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Artculo 2.- La transferencia financiera autorizada en el Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento
artculo 1 de la presente Resolucin Ministerial se atender del Terrorismo.
con cargo a la Unidad Ejecutora 001 MEM Central del
Pliego 016: Ministerio de Energa y Minas, Meta 0051: Artculo 3.- Envo del registro de operaciones a
Transferencias Financieras al PNUD (ETI), asignada a la cargo de los notarios
Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos, por Los notarios a nivel nacional mantienen la obligacin
la Fuente de Financiamiento: 09 Recursos Directamente de envo de su registro de operaciones (RO) a la UIF-
Recaudados, y Especfica de Gastos 2.4.1.2.1.99. Per, segn lo previsto en la regulacin sectorial vigente,
Artculo 3.- Disponer la publicacin de la presente en tanto el rgano Centralizado de Prevencin del Lavado
Resolucin en el diario oficial El Peruano, as como en de Activos y del Financiamiento del Terrorismo - OCP LA/
el Portal Institucional del Ministerio de Energa y Minas. FT no proporcione a la UIF-Per el acceso en lnea a la
base centralizada de informacin, conforme a lo previsto
Regstrese, comunquese y publquese. en el Reglamento aprobado por el artculo 1.
REGLAMENTO DE LA LEY N 27693, LEY QUE CREA a. Cumplir y hacer cumplir las disposiciones
LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PER establecidas por la Ley y el Reglamento.
(UIF-PER) b. Recibir, analizar, investigar, tratar, evaluar y
transmitir informacin de inteligencia financiera, para la
TTULO I deteccin del LA/FT.
LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA - PER c. Establecer y coordinar la regulacin sobre las
exigencias aplicables al SPLAFT y a los sujetos obligados
CAPTULO I en materia de prevencin del LA/FT, las infracciones y
DISPOSICIONES GENERALES sanciones en caso de incumplimiento, entre otros aspectos
conforme a lo dispuesto en la Ley y el Reglamento. La
Artculo 1.- Objeto labor de coordinacin se realiza con los organismos
El Reglamento desarrolla las disposiciones contenidas supervisores, a satisfaccin de la UIF-Per.
en la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera d. Coadyuvar a la implementacin del sistema de
Per, Ley N 27693 y sus normas modificatorias, para prevencin del LA/FT por parte de los sujetos obligados.
fortalecer la prevencin, deteccin y sancin del Lavado e. Actuar como contacto para el intercambio de
de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. informacin a nivel internacional en la prevencin y lucha
contra el LA/FT.
Artculo 2.- Definiciones f. Liderar el Sistema Nacional de Prevencin del
Para efectos del Reglamento, considrense las Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo;
siguientes definiciones y siglas, segn corresponda: participando en la elaboracin del Plan Nacional de
Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
a) Cdigo: cdigo de conducta para la prevencin del Terrorismo.
LA/FT. g. Otras atribuciones establecidas en la Ley y este
b) Financiamiento del terrorismo: delito tipificado en el Reglamento.
artculo 4-A del Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que
establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los Artculo 4.- Obligacin de informar a la UIF-Per
procedimientos para la investigacin, la instruccin y el
juicio, y sus normas modificatorias; as como el artculo 4.1 Los sujetos obligados, cualquier entidad pblica,
297, ltimo prrafo, del Cdigo Penal y sus modificatorias. persona jurdica o persona natural, estn obligados a
c) Lavado de activos: delito tipificado en el Decreto atender oportunamente las solicitudes de informacin que
Legislativo N 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra realice la UIF-Per para el cumplimiento de sus funciones,
el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera incluyendo el acceso a registros, bancos o bases de datos
ilegal y crimen organizado, y sus normas modificatorias. con las que cuente, salvo la informacin que se encuentre
d) LA/FT: lavado de activos y del financiamiento del dentro de las limitaciones establecidas en la Constitucin
terrorismo. Poltica del Per, garantizando su exactitud y veracidad,
e) Ley: Ley N 27693, Ley que crea la Unidad considerando lo dispuesto en las normas reglamentarias
de Inteligencia Financiera del Per y sus normas que emita la SBS.
modificatorias y complementarias. 4.2 La SBS puede celebrar convenios de cooperacin
f) Manual: Manual para la prevencin del LA/FT. con dichas instituciones, cuando corresponda, a fin de
g) Normas sectoriales: son las normas de prevencin de establecer las condiciones y procedimientos bajo los
LA/FT que emite la SBS para todos los sujetos obligados y cuales se realizar la entrega de la informacin solicitada.
aquellas que emite la SMV para los sujetos obligados bajo el 4.3 No se puede oponer, ante la UIF-Per, afectacin
mbito de su supervisin en coordinacin con la SBS. alguna en materia de proteccin de datos personales
h) Reglamento: Reglamento de la Ley que crea la UIF- y denegarse la entrega de la informacin que solicite,
Per. conforme a lo dispuesto por el numeral 2 del segundo
i) Riesgos de LA/FT: posibilidad de que el sujeto prrafo del artculo 3 de la Ley N 29733, Ley de
obligado sea utilizado para fines de LA/FT. No comprende Proteccin de Datos Personales, y el inciso 5 del artculo
el riesgo de reputacin y el operacional. 17 del Texto nico Ordenado de la Ley N 27806, Ley
j) Sistema Reporte de Operaciones Sospechosas en de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica o las
Lnea (ROSEL): es una herramienta tecnolgica desarrollada normas que las complementen o sustituyan.
por la SBS para permitir que, de acuerdo con la normativa 4.4 Los sujetos obligados, las entidades pblicas,
vigente, los sujetos obligados remitan a la UIF-Per el reporte personas jurdicas o naturales que remitan la informacin
de operaciones sospechosas (ROS) por medios electrnicos, solicitada por la UIF-Per deben mantener la reserva
bajo estndares que aseguran que la informacin sea de la informacin suministrada a la UIF-Per, bajo
transmitida con un adecuado nivel de seguridad. responsabilidad.
k) SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Artculo 5.- Comunicaciones de Inteligencia
l) SMV: Superintendencia del Mercado de Valores. Financiera
m) SPLAFT: Sistema de prevencin del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo. 5.1 La UIF-Per, en cumplimiento de sus funciones
n) Sujeto obligado: entidad pblica, persona jurdica y facultades, emite comunicaciones de inteligencia
o natural obligada a informar a la UIF-Per, sealadas financiera que son remitidas a las autoridades competentes
en el artculo 3 de la Ley N 29038, lo que incluye a las y/o entidades homlogas o anlogas del exterior.
sucursales en el Per de las personas jurdicas extranjeras Si la informacin contenida en las comunicaciones de
que son sujetos obligados. inteligencia financiera est relacionada con la seguridad
o) Trabajador: persona natural que mantiene vnculo nacional, sta debe de ser comunicada simultneamente
laboral o contractual con el sujeto obligado; incluye al al Ministerio Pblico y a la Direccin Nacional de
gerente general, gerentes, administradores o a quienes Inteligencia DINI.
desempeen cargos similares. 5.2 Las comunicaciones de inteligencia financiera que
p) UIF-Per: Unidad de Inteligencia Financiera del emite la UIF-Per pueden ser:
Per, unidad especializada de la SBS.
8.5 La SBS puede establecer, a travs de normas de activos, sus delitos precedentes y el financiamiento del
reglamentarias, los procedimientos aplicables que sean terrorismo, traslada este requerimiento a las entidades
necesarios sobre estas medidas. extranjeras anlogas u homlogas, en base a los
convenios, acuerdos, memoranda de entendimiento y al
Artculo 9.- Supuestos de procedencia principio de reciprocidad.
El congelamiento administrativo nacional de fondos 12.2 El requerimiento de asistencia tcnica debe
u otros activos, dado su carcter preventivo, puede ser contener informacin de la identificacin de las personas
dispuesto por la UIF-Per, cuando se configuren de naturales o jurdicas que intervienen en la operacin
manera concurrente los presupuestos establecidos en el sospechosa, relacin y descripcin de las operaciones
inciso 11 del artculo 3 de la Ley. El trmino investigacin a realizadas y una breve descripcin de los hechos
que se refiere el citado inciso comprende una investigacin subyacentes.
en trmite en la UIF-Per y/o una investigacin preliminar
o preparatoria a nivel fiscal en trmite por LA/FT. TTULO II
DEL SISTEMA DE PREVENCIN DEL LAVADO
Artculo 10.- Ejecucin y control judicial DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
10.1 La UIF-Per, una vez que dispone el
congelamiento administrativo nacional de fondos u otros CAPTULO I
activos, comunica inmediatamente la medida adoptada a DE LA IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
los sujetos obligados, as como a las entidades pblicas PREVENCIN DEL LA/FT
y/o privadas que tengan los fondos o activos en su poder,
quienes deben informar a la UIF-Per sobre su ejecucin Artculo 13.- Sistema de prevencin del lavado de
dentro del plazo de veinticuatro (24) horas de recibida la activos y del financiamiento del terrorismo (SPLAFT)
comunicacin.
10.2 La UIF-Per debe poner en conocimiento 13.1 El sujeto obligado es responsable de implementar
del Juez la medida de congelamiento administrativo, el SPLAFT y de propiciar un ambiente interno que
adjuntando el sustento correspondiente, dentro del plazo facilite su desarrollo. La implementacin del SPLAFT
de veinticuatro (24) horas contado desde que la medida corresponde al sujeto obligado cuando este sea persona
ha sido dispuesta. natural; al directorio y la gerencia cuando sea persona
10.3 El Juez decide la convalidacin o revocacin de jurdica; y al gerente general, gerente, titular-gerente o
la medida de congelamiento administrativo dispuesta por administrador, siempre que la persona jurdica de acuerdo
la UIF-Per, teniendo en cuenta el sustento presentado a su estatuto no est obligada a tener directorio. En el
por la UIF-Per y, en su caso, por el Ministerio Pblico. caso de entidades pblicas con SPLAFT acotado, la
10.4 La resolucin judicial que dispone la convalidacin implementacin est a cargo del titular de la entidad o del
de la medida de congelamiento administrativo nacional rgano colegiado respectivo, segn corresponda.
debe permitir al Ministerio Pblico solicitar o ejercer las 13.2 El sujeto obligado debe implementar un SPLAFT
medidas convencionales establecidas en la legislacin general o acotado en funcin a lo dispuesto por la Ley
penal vigente para asegurar los fondos o activos materia N 29038, este Reglamento y las normas sectoriales
de congelamiento administrativo y evitar que sean puestos correspondientes; el que debe ser aplicado por toda
fuera del alcance de la justicia. la organizacin administrativa y operativa del sujeto
10.5 La revocacin del congelamiento debe ser obligado, incluyendo al oficial de cumplimiento, sus
notificada a la UIF-Per y a las entidades que mantienen trabajadores, gerentes y directores, de contar con dicho
o administran los fondos u otros activos materia del rgano de gobierno, de acuerdo con las funciones que les
congelamiento administrativo nacional. La UIF-Per corresponda.
puede interponer los recursos impugnativos, de ser el 13.3 El SPLAFT acotado implica, por parte del
caso; y, las entidades sealadas deben liberar los fondos sujeto obligado, nicamente la obligacin de designar
o activos dentro del plazo de veinticuatro (24) horas, un oficial de cumplimiento a dedicacin no exclusiva y
contado a partir de la recepcin de la resolucin judicial. prevenir, detectar y comunicar a la UIF-Per, operaciones
sospechosas a travs de un ROS.
CAPTULO III 13.4 La SBS o la SMV pueden establecer excepciones
DE LA INVESTIGACIN CONJUNTA Y LA sobre los requisitos y condiciones que exige el presente
ASISTENCIA TCNICA Reglamento con relacin a cualquier aspecto del SPLAFT,
de acuerdo a las especiales caractersticas de los sujetos
Artculo 11.- Investigaciones conjuntas obligados.
Artculo 30.- Comunicaciones dirigidas por el 32.2 El organismo supervisor lleva a cabo visitas
sujeto obligado de supervisin en materia de prevencin del LA/
FT de acuerdo con la planificacin que determine en
30.1 Las comunicaciones, informes, registros y funcin al resultado del anlisis de riesgo del LA/FT
reportes que deba remitir el sujeto obligado, a travs de su del sector, a efectos de verificar y evaluar el grado
oficial de cumplimiento al organismo supervisor y la UIF- de implementacin y cumplimiento del SPLAFT del
Per, deben ser identificados nicamente con los cdigos sujeto obligado y, de ser el caso, ejerce la potestad
secretos asignados a este y al sujeto obligado, adoptando sancionadora por el incumplimiento de las obligaciones
las medidas que permitan la reserva de la informacin y del SPLAFT.
de sus remitentes. En caso el sujeto obligado cuente con 32.3 El organismo supervisor debe efectuar, como
resolucin firme del organismo supervisor en virtud de la parte de su labor de supervisin en materia de prevencin
cual se cancele o revoque la autorizacin para el ejercicio del LA/FT, respecto de sus supervisados, entre otras, las
de la funcin o actividad, este debe hacer entrega de todo siguientes acciones:
el acervo documentario en materia de LA/FT al organismo
supervisor, en los plazos y forma que este determine. a. Planificar, en el marco de sus competencias, las
30.2 Las comunicaciones que dirija el sujeto obligado al visitas de supervisin en materia de prevencin del LA/FT.
organismo supervisor y la UIF-Per, para el cumplimiento b. Efectuar visitas de supervisin cuando lo considere
de las disposiciones de la presente norma, se realizan necesario.
mediante documento escrito u otro medio que determine c. Requerir y revisar la informacin y documentacin
cada entidad. En el caso de las comunicaciones dirigidas relativa a la actividad que desarrolla el sujeto obligado.
a la UIF-Per, estas pueden realizarse a travs de medios Dicha informacin involucra la presentacin de los
fsico o electrnico, segn se indique. estados financieros, contables, registros, bases de datos
y documentacin en general, que guarden relacin con
CAPTULO VIII los casos de operaciones inusuales y sospechosas, as
DE LA RESERVA DE LA INFORMACIN como, con los criterios por los cuales una operacin
inusual no fue calificada como sospechosa.
Artculo 31.- Reserva de la informacin d. Recomendar las polticas y los mecanismos a
ser empleados para efectos de cumplir con la ley, el
31.1 Los sujetos obligados a la UIF-Per, sobre reglamento y dems normativa vigente en materia de
las operaciones descritas en la Ley, as como sus prevencin y deteccin del LA/FT.
accionistas, directores, funcionarios, trabajadores o e. Evaluar el grado de colaboracin de los sujetos
terceros con vnculo profesional con los sujetos obligados, obligados bajo su mbito, respecto a los pedidos de
bajo responsabilidad, estn prohibidos de poner en colaboracin formulados por las autoridades competentes.
conocimiento de cualquier persona, entidad u organismo, f. Verificar que el oficial de cumplimiento tenga las
bajo cualquier medio o modalidad, el hecho de que alguna facilidades necesarias para el cumplimiento de sus
informacin del Sistema de prevencin del LA/FT ha sido funciones, de acuerdo a la ley, el presente reglamento y
solicitada y/o proporcionada a la UIF-Per, salvo solicitud dems normas sobre la materia.
del rgano jurisdiccional o autoridad competente de g. Supervisar el cumplimiento de la Ley, las normas
acuerdo a ley. reglamentarias, modificatorias y complementarias, as
31.2. Tambin estn sometidos al deber de reserva como la normativa interna relativa al lavado de activos y
indeterminado, el Jefe de la UIF-Per y el personal financiamiento del terrorismo.
de la UIF-Per, los funcionarios o trabajadores de los h. Solicitar la informacin que se estime necesaria
organismos supervisores ante la UIF-Per que tienen a su para el cumplimiento de sus funciones, en el marco de la
cargo funciones vinculadas a la prevencin, supervisin supervisin coordinada.
y/o deteccin en materia de prevencin del LA/FT, los
oficiales de enlace que designen los organismos de la 32.4 El organismo supervisor comunica de forma
administracin pblica segn lo previsto en la Ley, los reservada a la UIF-Per, el inicio de la visita de supervisin
Gobiernos Regionales y locales y los funcionarios de al sujeto obligado, remitiendo en su momento una copia
otras instituciones pblicas nacionales competentes para del resultado. La SMV se encuentra exceptuada de la
investigar, detectar y denunciar la comisin de ilcitos presente obligacin, sin perjuicio de las coordinaciones
penales con las que la UIF-Per realice investigaciones respectivas que realice con la UIF-Per en materia de
conjuntas, de conformidad con lo establecido en la Ley. prevencin LA/FT.
31.3 El deber de reserva de la informacin es de 32.5 El organismo supervisor puede llevar a cabo visitas
carcter indeterminado, esto es, que se mantiene an de supervisin coordinadas en materia de prevencin del
despus del trmino de las funciones, del ejercicio del LA/FT con la UIF-Per, ya sea por pedido expreso de la
cargo o del vnculo laboral o contractual respectivo, UIF-Per o a solicitud del organismo supervisor, lo que
bajo responsabilidad administrativa, civil o penal, segn implica en este ltimo caso que la UIF-Per participe
corresponda. siempre que su capacidad operativa lo permita. La
participacin de la UIF-Per se realiza nicamente en los
TTULO III aspectos relacionados con la prevencin y deteccin del
DE LA SUPERVISIN DEL SISTEMA DE PREVENCIN LA/FT sin interferir en las dems funciones, competencias
DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO o atribuciones del rgano supervisor, cuidando siempre
DEL TERRORISMO
de no atentar contra facultades y prerrogativas que le
CAPTULO I hubieran sido otorgadas por la Constitucin Poltica del
DE LA SUPERVISIN Per, de ser el caso.
32.6 La UIF-Per participa de las visitas de supervisin
Artculo 32.- Supervisin del sujeto obligado coordinada, quedando facultada para: i) Requerir al Oficial
de Cumplimiento las estadsticas del total de operaciones
32.1 El organismo supervisor realiza y prioriza su efectuadas por el sujeto obligado discriminando aquellas
funcin de supervisin, en consideracin al anlisis de que le fueron reportadas como inusuales y respecto de
riesgo del LA/FT, de la actividad que realiza el sujeto estas ltimas aquellas que calific como sospechosas.
obligado, utilizando no solo sus propios mecanismos Dichas estadsticas generales no discriminarn la
de supervisin, sino que adems puede contar con el identidad de los clientes cuya informacin se encuentra
apoyo del oficial de cumplimiento, de la auditora interna sujeta a reserva legal. ii) Revisar las operaciones
y de las sociedades de auditora externa, de ser el caso. calificadas como inusuales, incluyendo el anlisis y
Respecto de las actividades identificadas como de menor sustento documentario respectivo con exclusin de la
riesgo LA/FT, considerando lo dispuesto en el artculo informacin sujeta a reserva legal, la cual ser revisada
9-A de la Ley, la supervisin se restringe al monitoreo de nicamente por el organismo supervisor. iii) Verificar
las obligaciones de contar con un oficial de cumplimiento que los registros y la dems documentacin que estn
ante la UIF-Per, llevar, comunicar y conservar un RO y obligados a llevar los sujetos obligados, sean llevados
reportar operaciones sospechosas. conforme a la normativa vigente.
El Peruano / Viernes 6 de octubre de 2017 NORMAS LEGALES 19
32.7 El organismo supervisor emite un informe de la d. Registro de operaciones inusuales y criterios por no
visita de supervisin coordinada en materia de prevencin haber sido consideradas sospechosas.
del LA/FT, que es puesto en conocimiento del rgano e. Procedimientos seguidos para la comunicacin a la
competente del organismo supervisor, de la UIF-Per y UIF-Per del ROS.
del Directorio o Gerencia del sujeto obligado, oportuna f. Clientes exceptuados del RO y su justificacin, en
y conjuntamente, siempre que no exista impedimento caso corresponda.
legal para el organismo supervisor. Los organismos g. Procedimientos para el aseguramiento de la
supervisores comunican a la UIF-Per aquellas idoneidad del personal de los sujetos obligados.
operaciones sospechosas que detecten en el ejercicio de h. Conocimiento y capacitacin del personal en
su funcin de supervisin, de ser el caso, conforme con materia de prevencin del LA/FT.
las disposiciones que para tal efecto emita la SBS. i. Procedimientos de seguridad en el almacenamiento
32.8 La UIF-Per puede solicitar al organismo de la informacin correspondiente al registro de
supervisor correspondiente que supervise un determinado operaciones.
sujeto obligado. En el caso de la SMV, la UIF-Per podr j. Plan y procedimientos de trabajo del oficial de
efectuar coordinaciones con sta para realizar dicha labor. cumplimiento.
32.9 Los abogados y contadores pblicos, k. Plan, procedimientos y papeles de trabajo de
considerados como sujetos obligados en el numeral 3.2 auditora interna.
del artculo 3 de la Ley N 29038, que se encuentren l. Sanciones internas por incumplimiento del Manual,
colegiados en ms de un organismo supervisor, sern Cdigo o de la normativa sobre la materia.
supervisados por el colegio profesional tomando en m. Otras que se establezca en las normas sectoriales.
consideracin el domicilio real del sujeto obligado.
CAPTULO II
Artculo 33.- Facultad sancionadora DEL RGANO CENTRALIZADO DE PREVENCIN
Conforme a lo establecido en la Ley, los reglamentos DEL LAFT
de infracciones y sanciones establecen la tipificacin
de las infracciones en materia de prevencin del LA/ Artculo 36.- rgano Centralizado de Prevencin
FT, as como las sanciones administrativas aplicables del lavado de activos y del financiamiento del
a los sujetos obligados, por la comisin de las referidas terrorismo - OCP LA/FT
infracciones.
36.1 El OCP LA/FT es un rgano que integra a todos los
Artculo 34.- Auditora de los sujetos obligados notarios del Per en una gestin centralizada en materia
de prevencin del LA/FT, que tiene a su cargo entre otras
34.1 El SPLAFT del sujeto obligado debe ser evaluado funciones sealadas en el presente artculo, el anlisis
por el rea de auditora interna, si el sujeto obligado de los riesgos del LA/FT en el ejercicio de la funcin
cuenta con ella; y en su defecto, por un gerente o cargo notarial, para lo cual recibe, procesa, analiza, conserva
equivalente, diferente al oficial de cumplimiento del sujeto y transmite a la UIF-Per la informacin que consta en la
obligado. La regulacin sectorial determina en qu casos base centralizada de informacin de los notarios a nivel
los supervisados no estn obligados a llevar auditora nacional, y, en su caso, comunica como sujeto obligado
interna. a la UIF-Per las operaciones sospechosas detectadas a
34.2 Asimismo, el SPLAFT debe ser evaluado por una travs de un ROS.
sociedad de auditora externa distinta a la que emite el 36.2 El OCP LA/FT est a cargo del Colegio de
informe anual de estados financieros, o por un equipo Notarios con el mayor nmero de agremiados y depende
completamente distinto a este, siempre que el sujeto econmica y administrativamente de este, manteniendo
obligado tenga la obligacin legal de contar con auditora autonoma tcnica y funcional en el ejercicio de sus
externa. funciones, sin perjuicio de recibir instrucciones generales
34.3 La regulacin sectorial puede establecer las o especficas en materia de prevencin del LA/FT de la
labores mnimas que deben realizar la auditoria interna UIF-Per, para el ejercicio de sus funciones.
y externa de los sujetos obligados bajo su supervisin, 36.3 Las personas que conforman el OCP LA/FT, sin
para cumplir con lo dispuesto por la Ley y el presente excepcin, deben tener solvencia moral y econmica y
Reglamento. estn sometidas al deber de reserva indeterminado, aun
34.4 La firma auditora externa independiente debe cuando hayan dejado de trabajar o prestar servicios al
remitir las conclusiones del informe al organismo OCP LA/FT. El OCP LA/FT es supervisado por la UIF-
supervisor y a la UIF-Per, en un plazo mximo de treinta Per y el resultado de dicha supervisin es puesto en
(30) das contados a partir de la fecha de dicho informe, conocimiento del Decano del Colegio de Notarios del que
los que podrn solicitar copia de este, teniendo el sujeto depende y de su Junta Directiva.
obligado o la firma auditora un plazo mximo de cinco (5) 36.4 La base centralizada de informacin a cargo del
das para remitirlo. OCP LA/FT contiene los actos jurdicos formalizados ante
34.5 Los informes especiales sobre el SPLAFT, no notario, que consten en instrumentos pblicos notariales
complementarios al Informe Financiero Anual establecidos protocolares, sin perjuicio de que haya concluido o no
en la Ley, a emitirse por las firmas auditoras externas el proceso de firmas; extra protocolares, que conforme
independientes, distintas a la que emite el Informe a la normativa vigente el notario debe conservar; o en
Anual de los Estados Financieros del sujeto obligado, documentos privados ingresados al oficio notarial, aun
corresponden a las disposiciones sobre prevencin del cuando no se hubieren formalizado; permitiendo identificar
LA/FT sealadas en la Ley, el presente Reglamento y de manera diferenciada la informacin que corresponde
las normas especiales, que el organismo supervisor a cada notario, y de este en consideracin al colegio de
determine como resultado de las labores de control y notarios al que pertenece, a la ubicacin geogrfica del
supervisin respecto de sus supervisados. notario, al tipo de acto jurdico de que se trate, entre otros
aspectos que determine la SBS.
Artculo 35.- Informes independientes de El trmino documentos privados se refiere a las minutas
cumplimiento de las operaciones que se determine progresivamente
El informe que emite la firma de auditora externa mediante resolucin la SBS, considerando los riesgos que
independiente, de acuerdo a lo dispuesto en el literal a) representen en materia de LA/FT.
del inciso 10.2.3 del artculo 10 de la Ley y el artculo 36.5 El OCP LA/FT debe proporcionar a la UIF-Per
precedente, debe considerar cuando menos lo siguiente: acceso en lnea a la base centralizada de informacin que
le permita capturarla para el cumplimiento de sus funciones
a. Controles internos implementados por los sujetos y facultades, la que debe adecuarse a la estructura y
obligados para prevenir y detectar el LA/FT. contenido de los requerimientos de informacin de la UIF-
b. Seales de alerta para la deteccin de operaciones Per.
inusuales. 36.6 Los notarios a nivel nacional sincronizan
c. Procedimientos seguidos para la calificacin de una semanalmente la informacin de sus operaciones,
operacin como inusual. mediante la herramienta informtica que permita su
20 NORMAS LEGALES Viernes 6 de octubre de 2017 / El Peruano
1. Recibir, procesar, analizar, conservar y transmitir 39.1 La estructura organizativa del OCP LA/FT est
a la UIF-Per, la informacin que consta en la base conformada, como mnimo, por una Jefatura, un Comit
centralizada de informacin de los notarios a nivel de Calidad, una Direccin de Anlisis y Comunicacin
nacional; integrndola con otra informacin pblica o y una Direccin de Prevencin y Cumplimiento, la que
privada a la cual tenga acceso. puede ser modificada por la UIF-Per, cuando lo estime
2. Analizar los riesgos del LA/FT en el ejercicio de conveniente a los objetivos del OCP LF/FT. El personal
la funcin notarial, tomando en consideracin, entre del OCP LA/FT accede a los cargos que determine el
otros, los factores de riesgos del LA/FT, y actualizarlos Colegio de Notarios respectivo por concurso pblico con
peridicamente. la participacin de un represente de la UIF-Per.
3. Identificar seales de alerta del LA/FT y 39.2 El Jefe del OCP LA/FT ejerce la representacin
proporcionarlas a los notarios a nivel nacional. legal de este ante la UIF-Per y las autoridades
4. Evaluar las operaciones realizadas o que se haya competentes y es el oficial de cumplimiento responsable de
intentado realizar ante el notario, sin importar los montos comunicar los ROS y dems informes o comunicaciones
involucrados, y en su caso, calificarlas y registrarlas como pertinentes a la UIF-Per. Para su designacin y ejercicio
inusuales, dejando constancia documental del anlisis del cargo se debe cumplir con los requisitos para ser
y evaluaciones realizadas para dicha calificacin, as oficial de cumplimiento establecidos por la Ley y este
como el motivo por el cual una operacin inusual no reglamento.
fue calificada como sospechosa y reportada a la UIF- 39.3 El Comit de Calidad tiene como funcin principal
Per, de ser el caso. Las operaciones calificadas como conocer el caso a ser reportado como ROS a la UIF-Per,
inusuales se registran en medio electrnico, de acuerdo y efectuar aportes o recomendaciones de carcter jurdico
a la estructura y contenido que determine la SBS y se y/o tcnico o recomendar un mayor anlisis del caso. Est
conservan por el plazo de cinco (5) aos. conformado por el Jefe del OCP LA/FT, quien lo preside
5. Comunicar a la UIF-Per, de forma inmediata, en y por los directores de las Direcciones de Anlisis y
representacin del notario, las operaciones realizadas Comunicacin y de Prevencin y Cumplimiento.
o que se haya intentado realizar sin importar los 39.4 La Direccin de Anlisis y Comunicacin tiene entre
montos involucrados, calificadas como sospechosas, otras funciones, prevenir y detectar operaciones inusuales y
a travs de un ROS, de acuerdo a lo dispuesto en el prevenir, detectar y comunicar operaciones sospechosas a
artculo 25. travs de un ROS a la UIF-Per; atender los requerimientos
6. Usar correctamente el sistema ROSEL y toda de informacin de la UIF-Per, de la autoridad jurisdiccional,
la informacin que contenga, adoptando las medidas del Ministerio Pblico y de otras autoridades competentes;
necesarias para asegurar la exactitud y veracidad de la establecer los indicadores de riesgo del LA/FT de la funcin
informacin, su reserva y confidencialidad. notarial; identificar y comunicar a los notarios seales de
7. Informar trimestralmente a la UIF-Per, la relacin alerta; elaborar estadsticas. Est a cargo de un director,
de notarios y los meses en los cuales no han detectado quien para su designacin y ejercicio del cargo, debe
operacin sospechosa alguna. El informe negativo de cumplir con los requisitos para ser oficial de cumplimiento
operaciones sospechosas se enva a la UIF-Per en el establecidos por la Ley y este reglamento.
medio electrnico, estructura e instrucciones que la SBS 39.5 La Direccin de Prevencin y Cumplimiento tiene
establezca. entre otras funciones, absolver consultas de los notarios
8. Aprobar un Plan Anual de capacitacin de los o de sus oficiales de cumplimiento; aprobar el plan anual
notarios a nivel nacional, as como organizar o dictar las de capacitacin y organizar y dictar las actividades de
actividades de capacitacin en materia de prevencin capacitacin. Est a cargo de un director, quien para su
del LA/FT a nivel nacional dirigidas a notarios y sus designacin y ejercicio del cargo, debe cumplir con los
trabajadores, de acuerdo al contenido mnimo que prev requisitos para ser oficial de cumplimiento establecidos
este reglamento. por la Ley y este reglamento.
9. Elaborar y mantener actualizado un nico Manual
y Cdigo aplicable al OCP LA/FT y a los notarios a nivel Artculo 40.- Obligaciones de los notarios respecto
nacional, sin perjuicio de que cada notario incorpore en un del OCP LA/FT
anexo, aspectos especficos de su SPLAFT. Son obligaciones de los notarios respecto del OCP LA/
10. Llevar a cabo la auditora interna del SPLAFT FT, las siguientes:
de los notarios a nivel nacional, remitiendo el informe
respectivo a la UIF-Per 1. Integrarse a la gestin centralizada en materia de
11. Elaborar anualmente un informe de verificacin prevencin de LA/FT a cargo del OCP LA/FT.
sobre el adecuado envo de informacin a la base 2. Registrar en el da la informacin de sus operaciones
centralizada de prevencin por parte de cada notario. en la base centralizada de informacin a cargo del OCP
12. Otras que determine la SBS. LA/FT.
3. Comunicar mensualmente seales de alerta,
Artculo 38.- Reporte de operaciones sospechosas operaciones inusuales y cualquier otra informacin
del OCP LA/FT relevante al OCP LA/FT.
4. Comunicar inmediatamente los Informes de Riesgos
38.1 El ROS que comunica el OCP LA/FT a la UIF- LA/FT.
Per, de forma inmediata, en representacin del notario, 5. Pagar las cuotas ordinarias y/o extraordinarias que
se sustenta en el anlisis y evaluacin: fije el Colegio de Notarios con mayor nmero de miembros,
El Peruano / Viernes 6 de octubre de 2017 NORMAS LEGALES 21
por acuerdo de Asamblea General Extraordinaria, teniendo el acuerdo en el que se fija el importe de la cuota ordinaria
en consideracin el nmero de instrumentos que sean a que se refiere el numeral 5 del artculo 40 del presente
materia de envo a la Base Centralizada y otros criterios Reglamento, el que es puesto en conocimiento de la
objetivos que se establezcan en la citada Asamblea. Junta de Decanos de los Colegios de Notarios del Per,
6. Otras que determine la SBS. dentro de los siete das de adoptado el precitado acuerdo,
para su difusin a nivel nacional, a travs de los Colegios
El notario es responsable administrativamente por no de Notarios respectivos. Las cuotas extraordinarias se
cumplir con las obligaciones sealadas. aprueban por Asamblea General Extraordinaria cuando
as lo determine el Colegio de Notarios de Lima.
Articulo 41.- Del OCP LA/FT de abogados y
contadores pblicos 1573476-3
Los abogados y contadores pblicos considerados
como sujetos obligados pueden integrar a sus miembros
en una gestin centralizada a cargo de un OCP LA/FT que Designan Director de la Direccin de Gracias
dependa del Colegio Profesional respectivo con mayor Presidenciales
nmero de miembros hbiles, acorde con lo expuesto en
los numerales que anteceden, a travs de sus colegios RESOLUCIN MINISTERIAL
profesionales respectivos. En caso el sujeto obligado a N 0248-2017-JUS
informar est colegiado en ms de un colegio profesional,
se considerar adscrito al colegio profesional de su Lima, 5 de octubre de 2017
domicilio real.
CONSIDERANDO:
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Que, mediante Resolucin Ministerial N 0014-2013-
Primera.- Exencin de responsabilidad del JUS se design al seor Freddy Eduardo Crdenas
personal de la UIF-Per Meregildo, Director de Programa Sectorial II, Director de
La exencin de responsabilidad penal, civil o la Direccin de Gracias Presidenciales, Nivel F-3;
administrativa de los funcionarios y trabajadores de la Que, el mencionado profesional ha formulado renuncia
UIF-Per no se aplica en los supuestos previstos en el la cual corresponde aceptar y designar a la persona que lo
inciso 13.2 del artculo 13 de la Ley, siempre y cuando remplazar en el cargo;
dichas conductas se realicen con intencionalidad, para De conformidad con lo dispuesto en la Ley N 29158,
obtener un beneficio para s mismo o para un tercero. Ley Orgnica del Poder Ejecutivo; la Ley N 27594, Ley
En caso se configure alguna de las conductas que regula la participacin del Poder Ejecutivo en el
sealadas a consecuencia de errores materiales, nombramiento y designacin de funcionarios pblicos,
aritmticos y/o de transcripcin se mantiene la exencin la Ley N 29809, Ley de Organizacin y Funciones del
de responsabilidad penal, civil o administrativa de los Ministerio de Justicia y Derechos Humanos y el Decreto
funcionarios y trabajadores de la UIF-Per. Supremo N 013-2017-JUS, que aprueba el Reglamento
de Organizacin y Funciones del Ministerio de Justicia y
Segunda.- Listas que contribuyen a la prevencin Derechos Humanos;
del LA/FT
Entre otras listas que se emitan, las siguientes SE RESUELVE:
contribuyen a la prevencin del LA/FT:
Artculo 1.- Aceptar la renuncia del seor Freddy
a. Lista OFAC: lista emitida por la Oficina de Control Eduardo Crdenas Meregildo como Director de
de Activos Extranjeros del Departamento de Tesoro de Programa Sectorial II, Director de la Direccin de Gracias
los Estados Unidos de Amrica (OFAC), en la cual se Presidenciales, dndosele las gracias por los servicios
incluyen pases, personas y/o entidades, que colaboran prestados.
con el terrorismo y el trfico ilcito de drogas. Artculo 2.- Designar al seor Orlando Franchini Orsi,
b. Listas de terroristas del Consejo de Seguridad de las Director de Programa Sectorial II, Director de la Direccin
Naciones Unidas, en particular las Listas sobre personas de Gracias Presidenciales
involucradas en actividades terroristas (Resolucin N
1267) y las que la sucedan. Regstrese, comunquese y publquese.
c. Lista de terroristas de la Unin Europea.
d. Listas relacionadas con el Financiamiento de la ENRIQUE JAVIER MENDOZA RAMREZ
Proliferacin de Armas de Destruccin Masiva: Listas Ministro de Justicia y Derechos Humanos
emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU. Incluye
al menos, la Lista consolidada Resolucin ONU 1718, 1573481-1
sobre la Repblica Popular Democrtica de Corea (Corea
del Norte) y la Lista consolidada Resolucin ONU 1737,
sobre Irn. Reconforman la Comisin de Gracias
e. Lista de Pases y Territorios no Cooperantes. Presidenciales y designan a su Secretario
f. Listados de las Resoluciones del Consejo de Tcnico
Seguridad de las Naciones Unidas.
g. Otros que indique la SBS. RESOLUCIN MINISTERIAL
N 0249-2017-JUS
Tercera.- Metales y/o piedras preciosas
Conforme al inciso e) del numeral 9.2 del artculo 9 Lima, 5 de octubre de 2017
de la Ley N 27693, son metales y/o piedras preciosas,
el oro, la plata, el platino, el paladio, el rodio, el titanio, el CONSIDERANDO:
cobalto, el aluminio, el nquel, el cobre, el zinc, el rutenio,
el cadmio, el iridio, el estao, el mercurio, el plomo, el Que, el artculo 3 del Decreto Supremo N 004-2007-
bismuto, la gata, la aguamarina, el mbar, la amatista, JUS, modificado por el Decreto Supremo N 008-2010-
el azabache, el berilo, el coral, el diamante, la esmeralda, JUS, establece que la Comisin de Gracias Presidenciales
el granate, la hematites, el jade, el lapislzuli, el rub, el est integrada por cinco (5) miembros, de los cuales
zafiro, el topacio y la malaquita. La SBS puede modificar cuatro (4) son designados por Resolucin Ministerial del
este listado, en base a los riesgos que determine. Ministro de Justicia, actual Ministro de Justicia y Derechos
Humanos y uno (1) en representacin del Despacho
Cuarta.- Convocatoria a Asamblea General Presidencial, designado por Resolucin Ministerial del
El Colegio de Notarios de Lima convoca a Asamblea Presidente del Consejo de Ministros;
General Extraordinaria dentro de los treinta das siguientes Que, resulta necesario designar a los miembros que
a la vigencia del presente reglamento, a efectos de adoptar conformarn la Comisin de Gracias Presidenciales,