo de condenaes de pagar quantia certa, quando a lei em que havia se
fundado a deciso exequenda tiver a respectiva constitucionalidade rejeitada em deciso do
Supremo Tribunal Federal, como prevem no mbito do processo civil e do processo
trabalhista, respectivamente, os arts. 475-L, 1, e 741, pargrafo nico, do Cdigo de
Processo Civil e o art. 884, 5, da CLT.
[...]
18. Porm, a Segunda Seo do STJ, no final do ano de 2008, uniformizou o entendimento
pela impossibilidade de se afastar a coisa julgada material mesmo diante da perspectiva de
realizao de exame de DNA, conforme o seguinte precedente:
PROCESSO CIVIL. INVESTIGAO DE PATERNIDADE. Coisa julgada decorrente de

ao anterior, ajuizada mais de trinta anos antes da nova ao, esta reclamando a
utilizao de meios modernos de prova (exame de DNA) para apurar a paternidade
alegada; preservao da coisa julgada. Recurso especial conhecido e provido. (REsp
706.987/SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, Rel. p/ Acrdo Min. Ari Pargendler,
2 Seo, DJe 10/10/2008)

587
19. Em seu ncleo, a tese ali firmada teve por fundamento o primado do princpio da
segurana jurdica, que seria ferido em seu mago caso fosse desfeita a proteo
constitucionalmente assegurada coisa julgada material. No seria lcito, sob esse prisma,
submeter a coisa julgada a renovados ataques a cada descoberta cientfica, com sensvel
impacto na estabilidade por que devem se pautar as relaes sociais.
21. No plano constitucional, a garantia da coisa julgada material tem assento, no direito
brasileiro, desde a Constituio de 1934 como uma regra expressa (CR/34, Art 113 - A
Constituio assegura a brasileiros e a estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade dos
direitos concernentes liberdade, subsistncia, segurana individual e propriedade, nos
termos seguintes: (...) 3) A lei no prejudicar o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a
coisa julgada.). Na Carta de 88, sua previso encontra-se no inciso XXXVI do rol dos direitos e
garantias fundamentais constante do art. 5, segundo o qual a lei no prejudicar o direito
adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada. A redao do dispositivo, por sua
literalidade, interditaria apenas a atuao do legislador que fosse contrria imutabilidade
das decises judiciais passadas em julgado, e no, a rigor, de quaisquer outros agentes
investidos de poder pblico. NO ESSA, EVIDENTEMENTE, A TELEOLOGIA QUE DEVE
SER EXTRADA DO TEXTO DA CONSTITUIO: NA VERDADE, SE SEQUER AO
LEGISLADOR, DOTADO DO BATISMO DEMOCRTICO, LCITA A INTERVENO
CONTRRIA PROCLAMAO JUDICIAL, EM DEFINITIVO, DA VONTADE CONCRETA
DA LEI, AOS DEMAIS PODERES CONSTITUDOS, QUE SE SUBORDINAM AO PRINCPIO
DA LEGALIDADE, JAMAIS, COMO REGRA, PODERIA SE PASSAR DE MODO DIFERENTE
(TALAMINI, Eduardo. Coisa julgada e sua reviso, So Paulo: Ed. RT, 2005, p. 50-2).
22. Na essncia, a proteo coisa julgada material uma decorrncia do princpio da
segurana jurdica (CR, art. 5, caput), na medida em que se destina pacificao dos conflitos
sociais. atravs da proteo do que j decidido em definitivo pelo Judicirio que se promove
a confiana recproca entre os atores da sociedade, que podem pautar suas condutas luz dos
efeitos j oficialmente proclamados dos atos por eles praticados, e com isso planejando o
futuro a ser trilhado. Tanto o vencedor quanto o vencido, sob certo ngulo, beneficiam-se da
indiscutibilidade inerente coisa julgada, pois mesmo o segundo passa a saber, com preciso,
a exata medida em que sua esfera jurdica restou subordinada ao interesse do adversrio
(BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Consideraes sobre a chamada relativizao da coisa
julgada material. In: Temas de direito processual, Nona Srie. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 245).
23. O princpio da segurana jurdica to relevante que, alm de contribuir para a
durao de um sistema poltico, na sua ausncia, qualquer sociedade entra em colapso. Ela
um dos mais elementares preceitos que todo ordenamento jurdico deve observar. Nesse
diapaso, cumpre a todo e qualquer Estado reduzir as incertezas do futuro, pois, segundo
pontifica Richard S. Kay, um dos mais graves danos que o Estado pode infligir aos seus
cidados submet-los a vidas de perptua incerteza (No original: One of the most serious
injuries the state can inflict on its subjects is to commit them to lives of perpetual uncertainty.
KAY, Richard S.. American Constitutionalism. In: Constitutionalism: Philosophical Foundations.
Ed. Larry Alexander. Cambridge: Cambridge University Press, 1998, p. 22. Sua citao foi feita
em KIRSTE, Stephan. Constituio como Incio do Direito Positivo. A estrutura temporal das
constituies. In: Anurio dos Cursos de Ps-Graduao em Direito. Nmero 13. Recife:
Universidade Federal de Pernambuco, Centro de Cincias Jurdicas, Faculdade de Direito do
Recife, 2003, p. 116).
24. Em ltima anlise, portanto, a garantia da coisa julgada material pode ser reconduzida,
ainda que indiretamente, tambm ao princpio-matriz da Constituio da Repblica,
verdadeiro fundamento da Repblica Federativa do Brasil, consistente na dignidade da pessoa
humana (CR, art. 1, III).

588
[...]
28. Como se sabe, a jurisdio cumpre o seu escopo de pacificao social atravs da
imperatividade e da imutabilidade da resposta jurisdicional. O fato de para cada litgio
corresponder uma s deciso, sem a possibilidade de reapreciao da controvrsia aps o que
se denomina trnsito em julgado da deciso, caracteriza essa funo estatal e a difere das
demais (A coisa julgada es el atributo especfico de la jurisdiccin, segundo COUTURE, in
Fundamentos del Derecho Procesal Civil, 1951, p. 304). O fundamento substancial da coisa
julgada, na realidade, eminentemente poltico, uma vez que o instituto visa preservao da
estabilidade e segurana sociais (Nesse sentido Prieto Castro, in Derecho Procesal Civil, 1946,
vol. I, p. 381. Chiovenda assentava a explicao da coisa julgada na exigncia social da
segurana no gozo dos bens da vida, in Instituies de Direito Processual Civil, 1942, vol. I, pp.
512 e 513), revelando fator de equilbrio social na medida em que os contendores obtm a
ltima e decisiva palavra do Judicirio acerca do conflito intersubjetivo. Politicamente, a coisa
julgada no est comprometida nem com a verdade nem com a justia da deciso. Uma
deciso judicial, malgrado solidificada, com alto grau de imperfeio, pode perfeitamente
resultar na ltima e imutvel definio do Judicirio, porquanto o que se pretende atravs dela
, repita-se, a estabilidade social.
[...]
Cabe ao intrprete conciliar as normas constitucionais cujas fronteiras no se mostram ntidas

primeira vista, assegurando a mais ampla efetividade totalidade normativa da Constituio,
sem que qualquer de seus vetores seja relegado ao vazio, desprovido de eficcia normativa.
32. Todo esse caminho lgico a ser percorrido para a harmonizao de comandos
normativos indicando solues opostas demanda do aplicador da Constituio a reconstruo
do sistema de princpios e de regras exposto no seu texto, guiado por um inafastvel dever de
coerncia (NETO, Cludio Pereira de Souza. Ponderao de princpios e racionalidade das
decises judiciais: coerncia, razo pblica, decomposio analtica e standards de
ponderao, In: Constitucionalismo democrtico e governo das razes, Rio de Janeiro: Ed.
Lumen Juris, 2011, p. 144-7). E somente quando essa tentativa de definio dos limites
prprios a cada norma fundamental se mostrar infrutfera, j que sobrepostos os respectivos
mbitos de proteo, que cabe ao intrprete fazer o uso da tcnica da ponderao de valores,
instrumentalizada a partir do manuseio do postulado da proporcionalidade (VILA, Humberto.
Teoria dos princpios da definio aplicao dos princpios jurdicos, So Paulo: Ed.
Malheiros, 2009, p. 163 e segs.), a fim de operar concesses recprocas, tanto quanto se faa
necessrio, entre os enunciados normativos em jogo, resguardado, sempre, o ncleo essencial
de cada direto fundamental (PEREIRA, Jane Reis Gonalves).
[...]
34. Na forma em que configurado o litgio in casu, no h modo de prestigiar a coisa

julgada material sem que, simultaneamente, sejam colocados de lado os dois outros princpios
constitucionais contrapostos: impedir o prosseguimento da demanda, reconhecendo-se o
bice da coisa julgada material, implica vedar peremptoriamente a elucidao, luz da nova
prova tcnica disponvel o exame de DNA , da origem biolgica do autor, no trazida tona,
na demanda anterior j julgada, por consequncia da insuficincia do sistema estatal de
assistncia jurdica aos necessitados. E, de outro lado, o raciocnio simtrico tambm se
mostra verdadeiro: tolerar a realizao do exame tcnico nestes autos, como fruto da

589
admissibilidade da demanda, colocar em xeque inarredvel a regra da coisa julgada material,

desfazendo a proteo que ela visa a promover.
35. Os dois vetores mostram-se, assim, inconciliveis, de modo que a prevalncia de um
leva ao afastamento da eficcia normativa do outro para a soluo da presente controvrsia.
Em um cenrio como este, e na linha do que j mencionado, a nica opo
metodologicamente vlida a utilizao, por esta Corte Constitucional, da tcnica da
ponderao.
36. Ressalte-se desde logo que a previso normativa da garantia da coisa julgada sob a
forma de regra no suficiente, por si s, para pr fim a qualquer perspectiva de ponderao.
Como vem reconhecendo a novel doutrina da hermenutica constitucional, tambm as
regras jurdicas, em hipteses excepcionais, submetem-se a um raciocnio ponderativo
(Assim, por exemplo, VILA, Humberto. Teoria dos princpios da definio aplicao dos
princpios jurdicos, So Paulo: Ed. Malheiros, 2009, p. 112 e segs. Em sentido prximo, mas
com distines sensveis, BARCELLOS, Ana Paula de. Ponderao, racionalidade e atividade
jurisdicional, Rio de Janeiro: Ed. Renovar, 2005, p. 201 e segs.). Para tanto, deve ser realada a
razo subjacente regra, isto , o princpio que informa a sua interpretao finalstica e a
sua aplicao aos casos concretos: in casu, o princpio da segurana jurdica (CR, art. 5,
caput), como j visto, que serve de manancial para a definio do sentido e do alcance da
garantia da coisa julgada material. No basta, no entanto, cotejar, imediatamente aps isso, o
peso de tal razo subjacente diante dos outros princpios em jogo. imprescindvel que se leve
em conta, ainda, que as regras jurdicas, como categoria normativa, tm por reflexo, em sua
aplicao, a promoo de valores como previsibilidade, igualdade e democracia: a aplicao
das regras promove a previsibilidade pela certeza de que a configurao de seus pressupostos
de fato desencadear a consequncia estabelecida em seu enunciado normativo; a igualdade,
pois cada agente social que se deparar com a hiptese de incidncia de uma regra poder se
pautar, diante dos demais membros da comunidade, de acordo com o que ela prescreve, sem
que seu regime jurdico fique a depender de padres comportamentais vagas ou imprecisos,
definidos casuisticamente; e a democracia, na medida em que o legislador, constitucional ou
ordinrio, ao fixar um comando normativo atravs de uma regra jurdica, j realiza desde logo
uma deciso conteudstica sobre o que deve ser, sem que delegue ao judicirio a
maleabilidade na definio da conduta vlida luz do Direito (Nesse sentido, cf. SCHAUER,
Frederick. Thinking like a lawyer a new introduction to legal reasoning, Cambridge: Harvard
University Press, 2009, p. 35 e 195-6; e, do mesmo autor, Playing by the rules a philosophical
examination of rule-based decision-making in law and in life, Oxford: Clarendon Press, 2002, p.
135-66).
37. Assim, a tcnica da ponderao apenas poder levar ao afastamento de uma regra
jurdica quando restar demonstrado, de modo fundamentado, que os princpios que lhe so
contrapostos superam, axiologicamente, o peso (i) da razo subjacente prpria regra e (ii)
dos princpios institucionais da previsibilidade, da igualdade e da democracia. Deste modo,
como afirma o Prof. Lus Roberto Barroso especificamente quanto tese da relativizao da
coisa julgada material (BARROSO, Lus Roberto. O controle de constitucionalidade no direito
brasileiro, So Paulo: Saraiva, 2009, p. 226), a tcnica da ponderao, instrumentalizada pelo
postulado da proporcionalidade, tem de ser usada com cautela, j que a previso da coisa
julgada como uma regra reduz a margem de flexibilidade do intrprete.
38. A hiptese dos autos, no entanto, tende a caracterizar justamente a
excepcionalidade capaz de autorizar o afastamento da regra da coisa julgada material, em
prol dos direitos fundamentais filiao e assistncia jurdica aos necessitados.
[...]

590
43. sob esse ngulo que se pode apontar, hoje, a construo de um direito fundamental
identidade gentica, por fora do qual se torna factvel esclarecer, como antes no era
possvel, a origem e a historicidade pessoal de cada membro componente da sociedade,
principalmente atravs do exame de DNA. A identidade, nesse novo contexto, passa a ser
concebida como o complexo de elementos que individualizam cada ser humano, distinguindo-o
dos demais na coletividade, conferindo-lhe autonomia para que possa se desenvolver e se
firmar como pessoa em sua dignidade, sendo, portanto e nessa medida, expresso objetiva do
princpio da dignidade da pessoa humana.
[...]
57. Esse conflito entre princpios fundamentais no pode servir, porm, como visto antes,
para a ablao da garantia fundamental da coisa julgada sem quaisquer balizamentos, sob
pena de se frustrar de forma absoluta o princpio da segurana jurdica.
58. Em primeiro lugar, a prova pericial vive hoje, no processo civil, um momento de crtica
e de renascimento. O juiz, como se sabe, titular do que se pode chamar de uma cultura
mdia, porquanto, no que excede o campo do exclusivamente jurdico, seu conhecimento
serve-se de noes de fato que esto dentro da experincia comum do lugar e do tempo em
que vive. No de todo raro, porm, que no desenrolar de um litgio civil se faa necessrio o
apelo a conhecimentos tcnico-cientficos, que apenas um especialista nos domnios
particulares do saber humano pode manusear com segurana e habilidade. E nessas
hipteses que deve ocorrer a cooperao entre o perito o expert tcnico e o julgador.
59. Mas essa cooperao no pode ser levada a cabo sem as devidas cautelas. Com efeito,
h um grande risco de que o julgador simplesmente se demita da prestao da jurisdio,
delegando-a ao expert, sem que tome em considerao a prova tcnica produzida em seus
devidos termos, isto , como um componente da instruo processual, e que, para lastrear
uma deciso de mrito, deve se submeter, como qualquer outro material probatrio, ao dever
de motivao inerente ao sistema do livre convencimento motivado de valorao da prova civil
(CPC, art. 131) (Alertam para esse risco ALMEIDA, Diogo Assumpo Rezende de. A prova
pericial no processo civil: o controle da cincia e a escolha do perito, Rio de Janeiro: Ed.
Renovar, 2011, p. 94 e segs.; e GRECO, Leonardo. Instituies de processo civil Processo de
conhecimento, Vol. II, 2010, p. 286-7).
60. Foi diante desses riscos, que se concretizam muitas vezes com a utilizao, por peritos,
de supostas tcnicas que sequer gozam de aceitabilidade nos respectivos campos do
conhecimento humano (junk science), que a Suprema Corte dos Estados Unidos da Amrica
imps aos juzes, principalmente a partir do clebre caso Daubert vs. Merrell, de 1993, um
controle sobre a racionalidade da prova pericial a ser valorada em juzo. Com efeito, e como
narra Michele Taruffo (TARUFFO, Michele. Ciencia y proceso, In: Pginas sobre justicia civil,
Madrid: Ed. Marcial Pons, 2009, p. 464), a Suprema Corte, pela lavra do Justice Blackmun,
determinou que a admisso ou excluso da prova cientfica deve ser submetida aos seguintes
critrios: (i) a controlabilidade ou a falsificabilidade da teoria que se encontra na base na
tcnica empregada, fazendo expressa remisso filosofia da cincia de autores como Carl
Hempel e Karl Popper (Para uma crtica desse primeiro critrio, v. ALMEIDA, Diogo Assumpo
Rezende de. A prova pericial no processo civil: o controle da cincia e a escolha do perito, Rio
de Janeiro: Ed. Renovar, 2011, p. 25 e segs.); (ii) a explicitao do percentual de erro relativo
tcnica empregada; e (iii) sua aceitao pela comunidade cientfica especializada.
[...]
69. Ademais, o que se ressaltou acima a respeito da ponderao entre a regra da coisa
julgada e os demais princpios em jogo no afasta a preservao da eficcia, e em um grau
591
ainda que mnimo, do princpio subjacente coisa julgada material, consistente na segurana
jurdica (CR, art. 5, caput). Com efeito, j restou claro que a manuteno da imutabilidade
inerente coisa julgada feriria de morte, in casu, o direito fundamental filiao e a garantia
da assistncia jurdica aos desamparados. Contudo, essa superao da regra da coisa julgada
no pode ser conduzida sem qualquer observncia do princpio da segurana jurdica, cuja
eficcia principiolgica permite contraes de seu mbito de proteo, devendo, assim, influir
no prprio balizamento para a permisso da relativizao da coisa julgada material em
demandas de filiao.
70. Reitere-se, portanto, que o direito filiao por certo ostenta uma conexo nuclear
com a dignidade da pessoa humana. A partir, porm, (i) da previso da coisa julgada como
uma regra, que denota o prestgio que merece no conjunto de garantias fundamentais, (ii) da
necessidade de preservao da eficcia mnima do princpio da segurana jurdica, que subjaz
prpria coisa julgada material, e (iii) dos riscos que envolvem o exame de DNA, cuja
perspectiva de realizao nem sempre idnea a trazer aos autos a verdade quanto origem
biolgica, impe-se balizar a relativizao da coisa julgada com alguns parmetros.
71. Na ausncia de previso legal especfica, que poderia operar a conciliao adequada
entre o princpio da segurana jurdica e os direitos fundamentais filiao e assistncia
jurdica, impe-se buscar, no sistema processual em vigor, o regime mais aproximado e
tambm tendente tutela da segurana quando em causa o ataque coisa julgada material,
adaptando-o, porm, ponderao ora desenvolvida. Preservar-se-, assim, a eficcia mnima
necessria do princpio da segurana jurdica, prestigiando-se, igualmente, o princpio
democrtico, pela adaptao s peculiaridades desta hiptese sui generis com a disciplina
processual j prevista em lei.
72. O paralelo mais evidente a ser buscado, como claro, encontrado na ao rescisria
(CPC, art. 485 e segs.). As regras especiais com que o legislador processual disciplina essa
espcie de demanda tm em vista a sensibilidade de alguns valores fundamentais que
sobrepujam a coisa julgada material, e cuja violao, por isso mesmo, no poderia ficar
eternizada por conta do esgotamento das possibilidades recursais em um determinado
processo. assim, por exemplo, que, em um verdadeiro raciocnio ponderativo, explicitou o
legislador que a coisa julgada poderia ser desfeita quando em pauta violaes, por exemplo,
imparcialidade judicial (inc. I), garantia do juiz natural (inc. II), legalidade e juridicidade
(inc. V) ou ao direito prova (inc. VII). Em todos esses casos o que fez o legislador processual
foi mitigar o valor constitucional da segurana jurdica em prol de outros princpios
constitucionais contrapostos, e que, assim, obedecido o prazo decadencial de dois anos,
poderiam operar a desconstituio da coisa julgada material em caso de procedncia do
pedido.
73. O tema em discusso, como se v, aproxima-se em alto grau da teleologia que subjaz
ao regime da ao rescisria. Em outras palavras, e com especial ateno ao que prev o inc.
VII do art. 485 do CPC, o prprio sistema processual j tolera a fragilizao da coisa julgada
diante da alterao do cenrio probatrio, quando depois da sentena, o autor obtiver
documento novo, cuja existncia ignorava, ou de que no pde fazer uso, capaz, por si s, de
lhe assegurar pronunciamento favorvel. Tradicionalmente, sempre se entendeu que o
conceito de documento novo deveria se restringir a documentos que j existissem ao tempo
da prolao da deciso rescindenda. Mas a doutrina, de forma mais recente, e com base em
precedente do Superior Tribunal de Justia (REsp n 300.084, DJ 06/09/2004), tem defendido a
interpretao ampliativa de tal dispositivo, para abarcar tambm o caso do advento da tcnica
que embasa a realizao do DNA (Por todos, cf. a lio do Prof. BARBOSA MOREIRA, Jos
Carlos. Consideraes sobre a chamada relativizao da coisa julgada material. In: Temas de
direito processual Nona Srie, So Paulo: Saraiva, 2007).

592
74. E justamente essa exegese calcada substancialmente na previso do art. 485, VII,
do CPC que deve ser prestigiada, em uma interpretao conforme luz do direito
fundamental filiao (CR, art. 227, caput e 6) e da garantia fundamental da assistncia
jurdica integral aos desamparados (CR, art. 5, LXXIV), para que se admita o ajuizamento de
demandas em que se pretenda a desconstituio de deciso transitada em julgado que
considerara improcedente demanda de investigao de paternidade por ausncia de provas,
dada a impossibilidade de realizao, poca, do exame de DNA por hipossuficincia
financeira da parte.
[...]
77. Em outras palavras, a harmonizao entre os princpios constitucionais da segurana

jurdica, de um lado, e do direito fundamental filiao e da garantia da assistncia jurdica
aos desamparados, de outro, consiste na aplicao analgica do marco inicial flexibilizado
para o ajuizamento da ao rescisria, que no pode permanecer rigidamente contado da
data do trnsito em julgado. Ao contrrio, o marco para a contagem dos dois anos deve
poder ser alterado quando demonstrado pelo autor, argumentativamente, que no pudera
ajuizar, anteriormente, a demanda, pela impossibilidade prtica de obteno do exame de
DNA. Desta forma, apenas da data da possibilidade prtica de obteno do DNA que deve
ser contado o referido prazo, pois apenas nesse momento que se mostra possvel o
exerccio, in concreto, do direito tutela jurisdicional efetiva, de modo que, apenas nessas
condies, a omisso em faz-lo poder ser imputada prpria parte.
78. Nessa linha, e em razo da abertura deste parmetro para a definio do marco inicial
para o prazo de dois anos, deve ser entendido como nus do autor da demanda a
demonstrao de que somente lhe foi assegurada a possibilidade prtica de obteno da nova
prova no espao inferior a dois anos contados da data da propositura. Caso no satisfeito tal
nus, o transcurso do prazo de dois anos, contados, como tradicionalmente, do trnsito em
julgado da deciso anterior, formar a cognominada coisa soberanamente julgada, inaltervel
por qualquer demanda posterior. Na realidade, e em prestgio segurana jurdica, deve-se
fixar uma verdadeira presuno de inadmissibilidade de reviso de decises judiciais, em
hipteses similares, aps o decurso do prazo de dois anos do trnsito em julgado, mantendo-se
a regra geral de que o prazo decadencial se conta a partir do marco previsto no art. 495 do
CPC, presuno essa que s poder ser superada quando demonstrada robustamente a
anterior impossibilidade de obteno do exame de DNA. E foi justamente isto que aconteceu
no caso presente, como se v dos trechos transcritos acima, da sentena anteriormente
transitada em julgado, pela absoluta impossibilidade prtica, por questes financeiras, de
realizao do exame, dada a fragilidade do regime de gratuidade de justia at ento em vigor.
22.14. Leading Case

O caso aqui foi o seguinte: h vinte anos foi impetrado um MS por duas empresas (empreiteira
campo claro e outras) para impugnar a cobrana de PIS. Esse MS foi contra a Unio.Eles
impugnaram a cobrana de PIS baseados em dois decretos de 1988. O TRF poca, j julgando
o recurso das partes, considerou devido o recolhimento do tributo, portanto, denegou a
ordem, porque os dois decretos so constitucionais. A houve um RE que no foi conhecido.
Portanto, essa deciso fez coisa julgada e, desde ento, essas empresas vm recolhendo o
tributo com base nesse decreto.
Posteriormente o STF, julgando um RE, declarou a inconstitucionalidade daqueles dois

decretos. Ento, essa deciso do STF contraria aquela deciso antiga do TRF.

593
A as empresas ajuizaram em face da Unio uma ao declaratria de inexistncia de relao

jurdica. Qual relao jurdica que elas queriam que fosse declarada inexistente? A relao
jurdica que elas, as autoras, tinham com a Unio, decorrente do acrdo resultante do
julgamento da apelao em MS.
As empresas esto dizendo que a declarao de inconstitucionalidade faz com que essa
relao que eles tm de direito material tributrio com a Unio seja desconectada do mundo
jurdico. A eles pedem a declarao de inexistncia da relao jurdica.
O juiz julgou o pedido improcedente, ou seja, a sentena de primeiro grau foi pela
improcedncia do pedido. O argumento foi o seguinte: no caso dos presentes autos renova-se
a pretenso anteriormente deduzida. S a j d para ver porque que o tribunal reformou a
sentena e o STJ manteve a deciso do tribunal. O juiz errou porque ele diz na sua sentena
que a ao das empresas renova a pretenso anteriormente deduzida. O que ele est
querendo dizer com isso?
Que essa ao est tentando violar a coisa julgada, porque uma pretenso de renovao da
ao anteriormente deduzida, objetivando-se nova prestao jurisdicional contrria deciso
j consolidada, posto que na poca prpria no obteve a sua desconstituio pelo MS.
Ento eles esto tentando desconstituir agora o que eles tentaram com o MS e no
conseguiram.
Ento, o que ele fez? Julgou improcedente. Est errado. Por qu? Porque ele est julgando de
novo, ele est confirmando a relao jurdica, o que o MS j decidiu. Ele est julgando de novo,
ou seja, ele est violando a coisa julgada. O STJ fala isso no seu acrdo.
Barbosa Moreira diz isso: violar a coisa julgada significa dar uma deciso contrria transitada
em julgado, ou dar uma nova deciso igual que transitou em julgado. Ou seja, violar coisa
julgada tambm pode ocorrer quando o juiz confirma sentena j transitada em julgado. A
coisa julgada no impede o julgamento futuro contrrio, a coisa julgada impede um novo
julgamento futuro, ainda que seja igual ao anterior.
O STJ disse que a coisa julgada impede que o juiz no futuro decida de novo, seja no mesmo
sentido, seja em sentido contrrio.
Ento o juiz de primeiro grau errou porque ele julgou o mrito da causa, mas ao mesmo tempo
ele est dizendo que aquela causa repetio da anterior. Ento ele no pode julgar o mrito,
e ele julgou improcedente o pedido. Ao julgar improcedente o pedido, ele declarou a
existncia de relao jurdica, algo que j tinha sido declarado no MS. Ele no pode mais
repetir.
O acrdo repete o que Barbosa Moreira diz: violar a coisa julgada rejulgar o que j foi
julgado, seja confirmando, seja contrariando.
Voltando ao caso das empresas, houve um julgamento de improcedncia e uma apelao das
autoras (as empresas). As autoras queriam que o tribunal reformasse para julgar procedente

594
porque a tese deles era coisa julgada inconstitucional, que aquela deciso l do passado
contrria deciso nova do Supremo, portanto, inconstitucional. O que eles querem
relativizar a coisa julgada atravs dessa ao declaratria.
O tribunal reformou a sentena, mas para julgar extinto o processo sem julgamento de mrito,
por inadequao da via eleita art 257, VI. Quem fez os embargos de declarao foi a Fazenda,
porque na viso da Fazenda ela saiu derrotada, porque ela tinha uma deciso de mrito
favorvel a ela e depois, no recurso, ela perdeu aquela deciso de mrito favorvel a ela.
A o STJ enfrentou essa mesma questo controvertida.
O ru tem interesse em recorrer contra a deciso que julga extinto o processo sem julgamento
de mrito? Para ele favorvel, ele no perdeu, s que ele poderia ter algo melhor. O que
melhor para o ru, o art. 267 ou o 269 (a seu favor, claro)? O art. 269.
A o STJ decidiu em duas linhas: o ru tem interesse em recorrer contra deciso que julga
extinto o processo sem julgamento de mrito.
E a esse REsp aqui recurso da Fazenda, a Fazenda quer que o tribunal julgue o pedido
improcedente. isso que o tribunal vai decidir, se a coisa julgada deve ou no ser relativizada.
A o Ministro Fux coloca a segurana jurdica como uma clusula ptrea. Pronto,
prequestionou matria constitucional, interpretou a Constituio. Ele no falou que a clusula
ptrea est na Constituio, no precisa dizer isso, prequestionar falar da matria
constitucional, ele no precisa dizer qual o artigo e ele nem diz qual o artigo da segurana
jurdica, o art. 5, caput.
Ento, foi prequestionada matria constitucional, se a Fazenda no gostar da deciso ela pode
interpor o RE para ver o que o Supremo pensa do caso.
Ento, o STJ est dizendo que a segurana jurdica clusula ptrea, garantia fundamental do
jurisdicionado. E olha a concluso dele, vejam que isso prequestionamento: o sistema
constitucional brasileiro desautoriza a relativizao da coisa julgada. Essa a posio
dominante nos tribunais hoje prevalncia da segurana jurdica sobre a pretenso de
resciso da coisa julgada.
Quer dizer que nunca mais vai haver pretenso de resciso da coisa julgada?
Sim, com a ao rescisria. Isso ele deixa bem claro depois, s que a rescisria tem um prazo
de dois anos e esse acrdo de 1989, j era, o prazo j acabou desde 1991.
Ento, ele est dizendo que a segurana jurdica tem que ser prestigiada. A ele disse o
seguinte: a deciso judicial transitada em julgado passou por um longo processo de
maturao.
O que um longo processo de maturao da deciso? Ele est se referindo durao do nosso
processo com a possibilidade de interposio de diversos recursos. Ento ele est dizendo que
a deciso judicial quando faz coisa julgada ou ela passou por diversos recursos, ou ela poderia
595
ter passado. Ento, existe um processo longo para se chegar deciso final. Aps esse longo
processo, a coisa julgada tem que ser respeitada, porque ela reflexo do entendimento do
Judicirio aps esse longo processo. Ento, voc tem que preservar a coisa julgada. isso que
ele est dizendo.
Os tribunais esto dizendo que nos vcios transrescisrios no tem coisa julgada. Aqueles vcios
transrescisrios que existem para a doutrina, como a coisa julgada inconstitucional, a falta ou
nulidade de citao, eles, tribunais, esto dizendo que no tem coisa julgada.
Eles afirmam que a ao declaratria para desconstituir coisa julgada de vinte anos uma ao
inadequada, por isso que o fundamento foi o art. 267, VI. Ento, inadequao da via eleita, no
cabe ao declaratria para desconstituir coisa julgada.
A o voto dele termina, dizendo que nesse caso nega provimento ao REsp, ou seja, ele confirma
o acrdo recorrido (art. 267, VI inadequao da via eleita).
Tudo bem, j tinha julgado a causa; s que a pediu vista para dar um votinho o Ministro
Teori Zavascki. Se vocs lerem essa deciso, vocs vero que o voto dele uma aula sobre
relativizao da coisa julgada, baseando-se naquele livro dele que est esgotado, que o
eficcia das sentenas na jurisdio constitucional.
Se vocs no leram, leiam logo, pois j passou uma semana!!!
Nesse voto, se voc comear a ler, tende a acreditar que ele vai votar a favor da empresa e
que vai quebrar a coisa julgada, porque ele diz que no pode subsistir coisa julgada frente uma
deciso do STF, que o guardio da Constituio, e que diz que aquela lei inconstitucional.
S que ele diz que falta interesse de agir para as autoras, dizendo assim: carecem as autoras
de interesse no provimento jurisdicional que declara a insubsistncia da sentena. outro
fundamento diferente do Ministro Luiz Fux, ele diz que falta interesse. Inadequao tambm
interesse, mas ele est passando a impresso de que as partes sequer precisam do Judicirio.
Ele no est dizendo se a via escolhida foi a certa ou a errada, elas no precisam do Judicirio.
A concluso que ele chega que a principal: essas empresas no precisam do Judicirio para
deixar de pagar o tributo, porque elas no tm que pagar mais o tributo.
Ele diz que essas empresas, em parte, tm razo. Erraram porque no precisam do Judicirio.
Ento, ele entende que as empresas no tm que pagar o tributo, porque h uma deciso
transitada em julgado do Supremo dizendo que os decretos que justificam a cobrana so
inconstitucionais.
S que ele diz que essa deciso do Supremo ex nunc, ento, o qu as empresas no podem
pedir de volta o que j pagaram (que o qu elas tambm queriam).
Ento, o Ministro Teori Zavascki est dizendo que as empresas no tm que pagar mais nada,
mas no tem o Fisco que devolver o que recebeu porque amparado em deciso anterior.
Essa deciso do Supremo no RE fez a norma ser suspensa pelo Senado, ou seja, a partir do
momento em que ela foi suspensa no Senado, ela ganhou eficcia erga omnes.
596
O Ministro Teori tradicional e ele ento diz: quando o Supremo diz que uma norma
inconstitucional julgando um RE, uma deciso que vale entre as partes. Ela s ter eficcia
erga omnes quando e se o Senado suspender.
O Ministro Gilmar Mendes, entretanto, j tinha decidido, num voto conduzido por ele, que a
deciso do STF sobre inconstitucionalidade em RE vale erga omnes por si s e que a funo do
Senado s dar publicidade deciso do STF.
Para a doutrina, o que o STF est fazendo inconstitucional, ele est juntando os dois
controles, difuso e concentrado, em um s, s que no tem ningum para dizer isso ao
Supremo.
Para o Ministro Teori, a resoluo do Senado importa em reconhecimento estatal, que s a

deciso do Supremo no d, de que a norma em questo jamais teve aptido para incidir e,
portanto, jamais incidiu em qualquer situao. como se houvesse uma revogao ex tunc da
norma. S que no revoga a coisa julgada.
Ele diz que se essa lei, que lei inconstitucional, foi aplicada no caso concreto, j era, a coisa
julgada prevalece. A ele diz: voc pode desconstituir a coisa julgada? Pode, mas a nica via
admissvel a ao rescisria.
Agora, como j passou o prazo para a rescisria, j era, o mximo que essas empresas podem
fazer no pagar mais o tributo. Ele diz ainda que esse tributo inexigvel.
Ele continua: as situaes jurdicas decorrentes do cumprimento da sentena na demanda

particular naquele perodo (de 1989 para frente) no so infirmadas nem anuladas
automaticamente pela Resoluo superveniente, cuja fora no retroativa. Assim, para
desfazer as consequncias ento produzidas por essa sentena transitada em julgado, deve o
interessado utilizar a via judicial ordinria, nomeadamente a da ao rescisria. No caso
concreto as autoras pretendem, por meio de ao ordinria ajuizada aps o esgotamento do
prazo da rescisria, desconstituir a coisa julgada. Tal intento invivel.
A Resoluo do Senado de 1995 impede a Fazenda de realizar lanamentos futuros com base
naquela norma e tambm obstaculiza a execuo das prestaes anteriores pendentes, razo
pela qual, desde ento, elas no tm interesse de agir. Ou seja, elas no precisam ir ao
Judicirio para deixar de pagar.
E quando a Fazenda execut-las por terem deixado de pagar? Elas vo alegar nos embargos a
coisa julgada inconstitucional art. 741, 1 do CPC voc pode alegar nos embargos
execuo que o ttulo inexigvel quando o ttulo sentena baseou-se em lei que foi
posteriormente declarada inconstitucional pelo Supremo.
O voto do Ministro Teori d a entender o seguinte: s empresas bastam parar de pagar o

tributo, quando elas deixarem de pagar o tributo, a Fazenda no pode mais executar, mas se
executar, elas vo oferecer embargos e nos embargos elas vo alegar o art 741, 1, que a
coisa julgada inconstitucional, ou seja, eu no tenho mais que pagar, o ttulo inexigvel

597
porque ele se baseou numa lei que depois foi declarada inconstitucional, porm, a coisa
julgada est preservada. O qu eles pagaram at a coisa julgada j era.
E se eles pagaram alguma coisa errada? Pede de volta, mas tem o prazo prescricional de cinco
anos, e no vinte anos, como o que eles querem nessa ao.
Pergunta: poderia a nesse caso ser um exemplo de querella nullitattis?
Resposta: no. Eles no falam em momento algum em querella, que no tem prazo.
Agora eu pergunto: ser que eles no argumentaram l no recurso que eles queriam
prequestionar sobre a querella? No se sabe, porque o tribunal no prequestionou tudo, eles
s analisaram o que eles achavam que devia, o que era suficiente, na viso deles, para negar
provimento. Ento, pode at ser que eles aduziram no recurso a querella, e como no foi
prequestionada, no chegou l.
Ento, isso foi o que o STJ decidiu sobre coisa julgada inconstitucional.
22.15. Coisa Julgada na Tutela Coletiva

Diplomas regentes do assunto:
No CDC:
CAPTULO IV
Da Coisa Julgada
Art. 103. Nas aes coletivas de que trata este cdigo, a sentena far coisa
julgada:
I - erga omnes, exceto se o pedido for julgado improcedente por

insuficincia de provas, hiptese em que qualquer legitimado poder
intentar outra ao, com idntico fundamento valendo-se de nova prova, na
hiptese do inciso I do pargrafo nico do art. 81;
II - ultra partes, mas limitadamente ao grupo, categoria ou classe, salvo

improcedncia por insuficincia de provas, nos termos do inciso anterior,
quando se tratar da hiptese prevista no inciso II do pargrafo nico do art.
81;
III - erga omnes, apenas no caso de procedncia do pedido, para beneficiar

todas as vtimas e seus sucessores, na hiptese do inciso III do pargrafo
nico do art. 81.
1 Os efeitos da coisa julgada previstos nos incisos I e II no prejudicaro

interesses e direitos individuais dos integrantes da coletividade, do grupo,
categoria ou classe.
2 Na hiptese prevista no inciso III, em caso de improcedncia do pedido,

os interessados que no tiverem intervindo no processo como litisconsortes
podero propor ao de indenizao a ttulo individual.
598
3 Os efeitos da coisa julgada de que cuida o art. 16, combinado com o art.
13 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, no prejudicaro as aes de
indenizao por danos pessoalmente sofridos, propostas individualmente ou
na forma prevista neste cdigo, mas, se procedente o pedido, beneficiaro
as vtimas e seus sucessores, que podero proceder liquidao e
execuo, nos termos dos arts. 96 a 99.
4 Aplica-se o disposto no pargrafo anterior sentena penal

condenatria
Na LACP:
Art. 16. A sentena civil far coisa julgada erga omnes, nos limites da
competncia territorial do rgo prolator, exceto se o pedido for julgado
improcedente por insuficincia de provas, hiptese em que qualquer
legitimado poder intentar outra ao com idntico fundamento, valendo-
se de nova prova. (Redao dada pela Lei n 9.494, de 10.9.1997)
Origem da discusso: art. 16, LACP: bizarra escolha do legislador de limitar a coisa julgada aos
limites territoriais do rgo prolator.
O STJ est dando largos passos para superar um dos temas mais debatidos na doutrina
processual coletiva brasileira, em torno do qual havia frontal oposio entre o entendimento
doutrinrio e a aplicao pelos tribunais: a inaplicabilidade dos limites territoriais do rgo
prolator para definio da extenso erga omnes das sentenas coletivas (art. 16 da Lei da
Ao Civil Pblica). Aproveitando julgamento anterior, Resp n. 1.247.150/PR (Corte Especial,
rel. Min. Luis Felipe Salomo, DJ de 12.12.2011), que introduziu novamente na jurisprudncia
do STJ a vexata questio dos limites territoriais do rgo prolator nas sentenas coletivas, a
Min. Ftima Nancy Andrighi presta grande contribuio ao avano da jurisprudncia do
Tribunal.
Como sabemos, o processo coletivo implica uma revisitao de muitos institutos clssicos do
processo, especialmente, mas no somente, a legitimao processual, a coisa julgada, a
competncia, a liquidao e a execuo. Nosso modelo processual coletivo muito avanado,
e funciona. Mas algumas das solues pensadas cuidadosamente pelos pais fundadores do
modelo processual coletivo brasileiro no foram observadas por reformas legislativas
posteriores, sendo atacadas expressamente para negar efetividade ao sistema. Esses ataques,
muito decorrentes de medidas provisrias, convertidas ou no, em lei, foram severamente
criticados na doutrina como formas de tornar a ACP refm do autoritarismo, na expresso
de conhecido artigo de Ada Pellegrini Grinover. O caso que acaba de ser julgado no STJ um
dos exemplos mais bem acabados desse fenmeno: a malsinada limitao territorial da coisa
julgada, surgida primeiramente por medida provisria e, depois, consolidada pelo Poder
Legislativo pela Lei n. 9.494/1997, que alterou o teor do art. 16 da LACP, de acordo com esse
artigo, a deciso coletiva s eficaz nos limites territoriais do rgo julgador. As crticas a esse
dispositivo so inmeras. Tratamos disso no v. 4 do Curso de Direito Processual Civil,
inteiramente dedicado ao estudo do processo coletivo. Convm reproduzir, em sntese, nossos
argumentos: a) a norma representa ofensa constitucional aos princpios da igualdade e do
599
acesso jurisdio, criando diferena no tratamento processual dado aos brasileiros e

dificultando a proteo dos direitos coletivos em juzo; b) gera prejuzo economia
processual e fomenta o conflito lgico e prtico de julgados, com descrena nas instituies
de justia, pois uma sentena do Rio Grande do Sul pode deixar de garantir um direito
reconhecido pelo Rio Grande do Norte; c) ataca a indivisibilidade ontolgica do objeto da
tutela jurisdicional coletiva, ou seja, da natureza dos direitos coletivos lato sensu sua
indivisibilidade no curso da demanda coletiva (art. 81, pargrafo nico do CDC); d) h, ainda,
equvoco na tcnica legislativa, como bem adverte, na deciso, a Min. Nancy Andrighi, pois
confundem-se competncia e jurisdio, autoridade da sentena com eficcia decorrente
do comando jurisdicional e os limites objetivos e subjetivos da coisa julgada, valendo repisar
que a jurisdio una em todo o territrio nacional, os juzes no Brasil decidem para todo o
pas, no apenas nos limites de seu territrio; e) por fim, existe a ineficcia da prpria regra
de competncia em si em face do microssistema do processo coletivo (art. 21 da LACP c/c o
art. 90 do CDC), vez que o legislador estabeleceu expressamente no art. 93 do CDC (lembre-
se, aplicvel a todo o sistema das aes coletivas) que a competncia para julgamento de
ilcito de mbito regional ou nacional do juzo da capital dos Estados ou no Distrito Federal,
portanto, nos termos da Lei em comento, ampliou a jurisdio do rgo prolator para todo
o territrio nacional, quando este for o juzo da capital do Estado. Embora com alguma
oscilao, o STJ vinha adotando a posio legalista, limitando a eficcia territorial da coisa
julgada, nos estritos termos da lei citada, ou seja, nos limites territoriais do rgo prolator
(Cf., no entendimento anterior, AgRg no REsp 1105214/DF). Recentemente, em deciso da
Corte Especial do STJ, ao julgar recursos especiais repetitivos (art. 543-C, do CPC), o
entendimento consolidado comeou a ser reformulado. Na ementa dos precedentes (REsp
1243887 e REsp 1247150), o STJ firmou a tese para os fins do art. 543-C do CPC
estabelecendo: OS
EFEITOS E A EFICCIA DA SENTENA NO ESTO
CIRCUNSCRITOS A LINDES GEOGRFICOS, MAS AOS LIMITES OBJETIVOS E
SUBJETIVOS DO QUE FOI DECIDIDO, LEVANDO-SE EM CONTA, PARA
TANTO, SEMPRE A EXTENSO DO DANO E A QUALIDADE DOS
INTERESSES METAINDIVIDUAIS POSTOS EM JUZO (ARTS. 468, 472 E 474,
CPC E 93 E 103, CDC), OU SEJA, A SENTENA NO EST CIRCUNSCRITA
AOS LIMITES TERRITORIAIS DO RGO PROLATOR (LINDES
GEOGRFICOS), MAS SOMENTE A EXTENSO DO DANO E A
QUALIDADE DOS INTERESSES METAINDIVIDUAIS POSTOS EM JUZO, isso
decorre da conjugao dos arts. 93 e 103 do CDC, deixando claro que os direitos coletivos
lato sensu so indivisveis para fins de tutela, tutela que se d molecularmente e no de
forma individualizada.
Naqueles casos o STJ afastou a aplicao da norma para consolidar o entendimento de que
cabe ao consumidor (titular do direito individual vinculado deciso genrica) escolher o juzo
mais conveniente para promover a liquidao e a execuo (o prprio domiclio, o do domiclio
do ru, o do domiclio dos bens sujeitos eventual expropriao ou o da sentena, art.475-P
do CPC c/c art. 98, 2, I do CDC). Posicionamento que tambm sempre defendemos.
600
A deciso aqui comentada veio reforar este entendimento, conforme se depreende da

ementa:
PROCESSO CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO COLETIVA AJUIZADA POR

SINDICATO. SOJA TRANSGNICA. COBRANA DE ROYALTIES. LIMINAR
REVOGADA NO JULGAMENTO DE AGRAVO DE INSTRUMENTO. CABIMENTO
DA AO COLETIVA. LEGITIMIDADE DO SINDICATO. PERTINNCIA
TEMTICA. EFICCIA DA DECISO. LIMITAO CIRCUNSCRIO DO
RGO PROLATOR. 1. O alegado direito utilizao, por agricultores, de
sementes geneticamente modificadas de soja, nos termos da Lei de
Cultivares, e a discusso acerca da inaplicabilidade da Lei de Patentes
espcie, consubstancia causa transindividual, com pedidos que buscam
tutela de direitos coletivos em sentido estrito, e de direitos individuais
homogneos, de modo que nada se pode opor discusso da matria pela
via da ao coletiva. 2. H relevncia social na discusso dos royalties
cobrados pela venda de soja geneticamente modificada, uma vez que o
respectivo pagamento necessariamente gera impacto no preo final do
produto ao mercado. 3. A exigncia de pertinncia temtica para que se
admita a legitimidade de sindicatos na propositura de aes coletivas
mitigada pelo contedo do art. 8, II, da CF, consoante a jurisprudncia do
STF. Para a Corte Suprema, o objeto do mandado de segurana coletivo ser
um direito dos associados, independentemente de guardar vnculo com os
fins prprios da entidade impetrante do writ, exigindo-se, entretanto, que
o direito esteja compreendido nas atividades exercidas pelos associados,
mas no se exigindo que o direito seja peculiar, prprio, da classe.
Precedente. 4. A Corte Especial do STJ j decidiu ser vlida a limitao
territorial disciplinada pelo art. 16 da LACP, com a redao dada pelo art. 2-
A da Lei 9.494/97. Precedente. Recentemente, contudo, a matria
permaneceu em debate. 5. A distino, defendida inicialmente por Liebman,
entre os conceitos de eficcia e de autoridade da sentena, torna inqua a
limitao territorial dos efeitos da coisa julgada estabelecida pelo art. 16 da
LAP. A COISA JULGADA MERAMENTE A IMUTABILIDADE DOS EFEITOS DA
SENTENA. MESMO LIMITADA AQUELA, OS EFEITOS DA SENTENA
PRODUZEM-SE ERGA OMNES, PARA ALM DOS LIMITES DA COMPETNCIA
TERRITORIAL DO RGO JULGADOR. 6. O art. 2-A da Lei 9.494/94
restringe territorialmente a substituio processual nas hipteses de aes
propostas por entidades associativas, na defesa de interesses e direitos dos
seus associados. A presente ao no foi proposta exclusivamente para a
defesa dos interesses trabalhistas dos associados da entidade. Ela foi
ajuizada objetivando tutelar, de maneira ampla, os direitos de todos os
produtores rurais que laboram com sementes transgnicas de Soja RR, ou
seja, foi ajuizada no interesse de toda a categoria profissional. Referida
atuao possvel e vem sendo corroborada pela jurisprudncia do STF. A
limitao do art. 2-A, da Lei n 9.494/97, portanto, no se aplica. 7. Recursos
especiais conhecidos. Recurso da Monsanto improvido. Recurso dos
Sindicatos provido. (REsp 1243386/RS, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI,

601
A maior novidade do precedente foi sem dvida revisar o antigo entendimento que reconhecia
plena vigncia ao art. 16 caput da LACP e do seu corolrio no art. 2-A da Lei
9.494/1994. Excelente precedente, parabns ao STJ que mostra sinais claros do
amadurecimento da matria em prol da maior efetividade material das aes coletivas.
Espera-se que a oscilao termine e essa orientao se consolide em definitivo, e para todos os
processos coletivos, no apenas para o processo coletivo do consumidor, atingindo todas as
demais situaes jurdicas coletivas merecedoras de tutela, em especial as relativas ao meio
ambiente.

1. TRF4 XIII QUESTO 66. A coisa julgada formal pode ocorrer sem que se verifique a
coisa julgada material; esta, no entanto, sempre dependente daquela.
2. TRF4 XII QUESTO 63. A coisa julgada formal pode ocorrer sem que se verifique a
coisa julgada material, mas esta pressupe sempre ocorrncia daquela.
3. TRF5 XI CESPE QUESTO 50. Considerando os limites objetivos da coisa julgada, a

ao de usucapio encontra bice na coisa julgada em face de anterior ao
reivindicatria cuja sentena j tenha transitado em julgado e na qual no tenha
havido alegao da usucapio como defesa138.
4. MPF XXVI 2012 QUESTO 86. A coisa julgada material torna a sentena imutvel
e indiscutvel, adquirindo a deciso fora de lei nos limites da lide e das questes
decididas.
5. EMAGIS 2012/12 QUESTO 12. Dionsio ajuizou ao de cobrana relativa a valor

investido em instituio financeira, porm, em sua petio inicial, no referiu em
momento algum a incidncia de juros remuneratrios, tampouco o fazendo a sentena
que julgou procedente o seu pedido e transitada em julgado logo em seguida. Nesse
caso, no lcito a Dionsio incluir nos clculos que aparelham o seu requerimento de
cumprimento de sentena (CPC, art. 475-J c/c art. 614, II) tal espcie de juros, sob
pena de violao coisa julgada.
6. EMAGIS 2012/12 QUESTO 12. Embora o STJ entenda ser indevida a incluso dos
juros de mora no perodo compreendido entre a data da expedio do precatrio
principal e a do seu efetivo pagamento - desde que respeitado o prazo constante no
art. 100, 1, da CF -, CONSIDERA QUE ESSE ENTENDIMENTO NO APLICVEL NOS
CASOS EM QUE HOUVER DETERMINAO EXPRESSA NA SENTENA EXEQUENDA NO
SENTIDO DE QUE OS JUROS MORATRIOS DEVEM INCIDIR AT O PAGAMENTO
138
A banca examinadora do concurso do TRF5/2011 considerou no item e esse instituto da eficcia
preclusiva da coisa julgada. Primeiro houve ao reivindicatria, que foi julgada procedente. A defesa
no arguiu o usucapio, embora pudesse faz-lo. Da que, por fora do art. 474 do CPC, j no poder
faz-lo em uma outra ao, pena de se contrariar a coisa julgada formada na demanda anterior.
602
INTEGRAL DA DVIDA, HAJA VISTA A NECESSIDADE DE RESPEITO COISA

JULGADA139.
7. EMAGIS 2012/12 QUESTO 12. A incluso de juros remuneratrios e moratrios

capitalizados nos clculos de liquidao, sem que tenha havido tal previso no ttulo
executivo, implica violao da coisa julgada.
8. EMAGIS 2012/12 QUESTO 12. Em relao aos juros que buscam a remunerar o
capital investido, sua cobrana h de ser fundada em pedido expresso feito na inicial,
e, da mesma forma, no podem ser reclamados se a sentena exequenda nada disse a
respeito, sob pena de configurar afronta coisa julgada140.
9. EMAGIS 2011/24 QUESTO 01. Marcelo, ento com 8 (oito) anos de idade,
ingressou, representado por sua me, com ao de investigao de paternidade em
desfavor do seu suposto pai. Julgada improcedente a demanda por falta de provas e
no tendo sido realizada, quela ocasio, a prova de DNA - ante o seu elevado custo -,
Marcelo, agora com 28 (vinte e oito) anos de vida, intentou nova ao com idntico
objeto e em face do mesmo ru. Nesse caso, no h que se colocar a coisa julgada
como bice continuidade desse segundo processo judicial141.
139
Sem embargo desse posicionamento consagrado pelo STF e seguido pelo STJ -, entende este ltimo
que a situao ser diversa se o ttulo executivo judicial expressamente consignar que os juros
moratrios incidiro at o efetivo pagamento da dvida, pois, nesse caso, deve ser observada a coisa
julgada material formada a respeito. Inmeros precedentes do STJ vm nesse sentido, dos quais
extramos o seguinte (isso evidente caso de coisa julgada inconstitucional):
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. PRECATRIO COMPLEMENTAR. JUROS DE MORA.
PERODO ENTRE A DATA DE EXPEDIO DO PRECATRIO PRINCIPAL E A DO EFETIVO PAGAMENTO. ART.
100, 1, DA CF. DETERMINAO JUDICIAL DE INCIDNCIA AT O DEPSITO INTEGRAL DA
DVIDA. RESPEITO COISA JULGADA. RECURSO DESPROVIDO. 1. A orientao jurisprudencial desta
Corte Superior no sentido de ser indevida a incluso dos juros de mora em precatrio complementar
- perodo compreendido entre a data da expedio do precatrio principal e a do seu efetivo pagamento
-, desde que respeitado o prazo constante no art. 100, 1, da CF, uma vez que, nesta hiptese, no h
falar em inadimplncia do Poder Pblico (cf. Smula Vinculante n 17 do STF). 2. Todavia, tal
entendimento no se aplica nos casos em que houver determinao expressa na sentena exequenda
no sentido de que os juros moratrios devem incidir at o depsito integral da dvida, haja vista a
necessidade de respeito coisa julgada. (cf. Recurso Especial Repetitivo 1.143.677/RS, Rel. Min. Luiz
Fux, DJe 4.2.2010). 3. Agravo regimental a que se nega provimento. (STJ, Sexta Turma, AgRg no REsp
1181805, Rel. Des. conv. Vasco Della Giustina, DJe de 05/10/2011)
140
AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO. JUROS REMUNERATRIOS NO FIXADOS EM
SENTENA. INCLUSO NA FASE DE LIQUIDAO. OFENSA COISA JULGADA. DECISO MANTIDA PELOS
PRPRIOS FUNDAMENTOS. RECURSO NO PROVIDO. 1 - Segundo orientao fixada por este Superior
Tribunal, diversamente do que sucede com os juros moratrios (Smula n 254/STF), ofende a coisa
julgada a incluso, em fase de liquidao, de juro remuneratrio no expressamente fixado em
sentena. Precedentes da Segunda Seo do STJ. 2 - Agravo regimental a que se nega provimento. (STJ,
Quarta Turma, AgRg no Ag 1339464, Rel. Min. Maria Gallotti, DJe de 28/10/2011)
141
Em concluso, o Plenrio, por maioria, proveu recurso extraordinrio em que discutida a
possibilidade, ou no, de superao da coisa julgada em ao de investigao de paternidade cuja
sentena tenha decretado a extino do processo, sem julgamento do mrito, por insuficincia
probatria - v. Informativo 622. Decretou-se a extino do processo original sem julgamento do mrito e
permitiu-se o trmite da atual ao de investigao de paternidade. Prevaleceu o voto proferido pelo
Min. Dias Toffoli. Para ele, dever-se-ia ressaltar a evoluo dos meios de prova para aferio da
603
10. A regra do art. 16 da Lei n 7.347/85 (a sentena civil far coisa julgada erga omnes,
nos limites da competncia territorial do rgo prolator) no se aplica s aes
coletivas que versem sobre relao de consumo142.
11. Na extino do processo sem julgamento de mrito, ocorre coisa julgada formal em
todos os casos, podendo o autor intentar de novo a ao, salvo se a extino decorreu
de perempo, litispendncia ou coisa julgada.
12. A coisa julgada pode ser arguida a todo tempo no processo de conhecimento.
13. A deciso que rejeita a alegao de coisa julgada no transita em julgado.
14. No h coisa julgada material quando as questes decididas forem de natureza

processual.
15. O reconhecimento da coisa julgada deve fundamentar-se na identidade dos elementos

da ao.
16. A coisa julgada pode se estender motivao no caso de ao declaratria incidental.
paternidade - culminada com o advento do exame de DNA - e a prevalncia da busca da verdade real
sobre a coisa julgada, visto estar em jogo o direito personalidade. Ressaltou que este direito teria sido
obstaculizado, no caso, pelo fato de o Estado haver faltado com seu dever de assistncia jurdica, uma
vez que no custeara o exame poca da ao anterior. Os demais Ministros que deram provimento ao
recurso ressaltaram que a espcie envolveria o cotejo entre a coisa julgada e o princpio da dignidade da
pessoa humana, consubstanciado no direito informao gentica. O Min.Luiz Fux destacou a existncia
de corrente doutrinria que flexibilizaria o prazo para ajuizamento de ao rescisria nas hipteses de
ao de investigao de paternidade julgada improcedente por ausncia de provas, o que corroboraria a
superao da coisa julgada. Vencidos os Ministros Marco Aurlio e Cezar Peluso, Presidente, que
desproviam o recurso. O Min. Marco Aurlio apontou que o ru, na ao em comento, no poderia ser
obrigado a fazer o exame de DNA. Isso, entretanto, no implicaria presuno absoluta de paternidade,
mas apenas relativa, a ser confrontada com as provas trazidas ao processo. Asseverou que o
ordenamento traria excees imutabilidade da coisa julgada, a exemplo da ao rescisria, limitada ao
prazo de 2 anos aps o trnsito em julgado da ao de origem. Como, na situao em tela, haveria lapso
de mais de 10 anos, a aludida exceo no seria aplicvel. Destacou, ainda, a probabilidade de o
interesse do autor ser patrimonial, e no relativo sua identidade gentica. O Presidente, por sua vez,
afirmou que o princpio da coisa julgada seria o postulado da certeza, a prpria tica do direito. A
respeito, assinalou que o direito no estaria na verdade, mas na segurana. Reputou que a relativizao
desse princpio em face da dignidade da pessoa humana poderia justificar, de igual modo, a prevalncia
do direito fundamental liberdade, por exemplo, de maneira que nenhuma sentena penal
condenatria seria definitiva. Salientou que, hoje em dia, o Estado seria obrigado a custear o exame de
DNA do autor carente, de forma que a deciso da Corte teria pouca aplicabilidade prtica. Por fim, frisou
que a questo envolveria tambm a dignidade humana do ru, no apenas do autor, visto que uma
nova ao de investigao de paternidade teria profunda repercusso na vida familiar daquele.
STF, RE 363889/DF, rel. Min. Dias Toffoli, 2.6.2011. (RE-363889)
142
Nas relaes de consumo, a coisa julgada erga omes ocorre em todo o territrio nacional.
604
23. Recursos Teoria Geral

23.1. Conceito de Recurso
Recurso o remdio voluntrio idneo a ensejar, dentro do mesmo processo, a reforma,
invalidao, esclarecimento ou integrao de deciso judicial que se impugna.
O recurso prolonga o estado de litispendncia, no instaurando processo novo. por isso que
no recurso a ao autnoma de impugnao, j que d origem a novo processo.
O recurso uma extenso do direito de ao, de obter a tutela jurdica do Estado.
O direito de recorrer um direito potestativo, j que a parte pode faz-lo

independentemente do agir da outra.
So, pois, caractersticas dos recursos:
a) Voluntariedade;
b) Taxatividade;
c) No cria processo novo;
d) Direito potestativo;
e) Extenso do direito de ao.
23.2. Os Recursos no Sistema dos Meios de Impugnao da Deciso Judicial

O sistema de impugnao da deciso judicial composto dos seguintes instrumentos:
a) Recursos: meio de impugnao voluntrio da deciso judicial utilizado dentro do

mesmo processo em que proferida;
b) Aes autnomas de impugnao: instrumento de impugnao da deciso judicial,

pelo qual se d origem a um processo novo, cujo objetivo o de atacar/interferir em
deciso judicial;
c) Sucedneo recursal: so todos os outros meios de impugnao de deciso judicial,

como o pedido de suspenso de segurana e o pedido de reconsiderao.
23.3. Classificao
23.3.1. Quanto Extenso da Matria: Recurso Parcial e Recurso Total

Recurso parcial aquele que, em virtude de limitao voluntria, no compreende a
totalidade do contedo impugnvel da deciso. Ele impugna apenas alguns captulos dela.
Porm, os captulos acessrios no impugnados, se impugnados os principais, sero
considerados impugnados.
Os demais captulos no impugnados ficam preclusos e, se tratarem do mrito, cobertos pela

coisa julgada material.

605
Recurso total aquele que abrange todo o contedo impugnvel da matria recorrida (caso a
lei somente permita que uma determinada matria da deciso seja recorrida, e ela o seja,
considera-se que o recurso foi total).
23.3.2. Quanto Fundamentao: Fundamentao Livre e Fundamentao Vinculada

De fundamentao livre o recurso em que o recorrente est livre para, em suas razes,
deduzir quaisquer argumentos contra a deciso, sem que isso influa na admissibilidade
recursal. A causa de pedir no est delimitada pela lei.
De fundamentao vinculada ser o recurso em que a lei limita o tipo de crtica que se possa
fazer contra a deciso impugnada: a fundamentao tpica. o que ocorre, v.g., no embargo
de declarao, no qual somente podem ser levantadas questes que versem sobre a omisso,
obscuridade ou contradio.
23.3.3. Ordinrio ou Excepcional (ou Extraordinrio)

So ordinrios os recursos cujo objeto imediato a tutela do direito subjetivo, e excepcionais
(ou extraordinrios) aqueles cujo fim imediato a tutela do direito objetivo. Encontram-se na
primeira espcie recursos como apelao, agravo e embargos infringentes; na segunda, o
recurso extraordinrio e o especial. bem de ver que no recurso ordinrio pode-se discutir
questes de fato e de direito, ao passo que no excepcional (ou extraordinrio) somente se
veiculam questes de direito, apesar de, evidentemente, a parte ter um interesse subjetivo em
causa.
23.4. Atos Sujeitos a Recurso
23.4.1. Introduo
com base no conceito de sentena que se saber qual o recurso cabvel. Deve-se entender
sentena como o ato que encerra o procedimento nas fases de conhecimento ou de execuo;
ela encerra a primeira instncia, fundando-se ora no art. 267, ora no 269 do CPC. Porm, deve-
se ressalvar:
a) A sentena nem sempre encerrar toda a fase do procedimento, quer porque pode
haver recurso, quer porque sendo ato de competncia originria de tribunal, o ato que
por fim ao procedimento ser acrdo ou deciso monocrtica;
b) Nem toda deciso que tiver por contedo uma das hipteses dos arts. 267 e 269 ter
por efeito a extino do procedimento. V.g., deciso que indefere parcialmente a
inicial, deciso que reconhece a decadncia de um dos pedidos cumulados, deciso
que exclui um litisconsorte por ilegitimidade.
A despeito da redao do 1 do art. 162, os arts. 267 e 269 no prevem hipteses em que
necessariamente o processo ser extinto nem estabelecem matrias que sejam exclusivas de
sentena.

606
23.4.2. Sistematizao
Somente as decises judiciais podem ser alvo de recurso. Os despachos, atos no decisrios,
so irrecorrveis. Tambm so irrecorrveis os atos praticados pelo escrivo por conta de
delegao do magistrado.
As decises que podem ser proferidas pelo juzo singular so:
a) Deciso interlocutria: toda deciso que no encerrar o procedimento em primeira

instncia;
b) Sentena: deciso judicial que encerra a primeira instncia, ultimando a fase de

conhecimento ou execuo.
23.5. Desistncia do Recurso

Desistncia a revogao pelo recorrente. Ela pode ser parcial ou total, e PODE OCORRER
AT O INCIO DO JULGAMENTO. O recorrente pode desistir por escrito ou em
sustentao oral. No comporta condio nem termo.
A DESISTNCIA ATO DISPOSITIVO QUE INDEPENDE DE

CONSENTIMENTO DA PARTE ADVERSRIA (ART. 501) E DE
HOMOLOGAO JUDICIAL PARA A PRODUO DE EFEITOS.
Art. 501. O recorrente poder, a qualquer tempo, sem a anuncia do
recorrido ou dos litisconsortes, desistir do recurso.
A desistncia, que pressupe recurso j interposto (caso contrrio seria renncia) conduta
determinante, s produzindo efeito em relao ao recorrente.
No caso de litisconsrcio unitrio, ela s ser eficaz se todos os litisconsortes desistirem.
A desistncia impede uma nova interposio do recurso de que se desistiu, mesmo se ainda
dentro do prazo. Se renovado o recurso, ele dever ser considerado inadmissvel (precluso
lgica).
Existem diferenas evidentes entre desistncia do processo e desistncia do recurso:
DESISTNCIA DO PROCESSO DESISTNCIA DO RECURSO

Pode implicar extino do processo com ou em
Extingue o processo sem resoluo de mrito (art.
julgamento do mrito; pode no implicar extino
267, VIII)
do processo, como no caso do ag. de instrumento.
Precisa ser homologada pelo juiz (art. 158, p. n.) Dispensa homologao
Depende de consentimento do ru, se houver
Independe de anuncia do recorrido
resposta
Pode ocorrer, unilateralmente, at a Pode ocorrer at o incio do julgamento do
apresentao da resposta. recurso.
Requer poder especial do advogado Requer poder especial do advogado

607
23.6. Renncia ao Direito de Recorrer e Aquiescncia Deciso

A renncia o ato pelo qual uma pessoa manifesta a vontade de no interpor recurso de que
poderia valer-se contra determinada deciso. Ela sempre anterior interposio do recurso,
NO SENDO ADMITIDA ANTES DO MOMENTO EM QUE O DIREITO DE RECORRER SEJA
EXERCITVEL.
A aceitao o ato pelo qual algum manifesta a vontade de conformar-se com a deciso
proferida, podendo ser por escrito ou tcita, quando ela pratica atos de concordncia. Poder
ser parcial ou total.
Havendo litisconsrcio unitrio, para que a aceitao seja eficaz, todos os litisconsortes devem
aceitar.
23.7. Juzo de Admissibilidade e Juzo de Mrito do Recurso
23.7.1. Juzo de Admissibilidade e Juzo de Mrito: Distino

O juzo de admissibilidade opera sobre o plano de validade dos atos jurdicos. Toda postulao
se sujeita a um duplo exame do magistrado: primeiro, verifica-se a possibilidade do exame do
contedo da postulao; aps, e em caso de um juzo positivo naquele, examina-se a
procedncia ou no daquilo que se postula.
No juzo de admissibilidade verifica-se a existncia dos requisitos de admissibilidade. Ele

sempre preliminar ao juzo de mrito: a sua soluo determina se o mrito ser ou no
examinado.
23.7.2. Generalidades sobre o Juzo de Admissibilidade

Quando o recurso inadmitido, diz-se que o Poder Judicirio no o conheceu ou no o
admitiu.
Em regra, reconhece-se ao rgo perante o qual se interpe o recurso a competncia para

verificar a admissibilidade; nega-se-lhe competncia para examinar o mrito.
Ressalvado o agravo de instrumento, os recursos so interpostos perante o rgo que proferiu

a deciso recorrida. Ele, entretanto, j tem o juzo de admissibilidade exercido diretamente
pelo rgo ad quem.
Porm, o juzo a quo exerce um exame provisrio de admissibilidade, sempre cabendo recurso
da deciso que no conhece um recurso.
23.7.3. Objeto do Juzo de Admissibilidade
23.7.3.1. Introduo
O objeto classificado em dois grupos:
REQUISITOS RECURSAIS
REQUISITOS INTRNSECOS REQUISITOS EXTRNSECOS
Cabimento Preparo
Legitimidade Tempestividade
608
Interesse Regularidade formal

Inexistncia de fato impeditivo ou extintivo do
-
poder de recorrer
Requisitos intrnsecos esto ligados existncia do direito de recorrer; os
extrnsecos, ao seu regular exerccio.
23.7.3.2. Cabimento. Princpios da Fungibilidade, Taxatividade e Singularidade Recursais

S podem ser considerados recursos aqueles meios de impugnao expressamente arrolados
em lei. Um recurso somente cabvel quando a lei processual indicar-lhe diante de
determinada finalidade especfica e certo ato judicial como o adequado para extravasar a
insurgncia. Poderia esse pressuposto ser tomado por analogia, como a adequao da via,
elemento da condio da ao denominado interesse de agir.
a) Princpio da fungibilidade: aquele pelo qual se permite a converso de um recurso

em outro, no caso de equvoco da parte, desde que no haja erro grosseiro ou no
haja precluso no prazo de interposio do recurso adequado.
Erro grosseiro aquele em que nada justifica a troca de um recurso pelo outro, no
havendo dvida objetiva razovel.
O STJ exige que o recurso interposto no lugar do outro obedea ao prazo deste, mesmo que
menor. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. PEDIDO DE RECONSIDERAO NOS EMBARGOS

DECLARATRIOS NO RECURSO ESPECIAL. RECEBIMENTO DA PETIO COMO
NOVOS EMBARGOS DECLARATRIOS. IMPOSSIBILIDADE. ERRO GROSSEIRO.
INOBSERVNCIA DO PRAZO PREVISTO NO ART. 536 DO CPC.
1. A Segunda Seo, ao julgar o RCDESP no CC 107.155/MT (Rel. Min. Aldir

Passarinho Junior, DJe 17.9.2010), deixou consignado que o pedido de
reconsiderao no possui previso legal, mormente quando dirigido contra
acrdo, procedimento que configura erro grosseiro e que inviabiliza, por
aplicao do princpio da fungibilidade recursal, o recebimento como
embargos de declarao. Mesmo que fosse possvel superar tal obstculo, e
no , a Segunda Seo ressaltou que, ainda assim, no referido caso no
restaria satisfeito o requisito da tempestividade, pois o pedido de
reconsiderao fora protocolado fora do prazo fixado no art. 536 do Cdigo
de Processo Civil. No mesmo sentido so os seguintes precedentes: RCDESP
nos EREsp 1.055.223/RS, 3 Seo, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura,
DJe 1.7.2009; RCDESP no AgRg nos EREsp 966.714/GO, 1 Seo, Rel. Min.
Hamilton Carvalhido, DJe 6.4.2010.
2. No caso concreto, a par da configurao de erro grosseiro, o

recebimento do pedido de reconsiderao como embargos declaratrios
encontra bice, ainda, na inobservncia do prazo estabelecido no art. 536
3. Pedido de reconsiderao no conhecido.

609
(STJ, RCDESP nos EDcl no AgRg no REsp 899.146/PR, Rel. Ministro MAURO
CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em 16/12/2010, DJe
10/02/2011)
b) Princpio da unicidade, unirrecorribilidade ou singularidade: no possvel a utilizao

simultnea de dois recursos contra a mesma deciso; para cada caso, h um recurso
adequado, e somente um. Trata-se de princpio implcito no sistema recursal brasileiro.
c) Princpio da taxatividade: a enumerao dos recursos deve ser taxativamente prevista

em lei, sendo o rol legal de recursos numerus clausus. Por isso que no se admite a
apelao por instrumento.
23.7.3.3. Legitimidade (art. 499)

Tm legitimidade para recorrer as partes, o MP e o terceiro juridicamente interessado
(prejudicado e interveniente).
A caracterizao do terceiro que efetivamente prejudicado dada pelo art. 499, 1, que
exige a demonstrao do nexo de interdependncia entre o seu interesse de intervir e a
relao jurdica submetida apreciao judicial. Quando o juiz for parte em incidente
processual (e.g. exceo de suspeio ou impedimento), tem legitimidade para recorrer do
acrdo que der pela procedncia da exceo.
O recurso de terceiro deve ser preparado e deve ser interposto no mesmo prazo de que dispe
a parte.
O MP tem legitimidade para recorrer no processo em que atuou como custos legis, ainda que
no tenha havido recurso da parte (art. 499, 2).
23.7.3.4. Interesse
A fim de que possa o interessado socorrer-se do recurso, fundamental que possa antever
algum interesse na utilizao deste caminho. semelhana do que acontece com o interesse
de agir (condio da ao), que engloba a adequao da via eleita (cabimento, no caso dos
recursos), necessrio que o interessado possa vislumbrar alguma utilidade na veiculao do
recurso, utilidade esta que somente possa ser obtida atravs da via recursal (necessidade).
A fim de preencher o requisito utilidade, ser necessrio que a parte (ou terceiro)
interessada em recorrer, tenha sofrido algum prejuzo jurdico sucumbido - em decorrncia
da deciso judicial, ou ao menos que esta no tenha satisfeito plenamente a pretenso
exposta (uma vez que, sendo vencidos autor e ru, ambos tero interesse em recorrer).
O interesse subjetivo; porm, apurado pela sucumbncia.
Em relao necessidade, esta estar presente se, por outro modo, no for possvel resolver
a questo, alterando-se ou suplantando-se o prejuzo verificado.
No h interesse recursal quando o recorrido puder, por meio mais rpido e mais fcil
(contrarrazes de apelao), obter o resultado que pretende (a inadmissibilidade do recurso
da parte contrria).
610
TAMBM NO HAVER INTERESSE EM RECORRER SE O RECORRENTE

IMPUGNAR TO-SOMENTE O FUNDAMENTO DA DECISO, POIS O
RECURSO DEVE ATACAR O DISPOSITIVO DO ATO JUDICIAL RECORRIDO.
Isso porque a motivao no fica imutvel pela coisa julgada material. Exceo a essa regra se
verifica quando o fundamento causa determinante do resultado da demanda, como, p. ex., a
improcedncia do pedido deduzido em ACP que, se for deficincia de prova, no ser
acobertada pela coisa julgada, podendo ensejar a repropositura da ao (LACP 16).
No de ser exigido o requisito do interesse recursal quanto ao MP. Seu interesse processual
e recursal deriva do poder (legitimidade) que o legislador lhe outorgou para o exerccio da
ao civil, ou seja, o interesse est pressuposto (in re ipsa) na prpria outorga de legitimao.
A razo de ser da atuao do MP no processo civil, seja como autor da ao civil (CR 129 III;
CPC 81), seja como custos legis (CPC 82), sempre o interesse pblico, do qual ele tutor
natural. Da decorre a consequncia de afirmar-se que o interesse recursal no se constitui
para ele em pressuposto de admissibilidade do recurso.
23.7.3.5. Inexistncia de Fato Impeditivo ou Extintivo do Poder de Recorrer

Os Fatos extintivos do direito de recorrer so a renncia e a aceitao ou aquiescncia
deciso.
Fatos impeditivos do direito de recorrer ou do seguimento do recurso. O interessado pode ter

o direito de recorrer, mas esse direito estar inibido por alguma causa externa: a desistncia e o
no pagamento de algumas multas previstas pelo CPC. A desistncia assemelha-se renncia,
tendo como diferena bsica em relao a esta ltima o fato de que se opera posteriormente
ao oferecimento do recurso.
Pode o recorrente desistir do recurso j interposto mesmo sem a anuncia da parte contrria
ou de seus litisconsortes, seguindo-se ento o curso normal do procedimento no juzo a quo
(CPC 501). Ocorrendo a desistncia do recurso, impede-se o prosseguimento do respectivo
processamento, ficando ao tribunal vedado conhecer da insurgncia.
O inadimplemento das multas fixadas em lei, que impede a interposio de novos recursos,
ocorre com as previses dos arts. 538, p. nico (embargos de declarao protelatrios) e 557,
2 do CPC (agravo manifestamente inadmissvel ou infundado).
23.7.3.6. Tempestividade (art. 506)

Os recursos devem ser interpostos no prazo que a lei assinalar para tanto. Esse prazo tem
termo inicial a partir da intimao da deciso, podendo ser contado da audincia, se prolatada
deciso oral, ou da publicao do acrdo. A tempestividade aferida pelo protocolo.
O prazo recursal submete-se a regras especiais, decorrentes de certas circunstncias subjetivas

e objetivas especficas. Assim, em sendo parte a Fazenda Pblica ou o MP, os prazos recursais
sero computados em dobro (CPC 188); tambm havendo no processo litisconsortes com
advogados distintos, os prazos para recurso so contados em dobro (CPC 191).

611
Ademais, para a Fazenda Pblica, o prazo somente comea a correr com a intimao pessoal
do seu representante:
PROCESSUAL CIVIL. MANDADO DE SEGURANA. SENTENA CONCESSIVA.

APELAO. TERMO INICIAL DO PRAZO. INTIMAO PESSOAL DO
REPRESENTANTE DA FAZENDA PBLICA.
1. HARMNICO O POSICIONAMENTO NO STJ NO SENTIDO DE SER

OBRIGATRIA A INTIMAO PESSOAL DOS REPRESENTANTES DA FAZENDA
PBLICA ACERCA DE TODOS OS ATOS PROCESSUAIS DOS FEITOS EM QUE
ATUE COMO INTERESSADA, OPONENTE, RECORRENTE OU RECORRIDA,
consoante dispem os artigos 38 da Lei Complementar 73/93 e 6 da Lei
9.028/95. Precedentes.
2. No caso concreto, a intimao pessoal do procurador da Unio da

sentena concessiva ocorreu em 21.08.00 (e-STJ fl. 61), mas foi
protocolizado o recurso de apelao somente em 11.10.00 (e-STJ fl. 68), o
que manifesta sua intempestividade.
(STJ, REsp 1132226/ES, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA,

julgado em 02/03/2010, DJe 10/03/2010)
Os prazos recursais embora no admitam dilao por acordo entre as partes podem ser
prorrogados em caso de calamidade pblica ou de outra justa causa, que impea a prtica do
ato no tempo oportuno (CPC 182, p. nico. e 183).
Podem submeter-se a causas de suspenso e interrupo. Ocorre a suspenso do prazo

recursal, p. ex. pela arguio de exceo de impedimento ou suspeio do juzo (CPC arts. 265,
III e 306), pela supervenincia de frias forenses, perda da capacidade processual de qualquer
das partes ou de seus procuradores. Nesses casos, finda a causa da suspenso, o prazo ser
devolvido pelo quanto faltava para o seu trmino.
J no caso de interrupo, uma vez findo, o prazo ser devolvido integralmente. So exemplos
de causas interruptivas a interposio de embargos de declarao (CPC 538), salvo no juizado,
e os motivos arrolados no CPC 507 (Se, durante o prazo para a interposio do recurso,
sobrevier o falecimento da parte ou de seu advogado, ou ocorrer motivo de fora maior, que
suspenda o curso do processo, ser tal prazo restitudo em proveito da parte, do herdeiro ou
do sucessor, contra quem comear a correr novamente depois da intimao).
No procedimento dos Juizados Especiais Federais (Lei n 10.259/01) no h prazo diferenciado

para a prtica de qualquer ato processual pelas pessoas jurdicas de direito pblico (art. 9),
bem como inexiste reexame necessrio (art. 13).
E, no dos Juizados Especiais Cveis (Lei n 9.099/95), os embargos de declarao devem ser
interpostos no prazo de 5 dias, e, ao contrrio dos embargos previstos no CPC que
interrompem o prazo recursal -, os embargos de declarao do JEC, quando interpostos contra
sentena, apenas suspendem o prazo para recurso.
612
Lembre-se ainda que a Lei n 9.800/99 possibilita a interposio de recursos por FAX at o
ltimo dia do prazo, impondo ao recorrente o dever de juntar os originais na secretaria do
tribunal at cinco dias depois do trmino do prazo.
O benefcio do prazo em dobro para a Fazenda Pblica e para o MP no se aplica ao prazo de

contrarrazes; Defensores Pblicos tm prazo em dobro para recorrer e contra-arrazoar.
Os embargos de declarao contra acrdo, sentena ou deciso interlocutria (CPC 535), bem
como os agravos (agravo interno) do CPC, devem ser interpostos no prazo de 5 dias. Os
agravos de instrumento e retido, bem como o agravo contra deciso que inadmite RE ou REsp,
devem ser interpostos em 10 dias (CPC 522 e 544). Os recursos de apelao, embargos
infringentes, ordinrio, especial, extraordinrio e embargos de divergncia so interponveis
no prazo de 15 dias (CPC 508). O recurso de forma adesiva (apelao, embargos infringentes,
recurso especial e recurso extraordinrio) devem ser interpostos no prazo de 15 dias (CPC 500,
I), tendo o recorrido o mesmo prazo para contra-arrazo-lo.
RECURSO PRAZO
Embargos de declarao 05 dias
Agravos internos, regimentais 05 dias
Agravo de instrumento 10 dias
Agravo retido 10 dias
Recurso inominado dos juizados cveis 10 dias
Apelao 15 dias
Embargos de divergncia 15 dias
Embargos infringentes 15 dias
Recurso especial 15 dias
Recurso extraordinrio 15 dias
Recurso ordinrio constitucional 15 dias
O DIES A QUO DO RECURSO PODE SE

Outra coisa importantssima o seguinte:
INICIAR DESDE O MOMENTO EM QUE A PARTE TOMA CINCIA
INEQUVOCA DA DECISO, ainda que no tenha a mesma sido publicada. Assim, se ela
d carga no processo logo aps verificar, no andamento processual, que foi prolatada a
deciso, j comear a correr o prazo recursal. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO

INTEMPESTIVIDADE RECURSAL CONSULTA DOS AUTOS POR ADVOGADO
CINCIA INEQUVOCA DA DECISO INCIO DO PRAZO.
1. Considera-se a parte regularmente intimada quando faz carga dos autos,

passando a correr da o prazo para interposio do recurso de apelao,
independentemente de publicao no Dirio Oficial.
2. Invivel anlise de pretenso que demanda revolvimento do conjunto

ftico-probatrio dos autos.

613
(STJ, AgRg no Ag 972.990/SC, Rel. Ministra ELIANA CALMON, SEGUNDA

PROCESSUAL CIVIL. SENTENA. CPIA. MOMENTO. ANTERIOR.

PUBLICAO. CONHECIMENTO INEQUVOCO. INCIO. CONTAGEM. PRAZO.
INTERPOSIO. APELAO.
1 - O prazo para recurso comea com a intimao da sentena. Se a parte,

entretanto, antecedentemente publicao, toma inequvoca cincia do
seu inteiro teor, inclusive, mediante extrao de fotocpia, neste dia ter
ele (prazo) incio, sendo irrelevante a posterior publicao e a falta de
retirada dos autos do cartrio.
(STJ, REsp 503.636/RS, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, QUARTA

PROCESSO CIVIL - AO DE COBRANA - PROLAO DE SENTENA -

APRESENTAO DE PETIO ADUZINDO NULIDADES - INDEFERIMENTO -
MEIO INADEQUADO - INTERPOSIO DE RECURSO DE APELAO -
INTEMPESTIVIDADE - TERMO INICIAL CONTADO COMO SENDO A PARTIR DO
COMPARECIMENTO DA PARTE AOS AUTOS ALEGANDO NULIDADES -
VIOLAO NORMA INFRACONSTITUCIONAL - INOCORRNCIA - DISSDIO
JURISPRUDENCIAL - NO CONFIGURAO.
1 - Consoante entendimento desta Corte, o comparecimento da parte, por

meio de advogado, que, aps a prolao de sentena, peticiona alegando
nulidades, ato capaz de indicar a cincia inequvoca do decisum
impugnado, suprindo a intimao.
[...]
(STJ, REsp 578.861/SP, Rel. Ministro JORGE SCARTEZZINI, QUARTA TURMA,

julgado em 08/11/2005, DJ 28/11/2005, p. 294)
O STF, assim como o STJ, entendia que a tempestividade do recurso em decorrencia de feriado
local ou suspenso dos prazos processuais pelo Tribunal a quo deveriam ser demonstrados no
momento da sua interposio, no sendo possvel a juntada posterior de documento que
comprove a sua tempestividade (ARE 668.294, 1 T., relatora Min Carmen Lcia, 28/2/12).
Ocorre que em precedente ainda mais recente, a Suprema Corte, em deciso plenria,
modificou seu entendimento permitindo que o recorrente comprove posteriormente a
tempestividade, por meio de juntada posterior de documentao a indicar a interposio do
RE no seu prazo. Nesse sentido:
admissvel comprovao posterior de tempestividade de RE quando

houver sido julgado extemporneo por esta Corte em virtude de feriados
locais ou de suspenso de expediente forense no tribunal a quo. Com base
nessa orientao, o Plenrio, por maioria, proveu Ag Regmental interposto
de deciso do Min. Cezar Peluso, Presidente, que negara seguimento a RE,
do qual relator, a fim de permitir o seu regular trmite. Ressaltou-se que, na

614
verdade, o recurso seria tempestivo, mas no houvera prova a priori disto.

Assim, reputou-se aceitvel a juntada ulterior de documentao a indicar a
interposio do extraordinrio no seu prazo. O Min. Marco Aurlio frisou
haver, na espcie, deficincia cartorria, porque a serventia deveria ter
consignado o fechamento do foro em razo de feriado local. O Min. Luiz Fux
sublinhou aplicar-se a regra do art. 337 do CPC (A parte, que alegar direito
municipal, estadual, estrangeiro ou consuetudinrio, provar-lhe- o teor e a
vigncia, se assim o determinar o juiz). Vencido o Min. Celso de Mello, que
negava provimento ao agravo. (RE 626.358-AgR/MG, Pleno, 22/03/12)
23.7.3.6.1. Recurso Interposto Antes da Publicao da Deciso

Parte da transcrio do voto do Min. Luiz Fux veiculada no informativo 665 do STF (HC
101.132-ED/MA).
Voto: Senhor Presidente, h uma preliminar a ser vencida, antes que se adentre o mrito
recursal.
Os presentes embargos de declarao foram opostos, mediante fac-smile, em 13/06/2011; a

petio original foi protocolada em 16/06/2011. O acrdo recorrido somente veio a ser
publicado em 01/07/2011.
No ignoro que a jurisprudncia desta Turma no sentido de que o recurso ajuizado antes da
publicao do acrdo de julgamento extemporneo, porquanto se entende que a
impugnao prematura. Assim, v. g. : HC 85.314/SP, Rel. Min. Eros Grau, Primeira Turma,
Julg. em 14/03/2006.
Essa orientao, no entanto, merece uma melhor reflexo da Corte. Uma tal viso do processo,
que eleva filigranas estreis a um patamar de importncia maior que o prprio direito
material, est vinculada denominada FASE CIENTFICA DO DIREITO PROCESSUAL,
na qual, ante a necessidade de afirmao da nova cincia que surgia no final do sc. XIX, os
operadores do direito se apegavam demasiadamente a querelas meramente acadmicas.
Pela pena de notveis juristas modernos, dentre os quais destaco, na doutrina nacional, os
professores Cndido Dinamarco, Jos Roberto dos Santos Bedaque e Carlos Alberto Alvaro de
Oliveira, a doutrina processual, a pouco e pouco, vem adequando os institutos deste ramo do
Direito para que cumpram a sua verdadeira funo: a de conferir efetividade aos direitos
materiais.
A FASE INSTRUMENTALISTA DO DIREITO PROCESSUAL deriva da necessidade de

legitimao do Judicirio. Com efeito, o descrdito social gerado em razo de decises que se
furtam resoluo do mrito por apego exagerado a questinculas procedimentais, sem
qualquer fundamento razovel, gera uma crise de efetividade dos direitos e pe em xeque, em
ltima anlise, a sobrevivncia dos Poderes institudos. A persistir a orientao formalista,
veremos ressuscitado o regime romano das legis actiones , do purismo formal excessivo e
absoluto desse perodo data a conhecida passagem das Institutas de Gaio (IV/11), em que
relata a perda de uma causa em virtude de a parte ter utilizado o termo vide no lugar de

615
rvore, que era o correto. Em artigo publicado em obra recente que coordenei, Bruno Bodart
vaticina que [a] forma, se imposta rigidamente, sem dvidas conduz ao perigo do arbtrio das
leis, nos moldes do velho brocardo dura lex, sed lex (BODART, Bruno Vincius Da Rs.
Simplificao e adaptabilidade no anteprojeto do novo CPC brasileiro. In : O Novo Processo
Civil Brasileiro Direito em Expectativa. Org. Luiz Fux. Rio de Janeiro: Forense, 2011. p. 76).
Carlos Alberto Alvaro de Oliveira observa que O FORMALISMO EXCESSIVO FAZ COM QUE O
SEU PODER ORGANIZADOR, ORDENADOR E DISCIPLINADOR ANIQUILE O PRPRIO DIREITO
OU DETERMINE UM RETARDAMENTO IRRAZOVEL NA SOLUO DO LITGIO. Segundo anota
o autor, as formas processuais cogentes no devem ser consideradas formas eficaciais
(Wirkform), mas formas finalsticas (Zweckform), subordinadas de modo instrumental s
finalidades processuais. Se a finalidade da prescrio foi atingida na sua essncia, sem
prejuzo a interesses dignos de proteo da contraparte, o defeito de forma no deve
prejudicar a parte, mesmo em se tratando de prescrio de natureza cogente, pois, por
razes de equidade (justia do caso concreto, segundo Radbruch), a essncia deve sobrepujar
a forma (OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. O formalismo-valorativo no confronto com o
formalismo excessivo. In : Revista de Processo, So Paulo: RT, n. 137, p. 7-31, 2006).
A finalidade da publicao do acrdo de julgamento dar cincia parte do teor da deciso,

de modo que a interposio anterior do recurso denota que o referido propsito foi atingido
por outros meios. Penalizar a parte diligente, que contribuiu para a celeridade do processo,
contrariar a prpria razo de ser dos prazos processuais e das precluses: evitar que o
processo se transforme em um retrocesso, sujeito a delongas desnecessrias.
Neste sentido, a lio de Jos Roberto dos Santos Bedaque, in verbis : se for possvel verificar
que o reconhecimento da precluso em determinado caso concreto, alm de no favorecer a
celeridade do processo, ir proporcionar tutela jurisdicional a quem no tem direito a ela,
dever o juiz afast-la (Efetividade do Processo e Tcnica Processual. 3 ed. So Paulo:
Malheiros, 2010. p. 130).
O formalismo desmesurado ignora, ainda, a boa-f processual que se exige de todos os

sujeitos do processo, inclusive, e com maior razo, do Estado-Juiz. Nas palavras de
Dinamarco, a supervalorizao do procedimento, moda tradicional e sem destaques para a
relao jurdica processual e para o contraditrio, constitui postura metodolgica favorvel a
essa cegueira tica que no condiz com as fecundas descobertas da cincia processual nas
ltimas dcadas (DINAMARCO, Cndido Rangel. A instrumentalidade do processo. 14 ed. So
Paulo: Malheiros, 2009. p. 267).
A Constituio de 1988 foi o estopim de um marco cientfico, consistente na difuso da

doutrina neoconstitucionalista no Brasil, cuja metodologia assume a existncia de uma
conexo necessria entre direito e moral. No plano terico, afasta-se o estatalismo, o
legicentrismo e o formalismo interpretativo na anlise do sistema jurdico, e desenvolvem-se
mecanismos para a efetividade dos princpios constitucionais que abarcam os valores mais
caros nossa sociedade (COMANDUCCI, Paolo. Formas de (neo)constitucionalismo: un anlisis
metaterico. Trad. Miguel Carbonell. In : Isonoma. Revista de Teora y Filosofa del Derecho,
n 16, 2002). Impossvel, portanto, interpretar as normas processuais de modo desfavorvel
616
consecuo do acesso justia (art. 5, XXXV, da Constituio) e desconectada da necessidade

de conferir aplicabilidade s normas de direito material.
O Supremo Tribunal Federal, recentemente, sob o influxo dessas novas ideias, modificou a sua
jurisprudncia para permitir a comprovao posterior de tempestividade do Recurso
Extraordinrio, quando reconhecida a sua extemporaneidade em virtude de feriados locais ou
de suspenso de expediente forense no Tribunal a quo (RE n 626.358-AgR/MG, rel. Min. Cezar
Peluso, Tribunal Pleno, julg. 22/03/2012).
Sabe-se que o direito no socorre aos que dormem; porm, deve acudir aqueles que esto
bem acordados. por isso que reconheo a tempestividade do recurso, luz da viso
instrumentalista do processo.
23.7.3.7. Regularidade Formal. O Princpio da Dialeticidade dos Recursos

O recurso somente ser admissvel se o procedimento utilizado pautar-se estritamente pelos
critrios descritos em lei.
Alm disso, pelo princpio da dialeticidade, exige-se que todo recurso seja formulado por meio
de petio na qual a parte no apenas manifeste sua inconformidade com ato judicial, mas
tambm, e necessariamente, INDIQUE OS MOTIVOS DE FATO E DE DIREITO PELOS
QUAIS REQUER O NOVO JULGAMENTO. No basta que se interponha recurso pedindo
reforma porque com a deciso no se concorda.
Deve-se dizer exatamente os motivos que embasam a discordncia.
Trata-se, em sntese, da fundamentao do recurso.
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ORDINRIO EM MANDADO DE SEGURANA.

RAZES RECURSAIS DISSOCIADAS DOS FUNDAMENTOS DO ACRDO
RECORRIDO. INCIDNCIA DAS SMULAS N. 283 E 284 DO STF, POR
ANALOGIA.
1. Segundo a interpretao que esta Corte confere aos arts. 514, II, 539, II, e
540 do Cdigo de Processo Civil, a petio do recurso ordinrio em
mandado de segurana deve observar o princpio da dialeticidade, ou seja,
deve apresentar as razes pelas quais a parte recorrente no se conforma
com o acrdo proferido pelo Tribunal de origem, o que, todavia, no se
verifica nos presentes autos, em que a impetrante deixou de impugnar
especificamente o ponto do acrdo recorrido consistente na denegao do
mandado de segurana com base na Smula n. 266/STF. Incidncia das
Smulas n.
283 e 284 do STF, por analogia.
2. Recurso ordinrio no conhecido.
(STJ, RMS 33.459/RJ, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA


617
23.7.3.8. Preparo
o adiantamento das despesas relativas ao julgamento do recurso, cuja no realizao se
chama desero. Ele h de ser comprovado no momento da interposio (art. 511), mediante
juntada aos autos da Guia de Recolhimento.
Nos Juizados Especiais, possvel efetivar o preparo recursal contra a sentena em at 48

horas aps a sua interposio.
H recursos que dispensam o preparo:
a) Agravo retido;
b) Embargos de declarao;
c) Embargos infringentes de alada;
d) Agravo (antigo de instrumento) contra deciso que nega seguimento a RE ou REsp;
e) Recursos no ECA;
f) Agravo interno.
CASO O PREPARO SEJA INSUFICIENTE, O RECURSO NO SER

CONSIDERADO DESERTO. DEVE O JUIZ DETERMINAR A SUA
COMPLEMENTAO NO PRAZO DE 05 DIAS, APS O QUE SER DESERTO
(art. 511, 2).
Atualmente, a maior parte da jurisprudncia entende que, se o banco fecha antes do

expediente forense, o prazo para o recolhimento do preparo deve ser prorrogado pra o
prximo dia til subsequente, pois a instituio financeira atua na hiptese como auxiliar do
juzo. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. APELAO. PREPARO. CHEQUE RECUSADO PELO BANCO.

ENTREGA DIRETA AO SERVENTURIO. EXPEDIENTE BANCRIO NO
COINCIDENTE COM O PROTOCOLO FORENSE. CPC, ARTS. 511 E 519.
I. Demonstrado pela parte, induvidosamente, o seu desejo de observar o

termo previsto no art. 511 do CPC, porquanto buscou pagar o preparo com
cheque recusado pela agncia bancria no mesmo dia da interposio do
recurso, e o juntou como prova em petio dirigida ao Juzo
concomitantemente, obstculo cuja transposio restou dificultada pelo
encerramento do expediente do banco antes do forense, de se aplicar, at
com mais razo ainda, a orientao jurisprudencial no sentido de se admitir
o elastecimento do prazo de recolhimento das custas at o dia til
subsequente, atendido pela recorrente.
II. Recurso especial conhecido e provido, para que, afastado o bice alusivo
ao preparo, prossiga o Tribunal a quo no exame da apelao.

618
(STJ, REsp 195.890/RJ, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR, QUARTA

Quanto a isso, inclusive, publicou o STJ smula pacificando seu entendimento e confirmando o
julgado acima:
Smula 484, STJ: Admite-se que o preparo seja efetuado no primeiro dia til subsequente,
quando a interposio do recurso ocorrer aps o encerramento do expediente bancrio.
No caso da apelao (CPC 519), a desero pode ser relevada em caso de justo motivo: EM
DECISO IRRECORRVEL, MAS SUJEITA REAPRECIAO PELO

TRIBUNAL, O MAGISTRADO FIXAR NOVO PRAZO PARA O PREPARO DO
RECURSO. Contra a deciso que denega a relevao, cabe agravo de instrumento, se a
deciso for do rgo a quo ou agravo interno, em se tratando de deciso do relator.
Esclareo: o que relevada a desero, no o preparo: o juiz fixar prazo de recolhimento.

Vide o dispositivo legal:
Art. 519. Provando o apelante justo impedimento, o juiz relevar a pena de

desero, fixando-lhe prazo para efetuar o preparo. (Redao dada pela Lei
n 8.950, de 13.12.1994)
Pargrafo nico. A deciso referida neste artigo ser irrecorrvel, cabendo ao

tribunal apreciar-lhe a legitimidade. (Includo pela Lei n 8.950, de
13.12.1994)
O valor do preparo em hiptese alguma ser devolvido, mesmo se o recurso no for

conhecido.
Esto dispensados do preparo:
a) MP;
b) Fazenda Pblica;
c) Defensoria Pblica;
d) Beneficirio da justia gratuita (Lei 1.060/50, art. 3, I e 9);
e) Na Justia Federal, a Unio, suas autarquias e fundaes, salvo entidades autrquicas

representantes de categorias profissionais (Lei n 9.289/96);
f) Outras entidades que forem isentas mediante lei.
23.7.4. Natureza Jurdica do Juzo de Admissibilidade

O juzo de admissibilidade, de acordo com a corrente majoritria, se positivo ou negativo,
possui NATUREZA JURDICA DECLARATRIA, isso porque o juiz apenas dir se o recurso
deve ou no ter regular processamento, seguindo para o tribunal.
619
23.7.5. Juzo de Mrito
23.7.5.1. Conceito de Mrito do Recurso

O mrito do recurso sua causa de pedir e seu pedido (pretenso), que pode ser de
invalidao, reforma, integrao ou esclarecimento.
O mrito, diferentemente da admissibilidade, em regra sujeito a uma nica apreciao, feita

pelo rgo ad quem, existindo casos, entretanto, em que se admite o juzo de retratao pelo
rgo a quo.
possvel que uma questo seja de admissibilidade da causa e, ao mesmo tempo, de mrito
do recurso. V.g.: o juiz indeferiu liminarmente a inicial por considerar a parte ilegtima. O
recurso ter como mrito a legitimidade da parte para figurar na ao. Sendo provido, a ao
continua no juzo a quo.
23.7.5.2. A Causa de Pedir Recursal: o Error in Procedendo e o Error in Judicando

A causa de pedir recursal compe-se do fato jurdico apto a autorizar a reforma, invalidao,
integrao ou esclarecimento da deciso recorrida.
O error in judicando e o error in procedendo so os fatos jurdicos capazes de,

respectivamente, gerarem a reforma e a invalidao da deciso.
Error in judicando (vcio de juzo) o equvoco de juzo, a m apreciao da questo de direito

ou da questo de fato, ou ambas; o juiz decide mal aquilo que lhe foi submetido. Isso no quer
dizer que a matria no possa ser processual, j que este tipo de matria pode ser exatamente
o mrito recursal.
Error in procedendo (vcio de atividade) ocorre quando h imperfeio formal na deciso,

quando o juiz desrespeita norma de procedimento provocando gravame parte ou quando
sua deciso no devidamente fundamentada. O vcio de atividade quase sempre implica em
anulao da sentena ou do processo, a partir de determinado ponto, com o retorno dos autos
ao juzo a quo, salvo quando se puder aplicar a teoria da causa madura.
23.7.5.3. Cumulao de Pedidos no Recurso

Ambos os tipos de erros podem ser alegados simultaneamente no recurso. O vcio de atividade
deve ser alegado de incio, sendo seguido do vcio de juzo. Isso porque o acolhimento do
primeiro gera a sua anulao. O pedido de reforma s ser analisado se no tiver sido acolhido
o de nulidade.
23.7.5.4. Julgamento Rescindente e Substitutivo. O Efeito Substitutivo dos Recursos

Julgamento rescindente o que acolhe o error in procedendo, determinando que o juzo a quo
profira nova deciso. Porm, em algumas hipteses, o prprio tribunal corrigir o erro, sem
devolver os autos ao juzo a quo, como ocorre na sentena ultra petita.
Trata-se de aplicao da regra do aproveitamento dos atos processuais vlidos.

620
Julgamento substitutivo o que, acolhendo ou no o error in judicando, ou no acolhendo o

error in procedendo, opera a substituio da deciso recorrida pela deciso que julgou o
recurso exatamente porque no podem subsistir duas decises com o mesmo objeto.
Evidentemente a deciso somente substituir o que tiver sido objeto de recurso, prevalecendo
a parte no recorrida, se o recurso tiver sido parcial (art. 512).
S SE PODE FALAR EM JULGAMENTO SUBSTITUTIVO QUANDO O RECURSO FOR

CONHECIDO E QUANDO NO FOR ACOLHIDA A PRETENSO ANULATRIA da deciso
do juzo a quo. Neste ltimo caso, em havendo anulao, o acrdo no substitui, justamente
porque a deciso anterior foi rescindida, como se no mais existisse. Assim, no haver o que
substituir.
23.8. Princpio do Ne Reformatio in Pejus. Vedao ao Benefcio Comum do Recurso

Caso um dos litigantes parcialmente vencido impugne a deciso, a parte desta que lhe foi
favorvel transitar normalmente em julgado, no sendo lcito ao rgo ad quem retirar, no
todo ou em parte, a vantagem obtida com o julgamento inferior, nem ao menos sobre ela
exercer atividade cognitiva.
A reformatio in pejus ocorre quando o rgo ad quem, no julgamento de um recurso, proferir

deciso mais desfavorvel ao recorrente, sob o ponto de vista prtico, do que aquela contra a
qual se interps o recurso.
Smula 45, STJ: vedado ao tribunal agravar a situao da Fazenda Pblica em reexame
necessrio.
A VEDAO DA REFORMA PARA PIOR ADVM DO EFEITO

DEVOLUTIVO. Por limitar a cognio a ser exercida pelo rgo ad quem ao que foi objeto
de impugnao, tal efeito da interposio do recurso faz presente o princpio da personalidade
dos recursos. ISTO SIGNIFICA DIZER QUE O RECURSO S APROVEITA AO RECORRENTE, NO
PODENDO BENEFICIAR A PARTE QUE NO O INTERPS.
Repita-se: proibida a reformatio in pejus, ou seja, a reforma para pior. Em outros termos, no
se pode, no julgamento de um recurso, agravar a situao de quem recorreu, em benefcio de
quem no recorreu.
Esclarecedor o seguinte julgado:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. AO CIVIL

PBLICA. CONCESSO DE ORDEM PARA LICENA DE OPERAO. ESTUDO DE
IMPACTO AMBIENTAL (EIMA). RELATRIO DE IMPACTO AMBIENTAL (RIMA).
DECISO EXTRA PETITA. REFORMATIO IN PEJUS. OFENSA ART. 535.
INOCORRNCIA. INOVAO EM SEDE DE EMBARGOS DE DECLARAO.
1. A REFORMATIO IN PEJUS OCORRE NAS HIPTESES EM QUE A

DECISO QUANTITATIVA OU QUALITATIVA PIORA A SITUAO DO
NICO RECORRENTE.
621
2. Deveras, a proibio da reformatio in pejus, no obstante no seja

textual, infere-se da adstrio devolutividade do recurso, no podendo o
tribunal infringir a regra de que a devoluo deve ter como limite a
impugnao das partes (tantum devollutum quantum apelatum).
3.AO JUZO AD QUEM VEDADO INOVAR, BEM COMO DE

CONFERIR AO NICO RECORRENTE DECISO MAIS
DESFAVORVEL DO QUE AQUELA OBTIDA EM PRIMEIRO
GRAU E SUBMETIDA REEXAME.
4. Sob o ngulo doutrinrio: Quanto ao primeiro aspecto da vedao a

inovao (jus novorum), a sua justificativa obedece a um dos aspectos da
devolutividade, que impe ao Tribunal colocar-se nas mesmas condies
em que se encontrava o juiz ao decidir, para aferir-lhes os errores in
procedendo e in judicando. Tudo deve se passar como na primeira
instncia, pois, do contrrio, no se pode conferir se o juiz, trabalhando
com elemento novo, tambm decidiria de forma diversa. (in, Curso de
Direito Processual Civil, Processo de Conhecimento, Vol. I, Luiz Fux, pg. 754,
Editora Forense) 5. Deveras, a vedao da reformatio in pejus em sede de
recurso exclusivo da defesa decorre do fato de que o Tribunal ad quem deve
pronunciar-se em conformidade com o postulado no recurso, consagrando a
proibio do julgamento extra e ultra petita, a que se referem os arts. 128 e
460 do Cdigo de Processo Civil.
6. In casu, versam os autos ao civil pblica movida pela ASSOCIAO DE

DEFESA DO MEIO AMBIENTE DE ARAUCRIA - AMAR em face de MILNIA
AGROSCINCIAS S/A, postulando, liminarmente, a concesso da ordem que
suspendesse a licena de operao da empresa, bem como a obrigasse a
apresentar o Estudo Prvio de Impacto Ambiental/EIMA, o Relatrio de
Impacto Ambiental/RIMA e, ainda, a realizao de exames em seus
funcionrios, moradores, bem como do solo e do ar dos arredores da
empresa.
7. Deveras, adotando as razes de decidir do Ministrio Pblico Federal

verifica-se a caracterizao da reformatio in pejus, nos seguintes
fundamentos: AMBIENTAL, ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. Ao
civil pblica com pedido de medida liminar de suspenso da licena de
operao da Recorrente e apresentao de estudo prvio de impacto
ambiental, EIMA e RIMA. Deciso administrativa do IAP, paralela ao curso do
processo, negando a concesso da licena ambiental empresa Recorrente.
Deciso administrativa afastada por deciso judicial que determinou que as
licenas fossem concedidas pelo prazo de 120 dias, ao tempo em que
determinou a alterao cadastral da empresa Recorrente pelo IAP. Deciso
atacada por Agravo de Instrumento apenas em relao limitao temporal
da licena.
Recurso Especial contra Acrdo que deu provimento ao Agravo de

Instrumento, anulando integralmente a deciso agravada. Embargos
declaratrios rejeitados. Prequestionamento verificado. Dissdio
622
jurisprudencial demonstrado. Alegada omisso do Acrdo atacado no

demonstrada. Acrdo que, embora no tenha acolhido a tese da
Recorrente, tem fundamentos de fato e de direito suficientes para a
prestao jurisdicional. Alegada ocorrncia de reformatio in pejus.
Procedncia. Incompatibilidade da exigncia administrativa de um Estudo

Prvio de Impacto Ambiental com o funcionamento de empresa instalada h
mais de trs dcadas. Concluso alcanada no RESP766236/PR. Acrdo
atacado que alm de no combater a limitao temporal agravada, anulou
deciso favorvel Recorrente, que determinava a alterao da situao
cadastral da Recorrente no IAP, e que no foi objeto do agravo da
Recorrente ou de qualquer recurso da parte contrria. Reformatio in pejus
caracterizada. Recurso especial que deve ser conhecido e provido. (fl. 1811)
8. Os embargos de declarao que enfrentam explicitamente a questo
embargada, qual seja a prescrio da pretenso indenizatria, no ensejam
recurso especial pela violao do artigo 535, II, do CPC, tanto mais que, o
magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos trazidos
pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido suficientes
para embasar a deciso.
9. O Tribunal de origem decidiu, de maneira fundamentada, as questes

relevantes ao deslinde da controvrsia, apresentados no agravo de
instrumento, inexistindo ponto omisso sobre o qual se devesse pronunciar
em sede de embargos declaratrios. A questo acerca da ofensa ao art. 227,
da Lei n 6.404/76, apenas foi suscitada nos embargos de declarao
opostos na origem - reiterada no presente recurso especial -, no foi
abordada na petio de apelao, constituindo, portanto, inovao nas
razes recursais.
10. Recurso Especial desprovido.
(STJ, REsp 1091905/PR, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado
em 16/12/2010, DJe 23/02/2011)
23.9. Efeitos dos Recursos
23.9.1. Impedimento ao Trnsito em Julgado

A interposio do recurso prolonga a litispendncia, impedindo o trnsito em julgado da
sentena, agora em nova instncia. Qual o momento, entretanto, em que ocorre o trnsito em
julgado?
a) Quando o recurso for conhecido, da data do trnsito em julgado da ltima deciso;
b) Quando o recurso no for conhecido, de acordo com o STJ, na data do trnsito em

julgado da sentena ou do acrdo. Nesse caso, como se o recurso no tivesse sido
interposto. Porm, isso no ocorrer no caso de embargos de declarao, j que se
no forem conhecidos, eles interrompero do mesmo modo o prazo para
interposio de outros recursos.

623
Isso muito importante, j que influencia na contagem do prazo de ajuizamento da ao

rescisria, na contagem do prazo prescricional da pretenso de execuo da sentena etc.
23.9.2. Efeito Suspensivo

A interposio do recurso prolonga o estado de ineficcia em que se encontrava a deciso,
impedindo que produza efeitos. Na verdade, ocorre apenas o prolongamento da ineficcia, e
no a suspenso em si, j que a deciso no eficaz enquanto sujeita a recurso, ela j nasce
no exequvel, somente adquirindo essa qualidade aps seu trnsito em julgado (salvo caso de
execuo provisria). Logo, o efeito suspensivo resulta da mera recorribilidade do ato.
ENQUANTO FOR CABVEL RECURSO, A DECISO SE ENCONTRA
Esclareo:
AUTOMATICAMENTE SUSPENSA. HAVENDO RECURSO, A
SUSPENSIVIDADE CONFIRMADA, SALVO NOS CASOS EM QUE SE
PERMITE A EXECUO PROVISRIA E NO CASO DO RE E DO RESP, QUE
NO TM EFEITO SUSPENSIVO.
No direito brasileiro, ainda vige a regra de que os recursos, ordinariamente, so dotados do
efeito suspensivo. Caso no possua tal efeito, isto dever estar expresso em lei (art. 497, CPC).
Um dos fatores de importncia da tutela antecipada , exatamente, ainda que concedida na

sentena, retirar o efeito suspensivo do recurso.
23.9.3. Efeito Devolutivo: Extenso e Profundidade

A interposio do recurso transfere ao rgo ad quem o conhecimento da matria impugnada.
Esse um efeito comum a TODOS os recursos, ainda que o julgamento seja feito por outro ou
pelo mesmo julgador.
A extenso do efeito devolutivo determina o que se submete, por fora do recurso, ao

julgamento do rgo ad quem. Determina-se pela extenso da impugnao, pela parte do
dispositivo e da fundamentao que foi guerreada pelo recorrente. Trata-se do tantum
devolutum quantum appellatum.
O recurso s devolve a matria apelada, no devolve o conhecimento de matria estranha ao

mbito do julgamento. A extenso do efeito devolutivo determina o objeto litigioso, a questo
principal do recurso. Trata-se de sua dimenso horizontal. Exemplo simples: se na sentena o
juiz concedeu os pedidos A, B e D ao autor, recorrendo o ru s do A e D, no poder o
tribunal conhecer sobre o pedido B e reformar a deciso para conceder o pedido C ao autor,
por no ter sido pedido.
J a profundidade recursal determina com qual material o tribunal dever trabalhar para
julgar. Trata-se da dimenso vertical. Em profundidade, amplssima a devoluo das
questes, abrangendo as questes determinveis de ofcio, as questes acessrias, incidentais
e todos os fundamentos do pedido e da defesa, ainda que no examinados pela deciso do
juzo a quo. Assim, no exemplo dado acima, o tribunal poder analisar todos os fatos,
fundamentos e questes de direito invocveis de ofcio acerca dos pedidos A e D, no se
limitando aos fundamentos invocados no recurso.
624
O EFEITO DEVOLUTIVO EM SUA DIMENSO HORIZONTAL LIMITA O EFEITO

TRANSLATIVO, j que o tribunal poder apreciar todas as questes que se relacionem
somente quilo que foi impugnado.
O efeito devolutivo relaciona-se ao objeto litigioso do recurso, enquanto o efeito translativo

relaciona-se ao objeto de conhecimento, s questes que devem ser examinadas como
fundamentos do objeto litigioso recursal.
Efeito devolutivo Objeto litigioso do recurso
Efeito translativo Objeto de conhecimento
23.9.3.1. Efeito Devolutivo: Possibilidade de No Devoluo para Tribunal
O STF considera vlida e devidamente recepcionada pela CR/88 regra que, a exemplo do art.
34 da Lei 6.830/80 [Das sentenas de primeira instncia proferidas em execues de valor
igual ou inferior a 50 (cinqenta) Obrigaes Reajustveis do Tesouro Nacional - ORTN, s se
admitiro embargos infringentes e de declarao. (...) Ouvido o embargado, no prazo de 10
(dez) dias, sero os autos conclusos ao Juiz, que, dentro de 20 (vinte) dias, os rejeitar ou
reformar a sentena], considera incabvel a interposio de recurso para o tribunal de
segundo grau. NOUTRAS PALAVRAS, NO INCONSTITUCIONAL NORMA QUE, EM
DETERMINADAS SITUAES, INIBE O ACESSO AO DUPLO GRAU DE JURISDIO .
A seguinte notcia bem elucida a questo e indica os precedentes pertinentes:
O artigo 34 da Lei 6.830/80 - que afirma ser incabvel a apelao em casos de execuo fiscal
cujo valor seja inferior a 50 ORTN (Obrigaes Reajustveis do Tesouro Nacional)
compatvel com os princpios constitucionais do devido processo legal, do contraditrio, da
ampla defesa, do acesso jurisdio e do duplo grau de jurisdio. Essa foi a jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal (STF) reafirmada pelo Plenrio Virtual da Corte no Recurso
Extraordinrio com Agravo (ARE) 637975.
O processo de autoria do Estado de Minas Gerais contra deciso do Tribunal de Justia

mineiro (TJ-MG) que, em sede de agravo regimental, confirmou a deciso do relator e do juzo
de primeiro grau, inadmitindo recurso de apelao interposto contra sentena em embargos a
execuo fiscal de valor inferior a 50 ORTN.
Ao verificar a presena dos requisitos formais de admissibilidade, o ministro Cezar Peluso

(relator) deu provimento ao agravo e o converteu em recurso extraordinrio. Ele lembrou que a
Corte possui jurisprudncia firmada no sentido de que o artigo 34 da Lei 6.830/80 est de
acordo com o disposto no artigo 5, incisos XXXV e LIV, da Constituio da Repblica, como se
v nos julgamentos dos REs 460162, 140301 e do Agravo de Instrumento (AI) 710921.
Ainda conforme a jurisprudncia do Supremo, o inciso II do artigo 108 da CR no norma

instituidora de recurso. Segundo o STF, tal dispositivo apenas define a competncia para o
julgamento daqueles criados pela lei processual. Nada impede a opo legislativa pela
inviabilidade de inconformismo dirigido segunda instncia, entende a Corte, que decidiu que
o artigo 108, inciso II, da CR no revogou tacitamente o disposto no artigo 34 da Lei 6830/80.

625
Dessa forma, o Plenrio Virtual do Supremo reafirmou a jurisprudncia da Corte para negar
provimento ao recurso extraordinrio. (www.stf.jus.br, seo Notcias STF, acesso em
28/07/2011)
23.9.4. Efeito Translativo

Diferentemente do efeito devolutivo, o efeito translativo no possui origem no princpio
dispositivo, mas sim no princpio inquisitrio. Destarte, tem-se que neste instituto o rgo
destinatrio do recurso no precisa se ater apenas ao pedido de nova deciso. Isto decorre de
casos em que O SISTEMA PROCESSUAL AUTORIZA O RGO AD QUEM A JULGAR
FORA DAS RAZES OU CONTRARRAZES SUSCITADAS PELAS PARTES, O QUE, DIGA-
SE DE PASSAGEM, NO CONSISTIR EM JULGAMENTO EXTRA, ULTRA OU CITRA
PETITA.
Acompanhando os ensinamentos de Barbosa Moreira, Nelson Nery Jr. identifica o efeito

translativo como a profundidade do prprio efeito devolutivo, aduzindo que sempre que o
tribunal puder apreciar uma questo - geralmente de ordem pblica - fora dos limites
impostos pelo recurso, estar-se- diante de uma manifestao desse efeito.
Para Fredie Didier Jr., o efeito translativo determina os limites verticais do recurso,
delimitando o material com o qual o tribunal ad quem trabalhar para decidir a questo que
lhe foi submetida, se relacionando diretamente com o objeto de conhecimento do prprio
recurso, ou seja, s questes que devem ser examinadas pelo rgo destinatrio do mesmo,
como fundamentos para a soluo do objeto litigioso recursal.
Vislumbra-se ser atualmente o efeito translativo aceito como um efeito autnomo dos
recursos, na medida em que o mesmo permite que o tribunal ad quem, sempre que possvel,
aprecie questes que estejam at mesmo fora dos limites impostos pelos recursos (no STJ,
exige-se o prequestionamento).
Do julgado supra, depreende-se que a autonomia do efeito translativo dos recursos permite a
apreciao das matrias de ordem pblica de ofcio por parte do tribunal ad quem, o que
certamente consiste em grande utilidade prtica do mencionado efeito.
Um exemplo da utilidade prtica do efeito translativo o caso do recurso de apelao. Afinal,

o artigo 515, 1, do Cdigo de Processo Civil, aduz que o tribunal ad quem, quando do
julgamento da apelao, poder apreciar e julgar todas as questes suscitadas e discutidas no
processo, ainda que a sentena no as tenha julgado por inteiro.
Isto certamente contribui para que sempre seja alcanado o objetivo maior do direito, qual
seja a justia, uma vez que O EFEITO TRANSLATIVO PERMITE S INSTNCIAS SUPERIORES
APRECIAREM E JULGAREM DE OFCIO AS QUESTES DE ORDEM PBLICA CONSTANTES NOS
AUTOS, INCLUSIVE AS QUE SEQUER FORAM SUSCITADAS NO RECURSO INTERPOSTO.
Tpico caso da implicao do efeito translativo a licitude do tribunal em extinguir o processo

sem resoluo do mrito, na hiptese de julgamento de apelao interposta apenas pelo autor

626
contra a sentena de mrito a quo, sendo que esse autor no possua legitimidade para figurar
no processo.
Doutra banda, destaque-se tambm a presena do efeito translativo quando se fala em agravo
retido, haja vista que, mesmo que no se conhea de recurso de apelao eventualmente
interposto, em matria de ordem pblica poder ser conhecido e julgado o agravo retido
constante nos autos.
23.9.4. Efeito Regressivo ou de Retratao

Trata-se do efeito que autoriza o juzo a quo a rever a deciso recorrida antes de remet-lo ao
tribunal, exercendo ou o juzo de retratao ou o juzo de sustentao.
o que ocorre nos seguintes recursos:
a) Agravo de instrumento (art. 523, 2);
b) Apelao contra sentena que indefere a inicial, no prazo de 48 h (art. 296);
c) Apelao interposta em face de julgamento prima facie de causas repetitivas, no prazo

de 05 dias (art. 285-A);
d) Apelao em causas propostas no mbito do ECA.
23.9.5. Efeito Expansivo Objetivo

Tem ntida vinculao com a prpria noo dos atos processuais e do tema das nulidades no
processo civil. Como se sabe, caracterstica natural do ato processual sua interdependncia.
Vale dizer que um ato processual praticado no processo por decorrncia de outro,
anteriormente praticado, determinando a realizao de outros, que lhe seguem formando o
procedimento. Por conta dessa vinculao necessria entre os atos do processo, o CPC, ao
tratar da matria das nulidades, deixa evidenciado que os atos dependentes do ato nulo se
reputam de nenhum efeito (art. 248 e 249 do CPC).
Se assim acontece no exame horizontal dos atos processuais, naturalmente essa

interdependncia deve mostrar-se tambm em matria de recursos. Assim, a modificao ou
mesmo a anulao de uma deciso judicial, pode determinar, em cadeia, o desfazimento de
outros tantos atos dependentes do primeiro na sequncia do procedimento. Dessa forma,
por exemplo, se for anulada, no exame do agravo, uma deciso judicial que admita, para fins
civis, a interceptao telefnica, certamente essa deciso contaminar a prova colhida com
base nessa interceptao e, ainda, a eventual sentena prolatada com fulcro nessa prova.
ENFIM, TODOS OS ATOS JUDICIAIS QUE DEPENDAM DO ATO JUDICIAL ATACADO NO
RECURSO (E QUE NO TENHAM SIDO MODIFICADOS OU ANULADOS EM DECORRNCIA
DESSE RECURSO) PODEM TER SUA EFICCIA TAMBM CASSADA OU AO MENOS ALTERADA.
Efeito expansivo objetivo interno refere-se a captulos no impugnados da deciso recorrida

que sero atingidos pelo julgamento do recurso. Somente ocorrer com os captulos no
impugnados que tenham relao de prejudicialidade com os impugnados.

627
Efeito expansivo objetivo externo se verifica sempre que o julgamento do recurso atinge
outros atos processuais que no a deciso recorrida.
23.9.6. Efeito Expansivo Subjetivo

uma regra prpria do litisconsrcio unitrio, aplicvel no mbito recursal, pela qual a
interposio de recurso por um dos litisconsortes aproveita aos demais.
23.9.7. Efeito Substitutivo

Faz com que a deciso do juzo ad quem, qualquer que seja ela, substitua a deciso recorrida.
O efeito vem expressamente previsto no art. 512 do CPC, que prev que o julgamento
proferido pelo tribunal substituir a sentena ou a deciso recorrida, no que tiver sido objeto
do recurso.
ASSIM, AINDA QUE A DECISO DO TRIBUNAL CONFIRME A DECISO RECORRIDA SEM NADA
ALTERAR EM SUA ESSNCIA, POR ESSE EFEITO, UMA VEZ JULGADO O RECURSO, NO MAIS
EXISTIR A DECISO RECORRIDA, MAS APENAS A DO TRIBUNAL. A noo desse efeito
relevante, seja para efeitos de interposio de ao rescisria, seja ainda para a impugnao
da deciso por outras vias autnomas (mandado de segurana, reclamao, etc.),
determinando-se, em todos esses casos, a competncia para a apreciao da nova
insurgncia.
Por substituir, a natureza jurdica de deciso que decide o recurso ser a mesma da deciso
recorrida. Assim, embargos declaratrios contra deciso interlocutria tero natureza jurdica
de deciso interlocutria. O mesmo recurso contra acrdo dever ser julgado por acrdo
etc.
LEMBRAR QUE NO OCORRE O EFEITO SUBSTITUTIVO SE O RECURSO

NO FOR CONHECIDO, OU, SENDO CONHECIDO, A DECISO
IMPUGNADA FOR TOTALMENTE ANULADA.
23.10. Recurso Adesivo e Recurso Independente
Recurso adesivo aquele contraposto parte adversa por aquela que se dispunha a no
impugnar a deciso, por ter ficado satisfeita com a deciso, e s veio a impugn-la porque o
fizera o outro litigante.
Recurso independente aquele interposto autonomamente por qualquer das partes, sem
qualquer relao com o comportamento adversrio.
SOMENTE POSSVEL COGITAR DE INTERPOSIO ADESIVA EM CASO DE

SUCUMBNCIA RECPROCA (art. 500, CPC), razo pela qual no se admite, v.g., recurso
adesivo do ru contra sentena que julgou totalmente improcedente o pedido do autor (por
flagrante falta de interesse recursal).
O recurso adesivo no espcie de recurso, tratando-se de forma, tcnica de interposio

recursal. NO CABE RECURSO ADESIVO NOS JUIZADOS ESPECIAIS FEDERAIS
E ESTADUAIS.
628
O recurso adesivo deve atender a todos os requisitos de admissibilidade exigidos para os

respectivos recursos, inclusive o preparo.
O prazo para sua interposio o prazo que dispe a parte para contra-arrazoar o recurso
principal. Logo, ela deve, alm de contra-arrazoar, oferecer recurso em pea distinta.
Assim, v-se que o prazo recursal acaba por ser ampliado, j que, havendo sucumbncia
recproca, se a parte ex adversa interpor apelao no 15 dia, a outra apresentar
contrarrazes e recurso adesivo.
So pressupostos do recurso adesivo:
a) Sucumbncia recproca;
b) Recurso de uma parte e SILNCIO DAQUELA QUE INTERPOR O ADESIVO.
Assim, se ambas as partes recorrem e uma desiste de seu recurso, ao ser intimada para contra-
arrazoar o recurso da outra, poderia ela interpor o adesivo? No, porque ela recorreu. E se o
recurso desistido era parcial, poder ela recorrer adesivamente da parte no recorrida? No,
porque ela recorreu. O recurso adesivo no serve para complementar recurso j interposto. H
precluso consumativa. E se a parte interps um recurso e ele foi intempestivo, pode haver
recurso adesivo do recurso da outra parte? No, pois ela recorreu, ainda que o tenha feito mal.
VALE, AQUI, A REGRA SEGUNDO A QUAL O ACESSRIO SEGUE O

PRINCIPAL. ASSIM, O EXAME DO RECURSO ADESIVO FICA
CONDICIONADO AO JUZO DE ADMISSIBILIDADE DO RECURSO
PRINCIPAL, ENQUANTO SEU MRITO S PODER SER ANALISADO SE O
PRINCIPAL FOR CONHECIDO (AINDA QUE IMPROVIDO).
importante lembrar que o recurso adesivo no pode ser interposto pelo Ministrio Pblico
ou por terceiro prejudicado, apenas por quem foi parte no processo, portanto.
No cabvel recurso adesivo de reexame necessrio, pois este instituto no recurso.
23.10.1. Recurso Adesivo Condicionado

Pode acontecer da parte fundamentar o pedido com base em questo constitucional e
questo federal. Se a parte vencedora no tribunal perdeu, v.g., no fundamento em questo
constitucional (tendo obtido o provimento do recurso, entretanto, com base na questo
federal), ela poder interpor recurso extraordinrio adesivo cruzado, sob condio de somente
ser processado se o recurso independente da outra parte (recurso especial) for acolhido.
Nesse caso, o STJ enviar o recurso extraordinrio ao STF.
Exemplo clssico a ao declaratria de inexistncia de relao jurdico-tributria do

contribuinte combinada com repetio de indbito. Nos fundamentos, ele alega que o tributo
inconstitucional em face do dispositivo X da CR/88 e ilegal em face do disposto na lei Y. Ele

629
perde a pretenso em primeiro grau. Apelando, ele obtm provimento do recurso com base na
ilegalidade da lei, sendo rejeitada a tese da inconstitucionalidade.
Assim, ele estaria satisfeito se a coisa parasse por a. Acontece que a PGFN interpe REsp para
o STJ visando a reforma da deciso por entender pela legalidade da lei. O contribuinte, ento,
interpor recurso extraordinrio adesivo cruzado, que somente ser processado se o especial
for provido. Por qu? Pois no caso do STJ declarar a legalidade da lei, se o STF declarar a
inconstitucionalidade do tributo com o processamento do RE, essa deciso ser suficiente, por
si s, para sustentar a pretenso do contribuinte.
Por fim, Didier esclarece:
O recurso adesivo visa evitar a interposio precipitada do recurso pelo

parcialmente vencido, graas certeza de que ter nova oportunidade de
impugnar a deciso. Ambas as partes vem-se incentivadas a abster-se de
impugnar a deciso, pois, recorrendo imediatamente, poderiam provocar a
reao de um adversrio em princpio disposto a conservar-se inerte. um
contra-estmulo ao recurso.
23.11. Tabela Sntese Algumas Caractersticas Recursais

RECURSOS ALGUMAS CARACTERSTICAS
RECURSOS QUE PESSOAS NO SUJEITAS RECURSOS QUE MATRIAS COM APELAO SEM
DISPENSAM PREPARO AO PREPARO PERMITEM RETRATAO EFEITO SUSPENSIVO
Agravo retido; MP; Agravo de Homologar a diviso ou a
Embargos de Fazenda Pblica; instrumento (art. demarcao; Condenar prestao
declarao; Defensoria Pblica; 523, 2); de alimentos;
Decidir o processo cautelar; e se o
Embargos Beneficirio da Apelao contra
juiz julgar o processo cautelar e a
infringentes de justia gratuita (Lei sentena que
ao principal numa mesma
alada; 1.060/50, art. 3, I e indefere a inicial, no sentena, como fica a apelao?
Agravo (antigo de 9); prazo de 48 h (art. Depende do captulo impugnado.
instrumento) Na Justia Federal, a 296); Se ambos, ela ser recebida
contra deciso que Unio, suas Apelao interposta parcialmente com duplo efeito para
nega seguimento a autarquias e em face de a ao principal e s no efeito
RE ou REsp; fundaes, salvo julgamento prima devolutivo da parte da sentena
Recursos no ECA. entidades facie de causas cautelar.
Rejeitar liminarmente embargos
autrquicas repetitivas, no prazo
execuo ou julg-los
representantes de de 05 dias (art. 285-
improcedentes; SE A APELAO
categorias A); FOR DA FAZENDA PBLICA, SER
profissionais (Lei n Apelao em causas NECESSARIAMENTE RECEBIDA NO
9.289/96); propostas no mbito DUPLO EFEITO. Julgar procedente o
Outras entidades que do ECA. pedido de instituio de
forem isentas arbitragem; Confirmar a
mediante lei. antecipao dos efeitos da tutela;
aqui cabe a mesma observao do
processo cautelar. Se somente um
dos pedidos teve tutela antecipada,
e o outro foi provido somente ao
final, sem antecipao, a apelao
ter efeito suspensivo em relao
ao captulo no antecipado e
apenas devolutivo em relao ao
captulo antecipado. Decretar a
interdio; Concesso do MS e HD:

630
no MS, quando denegatria a

ordem, de imediato se torna, regra
geral, sem efeito a liminar
anteriormente concedida, ainda
que interposta apelao.
Recursos da LACP, em regra;
Sentena que julgar a liquidao de
sentena; Sentena proferida nos
procedimentos do ECA: ressalvada
a hiptese de sentena que defere
adoo por estrangeiro, que
sempre ter efeito suspensivo.
A DECISO QUE RECEBE O RECURSO NO EFEITO SUSPENSIVO TEM, QUANTO A ESSA PARTE,
NATUREZA DECLARATRIA. PORM, SE ELA NO ERA PARA TER ESSE EFEITO, MAS O JUIZ O
CONFERE, TER NATUREZA CONSTITUTIVA

1. TRF1 XIV CESPE QUESTO 50. Um juiz, antes da fase de instruo do processo,
verificou que no havia controvrsia acerca de um dos pedidos da inicial. Diante
disso, em razo de requerimento da parte interessada, resolveu antecipar os efeitos
da tutela relativa ao pedido. Inconformada com a deciso, a parte prejudicada
interps, no juzo recorrido, apelao, requerendo, ao fim de suas razes, que esta
ficasse retida nos autos, enquanto no ocorresse o julgamento dos demais pedidos.
Trata-se de exemplo de violao do princpio da taxatividade, pois a parte
prejudicada no poderia inaugurar uma nova forma de interpor o recurso de
apelao.
2. TRF2 XIII CESPE QUESTO 50. Interposto o recurso cabvel, intimou-se a parte
recorrente devido ao provimento de embargos de declarao opostas pela outra
parte e que modificaram a fundamentao da deciso recorrida, tendo o recorrente
protocolado aditamento ao recurso j interposto. Nessa situao, aplicvel o
PRINCPIO DA COMPLEMENTARIEDADE.
3. MPF XXVI 2012 QUESTO 89. Os chamados recursos extraordinrios tm efeito

meramente devolutivo, no impedindo a execuo da sentena.
4. MPF XXV 2011 QUESTO 89. O rgo do Ministrio Pblico pode recorrer quer
atue como parte quer como fiscal da lei.
5. MPF XXV 2011 QUESTO 89. O interesse recursal corresponde ao binmio

necessidade + utilidade.
6. MPF XXV 2011 QUESTO 89. Para que o recurso seja cabvel, a deciso deve ser
recorrvel e a modalidade recursal adequada.
7. MPF XXV 2011 QUESTO 86. A fungibilidade recursal exige dvida objetiva e
inexistncia de erro grosseiro na interposio do recurso.

631
8. EMAGIS 2012/14 QUESTO 11. A Jurisprudncia do STF pacfica no sentido de

ser extemporneo o recurso interposto antes da publicao do julgado recorrido e
sem posterior ratificao no prazo recursal143. (superado)
9. GEMAF 2010 09. A insuficincia do valor do preparo, por si s, no acarreta a

desero do recurso, sendo de rigor a concesso de prazo para a sua
complementao, nos termos do que dispe o art. 511, 2, do CPC
10. O efeito devolutivo est presente em todos os recursos. O essencial no que ele
seja dirigido a outro rgo jurisdicional, e sim que haja a transferncia da matria
decidida para que seja novamente analisada, pouco importando a qual rgo.
11. A dimenso horizontal da devoluo a extenso da devoluo, matria em relao

qual uma nova deciso pedida.
12. Dimenso vertical a profundidade; o tribunal poder, dentro dos limites fixados na
extenso, resolver todas as alegaes, fundamentos e questes referentes
matria devolvida, ainda que no ventiladas nas razes recursais ou, at mesmo,
ainda que no tenham sido enfrentadas em primeiro grau.
13. errado afirmar que o recurso tem efeito suspensivo. O que suspende a eficcia da
deciso sua mera recorribilidade. O recurso apenas prolonga o estado inicial de
ineficcia da deciso at seu trnsito em julgado, salvo se a deciso no for
impugnvel por recurso com efeito suspensivo.
14. Nem todos os recursos tm efeito suspensivo, mas a todos eles possvel atribuir tal
efeito.
15. A DECISO QUE RECEBE O RECURSO NO EFEITO SUSPENSIVO TEM, QUANTO A ESSA
PARTE, NATUREZA DECLARATRIA. PORM, SE ELA NO ERA PARA TER ESSE
EFEITO, MAS O JUIZ O CONFERE, TER NATUREZA CONSTITUTIVA, com efeitos ex
nunc.
16. Efeito translativo a possibilidade de o tribunal conhecer de ofcio matria de ordem

pblica no julgamento do recurso.
17. Para o STF, no se admite o efeito translativo nos recursos extraordinrios, face a
ausncia de prequestionamento. J o STJ admite, desde que outra matria esteja
sendo alegada em sede de recurso especial.
18. Efeito expansivo ocorre sempre que o julgamento do recurso ensejar deciso mais
abrangente do que a matria impugnada, ou quando atingir sujeitos que no
143
Agravo regimental nos embargos declaratrios no inqurito. Embargos opostos antes da publicao
do julgado no rgo oficial. Extemporaneidade. Precedentes. Recurso no conhecido
monocraticamente. Interposio de regimental, ao qual se nega provimento. 1. A Jurisprudncia desta
Corte pacfica no sentido de ser extemporneo o recurso interposto antes da publicao do julgado
recorrido e sem posterior ratificao no novo prazo recursal. 2. Agravo regimental no provido. (STF,
Pleno, Inq. 2969 ED-AgR, Rel. Min. Dias Toffoli, DJe de 09/02/2012)
632
participaram do recurso, apesar de participarem na demanda, como ocorre com a

interposio de um recurso por um dos litisconsortes unitrios.
19. A substituio da deciso recorrida pelo julgamento do recurso (efeito substitutivo)

somente ocorre na hiptese de julgamento do mrito recursal, e ainda assim a
depender do resultado do julgamento.
20. A insuficincia do preparo no acarreta automaticamente desero, devendo o

recorrente ser intimado para complement-lo.
21. O recorrente pode desistir de qualquer recurso, a qualquer tempo, sem a anuncia
do recorrido ou dos litisconsortes.
22. Os recursos da LACP tm, regra geral, apenas efeitos devolutivos.
23. Os recursos interpostos nas causas de procedimento sumrio devero ser julgados
pelo tribunal no prazo mximo de 40 dias.
24. Recursos em Espcie

24.1. Apelao (arts. 513 a 521)
24.1.1. Conceito
Apelao o recurso por excelncia. Ela pode ser interposta contra toda e qualquer sentena,
definitiva ou terminativa.
Ela o recurso cabvel para se impugnar os atos do juiz que ponha termo ao procedimento.
Assim, igualmente, caber apelao da sentena que encerra o processo cautelar, ainda que
no haja julgamento.
24.1.2. Situaes Excepcionais
24.1.2.1. Embargos Infringentes de Alada

Contra as sentenas em execues ficais de valor igual ou inferior a 50 ORTN s se admitiro
embargos infringentes e de declarao. Estes embargos so conhecidos como embargos
infringentes de alada, tratando-se de recurso que ser julgado pelo prprio juiz prolator,
interponvel no prazo de 10 dias, sem preparo.
24.1.2.2. Causas Internacionais

Nas causas que envolvam Estado estrangeiro e organismo internacional contra Municpio ou
pessoa residente ou domiciliada no Brasil, julgada perante a Justia Federal de 1 grau, a
sentena impugnada por recurso ordinrio constitucional. Ela ser dirigida ao STJ, e ser
julgada por uma Turma de cinco membros.
24.1.2.3. Lei de Assistncia Judiciria

A lei determina que as decises que concederem ou denegarem o pedido de justia gratuita
podero ser impugnadas por apelao, apesar de ser autntica deciso interlocutria.
633
24.1.2.4. Sentena que Decreta a Falncia

A Lei n 11.101/05 determina que da deciso que decretar a falncia cabe agravo, no
obstante ser a decretao da falncia procedida por sentena.
24.1.2.5. Juizados Especiais Cveis

Interpe-se o recurso inominado, e no apelao.
24.1.3. Regularidade Formal

A apelao deve ser interposta no prazo de 15 dias por meio de petio escrita dirigida ao juzo
de primeira instncia que proferiu a sentena. Poder ela ser interposta via fac-smile, desde
que os originais cheguem ao juzo ou tribunal em at 05 dias aps o vencimento do prazo.
Ela poder ser interposta por petio nica ou por petio de interposio, com as razes
recursais, e dever ser subscrita por advogado habilitado nos autos. No se admite sua
interposio por cota nos autos.
24.1.4. Efeitos
24.1.4.1. Efeito Devolutivo

efeito de toda a apelao, com o qual se transfere ao rgo ad quem as questes suscitadas
pelas partes no processo, com o objetivo de serem reexaminadas.
O objeto ou extenso do recurso definido pelo recorrente, s podendo o tribunal julgar

objeto igual ou menos extenso do que o fez o juzo a quo.
Tanto as questes suscitadas e discutidas no processo mesmo que no inteiramente

decididas como as questes anteriores sentena ainda no decididas podero ser
sustentadas no recurso do apelante (art. 515, 1).
Logo, a profundidade do efeito devolutivo da apelao torna possvel que os fundamentos da

ao e da defesa sejam analisados pelo tribunal, ainda que no versados na sentena.
Permite-se assim, apontar tanto a inadequao formal da sentena, - que por exemplo, no
obedeceu aos ditames legais sobres seus requisitos - , j quanto ao equivoco cometido nos
juzos ali alcanados como, exemplificativamente, a errnea interpretao da lei, a
inadequada avaliao dos fatos etc. Os vcios formais, encontrados na sentena, faro com que
ela seja anulada pelo tribunal, devendo ento os autos retornar ao primeiro grau para a
elaborao de nova sentena.
Tambm possvel que na apelao, se invoque a nulidade da sentena por vcios anteriores, e
no internos a ela, como por exemplo no caso do juiz absolutamente incompetente, lana
sentena no processo. Mesmo que a questo no seja interna sentena, e ainda que ela seja
materialmente perfeita, o vcio que contamina todo o curso do processo macula tambm a
sentena prolatada. Assim possvel deduzir-se em apelao o tema, para desconstituir-se a
sentena.
O juiz, para decidir o objeto recursal, poder abordar tudo o que consta dos autos, ainda que
no analisado na sentena (dimenso vertical da devolutividade).
634
As questes decididas devem ser impugnadas. Se o pedido tiver uma pluralidade de causas de
pedir, e o juiz o julgou improcedente com base em todas elas, deve o recorrente impugnar a
soluo de cada uma delas, sob pena de somente as questes impugnadas subirem ao
tribunal.
Isso porque a questo decidida, se no impugnada, far coisa julgada, sustentando a deciso
do juzo a quo.
Assim se o pedido X foi provido pelos motivos A, B, C e D, se o recorrente apelar apenas de A,

B e C, esquecendo-se de D, ainda que seu recurso seja completamente provido, o fundamento
D, transitando em julgado, ser suficiente para sustentar a deciso.
Por fim, no se devolve as questes relativas aos pedidos implcitos quando na apelao no
houver pedidos especficos sobre eles.
24.1.4.2. Anlise do Mrito pelo Tribunal, aps Afastar o Motivo da Extino do Processo
(art. 515, 3) Teoria da Causa Madura
Tratando-se de sentena terminativa e interposta apelao, caso a julgue procedente, no
poder o tribunal tambm adentrar no mrito da causa, pois isso configuraria supresso de
instncia. Ele deve determinar o retorno dos autos ao juzo a quo para continuar o julgamento.
H, porm, excees.
Caso o juiz tenha extinto o processo face o reconhecimento de prescrio ou decadncia

logo, com julgamento de mrito ainda que no primeiro grau o juzo no tenha analisado o
objeto recursal, poder o tribunal acolher ou rejeitar o pedido do autor aps a interposio de
apelao.
Outra hiptese.
De acordo com o art. 515, 3, EXTINTO

O PROCESSO SEM JULGAMENTO
DO MRITO NA PRIMEIRA INSTNCIA, PODER O TRIBUNAL,
AO DAR PROVIMENTO APELAO, ADENTRAR O EXAME DO
MRITO, DESDE QUE PRESENTES NOS AUTOS ELEMENTOS DE
PROVA SUFICIENTES OU CASO SE TRATE DE MATRIA
EXCLUSIVAMENTE DE DIREITO.
3o Nos casos de extino do processo sem julgamento do mrito (art. 267),
o tribunal pode julgar desde logo a lide, se a causa versar questo
exclusivamente de direito e estiver em condies de imediato julgamento.
A aplicao desse dispositivo deve ser expressamente requerida pelo apelante em suas
razes recursais. Se no houver o pedido, no poder o tribunal, de ofcio, adentrar no
mrito, pois estar profedindo julgamento extra ou ultra petita. Alm disso, ele somente se
aplica caso o fundamento da apelao seja error in iudicando.
635
O art. 515 do CPC foi modificado pela Lei n. 10.352/2001, que lhe inseriu o
3, segundo o qual, nos casos de extino do processo sem julgamento do
mrito (art. 267), o tribunal pode julgar desde logo a lide, se a causa versar
exclusivamente questo de Direito e estiver em condies de imediato
julgamento (teoria da causa madura). Esse princpio introduzido no CPC, ao
permitir que o Tribunal, no exerccio do duplo grau de jurisdio, pronuncie-
se sobre matria no examinada na primeira instncia, nos casos de
extino do processo sem julgamento do mrito, ampliou a devolutividade
do recurso de apelao (STJ, T1. REsp 866.997-PB)
Por que ampliou a devolutividade? Pois a matria sobre a qual o Tribunal poder se pronunciar
mais extensa do que aquela objeto do recurso da parte que visa a anulao da sentena que
extinguiu o processo sem julgamento de mrito.
Assim, so hipteses de aplicao da teoria da causa madura:
Se a causa envolver somente questo de direito

Processo extinto sem julgamento de mrito
ou j houver elementos de prova suficientes
Processo extinto com julgamento de mrito Por prescrio ou decadncia
24.1.4.2.1. Inaplicabilidade da Teoria no Mandado de Segurana

Informativo 610
RMS e art. 515, 3, do CPC
O art. 515, 3, do CPC no se aplica em sede de mandado de segurana
[Art. 515. A apelao devolver ao tribunal o conhecimento da matria
impugnada. ... 3 Nos casos de extino do processo sem julgamento do
mrito (art. 267), o tribunal pode julgar desde logo a lide, se a causa versar
questo exclusivamente de direito e estiver em condies de imediato
julgamento]. Com base nessa orientao, a 1 Turma proveu recurso
extraordinrio para reformar deciso do STJ e determinar o retorno dos
autos ao TJDFT para que julgue a demanda como entender de direito. Na
espcie, o STJ, ao adentrar a matria de fundo e prover o recurso ordinrio
no mandado de segurana, teria afastado a deciso que, na origem, julgara
extinto o processo sem julgamento de mrito. Consignou-se que em jogo o
devido processo legal, cerne do Estado Democrtico de Direito, a direcionar
a legislao comum. Asseverou-se que no se poderia transportar para o
recurso ordinrio constitucional o que previsto no art. 515 do CPC sobre
o recurso de apelao, sempre direcionado contra deciso de juzo e no de
Tribunal e que, ao aplic-lo, teria havido supresso de instncia. (STF, 1T,
RE 621.473/DF)
Veja bem: o STF no permitiu a aplicao da teoria da causa madura porque se tratou de
recurso ordinrio constitucional para o STJ, e no de apelao. Se fosse o caso de apelao em
mandando de segurana, tem sim aplicabilidade a teoria da causa madura, desde que o
impetrado j tenha sido notificado e prestado as informaes devidas. Nesse sentido:
EMBARGOS DE DECLARAO. PROCESSUAL CIVIL. AUSNCIA DE

NOTIFICAO DA AUTORIDADE IMPETRADA. IMPOSSIBLIDADE DE
636
APLICAO DA "TEORIA DA CAUSA MADURA" (ART. 515, 3, DO CPC).

ERROR IN PROCEDENDO. ACRDO PARCIALMENTE ANULADO. EMBARGOS
PARCIALMENTE ACOLHIDOS. EFEITOS INFRINGENTES.
1. Nos termos do artigo 535 do CPC, os embargos de declarao so cabveis

quando houver, na sentena ou no acrdo, obscuridade ou contradio, ou
for omitido ponto sobre o qual devia pronunciar-se.
2. Tendo o v. acrdo embargado afastado a carncia de ao da

impetrante acolhida pela sentena, no poderia aplicar a teoria da causa
madura (art. 515, 3, do CPC), analisando o mrito da lide, se o processo
no se encontra em condies de imediato julgamento no Tribunal, em
face da ausncia de notificao da autoridade impetrada para prestar
informaes.
3. Embargos de declarao parcialmente acolhidos com efeitos infringentes

para anular parcialmente o v. acrdo embargado e determinar o retorno
dos autos ao Juzo de origem para que d ao feito regular processamento,
notificando-se a autoridade impetrada para prestar informaes.
(TRF1, EDAC 0008546-28.2000.4.01.3800/MG, Rel. Desembargador Federal

Leomar Barros Amorim De Sousa, Conv. Juiz Federal Cleberson Jos Rocha
(conv.), Oitava Turma,e-DJF1 p.475 de 17/09/2010)
TRIBUTRIO. PROCEDIMENTO ORDINRIO. REPETIO INDBITO. ANO BASE

1995. HOMOLOGAO TCITA NO AFASTADA. TEORIA DA CAUSA
MADURA. AUSNCIA DE NOTIFICAO DA AUTORIDADE IMPETRADA.
1. O imposto de renda tributo sujeito a lanamento por homologao,

sendo o prazo para a propositura da ao de repetio de indbito de 10
(dez) anos a contar do fato gerador, se a homologao for tcita (tese dos
"cinco mais cinco"), e de 5 (cinco) anos a contar da homologao, se esta for
expressa. Precedentes desta Corte e do STJ.
2. No tendo sido oportunizado autoridade impetrada exercer o

contraditrio e a ampla defesa, no incide a norma constante do art. 515,
3, do CPC.
3. Apelao provida em parte.
(TRF1, AC 2006.33.00.006131-3/BA, Rel. Desembargador Federal Leomar

Barros Amorim De Sousa, Conv. Juiz Federal Cleberson Jos Rocha (conv.),
Oitava Turma,e-DJF1 p.420 de 05/02/2010)
24.1.4.2.2. Inaplicabilidade da Teoria no Recurso Especial

PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE
DIVERGNCIA. REGRA DO ART. 515, 3, DO CPC. APLICAO NO MBITO
DO RECURSO ESPECIAL. NO CABIMENTO. MATRIA PACIFICADA NO
MBITO DA PRIMEIRA SEO DO STJ. AGRAVO NO PROVIDO.

637
1. A Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia firmou entendimento

de que, por fora do requisito do prequestionamento, de que versa o art.
105, III, da Constituio Federal, inaplicvel, em recurso especial, a teoria
da causa madura, tratada no art. 515, 3, do CPC, que permite ao tribunal
julgar desde logo a lide quando a causa versar questo exclusivamente de
direito e estiver em condies de imediato julgamento.
2. "No cabem embargos de divergncia, quando a jurisprudncia do

Tribunal se firmou no mesmo sentido do acrdo embargado" (Smula
168/STJ).
(AgRg nos EREsp 1044015/SP, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA,

PRIMEIRA SEO, julgado em 13/04/2011, DJe 29/04/2011)
24.1.4.3. Apelao na Hiptese do Julgamento Prima Facie (art. 285-A)

Proferida a sentena com base no art. 285-A144, o juiz poder retratar-se, modificando sua
sentena, se verificar que o caso no se identifica com os anteriores j julgados
desfavoravelmente ao autor.
Mantida a sentena, o ru ser citado para responder ao recurso (isso porque o processo no
chegou a se aperfeioar com a sua citao).
O tribunal poder, reformando a sentena, j julgar o pedido contido na inicial, desde que o
apelante o tenha requerido e que a causa esteja madura.
Porm, ao chegarem os autos ao tribunal, poder o relator constatar que a matria contraria
smula dominante dos tribunais superiores, negando-lhe seguimento.
24.1.4.4. Efeito Suspensivo

Via de regra, a apelao possui o efeito suspensivo. De acordo com o art. 520, caput, ela deve
ser recebida tanto no efeito devolutivo quanto no suspensivo. Os casos em que ela no tem
efeito suspensivo esto expressamente relacionados por lei, quais sejam:
a) Homologar a diviso ou a demarcao;
b) Condenar prestao de alimentos;
AO DE EXONERAO DE ALIMENTOS. APELAO. EFEITOS.
144
Art. 285-A. Quando a matria controvertida for unicamente de direito e no juzo j houver sido
proferida sentena de total improcedncia em outros casos idnticos, poder ser dispensada a citao e
proferida sentena, reproduzindo-se o teor da anteriormente prolatada. (Includo pela Lei n 11.277, de
2006)
1o Se o autor apelar, facultado ao juiz decidir, no prazo de 5 (cinco) dias, no manter a sentena e
determinar o prosseguimento da ao. (Includo pela Lei n 11.277, de 2006)
2o Caso seja mantida a sentena, ser ordenada a citao do ru para responder ao recurso. (Includo
pela Lei n 11.277, de 2006)
638
A apelao interposta contra sentena que julgar pedido de alimentos ou

pedido de exonerao do encargo deve ser recebida apenas no efeito
devolutivo. O Min. Relator afirmou que a sentena que fixa ou redefine o
valor dos alimentos, bem como aquela que exonera o alimentante do dever
de prest-los, gera uma presuno ora a favor do alimentado, ora em favor
do alimentante. Assim, por uma interpretao teleolgica do art. 14 da Lei
n. 5.478/1968 (com a redao dada pela Lei n. 6.014/1973), a apelao
interposta contra sentena em ao de exonerao de alimentos deve ser
recebida unicamente no efeito devolutivo, no sendo aplicvel ao caso a
regra geral prevista no art. 520 do CPC. Precedentes citados: REsp
1.138.898-PR, DJe 25/11/2009, e RMS 25.837-SP, DJe 5/11/2008. REsp
1.280.171-SP, 3T, Rel. Min. Massami Uyeda, julgado em 2/8/2012.
c) Decidir o processo cautelar; e se o juiz julgar o processo cautelar e a ao principal

numa mesma sentena, como fica a apelao? Depende do captulo impugnado. Se
ambos, ela ser recebida parcialmente com duplo efeito para a ao principal e s no
efeito devolutivo da parte da sentena cautelar.
Ainda que julgadas por sentena nica ao principal e cautelar, o recurso

de apelao interposto deve ser recebido no duplo efeito quanto ao captulo
que decide a principal e apenas no efeito devolutivo no captulo relativo
ao cautelar. (STJ, 5T, Informativo 390, EREsp 663.570/SP)
d) Rejeitar liminarmente embargos execuo ou julg-los improcedentes; SE A

APELAO FOR DA FAZENDA PBLICA, SER NECESSARIAMENTE RECEBIDA NO
DUPLO EFEITO
e) Julgar procedente o pedido de instituio de arbitragem;
f) Confirmar a antecipao dos efeitos da tutela; aqui cabe a mesma observao do

processo cautelar. Se somente um dos pedidos teve tutela antecipada, e o outro foi
provido somente ao final, sem antecipao, a apelao ter efeito suspensivo em
relao ao captulo no antecipado e apenas devolutivo em relao ao captulo
antecipado.
g) Decretar a interdio;
h) Concesso do MS e HD: no MS, quando denegatria a ordem, de imediato se torna,

regra geral, sem efeito a liminar anteriormente concedida, ainda que interposta
apelao.
i) Recursos da LACP, em regra;
j) Sentena que julgar a liquidao de sentena;
k) Sentena proferida nos procedimentos do ECA. Ressalvada a hiptese de sentena que

defere adoo por estrangeiro, que sempre ter efeito suspensivo.

639
24.1.4.5. Efeito Translativo

Efeito translativo se refere necessidade do tribunal conhecer a fundo todos os fundamentos
jurdicos elencados pelas partes, ainda que no tenham sido utilizados pelo juzo a quo para
julgar procedentes ou improcedentes os pedidos.
Sobre esse efeito:
EXECUO FISCAL. EFEITO TRANSLATIVO. APELAO.
Em embargos execuo fiscal, a autora (recorrente) apontou mais de um

fundamento para a nulidade da execuo, mas a sentena, ao julg-los, s
se baseou em um deles para anular a certido de dvida ativa. Agora, no
REsp, a recorrente alega que, como houve apelao da Fazenda estadual
julgada procedente, o TJ deveria ter apreciado todos os pedidos e as
questes suscitadas nos autos, ainda que no apontados nas contrarrazes.
Para o Min. Relator, no se pode exigir que todas as matrias sejam
abordadas em contrarrazes de apelao, visto existirem determinadas
situaes em que h falta de interesse para a parte impugn-las
expressamente, como no caso dos autos, cujos embargos execuo fiscal
foram julgados procedentes em primeiro grau de jurisdio. Ademais, em
funo do efeito translativo dos recursos, a apelao devolve
obrigatoriamente ao tribunal o conhecimento de todos os fundamentos do
pedido, ainda que eles no tenham sido deduzidos nas contrarrazes. A
TRANSLAO OCORRE EM RELAO S MATRIAS DE ORDEM PBLICA,
BEM COMO NAS HIPTESES AUTORIZADAS PELO ART. 515, 1 E 2, DO
CPC145. Por conta desse efeito que, no caso, quando os embargos
execuo fiscal trouxeram mais de um fundamento para sua nulidade e o
juiz s acolheu um deles para julg-los procedentes, a apelao interposta
pela Fazenda Pblica devolveu ao tribunal a quo todos os argumentos do
contribuinte formulados desde o incio do processo. Assim, ainda que
aquele tribunal julgue procedente a apelao da Fazenda Pblica, no
poderia deixar de apreciar tambm os fundamentos do contribuinte. Diante
do exposto, a Turma deu provimento ao recurso do contribuinte para
determinar que o tribunal a quo proceda a novo julgamento da apelao
nos termos do art. 515, 1 e 2, do CPC. Precedentes citados: REsp
246.776-SP, DJ 26/6/2000; REsp 232.116-SP, DJ 15/10/2001, e REsp
824.430-PR, DJ 1/2/2007. REsp 1.125.039-RS, Rel. Min. Humberto Martins,
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. RECURSO ESPECIAL.

MATRIA DE ORDEM PBLICA. NULIDADE ABSOLUTA.
PREQUESTIONAMENTO. EFEITO TRANSLATIVO.
145
Art. 515. A apelao devolver ao tribunal o conhecimento da matria impugnada.
1o Sero, porm, objeto de apreciao e julgamento pelo tribunal todas as questes suscitadas e
discutidas no processo, ainda que a sentena no as tenha julgado por inteiro. (efeito devolutivo na
acepo vertical) 2o Quando o pedido ou a defesa tiver mais de um fundamento e o juiz acolher
apenas um deles, a apelao devolver ao tribunal o conhecimento dos demais.
640
1. As matrias de ordem pblica, ainda que desprovidas de

prequestionamento, podem ser analisadas excepcionalmente em sede de
recurso especial, cujo conhecimento se deu por outros fundamentos, luz
do efeito translativo dos recursos. Precedentes do STJ: REsp 801.154/TO, DJ
21.05.2008; REsp 911.520/SP, DJ 30.04.2008; REsp 869.534/SP, DJ
10.12.2007; REsp 660519/CE, DJ 07.11.2005.
2. Superado o juzo de admissibilidade, o recurso especial comporta efeito

devolutivo amplo, j que cumprir ao Tribunal "julgar a causa, aplicando o
direito espcie" (Art. 257 do RISTJ; Smula 456 do STF).
3. In casu, o Tribunal a quo atribuiu efeito modificativo aos embargos de

declarao, para excluir da condenao da recorrida o pagamento de juros
compensatrios e inverter os efeitos da sucumbncia, deixando de intimar a
recorrente para apresentar impugnao ao recurso.
4. Embargos de declarao de fls. 3319/3329 acolhidos, para dar-lhes efeitos

modificativos e prover o recurso especial, impondo-se o retorno dos autos
instncia de origem, para que seja aberto prazo para impugnao aos
embargos de declarao opostos pelo ora recorrido, nos termos do voto
anteriormente proferido s fls. 3400/3405.
(STJ, EDcl no AgRg no REsp 1043561/RO, Rel. Ministro FRANCISCO FALCO,

Rel. p/ Acrdo Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado em
15/02/2011, DJe 28/02/2011)
EMBARGOS DE DECLARAO. MATRIA DE ORDEM PBLICA TRAZIDA

SOMENTE NAS RAZES DE AGRAVO REGIMENTAL. IMPOSSIBILIDADE DE
EXAME. PRETENSO DE PREQUESTIONAMENTO DE MATRIA
CONSTITUCIONAL PARA INTERPOSIO DE RECURSO EXTRAORDINRIO.
IMPROPRIEDADE DA VIA.
1. Como regra, esta Corte exige o prequestionamento para as questes

de ordem pblica. Entretanto, permite-se a anlise dessas matrias
quando o recurso especial supera o juzo de admissibilidade por outros
fundamentos, luz do efeito translativo. Precedentes.
2. No conhecido o recurso especial, invivel examinar as nulidades

suscitadas j em sede de agravo regimental.
3. inadmissvel o manejo de embargos declaratrios para fins de

prequestionamento, com vistas a interposio de recurso extraordinrio.
Precedentes.
(STJ, EDcl no AgRg no REsp 926.198/AL, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA
IMPORTANTE: a parte riscada se refere ao antigo posicionamento do STJ, agora superado.

641
No STJ o tema, agora, se encontra da seguinte forma assentado:
O entendimento no sentido de ser possvel conhecer das questes de ordem pblica de

ofcio, ainda que no prequestionadas ou suscitadas, na excepcional hiptese de o recurso
especial ter sido conhecido por outros fundamentos, em razo do efeito translativo, FOI
SUPERADO EM NOVA ANLISE PELA CORTE ESPECIAL, QUE CONCLUIU PELA NECESSIDADE
DO REQUISITO DO PREQUESTIONAMENTO NA INSTNCIA EXTRAORDINRIA. A propsito:
"TRIBUTRIO. PROCESSUAL CIVIL. PRECLUSO. MATRIA DE ORDEM

PBLICA. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA 211/STJ. 1. A
jurisprudncia desta Corte pacfica ao determinar que, mesmo as matrias
de ordem pblica, precisam ser prequestionadas. 2. O entendimento de que
possvel conhecer das questes de ordem pblica de ofcio, ainda que no
prequestionadas ou suscitadas, na excepcional hiptese de o recurso
especial ter sido conhecido por outros fundamentos, em razo do efeito
translativo, foi superado em nova anlise pela Corte Especial, que concluiu
pela necessidade do requisito do prequestionamento na instncia
extraordinria. Precedente: AgRg nos EREsp 999.342/SP, Rel. Min. Castro
Meira, Corte Especial, julgado em 24/11/2011, DJe 01/02/2012. 3. Hiptese
em que a tese de existncia de precluso no foi analisada pelo Tribunal de
origem. Incidncia da Smula 211/STJ. Agravo regimental improvido." (AgRg
nos EDcl no REsp 1304093/SP, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma,
julgado em 17/5/2012, DJe 25/5/2012)
Portanto, hodiernamente impera nesta Corte o entendimento de que, mesmo as matrias

de ordem pblica necessitam estar devidamente prequestionadas para ensejar o
pronunciamento deste Tribunal em sede de recurso especial. A propsito, os recentes
julgados:
"AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. MANDADO DE SEGURANA.

POLICIAL MILITAR. ART. 535 DO CPC. OMISSO, CONTRADIO OU
OBSCURIDADE. INEXISTNCIA. LITISCONSORTES PASSIVO NECESSRIOS.
CITAO. AUSNCIA. INOVAO RECURSAL. MATRIA DE ORDEM PBLICA.
FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. (...) Ademais, esta Corte tem
jurisprudncia consolidada no sentido de que mesmo as matrias de ordem
pblica necessitam do prequestionamento para serem analisadas em sede
de recurso especial. Agravo regimental improvido. " (AgRg no REsp
1212586/AM, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Segunda Turma, julgado em
15/09/2011, DJe 30/09/2011)
"ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. ALNEA "A".

AUSNCIA DE INDICAO DO DISPOSITIVO CONSIDERADO
VIOLADO.FUNDAMENTAO DEFICIENTE. APLICAO ANALGICA DA
SMULA N. 284 DO STF. OFENSA A DIVERSOS DISPOSITIVOS DE LEGISLAO
FEDERAL. FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. APLICAO ANALGICA DA
SMULA N. 282 DO STF.ENFRENTAMENTO DE MATRIA CONSTITUCIONAL.
IMPOSSIBILIDADE. COMPETNCIA DO STF. APROVAO EM CONCURSO
PBLICO DENTRO DO NMERO DE VAGAS PREVISTO NO EDITAL.
NOMEAO E POSSE NO CARGO ALMEJADO. DIREITO SUBJETIVO. (...) 5.
642
Oportuno observar que, quando o recurso conhecido por outro

fundamento, como o caso dos autos, mesmo as questes de ordem
pblica demandam o prequestionamento da matria. Precedentes. (...) 8.
Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido." (REsp
1248839/BA, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado
em 28/06/2011, DJe 03/08/2011)
24.1.4.6. Meios para Concesso de Efeito Suspensivo Apelao

Nos casos em que a apelao no possui efeito suspensivo, poder o juiz conced-lo, se
houver requerimento da parte nesse sentido. Trata-se de efeito suspensivo ope judicis.
O JUIZ SOMENTE PODER CONCEDER EFEITO SUSPENSIVO SE A LEI ASSIM

DETERMINAR (OPE LEGIS) OU SE A PARTE ASSIM O REQUERER (OPE JUDICIS). NO
PODE HAVER CONCESSO DE EFEITO SUSPENSIVO EX OFFICIO.
Caso o juiz receba a apelao somente no efeito devolutivo, poder o apelante interpor dessa
deciso recurso de agravo de instrumento (art. 522, caput).
24.1.5. Questes Anteriores Sentena ainda No Decididas (art. 516)

Trata-se das questes incidentes anteriores sentena, cuja soluo no influi no resultado do
julgamento (v.g., concesso da justia gratuita) e que foram ou poderiam ter sido suscitadas
no apelo, mas no chegaram a ser resolvidas.
O TRIBUNAL DEVER RESOLVER ESSAS QUESTES ANTES DE JULGAR A QUESTO PRINCIPAL,

COMPONDO SUA SOLUO A FUNDAMENTAO DO ACRDO.
24.1.6. Inovao em Sede de Apelo (art. 517)

Art. 517. As QUESTES DE FATO, no propostas no juzo inferior, podero
ser suscitadas na apelao, se a parte provar que deixou de faz-lo por
motivo de fora maior.
Em regra, proibido inovar em segunda instncia.
Porm, o art. 517 permite que o apelante/apelado suscite questes de fato novas, desde que
prove que deixou de faz-lo por motivo de fora maior.
Supervenincia do fato. Indubitavelmente, se o fato novo, tendo surgido apenas

aps a prolao da sentena, isto constitui motivo suficiente de fora maior para que
venha a ser ventilado exclusivamente no tribunal ad quem. A fim de que essa hiptese
se apresente, preciso que o fato seja ulterior publicao da sentena, ainda que
seja anterior chegada dos autos ao tribunal;
Ignorncia do fato pela parte. Ainda que o fato seja anterior sentena, e desde que
tenha ocorrido algum motivo objetivo que tenha gerado a impossibilidade de seu
conhecimento pela parte, o fato h de ser considerado como fato novo, para os fins
aqui examinados, autorizando-se sua deduo imediatamente perante o juzo
superior;

643
Impossibilidade efetiva de comunicar o fato ao advogado (ou ao juiz) a tempo. No

obstante o fato possa ser anterior prolao da sentena, tornou-se, por alguma
causa objetiva impossvel comunicar o fato ao juiz para que este pudesse consider-lo
em seu julgamento. Essa fora maior, que impediu que o fato fosse levado ao
conhecimento do magistrado a tempo, autoriza sua deduo perante o tribunal, para
considerao por ocasio do julgamento da apelao;
Impossibilidade de provar o fato at a sentena. Entende a doutrina que a

impossibilidade material de provar o fato equivalente impossibilidade de apont-lo.
Efetivamente, a simples alegao do fato novo, sem que se possa demonstr-lo ao juiz,
pode ser equiparado ausncia do fato, j que a regra do nus da prova acarretar a
aplicao da desconsiderao dessa alegao de fato, em prejuzo de quem alega
diante da ausncia de prova nos autos.
As novas alegaes ainda podero ser apresentadas diretamente ao tribunal em duas outras
situaes, no relacionadas especificamente com o art. 517 do CPC, ou com as hipteses
referidas acima. o caso do RECURSO INTERPOSTO POR TERCEIRO
PREJUDICADO (art. 499 1 do CPC) e as QUESTES DE ORDEM PBLICA. O
primeiro autoriza a deduo de fatos novos perante o tribunal: se o terceiro prejudicado
apenas ingressa no processo por ocasio da interposio desse recurso, evidente que nele
dever apresentar todas as objees sentena impugnada. Suas preocupaes, em relao
sentena impugnada, podem ser bem diferentes daquelas trazidas pelas partes anteriormente,
razo pela qual todas as questes por ele apresentadas podem ser novas em relao ao
material j apresentado nos autos.
24.1.7.1. Procedimento em Primeira Instncia. A Smula Impeditiva de Recursos

Juntada a apelao aos autos, deve ser logo encaminhada ao juiz para anlise da
admissibilidade provisria. No lcito ao juiz exercer o efeito regressivo (retratar-se), salvo:
a) Nas causas que tramitam sob o procedimento do ECA;
b) Na apelao contra sentena que indefere a petio inicial, em 48h (art. 296);
c) Na improcedncia prima facie, em 05 dias (art. 285-A).
Verificando que a sentena tem sentido igual ao de smula do STJ ou do STF, ele no receber
o recurso (art. 518, 1).
Art. 518. Interposta a apelao, o juiz, declarando os efeitos em que a

recebe, mandar dar vista ao apelado para responder. (Redao dada pela
Lei n 8.950, de 13.12.1994)
1o O juiz NO RECEBER O RECURSO DE APELAO quando a sentena

estiver EM CONFORMIDADE COM SMULA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE

644
JUSTIA OU DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. (Renumerado pela Lei n

11.276, de 2006)
Trata-se essa de uma hiptese de se tentar conferir eficcia vinculante s smulas meramente
enunciativas (persuasive precedent) do entendimento jurisprudencial. Por isso que se torna
cada vez mais importante dominar os conceitos de distinguishing, overruling e overriding.
Se o juiz no admitir o recurso de apelao alegando que a sentena est em conformidade

com a smula do STJ ou STF, caber AGRAVO DE INSTRUMENTO com base no art. 522, caput
do CPC, que dever demonstrar a inaplicabilidade da smula em face do caso concreto ou a
necessidade da reviso do entendimento nela consolidado.
Porm, o agravo que se limitar a trazer fundamentos comumente reiterados e j identificados

pelos tribunais como insuficientes, sem seriamente argumentar acerca da necessidade da
reviso ou a respeito da inaplicabilidade da smula diante da situao concreta, deve ser
considerado meramente protelatrio e, assim, abrir oportunidade para a penalizao do
agravante com multa.
No se aplica a smula impeditiva de recursos nas seguintes situaes:
a) Se o apelante discutir a incidncia da smula no caso concreto;
b) Se a apelao tiver por incidncia error in procedendo;
c) Se o apelante trouxer em suas razes fundamento novo, no examinado pelos

precedentes que geraram a smula;
d) Se houver choque entre enunciados de smula do STJ e STF;
e) Se, embora no em choque de enunciados, houver divergncia manifesta de

posicionamento entre o enunciado de um e a jurisprudncia do outro.
Admitida a apelao, deve o juiz declarar em que efeitos a recebe, determinando a intimao
da parte contrria para contra-arrazoar. Aps, FACULTADO AO JUIZ REAPRECIAR, EM 05
DIAS, OS PRESSUPOSTOS DE ADMISSIBILIDADE DA APELAO (art. 518, 2). Em
seguida, ele deve remeter os autos ao tribunal.
24.1.7.2. Procedimento no Tribunal

Mantida a admissibilidade da apelao, seguem os autos para distribuio no tribunal. A
apelao tem um relator e um revisor, em regra (art. 551), devendo ser julgada por rgo
composto de 03 membros (art. 555). Nas hipteses seguintes, no haver revisor, apenas
relator (art. 551, 3):
a) Quando a apelao for interposta em causa que tramite pelo rito sumrio;
b) Quando se tratar de apelao contra o indeferimento da petio inicial;
c) Quando se tratar de ao de despejo.

645
Aps distribuda ao relator, este poder NEGAR-LHE SEGUIMENTO, por ser intempestiva,
manifestamente improcedente ou contrria a smula ou jurisprudncia de tribunal superior ou
do prprio tribunal. Nesses casos, caber agravo interno, no prazo de 05 dias (art. 557).
Tendo seguimento, o relator elaborar relatrio e remeter os autos ao revisor para apor seu
visto e pedir incluso do feito em pauta para julgamento.
Smula 117, STJ: Feita a incluso em pauta, esta deve ser publicada no dirio de justia, com
antecedncia mnima de 48 horas da sesso de julgamento, sob pena de nulidade.
24.1.7.3. Correo de Defeitos Processuais no Procedimento da Apelao

De acordo com o art. 515, 4, poder o tribunal corrigir defeitos processuais em sede de
apelao, baixando os autos em diligncia e intimando as partes. Ele poder determina o
sobrestamento do julgamento para que seja suprido vcio, retomando-o em seguida sanao.
Isso medida de economia processual, para se evitar a anulao do processo com o retorno a
repetio de vrias etapas no juzo a quo.
24.2. Agravo (arts. 522 a 529)
24.2.1. O Agravo no CPC

S existe um recurso de agravo: agravo retido, agravo de instrumento, agravo interno e
regimental so modalidades de agravo, formas de interposio.
O agravo foi o recurso designado pelo CPC para servir de meio impugnao de decises
interlocutrias. Com o novo art. 475-H, introduzido pela Lei n 11.232/2005, tambm caber
agravo (de instrumento) contra qualquer espcie de deciso que julgue liquidao de
sentena.
Ser apenas agravo quando interposto imediatamente nos mesmos autos em que a deciso
recorrida foi proferida, sendo desnecessria a formao do instrumento, por j se
encontrarem os autos no tribunal onde dever ser apreciado o mrito do recurso.
o caso do agravo interno, que prescinde da formao do instrumento.
24.2.2. Agravo Retido

Uma vez interposto, dever ficar mantido nos autos, somente devendo ser processado e
julgado pelo tribunal caso no haja retratao imediata do juzo de primeiro grau e desde que
a parte o reitere, em preliminar de apelao ou outro recurso cabvel (art. 523), para que o
tribunal, quando do julgamento da apelao, dele conhea. Se o agravante no reiterar seu
agravo, o tribunal dele no conhecer (entende-se que houve desistncia).
Esse recurso independe de preparo e deve ser interposto no prazo de 10 dias da deciso.
A regra o cabimento de agravo retido contra deciso interlocutria, somente devendo ser
interposto o agravo de instrumento quando a questo envolver risco de leso grave ou de
difcil reparao, ou houver previso legal especfica ou o agravo retido se revelar inadequado.

646
Mesmo no sendo o caso de agravo de instrumento, sendo este interposto, o relator poder
convert-lo em agravo retido. Dessa converso NO CABE RECURSO, podendo vir a ser o caso
de mandado de segurana, se houver prejuzo para a parte.
Interposto o agravo retido, o agravado ser intimado para apresentar suas contrarrazes no
prazo de 10 dias, podendo o juiz, aps as contrarrazes, exercer a retratao (art. 523, 2).
Entende-se que o contraditrio apenas obrigatrio quando o magistrado vislumbrar a
hiptese de retratar-se em sua deciso. No sendo esse o caso, dispensa-se a oitiva do
agravado, pois o recurso no ser encaminhado de imediato ao Tribunal.
Estabelece o art. 523, 3, que as decises proferidas em AIJ devero, se for o caso do agravo
retido, ser agravadas oralmente, j arrazoando a parte e constando as razes do termo de
audincia.
Interposto o agravo retido oral, devem ser colhidas as contrarrazes na prpria audincia, para
que esta se encerre com esse incidente j resolvido e para que o juiz se retrate ou mantenha
desde j sua deciso.
O JUIZ SOMENTE PODER EXERCER RETRATAO SE OPORTUNIZADAS AS

CONTRARRAZES, CASO CONTRRIO HAVER OFENSA AO CONTRADITRIO.
Entretanto, isso no quer dizer que no possa ser interposto agravo de instrumento das
decises proferidas em audincia, desde que atendidos os requisitos.
Caso seja interposto agravo de instrumento no lugar de agravo retido de forma dolosa, sem
qualquer urgncia, o relator dever inadmiti-lo, e no convert-lo em retido, j que se
consumou a precluso para interposio.
Assim, tem-se que:
a) Agravo retido interposto em AIJ: interposio oral e simultnea;
b) Agravo retido contra deciso no proferida em audincia: interposio por escrito e no

prazo de 10 dias.
Quando do julgamento do recurso de apelao, ultrapassado o segundo juzo de

admissibilidade, o provimento do agravo retido provocar a nulidade da sentena proferida
pelo juiz de primeiro grau.
24.2.2.1. Agravo Retido e Reexame Necessrio

Se for o caso de sentena sujeita ao reexame necessrio e tiver havido, nos autos, interposio
de agravo retido, deve-se verificar de quem o agravo: se da Fazenda, no h necessidade de
se reiterar o recurso, eis que a remessa j abranger a questo.
O problema ocorre quando no h apelao da Fazenda Pblica, j que o agravo retido ser
examinado sem a prvia manifestao do agravado. Nesse caso, o agravado no ser intimado
para contra-arrazoar, j que no h resposta na remessa de ofcio.

647
Interposto agravo retido, e desde que se permita ao agravado apresentar sua resposta no
prazo de 10 dias ou na mesa, oralmente, conforme o caso, pode o juiz reformar sua deciso.
Caso tenha sido interposto agravo retido e no tenha havido manifestao pela outra parte,
antes de julgada a apelao, deve haver a colheita das contrarrazes, consagrando-se o
contraditrio.
24.2.2.2. Interposio de Agravo Retido pelo Terceiro Prejudicado

So argumentos contra essa possibilidade:
a) Impossibilidade de prever que o terceiro poder apelar para reiterar o pedido;
b) O recurso tem a funo principal de evitar a precluso, fenmeno endoprocessual que

no afeta terceiros.
Argumentos a favor:
a) O terceiro evitar a perda da faculdade processual de impugnar;
b) Sua irresignao no ser processada imediatamente;
c) Ele pode ter o interesse de recorrer de uma deciso interlocutria.
24.2.3. Impossibilidade de se Optar pelo Agravo Retido ou Agravo de Instrumento
O AGRAVANTE NO TEM QUALQUER MARGEM DE

ESCOLHA: OU CASO DE UM OU DE OUTRO. Veja-se:
a) Agravo de instrumento em razo de urgncia: se a deciso agravada puder produzir
um dano ao recorrente, somente caber AI. Se no houver a situao de urgncia, o
relator determinar a converso em AR, mandando que sigam os autos ao juzo a quo
para que sejam apensados aos principais.
O preparo eventualmente feito no ser devolvido.
A leso grave ou de difcil reparao constitui um conceito vago ou indeterminado,

devendo ser definida pelas peculiaridades do caso concreto.
CONVERSO DO AGRAVO DE INSTRUMENTO CONTRA ANTECIPAO DE

TUTELA EM AGRAVO RETIDO. EXAME DO AGRAVO DE INSTRUMENTO. JUIZ
NATURAL.
A converso do agravo de instrumento em agravo retido, prevista no art.

527, II, do CPC, somente pode ocorrer quando e se a deciso agravada for
insuscetvel de causar parte imediata leso grave e de difcil reparao.
Nos casos de decises liminares ou antecipatrias da tutela, todavia, o
agravo interposto deve ser, obrigatoriamente, o de instrumento.
Precedentes. Unnime. (TRF1, Corte Especial, MS 0012756-
56.2012.4.01.0000/DF, rel. Des. Federal Tolentino Amaral, em 17/05/2012.)

648
b) Agravo de instrumento por expressa determinao legal: so as hipteses em que a lei

determina que o agravo dever ser interposto na modalidade de instrumento.
Geralmente, sempre ser retido o agravo nas decises posteriores sentena.
Nessas hipteses no possvel converter o AI em AR, nem negar-lhe efeito

suspensivo. So elas, v.g.:
i. Deciso que receber a apelao em efeitos diversos dos que deveriam (art.
522)146;
ii. Deciso que no receber apelao (art. 522);
iii. Deciso que julgar a liquidao da sentena (art. 475-H), no havendo, aqui a
possibilidade de retratao.
c) Incompatibilidade do agravo retido: h casos em que, a despeito da inexistncia de

urgncia, somente caber AI em razo da incompatibilidade do regime de AR com a
situao concreta. o exemplo das decises interlocutrias proferidas em processo de
execuo.
24.2.4. O Agravo de Instrumento

O AI constitua o agravo padro, at o advento da Lei n 11.187/2005. Recebe esse nome
porque a sua interposio faz com que se forme um instrumento prprio, a ser encaminhado
ao Tribunal, com cpias das peas relevantes do processo.
Somente caber AI quando se tratar de deciso suscetvel de causar parte leso grave e de
difcil reparao, bem como nos casos de inadmisso da apelao e nos relativos aos efeitos
em que a apelao recebida (art. 522). Assim, v-se que essas hipteses no so taxativas.
Seu prazo de interposio de 10 dias, sendo exigido o preparo, conforme o regime legal de
custas federal ou estadual.
No AI tambm se aplica o art. 523, 2, podendo o juiz, aps as contrarrazes, exercer o juzo
de retratao, salvo no caso que julga a liquidao de sentena.
24.2.4.1. Peas Obrigatrias (art. 525, I)

So peas imprescindveis no AI, sob pena de inadmissibilidade recursal:
a) Deciso agravada;
146
Nesse caso, muito comum que, com o julgamento do AI, seja interposto REsp. Nesse caso, se o REsp
no for julgado antes de julgada a apelao, perde ele seu objeto. Nesse sentido:
RECURSO ESPECIAL. PROCESSO CIVIL. AGRAVO DE INSTRUMENTO QUE DECIDIU SOBRE OS EFEITOS
DA APELAO. JULGAMENTO SUPERVENIENTE DO RECURSO. PERDA DE OBJETO.
1. O recurso especial interposto contra agravo de instrumento que decidiu sobre os efeitos com os
quais a apelao recebida, perde seu objeto se superveniente o julgamento do respectivo recurso.
Precedentes. 2. Recurso especial prejudicado. (REsp 1127930/CE, Rel. Ministro MASSAMI UYEDA,
Rel. p/ Acrdo Ministro RICARDO VILLAS BAS CUEVA, TERCEIRA TURMA, julgado em 04/10/2011,
DJe 17/10/2011)
649
b) Certido de intimao da deciso (para se averiguar a tempestividade);
c) Procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado
Os membros do MP, da Fazenda Pblica e da Defensoria Pblica prescindem de procurao, j

que eles representam ex lege.
24.2.4.2. Peas Facultativas (art. 525, II)

So aquelas que paream convenientes ao agravante para contribuir na formao do
convencimento judicial.
REPETITIVO. AGRAVO DE INSTRUMENTO. AUSNCIA DE PEAS

FACULTATIVAS.
A Corte, ao rever seu posicionamento sob o regime do art. 543-C do CPC e

Res. n. 8/2008-STJ , firmou o entendimento de que a ausncia de peas
facultativas no ato de interposio do agravo de instrumento, ou seja,
aquelas consideradas necessrias compreenso da controvrsia (art. 525,
II, do CPC), no enseja a inadmisso liminar do recurso. Segundo se afirmou,
deve ser oportunizada ao agravante a complementao do
instrumento. REsp 1.102.467-RJ, Corte Especial, Rel. Min. Massami Uyeda,
24.2.4.3. Peas Essenciais ou Necessrias

Trata-se de construo jurisprudencial. So aquelas peas vitais para o entendimento da causa
como a petio inicial. Muitos tribunais tm indeferido o AI face a falta delas, embora o coreto
seria, por no estarem previstas em lei, a intimao do agravante para regularizar o
procedimento recursal.
As peas do AI no precisam ser autenticadas, se no lhes for impugnada a autenticidade.
24.2.4.4. Comprovao da Interposio do AI (art. 526, p. nico)

O agravante dever, no prazo de 03 dias, requerer a juntada aos autos do processo de cpia da
petio do AI e do comprovante de sua interposio (s se deve comprovar a interposio do
AI, no dos documentos que o acompanharam).
O NO CUMPRIMENTO DESSA ORDEM PODER IMPLICAR NO NO

CONHECIMENTO DO RECURSO. Porm, para tal, imprescindvel que haja arguio e
comprovao pelo agravado, sendo nus exclusivamente seu, na primeira oportunidade que
tiver para falar nos autos, no podendo o juiz ou o relator alegar a no juntada da cpia aos
autos de ofcio.
ASSIM, LEMBRAR: NO SE ADMITE O NO CONHECIMENTO DE

OFCIO DO AGRAVO DE INSTRUMENTO PELA FALTA DE
COMPROVAO DA INTERPOSIO NO PRAZO DE 03 DIAS.

650
Mesmo assim, arguido e comprovado, o AI s no ser admitido se tiver havido prejuzo para o
agravado.
ART. 526 DO CPC. ALEGAO DE DESCUMPRIMENTO. COMPROVAO

POR MEIOS DIVERSOS DA JUNTADA DE CERTIDO.
A Turma, ao prosseguir o julgamento, deu provimento ao agravo regimental

ao entender que o pargrafo nico do art. 526 do CPC no determina a
forma pela qual ser provado o descumprimento, sendo possvel a
comprovao por outros meios, que no a certido cartorria, como modo
eficaz de atestar a negativa da exigncia imposta parte. Precedente
citado: AgRg no Ag 1.276.253-GO, DJe de 21/9/2010. AgRg nos EDcl
no AREsp 15.561-SP, 2T, Rel. Min. Herman Benjamin, julgado em 2/2/2012.
24.2.4.5. Procedimento (art. 527)

O agravo por instrumento interposto diretamente perante o Tribunal, no prazo de 10 dias.
O recorrente dirigir o recurso ao Tribunal mediante petio escrita, em que dever indicar
(art. 524) a exposio do fato e do direito, as razes do pedido de reforma da deciso e o
nome e o endereo dos advogados constantes do processo.
Essa petio formar um instrumento, que deve vir acompanhado obrigatoriamente (525, I),
sob pena de no conhecimento, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva
intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante; e facultativamente
(525, II), com outras peas que o agravante entender teis.
Acompanhar a petio, outrossim, o comprovante do pagamento das custas e do porte de

retorno, quando devidos.
Oferecido o recurso, dever do agravante fazer juntar aos autos do processo, em 3 dias, cpia
da petio do agravo, acompanhada da relao de documentos juntados, bem como
comprovante de sua interposio (526). No observada essa obrigao, o agravo no deve ser
admitido, cabendo ao agravado arguir e provar o descumprimento (526, pargrafo nico).
No Tribunal, poder o relator, se houver pedido para tanto, desde logo, ou aps
contrarrazes, atribuir efeito suspensivo ao recurso, ou antecipar os efeitos da pretenso
recursal (527, III deciso irrecorrvel, podendo o relator reconsiderar). Poder, tambm,
requisitar informaes ao juzo a quo (10 dias para prestar). Ser tambm possvel ao relator,
se for o caso, negar monocrtica e liminarmente seguimento ao agravo (527, I, c/c 557).
Nesse caso, caber agravo interno ou regimental.
Se o juiz comunicar ao Tribunal que reformou inteiramente a deciso, o relator considerar

prejudicado o agravo.
Poder, ademais, o relator, converter o agravo de instrumento em agravo retido (527, II),
remetendo-o ao primeiro grau (tambm se trata de deciso irrecorrvel 527, pargrafo
nico. A parte pode se valer de MS para tentar reverter isso. Ademais, pode o relator
reconsiderar). Assim, sempre que o relator verificar de plano que o recurso no deveria ter
sido interposto por instrumento, poder ele remeter o recurso para o primeiro grau, para que
651
assuma o carter retido que deveria ter sido empregado originalmente. Contudo, nas
hipteses em que a lei autoriza a interposio do agravo por instrumento, tal converso no
ser permitida.
Alm disso, determinar o relator, aps dar seguimento ao recurso, a oitiva do agravado para
contrarrazes, intimando-o na pessoa de seu advogado, no prazo de 10 dias. Efetivado o
contraditrio, abrir-se- vista ao Ministrio Pblico, se for o caso, para manifestao em 10
dias (527, V e VI).
Aps, ser pedido dia para julgamento. Se, todavia, o juiz a quo comunicar, at a data do
julgamento, que reformou sua deciso, o relator dever julgar prejudicado o agravo (529).
Observe-se que no agravo no existe a figura do revisor. No se admite, tambm, que as

partes sustentem oralmente suas razes (554).
Por fim, enquanto estiver pendente de julgamento agravo relativo a determinado processo,
no pode o Tribunal julgar eventual apelao interposta contra sentena nele proferida. Se,
eventualmente, tiverem de ser julgados, em uma mesma sesso, apelao e agravo,
primeiramente ser julgado o agravo e, somente depois, se ainda houver necessidade, ser
apreciada a apelao.
24.2.4.6. Agravo de Instrumento e Sentena Superveniente

O que fazer quando, num processo, um juiz indefere, v.g., uma antecipao de tutela, a parte
interpe AI e, antes do julgamento do recurso, sobrevm sentena? Depende do caso
concreto. Em regra, deve prevalecer a deciso do juzo exauriente (prevalncia do critrio de
cognio sobre o critrio de hierarquia), restando prejudicado o AI e devendo o juiz a quo
determinar que seja oficiado o tribunal sobre a sentena. O STJ j adotou esse entendimento
(Rcl 1.444/MA). Esse o entendimento amplamente majoritrio no STJ:
AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO INTERPOSTO CONTRA

ANTECIPAO DE TUTELA DEFERIDA NA ORIGEM. PROLAO DE SENTENA
DE MRITO CONFIRMATRIA. PERDA DO OBJETO DO RECURSO.
PRECEDENTES. DECISO AGRAVADA MANTIDA.
1.- Perde o objeto o recurso interposto contra deciso que defere

antecipao dos efeitos da tutela com a prolao da sentena de mrito que
a confirma.
2.- Agravo Regimental improvido.
(AgRg no REsp 1275410/MG, Rel. Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 27/03/2012, DJe 13/04/2012)
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. OMISSO CONFIGURADA.

MEDIDA LIMINAR. SUPERVENINCIA DE SENTENA QUE JULGOU A CAUSA.
PERDA DE OBJETO DO RECURSO RELATIVO MEDIDA ANTECIPATRIA.
1. entendimento pacfico do STJ que a supervenincia da sentena de

mrito que confirmar a liminar ocasiona a perda do objeto do recurso.
652
2. Embargos de Declarao acolhidos, com efeitos modificativos, para sanar

a omisso apontada e julgar prejudicado o Recurso Especial, por perda do
objeto.
(EDcl no AgRg no AgRg no Ag 1244483/SP, Rel. Ministro HERMAN

BENJAMIN, SEGUNDA TURMA, julgado em 02/02/2012, DJe 24/02/2012)
Entretanto, se o agravo puder resultar em algum benefcio prtico para o agravante, Didier
defende que ele deve ser julgado. Seria o caso, por exemplo, em que o juiz no admite a
denunciao da lide e interpe-se AI. Ora, sobrevindo sentena, especialmente se desfavorvel
ao denunciante, o julgamento posterior do recurso ser benfico ao recorrente, j que lhe
garantir o direito de ser indenizado.
Outro exemplo a antecipao, por AI, de um dos captulos da demanda que no necessite de
dilao probatria.
24.2.4.7. Extino do Processo em Julgamento de AI

Pode ocorrer que uma deciso interlocutria extinga o processo, com base no art. 267, em se
tratando de questo de ordem pblica, desde que o AI tenha sido admitido.
24.2.4.8. Multa por Agravo Manifestamente Protelatrio

Art. 557 [...]
2o Quando manifestamente inadmissvel ou infundado o agravo, o

tribunal condenar o agravante a pagar ao agravado multa entre um e dez
por cento do valor corrigido da causa, ficando a interposio de qualquer
outro recurso condicionada ao depsito do respectivo valor. (Includo pela
Lei n 9.756, de 17.12.1998)
AGRAVO DE INSTRUMENTO. MULTA DO ART. 557, 2, DO CPC. FAZENDA

PBLICA.
A Corte, por maioria, assentou o entendimento de que a exigncia do prvio

depsito da multa prevista no art. 557, 2, do CPC no se aplica Fazenda
Pblica. Nos termos do disposto no art. 1-A da Lei n. 9.494/1997, as
pessoas jurdicas de direito pblico federais, estaduais, distritais e
municipais esto dispensadas de depsito prvio, para interposio de
recurso. Ademais, a multa em comento teria a mesma natureza da prevista
no art. 488 do CPC, da qual est isento o Poder Pblico. EREsp 1.068.207-PR,
Rel. originrio Min. Castro Meira, Rel. para o acrdo Min. Arnaldo Esteves
Lima, julgados em 2/5/2012.
24.2.5. Agravo Regimental e Agravo Interno

No CPC h trs outros agravos que no tm o mesmo regime jurdico do art. 522 e . So os
chamados agravos internos ou regimentais; assemelham-se ao agravo retido, mas no so
regulados pelo art. 523.
Hipteses de cabimento do agravo regimental (ou interno):

653
1. Contra deciso de relator, negando seguimento a recurso manifestamente

inadmissvel, improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou
jurisprudncia dominante do respectivo Tribunal, do STF ou de Tribunal Superior (art.
557, 1);
2. Contra o indeferimento dos embargos infringentes pelo relator (art. 532);
3. Contra ato do relator que, no STF ou STJ, no admite o agravo de instrumento, nega-
lhe provimento ou reforma o acrdo recorrido (art. 545).
Nestes casos o agravo deve ser interposto no prazo de cinco dias e no de dez, e deve ficar
encartado nos autos, sendo competente para julg-los o mesmo rgo do tribunal que teria
competncia para julgar o recurso decidido monocraticamente pelo relator. O procedimento
do agravo interno ditado pelos regimentos internos de cada Tribunal.
24.2.6. Agravo (Antigo Agravo de Instrumento) para o STJ e para o STF

O art. 544 do CPC traz regramento especfico para o agravo de instrumento contra deciso que
no admite ao recurso extraordinrio ou recurso especial. A nova redao desse artigo foi
dada pela Lei n 12.322/10, que dispensou a formao do instrumento. Agora, os prprios
autos do processo sobem para a instncia superior. Sobre isso, j teve conflito intertemporal,
julgado pelo STJ no seguinte sentido:
AGRAVO DE INSTRUMENTO INTERPOSTO NA VIGNCIA DE LEI ANTERIOR.

PEAS OBRIGATRIAS.
A Lei n. 12.322/2010, que transformou o agravo de instrumento em agravo

nos prprios autos, no se aplica aos recursos interpostos antes da sua
vigncia. Assim, aos agravos de instrumento anteriores a 9/12/2010, data na
qual entrou em vigor a referida lei, devem-se aplicar as regras anteriores. No
caso, verificou-se a m formao do agravo de instrumento, interposto em
10/9/2010, por no atender ao disposto na redao anterior do art. 544,
1, do CPC, j que deixou de juntar cpias de peas obrigatrias.
Precedentes citados: AgRg no Ag 1.400.931-RS, DJe 16/3/2012, e AgRg no Ag
1.407.812-PB, DJe 20/3/2012. AgRg no Ag 1.391.012-RJ, 4T, Rel. Min.
Antonio Carlos Ferreira, julgado em 3/5/2012.
A petio ser dirigida presidncia do tribunal de origem, no dependendo do pagamento

de custas. O agravado ser intimado, de imediato, para no prazo de 10 (dez) dias oferecer
resposta. Em seguida, os autos sero remetidos superior instncia, onde sero processados
na forma regimental.
No Supremo Tribunal Federal e no Superior Tribunal de Justia, o julgamento do agravo

obedecer ao disposto no respectivo regimento interno, podendo o relator:
I - no conhecer do agravo manifestamente inadmissvel ou que no tenha atacado

especificamente os fundamentos da deciso agravada;
II - conhecer do agravo para:

654
a) negar-lhe provimento, se correta a deciso que no admitiu o recurso;
b) negar seguimento ao recurso manifestamente inadmissvel, prejudicado ou em confronto

com smula ou jurisprudncia dominante no tribunal;
c) dar provimento ao recurso, se o acrdo recorrido estiver em confronto com smula ou

jurisprudncia dominante no tribunal.
Da deciso do relator que no conhecer do agravo, negar-lhe provimento ou decidir, desde

logo, o recurso no admitido na origem, caber agravo, no prazo de 5 (cinco) dias, ao rgo
competente.
24.3. Embargos de Declarao (arts. 535 a 538)
24.3.1. Os Embargos de Declarao como Recurso e suas Hipteses de Cabimento

O ED recurso previsto no art. 496, CPC, cabvel quando houver, na sentena, no acrdo ou
na deciso interlocutria, obscuridade ou contradio, ou omisso, quando o juiz ou tribunal
tiver deixado de apreciar pontos sobre os quais deveriam ter se pronunciado.
Trata-se de um recurso de fundamentao vinculada, por s caber em casos especficos.
Ocorre omisso quando a deciso no se manifestar:
a) Sobre um pedido;
b) Sobre argumentos relevantes lanados pelas partes e no apreciados;
c) Sobre questes de ordem pblica, que devem ser apreciadas de ofcio pelo
magistrado.
A deciso obscura quando for ininteligvel, quer porque mal redigida, que porque ilegvel.
Ser contraditria quando trouxer proposies entre si inconciliveis, principalmente entre a
fundamentao e o dispositivo.
Ele tambm vem sendo admitido para a correo de erros materiais, pois permitido ao juiz,
de ofcio ou a requerimento, corrigir erros ou inexatides materiais em seus pronunciamentos
(art. 463).
H uma tendncia jurisprudencial de cabimento do ED para correo de equvocos manifestos,

como o erro de fato e a deciso ultra petita.
Apesar de no previsto na lei, o ED cabvel tambm contra decises interlocutrias e, at

mesmo, contra despachos.
Isso porque, de acordo com a CR/88, toda deciso judicial deve ser devidamente
fundamentada. Importante ressaltar que o art. 535, I, determina que os casos de contradio
e obscuridade se referem apenas a sentena e acrdo. Porm, esse no o entendimento
que deve ser adotado.

655
Porm, o STF possui vrias decises no sentido de no admitir ED contra decises

monocrticas, ao fundamento de que o recurso cabvel seria o agravo regimental. Na verdade,
o que o tribunal faz converter o ED em agravo regimental, ante o princpio da fungibilidade
recursal:
Embargos de declarao em agravo de instrumento. 2. Deciso monocrtica.

Embargos de declarao recebidos como agravo regimental. 3. Esta Corte
reconheceu que os servidores do Municpio de So Paulo fazem jus ao
reajuste referente ao ms de fevereiro de 1995, nos termos das leis
municipais 10.688/88 e 10.722/89. 4. Todavia, a apurao do ndice
demanda anlise da legislao infraconstitucional. Smula 280. 5. Agravo
regimental a que se nega provimento.
(STF, AI 698029 ED, Relator(a): Min. GILMAR MENDES, Segunda Turma,

EMENT VOL-02505-01 PP-00135)
24.3.2. Efeitos dos Embargos de Declarao
24.3.2.1. Efeito Devolutivo

O ED tem efeito devolutivo, impedindo que se opere a precluso quanto deciso embargada.
Impede tambm a formao da coisa julgada.
Como j visto anteriormente, ter efeito devolutivo no significa necessariamente que o

recurso ser julgado por rgo superior.
24.3.2.2. Efeito Suspensivo

A regra do direito brasileiro que todos os recursos sero dotados de efeito suspensivo, salvo
se houver expressa previso legal em sentido contrrio, como no REsp e no RE. Como no ED
no h nenhum dispositivo com essa ressalva, CONCLUI-SE QUE ELE POSSUI EFEITO
SUSPENSIVO.
24.3.2.3. Efeito Modificativo (Embargo de Declarao com Efeito Infringente)
Pode-se dizer que o ED pode ter esse efeito, pois havendo contradio, ao adaptar ou eliminar
alguma das proposies constantes da parte decisria, j a nova deciso altera, em certo
aspecto, a anterior.
Quando se supre a omisso, certamente a nova deciso ser diferente da anterior, havendo
novo teor nela.
Porm, isso deve ser visto com reservas. Muitos advogados se valem do expediente como
meio de infringir o princpio da unicidade recursal, tentando alterar o julgado perante o juzo a
quo e, depois, perante o Tribunal.
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO NO RECURSO ESPECIAL.

FALTA DE APRECIAO DOS DISPOSITIVOS LEGAIS. OMISSO. OCORRNCIA.
FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA N. 282/STF. EXECUO DE

656
SENTENA. JUROS DE MORA. CONDENAO DA FAZENDA NACIONAL.

OMISSO. NO OCORRNCIA. REDISCUSSO DO MRITO.
1. Quanto alegada ofensa aos arts. 107 e 118 da LOMAN e 4 da Lei n.

9.788/99, de fato, tal questo no foi apreciada no aresto recorrido.
Todavia, dessume-se do exame dos autos que os dispositivos tidos por
ofendidos no foram, em nenhum momento, enfrentados no aresto
recorrido, carecendo o apelo especial do obrigatrio prequestionamento.
Incide, no caso, a Smula 282/STF.
2. Em relao s demais omisses, o decisrio est claro e suficientemente

fundamentado, decidindo integralmente a controvrsia, no padecendo dos
vcios apontados.
3. Devem ser repelidos os embargos declaratrios manejados com o ntido

propsito de rediscutir matria j decidida.
4. Embargos de declarao parcialmente acolhidos, sem efeitos infringentes,

apenas para integrao do julgado.
(STJ, EDcl no REsp 1210648/RS, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,

Smula 278, STJ: A natureza da omisso suprida pelo julgamento do embargo de declarao
pode ocasionar efeito modificativo no julgamento.
Para o STJ, se houver a possibilidade de concesso de efeitos infringentes, deve o juiz primeiro
mandar intimar a parte contrria para se manifestar sobre essa possibilidade, de forma a se
garantir o contraditrio e evitar surpresas no processo. Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO DE

INSTRUMENTO. OMISSO. OCORRNCIA. EMBARGOS DE DECLARAO.
EFEITOS INFRINGENTES.
1. No tendo a deciso embargada se pronunciado a respeito de tema

posto no recurso especial, correta a deciso agravada regimentalmente
que, aps intimar para manifestao a parte contrria, acolheu os
embargos de declarao com efeitos infringentes.
(STJ, AgRg nos EDcl no Ag 788.560/SC, Rel. Ministra MARIA ISABEL

GALLOTTI, QUARTA TURMA, julgado em 22/03/2011, DJe 28/03/2011)
O STF tambm repele a possibilidade de concesso de efeitos infringentes nos ED, somente
reconhecendo isso de forma excepcional:
DIREITO ADMINISTRATIVO. EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO DE

INSTRUMENTO. PRETENSO DE REFORMA DO JULGADO: IMPOSSIBILIDADE.
AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO DOS PRINCPIOS DA RAZOABILIDADE,
PROPORCIONALIDADE E ISONOMIA. PREQUESTIONAMENTO FICTO:

657
IMPOSSIBILIDADE. OMISSO: INEXISTNCIA. 1. Os embargos de declarao

no constituem meio processual cabvel para reforma do julgado, no
sendo possvel atribuir-lhes efeitos infringentes, salvo em situaes
excepcionais. 2. A questo constitucional invocada no recurso
extraordinrio no foi objeto de debate e de deciso no acrdo recorrido.
Desatendido o pressuposto recursal do prequestionamento, imprescindvel
para o conhecimento do apelo extremo. Smulas STF 282 e 356. 3.
Inexistncia de omisso, contradio ou obscuridade a sanar. 4. Embargos
de declarao rejeitados.
(STF, AI 743641 ED, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Segunda Turma, julgado
VOL-02472-01 PP-00206)
Na verdade, o que o STF mais costuma fazer converter os embargos de declarao para
agravo regimental:
CONSTITUCIONAL E TRIBUTRIO. EMBARGOS DE DECLARAO EM

RECURSO EXTRAORDINRIO. CONVERSO EM AGRAVO REGIMENTAL. ICMS.
SALDO CREDOR. CORREO MONETRIA. AUSNCIA DE PREVISO LEGAL.
AFRONTA AOS PRINCPIOS DA ISONOMIA E NO-CUMULATIVIDADE.
INOCORRNCIA. CORREO DA RESTITUIO DE VALORES A PARTIR DA
DATA DO REQUERIMENTO E O EFETIVO PAGAMENTO. QUESTO PRECLUSA.
1. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental diante da
manifesta infringncia do julgado e consoante iterativa jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal. 2. No constitui ofensa aos princpios da
isonomia e da no-cumulatividade o fato de a legislao estadual
desautorizar a correo monetria de crditos escriturais e saldos credores
de ICMS. Precedentes. 3. A questo relativa correo da diferena dos
valores a serem apurados entre a data do requerimento da restituio e o
efetivo pagamento pelo Estado de So Paulo est preclusa, dado o
acolhimento dos embargos de declarao proferidos na instncia de origem
e a no-impugnao pela recorrente no momento oportuno. 3. Agravo
regimental a que se nega provimento.
(STF, RE 275507 ED, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Segunda Turma, julgado
VOL-02553-01 PP-00132)
EMENTA: PROCESSUAL CIVIL. CONSUMIDOR. RESOLUO DE CONTRATO DE

PARTICIPAO FINANCEIRA. AES NO SUBSCRITAS. RESTITUIO DOS
VALORES PAGOS. AFASTAMENTO DOS JUROS COMPENSATRIOS.
EMBARGOS DE DECLARAO OPOSTOS DE DECISO DO RELATOR.
CONVERSO EM AGRAVO REGIMENTAL. ALEGAO DE AFRONTA AOS ARTS.
5, XXXV, LIV, LV, E 93, IX, DA CONSTITUIO FEDERAL. RECURSO QUE NO
SE INSURGE CONTRA A FUNDAMENTAO DO ATO JUDICIAL. ARTIGO 317,
1, DO RISTF. INTELIGNCIA DA SMULA N. 283/STF. 1. Os embargos de
declarao opostos objetivando reforma da deciso do relator, com
carter infringente, devem ser convertidos em agravo regimental, que o

658
recurso cabvel, por fora do princpio da fungibilidade. (Precedentes: Pet

4.837-ED, rel. Min. CRMEN LCIA, Tribunal Pleno, DJ 14.3.2011; Rcl 11.022-
ED, rel. Min. CRMEN LCIA, Tribunal Pleno, DJ 7.4.2011; AI 547.827-ED, rel.
Min. DIAS TOFFOLI, 1 Turma, DJ 9.3.2011; RE 546.525-ED, rel. Min. ELLEN
GRACIE, 2 Turma, DJ 5.4.2011 2. [...]
(STF, AI 783653 ED, Relator(a): Min. LUIZ FUX, Primeira Turma, julgado em
07/06/2011, DJe-124 DIVULG 29-06-2011 PUBLIC 30-06-2011 EMENT VOL-
02554-03 PP-00476)
24.3.2.4. Interrupo do Prazo de Interposio Recursal

A interposio do ED interrompe o prazo para a interrupo de outros recursos cabveis contra
a mesma deciso (art. 538); no mbito dos Juizados Especiais, o prazo apenas suspenso.
A interrupo vale para qualquer das partes, para o MP e para terceiros, independentemente
de quem haja interposto o recurso, ainda que o ED tenha tido apenas escopo protelatrio.
IMPORTANTE: a simples interposio do recurso suspende ou interrompe o prazo, ainda que

posteriormente o recurso no seja recebida ou seja improvido. Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. EMBARGOS DE

DECLARAO. OPOSIO TEMPESTIVA. INTERRUPO DO PRAZO PARA A
INTERPOSIO DE OUTROS RECURSOS.
1. "A jurisprudncia desta Superior Corte no sentido de que os embargos

de declarao so oponveis em face de qualquer deciso judicial e, uma
vez opostos, AINDA QUE NO CONHECIDOS OU NO ACOLHIDOS,
INTERROMPEM O PRAZO DE EVENTUAIS E FUTUROS RECURSOS,
COM EXCEO DO CASO EM QUE SO CONSIDERADOS
INTEMPESTIVOS." (REsp 1.147.525/DF, Rel. Min. MAURO CAMPBELL
MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em 17/8/2010, DJe 20/9/2010).
(STJ, AgRg no REsp 1154775/RJ, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEXTA

24.3.3. Natureza da Deciso que Julga os Embargos de Declarao

Ao apreciar os embargos, o rgo julgador dever julg-los em deciso que contenha a mesma
natureza do ato judicial embargado.
Isso porque os Embargos de Declarao contm o chamado efeito integrativo, objetivando

complementar, aperfeioar a deciso embargada, com vistas a exaurir a prestao jurisdicional
que se encontra inacabada, imperfeita ou incompleta.
Isso quer dizer que, opostos o ED contra sentena, a deciso ter natureza de sentena; conta
acrdo, natureza de acrdo; contra interlocutria, natureza de interlocutria.

659
24.3.4. Prazo
Ele deve ser interposto em at 05 dias, a contar da intimao da deciso embargada. O MP, a
FP e o defensor pblico tero prazos em dobro.
Os litisconsortes com procuradores diferentes tero prazo em dobro, ainda que apenas um
deles haja sucumbido, contrariando a smula 641 do STF. Isso porque o requisito recursal a
omisso, contradio ou obscuridade, e no a sucumbncia.
24.3.5. Regularidade Formal dos Embargos de Declarao

Deve o ED ser oposto por escrito (salvo no JEC, onde pode ser oral), dirigida a petio ao
prprio rgo prolator da deciso.
24.3.6. Dispensa de Preparo

O art. 536 expressamente dispensa do preparo do ED. Isso porque eles no recebem autuao
e nem geram nova autuao para o processo, sendo dirigido ao mesmo rgo julgador e
simplesmente juntado a processo existente. Assim, no h o fato gerador do preparo, que a
custa pelos servios judicirios.
24.3.7. Contraditrio e Embargos de Declarao

O ED no possui contraditrio; porm, parte da jurisprudncia vem entendendo que no ED
com efeitos modificativos deve-se dar parte contrria a possibilidade de contradizer o pedido
do embargante.
24.3.8. Multa pelo Carter Protelatrio

Quando manifestamente protelatrio o ED, prev o p. nico do art. 538 que o juiz ou tribunal
condenar o embargante multa de 1% do valor da causa. Se reiterado o ED protelatrio, a
multa elevada para 10%.
24.3.9. Embargos de Declarao e Prequestionamento

Caso tenha havido omisso do rgo julgador, o ED tem o fito de corrigir o julgado. Porm, se
no suprido o questionamento, entende o STJ que no houve prequestionamento (smula
211), devendo ser interposto REsp para forar o pronunciamento do tribunal de origem.
Smula 211, STJ: Inadmissvel recurso especial quanto questo que, a despeito da oposio
de embargos declaratrios, no foi apreciada pelo tribunal a quo.
O STJ tem mantido constantemente essa posio:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. FALTA DE

PREQUESTIONAMENTO. SMULA 211/STJ. OMISSO. NO
OCORRNCIA.REDISCUSSO DO MRITO.
1. Incide a Smula 211/STJ quando a matria federal supostamente

violada no foi enfrentada no aresto recorrido, malgrado a oposio dos
embargos declaratrios.
2. Devem ser repelidos os embargos declaratrios manejados com o ntido

propsito de rediscutir matria j decidida.

660
3. Embargos de declarao parcialmente acolhidos, sem efeitos infringentes.
(STJ, EDcl no REsp 1190005/SP, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,

Smula 98, STJ: O embargo declaratrio com intuito de prequestionamento no tem carter
protelatrio.
Importante, no entanto, entender uma coisa: o embargo de declarao para fins de

prequestionamento deve ser oposto quando a deciso tiver sido omissa sobre questo j
suscitada, no podendo a matria federal ou constitucional vir constante apenas nos
embargos, inovando no processo. Nesse sentido:
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO.

PROCESSUAL PENAL. DEFICINCIA NO TRASLADO. INCIDNCIA DA SMULA
N. 288 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. AUSNCIA DE
PREQUESTIONAMENTO DA MATRIA CONSTITUCIONAL. SMULA N. 282 DO
SUPREMO TRIBUNAL. AGRAVO REGIMENTAL AO QUAL SE NEGA
PROVIMENTO. O cumprimento do requisito do prequestionamento d-se
quando oportunamente suscitada a matria constitucional, o que ocorre em
momento processual adequado, nos termos da legislao vigente. A
inovao da matria em embargos de declarao juridicamente
inaceitvel para os fins de comprovao de prequestionamento.
Precedentes.
(STF, AI 836511 AgR, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Primeira Turma,

EMENT VOL-02499-02 PP-00539)
24.3.10. Embargos de Declarao e Princpio da Complementaridade

Pelo princpio da complementaridade, o recorrente poder complementar a fundamentao
de seu recurso j interposto, se houver alterao ou integrao da deciso, em virtude de
acolhimento do ED.
Para que isso seja possvel, necessrio que:
a) A parte j tenha interposto o recurso;
b) Que o provimento do ED tenha tido efeito modificativo.
Assim, a parte poder apenas aditar o recurso, e no interpor um outro.
24.3.11. Controle de Constitucionalidade e o Julgamento dos Embargos de Declarao

Caso tenha havido omisso quanto constitucionalidade de dispositivo no mbito do controle
difuso, se o rgo do colegiado for outro que no o plenrio, devero os autos ser remetidos
ao pleno para processar o incidente de decretao da inconstitucionalidade (Reserva de
Plenrio).

661
Lembrar, entretanto, que h vrias causas de dispensa da reserva de plenrio (ou full bench,
no direito americano), como no caso de declarao de constitucionalidade, de prvia
decretao da inconstitucionalidade pelo pleno ou pelo STF etc.
24.3.12. Competncia para Julgamento dos Embargos

do prprio rgo que prolatou a deciso. Esclarecedor o seguinte julgado:
COMPETNCIA. EDCL. DECISO MONOCRTICA.
A Turma declarou nulo o acrdo embargado, reafirmando que O PRPRIO

RELATOR COMPETENTE PARA JULGAR OS EMBARGOS DE DECLARAO
(EDCL) CONTRA SUA DECISO MONOCRTICA, NO O RGO COLEGIADO.
Essa jurisprudncia firmou-se na Corte Especial ao uniformizar a matria
neste Superior Tribunal, que, em razo do princpio do paralelismo das
formas, definiu ser sempre do rgo julgador que proferiu a deciso
embargada a competncia para julgar os embargos declaratrios, ou seja,
quando os EDcl forem apresentados contra deciso do colegiado, dele a
competncia para julg-los, mas do relator se os declaratrios forem
contra sua deciso monocrtica. Em outro precedente, a Corte Especial
enfatizou ser diferente na hiptese em que o rgo colegiado, por economia
processual, julga os EDcl como agravo regimental e enfrenta a matria
objeto do REsp; nesse caso, a competncia do colegiado. Precedentes
citados: REsp 1.086.142-SC, DJe 1/12/2008; REsp 401.366-SC, DJ
24/2/2003; EREsp 332.655-MA, DJ 22/8/2005, e EDcl nos EREsp 174.291-DF,
DJ 25/6/2001.EDcl nos EDcl no REsp 1.194.889-AM, Rel. Min. Humberto
Martins, julgados em 1/3/2011.
24.3.13. Embargos de Declarao em Deciso Monocrtica (Descabimento) Converso em

Agravo Regimental
EMENTA: PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. DECISO
MONOCRTICA QUE NEGA ATRIBUIO DE EFEITO SUSPENSIVO OU TUTELA
DE URGNCIA A AGRAVO DE INSTRUMENTO. NO CABIMENTO.
CONHECIMENTO DO RECURSO COMO AGRAVO REGIMENTAL. PROCESSUAL
CIVIL. RECURSO. RAZES QUE NO ATACAM COM ESPECIFICIDADE OS
FUNDAMENTOS DA DECISO RECORRIDA. INADMISSIBILIDADE.
LEGIMITIMIDADE DE PARTE. ADVOGADO. AO CAUTELAR. TUTELA DE
URGNCIA. INEXISTNCIA DE PLAUSIBILIDADE DA TESE ARGUIDA. DENSA
PROBABILIDADE DE CONHECIMENTO E PROVIMENTO DO RECURSO
AUSENTES. AGRAVO DE INSTRUMENTO QUE FOI OBJETO DE DECISO
MONOCRTICA. CONFIRMAO PELO COLEGIADO. Nos termos da
orientao firmada pelo Supremo Tribunal Federal, no cabe recurso de
embargos de declarao interposto de deciso monocrtica. Embargos de
declarao, com efeitos modificativos, conhecidos como agravo
regimental. [...]
(STF, AC-MC-ED 1511, JOAQUIM BARBOSA, STF)
PROCESSUAL CIVIL. DECISO MONOCRTICA. EMBARGOS DECLARATRIOS.

PRINCPIO DA FUNGIBILIDADE RECURSAL. RECEBIMENTO COMO AGRAVO
662
INTERNO. DESNECESSIDADE DE INSTAURAO DE INCIDENTE DE

INCONSTITUCIONALIDADE. RESERVA DE CLUSULA DE PLENRIO. SMULA
VINCULANTE N. 10. INEXISTNCIA, IN CASU, DE DECLARAO DE
INCONSTITUCIONALIDADE. PREQUESTIONAMENTO DE MATRIA
CONSTITUCIONAL POR EMBARGOS DE DECLARAO. IMPOSSIBILIDADE.
ADMINISTRATIVO. HOMOLOGAO DE CERTIFICADO. CURSO DE VIGILANTE.
INQURITO POLICIAL EM CURSO. PROFISSIONAL INDICIADO
CRIMINALMENTE. POSSIBILIDADE DE REGISTRO. AUSNCIA DE
ANTECEDENTES CRIMINAIS. PRESUNO DE INOCNCIA. MAGISTRIO
JURISPRUDENCIAL DO STF E DO STJ. AGRAVO REGIMENTAL NO PROVIDO.
1. Admite-se o recebimento de embargos declaratrios opostos deciso
monocrtica do relator como agravo interno, em ateno aos princpios da
economia processual e da fungibilidade recursal. [...]
(STJ, EERESP 200901299391, MAURO CAMPBELL MARQUES, STJ - SEGUNDA

TURMA, DJE DATA:08/02/2011.)
MANDADO DE SEGURANA. ATO JUDICIAL. HIPTESE EXCEPCIONAL DE

CABIMENTO NO CONFIGURADA. INDEFERIMENTO DA INICIAL. DECISO
MONOCRTICA. EMBARGOS DE DECLARAO RECEBIDOS COMO AGRAVO
REGIMENTAL.
Conforme entendimento jurisprudencial dominante, no cabvel a

oposio de embargos de declarao de deciso monocrtica do relator,
admitindo-se, no entanto, o seu recebimento como agravo regimental, em
observncia ao princpio da fungibilidade. Precedentes. Maioria
(TRF1, Corte Especial, MS 0032764-25.2010.4.01.0000/MG, rel. Des. Federal

Daniel Paes Ribeiro, em 02/02/2012.)
TRIBUTRIO. EMBARGOS EXECUO. CONDENAO EM HONORRIOS

ADVOCATCIOS. CABIMENTO. DECISO MONOCRTICA. EMBARGOS DE
DECLARAO ADMITIDOS COMO AGRAVO INTERNO. DESPROVIMENTO. 1.
[...] 2. Inicialmente, de se ressaltar que so inadmissveis os Embargos
Declaratrios que ataquem deciso monocrtica do Relator, aderindo a
entendimento j consagrado pelo E. Supremo Tribunal Federal, no
seguinte sentido: firme a jurisprudncia desta Corte no sentido de que
no cabem embargos declaratrios contra deciso monocrtica, devendo
esses embargos, quando possvel e o caso -, ser conhecidos como
agravo regimental [...]
(TRF2, AC 200351030006441, Desembargadora Federal SANDRA CHALU

BARBOSA, TRF2 - TERCEIRA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R -
Data::04/05/2011 - Pgina::246.)
DIREITO PROCESSUAL CIVIL. DIREITO ADMINISTRATIVO. DECISO

MONOCRTICA DO RELATOR. EMBARGOS DE DECLARAO RECEBIDOS
COMO AGRAVO REGIMENTAL. PRINCPIOS DA ECONOMIA PROCESSUAL E
FUNGIBILIDADE RECURSAL. MANDADO DE SEGURANA. SINDICATO. PEDIDO
DE FORNECIMENTO DE LISTA COM DADOS COMPLETOS DOS PROFISSIONAIS

663
INSCRITOS NO CONSELHO REGIONAL DE MEDICINA VETERINRIA. FALTA DE

INTERESSE DE AGIR. PROCESSO EXTINTO SEM RESOLUO DE MRITO.
SENTENA CONFIRMADA. AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO. 1. Devem
ser recebidos como agravo regimental os embargos de declarao
interpostos contra deciso do relator, proferida com base no art. 557, do
CPC, em homenagem aos princpios da economia processual e da
fungibilidade recursal. 2. Precedentes dos Tribunais Superiores e desta
Corte. [...]
(TRF3, AMS 00392511019984036100, DESEMBARGADORA FEDERAL SALETTE

NASCIMENTO, TRF3 - QUARTA TURMA, TRF3 CJ1 DATA:01/12/2011
24.4. Embargos Infringentes (arts. 530 a 534)
24.4.1. Hipteses de Cabimento O Requisito da Dupla Conformidade

Inicialmente, h que se ressaltar que o EI no recebe mais a denominao de embargos de
nulidade. Tambm absolutamente incabvel o EI no processo de MS, ainda que se trate de
julgamento no unnime de apelao. Trata-se do teor das smulas 169 do STJ e 597 do STF,
incorporado nova lei do MS (Lei n 12.016/09).
De acordo com o art. 530, CPC, cabe EI quando:
a) Acrdo no unnime HOUVER REFORMADO, em grau de apelao, a sentena de

mrito;
b) Acrdo no unnime houver julgado procedente ao rescisria
Se o desacordo for parcial, os embargos sero restritos matria objeto da divergncia.
Assim, no caber EI contra acrdo que:
a) No conhecer da apelao;
b) Conhecer da apelao para anular a sentena (j que dever ser prolatada outra
sentena);
c) Conhecer da apelao para manter a sentena, ainda que de forma no unnime;
d) Apreciar a sentena terminativa (que no julga o mrito), seja para mant-la ou

reform-la;
e) No admitir a ao rescisria;
f) Julgar improcedente o juzo nela formulado, confirmando o pronunciamento judicial

rescindendo;
g) Julgar procedente a ao rescisria por meio de acrdo unnime.

664
Assim, v-se que a manuteno de qualquer sentena pelo acrdo inviabiliza a interposio
de EI, ainda que o acrdo no tenha sido unnime. Trata-se do critrio da dupla
conformidade, expresso na existncia de duas decises em sentidos diversos.
Alm de se exigir que a sentena examinada tenha apreciado o mrito, necessrio que o
acrdo no unnime a tenha reformado, ainda que parcialmente.
Ademais, a divergncia entre os votos vencidos e vencedores deve ser clara, no podendo ser
mnima, tratando apenas de questes perifricas. Se no houver clareza suficiente na
divergncia apta a demonstrar o requisito dos infringentes, esse no ser cabvel. Porm,
perfeitamente lcito que a clareza no presente no voto seja trazida por intermdio de
embargos de declarao. Nesse sentido:
DIREITO ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL.

VIOLAO AO ART. 535, II, DO CPC. NO-OCORRNCIA. APELAO E
REMESSA NECESSRIA PROVIDAS PARCIALMENTE, POR MAIORIA.
EMBARGOS INFRINGENTES. NECESSIDADE DE OPOSIO DE EMBARGOS
DECLARATRIOS PRVIOS PARA SE IDENTIFICAR A EXTENSO DO VOTO
VENCIDO. DISSDIO JURIPRUDENCIAL NO-COMPROVADO. AUSNCIA DE
SIMILITUDE ENTRE OS ACRDOS CONFRONTADOS. RECURSO CONHECIDO
E IMPROVIDO.
1. Tendo o Tribunal de origem se pronunciado de forma clara e precisa

sobre as questes postas nos autos, assentando-se em fundamentos
suficientes para embasar a deciso, no h falar em afronta ao art. 535, II,
do CPC.
2. Havendo omisso no acrdo recorrido quanto extenso do voto

vencido, que impea inferir se a divergncia diz respeito parte do
acrdo que reformou a sentena ou, em contrrio, acerca da parte que a
confirmou, a oposio de embargos declaratrios torna-se condio sine
quo non para a oposio de embargos infringentes.
3. Dissdio jurisprudencial no-comprovado, em face da ausncia de

similitude ftica entre os acrdos confrontados.
4. Recurso especial conhecido e improvido.
(STJ, REsp 1050427/CE, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, QUINTA

24.4.2. Cabimento dos Embargos Infringentes Apenas de Acrdo de Mrito que Julgar
Apelao
Na verdade, a definio legal mais correta deveria dispor que o acrdo deve, tambm,
apreciar o mrito. Isso porque a sentena de mrito poder ser reformada por um acrdo
terminativo, o qual tem efeito substitutivo sobre a sentena, v.g., quando ela julga haver
ilegitimidade da parte. Nesse caso, no cabe EI, j que a demanda poder ser renovada.

665
Porm, PODE HAVER CASO DE UMA SENTENA TERMINATIVA SER REFORMADA POR
UM ACRDO QUE ADENTRA NO MRITO. Nesse caso, sendo ele no unnime,
permitida a interposio do EI, como ocorre no caso do art. 515, 3.
Nesse sentido:
EMBARGOS INFRINGENTES. SENTENA TERMINATIVA.MRITO.
A recorrida ajuizou ao declaratria de inexistncia de dvida,

cancelamento de protesto e indenizao por danos morais contra o banco
recorrente e uma sociedade empresria. O juiz julgou parcialmente
procedente a ao em relao sociedade empresria, mas, quanto ao
recorrente, julgou extinto o processo sem julgamento de mrito, diante da
ilegitimidade de parte. O TJ deu provimento ao apelo da recorrida ao
reconhecera legitimidade da recorrente, contudo passou a analisar a
existncia de sua culpa, concluindo haver sua responsabilidade. Vm da os
embargos infringentes, rejeitados pelo TJ ao fundamento de que no houve
reforma do mrito da sentena proferida. Nesse contexto, v-se que nem
sempre terminativo o acrdo que julga a apelao contra a sentena
terminativa; pois, nos casos de extino do processo sem julgamento de
mrito (art. 267 do CPC), o tribunal pode julgar desde logo a lide se a causa
tratar exclusivamente de questo dedireito e estiver pronta para julgamento
(art. 515, 3, do citado codex). Assim, possvel o acrdo referente
apelao de sentena terminativa adentrar o mrito e produzir coisa
julgada material, a impedir a repetio em juzo de mesma pretenso. Se o
mrito julgado somente pelo TJ, no h como aplicar o critrio da dupla
sucumbncia (o vencido em julgamento no unnime de apelao no ter
direito a embargos infringentes se vencido tambm na sentena). Dessa
forma, o regramento do art. 530 do referido cdigo deve sofrer
interpretao harmoniosa e sistemtica com os outros artigos,
especialmente com o 3 do art. 515, a permitir a admisso de embargos
infringentes contra acrdo que, por maioria, reforma a sentena
terminativa e analisa o mrito da ao. Se o magistrado realizar cognio
profunda sobre as alegaes apresentadas na petio aps esgotados os
meios probatrios, certo que ter, em verdade, proferido juzo sobre o
mrito (teoria da assero). Da que se mostra sem influncia a qualificao
ou nomen iuris que se atribui ao julgado, seja na fundamentao seja na
partedispositiva, porque a natureza da sentena (de mrito ou processual)
definida por seu contedo. Na hiptese, quanto ao recorrente, entende-se
como de mrito a sentena, o que propicia o cabimento dos embargos
infringentes. Precedente citado: REsp 832.370-MG, DJ 13/8/07. (REsp
1.194.166-RS, Rel.Min. Nancy Andrighi, 3 T., 28/9/10).
24.4.3. Embargos Infringentes em Ao Rescisria

A ao rescisria desencadeia o exerccio de trs juzos:
a) Admissibilidade: tribunal verifica se realmente cabvel a ao rescisria;
b) Juzo rescindente: ser decidido se deve ou no ser desconstituda a coisa julgada;

666
c) Juzo rescisrio: promove-se um novo julgamento da causa.
Somente cabe EI se julgada procedente, por maioria de votos, a ao rescisria. Logo, se ela
no for admitida, ou sendo, for improcedente, no cabe o juzo infringente.
Logo, deve ter havido a desconstituio da ao rescisria, modificando a situao anterior.
24.4.4. Situaes Polmicas
24.4.4.1. Reexame Necessrio

O cabimento de EI em remessa de ofcio controverso. Para Didier, deveria ser cabvel. Porm,
o STJ j pacificou o seu entendimento:
Smula 390, STJ: Nas

decises por maioria, em reexame necessrio, no se
admitem embargos infringentes. Essa orientao tem sido mantida:
RECURSO ESPECIAL. PROCESSUAL CIVIL E PREVIDENCIRIO. MODIFICAO
DA SENTENA DE MRITO. DECISO NO-UNNIME PROFERIDA EM SEDE
DE REMESSA NECESSRIA. EMBARGOS INFRINGENTES. NO-CABIMENTO.
1. No so cabveis os embargos infringentes contra acrdo proferido em
sede de remessa ex officio, tendo em vista que o duplo grau de jurisdio
obrigatrio tem o seu estatuto processual prprio, distinto do recurso
voluntrio de apelao, no devendo, portanto, serem aplicadas normas
referentes apelao ao reexame necessrio.
2. A regra inserta no art. 530 do Cdigo de Processo Civil, com a nova
redao dada pela Lei n. 10.352/2001, deve ser interpretada
restritivamente, em consonncia com a inequvoca inteno do legislador
de restringir o cabimento dos embargos infringentes, adstritos
impugnao de acrdos proferidos em apelao ou ao rescisria.
Precedentes.
(STJ, REsp 925.084/SP, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado
em 17/09/2009, DJe 26/10/2009)
24.4.4.2. Embargos Infringentes em Embargos de Declarao

Cabero EI contra acrdos que julgarem ED, desde que:
a) Os ED tenham sido interpostos contra acrdo proferido em apelao ou ao

rescisria;
b) Os demais pressupostos de cabimento do EI sejam preenchidos.
O entendimento do STJ no sentido de que so cabveis EI de acrdo no unnime, prolatado

em sede de ED, uma vez que tais embargos constituem uma complementao do acrdo de
apelao, incorporando-se a este. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EMBARGOS DE DECLARAO EM

AO RESCISRIA. VOTO-VENCIDO DE CUNHO FORMAL. DESCABIMENTO DE
EMBARGOS INFRINGENTES. NOVEL REDAO DO ARTIGO 530 DO CPC.

667
1. Os embargos de declarao integram o acrdo recorrido, de sorte que,

EM NO SENDO UNNIME A VOTAO DOS MESMOS, CONSIDERA-SE O
RECURSO ORIGINRIO ACLARADO DECIDIDO POR MAIORIA.
2. Deveras, o recurso decidido por maioria com a integrao dos embargos

de declarao improvidos de forma no unnime apenas DESAFIAM OS
EMBARGOS INFRINGENTES SE REFORMADA A DECISO DA APELAO OU
DA AO RESCISRIA na novel definio da Lei 10.352, de 26 de dezembro
de 2001.
3. O voto divergente integrativo dos embargos de declarao enseja, em

princpio, o cabimento dos embargos infringentes, salvo se o seu contedo
for de ntido carter formal, no adentrando "conclusivamente" no
meritum causae.
4. Consequentemente, no restou violado o novel artigo 530 do Cdigo de

Processo Civil, cuja dico inequvoca no sentido de que cabem embargos
infringentes quando o acrdo no unnime houver reformado, em grau de
apelao, a sentena de mrito, ou houver julgado procedente ao
rescisria. Se o desacordo for parcial, os embargos sero restritos matria
objeto da divergncia.
(STJ, REsp 997.336/PR, Rel. Ministro JOS DELGADO, Rel. p/ Acrdo

Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado em 15/04/2008, DJe
05/06/2008)
24.4.4.3. Embargos Infringentes em Julgamento de Agravo

Caso o agravo retido seja julgado, por maioria dos votos, para, uma vez provido, modificar
matria de mrito, no h razo para no se permitir o EI. Nesse sentido:
Smula 255, STJ; Cabem embargos infringentes contra acrdo, proferido por maioria, em
agravo retido, quando se tratar de matria de mrito.
Ademais, a doutrina ainda cita um exemplo especfico de cabimento de embargos infringentes

em agravo retido. o caso em que o juiz, em deciso interlocutria, rejeita a tese de
prescrio e a parte interpe agravo retido. Nesse caso, o agravo reiterado em preliminar,
por ocasio da apelao. Se o agravo retido for provido, por maioria, para reformar sentena e
reconhecer a prescrio, cabem embargos infringentes. Se agravo retido for improvido, no
cabem infringentes.
Tambm entende a doutrina que so admissveis embargos infringentes contra acrdo no

unnime proferido em sede de agravo de instrumento, quando for decidida matria de
mrito (por exemplo, no caso em que o Tribunal, apreciando agravo de instrumento, extingue
o feito, com julgamento do mrito por maioria, acolhendo a prescrio). Nesse sentido:
EMBARGOS DE DIVERGNCIA. DISSDIO JURISPRUDENCIAL NO

CONFIGURADO.

668
1. O aresto embargado e o paradigma da Corte Especial adotam a mesma

tese, qual seja, a de que cabem embargos infringentes contra deciso
prolatada no mbito de agravo de instrumento quando houver julgamento
de mrito, inexistindo a divergncia.
2. Em sede de embargos de divergncia no possvel desconstituir a

premissa adotada pelo acrdo embargado, no caso, a de que se tratava de
questo de fundo a enfrentada pelo acrdo do agravo de instrumento, sob
pena de se rejulgar o recurso especial.
3. A finalidade dos embargos de divergncia uniformizar a jurisprudncia

do Superior Tribunal de Justia em sede de recurso especial, no tendo por
escopo corrigir eventual equvoco cometido ou realizar novo julgamento das
questes j apreciadas pelo acrdo recorrido.
4. Embargos de divergncia no conhecidos no tocante ao paradigma da

Corte Especial, redistribuindo-se o feito no mbito da Segunda Seo.
(STJ, EREsp 163.239/SP, Rel. Ministro GILSON DIPP, Rel. p/ Acrdo Ministro
PAULO GALLOTTI, CORTE ESPECIAL, julgado em 04/02/2009, DJe
05/03/2009)
24.4.4.4. Cabimento de Embargos Infringentes em Acrdo Terminativo pela Teoria da

Assero
Como visto, os embargos infringentes somente sero cabveis se o acrdo reformar, por
maioria, sentena de mrito. O STJ, entretanto, trouxe um interessante julgado pelo qual, em
coerncia com a teoria da assero, seriam cabveis os infringentes quando o acrdo
reformar a sentena para extinguir a ao sem exame do objeto principal da demanda.
O caso foi o seguinte: o juiz singular julgou procedentes os pedidos da demanda afastando a
preliminar de ilegitimidade passiva e adentrando no mrito. O Tribunal, em julgamento de
apelao e por maioria, reformou a sentena e extinguiu o processo sem julgamento de mrito
em funo da ilegitimidade passiva do apelado.
De acordo com a Teoria da Exposio, o Tribunal teria prolatado um acrdo sem exame do
mrito, terminativo, que no desafiaria embargos infringentes. Porm, como o STJ adota a
Teoria da Assero, entende esta Corte que o juiz, ao afastar preliminares, o faz com base em
anlise de provas, com profundidade, emitindo um juzo definitivo sobre o tema. O Tribunal,
igualmente, ao dar provimento apelao para extinguir por ilegitimidade passiva o processo,
teria prolatado um acrdo de mrito, motivo pelo qual cabveis os infringentes. Eis a ementa
do julgado:
EMBARGOS INFRINGENTES. MATRIA FORMALMENTE PROCESSUAL.

TEORIA DA ASSERO.
A Turma decidiu que cabem embargos infringentes contra acrdo que, por
maioria, acolhe preliminar de ilegitimidade passiva e reforma sentena para
extinguir a ao sem julgamento do mrito. Assim, em respeito ao devido
processo legal, o art. 530 deve ser interpretado harmoniosa e

669
sistematicamente com o restante do CPC, admitindo-se embargos

infringentes contra deciso que, a despeito de ser formalmente processual,
implicar anlise de mrito. Para a Min. Relatora, adotando a teoria da
assero, se, na anlise das condies da ao, o juiz realizar cognio
profunda sobre as alegaes contidas na petio, depois de esgotados os
meios probatrios, ter, na verdade, proferido juzo sobre o mrito da
controvrsia. Na hiptese, o juiz de primeiro grau se pronunciou acerca da
legitimidade passiva por ocasio da prolao da sentena, portanto depois
de toda a prova ter sido carreada aos autos. REsp 1.157.383-RS, 3T, Rel.
Min. Nancy Andrighi, julgado em 14/8/2012.
Eis o voto da Ministra Relatora:
A atual redao da norma, conferida pela Lei n 10.352/01, passou a fazer

referncia expressa reforma de sentena de mrito, de sorte que, uma
anlise isolada e apriorstica do dispositivo legal indica a inteno ao
menos aparente do legislador, de excluir do rol de acrdos suscetveis de
embargos infringentes aqueles em que sejam proferidas decises
terminativas.
Argumentar-se-ia, nesse sentido, que, a teor do que estabelece o art. 268 do

CPC, o trnsito em julgado de uma deciso terminativa no impede a parte
de retornar a juzo com igual pretenso, instaurando um novo processo,
motivo pelo qual no haveria nenhuma violao do direito de acesso
justia, tampouco negativa de prestao jurisdicional.
H de se ter em mente, no entanto, que em se tratando de condies da

ao, no obstante a matria seja formalmente considerada processual, ela
na prtica pode envolver a anlise do prprio mrito da controvrsia. Diante
disso, assume relevo a teoria da assero, que ganha expresso na doutrina,
secundada por juristas como Ada Pellegrini Grinover e Kazuo Watanabe.
Para os adeptos dessa teoria, como o caso tambm de Jos Roberto dos
Santos Bedaque, na anlise das condies da ao se o juiz realizar
cognio profunda sobre as alegaes contidas na petio, aps esgotados
os meios probatrios, ter, na verdade, proferido juzo sobre o mrito da
questo (Direito e Processo, So Paulo: RT, 1995, p. 78).
Em outras palavras, sempre que a relao existente entre as condies da

ao e o direito material for estreita ao ponto da verificao da presena
daquelas exigir a anlise desta, haver exame de mrito. Ainda que
tacitamente, a teoria assertista encontra respaldo em julgados desta Corte,
nos quais entendeu-se que a deciso acerca das condies da ao implicou
numa sentena de mrito. Confira-se, nesse sentido, os seguintes
precedentes: [...]
Assim, em respeito ao devido processo legal, o art. 530 deve ser

interpretado harmoniosa e sistematicamente com o restante do CPC,
admitindo-se embargos infringentes contra deciso que, a despeito de ser
formalmente processual, implicar anlise de mrito.

670
Essa exegese se faz necessria inclusive para fazer valer a vontade do

prprio legislador que, na justificativa do projeto da Lei n 10.352/01,
afirmou somente ser conveniente manter os embargos infringentes quando
a divergncia tenha surgido em matria de mrito, no simplesmente em
tema processual.
No que tange especificamente legitimidade ad causam , sua verificao

invariavelmente exige a anlise da lide em concreto, havendo enorme
dificuldade prtica em separar tal questo do mrito da causa. Ainda que se
admita o exame da legitimidade in statu assertiones , muitas vezes no
curso do processo que se chega efetiva deciso sobre tal condio da ao,
importando, desse feita, na anlise da relao jurdica de direito material.
Na espcie no foi diferente. Verifica-se que o Juiz de primeiro grau de

jurisdio somente se pronunciou acerca da legitimidade passiva por
ocasio da prolao da sentena, depois de toda a prova ter sido carreada
aos autos.
Tambm o TJ/RS, ao reformar por maioria a sentena, concluindo pela

extino do processo em relao ao banco com fulcro no art. 267, VI, do
CPC, foi obrigado a se imiscuir no prprio mrito da ao, notadamente a
efetiva participao da instituio financeira no resultado danoso.
Note-se, por oportuno, que a natureza da deciso, se processual ou de

mrito, definida por seu contedo e no pela mera qualificao ou nomen
juris atribudo ao julgado, seja na fundamentao ou na parte dispositiva.
Portanto, tambm sob esse prisma, entendida como de mrito a parte da
sentena que extinguiu a ao em relao instituio financeira recorrida,
indiscutvel o cabimento dos embargos infringentes.
Patente, pois, a necessidade de retorno dos autos origem para que o TJ/RS
prossiga no julgamento dos embargos infringentes.
24.4.5. Efeitos dos Embargos Infringentes

Efeito devolutivo, restrito, contudo, ao objeto da divergncia. Logo, se a divergncia for
parcial, os EI se restringem ao reexame da matria que foi alvo de dissidncia no julgamento
originrio.
Efeito suspensivo, quando interposto contra acrdo que julgar a ao rescisria.
Em relao apelao, o EI somente ter efeito suspensivo caso a prpria apelao tenha sido
recebida no efeito suspensivo.
24.4.6. Embargos Infringentes e a Ausncia de Declarao do Voto Vencido

direito da parte conhecer os fundamentos do voto vencido. Caso o voto divergente no
tenha fundamento, deve-se considerar que a divergncia foi total, cabendo o EI contra todo o
teor da deciso.
Se o julgamento no unnime reformador de mrito da apelao ou rescisria no contiver a

declarao do voto vencido, cabem embargos declaratrios, para ter acesso ao teor do voto
671
vencido. Se mesmo depois dos embargos de declarao o voto vencido no for obtido, cabem
embargos infringentes, considerando que a divergncia foi total.
24.4.7. Razes de Decidir nos Embargos Infringentes

No importa o fundamento utilizado para se chegar a cada uma das concluses no voto
vencido; o que relevante para a interposio do EI a concluso de cada voto. Assim, ao
julgar os embargos infringentes, o Tribunal poder analisar todos os fundamentos do pedido,
independentemente dos fundamentos do voto vencido, ante a profundidade do efeito
devolutivo (acepo vertical).
Porm, se em relao a um pedido havia uma pluralidade de causas de pedir, no possvel,

em sede de EI, julg-lo procedente por qualquer das outras se o acolhimento foi fundado em
apenas uma. A causa de pedir no se confunde com o fundamento do voto vencido,
evidentemente. Exemplo: pedido X tinha como fundamentos causas de pedir A, B, C e D.
Acrdo, em sede de apelao, julgou procedente o pedido de reforma da sentena, que
acolheu todas as causas de pedir. Voto vencido sustentou a deciso original apenas com
fundamento na causa de pedir D. Logo, o fundamento da deciso dos embargos infringentes
dever se ater divergncia, que a causa de pedir D, j que no resto houve unanimidade.
24.4.8. Procedimento dos Embargos Infringentes

O EI deve ser interposto no prazo de 15 dias e contra-arrazoado no mesmo prazo, seguindo os
autos conclusos ao relator do acrdo embargado para o exerccio do juzo de admissibilidade.
Assim, deve-se dirigir o recurso ao relator. possvel a interposio de EI adesivo, se houver
sucumbncia recproca.
Segundo Didier, o relator dos embargos infringentes no poder, aplicando o art. 557
(contrariedade a smula ou jurisprudncia dominante de tribunal superior), julgar
monocraticamente os embargos infringentes (sob pena de ele sozinho se sobrepor deciso
do colegiado). Necessariamente, o mrito dos embargos infringentes ser apreciado pelo
colegiado. O que o relator pode fazer examinar monocraticamente a admissibilidade dos
infringentes (no o mrito).
O processamento do EI ter um revisor. Ver tpico sob a ordem dos processos nos tribunais.
24.4.9. Embargos Infringentes e o Prazo para os Recursos Extraordinrios

Se o acrdo tiver parte unnime e parte no unnime, a parte sucumbente no poder
interpor desde j o REsp e o RE antes de findo o prazo do EI, ficando ele sobrestado at o
momento da intimao do acrdo que julgar os embargos infringentes. E se no for
interposto o EI?
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. ALEGAO DE

INTEMPESTIVIDADE DO RECURSO. NO INTERPOSIO DE EMBARGOS
INFRINGENTES CONTRA A PARTE NO UNNIME DO ACRDO. INCIO DO
PRAZO PARA A INTERPOSIO DE RECURSO ESPECIAL CONTRA A PARTE
UNNIME DA DECISO.

672
1.- Quando o dispositivo do Acrdo contiver julgamento por maioria de

votos e julgamento unnime e no forem interpostos embargos
infringentes, o prazo relativo parte unnime da deciso ter como dia de
incio aquele em que transitar em julgado a deciso por maioria de votos.
(AgRg no AgRg no AgRg no REsp 1251921/SC, Rel. Ministro SIDNEI BENETI,

Entretanto, a parte que interps o EI pode e deve, desde j, interpor REsp e RE contra o
captulo unnime, sob pena de formao da coisa julgada.
Logo, em sendo o acrdo no unnime, a parte ter 30 dias (15 do EI + 15 do REsp e RE) para
a interposio dos recursos extraordinrios, contados da intimao do acrdo que julgar a
apelao ou a ao rescisria.
Porm, se os recursos excepcionais tiverem sido interpostos aps o prazo de 15 dias, por ter
sido interposto embargo infringente, mas esse for considerado no cabvel, aqueles devero
ser tidos por intempestivos, de acordo com o STJ:
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO

ESPECIAL. EMBARGOS INFRINGENTES NO CONHECIDOS PELO TRIBUNAL
ESTADUAL. NO INTERRUPO DE PRAZO RECURSAL. RECURSO
INTEMPESTIVO. SEGUIMENTO NEGADO. AGRAVO NO PROVIDO.
1. "Os embargos infringentes incabveis no interrompem o prazo para a

interposio do recurso especial, motivo pelo qual, no conhecidos
aqueles, deve ser reconhecida a intempestividade deste ltimo" (AgRg no
Ag 1.295.106/MG).
(STJ, AgRg no REsp 1053521/RS, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA,

PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS INFRINGENTES. NO-CONHECIMENTO.

PRAZO RECURSAL. INTERRUPO OU SUSPENSO.
1. A jurisprudncia desta Corte consolidou a orientao de que os

embargos infringentes, quando no conhecidos, no suspendem ou
interrompem o prazo para a interposio do recurso especial.
(STJ, AgRg no REsp 1215685/RS, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA

Isso, no entanto, somente ocorre se os EI forem manifestamente incabveis, como no caso de

acrdo que reforma sentena em mandado de segurana (vedao legal). A razo dessa

673
vedao obstar que a parte se valha de recurso somente para aumentar o prazo recursal do
recurso excepcional.
prematura a interposio de REsp antes do julgamento dos EI, momento em que ainda no
est esgotada a instncia ordinria. Se isso ocorrer, o REsp/RE dever ser posteriormente
ratificado, sob pena de ser tido por intempestivo.
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO.

RECURSO ESPECIAL PREMATURO. INTERPOSIO ANTERIOR AO
JULGAMENTO DOS EMBARGOS INFRINGENTES. RATIFICAO POSTERIOR
INTEMPESTIVA. NO EXAURIMENTO DA INSTNCIA ORDINRIA. SMULA N.
418-STJ. IMPROVIMENTO.
I. Estando pendente o julgamento dos embargos infringentes, inoportuna

a interposio do recurso especial, vez que no houve o necessrio
exaurimento da instncia.
II. No cabe ao STJ reexaminar de ofcio pressupostos de admissibilidade de

recurso anterior interposio do especial.
III. A ratificao do inconformismo apresentado prematuramente deve

ocorrer no prazo recursal assinado na lei processual, aps o esgotamento
da instncia ordinria.
IV. " inadmissvel o recurso especial interposto antes da publicao do

acrdo dos embargos de declarao, sem posterior ratificao" (Smula
n. 418-STJ).
V. Agravo regimental a que se nega provimento.
(STJ, AgRg no Ag 1056581/MG, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR,

PROCESSUAL PENAL. EMBARGOS DE DECLARAO. OMISSO NA ANLISE

DE ALEGAO DA DEFESA. CASO. INTERPOSIO DE RECURSO ESPECIAL
QUANTO PARTE UNNIME DO JULGADO QUANDO PENDENTE O
JULGAMENTO DOS EMBARGOS INFRINGENTES. AUSNCIA DE REITERAO.
RECURSO ESPECIAL INTEMPESTIVO. EMBARGOS ACOLHIDOS SEM EFEITOS
MODIFICATIVOS.
1. O art. 498, do Cdigo de Processo Civil, estabelece que ficam

sobrestados os prazos para interposio de recurso especial ou
extraordinrio quando forem oferecidos embargos infringentes CONTRA A
PARTE NO UNNIME do acrdo vergastado.
2. Na espcie, mostra-se intempestivo o recurso especial interposto antes

do julgamento dos embargos infringentes sem que tenha sido feita a
devida reiterao das razes do apelo nobre, mesmo que se recorra, no
especial, da parte unnime do aresto objurgado.

674
3. Aclaratrios acolhidos sem efeitos modificativos, apenas para integrar o

acrdo embargado.
(STJ, EDcl no AgRg no Ag 997.079/RS, Rel. Ministro JORGE MUSSI, QUINTA

24.5. Recurso Ordinrio Constitucional (art. 539 a 540)
Como o prprio nome diz, trata-se de um recurso ordinrio, s que dirigido ao STF/STJ, que
exercero competncia recursal sem qualquer limitao em relao matria ftica. Os
tribunais superiores funcionaro como segundo grau de jurisdio, dispensado o
prequestionamento.
24.5.1.1. Efeitos da Interposio

Assemelha-se em tudo apelao, conforme art. 540 do CPC. Em regra, tem o recurso
ordinrio efeito devolutivo amplo. Assim, a cognio (em extenso) do tribunal superior fica
limitada ao objeto da impugnao no recurso, sendo vivel, todavia, que, em profundidade,
se conheam de todos os fundamentos atinentes matria, assim como acontece com a
apelao.
Tambm podem ser deduzidos fatos novos em casos excepcionais, podendo ainda o tribunal
conhecer das matrias que lhe tocariam examinar de ofcio, em qualquer tempo ou grau de
jurisdio (efeito translativo).
Contra os acrdos denegatrios de MS caber recurso ordinrio, sem efeito suspensivo.
24.5.2. Recurso Ordinrio para o STF (art. 539, I)

Tem como objeto as decises denegatrias, em nica instncia, proferidas em tribunais
superiores, em:
a) MS;
b) HD;
c) Mandado de injuno.
recurso secundum eventum litis, que s pode ser utilizado se a deciso for denegatria,
mesmo que somente em relao a alguns captulos da sentena. Deve ser interposto no prazo
de 15 dias.
Cabe contra qualquer deciso denegatria, ainda que extinga o processo sem o julgamento de
mrito.
Smula 272, STF: No se admite como recurso ordinrio, recurso extraordinrio de deciso
denegatria de MS. Isso porque o STF entende que h erro grosseiro, no justificando a
fungibilidade recursal.
No h/no cabe no Recurso Ordinrio:

675
a) Embargos infringentes contra acrdo no unnime que o julga, reformando deciso

anterior;
b) Interposio adesiva;
c) Revisor.
H juzo de admissibilidade, j que o recurso interposto perante o Presidente ou Vice do

tribunal recorrido, o qual poder aplicar o art. 515, 3, no o admitindo se estiver em
desconformidade com smula do STF ou STJ ou jurisprudncia dominante.
24.5.3. Recurso Ordinrio para o STJ (art. 539, II)
24.5.3.1. Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana

Cabvel contra decises denegatrias em MS proferidas em nica instncia pelos TRFs ou pelos
TJs, quando for o caso de competncia originria deles, no prazo de 15 dias.
No cabvel contra deciso de turma recursal do Juizado Especial, nem contra acrdo do
TRT ou TRE.
24.5.3.2. Recurso Ordinrio em Causas Internacionais

o recurso cabvel contra decises nas causas em que forem partes, de um lado, estado
estrangeiro ou organismo internacional e, de outro, Municpio ou pessoa residente ou
domiciliada no pas. Nesses casos, a sentena do juiz de primeiro grau poder ter sido em
qualquer sentido, extintiva, de procedncia ou improcedncia, total ou parcial.
Estas causas tramitam perante a Justia Federal de primeira instncia, indo o recurso
diretamente ao STJ, sem passar pelo TRF.
Ser julgada por uma Turma do STJ, onde todos votam. Nestas causas, cabe agravo das
decises interlocutrias (art. 539, p. nico).
24.6. Recursos Extraordinrios Teoria Geral
24.6.1. Caractersticas Gerais

Recursos extraordinrios (recursos excepcionais ou de superposio) gnero do qual so
espcies o recurso extraordinrio e o recurso especial. Esses recursos possuem um regime
jurdico parecido, com requisitos comuns.
24.6.2. Recursos de Fundamentao Vinculada

Assim como o embargo de declarao, os recursos excepcionais so de fundamentao
vinculada, j que as hipteses de cabimento esto previstas na CR/88 (art. 102, III e art. 105,
III).
24.6.3. Recurso Excepcional e Reexame de Prova

O efeito devolutivo destes recursos restrito, j que s se os admite para controlar a higidez
do direito objetivo, sendo inadmissvel o reexame de matria probatria.

676
preciso, porm, distinguir o recurso excepcional interposto para discutir a apreciao da

prova, que no se admite, daquele que se interpe para discutir a aplicao do direito
probatrio, que uma questo de direito e, como tal, possvel de controle por esse gnero de
recurso.
Assim, possvel o exame de eficcia ou verossimilhana, em tese, de determinado meio de

prova.
24.6.4. Recurso Excepcional e Interpretao de Clusula Contratual

No se permite recurso excepcional que objetive o reexame de clusula contratual, o que
envolveria matria de fato, j que averiguaria a vontade dos contratantes.
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO DE

ADIMPLEMENTO CONTRATUAL. ILEGITIMIDADE PASSIVA. REEXAME DE
FATOS.
INTERPRETAO DE CLUSULAS CONTRATUAIS. INADMISSIBILIDADE.
- O reexame de fatos e a interpretao de clusulas contratuais em recurso

especial so inadmissveis.
- Agravo no agravo de instrumento no provido.
(STJ, AgRg no Ag 1359265/SC, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA

Isso, porm, no se confunde com a qualificao jurdica do contrato, que matria de direito
passvel de ser analisada por recurso excepcional.
24.6.5. Prequestionamento
Trata-se de exigncia obrigatria pela qual se impe que a questo federal/constitucional
objeto do recurso de superposio tenha sido suscitada/analisada na instncia inferior.
No se trata, porm, de um requisito especial de admissibilidade dos recursos extraordinrios.
Trata-se, pois, de etapa no exame de cabimento dos recursos excepcionais, um exame de

tipicidade do texto constitucional.
Preenche-se o prequestionamento com o exame, na deciso recorrida, da questo federal ou

constitucional que se quer ver analisada pelo STJ ou STF.
H prequestionamento implcito quando o tribunal de origem, apesar de se pronunciar

explicitamente sobre a questo federal controvertida, no menciona explicitamente o texto ou
o nmero do dispositivo legal com o afrontado. Ele vem sendo admitido pelo STJ:
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. PIS E COFINS-IMPORTAO. LEI N.

9.317/96. PESSOA JURDICA OPTANTE DO SIMPLES NACIONAL. INCIDNCIA.
PRECEDENTES.

677
1. unssona a jurisprudncia desta Corte no sentido de que "a adeso ao

SIMPLES no exclui, por si s, a incidncia do PIS-Importao e COFINS-
Importao, pois estes tributos foram criados posteriormente instituio
do benefcio. Precedentes: REsp 1.060.145/PE, 1 T., Min. Francisco Falco,
DJ de 04.09.2008; REsp 1.039.325/PR, 2 T., Min. Herman Benjamim, DJe de
13/03/2009. 2. Recurso especial parcialmente provido." (REsp 1.040.640/PR,
Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJe 11.5.2009).
2. Outrossim, tendo o acrdo recorrido decidido a questo confirmando a

tese de que os optantes do SIMPLES so isentos do recolhimento do
PIS/PASEP e da COFINS na importao, ainda que no tenham sido
apontados expressamente os dispositivos nos quais fundamentou-se o
aresto, RECONHECE-SE O PREQUESTIONAMENTO IMPLCITO DA MATRIA,
conforme admitido pela jurisprudncia desta Corte (AgRg no Ag
963.394/RS, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 18.8.2009,
DJe 25.8.2009).
(STJ, AgRg no REsp 1219227/PR, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS,

Smula 320, STJ: A questo federal somente ventilada no voto vencido no atende ao
requisito de prequestionamento. Ou seja, se a questo federal tiver sido levantada APENAS no
voto vencido, sem sequer ter sido mencionada em algum dos votos vencedores, ainda que de
forma divergente, no h prequestionamento. Essa smula continua sendo observada no STJ:
PROCESSUAL CIVIL. ART. 535 DO CPC. OMISSO NO ACRDO RECORRIDO.

PRAZO PRESCRICIONAL. INTERRUPO.
1. Apesar de provocada pela via dos embargos declaratrios, a Corte de

origem no se pronunciou sobre a interrupo do prazo prescricional da
execuo com a propositura da ao coletiva. Com efeito, a matria tida
por violada no foi devidamente prequestionada, uma vez que apenas foi
exposta no voto-vencido do acrdo recorrido. Assim, incidiria o disposto
na Smula 320 do STJ: "A questo federal somente ventilada no voto
vencido no atende ao requisito do prequestionamento".
2. Caracterizado o vcio da omisso, impe-se o reconhecimento de ofensa

ao art. 535 do CPC, anulando-se o acrdo proferido no julgamento dos
embargos de declarao e determinando-se o retorno dos autos origem
para que seja sanada a eiva apontada, prejudicada a anlise dos demais
tpicos.
(STJ, REsp 1238095/PR, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA,

julgado em 07/04/2011, DJe 14/04/2011)

678
Logo, o STJ exige que seja interposto embargo de declarao para que algum dos votos
vencedores se pronuncie sobre a questo. Caso mesmo assim no se proceda, a parte dever
interpor REsp para demonstrar a omisso ilegal do Tribunal a quo e pedir ao STJ que force o
pronunciamento da instncia inferior, anulando o acrdo.
O STF adota o mesmo posicionamento, em decorrncia da seguinte smula:
Smula 282, STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando no ventilada, na deciso

recorrida, a questo federal suscitada. ISSO PORQUE O VOTO VENCIDO NO FAZ PARTE DA
DECISO RECORRIDA. O recurso recair sobre o mrito dos votos vencedores, que
determinaram o resultado do julgamento. Nesse sentido:
EMENTA: CONSTITUCIONAL. VOTO VENCIDO. AUSNCIA DE

PREQUESTIONAMENTO. VOTO DE QUALIDADE. FUNDAMENTO EM NORMAS
INFRACONSTITUCIONAIS. IMPOSSIBILIDADE. QUESTO DE ORDEM.
REMESSA AO PLENO. INDEFERIMENTO. REGIMENTAL IMPROVIDO. I - O
presquestionamento requer que, na deciso impugnada, haja sido adotada
explicitamente a tese sobre a matria do recurso extraordinrio. II - Se, no
acrdo recorrido, apenas o voto vencido, isoladamente, tratou do tema
constitucional suscitado no RE, no se tem por configurado o
prequestionamento. Precedentes. III - O Tribunal de origem decidiu a
questo relativa ao voto de qualidade com base em normas
infraconstitucionais, o que torna invivel o recurso. IV - Indeferimento de
questo de ordem no sentido de se remeter o caso ao Pleno. V - Agravo
regimental improvido.
(STF, AI 682486 AgR, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Primeira

Turma, julgado em 18/12/2007, DJe-047 DIVULG 13-03-2008 PUBLIC 14-03-
2008 EMENT VOL-02311-10 PP-01874 RTJ VOL-00205-02 PP-00935)
Problema relevante saber se mediante a omisso do acrdo, e interposto embargos de

declarao para supri-la, sem sucesso, para fins de prequestionamento, este restar ou no
caracterizado.
Para o STJ, de acordo com a smula 211, no haver prequestionamento, devendo o

recorrente interpor REsp por violao ao art. 535, CPC, para forar o pronunciamento do
tribunal de origem.
Smula 211, STJ: Inadmissvel recurso especial quanto questo que, a despeito da oposio
de embargos declaratrios, no foi apreciada pelo tribunal a quo.
J PARA O STF, ADMITIDO O PREQUESTIONAMENTO FICTO, AQUELE

OCORRIDO COM A SIMPLES INTERPOSIO DOS EMBARGOS DE
DECLARAO. Porm, se no interpostos os embargos de declarao, impossvel se querer
ver prequestionada a questo apenas nas razes do recurso excepcional. Nesse sentido:

679
Smula 356, STF: O ponto omisso da deciso, sobre o qual no foram opostos embargos
declaratrios, no pode ser objeto de recurso extraordinrio, por faltar o requisito do pr-
questionamento.
DIREITO ADMINISTRATIVO. EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO DE

INSTRUMENTO. PRETENSO DE REFORMA DO JULGADO: IMPOSSIBILIDADE.
AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO DOS PRINCPIOS DA RAZOABILIDADE,
PROPORCIONALIDADE E ISONOMIA. PREQUESTIONAMENTO FICTO:
IMPOSSIBILIDADE. OMISSO: INEXISTNCIA. 1. Os embargos de declarao
no constituem meio processual cabvel para reforma do julgado, no sendo
possvel atribuir-lhes efeitos infringentes, salvo em situaes excepcionais.
2. A questo constitucional invocada no recurso extraordinrio no foi
objeto de debate e de deciso no acrdo recorrido. Desatendido o
pressuposto recursal do prequestionamento, imprescindvel para o
conhecimento do apelo extremo. Smulas STF 282 e 356. 3. Inexistncia de
omisso, contradio ou obscuridade a sanar. 4. Embargos de declarao
rejeitados.
(STF, AI 743641 ED, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Segunda Turma, julgado
VOL-02472-01 PP-00206)
AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. AUSNCIA DE IMPUGNAO

ESPECFICA. PRINCPIO DA DIALETICIDADE RECURSAL. SMULA 182/STJ.
PREQUESTIONAMENTO FICTO. INAPLICABILIDADE NO STJ. AGRAVO
REGIMENTAL NO CONHECIDO.
I - O agravante deve atacar, de forma especfica, os argumentos lanados na

deciso combatida, sob pena de v-la mantida (Smula 182/STJ).
II - Em obedincia ao princpio da dialeticidade, deve o agravante

demonstrar o desacerto da deciso agravada, no se afigurando suficiente a
impugnao genrica ao decisum combatido. Precedentes.
III - Inaplicvel, no STJ, o chamado prequestionamento ficto, entendimento

decorrente da Smula 356/STF. Precedentes.
IV - Agravo regimental no conhecido.
(STJ, AgRg no REsp 829.083/RS, Rel. Ministro PAULO DE TARSO

O terceiro recorrente tambm se sujeita necessidade de prequestionamento para a

interposio dos recursos excepcionais.
IMPORTANTE: o prequestionamento requisito para se recorrer. Logo, o recorrido pode

invocar argumento no pr-questionados no acrdo do Tribunal. Bastante esclarecedor o
julgado abaixo:
DIVERGNCIA EM MATRIA PROCESSUAL. FALTA DE

PREQUESTIONAMENTO PELA PARTE VENCEDORA.

680
A Seo, por maioria, entendeu ser possvel o conhecimento dos embargos

de divergncia, quando caracterizada a divergncia entre o acrdo
embargado e o paradigma sobre questo de direito processual civil, mesmo
que no haja similitude ftica entre os pressupostos de fato do processo.
Quanto ao grau de devoluo do REsp, a Seo aduziu que o STJ pode
apreciar os fundamentos invocados pela parte vencedora na instncia de
origem, mas no examinados no acrdo recorrido, que deferiu o pedido
por outro fundamento, sem necessidade de prequestion-lo, haja vista no
ter interesse processual na interposio de nenhum recurso. Em ateno ao
princpio da eventualidade, a parte vencedora nas instncias ordinrias pode
suscitar a questo omitida pelo tribunal a quo nas contrarrazes do REsp
interposto pela parte vencida. EREsp 595.742-SC, Rel. originrio Min.
Massami Uyeda, Rel. para o acrdo Min. Maria Isabel Gallotti, julgados
em 14/12/2011.
24.6.6. Exigncia de Prvio Esgotamento das Instncias Ordinrias

Os recursos excepcionais pressupem um julgado contra o qual j foram esgotadas as
possibilidades de impugnao nas instncias ordinrias ou na instncia nica. Logo, imperioso
o esgotamento, no podendo a parte deixar, v.g., de interpor apelao para, de imediato,
interpor recurso especial.
Smula 207, STJ: inadmissvel REsp quando cabveis embargos infringentes contra o acrdo
proferido no tribunal de origem.
Logo, reformada a sentena de mrito por maioria, no se pode interpor, desde logo, o REsp,
j que ainda cabe embargo infringente, no tendo sido esgotada a instncia ordinria. Do
mesmo modo a seguinte smula:
Smula 281, STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de

origem, recurso ordinrio da deciso impugnada.
Assim, caso haja algum recurso que venha a ser julgado monocraticamente pelo relator,
imprescindvel que seja interposto o agravo interno para o cabimento dos recursos
excepcionais, pois somente a ter havido esgotamento de instncia, sendo proferido acrdo.
Mesmo que contra a deciso monocrtica a parte venha a interpor embargo de declarao
julgado por acrdo, ainda assim ser incabvel o extraordinrio, pois a parte deixou de
esgotar a instncia.
24.6.7. Recurso Extraordinrio e Especial Contra Provimento de Urgncia

Smula 86, STJ: Caber recurso excepcional contra agravo de instrumento (acrdo que o
julgue).
PROCESSUAL CIVIL. FORNECIMENTO DE MEDICAMENTOS. BLOQUEIO DE

VERBAS PBLICAS. RECURSO ESPECIAL. IMPUGNAO DE AGRAVO DE
INSTRUMENTO. POSSIBILIDADE. SMULA 86/STJ.
I - Em sendo de ltima instncia a deciso colegiada proferida em sede de

agravo de instrumento, cabvel recurso especial interposto para
impugn-la, nos termos da smula 86 desta Corte.

681
II - Agravo regimental improvido.
(AgRg no REsp 1054530/RS, Rel. Ministro FRANCISCO FALCO, PRIMEIRA

Porm, quando interpostos contra deciso interlocutria, os recursos excepcionais ficaro

retidos nos autos (art. 542, 3).
Art. 542 [...]
3o O recurso extraordinrio, ou o recurso especial, quando interpostos

contra deciso interlocutria em processo de conhecimento, cautelar, ou
embargos execuo ficar retido nos autos e somente ser processado se
o reiterar a parte, no prazo para a interposio do recurso contra a deciso
final, ou para as contra-razes.
Porm, de acordo com a smula 735, STF, no

caber recurso extraordinrio
contra acrdo que defere medida liminar. Isso porque tal julgamento ter sido
um juzo de cognio sumria, provisrio.
24.6.8. Recurso Extraordinrio e Recurso Especial Retidos (art. 542, 3)

O RE ou REsp, quando interposto contra deciso interlocutria em processo de conhecimento,
cautelar ou embargos execuo, ficar retido nos autos e somente ser processado se o
reiterar a parte, no prazo para a interposio do recurso contra a deciso final, ou para
contrarrazes.
Essa reteno obrigatria visa a evitar que determinados recursos sejam julgados, se a matria
neles versada deixou de se revelar relevante ou necessria para a parte recorrente.
O STJ, entretanto, admite excepcionalmente a flexibilizao dessa regra de reteno nos autos:
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. RECURSO

ESPECIAL RETIDO. ART. 542, 3 DO CPC.
- A flexibilizao da regra do artigo 542, 3, do CPC excepcional e

justifica-se somente nas hipteses de dano irreparvel ou de difcil
reparao.
- Agravo no provido.
(STJ, AgRg no Ag 1332855/PR, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA

AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO. RECURSO ESPECIAL

RETIDO. DESTRANCAMENTO. AUSNCIA DO FUMUS BONI IURIS.
IMPOSSIBILIDADE. MANUTENO DA REGRA GERAL DO ARTIGO 542,
PARGRAFO 3, DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL.

682
1. A agravante no trouxe argumentos novos capazes de infirmar os

fundamentos que aliceraram a deciso agravada, razo que enseja a
negativa do provimento ao agravo regimental.
2. Admite-se o destrancamento do recurso especial, apenas quando a

reteno do apelo possa torn-lo incuo. Para tanto exige-se um mnimo
de aparncia de bom direito (fumus boni iuris) e de demonstrao do
perigo na demora (periculum in mora).Destrancar sem justa causa o
recurso retido transformar em letra morta o Art. 542, 3, do CPC. (AgRg
no AgRg no Ag 790.939/RJ, Rel. Min. HUMBERTO GOMES DE BARROS, DJ
10/09/2007).
(STJ, AgRg nos EDcl no Ag 1108480/RJ, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA
07/04/2011, DJe 18/04/2011)
Isso, porm, no ocorrer se a deciso interlocutria for definitiva ou terminativa.
24.6.9. Sistema de Admissibilidade Desdobrado ou Bipartido

bipartido ou desdobrado pois o recurso de superposio ser, primeiro, submetido a um
juzo prvio de admissibilidade perante o Presidente ou Vice do tribunal de origem e, depois, a
um juzo definitivo de admissibilidade perante o tribunal superior.
24.6.10. Permisso de Execuo Provisria Efeito Suspensivo em Recursos Excepcionais

A interposio dos recursos excepcionais no impede a execuo provisria do julgado, visto
que eles no possuem efeito suspensivo.
PORM, CASO A EXECUO PROVISRIA VENHA A CAUSAR LESO

GRAVE OU DE DIFCIL REPARAO AO RECORRENTE, PODER SER
INTENTADA UMA MEDIDA CAUTELAR PARA DAR EFEITO SUSPENSIVO, A
QUAL SER INTERPOSTA PERANTE O TRIBUNAL SUPERIOR, SE O
PROCESSO NELE SE ENCONTRAR, OU PERANTE O PRESIDENTE OU VICE
DO TRIBUNAL LOCAL, SE AINDA ESTIVER NO JUZO PRIMRIO DE
ADMISSIBILIDADE.
Smula 635, STF: Cabe ao Presidente do tribunal de origem decidir o pedido de medida
cautelar em recurso extraordinrio ainda pendente do seu juzo de admissibilidade.
Smula 634, STF: No compete ao STF conceder medida cautelar para dar efeito suspensivo a
recurso extraordinrio que ainda no foi objeto de juzo de admissibilidade na origem.
Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NA MEDIDA CAUTELAR. PROCESSUAL CIVIL. EFEITO

SUSPENSIVO A RECURSO ESPECIAL (EXECUO FISCAL. AVALIAO DO BEM.

683
DIVERGNCIA NAS AVALIAES REALIZADAS SOBRE O MESMO BEM.

POSSIBILIDADE DE REAVALIAO.). FUMUS BONI JURIS E PERICULUM IN
MORA. EXISTNCIA.
1. A concesso de efeito suspensivo a recurso especial reclama a

demonstrao da existncia de fumus boni juris, consistente na
plausibilidade do direito alegado, bem como de periculum in mora, que se
traduz na urgncia da prestao jurisdicional.
2. Nada obstante, compete ao Tribunal de origem a apreciao de pedido de

efeito suspensivo a recurso especial pendente de admissibilidade, ante a
incidncia analgica das Smulas 634 e 635, do Supremo Tribunal Federal,
verbis: "No compete ao supremo tribunal federal conceder medida
cautelar para dar efeito suspensivo a recurso extraordinrio que ainda no
foi objeto de juzo de admissibilidade na origem." (Smula 634/STF) "Cabe
ao presidente do tribunal de origem decidir o pedido de medida cautelar em
recurso extraordinrio ainda pendente do seu juzo de admissibilidade."
(Smula 635/STF) 3. Entrementes, em casos excepcionais, o Superior
Tribunal de Justia tem mitigado a aludida regra, atribuindo efeito
suspensivo a recurso especial pendente de juzo de admissibilidade ou ainda
no interposto, com o escopo de evitar teratologia, ou, ainda, obstar os
efeitos de deciso contrria jurisprudncia pacfica desta Corte
Extraordinria, em hipteses em que demonstrado o perigo de dano
irreparvel ou de difcil reparao
[...]
(STJ, AgRg na MC 17.177/SP, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA,

julgado em 14/12/2010, DJe 17/12/2010)
Bem esclarecedor o julgado abaixo acerca da competncia para se conceder o efeito

suspensivo:
PROCESSUAL CIVIL. MEDIDA CAUTELAR. OBTENO DE EFEITO SUSPENSIVO

A RECURSO ESPECIAL. JUZO NEGATIVO DE ADMISSIBILIDADE DO RECURSO.
TTULO JURIDICO ENSEJADOR DA MEDIDA CAUTELAR DESCONSTITUIDO.
AUSNCIA DE JURISDIO DESTA CORTE. COMPETNCIA DO SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA. MANUTENO DA DECISO AGRAVADA QUE
JULGOU OS EMBARGOS DECLARATRIOS PREJUDICADOS. AGRAVO
REGIMENTAL IMPROVIDO.
1. O Supremo Tribunal Federal sumulou a matria por meio do verbete n.

635 no sentido de que "cabe ao Presidente do tribunal de origem decidir o
pedido de medida cautelar no recurso extraordinrio ainda pendente do seu
juzo de admissibilidade". Assim, infere-se que a atribuio desta Corte
refere-se ao perodo intermedirio que fluir da interposio at a admisso
do apelo extremo. Proferido juzo negativo de admissibilidade, esgota-se a
funo jurisdicional intercalar desta Corte, visto que deliberada a questo da
admissibilidade.

684
2. Entendimento do e. STJ no sentido de que, aps o juzo de admissibilidade

do recurso especial, instaura-se o poder cautelar do STJ. Com isso, o
Tribunal de origem no mais poder deliberar sobre o efeito suspensivo
anteriormente concedido ao recurso especial, como objetivado por via de
embargos declaratrios que, ipso facto foram julgados prejudicados, no
havendo fundamento jurdico para a reabertura da questo e deferimento
da medida cautelar no mbito do recurso regimental.
3. Agravo regimental a que se nega provimento (MCI 0050811-

13.2011.4.01.0000/RO, Relator DESEMBARGADOR FEDERAL JOS AMILCAR
MACHADO, CORTE ESPECIAL, Publicao 30/04/2012 e-DJF1 P. 38, Data
Deciso 19/04/2012).
24.6.11. O Julgamento dos Recursos Excepcionais e Outras Questes

Se os recursos excepcionais forem interpostos por outro motivo, sendo admitidos, poder o
STF/STJ, ao julg-lo, conhecer de oficio ou por provocao todas as matrias que podem ser
alegadas a qualquer tempo (art. 267, 3 e a prescrio e decadncia), bem como todas as
questes suscitadas e discutidas no processo (efeito translativo), relacionadas ao captulo
decisrio objeto do recurso excepcional, mesmo que no tenham sido enfrentadas no acrdo
recorrido.
O prequestionamento influencia nesta questo: o que deve ter sido prequestionado so os

fatos e fundamentos do pedido excepcional. Isso um juzo de admissibilidade. Admitido o
recurso, nada obsta que haja anlise pelos tribunais superiores de matrias que no tenham
nem mesmo sido suscitadas na instncia ordinria, desde que se tratem de matrias
alegveis a qualquer tempo. Trata-se de uma manifestao do efeito translativo.
PROCESSUAL CIVIL. PREQUESTIONAMENTO IMPLCITO. JUZO DE

ADMISSIBILIDADE QUE DIFERE DO JUZO DE REJULGAMENTO. ABERTURA DE
INSTNCIA. PROFUNDIDADE DO EFEITO DEVOLUTIVO. SMULA 456/STF.
APLICAO DO DIREITO ESPCIE.
1. O Tribunal de origem quando julgou a causa apreciou a questo da

violao do princpio da razoabilidade, o que configura o
prequestionamento implcito do art. 2 da Lei n. 9.784/99.
2. Conhecido o recurso especial por qualquer dos seus fundamentos,

opera-se a abertura de instncia, de modo que, ao julg-lo, poder esta
Corte Superior conhecer de ofcio, ou por provocao, de todas as matrias
que podem ser alegadas a qualquer tempo, bem como, de todas as
questes suscitadas e discutidas no processo, mesmo que no tenham sido
enfrentadas no acrdo recorrido.
3. preciso fazer uma diferenciao entre o juzo de admissibilidade e

juzo de rejulgamento. Para ser admitido o recurso especial,
indispensvel o prequestionamento; mas, uma vez admitido, no juzo de
rejulgamento no h qualquer limitao cognitiva, a no ser a limitao
horizontal estabelecida pelo recorrente.

685
4. Trata-se do chamado efeito translativo (profundidade do efeito

devolutivo), reconhecido na Sumula 456/STF, segundo a qual, "O Supremo
Tribunal Federal, conhecendo do recurso extraordinrio, julgar a causa,
aplicando o direito espcie." Agravo regimental improvido.
(STJ, AgRg no REsp 1200904/ES, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS,

Porm, no poder o tribunal superior analisar pedido no feito pela parte, julgar extra ou
ultra petita. Somente as questes de ordem pblica.
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. CIVIL. SEGURO EM GRUPO.

PRESCRIO NUA. TERMO INICIAL. SMULA 83 DO STJ. AGRAVO INTERNO.
INPCIA. SMULA 182 DO STJ. RECURSO ESPECIAL. OBJETO DO RECURSO.
INOVAO. INADMISSIBILIDADE.
[...]
5 - No se conhece do agravo interno que busca inovar o objeto do recurso

especial, por fora da precluso.
6 - Agravo desprovido.
(STJ, AgRg no REsp 840.462/SP, Rel. Ministro PAULO DE TARSO

24.6.12. Preparo
H preparo nos recursos excepcionais, o qual somente foi dispensado, pelo RISTJ, em alguns
processos de competncia originria ou recursal.
Smula 187, STJ: deserto o recurso interposto para o STJ, quando o recorrente no recolhe,
na origem, a importncia das despesas de remessa e retorno dos autos.
24.6.13. Interposio Simultnea de REsp ou RE. A Smula 126, STJ

Smula 126, STJ: inadmissvel recurso especial, quando o acrdo recorrido assenta em
fundamentos constitucional e infraconstitucional, qualquer deles suficiente, por si s, para
mant-lo, e a parte vencida no manifesta recurso extraordinrio.
H casos em que a parte deve interpor RE e REsp contra o mesmo acrdo, em duas situaes:
a) Quando um acrdo tiver mais de um captulo, cada um impugnvel por uma

modalidade de recurso;
b) Quando o acrdo prover um pedido fundamentado em lei federal e na Constituio.
No segundo caso imperiosa a interposio recursal simultnea, pois se o recorrente for

vitorioso s no STF, por exemplo, o fundamento da lei federal ser suficiente para sustentar a
deciso, sobre ele se operando a cosia julgada.

686
O STJ constante em inadmitir REsp se verificar que a deciso se fundamentou em matria

constitucional tambm e esta no foi recorrida perante o STF:
RECURSO ESPECIAL. AO DE INDENIZAO. DESCARGA ELTRICA QUE

ACARRETOU DEFICINCIA AUDITIVA PERMANENTE EM EMPREGADO DE
CONCESSIONRIA DE ENERGIA ELTRICA. ACRDO APOIADO EM MATRIA
INFRACONSTITUCIONAL E CONSTITUCIONAL NO-IMPUGNADA MEDIANTE
RECURSO EXTRAORDINRIO. SMULA 126/STJ. APELO NOBRE APOIADO
NAS PROVAS E FATOS COLGIDOS NOS AUTOS PARA AFASTAR NEXO DE
CAUSALIDADE. SMULA 7/STJ. RECURSO NO CONHECIDO.
1. No vivel o exame do recurso especial que aponta afronta a preceitos

de lei federal, se o Tribunal de origem tambm se respaldou em matria
constitucional no impugnada mediante recurso extraordinrio dirigido ao
Supremo Tribunal Federal. Incidncia da Smula 126 desta Corte.
2. Se a fundamentao desenvolvida no apelo nobre busca demonstrar a

ausncia de conduta culposa da recorrente, relativamente ao acidente
sofrido pelo recorrido, o seu exame esbarra no bice do enunciado 7 da
smula deste STJ.
3. Recurso especial no-conhecido.
(STJ, REsp 793.327/TO, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, QUARTA

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. PREVIDENCIRIO. RECURSO

ESPECIAL. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO COMUM. CONVERSO
DE TEMPO NO EXERCCIO DO MAGISTRIO EM ESPECIAL. MATRIA
CONSTITUCIONAL. EMENDA CONSTITUCIONAL 18/81. VERBETE SUMULAR
126/STJ. ESTAGIRIO BOLSISTA. FINALIDADE. APRENDIZADO. LEI 5.890/73.
INSCRIO PREVIDENCIRIO. NO COMPROVAO. AGRAVO IMPROVIDO.
1. A simples leitura do acrdo combatido revela que os seus fundamentos

guardam amparo tanto na Constituio da Repblica, quanto legislao
infraconstitucional, sendo todos eles capazes de alterar a soluo da
questo. No tendo sido interposto recurso extraordinrio, incide,
espcie, a Smula n. 126 desta Corte.
[...]
(STJ, AgRg no REsp 929.894/PR, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS

MOURA, SEXTA TURMA, julgado em 01/03/2011, DJe 16/03/2011)
No primeiro caso, porm, ser formada a coisa julgada somente contra o(s) captulo(s) no
impugnado(s). Assim, nada obstar que os demais captulos que no se assentem sobre
matria constitucional, por exemplo, sejam combatidos apenas com REsp.
Se interpostos conjuntamente REsp e RE, forem ambos inadmitidos na origem, deve a parte
interessada interpor agravo de instrumento, obrigatoriamente para o STJ e para o STF.

687
24.6.14. Processamento dos Recursos de Superposio (art. 543)

a) Recebimento da petio pelo tribunal de origem, com intimao do recorrido para
contra-arrazoar no prazo de 15 dias;
b) Concluso dos autos para o Presidente ou vice para, em 15 dias, fundamentadamente,

admitir ou no o recurso;
c) No admitidos ambos, cabe agravo de instrumento (no mais de instrumento, os

prprios autos sobem para o Tribunal) para o STF e STJ a fim de obter a admisso;
d) Se admitido apenas um deles, os autos seguem para o tribunal superior competente

para o exame do recurso, cabendo o agravo de instrumento pertinente contra o
inadmitido;
e) Admitidos ambos os recursos, os autos sero remetidos ao STJ para julgamento do

especial, aps o que sero remetidos para o STF para julgamento do extraordinrio, se
este no restar prejudicado (por no ter sido provido o pedido do REsp);
f) Estar prejudicado o extraordinrio se o REsp for conhecido e provido ou, no sendo

provido, for fundamento do mesmo pedido do RE;
Logo, sendo caso de interposio simultnea de RE e REsp, por conter o acrdo recorrido
fundamentos constitucional e legal, qualquer deles suficientes para sustentar a deciso, o
no provimento do REsp acarreta a perda de interesse recursal do RE.
g) Haver casos, porm, em que o RE ser prioritrio em relao ao REsp, quando o

julgamento deste depender da definio da constitucionalidade da norma de direito
federal tida como violada. Ou seja, no REsp estar sendo questionada a aplicao de
uma norma federal, norma esta que estar sendo apontada como inconstitucional
no RE.
Neste caso, o relator do REsp, em deciso irrecorrvel, sobrestar o seu julgamento e

remeter os autos ao STF para julgamento do RE.
24.6.15. Recurso Especial Repetitivo: o Art. 543-C do CPC Writ of Certiorari147
Art. 543-C. Quando houver multiplicidade de recursos com fundamento em

IDNTICA QUESTO DE DIREITO, o recurso especial ser processado nos
termos deste artigo. (Includo pela Lei n 11.672, de 2008).
1o Caber ao PRESIDENTE DO TRIBUNAL DE ORIGEM ADMITIR UM OU

MAIS RECURSOS REPRESENTATIVOS DA CONTROVRSIA, os quais sero
encaminhados ao Superior Tribunal de Justia, ficando suspensos os demais
recursos especiais at o pronunciamento definitivo do Superior Tribunal de
Justia. (Includo pela Lei n 11.672, de 2008).
147
Writ of certiorari equivale ao nosso recurso repetitivo, tcnica processual por meio da qual a Corte
superior, diante de vrios recursos semelhantes, requer ao Tribunal inferior que este pince aquele
representativo da controvrsia e o envie para que, aquele, decida a questo.
688
2o No adotada a providncia descrita no 1o deste artigo, o RELATOR no

Superior Tribunal de Justia, ao identificar que sobre a controvrsia j existe
jurisprudncia dominante ou que a matria j est afeta ao colegiado,
PODER DETERMINAR A SUSPENSO, NOS TRIBUNAIS DE SEGUNDA
INSTNCIA, DOS RECURSOS NOS QUAIS A CONTROVRSIA ESTEJA
ESTABELECIDA. (Includo pela Lei n 11.672, de 2008).
3o O relator poder solicitar informaes, a serem prestadas no prazo de

quinze dias, aos tribunais federais ou estaduais a respeito da controvrsia.
(Includo pela Lei n 11.672, de 2008).
4o O relator, conforme dispuser o regimento interno do Superior Tribunal

de Justia e considerando a relevncia da matria, poder admitir
manifestao de pessoas, rgos ou entidades com interesse na
controvrsia. (Includo pela Lei n 11.672, de 2008). (essa questo
muito importante: como o recurso afetar uma grande quantidade
de pessoas, importante que seja ouvida a sociedade na condio
de amicus curiae, para um melhor esclarecimento e formao da
opinio do julgador)
5o Recebidas as informaes e, se for o caso, aps cumprido o disposto no

4o deste artigo, ter vista o Ministrio Pblico pelo prazo de quinze dias.
6o Transcorrido o prazo para o Ministrio Pblico e remetida cpia do

relatrio aos demais Ministros, o processo ser includo em pauta na seo
ou na Corte Especial, devendo ser julgado com preferncia sobre os demais
feitos, ressalvados os que envolvam ru preso e os pedidos de habeas
corpus. (Includo pela Lei n 11.672, de 2008).
7o Publicado o acrdo do Superior Tribunal de Justia, os recursos

especiais sobrestados na origem: (Includo pela Lei n 11.672, de 2008).
I - tero seguimento denegado na hiptese de o acrdo recorrido coincidir

com a orientao do Superior Tribunal de Justia; ou (Includo pela Lei n
11.672, de 2008). Acrdo conforme orientao do STJ deve ser
mantido.
II - sero novamente examinados pelo tribunal de origem na hiptese de o

acrdo recorrido divergir da orientao do Superior Tribunal de Justia.
(Includo pela Lei n 11.672, de 2008). Acrdo desconforme
orientao do STJ deve ser revisto. Se no o for, pode o tribunal dar
processamento ao REsp.
8o Na hiptese prevista no inciso II do 7o deste artigo, mantida a deciso

divergente pelo tribunal de origem, far-se- o exame de admissibilidade do
recurso especial. (Includo pela Lei n 11.672, de 2008).
9o O Superior Tribunal de Justia e os tribunais de segunda instncia

regulamentaro, no mbito de suas competncias, os procedimentos
relativos ao processamento e julgamento do recurso especial nos casos
previstos neste artigo. (Includo pela Lei n 11.672, de 2008).

689
Quando houver multiplicidade de recursos com fundamento em idntica questo de direito, o

recurso especial ser processado por amostragem.
Caber ao Presidente do Tribunal de origem admitir um ou mais recursos representativos da

controvrsia, encaminhando-os ao STJ; os demais ficaro suspensos at o pronunciamento
definitivo da Corte.
Determinada a suspenso do andamento de recursos no mbito do STJ, em virtude de

OS JUZES
instaurao do procedimento do art. 543-C do CPC (recursos repetitivos),
APRECIARO NORMALMENTE OS PEDIDOS DE MEDIDAS DE URGNCIA
MESMO NOS PROCESSOS COM ANDAMENTO SUSPENSO.
A deciso do presidente do Tribunal de origem que determina o
sobrestamento do recurso especial sob o regime do art. 543-C do CPC
(recurso representativo de NO TEM CARTER
controvrsia)
DECISRIO. ASSIM, NO CABE AGRAVO DE INSTRUMENTO.
(STJ, 2T, Informativo 426, Ag 1.223.072-SP)
RECURSO REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. DECISO QUE DETERMINA

O SOBRESTAMENTO. IRRECORRIBILIDADE.
Se o voto condutor do acrdo, objeto de recurso especial, trata de

bloqueio de ativos financeiros do devedor tributrio, mediante a utilizao
do sistema Bacenjud, e a parte no impugna a deciso pela via dos
embargos de declarao, no cabe Presidncia deste Tribunal declarar a
impertinncia da matria, menos ainda suspender o sobrestamento do
REsp, na existncia de recurso representativo de controvrsia sobre a
questo no STJ. No cabe recurso de deciso da Presidncia do Tribunal
que determina o sobrestamento do recurso especial por no ostentar
contedo decisrio. Precedentes. Unnime. (TRF1, Corte Especial, AI
2008.01.00.050823-3/BA, rel. Des. Federal Olindo Menezes, em
29/09/2011.)
Se essa medida no for adotada, caber ao Relator no STJ, ao identificar que sobre a
controvrsia j existe jurisprudncia dominante ou que a matria j est afeta ao colegiado,
determinar a suspenso dos recursos nos tribunais de segunda instncia.
O relator poder negar seguimento ao recurso por deciso monocrtica, nos termos
do art. 557 (confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do STF ou do
prprio STJ).
Recebido o recurso, o Relator poder solicitar informaes a serem prestadas em 15 dias pelos
tribunais, a respeito da controvrsia.
Como essas causas afetam um grande nmero de pessoas, poder ser admitido a falar, desde
que previsto no RISTJ, amicus curiae. Sobre isso, decidiu a Corte:

690
QO. REPETITIVO. AMICUS CURIAE. SUSTENTAO ORAL.
Em questo de ordem, a Corte Especial, por maioria, firmou a orientao de

no reconhecer o direito do amicus curiae de exigir a sua sustentao oral
no julgamento de recursos repetitivos, a qual dever prevalecer em todas
as Sees. Segundo o voto vencedor, o tratamento que se deve dar
ao amicus curiae em relao sustentao oral o mesmo dos demais atos
do processo: O STJ TEM A FACULDADE DE CONVOC-LO
OU NO. Se este Superior Tribunal entender que deve ouvir a
sustentao oral, poder convocar um ou alguns dos amici curiae, pois no
h por parte deles o direito de exigir sustentao oral. QO no REsp
1.205.946-SP, Rel. Min. Benedito Gonalves, em 17/8/2011.
QO. AMICUS CURIAE. RESP. AUXLIO-ALIMENTAO. PREVIDNCIA

PRIVADA.
Em questo de ordem, a Seo indeferiu todas as intervenes de amicus

curiae, inclusive a anteriormente deferida, sem prejuzo de que fiquem nos
autos as manifestaes apresentadas, inclusive memoriais. A participao
do amicus curiae prevista no ordenamento jurdico para os processos e
julgamentos de aes de natureza objetiva, admitindo-se essa espcie de
interveno, excepcionalmente, no processo subjetivo quando a
multiplicidade de demandas similares demonstra a generalizao da deciso
a ser proferida. [...] REsp. 1.023.053-RS, 2S, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti,
Em seguida, ser dada vistas ao MP pelo prazo de 15 dias.
O recurso ser colocado em pauta e ser necessariamente julgado pela Corte Especial ou
Seo, tendo preferncia sobre todos os demais feitos, salvo os que envolverem ru preso e
pedidos de HC.
Aps a publicao do acrdo, os recursos sobrestados tero o seguinte destino:
a) Se o acrdo recorrido tiver o mesmo entendimento do julgamento do STJ, tero eles

seguimento denegado (art. 543-C, 7, I);
Trata-se, no caso, do cabimento de agravo de instrumento contra a deciso

que nega seguimento ao recurso especial lastreada no art. 543-C, 7, I, do
CPC, pois o acrdo recorrido estaria no mesmo sentido daquele proferido
em recurso representativo de controvrsia por este Superior Tribunal. A
CORTE ESPECIAL, AO PROSSEGUIR O JULGAMENTO, POR MAIORIA,
ENTENDEU NO SER CABVEL O AGRAVO DE INSTRUMENTO NESSE CASO.
Manter a possibilidade de subida do agravo para este Superior Tribunal
viabilizaria a eternizao do feito, obstaculizando o trnsito em julgado da
sentena ou acrdo e abarrotando-o de recursos inteis e protelatrios, o
que estaria em desacordo com o objetivo da Lei n. 11.672/2008. Por fim,
entendeu que, quando houver indevidamente negativa de seguimento a

691
recurso especial por erro do rgo julgador na origem, caber agravo

regimental para o tribunal a quo. Assim, a Corte Especial, por maioria, no
conheceu do agravo de instrumento. Precedente citado do STF: Ag 760.358-
SE, DJe 19/2/2010. QO no Ag 1.154.599-SP, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha,
julgada em 16/2/2011.
b) Se o acrdo recorrido tiver contedo diferente do entendimento do STJ, ele ser

novamente analisado pelo tribunal de origem, o qual simplesmente prolatar outra
deciso, sem renovar o procedimento recursal;
c) Caso o tribunal no reveja seu entendimento, ele far o exame de admissibilidade do

recurso e, se positivo o juzo, remeter os autos ao STJ.
24.6.16. Agravo Contra Deciso que Nega Seguimento, na Origem, a Recurso Excepcional
(art. 544)
Art. 544. No admitido o recurso extraordinrio ou o recurso especial,

caber agravo nos prprios autos, no prazo de 10 (dez) dias. (Redao dada
pela Lei n 12.322, de 2010)
1o O agravante dever interpor um agravo para cada recurso no

admitido. (Redao dada pela Lei n 12.322, de 2010)
3o O agravado ser intimado, de imediato, para no prazo de 10 (dez) dias

oferecer resposta. Em seguida, os autos sero remetidos superior
instncia, observando-se o disposto no art. 543 deste Cdigo e, no que
couber, na Lei no 11.672, de 8 de maio de 2008. (Redao dada pela Lei n
12.322, de 2010)
4o No Supremo Tribunal Federal e no Superior Tribunal de Justia, o

julgamento do agravo obedecer ao disposto no respectivo regimento
interno, podendo o relator: (Redao dada pela Lei n 12.322, de 2010)
I - no conhecer do agravo manifestamente inadmissvel ou que no tenha

atacado especificamente os fundamentos da deciso agravada; (includo
pela Lei n 12.322, de 2010)
II - conhecer do agravo para: (includo pela Lei n 12.322, de 2010)
a) negar-lhe provimento, se correta a deciso que no admitiu o

recurso; (includo pela Lei n 12.322, de 2010)
b) negar seguimento ao recurso manifestamente inadmissvel, prejudicado

ou em confronto com smula ou jurisprudncia dominante no
tribunal; (includo pela Lei n 12.322, de 2010)
c) dar provimento ao recurso, se o acrdo recorrido estiver em confronto

com smula ou jurisprudncia dominante no tribunal. (includo pela Lei n
12.322, de 2010)

692
O agravo ser na modalidade instrumento, no prazo de 10 dias, dirigido para o STF ou STJ,
conforme o caso.
Caso interposto um RE ou um REsp, com dois ou mais fundamentos, e inadmitido por um

deles, mas admitido pelo outro, incabvel o agravo de instrumento por falta de
interesse/necessidade, j que o recurso subir de qualquer jeito.
Isso no impedir que o fundamento inadmitido seja revisto no tribunal superior, em funo
do efeito translativo.
O agravo de instrumento contra denegao de seguimento de REsp ou RE no depende de

preparo, conforme 2 do art. 544.
O juzo de admissibilidade do agravo exercido exclusivamente pelo tribunal superior, sendo

impossvel ao Presidente ou Vice do tribunal de origem negar-lhe seguimento ou inadmiti-lo.
Nesse sentido:
Smula 727, STF: No pode o magistrado deixar de encaminhar ao STF o agravo de

instrumento interposto da deciso que no admite recurso extraordinrio, ainda que referente
a causa instaurada no mbito dos juizados especiais.
Aps interposto o agravo, deve o agravado ser intimado para contra-arrazoar no prazo de 10
dias, sendo, depois, remetidos os prprios autos para o Tribunal, no mais sendo formado
instrumento, como antes era feito. O agravo ser julgado nos termos do regimento interno do
tribunal, podendo o relator:
a) No conhecer do agravo manifestamente inadmissvel ou que no tenha atacado

especificamente os fundamentos da deciso agravada;
b) Conhecer do agravo para:
i. Negar-lhe provimento, se correta a deciso que no admitiu o recurso;
ii. Negar seguimento ao recurso manifestamente inadmissvel, prejudicado ou

em confronto com smula ou jurisprudncia dominante no tribunal;
iii. Dar provimento ao recurso, se o acrdo recorrido estiver em confronto com

smula ou jurisprudncia dominante no tribunal.
Das decises do relator caber agravo interno no prazo de 5 dias:
Art. 545. Da deciso do relator que no conhecer do agravo, negar-lhe

provimento ou decidir, desde logo, o recurso no admitido na origem,
caber agravo, no prazo de 5 (cinco) dias, ao rgo competente, observado
o disposto nos 1o e 2o do art. 557.
Como visto, poder o relator j conhecer e julgar do REsp ou do RE, tanto para dar
provimento quanto para denegar, se estiver fundado em smula ou jurisprudncia unnime
do tribunal superior (art. 544, 4).
693
24.6.17. Profundidade e o Efeito Devolutivo dos Recursos Excepcionais (smulas 292 e 528,
STF)
De acordo com referidas smulas, interposto um recurso de superposio por mais de um dos
fundamentos indicados na Constituio, a admisso apenas por um deles no prejudica o seu
conhecimento por qualquer dos outros. Porm, estas smulas s devem ser aplicadas na
hiptese de um mesmo captulo da deciso ser objeto de recurso, com mais de um
fundamento.
Isso porque, caso um outro captulo seja inadmitido por certo fundamento, sobre ele se
operar o trnsito em julgado se no houver agravo.
Smula 528, STF: Se a deciso contiver partes autnomas, a admisso parcial, pelo Presidente
do tribunal a quo, de recurso extraordinrio que, sobre qualquer delas se manifestar, no
limitar a apreciao de todas pelo STF, independentemente de interposio de agravo de
instrumento.
Smula 292, STF: Interposto o recurso extraordinrio por mais de um dos fundamentos
indicados no art. 101, III, da Constituio, a admisso apenas por um deles no prejudica o
seu conhecimento por qualquer dos outros.
24.7. Recurso Especial (art. 105, III, CR/88)

Trata-se de recurso dirigido ao STJ para corrigir ilegalidade contra leis federais cometidas em
ltima ou nica instncia pelos TRFs e pelos TJs. Tambm tem a funo de uniformizar a
jurisprudncia nacional.
V-se, pois, que o STJ desempenha uma funo paradigmtica, j que suas decises servem de
exemplo a ser seguido pelos demais tribunais.
Ainda que exera controle do direito federal relevante, o STJ respeita a autonomia da Justia
local quanto s questes de fato.
A Fazenda Pblica, mesmo que no tenha apresentado recurso de apelao,

pode interpor recurso especial (ou recurso extraordinrio) contra acrdo
que, julgando reexame necessrio, manteve a sentena de primeiro grau
contrria aos seus interesses. O comportamento omissivo da Fazenda, ao
no apelar, no configura a precluso lgica para um futuro recurso s
instncias extraordinrias. (STJ, Corte Especial, Informativo 441, REsp
905.771-CE)
A Fazenda Pblica, ainda que no tenha apresentado apelao da sentena

que lhe foi desfavorvel, pode interpor recurso especial, pois no h falar
em precluso lgica. (STJ, Corte Especial, Informativo 445, EREsp 1.119.666-
RS)
24.7.1. Consideraes Gerais

Caber o REsp para o STJ nas causas decididas em nica ou ltima instncia pelos TRFs ou
pelos TJs quando a deciso recorrida:

694
a) Contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia;
b) Julgar vlido ato de governo local contestado em face de lei federal;
c) Der a lei federal interpretao divergente da que lhe haja atribudo outro tribunal.
Smula 203, STJ: No cabe recurso especial contra deciso proferida por rgo de segundo
grau dos juizados especiais. Isso porque as hipteses de cabimento do REsp so taxativas
24.7.2. Cabimento com Fundamento no art. 105, III, a

Contrariar significa toda e qualquer forma de ofensa ao texto legal, quer deixando de aplic-lo,
quer aplicando-o de forma errnea, quer interpretando-o de forma inadequada.
Lei federal, para efeito de cabimento do REsp, engloba todos os atos legislativos primrios,
desde decreto-lei, mp, decreto autnomo at lei complementar federal.
Smula 399, STF: No cabe recurso especial por violao a regimento interno de tribunal.
cabvel recurso especial com fulcro no art. 105, III, a, da CF baseado em negativa de
vigncia de dispositivo legal que apenas reproduza norma ou princpio constitucional?
No.
Embora no mbito de abrangncia do recurso especial estejam as leis federais ou nacionais, a

includas a lei complementar, ordinria, delegada, decreto-lei, decreto autnomo e medida
provisria, caso o dispositivo legal apenas reproduza norma ou princpio constitucional, O STJ
ESTARIA, EM LTIMA ANLISE, A DECIDIR SOBRE MATRIA CONSTITUCIONAL, USURPANDO
COMPETNCIA RESERVADA AO STF nos moldes do art. 102, III, a, da CF.
O legislador ordinrio no poderia alterar uma regra de competncia de julgamento dos

tribunais superiores apenas por encartar uma regra constitucional na legislao ordinria, que
essencialmente ainda continuaria sendo a mesma norma constitucional. Tal entendimento h
muito adotado pelo STJ:
PROCESSO CIVIL. RECURSO ESPECIAL. PRINCIPIO CONSTITUCIONAL

REPRODUZIDO EM NORMA LEGAL. A NORMA CONSTITUCIONAL ABSORVE O
ARTIGO DE LEI QUE A REPRODUZ, ATRAINDO A QUESTO RESULTANTE DA
APLICAO DESTE PARA O AMBITO DO RECURSO EXTRAORDINARIO
PERANTE O STF. RECURSO ESPECIAL NO CONHECIDO. (REsp 79015/PE, Rel.
Ministro ARI PARGENDLER, SEGUNDA TURMA, julgado em 25/09/1997, DJ
13/10/1997, p. 51555)
Exemplo em que a corte que tem por misso uniformizar a interpretao da legislao
infraconstitucional abdicou de manifestar-se quanto matria foi em relao ao art. 110 do
CTN, que a despeito de ser formalmente lei complementar, materialmente encarta princpio
de competncia tributria, matria nitidamente afeta ao patamar constitucional. Eis
precedente:

695
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO LEI N. 9.718/98 BASE DE CLCULO

RECEITA OPERACIONAL BRUTA ACRDO A QUO COM MATRIA DE
NDOLE CONSTITUCIONAL SUPOSTA VIOLAO DO ART. 110 DO CTN
COMPETNCIA DO STF.
1. O acrdo a quo firmado majoritariamente em preceitos e em

dispositivos constitucionais elide, na via especial, a manifestao do
Superior Tribunal de Justia (art. 105, inciso III, da Constituio da
Repblica).
2. Remansosa a jurisprudncia acerca da natureza constitucional do

pronunciamento do STJ, na hiptese de acrdo regional versar sobre a
sistemtica de determinao da base de clculo tributrio, sob a gide da Lei
n. 9.718/98; logo, intransitvel o recurso especial, porquanto esbarra na
competncia atribuda pela Constituio da Repblica ao STF, por meio do
recurso extraordinrio, na forma do art. 102, inciso III.
3. A alegada negativa de vigncia do art. 110 do CTN, que obsta lei

tributria a alterao da definio, do contedo e do alcance de institutos,
de conceitos e de formas das normas que determinam as competncias
tributrias tem enfoque constitucional. Em razo disso, frise-se que
apreciao do litgio faz-se incabvel no STJ, guardio do sistema jurdico
infraconstitucional ptrio.
(AgRg no REsp 736.545/SP, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

Em outro precedente, o tribunal da cidadania no conheceu do REsp pautado na negativa de

vigncia dos arts. 77 e 79 do CTN dado que tais artigos repetiam em maior ou menor grau o j
disposto no art. 145, II, 2, da CF. Observe-se o acrdo:
PROCESSO CIVIL. VIOLAO DO ART. 535 DO CPC. NO-OCORRNCIA.

OFENSA AOS ARTS. 77 E 79 DO CTN. PROGRESSIVIDADE DA ALQUOTA DO
IPTU. EXIGNCIA DA TCLLP. MATRIA CONSTITUCIONAL. REEXAME DA
VERBA HONORRIA. SMULA 7/STJ.
[...]
2. A questo relativa interpretao dos arts. 77 e 79 do CTN constitui tema

de ndole essencialmente constitucional, j que ambos os dispositivos
reproduzem o art. 145 da Constituio Federal, razo por que no se presta
a via do recurso especial para sua apreciao.
3. As matrias relativas constitucionalidade da Taxa de Coleta de Lixo e

Limpeza Pblica, assim como progressividade da alquota do IPTU, por
possurem possuem assento na Carta Magna, so insuscetveis de
apreciao em sede de recurso especial.
(REsp 617.076/RJ, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, SEGUNDA


696
Outro precedente tratava do art. 97, I, do CTN, que consigna a garantia da legalidade tributria
adotada pelo art. 150, I, da CF:
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE

INSTRUMENTO. VIOLAO DO ARTIGO 535 DO CPC NO CONFIGURADA.
ARTIGO 97 DO CTN. REPETIO DE DISPOSITIVO CONSTITUCIONAL.
APRECIAO VEDADA EM RECURSO ESPECIAL. COFINS. SOCIEDADES CIVIS
DE PRESTAO DE SERVIOS PROFISSIONAIS. ISENO CONCEDIDA PELA LC
70/91. REVOGAO PELA LEI 9.430/96. MATRIA SUBMETIDA
SISTEMTICA DO ART. 543-C DO CPC. RECURSO REPETITIVO. RESP
826.428/MG.
[...]
2. O art. 97 do CTN reproduz a norma encartada no art. 150, I, da

Constituio da Repblica (Princpio da Legalidade Tributria) e sua anlise
implica apreciao de questo constitucional, o que invivel em sede de
recurso especial. Neste sentido: AgRg no REsp 1.176.217/SP, Rel. Ministro
Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 22/9/2010; AgRg no REsp
1.154.339/RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 26/08/2010 e
REsp 753.562/MG, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJe
2/2/2010. (AgRg no Ag 1375795/RJ, Rel. Ministro BENEDITO GONALVES,
Podemos concluir que QUANDO ATO NORMATIVO PRIMRIO ABRANGIDO PELO

CONCEITO DE LEI FEDERAL EM SENTIDO AMPLO REPRODUZIR NORMA
CONSTITUCIONAL, OU MESMO VERSAR SOBRE TEMA DE NDOLE CONSTITUCIONAL,
APLICAR-SE-IA A JURISPRUDNCIA REITERADA DO STJ DE QUE A VIA ESPECIAL,
DESTINADA UNIFORMIZAO DO DIREITO FEDERAL, NO SE PRESTA ANLISE DE
DISPOSITIVOS DA CONSTITUIO DA REPBLICA, AINDA QUE PARA FINS DE
PREQUESTIONAMENTO, SOB PENA DE USURPAO DE COMPETNCIA DA SUPREMA
CORTE.
Outro ponto digno de nota seria a diferenciao entre 2 situaes: (i) quando a lei nada
agrega de carga ou densidade normativa por apenas reproduzir norma ou princpio
constitucional; e (ii) quando a lei agrega carga e densidade normativa, no apenas
reproduzindo, mas tambm concretizando norma constitucional.
Na hiptese (ii) ocorreria a ofensa reflexa ou indireta constituio, que para a jurisprudncia
do STF no passvel de recurso extraordinrio, consoante Smula 636, STF: No cabe
recurso extraordinrio por contrariedade ao princpio constitucional da legalidade, quando a
sua verificao pressuponha rever a interpretao dada a normas infraconstitucionais pela
deciso recorrida. A despeito de a Smula se referir legalidade, o raciocnio aplicvel a
qualquer preceito constitucional, consoante reiterada jurisprudncia da corte excelsa:

697
ALEGADA OFENSA AOS PRINCPIOS DO CONTRADITRIO, DA AMPLA DEFESA

E AO PRINCPIO DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. OFENSA INDIRETA. AGRAVO
IMPROVIDO.
I Esta Corte firmou orientao no sentido de ser inadmissvel, em regra, a

interposio de recurso extraordinrio para discutir matria relacionada
ofensa aos princpios constitucionais do devido processo legal, da ampla
defesa e do contraditrio, quando a verificao dessa alegao depender de
exame prvio de legislao infraconstitucional, por configurar situao de
ofensa reflexa ao texto constitucional.
(ARE 669045 ED, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Segunda Turma,

julgado em 13/03/2012, ACRDO ELETRNICO DJe-061 DIVULG 23-03-
2012 PUBLIC 26-03-2012)
O outro aspecto da hiptese (ii) o de que quando a ofensa constituio meramente

reflexa ou indireta, por envolver tambm normas infralegais, a sim seria cabvel o recurso
especial. Observe que o enunciado da presente questo claramente se refere hiptese (i), na
qual no cabvel o REsp, apenas o RE.
Recentemente o STJ estabeleceu que QUANDO HOUVER DVIDA SOBRE A CONTROVRSIA

DA OFENSA CONSTITUIO, SE DIRETA OU INDIRETA/REFLEXA, DEVE-SE ADMITIR O
PROCESSAMENTO DO RESP, DADA PREVALNCIA DO PRINCPIO DO ACESSO JUSTIA e no
negativa da jurisdio nas vias recursais extraordinrias. Confira-se o acrdo bastante
didtico que resume com maestria toda a controvrsia aplicvel na questo:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DIVERGNCIA. DISSENSO INTERNO A

RESPEITO DA INTERPRETAO DE NORMAS PROCESSUAIS QUE DISCIPLINAM
O INCIDENTE DE DECLARAO DE INCONSTITUCIONALIDADE. CPC, ARTS.
480 A 482. CONTROLE POR RECURSO ESPECIAL. CABIMENTO.
[...]
2. A concretizao das normas constitucionais depende, em muitos casos,

da intermediao do legislador ordinrio, a quem compete prover o sistema
com indispensveis preceitos complementares, regulamentares ou
procedimentais. Dessa pluralidade de fontes normativas resulta a
significativa presena, em nosso sistema, de matrias juridicamente
miscigenadas, a ensejar (a) que as decises judiciais invoquem,
simultaneamente, tanto as normas primrias superiores, quanto as normas
secundrias e derivadas e (b) que tambm nos recursos possa ser alegada,
de modo concomitante, ofensa a preceitos constitucionais e a
infraconstitucionais, tornando problemtica a definio do recurso cabvel
para as instncias extraordinrias (STF e STJ).
3. O critrio em geral adotado pelo STJ para definir o recurso cabvel nessas
situaes o de que no cabe o recurso especial, e sim o extraordinrio,
quando a norma infraconstitucional apontada como violada simplesmente
reproduz uma norma constitucional. O sentido positivo inverso do critrio ,
consequentemente, o do cabimento do recurso especial quando a norma
698
infraconstitucional no mera reproduo da norma superior, mas traz uma

disciplina mais abrangente ou mais especfica da matria tratada. A
dificuldade, muitas vezes presente, de distinguir a simples reproduo da
efetiva inovao no campo normativo deve ser superada luz do princpio
do acesso justia, afastando, desse modo, o srio risco de se negar ao
jurisdicionado tanto um quanto outro dos recursos instncia
extraordinria.
4. O chamado princpio da reserva de plenrio para declarao incidental de

inconstitucionalidade de atos normativos tpica hiptese dessa
miscigenao jurdica imposta pela pluralidade de fontes, j que tratada
concomitantemente no art. 97 da Constituio e nos artigos 480 a 482 do
CPC. Todavia, os dispositivos processuais no representam mera reproduo
da norma constitucional. Alm de incorporar a essncia da norma superior
(que, no fundo, no uma norma propriamente de processo, mas de
afirmao do princpio da presuno de validade dos atos normativos,
presuno que somente pode ser desfeita nas condies ali previstas), esses
dispositivos estabelecem o procedimento prprio a ser observado pelos
tribunais para a concretizao da norma constitucional. Assim, embora, na
prtica, a violao da lei federal possa representar tambm violao
Constituio, o que em casos tais um fenmeno inafastvel, cumpre ao STJ
atuar na parte que lhe toca, relativa correta aplicao da lei federal ao
caso, admitindo o recurso especial.
(EREsp 547.653/RJ, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, CORTE ESPECIAL,

julgado em 15/12/2010, DJe 29/03/2011)
24.7.3. Cabimento com Fundamento no art. 105, III, b

Julgar vlido ato de governo local significa que o acrdo que analisou o ato dever contrariar
a lei federal, de alguma forma, para a tutela do referido ato.
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. EMBARGOS DECLARATRIOS RECEBIDOS

COMO AGRAVO REGIMENTAL. INSTRUMENTALIDADE RECURSAL. ICMS.
DESCONTO CONDICIONADO. INCIDNCIA. PRECEDENTES. RECURSO
ESPECIAL. ART. 105, III, ALNEA "B". PREQUESTIONAMENTO. AUSNCIA.
CONSTITUCIONALIDADE DE ATO LOCAL. COMPETNCIA DO STF.
[...]
4. O recurso especial interposto com fundamento no art. 105, III, "b", da

CR no dispensa o pressuposto intrnseco do prequestionamento da
legislao federal, bem como mostra-se invivel a modificao do acrdo
que reconhece a constitucionalidade do ato de governo local, sob pena de
usurpar a competncia do STF.
Embargos declaratrios conhecidos como agravo regimental, mas

improvido.
(STF, EDcl nos EDcl nos EDcl no REsp 1109943/SP, Rel. Ministro HUMBERTO
MARTINS, SEGUNDA TURMA, julgado em 17/03/2011, DJe 29/03/2011)

699
24.7.4. Cabimento com Fundamento no art. 105, III, c

Trata-se da funo uniformizadora do STJ, de julgar as divergncias entre julgados de
tRIBUNAIS DIFERENTES. Se do mesmo tribunal, incabvel o recurso:
Smula 13, STJ: A divergncia entre julgados do mesmo tribunal no enseja recurso especial.
No bastar que o recorrente transcreva ementas dos acrdos. Ele deve proceder com o
cotejo analtico entre o julgado recorrido e o paradigma, tanto comparando os relatrios, para
demonstrar a semelhana, quanto os votos, para demonstrar as divergncias.
Entretanto, se a ementa contiver todos os detalhes do caso, ser o bastante para, feito o
cotejo analtico, ter como provada a divergncia jurisprudencial.
PRECISO, AINDA, QUE A DIVERGNCIA SEJA ATUAL, no sendo possvel o

confronto entre julgados de pocas diferentes, ante a evoluo interpretativa.
PROCESSUAL CIVIL. OFENSA AO ART. 535 DO CPC NO CONFIGURADA.

AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA 211/STJ. ANLISE DE
VIOLAO RESOLUO. IMPOSSIBILIDADE. DIVERGNCIA
JURISPRUDENCIAL. NO-COMPROVAO. DESCUMPRIMENTO DOS
REQUISITOS LEGAIS.
[...]
5. A divergncia jurisprudencial deve ser comprovada, cabendo a quem

recorre demonstrar as circunstncias que identificam ou assemelham os
casos confrontados, com indicao da similitude ftica e jurdica entre
eles. Indispensvel a transcrio de trechos do relatrio e do voto dos
acrdos recorrido e paradigma, realizando-se o cotejo analtico entre
ambos, com o intuito de bem caracterizar a interpretao legal divergente.
O desrespeito a esses requisitos legais e regimentais (art. 541, pargrafo
nico, do CPC e art. 255 do RI/STJ) impede o conhecimento do Recurso
Especial, com base no art. 105, III, alnea "c", da Constituio da Repblica.
6. A Corte Especial do STJ firmou o entendimento de que, mesmo quando

o dissdio for notrio, deve o agravante cumprir as formalidades no que
concerne comprovao da divergncia jurisprudencial, realizando o
cotejo analtico.
[...]
(STJ, AgRg no AREsp .300/RS, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. PROCESSO CIVIL E

ADMINISTRATIVO. CONCURSO PBLICO. ARTIGOS TIDOS POR VIOLADOS.
FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA 211/STJ. ART. 105, INCISO III,
ALNEA "C", DA CR. COTEJO ANALTICO. AUSNCIA. DIVERGNCIA
SUPERADA. REALIZAO DE NOVO TESTE DE APTIDO FSICA. TRATAMENTO

700
DIFERENCIADO ENTRE CANDIDATOS. IMPOSSIBILIDADE. ANTECIPAO DE

TUTELA. TEORIA DO FATO CONSUMADO. INAPLICVEL.
[...]
2. Da mesma forma, no se conhece do recurso especial, com base no art.

105, inciso III, alnea "c", da CR, quando o recorrente deixa de providenciar
o devido cotejo analtico entre a deciso recorrida e os acrdos
paradigmas, na forma dos artigos 541, pargrafo nico, do CPC, e 255,
2, do Regimento Interno deste Tribunal, atendo-se a transcrever ementas
de julgados. Precedentes.
3. Alm disso, "o recurso especial interposto pela alnea 'c' inadmissvel
quando a divergncia apontada pelo acrdo paradigma j no atual,
mas pretrita e superada. (AgRg nos EDcl no Ag 1.045.943/RJ, Rel. Min.
Luiz Fux, DJe 03/08/2010).
[...]
(STJ, AgRg no REsp 1222863/PE, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA

24.7.5. Recurso Extraordinrio em Julgamento de Recurso Especial

Admite-se a interposio do RE contra acrdo que julga REsp, como, v.g.:
a) Se o STJ deixar de aplicar lei sobre cuja interpretao se discute por entend-la
inconstitucional;
b) Se o STJ julgar REsp sem a observncia dos requisitos constitucionais.
Porm, no ser cabvel RE para rever pressupostos de cabimento de REsp, j que isso seria
analisar matria infraconstitucional.
24.7.6. Controle Difuso da Constitucionalidade de Lei Federal Apontada como Violada

O STJ pode perfeitamente exercer esse controle. Entretanto, isso deve ser entendido com o
devido cuidado: no pode a matria constitucional ser submetida ao STJ. Se isso for feito e o
STJ declarar, ainda que nos fundamentos da sentena, a inconstitucionalidade, ele estar
usurpando competncia do STF.
A declarao de inconstitucionalidade deve se dar apenas incidentalmente, sem que o mrito

do recurso especial interposto pelo recorrente tenha sido a prpria constitucionalidade. Nesse
sentido:
RECURSO ESPECIAL. PROCESSUAL PENAL. ALNEA C DO PERMISSIVO

CONSTITUCIONAL: AUSNCIA DE COTEJO ANALTICO. ALEGADA VIOLAO
DO ARTIGO 263 DO CPP. AUSNCIA DE APRESENTAO DAS ALEGAES
FINAIS PELO DEFENSOR CONSTITUDO. ALEGAO NO SENTIDO DE QUE
NO PODERIA O JUIZ NOMEAR DEFENSOR DATIVO ANTES DE CONFERIR AO
RU A OPORTUNIDADE PARA CONSTITUIR OUTRO CAUSDICO DE SUA
CONFIANA.QUESTO DECIDIDA PELO TRIBUNAL DE ORIGEM COM

701
FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL. IMPOSSIBILIDADE DE ANLISE, SOB PENA

DE USURPAR A COMPETNCIA DO STF. APRESENTAO, ADEMAIS, DE
FUNDAMENTO ADICIONAL SEQUER MENCIONADO NAS RAZES DO
RECURSO ESPECIAL (SMULA/STF N 283). CONCESSO, ENTRETANTO, DE
ORDEM DE HABEAS CORPUS DE OFCIO, FICANDO PREJUDICADAS, EM
CONSEQUNCIA, AS DEMAIS QUESTES ARGUIDAS NO RECURSO ESPECIAL,
REFERENTES FIXAO DA PENA E O REGIME PRISIONAL.
[...]
2. Com relao alnea a do permissivo constitucional, cumpre analisar,

inicialmente, a alegada violao do artigo 263 do CPP, ao argumento de que,
no tendo sido apresentadas alegaes finais pelo defensor constitudo, no
pode o juiz nomear, desde logo, defensor dativo, sem prvia notificao do
ru, para que, querendo, constitua outro advogado. No caso, contudo, essa
questo foi decidida pelo Tribunal de origem a partir da interpretao e
aplicao do princpio constitucional da ampla defesa, que no pode ser
analisado em tema de recurso especial. Assim, h que se reconhecer a
inviabilidade, no ponto, do presente recurso especial, que no se presta
para rever questes decididas com fundamentos constitucionais, sob pena
de usurpar a competncia do Supremo Tribunal Federal, tendo em vista a
interposio simultnea de recurso extraordinrio: o Pleno do colendo
STF, a respeito do mbito de cognio do recurso especial, j se
manifestou no sentido de que, embora no se conteste "que, no sistema
difuso de controle de constitucionalidade, o STJ, a exemplo de todos os
demais rgos jurisdicionais de qualquer instncia, tenha o poder de
declarar incidentemente a inconstitucionalidade da lei, mesmo de ofcio",
no dado a esta Corte, em recurso especial, "rever a deciso da mesma
questo constitucional do tribunal inferior; se o faz, de duas uma: ou
usurpa a competncia do STF, se interposto paralelamente o
extraordinrio ou, caso contrario, ressuscita matria preclusa" (v.g., AI
145.589 AgR, Relator Min. SEPLVEDA PERTENCE, TRIBUNAL PLENO,
julgado em 02/09/1993, DJ 24/06/1994).
[...]
(STJ, REsp 565.310/TO, Rel. Ministro CELSO LIMONGI (DESEMBARGADOR

CONVOCADO DO TJ/SP), SEXTA TURMA, julgado em 21/10/2010, DJe
16/11/2010)
24.7.7. Efeito Suspensivo em Recurso Especial

Como cedio, via de regra os recursos excepcionais no possuem efeito suspensivo. No
entanto, esse poder ser pedido pela parte por meio de ao cautelar para fins de concesso
de referido efeito.
Essa cautelar poder ser ajuizada perante o tribunal de origem, se o recurso ainda no foi
admitido perante o STJ, ou perante o prprio STJ, caso j admitido. Quando ajuizada perante o
STJ, dever ser distribuda na Corte, pedindo-se que seja feito por dependncia. Nesse
sentido:
702
PROCESSO CIVIL. ADMINISTRATIVO. AUSNCIA DE OMISSO. REVOGAO

DE DOAO POR INEXECUO DE ENCARGO. MEDIDA CAUTELAR. NO
COMPROVAO DOS REQUISITOS PARA CONCESSO.
1. Em circunstncias excepcionais, admite-se a concesso de efeito

suspensivo a recurso especial por meio de medida cautelar inominada,
quando satisfeitos concomitantemente os requisitos fumus boni iuris e
periculum in mora.
2. No viola o art. 535 do CPC, nem importa negativa de prestao

jurisdicional, o acrdo que, mesmo sem ter examinado individualmente
cada um dos argumentos trazidos pelo vencido, adotou, entretanto,
fundamentao suficiente para decidir de modo integral a controvrsia
posta.
3. A probabilidade de xito do recurso especial deve ser verificada na

medida cautelar, ainda que de modo superficial. Assim, no comprovado de
plano a fumaa do bom direito apta a viabilizar o deferimento da medida de
urgncia de rigor o seu indeferimento.
4. A mera alegao de receio de dano irreparvel ou de difcil reparao no

isoladamente suficiente para a concesso da tutela cautelar. No basta a
existncia de um receio estritamente subjetivo, pois deve referir-se a uma
situao objetiva, baseada em fatos concretos - situao que no identifico
nos autos.
Medida cautelar improcedente.
(MC 18.259/PR, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA,

julgado em 24/04/2012, DJe 02/05/2012)
Interessante que o STJ tem admitido a cautelar at mesmo para conceder o efeito suspensivo
a recurso especial ainda no interposto, quando a situao for teratolgica. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. TRIBUTRIO. IMPOSTO DE RENDA. PAGAMENTO POR

ESTIMATIVA. BALANCETES MENSAIS (ART. 35, LEI N. 8.981/95).
COMPENSAO. VEDAO (ART. 74, 3, IX, LEI N. 9.430/96). AGRAVO
REGIMENTAL. MEDIDA CAUTELAR COM PEDIDO LIMINAR PARA A
ATRIBUIO DE EFEITO SUSPENSIVO ATIVO A RECURSO ESPECIAL AINDA
NO ADMITIDO NA ORIGEM. AUSNCIA DE FUMUS BONI JURIS. 1. Somente
em casos excepcionais o STJ tem concedido efeito suspensivo a recurso
especial ainda no-admitido ou no-interposto, notadamente quando a
deciso recorrida teratolgica ou manifestamente contrria
jurisprudncia pacfica desta Corte. Incidncia, por analogia, das Smulas
634 e 635/STF.(...) (STJ, Segunda Turma, AgRg na MC 18981, Rel. Min.
Mauro Marques, DJe de 18/04/2012)
AGRAVO REGIMENTAL EM MEDIDA CAUTELAR. PRETENSO VOLTADA

ATRIBUIO DE EFEITO SUSPENSIVO. RECURSO ESPECIAL AINDA NO
INTERPOSTO. HIPTESES EXCEPCIONALSSIMAS. CABIMENTO. PRECEDENTES
DA CORTE.
703
1. Esta Corte de Justia possui entendimento no sentido de afastar a

incidncia das Smulas 634 e 635 do STF em casos excepcionais, evidenciada
flagrante teratologia ou contrariedade da deciso prolatada pelo Tribunal a
quo jurisprudncia deste Superior Tribunal. Hiptese verificada no caso
em apreo.
2. Acrdo atacado que determinou o imediato levantamento de quantia

aproximada de R$ 60.000.000,00 (sessenta milhes de reais), decorrente de
bloqueio judicial, sem a prvia deflagrao das fases de liquidao de
sentena, e posterior execuo provisria (art.
475-O, do CPC). Presena, ademais, do perigo de dano de difcil reparao,

consistente na liberao de vultosa quantia depositada judicialmente, sem a
observncia do procedimento legal, e a exigncia de cauo idnea.
3. Requisitos do fumus boni juris e periculum in mora demonstrados.
(AgRg na MC 19.104/SP, Rel. Ministro MARCO BUZZI, QUARTA TURMA,

julgado em 08/05/2012, DJe 15/05/2012)
PROCESSUAL CIVIL. MEDIDA CAUTELAR. AO CIVIL PBLICA. EFEITO

SUSPENSIVO A RECURSO ESPECIAL PENDENTE DE ANLISE PELA CORTE
LOCAL. TEMPESTIVIDADE DO RECURSO DE APELAO. TERMO INICIAL DO
PRAZO. ART. 184 DO CPC. PRESENA DOS REQUISITOS AUTORIZADORES
PARA SUA CONCESSO. 1. Na origem, cuida-se de ao civil pblica em que
o Ministrio Pblico do Estado de So Paulo requereu o bloqueio de bens e
valores dos rus para a garantia de futura execuo quanto aos prejuzos
urbansticos causados pela implementao de parcelamento irregular. 2. A
jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia admite, em casos
excepcionalssimos, a atribuio de efeito suspensivo a recurso especial
ainda no interposto ou pendente de anlise no rgo ordinrio. (STJ,
Segunda Turma, MC 16633, Rel. Min. Humberto Martins, DJe de
28/03/2012)
24.7.8. Descabimento de REsp com Fulcro nos Princpios da Proporcionalidade e

Razoabilidade
Necessrio que se diga, a propsito, que a funo do recurso especial, na forma definida no
art. 105, inciso III, alnea "a", da Constituio Federal, preservar a inteireza do direito positivo
federal, assegurando que as decises dos tribunais estaduais ou regionais federais no
contrariem ou neguem vigncia s normas legais que fundamentam suas concluses. No se
presta o recurso especial modificao de acrdo com fundamento em princpios jurdicos,
naturalmente vagos e imprecisos. Somente quando apresentarem-se como norma de direito
positivo que os princpios jurdicos podero abrir espao para o conhecimento de recurso
especial.

704
Isso no quer dizer, evidentemente, que o STJ no acata os argumentos dos recursos especiais
com base nesses princpios; pelo contrrio, muito comum encontrar julgados da Corte que
tem como fundamento ofensa a eles.
24.8. Recurso Extraordinrio (art. 102, III, CR/88)
24.8.1. Papel do STF

Compete ao STF a guarda da Constituio, preservando e interpretando as normas
constitucionais. Logo, ele tem a funo de uniformizar a jurisprudncia nacional quanto
interpretao das normas constitucionais.
24.8.2. Consideraes Gerais

O RE sempre teve como finalidade, entre outras, a de assegurar a inteireza do sistema jurdico,
que deve ser submisso Constituio da Repblica.
Cabe julgar, mediante RE, as causas decididas em ltima ou nica instncia, quando a deciso
recorrida:
a) Contrariar dispositivo da Constituio da Repblica;
b) Declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal;
c) Julgar vlida lei ou ato de governo local contestado em face da Constituio;
d) Julgar vlida lei local em face de lei federal.
Diferentemente do que ocorre em relao ao REsp, o RE no faz previso de que a deciso

deva ter emanado de TRF ou de TJ. Tambm no h qualquer bice ao RE contra deciso
proferida por Turma Recursal.
PORM, NO CABE RE CONTRA DECISO PROFERIDA EM

PROCESSAMENTO DE PRECATRIO (SMULA 733), POR SE TRATAR DE
DECISO ADMINISTRATIVA, E CONTRA ACRDO QUE DEFERE MEDIDA
LIMINAR (SMULA 735), PORQUE NO DECISO FINAL.
Smula 735, STF: No cabe recurso extraordinrio contra acrdo que defere medida liminar.
Smula 733, STF: No cabe recurso extraordinrio contra deciso proferida no processamento
de precatrios. Pois se trata de procedimento administrativo.
Smula 637, STF: No cabe recurso extraordinrio contra acrdo de Tribunal de Justia que
defere pedido de interveno estadual em Municpio. Pois se trata de deciso poltica.
Smula 636, STF: No cabe recurso extraordinrio por contrariedade ao princpio

constitucional da legalidade, quando a sua verificao pressuponha rever interpretao dada a
normas infraconstitucionais pela deciso recorrida. O STF no o Tribunal para dar a
interpretao da legislao infraconstitucional. A ofensa ao princpio da legalidade tem de ser

705
de forma direta; se for necessrio reanlise da legislao infraconstitucional a ofensa ser de

FORMA REFLEXA.
Smula 272, STF: No se admite como ordinrio recurso extraordinrio de deciso

denegatria de mandado de segurana. Para casos de recurso de deciso denegatria de
mandado de segurana do art. 102, II, a, CR; STF entende que tais recursos so bem
diferentes, no sendo razovel se aplicar a fungibilidade. Trata-se de ERRO GROSSEIRO.
Smula 528, STF: Se a deciso contiver partes autnomas, a admisso parcial, pelo presidente
do tribunal 'a quo', de recurso extraordinrio que, sobre qualquer delas, no se manifestar, no
limitar a apreciao de todas pelo Supremo Tribunal Federal, independentemente de
interposio de agravo de instrumento. EM DECORRNCIA DA SMULA, SUFICIENTE
QUE O JUZO DE ADMISSIBILIDADE PROFERIDO NO TRIBUNAL A QUO ANALISE OS
FUNDAMENTOS RECURSAIS AT ENCONTRAR UM NICO QUE D SUPORTE AO
PLEITO, NO NECESSITANDO MANIFESTAR-SE SOBRE OS DEMAIS. PORM, EM
DECORRNCIA DO EFEITO TRANSLATIVO, PODER O SUPREMO ANALISAR TODAS AS
TESES SUSCITADAS PELA PARTE E INADMITIDAS PELO TRIBUNAL A QUO.
24.8.3. Cabimento com Fundamento na Letra a

Quando a deciso recorrida contrariar dispositivo da Constituio da Repblica, a
contrariedade deve ser direta e frontal, no sendo cabvel o recurso se, para demonstrar a
contrariedade a dispositivo constitucional, seja preciso antes demonstrar a contrariedade a
alguma norma infraconstitucional.
24.8.4. Cabimento com Fundamento na Letra b

Declarada a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal, caber RE, j que deve ser
preservada a supremacia da Constituio. Ademais, o Supremo quem tem a palavra final
quanto constitucionalidade ou no de normas.
ESSA HIPTESE DE CABIMENTO DISPENSA O

PREQUESTIONAMENTO, IMPORTANDO APENAS QUE O
TRIBUNAL RECORRIDO DECRETE A INCONSTITUCIONALIDADE.
Poder ser admitido RE contra acrdo proferido por Tribunal local que, em ADI, reconhea
a inconstitucionalidade de lei estadual em face de norma da Constituio do estado, desde
que tal norma constitucional constitua mera repetio de dispositivo da CR.
24.8.5. Recurso Extraordinrio contra Julgamento que Contraria Tratado Internacional sobre
Direitos Humanos
A violao a este tipo de tratado, caso recepcionado com o qurum de emenda
Constituio, dar ensejo ao RE, no ao REsp.
24.8.6. Repercusso Geral

A repercusso geral foi inserida na Constituio da Repblica pela Emenda Constitucional n
45/03, com a seguinte previso:
706
Art. 102 [...]
3 No recurso extraordinrio o recorrente dever demonstrar a

repercusso geral das questes constitucionais discutidas no caso, nos
termos da lei, a fim de que o Tribunal examine a admisso do recurso,
somente podendo recus-lo pela manifestao de dois teros de seus
membros.
A repercusso geral um conceito jurdico indeterminado. Como cedio, a funo do

conceito vago no outra seno a de driblar a complexidade das relaes sociais do mundo
contemporneo e a de fazer com que haja certa flexibilizao adaptativa na construo e na
aplicao da norma jurdica. Eles se constituem na resposta adequada permanente e
freqentssima mobilidade da realidade objetiva abrangida pela previso normativa,
permitindo uma aplicao atualista e individualizada da norma, ajustada s peculiaridades de
cada situao concreta. Uma das mais relevantes funes do conceito vago a de fazer com
que a norma dure mais tempo, fixar flexivelmente os limites de abrangncia da norma, faz-la
incidir em funo das peculiaridades de casos especficos
Tem natureza jurdica de requisito de admissibilidade recursal.
Finalidades do instituto148:
1. Firmar o papel do STF como Corte Constitucional e no como rgo recursal;
2. Ensejar que o STF s analise questes relevantes para a ordem constitucional, cuja
soluo extrapole o interesse subjetivo das partes;
3. Fazer com que o STF decida uma nica vez cada questo constitucional, no se
pronunciando em processos com idntica matria.
O texto constitucional prescreve que o contedo normativo do que seja repercusso geral
deve ser delimitado por lei federal. A Lei Federal n 11.418/2006 tratou de faz-lo,
esclarecendo em seu art. 4 que a exigncia se aplica aos recursos interpostos a partir da data
de sua vigncia (na verdade, o STF entendeu que a exigncia s se aplica aos recursos
extraordinrios quando a intimao do acrdo recorrido tenha ocorrido a partir de 03 de
maio de 2007, data da publicao da Emenda Regimental n. 21, de 30 de abril de 2007 AI-QO
664567/RS, abaixo transcrito).
c) Conforme entendimento do STF: 1) a exigncia de repercusso geral requisito de

admissibilidade de todos os recursos extraordinrios, inclusive em matria penal; 2) exige-se
a preliminar formal de repercusso geral, sob pena de no ser admitido o recurso
extraordinrio; 3) A VERIFICAO DA EXISTNCIA DA PRELIMINAR FORMAL DE
COMPETNCIA CONCORRENTE DO TRIBUNAL OU TURMA RECURSAL DE ORIGEM E DO STF; 4)
a anlise da repercusso geral de competncia exclusiva do STF; 5) toda deciso de
inexistncia de repercusso geral irrecorrvel (art. 543-A, caput, CPC e art. 326 do
Regimento Interno do STF).
148
Fonte: Site do STF. Jurisprudncia - repercusso geral.
707
Medina, Wambier e Wambier propem a seguinte sistematizao dos critrios para aferio
da repercusso geral149:1) repercusso geral jurdica: a definio da noo de um instituto
bsico do nosso direito, de molde a que aquela deciso, se subsistisse, pudesse significar
perigoso e relevante precedente; 2) repercusso geral poltica: quando de uma causa
pudesse emergir deciso capaz de influenciar, por exemplo, relaes com Estados estrangeiros
ou organismo internacionais; 3) repercusso geral social: quando se discutissem problemas
relacionados escola, moradia ou mesmo a legitimidade do MP para a propositura de
certas aes; 4) repercusso geral econmica: quando se discutisse, por exemplo, o sistema
financeiro de habitao ou a privatizao de servios pblicos essenciais.
A transcendncia (TEORIA DA GRAVIDADE INSTITUCIONAL150)- que ultrapassem os limites
subjetivos da causa - da controvrsia constitucional levada ao conhecimento do Supremo
Tribunal Federal, pode ser caracterizada tanto em uma perspectiva qualitativa como
quantitativa. Na primeira, sobreleva para individualizao da transcendncia o importe da
questo debatida para a sistematizao e desenvolvimento do direito; na segunda, o nmero
de pessoas susceptveis de alcance, atual ou futuro, pela deciso daquela questo pelo
Supremo e, bem assim, a natureza do direito posto em causa (notadamente, coletivo ou
difuso). 151
totalmente justificvel a deciso do constituinte derivado de atribuir exclusivamente ao STF

o poder de examinar a presena ou a ausncia de repercusso geral das questes
constitucionais objeto do RE. que, dada a funo poltica exercida por essa Corte no sistema
brasileiro, e considerado o seu mister primordial de guardar a Constituio, deve ser sua a
atribuio de definir quais questes so capazes de efetivamente abalar a integridade do texto
constitucional. Ocorre que essa definio no est ao talante da Corte, livre de critrio. Antes,
dentre tantos critrios possveis, o constituinte derivado elegeu como parmetro a ser seguido
pelo STF a potencialidade de as questes discutidas virem a interessar indiretamente a um
largo espectro de pessoas
149
Medina, Jos Miguel Garcia, Wambier, Teresa Arruda Alvim Wambier, Wambier, Luiz Rodrigues.
Breves Comentrios Nova Sistemtica Processual Civil 3. p. 246.
150
Na viso da Corte Suprema da Argentina, j recepcionada pela doutrina, pela legislao processual
(CPC, arts. 543-A, 1, e 543-C, caput) e pela jurisprudncia dos Tribunais do Brasil, na compreenso
racional de que tais questes excedem ao mero interesse individual das partes e afetam de modo direto
o da comunidade em geral, conforme lies autorizadas de Nestor Pedro Sagus, citado por Bruno
Dantas, em sua dissertao de Mestrado sobre Repercusso Geral, dentro das questes de gravidade
institucional, pois possvel distinguir as que superam os interesses dos princpios da causa, de tal
modo que ela comove a sociedade inteira, em seus valores mais substanciais e profundos (CSJN,
Julgados, 257:134 caso Panjerek) algo que poderia se denominar questo constitucional de interesse
comunitrio total daquelas que, ainda que no afetem a todos os habitantes, tm sua dimenso
suficiente para repercutir no presente ou no futuro em uma ampla gama de relaes humanas:
questo de interesse comunitrio parcial (traduo livre, in Repercusso Geral Perspectivas
histrica, dogmtica e de direito comparado. Questes Processuais. RT. SP. 2 Edio. 2009, pp.
121/122).
151
MARINONI, Luiz Guilherme; MITIDIERO, Daniel. Repercusso geral no recurso extraordinrio. So
Paulo: Revista dos Tribunais, p. 37.
708
24.8.6.1. Repercusso Geral no CPC (art. 543-A, CPC)
Art. 543-A. O Supremo Tribunal Federal, EM DECISO IRRECORRVEL,

no conhecer do recurso extraordinrio, quando a questo constitucional
nele versada no oferecer repercusso geral, nos termos deste artigo.
1o Para efeito da repercusso geral, ser considerada a existncia, ou no,

de questes relevantes do ponto de vista econmico, poltico, social ou
jurdico, QUE ULTRAPASSEM OS INTERESSES SUBJETIVOS DA CAUSA.
2o O recorrente dever demonstrar, em preliminar do recurso, para

apreciao exclusiva do Supremo Tribunal Federal, a existncia da
repercusso geral. (Includo pela Lei n 11.418, de 2006).
3o Haver repercusso geral sempre que o recurso impugnar deciso

contrria a smula ou jurisprudncia dominante do Tribunal. (Includo pela
Lei n 11.418, de 2006).
4o Se a Turma decidir pela existncia da repercusso geral por, no

mnimo, 4 (quatro) votos, ficar dispensada a remessa do recurso ao
Plenrio. (Includo pela Lei n 11.418, de 2006).
5o Negada a existncia da repercusso geral, A DECISO VALER PARA

TODOS OS RECURSOS SOBRE MATRIA IDNTICA, QUE SERO
INDEFERIDOS LIMINARMENTE, SALVO REVISO DA TESE, tudo nos termos
do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. (Includo pela Lei n
11.418, de 2006). Cabe aos Tribunais, de acordo com o STF, fazer
essa filtragem dos Recursos Extraordinrios, devendo eles
prprios verificar se o RE no trata de tema cuja repercusso
geral j foi repelida. Caso haja erro no reconhecimento da
similitude do recurso, no cabe recurso para o STF, mas sim
agravo interno.
Sobre essa hiptese o STF j consolidou que no cabvel a reclamao para corrigir eventual
equvoco na aplicao da repercusso geral pela Corte de origem (AgRg na RCL 9.757/MG).
Assim, no h recurso apto dirigido ao STF para guerrear a deciso do Tribunal que obsta a
subida de recurso para o STF por ter entendido que o caso especfico se enquadrava na
hiptese de inexistncia de repercusso geral decidida no recurso selecionado por
O RECURSO CABVEL SER O AGRAVO INTERNO,
amostragem.
PERANTE O TRIBUNAL DE ORIGEM. Nesse sentido:
Reclamao e erronia em aplicao de precedente em RG - 1
O Plenrio retomou julgamento de agravos regimentais interpostos de
decises do Min. Ricardo Lewandowski que, em reclamaes das quais
relator, delas no conhecera ao aplicar a orientao da Corte no sentido de
ser incabvel a reclamao para correo de eventual equvoco na
sistemtica do regime da repercusso geral. A parte agravante alega
usurpao de competncia do Supremo. Na sesso de 29.6.2011, o Min.
Ricardo Lewandowski desproveu o agravo regimental. Consignou que a
709
competncia para adoo do entendimento firmado pelo STF, em regime de

repercusso geral, seria dos tribunais de origem. Asseverou no haver
previso constitucional a permitir reclamao para corrigir suposta erronia
nessas hipteses. Afirmou que, caso haja algum equvoco nessa aplicao, as
partes no ficariam desabrigadas, dispondo do recurso de agravo interno
para sua correo. Nesta assentada, a Min. Ellen Gracie, em voto-vista,
acompanhou o relator para negar provimento ao agravo regimental. Aduziu
que a competncia do STF somente se iniciaria com a manuteno, pela
instncia ordinria, de deciso contrria ao entendimento firmado no
Supremo. REMEMOROU NO CABER AGRAVO DE INSTRUMENTO
NEM RECLAMAO DA DECISO CONTRA O ATO DA PRESIDNCIA
DO TRIBUNAL DE ORIGEM QUE, NA APLICAO DO PRECEDENTE
FIRMADO EM SEDE DE REPERCUSSO GERAL, CLASSIFICASSE
ERRONEAMENTE O CASO CONCRETO. Nessa circunstncia, reafirmou
ser cabvel agravo interno. Acrescentou que, da deciso equivocada do
rgo especial ou do plenrio, ainda poderiam ser opostos os embargos de
declarao para corrigir a ocorrncia de erro material. Tudo no mbito do
tribunal a quo. Rcl 11427AgR/MG, rel. Min. Ricardo Lewandowski, 4.8.2011.
(Rcl-11427)
6o O Relator poder admitir, na anlise da repercusso geral, a

manifestao de terceiros, subscrita por procurador habilitado, nos termos
do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. (Includo pela Lei n
11.418, de 2006). Importante isso, j que confere maior
legitimidade ao processo de objetivao do controle difuso .
7o A Smula da deciso sobre a repercusso geral constar de ata, que

ser publicada no Dirio Oficial e valer como acrdo. (Includo pela Lei n
11.418, de 2006).
A repercusso geral um nus do recorrente introduzido pela EC n 45/04, a fim de que o

tribunal examine a admisso do recurso, que s poder ser recusado pela manifestao de 2/3
dos seus membros. Se uma Turma decidir, pelo mnimo de 04 membros, sobre a existncia de
repercusso geral, no necessrio o envio ao Plenrio. Ela tem natureza jurdica de
PRESSUPOSTO PROCESSUAL DE ADMISSIBILIDADE.
Como o qurum qualificado para decidir que o recurso no tem repercusso geral, pode-se
dizer que existe uma presuno em favor da existncia de repercusso geral.
Somente o STF poder decidir se existe ou no repercusso geral, podendo o tribunal

conhecer do recurso sem necessidade de recorrer ao pleno, j que se houver voto favorvel de
04 Ministros, estar o recurso recebido.
No existe recurso para combater a negativa de existncia de repercusso geral, cabem no

mximo embargos de declarao.
Existem, porm, hipteses de presuno absoluta de repercusso geral: sempre que o recurso
impugnar deciso contrria a smula ou jurisprudncia dominante do STF e sempre que for
declarada a inconstitucionalidade de lei federal ou tratado.

710
O legislador valeu-se de conceitos jurdicos indeterminados para a aferio da repercusso

geral.
Ela deve vir em preliminar do recurso, formalmente destacada, com um item expresso
chamado repercusso geral.
24.8.6.2. Repercusso Geral por Amostragem Art. 543-B
Art. 543-B. Quando houver multiplicidade de recursos com fundamento em

idntica controvrsia, a anlise da repercusso geral ser processada nos
termos do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, observado o
disposto neste artigo. (Includo pela Lei n 11.418, de 2006).
1o Caber ao Tribunal de origem selecionar um ou mais recursos

representativos da controvrsia e encaminh-los ao Supremo Tribunal
Federal, sobrestando os demais at o pronunciamento definitivo da Corte.
2o Negada a existncia de repercusso geral, os recursos sobrestados

considerar-se-o automaticamente no admitidos. (Includo pela Lei n
11.418, de 2006).
3o Julgado o mrito do recurso extraordinrio, os recursos sobrestados

sero apreciados pelos Tribunais, Turmas de Uniformizao ou Turmas
Recursais, que podero declar-los prejudicados ou retratar-se. (Includo
pela Lei n 11.418, de 2006).
4o Mantida a deciso e admitido o recurso, poder o Supremo Tribunal

Federal, nos termos do Regimento Interno, CASSAR OU REFORMAR,
LIMINARMENTE, O ACRDO CONTRRIO ORIENTAO
FIRMADA. (Includo pela Lei n 11.418, de 2006).
5o O Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal dispor sobre as

atribuies dos Ministros, das Turmas e de outros rgos, na anlise da
repercusso geral. (Includo pela Lei n 11.418, de 2006).
A Lei Federal n 11.418/06 instituiu um incidente de anlise da repercusso geral por

amostragem. Quando houver multiplicidade de recursos extraordinrios com fundamento em
idntica controvrsia, a anlise dela ser processada nos termos do RISTF.
Nesses casos, o tribunal de origem dever selecionar um ou mais recursos representativos da

controvrsia e encaminh-los ao STF, sobrestando os demais at o julgamento definitivo pela
Corte.
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL EM MANDADO DE SEGURANA.

ALEGADA USURPAO DA COMPETNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL PARA EXAMINAR A REPERCUSSO GERAL DE RECURSO
EXTRAORDINRIO. NO CUMPRIMENTO DO REQUISITO EXIGIDO NO
ART. 317, 1, DO REGIMENTO INTERNO DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL. 1. O fundamento da deciso agravada no foi impugnado
711
pelo Agravante, que se limitou a reiterar os argumentos

apresentados na inicial. Precedentes. 2. No cabe recurso ou outra
medida processual para o Supremo Tribunal Federal contra deciso
que aplica a sistemtica da repercusso geral na origem, nos termos
do art. 543-B do Cdigo de Processo Civil. Precedentes. 3. Agravo
regimental ao qual se nega provimento.
(STF, MS 29009 AgR, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Tribunal Pleno,

julgado em 02/03/2011, PROCESSO ELETRNICO DJe-070 DIVULG 12-
04-2011 PUBLIC 13-04-2011)
Veja, no entanto, que o que se sobresta o seguimento dos recursos extraordinrios, e no os

processos que esto discutindo as matrias constantes no recurso repetitivo selecionado:
PROCESSUAL CIVIL - EMBARGOS DE DECLARAO - AUSENTES AS HIPTESES

DE CABIMENTO - EMBARGOS DE DECLARAO IMPROVIDOS. Afastado o
pedido do INSS de sobrestamento do julgamento do presente recurso at
final deciso da repercusso geral pelo Plenrio do STF, uma vez que alm
de no ter sido determinada a suspenso de recursos fundados em idntica
controvrsia, nos termos do art. 22, inciso II, do Regimento Interno deste
Tribunal compete ao Vice-Presidente decidir sobre a admissibilidade dos
recursos especiais e extraordinrios. Nesse sentido o E. STJ firmou
entendimento de que, de acordo com o estabelecido no art. 543-B, do CPC,
o reconhecimento da repercusso geral em torno de determinada matria
constitucional no impe o sobrestamento de outros processos que
versem sobre a mesma questo. Apenas os recursos extraordinrios
eventualmente apresentados que podero ser sobrestados. Ausentes
quaisquer das hipteses do art. 535 do CPC a autorizar o provimento dos
embargos. A matria objeto dos presentes embargos de declarao traz
questo que foi apreciada de forma explcita com o mrito da causa, no
apresentando o acrdo embargado, obscuridade, contradio ou omisso.
Embargos de declarao a que se nega provimento.( AC 1414906 Data do
Julgamento: 07/11/2011)
Quando o Tribunal, apesar de recebida amostra de recurso para reconhecimento da

repercusso geral pelo STF, no sobresta o andamento dos demais processos, tem a Corte
determinado o retorno dos RE para a origem, a fim de aguardar o julgamento. Nesse sentido:
Embargos de declarao em agravo regimental em recurso extraordinrio. 2.

Contribuio social previdenciria. Empregador rural pessoa fsica.
Incidncia sobre a comercializao da produo. Reconhecimento da
repercusso geral. 3. Embargos acolhidos. Multa afastada. 4. Recurso
extraordinrio devolvido ao tribunal de origem, com base no disposto no
art. 543-B do CPC.
(STF, RE 511332 AgR-ED, Relator(a): Min. GILMAR MENDES, Segunda

Turma, julgado em 05/10/2010, DJe-204 DIVULG 22-10-2010 PUBLIC 25-10-

712
2010 EMENT VOL-02421-02 PP-00392 LEXSTF v. 32, n. 383, 2010, p. 218-

221)
Negada a existncia de repercusso geral, os recursos sobrestados sero considerados

AUTOMATICAMENTE INADMITIDOS.
Reconhecida a existncia da repercusso geral E JULGADO O MRITO DO RE, os

recursos sobrestados sero apreciados pelos prprios tribunais, que podero declar-los
prejudicados (se a pretenso recursal for contrria ao julgado do STF) ou retratar-se (se o
acrdo do Tribunal for divergente do acrdo do STF). Sero declarados prejudicados os
recursos cujo pedido for divergente da deciso do recurso por amostragem julgado pelo STF,
que, se processados, seriam improvidos.
QUANDO FOR JULGADO PREJUDICADO O RE, O STF TEM ENTENDIDO

QUE NO CABE RECURSO ALGUM.
Se no houver a retratao, admitido o RE cujo processamento ficara sobrestado, esse ser
remetido ao STF para cassar ou reformar, liminarmente, o acrdo contrrio orientao
firmada.
O STF tambm fixou entendimento de que se o tribunal inferior no aplicar corretamente a

sistemtica da repercusso geral, por entender erroneamente que determinado RE tem objeto
semelhante quele cuja repercusso geral j foi descartada, no caber reclamao dessa
deciso, devendo ela ser corrigida no mbito do prprio tribunal, mediante algum recurso
regimental ou pedido de reconsiderao. Nesse sentido:
RECLAMAO. SUPOSTA APLICAO INDEVIDA PELA PRESIDNCIA DO

TRIBUNAL DE ORIGEM DO INSTITUTO DA REPERCUSSO GERAL. DECISO
PROFERIDA PELO PLENRIO DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL NO
JULGAMENTO DO RECURSO EXTRAORDINRIO 576.336-RG/RO. ALEGAO
DE USURPAO DE COMPETNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL E DE
AFRONTA SMULA STF 727. INOCORRNCIA. 1. Se no houve juzo de
admissibilidade do recurso extraordinrio, no cabvel a interposio do
agravo de instrumento previsto no art. 544 do Cdigo de Processo Civil,
razo pela qual no h que falar em afronta Smula STF 727. 2. O Plenrio
desta Corte decidiu, no julgamento da Ao Cautelar 2.177-MC-QO/PE, que
a jurisdio do Supremo Tribunal Federal somente se inicia com a
manuteno, pelo Tribunal de origem, de deciso contrria ao
entendimento firmado no julgamento da repercusso geral, nos termos do
4 do art. 543-B do Cdigo de Processo Civil. 3. Fora dessa especfica
hiptese no h previso legal de cabimento de recurso ou de outro
remdio processual para o Supremo Tribunal Federal. 4. Inteligncia dos
arts. 543-B do Cdigo de Processo Civil e 328-A do Regimento Interno do
Supremo Tribunal Federal. 5. Possibilidade de a parte que considerar
equivocada a aplicao da repercusso geral interpor agravo interno
perante o Tribunal de origem. 6. Oportunidade de correo, no prprio
mbito do Tribunal de origem, seja em juzo de retratao, seja por
713
deciso colegiada, do eventual equvoco. 7. No-conhecimento da

presente reclamao e cassao da liminar anteriormente deferida. 8.
Determinao de envio dos autos ao Tribunal de origem para seu
processamento como agravo interno. 9. Autorizao concedida Secretaria
desta Suprema Corte para proceder baixa imediata desta Reclamao.
(Rcl 7569, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Tribunal Pleno, julgado em

02386-01 PP-00158)
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL. RECLAMAO. USURPAO DE

COMPETNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. ALEGAO DE EQUVOCO
NA APLICAO DA REPERCUSSO GERAL PELO TRIBUNAL DE ORIGEM.
INOCORRNCIA. AGRAVO IMPROVIDO. I A jurisprudncia do Supremo
Tribunal Federal firmou-se no sentido de que no cabvel a reclamao
para corrigir eventual equvoco na aplicao da repercusso geral pela
Corte de origem. II Agravo improvido.
(Rcl 11250 AgR, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal Pleno,

julgado em 07/04/2011, PROCESSO ELETRNICO DJe-125 DIVULG 30-06-
2011 PUBLIC 01-07-2011)
Interessante saber que mesmo os recursos que vierem aps o leading case do STF devero ser
automaticamente inadmitidos pelo Tribunal. Porm, se por acaso o Tribunal ainda assim fizer
seu processamento, somente servir para que o STF aplique seu precedente (reversal).
Assim, v-se que o Supremo est fechando fora as portas de acesso, tentando ser uma
Corte puramente constitucional, para discutir teses constitucionais, e no casos. Isso dificulta
em muito o overruling, a possibilidade de alterao de uma tese consolidada, mas que deveria
ser superada ultrapassada.
No site do STF, no link que trata da RG tem uma parte que traz os recursos representativos da
controvrsia. Quando se clica nos representativos, aparece assim: sobre as matrias
relacionadas no quadro abaixo, j foi encaminhado ao STF os recursos representativos da
controvrsia, nos termos do art. 543-B, 1 do CPC, o que permite o imediato sobrestamento
dos recursos que versem sobre os mesmos temas nos tribunais e turmas recursais de origem.
Notas do Master Juris
Ento aconteceu um caso (AI 760358) que estava julgando exatamente o que? AI interposto
pela Unio contra a deciso proferida pela presidncia da turma recursal federal do Estado de
Sergipe, que declarara prejudicado o RE interposto, tendo em vista o julgamento da matria
pelo Supremo no RE n tal. Ento, o recurso foi declarado prejudicado e seria mais ou menos
isso: o acrdo do TRF igual ao acrdo do STF. Ento, o rgo responsvel pela
admissibilidade declara ele prejudicado, claro. A o que a parte fez?
Interps o agravo de instrumento (AI) e o Ministro Gilmar Mendes deu o seu voto e o
julgamento foi suspenso pelo pedido de vista da Ministra Ellen Gracie.

714
O Ministro Gilmar Mendes est dizendo o seguinte: nesse caso especfico a controvrsia era
sobre uma gratificao. A Unio est alegando que o STF julgou uma gratificao desta, mas o
caso concreto, que acabou sendo prejudicado, fala de outra gratificao. A parte que teve o
recurso prejudicado est alegando o seguinte: Supremo, o meu caso diferente daquele que
voc julgou. O que eles esto tentando fazer a tcnica do distinguish. a mesma coisa que
voc querer dizer que um recurso que discute priso decorrente de inadimplemento de
penso alimentcia fique prejudicado por j haver um precedente que tratou de priso de
depositrio infiel. Os dois casos so casos de prises civis, s que por fundamentos diferentes.
Ento o resultado tem que ser diferente. Isso distinguish. S que aqui o distinguish foi
travado nos limites da nova compreenso, porque a gente tem que analisar as leis que
instituram essas duas gratificaes que a Unio est dizendo que so diferentes. Portanto, o
julgamento de uma gratificao daquelas no pode ser estendido para a outra. a tcnica do
distinguish, a parte est querendo demonstrar que o caso concreto dela diferente daquele
paradigma, aquele que o STF escolheu para representar a controvrsia.
Pois bem, o Ministro Gilmar Mendes disse o seguinte: o AI dirigido ao Supremo no o meio
processual adequado para que a parte questione deciso de tribunal a quo que julga
prejudicado o recurso.
Qual o instrumento ento?
Ele falou que nenhum, ele disse que no tem esse instrumento. A que vem a relevncia
desse voto dele. Ele falou que ns estamos na 2 fase da reforma constitucional que institura
a RG, dando origem ao novo modelo de controle difuso de constitucionalidade no mbito do
STF.
24.8.6.3. Repercusso Geral e Direito Intertemporal

Sabe-se que a CR/88, na redao atribuda pela EC 45/04, previu a repercusso geral no
recurso extraordinrio em norma constitucional dotada de eficcia limitada (art. 102, 3).
Veio, ento, a Lei 11.418, em 19/12/2006, cuja vigncia, no entanto, somente se deu 60 dias
mais tarde. De sua parte, o STF apenas em 03/05/2007 fez publicar emenda regimental (n.
21/2007) que deu aplicabilidade quela lei, definindo uma srie de aspectos cujo trato o
legislador encomendou exatamente ao regimento interno do STF. E, em suas decises, adotou
exatamente este ltimo marco como o ponto de referncia a fim de se aquilatar a aplicao da
nova sistemtica tracejada particularmente nos 1, 2 e 3 do art. 543-B do CPC.
Afora adotar o dia 03/05/2007 como parmetro, o Plenrio do STF tambm decidiu que os
PODEM SER APLICADOS
regramentos trazidos nos 1 e 3 do art. 543-B do CPC
INCLUSIVE QUANTO A RECURSOS EXTRAORDINRIOS - E AOS AGRAVOS
DE INSTRUMENTO DELES DECORRENTES - INTERPOSTOS
ANTERIORMENTE. Por outro lado, firmou-se entendimento no sentido de que a regra
burilada pelo 2 deste mesmo art. 543-B no pode irradiar efeitos quanto a recurso
interposto antes de 03/05/2007.
Veja-se a ementa do leading case em que assentadas essas premissas:

715
QUESTES DE ORDEM. AGRAVO DE INSTRUMENTO. CONVERSO EM

RECURSO EXTRAORDINRIO (CPC, ART. 544, PARGRAFOS 3 E 4).
MAJORAO DA ALQUOTA DA COFINS DE 2 PARA 3 POR CENTO.
CONSTITUCIONALIDADE DO ART. 8 DA LEI 9.718/99. RELEVNCIA
ECONMICA, SOCIAL E JURDICA DA CONTROVRSIA. RECONHECIMENTO DA
EXISTNCIA DE REPERCUSSO GERAL DA QUESTIO DEDUZIDA NO APELO
EXTREMO INTERPOSTO. PROCEDIMENTOS DE IMPLANTAO DO REGIME
DA REPERCUSSO GERAL. PLENA APLICABILIDADE DOS MECANISMOS
PREVISTOS NOS PARGRAFOS 1 E 3 DO ART. 543-B, DO CPC, AOS
RECURSOS EXTRAORDINRIOS (E AOS AGRAVOS DE INSTRUMENTOS A ELES
VINCULADOS) QUE DISCUTAM QUESTO DOTADA DE REPERCUSSO GERAL
J FORMALMENTE PROCLAMADA, MAS QUE TENHAM SIDO INTERPOSTOS
CONTRA ACRDOS PUBLICADOS EM DATA ANTERIOR A 3 DE MAIO DE
2007. AUTORIZAO CONCEDIDA S INSTNCIAS A QUO DE ADOO,
QUANTO AOS RECURSOS ACIMA ESPECIFICADOS, DOS PROCEDIMENTOS DE
SOBRESTAMENTO, RETRATAO E DECLARAO DE PREJUDICIALIDADE
CONTIDOS NO ART. 543-B, DO CPC. 1. Mostram-se atendidos todos os
pressupostos de admissibilidade, inclusive quanto formal e expressa
defesa pela repercusso geral da matria submetida a esta Corte Suprema.
Da mesma forma, o instrumento formado traz consigo todos os subsdios
necessrios ao perfeito exame do mrito da controvrsia. Convenincia da
converso dos autos em recurso extraordinrio. 2. A constitucionalidade do
art. 8 da Lei 9.718/99 (majorao da alquota da COFINS de 2 para 3 por
cento) - assunto de indiscutvel relevncia econmica, social e jurdica - ser,
em breve, apreciada pelo Supremo Tribunal Federal, em razo da afetao
ao Plenrio, pela 2 Turma, do julgamento do RE 527.602-AgR. 3. Primeira
questo de ordem resolvida, com a converso do agravo de instrumento em
recurso extraordinrio e o reconhecimento, pelo Plenrio, da repercusso
geral da matria nele discutida. 4. RECONHECIDA, PELO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL, A RELEVNCIA DE DETERMINADA CONTROVRSIA
CONSTITUCIONAL, APLICAM-SE IGUALMENTE AOS RECURSOS
EXTRAORDINRIOS ANTERIORES ADOO DA SISTEMTICA DA
REPERCUSSO GERAL os mecanismos previstos nos pargrafos 1 e 3 do
art. 543-B, do CPC. Expressa ressalva, nessa hiptese, quanto
inaplicabilidade do teor do pargrafo 2 desse mesmo artigo (previso legal
da automtica inadmisso de recursos), por no ser possvel exigir a
presena de requisitos de admissibilidade implantados em momento
posterior interposio do recurso. 5. Segunda questo de ordem resolvida
no sentido de AUTORIZAR OS TRIBUNAIS, TURMAS RECURSAIS E TURMAS
DE UNIFORMIZAO A ADOTAREM, QUANTO AOS RECURSOS
EXTRAORDINRIOS INTERPOSTOS CONTRA ACRDOS PUBLICADOS
ANTERIORMENTE A 03.05.2007 (E AOS SEUS RESPECTIVOS AGRAVOS DE
INSTRUMENTO), OS MECANISMOS DE SOBRESTAMENTO, RETRATAO E
DECLARAO DE PREJUDICIALIDADE PREVISTOS NO ART. 543-B, DO
CDIGO DE PROCESSO CIVIL. (STF, Plenrio, AI 715423 QO, Rel. Min. Ellen
Gracie, DJe de 04/09/2008)

716
24.8.6.4.. Repercusso Geral por Meio Eletrnico

Para acelerar a anlise da repercusso geral, caber ao relator manifestar-se sobre sua
existncia ou no, submetendo a questo aos demais Ministros, por meio eletrnico, que
TERO O PRAZO DE 20 DIAS PARA SE PRONUNCIAREM.
SE, DENTRO DESTE PRAZO, NINGUM SE MANIFESTAR OU SE MANIFESTAR O NMERO

SUFICIENTE, CONSIDERAR-SE- QUE EXISTE A REPERCUSSO GERAL. Logo, trata-se de prazo
prprio preclusivo.
24.8.6.5. A Objetivao do Recurso Extraordinrio

Trata-se de fenmeno de, no obstante o RE ser recurso de controle difuso, vir sendo utilizado
para o controle abstrato (exame da inconstitucionalidade em tese, no diante de um fato
concreto).
Nada impede que o controle de constitucionalidade seja difuso, mas abstrato: a anlise da
constitucionalidade feita em tese, embora por qualquer rgo judicial.
O STF, ao examinar a constitucionalidade de uma lei em RE, tem decidido em abstrato sobre a
questo de inconstitucionalidade, passando a orientar os tribunais em situao semelhante.
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO EXTRAORDINRIO.

CONTRIBUIO SOCIAL. ALTERAO. BASE DE CLCULO. LEI N. 9.718/98.
VIOLAO DO ARTIGO 239 DA CONSTITUIO DO BRASIL. O Supremo
Tribunal Federal tem entendido, a respeito da tendncia de no-estrita
subjetivao ou de maior objetivao do recurso extraordinrio, que ele
deixa de ter carter marcadamente subjetivo ou de defesa de interesse
das partes, para assumir, de forma decisiva, a funo de defesa da ordem
constitucional objetiva. Precedentes. Agravo regimental a que se nega
provimento.
(STF, RE 475812 AgR, Relator(a): Min. EROS GRAU, Segunda Turma, julgado
em 13/06/2006, DJ 04-08-2006 PP-00073 EMENT VOL-02240-08 PP-01542)
Indo mais alm, o Supremo j determinou em sede de RE que os tribunais inferiores so

obrigados a seguir seu entendimento jurisprudencial firmado pelo plenrio quando do
julgamento de extraordinrio:
RECLAMAO. ALEGAO DE INOBSERVNCIA POR MAGISTRADO DE

PRIMEIRA INSTNCIA DA DECISO PROFERIDA PELO PLENRIO DO
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL NO JULGAMENTO DO MRITO DO RECURSO
EXTRAORDINRIO 583.955-RG/RJ. INSTITUTO DA REPERCUSSO GERAL.
COMPETNCIA DOS TRIBUNAIS DE ORIGEM PARA SOLUCIONAR CASOS
CONCRETOS. CORREO DA EVENTUAL DESOBEDINCIA ORIENTAO
ESTABELECIDA PELO STF PELA VIA RECURSAL PRPRIA, EM JULGADOS DE
MRITO DE PROCESSOS COM REPERCUSSO GERAL RECONHECIDA.
RECLAMAO NO CONHECIDA. 1. AS DECISES PROFERIDAS PELO
PLENRIO DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL QUANDO DO JULGAMENTO
DE RECURSOS EXTRAORDINRIOS COM REPERCUSSO GERAL VINCULAM
OS DEMAIS RGOS DO PODER JUDICIRIO NA SOLUO, POR ESTES, DE
717
OUTROS FEITOS SOBRE IDNTICA CONTROVRSIA. 2. CABE AOS JUZES E

DESEMBARGADORES RESPEITAR A AUTORIDADE DA DECISO DO
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL TOMADA EM SEDE DE REPERCUSSO
GERAL, ASSEGURANDO RACIONALIDADE E EFICINCIA AO SISTEMA
JUDICIRIO E CONCRETIZANDO A CERTEZA JURDICA SOBRE O TEMA. 3. O
LEGISLADOR NO ATRIBUIU AO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL O NUS DE
FAZER APLICAR DIRETAMENTE A CADA CASO CONCRETO SEU
ENTENDIMENTO. 4. A Lei 11.418/2006 evita que o Supremo Tribunal
Federal seja sobrecarregado por recursos extraordinrios fundados em
idntica controvrsia, pois atribuiu aos demais Tribunais a obrigao de os
sobrestarem e a possibilidade de realizarem juzo de retratao para
adequarem seus acrdos orientao de mrito firmada por esta Corte. 5.
Apenas na rara hiptese de que algum Tribunal mantenha posio contrria
do Supremo Tribunal Federal, que caber a este se pronunciar, em sede
de recurso extraordinrio, sobre o caso particular idntico para a cassao
ou reforma do acrdo, nos termos do art. 543-B, 4, do Cdigo de
Processo Civil. 6. A competncia dos Tribunais de origem para a soluo
dos casos concretos, cabendo-lhes, no exerccio deste mister, observar a
orientao fixada em sede de repercusso geral. 7. A cassao ou reviso
das decises dos Juzes contrrias orientao firmada em sede de
repercusso geral h de ser feita pelo Tribunal a que estiverem vinculados,
pela via recursal ordinria. 8. A atuao do Supremo Tribunal Federal, no
ponto, deve ser subsidiria, s se manifesta quando o Tribunal a quo
negasse observncia ao leading case da repercusso geral, ensejando,
ento, a interposio e a subida de recurso extraordinrio para cassao ou
reviso do acrdo, conforme previso legal especfica constante do art.
543-B, 4, do Cdigo de Processo Civil. 9. Nada autoriza ou aconselha que
se substituam as vias recursais ordinria e extraordinria pela reclamao.
10. A novidade processual que corresponde repercusso geral e seus
efeitos no deve desfavorecer as partes, nem permitir a perpetuao de
deciso frontalmente contrria ao entendimento vinculante adotado pelo
Supremo Tribunal Federal. Nesses casos o questionamento deve ser
remetido ao Tribunal competente para a reviso das decises do Juzo de
primeiro grau a fim de que aquela Corte o aprecie como o recurso cabvel,
independentemente de consideraes sobre sua tempestividade. 11. No
caso presente tal medida no se mostra necessria. 12. No-conhecimento
da presente reclamao.
(STF, Rcl 1.0793, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Tribunal Pleno, julgado em
13/04/2011, PROCESSO ELETRNICO DJe-107 DIVULG 03-06-2011 PUBLIC
06-06-2011)
24.9. Embargos de Divergncia (arts. 496, VIII, e 546)
24.9.1. Objetivos
Trata-se de recurso que visa uniformizar a jurisprudncia interna do STF e do STJ, afastando
conflitos internos de entendimento. Obtida a uniformizao, atende-se ao segundo objetivo
dos embargos de divergncia: reformular/anular o acrdo embargado.

718

Os embargos de divergncia cabem do JULGAMENTO DE TURMA. Se, no STJ, o julgamento
tiver sido proferido por Seo ou pela Corte Especial, e, no STF, pelo Plenrio, no ser cabvel
o recurso.
Tambm s ser cabvel caso a divergncia se baseie em REsp ou RE, podendo dizer respeito
tanto ao mrito quanto admissibilidade (desde que conhecido o recurso).
A jurisprudncia no admite a interposio do recurso se o REsp ou Re no tiver sido

conhecido.
Em resumo, para que caibam os embargos, preciso que:
a) Tenha havido deciso colegiada, ou seja, mediante acrdo, no sendo cabvel contra
deciso monocrtica de relator;
b) O acrdo tenha sido proferido por Turma;
c) Esse acrdo tenha decidido um REsp ou RE. Confirmando esse requisito:
EMBARGOS DE DIVERGNCIA. DISSDIO JURISPRUDENCIAL. DECISO EM

RECURSO ESPECIAL.
Nos embargos de divergncia, apenas as decises proferidas em recurso

especial so admitidas para comprovar os dissdios jurisprudenciais entre
as Turmas deste Tribunal, entre estas e a Seo ou Corte Especial (art. 546,
I, do CPC e art. 266 do RISTJ). Com base nesse entendimento, a Seo negou
provimento ao regimental que utilizara habeas corpus como
paradigma. EREsp 998.249-RS, 3S, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, julgados
em 12/9/2012.
H, no entanto, uma situao que autoriza a interposio do recurso contra acrdo proferido
por Turma em agravo de instrumento ou agravo regimental interno. o caso da parte que
interpe agravo interno em face de deciso do relator que julga monocraticamente o REsp ou
o RE, por se encontrar o pedido em conflito com a jurisprudncia interna. Se do julgamento do
agravo interno por turma houver dissdio com julgado proferido por outro rgo do tribunal,
ser ele cabvel. Nesse sentido:
Em regra, os embargos de divergncia da competncia do STJ s seriam

cabveis quando interpostos contra deciso de Turma que julgar recurso
especial, conforme o disposto no art. 546, I, do CPC e art. 266 do RISTJ.
Ocorre que, diante da competncia atribuda ao relator para decidir
monocraticamente o recurso especial (arts. 544, 3, e 557, ambos do CPC),
a jurisprudncia do STJ passou a admitir a interposio dos referidos
embargos contra deciso de Turma proferida em sede de agravo regimental,
seja nos autos de recurso especial seja nos autos de agravo de instrumento
convertido, desde que apreciado o mrito do recurso especial interposto.
(STJ, Corte Especial, Informativo 452, EAg 1.132.430-SC)

719
A regra que os embargos de divergncia so cabveis apenas em acrdo em Resp e RE, no

de acrdo em agravos de instrumento, regimental ou interno. H, todavia, excees. Por
exemplo, se o relator do agravo de instrumento, contra a denegao de Resp, d provimento
do agravo de instrumento, para prover o Resp, neste caso, cabe agravo regimental. Do
acrdo do tribunal que julgar o regimental, se houver algum dissdio com o julgamento de
outra turma, cabem embargos de divergncia.
Smula 316, STJ: Cabem embargos de divergncia contra acrdo que, em agravo regimental,
decide recurso especial.
Smula 315, STJ: No cabem embargos de divergncia no mbito do agravo de instrumento

que no admite recurso especial.
O recurso cabvel quando a deciso da Turma estiver divergindo da deciso tomada por
outra Turma, Seo, Corte Especial ou Plenrio. Se a divergncia for com outra Turma que
integre a mesma Seo ou com a prpria Seo, ser esta quem julgar os embargos. Se a
divergncia for com Turma de outra Seo, com outra Seo ou com a Corte Superior, cabe a
esta o julgamento.
ADMITINDO
Consoante Didier, o STF alterou o seu entendimento quanto Smula 353,
EMBARGOS DE DIVERGNCIA COM BASE EM DIVERGNCIA DE JULGADO
DA MESMA TURMA, NO CASO DE TER VARIADO A RESPECTIVA
COMPOSIO, de um para outro julgamento:
E M E N T A: EMBARGOS DE DIVERGNCIA - PRESSUPOSTOS FORMAIS DE
SUA UTILIZAO - CRITRIO DA DIVERSIDADE ORGNICA (SMULA 353/STF)
- PADRO DE DIVERGNCIA QUE EMANOU DA MESMA TURMA QUE
PROFERIU A DECISO EMBARGADA - COMPOSIO SUBSTANCIALMENTE
IDNTICA DESSE RGO FRACIONRIO - EMBARGOS DE DIVERGNCIA NO
ADMITIDOS. - Os embargos de divergncia esto sujeitos, dentre os vrios
pressupostos que lhe condicionam a interposio, observncia do
requisito da diversidade orgnica. Esse requisito impe que o padro de
divergncia - para ser validamente invocado como expresso do dissdio
interpretativo - resulte de acrdo emanado, ou do Plenrio ou de outra
Turma do Supremo Tribunal Federal, pois no se reveste de idoneidade
processual, para efeito de demonstrao do conflito pretoriano, a indicao
de acrdo proferido pela prpria Turma de que proveio a deciso contra a
qual foram opostos os embargos de divergncia (Smula 353/STF),
ressalvada a hiptese excepcional de a Turma haver sofrido substancial
modificao em sua composio. Precedentes. - Inocorrncia, na espcie,
dessa hiptese excepcional, pois os acrdos em confronto emanaram da
mesma Turma cuja composio majoritria - quatro (4) Ministros, no caso -
manteve-se substancialmente inalterada.
(STF, RE 318469 EDv-QO, Relator(a): Min. CELSO DE MELLO, Tribunal Pleno,

julgado em 03/10/2002, DJ 11-10-2002 PP-00022 EMENT VOL-02086-06 PP-
01184 RTJ VOL-00183-02 PP-00793)
720
Porm, o STJ entende e continua entendendo diferente:
Informativo 457
A Seo, entre outras questes, reiterou o entendimento de que no cabem

embargos de divergncia entre acrdos oriundos da mesma Turma,
mesmo que sua composio tenha sido alterada. Precedentes citados:
AgRg nos EREsp 944.410-RN, DJe 23/3/2009; AgRg na Pet 6.558-SP, DJe
28/10/2008; AgRg nos EREsp 442.774-SP, DJ 21/8/2006, e EREsp 255.378-SC,
DJ 13/9/2004. (STJ, 2S, EREsp 798.264-SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo,
julgados em 24/11/2010).
No se exige ausncia de unanimidade. Ainda que a deciso tenha sido unnime, cabem os
embargos de divergncia, se o acrdo divergir de acrdo de outra turma, v.g.
24.9.3. Necessidade de a Divergncia ser Atual e sua Comprovao (Confronto Analtico)

A divergncia, para que se possa interpor os embargos, tem que ser atual. Isso quer dizer que
o acrdo paradigma deve ser recente e que o entendimento sobre o assunto no tenha sido
pacificado.
Smula 168, STJ: No cabem embargos de divergncia, quando a jurisprudncia do tribunal se

formou no mesmo sentido do acrdo embargado.
Smula 598, STF: Nos embargos de divergncia no servem como padro de discordncia os
mesmos paradigmas invocados para demonstr-la, mas repelidos como dissidentes no
julgamento do recurso extraordinrio. Essa smula quer dizer que os julgados colacionados no
recurso extraordinrio da parte a fim de dar suporte sua fundamentao, no ensejo de dar
provimento ao RE, no sero vlidos como fundamento para futuros embargos de divergncia
se o prprio acrdo que julga o recurso extraordinrio repele a divergncia, por no ser ela
mais atual.
Alm de ser atual a divergncia, preciso que o acrdo paradigma tenha sido proferido por
rgo que ainda mantenha competncia para a matria ali versada. Se tiver ocorrido
modificao de tal competncia, no ser mais cabvel. Nesse sentido:
Smula 158, STJ: No se presta a justificar embargos de divergncia o dissdio com acrdo de
Turma ou seo que no mais tenha competncia para a matria neles versada.
Somente ser admitido o recurso se houver o confronto analtico entre o acrdo recorrido e o
acrdo paradigma. Cabe parte proceder tal confronto, o que verdadeira condio de
admissibilidade, no sendo suficiente a mera transcrio de ementas.
Impe-se que, na petio recursal, para efeito de caracterizao do conflito interpretativo,

sejam reproduzidos os trechos dos votos que configuram a divergncia indicada,
mencionando, ainda, as circunstncias que identificam ou que tornam assemelhados os casos
em confronto.
Porm, se a ementa contiver todos os detalhes do caso, ser o bastante para, feito o cotejo
analtico, ter como comprovada a divergncia jurisprudencial.
721
O recurso deve ser interposto no prazo de 15 dias. Aps admitido, ser intimado o embargado
para contrarrazes, aps o que ser includo em pauta para julgamento. Ele no ter efeito
suspensivo, embora na prtica a jurisprudncia o conceda.
Aps a interposio, no se intima desde logo a outra parte para contra-arrazoar. Desde logo
ser sorteado relator, o qual poder indeferir liminarmente o recurso quando:
a) For intempestivo;
b) Contrariar smula do Tribunal;
c) No se configurar a divergncia jurisprudencial.
Aps admitido, abre-se o prazo de 15 dias.
No cabem embargos de divergncia adesivos; no haver revisor, sendo possvel a

sustentao oral.
O recurso exige preparo somente quando interposto contra acrdo que julga RE, no se
exigindo no caso do REsp.
24.10. Tabela Sntese - REsp Repetitivo e RE por Amostragem e AI Denegado

AGRAVO DE INSTRUMENTO
RECURSO ESPECIAL REPETITIVO REPERCUSSO GERAL POR
QUANDO DENEGADO RESP OU
(POR AMOSTRAGEM) AMOSTRAGEM
RE
Previso Art. 544 Art. 543-C Art. 543-B
Quando o RE ou REsp tiver Quando houver multiplicidade de Quando houver multiplicidade de
seguimento negado no Tribunal recursos com fundamento em recursos com fundamento em
de origem. idntica questo de direito. idntica controvrsia, a anlise da
Caber ao Presidente do Tribunal repercusso geral ser processada
de origem admitir um ou mais nos termos do Regimento Interno
Conceito recursos representativos da do STF.
controvrsia, encaminhando-os
ao STJ; os demais ficaro
suspensos at o pronunciamento
definitivo da Corte
Poder o relator: No conhecer O RELATOR no STJ, ao identificar Caber ao Tribunal de origem
do agravo manifestamente que sobre a controvrsia j existe selecionar um ou mais recursos
inadmissvel ou que no tenha jurisprudncia dominante ou que representativos da controvrsia e
atacado especificamente os a matria j est afeta ao encaminh-los ao Supremo
fundamentos da deciso colegiado, PODER DETERMINAR Tribunal Federal.
agravada; Conhecer do agravo A SUSPENSO, NOS TRIBUNAIS DE Quando o Tribunal, apesar de
para: Negar-lhe provimento, se SEGUNDA INSTNCIA, DOS recebida amostra de recurso para
correta a deciso que no admitiu RECURSOS NOS QUAIS A reconhecimento da RG pelo STF,
Procedimento o recurso; Negar seguimento ao CONTROVRSIA ESTEJA no sobresta o andamento dos
recurso manifestamente ESTABELECIDA. demais processos, tem a Corte
inadmissvel, prejudicado ou em Poder o relator negar determinado o retorno dos RE
confronto com smula ou seguimento ao REsp se em para a origem, a fim de aguardar
jurisprudncia dominante no conformidade a smula ou juris o julgamento.
tribunal; Dar provimento ao dominante do STJ/STF.
recurso, se o acrdo recorrido
estiver em confronto com smula
ou jurisprudncia dominante no
tribunal.
O relator, poder admitir O Relator poder admitir, na
Participao manifestao de pessoas, rgos anlise da RG, a manifestao de
de Terceiros ou entidades com interesse na terceiros, subscrita por
controvrsia. uma faculdade do procurador habilitado, nos termos

722
Tribunal e no um direito do Regimento Interno do

subjetivo. Supremo Tribunal Federal.
Se o acrdo recorrido tiver o Negada a existncia de RG, os
mesmo entendimento do recursos sobrestados sero
julgamento do STJ, tero eles considerados automaticamente
seguimento denegado (art. 543-C, inadmitidos. Reconhecida a
7, I) Se o acrdo recorrido existncia da RG E JULGADO O
tiver contedo diferente do MRITO DO RE, os recursos
entendimento do STJ, ele ser sobrestados sero apreciados
novamente analisado pelo pelos prprios tribunais, que
tribunal de origem, o qual podero declar-los prejudicados
Julgamento simplesmente prolatar outra (se a pretenso do RE contrariar o
deciso, sem renovar o julgado do STF) ou retratar-se (se
procedimento recursal. Caso o o acrdo do Tribunal divergir do
tribunal no reveja seu acrdo do STF). Se no houver a
entendimento, ele far o exame retratao, admitido o RE cujo
de admissibilidade do recurso e, processamento ficara sobrestado,
se positivo o juzo, remeter os esse ser remetido ao STF para
autos ao STJ. cassar ou reformar, liminarmente,
o acrdo contrrio orientao
firmada.
Cabe agravo de instrumento. No cabe recurso da deciso do No cabe recurso ou outra
relator, do STJ ou do Tribunal, que medida processual para o STF
Recurso determina o sobrestamento. No contra deciso que aplica a
cabe recurso pela aplicao sistemtica da RG na origem.
errada no tribunal da sistemtica.
Os juzes apreciaro normalmente Se o tribunal errando na anlise
os pedidos de medidas de da RG, entender determinado RE
urgncia mesmo nos processos tem objeto semelhante quele
Observaes com andamento suspenso. cuja RG j foi descartada, no
caber reclamao dessa deciso,
devendo ela ser corrigida no
mbito do prprio tribunal.

1. TRF1 XII QUESTO 76. Das decises proferidas em audincia de instruo, nos
procedimentos ordinrio e no sumrio, caber a interposio do agravo de forma
retida, que deve ser interposto de forma oral e imediata sob pena de precluso.
2. TRF1 XII QUESTO 76. Quando do julgamento do recurso de apelao,

ultrapassado o segundo juzo de admissibilidade, o provimento do agravo retido
provocar a NULIDADE DA SENTENA proferida pelo juiz de primeiro grau.
3. TRF1 XII QUESTO 76. Da deciso que determina a reteno do agravo de

instrumento em retido NO CABER RECURSO DE AGRAVO, no prazo de cinco dias,
mesmo na hiptese de haver prejuzos parte, cabendo ao agravante impetrar
mandado de segurana contra ato judicial.
4. TRF2 XII CESPE QUESTO 45. A apelao de sentena proferida em processo

cautelar que condene autarquia federal a pagar vantagens pecunirias a servidor
pblico ser recebida no duplo efeito152.
5. TRF3 XV QUESTO 95. A lei estrangeira, aplicada por fora de dispositivo de

direito internacional privado brasileiro, SE EQUIPARA LEGISLAO FEDERAL
152
Isso porque, apesar de nominalmente cautelar, o efeito do processo foi flagrantemente satisfativo,
motivo que enseja o efeito suspensivo.
723
BRASILEIRA, para efeito de admissibilidade de recurso especial, quando contrariada

ou lhe for negada vigncia pelo Juiz nacional.
6. TRF3 XIII QUESTO 69. A apelao pode ser interposta a partir do momento em
que a parte toma cincia inequvoca da deciso, ainda que sem publicao pela
imprensa.
7. TRF4 XIV QUESTO 44. Determinada a suspenso do andamento de recursos no

mbito do STJ, em virtude de instaurao do procedimento do art. 543-C do CPC
(recursos repetitivos), os juzes apreciaro normalmente os pedidos de medidas de
urgncia mesmo nos processos com andamento suspenso.
8. TRF4 XIII QUESTO 72. No admite agravo regimental a deciso que defere ou
indefere a antecipao dos efeitos da tutela recursal.
9. TRF4 XIII QUESTO 66. Presume-se a repercusso geral nas hipteses em que o
recurso extraordinrio impugnar acrdo cujo fundamento contrariar smula ou
jurisprudncia dominante do STF.
10. TRF5 X CESPE QUESTO 52. Ao julgar antecipadamente uma lide, o juiz apontou,
de forma equivocada, a prescrio da pretenso do autor de obter do ru reparao
por danos materiais e proferiu sentena de mrito sem ouvir testemunhas ou
deliberar acerca de percia requerida. Contra a sentena foi interposta apelao,
conhecida e provida. Com relao situao hipottica ainda que no ocorra, na
hiptese, o chamado efeito desobstrutivo153, o tribunal deve determinar o retorno dos
autos ao primeiro grau, para a devida instruo.
11. TRF5 X CESPE QUESTO 44. Apesar de a lei exigir como requisito formal da
apelao que, na pea de interposio, constem o nome e a qualificao das partes, a
falta de qualificao pode ser considerada mera irregularidade quando a interposio
feita por uma delas, O QUE NO OCORRE SE O APELANTE FOR UM TERCEIRO
PREJUDICADO.
12. TRF5 X CESPE QUESTO 43. Um TRF, julgando determinado recurso interposto
contra deciso de juiz federal, reconheceu a ilegitimidade passiva da Unio, a qual
integrava a lide no polo passivo em litisconsrcio com outras pessoas. Caso o recurso
julgado tivesse sido um agravo, no subsistiria motivo para justificar a competncia da
justia federal, devendo ocorrer a remessa dos autos justia estadual, visto que da
lide no mais participa o ente federal.
13. TRF5 IX CESPE QUESTO 95. irrecorrvel a deciso monocrtica do relator que
determine a converso do agravo de instrumento em agravo retido e que decida
sobre a antecipao dos efeitos da tutela recursal ou a concesso de efeito
suspensivo ao recurso.
153
Efeito desobstrutivo o que ocorre, aps o julgamento da apelao, que permite ao tribunal
adentrar no mrito da AO, que no o mrito da apelao.
724
14. TRF5 IX CESPE QUESTO 91. Ao julgar apelao, o rgo ad quem pode
reexaminar de ofcio questes j decididas no curso do processo, relativas s
condies da ao, litispendncia, coisa julgada ou aos pressupostos processuais,
ainda que a parte prejudicada pela deciso no tenha contra elas interposto recurso.
15. MPF XXVI 2012 QUESTO 84. O recurso especial, interposto antes da publicao
do acrdo dos embargos de declarao, necessita de posterior ratificao.
16. MPF XXVI 2012 QUESTO 85. A questo federal somente ventilada no voto
vencido no atende ao requisito do prquestionamento.
17. MPF XXVI 2012 QUESTO 85. Os embargos infringentes so cabveis quando tiver
havido divergncia quanto parte dispositiva da deciso.
18. MPF XXVI 2012 QUESTO 87. No cabe recurso, por violao de lei federal,
quando houver ofensa a regimento de tribunal.
19. DPU 2010 CESPE QUESTO 50. O direito processual civil acolhe o princpio da
vedao reformatio in pejus, mas, na hiptese de a apelao interposta pelo autor
evidenciar, por exemplo, a ausncia de condio de ao, o rgo ad quem poder
extinguir o processo, sem julgamento do mrito, o que decorrncia do chamado
efeito translativo do recurso.
20. EMAGIS 2012/30 QUESTO 11. Contra acrdo exarado pelo Tribunal de Justia,
Joo interps recurso especial ao passo que a parte adversa ops embargos de
declarao. Publicado o acrdo relativo a esses embargos, se Joo no ratificar o seu
recurso especial anteriormente interposto, correto afirmar que lhe ser negado
trnsito154.
21. EMAGIS 2012/30 QUESTO 11. A empresa TEM S/A foi condenada, em acrdo
prolatado pela 1 Turma Recursal dos Juizados Especiais de Goinia, a devolver parte
autora todos os valores que lhe foram cobrados a ttulo de assinatura bsica em
relao aos servios de telefonia fixa. Nesse caso, em hiptese alguma ser cabvel
recurso especial contra esse acrdo155.
22. EMAGIS 2012/20 QUESTO 11. No compete ao Supremo Tribunal Federal

conceder medida cautelar para dar efeito suspensivo a recurso extraordinrio que
ainda no foi objeto de juzo de admissibilidade na origem156.
23. EMAGIS 2012/20 QUESTO 11. Cabe ao Presidente do Tribunal de origem decidir o
pedido de medida cautelar em recurso extraordinrio ainda pendente do seu juzo de
admissibilidade157.
154
Smula 418, STJ: inadmissvel o recurso especial interposto antes da publicao do acrdo dos
embargos de declarao, sem posterior ratificao.
155
Smula 203, STJ: No cabe recurso especial contra deciso proferida por rgo de segundo grau dos
Juizados Especiais.
156
Smula 634, STF.
725
24. EMAGIS 2012/20 QUESTO 11. Segundo o Superior Tribunal de Justia, cabvel,
em casos excepcionalssimos, o ajuizamento de medida cautelar diretamente
naquela Corte Superior com vistas a atribuir efeito suspensivo a recurso especial que
sequer fora interposto no Tribunal de origem158.
25. EMAGIS 2012/19 QUESTO 11. A regra que seja interposto o agravo na
modalidade retida, somente cabendo sua interposio por instrumento quando se
tratar de deciso suscetvel de causar parte leso grave e de difcil reparao, bem
como nos casos de inadmisso da apelao e nos relativos aos efeitos em que a
apelao recebida.
26. EMAGIS 2012/19 QUESTO 11. Na modalidade de agravo retido o agravante

requerer que o tribunal dele conhea, preliminarmente, por ocasio do julgamento
da apelao. No se conhecer desse agravo se a parte no requerer expressamente,
nas razes ou na resposta da apelao, sua apreciao pelo Tribunal.
27. EMAGIS 2012/19 QUESTO 11. Das decises interlocutrias proferidas na

audincia de instruo e julgamento caber agravo na forma retida, devendo ser
interposto oral e imediatamente, bem como constar do respectivo termo, nele
expostas sucintamente as razes do agravante.
157
Smula 635, STF.
158
AGRAVO REGIMENTAL. MEDIDA CAUTELAR. LIMINAR. 1) EFEITO SUSPENSIVO PRVIO A RECURSO
ESPECIAL, CUJA INTERPOSIO VEM SENDO IMPOSSIBILITADA PELA DEMORA NO DESLINDE DE
SUCESSIVOS INCIDENTES NA ORIGEM. 2) SITUAO PROCESSUAL POLMICA NA ORIGEM. DECISO EM
PLANTO JUDICIRIO, APS DIVERSAS DECISES E ALEGAO DE VCIO NA DISTRIBUIO. 3) MENOR
DE CERCA DE SEIS ANOS NO DEVOLVIDO PELO GENITOR, APS PERODO DE FRIAS, ME, DE QUEM
JAMAIS SE SEPAROU E COM QUEM ERA MANTIDO EM CIDADE DISTANTE. PREVALNCIA DO INTERESSE
DO MENOR A EXIGIR URGENTE DEFINIO CAUTELAR. 4) NECESSIDADE DE VIR A SER CONSIDERADA A
ORIENTAO DE COMPETNCIA EM FUNO DO LOCAL DE RESIDNCIA DO MENOR. 5) EFEITO
SUSPENSIVO PRVIO CONCEDIDO, PARA O IMEDIATO RETORNO DO MENOR COMPANHIA DA ME.
1.- Em situaes excepcionalssimas admitida a atribuio de efeito suspensivo a recurso especial
ainda no interposto no Tribunal de origem, presentes o fumus boni iuris e o periculum in mora, em
processo em que a interposio do Recurso Especial vendo sendo impossibilitada pela demora no
deslinde de sucessivos incidentes na origem. 2.-Deciso proferida em processo de situao
especialmente polmica, em regime de planto de final de semana, no Tribunal estadual, com
declarao pessoal de suspeio de expressivo nmero de julgadores do Tribunal e alegao de vcio na
distribuio, objeto de representao ao CNJ - matrias a serem ulteriormente enfrentadas sob o
contraditrio, mas que no interferem na garantia cautelar do melhor interesse da criana.
3.- No caso, h que ser considerada a condio peculiar da criana em desenvolvimento, com cerca de
seis anos de idade, que desde o nascimento at o ms de dezembro de 2011 viveu na companhia da
me, no sendo devolvida pelo pai quando foi passar frias escolares com este em cidade distante, em
que a famlia morava antes da separao, devendo a matria controvertida ser analisada sob a gide da
prevalncia do interesse do menor, tal como assegurado Estatuto da Criana e do Adolescente (art. 6).
4.- Necessidade, ademais, de ateno orientao jurisprudencial desta Corte, no sentido de ser
competente o foro da residncia do menor para o julgamento de ao de modificao de guarda, em
consonncia com o que dispe o art. 147, I, do Estatuto da Criana e do Adolescente.
5.- Agravo Regimental provido, para concesso prvia de efeito suspensivo, determinando o retorno da
guarda do menor sua genitora, ora agravante.
(AgRg na MC 19084/PI, Rel. Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRA TURMA, julgado em 19/04/2012, DJe
27/04/2012)
726
28. EMAGIS 2012/19 QUESTO 11. A ausncia de peas facultativas no ato de

interposio do agravo de instrumento, ou seja, aquelas consideradas necessrias
compreenso da controvrsia (art. 525, II, do CPC), no enseja a inadmisso liminar do
recurso, devendo ser oportunizada ao agravante a complementao do instrumento.
29. EMAGIS 2012/16 QUESTO 11. Na linha da jurisprudncia majoritria do STJ,

perde o objeto o recurso interposto contra deciso que defere antecipao dos
efeitos da tutela com a prolao da sentena de mrito que a confirma.
30. EMAGIS 2012/16 QUESTO 11. Embora cumpra parte o dever de apresentar as
peas obrigatrias e as facultativas de natureza necessria, essencial ou til
quando da formao do agravo para o seu perfeito entendimento, sob pena de no
conhecimento do recurso, a ordem das peas que o instruem no determinante
para o seu conhecimento159.
31. EMAGIS 2012/16 QUESTO 11. O recurso especial interposto contra acrdo
oriundo do julgamento de agravo de instrumento no qual se decidiu sobre os efeitos
com os quais a apelao recebida, perde seu objeto se superveniente o julgamento
desse recurso de apelao.
32. EMAGIS 2012/14 QUESTO 11. A apelao devolver ao tribunal o conhecimento

da matria impugnada (tantum devolutum quantum appellatum). Sero, porm,
objeto de apreciao e julgamento pelo tribunal todas as questes suscitadas e
discutidas no processo, ainda que a sentena no as tenha julgado por inteiro (art.
515, CPC).
33. EMAGIS 2012/14 QUESTO 11. Nossa legislao processual civil acolheu a teoria da
causa madura, particularmente no que diz respeito ao recurso de apelao. Assim, nos
casos de extino do processo sem julgamento do mrito, o tribunal pode julgar desde
logo a lide, se a causa versar questo exclusivamente de direito e estiver em condies
de imediato julgamento.
34. EMAGIS 2012/14 QUESTO 11. Segundo entendimento da Primeira Seo do STJ, a
teoria da causa madura no pode ser aplicada em sede de recurso especial.
35. EMAGIS 2012/14 QUESTO 12. Das decises interlocutrias cabe agravo, no prazo
de 10 (dez) dias, na forma retida, salvo quando se tratar de deciso suscetvel de
159
PROCESSO CIVIL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. PEAS INDISPENSVEIS AO EXAME DA CONTROVRSIA.
JUNTADA. NECESSIDADE. CORRETA FORMAO DO INSTRUMENTO. RESPONSABILIDADE DO
AGRAVANTE. ORDEM DE JUNTADA DAS PEAS. INDIFERENA. AUTENTICAO DAS CPIAS.
DESNECESSIDADE. [...] 3. A ordem das peas que instruem o agravo no determinante para o seu
conhecimento. A sequncia de juntada dos documentos realizada a partir de um juzo
absolutamente subjetivo, que ir variar no apenas conforme o trmite de cada processo e da
maneira como as razes recursais forem redigidas, mas principalmente conforme a percepo
individual de cada advogado, que poder ou no coincidir com a percepo do Relator e demais
julgadores que venham a analisar o processo. [...] (REsp 1184975/ES, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI,
727
causar parte leso grave e de difcil reparao, bem como nos casos de inadmisso
da apelao e nos relativos aos efeitos em que a apelao recebida, quando ser
admitida a sua interposio por instrumento (art. 522, CPP).
36. EMAGIS 2012/14 QUESTO 12. pacfico o entendimento do STJ no sentido de que
INADMISSVEL converter o julgamento em diligncia, a fim de regularizar o agravo
cujo instrumento no traz todos os documentos necessrios compreenso da
controvrsia160.
37. EMAGIS 2012/14 QUESTO 12. De acordo com precedentes do STJ,

DESNECESSRIA a autenticao, pela secretaria do Juzo, das cpias que formam os
autos do agravo de instrumento. (art. 365, IV, CPC).
38. EMAGIS 2012/14 QUESTO 11. A ECT foi intimada, via mandado cumprido em
1/03/2012 (quinta-feira), quanto a acrdo que negou provimento ao seu recurso de
apelao. Juntado aos autos esse mandado de intimao no dia 02/03/2012, a ECT
interps dois recursos, um especial e outro extraordinrio, em peties que foram
protocolizadas em 19/03/2012 e 20/03/2012, respectivamente. Nesse caso, correto
afirmar que ambos os recursos so tempestivos (art. 12, Decreto-Lei 509/69).
39. EMAGIS 2012/14 QUESTO 11. Consoante pacfico entendimento do STJ,

inadmissvel o recurso especial interposto antes da publicao do acrdo dos
embargos de declarao, sem posterior ratificao161.
40. EMAGIS 2012/13 QUESTO 12. O STF, EM DECISO IRRECORRVEL, no

conhecer do recurso extraordinrio, quando a questo constitucional nele versada
no oferecer repercusso geral.
41. EMAGIS 2012/13 QUESTO 12. Para efeito da repercusso geral, ser considerada
a existncia, ou no, de questes relevantes do ponto de vista econmico, poltico,
social ou jurdico, que ultrapassem os interesses subjetivos da causa.
42. EMAGIS 2012/13 QUESTO 12. imprescindvel que o recorrente, nas razes do
recurso extraordinrio, demonstre, EM PRELIMINAR FORMAL E FUNDAMENTADA, a
existncia de repercusso geral das questes constitucionais discutidas no caso, sob
pena de no conhecimento da splica recursal162.
160
Cabe ao advogado cuidar para que o recurso seja regularmente instrudo. Caso no o faa, no
permite o STJ, com razo, que ele sane sua prpria incompetncia no mbito daquele tribunal. Mais do
que isso, alis, h uma srie de precedentes que no permitem a regularizao do instrumento nem se
ocorrer de forma espontnea pela prpria parte e mesmo que se d ainda no curso do prazo recursal,
face precluso consumativa operada. Nesse sentido vide STJ, Sexta Turma, AgRg no Ag 1243157, Rel.
Min. Maria Thereza, DJe de 17/11/2011 e STJ, Terceira Turma, AgRg no Ag 1314541, Rel. Min. Ricardo
Cueva, DJe de 05/08/2011
161
Smula 418, STJ.
162
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO DA
PRELIMINAR DE REPERCUSSO GERAL DAS QUESTES CONSTITUCIONAIS SUSCITADAS. AGRAVO
IMPROVIDO. I - No ficou demonstrada, nas razes do recurso extraordinrio, em preliminar formal e
728
43. EMAGIS 2012/10 QUESTO 11. O conhecimento do recurso especial, ainda que se
trate de questo de ordem pblica, aprecivel de ofcio nas instncias ordinrias, exige
o requisito do prequestionamento163.
44. EMAGIS 2012/10 QUESTO 11. A falta de prequestionamento da matria suscitada

obsta o conhecimento do recurso tambm pela alnea c do permissivo constitucional.
45. EMAGIS 2012/10 QUESTO 11. imprescindvel que, tambm no recurso especial
interposto com base na alnea c do permissivo constitucional, o recorrente INDIQUE
O PRECEITO DE LEI FEDERAL SOBRE CUJA INTERPRETAO HAJA DIVERGNCIA
JURISPRUDENCIAL164.
46. EMAGIS 2012/10 QUESTO 11. No cabe recurso especial interposto com
fundamento na violao de resoluo, portaria, circular, regimento interno ou smula,
mesmo que do prprio STJ165.
47. EMAGIS 2012/10 QUESTO 11. Contra acrdo prolatado em sede de recurso
especial, NO SE ADMITE A OPOSIO DE EMBARGOS DE DECLARAO COM
fundamentada, a existncia de repercusso geral das questes constitucionais discutidas no caso. II -

Nos termos do art. 327, 1, do RISTF, com a redao dada pela Emenda Regimental 21/2007, os
recursos que no apresentem preliminar formal e fundamentada de repercusso geral sero recusados.
III - Agravo regimental improvido. (STF, Segunda Turma, AI 815486 AgR, Rel. Min. Ricardo Lewandowski,
DJe de 23/03/2012)
163
Isso quer dizer que o recorrente no pode inovar em sede de recurso especial matria no
prequestionada, mesmo em sendo de ordem pblica. Lembrar, no entanto, que se o especial for
conhecido por qualquer motivo, o STJ admite conhecer de ofcio de matrias de ordem pblica.
164
PROCESSUAL CIVIL. SERVIDOR PBLICO. INDENIZAO. FRIAS. AUSNCIA DE INDICAO DE
DISPOSITIVO DE LEI VIOLADO. NECESSIDADE MESMO EM RECURSO ESPECIAL POR DIVERGNCIA
JURISPRUDENCIAL. SMULA 284 DO STF. 1. A jurisprudncia desta Corte assente no sentido de que A
AUSNCIA DE INDICAO DOS DISPOSITIVOS EM TORNO DOS QUAIS TERIA HAVIDO INTERPRETAO
DIVERGENTE, POR OUTROS TRIBUNAIS, NO AUTORIZA O CONHECIMENTO DO RECURSO ESPECIAL
quando interposto com base na alnea "c" do permissivo constitucional. 2. O requerente no
demonstrou suficientemente as circunstncias identificadoras da divergncia com o caso confrontado,
conforme dispem os arts. 541 do Cdigo de Processo Civil e 255, 1 e 2, do Regimento Interno do
Superior Tribunal de Justia. O desrespeito a esses requisitos legais e regimentais impede o
conhecimento do recurso especial, com base na alnea "c" do inciso III do art. 105 da Constituio
Federal. Agravo regimental improvido. (AgRg no AREsp 49378/RS, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS,
165
certo que, no conceito de lei federal (CF, art. 105, III), no se enquadram smulas, portarias,
resolues, circulares ou regimentos internos. Noutra forma de diz-lo, no cabe recurso especial
fundado na violao a verbete sumular (ainda que do STJ), portarias (ministeriais, por exemplo),
resolues (v.g., das agncias reguladoras) ou regimentos internos (de Tribunais, por exemplo).
Precedente:
PROCESSUAL CIVIL E CIVIL. AGRAVO NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL. AO DE COBRANA.
SEGURO DPVAT. VIOLAO DE SMULA. DESCABIMENTO. EMBARGOS DE DECLARAO. OMISSO,
CONTRADIO OU OBSCURIDADE. NO OCORRNCIA. HARMONIA ENTRE O ACRDO RECORRIDO E
A JURISPRUDNCIA DO STJ. FUNDAMENTO DO ACRDO NO IMPUGNADO. SMULA 283/STF. - A
interposio de recurso especial no cabvel quando ocorre violao de smula, de dispositivo
constitucional ou de qualquer ato normativo que no se enquadre no conceito de lei federal,
conforme disposto no art. 105, III, "a" da CF/88. (...) (STJ, Terceira Turma, AgRg no AREsp 70773, Rel.
Min. Nancy Andrighi, DJe de 23/02/2012)
729
PROPSITO DE PREQUESTIONAMENTO DE PRECEITOS CONSTITUCIONAIS, com

vista interposio de recurso extraordinrio166.
48. EMAGIS 2012/05 QUESTO 12. Incabvel, em embargos de divergncia, discutir o

valor de indenizao por danos morais167.
49. EMAGIS 2012/05 QUESTO 12. No cabem embargos de divergncia, quando a

jurisprudncia do Tribunal se firmou no mesmo sentido do acrdo embargado168.
50. EMAGIS 2012/05 QUESTO 12. Cabem embargos de divergncia contra acrdo
que, em agravo regimental, decide recurso especial169.
51. EMAGIS 2012/05 QUESTO 12. No cabem embargos de divergncia no mbito do

agravo de instrumento que no admite recurso especial170.
52. EMAGIS 2012/03 QUESTO 11. Embora o reexame de prova seja inadmissvel em
sede de recurso especial, a valorao jurdica de fatos incontroversos autoriza o
manejo dessa via recursal extraordinria171.
166
O STJ, com efeito, no vem admitindo, em sede de recurso especial, embargos de declarao com
propsito de prequestionar dispositivos constitucionais, com vista a futuro recurso extraordinrio. que
no cabe, em recurso especial, discutir sobre temas de extrao constitucional. Se o caso comportava
duplo enfoque infraconstitucional e constitucional -, cabia ao interessado interpor ambos os recursos
contra o acrdo do Tribunal de origem, na esteira, alis, da Sm. 126 do STJ ( inadmissvel recurso
especial, quando o acrdo recorrido assenta em fundamentos constitucional e infraconstitucional,
qualquer deles suficiente, por si s, para mant-lo, e a parte vencida no manifesta recurso
extraordinrio). Sobre o assunto, vejam-se os julgados a seguir:
EMBARGOS DE DECLARAO - OMISSO, OBSCURIDADE OU CONTRADIO - INEXISTNCIA -
EFEITOS MODIFICATIVOS - EXCEPCIONALIDADE - IMPOSSIBILIDADE NA ESPCIE -
PREQUESTIONAMENTO DE DISPOSITIVOS E PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS - INADMISSIBILIDADE
EMBARGOS DECLARATRIOS REJEITADOS. (...) 3. O exame de contrariedade a dispositivos ou
princpios constitucionais censurado em sede de recurso especial, razo por que resta invivel a
oposio de embargos de declarao destinados a prequestionar essas questes nesta Instncia
especial. 4. Embargos de declarao rejeitados. (STJ, Terceira Turma, EDcl no AgRg no Ag 1416901,
Rel. Min. assami Uyeda, DJe de 09/02/2012)
167
Entende o STJ que no se pode, em embargos de divergncia em recurso especial, debater a respeito
do quantum indenizatrio fixado guisa de danos morais. Por qu? Porque no se consegue, nesses
casos, estabelecer uma divergncia na interpretao da lei, haja vista que essa indenizao pautada
segundo as circunstncias especficas de cada caso concreto. Da a smula 420, STJ: Incabvel, em
embargos de divergncia, discutir o valor de indenizao por danos morais.
168
Se a vocao dos embargos de divergncia resolver um dissdio jurisprudencial e se esse dissenso j
foi resolvido em outro processo, no mais se faz presente o pressuposto essencial a que essa splica
recursal tenha trnsito.
169
Assim o porque, tanto em sede de agravo regimental em recurso especial como diante de recurso
especial devidamente processado pelo relator, absolutamente possvel discutir sobre o mrito da
pretenso recursal.
170
Isso porque, nesses casos, tem-se discusso meramente em torno de requisitos de admissibilidade
recursais, analisada caso a caso.
171
O simples reexame de prova no cabvel na via do recurso especial, consoante entendimento
absolutamente pacfico do STJ (Sm. 7 do STJ: A pretenso de simples reexame de prova no enseja
recurso especial). Com isso, entrementes, no se confunde a chamada valorao jurdica das provas tal
qual j interpretadas pelo Tribunal a quo. Noutras palavras, a valorao jurdica dos fatos j desenhados
730
53. EMAGIS 2012/03 QUESTO 11. Segundo entendimento da Corte Especial do STJ,
NO NECESSRIA a meno explcita aos dispositivos legais no texto do acrdo
recorrido para que seja atendido o requisito de prequestionamento172.
54. EMAGIS 2012/03 QUESTO 11. necessria, ainda que inexista previso legal, a
ratificao do recurso especial interposto antes da publicao do acrdo dos
embargos de declarao.
55. EMAGIS 2012/03 QUESTO 11. Opostos embargos declaratrios com o propsito
explcito de prequestionamento, no se tem por atendido esse requisito de
admissibilidade no que tange ao recurso especial ulteriormente interposto se no for a
matria ventilada no voto vencedor.
56. EMAGIS 2012/03 QUESTO 11. Uma vez que a interposio de um recurso
faculdade da parte e no obrigao -, no ela obrigada a apresentar embargos de
divergncia contra o acrdo do Tribunal de Justia, quando admissveis, como
condio para a posterior interposio de recurso especial.
57. EMAGIS 2012/01 QUESTO 11. A interposio do recurso extraordinrio pressupe

o exaurimento da instncia ordinria.
58. EMAGIS 2012/01 QUESTO 11. No admitido o reexame de prova em sede de

59. EMAGIS 2012/01 QUESTO 11. inadmissvel o recurso extraordinrio, quando a

deficincia na sua fundamentao no permitir a exata compreenso da
controvrsia173.
60. EMAGIS 2012/01 QUESTO 11. Interposto o recurso extraordinrio, compete ao

Supremo Tribunal Federal apreciar pedido de medida cautelar para agregar-lhe efeito
suspensivo, mas to somente se j tiver sido admitido no Tribunal de origem174.
no acrdo recorrido ou seja, dar uma outra consequncia jurdica a um mesmo fato no esbarra na
Sm. 7 do STJ. Resumindo: O QUE NO CABE REDISCUTIR OS FATOS TAL COMO DELINEADOS PELA
CORTE DE ORIGEM, MAS O EFEITO JURDICO QUE SE LHES DEVE ATRIBUIR MATRIA DE DIREITO QUE
ENSEJA, SIM, A VIA EXTRAORDINRIA EM FOCO (lembre-se que, quando se fala em recursos
extraordinrios, no plural, est-se aludindo tanto ao recurso extraordinrio propriamente dito como ao
recurso especial, ambos ulteriores fase da chamada instncia ordinria).
172
EXECUO FISCAL. PRECATRIOS JUDICIAIS. PENHORA. ADMISSIBILIDADE. RECUSA DA FAZENDA
PBLICA. POSSIBILIDADE. ORDEM DE PENHORA. INEXISTNCIA DE EQUIVALNCIA COM DINHEIRO.
PRECEDENTES.
[...]
3. A Corte Especial do STJ estabeleceu o entendimento de que desnecessria a meno explcita aos
dispositivos legais no texto do acrdo recorrido para que seja atendido o requisito de
prequestionamento. Precedente: EREsp 161.419/RS, Rel. Min. Francisco Peanha Martins, Rel. p/
Acrdo Min. Ari Pargendler, Corte Especial, julgado em 15/08/2007, DJe 10/11/2008. Agravo
(AgRg no AREsp 48580/RS, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, julgado em
22/11/2011, DJe 25/11/2011)
173
Smula 284, STF.
731
61. EMAGIS 2011/43 QUESTO 10. A divergncia jurisprudencial com fundamento na

alnea "c" do permissivo constitucional exige comprovao e demonstrao, com a
transcrio dos trechos dos julgados que configurem o dissdio, mencionando-se as
circunstncias que identifiquem ou assemelhem os casos confrontados, no sendo
suficiente a transcrio de ementas, sem o necessrio cotejo analtico a evidenciar a
similitude ftica entre os casos apontados e a divergncia de interpretaes.
62. EMAGIS 2011/39 QUESTO 01. No cabe pedido de suspenso de segurana contra
acrdo de Tribunal de Justia, publicado aps a introduo da sistemtica da
repercusso geral (CPC, art. 543-A), que trata de questo cuja repercusso geral fora
negada pelo Supremo Tribunal Federal175.
63. EMAGIS 2011/23 QUESTO 12. Joo interps, em 08 de janeiro de 2007, recurso
extraordinrio contra acrdo de Tribunal de Justia. O presidente daquela Corte, no
entanto, negou-lhe seguimento. Inconformado, Joo apresentou, no dia 18 de
fevereiro daquele ano, agravo de instrumento contra essa deciso monocrtica. Nesse
caso, correto afirmar que no se poder exigir que Joo tenha articulado, como
preliminar de seu recurso, a existncia de repercusso geral na matria controvertida.
64. EMAGIS 2011/23 QUESTO 11. Para efeito da repercusso geral, ser considerada
a existncia, ou no, de questes relevantes do ponto de vista econmico, poltico,
social ou jurdico, que ultrapassem os interesses subjetivos da causa.
65. EMAGIS 2011/23 QUESTO 11. Haver repercusso geral sempre que o recurso
impugnar deciso contrria a smula ou jurisprudncia dominante do Tribunal.
66. EMAGIS 2011/23 QUESTO 11. irrecorrvel deciso de Ministro do STF que,
aplicando a sistemtica da repercusso geral, determina a devoluo dos autos ao
rgo jurisdicional de origem.
67. EMAGIS 2011/23 QUESTO 11. CABE AO STF, COM EXCLUSIVIDADE, EXAMINAR SE
UM DADO RECURSO EXTRAORDINRIO APRESENTA, OU NO, REPERCUSSO GERAL,
NO CABENDO AO TRIBUNAL A QUO FAZER ESSE FILTRO DE ADMISSIBILIDADE.
68. EMAGIS 2011/22 QUESTO 10. O Supremo Tribunal Federal, em deciso

irrecorrvel, no conhecer do recurso extraordinrio, quando a questo constitucional
nele versada no oferecer repercusso geral.
174
Smula 634, STF.
175
Ante a inexistncia de repercusso geral da matria, o Plenrio desproveu agravo regimental
interposto de deciso do Presidente, na qual negado seguimento a pedido de suspenso de segurana.
Impugnava-se, na espcie, acrdo de tribunal de justia estadual publicado posteriormente exigncia
do requisito de repercusso geral no recurso extraordinrio. Consignou-se que a repercusso geral da
questo relativa equiparao entre procuradores autrquicos e procuradores de Estado para fins de
clculo do teto remuneratrio fora rejeitada no RE 562581/SP (DJe de 22.2.2008). SS 4394/SP, rel.
Min. Presidente, 14.9.2011. (SS-4394). Nesse caso, foi interposto MS e provido. Como a situao no
tinha repercusso geral, sendo inadmissvel RE, seria uma forma transversa de impedir os efeitos do
writ o pedido de suspenso de segurana.
732
69. EMAGIS 2011/22 QUESTO 10. A inexistncia de repercusso geral somente pode
ser reconhecida por deciso de, no mnimo, 2/3 (dois teros) dos membros do
Supremo Tribunal Federal.
70. EMAGIS 2011/22 QUESTO 10. Turma do Supremo Tribunal Federal pode
RECONHECER a existncia de repercusso geral quanto a tema versado em certo
71. GEMAF 2010/12 QUESTO 08. A apelao de sentena proferida em processo

cautelar que condene autarquia federal a pagar vantagens pecunirias a servidor
pblico ser recebida no duplo efeito.
72. GEMAF 2010/11 QUESTO 05. Se a deciso contiver partes autnomas, a admisso
parcial, pelo presidente do tribunal 'a quo', de recurso extraordinrio que, sobre
qualquer delas, no se manifestar, no limitar a apreciao de todas pelo Supremo
Tribunal Federal, independentemente de interposio de agravo de instrumento
73. GEMAF 2010/09. inadmissvel recurso especial, quando o acrdo recorrido

assenta em fundamentos constitucional e infraconstitucional, qualquer deles
suficientes, por si s, para mant-lo, e a parte vencida no manifesta recurso
extraordinrio.
74. Os embargos infringentes so incabveis quando interpostos contra deciso no

unnime que se limitou a anular sentena de primeiro grau, aps constatar error in
procedendo, ou seja, erro que se comete quando no so obedecidas determinadas
normas processuais (STJ).
75. Quando interpostos contra deciso interlocutria em processo de conhecimento,

cautelar ou embargos execuo, o REsp e o RE ficaro retidos nos autos.
76. Nos embargos infringentes e na ao rescisria, devolvidos os autos pelo relator, a

secretaria do tribunal expedir cpias autenticadas do relatrio e as distribuir entre
os juzes que compuserem o tribunal para julgamento.
25. Aes Autnomas de Impugnao e Sucedneos Recursais

25.1. Ao Rescisria
25.1.1. Noo Geral

A ao rescisria possui natureza jurdica de ao constitutiva negativa, sendo uma ao
autnoma de impugnao, voltando-se contra a deciso de mrito transitada em julgado,
quando presentes as hipteses do art. 485 do CPC.
Ela objetiva o desfazimento da coisa julgada material, por motivos de INVALIDADE ou de

INJUSTIA. O julgamento da rescisria , ordinariamente, dividido em duas fases: juzo
rescindente, em que se busca a desconstituio da sentena, e juzo rescisrio, que vai decidir
733
novamente o que foi objeto da sentena rescindida. O primeiro deles ocorrer em todas as
aes rescisrias e preliminar ao rescisrio, que eventual. A deciso proferida no juzo
rescindente desconstitutiva e a de procedncia no juzo rescisrio ser, conforme o caso,
declaratria, constitutiva ou condenatria.
As hipteses de cabimento da AR so:
a) Verificar que a deciso final foi dada por prevaricao, concusso ou corrupo do juiz;
b) For proferida por juiz impedido ou absolutamente incompetente;
c) Resultar de dolo da parte vencedora em detrimento da parte vencida, ou de coluso

entre as partes a fim de fraudar a lei;
d) Ofender a coisa julgada;
e) Violar literal dispositivo de lei;
f) Se fundar em prova cuja falsidade tenha sido apurada em processo criminal ou seja
provada na prpria ao rescisria;
g) Depois da sentena, o autor obtiver documento novo, cuja existncia ignorava, ou de

que no pde fazer uso, capaz, por si s, de lhe assegurar pronunciamento favorvel;
h) Houver fundamento para invalidar confisso, desistncia ou transao, em que se

baseou a sentena;
i) Fundada em erro de fato resultante de atos ou de documentos da causa.
A AR, repita-se, no recurso, por no atender ao princpio da taxatividade; alm disso, ela
gera uma relao jurdica processual nova, instaurando um novo processo, coisa que no faz o
recurso.
A AR serve ao desfazimento da coisa julgada material, quer por motivos de invalidade, quer
por motivos de injustia.
Como toda ao, a AR deve preencher as condies da ao e o procedimento deve observar

os pressupostos processuais.
25.1.2. Pressupostos da Ao Rescisria

Alm das condies da ao e dos pressupostos processuais genricos, deve haver:
a) Uma deciso de mrito transitada em julgado;
b) A configurao de um dos fundamentos de rescindibilidade, arrolados no art. 285;
c) Prazo decadencial de 02 anos
As hipteses que ensejam a resciso da sentena esto arroladas em numerus clausus. Esse rol
taxativo no admite ampliao por interpretao analgica ou extensiva.
734
Essa posio do legislador foi adotada para conferir maior segurana coisa julgada.
25.1.3. Objeto da Ao Rescisria

Ela cabvel para desconstituir a deciso de mrito transitada em julgado. No cabe, em
princpio, AR contra deciso que tenha tratado de matria estanha ao meritum causae.
A ao rescisria somente cabvel de SENTENA DE MRITO TRANSITADA EM JULGADO, nos

termos do art. 485/CPC. Esse artigo deve ser interpretado de forma ampla, abrangendo
tambm os acrdos, inclusive o proferido no julgamento de outra rescisria.
O que importa em relao deciso de mrito que tenha transitado em julgado.

indiferente que o trnsito em julgado tenha ocorrido porque a parte no interps recurso ou
porque interps todos. No h exigncia de esgotamento das instncias recursais para a
propositura da AR. Nesse sentido:
Smula 514, STF: Admite-se ao rescisria contra sentena transitada em julgado, ainda que
contra ela no se tenham esgotados todos os recursos.
Logo, se cabvel AR somente contra deciso de mrito, ela s cabvel se tiver apreciado o
pedido, examinando a pretenso, ainda que para declarar a prescrio ou a decadncia. Assim,
a princpio, no cabe AR nos casos do art. 267, mas cabvel em todos os casos do art. 269.
De acordo com a orientao predominante, as sentenas proferidas em procedimento de

jurisdio voluntria no produzem coisa julgada material e, assim, no poderiam ser alvo de
AR.
A AR pode impugnar toda a deciso judicial ou apenas algum ou alguns de seus captulos,
quando ento designada de ao rescisria parcial.
No se admite ao rescisria no mbito dos JEC, na ADIN, ADC e na ADPF.
possvel, tambm, AR para desconstituir incidente processual, desde que sobre ele tenha
sido formada a coisa julgada material.
25.1.3.1. Objetos Controversos

AR e execuo: na execuo no h, em princpio, mrito que deva ser julgado (...) sentenas
de mrito, e, portanto, rescindveis, podero surgir em processos cognitivos incidentes, ou
embutidos na execuo. Servem de exemplo a que julgue procedentes ou improcedentes os
embargos do devedor, a que lhe declare a insolvncia ou rejeite o pedido de declarao
AR e liquidao: A liquidao no execuo (j no o era ainda quando impropriamente

colocados no Livro II os dispositivos pertinentes), e a sentena que a julgava podia sem dvida
constituir objeto de rescisria; agora, porm nos termos do art. 475-H, segundo a redao da
Lei n 11.232, passou-se a ter uma deciso de liquidao, interlocutria, impugnvel por
agravo de instrumento. No obstante, cuida-se de pronunciamento equiparvel a uma
sentena, capaz de produzir coisa julgada material e, portanto, rescindvel.

735
AR e processo cautelar: quanto ao processo cautelar, no parece imprprio falar-se de

mrito, por oposio s preliminares referentes a matria puramente processual ou s
condies do regular exerccio da ao cautelar. evidente que esse mrito no se confunde
com o do processo principal, a que acede o cautelar; mas, guardada a distino, pode-se dizer
que o juiz profere sentena de mrito toda vez que defere ou indefere a providncia
acautelatria pleiteada, por entender satisfeitos ou no, respectivamente, os seus
pressupostos. Apesar disso, no se nos afigura admissvel a ao rescisria contra semelhantes
decises, por lhe faltar o requisito (...) da idoneidade para produzir coisa julgada material.
Ressalvem-se os casos em que o juiz, por autorizao legal expressa, decide no processo
cautelar matria pertinente relao jurdica substancial, como pode ocorrer com a
decadncia ou a prescrio, nos termos do art. 810.
H entendimento que admite AR contra deciso que, embora no seja de mrito, tornou a
questo preclusa, impedindo a sua reviso, se no houver outro meio para eliminar a
ilegalidade. Seria o caso das sentenas terminativas que impedem a repropositura da ao (art.
268 do CPC), na medida em que, embora fundadas no art. 167, adquirem status semelhante ao
daquelas submetidas coisa julgada material (art. 269 do CPC).
25.1.4. Legitimidade (art. 487)
25.1.4.1. Legitimidade Ativa

Tem legitimidade para propor a AR quem foi parte no processo ou seu sucessor a ttulo
universal ou singular. De igual modo, a rescisria pode ser intentada pelo terceiro
juridicamente interessado.
Terceiro juridicamente interessado aquele que tinha legitimidade para intervir como
assistente no processo principal ou para recorrer como terceiro prejudicado. legitimado para
propor a AR porque a coisa julgada pode atingir de forma reflexa o seu direito (interesse
jurdico apenas, no meramente de fato). Assim, tem legitimidade na qualidade de terceiro
aqueles que poderiam ter ingressado no processo originrio como assistente e litisconsorte
(inclusive o adquirente e o cessionrio, com fundamento nos 2 e 3 do art. 42 do CPC), o
substitudo processualmente nos termos do art. 6 do CPC, alem do terceiro prejudicado por
julgamento proferido em processo simulado.
Assim, tm legitimidade ativa na condio de terceiros prejudicados os que poderiam ter

ingressado no processo primitivo como assistente ou litisconsorte.
Ainda que a parte tenha sido revel no processo originrio, ela possui legitimidade. Alm disso,
poder o MP propor AR, seja como parte, seja como custos legis. Nesta ltima hiptese, s
haver legitimidade:
a) Se o MP no foi ouvido no processo em que era obrigatria a sua interveno (nesse

caso, somente se o MP demonstrar e comprovar a existncia de prejuzo em razo da
falta de sua interveno);

736
b) Quando a sentena o efeito de coluso das partes, a fim de fraudar lei (nesse caso,
autor e ru da ao rescindenda devero ser citados, sendo caso de litisconsrcio
passivo necessrio).
At mesmo quem participou do conluio pode propor a AR.
Regra geral, o terceiro sem interesse jurdico no possui legitimidade para intentar a AR, j que
a coisa julgada no o atinge, no o beneficiando nem prejudicando.
25.1.4.2. Legitimidade Passiva

Todos os partcipes da relao processual oriunda da ao original devem ser citados, como
litisconsortes necessrios, j que o acrdo que ser nela proferido atingir a esfera jurdica de
todos. Porm, se o objeto da AR s disser respeito a algum ou alguns dos partcipes do
processo originrio, a citao se restringir a eles.
Terceiro que no integrou a relao processual primitiva pode, eventualmente, ser legitimado
passivo na AR, o que depende diretamente do pedido deduzido no juzo rescisrio (Didier
exemplifica com o caso de AR que objetiva exclusivamente a desconstituio do captulo
reservado condenao ao pagamento de honorrios advocatcios; o advogado da parte no
processo originrio, na poca um terceiro, apresenta-se na condio de parte da relao
discutida na AR).
A legitimidade passiva da AR deve observar o captulo da deciso que se busca rescindir,

para identificar quem o titular atual do direito ali certificado, que ser a parte legtima na
ao autnoma de impugnao.
IMPORTANTE O SEGUINTE JULGADO DO STJ, QUE DEMONSTRA QUE SE

ALGUM DOS LITISCONSORTES NECESSRIOS PASSIVOS DA RESCISRIA
FOREM DEIXADOS DE CITAR, E DECORRIDO O PRAZO DECADENCIAL DE
AJUIZAMENTO, O PROCESSO DEVE SER EXTINTO, SEM A POSSIBILIDADE
DE NOVA PROPOSITURA ANTE O DECURSO DO PRAZO E SEM
POSSIBILIDADE DE SUPRIMENTO DAS CITAES FALTANTES:
PROCESSO CIVIL. EMBARGOS DE DIVERGNCIA. AO RESCISRIA.
PROPOSITURA APENAS EM FACE DE PARTE DOS INTEGRANTES DA RELAO
ORIGINRIA. LITISCONSRCIO NECESSRIO. CORREO. DECADNCIA.
1. Nas aes rescisrias integrais devem participar, em litisconsrcio

unitrio, todos os que foram partes no processo cuja sentena objeto de
resciso.
2. A propositura de ao rescisria sem a presena, no polo passivo, de

litisconsorte necessrio somente comporta correo at o prazo de dois
anos disciplinado pelo art. 495 do CPC. Aps essa data, a falta de citao do
litisconsorte implica a decadncia do direito de pleitear a resciso,
conduzindo extino do processo sem resoluo do mrito.

737
3. Embargos de divergncia conhecidos e providos.
(EREsp 676159/MT, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, CORTE ESPECIAL,

julgado em 01/12/2010, DJe 30/03/2011)
PROCESSO CIVIL. AO RESCISRIA. AJUIZAMENTO. DECADNCIA.

VERIFICAO. LITISCONSORTE PASSIVO NECESSRIO. CITAO. FALTA.
EXTINO DO PROCESSO SEM RESOLUO DE MRITO. RELAO
PROCESSUAL. REGULARIZAO. IMPOSSIBILIDADE.
Uma vez decorrido o prazo decadencial para a propositura de ao

rescisria contra qualquer dos litisconsortes passivos necessrios, co-
autores na demanda originria, impossvel a regularizao da relao
processual nos termos do artigo 47 do CPC.
Agravo regimental desprovido.
(STJ, AgRg na AR 3.070/AL, Rel. Ministro FELIX FISCHER, TERCEIRA SEO,

julgado em 28/02/2007, DJ 02/04/2007, p. 225)
25.1.4.3. Ao Rescisria e Procurao Especfica

Ao Rescisria e Necessidade de Nova Procurao
A propositura de ao rescisria exige a juntada de instrumento de mandato
original assinado pelo outorgante, mesmo que a procurao concernente
ao subjacente confira poderes especficos para a rescisria. Ao reafirmar
essa orientao, o Tribunal, por maioria, negou provimento a agravo
regimental interposto contra deciso da Min. Ellen Gracie que concedera
prazo para que os agravantes regularizassem sua representao processual
na ao rescisria, da qual relatora, sob pena de inpcia. Preliminarmente, o
Tribunal, tambm por maioria, aplicou a jurisprudncia da Corte segundo a
qual no cabem embargos de declarao contra despacho monocrtico do
relator, e conheceu de embargos como agravo regimental. Vencido o Min.
Marco Aurlio que no convertia os embargos e provia o recurso ao
fundamento de que no se poderia limitar a vigncia do instrumento de
mandato credenciado ao profissional da advocacia, tendo em conta que os
poderes teriam sido outorgados por prazo indeterminado.
AR 2156 ED/SC, rel. Min. Ellen Gracie, 18.8.2010. (AR-2156)
25.1.5. Competncia para Processar e Julgar a Ao Rescisria

A AR constitui demanda de competncia originria de tribunal, no devendo ser ajuizada
perante o juzo de primeira instncia NUNCA, ao qual no compete nem process-la nem julg-
la. Os tribunais julgam as aes rescisrias de seus prprios julgados, o que se trata de
competncia material atribuda pela CR/88.
As decises de mrito proferidas por juzes de primeira instncia so desconstitudas perante o

tribunal ao qual est vinculado o juzo que proferiu a sentena.
Proferida uma sentena de mrito, no havendo apelao, ou se houver, ela no for

conhecida, a prpria sentena que ser desconstituda.

738
Se a apelao for provida ou desprovida, o acrdo que transita em julgado, sendo ele
objeto da rescisria face o efeito substitutivo em relao sentena. Porm, se a apelao
foi provida para anular a sentena, no haver efeito substitutivo e no caber a AR,
devendo os autos retornar primeira instncia para que o juiz profira outra sentena.
No caso das causas entre Estado estrangeiro ou organismo internacional e Municpio ou

pessoa domiciliada ou residente no Brasil, que so processadas na Justia Federal de primeiro
grau, apesar do juiz federal estar ligado a um TRF, a AR dever ser interposta perante o STJ,
que o rgo competente por julgar o recurso ordinrio.
Smula 515, STF: A competncia para a ao rescisria no do Supremo Tribunal Federal,

quando a questo federal, apreciada no recurso extraordinrio ou no agravo de instrumento,
seja diversa da que foi suscitada no pedido rescisrio.
Essa smula somente esclarece o bvio, j que se a questo no foi apreciada pelo STF, no
haver efeito substitutivo da deciso, no cabendo ao tribunal julgar o que no foi decidido.
Smula 249, STF: competente o STF para a ao rescisria, quando, embora no tendo
conhecido o recurso extraordinrio, ou havendo negado provimento ao agravo, tiver apreciado
a questo federal controvertida. DIDIER alerta que h um erro tcnico no enunciado, e, assim,
onde se l conhecidodeve-se ler provido, tendo em vista que o STF examinou a questo
discutida, com exame do mrito do recurso.
AO RESCISRIA. DESCONSTITUIO DA DECISO MONOCRTICA QUE

APRECIOU O PRPRIO MRITO DO RECURSO ESPECIAL. CABIMENTO.
JULGAMENTO EXTRA PETITA CARACTERIZADO. OFENSA LITERAL AO
DISPOSTO NOS ARTS. 128 E 460 DO CPC.
[...]
2. Ao apreciar o agravo de instrumento interposto por Votorantin

Participaes S/A contra inadmisso do recurso especial, A DECISO QUE
SE INTENTA RESCINDIR APRECIOU QUESTES DE MRITO DO PRPRIO
RECURSO ESPECIAL. DESSE MODO, COM O TRNSITO EM JULGADO DA
REFERIDA DECISO, INDISCUTVEL O CABIMENTO DA AO RESCISRIA,
bem como a competncia do Superior Tribunal de Justia para o seu
julgamento. Incide, por analogia, o prescrito no verbete 249 da Smula do
STF: " competente o Supremo Tribunal Federal para ao rescisria
quando, embora no tendo conhecido do recurso extraordinrio, ou
havendo negado provimento ao agravo, tiver apreciado a questo federal
controvertida". Precedentes: AR 3182 / MG, Terceira Seo, rel. Ministro
Paulo Medina, DJ 30/04/2007; REsp 733621 / SC, Primeira Turma, rel.
Ministro Luiz Fux, DJ 24/10/2005.
[...]
(STJ, AR 2.955/RJ, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, PRIMEIRA


739
E se a sentena de primeiro grau tiver parcialmente transitado em julgado, e em relao a um

de seus captulos tiver sido interposta apelao, denegada, e, depois, REsp? Como dever a
parte proceder para desconstituir toda a deciso? Contra os captulos transitados em julgado
na primeira instncia, dever interpor AR perante o TRF ou TJ, e contra os captulos transitados
em julgados no STJ, perante esta Corte.
25.1.6. Prazo para Ajuizamento da Ao Rescisria

O prazo de 02 anos, contados do trnsito em julgado da deciso. A Fazenda Pblica no
dispe de prazo em dobro, j que no se trata de recurso.
O prazo do ajuizamento da ao rescisria decadencial, por se tratar de um direito

potestativo, no se prorrogando, nem se suspendendo e nem se interrompendo. Apenas a
citao vlida obsta a consumao da decadncia. Entretanto, o STJ entende que, ainda que
decadencial, se o prazo terminar em dia no til, ele se prorrogar para o primeiro dia til
subsequente.
Apenas a citao vlida obsta a consumao da decadncia (art. 219, 2 e 3 c/c art. 220 do
CPC), retroagindo data da propositura da ao: assim, basta que a ao tenha sido proposta
dentro do binio, pouco importando que o ru venha a ser citado fora dele.
Da deciso do tribunal que conhecer da decadncia, cabe agravo interno ou regimental para o
colegiado. Interposto um recurso, enquanto este no vier a ser apreciado, no se pode ajuizar
a AR. Se o recurso foi inadmitido, ser apenas do trnsito em julgado da deciso que no o
admitir que se iniciar o prazo para a propositura da AR.
O prazo para ajuizamento da ao rescisria somente tem incio com o trnsito em julgado
material, ou seja, aps o transcurso in albis do prazo para recorrer, mesmo que o ltimo
recurso interposto no tenha sido conhecido por inobservncia de requisito legal.
DIREITO ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL.

SERVIDOR PBLICO FEDERAL. AO RESCISRIA. PRAZO DECADENCIAL.
TERMO INICIAL. TRNSITO EM JULGADO. RECURSO CONHECIDO E PROVIDO.
1. Nos termos do art. 495 do CPC, o prazo para ajuizamento da ao

rescisria somente tem incio com o trnsito em julgado material, ou seja,
aps o transcurso in albis do prazo para recorrer, mesmo que o ltimo
recurso interposto no tenha sido conhecido por inobservncia de requisito
legal. Precedentes do STJ.
2. Recurso especial conhecido e provido.
(STJ, REsp 1003403/MG, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, QUINTA

Veja, no entanto, que esse o posicionamento do STJ, sendo bem diferente o do STF.
A questo polmica a seguinte:

740
Qual o dia do trnsito em julgado quando a ltima deciso do processo no conheceu do

recurso (recurso inadmissvel)?
Conta-se da deciso que no conheceu do recurso ou retroage data em que foi proferida a
deciso recorrida?
Ex: A sentena julgou improcedente o pedido de Joo. Joo apelou. O TJ manteve a

sentena. Joo interps recurso especial que, no entanto, no foi conhecido (recurso
inadmissvel).
Quando ser a data do trnsito em julgado para fins de rescisria? Ser a data do acrdo no
TJ (que julgou improvida a apelao) ou da deciso do STJ (que inadmitiu o recurso)?
ENTENDIMENTO DO STJ ENTENDIMENTO DO STF

No exemplo acima, o prazo para a rescisria seria No exemplo acima, o prazo para a rescisria seria
contado da data da deciso do STJ. contado da data da deciso do TJ.
O prazo para a rescisria contado da data da Se a ltima deciso foi no sentido de que o
ltima deciso proferida no processo, ainda que recurso no podia ser admitido (recurso
esta tenha se restringido a no admitir inadmissvel), esta deciso no tem o condo de
determinado recurso. Se o recurso vier a ser prolongar o trnsito em julgado e o termo inicial
inadmitido, a partir do trnsito em julgado da do prazo para a rescisria. Em outras palavras, se
deciso que no o admitir que se inicia o prazo o recurso no foi admitido (no exemplo, o REsp),
para a propositura da ao rescisria. Smula entende-se que o trnsito em julgado ocorreu no
401-STJ: O prazo decadencial da ao rescisria s nesta data, mas sim na data da deciso que
se inicia quando no for cabvel qualquer recurso apreciou o mrito (no caso, a apelao no TJ).
do ltimo pronunciamento judicial. Logo, entende-se que o prazo de dois anos
contado da ltima deciso que apreciou o mrito
recursal. O termo inicial de prazo de decadncia
para a propositura da ao rescisria coincide
com a data do trnsito em julgado do ttulo
rescindendo. Recurso inadmissvel no tem o
efeito de empecer (impedir) a precluso -
"Comentrios ao Cdigo de Processo Civil", Jos
Carlos Barbosa Moreira, volume 5, Editora
Forense. (AR 1472, Relator Min. Marco Aurlio,
Tribunal Pleno, julgado em 17/09/2007). Vide
tambm RE 444.816/RS.
H, ainda, outro elemento fundamental a ser conhecido quanto ao prazo de ajuizamento da

ao rescisria:
PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. ART. 485, III E V, DO CPC. AUSNCIA

DE CITAO DE LITISCONSORTE PASSIVO NECESSRIO. HIPTESE DE
QUERELLA NULITATIS. EXTINO DO PROCESSO SEM RESOLUO DE
MRITO.
[...]
3. A contagem do prazo decadencial de dois anos previsto no art. 495 do

CPC somente tem incio a partir da cincia inequvoca da deciso que se
intenta rescindir pela parte vencida. Assim, ausente a intimao da parte

741
vencida, rejeita-se a preliminar de decadncia para a propositura da

rescisria.
[...]
(STJ, AR 569/PE, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, PRIMEIRA

Por fim, lembrar que o prazo decadencial no corre contra absolutamente incapazes:
AO RESCISRIA. PRAZO DECADENCIAL.
Discute-se no REsp se o prazo de dois anos previsto no art. 495 do CPC para
a propositura de ao rescisria flui em desfavor de incapazes. Noticiam os
autos que os recorrentes, ainda menores de idade, ajuizaram ao de
indenizao visando condenao dos recorridos pelos danos morais
sofridos em razo da morte de seu av, em virtude de acidente em que
esteve envolvido veculo pertencente a um dos recorridos. O acrdo que
julgou o recurso de apelao interposto reformou a sentena para julgar
improcedente o pedido. Alegaram, na inicial da ao rescisria, que os
fundamentos da improcedncia tomaram o pedido relativo ao dano moral
como se se tratasse de dano material, pois exigiu a dependncia econmica
como requisito para acolhimento do pleito. O relator, monocraticamente,
julgou extinta a ao rescisria ao fundamento de ter ocorrido decadncia.
Alegam os recorrentes que, poca, por serem menores absolutamente
incapazes, no fluia contra eles prazo, nem de decadncia nem de
prescrio. Admitido o REsp, o Min. Relator entendeu que o prazo para o
ajuizamento da ao rescisria de decadncia (art. 495, CPC), por isso se
aplica a exceo prevista no art. 208 do CC/ 2002, segundo a qual os prazos
decadenciais no fluem contra os absolutamente incapazes. Esse
entendimento foi acompanhado pelos demais Ministros, que deram
provimento ao REsp e determinaram o prosseguimento da ao
rescisria. REsp 1.165.735-MG, 4T, Rel.Min. Luis Felipe Salomo, julgado
em 6/9/2011.
25.1.6.1. Prazo na Impugnao de Diferentes Captulos da Sentena

Em relao aos captulos de sentena, impugnada a sentena apenas parcialmente, os
captulos no impugnados transitam em julgado. A partir desse momento, teoricamente,
deveria ser cabvel a AR em relao a eles.
No esse, entretanto, o entendimento do STJ, o qual se posiciona no sentido de que, em

casos de recurso parcial, somente se inicia o prazo para ajuizamento da AR depois de
esgotada a possibilidade de interposio de qualquer recurso em relao ao processo como
um todo.
PROCESSUAL. AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. AO

RESCISRIA. DECADNCIA DO DIREITO AO AJUIZAMENTO DA AO. ART.
495 DO CPC. TERMO INICIAL DO BINIO DECADNCIA. TRANSITO EM
JULGADO DA AO. NULIDADE DA CITAO. SMULA 07/STJ.

742
1. A ao rescisria tem como termo a quo do binio decadencial o dia

seguinte ao trnsito em julgado da deciso rescindenda. Precedente: EREsp.
341.655/PR, Corte Especial, DJU 04.08.08.
2. "Consoante o disposto no art. 495 do CPC, o direito de propor a ao

rescisria se extingue aps o decurso de dois anos contados do trnsito em
julgado da ltima deciso proferida na causa." (EREsp. 404.777/DF, Corte
Especial, DJU 11.04.05).
[...]
(STJ, AgRg no REsp 1166282/RN, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA,
julgado em 28/09/2010, DJe 08/10/2010)
25.1.7. Hipteses de Cabimento (art. 485)
25.1.7.1. A Causa de Pedir na Ao Rescisria

As causas de pedir esto dispostas no art. 485, sendo cada uma suficiente de per si. Quando
algum pede a resciso de sentena com invocao de dois ou mais fundamentos, na realidade
est propondo duas ou mais rescisrias cumuladas.
O tribunal no poder rescindir a deciso por fundamento no invocado, em razo do princpio

da congruncia. No entanto, se o proponente indicar um inciso, mas nos fatos descrever a
hiptese prevista em outro, o julgador poder examinar o pedido, desde que a narrao do
fato conste na inicial (iura novit curia).
O rgo julgador no poder apreciar o pedido de resciso luz de outra norma, que o autor
se haja abstido de dizer violada.
BARBOSA MOREIRA: havendo mais de um fundamento, vale dizer, havendo cumulao de

rescisrias, com diferentes causae petendi -, para que o pedido de resciso seja procedente,
necessrio (e basta) que ao menos um dos fundamentos seja reconhecido pela maioria dos
votantes: no se podem somar, para dar como procedente o pedido, votos que s o
acolhessem por um fundamento com votos que s o acolhessem por outro. A prpria votao
deve realizar-se em etapas distintas, cada qual referente a um dos fundamentos; ou, quando
menos, o presidente do rgo h de ter o cuidado de efetuar somas separadas.
25.1.7.2. Prevaricao, Concusso e Corrupo (inciso I)

Tais condutas correspondem aos tipos penais previstos nos arts. 316, 317 e 319 do CP. No h
necessidade de que o juiz tenha sido condenado na esfera criminal, pois os delitos podem ser
comprovados no curso da ao rescisria. Nem mesmo se exige ao penal em curso.
Se houver sentena penal condenatria ou absolutria por ausncia do fato ou da autoria, os

julgadores da AR a ela estaro vinculados.
Ser rescindvel tambm a deciso exarada por rgo colegiado, desde que algum dos
julgadores tenha praticado qualquer um dos crimes. Porm, se o voto do juiz viciado for
vencido, no se dever admitir a AR.

743
Porm, se forem interpostos embargos infringentes e estes forem acolhidos para fazer
prevalecer o voto vencido, dever ser acolhido o pedido rescisrio, eis que o voto dado em
prevaricao, corrupo ou concusso influenciou o resultado.
No caso dos tribunais, somente poder ser acolhida a AR se o voto contaminado tiver sido
um dos vencedores.
25.1.7.3. Impedimento do Juiz (inciso II)

Apenas o impedimento (CPC, art. 134), e no a suspeio (CPC, art. 135), gera rescindibilidade.
O impedimento acarreta falta de pressuposto processual de validade. preciso que o juiz
tenha proferido a sentena, e no simplesmente participado do processo ou nele atuado.
irrelevante que tenha havido ou no exceo de impedimento no curso do processo
originrio.
Da mesma forma, ser o acrdo prolatado por tribunal rescindvel se um dos julgadores era
impedido, desde que seu voto tenha concorrido para a formao da maioria.
25.1.7.4. Incompetncia Absoluta (inciso II)

A competncia tambm um pressuposto processual de validade. No caso da AR, somente
poder ser proposta se for absoluta a incompetncia, e no a relativa.
Em razo do princpio da identidade fsica do juiz, competente para julgar a causa o juiz que
tenha encerrado a instruo. No se observando isso, cabvel ser a rescisria.
Ressalte-se, nesses casos, diferentemente das aes rescisrias fundadas no inciso I do art.
485, no haver juzo rescisrio, devendo o tribunal aps rescindir a sentena (juzo
rescindente), remeter os autos ao juzo competente (ou a um juiz imparcial) para que julgue
novamente a causa.
Todavia, afirma DIDIER que se o tribunal competente para julgar a rescisria tiver competncia
para rejulgamento, o que normalmente ocorre quando o objeto da rescisria uma sentena,
ser cabvel o iudicium rescissorium.
25.1.7.5. Dolo da Parte Vencedora (inciso III)

O dolo aqui aquele que prejudica a parte vencida e induz o juiz a erro.
H dolo toda vez que a parte vencedora, faltando a seu dever de lealdade e boa f (CPC, art.
14, II), haja impedido ou dificultado a atuao processual do vencido, ou influenciado a
formao do juzo do magistrado, afastando-o da verdade. Ao dolo da parte equipara-se o dolo
de seu representante legal e do seu advogado.
Se houver litisconsrcio, o dolo de apenas um dos litisconsortes suficiente para a resciso da

sentena, a menos que se trate de litisconsrcio simples, situao em que cada litisconsorte
ter um captulo da sentena a ele dedicado.
Para que o comportamento doloso enseje a AR, preciso que haja nexo de causalidade entre
a conduta da parte vencedora e a deciso rescindenda. O DOLO DEVE TER SIDO
DETERMINANTE PARA O RESULTADO A QUE CHEGA O JUIZ.
744
25.1.7.6. Conluio entre as Partes (inciso III)

Conluio ato bilateral, dando ensejo ao chamado processo fraudulento ou emulado.
Considera-se fraudulento o processo quando as partes o utilizam em conluio para obteno de
finalidade proibida por lei, tendo-se por simulado o processo quando as partes fazem uso dele
para prejudicar terceiro.
A coluso processual se encontra definida no art. 129 do CPC (convencendo-se, pelas

circunstncias da causa, de que autor e ru se serviram do processo para praticar ato simulado
ou conseguir fim proibido por lei, o juiz proferir sentena que obste aos objetivos das
partes).
Cabe a AR apenas nos casos de processo fraudulento, no cabendo quanto aos casos de
processo simulado, pois o art. 485,III do CPC prev a hiptese de coluso com o fim de
fraudar a lei.
25.1.7.7. Ofensa Coisa Julgada (inciso IV)

Ofende a coisa julgada a sentena que decide questo j decidida por sentena transitada em
julgado. O segundo juiz est impedido de conhecer a matria em razo do efeito negativo da
coisa julgada material. No h, porm ofensa coisa julgada, se a segunda sentena contraria
os fundamentos da primeira, porque os motivos da sentena no fazem coisa julgada. Caso a
rescisria no seja ajuizada no prazo legal de dois anos, entende a doutrina que deve
prevalecer a segunda coisa julgada em detrimento da primeira, em homenagem ao princpio
da segurana jurdica e pelo fato de que, se a sentena faz lei entre as partes lei posterior
revoga a anteriorque, embora pudesse ter sido rescindida, no o foi, restando imutvel pela
coisa julgada.
Nesse caso, haver apenas o juzo rescindente, e no o rescisrio, pois o que ocorre que, em
princpio, o tribunal acolher a AR para desconstituir a deciso, no proferindo novo
julgamento, j que assim tambm estaria ofendendo a coisa julgada.
H, contudo, um caso em que a AR por ofensa coisa julgada admite pedido de rejulgamento:
quando a ofensa dirige-se ao efeito positivo da coisa julgada (ex: ao de alimentos em que o
juiz julga improcedente por entender inexistente o vinculo de parentesco, embora o autor
tenha fundamentado o pedido em coisa julgada advinda de ao de investigao de
paternidade).
25.1.7.7. Violao a Literal Disposio de Lei (inciso V)

Lei aqui deve ser interpretada em sentido amplo, incluindo qualquer ato normativo que
deveria ter sido aplicado ao caso, bem como as normas de natureza processual. Todavia, a
expresso no abrange violao a texto de smula, mesmo se smula vinculante. No se exige
prequestionamento, vale dizer, no necessrio que a norma tenha sido expressa ou
implicitamente referida na deciso rescindenda.
Entretanto no se admite a rescisria por esse fundamento, quando a deciso rescindenda

houver se baseado em texto legal, poca, de interpretao controvertida nos tribunais
(Smula 343, STF: No cabe ao rescisria por ofensa a literal dispositivo de lei, quando a

745
deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos

tribunais).
Confirmado esse entendimento:
AO RESCISRIA. REMISSO DA DVIDA. LEI 11.941/2009. NO

OCORRNCIA. CONTROVRSIA JURISPRUDENCIAL AO TEMPO DO ACRDO.
MATRIA DE NDOLE INFRACONSTITUCIONAL.
Mudana de entendimento jurisprudencial no justifica resciso de

sentena, seja porque a matria tem ndole infraconstitucional, seja
porque o entendimento acolhido era o majoritrio, poca. No obstante
a atual jurisprudncia do STJ em sentido contrrio, assente o
entendimento de que, se o acrdo/sentena rescindendo elege uma
dentre as interpretaes cabveis, ainda que no seja a melhor, no se
admite a ao rescisria. Precedentes. Unnime. (TRF1, 4S, AR 0043373-
67.2010.4.01.0000/MT, rel. Des. Federal Reynaldo Fonseca, em
29/02/2012.)
Ressalte-se que o STF j decidiu diversas vezes que o enunciado desta smula no tem
aplicao quando a matria em discusso for de ndole constitucional (Informativo 295, RE n
328.812). Nesse sentido:
Ementa: PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. RECURSO

EXTRAORDINRIO. ART. 8 DO ADCT. DECISO QUE AFASTOU A PRETENSO
DO AUTOR EM RELAO S PROMOES POR MERECIMENTO COM BASE
NA ENTO JURISPRUDNCIA DESTA CORTE. MODIFICAO
JURISPRUDENCIAL PARA CONSIDERAR QUE A NORMA DO CITADO ART. 8
ABARCA AS PROMOES POR MERECIMENTO. SMULA 343/STF. MATRIA
CONSTITUCIONAL. INAPLICABILIDADE. VIOLAO A LITERAL DISPOSIO DE
LEI. CONFIGURAO. AO RECISRIA PROVIDA. I Cabe ao rescisria
por ofensa literal disposio constitucional, ainda que a deciso
rescindenda tenha se baseado em interpretao controvertida, ou seja,
anterior orientao fixada pelo Supremo Tribunal Federal. [...]
(AR 1478, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal Pleno, julgado

em 17/11/2011, ACRDO ELETRNICO DJe-022 DIVULG 31-01-2012
PUBLIC 01-02-2012)
CONSTITUCIONAL. PROCESSO CIVIL. SUMULA STF 343. QUESTO

CONSTITUCIONAL. INAPLICABILIDADE. CONCESSO DE JUSTIA GRATUITA.
MATRIA INFRACONSTITUCIONAL. REEXAME DE FATOS E PROVAS. 1.
inaplicvel a Smula STF 343, quando a ao rescisria est fundamentada
em violao literal a dispositivo da Constituio da Repblica. 2. A
concesso de justia gratuita, por depender da interpretao da legislao
infraconstitucional e reexame de fatos e provas, invivel nesta sede
recursal. 3. Inexistncia de argumento capaz de infirmar a deciso agravada,
que deve ser mantida pelos seus prprios fundamentos. 4. Agravo

746
(STF, RE 564781 AgR, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Segunda Turma,

EMENT VOL-02367-07 PP-01384)
Isso quer dizer ento que cabe ao rescisria perante o STF quando a violao ao texto
constitucional for decorrente de interpretao controvertida de norma constitucional nos
tribunais.
Em razo do princpio da congruncia, necessrio que o autor aponte expressamente o

dispositivo que reputa violado, no podendo o tribunal suprir a omisso.
Debate-se acerca do alcance da expresso violao literal: h quem sustente que

empregado no sentido de expresso, revelado, sendo cabvel quando o juiz tiver violado o
direito expresso ou revelado no caso concreto, o que abrangeria a violao literal a fonte de
direito, cabendo a AR se o juiz violar qualquer direito expresso ou revelado, escrito ou no
escrito, costume, norma interpretativa ou princpio. Por outro lado, h quem defenda que a
expresso equivale a direito escrito, devendo a violao atingir a lei ou a tese nela contida
expressamente. O entendimento prevalente de que no necessria a violao literalidade
da norma: h violao lei no apenas quando se contraria expressamente o dispositivo
normativo, aplicando-o onde no cabe, mas tambm quando se lhe nega vigncia ou, ainda,
quando evidente erro na qualificao jurdica dos fatos. Tratando-se de norma
constitucional, haver violao quando a deciso rescindenda tiver destoada da
interpretao dada quela norma pelo STF. Caso a norma seja infraconstitucional, haver
violao quando destoar daquela conferida pelo STJ.
Na AR fundada nesse inciso, no se permite o reexame de fatos ou de provas: no se admite a

AR para tratar sobre questo de fato, pois constitui mecanismo de direito estrito, destinado ao
controle da deciso de mrito transitada em julgado.
Para prosperar a ao rescisria fundada no art. 485, V, do CPC, necessrio

que a interpretao dada pelo decisum rescindendo seja de tal modo
aberrante que viole o dispositivo legal em sua literalidade. Se, ao
contrrio, o acrdo rescindendo elege uma dentre as interpretaes
cabveis, ainda que no seja a melhor, a ao rescisria no merece vingar
sob pena de tornar-se recurso ordinrio com prazo de interposio de dois
anos. (STJ, 1T, Informativo 412, REsp 1.032.814/RS)
O REsp, na AR, ao deduzir violao do art. 485, V, do CPC pela deciso

rescindenda, ultrapassa os lindes do pedido de desconstituio e invade o
prprio mrito daquele provimento jurisdicional, tanto mais que a ruptura
da coisa julgada no iudicium rescindens conduz ao rejulgamento, qual seja,
o iudicium rescissorium. Diante do exposto, a Corte Especial, ao prosseguir o
julgamento, por maioria, firmou o entendimento de que, na ao rescisria
baseada em violao de literal disposio de lei, o mrito do recurso
especial se confundiria com os prprios fundamentos para a propositura
da ao rescisria, autorizando o STJ a examinar tambm o acrdo
rescindendo. Precedente citado: REsp 476.665-SP, DJ 20/6/2005. EREsp

747
1.046.562-CE, Rel. originria Min. Eliana Calmon, Rel. para acrdo Min.
Nancy Andrighi, julgados em 2/3/2011.
Esse ltimo julgado se justifica pelo seguinte: a pessoa ajuza ao rescisria com fulcro em
violao a literal dispositivo de lei. O tribunal afirma que no houve literal violao. A parte
interpe recurso especial, arguindo que o tribunal errou, que houve sim literal violao. Nesse
caso, se o STJ der provimento ao recurso, no estar apenas falando que o tribunal est
errado, como tambm estar imediatamente falando que o prprio acrdo rescindendo
violou literal dispositivo de lei.
25.1.7.7.1. Efeitos do Controle Abstrato de Constitucionalidade e Cabimento de Ao Rescisria

Retirado da internet
(http://www.lfg.com.br/artigos/Blog/Controle_de_Constitucionalidade_e_Acao_Rescisoria.pdf
).
Vimos que o controle concentrado produz efeitos vinculantes e erga omnes, vinculando todos
os rgos do Poder Judicirio e tambm a Administrao Pblica seja ela federal, estadual,
municipal ou distrital. Vimos tambm, adotando a teoria da abstrativizao do controle difuso,
que o controle incidental da constitucionalidade realizado pelo Supremo Tribunal Federal
tambm deve vincular os demais rgos do Poder Judicirio. Cabe agora indagar se tal efeito
vinculante afeta as coisas julgadas que consolidarem entendimento diverso do explicitado pelo
Supremo Tribunal Federal nos citados casos. Alm disso, cabe analisar se tais julgamentos
causam influncia no cabimento da ao rescisria por violao literal disposio de lei.
A coisa julgada, como j visto, representa garantia constitucional dotada de imunidade em

face, inclusive, de mudanas legislativas. No entanto, a coisa julgada est sujeita ao
regramento infraconstitucional que lhe for atribuda poca da deciso.
A questo a se definir se o efeito vinculante do controle de constitucionalidade e a aplicao

retroativa de tais efeitos tm o condo de alterar a coisa julgada que se encontre em
desacordo com tais decises.
O efeito vinculante e retroativo do controle de constitucionalidade no tem a capacidade,

por si s, de mudar o quanto fixado na deciso que tenha transitado em julgado, ainda que
se venha a entender que a situao jurdica resguardada pela coisa julgada possua
fundamento em lei declarada inconstitucional. Esta situao comumente e
equivocadamente denominada coisa julgada inconstitucional. Equivocadamente, pois,
segundo Barbosa Moreira, o defeito encontra-se na sentena e no na sua imutabilidade, pois
na sentena que se encontra a inconstitucionalidade.
Se o legislador no pode alterar tal situao, nem mesmo o Supremo Tribunal Federal poder
faz-lo simplesmente emitindo uma deciso em sede de controle de constitucionalidade.
Assim, temos que as decises do Supremo Tribunal Federal, no controle de
constitucionalidade, seja por via concentrada, seja por via incidental, no tero o condo de
alterar a coisa julgada de forma automtica ou de torn-la sem efeito de forma imediata. A
coisa julgada, a princpio, mesmo que resguarde sentena que possua fundamento
748
inconstitucional, continua preservada se no for utilizado algum instrumento, j previsto no

ordenamento, que tenha por fim elidir a situao jurdica reputada como inconstitucional.
Entres os instrumentos j previstos, est a ao rescisria e o disposto no art. 741, pargrafo

nico. Os embargos execuo previstos no art. 741, pargrafo nico, neste caso, seriam o
meio de obstacularizar a produo de efeitos da sentena acobertada pela coisa julgada. As
sentenas ditas inconstitucionais no so inexigveis automaticamente, pois, caso no haja o
oferecimento dos embargos dentro do prazo legal, haver precluso de tal direito, podendo a
sentena ser executada normalmente, j que a declarao de inexigibilidade do ttulo no
pode ser declarada ex officio pelo magistrado.
Nesse sentido, citamos Barbosa Moreira:
A partir do trnsito em julgado, a norma concreta contida na sentena

adquire, por assim dizer, vida prpria e no atingida pelas vicissitudes
capazes de atingir a norma abstrata: nem outra a razo pela qual, ainda
que surta efeitos ex tunc, a declarao da inconstitucionalidade da lei no
afeta a auctoritas rei iudicatae da sentena que a tenha aplicado.
Em relao ao cabimento da ao rescisria, com base na literal violao de disposio de lei, a

deciso do Supremo Tribunal Federal, realizada no controle de constitucionalidade, seja ele
difuso (desde que realizado pelo Pleno) ou concentrado, servir de fundamento para se
comprovar a violao literal de lei.
No julgamento da ao rescisria proposta com base no art. 485, V, do CPC, em face de

deciso que tenha estabelecido entendimento diverso ao fixado pelo Supremo Tribunal
Federal, no controle de constitucionalidade, o efeito vinculante das decises do Supremo
Tribunal Federal incidir sobre este novo pronunciamento do tribunal acerca da matria, sob
pena de violao autoridade das decises do Supremo Tribunal Federal. ASSIM, O
TRIBUNAL ESTAR, CASO SEJA PROPOSTA A AO RESCISRIA DENTRO DO PRAZO
DE 2 (DOIS) ANOS, OBRIGADO A MUDAR O QUANTO FIXADO NA DECISO
RESCINDENDA.
Nesse sentido encontram-se as lies de Barbosa Moreira, nos seguintes termos:
Se porventura transitar em julgado com a mcula, caber ao rescisria

para desconstitu-la: pacfico que o texto do art. 485, n V, do Cdigo de
Processo Civil (verbis "literal disposio de lei") abrange a Constituio.
Nesse sentido, citamos o seguinte julgado do Supremo Tribunal Federal:
Ao Direta de Inconstitucionalidade. Julgamento. Sentena de mrito.

Oponibilidade erga omnes e fora vinculante. Efeito ex tunc. Ofensa sua
autoridade. Caracterizao. Acrdo em sentido contrrio, em ao
rescisria. Prolao durante a vigncia e nos termos de liminar expedida na
ao direta de inconstitucionalidade. Irrelevncia. Eficcia retroativa da
deciso de mrito da ADI. Aplicao do princpio da mxima efetividade das
normas constitucionais. Liminar concedida em reclamao, para suspender
749
os efeitos do acrdo impugnado. Agravo improvido. Voto vencido. Reputa-

se ofensivo autoridade de sentena de mrito proferida em ao direta de
inconstitucionalidade, com efeito ex tunc, o acrdo que, julgando
improcedente ao rescisria, adotou entendimento contrrio, ainda que na
vigncia e nos termos de liminar concedida na mesma ao direta de
inconstitucionalidade. (STF, Rcl 2.600-AgR, Rel. Min. Cezar Peluso,
julgamento em 14-9-06,DJ de 3-8-07).
Na doutrina, Luiz Fux acolhe a influncia do controle de constitucionalidade apenas em relao

ao controle concentrado, nos seguintes termos:
Questo lindeira violao literal de lei a que pertine declarao de

inconstitucionalidade da lei aplicada, e que exsurge no prazo da propositura
da ao rescisria. Tratando-se de controle concentrado e dispondo o
Supremo Tribunal Federal no acrdo declaratrio dos efeitos ex tunc da
declarao, imperioso o acolhimento do iudicium rescindens. Ao revs, se
a declarao oriunda de controle difuso, prestigia-se a coisa julgada e a
segurana jurdica, interditando-se a ao rescisria sob os mesmos
fundamentos da Smula n. 343, vale dizer: poca da deciso, o juzo no
violou a lei, porquanto hgida no sistema jurdico.
Discordamos do citado entendimento, em razo da adoo da objetivizao do controle difuso

de constitucionalidade realizado pelo Supremo Tribunal Federal. Sendo assim, mesmo as
decises oriundas do controle difuso possibilitam o uso da ao rescisria com base no art.
485, V, do CPC. Este entendimento deve ser aplicado da mesma forma que tem se admitido
deciso em sede de controle difuso para os casos de inexigibilidade do ttulo em funo da
sentena possuir contedo ou ser baseada em lei em desconformidade Constituio, no caso
do art. 741, pargrafo nico. Nesse sentido, citamos Paulo Roberto Lyrio Pimenta:
Importa observar, entretanto, que o legislador no diferenciou as decises

proferidas em controle abstrato e difuso - que tm eficcia subjetiva distinta
-, no cabendo ao intrprete faz-lo. O enunciado fala apenas em lei
declarada inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal, sem mencionar o
tipo de procedimento em que a deciso foi prolatada. Assim sendo, tanto a
pronncia de inconstitucionalidade em sede de ADIn ou de ADC (controle
abstrato), quanto em Recurso Extraordinrio (controle difuso) motivam a
alegao de inexigibilidade do ttulo executivo. Em se tratando de
fiscalizao difusa, cuja deciso tem eficcia inter partes, pensamos ser
desnecessria a expedio da Resoluo do Senado Federal, expulsando do
mundo jurdico a norma impugnada. Isso porque a deciso, embora no
elimine a inconstitucionalidade do sistema, retira a presuno de
constitucionalidade da norma jurdica, justificando a prevalncia do
princpio da supremacia constitucional, que deve ser aplicado ao caso
concreto, afastando-se a garantia da coisa julgada.
Registre-se que, por razes de segurana jurdica, s possvel a alterao da coisa julgada,
nesses casos, com a utilizao da ao rescisria dentro do prazo estabelecido para a mesma,
ou seja, 2 anos a partir do trnsito em julgado da deciso.

750
25.1.7.8. Prova Falsa (inciso VI)

No qualquer prova falsa que serve de fundamento para a rescisria, mas apenas aquele que
constituiu o fundamento para a sentena rescindenda, que foi determinante para a deciso.
Caso ela tenha sido prolatada com base tambm em outros elementos, no ser cabvel.
A falsidade pode ser material ou ideolgica. irrelevante que tenha sido alegada no processo
em que proferida a sentena rescindenda, a menos que tenha sido objeto de incidente de
arguio de falsidade, cuja sentena tenha transitado em julgado e afirmado ser autntico o
documento, salvo se, obviamente, se puder rescindir, tambm, esta deciso.
Ademais, irrelevante que a falsidade da prova tenha ocorrido consciente ou

inconscientemente por quem a utilizou.
A falsidade pode ser apurada no curso da ao rescisria ou haver sido declarada em processo
criminal. Nesta hiptese, no poder o tribunal que julgar a rescisria desconsiderar a coisa
julgada criminal, devendo considerar, necessariamente, que a prova falsa. A defesa do ru,
neste caso, s poder se fundar (quanto ao mrito) em que a prova no era o fundamento
nico da sentena, ou seja, que havia outro fundamento suficiente a embasar a sentena
rescindenda.
DIDIER anota que tambm se deve admitir a AR quando a falsidade for apurada em ao
declaratria civil (CPC, art. 4, II). Todavia, se a Ao declaratria de autenticidade houver
declarado autntico o documento, fica excluda a possibilidade de resciso com esse
fundamento, em razo da eficcia positiva da coisa julgada.
Prova ilcita: se a sentena for fundamentada em prova ilcita, dever ser desconsiderada sua
produo e a sentena, consequentemente, estar fundada em fato no provado, deixando de
haver fundamentao e sendo, portanto, sentena nula. Todavia, o fundamento para a AR
nesses casos ser o inciso V (ofensa a literal disposio de lei), pois restou violada norma que
veda utilizao de prova ilcita. No cabe com fundamento no inciso VI pois a prova, conquanto
obtida por meios ilcitos, verdadeira.
25.1.7.9. Documento Novo (inciso VII)

S se admite a rescisria, com base nesse inciso, fundada em documento. No se pode fazer
uso da analogia para se admitir a rescisria com base em outro meio de prova, como a
testemunhal, a pericial etc.
Como documento novo, pode o autor se valor de qualquer documento. Porm, no ser aceito
aquele cuja lei exigia a forma pblica para fazer prova dos fatos alegados no processo original.
Documento novo no aquele constitudo posteriormente, e sim aquele que no foi

apresentado no curso do processo originrio, destinado a provar fato j ocorrido. Ele j deveria
existir no momento do julgado rescindendo, no ensejando a rescisria documento no
existente poca do processo originrio.

751
Tambm se exige que o autor ignorasse a existncia do documento at o momento em que ele
podia juntar provas no processo original ou que dele ele no pudesse fazer uso, razo pela
qual ele deve demonstrar o momento em que obteve o documento.
Se ainda era possvel parte juntar o documento no processo original e ela no o fez, no
caber a AR. necessrio, tambm, que o documento novo se refira a fatos controvertidos no
processo originrio, RAZO PELA QUAL O RU REVEL NO PODER VALER-SE DA
RESCISRIA COM FULCRO NESTE INCISO.
O documento novo h de ser suficiente para modificar a concluso a que se chegou na

deciso rescindenda, gerando ele, necessariamente e sozinho, um pronunciamento favorvel
ao autor da AR, ainda que parcial.
A inicial deve, obrigatoriamente, vir instruda com o documento novo, sem o qual o juiz dever
determinar parte que efetue a emenda, sob pena de indeferimento.
O STJ vem aceitando a AR com base em exame de DNA, por entender que ele se enquadra no
conceito de documento novo. Tambm se considera documento novo fotos, fita gravada,
reproduo mecnica (art. 383).
Transitada em julgado sentena condenatria de reparao civil, a superveniente sentena

penal absolutria no se enquadra no conceito de documento novo, j que este, como visto, j
deveria existir ao tempo da ao originria.
O documento novo deve referir-se a fatos controvertidos no processo originrio: se o fato no

foi alegado nem objeto de controvrsias no processo, no cabe a AR. Assim, ao revel (que
justamente por ser revel, no alegou qualquer fato) no se franqueia a possibilidade da AR
com esse fundamento (inc. VII).
Assim, temos que:
Documento Novo
J existia ao tempo do processo originrio
Autor desconhecia ou dele no podia fazer uso
Documento se refira a fatos controvertidos no processo originrio
Documento seja hbil, por si s, a modificar a deciso rescindenda, ainda que parcialmente
25.1.7.10. Houver Fundamento para Invalidar Confisso, Desistncia ou Transao, em que

se Baseou a Sentena (inciso VIII)
A referncia confisso deve ser interpretada extensivamente, para abranger tambm o
reconhecimento jurdico do pedido. No que tange desistncia, a sentena que nela se baseou
no pode ser rescindida. Isto porque a desistncia causa de extino do processo sem
julgamento do mrito (CPC, art. 267, III). Assim, a desistncia a que se refere o inciso VIII do
art. 485 deve ser entendida como renncia ao direito sobre o qual se funda a ao (CPC, art.
269, II).

752
Para anular confisso, reconhecimento do pedido, renncia pretenso ou transao,

quando ainda no houver ocorrido o trnsito em julgado da sentena homologatria o
remdio adequado a ao anulatria (CPC, art. 486). Aps o trnsito em julgado, o nico
meio de impugnao adequado a ao rescisria.
Confisso: BARBOSA MOREIRA entende que o inciso VIII deve ser interpretado extensivamente
para se admitir a resciso do julgado por todo e qualquer motivo para invalidar a confisso
(porquanto o art. 214 do CC dispe que a confisso somente pode ser anulada por coao ou
erro de fato). A ao anulatria proposta antes do trnsito em julgado tem causa de pedir
restrita, somente cabendo nos casos de erro de fato e coao (art. 214 do CC c/c art. 352 do
CPC). Quanto AR no h qualquer restrio, pois cabvel quando houver fundamento para
invalidar (isto , qualquer fundamento para invalidar). O dispositivo vale, igualmente, para o
reconhecimento da procedncia do pedido.
Sentena meramente homologatria: a sentena que extingue o processo com resoluo de

mrito pela transao uma sentena meramente homologatria (art. 269, III). H polmica
sobre o cabimento da rescisria ou da anulatria do art. 486.
Didier sustenta que as sentenas homologatrias previstas no art. 486 no so aquelas que se
encontram no art. 269 do CPC, mas apenas aquelas que no sero alcanadas pela coisa
julgada material, mas simplesmente pela precluso mxima (ex.: homologao da arrematao
e da adjudicao). Assim, o critrio distintivo seria a coisa julgada material. Todavia, h
entendimento segundo o qual cabe a AR quando o juiz, ao homologar a transao, fizer
consideraes acerca do mrito da demanda, cabendo a anulatria quando o juiz se restringe a
homologar a transao. Ainda, h quem diferencie a sentena que homologa a transao
(cabvel a anulatria) e sentena que se baseia em uma transao (cabvel a AR).
25.1.7.11. Fundada em Erro de Fato, Resultante de Atos ou de Documentos da Causa (inc. IX)
Haver erro de fato apto a permitir a AR quando:
a) O erro de fato tiver sido determinante para o mrito da sentena prolatada pelo juiz;
b) Que o erro seja apurvel mediante o simples exame dos documentos e demais peas
dos autos;
c) Que a sentena tenha admitido um fato inexistente, ou quando considerar inexistente

um fato efetivamente ocorrido;
d) Que no tenha havido controvrsia nem pronunciamento judicial sobre o fato:

inexistir controvrsia se o fato no foi alegado por nenhuma das partes, se uma
admitiu expressamente a alegao da outra ou se uma parte no contestou o que a
outra disse.
A configurao do erro de fato denota a existncia de uma sentena injusta, devido a um erro
de percepo ou de uma falha que escapou ao juiz ao compulsar os autos, relativamente a um
ponto incontroverso.

753
PROCESSO CIVIL AO RESCISRIA ART. 485, IX, DO CPC ERRO DE FATO

INEXISTNCIA.
1. Cabe ao rescisria fundada em erro somente "quando a sentena

admitir um fato inexistente ou quando considerar inexistente um fato
efetivamente ocorrido. indispensvel, num como noutro caso, QUE NO
TENHA HAVIDO CONTROVRSIA JUDICIAL sobre o fato" (art. 485, 1 e
2, do CPC).
2. Ao rescisria julgada improcedente.
(STJ, AR 4.277/DF, Rel. Ministra ELIANA CALMON, PRIMEIRA SEO, julgado

em 25/08/2010, DJe 10/09/2010)
AO RESCISRIA FUNDADA NO ART. 485, INCISOS V E IX, DO CDIGO DE

PROCESSO CIVIL - CONTROVRSIA ENTRE AS PARTES E PRONUNCIAMENTO
JUDICIAL SOBRE O TEMA DA EXISTNCIA OU NO DE EXECUO EM CURSO
QUANDO DA ALIENAO DO IMVEL OBJETO DA EXECUO - ERRO DE
FATO - NO-OCORRNCIA, NA ESPCIE - INTERPRETAO RAZOVEL DA
LEGISLAO - DESCABIMENTO DA VIA RESCISRIA - ALEGAO DE OFENSA
AO ENUNCIADO N. 5 DA SMULA/STJ - NO-OCORRNCIA - QUESTIONES
JURIS TRATADAS NOS AUTOS UNICAMENTE DE DIREITO - AO RESCISRIA
JULGADA IMPROCEDENTE.
I - Para que haja plausibilidade jurdica ao pleito de resciso do julgado com

base na alegao de erro de fato (art. 485, inciso IX, do Cdigo de Processo
Civil), indispensvel, em sntese: i) que o erro de fato seja relevante para
o julgamento da questo, ou seja, que sem ele a concluso do julgamento
necessariamente houvesse de ser diferente; ii) que seja apurvel mediante
simples exame das provas j constantes dos autos da ao matriz, sendo
inadmissvel a produo, na rescisria, de novas provas para demonstr-lo;
e iii) que no tenha havido controvrsia nem pronunciamento judicial
sobre o fato;
[...]
(STJ, AR 1421/PB, Rel. Ministro MASSAMI UYEDA, SEGUNDA SEO, julgado

em 26/05/2010, DJe 08/10/2010)
Vide, assim, que no se admite ao rescisria fundada em erro de fato (CPC, art. 485, IX)
quando, no acrdo rescindendo, houve debate a respeito dessa circunstncia ftica e dos
respectivos elementos probatrios amealhados aos autos.
25.1.8. Procedimento da Ao Rescisria
25.1.8.1. Introduo
A AR proposta mediante petio inicial, contendo os requisitos do art. 282, alm daqueles
previstos no art. 488 do CPC.

754
A inicial ser indeferida nos casos do art. 295 ou quando a parte no fizer o depsito prvio de
5% do valor da causa.
25.1.8.2. Petio Inicial e Depsito Obrigatrio de 5%

A inicial deve vir acompanhada de cpia da deciso rescindenda e da certido de seu trnsito
em julgado, sob pena de inadmissibilidade da demanda. Didier afirma que tais cpias no
precisam ser autenticadas, bastando a declarao de autenticidade do advogado, nos termos
do art. 365, IV.
Dever, ainda, ser cumulado ao pedido rescindente o pedido rescisrio, caso o autor queira
tambm nova deciso, e no apenas desconstituir a originria.
Dever ele depositar 5% do valor da causa, a ttulo de multa a ser entregue parte contrria,
SEJA DECLARADA INADMISSVEL OU IMPROCEDENTE POR
caso a ao
UNANIMIDADE.
Na ao rescisria, o depsito inicial tem a finalidade de evitar a propositura
desmedida de aes dessa natureza, no se cogitando de qualquer carter
indenizatrio ao ru, seja por eventuais despesas com advogados, seja pelo
desgaste por enfrentar nova demanda. (STJ, Corte Especial, Informativo 395,
REsp 754.254/RS)
ESSE DEPSITO NO SER EXIGIDO DA FAZENDA PBLICA (ART. 488, P.

NICO), DO MP, DA DP E DOS BENEFICIRIOS DA JUSTIA GRATUITA.
Smula 175, STJ: Descabe o deposito previo nas aes rescisorias propostas pelo INSS
Somente h a dispensa quanto antecipao do depsito dessa quantia (5% sobre o valor da
causa). No entanto, no h nada a dispens-lo do pagamento dessa multa caso julgado,
unanimidade, improcedente o pedido rescisrio formulado.
AO RESCISRIA. PRELIMINAR. DEPSITO PRVIO. BENEFICIRIO DA

JUSTIA GRATUITA. NO OBRIGATORIEDADE.
I - pacfico o entendimento desta e. Corte Superior de que a parte

beneficiria da justia gratuita no est obrigada a efetuar o depsito de
que trata o art. 488, inciso II, do CPC. Precedentes.
[...]
(STJ, AR 3.828/SP, Rel. Ministro FELIX FISCHER, TERCEIRA SEO, julgado em

28/04/2010, DJe 07/05/2010)
PROCESSO CIVIL. DECISO PROFERIDA EM INCIDENTE PROCESSUAL.

PUBLICAO TAMBM NA AO PRINCIPAL. DESNECESSIDADE. AO
RESCISRIA. DEPSITO PRVIO. AUSNCIA DE COMPLEMENTAO.
INDEFERIMENTO DA PETIO INICIAL. EXTINO DA AO SEM
APRECIAO DO MRITO. INTIMAO PESSOAL DA PARTE.
DESNECESSIDADE.

755
[...]
3. De acordo com o art. 490 do CPC, a falta ou insuficincia do depsito

prvio motiva o indeferimento da petio inicial, conduzindo extino da
ao rescisria sem apreciao do mrito, nos termos do art. 267, I, do CPC,
situao que dispensa a prvia intimao pessoal da parte, visto que o 1
desse mesmo dispositivo legal somente exige essa providncia nas hipteses
dos incisos II e III.
[...]
(STJ, AgRg na AR 3.223/SP, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, SEGUNDA

Assim, diferentemente dos recursos, em que a insuficincia do preparo gera a oportunidade

de preparo complementar, na Ao Rescisria a insuficincia do depsito inicial ser causa
de indeferimento da petio inicial. Nesse caso poder a parte levantar o que depositou;
ademais, se ainda houver prazo, poder tranquilamente propor outra rescisria, j que sobre a
anterior no se formou coisa julgada.
Se o valor da causa se mostrar excessivamente elevado, poder o juiz diminuir o montante do

depsito necessrio a fim de no vedar o acesso jurisdio.
25.1.8.3. O Valor da Causa

Firmou-se o entendimento de que o valor da causa na AR equivale, em princpio, ao da ao
originria, corrigido monetariamente. Todavia, deve guardar equivalncia com o benefcio
patrimonial visado; assim, pode o demandado impugn-lo para demonstrar que o proveito
econmico a ser auferido pelo autor supera tal montante.
Se a AR for proposta quando j promovida a liquidao do julgado, em que se demonstra que

o benefcio a ser auferido superior ao valor da causa da ao originria, deve o valor da causa
da AR ser equivalente ao montante liquidado.
Por outro lado, se a AR envolver apenas um ou alguns dos captulos da deciso rescindenda, O
VALOR DA CAUSA DEVE CORRESPONDER AO PROVEITO ECONMICO que se possa
obter com a resciso de apenas esse captulo.
Apesar do valor legal fixado, o juiz poder determinar valor menor, caso o valor da causa
seja excessivo e impea ou inviabilize o acesso justia. Trata-se de uma construo
jurisprudencial e doutrinria.
AGRAVO REGIMENTAL. IMPUGNAO AO VALOR DA CAUSA. AO

RESCISRIA. BENEFCIO ECONMICO. VALOR ELEVADO. ACESSO JUSTIA.
POSSVEL OFENSA. ADEQUAO. IMPUGNAO AO VALOR DA CAUSA
JULGADA PARCIALMENTE PROCEDENTE. AGRAVO IMPROVIDO.
1. O valor da causa na ao rescisria deve ser, em regra, o mesmo

atribudo ao que originou o julgado rescindendo. No obstante, a
jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia firmou-se no sentido de
756
que referida regra deve ser mitigada quando restar demonstrada a

discrepncia entre tal valor e o benefcio econmico auferido com a
deciso a ser rescindida.
2. Na espcie, o valor atribudo causa originria corresponde, segundo as

autoras, a R$94.085,25, atualizados. De fato, no restam dvidas de que tal
valor se distancia daquele que se pretende obter com o cumprimento do
julgado rescindendo, j em fase de execuo, em que os clculos
apresentados pela exequente alcanam R$77.119.872, 10. Assim, impe-se
a adequao do valor da causa na presente ao rescisria, diante da
disparidade entre o valor da ao originria e do seu benefcio econmico,
j revelado, ainda que no definitivamente, na execuo, especialmente
tendo-se em vista que se trata de resciso de contrato de compra e venda
das aes representativas do controle acionrio do Banco de Produo S/A.
3. De outra sorte, h de se ter sob mira que o elevado valor da causa no

pode representar, em razo da necessidade de recolhimento de custas e, na
espcie, do depsito do artigo 488, inciso II, da Lei de Ritos, um obstculo ao
direito constitucional de acesso justia. Com efeito, equiparar, no caso em
apreo, a atribuio do valor da causa ao valor da condenao inviabilizaria
o direito das autoras de buscarem a resciso do julgado e do
correspondente novo julgamento do feito.
4. Dessa forma, tendo em vista que a desconstituio do julgado

rescindendo no beneficiaria apenas as autoras, mas tambm diversas
outras sociedades alcanadas pela compra e venda das aes do Banco de
Produo S/A e pelo processo de ciso da Fayal S/A, revela-se oportuno
imputar quelas, para fins de atribuio do valor causa na presente ao
rescisria, to-somente o benefcio econmico que lhes atingiria
diretamente. Impugnao ao valor da causa julgada parcialmente
procedente.
5. Agravo improvido.
(STJ, AgRg na Pet 5.144/MG, Rel. Ministro HLIO QUAGLIA BARBOSA,

SEGUNDA SEO, julgado em 25/04/2007, DJ 24/05/2007, p. 309)
25.1.8.4. Prazo de Defesa (art. 491)

Recebida a inicial, o ru ser citado para oferecer resposta no prazo fixado pelo relator, que
NO DEVE SER INFERIOR A QUINZE NEM SUPERIOR A TRINTA DIAS.
Didier entende que se trata de prazo judicial, porquanto sua fixao depende de determinao
judicial e, por esse motivo, sustenta que no se aplica o art. 188 do CPC ao prazo de resposta
da Fazenda Pblica na AR. Ademais, o art. 491 estabelece o prazo mximo de 30 dias, o que
colidiria com a possibilidade do computo em qudruplo para a resposta da Fazenda Pblica.
A 6 Turma do STJ, entretanto, entende diferente:
PROCESSO CIVIL. AO RESCISRIA. PRAZO PARA CONTESTAO. ARTIGO

188 DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL.
757
1. A regra do artigo 188 do Cdigo de Processo Civil, referente dilao de

prazos processuais, aplicvel ao prazo de resposta para a ao rescisria.
2. Precedentes do STF e do STJ.
3. Recurso especial conhecido.
(STJ, REsp 363.780/RS, Rel. Ministro PAULO GALLOTTI, SEXTA TURMA,

julgado em 27/08/2002, DJ 02/12/2002, p. 379)
Didier sugere que o relator faa expresso no mandado citatrio o benefcio Fazenda, caso
queira conced-lo.
25.1.8.5. Revelia na Ao Rescisria

A revelia ocorre naturalmente. Entretanto, seus efeitos so diferentes:
a) Efeito processual: ocorre normalmente o efeito processual de dispensa de intimao

do ru para os atos processuais;
b) Efeito material: no haver o efeito material de presuno da veracidade dos fatos

alegados pelo autor na AR. Isso porque o autor sempre ter o nus de demonstrar a
ocorrncia de algum dos vcios relacionados no art. 485, j que a autoridade da coisa
julgada, que favorece o ru-revel, no pode ser desfeita com uma simples presuno.
25.1.8.6. Reconveno na Ao Rescisria

Ela perfeitamente admitida, desde que atendidos trs requisitos:
a) A reconveno seja tambm uma AR;
b) Se trate de AR do mesmo julgado que j objeto do pedido de resciso;
c) Ainda haja prazo para a propositura da rescisria.
Ser cabvel, v.g., quando houver sucumbncia recproca, hiptese em que o ru reconvir
buscando rescindir a parte em que o autor foi vencedor no processo original. Para reconvir,
necessrio que ainda haja prazo.
25.1.8.7. Produo de Provas na Ao Rescisria (art. 492)

Se os fatos alegados dependerem de prova, o relator delegar a competncia ao juzo de
origem, onde devero ser produzidas no prazo de 45 a 90 dias, mediante carta de ordem (art.
492).
Concluda a instruo, ser aberta vista, sucessivamente, ao autor e ao ru, pelo prazo de dez
dias para alegaes finais. Em seguida, ser dada vista ao MP para parecer.
25.1.8.8. Interveno do MP
A interveno do MP na AR ser obrigatria, j que a lide evidencia o interesse pblico, salvo
se o prprio MP for parte.

758
25.1.8.9. Tutela de Urgncia Cautelar ou Antecipada

O simples ajuizamento da AR no suspende ou paralisa a execuo da deciso transitada em
julgado. Porm, tal efeito poder ser concedido se pedido e se necessrio para que a
pretenso do autor no se torne impossvel.
A tutela de urgncia poder ser uma cautelar ou antecipada, a depender do pedido. At

mesmo de ofcio poder o juiz conced-la, utilizando-se do seu poder geral de cautela.
Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL. ANTECIPAO DE TUTELA EM AO RESCISRIA.

SUSPENSO DA EXECUO DE JULGADO. ICMS. SUBSTITUIO TRIBUTRIA.
OPERAO EM VALOR INFERIOR AO ESTIMADO. RESTITUIO DA
DIFERENA. REALIZAO DO FATO GERADOR PRESUMIDO.
VEROSSIMILHANA DA ALEGAO. AUSNCIA DE DANO INVERSO.
1. admissvel, EXCEPCIONALMENTE, a antecipao dos efeitos da tutela

em sede de ao rescisria para suspender a execuo da deciso
rescindenda, quando presentes os requisitos do artigo 273 do Cdigo de
Processo Civil.
2. Demonstradas a verossimilhana da alegao deduzida na exordial e a

urgncia da medida requerida em face do iminente creditamento da
diferena de ICMS recolhido a maior em regime de substituio tributria,
de ser preservada a deciso que deferiu o pedido de tutela antecipada para
suspender a execuo de julgado em dissonncia com o entendimento
firmado pelo Supremo Tribunal Federal no julgamento da Ao Direta de
Inconstitucionalidade n 1.851/AL.
3. Precedente (AgRgAR n 3.119/MG, Relator Ministro Castro Meira, in DJ

8/11/2004).
(STJ, AgRg na AR 4.640/DF, Rel. Ministro HAMILTON CARVALHIDO,

25.1.8.10. Julgamento: O Iudicium Rescindens e o Iudicium Rescisorium

O juzo rescindens (rescindente) aquele pelo qual se decide, na AR, se deve ou no ser
desconstituda a coisa julgada. Consiste no pedido do autor para que seja desconstituda a
deciso transitada em julgado.
Ele estar presente em todas as hipteses de cabimento da ao rescisria.
O juzo rescisorium (rescisrio) aquele em que o tribunal, aps desconstituda a coisa julgada,
promove um novo julgamento da causa. Logo, a vitria no juzo rescindente no significa
vitria no rescisrio.
A pretenso rescindente sempre desconstitutiva; a rescisria poder ser declaratria,

constitutiva ou condenatria, a depender da natureza da causa. Se o pedido por novo
759
julgamento da causa no for formulado, havendo cumulao, defeso ao tribunal julgar, pois
estar atuando extra petita.
Se o pedido de novo julgamento for obrigatrio, cabe ao relator, nos termos do art. 284 do
CPC, determinar a intimao do autor para emendar a inicial, sob pena de indeferimento.
Smula 252, STF: Na ao rescisria, no esto impedidos juzes que participaram do

julgamento rescindendo. Isso porque o tribunal entende que os juzes que rescindem a causa
no ficam viciados para exercer o mrito rescisrio.
Cabe sustentao oral em julgamento de AR.
25.1.8.11. Recursos na Ao Rescisria

H dois tipos de decises na AR: a deciso monocrtica do relator e a do rgo colegiado.
Contra a deciso isolada do relator, cabe agravo interno para o rgo colegiado competente
para o julgamento da AR.
Contra o acrdo que julga a AR podem caber embargos infringentes (art. 530: acrdo no
unnime que tenha rescindido a deciso judicial).
Contra acrdo unnime ou no unnime que tenha mantido a deciso judicial, cabem REsp
ou RE, desde que versem sobre questo que tenha surgido durante o processo da AR e que
tenha sido enfrentada pelo tribunal recorrido (prequestionamento).
Nos recursos excepcionais no possvel renovar a discusso sobre a ocorrncia ou no da

causa de pedir da AR, pois se trata de questo de fato176. Em razo da possibilidade de
interposio dos recursos excepcionais, cabem embargos de divergncia e agravo de
instrumento contra deciso do presidente/vice do tribunal a quo que no admite Resp/RE (art.
544 do CPC).
25.1.8.12. Ao Rescisria Proferida em Julgamento de Ao Rescisria

S possvel a discusso em nova rescisria, de vcios relacionados deciso proferida na
rescisria antecedente. No se pode repetir em outra rescisria a mesma causa de pedir que
deu ensejo antecedente.
25.1.8.12. Competncia para Executar Acrdo Emanado de Ao Rescisria

ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. ALEGADA CONTRARIEDADE A
DISPOSITIVOS DE REGIMENTO INTERNO. INCIDNCIA DA SMULA N. 399
DO EXCELSO PRETRIO. OFENSA AO ART. 575, INCISO I, DO CDIGO DE
PROCESSO CIVIL. NO OCORRNCIA. EXECUO DE TTULO JUDICIAL
ORIUNDO DE AO RESCISRIA. COMPETNCIA. JUZO DE 1. GRAU.
1. Dispositivos de regimento interno do Tribunal a quo no se enquadram

no conceito de lei federal, capaz de ensejar a abertura da via especial.
Incidncia da Smula n. 399/STF. Precedentes.
176
Salvo se se tratar de causa de pedir fundada em violao de dispositivo legal
760
2. A execuo do ttulo executivo emanado da ao rescisria julgada

procedente deve ser realizada PELO JUZO NO QUAL SE INICIOU A
DEMANDA em que foi proferida a deciso rescindida, nos termos do art.
575, inciso II, do Cdigo de Processo Civil, de modo a atender os princpios
da instrumentalidade, da celeridade, da economia e da efetividade do
processo.
3. Promovida no mbito dos Tribunais, a execuo de acrdo que rescindiu

o ttulo executivo oriundo de ao ordinria se mostra extremamente
dispendiosa para a parte, mormente em situaes que envolvam valores
ilquidos, exigindo-se, para maior efetividade da prestao jurisdicional, o
envio dos autos ao juzo de 1. grau.
Precedentes.
(STJ, REsp 860.634/RJ, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado
em 16/12/2010, DJe 07/02/2011)
25.2. Ao Transrescisria ou Querella Nullitatis

A deciso judicial existente pode ser impugnada, basicamente, por dois meios: o recurso e a
ao rescisria. Existem, porm, duas hipteses em que a deciso judicial pode ser invalidada
aps o decurso do prazo da ao rescisria. o caso da proferida em desfavor do ru, em
processo que correu sua revelia, quer porque no fora citado ou o fora de maneira
defeituosa.
Nesses casos, a deciso estar contaminada por vcio transrescisrio.
A AR permite a resciso da sentena por motivos relacionados sua validade e sua justia e a
querela nullitatis serve exclusivamente invalidao da sentena nos casos previstos.
Se a sentena for favorvel ao ru, no cabe a querela, pois no h nulidade sem prejuzo,
no havendo interesse na ao. Tambm no caber se o ru foi citado regularmente, ou no
o foi, mas compareceu espontaneamente, mesmo que somente para alegar o vcio (art. 214).
Essa ao imprescritvel e deve ser proposta perante o juzo que proferiu a deciso. Ela no
serve para impugnar sentena injusta, o erro impugnvel apenas de procedimento. Como
visto. cabvel em apenas duas hipteses:
a) Impugnao execuo de sentena (art. 475-L, I);
b) Embargos execuo contra a Fazenda Pblica (art. 741, I).
Contudo, a querela pode assumir a feio de outro procedimento, distinto dos embargos
execuo, sendo possvel a invalidao via ao autnoma, em espcie atpica de defesa do
executado. O STJ j admitiu a querela nullitatis deduzida em uma ACP proposta pelo MP para
invalidar deciso judicial proferida sem a citao de um Estado-membro, no caso de
litisconsorte necessrio unitrio (Resp 445664-AC).
761
H discusso acerca da possibilidade de ajuizamento de AR contra sentena nula ou se cabe

apenas nos casos de sentena rescindvel. Didier defende a fungibilidade (deciso com vicio
transrescisrio poderia ser impugnada via AR), embora a recproca no seja verdadeira, isso
porque os motivos que ensejam a AR so taxativos, nos quais no previstos as hipteses da
querela.
No possvel a utilizao da ao anulatria do art. 486, pois esta visa a atingir ato
processual da parte, no se trata de meio de impugnao de deciso judicial.
Na hiptese do art. 475-L, I, o oferecimento da impugnao sem a alegao de vicio

transrescisrio implica precluso. Pontes de Miranda j entendia que mesmo nos casos de
ausncia/defeito da citao que gerou revelia, se o ru intimado regularmente na execuo
comparece e no aponta o vicio, sanado estaria pela precluso.
Informativo 448
QUERELLA NULLITATIS. FALTA. CITAO. LITISCONSORTE PASSIVO

NECESSRIO.
Em vez de ao rescisria, que exige a existncia de deciso de mrito com

trnsito em julgado, a nulidade por falta de citao deve ser suscitada por
meio de ao declaratria denominada querella nullitatis, que no possui
prazo para sua propositura. Com esse entendimento, a Seo, por maioria,
extinguiu a ao rescisria sem julgamento de mrito. No caso dos autos, a
ao principal tramitou sem que houvesse citao vlida de litisconsorte
passivo necessrio. Esse vcio, segundo o Min. Relator, atinge a eficcia do
processo em relao ao ru e a validade dos atos processuais subsequentes,
por afrontar o princpio do contraditrio. Assevera que aquela deciso
transitada em julgado no atinge o ru que no integrou o polo passivo da
ao. Trata-se, nesses casos, de sentenas tidas como nulas de pleno direito,
que ainda so consideradas inexistentes, que ocorrem, por exemplo,
quando as sentenas so proferidas sem assinatura ou sem dispositivo, ou
ainda quando prolatadas em processo em que falta citao vlida ou
quando o litisconsorte necessrio no integrou o polo passivo. Assim, essas
sentenas no se enquadrariam nas hipteses de admisso da ao
rescisria (art. 485, I a IX, 1 e 2), pois no h previso quanto
inexistncia jurdica da prpria sentena atingida de vcio insanvel.
Observa, ainda, o Min. Relator que este Superior Tribunal, em questo
anloga, decidiu no mesmo sentido e o Supremo Tribunal Federal tambm
entende que a existncia da coisa julgada condio essencial para o
cabimento da ao rescisria, motivo pelo qual, ausente ou sendo nula a
citao, cabvel a qualquer tempo a ao declaratria de nulidade, em vez
da ao rescisria prevista no art. 485 do CPC. Por fim, ressalta no
desconhecer a existncia de respeitvel doutrina e jurisprudncia que
defendem a admissibilidade da ao rescisria na hiptese, no entanto
posiciona-se em sentido diverso. Precedentes citados do STF: RE 96.374-GO,
DJ 30/8/1983; do STJ: REsp 62.853-GO, DJ 1/8/2005, e AR 771-PA, DJ

762
26/02/2007. AR 569-PE, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, julgada em

22/9/2010.
Sobre a competncia para julgar a querella nullitatis:
COMPETNCIA. QUERELA NULLITATIS. JUZO. DECISO VICIADA.
Trata-se de definir a competncia para processar e julgar a ao ajuizada

pelo INSS, que alegava no ter sido citado para a demanda que determinou
a reviso do benefcio acidentrio do segurado. Logo, versa sobre a
competncia para processar e julgar a querela nullitatis. A Seo entendeu
COMPETIR AO JUZO QUE PROFERIU A DECISO SUPOSTAMENTE VICIADA
PROCESSAR E JULGAR A AO DECLARATRIA DE NULIDADE. Precedente
citado: AgRg no REsp 1.199.335-RJ, DJe 22/3/2011. CC 114.593-SP, Rel. Min.
Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 22/6/2011.
25.3. Reclamao Constitucional
25.3.1. Noes Gerais
25.3.1.1. Introduo
A reclamao constitucional uma ao de competncia originria de tribunal, prevista na CR
e nas CEs, que tem o objetivo de preservar a competncia e garantir a autoridade das
decises destes tribunais.
A CR prev a reclamao para o STF (art. 102, I, l) e para o STJ (art. 105, I, f). H previso
fora da CR no Regimento Interno do TST, no do TSE e no do STM (nesse ltimo do CPPM e da
lei federal 8.457/92).
A reclamao tem sua origem na dificuldade do Supremo Tribunal em fazer valer a autoridade
de suas decises, seja na interpretao ou na execuo das mesmas por parte de juzes e
tribunais. Em 1957, diante da possibilidade de o STF organizar seu regimento interno, e
fundada na doutrina dos poderes implcitos conferiu-se legitimidade ao PGR e ao interessado
na causa para a reclamao. Era de discutida constitucionalidade a medida, posto traduzir
verdadeira avocatria. Contudo como a constituio de 1967 deu ampla deliberao ao STF
para feitos da sua competncia entendeu-se vlida. Com a CR/88 foi expresso no sentido do
cabimento.
25.3.1.2. Natureza Jurdica

H grande divergncia quanto natureza da reclamao, sendo as duas principais correntes as
que seguem:
a) Ao: sendo ao, somente pode ser disciplinada por Lei Federal, eis que ao
constitui matria de processo, a cujo respeito privativa a competncia legislativa da
Unio (art. 22, I, CR). Ela est disciplinada nos artigos 13/18 da Lei Federal n 8.038/90.
Alm do mais, sendo ao que provoca o exerccio da Jurisdio contenciosa, a deciso
nela proferida produz coisa julgada material, somente podendo ser revista mediante o
ajuizamento de ao rescisria, consoante j decidido pelo STF (Rcl. 532 AgR/RJ).
763
Por ser ao, a reclamao constitucional segue a mesma regra das demais aes:
exige para sua propositura que haja capacidade postulatria, de sorte que o
reclamante deve fazer-se representar por advogado legalmente constitudo. Parece,
realmente, que a Lei n 8.038/90, ao disciplinar a reclamao constitucional levou em
conta sua natureza de ao que provoca o exerccio da jurisdio contenciosa, eis que,
em seu art. 15, prev o contraditrio, sendo certo, ainda, a existncia de uma
pretenso a ser acolhida ou rejeitada pelo tribunal.
b) Exerccio do direito de petio (posio do STF): consoante esposado na ADI 2.212-

1/CE. A Corte Constitucional, valendo-se de lies de Ada Pellegrini Grinover (para a
autora trata-se de garantia especial ligada ao direito de petio, uma vez que se
vincula a um abuso por parte do rgo inferior que desrespeita a deciso do STF,
muito embora a prpria autora reconhea a origem comum do direito de petio aos
trs poderes, do qual a ao uma expresso apenas com peculiaridades prprias.
Contudo ainda assim no se impede que haja exerccio do direito de petio perante o
Judicirio. mero procedimento de natureza disciplinar correicional), considerou a
reclamao constitucional como manifestao do direito de petio previsto no art. 5,
XXXIV, a, CR, em razo do qual o cidado se dirige ao poder pblico com vistas a
obter a defesa de direito ou objetivando combater ilegalidade ou abuso de poder.
Ainda segundo entendimento firmado pelo STF, sendo a reclamao a manifestao
de um simples direito de petio, aos Estados se franqueia a possibilidade de
estabelecer, em suas constituies as reclamaes para os seus respectivos tribunais,
podendo cada Reg. Interno, fixar o procedimento e competncia do rgo fracionrio
destinado ao seu julgamento.
Com efeito, sendo a reclamao mero direito de petio e de acordo com o princpio
da simetria, permite-se que as CEs prevejam a reclamao destinada a preservar a
competncia dos TJs e a garantir a autoridade de seus julgados. No entender do STF,
no se viabiliza a reclamao para os TRFs. A doutrina critica o entendimento do STF.
que o direito de petio pode ser exercido tanto no mbito administrativo como na
seara judicial. E a reclamao, como se viu, constitui medida judicial. Alm do mais, se
realmente a reclamao consiste numa manifestao do direito de petio, no
haveria razo para exigir-se a capacidade postulatria, quando de sua propositura,
sendo incompatvel com sua natureza de mero direito de petio entender que sua
deciso produz coisa julgada material. As crticas continuam: O equvoco do STF
reforado com as contradies encontradas. O STF, conquanto tenha definido que a
reclamao constitui mero exerccio do direito de petio, estabeleceu que somente
os Estados-membros podem prever, em suas respectivas constituies, a reclamao
para a preservao de competncia e garantia da autoridade das decises de seus TJs,
cujos regimentos internos podem estabelecer regras de processamento e julgamento
da reclamao; os TRFs no podem, segundo o STF, processar e julgar reclamao,
muito embora constitua exerccio do direito de petio.
25.3.1.2.1. Natureza Jurdica - Aprofundamentos

764
A natureza jurdica da reclamao constitucional matria bastante controvertida

doutrinariamente, apresentando dissenso na jurisprudncia. Nos primrdios, dada a falta de
contornos definidos e sua positivao como medida correicional, [...] a reclamao quase
sempre era tida como providncia administrativa [...].
No princpio, a reclamao tinha a sua natureza jurdica assemelhada, ou confundida, com a da

correio parcial, entendendo-se que constitua uma modalidade de medida administrativa,
especialmente quando, j num segundo momento, foi introduzida no regimento interno da
Corte Suprema.
Entretanto, com a evoluo do instituto, a reclamao constitucional foi tomando contornos

prprios, afastando-se dos fundamentos de sua funo corregedora e assumindo
caractersticas de medida jurisdicional, conforme alerta Dinamarco:
Confirmao do carter jurisdicional da reclamao tambm o fato de esse

controle ser feito necessariamente mediante provocao de parte ou do
Ministrio Pblico (RISTF, art. 156, e RISTJ, art. 187). Se os objetivos do
controle fossem puramente administrativos, no haveria razo para
condicion-lo a essa iniciativa, que vem de pessoas ou entes interessados na
eliminao de conflitos; a jurisdio, como expresso do poder estatal,
caracteriza-se e distingue-se das demais funes do Estado, precisamente
por essa sua destinao pacificadora, eliminando conflitos mediante
critrios de justia.
Para Dantas, a correio e a reclamao so institutos diferenciados, eis que a correio uma
medida:
[] originria do instituto romano das correies, que passou para o direito

lusitano, e deste ao brasileiro, de carter puramente
administrativodisciplinar, pertinente ao governo interno da magistratura,
direcionada a coibir erros e abusos de juzes de primeiro grau, cujo uso
recursal que s se pode ter inconstitucional mera deturpao,
incrementada, a partir da vigncia do Cdigo de Processo Civil de 1939, pelo
princpio da irrecorribilidade em separado das interlocutrias.
J a reclamao constitucional, para o citado autor, :
[...] fruto de construo pretoriana do Supremo Tribunal, a partir de meados

deste sculo, com base, principalmente, na teoria dos poderes implcitos, do
direito americano, e que, posteriormente, foi introduzida no Regimento
Interno dessa corte, e, passando por outras etapas, findou acolhida na
vigente constituio, tanto para o STF como para o STJ, para preservar-lhes
a competncia e a autoridade de suas decises.
Grinover, baseando-se no entendimento proferido pelo Ministro Nelson Hungria, em 1952,

para quem a reclamao no passava de simples representao, afirma ser o instituto fruto do
direito de petio previsto constitucionalmente:

765
A meu ver, a providncia em questo [reclamao constitucional] constitui

uma garantia especial que pode ser subsumida na clusula constitucional
que assegura o direito de petio aos Poderes Pblicos em defesa de
direito ou contra a ilegalidade ou abuso de poder (CR, art. 5 XXXIV, letra
a). Esse entendimento est corroborado pela posio de NELSON HUNGRIA
que, como visto, ponderava, na Reclamao n 141/52, no tratar-se de
recurso, mas simples representao, em que se pede ao STF que faa
cumprir o julgado tal como nele se contm, acrescentando cuidarse de
hiptese em que o interessado, verificando ser mal-guardada a deciso,
representa contra esse abuso.
O Supremo Tribunal Federal, em 2003, ao julgar uma Ao Direta de Inconstitucionalidade

ajuizada em razo da previso da reclamao constitucional junto ao Regimento Interno do
Tribunal de Justia do Cear, manifestou-se sobre a natureza jurdica da reclamao
acompanhando o entendimento de Grinover:
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. ARTIGO 108, INCISO VII,

ALNEA I DA CONSTITUIO DO ESTADO DO CEAR E ART. 21, INCISO VI,
LETRA J DO REGIMENTO DO TRIBUNAL DE JUSTIA LOCAL. PREVISO, NO
MBITO ESTADUAL, DO INSTITUTO DA RECLAMAO. INSTITUTO DE
NATUREZA PROCESSUAL CONSTITUCIONAL, SITUADO NO MBITO DO
DIREITO DE PETIO PREVISTO NO ARTIGO 5, INCISO XXXIV, ALNEA A DA
CONSTITUIO DA REPBLICA. INEXISTNCIA DE OFENSA AO ART. 22,
INCISO I DA CARTA.
1. A natureza jurdica da reclamao no a de um recurso, de uma ao e

nem de um incidente processual. Situa-se ela no mbito do direito
constitucional de petio previsto no artigo 5, inciso XXXIV da Constituio
da Repblica [...] (ADI 2.212)
Didier Jnior e Cunha, comentando o posicionamento referido, sustentam no ser possvel

enquadrar a reclamao como manifestao do direito de petio, pois se assim fosse [...] no
haveria razo para exigir-se a capacidade postulatria, quando de sua propositura, sendo
igualmente incompatvel com sua natureza de mero direito de petio entender que sua
deciso produz coisa julgada material.
Marques, de maneira mais genrica, afirmou que a reclamao trata-se [...] de medida de
Direito Processual Constitucional, porquanto tem como causa finalis assegurar os poderes e
prerrogativas que ao Supremo Tribunal e ao Superior Tribunal foram dados pela Constituio
da Repblica.
J, Dinamarco, sem definir precisamente a natureza jurdica da reclamao constitucional,

sustenta enquadrar-se na categoria dos remdios processuais, por ser esta mais ampla e
abrigar todas as medidas mediante as quais, ante um ato judicial viciado, afasta-se a eficcia,
retifica-se ou produz sua adequao aos requisitos da convenincia ou da justia.

766
Definindo de maneira mais especfica e aceitando tratar-se a reclamao constitucional uma

medida de jurisdio contenciosa, renomados processualistas divergem, ao classificar a
natureza jurdica da reclamao como: incidente processual, recurso ou ao.
Arago, em trabalho dedicado ao estudo da correio parcial, afirma que a reclamao [...]
um incidente processual, provocado pela parte ou pelo Procurador-Geral, visando a que o
Supremo Tribunal imponha a sua competncia quando usurpada, explcita ou implicitamente,
por outro qualquer tribunal ou juiz.
Sustentando que a tese de Arago j no sobrevive diante da atual Constituio, Morato relata
os fundamentos que nortearam o referido doutrinador ao firmar o entendimento de que a
reclamao possui natureza de incidente processual: Pautava-se no fato de a reclamao, tal
como por ele [Arago] concebida, ter cabimento apenas e to-somente perante o Supremo
Tribunal Federal.
Para ele, a reclamao teria natureza jurdica de incidente processual (incidente de

competncia), porque o Pretrio Excelso no estava, como no est, sujeito a participar de
conflito de competncia, nem ter a sua competncia submetida apreciao de um outro
rgo, tendo em vista tratar-se de uma Corte de superposio perante as demais [...]
Entretanto, a atual Carta Poltica prev, expressamente, a reclamatria tambm perante o
Superior Tribunal de Justia, o qual pode, perfeitamente e nos termos da prpria
Constituio, art. 102, I, o , ter a sua competncia submetida apreciao do Supremo
Tribunal Federal, em caso de conflito de competncia. Em face disso, no h mais como se
sustentar a tese de Moniz de Arago, segundo a qual a reclamao seria incidente de
competncia.
Ainda, ao contrapor o posicionamento de Arago, Dantas salienta que [...] afirmar como
incidente processual algo que pode ocorrer depois que o processo se encerra , certamente,
forar um pouco demais a mo.
Precursor da assertiva de que a reclamao possui natureza jurdica de recurso, o Ministro

Amaral Santos, em deciso proferida em 1970, relatou em seu voto que, constituem-se
pressupostos da reclamao, a existncia de uma relao processual em curso, bem como, que
nesta, ocorra ato contrariando a competncia ou deciso proferida pelo Supremo Tribunal
Federal na mesma relao processual ou que desta seja dependente.
[...] atento finalidade da reclamao, esta no pode deixar de ter em vista a existncia de
uma relao processual, em relao qual se cogite da preservao da competncia do
Tribunal ou em relao qual se vise a garantir a autoridade de sua deciso [...] penso que a
reclamao se destina a corrigir um desvio na relao processual em andamento, que
desconhea ou viole a competncia do STF ou negue autoridade sua deciso nessa relao
processual [...] Tais pressupostos me levam a configurar a reclamao muito mais aproximada
do recurso que da ao.
Contrariando a tese de que a reclamao somente cabvel na mesma relao processual,

Santos afirma que, a reclamao constitucional, no se trata de recurso, eis que [...] a

767
Constituio da Repblica de 1988 inseriu a reclamao nos processos de competncia

originria do STF e do STJ, e no nos processos de competncia recursal.
No mesmo sentido, Morato ressalta que:
[...] em nosso sistema vigora o princpio da taxatividade, pelo qual os

recursos so previstos numerus clausus em rol exaustivo. Em outras
palavras, o que no estiver expressamente indicado pela lei como recurso
no pode assim ser considerado. E a reclamao no est arrolada em nosso
sistema como uma modalidade recursal.
No entendimento de Dinamarco:
[...] a reclamao consagrada no texto constitucional no todavia um

recurso, seja porque no consta entre as modalidades recursais
tipificadasem lei (argumento secundrio), seja porque no se destina a
desempenhar a misso que os recursos tm [...] No se trata de cassar o ato
e substitu-lo por outro, em virtude de algum error in judicando, ou de
cass-lo simplesmente para que outro seja proferido pelo rgo inferior, o
que ordinariamente acontece quando o ato contm algum vcio de ordem
processual [...] As hipteses de admissibilidade da reclamao, ditadas na
Constituio da Repblica, mostram que, quando acolhida esta, o tribunal
cuja autoridade fora de algum modo molestada pela deciso inferior
condena o ato ineficcia total, sem reform-lo e mesmo sem anul-lo para
que outro seja proferido.
Em sendo apresentado como contraponto aceitao da natureza de recurso, a ausncia, em

sede de reclamao constitucional, de sucumbncia, de reviso da matria, bem como, de
prazo para impugnao, requisitos estes envoltos aos recursos, Pacheco destaca que a
reclamao:
[...] no recurso no s porque a ela so indiferentes os pressupostos

recursais da sucumbncia e da revisibilidade, ou os prazos, mas sobretudo,
porque no precisa que haja sentena ou decises, nem que se pugne pela
reforma ou modificao daquelas, bastando que haja interesse em que se
corrija eventual desvio de competncia ou se elida qualquer estorvo plena
eficcia dos julgados do STF ou do STJ.
Segundo Morato, encerrou-se a discusso quanto natureza recursal da reclamao

constitucional, com a publicao da Lei n 11.417/200649, tendo esta previsto o cabimento da
reclamao independentemente de previso de outros recursos.
[...] Ora, se a reclamao pode ser proposta ao mesmo tempo que um recurso, porque a
reclamao no mesmo um recurso, pois, caso contrrio, ao incidir o princpio da
unirrecorribilidade, a reclamao no poderia ser proposta quando houvesse um recurso
interposto.
Em contrapartida, a tese de que a reclamao constitucional possui natureza jurdica de ao

vem se firmando nas mais recentes doutrinas sobre o tema, [...] tendo em vista o atual
768
contexto poltico (tambm social e econmico) e a estrutura jurdico-normativa vigente, em

que a reclamao foi alada ao nvel constitucional, com expressa previso na Carta Poltica.
Contudo, muito antes da atual previso legal do instituto, Pontes de Miranda j afirmava que a
reclamao [...] ao contra ato do juiz suscetvel de exame fora da via recursal53,
destacando ainda que:
A ao de reclamao que rechaa o ato do juiz por invadente da competncia do tribunal

superior constitutiva negativa. A ao de reclamao que rechaa o ato do juiz e repele a
interpretao que fora dada deciso sua, no tocante fora e eficcia, tambm
constitutiva negativa. A ao de reclamao que rechaa o ato do juiz por ter retardado,
materialmente a cognio pelo tribunal superior mandamental.
Logo aps a promulgao da Constituio da Repblica de 1988, Pacheco j ressaltava que a

reclamao constitucional:
Trata-se, na realidade, de ao, fundada no direito de que a resoluo seja

pronunciada por autoridade judicial competente; de que a deciso j
prestada por quem tinha competncia para faz-lo tenha plena eficcia, sem
bices indevidos, e de que se eliminem os bices ou se elidam os estorvos
que se antepem, se pem ou se pospem plena eficcia das decises ou
competncia para decidir.
Desprezando todas as demais teses quanto natureza jurdica da reclamao, Dantas

conceitua o instituto como ao, ante a provocao da jurisdio por meio de um pedido de
tutela jurisdicional, contendo uma lide.
No mesmo sentido, Mendes elucida, afirmando:
Tal entendimento [de que a reclamao possui natureza de ao] justifica-se

pelo fato de, por meio da reclamao, ser possvel a provocao da
jurisdio e a formulao de pedido de tutela jurisdicional, alm de conter
em seu bojo uma lide a ser solvida, decorrente do conflito entre aqueles que
persistem na invaso de competncia ou no desrespeito das decises do
Tribunal e, por outro lado, aqueles que pretendem ver preservada a
competncia e a eficcia das decises exaradas pela Corte.
Dantas complementa ainda:
Possui, ento, a reclamao, os trs elementos da ao: a) partes o

reclamante, isto , quem quer preservar a competncia ou a autoridade da
deciso da corte; e o reclamado, ou seja, quem est invadindo a referida
esfera competencial, ou desobedecendo deciso promanada dela; b) pedido
a deciso que resguarde a competncia da corte ou imponha o
cumprimento do seu julgado; e c) causa de pedir a invaso de
competncia ou a desobedincia deciso da Corte.

769
Recentemente, em deciso monocrtica, o Ministro Gilmar Mendes do Supremo Tribunal

Federal, extinguiu sem resoluo de mrito por considerar inepta a petio inicial de
reclamao, destacando, ento, nitidamente a natureza de ao dada reclamao.
A reclamao, tal como prevista no art. 102, I, I, da Constituio, e regulada nos artigos 13 a
18 da Lei n 8.038/90, e nos artigos 156 a 162 do Regimento Interno do Supremo Tribunal
Federal, constitui ao de rito essencialmente clere, cuja estrutura procedimental, bastante
singela, coincide com o processo do mandado de segurana e de outras aes constitucionais
de rito abreviado [...] A tendncia hodierna, portanto, de que a reclamao assuma cada vez
mais o papel de ao constitucional voltada proteo da ordem constitucional como um
todo.
Outrossim, conclui Morato seu estudo aprofundado quanto natureza jurdica do instituto em
comento, afirmando que:
a reclamao uma ao de conhecimento, com o escopo de alcanar uma

deciso de mrito, que julgue a lide existente entre o reclamante, o qual
alega ter sofrido uma leso a direito seu, e a autoridade reclamada, qual a
prtica de desacato ou de usurpao. E essa deciso de mrito que vier a ser
alcanada revestir-se- da autoridade da coisa julgada, sendo rescindvel,
apenas, por ao rescisria.
25.3.1.3. A Reclamao como Demanda Tpica (Fundamentao Vinculada)

A reclamao somente pode ser utilizada em hipteses previamente determinadas pelo
legislador, que so:
a) Reclamao para a preservao da competncia: aquela cabvel contra ato que

importe usurpao da competncia do tribunal como, v.g., aquela contra ato do
Presidente de Tribunal que no remete ao STJ/STF o agravo de instrumento contra
deciso que negou seguimento a REsp/RE, reclamao contra deciso do juiz de
primeira instncia que suspende o processamento da execuo em razo da pendncia
de AR.
b) Reclamao para garantir a autoridade da deciso de tribunal: aquela cabvel quando

houver ofensa a deciso especfica do tribunal, no se admitindo sua propositura para
assegurar o respeito a entendimento jurisprudencial. Como exemplo, pode-se citar a
reclamao contra ato contrrio a preceito de smula vinculante, seja ele judicial ou
administrativo, reclamao contra ato judicial que desobedea a deciso do STF, seja
definitiva ou liminar, em ADI, ADC etc.
25.3.1.4. Reclamao contra Ato que Desrespeitou Enunciado de Smula Vinculante

De incio, cabe salientar que, nesse caso, a reclamao vivel sem prejuzo de outros
recursos, havendo um cmulo de meios de impugnao.
A reclamao contra omisso ou ato da administrao pblica EXIGE O PRVIO

ESGOTAMENTO DAS VIAS ADMINISTRATIVAS para reparar o ato (Lei n 11.417/06).

770
Porm, se o demandante no puder esperar a deciso administrativa, caber a ele demonstrar

a necessidade e utilidade de se recorrer diretamente ao STF contra o ato que contrariou sua
smula vinculante.
Interposto o recurso administrativo, a autoridade dever justificar as razes da aplicabilidade

ou no da smula. Acolhida a reclamao pelo STF, dar-se- cincia autoridade prolatora e
ao rgo para o julgamento do recurso, que devero adequar as futuras decises
administrativas em casos semelhantes, sob pena de responsabilizao pessoal nas esferas
cvel, penal e administrativa.
25.3.2. Reclamao e Deciso Transitada em Julgado

O STF MANTM
No h prazo para o ajuizamento da reclamao. No entanto,
FIRME ENTENDIMENTO NO SENTIDO DE QUE NO CABE A

RECLAMAO CONTRA DECISO JUDICIAL TRANSITADA EM
JULGADO, SOB PENA DE CARACTERIZAR-SE COMO UM
INADMISSVEL SUCEDNEO DA AO RESCISRIA.
Smula 734, STF: No cabe reclamao quando j houver transitado em julgado o ato judicial
que se alega tenha desrespeitado deciso do Supremo Tribunal Federal.
25.3.3. Procedimento (Lei n 8.038/90)

Tem procedimento fixado na Lei n 8.038/90, no RISTF e no RISTJ. O ajuizamento depende de
provocao da parte ou do MP.
Instruda com prova documental pr-constituda (j que NO SE ADMITE PRODUO DE

PROVAS no curso do procedimento) e dirigida ao Presidente do tribunal, deve ser autuada e
distribuda ao relator da causa principal, sempre que possvel.
NO STF, A RECLAMAO PODER SER JULGADA MONOCRATICAMENTE QUANDO SE

TRATAR DE MATRIA COM JURISPRUDNCIA CONSOLIDADA. OS DEMAIS TRIBUNAIS
TAMBM PODERO ADOTAR ESSE ENTENDIMENTO, CASO PREVEJAM EM SEU
REGIMENTO INTERNO.
Ao despachar a reclamao, o relator: (i) requisitar informaes a serem prestadas em 10 dias

(o RISTF fala 5, prevalece o prazo legal 10); e (ii) ordenar, se necessrio, para evitar dano
irreparvel, a suspenso do processo ou do ato impugnado (essa deciso tem natureza de
tutela antecipada, mas pode ser concedida ex officio pelo relator).
O MP, quando no intentar, ter vista dos autos por 5 dias aps o decurso do prazo para
informaes. No que toca competncia para julgar, ela do plenrio do STF; no caso do STJ,
do rgo especial.
25.3.4. Efeitos da Deciso

Se for reconhecida a procedncia da reclamao, podem ser adotadas duas providncias:

771
a) Cassao da deciso judicial impugnada ou anulao do ato administrativo;
b) Avocao do processo de conhecimento onde houve a usurpao.
25.3.5. Recursos
No cabem: Embargos Infringentes, Recurso Ordinrio Constitucional, Embargos de
Divergncia nem Agravo de Instrumento dos artigos 524/527, CPC;
Cabem: Embargos de Declarao, Agravo Interno contra decises do relator, Recurso Especial
(quando julgada por TJ) e Recurso Extraordinrio.
25.4.6. Proibio da Utilizao da Reclamao como Sucedneo Recursal

Cumpre destacar, finalmente, um outro aspecto, que, assinalado em sucessivas decises do
STF, afasta a possibilidade jurdico-processual de emprego da reclamao, notadamente
naqueles casos em que a parte reclamante busca a reviso de certo ato decisrio.
que, considerada a ausncia, na espcie, dos pressupostos que poderiam legitimar o

ajuizamento da reclamao, este remdio constitucional no pode ser utilizado como um
(inadmissvel) atalho processual destinado a permitir, por razes de carter meramente
pragmtico, a submisso imediata do litgio ao exame direto desta Suprema Corte.
Com efeito, tal como j referido, a reclamao constitucionalmente vocacionada a cumprir a

dupla funo a que alude o art. 102, I, l, da Carta Poltica (RTJ 134/1033) no se qualifica
como sucedneo recursal nem configura instrumento viabilizador do reexame do contedo do
ato reclamado, eis que tal finalidade revela-se estranha destinao constitucional subjacente
instituio dessa medida processual, consoante adverte a jurisprudncia do Supremo
Tribunal Federal:
(...) - O remdio constitucional da reclamao no pode ser utilizado como

um (inadmissvel) atalho processual destinado a permitir, por razes de
carter meramente pragmtico, a submisso imediata do litgio ao exame
direto do Supremo Tribunal Federal. Precedentes. (...).
(Rcl 6.534-AgR/MA, Rel. Min. CELSO DE MELLO, Pleno)
AGRAVO REGIMENTAL EM RECLAMAO. A RECLAMAO NO

SUCEDNEO DE RECURSO PRPRIO. RECURSO IMPROVIDO.
I - A reclamao constitucional no pode ser utilizada como sucedneo de

recurso prprio para conferir eficcia jurisdio invocada nos autos da
deciso de mrito.
.......................................................
III - Reclamao improcedente.
IV - Agravo regimental improvido.
(Rcl 5.684-AgR/PE, Rel. Min.RICARDO LEWANDOWSKI - grifei)

772
EMBARGOS DE DECLARAO EM RECLAMAO. CONVERSO EM AGRAVO

REGIMENTAL. AUSNCIA DE ARGUMENTOS NOVOS. RECLAMAO
UTILIZADA COMO SUCEDNEO RECURSAL. INEXISTNCIA DE AFRONTA AO
ART. 93, INC. IX, DA CONSTITUIO DA REPBLICA. AGRAVO REGIMENTAL
NO PROVIDO.
.......................................................
3. O instituto da Reclamao no se presta para substituir recurso especfico

que a legislao tenha posto disposio do jurisdicionado irresignado com
a deciso judicial proferida pelo juzo a quo.
.......................................................
(Rcl 5.465-ED/ES, Rel. Min. CRMEN LCIA - grifei)
25.4.7. Reclamao e Juizados Especiais

A partir de sinalizao do Supremo, o STJ passou a admitir reclamao contra acrdo de
Turma Recursal (TR) dos Juizados Especiais Estaduais (JEEstaduais), quando contrariar
jurisprudncia consolidada por essa Corte Superior. Essa verdadeira construo pretoriana,
hoje, est disciplinada pela Resoluo 12/2009 do STJ.
Em primeiro lugar, de ver-se que esse tipo de reclamao somente cabe contra acrdo de
TR dos JEEstaduais. Assim o porque, em relao aos Juizados Especiais Federais (JEF), a Lei
10.259/01 j prev a forma de recorrer contra decises das Turmas Recursais, a fim de fazer
chegar a discusso, inclusive, at o STJ, depois de passar pela Turma Nacional de
Uniformizao dos JEF. Alis, foi exatamente ante a falta desse tipo de escada recursal no
mbito estadual que somente existia na seara dos JEF que o Supremo reconheceu o
cabimento do uso da reclamao na hiptese acima indicada.
O precedente do STF que deu origem a esse entendimento o seguinte:
EMBARGOS DE DECLARAO. RECURSO EXTRAORDINRIO. AUSNCIA DE

OMISSO NO ACRDO EMBARGADO. JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA. APLICAO S CONTROVRSIAS SUBMETIDAS AOS
JUIZADOS ESPECIAIS ESTADUAIS. RECLAMAO PARA O SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA. CABIMENTO EXCEPCIONAL ENQUANTO NO CRIADO,
POR LEI FEDERAL, O RGO UNIFORMIZADOR[...] 2. Quanto ao pedido de
aplicao da jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, observe-se que
aquela egrgia Corte foi incumbida pela Carta Magna da misso de
uniformizar a interpretao da legislao infraconstitucional, embora seja
inadmissvel a interposio de recurso especial contra as decises proferidas
pelas turmas recursais dos juizados especiais. 3. No mbito federal, a Lei
10.259/2001 criou a Turma de Uniformizao da Jurisprudncia, que pode
ser acionada quando a deciso da turma recursal contrariar a jurisprudncia
do STJ. possvel, ainda, a provocao dessa Corte Superior aps o
julgamento da matria pela citada Turma de Uniformizao. 4.

773
INEXISTNCIA DE RGO UNIFORMIZADOR NO MBITO DOS JUIZADOS

ESTADUAIS, CIRCUNSTNCIA QUE INVIABILIZA A APLICAO DA
JURISPRUDNCIA DO STJ. RISCO DE MANUTENO DE DECISES
DIVERGENTES QUANTO INTERPRETAO DA LEGISLAO FEDERAL,
GERANDO INSEGURANA JURDICA E UMA PRESTAO JURISDICIONAL
INCOMPLETA, EM DECORRNCIA DA INEXISTNCIA DE OUTRO MEIO
EFICAZ PARA RESOLV-LA. 5. EMBARGOS DECLARATRIOS ACOLHIDOS
APENAS PARA DECLARAR O CABIMENTO, EM CARTER EXCEPCIONAL, DA
RECLAMAO PREVISTA NO ART. 105, I, F, DA CONSTITUIO FEDERAL,
PARA FAZER PREVALECER, AT A CRIAO DA TURMA DE
UNIFORMIZAO DOS JUIZADOS ESPECIAIS ESTADUAIS, A
JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA NA
INTERPRETAO DA LEGISLAO INFRACONSTITUCIONAL.
(RE 571572 ED, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Tribunal Pleno, julgado em
02384-05 PP-00978 RTJ VOL-00216- PP-00540)
Sobre o tema, h precedente esclarecedor do STJ:
PROCESSUAL CIVIL. RECLAMAO. FUNGIBILIDADE. EMBARGOS DE

DECLARAO RECEBIDOS COMO AGRAVO REGIMENTAL. INSURGNCIA
CONTRA DECISO DE TURMA RECURSAL DE JUIZADO ESPECIAL FEDERAL.
NO CABIMENTO. 1. Cuida-se de embargos de declarao recebidos como
agravo regimental, em obedincia aos Princpios da Economia Processual e
da Fungibilidade. EDcl no AgRg no REsp 1.208.878/SP, Rel. Min. Mauro
Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 30.5.2011. 2. NO CASO DOS
AUTOS, A RECLAMAO FOI AJUIZADA CONTRA DECISO DA TURMA
RECURSAL DOS JUIZADOS ESPECIAIS FEDERAIS CVEIS DA SEO
JUDICIRIA DO DISTRITO FEDERAL QUE RECONHECEU A PRESCRIO E
EXTINGUIU O PROCESSO COM RESOLUO DO MRITO, NOS TERMOS DO
ART. 269, INCISO IV, DO CPC. 3. INCABVEL A PRESENTE RECLAMAO. NO
MBITO DOS JUIZADOS ESPECIAIS FEDERAIS, H PREVISO LEGAL DE
PEDIDO DE UNIFORMIZAO DE JURISPRUDNCIA PARA A TURMA
NACIONAL DE UNIFORMIZAO - TNU, NOS TERMOS DO ART. 14 DA LEI N.
10.259/01. Precedente: AgRg na Rcl 5.510/DF, Rel. Ministro Arnaldo Esteves
Lima, Primeira Seo, DJe 17.6.2011. Agravo regimental improvido. (STJ,
Primeira Seo, EDcl no AgRg na Rcl 6016, Rel. Min. Humberto Martins, DJe
de 29/11/2011)
Quais so as condies estabelecidas para que o STJ conhea e julgue a reclamao proposta
em face de Turma Recursal dos Juizados Estaduais?
RECLAMAO. RESOLUO/STJ N 12/2009. JUIZADOS ESPECIAIS.

REQUISITOS. JURISPRUDNCIA CONSOLIDADA. DEFINIO. 1. Para que seja
admissvel o manejo da Reclamao disciplinada pela Res/STJ n 12/2009
necessrio que se demonstre a contrariedade a jurisprudncia consolidada
desta Corte quanto a matria, entendendo-se por jurisprudncia
consolidada: (i) PRECEDENTES EXARADOS NO JULGAMENTO DE RECURSOS

774
ESPECIAIS EM CONTROVRSIAS REPETITIVAS (ART. 543-C DO CPC); OU (II)

ENUNCIADOS DE SMULA DA JURISPRUDNCIA DESTA CORTE. 2. No se
admite, com isso, a propositura de reclamaes com base apenas em
precedentes exarados no julgamento de recursos especiais. 3. Para que seja
admissvel a reclamao NECESSRIO TAMBM QUE A DIVERGNCIA SE
D QUANTO A REGRAS DE DIREITO MATERIAL, NO SE ADMITINDO A
RECLAMAO QUE DISCUTA REGRAS DE PROCESSO CIVIL, medida que o
processo, nos juizados especiais, orienta-se pelos peculiares critrios da Lei
9.099/95. 4. As hipteses de teratologia devero ser apreciadas em cada
situao concreta. 5. Reclamao no conhecida. (STJ, Segunda Seo, Rcl
4858, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe de 30/11/2011)
AGRAVO REGIMENTAL NA RECLAMAO. JUIZADOS ESPECIAIS ESTADUAIS.

CABIMENTO LIMITADO CONTRARIEDADE ENTRE DECISO DE COLGIO
RECURSAL E JURISPRUDNCIA PACFICA DO STJ ACERCA DE TEMA DE
DIREITO MATERIAL. PRECEDENTES. AGRAVO REGIMENTAL A QUE SE NEGA
PROVIMENTO. (STJ, Primeira Seo, AgRg na Rcl 6995, Rel. Min. Teori
Zavascki, DJe de 02/12/2011)
Conquanto a Resoluo n. 12/2009 preveja que a deciso do relator que nega seguimento a
essa reclamao irrecorrvel, a Corte Especial do STJ, recentemente, entendeu cabvel
mandado de segurana exatamente por no caber qualquer recurso contra essa deciso do
relator, particularmente quando se puder concluir, sem maior esforo interpretativo, pela
ilegalidade da deciso impugnada. Confira-se, a respeito, os contornos do caso concreto
analisado pelo STJ ao admitir o mandado de segurana nessa hiptese:
MANDADO DE SEGURANA. ATO DE MINISTRO RELATOR. INDEFERIMENTO

DE RECLAMAO. TURMA RECURSAL. RESOLUO STJ N. 12/2009.
IRRECORRIBILIDADE. SITUAO EXCEPCIONAL. NO OBSERVNCIA DA LEI
11.419/06. DIRIO ELETRNICO. PUBLICAO. DIA TIL SUBSEQUENTE.
TEMPESTIVIDADE DA RECLAMATRIA. SEGURANA CONCEDIDA. 1. Discute-
se no mandado de segurana o ato do Ministro do Superior Tribunal de
Justia que indeferiu o processamento de reclamao ajuizada com base na
Resoluo STJ n 12/2009, por consider-la intempestiva. Na ocasio,
considerou-se que o prazo para o ajuizamento da demanda deveria ser
contado a partir da veiculao do acrdo combatido no dirio oficial
eletrnico. 2. Para o cabimento do mandado de segurana contra ato
judicial exige-se, alm dos requisitos gerais da ao mandamental, a
aferio de que no h recurso apto a sanar a ilegalidade, a comprovao da
excepcionalidade da medida e o evidente equvoco do julgado impugnado.
3. No caso, est-se diante de ato judicial praticado num procedimento sui
generis, com origem na construo jurisprudencial e regrado por Resoluo
do STJ, a qual expressamente consigna que a deciso do relator que
indeferir o processamento de reclamao irrecorrvel. Nesse contexto, o
writ apresenta-se como nico remdio hbil a preservar o direito lquido e
certo do reclamante e lhe garantir o acesso prestao jurisdicional. 4. A
UTILIZAO DO MANDADO DE SEGURANA NAS RECLAMAES
REGRADAS PELA RESOLUO STJ 12/2009 DEVE SER AUTORIZADA COM

775
GRANO SALIS, QUANDO SE PUDER CONCLUIR, SEM MAIOR ESFORO

INTERPRETATIVO, QUE A DECISO VERGASTADA DESTOA CLARAMENTE
DO ORDENAMENTO JURDICO. NO CASO, O PRAZO DE 15 DIAS PARA O
AJUIZAMENTO DA RECLAMAO, DE ACORDO COM O ART. 1 DA
RESOLUO STJ N 12/2009, CONTADO A PARTIR DA CINCIA DA
DECISO IMPUGNADA, DEVENDO-SE EXCLUIR O DIA DE INCIO E
COMPUTAR O DIA DO VENCIMENTO, NOS TERMOS DO ART. 184 DO CPC. 5.
Quando o ato judicial divulgado no dirio oficial eletrnico, a data da
publicao a ser considerada corresponde ao primeiro dia til subsequente,
consoante dispe a Lei 11.419/06 (art. 4, 4). 6. In casu, a publicao do
acrdo ocorreu em 18.11.10, primeiro dia til aps a sua divulgao no
dirio oficial eletrnico, tendo o prazo de quinze dias iniciado em 19.11.10 e
findado em 03.12.10, data em que foi protocolizada a inicial, evidenciando-
se a tempestividade da reclamao. 7. Segurana concedida. (STJ, Corte
Especial, MS 16180, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 01/02/2012)
25.4. Reexame Necessrio (art. 475)
Art. 475. Est sujeita ao duplo grau de jurisdio, no produzindo efeito

seno depois de confirmada pelo tribunal, a sentena: (Redao dada pela
Lei n 10.352, de 26.12.2001)
I - proferida contra a Unio, o Estado, o Distrito Federal, o Municpio, e as

respectivas autarquias e fundaes de direito pblico; (Redao dada pela
Lei n 10.352, de 26.12.2001)
II - que julgar procedentes, no todo ou em parte, os embargos execuo de

dvida ativa da Fazenda Pblica (art. 585, VI). (Redao dada pela Lei n
10.352, de 26.12.2001)
1o Nos casos previstos neste artigo, o juiz ordenar a remessa dos autos ao
tribunal, haja ou no apelao; no o fazendo, dever o presidente do
tribunal avoc-los. (Includo pela Lei n 10.352, de 26.12.2001)
2o No se aplica o disposto neste artigo sempre que a condenao, ou o

direito controvertido, for de valor certo no excedente a 60 (sessenta)
salrios mnimos, bem como no caso de procedncia dos embargos do
devedor na execuo de dvida ativa do mesmo valor. (Includo pela Lei n
10.352, de 26.12.2001)
3o Tambm no se aplica o disposto neste artigo quando a sentena

estiver fundada em jurisprudncia do plenrio do Supremo Tribunal
Federal ou em smula deste Tribunal ou do tribunal superior competente.
(Includo pela Lei n 10.352, de 26.12.2001)

O reexame necessrio no recurso. H duas justificativas para tal:
a) No atende ao princpio da taxatividade;
b) No atende ao princpio da voluntariedade.

776
O reexame necessrio condiciona a eficcia da sentena sua reapreciao pelo tribunal ao

qual est vinculado o juiz que a proferiu. Enquanto no for procedida reanlise da sentena,
esta no transita em julgado. Logo, no ser cabvel a ao rescisria.
Assim, o reexame necessrio possui natureza jurdica de condio de eficcia da sentena, no

ostentando feio de recurso.

a) Sentenas proferidas contra a Fazenda Pblica em processo de conhecimento (art.
475, I): no ser cabvel o RN se a deciso for interlocutria. Entretanto, se a
interlocutria resolver definitivamente parte do mrito da causa, sendo apta a ficar
imune pela coisa julgada material, possvel o RN. Porm, a regra, repita-se, pelo
no cabimento. Nesse sentido:
RECURSO ESPECIAL. PROCESSO CIVIL. ANTECIPAO DOS EFEITOS DA

TUTELA. REQUISITOS AUTORIZADORES. SMULA N. 7/STJ. REEXAME
NECESSRIO. ART. 475 DO CPC. INAPLICABILIDADE. VERBA DE CARTER
ALIMENTAR. EXCEO AO ART. 2-B DA LEI N. 9.494/97.
[...]
2. A deciso que antecipa os efeitos da tutela proferida no curso do

processo tem natureza de interlocutria, no lhe cabendo aplicar o art.
475 do CPC, o qual se dirige a dar condio de eficcia s sentenas
proferidas contra a Fazenda Pblica, quando terminativas com apreciao
do mrito (art. 269 do CPC).
[...]
(STJ, REsp 659.200/DF, Rel. Ministro HLIO QUAGLIA BARBOSA, SEXTA

Porm, SE A FAZENDA PBLICA FOR AUTORA DO PROCESSO, NO HAVER

REEXAME NECESSRIO. Isso se verifica da prpria redao dos incisos do art. 475, pois
fala ao interposta contra a Unio... e julgar procedentes embargos. Os embargos so
aes ajuizadas pelo executado.
b) Sentena que julgar procedente, no todo ou em parte, os embargos execuo de

dvida ativa da Fazenda Pblica: logo, caso o embargo seja de ttulo judicial executado
pela Fazenda Pblica, no caber o reexame, j que o titulo judicial no uma CDA;
outros ttulos de que a Fazenda seja portadora tambm no ensejaro, na sua
execuo, o reexame necessrio; se os embargos forem da FP, no h reexame
necessrio ante improcedncia;
c) Sentena concessiva da segurana: (art. 14, 1, Lei n 12.016/09)

independentemente do valor da causa;

777
d) Sentena que extinguir a ao popular por carncia de ao ou improcedncia do

pedido: (art. 19, Lei n 4.717/65).
Smula 390, STJ: Nas decises por maioria, em reexame necessrio, no se admitem
embargos infringentes. Isso porque os embargos infringentes somente podem ser utilizados
em julgamento de mrito no acrdo no unnime proferido em apelao ou ao rescisria.
Cabe ao juiz, ao proferir a sentena que se enquadre numa das hipteses, determinar
expressamente a remessa dos autos ao tribunal que lhe seja hierarquicamente superior e ao
qual esteja funcionalmente vinculado.
A ausncia de tal determinao impede o trnsito em julgado, podendo o juiz corrigir a

omisso a qualquer tempo, ato este no sujeito precluso.
Caso haja apelao, deve-se aguardar seu regular processamento perante o juiz prolator da
sentena, para ento determinar o envio dos autos ao tribunal, que apreciar em conjunto o
reexame necessrio e o recurso. Se o ente pblico apelar, o reexame necessrio somente
ficar prejudicado se a apelao for total. Se for parcial, o restante da parte sucumbida dever
ser analisada na remessa.
O RN no est sujeito ao preparo e no admite a apresentao de razes e contrarrazes,

sendo absolutamente descabido, tambm, recurso adesivo ao RN. O procedimento para seu
processamento e julgamento idntico ao da apelao, devendo o julgamento ser includo em
pauta ao menos 48 horas antes da sesso.
Smula 423, STF: No transita em julgado a sentena por haver omitido o recurso ex officio,
que se considera interposto ex lege. Isso confirma a natureza jurdica do reexame necessrio.
Tambm poder o relator aplicar ao RN o art. 557177, negando o seu seguimento se

manifestamente improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou jurisprudncia
dominante do respectivo tribunal, do STF ou de outro tribunal superior. Nesse sentido:
Smula 253, STJ: O art. 557 do CPC, que autoriza o relator a decidir o recurso, alcana o
reexame necessrio.
177
Art. 557. O relator negar seguimento a recurso manifestamente inadmissvel, improcedente,
prejudicado ou em confronto com smula ou com jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do
Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior. (Redao dada pela Lei n 9.756, de 17.12.1998)
1o-A Se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou com jurisprudncia
dominante do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal Superior, o relator poder dar provimento ao
recurso. (Includo pela Lei n 9.756, de 17.12.1998)
1o Da deciso caber agravo, no prazo de cinco dias, ao rgo competente para o julgamento do
recurso, e, se no houver retratao, o relator apresentar o processo em mesa, proferindo voto;
provido o agravo, o recurso ter seguimento. (Includo pela Lei n 9.756, de 17.12.1998)
2o Quando manifestamente inadmissvel ou infundado o agravo, o tribunal condenar o agravante a
pagar ao agravado multa entre um e dez por cento do valor corrigido da causa, ficando a interposio de
qualquer outro recurso condicionada ao depsito do respectivo valor. (Includo pela Lei n 9.756, de
17.12.1998)
778
Do julgamento do RN cabe a interposio de qualquer recurso, atendidos os requisitos de

admissibilidade. Tambm entende o STJ que possvel a sustentao oral. Por fim, vedado
que o resultado do julgamento do RN implique em agravamento da condenao da Fazenda
Pblica, conforme segue:
Smula 45, STJ: No reexame necessrio, defeso ao tribunal agravar a condenao imposta
Fazenda Pblica.
Ainda sobre essa smula:
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. VIOLAO AO ARTIGO 475, INCISO I

DO CPC. REMESSA NECESSRIA. PERCENTUAL DE JUROS DE MORA.
MAJORAO. REFORMATIO IN PEJUS. SMULA N. 45/STJ. PRECEDENTES.
RECURSO ESPECIAL PROVIDO.
[...]
3. O reexame necessrio previsto no art. 475 do CPC no pode ser utilizado

como mecanismo prejudicial entidade de direito pblico que dele se
beneficia, por ser manifestao do princpio inquisitrio, que tem como
consequncia o efeito translativo, e nada tem a ver com reformatio in pejus,
que manifestao do princpio do efeito devolutivo do recurso (princpio
dispositivo).
Precedentes: AgRg no Ag 1.051.505/SP, DJ 28/10/2008; REsp 713.609/MT,

DJ 1/6/2006; AR 1.428/SP, DJ 1/2/2008.
4. A parte vencedora, que no primeiro grau de jurisdio deixou de recorrer

conformou-se in totum com o julgamento, sendo-lhe vedado valer-se da
remessa oficial, cujo interesse tutelado o pblico. A reformatio in pejus
atrai o bice do verbete sumular n. 45 do STJ, que dispe: "No reexame
necessrio, defeso, ao Tribunal, agravar condenao imposta Fazenda
Pblica".
5. Recurso especial provido para anular em parte o acrdo recorrido,

apenas no que se refere a incidncia dos juros moratrios, que devem ser
aplicados no percentual de 6% (seis por cento) ao ano, conforme
determinado pelo juzo de primeiro grau.
(STJ, REsp 1089261/PR, Rel. Ministro BENEDITO GONALVES, PRIMEIRA

Por fim, na remessa oficial pode o Tribunal analisar TODAS AS QUESTES discutidas no
processo e decididas em desfavor da Unio e dos demais beneficiados pelo RE (no poder
analisar e modificar nada decidido em favor dela).
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO.

REMESSA NECESSRIA. AUSNCIA DE APELAO DO ENTE PBLICO. NO
CONFIGURAO DE PRECLUSO LGICA. DEVOLUO DA MATRIA AO

779
TRIBUNAL LOCAL. AUSNCIA DE MANIFESTAO SOBRE A MP 2180-35.

VIOLAO DO ARTIGO 535, II, DO CPC.
[...]
3. Em reexame necessrio, devolve-se ao Tribunal a anlise de toda

matria discutida na demanda, ainda quando a Fazenda Pblica no
interpe a apelao contra a sentena. Por conseguinte, de rigor o
reconhecimento da violao do artigo 535 do CPC, anulando-se o acrdo
dos embargos de declarao, determinando o retorno dos autos para que a
Corte de origem possa suprir a referida omisso.
Precedentes: AgRg no Ag 631562/RJ, Rel. Ministra Denise Arruda, Primeira

Turma, DJ 7/3/2005; e REsp 1.148.432/RS, Rel. Ministro Castro Meira,
Segunda Turma, DJe 10/3/2010.
(STJ, AgRg no Ag 1347988/PE, Rel. Ministro BENEDITO GONALVES,

Na remessa oficial, o Tribunal ad quem pode conhecer de todas as

questes suscitadas nos autos e decididas em desfavor da Unio, dos
Estados ou do DF e de suas respectivas autarquias e fundaes de direito
pblico, e, ainda, h presuno legal de interposio de recursos
voluntrio. (STJ, 1S, Informativo 411, EREsp 1.036.329/SP)
25.4.4. Hipteses em que Poder ser Dispensado o Reexame Necessrio (art. 475, 2 e 3)
De incio, cabe salientar que o STJ mantm firme entendimento de que as hipteses de
dispensa do reexame necessrio NO SE APLICAM AO PROCESSO DE MANDADO DE
SEGURANA, j que este regulado por lei especial em relao ao CPC.
As hipteses so as seguintes:
a) Quando o direito controvertido ou a condenao for de valor certo e no excedente a

60 salrios mnimos: deve-se levar em contar o valo do efetivo proveito econmico
proporcionado pelo processo, e no o valor da causa. Por esse motivo que, se uma
ao foi proposta no JEF e o valor da condenao ultrapassa 60 SM, deve a parte se
manifestar expressamente sobre se renuncia ao excedente, sob pena de
reconhecimento da incompetncia absoluta e remessa do processo para redistribuio
na Justia Federal comum; no JEF NO EXISTE REMESSA NECESSRIA
Sobre essa hiptese, recenta smula do STJ:
Smula 490, STJ: A dispensa de reexame necessrio, quando o valor da condenao ou do

direito controvertido for inferior a 60 salrios mnimos, no se aplica a sentenas ilquidas.
Isso porque se a sentena ilquida, no se sabe ao certo o valor devido pelo ente beneficiado
com o reexame necessrio. Somente a liquidao o dir, podendo, pois, ultrapassar 60 SM.

780
Essa hiptese de dispensa do reexame somente se aplica a sentenas o acrdos de valor certo
e que, evidentemente, no ultrapassem 60 SM. Sobre o tema:
PROCESSO CIVIL. REEXAME NECESSRIO. SENTENA ILQUIDA. A sentena

ilquida proferida contra a Unio, o Estado, o Distrito Federal, o Municpio e
as respectivas autarquias e fundaes de direito pblico est sujeita ao
duplo grau de jurisdio, no produzindo efeito seno depois de confirmada
pelo tribunal; a exceo contemplada no 2 do art. 475 do Cdigo de
Processo Civil supe, primeiro, que a condenao ou o direito controvertido
tenham valor certo e, segundo, que o respectivo montante no exceda de
60 (sessenta) salrios mnimos. Embargos de divergncia conhecidos e
providos.
(EREsp 1103025/SP, Rel. Ministro ARI PARGENDLER, CORTE ESPECIAL,

julgado em 12/04/2010, DJe 10/05/2010)
b) Quando procedentes os embargos do devedor na execuo de dvida ativa do mesmo

valor: caso haja a reunio de vrias execues, por conexo, deve ser levado em
considerao o valor de cada dvida individualmente;
c) Quando a sentena estiver fundada em jurisprudncia do plenrio ou em smula do

STF ou, ainda, em smula de outro tribunal superior: sabe-se que o relator poder
negar seguimento a recurso ou RN de sentena fundada em smula ou jurisprudncia
dominante. Porm, para evitar todo o trmite necessrio at que eles cheguem ao
relator, permite-se, desde logo, que o juiz dispense o RN na sentena. H, na verdade,
uma gradao na matria, chegando-se seguinte concluso:
i. Denegao do seguimento monocraticamente pelo relator: deve se fundar em

smula ou jurisprudncia dominante do prprio tribunal ou de tribunal
superior (art. 557);
ii. Provimento monocrtico pelo relator: somente se baseado em smula ou

jurisprudncia de tribunal superior ou do STF (art. 557, 1);
iii. Dispensa do reexame por juiz de primeira instncia: somente se baseado em

smula de tribunal superior ou do STF ou em jurisprudncia do Plenrio do
STF.
d) Se, no mbito da Unio, houver recomendao de no se interpor recurso ou caso haja

instruo do AGU nesse sentido, tal determinao vincula os advogados ou
procuradores federais, no devendo haver o reexame necessrio, que dever ser
dispensado pelo juiz.
25.4.5. Reexame Necessrio em Aes Coletivas

Bo silncio da Lei n 7.347/85 (LACP) sobre o cabimento do reexame necessrio, deve-se
aplicar o disposto no art. 19 da Lei 4.717/65 - Lei da Ao Popular - e no art. 4 da Lei n
7.853/89 - Lei da Ao Civil Pblica das Pessoas Portadoras de Deficincia - que impem o
duplo grau de jurisdio quando a sentena concluir pela improcedncia ou carncia da ao.
781
Assim, jamais ocorreria a incidncia do contido no art. 475 do CPC, de modo que o reexame
seria regido pelas regras do processo coletivo e no do individual. Eis os dispositivos dos
diplomas coletivos aplicveis por analogia a todos os procedimentos coletivos:
Art. 19. A sentena que concluir pela carncia ou pela improcedncia da

ao est sujeita ao duplo grau de jurisdio, no produzindo efeito seno
depois de confirmada pelo tribunal; da que julgar a ao procedente caber
apelao, com efeito suspensivo.
Art. 4 A sentena ter eficcia de coisa julgada oponvel erga omnes,

exceto no caso de haver sido a ao julgada improcedente por deficincia de
prova, hiptese em que qualquer legitimado poder intentar outra ao
com idntico fundamento, valendo-se de nova prova.
1 A sentena que concluir pela carncia ou pela improcedncia da ao

fica sujeita ao duplo grau de jurisdio, no produzindo efeito seno depois
de confirmada pelo tribunal.
2 Das sentenas e decises proferidas contra o autor da ao e

suscetveis de recurso, poder recorrer qualquer legitimado ativo, inclusive
o Ministrio Pblico.
Trilha o mesmo entendimento a jurisprudncia do STJ:
PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA. REPARAO DE DANOS AO

ERRIO. SENTENA DE IMPROCEDNCIA. REMESSA NECESSRIA. ART. 19 DA
LEI N 4.717/64. APLICAO. 1. Por aplicao analgica da primeira parte do
art. 19 da Lei n 4.717/65, as sentenas de improcedncia de ao civil
pblica sujeitam-se indistintamente ao reexame necessrio. Doutrina.
(REsp 1108542/SC, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado

em 19/05/2009, DJe 29/05/2009)
PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.

REEXAME NECESSRIO. CABIMENTO. APLICAO, POR ANALOGIA, DO ART.
19 DA LEI 4.717/1965. 1. "Por aplicao analgica da primeira parte do art.
19 da Lei n 4.717/65, as sentenas de improcedncia de ao civil pblica
sujeitam-se indistintamente ao reexame necessrio" (REsp 1.108.542/SC,
Rel. Ministro Castro Meira, j. 19.5.2009, Dje 29.5.2009).
2. Agravo Regimental no provido.
(AgRg no REsp 1219033/RJ, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA

Assim, nas aes coletivas em geral, sejam relacionadas ao CDC, LIA, LAP, LACP ou outro
diploma referente tutela coletiva qualquer, haver o reexame necessrio quando o pedido
do autor for julgado improcedente ou for declarada carncia de ao, fazendo, pois, incidir o
teor da seguinte smula do STF:
782
Smula 423, STF: No transita em julgado a sentena por haver omitido o recurso ex officio,
que se considera interposto ex lege.
25.5. Pedido de Suspenso de Segurana e/ou de Liminar
25.5.1. Previso Legal

a) Lei n 12.016/09: quando, a requerimento de pessoa jurdica de direito pblico
interessada ou do Ministrio Pblico e para evitar grave leso ordem, sade,
segurana e economia pblicas, o presidente do tribunal ao qual couber o
conhecimento do respectivo recurso suspender, em deciso fundamentada, a
execuo da liminar e da sentena, dessa deciso caber agravo, sem efeito
suspensivo, no prazo de 5 (cinco) dias (esse prazo, na lei antiga, era de 10 dias), que
ser levado a julgamento na sesso seguinte sua interposio (art. 15).
Atualmente, contudo, o pedido de suspenso cabe em todas as hipteses em que se

concede provimento de urgncia contra a Fazenda Pblica ou quanto a sentena
contm efeitos imediatos, por ser impugnada por recurso desprovido de efeito
suspensivo.
b) Lei n 7.347/85: lei da ACP. Prevista com a mesma redao da lei anterior (art. 12,
1).
c) Lei n 8.437/92: essa lei dispe sobre a concesso de cautelares contra atos do poder
pblicos. Compete ao presidente do tribunal, ao qual couber o conhecimento do
respectivo recurso, suspender, em despacho fundamentado, a execuo da liminar nas
aes movidas contra o Poder Pblico ou seus agentes, a requerimento do MP ou da
pessoa jurdica de direito pblico interessada, em caso de manifesto interesse pblico
ou de flagrante ilegitimidade, e para evitar grave leso ordem, sade, segurana
e economia pblica (art. 4).
A lei dispe ainda que aplica-se tal dispositivo sentena proferida em processo de
ao cautelar inominada, no processo de ao popular e na ACP, enquanto no
transitada em julgado.
Essa a lei mais completa sobre os pedidos de suspenso, constituindo-se no regime jurdico
geral do instituto.
d) Lei n 9.507/97: disciplina o processo do Habeas Data. Quando o habeas data for
concedido e o Presidente do Tribunal ao qual competir o conhecimento do recurso
ordenar ao juiz suspenso da execuo da sentena, desse seu ato caber agravo para
o Tribunal a que presida (art. 16).

O PSS/PSL no possui natureza recursal, j que no est previsto em lei como recurso e por
no gerar a reforma, anulao ou desconstituio da deciso liminar ou antecipatria. Da
mesma forma, no gera o efeito substitutivo.

783
O STJ entende que o juzo exercido no julgamento do pedido de suspenso possui natureza
poltica, razo pela qual no comporta REsp. Do mesmo modo, o STF entende no caber RE.
O pedido de suspenso constitui incidente processual, com finalidade de contracautela,

voltado a subtrair da deciso sua eficcia. No mrito, no se adentra na matria da
controvrsia, apenas se atendo ocorrncia de leso a interesses pblicos relevantes.
O pedido que ser feito de que seja sustada a eficcia da deciso impugnada visando tutelar
um interesse difuso.
25.5.3. Legitimidade para o Ajuizamento do Pedido de Suspenso

So legitimados para propor o PS:
a) Todos aqueles que integram o conceito de Fazenda Pblica;
b) O Ministrio Pblico, j que cabe a ele zelar pelos interesses difusos;
c) As concessionrias de servios pblicos cuja deciso que se pretende suspender

ofenda o interesse pblico;
d) O prefeito alijado do exerccio do mandato por efeito de medida liminar (SS 444, STF).
Essas pessoas no precisam, salvo o Prefeito, ter sido parte no processo para ajuizar o
pedido de suspenso.
Importante ter em mente que O PEDIDO DE SUSPENSO SOMENTE POSSVEL CASO

ESTEJA EM JOGO INTERESSE PBLICO, E NO INTERESSE DO PARTICULAR. um
instrumento que buscar resguardar a ordem pblica decorrente de possvel leso advinda de
ordem judicial.
Como exemplo, embora se admita a legitimidade, em tese, de uma concessionria de servio

pblico para apresentar pedido de suspenso de segurana ou liminar (Lei 12.016/09, art. 15),
isso no se dar quando a concessionria, a bem da verdade, busca o resguardo de interesse
eminentemente privado, e no propriamente o interesse pblico presente, por exemplo, na
continuidade do servio pblico. Da que o STJ tem frisado que, nestes casos em que o que se
almeja a tutela de interesse particular, no detm a concessionria legitimidade para esse
pleito. Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL. SUSPENSO DE SEGURANA. CONCESSIONRIA DE

SERVIO PBLICO. DISPUTA RELATIVA AO AUMENTO DE FROTA EM
TRANSPORTE URBANO DE PASSAGEIROS. AUSNCIA DE LEGITIMIDADE.
A concessionria de servio pblico, atuando na defesa de interesses
particulares, no detm legitimidade para pedir a suspenso de liminar com
o propsito de aumentar a sua frota em determinada linha ou itinerrio em
detrimento de outras linhas e itinerrios servidos por outras empresas.
Agravo regimental improvido. (STJ, Corte Especial, AgRg na SS 2176, Rel.
Min. Csar Asfor Rocha, DJe de 03/08/2010)

784
25.5.4. Competncia para o Pedido de Suspenso

Compete ao tribunal ao qual esteja vinculado o juiz conhecer do pedido de suspenso; de
forma mais especfica, compete ao Presidente do Tribunal que teria competncia para julgar o
recurso contra a deciso concessiva do provimento liminar, antecipatrio ou final de mrito.
Se, todavia, o provimento liminar tiver sido concedido, originariamente, por tribunal, o pedido
de suspenso ser dirigido ao Presidente do STJ ou do STF, quando a causa for fundada em lei
federal ou matria constitucional, respectivamente.
SE A LIMINAR FOR CONCEDIDA MONOCRATICAMENTE POR MEMBRO DE

TRIBUNAL, O PS SER DIRIGIDO AO PRPRIO PRESIDENTE DESTE.
Havendo matria constitucional, a competncia para o PS ser do STF, ainda que venha
cumulada com matria de ndole infraconstitucional, j que aquela absorve esta.
Sobre isso:
EMENTAS: 1. SUSPENSO DE SEGURANA. Liminar deferida em agravo de

instrumento. Necessidade de exaurimento de instncia. Inexigibilidade.
Agravo regimental improvido. Liminar concedida em agravo de instrumento
inaugura competncia do Presidente do Supremo Tribunal Federal para
julgamento de suspenso de segurana relativa s questes
constitucionais. 2. SERVIDOR PBLICO. Ativo e inativo. Teto salarial.
Percepo de vencimentos e proventos acima dos limites constitucionais.
Ordem concedida. Diversas aes idnticas pendentes. Efeito multiplicador.
Caracterizao. Suspenso de segurana deferida. Agravo regimental
improvido. O chamado efeito multiplicador, que provoca leso economia
pblica, fundamento suficiente para deferimento de pedido de
suspenso de segurana e caracteriza-se pela pendncia de aes
idnticas.
(STF, SS 4265 AgR, Relator(a): Min. CEZAR PELUSO (Presidente), Tribunal

Pleno, julgado em 09/12/2010, PROCESSO ELETRNICO DJe-028 DIVULG 10-
02-2011 PUBLIC 11-02-2011)
AGRAVO REGIMENTAL. SUSPENSO DE SEGURANA. DECISO PROFERIDA

PELO SUPERIOR TRIBUNAL MILITAR. EXISTNCIA DE TEMA DE NDOLE
CONSTITUCIONAL. COMPETNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.
OCORRNCIA DE GRAVE LESO ORDEM PBLICA, CONSIDERADA EM
TERMOS DE ORDEM JURDICO-CONSTITUCIONAL. TETO. ART. 37, XI, DA
CONSTITUIO DA REPBLICA, REDAO DA EMENDA CONSTITUCIONAL
41/2003. 1. A DETERMINAO DA COMPETNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL PARA O EXAME DE PEDIDO DE SUSPENSO D-SE EM FACE DA
EXISTNCIA, OU NO, DE TEMA DE NDOLE CONSTITUCIONAL NA CAUSA
PRINCIPAL, A ENSEJAR, EM TESE, A FUTURA INTERPOSIO DE RECURSO
EXTRAORDINRIO. Precedentes. 2. A agravante no logrou infirmar ou
mesmo elidir os fundamentos adotados para o deferimento do pedido de
suspenso. 3. No presente caso, a imediata execuo da deciso impugnada

785
impede, em princpio, a aplicao da regra inserta no art. 37, XI, da

Constituio da Repblica, que integra o conjunto normativo estabelecido
pela Emenda Constitucional 41/2003. 4. Na suspenso de segurana no se
aprecia o mrito do processo principal, mas to-somente a ocorrncia dos
aspectos relacionados potencialidade lesiva do ato decisrio em face dos
interesses pblicos relevantes consagrados em lei, quais sejam, a ordem, a
sade, a segurana e a economia pblicas. 5. Precedentes do Plenrio. 6.
(STF, SS 2504 AgR, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Tribunal Pleno, julgado
VOL-02317-02 PP-00231)
25.5.5. Procedimento do Pedido de Suspenso

Deve ser elaborado por meio de uma petio dirigida ao Presidente do Tribunal, sendo
IMPOSSVEL A SUSPENSO DE OFCIO. No h requisitos formais fixados; porm,
deve o requerente narrar os fatos e os fundamentos da demanda, demonstrando como a
deciso hostilizada afeta os interesses pblicos.
Apresentada a petio, o Presidente do Tribunal poder:
a) Determinar a emenda ou complementao da petio;
b) Denegar o pedido de suspenso, quando no vislumbrar a leso apontada;
c) Determinar a intimao do MP e do autor para que se pronunciem em 72 horas;
d) Conceder, liminarmente, o pedido, sobrestando o cumprimento da deciso, se

vislumbrar periculum in mora e a plausibilidade do direito.
25.5.6. Durao da Suspenso Concedida

No h limite temporal para o ajuizamento do PS; poder ser intentado enquanto durar o risco
de grave leso a um dos interesses pblicos.
O PEDIDO DE SUSPENSO PODE SER INTENTADO A QUALQUER

MOMENTO, ENQUANTO NO SOBREVIER O TRNSITO EM
JULGADO DA DECISO.
ALM DISSO, UMA VEZ CONCEDIDA, A SUSPENSO VIGORAR

AT O TRNSITO EM JULGADO DA DECISO DE MRITO NA
AO PRINCIPAL (LEI N 8.437/92, ART. 4, 9).
Smula 626, STF: A suspenso da liminar em mandado de segurana, salvo determinao em
contrrio da deciso que a deferir, vigorar at o trnsito em julgado da deciso definitiva de
concesso da segurana ou, havendo recurso, at a sua manuteno pelo STF, desde que o
objeto da liminar deferida coincida, total ou parcialmente, com o da impetrao.
786
De acordo com essa smula, proferida a sentena em MS, e mantida a mesma situao que
deu ensejo suspenso da liminar, devem ser suspensos tambm os efeitos da sentena.
Porm, se quando da prolao da sentena a ameaa ao interesse pblico no mais existir,
estar afastada a ultra-atividade da suspenso que j fora deferida.
25.5.7. Agravo Interno contra a Deciso do Pedido de Suspenso

A Lei n 8.437/92 prev que da deciso do Presidente que DEFERE OU INDEFERE o PS cabe
agravo interno para o Plenrio ou Corte Especial, no prazo de 05 dias, sem necessidade de
incluso em pauta. O mesmo prazo se verifica no MS com a nova lei do mandado de
segurana.
Evidentemente que no h prazo em dobro
25.5.8. Renovao do Pedido de Suspenso para o Tribunal Superior

Caso o PS da Fazenda Pblica no seja provido, ou caso no o seja o agravo que indeferiu
aquele, ou caso seja provido o agravo interposto pelo autor contra a concesso da suspenso
em favor da Fazenda Pblica, poder esta renovar o pedido de suspenso, dessa vez para o
Presidente do STF ou do STJ, a depender da matria tratada.
Porm, a renovao somente permitida aps o julgamento proferido no agravo interno;

isso obriga a Fazenda Pblica a interpor o agravo caso seu pedido de suspenso tenha sido
denegado (Didier).
Entretanto, a lei de MS no traz essa disposio expressa.
25.5.9. Suspenso para Vrias Decises Similares e Pedido de Aditamento

As liminares cujo objeto seja idntico podero ser suspensas em uma nica deciso, podendo
o presidente do tribunal estender os efeitos da suspenso a liminares supervenientes,
mediante simples aditamento do pedido original (Lei n 8.437/92, art. 4, 8 e Lei n
12.016/09, art. 15, 5).
Essas regras visam a dar celeridade processual, buscando proteger o Poder Judicirio das
demandas de massa, alm do Poder Pblico, j que a deciso que suspender vrias liminares
obstar o efeito multiplicador, caracterizado pela multiplicidade de liminares a serem
concedidas em demandas que tenham o mesmo objeto.
25.5.10. Possibilidade de Utilizao Concomitante de Agravo de Instrumento e de Pedido de

Suspenso dos Efeitos das Liminares
A interposio de agravo de instrumento contra liminar concedida nas aes movidas contra
o poder pblico e seus agentes no prejudica nem condiciona o julgamento do pedido de
suspenso (Lei n 8.437/92, art. 4, 6 e Lei n 12.016/09, art. 15, 3).
Esse dispositivo permite aos legitimados duplo meio de obstar os efeitos das liminares,
havendo cumulao de meios de impugnao.

787
O que justifica isso o fato de ambos os remdios possurem natureza e objetivos distintos,
um para reformar/invalidar a deciso com base em error in judicando/error in procedendo,
outro para sustar os efeitos da deciso com argumentos poltico-administrativos.

1. TRF1 XIII CESPE QUESTO 38. cabvel ao autor da ao rescisria postular a
antecipao da tutela para suspender os efeitos da sentena rescindenda, em caso
de dano irreparvel ou de difcil reparao e se demonstrar a verossimilhana do
fundamento da ao.
2. TRF1 XII QUESTO 80. De deciso que no conhece do recurso especial, embora
tenha sido analisada a questo de mrito, a competncia para apreciar a ao
rescisria do STJ.
3. TRF1 XII QUESTO 80. Ao ser citado, o ru poder apresentar no momento de sua
defesa reconveno ao rescisria, desde que o prazo decadencial de dois anos no
tenha exaurido.
4. TRF1 XII QUESTO 80. A jurisprudncia majoritria do STJ adotou o entendimento

no sentido de que sendo a ao una e indivisvel, no h que se falar em
fracionamento da sentena e/ou acrdo, o que afasta a possibilidade do seu trnsito
em julgado parcial, contando-se o prazo para a propositura da ao rescisria a partir
do trnsito em julgado da ltima deciso proferida na causa.
5. TRF1 XII QUESTO 77. A no apresentao da contestao nos autos da ao

rescisria torna o ru revel, embora os fatos no impugnados no sero considerados
verdadeiros, afastando-se a aplicao do que determina o art. 319 do CPC.
6. TRF3 XVI CESPE QUESTO 53. Considerando que, proferida sentena em desfavor
de ente pblico que integra a relao processual, tenha sido interposta apelao
apenas contra parte da deciso, at mesmo na parte sujeita remessa obrigatria, o
relator poder reformar a sentena caso esta esteja em manifesto confronto com
smula do STF.
7. MPF XXVI 2012 QUESTO 83. Em relao ao rescisria, seu pedido tem
natureza constitutiva negativa quanto ao juizo rescindendo, podendo o juizo rescisrio
ser de natureza constitutiva, condenatria ou meramente declaratria.
8. MPF XXV 2011 QUESTO 85. Conforme entendimento do STJ, na ao rescisria

no se aplicam os efeitos da revelia178.
178
Isso est parcialmente errado. Para o STJ, somente no se aplicam os efeitos materiais, os
processuais se operam regularmente. Nesse sentido o seguinte julgado, que reconhece apenas a
aplicao do art. 319, que se refere presuno de veracidade dos fatos:
PREVIDENCIRIO. AO RESCISRIA. APOSENTADORIA POR INVALIDEZ. RURCOLA. VIOLAO DO ART. 485,
INCISOS V E VI, DO CPC. REVELIA. ART. 319 DO CPC. NO-OCORRNCIA. PEDIDO IMPROCEDENTE.
788
9. EMAGIS 2012/25 QUESTO 12. O prazo decadencial da ao rescisria s se inicia

quando no for cabvel qualquer recurso do ltimo pronunciamento judicial179.
10. EMAGIS 2012/25 QUESTO 12. No se admite ao rescisria fundada em erro de

fato (CPC, art. 485, IX) quando, no acrdo rescindendo, houve debate a respeito
dessa circunstncia ftica e dos respectivos elementos probatrios amealhados aos
autos.
11. EMAGIS 2012/25 QUESTO 12. Antes da edio da Lei 11.280/06, que deu nova
redao ao art. 289 do CPC ("Art. 489. O ajuizamento da ao rescisria no impede o
cumprimento da sentena ou acrdo rescindendo, ressalvada a concesso, caso
imprescindveis e sob os pressupostos previstos em lei, de medidas de natureza
cautelar ou antecipatria de tutela"), a jurisprudncia majoritria do STJ j admitia a
concesso de antecipao de tutela para suspender o cumprimento do acrdo
rescindendo180.
12. EMAGIS 2012/12 QUESTO 1. Joo viu ser negado provimento ao recurso
extraordinrio que interpusera, transitando em julgado a sentena que havia julgado
improcedente o seu pedido. Posteriormente, contudo, a jurisprudncia do STF mudou
de rumos e, em um recurso extraordinrio interposto por outro autor, firmou
entendimento que daria ensejo procedncia do pedido anteriormente formulado por
Joo em sua ao. Nesse contexto, a mudana de orientao do Supremo enseja o
ajuizamento de ao rescisria por Joo, diretamente naquela Corte, contra o acrdo
que negou provimento ao seu anterior recurso extraordinrio181.
1. Em observncia ao princpio da preservao da coisa julgada no incidem sobre a rescisria os efeitos da

revelia previstos no art. 319 do CPC. [...] (AR 3.341/SP, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, TERCEIRA SEO,
julgado em 14/12/2009, DJe 01/02/2010)
179
A tese da "coisa julgada fragmentada", para fins de contagem do prazo decadencial da ao
rescisria, foi rechaada pela jurisprudncia da Corte Especial do STJ, que firmou orientao no sentido
de que "O prazo decadencial da ao rescisria s se inicia quando no for cabvel qualquer recurso do
ltimo pronunciamento judicial (Sm. 401 do STJ).
180
ADMINISTRATIVO. PENSO ESPECIAL. EX-COMBATENTE. REVERSO DO BENEFCIO EM FAVOR DE
FILHA. ACRDO QUE SEGUIU A JURISPRUDNCIA CONSOLIDADA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA.
AUSNCIA DE VEROSSIMILHANA DAS ALEGAES. ANTECIPAO DE TUTELA INDEFERIDA.
1. Com a edio da Lei 11.280/2006, o art. 489 do CPC positivou entendimento doutrinrio e
jurisprudencial que reconhece a possibilidade de se antecipar os efeitos da tutela em sede de ao
rescisria, para o fim de suspender a execuo do acrdo rescindendo, quando demonstrado o
preenchimento dos requisitos previstos no art. 273 do CPC, quais sejam, prova inequvoca da
verossimilhana da alegao e o fundado receio de dano. (...) (STJ, Primeira Seo, AgRg na AR 4855, Rel.
Min. Mauro Campbell, DJe de 14/02/2012)
181
PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. RECURSO EXTRAORDINRIO. ART. 8 DO ADCT. DECISO QUE
AFASTOU A PRETENSO DO AUTOR EM RELAO S PROMOES POR MERECIMENTO COM BASE NA
ENTO JURISPRUDNCIA DESTA CORTE. MODIFICAO JURISPRUDENCIAL PARA CONSIDERAR QUE A
NORMA DO CITADO ART. 8 ABARCA AS PROMOES POR MERECIMENTO. SMULA 343/STF. MATRIA
CONSTITUCIONAL. INAPLICABILIDADE. VIOLAO A LITERAL DISPOSIO DE LEI. CONFIGURAO. AO
RECISRIA PROVIDA. I Cabe ao rescisria por ofensa literal disposio constitucional, ainda que a
deciso rescindenda tenha se baseado em interpretao controvertida, ou seja, anterior orientao
fixada pelo Supremo Tribunal Federal. [...] (STF, Pleno, AR 1478, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, DJe de
31/01/2012)
789
13. EMAGIS 2012/12 QUESTO 11. A sentena, de acordo com a Corte Especial do STJ,
um ato uno e, por isso, o prazo decadencial para a ao rescisria h de ser contado
de forma nica, a partir do trnsito em julgado da ltima deciso aviada nos autos,
ainda que tivesse por objeto apenas uma parte da sentena.
14. EMAGIS 2012/07 QUESTO 12. Embora se admita a propositura de reclamao

contra acrdo de Turma Recursal dos Juizados Especiais Estaduais que divirja da
jurisprudncia consolidada do STJ, NO SE DEVE ADMITI-LA QUANDO EM JOGO
REGRAS DE DIREITO PROCESSUAL.
15. EMAGIS 2012/07 QUESTO 12. irrecorrvel a deciso do Relator que nega
seguimento a reclamao aforada sob o fundamento de contrariedade entre acrdo
de Turma Recursal dos Juizados Especiais Estaduais e a jurisprudncia consolidada pela
STJ, conquanto recentemente a Corte Especial desse Tribunal tenha admitido a
impetrao de mandado de segurana contra essa deciso monocrtica.
16. EMAGIS 2012/11 QUESTO 12. A concessionria de servio pblico no detm

legitimidade para pedir a suspenso de liminar com o propsito de aumentar a sua
frota em determinada linha ou itinerrio em detrimento de outras linhas e itinerrios
servidos por outras empresas, ainda que suscite a possvel leso ordem, sade,
segurana ou economia pblicas182.
17. EMAGIS 2011/41 QUESTO 19. A falta de intimao da parte adversa para se
manifestar sobre os embargos de declarao, quando eles possam ter efeitos
infringentes, traduz motivo suficiente ao manejo de uma ao rescisria183.
18. EMAGIS 2011/40 QUESTO 10. Uma vez concedida a suspenso, a sua eficcia
atinge todo o processo at o trnsito em julgado, mesmo depois que proferida
sentena de procedncia na ao principal (Lei n 8.437/92, art. 4, 9)184.
19. EMAGIS 2011/40 QUESTO 10. Negada a suspenso de segurana pelo presidente
da Corte, cabvel o recurso de agravo, o qual, sendo interposto pelo ente pblico,
NO TEM O PRAZO CONTADO EM DOBRADO.185
182
Embora se admita a legitimidade, em tese, de uma concessionria de servio pblico para apresentar
pedido de suspenso de segurana ou liminar (Lei 12.016/09, art. 15), isso no se dar quando a
concessionria, a bem da verdade, busca o resguardo de interesse eminentemente privado, e no
propriamente o interesse pblico presente, por exemplo, na continuidade do servio pblico. Da que o
STJ tem frisado que, nestes casos em que o que se almeja a tutela de interesse particular, no detm a
concessionria legitimidade para esse pleito.
183
A Seo, por maioria, afastando a aplicao da Sm. n. 343-STF, julgou procedente pedido aviado em ao
rescisria para declarar a nulidade de acrdo proferido em julgamento de embargos de declarao (EDcl) aos quais
foram emprestados efeitos infringentes, sem, contudo, intimar-se a parte contrria. No entendimento do Min.
Relator para o acrdo, houve ofensa ao art. 5 da CF, que rege os princpios do contraditrio e da ampla defesa. AR
2.702-MG, Rel. originrio Min. Mauro Campbell, Rel. para acrdo Min. Teori Albino Zavascki, julgada em
14/9/2011.
184
Smula 626, STF: A suspenso da liminar em mandado de segurana, salvo determinao em
contrrio da deciso que a deferir, vigorar at o trnsito em julgado da deciso definitiva de concesso
da segurana ou, havendo recurso, at a sua manuteno pelo Supremo Tribunal Federal, desde que o
objeto da liminar deferida coincida, total ou parcialmente, com o da impetrao.
790
20. EMAGIS 2011/40 QUESTO 10. O EFEITO MULTIPLICADOR SEM SIDO LEVADO EM
CONTA, S POR SI, PARA JUSTIFICAR O DEFERIMENTO DA SUSPENSO DE
SEGURANA.
21. EMAGIS 2011/40 QUESTO 10. Deferida que seja uma liminar a potencialmente
agravar a ordem pblica, primeiro caso de se interpor uma suspenso de liminar
junto ao Presidente do Tribunal ao qual o magistrado que a deferiu vinculado.
Negada a suspenso, deve ser interposto agravo. Somente se improvido, caber novo
pedido de suspenso, para o o STJ ou para o STF, a depender de ser matria
constitucional ou infraconstitucional.
22. EMAGIS 2011/39 QUESTO 01. No cabe pedido de suspenso de segurana contra
acrdo de Tribunal de Justia, publicado aps a introduo da sistemtica da
repercusso geral (CPC, art. 543-A), que trata de questo cuja repercusso geral fora
negada pelo Supremo Tribunal Federal186.
23. EMAGIS 2011/34 QUESTO 08. Para que seja cabvel ao rescisria com
fundamento em erro de fato, necessrio, entre outros pressupostos, QUE O ERRO
SEJA APURVEL INDEPENDENTEMENTE DA PRODUO DE NOVAS PROVAS e que,
sobre o fato, no tenha havido controvrsia entre as partes nem pronunciamento
judicial.
24. GEMAF 2010/11 QUESTO 06. A propositura de ao rescisria exige a juntada de

instrumento de mandato original assinado pelo outorgante, mesmo que a procurao
concernente ao subjacente confira poderes especficos para a rescisria.
25. GEMAF 2010/10 QUESTO 08. Na ao rescisria, indispensvel a citao de

todos os integrantes da relao processual originria cujo julgado se pretende
desconstituir, uma vez que a deciso proferida pelo juzo rescindendo atingir a todos
indistintamente, formando-se, no polo passivo da rescisria, litisconsrcio passivo
necessrio unitrio.
185
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE
SEGURANA. PRAZO RECURSAL. ARTIGO 188 DO CPC. PRAZO EM DOBRO. IMPOSSIBILIDADE. 1. Lei 4348/64 e
supervenincia da Lei 8437/92. Conciliao de sistemas legais pertinentes possibilidade de suspenso de medida
liminar e de tutela antecipada. Desfazimento de aparente assimetria processual ento existente entre as aes de
mandado de segurana e os demais procedimentos de contracautela. Precedente do Tribunal Pleno. 2. Agravo
regimental. Cabimento do recurso contra a deciso que defere ou indefere o pedido de suspenso de liminar ou de
tutela antecipada, no prazo de cinco dias. Contagem em dobro do prazo para recorrer quando a parte for a
Fazenda Pblica ou o Ministrio Pblico. Inaplicabilidade do artigo 188 do Cdigo de Processo Civil espcie,
tendo em vista o disposto no artigo 4, 3, da Lei 8437/92. Agravo regimental no conhecido. (SS 2198 AgR-AgR,
Relator(a): Min. MAURCIO CORRA, Tribunal Pleno, julgado em 03/03/2004, DJ 02-04-2004 PP-00010 EMENT VOL-
02146-02 PP-00341)
186
Ante a inexistncia de repercusso geral da matria, o Plenrio desproveu agravo regimental
interposto de deciso do Presidente, na qual negado seguimento a pedido de suspenso de segurana.
Impugnava-se, na espcie, acrdo de tribunal de justia estadual publicado posteriormente exigncia
do requisito de repercusso geral no recurso extraordinrio. Consignou-se que a repercusso geral da
questo relativa equiparao entre procuradores autrquicos e procuradores de Estado para fins de
clculo do teto remuneratrio fora rejeitada no RE 562581/SP (DJe de 22.2.2008). SS 4394/SP, rel.
Min. Presidente, 14.9.2011. (SS-4394)
791
26. GEMAF 2010/10 QUESTO 08. O autor da ao rescisria dever, na petio inicial,
cumular ao pedido de resciso da sentena de primeiro grau pleito especfico para que
o feito seja julgado novamente. Se, para isso, alegar a existncia de documento novo,
este deve ser entendido como aquele que, mesmo existindo na poca da instruo
probatria da ao principal, no foi utilizado por desconhecimento da parte ou,
embora conhecido, no foi possvel parte dele fazer uso, apesar de ele apresentar-se
bastante para alterar o resultado da causa.
27. GEMAF 2010/09. O duplo grau de jurisdio s aproveita o Poder Pblico, no sendo
tutelado o interesse da parte vencedora que deixou de apelar, demonstrando que se
conformou com a deciso (REsp 1.089.261).
28. Da deciso que no conhece o recurso especial, embora tenha sido analisada a
questo de mrito, a competncia para apreciar a ao rescisria do STJ.
29. Ao ser citado, o ru poder apresentar no momento de sua defesa reconveno ao

rescisria, desde que o prazo decadencial de 02 anos no tenha exaurido.
30. O prazo para a propositura da ao rescisria de 02 anos, contados a partir do

trnsito em julgado da ltima deciso proferida na causa. Isso conforme o STJ, que
entende que como a ao e una e indivisvel, no h que se falar em fracionamento do
acrdo, o que afasta a possibilidade de seu trnsito em julgado parcial.
26. Ordem dos Processos nos Tribunais (arts. 547 a 465)

26.1. Generalidades
Embora inseridos no ttulo concernente aos recursos, tais dispositivos aplicam-se a quaisquer
processos que tramitam em tribunal.
Em geral, o procedimento no tribunal tem duas fases distintas: uma perante o relator, a quem
se atribui a funo de praticar todos os atos at a sesso de julgamento, e a outra perante o
colegiado, que tem por finalidade o debate e o julgamento do caso.
26.2. A Funo do Regimento Interno dos Tribunais

Os RI so lei em sentido material, tendo a Constituio conferido aos tribunais o poder de
elaborar seus regimentos internos (art. 96, I, a).
No podem os demais Poderes participar dessa elaborao, sob pena de inconstitucionalidade.
26.3. Protocolo, Registro e Distribuio (arts. 547 a 549)

O protocolo um livro oficial com a funo de autenticar a data da apresentao dos autos ou
peties, sendo possvel, a partir da, a obteno de certides ou, se for o caso, de recibo da
entrega dos autos ou da petio.
O registro tem por objetivo garantir a publicidade dos atos processuais, devendo ser feito no
mesmo dia da apresentao da petio ou da chegada dos autos ao tribunal.

792
A distribuio dos processos ser imediata, conforme determina ao art. 93, XV, da CR/88, em
todos os graus de jurisdio. pela distribuio que se define se o processo dever
encaminhar-se ao pleno ou a algum outro rgo do tribunal, estabelecendo, ainda quem ser
o relator e, se for o caso, o revisor.
O princpio do sorteio garante que a escolha do rgo que julgar o feito se dar por critrios
objetivos, sendo uma das manifestaes do princpio do juiz natural.
Em funo da conexo, a turma julgadora que conhecer de um recurso acerca de determinada

demanda atrair, para julgamento, outros que sejam eventualmente interpostos no mesmo
processo.
26.4. Distines: Voto, Julgamento e Acrdo

O julgamento antecede o acrdo. Ele ocorre aps a colheita dos votos proferidos por cada
membro do rgo. Posteriormente, ser reduzido a termo, recebendo a denominao de
acrdo.
O termo acrdo engloba o conjunto dos votos vencedores; logo, O VOTO VENCIDO NO
INTEGRA O ACRDO. Eis o porqu de a matria referida apenas no voto vencido no
configurar como prequestionamento para a interposio de recursos excepcionais.
O acrdo deve conter relatrio, fundamentao e dispositivo. Faltando os dois primeiros, ele
ser nulo. Faltando o dispositivo, ser inexistente.
Os acrdos nulos podem ser atacados por REsp/RE, alm dos demais recursos previstos na
legislao. Sobrevindo trnsito em julgado, poder caber ao rescisria ou querela nullitatis, a
depender da hiptese.
Acrdos inexistentes nunca transitam em julgado, exatamente por inexistirem.
Em relao ementa, o art. 563 determina que todo acrdo conter ementa. Significa, pois,
que os acrdos devero ter relatrio, voto e ementa, no sendo possvel que o regimento
interno de qualquer tribunal dispense algum desses elementos.
Ementa o resumo do julgamento. Acrdo sem ementa no nulo; porm, pode ser
impugnado por embargos de declarao, a fim de suprir a omisso.
Aps o julgamento, os autos so enviados ao relator para que este lavre o acrdo. Se,
contudo, o voto por ele proferido tiver sido vencido, caber ao julgador que conduziu o
julgamento ou abriu a dissidncia lavrar o acrdo.
Lavrado o acrdo, publica-se no DOJ no prazo de 10 dias, sendo que a partir da publicao
que se inicia a contagem do prazo para interposio de recursos (art. 564). Sobre o prazo para
interposio de recurso:
AGRAVO REGIMENTAL. MULTA ART. 538, PARGRAFO NICO, DO CPC.

CABIMENTO. QUESTO SUSCITADA APENAS NOS EMBARGOS DE
DECLARAO. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. INTERPOSIO DE

793
RECURSO ANTES DA PUBLICAO DA DECISO RECORRIDA. CABIMENTO.

FALTA DE IMPUGNAO DE FUNDAMENTOS CONSTANTES NO ACRDO
RECORRIDO. SMULA N. 283/STF.
[...]
3. A parte pode interpor recurso antes da publicao da deciso recorrida

quando tenha efetivo conhecimento do inteiro teor da deciso judicial,
ainda que no tenha sido intimada formalmente.
[...]
(STJ, AgRg no Ag 1023738/MG, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA,

PROCESSUAL CIVIL. SENTENA. CPIA. MOMENTO. ANTERIOR.

PUBLICAO. CONHECIMENTO INEQUVOCO. INCIO. CONTAGEM. PRAZO.
INTERPOSIO. APELAO.
1 - O prazo para recurso comea com a intimao da sentena. Se a parte,

entretanto, antecedentemente publicao, toma inequvoca cincia do
seu inteiro teor, inclusive, mediante extrao de fotocpia, neste dia ter
ele (prazo) incio, sendo irrelevante a posterior publicao e a falta de
retirada dos autos do cartrio.
[...]
(STJ, REsp 503.636/RS, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, QUARTA

S se consideraro efetivamente intimadas as partes e seus advogados quando da publicao

do acrdo, e no meramente do resultado do julgamento, no rgo oficial.
Protocolo, registro Autos conclusos Autos conclusos p/ Autos conclusos

e distribuio para o Relator Revisor (somente em para Presidente
apelao, Embargos marcar dia p/
infringentes e ao julgamento
rescisria)
Publicao Publicao
Relator lavra
acrdo, salvo se Colheita dos votos,
Presidente anuncia Julgamento
seu voto foi vencido, 1 do Relator
resultado
quando lavrar o 1
dissidente
794
26.5. A Tutela de Urgncia no mbito Recursal

A cautelar, em sede recursal, destina-se a agregar efeito suspensivo a recurso dele desprovido,
obstando que a deciso recorrida produza seus efeitos. J a tutela antecipada tem a finalidade
inversa, ou seja, busca afastar o efeito suspensivo, fazendo com que se determine o imediato
cumprimento da deciso recorrida.
O relator poder, a requerimento do agravante, em casos nos quais possa resultar leso grave
e de difcil reparao, suspender o cumprimento da deciso at o pronunciamento definitivo
da Turma ou Cmara (art. 558). Poder tambm, ainda que no esteja na lei, conceder a
deciso que foi negada, a ttulo precrio, at o julgamento definitivo.
Art. 558. O relator poder, a requerimento do agravante, nos casos de

priso civil, adjudicao, remio de bens, levantamento de dinheiro sem
cauo idnea e em outros casos dos quais possa resultar leso grave e de
difcil reparao, sendo relevante a fundamentao, suspender o
cumprimento da deciso at o pronunciamento definitivo da turma ou
cmara. (Redao dada pela Lei n 9.139, de 30.11.1995)
Pargrafo nico. Aplicar-se- o disposto neste artigo as hipteses do art.

520. (Redao dada pela Lei n 9.139, de 30.11.1995)
26.6. A Produo de Prova em Tribunal

Ela completamente possvel, j que os membros do tribunal tambm possuem poderes
instrutrios. Assim, eles podem determinar a produo de novas provas. Se entender
conveniente, o desembargador converter o julgamento em diligncia para a produo de
novas provas, destinadas formao do convencimento de seus membros, e poder excluir as
provas que considerar ilcitas.
Evidentemente que essa colheita de provas deve ser feita com bastante cuidado, sob pena de
se ferir a isonomia processual e de ofender gravemente o princpio dispositivo.
A prova oral, em tribunal, pode ser colhida de trs formas:
a) Expedindo-se carta de ordem para que o faa um juiz de primeira instncia (art. 492);
b) Colheita pelo relator em seu gabinete;
c) Produzida em sesso do rgo colegiado (rarssimo).
26.7. O Relator
Nos tribunais vigora o princpio da colegialidade das decises, segundo o qual elas no devem
ser monocrticas, em regra.

795
Ao relator cabe estudar o caso e firmar o seu entendimento para, ento, elaborar o relatrio e
levar o caso a julgamento, a fim de, na correspondente sesso, expor os detalhes aos seus
pares, emitindo seu voto.
As atribuies do relator variam conforme se trate de recurso ou de causa de competncia

originria do tribunal. Nas aes originrias, cabe ao relator deferir ou indeferir a petio
inicial, determinando, na primeira hiptese, a citao do ru.
Ao relator cabe, ainda, deferir ou indeferir a produo de provas, expedir carta de ordem a
juzes de primeira instncia para realizao de diligncias ou coleta de provas.
26.7.2. Anlise do Art. 557, CPC Julgamento Monocrtico
Art. 557. O relator negar seguimento a recurso manifestamente

inadmissvel, improcedente, prejudicado ou em confronto com smula ou
com jurisprudncia dominante do respectivo tribunal, do Supremo Tribunal
Federal, ou de Tribunal Superior. (Redao dada pela Lei n 9.756, de
17.12.1998)
1o-A Se a deciso recorrida estiver em manifesto confronto com smula ou

com jurisprudncia dominante do Supremo Tribunal Federal, ou de Tribunal
Superior, o relator poder dar provimento ao recurso. (Includo pela Lei n
9.756, de 17.12.1998)
1o Da deciso caber agravo, no prazo de cinco dias, ao rgo competente

para o julgamento do recurso, e, se no houver retratao, o relator
apresentar o processo em mesa, proferindo voto; provido o agravo, o
recurso ter seguimento. (Includo pela Lei n 9.756, de 17.12.1998)
2o Quando manifestamente inadmissvel ou infundado o agravo, o tribunal

condenar o agravante a pagar ao agravado multa entre um e dez por cento
do valor corrigido da causa, ficando a interposio de qualquer outro
recurso condicionada ao depsito do respectivo valor. (Includo pela Lei n
9.756, de 17.12.1998)
Trata-se do julgamento monocrtico pelo relator do recurso interposto. Ele poder:
a) Negar seguimento ao recurso: por ser intempestivo, deserto, prejudicado,

manifestamente inadmissvel ou improcedente ou por contrariar smula ou
jurisprudncia do prprio tribunal, de tribunal superior ou do STF; sobre essa hiptese:
JULGAMENTO MONOCRTICO. ANLISE DE PROVAS.
O relator pode julgar monocraticamente, de acordo com o art. 557 do CPC,

os recursos manifestamente inadmissveis ou questes repetitivas a respeito
das quais j haja jurisprudncia pacificada. Porm, no caso, o relator, ao
apreciar a apelao, modificou a sentena baseado na reanlise das provas.
Portanto, no houve julgamento de matria exclusivamente de direito com
aplicao de jurisprudncia consolidada para autorizar o julgamento
unipessoal do recurso. Assim, a Turma anulou o julgamento promovido;

796
pois, quando necessrio reapreciar as provas, isso deve ser feito pelo
colegiado. REsp 1.261.902-RJ, 4T, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em
16/8/2012.
b) Dar provimento ao recurso: caso a deciso recorrida esteja em manifesto contraste

com smula ou jurisprudncia de tribunal superior ou do STF, apenas.
Assim, v-se que para dar provimento, as hipteses so mais restritas, j que somente
servem como parmetro a jurisprudncia de tribunal superior ou do STF, a do prprio
tribunal no.
Essas disposies no se aplicam s aes autnomas de impugnao e s causas

originrias de tribunal; aplicam-se, entretanto, ao reexame necessrio, conforme smula
253, do STJ.
Smula 253, STJ: O art. 557 do CPC, que autoriza o relator a decidir o recurso, alcana o
reexame necessrio.
Caso o recurso seja daqueles em que ocorre o contraditrio ainda perante o juiz, como na
apelao, em que se colhem razes e contrarrazes, no precisa o relator se preocupar em
ouvir as partes. Porm, caso o recurso seja interposto diretamente perante o tribunal, como se
procede no agravo de instrumento, dever o relator ouvir o recorrido antes de julgar, mas
to-somente se for para dar provimento ao recurso, j que dessa forma este no sair
prejudicado.
Em qualquer caso, da deciso monocrtica caber agravo interno e JUZO DE RETRATAO; se

este for manifestamente inadmissvel ou infundado, revelando-se protelatrio, o agravante
dever ser condenado a pagar multa de 1% a 10% do valor corrigido da causa (art. 557, 1),
ficando a interposio de qualquer outro recurso condicionada ao depsito do respectivo
valor.
Isso no se aplica, entretanto, Fazenda Pblica.
26.8. Revisor
Art. 551. Tratando-se de apelao, de embargos infringentes e de ao

rescisria, os autos sero conclusos ao revisor.
1o Ser revisor o juiz que se seguir ao relator na ordem descendente de

antiguidade.
2o O revisor apor nos autos o seu "visto", cabendo-lhe pedir dia para
julgamento.
3o Nos recursos interpostos nas causas de procedimentos sumrios, de

despejo e nos casos de indeferimento liminar da petio inicial, no haver
revisor. (Redao dada pela Lei n 8.950, de 13.12.1994)

797
aquele a quem se confere, igualmente ao relator, a atribuio de examinar os autos e a

controvrsia ali deduzida. O revisor estar presente nos recursos e causas considerados, em
tese, mais complexos, que so (art. 551):
a) Apelao;
b) Ao rescisria;
c) Embargos infringentes.
Ser revisor o juiz que se seguir ao relator na ordem descendente de antiguidade (art. 551,
1). A preterio dessa ordem somente implicar em nulidade se for demonstrado o prejuzo.
Porm, se faltar revisor quando exigida sua presena, haver nulidade, de acordo com
precedentes do STJ.
Porm, se a matria veiculada no recurso for predominantemente de direito e no houver

prejuzo, no se deve anular o julgamento em razo da ausncia de revisor. Alm disso, deve
haver previso regimental de dispensa.
No haver revisor nos seguintes casos:
a) Apelao interposta em execuo fiscal;
b) Recursos interpostos nas causas do procedimento sumrio (art. 551, 3);
c) Recursos em aes de despejo (art. 551, 3);
d) Recursos nos casos de indeferimento da petio inicial (art. 551, 3);
e) Apelaes de competncia do STJ;
f) Apelao no mandado de segurana.
26.9. O Julgamento
26.9.1. A Colegialidade como Regra

Em regra, o julgamento efetiva-se em sesso pblica, na sede do tribunal. Porm, podero os
tribunais (TRF, TRT e TJ) implementar funcionamento descentralizado, constituindo cmaras
regionais, por expressa disposio constitucional, a fim de assegurar o pleno acesso do
jurisdicionado justia em todas as fases do processo.
NO H PRAZO LEGAL PARA O JULGAMENTO DE RECURSOS, incidentes ou causas originrias

no tribunal; porm, recursos em causas de procedimento sumrio devero ser julgados no
tribunal em 40 dias, no mximo.

798
26.9.2. Convocao de Outros Juzes para a Composio do Qurum de Julgamento

O julgamento deve ser composto por membros do prprio tribunal. Porm, quando esses
membros, por qualquer motivo, se afastam por mais de 30 dias, comum ser feita a
convocao de juiz de primeira instncia, como autorizado no art. 118 da LOMAN187.
No mbito do STF, permite-se a convocao de Ministros do STJ; neste, por sua vez, podem ser
convocados desembargadores dos TRFs e TJs.
Porm, o Poder Judicirio hierarquizado, no podendo haver reviso de julgados de juzes de

primeira instncia por outros do mesmo nvel, salvo nas Turmas Recursais.
Ofende o princpio constitucional do juiz natural o julgamento de recursos, no tribunal, por

rgo composto, em sua maioria, por juzes de primeira instncia.
JULGAMENTO EM SEGUNDO GRAU FEITO POR JUZES DE PRIMEIRO GRAU

(NULIDADE). JUIZ NATURAL (OFENSA).
1. Nulo o julgamento realizado, em segundo grau, por rgo composto

por juzes de primeiro grau embora louvveis as razes que levaram a
assim se proceder , no podendo, como de fato no pode, subsistir.
2. To antigo como antiga a prpria jurisdio no h falar em jurisdio

sem falar em juiz natural , o princpio do juiz natural tem, ao fim e ao cabo,
a finalidade de resguardar a legitimidade, a imparcialidade e a legalidade da
jurisdio.
187
Art. 118. Em caso de vaga ou afastamento, por prazo superior a 30 (trinta) dias, de membro dos
Tribunais Superiores, dos Tribunais Regionais, dos Tribunais de Justia e dos Tribunais de Alada,
(Vetado) podero ser convocados Juzes, em Substituio (Vetado) escolhidos (Vetado) por deciso da
maioria absoluta do Tribunal respectivo, ou, se houver, de seu rgo Especial: (Redao dada pela Lei
Complementar n 54, de 22.12.1986)
1 - A convocao far-se- mediante sorteio pblico dentre:
I - os Juzes Federais, para o Tribunal Federal de Recursos;
II - o Corregedor e Juzes Auditores para a substituio de Ministro togado do Superior Tribunal
Militar;
III - Os Juzes da Comarca da Capital para os Tribunais de Justia dos Estados onde no houver
Tribunal de Alada e, onde houver, dentre os membros deste para os Tribunais de Justia e dentre os
Juzes da Comarca da sede do Tribunal de Alada para o mesmo;
IV - os Juzes de Direito do Distrito Federal, para o Tribunal de Justia do Distrito Federal e dos
Territrios;
V - os Juzes Presidentes de Junta de Conciliao o Julgamento da sede da Regio para os Tribunais
Regionais do Trabalho.
2 - No podero ser convocados Juzes punidos com as penas previstas no art. 42, I, II, III e IV,
nem os que estejam respondendo ao procedimento previsto no art. 27.
3 - A convocao de Juiz de Tribunal do Trabalho, para substituir Ministro do Tribunal Superior
do Trabalho, obedecer o disposto neste artigo.
4 Em nenhuma hiptese, salvo vacncia do cargo, haver redistribuio de processos aos Juzes
convocados. (Pargrafo includo pela Lei Complementar n 54, de 22.12.1986)
Art. 119 - A redistribuio de feitos, a substituio nos casos de ausncia ou impedimento eventual
e a convocao para completar quorum de julgamento no autorizam a concesso de qualquer
vantagem, salvo dirias e transporte, se for o caso.
799
(STJ, AgRg no HC 106.590/SP, Rel. Ministro NILSON NAVES, SEXTA TURMA,

julgado em 05/05/2009, DJe 01/06/2009)
Porm, o STF e o STJ possuem decises em sentido diametralmente contrrio, que mesmo
quando a maioria do rgo for composta por juzes de primeiro grau, no haver nulidade.
Nesse sentido:
EMENTA: RECURSO EXTRAORDINRIO. PROCESSUAL PENAL. JULGAMENTO

DE APELAO POR TURMA JULGADORA COMPOSTA MAJORITARIAMENTE
POR JUZES FEDERAIS CONVOCADOS. NULIDADE. INEXISTNCIA. OFENSA AO
PRINCPIO DO JUIZ NATURAL. INOCORRNCIA. PRECEDENTES. RECURSO
DESPROVIDO. I No viola o postulado constitucional do juiz natural o
julgamento de apelao por rgo composto majoritariamente por juzes
convocados, autorizado no mbito da Justia Federal pela Lei 9.788/1999.
II Colegiado constitudos por magistrados togados, integrantes da Justia
Federal, e a quem a distribuio de processos feita aleatoriamente. III
Julgamentos realizados com estrita observncia do princpio da publicidade,
bem como do direito ao devido processo legal, ampla defesa e ao
contraditrio. IV Recurso extraordinrio desprovido.
(STF, RE 597.133, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal Pleno,

julgado em 17/11/2010, REPERCUSSO GERAL - MRITO DJe-065 DIVULG
05-04-2011 PUBLIC 06-04-2011 EMENT VOL-02497-02 PP-00273)
EMENTA: HABEAS CORPUS. PRINCPIO DO JUIZ NATURAL. CMARA

MAJORITARIAMENTE COMPOSTA POR JUZES DE 1 GRAU. PRECEDENTES.
DESCAMINHO. TIPICIDADE. INSIGNIFICNCIA PENAL DA CONDUTA. VALOR
DAS MERCADORIAS. VALOR DO TRIBUTO. LEI 10.522/02 (redao da Lei
11.033/04). IRRELEVNCIA PENAL. HABEAS CORPUS INDEFERIDO. ORDEM
CONCEDIDA DE OFCIO. 1. A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal
firme no sentido de que no viola o princpio do juiz natural a convocao
de juzes de primeiro grau para compor rgo julgador do respectivo
Tribunal. Precedente: HC 86.889, da relatoria do ministro Menezes Direito.
2. No julgamento do HC 96.821 (Sesso de 08/04/2010), o Plenrio desta
nossa Corte fixou a orientao de que no h nenhuma violao ao
princpio do juiz natural quando a Turma julgadora composta, na sua
maioria, por juzes convocados de primeiro grau. Entendimento, esse, que
homenageia a durao razovel do processo, "materializando o ideal de
uma prestao jurisdicional clere e efetiva".
[...]
(STF, HC 103243, Relator(a): Min. AYRES BRITTO, Primeira Turma, julgado

VOL-02418-04 PP-00682)
PROCESSUAL PENAL HABEAS CORPUS APROPRIAO INDBITA

PREVIDENCIRIA CONDENAO EM 1 INSTNCIA APELAO

800
DEFENSIVA JULGAMENTO POR CMARA COMPOSTA MAJORITARIAMENTE

POR JUZES DE 1 GRAU CONVOCADOS NULIDADE, IN CASU, INEXISTENTE
CONVOCAO QUE NO SE DEU INDISTINTAMENTE, MAS APENAS PARA
AUXILIAR DESEMBARGADORES FEDERAIS NOS TERMOS DA LEI
SUBSTITUIO DE CUNHO MERAMENTE EVENTUAL FRIAS DO
DESEMBARGADOR FEDERAL INEXISTNCIA DE CRIAO DE CMARAS
FORMADAS EXCLUSIVA OU MAJORITARIAMENTE POR MAGISTRADOS DE 1
INSTNCIA CONVOCADOS ORDEM DENEGADA.
I. perfeitamente possvel o julgamento nos Tribunais por Turmas ou

Cmaras parcialmente integradas por Juzes de 1 Grau, mediante
convocao.
II. Ausente a criao de novas Cmaras compostas exclusiva ou

majoritariamente por Magistrados de 1 Instncia convocados, mas
unicamente a convocao para auxiliar Desembargadores especficos e,
apenas eventualmente (em casos de frias ou outros afastamentos),
substitu-los, no h nulidade a sanar. Precedentes do STF e do STJ.
III. In casu, evidenciando-se que dois Desembargadores Federais

encontravam-se de frias no dia do julgamento da apelao defensiva,
ambos foram substitudos pelos Juzes Federais previamente convocados
para substituir especificamente aqueles dois, razo pela qual no h
nulidade a sanar.
IV. Ordem denegada.
(STJ, HC 109456/DF, Rel. Ministra JANE SILVA (DESEMBARGADORA

CONVOCADA DO TJ/MG), TERCEIRA SEO, julgado em 25/03/2009, DJe
20/10/2009)
26.9.3. Ordem de Julgamento, Incluso e Publicao da Pauta

Aps a distribuio para o relator, este estudar o caso e far nos autos uma exposio dos
pontos controvertidos sobre que versar a causa. Lanada nos autos, o relator ficar vinculado
causa, devendo participar do julgamento ainda que venha a ser removido para outra Cmara
ou Turma.
Todo aquele que lanar seu visto nos autos participar do julgamento, salvo motivo de fora
maior, como morte, licena etc.
Caso haja revisor, os autos seguem para ele, e ser dele, no do relator, a competncia para
pedir dia para julgamento.
Em seguida, os autos vo para o Presidente, que designar dia para julgamento, mandando
publicar a pauta no dirio oficial com antecedncia mnima de 48 horas da sesso de
julgamento, sob pena de nulidade.
No julgamento, primeiro o relator expor a causa, depois haver sustentao oral, colhendo-se
o voto dos julgadores; em seguida, o Presidente anuncia o resultado do julgamento e, por fim,

801
designa o relator, se seu voto no for vencido, para lavrar acrdo. Caso seja vencido, o voto
cabe quele que primeiro proferiu voto dissidente.
26.9.4. Exposio da Causa pelo Relator

O acrdo deve conter os mesmos requisitos da sentena (relatrio, fundamentao,
dispositivo).
A falta de referncia, no relatrio, das razes de uma das partes implica em ofensa ao princpio
do contraditrio. Isso porque o relator obrigado a enfrentar a suma do pedido e da resposta
do ru. Se isso no ocorrer, os demais membros do colegiado no tero contato com as teses
defendidas pelas partes, causando parcialidade.
A omisso do relatrio, consistente na falta de registro ou de narrativa da argumentao de

uma das partes, pode ser corrigida via embargos de declarao. No suprida a omisso, cabe
REsp.
O revisor poder corrigir o relatrio e complementar as informaes nele contidas.
26.9.5. Sustentao Oral
As partes podero fazer a sustentao oral durante improrrogveis 15 minutos, iniciando-se
pelo recorrente e, logo aps, pelo recorrido. Trata-se da efetivao da garantia constitucional
do contraditrio.
Somente no caber sustentao oral em recurso se este for embargos de declarao ou

agravo de instrumento, e no agravo interno.
26.9.5.2. Momento para Sustentao Oral

Ela dever ser feita aps a leitura do relatrio, mas antes do voto do relator (salvo regra
regimental diversa). Se a causa exigir interveno do MP, esse tambm ter direito
sustentao oral.
Os advogados podero requerer que na sesso imediata seja o feito julgado em primeiro lugar
(art. 565). A finalidade deste artigo evitar que os advogados sejam obrigados a aguardar por
horas o julgamento de todas as causas e recursos em prejuzo de suas outras atribuies.
26.9.5.3. Sustentao Oral e Esclarecimento de Fato

Ao advogado se permite, em qualquer momento do julgamento, usar da palavra, pela ordem,
para esclarecer fatos ou dvidas surgidos na sesso. No est limitado a uma nica
oportunidade, como ocorre na sustentao oral. Ele no comporta qualquer ressalva.
26.9.6. Pedido de Vistas

No se considerando habilitado a proferir imediatamente seu voto, a qualquer juiz facultado
pedir vista do processo, devendo devolv-lo no prazo de 10 dias de seu recebimento. Essa
hiptese a vista em gabinete.

802
Poder, entretanto, ocorrer vistas em mesa, que aquela realizada imediatamente, com breve
suspenso do julgamento.
O relator e o revisor, teoricamente, no poderiam pedir vista; no contudo, o que acontece

na prtica.
26.9.7. Julgamento Separado do Juzo de Admissibilidade e de Cada um dos Pedidos

Cumulados
Primeiro, dever o relator expor suas concluses sobre a admissibilidade do recurso, que ser
apreciada pelo colegiado. Superada a admissibilidade, ele expor suas concluses sobre cada
um dos pedidos formulados. Logo, haver uma votao para cada pedido.
Esse pronunciamento essencial para que possa ser bem compreendido o cabimento dos
embargos infringente parciais, j que poder haver unanimidade quanto a parte dos pedidos e
no haver quanto a outra.
26.9.8. Correo de Defeito Processual no Julgamento em Tribunal

Se o tribunal constatar a existncia de um defeito processual relevante, tem o dever de
determinar a sua correo ou o aproveitamento do ato defeituoso. Aps cumprida a diligncia,
prosseguir no julgamento recursal.
Tal dever visa a evitar futura arguio de nulidade e anulao do julgamento, ou seja, preza
pela economia processual.
26.9.10. Disperso de Votos O Voto Mdio

Os julgamentos efetuados por rgos colegiados dos Tribunais em geral so realizados por
maioria dos votos. Em alguns casos, no entanto, acontece de nenhum dos posicionamentos
sustentados pelos componentes do rgo ter atingido a maioria.
Para solucionar esses casos, a regra dos Tribunais nacionais a adoo do chamado voto
mdio, buscando um voto que represente um meio termo entre os posicionamentos
divergentes. Essa frmula, porm, no resolve todos os casos, sobre o que passaremos a
discorrer a seguir.
Quanto natureza das divergncias passveis de ocorrer, podemos dividi-las em duas, quais
sejam, a divergncia quantitativa e a divergncia qualitativa.
A quantitativa refere-se ao desencontro de pensamentos acerca da estipulao dos valores de

uma obrigao.
A qualitativa, hiptese mais complexa de solucionar, refere-se ao prprio direito pleiteado e

objeto da ao. Para soluo das divergncias quantitativas, como afirmado anteriormente, os
ordenamentos em geral adotam a tcnica do voto mdio, que tem dois sistemas de aplicao.
A TCNICA DO VOTO MDIO SOMENTE SE APLICA NA DISPERSO QUANTITATIVA.
O primeiro o Sistema da Continncia que adota como voto vencedor aquele que se encontra
entre as extremidades dos demais posicionamentos. Por exemplo, um rgo com trs juzes
803
tendo como posicionamentos a condenao em 100, 70 e 50 reais, respectivamente. O voto

mdio e vencedor seria o de 70 reais, que se encontra no meio entre os demais julgamentos.
No Brasil, alguns Tribunais adotam esse sistema de estabelecer o voto vencedor:
"Se, em relao a uma nica parte do pedido, no se puder formar a

maioria, em virtude de divergncia quantitativa, o Presidente dispor
os diversos votos, com as quantidades que cada qual indicar, em ordem
decrescente de grandeza, prevalecendo quantidade que, com as que lhe
forem superiores ou iguais, reunir votos em nmero suficiente para
construir a maioria" (art. 148, 3o do Regimento Interno do Tribunal
Regional Federal da 2a Regio).
"Se, em relao a uma nica parte do pedido, no se puder formar a

maioria, em virtude de divergncia quantitativa, o Presidente dispor
os diversos votos, com as quantidades que cada qual indicar, em ordem
decrescente de grandeza, prevalecendo quantidade que, com as que lhe
forem superiores ou iguais, reunir votos em nmero suficiente para
constituir a maioria" (art. 83 do Regimento Interno do Tribunal de
Justia do Rio de Janeiro).
"Se houver divergncia em relao ao "quantum" da condenao de modo

que no haja maioria nessa parte, somam-se os votos em ordem
decrescente, at ser atingida a maioria absoluta" (art. 136, II do
Regimento Interno do Tribunal de Justia do Par).
Por outro lado, h o Sistema da Mdia Aritmtica, no qual se somam os

valores contidos nos diversos votos e em seguida divide-se o total pelo nmero de votantes.
No mesmo caso acima, com votos divergentes de 100, 70 e 50 reais, a mdia dos
posicionamentos seria R$73,33. O problema desse sistema que o resultado encontrado
diferente de todos os julgamentos, ou seja, adota-se uma soluo que no defendida por
nenhum dos votantes.
O Regimento Interno do Tribunal de Justia de So Paulo em seu art. 263, 1 consagra o

sistema da mdia aritmtica:
"Tratando-se de determinao do valor ou quantidade, o resultado do

julgamento ser expresso pelo quociente da diviso dos diversos valores ou
quantidades homogneas, pelo nmero de juzes votantes". (art. 456 e 1,
do Regimento Interno do Tribunal de Justia de So Paulo).
Tambm adota essa soluo, o Regimento Interno do Tribunal de Justia de Santa Catarina:
"Tratando-se de determinao de valor ou quantidade, o resultado do

julgamento ser expresso pelo termo mdio aritmtico, obtido pelo
quociente da diviso da soma dos diversos valores ou quantidades, pelo
nmero de juzes que os houverem determinado" (art. 138).
Assim, em se tratando de disperso quantitativa: Sistema da Continncia

Sistema da Mdia Aritmtica
804
Em relao ao dissenso qualitativo, visto que impossvel realizar frmulas matemticas para
encontrar uma soluo, a soluo mais complexa.
Existem trs mtodos para soluo.
A primeira a que obriga os juzes adeptos das solues menos sufragadas a aderir a uma das
correntes mais numerosas, a fim de que uma se torne majoritria. Esta posio adotada pelo
STF, conforme o no art. 185, 2 de seu Regimento Interno:
"Na hiptese de os votos se dividirem entre mais de duas interpretaes,

proceder-se-, em outra sesso designada pelo presidente, a segunda
votao restrita escolha, pelo quorum de seis Ministros, pelo menos, de
uma entre as duas interpretaes anteriormente mais votadas".
Esta soluo opta por um prematuro descarte dos entendimentos menos sufragados nas
causas em que no se atinge a maioria de votos. H um desprestgio da autonomia dos
votantes, o que cria a possibilidade do resultado do julgamento oriundo do voto mdio no
representar, de fato, o melhor posicionamento do rgo julgador.
A segunda forma de que solucionar a divergncia a convocao de mais magistrados para

que, com um nmero maior de votantes, seja possvel resolver a disperso qualitativa de
votos. Sistema adotado pelos cdigos de processo de alguns pases latino-americanos e pela
Espanha. Em tese, essa seria a soluo mais adequada para resolver o problema da disperso
de votos. Com um nmero maior de magistrados, tem-se um novo debate e as possibilidades
de se chegar a um entendimento majoritrio aumentam consideravelmente. Todavia, no se
pode analisar esta hiptese sem inseri-la no contexto do Poder Judicirio nacional.
A convocao de outros juzes para uma nova votao acarretaria na postergao da sesso do
julgamento para outra data, fato este que aumentaria o tempo de durao do processo,
agravando, por consequncia, a morosidade da Justia brasileira.
No ltimo mtodo, oriundo do ordenamento italiano, o presidente da sesso, em face da

discordncia, reformular o julgamento, pondo novamente as questes em voto, duas a duas,
at que pelo regime de excluso apure-se a posio vitoriosa.
Alguns Regimentos Internos brasileiros consagram esse sistema de dissoluo da disperso de

votos:
"Se a impossibilidade de apurar-se a maioria for devida divergncia

qualitativa, o Presidente por em votao, primeiro, 02 (duas) quaisquer
dentre as solues sufragadas, sobre as quais tero de manifestar-se
obrigatoriamente todos os votantes, eliminando-se as que obtiverem menor
nmero de votos em seguida, sero submetidas nova votao a soluo
remanescente e outra das primitivamente sufragadas, procedendo-se de
igual modo e assim sucessivamente at que todas se hajam submetido
votao. Ser vencedora a soluo que obtiver a preferncia na ltima
votao." (art. 84 do Regimento Interno do Tribunal de Justia do Rio de
Janeiro).

805
"Se na votao da questo global, insuscetvel de decomposio, ou das

questes distintas, trs ou mais opinies se formarem, sero as solues
votadas duas a duas, de tal forma que a vencedora ser posta em votao
com as restantes, at se fixar, das duas ltimas, a que constituir a deciso."
(art. 183 do Regimento Interno do Tribunal de Justia do Paran).
As solues para os casos de disperso de votos tema ainda controvertido e em razo de

lacunas existentes em nosso ordenamento, cada Tribunal adota uma soluo diferente em
seus Regimentos Internos.
O grande problema dessa realidade que, dependendo do mtodo adotado, uma mesma
causa pode ter desfechos diferentes pelo simples fato de ser o feito processado em diferentes
estados da federao.
26.10. Incidente de Uniformizao de Jurisprudncia e Incidente de Decretao de

Inconstitucionalidade
26.10.1. Consideraes Gerais sobre os Incidentes em Julgamento de Tribunal

Em qualquer causa que tramita perante tribunal (de sua competncia originria, recursal ou
por remessa necessria) podem surgir alguns incidentes processuais, que lhe so tpicos. Esses
agora tratados possuem as seguintes caractersticas:
a) Natureza jurdica: no so recursos e nem meios autnomos de impugnao; Trata-se

de incidentes processuais;
b) Objetivo: tm por funo transferir, a um rgo do tribunal, a competncia funcional

para a anlise de determinadas questes de direito, examinadas incidenter tantum e
havidas como relevantes para o deslinde da causa.
Normalmente, o exame das questes incidentes da competncia do juzo que examinar a

questo principal. Porm, suscitado e admitido o incidente, ocorre uma diviso de
competncia: um rgo julgador fica com a competncia para julgar a questo principal e as
demais que no foram objeto de incidente e outro fica com a competncia de julgar a questo
incidente sobre a qual versa um dos institutos.
A questo do incidente s pode ser de direito e s pode ser julgada se relevante para decidir a
questo principal.
Suscitado o incidente, e admitido por acrdo lavrado pelo rgo fracionrio no qual tramitava
o processo, ser o mesmo suspenso e enviado ao rgo colegiado maior definido pelo
regimento interno. Aps decidido, retoma-se o julgamento da causa no rgo fracionrio. Por
isso que se fala que a deciso no processo, como um todo, ser subjetivamente complexa.
Nesses casos, a competncia para julgar ao rescisria interposta ser do rgo do tribunal
competente para rescindir julgados do rgo colegiado maior, ainda que ele s tenha
decidido a questo incidente.

806
Smula 513, STJ: A deciso que enseja a interposio de recurso ordinrio ou extraordinrio
no a do plenrio, que resolve o incidente de inconstitucionalidade, mas a do rgo
(cmaras, grupos ou turmas) que completa o julgamento do feito.
c) Inexistncia de coisa julgada: a deciso do incidente compor os fundamentos da

deciso, razo pela qual no alcanada pela coisa julgada;
d) Interveno do MP: em ambos os pleitos a interveno ser obrigatria, em funo do

interesse jurdico em jogo.
Em um mesmo processo pode ser suscitado mais de um incidente processual.
26.10.2. Uniformizao de Jurisprudncia (arts. 476 a 479)

Tem sua importncia em funo da segurana jurdica (previsibilidade das decises) e da fora
vinculativa dos precedentes jurisprudenciais do STF.
Esse incidente faz parte do sistema de mecanismos processuais para a composio das
divergncias jurisprudenciais. Para sua instaurao, necessrios os seguintes pressupostos
especficos:
a) Que esteja em curso um julgamento de recurso ou processo de competncia originria

dos tribunais numa cmara, grupo ou turma: se o julgamento se desenvolve no
plenrio, ou no rgo especial, no o caso de se suscitar o incidente, porque o
prprio pleno fixar a tese jurdica que entender cabvel; por outro lado, no pode juiz
de primeiro grau suscitar o incidente;
b) Questo de direito controvertida e relevante para a soluo do caso concreto:

preciso que exista divergncia jurisprudencial entre juzes. Dissdio relevante aquele
que oponha julgados do mesmo tribunal, unicamente, no sendo suficiente a
divergncia entre votos; deve ser entre julgamentos.
O incidente pode ser suscitado por qualquer juiz que ir votar no julgamento, pelas partes e
pelo MP, alm do assistente simples; a provocao pode ser por escrito ou em sustentao
oral, desde que antes da prolao do julgamento da causa.
Uma vez requerida a instaurao do incidente, preciso que o rgo jurisdicional originrio
reconhea a divergncia, por acrdo, para s ento remeter os autos ao colegiado maior
(art. 447). Referido acrdo IRRECORRVEL.
Se a tese jurdica for fixada como voto da maioria absoluta dos membros do rgo, ela
dever ser consagrada em smula de jurisprudncia predominante do tribunal (art. 479).
26.10.3. Uniformizao da Jurisprudncia: Distino dos Embargos de Divergncia

EMBARGOS DE DIVERGNCIA UNIFORMIZAO DE JURISPRUDNCIA
Recurso Incidente processual
Finalidade corretiva Finalidade preventiva num caso concreto
Cabe em recurso, reexame necessrio ou causa de
Cabem contra acrdo proferido em RE/REsp
competncia originria

807
Por ser recurso, s cabe aps o julgamento Por ser incidente, s cabe antes do julgamento
26.10.4. Incidente de Decretao de Inconstitucionalidade (arts. 480 a 482)

Dispe o art. 97 da CR/88 que somente pelo voto da maioria absoluta de seus membros ou dos
membros do respectivo rgo especial podero os tribunais declarar a inconstitucionalidade de
lei ou ato normativo do Poder Pblico.
Trata-se da regra da Reserva de Plenrio (Full bench), pela qual foi estabelecida uma regra de
competncia funcional, logo, absoluta, para o reconhecimento da inconstitucionalidade de lei.
A clusula da reserva de plenrio no se aplica s Turmas Recursais; tambm no se aplicam

aos juzos singulares; caso a questo j tenha sido decidida pelo Plenrio do STF ou pelo
prprio tribunal anteriormente, estar tambm dispensada.
Assim, v-se que um rgo fracionrio do tribunal no tem competncia para decretar,
incidenter tantum, a inconstitucionalidade de uma lei. Uma vez suscitada a questo, dever
esse rgo remeter os autos ao Pleno ou rgo especial, conforme o caso, motivo pelo qual se
diz que ocorre a ciso funcional do julgamento.
Da mesma forma que no outro incidente, para que a questo seja submetida ao Pleno, da
alegao de inconstitucionalidade acolhida dever ser lavrado acrdo pelo rgo fracionrio
perante o qual se alegou a inconstitucionalidade.
A DECISO QUE EXAMINA O INCIDENTE DE INCONSTITUCIONALIDADE IRRECORRVEL,

ASSIM COMO OCORRE COM O INCIDENTE DE UNIFORMIZAO DE JURISPRUDNCIA. Cabe,
contudo, recurso da deciso do rgo fracionrio que, adotando o entendimento fornecido
pelo tribunal (a respeito da inconstitucionalidade da regra), julga o caso concreto. Nesse
caso, ser cabvel o recurso especfico, conforme as circunstncias da deciso prolatada. Nesse
sentido a Smula 513 do STF: "A deciso que enseja a interposio do recurso ordinrio ou
extraordinrio no a do Plenrio, que resolve o incidente de inconstitucionalidade, mas a
do rgo (Cmaras, Grupos ou Turmas) que completa o julgamento do feito".
Com efeito, proferida a deciso do incidente, restituem-se ao colegiado suscitante os autos, a

fim de que prossiga no julgamento do caso especfico. Seja qual for o resultado do julgamento
do incidente de inconstitucionalidade, ser ele vinculante para o rgo. Ou seja, o colegiado
que suscitou a questo da inconstitucionalidade fica vinculado ao julgamento a esse respeito,
devendo julgar o caso especfico que lhe foi submetido conforme esse "resultado.
26.11. Tabela Sntese Smula Impeditiva de Recurso e Julgamento Monocrtico

SMULA IMPEDITIVA DE JULGAMENTO MONOCRTICO
RECURSOS NO TRIBUNAL
Previso Art. 518. 1 Art. 557
O juiz NO RECEBER O RECURSO Trata-se de hipteses em que o
DE APELAO quando a sentena relator pode negar seguimento ou
Conceito estiver EM CONFORMIDADE COM dar provimento ao recurso de
SMULA DO STJ OU DO STF. forma monocrtica.
No se aplica o instituto se: Se o Poder o relator: Negar
apelante discutir a incidncia da seguimento ao recurso: por ser
Julgamento smula no caso concreto; Se a intempestivo, deserto,
apelao tiver por incidncia error prejudicado, manifestamente

808
in procedendo; Se o apelante inadmissvel ou improcedente ou

trouxer em suas razes por contrariar smula ou juris do
fundamento novo, no examinado prprio tribunal, de tribunal
pelos precedentes que geraram a superior ou do STF; Dar
smula; Se houver choque entre provimento ao recurso: caso a
enunciados de smula do STJ e deciso recorrida esteja em
STF; Se, embora no em choque manifesto contraste com smula
de enunciados, houver ou juris de tribunal superior ou do
divergncia manifesta de STF, apenas.
posicionamento entre o Assim, v-se que para dar
enunciado de um e a provimento, as hipteses so mais
jurisprudncia do outro. restritas, j que somente servem
como parmetro a juris de
tribunal superior ou do STF, a do
prprio tribunal no.
Cabe agravo de instrumento. Da deciso monocrtica caber
agravo interno e JUZO DE
RETRATAO; se este for
manifestamente inadmissvel ou
Recurso infundado, revelando-se
protelatrio, o agravante dever
ser condenado a pagar multa de
1% a 10% do valor corrigido da
causa ( FP n
- Essas disposies no se aplicam
s aes autnomas de
impugnao e s causas
Observaes originrias de tribunal; aplicam-se
ao reexame necessrio, conforme
smula 253, do STJ.
27. Execuo
27.1. Introduo
O juiz, ao resolver o litgio, nem sempre presta a tutela do direito material. O autor, mesmo no
caso de sentena favorvel, pode no obter a tutela do direito. Ou seja, a justia, a tutela
jurdica, apesar de chegar ao provimento formal idealizado, no est dotada de efetividade.
Isso ocorre porque a sentena precisa ser implementada (executada) para que o autor seja
satisfeito. Logo, v-se que a sentena no se confunde com a tutela do direito (h excees,
como no pleito meramente declaratrio ou constitutivo).
A tendncia do processo se extinguir. Aps a prolao da sentena, ele s caminha adiante

quando a tutela do direito no foi integralmente prestada, dependendo de meios de execuo.
Quem vai a juzo, seja a partir da mera afirmao do direito de crdito, seja a partir do ttulo
executivo extrajudicial, quer tutela jurisdicional do direito material. Em um caso, a ao, para
prestar a tutela do direito, deve passar pela sentena condenatria, complementando-se com
a execuo. No outro, a ao dispensa a verificao do direito e, tambm, a sentena
condenatria, viabilizando a imediata instaurao da execuo. No primeiro, a execuo
complemento da ao; no segundo, a execuo a nica prestao jurisdicional buscada com
a ao.

809
27.2. A Execuo da Sentena no CPC
27.2.1. O Sistema Executivo do art. 461 (Obrigao da Fazer ou No Fazer)

O objeto mximo do CPC obter a tutela especfica, concedendo ao autor exatamente aquilo
que pleiteado na petio inicial.
Em se tratando de obrigao de fazer, deve-se adotar mecanismos que convenam o

executado ao cumprimento de sua obrigao, j que impossvel for-lo a fazer o que no
quer. Para tal, o 5 prev que o juiz poder determinar, de ofcio ou a requerimento,
medidas necessrias para a efetivao da tutela especfica ou a obteno do resultado prtico
equivalente.
Em relao obrigao de no fazer, a tutela jurisdicional somente poder visar uma situao
anterior ocorrncia do ilcito, preventiva, j que se consumado o ato que se no deveria
consumar, no poder o ru ser condenado a uma obrigao de fazer (ou desfazer). Aqui, o
Estado lanar mo da tutela inibitria.
A tutela ressarcitria na forma especfica requer que do infrator seja exigida uma prestao de
fazer ou a entrega de uma coisa equivalente danificada, embora na grande maioria das vezes
dependa apenas de uma prestao de fazer.
Marinoni afirma que o nosso CPC durante muitos anos foi inconstitucional por omisso, j que
no conferia ao jurisdicionado e ao juiz tcnicas processuais executivas indispensveis tutela
dos direitos materiais.
Somente a partir de 1994 isso comeou a mudar, com a Lei n 8.952/94, que instituiu a
antecipao da tutela do art. 273 e as tcnicas executivas do art. 461. Veja-se:
a) 1: a obrigao somente se converter em perdas e danos se o autor requerer ou se

impossvel a tutela especfica ou a obteno do resultado prtico ao do adimplemento
(inadimplemento absoluto);
b) 2: a indenizao por perdas e danos dar-se- sem prejuzo da multa;
c) 3: sendo relevante o fundamento da demanda e havendo justificado receio de

ineficcia do provimento final, lcito ao juiz conceder a tutela liminarmente ou
mediante justificao prvia, citado o ru. A medida liminar poder ser revogada ou
modificada, a qualquer tempo, em deciso fundamentada (tutela antecipada nas
obrigaes de fazer e no fazer);
d) 5: para a efetivao da tutela especfica ou a obteno do resultado prtico

equivalente, poder o juiz, de ofcio ou a requerimento, determinar as medidas
necessrias (...);
e) 6: o juiz poder, de ofcio, modificar o valor ou a periodicidade da multa, caso

verifique que se tornou insuficiente ou excessiva.

810
O artigo 461 visa obteno da tutela especfica, dar ao autor o direito material. A tutela
especfica o contrrio da tutela pelo equivalente ao valor da leso. A tutela pelo equivalente
implica na monetarizao dos direitos ou na aceitao de que os direitos so iguais e, por isso,
podem ser convertidos em espcie.
O escopo mais importante do art. 461, para Marinoni, permitir a tutela inibitria a mais
relevante espcie de tutela especfica, pois dirigida a inibir o ilcito a e as tutelas de remoo
do ilcito e ressarcitria na forma especfica, as quais, apesar de viveis aps a violao da
norma e da produo do dano, so voltadas a tutelar, na medida do possvel, a integridade do
direito, evitando a sua degradao em pecnia.
27.2.2. O Sistema Executivo do Art. 461-A (Entrega de Coisa)

Esse artigo foi acrescentado pela Lei n 10.444/02. Dispe em seu caput que o juiz, ao
conceder a tutela especfica, fixar o prazo para o cumprimento da obrigao.
Se o devedor no obedecer, poder ser expedido mandado de busca e apreenso ou de

imisso na posse, conforme se tratar de coisa mvel ou imvel ( 2). Alm disso, aplicam-se
todas as disposies do art. 461, podendo o juiz aplicar qualquer medida necessria
concesso da tutela especfica, inclusive multa de ofcio.
27.2.3. O Desaparecimento da Ao de Execuo de Sentena

Com a Lei n 11.232/05, toda sentena que dependa de execuo para a concretizao da
tutela jurisdicional no exige mais ao de execuo de sentena (exceto execuo de quantia
certa em face da Fazenda Pblica), devendo ser cumprida no prprio processo, mediante as
formas executivas do art. 461 (fazer e no fazer), 461-A (entrega de coisa) e 475-J e seguintes
(pagar).
Agora, o processo de conhecimento prossegue at que a tutela do direito almejada seja

prestada, mediante a atividade executiva necessria.
Isto porque o processo, ainda que vocacionado descoberta da existncia do direito afirmado,
destina-se a prestar tutela jurisdicional parte que tem razo, o que no acontece quando se
profere sentena de procedncia dependente de execuo.
27.2.4. A infiltrao da Execuo no Processo de Conhecimento

No h mais qualquer dvida que a execuo da sentena se d em razo de uma nica ao e
no interior de um nico e mesmo processo. Alm disso, no mais subsiste o princpio que
impedia a execuo no curso do processo de conhecimento, com a introduo do instituto da
tutela antecipada (nulla executio sine titulo).
Essa tutela substancialmente a mesma da obtida com a execuo; a diferena que o rito
para lhe garantir efetividade deve ser diferenciado, mais clere, j que a tutela de urgncia
baseada na verossimilhana e no periculum in mora.

811
27.2.5. Os Meios Executivos Relacionados ao Fazer, No Fazer, Entrega de Coisa e ao

Pagamento de Quantia
O fazer e o no fazer tm sua disposio, alm da multa, todo e qualquer meio de execuo
idneo e necessrio a determinado caso concreto.
J a entrega de coisa pode se valer, conforme o caso, da imisso na posse, da busca e

apreenso e da multa, alm de todas as demais medidas necessrias, conforme art. 461, 3.
J o pagamento de quantia pode ser obtido mediante as tcnicas executivas da execuo por
expropriao, isto , mediante penhora, avaliao, expropriao e pagamento do credor.
Em casos excepcionais, como do credor de alimentos, as tcnicas executivas so mais incisivas,

como o desconto em folha, o desconto de rendas peridicas e at mesmo a priso.
27.2.6. A Possibilidade de Cumulao de Demandas Executivas

possvel a cumulao de demandas executivas? - Denise Cristina Mantovani Cera
Sim. Nos termos do artigo 573 do Cdigo de Processo Civil, possvel em um processo de
execuo a cumulao de demandas executivas, desde que presentes 03 condies, quais
sejam:
a) identidade de devedor;
b) mesmo juzo competente;
c) identidade de procedimento.
O MESMO NO SE DIGA, ENTRETANTO, EM RELAO AO

CUMPRIMENTO DE SENTENA, J QUE O JUIZ POSSUI COMPETNCIA
FUNCIONAL, LOGO, ABSOLUTA.
CPC, Art. 573. lcito ao credor, sendo o mesmo o devedor, cumular vrias
execues, ainda que fundadas em ttulos diferentes, desde que para todas
elas seja competente o juiz e idntica a forma do processo.
Neste sentido, STJ/REsp 871617 / SP - Data do Julgamento - 25/03/2008
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. IPTU. EXECUO FISCAL. EXTINO

DO PROCESSO POR AUSNCIA DE INTERESSE DE AGIR. IMPOSSIBILIDADE.
CUMULAO DE DEMANDAS EXECUTIVAS. ART. 573 DO CPC. SMULA 27
DO STJ. PROSSEGUIMENTO DO PROCESSO EM RELAO S EXECUES
REMANESCENTES.
1. O acordo de parcelamento de crditos tributrios (art. 151, VI, do CTN),

bem como a extino destes mediante o respectivo pagamento (art. 156, I,
do CTN), no tm o condo de ensejar a extino do processo executivo
fiscal, porquanto, nos termos do art. 573 do CPC, legtima a cumulao de
demandas executivas em um mesmo processo, sendo factvel o
prosseguimento do processo em relao s execues remanescentes. 2.
812
Coexistncia de 53 aes, consubstanciando uma cumulao de executivos

fiscais em um nico processo executivo, no qual se exigem crditos
tributrios de IPTU relativos a 53 imveis diversos pertencentes ao mesmo
sujeito passivo, sendo que, durante o trmite processual, houve sucessivas
peties da exequente para extino de algumas aes executivas pelo
pagamento dos respectivos crditos tributrios e suspenso do processo em
relao ao parcelamento de outros. 3. A cumulao de demandas executivas
admissvel contra o mesmo devedor, consoante a dico do art. 573, do
CPC, verbis: " lcito ao credor, sendo o mesmo o devedor, cumular vrias
execues, ainda que fundadas em ttulos diferentes, desde que para toas
elas seja competente o juiz e idntica a forma do processo." 4. Essa tambm
a ratio essendi da Smula 27 do STJ: "Pode a execuo fundar-se em mais de
um ttulo extrajudicial relativos ao mesmo negcio". 5. Em importante sede
doutrinria: ""A cumulao de execues possvel desde que respeitados
os requisitos previstos no art. 573 do Cdigo de Processo Civil. (...) Verifica-
se, pela leitura do artigo de lei acima transcrito, que a cumulao de
demandas executivas possvel quando so as mesmas as partes em todas
as demandas. No deve o intrprete, porm, se impressionar com o fato de
a lei fazer referncia a que seja o "mesmo o devedor". No significa isto
dizer que fica proibida a cumulao nos processos em que haja
litisconsrcio. Basta pensar, por exemplo, num caso em que algum seja
credor de dois ttulos executivos, em que figuram como devedoras (ou como
responsveis) as mesmas pessoas (Estado e Municpio, por exemplo). O
segundo requisito da cumulao de demandas executivas a competncia
do juzo. Isto porque, obviamente, s se pode admitir a cumulao quando o
mesmo juzo competente para todas as execues. Fica, assim,
INVIABILIZADA A CUMULAO DE DEMANDAS EXECUTIVAS
QUANDO FUNDADAS AMBAS EM TTULOS JUDICIAIS, POIS A
COMPETNCIA PARA A EXECUO, NESTE CASO, DO JUZO ONDE
SE DESENVOLVEU O MDULO PROCESSUAL COGNITIVO DE CUNHO
CONDENATRIO. SENDO ESTA A COMPETNCIA DE CARTER
FUNCIONAL, A MESMA INDERROGVEL, O QUE IMPEDE A
CUMULAO (alm do que a execuo de sentena se desenvolve nos
mesmos autos do mdulo processual de conhecimento). Alm disso,
perfeitamente possvel a cumulao de demandas executivas fundadas em
ttulos extrajudiciais, ou ainda a cumulao de uma demanda fundada em
ttulo judicial com outra que tenha por base ttulo extrajudicial (e, tambm
aqui, ser competente o juzo onde se formou o ttulo executivo judicial). O
terceiro requisito de admissibilidade da cumulao de demandas executivas
, nos expressos termos do art. 573 do Cdigo de Processo Civil, que seja
"idntica a forma do processo". Significa isto dizer que s possvel a
cumulao de demandas executivas quando todas as demandas cumuladas
daro origem a uma mesma espcie de execuo." (Alexandre Freitas
Cmara, in Lies de Direito Processual Civil, Vol. II, Ed. Lumen Juris, p.
433/434) 4. Destarte, verifica-se que, in casu, todos os requisitos do art. 573
do CPC foram devidamente observados, viabilizando o ajuizamento da ao
executiva tal qual efetuado, mxime porque a causa de suspenso da

813
exigibilidade relativa aos crditos tributrios referentes a alguns dos imveis

objeto de parcelamento (art. 151, VI, do CTN), bem como a causa de
extino do crdito tributrio mediante o pagamento (art. 156, I, do CTN),
ocorreram posteriormente propositura do executivo fiscal. 5. In casu, das
vrias aes, algumas foram extintas, outras objeto de desistncia por parte
da Exequente, e outras, ainda, suspensas, devendo o Juzo prosseguir na
anlise das demais execues remanescentes, sem cogitar-se em extino
do processo. 6. A cumulao implica o dever de o juiz de efetivar todas as
aes executivas cumuladas, sob pena de incidir em error in procedendo.
(Precedentes: REsp 687.476/SP, DJ 23.04.2007; REsp 255.406/RJ, DJ
01.07.2004; REsp 160.037/RS, DJ 16.02.2004) 7. Recurso especial provido.
(Destacamos)
27.3. As Formas de Execuo
27.3.1. Execuo Direta e Execuo Indireta

Execuo direta a execuo forada, em que a jurisdio substitui a vontade do devedor
para que o direito seja realizado independentemente de adimplemento voluntrio. Como
exemplo tem-se a penhora e alienao de bem do devedor para quitar obrigao de pagar
quantia certa.
Execuo indireta, tambm chamada de coero indireta, no busca realizar, por si s, o

direito material, mas apenas atua sobre a vontade do devedor com o objetivo de faz-lo
adimplir. V.g.: astreintes.
Apesar de serem formas de execuo distintas, ambas constituem formas de execuo das
tutelas jurisdicionais.
27.3.2. Execuo Frutfera e Execuo Infrutfera

Execuo infrutfera aquela que, apesar de fundada em ttulo no contestado, no permite a
satisfao do direito em razo da insuficincia de bens no patrimnio do devedor.
Execuo frutfera aquela que encontra patrimnio do devedor suficiente para permitir a
realizao do direito, mediante a expropriao de bens.
Assim, em ambas a tutela jurisdicional prestada, porm, somente na segunda h efetividade.
27.3.3. Atuao Executiva Mediante o Constrangimento da Vontade do Devedor
27.3.3.1. Execuo Atravs de Multa

A multa tem natureza jurdica de meio de execuo indireto. Ela no objetiva dar algo ao
lesado em troca do dano sofrido, ou seja, no possui natureza indenizatria. uma coero
indireta, instrumento disposio do juiz que pode ser aplicado independentemente de
pedido do exequente.
O fim da multa convencer o demandado a cumprir a deciso. No direito brasileiro, assim

como no francs e no argentino, o valor da multa, no caso de inadimplemento, ser devido
parte.

814
J o direito alemo adota a tese de que o valor da multa deve ser dirigido ao Estado, com uma
viso nitidamente publicista, j que ela seria voltada defesa do Estado-juiz.
Durante muito tempo se afirmou que a multa s seria cabvel em obrigaes infungveis, j que
nas fungveis seria possvel a contratao de terceiro para prestar a obrigao. Entretanto, tal
ideia no prospera. Isso porque a execuo sob pena de multa mais rpida, barata e simples
do que a execuo que depende do encontro de terceiro para fazer o que deveria ter sido feito
pelo ru. Isso porque, nesse caso, caberia ao autor pagar o terceiro para depois cobrar do ru,
verdadeira insanidade.
Logo, quando se diz que a obrigao infungvel deve ser tutelada atravs de multa, no se quer
dizer que apenas esta espcie de obrigao pode ser assim tutelada, e sim que a obrigao
infungvel somente pode ser tutelada (sua efetividade depende disso) mediante imposio de
multa.
A multa deve incidir de maneira a convencer o demandado, no estando limitada pelo valor do
dano ou pelo valor da prestao inadimplida.
Aceita-se que a multa seja maior do que o valor da prestao, exatamente porque a sua
finalidade convencer o devedor do cumprimento da prestao, e no dar ao credor o
equivalente em dinheiro.
A multa, para poder convencer, deve ser fixada em montante que seja suficiente para fazer o
ru acreditar que mais conveniente cumprir a obrigao a desconsiderar a ordem do juiz.
Na definio do valor da multa, importante considerar a capacidade econmica do

demandado. O juiz, ao consider-la, no deve se limitar anlise de seu patrimnio
imobilizado, mas a tudo o que indique sua verdadeira situao financeira.
Em relao ao tempo, embora o art. 461, 4, fale em multa diria, e o 5 em multa por
tempo de atraso, nada impede que a multa seja fixada em valor fixo, ou que seja progressiva,
semanal ou mensal, por exemplo.
A multa produz efeitos desde o momento em que a deciso produz efeito. Logo, se a multa
fixada para dar efetividade tutela antecipatria, seus efeitos so imediatos e no curso do
processo, durante a fase de conhecimento.
Se fixada na sentena e houver apelao, a multa produzir efeitos imediatos apenas se o

recurso no for recebido no efeito suspensivo, to-somente no devolutivo.
A finalidade coercitiva da multa no se relaciona com sua cobrana imediata, mas apenas com
sua possibilidade de cobrana futura. Assim, presume-se que ela ser suficiente para
convencer o ru.
Porm, no se recomenda, apesar de no ser proibido, que haja o pagamento antes do

trnsito em julgado; isso porque existe a possibilidade de o ru/executado obter xito recursal,
no podendo o autor, nesse caso, receber adiantadamente a multa imposta para o
cumprimento de direito material que no possua.
815
O STJ TEM DECISES NO SENTIDO DE SER NECESSRIO E DESNECESSRIO O TRNSITO EM

JULGADO DA SENTENA PARA PODER SE EXECUTAR A MULTA. NO MATRIA PACFICA.
Efeito perverso da multa: trata-se da situao gerada ao ru diante do acmulo do valor da

multa em face do no cumprimento da deciso judicial, tornando-se tal valor muitas vezes
superior ao da obrigao inadimplida ou do dano praticado e, logo, impagvel pelo ru, alm
de ser causa de enriquecimento sem causa.
Esse valor poder ser suprimido pelo juiz, nos termos do art. 461, 6.
Art. 461 [...]
6o O juiz poder, de ofcio, modificar o valor ou a periodicidade da multa,

caso verifique que se tornou insuficiente ou excessiva. (Includo pela Lei n
10.444, de 7.5.2002)
Modificao do valor da multa: o juiz poder, de ofcio, modificar o valor ou a periodicidade

da multa, caso verifique que se tornou insuficiente ou excessivo (art. 461, 6).
Esse pargrafo demonstra que a parte (captulo) da sentena transitada em julgado que fixa a
multa no fica imunizada pela coisa julgada material.
Isso porque a multa no fixada para castigar o ru ou para dar algo ao autor. Seu escopo o
de dar efetividade s decises do juiz. Logo, verificando que a periodicidade ou o valor da
multa no mais est de acordo com a ideia que presidiu sua fixao, poder ela ser agravada
ou atenuada, conforme as exigncias do caso concreto.
27.3.3.2. Execuo Mediante Outras Modalidades de Convencimento

A norma do 5 do art. 461, que confere expressamente ao juiz o poder necessrio para
determinar a modalidade de execuo perante o caso concreto, elimina as discusses acerca
de s se poder utilizar meios de execuo tipificados.
Art. 461 [...]
5o Para a efetivao da tutela especfica ou a obteno do resultado

prtico equivalente, poder o juiz, de ofcio ou a requerimento,
DETERMINAR AS MEDIDAS NECESSRIAS, TAIS COMO a imposio de
multa por tempo de atraso, busca e apreenso, remoo de pessoas e
coisas, desfazimento de obras e impedimento de atividade nociva, se
necessrio com requisio de fora policial. (Redao dada pela Lei n
10.444, de 7.5.2002)
ASSIM, A REDAO DO PARGRAFO CLARAMENTE

DEMONSTRA QUE OS MEIOS DE EXECUO INDIRETA SO
EXEMPLIFICATIVOS.
Ele deve se utilizar do meio executivo mais idneo, que dever conjugar os seguintes
princpios:
816
a) Mxima efetividade;
b) Menor onerosidade possvel ao executado.
Diz-se, tambm, que o juiz, alm de poder utilizar dos meios coercitivos, pode se valer das
sanes premiativas, mecanismos estimulantes que visam a obter o resultado desejado
mediante a concesso de um benefcio para o imediato cumprimento da ordem.
Esse mecanismo s pode ser utilizado se houver expressa previso legal, j que o juiz estar
manejando direitos que no lhe pertencem. Alis, nas situaes em que a multa se revela
imprestvel, essa a nica forma executiva idnea, como ocorre no caso do devedor
insolvente.
ASSIM, AS SANES INDIRETAS NO PRECISAM ESTAR TIPIFICADAS, MAS AS SANES

PREMIATIVAS PRECISAM DE EXPRESSA PREVISO LEGAL.
27.3.4. Atuao Executiva Alheia Vontade do Devedor

Existem casos em que a mera prolao da sentena j suficiente para efetivar o direito
material do autor, embora a sentena no seja declaratria ou constitutiva. Tal sentena
independente de atividade posterior do demandado ou da prpria jurisdio.
o que ocorre, v.g., com a ao de adjudicao compulsria, cabvel quando o ru deixa de

adimplir a sua obrigao de outorgar a escritura definitiva. Assim, percebe-se que a prpria
deciso j executa o direito.
Importante lembrar, tambm, que os auxiliares do juzo podem realizar atividades executivas
complementares, como remover obstculos, localizar coisas etc.
Execuo por particular: trata-se daqueles casos em que necessrio recorrer a um terceiro
para se obter aquilo que deveria ter sido feito pelo demandado. O problema nessa hiptese
que o autor dever pagar ao terceiro, para depois cobrar do ru. Assim, acabaria no havendo
a efetividade necessria, em especial se o ru continuar inadimplente e se tornar insolvente.
Evidentemente que no cabe esse tipo de atuao do devedor quanto s obrigaes
infungveis.
Execuo por expropriao: ocorre nos casos em que retirado patrimnio do demandado
para o pagamento de quantia em dinheiro ao autor. Nesses casos, inicialmente deve ser
realizada a penhora de bem do devedor, dinheiro em primeiro lugar. No sendo possvel, a
expropriao se d:
a) Mediante alienao de bens;
b) Mediante adjudicao em favor do credor;
c) Mediante usufruto.

817
A expropriao para o pagamento de quantia certa pode se dar atravs de outros meios, como
o desconto em folha e o desconto de rendas peridicas. Porm, estes s so permitidos para a
satisfao do crdito alimentar.
27.4. Princpios Executivos
27.4.1. Nulla Executio Sine Titulo

No pode haver execuo sem ttulo que a embase. Ele indica a probabilidade da existncia de
crdito contra o devedor, servindo de garantia a este. esse o motivo pelo qual os ttulos
executivos so tpicos, numerus clausus, somente se qualificando como tal aquilo que a lei o
determine.
Assim, a doutrina afirma que a deciso interlocutria de concesso de tutela antecipada

cumpre o papel de ttulo executivo, considerando-se que essa espcie de urgncia s
concedida quando h grande probabilidade de o direito alegado existir.
27.4.2. Patrimonialidade
A execuo sempre real, nunca pessoal, em razo de recair sobre os bens do executado.
Somente se excetua tal princpio a execuo de alimentos, que permite a possibilidade de
priso civil por dvida.
27.4.3. Desfecho nico e Disponibilidade da Execuo

O desfecho normal a satisfao do credor; o anmalo, a extino do processo sem
julgamento de mrito, conforme alguma das situaes do art. 267. Porm, de qualquer forma,
o princpio do desfecho nico considera que a nica forma de prestao que pode ser obtida
em execuo a satisfao do direito do exequente, nunca do executado, o qual, na melhor
das hipteses, ver impedido o direito do credor.
permitido ao exequente, em qualquer momento, desistir do processo, sendo dispensada a

concordncia do executado (art. 569, caput).
Art. 569. O credor tem a faculdade de desistir de toda a execuo ou de

apenas algumas medidas executivas.
Pargrafo nico. Na desistncia da execuo, observar-se- o seguinte:

a) sero extintos os embargos que versarem apenas sobre questes

processuais, pagando o credor as custas e os honorrios advocatcios;
b) nos demais casos, a extino depender da concordncia do embargante.

Desistncia no renncia. Esta instituto de direito material, irretratvel. Porm, aps a

desistncia poder o exequente ingressar novamente com ao idntica, desde que comprove
o pagamento das custas processuais da primeira ao (art. 258).

818
A admissibilidade da desistncia da execuo est condicionada no realizao no processo

de atos que no possam ser anulados sem prejuzo do devedor ou terceiro, prejuzo que
ocorreria, v.g., aps a arrematao em hasta pblica do bem.
Embargos execuo pendentes podero ou no obstar a desistncia:
a) Se versarem sobre matria puramente processual, perdero o objeto e sero extintos

sem resoluo de mrito, condenando-se o embargado ao pagamento de custas e
honorrios;
b) Caso versem sobre matria de mrito referente ao direito alegado pelo exequente, a
extino dos embargos FICA CONDICIONADA CONCORDNCIA DO EMBARGANTE, j
que o julgamento dos embargos favorvel a este lhe dar um ttulo judicial oponvel
contra futura nova execuo idntica.
27.4.4. Utilidade
A penhora no ser realizada quando restar evidente que o produto da execuo dos bens
encontrados ser totalmente absorvido pelo pagamento das custas de execuo (art. 659,
2). O mesmo princpio impede que sejam aplicadas astreintes quando o juiz se convencer que
a obrigao se tornou materialmente impossvel de ser cumprida.
Trata-se, como se v, da necessidade de que a execuo possibilite ao exequente algum

resultado prtico.
EXECUO FUNDADA EM TTULO EXTRAJUDICIAL. FALECIMENTO DO

EXECUTADO SEM DEIXAR BENS AOS HERDEIROS.
Embora a inexistncia ou a no localizao de bens penhorveis no

autorize a extino do processo de execuo, por perda do interesse
processual, o falecimento do executado, sem deixar bens, determina a
confirmao da sentena extintiva. Com o falecimento, as dvidas do
falecido apenas se transmitem nas foras da herana por ele instituda, de
modo que, inexistindo bens deixados aos herdeiros, inexiste pressuposto
para o desenvolvimento regular do processo. Unnime. (TRF1, 7T, Ap
0000143-79.1999.4.01.3000/AC, rel. Des. Federal Carlos Moreira Alves, em
27/07/2012.)
27.4.5. Menor Onerosidade

Princpio que instrui que, quando houver vrios meios de satisfazer o direito do credor, o juiz
mandar que a execuo se faa pelo modo menos gravoso ao devedor (art. 620).
Art. 620. Quando por vrios meios o credor puder promover a execuo, o
juiz mandar que se faa pelo modo menos gravoso para o devedor.
27.4.6. Lealdade Processual e Boa F Processual

Aplicam-se execuo todas as sanes previstas nos arts. 14, 17 e 18 do CPC. Porm, h atos
atentatrios dignidade da justia especficos da execuo, que somente podem ser
aplicados ao executado. Eles esto previsto nos arts. 600 e 601.

819
Existem quatro atos atentatrios dignidade da justia no art. 600:
a) Fraude execuo;
b) Ato de oposio maliciosa execuo, com o emprego de ardis e meios artificiosos;
c) Resistncia injustificada s ordens judiciais;
d) No indicao ao juiz de onde se encontram os bens passveis de penhora aps

intimado pelo juiz de ofcio ou se a pedido do exequente no prazo de 05 dias: nesse
caso, o que enseja a aplicao da multa o silncio do executado. Isto porque se ele s
tiver bens impenhorveis ou no tiver bens, dever informar ao juiz. Nem sempre,
porm, ser necessria a indicao, v.g., quando o exequente indica os bens ou
quando a execuo fundada em garantia real.
A multa aqui ser de at 20% do valor atualizado do dbito em execuo, reversvel ao credor
(art. 601). Ela pode ser cumulada com a do p. nico do art. 14, ato atentatrio contra a
jurisdio, j que esta reverte ao Estado, no havendo bis in idem.
O juiz poder relevar a multa caso o executado se comprometa a no repetir a conduta E der
fiador idneo que responda ao exequente pelo principal e acessrios.
27.4.7. Contraditrio
O contraditrio se aplica na execuo, j que h uma srie de questes incidente que devem
ser decididas pelo juiz aps ouvidas as duas partes, como a penhora de bens, alienao
antecipada etc.
27.5. Partes na Execuo
27.5.1. Introduo
Como se sabe, as partes na execuo se chamam exequente e executado, tanto na fase como
no processo executivo autnomo. Observa-se, no CPC, tanto legitimao ordinria primria,
quando o sujeito legitimado a propor o processo executivo estiver indicado como credor no
prprio ttulo; legitimao ordinria secundria, quando o sujeito que demanda s ganha
legitimao para tal por um ato ou fato superveniente ao surgimento do ttulo; legitimao
extraordinria, na qual o sujeito litiga em nome prprio demandando interesse alheio.
O mesmo ocorre tanto no polo ativo quanto no passivo da relao processual.
27.5.2. Legitimao Ativa (Arts. 566 e 567)
27.5.2.1. Credor a quem a lei Confere o Ttulo Executivo (art. 566, I)

hiptese de legitimidade ordinria primria ou superveniente. Apesar de o CPC nomear o
exequente de credor, muitas vezes ele no o ser, sendo isso indiferente. Basta, pois, que ele
figure no ttulo como tal.

820
H casos, no entanto, em que o exequente no ser o credor por disposio ou autorizao

legal, originariamente, como ocorre com a possibilidade do advogado executar a sentena que
fixa os seus honorrios (art. 23, Lei n 8.906/94).
27.5.2.2. Legitimidade do MP (art. 566, II)

O MP poder litigar como legitimado ordinrio primrio, quando ele for parte no processo
demandando interesse prprio, como ocorre quando ele processa um contratado para lhe
prestar uma obra pblica.
Porm, a principal atuao do MP como legitimado extraordinrio, quando no era o titular

do direito material discutido durante a fase de conhecimento e continua no sendo durante a
de execuo.
O simples fato do MP constar do ttulo executivo no suficiente para a aplicao do art. 566,
I, do CPC.
Isso porque, v.g., ele consta como credor no TCAC, mas no o titular do direito material a ser
executado.
Nas aes coletivas para as quais o MP tem legitimidade ativa, sua legitimao para a execuo
independe de sua participao como autor no processo em que foi formado o ttulo. Trata-se,
na verdade, de um dever funcional do MP, que pode ser acionado concorrentemente ou
supletivamente pessoa que props a ao coletiva.
Em relao ACP fundada em direito individual homogneo, o MP somente poder executar a

sentena se no prazo de um ano do trnsito em julgado no se habilitarem interessados a
tanto (art. 100, CDC).
H casos, ainda, em que o MP no tinha legitimidade ativa para figurar na fase de

conhecimento, porm o ter, por fora de lei, para a de execuo (legitimao extraordinria
exclusiva para a execuo), como o caso da Ao Popular, em que a legitimidade surgir caso
o autor ou qualquer outro cidado no promova a execuo em 60 dias da deciso de segundo
grau.
27.5.2.3. Legitimidade do Esplio, Herdeiros e Sucessores (art. 567, I)

uma legitimidade ativa superveniente causa mortis. Seus requisitos legais so diferentes, a
depender do momento da sucesso:
a) Antes de iniciada a execuo, basta a demonstrao, por provas suficientes, da

legitimidade;
b) Aps iniciada a execuo, em tese dever ser instaurado um processo de habilitao

incidente (arts.1.055 a 1.062, CPC). Em tese porque o sincretismo tem dispensado o
processo incidental.
Esplio a massa patrimonial deixada pelo decujus, que, apesar de no ter personalidade
jurdica, tem capacidade de ser parte, sendo representado pelo inventariante e,
excepcionalmente, pelos herdeiros (art. 12, V, 1).
821
Mesmo que o inventariante atue como legitimado, podero os herdeiros e sucessores

participar do processo como assistentes litisconsorciais.
Na hiptese de o inventariante ser dativo, haver litisconsrcio necessrio entre todos os

herdeiros e sucessores (art. 12, 1).
27.5.2.4. Legitimidade do Cessionrio e dos Subrrogados (art. 567, I e II)

O cessionrio dever provar em sua petio inicial ou em seu requerimento de execuo de
sentena sua condio de legitimado ordinrio secundrio, juntando o instrumento da cesso
de crdito. O mesmo ocorre com o subrrogado. Ambos podem suceder ao
cedente/subrrogante no processo, independentemente de anuncia, bastando provar sua
condio.
Caso no o faa, o demandante originrio continuar no processo, porm com uma

legitimao extraordinria superveniente, j que estar defendendo direito alheio.
27.5.3. Legitimao Passiva
Art. 568. So sujeitos passivos na execuo: (Redao dada pela Lei n

5.925, de 1.10.1973)
I - o devedor, reconhecido como tal no ttulo executivo; (Redao dada pela

Lei n 5.925, de 1.10.1973)
II - o esplio, os herdeiros ou os sucessores do devedor; (Redao dada pela

Lei n 5.925, de 1.10.1973)
III - o novo devedor, que assumiu, com o consentimento do credor, a

obrigao resultante do ttulo executivo; (Redao dada pela Lei n 5.925,
de 1.10.1973)
IV - o fiador judicial; (Redao dada pela Lei n 5.925, de 1.10.1973)
V - o responsvel tributrio, assim definido na legislao prpria. (Redao

dada pela Lei n 5.925, de 1.10.1973)
27.5.3.1. Sujeito que Figura como Devedor no Ttulo (art. 568, I)

Trata-se da legitimao ordinria primria, sendo irrelevante, para fins de execuo, se o
executado o sujeito que realmente deve.
Devedor todo sujeito que esteja, luz da lei civil ou comercial, obrigado a solver a obrigao,
ainda que possa afirmar no ser o devedor por no ter participado como parte principal na
relao de direito material da qual surgiu a dvida.
27.5.3.2. Legitimidade do Responsvel Secundrio (art. 568, IV e V)

Esses dispositivos prevem a legitimidade passiva do fiador judicial e do responsvel tributrio,
ambos sujeitos que no so devedores, mas respondem com seus bens pela satisfao da
obrigao.

822
Sendo esses sujeitos responsveis por dvida que no sua, natural que sejam considerados
partes na demanda executiva, visto que sero os maiores interessados em apresentar defesa
para evitar a expropriao de seu bem.
Para que seja demonstrada a legitimao do responsvel secundrio j com a distribuio da

inicial ou com o protocolo do requerimento, imprescindvel que o exequente indique nessas
peas processuais bens do patrimnio do responsvel secundrio, o que justificar sua
presena no polo passivo da demanda.
Poder ocorrer supervenientemente, com a efetiva constrio de bem que no pertence ao

executado, quando o terceiro dever ser citado para que participe da relao processual.
27.5.3.3. Legitimidade Passiva do Esplio, Herdeiros e Sucessores (art. 568, II)

Aplicam-se aqui todas as observaes da legitimao ativa. Porm, lembrar que os herdeiros
somente respondem pelas dvidas do decujus no limite da herana, ao que se chama de
BENEFCIO DE INVENTRIO.
27.5.3.4. Novo Devedor (art. 568, III)

legitimao ordinria superveniente por ato inter vivos, cuidando dos fenmenos da
assuno de dvida ou cesso de crdito.
Essa transferncia da dvida a um novo sujeito, que no o devedor originrio, exige a

concordncia expressa do credor (art. 299, CC/02), porque, a partir do momento em que se
modifica o devedor, automaticamente modifica-se qual patrimnio responder pela dvida.
27.5.3.5. Fiador Judicial (art. 568, IV)

Trata-se de um terceiro no processo judicial que presta uma garantia em favor de uma das
partes, sendo ela real ou fidejussria. o caso, v.g., daquele que presta cauo para que
outrem obtenha a tutela provisria.
Sua legitimidade extraordinria, prevista, pois, em lei. Logo, seu nome no precisa constar da
sentena, respondendo ele em nome prprio por dvida alheia.
O fiador pode se valer do benefcio de ordem, indicando penhora bens do devedor antes que
seus prprios bens sejam objeto de constrio judicial (art. 595, caput, CPC).
O fiador, convencional ou judicial, poder executar o afianado no mesmo processo em que

ocorreu o pagamento (art. 592, p. nico).
Art. 595. O fiador, quando executado, poder nomear penhora bens livres
e desembargados do devedor. Os bens do fiador ficaro, porm, sujeitos
execuo, se os do devedor forem insuficientes satisfao do direito do
credor.
Pargrafo nico. O fiador, que pagar a dvida, poder executar o afianado

nos autos do mesmo processo.

823
Essa afirmao deve ser interpretada corretamente, j que a execuo no mesmo processo
somente se dar se o afianado tiver figurado no litisconsrcio passivo junto ao fiador. Se o
fiador tiver sido executado direta e individualmente, aps realizar o pagamento dever citar o
devedor, integrando-o relao jurdico-processual, o que faz surgir um novo processo.
27.5.3.6. Responsvel Tributrio (art. 568, V, CPC e art. 4, V, LEF)

A responsabilidade tributria pode ser do contribuinte, aquele que tem relao pessoal e
direta com o fato gerador, ou de terceiros, que tero a obrigao de saldar a dvida por fora
de lei.
Na responsabilidade tributria por transferncia, o contribuinte deixa de cumprir sua

obrigao por alguma razo, mas no originariamente ignorado, transferindo-se a
responsabilidade somente posteriormente, por ato superveniente.
Na responsabilidade tributria por substituio, o contribuinte desde logo afastado, no

chegando nem mesmo a ser considerado sujeito passivo, sendo que a prpria lei,
independentemente de um fato posterior, atribui a responsabilidade a quem no
contribuinte.
No necessrio que o responsvel tributrio seja expressamente indicado na Certido de

Dvida Ativa. Isso porque acabaria se tornando devedor principal.
O scio-gerente somente ser tributariamente responsabilizado quando as obrigaes

tributrias forem inadimplidas como resultado de atos praticados com excesso de poderes ou
infrao de lei, contrato social ou estatuto.
27.5.4. Interveno de Terceiros na Execuo
27.5.4.1. Intervenes Tpicas

a) Oposio: no cabvel pois na fase de execuo j no h nenhuma discusso a
respeito de quem tem o direito ao bem de vida pretendido pelo exequente, discusso
que j fora encerrada com a coisa julgada formal da fase de conhecimento;
b) Nomeao autoria: incabvel, j que o devedor j se encontra determinado no ttulo

executivo;
c) Denunciao da lide: incabvel;
d) Chamamento ao processo: incabvel;
e) Assistncia: admitida na execuo, independentemente de terem sido opostos

embargos execuo.
27.5.4.2. Intervenes Atpicas

Sempre que um terceiro ingressa na demanda executiva durante a fase de desapropriao do
bem com a inteno de adquiri-lo, estar-se- diante de uma espcie atpica de interveno de
terceiros. o que ocorre na adjudicao, na arrematao, na alienao por iniciativa particular

824
e quando outros credores ingressarem na demanda executiva para discutir o direito de

preferncia.
27.6. Competncia na Execuo
Art. 475-P. O cumprimento da sentena efetuar-se- perante: (Includo pela

Lei n 11.232, de 2005)
I os tribunais, nas causas de sua competncia originria; (Includo pela Lei

n 11.232, de 2005)
II o juzo que processou a causa no primeiro grau de jurisdio; (Includo

pela Lei n 11.232, de 2005)
III o juzo cvel competente, quando se tratar de sentena penal

condenatria188, de sentena arbitral ou de sentena estrangeira. (Includo
pela Lei n 11.232, de 2005)
Pargrafo nico. No caso do inciso II do caput deste artigo, o exequente

poder optar pelo juzo do local onde se encontram bens sujeitos
expropriao ou pelo do atual domiclio do executado, casos em que a
remessa dos autos do processo ser solicitada ao juzo de origem. (Includo
pela Lei n 11.232, de 2005)
27.6.1. Competncia da Execuo de Ttulo Executivo Judicial
27.6.1.1. Competncia Executiva dos Tribunais (art. 475-P, I)

de competncia executiva dos tribunais todas as aes de competncia originria que
exijam uma fase procedimental posterior prolao da deciso para satisfazer o direito
material. A NICA EXCEO a deciso proferida no processo de homologao de sentena
estrangeira, cuja competncia executiva do juiz federal (art. 109, X, CR/88).
possvel a delegao da competncia do tribunal para o juzo de primeiro grau, para que
este pratique os atos materiais necessrios ao bom desenvolvimento da execuo.
Essa delegao deve ser interpretada restritivamente, referindo-se apenas aos atos materiais
de execuo, e no aos atos decisrios, que so indelegveis.
O STJ, no entanto, tem ignorado isso no que se refere ao rescisria. Ele tem afirmado que
cabe ao juzo de primeiro grau cumprir seu acrdo, no obstante ser uma ao originria:
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. ALEGADA CONTRARIEDADE A

DISPOSITIVOS DE REGIMENTO INTERNO. INCIDNCIA DA SMULA N. 399
188
Sobre essa hiptese:
SENTENA PENAL CONDENATRIA. EXECUO DE COMPETNCIA DO JUZO CVEL. COMPETNCIA
FEDERAL.
Sendo competncia federal crime praticado no exerccio ou pretexto de exerccio de funo pblica
federal, a sentena penal condenatria ser executada no juzo cvel federal, conforme disposto no art.
63 do CPP. Unnime. (TRF1, 6T, Ap 2007.34.00.015255-2/DF, rel. Des. Federal Daniel Paes Ribeiro, em
26/03/2012.)
825
DO EXCELSO PRETRIO. OFENSA AO ART. 575, INCISO I, DO CDIGO DE

PROCESSO CIVIL. NO OCORRNCIA. EXECUO DE TTULO JUDICIAL
ORIUNDO DE AO RESCISRIA. COMPETNCIA. JUZO DE 1. GRAU.
1. Dispositivos de regimento interno do Tribunal a quo no se enquadram

no conceito de lei federal, capaz de ensejar a abertura da via especial.
Incidncia da Smula n. 399/STF. Precedentes.
2. A execuo do ttulo executivo emanado da ao rescisria julgada

procedente deve ser realizada pelo juzo NO QUAL SE INICIOU a demanda
em que foi proferida a deciso rescindida, nos termos do art. 575, inciso II,
do Cdigo de Processo Civil, de modo a atender os princpios da
instrumentalidade, da celeridade, da economia e da efetividade do
processo.
3. Promovida no mbito dos Tribunais, a execuo de acrdo que rescindiu

o ttulo executivo oriundo de ao ordinria se mostra extremamente
dispendiosa para a parte, mormente em situaes que envolvam valores
ilquidos, exigindo-se, para maior efetividade da prestao jurisdicional, o
envio dos autos ao juzo de 1. grau.
Precedentes.
(STJ, REsp 860.634/RJ, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado
em 16/12/2010, DJe 07/02/2011)
O TRF1 tem deciso no sentido de ser sua a competncia:
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. PEDIDO DE RECONSIDERAO.

COMPETNCIA ABSOLUTA. EXECUO. AO RESCISRIA. REMESSA DOS
AUTOS AO JUZO DE 1 GRAU. IMPOSSIBILIDADE.
1. Nos termos do art. 475-P, I, do CPC, a competncia para o cumprimento

de acrdo proferido em ao rescisria do Tribunal que o proferiu.
2. Por tratar-se o caso de competncia funcional, de natureza absoluta, no

cabe a sua delegao ao juzo que processou, em primeiro grau, a causa em
que proferido o acrdo rescindido. Precedente do STJ.
(TRF1, AGRAR 2002.01.00.033920-7/MG, Rel. Desembargador Federal Luiz

Gonzaga Barbosa Moreira, Rel.Acor. Desembargador Federal Antnio
Ezequiel Da Silva, Primeira Seo,e-DJF1 p.30 de 18/08/2008)

826
27.6.1.2. Competncia do Juzo que Processou a Causa no Primeiro Grau de Jurisdio (art.
475-P, II)
Trata-se da regra geral de competncia para os ttulos judiciais, estabelecendo ser competente
para execut-los o juzo que tenha sido o competente para a fase de conhecimento no
processo sincrtico (juzo que processou a causa no primeiro grau de jurisdio).
O art. 475-P, p. nico, traz hiptese de foro concorrente regra geral: poder o exequente
optar por ajuizar a execuo tambm no local onde se encontram os bens que sero sujeitos
expropriao ou no atual domiclio do executado.
Caso o exequente queira que a execuo se d no foro concorrente regra geral, dever
requerer de forma fundamentada a remessa dos autos ao novo juzo. Poder o executado, no
entanto, alegar exceo de incompetncia, caso no preenchidos os requisitos legais.
V-se, pois, que se trata de uma exceo regra da perpetuatio jurisdictionis prevista no art.
87, j que modificaes no estado de fato ou/e de direito podero causar modificao
superveniente de competncia. V.g., A processou B que morava em BH. Tendo este se mudado
para SP, A poder executar, aps o ganho de causa, em SP. Isso desde que o requerimento da
execuo em outro local se d logo no incio dessa fase. NO SE PODE MODIFICAR O LOCAL
DA EXECUO APS J TER ELA SIDO INICIADA.
O requerente dever peticionar no juzo em que se formou o ttulo, o qual ser responsvel
pelo envio dos autos ao novo juzo.
EXECUO DE SENTENA. COMPETNCIA FUNCIONAL ABSOLUTA.
absoluta a competncia funcional prevista no art. 475-P, II, do CPC,

referente execuo de sentena no juzo em que se processou a causa no
primeiro grau de jurisdio. Unnime. (TRF1, 4S, CC 0049092-
93.2011.4.01.0000/MG, rel. Juiz Federal Cleberson Jos Rocha (convocado),
4S, em 19/10/2011.)
27.6.1.3. Competncia para a Fase de Satisfao de Sentena Arbitral, Deciso

Homologatria de Sentena Estrangeira e Sentena Arbitral (art. 475-P, III)
Ser competente o juzo cvel que seria competente para conhecer o processo de
conhecimento se no existisse ttulo executivo.
A competncia para a execuo da sentena arbitral ser sempre relativa, podendo ser
modificada pelas hipteses de prorrogao de competncia j estudadas, com especial nfase
para a clusula eletiva de foro.
A sentena penal condenatria dever ser executada concorrentemente entre o foro do local
em que foi cometido o delito e o foro do domiclio do executado, ainda que tenha sido
proferida perante a Justia Federal, salvo se existente alguma das hipteses o art. 109 da
CR/88.

827
27.6.2. Competncia da Execuo de Ttulo Extrajudicial

O art. 576 determina que a competncia para a execuo de ttulo extrajudicial seguir as
regras do processo de conhecimento. So apontadas as seguintes regras, que devem ser
definidas de acordo com o caso concreto:
a) Foro de eleio;
b) Local do cumprimento da obrigao;
c) Foro do domiclio do executado.
Em relao execuo de ttulos de crdito, a existncia de protesto no tem o condo de

modificar a regra de competncia, considerando que o protesto providncia de natureza
meramente administrativa.
27.6.3. Competncia no Processo de Insolvncia Civil

A competncia para a falncia e para a insolvncia civil, de acordo com a jurisprudncia do STJ,
ser sempre da Justia estadual, ainda que presentes rgos e entes federais como credores.
Em relao competncia territorial, dever ser proposta no domiclio do devedor.
Se vrios forem seus domiclios, criando situao de conexo entre as aes propostas, firmar-
se- a competncia pela preveno do juzo.
27.6.4. Inexistncia de Conexo entre a Execuo Coletiva e a Individual

STJ - Foro da execuo individual pode ser distinto do foro da ao coletiva
Execues individuais de sentenas condenatrias em aes coletivas no

justificam a preveno do rgo julgador que examinou o mrito da ao
coletiva. Esse foi o entendimento da Terceira Turma do Superior Tribunal de
Justia (STJ), ao analisar um recurso do Ministrio Pblico Federal (MPF). A
relatora a ministra Nancy Andrighi.
A preveno a reserva de competncia para um juiz ou rgo julgador, em

razo de ter tratado de determinada matria antes dos demais. No caso, a
ao coletiva foi proposta pelo MPF contra uma instituio de ensino em
Gois. A ao visava impedir que a instituio retivesse documentos
necessrios transferncia de alunos para outras instituies at o
pagamento da renovao de matrcula. A ao teve xito e a deciso
transitou em julgado.
Uma das ex-alunas buscou a execuo do ttulo executivo judicial

decorrente da ao coletiva. A execuo foi livremente distribuda ao juzo
de direito da 3 Vara da Seo Judiciria de Gois, que, no entanto,
encaminhou os autos para a 4 Vara, na qual tramitou a ao coletiva. O
juzo da 3 Vara alegou que as disposies do Cdigo de Defesa do
Consumidor (CDC) que tratam da indenizao de vtimas com indenizao j
fixada em sentena no poderiam suspender os efeitos do Cdigo de
Processo Civil (CPC), que define que a execuo deve ser examinada pelo
juzo que decidiu primeiro sobre a causa.

828
J o juzo da 4 Vara afirmou que a distribuio deveria ocorrer por sorteio,

pois no haveria preveno no caso. Por isso, suscitou um conflito de
competncia negativo (quando os rgos julgadores consideram no ter
competncia para tratar da matria) em relao ao juzo da 3 Vara da
mesma seo.
O Tribunal Regional Federal da Primeira Regio (TRF1) considerou que os

processos deveriam ser julgados pela 4 Vara, que julgou primeiro a
matria. Com base no CPC, o tribunal regional afirmou que as execues
individuais de aes coletivas deveriam ser propostas no mesmo juzo no
qual foi proferida a sentena condenatria.
O MPF recorreu. Em seu voto, a ministra Nancy Andrighi considerou que a

aplicao dada pelo TRF1 aos artigos do CPC tem um pressuposto razovel.
As aes coletivas, contudo, apresentam particularidades que tornam
complexa a aplicao das regras do CPC execuo judicial, ponderou a
relatora.
A ministra apontou que aes coletivas tm alto grau de generalidade e,

muitas vezes, no estabelecem os direitos de cada um dos interessados. A
execuo, entretanto, deve demonstrar nexo causal (relao de causa e
efeito) entre o dano genrico e os prejuzos realmente suportados. No se
trata aqui de somente proceder liquidao de uma sentena ilquida,
porque o grau de indeterminao muito maior, asseverou. Assim, a
ministra concluiu que inexiste interesse que justifique a preveno do juzo
que examinou o mrito da ao coletiva.
Quanto aos artigos do CDC, a ministra relatora argumentou que a legislao

se omitiu quanto execuo individual em aes coletivas, sendo necessria
a interpretao sistemtica para sanar a lacuna. Destacou que o artigo 101
da norma permite ao consumidor escolher o foro de seu domiclio para
ajuizar a ao.
Para a ministra Nancy Andrighi, no faz sentido negar tal direito na ao de

execuo. J o artigo 98 do mesmo cdigo tambm admitiria a competncia
do foro da liquidao da sentena ou da ao condenatria para a ao
individual, ou seja, os dois podem ser diferentes. Qualquer concluso que
imponha o deslocamento da competncia para o julgamento da execuo
individual ao juzo no qual foi prolatada a sentena condenatria coletiva
dificulta o acesso ao Judicirio, concluiu a relatora. Com essas
consideraes, a Turma definiu a competncia para a 3 Vara da Seo
Judiciria de Gois.
27.7. Responsabilidade Patrimonial
27.7.1. Responsabilidade Patrimonial

A responsabilidade patrimonial instituto de direito processual, conceituando-se como a
possibilidade de sujeio de um determinado patrimnio satisfao do direito substancial do
credor. J obrigao instituto de direito material, representado por uma situao jurdica de

829
desvantagem. A responsabilidade surge somente com a no satisfao do crdito obrigacional,

j que somente a partir do inadimplemento da obrigao que os bens do devedor so alvo
de execuo.
por isso que se fala que a obrigao esttica, gerando uma mera expectativa de satisfao,
enquanto a responsabilidade patrimonial dinmica, representada pela forma jurisdicional de
efetiva satisfao do direito.
A responsabilidade patrimonial somente tem razo de ser discutida quando h o benefcio de

ordem entre devedores, j que se for apenas um devedor ou se forem vrios, solidariamente,
eles sero responsveis primrios diretos.
No existe responsabilidade pessoal no processo civil, ela sempre recai sobre bens, nunca
sobre pessoa. A priso civil por alimentos no exceo a isso, j que ela no satisfaz a
obrigao, apenas um meio de coero.
27.7.2. Bens que Respondem pela Satisfao na Execuo

Determina o art. 591 que o devedor responde com todos os seus bens presentes e futuros.
Bens presentes, de acordo com a melhor doutrina, so aqueles existentes ao tempo da

instaurao do processo executivo ou aps o trnsito em julgado da deciso que forma o ttulo
executivo judicial.
Bens futuros so os adquiridos durante o seu trmite.
Apesar de o artigo no se referir, tambm respondem os bens passados, aqueles que no

esto mais no patrimnio do executado quando do incio da execuo, mas em funo de
fraude execuo.
27.7.3. Impenhorabilidade de Bens

De incio, tenha-se em mente que podem ser penhorados os frutos e rendimentos de bens
inalienveis, falta de outros, salvo se destinados satisfao de prestao alimentcia (art.
650, CPC).
27.7.3.1. As Hipteses de Impenhorabilidade no Direito Brasileiro (art. 649)

A impenhorabilidade instituto que visa a garantir o mnimo existencial ao ser humano, e, por
conseguinte, a dignidade da pessoa humana.
Veja que a impenhorabilidade no impede a indisponibilidade,
INDISPONIBILIDADE DE BENS. FUMUS BONI IURIS. PERICULUM IN MORA

PRESUMIDO. BEM DE FAMLIA.
O carter jurdico de bem de famlia de imvel no tem a fora de obstar a

determinao de sua indisponibilidade, em ao civil pblica por ato de
improbidade, pois tal medida no implica a expropriao do bem.
Precedentes do STJ. Unnime. (TRF1, 4T, AI 0011327-
88.2011.4.01.0000/MG, rel. Des. Federal Olindo Menezes, em 13/11/2012.)

830
Impenhorveis so os bens que, em nenhuma hiptese, respondero pela satisfao do direito

material, salvo nas seguintes excees:
a) Penhorabilidade de salrios e demais vencimentos pela satisfao de crditos

alimentcios (art. 649, IV, c/c 2);
b) Penhorabilidade do bem financiado, quando se est cobrando crdito utilizado para

pagar o prprio bem (art. 649, 1);
c) Penhorabilidade do bem de famlia em razo do crdito de trabalhadores da prpria

residncia e respectivas contribuies previdencirias (art. 3, I);
Hipteses da Lei n 8.009/90
d) Pelo titular do crdito decorrente do financiamento destinado construo ou

aquisio do imvel, no limite dos crditos e acrscimos constitudos em funo do
respectivo contrato (art. 3, II);
e) Pelo credor de penso alimentcia (art. 3, IV); Sobre essa hiptese:
PENSO ALIMENTCIA. IMPENHORABILIDADE DO BEM DE FAMLIA.
A penso alimentcia prevista no art. 3, III, da Lei n. 8.009/1990 como

hiptese de exceo impenhorabilidade do bem de famlia. E tal
dispositivo no faz qualquer distino quanto causa dos alimentos, se
decorrentes de vnculo familiar ou de obrigao de reparar danos. Na
espcie, foi imposta penso alimentcia em razo da prtica de ato ilcito
acidente de trnsito , ensejando-se o reconhecimento de que a
impenhorabilidade do bem de famlia no oponvel credora da penso
alimentcia. Precedentes citados: EREsp 679.456-SP, DJe 16/6/2011, e REsp
437.144-RS, DJ 10/11/2003. REsp 1.186.225-RS, 3T, Rel. Min. Massami
Uyeda, julgado em 4/9/2012.
f) Para cobrana de IPTU, ITR, taxas e contribuies devidas em funo do imvel

familiar (art. 3, IV);
g) Para execuo de hipoteca sobre o imvel oferecido como garantia real (art. 3, V);
sobre essa hiptese:
IMPENHORABILIDADE. BEM DE FAMLIA.
A exceo prevista no art. 3, V, da Lei n. 8.009/1991, que deve ser

interpretada restritivamente, somente atinge os bens que foram dados em
garantia de dvidas contradas em benefcio da prpria famlia. No caso, a
hipoteca foi constituda em garantia de dvida de terceiro, o que no
afasta a proteo dada ao imvel pela lei que rege os bens de famlia.
Precedentes citados:REsp 268.690-SP, DJ 12/3/2001; REsp 1.022.735-RS, DJe
18/2/2010, e AgRg no AgRg no Ag 1.094.203-SP, DJe 10/5/2011. REsp
997.261-SC, 4T, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 15/3/2012.
h) Por obrigao decorrente de fiana concedida em contrato de locao (art. 3, VII).

831
Bem de famlia o imvel residencial prprio do casal ou da unidade familiar, considerando-se

como residncia um nico imvel utilizado pelo casal ou pela entidade familiar para moradia
permanente. De acordo com a Lei n 8.008/90:
Art. 1 O imvel residencial prprio do casal, ou da entidade familiar,

impenhorvel e no responder por qualquer tipo de dvida civil, comercial,
fiscal, previdenciria ou de outra natureza, contrada pelos cnjuges ou
pelos pais ou filhos que sejam seus proprietrios e nele residam, salvo nas
hipteses previstas nesta lei.
Pargrafo nico. A impenhorabilidade compreende o imvel sobre o qual se

assentam a construo, as plantaes, as benfeitorias de qualquer natureza
e todos os equipamentos, inclusive os de uso profissional, ou mveis que
guarnecem a casa, desde que quitados.
O STJ, inclusive, estendeu a impenhorabilidade do bem de famlia para o caso do imvel que
locado, mas cujo aluguel seja revertido para a subsistncia ou moradia da famlia:
Smula 486, STJ: impenhorvel o nico imvel residencial do devedor que esteja locado a
terceiros, desde que a renda obtida com a locao seja revertida para a subsistncia ou a
moradia da sua famlia. A razo dessa smula simples: se o imvel de propriedade do
executado est sendo locado, mas comprovadamente a renda dessa locao reverta em favor
de sua subsistncia, natural que tal bem seja mantido sob o plio da impenhorabilidade, caso
contrrio a finalidade de garantia do mnimo existencial seria subvertida por simples
preciosidade processual.
Confirmando o teor sumular:
PENHORA. BEM DE FAMLIA. IMPENHORABILIDADE.
A impenhorabilidade prevista na Lei 8.009/1990 se estende ao nico imvel

do devedor, ainda que este se encontre locado a terceiros, revertendo a
renda auferida com o aluguel para custear pagamento de moradia em outro
imvel. Precedentes. Unnime. (TRF1, 7T, Ap 2008.38.00.007875-7/MG, rel.
Des. Federal Reynaldo Fonseca, em 24/07/2012.)
Por outro lado, se o imvel puder ser fracionado, sem que a parte em que reside a pessoa
perca sua funo de moradia, poder ele ser penhorado, conforme pacificado entendimento
do STJ:
AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. MATRIA

CONSTITUCIONAL. IRREGULARIDADE FORMAL. NO IMPUGNAO DAS
BASES DA DECISO AGRAVADA. INCIDNCIA DA SMULA 182/STJ. REEXAME
DE PROVAS. IMPOSSIBILIDADE SMULA 7/STJ. BEM DE FAMLIA. IMVEL.
DESMEMBRAMENTO. PENHORA DE FRAO. POSSIBILIDADE.
1. Refoge competncia deste Superior Tribunal de Justia, a quem a Carta

Poltica (art. 105, III) confia a tarefa de unificao do direito federal, apreciar
violao de dispositivo constitucional.

832
2. No se conhece de agravo regimental por falta do requisito da

regularidade formal se o agravante no ataca, de forma especfica, as bases
da deciso agravada. Aplicao da smula 182 do Superior Tribunal de
Justia.
3. Tendo o Tribunal a quo consignado a possibilidade de fracionamento do

imvel, a reviso dessa circunstncia vedada em sede de recurso especial,
ante o bice da smula 7 desta Corte.
4. "Admite-se, no entanto, a penhora de parte do imvel quando possvel

o seu desmembramento sem descaracteriz-lo, levando em considerao,
com razoabilidade, as circunstncias e peculiaridades do caso" (REsp
326.171/GO, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, 4 Turma, DJ
22/10/2001).
(AgRg no Ag 1130780/RS, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, QUARTA

27.7.3.1.1. Bens Inalienveis e os Declarados, por Ato Voluntrio, No Sujeitos Execuo

Se o bem for inalienvel por disposio de ltimas vontades, no afasta a penhorabilidade por
ato/dvida do decujus.
27.7.3.1.2. Mveis, Pertena e Utilidades Domsticas (art. 649, II)

So impenhorveis, salvo os de elevado valor ou que ultrapassem as necessidades comuns
correspondentes a um mdio padro de vida. errado interpretar mdio padro de vida como
se fosse manuteno do padro de vida do executado. O que deve ser preservada a
dignidade da pessoa humana.
A jurisprudncia atual vem incluindo entre os bens impenhorveis aqueles que, apesar de no
serem imprescindveis ao funcionamento da residncia, mostram-se necessrios ao lazer do
executado. Isso porque o lazer e um direito social do cidado (art. 6, CR/88).
27.7.3.1.3. Vesturios e Pertences de Uso Pessoal (art. 659, III)

Salvo se de elevado valor, a ser aferido pelo juiz no caso concreto.
27.7.3.1.4. Vencimentos, Salrios, Remuneraes, Penses, Proventos, Ganhos do Trabalhador

Autnomo e Honorrios de Profissional Liberal (art. 659, IV)
BLOQUEIO DE ATIVOS. VIA BACENJUD. CONTA SALRIO.
IMPENHORABILIDADE.
ilegtima a penhora de percentual de 70% sobre a remunerao de

professor percebida pelo agravado e depositada em conta-corrente, sob
pena de violao ao disposto no art. 649, inciso IV do CPC. Precedentes.
Unnime. (TRF1, 5T, AI 0013637-67.2011.4.01.0000/MG, rel. Juiz. Federal
Ricardo Machado Rabelo (convocado), em 13/02/2012.)

833
27.7.3.1.5. Bens Necessrios ou teis ao Exerccio Profissional (art. 659, V)

Est limitado s pessoas fsicas e s ME e EPP, segundo o STJ. Para se determinar quais
instrumentos so necessrios e teis, deve-se levar em conta os seguinte critrios, de acordo
com Araken de Assis:
a) Uso: os instrumentos devem ser utilizados no dia a dia do profissional, e no

esporadicamente;
b) Quantidade razovel:
c) Utilidade ou necessidade: deve haver uma ligao entre os bens e a profisso exercida
pelo devedor, devendo restar devidamente comprovada que a utilizao de tais bens
se presta realizao das tarefas compreendidas em seu trabalho.
27.7.3.1.6. Seguro de Vida, Materiais Necessrios para Obra em Andamento (art. 659, VI e VII)
Sem muito o que dizer sobre essa hiptese.
27.7.3.1.7. Pequena Propriedade Rural Trabalhada pela Famlia, Recursos Pblicos Ligados
Aplicao Compulsria em Educao, Sade e Assistncia Social, Valores Depositados em
Caderneta de Poupana at 40 SM e os Recursos do Fundo Partidrio (art. 659, VIII, IX, X e XI)
Sobre os valores depositados em poupana:
PENHORABILIDADE DA POUPANA. DEVEDOR TITULAR DE VRIAS

CADERNETAS.
A impenhorabilidade prevista no art. 649, X, do CPC refere-se ao montante

de 40 salrios mnimos, considerando a totalidade do valor depositado em
caderneta de poupana, independentemente do nmero de cadernetas
titularizadas pelo devedor. No caso, o executado tinha seis cadernetas de
poupana. O tribunal a quo determinou a penhora de uma das cadernetas
de poupana ao fundamento de que o devedor mantinha vrias aplicaes
de mesma natureza, sem considerar o valor total dos depsitos. A Min.
Relatora asseverou ser indiferente o nmero de cadernetas de poupana
titularizadas pelo devedor, pois o critrio fixado por lei, apesar de ambguo,
diz respeito ao total do montante depositado. Registrou, ainda, que o limite
de 40 salrios mnimos foi adotado como o valor mnimo necessrio para
manuteno digna do executado. Assim, para a realizao da penhora de
poupana, deve-se apurar o valor de todas as aplicaes em caderneta de
poupana titularizadas pelo devedor e realizar a constrio apenas sobre o
valor que exceder o limite legal de 40 salrios mnimos. REsp 1.231.123-SP,
3T, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 2/8/2012.
27.7.3.1.7. Termo Final de Alegao, como Matria de Defesa, da Impenhorabilidade de Bem

O termo final para alegao da impenhorabilidade do bem que se quer constrigir, em sendo o
bem mvel ou imvel, a arrematao pelo terceiro. Isso para proteger o terceiro e para no
diminuir a confiana dos eventuais participantes das hastas pblicas na sistemtica de
aquisio de bens executados.
834
Sobre essa hiptese:
PENHORABILIDADE DO BEM DE FAMLIA. ALEGAO TARDIA E NUS DA

PROVA
A IMPENHORABILIDADE DO BEM DE FAMLIA, POR SER MATRIA DE

ORDEM PBLICA, PODE SER ARGUIDA A QUALQUER TEMPO ANTES
DA ARREMATAO DO IMVEL. Caso comprovada a m-f do devedor
em fazer a alegao tardia, resolve-se na redistribuio dos nus
sucumbenciais, nos termos do art. 22 do CPC. Para rebater o
questionamento acerca da impossibilidade da alegao da
impenhorabilidade do bem de famlia apenas na apelao, pois a matria
estaria preclusa, o Min. Relator fez distino entre duas hipteses. Na
primeira, o assunto j foi alegado e decidido no processo, situao na qual
h precluso da matria (art. 473 do CPC). Na segunda, a alegao feita
tardiamente, aps a defesa de mrito do devedor. Nesse caso, por ser
matria de ordem pblica, a impenhorabilidade do bem de famlia poder
ser conhecida a qualquer tempo antes da arrematao do imvel. A
depender da situao do caso concreto, comprovada a m-f do devedor e
conduta voltada para o prolongamento da lide, poder haver redistribuio
dos nus sucumbenciais, nos termos do art. 22 do CPC. Outra questo
debatida no recurso foi o nus da prova sobre a impenhorabilidade do bem
de famlia. O Min. Relator afirmou que a regra do art. 333 do CPC voltada
para os casos nos quais o magistrado no est plenamente convencido
sobre as alegaes das partes, ou seja, somente h necessidade de a soluo
do litgio se apoiar no nus da prova quando no houver provas dos fatos ou
quando essas se mostrarem insuficientes a que o julgador externe com
segurana a soluo que se lhe afigure a mais acertada. No caso, o Tribunal
decidiu sobre a impenhorabilidade do bem de famlia com base nas provas
j constantes nos autos, razo pela qual no se mostra relevante a discusso
sobre o nus da prova no caso concreto. Apreciando esses e outros
assuntos, a Turma conheceu parcialmente do recurso e, nessa extenso,
negou-lhe provimento. Precedentes citados: REsp 976.566-RS, DJ 5/4/2010;
REsp 467.246-RS, DJ 12/8/2003; REsp 262.654-RS, DJ 20/11/2000; REsp
282.354-MG, DJ 19/3/2001, e AgRg no Ag 927.913-RJ, DJ 17/12/2007. REsp
981.532-RJ, 4T, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 7/8/2012
27.7.4. Responsabilidade Patrimonial ou Secundria (art. 592)

A responsabilidade do devedor ser primria quando ele corresponder ao obrigado no plano
do direito material. Ser secundria quando, por algum motivo, ele guardar alguma relao
com o dbito do executado, e desde que previsto em lei.
27.7.4.1. Bens do Sucessor a Ttulo Singular, Tratando-se de Execuo Fundada em Direito

Real ou Obrigao Reipersecutria (art. 592, I)
Obrigao reipersecutria aquela objeto de um processo em que se pleiteia a restituio de
bens que estejam fora do patrimnio do autor ou em poder de terceiros. O autor pede a
restituio do que dele ou a entrega daquilo que a ele devido. Assim, os bens que o

835
herdeiro houver recebido a ttulo singular objeto de execuo fundada nesses direitos
sujeitam-se responsabilizao.
27.7.4.2. Bens do Scio, nos Termos da Lei (art. 592, II)

A lei geralmente tem carter empresarial. Esse tipo de responsabilizao poder ocorrer em
funo do tipo societrio adotado ou da desconsiderao da personalidade jurdica.
Na primeira, enquadram-se as sociedades em nome coletivo, o scio comanditado da

sociedade em comandita simples, os scios da sociedade cujo capital no foi integralizado e as
sociedades em comum.
Eles respondero subsidiariamente aos bens da sociedade e solidariamente entre si.
27.7.4.2.1. Desconsiderao da Personalidade Jurdica

Existem vrios diplomas legais que a prevem. Primeiro, h que se lembrar que h duas
teorias:
a) Teoria menor: se d pela simples prova de insolvncia, no sendo necessrio se

imiscuir no nimo do agente. chamada de teoria menor pois os requisitos para a sua
aplicao so mais brandos;
b) Teoria maior: exige o abuso da gesto, a prova da confuso patrimonial ou desvio de

finalidade, mediante dolo de utilizar a sociedade para fraude.
Assim, tem-se a desconsiderao legal nos seguintes casos:
a) CDC, art. 28: quando a pessoa jurdica for, de alguma forma, obstculo ao
ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores;
b) Lei n 9.605/98, art. 4 (PNMA): autoriza a desconsiderao sempre que a

personalidade for obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados qualidade do
meio ambiente (se aplica s sanes pecunirias de natureza administrativa);
c) Lei n 12.529/11 (Infraes contra a Ordem Econmica): autoriza a desconsiderao da

personalidade jurdica quando houver abuso de direito, excesso de poder, infrao da
lei, fato ou ato ilcito ou violao dos atos constitutivos.
d) CC/02, art. 50: sempre que houver confuso patrimonial ou abuso da personalidade.
A desconsiderao pode ser realizada incidentalmente na prpria execuo, dispensando-se o

ingresso de demanda autnoma de natureza constitutiva negativa (REsp 418.485/SP).
Evidentemente que dever ser oportunizado ao scio o contraditrio.
Qualquer que seja a razo para se responsabilizar secundariamente os scios, tem ele direito
de exigir que seja primeiro executados os bens da sociedade (benefcio de ordem), cabendo a
ele nomear os bens da sociedade (art. 596).

836
Art. 596. Os bens particulares dos scios no respondem pelas dvidas da

sociedade seno nos casos previstos em lei; o scio, demandado pelo
pagamento da dvida, tem direito a exigir que sejam primeiro excutidos os
bens da sociedade.
1o Cumpre ao scio, que alegar o benefcio deste artigo, nomear bens da

sociedade, sitos na mesma comarca, livres e desembargados, quantos
bastem para pagar o dbito.
27.7.4.3. Bens do Devedor, Quanto Estiverem em Poder de Terceiros (art. 592, III)
No se trata de responsabilidade patrimonial secundria propriamente dita, j que so os bens
do prprio devedor que respondero pela dvida. Eles apenas sero retirados do poder do
terceiro.
27.7.4.4. Bens do Cnjuge, nos Casos em que os seus Bens Prprios, Reservados ou de Sua
Meao Respondem pela Dvida (art. 592, IV)
Se as dvidas forem adquiridas para a compra de coisas necessrias economia domstica ou
se tratar de emprstimo para a compra de tais coisas (eletrodomsticos etc.), o que haver
responsabilidade solidria primria entre os cnjuges (arts. 1.659, IV c/c 1663 c/c 1, 1.664
c/c 1.677, CC/02).
No regime de comunho parcial de bens e participao final nos aquestos, as dvidas que
revertam em prol do casal tm como garantia o patrimnio comum, ainda que contradas por
apenas um dos cnjuges (arts. 1.659, IV c/c 1.663, 1 c/c 1.677, CC/02).
No regime de comunho universal, todas as dvidas contradas por qualquer deles esto
garantidas pelo patrimnio comum, ainda que em favor de um deles, excludas as do art.
1.688, CC/02.
Sempre que o cnjuge no devedor puder ter seus bens constritos por dvida do outro, poder
adotar as seguintes posies, de acordo com a jurisprudncia do STJ:
a) Embargar/impugnar a execuo: nesse caso, ele atuar como parte, quando ele pensar
que seus bens efetivamente podem responder pela dvida;
b) Embargos de terceiros: quando ele quiser atuar como terceiro, por entender que seus
bens no respondem pelo objeto da dvida.
Smula 134, STJ: Embora intimado da penhora em imvel do casal, o cnjuge do executado
pode opor embargos de terceiros para defesa de sua meao.
27.7.4.5. Bens Alienados ou Gravados com nus Real em Fraude Execuo (art. 592, V)
27.7.5. Fraudes do Devedor

As fraudes podem ser classificadas em trs espcies:
a) FRAUDE CONTRA CREDORES;
b) FRAUDES EXECUO;

837
c) FRAUDE DE BEM CONSTRITO JUDICIALMENTE.
27.7.5.1. Fraude Contra Credores (arts. 158 a 165, CC/02)

Trata-se de instituto de direito material, representando defeito do negcio jurdico que
importa alienao ou onerao patrimonial, praticado por quem est em situao de
insolvncia em prejuzo dos seus credores. Trata-se de violao de direitos privados, razo pela
qual menos grave do que a fraude execuo.
So requisitos para que ocorra a fraude contra credores:
a) Eventus damni: carter objetivo, existncia de ato de disposio de bem pelo devedor
que prejudique o credor;
b) Insolvncia: incapacidade do devedor de arcar com suas obrigaes;
c) Tempo: carter objetivo, QUE O CRDITO DO LESADO SEJA

PREEXISTENTE AO ATO;
d) Consilium fraudis: requisito controverso, de carter subjetivo. Trata-se da inteno do
devedor de provocar sua reduo patrimonial at o estado de insolvncia. Presume-se
absoluto o intento quando praticado ato a ttulo gratuito ou com remisso de dvida.
Se oneroso, preciso demonstrar que o devedor tinha ao menos o potencial
conhecimento de que seu ato o levaria insolvncia e que o terceiro adquirente tinha
conhecimento efetivo ou presumido de que a alienao levaria o alienante a esse
estado. Parte da doutrina dispensa esse requisito. O STJ o acolhe.
PROCESSO CIVIL E CIVIL. RECURSO ESPECIAL. FRAUDE PREORDENADA PARA

PREJUDICAR FUTUROS CREDORES. ANTERIORIDADE DO CRDITO. ART. 106,
PARGRAFO NICO, CC/16 (ART. 158, 2, CC/02). TEMPERAMENTO.
1. Da literalidade do art. 106, pargrafo nico, do CC/16 extrai-se que a

afirmao da ocorrncia de fraude contra credores depende, para alm da
prova de consilium fraudis e de eventus damni, da anterioridade do
crdito em relao ao ato impugnado.
2. Contudo, a interpretao literal do referido dispositivo de lei no se

mostra suficiente frustrao da fraude execuo. No h como negar
que a dinmica da sociedade hodierna, em constante transformao,
repercute diretamente no Direito e, por consequncia, na vida de todos ns.
O intelecto ardiloso, buscando adequar-se a uma sociedade em ebulio,
tambm intenta - criativo como - inovar nas prticas ilegais e manobras
utilizados com o intuito de escusar-se do pagamento ao credor. Um desses
expedientes o desfazimento antecipado de bens, j antevendo, num
futuro prximo, o surgimento de dvidas, com vistas a afastar o requisito da
anterioridade do crdito, como condio da ao pauliana.
[...]

838
(STJ, REsp 1092134/SP, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 05/08/2010, DJe 18/11/2010)
Na transmisso gratuita de bens e na remisso de dvida o legislador dispensa o consilium

fraudis (o art. 158 diz ainda quando o ignore). Entende-se que inexistindo contraprestao
deve prevalecer o interesse dos credores sobre a manifestao da vontade.
Do mesmo modo, quando a insolvncia for notria ou houver motivo para ser conhecida do
outro contratante (art. 159), quando se der, por insolvente, pagamento antecipado de dvidas
vincendas (art. 162) ou constituio de garantias para credor quirografrio (art. 163).
So casos em que o consilium fraudis presumido ou seja, presume-se a m f do terceiro

adquirente:
a) Insolvncia notria: o terceiro adquirente est adquirindo de algum que

notoriamente insolvente. Exemplo: vendedor que deve muito, tem muitos protestos
contra si. A presuno relativa.
b) Insolvncia presumida: a aquisio se faz em condies tais que levariam o adquirente

a desconfiar: preo vil; alienao clandestina; vendedor quer vender tudo que tem,
sem um motivo aparente.
A natureza jurdica do ato praticado contra os credores controversa. Tem-se as seguintes

correntes:
a) Ato anulvel: posio do CC/02, de Marinoni, Greco e Nery. Se o ato anulvel, sua
anulao implicar em retorno ao status quo ante, retornando o bem ao patrimnio
do devedor e compondo o acervo sobre que se tenha de efetuar o concurso de
credores. Adotada essa corrente, o autor da ao pauliana no teria seu crdito
satisfeito, deveria concorrer com os demais credores quirografrios.
b) Ato ineficaz perante o credor: nesse caso, aps obtida a procedncia na ao

revocatria, o credor poderia invadir o patrimnio do terceiro para satisfazer seu
direito, no retornando o bem ao patrimnio do devedor. Na hiptese de o valor da
expropriao ser maior que a dvida, a quantia remanescente dever ser entregue ao
terceiro adquirente, j que entre ele e o devedor se mantm validamente o negcio
jurdico anterior. a posio de Dinamarco, Daniel Assumpo, Alexandre Cmara e
HTJ.
No se admite o reconhecimento da fraude contra credores incidentalmente em outros

processos, sendo indispensvel a propositura de uma ao especfica para esse fim.
Somente poder propor a ao pauliana o credor quirografrio, j que o real tem o bem como
garantia (lembrar que uma das caractersticas principais do direito real a sequela); este
somente poder caso a garantia se torne insuficiente.

839
27.7.5.2. Fraude Execuo (art. 593)

Trata-se de vcio muito mais grave, que no atinge apenas os interesses dos credores, afetando
diretamente a autoridade do Estado concretizada no exerccio jurisdicional, razo pela qual se
configura ato atentatrio contra a dignidade da justia.
A doutrina pacfica em aceitar que o ato cometido em fraude execuo vlido, porm
ineficaz perante o credor.
Na fraude execuo dispensado o consilium fraudis, pouco importando que o devedor

soubesse ou no que o ato o levaria falncia. Assim, ela OBJETIVAMENTE AFERIDA.
Entretanto, o STJ entende que o terceiro de boa f deve ser protegido, no havendo ineficcia
no ato se o adquirente demonstrar sua boa f. Nesse sentido:
Smula 375, STJ: O reconhecimento da fraude execuo depende do registro da penhora do

bem alienado ou da prova da m-f do terceiro adquirente, cabendo ao credor o nus da prova
de que o terceiro adquirente tinha a cincia da constrio ou demanda contra o vendedor
capaz de lev-lo insolvncia.
So trs os requisitos que configuram fraude execuo:
a) Alienao ou onerao de bens quando sobre eles pender ao fundada em direito

real: trata-se do direito de sequela nsito ao direito real. A caracterizao da fraude
independer da existncia do estado de solvncia do devedor;
b) Existncia de demanda judicial ao tempo da alienao capaz de reduzir o devedor

insolvncia: o dispositivo permite duas interpretaes: ou o valor da causa era to alto
que, se sucumbente, poderia o devedor se tornar insolvente, razo pela qual ele aliena
seus bens; ou ele aliena tantos bens seus durante o processo que se torna insolvente.
Essa fraude pode ocorrer na fase de conhecimento/processo cautelar, tendo o seu
reconhecimento carter declaratrio, com eficcia ex tunc (desde o momento em que
a fraude ocorreu). como se, para a execuo, a alienao no tivesse ocorrido.
Como a fraude execuo demanda cincia do devedor da existncia de ao judicial que

potencialmente possa lev-lo ao Estado de insolvncia, somente restar caracterizada aps a
vlida citao do devedor. Antes disso, haver fraude contra credores.
Inclusive, desnecessria a ao especfica para o reconhecimento da fraude, podendo ser

pedida por petio nos autos e deferida por deciso interlocutria.
Mesmo que o demandado ainda no tenha sido citado, caso j proposta a ao ele aliene seus
bens, poder o credor pedir o reconhecimento da fraude se provar que ele j tinha a cincia
inequvoca da existncia da ao.
c) Nos demais casos previstos em lei:
27.7.5.2.1. O art. 615-A Averbao no Registro

840
Ao distribuir a ao, poder o exequente obter certido comprobatria do ajuizamento, a qual

poder ser averbada no RGI, DETRAN ou em outros registros de bens sujeitos constrio
judicial. Aps averbada, dever comunicar ao juzo a efetivao da averbao no prazo de 10
dias, respondendo por m f quando realizar averbao manifestamente indevida.
Tal fato dar PRESUNO ABSOLUTA DE CONHECIMENTO DA DEMANDA POR TERCEIROS, e

relativa quanto ao devedor (pois este pode alienar o bem averbado caso tenha outros para
garantir a execuo).
Se a execuo for em execuo de sentena (e no em processo de execuo), a diferena

que o exequente no pedir ao distribuidor a certido, e sim secretaria da vara.
27.7.5.2.2. Momento da Fraude Execuo quando o Exequente a Fazenda Pblica

Em relao fraude, imperativo citar o teor do art. 185 do Cdigo Tributrio Nacional, que
aduz que presume-se fraudulenta a alienao ou onerao de bens ou rendas, ou seu comeo,
por sujeito passivo em dbito para com a Fazenda Pblica, por crdito tributrio regularmente
inscrito como dvida ativa.
At a LC n 118/05, exigia-se a citao do devedor para que seus atos de alienao fossem
considerados fraudulentos. Porm, a partir de ento isso mudou. Veja:
Portanto, se o dbito j est regularmente inscrito em dvida ativa,

qualquer alienao ou onerao de bens ou rendas, ou seu comeo pelo
sujeito passivo em dbito para com a Fazenda Pblica, ser considerada
fraudulenta. (SABBAG, Eduardo. Manual de Direito Tributrio. So Paulo:
Saraiva, 2009, pg. 892)
Ainda, o mesmo autor:
A redao dada pela Lei Complementar n. 118/2005 veio a ratificar o

entendimento de que A MERA INSCRIO EM DVIDA ATIVA ATO DE
CONTROLE NO MBITO ADMINISTRATIVO DA LEGALIDADE DA CONDUTA
FAZENDRIA, NO QUAL SE APURAM A LIQUIDEZ E CERTEZA DO CRDITO
TRIBUTRIO E, NO MAIS A EFETIVA PROPOSITURA DA AO DE
EXECUO FISCAL, J SE MOSTRA BASTANTE PARA CONFIGURAR A
FRAUDE NA ALIENAO OU NA ONERAO DE BENS, o que espelha um
aumento das garantias do crdito tributrio.
27.7.5.2.3. Diferenas entre Fraude Contra Credores e Fraude Execuo

FRAUDE CONTRA CREDORES FRAUDE EXECUO
No h processo judicial em andamento H processo judicial em andamento
Precisa de ao autnoma para ser reconhecida Pode ser reconhecida incidenter tantum
O que est sendo fraudado o crdito do credor, O que est sendo fraudada a atividade estatal de
prejudicando o credor. jurisdio
Quando o juiz reconhece a fraude, ele considera Quando o juiz reconhece a fraude, ele considera
anulado o ato. ineficaz perante o exequente a venda ou gravame.

841
27.7.5.3. Fraude de Bem Constrito Judicialmente

espcie de fraude ainda mais grave do que a fraude execuo, pois o bem penhorado,
arrestado ou depositado j passou a estar diretamente vinculado, de forma individualizada, ao
processo.
Tal gravidade afasta o preenchimento de qualquer requisito, de forma que a mera alienao
ou onerao de bem constrito judicialmente j suficiente para a configurao dessa espcie
de fraude.
O ato de alienao do bem penhorado ineficaz, sendo desnecessrio demonstrar insolvncia

do executado.
O STJ, entretanto, tem exigido a m f do adquirente.
27.8. Liquidao da Obrigao (arts. 475-A a 475-H)

Apesar de ter sido includa no captulo de execuo, esclareo desde j que a liquidao uma
ante-fase do cumprimento de sentena ou da ao executiva, no podendo se falar que j
houve incio de execuo.
A execuo somente se inicia quando o ttulo apresentar todos os requisitos, certeza, liquidez
e exigibilidade.
A liquidao serve para se apurar o exato valor do dbito, o que lhe dar o atributo da liquidez.
27.8.1. Requisitos da Obrigao a Executar

O ttulo executivo judicial ou extrajudicial, para poder ser executado, precisa apresentar as
seguintes caractersticas:
a) Exigibilidade: trata-se da condio conferida ao credor de j poder exigir a obrigao.

o poder inerente prestao devida. A lei brasileira no admite sentenas
condicionais, razo pela qual o problema da exigibilidade, normalmente, s diz
respeito aos ttulos extrajudiciais; o ttulo ser exigvel quando j estiver vencido e no
pender nenhuma condio/termo ainda no implementado;
b) Certeza (art. 460, p. nico): a certeza diz respeito ausncia de dvida quanto
existncia da obrigao que se pretende exigir. Trata-se, no entanto, de uma certeza
relativa, mesmo porque possvel que, no curso do processo, perceba-se que a
prestao inexistente, seja porque nunca existiu, v.g., o ttulo falso, seja porque foi
extinta, v.g., por j ter sido paga;
Essa ausncia de dvida no advir de um reexame da discusso conduzida no processo de

conhecimento, o que feriria a coisa julgada, e sim num juzo provisrio, com a aferio pelo
magistrado dos atendimentos aos requisitos bsicos do ttulo.
c) Liquidez: trata-se da exata definio daquilo que devido e de sua quantidade.

Lembrar que no ilquido o ttulo que requer a mera atualizao monetria ou
simples clculos aritmticos.

842
27.8.2. Liquidao da Obrigao. Consideraes Gerais

Em geral, os ttulos extrajudiciais j nascem lquidos, j que requisito intrnseco ao seu
principal representante, o ttulo de crdito. Entretanto, excepcionalmente podero ser
ilquidos, sujeitando-se, pois, liquidao, como ocorre no TAC.
Porm, a regra que sejam ilquidos, ao menos os judiciais, requerendo, pois, fase de
liquidao (art. 475-N).
Nesse caso, antes de se adentrar na fase de execuo de sentena, necessria a liquidao,

incidente processual capaz de especificar o objeto da prestao e seu valor.
A liquidao , pois, uma fase do processo; NUNCA PODER SER INICIADA DE OFCIO,
sempre depende de requerimento, DEVENDO SER A PARTE CONTRRIA INTIMADA NA
PESSOA DE SEU ADVOGADO (art. 475-A, 1).
Liquidao de sentena pode ser definida como a atividade judicial cognitiva pela qual se busca
complementar a norma jurdica individualizada estabelecida em um ttulo judicial.
A liquidao poder ocorrer em relao a decises transitadas em julgado ou em execuo

de decises provisrias (art. 475-A, 2). Este ltimo caso, que pode ocorrer, v.g., na
pendncia de recurso, no significa que a deciso poder ser imediatamente executada; a
norma apenas quis dar maior celeridade ao processo, tornando desnecessria a espera pelo
trnsito em julgado para, s ento, se permitir a liquidao.
Porm, se a apelao for provida, a liquidao prvia perder seu sentido. este um dos
motivos pelo qual o incidente no pode ser determinado de ofcio.
Assim, podem ser liquidadas: Sentenas definitivas, nos prprios autos

Decises provisrias, em autos apartados
A LIQUIDAO DA DECISO PROVISRIA CORRER EM AUTOS APARTADOS PERANTE O
JUZO DE ORIGEM, enquanto a da deciso definitiva, nos mesmos autos.
Se a deciso definitiva somente foi proferida no grau recursal, a liquidao e o cumprimento

da deciso se faro perante o juiz de origem.
H sentenas que no podem ser liquidadas (art. 475-A, 3), j que sero necessariamente
lquidas:
a) Proferidas em procedimento sumrio, tratando de ressarcimento por danos causados

em acidente de veculo terrestre (art. 275, II, d);
b) Proferidas em procedimento sumrio, tratando de cobrana de seguro relativamente

aos danos causados em acidente de veculo (art. 275, II, e);
c) Sentenas proferidas nos juizados especiais, tanto estaduais quanto federais,

conforme art. 38, p. nico, da Lei n 9.099/95.
Dos ttulos executivos judiciais do art. 475-N, exigem liquidao, alm da sentena civil
condenatria lquida:
843
a) Sentena penal condenatria transitada em julgado (para fins de indenizao);
b) Sentena estrangeira homologada pelo STJ;
c) Sentena arbitral (apesar de prevista no CPC, a lei de arbitragem exige que sua
sentena seja nele no juzo arbitral liquidada).
No se entende como ilquidos os ttulos executivos em que o valor a ser pago, embora no
expresso no seu texto, possa ser obtido pela simples aplicao de ndices ou indexadores de
mercado.
27.8.2.1. Rito da Liquidao

A liquidao se dar atravs de PROCESSO AUTNOMO nas hipteses de: sentena penal
condenatria; sentena arbitral; sentena estrangeira; acrdo que julga procedente a reviso
criminal; sentena coletiva nas aes que versam sobre direitos individuais homogneos. SO
CASOS EM QUE, MESMO HAVENDO PROCESSO ANTERIOR, NELE NO
POSSVEL INSTAURAR-SE UMA FASE DE LIQUIDAO.
Nesse caso, o processo autnomo se encerrar com uma sentena, contra a qual caber
recurso de apelao (e no agravo de instrumento).
J a liquidao incidental (ou liquidao-incidente), como foi dito acima, aquela que ocorre
como incidente processual da execuo (seja da fase executiva do procedimento, seja do
processo autnomo de execuo). Ela pode ser visualizada nos seguintes exemplos: na
execuo por quantia certa, quando houver necessidade de atualizar o valor devido, defasado
pelo decurso do tempo, ou por qualquer outra razo, desde que no demande simples clculos
aritmticos; quando, inviabilizado o cumprimento da prestao especfica, o objeto da
execuo se converter em perdas e danos; na execuo para entrega de coisa, para apurar o
valor das benfeitorias indenizveis feitas pelo devedor; entre outros exemplos.
Sentena penal condenatria
Sentena arbitral
Processo de Liquidao
Acrdo que julga procedente ao rescisria
Sentena em tutela coletiva sobre D.I.H.
Antes do cumprimento de sentena

Liquidao Incidental
Antes da execuo do ttulo em processo executivo
27.8.2.2. Legitimidade para Requerer a Liquidao

De forma geral, a legitimidade para instaurar a liquidao de sentena, seja como processo
autnomo, como fase, ou como incidente, do credor.
Antes da Lei n 11.232/2005, o art. 570 do CPC permitia que o devedor instaurasse o processo
executivo e o procedimento de liquidao (art. 605, CPC). Entretanto, com o advento da
reforma processual civil, houve revogao expressa desses dois dispositivos. No obstante,

844
continua o devedor com a possibilidade de ajuizar ao de consignao em pagamento (art.

890 e ss., CPC), sem preveno do juzo que proferiu a condenao.
Mesmo considerando tal possibilidade, alguns doutrinadores (como Araken de Assis)

entendem que o devedor continua sendo parte legtima para instaurar a liquidao, para
que assim seja viabilizada a propositura de eventual ao de consignao em pagamento.
Afirma que h interesse bilateral na satisfao da dvida, no podendo se exigir do devedor
que fique aguardando a iniciativa do credor para que possa ter sua obrigao extinta.
27.8.2.3. Competncia para Julgamento da Liquidao

O CPC se omite no que tange competncia para o processo e julgamento da liquidao. Por
analogia, podem-se aplicar as regras estabelecidas para o cumprimento de sentena (art. 475-
P) e execuo de ttulo extrajudicial (art. 576).
Na liquidao-incidente no h dvida: o mesmo juzo competente para conhecer da

execuo.
Na liquidao-fase, a competncia ser a do juzo que proferiu a deciso liquidanda, pois se

trata apenas de uma fase do mesmo processo. Trata-se de competncia funcional, logo,
absoluta.
Porm, em ao rescisria, o STJ j decidiu que cabe a liquidao e execuo do julgado ao

juzo que proferiu a sentena no procedimento principal originrio.
No caso de processo autnomo de liquidao, pode-se aplicar o inciso III do art. 475-P, CPC (o
juzo que processou a causa no primeiro grau de jurisdio).
27.8.2.4. Momento para Requerer a Liquidao

No necessrio aguardar o trnsito em julgado da deciso para s ento promover a
liquidao. O art. 475-A, 2 admite que ela seja promovida mesmo na pendncia de
recurso, processando-se em autos apartados, no juzo de origem. No importa que o recurso
tenha ou no efeito suspensivo. Tal requerimento constitui incidente processual que possui
autos prprios. Eventual acolhimento do recurso pendente, com a consequente cassao ou
reforma da deciso liquidanda, esvaziar o contedo da atividade liquidatria, fazendo com
que perca seu objeto.
SE A SENTENA CONTIVER CAPTULOS LQUIDOS E OUTROS ILQUIDOS,

PODE O CREDOR, SIMULTANEAMENTE, PROMOVER A EXECUO
DAQUELES E A LIQUIDAO DESTES.
27.8.2.5. Limites da Cognio na Liquidao
Princpio da fidelidade ao ttulo: no se pode, em liquidao, discutir de novo as questes
resolvidas na deciso liquidanda, nem modificar seu contedo (art. 475-G), sob pena de ofensa
ao efeito positivo da coisa julgada ou de reconhecimento de litispendncia (caso haja recurso
pendente). Dessa forma, a matria de mrito da liquidao cinge-se ao elemento que falta
para completar a sentena liquidanda.
845
A jurisprudncia dominante no admite a incluso, na liquidao, do valor das despesas

judiciais ou dos honorrios de advogado, se a deciso liquidanda no imps expressamente
parte sucumbente o pagamento dessas parcelas. Apesar de o pedido ser considerado implcito
nesses casos (art. 20), no pode ser implcita a condenao. Se o juiz se omitir, a parte dever
impugnar por recurso prprio (embargos declaratrios), sob pena de precluso. No se poder
incluir tais verbas em futura liquidao.
Entretanto, renomados autores (como Cndido Dinamarco, v.g.) afirmam que os juros
moratrios e a correo monetria, desde que no negados expressamente na sentena,
podem ser includos legitimamente na liquidao, ainda que omissa a sentena liquidanda.
Repare que a correo monetria e os juros moratrios tambm so pedidos implcitos (assim
como as custas e os honorrios), mas nesse caso entendem no ser exigvel expressa
condenao na sentena. H algumas smulas do STJ que podem ser interpretadas (do a
entender) no sentido de no ser necessria expressa previso na deciso judicial (ver tpico
que trata dos pedidos implcitos atenuao norma da correlao, acima exposto).
27.8.2.6. Matria de Defesa na Liquidao

Na liquidao deve ser observado o contraditrio. O sujeito passivo da liquidao deve ser
cientificado (citado ou intimado) da pretenso do liquidante, a fim de que sobre ela se
manifeste.
A regra que s possvel ao sujeito passivo discutir questes processuais ligadas prpria
liquidao, e desde que no haja comprometimento ou incompatibilidade com o estabelecido
na deciso liquidanda.
A doutrina entende, porm, que tambm pode ser alegado na liquidao (alm da matria
relativa sua admissibilidade) as matrias alegveis na impugnao ao cumprimento da
sentena (art. 475-L), tais como: pagamento, novao, compensao, transao, prescrio,
etc., desde que supervenientes sentena; falta ou nulidade da citao no processo de
conhecimento, se houve revelia; inexigibilidade do ttulo executivo; supervenincia de
decretao de inconstitucionalidade do ato normativo em que se fundou a sentena
liquidanda, etc. No seria necessrio, portanto, que o sujeito passivo tivesse que aguardar a
execuo da sentena para alegar tais matrias. Acolhida qualquer dessas arguies, a
liquidao dever ser extinta. Tal deciso ser sentena, impugnvel por apelao (aplicao
analgica do art. 475-M, 3).
27.8.3. Natureza Jurdica da Liquidao

Antes das reformas do CPC iniciadas em 1994, era comum entender a liquidao como um
processo autnomo, complementar ao de conhecimento.
Hoje em dia, porm, com a redao do art. 475-A, 1, clara a natureza jurdica da
liquidao de incidente processual, uma fase do processo posterior sentena (salvo se for
liquidao de deciso interlocutria concessiva de tutela antecipada) e anterior execuo,
voltada ao cumprimento da sentena.

846
27.8.4. Liquidao por Clculos (art. 475-B)

uma liquidao realizada, em regra, extrajudicialmente, a cargo exclusivo do credor. Neste
caso, cumpre ao credor, ao requerer a execuo da condenao, instruir o requerimento com
a memria discriminada e atualizada do clculo que fez para chegar ao quantum debeatur.
No se aceita que os clculos sejam apresentados apenas com o valor total ou valores parciais;
necessrio que o credor detalhe os valores, indicando como foram obtidos, a correo
monetria e a taxa de juros aplicada e os perodos em que incidiram.
A funo desse detalhamento dar ao juiz e ao devedor conhecimento da composio dos

clculos, aumentando a garantia do contraditrio. A apresentao da memria de clculo
imprescindvel, sob pena de restar inviabilizado o impulso fase de execuo de sentena ou,
at mesmo, de indeferimento da inicial na ao de execuo.
CRDITO-PRMIO DO IPI. INCLUSO DE VALORES REFERENTES AO FRETE E

AO SEGURO NO CLCULO. IMPOSSIBILIDADE. QUESTO ANALISADA NA
FASE DE CONHECIMENTO. TRNSITO EM JULGADO.
vedada a anlise da discusso trazida em impugnao intempestiva da

executada referente ao mrito da obrigao do pagamento do benefcio,
que j foi objeto de anlise na fase de conhecimento e nos embargos
execuo. Com o trnsito em julgado das sentenas do processo de
conhecimento e dos embargos execuo cabvel apenas a discusso
acerca dos critrios de atualizao do indbito. A determinao judicial de
apresentao de documentos novos na fase processual de atualizao de
clculos gera insegurana jurdica e tumulto no andamento do feito, assim
como esbarra no s no instituto da precluso como da prpria coisa
julgada, uma vez que j ultrapassada a fase de liquidao e dos embargos do
devedor. Unnime. (TRF1, 8T, AI 0067946-72.2010.4.01.0000/DF, rel. Des.
Federal Maria do Carmo Cardoso, em 27/04/2012.)
27.8.4.1. Necessidade de Dados em Poder do Devedor ou de Terceiros (art. 475-B, 1)

Trata-se das hipteses em que o credor no possui condies de proceder os clculos por fora
prpria por no dispor de elementos para tanto, os quais esto na posse do devedor ou de
terceiros.
Nessas hipteses, o credor deve requerer ao juiz da causa que intime o devedor para
apresentar os dados ou cite o terceiro, em prazo no superior a 30 dias.
Mesmo no caso da citao do terceiro, no h processo autnomo; mero incidente ligado ao

processo de conhecimento ou de execuo.
27.8.4.1.1. Dados em Poder do Devedor

Caso o devedor no apresente os dados ou afirme que no os possui, no se convencendo o
juiz quando da anlise de sua justificativa (ele poder determinar a produo de provas),
reputar-se-o corretos os clculos do credor. Alm disso, ser aplicado o art. 14, p. nico (ato
atentatrio contra a jurisdio, multa de at 20%), assim como poder haver a
responsabilizao por crime de desobedincia.
847
Porm, se os dados forem absolutamente imprescindveis, de nada adiantaro tais sanes,

devendo o juiz determinar a busca e apreenso.
27.8.4.1.2. Dados em poder de Terceiros

Apresentados os dados, encerra-se o procedimento. Descumprida a ordem por omisso ou por
no comprovao ao juiz de que ele no os detinha, dever ser determinada a busca e
apreenso, alm da responsabilidade por crime de desobedincia e adoo de outras sanes
cabveis.
27.8.4.2. Elaborao do Clculo pelo Contador Judicial (art. 475-B, 3)

Poder ocorrer em duas situaes:
a) Memria de clculo aparentemente excede os limites da deciso exequenda: com essa

contestao, o juiz determinar, de ofcio, a remessa dos autos ao contador do juzo
para anlise da memria de clculo. O credor poder, aps ser intimado para se
manifestar em 05 dias, aceitar ou recusar o clculo, insistindo que a execuo prossiga
pelo valor que ele apresentou;
Neste caso, a execuo ser feita pelo valor originalmente pretendido, mas somente poder
ser penhorado bem que corresponda ao valor fixado pelo contador, ficando a discusso
sobre o valor correto da execuo delegada a eventual impugnao/embargos apresentados
pelo devedor (art. 475-B, 4).
Oferecida a impugnao, o devedor dever alegar e provar excesso de execuo. Se

acolhida, o valor da execuo ser reduzido. Se no oferecida ou rejeitada, executar-
se- o valor originalmente postulado.
b) Casos de assistncia judiciria: neste caso, esteja o clculo aparentemente superior ou

inferior ao entendido pelo juiz, ele dever determinar o envio ao contador.
Poder ocorrer, ainda, que em ambos os casos o contador encontre valor superior ao
apresentado pelo credor; neste caso, o exequente poder escolher entre manter o valor
original ou ficar com os clculos do contador, desde que por este escolha expressamente, j
que o crdito direito patrimonial disponvel.
27.8.5. Liquidao por Arbitramento (art. 475-C)

A liquidao por arbitramento se d mediante atividade de perito oficial judicial, objetivando
fixar o valor de certo bem ou de determinada prestao.
Tal forma de liquidao se mostra necessria quando a determinao do valor a ser

executado exceder os limites do conhecimento ordinrio.
Requerida a liquidao por arbitramento, cabe ao juiz, antes de qualquer outra providncia,
intimar o devedor para participar da percia a ser instalada. Logo, nela, incide o contraditrio
(art. 475-A, 1), podendo a parte contrria indicar assistente tcnico, apresentar quesitos e
acompanhar a percia.

848
A intimao do devedor no ocorre para que se defenda da liquidao, e sim para que possa,
no prazo de 05 dias, impugnar o perito designado, indicar assistente tcnico e formular
eventuais quesitos pertinentes.
Aps apresentado o laudo pericial, as partes tero o prazo de 10 dias para falar, aceitando ou
impugnando os termos do arbitramento. Havendo impugnao, cumpre ao juiz decidir em AIJ
designada pra esse fim (art. 475-D), deciso que poder ser impugnada por agravo.
27.8.6. Liquidao por Artigos

modalidade de liquidao cabvel quando, para se determinar o valor da condenao, houver
necessidade de se alegar e provar fato novo (art. 475-E).
Fato novo o que ficou de fora da condenao por no ter sido alegado, em virtude de
autorizao legal, na fase de conhecimento e que tenha influncia na apurao do quantum
debeatur.
o caso comum nas aes coletivas, em que se prova o dano mas no se sabe o valor do dano
individual, e na sentena penal condenatria.
Apresentado o pedido de liquidao por artigos, o requerido ser intimado, quando possvel,
na pessoa de seu advogado (art. 475-A, 1), para impugnar os fatos narrados no
requerimento no prazo de 15 dias. Ao fim, o juiz decide a liquidao, fixando o valor exato da
execuo, deciso recorrvel por agravo de instrumento.
Face o exposto viu-se que a liquidao pode ser:

Por Clculos Quando necessrios clculos para tornar a obrigao lquida
Por Arbitramento Quando necessrio conhecimento especial, de perito judicial
Por Artigos Quando necessrio provar fatos novos para se liquidas
27.8.7. Princpio da Fidelidade ao Ttulo

proibido na liquidao, em qualquer de suas modalidades, inovar ou rediscutir a causa ou
modificar a sentena que a julgou (at. 475-G). Essa regra decorre do respeito coisa julgada,
sublinhando a instrumentalidade da liquidao.
A liquidao se presta apenas a especificar o contedo da sentena que depende de execuo,

no servindo para constituir novo ttulo.
Porm, h excees a essa regra, como no caso do art. 290, em que se permite incluir na
liquidao os novos inadimplementos aps o trnsito em julgado, sem necessidade de se
propor nova ao. Tambm poder incluir os juros legais, juros de mora e a correo
monetria, ainda que a eles no referido na sentena. Alis:
Smula 253, STF: Incluem-se os juros moratrios na liquidao, embora omissos o pedido
inicial ou a condenao.

849
27.8.7.1. Liquidao de Valor Zero

Trata-se da situao em que, diante de sentena condenatria ilquida, apura-se o valor igual a
zero na liquidao. Para a doutrina majoritria, esta situao no importa alterao da
sentena condenatria, de forma que a liquidao de valor igual a zero ainda significaria a
existncia de condenao.
RECURSO ESPECIAL - LIQUIDAO DE SENTENA DE IMPROCEDNCIA -

RECONHECIMENTO DE LITIGNCIA DE M-F DOS AUTORES DA AO E
CONDENAO DESTES REPARAO AOS DANOS PROCESSUAIS -
ALEGAO DE VIOLAO DA COISA JULGADA - NO OCORRNCIA -
"LIQUIDAO ZERO" - ADEQUAO DO JULGADO AOS DANOS QUE
RESTARAM NO QUANTIFICADOS E, PORTANTO, NO DEMONSTRADOS -
RECURSO ESPECIAL IMPROVIDO.
I - O reconhecimento da litigncia de m-f acarreta ao improbus litigator a

imposio de multa, de carter punitivo, bem como a condenao
reparao pelos prejuzos processuais decorrentes de sua conduta
processual, esta de carter indenizatrio. Tais reflexos, portanto, no se
confundem;
II - A liquidao por arbitramento, na espcie, destina-se a quantificar os

prejuzos processuais, e no materiais, que o liquidante suportou decorrente
da conduta processual dos autores da ao. Para tanto, revela-se necessrio
evidenciar o fato processual praticado pelos autores da ao que ensejou a
condenao destes indenizao pelas perdas e danos (processuais,
portanto), e aferir, de acordo com a moldura ftica delineada pelas
Instncias ordinrias, se o mencionado fato processual repercute nos danos
alegados pelo liquidante;
III - Na hiptese dos autos, o reconhecimento da litigncia de m-f dos

autores da ao decorreu da utilizao da tese inverdica, consistente na
impossibilidade de continuidade do vnculo obrigacional, por perda de
objeto pelo desaparecimento da legtima do ru, decorrente de sua
deserdao (fato que no se verificou);
IV - As Instncias ordinrias, ao contrrio do que sustenta o ora recorrente,

no excluram a condenao por perdas e danos processuais, reconhecida
definitivamente, na sentena, mas sim, quando de seu arbitramento,
chegaram concluso de que o quantum debeatur zero, o que, de forma
alguma, significa inobservncia da coisa julgada. o que autorizada
doutrina denomina "liquidao zero", situao que, ainda que no
desejada, tem o condo de adequar realidade uma sentena
condenatria que, por ocasio de sua liquidao, mostra-se vazia,
porquanto no demonstrada sua quantificao mnima e, por conseguinte,
sua prpria existncia;
V - No h como prosperar a pretenso do liquidante, ora recorrente, no

sentido de que o arbitramento deveria se pautar na apurao do valor da
cota hereditria a ele devida, ante o alegado descumprimento contratual

850
por parte dos autores da ao. Primeiro, porque, como expressamente

consignado pelas Instncias ordinrias, inexiste prova da perda do quinho
hereditrio. Segundo, e principalmente, porque o reconhecimento da
alegada perda do quinho hereditrio, em razo do tambm alegado
descumprimento contratual por parte dos autores, em nenhum momento
foi objeto da ao em que se formou o presente ttulo liquidando;
VI - Na verdade, conferir presente liquidao contornos mais abrangentes

daqueles gizados na ao de resoluo parcial do contrato, dissonante,
portanto, de seu objeto, tal como pretendido pelo ora recorrente,
redundaria, inequivocamente, tangibilidade da coisa julgada, o que no se
afigura, na espcie, permitido;
VII - Recurso Especial improvido.
(REsp 1011733/MG, Rel. Ministro MASSAMI UYEDA, TERCEIRA TURMA,

julgado em 01/09/2011, DJe 26/10/2011)
Sendo de valor zero a liquidao, e no havendo nenhuma outra pretenso no ttulo executivo
a ser exigvel do executado, deve o juiz extinguir o processo sem julgamento de mrito, eis que
descaracterizado o prprio ttulo executivo, que no apresentar nenhum contedo
econmico apto a sustentar o andamento da demanda (hiptese de carncia de ao por
ausncia de interesse de agir, em minha opinio). Nesse sentido:
EMBARGOS EXECUO. LIQUIDAO DE VALOR ZERO. EXTINO DO

FEITO EXECUTIVO. 1-O clculo homologado pelo julgador a quo observou
estritamente os critrios e parmetros especificados no ttulo executivo
judicial, oferecendo subsdios soluo da controvrsia. A hiptese cuida de
liquidao zero e, conseqentemente, de inexigibilidade do ttulo, o que no
atenta contra o princpio da coisa julgada. 2- Apelao no provida.
(TRF2, AC 200251015098250, Desembargador Federal LUIZ ANTONIO

SOARES, QUARTA TURMA ESPECIALIZADA, E-DJF2R - Data::27/04/2010 -
Pgina::191/192.)
27.8.8. Natureza Jurdica da Deciso que Julga a Liquidao e Recurso Cabvel

Trata-se de deciso interlocutria, ato jurisdicional recorrvel mediante agravo de instrumento
(art. 475-H).
H uma exceo. H a possibilidade de haver julgamento da liquidao a ser processada

autonomamente, ou seja, liquidao processada em autos apartados, na hiptese de
requerimento da liquidao enquanto pendente recurso, ocasio em que competir ao
liquidante instruir o pedido com cpias das peas processuais pertinentes, com supedneo no
art. 475-A, 2, CPC.
Nessa situao especfica, por se tratar de liquidao a ser processada em autos apartados, do
provimento jurisdicional que julgar esse processo ser cabvel o recurso de apelao.
Leia mais: http://jus.com.br/revista/texto/8406/qual-o-recurso-cabivel-da-liquidacao#ixzz20NJzZ17a

851
27.8.9. Liquidao e Coisa Julgada

No se pode falar em coisa julgada, e sim em precluso. Se aps a deciso que julga a
liquidao sobrevier nova deciso alterando o valor, esta ser legtima, dando indiscutibilidade
deciso sobre o quantum debeatur.
27.8.10. Smulas sobre Liquidao

Smula 344, STJ: A liquidao por forma diversa da estabelecida na sentena no ofende a
coisa julgada. Essa smula foi definitivamente incorporada ao CPC, no art. 475-B e C. Explica
ela o fato de que a deciso que determina a forma de liquidao no transita em julgado,
nessa parte. A liquidao segue o princpio da fungibilidade das formas, devendo sempre ser
adotada a forma mais adequada ante as circunstncias do caso concreto.
Smula 118, STJ: O agravo de instrumento o recurso cabvel da deciso que homologa a
atualizao do clculo da liquidao. Igualmente, o contedo da sumula foi acrescentado ao
CPC (art. 475-H). A deciso que julga os pedidos da liquidao tem carter interlocutrio,
motivo pelo qual desafiam recurso de agravo de instrumento, salvo se houver um processo de
liquidao.
27.9. Ttulo Executivo
27.9.1. Introduo
Segundo Alexandre Cmara, tanto o conceito quanto a funo do ttulo executivo um dos
temas mais controvertidos de toda a cincia processual. Por isso vrias foram as teorias
desenvolvidas com vistas a defini-los. As principais so:
a) Teoria Documental: que trata o ttulo executivo como um documento representativo

da existncia do crdito exequendo. Seria uma prova do crdito, cuja eficcia estaria
estabelecida na lei, da ser considerada uma prova legal;
b) Teoria do Ttulo Executivo como Ato Jurdico: por esta se v no ttulo o ato capaz de
tornar adequada a via executiva como meio de atuao concreta da vontade da lei;
c) Teoria Mista: por esta o ttulo visto como Ato e Documento. Corrente perfilhada pela
Doutrina italiana;
d) Teoria que considera o Ttulo como Ato de Acertamento do Direito Substancial: Esta
teoria tambm foi defendida pelos italianos.
Destas teorias predominou o entendimento segundo o qual o ttulo executivo o ato (ou fato)
jurdico a que a lei atribui eficcia executiva, tornando adequada a utilizao da via executiva
como forma de fazer atuar a responsabilidade patrimonial.
Quanto ao tocante funo alguns autores consideram se tratar de um fator de legitimao,

ligando o ttulo legitimidade das partes para a demanda executiva. Outros afirmam ser o
ttulo executivo a causa petendi da demanda executiva.
Ambas as posies so inaceitveis uma vez que pode ser parte legitimado aquele que nem
figure no ttulo executivo e porque no caso da demanda executiva, a causa de pedir remota
852
ser o fato constitutivo do direito do demandante, e a causa prxima seria o inadimplemento

do demandado, no tendo, assim, o ttulo a funo de servir de causa da execuo.
A verdadeira funo do ttulo executivo liga-se ao interesse de agir, portanto, est relacionado
com uma das condies da ao, a qual consiste na utilidade da tutela jurisdicional
pretendida pelo demandante. Esta utilidade estar presente toda vez que se verificar a
existncia de 02 elementos: a necessidade da tutela jurisdicional pretendida (interesse-
necessidade) e a adequao do provimento pleiteado e do procedimento escolhido para obt-
lo (interesse-adequao). O ttulo executivo tem a funo de fazer presente este ltimo
elemento do interesse de agir in executivis. Havendo ttulo executivo ser adequada a
demanda de execuo forada do crdito alegado.
Portanto, o ttulo executivo , pois, responsvel por tornar adequada a via executiva como
instrumento de atuao da vontade concreta do Ordenamento Jurdico. Posio esta tambm
defendida por Cndido Rangel Dinamarco.
Alm de necessrio para desencadear o processo executivo, o titulo que dar os contornos e
os limites da execuo, uma vez que como o processo de execuo pode gerar consequncias
graves ao devedor inadimplente, caber, to-somente, ao legislador conferir eficcia executiva
a determinado documento, sendo, portanto, taxativo o rol de ttulos executivos (numerus
clausus), devendo estar previsto no bojo do Cdigo de Processo Civil ou em leis especiais.
Como o ttulo indispensvel para o ajuizamento da execuo, ele dever vir instruindo a
petio inicial, sob pena de ela ser indeferida (art. 283, CPC). No se admite, igualmente, que a
petio inicial venha instruda com cpia do ttulo executivo, devendo ser anexado o original
do documento. Admitir-se-, porm, a utilizao de cpia autenticada quando o original
estiver instruindo outro processo, o que dever ser comprovado pelo exequente por certido
juntada com a inicial.
Nada obsta que o credor cumule vrias execues, ainda que fundadas em ttulos diferentes.
No entanto, exige-se que para todas elas seja competente o mesmo juiz e seja idntica a
forma do processo (CPC, art. 573). possvel tambm fundar a mesma execuo em 02 ttulos
extrajudiciais relativos ao mesmo negcio (Smula 27 do STJ). Assim, nada impede que a
execuo seja fundada em uma confisso de dvida firmada por duas testemunhas e em uma
nota promissria emitida como garantia. Eventual vcio formal de um dos ttulos no
contaminar o outro, e a execuo ter regular seguimento.
Os chamados requisitos do ttulo executivo encontram-se definidos no art. 586 do CPC, o qual
relaciona a liquidez, a certeza e a exigibilidade, como atributos inerentes aos ttulos
executivos.
Por certeza do ttulo entende-se que no h controvrsia quanto a existncia do crdito por
ele manifestado. A certeza decorre, normalmente, da perfeio formal do ttulo.
Ttulo lquido aquele em que se encontra determinado o valor e a natureza daquilo que se
deve. Por sua vez, um ttulo no deixa de ser lquido por no apontar o montante da dvida,

853
desde que se possa, pelos elementos nele contidos, e por simples clculo aritmtico, chegar ao
valor devido.
J a exigibilidade diz respeito ao vencimento da dvida. Se a obrigao estiver sujeita a

condio ou termo, somente com a verificao de um dos institutos que o crdito tornar-se-
exigvel.
Ttulo executivo judicial o formado pelo juiz, por meio de atuao jurisdicional, enquanto o
ttulo extrajudicial formado por ato de vontade das partes envolvidas na relao jurdica de
direito material, sem nenhuma interveno jurisdicional.
Essa regra possui duas excees: a sentena arbitral considerada pela lei um ttulo judicial,
enquanto a deciso judicial que aprova crdito de serventurio da justia, um ttulo
extrajudicial.
Somente ttulo judicial o que a lei federal assim determina, sendo inadmissvel que as partes
criem um ttulo executivo por vontade prpria, face o princpio do nullus titulus sine lege. O
ttulo executivo tem natureza jurdica mista, pois , ao mesmo tempo:
a) Documento representativo de crdito;
b) Ato jurdico.
27.9.2. Ttulos Executivos Judiciais (art. 475-N)
27.9.2.1. Sentena Proferida no Processo Civil que Reconhea a Existncia de Obrigao de

Fazer, No Fazer, Entregar Coisa ou Pagar Quantia (art. 475-N, I)
Geralmente ser sentena condenatria, sendo excepcionalmente sentena declaratria, em
especial a sentena meramente declaratria proferida em demanda movida pelo contribuinte
em face do fisco (declaratria de inexistncia de indbito tributrio, pedido com o qual
geralmente se cumula o de repetio de indbito).
IMPORTANTE: A redao que admite execuo de deciso declaratria inconstitucional, por

vcio de forma (a alterao no passou pela outra casa legislativa). Assim, quem defendia que
j era possvel antes a execuo da deciso declaratria, afirma que a redao irrelevante, e
os outros afirmam que o dispositivo inaplicvel.
27.9.2.2. Sentena Penal Condenatria Transitada em Julgado (art. 475-N, II)

Um dos efeitos secundrios da sentena penal condenatria transitada em julgado a criao
de um ttulo executivo na esfera civil, ainda que nenhuma referncia tenha sido feita a esse
respeito pelo juzo penal (efeito anexo).
A sentena que condena medida de segurana, embora absolutria (imprpria), tambm

enseja a execuo, j que um ttulo que reconheceu o fato tpico, ilcito, porm, no culpvel.
A sentena penal condenatria poder ser executada imediatamente se fixar o mnimo

indenizatrio, perante o prprio juzo penal; para a obteno de valores maiores exige-se a
liquidao, que geralmente se far por artigos.
854
A execuo somente poder ter como executado a pessoa do condenado, no podendo sua
liquidao ser proposta em face dos corresponsveis. Isso porque o processo no foi
integrado por estes, no se podendo fazer incidir os efeitos de uma sentena sobre algum
que no participou da relao processual por evidente ofensa ao devido processo legal e a
vrios outros princpios.
Contra estes deve ser proposta ao de conhecimento.
No caso de reviso criminal julgada procedente, haver as seguintes situaes:
a) Execuo no iniciada: no poder mais se iniciar, face o desaparecimento do ttulo;
b) Execuo iniciada: dever ser extinta, pelo desaparecimento do ttulo;
c) Execuo finalizada: depender das razes da procedncia da reviso criminal;
i. Se fundada em causa que no exclui a responsabilidade civil (como o estado de

necessidade agressivo, prescrio penal): no ser possvel a repetio de
indbito;
ii. Se fundada em causa que exclui a responsabilidade civil (como a legtima

defesa no fundada em erro na execuo, prova de inocncia ou inexistncia
do fato): haver a possibilidade de repetio, desde que existente prazo para a
propositura de ao rescisria.
A sentena penal requer a instaurao de um processo autnomo de liquidao, com a citao

do acusado.
27.9.2.3. Sentena Homologatria de Conciliao ou de Transao, Ainda que Inclua Matria

no Posta em Juzo (art. 475-N, III)
Transao o acordo celebrado entre as partes com sacrifcios recprocos. Conciliao a
soluo da lide em audincia, por acordo entre as partes e com intermediao do juiz.
A parte final do inciso (matria no posta em juzo) significa que as partes podero
transacionar ou se conciliar sobre tema que no foi demandado no processo por qualquer
das partes, o qual constar da sentena e ter eficcia executiva. Nesse caso ocorrer
ampliao objetiva do objeto da deciso, sem observncia do princpio da adstrio ou
correlao.
Porm, nada h de ilegal, j que as partes assim acordam e j que o Judicirio serve para solver
lides entre os particulares.
27.9.2.4. Sentena Arbitral (art. 475-N, IV)

A arbitragem a mediao de conflitos de interesses entre particulares que optaram pela
resoluo extrajudicial do conflito em que se viram envolvidos, seja porque o contrato previa a
clusula compromissria, seja porque firmaram o compromisso arbitral.

855
A sentena da advinda foi equiparada sentena judicial, de acordo com o art. 31 da Lei n
9.307/96.
27.9.2.5. Acordo Extrajudicial, de Qualquer Natureza, Homologado Judicialmente (art. 475-N,

IV)
Deve haver acordo de vontade entre as partes para que esse acordo judicial possa ser
homologado. Assim, trata-se de procedimento de jurisdio voluntria, no qual devero
concorrer os interessados contra ou a favor dos quais se formar o ttulo.
27.9.2.6. Sentena Estrangeira Homologada pelo STJ (art. 475-N, VI)

Poder ser homologada qualquer sentena estrangeira, desde que tenha satisfeito os
requisitos de formao exigidos pela lei do lugar de sua formao e que indique o Brasil como
lugar de cumprimento da obrigao.
No se admite a homologao de sentena estrangeira declaratria do estado de pessoa (art.

15, p. nico, LICC). Nesse sentido:
PARTILHA DE BENS. SEPARAO DECRETADA NA ESPANHA. COMPETNCIA

DA JUSTIA BRASILEIRA PARA DECIDIR A PARTILHA DE BENS IMVEIS
LOCALIZADOS NO PAS. AUSNCIA DE NECESSIDADE DE HOMOLOGAO DE
SENTENA ESTRANGEIRA SOBRE O ESTADO DAS PESSOAS. ART. 15,
PARGRAFO NICO, DA LEI DE INTRODUO AO CDIGO CIVIL.
1. Havendo nos autos, confirmado pelo acrdo, partilha de bens realizada

em decorrncia da separao, impe-se o processo de homologao no
Brasil, aplicando-se o art. 89, II, do Cdigo de Processo Civil apenas em casos
de partilha por sucesso causa mortis.
2. No h necessidade de homologao de sentenas meramente

declaratrias do estado das pessoas (art. 15, pargrafo nico, da Lei de
Introduo ao Cdigo Civil).
3. Recurso especial conhecido e provido.
(STJ, REsp 535.646/RJ, Rel. Ministro CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO,

TERCEIRA TURMA, julgado em 08/11/2005, DJ 03/04/2006, p. 330)
A deciso de homologao tem carter constitutivo, pois cria no Brasil uma nova relao
jurdica. Porm, somente podero ser executadas aquelas de natureza condenatria.
27.9.2.7. Formal e a Certido de Partilha, Exclusivamente em Relao ao Inventariante, aos

Herdeiros e aos Sucessores a Ttulo Singular ou Universal (art. 475-N, VII)
No se admite a execuo de obrigao de fazer ou no fazer baseada nesse ttulo.
27.9.3. Ttulos Executivos Extrajudiciais (art. 585, CPC)

Trata-se de documentos particulares ou pblicos aos quais a lei empresta fora executiva. Eles
possuem a mesma eficcia executiva dos ttulos judiciais, submetendo-se ao princpio da
tipicidade, ou seja, somente ser ttulo o que a lei nacional dizer que .

856
27.9.3.1. Letra de Cmbio, a Nota Promissria, a Duplicata, a Debnture e o Cheque (art.

585, I)
A duplicata s ttulo executivo se aceita; se no aceita, ela s ter fora executiva se
acompanhada do instrumento de protesto, do comprovante de entrega da mercadoria ou da
prestao do servio, e se o sacado no houver recusado o aceite, na forma como lhe
facultado na Lei das Duplicatas.
Os demais ttulos no precisam de protesto para que sejam considerados ttulos executivos
extrajudiciais.
Em razo do princpio da circulabilidade do ttulo, para o ingresso na ao executiva exige-se a

instruo da inicial com o ttulo original, no sendo permitidas fotocpias, ainda que
autenticadas. Sugere-se ao advogado que, ao instruir a inicial, pea ao juiz para que o ttulo
fique guardado no cofre da secretaria, para que ele no seja extraviado.
Smula 600, STF: Cabe ao executiva contra o emitente e seus avalistas ainda que no
apresentado o cheque ao sacado no prazo legal, desde que no prescrita a ao cambiria.
Lembrar, entretanto, que de acordo com a teoria dos ttulos de crdito, somente podero ser
cobrados os endossatrios e seus avalistas se o ttulo tiver sido regular e tempestivamente
protestado. Caso contrrio, somente poder ser cobrado o sacado/aceitante e seus prprios
avalistas.
Por fim, vide que o rol de ttulos de crditos EXECUTVEIS taxativo: existe uma srie de
outros ttulos de crdito, geralmente denominados de atpicos, os quais, entretanto, no tero
fora de iniciar o processo de execuo.
27.9.3.2. Escritura Pblica ou Outro Documento Pblico Assinado pelo Devedor; o

Documento Particular Assinado pelo Devedor e por 02 Testemunhas; o Instrumento de
Transao Referendado pelo Ministrio Pblico, pela Defensoria Pblica ou pelos Advogados
dos Transatores (art. 585, II)
O documento pblico aquele produzido por qualquer agente pblico no exerccio de suas
funes; a escritura pblica ato privativo do tabelio de notas. Esta independe de assinatura
do devedor que confessa a dvida; aquela depende.
A primeira parte se refere confisso de dvida pelo prprio devedor ou por mandatrio com
poderes expressos. No documento particular, exige-se a assinatura de duas testemunhas, no
podendo elas serem os advogados. As assinaturas no precisam ser autenticadas e com firma
reconhecida, bastando a real possibilidade de se identificar inequivocamente as testemunhas.
No caso da homologao realizada pelos advogados dos transatores, esta ser vlida se
realizada perante um s advogado constitudo por ambas as partes.
A partir da Lei n 8.953/94 no mais persiste a restrio quanto ao objeto de execuo, sendo
possvel promover a execuo das obrigaes de dar, fazer ou no fazer.

857
Smula 300, STJ: O instrumento de confisso de dvida, ainda que originrio de contrato de
abertura de crdito, constitui ttulo executivo extrajudicial. Explicao: o STJ no reconhece o
contrato de abertura de crdito em conta-corrente (cheque especial), mesmo se
acompanhado de memria de clculo, como ttulo executivo (j que formado
unilateralmente). Entretanto, se o devedor assinar documento de confisso de dvida,
devidamente assinado por duas testemunhas, ele valer como ttulo executivo extrajudicial.
27.9.3.3. Contratos Garantidos por Hipoteca, Penhor, Anticrese e Cauo, bem como os de
Seguro de Vida (art. 585, III)
A palavra cauo de significado amplo, genrico, e no seu sentido lato, significa segurana ou
garantia que o devedor oferece ao credor. Abrange as reais (hipoteca, penhor e anticrese) e as
pessoais ou fidejussrias (fiana).
Com a reforma da Lei 11.382/2006, a fora executiva ficou limitada aos contratos de seguro
de vida. Para o manejo da execuo, o beneficirio do seguro dever instruir seu pedido com o
contrato (aplice) e a prova do bito do segurado. No se inclui no rol dos ttulos executivos o
seguro obrigatrio, cuja cobrana se faz pelo procedimento sumrio.
Tambm no se inclui os seguros pessoais, de acidentes etc. A hiptese especfica, somente

seguro de vida.
27.9.3.4. Crdito Decorrente de Foro e Laudmio (art. 585, IV)

Foro a penso anual certa e invarivel do enfiteuta paga ao senhorio direto pelo direito de
usar, gozar e dispor do imvel objeto do direito real de enfiteuse. Laudmio a compensao
que devida ao senhorio direto pelo no uso do direito de preferncia, quando o enfiteuta
aliena onerosamente o imvel foreiro.
No caso de vrias pessoas serem enfiteutas de um imvel, devero eles elegerem entre eles
um cabecel com a funo de representar todos perante o senhorio, sendo esse cabecel a parte
legtima no processo de execuo.
27.9.3.5. Crdito, Documentalmente Comprovado, Decorrente de Aluguel de Imvel, Bem

como de Encargos Acessrios, tais como Taxas e Despesas de Condomnio (art. 585, V)
Tanto a prestao principal (aluguel) como as acessrias podem ser exigidas na relao entre
locador e locatrio. A ao de execuo s admitida para a cobrana de dvidas existentes
em razo do contrato de locao.
Assim, as taxas devidas AO CONDOMNIO no so executveis. Somente so executveis os

crditos devidos ao locador.
Tem, pois, o condomnio de sujeitar-se ao de conhecimento pelo procedimento sumrio,

para haver em juzo as contribuies devidas pelos comunheiros. Ademais, o STJ tem
importante entendimento sobre o objeto de execuo do condomnio, para fins de que sejam
adimplidas as suas taxas:
EXECUO DE DVIDA CONDOMINIAL. PENHORA ON LINE.

858
Na execuo de dvida relativa a taxas condominiais, ainda que se trate de

obrigao propter rem, a penhora no deve necessariamente recair sobre o
imvel que deu ensejo cobrana, na hiptese em que se afigura vivel a
penhora on line. [...] REsp 1.275.320-PR, 3T, Rel. Min. Nancy Andrighi,
27.9.3.6. Crdito de Serventurio de Justia, de Perito, de Intrprete, ou de Tradutor, quando

as Custas, Emolumentos ou Honorrios forem Aprovados por Deciso Judicial (art. 585, VI)
Apesar da aprovao judicial, o ttulo executivo extrajudicial, e, portanto, no ser
executado no mesmo juzo que aprovou o crdito, devendo o credor valer-se de processo
autnomo. A aprovao no deve ser confundida com sentena, porque no existe entre o
serventurio e a parte devedora das custas uma relao processual. simples medida de
carter administrativo para assegurar a regularidade da conta.
27.9.3.7. Certido de Dvida Ativa da Fazenda Pblica da Unio, dos Estado, do Distrito
Federal, dos Territrio e Municpios, Correspondente aos Crditos Inscritos na Forma da Lei
(art. 585, VII)
A CDA diz respeito, to-somente, s dvidas de pagar quantia certa. Outros tipos de obrigaes
como de fazer, no fazer e entregar coisa no podem ser inscritos na dvida ativa da Fazenda
Pblica, exigindo do ente pblico um processo regular de conhecimento, ou um de execuo,
caso exista algum dos demais ttulos previstos no art. 585 do CPC.
Esse o nico ttulo extrajudicial que pode ser formado unilateralmente, sem a participao
do devedor ou de terceiros, face a presuno de legitimidade do ato administrativo.
27.9.3.8. Todos os Demais Ttulos, a que, por Disposio Expressa, a Lei Atribuir Fora
Executiva (art. 585, VIII)
A lei pode criar outros ttulos executivos extrajudiciais, alm do rol do art. 585 do Cdigo de
processo Civil. Assim ocorre com as cdulas de crdito rural e industrial, os certificados de
depsito bancrio, o warrant e o conhecimento de depsito, entre outros.
No so, porm, ttulos executivos extrajudiciais os contratos de abertura de crdito, ainda

que firmados por duas testemunhas e acompanhados dos extratos. A questo pacificou-se
com a edio da Smula 233, STJ: O contrato de abertura de crdito em conta-corrente,
acompanhado do demonstrativo do dbito, constitui ttulo hbil para o ajuizamento da ao
monitria (Smula 247 STJ).
Assim, se necessria ao monitria, ser justamente para dar fora executiva ao ttulo.
27.10. Execuo Provisria
27.10.1. Conceito
A execuo provisria aquela fundada em ttulo executivo judicial provisrio, aquela deciso
no transitada em julgado que tiver sido recorrida sem que se tenha conferido efeito
suspensivo ao recurso.

859
Isso porque, se o efeito suspensivo tiver sido conferido, a execuo ficar suspensa. Logo,
NO CABE EXECUO PROVISRIA DE SENTENA OU ACRDO
CUJO RECURSO FOI RECEBIDO COM EFEITO SUSPENSIVO.
Art. 475-I. [...]
1o definitiva a execuo da sentena transitada em julgado e provisria quando

se tratar de sentena impugnada mediante recurso ao qual no foi atribudo efeito
suspensivo. (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
O critrio de diferenciao entre a execuo definitiva e a provisria , portanto, a estabilidade

do ttulo executivo judicial em que se funda a execuo: se a deciso judicial estiver acobertada
pela coisa julgada material, a execuo definitiva; se a deciso judicial ainda for passvel de
alterao (reforma ou invalidao) em razo da pendncia de recurso contra ela interposto (a
que no tenha sido atribudo efeito suspensivo, claro), a execuo provisria.
A execuo provisria permite que o vencedor (credor) efetive uma deciso que lhe foi
favorvel, ainda que tenha sido impugnada por recurso. Como o credor executa com base em
ttulo provisrio, passvel de modificao, tambm h uma legtima preocupao da lei na
preservao dos interesses do devedor, que se traduz na garantia da REVERSIBILIDADE e na
atribuio de RESPONSABILIDADE OBJETIVA ao exequente.
Dentre os ttulos judiciais elencados no rol do art. 475-N, nem todos podem ser objeto de
execuo provisria, sendo esta incompatvel com:
a) Os ttulos dos incisos II (sentena penal condenatria transitada em julgado);
b) Os ttulos dos incisos IV (sentena arbitral);
c) Os ttulos dos incisos VI (sentena estrangeira homologada pelo STJ).
LOGO, NEM TODOS OS TTULOS JUDICIAIS PODEM SER OBJETO

DE EXECUO PROVISRIA
Em todos esses casos s se poder realizar execuo definitiva.
A execuo provisria visa a assegurar o direito efetividade do credor com a necessidade de

se conferir segurana jurdica ao devedor.
27.10.2. Execuo Provisria de Ttulo Executivo Extrajudicial

provisria a execuo enquanto pendente apelao da sentena de improcedncia dos
embargos do executado, quando recebidos com efeito suspensivo. Assim, o que foi recebido
com efeitos suspensivos foram os embargos, o qual no teve o condo de suspender a ao
executiva. Julgados improcedentes, automaticamente se perde o efeito suspensivo, mesmo
que interposta apelao.

860
Assim, se a apelao tiver sido recebida apenas no efeito devolutivo, a execuo ser
definitiva.
A partir da, a execuo do ttulo extrajudicial seguir as regras do art. 475-O.
Porm, a provisoriedade s se justifica quando pendente julgamento de apelao, de forma

que, confirmada a sentena em segundo grau de jurisdio e interpostos REsp/RE, a execuo,
se ainda existir, prosseguir em sua forma definitiva.
Smula 317, STJ: definitiva a execuo de ttulo extrajudicial, ainda que pendente apelao
contra sentena que julgue improcedentes os embargos. Essa smula teve seu teor superado,
j que editada antes da Lei n 11.382/06, que alterou o CPC. Ela somente ter validade se a
apelao no tiver sido recebida no efeito suspensivo.
EXECUO DEFINITIVA EXECUO PROVISRIA

Sentena ou acrdo recebido sem efeito
Ttulo executivo judicial transitado em julgado
suspensivo
Ttulo extrajudicial cujos embargos recebidos com Ttulo extrajudicial cujos embargos recebidos com
efeito suspensivo foram julgados improcedentes e efeito suspensivo foram julgados improcedentes e
a apelao foi recebida sem efeito suspensivo a apelao foi recebida com efeito suspensivo
27.10.3. Desenvolvimento da Execuo Provisria
Art. 475-O. A execuo provisria da sentena far-se-, no que couber, do

mesmo modo que a definitiva, observadas as seguintes normas: (Includo
pela Lei n 11.232, de 2005)
I corre por iniciativa, conta e responsabilidade do exequente, que se

obriga, se a sentena for reformada, a reparar os danos que o executado
haja sofrido; (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
II fica sem efeito, sobrevindo acrdo que modifique ou anule a sentena

objeto da execuo, restituindo-se as partes ao estado anterior e liquidados
eventuais prejuzos nos mesmos autos, por arbitramento; (Includo pela Lei
n 11.232, de 2005)
III o levantamento de depsito em dinheiro e a prtica de atos que

importem alienao de propriedade ou dos quais possa resultar grave dano
ao executado dependem de cauo suficiente e idnea, arbitrada de plano
pelo juiz e prestada nos prprios autos. (Includo pela Lei n 11.232, de
2005)
1o No caso do inciso II do caput deste artigo, se a sentena provisria for

modificada ou anulada apenas em parte, somente nesta ficar sem efeito a
execuo. (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
2o A cauo a que se refere o inciso III do caput deste artigo poder ser
dispensada: (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
I quando, nos casos de crdito de natureza alimentar ou decorrente de ato

ilcito, at o limite de sessenta vezes o valor do salrio-mnimo, o exequente
demonstrar situao de necessidade; (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
861
II - nos casos de execuo provisria em que penda agravo perante o

Supremo Tribunal Federal ou o Superior Tribunal de Justia (art. 544), salvo
quando da dispensa possa manifestamente resultar risco de grave dano, de
difcil ou incerta reparao. (Redao dada pela Lei n 12.322, de 2010)
3o Ao requerer a execuo provisria, o exequente instruir a petio com

cpias autenticadas das seguintes peas do processo, podendo o advogado
declarar a autenticidade, sob sua responsabilidade pessoal: (Redao dada
pela Lei n 12.322, de 2010)
I sentena ou acrdo exequendo; (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
II certido de interposio do recurso no dotado de efeito suspensivo;

(Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
III procuraes outorgadas pelas partes; (Includo pela Lei n 11.232, de

2005)
IV deciso de habilitao, se for o caso; (Includo pela Lei n 11.232, de

2005)
V facultativamente, outras peas processuais que o exequente considere

necessrias. (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
A execuo provisria desenvolve-se da mesma forma que a definitiva, observadas as

particularidades estabelecidas no art. 475-O, so elas:
1) sempre depende de requerimento do credor, consistindo sempre em uma escolha deste

(tendo em vista os nus que ter que suportar, pois corre por sua conta e responsabilidade);
2) requerimento por petio escrita, instruda com os documentos e cpias dos autos
principais necessrios para a atividade executiva (estabelecidos no 3);
3) autos apartados (salvo excees legais);
4) restituio das partes ao estado anterior, extino da execuo e liquidao por

arbitramento de eventuais prejuzos, em caso de anulao ou reforma do ttulo judicial objeto
da execuo provisria;
5) responsabilidade objetiva do exequente;
27.10.4. Cauo na Execuo Provisria (art. 475-O, III)

Independe de cauo a simples propositura do pedido de execuo provisria. Ela somente
poder ser demandada nas seguintes situaes:
a) Quando requerido o levantamento de depsito em dinheiro;
EXECUO PROVISRIA. LEVANTAMENTO DE DEPSITO JUDICIAL. CAUO.

NECESSIDADE.
Na execuo provisria no cabe levantamento de depsito em dinheiro

nem atos que importem alienao de bens ou que possam acarretar grave
862
dano ao executado, salvo quando houver prestao de cauo suficiente e

idnea. Precedentes desta Corte e do STJ. Unnime. (TRF1, 5T, AI
2005.01.00.061626-0/DF, rel. Des. Federal Joo Batista Moreira, em
23/11/2011.)
b) Para a prtica de atos que importem alienao de propriedade do executado;
c) Para a prtica de quaisquer atos que possam resultar grave dano ao executado.
A cauo exerce a funo de garantia ao efetivo ressarcimento de um bem indevidamente

executado enquanto a deciso exequenda no era definitiva. No se trata, pois, de medida
cautelar.
A CAUO EXIGNCIA LEGAL, NO CABENDO AO JUIZ QUALQUER

GRAU DE DISCRICIONARIEDADE AO ANALISAR SEU CABIMENTO. Ainda que
o executado no tenha qualquer razo em se opor ao exequente, tampouco sofra um risco de
grave dano, ser ela devida se presente alguma das hipteses autorizadoras.
A cauo deve ser suficiente e idnea, arbitrada de plano pelo juiz e prestada nos prprios
autos. Isso quer dizer que:
a) Idnea: a cauo sria, suficiente para fazer frente a um eventual prejuzo do

executado;
b) Suficiente: suficiente para restaurar o status quo ante;
c) Arbitrada de plano: no quer dizer que pode ser fixada de ofcio pelo juiz, j que
depende de requerimento pelo exequente. Quer dizer que ele dever fix-la sem a
oitiva das partes, com valor por ele arbitrado, aps solicitada a execuo provisria e
presentes algumas das hipteses do art. 475-O, III.
Assim, a cauo no pode ser fixada de ofcio pelo juiz.
27.10.4.1. Dispensa da Cauo (art. 475-O, 2)

As hipteses de dispensa da cauo no fazem com que a execuo se torne definitiva. O ttulo
executivo continua a ser provisrio, permanecendo a execuo com tal natureza.
A execuo provisria, em qualquer caso, mesmo quando dispensada a cauo, corre por
iniciativa, conta e responsabilidade do exequente. A responsabilidade pelos danos causados
ao executado no caso de reforma ou anulao da deciso objetiva.
So as seguintes as hipteses de dispensa de cauo:
a) Crdito de natureza alimentar, com prova da necessidade do exequente e valor no

superior a 60 SM: caso o crdito ultrapasse 60 SM, ele poder executar
provisoriamente, sem cauo, o limite, e executar com cauo o que for alm do
limite;
863
b) Crdito decorrente de ato ilcito, com prova da situao de necessidade do exequente

e valor no superior a 60 SM: esse crdito decorre de ilcito contratual ou
extraconcursal;
c) Quando pender julgamento de agravo de instrumento junto ao STF ou STJ, salvo se da

dispensa puder resultar risco de grave dano, de difcil ou incerta separao: essa
hiptese leva em conta a grande probabilidade de a sentena ser confirmada de forma
definitiva.
27.10.5. Responsabilidade Objetiva do Exequente (art. 475-O, I)

Como visto, a responsabilidade objetiva, face a teoria do risco-proveito. A execuo
provisria fica sem efeito no caso de anulao ou modificao da sentena que serviu como
ttulo executivo, restituindo-se as partes ao estado anterior. Se a anulao ou modificao for
parcial, somente esta parte ficar sem efeito (art. 475-O, 1).
O terceiro adquirente do bem penhorado no perder o bem com a reforma ou anulao da

sentena; O RETORNO AO ESTADO ANTERIOR DEVE OCORRER RELATIVAMENTE SITUAO
PATRIMONIAL DO EXECUTADO antes da execuo provisria.
27.10.6. Autos da Execuo Provisria (art. 475-O, 3)

Como os autos do processo estaro no tribunal, novos autos devero ser formados, extraindo-
se peas do processo que podero ser declaradas autnticas pelo prprio advogado, conforme
art. 544, 1.
27.10.7. Execuo Provisria contra a Fazenda Pblica

A CR/88 exige o trnsito em julgado da deciso de carter condenatrio de pagar quantia
certa contra a Fazenda Pblica, para que seja expedido o precatrio ou a requisio de
pequeno valor.
O que se pode permitir, com o ajuizamento de uma execuo provisria diante de um recurso
desprovido de efeito suspensivo, o processamento imediato da execuo, procedendo-se
com a liquidao do julgado e, posteriormente, citando-se a Fazenda Pblica para
oferecimento de embargos do devedor, os quais sero processados e julgados, da se seguindo
a interposio de eventual recurso de apelao. Encerrado todo o processamento da execuo
contra a Fazenda Pblica, dever, ento, aguardar-se o desfecho do processo de
conhecimento. A partir do trnsito em julgado, poder-se- expedir o precatrio.
Assim, a execuo provisria servir apenas para adiantar o processamento da execuo

contra a Fazenda Pblica, eliminando uma etapa futura.
O STJ vem admitindo a expedio de precatrio e, consequentemente, o incio da execuo,

ainda que a sentena seja provisria, quando houver no caso concreto, parcela incontroversa
da pretenso do exequente. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EXECUO PROVISRIA. PARTE

INCONTROVERSA. INEXISTNCIA.

864
1. POSSVEL A EXECUO PROVISRIA CONTRA A FAZENDA

PBLICA COM O SISTEMA DE PRECATRIOS, DESDE QUE SE TRATE
DE QUANTIA INCONTROVERSA.
2. Neste caso, o Tribunal a quo consignou expressamente no haver parte

incontroversa a ensejar a execuo provisria, porquanto a Unio teria
embargado a totalidade da execuo.
(STJ, AgRg no REsp 1225274/PR, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN,

O STJ entende tambm que caso a execuo provisria tivesse sido proposta antes da EC n
30/00, no incidiria a exigncia constitucional do prvio trnsito em julgado para o
processamento da execuo.
No dependem da expedio de precatrio, logo, podem ser provisoriamente executadas, as

sentenas que determinem a obrigao de fazer, no fazer e dar coisa certa, no impedindo
a execuo provisria o reexame necessrio, o qual s obsta a consumao da coisa julgada.
Nesse sentido:
ADMINISTRATIVO. SERVIDOR PBLICO ESTADUAL. VIOLAO DO ART. 535

DO CPC. INEXISTNCIA. EXECUO PROVISRIA CONTRA A FAZENDA
PBLICA. REINTEGRAO. POSSIBILIDADE. SMULA 83/STJ.
1. A jurisprudncia pacfica desta Corte no sentido de que o art. 2 da Lei

n. 9.494/1997 no veda o cumprimento de deciso judicial provisria que
determina a reintegrao de servidor.
2. A legislao vigente permite a reintegrao do servidor afastado, com

respectivas incidncias (promoes, reajustes etc), uma vez que o
pagamento dos vencimentos mera consequncia da reintegrao do
servidor pblico.
(STJ, AgRg no Ag 1380177/PE, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EXECUO PROVISRIA CONTRA A

FAZENDA PBLICA. POSSIBILIDADE. INDENIZAO FIXADA NA SENTENA
EXEQUENDA. TERMO INICIAL DOS JUROS MORATRIOS. CITAO PARA A
EXECUO.
[...]
3. A jurisprudncia desta Corte firmou-se no sentido de que, em relao s

execues provisrias iniciadas antes da edio da Emenda 30/2000, no
havia a exigncia do trnsito em julgado como condio para expedio de

865
precatrio. Aps a Emenda 30, limitou-se o mbito dos atos executivos, mas
ASSIM, EXCLUDAS
no foi inteiramente extinta a execuo provisria.
AS HIPTESES PREVISTAS NO ART. 2-B DA LEI N. 9.494/97,
POSSVEL A EXECUO PROVISRIA CONTRA A FAZENDA
PBLICA.
[...]
(STJ, REsp 818.349/RS, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES,

O art. 2-B da deciso acima dispe o seguinte:
Art. 2o-B. A sentena que tenha por objeto a liberao de recurso, incluso
em folha de pagamento, reclassificao, equiparao, concesso de
aumento ou extenso de vantagens a servidores da Unio, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios, inclusive de suas autarquias e fundaes,
somente poder ser executada aps seu trnsito em julgado. (Includo pela
Medida provisria n 2.180-35, de 2001)
J para execuo provisria promovida pela Fazenda Pblica, como credora, no h qualquer
restrio. O STJ, inclusive, a DISPENSA DE PRESTAR CAUO, pois entende que milita em seu
favor uma presuno de idoneidade financeira.
27.10.8. Impossibilidade de Aplicao da Multa do Art. 475-J na Execuo Provisria
EXECUO PROVISRIA. MULTA. ART. 475-J DO CPC.
A CORTE ESPECIAL, ao prosseguir o julgamento, decidiu, por maioria, que,

NA EXECUO PROVISRIA, NO PODE INCIDIR A
MULTA DE 10% PREVISTA NO ART. 475-J DO CPC
(acrescentado pela Lei n. 11.232/2005). Para o Min. Aldir Passarinho Junior,
na execuo provisria, a parte ainda est exercendo seu direito
constitucional de recorrer, ento, no seria o momento compatvel para a
exigncia de multa incidental, pois no se poderia punir a parte enquanto no
gozo de seu direito constitucional de apelar, visto que s no faz o
pagamento porque se trata de uma execuo provisria, a qual ainda
deveria aguardar uma deciso definitiva. Ressaltou que essa situao difere
da execuo definitiva quando a multa prevista no citado artigo serve para
punir aquele que se nega ou recusa a pagar a obrigao decorrente de uma
deciso judicial j transitada em julgado, que irrecorrvel. Tambm
ressaltou precedentes julgados nas Turmas do STJ, destacando a doutrina na
qual se observa que o art. 475-J utiliza os termos condenado e
condenao; logo, no haveria condenao enquanto houvesse recurso
pendente de julgamento. Note-se que essa matria controvertida tanto na
doutrina como na jurisprudncia, da a remessa deste recurso oriundo da
Quarta Turma para o julgamento na Corte Especial, que pacificou o
entendimento jurisprudencial. Precedentes citados: AgRg no Ag 1.046.147-
866
RS, DJe 16/10/2008; REsp 954.859-RS, DJe 27/8/2007; AgRg no REsp

1.076.882-RS, DJe 8/10/2008; REsp 1.100.658-SP, DJe 21/5/2009; AgRg no
Ag 993.399-RS, DJe 17/5/2010, e REsp 1.038.387-RS, DJe 29/3/2010. REsp
1.059.478-RS, Rel. originrio Min. Luis Felipe Salomo, Rel. para acrdo
Min. Aldir Passarinho Junior, Corte Especial, julgado em 15/12/2010.
27.11. Prescrio da Pretenso Executiva

Se a execuo considerada proposta a partir de sua distribuio no rgo judicial, s com a
citao do executado que ela estar aperfeioada. Para a interrupo da prescrio, a
execuo deve ter sido proposta e deferida pelo juiz. O artigo 617 do CPC prescreve essa
mentalidade ao mesmo tempo em que remete ao artigo 219.
Art. 617. A propositura da execuo, deferida pelo juiz, interrompe a

prescrio, mas a citao do devedor deve ser feita com observncia do
disposto no art. 219.
Ento, o que de fato interrompe a prescrio a citao vlida, retroagindo os seus efeitos at
a data do ajuizamento da ao (219, 1.). Se o executado no for citado dentro do prazo e a
demora puder ser atribuda ao exequente, a interrupo da prescrio no ocorrer.
Se houver a interrupo da prescrio, ela s recomear a ser computada depois de praticado

o ltimo ato do processo, mas pode acontecer que o exequente abandone a execuo, ainda
mais quando no encontra bens ou encontra bens de pequeno valor. Neste caso, a prescrio
j comea novamente a fluir a partir do ltimo ato praticado no processo que precedeu a
inrcia do exequente.
Se a execuo for por cumprimento de sentena, o prazo prescricional intercorrente, ou seja,

se inicia logo em que transitada em julgado, contando-se at o prazo da prescrio da ao de
conhecimento que ensejou a formao da sentena.
IMPORTANTE: a prescrio pode ser arguida a qualquer tempo e no preclui!
Smula 150, STF: Prescreve a execuo no mesmo prazo de prescrio da ao. Assim, por
exemplo, o prazo de execuo de sentena em face da Fazenda Pblica ser de 05 anos.
27.12. Nulidades no Processo de Execuo

O processo de execuo est sujeito ao regime comum das nulidades previstas no processo de
conhecimento (arts. 243 a 250). No entanto, o artigo 618 contempla vcios que so tpicos da
execuo, ou seja, daqueles pressupostos sem os quais o credor no se legitima a manejar o
processo executivo.
Assim, nula a execuo:
- se o ttulo executivo extrajudicial no corresponder a obrigao certa, lquida e exigvel (Art.

586);
- se o devedor no for regularmente citado;
- se a execuo for instaurada antes de se verificar a condio ou ocorrido o termo (art. 572).
867
IMPORTANTE: o que justifica a nulidade do processo por falta de citao a quebra da

garantia fundamental do devido processo legal e do contraditrio (art. 5., incisos LIV e LV, da
CR).
A nulidade vcio fundamental e, portanto, priva o processo de toda e qualquer eficcia. Sua
declarao, no curso da execuo, no exige forma ou procedimento especial. A todo
momento o juiz poder declarar a nulidade do feito tanto a requerimento da parte como de
ofcio. No preciso que o devedor utilize dos embargos execuo, podendo arguir a
nulidade por simples petio nos prprios autos da execuo. No entanto, se a arguio da
nulidade exigir exame mais detido que reclama o contraditrio, somente atravs dos
embargos que poder ser feita a arguio.
27.13. Cumprimento de Sentena da Obrigao de Fazer e No Fazer (art. 461)
27.13.1. Introduo
No cumprimento das obrigaes de fazer ou no fazer, o que se pretende no uma coisa ou
quantia, seno uma conduta do devedor que pode consistir numa atividade ou numa
absteno. Nessa modalidade de cumprimento por execuo de sentena assume maior relevo
a colaborao do devedor, diferentemente do que ocorre nas demais formas de obrigao.
As obrigaes de fazer podem ser fungveis ou infungveis. No primeiro caso, transitada em

julgado a sentena condenatria da obrigao de fazer (ou no caso de antecipao de tutela
ou recurso sem efeito suspensivo), abrem-se as seguintes alternativas (no caso de obrigao
fungvel):
a) O juiz se utiliza das medidas de apoio dos 2 e 4 do art. 461 do CPC, para
conceder a tutela especfica ou resultado equivalente (por opo do credor);
b) Escolhe um terceiro para realizar o fazer s custas do devedor (por opo do

credor);
c) O prprio credor realiza o contedo da sentena;
d) Converte-se a obrigao em perdas e danos, iniciando-se o cumprimento por

quantia certa;
e) O credor aguarda a realizao da prestao, incidindo multa diria por atraso.
Tratando-se de obrigaes infungveis se o devedor no cumprir a obrigao no prazo o

devedor pode aguardar o cumprimento incidindo multa diria, ou pleitear a converso em
perdas e danos; nestas os meios de subrrogao no so utilizados.
As obrigaes de no fazer tambm revelam diversidade procedimental entre as que podem e

as que no podem ser desfeitas, isto , entre as permanentes e as instantneas. As primeiras,
denominadas contnuas, admitem que o autor pea que cesse a violao sem prejuzo do
desfazimento do que j foi feito, as segundas s admitem reparao pecuniria (por isso a
importncia da tutela inibitria neste caso). Nas obrigaes de no fazer permanentes o
credor pode:
868
a) Optar por desfazer por terceiro s custas do devedor;
b) Aguardar o desfazimento sob presso exercida pela incidncia da multa

diria at o efetivo desfazimento;
c) Requerer a converso da obrigao em perdas e danos, executando por

quantia certa nos prprios autos.
A coero exercida pela multa tanto maior se no houver compromisso quantitativo com a
obrigao principal, obtemperando-se os rigores com a percepo lgica de que o meio
executivo deve conduzir ao cumprimento da obrigao e no o inviabilizar, pela bancarrota
patrimonial do devedor.
27.13.2. Espcies de Tutelas Cabveis

Para as obrigaes de fazer e no fazer, tem-se diferentes tipos de tutela:
a) Tutela inibitria: a tutela destinada a inibir ato contrrio ao direito, a fazer com que
ele no ocorra ou que cesse. O seu nico pressuposto a ameaa da prtica de ato
contrrio ao direito. Ela somente tem razo de ser diante da atividade ou da ao
ilcita continuada e no da atividade ou da ao que se exauriu. Segundo Marinoni, a
mais importante tutela jurisdicional. a tutela destinada a impedir a prtica do ilcito,
do ato contrrio ao direito, e no simplesmente a prtica do dano. Nesta dimenso o
ilcito dissociado do dano, podendo-se falar em duas espcies de ilcito,
configurando-se um como ato contrrio ao direito e outro como ilcito danoso. Por
isso, o dano ou a sua probabilidade no constituem pressupostos deste tipo de
tutela, seu nico pressuposto a ameaa da prtica de ato contrrio ao direito, sendo
desnecessrio indagar sobre a culpa, sendo esta critrio, apenas, para imputao da
sano ressarcitria, ou para constatao do dever de indenizar.
uma tutela voltada para o futuro, seja para evitar a realizao de um nico ato, ou
para evitar a repetio deles, no se voltando para atos que j aconteceram. O ato a
ser evitado pode ser comissivo ou omissivo, ou seja, um fazer ou um no fazer. Sua
fundamentao o direito constitucional de ao (art. 5, inciso XXXV), pois, tal direito
tem como corolrio o direito s tcnicas processuais idneas a tutela do direito
material. A ao inibitria estruturada com base nos arts. 461 do CPC e 84 do CDC,
para os direitos individuais ou coletivos. Os dos artigos citados do ao juiz o poder
de construir a ao e prestar a tutela jurisdicional utilizando a multa ou qualquer outra
medida de execuo que for necessria ao caso concreto. Segundo Marinoni, diante da
tutela inibitria, quando nenhuma modalidade de execuo for eficaz, a priso poder
ser utilizada para constranger o demandado a no fazer ou a prestar um fazer
infungvel, que no dependa de disposio de dinheiro;
b) Tutela de remoo do ilcito: aqui, necessrio que a ao contrria ao direito j tenha

ocorrido e que haja efeitos ilcitos, derivados da ao praticada, que estejam em ato
no momento da propositura da ao judicial. Nela o dano ainda no ocorreu. Busca-se
eliminar o ilcito exatamente porque a probabilidade de sua ocorrncia grande. Tal

869
tutela tambm estruturada nos arts. 461 do CPC e 84 do CDC. uma tutela
geneticamente dependente da tutela antecipatria, na medida em que o perigo de
dano se relaciona com a ideia embutida na necessidade de se remover os efeitos da
ao ilcita. Os 5 dos artigos citados concedem ao juiz a possibilidade de requerer
e adotar a modalidade executiva adequada ao caso concreto;
c) Tutela de ressarcimento especfico: no se confunde com ressarcimento pelo

equivalente. a tutela que visa a que a coisa perdida seja recomposta como
originalmente era, em espcie, buscando restaurar a situao anterior, que existiria
caso o fato danoso no houvesse sido praticado, v.g., como na obrigao de plantar
rea desmatada;
d) Tutela do adimplemento na forma especfica: trata-se da tutela em que se visa a coagir

o executado a prestar exatamente o que foi contratado com o exequente. Ela
pressupe o inadimplemento.
e) Tutela do adimplemento perfeito: volta-se contra o cumprimento imperfeito da

prestao. Realiza na forma especfica, o adimplemento da prestao originria. A
tutela que aqui interessa pressupe vcio na prestao do fazer ou na coisa,
realizando-se sua reexecuo, no se confundindo com a tutela ressarcitria
especfica;
f) Tutela especfica do cumprimento do dever legal de fazer: so muitos os deveres de

fazer decorrentes de imposio legal. Neste caso tambm dispensvel a presena de
dano e de culpa, bastando o descumprimento da regra legal.
De acordo com o art. 475-I do CPC, o cumprimento da sentena far-se- conforme o art. 461
do CPC, quando o objeto da condenao for uma obrigao de fazer ou no fazer. Porm, o
art. 461 no prev um procedimento executivo para cumprir sentena, antes prev meios
materiais disposio do juzo para efetivar o direito do credor.
27.13.2. Aspectos Procedimentais

O cumprimento de sentena deve se iniciar com um requerimento do exequente, aps findo o
prazo dado pelo juiz para o cumprimento da obrigao previsto na sentena, prazo este que
deve ter sido intimado ao devedor. Se aplicada multa coercitiva, sua eficcia depender da
intimao pessoal do devedor.
O STJ j decidiu que no cabem embargos execuo no cumprimento de sentena de

obrigao de fazer. Admite-se, entretanto, a apresentao de defesa por meio de mera
petio exposta de forma incidental, inclusive se o executado for a Fazenda Pblica. Nesse
exato e esclarecedor sentido:
PROCESSUAL CIVIL. LEI N. 11.232, DE 23.12.2005. CUMPRIMENTO DA

SENTENA. EXECUO POR QUANTIA CERTA. JUZO COMPETENTE. ART.
475-P, INCISO II, E PARGRAFO NICO, DO CPC. TERMO INICIAL DO PRAZO
DE 15 DIAS. INTIMAO NA PESSOA DO ADVOGADO PELA PUBLICAO NA
IMPRENSA OFICIAL. ART. 475-J DO CPC. MULTA. JUROS COMPENSATRIOS.

870
INEXIGIBILIDADE.
1. O cumprimento da sentena no se efetiva de forma automtica, ou

seja, logo aps o trnsito em julgado da deciso. De acordo com o art. 475-
J combinado com os arts. 475-B e 614, II, todos do CPC, cabe ao credor o
exerccio de atos para o regular cumprimento da deciso condenatria,
especialmente requerer ao juzo que d cincia ao devedor sobre o
montante apurado, consoante memria de clculo discriminada e
atualizada.
2. Na hiptese em que o trnsito em julgado da sentena condenatria com

fora de executiva (sentena executiva) ocorrer em sede de instncia
recursal (STF, STJ, TJ E TRF), aps a baixa dos autos Comarca de origem e a
aposio do "cumpra-se" pelo juiz de primeiro grau, o devedor haver de
ser intimado na pessoa do seu advogado, por publicao na imprensa
oficial, para efetuar o pagamento no prazo de quinze dias, a partir de
quando, caso no o efetue, passar a incidir sobre o montante da
condenao, a multa de 10% (dez por cento) prevista no art. 475-J, caput,
3. O juzo competente para o cumprimento da sentena em execuo por

quantia certa ser aquele em que se processou a causa no Primeiro Grau de
Jurisdio (art. 475-P, II, do CPC), ou em uma das opes que o credor
poder fazer a escolha, na forma do seu pargrafo nico local onde se
encontram os bens sujeitos expropriao ou o atual domiclio do
executado.
4. Os juros compensatrios no so exigveis ante a inexistncia do prvio

ajuste e a ausncia de fixao na sentena.
5. Recurso especial conhecido e parcialmente provido.
(STJ, REsp 940.274/MS, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, Rel.

p/ Acrdo Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, CORTE ESPECIAL, julgado
em 07/04/2010, DJe 31/05/2010)
27.13.3. Tutela Especfica e Converso em Perdas e Dano (art. 461, 1)

O ideal a prestao da tutela especfica. Entretanto, no sendo possvel a obrigao de fazer
ou no fazer ou no mais sendo essa a vontade do exequente, haver a converso em perdas e
danos.
27.13.3.1. Vontade do Exequente

a vontade do exequente que definir a converso, ainda que a melhor qualidade da
prestao judicial seja a tutela especfica. O juiz fica subordinado escolha dele. Isso porque,
se existem condies para o cumprimento da sentena, porque o executado no adimpliu a
obrigao no prazo que tinha, no podendo, pois, se opor.
Porm, em se tratando de direito indisponvel, a mera vontade do autor no ser suficiente,

admitindo-se a converso em perdas e danos somente quando a tutela especfica se tornar
impossvel.
871
27.13.3.2. Procedimento da Converso em Perdas e Danos

Sendo a converso vontade do exequente, basta uma mera petio ao juzo para que se passe
fixao do valor das perdas e danos, o que ser feito por meio de liquidao de sentena
incidental, sem se intimar o executado.
Entretanto, caso a converso seja pedida por uma das partes, inclusive o executado, em
funo da impossibilidade da tutela especfica, em respeito ao contraditrio, deve o juiz
intimar a parte contrria para se manifestar no prazo de 05 dias.
A deciso que defere o pedido ou determina de ofcio a converso em perdas e danos tem
natureza jurdica interlocutria, recorrvel por agravo de instrumento.
27.13.4. Atipicidade das Formas Executivas (art. 461, 5)

Art. 461 [...]
5o Para a efetivao da tutela especfica ou a obteno do resultado

prtico equivalente, poder o juiz, de ofcio ou a requerimento,
DETERMINAR AS MEDIDAS NECESSRIAS, TAIS COMO a imposio de
multa por tempo de atraso, busca e apreenso, remoo de pessoas e
coisas, desfazimento de obras e impedimento de atividade nociva, se
necessrio com requisio de fora policial. (Redao dada pela Lei n
10.444, de 7.5.2002)
De acordo com o 5 do art. 461 do CPC, para a efetivao da tutela especfica ou a obteno
do resultado prtico equivalente, poder o juiz, de ofcio ou a requerimento, determinar as
medidas necessrias, tais como a imposio de multa por tempo de atraso, busca e apreenso,
remoo de pessoas e coisas, desfazimento de obras e impedimento de atividade nociva, se
necessrio com requisio de fora policial. Esta norma, alm de falar expressamente em
medidas necessrias, tem ntido contedo exemplificativo, valendo-se da expresso tais
como, ou seja, tal norma d ao juiz o poder de utilizar o meio de execuo adequado ao caso
concreto.
Esse dispositivo fruto do direito fundamental de ao (art. 5, XXXV da CR/88), pois tal direito
exige que o juiz tenha o poder para determinar a medida executiva adequada e, por isto, fez
com que o legislador deixasse de lado o princpio da tipicidade dos meios executivos e
consagrasse o princpio da concentrao dos poderes de execuo do juiz, sendo tal dispositivo
aberto a concretizao judicial.
O 5 do art. 461 possui uma caracterstica especial, uma vez que nem s apresenta uma
moldura ampla, dentro da qual o juiz pode trabalhar, como anuncia que este trabalho deve ser
realizado segundo as circunstncias do caso concreto, como uma causa geral executiva.
Ressalte-se que o art. 461 do CPC no s d ao juiz a possibilidade de definir o meio de

execuo a ser utilizado, como o poder de determinar meio de execuo diferente do
solicitado pelo autor, quebrando o princpio da tipicidade, e excepcionando o princpio da
congruncia entre o pedido e a sentena.

872
27.13.5. Multa Coercitiva ou Astreintes (art. 461, 4, 5 e 6)
27.13.5.1. Valor da Multa

No existe nenhuma previso legal referente ao valor da multa coercitiva, devendo apenas ser
suficiente e compatvel com a obrigao. Cabe ao juiz analisar as particularidades do caso
concreto para determinar um valor que seja apto a efetivamente exercer tal influncia no
devedor para que seja convencido de que a melhor alternativa o cumprimento da obrigao.
Nos Juizados Especiais Estaduais existe entendimento consolidado no sentido de que as

astreintes no se limitam ao valor-teto de 40 SM, que se refere somente pretenso
principal do autor.
27.13.5.2. Beneficiado pela Multa

As astreintes sempre beneficiaro parte contrria, geralmente o exequente, jamais o Estado
(salvo se parte). pacfico o entendimento do STJ de que as astreintes tambm so aplicveis
Fazenda Pblica quando ela devedora em obrigao de fazer ou no fazer.
Nesse sentido notcia veiculada pelo site do STJ:
Astreintes so devidas apenas ao credor da obrigao e no podem ser divididas com o

Estado
No h lacuna legal suficiente para destinar, mesmo parcialmente, as astreintes para o Estado
e no ao credor da obrigao. Por maioria, a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia
(STJ) rejeitou a proposta do relator, ministro Luis Felipe Salomo, de dividir a condenao.
Prevaleceu o voto do ministro Marco Buzzi, que mantm a jurisprudncia do tribunal.
Embora o texto de lei no seja expresso sobre o tema, afirmou o ministro Buzzi, inexiste
lacuna legal no ponto, pertencendo exclusivamente ao autor da ao o crdito decorrente da
aplicao do instituto.
Quando o ordenamento processual quer destinar ao Estado o produto de uma sano, assim
o faz expressamente, estabelecendo parmetros para sua aplicao, como bem se depreende
do disposto no artigo 14 do Cdigo de Processo Civil (CPC), acrescentou.
Para o ministro Buzzi, impossvel estabelecer a titularidade estatal para o recebimento das
astreintes por violar o princpio constitucional da legalidade em sentido estrito e da reserva
legal. Conforme o ministro, a norma que prev penalidades deve sempre prever um patamar
mximo, delimitador da discricionariedade da autoridade sancionadora.
Direito material
No voto prevalecente, o relator do acrdo apontou que a multa diria por descumprimento
de obrigao de fazer ou no fazer, as astreintes, possuem funo de direito material.
Segundo Buzzi, o instituto objetiva ressarcir o credor pelo tempo que se encontra privado do
bem da vida tutelado, coagir indiretamente o devedor e servir como incremento ordem
873
judicial final ou cautelar. Para o ministro, reconhecida uma funo de direito material na
multa, a titularidade do credor restaria induvidosa.
Ele tambm ressaltou que a multa apenas uma das providncias disponveis ao magistrado,
havendo outros meios mais eficazes para alcanar a pronta satisfao do direito do credor.
Inutilidade
No caso concreto, tratou-se de ao revisional. A multa fora aplicada por conta do

descumprimento da obrigao de se excluir o nome da autora de cadastros de proteo ao
crdito. A soluo final da ao alterou minimamente o contrato, restando certa a
inadimplncia da autora.
O ministro entendeu que na hiptese, as astreintes eram inteis, j que o prprio magistrado
poderia ter expedido ofcio diretamente ao rgo de cadastro, para afastar o estado de mora
da autora e obter a satisfao imediata da ordem judicial.
Enriquecimento ilcito
Em vista dessas circunstncias, o relator entendeu que a reduo substancial do valor da multa
estipulado pelo tribunal de origem seria adequada. A condenao somou R$ 393.600,00 ao
longo de sete anos. Porm, os parmetros do STJ arbitram cifras entre R$ 5 mil e R$ 15 mil
para indenizaes por registro indevido em cadastros de proteo ao crdito.
Como a autora se encontrava efetivamente inadimplente ao final da ao de conhecimento, a

Turma entendeu adequado restabelecer o valor da multa ao valor fixado na sentena,
evitando-se seu enriquecimento sem causa: R$ 7.932,00, corrigidos pela taxa Selic a partir de
2004.
Divergncia
O relator original, ministro Luis Felipe Salomo, propunha a fixao da multa em R$ 100 mil, a
ser dividida igualmente entre o Rio Grande do Sul e a autora. Para Salomo, as astreintes no
poderiam servir de enriquecimento ilcito para o credor, mas tampouco perder seu carter de
coercitividade frente parte relutante em cumprir a deciso judicial.
Como em seu entender o texto legal tambm seria omisso em atribuir a destinao dos valores
da multa, o ministro Salomo recorria ao direito comparado para aplicar a norma do sistema
portugus, que prev a diviso do produto financeiro decorrente de astreintes entre o Estado
e o demandante.
Para ele, a diviso resguardaria melhor tanto o direito da parte em ter satisfeita sua pretenso
quanto o interesse estatal em ver cumprido o comando judicial"
(http://www.stj.gov.br/portal_stj/publicacao/engine.wsp?tmp.area=398&tmp.texto=106362)

874
27.13.5.3. Alterao do Valor e Periodicidade da Multa (art. 461, 6)

O VALOR PODER SER MODIFICADO A QUALQUER MOMENTO PELO JUIZ, AT
MESMO DE OFCIO, CASO ELE ENTENDA QUE O VALOR NO EST SURTINDO OS
EFEITOS PSICOLGICOS ESPERADOS, OU CASO ESTEJA EXCESSIVO . Para Daniel
Assumpo, a modificao do valor ou da periodicidade s deve ocorrer por circunstncias
supervenientes.
Assim, no h coisa julgada sobre o valor da multa (nem sobre qualquer outro meio
executivo).
A multa no integra o objeto da sentena, o qual abarcado pela coisa julgada material. Logo,
no pode ser bice sua alterao a alegao de coisa julgada. Inclusive, se ao final o valor
total da execuo, somado multa, for muito alto, dever ele ser reduzido para evitar o
enriquecimento sem causa, segundo o STJ.
Importantssimo o seguinte julgado sobre o tema, noticiado no informativo 448 do STJ:
ASTREINTES. REDUO.
Trata-se, na origem, de ao de indenizao proposta pelo ora recorrido em

razo de protesto indevido de ttulo e consequente inscrio de seu nome
em cadastro restritivo de crdito. O ora recorrente fora condenado a retirar
o protesto, bem como a indenizar o autor em 20 salrios mnimos a ttulo de
dano moral. O juzo disponibilizou ao autor um ofcio para que ele mesmo
providenciasse a baixa dos apontamentos discutidos. Contudo, alegando ser
pobre e ser alto o custo para tal providncia, solicitou o autor que o ru
solucionasse a questo. Assim, a princpio, o juzo fixou um salrio mnimo
por dia de descumprimento a ttulo de multa, que, posteriormente, foi
majorada. Da foi ajuizada uma execuo pelo descumprimento da
obrigao por determinado perodo, cujo valor era cerca de R$ 27 mil
recebidos pelo credor, ora recorrido. Mesmo diante da propositura daquela
execuo, a ordem no foi cumprida pelo ora recorrente, o que levou o juzo
a majorar, outra vez, a multa para R$ 1 mil por dia de descumprimento,
vindo o recorrente a adimplir a obrigao poucos dias depois. Em
consequncia, foi proposta uma segunda execuo para recolhimento da
multa devida pelo perodo remanescente de descumprimento da ordem no
abrangido pela primeira execuo, cujo valor, na data do ajuizamento, era
de quase R$ 13 mil. Assim, a Turma negou provimento ao recurso, por
entender, entre outras questes, que, mesmo diante de multas elevadas,
se o nico obstculo ao cumprimento da ordem judicial foi o descaso do
devedor, no se deve reduzir a multa, uma vez que a anlise sobre o
excesso dela no deve ser feita na perspectiva de quem, olhando os fatos
j consolidados no tempo, agora que a prestao foi cumprida, procura
razoabilidade, quando h justamente um comportamento desarrazoado
de uma das partes. No caso, a recorrente no alega qualquer impedimento
excepcional para cumprir a obrigao fixada. Logo, reduzir as astreintes,
nesta sede, indicaria s partes e jurisdicionados em geral que as multas
fixadas para cumprimento de obrigaes de fazer no so srias, so
875
meros smbolos que no sero necessariamente tornados realidade. A

procrastinao ao cumprimento das ordens judiciais sempre poderia levar
a crer que, caso o valor da multa se torne elevado, o inadimplemento
poder reduzi-lo no futuro, contando com a complacncia do Poder
Judicirio. Precedente citado: REsp 681.294-PR, DJe 18/1/2009. REsp
1.135.824-MG, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 21/9/2010.
O STJ admite at mesmo o manejo de exceo de pr-executividade para se afastar o valor da

multa:
ASTREINTE. DISCRICIONARIEDADE DO JULGADOR. APRECIAO. EXCEO

DE PR-EXECUTIVIDADE. POSSIBILIDADE.
Trata-se de REsp em que o cerne da questo est na ocorrncia da precluso

quanto determinao de incidncia de multa diria em caso de
descumprimento de deciso judicial. In casu, o tribunal de origem afastou a
possibilidade de se apreciar em sede de exceo de pr-executividade as
questes referentes inexigibilidade do ttulo, mora e culpa, ante a
necessidade de dilao probatria. Todavia, quanto astreinte, na esteira
jurisprudencial do STJ, acatou o pedido dos excipientes, ora recorridos, haja
vista a exorbitncia do valor executado e por no terem os exequentes, ora
recorrentes, comprovado no incio da execuo o descumprimento do
acordo judicial. Nesse contexto, a Turma negou provimento ao recurso eis
que, acerca do tema, consabido que O VALOR DA MULTA DIRIA FIXADA
NO FAZ COISA JULGADA MATERIAL E PODE SER REVISTA A QUALQUER
TEMPO PELO MAGISTRADO. NO QUE SE REFERE PRPRIA DECISO
QUE FIXA A ASTREINTE, DA MESMA FORMA, NO H QUE SE FALAR
EM COISA JULGADA MATERIAL E, TAMPOUCO EM PRECLUSO. ISSO
PORQUE, SE AO MAGISTRADO FACULTADO IMPOR A MULTA, DE
OFCIO, NO SERIA RAZOVEL VEDAR-LHE A SUA SUSPENSO.
Assim, mostra-se perfeitamente possvel o manejo da exceo de pr-
executividade com objetivo de discutir matria atinente ao valor da multa
diria executada, quanto mais se a matria poderia ser conhecida at
mesmo sem a manifestao das partes. Ademais, o acrdo recorrido no
reconsiderou a deciso que fixou a multa diria, mas sim a excluiu, ante a
abusividade do seu valor e por no constar dos autos da execuo a prova
da mora do executado. REsp 1.019.455-MT, Rel. Min. Massami Uyeda,
27.13.5.4. Exigibilidade da Multa

A multa coercitiva pode ser concedida tanto para pressionar o devedor a cumprir uma tutela
de urgncia concedida por deciso interlocutria (art. 461, 4) quanto para cumprir uma
sentena que julga procedente o pedido do autor.
Porm, a partir de quando ela se torna exigvel? Para uma corrente, desde a precluso da
deciso que a fixou, seja porque no foi recorrida ou porque o foi sem efeito suspensivo ( a
corrente que defende a celeridade). Nesse sentido:

876
A deciso interlocutria que fixa multa diria por descumprimento de

obrigao de fazer ttulo executivo hbil para a execuo definitiva. Sendo
assim, a execuo de multa diria (astreintes) por descumprimento de
obrigao fixada em liminar concedida em ao popular pode ser realizada
nos prprios autos, consequentemente no carece de trnsito em julgado
da sentena final condenatria. (STJ, 1T, Informativo 422, REsp 1.098.028-
SP)
PROCESSUAL CIVIL. ASTREINTES. FIXAO EM SEDE DE ANTECIPAO DE

TUTELA. EXECUO. POSSIBILIDADE .
1. desnecessrio o trnsito em julgado da sentena para que seja

executada a multa por descumprimento fixada em antecipao de tutela.
2. A fixao de multa diria em sede de antecipao de tutela por

decorrncia de descumprimento de obrigao de fazer ttulo executivo
hbil para a execuo provisria.
3. Havendo, na sentena, posterior alterao da deciso que promoveu a

antecipao de tutela e, por conseguinte, conferiu aplicao s astreintes,
ficar sem efeito o crdito derivado da fixao da multa diria, perdendo o
objeto a execuo provisria da advinda.
(AgRg no REsp 1094296/RS, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA,

Outra corrente defende a segurana jurdica, fixando como marco para a cobrana o trnsito
em julgado. Isso porque a eventual vitria em embargos execuo ou em impugnao elide o
dever da multa. Nesse sentido:
Mostra-se coerente entender, apesar de no se desconhecer haver

divergncias na jurisprudncia, que as astreintes so devidas desde o
descumprimento da determinao judicial, mas s passam a ser exigveis
depois do trnsito em julgado da sentena, seja a multa fixada
antecipadamente seja a fixada na sentena. (STJ, 6T, Informativo 456, REsp
903.226-SC)
Nesse sentido tambm:
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL - EXECUO PROVISRIA DE

MULTA COMINATRIA - IMPOSSIBILIDADE - RECURSO IMPROVIDO.
(AgRg no REsp 1173655/RS, Rel. Ministro MASSAMI UYEDA, TERCEIRA

Do inteiro teor desse julgado: No possvel a execuo da astreinte fixada pelo

descumprimento de obrigao de fazer imposta em tutela antecipada na hiptese em que no
houve o trnsito em julgado da respectiva deciso, pois, conforme precedente da Terceira
Turma, a multa diria fixada antecipadamente ou na sentena, em conformidade com o artigo
877
461, 3 e 4, do CPC, s ser exigvel aps o trnsito em julgado da sentena que julga
procedente a ao, sendo devida, todavia, desde o dia em que se deu o descumprimento.
Porm, em alguns casos o legislador expressamente previu que a multa s ser exigvel aps
o trnsito em julgado da deciso. So eles:
a) Nas demandas regidas pelo ECA;
b) Na ACP;
c) Nas demandas regidas pelo Estatuto do Idoso.
Porm, muito comum que ocorra a fixao de multa no curso do cumprimento de sentena,
j aps a formao definitiva do ttulo executivo. Nesses casos, se tiver havido precluso, e se
no tiverem sido interpostos embargos com efeito suspensivo, o credor poder pedir a
execuo da multa a qualquer momento.
27.13.5.5. Defesa do Executado

Em relao defesa do executado ressaltamos a possibilidade de recorrer contra o meio
executivo e a forma de tutela do direito fixados na sentena, por meio de apelao, podendo,
com base no art. 558 do CPC, pedir a suspenso do cumprimento da deciso.
No caso de alterao do meio de execuo ou da forma de tutela na fase de execuo, poder

o ru utilizar-se do agravo de instrumento, com a possibilidade de se requerer efeito
suspensivo a tal recurso. O ru poder utilizar-se tambm, quanto s defesas substantivas da
impugnao a execuo, prevista nos arts. 475-L e 475-M.
27.13.5.5. Cabimento das Astreintes

Cabe astreinte em face de obrigao de pagar? O STJ nunca se manifestou de maneira
definitiva sobre isso, por Seo189. Apenas tangenciou a questo. H entendimentos em ambas
as vertentes. Entendo, entretanto, no caber. Isso porque a astreinte tem por objetivo forar o
189
Na verdade, se manifestou uma vez, pela 2 Seo:
ADMINISTRATIVO. EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL. PRESERVAO DA SADE E FORNECIMENTO DE
REMDIOS. BLOQUEIO DE VERBAS PBLICAS. POSSIBILIDADE. ART. 461, 5, DO CPC. INEXISTNCIA DO APONTADO
DISSENSO PRETORIANO. PRECEDENTES. EMBARGOS DE DIVERGNCIA NO-PROVIDOS.
[...]
1. cabvel, inclusive contra a Fazenda Pblica, a aplicao de multa diria (astreintes) como meio coercitivo para impor o
cumprimento de medida antecipatria ou de sentena definitiva de obrigao de fazer ou entregar coisa, nos termos dos
artigos 461 e 461A do CPC. Nesse sentido a jurisprudncia do STJ, como se pode verificar, por exemplo, nos seguintes
precedentes: AgRg no Ag 646240/RS, 1 T., Min. Jos Delgado, DJ de 13.06.2005; RESP 592132/RS, 5 T., Min. Jos
Arnaldo da Fonseca, DJ de 16.05.2005; AgRg no RESP 554776/SP, 6 T., Min.
Paulo Medina, DJ de 06.10.2003; AgRg no REsp 718011/TO, 1 Turma, Min. Jos Delgado, DJ de 30.05.2005.
2. Todavia, no se pode confundir multa diria (astreintes), com bloqueio ou sequestro de verbas pblicas. A multa
meio executivo de coao, no aplicvel a obrigaes de pagar quantia, que atua sobre a vontade do demandado a fim
de compeli-lo a satisfazer, ele prprio, a obrigao decorrente da deciso judicial. J o sequestro (ou bloqueio) de
dinheiro meio executivo de sub-rogao, adequado a obrigao de pagar quantia, por meio do qual o Judicirio obtm
diretamente a satisfao da obrigao, independentemente de participao e, portanto, da vontade do obrigado.
3. Em se tratando da Fazenda Pblica, qualquer obrigao de pagar quantia, ainda que decorrente da converso de
obrigao de fazer ou de entregar coisa, est sujeita a rito prprio (CPC, art. 730 do CPC e CR, art. 100 da CR), que no
prev, salvo excepcionalmente (v.g., desrespeito ordem de pagamento dos precatrios judicirios), a possibilidade de
execuo direta por expropriao mediante sequestro de dinheiro ou de qualquer outro bem pblico, que so
impenhorveis.
[...]
(STJ, EREsp 770.969/RS, Rel. Ministro JOS DELGADO, PRIMEIRA SEO, julgado em 28/06/2006, DJ 21/08/2006, p. 224)
878
executado a tomar uma medida, fazer, no fazer ou entregar coisa (diferente de dinheiro).
Trata-se dos casos em que h execuo especfica, sem a converso no equivalente em
dinheiro.
A astreinte perderia sentido no caso da obrigao de entrega de dinheiro. Isso porque ela
somente teria o efeito de agravar a situao do devedor que j precisa entregar "o cascalho";
geralmente ele j est ferrado. Cominar astreinte, meio psicolgico de mesma natureza da
sano principal seria absolutamente ineficaz. Para tanto, j existe a multa legal (10%).
verdade que esse raciocnio pode gerar uma srie de distores, como no caso em que a
astreinte comida em obrigao de fazer durante longo tempo e, futuramente, essa obrigao
convertida em obrigao de pagar por perda do objeto por culpa do devedor. Assim, o
credor seria altamente beneficiado, torcendo para que tal situao se configurasse, j que no
existe limite para a astreinte. Pensando nisso que os tribunais permitem a reduo da
astreinte, para no justificar o enriquecimento ilcito.
Alm da multa de 10%, h ainda a incidncia de juros moratrios e correo monetria para
forar o pagamento nas obrigaes de pagar.
Alm disso, os arts. 461 e 461-A somente prevem as astreintes para as obrigaes de fazer,
no fazer e entregar coisa, mas no para a execuo por quantia certa.
As astreintes tm o objetivo principal de obrigar o devedor a cumprir a obrigao especfica

(fazer, no fazer ou entregar), e somente subsidiariamente de se converterem em sano
pecuniria. Assim, parece que elas no teriam sido previstas para a execuo por quantia
certa.
Ademais, na obrigao de pagar, cominada a multa legal, resta dar continuidade a todo o
procedimento executivo (penhora, avaliao, expropriao, pagamento), no se justificando,
ento, a astreinte.
A astreinte cabvel, inclusive, em face da Fazenda Pblica. Nesse sentido:
Informativo 460
A quaestio juris est na possibilidade de aplicao de multa cominatria

(astreinte) contra a Fazenda Pblica na hiptese em que o juzo singular
considere descumprida ordem judicial que determinava a apresentao de
documentos necessrios ao deslinde da controvrsia. cedio que
o Codex processual, entre outras medidas coercitivas, atribuiu ao juiz a
faculdade de impor astreinte em desfavor do devedor ainda que se trate
da Fazenda Pblica , objetivando inibir o descumprimento das obrigaes
de fazer ou no fazer (fungveis ou infungveis) ou de entregar coisa, que
dever incidir a partir da cincia do obrigado e da sua recalcitrncia.
Ressalte-se que, quanto obrigao de entregar coisa, o art. 461-A, 2, do
CPC determina que, no cumprida a obrigao no prazo fixado pelo juiz,
expede-se, em favor do credor, mandado de busca e apreenso ou de
imisso na posse conforme se tratar de coisa mvel ou imvel. No caso dos

879
autos, trata-se de multa cominatria imposta pelo juzo singular em ao

mandamental, em funo do descumprimento pela Fazenda Nacional de
ordem judicial para a apresentao de cpias das fichas financeiras dos
servidores pblicos federais, objetivando a apurao da existncia de
descontos indevidos nos vencimentos. Dessarte, havendo a possibilidade de
expedio de mandado de busca e apreenso dos documentos requisitados
pela autoridade judicial (arts. 461, 5, e 461-A, 2, do mesmo diploma),
como na hiptese, no se mostra razovel a fixao de multa pecuniria
pelo descumprimento da ordem de apresentao, ademais, quando
existente pedido de dilao de prazo formulado pela recorrente (Fazenda
Nacional), o que afasta a caracterizao de seu suposto intuito recalcitrante.
Com essas consideraes, a Turma deu provimento ao recurso,
determinando a excluso da astreinte cominada pelo juzo singular em
desfavor da Fazenda Pblica. Precedentes citados: REsp 1.162.239-PR, DJe
8/9/2010; AgRg no REsp 1.176.638-RS, DJe 20/9/2010; AgRg no Ag
1.247.323-SC, DJe 1/7/2010, e REsp 987.280-SP, DJe 20/5/2009. REsp
1.069.441-PE, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 14/12/2010.
27.14. Cumprimento de Sentena da Obrigao de Entregar Coisa (art. 461-A)
27.14.1. Introduo
Art. 461-A. Na ao que tenha por objeto a entrega de coisa, o juiz, ao

conceder a tutela especfica, fixar o prazo para o cumprimento da
obrigao. (Includo pela Lei n 10.444, de 7.5.2002)
1o Tratando-se de entrega de coisa determinada pelo gnero e

quantidade, o credor a individualizar na petio inicial, se lhe couber a
escolha; cabendo ao devedor escolher, este a entregar individualizada, no
prazo fixado pelo juiz. (Includo pela Lei n 10.444, de 7.5.2002)
2o No cumprida a obrigao no prazo estabelecido, expedir-se- em

favor do credor mandado de busca e apreenso ou de imisso na posse,
conforme se tratar de coisa mvel ou imvel. (Includo pela Lei n 10.444, de
7.5.2002)
3o Aplica-se ao prevista neste artigo o disposto nos 1o a 6o do art.

461. (Includo pela Lei n 10.444, de 7.5.2002)
A sentena que reconhece a existncia de obrigao de entregar coisa presta a tutela do

direito material apenas em parte, exatamente porque necessita de execuo para que a tutela
do direito possa ser integralmente prestada.
O artigo previu apenas o procedimento inicial, no prevendo um procedimento especfico para

essa fase de cumprimento de sentena. Caber ao juiz adotar o procedimento mais adequado,
aplicando-se, aqui, todas as regras previstas ao art. 461, 1 a 6, a respeito da converso
em perdas e danos, da no taxatividade dos meios executivos e da multa coercitiva.
invivel, aqui, a obteno do resultado prtico equivalente; se impossvel a entrega, restar

apenas a converso em perdas e danos para suprir o inadimplemento.
880
27.14.2. Aspectos Procedimentais

Ao condenar o ru, dever o juiz fixar um prazo razovel para o cumprimento da obrigao. A
partir da, aps o fluxo prazal, tem incio o cumprimento da sentena em si.
Se a coisa for incerta, dever o credor j lhe ter individualizado na petio inicial; se a escolha
cabia ao devedor, dever individualizar-lhe no ato de entrega da coisa. No o fazendo, a
escolha passa ao credor, que dever individualizar no requerimento inicial do cumprimento de
sentena.
De acordo com o 2 do art. 461-A se no for cumprida a obrigao no prazo estabelecido,

expedir-se- em favor do credor mandado de busca e apreenso ou de imisso na posse,
conforme se tratar de coisa mvel ou imvel, ou seja, para tutela especfica das coisas mveis
ou imveis, so previstos, respectivamente, os meios executivos da busca e apreenso e da
imisso na posse. Porm, a maior novidade inserida no art. 461-A foi o disposto no 3, que
manda aplicar a execuo para entrega de coisa o disposto nos do art. 461, pois, essa
norma abre a possibilidade para o uso da multa, assim como de qualquer modalidade
executiva que se mostrar necessria em face do caso concreto, consoante expressas previses
destinadas a viabilizar a tutela especfica diante das sentenas que reconhecem obrigaes de
fazer e de no fazer.
Segundo Marinoni, a multa poder ser utilizada como primeiro meio de coero para obrigar
o devedor a restituir a coisa, antes mesmo da busca e apreenso, podendo tambm o juiz
requisitar fora policial (que ele considera uma via auxiliar ao meio executivo) para
possibilitar o cumprimento de busca e apreenso ou imisso na posse (em sentido oposto
Luiz Fux, entendendo que a multa s deve ser utilizada caso os outros meios no surtam
efeitos).
Em relao defesa do devedor, a parte poder impugnar o meio de execuo estabelecido na

sentena atravs de recurso de apelao, com pedido de efeito suspensivo, se for o caso. Alm
disso, a defesa observar, no que for aplicvel, as regras pertinentes impugnao da
sentena que reconhece a obrigao de pagar quantia, podendo de acordo com o 1 do art.
475-M ser suspensa a execuo, diante da presena de fundado receio de dano. Deferido o
prazo para o exequente responder a defesa do executado, o juiz decidir atravs de sentena
ou de deciso interlocutria, conforme seja extinta ou no a fase de execuo.
O direito de reteno est no plano do direito material, objetiva impedir o enriquecimento

ilcito, constituindo garantia do possuidor (e do devedor) de boa f que, com seu trabalho e
gasto, conservou o bem, aumentou ou facilitou o seu uso. H direito de reter a coisa em razo
de benfeitorias, acesses, acrscimos ou melhoramentos, necessrios ou teis. A reteno
deve ser alegada na contestao feita pelo ru, devendo ser apurada antes da sentena, e
no em liquidao de sentena, apurando-se crdito para o ru a entrega da coisa fica
condicionada ao depsito do crdito apurado, podendo o autor prestar cauo destes valores,
quando pender discusso sobre eles, ou para obter tutela antecipada.
O perecimento ou a destruio da coisa podem transmudar a execuo especfica em

cumprimento por quantia correspondente s perdas e danos.
881
Portanto, o novo cumprimento da sentena implica em que transitada em julgado a deciso

(ressaltando-se a possibilidade de tutela antecipada e de recurso sem efeito suspensivo) e no
cumprida a deciso no prazo, expede-se em favor do credor, independente de requerimento,
mandado de busca e apreenso ou de imisso na posse.
Saliente-se que a apreenso do bem provisria, podendo levantar-se ou converte-se em

definitiva, conforme o julgamento da impugnao resulte em procedncia ou improcedncia,
podendo o juiz utilizar-se dos meios de coero previstos no art. 461 e .
Por fim, ressalta-se que caso a coisa tenha sido alienada a terceiro, tambm deve ser expedida
o mandado de busca e apreenso ou de imisso na posse.
27.15. Cumprimento de Sentena da Obrigao de Pagar Quantia Certa (art. 475-J, L

e M)
27.15.1. Fase Inicial do Cumprimento de Sentena: o Cumprimento Voluntrio e a Multa

Legal Coercitiva de 10% (art. 475-J)
O art. 475-J, caput, prev que, no sendo efetuado o pagamento em 15 dias, o montante da
condenao ser acrescido de multa no percentual de 10%, multa esta de natureza
sancionatria, a qual no precisa ser requerida pela parte, podendo fazer-se incidir de ofcio,
pelo juiz (NO CONFUNDIR ESSA MULTA COM AS ASTREINTES, QUE SO FORMAS DE
COERO).
Parte da doutrina defende uma natureza dupla da multa: medida de coero indireta, ex
lege, que dispensa manifestao judicial. Tambm tem finalidade sancionatria, punindo o
devedor pelo no adimplemento da obrigao.
Ela difere da multa prevista no art. 461 ( 4 e 5), pois no tem origem em deciso judicial,
sendo desnecessrio que haja pedido da parte ou imposio expressa na deciso judicial.
Como se disse: ex lege.
Somente o devedor moroso, que descumpriu a obrigao no prazo, poder observar o incio da
fase de cumprimento de sentena ser consolidado contra si. Se ele paga, no h se falar em
cumprimento.
importante lembrar que para que o prazo de 15 dias comece a ser contado preciso que a
dvida seja lquida. Enquanto no liquidado o valor da obrigao, no se pode falar em
inadimplemento, muito menos em multa.
Assim, a fase de cumprimento da sentena dividida em duas etapas sucessivas: fase de

cumprimento voluntrio (com ou sem intimao, dependendo da corrente que se adote); incio
da atividade de execuo forada, caso no haja o cumprimento, aps intimado o devedor, na
pessoa de seu advogado, para pagamento em 15 dias.
Se efetuado o pagamento parcial, a multa incidir sobre o restante.

882

INEXIGIBILIDADE.

seja, logo aps o trnsito em julgado da deciso. De acordo com o art. 475-J
combinado com os arts. 475-B e 614, II, todos do CPC, cabe ao credor o
atualizada.

aposio do "cumpra-se" pelo juiz de primeiro grau, o devedor haver de ser
intimado na pessoa do seu advogado, por publicao na imprensa oficial,
para efetuar o pagamento no prazo de quinze dias, a partir de quando, caso
no o efetue, passar a incidir sobre o montante da condenao, a multa de
10% (dez por cento) prevista no art. 475-J, caput, do Cdigo de Processo
Civil.

executado.

(STJ, REsp 940274/MS, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, Rel.

p/ Acrdo Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, TERCEIRA TURMA,
julgado em 07/04/2010, DJe 31/05/2010)
27.15.1.1. Necessidade de Intimao do Devedor

Para o STJ, havia divergncia entre a 3 e a 4 Turma sobre o termo inicial dos 15 dias, se
dependeria ou no da intimao do devedor para que a multa pudesse ser cobrada. A Corte
Especial sanou a divergncia no seguinte julgado:


883

INEXIGIBILIDADE.

seja, logo aps o trnsito em julgado da deciso. De acordo com o art. 475-
J combinado com os arts. 475-B e 614, II, todos do CPC, cabe ao credor o
atualizada.

aposio do "cumpra-se" pelo juiz de primeiro grau, O DEVEDOR HAVER
DE SER INTIMADO NA PESSOA DO SEU ADVOGADO, POR PUBLICAO NA
IMPRENSA OFICIAL, PARA EFETUAR O PAGAMENTO NO PRAZO DE QUINZE
DIAS, A PARTIR DE QUANDO, CASO NO O EFETUE, PASSAR A INCIDIR
SOBRE O MONTANTE DA CONDENAO, A MULTA DE 10% (DEZ POR
CENTO) PREVISTA NO ART. 475-J, caput, do Cdigo de Processo Civil.

executado.

(STJ, REsp 940.274/MS, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, Rel.

p/ Acrdo Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, CORTE ESPECIAL, julgado
em 07/04/2010, DJe 31/05/2010)
A partir de ento, esse entendimento passou a ser observado:
Seguiu-se com o agravo regimental em que a Quarta Turma, antes da edio

da Sm. n. 410-STJ, decidiu pela desnecessidade de citao do devedor
quando aplicada a multa diria. Da a seguradora ops os embargos de
divergncia a fim de prevalecer o entendimento adotado pela Terceira
Turma no qual ficou decidido ser necessria a intimao pessoal do devedor
quando aplicada multa diria pelo descumprimento de obrigao de fazer
ou no fazer. Isso posto, observou, em voto-vista, o Min. Luis Felipe
Salomo que no h motivo para qualquer modificao no entendimento
consolidado na Sm. n. 410-STJ de que o cumprimento da obrigao no
ato cuja realizao dependa de advogado, mas ato da parte ; assim, A
PRVIA INTIMAO PESSOAL DO DEVEDOR CONSTITUI CONDIO

884
NECESSRIA PARA A COBRANA DE MULTA PELO DESCUMPRIMENTO DE

OBRIGAO DE FAZER E NO FAZER. (STJ, EAg 857.758-RS, Rel. Min. Nancy
Andrighi, julgados em 23/2/2011).
27.15.1.2. Desnecessidade de Intimao do Devedor Revel
CUMPRIMENTO. SENTENA. INCIO. PRAZO. REVEL. CITAO FICTA. ART.

475-J DO CPC. DESNECESSIDADE.
A quaestio iuris consiste em determinar se necessria a prvia intimao

do devedor para a fluncia do prazo de cumprimento voluntrio da
sentena, quando h citao ficta do ru e este representado por defensor
pblico que atua no exerccio da curadoria especial nos termos do art. 9,
II, do CPC e art. 4, XVI, da LC 80/1994. A Turma entendeu que, como na
citao ficta no existe comunicao entre o ru e o curador especial,
sobrevindo posteriormente o trnsito em julgado da sentena
condenatria para o pagamento de quantia, no h como aplicar o
entendimento de que prazo para o cumprimento voluntrio da sentena
flui a partir da intimao do devedor por intermdio de seu advogado.
Entender que a fluncia do prazo previsto no art. 475-J do CPC depender
de intimao dirigida pessoalmente ao ru fere o novo modelo de execuo
de ttulo executivo judicial institudo pela Lei n. 11.232/2005. Isso porque a
intimao pessoal traria os mesmo entraves que a citao na ao de
execuo trazia efetividade da tutela jurisdicional executiva. O defensor
pblico, ao representar a parte citada fictamente, no atua como advogado
do ru mas apenas exerce o dever funcional de garantir o desenvolvimento
de um processo equnime, apesar da revelia do ru e de sua citao ficta.
Portanto, no pode ser atribudo ao defensor pblico que atua como
curador especial o encargo de comunicar a condenao ao ru, pois no
advogado da parte. O devedor citado por edital, contra quem se inicia o
cumprimento de sentena, no est impedido de exercer o direito de defesa
durante a fase executiva, pois o ordenamento jurdico coloca a sua
disposio instrumentos para que ele possa se contrapor aos atos
expropriatrios. Portanto, na hiptese de o executado ser representado por
curador especial em virtude de citao ficta, NO H NECESSIDADE DE
INTIMAO PARA A FLUNCIA DO PRAZO ESTABELECIDO NO
ART. 475-J DO CPC. REsp 1.189.608-SP, Rel. Min. Nancy Andrighi,
27.15.1.3. Execuo por Quantia Certa e Aplicao de Astreintes

Cabe aplicao de astreintes na execuo por quantia certa?
O STJ nunca se manifestou de maneira definitiva sobre isso, por meio de uma de suas Sees.
Apenas tangenciou a questo. H entendimentos em ambas as vertentes. Entendo, entretanto,
no caber. Isso porque a astreinte tem por objetivo forar o executado a tomar uma medida,
fazer, no fazer ou entregar coisa (diferente de dinheiro). Trata-se dos casos em que h
execuo especfica, sem a converso no equivalente em dinheiro.

885
A astreinte perderia sentido no caso da obrigao de entrega de dinheiro. Isso porque ela
somente teria o efeito de agravar a situao do devedor que j precisa entregar "o cascalho";
geralmente ele j est ferrado. Cominar astreinte, meio psicolgico de mesma natureza da
obrigao principal seria absolutamente ineficaz. Para tanto, j existe a multa legal (10%).
verdade que esse raciocnio pode gerar uma srie de distores, como no caso em que a
astreinte cominada em obrigao de fazer durante longo tempo e, futuramente, essa
obrigao convertida em obrigao de pagar por perda do objeto por culpa do devedor.
Assim, o credor seria altamente beneficiado, torcendo para que tal situao se configurasse, j
que no existe limite para a astreinte. Pensando nisso que os tribunais permitem a reduo da
astreinte, para no justificar o enriquecimento ilcito.
Ademais, na obrigao de pagar, aps cominada a multa legal, resta dar continuidade a todo o
procedimento executivo (penhora, avaliao, expropriao e pagamento), no se justificando,
ento, a astreinte.
27.15.1.4. Inaplicabilidade da Multa em Execues Individuais na Tutela Coletiva

DIREITO PROCESSUAL. RECURSO REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA (ART.
543-C, CPC). DIREITOS METAINDIVIDUAIS. AO CIVIL PBLICA. APADECO X
BANESTADO. EXPURGOS INFLACIONRIOS. ALCANCE SUBJETIVO DA
SENTENA COLETIVA. LIMITAO AOS ASSOCIADOS. INVIABILIDADE.
OFENSA COISA JULGADA. MULTA PREVISTA NO ART. 475-J, CPC. NO
INCIDNCIA.
1. Para efeitos do art. 543-C do CPC: 1.1. A sentena genrica proferida na

ao civil coletiva ajuizada pela Apadeco, que condenou o Banestado ao
pagamento dos chamados expurgos inflacionrios sobre cadernetas de
poupana, disps que seus efeitos alcanariam todos os poupadores da
instituio financeira do Estado do Paran. Por isso descabe a alterao do
seu alcance em sede de liquidao/execuo individual, sob pena de
vulnerao da coisa julgada. Assim, no se aplica ao caso a limitao contida
no art. 2-A, caput, da Lei n. 9.494/97.
1.2. A sentena genrica prolatada no mbito da ao civil coletiva, por si,

no confere ao vencido o atributo de devedor de "quantia certa ou j
fixada em liquidao" (art. 475-J do CPC), porquanto, "em caso de
procedncia do pedido, a condenao ser genrica", apenas "fixando a
responsabilidade do ru pelos danos causados" (art. 95 do CDC). A
CONDENAO, POIS, NO SE REVESTE DE LIQUIDEZ NECESSRIA AO
CUMPRIMENTO ESPONTNEO DO COMANDO SENTENCIAL, NO SENDO
APLICVEL A REPRIMENDA PREVISTA NO ART. 475-J DO CPC.
2. Recurso especial parcialmente provido.
(REsp 1247150/PR, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, CORTE ESPECIAL,

julgado em 19/10/2011, DJe 12/12/2011)
Extratos do voto do Min. Luis Felipe Salomo:

886
A sentena proferida em ao civil pblica, por si, no confere ao vencido o atributo de

devedor de "quantia certa ou j fixada em liquidao" (art. 475-J do CPC), porquanto, "em caso
de procedncia do pedido, a condenao ser genrica", apenas "fixando a responsabilidade
do ru pelos danos causados" (art. 95 do CDC).
A condenao, pois, no se reveste de liquidez necessria ao cumprimento espontneo do

comando sentencial, no havendo razo lgica ou jurdica para incidir a reprimenda prevista
no art. 475-J do CPC.
Primeiramente, apuram-se, na prpria execuo, a titularidade do crdito e o quantum

debeatur apresentado pelo beneficirio do provimento, e somente a partir da que fica
individualizada a parcela que tocar ao exequente, segundo o comando sentencial proferido
na ao coletiva.
Uma vez mais, acolho os fundamentos do voto proferido nos EREsp. n. 475.566/PR, citados
pelo Ministro Teori Zavascki:
A despeito de ser conhecida como um processo executivo, a ao em que

se busca a satisfao do direito declarado em sentena de ao civil
coletiva no propriamente uma ao de execuo tpica. As sentenas
proferidas no mbito das aes coletivas para tutela de direitos individuais
homogneos, por fora de expressa disposio do Cdigo de Defesa do
Consumidor (Lei n 8.078/90, art. 95), so condenatrias genricas. Nelas
no se especifica o valor da condenao nem a identidade dos titulares do
direito subjetivo. A carga condenatria, por isso mesmo, mais limitada do
que a que decorre das demais sentenas condenatrias. Sobressai nelas a
carga de declarao do dever de indenizar, transferindo-se para a ao de
cumprimento a carga cognitiva relacionada com o direito individual de
receber a indenizao. Assim, a ao de cumprimento no se limita, como
nas execues comuns, efetivao do pagamento. Nelas se promove, alm
da liquidao do valor se for o caso, o juzo sobre a titularidade do
exeqente em relao ao direito material, para somente ento se passar aos
atos propriamente executivos.
27.15.2. Multa e o Pagamento

O mero oferecimento de bens penhora no ilide a incidncia da multa, j que o art. 475-J
determina que seja feito o pagamento, e no a garantia do juzo.
O executado poder oferecer coisa diversa do dinheiro para evitar a multa, pois estar
efetuando dao em pagamento. Isso porque a obrigao de adimplir perante o juzo, o qual
alienar o bem e satisfar o exequente.
27.15.3. Necessidade de Provocao do Credor na Instaurao da Fase de Cumprimento de

Sentena
H que se fazer uma separao: o pagamento deve ocorrer em 15 dias do trnsito em julgado.
Entretanto, o cumprimento de sentena somente se inicia com o requerimento do credor
(logo, no poder ocorrer de ofcio), apesar de ser possvel ao juiz intimar o demandante para
que cumpra a deciso.
887
A partir do requerimento, expede-se mandado de penhora e avaliao, nos termos do art. 614,
II. Do auto de penhora e avaliao ser o executado intimado, na pessoa de seu advogado,
para oferecer impugnao no prazo de 15 dias.
Para a maioria da doutrina, o ingresso da impugnao condicionado existncia da garantia

do juzo, j que, de acordo com interpretao literal do art. 475-J, 1, CPC, a impugnao
depende de existir no processo uma auto de penhora e avaliao.
Art. 475-J. Caso o devedor, condenado ao pagamento de quantia certa ou j

fixada em liquidao, no o efetue no prazo de quinze dias, o montante da
condenao ser acrescido de multa no percentual de dez por cento e, a
requerimento do credor e observado o disposto no art. 614, inciso II, desta
Lei, expedir-se- mandado de penhora e avaliao. (Includo pela Lei n
11.232, de 2005)
1o Do auto de penhora e de avaliao ser de imediato intimado o

executado, na pessoa de seu advogado (arts. 236 e 237), ou, na falta deste,
o seu representante legal, ou pessoalmente, por mandado ou pelo correio,
podendo oferecer impugnao, querendo, no prazo de quinze dias.
No requerimento do exequente, DEVER ele indicar os bens a serem penhorados (art. 475-J,
3), no existindo mais a figura da nomeao feita pelo devedor. responsabilidade do credor
identificar os bens para penhora, no podendo ele transferir ao juzo essa incumbncia:
EXECUO FISCAL. DILIGNCIAS JUDICIAIS PARA LOCALIZAO DE BENS

PENHORA. NUS DO CREDOR.
Compete ao credor empregar os esforos necessrios localizao de bens

para satisfao de seu crdito, devendo o juiz, somente quando
comprovada a impossibilidade de localizao de tais bens, requisit-las aos
rgos competentes. NO ATRIBUIO DO JUDICIRIO DILIGENCIAR NO
INTERESSE DE QUALQUER DAS PARTES, NOTADAMENTE SE NO H
PROVA DA IMPOSSIBILIDADE DE FAZ-LO POR SEUS PRPRIOS MEIOS.
Unnime. (TRF1, 7T, AI 0035403-45.2012.4.01.0000/MT, rel. Juiz Federal
Ricardo Machado Rabelo (convocado), em 03/09/2012.)
Alm disso, no sendo requerida a execuo no prazo de 06 meses, o juiz mandar arquivar os
autos, podendo a parte pedir o seu desarquivamento enquanto no prescrito seu crdito (
5), o que ocorrer em 05 anos, conforme art. 206, 5, I, CC/02.
Art. 475 [...]
5o No sendo requerida a execuo no prazo de seis meses, o juiz mandar

arquivar os autos, sem prejuzo de seu desarquivamento a pedido da parte.
Art. 206 (CC/02). Prescreve:
[...]
888
5o Em cinco anos:
I - a pretenso de cobrana de dvidas lquidas constantes de instrumento

pblico ou particular;
Apresentado o requerimento de instaurao da fase executiva, expedir-se- mandado de
avaliao e penhora de bens (art. 475-J).
No h mais a figura da nomeao de bens penhora pelo devedor. Pode o credor indicar
(facultativamente) os bens a serem penhorados, sem a ouvida prvia do executado (art. 475-J,
3), sendo que este poder impugn-la no momento da impugnao ao cumprimento da
sentena, aps intimado, no prazo de 15 dias (art. 475-L).
Art. 475-J
[...]
3o O exequente poder, em seu requerimento, indicar desde logo os bens

a serem penhorados. (Includo pela Lei n 11.232, de 2005)
A indicao de bens pelo credor no necessria, podendo o oficial de justia procur-los.
O convnio BACEN-JUD (celebrado entre o BACEN e o Poder Judicirio) permite um

rastreamento de contas-correntes em nome do executado perante instituies financeiras,
com o fim de penhorar dinheiro (bem preferencial para fins de penhora). A indisponibilidade
dos valores em dinheiro se d de forma eletrnica (on line). Tal modalidade de penhora, hoje,
expressamente permitida pelo art. 655-A.
No caso de outras espcies de bens, a avaliao dos mesmos deve ser feita pelo prprio oficial
de justia que proceder penhora. Esta poder ser questionada pelo executado na
impugnao, sob pena de precluso. Se o oficial de justia no dispuser de conhecimentos
especializados, o juiz nomear avaliador (perito).
Discute-se a respeito de ser ou no a penhora um requisito para que possa o executado

apresentar impugnao ao cumprimento da sentena. Isso se d porque a Lei 11.382/2006
alterou a redao do CPC passando a no exigir a penhora como requisito para apresentao
de embargos de devedor na execuo de ttulo extrajudicial. Discute-se, pois, se tal alterao
atingiu o cumprimento da sentena. Aplicando a analogia, muitos doutrinadores entendem
que no necessria a penhora para haver a impugnao.
O executado pode reagir execuo (cumprimento da sentena) apresentando impugnao,

defesa tpica regulada pelos arts. 475-J a 475-M do CPC. Tambm poder apresentar exceo
de no-executividade (ou de pr-executividade), independentemente de prvia penhora.
Quanto ao procedimento da fase final da execuo forada de ttulo judicial (atos de

pagamento ou expropriao de bens), que se d aps a fase de impugnao do executado,
devero ser observadas as regras do processo de execuo de ttulos extrajudiciais, na

889
execuo por quantia certa contra devedor solvente e insolvente (art. 646 e ss., CPC),
conforme determina o art. 475-R, CPC.
27.15.5. Honorrios Advocatcios

O STJ j assentou entendimento de que so cabveis honorrios advocatcios na fase de
cumprimento de sentena, salvo se houver o cumprimento voluntrio da obrigao. Isso
porque os honorrios fixados na sentena condenatria referem-se apenas aos trabalhos
prestados na fase de conhecimento.
Importante o seguinte julgado:
HONORRIOS ADVOCATCIOS. CUMPRIMENTO. SENTENA. IMPUGNAO.
Trata-se de recurso especial sob o regime do art. 543-C do CPC c/c a Res. n.
8/2008-STJ em que a Corte Especial, ao prosseguir o julgamento, decidiu
serem cabveis honorrios advocatcios em fase de cumprimento de
sentena, haja ou no impugnao, depois de escoado o prazo para o
pagamento voluntrio a que faz meno o art. 475-J do CPC, o qual somente
se inicia depois da intimao do advogado, com a baixa dos autos e a
aposio do cumpra-se. Entendeu, ainda, que somente so cabveis
honorrios advocatcios na impugnao ao cumprimento de sentena em
caso de acolhimento dela, com a consequente extino do procedimento
executrio. Por fim, asseverou no se tratar de dupla condenao. Os
honorrios fixados no cumprimento de sentena, de incio ou em momento
posterior, em favor do exequente deixam de existir em caso de acolhimento
da impugnao com extino do procedimento executrio, momento em
que sero arbitrados honorrios nicos ao impugnante. Por outro lado, em
caso de rejeio da impugnao, somente os honorrios fixados no pedido
de cumprimento da sentena subsistiro. Sendo infundada a impugnao, o
procedimento executivo prossegue normalmente, cabendo, eventualmente,
incidncia de multa por litigncia de m-f ou por ato atentatrio
dignidade da Justia, mas no honorrios advocatcios. Na espcie, houve
condenao verba advocatcia devido rejeio da impugnao, o que
contraria o entendimento esposado acima, motivo pelo qual devem ser
decotados os honorrios fixados no acrdo recorrido, sem prejuzo do
arbitramento no mbito do prprio cumprimento da sentena, de acordo
com o art. 20, 4, do CPC. Precedentes citados: REsp 920.274-RS, DJ
24/4/2007, e REsp 1.048.043-SP, DJe 26/5/2008. REsp 1.134.186-RS, Corte
Especial, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 1/8/2011.
Logo, sero devidos honorrios ao advogado do exequente pela simples petio de

cumprimento de sentena, aps decorrido o prazo para pagamento de 15 dias dado ao
executado.
Ao advogado do executado somente sero devidos honorrios se tiver sucesso na impugnao,

levando extino da fase de cumprimento.
No dever haver acrscimo de honorrios em funo da rejeio da impugnao.

890
27.16. Execuo das Obrigaes de Fazer e No Fazer por Ttulo Extrajudicial
27.16.1. Introduo
Os ttulos extrajudiciais podem impor obrigaes de fazer, de no fazer e de entregar coisa. O
tema foi tratado nos arts. 621 a 645 do CPC, aplicando-se, subsidiariamente, as regras que
regem o processo de execuo por quantia certa. Tratando-se de ttulos judiciais deste tipo de
obrigao so utilizadas as regras dos arts. 461 e 461-A, conforme visto acima. Advirta-se que
a ao dos arts. 461 e 461-A do ao juiz uma ampla latitude de poder executivo, bem mais
extensa da que lhe outorgada pelas normas que regem o processo de execuo de ttulo
extrajudicial.
No processo de execuo de ttulo extrajudicial, apenas se admite o meio coercitivo da multa

peridica (art. 645 do CPC) ou, eventualmente, a subrrogao do fato a terceiro e a
converso da obrigao original em perdas e danos.
J o art. 461, 5, contm regra processual aberta, que d ao autor e ao juiz o poder de utilizar
a tcnica executiva adequada (de acordo com as regras do meio idneo e da menor restrio
possvel) ao caso concreto (por isto, Marinoni entende que o juiz pode utilizar o 5 do art.
461 do CPC, mesmo nos casos de execuo de ttulo extrajudicial, considerando o direito a
tutela efetiva com base no inciso XXXV do art. 5 da CR/88).
A petio inicial do processo de execuo, como visto, deve conter todos os requisitos do art.
282, alm dos previstos no art. 614, que so:
a) O ttulo executivo extrajudicial ou judicial que requeira ao de execuo autnoma;
b) O demonstrativo do dbito atualizado at a data da propositura da ao, caso se trate
de execuo por quantia certa.
c) A prova de que se verificou a condio ou ocorreu o termo.
Recebida a inicial o juiz deve, alm de determinar a citao do requerido, fixar de imediato o
valor dos honorrios (por aplicao subsidiria do art. 652-A, podendo ser reduzido pela
metade no caso de cumprimento imediato da obrigao), e fixar a multa peridica, como
forma de induzir o devedor ao cumprimento da obrigao (a fixao inicial da multa no
impede a sua alterao posterior, nem o uso subsidirio das permisses contidas no art. 461
4), fixando um prazo a partir do qual a multa devida, com tempo razovel para o
cumprimento da obrigao, a no ser que este prazo esteja previsto no ttulo, que neste caso
deve ser respeitado.
Existe tambm a possibilidade do valor da multa estar previsto no ttulo; nesta situao, o
valor estabelecido deve servir de teto para a multa, que pode ser diminuda se o juiz entender
excessivo (art. 645, pargrafo nico).
Se a obrigao de fazer for fungvel, haver maior variedade de formas executivas:
a) Aplicar as astreintes (art. 646);
b) Determinar a realizao da obrigao por terceiros (arts. 633 e 634);

891
c) Determinar a realizao da obrigao pelo prprio exequente ou sob sua superviso

(art. 633).
Tratando-se de obrigao infungvel, o juiz praticamente s possui as astreintes como forma

de coero indireta.
27.16.2. Obrigaes de Fazer (arts. 632 a 638)
27.16.2.1. Execuo de Prestaes Fungveis

Nessa espcie de execuo no possvel garantir o juzo, sendo impossvel ao executado
prestar uma garantia de que a obrigao de fazer ser satisfeita.
Inicialmente, o executado ser citado para satisfazer a obrigao no prazo assinalado pelo
juiz, na ausncia de indicao de prazo no ttulo (art. 632). O prazo poder ser prorrogado por
caso fortuito ou fora maior. Ao despachar a inicial, poder o juiz, de ofcio ou a requerimento,
fixar multa por dia de atraso, ou por outros perodos que fixar (art. 645), determinando a data
a partir da qual ser devida. Se silente, a multa devida imediatamente.
Porm, de acordo com o STJ, essa multa s devida aps a intimao pessoal do executado.
O juiz pode modificar o valor e a periodicidade da multa, caso se revelem inadequados, tanto a
maior quanto a menor.
27.16.2.1.1. Posturas do Executado

O executado poder adotar as seguintes posturas:
a) Embargar a execuo: no prazo de 15 dias. Se no for concedido efeito suspensivo, os
embargos e a execuo seguem normal e paralelamente. Se concedido efeito
suspensivo, o procedimento executivo somente retomar o seu andamento aps a
prolao da sentena nos embargos;
b) Cumprir a obrigao: nesse caso, a execuo ser extinta (caso cumprida dentro do
prazo), j que o direito do credor restar satisfeito;
c) Permanecer inerte: nesse caso, que se equipara ao no cumprimento, o
prosseguimento da execuo depender das posturas do exequente, a seguir
analisadas.
27.16.2.1.2. Posturas do Exequente

Se, vencido o prazo da citao, o devedor no cumprir a obrigao, o credor poder optar entre:
a) Pedir a realizao da prestao por terceiro, custa do devedor: ento, se a prestao
puder ser realizada por terceiro, o juiz, a requerimento do exequente, decidir que um
estranho realize o fato custa do executado (art. 634). O exequente pode apresentar
uma ou algumas propostas (subscritas por interessados na realizao da obrigao),
sobre as quais o juiz ouvir o executado, garantindo o contraditrio. Aprovada a
proposta pelo juiz, lavrar-se- termo nos autos para a formalizao do respectivo
contrato. Para viabilizar a obra, cabe ao exequente adiantar as quantias previstas na
proposta aprovada em juzo.

892
Portanto, a escolha do terceiro e as condies da contratao devem partir do

exequente, que as submeter ao juiz para que este autorize o incio das obras. No
do juiz a escolha, a sua funo apenas a de conferir o projeto do credor com a fora
do ttulo executivo e evitar qualquer excesso.
Concluda a obrigao, as partes devero ser ouvidas no prazo de 10 dias. As eventuais
impugnaes sero solucionadas de plano. No havendo impugnao ou estando as
impugnaes resolvidas, o juiz dar por cumprida a obrigao, pondo fim execuo
(art. 635).
A recuperao das importncias adiantadas pelo exequente para custeio da prestao
se dar com os acrscimos dos gastos processuais (custas e honorrios) por meio de
execuo por quantia certa, nos prprios autos, uma vez que a realizao do fato deve
se dar custa do executado (art. 634). O procedimento ser o dos artigos 475-I e
seguintes.
No entanto, pode ocorrer do contratante no prestar o fato no prazo convencionado
ou que o realize de modo incompleto ou defeituoso. Caso isso ocorra, o exequente
poder requerer autorizao judicial para concluir a obra ou repar-la (art. 636), mas
por conta do contratante. Sobre esse pedido (que dever ser formulado nos 10 dias
seguintes ao cumprimento da obrigao), o contratante ser ouvido em 5 dias. Com
isso, ser estabelecido um incidente processual, com contraditrio, entre o exequente
e o contratante. A soluo certamente exigir que o juiz realize uma vistoria.
Comprovada a inexecuo total ou parcial da obra, dever ser realizada uma percia
para avaliar o custo das despesas a serem efetuadas para a concluso ou reparo da
obra, devendo o contratante ser condenado a pag-lo.
b) Realizar a obrigao pessoalmente ou atravs de prepostos: o exequente no est
obrigado a ver a obra sempre executada por terceiro autorizado judicialmente. O
artigo 249 do Cdigo Civil assegura a opo de realizar a prestao pessoalmente ou
por prepostos, sendo que, nos casos de urgncia, poder realizar a prestao at
mesmo sem a autorizao do juiz. No mesmo sentido orienta o artigo 637 do CPC.
Cabe observar que, se o propsito do credor j requerer a execuo da prestao
por sua prpria conta, deve assim se manifestar j na petio inicial. Isso porque ele
tem direito de preferncia de executar a obrigao, desde que apresente igualdade de
condies em comparao a terceiros;
A deciso que decide pela rejeio, aprovao ou pelo direito de preferncia do exequente
tem natureza interlocutria, sendo recorrvel por agravo de instrumento.
c) Reclamar perdas e danos, convertendo a obrigao em indenizao: hiptese em o
valor ser apurado em liquidao (arts. 475-A a 475-H) e, aps a devida apurao, a
execuo se converter em execuo por quantia certa.
27.16.2.2. Execuo de Prestaes Infungveis

Nesta hiptese, a execuo consiste em assinar um prazo ao devedor para que cumpra a
obrigao, citando-o para tanto. Se houver recusa ou mora de sua parte, outra soluo no h
seno a de converter a obrigao personalssima em perdas e danos (obrigao subsidiria).
893
Dever haver a liquidao incidental, somando-se ao valor da multa, e, em seguida, adotando

conforme o rito da execuo por quantia certa.
IMPORTANTE: neste caso no cabe a aplicao da multa cominatria (astreinte). O prprio
direito material (art. 247 do Cdigo Civil) determina como sano aplicvel a substituio por
perdas e danos.
Se o contrato no fez previso do valor da indenizao em caso de inadimplemento, o credor
dever realizar a liquidao. Uma vez lquido o valor da indenizao, a execuo tomar as
feies da execuo por quantia certa.
27.16.3. Execuo das Obrigaes de No Fazer (arts. 642 e 643)

Quanto s prestaes de no fazer, do ponto de vista estrito o CPC no oferece remdio
especifico para elas, pois o regime dos arts. 642 e 643 tratam das obrigaes de desfazer, que
com elas no se confundem. As prestaes de no fazer so na verdade infungveis, pois, sua
inteno evitar a conduta, e no a subrrogao a terceiros. Estes artigos tratam da obrigao
de desfazer, que no passa de uma obrigao de fazer, no existindo previso especfica para
as obrigaes da no fazer, sendo a multa coercitiva (art. 645 do CPC) a nica tcnica a ser
utilizada neste tipo de obrigao.
Ressalte-se que a multa por dia de atraso no tem aplicao s obrigaes de no fazer
instantneas; nesses casos a multa deve ser estabelecida em valor fixo para o caso de
inadimplemento, ou melhor, a multa deve ser estabelecida para o caso de prtica da
conduta a ser obstada, pois a multa por dia de atraso revela em si a aceitao do
inadimplemento.
O mandado de citao deve conter a advertncia de que a violao da obrigao de no fazer

sujeitar o devedor multa nele fixada, a par de outras medidas cabveis, como o
desfazimento da obra.
Abstendo-se de realizar o ato o devedor o feito ser extinto, salvo nos casos de obrigaes
continuadas, ou de prestaes instantneas que se repetiro no tempo, pois, nestes casos o
feito dever no mximo ser arquivado, aguardando-se a perda do objeto da execuo.
Descumprida a ordem de no fazer, alm da multa, poder o credor pedir ao juiz que
determine ao executado que desfaa o que no deveria ter realizado, e caso este descumpra
esta deciso, poder o juiz determinar que o fato seja desfeito por terceiro custa do devedor,
seguindo-se o regime previsto para execuo de obrigaes de fazer.
Sendo impossvel o desfazimento, ou no havendo mais interesse do credor, a obrigao se

converter em perdas e danos, seguindo-se liquidao incidental e execuo nos mesmos
autos, na forma prevista para a execuo de quantia certa. O devedor poder opor-se
execuo por meio de embargos.
27.17. Execuo da Obrigao de Entregar Coisa Certa ou Incerta (arts. 621 a 631)
27.17.1. Introduo
Essa modalidade de execuo forada pode ser classificada em:
894
a) Dar: a obrigao de dar quando incumbe ao devedor entregar o que no seu,

embora estivesse agindo como dono;
b) Prestar: a obrigao de prestar quando a entrega de coisa feita pelo devedor, aps
a respectiva concluso;
c) Restituir: a obrigao de restituir quando o devedor tem a obrigao de devolver ao

credor algo que recebeu deste para posse ou deteno temporria.
Essas aes se voltam para o cumprimento de obrigao de entregar coisa que no seja
dinheiro. No entanto, o objeto da prestao nem sempre vem completamente individualizado,
pelo que o CPC separou a execuo da entrega de coisa certa (art. 621) e a entrega de coisa
incerta (art. 629), conforme ser estudado.
de fundamental importncia a definio da coisa como certa ou incerta.
27.17.1.1. Entrega de Coisa Certa (arts. 621 a 628)

Tratando-se de entrega de coisa certa o juiz poder, ao receber a inicial, fixar multa coercitiva
a fim de estimular o executado a cumprir a obrigao assumida, sendo este citado para
entregar o bem no prazo de dez dias, sendo entregue a coisa no prazo, extingue-se o feito,
no se cogitando de multa, ressaltando-se que a execuo pode prosseguir em relao a
eventuais frutos e danos.
Destaque-se que o executado pode depositar a coisa no prazo de dez dias; neste caso no
incide a multa.
O depsito da coisa passou a ser condio para o pedido de outorga de efeito suspensivo aos
embargos (art. 739-A), porm, o ru pode opor embargos, independente do depsito da
coisa.
Art. 739-A. Os embargos do executado no tero efeito suspensivo.

1o O juiz poder, a requerimento do embargante, atribuir efeito

suspensivo aos embargos quando, sendo relevantes seus fundamentos, o
prosseguimento da execuo manifestamente possa causar ao executado
grave dano de difcil ou incerta reparao, e desde que a execuo j esteja
garantida por penhora, depsito ou cauo suficientes. (Includo pela Lei n
11.382, de 2006).
Lembrar que os embargos execuo recebidos no efeito suspensivo suspendem a execuo.
Ressalte-se que o prazo de 15 dias para embargar a execuo independente do prazo de 10

dias para depositar a coisa. O efeito suspensivo a ser atribudo aos embargos depende, alm
do depsito, que estejam presentes os requisitos do 1 do art. 739-A, ou seja, a relevncia
dos fundamentos dos embargos e a circunstncia de o prosseguimento da execuo
manifestamente poder causar grave dano ao executado, de difcil ou incerta reparao.

895
No sendo concedido efeito suspensivo aos embargos, ser possvel o levantamento da coisa
que foi depositada pelo credor (art. 623), e, mesmo que tenha sido concedido efeito
suspensivo aos embargos, o exequente poder prestar cauo suficiente e idnea para
requerer o levantamento da coisa, requerendo a expedio de mandado de busca e
apreenso ou de imisso na posse, conforme se trate de bem mvel ou imvel,
respectivamente.
Alienada a coisa j litigiosa, o mandado ser expedido contra o terceiro adquirente (neste caso
se o credor assim requerer, este tem a opo de pedir a converso em perdas e danos), que
apenas ser ouvido aps deposit-la (art. 627).
Saliente-se que o devedor de boa f (ou terceiro de boa f que esteja na posse do bem) s
ter de entregar a coisa depois de indenizado das benfeitorias teis e necessrias que
houver realizado, podendo o devedor alegar em embargos a reteno por benfeitorias.
Nesse caso, dever ser instaurado um incidente de execuo para se apurar o saldo relativo s
benfeitorias.
O embargado pode alegar a compensao do valor das benfeitorias com o ressarcimento de

danos e frutos, cabendo ao juiz nomear perito para apurao dos valores correspondentes, e
havendo crdito em favor do devedor o credor dever depositar a diferena, em caso de
crdito em favor do credor, seguir a execuo deste valor, nos mesmos autos. Efetuado o
pagamento do valor da diferena o credor poder ser imitido na posse da coisa, salvo, se a
execuo tiver sido suspensa.
Quando a coisa no for entregue pelo devedor, tiver sido deteriorada, desaparecido ou,
estando em poder de terceiro adquirente, no for reclamada pelo credor, ter esse o direito
de receber valor em dinheiro equivalente ao da coisa, mais perdas e danos (art. 627 do CPC).
No sendo possvel apurar o valor devido, poder o juiz arbitr-lo por equidade ou determinar
sua liquidao, nas formas regulares (art. 627, 1 e 2, c/c arts. 475-A a 475-H, do CPC), a
liquidao corre no processo original.
27.17.1.2. Entrega de Coisa Incerta (arts. 629 a 631)

Quando a obrigao envolver coisa incerta, dever haver a prvia determinao do bem a ser
entregue (concentrao). Se no existir previso contratual de quem cabe a escolha, esta
deferida ao devedor (art. 244 do CC). Se a escolha couber ao credor este a far na petio
inicial, seguindo-se o procedimento acima estudado para entrega de coisa certa (art. 629 do
CPC).
Citado o executado este tem o prazo de 48 horas para impugnar a escolha do exequente, e o
prazo de dez dias para promover a entrega ou o depsito do bem. Apresentada impugnao, a
escolha do bem ser decidida pelo juiz de plano, ou aps ouvir perito de sua confiana; nesse
caso, enquanto pender a soluo do incidente da escolha ficar suspenso o prazo de 10 dias
para entrega do bem.

896
Se, porm, a determinao competir ao devedor, ser ele citado para entregar o bem
individualizado no prazo de 10 dias; tambm aqui poder o credor impugnar a escolha feita
no prazo de 48 horas, contado da entrega ou do depsito do bem. Impugnada a escolha
caber ao juiz decidir nos termos acima indicados. Caso a parte que cabia a escolha no o fizer,
tal direito passa para a outra, ou seja, caso o credor no o faa na inicial, caber ao devedor
faz-lo e vice versa.
Assim: Escolha do credor Deve ser feita na inicial, com prazo de 48h p/ devedor impugnar
Escolha do devedor Deve ser feita em 10 dias, com prazo de 48h p/ credor impugnar
Em seguida segue-se a execuo normal para entrega de coisa, cabendo salientar que a perda
ou a deteriorao da coisa, antes da escolha, irrelevante, mesmo quando oriunda de fora
maior ou caso fortuito (art. 246 do CC).
27.17.1.2.1. Natureza Jurdica dos Efeitos da Impugnao

Como visto, qualquer das partes poder, em 48 (quarenta e oito) horas, impugnar a escolha
feita pela outra, e o juiz decidir de plano, ou, se necessrio, ouvindo perito de sua nomeao
(CPC, art. 630).
De toda maneira, frise-se: a impugnao deve der fundamentada, sob pena de sua
inadmissibilidade (MARINONI). Porm, existe larga discusso doutrinria a respeito dessa
deciso judicial: reveste-se ela da imutabilidade decorrente da precluso, da coisa julgada
material ou da coisa julgada formal?
Jurisprudncia e doutrina afirmam que a deciso se reveste de coisa julgada material: o

magistrado julga a escolha, declarando-a eficaz ou ineficaz. Alis, como bem aponta PONTES
DE MIRANDA, trata-se de matria tpica de embargos do devedor, que, por tcnica legislativa,
se tornou mais simples e breve. Da por que, tendo sido julgada de plano a escolha, no
poder ser ela ser rediscutida ulteriormente em sede de embargos.
27.18. Execuo de Pagar Quantia Certa contra Devedor Solvente
27.18.1. Introduo
A execuo por quantia certa, no mbito da jurisdio, um servio pblico que o Estado pe
disposio do credor para realizar, coativamente, em benefcio deste, mas tambm no
interesse pblico de manuteno da ordem jurdica, o crdito no satisfeito voluntariamente
pelo devedor, na poca e forma devidas.
Partindo da regra de que o devedor responde, para o cumprimento de suas obrigaes, com
todos os seus bens presentes e futuros (art. 591 do CPC), a execuo por quantia certa tem
por objetivo expropriar aqueles bens do devedor inadimplente que sejam necessrios
satisfao do direito do credor, como dispe o art. 646 do CPC.
Art. 646. A execuo por quantia certa tem por objeto expropriar bens do
devedor, a fim de satisfazer o direito do credor (art. 591).

897
Essa expropriao executiva para obter o numerrio a ser aplicado na realizao do crdito
exequendo se opera, ordinariamente, por meio da alienao forada do bem afetado ao
processo, seja em favor de terceiros, seja em favor do prprio credor. Mas pode,
excepcionalmente, limitar-se instituio de um vnculo real temporrio em benefcio do
credor, que, assim, atravs de um usufruto forado, extrair do bem apreendido o rendimento
que possa cobrir o crdito satisfeito (art. 647).
A expropriao executiva no , em essncia, diversa da desapropriao por utilidade ou
necessidade pblica.
A exemplo do que se passa na atividade da Administrao Pblica que vai se utilizar
compulsoriamente de bens particulares, o procedimento complexo de expropriao da
execuo por quantia certa compreende providncias de trs espcies, quais sejam:
- de afetao de bens;
- de transferncia forada de domnio;
- de satisfao de direitos.
Isso, em outras palavras, faz da execuo por quantia certa uma sucesso de atos que
importam:
- a escolha dos bens do devedor que se submetero sano;
- a transformao desses bens em dinheiro (ou na sua expresso econmica);
- o emprego do numerrio ou valor apurado no pagamento a que tem direito o credor.
importante definir que devedor solvente aquele cujo patrimnio apresenta ativo maior do
que o passivo.
IMPORTANTE: devedor insolvente somente aquele que teve sua condio de insolvncia
declarada por sentena. Isso ser estudado com detalhes.
Para facilitar o estudo da execuo por quantia certa, utiliza-se uma diviso idealizada por
Liebman, que se d da seguinte forma:
- fase de proposio (petio inicial e citao);
- fase de instruo (penhora e alienao);
- fase de entrega do produto (satisfao do direito/pagamento).
27.18.2. Fase de Proposio
27.18.2.1. Petio Inicial

A execuo desenvolve-se com uma petio inicial que atenda aos arts. 282 e 283, sendo
imprescindveis o ttulo executivo e o demonstrativo do dbito atualizado. Alm disso, deve ser
provado o inadimplemento e, se for o caso, a ocorrncia do termo, condio ou encargo.
Poder o exequente indicar o nmero de cadastro do executado perante a RFB, nos termos do
art. 15 da Lei n 11.419/06, para, entre outros, viabilizar a penhora online.

898
O exequente tem a faculdade de indicar bens do executado para penhora na inicial. Porm,
poder o juiz, de ofcio ou a requerimento, intimar a qualquer tempo o executado para
nomear bens; o no cumprimento no prazo de 05 dias ato atentatrio dignidade da
justia, ensejando aplicao de multa de at 20% do valor exequendo (art. 600, IV).
Art. 600. Considera-se atentatrio dignidade da Justia o ato do

executado que: (Redao dada pela Lei n 11.382, de 2006).
[...]
IV - intimado, no indica ao juiz, em 5 (cinco) dias, quais so e onde se

encontram os bens sujeitos penhora e seus respectivos valores. (Redao
dada pela Lei n 11.382, de 2006).
Art. 601. Nos casos previstos no artigo anterior, o devedor incidir em multa
fixada pelo juiz, em montante no superior a 20% (vinte por cento) do valor
atualizado do dbito em execuo, sem prejuzo de outras sanes de
natureza processual ou material, multa essa que reverter em proveito do
credor, exigvel na prpria execuo.(Redao dada pela Lei n 8.953, de
13.12.1994)
O ideal que essa intimao seja feita na prpria citao, a qual pessoal (art. 222).
27.18.2.2. Averbao da Execuo (art. 615-A)
Art. 615-A. O exequente poder, no ato da distribuio, obter certido

comprobatria do ajuizamento da execuo, com identificao das partes e
valor da causa, para fins de averbao no registro de imveis, registro de
veculos ou registro de outros bens sujeitos penhora ou arresto. (Includo
pela Lei n 11.382, de 2006).
1o O exequente dever comunicar ao juzo as averbaes efetivadas, no

prazo de 10 (dez) dias de sua concretizao. (Includo pela Lei n 11.382, de
2006).
2o Formalizada penhora sobre bens suficientes para cobrir o valor da

dvida, ser determinado o cancelamento das averbaes de que trata este
artigo relativas queles que no tenham sido penhorados. (Includo pela Lei
n 11.382, de 2006).
3o PRESUME-SE EM FRAUDE EXECUO A ALIENAO OU ONERAO

DE BENS EFETUADA APS A AVERBAO (art. 593). (Includo pela Lei n
11.382, de 2006).
4o O exequente que promover averbao manifestamente indevida

indenizar a parte contrria, nos termos do 2o do art. 18 desta Lei,
processando-se o incidente em autos apartados. (Includo pela Lei n
11.382, de 2006).
5o Os tribunais podero expedir instrues sobre o cumprimento deste

artigo. (Includo pela Lei n 11.382, de 2006).

899
Trata-se de uma faculdade do exequente. uma certido que ser pedida ao Cartrio
distribuidor, atestando a terceiros e ao executado de que contra este existe um dbito em
aberto. Ela poder ser averbada no RGI, no registro de veculos ou em qualquer outro
registro de bens sujeitos penhora ou arresto.
Cabe ao exequente, munido da Certido, promover a averbao em tantos registros quantos

necessrios para prover a dvida; se ele atuar abusivamente, com culpa, ser obrigado a
indenizar (art. 615-A, 4).
Caso o executado aliene o bem averbado, h presuno RELATIVA de fraude execuo, a

qual ceder se ele provar que possui outros bens desembaraados para garanti-la.
Formalizada a penhora sobre bens suficientes, cabe ao exequente informar ao juzo a

realizao da averbao no prazo de 10 dias; se houver averbao em excesso, o juiz
determinar o cancelamento do excedente.
27.18.2.3. Arresto Executivo (arts. 653 e 654)
Art. 653. O oficial de justia, no encontrando o devedor, arrestar-lhe-

tantos bens quantos bastem para garantir a execuo.
Pargrafo nico. Nos 10 (dez) dias seguintes efetivao do arresto, o oficial

de justia procurar o devedor trs vezes em dias distintos; no o
encontrando, certificar o ocorrido.
Art. 654. Compete ao credor, dentro de 10 (dez) dias, contados da data em

que foi intimado do arresto a que se refere o pargrafo nico do artigo
anterior, REQUERER A CITAO POR EDITAL DO DEVEDOR. Findo o prazo
do edital, ter o devedor o prazo a que se refere o art. 652 190, convertendo-
se o arresto em penhora em caso de no-pagamento.
Ocorre DE OFCIO pelo oficial de justia, quando no for possvel a citao do executado pela
sua no localizao, mas localizando-se bem ou bens de seu patrimnio. Recai sobre tantos
bens quantos necessrios.
No se confunde com o arresto cautelar, j que o executivo no pressupe periculum in

mora, realizado de ofcio pelo oficial e outorga ao credor o direito de preferncia.
Nos 10 dias seguintes ao arresto, dever o oficial procurar o devedor por 03 vezes em dias
distintos. No o encontrando, o arresto ser convertido em penhora aps intimado o
exequente e aps findar o prazo do edital citatrio que deve ser promovido por este.
A converso do arresto em penhora somente ocorre 10 dias aps o fim do prazo do edital.
Por se tratar de citao ficta, no comparecendo o executado, ser-lhe- nomeado curador

especial, o qual poder, inclusive, oferecer embargos execuo.
190
Art. 652. O executado ser citado para, no prazo de 3 (trs) dias, efetuar o pagamento da dvida.
(Redao dada pela Lei n 11.382, de 2006).
900
Smula 196, STJ: Ao executado que, citado por edital ou hora certa, permanecer revel, ser
nomeado curador especial, com legitimidade para a apresentao de embargos.
27.18.2.4. Citao e Pagamento (art. 652)

O executado citado pessoalmente, por oficial (art. 222), para pagar em 03 dias, contados da
juntada aos autos da primeira via do mandado de citao devidamente cumprido. Na citao,
o juiz fixar de plano os honorrios advocatcios (art. 652-A c/c art. 20, 4), obedecendo
regra do mximo de 20% da condenao.
A citao poder ser agravada por instrumento, relativamente parte que fixa os honorrios.
Se o pagamento for integralmente feito em 03 dias, os honorrios reduzem-se metade (art.

652-A, p. nico). Trata-se de medida de execuo indireta (sano premial).
Art. 652-A. Ao despachar a inicial, o juiz fixar, de plano, os honorrios de

advogado a serem pagos pelo executado (art. 20, 4o). (Includo pela Lei n
11.382, de 2006).
Pargrafo nico. No caso de integral pagamento no prazo de 3 (trs) dias, a

verba honorria ser reduzida pela metade. (Includo pela Lei n 11.382, de
2006).
Realizando o pagamento, deve o exequente ser intimado para se manifestar em 05 dias, a fim
de concordar ou impugnar. Se rejeitada a impugnao ou se houver concrdia do exequente,
extingue-se a execuo. Acatada a impugnao, o processo prossegue quanto ao valor
restante.
27.18.2.5. Atuao do Oficial de Justia (art. 652)

Se, aps citado, o executado no tiver pago nos 03 dias, dever o oficial voltar ao seu endereo
e, em poder da segunda via do mandado, realizar a PENHORA E AVALIAO de bens (art. 652,
1), s cabendo o avaliador perito quando o bem for de valor de clculo complexo.
No mesmo ato, dever o oficial lavrar o auto e intimar o executado. Se no localizado, deve ser
intimado na pessoa de seu advogado (o que preferencial) (art. 652, 4).
27.18.2.6. No Localizao do Devedor para a Intimao da Penhora (art. 652, 5)

Esse pargrafo s se aplica se o executado no for localizado para ser intimado da penhora e
se no tiver patrono constitudo nos autos. Nesse caso, poder o juiz dispensar a intimao ou
determinar novas diligncias.
Para Daniel Assumpo, essa situao s pode ocorrer caso o executado esteja se escondendo
maliciosamente, conforme as evidncias.
27.18.3. Moratria Legal ou Parcelamento (art. 745-A, caput)
27.18.3.1. Introduo
Art. 745-A. No prazo para embargos, reconhecendo o crdito do exequente
e comprovando o depsito de 30% (trinta por cento) do valor em execuo,
inclusive custas e honorrios de advogado, poder o executado requerer
901
seja admitido a pagar o restante em at 6 (seis) parcelas mensais, acrescidas

de correo monetria e juros de 1% (um por cento) ao ms.
1o Sendo a proposta deferida pelo juiz, o exequente levantar a quantia

depositada e sero suspensos os atos executivos; caso indeferida, seguir-se-
o os atos executivos, mantido o depsito.
2o O no pagamento de qualquer das prestaes implicar, de pleno

direito, o vencimento das subsequentes e o prosseguimento do processo,
com o imediato incio dos atos executivos, imposta ao executado multa de
10% (dez por cento) sobre o valor das prestaes no pagas e vedada a
oposio de embargos.
Trata-se do direito subjetivo do executado de, atendidos os pressupostos legais formais, obter
o parcelamento do dbito em, no mximo, 06 vezes mensais.
ESSE PARCELAMENTO NO SE APLICA NO CUMPRIMENTO DE SENTENA,

somente na ao executiva autnoma. ESSE PARCELAMENTO SE APLICA NO
CUMPRIMENTO DE SENTENA:
CUMPRIMENTO DE SENTENA. VALOR EXEQUENDO. PARCELAMENTO.
Na fase de cumprimento de sentena, aplica-se a mesma regra que rege a

execuo de ttulo extrajudicial quanto ao parcelamento da dvida. que o
art. 475-R do CPC prev expressamente a aplicao subsidiria das normas
que regem o processo de execuo de ttulo extrajudicial naquilo que no
contrariar o regramento do cumprimento de sentena, no havendo bice
relativo natureza do ttulo judicial que impossibilite a aplicao da referida
norma, nem impeditivo legal. Ademais, a Lei n. 11.382/2006, ao alterar as
regras do processo de execuo de ttulo extrajudicial, concedeu ao devedor
o direito de parcelar o dbito exequendo em at seis meses, desde que
preenchidos os requisitos do art. 745-A do CPC e que requeira o
parcelamento em at quinze dias a contar da intimao para o cumprimento
da sentena, nos termos do art. 475-J, caput, do mencionado codex. No
obstante, o Min. Relator ressaltou que o parcelamento da dvida no
direito potestativo do devedor, cabendo ao credor impugn-lo, desde que
apresente motivo justo e de forma fundamentada; o juiz pode deferir o
parcelamento (se verificar atitude abusiva do credor), o que, por sua vez,
afasta a incidncia da multa (art. 475-J, 4 do CPC) por inadimplemento da
obrigao reconhecida na sentena, uma vez que o depsito dos 30% do
valor devido tem o condo de demonstrar o cumprimento espontneo da
obrigao, como ocorreu na espcie. Com essas e outras fundamentaes, a
Turma negou provimento ao recurso. REsp 1.264.272-RJ, 4T, Rel. Min. Luis
Felipe Salomo, julgado em 15/5/2012.
27.18.3.2. Requisitos Formais

a) Prazo: o pedido para parcelar deve ser feito no prazo para oferecimento dos embargos
(15 dias), contados da juntada aos autos do mandado de citao devidamente
902
cumprido. A APRESENTAO DE EMBARGOS IMPEDE O PEDIDO DE PARCELAMENTO,

E VICE-VERSA.
b) Reconhecimento do crdito do exequente: trata-se do ato pelo qual o executado

reconhece e, ao mesmo tempo renuncia ao direito de interpor embargos;
c) Depsito: no ato do pedido de parcelamento deve ser depositado 30% do valor da

execuo, inclusive custas e honorrios do advogado;
d) Pedido de parcelamento: deve-se pedir o parcelamento dos 70% restantes, em no

mximo 06 parcelas, acrescidas de correo monetria e juros de 1% ao ms.
Apesar de no previsto no CPC, dever o juiz intimar o exequente para, em 05 dias, se
manifestar sobre o pedido do executado. Se o exequente impugnar, somente poder versar
sobre os requisitos formais, jamais sobre o aceitar ou no o parcelamento, j que se trata,
repita-se, de um direito subjetivo do executado.
Deferida a proposta pelo juiz, o exequente levantar o valor j depositado, ficando suspensos
os atos executivos. Essa suspenso impede que sejam realizados atos de constrio judicial de
bens do executado. Porm, as penhoras j realizadas no sero desfeitas, ficando eficazes at
a extino da execuo.
A deciso que defere ou indefere o pedido de pagamento parcelado recorrvel por agravo de
instrumento.
Indeferido o pedido, prossegue-se a execuo, sendo mantido o depsito (Daniel Assumpo

defende que ele deveria ser liberado ao exequente).
27.18.3.4. Inadimplemento das Parcelas

Se o executado se tornar inadimplente quanto a qualquer das parcelas, ocorrer o seguinte:
a) Vencimento automtico das parcelas subsequentes;
b) Imposio de multa de 10% sobre o valor das parcelas no pagas;
c) Vedao da oposio de embargos: essa vedao se limita discusso do crdito, o

qual j foi reconhecido pelo executado;
d) Incio imediato dos atos executivos.
27.18.3. Fase de Instruo

Como visto, a fase de instruo compreende a penhora e a expropriao (alienao).
27.18.3.1. Penhora
27.18.3.1.1. Definio
A penhora um ato de afetao, pois sua imediata consequncia, de ordem prtica e jurdica,
sujeitar os bens do devedor (por ela alcanados) aos fins da execuo, colocando-os
903
disposio do rgo judicial para, custa e mediante sacrifcio desses bens, realizar o objetivo
da execuo, que a funo pblica de dar satisfao ao credor.
Por ela se individualiza determinado bem do patrimnio do executado que passa, mediante
apreenso fsica, direta ou indireta, de uma parte determinada e especfica de seu patrimnio.
27.18.3.1.2. Natureza Jurdica

Existem trs correntes principais acerca da natureza jurdica da penhora:
a) Penhora uma medida cautelar: esse entendimento criticado porque a penhora no
possui carter eventual e acessrio (como ocorre com as medidas cautelares. Ex.:
arresto, sequestro...). A penhora um necessrio instrumento do processo executivo;
b) Penhora unicamente um ato executivo: esse o entendimento majoritrio na
doutrina.
c) Penhora um ato executivo que tambm possui efeitos conservativos: esse o
entendimento de Ugo Rocco, para quem a penhora tambm um ato de imprio do
rgo jurisdicional que se destina realizao coativa do direito. Critica-se essa teoria
porque a eficcia conservativa (ou cautelar) dos bens apenas um efeito indireto da
indisponibilidade a que se submetem os bens penhorados.
27.18.3.1.3. Funo da Penhora

A penhora tem trplice funo:
a) Individualizar e apreender efetivamente os bens destinados ao fim da execuo: o
Oficial de Justia ir buscar ou procurar os bens do devedor (individualizao) e
apreend-los;
b) Conservar ditos bens, evitando sua deteriorao ou desvio: aps a apreenso, ir
entreg-los a um depositrio, que assumir um encargo pblico, ficando, assim,
responsvel pela guarda e conservao dos bens penhorados e seus acessrios,
presentes e futuros. Aperfeioada a penhora pela apreenso e depsito dos bens (e
consequente lavratura do termo processual), surge para o devedor a indisponibilidade
de tais bens, pelo que no mais poder realizar livremente a transferncia de domnio
ou posse, sob pena de ineficcia do ato perante o credor exequente.
c) Criar a preferncia para o exequente, sem prejuzo das prelaes de direito material
estabelecidas anteriormente: a penhora cria para o credor que a promove uma
preferncia que, em face dos demais credores quirografrios do devedor comum,
equivale a um direito real sobre o bem penhorado. Reconhece-se penhora a fora
de sequela, representada pela ineficcia das alienaes diante do gravame judicial,
alm do direito de preferncia que dela decorre, oponvel a qualquer outro credor que
no tenha privilgio ou garantia anterior.
27.18.3.1.5. Efeitos da Penhora Consequncias para o Terceiro de Boa F - Preferncia

A penhora produz efeitos materiais e processuais.
So efeitos processuais:
904
a) Garantia do juzo: garantir o juzo significa dar ao exequente a segurana de que a

execuo ser til e eficaz;
b) Individualizao dos bens que suportaro a atividade executiva: ao individualizar os
bens, os demais bens do devedor passam a ser livremente negociveis, sem que se
possa falar em fraude execuo;
c) Gerao do direito de preferncia ao exequente: isso porque um mesmo bem pode ser
penhorado mais de uma vez. Havendo penhoras diversas, ter preferncia o
exequente que primeiro penhorou salvo se aparecer algum credor com crdito
privilegiado. Se ocorrer o arresto executivo do art. 653 e posterior penhora sobre o
mesmo bem, a data do arresto considerada para fins de preferncia em razo de sua
natureza pr-penhora.
Um dos efeitos da penhora gerar para o exequente direito de preferncia
do produto apurado com a alienao do bem objeto da constrio. Assim,
recaindo mais de uma penhora sobre o mesmo bem, ter preferncia
aquele que primeiro houver realizado a penhora. O registro da constrio ou
a sua averbao no registro de imveis um ato acessrio com o objetivo
de dar publicidade da penhora e gerar conhecimento em relao a terceiros.
SE CONSIDERA PERFEITA E ACABADA A PENHORA
Isso porque
DESDE A EXPEDIO DO RESPECTIVO TERMO, revelando-se,
assim, desinfluentes, no estabelecimento da preferncia, o registro ou a
averbao no registro de imveis. (STJ, 2T, Informativo 437, REsp 829.980-
SP)
A incidncia de mltiplas penhoras sobre um mesmo bem no leva ao

concurso universal de credores. Essa circunstncia implica sim concurso
especial ou particular, que no rene todos os credores do executado,
tampouco todos os seus bens, consequncias que so prprias do concurso
universal. Em princpio, havendo mais de uma penhora em juzos diferentes
contra o mesmo devedor, o concurso efetuar-se- naquele em que houver
a primeira constrio. Porm, tal regra comporta excees. (STJ, T3, REsp
976.522/SP).
O registro da penhora no faz parte do ato processual da penhora, prestando-se to-

somente a dar cincia erga omnes da realizao da constrio judicial. Isso ajuda tambm a
resguardar os interesses de terceiros, os quais verificaro o status do bem perante a Justia.
Nesse sentido:
Dessa forma, inexistindo registro da penhora sobre bem alienado a terceiro,
incumbia exequente e embargada fazer a prova de que o terceiro tinha
conhecimento da ao ou da constrio judicial, agindo, assim, de m-f.
Ressaltou-se que, in casu, a alienao do bem objeto da constrio judicial
operou-se antes do registro dela, razo pela qual descabido presumir a m-
f ou o prvio conhecimento do terceiro adquirente quanto ao gravame. Em
verdade, o nus da prova de que o terceiro tinha conhecimento da
demanda ou do gravame transferiu-se para a credora, que dela no se
desincumbiu. Desse modo, presume-se a boa-f (ausncia de registro) que

905
merece ser prestigiada, no havendo, portanto, falar em fraude execuo

na espcie (Sm. n. 375-STJ). (STJ, 4T, Informativo 437, REsp 753.384-DF)
Pelo julgado acima, pode-se observar que:
a) Se a alienao do bem penhorado se deu antes da expedio do termo de

penhora, cabe ao exequente provar a m f do adquirente;
b) Se a alienao se deu depois, cabe ao adquirente provar a sua boa f;
c) Se o registro tiver sido efetuado, h presuno absoluta de que o terceiro

conhecia o status do bem se o tiver adquirido aps o registro.
O registro poder ser promovido, inclusive, pelo juiz, de ofcio, na utilizao de seu poder geral
de cautela. Nesse sentido:
A averbao, no cartrio de registro de imveis, de protesto contra

alienao de bem est dentro do poder geral de cautela do juiz (art. 798 do
CPC) e se justifica pela necessidade de dar conhecimento do protesto a
terceiros, prevenindo litgios e prejuzos para eventuais adquirentes. (STJ,
2S, Informativo 428, EREsp 696.603-PE)
So efeitos materiais:
a) Retirada do executado da posse direta do bem penhorado: a penhora no retira a
propriedade, somente a posse direta, salvo se o executado ficar como depositrio do
bem;
b) Ineficcia dos atos de alienao ou onerao do bem penhorado: a disposio do bem
no negcio jurdico nulo e nem anulvel, apenas no gerar efeitos perante o
exequente, salvo na hiptese de comprovada boa f do terceiro adquirente (posio
do STJ).
Assim, a penhora esvazia os poderes jurdico-materiais que definem o gozo direto da coisa,
reduzindo-se o executado situao de nu-proprietrio, representada pela deteno de um
simples poder jurdico de disposio do direito. O caso simplesmente de indisponibilidade
relativa.
A disposio feita pelo devedor, em desateno penhora, sempre vlida como ato jurdico
perfeito praticado entre ele e o adquirente. Juridicamente, portanto, nada impede que o
executado venda, doe, permute, onere seu direito sobre o bem penhorado, pois o efeito da
penhora no recai sobre o direito (substancial) do credor, nem correlativamente, sobre a
obrigao (substancial) do devedor a respeito dele, e sim sobre a responsabilidade do devedor
com relao ao executiva do credor, a qual pode continuar sendo exercida como se o
devedor no houvesse disposto do bem penhorado.
Portanto, a penhora atua em prejuzo de terceiros, pois o bem continuar submetido
expropriao em prejuzo do terceiro e em favor do credor exequente, alm dos credores
intervenientes.

906
EFEITOS PROCESSUAIS EFEITOS MATERIAIS

Garantia do juzo Retirada do executado da posse direta
Individualizao de um bem Ineficcia dos atos de alienao ou onerao
Direito de preferncia para o exequente -
27.18.3.1.6. Bens Absolutamente Impenhorveis (art. 649)

A razo mais comum para a impenhorabilidade de origem no-econmica a preocupao do
Cdigo de preservar as receitas alimentares do devedor e de sua famlia. Funda-se no princpio
clssico de que a execuo no deve levar o executado a uma situao incompatvel com a
dignidade humana. No por outra razo que o CPC no tolera a penhora de bens econmicos
como provises de alimentos, salrios, instrumentos de trabalho, penses, seguro de vida, etc.
Deve o juiz da execuo impedir atos executivos ruinosos, dos quais nenhum benefcio se
extraia para o credor, e para o devedor s possa advir runa e prejuzos injustificveis.
Dentre as hipteses de impenhorabilidade absoluta (art. 649) destaco e comento as seguintes:
- inciso I: os bens inalienveis e os declarados, por ato voluntrio, no sujeitos execuo o
inciso I trata:
- dos bens pblicos, pois, dada sua intrnseca inalienabilidade (art. 100 do CC), so sempre
impenhorveis;
- dos bens particulares que podem se tornar inalienveis ou apenas impenhorveis em
decorrncia de atos de vontade unilaterais ou bilaterais, como nas doaes, testamentos,
instituio do bem de famlia, etc.
IMPORTANTE: qualquer que seja a inalienabilidade do bem particular, no prevalecer em face
das obrigaes tributrias, nos termos do artigo 186 do CTN.
- dos bens vinculados s cdulas de crdito rural, enquanto no resgatado o financiamento
(art. 69 do Decreto-Lei 167/67). No entanto, essa imunidade executiva que envolve os bens
vinculados s cdulas rurais hipotecrias e pignoratcias no absoluta e deve cessar quando
se decreta a insolvncia do devedor, alm de no prevalecer quando a execuo movida pelo
prprio titular da garantia cedular.
- da impenhorabilidade da parte do produto dos espetculos que reservada ao autor e aos
artistas (art. 76 da Lei 9610/98).
- dos bens abrangidos pela Lei 8009/90.
Faz jus aos benefcios da Lei n. 8.009/1990 o devedor que, mesmo no
residindo no nico imvel que lhe pertence, utiliza o valor obtido com a
locao desse bem como complemento da renda familiar, considerando
que o objetivo da norma o de garantir a moradia familiar ou a
subsistncia da famlia. Precedentes citados: AgRg no Ag 385.692-RS, DJ
19/8/2002, e REsp 315.979-RJ, DJ 15/3/2004. REsp 243.285-RS, Rel. Min.
Lus Felipe Salomo, julgado em 26/8/2008.

907
- do artigo 53, 1., da Lei 8212/91, que determinada a indisponibilidade automtica dos bens
penhorados pela Fazenda Federal. Essa impenhorabilidade, todavia, relativa, pois no opera
em face de outras fazendas pblicas (estadual e municipal art. 187, pargrafo nico, do CTN),
mas apenas perante particulares. Nesse sentido: Ap. 29.886-0/4 e Ap. 5.235/0, ambas do TJSP.
- inciso IV: os vencimentos e outras verbas de natureza alimentar o que h a se destacar
neste inciso, no meu entender, a questo dos honorrios advocatcios. Havia divergncia
doutrinria e jurisprudencial acerca da natureza alimentar dos honorrios do advogado. Esta
divergncia no mais existe, pois a redao do inciso IV ampliou sua abrangncia para toda e
qualquer remunerao obtida por exerccio autnomo de trabalho ou profisso. Ademais, a Lei
n 11.033/2004 reconhece que entre os crditos de natureza alimentar esto includos os
honorrios advocatcios (art. 19, pargrafo nico, inciso I). Apesar disso, os honorrios no
gozam de preferncia ante o crdito tributrio, sendo a eles reconhecido apenas privilgio
geral na falncia.
IMPORTANTE: atentar para a ressalva do art. 649, 2., do CPC!
- inciso V: os bens necessrios ou teis ao exerccio de profisso havia dvida e divergncia
de entendimento sobre a abrangncia deste privilgio, principalmente em torno das pessoas
jurdicas e bens imveis. O STF e o STJ entendiam que o benefcio se referia somente s
pessoas fsicas. No entanto, o entendimento atual no sentido de que tambm as pequenas
empresas (em que os scios pessoalmente desempenhem a atividade) gozam deste
privilgio. Ex.: oficinas de consertos, servios de limpeza, pintura, confeces. Nesse sentido:
Resp 512.564/SC. J no que se refere aos bens imveis, estes no se enquadram no privilgio
do inciso V, ainda que o bem imvel se preste a sediar o desempenho da profisso. Nesse
sentido REsp 98.025/RS.
- inciso IX: os recursos pblicos recebidos por instituies privadas os recursos pblicos no
perdem sua impenhorabilidade, mesmo quando recebidos por instituies privadas para
aplicao compulsria em educao, sade ou assistncia social.
IMPORTANTE: o fato de uma instituio ser beneficiria de subvenes do Poder Pblico no
torna seu patrimnio imune de penhora! Apenas as verbas pblicas, enquanto tais, que no
podem ser bloqueadas por meio de penhora.
- inciso XI: os recursos pblicos oriundos do fundo partidrio em regra os bens dos partidos
polticos no gozam do privilgio da impenhorabilidade. No entanto, so impenhorveis os
recursos pblicos transferidos, na forma da lei, a partir do fundo partidrio. Os demais bens
que integram o patrimnio do partido poltico continuam respondendo executivamente por
suas dvidas.
IMPORTANTE: Ver art. 15-A da Lei n 9.096/95. Embora o partido poltico, como pessoa
jurdica, seja uma unidade nacional, para efeito de responsabilidade, a lei o fracionou entre os
vrios rgos que atuam em seu nome nas esferas municipal, estadual e nacional. Atribuiu a
responsabilidade civil com exclusividade ao rgo que houver descumprido a obrigao,
violado o direito ou causado dano pela prtica de ato ilcito. Cada rgo responder
individualmente pelos atos que praticar, sujeitando execuo apenas os recursos e bens

908
penhorveis que lhe pertenam. Expressamente, ressalvou-se a inexistncia de solidariedade

entre os vrios rgos da direo partidria.
IMPORTANTSSIMO: o 1. do artigo 649 estabelece uma ressalva regra da
impenhorabilidade. Seria injusto que o credor (que propiciou a aquisio do bem atravs da
concesso do crdito) no tivesse como haver o respectivo preo. Ocorreria um intolervel
locupletamento por parte do adquirente. Segundo ensina Humberto Theodoro Jnior, duas
so as maneiras para surgir o crdito a que se refere o 1.: (i) o alienante concede ao
adquirente prazo para pagar o preo do bem que lhe desde logo transferido; (ii) o adquirente
obtm financiamento com terceiro para custear o preo da coisa adquirida.
27.18.3.1.7. Bens Relativamente Impenhorveis (art. 650)

Bens relativamente impenhorveis so aqueles bens cuja penhora a lei s permite quando
inexistirem outros bens no patrimnio do devedor que possam garantir a execuo.
A regra que os frutos e rendimentos dos bens inalienveis seguem o destino destes, ou seja,
tornam-se tambm impenhorveis. No entanto, esta imunidade no foi considerada absoluta
pelo CPC. Na falta de outros bens livres, cessar a impenhorabilidade dos frutos e
rendimentos, sujeitando-os penhora. Por isso a impenhorabilidade relativa.
IMPORTANTE: tratando-se de crdito de prestao alimentcia a penhorabilidade deixa de ser
relativa e passa a ser plena! Significa que o credor pode, desde logo, fazer a penhora recair
sobre os frutos e rendimentos do bem inalienvel, sem ter de demonstrar a inexistncia de
outros bens livres para garantir a execuo. Esta disposio do CPC segue o raciocnio do 2.
do artigo 649.
27.18.3.1.8. Ordem Legal de Penhora (art. 655)

A ordem legal no peremptria, podendo ser modificada pelo juiz no caso concreto, desde
que ele considere e harmonize os princpios da menor onerosidade do executado e da maior
efetividade da execuo.
Porm, como a penhora busca proteger primariamente os direitos do exequente, deve haver a
oitiva deste.
A gradao legal h de ter em conta, de um lado, o objetivo de satisfao do

crdito e, de outro, a forma menos onerosa para o devedor. A conciliao
desses dois princpios que deve nortear a interpretao da lei processual,
especificamente os arts. 655, 656 e 620 do CPC (STJ, REsp 167.158/PE).
27.18.3.1.9. Dever de Cooperao do Executado na Localizao de Bens na Penhora

No caso de o credor no conseguir localizar o bem que possa, adequadamente, constituir a
penhora, para indic-lo na petio inicial da execuo (art. 652, 2.), o Cdigo impe ao
executado o dever de indicar, no prazo fixado pelo juiz, onde se encontram os bens sujeitos
execuo, exibir a prova de sua propriedade e, se for o caso, certido negativa de nus, bem
como abster-se de qualquer atitude que dificulte ou embarace a realizao da penhora. A
infringncia desse dever configura litigncia de m-f (art. 14, pargrafo nico) e ato
atentatrio dignidade da justia (art. 600).
909
Caso no existam bens para garantir a execuo o executado no dever ser punido por isso.
Dever, contudo, esclarecer sua situao patrimonial. Sua omisso em comunicar tal fato
implicar em litigncia de m f e multa.
Sobre o tema:
AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO. EXPEDIO OFCIO
RECEITA FEDERAL. EXCEPCIONALIDADE NO CONFIGURADA.
1. Descabe a quebra de sigilo bancrio ou fiscal com a finalidade de fornecer

elementos teis localizao do devedor e de seus bens para penhora, eis
que, na espcie, no se configura o interesse da Justia, mas o particular do
prprio credor, que deve utilizar-se dos meios adequados cobrana, no se
justificando tratamento excepcional, que venha a afastar a regra legal do
sigilo. (AgRg no Ag 661.986/SP, Relator: Ministro Aldir Passarinho Junior,
publicao: DJ 29/08/2005)
2. Agravo regimental da CEF improvido (AGA 2009.01.00.070670-4/MG,

27.18.3.1.10. Local da Penhora

Os bens so penhorados no local em que se encontram, pois a penhora compreende sua
efetiva apreenso e entrega a um depositrio (art. 664). Por isso, quando o devedor no tiver
bens no foro da causa, far-se- a execuo por carta, penhorando-se, avaliando-se e
alienando-se os bens no foro da situao (art. 658).
Se a nomeao de bens feita pelo prprio devedor, que assume o encargo de depositrio
perante o juiz da execuo, permite-se que se lavre o respectivo termo nos autos principais,
ainda que os bens estejam em outra Comarca e independentemente de carta precatria.
Nesse caso, a carta precatria s ser necessria para a avaliao e praceamento do bem
penhorado.
Quando se tratar de execuo de crdito pignoratcio, anticrtico ou hipotecrio, como a lei
determina que a penhora recair sobre a coisa gravada, independentemente de nomeao,
pode a penhora, sem ofensa lei, ser concretizada no juzo da execuo, diverso da situao
dos bens, sem necessidade de se expedir carta precatria para a constrio judicial.
27.18.3.1.11. Penhora de Dinheiro (Online)

O melhor bem a ser penhorado o dinheiro, j que ele dispensa a fase de avaliao e
alienao do bem. Com a sua penhora, bastar entreg-lo ao exequente para que reste
satisfeito o crdito.
O STJ somente permitia a penhora de dinheiro aps o esgotamento de todos os meios de
localizao do patrimnio do devedor. Isso, porm, tem mudado, por ser prtica
excessivamente protetiva e por tornar muito cara e demorada a execuo.
O atual entendimento do STJ foi fixado recentemente no seguinte sentido (informativo 447):

910
A Corte Especial, ao julgar recurso sob o regime do art. 543-C do CPC c/c a
Res. n. 8/2008-STJ, entendeu que a penhora online, antes da entrada em
vigor da Lei n. 11.382/2006, configura medida excepcional cuja efetivao
est condicionada comprovao de que o credor tenha realizado todas as
diligncias no sentido de localizar bens livres e desembaraados de
titularidade do devedor. CONTUDO, APS O ADVENTO DA REFERIDA
LEI, O JUIZ, AO DECIDIR SOBRE A REALIZAO DA
PENHORA ONLINE, NO PODE MAIS EXIGIR DO CREDOR
PROVA DE EXAURIMENTO DAS VIAS EXTRAJUDICIAIS NA
BUSCA DE BENS A SEREM PENHORADOS. Precedentes citados:
AgRg no Ag 1.010.872-RS, DJe 15/9/2008; AgRg no REsp 1.129.461-SP, DJe
2/2/2010; REsp 1.066.091-RS, DJe 25/9/2008; REsp 1.009.363-BA, DJe
16/4/2008, e EREsp 1.087.839-RS, DJe 18/9/2009. REsp 1.112.943-MA, Rel.
Min. Nancy Andrighi, julgado em 15/9/2010.
Muito comum hoje em dia a penhora online, prevista no art. 655-A. Esse artigo prev que o
exequente dever requerer na petio inicial a penhora online, a qual ser feita antes da
citao e tem ntido carter cautelar, devendo ser demonstrados o FBI + PIM.
Porm, aps citado o executado e no sendo realizado o pagamento em 03 dias,
absolutamente dispensvel o pedido do exequente, cabendo ao impulso oficial a realizao da
penhora.
O juiz, para fazer penhora online, poder solicitar informaes s instituies financeiras e
efetivar ele mesmo a penhora por meio do BACENJUD, sempre limitado ao valor da execuo.
Como o BACENJUD ainda permite a realizao da penhora em diversas contas, o que pode
ultrapassar o valor da execuo, foi criado um registro de conta nica na pgina do STJ, na
qual as pessoas jurdicas cadastram qual a conta que deve ser objeto de penhora.
Pode ocorrer que o valor depositado em conta e penhorado seja impenhorvel, caso em que
cabe ao executado comprovar para que se libere tais quantias (art. 644-A, 2).
PENHORA ONLINE. FORMA PREFERENCIAL.
Em execuo promovida na origem, a recorrente pleiteou a requisio de

informaes e o bloqueio de valores constantes de depsito ou aplicao
financeira do recorrido por meio eletrnico nos termos do art. 655-A do CPC
(penhora online). Contudo, o juzo executrio indeferiu seu pedido sob a
justificativa de que no utilizava o Bacen-Jud, deciso mantida pelo
tribunal a quo ao fundamento de que o magistrado no est obrigado a
aderir ao sistema. Nesse contexto, a Turma deu provimento ao recurso
especial para afirmar que a penhora por via eletrnica constitui apenas uma
forma preferencial, e no exclusiva, podendo a medida ser realizada pelo
mtodo tradicional da expedio de ofcio. Ademais, explicitou o Min.
Relator que, no obstante o cadastro no Bacen-Jud seja facultativo, as
medidas constritivas devem ser adotadas quando requeridas pelo
exequente, desde que cumpridos os demais requisitos necessrios

911
efetivao da penhora. REsp 1.017.506-RS, Rel. Min. Joo Otvio de

Noronha, julgado em 22/3/2011.
Possvel, tambm, a reiterao de penhora no mesmo processo:
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL. PENHORA

ELETRNICA DE DINHEIRO. BACEN JUD. DILIGNCIA INFRUTFERA.
REITERAO. ADMISSIBILIDADE.
1. Controverte-se a respeito da deciso colegiada do Tribunal de origem,

que afirmou que a pesquisa eletrnica da existncia de dinheiro, por meio
do sistema Bacen Jud, somente pode ser feita uma nica vez, mesmo que o
resultado tenha sido infrutfero, sob o argumento de que o Poder Judicirio
no pode fazer papel de diligenciador da Fazenda Pblica credora.
2. Conforme decidido pela Corte Especial (REsp 1.112.943/MA, julgado sob o

rito dos recursos repetitivos), com a vigncia da Lei 11.382/2006, no mais
se exige a comprovao de exaurimento das diligncias administrativas para
penhora por meio do Bacen Jud.
3. A lei (art. 655-A do CPC) no limitou o uso do Bacen Jud a uma nica vez.
Por se tratar de instrumento destinado a promover a satisfao da
pretenso creditria, ele pode servir tambm para qualquer outra
diligncia (e.g., expedio de ofcio ao Detran ou aos Cartrios de Imveis),
isto , tantas vezes quanto necessrio.
4. Aplicao, por analogia, do art. 15, II, da Lei 6.830/1980, segundo o qual a
viabilizao da penhora (mediante substituio ou reforo) pode ser feita a
qualquer tempo.
5. No atual estgio da legislao processual e material, o emprego do

aludido programa informatizado privativo do Poder Judicirio, pois os
representantes judiciais da Fazenda Pblica no possuem autorizao legal
para, a um s tempo, acessar informaes relativas ao patrimnio dos
devedores e, ex officio, determinar a respectiva constrio.
6. Desse modo, sendo a referida atribuio privativa de um determinado

rgo (na espcie, o jurisdicional), de manifesta improcedncia a
afirmao de que o pleito fazendrio representa uma tentativa de
transformar a autoridade judiciria em mero agente diligenciador da parte
processual.
7. A utilizao do Bacen Jud, em termos de reiterao da diligncia, deve

obedecer ao critrio da razoabilidade. No o Poder Judicirio obrigado a,
diariamente, consultar o referido programa informatizado. Contudo,
inexiste abuso ou excesso na reiterao da medida quando decorrido, por
exemplo, o prazo de um ano, sem que tenha havido alterao no processo.
8. Naturalmente, isso no impede que, antes da renovao da pesquisa via

Bacen Jud, a Fazenda Pblica credora promova as diligncias ao seu alcance,
para localizao de outros bens. Porm, conduta dessa natureza

912
(comprovao do exaurimento de outras diligncias) no pode ser exigida

como requisito para fins de exame judicial do pedido iterativo da tentativa
de penhora por meio do Bacen Jud, pois isso seria equiparvel a, de maneira
oblqua, fazer retornar orientao jurisprudencial ultrapassada.
9. Recurso Especial provido.
(REsp 1199967/MG, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA TURMA,

julgado em 16/11/2010, DJe 04/02/2011)
No julgado abaixo, entretanto, o STJ permitiu limitar a excessiva utilizao da penhora online
sem que o exequente promova medidas que demonstrem a modificao da situao
econmica do executado; assim decidiu ante o fundamento de que no legtimo transformar
a Justia em mecanismo privado de satisfao dos interesses individuais dos credores.
PENHORA ONLINE. NOVO PEDIDO. SITUAO ECONMICA.

MODIFICAO.
Na espcie, a controvrsia diz respeito possibilidade de condicionar

novos pedidos de penhora online existncia de comprovao da
modificao econmica do devedor. In casu, cuidou-se, na origem, de ao
de execuo de ttulo extrajudicial em que, diante da ausncia de
oferecimento de bens penhora e da inexistncia de bens em nome da
recorrida, foi deferido pedido de penhora online de quantias depositadas
em instituies financeiras. Entretanto, como no foram identificados
valores aptos realizao da penhora, o juzo singular condicionou
eventuais novos pedidos de bloqueio eletrnico comprovao,
devidamente fundamentada, da existncia de indcios de recebimento de
valor penhorvel, sendo que tal deciso foi mantida pelo tribunal a quo.
Nesse contexto, a Turma negou provimento ao recurso ao reiterar que a
exigncia de condicionar novos pedidos de penhora online demonstrao
de indcios de alterao da situao econmica do devedor no viola o
princpio de que a execuo prossegue no interesse do credor (art. 612 do
CPC). Consignou-se que, caso no se obtenha xito com a penhora
eletrnica, possvel novo pedido de bloqueio online, demonstrando-se
provas ou indcios de modificao na situao econmica do devedor; pois,
de um lado, protege-se o direito do credor j reconhecido judicialmente e,
de outro, PRESERVA-SE O APARATO JUDICIAL, POR NO TRANSFERIR PARA
O JUDICIRIO OS NUS E AS DILIGNCIAS QUE SO DE
RESPONSABILIDADE DO CREDOR. Precedentes citados: REsp 1.137.041-AC,
DJe 28/6/2010, e REsp 1.145.112-AC, DJe 28/10/2010. REsp 1.284.587-SP,
Rel. Min. Massami Uyeda, julgado em 16/2/2012.
27.18.3.1.12. Penhora de Percentual do Faturamento de Empresa Devedora (art. 655-A, 3)

No se confunde com o extinto usufruto de empresa, no qual havia a transmisso da prpria
administrao da pessoa jurdica. Alm disso, a penhora de percentual tem natureza jurdica
de forma de garantia do juzo, enquanto o usufruto era forma de satisfao.
Nessa espcie de penhora nomeado pelo juiz um depositrio (arts. 678 e 719), com a
atribuio de submeter aprovao judicial a forma de efetivao da constrio, bem como de
prestar contas mensalmente.

913
O depositrio ir recolhendo valores e depositando-os em juzo at que o valor total atinja o

valor da dvida. Somente no momento de satisfao do direito do exequente que o valor
depositado em juzo lhe ser entregue.
Requer-se, tambm, os seguintes requisitos cumulativos:
a) Inexistncia de outros bens penhorveis, ou, se existirem, sejam eles de difcil
execuo ou insuficientes para saldar o crdito exequendo;
b) O percentual fixado sobre o faturamento no pode inviabilizar o exerccio da atividade
empresarial.
27.18.3.1.13. Penhora de Imvel

Talvez seja interessante saber que havia uma divergncia doutrinria e jurisprudencial acerca
da necessidade ou no de registro da penhora no Cartrio de Registro de Imveis. A Lei n
10.444/2002 colocou fim discusso. Desta forma, chega-se seguinte concluso:
- o ato de penhora sobre imvel, para o processo, aperfeioa-se com a lavratura do respectivo
auto ou termo;
- ao credor, e no ao juzo, incumbe providenciar o registro do gravame processual no Cartrio
Imobilirio; esse ato registral ser feito mediante apresentao de certido de inteiro teor do
ato, independentemente de mandado judicial;
- o objetivo do registro a publicidade erga omnes da penhora, de sorte a produzir a
presuno absoluta de conhecimento por terceiros. Isso significa que, estando a penhora
registrada no CRI, o eventual adquirente do imvel penhorado jamais poder arguir a boa f
para se furtar aos efeitos da aquisio em fraude de execuo;
- o registro, porm, no condio para que a execuo tenha prosseguimento! Portanto, h
total separao do ato processual e do ato registral. O ato processual possui efeito interno no
processo, enquanto o ato registral possui efeito externo (perante terceiros).
27.18.3.1.14. Procedimento da Penhora (arts. 659 a 676)

No ocorrendo o pagamento no prazo de 03 dias da citao, caber ao oficial de justia
nomear tantos bens quantos bastem para o pagamento do principal, juros, custas e honorrios
advocatcios.
Poder ele realiz-la onde quer que se encontrem os bens, ainda que em posse de terceiros. Se
os bens estiverem em outro foro, ser necessria a expedio de carta precatria, salvo duas
excees:
a) Penhora online:
b) Penhora de imvel: j que, como visto, pode ser realizada por termo de penhora nos
autos (art. 659, 4 e 5).
Poder o oficial, se encontrar resistncia, arrombar e requerer fora policial ao juiz, devendo,
ao fim do ato, elaborar um auto de resistncia.

914
A penhora considerar-se- realizada mediante a lavratura do respectivo termo de apreenso;

o depsito ato complementar penhora, dele no fazendo parte.
Um dos efeitos da penhora gerar para o exequente direito de preferncia

do produto apurado com a alienao do bem objeto da constrio. Assim,
recaindo mais de uma penhora sobre o mesmo bem, ter preferncia
aquele que primeiro houver realizado a penhora. O registro da constrio ou
a sua averbao no registro de imveis um ato acessrio com o objetivo
de dar publicidade da penhora e gerar conhecimento em relao a terceiros.
Isso porque se considera perfeita e acabada a penhora desde a expedio
do respectivo termo, revelando-se, assim, desinfluentes, no
estabelecimento da preferncia, o registro ou a averbao no registro de
imveis. (STJ, REsp 829.980-SP)
No art. 666 est prevista a ordem preferencial de realizao do depsito dos bens, somente
devendo o executado figurar como depositrio nos casos de difcil remoo. Poder o
exequente pedir o afastamento do executado do cargo de depositrio, se houver motivo
justo.
No caso de penhora de imveis, caber ao exequente efetuar o registro no RGI, mediante

apresentao de certido de inteiro teor do ato de penhora e independentemente de
mandado judicial (art. 659, 4), o que servir para gerar a presuno absoluta de
conhecimento por terceiros.
Se o bem tiver que ser meado com o cnjuge, este recair sobre o produto da alienao do
bem (art. 655-B).
Permite-se a realizao de uma segunda penhora no processo, desde que a primeira tenha
sido anulada, se o valor da alienao for insuficiente, se o exequente desistir da primeira por
serem os bens litigiosos, estiverem penhorados, arrestados ou se eles perecerem (art. 667).
Podero os bens penhorados ser alienados antecipadamente quando (art. 670):
a) Sujeitos deteriorao ou depreciao:
b) Houver manifesta vantagem:
Sempre que a alienao antecipada for originada de requerimento de uma das partes, dever
a outra ser ouvida, respeitando-se o contraditrio (a deciso de alienao antecipada
interlocutria, recorrvel por agravo de instrumento).
27.18.3.1.16. Intimao da Penhora

Formalizada a penhora mediante a lavratura do auto de penhora (art. 665), o oficial de justia
intimar o executado na mesma oportunidade (art. 652, 1.). No se pode esquecer que no
h mais a intimao para embargar, pois agora OS EMBARGOS DO EXECUTADO NO
DEPENDEM DE PENHORA e o prazo para a sua interposio conta-se da juntada aos autos do
mandado citatrio cumprido (art. 736 e 738).

915
Quando a penhora feita por termo do escrivo (nos autos do processo), a intimao se
confunde com o prprio ato processual, visto que o devedor ter de participar da lavratura do
termo, firmando-o, atravs de seu advogado, juntamente com o serventurio da Justia.
Recaindo a penhora sobre bem imvel e sendo casado o devedor, exige a lei que se faa a
intimao da penhora tambm ao seu cnjuge (art. 655, 2.). Trata-se de cumprimento do
litisconsrcio necessrio dos cnjuges (art. 10 e pargrafo nico). Alm da intimao
obrigatria do cnjuge, a penhora de imvel tambm se sujeita averbao no Registro
Imobilirio, cuja diligncia incumbe ao exequente (art. 659, 4.).
IMPORTANTE: conforme j estudado anteriormente, a averbao no CRI no condio para
que a execuo tenha prosseguimento. No entanto, como uma medida de prudncia e devido
cumprimento da legislao, no se deve prosseguir com os atos finais de expropriao sem a
consumao da averbao no CRI, principalmente em razo da necessidade de proteger os
interesses de todos os que se envolvem nas alienaes judiciais e, tambm, evitar a ocorrncia
de fraudes.
Tambm no custa repetir e relembrar que a Lei n 10.444 inovou quanto ao termo de
penhora de imvel, permitindo que, mediante a exibio de certido de matrcula do CRI
(exibida por qualquer das partes), possa o termo ser lavrado mesmo sem a presena do
devedor ou de seu advogado. Nesse caso, a intimao ser feita pelas vias adequadas aps a
formalizao do ato constritivo e ser pessoal ao executado, se este ainda no tiver
procurador nos autos, ou ao seu advogado, caso j constitudo. Ao ser intimado da penhora,
em qualquer das duas situaes, o executado se investe, por fora da lei, no encargo de
depositrio do imvel constrito.
27.18.3.1.17. Penhoras Especiais

a) Penhora de bem indivisvel e preservao da quota do cnjuge no devedor: na
constncia do casamento os bens da comunho no respondem, alm da meao,
pelas dvidas contradas individualmente por um dos cnjuges, a no ser quando
reverterem na cobertura dos encargos da famlia, das despesas de administrao dos
prprios bens comuns, ou as decorrentes de imposio legal (art. 1664 do CC).
Discutia-se na jurisprudncia sobre a forma de excluir da penhora a meao do
cnjuge no devedor ou no responsvel pela dvida exequenda.
A soluo foi dada pela Lei n 11.382/2006: a penhora deve recair sobre a totalidade
do bem comum, devendo a meao ser excluda sobre o produto apurado na
expropriao executiva. Portanto, a expropriao incidir sobre o bem por inteiro e,
ao final, o cnjuge no devedor ser restitudo da parcela do produto apurado que
corresponda sua meao;
Penhora-se o bem Promove-se a Entrega-se a meao
indivisvel por inteiro alienao do bem ao cnjuge
b) Penhora de direitos e aes: incluem-se entre os direitos e aes penhorveis as

dvidas ativas, vencidas e vincendas, as aes reais, reipersecutrias, ou pessoais, para

916
cobrana de dvidas, as quotas de herana em inventrios, os fundos lquidos do

devedor em sociedades civis ou comerciais e todos os demais direitos similares.
IMPORTANTE: no podem ser penhorados os direitos do arrendatrio de gleba rural,
que decorrem de contrato sinalagmtico no transfervel. Tambm no pode ser
penhorado o direito real de usufruto, por se tratar de bem jurdico inalienvel (art.
1393 do CC). No entanto, possvel a penhora do exerccio do usufruto, como um
direito pessoal transfervel e de valor econmico. Da mesma forma, possvel a
penhora de ttulo de scio de sociedade civil (quando negocivel), do direito de uso de
telefone, dos direitos decorrentes do compromisso de compra e venda de imvel.
c) Penhora sobre crditos do executado (arts. 671 e 672): o oficial de justia realizar a
penhora, intimando o terceiro devedor para que no pague ao executado-credor e
intimando este para que no pratique atos de disposio do crdito.
A penhora de crdito representado por letra de cmbio, nota promissria, duplicata,
cheque ou outros ttulos de crdito se realiza pela efetiva apreenso do documento,
esteja ou no em poder do devedor (art. 672). No sendo encontrado o ttulo, mas
havendo confisso de terceiro sobre a existncia da dvida, tudo se passar como nos
casos comuns de penhora de crditos, isto , o terceiro ser havido como depositrio
da importncia, ficando intimado a no pag-la ao seu credor (o executado). O terceiro
responsvel pelo crdito penhorado s obtm exonerao se depositar em juzo a
importncia devida (art. 672, 2.).
IMPORTANTE: no caso de penhora de crdito, a fim de esclarecer e definir a situao,
pode o credor requerer que o juiz determine o comparecimento do devedor e do
terceiro para, em audincia especialmente designada, tomar os seus depoimentos (art.
672, 4.).
Entre os crditos penhorveis incluem-se os representados por precatrio contra a
Fazenda Pblica. Nesse sentido REsp 667.810/PR.
IMPORTANTE: a penhora em direito e ao subroga o credor nos direitos do
executado, at a concorrncia do seu crdito (art. 673), que, assim, poder mover
contra terceiro as aes que competiam ao devedor. Se o credor, por meio da sub-
rogao, no conseguir apurar o suficiente para saldar seu crdito, poder prosseguir
na execuo, nos mesmos autos, penhorando outros bens do devedor (art. 673, 2.).
d) Penhora no rosto dos autos (art. 674): uma tcnica de penhora na qual o exequente
extrai certido e averba em processo no qual o executado pleiteia um crdito contra
outrem. Se este vier a vencer, o juiz deste processo no permitir que a ele seja pago o
crdito, o qual ser penhorado em favor do exequente.
Quando a penhora alcanar direito objeto de ao em curso, proposta pelo devedor
contra terceiro, ou cota de herana em inventrio, o oficial de justia, depois de
lavrado o auto de penhora, intimar o escrivo do feito para que este averbe a
constrio na capa dos autos, a fim de se tornar efetiva, sobre os bens que,
oportunamente, forem adjudicados ou vierem a caber ao devedor.

917
e) Penhora sobre crditos parcelados ou rendas peridicas: a penhora pode recair sobre
crditos vincendos exigveis em prestaes ou sujeitos a juros peridicos. Quando isto
ocorre o terceiro fica obrigado a depositar em juzo os juros, rendas ou prestaes
medida que se vencerem.
f) Empresas concessionrias ou permissionrias de servio pblico (art. 678): em face do
poder de encampao dos servios de concesso e da reverso dos bens empregados
nesses servios, a Administrao Pblica pode impedir a alienao judicial do acervo
penhorado da empresa concessionria (arts. 35 a 37 da Lei n 8.987/95). O interesse
pblico em jogo suplanta o interesse privado dos credores exequentes.
Entretanto, ocorrendo a hiptese de absoro do patrimnio da concessionria pelo
Poder Pblico, ter este, naturalmente, de responder pelas obrigaes que o oneram,
pelo menos nos limites do acervo incorporado ao patrimnio pblico. Do contrrio,
estabelecer-se-ia um intolervel locupletamento do Estado custa do prejuzo dos
credores da concessionria.
27.18.3.1.16. Modificao e Reforo da Penhora

Apreendido o bem e entregue ao depositrio, lavrado o auto ou termo e intimado o devedor,
tem-se por perfeita a penhora, que, via de regra, irretratvel (art. 667).
No entanto, em casos especiais, admite-se que a penhora sofra modificaes, que se do sob
as formas de:
a) Substituio de bens (arts. 656 e 668): uma faculdade conferida ora ao devedor, ora
ao credor, de trocar o bem penhorado por dinheiro ou outros bens, liberando os
originariamente constritos; o art. 656, 3, exige expressa anuncia do cnjuge
quando o executado indicar bens imveis em substituio. Se o cnjuge anuir, no
haver para ele precluso lgica a obstar a interposio de embargos de terceiros, haja
vista que a precluso somente gera efeitos endoprocessuais. De qualquer forma, a
substituio do bem penhorado depender do contraditrio. Por fim, o STJ vem
entendendo que se um bem de maior liquidez tiver sido penhorado, no cabe a
substituio por outro de menor liquidez por simples petio do executado. Esse
entendimento foi firmado para a execuo fiscal, mas pode ser aplicado no processo
civil:
Na execuo fiscal, embora seja admissvel a substituio da penhora por
depsito em dinheiro ou fiana bancria (art. 15, I, da Lei n. 6.830/1980),
quando for garantida por penhora sobre o dinheiro, torna-se invivel a
substituio do bem por fiana bancria, tendo em vista que aquela confere
maior liquidez ao processo executivo. Com efeito, o poder de substituio
concedido ao devedor s pode ser exercido para melhorar a liquidez da
garantia, no sendo possvel que uma garantia privilegiada por expressa
disposio legal, e lquida por excelncia, seja substituda por outra menos
benfica ao credor. (STJ, REsp 1.049.760-RJ).
A Primeira Seo uniformizou orientao jurisprudencial de que a penhora

de dinheiro e a fiana bancria no possuem o mesmo status, de modo que

918
a constrio sobre a primeira no pode ser livremente substituda pela

garantia fidejussria. (STJ, 1T, REsp 1.163.553-RJ, 03/05/2011)
b) Ampliao do alcance da penhora (art. 685, II): pode ocorrer quando, aps a avaliao,
verificar-se que os bens apreendidos so insuficientes para o resgate integral do
direito do credor. Pode compreender a apreenso de novos bens para reforo dos j
penhorados ou a substituio destes por outros mais valiosos;
A Seo entendeu que o reforo da penhora no pode ser determinado de
ofcio pelo juzo, visto ser imprescindvel o requerimento do interessado,
nos termos dos arts. 15, II, da Lei n. 6.830/1980 (Lei de Execues Fiscais) e
685 do CPC. (STJ, 1S, Informativo 457, REsp 1.127.815-SP)
c) Reduo do alcance da penhora (art. 685, I): ocorre quando, aps a avaliao, apura-se
que o valor dos bens penhorados excessivamente superior ao crdito do exequente,
mais os acessrios. A reduo pode consistir em liberao parcial dos bens avaliados
ou em total substituio por outros de menor valor;
IMPORTANTE: tanto na substituio, como na ampliao e na reduo o pedido da
parte interessada ser feito por simples petio (ou seja, no precisa ser atravs de
embargos). No entanto, h de se observar o contraditrio, devendo o juiz ordenar a
oitiva da parte contrria antes da deciso (art. 657);
d) Renovao da penhora (art. 667): constitui medida extraordinria que consiste em
realizao de uma nova penhora, o que s ocorre nos casos do artigo 667.
27.18.3.2. Avaliao (arts. 680 a 684)

A avaliao se presta a indicar um valor econmico ao bem penhorado. Dependendo de seu
valor, o juiz poder determinar a diminuio ou aumento da penhora, tudo visando a
satisfao do credor e a menor onerosidade do executado. Alm disso, o valor da execuo
serve para:
a) Fixar o valor do lano mnimo para a arrematao no primeiro leilo ou praa;
b) Determinar o que preo vil.
Ela ser preferencialmente realizada pelo oficial de justia; excepcionalmente, quando

necessrios conhecimentos especficos, o juiz nomear avaliador, perito judicial ou da
confiana do juzo.
O prazo ser no superior a 10 dias para o avaliador entregar o laudo.
Como a avaliao sumria, parcela da doutrina e o STJ entendem ser desnecessria a

indicao de quesitos ou assistentes tcnicos pelas partes, preservando-se o contraditrio com
a intimao das partes para se manifestarem sobre o laudo.
O laudo de avaliao dever descrever o bem, seu estado e seu valor, e ele integrar o auto de
penhora se feita pelo oficial de justia.
O oficial de justia far a penhora e avaliao no mesmo ato.

919
No necessria avaliao quando (art. 684):
a) O exequente aceitar a estimativa feita pelo executado;
b) Quando a penhora recair sobre ttulos e mercadorias com cotao em bolsa, cujo valor
dependa da cotao oficial do dia.
Poder haver repetio da avaliao quando (art. 683):

a) Qualquer das partes, ou o juiz, arguir fundamentadamente erro ou dolo do avaliador;
b) Se, posteriormente avaliao, houver significativa alterao do valor do bem;
c) Houver fundada dvida sobre o valor atribudo ao bem;
d) Sempre que julgada procedente a impugnao ou os embargos execuo fundados
em avaliao errnea (art. 475-L, III e 745, II).
Se o valor dos bens for diferente do crdito exequendo, poder o juiz:
a) Reduzir ou transferir a penhora para outros bens;
b) Ampliar ou transferir a penhora para bens mais valiosos.
Por fim, imprescindvel ter em mente que a avaliao se submete ao contraditrio, sendo
que a deciso que a decide pode ser recorrida por agravo de instrumento.
27.18.4. Formas de Expropriao ou Alienao

A expropriao se inclui dentro da fase de instruo, porm no a coloquei como um subitem
dela para facilitar no layout dos estilos do Word.
Vamos l!
Se a penhora recaiu sobre dinheiro, ultrapassada a fase dos embargos (caso existentes), passa-
se imediatamente ao resgate da dvida exequenda. Mas, se os bens penhorados so de outra
natureza, a instruo da execuo ter de se completar com os atos de alienao forada, que
pode ser alcanada de quatro maneiras (art. 647):
- adjudicao (art. 685-A);
- alienao por iniciativa particular (art. 685-C);
- alienao em hasta pblica (art. 686);
- usufruto (art. 716).
H uma ordem de preferncia para as quatro formas de alienao forada.
Preferencialmente deve ser realizada a adjudicao. No havendo interesse na adjudicao, a
expropriao poder ser realizada atravs da alienao por iniciativa particular, a
requerimento do exequente. Se no houver requerimento de adjudicao ou de alienao por
iniciativa particular, o caminho ser a expropriao atravs da alienao em hasta pblica. Em
ltimo lugar vem a constituio do usufruto, que passou a ser admissvel quando a penhora
recair sobre mvel ou imvel (no h mais a possibilidade de usufruto de empresa, o que

920
subsiste a penhora de faturamento de empresa), sempre por opo do exequente e desde

que no aumente a onerosidade da execuo para o executado.
27.18.4.1. Adjudicao (arts. 685-A e 685-B)

forma de expropriao judicial por meio da qual o bem penhorado retirado do patrimnio
do executado e transferido, como forma de pagamento, ao patrimnio do legitimado a
adjudicar.
A adjudicao uma figura assemelhada dao em pagamento, uma forma indireta de

satisfao do crdito do exequente, que se realiza pela transferncia do prprio bem
penhorado ao credor, para extino do seu direito. Conceitua-se a adjudicao, portanto,
como ato de expropriao executiva em que o bem penhorado se transfere in natura para o
credor, fora da arrematao, ou para terceiros.
Se o valor do bem avaliado e adjudicado for igual ou inferior ao valor da execuo, ter-se- a
chamada adjudicao satisfativa. Nesse caso, a execuo persiste para obter o restante do
crdito.
J se o valor do bem adjudicado superar a execuo, deve o exequente depositar em juzo a

diferena do valor. A isso se d o nome de adjudicao venda.
Em outros casos o adjudicatrio ter de efetuar o depsito integral do preo da adjudicao.

o caso que concorre com outros credores com penhora anterior sua ou com preferncia legal
sobre o bem adjudicado. Nesse tipo de concurso (art. 711) o exequente s tem direito de
levantar o produto da alienao judicial se houver sobra depois de satisfeitos os credores
preferenciais. Da porque, ao requerer a adjudicao, tem de depositar integralmente o valor
de avaliao do bem penhorado; para evitar que se frustre o direito de preferncia do credor
hipotecrio ou pignoratcio, ou titular de outros privilgios legais.
A adjudicao , hoje, a forma preferencial de satisfao do crdito do exequente, gozando de

primazia sobre as demais formas.
A adjudicao pode ser realizada a qualquer tempo, no havendo precluso temporal que
impea sua realizao aps o incio da expropriao; exige-se apenas que ela ainda seja
materialmente possvel, ou seja, que o bem, v.g., no tenha sido transferido a terceiros.
Porm, no se pode permitir a adjudicao antes de transcorrido o prazo para interposio

de embargos; isso para dar um mnimo de segurana ao executado, o qual no ter seu bem
sumariamente subtrado.
27.18.4.1.1. Valor da Adjudicao

O exequente ou os demais legitimados no podem oferecer preo inferior ao valor da
avaliao. Isso, entretanto, depende do momento em que ofertada a adjudicao pelo
interessado. Isso porque se ele quiser a adjudicao apenas aps fracassadas as tentativas de
alienao do bem, estar concretamente comprovado que ningum se interessou por ele.
Logo, no faz sentido no poder a adjudicao ser por preo inferior.

921
ENTRETANTO, DOUTRINA MAJORITRIA E O STJ NO ENTENDEM ASSIM, DEFENDENDO A

TESE DE NO PODER O VALOR DA ADJUDICAO SER INFERIOR AO DA AVALIAO.
27.18.4.1.2. Legitimados a Adjudicar

So eles:
a) Exequente;
b) Credor com garantia real;
c) Credores concorrentes que j tenham penhorado o bem;
d) Cnjuge, descendentes e ascendentes do executado.
Esses ltimos no so partes e nem cientificados da possibilidade de adjudicao, intervindo

de forma voluntria e atpica. J os dois primeiros sero necessariamente cientificados do
processo executivo.
27.18.4.1.3. Concurso de Pretendentes Adjudicao

Se houver concurso, ser feita uma licitao, abrindo-se prazo aos interessados em adjudicar
para apresentarem propostas, preferindo-se a maior oferta. Sendo iguais todas as ofertas, a
ordem de preferncia :
a) Cnjuge; Assim, v-se que o

legislador deu
b) Descendentes; preferncia em manter os
bens no mbito familiar.
c) Ascendentes;
d) Credor com garantia real;
e) Demais credores.
Tendo sido penhoradas quotas de uma sociedade e no sendo o exequente scio, sero
intimados os scios no devedores para manifestar a vontade de adjudicar, com preferncia
sobre todos os demais credores; isso visa preservao da affectio societatis (art. 685-A, 4).
Todas as decises sobre a adjudicao so interlocutrias, desafiando agravo de instrumento.
27.18.4.1.4. Auto de Adjudicao (art. 685-B)

A adjudicao considera-se perfeita e acabada com a lavratura e assinatura do auto pelo juiz,
pelo adjudicante, pelo escrivo e pelo executado, se presente.
Apenas ser expedida carta de adjudicao na hiptese de bens imveis, bastando para os
bens mveis a expedio de mandado de entrega.
Carta de Adjudicao Bens imveis
Mandado de Entrega Bens mveis

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A carta de adjudicao ser o ttulo utilizvel para registro da propriedade em nome do

adjudicante no Registro de Imveis. O auto de adjudicao funciona como o ttulo material de
aquisio, enquanto a carta de adjudicao funciona como o ttulo (ou instrumento) formal
para acesso ao registro competente, onde de fato se dar a transferncia da propriedade. A
carta de adjudicao dever conter a prova de pagamento do imposto referente
transferncia do imvel ao adjudicante, e no da quitao de todas as obrigaes tributrias
do executado. Dbitos tributrios que acaso existam referentes ao imvel ou ao seu antigo
dono, sub-rogam-se no preo acaso recolhido no processo. O BEM ADJUDICADO PASSA AO
ADJUDICANTE LIVRE DE NUS TRIBUTRIOS, QUE NO SEJAM OS DECORRENTES DA
PRPRIA TRANSMISSO OPERADA EM JUZO.
27.18.4.1.5. Adjudicao Provisria

Logo aps a penhora do bem, ainda que o executado se insurja contra a execuo por meio
dos embargos, poder o exequente ou outro legitimado pedir a adjudicao. Nesse caso, estar-
se- diante de uma adjudicao provisria, porque j que pendentes os embargos execuo,
possvel que se demonstre futuramente que no existe o direito exequendo com a
procedncia dos embargos.
27.18.4.2. Alienao por Iniciativa Particular (art. 685-C)

Tal artigo permite que o prprio exequente ou um corretor credenciado perante a autoridade
judiciria realize a alienao do bem, conforme o procedimento legal. Isso ajuda a evitar a
hasta pblica, trazendo potencial benefcio a todos os envolvidos.
Para se cogitar da alienao por iniciativa particular necessrio que no tenha ocorrido a
adjudicao, por desinteresse do exequente e dos outros legitimados previstos nos 2. e
4. do art. 685-A.
27.18.4.2.1. Alienao pelo Exequente e a Necessidade de seu Pedido

A lei prev que somente o exequente poder pedir a alienao por conta prpria ou por
corretor, o que se trata de uma mera faculdade sua. Logo, O EXECUTADO NO TEM O DIREITO
DE PEDIR ESSA FORMA DE EXPROPRIAO, o que no impede que ele indique comprador
para o bem penhorado.
Caber ao exequente, aps abrir mo do direito de adjudicar os bens penhorados pelo valor da
avaliao (art. 685-A), requerer a alienao projetada, esclarecendo se pretende ele prprio
promover os atos alienatrios, ou se deseja confi-los intermediao de um corretor
profissional.
27.18.4.2.2. Alienao por Corretor Credenciado perante a Autoridade Judiciria

Corretor qualquer agente comercial que sirva de intermedirio entre o comprador e o
vendedor, o que permite a intermediao qualquer que seja o bem penhorado.
Se o exequente optar pela intermediao profissional, a escolha dever recair sobre corretor
no s inscrito no rgo especfico da classe, mas tambm inscrito no rol dos credenciados
pela autoridade judiciria.

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O sistema de credenciamento poder ser regulado por provimentos dos Tribunais,

observando-se, em qualquer caso, o exerccio mnimo de 5 anos na profisso. Sistemas
eletrnicos de divulgao e licitao podero ser includos na disciplina traada pelos Tribunais
(art. 685-C, 3.).
Poder o exequente contratar corretor prprio para achar comprador para o bem; nesse
caso, o executado no dever pagar comisso de corretagem, cujo valor dever ser arcado
pelo exequente.
27.18.4.2.3. Requisitos para a Alienao (art. 685-C, 1)

Os requisitos legais somente devero ser observados caso no haja acordo prvio entre
exequente e executado. Assim, nesse caso, o juiz dever fixar:
a) Prazo dentro do qual a alienao dever ser efetivada: prazo de natureza peremptria,
que deve ser obedecido pelo exequente alienante. Tem o objetivo de no permitir
dilao excessiva do processo; entretanto, pode ser prorrogado;
b) Forma de publicidade a ser cumprida:
c) Preo mnimo de alienao (art. 680): o juiz deve levar em conta o valor da avaliao
feita pelo oficial de justia para fixar o preo mnimo, o qual no ser necessariamente
igual quele. A doutrina majoritria entende, entretanto, que no poder ser inferior;
d) Condies de pagamento:
e) Garantias:
f) Comisso de corretagem: somente no caso de corretor oficial, j que se o corretor for
do exequente, ele quem arcar com a comisso.
27.18.4.2.4. Aperfeioamento da Alienao Particular

A alienao por iniciativa particular se aperfeioa atravs de termo lavrado nos autos da
execuo, por ato do escrivo do feito, devendo ser devidamente subscrito pelo juiz, pelo
exequente (representado por seu advogado) e pelo adquirente. No h a obrigatoriedade de o
executado assinar o termo, e sim mera faculdade que em nada prejudica o ato.
Formalizado o termo (art. 685-C, 2.), ser expedida a carta de alienao do imvel em favor
do adquirente, para que este possa transferir a propriedade no Registro Imobilirio. A carta de
alienao do imvel deve desempenhar a mesma funo da carta de adjudicao, pelo que os
requisitos so os mesmos do art. 685-B.
IMPORTANTE: se a venda por iniciativa particular for a prazo, a carta transcrever as
respectivas condies, que, alis, j constaro do termo de alienao previamente lavrado. Em
tal caso, ser indispensvel a estipulao de garantias, aplicando-se, analogicamente, a
disposio do 1. do artigo 690: o saldo devedor ser garantido por hipoteca sobre o prprio
imvel. Essa garantia e outras acaso ajustadas sero constitudas no termo de alienao, cujo
inteiro teor ser reproduzido na carta a ser utilizada para registro no CRI. O termo lavrado nos
autos tem fora de instrumento pblico e, por isso, dispensa o recurso escritura pblica em
separado para o ajuste da hipoteca.
924
Quando o bem penhorado for mvel a alienao no ensejar a expedio de carta. Uma vez
lavrado o termo, expedir-se- simplesmente mandado de entrega ao adquirente (art. 685-C,
2.).
27.18.4.3. Alienao em Hasta Pblica (arts. 687 a 707)

Trata-se da ltima espcie de expropriao na ordem de preferncia. Apesar de muito
criticada, e com razo, em determinadas situaes no haver outra forma de expropriao.
A hasta pblica a alienao de bens em prego (ou seja, em oferta pblica) promovida pelo
Poder Pblico. J a arrematao o ato que encerra a hasta pblica, adjudicando os bens ao
licitante que formulou o melhor lano.
Desde j, lembre-se que h trs formas de hasta pblica:
a) Praa (art. 686, IV): se destina alienao de bens imveis e realizada por
serventurio de justia no trio do frum;
b) Leilo (art. 704): se destina alienao dos demais bens, excludos os negociados em
bolsa de valores, sendo realizados por leiloeiro indicado pelo exequente e ocorrendo
em lugar designado pelo juiz;
c) Prego da bolsa de valores (art. 684, II c/c art. 704): quando se tratar de ttulos ou
mercadorias que tenham cotao em Bolsa.
Praa Bens imveis
Leilo Bens mveis
Prego Ttulos ou mercadorias em Bolsa
IMPORTANTE: a doutrina moderna entende ser a arrematao um tpico ato executivo, ou

seja, um ato de direito pblico. um ato de desapropriao, um ato processual de soberania
do Estado que, atravs do rgo judicial, expropria os bens do executado e transfere, a
ttulo oneroso, sua propriedade a terceiro. Portanto, no h que se cogitar de natureza
contratual, pois esta incompatvel com a arrematao.
27.18.4.3.1. Requisitos Formais e Publicao do Edital (arts. 686 e 687)

A arrematao, seja qual for a espcie da hasta pblica, ser sempre precedida de editais, isto
, de avisos ao pblico com o fim de convocar todos os interessados para que venham
participar da licitao (art. 686). Ateno para a hiptese de dispensa dos editais (art. 686,
3.).
IMPORTANTE: o prazo dos editais de arrematao flui nas frias, pois no se trata de prazo
assinado parte para o exerccio de faculdade processual. A hiptese de divulgao perante
terceiros, que nada tm que ver com a suspenso dos prazos processuais em perodo de frias
forenses.
No edital, o bem deve estar perfeitamente descrito, constando o seu valor, o lugar onde se
encontra, o dia e a hora da praa ou leilo, a condio jurdica do bem penhorado (nus,
recursos ou causas pendentes sobre os bens arrematados) e a expressa comunicao de que
se o bem no alcanar lance superior ao da avaliao, haver nova hasta entre os 10 e 20 dias
seguintes.

925
Assim, no segundo prego, caso exista, no se exige preo mnimo.
Deve-se interpretar os requisitos, entretanto, luz do princpio da instrumentalidade das

formas, no se devendo anular a hasta somente por um vcio forma do edital. At mesmo um
vcio grave poder no ser causa de anulao, caso no haja prejuzo s partes.
O edital deve ser publicado, em resumo, num jornal de ampla circulao com antecedncia
mnima de 05 dias da hasta pblica. Ampla circulao tem o jornal que chega ao conhecimento
de grande parcela da populao local.
O dirio oficial deve ser utilizado somente na hiptese de o exequente ser beneficirio da
justia gratuita (art. 687, 1).
Poder o juiz adotar outras providncias para divulgar o feito, inclusive meios eletrnicos.
27.18.4.3.2. Dispensa da Publicao de Editais (art. 686, 3)

Ocorrer quando a avaliao dos bens penhorados no for superior a 60 SM. Nesse caso, a
arrematao, ainda que em segunda hasta pblica, s poder ser efetivada pelo valor mnimo
da avaliao, o que uma salvaguarda legal em virtude da dispensa da publicidade oficial.
27.18.4.3.3. Comunicaes da Hasta Pblica (art. 687, 5)

O executado, que antes tinha de ser intimado pessoalmente, agora h de ser intimado na
pessoa de seu advogado; ausente este, por meio de mandado, carta registrada, edital ou
outro meio idneo (prazo de 10 dias anteriores hasta).
Sendo o executado revel, bastar que conste no edital da hasta uma especial meno sua
cientificao, sendo desnecessria a publicao de novo edital.
Se houver litisconsrcio passivo, desnecessrio intimar os executados que no tenham tido
bens seus penhorados. Se a penhora recair sobre cotas sociais, a doutrina se divide sobre se
devem ou no os demais scios ser intimados, o que seria interessante para que eles
pudessem exercer o direito de preferncia e para preservar a affectio societatis.
A respeito do cnjuge do executado, o STJ entende pela desnecessidade de sua intimao.
Daniel Assumpo entende que deve ser intimado, j que ele ter bem de seu patrimnio
afetado (parte da doutrina diz que no, j que ele foi intimado sobre a penhora e est ciente
da execuo).
A ausncia de intimao do devedor ou de qualquer outra pessoa que tenha bem seu
oferecido em hasta gera a nulidade de eventual arrematao, com a necessidade de se realizar
nova hasta.
No se efetuar a adjudicao ou alienao de bem do executado sem que da execuo seja
cientificado, por qualquer modo idneo e com pelo menos 10 (dez) dias de antecedncia, o
senhorio direto, o credor com garantia real ou com penhora anteriormente averbada, que no
seja de qualquer modo parte na execuo (art. 698).
27.18.4.3.4. Realizao da Hasta Pblica

926
Ocorrer na hora marcada pelo juiz, salvo se por motivo justo no puderem se realizar, quando
o juiz mandar publicar pela imprensa local e no rgo oficial nova data. O art. 698-A permite
que a hasta seja eletrnica, por meio da internet; ela devera ser regulada pelo CNJ e pelos TJs
no mbito de suas respectivas competncias.
27.18.4.3.5. Legitimados a Arrematar (art. 690-A)

Todos so, em regra, legitimados para efetivar lances e arrematar, exceto:
a) Tutores, curadores, testamenteiros, sndicos e liquidantes;
b) Mandatrios;
c) Juiz, membro do MP, da DP, escrivo e demais auxiliares da justia;
d) O arrematante e o fiador remissos, que no honraram o compromisso de pagar o

preo firmado na arrematao (art. 695).
O EXEQUENTE PODE ARREMATAR, AINDA QUE ELE TENHA O PRIVILGIO

DE ADJUDICAR. NA ARREMATAO, ELE PODE AT FAZ-LO POR PREO
MENOR DO QUE O DA AVALIAO, DESDE QUE NO SEJA VIL. AT
MESMO O EXECUTADO PODE ARREMATAR.
27.18.4.3.6. Procedimento
Se o bem for imvel, os interessados devero fazer proposta, nunca inferior avaliao, por
escrito, com oferta de pelo menos 30% vista e o restante garantido por hipoteca sobre o
prprio imvel (art. 690, 1).
Se no for alcanado o valor da avaliao, dever ser realizada a segunda hasta, entre 10 e 20
dias aps a primeira. Nesta se admite a alienao por qualquer valor, desde que no seja vil
(art. 692). Porm, em determinadas situaes, no se admite lances e arrematao por valor
inferior ao da avaliao, mesmo sem segunda hasta. So elas:
a) Quando dispensado o edital, por ser o valor da coisa inferior a 60 SM (art. 686, 3);
b) Pertencendo o imvel a incapaz, exige-se que o valor da arrematao represente ao
menos 80% do valor da avaliao. Nesse caso dever o juiz nomear depositrio
idneo para o bem e adiar a praa por prazo no superior a 01 ano (art. 701).
O pagamento poder ser feito em dinheiro, imediatamente, com depsito em conta oficial, em
cheque com natureza pro solvendo (condicionado compensao bancria), e a prazo (at 15
dias), com o oferecimento de cauo (art. 690, caput).
Quanto ao prazo para pagamento, h uma diferena entre o terceiro e o exequente: o
terceiro tem 15 dias para pagar, enquanto o exequente tem 03 dias.
Tal diferenciao se justifica porque o terceiro dever pagar o preo total do bem, enquanto o
exequente somente pagar o que exceder ao valor que est executando (art. 690-A, p.

927
nico). Se quem arrematar o bem for um credor no exequente, evidentemente esse ser
considerado um terceiro, devendo depositar o valor total da coisa.
Se o arrematante e o fiador frustrarem o pagamento no prazo, haver duas sanes (art. 695):
a) Perda da cauo prestada em favor do exequente;
b) Impedimento de arrematar os bens, que voltaro praa ou leilo.
Em sendo infrutfera a arrematao, o CPC prev que poder ser realizada uma segunda hasta.
No prev uma terceira. Entretanto, sobre a terceira hasta j se manifestou o STJ:
Apesar de no existir previso no CPC, o STJ entende ser possvel a
realizao, excepcionalmente, de uma terceira praa, tendo falhado as duas
anteriores, sendo que devero ser consideradas, entre outras
circunstncias, a probabilidade de xito, ainda que baixa, da praa pblica,
seu custo em face do valor da execuo, a possibilidade de existirem outros
bens em nome dos devedores, o custo de sua penhora e o comportamento
processual das partes. A omisso legislativa, por si s, no constitui
impedimento para que o julgador, diante das necessidades do caso
concreto, disponibilize ao credor a tcnica processual apta satisfao de
seu direito, pois o principal objetivo do Direito Processual Civil como um
todo e da execuo em particular consiste na tutela do direito material.
(REsp 946.660-MS, 3T, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em
1/9/2011.)
27.18.4.3.7. Auto de Arrematao

O aperfeioamento da arrematao ocorre com a assinatura do respectivo auto, que lavrado
pelo oficial de justia (na hiptese de praa) ou pelo leiloeiro (na hiptese de leilo) e assinado
por este, pelo arrematante e pelo juiz.
IMPORTANTE: os embargos do executado ainda pendentes no impedem que a arrematao,
com o auto, seja aperfeioada e se torne irretratvel (Art. 694). Nem mesmo a sentena de
procedncia dos embargos, proferida ulteriormente arrematao, comprometer, por si s, a
eficcia da alienao judicial.
A execuo definitiva (art. 587), o que resolve em perdas e danos a procedncia dos
embargos decretada aps a arrematao, sem prejudicar os direitos adquiridos pelo
arrematante. Os efeitos da sentena restringem-se s partes da ao incidental (embargante e
embargado), conforme deixa claro o art. 694, 2..
No entanto, se os embargos do devedor forem beneficiados com o efeito suspensivo e forem
julgados improcedentes, uma eventual apelao far com que a execuo seja provisria (e
no definitiva). Mesmo assim, eventual arrematao no sofrer prejuzo, pois, se a apelao
por provida, tudo se resolver em perdas e danos. A nica diferena que na execuo
definitiva a arrematao se d sem exigncia de cauo, sendo que, na execuo provisria a
cauo indispensvel. DE QUALQUER MANEIRA, COM OU SEM CAUO, EVENTUAL
ARREMATAO RESTAR PERFEITA, ACABADA E IRRETRATVEL EM BENEFCIO DO

928
TERCEIRO ARREMATANTE, NO SENDO PREJUDICADA POR EVENTUAL PROCEDNCIA

DOS EMBARGOS EXECUO.
Nesse sentido:
NULIDADE. FRAUDE EXECUO. ARREMATAO.
In casu, a recorrida props ao de execuo para entrega de coisa incerta

contra o interessado, amparada em duas cdulas de produto rural.
Convertido o feito em execuo de quantia certa e decorrido o prazo sem
manifestao, sem que o executado pagasse ou nomeasse bens penhora,
foi requerida pela exequente, ora recorrida, a penhora de bens a qual foi
deferida. A recorrida pugnou pela decretao de nulidade, por fraude
execuo, da arrematao havida em processo executrio distinto,
promovido pela ora recorrente em desfavor do mesmo executado. O juzo
singular acolheu o pedido formulado pela recorrida, reconhecendo a fraude
execuo. Irresignada, a recorrente, na condio de terceira interessada e
de arrematante do bem em questo, interps agravo de instrumento. O
tribunal a quo negou provimento ao recurso. Da a interposio do presente
recurso especial. A jurisprudncia desta Corte consolidou-se no sentido de
que, aps a expedio da carta de arrematao, no pode a
desconstituio da alienao ser feita nos prprios autos da execuo, mas
sim por meio de ao anulatria. No caso, a situao agravada pela
circunstncia de o reconhecimento ter ocorrido em processo executrio
distinto, sem a oitiva da arrematante, ora recorrente. O eventual
reconhecimento de fraude execuo por m-f do adquirente no
poderia prescindir da sua manifestao prvia, em respeito aos princpios
do contraditrio e da ampla defesa. Ademais, desarrazoado supor a
ocorrncia de fraude execuo quando a expropriao do bem foi feita de
forma coativa, sob a tutela jurisdicional, porquanto a presuno inversa,
ou seja, de higidez da titulao do arrematante. Nesse contexto, eventual
desconstituio da arrematao, amparada em vcio do instrumento de
confisso de dvida - ttulo embasador da execuo que culminou com a
alienao judicial do bem em tela deve ser buscada em procedimento
prprio com a participao de todos os interessados na controvrsia. Diante
dessa e de outras consideraes, a Turma deu provimento ao recurso. REsp
1.219.093-PR, 3T, Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva, julgado em
27/3/2012.
27.18.4.3.8. Arrematao Ineficaz (art. 694, 1)

Como j visto, com a assinatura do auto, logo aps o encerramento da hasta pblica, a
arrematao considerada perfeita, acabada e irretratvel, ainda que venham a ser julgados
procedentes os embargos do executado (art. 694).
No entanto, excepcionalmente, a arrematao poder se tornar sem efeito (art. 694, 1.),
sem necessidade de ao autnoma, nos seguintes casos:
a) Vcio de nulidade:

929
b) No pagamento do preo ou no prestao da cauo:

c) Provar o arrematante, no prazo de 05 dias depois da assinatura do auto, a existncia
de nus real ou de gravame no mencionados no edital:
d) Se julgados procedentes os embargos arrematao:
e) Quando feita a arrematao por preo vil:
f) Ausncia de intimao dos sujeitos do art. 698:
A doutrina majoritria afirma que os vcios da arrematao tm natureza pblica, podendo seu
reconhecimento se dar de ofcio, em qualquer momento do processo e por mera petio.
27.18.4.3.9. Carta de Arrematao

A arrematao, como j citado, no ato contratual, e sim um ato processual de transferncia
coativa (da sua irretratabilidade). Tambm no sentena, de maneira que no pode ser
objeto nem de recurso e nem de ao rescisria. A arrematao ttulo de domnio, em
sentido material, do arrematante sobre os bens adquiridos na hasta pblica. Assim, como
visto, o auto de arrematao representa um ttulo em sentido formal. Como a propriedade
imvel se transfere com o registro no CRI, a transferncia forada somente se aperfeioa com
a expedio da carta de arrematao. Os requisitos esto no art. 703. As despesas da
arrematao, da extrao da carta, bem como os impostos devidos pela transmisso do
imvel, so nus do arrematante.
IMPORTANTE: o imposto referido no art. 703 apenas o de transmisso! Os impostos acaso
devidos pelo executado no so cobrveis do arrematante, pois, nos termos do CTN,
subrrogam-se no preo da arrematao (art. 130, pargrafo nico).
27.18.4.3.10. Efeitos da Arrematao

A arrematao perfeita e acabada produz os seguintes efeitos:
a) Transfere o domnio do bem ao arrematante;
b) Transfere ao arrematante direito aos frutos pendentes, com a obrigao de indenizar
as despesas havidas com os mesmos;
c) Torna o arrematante e seus fiadores devedores do preo, nos casos em que a
arrematao feita a prazo (arts. 690 e );
d) Obriga o depositrio judicial ou particular ou eventualmente o devedor a transferir ao
arrematante a posse dos bens arrematados;
e) Extingue as hipotecas inscritas sobre o imvel (art. 1499, VI, do Cdigo Civil): o vnculo
hipotecrio subrroga-se no preo da arrematao. A extino ocorre desde que a
execuo tenha sido promovida pelo prprio credor hipotecrio ou, caso contrrio,
quando tenha ocorrido sua intimao na forma dos artigos 615, II, 619 e 698. A
omisso dessa intimao, na execuo promovida por terceiro, acarreta a ineficcia
relativa da arrematao perante o titular do direito real e lhe d, ainda, a opo de
privar de efeitos a transferncia forada do imvel hipotecado (art. 694, 1., VI).

930
f) Transfere para o preo depositado pelo arrematante o vnculo da penhora: o dinheiro

pago toma, com efeito, o lugar dos bens arrematados. Entra provisoriamente para o
patrimnio do executado, mas, no mesmo momento, fica sujeito ao vnculo da
penhora, porque dever ser distribudo entre os credores depois de pagas as custas. O
que sobrar eventualmente ser devolvido livre disposio do devedor. Neste sentido
o seguinte julgado:
ARREMATAO. DBITOS CONDOMINIAIS. SUB-ROGAO.
A Turma, ao dar provimento ao recurso especial, consignou que o

arrematante no responde pelas despesas condominiais anteriores
arrematao do imvel em hasta pblica que no constaram do edital da
praa. Salientou-se que, nesse caso, os referidos dbitos sub-rogam-se no
valor da arrematao (assim como ocorre com os dbitos tributrios nos
termos do art. 130, pargrafo nico, do CTN), podendo o arrematante
requerer a reserva de parte do produto da alienao judicial para pagar a
dvida. Segundo a Min. Relatora, rESPONSABILIZ-LO POR EVENTUAIS
ENCARGOS INCIDENTES SOBRE O BEM OMITIDOS NO EDITAL
COMPROMETE A EFICINCIA DA TUTELA EXECUTIVA E INCOMPATVEL
COM OS PRINCPIOS DA SEGURANA JURDICA E DA PROTEO DA
CONFIANA. Ressaltou que, embora o art. 694, 1, III, do CPC estabelea
que a existncia de nus no mencionados no edital pode tornar a
arrematao sem efeito, prefervel preservar o ato mediante a aplicao
do art. 244 da lei processual civil. Precedentes citados: REsp 540.025-RJ, DJ
30/6/2006; REsp 1.114.111-RJ, DJe 4/12/2009, e EDcl no REsp 1.044.890-RS,
DJe 17/2/2011. REsp 1.092.605-SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em
28/6/2011.
27.18.4.3.11. Evico
A arrematao no um contrato, e sim uma desapropriao, de sorte que no se pode falar
em responsabilidade contratual, como o caso da garantia da evico (art. 447 do Cdigo
Civil). No entanto, o prprio artigo 447 do Cdigo Civil enfrenta o problema e dispe que a
garantia da evico subsiste ainda que a aquisio se tenha realizado em hasta pblica.
A soluo mais plausvel oferecida por Frederico Marques (apoiada em Micheli e Liebman),
no sentido que, embora no haja compra e venda na arrematao, o executado responde pela
evico porque, se o seu patrimnio garantia comum de todos os credores, seria injusto,
caso o bem arrematado no lhe pertencesse, fosse o arrematante obrigado a arcar com todo o
peso da execuo, beneficiando os credores com um enriquecimento injustificado porque
obtido custa de algo que no era devido. Da a concluso de Liebman de que o primeiro
responsvel pela reparao do prejuzo do arrematante o executado e, subsidiariamente, o
credor. Para Libeman: embora no se possa falar de garantia da evico propriamente dita,
porque o executado no vendeu, inegvel o direito do arrematante de reaver o que pagou
sem causa. Quem se enriqueceu indevidamente foi o executado, que se livrou das dvidas
custa de bens alheios; ele obrigado a indenizar o arrematante. Mas, s vezes, ele
insolvente; o arrematante poder, ento, repetir dos credores o que receberam, porque,

931
embora tivessem direito ao pagamento, no o tinham a ser pagos pela alienao de bens a
terceiros.
O STJ parece pender para a seguinte soluo: mesmo arrematando em hasta pblica, o
arrematante perder o bem evicto, no ficando livre da evico. A nica coisa que ele poder
fazer ser ajuizar ao de regresso em face de quem recebeu o preo pago. Nesse sentido:
PROCESSO CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO. CONTRADIO INEXISTENTE.
LITISPENDNCIA INOCORRENTE. DIREITO CIVIL. EVICO SOBRE BEM
ARREMATADO EM HASTA PBLICA. CDIGO CIVIL DE 1916. SUCUMBNCIA
RECPROCA E COMPENSAO DE HONORRIOS. POSSIBILIDADE.
1. A litispendncia se caracteriza quando h identidade de partes, causa de

pedir e pedido. Sendo inocorrente descabida a sustentao de negativa de
prestao jurisdicional, sobretudo quando o Tribunal de origem aprecia a
questo e decide com fundamentos diversos. Inexistncia de ofensa ao art.
535 do CPC 2. Apesar de o CC/1916 no prever a evico sobre bem
arrematado em hasta pblica, tanto a doutrina e a jurisprudncia do STF j
se preocupavam h muito tempo com a peculiar situao e admitiam sua
possibilidade, a qual foi confirmada no art. 447 do CC/2002.
3. Se o Tribunal de origem admite evico sobre bem arrematado em hasta

pblica e ressalva o direito de regresso do arrematante contra o credor
que recebeu o preo da arrematao, inexiste interesse recursal do evicto
para afastar a prpria evico.
4. Havendo sucumbncia recproca, devem-se compensar os honorrios

advocatcios. Inteligncia do art. 21 do CPC c/c a Smula 306/STJ.
5. Recurso parcialmente provido apenas para reconhecer a possibilidade de

compensao de honorrios advocatcios.
(STJ, REsp 1237703/MG, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 26/04/2011, DJe 13/05/2011)
27.18.4.3.12. Vcios Redibitrios

Como se trata de uma alienao forada (e no de transferncia contratual), no h lugar para
reclamao contra eventuais vcios redibitrios. Na arrematao o arrematante no adquire
nenhuma ao de garantia.
O art. 1106 do Cdigo Civil de 1916 possua vedao expressa de ao redibitria de coisa
alienada em hasta pblica. No entanto, o Cdigo Civil de 2002 no contemplou a vedao,
deixando a matria sem regulamentao.
ARREMATAO DE IMVEL EXPROPRIADO EM PORO MENOR DO QUE A
AQUISIO JUDICIAL. PRETENSO DO ARREMATANTE SUB-ROGAO NO
PREO DO IMVEL, PRETENDENDO ASSIMILAR A INDENIZAO PELA
TOTALIDADE DO BEM QUE NO FOI LEVADA HASTA PBLICA POSTO
COMPOSTO DE PARCELA DE IMVEL PBLICO INALIENVEL. EXPROPRIAO
OCORRENTE APS O TRMINO E O TRNSITO EM JULGADO DO PROCESSO
EXPROPRIATRIO COM PAGAMENTO SUJEITO AO REGIME DO PRECATRIO.
[...]
932
4. A NATUREZA DA ARREMATAO, ASSENTADA PELA DOUTRINA E PELA

JURISPRUDNCIA, AFASTA A NATUREZA NEGOCIAL DA COMPRA E VENDA,
POR ISSO QUE O ADQUIRENTE DE BEM EM HASTA PBLICA NO TEM A
GARANTIA DOS VCIOS REDIBITRIOS NEM DA EVICO.
5. O arrematante lesado pode desfazer a arrematao, investir contra o

devedor que liberou-se com alienao juridicamente interditada ou voltar-
se mesmo contra o credor que se pagou de modo indevido, mas jamais sub-
rogar-se em crdito do processo de expropriao cuja prpria execuo
ultimou-se com o pagamento do precatrio.
6. Ao arrematante reserva-se o acesso justia amplo evitar o

locupletamento sem causa, podendo constringir o crdito do expropriado,
em medida acautelatria que lhe garanta o pagamento a posteriori.
Deveras, outra alternativa no se lhe reserva, por isso que o tribunal a quo
bem decidiu ao assentar: "DESAPROPRIAO - Indireta - Agravo de
Instrumento - Levantamento - No se adquire por meio de arrematao em
hasta pblica, realizada em execuo contra o antigo proprietrio, bem j
entregue ao uso pblico, realizada em execuo contra o antigo
proprietrio, bem j entregue ao uso pblico, nem h sub-rogao apenas
no crdito, depois de j exercido o direito indenizao e reconhecido por
acrdo transitado em julgado, alm de j satisfeito com o depsito, em
cumprimento de precatrio destinado ao autor da demanda - Negado
provimento ao recurso, cancelado o efeito suspensivo." 7. Recurso especial
a que se nega provimento.
(STJ, REsp 625.322/SP, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado
em 11/05/2004, DJ 14/06/2004, p. 184)
27.18.4.3.13. Ao Anulatria de Arrematao e Embargos Arrematao

Quando no mais for possvel a anulao da arrematao dentro dos prprios autos da
execuo a parte interessada ter de propor ao anulatria pelas vias ordinrias. Como no
h sentena no procedimento da arrematao, o ato processual se anula por ao comum,
como os atos jurdicos em geral (art. 486). No entanto, encerrada a execuo, no mais
guardar vnculo com a arrematao, de forma que no haver conexo, pois no ocorre
conexo entre processo atual e outro j findo. Tambm no h acessoriedade.
Sobre os embargos, que devem versar sobre uma das matrias previstas no art. 694, 1:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS A ARREMATAO. ART. 746, CAPUT, DO
CDIGO DE PROCESSO CIVIL. LEGITMIDADE DO DEVEDOR/EXECUTADO, NO
DE TERCEIROS ESTRANHOS RELAO PROCESUAL.
1 - Embargos a arrematao correspondem a uma ao posta disposio

do devedor/executado, no de terceiros estranhos relao processual, aos
quais, obviamente, a lei oferece os embargos de terceiro para defesa de
seus interesses, razo pela qual andou bem o juzo de origem ao julgar
extintos referidos embargos, sem resoluo de mrito, falta de
legitimidade ad causam, em que o Embargante pretende anulao de leilo,

933
e consequente levantamento de penhora sobre bem, para satisfao de

crdito trabalhista que tem com a empresa executada.
2 - Apelao a que se nega provimento. (AC 2003.32.00.001812-3/AM,

Relator JUIZ FEDERAL SAULO JOS CASALI BAHIA, 7 TURMA SUPLEMENTAR,
Publicao 30/03/2012 e-DJF1 P. 715, Data Deciso 13/09/2011)
27.18.4.4. Usufruto Executivo de Mvel ou Imvel (arts. 716 a 724)

Em regra, a execuo se perfaz com a perda de determinado bem pelo executado. Com o
usufruto, o bem penhorado ser preservado no patrimnio do executado, provindo a
satisfao dos direitos do exequente dos frutos e rendimentos retirados periodicamente do
bem penhorado, at que o valor total da dvida seja quitado.
Com a Lei n 11.382/06, o usufruto de empresa e imvel passou a ser chamado de mvel ou
imvel. Apesar do nome usufruto, ele se assemelha muito mais a um anticrese, devendo suas
regras serem aplicadas de forma subsidiria.
Entretanto, evidentemente que este usufruto no direito real, apenas instrumento
processual.
27.18.4.4.1. Objeto do Usufruto

A partir de referida lei, poder ser tanto mvel quanto imvel. No necessria a
concordncia do executado, apenas a sua oitiva para se garantir o contraditrio.
O juiz no pode conceder usufruto de ofcio, sendo imprescindvel o pedido do exequente,

apesar de no ser suficiente, j que o juiz s dever conced-lo quando o considerar menos
gravoso ao executado e mais eficiente para o recebimento do crdito.
O usufruto poder ser pedido at a realizao da hasta (art. 721). Porm, na verdade, poder
ser pedido at antes da alienao, e mesmo depois de realizada, se frustrada a hasta pblica.
27.18.4.4.2. Procedimento
Aps ouvir o executado no prazo de 05 dias, poder o juiz realizar breve instruo probatria,
se houver divergncia, decidindo a questo em deciso recorrvel por agravo de instrumento.
Deferido o usufruto, o executado perde o gozo do imvel, at que sejam pagos principal, juros,
custas e honorrios advocatcios (art. 711).
Na deciso concessiva, o juiz nomear um perito encarregado de avaliar os frutos e

rendimentos do bem penhorado, calculando o tempo necessrio para o pagamento da dvida,
e indicar um administrador, que poder ser o exequente ou o executado, desde que o outro
concorde (art. 719).
Com a publicao da deciso de usufruto, este passa a ter eficcia tambm erga omnes (art.
718).
Tambm ser expedida carta de usufruto, se imvel o bem, para fins de averbao. Se o
imvel estiver alugado, pagar o inquilino aluguel diretamente ao usufruturrio; poder

934
tambm o exequente alugar para si o bem mvel ou imvel, desde que antes ouvido seja o
executado, por preo a ser acordado ou fixado pelo juiz.
27.18.5. Pagamento
O pagamento se dar:
a) Pela entrega do dinheiro ao exequente;
b) Pela adjudicao dos bens penhorados;
c) Pelo usufruto de mvel ou imvel.
Os dois ltimos j foram estudados. Resta ver somente a entrega de dinheiro.
27.18.5.1. Entrega de Dinheiro ao Credor (arts. 709 a 713)

O valor do fruto da alienao judicial por iniciativa particular ou arrematao ser depositado
em juzo para posterior entrega ao credor. Se aps o levantamento pelo credor do principal,
juros, custas e honorrios houver saldo, este ser levantado pelo executado.
Se a hiptese for de satisfao a prazo, a cada depsito poder o credor requerer o

levantamento, at que seja integralmente satisfeito em seu crdito.
Quando vrios credores pretenderem o recebimento da quantia resultante da alienao de um

bem especfico do devedor, aps o terem penhorado concorrentemente, instaura-se no
processo um incidente chamado CONCURSO SINGULAR DE CREDORES, que no se confunde
com o concurso universal, reservado para a execuo contra devedor insolvente.
27.18.5.1.1. Concurso Singular de Credores

No concurso singular, tem-se a seguinte ordem de preferncia:
a) Crditos trabalhistas at 150 SM por credor e crditos decorrentes de acidente de

trabalho;
b) Crditos tributrios;
c) Crditos com garantia real at o limite do bem gravado;
d) Crditos com privilgio especial;
e) Crditos com privilgio geral.
Esse concurso sumariamente processado como incidente de fase de pagamento, dentro

dos prprios autos da execuo (art. 711).
Entre credores da mesma categoria, a ordem de preferncia se estabelece pela anterioridade
da penhora, valendo, para fins de comparao, a data do arresto do bem, tanto de natureza
executiva quanto cautelar. A deciso que resolve o incidente recorrvel por agravo de
instrumento.

935
IMPORTANTE: o credor quirografrio que recebe o pagamento em primeiro lugar no

necessariamente o que promove a execuo, em cujos autos se deu a arrematao, mas sim o
que efetuou a primeira penhora, pois pode acontecer que, por embaraos procedimentais, sua
execuo sofra atraso com relao a outras de credores com penhora de grau inferior. O que
importa respeitar a ordem das penhoras e no o andamento das diversas execues
concorrentes.
IMPORTANTE: no concurso por intercorrncia de vrias penhoras sobre os mesmos bens o
pagamento dos credores respeita a ordem cronolgica dos gravames, de maneira que os
subsequentes s recebem se houver sobra aps a satisfao do antecedente. O concurso no
de rateio, mas de preferncia!
Para processar este concurso particular os credores interessados devem formular suas
pretenses em petio nos autos em que ocorreu a alienao forada, indicando, se for o caso,
as provas que iro produzir em audincia (art. 712). Se houver divergncia, promover-se-
uma audincia em que os credores provaro suas preferncias de direito material e disputaro
as questes atinentes ordem das penhoras. Concludo o debate oral o juiz decidir, se
possvel na prpria audincia, apreciando exclusivamente os privilgios disputados e as
preferncias decorrentes de anterioridade de cada penhora. No haver necessidade de
audincia quando a matria discutida for apenas de direito ou baseada somente em prova
documental.
IMPORTANTE: a deciso interlocutria, atacvel atravs de agravo por instrumento, uma vez
que se trata de mero incidente processual.
Quando surgir questo de alta indagao entre devedores e credores (ou entre os vrios
credores, como a discusso em torno da validade do prprio ttulo do credor concorrente,
vcios do contrato, extino do crdito, etc.), o juiz poder sustar o pagamento e remeter os
interessados para as vias ordinrias.
Havendo acordo entre os interessados, inclusive o devedor, o juiz simplesmente determinar
que o contador prepare o plano de pagamento, segundo a ordem de preferncias,
autorizando, a seguir, os respectivos levantamentos.
IMPORTANTE: quanto verba de honorrios de advogado, tambm no h lugar para imp-la,
visto que s em sentena se pode penalizar o vencido com a reposio de tal gasto processual
(art. 20).
27.18.6. Honorrios Advocatcios em Execuo de Ttulo
HONORRIOS ADVOCATCIOS. DUPLA CONDENAO.
A doutrina e a jurisprudncia do STJ consagraram o entendimento de que

cabvel a dupla condenao em honorrios advocatcios fixados na ao de
execuo com aqueles arbitrados nos respectivos embargos do devedor,
porquanto os embargos constituem autntica ao de conhecimento.
Precedentes citados: EREsp 81.755-SC, DJ 2/4/2001; AgRg nos EDcl nos EDcl
no REsp 1.101.165-SP, DJe 3/5/2010; REsp 1.033.295-MG, DJe 1/12/2008;
REsp 1.019.720-PA, DJe 2/10/2008; REsp 906.057-SP, DJe 26/8/2008, e REsp
936
995.063-SP, DJe 30/6/2008. REsp 1.212.563-RS, Rel. Min. Luiz Fux, julgado
em 7/12/2010. (Informativo 459)
Assim, proposta a ao de execuo, caso o executado proponha embargos e perca, ele dever
pagar honorrios tanto pelos embargos quanto pela ao executiva, diferentemente do que
ocorre com o cumprimento de sentena, hiptese em que somente sero devidos honorrios
em decorrncia da fase executiva.
Os honorrios, no entanto, no podero ultrapassar 20% do valor da causa no caso de dupla

condenao.
Incabvel, entretanto, os honorrios se o titular do crdito exequendo a Unio e o ttulo for

uma CDA, visto que, ao constituir tal ttulo, ela j acrescenta 20% no valor devido em funo
das custas e honorrios. Nesse sentido:
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE

DECLARAO NA DESISTNCIA NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. EMBARGOS
EXECUO FISCAL PROMOVIDA PELA FAZENDA NACIONAL. DESISTNCIA,
PELO CONTRIBUINTE, DA AO JUDICIAL PARA FINS DE ADESO A
PROGRAMA DE PARCELAMENTO FISCAL. HONORRIOS ADVOCATCIOS
(ARTIGO 26, DO CPC). DESCABIMENTO. REsp 1.143.320-R. MATRIA
SUBMETIDA AO RITO DO ART. 543-C DO CPC. HOMOLOGAO (ART. 269, V,
DO CPC).
1. O presente recurso tirado contra deciso que, ao homologar o pedido

de renncia sobre o qual se funda a ao, com fundamento no art. 269, V,
do CPC, afastou a condenao de honorrios advocatcios, considerando a
Enunciado da Smula 168 do Tribunal Federal da Recursos.
2. O tema no comporta maiores discusses, considerando que o STJ, na

sistemtica do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil - CPC, quando do
julgamento do REsp 1.143.320/RS, confirmou entendimento de que
havendo desistncia da ao pelo executado, em embargos execuo, no
h falar em pagamento de honorrios advocatcios, visto que j esto
inclusos no encargo legal de 20% previsto no Decreto-Lei 1.025/69 (REsp
1.143.320/RS, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Seo, DJe 21/5/10). Incidncia do
Enunciado da Smula 168 ex-TFR: "o encargo de 20% do Decreto-Lei
1.025/1969, sempre devido nas execuces fiscais da Unio e substitui, nos
embargos, a condenao do devedor em honorrios advocatcios".
3. "Ademais, seria um evidente contra-senso, diante, ainda, da

jurisprudncia formada sobre a matria, condenar o contribuinte desistente
ao pagamento de honorrios advocatcios, porquanto, em ltima anlise,
remanesceria restaurado um encargo que a prpria lei de parcelamento
expressamente afastou" (AgRg no REsp 1.115.119/SP, Rel. Ministro Arnaldo
Esteves Lima, Primeira Turma, DJe 13/10/2011).

937
(AgRg nos EDcl na DESIS no Ag 1370647/AL, Rel. Ministro BENEDITO

GONALVES, PRIMEIRA TURMA, julgado em 15/05/2012, DJe 22/05/2012)
27.19. Execuo contra a Fazenda Pblica
27.19.1. Introduo
Quando a Fazenda Pblica o devedor, as regras gerais de expropriao no tm aplicao,
porquanto os bens pblicos so impenhorveis e inalienveis. Alm disso, o procedimento
especial visa tambm a observncia do princpio da isonomia, j que o pagamento por
precatrios garante que no haja preferncia na ordem de pagamento aos credores.
O conceito de Fazenda Pblica abrange Unio, Estados, DF, Municpio, suas autarquias e
fundaes pblicas. No inclui as EP e SEM.
A execuo contra a FP cabvel tanto com base em ttulo judicial quanto extrajudicial. Nesse
sentido:
Smula 297, STJ: cabvel execuo por ttulo extrajudicial contra a Fazenda Pblica.
27.19.2. Execuo por Quantia Certa em Face da Fazenda Pblica

A execuo conta ela sempre se dar por processo de execuo, no havendo se falar em
cumprimento de sentena. A FP ser citada, nos termos do art. 730 do CPC, para opor
embargos, expedindo-se, ao final do procedimento, o correspondente precatrio.
Embora no se aplique o art. 475-J, as regras de liquidao de sentena so plenamente

aplicveis (arts. 475-A ao 475-H).
Todos os crditos contra a FP submeter-se-o ao sistema de precatrios, ressalvados os

considerados de pequeno valor.
A FP ter o prazo de 30 dias para opor embargos, de acordo com o art. 1-B da Lei n
9.494/97. Ela ser citada para opor embargos, e no para pagar.
No apresentados ou rejeitados os embargos, o juiz solicitar a expedio de precatrio ao

presidente do Tribunal, o qual determinar s autoridades administrativas a incluso do
crdito no oramento geral.
Determinada a expedio do precatrio pelo juiz, dever o cartrio judicial providenciar sua
autuao com cpia das principais peas dos autos originrios, dentre elas a certido de
trnsito em julgado e a referncia natureza do crdito, se alimentcio ou no.
Sobre os objetivos e motivos dos precatrios, esclarecedor o excerto do seguinte julgado:
Informativo 610
Inicialmente, salientou que o regime constitucional de execuo por quantia

certa contra o Poder Pblico, qualquer que seja a natureza do crdito
exequendo ressalvadas as obrigaes definidas em lei como de pequeno
valor , imporia a necessria extrao de precatrio cujo pagamento deve
observar a regra fundamental que outorga preferncia a quem dispuser de
938
precedncia cronolgica, em obsquio aos princpios tico-jurdicos da

moralidade, impessoalidade e igualdade. Aduziu, em sequncia, que esse
instrumento de requisio judicial de pagamento teria por finalidade: 1)
assegurar a igualdade entre os credores e proclamar a inafastabilidade do
dever estatal de solver os dbitos judicialmente reconhecidos em deciso
transitada em julgado; 2) impedir favorecimentos pessoais indevidos e c)
frustrar tratamentos discriminatrios, evitando injustas perseguies ou
preteries motivadas por razes destitudas de legitimidade jurdica. (STF,
Plenrio, ADI 2356 MC/DF).
27.19.3. A Defesa da Fazenda Pblica e os Embargos Execuo (art. 741)

O precatrio ou a RPV somente sero expedidos depois de no haver mais qualquer discusso
quanto ao valor executado, ou seja, a expedio depende do trnsito em julgado da sentena
que julgar os embargos.
Assim, os embargos da Fazenda Pblica devero sempre ser recebidos no efeito suspensivo.
Quando os embargos forem parciais, a execuo prosseguir quanto parte no embargada

(art. 739-A, 3, CPC), expedindo-se, quanto a essa parte, o precatrio, no se podendo falar
em fracionamento vedado, j que no se trata de inteno do exequente repartir o valor.
Em relao s matrias de que podem tratar os embargos, estas esto taxativamente previstas
no art. 741 do CPC. So elas:
a) Falta ou nulidade da citao, se o processo correu revelia;
b) Inexigibilidade do ttulo;
c) Ilegitimidade das partes;
d) Cumulao indevida de execues;
e) Excesso de execuo;
f) Qualquer causa impeditiva, modificativa ou extintiva da obrigao, como pagamento,

novao, compensao, transao ou prescrio, desde que superveniente sentena;
g) Incompetncia do juzo da execuo, bem como suspeio ou impedimento do juiz.
NO SE APLICA FP A MULTA DE 10% PREVISTA PARA O CUMPRIMENTO DE SENTENA.
Entretanto, em se tratando de ttulo executivo extrajudicial, no h razo para restringir o

mbito dos embargos, eis que no h precluso nem coisa julgada material relativamente ao
ttulo que impea a alegao de questes pertinentes obrigao ou relao jurdica que
deu origem ao crdito.
Logo, a FP pode suscitar qualquer matria de defesa quando executada com base em ttulo
extrajudicial.
Execuo de ttulo judicial Matria dos embargos restrita

Execuo de ttulo extrajudicial
Grupo de Estudos para a Matria dos embargos
Magistratura Federal ampla
939
Assim:
Opostos os embargos, o juiz intimar o exequente para impugn-los no prazo de 15 dias;

depois, julgar imediatamente o pedido, ou designar AIJ, proferindo sentena no prazo de 10
dias.
Poder o juiz rejeitar liminarmente os embargos, quando intempestivos, ineptos ou quando

manifestamente protelatrios.
JULGADOS OS EMBARGOS, A SENTENA NO ESTAR SUJEITA AO

REEXAME NECESSRIO; contra ela caber apelao, a qual sempre ser recebida no
duplo efeito.
27.19.3.1. O P. nico do Art. 741 do CPC
Art. 741. Na execuo contra a Fazenda Pblica, os embargos s podero

versar sobre: (Redao dada pela Lei n 11.232, de 2005)
[...]
II - inexigibilidade do ttulo;
[...]
Pargrafo nico. Para efeito do disposto no inciso II do caput deste artigo,

CONSIDERA-SE TAMBM INEXIGVEL O TTULO JUDICIAL FUNDADO EM LEI
OU ATO NORMATIVO DECLARADOS INCONSTITUCIONAIS PELO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL, OU FUNDADO EM APLICAO OU INTERPRETAO
DA LEI OU ATO NORMATIVO TIDAS PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL
COMO INCOMPATVEIS COM A CONSTITUIO DA REPBLICA. (Redao
pela Lei n 11.232, de 2005)
Esse pargrafo de extrema importncia. Quando o STF declara, ainda que em controle
incidental, a inconstitucionalidade de uma determinada norma, pode a Fazenda Pblica
suscitar a inexigibilidade do ttulo no qual se baseou.
Isso, entretanto, tem gerado divergncias. At que momento a Fazenda Pblica poder alegar
que determinada sentena inexigvel por ter sido o ato normativo no qual se baseou
declarado inconstitucional?
O STJ resolveu essa questo:
ERESP. TTULO EXECUTIVO JUDICIAL. LEGITIMIDADE. ART. 741,

PARGRAFO NICO, DO CPC.
Trata-se de embargos de divergncia (EREsp) em que a questo centra-se

em definir o limite da imediata aplicabilidade do pargrafo nico do art. 741
940
do CPC na fase de cumprimento de sentena cujo trnsito em julgado ocorre

em data anterior edio e vigncia da Medida Provisria (MP) n. 2.180-
35/2001. A Corte Especial acolheu os embargos e reiterou que o pargrafo
nico do art. 741 do CPC no se aplica de imediato s sentenas que
transitaram em julgado antes da vigncia da MP 2.180-35/2001, ou seja, que
foram proferidas at 24/8/2001, mesmo que sejam tais sentenas contrrias
CR/1988. Observou-se que, no obstante o princpio da aplicabilidade
imediata das modificaes normativas de natureza processual, no se pode
olvidar o respeito ao direito adquirido, ao ato jurdico perfeito e coisa
julgada, formados em data anterior alterao do CPC. Assim, na hiptese,
tendo a sentena exequenda transitado em julgado antes da vigncia da
referida MP, impe-se a exigibilidade do ttulo executivo judicial.
Precedentes citados do STF: RE 594.350-RS, DJe 11/6/2010; do STJ: AgRg nos
EAg 868.198-RS, DJe 11/11/2010. EREsp 1.050.129-SP, Rel. Min. Nancy
Andrighi, julgados em 12/5/2011.
Eis smula sobre o tema:
Smula 487, STJ: O pargrafo nico do art. 741 do CPC no se aplica s sentenas transitadas
em julgado em data anterior da sua vigncia. No obstante o princpio da aplicabilidade
imediata das modificaes normativas de natureza processual, no se pode olvidar o respeito
ao direito adquirido, ao ato jurdico perfeito e coisa julgada, formados em data anterior
alterao do CPC. A sentena de mrito transitada em julgado s pode ser desconstituda
mediante ajuizamento de especfica ao autnoma de impugnao (ao rescisria) que
haja sido proposta na fluncia do prazo decadencial previsto em lei. Com o exaurimento de
referido lapso temporal, estar-se- diante da coisa soberanamente julgada, insuscetvel de
ulterior modificao, ainda que o ato sentencial encontre fundamento em legislao que,
em momento posterior, tenha sido declarada inconstitucional pelo Supremo Tribunal
Federal, quer em sede de controle abstrato, quer no mbito de fiscalizao incidental de
constitucionalidade. A deciso do Supremo Tribunal Federal que haja declarado
inconstitucional determinado diploma legislativo em que se apie o ttulo judicial, ainda que
impregnada de eficcia ex tunc , detm-se ante a autoridade da coisa julgada, que traduz,
nesse contexto, limite insupervel fora retroativa resultante dos pronunciamentos que
emanam, in abstracto, da Suprema Corte (RE 594.350).
27.19.4. Natureza Jurdica da Atividade do Presidente do Tribunal do Precatrio

Tanto o STF quanto o STJ reconhecem que a atividade do Presidente no processamento do
precatrio meramente administrativa (ADI 1.098/SP). Nesse mesmo sentido:
Smula 311, STJ: Os atos do presidente do tribunal que disponham sobre processamento e
pagamento de precatrio no tem carter jurisdicional.
Por esse motivo que todas as questes incidentais no processamento dos precatrios devero
ser resolvidas pelo juzo que julgou a causa em primeiro grau. Essas questes se referem, v.g.,
diviso de honorrios, correo monetria, sucesso do exequente falecido etc.

941
competente para decidir sobre a atualizao monetria dos precatrios o

juiz da execuo, no o presidente do tribunal. Como j dito, a atividade
desempenhada pelo presidente do tribunal meramente administrativa.
Por este motivo, est ele restrito a: a) examinar as formalidades extrnsecas
do precatrio e o erro material, o qual jamais transita em julgado e pode ser
corrigido a qualquer tempo (STJ-Bol. AASP 1.931/413-j); b) expedir ofcio
requisitrio, controlar o respeito ordem cronolgica, promover o
sequestro de rendas pbicas e eventualmente propor interveno (cf. STJ,
2 Turma, RMS 1.129-0-SP, rel. Min. Jos de Jesus, j. 16.03.1994, DJU
18.04.1994, pg. 8.471, v.u., deram provimento parcial); c) corrigir erro
material ou inexatido nos clculos, a partir dos parmetros do ttulo
executivo judicial, i. ., da sentena exequenda (STF, Pleno, ADIN 1.091-1-
SP, rel. Min. Marco Aurlio, j. 11.09.1996, DJU 25.10.1996, p. 41.026).
Assim, no cabe qualquer recurso contra ato do Presidente do tribunal, cabendo, entretanto,
mandado de segurana contra ato ilegal ou abusivo.
Smula 733, STF: No cabe recurso extraordinrio contra deciso proferida no processamento
de precatrios.
27.19.5. Atualizao Monetria e Juros no Pagamento dos Precatrios

A CR determina que haja o pagamento corrigido dos precatrios, entretanto, no faz
referncia aos juros moratrios. So esses devidos? Sim, mas apenas aps ocorrer a mora,
aps se caracterizar o atraso, que se d um ano e meio aps a apresentao dos precatrios
para pagamento, se procedida at 1 de julho.
Para que esses juros sejam pagos, necessrio ser haver a expedio de um precatrio
complementar, pois no se podem agregar valores a um precatrio j inscrito.
Porm, a expedio desse precatrio no exige nova execuo, a qual ser feita no curso do
processo de execuo antigo, intimando-se a Fazenda Pblica a se manifestar.
Qual o ndice a ser aplicado atualizao do precatrio? o ndice de remunerao da

caderneta de poupana (TR), conforme 12 do art. 100 da CR.
A Lei n 9.494/96 tambm determina isso:
Art. 1o-F. Nas condenaes impostas Fazenda Pblica,

independentemente de sua natureza e para fins de atualizao monetria,
remunerao do capital e compensao da mora, haver a incidncia uma
nica vez, at o efetivo pagamento, dos ndices oficiais de remunerao
bsica e juros aplicados caderneta de poupana. (Redao dada pela Lei n
11.960, de 2009)
27.19.6. Casos de Dispensa de Precatrio

Dispensa-se o precatrio somente no caso de RPV.
Nos Juizados Especiais Federais, a obrigao de pagar quantia certa, aps o trnsito em julgado
da deciso, ser atendida independentemente de precatrio (art. 17, Lei n 10.259/01), desde
942
que respeitado o limite de 60 salrios mnimos. No se pode, evidentemente, fracionar o valor

da execuo para se adequar a esse limite, salvo nos casos previstos na Constituio aps a EC
n 62/09 (pessoa com 60 anos ou mais na data da expedio do precatrio ou pessoa
portadora de doena grave, na forma da lei).
Entretanto, a parte poder renunciar ao valor excedente para que possa ser paga sem a
expedio do precatrio.
Nos casos em que se dispensa o precatrio, a sentena no perde sua feio condenatria e
nem elimina a necessidade de um futuro e posterior processo de execuo, salvo no JEF, em
que a sentena tem carter mandamental e prescinde de posterior processo de execuo.
Ajuizada a execuo, no oferecidos ou rejeitados os embargos, ser emitida ordem de

pagamento ao invs de precatrio, cabendo FP creditar o valor respectivo, no prazo
assinalado pelo juiz. No o fazendo, caber o sequestro ou bloqueio de verbas pblicas, em
valor suficiente para o cumprimento da ordem.
Se na demanda houver litisconsrcio ativo, a dispensa do precatrio decorrer do valor global

da demanda ou do valor devido a cada litisconsorte? Dever ser considerado o valor devido a
cada um, expedindo-se cada requisio de pagamento para cada um dos litisconsortes,
podendo ser expedidos precatrios para uns e RPVs para outros, a depende do valor devido.
27.19.7. Execuo Provisria contra a Fazenda Pblica

Item j visto.
27.19.8. Execuo de Fazer, No Fazer e Entregar Coisa contra a Fazenda Pblica

Para essas execues, a partir da Lei n 10.444/02, deixou-se de exigir um processo autnomo
de execuo se fundada em ttulo judicial (se extrajudicial, a necessidade subsiste). Nos ttulos
judiciais, adotar-se- o procedimento do cumprimento de sentena.
27.19.9. Ao Monitria contra a Fazenda Pblica

Cabe ao monitria contra a Fazenda Pblica. Esse entendimento j pacfico no STJ e,
inclusive, foi objeto da Smula 339, que dispe: cabvel ao monitria contra a Fazenda
Pblica.
A ao judicial de procedimento monitrio visa somente formao antecipada de ttulo

executivo judicial, que, uma vez formado, deflagra o curso procedimental estabelecido no art.
730 do CPC, expedindo-se o precatrio judicirio, nos termos do art. 100 da Carta de 1988. A
constituio de pleno iure de um ttulo executivo judicial contra a Fazenda Pblica no enseja o
pagamento imediato ou a possibilidade de penhora de bens. Por conseguinte, estando o
crdito provado por documento hbil, absolutamente possvel o aforamento de ao de
procedimento monitrio em face da Fazenda Pblica.
Qual a utilidade disso? O juiz no poder mandar citar a Fazenda para pagar (procedimento
natural na ao monitria), visto que isso quebraria a ordem de pagamento dos precatrios
judiciais.

943
Assim, cita-se a Fazenda para pagar ou apresentar embargos. No apresentando embargos ou

sendo os mesmos rejeitados, o juiz prolatar sentena que ser constitutiva do ttulo judicial
que dar ensejo ao de execuo em conformidade com o art. 730 do CPC. Ao final desse
procedimento, ser o crdito inscrito em precatrio seguindo a eterna fila de pagamento.
Sobre o tema:
PROCESSUAL CIVIL. AO MONITRIA. FAZENDA PBLICA. CABIMENTO.

SMULA 339/STJ. INADIMPLEMENTO DO MANDADO MONITRIO. ISENO
DE HONORRIOS E CUSTAS. IMPOSSIBILIDADE.
1. A controvrsia consiste em saber se, ao reconhecer a dvida cobrada pelo

autor da ao monitria e deixar de apresentar embargos ao mandado
inicial, a Fazenda Pblica r goza da iseno de custas e honorrios
advocatcios estabelecida no art. 1.102-C, 1, do CPC ou se esse benefcio
encontra-se condicionado tambm ao imediato adimplemento do crdito da
parte adversa como decidiu a Corte de origem .
2. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia acabou por orientar-se no

sentido de que inexiste qualquer empecilho propositura de ao monitria
em desfavor da Fazenda Pblica. Incidncia da Smula 339/STJ.
3. O administrador pblico, ante o princpio da moralidade, no s pode

como deve cumprir voluntariamente a ordem de pagamento, caso
reconhea a obrigao e o montante devido. Assim, se administrao
lcito adimplir espontaneamente a dvida, tambm pode resgat-la em
razo de um mandamento injuntivo ou sujeitar-se execuo fundada no
ttulo obtido pela via monitria, o que demonstra que a indisponibilidade
do interesse pblico apenas relativa.
4. Nem todo crdito oponvel Fazenda Pblica necessita de execuo

forada para seu regular cumprimento. As obrigaes documentalmente
assumidas pelo Poder Pblico, presumidamente, j contam com a
indispensvel dotao oramentria, sob pena de caracterizar-se crime de
responsabilidade do gestor pblico.
5. O procedimento injuntivo traz vantagem ao devedor que paga

voluntariamente, cumprindo o mandado monitrio, PORQUE DISPENSA O
PAGAMENTO DE CUSTAS PROCESSUAIS E HONORRIOS ADVOCATCIOS
como preceituado no 1o do art. 1.102-C do CPC. Dessa forma, CASO O
ADMINISTRADOR PBLICO OPTE POR CUMPRIR O MANDADO
MONITRIO, ESSA DECISO ACABA FAVORECENDO A FAZENDA PBLICA
POR FORA DA ISENO QUE LHE BENEFICIA.
6. No caso concreto, a Fazenda Estadual apenas reconheceu a existncia

do crdito da parte adversa e deixou de oferecer embargos, acarretando a
formao do ttulo executivo sem a iseno de honorrios e custas, o que
somente seria cabvel caso ocorresse o imediato adimplemento da dvida
em questo.

944
7. No se pode admitir que a sabida inadimplncia contumaz do Estado

no somente force terceiros a ingressarem no Poder Judicirio para
receberem o que lhes devido, como tambm exclua o pagamento de
honorrios advocatcios sem que haja o pronto cumprimento da
obrigao, circunstncia que, sublinhe-se, representa exatamente o
intento do legislador ao elaborar a norma contida no art. 1.102-C, 1, do
CPC, beneficiando ambas as partes.
(REsp 1170037/RJ, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado

em 04/02/2010, DJe 24/02/2010)
PROCESSUAL CIVIL. AO MONITRIA. EMBARGOS. FAZENDA PBLICA.

PRAZO. ART. 188 DO CPC. INCIDNCIA.
1. Computa-se em qudruplo o prazo para a Fazenda Pblica oferecer

embargos ao monitria, nos termos do art. 188 do CPC.
(REsp 845.545/RS, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA TURMA,

julgado em 02/09/2010, DJe 10/09/2010)
27.19.10. Aprofundamentos Finais

Se a Fazenda embarga apenas parcialmente a execuo contra ela movida, pergunta-se: cabe a
expedio de precatrio da parcela incontroversa?
O contribuinte est cobrando, por exemplo, execuo de sentena de indbito tributrio. A

sentena condenou a FP a pagar 100 mil reais. A FP embargou dizendo que no so 100 mil
reais, so na verdade 20 mil reais. Ento ela est embargando parte da execuo, est
embargando 80 mil, e reconhece 20 mil reais. Pode mandar expedir RPV dessa parcela de 20
mil reais? O juiz vai l e diz: expea-se RPV referente parcela incontroversa.
No pode mandar expedir.
Agora, digamos que no mesmo caso, o juiz mande expedir precatrio dos 20 mil reais. Pode?
Pode, porque no tocante aos vinte mil no houve embargos, a execuo no embargada. Ela
s foi embargada nos 80 mil, nos 20 mil reais ela no embargada, porque a Unio no
recorreu. Porque que no primeiro caso falso?
Porque no primeiro caso, embora o valor seja de 20 mil reais, o valor total da execuo que
norteia o regime de requisio judicial, mesmo que uma parte seja embargada e a outra no.
Por isso que precatrio de 20 mil, porque o contribuinte no pode se beneficiar de a FP ter
embargado a maior parte para requisitar como RPV e pagar em 60 dias a parte no
embargada. O que norteia o regime o valor da execuo.
Agora, sendo precatrio pode, porque os 20 mil reais no foram embargados, ali no apenas o
ttulo transitou em julgado, como tambm a execuo no foi embargada, est pronta para a
945
expedio de precatrio. Em relao aos 20 mil a deciso definitiva, pois no houve

embargos. Veja o RE 493129.
Os honorrios do advogado, segundo o estatuto da OAB, pertencem ao prprio advogado.

No os contratuais, os contratuais ele no vai cobrar, pois a parte recebe e ele cobra da
parte, agora, aqueles judiciais pertencem ao advogado, a requisio sai em nome dele.
Vamos imaginar que a execuo seja de 80 mil, superior aos 60 SM, mas a parcela do
advogado seja 8 mil. Ento, o advogado faz o seguinte pedido: requeiro a expedio de
precatrio para a parte e RPV para mim.
Est certo ou est errado?
Est errado. Ele vai dizer: mas a minha execuo autnoma.
O STF disse que no, mesmo que a parcela do advogado seja requisitada para ele, em nome
dele, ele seja o exequente, autnomo, O VALOR QUE VAI NORTEAR A REQUISIO O
VALOR GERAL. Se a soma da parcela devida parte e devida ao advogado supera 60 SM,
ento todo mundo vai por precatrio. Ento o precatrio de 8 mil sai no nome dele.
27.20. Execuo de alimentos
27.20.1. Execuo por Quantia Certa contra Devedor Solvente vs. Priso Civil
O CPC faculta ao credor a escolha do procedimento na execuo de alimentos: (a) no que
concerne s trs ltimas prestaes as vencidas nos meses imediatamente anteriores
citao, e as que se vencerem depois, o credor pode valer-se tanto do procedimento previsto
no art. 732 (execuo por quantia certa contra devedor solvente) quanto do previsto no art.
733 (priso civil) (razo por que no existe a necessidade de antes promover uma possvel
execuo por quantia para s aps pedir a priso civil do devedor inadimplente, embora isto
seja possvel, cf. STJ, 4 Turma, RESP 216.560-SP, rel. Min. Csar Rocha, j. 28.11.2000, DJU
05.03.2001, p. 169); (b) no que concerne s prestaes vencidas anteriormente, s cabe
execuo por quantia certa contra devedor solvente (cf. RSTJ 84/197, apud NEGRO,
Theotnio. Cdigo de Processo Civil e legislao processual em vigor. 35. ed. So Paulo:
Saraiva, 2003, p. 766, nota 1a ao art. 732 do CPC). Portanto, no se admite a priso civil para a
cobrana executria de parcelas vencidas antes dos trs meses anteriores citao: A priso
civil no deve ser tida como meio de coao para o adimplemento de parcelas atrasadas de
obrigao alimentcia acumuladas por inrcia da credora j que com o tempo, a quantia
devida perde o cunho alimentar e passa a ter carter de ressarcimento de despesas realizadas
(STF, HC 75.180-MG, rel. Min. Moreira Alves, j. 10.06.1997, apud Inf. STF 75, de 09.06.1997, p.
2. No mesmo sentido, p. ex.: STJ, 6 Turma, HC 6.789-Es, rel. Min. Anselmo Santiago, j.
01.09.1998, DJU 13.10.1998; STJ, 3 Turma, RHC 7.816-ES, rel. Min. Nilson Naves, j.
18.02.1999, DJU 29.03.1999, p. 150; STJ, 4 Turma, HC 15.612-BA, rel. Min. Barros Monteiro, j.
25.05.2001, DJU 27.08.2001, p., 338). De qualquer forma, a alegao da impossibilidade de
cumprir a obrigao s possvel na execuo prevista no art. 733 (priso civil), no na
prevista no art. 732 (execuo por quantia certa) (com o qu o devedor deixa de sofrer a
priso se a justificativa se der no prazo legal, mas no se exonera da dvida, cf. JTJ 153/9, RTJ
94/147, 104/586, 122/117, RT 463/313).
946
27.20.2. Priso Civil e Alimentos Indenizatrios

A jurisprudncia unssona em afirmar que no cabe a priso por inadimplemento de
prestao alimentcia decorrente de responsabilidade civil por ato ilcito (art. 602) (cf., p. ex.,
STJ, 3 Turma, RESP 93.948-SP, rel. Min. Eduardo Ribeiro, j. 02.04.1998, DJU 01.06.1998, p. 79).
Entendendo tambm que a priso civil no se aplica aos alimentos indenizatrios decorrentes
de ao de responsabilidade ex delicto, pois restritos aos alimentos constitutivos de relao
jurdica de direito de famlia: CAHALI, Yussef Said. Dos alimentos. So Paulo: RT, 1986, p. 631;
VILLAR, Willard de Castro. Processo de execuo. So Paulo: RT, 1975, p. 267. Em sentido
contrrio: MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual e tutela dos direitos, So Paulo: RT,
2004, p. 630; PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Comentrios ao Cdigo de Processo
Civil. t. X,, Rio de Janeiro: Forense, 1976, p. 485. Segundo Araken de Assis, o verdadeiro
esprito da lei franquear meios executrios mais lestos e eficazes aos alimentrios em geral,
deixando de discrimin-los em razo da fonte da obrigao alimentar (Da execuo de
alimentos e priso do devedor. 5. ed. So Paulo: RT, 2001, p. 112). De qualquer maneira, antes
do advento da Lei 11.232/2005, cabia nesses casos: a) desconto em folha (art. 16 da Lei
5.478/68 c.c. art. 734 do CPC); b) expropriao de rendas e alugueres (art. 17 da Lei n
5.468/68); c) expropriao de bens do ru (art. 735 do CPC). Com a nova, lei, passou-se a
admitir a figura da constituio de capital (CPC, art. 475-Q: quando a indenizao por ato
ilcito incluir prestao de alimentos, o juiz, quanto a esta parte, poder ordenar ao devedor
constituio de capital, cuja renda assegure o pagamento do valor mensal da penso), de
modo esse capital, representado por imveis, ttulos da dvida pblica ou aplicaes
financeiras em banco oficial, ser inalienvel e impenhorvel enquanto durar a obrigao do
devedor (CPC, art. 475-Q, 1). Embora salutar a novidade trazida pelo art. 475-Q do CPC,
causa surpresa a redao do seu 2, que diz permitir a substituio da constituio do
capital pela incluso do beneficirio da prestao em folha de pagamento de entidade de
direito pblico ou de empresa de direito privado de notria capacidade econmica, ou, a
requerimento do devedor, por fiana bancria ou garantia real, em valor a ser arbitrado de
imediato pelo juiz. Tomando-se o texto pela sua literalidade, tem-se a impresso de que, no
obstante a possibilidade de expropriao de bens do ru, a execuo de alimentos
indenizatrios ser promovida prioritariamente por constituio de capital, e s
subsidiariamente ser efetuada por desconto em folha ou prestao de fiana bancria ou
garantia real. Noutras palavras: no s se deixa de indicar a expropriao de rendas e aluguis,
como se estabelece inadequada hierarquia entre todos esses instrumentos executivos.
27.20.3. Execuo de Alimentos e Lei n 11.232/2005

O novo regime de cumprimento de sentena no se aplica execuo de alimentos. Segundo o
artigo 732 do CPC, a execuo de sentena, que condena ao pagamento de prestao
alimentcia, far-se- conforme o disposto no Captulo IV deste Ttulo. Ora, o Captulo IV do
Titulo II do Livro II do CPC, cuida das execues por quantia certa contra devedor solvente.
Na verdade, aps a Lei 11.232/2005, o capitulo citado pelo art. 732 do CPC se circunscreve
execuo de ttulos executivos extrajudiciais. No h na nova lei qualquer dispositivo que
altere a redao do artigo 732 e remeta a execuo de prestao alimentcia ao regime de
cumprimento de sentena genrico constante do Captulo X, Ttulo VIII, Livro I, do CPC (o que,
portanto, elide a aplicao do regime de cumprimento sentencial execuo alimentcia

947
expropriatria). H quem defenda que o regime de cumprimento de sentena tem uma maior
adequao material execuo de prestao alimentcia do que o regime de execuo dos
ttulos extrajudiciais, j que o pagamento dos alimentos imposto por sentena, e no por
ttulo extrajudicial. O problema desse entendimento est em que a Lei 11.232 seria aplicvel
em partes ao mbito das execues alimentcias, visto que na efetivao de penhora sobre
dinheiro os embargos jamais teriam efeito suspensivo (CPC, art. 732, par. nico), podendo o
credor levantar mensalmente a importncia da prestao, sem necessidade de cauo. Com
isto, o Judicirio teria de referendar uma combinao de regimes distintos, o que costuma
trazer graves perigos segurana jurdica, porquanto cada juiz faria a combinao de formas
diversas. Logo, no possvel, p. ex., aplicar aqui a multa de 10% (dez por cento), incidente
sobre o montante da condenao, prevista no caput do art. 475-J do CPC.
27.20.4. Execuo de Liminar de Alimentos Provisionais e de Sentena Condenatria de

Alimentos
No existe diferena entre execuo de liminar de alimentos provisionais e execuo de
sentena condenatria de alimentos: as decises concessivas de alimentos provisionais
executam-se, normalmente, como qualquer outra sentena condenatria. Isto decorre da
ndole satisfativa no-cautelar dos alimentos provisionais, j que a sentena cautelar que os
concede, depois do trnsito em julgado, se transforma em autntico ttulo executivo capaz de
incluir-se no preceito contido no art. 584, inciso I, do CPC, e legitimar uma demanda de
execuo forada para entrega de quantia certa (cf., v.g., SILVA, Ovdio A. Baptista da. Do
processo cautelar. 3. ed. Rio de Janeiro: Editora Forense, 2001, p.437; THEODORO JR.,
Humberto. Processo cautelar. 19. ed. So Paulo: LEUD, 2000, p. 310: a exigncia dos
alimentos provisionais se faz pelas regras da execuo por quantia certa, com as
peculiaridades dos artigos 732 a 735, inclusive com possibilidade de priso civil do devedor
inadimplente (art. 733, 1)). Ainda sobre a possibilidade de priso por descumprimento de
obrigaes alimentar, quer se trate de alimentos provisionais, provisrios ou alimentos
definitivos: RT 477/115, 491/81, RJTJESP 37/139, RT 86/126, 87/1025, STF-RT 567/226.
27.21. Execuo por Quantia Certa contra Devedor Insolvente

A execuo por quantia certa contra devedor insolvente uma execuo concursal (concurso
universal de credores) que se deve instalar quando haja insolvncia, ou seja, a insuficincia do
patrimnio do devedor para a inteira satisfao de todos os seus credores (se bem que
possvel ocorrer a insolvncia mesmo que s haja um nico credor). Nesse sentido, assemelha-
se falncia.
Se o executado solvente, o procedimento de ndole individualista, realizado no interesse

particular do credor, assegurando-lhe a penhora direito de preferncia perante os demais
credores quirografrios, segundo a mxima prior tempore potior jure (art. 612).
Se o executado insolvente, o princpio que rege a execuo j se inspira na solidariedade e

universalidade, dispensando o legislador um tratamento igualitrio a todos os credores
concorrentes, tendente a realizar o ideal de par conditio creditorum.

948
Dessa forma, por meio do processo executivo concursal, impe-se um princpio de ordem,
fazendo com que todos os bens do devedor comum se integrem numa massa para responder
pelo conjunto de crditos, at onde alcance o produto da execuo, de modo a assegurar a
observncia de regras equitativas de distribuio, capazes de evitar que o patrimnio do
insolvente seja dilapidado intil ou nocivamente, com desigualdade e prejuzos ordem
econmica geral.
H quem defenda que o credor tem o (pesado) nus de provar a insuficincia do patrimnio
do devedor; todavia, melhor o entendimento de que ao devedor cabe demonstrar que seu
ativo superior ao passivo (cf. SILVA, Ovdio A. Baptista da. Curso de processo civil. v. 2. 4. ed.
So Paulo: RT, 2000, p. 169): ao devedor incumbe a prova de sua solvncia (RSTJ 75/195);
presume-se, at prova em contrrio, a insolvabilidade daquele contra quem est ocorrendo a
execuo (Bol. AASP 1.543/166)
Somente os no-empresrios, pessoas fsicas e jurdicas, que se submetem ao regime da

insolvncia civil, sob o rito da execuo por quantia certa contra devedor insolvente.
IMPORTANTE: a execuo concursal facultativa! No obrigatria! O credor no obrigado a

promover a execuo concursal, ainda que o devedor notoriamente esteja em estado de
insolvncia. O credor pode adotar o meio que mais lhe interessa para recuperar seu crdito.
27.21.1. Caracterizao da Insolvncia

A execuo concursal exige, alm do ttulo executivo e do inadimplemento, um terceiro
requisito: o estado de insolvncia do devedor.
A insolvncia, como pressuposto da execuo concursal, pode ser real (art. 748) ou presumida
(art. 750).
No entanto, o estado de insolvncia no depende de prova pr-constituda. Sua apurao

pode ser feita na fase de cognio, dentro da prpria ao de insolvncia civil.
27.21.2. Fases do Processo de Insolvncia

Tal como ocorre no processo falimentar, a execuo do devedor insolvente compreende duas
fases:
- uma inicial, que tende verificao do estado de insolvncia do devedor;
- uma segunda fase, subsequente, em que so executados seus bens para saldar os crditos
concorrentes.
Na primeira fase do processo de insolvncia no se pode, ainda, falar em execuo forada,

pois a atividade jurisdicional ento desenvolvida tipicamente de cognio, encontrando sua
culminncia na sentena que declara, ou no, o estado de insolvncia do devedor. Com efeito,
o estado de insolvncia, com todos os efeitos que dele decorrem, s pode ser criado por
sentena judicial. Na primeira fase no h sequer a universalidade.
Aberta a insolvncia, cria-se um juzo duplamente universal, por abranger a universalidade dos
bens do devedor e a universalidade de seus credores. Por isso se diz que a universalidade da
949
insolvncia tanto objetiva como subjetiva. A universalidade objetiva consiste na expropriao

ou transferncia forada de todo o patrimnio do insolvente para apurar-se o numerrio com
que pagar os credores concorrentes. Naturalmente, s os bens alienveis podem ser
penhorados, de maneira que o concurso universal no atinge aqueles legalmente inalienveis,
nem os restritamente impenhorveis (art. 751, II).
27.21.3. Caractersticas da Execuo Coletiva

- universalidade a execuo alcana a totalidade dos bens do devedor, constituindo a massa
de bens do insolvente;
- carter de execuo coletiva ao juzo da insolvncia concorrero todos os credores do

devedor comum. O pagamento ser feito por rateio, com observncia da par conditio
creditorum.
- convocao geral dos credores por editais medida de ampla publicidade do estado de
insolvncia do devedor;
- nomeao de administrador para a massa o administrador ter poderes de representao

ativa e passiva, em juzo e fora dele, e com excluso do devedor da gesto e disponibilidade de
seus bens (arts. 752 e 763);
- extino das obrigaes do insolvente art. 778.
27.21.4. Efeitos da Declarao de Insolvncia

- Efeitos objetivos:
- vencimento antecipado de todas as dvidas;
- arrecadao de todos os seus bens penhorveis, tanto os atuais como

aqueles que vieram a ser adquiridos no curso do processo;
- execuo coletiva ou juzo universal do concurso dos credores.
Observao: o principal efeito objetivo que, em razo do juzo universal, as penhoras j

existentes perdem a eficcia e privilgio, uma vez que todas as execues singulares so
atradas para a execuo coletiva.
- Efeito subjetivo: o maior efeito da declarao de insolvncia. Trata-se da perda do

direito de administrar os seus bens e dispor deles at a sentena declaratria de extino de
todas as obrigaes do insolvente (art. 782). No se trata de perda da capacidade do
insolvente, pois ele conserva a plenitude da aptido para exercer todos os direitos no-
patrimoniais e mesmo os de natureza patrimonial que se refiram aos bens no penhorveis. A
perda se refere apenas disponibilidade e administrao dos bens.
Alm da gesto administrativa e financeira, tambm a atividade judicial lhe restringida.

Embora possa assistir e fiscalizar as aes em que tenha interesse patrimonial, o insolvente
perde a capacidade processual ou a de ser parte. No pode, por isso, estar em juzo, nem na

950
qualidade de autor nem na de ru, pois toda a representao da massa compete ao

administrador.
IMPORTANTE: no que se refere ao cumprimento dos contratos bilaterais a doutrina reconhece

que a declarao de insolvncia no resolve os contratos bilaterais, competindo ao
administrador dar-lhe cumprimento, se houver convenincia para a massa.
IMPORTANTE: no que se refere ao contrato de alienao fiduciria Decreto-Lei n. 911/69,

este no deve ser considerado antecipadamente vencido. Inexistindo mora do devedor poder
o administrador, se achar conveniente para a massa, prosseguir na execuo normal do
contrato, pagando em dia as prestaes vincendas.
27.21.5. Legitimidade Ativa

Nos termos do artigo 753 possuem legitimidade para requerer a declarao da insolvncia: o
credor quirografrio; o prprio devedor; o inventariante do esplio do devedor. Nunca dado
ao juiz declarar a insolvncia ex officio e instaurar o referido concurso.
- Credor art. 754 ao 758. O seu credito deve ser quirografrio (art. 753, I). Se o crdito
desfrutar de alguma garantia real, o credor no ter legitimidade para pedir a declarao de
insolvncia, pois a dvida estaria garantida com o bem afetado com a garantia, cabendo ao
credor excutir o bem destinado ao pagamento. Porm, decretada a insolvncia, ter de
habilitar-se. Nem mesmo a remessa das execues individuais ao juzo universal da insolvncia
(art. 762) supre a necessidade de habilitao, a qual deve fazer-se atravs de petio inicial
que atenda aos requisitos do art. 282 do CPC (cf. STJ, 4 Turma, RESP 45.634-MG, rel. Min.
Slvio de Figueiredo Teixeira, j. 26.05.1997, DJU 25.08.1997, p. 39.374).
Cumprida a citao, 5 situaes diferentes podem ocorrer:
- o devedor paga a dvida, o que demonstra sua solvabilidade e extingue a execuo (art. 794,
I);
- o devedor no se manifesta, deixando de pagar ou opor embargos. Neste caso o juiz, em 10

dias, proferir a sentena e, provavelmente, dada a revelia, acolher o pedido do credor. Pode
ocorrer, no entanto, que o ttulo exibido pelo credor no seja lquido, certo e exigvel, ou que o
narrado na inicial no demonstre ser caso de insolvncia;
- o devedor ope embargos visando ao no pagamento da dvida, aduzindo matria de defesa

cabvel nos embargos da execuo por quantia certa contra devedor solvente. No est
obrigado a nomear bens penhora, nem a depositar o valor da dvida, mas, se for vencido, a
insolvncia fatalmente ser decretada;
- o devedor ope embargos apenas para provar que seu passivo menor do que o ativo, ou
seja, procura ilidir o pedido ao demonstrar sua solvabilidade (art. 756, II). Tambm no est
obrigado a garantir a execuo, mas ficar sujeito decretao da insolvncia caso seus
embargos sejam julgados improcedentes;

951
- no prazo dos embargos o devedor deposita a importncia do crdito do exequente com o fim
de discutir sua legitimidade ou valor, caso em que a insolvncia j estar, desde logo, ilidida.
Da sentena que decide os embargos caber recurso de apelao, que no ter efeito
suspensivo se a deciso for de rejeio da defesa (art. 520, V).
- Devedor ou Inventariante do esplio do devedor arts. 759 e 760. a chamada auto-

insolvncia. Diversamente do que ocorre com o empresrio, que obrigado a requerer a
autofalncia, o devedor no obrigado a promover a prpria insolvncia. O devedor civil ou
seu esplio possuem a faculdade de requerer a auto-insolvncia. A confisso de insolvncia
importa na renncia implcita administrao e disponibilidade dos prprios bens, de modo
que a procurao outorgada para o procedimento depende de poderes especiais.
A natureza jurdica da auto-insolvncia controvertida na doutrina. Alguns entendem ser um

exerccio de direito de ao (Celso Neves) e outros entendem ser procedimento de jurisdio
voluntria (Carnelutti, Oetker, Bonelli, Humberto Theodoro Junior). O entendimento
predominante o de que a natureza jurdica da auto-insolvncia um procedimento de
jurisdio voluntria.
27.21.6. Competncia
Juzo da Comarca onde o devedor tem seu domiclio.
27.21.7. Sentena
Acolhido o pedido do credor ou do prprio devedor (ou de seu esplio), o juiz proferir
sentena, encerrando a fase preliminar (ou de cognio) do processo de insolvncia.
Discute-se sobre a natureza jurdica da sentena. Pontes de Miranda, Araken de Assis e Ovdio
Baptista entendem que a sentena proferida tem cunho preponderantemente declaratrio J
Barbosa Moreira e Humberto Theodoro Junior entendem tratar-se de uma deciso
constitutiva:
Ensina Humberto Theodoro Junior que essa sentena, embora tenha a funo evidente de
declarar um estado de fato do devedor (a insuficincia patrimonial para cobrir todas as
dvidas), reveste-se, tambm, de preponderante eficcia constitutiva, criando uma situao
jurdica nova para o devedor e para os credores. Basta dizer que, por fora da sentena de
insolvncia, o devedor perde a administrao e disponibilidade dos bens e que os credores
perdem os privilgios decorrentes de penhoras anteriores e so arrastados pela fora atrativa
do concurso universal.
Na mesma sentena o juiz, ao declarar a insolvncia, nomear, dentre os maiores credores, um

administrador da massa (art. 761, I) e mandar expedir edital, convocando todos os credores
para que apresentem, no prazo de 20 dias, a declarao de crdito acompanhada do
respectivo ttulo (art. 761, II).
A publicao do edital ser feita segundo a regra geral do art. 232, III: uma vez no rgo oficial
e pelo menos duas vezes em jornal local, onde houver.

952
A universalidade do juzo da insolvncia atrai para seu mbito todos os credores do insolvente,
sejam privilegiados ou quirografrios. A execuo coletiva e concursal. Excetuam-se
unicamente os crditos fiscais, que no se sujeitam aos juzos universais por expressa
disposio de lei (art. 187 do CTN).
Mesmo os credores de cdulas rurais hipotecrias e pignoratcias, cujas garantias se revestem

de impenhorabilidade perante os credores quirografrios do devedor comum (art. 69 do
Decreto-Lei 167/67), no se excluem do juzo universal da insolvncia.
Todas as execues individuais sero remetidas para o juzo comum da insolvncia (art. 762,
1.). As penhoras perdem a eficcia e os exequentes os privilgios de ordem de penhora. As
execues so neutralizadas, cessando os respectivos cursos, salvo apenas no caso de existir
praa ou leilo j designados, quando, ento, a alienao judicial ser realizada, mas o produto
no beneficiar mais o exequente singular, visto que entrar para a massa (art. 762, 2.).
A perda da capacidade processual do devedor e a representao da massa pelo administrador

judicial fazem com que a universalidade do juzo concursal atinja toda e qualquer ao
patrimonial instaurada contra o insolvente, inclusive aquelas em que haja interveno da
Unio ou Territrio, na forma do artigo 99, I.
27.21.8. Administrador Judicial

O administrador prestar seu compromisso, ficando responsvel pela gesto da massa,
devendo, ao assinar o termo (art. 765), entregar a declarao de seu crdito, acompanhada do
ttulo executivo. De acordo com o art. 766, compete-lhe: I arrecadar todos os bens do
devedor, onde quer que estejam, requerendo para esse fim as medidas judiciais necessrias; II
representar a massa, ativa e passivamente, contratando advogado, cujos honorrios sero
previamente ajustados e submetidos aprovao judicial; III praticar todos os atos
conservatrios de direitos e aes, bem como promover a cobrana das dvidas ativas; IV
alienar em praa ou leilo, com autorizao judicial, os bens da massa.
27.21.9. Habilitao
Na sentena que declara a insolvncia, o juiz manda expedir edital, convocando os credores
para que em 20 (vinte) dias apresentem as declaraes de seus crditos, acompanhadas dos
respectivos ttulos (art. 761, II), as quais sero autuadas pelo escrivo e apensadas ao processo
de insolvncia. De qualquer forma, o CPC no esclarece como e onde ser publicado o edital
(THEOTNIO NEGRO entende que a citao edital deve fazer-se aqui nos termos do art. 779
do CPC: uma vez no rgo oficial e outra em jornal local). A seguir, novo edital ser publicado
intimando os credores para que, no prazo comum de 20 (vinte) dias, aleguem suas
preferncias, nulidades, simulao, fraude ou falsidade de dvidas e contratos (art. 768)
porventura assinados pelo devedor com algum dos credores que desejam habilitar-se
amparados pelos negcios jurdicos aos quais se atribui algum desses vcios. Tambm o
devedor pode impugnar os crditos apresentados habilitao no dito prazo (art. 768,
pargrafo nico). Em qualquer caso, havendo controvrsia, o juiz poder determinar produo
de provas, inclusive em audincia, proferindo depois a sentena, declarando ou no habilitado
o crdito impugnado (art. 772). Aqui, o vencido responde pelas verbas de sucumbncia, nos

953
termos do regime geral fixado no art. 20 do CPC (cf. STJ, 3 Turma, RESP 37.703-SP, rel. Min.
Ari Pargendler, j. 08.06.2000, DJU 28.08.2000, p. 70).
O credor retardatrio (isto , o que no se apresentar dentro do prazo do art. 761, II, embora
em condies de faz-lo) pode disputar, por ao direta, antes do rateio final, a prelao ou
cota proporcional ao seu crdito (art. 784). H quem entenda que o credor, que no dispunha
ainda de ttulo executivo durante o prazo do art. 761, II, do CPC, vindo, porm, a obt-lo antes
do rateio final, est legitimado a promover a dita ao direta (cf. SILVA, Ovdio A. Baptista
da. Curso de processo civil. v. 2. 4. ed. So Paulo: RT, 2000, p. 177).
27.21.10. Quadro Geral de Credores

Transitado em julgado a sentena que julga a habilitao, remetem-se os autos ao contador
para organizao do quadro geral de credores (atentando-se natureza de cada crdito,
eventuais preferncias reconhecidas por lei e os privilgios de que o crdito goza). Aps, abre-
se um novo prazo os interessados manifestarem-se sobre a relao de credores habilitados e a
respectiva posio no quadro geral. Julgadas eventuais impugnaes quanto essa classificao,
proferir-se- nova sentena homologatria do quadro geral. Com base nessa deciso, ser
partilhado entre os credores o numerrio obtido pela alienao dos bens formadores da
massa. Da por que o momento processual adequado para a venda dos bens da massa aps a
organizao do quadro geral, razo por que s excepcionalmente, quando sujeitos a
deteriorao ou depreciao, ou ainda quando houver manifesta vantagem, podem ser
alienados antecipadamente (RF 307/137, apud NEGRO, Theotnio. Cdigo de Processo Civil
e legislao processual em vigor. 35. ed. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 797, nota 1 ao art. 773
do CPC). De todo modo, restando saldo credor insatisfeita, o devedor no se exonera desde
logo (art. 774): continua por ele obrigado at que, pelo decurso de 5 (cinco) anos, a contar da
instaurao do concurso, considerem-se extintas as obrigaes do insolvente (arts. 777 e 778).
Durante esse perodo, os bens por ele adquiridos respondem pelo pagamento dos credores,
que podero reabrir o concurso.
27.21.11. Apurao do Ativo e Pagamento dos Credores

Compete ao administrador apurar o ativo da massa e promover a alienao dos bens
arrecadados, com prvia anuncia do juiz da causa. A hasta pblica ser realizada conforme as
regras dos artigos 686 a 707.
O CPC no fixa um momento certo e determinado para a alienao. O art. 770 admite
expressamente a possibilidade de ter a arrematao ocorrido antes da elaborao do quadro
geral de credores. O art. 773 faz concluir que o juiz determinar a realizao de praa ou leilo
dos bens da massa aps o julgamento do quadro, somente quando a alienao no tiver
ocorrido antes de sua organizao.
Ento, a arrematao um ato de administrao da massa. Ultimada a arrecadao e

avaliao dos bens, se nada contra-indicar, estar o administrador preparado para realizar a
apurao do ativo. Obtida a anuncia do juiz, poder realizar a hasta pblica segundo a
sistemtica das arremataes (arts. 686 a 707) e das alienaes judiciais (arts. 1113 a 1119).

954
IMPORTANTE: no havendo razes especiais, deve-se aguardar o julgamento do quadro geral

de credores, porque nessa fase que se enseja oportunidade ao devedor de se compor com os
credores habilitados para negociar um plano de pagamento, evitando a alienao forada do
patrimnio arrecadado. Isso ser visto adiante.
27.21.12. Encerramento e Suspenso do Processo

O processo de insolvncia pode terminar de trs maneiras diversas:
- sem chegar execuo coletiva, quando os embargos do devedor so acolhidos (na primeira
fase do processo);
- pelo cumprimento do acordo de pagamento ajustado entre devedor e credores (art. 783);
- por ter atingido o seu fim prprio e especfico, que a liquidao total do ativo e rateio de
todo o produto apurado entre os credores concorrentes.
Qualquer que seja a forma de trmino da insolvncia, haver sempre uma sentena de
encerramento, cujo trnsito em julgado, nos casos de incompleta satisfao dos credores,
funcionar como marco do reincio do curso das prescries (art. 777) e como ponto de partida
do prazo de extino das obrigaes do insolvente (art. 778).
J com relao suspenso, so trs maneiras:
- quando ocorre a conveno entre devedor e credores para estabelecimento de um plano de

pagamento (art. 783);
- quando o produto da realizao do ativo no suficiente para a soluo integral dos crditos
concorrentes, dada a possibilidade de reabertura da execuo caso o devedor venha a adquirir
novos bens penhorveis (art. 775 e 776);
- quando no se encontram bens a arrecadar ou o ativo da massa no se mostra suficiente

sequer para atender os gastos processuais da insolvncia (arts. 659, 2., e 791, III).
IMPORTANTE: tambm equivale a uma forma de suspenso a falta de habilitao de credores

no prazo legal. A execuo no pode ter andamento sem os sujeitos ativos. Se aparecer algum
interessado, a reabertura ser feita sob a forma de habilitao retardatria de crdito, com a
posterior retomada do curso normal.
27.21.13. Saldo Devedor

A sentena de encerramento, embora ponha momentaneamente fim execuo, no
desobriga, de pronto, o devedor pelo remanescente dos dbitos da insolvncia. Continua ele
obrigado pelo saldo (Art. 774) e respondero por ele os bens que insolvente vier a adquirir
enquanto no declarada a extino de suas obrigaes (art. 778).
No h incio de outra execuo contra o devedor. Aparecendo novos bens, a arrecadao ser
feita nos prprios autos da insolvncia, que sero reabertos a requerimento de qualquer dos
credores includos no quadro geral (art. 776).

955
O administrador ser o mesmo que figurou na fase primitiva da insolvncia.
27.21.14. Extino das Obrigaes

ULTRAPASSADO O PRAZO DE 5 (CINCO) ANOS DA SENTENA, HAJA OU NO VERIFICADO A
PRESCRIO, TODAS AS OBRIGAES DO DEVEDOR INSOLVENTE SERO CONSIDERADAS
EXTINTAS (ART. 778). ESSE PRAZO DECADENCIAL! No admite nem suspenso, nem
interrupo.
A extino alcana todos os crditos que concorreram no processo de insolvncia,

privilegiados ou no, e tambm aqueles outros que tinham condies de concorrer mas no
foram habilitados pelos interessados.
A extino direito inconteste do devedor e resulta do simples decurso do prazo legal, mas
depende de declarao judicial para operar seus efeitos jurdicos (art. 782). O pedido dever
ser feito pelo devedor, no podendo o juiz declarar a extino ex officio.
A sentena que declarar extintas as obrigaes ser publicada por edital e s transitar em
julgado, se no houver nenhum recurso, aps a ultrapassagem do prazo estipulado na
publicao, que ser o comum das intimaes por edital (art. 232, IV).
Trata-se de sentena constitutiva (e no meramente declarativa), pois dependem dela a

eficcia da extino das dvidas do insolvente e a reabilitao do devedor para praticar
livremente todos os atos da vida civil (art. 782).
27.21.15. Disposies Gerais

- Concordata civil a insolvncia levada s ltimas consequncias gera a runa do devedor. O
art. 783 prev a possibilidade do devedor insolvente, aps aprovado o quadro geral, acordar
com os credores uma forma de pagamento. No se requer a concordncia expressa dos
credores (pode ser tcita, ou seja, ausncia de oposio). No entanto, a oposio da minoria
dos credores ser suficiente para frustrar a concordata civil.
A sentena de aprovao da concordata na insolvncia apenas homologatria, de forma que

no extingue as obrigaes do devedor, nem elimina a possibilidade de ser restabelecida a
execuo em caso de descumprimento. Provoca apenas a suspenso da execuo coletiva.
- Penso para o devedor art. 785. Ser cabvel apenas quando a massa possuir capacidade
de produzir frutos ou rendimentos, dos quais se possa destacar a ajuda para o devedor, sem
diminuio efetiva dos bens arrecadados. No ser deferida quando importar necessidade de
dispor de bens arrecadados, sem prejuzo imediato da massa.
- Insolvncia das pessoas jurdicas as pessoas jurdicas que no se dediquem s prticas

empresariais (sociedades no empresrias) no so includas na Lei Falimentar (Lei
11.101/2005), e sim na insolvncia civil (art. 786). Esto sujeitos insolvncia civil todos os
entes de direito privado no compreendidos no mbito da Lei 11.101/2005, tais como as
sociedades de prestao de servio, as associaes de fins recreativos, culturais, assistenciais
ou religiosos e as fundaes de direito privado. Excluem-se tambm aquelas instituies
sujeitas liquidao extrajudicial.
956
- Editais caso o devedor insolvente possua mais de um centro de atividade, os editais de

que trata o procedimento de insolvncia civil sero publicados nos rgos oficiais dos Estados
em que tiver filiais ou representantes.
27.21.16. Ausncia de Bens Penhorveis do Devedor

H entendimento no sentido de no ser admissvel o procedimento da insolvncia civil
quando, anteriormente, em execuo singular (quantia certa contra devedor solvente) tivesse
sido comprovada a inexistncia de bens penhorveis. Isto porque no se concebe execuo
sem objeto, e o objetivo da execuo, seja do devedor solvente ou do insolvente, o de
expropriar bens para satisfazer o direito dos credores.
Esse no o entendimento de Humberto Theodoro Junior, para quem o procedimento de

insolvncia civil no nasce como uma execuo forada, e sim como um procedimento de
cognio que nenhuma relao tem com a existncia ou inexistncia de bens do devedor. Na
primeira fase o que se busca a decretao de um estado jurdico novo para o devedor, com
consequncias de direito processual e material, tanto para o insolvente como para seus
credores.
Apenas na segunda fase, que se abre com a arrecadao, que o processo de insolvncia se
torna executivo. A ento, falta de bens penhorveis, ocorrer a suspenso dos atos
executivos e a declarao de encerramento do feito, para contagem do prazo de extino das
obrigaes do insolvente.
Assim, a inexistncia de bens penhorveis no impede o ajuizamento nem da auto-insolvncia

nem da insolvncia requerida pelos credores.
27.22. Defesas do Executado
27.22.1. Embargos Execuo (arts. 736 a 740)

Os embargos possuem natureza jurdica de ao, o que faz com que, no mesmo processo,
tramitem duas aes: a executiva e os embargos.
Como no processo de execuo no h mais espao para se discutir a respeito da existncia ou

da dimenso do direito exequendo, isso dever ser feito em processo cognitivo, ou seja, nos
embargos. Assim, pode-se dizer que os embargos tm natureza jurdica de ao de
conhecimento incidental.
Os embargos so autuados em apartado da ao executiva e distribudos por dependncia.

Lembrar que ser autuada em apartado significa que, alm de ter autos prprios, no ficam as
aes apensadas (amarradas) uma outra, tramitando de forma independente entre si.
Cabe ao embargante instruir a ao com todas as peas que no caso concreto se mostrem
teis ao julgamento dos embargos (art. 736, p. nico).

957
27.22.1.2. Garantia do Juzo

Desde a Lei n 11.382/06 NO MAIS SE EXIGE QUALQUER GARANTIA DO JUZO para o
ingresso dos embargos execuo. Porm, tambm deixaram os embargos, regra geral, de ter
efeitos suspensivos (art. 739-A).
EMBARGOS. EXECUO FISCAL. NOMEAO DE CURADOR ESPECIAL.

DEFENSORIA PBLICA. GARANTIA DO JUZO. DISPENSA. POSSIBILIDADE.
REPETITIVO.
dispensado o curador especial de oferecer garantia ao juzo para opor

embargos execuo. A atuao correspondente a um munus pblico no
pode ser obstado por ausncia de garantia do juzo, ainda que por
inexistncia de previso legal especfica. Precedentes. Repetitivo. Unnime.
(TRF1, 8T, Ap 0003711-16.2008.4.01.3800/MG, rel. Des. Federal Maria do
Carmo Cardoso, em 07/10/2011.)
27.22.1.3. Prazo dos Embargos

O termo inicial para a contagem do prazo para a interposio dos embargos execuo a
juntada aos autos do mandado de citao devidamente cumprido (art. 738, caput).
Quando houver mais de um executado, o prazo para cada um deles embargar conta-se a partir
da juntada do respectivo mandado citatrio, salvo tratando-se de cnjuges, quando o prazo
ser contado a partir da ltima juntada de citao (art. 738, 1). Isso porque, como os
embargos so ao, cada executado deve ter o direito de exercer seu direito abstrato de forma
independente, no sendo vivel condicionar o exerccio do direito de ao de um dos
executados a outros.
Assim, o prazo para embargar conta-se de forma independente para os executados.
Em se tratando de cnjuges, o termo inicial para a interposio dos embargos a juntada do

ltimo mandado de citao cumprido. Se houver unio estvel, essa disposio somente se
aplica se ela for conhecida. Se depender de prova, se aplica a regra geral.
Se a citao for feita por precatria, o prazo se inicia desde a juntada aos autos da
comunicao do juzo deprecado ao juzo deprecante de que a citao foi feita, e no do
retorno da precatria devidamente cumprida (art. 738, 2).
Em sede de embargos, no se aplicam quaisquer prazos diferenciados (salvo os da Fazenda

Pblica, que so de 30 dias, em funo da Lei n 9.494/97). Assim, eles devem ser
apresentados em 15 dias da juntada do mandado de citao aos autos, NO OBSTANTE TER
O EXECUTADO SIDO CITADO PARA PAGAR EM 03 DIAS.
27.22.1.4. Rejeio Liminar dos Embargos

Ocorrer nas hipteses do artigo 739 do CPC, quando o juiz extinguir a demanda judicial
incidental sem nem ao menos intimar o embargado para se manifestar a respeito das
alegaes do embargante.

958
Deve-se entender como rejeio tanto os embargos extintos com ou sem julgamento de
mrito.
A deciso que rejeita liminarmente os embargos execuo uma sentena, recorrvel por
apelao, que no ter efeito suspensivo (art. 520, V, CPC), ainda que seja possvel ao apelante
obt-lo por meio de ao cautelar incidental ou de pedido de efeito suspensivo ao relator (art.
588, CPC), desde que preenchidos os requisitos.
Porm, Daniel Assumpo cita o caso de cabimento de agravo de instrumento quando ocorrer
a rejeio liminar parcial dos embargos em funo da inpcia parcial da inicial.
Quando o excesso de execuo for fundamento dos embargos, o

embargante dever declarar, na petio inicial, o valor que entende
correto, apresentando memria de clculo sob pena de rejeio liminar
dos embargos ou de no conhecimento desse fundamento. (STJ, 1T,
Informativo 421, REsp 1.115.217/RS)
27.22.1.4.1. Intempestividade dos Embargos

A intempestividade dos embargos no gera precluso temporal, j que precluso fenmeno
endoprocessual. Daniel Assumpo defende que nesse caso haver falta de interesse-
adequao, j que o instrumento processual no ser mais prprio para fazer valer a
pretenso do embargante.
Por fim, mesmo diante da intempestividade dos embargos, poder o juiz convert-lo em mera
petio, juntando-os aos autos da execuo e acolhendo a alegao, quando se tratar de
matria de ordem pblica, funcionando os embargos como uma exceo de no
executividade.
27.22.1.4.2. Inpcia da Petio Inicial

Sendo inepta a inicial (art. 295) e no sendo emendada, dever ser extinto o processo sem
julgamento de mrito.
27.22.1.4.3. Embargos Manifestamente Protelatrios

Hiptese em que se permite a rejeio dos embargos quando o embargante atuar com abuso
de direito, deslealdade e m f processual.
No h como se pr-definir a hiptese, devendo-se ter em mente os casos de contrariedade

flagrante lei, aos fatos j definitivamente assentados em ao de conhecimento etc.
27.22.1.5. Efeitos Suspensivo
27.22.1.5.1. Requisitos
So quatro os requisitos que devem ser preenchidos no caso concreto para a concesso de
efeito suspensivo (art. 739-A, 1):
c) Pedido expresso do embargante: poder ocorrer a qualquer momento do

procedimento;
959
d) Relevncia da fundamentao: seria o FBI dos embargos;
e) Grave dano de difcil ou incerta reparao: seria o PIM.
f) Garantia do juzo: a execuo j dever estar garantida por penhora, depsito ou

cauo suficientes. Por ser suficiente, a garantia deve ser total, apta a amparar todo do
direito do exequente em caso de improcedncia dos embargos.
Assim, v-se que a ideia que no haja efeito suspensivo, devendo esse ser deferido em
ltimo caso, prestigiando-se a fora executiva do ttulo, sem a paralisao do procedimento.
H parcela da doutrina que defende que, ainda que no garantido o juzo, pode o efeito
suspensivo ser conferido se houver grande probabilidade de vitria do embargante.
27.22.1.5.2. Ausncia de Precluso Judicial

Como visto, a obteno do efeito suspensivo pode ocorrer posteriormente ao ajuizamento dos
embargos. Isso muito comum at, j que muitas vezes somente ficar garantido o juzo aps
a realizao do ato de penhora.
A concesso ou o indeferimento do efeito suspensivo se sujeita ao agravo de instrumento.

Entretanto, aps concedido, ou se denegado, poder haver reiterao ao prprio juzo a quo
de retirada do efeito suspensivo ou concesso do mesmo, porm somente se ocorrer alterao
da situao ftica. assim que deve ser interpretado o art. 739-A, 2, que dispe:
2o A deciso relativa aos efeitos dos embargos poder, a requerimento da

parte, ser modificada ou revogada a qualquer tempo, em deciso
fundamentada, cessando as circunstncias que a motivaram.
27.22.1.5.3. Limitao Objetiva e Subjetiva do Efeito Suspensivo

Art. 739-A [...]
3o Quando o efeito suspensivo atribudo aos embargos disser respeito

apenas a parte do objeto da execuo, essa prosseguir quanto parte
restante.
Esse dispositivo limita objetivamente o efeito suspensivo dos embargos, j que a parcela no
embargada ser definitivamente executada no processo de execuo.
4o A concesso de efeito suspensivo aos embargos oferecidos por um dos

executados no suspender a execuo contra os que no embargaram,
quando o respectivo fundamento disser respeito exclusivamente ao
embargante.
Porm, podero haver casos em que o embargo interposto por um executado favorea o
outro, como no caso de ele comprovar que inexiste a dvida pela qual esto sendo cobrados.
Nesse caso, haver favorecimento do executado que no embargou.
Esse efeito expansivo subjetivo dos embargos poder atingir, para beneficiar, at mesmo
pessoas que embargaram e tiveram seus embargos j julgados improcedentes.
960
27.22.1.5.4. Suspenso Parcial do Processo

Mesmo com a concesso do efeito suspensivo, alguns atos da ao de execuo no ficaro
suspensos, como a penhora e avaliao (art. 739-A, 6).
27.22.1.6. Procedimento dos Embargos
27.22.1.6.1. Incio do Procedimento

Aparentemente, o procedimento dos embargos muito simples. Parte da doutrina aponta que
o procedimento o ordinrio, equivocadamente, j que no h fase formal de saneamento, h
somente uma audincia etc.
Entretanto, o procedimento ordinrio se aplica subsidiariamente.
A profundidade cognitiva dos embargos execuo ampla e irrestrita. Assim, fica aberta a
ampla possibilidade de dilao probatria, se necessrio.
O procedimento se inicia pela petio inicial nos termos do art. 282 e 283, citando-se o
embargado, se no houver rejeio liminar, para apresentar resposta no prazo de 15 dias.
Essa resposta poder ser qualquer uma das admitidas, reconveno, contestao,
reconhecimento jurdico do pedido etc.
27.22.1.6.2. Revelia
A revelia ocorre naturalmente, com o mero decurso do prazo de resposta. A questo se atm
sobre seus efeitos.
pacfico que o embargado deixar de ser intimado dos atos processuais caso fique omisso. A
questo mais sria, entretanto, sobre a presuno ou no de veracidade das questes
alegadas pelo embargante.
A melhor doutrina (Dinamarco , Marinoni, Greco Filho) no sentido de inexistir esse efeito,
ante a existncia de um ttulo executivo em favor do embargado, o qual goza de presuno
legal de que o direito exequendo exista.
27.22.1.6.3. Deciso dos Embargos

Os embargos sero decididos por sentena, que poder tanto ser terminativa quanto
definitiva.
Essa sentena ser recorrvel por apelao, que dever ser recebida sem efeito suspensivo (art.
520, V). Assim, o andamento da execuo no ser suspenso em virtude da propositura da
apelao, o que atualmente significa dizer que se prosseguir com a no suspenso da
execuo, considerando-se a inexistncia de efeito suspensivo dos embargos execuo.
E se os embargos tiverem sido recebidos no efeito suspensivo, continuar o processo

executivo suspenso ante seu indeferimento? Depende dos efeitos em que recebida a apelao.
Como em regra o efeito ser somente devolutivo, no ficar suspenso.

961
Assim, quase sempre a execuo ser definitiva ou se tornar definitiva a partir do

indeferimento dos embargos.
Sendo uma deciso de mrito, sempre que rejeitado o pedido do embargante ter a sentena
natureza declaratria negativa, j que declara a inexistncia do direito alegado nos embargos.
27.22.1.6.4. Competncia para Conhecer dos Embargos

A competncia do juzo no qual se processa a execuo, devendo os embargos serem
distribudos por dependncia.
Porm, no caso de execuo por carta (art. 658), a competncia para o julgamento dos
embargos no exclusiva do juzo deprecante; na execuo por carta, os embargos podem ser
julgados pelo juzo deprecado, se eles versarem sobre vcios ou defeitos da penhora,
avaliao ou alienao de bens (art. 747/CPC).
27.22.1.6.5. Extino dos Embargos por Desistncia da Execuo

Embargos execuo pendentes podero ou no obstar a desistncia:
a) Se versarem sobre matria puramente processual, perdero o objeto e sero extintos

sem resoluo de mrito, condenando-se o embargado ao pagamento de custas e
honorrios;
b) Caso versem sobre matria de mrito referente ao direito alegado pelo exequente, a
extino dos embargos FICA CONDICIONADA CONCORDNCIA DO EMBARGANTE, j
que o julgamento dos embargos favorvel a este lhe dar um ttulo judicial oponvel
contra futura nova execuo idntica.
Art. 569. O credor tem a faculdade de desistir de toda a execuo ou de

apenas algumas medidas executivas.
Pargrafo nico. Na desistncia da execuo, observar-se- o seguinte:

a) sero extintos os embargos que versarem apenas sobre questes

processuais, pagando o credor as custas e os honorrios advocatcios;
b) nos demais casos, a extino depender da concordncia do embargante.

27.22.1.7. Matrias que Podem ser Alegadas nos Embargos

O art. 745 prev as matrias que podem ser alegadas em sede de embargos execuo
fundada em ttulo executivo extrajudicial, desde que no tenha como polo passivo a Fazenda
Pblica, j que nesse caso as matrias so as do art. 741.
a) Nulidade da execuo, por no ser executivo o ttulo apresentado:

962
b) Penhora incorreta ou avaliao errnea:
c) Excesso de execuo ou cumulao indevida de execues:
d) Reteno por benfeitorias necessrias ou teis, nos casos de ttulo para entrega de
coisa certa (art. 621):
e) Qualquer matria que lhe seria lcito deduzir como defesa em processo de
conhecimento:
Nos embargos no poder ser discutido nada que j o foi na fase de conhecimento, visto que
preclusa a instncia. Nesse caso, ter-se-ia os embargos sendo convertidos em ao rescisria, o
que no admissvel. Neste sentido:
EMBARGOS EXECUO. REDISCUSSO DOS LIMITES FIXADOS NO TTULO

JUDICIAL. VIOLAO COISA JULGADA E AO PRINCPIO DA SEGURANA
JURDICA.
A via dos embargos execuo no pode ser usada como sucedneo da

ao rescisria para rediscutir os limites fixados no ttulo executivo judicial
em violao coisa julgada e ao princpio da segurana jurdica. Unnime.
(TRF1, 3T, Ap 0051666-72.2010.4.01.3800/MG, rel. Des. Federal Tourinho
Neto, em 29/05/2012.)
27.22.2. Embargos de Terceiros e Embargos do Executado

Muitas vezes uma pessoa executada interpe, erroneamente, um embargos de terceiro, ou o
terceiro acaba por interpor o embargo do executado. O STJ, tendo em vista o princpio da
fungibilidade, entende que os embargos devem ser recebidos como se o correto fosse, ds
que respeitado o prazo adequado. Nesse sentido:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. PROCESSUAL CIVIL.

VIOLAO DO ART. 535 DO CPC. NO-OCORRNCIA. TRIBUTRIO.
EXECUO FISCAL. REDIRECIONAMENTO. SCIO. EMBARGOS DE TERCEIRO.
CABIMENTO DE EMBARGOS DO DEVEDOR. PREENCHIMENTO DOS
REQUISITOS. TEMPESTIVIDADE DOS EMBARGOS. PRINCPIO DA
FUNGIBILIDADE RECURSAL. POSSIBILIDADE DE APLICAO.
RESPONSABILIDADE DO SCIO VINCULADA AO EXERCCIO DE GERNCIA OU
ATO DE GESTO. SMULA 7/STJ. AGRAVO DESPROVIDO.
[...]
2. "Os embargos a serem manejados pelo scio-gerente contra quem se

redirecionou ao executiva, regularmente citado e, portanto, integrante do
plo passivo da demanda, so os de devedor, e no por embargos de
terceiros, adequados para aqueles que no fazem parte da relao
processual. TODAVIA, EM HOMENAGEM AO PRINCPIO DA FUNGIBILIDADE
DAS FORMAS, DA INSTRUMENTALIDADE DO PROCESSO E DA AMPLA
DEFESA, A JURISPRUDNCIA ADMITE O PROCESSAMENTO DE EMBARGOS
DE TERCEIRO COMO EMBARGOS DO DEVEDOR. EXIGE, PARA TANTO,
ENTRE OUTRAS CIRCUNSTNCIAS, A COMPROVAO DO IMPLEMENTO
963
DOS REQUISITOS LEGAIS DE ADMISSIBILIDADE, NOTADAMENTE QUANTO

SUA PROPOSITURA DENTRO DO PRAZO LEGAL" (EREsp 98.484/ES, 1
Seo, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 17.12.2004).
[...]
(AgRg no Ag 847.616/MG, Rel. Ministra DENISE ARRUDA, PRIMEIRA TURMA,

julgado em 04/09/2007, DJ 11/10/2007, p. 302)
H outra questo a ser tratada: quando o embargante for scio e tiver bem seu indevidamente
constrito, ele deve apresentar embargos de terceiros. Porm, se for scio-gerente, tem
entendido o STJ que deve apresentar embargos execuo. Nesse sentido:
PROCESSO CIVIL. TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL. EMBARGOS DE TERCEIRO

CONVERTIDO EM EMBARGOS DO DEVEDOR NA SENTENA. GARANTIA DO
JUZO. ART. 16, 1, DA LEI 6.830/80. RECURSO NO PROVIDO.
1. O scio-gerente de sociedade empresria interps embargos de terceiro,

em razo de ter havido a penhora sobre seus bens no transcorrer da
execuo. Ao proferir a sentena, o magistrado converteu esse recurso em
embargos do devedor e julgou procedente o pedido. No apelo nobre, a
Fazenda Nacional aponta violao do art. 16, 1, da Lei 6.830/80, ao
argumento de que no possvel admitir os embargos sem a garantia
integral da execuo.
2. A insuficincia da penhora no impede o recebimento de embargos do

devedor na execuo fiscal, uma vez que o art. 15, II, da Lei 6.830/90
permite o reforo dessa garantia em qualquer momento. Esse
entendimento est pacificado na jurisprudncia do STJ.
3. No caso, a complementao da penhora no se faz necessria. Com

efeito, no existe qualquer utilidade na discusso acerca da garantia da
execuo fiscal, quando a prpria responsabilidade pelo dbito j foi
excluda pelo Tribunal a quo, com base nos elementos probatrios da
demanda. Essa concluso tecida pela Corte de origem no pode ser revista
no mbito do recurso especial, ante o bice da Smula 07/STJ.
(REsp 1215579/AL, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado

em 17/02/2011, DJe 28/02/2011)
PROCESSUAL - EXECUO FISCAL - SOCIEDADE LIMITADA - EXECUO

CONTRA SCIO SEM PODER DE GERNCIA - EMBARGOS DE TERCEIRO.
- Admite-se que o scio no gerente, citado em execuo fiscal - como

litisconsorte passivo da sociedade limitada - oferea embargos de terceiros,
para desconstituir penhora incidente sobre seus bens particulares.
Precedentes do STJ.

964
(REsp 139199/MG, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, PRIMEIRA

Quanto legitimidade do cnjuge e do esplio, esclarecedor o seguinte julgado:
PROCESSUAL CIVIL - EXECUO FISCAL - PENHORA DE BEM IMVEL -

LEGITIMIDADE DO ESPLIO PARA INTERPOR EMBARGOS EXECUO OU
DE TERCEIRO.
1. A intimao do cnjuge imprescindvel, tratando-se de constrio que

recaia sobre bem pertencente ao casal, constituindo sua ausncia causa de
nulidade dos atos posteriores penhora.
2. cedio nesta Corte que: A intimao do cnjuge enseja-lhe a via dos

embargos execuo, nos quais poder discutir a prpria causa debendi e
defender o patrimnio como um todo, na qualidade de litisconsorte passivo
do(a) executado(a) e a via dos embargos de terceiro, com vista defesa da
meao a que entende fazer jus.( REsp 252854 / RJ, Ministro SLVIO DE
FIGUEIREDO TEIXEIRA, DJ 11.09.2000).
3. Falecendo o cnjuge, a intimao deve operar-se na pessoa do

representante do esplio da mesma, porquanto a constrio influi no
regime jurdico do bem do acervo. Deveras, por fora dos arts. 12 da Lei n
6.830/80 e 669 do CPC, o cnjuge e a fortiori o seu esplio, so partes
legitimadas para oferecerem embargos execuo e, nessa qualidade
deveriam ter sido intimados.
3. In casu, o cnjuge foi intimado em 12.11.2001 no lugar de sua esposa

falecida, sendo certo que o recorrente e demais partes interessadas
protocolaram no dia 04.12.2001 os embargos execuo.
4. Dessarte, nesse incidente o cnjuge parte, aplicando-se,

analogicamente o artigo 43 do CPC, verbis: Art. 43. Ocorrendo a morte de
qualquer das partes, dar-se- a substituio pelo seu esplio ou pelos seus
sucessores, observado o disposto no art. 265.
5. O esplio no se limita interposio dos embargos de terceiro, podendo

suceder o de cujos, ajuizando, inclusive, embargos execuo, a fim de
proteger a frao ideal que lhe pertence, da penhora realizada.
6. Recurso especial provido, para determinar o recebimento dos embargos

do esplio, ora recorrente, a fim de process-lo.
(REsp 740.331/RS, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado em

14/11/2006, DJ 18/12/2006, p. 318)
Ainda sobre os embargos de terceiros:
EMBARGOS DE TERCEIRO. CITAO. EXECUTADO. EXISTNCIA.

LITISCONSRCIO NECESSRIO UNITRIO.

965
Nos embargos de terceiro, deve-se promover tambm a citao do

executado quando ele indicar o bem sobre o qual recaiu a constrio. No
caso, a indicao do bem se deu em momento anterior execuo, quando
o devedor ofereceu o imvel em garantia hipotecria, circunstncia que
ensejou o arresto na forma do disposto no art. 655, 1, do CPC. A nulidade
estabelecida no art. 47 do CPC, incidente apenas em caso de litisconsrcio
necessrio unitrio, fulmina por completo a eficcia da sentena, a qual no
produz efeito sequer entre as partes citadas. Por esses motivos, a Turma
deu provimento ao recurso especial para julgar procedente o pedido
rescisrio e invalidar a sentena nos embargos de terceiro por falta de
citao de litisconsorte necessrio. Precedente citado: REsp 298.358-SP, DJ
27/8/2001. REsp 601.920-CE, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, julgado em
13/12/2011.
27.22.3. Impugnao ao Cumprimento de Sentena

A Lei n. 11.232/05 criou um novo procedimento para a execuo das sentenas condenatrias,
mas especificamente para as sentenas que condenam ao pagamento de quantia, chamado
de cumprimento de sentena. O processo de execuo autnomo remanesce apenas para a
execuo dos ttulos extrajudiciais, para execuo contra a Fazenda Pblica, a execuo de
alimentos e a execuo por quantia certa contra devedor insolvente. Assim, agora, o
reconhecimento e a concretizao do direito sero realizadas em um nico processo.
De acordo com o art. 475-J, caput, do CPC, o devedor tem um prazo de 15 dias para a
satisfao da sentena condenatria, pois do contrrio incidir uma multa de 10%. Assim,
estabelece-se uma multa de carter penitencial, com o objetivo de fazer o devedor cumprir
voluntariamente o pagamento da quantia. Alm disso, no h mais citao, como havia no
processo de execuo. O devedor intimado para pagar a quantia estipulada na sentena.
No dizer de Cassio Scarpinella Bueno, o prazo para o cumprimento inicia desde que a sentena
esteja liquidada e dela no penda condio suspensiva, ou seja, a multa depende do trnsito
em julgado e aparece como incentivo ao pronto pagamento, a incidir sobre a parte no
cumprida (art. 475-J, 4., do CPC). Por sua vez, Guilherme Rizzo Amaral entende que pode
haver o cumprimento provisrio da sentena, contanto que o credor assim o requeira,
inclusive com a aplicao da multa.
O EXECUTADO INTIMADO PARA PAGAR, E NO PARA IMPUGNAR. ELE SOMENTE PODER

OFECERER IMPUGNAO APS JUNTADO O AUTO DE PENHORA E AVALIAO NOS AUTOS.
Sobre isso:
CUMPRIMENTO DE SENTENA. IMPUGNAO. GARANTIA DO JUZO.
A garantia do juzo pressuposto para o processamento da impugnao ao

cumprimento de sentena (art. 475-J, 1, do CPC). que, como esse
dispositivo prev a impugnao posterior lavratura do auto de penhora e
avaliao, conclui-se pela exigncia de garantia do juzo anterior ao
oferecimento da impugnao. Tal exegese respaldada pelo disposto no
inciso III do art. 475-L do CPC, que admite como uma das matrias a ser
alegada por meio da impugnao a penhora incorreta ou avaliao errnea,
que deve, assim, preceder impugnao. O Min. Relator salientou que,
966
vistas tais regras em conjunto, observa-se que a impugnao ofertada pelo

devedor no ser apreciada antes do bloqueio de valores do executado que,
eventualmente, deixar de indicar bens penhora, como forma de garantir o
juzo. Mas, caso o devedor prefira no esperar a penhora de seus bens ou
mesmo o bloqueio de seus ativos financeiros, deve, para tanto, efetuar o
depsito do valor exequendo, para, ento, insurgir-se contra o montante
exigido pelo credor. Precedente citado: REsp 972.812-RJ, DJe
12/12/2008. REsp 1.195.929-SP, 3T, Rel. Min. Massami Uyeda, julgado em
24/4/2012.
Em havendo depsito do valor em dinheiro, desnecessrio lavrar auto de avaliao e penhora,

visto que ele estar automaticamente constitudo:
IMPUGNAO. CUMPRIMENTO DE SENTENA. TERMO INICIAL. DEPSITO

JUDICIAL.
O termo inicial para o oferecimento de impugnao ao cumprimento de

sentena comea com o depsito judicial em dinheiro do valor executado,
consubstanciando tal ato em penhora automtica, sendo desnecessria a
lavratura do respectivo termo e a intimao do devedor. Ademais, com o
depsito, entende-se que o executado teve cincia dos atos processuais e
da oportunidade para produzir a sua defesa. Precedente citado: REsp
972.812-RJ, DJe 12/12/2008.REsp 965.475-SP, 4T, Rel. Min. Luis Felipe
Ressalte-se que a intimao deve ser feita na pessoa do advogado, somente a partir de ento
correndo o prazo para pagamento.
O descumprimento da sentena d ensejo aos atos executrios e gera para o advogado direito
a honorrios, ainda que tenha havido a atribuio de honorrios na fase meramente cognitiva.
Assim, o devedor que no satisfaz (voluntariamente) a condenao deve arcar com a multa de
10% e mais honorrios.
A multa de 10% incide sobre o montante da condenao, devendo esta ser entendida como o
somatrio de tudo o que h de ser pago: honorrios, juros, correo, etc. O beneficirio da
multa o credor.
Assim, o devedor no pode mais dar incio execuo, indicando bens penhora, devendo
apenas dar cumprimento sentena. No procedimento para o cumprimento de sentena no
mais existe o direito de o executado indicar bens penhora, pois a iniciativa na indicao de
bens penhorveis do credor ou do oficial de justia (art. 475-J, 3., CPC).
Realizada a penhora, o devedor intimado desta na pessoa de seu advogado, podendo

oferecer impugnao no prazo de 15 dias. A impugnao pode versar sobre as seguintes
matrias (matrias mais restritas do que a dos embargos execuo de ttulo extrajudicial):
I) Falta ou nulidade da citao, se o processo correu revelia;
II) Inexigibilidade do ttulo;

967
III) Penhora incorreta ou avaliao errnea;
IV) Ilegitimidade das partes;
V) Excesso de execuo;
VI) Qualquer causa impeditiva, modificativa ou extintiva da obrigao, como pagamento,

novao, compensao, transao ou prescrio, DESDE QUE SUPERVENIENTE
SENTENA (art. 475-L, CPC).
Esse inciso III, admitindo a impugnao pela penhora incorreta ou avaliao errnea, tido
como novidade, por ser mais abrangente que a disposio anterior (que compreendia apenas a
nulidade da execuo at a penhora). Alm disso, nos termos do inciso II, considera-se
tambm inexigvel o ttulo judicial fundado em lei ou ato normativo declarados
inconstitucionais pelo STF, ou fundado em aplicao ou interpretao da lei ou ato
normativo tidas pelo STF como incompatveis com a CR/88. Critica-se esse dispositivo na
doutrina, sob a alegao que se empresta deciso do STF uma eficcia retroativa mais forte
que a ao rescisria, principalmente porque feita sem limitao de tempo e que passa ao
largo da necessria segurana jurdica desejvel para as normas processuais. Por fim, no que
tange ao inciso V, o 2. traz uma novidade: quando o executado alegar que o exequente, em
excesso de execuo, pleiteia quantia superior resultante da sentena, cumprir-lhe- declarar
de imediato o valor que entende correto, sob pena de rejeio liminar dessa impugnao.
Muito importante tambm o inciso IV.
Nos embargos no poder ser discutido nada que j o foi na fase de conhecimento, visto que
preclusa a instncia.
Nesse caso, ter-se-ia os embargos sendo convertidos em ao rescisria, o que no

admissvel. Neste sentido:
EMBARGOS EXECUO. REDISCUSSO DOS LIMITES FIXADOS NO TTULO

JUDICIAL. VIOLAO COISA JULGADA E AO PRINCPIO DA SEGURANA
JURDICA.
A via dos embargos execuo no pode ser usada como sucedneo da

ao rescisria para rediscutir os limites fixados no ttulo executivo judicial
em violao coisa julgada e ao princpio da segurana jurdica. Unnime.
(TRF1, 3T, Ap 0051666-72.2010.4.01.3800/MG, rel. Des. Federal Tourinho
Neto, em 29/05/2012.)
A impugnao no ter efeito suspensivo, devendo ser expressamente requerido pela parte,
ressalvando a possibilidade de concesso desse efeito quando o prosseguimento da
execuo tenha a probabilidade de causar dano grave ou de difcil reparao ao executado
(art. 475-M, caput, CPC), sendo que ainda h a necessidade de se garantir o juzo para se
obter o efeito.

968
Em sendo atribudo efeito suspensivo impugnao, o exequente pode nela prosseguir

PRESTANDO CAUO SUFICIENTE E IDNEA (art. 475-M, 1., CPC).
A ATRIBUIO DE EFEITO SUSPENSIVO FAZ COM QUE A IMPUGNAO TRAMITE NOS

MESMOS AUTOS, POIS SE NO HOUVER O EFEITO SUSPENSIVO ELA TRAMITAR EM
APENSO, EM AUTOS APARTADOS (art. 475-M, 2).
O exequente faz o pedido e oferece cauo que, uma vez aceita, gera a revogao da deciso
concessiva.
Ela tem natureza jurdica de incidente processual e, aps apresentada, dever o exequente ser
intimado para apresentar contestao no prazo de 15 dias.
Por fim, se a impugnao for julgada totalmente procedente, ela causar a extino da fase de
execuo, desafiando apelao. Se for julgada parcialmente procedente ou se for rejeitada in
totum, caber agravo de instrumento.
Intima-se na pessoa No pago, incide Impugnao em 15 dias, Intima-se exequente

do advogado para multa de 10% e faz contados da juntada do para contestar em
pagar em 15 dias penhora e avaliao auto de penhora 15 dias
No
Impugnao em apenso
Efeito
suspensivo? Julgamento
Impugnao nos mesmos autos ?
Sim
Sim
Totalmente, apelao
Procedente
impugnao?
Parcialmente ou improcedente,
agravo de instrumento
No
27.22.4. Exceo de Pr- Executividade

Trata-se de meio endoprocessual de reao do executado contra a execuo em curso, no-
condicionado penhora (oposio por simples requerimento). Via de regra, est-se diante
de um controle da pretenso executiva tanto no plano dos pressupostos processuais e quanto
no das condies da ao, que ganha guarida no postulado da proporcionalidade: i) a exceo
de pr-executividade um meio adequado para a alegao de matria aprecivel simpliciter et
de plano (subpostulado da adequao); ii) a exceo cumpre a funo dos embargos
execuo de uma maneira menos restritiva ao patrimnio do devedor (subpostulado da
necessidade); iii) a necessidade de serem evitadas execues infundadas justifica a renncia
cognio nos embargos (subpostulado da proporcionalidade stricto sensu). Na dita exceo
de pr-executividade so arguveis: a) objees: a.1) pressupostos processuais (perempo,
coisa julgada, compromisso arbitral, falta ou vcio de citao, litispendncia, incompetncia,
inpcia da inicial, etc.); a.2) condies da ao (legitimidade, interesse de agir, possibilidade
jurdica do pedido, etc.); b) excees substanciais (excesso de execuo, pagamento,
compensao, novao, remisso, anistia, decadncia, prescrio, nulidade material ou formal
do ttulo, imunidade, iseno, inconstitucionalidade de uma norma legal j declarada pelo

969
Supremo Tribunal Federal, etc.); c) vcios incidentais do procedimento executivo

(impenhorabilidade, nulidade de praa pela inadequao de preo, etc.).
Enfim, cabvel a exceo de pr-executividade para a alegao de matria jurdica ou ftica,

desde que acatvel ictu oculi. No se admite, portanto, a dilao probatria: a prova tem de
ser pr-constituda (STJ, 2 T., AGA 444.744-SC, rel. Min. Castro Meira, j. 21.08.2003, DJU
20.10.2003, p. 254). Porm, o manejo de uma exceo de pr-executividade no pode ser
irresponsvel e temerrio: a sua arguio dolosa pode ensejar arresto (CPC, art. 813 e ss.) +
imposio de multa pelo ato atentatrio dignidade da justia (CPC, art. 600, II, c.c. art. 601).
De qualquer maneira, no h um prazo para a arguio da exceo: pode ser empregada a

qualquer tempo, enquanto no extinto o processo (STJ, 4 T., RESP 419.376-MG, rel. Min. Aldir
Passarinho; STJ, 4 T., RESP 220.100-RJ, rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar), mesmo que expirado
o prazo para embargos (cf. Alberto Camia Moreira, Leandro Paulsen, Lenice Silveira Moreira),
j que a coisa julgada s se forma quanto a questo constante do pedido. Todavia, se o vcio
no for alegado na primeira oportunidade em que caber ao devedor falar nos autos, ser ele
responsabilizado pelas custas do retardamento (CPC, artigo 267, 3, parte final). Deve-se
lembrar que: 1) a apresentao de exceo no suspende a execuo, uma vez que as causas
de suspenso processual so taxativas (CPC, arts. 265 e 791), embora inevitvel o retardo
processual; 2) o contraditrio obrigatrio, devendo o exequente pronunciar-se em 30 (trinta)
dias (LEF, art. 17, analogia); 3) a deciso que acolhe a exceo de pr-executividade sentena
(se extinguir totalmente a execuo. Se extinguir parcialmente, ser deciso interlocutria)
Pode , podendo ser ela desafiada por meio de apelao e remessa obrigatria (CPC, artigo 475,
1 e 3); 4) no cabe a condenao nos honorrios advocatcios em se tratando de
processo de execuo fiscal (Lei 9.494/97, art. 1-D: no sero devidos honorrios
advocatcios pela Fazenda Pblica nas execues no embargadas), no obstante a
jurisprudncia unnime do STJ entenda que os honorrios aqui so sempre cabidos, a menos
que a execuo fiscal tenha sido deflagrado por erro do prprio contribuinte, p. ex., no erro de
preenchimento de DARF ou DCTF.
PROCESSUAL CIVIL. EXECUO FISCAL. EXCEO DE PR-EXECUTIVIDADE.

FAZENDA PBLICA SUCUMBENTE. CONDENAO EM HONORRIOS
ADVOCATCIOS. POSSIBILIDADE.
1. possvel a condenao da Fazenda Pblica ao pagamento de

honorrios advocatcios em decorrncia da extino da Execuo Fiscal
pelo acolhimento de Exceo de Pr-Executividade.
(STJ, AgRg no Ag 1375026/PR, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA

RECURSO ESPECIAL DIREITO PROCESSUAL CIVIL. EXCEO DE PR

EXECUTIVIDADE. IMPUGNAO. HONORRIOS ADVOCATCIOS.
PROVIMENTO.

970
1. Os honorrios fixados no incio ou em momento posterior do processo de

execuo, em favor do exequente, deixam de existir em caso de
acolhimento da impugnao ou exceo de pr-executividade, com extino
do procedimento executrio, ocasio em que sero arbitrados honorrios
nicos ao impugnante. Por outro lado, em caso de rejeio da impugnao,
somente os honorrios fixados no procedimento executrio subsistiro.
2. Por isso, so cabveis honorrios advocatcios na exceo de pr

executividade quando ocorre a extino, ainda que parcial, do processo
executrio.
3. No caso concreto, a exceo de pr-executividade foi acolhida

parcialmente, com extino da execuo em relao a oito, dos dez cheques
cobrados, sendo devida a verba honorria proporcional.
(STJ, REsp 664.078/SP, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, QUARTA

A exceo de pr-executividade cabvel quando atendidos dois requisitos,

um de ordem material e outro de ordem formal: a matria ser suscetvel de
conhecimento de ofcio pelo juiz e no haver necessidade de dilao
probatria. (STJ, 1S, Informativo 391, REsp 1.110.925/SP)
EXCEO. PR-EXECUTIVIDADE. EMBARGOS. EXECUO.
Antes das Leis ns. 11.232/2005 e 11.382/2006, no se aceitava a insurgncia

do devedor quanto ao dbito exequendo sem estar garantido o juzo por
penhora. Contudo, em certas hipteses, a jurisprudncia aceita a exceo de
pr-executividade, construda pela doutrina como meio de defesa do
executado sem se aventar garantir o juzo. Segundo precedente do STJ
relativo a recurso repetitivo, aquela exceo cabvel se a matria for
suscetvel ao conhecimento de ofcio pelo juzo e no houver necessidade
de dilao probatria para sua soluo; da a exceo no comportar a
alegao de excesso de execuo em razo da necessria incurso na
prova, salvo quando esse excesso evidente. Disso tudo se deduz que s
h justificativa para a exceo se ela puder evitar a constrio indevida dos
bens. Ento, se j realizada a penhora, com a consequente oposio de
embargos execuo, v-se prejudicada a exceo por perda do objeto,
pois, se no foi evitada a constrio, restam os embargos em que se
deduzir toda a matria de defesa, esvaziando-se por completo a exceo.
No caso, a recorrida, antes da vigncia das referidas leis, sem prvia garantia
do juzo, insurgiu-se contra a memria de clculo apresentada pelo
recorrente quanto ao dies a quo da incidncia de juros, questo unicamente
de direito que dispensa a produo de provas, o que foi equiparado pelo TJ
exceo de pr-executividade. Logo, no momento de sua adoo, a
medida era cabvel, pois buscava evitar a constrio de bens. Sucede que o
juzo no suspendeu o trmite da execuo, o que resultou na penhora e na
oposio dos embargos, que repisaram o tema do excesso da execuo.
971
Dessarte, naquele instante, a recorrente perdeu o interesse em prosseguir

na exceo, mas, mesmo assim, o juzo no declarou estar prejudicada a
medida e sobreveio deciso do STJ no mbito da exceo (juros a contar da
citao), que conflita com a soluo dada pelo TJ nos embargos (juros desde
o ato ilcito), a que primeiro transitou em julgado. Portanto, h que
reconhecer a nulidade da deciso proferida na exceo para que prevalea a
deciso proferida nos embargos execuo, a nica vlida e dotada de
imutabilidade proveniente do trnsito em julgado. Precedentes citados:
REsp 1.110.925-SP, DJe 4/5/2009; REsp 841.967-DF, DJe 2/4/2008; AgRg no
REsp 1.086.160-RS, DJe 9/3/2009, e EDcl no REsp 795.764-PR, DJ
26/5/2006. REsp 1.061.759-RS, 3T, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em
21/6/2011
SERVIDOR PBLICO. REINTEGRAO. EXCEO DE PR-EXECUTIVIDADE.
A exceo de pr-executividade somente tem cabimento em hipteses

excepcionais, tais como prescrio, compensao, novao, transao e
excesso de execuo por serem matrias capazes de tornar nulo o ttulo
que embasa a execuo e que no demandam dilao probatria.
Unnime. (TRF1, 2T, AI 0026455-85.2010.4.01.0000/DF, rel. Des. Federal
Mnica Sifuentes, em 21/09/2011.)
27.22.4.1. Exceo de Pr-Executividade: Amparo Normativo

Embora a exceo de pr-executividade seja um instituto supralegal, tem lastro em, pelo
menos, dois princpios: o princpio da razoabilidade (pois no racional que o juiz postergue o
conhecimento de questes que poderiam e/ou deveriam ser levantadas liminarmente,
condicionando-lhes o conhecimento constituio de penhora, que muitas vezes gravosa ao
patrimnio do executado) e o princpio da proporcionalidade stricto sensu (pois a necessidade
de que execues infundadas sejam evitadas justifica, por vezes, a renncia cognio nos
embargos) (CASTRO, Carlos Alberto Siqueira. O devido processo legal e os princpios da
razoabilidade e da proporcionalidade. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 205, pp. 141. e ss). Frise-
se: a exceo de pr-executividade construo doutrinrio-jurisprudencial (cf.. e.g.,
MOREIRA, Alberto Camia. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2000, pp. 21 e ss.), mas no construo
ex nihilo, sem respaldo normativo. A sua prtica se legitima em princpios (implcitos)
plenamente identificveis. Caso contrrio, estar-se-ia impropriamente admitindo um posterius
emprico-forense sem correspondente prius lgico-normativo.

1. TRF1 XIV CESPE QUESTO 52. Sendo insuficiente o dinheiro arrecadado, se os
exeqentes se mantiverem inertes, o juiz poder, de ofcio, inaugurar o procedimento
de execuo contra o insolvente.

972
2. TRF1 XIV CESPE QUESTO 48. Promovida a execuo, ainda que os embargos
parciais opostos pela fazenda pblica sejam recebidos no efeito suspensivo, poder a
execuo prosseguir com relao aos valores incontroversos191.
3. TRF1 XIII CESPE QUESTO 39. O devedor de obrigao de entrega de coisa pode
opor-se ao pedido de efetivao da respectiva sentena judicial, valendo-se da
impugnao, por simples petio, ou da exceo ou objeo de pr-executividade.
4. TRF1 XII QUESTO 82. ttulo judicial a sentena proferida no processo civil que
reconhea a existncia de obrigao de fazer, no fazer, entregar coisa ou pagar
quantia, incluindo-se neste rol as sentenas declaratrias que reconhecem a
existncia dos elementos da obrigao.
5. TRF1 XII QUESTO 81. A execuo da sentena estrangeira homologada pelo STJ
no permite que a fase cognitiva e a fase executiva sejam realizadas num nico
processo.
6. TRF1 XII QUESTO 81. O cumprimento da sentena efetuar-se- perante o juzo

que processou a causa no primeiro grau de jurisdio, PODENDO O EXEQUENTE
OPTAR PELO JUZO DO LOCAL ONDE SE ENCONTRAM BENS SUJEITOS
EXPROPRIAO OU PELO ATUAL DOMICLIO DO EXECUTADO.
7. TRF1 XIV CESPE QUESTO 48. Na penhora em execuo, o juiz pode ampliar as
regras de impenhorabilidade.
8. TRF2 XII CESPE QUESTO 47. De acordo com a jurisprudncia dominante, no

cabe a incluso de juros moratrios no perodo entre a data de expedio e a do
efetivo pagamento do precatrio.
9. TRF3 XVI CESPE QUESTO 49. No curso de processo de execuo, tendo o

exequente manifestado intento de desistir do feito, este foi extinto,
independentemente da anuncia do executado, que opusera embargos para discutir a
legitimidade do exequente. A viabilidade da providncia tomada pelo condutor do
191
TRIBUTRIO. SUSPENSO DA EXIGIBILIDADE DO CRDITO TRIBUTRIO. DEPSITO JUDICIAL. TRNSITO EM
JULGADO PARCIAL FAVORVEL AO CONTRIBUINTE. LEVANTAMENTO DE DEPSITO REFERENTE PARTE
INCONTROVERSA. POSSIBILIDADE. 1. Segundo o disposto nos artigos 151, inciso II, do Cdigo Tributrio Nacional e
32, 2, da Lei 6.830/80, o deferimento do pedido de levantamento pelo contribuinte dos depsitos efetuados
para fins de suspender a exigibilidade do crdito tributrio, bem como a sua converso em renda em favor do ente
pblico, pressupe o trnsito em julgado da deciso final que julga a lide em definitivo.2. No caso em exame, fato
incontroverso que o recurso especial interposto pela Fazenda Nacional no foi conhecido, e o agravo regimental
ento apresentado teve negado o seu provimento por acrdo j transitado em julgado. Pende de julgamento no
Superior Tribunal de Justia apenas o recurso especial interposto pelo contribuinte, o qual visa obter a declarao
de seu direito em permanecer sujeito ao regime cumulativo das contribuies do PIS e da COFINS.3. Sendo assim,
em relao parte da sentena favorvel ao contribuinte, resta atendido o requisito do trnsito em julgado,
indispensvel para o deferimento do pedido de levantamento relativo parcela proporcional ao seu sucesso na
demanda. Essa interpretao assemelha-se quela relativa expedio de precatrio da parte incontroversa, tendo
essa Corte firmado posicionamento no sentido de que a execuo da parcela da dvida no impugnada pelo ente
pblico deve ter regular prosseguimento, ausente, em conseqncia, bice expedio de precatrio.4. Recurso
especial no provido.(REsp 1240477/SC, Rel. Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES, SEGUNDA TURMA, julgado em
03/05/2011, DJe 09/05/2011).
973
feito guarda relao direta com o princpio do desfecho nico do processo de

execuo.
10. TRF3 XVI CESPE QUESTO 48. Ajuizada ao de execuo para entrega de coisa
certa, o executado no a entregou no prazo que lhe foi assinalado, constatando-se que
o bem estava em poder de terceiro. Verificada a situao descrita quando j litigiosa a
coisa, deve-se expedir mandado de busca e apreenso ou imisso na posse da coisa.
11. TRF4 XIV QUESTO 70. A objeo de pr-executividade no suspende a execuo e

nem impede a penhora.
12. TRF4 XIV QUESTO 68. Os embargos de terceiro so a via processual adequada
quando penhorado bem do scio, no havendo ele sido citado.
13. TRF4 XIV QUESTO 54. Como regra geral, admite-se a possibilidade de quebra de
sigilo bancrio (expedio de ofcio ao Banco Central para obter informaes acerca da
existncia de ativos financeiros do devedor), desde que esgotados todos os meios para
localizar bens passveis de penhora.
14. TRF4 XIV QUESTO 54. Antes da Lei n 11.382/06, a penhora online medida
excepcional, cabvel somente quando o exequente comprova que exauriu todas as vias
extrajudiciais em busca dos bens do executado.
15. TRF4 XIV QUESTO 54. Depois da vigncia da Lei n 11.382/06, a penhora online
no exige mais o esgotamento de vias extrajudiciais de busca de bens a serem
penhorados.
16. TRF4 XIII QUESTO 73. A fraude contra credores instituto de direito material
regulado pelo CC; enquanto a fraude execuo instituto de direito processual
regulado pelo CPC.
17. TRF4 XIII QUESTO 73. A fraude contra credores gera a possibilidade de anulao
de atos praticados pelo devedor aps ter contrado a dvida, mesmo antes do incio do
processo.
18. TRF4 XIII QUESTO 72. A fraude execuo pode ser decretada incidenter tantum
no prprio processo de execuo, dispensando processo autnomo, ao contrrio da
fraude contra credores, que pressupe o ajuizamento da ao pauliana.
19. TRF4 XIII QUESTO 71. A execuo, seja provisria ou definitiva, corre sob
responsabilidade do exequente, que deve indenizar o executado em caso de tornar-se
insubsistente o ttulo exequendo.
20. TRF4 XIII QUESTO 71. As medidas de efetivao da tutela especfica previstas na
lei NO SO NUMERUS CLAUSUS, podendo o juiz, para dar efetividade a sua deciso,
utilizar outras que se faam necessrias.

974
21. TRF4 XIII QUESTO 65. A execuo de ttulo extrajudicial, que inicia definitiva,
passa a ser provisria enquanto pendente apelao contra sentena que julgue
improcedentes os embargos recebidos com efeito suspensivo.
22. TRF4 XIII QUESTO 65. Na execuo por ttulo extrajudicial, a segurana do juzo
no condio para oposio dos Embargos do Devedor.
23. TRF4 XIII QUESTO 65. Segundo a jurisprudncia do STJ, existe prejudicialidade, a
ensejar o simultaneus processus, entre a ao anulatria previamente ajuizada e a
execuo, opostos ou no, em relao a esta, os embargos do devedor.
24. TRF4 XIII QUESTO 62. A defesa contra a execuo de sentena, chamada de
impugnao, pressupe a realizao da penhora.
25. TRF4 XIII QUESTO 62. Vigora em nosso sistema processual a regra da autonomia
dos Embargos de cada coexecutado quanto ao prazo para oposio, exceto na
situao de litisconsrcio passivo entre cnjuges.
26. TRF5 X CESPE QUESTO 48. Ainda que intimado da penhora, o cnjuge poder
opor embargos de terceiro, dado o ntido carter possessrio dessa ao.
27. TRF5 X CESPE QUESTO 51. O credor exequente admitido como arrematante
ainda que possa requerer a adjudicao do bem.
28. TRF5 X CESPE QUESTO 42. Verificando-se a instalao de concurso singular de

credores aps o depsito de valor decorrente da alienao de bem penhorado,
garantida a preferncia daqueles que possuem em seu favor garantias gerais ou
especiais, entre os credores quirografrios deve ser observada ordem de preferncia
em relao aos demais da mesma categoria.
29. TRF5 IX CESPE QUESTO 78. A contagem do prazo para os embargos do devedor,
em qualquer modalidade de execuo de ttulo extrajudicial192, feita a partir da
citao do executado. O termo inicial determinado pela juntada aos autos do
mandado com que se cumpriu a citao. NOS CASOS EM QUE OS CNJUGES SO
ORIGINARIAMENTE EXECUTADOS, O PRAZO PARA A APRESENTAO DOS
EMBARGOS COMUM, contando-se a partir da juntada do ltimo mandado de
citao devidamente cumprido.
30. TRF5 IX CESPE QUESTO 76. A execuo por ttulo extrajudicial provisria no
caso de pendncia de julgamento de recurso contra sentena que tenha julgado
improcedentes os embargos do devedor quando recebidos com efeito suspensivo. No
entanto, a concesso de efeito suspensivo no impede a efetivao dos atos de
penhora e de avaliao dos bens.
192
Isso est errado. O prazo dos embargos do devedor em execuo fiscal s se inicia aps a efetiva
penhora do bem. Logo, no em qualquer execuo.
975
31. MPF XXVI 2012 QUESTO 90. O executado, independentemente de penhora,

depsito ou cauo, poder oporse execuo por meio de embargos.
32. DPU 2010 CESPE QUESTO 32. A jurisprudncia e a doutrina admitem que o
executado se valha do que se convencionou chamar exceo de pr-executividade,
independentemente da segurana do juzo, para alegar matrias que o juiz possa
conhecer de ofcio ou que estejam provadas de plano, sendo um limite a essa
possibilidade a existncia de prvia deciso acerca do tema.
33. EMAGIS 2012/28 QUESTO 11. O novo pargrafo nico do art. 741 do CPC se aplica
s sentenas prolatadas em data anterior da sua vigncia, mas no transitadas em
julgado at ento193.
34. EMAGIS 2012/28 QUESTO 11. O imvel utilizado para o exerccio da profisso no
abrangido pela garantia da impenhorabilidade194.
35. EMAGIS 2012/28 QUESTO 11. acobertado pela garantia da impenhorabilidade o

nico imvel residencial do devedor que esteja sendo locado a terceiros195.
36. EMAGIS 2012/27 QUESTO 13. Conservam seus respectivos direitos os credores,
hipotecrios ou privilegiados, sobre o valor da indenizao, se a coisa obrigada a
hipoteca ou privilgio for desapropriada (art. 959, II, CC).
37. EMAGIS 2012/27 QUESTO 13. O crdito real prefere ao pessoal de qualquer
espcie; o crdito pessoal privilegiado, ao simples; e o privilgio especial, ao geral (art.
961, CC).
38. EMAGIS 2012/27 QUESTO 13. O crdito por despesa de seu funeral, feito segundo
a condio do morto e o costume do lugar, goza de privilgio geral e no especial,
como dito sobre os bens do devedor falecido (art. 965, I, CC).
39. EMAGIS 2012/23 QUESTO 12. A sentena homologatria de conciliao ou de

transao, ainda que inclua matria no posta em juzo, considerada ttulo executivo
judicial.
40. EMAGIS 2012/23 QUESTO 12. A empresa Alfa ajuizou ao pleiteando

unicamente a declarao da inexistncia de relao jurdica tributria que a obrigasse
a pagar determinado tributo. Transitada a sentena em julgado, dando pela
procedncia do pedido, admite-se que a autora promova o cumprimento da sentena,
193
Smula 487, STJ.
194
AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. RECURSO ESPECIAL. ERRO MDICO. EXECUO.
IMVEL COMERCIAL. POSSIBILIDADE DE PENHORA. IMVEL RESIDENCIAL. POSSIBILIDADE DE PENHORA
PARA O PAGAMENTO DE PENSO ALIMENTCIA DERIVADA DE ATO ILCITO. 1. O imvel utilizado para o
exerccio da profisso no abrangido pela garantia da impenhorabilidade. Precedentes especficos. (...)
(STJ, Terceira Turma, AgRg nos EDcl no Ag 1232795, Rel. Min. Paulo de Tarso, DJe de 28/05/2012)
195
Smula 486, STJ.
976
a fim de buscar a repetio do indbito correspondente, mediante ulterior expedio

de precatrio196.
41. EMAGIS 2012/23 QUESTO 12. Joozinho Inadimplente ajuizou ao contra a

concessionria Energia S/A postulando o reconhecimento da ilegalidade da dvida
cobrada relativamente a uma fraude no medidor, ou, subsidiariamente, o
reconhecimento da ilegalidade da parcela correspondente ao adicional de 30% relativo
ao custo administrativo de recuperao do crdito. A sentena, transitada em julgado,
julgou parcialmente procedente o pedido, declarando a legalidade do dbito
impugnado, exceo da parcela referente ao adicional de 30%, tida por ilegal. Nesse
caso, correto afirmar que a r Energia S/A poder promover, nos mesmos autos, a
execuo desse julgado, na parte atinente parcela do dbito reconhecida como
devida197.
42. EMAGIS 2012/21 QUESTO 11. A aplicao da multa depende de nova intimao
do devedor, que poder ser feita na pessoa de seu advogado, por publicao na
imprensa oficial. Somente se transcorrido o prazo de 15 dias a contar dessa intimao,
sem que tenha havido o pagamento da dvida, que se tornar possvel acrescer-se
essa multa ao quantum debeatur.
43. EMAGIS 2012/10 QUESTO 10. Reconhece a jurisprudncia do STJ que a Lei
11.382/06, efetivamente, significou um divisor de guas no processo civil brasileiro:
antes desse Diploma Legal, exigia-se o prvio esgotamento das diligncias para
localizao de bens do devedor a fim de que fosse realizada a penhora on-line de
ativos financeiros; depois disso, no pode o juiz exigir do credor o exaurimento das
196
Smula 461, STJ: O contribuinte pode optar por receber, por meio de precatrio ou por
compensao, o indbito tributrio certificado por sentena declaratria transitada em julgado.
197
Veja bem: no corpo do julgado, ficou esclarecido que o juiz da causa reconheceu expressamente no
dispositivo da sentena que a obrigao do consumidor era legal, sendo, pois, devido o dbito. Por essse
motivo que se possibilitou ao ru executar essa sentena.
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. ART. 543-C DO CPC.
SENTENA QUE CONDENA CONCESSIONRIA DE ENERGIA ELTRICA EM OBRIGAO DE NO FAZER
(IMPEDIMENTO DE CORTE NO FORNECIMENTO) E DECLARA LEGAL A COBRANA IMPUGNADA EM
JUZO, SALVO QUANTO AO CUSTO ADMINISTRATIVO DE 30% REFERENTE A CLCULO DE
RECUPERAO. APLICAO DO ART. 475-N, INC. I, DO CPC PELA CONCESSIONRIA EM RELAO
PARTE DO QUE FOI IMPUGNADO PELO CONSUMIDOR NA FASE DE CONHECIMENTO. POSSIBILIDADE
NO CASO CONCRETO.
1. Com a atual redao do art. 475-N, inc. I, do CPC, atribuiu-se "eficcia executiva" s sentenas
"que reconhecem a existncia de obrigao de pagar quantia". 2. No caso concreto, a sentena que
se pretende executar est includa nessa espcie de provimento judicial, uma vez que julgou
parcialmente procedente o pedido autoral para (i) reconhecer a legalidade do dbito impugnado,
embora (ii) declarando inexigvel a cobrana de custo administrativo de 30% do clculo de
recuperao de consumo elaborado pela concessionria recorrente, e (iii) discriminar os nus da
sucumbncia (v. fl. 26, e-STJ).
3. Recurso especial provido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ
n. 8/08. (STJ, Primeira Seo, REsp 1261888, Rel. Min. Mauro Campbell, DJe de 18/11/2011)
977
diligncias, na busca por outros bens, como condio decretao da penhora on

line198.
44. EMAGIS 2012/10 QUESTO 10. Frustrada, por duas vezes, a tentativa de penhora
on line de valores, ainda assim se admite reiterao do pedido pelo exequente199.
45. EMAGIS 2012/10 QUESTO 10. NO CASO DE CONTA CORRENTE CONJUNTA, A

TOTALIDADE DO VALOR DEPOSITADO PODE SER PENHORADO EM GARANTIA
DA EXECUO, AINDA QUE SOMENTE UM DOS CORRENTISTAS SEJA
RESPONSVEL PELO PAGAMENTO DA DVIDA200.
198
PROCESSUAL CIVIL. EXECUO FISCAL. PENHORA ON LINE. BACENJUD. DEPSITOS BANCRIOS.
CONSTRIO EFETIVADA APS A LEI N 11.382/06. 1. A Corte Especial, no julgamento do REsp
1.112.943-MA, Rel. Min. Nancy Andrighi, ocorrido em 15/09/2010, pela sistemtica do artigo 543-C do
CPC, decidiu que, aps o advento da Lei n 11.382/06, o juiz no pode exigir do credor o exaurimento
das diligncias, na busca por outros bens, para a decretao da penhora on line. 2. A Primeira Seo
deste Tribunal ratificou a necessidade de interpretao sistemtica dos artigos 655-A do CPC e 185-A
do CTN, de modo a autorizar a penhora eletrnica de depsitos e aplicaes financeiras,
independentemente do exaurimento de diligncias extrajudiciais, por parte do exequente, aps o
advento da Lei n 11.382/06. Recurso especial representativo de controvrsia n. 1.184.765/PA. 3.
Portanto, no regime posterior Lei n 11.382/06, a aplicao dos artigos 655 e 655-A, do CPC aos feitos
de execuo fiscal conduzem ao entendimento de que a penhora em dinheiro, por ser preferencial,
pode ser requerida pelo credor, mesmo que o devedor indique bens na ordem inferior do rol do artigo
11 da Lei de Execues Fiscais, como ocorreu no presente caso, em que se nomeou precatrio (inciso
VIII). 4. Recurso especial provido. (REsp 1229689/PR, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA,
julgado em 13/12/2011, DJe 16/02/2012)
199
A reiterao do pleito de penhora on line , sim, admitido, mesmo que duas outras tentativas j
tenham sido feitas sem que fossem localizados ativos financeiros ou depsitos bancrios. O que a
jurisprudncia do STJ tem sinalizado que, nessa reiterao, haja razoabilidade, analisando-se, pois,
caso a caso. Noutras palavras, verdade que o juiz no est obrigado a deferir sucessivos pedidos no
sentido da reiterao da tentativa de penhora on line; sem embargo, plenamente admissvel essa
reiterao, que deve ser examinada com razoabilidade. Assim, por exemplo, ultrapassado perodo
significativo desde a ltima tentativa, ou surgindo elementos novos a sinalizar a possibilidade de
mudana no quadro anteriormente verificado, no h bice ao acolhimento do pedido de reiterao do
uso do Bacen-Jud.
200
EXECUO FISCAL. PENHORA ON LINE. CONTA CORRENTE CONJUNTA. TERCEIRO NA EXECUO.
IRRELEVNCIA. POSSIBILIDADE DE SE PENHORAR A TOTALIDADE DA CONTA CORRENTE.
1. No caso de conta conjunta, cada um dos correntistas credor de todo o saldo depositado, de forma
solidria. O valor depositado pode ser penhorado em garantia da execuo, ainda que somente um dos
correntistas seja responsvel pelo pagamento do tributo. 2. Se o valor supostamente pertence somente
a um dos correntistas - estranho execuo fiscal - no deveria estar nesse tipo de conta, pois nela a
importncia perde o carter de exclusividade. 3. O terceiro que mantm dinheiro em conta corrente
conjunta, admite tacitamente que tal importncia responda pela execuo fiscal. A solidariedade,
nesse caso, se estabelece pela prpria vontade das partes no instante em que optam por essa
modalidade de depsito bancrio. 4. In casu, importante ressaltar que no se trata de valores
referentes a "vencimentos, subsdios, soldos, salrios, remuneraes, proventos de aposentadoria,
penses, peclios e montepios; as quantias recebidas por liberalidade de terceiro e destinadas ao
sustento do devedor e sua famlia, os ganhos de trabalhador autnomo e os honorrios de profissional
liberal", previstos como impenhorveis pelo art. 649, IV, do Cdigo de Processo Civil, inexistindo bice
para a penhora da conta corrente conjunta. Recurso especial improvido. (REsp 1229329/SP, Rel.
Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, julgado em 17/03/2011, DJe 29/03/2011)
978
46. EMAGIS 2012/07 QUESTO 11. Os embargos de terceiro podem ser opostos a
qualquer tempo no processo de conhecimento enquanto no transitada em julgado a
sentena, e, no processo de execuo, at 5 (cinco) dias depois da arrematao,
adjudicao ou remio, MAS SEMPRE ANTES DA ASSINATURA DA RESPECTIVA
CARTA (art. 1.048, CPC).
47. EMAGIS 2012/07 QUESTO 11. admissvel a oposio de embargos de terceiro

fundados em alegao de posse advinda do compromisso de compra e venda de
imvel, ainda que desprovido do registro201.
48. EMAGIS 2012/07 QUESTO 11. Embora intimado da penhora em imvel do casal, o
cnjuge do executado pode opor embargos de terceiro para defesa de sua meao202.
49. EMAGIS 2012/06 QUESTO 13. Em embargos de terceiro, no possvel anular ato
jurdico por fraude contra credores203.
50. EMAGIS 2012/06 QUESTO 13. O filho que reside no imvel, mesmo que o bem
no esteja registrado em seu nome, tem legitimidade para ajuizar embargos de
terceiro suscitando a impenhorabilidade da residncia204.
51. EMAGIS 2012/06 QUESTO 13. No servem os embargos de terceiros para

oposio a turbao ou esbulho na posse de seus bens por ato de apreenso
administrativo205.
201
LOCAO. PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAO COM PEDIDO DE EFEITOS
INFRINGENTES. PRINCPIO DA FUNGIBILIDADE. EMBARGOS RECEBIDOS COMO AGRAVO REGIMENTAL.
APLICABILIDADE DA SMULA N. 84 DESTA CORTE APS A VIGNCIA DO CDIGO DE 2002. VALIDADE.
PRECEDENTES. [...] 2. Segundo o entendimento desta Corte, a teor da Smula 84/STJ - perfeitamente
vlida e eficaz -, ainda que a doao no esteja registrada no competente cartrio de imveis,
facultado aos possuidores do imvel ajuizar embargos de terceiro. [...] (STJ, Quinta Turma, AgRg no REsp
1004151, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe de 04/05/2011)
202
Smula 134, STJ.
203
Diante da sua natureza possessria, o STJ, por sua Corte Especial, firmou o entendimento de que os
embargos de terceiro no se prestam a anular ato jurdico supostamente realizado em fraude contra
credores (arts. 158 e ss. do CC/02), o que deve ser objeto de ao anulatria especfica (tambm
chamada, nesse caso, de ao pauliana). Da ter-se chegado Sm. 195, assim redigida: Em embargos
de terceiro no se anula ato jurdico, por fraude contra credores.
204
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. EMBARGOS DE TERCEIRO. LEGITIMIDADE ATIVA. ESPOSA DEVEDORA.
FILHA.
1 - No reconhecimento de legitimidade para oposio de embargos de terceiro parte que figura como executada
por ser tambm devedora indicada no ttulo executivo. Precedentes. 2 - O filho, integrante da entidade familiar,
parte legtima para opor embargos de terceiro, discutindo a condio de bem de famlia do imvel onde reside com
os pais. 3 - Garantia da funo social do imvel, preservando uma das mais prementes necessidade do ser humano,
protegida constitucionalmente, que o direito moradia. [...] (REsp 473984/MG, Rel. Ministro PAULO DE TARSO
205
O art. 1046 do CPC cuida das hipteses de cabimento dos embargos de terceiro. Nele, no se prev a
possibilidade de ajuizar-se esse tipo especfico de ao diante de ato de apreenso administrativo:
nesse caso, deve o administrado interessado valer-se dos meios processuais colocados sua
disposio (mandado de segurana, ao ordinria, etc.). Somente em caso de apreenso derivada de
ato judicial que se reputam cabveis os embargos de terceiro.
979
52. EMAGIS 2012/03 QUESTO 10. Na execuo civil, a penhora de dinheiro na ordem
de nomeao de bens no tem carter absoluto.
53. EMAGIS 2012/03 QUESTO 10. A penhora online, antes da entrada em vigor da Lei
11.382/2006, configura medida excepcional cuja efetivao est condicionada
comprovao de que o credor tenha realizado todas as diligncias no sentido de
localizar bens livres e desembaraados de titularidade do devedor. Contudo, aps o
advento da referida lei, o juiz, ao decidir sobre a realizao da penhora online, no
pode mais exigir do credor prova de exaurimento das vias extrajudiciais na busca de
bens a serem penhorados.
54. EMAGIS 2012/03 QUESTO 10. Segundo recente precedente do STJ, embora
cabvel a reiterao da pesquisa atravs do Bacen-Jud mesmo quando anterior
diligncia tenha restado infrutfera, o novo requerimento do exequente deve obedecer
ao critrio da razoabilidade, sendo possvel que o juiz o indefira, exceto ao argumento
de que no fora comprovado o exaurimento de outras diligncias na busca de bens
penhorveis.
55. EMAGIS 2011/52 QUESTO 11. Considere que, para fixar o quantum debeatur, a
parte ajuze demanda de liquidao da sentena condenatria por arbitramento.
Nessa situao, o juiz dever, no despacho liminar, em que determina a intimao do
demandado, tambm nomear perito e fixar prazo para a entrega do laudo pericial (art.
475-D).
56. EMAGIS 2011/48 QUESTO 11. Mesmo aps o advento da Lei 11.232/05, que
introduziu a fase do cumprimento de sentena e extinguiu a execuo ex intervallo, A
EXECUO CONTRA A FAZENDA PBLICA, SEJA EM SE TRATANDO DE TTULO
JUDICIAL, SEJA QUANTO A TTULOS EXECUTIVOS EXTRAJUDICIAIS, SEGUE SENDO
REGIDA PELO MESMO RITO TRACEJADO NO ART. 730 DO CPC206.
57. EMAGIS 2011/48 QUESTO 11. Embora haja preceito legal dispondo que no
sero devidos honorrios advocatcios pela Fazenda Pblica nas execues no
embargadas, em se cuidando de dbito de pequeno valor cabvel a fixao da
verba honorria em desfavor da Fazenda Pblica quando esta, voluntariamente, no
adimple com a obrigao assentada no ttulo executivo207.
206
Segue sendo aplicado o rito do art. 730 do CPC execuo contra a Fazenda Pblica, malgrado as
profundas modificaes introduzidas pela Lei n 11.232/05 na sistemtica das execues fundadas em
ttulo judicial (que identificamos, hoje, como a fase processual de cumprimento da sentena, sem a
necessidade efetiva de se instaurar um novo processo executrio ex intervallo). Com efeito, a execuo
por quantia certa em face da Fazenda Pblica, quer se trate de ttulo executivo judicial, quer
extrajudicial, permanece sendo regida pela mencionada disposio especfica do Cdigo de Processo
Civil, consoante corrobora a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia:
207
A Lei 9.494/97, na redao outorgada pela Medida Provisria n 2.180-35, de 2001, trouxe peculiar
disposio acerca dos honorrios advocatcios em sede de execuo, in verbis: Art. 1-D. No sero
devidos honorrios advocatcios pela Fazenda Pblica nas execues no embargadas.
Os tribunais ptrios foram provocados a analisar a legitimidade desse preceito normativo, no
980
58. EMAGIS 2011/48 QUESTO 11.So devidos honorrios advocatcios pela Fazenda
Pblica nas execues individuais de sentena proferida em aes coletivas, ainda que
no embargadas208. Assim o porque, nesse caso, mesmo no havendo embargos e
ainda que haja o art. 1-D da Lei 9.494/97, o STJ o reputa inaplicvel porquanto o
advogado contratado para promover essa execuo ficaria sem qualquer espcie de
remunerao, situao que fez com que aquela Corte abrandasse o alcance do
preceito legal em mira.
59. EMAGIS 2011/39 QUESTO 07. A apelao interposta contra sentena que julga
embargos arrematao tem efeito apenas devolutivo209.
60. EMAGIS 2011/39 QUESTO 07. Em embargos de terceiro, quem deu causa
constrio indevida deve arcar com os honorrios advocatcios210.
61. EMAGIS 2011/39 QUESTO 01. O art. 1-F da Lei 9.494/97, na redao dada pela
MP 2.180-35/2001, tem natureza processual, aplicando-se de forma imediata aos
processos em curso211.
62. EMAGIS 2011/37 QUESTO 18. No tocante liquidao, quando esta se der por
artigos, haver necessidade de alegar e provar fato novo para determinar o valor da
condenao.
63. EMAGIS 2011/32 QUESTO 11. Na execuo por ttulo extrajudicial, o

oferecimento dos embargos execuo no exige a prvia segurana do juzo. Porm,
demorando a ensejar pronunciamento do Supremo Tribunal Federal. Em 29/09/2004, ao apreciar o

Recurso Extraordinrio n 420.816/PR, cujo redator para o Acrdo foi o ilustre Ministro Seplveda
Pertence, o Plenrio da Suprema Corte delineou a conformao daquele preceito (art. 1-D da Lei n
9.494/97, acrescido pela Medida Provisria suso indicada) compatvel com a Carta da Repblica,
conferindo interpretao conforme naquela assentada, de modo a restringir-lhe a aplicao
hiptese de execuo por quantia certa contra a Fazenda Pblica (C. Pr. Civil, art. 730), excludos os
casos de pagamento de obrigaes definidos em lei como de pequeno valor. (STF, Pleno, RE n
420.816, rel. p/ Acrdo Ministro SEPLVEDA PERTENCE, DJU 10/12/2006, p. 50)
208
Smula 345, STJ. Assim o porque, nesse caso, mesmo no havendo embargos e ainda que haja o
art. 1-D da Lei 9.494/97, o STJ o reputa inaplicvel porquanto o advogado contratado para promover
essa execuo ficaria sem qualquer espcie de remunerao, situao que fez com que aquela Corte
abrandasse o alcance do preceito legal em mira.
209
Emprestando uma interpretao extensiva ao art. 520, V, do CPC, o STJ entende que a apelao
interposta contra sentena que julga embargos arrematao tem efeito meramente devolutivo. Nessa
direo caminha a Smula 331, editada pela Corte Especial daquele Sodalcio.
210
sintonia com a Smula 303, a qual, luz do princpio da causalidade que norteia a disciplina jurdica
dos nus sucumbenciais (art. 20 e ss. do CPC), assenta que, em embargos de terceiro, quem deu causa
constrio indevida deve arcar com os honorrios advocatcios.
211
Agravo regimental em agravo de instrumento. 2. Execuo contra a Fazenda Pblica. Juros de mora.
Art. 1-F da Lei 9.494/97, com redao dada pela MP 2.180-35/2001. 3. Entendimento pacfico desta
Corte no sentido de que a MP 2.180-35/2001 tem natureza processual. Aplicao imediata aos
processos em curso. 4. Agravo regimental a que se nega provimento. (STF, AI 776497 AgR, Segunda
Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 28/02/2011)
981
o executado s poder pleitear a atribuio de efeito suspensivo aos embargos,

quando o juzo estiver garantido por penhora, depsito ou cauo suficientes212.
64. EMAGIS 2011/30 QUESTO 12. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia

firmou o entendimento de que, apesar das alteraes implementadas pela Lei
11.232/05, no houve nenhuma modificao no que se refere aos honorrios
advocatcios no cumprimento de sentena, que so devidos no caso de no haver o
cumprimento voluntrio da sentena.
65. EMAGIS 2011/30 QUESTO 12. Segundo a jurisprudncia do Superior Tribunal de

Justia, possvel a imposio de honorrios advocatcios em sede de execuo
provisria de sentena213.
66. EMAGIS 2011/25 QUESTO 10. Caso o devedor, condenado ao pagamento de

quantia certa ou j fixada em liquidao, no o efetue no prazo de quinze dias, o
montante da condenao ser acrescido de multa no percentual de dez por cento e, a
requerimento do credor, expedir-se- mandado de penhora e avaliao. Do auto de
penhora e de avaliao ser de imediato intimado o executado, na pessoa de seu
advogado, ou, na falta deste, o seu representante legal, ou pessoalmente, por
mandado ou pelo correio, podendo oferecer impugnao, querendo, no prazo de
quinze dias (art. 475-J e 1).
67. EMAGIS 2011/25 QUESTO 10. A impugnao no ter efeito suspensivo,

PODENDO O JUIZ ATRIBUIR-LHE TAL EFEITO DESDE QUE RELEVANTES SEUS
FUNDAMENTOS E O PROSSEGUIMENTO DA EXECUO SEJA MANIFESTAMENTE
SUSCETVEL DE CAUSAR AO EXECUTADO GRAVE DANO DE DIFCIL OU INCERTA
REPARAO. Ainda que atribudo efeito suspensivo impugnao, lcito ao
exequente requerer o prosseguimento da execuo, oferecendo e prestando cauo
suficiente e idnea, arbitrada pelo juiz e prestada nos prprios autos (art. 475-M e
1).
68. EMAGIS 2011/21 QUESTO 11. Considera-se inexigvel o ttulo judicial fundado em
lei ou ato normativo declarados inconstitucionais pelo Supremo Tribunal Federal, ou
212
Os embargos, para serem admitidos, no impem a segurana do juzo; mas para atingirem o efeito
de suspenderem a execuo por ttulo extrajudicial, a sim a segurana (por depsito, penhora ou
cauo suficiente) h de estar presente.
213
AGRAVO REGIMENTAL - AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL - HONORRIOS ADVOCATCIOS -
CUMPRIMENTO DE SENTENA - DECISO DO ACRDO REGIONAL EM CONSONNCIA COM O
ENTENDIMENTO DESTA CORTE - INCIDNCIA DA SMULA/STJ 83 - DECISO AGRAVADA MANTIDA -
IMPROVIMENTO.
1.- O Colegiado estadual, ao entender pela possibilidade de imposio dos honorrios advocatcios em
sede de execuo provisria de sentena, julgou em consonncia com o entendimento jurisprudencial
deste Superior Tribunal de Justia.
[...]
(STJ, AgRg no AREsp 5733/PR, Rel. Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRA TURMA, julgado em 28/06/2011,
DJe 01/07/2011)
982
fundado em aplicao ou interpretao da lei ou ato normativo tidas pelo Supremo

Tribunal Federal como incompatveis com a Constituio da Repblica.
69. EMAGIS 2011/21 QUESTO 11. A empresa Alfa ingressou com ao de repetio de
indbito contra o Estado do Acre, argumentando a inconstitucionalidade de lei que
majorara certo tributo institudo por aquele ente federativo. Regularmente
processado o feito, sobreveio sentena que, declarando incidentalmente a
inconstitucionalidade da lei invectivada, julgou procedente o pedido e condenou a
parte r na devoluo dos valores recolhidos pela demandante. Operado o trnsito em
julgado dessa deciso, mais exatamente no dia 23/08/2001, iniciou-se a execuo do
ttulo judicial e o Estado do Acre ops embargos no qual sustentada a sua
inexigibilidade, uma vez que o Supremo Tribunal Federal, em sede de controle
concentrado de constitucionalidade, reputou compatvel com a CR/88 aquela lei.
Nesse caso, era incabvel o reconhecimento da inexigibilidade do ttulo judicial com
base na fundamentao articulada por aquela Fazenda Pblica Estadual214.
70. GEMAF 2010/15 QUESTO 01. Aps o advento da Lei n 11.382/06, o juiz, ao
decidir sobre a realizao da penhora online, no pode mais exigir do credor
exaurimento das vias extrajudiciais na busca de bens a serem penhorados.
71. GEMAF 2010/04 QUESTO 08. possvel a oposio de embargos de terceiros

para a defesa de bens alienados fiduciariamente que sofrem constrio judicial.
72. GEMAF 2010/04 QUESTO 08. necessrio que o garantidor hipotecrio, terceiro
na relao entre o credor e o devedor principal, figure na relao executiva, para que
a penhora do bem dado em garantia tenha validade. Assim, NULA A PENHORA SE
NO HOUVE CITAO DO PROPRIETRIO DO BEM HIPOTECADO EM GARANTIA DE
DVIDA ALHEIA.
73. GEMAF 2010/04 QUESTO 08. O registro da constrio ou sua averbao no

registro de imveis um ato acessrio com o objetivo de dar publicidade da penhora e
ISSO PORQUE SE CONSIDERA
gerar conhecimento em relao a terceiros.
PERFEITA E ACABADA A PENHORA DESDE A EXPEDIO DO
RESPECTIVO TERMO, REVELANDO-SE, ASSIM, DESINFLUENTES, NO
ESTABELECIMENTO DA PREFERNCIA, O REGISTRO OU A
AVERBAO NO REGISTRO DE IMVEIS.
214
Isso porque essa hiptese de inexigibilidade do ttulo s ocorre quando o STF declara a lei
inconstitucional, e no quando a declara constitucional.
983
28. Juizado Especial Federal Cvel

28.1. Introduo
A criao dos JEFs foi possibilitada pela EC n 22/1999, e sua instituio se deu com a edio
da Lei n 10.259/2001. A previso est no art. 98, 1, da CR/88.
O procedimento no mbito dos Juizados pautado pelos princpios da oralidade, simplicidade,

celeridade, informalidade e economia processual. Na verdade, a Lei n 10.259/2001 no
traou com preciso um rito para os processos a ela sujeitos, determinando, em seu art. 1, a
aplicao da Lei n 9.099/95, no que com ela no conflitar. Desse modo, cabe principalmente
aos juzes estabelecer o procedimento das aes em trmite nos Juizados.
As principais inovaes trazidas pela Lei n 10.259/2001 so as seguintes:
a) Igualdade de prazos para a prtica de atos processuais (art. 9): fim das prerrogativas da
Fazenda Pblica no que diz respeito contagem em dobro ou em qudruplo dos prazos
processuais;
b) Fim do reexame necessrio (art. 13): como todas as causas devem ter seu valor limitado a
60 salrios-mnimos, ainda que aplicado o CPC, no haveria reexame;
c) Reduo dos recursos (arts. 5, 14 e 15): somente sero admitidos recursos das decises
finais e das decises que deferirem medidas cautelares e antecipao de tutela no curso do
processo;
d) pagamento imediato das condenaes (60 dias), por meio de requisio de pequeno valor,
desde que a condenao importe em at 60 salrios mnimos. Superada essa soma, pode a
parte renunciar ao excedente, para receber o valor por RPV, ou optar pelo precatrio;
e) Desnecessidade de representao das partes por advogado (art. 10): declarada

constitucional pelo STF na ADIN 3.168. Entretanto, imprescindvel advogado para interpor
recurso.
EMENTA: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. JUIZADOS ESPECIAIS

FEDERAIS. LEI 10.259/2001, ART. 10. DISPENSABILIDADE DE ADVOGADO NAS
CAUSAS CVEIS. IMPRESCINDIBILIDADE DA PRESENA DE ADVOGADO NAS
CAUSAS CRIMINAIS. APLICAO SUBSIDIRIA DA LEI 9.099/1995.
INTERPRETAO CONFORME A CONSTITUIO. constitucional o art. 10 da
Lei 10.259/2001, que faculta s partes a designao de representantes
para a causa, advogados ou no, no mbito dos juizados especiais federais.
No que se refere aos processos de natureza cvel, o Supremo Tribunal
Federal j firmou o entendimento de que a imprescindibilidade de advogado
relativa, podendo, portanto, ser afastada pela lei em relao aos juizados
especiais. Precedentes. Perante os juizados especiais federais, em processos
de natureza cvel, as partes podem comparecer pessoalmente em juzo ou
designar representante, advogado ou no, desde que a causa no ultrapasse
o valor de sessenta salrios mnimos (art. 3 da Lei 10.259/2001) e sem
prejuzo da aplicao subsidiria integral dos pargrafos do art. 9 da Lei
984
9.099/1995. J quanto aos processos de natureza criminal, em homenagem

ao princpio da ampla defesa, imperativo que o ru comparea ao
processo devidamente acompanhado de profissional habilitado a oferecer-
lhe defesa tcnica de qualidade, ou seja, de advogado devidamente inscrito
nos quadros da Ordem dos Advogados do Brasil ou defensor pblico.
Aplicao subsidiria do art. 68, III, da Lei 9.099/1995. Interpretao
conforme, para excluir do mbito de incidncia do art. 10 da Lei
10.259/2001 os feitos de competncia dos juizados especiais criminais da
Justia Federal.
(ADI 3168, Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA, Tribunal Pleno, julgado em

08/06/2006, DJe-072 DIVULG 02-08-2007 PUBLIC 03-08-2007 DJ 03-08-2007
PP-00029 EMENT VOL-02283-02 PP-00371)
f) autorizao legal aos representantes judiciais dos entes pblicos para conciliar, transigir ou
desistir (art. 10, pargrafo nico).
g) Citao para audincia de conciliao deve se dar com antecedncia mnima de trinta dias
(art. 9)
h) As partes sero intimadas, quando houver percia, a apresentar quesitos e indicar

assistentes em 10 dias nas aes previdencirias e relativas assistncia social, correndo as
despesas do perito por conta de verba do tribunal, que depois cobrar do vencido (art. 12).
28.2. Competncia
Diferentemente da escolha legislativa em definir os critrios norteadores dos JE Estaduais
(quantitativo e qualitativo), a Lei 10.259/2001 utilizou-se, preponderantemente, do critrio
quantitativo, erigindo o valor de 60 salrios-mnimos215 como patamar de alada dos JEF (nos
Estaduais, so 40), enquanto as matrias objeto de cognio so estabelecidas por excluso.
Contudo, em que pese a Lei dos JEF ter deixado de fazer meno expressa observncia do
critrio qualitativo (demandas de menor complexidade), considera-se esse requisito como
implicitamente integrante da norma, em ateno ao preceito constitucional insculpido no art.
98, I, da Lei Maior, que expresso quanto competncia dos Juizados Especiais para julgar
causas de menor complexidade.
A complexidade diz respeito necessria adequao e harmonia que dever sempre haver
entre o instrumento e a relao de direito material conflituosa, objeto de cognio, e, por
conseguinte, produo de provas mais simplificadas. Segundo o STJ, compete ao JEF julgar a
ao revisional de contrato de financiamento celebrado sob o Sistema Financeiro Nacional,
mesmo que necessrio realizar percia contbil (CC 83.130-ES, Rel. Min. Nancy Andrighi,
julgado em 26/9/2007).
215
Enunciado FONAJEF 15: Na aferio do valor da causa, deve-se levar em conta o valor do salrio mnimo em vigor
na data da propositura de ao.
985
Quando a pretenso versar sobre obrigaes vincendas, para fins de competncia do Juizado
Especial, a soma de 12 (doze) parcelas no poder exceder o valor de 60 salrios-mnimos (art.
3, 2)216. Se houverem parcelas vencidas, seu valor deve ser somado s vincendas.
Na hiptese do valor da causa217 ultrapassar os 60 salrios-mnimos, deve o Juiz reconhecer a

incompetncia do JEF e determinar a extino do processo218, pois no admitida a renncia
tcita ao valor excedente219, ao contrrio do que ocorre nos Juizados Especiais Estaduais (art.
15 c/c art. 39 da Lei 9.099/95).
No litisconsrcio ativo, o valor da causa deve ser calculado por autor, sob pena de burla ao
sistema dos JEF, especialmente na hiptese de litisconsrcio ativo facultativo. Caso o nmero
de autores dificulte a soluo da lide, possvel a sua limitao pelo Juiz220.
No foro onde estiver instalada Vara do Juizado especial, a sua competncia absoluta (art. 3,
3). Nos Juizados Especiais Estaduais, a competncia relativa, cabendo o autor da demanda
optar por ajuizar a ao perante a justia comum ou perante os juizados. Diferentemente, a
competncia dos juizados especiais cveis federais absoluta, razo pela qual no pode ser
alterada pela vontade das partes.
A competncia definida na LJEF absoluta onde houver o Juizado Federal instalado (art. 3,
3, LJEF); logo, como conseqncias imediatas, tm-se, dentre outras, que pode ser
conhecida de ofcio e a qualquer momento; no pode ser objeto de eleio de foro; o seu
desrespeito implica nulidade dos atos decisrios; o autor no pode escolher entre a Vara
Federal comum e o Juizado Especial Federal;
No caso de a Unio ou a Autarquia Previdenciria figurarem como r, deve-se, em razo do

princpio da supremacia da Constituio, observar o disposto no art. 109, 2 e 3 da
Constituio da Repblica, implicando, assim, trs espcies de regras para fixao da
competncia territorial, conforme seja o plo passivo: Unio, INSS e regra geral aplicvel s
demais pessoas previstas no art. 6, II, da LJEF, as duas primeiras com primazia em relao
ltima, dada a natureza constitucional da norma.
216
Enunciado FONAJEF 17: No cabe renncia sobre parcelas vincendas para fins de fixao de competncia nos
Juizados Especiais Federais.
217
Enunciado FONAJEF 48: Havendo prestao vencida, o conceito de valor da causa para fins de competncia do
JEF estabelecido pelo art. 260 do CPC.
Enunciado FONAJEF 49: O controle do valor da causa, para fins de competncia do JEF, pode ser feito pelo juiz a
qualquer tempo.
218
Enunciado FONAJEF 24: Reconhecida a incompetncia do Juizado Especial Federal, cabvel a extino do
processo, sem julgamento de mrito, nos termos do art. 1 da Lei n. 10.259/2001 e do art. 51, III, da Lei n. 9.099/95,
no havendo nisso afronta ao art. 12, 2, da Lei 11.419/06. (Nova redao V FONAJEF).
219
Enunciado FONAJEF 16: No h renncia tcita nos Juizados Especiais Federais para fins de fixao de
competncia. (No mesmo sentido, Smula n. 17 da Turma Nacional de Uniformizao: No h renncia tcita
no Juizado Especial Federal, para fins de competncia)
220
Enunciado FONAJEF 18: No caso de litisconsorte ativo, o valor da causa, para fins de fixao de competncia
deve ser calculado por autor.
Enunciado FONAJEF 19: Aplica-se o pargrafo nico do art. 46 do CPC em sede de Juizados Especiais Federais.
OBS: possibilidade de limitao do litisconsrcio multitudinrio.
986
Em relao segunda premissa, cabe esclarecer que a melhor exegese, em razo da

literalidade da parte inicial do 3 do art. 3 da LJEF da parte (No foro onde estiver instalada
Vara do Juizado Especial), a de que se trata de uma questo sui generis de competncia,
semelhana do que ocorre nas comarcas estaduais em que existe uma vara especializada
(exemplo: Vara da Fazenda Pblica).
Assim, a competncia dos Juizados Especiais Federais absoluta dentro do foro (leia-se:
circunscrio), mas relativa em relao s Varas Federais de regies geogrficas. que tal
fato decorre da inteno do legislador de evitar a opo existente na Lei 9.099/95, que
permite ao autor a escolha de ingressar a sua demanda tanto no Juizado Especial Estadual
quanto na Vara comum.
Como bem explica Srgio Cruz Arenhart:
(...) estaria a lei criando uma competncia semi-absoluta, por permitir que a parte escolha
o foro onde quer propor a ao, mas no o juzo (dentro daquele, se nele existir juizado
especial) em que far tramitar seu pleito? A resposta h de ser positiva. Embora confusa a
regra, esta precisamente a inteno manifesta, o que, alis, est plena consonncia com a
disciplina normal da competncia em processo civil. A soluo apontada pela lei
exatamente a mesma aplicvel questo das varas da fazenda pblica: onde ela existe, sua
competncia absoluta; onde no, as aes de interesse do Estado so de atribuio de
qualquer outra vara. No campo da Justia Federal, entretanto, em vista da regra acima
apontada, que prev a opo de foro para a propositura de ao em face da Unio, essa
faculdade pode resultar na burla previso legal, permitindo que a parte escolha submeter ou
no sua demanda ao juizado especial (Arenhart, 2001, p. 40).
Trata-se, em verdade, no resultado prtico de criao de uma nova espcie de competncia

material, ou seja, ainda que vinculadas a um mesmo ramo do Direito (tributrio, previdencirio
etc.), as causas sero formalmente consideradas como matrias distintas, vale dizer, juizados e
no-juizados. Desta forma, o conflito entre duas varas, sendo uma comum e outra Juizado
Especial Federal, dentro de um mesmo foro ser resolvido pelas normas atinentes
competncia material, que absoluta, e no territorial, que relativa.
Nas demandas voltadas contra o INSS, a regra geral delineada a partir das leis 10.259/2001 e
9.099/95 tem que conviver com o disposto no 3 do art. 109 da CR, cedendo lugar a esta
quando possvel a sua incidncia. que, diante do princpio da supremacia da Constituio, a
hierarquia normativa implica, necessariamente, que as regras estipuladas no texto
constitucional no podem ser violadas ou restringidas pelas veiculadas por lei ordinria; logo,
interpreta-se a lei a partir da Constituio, e no o contrrio.
Evidenciada a impossibilidade de as leis processuais modificarem o mandamento decorrente

do 3 do art. 109 da CR, resta, ainda, verificar qual a exegese adequada deste dispositivo,
buscando-se extrair tanto a hiptese de incidncia quanto a conseqncia jurdica decorrentes
da norma originada.
(...)

987
Sobrevoando o texto possvel apresentar as seguintes concluses: (a) o carter absoluto dos
juizados especiais federais refere-se matria, servindo para evitar a opo pelo autor, o
que no se confunde com a competncia em razo do local; (b) a hiptese normativa prevista
no 3 do art. 109 da Constituio refere-se delegao de competncia, matria que no se
confunde com conflito de competncia territorial; (c) nas demandas previdencirias, o
segurado ter uma opo se em seu domiclio no houver vara federal, ou ajuza a causa na
Justia Estadual, ou o faz na Vara Federal competente de acordo com a legislao pertinente,
seja o CPC, seja a LJEF; (d) a regra geral de competncia territorial para a LJEF deve ser
buscada no art. 4o da Lei n 9.099/95; por isso (e) h foros concorrentes relativos s cidades
onde houver instalada agncia do INSS, seja na Capital do Estado, seja no seu interior.
Pela fundamentao apresentada, se presente agncia do INSS, o segurado poder ajuizar a

demanda tanto na vara federal (ou juizado especial, se existente) do seu domiclio, quanto na
capital do estado e em qualquer outra cidade, pois todas elas so foros concorrentes, no
sendo cabvel falar em incompetncia territorial, j que todas elas so competentes.
A competncia dos JEFs fixada no art. 3 da Lei n 10.259/2001:
Art. 3o Compete ao Juizado Especial Federal Cvel processar, conciliar e

julgar causas de competncia da Justia Federal at o valor de sessenta
salrios mnimos, bem como executar as suas sentenas.
1o No se incluem na competncia do Juizado Especial Cvel as causas:
I - referidas no art. 109, incisos II, III e XI, da Constituio da Repblica, as

aes de mandado de segurana, de desapropriao, de diviso e
demarcao, populares, execues fiscais e por improbidade administrativa
e as demandas sobre direitos ou interesses difusos, coletivos ou individuais
homogneos;
Enunciado 88, FONAJEF: admissvel MS para Turma Recursal de ato jurisdicional que causa
gravame e no haja recurso.
II - sobre bens imveis da Unio, autarquias e fundaes pblicas federais;
III - para a anulao ou cancelamento de ato administrativo federal, salvo o

de natureza previdenciria e o de lanamento fiscal;
CONFLITO DE COMPETNCIA. INEXISTNCIA DE ANULAO DE ATO

ADMINISTRATIVO. AUSNCIA DE VEDAO DA LEI 10.259/2001.
Na ao em que se pretende buscar o recebimento de valores pagos a

menor, relativos ao exerccio de horas extras, ainda que a questo envolva
indiretamente anulao de ato administrativo, este no pode ser
considerado de alcance geral. A vedao prevista na Lei 10.259/2001 deve
ser entendida em relao s demandas complexas de anulao de ato
administrativo de alcance geral, j que os princpios prprios dos Juizados
Especiais no se mostram compatveis com a complexidade da causa.

988
Maioria. (TRF1, 1S, CC 0040785-19.2012.4.01.0000/MA, rel. Juiz Federal

Cleberson Jos Rocha (convocado), em 30/10/2012.)
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA ENTRE JUZO FEDERAL E JUIZADO

ESPECIAL FEDERAL. PEDIDO DE REMOO DE ADVOGADO DA UNIO.
VAGAS OCUPADAS IRREGULARMENTE POR PESSOAS QUE NO INTEGRAM
OS QUADROS DA AGU. ANULAO OU CANCELAMENTO DE ATO
ADMINISTRATIVO.
A anulao ou cancelamento de ato administrativo federal no se inclui na

competncia do Juizado Especial Federal Cvel, exceto os de natureza
previdenciria e o de lanamento fiscal, conforme permissivo legal do art.
3, 1, inciso III, da Lei 10.259/2001. Unnime. (TRF1, Corte Especial, CC
2009.01.00.072226-7/MG, rel. Des. Federal Nviton Guedes, em
24/01/2012.)
IV - que tenham como objeto a impugnao DA PENA DE DEMISSO

imposta a servidores pblicos civis ou de sanes disciplinares aplicadas a
militares.
2o Quando a pretenso versar sobre obrigaes vincendas, para fins de

competncia do Juizado Especial, a soma de doze parcelas no poder
exceder o valor referido no art. 3o, caput.
3o No foro onde estiver instalada Vara do Juizado Especial, a sua

competncia absoluta.
De acordo com o FONAJEF:
Enunciado 9: No se incluem na competncia dos JEFs os procedimentos especiais previstos no

CPC, salvo quando possvel a adequao ao rito da Lei n 10.259/01.
Enunciado 25: Reconhecida a incompetncia do JEF cabvel a extino do processo, sem

julgamento de mrito, nos termos do art. 1 da Lei n 10.259/01 e do art. 51, III, da Lei n
9.099/95.
Se houver JEF no Municpio onde resida o ru, ele no poder optar por ajuizar a ao na
Justia Estadual.
Cabe salientar que a Turma de Uniformizao Nacional editou a Smula de n 17, segundo a
qual No h renncia tcita no Juizado Especial Federal para fins de competncia. Assim, no
se aplica o art. 3, 3, da Lei n 9.099/95, que determina que a opo pelo rito dos Juizados
determina a renncia tcita ao valor excedente competncia desse rgo. Contudo, como
nos JEFs a competncia considerada absoluta, de modo que o ajuizamento da ao no se
trata de uma escolha da parte, no pode haver renncia tcita, devendo ela ser expressa.
Isso significa que, caso o juiz, antes ou durante a prolao da sentena, verifique que o valor
da condenao final ser maior do que o limite da competncia do JEF, dever intimar o Autor
para se manifestar sobre possvel renncia. Se renunciar, prolata a sentena. Se no renunciar,
deve remeter os autos Justia Federal.
989
Caso ele no o faa, prolatando a sentena sem ouvir o Autor, este dever interpor recurso
inominado para a Turma Recursal, a qual anular a deciso face a incompetncia absoluta,
determinando a remessa ao juzo competente.
Note-se ainda que o 2 refere-se apenas ao clculo do valor da causa naquelas situaes em
que h somente parcelas vincendas. Quando existirem parcelas vencidas e vincendas, a TNU j
se manifestou no sentido de que o clculo feito na forma do art. 260 do CPC, isto , a soma
das vencidas e 12 parcelas vincendas. Essa questo muito controversa no mbito dos JEFs, e
tem possibilitado o ajuizamento de aes com valor muito superior aos 60 salrios mnimos.
Apesar da ressalva do inciso I do 1, tem sido admitida a impetrao de mandado de

segurana como sucedneo de recurso, j que as hipteses recursais no rito dos JEFs so muito
limitadas.
Por fim, importantssima a seguinte smula:
Juzo Federal do seu domiclio ou nas varas federais da capital do Estado-Membro.
Notas do Master Juris
H o clculo do valor da causa para a fixao da competncia, uma vez que a competncia
absoluta. Ento ele deve envolver de acordo com o CPC os valores vencidos e 12 vincendos,
isso tem que ficar limitado a 60 salrios mnimos para fixar a competncia, mas digamos que
dure mais do que doze meses, ento haver parcelas vincendas maiores do que doze. E na
hora de fazer o pagamento? E se ultrapassar 60 salrios mnimos no momento expedir a RPV?
Tem duas sadas: ou recebe tudo por precatrio, mesmo no juizado, ou abre mo e recebe at
60 salrios mnimos no valor do salrio mnimo do momento do pagamento da RPV e no do
momento da distribuio. Porque, s vezes, do momento da propositura at a expedio da
RPV demora mais de doze meses. H primeiro um clculo do valor da causa para fixar a
competncia, que vai levar em conta doze prestaes vincendas, mas s vezes demora trs
anos para executar desde o momento da distribuio, da tem que fazer um clculo para efeito
de pagamento.
28.2.1. Controle da Competncia dos Juizados Via Mandado de Segurana perante o Tribunal
A jurisprudncia do STJ firmou orientao de que cabe ao TJ, em relao aos Juizados Especiais
Estaduais, e ao TRF, em se tratando de Juizados Especiais Federais, apreciar mandado de
segurana no qual se discute a competncia desses rgos para processar e julgar
determinadas demandas. Nunca, porm, para revisar o mrito de decises desses Juizados,
que, jurisdicionalmente, no esto subordinados a tais Tribunais como cortes de reviso.
Por fim, ser cabvel o writ mesmo que a deciso j tenha transitado em julgado.
Por todos, cito os seguintes julgados:
PROCESSO CIVIL. RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA. MANDAMUS

IMPETRADO, PERANTE TRIBUNAL DE JUSTIA, VISANDO PROMOVER

990
CONTROLE DE COMPETNCIA DE DECISO PROFERIDA POR JUIZADO

ESPECIAL CVEL.
Possibilidade. Ausncia de confronto com a jurisprudncia consolidada do

STJ, que veda apenas a impetrao de mandado de segurana para o
controle do mrito das decises proferidas pelos Juizados Especiais.
- No se admite, consoante remansosa jurisprudncia do STJ, o controle,

pela justia comum, sobre o mrito das decises proferidas pelos juizados
especiais. Exceo feita apenas em relao ao controle de
constitucionalidade dessas decises, passvel de ser promovido mediante a
interposio de recurso extraordinrio.
- A autonomia dos juizados especiais, todavia, no pode prevalecer para a

deciso acerca de sua prpria competncia para conhecer das causas que
lhe so submetidas. necessrio estabelecer um mecanismo de controle da
competncia dos Juizados, sob pena de lhes conferir um poder
desproporcional: o de decidir, em carter definitivo, inclusive as causas para
as quais so absolutamente incompetentes, nos termos da lei civil.
- No est previsto, de maneira expressa, na Lei n 9.099/95, um mecanismo

de controle da competncia das decises proferidas pelos Juizados
Especiais. , portanto, necessrio estabelecer esse mecanismo por
construo jurisprudencial.
- Embora haja outras formas de promover referido controle, a forma mais

adequada a do mandado de segurana, por dois motivos: em primeiro
lugar, porque haveria dificuldade de utilizao, em alguns casos, da
Reclamao ou da Querela Nullitatis; em segundo lugar, porque o
mandado de segurana tem historicamente sido utilizado nas hipteses
em que no existe, no ordenamento jurdico, outra forma de reparar leso
ou prevenir ameaa de leso a direito.
- O entendimento de que cabvel a impetrao de mandado de segurana

nas hipteses de controle sobre a competncia dos juizados especiais no
altera o entendimento anterior deste Tribunal, que veda a utilizao do writ
para o controle do mrito das decises desses juizados.
Recurso conhecido e provido.
(RMS 17524/BA, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, CORTE ESPECIAL, julgado

em 02/08/2006, DJ 11/09/2006, p. 211)
PROCESSO CIVIL. MANDADO DE SEGURANA. JUIZADO ESPECIAL.

COMPETNCIA. CUMPRIMENTO DE SENTENA. MULTA COMINATRIA.
ALADA. LEI 9.099/1995. RECURSO PROVIDO.
1. A jurisprudncia do STJ admite a impetrao de mandado de segurana

para que o Tribunal de Justia exera o controle da competncia dos
Juizados Especiais Cveis e Criminais, vedada a anlise do mrito do
processo subjacente.
991
[...]
(RMS 33155/MA, Rel. Ministra MARIA ISABEL GALLOTTI, QUARTA TURMA,

julgado em 28/06/2011, DJe 29/08/2011)
PROCESSO CIVIL. COMPETNCIA DOS JUIZADOS ESPECIAIS. CONTROLE.

MANDADO DE SEGURANA PERANTE O TRIBUNAL DE JUSTIA. CABIMENTO.
IMPETRAO. PRAZO. EXCEO REGRA GERAL.
1. cabvel a impetrao de mandado de segurana perante o Tribunal de

Justia para realizar o controle da competncia dos Juizados Especiais,
ressalvada a autonomia dos Juizados quanto ao mrito das demandas.
Precedentes.
2. O mandado de segurana contra deciso judicial deve, via de regra, ser

impetrado antes do trnsito em julgado desta sob pena de caracterizar a
incabvel equiparao do mandamus ao rescisria.
3. COMO EXCEO REGRA GERAL, PORM, ADMITE-SE A IMPETRAO

DE MANDADO DE SEGURANA FRENTE AOS TRIBUNAIS DE JUSTIA DOS
ESTADOS PARA O EXERCCIO DO CONTROLE DA COMPETNCIA DOS
JUIZADOS ESPECIAIS, AINDA QUE A DECISO A SER ANULADA J TENHA
TRANSITADO EM JULGADO.
4. Recurso ordinrio em mandado de segurana provido.
(RMS 32.850/BA, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado

em 01/12/2011, DJe 09/12/2011)
28.3. Delegao para a Justia Estadual e Aplicao da Lei do JEF

Ressalte-se que o art. 20 da Lei n 10.259/01 veda a aplicao do rito deste no mbito da
Justia comum estadual. Logo, tambm no se aplicar, evidentemente, para as aes
acidentrias.
V-se, pois, que o referido dispositivo da Lei dos JEFs no retira a competncia federal
delegada Justia Estadual, dada pelo art. 109, 3, da CR/88. De fato, o segurado pode
ajuizar sua demanda na Justia local sem nenhum empecilho, embora, caso queira se valer do
rito especial previsto na referida Lei - que regulamentou o art. 98, pargrafo nico, da CR /
88 - deva ajuizar sua ao na Justia Federal, seja na mais prxima, seja na Capital.
Tampouco a referida Lei delegou aos Juizados Especiais Estaduais competncia para processar
e julgar, nas comarcas que no disponham de Varas Federais, causas em que forem parte
instituio de previdncia social e segurado:
PROCESSUAL CIVIL. MANDADO DE SEGURANA CONTRA ATO JUDICIAL DE

JUIZADO ESPECIAL. TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL. INCOMPETNCIA
ABSOLUTA. MATRIA DE ORDEM PBLICA. DECLARAO DE OFCIO. LEI
10.259/01. IMPOSSIBILIDADE DE APLICAO NO MBITO DA JUSTIA
ESTADUAL. PESSOAS JURDICAS DE DIREITO PBLICO. ILEGITIMIDADE DE SER
PARTE EM JUIZADO ESPECIAL ESTADUAL. ART. 8 DA LEI 9.099/95.
992
COMPETNCIA DAS TURMAS RECURSAIS PARA O JULGAMENTO DO "WRIT".

PRECEDENTES.
I - O recurso ordinrio em mandado de segurana apelo que possui

natureza similar apelao, devolvendo ao Tribunal o conhecimento de
toda a matria alegada na impetrao, independentemente de eventual
anlise pelo Tribunal de origem, principalmente quando se tratar de matria
de ordem pblica, que pode ser reconhecida a qualquer tempo.
Precedentes.
II - Nos termos dos arts. 113 e 301, 4 do Cdigo de Processo Civil, a

questo atinente incompetncia absoluta, por ser matria de ordem
pblica, deve ser declarada de ofcio pelo juiz.
III - Em sede de mandado de segurana a competncia para o

processamento e julgamento do processo definida segundo a hierarquia
funcional da autoridade coatora e sua sede funcional, no sendo relevante a
matria deduzida na impetrao, excetuando-se a hiptese em que a Unio,
entidade autrquica ou empresa pblica federais sejam impetrantes,
competindo Justia Federal, nestes casos, o processamento e julgamento
do "writ". Precedentes do Superior Tribunal de Justia e do Supremo
Tribunal Federal.
IV - O art. 20 da Lei n 10.259/01, que regula a instituio dos Juizados

Cveis e Criminais Federais, estabelece ser vedada a aplicao desta Lei no
mbito do juzo estadual. A referida Lei no delegou aos Juizados Especiais
Estaduais competncia para processar e julgar, nas comarcas que no
disponham de Varas Federais, causas em que forem parte instituio de
previdncia social e segurado.
V - A vedao prevista no artigo 20 da Lei n 10.259/01 somente poder

ser removida se for declarada a sua inconstitucionalidade, no foro e
procedimento previstos no artigo 97 da Constituio da Repblica c/c os
artigos 480 e seguintes do Cdigo de Processo Civil. Nenhum Tribunal pode
deixar de aplicar a lei, sem declarar-lhe a inconstitucionalidade.
VI - A teor do artigo 8 da Lei 9.099/95 (aplicvel aos Juizados Especiais

Federais, por fora do artigo artigo 1 da Lei 10.259/01), as pessoas
jurdicas de direito pblico no podem ser partes em ao processada
perante nos Juizados Especiais Estaduais.
VII - No h que se falar em inviabilizao do acesso justia, tendo em

vista que permanece garantido ao segurado o direito de propor ao
contra o Instituto Previdencirio no seu domiclio, somente no podendo a
ao ser proposta sob o rito do juizado especial.
VIII - Os Juizados Especiais Federais foram institudos no pressuposto de que

as respectivas causas seriam resolvidas no mbito de sua jurisdio. De
outro modo, sua criao no teria sentido.

993
IX - Consoante entendimento desta Corte, compete s Turmas Recursais o

processamento e julgamento de mandado de segurana impetrado contra
ato de Juizado Especial. Precedentes.
X - Declarao de ofcio da incompetncia do Eg. Tribunal Regional Federal

da 1 Regio para o processamento e julgamento do mandamus, com a
anulao de todos os atos decisrios e remessa dos autos para a Turma
Recursal Federal que jurisdiciona a Comarca de Santa Ins/MA. (RMS
18433/MA, Rel. Ministro GILSON DIPP, QUINTA TURMA, julgado em
17.02.2005, DJ 28.02.2005 p. 341)
Assim, pelo julgado supra, o segurado ou dependente poder ajuizar ao perante a Justia
Estadual contra o INSS, por expressa disposio constitucional, se no houver vara federal
em seu Municpio. Somente no o poder fazer pelo rito sumarssimo, perante o juizado
especial estadual cvel, j que no se admite pessoa de direito pblico no polo passivo desse
rito.
JUZO DE DIREITO E JUZO FEDERAL. JURISDIO FEDERAL DELEGADA.

COMPETNCIA RELATIVA.
prerrogativa do segurado ajuizar ao previdenciria perante a justia

estadual ou federal, para facilitaro acesso dos hipossuficientes ao Judicirio,
no cabendo ao juiz de direito, investido de jurisdio federal delegada,
declinar de ofcio da competncia que, no caso, relativa. Precedentes do
STF. Unnime. (TRF1, 1S, CC 0026437-93.2012.4.01.0000/GO, rel. Des.
Federal Nviton Guedes, em 18/09/2012.)
Ademais, importante lembrar que no se poder exercer a competncia delegada

relativamente ao mandado de segurana, este dever sempre ser ajuizado perante a Justia
Federal.
28.4. Valor da Causa

De acordo com o STJ, para estabelecimento do valor da causa, devem ser somadas as parcelas
vencidas com doze parcelas vincendas, ante a conjugao da Lei n 10.259/01 com o art. 260
do CPC (CC 46.732/MS).
Enunciado 15: Na aferio do valor da causa, deve-se levar em conta o valor do salrio
mnimo em vigor na data da propositura da ao.
Enunciado 18: No caso de litisconsorte ativo, o valor da causa, para fins de fixao de
competncia deve ser calculado por autor.
Enunciado 49: O controle do valor da causa, para fins de competncia do JEF, pode ser feito
pelo juiz a qualquer tempo.

994
28.5. Partes
A Lei n 10.259/2001 tambm determina quem pode ocupar os polos ativo e passivo das aes
sujeitas ao rito dos JEFs:
Art. 6o Podem ser partes no Juizado Especial Federal Cvel:
I como autores, as pessoas fsicas e as microempresas e empresas de

pequeno porte, assim definidas na Lei no 9.317, de 5 de dezembro de 1996;
II como rs, a Unio, autarquias, fundaes e empresas pblicas federais.
Discute-se se as aes em que se pleiteia penso por morte, onde poderia haver a excluso ou
diminuio da cota de outro dependente do de cujus, poderiam ser propostas nos JEFs, j que,
necessariamente, o polo passivo seria composto pelo INSS e por uma pessoa fsica, a saber, os
dependentes do instituidor da penso. A jurisprudncia tem entendido que possvel a
participao dos dependentes no polo passivo, j que a Lei dos JEFs, embora no explicite essa
permisso, tampouco impe vedao nesse sentido.
Enunciados do FONAJEF:
Enunciado 12: No Juizado Especial Federal, no cabvel o pedido contraposto pela Unio
Federal, autarquia, fundao ou empresa pblica federal.
Enunciado 14: Nos Juizados Especiais Federais, no cabvel a interveno de terceiros ou a

assistncia.
Enunciado 21: As pessoas fsicas, jurdicas, de direito privado ou de direito pblico estadual
ou municipal podem figurar no polo passivo, no caso de litisconsrcio necessrio.
Enunciado 82: O esplio pode ser parte autora nos juizados especiais federais cveis.
28.6. Sentena Lquida

A sentena do juizado tem de ser lquida, conforme art. 38, p. nico, da Lei n 9.099/95. Aps o
trnsito em julgado, deve-se apenas atualizar os valores da condenao e incluir parcelas
vencidas com a finalidade de ser expedida desde logo a RPV ou o precatrio.
Enunciado 32: A deciso que contenha os parmetros de liquidao atende ao disposto no art.
38, pargrafo nico, da Lei n 9.099/95.
Enunciado 13: No so admissveis embargos de execuo nos Juizados Especiais Federais,

devendo as impugnaes do devedor ser examinadas independentemente de qualquer
incidente.
28.7. Recursos
A sistemtica recursal prevista na Lei n 10.259/2001 bastante peculiar, uma vez que toda a
estrutura foi pensada para diminuir o nmero de recursos, em prol da celeridade da prestao

995
jurisdicional e, ao mesmo tempo, permitir a uniformizao da jurisprudncia no mbito dos

Juizados.
Assim que no h previso de recurso contra decises interlocutrias, a exceo daquelas

que concedem medida cautelar (ou antecipao de tutela, numa interpretao extensiva do
art. 4 da Lei dos JEFs).
Art. 4o O Juiz poder, de ofcio ou a requerimento das partes, deferir

medidas cautelares no curso do processo, para evitar dano de difcil
reparao.
Art. 5o Exceto nos casos do art. 4o, somente ser admitido recurso de
sentena definitiva.
De acordo com Tourinho Neto, esse recurso cabvel nos casos do art. 4 o agravo de
instrumento. Caber tambm, de acordo com o mesmo autor, embargos de declarao de
decises interlocutrias, e no apenas das sentenas ou acrdos (2010, p. 297).
Caber recurso inominado das decises finais, o qual no pode ser interposto pela via
adesiva por ser incompatvel com o procedimento.
So previstos, ainda, recurso contra sentena (art. 5), pedidos de uniformizao regional (com
fundamento em divergncia entre decises de Turmas Recursais da mesma regio) e
uniformizao nacional (conflito entre decises de Turmas Recursais de diferentes regies ou
entre deciso da Turma Recursal e smula ou jurisprudncia dominante do STJ), (art. 14), e
28.7.1. As Turmas Recursais

As Turmas Recursais so rgos criados pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais
de Justia a estes subordinadas administrativamente. No se tratam de tribunais, visto que
no previstas entre as Cortes arroladas na CR/88.
So compostas por juzes federais ou estaduais de primeiro grau, designados para o ofcio por
ato do Tribunal.
Vrios foram as controversas e os entendimentos firmados acerca delas, desde o seu

surgimento em 1995. Abaixo alguns julgados:
Compete turma recursal o exame de mandado de segurana, quando

utilizado como substitutivo recursal, contra ato de juiz federal dos juizados
especiais federais. Reputou-se que, verificado o carter recursal do
mandado de segurana, deveriam ser aplicadas as regras de competncia
atinentes apreciao dos recursos, o que afastaria a incidncia do art. 108,
I, c, da CF, que trata da competncia dos Tribunais Regionais Federais para
processarem e julgarem, originariamente, mandado de segurana e habeas
data contra ato do prprio tribunal ou de juiz federal. Nesse aspecto, os
juzes de 1 grau e as turmas recursais que eles integram seriam institudos
pelos respectivos Tribunais Regionais Federais, estando subordinados a
estes administrativamente, mas no jurisdicionalmente. As turmas recursais
996
seriam, portanto, rgos recursais ordinrios de ltima instncia

relativamente s decises dos juizados especiais, a elas vinculados no que
concerne ao reexame de seus julgados, sob pena de transformar o Tribunal
Regional Federal em instncia ordinria para reapreciao de decises
interlocutrias proferidas pelos juizados especiais (RE 586789/PR, rel. Min.
Ricardo Lewandowski, 16.11.2011).
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL EM MANDADO DE SEGURANA.

CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA. PROCEDIMENTO DE CONTROLE
ADMINISTRATIVO. ATO DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DO RIO DE
JANEIRO. COMPOSIO DAS TURMAS RECURSAIS. DESIGNAO DE
MAGISTRADOS DE PRIMEIRO GRAU. DEFINIO DE CRITRIOS.
COMPETNCIA DO RESPCTIVO TRIBUNAL. AUSNCIA DE LIQUIDEZ E CERTEZA
NO DIREITO PLEITEADO. SEGURANA DENEGADA. JULGAMENTO
MONOCRTICO. POSSIBILIDADE. AGRAVO IMPROVIDO. I No verificada,
no caso, a existncia de qualquer vcio no ato impugnado que pudesse
caracterizar ofensa a direito lquido e certo do impetrante, mostra-se lcita a
denegao da ordem de plano. II Ademais, o ato de composio das
Turmas recursais no caracteriza promoo de magistrado para outra
entrncia ou mesmo de remoo, porm de mera designao para integrar
rgo de primeiro grau, no se impondo, portando, a observncia dos
critrios de merecimento ou antiguidade. III- Nessa linha, a definio dos
critrios para composio da Turma Recursal ato interna corporis do
respectivo Tribunal. IV - Nos termos do art. 205 do Regimento Interno do
STF, pode o Relator julgar monocraticamente pedido que veicule pretenso
incompatvel com a jurisprudncia consolidada desta Corte, ou seja,
manifestamente inadmissvel. V Agravo regimental improvido.
(MS 28254 AgR, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal Pleno,

EMENT VOL-02501-01 PP-00115)
Smula 376, STJ: Compete a turma recursal processar e julgar o MS contra ato do juizado
especial.
28.7.2. Os Incidentes de Uniformizao

Vale lembrar que os incidentes de uniformizao devem versar sobre divergncias entre
decises de questes de direito material, NUNCA DE DIREITO PROCESSUAL. Isso no quer
dizer que a matria ftica ser revolvida. Nesse sentido:
Enunciado 99, FONAJEF: inadmissvel o reexame de matria ftica em pedido de

uniformizao de Jurisprudncia.
Art. 14. Caber pedido de uniformizao de interpretao de lei federal

quando houver divergncia entre decises sobre questes de direito
material proferidas por Turmas Recursais na interpretao da lei.

997
1o O pedido fundado em divergncia entre Turmas da mesma Regio

ser julgado em reunio conjunta das Turmas em conflito, sob a
presidncia do Juiz Coordenador.
Assim, se o pedido de uniformizao for feito entre Turmas divergentes da mesma Regio, ou
seja, uma Turma Recursal de Minas Gerais com outra da Bahia, por exemplo, caber a elas, em
reunio conjunta, resolver o conflito para chegar a um consenso sobre a questo de direito
material. Vide que a lei exige diferena de interpretao entre Turmas da mesma Regio, e no
da mesma Seo Judiciria, o que possibilita uma imensa quantidade de incidentes.
2o O pedido fundado em divergncia entre decises de turmas de

diferentes regies ou da proferida em contrariedade a smula ou
jurisprudncia dominante do STJ ser julgado por Turma de Uniformizao,
integrada por juzes de Turmas Recursais, sob a presidncia do Coordenador
da Justia Federal.
Aqui se trata da hiptese de conflito de interpretao do direito material entre Turmas de

diferentes regies ou de alguma Turma com smula ou jurisprudncia dominante do STJ.
Nesse caso, o incidente ser julgado pela Turma Nacional de Uniformizao.
3o A reunio de juzes domiciliados em cidades diversas ser feita pela via

eletrnica.
4o Quando a orientao acolhida pela Turma de Uniformizao, em

questes de direito material, contrariar smula ou jurisprudncia dominante
no Superior Tribunal de Justia -STJ, a parte interessada poder provocar a
manifestao deste, que dirimir a divergncia.
Somente caber a provocao do STJ quando a Turma Nacional de Uniformizao tiver sido
instada a se manifestar sobre questo de direito material e, chegando a um consenso, adotar
tese divergente de smula ou jurisprudncia do STJ, caso em que caber a essa Corte dirimir
a divergncia.
5o No caso do 4o, presente a plausibilidade do direito invocado e

havendo fundado receio de dano de difcil reparao, poder o relator
conceder, de ofcio ou a requerimento do interessado, medida liminar
determinando a suspenso dos processos nos quais a controvrsia esteja
estabelecida.
No Regimento Interno da TNU, que tem sede em Braslia e presidida pelo coordenador da
Justia Federal, h a previso de que o incidente de uniformizao tambm ser cabvel
quando houver divergncia com jurisprudncia do STF.
Sobre o processamento desses recursos, dispe a Lei dos JEFs:
6o Eventuais PEDIDOS DE UNIFORMIZAO IDNTICOS, recebidos

subsequentemente em quaisquer Turmas Recursais, FICARO RETIDOS NOS
AUTOS, aguardando-se pronunciamento do Superior Tribunal de Justia.

998
7o Se necessrio, o relator pedir informaes ao Presidente da Turma

Recursal ou Coordenador da Turma de Uniformizao e ouvir o Ministrio
Pblico, no prazo de cinco dias. Eventuais interessados, ainda que no sejam
partes no processo, podero se manifestar, no prazo de trinta dias.
8o Decorridos os prazos referidos no 7o, o relator incluir o pedido em

pauta na Seo, com preferncia sobre todos os demais feitos, ressalvados
os processos com rus presos, os habeas corpus e os mandados de
segurana.
9o Publicado o acrdo respectivo, os pedidos retidos referidos no 6o

sero apreciados pelas Turmas Recursais, que podero exercer juzo de
retratao ou declar-los prejudicados, se veicularem tese no acolhida
pelo Superior Tribunal de Justia.
No se admite o recurso especial, j que as Turmas Recursais, rgos de segunda instncia dos
Juizados, no podem ser consideradas Tribunais.
Nesse sentido:
Smula 203, STF: No cabe recurso especial contra deciso proferida por rgo de segundo
grau dos juizados especiais.
Observe-se que o art. 14, 4, prev um recurso contra a deciso da Turma de Uniformizao
Nacional que contrariar a jurisprudncia dominante do STJ, a ser examinado por esse Tribunal.
Assim, o processamento funciona da seguinte forma: a parte interessada, quando a orientao

da TNU contrariar smula ou jurisprudncia do STJ, provocar a manifestao desse tribunal
para que resolva a divergncia. Se houver plausibilidade do direito invocado e receio de dano
de difcil reparao, poder o relator conceder, com ou sem requerimento, medida liminar,
determinando a suspenso dos processos nos quais a controvrsia esteja estabelecida.
Contudo, a doutrina tem considerado inconstitucional esse dispositivo, j que representaria a

criao de uma nova espcie de recurso especial por meio de simples lei ordinria. No se tem
notcia de interposio desse pedido de uniformizao at o momento.
A Lei n 10.259/2001, em seu art. 14, 5, prev a possibilidade de concesso de medida

liminar determinando a suspenso dos processos em que uma mesma controvrsia esteja
estabelecida at que sejam julgados os incidentes de uniformizao. O STF alterou seu
regimento para permitir a concesso dessa liminar. A medida j foi aplicada por esse Tribunal,
suspendendo todos os processos em que se discute questo relativa ao FGTS nos JEFs do Rio
de Janeiro (Informativo 364).
28.7.3. Recurso Extraordinrio

cabvel a interposio de recurso extraordinrio, conforme previso do art. 15 da Lei.
O STF entende ser necessrio, entretanto, para a interposio do recurso, que o recorrente
tenha j buscado a tutela recursal da Turma de Uniformizao, mediante incidente de
uniformizao; somente aps o esgotamento da prestao jurisdicional, com a publicao da
999
deciso do incidente de uniformizao de interpretao de lei, que haveria a possibilidade

de interposio do RE. Nesse sentido:
E MENTA: AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO EXTRAORDINRIO. RECURSO

EXTRAORDINRIO INTERPOSTO CONTRA DECISO DE TURMA RECURSAL DE
JUIZADO ESPECIAL FEDERAL. INTERPOSIO SIMUTNEA DE PEDIDO DE
UNIFORMIZAO. RECURSO EXTRAORDINRIO EXTEMPORNEO. AGRAVO
IMPROVIDO. I - Esta Corte firmou entendimento no sentido de se considerar
extemporneo o recurso extraordinrio interposto contra deciso
proferida por Turma Recursal dos Juizados Especiais Federais antes do
julgamento de pedido de uniformizao interposto contra essa mesma
deciso. II Ante a existncia de incidente de uniformizao pendente de
julgamento, no h deciso de nica ou ltima instncia que d ensejo a
abertura da via extraordinria. Incidncia da Smula 281 do STF. III Agravo
(RE 468692 AgR, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Primeira Turma,

EMENT VOL-02525-03 PP-00375)
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO EXTRAORDINRIO.

ESGOTAMENTO DA INSTNCIA ORDINRIA. SMULA 281 DO STF.
Consoante a jurisprudncia sumulada do Supremo Tribunal Federal, "
inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber na justia de origem,
recurso ordinrio da deciso impugnada" (Smula 281 do STF). Admitido
Incidente de Uniformizao em face de acrdo de Turma Recursal dos
Juizados Especiais Federais, resta demonstrada a ausncia de deciso de
nica ou ltima instncia. Pelo que incabvel, concomitantemente, a
interposio do apelo extremo. Agravo Regimental desprovido.
(STF, RE 468365 AgR, Relator(a): Min. CARLOS BRITTO, Primeira Turma,

julgado em 14/12/2006, DJ 20-04-2007 PP-00093 EMENT VOL-02272-11 PP-
02145)
RECURSO EXTRAORDINRIO TURMA RECURSAL INCIDENTE DE

UNIFORMIZAO. O pronunciamento da Turma Recursal no incidente de
uniformizao no impugnvel mediante o extraordinrio. Este somente
se mostra cabvel contra a deciso que desprov o recurso por meio do qual
se ataca o ato do Juzo.
(RE 479465 AgR, Relator(a): Min. MARCO AURLIO, Primeira Turma, julgado
em 06/12/2011, ACRDO ELETRNICO DJe-022 DIVULG 31-01-2012
PUBLIC 01-02-2012)
28.7.4. Cabimento de Reclamao para o STJ

O STJ no aceitava, de forma alguma, julgar reclamao de deciso de juizado especial ou de
suas Turmas Recursais ajuizadas em face de decises que afrontassem sua jurisprudncia. Dizia
que no tinha competncia constitucional para tanto, que suas atribuies jurisdicionais eram
taxativas, excluindo peremptoriamente essas aes.

1000
Na verdade, ele queria era evitar uma enxurrada de processos que essa possibilidade de ao
heterotrpica criaria.
O STF, no entanto, cortou o barato do STJ. No que se refere aos juizados especiais estaduais,
por no existir Turma de Uniformizao de Jurisprudncia, diferentemente do que ocorre no
mbito dos JEFs, seria imprescindvel que aceitas fossem as reclamaes sob pena de
aprofundar a divergncia na interpretao da legislao federal, papel que cabe ao STJ.
Eis o leading case:
EMBARGOS DE DECLARAO. RECURSO EXTRAORDINRIO. AUSNCIA DE

OMISSO NO ACRDO EMBARGADO. JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA. APLICAO S CONTROVRSIAS SUBMETIDAS AOS
JUIZADOS ESPECIAIS ESTADUAIS. RECLAMAO PARA O SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA. CABIMENTO EXCEPCIONAL ENQUANTO NO CRIADO,
POR LEI FEDERAL, O RGO UNIFORMIZADOR. 1. No julgamento do recurso
extraordinrio interposto pela embargante, o Plenrio desta Suprema Corte
apreciou satisfatoriamente os pontos por ela questionados, tendo
concludo: que constitui questo infraconstitucional a discriminao dos
pulsos telefnicos excedentes nas contas telefnicas; que compete Justia
Estadual a sua apreciao; e que possvel o julgamento da referida matria
no mbito dos juizados em virtude da ausncia de complexidade probatria.
No h, assim, qualquer omisso a ser sanada. 2. Quanto ao pedido de
aplicao da jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, observe-se que
aquela egrgia Corte foi incumbida pela Carta Magna da misso de
uniformizar a interpretao da legislao infraconstitucional, embora seja
inadmissvel a interposio de recurso especial contra as decises proferidas
pelas turmas recursais dos juizados especiais. 3. No mbito federal, a Lei
10.259/2001 criou a Turma de Uniformizao da Jurisprudncia, que pode
ser acionada quando a deciso da turma recursal contrariar a jurisprudncia
do STJ. possvel, ainda, a provocao dessa Corte Superior aps o
julgamento da matria pela citada Turma de Uniformizao. 4. Inexistncia
de rgo uniformizador no mbito dos juizados estaduais, circunstncia
que inviabiliza a aplicao da jurisprudncia do STJ. Risco de manuteno
de decises divergentes quanto interpretao da legislao federal,
gerando insegurana jurdica e uma prestao jurisdicional incompleta, em
decorrncia da inexistncia de outro meio eficaz para resolv-la. 5.
Embargos declaratrios acolhidos apenas para declarar o cabimento, em
carter excepcional, da reclamao prevista no art. 105, I, f, da
Constituio Federal, para fazer prevalecer, at a criao da turma de
uniformizao dos juizados especiais estaduais, a jurisprudncia do
Superior Tribunal de Justia na interpretao da legislao
infraconstitucional.
(STF, RE 571572 ED, Relator(a): Min. ELLEN GRACIE, Tribunal Pleno, julgado
VOL-02384-05 PP-00978 RTJ VOL-00216- PP-00540)

1001
Em novo captulo da novela, o STJ, irresignado, buscou limitar a possibilidade aberta pelo STF,
decidindo o seguinte:
RECLAMAO. JUIZADOS ESPECIAIS ESTADUAIS. REQUISITOS.
A Seo, ao prosseguir o julgamento, deliberou, entre outras questes,

limitar a admissibilidade das reclamaes que chegam ao STJ contra
decises das turmas recursais dos juizados especiais estaduais quelas que
afrontam julgados em recurso repetitivo (art. 543-C do CPC e Res. n. 8/2008-
STJ) ou enunciados da Smula deste Superior Tribunal. Ademais, consignou
que a divergncia deve referir-se s regras de direito material, no se
admitindo a reclamao que discuta regras de direito processual civil, tendo
em vista que o processo, nos juizados especiais estaduais, orienta-se pelos
critrios da Lei n. 9.099/1995. Outrossim, firmou que no sero conhecidos
eventuais agravos regimentais interpostos de decises monocrticas que
no conheceram dessas reclamaes. Rcl 3.812-ES, 2S, Rel. originrio Min.
Sidnei Beneti, Rel. para acrdo Min. Nancy Andrighi, julgada em
9/11/2011.
Aguardemos as cenas dos prximos captulos.
28.7.5. Enunciados do FONAJEF sobre Recursos

O Frum Nacional dos Juizados Especiais Federais j publicou alguns enunciados orientativos
para o processamento dos recursos no mbito dos JEFs. Eis alguns dos principais:
Enunciado 44: No cabe ao rescisria no JEF.
Enunciado 57: Nos JEFs, somente o recorrente vencido arcar com honorrios advocatcios.
Enunciado 59: No cabe recurso adesivo nos Juizados Especiais Federais.
Enunciado 60: A matria no apreciada na sentena, mas veiculada na inicial, pode ser
conhecida no recurso inominado, mesmo no havendo a oposio de embargos de
declarao.
Enunciado 61: O recurso ser recebido no duplo efeito, salvo em caso de antecipao de tutela
ou medida cautelar de urgncia.
Enunciado 88: admissvel MS para Turma Recursal de ato jurisdicional que causa gravame e
no haja recurso.
Enunciado 89: No cabe processo cautelar autnomo, preventivo ou incidental, no mbito do

JEF.
28.7.6. Ao Rescisria e Ao Anulatria

O art. 59 da Lei n 9.099/95 afirma no caber ao rescisria nos Juizados Especiais.

1002
Segundo o art. 486, do CPC, os atos judiciais, que no dependem de sentena, ou em que esta
for meramente homologatria, podem ser rescindidos, como os atos jurdicos em geral, nos
termos da lei civil.
O dispositivo na verdade quer dizer que, quando no for cabvel a rescisria para anulao de
um ato judicial, ser cabvel a anulatria. Ora, em face da vedao do art. 59, da Lei 9.099/95,
a providncia processual a ser adotada num caso de rescindibilidade seria a propositura de
uma ao anulatria endereada respectiva Turma Recursal, que seria o rgo competente
para apreciar, por exemplo, uma ao anulatria de uma sentena homologatria de acordo
no prprio juizado especial.
O STJ J ADMITIU MANDADO DE SEGURANA (Inf. 219/STJ) como meio adequado

para resciso de sentena prolatada no Juizado Especial por juzo absolutamente
incompetente. Isso, alis, ainda que a deciso j tenha transitado em julgado. Nesse sentido:
EMBARGOS DE DECLARAO NO AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO

REGIMENTAL EM MANDADO DE SEGURANA. OMISSO, CONTRADIO E
OBSCURIDADE NO VERIFICADAS. MANDADO DE SEGURANA CONTRA ATO
DE TURMA RECURSAL DE JUIZADO ESPECIAL. CONTROLE DE COMPETNCIA.
DECISO TRANSITADA EM JULGADO.
[...]
2. A TESE EMBARGADA - CABIMENTO DE MANDADO DE SEGURANA

FRENTE AOS TRIBUNAIS DE JUSTIA DOS ESTADOS PARA CONTROLE DA
COMPETNCIA DOS JUIZADOS ESPECIAIS, AINDA QUE A DECISO
OBJETO DO WRIT J TENHA TRANSITADO EM JULGADO - ENCONTRA-
SE EM ESTRITA CONSONNCIA COM A JURISPRUDNCIA CONSOLIDADA
DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA.
(EDcl no AgRg no AgRg no RMS 32632/ES, Rel. Ministro RICARDO VILLAS

BAS CUEVA, TERCEIRA TURMA, julgado em 06/03/2012, DJe 12/03/2012)
H quem defenda o cabimento da querella nullitatis, como Alexandre Cmara. Vide:
Estabelece o art. 59 da Lei n 9.099/95 que no se admitir ao rescisria

nas causas sujeitas ao procedimento institudo por esta Lei. A ao
rescisria , como se sabe, demanda que tem por objeto a desconstituio
de sentena de mrito transitada em julgado, com eventual rejulgamento da
causa nela decidida. Atravs dessa demanda autnoma de impugnao
pode-se, pois pleitear a desconstituio de sentenas de mrito transitadas
em julgado.A ao rescisria no um mecanismo de impugnao de
sentenas injustas, mas se destina a atacar decises de mrito que possuem
graves vcios em seu procedimento de formao. o que se d, por
exemplo, com a sentena que ofende a coisa julgada, ou com a sentena
proferida por juiz corrupto. (...)Ocorre que, como visto, o art. 59 da Lei n
9.099/95 probe, categoricamente, o ajuizamento de ao rescisria com o
1003
fim de impugnar sentena (ou acrdo) que j tenha alcanado a autoridade

da coisa julgada.Esta impossibilidade jurdica do ajuizamento da ao
rescisria, porm, no traz qualquer vantagem prtica para o sistema. Isto
porque os casos de rescindibilidade podem se manifestar tambm em sede
de Juizados Especiais Cveis. Nada impede, por exemplo, que uma sentena
proferida em processo que tramita perante Juizado Especial Cvel tenha sido
prolatada por um juiz que tenha sido corrompido. (...)Sempre me pareceu
que a ao rescisria deveria ser possvel nos sistemas dos Juizados
Especiais Cveis. A meu ver, a nica modificao que deveria ser feita
quando da transposio do instituto do sistema processual comum para o
microssistema dos Juizados Especiais Cveis era a diminuio do prazo. A
meu juzo, o exerccio do direito resciso da sentena nos Juizados
Especiais Cveis deveria estar sujeito a prazo decadencial de, no mximo,
seis meses. Nos casos regidos pelo sistema processual civil comum, como se
sabe, este prazo de dois anos (...)H de se buscar, pois, a razo que leva a
Lei n 9.099/95 a proibir a ao rescisria nos processos que regula. Isto
porque no se pode acreditar que a proibio da ao rescisria tenha sido
uma opo arbitrria do legislador. Como sabido, da tradio do direito
processual brasileiro atribuir-se aos Tribunais a competncia originria para
conhecer do processo da ao rescisria. Cada Tribunal do pas
competente para conhecer da ao rescisria de seus prprios julgados
(...)Acontece que no microssistema processual dos Juizados Especiais Cveis
a causa no passa por Tribunais (ressalvada a atuao do Supremo Tribunal
Federal, no caso de ter sido admitido algum recurso extraordinrio), mas
pelas Turmas Recursais, que so rgos da primeira instncia. Note-se: a
Turmas Recursais, posto que atuem em segundo grau de jurisdio, so
rgos de primeira instncia. Assim sendo, razovel supor que o
legislador tenha suprimido a ao rescisria do microssistema processual
dos Juizados Especiais Cveis em razo do fato de que os Tribunais no
atuam no processo por esse microssistema regido.Parece-me, pois que
pelo menos nos casos em que tenha sido conhecido um recurso
extraordinrio ser cabvel o ajuizamento de ao rescisria. (...)Isto, porm,
a meu sentir, no significa dizer que nos casos previstos no art. 485 do
Cdigo de Processo Civil fiquem as decises proferidas pelos Juizados
Especiais Cveis e por suas Turmas Recursais imunes a qualquer controle. Tal
controle, porm, no se far por ao rescisria, simplesmente por causa da
competncia para o exame desse tipo de demanda autnoma de
impugnao. (...)Surge, ento, uma questo final a ser resolvida: no sendo
cabvel a ao rescisria, qual ser o meio processual adequado para
impugnar-se as sentenas dos Juizados Especiais Cveis e os acrdos das
Turmas Recursais que se enquadrem em qualquer das hipteses previstas
no art. 485 do Cdigo de Processo Civil. A nica soluo possvel, a meu
juzo, afirmar o cabimento da querella nullitatis (...)Chama-se querella
nullitatis a demanda atravs da qual se pleiteia a declarao de ineficcia de
uma sentena transitada em julgado. preciso, em primeiro lugar, fazer um
esclarecimento de ordem terminolgica. No obstante chamar-se querella
nullitatis, a demanda de que ora se trata visa ao reconhecimento da
ineficcia, e no da invalidade.A coisa julgada, registre-se, capaz de sanar

1004
as invalidades processuais, mas no a ineficcia. perfeitamente possvel,

pois, reconhecer-se a ineficcia de uma sentena transitada em julgado,
como se d, por exemplo, no caso de ter sido a sentena de mrito
alcanada pela autoridade de coisa julgada, proferida em um processo que
tenha deixado de ser citado algum litisconsorte necessrio.Ocorre que,
como visto anteriormente, no cabvel o ajuizamento de ao rescisria
contra decises de mrito proferidas nos processo que tramitam nos
Juizados Especiais Cveis. Isto no pode, porm, significar que as decises
proferidas com os gravssimos vcios enumerados no art. 485 do Cdigo de
Processo Civil fiquem absolutamente protegidas conta qualquer
impugnao. (...) Ser adequada, pois, a adoo da querella nullitatis nesses
casos.Em outras palavras, deve-se considerar cabvel a querella nullitatis, no
microssistema dos Juizados Especiais Cveis, em todos os casos em que a
sentena de mrito, transitada em julgado, tenha sido proferida com a
violao de norma constitucional ou em qualquer dos casos previstos no art.
485 do CPC.Dois problemas, porm, surgem quando se constri este esteja:
o da competncia e o da existncia (ou no) de prazo decadencial a que se
submeta o direito declarao de ineficcia da sentena.Em primeiro lugar,
preciso examinar-se a questo da competncia. H quem sustente ser
competente, para a querella nullitatis, o juzo em que tramitou o processo
em primeiro grau de jurisdio. Assim, porm, no me parece. No sistema
processual comum, regido pelo Cdigo de Processo Civil, no h essa fixao
de competncia, devendo a querella nullitatis ser livremente distribuda.
(...)Em primeiro lugar merece registro que a querella nullitatis, por sua
extrema complexidade jurdica, no deve ser considerada causa de
competncia dos Juizados Especiais Cveis, qualquer que seja seu valor. Em
outros termos, no se pode admitir que uma querella nullitatis seja ajuizada
perante um Juizado Especial Cvel. A querella nullitatis ser de competncia
das varas cveis. E, entre estes juzos, dever a querella nullitatis ser levada
livre distribuio.Em segundo lugar, preciso examinar a questo da
existncia (ou no) de prazo decadencial a que se submeta o direito
declarao da ineficcia da sentena. Costuma-se afirmar que a querella
nullitatis no est sujeita a qualquer prazo. Isso verdade no que concerne
querella nullitatis fundada em inconstitucionalidade da sentena
transitada em julgado. (...) No assim, porm, nos casos previstos no art.
485 do CPC. A meu juzo, sendo a querella nullitatis um sucedneo da ao
rescisria, a ser usada simplesmente porque a ao rescisria no
juridicamente possvel em sede de Juizados Especiais Cveis, mas no
havendo nenhuma modificao no plano do direito material, o prazo
decadencial previsto no art. 495 do Cdigo de Processo Civil [de dois anos]
deve ser respeitado.
28.7.7. Mandado de Segurana como Sucedneo Recursal no JEF

EMENTA Agravo regimental no recurso extraordinrio. Juizados especiais.
Deciso interlocutria. Mandado de segurana. No cabimento do
mandamus. Precedentes. 1. O Plenrio desta Corte, no julgamento do RE n
576.847/BA, Relator o Ministro Eros Grau, DJe de 6/8/09, firmou
entendimento no sentido de NO SER CABVEL MANDADO DE SEGURANA

1005
CONTRA DECISES INTERLOCUTRIAS EXARADAS EM PROCESSOS DA

COMPETNCIA DOS JUIZADOS ESPECIAIS. 2. Agravo regimental no provido.
(RE 650293 AgR, Relator(a): Min. DIAS TOFFOLI, Primeira Turma, julgado em
22-05-2012)
Ementa: CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL CIVIL. COMPETNCIA PARA O

EXAME DE MANDADO DE SEGURANA UTILIZADO COMO SUBSTITUTIVO
RECURSAL CONTRA DECISO DE JUIZ FEDERAL NO EXERCCIO DE
JURISDIO DO JUIZADO ESPECIAL FEDERAL. TURMA RECURSAL. RECURSO
EXTRAORDINRIO DESPROVIDO. I - As Turmas Recursais so rgos
recursais ordinrios de ltima instncia relativamente s decises dos
Juizados Especiais, de forma que os juzes dos Juizados Especiais esto a elas
vinculados no que concerne ao reexame de seus julgados. II COMPETENTE
A TURMA RECURSAL PARA PROCESSAR E JULGAR RECURSOS CONTRA
DECISES DE PRIMEIRO GRAU, TAMBM O PARA PROCESSAR E JULGAR
O MANDADO DE SEGURANA SUBSTITUTIVO DE RECURSO. III Primazia da
simplificao do processo judicial e do princpio da razovel durao do
processo. IV - Recurso extraordinrio desprovido.
(RE 586789, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Tribunal Pleno,

julgado em 16/11/2011, REPERCUSSO GERAL - MRITO ACRDO
ELETRNICO DJe-039 DIVULG 24-02-2012 PUBLIC 27-02-2012)
COMPETNCIA MANDADO DE SEGURANA ATO DE TURMA RECURSAL. O

JULGAMENTO DO MANDADO DE SEGURANA CONTRA ATO DE TURMA
RECURSAL CABE PRPRIA TURMA, NO HAVENDO CAMPO PARA
ATUAO QUER DE TRIBUNAL DE JUSTIA, QUER DO SUPERIOR TRIBUNAL
DE JUSTIA. Precedente: Questo de Ordem no Mandado de Segurana n
24.691/MG, Plenrio, 4 de dezembro de 2003, redator do acrdo Ministro
Seplveda Pertence. CONTROLE DIFUSO DE CONSTITUCIONALIDADE
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Todo e qualquer rgo investido do ofcio
judicante tem competncia para proceder ao controle difuso de
constitucionalidade. Por isso, cumpre ao Superior Tribunal de Justia,
ultrapassada a barreira de conhecimento do especial, apreciar a causa e,
surgindo articulao de inconstitucionalidade de ato normativo envolvido na
espcie, exercer, provocado ou no, o controle difuso de
constitucionalidade. Consideraes. AGRAVO REGIMENTAL JULGAMENTO
SUMRIO. A circunstncia de o agravo regimental ser examinado de forma
sumria conducente a assentar-se o provimento quando no alcanada a
unanimidade no Colegiado salutar doutrina trazida do Superior Tribunal de
Justia pelo saudoso Ministro Menezes Direito e adotada pelo relator.
(AI 666523 AgR, Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI, Relator(a) p/

Acrdo: Min. MARCO AURLIO, Primeira Turma, julgado em 26/10/2010,
DJe-234 DIVULG 02-12-2010 PUBLIC 03-12-2010 EMENT VOL-02444-02 PP-
00415)

1006
PROCESSO CIVIL. COMPETNCIA DOS JUIZADOS ESPECIAIS. CONTROLE.

MANDADO DE SEGURANA PERANTE O TRIBUNAL DE JUSTIA. CABIMENTO.
IMPETRAO. PRAZO. EXCEO REGRA GERAL.
1. cabvel a impetrao de mandado de segurana perante o Tribunal de

Justia para realizar o controle da competncia dos Juizados Especiais,
ressalvada a autonomia dos Juizados quanto ao mrito das demandas.
Precedentes.
2. O mandado de segurana contra deciso judicial deve, via de regra, ser

impetrado antes do trnsito em julgado desta sob pena de caracterizar a
incabvel equiparao do mandamus ao rescisria.
3. Como exceo regra geral, porm, admite-se a impetrao de mandado

de segurana frente aos Tribunais de Justia dos Estados para o exerccio do
controle da competncia dos Juizados Especiais, ainda que a deciso a ser
anulada j tenha transitado em julgado.
4. Recurso ordinrio em mandado de segurana provido.
(RMS 32.850/BA, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado

em 01/12/2011, DJe 09/12/2011)
28.8. Cumprimento de Sentena

Acerca da execuo das sentenas no mbito dos Juizados, cabe destacar a natureza
mandamental dessas decises, de modo que no h previso de um processo autnomo de
execuo. Ressalte-se que a Lei prev que o cumprimento das decises s acontece depois do
trnsito em julgado. Nesse sentido, os arts. 16 e 17 da Lei:
Art. 16. O cumprimento do acordo ou da sentena, com trnsito em julgado,

que imponham obrigao de fazer, no fazer ou entrega de coisa certa, ser
efetuado mediante ofcio do Juiz autoridade citada para a causa, com
cpia da sentena ou do acordo.
Art. 17. Tratando-se de obrigao de pagar quantia certa, aps o trnsito em

julgado da deciso, o pagamento ser efetuado no prazo de sessenta dias,
contados da entrega da requisio, por ordem do Juiz, autoridade citada
para a causa, na agncia mais prxima da Caixa Econmica Federal ou do
Banco do Brasil, independentemente de precatrio.
1o Para os efeitos do 3o do art. 100 da Constituio da Repblica, as

obrigaes ali definidas como de pequeno valor, a serem pagas
independentemente de precatrio, tero como limite o mesmo valor
estabelecido nesta Lei para a competncia do Juizado Especial Federal Cvel
(art. 3o, caput).
2o Desatendida a requisio judicial, o Juiz determinar o sequestro do

numerrio suficiente ao cumprimento da deciso.
3o So vedados o fracionamento, repartio ou quebra do valor da

execuo, de modo que o pagamento se faa, em parte, na forma
1007
estabelecida no 1o deste artigo, e, em parte, mediante expedio do

precatrio, e a expedio de precatrio complementar ou suplementar do
valor pago221.
4o Se o valor da execuo ultrapassar o estabelecido no 1o, o pagamento

far-se-, sempre, por meio do precatrio, sendo facultado parte
exequente a renncia ao crdito do valor excedente, para que possa optar
pelo pagamento do saldo sem o precatrio, da forma l prevista.
Destaque-se, entretanto, que na prtica os Juzes tm se utilizado da concesso de

antecipao de tutela quando da prolao da sentena, o que obriga a Autarquia
Previdenciria ao imediato cumprimento da obrigao de fazer determinada na mesma
(implantao ou restabelecimento de benefcio, por exemplo). Mas o pagamento de
quaisquer valores a ttulo de parcelas em atraso ocorre aps o trnsito em julgado.
Aps o trnsito em julgado, o juiz dever expedir ao Tribunal a requisio dos crditos de
pequeno valor ou o precatrio, devendo, no prazo de 60 dias, contados do envio da RPV, o
valor estar disponvel no banco.
De acordo com o FONAJEF;
Enunciado 35 A execuo provisria para pagar quantia certa invivel em sede de juizado,
considerando outros meios jurdicos para assegurar o direito da parte.
Enunciado 69: O levantamento de valores decorrentes de RPVs e Precatrios no mbito dos

JEFs, condicionado apresentao pelo mandatrio de procurao especfica com firma
reconhecida, da qual conste, ao menos, o nmero de registro do Precatrio ou RPV ou o
nmero da conta do depsito, com o respectivo valor.
28.8.1. Execuo de Valor Condenatrio Superior Competncia dos Juizados: Competncia

do JEF
Em relao questo da competncia, quando superado pela execuo ou cumprimento de
sentena o limite estabelecido no art. 3, caput, inc. I, da Lei 9.099/1995, h precedentes, da
3 e da 4 Turma, nos quais se estabeleceu que "compete ao prprio juizado especial cvel a
execuo de suas sentenas independentemente do valor acrescido condenao" (4 Turma,
RMS 27.935/SP, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, unnime, DJe de 16.6.2010). No
mesmo sentido, 4 Turma, REsp 691.785/RJ, Rel. Ministro RAUL ARAJO, unnime, DJe de
20.10.2010, e 3 Turma, AgRg no RMS 32.032/BA, Rel. Ministro VASCO DELLA GIUSTINA
(Desembargador convocado do TJ/RS), unnime, DJe de 23.9.2010.
221
Art. 100 [...]
2 Os dbitos de natureza alimentcia cujos titulares tenham 60 (sessenta) anos de idade ou mais na
data de expedio do precatrio, ou sejam portadores de doena grave, definidos na forma da lei, sero
pagos com preferncia sobre todos os demais dbitos, at o valor equivalente ao triplo do fixado em lei
para os fins do disposto no 3 deste artigo, admitido o fracionamento para essa finalidade, sendo que
o restante ser pago na ordem cronolgica de apresentao do precatrio. (Redao dada pela Emenda
Constitucional n 62, de 2009).
1008
Com efeito, dispe o art. 3, 1, inciso I, da Lei 9.099/95, que compete ao Juizado Especial
promover a "execuo dos seus julgados", no fazendo o referido dispositivo legal restrio ao
valor mximo do ttulo, o que no seria mesmo necessrio, uma vez que o art. 39 da mesma lei
estabelece ser "ineficaz a sentena condenatria na parte em que exceder a alada
estabelecida nesta lei". Valor da alada de quarenta salrios mnimos calculados na data da
propositura da ao, e de sessenta salrios mnimos no JEF.
SE, QUANDO DA EXECUO, O TTULO OSTENTAR VALOR SUPERIOR, EM DECORRNCIA DE

ENCARGOS INERENTES CONDENAO, TAIS COMO JUROS, CORREO MONETRIA E
NUS DA SUCUMBNCIA, TAL CIRCUNSTNCIA NO ALTERAR A COMPETNCIA PARA A
EXECUO E NEM IMPLICAR A RENNCIA AOS ACESSRIOS E CONSECTRIOS DA
OBRIGAO RECONHECIDA PELO TTULO. A renncia ao crdito excedente alada, imposta
pelo art. 3, 3, exercida quando da opo pelo ajuizamento da ao no Juizado e,
portanto, o valor deve ser aferido na data da propositura da ao, no perdendo o autor
direito aos encargos decorrentes da demora na soluo da causa (correo e juros posteriores
ao ajuizamento da ao e nus da sucumbncia).
Nesse exato sentido:
CONFLITO DE COMPETNCIA. JUIZADO ESPECIAL FEDERAL. EXECUO DE

SENTENA. VALOR DA CONDENAO SUPERIOR A 60 SALRIOSMNIMOS.
Compete aos Juizados Especiais Federais Cveis executar seus julgados,

ainda que o valor da condenao, transitada em julgado, ultrapasse o teto
de 60 salrios-mnimos, hiptese em que dever ser expedido o
competente precatrio, se o exequente optar por no renunciar ao
montante que exceder a esse valor (Lei 10.259/2007, art. 17, 4).
Unnime. (TRF1, 1S, CC 3714831.2010.4.01.0000/MG, rel. Des. Federal
Nviton Guedes, em 16/10/2012.)
28.8.2. Execuo de Astreintes nos Juizados: Comptncia em Funo do Valor

Excerto do voto da Min. Relatora Isabel Galoti no RMS 33.155/MA, 4 Turma, por
unanimidade.
Tratando-se de obrigao de fazer, cujo cumprimento imposto sob pena de multa diria, a
incidir aps a intimao pessoal do devedor para o seu adimplemento, O EXCESSO EM
RELAO ALADA SOMENTE VERIFICVEL NA FASE DE EXECUO, DONDE A
IMPOSSIBILIDADE DE CONTROLE DA COMPETNCIA DO JUIZADO NA FASE DE
CONHECIMENTO. Afasta-se, portanto, a precluso alegada como obstculo, pelo acrdo
recorrido, para a concesso da segurana.
No caso em exame, o valor da causa e da condenao por danos materiais e morais imposta
pela sentena situaram-se em patamar inferior alada, de modo que a competncia do
Juizado revelava-se indene de dvidas, assim como o , para prosseguir na execuo de seu
prprio julgado, dentro do limite da alada legal, estabelecido pelo art. 3, inciso 1 e 3 e
art. 39 da Lei 9.099/95.

1009
O valor da alada (quarenta salrios mnimos, 60 no JEF) fator eleito pela lei para definir o
que se entende por causa de "menor complexidade". Presume a lei que causas das quais possa
resultar a imposio, ao vencido, de obrigaes pecunirias de maior valor meream a
tramitao pelo rito processual comum, cercado de maiores garantias processuais, entre as
quais a cadeia de recursos no mbito da Justia de segundo grau, o acesso ao Superior Tribunal
de Justia por meio de recurso especial e a ao rescisria.
Fixado o valor da pretenso do autor quando do ajuizamento da inicial, renunciando ele, por
imposio legal (art. 3, 3), ao valor que exceder a alada dos Juizados, no se pe em
dvida a competncia do Juizado para a execuo da sentena, mesmo que ultrapassado
este valor por contingncias inerentes ao decurso do tempo, como correo monetria e
juros de mora, os quais incidem sobre aquela base de clculo situada no limite da alada,
alm dos honorrios de advogado, encargo este que tambm encontra parmetros definidos
em lei (CPC, art. 20).
J A MULTA COMINATRIA NO ESTIMADA SEGUNDO CRITRIO OBJETIVO

CORRESPONDENTE AO CONTEDO MATERIAL DA OBRIGAO QUE BUSCA COMPELIR O
DEVEDOR A CUMPRIR. Penso que a interpretao sistemtica dos dispositivos da Lei 9.099/95
conduz limitao da competncia do Juizado Especial para cominar - e executar - multas
coercitivas em valores consentneos com a alada respectiva (art. 52, inciso V). SE A
OBRIGAO TIDA PELO AUTOR, NO MOMENTO DA OPO PELA VIA DO JUIZADO
ESPECIAL, COMO DE "BAIXA COMPLEXIDADE" A DEMORA EM SEU CUMPRIMENTO
NO DEVE RESULTAR EM VALOR DEVIDO A TTULO DE MULTA SUPERIOR AO VALOR
DA ALADA. Anoto que, na linha de reiterada jurisprudncia do STJ, o valor da multa diria
cominatria no faz coisa julgada material, podendo ser revisto, a qualquer momento, se se
revelar insuficiente ou excessivo, conforme dispe o art. 461, 6, do CPC (cf., entre muitos
outros, o acrdo da 4 Turma j citado, no REsp 691.785/RJ, Rel. Ministro RAUL ARAJO,
unnime, DJe de 20.10.2010). O valor executado a ttulo de multa excedente alada deve
ser suprimido, sem que tal constitua ofensa a coisa julgada.
Considero, portanto, que o valor da alada previsto no art. 3, inciso I, da Lei 9.099/95, o qual
tem em mira o valor da obrigao principal na data do ajuizamento da ao (quarenta
salrios mnimos), deve ser aplicado, por analogia, como o valor mximo a ser executado
contra o devedor, a ttulo de multa cominatria.
Nessa linha de entendimento, o devedor poder ser, em execuo perante o Juizado,

compelido a pagar, no mximo, o valor da obrigao principal e seus consectrios, acrescido
de multa cominatria, esta no valor mximo de quarenta salrios mnimos. Tendo por norte a
circunstncia de se tratar de causa de menor complexidade, assim entendido baixo valor,
caber ao Juiz do Juizado, verificando o atraso desmotivado no cumprimento da obrigao
OS ATOS EXECUTRIOS DEVEM
imposta pela sentena, arbitrar a multa diria.
VISAR AO PAGAMENTO DA OBRIGAO PRINCIPAL (A QUAL LIMITADA
PELOS ARTS. 3 E 39 EM QUARENTA SALRIOS MNIMOS NA DATA DA
PROPOSITURA), SEUS ACESSRIOS POSTERIORES AO AJUIZAMENTO
1010
(JUROS, CORREO E EVENTUALMENTE NUS DA SUCUMBNCIA) E

MULTA COMINATRIA (ESTA AT O LIMITE DE OUTROS QUARENTA
SALRIOS, NA POCA DA EXECUO, SENDO DECOTADO O EXCESSO,
MESMO APS O TRNSITO EM JULGADO). Se a multa at este limite no for
suficiente para constranger o devedor a cumprir a sentena, restar ao credor, que livremente
optou pelo via do Juizado, valer-se de outros meios, como, por exemplo, notitia criminis por
desobedincia ordem judicial ou ajuizamento de nova ao perante a Justia Comum, caso o
inadimplemento retardado tenha dado origem a outros danos posteriores ao ajuizamento da
ao no Juizado. Ser instaurada, ento, nova fase de conhecimento para apurar fatos
posteriores (embora ligados ao alegado descumprimento da deciso do juizado) que possam
ensejar outra indenizao.
28.9. Custas e Honorrios Advocatcios

No JEF, a parte no pagar custas, taxas ou despesas em primeiro grau de jurisdio, conforme
art. 54, Lei n 9.099/95.
Entretanto, em grau recursal, o preparo compreender todas as despesas processuais,

inclusive aquelas dispensadas em primeiro grau, ressalvada a hiptese de assistncia
judiciria gratuita.
Somente h previso de custas para o recuso inominado para a Turma Recursal e de Recurso
Extraordinrio.
O art. 55 da Lei n 9.099/95 prev que, em primeiro grau, o vencido no pagar custas e
honorrios de advogado, ressalvados os casos de litigncia de m f. Em segundo grau, o
recorrente vencido pagar as custas e honorrios de advogado, que sero fixados entre 10 por
cento e 20 por cento do valor da condenao, ou, no havendo condenao, do valor corrigido
da causa.

1. TRF1 XIV CESPE QUESTO 46. lcito a empresa pblica federal promover a
execuo de honorrios advocatcios em vara de juizado especial222.
2. TRF1 XIII CESPE QUESTO 41. No h renncia tcita nos juizados especiais
federais para fins de fixao de competncia quanto ao valor da causa.
3. TRF1 XIII CESPE QUESTO 41. O recurso inominado no pode ser interposto pela
via adesiva nos juizados especiais federais, pois no se coaduna com a sistemtica dos
juizados em que as demandas precisam ser rapidamente solucionadas.
222
Smula 90, FONAJEF.
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. JUZO FEDERAL DE JUIZADO ESPECIAL E JUZO FEDERAL DE JUIZADO
COMUM. EXECUO DE HONORRIOS ADVOCATCIOS POR EMPRESA PBLICA FEDERAL. APLICAO DO ART. 3 DA
LEI 10.259/2001. PRECEDENTE DA 1 SEO (CC 92.057/ES). COMPETNCIA JURISDICIONAL DO JUIZADO
ESPECIAL.(CC 103.217/TO, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA SEO, julgado em 13/05/2009, DJe
25/05/2009).
1011
4. TRF1 XIII CESPE QUESTO 41. A matria no apreciada na sentena, mas

veiculada na inicial, pode ser conhecida no recurso inominado, mesmo no havendo
embargos de declarao.
5. TRF1 XIII CESPE QUESTO 17. A Lei n 10.259/01 estabelece que, nas aes
previdencirias e nas relativas assistncia social, havendo designao de exame, as
partes sero intimadas a apresentar quesitos e indicar assistentes no prazo de dez
dias.
6. TRF2 XII CESPE QUESTO 43. Nesses juizados, a parte no precisa constituir
advogado, ainda que o valor exceda vinte salrios mnimos.
7. TRF2 XII CESPE QUESTO 49. As entidades pblicas rs devem juntar aos autos,
nos processos dos juizados, a documentao de que disponham para esclarecimento
das causas, at a instalao da audincia de conciliao, independentemente de
pedido da parte autora.
8. TRF3 XVI CESPE QUESTO 52. Descumprida a ordem emanada da sentena nos
juizados federais, cabe a imposio de multa autoridade comunicada por ato
atentatrio ao exerccio da jurisdio.
9. TRF4 XIV QUESTO 18. Os honorrios advocatcios, nas aes previdencirias,

devem incidir somente sobre as parcelas vencidas at a data da sentena de
procedncia ou do acrdo que reforme a sentena de improcedncia.
10. TRF4 XIII QUESTO 70. No cabe pedido de uniformizao contra deciso recursal
que julga agravo interposto em face de deciso concessria de antecipao de tutela.
11. TRF4 XIII QUESTO 70. As pretenses cautelares no rito dos juizados especiais
federais sero deduzidas incidentalmente, no tendo autonomia procedimental.
12. TRF4 XIII QUESTO 70. A Lei n 10.259/01, apesar de prever a aplicao subsidiria
da Lei n 9.099/95, no autoriza a arbitragem no mbito dos juizados especiais
federais.
13. TRF4 XII QUESTO 87. Em aes de natureza previdenciria, os honorrios

advocatcios incidem sobre o valor da condenao, nesta compreendidas as parcelas
vencidas at a prolao da sentena.
14. TRF4 XII QUESTO 72. No admitida a execuo provisria das sentenas
proferidas nos JEFs.
15. TRF4 X QUESTO 79. No mbito dos JEFs, pacificou-se a jurisprudncia no sentido
de que a Unio parte ilegtima para figurar no polo passivo das aes em que se
pleiteia o benefcio assistencial previsto no art. 20 da Lei n 8.742/93.
16. DPU 2010 CESPE QUESTO 39. As leis que disciplinam os juizados especiais
vedam o acesso das partes ao rescisria, mas essa vedao no atinge a
1012
possibilidade de ajuizamento de ao declaratria da inexistncia de ato processual.

Por causa disso, diante de vcio grave e de tal natureza, a parte prejudicada ter acesso
querella nullitatis223.
17. DPU 2010 CESPE QUESTO 38. Ajuizada ao de consignao em pagamento em

juizado especial federal, este continuar competente se, na consignatria, alm das
prestaes vencidas, estiverem sendo cobradas as prestaes vincendas que, no curso
da lide, possam vir a superar o limite de 60 salrios mnimos.
18. EMAGIS 2012/15 QUESTO 10. No se incluem na competncia do Juizado Especial

Federal Cvel as aes de mandado de segurana, de desapropriao, de diviso e
demarcao, populares, execues fiscais e por improbidade administrativa e as
demandas sobre direitos ou interesses difusos, coletivos ou individuais homogneos.
19. EMAGIS 2012/15 QUESTO 10. Compete turma recursal processar e julgar o
mandado de segurana contra ato de juizado especial.
20. EMAGIS 2012/15 QUESTO 10. Admite-se a impetrao de mandado de segurana

frente aos Tribunais de Justia dos Estados para o exerccio do controle da
competncia dos respectivos Juizados Especiais, ainda que a deciso a ser anulada j
tenha transitado em julgado.
21. GEMAF 2010/10 QUESTO 03. A Lei n. 10.259/2001 estabelece que, nas aes
previdencirias e nas relativas assistncia social, havendo designao de exame, as
partes sero intimadas a apresentar quesitos e indicar assistentes no prazo de dez
dias.
22. EMAGIS 2011/48 QUESTO 10. O Superior Tribunal de Justia entende que as
demandas que envolvem a concesso de medicamentos, ainda que requereiram uma
anlise do princpio ativo adequado ao autor do feito, no traduzem complexidade que
as exclua a priori da competncia dos Juizados224.
223
A utilizao da querela nullitatis ganha ainda mais vulto quando se analise a ao jurisdicional nos
Juizados Especiais, tendo em vista que, em razo da omisso da Lei n 10.259/01 a respeito do
cabimento da ao rescisria, entende-se prevalecer a respeito do assunto o disposto na Lei n 9.099/95
que, em seu artigo 59, veda expressamente ser cabvel a rescisria nos Juizados Especiais Cveis. Nesse
sentido, ficou estabelecido no verbete n 44 do FONAJEF que: "No cabe ao rescisria no JEF. O artigo
59 da Lei no 9.099/95 est em consonncia com os princpios do sistema processual dos Juizados
Especiais, aplicando-se tambm aos Juizados Especiais Federais." Por essa razo, pode-se dizer que a
querela nullitatis, por ser espcie de ao autnoma de impugnao, encontra especial utilidade no
Juizado Especial Federal por ser a nica forma autnoma de afastar a sentena tida por inconstitucional
que tenha produzido coisa julgada, ante o no cabimento da ao rescisria nesse rito sumarssimo dos
Juizados Especiais.
224
CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. COMPETNCIA DO STJ. FORNECIMENTO DE MEDICAMENTOS. VALOR
DA CAUSA. REGRA GERAL. COMPETNCIA DO JUIZADO ESPECIAL FEDERAL. EMBARGOS DE DECLARAO. OMISSO.
INEXISTNCIA. [...] III - O ARESTO EMBARGADO JULGOU O CONFLITO EM CONSONNCIA COM A JURISPRUDNCIA
DESTE SODALCIO, NO SENTIDO DA COMPETNCIA DOS JUIZADOS ESPECIAIS PARA PROCESSAR E JULGAR A AO
EM QUE O PARTICULAR PRETENDE O FORNECIMENTO DE MEDICAMENTOS, COM VALOR DA CAUSA INFERIOR A
SESSENTA SALRIOS MNIMOS, NO SENDO O FEITO DE ALTA COMPLEXIDADE. IV - Inocorrente a hiptese de
1013
23. EMAGIS 2011/48 QUESTO 10. O litisconsrcio passivo entre a Unio e um Estado
da Federao NO impede que a demanda seja processada nos Juizados Especiais
Federais225.
24. EMAGIS 2011/48 QUESTO 10. possvel ao conciliador, com a finalidade de obter
o acordo em processo de Juizado Especial, realizar instruo oral do feito226.
25. EMAGIS 2011/48 QUESTO 10. O pedido de uniformizao fundado em divergncia

de Turmas Recursais dos Juizados Especiais Federais da mesma Regio ser dirimido
pela Turma Regional de Uniformizao.
26. EMAGIS 2011/48 QUESTO 10. Aquele que, em processo em trmite no Juizado
Estadual, desejar auxiliar uma dada parte por deter interesse jurdico em que a
sentena seja a ela favorvel, no poder ingressar como assistente.227
27. EMAGIS 2011/48 QUESTO 01. da competncia da Turma Recursal processar e

julgar mandado de segurana contra ato de juiz do juizado especial federal do qual no
caiba recurso228.
omisso, no h como prosperar o inconformismo, cujo real intento a obteno de efeitos infringentes. V -
Embargos de declarao rejeitados. (STJ, EDcl no AgRg no CC 92593/SC, Rel. Ministro FRANCISCO FALCO,
225
CONFLITO DE COMPETNCIA. JUZO FEDERAL DE JUIZADO ESPECIAL E JUZO FEDERAL DE JUIZADO COMUM.
FORNECIMENTO DE MEDICAMENTO. CAUSA DE VALOR INFERIOR A SESSENTA SALRIOS MNIMOS. UNIO, ESTADO
MEMBRO E MUNICPIO NO PLO PASSIVO. ART. 6, II, DA LEI 10.259/2001. INTERPRETAO AMPLA.
COMPETNCIA DOS JUIZADOS ESPECIAIS.
[...] 3. A PRESENA, COMO LITISCONSORTE PASSIVO DA UNIO, DE ENTIDADE NO SUJEITA A JUIZADO ESPECIAL
FEDERAL (NO CASO, O ESTADO DE SANTA CATARINA E O MUNICPIO DE SO JOS), NO ALTERA A COMPETNCIA
DO JUIZADO. APLICA-SE SITUAO O PRINCPIO FEDERATIVO (QUE D SUPREMACIA POSIO DA UNIO EM
FACE DE OUTRAS ENTIDADES) E O DA ESPECIALIDADE (QUE CONFERE PREFERNCIA AO JUZO ESPECIAL SOBRE O
COMUM). Precedentes. 4. Conflito conhecido, declarando-se a competncia do Juizado Especial, o suscitado.
(CC 97.273/SC, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA SEO, julgado em 08/10/2008, DJe 20/10/2008
LEXSTJ vol. 232, p. 33)
226
De fato, a Lei n 12.153/09 dispe sobre os chamados Juizados Especiais da Fazenda Pblica, norma que em seu
art. 17, 1o, estabeleceu que Poder o conciliador, para fins de encaminhamento da composio amigvel, ouvir
as partes e testemunhas sobre os contornos fticos da controvrsia. Ora, ouvir partes e testemunhas nada mais
que do que promover a instruo oral do processo. E mais: bem possvel afirmar a presena de um verdadeiro
microssistema dos Juizados, composto por trs leis: L. 9.099/95 (Juizados Estaduais); L. 10.259/2001 (Juizados
Federais) e L. 12.153/2009 (Juizados Especiais da Fazenda Pblica). Estes ltimos devem ser criados pelos Estados
da Federao respectivos, ou pela Unio, no caso do Distrito Federal. E o intuito de sua previso foi a de
expressamente estabelecer a possibilidade de que os entes pblicos estaduais litigassem em Juizados de natureza
estadual, algo antes vedado na L. 9.099/95.
227
Por primar pela simplicidade procedimental e pela celeridade processual o Juizado no admite interveno de
terceiros e tampouco a assistncia. Indica-o expressamente o art. 10 da Lei 9.099/95.
228
Compete turma recursal o exame de mandado de segurana, quando utilizado como substitutivo recursal,
contra ato de juiz federal dos juizados especiais federais. Essa a concluso do Plenrio ao desprover recurso
extraordinrio em que pleiteado o estabelecimento da competncia de Tribunal Regional Federal para processar e
julgar o writ, visto que a referida Corte entendera competir turma recursal apreciar os autos. [...]Aduziu-se que,
nesse contexto, entre as competncias definidas pela Constituio para o reexame das decises, estariam as das
turmas recursais dos juizados especiais (CF, art. 98, I) e a dos Tribunais Regionais Federais (CF, art. 108, II).
Destacou-se que a Corte j teria afirmado que o texto constitucional no arrolara as turmas recursais entre os
rgos do Poder Judicirio, os quais estariam discriminados, numerus clausus, no art. 92 da CF. Depreender-se-ia,
assim, que a Constituio no conferira s turmas recursais a natureza de rgos autrquicos do Judicirio,
tampouco a qualidade de tribunais, como tambm no lhes outorgara qualquer autonomia com relao aos
Tribunais Regionais Federais. Nesse aspecto, os juzes de 1 grau e as turmas recursais que eles integram seriam
1014
28. EMAGIS 2011/23 QUESTO 10. Ronaldo ingressou com ao de repetio de

indbito relativo a valores recolhidos a ttulo de assinatura bsica mensal,
especificamente no que tange ao servio de telefonia fixa contratado. Julgado
procedente o pedido perante o Juizado Especial, a concessionria r "Ol S/A" interps
recurso Turma Recursal do Estado, tendo-lhe sido negado seguimento em deciso
tomada pelo juiz relator a quem foram distribudos os autos, ao argumento de que a
sentena estava em sintonia com a jurisprudncia daquele rgo colegiado. Nesse
caso, no cabvel reclamao em face de deciso monocrtica de juiz da Turma
Recursal229; no cabe recurso especial; O entendimento adotado pela referida Turma
Recursal, quanto questo de fundo, contraria jurisprudncia pacfica do Superior
Tribunal de Justia, sem se notar qualquer oscilao entre as Turmas daquela Corte
Superior230.
29. Smula n 17, TNU. No h renncia tcita no Juizado Especial Federal, para fins de
competncia.
30. Smula n 7, TNU. Descabe incidente de uniformizao versando sobre honorrios

advocatcios por se tratar questo de direito processual.
29. Procedimentos Especiais

Procedimento especial aquele que se acha submetido a trmites especficos e que se revela
parcial ou totalmente distintos dos procedimentos comuns. Procedimentos especiais so
regramentos prprios trazidos pelo CPC acerca de relaes jurdicas especficas. o
disciplinamento de sua particular forma de ser em juzo, com regras distintas das do
procedimento ordinrio, em geral mais simplificadas e cleres, com requisitos prprios,
normalmente relacionados ao direito material de base da relao.
Humberto Theodoro Jr. Observa que o procedimento especial surge toda vez que se torna
necessrio criar alguns atos processuais destinados a acomodar o rito processual pretenso
da parte, em virtude da especial natureza do direito material que serve de instrumento. O
procedimento especial revela a profunda relao que existe entre o processo e o direito
material. A criao de procedimentos especiais ocorre por meio das seguintes tcnicas:
a) Simplificao e agilizao de trmites processuais, por meio da diminuio de prazos e
eliminao de atos desnecessrios;
b) Delimitao do tema, na inicial ou na contestao;
institudos pelos respectivos Tribunais Regionais Federais, estando subordinados a estes administrativa, mas no
jurisdicionalmente. As turmas recursais seriam, portanto, rgos recursais ordinrios de ltima instncia
relativamente s decises dos juizados especiais, a elas vinculados no que concerne ao reexame de seus julgados.
STF, RE 586789/PR, Plenrio, rel. Min. Ricardo Lewandowski, 16.11.2011.
229
O STJ editou a Resoluo 12/2009 para disciplinar o cabimento de reclamao contra acrdo de
Turma Recursal que contrarie a jurisprudncia firmada pelo STJ, a fim de que, assim, tenha-se zelo maior
pela uniforme interpretao da lei federal em todo o territrio nacional. O problema, contudo, que tal
reclamao cabvel contra acrdo de Turma Recursal, ou seja, contra deciso colegiada, no contra
simples deciso monocrtica de um dos juzes integrantes daquele rgo jurisdicional.
230
Smula 356, STJ: legtima a cobrana da tarifa bsica pelo uso dos servios de telefonia fixa.
1015
c) Explicitao de requisitos materiais e processuais para que o procedimento especial

seja eficazmente utilizado;
d) Anulao da dicotomia cognio-execuo. (deixou de ser tcnica de especializao de
procedimentos aps as modificaes do CPC, em 2002 e 2005, que tornaram a
execuo uma fase complementar do processo de conhecimento).
Calmon de Passos observou que se deve atentar para o fato de que a especialidade do
procedimento deve ser a exceo e o ordinrio a regra. Atribui-se a difuso dos procedimentos
especiais, no ltimo decnio, necessidade de se assegurar a tutela aos novos direitos que
surgiram na passagem do Estado Liberal para o Welfare State. O direito e o processo devem
estar aderentes realidade, de sorte que os direitos e pretenses encontrem uma tutela
rpida, justa e adequada.
No Brasil, conforme Dr. Wildo (Desembargador TRF5 e membro da banca VIIJuiz5), os
procedimentos especiais so:
a) Procedimento de rito diferenciado, considerado por ele subsistema de processo: JECs.
b) Procedimento sumrio.
c) Procedimentos especiais de jurisdio voluntria e contenciosa que englobam:
d) Procedimento de jurisdio constitucional,
e) Procedimentos de jurisdio constitucional das liberdades: MS, MI, HD.
f) Procedimentos de jurisdio voluntria e contenciosa disciplinados no CPC ou em leis
extravagantes.
No h qualquer liberdade de escolha do procedimento pela parte. Havendo procedimento
especial, no caber o comum, ordinrio ou sumrio. Segundo Freitas Cmara, a nica exceo
seria o procedimento monitrio.
TENDO, CONTUDO, O DEMANDANTE OPTADO POR PROCEDIMENTO INADEQUADO, CABE AO
JUIZ DETERMINAR A CONVERSO, APROVEITANDO-SE OS ATOS J PRATICADOS QUE SE
REVELEM COMPATVEIS COM O PROCEDIMENTO CORRETO. Apenas no caso de ser impossvel
o aproveitamento de qualquer ato, e no tendo o demandante adaptado a sua petio inicial
aos requisitos do procedimento adequado (caso haja peculiaridades no presentes no
procedimento equivocadamente escolhido), que dever ser indeferida a petio inicial.
Diverge a doutrina sobre a natureza dos procedimentos especiais: h corrente sustentando
no se tratarem de processo de conhecimento, porque, pelo menos em alguns deles, h
atividade cognitiva e executiva (posio de Theodoro Jr.); e h quem entenda se tratarem de
processo de conhecimento, eis que neles predomina a atividade cognitiva (Freitas Cmara,
Barbosa Moreira).
Por expressa disposio do art. 272, pargrafo nico, CPC, aos procedimentos especiais
aplicam-se subsidiariamente as regras do procedimento ordinrio.
JURISDIO VOLUNTRIA (RETIRADO DO MATERIAL DO TJDFT)
Segundo entendimento majoritrio da doutrina a ADMINISTRAO PBLICA DE INTERESSES

PRIVADOS. Essa idia funda-se no fato de que certos atos da vida privada das pessoas

1016
merecem fiscalizao pelos rgos pblicos, pois tm repercusso na coletividade. Essa

fiscalizao foi confiada ao Judicirio porque o legislador reputou-os mais bem preparados
para tanto. Porm, apenas o fato dessa administrao ter sido afeta aos magistrados no lhe
atribui carter jurisdicional.
Na jurisdio voluntria, a funo do juiz no decidir um litgio, mas fiscalizar e integrar o

negcio jurdico privado dos envolvidos. No h propriamente lide, embora possa existir entre
os interessados certa controvrsia. Por isso, tambm no apropriado se falar em partes,
expresso que deve ficar reservada aos procedimentos de jurisdio contenciosa, deve-se usar
o termo interessados.
Aplicao mitigada dos princpios processuais
As peculiaridades da jurisdio voluntria impedem que a ela se apliquem indistintamente

muitos dos princpios gerais do processo civil. Assim, o princpio da demanda mitigado
porque o juiz pode instaurar de ofcio muitos desses procedimentos, como o das alienaes
judiciais, abertura e cumprimento de testamento e os de arrecadao de herana jacente.
Tambm no se aplica o princpio dispositivo, mas o inquisitrio em que o juiz tem plenos
poderes de investigao, determinando as provas que entender necessrias, ainda que contra
a vontade dos interessados.
Alm disso, no vigora o princpio da legalidade estrita, pois nos termos do art. 1.109 CPC. O
juiz decidir o pedido no prazo de 10 (dez) dias; no , porm, obrigado a observar critrio de
legalidade estrita, podendo adotar em cada caso a soluo que reputar mais conveniente ou
oportuna.
Na poca em este dispositivo foi inserido no CPC (1973) causou controvrsias, pois se tratava
um juzo de equidade na jurisdio voluntria, contrapondo-se legalidade estrita. Entretanto,
atualmente, este dispositivo nada tem de novidade, pois o juiz no decide com base na
legalidade estrita, mas com base no direito.
Defesa
Na jurisdio voluntria no h propriamente uma contestao (que pressupe existncia de

partes em conflito). Apesar disso, os interessados so citados e podem manifestar-se
apresentando resposta. A sua falta, porm, no implica revelia com as conseqncias dela
decorrentes.
No vivel reconveno e nem necessria a nomeao de curador especial, caso o ru tenha

sido citado por edital ou com hora certa e no tenha respondido.
Coisa julgada
As sentenas proferidas nessa espcie de procedimento podem ser modificadas em razo de

circunstncias supervenientes. No h coisa julgada material, posto que devam ser
respeitados os efeitos j produzidos. As despesas judiciais sero adiantadas pelo requerente,
mas rateadas entre os interessados.
1017
Art. 1.111. A sentena poder ser modificada, sem prejuzo dos efeitos j produzidos, se
ocorrerem circunstncias supervenientes.
Obrigatoriedade
Discute-se muito se a jurisdio voluntria necessria, ou seja, obrigatria. A verdade que

em quase todos os casos de jurisdio voluntria necessrio que se recorra a ela (Ex.:
interdio). H raros casos em que a jurisdio voluntria opcional (ex.: separao
consensual sem filhos incapazes). O acordo extrajudicial pode ser homologado pelo juiz, neste
caso, passa a valer como sentena. Se no for homologado, no faz coisa julgada. uma opo
das partes pedir a homologao ou no o acordo extrajudicial.
A jurisdio voluntria nem jurisdio e nem voluntria. No jurisdio segundo o

entendimento majoritrio da doutrina porque no h lide, e nem voluntria, pois na maioria
dos casos ela necessria.
Participao do Ministrio Pblico
Art. 1.105. Sero citados, sob pena de nulidade, todos os interessados, bem como o
Ministrio Pblico.
A leitura apressada do art. 1.105 do CPC pode levar concluso de que o MP dever
obrigatoriamente intervir em todos os processos de jurisdio voluntria. Entretanto, o
correto que o MP apenas intervir nos casos previstos no art. 82 do CPC.
Art. 82. Compete ao Ministrio Pblico intervir:
I - nas causas em que h interesses de incapazes;
II - nas causas concernentes ao estado da pessoa, ptrio poder, tutela, curatela, interdio,
casamento, declarao de ausncia e disposies de ltima vontade;
III - nas aes que envolvam litgios coletivos pela posse da terra rural e nas demais causas em
que h interesse pblico evidenciado pela natureza da lide ou qualidade da parte.
O CNJ j decidiu que uma opo o casal separar-se em cartrio ou consensualmente em

juzo. Caso seja feita a separao consensual em juzo, sem interesses de menores envolvidos,
o MP no intervir, pois ausentes as hipteses do art. 82 do CPC.
Tambm haver necessidade de ouvir a Fazenda Pblica naqueles processos em que ela tiver
interesse.
O art. 1.110 CPC prev o cabimento de apelao nos processos de jurisdio voluntria.
QUADRO COMPARATIVO: Discusso doutrinria sobre a natureza jurdica da jurisdio

voluntria
Corrente tradicional (majoritria) Corrente moderna (inclusive DIDIER)

1018
NATUREZA ADMINISTRATIVA NATUREZA JURISDICIONAL
Argumento base: no h lide na jurisdio A lide no situao que sempre ocorre na

voluntria. Como no h lide, no h que se jurisdio. O que ocorre que a jurisdio
falar em jurisdio (pois nesta sempre h sempre atua na situao concreta (na ADI, a
lide). anlise de uma lei inconstitucional a situao
concreta), mas esta no necessariamente
uma lide.
Quem disse que no h lide em jurisdio

voluntria? Se os interessados podem ser
citados, porque pode surgir alguma
controvrsia. Ocorre que na jurisdio
voluntria, o autor no precisa afirmar a
existncia de uma lide, mas pode ser que essa
lide ocorra.
O resto conseqncia do argumento base: H partes

No h partes em jurisdio voluntria, h
interessados.
Tambm no h ao, o que existe apenas H ao

requerimento de Jurisdio Voluntria.
No se pode falar em processo (ele H processo (o processo administrativo

pressupe jurisdio e ao). Deve-se falar considerado processo).
em procedimento.
Finalmente, NO H coisa julgada, que um H coisa julgada. a discusso mais

atributo exclusivo da jurisdio. problemtica, pois as duas correntes lem o
mesmo artigo de formas diversas:
Art. 1.111. A sentena poder ser modificada,

sem prejuzo dos efeitos j produzidos, se
ocorrerem circunstncias supervenientes
Corrente tradicional: Se pode ser modificada,

no h coisa julgada.
Corrente moderna: Se o fato superveniente,

1019
no se refere com a coisa julgada. Coisa julgada

tem relao apenas com o fato existente
poca do julgamento e, portanto, aquele fato
no pode mais ser julgado. Isso porque fato
superveniente pode alterar qualquer sentena;
qualquer deciso pode ser modificada por fato
posterior. Se aquele fosse o argumento, no
existiria coisa julgada para sentena nenhuma.
Existe o procedimento comum de jurisdio voluntria, que o que est nos arts. 1.103 a
1.112. Entretanto, podem existir procedimentos especiais de jurisdio voluntria, para
determinadas situaes como interdio e separao consensual. Assim, na ausncia de
previso de procedimento especfico aplica-se o procedimento comum.
- procedimento especial, que regula os atos praticados no curso das aes alinhadas a partir
do art. 890 do CPC. Conceito: aes que tm curso por rito diferenciado, se comparadas s
demandas reguladas pelos procedimentos comum e sumarssimo, e que de igual modo se
apresenta no gnero com as espcies:
a) dos procedimentos especiais de jurisdio contenciosa, que ocupa o

compartimento do CPC situado entre os arts. 890 a 1.102, marcados pela
presena de partes, de processo e de sentena traumtica, proferida por pura
criao do magistrado;
b) dos procedimentos especiais de jurisdio voluntria, posicionados a partir do
art. 1.103 do CPC, marcados pela presena de interessados, de procedimento e
de sentena meramente homologatria ou permissiva da prtica de um ato, no
interesse de pessoa que merece especial proteo do Estado.
29.1. Ao de Desapropriao
Como sabido, o procedimento da desapropriao dividido em duas fases. A primeira,
denominada declaratria, tem por objetivo a declarao de utilidade pblica ou interesse
social. A partir da divulgao da declarao expropriatria, tem incio o prazo decadencial,
para a promoo da desapropriao (acordo ou ajuizamento da ao), de cinco anos, no caso
de utilidade e necessidade, e de dois anos, no caso de interesse social. No DL 3.365/41 h
previso de um prazo para nova declarao de utilidade quando a primeira caducar, desde que
feita em 1 ano; entende-se que, ausente tal previso nas demais lei, no se admite nova
declarao.
A segunda fase, chamada executria, diz respeito s providncias no plano concreto para a
efetivao da manifestao de vontade relativa primeira fase, podendo ser subdivida em
administrativa (quando o Poder Pblico e o expropriado acordam quanto indenizao e o
ato da expropriao) e judicial.
No caso de ingresso em juzo, tem-se a Ao de Desapropriao.

1020
Diversamente do que ocorre com a competncia declaratria, a executria atribuda a outros

entes como empresas pblicas, sociedades de economia mista e mesmo concessionrias de
servio pblico podem promover a esta etapa desde que autorizadas por lei ou contrato.
A legitimidade para a ao de desapropriao , como regra, do Poder Executivo. O DL

3.365/41 prev possibilidade de delegao no artigo 3 (Art. 3. Os concessionrios de
servios pblicos e os estabelecimentos de carter pblico ou que exeram funes delegadas
de poder pblico podero promover desapropriao mediante autorizao expressa, constante
de lei ou contrato).
28.1.1. Ao de Desapropriao no Decreto-Lei n 3.365/41

Competncia: nos termos do artigo 11 do DL, quando a Unio a autora, a ao proposta no
DF ou na capital do Estado em que domiciliado o ru. No caso de quaisquer outros autores, a
competncia do foro da situao do bem. Sendo a Unio ou suas autarquias o expropriante,
a competncia da Justia Federal, mesmo que o bem esteja situado em comarca que no
seja sede de Vara Federal.A interveno da Unio leva ao deslocamento da competncia para
a Justia Federal; de outro modo, manifestado o desinteresse da Unio, competente a Justia
Estadual.
Cognio Limitada: a lei impede o Judicirio de analisar no processo de desapropriao se ou

no caso de utilidade pblica (art. 9o).
Requisitos da Inicial: alm dos previstos no art. 282 CPC, acompanhar a inicial a oferta do
preo, a publicao do decreto, bem como a correta descrio do bem. Ao despachar a inicial o
juiz designar perito de sua livre escolha para avaliar os bens a serem desapropriados.
Citao: feita por mandado na pessoa do proprietrio, dispensada a do seu cnjuge; no caso
de scios basta citar a um deles; na coisa em condomnio cita-se o administrador, salvo
condomnio de apartamentos onde cada unidade autnoma para fim de desapropriao.
Cabe inclusive citao por hora certa.
A citao por edital ter lugar se o proprietrio encontra-se em local incerto e no sabido ou
ainda se ignorado quem seja o dono.
Procedimento: feita a citao o procedimento segue o rito ordinrio.
Limitao da matria objeto de contestao uma das peculiaridades do rito especial

limitar o contedo da defesa, que s pode versar sobre impugnao do preo ou vcios
processuais. Nos termos do artigo 20, qualquer outra questo dever ser decidida por ao
direta.
inconstitucional esta limitao do contedo da defesa?
De acordo com Luiz Guilherme Marinoni e Srgio Cruz Arenhart (Manual do processo de
conhecimento. 3. ed. So Paulo : RT, 2004, p. 138), no, porque tais situaes [limitativas do
espectro da defesa que o ru pode apresentar] ocorrem em benefcio da celeridade do
processo, da simplicidade que se pretende emprestar ao procedimento e, por via reflexa, da

1021
busca de adequada tutela jurisdicional para certos tipos de direitos. Precisamente por conta
disso, e desde que essas restries no extrapolem os limites da razoabilidade, no se lhes h
de impor a pecha da inconstitucionalidade, j que tais providncias so colocadas
precisamente no conflito de princpios fundamentais, com o objetivo de conformar uns com os
outros. Em todos estes casos, porm, o que no se pode admitir a privao ao requerido de
discutir aquele tema que lhe foi vedado; ser, portanto, sempre possvel, diante de certas
limitaes ao exerccio do direito de defesa, que o ru venha a propor alguma demanda
prpria, em que, ento, veicular a matria (ou a arguio) cuja discusso lhe foi negada no
processo.
Concordncia com o preo oferecido: juiz homologa e profere sentena.
Discordncia do preo: perito apresenta o laudo e segue Audincia de Instruo e Julgamento,

com o mesmo rito do CPC. O juiz profere sentena ao final fixando o preo. Dessa sentena
cabe apelao apenas com efeito devolutivo.
Concluso: exceo das matrias mencionadas (preo ou vcio processual, o controle pelo
Judicirio se dar por via autnoma, que a lei denomina ao direta.
O decreto de utilidade pblica ou de interesse social, embora, na sua forma, no apresente

defeitos, poder, quanto substncia, estar nulo. o caso da inexistncia de motivos, onde
no haja, por exemplo, nenhuma calamidade que a desapropriao vai socorrer (art. 5, "c",
Dec. Lei n. 3.365/41), ou do desvio de finalidade, abertura de estrada de exclusivo interesse
particular. Em casos tais, o processo no comporta a matria onde se discute a
desapropriao, podendo o interessado, se assim o entender, socorrer-se das vias ordinrias
para cassar o ato viciado. Caso j tenha ocorrido a incorporao do imvel Fazenda Pblica,
seja municipal, estadual ou federal, com o registro do mandado de transcrio no cartrio de
imveis competente, s ser possvel ao expropriado buscar perdas e danos, estando frustadas
quaisquer outras medidas de cunho reivindicatrio. Para se precaver contra esse
inconveniente, passou-se a admitir a proposio de medida cautelar, com vistas a sustar o
andamento da desapropriao enquanto no decidido definitivamente o feito onde sua
nulidade questionada.
O STF e o STJ j aceitaram a possibilidade de se atacar o decreto expropriatrio mediante

aes autnomas:
"Se a desapropriao for ilegal, cabe mandado de segurana, ou com efeito

restaurador, depois de iniciada a execuo, ou com efeito preventivo, antes dela.
Por outro lado, a ao direta a que se refere o art. 20 da lei das desapropriaes
no exclui o mandado de segurana, pois o que caracteriza este remdio
processual o direito lquido e certo violado ou ameaado por ato de autoridade."
(STF RDA 84/165)
"Administrativo. Ato administrativo. Moralidade. Exame pelo judicirio. art. 37 da

Constituio da Repblica. Desapropriao. Art. 20 do dl 3.365/41. lcito ao poder
judicirio examinar o ato administrativo sob o aspecto da moralidade e do desvio
de poder. Com o princpio inscrito no art. 37, a Constituio da Repblica cobra do

1022
administrador, alm de uma conduta legal, comportamento tico. O art. 20 do dl

3.365 permite que, em ao direta, o poder judicirio examine qualquer questo
relativa desapropriao." (1 Turma do STJ, REsp 21.923-5-MG, Rel. Min.
Humberto Gomes de Barros.)
Revelia do expropriado: o fato de no haver contestao no leva a aceitao do valor

oferecido pelo Poder Pblico, uma vez CR/88 exige que a indenizao seja justa. Nesse
sentido RESP 35520/SP.
Interveno do Ministrio Pblico divergncia. Ao contrrio da LC76/93 (procedimento de

desapropriao de imvel rural para fins de reforma agrria), em que h exigncia de
interveno obrigatria do MP, antes de cada deciso no processo em qualquer instncia
(art.18, 2o), no h previso semelhante nos DL 3365/41 e na Lei 3365/41.
A favor: Jos dos Santos Carvalho Filho afirma que, se na desapropriao para reforma agrria
expressa a exigncia, no h razo para no se exigir nas demais, pelas mesmas razes a
mesma regra. Ademais diz o autor que a propriedade que atende a funo social direito
constitucional e como tal cabe ao Ministrio Pblico velar pela mesma. Ademais, a CR exige,
ainda, que a desapropriao s se considere legtima quando fundada em razes de utilidade
pblica ou interesse social. Todos esses elementos qualificam a ao de desapropriao como
tendo interesse pblico em virtude da natureza da lide, o que provoca a necessidade de
interveno do MP.
Contra: STJ tem entendimento que s se exige a interveno na desapropriao para fins de
reforma agrria, alegando a ausncia de previso legal, bem como que a discusso
meramente patrimonial, no vislumbrando ali nenhum interesse pblico (REsp 130.420/PR).
Na ementa do REsp 258743 / RJ (DJ 22.03.2004 p. 267) destacou-se ainda que: Esta Corte
Superior de Justia pacificou o entendimento segundo o qual, nas aes expropriatrias -
tambm denominadas aes de desapropriao direta - ajuizadas por Estado-membro com
fulcro no Decreto-lei n 3.365/41, no necessria a interveno do Ministrio Pblico (REsp
162.457/ES, Rel. Min. Adhemar Maciel, DJ de 01.02.99). Alm disso, a opinio dos que
entendem no ser obrigatria a interveno fundamenta-se no fato de que a causa encerra
apenas discusso sobre a fixao do valor indenizatrio, no ensejando o interesse pblico
que pudesse justificar a presena dos rgos do MP. Nos termos do artigo 82, III do CPC.
Sentena: na sentena, o juiz fixar o valor do bem e demais parcelas includas na indenizao,
indicando as razes motivadoras de seu convencimento. Da sentena cabe apelao, com
efeito devolutivo, se interposta pelo expropriado, e com efeitos devolutivo e suspensivo, se
interposta pelo expropriante. H duplo grau obrigatrio quando a sentena condenar a
Fazenda Pblica em quantia superior ao dobro da oferecida (art. 28, 1o, do DL n. 3.365/41).
A sentena na desapropriao autoriza a imisso definitiva na posse do bem em favor do

expropriante, bem como consubstancia ttulo idneo para a transcrio da propriedade no
registro imobilirio.
Imisso Provisria cabvel quando o poder pblico alegue urgncia (no decreto ou em ato
posterior) depositando o valor arbitrado nos termos do artigo 826 CPC (Art. 826. A cauo
1023
pode ser real ou fidejussria), bem assim observado o artigo 15, 1o, do DL 3365/41, que
estabelece parmetros para o valor.
Quando a este artigo h uma discusso entendendo o STF que o mesmo se encontra
integralmente em vigor e o STJ que apenas o caput por fora da necessidade de ser justa e
prvia a indenizao (vide nota 33 no resumo de Direito Administrativo, item 6 c). De todo
modo, cabe destacar a Smula 652, do STF: No contraria a Constituio o art. 15, 1, do
Decreto-lei 3365/1941 (lei da desapropriao por utilidade pblica).
Havendo imisso provisria na posse tero cabimento juros compensatrios por esta utilizao
antecipada do bem, independentemente de se tratar ou no de bem produtivo. Seu clculo
feito sobre a diferena entre o valor oferecido pelo poder pblico e o valor real fixado. Nesse
sentido, Smula 164 do STF: : no processo de desapropriao, so devidos juros
compensatrios desde a antecipada imisso de posse, ordenada pelo juiz, por motivo de
urgncia. A Smula 69 do STJ segue o mesmo entendimento: Na desapropriao direta, os
juros compensatrios so devidos desde a antecipada imisso na posse e, na desapropriao
indireta, a partir da efetiva ocupao do imvel.
Feito o depsito provisrio, o expropriado poder levantar at 80% do seu montante, ainda
que discorde do preo ofertado ou arbitrado, atendidas as exigncias do art. 34 da mesmo
Dec. -lei 3365-41 (prova de propriedade , de quitao de dvidas fiscais que recaiam sobre o
bem expropriado, e publicao de editais). Prazo para impugnar o preo (5 dias). Se concordar
com o preo pode levantar a integralidade. A alegao de urgncia poder ser feita no ato
expropriatrio ou aps, mas a imisso deve ser requerida dentro de 120 dias da alegao sob
pena de caducidade, com impossibilidade de renovao ( 15, 2). No pode renovar nem
interromper. Excedido o prazo no se concede imisso provisria.
Impugnado o valor, o juiz fixar valor provisrio. Se for maior que o dobro do oferecido o
expropriante deve complementar o depsito at atingir a metade do valor provisrio. O
expropriado poder levantar 50% do valor provisrio. Se for menor ou igual ao dobro, o
expropriado poder levantar 80% do valor oferecido ou metade do arbitrado.
A imisso definitiva na posse s se dar aps o pagamento integral do preo, conforme

fixado no acordo ou deciso judicial.
Juros moratrios e compensatrios
Em matria de desapropriao, os Tribunais Superiores definiram o regime de incidncia de

juros moratrios e compensatrios da seguinte forma:
a) como regra, juros compensatrios de 12% ao ano, incidentes sobre o valor total da
indenizao, a partir da imisso provisria na posse (Smulas 164 e 618 do STF e 69 e
113 do STJ), independentemente de o imvel produzir renda. Apenas no perodo de
11.06.97 (MP) a 14.09.01 (ADIn) os juros sero de 6%.
b) juros moratrios de at 6% ao ano, incidentes sobre o valor total da indenizao, a
partir de 1o de janeiro do exerccio seguinte quele em que o pagamento deveria ser
feito, nos termos do art. 100 da CR/88 (artigo 15-B, Medida Provisria n 2.183-
1024
56/01). A nova redao, a qual reduziu os juros de mora de 12% a 6%, est em vigor.
O incio da fluncia tambm est de acordo com o entendimento do STF sobre os
juros de mora, o qual os afasta no perodo regular de pagamento do precatrio. No
entanto, como destaca a nota 42 do resumo de Administrativo (6 c), h
precedentes do STJ (posio minoritria, AgRg 844347, j. 22.03.07) aplicando ainda a
antiga smula n.70 (os juros moratrios, na desapropriao direta ou indireta,
contam-se desde o trnsito em julgado da sentena), a fim de computar o marco
inicial aps o trnsito em julgado.Nesse aspecto, a posio que tem prevalecido
pela aplicao da MP inclusive s aes em curso. No entanto, alguns entendem que,
partindo da sucesso das leis no tempo: em caso de no pagamento da indenizao
at 06.11.97, percentual de 6% ao ano fixo ( art.1062 do CC. De 1916 e smula 70 do
STJ) e o termo a quo a partir do trnsito em julgado. De outro lado, nos termos
da MP 2.183/01, para atrasos posteriores a 11/06/97, percentual at 6% (art. 15-B) e
termo a quo a partir de 01 de janeiro do exerccio seguinte em que o pagamento
deveria ser feito.
c) Entende-se que os juros compensatrios e moratrios so cumulveis (Smulas 12 e
102 do STJ), a despeito do artigo 15-A vedar o clculo de juros compostos. Isso
porque esses juros se destinam a indenizaes diferentes: os compensatrios
cobrem os lucros cessantes prela ocupao do bem, ao passo que os moratrios
destinam-se a cobrir a renda do dinheiro no pago no tempo devido. Conforme
Smula 102 do STJ: "A incidncia dos juros moratrios sobre os compensatrios, nas
aes expropriatrias, no constitui anatocismo vedado em lei". No mesmo sentido
Jos dos Santos Carvalho Filho entende que a cumulao de juros compensatrios e
moratrios no configura juros compostos, permanecendo aplicveis as Smulas 12 e
102 do STJ.
Observaes:
- O art. 15-A no DL n. 3.365/41, introduzido por MP, determinou a incidncia de juros

compensatrios de at 6% ao ano, incidentes sobre o valor da diferena entre o que foi
estabelecido na sentena e o que foi oferecido inicialmente, a partir da imisso provisria na
posse, e somente para compensar a perda de renda comprovadamente sofrida pelo
proprietrio, ou seja, no so devidos juros compensatrios quando o imvel possuir graus de
utilizao e de eficincia na explorao iguais a zero. No entanto, foi suspensa por ADIN a
parte de 6% ao ano, prevalecendo o entendimento de que os juros so de 12% ao ano, alm
de ter sido dada interpretao conforme a CR para determinar que a base de clculo dos juros
compensatrios ser a diferena entre os 80% do valor ofertado em juzo e o valor do bem
fixado na sentena; o argumento invocado na deciso liminar foi, basicamente, a possibilidade
da reduo dos juros compensatrios no atender ao reclamo constitucional da justa
indenizao. Como bem salientado no resumo de Administrativo (nota 37), o STJ, em
reiterados e recentes precedentes (REp. 884814, j. 29.03.07; REsp. 834551, j. 06.03.07; entre
outros), tem dito que, em nome do princpio do tempus regit actum, s imisses ocorridas
antes da MP 1577/97 (11.06.97) os juros so de 12%; aps, eles devem ser reduzidos para 6%
at a publicao da ADIn 2332-2 (julgamento liminar sem efeito retroativo), quando, ento,
retomam o percentual de 12%. Dito de outra forma: apenas no perodo de 11.06.97 (MP) a
14.09.01 (ADIn) os juros sero de 6%.

1025
- STJ: AGA 417930 / MA - Ocorrida a imisso na posse de rea desapropriada antes da vigncia
da Medida Provisria n. 1.577/97, incidem juros compensatrios no percentual de 12% ao ano.
Nos casos em que a imisso na posse se deu antes da vigncia da Medida Provisria n.
1.577/97, a base de clculo para a incidncia dos juros compensatrios o valor total da
indenizao, e no a diferena entre o valor ofertado e o valor total da indenizao.
- RESP 606.562 / SE O STF decidiu suspender a expresso "de at seis por cento" constante
do artigo 1 da Medida Provisria n. 1.577/97. Resta, portanto, prejudicada a aplicao dessa
norma, razo pela qual merece ser mantido o entendimento j pacificado pelo Supremo
Tribunal Federal, no sentido de que "na desapropriao, direta ou indireta, a taxa dos juros
compensatrios de 12% (doze por cento) ao ano" (Smula n. 618/STF). Por outro lado, "
irrelevante o fato de o imvel ser ou no produtivo para a fixao dos juros compensatrios
na desapropriao, vez que estes so devidos tendo em vista a perda antecipada da posse que
implica na diminuio da garantia da prvia indenizao constitucionalmente assegurada".
Desistncia da ao: o STF vem reconhecendo ao expropriante o direito de desistir de sua

pretenso antes de findo o processo expropriatrio com o recebimento do preo. A
desistncia unilateral independe de consentimento do expropriado. Algumas condies so
exigidas:
- o bem a ser devolvido o mesmo bem objeto da expropriao; assim, tratando-

se de bem edificado, ser devolvido bem edificado; tratando-se de terreno livre,
no ocupado, ser devolvido terreno livre, sem invaso ou ocupao (existem
decises de que se houve alterao do bem impossvel haver a desistncia);
- o expropriado tem direito de receber do expropriante reparao dos danos

sofridos desde a imisso deste na posse do bem at a reintegrao do expropriado
na posse do bem;
- se o expropriado recebeu alguma importncia, por exemplo, por imisso

provisria na posse, dever devolv-la, mediante clculo atualizado;
- homologao judicial.
Honorrios advocatcios: entre 0,5 e 5% sobre a diferena entre o valor oferecido e o fixado na
sentena como devido, corrigido. Na ADIN 23322 foi suspensa a expresso no podendo
ultrapassar R$ 151.000,00, sob o argumento de poder prejudicar a justa indenizao da
propriedade. Incluem-se no clculo as parcelas dos juros moratrios e compensatrios. A base
de clculo a diferena entre o valor oferecido e aquele apurado como justo (STF 617).
Correo monetria: defende-se a inconstitucionalidade do artigo 26, 2, do DL: exigncia do

prazo de um ano para a incidncia da correo monetria importa na limitao da justa
indenizao prevista na Constituio.
28.1.2. Ao de Desapropriao na LC n 76/93

A LC 76/93 trata do procedimento judicial da desapropriao de imvel rural, por interesse
social, para fins de reforma agrria, prevendo rito sumrio e contraditrio especial.
1026
Apenas a Unio pode desapropriar para fins de reforma agrria (art. 2o.), havendo aqui a
peculiaridade de que o pagamento no precisa ser em dinheiro, mas por meio de ttulos da
dvida agrria.
Decreto e vistoria: elaborado o decreto fixando o interesse social da desapropriao do imvel

rural para fins de reforma agrria fica o expropriante autorizado a promover vistoria no imvel
visando avali-lo.
Entende-se que para a vistoria deve haver uma prvia notificao, sob pena de afronta aos
princpios do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa.
Pequena e mdia propriedade rural: insuscetvel de desapropriao para reforma agrria (art.
185 CR). H que se considerar ainda a questo da diviso do imvel para fins de exclu-lo da
reforma agrria:
Deferido mandado de segurana para anular o decreto que declarou de interesse

social, para fins de reforma agrria, o imvel rural dos impetrantes. Alegava-se, na
espcie, tratar-se de imvel insuscetvel de desapropriao, tendo em vista que,
antes do decreto expropriatrio, fora dividido em partes autnomas e individuais,
formando cada uma delas pequena propriedade rural. Afastou-se a alegao do
INCRA de que, como o desmembramento se dera aps o recebimento da
notificao da realizao da vistoria, estaria caracterizada a ofensa ao 4 do art.
2 do MP 1.577/97, uma vez que o referido desmembramento ocorreu antes da
edio da mencionada Medida Provisria ("No ser considerada, para os fins
desta Lei, qualquer modificao, quanto ao domnio, dimenso e s condies de
uso do imvel, introduzida ou ocorrida at seis meses aps a data da comunicao
para levantamento de dados e informaes de trata o 2). MS 23.194-PR, rel.
Min. Marco Aurlio, 8.11.2000.(MS-23194).
Petio Inicial: alm dos requisitos do art. 282 CPC, deve observar o artigo 5o da LC 76/93:
Art. 5 A petio inicial, alm dos requisitos previstos no Cdigo de Processo Civil,
conter a oferta do preo e ser instruda com os seguintes documentos:
I - texto do decreto declaratrio de interesse social para fins de reforma agrria,

publicado no Dirio Oficial da Unio;
II - certides atualizadas de domnio e de nus real do imvel;
III - documento cadastral do imvel;
IV - laudo de vistoria e avaliao administrativa, que conter, necessariamente:
a) descrio do imvel, por meio de suas plantas geral e de situao, e memorial

descritivo da rea objeto da ao;
b) relao das benfeitorias teis, necessrias e volupturias, das culturas e pastos

naturais e artificiais, da cobertura florestal, seja natural ou decorrente de
florestamento ou reflorestamento, e dos semoventes;

1027
c) discriminadamente, os valores de avaliao da terra nua e das benfeitorias

indenizveis.
V - comprovante de lanamento dos Ttulos da Dvida Agrria correspondente ao

valor ofertado para pagamento de terra nua; (Includo pela Lei Complementar n
88, de 1996).
VI - comprovante de depsito em banco oficial, ou outro estabelecimento no caso

de inexistncia de agncia na localidade, disposio do juzo, correspondente ao
valor ofertado para pagamento das benfeitorias teis e necessrias. (Includo pela
Lei Complementar n 88, de 1996).
Nos termos do artigo 6, ao despachar a inicial, o juiz ordena a imisso provisria do autor na
posse,determina a citao do expropriando para contestar o pedido e indicar assistente
tcnico, se quiser; e expede mandado ordenando a averbao do ajuizamento da ao no
registro do imvel expropriando, para conhecimento de terceiros.
Imisso provisria: no havendo conflito ou dvida sobre o titular do imvel pode o mesmo
levantar 80% do valor depositado pelo poder pblico.
Audincia de conciliao: o rito prev com o objetivo de fixar a justa indenizao devendo
comparecer autor, ru e o Ministrio Pblico. Havendo acordo, esse homologado e uma vez
integralizado o valor feita a transcrio no RGI da alterao de propriedade do bem.
Citao: feita na pessoa do proprietrio ou de seu representante legal. Na enfiteuse citam-se

o titular do domnio til e do domnio direto. Intimados os titulares de direitos reais sobre o
imvel.
Contestao: versa sobre toda matria de interesse da defesa, exceto a existncia do

interesse social (Art. 9 A contestao deve ser oferecida no prazo de quinze dias e versar
matria de interesse da defesa, excluda a apreciao quanto ao interesse social declarado).
O juiz pode nomear perito para aferir a vistoria administrativa naquilo em que foi impugnada.
De se atentar ainda ao artigo. 4 da LC 76/03, que prev a possibilidade de, intentada a
desapropriao parcial, o proprietrio requerer, na contestao, a desapropriao de todo o
imvel, quando a rea remanescente ficar: I - reduzida a superfcie inferior da pequena
propriedade rural; ou II - prejudicada substancialmente em suas condies de explorao
econmica, caso seja o seu valor inferior ao da parte desapropriada.
Audincia de Instruo e Julgamento: ocorre em um prazo no superior a 15 dias da

concluso da percia proferindo o juiz sentena ao final da mesma, ou em 30 dias. Desta cabe
apelao apenas no efeito devolutivo. Se a condenao for a valor superior a 50% do oferecido
na inicial exige-se o duplo grau de jurisdio.
Interveno do MPF obrigatria sob pena de nulidade, aps a manifestao das partes,
antes de cada deciso manifestada no processo, em qualquer instncia. (Art. 18 p. 2o.)

1028
28.2. Ao Monitria
28.2.1. Conceito
Aquele que possui prova documental de um crdito, desprovida de eficcia executiva (judicial
ou extrajudicial), pode ingressar com a demanda monitria e, se verificada a ausncia de
manifestao defensiva por parte do ru embargos ao mandado monitrio -, obter seu
ttulo executivo em menor lapso temporal do que o exigido pelo processo/fase procedimental
de conhecimento.
Processo monitrio um processo destinado a oferecer a satisfao de direitos no

amparados por ttulo executivo judicial ou extrajudicial, sem necessrio julgamento do mrito
(Cndido Rangel Dinamarco), portanto, ao monitria o instrumento processual colocado
disposio do credor de quantia certa, de coisa fungvel ou de bem mvel, que esteja munido
de documento escrito sem fora executiva, e que queira receber o que lhe devido.
Assim, no existe ttulo, mas existe uma prova literal e suficiente para convencer o juiz da
probabilidade do direito.
A vantagem da ao monitria que, se o ru no opuser resistncia, chega-se mais

rapidamente formao do ttulo executivo.

A ao monitria tem carter facultativo, j que o autor poder ingressar com ao de
conhecimento para obter a mesma tutela.
No h uniformidade quanto sua natureza jurdica, sendo que parte da doutrina defende
tratar-se de um processo diferenciado (do cautelar, executivo e de conhecimento).
28.2.3. Admissibilidade
Ela est condicionada existncia de uma prova escrita sem eficcia de ttulo executivo e
limitada s obrigaes de pagamento em soma de dinheiro, entrega de coisa fungvel ou de
determinado bem mvel.
Nosso procedimento monitrio documental, j que exige do autor a apresentao de uma

prova literal; seguimos a doutrina italiana, e no o procedimento monitrio puro, onde basta a
alegao da parte acerca da existncia do crdito.
Por se exigir prova escrita, no serve para embasar a monitria fotografia, filmagem etc.
Entretanto, aceita-se qualquer prova documentada, como provas periciais escritas etc.
Parte da doutrina no admite, tambm, que a prova tenha sido produzida unilateralmente
pelo autor, exigindo-se alguma participao do ru na sua formao. Tambm necessrio
que a prova literal indique o quantum debeatur nas obrigaes de pagar.
As obrigaes de fazer, no fazer e entrega de coisa imvel no podem ser objeto de demanda
monitria, pois ESTA LIMITADA S OBRIGAES DE PAGAR E ENTREGAR COISAS MVEIS.

1029
Smula 247, STJ: O contrato de abertura de crdito em conta-corrente, acompanhado do

demonstrativo de dbito, constitui documento hbil para o ajuizamento da ao monitria.
Smula 299, STJ: admissvel a ao monitria fundada em cheque prescrito.
IMPORTANTE: o STJ admite ao monitria mesmo que o documento representativo da

obrigao tenha eficcia de ttulo executivo extrajudicial. Nesse sentido:
AO MONITRIA. ADEQUAO DA VIA ELEITA.
Na espcie, o tribunal de origem entendeu que o autor era carecedor de

interesse de agir por inadequao da via eleita, uma vez que, sendo possvel
o procedimento executrio de ttulos extrajudiciais (notas promissrias),
descaberia a via da ao monitria. No entanto, assim como a
jurisprudncia do STJ firme quanto possibilidade de propositura de
ao de conhecimento pelo detentor de ttulo executivo no havendo
prejuzo ao ru em procedimento que lhe faculta diversos meios de defesa
, por iguais fundamentos o detentor de ttulo executivo extrajudicial
poder ajuizar ao monitria para perseguir seus crditos, ainda que
tambm o pudesse fazer pela via do processo de execuo. Precedentes
citados: REsp 532.377-RJ, DJ 13/10/2003; REsp 207.173-SP, DJ 5/8/2002;
REsp 435.319-PR, DJ 24/3/2003, e REsp 210.030-RJ, DJ 4/9/2000. REsp
981.440-SP, 4T, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, julgado em 12/4/2012.
28.2.4. Fazenda Pblica e Ao Monitria

A FP pode ingressar com ao monitria sempre que no puder constituir o ttulo executivo
diretamente por CDA, o que ocorre quando quiser reaver um mvel ou para crditos
pecunirios no fiscais.
E contra a FP, cabe monitria? Para o STJ pacfico que sim:
Smula 339, STJ: cabvel ao monitria contra a Fazenda Pblica.
A doutrina dividida, parte entendendo que no e que sim. O que importa que ela cabvel,
j que somente formar a monitria o ttulo hbil a ensejar a execuo contra a FP.
J em mbito doutrinrio, embora majoritariamente prevalea o mesmo entendimento

jurisprudencial, h corrente no sentido contrrio, no admitindo a monitria pelos seguintes
fundamentos:
- as especialidades da execuo contra a Fazenda Pblica (art. 730 do CPC) impedem a adoo
da monitria;
- a impossibilidade de a Fazenda Pblica cumprir a ordem de pagamento em razo da

indisponibilidade do direito que defende em juzo;
- a necessidade de reexame necessrio, que no seria observado com a ausncia de embargos

ao mandado minoritrio e a conseqente constituio imediata de ttulo executivo;

1030
- no sendo gerado o efeito da revelia da presuno da veracidade dos fatos alegados pelo
autor em caso de omisso defensiva da Fazenda Pblica, com maior razo no se pode
concordar que a revelia no procedimento monitrio que gere automaticamente a formao de
ttulo executivo judicial contra ela.
NO CABVEL AO MONITRIA CONTRA INCAPAZ, havendo carncia de ao por falta de

interesse de agir (e no em funo da ilegitimidade da parte, pois o incapaz pode realmente
ser o devedor, mas no pode ser cobrado).
28.2.5. Ingresso da Monitria

Inicia-se com uma petio inicial nos termos dos arts. 282 e 283. No tocante causa de pedir,
deve o autor, alm de se referir prova literal, descrever os fatos referentes ao surgimento da
dvida.
Estando a inicial devidamente instruda, caber ao juiz o deferimento de plano da expedio

do mandado monitrio, mediante um juzo de cognio sumrio, e desde que convencido da
verossimilhana.
Expedido o mandado monitrio, o ru ser citado para integrar o processo e para, querendo,
interpor embargos ao mandado monitrio no prazo de 15 dias.
28.2.6. Posturas do Ru
Aps citado, ele poder, no prazo de 15 dias:
a) Pagar ou entregar a coisa: nesse caso, o ru ficara isento de pagamento de custas

processuais e honorrios advocatcios, se feito dentro do prazo legal. Trata-se de uma
sano premial que o legislador a ele oferece;
b) No reagir: no h se falar em revelia na monitria, j que no h resposta (os

embargos so uma ao). Se o ru for omisso ou intempestivo na apresentao dos
embargos monitrios, HAVER A CONVERSO DE PLENO DIREITO DO MANDADO
MONITRIO EM TTULO EXECUTIVO JUDICIAL;
c) Ingressar com embargos ao mandado monitrio: no h prazo em qudruplo para a

FP, j que os embargos tm natureza de ao. Tambm no haver prazo em dobro
para litisconsortes com patronos diferentes.
28.2.7. O Mrito no Processo Monitrio e seu Julgamento

A pretenso do autor na ao monitria obter o pagamento de soma em dinheiro, a entrega
da coisa fungvel ou de determinado bem mvel. Ele no busca, como ocorre nas aes de
conhecimento, o simples reconhecimento de um direito.
Mesmo quando o autor no obtm o que pretende, a satisfao de seu direito, caso o ru no
cumpra sua obrigao no prazo legal, haver a converso do mandado inicial em ttulo
executivo.
O fenmeno da coisa julgada material est presente no processo monitrio. No est

relacionado ao direito afirmado pelo autor, mas ao mrito do prprio processo monitrio,
1031
consistente na pretenso do autor de ver satisfeito seu crdito ou, subsidiariamente, obter
ttulo executivo judicial.
A principal consequncia desse entendimento a possibilidade do ru, em caso de no ter

oferecido embargos, e mesmo depois de consolidado o ttulo executivo, ingressar com ao
autnoma para discutir o direito material alegado pelo autor da monitria.
MONITRIA. DECISO. CONVERSO.
A deciso que converte o mandado monitrio em ttulo executivo judicial

tem a natureza de sentena (art. 1.102-C do CPC), pois pressupe uma
deciso com resoluo de mrito (art. 269 do mesmo codice). Por outro
lado, essa deciso no confere executividade ao documento que
acompanha a inicial da monitria. Ela reconhece, sim, que devida a
obrigao nele subscrita, na forma em que foi apresentado na inicial da
monitria (quantum), constituindo, dessa forma, o ttulo executivo judicial.
Assim, no h como dar contornos de cobrana ao monitria.
Precedente citado: REsp 712.575-DF, DJe 2/5/2006. REsp 1.120.051-PA, Rel.
Min. Massami Uyeda, julgado em 24/8/2010.
28.2.8. Natureza Jurdica dos Embargos ao Mandado Monitrio

Eles possuem natureza jurdica de ao, no de contestao. Daniel Assumpo critica a
postura dos juzes e do STJ pois, para ele, a deciso inicial do juiz determinando o
cumprimento da obrigao, com a expedio do mandado monitrio, apenas suspensa com
os embargos, constituindo-se de pleno direito o ttulo judicial se rejeitados os embargos ou se
no interposto, independentemente de nova deciso.
Entretanto, para o STJ, com a apresentao dos embargos o mandado monitrio inicial perde
a eficcia, somente sendo constitudo o ttulo judicial se condenado o embargante ou se no
apresentados embargos.
Assim, o STJ entende que os embargos so uma contestao, j que se admite reconveno a
ser proposta pelo ru da demanda monitria.
28.2.9. Procedimento dos Embargos Monitria

Inicia-se com uma petio inicial, com todos os requisitos dos arts. 282 e 283, seguindo-se o
procedimento ordinrio. Eles sero autuados nos prprios autos da monitria e independem
de previa segurana do juzo.
Os embargos monitrios suspendem a eficcia do mandado inicial de pagamento (faz cessar,

segundo o STJ); se forem eles parciais, a parte no embargada converte-se de pleno direito em
ttulo executivo, permitindo, quanto a ela, o ingresso na fase de cumprimento de sentena.
Se houver litisconsrcio unitrio, a suspenso do mandado inicial favorece a todos os rus,

inclusive os que no embargaram.
Recebendo a inicial, o juiz determinar a intimao do ru na pessoa de seu advogado.

1032
Os embargos monitria so decididos por sentena recorrvel por apelao, a qual ser
recebida no duplo efeito. A sentena deve obrigatoriamente ser lquida, para que possa ser
realizada a execuo.
28.2.10. Cumprimento de Sentena

Aps constitudo o ttulo executivo judicial, inicia-se a fase de cumprimento de sentena, cujo
rito variar de acordo com o objeto executado. Perfeitamente possvel ser, na execuo, nova
defesa do executado, mediante impugnao.
Porm, havendo interposio dos embargos monitria, a matria a ser discutida em

impugnao estar limitada quelas do art. 475-L, pois o impugnante no poder mais discutir
o direito material j decidido nos embargos e protegido pela coisa julgada. O mesmo vale caso
o ru no tenha oferecido embargos.
28.2.11. Impossibilidade de Converso de Ao Executiva em Ao Monitria

vedada tal converso aps a citao do ru, em funo do princpio da estabilizao da
demanda. Nesse sentido:
Trata-se de REsp sob o regime do art. 543-C do CPC e Res. n. 8/2008-STJ, no

ENTENDEU-SE INADMISSVEL A CONVERSO DA AO DE
qual
EXECUO EM AO MONITRIA, DE OFCIO OU A
REQUERIMENTO DAS PARTES, APS OCORRIDA A CITAO,
EM RAZO DA ESTABILIZAO DA RELAO PROCESSUAL A
PARTIR DO REFERIDO ATO. Precedentes citados: EREsp 575.855-ES, DJ
19/12/2006; AgRg no REsp 826.208-RS, DJ 15/10/2007, e AgRg no REsp
656.670-DF, DJe 15/12/2008. REsp 1.129.938-PE, Rel. Min. Massami Uyeda,
28.2.12. Smulas Aplicveis

Smula 384, STJ: Cabe ao monitria para haver saldo remanescente oriundo de venda
extrajudicial de bem alienado fiduciariamente em garantia. Isso porque o contrato de
alienao fiduciria um ttulo executivo extrajudicial. Com a alienao do bem, ele perder
essa natureza, j que o valor da dvida nele indicado no mais representar a realidade. Assim,
a monitria ser cabvel para dar fora executiva ao remanescente.
Smula 339, STJ: cabvel ao monitria contra a Fazenda Pblica.
Smula 299, STJ: admissvel a ao monitria fundada em cheque prescrito.
Smula 292, STJ: A reconveno cabvel na ao monitria, aps a converso do

procedimento em ordinrio. Isso porque, para a Corte, os embargos tm natureza de
contestao. Logo, ao embargante ser dada a oportunidade de se defender por todos os
meios, inclusive a reconveno, desde que conexa com a ao principal ou com o fundamento
da defesa.
Smula 282, STJ: Cabe a citao por edital em ao monitria. No caso de revelia, dever ser
nomeado curador especial para opor embargos.
1033
Smula 247, STJ: O contrato de abertura de crdito em conta-corrente, acompanhado do

demonstrativo de dbito, constitui documento hbil para o ajuizamento da ao monitria.
Isso porque esses documentos permitiro dar liquidez ao mandado monitrio.
28.3. Ao de Consignao em Pagamento (arts. 890 a 900)

O procedimento especial da ao de consignao em pagamento semelhante ao de um
processo de conhecimento comum. A prtica de um ato executivo, o depsito, no desnatura
o procedimento da ao, visto que a pretenso manifestada na demanda a declarao, pelo
depsito, da extino da obrigao (atividade preponderantemente cognitiva). Tanto ao
cognitiva e no executiva que se pode discutir amplamente em seu bojo a existncia e
liquidez da dvida (RESP 66.576/RJ).
Ela ter como objeto prestacional necessariamente a entrega em dinheiro ou a entrega de

bem mvel ou imvel, no restando admitida a consignao na forma de obrigao de fazer
ou de no fazer, por questes lgicas.
Inobstante a ampla possibilidade de discusso acerca do dbito, destaque-se que o objeto da

demanda a declarao da extino da obrigao pelo depsito. Assim, todas as demais
questes discutidas sero resolvidas na fundamentao da sentena e, portanto, no so
alcanadas pela autoridade da coisa julgada substancial. O juiz no as decide, mas delas
apenas conhece como questes necessrias formao do seu convencimento sobre a
extino, ou no, da obrigao pelo depsito
A consignao em pagamento dever ser pleiteada no lugar onde deve ser cumprida a
obrigao231 (que ser o foro do domiclio do devedor se quesvel a obrigao, ou do domiclio
do credor, se portvel). Havendo foro de eleio, este dever ser respeitado. A petio inicial,
alm dos requisitos dos arts. 39, I, e 282, CPC, dever conter o requerimento do depsito da
quantia ou da coisa devida. Este requerimento s ser dispensado no caso em que se tenha
previamente realizado o depsito extrajudicial, quando deve a inicial vir acompanhada da
prova do depsito e da recusa do credor.
Estando em termos a petio inicial, o juiz determinar o depsito, o qual dever ser feito no
prazo de 5 dias, a contar da intimao do demandante do provimento judicial. No sendo
efetuado o depsito no prazo, deve-se extinguir o processo, sem resoluo do mrito.
Aps o depsito, ser intimado o ru, que poder: oferecer resposta no prazo de 15 dias,
permanecer revel ou requerer o levantamento do depsito (ou exercer o direito de opo,
caso de trate de obrigao de dar coisa indeterminada com opo do credor). Todas as formas
de resposta so admitidas: contestao, reconveno e excees. Entretanto, no se admite
reconveno pretendendo a condenao do demandante a pagar eventual diferena quando o
demandado contestar alegando insuficincia de depsito, pois, como o procedimento especial
sub examine tem, nesse ponto, natureza dplice, dito pedido deve ser feito na prpria
contestao.
231
Regra especial que afasta a incidncia da regra geral de competncia do foro do domiclio do
devedor.
1034
A contestao apenas poder versar sobre as matrias elencadas no art. 896, CPC: I - no
houve recusa ou mora em receber a quantia ou coisa devida; II - foi justa a recusa; III - o
depsito no se efetuou no prazo ou no lugar do pagamento; IV - o depsito no integral. No
caso do inciso IV, a alegao apenas ser admissvel se o ru indicar o montante que entende
devido.
Obviamente, pode tambm o demandado alegar defesas processuais, prescrio, decadncia e

fatos impeditivos, modificativos e extintivos do direito do autor (Navarro).
Alegando o credor a insuficincia do valor depositado no haver controvrsias quanto a ser

devido o valor j depositado. Toda a controvrsia cingir-se- a se tal valor integral ou se
insuficiente. Assim, faculta a lei ao credor o levantamento do depsito, persistindo a demanda
quando a existncia de eventual diferena.
No caso de alegao de insuficincia do depsito, deve, ainda, o demandante ser intimado

para complement-lo. Havendo o complemento, deve o pedido ser julgado procedente, e
condenado o demandante ao nus da sucumbncia, eis que deu causa demanda (tivesse
desde logo ofertado o valor correto, no teria havido a recusa do credor/demandado).
No havendo complementao do depsito, prossegue o feito pelo procedimento ordinrio.
Legitimado passivo para a demanda aquele que o demandante indica como sendo o credor
da obrigao cuja prestao se quer consignar. No caso de consignao fundada em dvida
quanto a quem seja o credor, haver litisconsrcio passivo necessrio.
O legitimado ativo o devedor ou qualquer outro interessado. Porm parte da doutrina

(Furtado Fabrcio) entende que o terceiro juridicamente desinteressado no tem legitimidade
ativa para a demanda, pois argumentam que o Cdigo Civil (art. 304) s atribui aos terceiros
interessados os meios de efetivar o pagamento que so criados em benefcio do devedor.
Todavia, outra corrente (Theodoro Jr., Fidlis dos Santos, Freitas Cmara) defende tal
possibilidade, na medida em que onde o legislador no restringiu no cabe ao intrprete faz-
lo232.
Com relao s prestaes peridicas, uma vez consignada a primeira, pode (faculdade) o
devedor continuar a consignar, no mesmo processo e sem mais formalidades, as que se forem
vencendo, desde que os depsitos sejam efetuados at 5 (cinco) dias, contados da data do
vencimento (art. 892, CPC). No efetuados no prazo, no mais podero s-lo, ao menos no no
mesmo processo, sem prejuzo dos j efetuados no momento oportuno. Em sendo decorrncia
de autorizao legal, no necessrio que conste expressamente do pedido a autorizao para
o depsito das prestaes peridicas.
232
No tocante distino entre terceiro interessado e terceiro no interessado, define-se o primeiro
como a pessoa que, mesmo no sendo parte, vincula-se obrigao e pode ter o seu patrimnio
atingido caso a dvida, pela qual tambm se obrigou, no seja paga pelo devedor principal. o caso, por
exemplo, do fiador e do avalista. J o terceiro no interessado, ao reverso, aquele que no se vincula
obrigao, possuindo interesse apenas metajurdico. a figura a que se refere o art. 305 do CC/2002,
que assim dispe: Art. 305. O terceiro no interessado que paga a dvida em seu prprio nome tem
direito a reembolsar o que pagar, mas no s sub-roga nos direitos do credor.
1035
Discute-se at que momento poderiam ser realizados os depsitos das prestaes peridicas.
Parte da doutrina (Figueiredo Teixeira, Fidlis dos Santos), com o respaldo da jurisprudncia
dominante no STJ, entende que os mesmos podem ser realizados at o trnsito em julgado da
sentena. A doutrina dominante (Freitas Cmara, Greco Filho, Marcato, Baptista da Silva),
contudo, entende que os depsitos das prestaes peridicas apenas podem ocorrer at a
prolao da sentena. Isso porque a sentena tem natureza meramente declaratria da
eficcia liberatria do depsito, e no se poderia permitir declarao com eficcia para o
futuro. Ademais, quem iria conferir a regularidade dos depsitos posteriores sentena?
A sentena de procedncia do pedido consignatrio tem natureza meramente declaratria,

visto que o depsito, e no a sentena, quem extingue o vnculo obrigacional. O provimento
jurisdicional se limita a tornar certo que, pelo depsito, extinguiu-se a obrigao.
Porm, deve-se ter em mente que o procedimento analisado tem natureza dplice, e sendo
feito pelo ru, pedido contraposto, pode ocorrer a modificao da natureza da sentena, que
ser objetivamente complexa se a pretenso do ru for acolhida. No primeiro captulo ser
meramente declaratria (da liberao parcial); no segundo captulo, tratar-sede sentena
condenatria, servindo como ttulo executivo judicial.
CONSIGNAO. PAGAMENTO. CUMULAO. PEDIDOS. INSUFICINCIA.

DEPSITO.
A Turma reiterou o entendimento de que, em ao consignatria, possvel

a ampla discusso sobre o dbito, inclusive com o exame de validade de
clusulas contratuais. Assim, admite-se a cumulao de pedidos de reviso
de clusulas de contrato e de consignao em pagamento das parcelas tidas
como devidas por fora do mesmo negcio jurdico. [...] Precedentes
citados: REsp 448.602-SC, DJ 17/2/2003; AgRg no REsp 41.953-SP, DJ
6/10/2003; REsp 194.530-SC, DJ 17/12/1999; REsp 616.357-PE, DJ
22/8/2005, e REsp 275.979-SE, DJ 9/12/2002. REsp 645.756-RJ, Rel. Min.
Aldir Passarinho Junior, julgado em 7/12/2010.
Direito civil e processual civil. Recurso especial. Embargos do devedor

execuo. Cdula de crdito comercial. Propositura de ao de consignao
em pagamento. Causa interruptiva de prescrio.
Embargos de declarao. Ausncia de omisso, contradio e obscuridade.
- Inadmissvel o recurso especial quanto questo que, a despeito da

interposio de embargos de declarao, no foi apreciada pelo Tribunal
estadual, que decidiu fundamentadamente a controvrsia, sem omisses,
contradies, ou obscuridades.
- O ajuizamento da ao de consignao em pagamento consiste em

CAUSA QUE INTERROMPE A PRESCRIO, pois o devedor, por meio desta
ao, pretende consignar em juzo o valor que entende devido,
importando, por conseguinte, em ato inequvoco de reconhecimento do
direito do credor, nos termos do art. 172, inc. V, do CC/16
(correspondncia: art. 202, inc. VI, do CC/02).

1036
Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido.
(STJ, REsp 648.989/RS, Rel. Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 25/09/2006, DJ 09/10/2006, p. 285)
28.3.1. Consignao por Dvida quanto Titularidade do Crdito

Nesse caso no ser cabvel o depsito extrajudicial.
Assim, proposta a ao tendo por objeto a consignao em caso com o tal e citados todos
aqueles que se dizem credores, permanecendo todos revis, determina o art. 898, CPC, que o
depsito se converta em arrecadao de bens de ausentes. Ser, portanto, declarada extinta a
obrigao e nomeado curador, a quem se confiar a coisa ou quantia depositada, e que
permanecer dela cuidando indefinidamente, at que aparea algum interessado para
reclam-la.
Acaso um dos rus comparea, o juiz decidir a lide de plano (pela improcedncia ou
procedncia do pedido). Pode acontecer de se descobrir que o nico ru que comparea no
seja o credor. Assim, afirma-se que seria o caso dar a mesma soluo de todos os rus terem
permanecido revis. Comparecendo dois ou mais rus, e se nenhum deles alegar a
insuficincia do depsito, inexistncia de dvida razovel ou qualquer outra questo que
levasse o juiz a reconhecer a extino da obrigao, ser declarada extinta esta e prosseguir o
processo entre eles para que se decida quem o titular do crdito.
28.3.2. Resgate da Enfiteuse

Aplica-se o procedimento da consignao em pagamento por expressa disposio do art. 900,
CPC.
Entende-se por enfiteuse (aforamento ou emprazamento) o direito real de posse, uso e gozo
de imvel alheio, inalienvel e transmissvel por herana, conferido perpetuamente ao
enfiteuta, obrigado a pagar uma penso anual invarivel (foro) ao senhorio direto (Clvis
Bevilqua). Nos termos do CC/02, no mais possvel a constituio de novas enfiteuses, mas
permanecem em vigor as existentes antes da entrada em vigor do novo CC, e regidas pelos
dispositivos pertinentes do CC/16.
O resgate da enfiteuse regulado pelo art. 693, CC/16, de cujos termos se afere que o
enfiteuta tem direito potestativo ao resgate, tornando-se proprietrio do bem. Pretendendo o
enfiteuta resgatar a enfiteuse, dever dirigir-se ao nu-proprietrio para lhe oferecer o valor
correspondente a um laudmio e dez foros (preo do resgate, conforme art. 693, CC/16).
Recusado o recebimento, ou ocorrendo uma das outras hipteses que autoriza a extino da
obrigao atravs de pagamento por consignao, poder o enfiteuta utilizar-se do
procedimento da consignao em pagamento.
A sentena que julgue procedente o pedido, declarando extinta a enfiteuse pelo depsito do
valor necessrio para o seu resgate, servir como ttulo de remio do aforamento, hbil a
permitir o seu cancelamento junto ao Ofcio do Registro de Imveis.

1037
28.3.3. Consignao de Aluguis e Acessrios da Locao

A Lei de Locaes de Imveis Urbanos, Lei n. 8.245/91, regula procedimento especfico para a
consignao de aluguis e acessrios da locao, que um pouco diverso do previsto no CPC.
Abordar-se-o aqui apenas as diferenas.
Para esse caso, salvo se houver foro de eleio, ser competente o foro da situao do imvel
(art. 58, II, Lei de Locaes). critrio relativo de fixao de competncia.
Tambm cabvel o depsito dos aluguis e acessrios vencidos no curso do processo, desde
que efetuados at o vencimento, sob pena de ocorrer a mora intercorrente (art. 67, III). Sero
cabveis os depsitos das parcelas a vencer, no mesmo processo, at a prolao da sentena.
Estando em termos a petio inicial, o juiz determinar ao demandante que efetue o depsito
no prazo de 24h, sob pena de extino do feito sem resoluo do mrito. Realizado
tempestivamente o depsito, ser citado o demandado.
No caso do demandado contestar alegando a insuficincia do depsito, poder o demandante

depositar a diferena, acrescida de multa de 10%, no prazo de 5 dias.
Poder o demandado, tambm, reconvir, pleiteando o despejo por falta de pagamento e a

condenao do demandado a pagar a diferena entre o que foi depositado e o que entende
devido (art. 67, VI). Esse dispositivo afasta a incidncia do art. 899, 2, CPC, que confere
estrutura dplice ao procedimento da consignao em pagamento.
28.4. Ao Possessria (arts. 920 a 933)
28.4.1. Introduo
As aes possessrias so conhecidas como interditos possessrios. A denominao remonta
ao Direito Romano, onde a posse era protegida atravs dos interdicta. As possessrias
caracterizam-se por pedirem a posse com fundamento no fato jurdico posse. O que determina
o carter possessrio de uma ao no s o pedido, como primeira vista poderia parecer,
mas sim a causa de pedir, os fundamentos do pedido do autor. So aes onde reclamada a
posse somente com fundamento em seu exerccio, ou seja, a posse com base nela mesma.
A ao considerada possessria, pois, visa a tutelar o direito de posse (jus possessionis),

posse com fundamento to somente no seu exerccio, com fulcro na prpria posse anterior ou
atual que foi turbada ou esbulhada, ou est ameaada de o ser.
No so possessrias aquelas demandas que tm por objeto a posse se a causa de pedir disser
respeito ao direito posse (jus possidendi), o direito que algum tem posse em decorrncia
de domnio ou alguma outra relao jurdica de vantagem.
Assim, possessria a demanda do invasor contra o proprietrio de determinado imvel se

este usou de fora prpria (exceto nos casos em que se permite o desforo prprio imediato 233
enquanto ainda no consolidada a posse em favor de outrem ,) para de l retir-lo. O
233
Observe-se que apenas lcita a defesa da posse por desforo prprio se esse for imediato (art.
1.210, 1, CC/02).
1038
invasor teria, no caso, a sua posse esbulhada, j que o proprietrio, usando de fora prpria,
praticaria ato ilcito (teria que recorrer ao Poder Judicirio para retir-lo do seu imvel,
mediante demanda de natureza possessria, j que sua posse houvera sido esbulhada pelo
invasor).
J o processo proposto por aquele que tem direito posse por ter adquirido um imvel contra
quem o ocupa indevidamente (imisso de posse) no possessrio, eis que no se funda na
prpria posse, mas no direito de propriedade. Por isso, imprescindvel identificar qual a
relao jurdica que o sujeito mantm com a coisa.
No basta, assim, que a causa de pedir envolva direitos possessrios; a ao de nunciao de

obra nova e os embargos de terceiro no se encaixam no rol das aes possessrias. O que
conduz ao de reintegrao de posse o esbulho; no caso de manuteno, deve haver a
turbao; e, no interdito proibitrio, deve existir grave ameaa de esbulho posse.
So consideradas aes possessrias (interditos possessrios) aquelas elencadas no CPC com

essa qualificao, a saber: manuteno e reintegrao de posse e interdito proibitrio (art. 926
a 932 do CPC).
a) Ao de manuteno da posse: Requisitos: - turbao (molestamento sem privao da

posse) atual; e - prova de que a turbao seja de menos de ano e dia (para que siga o
rito especial). Pode haver concesso de medida liminar, ordenando que cesse a
turbao. Aps a citao e caso no tenha sido concedida medida liminar nem tenha
sido convencido o juzo com justificao judicial, toma o feito o rito ordinrio. ao
dplice, podendo o demandado requerer sua reintegrao, caso tenha sido esbulhado
por posse violenta e no convalidada por ano e dia.
b) Ao de reintegrao de posse: conferida ao possuidor que foi esbulhado, ou seja,

privado de sua posse de forma injusta. Requisitos: que tenha havido esbulho e que o
mesmo date de menos de ano e dia (para que siga o rito especial). Com prova pr-
constituda ou extrada de justificao pode o juiz conceder medida liminar de
reintegrao. Caso contrrio, ordenada a citao e contestado o feito, toma o rito
ordinrio. A sentena cumprida mediante a expedio, de plano, de mandado. O juiz
emite uma ordem para que o oficial de justia expulse imediatamente o esbulhador e
reintegre a posse do esbulhado.
c) Interdito proibitrio: conferido ao possuidor com justo receio de ser molestado

(turbado) ou esbulhado de sua posse. Busca proteo contra violncia iminente. Pede
para ser cominada pena pecuniria no caso de transgresso ao preceito. Requisitos:
posse do autor; ameaa de turbao ou esbulho; e justo receio. Se aps proposta a
ao e antes da sentena houver turbao ou esbulho, expede-se mandado de
reintegrao ou manuteno. Caso se verifique tal incidente aps a sentena que
cominou a pena, o ru responde por ela sem prejuzo de outras medidas possessrias
cabveis. O estatuto processual (art. 933) permitiu tambm que se concedesse liminar
no interdito proibitrio.

1039
d) Outras aes cujo carter possessrio enseja controvrsias (mas na verdade

possessrias no so):
i. Imisso de posse (art. 621, CPC). Antes era ao prpria. Hoje segue o rito ordinrio. A
execuo segue pelo art. 621, albergando o mesmo, tambm, o possuidor de ttulo
judicial ou extrajudicial que confira ao titular direito (possuidor indireto) de entrega da
coisa. Ocorre para quem nunca teve posse, mas s o domnio. No se confunde com as
possessrias tpicas, porque tem fundamento no domnio, razo pela qual no se lhe
aplica o princpio da fungibilidade ( ao petitria).
ii. Nunciao de obra nova (art. 934, CPC): consiste no pedido de impedimento por parte
do proprietrio ou possuidor de obra nova (que est sendo feita) em imvel vizinho;
por parte do condmino, em relao a obra que est sendo feita por co-proprietrio;
pelo Municpio em relao a obra que est sendo feita em confronto com norma
municipal vigente. Obra toda e qualquer alterao fsica da coisa.
requisito essencial da ao de nunciao de obra nova que a obra seja nova, que no
se encontre em fase de acabamento e que os prdios sejam vizinhos. Os artigos 572 e
573 do Cdigo Civil so fundamentos materiais que possibilitam o embargo de obra de
outro.
Cumpre observar a diferena entre ao de dano infecto e ao de nunciao de obra

nova. Com efeito, A ao de dano infecto pode ser exercida quando o prdio do
vizinho ameaa ruir. Vizinho todo aquele que mora suficientemente perto, para que
a obra feita em um dos imveis repercuta no outro. Ao de nunciao de obra nova
remdio processual que visa solucionar conflitos no confronto do direito de construir
com o direito de vizinhana.
O Supremo Tribunal Federal autoriza a converso da nunciao de obra nova em

perdas e danos, para no ofender o princpio constitucional da funo social da
propriedade. Deve ser aplicada com cuidado e em casos especiais.
O art. 934, inc. II, do CPC dispe que cabe nunciao de obra nova ao condmino, para
impedir a alterao da coisa comum. A alterao de substncia exige o consentimento
de todos os condminos.
Conforme art. 934, inc.III, do CPC, compete ao Municpio a ao de nunciao de obra

nova para evitar o desrespeito s leis, aos regulamentos e s posturas municipais.
pacfico o entendimento de que a legitimidade conferida ao Municpio estende-se a

qualquer pessoa jurdica de direito pblico.
iii. Embargos de reteno: por ter fora executiva, no necessitando de fase de

execuo, nos moldes do CPC, predominante o entendimento de que no cabe
embargos do executado em ao possessria, mas os tribunais j acolheram os
embargos de reteno por benfeitorias em possessria. Os embargos de reteno s

1040
so cabveis, entretanto, nos casos em que no houve discusso anterior sobre o jus
retentionis. Abrangem tanto as benfeitorias, como as acesses.
CONCLUSO 81 CJF: ART. 1219: O direito de reteno previsto art. 1219 do CC, decorrente da
realizao de benfeitorias necessrias e teis, tambm se aplica s acesses (construes e
plantaes) nas mesmas circunstncias.
iv. Embargos de terceiro senhor e possuidor (art. 1046, CPC): a legislao confere a quem,
no sendo parte do feito judicial, sobre turbao ou esbulho em sua posse por efeito
de penhora, depsito, arresto, sequestro, venda judicial, arrecadao, partilha ou
outra apreenso judicial, a fim de que sejam defendidos os bens possudos. Basta a
condio de possuidor, mas pode ser invocado tanto o domnio quanto a posse. O STF
admite embargos de terceiro em ao possessria, mesmo depois do trnsito em
julgado da sentena do processo de conhecimento. O quinqudeo para a oposio
conta-se do ato que exaure a execuo (CPC, art. 1046). Isto porque quem no foi
parte no processo,mas veio a sofrer turbao ou esbulho na posse da coisa, por
apreenso judicial, est legitimado a opor tais embargos para fazer cessar a
perturbao.
28.4.2. Hipteses de Cabimento e Competncia

Cabe ao de manuteno de posse quando o possuidor tiver a sua posse turbada por outrem;
a reintegrao ser a ao apropriada no caso de o possuidor haver sofrido esbulho na sua
posse; o interdito proibitrio poder ser requerido quando houver fundado receio de que o
possuidor seja molestado em sua posse.
Sobre o interdito proibitrio e seu contedo cominatrio, assim dispe o art. 932 do CPC: O
possuidor direto ou indireto, que tenha justo receito de ser molestado na posse, poder
impetrar ao juiz que o segure da turbao ou esbulho iminente, mediante mandado
proibitrio, em que se comine ao ru determinada pena pecuniria, caso transgrida o
preceito.
SE O PODER PBLICO J DEU AO IMVEL UMA DESTINAO PBLICA, NO POSSVEL A

AO POSSESSRIA. NESSE CASO, CABE AO DE DESAPROPRIAO INDIRETA PARA PLEITEAR
PERDAS E DANOS.
Smula 415, STF: Servido de trnsito no titulada, mas tornada permanente, sobretudo pela
natureza das obras realizadas, considera-se aparente, conferindo direito proteo
possessria.
Competente para a propositura da ao possessria, seja qual for o procedimento adotado,

o foro da situao da coisa (forum rei sitae art. 95 do CPC). Trata-se de competncia
absoluta, no podendo ser derrogada ou modificada. Sero propostas, as aes possessrias,
no foro onde o imvel violado estiver localizado ou, em se tratando de bem mvel, no foro do
domiclio do ru.

1041
28.4.3. Legitimidade Ativa e Passiva

Legitimidade ativa: pode promover a ao possessria aquele que tem posse, direta ou
indireta, ou foi privado dela. Cada compossuidor tem legitimidade para, sozinho, defender a
sua posse e a dos demais compossuidores contra terceiros (arts. 623, II, e 634 do Cdigo Civil).
O compossuidor somente poder dirigir a ao possessria contra outro compossuidor se
estiver exercendo a posse pro diviso, em determinada parte do bem. Havendo indiviso na
composse, a lei lhe veda o exerccio da ao possessria contra o compossuidor, seja porque
no pode excluir a posse do compossuidor, seja porque pretende mudar a destinao da coisa
possuda em detrimento do direito do compossuidor (art. 488 do CC).
O detentor no tem a faculdade de propor ao possessria, por no ter a posse. Nas

possessrias, excetua-se a regra geral de que o cnjuge necessitar de consentimento do
outro para propor a ao no h a necessidade da participao de ambos, exceto nos casos
de composse e de ato por ambos praticado (art. 10, 2., do CPC).
Possuidores diretos e indiretos tm ao possessria contra terceiros legitimao

concorrente e tambm um contra o outro. Havendo posse escalonada em nveis (locador,
locatrio, sublocatrio), em que h um possuidor direto e tambm um possuidor indireto,
preciso verificar qual das posses foi ofendida na ao movida entre eles. Entretanto, contra
terceiros, h legitimao concorrente dos possuidores de diferentes nveis, podendo instaurar-
se litisconsrcio no obrigatrio.
A LEGITIMIDADE PASSIVA nas aes possessrias do autor da ameaa, turbao ou esbulho

(CPC, art. 927, II e 932), assim como do terceiro que recebeu a coisa esbulhada, sabendo que o
era, isto , de m-f (CC, 1212). Contra terceiro que recebeu a coisa de boa-f no cabe a ao
de reintegrao de posse, pela interpretao a contrario sensu do referido art. 1212. Nesse
caso, caber ao esbulhado a ao PETITRIA contra o terceiro de boa-f.
CONCLUSO 80 Estudos sobre o NCC realizado pelo CJF: Art. 1212: inadmissvel o
direcionamento de demanda possessria ou ressarcitria contra terceiro possuidor de boa-f,
por ser parte passiva ilegtima, diante do disposto no art. 1212 do NCC. Contra terceiro de boa-
f cabe to- somente a propositura de demanda de natureza real.
Quando a turbao ou o esbulho for causado por menor pbere, ser possvel ajuizar ao
contra ele; porm, o menor dever estar assistido por seus pais ou responsveis. No caso de
menor impbere, a ao dever ser ajuizada em face do responsvel pelo incapaz. A pessoa
jurdica, de direito privado ou pblico, poder ocupar o polo passivo das aes possessrias,
pois a ningum dado o direito de desapossar outrem sem o devido processo legal. Pode,
ainda, figurar no polo passivo de ao possessria aquele que tambm seja possuidor da
coisa. Ento, se o locador esbulha a posse do locatrio, este promover, em face daquele, a
ao de reintegrao.
Pode suceder, contudo, que o causador da ofensa posse seja simples preposto de terceiro.
Como ele se posiciona, em relao posse ofendida, como mero detentor, legitimado passivo
ser o preponente, isto , aquele que determinou a prtica do ato ofensivo. Exemplificando:
poder o patro determinar a seu empregado que altere as cercas divisrias de propriedade,
1042
afetando assim a posse do vizinho. Ru ser o patro, mas, acionado que seja o empregado,
este nomear autoria o primeiro, corrigindo, assim, o polo passivo da relao processual (art.
62 do CPC).
Se o autor menciona que houve esbulho de sua posse por uma pessoa, ou pessoas,
determinveis, ainda que no se d a qualificao e o nome completo, a inicial no deve ser
indeferida, devendo, entretanto, ser preservada a ampla publicidade do processo, em prestgio
ao contraditrio.
28.4.4. Pedidos
Podem ser quatro os pedidos feitos pelo autor na inicial:
a) Proteo possessria;
b) Indenizao por perdas e danos;
c) Cominao de pena para caso de nova turbao ou esbulho;
d) Desfazimento de plantao ou construo feita em detrimento de sua posse.
Os pedidos devem ser claros e constar expressamente da exordial, no podendo o juiz

conceder qualquer um deles sem que o autor haja requerido explicitamente.
Dispe o art. 922 do CPC que lcito ao ru, na contestao, alegando que foi o ofendido em
sua posse, demandar a proteo possessria e a indenizao pelos prejuzos resultantes da
turbao ou do esbulho cometido pelo autor. Tal dispositivo revela o carter dplice das
aes possessria.
Em razo disso, em princpio, no cabe reconveno em ao possessria. Porm, em tese, se

o ru pretender outra coisa que no a proteo possessria ou a indenizao pelos danos
oriundos do esbulho ou turbao (p. ex., cominao de multa ou o desfazimento de
construo), dever faz-lo pela via reconvencional.
No entanto, no ser permitido ao ru requerer a concesso de liminar na contestao. Isso

porque, no caso de haver sido negada a liminar, a situao que lhe favorvel permanecer a
mesma; no caso de ser concedida, caber recurso e o conhecimento da matria ser devolvido
ao tribunal competente.
Fungibilidade: aplica-se o princpio da fungibilidade s possessrias, concedendo o juiz a tutela

mais adequada ao caso concreto, independentemente do tipo de ao que foi proposta pelo
autor (exemplo: se o autor ingressa com ao de manuteno de posse alegando turbao e,
poca da concesso, ocorrem mudanas nos fatos, tornando-se caso de esbulho, o juiz ir
conceder a reintegrao da posse).
O princpio da fungibilidade est disposto no art. 920 do Cdigo de Processo Civil, assim
regulamentado: A propositura de uma ao possessria, em vez de outra, no obstar a que o
juiz conhea do pedido e outorgue a proteo legal correspondente quela cujos requisitos
estejam provados.
1043
A fungibilidade aplica-se s possessrias, justificando-se tal fato por ser de difcil identificao
a espcie de agresso posse e por existir a possibilidade de que a agresso inicial venha a
alterar-se no curso da demanda.
Inexiste, porm, a fungibilidade entre um interdito possessrio e um instituto que no o seja.

Por exemplo: no pode o juiz valer-se da fungibilidade para julgar ao possessria como se
fosse petitria e vice-versa.
Deve-se esclarecer, inicialmente, que o procedimento especial previsto nos arts. 923 a 933,
CPC, apenas se aplica s demandas possessrias propostas dentro de ano e dia234,
denominadas de demandas de posse nova. Os processos propostos aps esse prazo,
denominados de posse velha, inobstante no perderem o carter possessrio, seguem, nos
termos do art. 924, CPC, o procedimento ordinrio.
Discute-se, contudo, se a meno do art. 924, CPC, ao procedimento ordinrio significaria

procedimento comum, ordinrio ou sumrio, ou o procedimento ordinrio propriamente dito,
sem se cogitar da aplicao do sumrio s aes possessrias de fora velha. Athos Gusmo
Carneiro e Freitas Cmara, dentre outros, sustentam que, no excedendo o valor da causa a
sessenta salrios mnimos, o procedimento a ser observado seria o sumrio. At porque, nos
termos do art. 3, IV, Lei n. 9.099/95, so competentes os Juizados Especiais Cveis para as
aes possessrias referentes a imveis cujo valor no exceda a 40 salrios mnimos. Assim,
admitindo o ordenamento jurdico a competncia dos JEC para as demandas possessrias, no
haveria razes para excluir a aplicao do rito sumrio quelas cujo valor da causa no exceda
60 salrios mnimos.
Dessa forma, caso o esbulho ou turbao tenha ocorrido h mais de ano e dia (posse velha), a
ao possessria (que no perde esse carter) no seguir o rito especial, que prev a
possibilidade de concesso de liminar, com ou sem prvia justificao, mas o rito comum
(ordinrio ou sumrio), INCLUSIVE COM POSSIBILIDADE DE DEFERIMENTO DE TUTELA
ANTECIPADA, se presentes os requisitos do art. 273 do CPC. Destaque-se apenas que tal
posio (de antecipao de tutela nas aes possessrias de fora velha), inobstante
majoritria (Dinamarco, Freitas Cmara, STJ - REsp 201219/ES) no unnime. H
doutrinadores que defendem a impossibilidade de antecipao de tutela nesses casos, eis que
se trata de procedimento especial que apenas a previu para os casos de fora nova.
Freitas Cmara afirma no haver maiores divergncias quanto possibilidade de antecipao

de tutela nas hipteses do art. 273, II, CPC (abuso do direito de defesa). Entende, contudo, que
a princpio no possvel a antecipao da tutela com base no art. 273, I, CPC (periculum in
mora), eis que seria insustentvel defender a urgncia do provimento se o prprio
demandante esperou mais de ano e dia para demanda-lo. Haveria, contudo, situaes
excepcionais em que se configuraria o periculum in mora, que seria o caso do mesmo se
234
Segundo Freitas Cmara dentro de ano e dia significa at um ano e um dia (no antes de um ano e
um dia). S seria considerado de fora velha o processo proposto a partir de um ano e dois dias,
inclusive.
1044
manifestar aps a turbao ou o esbulho (ex: ocorrida a molstia posse, no houve qualquer
ameaa de destruio do bem cuja posse do autor foi turbada/esbulhada. Inobstante, aps
ano e dia o causador da leso posse passa a praticar atos que ameaam destruir o bem).
Passemos, ento, anlise do procedimento especial:
Petio inicial: a petio inicial deve conter os requisitos dos arts. 282 e 283 do CPC. O autor,
na petio inicial, deve qualificar o ru, exceto quando impossibilitado de faz-lo (por
exemplo, em grandes invases, quando no possvel identificar todas as pessoas). Deve,
ainda, especificar a existncia da posse, a durao desta, a natureza do ato violador e a data
em que esse ato ocorreu e, a continuao ou perda da posse, respectivamente para nos casos
de turbao e esbulho. No basta que o autor afirme o seu direito possessrio; o autor deve
demonstrar o esbulho ou a turbao de sua posse.
Segundo o art. 928 do CPC, estando a petio inicial devidamente instruda, o juiz deferir,
sem ouvir o ru, a expedio do mandado liminar de manuteno ou de reintegrao; no caso
contrrio, determinar que o autor justifique previamente o alegado, citando-se o ru para
comparecer audincia que for designada.
O juiz pode conceder, ou no, a liminar possessria, que constitui uma antecipao de tutela
com requisitos prprios: entre eles encontra-se a violao do direito possessrio a menos de
ano e dia (e no o periculum in mora). A liminar, na ao possessria, limita-se proteo
possessria, no atingindo, por exemplo, a execuo por perdas e danos. Pode ocorrer uma
antecipao de tutela da execuo por perdas e danos; entretanto, deve-se seguir as regras do
art. 273 do CPC.
A audincia de justificao tem a nica finalidade de dar elementos de cognio sumria ao

juiz, a fim de que examine a possibilidade de conceder ou no a liminar. A prova, portanto,
exclusiva do autor. O ru, comparecendo audincia, poder reperguntar e oferecer
contradita s testemunhas do autor, no caso de suspeio ou impedimento. No lhe
permitido, entretanto, arrolar testemunhas, requerer depoimento pessoal do autor ou
produzir qualquer prova.
Dispe o nico do art. 928 do CPC que contra as pessoas jurdicas de direito pblico no
ser deferida a manuteno ou a reintegrao liminar sem prvia audincia dos respectivos
representantes.
Cauo: o art. 925 do CPC estabelece: Se o ru provar, em qualquer tempo, que o autor
provisoriamente mantido ou reintegrado na posse carece de idoneidade financeira para, no
caso de decair da ao, responder por perdas, o juiz assinar-lhe- o prazo de 5 (cinco) dias para
requerer cauo sob pena de ser depositada a coisa litigiosa.
O juiz, portanto, ao conceder a liminar, em princpio no pode exigir do autor que ele preste
uma cauo real ou fidejussria. O que o sistema prev que o ru, na sua defesa, possa
requerer que o autor preste cauo, sob o argumento de que este no teria idoneidade
financeira para arcar com os prejuzos caso no tenha a tutela jurisdicional a seu favor. Nesse
caso, o juiz pode fixar a cauo, sob pena de o bem, objeto da ao possessria, ser
1045
depositado. Essa regra do Cdigo de Processo Civil deve ser interpretada sistematicamente, ou
seja, o ru deve demonstrar o risco pela falta de idoneidade financeira e, ainda, deve colocar
em dvida a cautelar concedida. Contra deciso que defere ou indefere a liminar cabe agravo
de instrumento, inclusive com possibilidade de requerimento, ao relator, de efeito suspensivo.
Sustenta a doutrina que, concedida a liminar, no pode o juiz revog-la, exceto em juzo de
retratao, na hiptese de interposio de agravo, ou se houver modificao no estado ftico.
O prazo para contestar (15 dias) comea a correr a partir da intimao do ru da deciso que
concede ou denega a medida liminar, mesmo tendo havido audincia de justificao.
Respondida a demanda, os atos sero praticados em respeito ao procedimento comum

ordinrio, at a sentena.
As aes possessrias podem ser classificadas como aes executivas lato sensu, pois sua
execuo se d sem soluo de continuidade, ou seja, sem que seja necessrio pedido do
autor para que tenha incio a fase de cumprimento da sentena. Assim, a tutela da posse
ocorre mediante simples expedio de mandado de manuteno ou reintegrao.
Aplica-se, quanto ao mais, o procedimento ordinrio, segundo o art. 931 do CPC.
Disposies gerais: os embargos de terceiro so admitidos, embora haja pequena divergncia

jurisprudencial. entendimento do Professor Humberto Theodoro Jnior1: Assim, embora
haja pequena divergncia jurisprudencial, o certo, porm, que o melhor entendimento, alis
dominante nos Tribunais, , a exemplo da doutrina, no sentido de que podem ser oferecidos
embargos de terceiro na fase de execuo de mandado de reintegrao de posse'.
Quanto ao embargo de reteno por benfeitorias, entendimento do Professor Humberto

Theodoro Jnior que, se o demandado tem benfeitorias a indenizar, e pretende exercer, se
cabvel, o direito de reteno, h de faz-lo no curso da ao por meio da contestao e nunca
por via de embargos de reteno, aps a sentena, porque tais embargos pressupem,
logicamente, a existncia de uma execuo de sentena, nos moldes da condenao entrega
de coisa certa (art. 744 do CPC).
28.4.6. Confronto entre Aes Possessrias e Petitrias

Impende ser ressaltada a diferena entre o juzo possessrio e o juzo petitrio. No juzo
possessrio discute-se a posse com base na prpria posse, no direito de posse (jus
possessionis). Dispensa-se prova ou discusso acerca do domnio ou qualquer situao jurdica
de vantagem, ainda que dela no decorra o domnio (tal como um contrato de locao, de
comodato). Basta se provar a posse esbulhada ou turbada.
J no juzo petitrio os litigantes alegam o domnio ou alguma situao jurdica de vantagem. A

causa de pedir o direito posse (jus possidendi), a qual no se tem nem se teve.
Dessa forma, o possuidor pode receber a proteo possessria inclusive contra o proprietrio
que, embora vencido no juzo possessrio (j que, por exemplo, havendo adquirido imvel e
constatando estar o mesmo ocupado por quem no de direito, utiliza de fora prpria para

1046
retirar da posse o invasor235) pode reclamar a coisa com base em seu domnio, no juzo
petitrio236 (ao de reivindicao).
Dispe o art. 923 do CPC, em sua redao atual, que na pendncia do processo possessrio
defeso, assim ao autor como ao ru, intentar ao de reconhecimento do domnio. O STF j
se manifestou pela constitucionalidade dessa norma. Portanto, primeiro resolve-se o problema
da posse, para em seguida resolver a questo do domnio.
Excepcionalmente, porm, podia a questo do domnio ser versada no juzo possessrio,

tendo em vista as partes finais do art. 505237 do CC de 1916 e do art. 923238, CPC (redao
original), que determinavam ao juiz que no deferisse a posse quem no pertencesse a
propriedade. A fim de conciliar a contradio existente em face das duas partes das referidas
disposies, a JURISPRUDNCIA vinha limitando a 2 (duas) hipteses a permisso para exame,
pelo juiz e dentro da esfera possessria, da questo da propriedade. Eram elas (EXCEPTIO
DOMINIS, EXCEPTIO PROPRIETATIS OU QUERELLA PROPRIETATIS):
- quando ambos os litigantes disputavam a posse com fundamento em prova de domnio;
- quando o exame da prova no tinha sido capaz de dissipar a dvida no que respeita ao
verdadeiro possuidor.
Havia julgados do STF no sentido admitirem uma das duas hipteses ou as duas e a Smula
487 (STF), atualmente revogada pelo art. 1210, 2 do CC2002239, dispunha: "ser deferida a
posse a quem, evidentemente, tiver o domnio; se com base neste ela for disputada".
A Lei 6820/80 suprimiu a segunda parte do artigo 923 do CPC, razo pela qual parte da
jurisprudncia se posicionou no sentido da revogao do art. 505, CC/16 e da Smula 487 STF
e, em consequncia, estaria extinta a exceo de domnio em nosso ordenamento. Dito
entendimento foi ratificado pelo art. 1210, 2 do CC 2002, que no mencionou o referido
instituto. Portanto, enquanto estiver tramitando a ao possessria, nem o autor nem o ru
podem ajuizar, paralelamente, a ao petitria para obter a declarao de seu direito
235
Nesse caso, o proprietrio, embora tenha direito proteo possessria, pratica ato ilcito, pois no
poderia retirar o ocupante da posse do bem seu por conta prpria, mas apenas mediante ordem
judicial.
236
No exemplo o proprietrio deveria buscar a posse mediante ao petitria, eis que nunca teve
posse anterior. H situaes, todavia, em que a demanda do proprietrio contra o possuidor tem
natureza possessria, como no caso de demanda proposta contra algum que invade imvel que estava
na posse do proprietrio.
237
No obsta manuteno, ou reintegrao na posse, a alegao de domnio, ou de outro direito sobre
a coisa. No se deve, entretanto, julgar a posse em favor daquele a quem evidentemente no pertencer
o domnio.
238
Art. 923. Na pendncia do processo possessrio defeso assim ao autor como ao ru intentar a ao
de reconhecimento do domnio. No obsta, porm, manuteno ou reintegrao na posse a
alegao de domnio ou de outro direito sobre a coisa; caso em que a posse ser julgada em favor
daquele a quem evidentemente pertencer o domnio. (Redao original).
239
Nem todos entendem assim. Theodoro Jr. e Freitas Cmara, por exemplo, sustentam que a S 487,
STF, tem aplicao s aes petitrias, eis que nas possessrias no se pode discutir a posse com base
no domnio (se esta for a causa de pedir, estar-se- diante de ao petitria).
1047
posse. Tramita normalmente a ao petitria, contudo, se esta tiver sido ajuizada

anteriormente possessria (REsp 139.916/DF).
CONCLUSO 78 CJF: Art. 1210: Tendo em vista a no recepo, pelo novo Cdigo Civil, da
exceptio proprietatis (art. 1210, 2) em caso de ausncia de prova suficiente para embasar
deciso liminar ou sentena final ancorada exclusivamente ius possessionis, dever o pedido
ser indeferido e julgado improcedente, no obstante eventual alegao e demonstrao de
direito real sobre o bem litigioso.
CONCLUSO 79 CJF: Art. 1210: a exceptio proprietatis, como defesa oponvel s aes
possessrias tpicas, foi abolida pelo CC 2002, que estabeleceu a absoluta separao entre os
juzos possessrio e petitrio.
28.5. Ao de Demarcao de Terras Particulares

Usucapio um modo originrio de aquisio da propriedade. A pessoa torna-se proprietria
por usucapio, se preenchidos todos os requisitos previstos em lei.
A ao de usucapio demanda de conhecimento. Antes da reforma do CPC de 1994, era

verdadeiro procedimento especial, eis que havia a audincia de justificao da posse.
Atualmente em nada difere do procedimento comum ordinrio. As normas do CPC no so
normas de procedimento; tratam apenas de matria eminentemente processual, tais como
legitimidade e requisitos formais (Freitas Cmara, Dinamarco, Navarro).
28.5.1. Legitimidade Ativa

Compete promover a ao de usucapio quele que afirma ter adquirido a propriedade de
bem imvel por usucapio ordinria ou extraordinria. Sendo o demandante casado (ou
vivendo em unio estvel), deve ter a sua legitimidade integrada pelo consentimento do
cnjuge (companheiro). de se destacar que as normas dos arts. 941 a 945, CPC, apenas se
aplicam usucapio de bens imveis adquiridos por usucapio ordinria ou extraordinria. A
usucapio especial segue o procedimento comum sumrio, com peculiaridades processuais
(mas no procedimentais) conforme previsto nas Leis n. 6.969/81 (rural) e n. 10.257/01
(Estatuto da Cidade urbano). Para a de bens imveis observar-se- o procedimento comum,
ordinrio ou sumrio, a depender do valor da causa.
O demandante, para ter legitimidade, no precisa ser o possuidor do imvel. Basta que j
tenha ele tido a posse e preenchido os requisitos legais para a aquisio da propriedade
atravs da usucapio. Nada obsta que se reconhea a aquisio da propriedade atravs da
usucapio em favor de quem, depois de adquirir o domnio, perdeu a posse.
Nelson Luiz Pinto entende que a ao de usucapio promovida por possuidor direto
(ex:locatrio) ou por mero detentor deve ser extinta sem julgamento do mrito por
ilegitimidade ativa ad causam. Humberto Theodoro Junior discorda, pois a anlise da presena
da posse ad usucapionem matria de mrito, e assim deve ser a deciso. Entretanto, se o
Autor invoca como fundamento do pedido uma posse direta ou simples deteno, o que
ocorrer ser a inpcia da petio inicial, por impossibilidade jurdica do pedido, na forma do
art. 295, P.U., II, do CPC.

1048
28.5.2. Legitimao Passiva

I Rus certos os rus certos, que devem ser citados por mandado, so as pessoas em cujo
nome o imvel est transcrito no Registro Geral de Imveis (RGI), bem como os confinantes
do prdio usucapiendo. Por se tratar de ao real imobiliria, indispensvel ser a citao do
cnjuge, sempre que os rus (em nome de quem est registrado o imvel e os confinantes)
forem casados.
A falta de citao do ru acarretar a ineficcia absoluta da sentena de mrito, com a

possibilidade de rejeio da mesma via Embargos Execuo, ao rescisria ou ao
declaratria (querella nullitatis).
A falta de citao do confinante no vicia o processo, afetando apenas a ao de delimitao

(h entendimento doutrinrio de que h uma ao de demarcao embutida na ao de
usucapio, para bem delimitar a rea do imvel usucapiendo).
Sendo a citao dos confinantes destinada a delimitar a rea do imvel usucapiendo, ser esta
desnecessria quando de tratar de uma unidade autnoma em condomnio em edifcio, j
precisamente delimitada.
II Rus Ausentes (certos) ou Incertos e Desconhecidos -Haver citao por edital (art. 231, II)
Rus Ausentes so as pessoas conhecidas, com interesse certo na causa, cujo paradeiro se
ignora, tornando invivel a citao pessoal por mandado;
Rus Incertos e Desconhecidos so aqueles cuja existncia possvel mas no conhecida,

ainda, do autor. Para Navarro e Dinamarco no so verdadeiros rus, mas opoentes, razo
pela qual no deveriam ser citados, mas intimados.
Se um dos dois primeiros for citado por edital e no aparecer, o juiz deve nomear curador
especial, tendo incidncia o disposto no art. 9., inc. II, do CPC. No haver, contudo, a
nomeao de curador especial para os rus incertos citados por edital se por acaso ningum
responder citao. Presume-se, nesse caso, que no h interessados no feito, e no que
houve revelia.
Alm dos rus certos e incertos, nos casos em que o demandante perdeu a posse, necessria
a citao do atual possuidor, para que figure como ru, sendo litisconsorte passivo necessrio
dos demais demandados.
Alm de citao dos rus certos e incertos, h necessidade de intimao:
a) do Ministrio Pblico (art. 944 do CPC);
b) da Fazenda da Unio, do Estado, do DF, do Municpio onde se localiza o imvel (art. 943 do
CPC).
28.5.3. Competncia
Conforme o art. 95 do CPC, competente o foro da situao do bem usucapiendo. Ver ao final
smulas a respeito da competncia da Justia Federal.
1049
28.5.4. Conexo e Litispendncia

A propositura de mais de uma ao de usucapio por pretendentes diversos sobre o mesmo
imvel no razo para trancar a segunda demanda a pretexto de litispendncia, pois o que
ocorre conexo, que impe a unio dos feitos para evitar decises contraditrias.
28.5.5. Petio Inicial

Alm dos requisitos elencados no art. 282 do CPC, deve conter tambm:
a) Fundamento do Pedido: explicitao da origem e caractersticas da posse, de sua

durao e do tipo de usucapio que se pretende configurar;
b) Individuao do Imvel: deve a petio inicial ser instruda com a planta do imvel
usucapiendo. Entretanto, caso o imvel seja registrado no RGI, bastam as descries
do mencionado registro;
c) Objeto do Pedido: pedido de declarao do domnio do imvel ou de servido

predial;
Tem-se exigido, ainda, certido de nus reais, para que se possa aferir em nome de
quem est registrado o imvel, alm de certido negativa da existncia de aes
possessrias entre as partes, em razo da regra do art. 923, CPC.
28.5.6. Revelia
Os efeitos da revelia devem ser examinados em face do tipo do ru e do tipo de citao:
i. Se o Ru for certo e for citado por mandado ou edital, ocorrer a revelia se a

ao no for contestada no prazo de 15 dias.
ii. Se o ru, embora certo, seja ausente, aps sua citao por edital dever ser
nomeado curador especial (art.9 , II, do CPC);
iii. Sendo ru incerto e desconhecido, no h revelia pois no chegou a compor a

lide como parte. Tambm no exigvel a nomeao de curador especial.
28.5.7. Pendncia de Ao Possessria

Sendo a ao de usucapio uma ao real declaratria de domnio, a ela se aplica o disposto
no art. 923, do CPC.
28.5.8. Coisa Julgada

A sentena de usucapio tem efeito erga omnes, mas a autoridade da coisa julgada s se d
em relao aos rus necessrios que efetivamente tenham se vinculado ao processo atravs
da citao vlida. No basta a citao dos interessados incertos para suprir a falta de citao
dos interessados certos.
O demandante derrotado pode intentar novamente ao de usucapio. Isso porque haver

modificao na causa de pedir, j que nesta nova demanda o autor ter de alegar suporte
ftico ao menos parcialmente diverso do apresentado na primeira demanda (ex: prazo mais
longo).
1050
A sentena na ao de usucapio meramente declaratria e, portanto, tem eficcia ex tunc.

Seus efeitos retroagem, segundo doutrina amplamente majoritria data em que se
completou o tempo necessrio aquisio do domnio.
28.5.9. Registro de Imveis

A sentena que julgar procedente o pedido de usucapio ser transcrita, mediante mandado,
no RGI, satisfeitas as obrigaes fiscais. Esse registro no pode ser considerado tecnicamente
como execuo forada, pois seu objetivo apenas dar publicidade ao ttulo dominial do autor
e facilitar-lhe a disponibilidade do respectivo direito dominial. Da a Jurisprudncia inadmitir a
propositura de Embargos a Execuo de sentena em ao de usucapio.
O registro da sentena no RGI efeito natural da mesma, no havendo necessidade desse

comando na mesma. Independe at mesmo de pedido expresso do autor na petio inicial.
tambm dispensvel qualquer referncia ao registro anterior do imvel, para efeito de

abertura de matrcula do imvel usucapido, uma vez que a aquisio do domnio por
usucapio de forma originria e no derivada.
Com relao s obrigaes fiscais (art.945, in fine, do CPC), analisando-se o Sistema Tributrio
Nacional, conclui-se que o nico tributo devido, em tese, seria o Imposto de Transmisso inter
vivos de bens imveis (ITBI). Entretanto, o STF entende que no cabe a incidncia do ITBI pois
a sentena de usucapio forma originria de aquisio da propriedade, e o ITBI s incidiria
em casos de aquisio derivada.
28.5.10. O Usucapio como Matria de Defesa (Exceo de Usucapio)

O usucapio, como forma de aquisio da propriedade, aperfeioa-se independentemente da
ao destinada a declar-lo. Assim, o possuidor se torna proprietrio desde o momento em
que se consegue reunir todos os requisitos legais da prescrio aquisitiva. E, por isso,
demandado pelo antigo dono para restituir o imvel, pode o possuidor se defender com
invocao do direito que lhe adveio do usucapio, mesmo que ainda no tenha obtido
sentena para matricul-lo em seu nome no RGI. Deve ser arguido na contestao, sob pena
de precluso.
Entretanto, a acolhida da exceo (defesa) de usucapio acarretar a improcedncia da

reivindicao do antigo dono, mas no gerar sentena hbil matrcula do imvel em nome
do excipiente (eis que a contestao no pode ampliar o objeto do processo, fazendo pedido
no sentido do reconhecimento da aquisio do domnio. Assim, no se opera a coisa julgada
em favor do ru; toda a matria pode ser discutida novamente em ao de usucapio por ele
proposta).
Tambm no pode o ru oferecer reconveno com o objetivo de ser reconhecida a aquisio

do domnio, eis que implicaria em que fossem trazidos ao processo diversas outras pessoas
que dele no participariam, como o MP, as FPs, rus incertos, confinantes.
28.5.11. Smulas Aplicveis

Smula 391, STF: O confinante deve ser citado, pessoalmente, para a ao de usucapio.

1051
Smula 263, STF: O possuidor deve ser citado, pessoalmente, para a ao de usucapio.
Smula 237, STF: O usucapio pode ser arguido em defesa.
Smula 193, STJ: O direito de uso de linha telefnica pode ser adquirido por usucapio.
28.6. Embargos de Terceiros

Trata-se o instituto de ao de conhecimento, constitutiva negativa, de procedimento especial
sumrio, cuja finalidade livrar o bem ou direito de posse ou propriedade de terceiro da
constrio judicial que lhe foi injustamente imposta em processo de que no faz parte. O
embargante pretende ou obter a liberao (manuteno ou reintegrao na posse), ou evitar a
alienao de bem ou direito indevidamente constrito ou ameaado de o ser em processo de
que no fez parte.
terceiro, portanto, quem no parte na relao jurdica processual
Assim, os requisitos dessa medida, so o direito ou a posse do terceiro a justificar a excluso

dos bens da medida executiva que se processa entre estranhos ao embargante.
A premissa que se h de partir a de que os embargos de terceiro, como o nome j o diz,

servem a proteger a posse de bens de quem no seja parte do feito. Basta conferir a redao
do art. 1.046 do Cdigo de Processo Civil:
Art. 1.046. Quem, no sendo parte no processo, sofrer turbao ou esbulho

na posse de seus bens por ato de apreenso judicial, em casos como o de
penhora, depsito, arresto, seqestro, alienao judicial, arrecadao,
arrolamento, inventrio, partilha, poder requerer Ihe sejam manutenidos ou
restitudos por meio de embargos.
1o Os embargos podem ser de terceiro senhor e possuidor, ou apenas

possuidor.
2o Equipara-se a terceiro a parte que, posto figure no processo, defende

bens que, pelo ttulo de sua aquisio ou pela qualidade em que os possuir,
no podem ser atingidos pela apreenso judicial.
3o Considera-se tambm terceiro o cnjuge quando defende a posse de

bens dotais, prprios, reservados ou de sua meao.
Art. 1.047. Admitem-se ainda embargos de terceiro:
I - para a defesa da posse, quando, nas aes de diviso ou de demarcao,

for o imvel sujeito a atos materiais, preparatrios ou definitivos, da partilha
ou da fixao de rumos;
II - para o credor com garantia real obstar alienao judicial do objeto da

hipoteca, penhor ou anticrese.
Art. 1.048. Os embargos podem ser opostos a qualquer tempo no processo

de conhecimento enquanto no transitada em julgado a sentena, e, no

1052
processo de execuo, at 5 (cinco) dias depois da arrematao, adjudicao

ou remio, mas sempre antes da assinatura da respectiva carta.
Art. 1.049. Os embargos sero distribudos por dependncia e correro em

autos distintos perante o mesmo juiz que ordenou a apreenso.
Art. 1.050. O embargante, em petio elaborada com observncia do disposto

no art. 282, far a prova sumria de sua posse e a qualidade de terceiro,
oferecendo documentos e rol de testemunhas.
1o facultada a prova da posse em audincia preliminar designada pelo juiz.
2o O possuidor direto pode alegar, com a sua posse, domnio alheio.
3o A citao ser pessoal, se o embargado no tiver procurador

constitudo nos autos da ao principal. (Includo pela Lei n 12.125, de 2009)
Art. 1.051. Julgando suficientemente provada a posse, o juiz deferir

liminarmente os embargos e ordenar a expedio de mandado de
manuteno ou de restituio em favor do embargante, que s receber os
bens depois de prestar cauo de os devolver com seus rendimentos, caso
sejam afinal declarados improcedentes.
Art. 1.052. Quando os embargos versarem sobre todos os bens, determinar

o juiz a SUSPENSO DO CURSO DO PROCESSO PRINCIPAL; versando sobre
alguns deles, prosseguir o processo principal somente quanto aos bens no
embargados.
Art. 1.053. Os embargos podero ser contestados no prazo de 10 (dez) dias,

findo o qual proceder-sede acordo com o disposto no art. 803.
Art. 1.054. Contra os embargos do credor com garantia real, somente poder
o embargado alegar que:
I - o devedor comum insolvente;
II - o ttulo nulo ou no obriga a terceiro;
III - outra a coisa dada em garantia.
Pois bem.
Sobre o instituto, os seguintes entendimentos:
Smula 195, STJ: Em embargos de terceiro no se anula ato jurdico por fraude contra
credores. Isso porque a fraude contra credores deve ser combatida via ao pauliana. Nos
embargos de terceiros, conforme caput do art. 1.046, a oposio deve ser feita contra ato
judicial. No o caso do que ocorre em fraudes contra credores, onde o vcio social dever ser
desconstitudo.
Smula 303, STJ: Em embargos de terceiro, quem deu causa constrio indevida deve arcar
com os honorrios. Decorrncia direta do princpio da causalidade. Se os embargos de
1053
terceiros forem providos, verificando que a constrio foi indevida, quem deu causa ela deve
arcar com os honorrios do embargante.
Smula 134, STJ: Embora intimado da penhora em imvel do casal, o cnjuge do executado
pode opor embargos de terceiro para defesa de sua meao. Isso porque o cnjuge,
relativamente sua parte, um estranho relao processual. Por isso tem legitimidade para
propor os embargos de terceiros. Ademais, tambm poder ingressar com embargos do
executado, para desconstituir a execuo sobre o patrimnio do cnjuge. a chamada dupla
legitimidade.
Smula 84, STJ: admissvel a oposio de embargos de terceiro fundados em alegao de

posse advinda do compromisso de compra e venda de imvel, ainda que desprovido do
registro. Essa smula, que dispensa a ausncia de registro para propositura de embargos de
terceiro para proteo da posse, supera entendimento antigo do STF (smula 621) acerca da
necessidade do registro. O prprio CPC no exige o registro, determinando ser cabvel
embargos de terceiros pelo simples fato da posse.
Os embargos de terceiros no podem ser utilizados como meio de oposio a decises

proferidas em ao de imisso de posse em que a parte embargante seja r. O ru parte no
feito, e no terceiro. Da no caber a ele se utilizar de embargos de terceiro, mas sim de um
recurso, quando proferida deciso que lhe tenha sido desfavorvel.
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AUSNCIA DE

PREQUESTIONAMENTO. INCIDNCIA DAS SMULAS 282 E 356 DO STF.
AUSNCIA DE VIOLAO AO ART. 535 DO CPC. EMBARGOS DE TERCEIRO.
ALEGAO DE POSSE ADVINDA DE ESCRITURA PBLICA DE COMPRA E
VENDA DE IMVEL. EXISTNCIA DE CLUSULA CONSTITUTI. AQUISIO DA
POSSE COMPROVADA. QUALIDADE DE POSSUIDOR INDIRETO QUE NO
RETIRA A LEGITIMIDADE PARA O MANEJO DA AO POSSESSRIA EM
ESPCIE. IMVEL ALIENADO EM PERODO ANTERIOR CITAO DO
EXECUTADO. NO CORRNCIA DE FRAUDE EXECUO. INCIDNCIA DA
SMULA 375/STJ.
1. Inexistncia de prequestionamento dos arts. 264 e 515, 1, do CPC,

acarretando o no conhecimento do recurso no ponto. Incidncia das
Smulas 282 e 356 do STF.
2. A violao ao art. 535 do CPC no ficou configurada, uma vez que o

Tribunal de origem pronunciou-se de forma clara e suficiente sobre a
questo posta nos autos.
3. A aquisio da posse ocorre tambm pela clusula constituti, inserida

em escritura pblica de compra e venda de imvel, o que autoriza o
manejo dos embargos de terceiro pelo adquirente, quando penhorado o
imvel no mbito da execuo.
4. No se configura fraude execuo a alienao de bens ocorrida antes da

citao do devedor. Incidncia da Smula 375/STJ.

1054
5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido.
(STJ, REsp 860.044/SC, Rel. MIN. LUIS FELIPE SALOMO, QUARTA TURMA,
julgado em 14/06/2011, DJe 01/07/2011)
COMERCIAL. FALNCIA. AO REVOCATRIA. EMBARGOS DE TERCEIROS

ADQUIRENTES DE IMVEL ANTES DA DECLARAO DA QUEBRA. BOA-F.
EFEITOS. SMULA N. 84-STJ.
I. No se submetem aos efeitos da ao revocatria movida pela massa

falida exclusivamente contra a empresa compradora de prdio
arrecadado, os terceiros de boa-f que adquiriram os apartamentos antes
da declarao da quebra da vendedora originria.
II. " admissvel a oposio de embargos de terceiro fundados em alegao

de posse advinda do compromisso de compra e venda de imvel, ainda que
desprovido do registro." - Smula n. 84 do STJ.
III. Recurso especial no conhecido.
(STJ, REsp 533.656/RJ, Rel. MIN. ALDIR PASSARINHO JUNIOR, QUARTA

PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE TERCEIROS. DENUNCIAO LIDE.

CABIMENTO.
I - Os embargos de terceiro, por constiturem ao autnoma que visa

eliminar a eficcia de ato jurdico emanado de outra ao, COMPORTAM
DENUNCIAO LIDE PARA RESGUARDO DE POSSVEL RISCO DE EVICO.
II - Recurso especial conhecido e provido. (REsp 161.759/MG, Rel. Ministro

ANTNIO DE PDUA RIBEIRO, TERCEIRA TURMA, julgado em 03/05/2005, DJ
13/06/2005, p. 287)
Quando os embargante for scio e tiver bem seu indevidamente constrito, ele deve apresentar
embargos de terceiros. Porm, se for scio-gerente, tem entendido o STJ que deve apresentar
embargos execuo. Nesse sentido:
PROCESSO CIVIL. TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL. EMBARGOS DE TERCEIRO

CONVERTIDO EM EMBARGOS DO DEVEDOR NA SENTENA. GARANTIA DO
JUZO. ART. 16, 1, DA LEI 6.830/80. RECURSO NO PROVIDO.
1. O scio-gerente de sociedade empresria interps embargos de

terceiro, em razo de ter havido a penhora sobre seus bens no transcorrer
da execuo. Ao proferir a sentena, o magistrado converteu esse recurso
em embargos do devedor e julgou procedente o pedido. No apelo nobre, a
Fazenda Nacional aponta violao do art. 16, 1, da Lei 6.830/80, ao
argumento de que no possvel admitir os embargos sem a garantia
integral da execuo.
2. A insuficincia da penhora no impede o recebimento de embargos do

devedor na execuo fiscal, uma vez que o art. 15, II, da Lei 6.830/90
1055
permite o reforo dessa garantia em qualquer momento. Esse

entendimento est pacificado na jurisprudncia do STJ.
3. No caso, a complementao da penhora no se faz necessria. Com

efeito, no existe qualquer utilidade na discusso acerca da garantia da
execuo fiscal, quando a prpria responsabilidade pelo dbito j foi
excluda pelo Tribunal a quo, com base nos elementos probatrios da
demanda. Essa concluso tecida pela Corte de origem no pode ser revista
no mbito do recurso especial, ante o bice da Smula 07/STJ.
(REsp 1215579/AL, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado

em 17/02/2011, DJe 28/02/2011)
PROCESSUAL - EXECUO FISCAL - SOCIEDADE LIMITADA - EXECUO

CONTRA SCIO SEM PODER DE GERNCIA - EMBARGOS DE TERCEIRO.
- Admite-se que o scio no gerente, citado em execuo fiscal - como

litisconsorte passivo da sociedade limitada - oferea embargos de
terceiros, para desconstituir penhora incidente sobre seus bens particulares.
Precedentes do STJ.
(REsp 139199/MG, Rel. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS, PRIMEIRA

Quanto legitimidade do cnjuge e do esplio, esclarecedor o seguinte julgado:
PROCESSUAL CIVIL - EXECUO FISCAL - PENHORA DE BEM IMVEL -

LEGITIMIDADE DO ESPLIO PARA INTERPOR EMBARGOS EXECUO OU
DE TERCEIRO.
1. A intimao do cnjuge imprescindvel, tratando-se de constrio que

recaia sobre bem pertencente ao casal, constituindo sua ausncia causa de
nulidade dos atos posteriores penhora.
2. cedio nesta Corte que: A intimao do cnjuge enseja-lhe a via dos

embargos execuo, nos quais poder discutir a prpria causa debendi e
defender o patrimnio como um todo, na qualidade de litisconsorte passivo
do(a) executado(a) e a via dos embargos de terceiro, com vista defesa da
meao a que entende fazer jus.( REsp 252854 / RJ, Ministro SLVIO DE
FIGUEIREDO TEIXEIRA, DJ 11.09.2000).
3. Falecendo o cnjuge, a intimao deve operar-se na pessoa do

representante do esplio da mesma, porquanto a constrio influi no
regime jurdico do bem do acervo. Deveras, por fora dos arts. 12 da Lei n
6.830/80 e 669 do CPC, o cnjuge e a fortiori o seu esplio, so partes
legitimadas para oferecerem embargos execuo e, nessa qualidade
deveriam ter sido intimados.

1056
3. In casu, o cnjuge foi intimado em 12.11.2001 no lugar de sua esposa

falecida, sendo certo que o recorrente e demais partes interessadas
protocolaram no dia 04.12.2001 os embargos execuo.
4. Dessarte, nesse incidente o cnjuge parte, aplicando-se,

analogicamente o artigo 43 do CPC, verbis: Art. 43. Ocorrendo a morte de
qualquer das partes, dar-se- a substituio pelo seu esplio ou pelos seus
sucessores, observado o disposto no art. 265.
5. O esplio no se limita interposio dos embargos de terceiro, podendo

suceder o de cujos, ajuizando, inclusive, embargos execuo, a fim de
proteger a frao ideal que lhe pertence, da penhora realizada.
6. Recurso especial provido, para determinar o recebimento dos embargos

do esplio, ora recorrente, a fim de process-lo.
(REsp 740.331/RS, Rel. Ministro LUIZ FUX, PRIMEIRA TURMA, julgado em

14/11/2006, DJ 18/12/2006, p. 318)
28.7. Ao de Depsito (arts. 901 a 906)

A ao de depsito requer condies especficas. O art. 902 do CPC prev dois requisitos
especficos da petio inicial da ao de depsito, a saber:
- prova literal do depsito, que segundo ensina a melhor doutrina no precisa

necessariamente ser o contrato de depsito, bastando que seja uma prova escrita que
demonstra a relao jurdica material de depsito (exigncia de incio de prova escrita);
- estimativa do valor do bem, caso tal valor no conste do contrato de depsito, exigncia que
se presta tanto para a fixao do valor da causa como para possibilitar ao ru a consignao do
valor do bem em dinheiro.
28.8. Ao de Prestao de Contas (arts. 914 a 919)

A ao de prestao de contas tem como objetivo trazer luz ao credor das contas, quando este
no possui informaes sobre os seus bens e tenha buscado, sem sucesso, por formas
extrajudiciais, as informaes sobre crditos e dbitos lquidos de seus bens que ficaram sob a
administrao de outrem, seja por fora de mandato ou de outra forma de contrato firmado,
mesmo que de forma verbal, isto , sem formalidades.
O objetivo primrio , portanto, obrigar o devedor a prestar contas. Havendo saldo residual, a
ao poder ter por objeto tambm a condenao do devedor ao referido pagamento, mas
este j e um objetivo secundrio.
Ela segue o modelo sincrtico. A ao de prestao de contas tem natureza condenatria

(obrigao de fazer de prestar contas), de modo que, prestadas as contas, condena-se o
devedor ao pagamento do SALDO APURADO (obrigao de pagar). Tal pagamento dever
ocorrer na forma de execuo, no uma execuo autnoma, mas sim de uma fase
executiva, a ser instaurada nos prprios autos do procedimento especial, em continuidade a
este.

1057
Na realidade, aps as alteraes realizadas no CPC em 2006, a regra o sincretismo

processual, devendo as execues autnomas ter previso expressa para tanto, como, por
exemplo, no caso das condenaes contra a Fazenda Pblica. No se tratando de exceo
legal, a ao de prestao de contas entra na regra do sincretismo, devendo ser processada a
execuo como fase, logo aps o trmino da primeira relao jurdica-processual instaurada.
AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO DE PRESTAO CONTAS .FGTS. SEGUNDA

FASE. PRECLUSO.
1. Na ao de prestao de contas o trmite a ser seguido o contido no

artigo 915 do estatuto processual, que divide o procedimento em duas
fases: na primeira, discute-se acerca do dever de prestar contas; decidindo-
se pela obrigatoriedade de apresent-las, inicia-se a segunda fase, na qual o
ru intimado para prestar as contas no prazo de 48 (quarenta e oito)
horas, sob pena de no lhe ser lcito impugnar as que o autor apresentar.
2. A segunda fase s pode ter incio aps o trnsito em julgado da sentena

que decide pela obrigao de apresentar contas.
3. No se manifestando o recorrente no momento oportuno, impossvel a

rediscusso da matria em face do bice da precluso.
4. Agravo de instrumento do Sindicato dos Servidores da Prefeitura do

Salvador - SINDSEPS improvido (AG 0064849-30.2011.4.01.0000/BA, Relator
DESEMBARGADORA FEDERAL SELENE MARIA DE ALMEIDA, QUINTA TURMA,
Publicao 29/06/2012 e-DJF1 P. 209, Data Deciso 18/06/2012).
28.8.1. Ao de Prestao de Contas em Contratos de Conta Corrente

Nos termos da jurisprudncia do STJ, o correntista tem interesse processual para ajuizar ao
de prestao de contas, independentemente de prvio pedido de esclarecimento ao banco ou
do fornecimento de extratos de movimentao financeira, objetivando esclarecer os
lanamentos efetuados em sua conta corrente. H, inclusive, entendimento sumulado sobre o
assunto (s. 259, STJ).
O fundamento bsico utilizado pelo STJ o de que o correntista tem mais que o direito de
conhecer os lanamentos realizados em sua conta. O correntista tem o direito de entender tais
lanamentos, objetivo que nem sempre se alcana apenas com a mera apresentao os
extratos.
AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. AO DE PRESTAO DE

CONTAS. INOVAO RECURSAL. INADMISSIBILIDADE. INEXISTNCIA DE
OMISSO NO ACRDO RECORRIDO. PEDIDO GENRICO. INOCORRNCIA.
DECADNCIA/PRESCRIO.
1.- vedado, em sede de agravo regimental, apreciar questes que no

foram objeto de impugnao no recurso especial.
2.- Os Embargos de Declarao so corretamente rejeitados se no h

omisso, contradio ou obscuridade no acrdo embargado, tendo a lide

1058
sido dirimida com a devida e suficiente fundamentao; apenas no se

adotando a tese do recorrente.
3.- assente o entendimento desta Corte no sentido de que "no h se falar

em pedido genrico de prestao de contas, quando o autor aponta o
vnculo jurdico existente com o ru e especifica o perodo digno de
esclarecimentos" (REsp 1.060.217/PR, Rel. Min. MASSAMI UYEDA, DJe
20.11.2008).
4.- O artigo 26, inciso II, do Cdigo de Defesa do Consumidor no se aplica s

aes que versam sobre a decadncia/prescrio do direito do correntista
de revisar ou questionar os lanamentos efetuados em sua conta-corrente.
Isso porque o dispositivo em comento refere-se decadncia do direito de
reclamar pelos vcios aparentes, ou de fcil constatao, e vcios ocultos, o
que no se amolda hiptese em tela.
(AgRg no REsp 1114586/PR, Rel. Ministro SIDNEI BENETI, TERCEIRA TURMA,

julgado em 26/06/2012, DJe 29/06/2012)
Trata-se de REsp sob o regime do art. 543-C do CPC c/c art. 5 da Resoluo
n. 8/2008 do STJ em que a controvrsia cinge-se verificao da incidncia
da regra estabelecida no art. 26, II, do CDC ao de prestao de contas
ajuizada pelo ora recorrente, cliente da instituio financeira ora recorrida,
com o fim de obter esclarecimentos sobre cobrana de taxas, tarifas e/ou
encargos, os quais reputa indevidos, em conta-corrente de sua titularidade.
A Seo, ao prosseguir o julgamento, por maioria, proveu o recurso ao
entendimento de que, tendo o consumidor dvidas quanto lisura dos
lanamentos efetuados pelo banco, cabvel a ao de prestao de
contas sujeita ao prazo de prescrio regulado pelo CC/2002. Assim, o
prazo decadencial estabelecido no art. 26 do CDC no aplicvel a tal ao
ajuizada com o escopo de obter esclarecimentos acerca da cobrana de
taxas, tarifas e/ou encargos bancrios, uma vez que essa no se confunde
com a reclamao por vcio do produto ou do servio prevista no
mencionado dispositivo legal. Precedentes citados: AgRg no REsp
1.021.221-PR, DJe 12/8/2010; AgRg no REsp 1.045.528-PR, DJe 5/9/2008, e
REsp 1.094.270-PR, DJe 19/12/2008. REsp 1.117.614-PR, Rel. Min. Maria
Isabel Gallotti, julgado em 10/8/2011
Do julgado acima, inclusive, adveio smula:
Smula 477, STJ: A decadncia do artigo 26 do CDC no aplicvel prestao de contas para
obter esclarecimentos sobre cobrana de taxas, tarifas e encargos bancrios. A smula teve
origem no julgamento do REsp 1.117.614/PR/RS, sob o rito do art. 543-C, CPC. O STJ
esclareceu que se h dvidas por parte do consumidor acerca dos encargos que lhe so
cobrados, tem ele direito de se valer da ao de prestao de contas, sujeita ao prazo
prescricional previsto no CC/02 (10 anos, art. 205, CC/02). Isso porque no se est a reclamar
sobre vcio no produto ou servio, apto a fazer incidir os prazos decadenciais do CDC. O dbito

1059
em conta corrente de tarifas bancrias no se enquadra no conceito legal de vcio de

quantidade ou qualidade ou defeito do servio bancrio, este ligado falta de segurana que
dele legitimamente se espera, tratando-se de custo contratual dos servios bancrios, no
dizendo respeito qualidade, confiabilidade ou idoneidade dos servios prestados. Aplica-se o
prazo prescricional previsto no Cdigo Civil na hiptese de ao de prestao de contas
ajuizada pelo correntista com o escopo de obter esclarecimentos acerca da cobrana de
encargos bancrios, porque a explicitao das tarifas debitadas em conta corrente do
consumidor, por meio de prestao de contas, destina-se verificao da legalidade da
cobrana, direito pessoal que tem como prazo de prescrio o mesmo da ao de cobrana
correspondente.

1. TRF1 XIV CESPE QUESTO 47. AQUELE QUE PRETENDE A ENTREGA DE COISA
INFUNGVEL NO PODE UTILIZAR O PROCEDIMENTO MONITRIO, ainda que tenha
prova escrita.
2. TRF1 XIV CESPE QUESTO 47. Scio cujo patrimnio seja atingido em execuo
contra a sociedade poder proteger seus bens por meio de embargos de terceiro240.
3. TRF2 XIII CESPE QUESTO 47. Os embargos de terceiros no podem ser utilizados
como meio de oposio a decises proferidas em ao de imisso de posse em que a
parte embargante seja r241.
4. TRF3 XVI CESPE QUESTO 50. A competncia para a ao de consignao em

pagamento do foro do local do pagamento, em detrimento mesmo do foro de
eleio.
240
PROCESSUAL CIVIL. ART. 535 DO CPC. ARGIO GENRICA. SMULA 284/STF.
[...]
3. O scio-gerente que no foi regularmente citado na execuo fiscal detm legitimidade para a propositura de
embargos de terceiro, no sendo vlida a penhora que recai sobre bem de sua esfera patrimonial. Precedentes.4.
O pedido de carga dos autos formulado pelo scio-gerente para providenciar o aviamento de embargos de terceiro
no tem o condo de, por fora do art. 214, 1, do CPC, retirar-lhe a legitimidade para apresentar esse remdio
processual, o qual se destina a impugnar ato constritivo ocorrido anteriormente ao seu comparecimento
espontneo aos autos.5. Recurso especial conhecido em parte e no provido.(REsp 1014546/SC, Rel. Ministro
CASTRO MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado em 05/08/2008, DJe 19/08/2008)
241
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. DESAPROPRIAO. IMISSO DE POSSE. CONTESTAO. MATRIA
ARGVEL. PRINCPIOS DA CELERIDADE E EFICINCIA PROCESSUAL. TERCEIRO POSSUIDOR. EMBARGOS DE
TERCEIROS. INADEQUAO DA VIA.
[...]
4. Em sede de ao desapropriatria, descabida a utilizao da via dos embargos de terceiro pelo possuidor do
bem imvel, seja em razo da absoluta incompatibilidade da medida com o procedimento expropriatrio, cuja
essncia pressupe naturalmente a perda da posse do imvel expropriado, seja em face da impertinncia da
argumentao que, in casu, ampara o pleito da parte, voltada para o no-enquadramento da ao nas hipteses
que configuram o interesse social.
(REsp 353.382/PB, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, SEGUNDA TURMA, julgado em 14/03/2006, DJ
26/05/2006, p. 236)
1060
5. TRF4 XII QUESTO 69. Nas aes possessrias, a concesso de medida liminar para
as chamadas aes de fora nova nada mais representa do que antecipao da
tutela, com o diferencial da dispensa da demonstrao do periculum in mora.
6. TRF4 XII QUESTO 69. Conforme precedentes do STJ, em uma ao de

desapropriao de imvel rural por interesse social, o juiz no poder, ao despachar a
inicial, imitir a expropriante na posse do imvel, sem o comprovante do depsito do
valor da indenizao.
7. TRF4 XII QUESTO 29. Em ao consignatria, reconhecida a insuficincia do

depsito, o credor, embora ru na ao de conhecimento, pode valer-se da sentena
judicial como ttulo executivo em relao diferena nela reconhecida.
8. TRF5 IX CESPE QUESTO 80. A sentena proferida nos procedimentos de

jurisdio voluntria no faz coisa julgada material. Surgindo circunstncia nova que
torne possvel ou conveniente a alterao da situao por ela estabelecida, admite-se
a sua modificao, sem prejuzo dos efeitos j produzidos.
9. DPU 2010 CESPE QUESTO 35. Se no curso da ao de reintegrao de posse,

deferida liminar ao autor, o ru possuir prova de que o autor no detm idoneidade
financeira para suportar perdas e danos diante de eventual sucumbncia, ele poder
requerer do juiz, at mesmo antes da sentena, independentemente de ao cautelar,
que exija cauo, sob pena de depsito do bem.
10. DPU 2010 CESPE QUESTO 34. Esto disposio do credor, na ao de

consignao em pagamento, todas as respostas previstas na lei processual, inclusive a
reconveno.
11. DPU 2010 CESPE QUESTO 33. Se, citado para apresentar resposta em ao de
consignao em pagamento, o credor alegar que no h litgio a respeito da coisa
devida e que o depsito no foi integral, o juiz condutor do feito poder conhecer do
segundo fundamento, visto que as teses de defesa enumeradas na lei no so
taxativas.
12. EMAGIS 2011/46 QUESTO 11. Como as aes de usucapio e reintegrao de

posse tm objetos diversos (posse em diferentes acepes), se dois feitos disserem
respeito s mesmas partes e se referirem ao mesmo bem imvel, h se falar em
reunio de processos, a possibilitar julgamento conjunto.242
242
A Turma entendeu que, sendo a usucapio forma de aquisio de propriedade pela posse prolongada no tempo,
a sentena proferida no respectivo processo deve guardar a necessria coerncia com aquela prolatada na ao
possessria relativa ao mesmo bem imvel ajuizada posteriormente, sob pena de emisso de decises judiciais
conflitantes relativa ao fundamento que constitui a mesma causa (remota) de pedir. Consignou-se que deve ser
reconhecida a existncia de conexo entre aes mesmo quando verificada a comunho somente entre a causa de
pedir remota. Assim, deu-se provimento ao recurso para reconhecer a conexo suscitada na hiptese e determinar
a reunio dos feitos no juzo que recebeu a primeira ao, ou seja, a de usucapio. Precedente citado: CC 49.434-SP,
DJ 20/2/2006. REsp 967.815-MG, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, julgado em 4/8/2011
1061
13. EMAGIS 2011/45 QUESTO 19. Nas aes possessrias a participao do cnjuge
do autor ou do ru somente indispensvel nos casos de composse ou de ato por
ambos praticado.
14. EMAGIS 2011/42 QUESTO 12. A ao monitria compete a quem pretender,

com base em prova escrita sem eficcia de ttulo executivo, pagamento de soma em
dinheiro, entrega de coisa fungvel ou de determinado bem mvel.
15. EMAGIS 2011/42 QUESTO 12. Cabe ao monitria para haver saldo
remanescente oriundo de venda extrajudicial de bem alienado fiduciariamente em
garantia243.
16. EMAGIS 2011/42 QUESTO 12. inadmissvel a converso da ao de execuo

em ao monitria, de ofcio ou a requerimento das partes, aps ocorrida a citao.
17. GEMAF 2010/03 QUESTO 12. O STJ pacificou entendimento de que apenas na
desapropriao para reforma agrria a presena do MP obrigatria e indisponvel,
por existir interesse pblico; tratando-se de desapropriao por utilidade pblica sua
intimao dispensvel, pois envolve to-somente interesses exclusivamente
econmicos.
30. Tutelas de Urgncia

TUTELA JURDICA: a proteo que o estado confere ao homem para consecuo de situaes
consideradas eticamente desejveis segundo os valores vigentes na sociedade seja em
relao aos bens, seja em relao aos outros membros do convvio (Dinamarco). Ou, ainda: a
PROTEO a DIREITOS proporcionada pelo Estado em DOIS PLANOS: mediante a definio de
NORMAS disciplinadoras da convivncia social e atravs das atividades dedicadas a assegurar
a EFETIVIDADE de tais normas. Tal proteo abrange, destarte, tanto o sistema normativo
abstrato, como os meios de concretizao dos direitos materiais assegurados naquele.244
Como a atividade jurisdicional do Estado constitui um desses meios pelos quais se concretiza a
atuao do direito material abstratamente fixado nas normas do ordenamento jurdico,
constata-se a existncia no mbito da tutela jurdica de uma TUTELA JURISDICIONAL ao
lado de uma TUTELA MATERIAL, sendo esta proporcionada por aquela atravs do processo
jurisdicional, quando devidamente provocada a interveno do Judicirio.245
243
Smula 384, STJ.
244
A tutela jurdica, segundo Rogrio Aguiar Munhoz Soares (Tutela jurisdicional diferenciada:
tutelas de urgncia e medidas liminares em geral. So Paulo: Malheiros, 2000, p.119), inclui, portanto,
o complexo abstrato de normas jurdicas composta pela totalidade do chamado direito objetivo e pela
parcela deste que autoriza o particular, ou quem se coloque diante do ordenamento, a postular
alegaes fundadas naquelas normas, bem como prev os meios de atuao das normas e sanes
previstas, o que se faz por intermdio das tutelas administrativa e jurisdicional.
245
Leciona Luiz Guilherme Marinoni (Tutela inibitria: individual e coletiva. So Paulo: Revistas
dos Tribunais, 1998, p. 400) que a ao processual, portanto, ao desembocar em uma tutela
jurisdicional, deve permitir a realizao da tutela inerente ao direito material, tutela essa que visa a
garantir a situao de utilidade nsita na relao sujeito/bem. possvel falar, assim, em tutela
1062
Nos casos em que tal amparo objetivo no respeitado por outrem, no caso concreto, surge o
direito tutela jurisdicional.
Tutela jurisdicional: a tutela jurisdicional uma MODALIDADE de tutela jurdica, ou seja,

uma das formas pelas quais o Estado assegura proteo a quem seja titular de um DIREITO
SUBJETIVO ou outra POSIO JURDICA de vantagem. Assim sendo, s tem direito tutela
jurisdicional (como de resto, tutela jurdica) aquele que seja titular de uma posio jurdica
de vantagem. Continua o Autor definindo a tutela jurisdicional como o amparo que, por obra
dos juzes, o Estado ministra a quem tem razo num processo ou como tutela efetiva de
direitos ou de situaes pelo processo. Constitui viso do Direito Processual que pe em
relevo o resultado do processo como fator de garantia do direito material. A tcnica
processual a servio de seu resultado.
TUTELA JURISDICIONAL E TUTELA JURISDICIONAL DE DIREITOS: A tutela jurisdicional consiste

na predisposio a todos de um processo justo, adequado e efetivo, com todos os meios
necessrios obteno do melhor resultado possvel para a situao levada a juzo. a
resposta da jurisdio ao direito de participao em juzo das partes. A tutela jurisdicional
pode ou no conduzir tutela jurisdicional do direito do demandante, o que s ocorre com a
prolao da deciso de procedncia e seu eventual cumprimento. Todavia, de modo nenhum
se pode pensar que s h tutela jurisdicional com uma deciso de procedncia ao
demandante: a deciso de IMPROCEDNCIA viabiliza igualmente tutela jurisdicional, mas j
a TUTELA JURISDICIONAL CERTIFICADORA NEGATIVA. Tutela jurisdicional e tutela
jurisdicional do direito so dois conceitos que no se confundem [MARINONI].
A jurisdio promove a tutela jurisdicional do direito no plano do direito material, alando

mo para tanto do processo [MARINONI]
PRESTAO JURISDICIONAL: atividade estatal de solucionar o litgio apresentado pelas partes.

O direito prestao jurisdicional se insere no conceito de direito de ao em sentido
amplo246. Tanto o vencedor quanto o vencido tem direito prestao jurisdicional, pois a
composio do conflito se dirige a ambos.
Neste ponto, a prestao jurisdicional se diferencia da tutela jurisdicional, pois, enquanto toda
parte processual faz jus prestao jurisdicional, a tutela jurisdicional proporcionada apenas
ao litigante cujo direito substantivo foi reconhecido pelo magistrado como merecedor da
proteo do Estado-juiz. Atentar para a nomenclatura adotada por MARINONI que foi exposta
acima.
jurisdicional e tutela material. A tutela jurisdicional aquela que, no plano do processo, tem o
compromisso de realizar plenamente a tutela que decorre do direito material, ou seja, a prpria tutela
material.
246
Em sentido amplo, o direito de ao abrange todas as formas de postulao em juzo,
inclusive, por exemplo, as exercidas pelo ru na fase contestatria.
1063
TUTELA PROCESSUAL: a tutela CAUTELAR, que se limita a ASSEGURAR a EFETIVIDADE de

um provimento destinado a outro tipo de tutela jurisdicional.
TUTELA SATISFATIVA: no dizer de Alexandre Freitas Cmara, entende-se a que permite a

atuao prtica do direito material, tais como as de conhecimento e de execuo. Wambier,
Almeida e Talamini, contudo, observam que, relativamente tutela jurisdicional, o vocbulo
satisfatividade comporta vrios sentidos: um deles conceder ao autor liminarmente o que se
concederia ao final (exposto por Cmara); outro diz respeito irreversibilidade da medida
concedida no plano emprico; o ltimo diz respeito prescindibilidade da ao principal ou de
outra deciso, posterior, que confirme ou infirme a medida concedida.
Quanto tutela inicial e tutela final, certo que dita classificao diz respeito apenas ao
momento em que assegurada no processo.
30.1. Tutela Antecipada e Cautelar: Semelhanas e Diferenas
30.1.1. Tutela Definitiva: Satisfativa (Padro) e Cautelar

A tutela definitiva aquela obtida com base em cognio exauriente, com profundo debate
acerca do objeto do processo, garantindo-se o devido processo legal, o contraditrio e a ampla
defesa. Ela pode ser satisfativa ou no. Tutela definitiva satisfativa aquela que visa certificar
e/ou efetivar do direito material discutido. a chamada tutela-padro.
A tutela definitiva no satisfativa tem cunho assecuratrio. a chamada tutela cautelar. A

tutela cautelar no visa satisfao de um direito, e sim a assegurar a sua futura satisfao,
protegendo-o. Ela essencialmente instrumental e temporria. Instrumental por ser meio de
preservao do direito material e do resultado til e eficaz da tutela definitiva satisfativa.
Temporria por ter sua eficcia limitada no tempo.
A temporariedade no exclui a definitividade da tutela cautelar. A deciso cautelar concede

uma tutela definitiva, dada com cognio exauriente de seu objeto e apta a tornar-se imutvel.
Temporrio diferente de provisrio, j que o provisrio ser trocado pelo definitivo,
enquanto o temporrio no ser trocado por nada.
Uma vez proferida, a deciso cautelar no suscetvel de ser modificada ou revogada a

qualquer tempo. Ela fica acobertada, segundo Didier, pela coisa julgada material
(entendimento minoritrio).
Na cautelar, h cognio exauriente do seu mrito, do seu objeto, repita-se. A cognio do

direito material acautelado que sumria, bastando que se revele plausvel ao julgador.
30.1.2. A Tutela Provisria (Sumria e Precria): Tutela Antecipada. Antecipao dos Efeitos
da Tutela Definitiva
Tutela provisria aquela que d eficcia imediata tutela definitiva, permitindo sua pronta
fruio antes do definitivo julgamento do mrito. Por ser provisria, ser necessariamente
substituda por uma tutela definitiva que a confirme, revogue ou modifique.

1064
Identifica-se por ser fundada em uma cognio sumria, em uma anlise superficial do objeto
da causa, que conduz o magistrado a um juzo de probabilidade. ainda precria, j que pode
ser revogada ou modificada a qualquer tempo. Logo, no se sujeita coisa julgada material.
A tutela provisria por excelncia a antecipada, que poder ser tanto satisfativa quanto
cautelar.
30.1.3. Tutela Cautelar e Tutela Antecipada: Distines

A tutela cautelar preserva os efeitos teis da tutela definitiva satisfativa. A tutela antecipada
antecipa os efeitos prprios da tutela definitiva satisfativa ou da no satisfativa (da prpria
cautelar). Ambas se identificam por ter uma mesma finalidade, que abrandar os males do
tempo e garantir a efetividade da jurisdio.
A tutela antecipada provisria.
Nota distintiva entre as duas a temporariedade ou no de seus efeitos. A cautelar

definitiva, mas seus efeitos so temporrios. A antecipada, embora provisria, poder ter seus
efeitos perenizados se satisfativa e confirmada por tutela definitiva.
A tutela antecipada d eficcia imediata tutela definitiva (satisfativa ou no) por isso, h
antecipada-satisfativa e antecipada-cautelar; a cautelar assegura a futura eficcia da tutela
definitiva satisfativa. V-se, pois, que a tutela cautelar sempre no satisfativa (embora
existam cautelares satisfativas...).
A tutela cautelar tem por fim assegurar a viabilidade da realizao de um direito, no podendo
realiz-lo.
Enquanto para a tutela cautelar exige-se simples aparncia do direito acautelado, para a tutela
antecipada reclama-se a verossimilhana, fundada em prova inequvoca do direito a ser
satisfeito antecipadamente.
A cautelar no acrescenta ao autor nada de imediato ao ativo jurdico, salvo a segurana. O

provimento antecipatrio outorga-lhe o desfrute imediato do bem ou direito.
equivocado dizer que a tutela antecipada sempre satisfativa, j que cabvel pedido de
antecipao de tutela em medida cautelar, que no satisfativa (segundo Didier).
TUTELA ANTECIPADA TUTELA CAUTELAR

uma tutela conservativa. Ela conserva o mesmo
uma tutela satisfativa, assegura o direito
estado inicial de COISAS, PESSOAS ou PROVAS,
satisfazendo-o, mesmo que parcialmente. Efetiva
assegurando o resultado til de outra tutela de
o direito perseguido, mesmo que provisoriamente.
conhecimento ou de execuo.
SATISFAZ PARA ASSEGURAR ASSEGURA PARA SATISFAZER
Antecipa/adianta os efeitos prticos da sentena
de mrito. O que se concede ao autor No h antecipao ou adiantamento da sentena.
liminarmente coincide, em termos prticos e no No h coincidncia entre o que foi decidido
plano dos fatos (embora reversvel e provisrio), cautelarmente e o que pleiteado afinal.
com o que est sendo pleiteado principaliter.
Concedida por meio de uma liminar ou seja de Concedida em processo autnomo.

1065
uma deciso interlocutria na prpria ao

principal.
CRTICA: NO o critrio acima que distingue as duas tutelas, a diferena realmente est no primeiro
item. H casos de TUTELA ANTECIPADA que concedida em processo autnomo e casos de cautelares
que no so concedidas em processo autnomo.
ALIMENTOS PROVISIONAIS: tutela antecipada, todos os alimentos so satisfativos.
SEPARAO DE CORPOS: tutela antecipada.
AO CAUTELAR DE SUSTAO DE PROTESTO: Para BEDAQUE e Dinamarco uma antecipao de tutela
em um processo autnomo.
LIMINAR EM MANDADO DE SEGURANA: pode ter natureza jurdica de tutela antecipada ou de tutela
cautelar, dependendo do requerimento que est sendo feito. EXEMPLO: uma empresa foi excluda da
licitao, impetra o MS e pede uma liminar para voltar a participar da licitao at que se julgue o
mrito (TUTELA ANTECIPADA), mas se pedir a suspenso do processo de licitao, paralisando a licitao
(TUTELA CAUTELAR).
LIMINAR DA AO CAUTELAR: tem natureza jurdica antecipatria (em relao prpria tutela
cautelar) e cautelar.
Pode ser concedida de ofcio, j que visa a garantir
S pode ser concedida a requerimento da parte,
a efetividade do processo, da deciso a ser
eis que visa a resguardar precipuamente direito
posteriormente proferida, e, consequentemente,
seu.
da prpria jurisdio.
EXEMPLO: uma pessoa com 80 anos de idade
promove uma ao de dissoluo parcial de
EXEMPLO: arresto. A deve a B e comea a se
sociedade mercantil e quer receber os seus
desfazer de seus bens, o arresto ser ajuizado para
haveres. Pede uma tutela antecipada para receber
manter o estado de coisas.
mensalmente uma parcela dos valores que tenha a
receber
A tutela antecipada, a deciso que
antecipatria
30.1.4. A Fungibilidade entre Tutela Cautelar e Antecipada Satisfativa (art. 273, 7, CPC)
O legislador admitiu no dispositivo citado a fungibilidade de pedidos, no sentido de que
nominalmente postulada uma daquelas medidas, ao juiz lcito conceder a tutela a outro
ttulo. Se o autor, a ttulo de antecipao de tutela, requerer providncia de natureza cautelar,
poder o juiz, quando presentes os respectivos pressupostos, deferir a medida cautelar em
carter incidental do processo ajuizado.
Para que a cautelar seja deferida quando pedida tutela antecipada, necessrio , alm do
fumus boni iuris e do periculum in mora, que haja dvida fundada e razovel quanto sua
natureza, ficando excludo o erro grosseiro. Para Didier, esse ltimo requisito no necessrio.
Para Marinoni .
30.1.4.1. No H Fungibilidade de Mo Dupla

No foi autorizada a utilizao de procedimento cautelar para se obter provimento
satisfativo. Isso porque os requisitos da antecipao de tutela so mais rgidos. Assim, se a
pessoa ajuza medida cautelar com carter ntido de antecipao de tutela, o juiz deve
indeferir. Somente o contrrio que possvel.
Didier defende que, requerida tutela antecipada travestida de medida cautelar, deve o
magistrado intimar o autor para que proceda s adaptaes necessrias na inicial, antes de
citar o ru, nunca indeferir de imediato a inicial.

1066
30.1.5. Tutela de Urgncia X Tutela de Evidncia

A tutela de urgncia foi criada para preservar o bem da vida quando a demora na prestao
jurisdicional cria o risco de sua inutilidade prtica. J a tutela de evidncia prestigia as
situaes em que h uma grande probabilidade de o autor ter razo, bem como o bem da
vida tutelado tem grande relevncia social e, por eleio do legislador, confere-se-lhe a
possibilidade de fruio imediata e provisria do bem ou que o mesmo seja desde logo
resguardado. O enfrentamento desta questo importante porque repercute, ainda que
indiretamente, no princpio do contraditrio, j que, sendo uma tutela de urgncia, o mbito
de reao do ru volta-se para a negao do fumus boni juris e/ou do periculum in mora, ao
passo que, diante de uma tutela de evidncia, a sua contrariedade restringe-se aos fatos
apontados pelo autor e que a lei considera suficientes para demonstrar a plausibilidade do
direito.
Adroaldo Furtado Fabrcio traz exemplos de tutela de urgncia e de tutela de evidncia. Para o
renomado autor,
... quando o juiz concede uma produo antecipada de provas, est

privilegiando o critrio urgncia em detrimento de qualquer outro interesse,
sem se precisar cogitar da maior ou menor probabilidade de ter razo o
requerente. J a tutela de evidncia pode ser visualizada no deferimento de
uma liminar possessria, para a qual basta uma presuno de veracidade do
alegado baseada em um dado objetivo, independente de qualquer urgncia.
Outro exemplo o caso de tutela antecipada em razo do abuso do direito
de defesa (CPC, art. 273, II)
30.2. Tutela Antecipada

Por que antecipar a tutela jurisdicional?
luz do direito fundamental razovel durao do processo, Luiz Guilherme Marinoni afirma
que a antecipao de tutela uma forma de distribuir o nus do tempo do processo entre as
partes. Diz o autor:
O tempo do processo no pode prejudicar o autor e beneficiar o ru, j que

o Estado, quando proibiu a justia de mo prpria, assumiu o compromisso
de, alm de tutelar de forma pronta e efetiva os direitos, tratar os litigantes
de forma isonmica. possvel distribuir o tempo do processo atravs dos
procedimentos especiais, elaborados a partir das tcnicas da cognio. Os
procedimentos que impedem a discusso de determinadas questes
(cognio parcial), que restringem o uso das provas (por exemplo, mandado
de segurana, cognio exauriente secundum eventum probationis) ou
mesmo que so de cognio plena e exauriente, mas dotados de tutela
antecipatria permitem, atravs de formas diversas, uma melhor
distribuio do tempo da justia.
30.2.1. Diferena entre Liminar e Tutela Antecipada

Medida liminar a concedida in limine litis, no incio da lide, sem que tenha havido ainda a
oitiva da parte contrria. Liminar a qualidade daquilo que foi feito no incio. Trata-se do

1067
provimento que se emite inaudita altera parte, antes de qualquer manifestao do

demandado e at mesmo antes de sua citao.
J a antecipao dos efeitos da tutela pode ocorrer tanto in limine litis quanto em qualquer
outro momento ulterior do procedimento, at mesmo na sentena.
No h violao garantia do contraditrio na concesso de medida liminar, o qual ser

apenas diferido.
30.2.2. Tutela Antecipada e Julgamento Antecipado da Lide

Enquanto a tutela antecipada satisfaz/realiza o direito provisoriamente, e com base em uma
cognio sumria, sendo insuscetvel de imunizar-se pela coisa julgada material, o julgamento
antecipado da lide deciso que certifica, com base em cognio exauriente, o direito
discutido, estando predisposta a acobertar-se pelo manto da coisa julgada.
A diferena do julgamento antecipado que a atividade cognitiva necessria mais restrita,

dispensando fase de instruo ante a maturidade da causa.
30.2.3. Anlise do Art. 273 do CPC
30.2.3.1. Efeitos Antecipveis
30.2.3.1.1. Antecipao da Eficcia Social da Tutela

A antecipao dos efeitos da tutela s contribuir para o alcance dessa finalidade quando
adiantar no tempo efeitos que provoquem ou impeam mudanas no plano ftico: os
chamados efeitos fticos ou sociais da tutela, que so aqueles que, para se efetivarem,
dependem da prtica de atos materiais espontneos por parte do obrigado ou forados
atravs de atividade executiva.
30.2.3.1.2. A Antecipao nas Aes Constitutivas e Declaratrias

Segundo Didier, admite-se tutela antecipada em tais processos. No ocorrer a antecipao da
declarao ou da constituio, mas sim dos efeitos prticos, palpveis, da tutela declaratria
ou constitutiva.
V.g., na ADIN, ao declaratria, em que se pede, a ttulo de antecipao de seus efeitos, a

suspenso da aplicao da norma que se quer ver declarada inconstitucional.
Entretanto, Daniel Assumpo considera absurda a ideia de se antecipar a tutela numa

pretenso constitutiva, pois ela somente poderia ser concedida de forma definitiva, em razo
de sua irreversibilidade. Como exemplo ele cita a impossibilidade de se conceder
provisoriamente um divrcio, j que poderia ocorrer o fato de os divorciados j estarem
novamente casados aps a prolao de sentena que no julga procedente o divrcio.
Ele tambm defende ser incabvel a tutela antecipada na tutela declaratria, j que a prpria
concepo de certeza jurdica torna incompatvel a existncia de uma certeza provisria.

1068
No entanto, ele frisa que nessas tutelas possvel antecipar os efeitos executivos que delas
advm: cita exemplo da ao declaratria de inexistncia de dbito, quando o autor requer a
imediata retirada de seu nome do SERASA.
No seria, entretanto, correta a prpria antecipao da declarao ou da constituio da nova

situao jurdica (Marinoni pensa que seria possvel, embora tais situaes no gerem
quaisquer efeitos prticos).
A tutela antecipada cabvel em toda ao de conhecimento, seja a ao

declaratria, constitutiva (negativa ou positiva), condenatria ou
mandamental, desde que presentes os requisitos do art. 273, CPC. De fato,
pode ser que os efeitos de uma sentena declaratria comportem execuo,
tendo cabimento, pois, o adiantamento desses efeitos. Sobre o tema,
cumpre atentar, primeiramente, para a distino entre eficcia declaratria
e a respectiva ao, assim caracterizada pela preponderncia dessa eficcia.
Isso porque somente as eficcias executivas e mandamentais
eventualmente presentes nas aes declaratrias podem ser antecipadas,
pois tais aes assim se caracterizam porque a sentena que lhes acolher
ter eficcia preponderante declaratria, o que no inviabiliza que outras
eficcias (antecipveis) estejam presentes. Dessa forma, no h
impossibilidade de antecipao nas aes declaratrias, desde que a eficcia
correspondente antecipao no seja declaratria ou constitutiva, mas sim
executiva ou mandamental. Em outros termos, h incompatibilidade na
certeza jurdica requerida pelas eficcias declaratrias e constitutivas com a
provisoriedade imanente antecipao. Isso, contudo, no inviabiliza a
antecipao de outras eficcias presentes nas aes dessa natureza,
contanto que se observem as limitaes lgicas decorrentes de sua natureza
e da necessidade de certeza jurdica. Por fim, note-se que podem,
igualmente, ser antecipados efeitos que representem irradiao da
denominada 'eficcia negativa' presente nas aes declaratrias.
30.2.3.2. Cabimento
A antecipao da tutela genrica, prevista no art. 273, cabvel nos procedimentos comuns
(ordinrio, sumrio e sumarssimo), assim como nos procedimentos especiais que sejam
compatveis com providncias dessa natureza.
Para a concesso da tutela antecipada em ritos especiais, a lei geralmente exige o

preenchimento de outros pressupostos. Porm, se no houver previso prpria, no h bice
para que se aplique as regras sobre o poder geral de antecipao.
30.2.3.3. Hipteses de Antecipao: Assecuratria e Punitiva

O art. 273 prev duas hipteses em que se admite a tutela antecipada:
a) Antecipao assecuratria: prevista no inciso I, cabvel quando houver fundado receio

de dano irreparvel ou de difcil reparao;
b) Antecipao punitiva: cabvel quando fique caracterizado o abuso do direito de defesa

ou o manifesto propsito protelatrio do ru.

1069
Na tutela antecipada punitiva, antecipa-se por sano. A conduta temerria da parte

comportamento ilcito que autoriza a antecipao.
Preenchidos os pressupostos legais, a tutela antecipada se torna direito subjetivo da parte,

no restando ao magistrado espao para discricionariedade. Ele dever apenas examinar o
preenchimento do suporte ftico.
30.2.3.4. Pressupostos Gerais
30.2.3.4.1. Prova Inequvoca e Verossimilhana das Alegaes

Prova inequvoca no prova plena, absoluta, real. TRATA-SE DE PROVA ROBUSTA,
CONSISTENTE, QUE CONDUZ O MAGISTRADO A UM JUZO DE PROBABILIDADE . No se
trata apenas da prova documental, pois, alm de no existir em nosso sistema uma
prevalncia desse meio probatrio, perfeitamente possvel que a tutela antecipada seja
concedida depois da fase de instruo do processo ou depois de uma audincia de justificao
prvia.
Juzo de verossimilhana aquele que permite chegar a uma verdade provvel sobre os fatos,
a um elevado grau de probabilidade da verso apresentado pelo autor. Ele se refere no s
matria de fato, como tambm plausibilidade da subsuno dos fatos norma invocada,
conduzindo aos efeitos pretendidos.
Nem sempre a prova inequvoca conduzir ao juzo de verossimilhana, pois ela pode ser
robusta, mas no se subsumir ao diploma legal invocado. Do mesmo modo, nem sempre a
verossimilhana decorrer de prova inequvoca, j que pode se basear em fatos incontroversos
ou notrios.
30.2.3.4.2. Reversibilidade dos Efeitos do Provimento e Cauo

Determina o 2 do art. 273 que no se conceder a tutela antecipada quando houver perigo
de irreversibilidade do provimento antecipado. Trata-se de um meio de preservar o adversrio
contra excessos no emprego da medida, exigindo-se que seja possvel retornar-se ao status
quo ante.
Entretanto, tambm poder ocorrer o perigo da irreversibilidade parte que pede, caso no
seja concedida a medida, como no caso de algum que requer, a ttulo de antecipao, uma
cirurgia vital ou medicamentos.
Como nesse caso haver colidncia entre direitos fundamentais efetividade VS segurana o
juiz deve decidir com base no princpio da proporcionalidade.
Registre-se que, de qualquer forma, poder o juiz abrandar os prejuzos da tutela antecipada
exigindo do beneficirio uma cauo. No existe regramento especfico para a cauo na
tutela antecipada, aplicando-se o art. 804 hiptese (referente s cautelares). A cauo
funcionar como uma contracautela para garantir o ressarcimento dos eventuais danos a
serem suportados pela parte contrria, na hiptese de revogao da antecipao.

1070
30.2.3.5. Pressupostos Alternativos
30.2.3.5.1. Noes Iniciais

Preenchidos os pressupostos genricos cumulativos j vistos, o magistrado deve verificar o
preenchimento de ao menos um dos seguintes pressupostos:
a) Receio de dano irreparvel ou de difcil reparao;
b) Abuso do direito de defesa ou manifesto propsito protelatrio do ru.
30.2.3.5.2. Perigo da Demora

O receio de dano irreparvel ou de difcil reparao aquele risco de dano concreto (no
hipottico ou eventual); atual (na iminncia de ocorrer); grave (tem aptido para prejudicar ou
impedir a fruio do direito).
Dano irreparvel aquele cujos efeitos so irreversveis, enquanto dano de difcil reparao
aquele que provavelmente no ser revertido, seja por sua prpria natureza ou pelas
condies financeiras da parte beneficiada pela antecipao.
Porm, o receio que justifica a tutela antecipada nem sempre se refere a um dano. O temor
pode dizer respeito a um ato contrrio ao direito. Depender, pois, do tipo de tutela definitiva
que se quer antecipar: inibitria, reintegratria ou ressarcitria.
Tutela inibitria aquela que tem por fim evitar a ocorrncia de um ato contrrio ao direito
ou impedir sua confirmao.
Tutela reintegratria aquela predisposta remoo de um ilcito j praticado, visando

impedir sua repetio ou continuao.
Tutela ressarcitria pressupe um dano j consumado.
30.2.3.5.3. Atos Protelatrios e Abusivos da Parte

O abuso do direito de defesa ou o manifesto propsito protelatrio do ru do ensejo tutela
antecipada, ainda que no haja risco de dano.
Apesar do art. 273, II, se referir apenas ao ru, o comportamento temerrio que autoriza a
concesso da tutela antecipada pode ser de qualquer das partes.
O ato, mesmo abusivo, que no impede nem retarda os atos processuais subsequentes, no
legitima a medida antecipatria. O QUE JUSTIFICA A TUTELA ANTECIPADA A EFETIVA
PRTICA DE ATOS OU OMISSES DESTINADOS A RETARDAR O PROCESSO.
O abuso do direito de defesa somente abrange os atos praticados dentro do processo;

manifesto propsito protelatrio se refere aos comportamentos protelatrios praticados fora
do processo.

1071
Na prtica, so raras as hipteses de tutela antecipada punitiva, j que o juiz possui outros
instrumentos eficazes para combater a deslealdade processual ou reprimir comportamentos
ardilosos (arts. 14, 15, 16, 18, 125, 130, 600, 601 do CPC, entre outros).
No que tange ao litisconsrcio passivo, caso ele seja simples, poder ser concedida a tutela
antecipada sancionatria ao litisconsorte autor do ato guerreado; no unitrio, no poder, j
que se estaria prejudicando, tambm, o litisconsorte de boa f.
30.2.3.6. Legitimidade
30.2.3.6.1. Autor, Ru e Terceiro Interveniente

Todo aquele que alegar ter direito tutela jurisdicional est legitimado a requerer a
antecipao de seus efeitos; essa regra no comporta excees, segundo Didier.
Assim, autor, ru, terceiros intervenientes podem requerer tutela antecipada, pois todos tm
o direito tutela jurisdicional e, uma vez preenchidos os pressupostos do art. 273, tambm
antecipao dos seus efeitos.
At mesmo o assistente simples pode faz-lo, condicionando-se, entretanto, vontade do

assistido.
O RU PODE REQUERER A ANTECIPAO DOS EFEITOS DA TUTELA QUANDO FOR

RECONVINTE E DENUNCIANTE; QUANDO FORMULAR PEDIDO CONTRAPOSTO OU AO
DECLARATRIA INCIDENTAL; OU QUANDO A AO FOR DPLICE, HIPTESE EM QUE A SUA
SIMPLES DEFESA J CONSTITUI O EXERCCIO DE SUA PRETENSO.
30.2.3.6.2. Antecipao de Tutela Negativa

Trata-se de tutela antecipada prolatada em favor do ru declarando que o autor no tem o
direito que pretende na exordial, fora dos casos em que a ao seja dplice ou que o ru faa
algum tipo de pedido.
Didier defende que at mesmo na contestao de ao no dplice pode o ru, preenchidos os

requisitos legais, requerer a tutela antecipada declaratria negativa (improcedncia do pedido
do autor), em homenagem ao princpio da isonomia.
Essa hiptese no encontra previso no ordenamento jurdico. Porm, de certa forma, o

julgamento antecipado da lide nas hipteses de improcedncia prima facie incorpora essa
ideia.
30.2.3.6.32. Ministrio Pblico

Poder requerer a tutela antecipada se for parte e se for assistente diferenciado de incapazes.
Se for custos legis, no poder requerer em pedido autnomo, apenas poder sugerir o pleito
antecipatrio.
30.2.3.6.4. Concesso Ex Officio

1072
VEDADA A TUTELA ANTECIPADA CONCEDIDA DE OFCIO, salvo se expressamente permitido

em algumas hipteses. Isso porque seu pedido um nus do requerente, que dever arcar
com os prejuzos causados ao adversrio, e for reformada a deciso.
Um caso jurisprudencialmente permitido nas aes previdencirias, conforme se v abaixo:
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA RURAL POR IDADE. ART. 143 DA LEI

8.213/91. PRESTAO DE SERVIO DE NATUREZA RURAL, EM CARTER
EVENTUAL (ART. 11, V, G). PROVA DOCUMENTAL CORROBORADA POR
TESTEMUNHAS. REQUISITOS LEGAIS. CONCESSO DEVIDA. I. possvel a
concesso de tutela antecipada, ainda que de ofcio, em aes de natureza
previdenciria, tendo em vista a natureza alimentar do benefcio
previdencirio e por se encontrarem presentes os requisitos especficos do
art. 273 do CPC. Precedentes.[...]
(TRF1, AC , DESEMBARGADOR FEDERAL KASSIO NUNES MARQUES, TRF1 -

PRIMEIRA TURMA, e-DJF1 DATA:28/10/2011 PAGINA:386.)
PREVIDENCIRIO. APOSENTADORIA POR TEMPO DE SERVIO. RURAL E

URBANA. INCIO RAZOVEL. PROVA MATERIAL CORROBORADA POR PROVA
TESTEMUNHAL. RECONHECIMENTO DE PARTE DO PERODO. ATIVIDADE
ESPECIAL. RECONHECIMENTO. REQUISITOS LEGAIS PREENCHIDOS.
PROCEDNCIA. [...] XV. EM MATRIA DE DIREITO PREVIDENCIRIO,
PRESENTES OS REQUISITOS LEGAIS CONCESSO DO BENEFCIO, MEROS
FORMALISMOS DA LEGISLAO PROCESSUAL VIGENTE NO PODEM
OBSTAR A CONCESSO DA TUTELA ANTECIPADA EX-OFFICIO, PARA
DETERMINAR AO INSS A IMEDIATA IMPLANTAO DO BENEFCIO, QUE
DE CARTER ALIMENTAR, SOB PENA DE SE SOBREPOR A NORMA DO
ARTIGO 273 DO CPC AOS FUNDAMENTOS DA REPBLICA FEDERATIVA DO
BRASIL, COMO A "DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA" (CF, ART. 1, III),
IMPEDINDO QUE O PODER JUDICIRIO CONTRIBUA NO SENTIDO DA
CONCRETIZAO DOS OBJETIVOS DA MESMA REPBLICA, QUE SO
"CONSTRUIR UMA SOCIEDADE LIVRE, JUSTA E SOLIDRIA", BEM COMO
"ERRADICAR A POBREZA E A MARGINALIZAO E REDUZIR AS
DESIGUALDADES SOCIAIS E REGIONAIS" (CF, ART. 3, I E III). XVI. Remessa
oficial no conhecida. Apelao do INSS conhecida em parte e parcialmente
provida.
(TRF3, APELREE 200003990673775, DESEMBARGADOR FEDERAL WALTER
DO AMARAL, TRF3 - STIMA TURMA, DJF3 CJ1 DATA:28/07/2010 PGINA:
373.)
30.2.3.7. Forma de Requerimento

O requerimento deve ser formulado no mesmo processo em que se pleiteia a tutela definitiva
cujos efeitos se quer antecipar, seja na petio inicial (ou contestao), seja em petio
simples formulada ulteriormente.
Pode ser feito ainda durante a sesso de julgamento no tribunal reduzido a termo, ou no
bojo da petio recursal.

1073
O importante que o pleito antecipatrio seja devidamente fundamentado e que a inicial seja
instruda com prova inequvoca e pr-constituda do quanto alegado.
30.2.3.7.1. Concesso de Tutela Antecipada Diversa da Pedida pela Parte

Pode o magistrado deferir antecipao de tutela, de carter satisfativo, de forma diversa da
pedida pela parte? Sim, pois, nos termos do artigo 461 do Cdigo de Processo Civil, o juiz
conceder a tutela especfica da obrigao ou, se procedente o pedido, determinar
providncias que assegurem o resultado prtico equivalente ao do adimplemento. Deferida a
tutela antecipada na forma do pedido da parte, tem-se tutela especfica; deferida em prol de
resultado prtico equivalente, o juiz o faz de forma diversa da pedida pela parte.
30.2.3.8. Momento
30.2.3.8.1. Consideraes Iniciais

A princpio, a tutela antecipada pode ser requerida e concedida a qualquer tempo dentro do
processo.
30.2.3.8.2. Liminarmente
Ela s possvel quando se trata de antecipao assecuratria. Acaso no haja risco de
ocorrncia do dano antes da citao do ru, no h que se conced-la em carter liminar.
No caso da antecipao da tutela punitiva, pressupe-se que tenham sido praticados pelo ru
embaraos ao andamento do processo. Logo, difcil de imaginar sua ocorrncia antes de sua
efetiva participao na causa.
Entretanto, muitas vezes o juzo difere a concesso da tutela antecipada para aps a resposta
do ru, a fim de melhor formar sua convico, o que postura prudente, no revelando o caso
urgncia demasiada.
30.2.3.8.3. Na Sentena
A antecipao de tutela assecuratria ou punitiva pode ter seus pressupostos preenchidos no
momento da prolao da sentena. Nesse caso, poder ter os seguintes efeitos:
a) Em sendo caso de reexame necessrio ou de apelao com efeito suspensivo que,

em regra, impedem execuo provisria a concesso de tutela antecipada ter por
efeito autorizar a execuo provisria;
b) Em sendo caso de apelao sem efeito suspensivo, a execuo provisria j est

automaticamente autorizada, sendo pouco til a concesso da tutela antecipada.
Logo, v-se que a concesso da tutela antecipada no bojo da sentena tem como grande
utilidade conferir eficcia imediata deciso, evitando o efeito suspensivo do recurso.
30.2.3.8.4. Em Grau Recursal

Se a sentena j foi proferida e o processo j est no tribunal, em grau de recurso, deve-se
formular o requerimento de antecipao de tutela ao prprio tribunal. O mesmo ocorre se a
1074
sentena j foi proferida mas o processo est na primeira instncia, j que o ofcio
jurisdicional do juiz de primeiro grau j se encerrou.
30.2.3.9. Instruo e Audincia de Justificao Prvia

Se o pedido de tutela antecipada foi liminar, em regra, estando tudo correto, no haver
instruo. Poder, no entanto, para a concesso da liminar ser necessria a produo de prova
incidental, podendo o magistrado designar audincia de justificao prvia.
Essa audincia no est prevista especificamente para a tutela antecipada, e sim para as
medidas cautelares, no art. 804. Entretanto, inequvoco que se aplica espcie.
30.2.3.10. Manifestao do Requerido

Aps formulada o pedido de tutela antecipada, deve o magistrado determinar a manifestao
da contraparte, garantindo o contraditrio. Este ser diferido se requerida a concesso de
liminar.
Em relao ao prazo, no h disposio especfica da lei. Deve ser fixado pelo juiz ou aplicado o
prazo supletivo de cinco dias.
30.2.3.11. Deciso
Em regra, a concesso de tutela antecipada ser feita via deciso interlocutria. Poder, ainda,
ser um captulo de uma sentena, concedida por deciso monocrtica de relator ou por
acrdo de tribunal.
30.2.3.12. Efetivao
Para a efetivao, aplica-se todo o regime legal da execuo provisria (arts. 588, 461, 4 e
5, e 461-A, alm do art. 475-O).
As principais consequncias jurdicas da aplicao desse regramento so:
a) Imposio do regime de responsabilidade civil objetiva quele que se valeu da tutela

antecipada, mas restou vencido e causou danos outra parte;
b) No obrigatoriedade da imposio da cauo, como regra, pelo magistrado.
Para a efetivao, poder ainda o juiz se valer de medidas de coero diretas e indiretas,
mesmo de ofcio, como multas, busca e apreenso, desfazimento de obras etc.
30.2.3.13. Possibilidade de Revogao/Modificao

Como se trata de medida provisria, a tutela antecipada poder ser revogada ou modificada a
qualquer tempo, por deciso motivada do juiz (art. 273, 4).
Porm, para tal, exige-se que tenha ocorrido alguma alterao posterior no estado de fato
rebus sic stantibus ou o advento de novo elemento probatrio, que tenha tornado
inexistente algum dos requisitos outrora presentes. Assim, a possibilidade de
revogao/modificao pode advir tanto de mudana ftica quanto circunstanciais
(surgimento de outra evidncia sobre uma situao ftica inalterada).

1075
A revogao imediata e possui eficcia ex tunc, impondo-se o restabelecimento do estado

anterior, que se dar nos prprios autos.
A maioria da doutrina entende que o juiz no poder revogar de ofcio, entendendo ser
imprescindvel a manifestao da parte contrria para que a deciso possa ser revista.
30.2.3.14. Eficcia Temporal da Tutela Antecipada

A tutela antecipada concedida no trmite do processo dever ser confirmada ou rejeitada por
sentena, desde que no haja deciso anterior que a tenha revogado. O mesmo ocorre no
Tribunal se a antecipada for l concedida, devendo o acrdo sobre ela se manifestar.
Entretanto, no havendo manifestao expressa, considera-se a tutela confirmada se der a

sentena procedncia ao pedido do autor; havendo improcedncia ou extino sem
resoluo do mrito, ela restar implicitamente revogada.
H, ainda casos em que o pedido do autor julgado improcedente e o juiz mantm a tutela
antecipada. Estranho, mas existem: Daniel Assumpo cita o caso do juiz que, reconhecendo
ser seu entendimento desfavorvel ao autor minoritrio, e que ser fatalmente revertido no
Tribunal, mantm a tutela antecipada anteriormente concedida a fim de no causar ao mesmo
gravames irreversveis.
Porm, nesses casos, o normal acontecer o seguinte: se a sentena for de improcedncia de

mrito, e caso tenha sido concedida tutela antecipada initio litis ou em algum outro momento
aps o recebimento da inicial, ela restar revogada. E se o recurso em face da sentena de
improcedncia for recebido no duplo efeito, restar a tutela antecipada restaurada? Com a
palavra, o STJ:
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. ANTECIPAO DOS

EFEITOS DA TUTELA. REVOGAO. SENTENA DE MRITO. AUSNCIA DE
IMPUGNAO ESPECFICA AOS FUNDAMENTOS DA DECISO AGRAVADA.
SMULA 182/STJ.
1. A agravante no impugnou, como seria de rigor, todos os fundamentos da

deciso ora agravada, circunstncia que obsta, por si s, a pretenso
recursal, porquanto aplicvel o entendimento exarado na Smula 182 do
STJ, que dispe: " invivel o agravo do art. 545 do Cdigo de Processo Civil
que deixa de atacar especificamente os fundamentos da deciso agravada."
2. A antecipao da tutela possui contedo precrio em virtude de seu
juzo preliminar e perfunctrio, contemplando apenas a verossimilhana
das alegaes. Uma vez proferida a sentena de mrito e refutada a
verossimilhana antes contemplada, no podem subsistir os efeitos da
antecipao, importando no retorno imediato ao status quo anterior sua
concesso, devido a expresso comando legal.
3. O RECEBIMENTO DA APELAO, NO SEU DUPLO EFEITO,

NO TEM O CONDO DE RESTABELECER OS EFEITOS DA
TUTELA ANTECIPADA.

1076
(STJ, AgRg no Ag 1223767/SP, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, QUARTA

30.2.3.14.1. Eficcia da Tutela Antecipada e Julgamento de Agravo de Instrumento

Questo interessante a relativa ao deferimento ou indeferimento de agravo de instrumento
no Tribunal, relativamente deciso que concedeu ou no a antecipao da tutela.
O STJ tem entendimento dominante de que, estando pendente de julgamento o agravo de

instrumento, mesmo que em sede recursal, esse recurso perder o objeto com o advento da
sentena (convm ao juiz determinar que o Tribunal seja oficiado sobre a sentena). Mesmo
que de forma inadvertida se tenha o julgamento do agravo de instrumento depois de j existir
a sentena, esta prevalece, pois o julgamento do agravo ser juridicamente inexistente.
Verdade que h um julgado da Corte Especial que fala o contrrio:
EMBARGOS DE DIVERGNCIA. DIREITO PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO DE

INSTRUMENTO CONTRA DECISO QUE CONCEDE TUTELA ANTECIPADA.
SUPERVENINCIA DE SENTENA DE MRITO CONFIRMANDO A TUTELA.
PERDA DO OBJETO. INOCORRNCIA.
1. A supervenincia da sentena de procedncia do pedido no prejudica o

recurso interposto contra a deciso que deferiu o pedido de antecipao de
tutela.
2. Embargos de divergncia rejeitados. (STJ, Corte Especial, EREsp 765105,

Rel. Min. Hamilton Carvalhido, DJe de 25/08/2010)
Entretanto, mesmo assim o STJ tem proferido uma srie de decises em favor da perda do
objeto:
PROCESSUAL CIVIL. TUTELA ANTECIPADA. RECURSO ESPECIAL. SENTENA DE

MRITO SUPERVENIENTE. PERDA DO OBJETO.
1. A supervenincia de sentena de mrito acarreta a perda do objeto de

recurso especial interposto contra deciso que apreciou tutela antecipada.
2. Precedentes: REsp 529.342/PR, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma,

julgado em 24.11.2009, DJe 26.2.2010; AgRg no REsp 675.537/SC, Rel. Min.
Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 25.8.2009, DJe
16.9.2009.
Embargos de declarao acolhidos, com efeitos infringentes, para julgar

prejudicado o recurso especial.
(EDcl no REsp 1162239/PR, Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA

ADMINISTRATIVO. PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO

DE INSTRUMENTO. CONCURSO PBLICO. AGRAVO INTERPOSTO NA ORIGEM
1077
CONTRA DECISO CONCESSIVA DE TUTELA ANTECIPADA. SENTENA DE

MRITO.
SUPERVENINCIA. RECURSO ESPECIAL EM QUE SE DEBATE EVENTUAL

AFRONTA AO ART. 535, II, DO CPC. PERDA DO OBJETO. MULTA APLICADA
PELO TRIBUNAL DE ORIGEM. MANUTENO. AGRAVO NO PROVIDO.
1. Consoante reiterada jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, "com

a supervenincia de sentena de mrito, resta prejudicado o recurso
especial interposto contra acrdo que apreciou, no julgamento de agravo
de instrumento, pedido de tutela antecipada" (AgRg no Ag 699.687/DF, Rel.
Min. MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, Sexta Turma, DJe 23/6/08).
2. Hiptese em que a tese de afronta ao art. 535, II, do CPC, deduzida no

recurso especial, vincula-se suposta omisso do Tribunal de origem na
apreciao de questes vinculadas ao prprio mrito da controvrsia, que
sero apreciadas oportunamente no recurso de apelao.
3. "Em inexistindo qualquer vcio no decisum e apresentando-se os

embargos declaratrios com carter manifestamente protelatrio, de se
preservar a fixao da pena de multa, nos termos do pargrafo nico do
artigo 538 do Cdigo de Processo Civil" (AgRg nos EDcl no Ag 1.241.412/SP,
Rel. Min. HAMILTON CARVALHIDO, Primeira Turma, DJe 10/12/10).
(AgRg no Ag 1385515/RJ, Rel. Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA, PRIMEIRA

E se o juiz indefere a tutela antecipada, o Tribunal d provimento ao agravo de instrumento e

posteriormente o juiz indefere o pedido em sentena? O que deve prevalecer? A deciso
recursal sumria e hierarquicamente superior ou a deciso inferior fundada em cognio
exauriente?
Depende. O STJ j adotou tanto o critrio hierrquico, mediante o qual deve prevalecer a
determinao do tribunal, sobrepondo-se sentena no que lhe for contrrio, quanto o
critrio cognitivo, mediante o qual prevalece a sentena, por ter se aprofundado melhor nos
fatos.
Porm, o caso concreto que dir. Certo que, se a sentena se fundar em outros fatos que
no aqueles conhecidos quando do julgamento do agravo de instrumento pelo Tribunal, pode
a sentena prevalecer, j que o contexto ftico se modifica.
30.2.3.15. Recursos
Como em regra a deciso que concede a tutela antecipada interlocutria, em regra caber
agravo de instrumento. Se concedida na sentena, caber apelao com efeito suspensivo. Se,
porm, havia sido concedida por interlocutria e foi confirmada na sentena, cabe apelao
sem efeito suspensivo, relativamente ao captulo que concedeu a antecipao (art. 520, VII).

1078
SE POR DECISO MONOCRTICA, CABER AGRAVO INTERNO; SE POR ACRDO,

RESP. ALIS, IMPORTANTE RESSALTAR QUE NO CABER RECURSO
EXTRAORDINRIO DO ACRDO QUE CONCEDER A TUTELA ANTECIPADA:
Smula 735, STF: No cabe recurso extraordinrio contra acrdo que defere medida liminar.
ANTECIPAO. TUTELA. AG. CONVERSO. AGRAVO RETIDO.
A Turma reafirmou que, em se tratando de decises liminares ou

antecipatrias da tutela, o agravo contra elas interposto deve ser,
obrigatoriamente, de instrumento. Ressaltou-se que esse entendimento se
sustenta no fato de que, dada a urgncia dessas medidas e os sensveis
efeitos produzidos na esfera de direitos e interesses das partes, no haveria
interesse em aguardar o julgamento da apelao. Ademais, salientou-se
que, consoante nova sistemtica imposta pela Lei n. 11.187/2005, os
agravos contra decises interlocutrias sero interpostos na forma retida,
salvo quando se tratar de deciso suscetvel de causar parte leso grave e
de difcil reparao, bem como quando houver casos de inadmisso da
apelao e naqueles relativos aos efeitos em que a apelao recebida,
quando ser admitida a sua interposio por instrumento. RMS 31.445-AL,
3T, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 6/12/2001.
30.2.4. Resoluo Parcial do Mrito da Causa (art. 273, 6)
30.2.4.1. Introduo
De acordo com referido dispositivo, a tutela antecipada tambm poder ser concedida quando
um ou mais pedidos cumulados, ou parcela deles, mostrar-se incontroverso.
Trata-se de regra da TUTELA ANTECIPADA IMPRPRIA, j que o que se permite a deciso

definitiva sobre a parcela do mrito da causa, ao invs de provisria, como seria na tutela
antecipada.

Como visto, o diploma trata de resoluo parcial da lide, definitiva, fundada em cognio
exauriente e apta a ficar imune pela coisa julgada material.
Por no se tratar de tutela antecipada, no se aplicam seus pressupostos. Seus nicos

requisitos so:
a) Incontrovrsia de um pedido formulado, ou de parcela deles;
b) Desnecessidade de realizao de prova em audincia para determinado pedido, ou de

parcela dele.
A deciso aqui, embora definitiva e de mrito, ser interlocutria.

1079
30.2.4.3. Execuo
Como a execuo ser definitiva, no se lhe aplica o regramento da execuo provisria.
Porm, para executar a deciso que resolve parcialmente o mrito da causa, no existe
qualquer tratamento normativo especfico.
O credor exequente dever formular seu requerimento por meio de petio escrita,
devidamente instruda com documentos e cpias de peas dos autos principais, que sejam
necessrios para o desenvolvimento da execuo.
20.2.4.4. Tutela Antecipada nas Obrigaes de Entrega de Coisa

Art. 273
[...]
3o A efetivao da tutela antecipada observar, no que couber e conforme

sua natureza, as normas previstas nos arts. 588, 461, 4o e 5o, e 461-A.
(Redao dada pela Lei n 10.444, de 2002)
30.2.5. Tutela Antecipada contra a Fazenda Pblica
absolutamente certo que a tutela antecipada cabe contra a Fazenda Pblica, em vista da Lei
n 9.494/97. A discusso que ocorre sobre quando e em quais casos, e sobre a
constitucionalidade e os limites das normas que impedem determinadas matrias de serem
antecipadas.
Essas limitaes se reduzem, no entanto, s obrigaes de pagar, no alcanando as de dar,

fazer ou no fazer. Alguns autores justificavam a impossibilidade de tutela antecipada com
base no reexame necessrio das decises proferidas contra o Poder Pblico. Ocorre, porm,
que o duplo grau necessrio s se refere a sentenas, enquanto a tutela antecipada
concedida, geralmente, por deciso interlocutria, o que afasta o argumento.
Outros autores alegavam que ela incompatvel com o regime de precatrios, o que no
verdade.
30.2.5.2. Leis Fundamentais de Limitao da Tutela Antecipada e sua Constitucionalidade

A Lei n 9.494/97 vetou a tutela antecipada contra a Fazenda Pblica nos seguintes casos (art.
2-B):
a) Quando tiver por fito a reclassificao ou equiparao de servidores pblicos, ou a

concesso de aumento ou extenso de vantagens. Nesse caso, alm de vedada a
antecipao da tutela, a sentena final somente poder ser executada aps o trnsito
em julgado (Lei n 4.348/1964, art. 3; pargrafo nico), exatamente porque o recurso
de apelao e o reexame necessrio tm efeito suspensivo.
b) Para pagamento de vencimentos e vantagens de servidor pblico que tenham tido

vencimento anterior data do ajuizamento da demanda (Lei n 5.021/1966, art. 1);

1080
c) Toda vez que providncia semelhante no puder ser concedida em aes de mandado
de segurana, em virtude de vedao legal (Lei n 8.437/1992, art. 1);
d) Quando impugnado, na primeira instncia, ato de autoridade sujeita, na via do

mandado de segurana, competncia originria do tribunal (Lei n 8.437/1992, art.
1, pargrafo 1).
e) Quando a medida esgotar, no todo ou em parte, o objeto da ao (Lei n 8.437/1992,

art. 1, pargrafo 3). Assim; se a antecipao da tutela contra a Fazenda Pblica
determinar a liberao de uma mercadoria apreendida, no se poder antecipar a
tutela, em razo da irreversibilidade da medida.
Atualmente, qualquer deciso a ttulo de tutela antecipada que conceda tais benefcios a
servidores pode ser cassada por reclamao perante o STF, face a deciso provisria prolatada
na ADC-4.
Essas vedaes, de acordo com o STF, devem ser interpretadas restritivamente, no atingindo
as verbas previdencirias e as verbas ilegitimamente tomadas do jurisdicionado.
Porm, para o prprio STF, o juiz poder deferir a tutela antecipada contra a Fazenda Pblica
nos casos vedados em lei, j que a ele dado exercer o controle difuso de constitucionalidade
perante o caso concreto, afastando a incidncia das normas restritivas por agresso ao art. 5,
XXXV, da CR/88. Em suma, o afastamento das restries justifica-se pela aplicao do
princpio da proporcionalidade.
30.2.5.3. Exigncia do Trnsito em Julgado para a Expedio de Precatrio (EC n 62/09)

De acordo com a redao dada pela EC n 62/09 ao art. 100, 1, da CR/88:
1 obrigatria a incluso, no oramento das entidades de direito pblico,

de verba necessria ao pagamento de seus dbitos oriundos de sentenas
transitadas em julgado, constantes de precatrios judicirios, apresentados
at 1 de julho, fazendo-se o pagamento at o final do exerccio seguinte,
quando tero seus valores atualizados monetariamente.
Didier alega que tal emenda inconstitucional; que, ao exigir o trnsito em julgado, faz-se
referncia coisa julgada formal, endoprocessual; que os dbitos da tutela antecipada no so
originados de sentenas; assim, no haveria qualquer bice para a expedio de precatrio.
Entretanto, o dispositivo tem sido aplicado literalmente.
Didier afirma que o STJ tem admitido o cumprimento de tutela antecipada contra a Fazenda
Pblica para o pagamento de quantia, independentemente de precatrio, por ser ele
incompatvel com a tutela de urgncia. Entretanto, isso no pacfico.
30.2.5.4. Tutela Antecipada da Obrigao de Fazer, No Fazer e Dar Coisa

No h, em princpio, maiores restries, at mesmo porque tais tutelas no se submetem
tutela constitucional dos precatrios.

1081
No possvel a concesso de tutela antecipada em ao possessria contra a Fazenda Pblica

sem sua prvia oitiva; no possvel a concesso de tutela antecipada nas aes que se
referem liberao de mercadorias, bens ou coisas de procedncia estrangeira, conforme Lei
n 2.770/56 (proibio mitigada no caso do bem ser perecvel).
No possvel a concesso de tutela antecipada para compensar ou extinguir o dbito

tributrio. Porm, possvel a concesso de liminar ou tutela antecipada como forma de
suspenso da exigibilidade do crdito tributrio (art. 151, V, CTN).
30.2.5.5. Meios de Impugnao da Concesso de Tutela Antecipada contra a Fazenda Pblica

Concedida uma tutela antecipada por um juzo de primeira instncia, cabe, normalmente, um
agravo de instrumento; no qual poder ser requerido o efeito suspensivo, com fundamento no
art. 558 do CPC.
Afora o agravo de instrumento, igualmente possvel o ajuizamento do pedido de suspenso

para o presidente do respectivo tribunal.
A par deles pode a fazenda intentar, ainda, uma reclamao constitucional perante o STF,
caso tenha sido concedida a tutela antecipada em uma das hipteses vedadas pela Lei n
9.494/1997, pois a deciso estaria em confronto com o decidido na ADC 4. A propsito,
cumpre verificar que o STF vem acolhendo vrias reclamaes com esse objeto, em situaes
da espcie (Rcl. 846/SP).
Todas essas medidas so concorrentes: Pode a Fazenda Pblica valer-se, a um s tempo, de

todas elas. De acordo com o princpio da singularidade, proibida a interposio simultnea
de mais de um recurso contra a mesma deciso, excepcionado apenas o ajuizamento conjunto
de recurso especial e extraordinrio.
Acontece, porm, que o pedido de suspenso no um recurso, ostentando a natureza de

incidente processual. De igual modo, a reclamao constitucional uma ao, ajuizada
originariamente no Tribunal Superior, com vistas a obter a preservao de sua competncia ou
a garantir a autoridade de seus julgados.

1. TRF4 XII QUESTO 69. Sendo parcialmente antecipada a tutela, a apelao da
sentena que acolhe integralmente o pedido ser recebida no efeito meramente
devolutivo apenas no que concerne ao objeto da tutela antecipada e no duplo efeito
quanto ao mais.
2. TRF4 XII QUESTO 69. Para a efetivao da antecipao da tutela que implique
levantamento de dinheiro, de regra, ser exigida cauo, ficando assim assegurado o
interesse do ru em caso de reverso da medida.
3. TRF4 XII QUESTO 69. Nas aes possessrias, a concesso de medida liminar para
as chamadas aes de fora nova nada mais representa do que antecipao da
tutela, com o diferencial da dispensa da demonstrao do periculum in mora.

1082
4. EMAGIS 2012/17 QUESTO 11. Pode ser deferida a tutela antecipada quando
caracterizado o abuso de direito de defesa ou o manifesto propsito protelatrio do
ru.
5. EMAGIS 2012/17 QUESTO 11. A tutela antecipada poder ser revogada ou

modificada a qualquer tempo, em deciso fundamentada.
6. EMAGIS 2012/17 QUESTO 11. A tutela antecipada tambm poder ser concedida
quando um ou mais dos pedidos cumulados, ou parcela deles, mostrar-se
incontroverso.
7. EMAGIS 2012/17 QUESTO 11. Se o autor, a ttulo de antecipao de tutela,

requerer providncia de natureza cautelar, poder o juiz, quando presentes os
respectivos pressupostos, deferir a medida cautelar em carter incidental do processo
ajuizado.
8. EMAGIS 2012/17 QUESTO 11. O CPC expressamente prev a possibilidade de

concesso da tutela antecipada em ao rescisria para o fim de suspender a execuo
do acrdo rescindendo atacado nessa espcie de demanda (art. 489).
9. EMAGIS 2011/43 QUESTO 09. O juiz poder, a requerimento da parte, antecipar,

total ou parcialmente, os efeitos da tutela pretendida no pedido inicial, desde que,
existindo prova inequvoca, se convena da verossimilhana da alegao e fique
caracterizado o abuso de direito de defesa ou o manifesto propsito protelatrio do
ru, ainda que no haja, neste caso, fundado receio de dano irreparvel ou de difcil
reparao247.
10. EMAGIS 2011/43 QUESTO 09. A tutela antecipada tambm poder ser concedida
quando um ou mais dos pedidos cumulados, ou parcela deles, mostrar-se
incontroverso (tutela antecipada imprpria).
11. EMAGIS 2011/43 QUESTO 09. Segundo posicionamento da Corte Especial do

Superior Tribunal de Justia, a supervenincia da sentena de procedncia do pedido
NO PREJUDICA o recurso interposto contra a deciso que deferiu o pedido de
antecipao de tutela248.
247
A teor do caput do art. 273 do CPC, o juiz poder, a requerimento da parte, antecipar, total ou
parcialmente, os efeitos da tutela pretendida no pedido inicial, desde que, existindo prova inequvoca,
se convena da verossimilhana da alegao. Somado a isso, deve estar presente uma das situaes
trazidas nos seus incisos I e II, as quais, portanto, no so cumulativas, mas sim alternativas: a) exista
fundado receio de dano irreparvel ou de difcil reparao; ou b) fique caracterizado o abuso de direito
de defesa ou o manifesto propsito protelatrio do ru.
248
EMBARGOS DE DIVERGNCIA. DIREITO PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO DE INSTRUMENTO CONTRA DECISO QUE
CONCEDE TUTELA ANTECIPADA. SUPERVENINCIA DE SENTENA DE MRITO CONFIRMANDO A TUTELA. PERDA DO
OBJETO. INOCORRNCIA.
1. A supervenincia da sentena de procedncia do pedido no prejudica o recurso interposto contra a deciso que
deferiu o pedido de antecipao de tutela.
2. Embargos de divergncia rejeitados. (STJ, Corte Especial, EREsp 765105, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, DJe de
25/08/2010)
1083
12. EMAGIS 2011/42 QUESTO 11. Aps a aquisio de determinado imvel, o

comprador ajuizou contra o vendedor ao de imisso na posse. Realizada a citao,
mas ainda antes de a resposta ser apresentada, o comprador soube que a situao
financeira do vendedor sofrera rpida e severa deteriorao, o que tornava improvvel
que este pudesse reparar qualquer dano causado ao imvel no curso da ao. Dada a
situao econmica do ru, o autor poder requerer a antecipao da tutela
jurisdicional mediante petio fundada no receio de dano de difcil reparao.
13. EMAGIS 2011/31 QUESTO 10. Quando restar caracterizado o abuso do direito de
defesa ou o manifesto propsito protelatrio do ru, a tutela antecipada pode ser
concedida, desde que exista prova inequvoca da verossimilhana da alegao.
14. EMAGIS 2011/30 QUESTO 01. O juzo da Vara da Fazenda Pblica, em Belo
Horizonte, determinou ao Estado de Minas Gerais, em sede de antecipao dos efeitos
da tutela pleiteada em ao civil pblica movida pelo Ministrio Pblico, que promova
o pagamento dos respectivos servidores pblicos estaduais, a partir do ms seguinte,
atualizando os vencimentos e subsdios de acordo com o INPC apurado em relao ao
ano de 2010. Contra essa deciso, correto afirmar que se revela cabvel sua
impugnao diretamente no Supremo Tribunal Federal249.
31. Medidas Cautelares Teoria Geral (arts. 796 a 812)

As medidas cautelares tambm fazem parte dos procedimentos de urgncia, mas por motivos
didticos resolvi fazer resumo em separado.
31.1. Caractersticas
31.1.1. Sumariedade
O procedimento cautelar no se confunde com o procedimento comum. uma tutela
diferenciada com regulamentao prpria, j que se trata de uma tutela de urgncia.
249
Consequncia da ADC 4. Por deciso do presidente do Supremo Tribunal Federal (STF), ministro Cezar
Peluso, est suspensa a deciso do juiz da 6 Vara Cvel e de Fazenda Pblica da Comarca de Macap
(AP) que ordenou ao Estado do Amap o pagamento imediato de reajuste a servidores do Poder
Judicirio. A deciso atende a uma Reclamao (Rcl 11961) ajuizada na Corte pelo Estado do Amap
contra a deciso que assegurou aos servidores reviso geral anual de 3% a ser pago imediatamente e
com efeito retroativo a partir de 1 de abril de 2011.
Para o Estado do Amap, a determinao de pagamento desrespeita o entendimento do Supremo no
julgamento da Ao Declaratria de Constitucionalidade (ADC) 4, em que o Tribunal confirmou a
aplicao do artigo 1, da Lei 9.494/97 que impede a concesso de tutela antecipada contra a Fazenda
Pblica. Com a deciso, a Corte proibiu toda deciso cautelar que reclassifique ou equipare servidores
pblicos, conceda aumento, estenda vantagens ou ordene o pagamento de vencimentos.
Ao analisar o pedido, o ministro Peluso destacou que existem motivos suficientes para suspender
liminarmente a determinao, considerando que o juiz tambm imps multa diria de R$ 20 mil em caso
de descumprimento. Alm disso, h o risco da impossibilidade de restituio ao Estado dos valores pagos
caso o colegiado venha a ter um entendimento diferente do juiz.
1084
Ela concedida mediante a mera probabilidade de existncia do direito material. Trata-se do

requisitos do fumus boni iuris, que para parcela significativa da doutrina deve ser concedida
com base na simples verossimilhana.
A cognio sumria pode ser consequncia tanto de um contraditrio postergado, hiptese na

qual o juiz decidir tendo conhecimento somente da verso apresentada pelo demandante,
como de um conhecimento superficial diante do contraditrio tradicional, hiptese na qual,
mesmo recebendo informaes de ambas as partes, o juiz decide por meio de atividade
cognitiva superficial.
31.1.2. Provisoriedade ou Temporariedade?

Didier, Alexandre Cmara e outros defendem, como visto, que as cautelares so temporrias,
j que no sero substitudas por nada. Findo o processo cautelar, h o trnsito em julgado
relativamente prpria pretenso cautelar. Sua temporariedade decorre exatamente do fato
de ter tempo de vida, morrendo sem ser por nada substituda.
J Daniel Assumpo e a teoria tradicional entendem que provisria, j que podem, a

qualquer tempo, ser revogadas ou modificadas (art. 807), no sendo projetadas para durar
para sempre. A tutela de urgncia somente existir enquanto no concedida ou denegada a
tutela definitiva.
A tutela cautelar sobrevive enquanto as condies para a sua concesso no forem

modificadas e a situao de perigo continuar a exigir sua existncia.
Para Daniel Assumpo, a cautelar provisria pois ser substituda pela tutela definitiva. No
se confundiria, para ele, com temporariedade, que apesar de ter tempo de durao
determinado, no ser substituda pelo decurso do prazo por simplesmente deixar de existir.
Penso que a razo est com Didier e sua turma. A cautelar no substituda pela tutela
definitiva; os objetos de ambos so diferentes. A pretenso da cautelar to-somente
resguardar o objeto da lide principal. Finda sua funo, a cautelar, cuja deciso transitou em
julgado, morrer por no ter mais utilidade. Entretanto, por nada ter sido substituda. A
procedncia do pedido definitivo se afasta do provimento cautelar, tendo sido apenas
amparado por este.
31.1.3. Instrumentalidade
O processo cautelar tem sua funo ligada a outro processo, chamado principal, cuja utilidade
prtica do resultado procurar resguardar. Se o processo principal o instrumento para a
composio da lide ou para a satisfao do direito, o processo cautelar o instrumento para
que essa composio ou satisfao seja praticamente vivel no mundo dos fatos.
por isso que a cautelar chamada de instrumento do instrumento ou instrumento ao

quadrado.
A instrumentalidade hipottica, pois impossvel prever se uma tutela cautelar ser,

efetivamente, apta a garantir um resultado eficaz do processo principal. Isso porque o autor da

1085
cautelar poder no propor o processo principal, poder nele sucumbir ou poder o ru

satisfazer o direito do autor sem necessidade da ao principal.
31.1.4. Revogabilidade
A revogabilidade deve ser analisada sob dois aspectos, quando a cautelar concedida
mediante liminar ou mediante sentena.
Liminarmente, a cautelar poder ser revogada a pedido das partes ou de ofcio, visto que a
preocupao de preservar a utilidade do provimento no fica adstrita ao interesse das partes.
Poder ocorrer pelos seguintes motivos a revogao da liminar:
f) Interposio de agravo de instrumento;
g) Prolao de sentena;
h) Mudana da situao ftica;
i) Mudana do quadro probatrio.
Quanto a tutela cautelar concedida mediante sentena, duas situaes diversas podem se
verificar, dado que a sentena cautelar, como qualquer outra, impugnvel por apelao.
Tanto pode contra a sentena ter sido interposto recurso de apelao como pode ela no ter
sofrido qualquer impugnao aps o lapso temporal determinado em lei.
A consequncia mais importante da ausncia de impugnao da sentena cautelar a

ocorrncia da coisa julgada formal. Significa dizer que o processo cautelar ter chegado a seu
final.
Quando produzir a coisa julgada formal, o juiz no poder rever de ofcio o seu entendimento.
Como no se poder discutir novamente a mesma matria no processo, ser indispensvel o
ingresso de nova demanda de procedimento cautelar para pedir a revogao ou modificao
da tutela cautelar j concedida em sentena.
Sumariedade
Assim, so caractersticas das cautelares: Provisoriedade
Instrumentalidade
Revogabilidade
31.2. Competncia (art. 800)
31.2.1. Crticas ao Art. 800 do CPC

Dispe o art. 800 do CPC que as medidas cautelares sero requeridas ao juiz da causa; e,
quando preparatrias, ao juiz competente para conhecer da ao principal.
Na verdade, a regra a mesma tanto para a cautelar preparatria como para a principal: ser
competente para julgar a ao cautelar o juzo competente para julgar a ao principal,
independentemente desta j existir ou estiver por vir.

1086
A preveno ser determinada pela ao que vier em primeiro lugar, seja a principal, seja a
cautelar, mas sempre no foro competente para conhecer a ao principal.
31.2.2. Aes Cautelares Probatrias

So cautelares probatrias a produo antecipada de provas, a exibio de coisa ou
documento, justificao, notificao e interpelao, sendo os ltimos trs procedimentos de
jurisdio voluntria. Nessas cautelares, especialmente, no se justifica a proposio da ao
em local diferente da comarca em que ser produzida a prova, caso a ao principal deva ser
proposta em foro diferente.
Nessas aes, a proposio dever ser feita, em funo do princpio da eficcia da medida
cautelar, no local onde dever a mesma ser efetivamente produzida, independentemente da
regra para o processo principal, evitando-se a desnecessria utilizao de precatrias.
31.2.3. Competncia e Preveno do Juzo
31.2.3.1. Juiz Competente e Preveno

A doutrina pacfica ao afirmar que a cautelar antecedente previne a competncia do juzo
para a ao principal, fixando num determinado juzo, entre vrios que seriam em tese
competentes, a competncia para conhecer da ao principal que estar por vir. O mesmo
ocorre se o inverso for feito. Poder-se- falar, portanto, em preveno recproca,
independentemente de qual demanda foi proposta anteriormente (cautelar ou principal).
Cria-se, na verdade, uma competncia funcional que determina que o mesmo juzo ser
competente para conhecer e julgar ambas as demandas. Lembrar que a competncia funcional
absoluta.
31.2.3.2. Juzo Incompetente e Preveno

A preveno somente ocorre entre juzos competentes. Caso a cautelar seja proposta em juzo
incompetente e o ru no excepcione, no se poder falar em preveno entre o juiz da ao
cautelar e o da principal. Nesse caso, a ao principal dever ser proposta em foro diferente,
no competente.
31.2.3.3. Preveno do Juzo e Cautelares Probatrias

No caso da preveno das cautelares probatrias para o processo principal, existe divergncia
doutrinria e jurisprudencial.
Para o STJ no haver preveno, devendo a ao ser proposta no juzo competente.
31.2.3.4. Competncia Cautelar em Grau Recursal (art. 800, p. nico)

Dispe o artigo que interposto o recurso, a medida cautelar ser requerida diretamente ao
tribunal. Durante o tempo que mediar entre a publicao da sentena e o ingresso da
apelao, o rgo competente ser o juzo de primeiro grau.
Essa regra, entretanto, possui duas excees expressamente previstas em lei, que determinam
a competncia do juzo de primeiro grau, independentemente do processo principal j se

1087
encontrar em fase recursal: trata-se da cautelar de alimentos provisionais (art. 853, CPC) e o
atentado (art. 880, p. nico).
31.3. Mrito Cautelar

So elementos que compem o mrito da cautelar o fumus boni iuris e o periculum in mora,
quando concretamente considerados.
Fumus boni iuris o convencimento parcial do juiz, fundado num juzo de mera probabilidade
em razo da cognio sumria que faz para conceder a tutela cautelar de que o direito
material corre perigo provavelmente existente. No necessria certeza, apenas uma anlise
perfunctria, superficial.
Periculum in mora representa a situao de urgncia derivada do perigo que o tempo

necessrio para a concesso da tutela definitiva no caso concreto representa para a
efetividade da proteo jurisdicional. Sempre que o demandante comprovar que, no sendo
tutelado imediatamente seu direito material, correr srio risco de perecer, haver justificava
para a concesso da tutela cautelar. O perigo de dano deve ser fundado em critrios objetivos,
no em mero sentimento pessoal do autor.
31.4. Procedimento
31.4.1. Petio Inicial

Necessria a inicial quando a cautelar for preparatria, admitindo-se, quando incidental, uma
mera petio no bojo dos autos.
Os requisitos da inicial esto previstos no art. 801, CPC, aplicando-se subsidiariamente o art.
282. So requisitos especiais:
a) A lide e seus fundamentos (art. 801, III): trata-se da indicao do objeto da ao

principal, o que se exige em razo da instrumentalidade da ao cautelar. Cabe ao
requerente indicar do que tratar a futura ao principal, o que permitir ao juiz
analisar se a cautelar efetivamente cumpre sua misso de acautelamento. S se aplica
nas cautelares antecedentes;
b) Exposio sumria do direito ameaado e o receio de leso (art. 801, IV): trata-se do
fumus bonu iuris e do periculum in mora;
c) Valor da causa: no existe uma vinculao necessria entre o valor da causa na ao

cautelar e na ao principal. O bem de vida que se pretende obter com a tutela
cautelar a garantia de eficcia do resultado final do processo, no se confundindo
com eventual bem de vida que ser objeto da pretenso na ao principal. Isso
reconhecido, inclusive, pelo STJ (REsp 860.877/CE, REsp 976.440/RJ).
31.4.2. Contraditrio na Demanda Cautelar (art. 802)

O requerido ser citado para, no prazo de 05 dias, contestar o pedido, indicando as provas que
pretende produzir. A esse prazo aplicam-se os prazos diferenciados em qudruplo, quando o

1088
requerido for a Fazenda Pblica ou o MP (art. 188, CPC) e em dobro quando for a Defensoria
Pblica e litisconsorte com procuradores diferentes (art. 191, CPC).
Alm da contestao, so cabveis as excees instrumentais e a impugnao ao valor da

causa.
No so cabveis no processo cautelar a nomeao autoria, chamamento ao processo,

denunciao lide, oposio, reconveno e ao declaratria incidental. Cabem, entretanto,
assistncia simples e litisconsorcial.
O prazo de 05 dias contado da seguinte forma (art. 802, I e II):
a) No havendo concesso de cautelar liminarmente, o prazo tem incio da juntada aos

autos do mandado de citao devidamente cumprido;
b) Havendo concesso de liminar, o dispositivo prev que o termo inicial o da execuo

da medida cautelar, mas a melhor interpretao aponta para a necessidade de o
requerido ser intimado dessa execuo da medida, tendo incio a contagem do prazo a
partir da juntada da prova da intimao desse ato.
31.4.3. Revelia (art. 803, caput)

Seu principal efeito a presuno de veracidade dos fatos alegados pelo autor, presuno esta
relativa, sendo afastada nas seguintes hipteses:
a) Fatos inverossmeis;
b) Fatos tenham sido impugnados fora da contestao;
c) Quando houver litisconsrcio passivo unitrio, um dos rus contestar (art. 320, I);
d) Quando se tratar de direito indisponveis (art. 320, II);
e) Quando a inicial no estiver acompanhada de instrumento pblico que a lei considere

indispensvel prova do art. (art. 320, III).
A presuno de veracidade limitar-se- ao processo cautelar, no afetando o principal.
Havendo revelia e sendo gerada a presuno, deve ser feito julgamento antecipado da lide
(art. 330, II).
31.4.4. Instruo Probatria

A produo de provas no deve ser de tal intensidade que crie um juzo de certeza estranho
cautelar. Haver a designao de AIJ se for necessria (art. 803, p. nico), entendendo-se
tratar de prova oral. Apesar da omisso legal, no se descarta a realizao de percia.
Todos os meios de prova legalmente admitidos so permitidos na cautelar. Alm disso, todas
as provas produzidas no processo cautelar podem ser utilizadas no processo principal, j que
inegavelmente presentes os requisitos da prova emprestada.

1089
31.4.5. Sentena
O processo cautelar ser encerrado por uma sentena, ainda que a cautelar j tenha sido
concedida em sede liminar. A sentena que acolhe ou rejeita o pedido do autor uma
sentena de mrito (art. 269, I).
O juiz da cautelar poder, atipicamente, reconhecer a prescrio ou a decadncia e julgar

desde logo a ao principal ainda no proposta.
A satisfao da sentena independe de processo autnomo de execuo, ocorrendo no bojo

dos autos. Na prtica, o julgamento da cautelar tem ocorrido como um mero captulo da ao
principal, de tal forma que, havendo somente uma sentena, a apelao ter duplo efeito em
relao ao captulo que decidiu o processo principal e apenas efeito devolutivo quanto ao
captulo que decidiu o pedido cautelar.
O derrotado no processo cautelar ser condenado ao pagamento de verbas sucumbenciais, j

que presente a litigiosidade.
31.5. Liminar (art. 804)

Muitas vezes o trmite do processo cautelar, apesar de ter um rito sumrio, no pode esperar
o regular trmite processual para produzir seus efeitos, sob pena de perecimento do interesse
que se busca proteger. Da que surge a necessidade das liminares, concedidas inaudita altera
parte, para proteger de forma mais urgente ainda o que j era urgente.
De acordo com o art. 804, cabvel a concesso da liminar sempre que o ru, sendo citado,
puder tornar a medida cautelar ineficaz. O prejuzo advindo da citao do ru pode tanto ser
um ato seu positivo quanto em razo de meras circunstncias de fato, como o decurso do
tempo.
Porm, na prtica, os juzes no tm aferido ou exigido a demonstrao desse perigo, exigindo

to-somente a prestao de cauo real ou fidejussria, o que para Daniel errado.
31.6. Coisa Julgada Material

Tanto a doutrina majoritria quanto o STJ tem entendido que no faz coisa julgada material a
tutela concedida em processo cautelar, embora inegavelmente exista mrito.
Porm, o entendimento mais correto de que existe sim a coisa julgada material. Isso porque,
aps a precluso definitiva da deciso final, no poder haver modificao do que foi
concedido, salvo se sobrevier modificao nas questes de fato, como ocorre em todas as
sentenas. A autoridade da coisa julgada somente se verifica quando todos os elementos da
demanda (partes, pedido e causa de pedir) so iguais (teoria da trplice identidade).
A existncia de coisa julgada na sentena cautelar viria confirmada pela regra do art. 808 do
CPC, que impede a parte de repetir o pedido, salvo se por novo fundamento, se por qualquer
motivo cessar a medida cautelar (porm, destaca-se, essa a posio da doutrina
minoritria).

1090
Registre-se, por fim, que na hiptese do art. 810, ou seja, na sentena que reconhece a
prescrio ou decadncia na prpria cautelar e julga extinto o processo com esse fundamento,
a sentena ser de mrito e produzir coisa julgada material.
31.7. Poder Geral de Cautela

O PGC tem duas ticas de anlise: pelo poder jurisdicional, a tutela cautelar deve ser
entendida como a proteo jurisdicional prestada pelo Estado para afastar o perigo de
ineficcia do resultado final da pretenso definitiva da parte.
O PGC existe pois impossvel ao legislador prever todas as situaes possveis em que caiba
cautelar; porm, nem por isso poderia deixar de tutel-las.
Como atividade do juiz no caso concreto, trata-se da necessidade do juiz de dispor de

instrumentos que efetivamente possam acautelar a parte necessitada, no se admitindo que
diante do fumus boni iuris e do periculum in mora o juiz fique inerte pela ausncia de previso
legal especfica.
PODE O JUIZ CONCEDER CAUTELARES DE OFCIO, LIMINARMENTE, NOS CASOS E SOMENTE

NOS CASOS EXCEPCIONAIS, EXPRESSAMENTE PREVISTOS EM LEI (ART. 797).
O PGC, entendido como a concesso de ofcio de uma medida cautelar pelo juiz, afasta o
princpio dispositivo.
No se permite o exerccio do PGC como medida preparatria, ou seja, somente pode o juiz
exercer esse poder quando houver um processo instaurado, de qualquer natureza.
31.8. Prazo de Eficcia da Medida Cautelar

Se a cautelar foi concedida em processo antecedente, a parte obrigada a propor a ao
principal em 30 dias, contados da efetivao da medida. Isso visa evitar que uma medida de
natureza provisria se eternize (art. 806).
Logo, para fins do prazo de 30 dias, irrelevante o momento da propositura do processo ou

mesmo da concesso da tutela; importa o seu efetivo cumprimento.
O objetivo de se limitar a cautelar no tempo minimizar o prejuzo para o ru, j que, aps
concedida, ele estar numa situao de prejuzo material.
Essa obrigao de 30 dias no se aplica s cautelares meramente conservativas (protestos,

interpelaes, notificaes) e nas cautelares probatrias. Nesses casos, o tempo a maior no
prejudica o valor da prova cautelarmente produzida.
O prazo de 30 dias, segundo o STJ, decadencial, no se interrompendo e nem se

prorrogando.
H smula sobre o assunto:
Smula 482, STJ: A falta de ajuizamento da ao principal no prazo do art. 806 do CPC
acarreta a perda da eficcia da liminar deferida e a extino do processo cautelar. Esse

1091
primeiro efeito (perda da eficcia da liminar) expresso no CPC. Havia, no entanto,

controvrsia em relao ao segundo, ou seja, se deveria ocorrer ou no a extino do processo
cautelar. O STJ, com a smula, pacificou o entendimento em nvel infraconstitucional.
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO CAUTELAR PREPARATRIA.

NO-AJUIZAMENTO DA AO PRINCIPAL NO PRAZO DO ART. 806 DO CPC.
EXTINO DO FEITO SEM JULGAMENTO DO MRITO.
1. O no-ajuizamento da ao principal no prazo de 30 (trinta) dias do

deferimento da medida acautelatria acarreta a extino do feito sem
julgamento do mrito.
2. Recurso especial no-conhecido.
(REsp 704538/MG, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, QUARTA

31.9. Cessao da Eficcia da Tutela Cautelar (art. 808)
31.9.1. No Propositura da Ao Principal em 30 Dias (art. 808, I)

aplicvel somente s cautelares antecedentes, ocorrendo a perda da eficcia de pleno direito
com o simples escoamento do decurso legal. A cessao da eficcia no significa a extino do
processo cautelar, o qual ter seu mrito julgado.
31.9.2. Ausncia de Execuo da Tutela Cautelar no Prazo de 30 Dias (art. 808, II)
O que cessa aqui no o efeito da tutela cautelar, e sim a eficcia da deciso que concedeu a
tutelar cautelar. Isso porque a desdia da parte pode significar ou uma perda superveniente de
interesse do favorecido pela concesso da tutela cautelar (tipo de renncia tcita), ou uma
ausncia de urgncia para sua efetivao, demonstrada pelo desinteresse em execut-la.
Smula 482, STJ: A falta de ajuizamento da ao principal no prazo do art. 806 do CPC
acarreta a perda da eficcia da liminar deferida e a extino do processo cautelar.
31.9.3. Extino do Processo Principal com ou sem Resoluo de Mrito

Ambos geram a derrota do autor, com a consequente perda da eficcia da cautelar que o
favorecia. Para Daniel Assumpo, essa perda de eficcia ocorre ainda que a sentena do
processo principal seja recorrida.
Se procedente a sentena principal, tambm cessa a eficcia da cautelar, a qual ser

substituda por uma deciso definitiva.
31.10. Responsabilidade Objetiva (art. 811)
31.10.1. Introduo
O beneficiado pela concesso e efetivao da tutela cautelar poder ser responsabilizado pelos
danos suportados pela parte contrria caso se verifique uma das hipteses do artigo. Trata-se
da teoria do risco proveito, pela qual a parte deve arcar com o nus e bnus da cautelar.
Logo, o elemento culpa totalmente estranho e irrelevante.

1092
31.10.2. Hipteses de Responsabilidade Objetiva

a) Sentena no processo principal desfavorvel (art. 811, I): aqui, incluem-se tanto a
sentena terminativa como a definitiva. No h, Para Daniel Assumpo, necessidade
do trnsito em julgado;
b) Obteno de cautelar liminarmente e no promoo de citao do requerido em cinco

dias (art. 811, II):
c) Cessao da eficcia nos casos do art. 808 do CPC: trata-se da hiptese de no

interposio da ao principal em 30 dias da efetivao da cautelar, entre outras;
d) Se o juiz acolher a alegao de decadncia ou prescrio do direito do autor: o

requerente ser derrotado no plano do direito material, ainda que nem mesmo exista
a demanda principal.
31.10.3. Liquidao e Execuo

Ocorrida uma das hipteses do art. 811, o requerido poder cobrar do requerente da cautelar
todos os danos causados em razo da sua efetivao. A liquidao, que dever ser por artigos,
j que haver a necessidade de alegao e prova de fato novo alheio ao processo, ocorrer nos
prprios autos da cautelar.
Aps, a execuo continua nos termos do art. 475 e seguintes do CPC.
31.11. Cautelares Inominadas

Alm dos requisitos formais de toda petio inicial, a petio inicial do processo cautelar
preparatrio deve indicar a lide principal e seus fundamentos, assim entendidos como os
elementos da demanda principal, cuja efetividade se pretende assegurar. No basta, ressalte-
se, a indicao do nome da ao que ser ajuizada, mas preciso identific-la atravs dos seus
elementos, tudo para que se possa examinar a adequao da medida cautelar pretendida;
Deve-se demonstrar na petio inicial, tambm, em que consiste o fumus boni iuris e o
periculum in mora;
Na primeira anlise, pode o juiz determinar seja sanado algum vcio, indeferir a petio inicial,
ou determinar a citao do demandado;
Estando em ordem o processo, ser o demandado citado para contestar, no prazo de 5 dias,
contados da juntada aos autos do mandado de citao (ou do AR, se a citao se der pela via
postal) ou da efetivao da medida cautelar, quando concedida inaudita altera parte ou aps
justificao prvia e desde que dela tome conhecimento o demandado, assim como que o
mandado de intimao preencha todos os requisitos formais do mandado de citao;
Pode o juiz, sem ouvir o ru, quando verificar que este, sendo citado, poder torn-la ineficaz,
conceder, liminarmente ou aps justificao prvia, a medida cautelar pleiteada;
Audincia de justificao prvia: aquela na qual se ouve o demandante e se colhe provas por
ele produzidas, sem a oitiva do demandado;

1093
Pode o juiz, no caso de concesso liminar de cautelar inaudita altera parte, determinar que o
demandante preste cauo, real ou fidejussria. Trata-se da chamada contracautela;
Segundo entendimento doutrinrio pacfico, inobstante o art. 802, CPC, fazer meno apenas
contestao, cabvel o oferecimento tambm de outro tipo de resposta, no caso, as
excees. A reconveno, todavia, segundo entendimento dominante (Calmon de Passos tem
posio contrria, mas isolada), no admitida;
A falta de resposta acarreta a decretao da revelia do demandado, que produz os mesmos

efeitos e ocorre nas mesmas situaes que no processo de conhecimento (assim, no produz o
efeito material se este no seria produzido na mesma situao no processo de conhecimento).
Destaque-se que o efeito material da revelia no processo cautelar no tem o mesmo alcance
do processo de cognio, pois apenas leva o juiz a um juzo de probabilidade, mas no a um
juzo de certeza quanto existncia da posio jurdica de vantagem por ele afirmada;
A fase instrutria ocorre tal como no processo de conhecimento. Destaque-se, apenas, que
descabe a demanda declaratria incidental, eis que no processo cautelar no se exerce
cognio em profundidade suficiente para que se possa declarar, com fora de coisa julgada
material, a existncia ou inexistncia de qualquer relao jurdica, ainda que prejudicial. Da
mesma forma, no procedimento cautelar no se realiza a audincia preliminar do art. 331,
CPC;
A sentena se limita a afirmar a presena ou ausncia do fumus boni iuris e do periculum in

mora. Para parte da doutrina tem natureza mandamental. Alcana apenas a coisa julgada
formal (portanto, transita em julgado), no a material (at mesmo ante a caracterstica da
revogabilidade inerente s medidas cautelares), exceto quando o juiz reconhecer ou afastar a
prescrio ou a decadncia do direito substancial de que se diz titular (art. 810, CPC);
Efetiva-se nos prprios autos, por ordem do juiz, independentemente da fase do cumprimento
de sentena;
A apelao recebida apenas no efeito devolutivo (art. 520, IV, CPC), mas a ela pode
excepcionalmente ser atribudo efeito suspensivo 9art. 558, CPC);
A efetivao da medida cautelar se faz por conta e risco do demandante, que responde pelos
prejuzos causados, independentemente de dolo ou culpa, nos casos do art. 811, CPC. Dita
espcie de responsabilidade processual civil no se confunde com o dever de reparar prejuzos
decorrentes da litigncia de m-f, que, obviamente, de ndole subjetiva (pressupe a m-
f). O prejuzo ser apurado e ressarcido nos prprios autos.
31.12. Cautelares Nominadas
31.12.1. Arresto
Conceito: medida cautelar de apreenso de bens destinada a assegurar a efetividade de um
processo de execuo por quantia certa;

1094
D-se quando houver fundado receio de diminuio patrimonial daquele que ser executado
de modo a no restar patrimnio suficiente para satisfazer a alegada dvida;
Difere do arresto previsto no art. 653, CPC, eis que este no tem natureza cautelar, no tem
como requisito o fumus boni iuris e o periculum in mora, e medida provisria que ao final de
conserte em penhora. uma antecipao de penhora ou uma pr-penhora;
Sendo medida cautelar de constrio de direitos, tem aplicao o art. 806, CPC (30 d para o
ajuizamento da ao principal);
S podem ser arrestados bens passveis de penhora.
31.12.1.1. Hipteses de Cabimento

As causae arresti esto previstas no art. 813250, CPC. So hipteses em que o legislador
presumiu o periculum in mora, mas a sua comprovao no est dispensada no caso concreto;
Segundo doutrina majoritria, trata-se de rol meramente exemplificativo.
31.12.1.2. Pressupostos de Concesso

Exige-se, nos termos do art. 814, CPC:
I - prova literal da dvida lquida e certa:
Nos termos do pargrafo nico, equipara-se prova literal da dvida lquida e certa, para
efeito de concesso de arresto, a sentena, lquida ou ilquida, pendente de recurso,
condenando o devedor ao pagamento de dinheiro ou de prestao que em dinheiro possa
converter-se.
Dvida lquida e certa aquela representada por ttulo executivo; mas dito dispositivo
atenuado pelo pargrafo nico, que equipara dvida lquida e certa as obrigaes de pagar
quantia certa decorrentes de sentena, ainda que ilquidas e no definitivas;
No se exige a certeza da obrigao, inobstante a expresso dvida lquida e certa, vez que,
tratando-se de medida cautelar, apenas exige-se a formao de juzo de probabilidade;
Para Freitas Cmara, o requisito exigido nesse inciso nada mais do que o fumus boni iuris,
que resta presumido se o demandante titular de ttulo executivo ou de sentena, ainda que
ilquida e no definitiva. Inobstante, seria possvel a concesso de medida cautelar de arresto
250
Art. 813. O arresto tem lugar:
I - quando o devedor sem domiclio certo intenta ausentar-se ou alienar os bens que possui, ou deixa de
pagar a obrigao no prazo estipulado;
II - quando o devedor, que tem domiclio:
a) se ausenta ou tenta ausentar-se furtivamente;
b) caindo em insolvncia, aliena ou tenta alienar bens que possui; contrai ou tenta contrair dvidas
extraordinrias; pe ou tenta pr os seus bens em nome de terceiros; ou comete outro qualquer artifcio
fraudulento, a fim de frustrar a execuo ou lesar credores;
III - quando o devedor, que possui bens de raiz, intenta alien-los, hipotec-los ou d-los em anticrese,
sem ficar com algum ou alguns, livres e desembargados, equivalentes s dvidas;
IV - nos demais casos expressos em lei.
1095
mesmo fora das hipteses expressamente elencadas, desde que se demonstre o fumus boni
iuris. Seria o caso, por exemplo, de ttulo no executivo, mas hbil a lastrear o procedimento
monitrio.
II - prova documental ou justificao de algum dos casos mencionados no artigo

antecedente.
A norma deve ser entendida como a existncia de periculum in mora, j que o rol do art. 813
meramente exemplificativo. Deve, assim, haver prova que gere juzo de probabilidade sobre a
existncia de fundado risco de que, com a demora do processo, no se alcance a efetividade
do provimento a ser dado no processo principal.
31.12.1.3. Comprovao dos Pressupostos de Concesso

A interpretao da expresso prova literal do art. 814, I (para o fumus boni iuris), comporta
divergncia. Para Humberto Theodoro Jr., consiste na prova documental. J para Freitas
Cmara significa prova suficiente. A segunda posio nos parece mais acertada, j que nos
procedimentos cautelares em geral admitida a produo de qualquer prova, como tambm
em razo do inciso II do mesmo artigo fazer referncia prova documental ou aquela obtida
mediante justificao;
J o inciso II prev que o periculum in mora pode ser provado atravs de prova documental e
de justificao, a qual evidentemente s realizada quando o juiz a entender indispensvel.
Da justificao no participa o demandado, at mesmo porque a sua notificao para
comparecer j poderia frustrar a medida (lembre-se que trata de medida urgente em
decretada em razo da dilapidao patrimonial levada a cabo pelo demandante). Destaque-se
que apenas a liminar inaudita altera parte pode ser concedida com base na prova produzida na
audincia de justificao, eis que para a prolao da sentena h de se prestigiar o
contraditrio. A audincia de justificao ser dispensada se a medida de arresto for requerida
por pessoa jurdica de direito pblico, assim como se o demandante prestar cauo. Nesses
casos no se dispensa, por bvio, a prova do periculum in mora (seno apenas para a
concesso da liminar), mas apenas se a posterga para a fase instrutria
Observa-se o procedimento cautelar comum;
Na falta de norma especfica sobre a efetivao do arresto, devem ser aplicadas as normas
atinentes penhora: mediante auto ou termo de arresto seguido de, no caso de bens mveis,
o depsito dos bens arrestados, e, no caso de imveis, o registro da medida no cartrio de
imveis respectivo.
31.12.1.5. Efeitos
Afetao do bem apreendido futura execuo;
Demandado perde a posse direta do bem. No se lhe retira, contudo, o domnio, razo pela
qual possvel a alienao do bem arrestado, que apenas ser ineficaz perante o credor;

1096
Discute-se se o arresto confere direito de preferncia ao demandante no caso de concurso de

credores. H quem entenda que no, dado o seu carter cautelar. H quem entenda que sim,
no sentido de que, uma vez realizada a penhora esta retroage seus efeitos data do arresto.
H, finalmente, autores que defendem posio intermediria, no sentido de que se j era
possvel, poca do arresto, a propositura de demanda executiva, ento a futura penhora
retroage seus efeitos data do arresto; caso contrrio, a penhora apenas retroage seus efeitos
data a partir da qual seria possvel o ajuizamento do processo executivo, j que apenas a
partir da seria possvel a prtica de atos de execuo, dos quais decorre o direito de
preferncia.
31.12.1.6. Extino
Pela extino da obrigao, do que exemplo o rol do art. 820, CPC. Nesse ponto destaque-se
que o pagamento apenas extingue o arresto se este j tiver sido efetivado; se no, apenas
suspende a sua efetivao (art. 819, CPC);
Quando exaurido o seu objeto, tendo sido realizada a penhora no processo executivo.
Observe-se que o arresto no se converte em penhora, mas se extingue ante a realizao
desta.
31.12.2. Sequestro
Destina-se a resguardar a coisa sobre a qual incide um conflito de interesses, evitando o seu
desaparecimento;
Conceito: medida cautelar de apreenso de bens que se destina a assegurar a efetividade de

futura execuo para entrega de coisa certa, de bem determinado (nesse ponto se diferencia
do arresto), tudo para garantir a sua entrega em bom estado ao vencedor da demanda;
31.12.2.1. Cabimento (art. 812)

I - de bens mveis, semoventes ou imveis, quando lhes for disputada a propriedade
ou a posse, havendo fundado receio de rixas ou danificaes:
Deve-se entender que o sequestro no se limita s demandas fundadas no

direito de propriedade;
Rixa: no guarda qualquer relao com o conceito do direito penal. Basta que
haja algum desentendimento entre as partes que gero o risco de que alguma
delas chegue violncia;
Danificaes: decorrentes de atos das partes ou no, includa no s a

deteriorao fsica com tambm o seu desaparecimento ou desvio.
II - dos frutos e rendimentos do imvel reivindicando, se o ru, depois de condenado

por sentena ainda sujeita a recurso, os dissipar:
Tambm os frutos dos bens mveis podem ser objeto de sequestro, desde que
haja fumus boni iuris e periculum in mora;

1097
Tambm cabe antes da sentena condenatria e aps o seu trnsito em

julgado;
No se limita s demandas reinvidicatrias.
III - dos bens do casal, nas aes de separao judicial e de anulao de casamento, se
o cnjuge os estiver dilapidando:
Pode ser anterior ao ajuizamento da demanda destinada a desconstituir o

vnculo conjugal;
Cabvel tambm nas aes de divrcio;
No incide apenas sobre os bens do casal, mas tambm sobre bens prprios
de um dos cnjuges.
IV - nos demais casos expressos em lei:
Ex: art. 1.016, 1, CPC.
Freitas Cmara, Theodoro Jr. entendem que o rol do art. 822, CPC, meramente
exemplificativo, podendo ser concedida medida cautelar de sequestro sempre que presentes o
fumus boni iuris e o periculum in mora relativos a um bem especfico.
31.12.2.2. Pressupostos de Concesso

fumus boni iuris: demonstrao de que h um direito creditrio cujo objeto a entrega
de coisa certa;
periculum in mora: demonstrao de que h risco efetivo de que ao final a coisa sobre
a qual pende a disputa no mais existir ou estar deteriorada.
31.12.2.3. Aplicao das Normas Relativas ao Arresto

No que couber, no que com ele no for incompatvel. Ex: no pode incidir sobre bens
indeterminados do demandado, mas apenas naquele objeto do litgio, como tambm no
pode ser substitudo por cauo;
Para Freitas Cmara, com esteio na lio de Ovdio Baptista da Silva, apenas so aplicveis ao
sequestro as normas do arresto relativas ao modus operandi da medida, bem como aquelas
que regulam a forma de administrao dos bens. No mais, so disposies incompatveis.
31.12.3. Cauo
Nem toda cauo prevista no ordenamento jurdico brasileiro cautelar, inobstante o
significado do termo, que remete ideia de garantia, possa levar a essa equivocada concluso.
que algumas espcies de cauo visam a garantir o prprio direito material e no a
efetividade do processo. Dessas caues de direito material seria exemplo a do art. 1.280,
CC/02;
Classifica-se em trs espcies: a) legal, b), negocial e c) judicial (para alguns, processual);

1098
Segundo Freitas Cmara, Ovdio Baptista da Silva, Humberto Theodoro Jr. a cauo que se
presta atravs do procedimento previsto nos arts. 826 e ss, CPC, no tem natureza cautelar.
Para estes autores, seriam cautelares, por exemplo, as caues previstas nos arts. 475-O251,
804, 805 e 819, todos do CPC. Ademais, as caues cautelares (ou processuais) seriam
prestadas como ato do processo cuja efetividade se pretende proteger, e no atravs de
procedimento autnomo;
A prestada nos termos dos arts. 826 e ss, CPC, , ento, legal ou negocial, e de direito material.
A ao de cauo , portanto, ao de conhecimento;
Outra forma de classificar as caues, prevista no art. 826, em real ou fidejussria: real
aquela que consiste em um bem determinado, que fica desde logo afetado a uma futura
execuo da obrigao que a cauo visava assegurar, tal como ocorre na hipoteca e no
penhor. Fidejussria, por sua vez, espcie de cauo pessoal, em que a garantia no recai
sobre um bem determinado, mas sobre todo o patrimnio de uma pessoa, como a fiana;
O rol das formas atravs das quais a cauo pode ser prestada, art. 827, CPC, meramente
exemplificativo. Registre-se que a escolha apenas cabe parte quando a lei ou o negcio
jurdico que a determina no especificar a espcie de cauo a ser prestada;
Nos termos do art. 828, CPC, a cauo pode ser prestada pelo interessado ou por terceiro. Dito
dispositivo no confere a terceiro legitimidade para ser parte na ao de cauo, mas apenas
esclarece que, proposta a ao por quem de direito, a cauo poder ser prestada por terceiro
estranho relao processual (alis, a cauo fidejussria , por natureza, prestada por
terceiro).
Pode ser proposta tanto por aquele que est obrigado a prestar cauo como por aquele que
tem o direito de exigir a sua prestao. Proposta por quem est obrigado a prestar cauo,
deve ser observado o art. 829252, CPC. Ajuizada a demanda por quem tem o direito de a exigir,
aplica-se o art. 830253, CPC;
Em ambos os casos, o demandado ser citado para oferecer resposta, no prazo de 5 dias, e
pode, nos temos do art. 831, CPC, aceitar a cauo oferecida, prestar a cauo demandada ou
contestar o pedido. Nos dois primeiros casos h o reconhecimento jurdico do pedido. Pode,
ainda, permanecer revel ou oferecer exceo de incompetncia, de impedimento ou
suspeio. No cabvel, contudo, a reconveno, eis que a ao de cauo, podendo ser
ajuizada por qualquer das partes da relao jurdica de direito material, considerada de
251
Na edio que estou utilizando, de 2004, na verdade o Autor faz meno ao revogado art. 588.
252
Art. 829. Aquele que for obrigado a dar cauo requerer a citao da pessoa a favor de quem tiver de
ser prestada, indicando na petio inicial:
I - o valor a caucionar;
II - o modo pelo qual a cauo vai ser prestada;
III - a estimativa dos bens;
IV - a prova da suficincia da cauo ou da idoneidade do fiador.
253
Art. 830. Aquele em cujo favor h de ser dada a cauo requerer a citao do obrigado para que a
preste, sob pena de incorrer na sano que a lei ou o contrato cominar para a falta.
1099
natureza dplice. Assim, o demandado, querendo manifestar pretenso em seu favor, deve
faz-lo na prpria contestao;
Decorrido o prazo de manifestao do demandado, o juiz proferir de logo a sentena nos

casos de revelia, de reconhecimento jurdico do pedido, ou, sendo contestado o pedido, se se
tratar de matria exclusivamente de direito ou, sendo de direito e de fato, no houver
necessidade de outras provas a produzir. Caso haja a necessidade de produo de provas, ser
designada audincia de instruo e julgamento, se necessrio, ou determinar a produo da
prova de outro modo (ex, pericial), e, aps submet-la ao contraditrio, proferir sentena;
No caso de ao proposta por quem tem o direito de exigir cauo (art. 830, CPC), a sentena
de procedncia do pedido ter natureza condenatria, impondo ao demandado o dever de
prestar a cauo, sob pena de incidir na sano cominada, pela lei ou pelo contrato, para a sua
no prestao;
No caso de ao proposta por quem tem o dever de prestar cauo (art. 829, CPC), a sentena
de procedncia do pedido ter natureza declaratria, limitando-se a afirmar que a cauo est
prestada;
A sentena de procedncia deve assinalar prazo ao caucionante para prestar a cauo, se esta
ainda no houver sido prestada (art. 830, CPC) e/ou assinalar diligncias a serem cumpridas
(ex: proceder ao registro da hipoteca no cartrio de imveis). Caso seja descumprida254, ser
considerada no prestada a cauo (art. 829, CPC) ser desconstituda a cauo que se
houvera declarada prestada; ou ser efetivada a sano que cominou (art. 830, CPC). Para
parte da doutrina a norma posta no art. 834, pargrafo nico, CPC, teratolgica pois prev
provimento jurisdicional posterior sentena, ato que pe termo ao ofcio de julgar do juiz e
desnecessria, pois que tudo poderia ser resolvido na prpria sentena, ou na impossibilidade,
deveria ser objeto de outro processo. Esta corrente, portanto, considera tal provimento
jurisdicional irrecorrvel. A posio dominante, contudo, a de que se trata de outra sentena
dentro do mesmo processo, a qual tambm pode ser desafiada por recurso de apelao
(Humberto Theodoro Jr., Ovdio Baptista da Silva);
A sentena de improcedncia meramente declaratria. No caso do art. 829, CPC, declara no

prestada a cauo. No caso do art. 830, CPC, declara a inexistncia do dever jurdico de prest-
la;
O art. 835255, CPC, regula a chamada cautio iudicatum solvi ou cautio pro expensis, cauo das
despesas processuais, exigida para o demandante no residente no Brasil. norma de
constitucionalidade duvidosa, pois, segundo alguns doutrinadores (Ada Pellegrini Grinover),
ofende a garantia de amplo acesso jurisdio. Tambm no cauo cautelar. No exigida
254
Art. 834, pargrafo nico, CPC.
255
Art. 835. O autor, nacional ou estrangeiro, que residir fora do Brasil ou dele se ausentar na pendncia
da demanda, prestar, nas aes que intentar, cauo suficiente s custas e honorrios de advogado da
parte contrria, se no tiver no Brasil bens imveis que lhes assegurem o pagamento.
1100
nos casos do art. 836256, CPC. Prestada a cauo e instaurado o processo cujas despesas visa a
garantir, e tornando-se a mesma insuficiente, pode o interessado requerer, em petio inicial
que originar processo incidente, o seu reforo. Julgando procedente o pedido, o juiz assinar
prazo para que o obrigado reforce a cauo, sob pena de cessarem os efeitos da cauo
prestada, presumindo-se que, com relao ao processo cujas despesas visa a garantir, o autor
tenha desistido da ao ou o recorrente desistido do recurso.
31.12.4. Busca e Apreenso (arts. 839 a 843)

H inmeros tipos de busca e apreenso no regulados pelos arts. 839 a 843, CPC, e que no
tm natureza cautelar, tais como a busca e apreenso de coisa sobre a qual incidir o arresto
ou sequestro; a do art. 625, CPC, que tem natureza executiva; a do art. 3, DL n. 911/69,
relativa a bens alienados fiduciariamente etc. Interessa-nos apenas a de natureza cautelar;
medida de apreenso judicial subsidiria do arresto e do sequestro. S cabvel quando no

for adequado um dos ltimos. Algumas hipteses de cabimento seriam a busca e apreenso de
pessoas, ou de documentos e provas, ou ainda a de bem objeto de arresto que tenha sido
maliciosamente desviado (caso em que a busca e a apreenso teria por objeto garantir a
efetividade da cautelar de arresto). No caso de bens, s cabvel quanto a bens mveis (jamais
quanto a imveis), e no caso de pessoas, s admissvel quanto a incapazes;
medida nica, um todo indivisvel, embora formada por dois atos, a busca seguida da
apreenso.
Observa-se o procedimento cautelar comum, com algumas peculiaridades, especialmente no
que concerne efetivao da medida;
Alm dos requisitos de toda petio inicial de processo cautelar, deve a da busca e apreenso
demonstrar o local onde est o bem ou a pessoa objeto da medida pretendida;
Deferida a medida, liminarmente ou em sentena, ser expedido mandado de busca e

apreenso, que conter os requisitos do art. 841, CPC: a indicao da casa ou do lugar em que
deve efetuar-se a diligncia, a descrio da pessoa ou da coisa procurada e o destino a Ihe dar
e a assinatura do juiz, de quem emanar a ordem;
O mandado dever ser cumprido por 2 oficiais de justia, que, aps a sua leitura ao responsvel
pela casa/estabelecimento comercial, tm autorizao para arrombar portas internas e
externas e quaisquer mveis onde presumam que esteja oculta a pessoa ou a coisa procurada,
caso o mesmo no as abra voluntariamente;
O cumprimento do mandado ser sempre acompanhado de 2 testemunhas, sob pena de

nulidade absoluta;
256
Art. 836. No se exigir, porm, a cauo, de que trata o artigo antecedente: I - na execuo
fundada em ttulo extrajudicial; II - na reconveno.
1101
O 3, art. 842, trata da medida cautelar de busca e apreenso nos casos em que o direito
substancial a ser tutelado no processo principal seja direito autoral ou direito conexo do
artista, intrprete ou executante, produtores de fonogramas e organismos de radiodifuso.
Nesse caso o juiz designar, para acompanharem os oficiais de justia, dois peritos aos quais
incumbir confirmar a ocorrncia da violao antes de ser efetivada a apreenso;
Finda a diligncia, lavraro os oficiais de justia auto circunstanciado, assinando-o com as

testemunhas.
31.12.5. Exibio (arts. 844 e 845)

Existe a exibio incidental, regulada nos arts. 355 a 363, e 381 e 382, e a preparatria, objeto
do presente texto;
Tem por objetivo a obteno de coisa ou documento para conhecer o seu contedo (e no
para apreend-lo);
A ao de exibio ter, conforme o caso, natureza cautelar ou satisfativa. Tem natureza

satisfativa quando assegura o direito substancial da parte de examinar o documento ou coisa,
tal como no art. 1.021, CC/02. J nos casos em que assegura a efetividade de um futuro
processo principal, onde a coisa/documento ser utilizado como prova, tem natureza cautelar.
Tanto as demandas de exibio de natureza satisfativa, quanto as de natureza cautelar so
reguladas pelos arts. 844 e 845, CPC;
31.12.5.1. Hipteses de Cabimento e Natureza

As hipteses de cabimento esto elencadas no art. 844, CPC:
I - de coisa mvel em poder de outrem e que o requerente repute sua ou tenha interesse em
conhecer
H autores que consideram no poder ser objeto de exibio coisa imvel, que apenas poderia
ser objeto de vistoria, obtida atravs da produo antecipada de provas (Theodoro Jr.). H
tambm quem entenda cabvel a exibio de imveis, eis que a produo antecipada de
provas seria espcie, no caso, de prova pericial vistoria por peritos (Freitas Cmara, lvaro de
Oliveira, Ovdio Baptista da Silva). Dos que defendem o cabimento, alguns o fundamentam no
poder geral de cautela do juiz (Ovdio Baptista da Silva), outros do interpretao mais ampla
ao art. 844, I, CPC (Freitas Cmara, lvaro de Oliveira);
Para Pontes de Miranda, tem natureza cautelar, pois serve para autor de futura demanda
obter informaes acerca do bem que ser objeto ou meio de prova no processo principal. J
para Baptista da Silva, trata-se de demanda de natureza satisfativa, eis que assegura ao
demandante o direito material de ter vista da coisa. Freitas Cmara e lvaro de Oliveira
defendem a tese de que ora ter natureza cautelar ora natureza satisfativa, a depender do
caso concreto.
II - de documento prprio ou comum, em poder de co-interessado, scio, condmino, credor

ou devedor; ou em poder de terceiro que o tenha em sua guarda, como inventariante,
testamenteiro, depositrio ou administrador de bens alheios
1102
Documento prprio: do demandante, mas em poder do demandado. Documento comum: no

s aqueles subscritos por ambas as partes, como tambm aquele que diga respeito a relaes
jurdicas de algum modo ao objeto do litgio;
H, tambm, autores defendendo a natureza satisfativa da demanda (Fidlis dos Santos), e

outros defendendo possuir natureza cautelar (Theodoro Jr.). Freitas Cmara e lvaro de
Oliveira mais uma vez defendem a tese de que ora ter natureza cautelar ora natureza
satisfativa, a depender do caso concreto.
III - da escriturao comercial por inteiro, balanos e documentos de arquivo, nos casos
expressos em lei
lvaro de Oliveira mais uma vez defendem a tese de que ora ter natureza cautelar ora
natureza satisfativa, a depender do caso concreto. Greco Filho, por sua vez, entende que
sempre tem natureza cautelar. J Freitas Cmara, Fidlis dos Santos e Baptista Filho entendem
que sempre ter natureza satisfativa, ao fundamento de que a exibio de tais documentos,
quando visar a garantir efetividade de outro processo, ser o caso do II. Para estes ltimos
autores, no h como conciliar a cautelaridade e a expresso nos casos expressos em lei.
Quanto legitimidade para as demandas satisfativas no h qualquer dificuldade: ter
legitimidade ativa aquele que se afirma titular do direito de exibio e passiva aquele em
poder de quem se encontra o bem e seja apontado pelo demandante como titular do dever
jurdico de exibir;
Com relao exibio cautelar, destaque-se que nem sempre a legitimidade para ser parte
passiva na demanda cautelar coincide com a legitimidade passiva para a demanda principal.
Isso porque o bem que se deseja seja exibido pode estar em poder de terceiro, estranho
causa principal. Assim, esse terceiro ser legitimado passivo para a demanda cautelar, eis que
ter o dever de exibir o bem, mas no o ser para a demanda principal, eis que no titular da
relao jurdica de direito material que envolve o bem cuja exibio se pretende.
31.12.5.3.1. Exibio Proposta contra a Parte Titular do Dever de Exibir e da Relao Jurdica de
Direito Material
Aplica-se o disposto nos arts. 355 a 359, CPC;
Alm dos requisitos essenciais a toda petio inicial de processo cautelar, a do processo em
questo deve conter a individuao, to completa quanto possvel, do documento ou da coisa;
a finalidade da prova, indicando os fatos que se relacionam com o documento ou a coisa; as
circunstncias em que se funda o requerente para afirmar que o documento ou a coisa existe e
se acha em poder da parte contrria (art. 356, CPC);
Citado para responder em 5 dias, o demandado pode exibir o bem, oferecer contestao
(alegando que no possui o bem ou recusando o dever de exibir) ou permanecer silente.
Tendo o demandado silenciado, deve o juiz determinar a busca e apreenso da coisa ou
1103
documento (no se presumem verdadeiros os fatos que por meio do documento se

pretendiam provar art. 359, I eis que, sendo demanda cautelar, visa apenas a que o
demandante conhea o bem). Tendo o demandado oferecido contestao, ser, se necessrio,
instaurada a instruo probatria. A recusa ao dever de exibio s poder ser aceita nos casos
do art. 363257, CPC, e nunca o ser nos casos do art. 358258, CPC;
Julgado procedente o pedido, determinar o juiz a busca e apreenso do bem.
31.12.5.3.2. Exibio Proposta contra o Terceiro, Titular do Dever de Exibir mas no da Relao
Jurdica de Direito Material
Arts. 360 a 362, CPC;
Semelhante ao exposto linhas acima, com as seguintes particularidades:
O demandado ser citado para responder em 10 dias;
As razes de escusa de exibir e os casos em que ela nunca ser aceita so os mesmos do
procedimento contra a parte;
Se o terceiro, sem justo motivo, se recusar a efetuar a exibio, o juiz lhe ordenar que
proceda ao respectivo depsito em cartrio ou noutro lugar designado, no prazo de 5 (cinco)
dias, impondo ao requerente que o embolse das despesas que tiver; se o terceiro descumprir a
ordem, o juiz expedir mandado de apreenso, requisitando, se necessrio, fora policial, tudo
sem prejuzo da responsabilidade por crime de desobedincia (art. 362, CPC).
31.12.6. Produo Antecipada de Provas (arts. 846 a 851)

Segundo entendimento doutrinrio, a produo da prova se d em trs momentos: a
proposio (quando a parte a requer), a admisso (pelo juiz, quando a julga pertinente) e a
produo (momento em que efetivamente produzida, que engloba no s a colheita, mas
tambm a sua valorao);
A cautelar de produo antecipada de provas, assim, apenas assegura futura a produo da

prova no processo principal, onde se dar a sua proposio, admisso e produo. Garante,
257
Art. 363. A parte e o terceiro se escusam de exibir, em juzo, o documento ou a coisa:
I - se concernente a negcios da prpria vida da famlia;
II - se a sua apresentao puder violar dever de honra;
III - se a publicidade do documento redundar em desonra parte ou ao terceiro, bem como a seus parentes
consanguneos ou afins at o terceiro grau; ou lhes representar perigo de ao penal;
IV - se a exibio acarretar a divulgao de fatos, a cujo respeito, por estado ou profisso, devam guardar
segredo;
V - se subsistirem outros motivos graves que, segundo o prudente arbtrio do juiz, justifiquem a recusa da
exibio.
Pargrafo nico. Se os motivos de que tratam os ns. I a V disserem respeito s a uma parte do contedo
do documento, da outra se extrair uma suma para ser apresentada em juzo.
258
Art. 358. O juiz no admitir a recusa:
I - se o requerido tiver obrigao legal de exibir;
II - se o requerido aludiu ao documento ou coisa, no processo, com o intuito de constituir prova;
III - se o documento, por seu contedo, for comum s partes.
1104
apenas, que a fonte da prova estar preservada. Trata-se, portanto, de medida de natureza
cautelar;
A medida de natureza cautelar apenas cabe de forma preparatria. Se j estiver em curso a

demanda cabe a antecipao da prova propriamente dita, de natureza satisfativa, eis que j se
podero verificar as trs fases de sua produo;
, inobstante, medida cautelar um pouco diferente das demais, eis que no visa a assegurar a
efetividade do processo e, por consequncia, prestar tutela jurisdicional mediata a um direito
substancial. Presta, sim, tutela jurisdicional mediata a um direito de ndole processual: o
direito de prova.
31.12.6.1. Hipteses de Cabimento

cabvel para assegurar a produo posterior de interrogatrio da parte, inquirio de
testemunha e exame pericial;
Interrogatrio da parte no se confunde com depoimento pessoal: enquanto este s pode se

dar na audincia de instruo e julgamento, aquele pode ocorrer em qualquer fase do
processo. Alm disso o interrogatrio tem por finalidade apenas esclarecer o juiz sobre fatos
da causa, enquanto o depoimento pessoal, alm dessa finalidade, visa tambm a provocar
confisso;
Com relao ao depoimento de testemunhas, como a prova no est sendo produzida, mas
apenas assegurada, descabe a contradita do depoente. Ficar a cargo do juiz do processo
principal valorar o depoimento de acordo com princpio da persuaso racional, verificando,
inclusive, a existncia de incapacidade, impedimento ou suspeio da testemunha;
A produo da prova oral (interrogatrio da parte ou inquirio de testemunha) assegurada

sempre que a pessoa que vai depor tiver de se ausentar ou se, por motivo de idade ou de
molstia grave, houver justo receio de que ao tempo da prova j no exista, ou esteja
impossibilitada de depor (art. 847). Tais hipteses, contudo, no so taxativas, permitindo-se a
medida sempre que houver fumus boni iuris e periculum in mora;
A necessidade de ausentar-se da pessoa a ser ouvida deve ser prolongada e para local distante
ou de difcil acesso;
No que pertine ao exame pericial, tem predominado a tese (Freitas Cmara, Baptista da Silva,
lvaro de Oliveira) de que apenas se assegura o exame stricto sensu (inspeo realizada por
perito em pessoas, coisas mveis e semoventes) e a vistoria (inspeo pericial sobre imveis),
e no a avaliao e nem o arbitramento (as outras espcies de prova pericial). Isso porque
tanto a avaliao e quanto o arbitramento levam a um resultado valorativo, inadmissvel em
sede cautelar que tem por objetivo apenas assegurar a produo da prova;
A antecipao do exame pericial cabe no s nos casos em que haja fundado receio de que
venha a tornar-se impossvel ou muito difcil a verificao de certos fatos na pendncia da
ao, mas tambm nas hipteses em tal verificao se tornaria muito onerosa;

1105
Alm do interrogatrio da parte, inquirio de testemunha e exame pericial, h quem admita

tambm a inspeo judicial (Freitas Cmara, Theodoro Jr., lvaro de Oliveira).
Varia de acordo com a prova a ser assegurada;
H divergncias com relao ao exerccio do contraditrio na demanda de produo

antecipada de prova testemunhal. Para alguns a citao apenas ocorre com o objetivo de dar
cincia a outra parte do ato de colheita da prova (Marcos Afonso Borges). Para outros a
contestao deve se restringir s condies da ao e pressupostos processuais (Theodoro Jr.).
Finalmente, h quem entenda que o contraditrio exercido de forma plena (lvaro de
Oliveira, Freitas Cmara). Ultrapassadas as alegaes do demandado, ser colhida a prova com
aplicao, no que couber, dos arts. 413/419, e, ao final, homologada por sentena (sem que
haja qualquer juzo de valor acerca da prova colhida);
No procedimento para assegurar a produo de prova material (percia e inspeo judicial), na

petio inicial, alm de todos os requisitos de uma petio inicial de processo cautelar, a parte
deve logo indicar o assistente tcnico e formular os quesitos que pretende sejam respondidos
pelos peritos. O demandado tambm dever indicar assistente tcnico e quesitos, seja na
contestao, seja em petio autnoma (desde que no prazo para resposta). Apresentado o
laudo pericial e, ser for o caso, dos assistentes tcnicos, deve-se dar vista s partes para que
digam se pretendem algum esclarecimento por parte dos especialistas (no para tecer juzo de
valor acerca da prova colhida). Ao final, deve ser homologada por sentena (na qual tambm
no se emite juzo de valor);
Encerrado o processo cautelar em questo, os autos permanecero em cartrio, sendo lcito

aos interessados solicitar as certides que quiserem. Ficar prevento o juzo perante o qual
tramitou a cautelar.
31.12.7. Protestos, Notificaes e Interpelaes (arts. 867 a 873)

Trata-se, na verdade, de medidas de jurisdio voluntria;
As trs medidas tm a genrica funo de meramente possibilitar parte manifestar, por

meio delas, qualquer inteno (como a de prevenir responsabilidades, a de ressalvar direitos,
impedir futura alegao de ignorncia)259;
31.12.7.1. Protesto
Segundo Theodoro Jr., o ato judicial de comprovao ou de documentao de inteno do
promovente. Tem trs finalidades: prevenir responsabilidades (ex: engenheiro que elaborou
um projeto e protesta para informar que o construtor no est seguindo), prover a
conservao (ex: interromper a prescrio) ou a ressalva (ex: credor que protesta contra ato
do devedor e que tambm atinge os interessados na aquisio de alienao do seu
patrimnio de modo a tornar-se insolvente) de direito (art. 867, CPC);
259
Wambier et alii, Curso avanado de processo civil, vol. 3, p. 112, apud Freitas Cmara.
1106
A petio inicial dever expor a convenincia e utilidade da medida, assim como o legtimo
interesse do requerente. Descabe, pois, o protesto genrico, em que no haja descrio dos
fatos e fundamentos da manifestao da vontade;
Art. 869. O juiz indeferir o pedido, quando o requerente no houver demonstrado legtimo
interesse e o protesto, dando causa a dvidas e incertezas, possa impedir a formao de
contrato ou a realizao de negcio lcito. Por protesto que d causa a dvidas e incertezas
deve-se entender o protesto nocivo. A falta de interesse e a nocividade so requisitos
alternativos. Inobstante o dispositivo, o protesto no ser capaz de criar obstculo jurdico a
celebrao de qualquer negcio jurdico;
O provimento judicial que indefere o protesto sentena, passvel de ser desafiada por
recurso de apelao;
Deferido o protesto, o juiz determinar que se leve a vontade do requerente ao requerido. A

doutrina dominante entende que tal ato uma intimao, e no citao, eis que o demandado
no chamado para oferecer defesa;
A intimao ser feita como no processo de conhecimento. Ser, contudo, feita por editais nos
casos do art. 870, CPC: I - se o protesto for para conhecimento do pblico em geral, nos casos
previstos em lei, ou quando a publicidade seja essencial para que o protesto, notificao ou
interpelao atinja seus fins; II - se o citando for desconhecido, incerto ou estiver em lugar
ignorado ou de difcil acesso; III - se a demora da intimao pessoal puder prejudicar os efeitos
da interpelao ou do protesto;
Quando se tratar de protesto contra a alienao de bens, pode o juiz ouvir, em 3 dias, o
requerido, desde que Ihe parea haver no pedido ato emulativo, tentativa de extorso, ou
qualquer outro fim ilcito, decidindo em seguida sobre o pedido de publicao de editais.
Nesse caso o que se suspende no o protesto, mas a publicao de editais;
No admite a apresentao de defesa nem de contraprotesto, exceto, neste ltimo caso, se

em processo distinto (que na verdade no ser contraprotesto, mas sim um protesto dirigido
pelo requerente ao requerido);
Aps a comunicao do protesto, os autos permaneceram em cartrio por 48h, para que as
partes possam requerer as certides que lhe interessem, aps o qual sero os autos entregues
ao requerente independentemente de traslado;
No protesto no h sentena final, nem mesmo homologatria, por se tratar de mera

comunicao de uma manifestao de vontade;
Diverge a doutrina sobre a possibilidade de se levar a registro o protesto contra a alienao de

bens. Prevalece a corrente contrria, ante a falta de previso legal.
Smula 270, STJ: O protesto pela preferncia de crdito, apresentado por ente federal em
execuo que tramita na Justia Estadual, no desloca a competncia para a Justia Federal.

1107
Na ao cautelar de sustao de protesto, no tem o valor da causa

necessariamente correspondncia com o valor da ao principal, pois as
tutelas jurisdicionais almejadas nessas aes no se assemelham. Assim,
razovel considerar o valor da causa por estimativa na referida ao
cautelar. Precedentes citados: REsp 162.334-SP, DJ 21/2/2000; AgRg no
REsp 593.149-MA, DJe 3/11/2008, e REsp 1.065.027-MT, DJe
6/10/2008. REsp 865.446-MT, 4T, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, julgado
em 14/12/2010.
31.12.7.2. Notificao
Consiste na cientificao que se faz a outrem conclamando-o a fazer ou deixar de fazer alguma
coisa, sob cominao de pena. No capaz por si s de levar efetivao prtica da inteno
do requerente;
Seria exemplo a notificao feita pelo locador ao locatrio, quando a locao estiver
prorrogada por prazo indeterminado, informando no ter mais interesse na continuao da
locao.
Segue o mesmo procedimento do protesto.
Ela pode ser feita extrajudicialmente, em tabelionato de ttulos e protestos. Sobre essa
hiptese:
RECURSO REPETITIVO. NOTIFICAO EXTRAJUDICIAL. CARTRIO DE

COMARCA DIVERSA.

Res. n. 8/2008-STJ, firmou o entendimento de que vlida a notificao
extrajudicial realizada por via postal, com aviso de recebimento, no
endereo do devedor, ainda que o ttulo tenha sido apresentado em
cartrio de ttulos e documentos situado em comarca diversa do domiclio
daquele. Precedentes citados: REsp 1.283.834-BA, DJe 9/3/2012, e REsp
1.237.699-SC, DJe 18/5/2011. REsp 1.184.570-MG, 2S, Rel. Min. Maria
Isabel Gallotti, julgado em 9/5/2012.
31.12.7.3. Interpelao
Tem o fim especfico de fazer conhecer ao devedor a exigncia de cumprimento de obrigao,
sob pena de ficar constitudo em mora. Assim, s o credor pode interpelar;
Segue o mesmo procedimento do protesto.
31.12.8. Atentado (arts. 879 a 881)

Comete atentado a parte que, no curso do processo, viola penhora260, arresto (tanto o cautelar
quanto o pr-penhora art. 653, CPC), sequestro ou imisso na posse; prossegue (sem
autorizao) em obra embargada; pratica qualquer inovao ilegal no estado de fato (art. 879,
CPC). Inovao ilegal no estado de fato abrange qualquer inovao que a parte pratique, de
260
Segundo Freitas Cmara a alienao de bem penhorado no atentado, eis que inoponvel ao
exequente.
1108
forma ilcita, alterando a estrutura fsica ou orgnica do bem litigioso, desviando-o, ocultando-
o, destruindo-o ou inutilizando-o (Theodoro Jr.). So exemplos: demandante que, aps
cumprimento de liminar de reintegrao de posse, d incio demolio de benfeitoria
executada pelo demandado; nova turbao praticada pelo demandado aps cumprimento de
liminar de manuteno de posse.
A ao de atentado a via capaz de, cometido atentado, permitir o retorno ao estado

anterior, alm de permitir a condenao do atentante a indenizar os prejuzos causados pelo
atentado;
H quem considere que a ao de atentado no pode prosperar se a inovao for irreversvel

(Baptista da Silva). Para Galeno Lacerda, Freitas Cmara no a melhor posio, eis que a
tutela jurisdicional de atentado no se esgota com a reposio ao estado anterior, eis que a
sentena de procedncia no s ordenar o restabelecimento do estado anterior, a suspenso
da causa principal e a proibio de o ru falar nos autos at a purgao do atentado, com
tambm poder condenar o ru a ressarcir parte lesada as perdas e danos que sofreu em
consequncia do atentado;
Para Baptista da Silva, Freitas Cmara no possvel o atentado por omisso, eis que inovar no
estado de fato pressupe conduta positiva. Contra: Galeno Lacerda;
Freitas Cmara tambm destaca no se tratar de atentado o ato da parte de mera continuao
de atos iniciados antes da pendncia do processo;
Natureza jurdica: para Fidlis dos Santos ao cautelar, eis que tem por finalidade assegurar
o desenvolvimento do processo j instaurado e no qual ocorreu a inovao. Para Baptista da
Silva, Freitas Cmara ao de conhecimento, eis que o provimento jurisdicional nela
proferido tem contedo declaratrio e condenatrio, sujeito formao da coisa julgada
material. Para Galeno Lacerda tem natureza mista, eis que cumula demanda cautelar de
restituio dos fatos ao estado quo ante e cognitiva pretenso de natureza
condenatria/declaratria de ressarcimento de dano causado;
cabvel apenas em carter incidental, eis que pressupe alterao ilcita de fatos em
processo principal j em tramitao;
Pode haver atentado no curso de demanda de qualquer natureza, desde que o processo
principal ainda esteja em curso e que dele j tenha conhecimento o demandado.
31.12.8.1. Pressupostos
Os requisitos do atentado so os seguintes: pendncia do processo principal, inovao do
estado de fato inicial, ilegalidade da inovao e prejuzo para o interesse da outra parte;
Segundo Silva Pacheco, por alterao ilegal no estado de fato inicial se compreende tudo
aquilo que atinja o objeto da ao ou tudo que lhe seja decorrente. Assim, constitui atentado:
(a) a modificao da matria de fato ou de direito exposta na petio inicial; (b) a alterao na
posio das partes em relao a essa matria exposta, objeto da ao; (c) a modificao de

1109
tudo que seja decorrncia desse objeto da ao, inclusive daquilo que lhe constitua meio de
prova e de tudo que decorra da relao processual criada261;
Com relao verificao da ilicitude da alterao, h quem defenda ser desnecessria a

ocorrncia de dolo/culpa (Theodoro Jr.), assim como quem entenda ser imprescindvel a
verificao dos elementos subjetivos (Galeno Lacerda, ao fundamento de que, se a verificao
do requisito prescindisse de dolo/culpa, haveria atentado mesmo nos casos de inovao
decorrente de caso fortuito/fora maior). Freitas Cmara entende que para que haja atentado
desnecessrio o elemento subjetivo (refuta o argumento de Galeno Lacerda com a tese j
consagrada no mbito da responsabilidade civil de que caso fortuito/fora maior excluem a
conduta, cuja verificao seria imprescindvel para que houvesse atentado), mas defende que
a responsabilizao pelos danos apenas ocorrer se estiver presente o elemento subjetivo;
No que pertine ao prejuzo outra parte, no exige prejuzo material (que pode, ou no
ocorrer), mas apenas prejuzo expectativa que tem a outra parte (adversria do atentante)
de obter resultado favorvel, de obter em seu favor tutela jurisdicional.
Apenas legitimado para a ao de atentado quem for parte no processo principal. Parte em
sentido de parte do processo, todos aqueles que no processo principal participam do
contraditrio: demandante, demandado e terceiros intervenientes. Assim, no so parte
legtima o MP (fiscal da lei) e os auxiliares da justia;
Observe-se, contudo, que ocorre atentado quando o ato praticado por terceiro, mas a
mando ou por instruo da parte.
A petio inicial deve observar os requisitos genricos (art. 282, CPC), alm daqueles previstos
no art. 801, CPC (inobstante no seja medida cautelar, mas por fora do art. 812, CPC). Ser
autuada em apartado e observar, quanto ao procedimento, o disposto nos arts. 802 e 803;
Ser distribuda a inicial ao juiz do processo principal. Estando este pendente de apreciao de
recurso, mantm-se a competncia do juiz que apreciou, em 1 grau, a ao de atentado, o
qual, contudo, deve informar o relator do recurso do seu oferecimento e do teor da sentena
proferida nos autos do processo respectivo;
Corrente majoritria sustenta a impossibilidade de concesso de liminar no processo da ao

de atentado, por inaplicabilidade do art. 804, CPC. Freitas Cmara, Galeno Lacerda, contudo,
entendem pela possibilidade, por aplicao do art. 273, CPC (j que sustentam se tratar de
demanda de natureza de cognio, e no cautelar), mas apenas no que pertine proibio de
se continuar com a prtica de atos que configurem atentado (os demais efeitos, segundo
sustentam, por serem drsticos e importarem em reduo de contraditrio, apenas poderiam
ser objeto de cognio exauriente).
261
Silva Pacheco. O atentado no processo civil. P. 174-175. Apud Freitas Cmara, v. 3.
1110
31.12.8.4. Sentena: Efeitos e Execuo

A sentena de procedncia produz os seguintes efeitos: reconhecimento de inovao ilcita do
estado de fato, cometida pelo demandado em detrimento do demandante; ordem de
restabelecimento do estado anterior (se for possvel); a suspenso da causa principal; a
proibio do demandado falar nos autos (da causa principal) at a purgao do atentado; a
imposio dos nus da sucumbncia; a condenao do demandado a indenizar os danos
sofridos pelo demandante em razo do atentado (se for o caso);
Para os que defendem a natureza cognitiva da ao de atentado, h quem entenda ter a

sentena carter mandamental (Baptista da Silva), e aqueles que sustentam o seu carter
condenatrio (Freitas Cmara, que, alis, discorda da classificao quinria das aes);
A suspenso da causa principal efeito que nem sempre dever ser produzido, j que muitas
vezes apenas beneficia o atentador;
Sendo a sentena de condenao de obrigao de fazer (ou mandamental), nada impede a

imposio de medidas coercitivas ao seu cumprimento. , portanto, coerente a previso legal
de proibir o atentador de se manifestar no processo principal (no no do atentado, em cujos
autos pode, inclusive, oferecer recurso), seja produzindo provas, seja recorrendo etc,
enquanto no restituir as coisas retornem ao estado anterior. de se destacar, contudo, que,
uma vez reformada a sentena de procedncia do pedido da ao de atentado, devero ser
restitudas ao demandado todas as oportunidades que lhe foram suprimidas no processo
principal, inclusive com a devoluo de prazos;
Sendo purgado o atentado, volta o demandado a poder falar no processo principal, que
retoma do ponto onde o mesmo estiver, no se afastando nenhuma das precluses que se
tiverem operado enquanto perdurou a proibio de manifestao;
Quanto ao ressarcimento dos danos eventualmente provocados ao demandante, certo que

depende de pedido expresso na petio inicial e s ocorrer se estiverem presentes os
requisitos da responsabilidade civil, que, no caso, de ndole subjetiva. de se notar que a
condenao do atentante a reparar os danos causados independente do resultado do
processo principal, no qual o mesmo pode at sair vencedor;
A sentena de procedncia do pedido na ao de atentado, e que, cumulativamente

condena o atentante a ressarcir prejuzos causados ao demandante, deve ser cumprida por
captulos: primeiro o captulo concernente a obrigao de fazer (restituir a situao ao estado
anterior), ao qual se aplicam as regras constantes do art. 461, CPC, inclusive com a
possibilidade de prestao de tutela equivalente, se impossvel a tutela especfica. Em seguida
executar-se- a obrigao de pagar quantia certa, atravs do novel procedimento de
cumprimento de sentena.

1. TRF1 XIV CESPE QUESTO 51. Indeferida a medida requerida liminarmente,
indiferente ao processo cautelar o fato de o requerente no propor a ao principal
no prazo de trinta dias do ajuizamento do primeiro.

1111
2. TRF2 XII CESPE QUESTO 51. Acerca da legitimidade ativa para a propositura da
ao cautelar de arresto, o MP ser parte ativa legtima, ainda que atue como custos
legis.
3. TRF2 XII CESPE QUESTO 50. Na busca e apreenso de bens, com exceo de
situaes abarcadas por lei especial, a adoo do rito especfico previsto pelo CPC
independe de se tratar de medida de cunho tipicamente cautelar.
4. TRF3 XVI CESPE QUESTO 54. Antes de encerrado o processo cautelar de arresto
no qual foi deferida medida liminar, o requerido pediu ao juiz que a medida constritiva
cautelar fosse substituda por cauo. Considerando essa situao, dado o pedido e
considerado o motivo de substituio da medida por outra menos gravosa, aplica-se a
fungibilidade.
5. TRF4 XII QUESTO 70. No so cabveis no processo cautelar, segundo a doutrina

majoritria, a denunciao da lide, o chamamento ao processo e a oposio, mas
admite-se a assistncia e a nomeao autoria.
6. TRF4 XII QUESTO 70. A competncia para o processo cautelar do juiz da causa
principal, mas, em caso de urgncia, mostrando-se invivel o requerimento perante
este, a medida cautelar pode ser requerida ao juiz do local dos bens em risco de
leso, que, em seguida, remeter os autos ao juiz competente, que poder manter ou
no a liminar.
7. TRF5 XI CESPE QUESTO 49. Com relao possibilidade de o juiz conceder, de

ofcio, medida cautelar, em princpio, IMPOSSVEL A MEDIDA SE O FATO QUE A
JUSTIFICAR FOR DO CONHECIMENTO DA PARTE INTERESSADA.
8. TRF5 IX CESPE QUESTO 96. Concedida a liminar na ao cautelar preparatria, a

contagem do prazo para o ajuizamento da ao principal deve ser feita a partir da
efetivao da medida cautelar, ou seja, a partir do cumprimento do mandado judicial
em que se concedeu a liminar de carter restritivo de direitos ou de constrio de
bens. Findo o prazo sem que o autor tenha proposto a ao, a liminar concedida perde
a sua eficcia.
9. EMAGIS 2012/27 QUESTO 11. Quando se cuidar de medida cautelar preparatria,

deve ser ajuizada no juzo competente para conhecer da ao principal (art. 800, CPC).
10. EMAGIS 2012/27 QUESTO 11. O requerido ser citado, qualquer que seja o
procedimento cautelar, para, no prazo de 5 (cinco) dias, contestar o pedido, indicando
as provas que pretende produzir (art. 802, CPC).
11. EMAGIS 2012/27 QUESTO 11. Cessa a eficcia da medida cautelar preparatria se
o juiz declarar extinto o processo principal, com ou sem julgamento do mrito (art.
808, III, CPC).

1112
12. EMAGIS 2012/27 QUESTO 11. O indeferimento da medida cautelar no obsta a

que a parte intente a ao, nem influi no julgamento desta, salvo se o juiz, no
procedimento cautelar, acolher a alegao de decadncia ou de prescrio do direito
do autor (art. 810, CPC).
13. EMAGIS 2012/13 QUESTO 11. A "instrumentalidade ao quadrado" uma

caracterstica do processo cautelar. que, se o processo um instrumento para a
realizao do direito material, o processo cautelar um instrumento para assegurar a
utilidade do provimento jurisdicional a ser exarado no processo principal, ou seja,
"instrumento do instrumento". Da essa expresso, creditada a Calamandrei e
consagrada em nossa doutrina.
14. EMAGIS 2012/13 QUESTO 11. Segundo pacfica jurisprudncia do STJ, O PRAZO
DE TRINTA DIAS PARA O AJUIZAMENTO DA AO PRINCIPAL CONTADO A
PARTIR DA DATA DA EFETIVAO DA MEDIDA LIMINAR E NO DA SUA
CINCIA AO AUTOR DA AO CAUTELAR. Inobservado esse prazo, ser o caso de
extino do processo sem julgamento do mrito.
15. EMAGIS 2012/13 QUESTO 11. Se j ajuizada a execuo fiscal, no se admite que
o devedor ajuze ao cautelar buscando caucionar a dvida a fim de obter certido de
regularidade fiscal262.
16. EMAGIS 2012/04 QUESTO 11. Falta ao autor interesse de agir para a ao em que
postula a obteno de documentos com dados societrios, se no logra demonstrar,
cumulativamente, a) haver apresentado requerimento formal r nesse sentido e b) o
pagamento pelo custo do servio respectivo, quando a empresa lho exigir263.
262
certo que a jurisprudncia do STJ sedimentou-se em reconhecer o cabimento de ao cautelar para
antecipar a futura penhora e autorizar a expedio de CPDEN (CTN, art. 206), sob pena de o contribuinte
ficar de mos atadas enquanto o Fisco no aforar a competente execuo fiscal. Pressuposto bsico
para a aplicao desse entendimento, contudo, a inexistncia de execuo fiscal ajuizada, pois, do
contrrio, a penhora h de ser demandada na via prpria, e no mediante ao cautelar que nem
mesmo interesse processual reuniria. Nesse sentido, veja-se o seguinte precedente do STJ:
TRIBUTRIO - PROCESSO CIVIL - AO CAUTELAR - EXECUO FISCAL - CERTIDO DE REGULARIDADE
FISCAL - SUFICINCIA DA PRESTAO JURISDICIONAL - MANUTENO DE VCIOS J APONTADOS PELO
STJ - NULIDADE - ART. 249, 2 DO CPC - INSTRUMENTALIDADE MULTA PROCESSUAL - PRETENSO
PREQUESTIONATRIA - SMULA 98/STJ. 1. (...) 2. vedada a utilizao de ao cautelar para a
prestao de cauo ou fiana bancria se j ajuizada a execuo fiscal. 3. Condicionada a vigncia da
liminar em ao cautelar ao ajuizamento da execuo, e movida esta, perde o objeto o provimento de
urgncia. (...) (STJ, Segunda Turma, REsp 1176913, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe de 01/07/2010)
263
PROCESSUAL CIVIL. AO CAUTELAR DE EXIBIO DE DOCUMENTO. RECURSO ESPECIAL. CONTRATO DE
PARTICIPAO FINANCEIRA. FORNECIMENTO DE DOCUMENTOS COM DADOS SOCIETRIOS. RECUSA. RECURSO
COMISSO DE VALORES MOBILIRIOS. LEI N. 6.404/1976, ART. 100, 1. AUSNCIA DO COMPROVANTE DE
RECOLHIMENTO DA "TAXA DE SERVIO". RECURSO ESPECIAL REPETITIVO. LEI N. 11.672/2008. RESOLUO/STJ N. 8,
DE 07.08.2008. APLICAO.
I. Falta ao autor interesse de agir para a ao em que postula a obteno de documentos com dados societrios, se
no logra demonstrar: a) haver apresentado requerimento formal r nesse sentido; b) o pagamento pelo custo do
servio respectivo, quando a empresa lhe exigir, legitimamente respaldada no art. 100, pargrafo, 1 da Lei
6.404/1976. [...] (REsp 982133/RS, Rel. Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR, SEGUNDA SEO, julgado em
10/09/2008, DJe 22/09/2008)
1113
17. EMAGIS 2012/04 QUESTO 11. A presuno de veracidade contida no art. 359264
do Cdigo de Processo Civil no se aplica s aes cautelares de exibio de
documentos265.
18. EMAGIS 2012/04 QUESTO 11. Em se tratando de contratos celebrados no mbito

do Sistema Financeiro da Habitao, a execuo extrajudicial de que trata o Decreto-
lei n 70/66, enquanto perdurar a demanda, poder ser suspensa, uma vez
preenchidos os requisitos para a concesso da tutela cautelar, independentemente de
cauo ou do depsito de valores incontroversos, desde que: a) exista discusso
judicial contestando a existncia integral ou parcial do dbito; b) essa discusso esteja
fundamentada em jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia ou do Supremo
Tribunal Federal (fumus boni iuris).
32. Procedimentos Especiais de Jurisdio Voluntria
33. Procedimento Sumrio

1. TRF1 XII QUESTO 78. Sendo expressamente vedada a utilizao da ao declaratria
incidental no procedimento sumrio, poder o ru na contestao arguir a questo
prejudicial de que dependa o julgamento de mrito, mas a sua resoluo pelo
magistrado no ser acobertada pela coisa julgada material.
2. TRF3 XVI CESPE QUESTO 51. A ausncia do ru audincia de conciliao no

gera revelia, ainda que seu advogado, presente ao ato, no tenha poderes para transigir.
3. EMAGIS 2012/30 QUESTO 12. previsto o rito sumrio em relao s causas,

qualquer que seja o valor, que versem sobre revogao de doao
4. EMAGIS 2012/30 QUESTO 12. No ser observado o rito sumrio nas aes
relativas ao estado e capacidade das pessoas.
264
Trata-se da presuno existente no procedimento probatrio de exibio de documento ou coisa: Art.
359. Ao decidir o pedido, o juiz admitir como verdadeiros os fatos que, por meio do documento ou da coisa, a
parte pretendia provar:
I - se o requerido no efetuar a exibio, nem fizer qualquer declarao no prazo do art. 357;
II - se a recusa for havida por ilegtima.
265
AO CAUTELAR DE EXIBIO DE DOCUMENTOS. ART. 359 DO CPC. PRESUNO DE VERACIDADE. NO
APLICABILIDADE. RECURSO ESPECIAL REPETITIVO. LEI N. 11.672/2008. RESOLUO/STJ N. 8, DE 07.08.2008.
APLICAO.
1. A presuno de veracidade contida no art. 359 do Cdigo de Processo Civil no se aplica s aes cautelares de
exibio de documentos. Precedentes.
2. Na ao cautelar de exibio, no cabe aplicar a cominao prevista no art. 359 do CPC, respeitante confisso
ficta quanto aos fatos afirmados, uma vez que ainda no h ao principal em curso e no se revela admissvel,
nesta hiptese, vincular o respectivo rgo judicirio, a quem compete a avaliao da prova, com o presumido
teor do documento. [...] (REsp 1094846/MS, Rel. Ministro CARLOS FERNANDO MATHIAS (JUIZ FEDERAL
CONVOCADO DO TRF 1 REGIO), SEGUNDA SEO, julgado em 11/03/2009, DJe 03/06/2009)
1114
5. EMAGIS 2012/30 QUESTO 12. prevista a observncia do rito sumrio em relao

s causas, qualquer que seja o valor, de cobrana de seguro, relativamente aos danos
causados em acidente de veculo, ressalvados os casos de processo de execuo.
6. EMAGIS 2012/30 QUESTO 12. Se, na primeira audincia do rito sumrio, o ru

comparece desacompanhado de advogado e sem apresentar contestao, est
caracterizada a revelia266.
7. EMAGIS 2011/52 QUESTO 11. Marta ajuizou ao, pelo procedimento sumrio,
pedindo indenizao no valor de R$ 60 mil por danos materiais que teria suportado aps
ter sido atropelada por um motorista de veculo de passeio que realizara manobra
abrupta. A autora requereu percia e oitiva de testemunhas. Nessa situao hipottica,
de acordo com o direito processual civil, a falta de contestao e a ausncia do ru
audincia de conciliao podero ensejar a revelia.
8. Na interveno baseada no contrato de seguro, cabe a denunciao da lide e o

chamamento ao processo.
266
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. AUDINCIA DE QUE
TRATA O ART. 277 DO CPC. COMPARECIMENTO DO RU DESACOMPANHADO DE ADVOGADO E SEM
APRESENTAR CONTESTAO. REVELIA. SMULA N. 83/STJ. ALEGAO DE IRREGULARIDADE NA
CITAO. SMULA N. 7/STJ.
1. Considera-se caracterizada a revelia nas causas de procedimento sumrio quando o ru comparece
ao ato sem, no entanto, apresentar contestao. Precedentes. 2. "No se conhece do recurso especial
pela divergncia, quando a orientao do tribunal se firmou no mesmo sentido da deciso recorrida" -
Smula n. 83/STJ. 3. O recurso especial no sede prpria para rever questo referente regularidade
do ato citatrio se, para tanto, faz-se necessrio reexaminar elementos fticos. Aplicao da Smula n.
7/STJ. 4. Agravo regimental desprovido. (AgRg no Ag 1331798/RJ, Rel. Ministro JOO OTVIO DE
NORONHA, QUARTA TURMA, julgado em 05/05/2011, DJe 12/05/2011)

Resumo de Direito Processual Civil

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RESUMO

1.1. CONCEITO E CARACTERSTICAS DA JURISDIO ........................................................................................... 33

2.1. CONCEITO ........................................................................................................................................... 56

2.6.1.3. Litispendncia Internacional ............................................................................................................. 68

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

2.14.2.1.3. Obrigatoriedade ou Facultatividade? ................................................................................... 116

3. PROCESSO ...................................................................................................................................... 129

3.1. TEORIAS DO PROCESSO........................................................................................................................ 129

3.7.1.1.1. Contempt of Court X Astreintes .............................................................................................. 155

4.1. TEORIAS DA AO .............................................................................................................................. 176

5. INTERVENES DE TERCEIROS ....................................................................................................... 192

5.1. INTRODUO..................................................................................................................................... 192

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

5.6.4. Procedimento ......................................................................................................................... 205

6. LITISCONSRCIO ............................................................................................................................ 233

6.1. CONCEITO ......................................................................................................................................... 233

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

6.2.3.3. Litisconsrcio Facultativo Unitrio ................................................................................................. 242

7. ALIENAO DA COISA OU OBJETO LITIGIOSO (ART. 42, CPC) ......................................................... 255

8. TEORIA DOS FATOS JURDICOS PROCESSUAIS PLANO DA EXISTNCIA ......................................... 256

8.1. ATO E PROCEDIMENTO ........................................................................................................................ 256

9.INVALIDADES PROCESSUAIS ........................................................................................................... 258

9.1. SISTEMA DE INVALIDADES PROCESSUAIS REGRAS ................................................................................... 258

10. PRECLUSO .................................................................................................................................. 269

10.1. CLASSIFICAO ................................................................................................................................ 269

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

10.3. PRECLUSO, PRESCRIO E DECADNCIA .............................................................................................. 270

11. TEORIA DA COGNIO JUDICIAL E TEORIA GERAL DO PROCEDIMENTO ....................................... 271

11.1. CONCEITO DE COGNIO ................................................................................................................... 271

12. PETIO INICIAL ........................................................................................................................... 277

12.1. REQUISITOS ESTRUTURAIS DA INICIAL NO PROCEDIMENTO ORDINRIO ....................................................... 277

13. JULGAMENTO PRELIMINAR DE MRITO A IMPROCEDNCIA PRIMA FACIE ................................ 294

13.1. GENERALIDADES............................................................................................................................... 294

14. CITAO E ATOS PROCESSUAIS .................................................................................................... 298

14.1. GENERALIDADES............................................................................................................................... 298

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

14.4. A RECORRIBILIDADE DO CITE-SE ....................................................................................................... 302

15. RESPOSTA DO RU E REVELIA ....................................................................................................... 324

15.1. TEORIA GERAL DA EXCEO ............................................................................................................... 325

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

15.3.8. Defesas Peremptrias .......................................................................................................... 333

16. PROVIDNCIAS PRELIMINARES E JULGAMENTO CONFORME O ESTADO DO PROCESSO ............... 351

17. EXTINO DO PROCESSO ............................................................................................................. 360

17.1. DECISES QUE NO EXAMINAM O MRITO (ART. 267) ........................................................................... 360

17.2. DECISES QUE EXAMINAM O MRITO (ART. 269) .................................................................................. 366

18. SUSPENSO DO PROCESSO (ARTS. 265 A 266) ............................................................................. 368

18.1. INTRODUO................................................................................................................................... 368

19. PROVAS........................................................................................................................................ 372

19.1. DIREITO FUNDAMENTAL PROVA ....................................................................................................... 372

PROVAS EM ESPCIE .......................................................................................................................... 395

19.9. DEPOIMENTO PESSOAL (ARTS. 342 A 347) ........................................................................................... 395

19.9.6. Procedimento do Depoimento ............................................................................................. 398

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

19.12.10.2 Natureza Jurdica e Finalidade .............................................................................................. 413

20. AUDINCIA DE INSTRUO E JULGAMENTO (ARTS. 444 A 457) .................................................... 429

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

21. TEORIA DA DECISO JUDICIAL (ARTS. 458 A 466) ......................................................................... 434

21.1. SISTEMATIZAO DOS PRONUNCIAMENTOS JUDICIAIS.............................................................................. 434

Grupo de Estudos para a Magistratura Federal

21.5. CLASSIFICAO DAS SENTENAS .......................................................................................................... 521

22. COISA JULGADA ........................................................................................................................... 558

22.1. CONSIDERAES INICIAIS ................................................................................................................... 558

22.13.1. Pela Admissibilidade Leading Case ................................................................................. 586

23. RECURSOS TEORIA GERAL ......................................................................................................... 604