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Sector Transportes y Comunicaciones

Instructivo de la Ficha Tcnica Simplificada - Versin 1.0
La informacin registrada en la Ficha tiene carcter de Declaracin Jurada
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 Instructivo de la Ficha Tcnica Simplificada
Versin 1.0

PRESENTACIN

El Ministerio de Transportes y Comunicaciones, en su calidad de rgano rector del Sector

Transportes y Comunicaciones, en cumplimiento de lo que dispone la normatividad del
Sistema Nacional de Programacin Multianual y Gestin de Inversiones (Invierte.pe), pone a
disposicin de los instancias nacionales, regionales y locales, el Instructivo para la aplicacin
de la Ficha Tcnica Simplificada; ficha conceptualizada para la formulacin de proyectos, en
el mbito del Sector, cuyos montos de inversin sean menores o iguales a 750 UIT.

El presente instructivo postula constituirse en una gua til y prctica que facilite el llenado de
los campos de la Ficha Tcnica Simplificada para aquellos Proyectos de Inversin Simplificados
considerados como tales por las distintas Unidades Formuladoras de los 3 niveles de gobierno
correspondientes al Sector Transporte y Comunicaciones.

Finalmente indicar que, debido a la diversidad de las tipologas de intervencin en el Sector,

el presente instructivo ha sido elaborado con un contenido y perspectiva general, la misma
que se ira adecuando y/o ampliando a nuevas versiones de acuerdo a la dinmica de las
inversiones del Sector en este mbito simplificado.

Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Ministerio de Transportes y Comunicaciones
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Versin 1.0

Instructivo de la Ficha Tcnica Simplificada - Versin 1.0

La informacin registrada en la Ficha tiene carcter de Declaracin Jurada - DS. N 027-2017-EF

I. DATOS GENERALES

1. Articulacin con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)

1.1 Servicios pblicos con brecha identificada y priorizada:

Considerar el diagnstico de las condiciones actuales del servicio de infraestructura

pblica identificado por el Sector Transportes y Comunicaciones. En funcin a los
Servicios Identificados.

1.2 Indicador del producto asociado a la brecha de servicios:

Se deber identificar el Indicador representativo asociado a la brecha de

infraestructura. En funcin al Indicador Brecha de Calidad/Cantidad, segn la barra
desplegable del aplicativo.

2. Nombre del Proyecto

El nombre del proyecto de inversin deber indicar la naturaleza de intervencin, adems

de identificar el objeto del proyecto y su ubicacin, el mismo que deber mantenerse
durante todo el horizonte de evaluacin del proyecto.

Esta ficha tcnica simplificada contempla las siguientes naturalezas de intervencin:

a) Creacin.- Intervenciones orientadas a dotar del bien y/o el servicio en reas donde
no existen capacidades para proveerlo; es decir, no hay una UP. Se incrementa la
cobertura del bien o servicio.

b) Ampliacin.- Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad de una UP

existente para proveer un bien y/o un servicio a nuevos usuarios. Se incrementa la
cobertura del bien o servicio.

c) Mejoramiento.- Intervenciones sobre uno o ms factores de produccin de una UP

orientadas a aumentar la calidad del bien y/o el servicio; lo cual implica cumplir con
los estndares de calidad para la prestacin de servicios establecidos por el sector
competente. Implica la prestacin de servicios de mayor calidad a usuarios que ya
disponen de l o a igual nmero de usuarios en mejores condiciones.

d) Recuperacin.- Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total de la

capacidad de prestacin del bien y/o el servicio en una Unidad Productora (UP),
cuyos activos o factores de produccin (infraestructura, equipos entre otros) han
colapsado, o han sido daados o destruidos, sea por desastres u otras causas. Puede
implicar la misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o el servicio,
es decir, que puede incluir cambios en la capacidad de produccin o en la calidad
del bien y/o el servicio.

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Asimismo, es necesario recalcar que el proyecto de inversin simplificado podra formar

parte de un programa de inversin o un conglomerado, por lo que la ficha solicita el
cdigo del mismo de ser considerado.

3. Responsabilidad Funcional (Segn Anexo N 07 Directiva N 001-2017-EF/63.01)

Este acpite se desarrolla sobre la base del Anexo N 07 de la Directiva N 001-2017-

EF/63.01, Directiva para la Programacin Multianual en el Marco del Sistema Nacional de
Programacin Multianual y Gestin de Inversiones, que muestra la Funcin, Divisin
Funcional, Grupo Funcional y el Sector Responsable, en los cuales se debe ubicar el
proyecto.

Funcin

Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones de Gobierno, para el

cumplimiento de los deberes primordiales del Estado.

Divisin Funcional

Es el desagregado de la Funcin que refleja acciones interdependientes con la finalidad

de alcanzar objetivos y metas finales, mediante la combinacin de recursos humanos,
materiales y financieros. Cada Divisin Funcional contempla la consecucin de objetivos
tpicos y atpicos para la realizacin de la Funcin a la que sirve.

Grupo Funcional

Es el desagregado de la Divisin Funcional que representa los objetivos parciales

identificables dentro del producto final de una Divisin Funcional.

4. Unidad Formuladora

En este acpite se considera informacin del rea u rgano dentro de la Entidad que
acta como Unidad Formuladora del Proyecto de Inversin.

Nombre

Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, de acuerdo con los datos de inscripcin en

el sistema Invierte.pe.

Persona Responsable de la Unidad Formuladora

Colocar el nombre completo del responsable de la Unidad Formuladora.

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5. Unidad Ejecutora de Inversiones Recomendada

Persona Responsable de la Unidad Ejecutora de Inversiones

Colocar el nombre completo del responsable de la Unidad Ejecutora de Inversiones que

se recomienda para ejecutar el Proyecto de Inversin.

rgano Tcnico Responsable

Colocar el nombre de la Unidad Ejecutora de Inversiones propuesta para ejecutar el PIP.

6. Ubicacin Geogrfica

Colocar la ubicacin geogrfica del proyecto de inversin, precisando el departamento,

provincia, distrito y centro poblado. Asimismo, se deber especificar si el ubigeo es a
nivel de departamento, provincia, distrito o centro poblado.

II. IDENTIFICACIN

7. Problema Central, Causas y Efectos

Especificar con precisin el problema central identificado, el cual debe ser planteado
sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales
causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, sobre la base del
diagnstico del servicio y de los involucrados.

El Problema Central es aquella situacin negativa que afecta a los beneficiarios y es la

que se pretende solucionar mediante el proyecto.

8. Poblacin Afectada y Poblacin Objetivo

Poblacin afectada

Es aquella poblacin que est siendo afectada por el problema identificado. La poblacin
afectada es sinnimo de poblacin del rea de influencia potencial, poblacin con
problema, poblacin con carencia o poblacin beneficiaria indirecta.

Poblacin Objetivo

Es la poblacin que se pretende atender a travs del proyecto y se constituir en la base

de su dimensionamiento. La poblacin objetivo es sinnimo de poblacin del rea de
influencia o poblacin beneficiaria directa.

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Versin 1.0

9. Definicin de los Objetivos del Proyecto

9.1. Objetivo

Descripcin del objetivo central

El objetivo central es la situacin que se pretende lograr luego de la intervencin

con el proyecto. Este objetivo siempre estar asociado a la solucin del problema
central; por ello, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs
de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el problema solucionado.

Principales Indicadores del Objetivo Central

Sealar un mximo de tres indicadores que permitan la medicin de los cambios

producidos por el proyecto sobre la poblacin objetivo. Medir los indicadores
planteados en el ao base (situacin sin proyecto) y el valor que adoptar al final
del proyecto con su respectiva fuente de verificacin.

9.2. Medios Fundamentales

Se relacionan directamente con el objetivo central y se construyen a partir de las

causas indirectas, son denominados como la lnea de accin de los proyectos o
componentes del mismo.

Se debe revisar cada uno de los medios fundamentales y clasificarlos como

imprescindibles (cuando constituyen el eje de la solucin del problema identificado
y es necesario que se lleve a cabo al menos una accin destinada a alcanzarlo) o
no imprescindibles (el resto). Segn su relacin, los medios fundamentales son:

a) Complementarios: es conveniente llevarlos a cabo conjuntamente, por lo

que pueden ser agrupados en un nico medio fundamental.
b) Independientes: no se interrelacionan con otros medios.
c) Mutuamente excluyentes: no pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo.

Esto es importante porque con los resultados se podr definir las alternativas de
solucin.

10. Descripcin de las Alternativas de Solucin al Problema

Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis de las
acciones que concretarn los medios fundamentales. El cuadro que se presenta est
conformado por cuatro columnas, en la primera de ellas se debe anotar el nombre de
cada alternativa, en la segunda columna, se describir brevemente cada alternativa,
indicando sus principales caractersticas, en la tercera columna, se debe anotar los
componentes (resultados necesarios para lograr el objetivo) de cada alternativa y en la
cuarta columna, se deben describir los componentes. Se puede definir una sola
alternativa de solucin, con el debido sustento. La alternativa deber considerar un
enfoque sostenible ante cambios climticos y gestin de desastres.

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11. Requerimientos Tcnicos, Regulatorios y/o Normativos

Identificar y colocar los aspectos tcnicos y regulatorios que el proyecto deber cumplir
durante la fase de ejecucin y funcionamiento (saneamiento tcnico legal, certificado de
parmetros urbansticos, cumplimiento de permisos y autorizaciones, entre otros). As
como la documentacin que pudiese haberse generado en la formulacin y que
contribuya al desarrollo en la fase de ejecucin.

III. FORMULACION Y EVALUACION

12. Horizonte de evaluacin

Se define el horizonte de evaluacin como el nmero de aos para el cual se elaboran

los flujos de beneficios y costos del proyecto, con el fin de evaluar su rentabilidad social.
Este perodo comprende la fase de ejecucin y funcionamiento. Al respecto, el horizonte
de evaluacin para proyectos del sector se definir en base a la siguiente tabla:

Tabla de Horizonte de Evaluacin

Perodo de beneficios
Tipo de PIP
a considerar
Carreteras Pavimentadas (flexible y rgido) 20 aos
Carreteras a nivel de afirmado con o sin cobertura 10 aos
Carreteras a nivel de Pavimentos con soluciones bsicas 10 aos
Telecomunicaciones (Infraestructura y/o equipamiento) 10 aos

Para cualquier proyecto que no est contemplado en la tabla anterior o para las variantes
de los indicados en el mismo, la Unidad Formuladora deber definir y sustentar el
horizonte de evaluacin.

En la fase de ejecucin se considerar el tiempo en que se ejecutarn las acciones que se

han previsto en el planteamiento del proyecto. Para estimar el tiempo de duracin de
esta fase es necesario que se haya elaborado el cronograma de actividades.

En la fase de funcionamiento se considera el tiempo en el cual se espera que se puedan

brindar los servicios con la capacidad que ha sido considerada en el proyecto.

Horizonte de Evaluacin

Fase de Ejecucin Fase de Funcionamiento

Horizonte de Evaluacin

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13. Estudio de mercado del Servicio Pblico

13.1 Definicin del servicio pblico o de la cartera de servicios

Este acpite debe estar relacionado con el tem 1.1 Servicios pblicos con brecha
identificada y priorizada.

13.2 Anlisis de la demanda

La estimacin de la demanda debe guardar concordancia con el diagnstico de

involucrados, en particular del grupo afectado por el problema y que sera
beneficiario del proyecto.

En general, se deber enunciar los parmetros y supuestos empleados en el clculo

y proyeccin de la demanda durante el horizonte de evaluacin, adems de
describir y fundamentar las fuentes de informacin empleadas y la metodologa de
estimacin de la demanda.

13.3 Anlisis de la oferta

Se deber describir la oferta actual del servicio en trminos de la demanda, sobre

los que intervendr el proyecto. Ello implica, sealar la unidad de medida y su
proyeccin para el horizonte de evaluacin elegido.

En cuanto a la oferta en una localidad sin servicio, la oferta ser cero, debido a la
ausencia del mismo. De igual modo, en el caso que exista el servicio pero el acceso
se brinde con dificultad o en malas condiciones, la oferta ser cero.

Se debern describir los factores de produccin que determinan la oferta actual del
servicio, adems de enunciar los principales parmetros y supuestos utilizados en la
proyeccin de la oferta, asimismo se debern describir y fundamentar las fuentes
de informacin empleadas y la metodologa utilizada para la estimacin de la
oferta.

13.4 Balance oferta demanda

El balance de la oferta demanda, se determina a partir de la comparacin entre

la demanda sin proyecto y la oferta sin proyecto durante el horizonte de
evaluacin del proyecto.

Para efectuar el balance y estimar la brecha entre la demanda y la oferta (sin

proyecto) es necesario que ambas variables se expresen en la misma unidad de
medida.

13.5 Nivel de Brecha Asociado

Ser la cuantificacin del servicio que representa el proyecto en trminos de la

brecha de asociada a la infraestructura, el mismo que ha sido identificado en el
tem. 1.2.

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14. Costos del Proyecto

14.1. Costos de inversin

En la primera columna se deber anotar los componentes requeridos para la

ejecucin del proyecto de inversin. Cada componente deber indicar la unidad de
medida, la cantidad necesaria para ejecutar el proyecto, costos unitarios y el
monto de inversin necesarios para la ejecucin e implementacin del proyecto.
Asimismo, la estructura de costos deber contar con el desagregado de intangibles
e impuestos.

Se debe incluir los costos de: 1) Mitigacin de los impactos en el ambiente y 2)

Reduccin del Riesgo en un contexto de cambio climtico, Expediente Tcnico y
Supervisin.

De igual manera se debern incluir los costos de interferencias, licencias, permisos,

los registros y otros necesarios para iniciar la ejecucin y/o la operacin del
proyecto.

14.2. Costos de inversin por beneficiario directo

Se deber realizar el clculo entre el gasto total del proyecto por cada poblador
beneficiario.

14.3. Cronograma de ejecucin financiera

En este acpite se deber tomar los costos por componentes asociados al proyecto
en base a su cronograma de avance fsico programado. Cada componente del
avance deber ser avance mensual, bimestral o trimestral de su ejecucin
financiera, totalizando el 100% la sumatoria de los avances.

14.4. Cronograma de ejecucin fsica

En este cuadro se deber anotar los componentes y/o actividades con sus unidades
identificadas anteriormente y que han servido de base para determinar la inversin
total del proyecto. Cada componente deber contar con su unidad de medida,
meta asociada, adems del porcentaje previsto de avance mensual o trimestral de
su ejecucin fsica, totalizando el 100% la sumatoria de los avances.

14.5. Costos de operacin y mantenimiento con y sin proyecto

Se estimarn todos los costos de operacin y mantenimiento en los que se

incurrir una vez ejecutado el proyecto de inversin, es decir, durante la fase de
funcionamiento (incluidos aquellos de las medidas de reduccin del riesgo y de
mitigacin de impactos ambientales negativos). Los costos de operacin y
mantenimiento en una localidad sin proyecto (sin servicio) sern cero debido a la
ausencia del mismo.

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La estimacin de los costos de operacin y mantenimiento incrementales ser de la

comparacin de los costos en la situacin con proyecto y la situacin sin
proyecto. Es necesario precisar que la situacin sin proyecto deber considerar a
la oferta optimizada.

Costos O&M incrementales = Costos O&M con proyecto Costos O&M sin proyecto

15. Criterios de Decisin de Inversin

El criterio de evaluacin ser el de Costo/Eficiencia. Sin embargo, la Unidad Formuladora

podr optar por el criterio Costo/Beneficio de ser pertinente. Cabe precisar que los
beneficios a estimarse correspondern a la diferencia del costo identificados en el tem
anterior de la situacin sin proyecto optimizada y la situacin con proyecto, durante el
horizonte de anlisis.

Para el caso de Transportes, los beneficios podrn obtenerse de los siguientes enfoques:
i) Ahorro de recursos en la operacin vehicular (COV).
ii) Ahorro de tiempo de viaje.
iii) Ahorro de recursos de mantenimiento de la carretera.
iv) Ahorro debido a la disminucin de emisiones de Gases de Efecto invernadero (GEI).

Para el caso de Comunicaciones, los beneficios podrn obtenerse de los siguientes

enfoques:
i) Ahorro en costo de transporte
ii) Ahorro de tiempo

Para cualquier otro tipo de beneficios, que no se haya incluido en la anterior lista, la
Unidad Formuladora deber definir y sustentar la estimacin de los mismos.

Por otro lado, los factores de correccin social adoptados para los fines de la evaluacin
tanto para Transportes como Comunicaciones, son los siguientes:

Factores de Correccin Social para el modo Transportes y Comunicaciones

Nombre del parmetro Valor
Factor de correccin para la Inversin 0.79
Factor de correccin para los costos de Mantenimiento y Operacin 0.75

16. Sostenibilidad

16.1. Responsable de la operacin y mantenimiento

Indicar el responsable de la operacin y mantenimiento del proyecto de inversin.

En el caso de que sea una entidad pblica se deber indicar su nombre completo;
en los casos que los responsables sean organizaciones populares o los beneficiarios
se sealar a los mismos y se detallar brevemente como se operar y mantendr
el proyecto.

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16.2. Es la Unidad Ejecutora de Inversiones la responsable de la Operacin y

Mantenimiento del PIP con cargo a su Presupuesto Institucional?

Se deber indicar si la Unidad Ejecutora de Inversiones es o no la responsable de la

operacin y mantenimiento, asimismo se anotarn los documentos y el nombre de
la entidad u organizacin donde se sustente los acuerdos institucionales u otros
que garanticen el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento.

16.3. El rea donde se ubica el proyecto ha sido afectada por algn desastre?

Indicar si el proyecto se ubica en un rea afecta por algn desastre, en la cual se

deber gestionar en forma prospectiva el riesgo, entendido como el planteamiento
del conjunto de medidas que deben realizarse con el fin de evitar y prevenir el
riesgo futuro, incluyendo las medidas de gestin correctiva de riesgo para el
proyecto.

Para gestionar el riesgo se debe tener presente las acciones que se desarrollarn
con el proyecto y analizar si se generara riesgo para la UP que se instalara, o para
los elementos de esta sobre los que se intervendr. Asimismo se deber anotar las
medidas consideradas en el proyecto para mitigar el riesgo de desastre.

17. Modalidad de ejecucin

Se debe especificar la modalidad de ejecucin presupuestal del proyecto sustentando los

criterios aplicados para la seleccin; las modalidades pueden ser por Administracin
Indirecta (contrata, ncleo ejecutor u obras por impuestos) o por Administracin
Directa.

18. Impacto Ambiental

Se deber identificar los impactos negativos que generar el proyecto de inversin

durante su etapa de ejecucin y posterior operacin, y las correspondientes medidas de
prevencin, control y/o mitigacin que se proponen.

Asimismo, se deber indicar los medios de verificacin para su cumplimiento, y su

frecuencia de ejecucin de la medida de propuesta que puede ser de nica vez
(otorgamiento de un derecho como: autorizacin, permiso o licencia), o como puede ser
el monitoreo del agua, aire, ruido, etc.; para el cual, su ejecucin depender del impacto
que pueda desarrollar el proyecto en relacin con los recursos naturales y poblacin.

Adems, se deber reportar el cumplimiento a la Autoridad Ambiental competente para

la evaluacin de los compromisos establecidos as como tambin los Instrumentos de
Clasificacin Ambiental correspondientes al proyecto.

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19. Conclusiones

Sealar la Alternativa Seleccionada explicitando los criterios que se han considerado;

asimismo, se deber recomendar las acciones posteriores a realizar en relacin al ciclo de
proyecto.

20. Fecha de registro

Deber indicarse la fecha en la que se suscribe la Ficha Tcnica Simplificada al Banco de
Inversiones.
21. Firmas

Ficha Tcnica Simplificada debe estar suscrita por el formulador y por el responsable de
la Unidad Formuladora.

Anexos:

Se deber adjuntar los siguientes documentos que complementen y sirvan de sustento a

la Ficha Tcnica Simplificada:

1. Diagnstico: identificacin de riesgos, mapas, planos y/o croquis

2. Estudios bsicos de ingeniera
3. Anlisis de la demanda, oferta y balance
4. Anlisis de costos y presupuestos
5. Evaluacin social (incluye planilla electrnica)
6. Documentos de gestin ambiental
7. Documentos diversos: acuerdos institucionales, entre otros

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