Pocas personas estudian la poltica mundial por motivos pura-
mente intelectuales. Otras disciplinas, inclusive en las ciencias sociales, ofrecen mejores perspectivas de rigor intelectual y de progreso acumulativo para resolver problemas bien definidos. Al estudiar la poltica mundial, examinamos las interacciones estratgicas de pequeo nmero de organizaciones, por lo gene- ral, Estados. Cuando las estrategias de los agentes son potencial- mente Hexplotables" -es decir, cuando el conocimiento de las estrategias de un agente puede permitirle a sus oponentes obtener ganancias a sus expensas- cada parte tiene un incentivo para engaar y superar las expectativas del otro 1. Los estudiosos de poltica mundial, en consecuencia, enfrentan limitaciones pro pias a la prediccin cientfica y a la explicacin plenamente satisfactoria, limitaciones que es difcil que alguna vez supere- mos. Los economistas que examinan el comportamiento estra- tgico de los agentes oligoplicos enfrentan el mismo problema 2. Lo mismo les ocurre a los tericos del juego, que encuentran que los jugadores interesantes rara vez tienen estrategias nicas, a menos que los dems las tengan 3. La bsqueda de resultados nicos y deterministas de las interacciones estratgicas es una quimera. 1 Robert Axelrod, The Evolution of Cooperation (Nueva York, Basic Books, 1984), Cap. 2. 2 Herbert A. Simon, UFrom Substantive to Proceduran Rationality", en Spiro J. Latsis, comp., Method and Appraisal in Economics (Cambridge University Press, 1976), pp. 129-148. Reproducido en Herbert A. Simon, Models of Bounded Rationality (Cambridge Mass., MIT Press, 1982), po. 424-443. 3 David M. Kreps, "Corporate Culture and Economic Theory" (Stan- ford, Calif., informe indito, Facultad de Posgrado de Empresas, Stanford University, agosto 1984), pp. 12-19. 40 ~ Robert O. Keohane
Darse cuenta de que estas limitaciones son propias de nues-
tro tema de estudio nos debera volver humildes. No tenemos teoras que puedan explicar plenamente el pasado y por cierto no podemos predecir el futuro. Prospectivamente, parece que supiramos demasiado poco para dar cuenta de los aconteci- mientos; retrospectivamente, sabemos demasiado, dado que "todo parece importante" y es difcil clasificar la causalidad. El pasado y sus acontecimientos parecen IIsobredeterminados"; el futuro es sub determinado " 4. 11
La justificacin para pasar la propia vida profesional estu-
diando la poltica mundial no puede, en consecuencia, ser pura- mente cientfica. Por el contrario, es profundamente normativa. Estudiamos la poltica mundial no porque se someta fcilmente a la investigacin cientfica, sino en razn de que el bienestar humano, la suerte de nuestra especie y el futuro de la frgil ecologa global misma dependen de la capacidad de los seres humanos de enfrentar con xito la interdependencia econmica, las armas nucleares y el entorno mundial. Podemos ser incapaces de entender plenamente la poltica mundial, pero sabemos que nuestra vida y la de nuestros descendientes dependen de ella. Mi propio inters en la cooperacin y la discordia internacionales -en especial, las condiciones bajo las cuales los gobiernos desa- rrollan modelos de colaboracin- refleja mi aversin personal por el conflicto y la violencia y mi creencia en la capacidad de los seres humanos, a travs de una combinacin de razn y empata con los otros, para mejorar el mundo. Soy un hijo del Iluminismo, un hijo enmendado, por cierto, pero sin embargo un creyente en la posibilidad del progreso, si bien en ningn sentido en su inevitabilidad.
INFLUENCIA FAMILIAR Y EDUCACION FORMAL
Mi acercamiento a la poltica mundial est arraigada en mis
valores, y stos los aprend principalmente de mi familia. Mi padre, Robert E. Keohane, ense en la Universidad de Chicago y luego en el Shimer College de Mount Carroll, Illinois, a 260 kilmetros al oeste de Chicago. Era un especialista en ciencia social que combinaba un profundo amor por la historia con un compromiso por la educacin universitaria bsica. Lea mucho y en profundidad historia y literatura; era un brillante profesor que gan un importante premio de enseanza en la Universidad de Chicago, y tambin un ejemplo de curiosidad intelectual e integridad. Si bien nunca se convirti en un importante inves-
4 James Kurth plante este punto en un informe indito alrededor
de quince aos atrs. Una historia intelectual propia ~ 41
tigador, su mente era mucho ms interesante y su conversacin
ms iluminadora que la de muchos investigadores famosos que ulteriormente conoc. Su ejemplo me ha servido cOIp.O adverten- cia contra ciertos pozos de profesionalismo en nuestro campo, tales como un enfoque exclusivo de una gama estrecha de pro- blemas, a costa de lecturas extensas fuera de la propia espe- cialidad; contra el desprecio por la enseanza y por quienes ensean y contra las tentaciones de aparentar que uno entiende ms de lo que realmente entiende y publicar cuando uno no tiene nada que decir. Me quedo corto respecto de su ejemplo en algunas de estas dimensiones, pero la conciencia de los defec- tos puede ser un valor en s mismo. Mi madre influy en mis valores aun con ms fuerza de lo que mi padre afect mi desarrollo intelectual. Mary Pieters Keohane naci en el Japn, hija de un misionero holands re- formado y descendiente de una larga lista de ministros calvi- nistas. Tras haber rechazado el calvinismo ortodoxo tempra- namente durante su vida adulta, dirigi su energa moral a mejorar el mundo humano y natural. En la dcada de 1930 era socialista demcrata, hasta que Franklin D. Roosevelt la con- virti al Partido Demcrata; a lo largo de toda su vida trabaj y habl en defensa de la justicia social, los derechos civiles y la paz, y durante la ltima dcada de su vida fue especialmente activa como ambientalista. En una carrera consagrada a mejorar la educacin que se imparta en la escuela secundaria en lo relativo al gobierno y la instruccin cvica, fue la principal autora (con mi padre y un colaborador) de dos textos de escuela se- cundaria; ense en la escuela pblica de Los Angeles, Chicago y Morrison, Illinois, por un total de alrededor de quince aos, y durante aproximadamente cinco aos se comprometi en la for- macin de profesores. Entr en el Shimer College, donde mi padre enseaba, a los diecisis aos, despus de dos aos en la escuela secundaria rural local. El Shimer College en 1957 era un diminuto retoo de la Universidad de Chicago, esta misma establecida bajo el rectorado de Robert Maynard Hutchins como entidad separada de los de- partamentos de graduados; tena su propio cuerpo de profesores y su propio curriculum, centrado en los "Grandes libros" de la cultura occidental. Dado que Hutchins tena una mala opinin de la educacin secundaria norteamericana, los estudiantes ' bri- llantes -"ingresantes adelantados"- slo eran admitidos des- pus de slo dos aos de escuela secundaria, a los diecisis aos o menos. En trminos de mero C.L estos ingresantes adelanta- dos (que constituan alrededor de un tercio de los estudiantes) tenan un nivel ms alto que muchas promociones de graduados en universidades de primer nivel de hoy. El cuerpo de profesores inclua un amplio conjunto de brillantes desconocidos, experi- 42 ~ Robel't O. Keohane
mentados y consagrados transmisores de los Grandes Libros que,
por una variedad de motivos personales, nunca se haban conver- tido en profesionales exitosos. Desde el punto de vista intelectual, yo estaba principalmente atrado por la historia y especialmente por las humanidades: por Tucdides, la descripcin de Trotsky de la Revolucin Rusa, la esttica de Aristteles y James J oyce. Pero una vida consagrada a la crtica literaria o al estudio his- trico no era congruente ni con mi compromiso con el mejo- ramiento social ni con mi costado activista. Para combinar mis preocupaciones polticas y sociales con mis intereses en el estudio y la reflexin, pareca natural -quizs demasiado natural, dados mis antecedentes- que asistiera a la escuela de especializacin en ciencia poltica. En realidad, no eleg Harvard entre otros departamentos de ciencia poltica; fui a Cambridge por mi ignorancia de las alternativas y por mi irreflexiva aceptacin de la mstica de Harvard. No me present a Yale, que probablemente tena en ese momento el departamento de ciencia poltica ms distinguido del mundo. Berkeley, donde mi madre y mi padre se haban graduado como licenciados, me ofreci una beca de tres aos, muy superior a la que me habran ofrecido en cualquier otro lado. Pero cuando recib la beca Woodrow Wilson de un ao, y cuando Harvard me acept, la suerte qued echada. Para mi familia, Chicago era ula Universidad" y a Berkeley la amaban y la res- petaban, pero Harvard era el pinculo todava inalcanzado. La mitologa no est ausente ni siquiera en las vidas ms racionales. Entr en Harvard en el otoo de 1951, sabiendo algo de la cultura occidental, bastante de la poltica norteamericana con~ tempornea y muy poco de ciencias sociales modernas y de cmo manejarme con los taxistas de Boston. Sin embargo, como uno de mis maestros, ahora amigo mo, me dij o hace poco, pareca que yo, a los veinte aos, estaba tremendamente apurado. Estaba tremendamente apurado, impulsado no tanto por el deseo de empezar mi carrera sino por el miedo de no terminar mi doc- torado. Mi padre, a pesar de su brillantez y su amplia investiga- cin sobre la Segunda Internacional, nunca termin su tesis y el espectro de repetir su experiencia ejerci una indebida influen- cia en mi vida de Harvard. As que, a pesar de mi trasfondo relativamente dbil en ciencias sociales, termin el trabajo para mi doctorado en poco ms de cuatro aos, escribiendo una tesis sobre Poltica en la Asamblea General de las Naciones Unidas. Avanzar tan rpido pareca una buena idea en el momento, pero retrospectivamente lo considero un gran error. En Harvard me familiaric con los rudimentos de la bibliografa sobre relaciones internacionales y con la historia del pensamiento poltico clsico. Asesorado por Una historia intelectual propia ~ 43
Stanley Hoffmann, quien fue un supervisor de tesis muy coope-
rador, pas un ao en Nueva York entrevistando a delegados de las Naciones Unidas sobre las fuentes de la influen~ia poltica en la Asamblea General de las Naciones Unidas. Mi tesis fue bien considerada por el departamento en ese momento y formul al- gunas preguntas interesantes, exhibiendo una captacin del toma y daca de la negociacin poltica. Pero no era ni terica ni me- todolgicamente ambiciosa. Dado que no exiga trabajo de campo en el exterior o familiaridad con lenguas extranjeras, fracas en desarrollar un conocimiento profundo de otra sociedad, lo cual me habra hecho un observador ms astuto de las relaciones internacionales. Y la velocidad con la cual pas por los estudios de posgrado me impidi desarrollar las amistades ntimas per- sonales e intelectuales que a menudo se forman all; tampoco llegu al punto de hablar con mis profesores como pares, apenas como un estudiante con un miembro del claustro docente. El estudiante de doctorado promedio puede tomarse demasido tiempo para obtener su diploma; yo no me tom suficiente. Como Henry Adams, dej Harvard sin haber obtenido todava educacin alguna.
MI TRAYECTORIA PERSONAL, 1965-1988
Hasta este punto, mis elecciones de college y de Universidad
para hacer mis estudios de posgrado difcilmente haban sido elecciones: fui a Shimer porque aceptaba ingresantes adelantados y porque mi padre enseaba all; asist a Harvard por su aura en mi hogar. Que me beneficiara de ambas insti tuciones fue mera suerte. Pero en 1965, de hecho, tom una decisin correcta por las razones correctas. La mitad de los aos sesenta fue una poca de apogeo de las universidades y de los doctores recin recibidos o a punto de recibirse. Consecuentemente, tuve ofertas de cargos de iniciacin en instituciones de primer niv.el: Harvard, la Universidad de Wis- consin y Swarthmore. Si bien me gustaba Stanley Hoffmann, no haba disfrutado especialmente mis aos de doctorado en lo que entonces era el entorno bastante formal y anmico de la Univer- sidad de Harvard: respecto tanto de la excitacin intelectual de las conversaciones entre estudiantes como de la interaccin entre alumnos y profesores, Harvard perda en la comparacin con la Universidad desconocida en medio de los maizales de la cual vena. Ms especficamente, tena la suficiente sensatez como para darme cuenta de que sera un error empezar mi carrera donde haba sido estudiante de doctorado. Los miembros del claustro de profesores me seguiran viendo como un estudiante avanzado, ms que como un colega, e inevitablemente siempre 44 Q- Robert O. Keohane
estara mirando por arriba del hombro para ver si Hoffmann y
los dems aprobaban mi trabajo. Quizs reconoca mi propia juventud (tena veinticuatro aos) e inmadurez. Wisconsin estaba demasiado cerca de mi hogar y era dema- siado fro en el invierno. Tambin me senta intimidado frente a la perspectiva de dar conferencias ante grandes audiencias y de ensearle a alumnos de pos grado los aspectos de la enseanza que ahora disfruto ms. Swarthmore tena un pequeo depar- tamento de primer nivel dirigido por J. Roland Pennock, y entre sus miembros inclua a Kenneth N. Waltz, cuyo Man, the State, and War (El hombre, el Estado y la guerra) ya era famoso con justicia 5. Pareca un buen lugar para procurarme mi propia educacin. Se ha convertido en un clich que uno nunca conoce un tema hasta que lo ha enseado. En Swarthmore aprend sobre el campo de la poltica internacional ensendola, a menudo en seminarios excepcionales que contaban con un grupo de entre cuatro y ocho estudiantes brillantes, seminarios que habitual- mente empezaban a las 13.30 y duraban hasta las 17.30 o las 18. Nadie que haya pasado por esa experiencia olvida jams la intensidad de la discusin de los informes de los estudiantes, la emocin de descubrir nuevas reflexiones o la camaradera que puede desarrollarse no slo entre estudiantes sino entre estu- diantes y miembros del claustro docente. Siempre he pensado que mi formacin de posgrado tuvo lugar principalmente en el Swarthmore College. Swarthmore esperaba logros de investigacin de sus profe- sores, pero no haca las enormes y a menudo irracionales deman- das propias de las universidades respecto del volumen de los resultados de especializacin. En consecuencia, me vi librado del sndrome extremo " publicar o perecer" que pone inslita presin en la gente joven (especialmente la que tiene obligaciones familiares) y puede arruinar ms que desarrollar la creatividad. Irnicamente, haba ido a Swarthmore en parte debido a que me vea ms como un profesor, como mi padre, que como un investigador. Justo antes de mi llegada a Swarthmore, varias divisiones de tropas norteamericanas haban sido enviadas a Vietnam y pronto me vi profundamente envuelto en poltica, pasando casi toda la primavera de 1968 y gran parte de 1969-1970 dirigiendo campaas polticas en nuestro distrito parlamentario local, primero para Eugene McCarthy, luego para un candidato antibelicista al Senado. Si los candidatos que yo apoyaba hubie- ran tenido ms xito, mi carrera seguramente hubiera adoptado una direccin totalmente diferente en este punto. 5 Kenneth Waltz, Man, the State, and War (Nueva York, Columbia University Press, 1959). Una historia intelectual propia ~ 4S
Mis primeros tres o cuatro aos en Swarthmore estuvieron
a s consagrados principalmente a ensear, aprender y hacer pol- tica. No teniendo que publicar o dejar de lado las esperanzas de una ctedra estable, adopt una postura crtica respecto de m i tesis en dos artculos que se basaban en ella. Desde mis aos como estudiante de posgrado, haba sido crtico respecto de la escuela del realismo poltico, en ese mo- mento predominante, tal como la representaban de forma elocuen- te (si bien confusa) los trabajos de Hans J. Morgenthau. Mi motivo originario para estudiar la Asamblea General de las Na- ciones Unidas era asegurarme de si su contexto institucional afectaba de forma significativa los resultados de las relaciones interestatales que tenan lugar en las Naciones Unidas. Eran las potencias y los intereses todo el asunto o tambin importaban las instituciones? Si bien no planteaba este tema en trminos explcitos ni usaba la teora de las ciencias sociales para explo- rarlo, este enigma estaba en mi mente en 1964, y desde entonces ha seguido siendo un tema de mis trabajos. Ensear poltica exterior norteamericana en Swarthmore me alert respecto de lo que pareca ser otra anomala del realismo en la dcada de 1960: aquello a lo que llamaba Hla gran in- fluencia de los pequeos aliados" en 1971 6. Por qu Espaa, China Nacionalista e Israel -e implcitamente Vietnam- pare- can ejercer tanta influencia en Estados Unidos? Mi primer ao de licencia lleg pronto, en 1968-1969, bajo la esclarecida pol- tica de Swarthmore de dar un ao de licencia con medio sueldo cada cuatro aos y debido tambin a la inauguracin del pro- grama de Becas de Asuntos Internacionales del Consejo de Re- laciones Exteriores. Pas el ao en Washington investigando sobre la influencia de los pequeos aliados de Estados Unidos en la poltica norteamericana y trabajando durante seis semanas en la oficina del subsecretario del Departamento de Estado, mi nica experiencia entonces y siempre en el gobierno. Entre tanto, como lo ha dicho Joseph S. Nye, entr a jugar la fatalidad cuando a l y a m, junto con otros especialistas ms jvenes, se nos pidi que nos uniramos al Consejo de Redaccin de lnternational Organization. Los miembros ante- riores de dicho consejo, bien pueden haberse quedado desolados por las consecuencias de su decisin, en la medida en que sus nuevos colegas procedieron, en cinco o seis aos, a reconstruir totalmente el consejo. Si bien los viejos miembros del consejo pagaron un alto precio, volverme miembro del consejo de 10 fue un momento capital de mi carrera profesional. Marc el punto de transicin entre orientarme principalmente hacia una 6 Keohane, "The Big Influence of Small Allies", Foreign Policy, N'" 2 (primavera 1971). 46 ~ Robert O. Keohane
comunidad intelectual y poltica particular, por un lado, y princi-
palmente hacia el colega invisible", especialista en investigacin 11
y estudio de las relaciones internacionales, por el otro. Joe Nye
fue la persona ms importante en esta reorientacin. Quiero decir unas palabras acerca de nuestra relacin perso- nal y su efecto en m, no slo porque es esencial en esta narracin sino tambin porque dice algo acerca de la colaboracin en ciencias sociales. J oe Nye es casi cinco aos mayor que yo y en 1969, cuando empezamos a colaborar activamente, era ms que cinco aos ms maduro. Yo tena algunas ideas interesantes, pero .no estaban insertas en un marco general; l tambin tena ideas igualmente interesantes, pero tambin tena ms idea de cmo se articulaban y cmo se relacionaban tanto con la ortodo- xia realista como con las preocupaciones polticas. Arregl que yo fuera al Centro de Asuntos Internacionales de Harvard durante 1972, de manera que pudiramos trabajar en estrecho contacto. Ms an, l saba, cosa que yo no, cmo construir una agenda para trabajos de investigacin, es decir, cmo delinear tareas de forma progresiva, las cuales llevaran de ideas a artculos y a libros. Eramos socios plenamente iguales y ambos nos benefi- ciamos de nuestra colaboracin en lo personal tanto como en 10 intelectual; pero en un sentido profesional, estoy seguro de que obtuve ms de Joe que lo que l obtuvo de m. Una colaboracin a tal punto estrecha es en muchos sen- tidos como un matrimonio. Para tener xito, descansa en un profundo respeto mutuo y confianza. Como lo dijimos en el pre- facio a Power and Interdependence (Poder e interdependencia): l/Los amigos a menudo nos han preguntado cmo nos las arre- glbamos para colaborar tan intensamente a lo largo de un perodo tan largo de tiempo. La respuesta breve es: tragridonos el orgullo mientras rompamos nuestros mutuos captulos" 7. Sin respeto mutuo -y por cierto carlo- una dura crtica mutua puede volverse imposible. Este fracaso en comprometerse a crticas mutuas lleva a Huna colaboracin del menor deno- minador comn" tan dolorosa para el lector como para los I
autores. Nuestra colaboracin era tan estrecha que no tiene sen-
tido preguntar " quin escribi" cada captulo, porque cada uno de ellos pas por cuatro u ocho borradores y muchas largas sesiones de discusin y revisin, generalmente en la casa de Nye en Lexington Green. Otros pueden juzgar el xito o el fra- caso intelectual; nosotros podemos juzgar nuestro xito personal. En 1973 yo estaba listo para dejar Swarthmore. Por exci- tante que fuera ensearle a estudiantes brillantes, estaba listo para nuevos desafos y para el entorno ms diversificado de 7 Keohane y Joseph S. Nye, Power and Interdependenee: World Po- lities in Transition (Boston, Little, Brown, 1977), p. ix. Una historia intelectual propia ~ 47
una gran universidad. De manera que cuando Stanford me pidi
que dirigiera un nuevo programa de grado de relaciones interna- cionales y le ofreci un cargo para ensear teora poltica a mi esposa, Nan Keohane, nos mudamos a California. Durante mis primeros dos aos y medio en Stanford se fund una especiali- zacin de grado en relaciones internacionales (que todava sigue atrayendo una gran cantidad de estudiantes), empec a ensearle a graduados con la ayuda y la colaboracin de Alexander George y Robert North, y Joe Nye y yo terminamos Power and Interde- pendence (Poder e interdependencia). En 1974 empec el primero de mis seis aos como editor de International Organization, un cargo desde el cual pude observar el rpido crecimiento de tra- bajos sobre economa poltica internacional y ejercer alguna in- fluencia sobre ella yo mismo. Mi inters en economa poltica concretamente se remite a mis aos en Swarthmore, donde en 1970 haba dictado un curso sobre empresas multinacionales con Van Doorn Ooros, un economista internacional que luego se embarc en una dis- tinguida carrera en el gobierno. Van Ooms hizo todo lo que pudo para ensearme algo de economa, rea en la cual casi no tena preparacin formal; sin duda me intrig con la lgica econmica y las estrategias de los negocios internacionales y escribimos dos artculos juntos. Mi investigacin para Power and Interdependence ms adelante me llev a leer ampliamente sobre la historia de la economa poltica internacional durante el siglo xx. De manera que en 1976 volv a este tema, reflexio- nando sobre las consecuencias polticas de los consejos econ- micos y en 1977-1978 pas un ao en el Centro de Estudios Avanzados de Ciencias del Comportamiento, en Stanford, tra- bajando en la orientacin en la poltica econmica norteameri- cana, el tema de la coordinacin de polticas internacionales y la poltica internacional de la inflacin 8. Retrospectivamente, algunos de mis trabajos de este perodo parecen carecer de un tema incisivo u original. Por cierto, cual- quier conjunto de relaciones econmicas tiene una dimensin poltica, una dimensin no slo clara para Albert Hirschman, Karl Polanyi y J acob Viner en los aos cuarenta, sino brillante- mente analizada por todos ellos 9. Ms an, en Power and Inter- dependence Nye y yo ya habamos buscado tlintegrar el realismo 8 Keohane, IlEconomics Inflation and the Role of the State: Political Implications of the McCraken Report", World Politics, 31 (1978), pp. 108-128. 9 Albert O. Hirschman, National Power and the Structure of Foreign Trade (Berkeley, University of California Press, 1945, 1980); Karl Polanyi, The Great Transformation (Boston, Beacon Press, 1944, 1957); Jacob Viner, uPower vs. Plenty as Objectives of Foreign Policy in the Seventeenth and Eighteenth Centuries", World Polities, vol. 1 (octubre 1948), pp. 1-29. 48 ~ Robert O. Keohane
y el liberalismo usando una concepClon de la interdependencia
que se centrara en la negociacin" 10. Un trabajo ulterior sobre la economa poltica internacional corra el riesgo de ser slo un conjunto de extensas notas de pie de pgina a Power and Inter- dependence. Cuando empec a centrarme ms explcitamente en la coor- dinacin poltica, sin embargo, surgi un nuevo enigma analtico. Nuevamente empec expresando mi insatisfaccin con la ortodo- xia Realista. Si el nfasis Realista en los conflictos de inters y poder era correcto, cmo poda persistir tanta cooperacin en la poltica mundial durante la dcada de 1980? Despus de todo, los recursos relativos de poder econmico de Estados Unidos haban declinado desde la dcada de 1950 respecto de Europa, y todava seguan declinando respecto del Japn. No presuma que el poder norteamericano estuviera vinindose abajo, o siquiera que esta declinacin fuera uniforme: el Captulo 9 de Alter H egemony (Despus de la hegemona) se titulaba liLa declinacin incompleta de los regmenes hegemnicos" (he agregado la bas- tardilla) 11. Sin embargo, en un mundo realista uno debera haber esperado una discordia agudamente incrementada e inclusive la formacin de bloques econmicos, como lo haban predicho pro- minentes especialistas durante las perturbaciones de principios. y mediados de la dcada de 1970. El hecho de que la cooperacin persistiera -inclusive aumentada, como en la energa; a veces bajo grandes tensiones, como en el comercio- pareca descon- certante. No tuve claves para este enigma hasta el final de mi licencia de un ao. En el verano de 1978 estuve presente en una reunin en Minnesota con Charles Kindleberger, el famoso economista internacional, quien empez a hablar de las consecuencias para las relaciones internacionales de las teoras de los costos de las transacciones, la incertidumbre y el riesgo. A mi vuelta a Stanford empec a pensar ms explcitamente acerca de lo que llamaba, en un informe de trabajo de julio de 1978, "externalidades y riesgos de la coordinacin poltica internacional". En 1979, Timo- thy McKeown era un estudiante de posgrado en Stanford, que trabajaba con James Marcha tanto como conmigo. McKeown aceler mi proceso de aprendizaje introducindome en parte de la bibliografa contempornea sobre microeconoma. As es como los estudiantes a veces les ensean a sus profesores ms de lo que sus profesores les ensean a ellos. De manera que empec a leer libros de autores tales como George Akerlof, Ronald Coase y
10 Keohane y Joseph S. Nye, tlPower and Interdependence Revisited",
International Organization, vol. 41 (otoo 1987), p. 733. 11 Keohane, After H egemony: Cooperation and Discord in the World Political Economy (Princeton, N. J., Princeton University Press, 1984). Una historia intelectual propia ~ 49,
Oliver Williamson y a pensar acerca de sus consecuencias para
las relaciones internacionales 12 . James Rosse, un colega del campo econmico y decano asociado (ahora administrador) de Stanford, me prest un conjunto invalorable de informes reproducidos para su curso sobre organizacin industrial. Para fines de 1979 haba tomado ciertas notas para un informe posible sobre /lriesgo, informacin y regmenes internacionales", que se convirti en /lThe Demand for International Regimes" (La demanda de reg- menes internacionales), el cual a su vez form la base para el centro analtico de After Hegemony (captulos 5 y 6) 13. Para m fue un excitante descubrimiento que los regmenes internacionales pudieran ser explicados de modos paralelos a la moderna teora de la empresa, que los fracasos del mercado pol- tico surgiesen de los costos de las transacciones y de la incerti- dumbre y que estos fracasos pudieran corregirse, con beneficio- para todos los participantes, a travs de instituciones interna-- cionales. Todava puedo sentir el sentimiento de alivio en mi oficina del cuarto piso en Stanford en diciembre de 1979, cuando- entrev la importancia de las teoras de las organizaciones indus- triales para la comprensin de los regmenes internacionales. Una_ sbita comprensin tal slo me ha oC,u rrido una vez en mi carrera, pero diciembre de 1979 fue un momento crtico para m: antes de entonces, no estaba seguro de cules eran los temas clave; despus, tuve una imagen evidentemente vaga pero- sin embargo apremiante que me guiaba. Y si bien otros pueden opinar de forma diferente, considero el haber hecho esta conexin_ una de mis contribuciones ms importantes al estudio de la poltica mundial. No declar en el momento de mi revelacin que tila eficacia lo es todo", ni que el principio racionalista era perfectamente- iluminador; se me haba instruido demasiado en Harvard acerca de la significacin de la poltica del poder y de las vaguedades de- la historia humana para caer en ello. Por cierto, algunos amigos han pensado que durante la dcada de 1980 retroced y me inclin- para expresar mi respeto por el realismo y el neorrealismo. Algunos inclusive me han identificado como IIneorrealista", a
12 George Akerlof, ilThe Market for Lemonts", Quarterly Journal of
Economics, vol. 24 (abril 1970), pp. 175-181; Ronald H. Coase, "The Nature of the Firm", Economica, vol. 4 (1937) , pp. 386-405; Coase, ilThe Problem of Social Cost", Journal of Law and Economics, vol. 31 (1960), pp. 1-44; Oliver Williamson, ilA Dynamic Theory of Interfirm Behavior", Quarterly - Journal of Economics, vol. 79 (1965), pp. 579-607; Williamson, Markets and- Hierarchies: Analysis and Anti-Trust Implications (Nueva York, Free Press, 1975). 13 Keohane, ilThe Demand for International Regimes", Internationat Organization, vol. 36 (1982), pp. 325-356 (tambin Captulo 5 de este- volumen). ,50 P. Robert O. Keohal1e
pesar de mi auto identificacin explcita como crtico de tal
'punto de vista 14. Para principio de 1980 m e haba formado la idea de un libro sobre cooperacin internacional que tratara el enigma de la cooperacin bajo condiciones de hegemona en declinacin y -que utilizara las teoras del fracaso de mercado para procurar resolver dicho enigma. Me llev casi cuatro aos elaborar el planteo, completado con captulos de la economa poltica inter- nacional de posguerra, para lo cual haba empezado mi investi- gacin durante 1977-1978. Entre tanto, a Nan se la design inesperadamente rectora ,del Wellesley College. Un viaje diario de 6.000 kilmetros no nos atraa a ninguno de los dos, especialmente porque en ese momento tenamos tres hijos viviendo con nosotros. Tuve la suerte de que me ofrecieran un cargo en la Universidad Brandeis, tambin al 'oeste de Boston, y as pudimos mudarnos juntos al este en 1981. En Brandeis los estudiantes eran interesantes, y mis colegas, en 'especial Robert Art y Susan Okin, eran estimulantes y coopera- "ban. Piadosamente relevado de mi presidencia del departamento 'enStanford despus de slo un ao, pude concentrarme en mi 'manuscrito. Brandeis ofreca 'un entorno acogedor para probar -mis ideas, tanto como suficiente tiempo para avanzar con mi redaccin. Si bien me haba mudado a Brandeis por motivos personales ms que profesionales, result ser un productivo cam- 'bio de lugar. En 1985 -veinte aos despus de alejarme hacia Swarth- 'more- acept un cargo en un profundamente cambiado Depar- tamento de Gobierno de Harvard, ahora a la vez ms congruente "en lo personal y ms vibrante intelectualmente de lo que la haba encontrado como estudiante de posgrado. A pesar de mi 'cario por Brandeis, la oportunidad de volver a Harvard -donde tanto la calidad de los estudiantes como la riqueza del entorno "intelectual no tienen parangn- fue irresistible.
"ENIGMAS Y POSIBILIDADES FUTURAS
'Ningn viaje intelectual es suave, dado que la confusin es una
'-c ondicin necesaria para el descubrimiento. Pas gran parte de mi vida intelectual tan confundido que no poda siquiera des-
14 Keohane, UTheory of World Politics: Structural Realism and Be-
'yond", en Ada Finifter, comp., Political Science: The State of the Disci- pline (Washington, D.C., American Political Science Association, 1983, 1986), 'pp. 503-540, reproducido en Keohane, N eorealism and 1ts Critics (Nueva -York, Columbia University Press, 1986), pp. 158-203 (tambin Captulo 3 --de este volumen). Una historia intelectual propia ~ 51
cribir las preguntas que quera responder .. Segn se ha dicho,
Gertrude Stein pregunt en su lecho de muerte: "Cul es la respuesta?" Cuando sus amigos no pudieron darle ,una, dijo: l/Bien, entonces, cul es la pregunta?" Entender la pregunta adecuada en la cual centrarse a menudo es la parte ms difcil de un proyecto de investigacin de poltica internacional. Pro- bablemente lleg el ao 1973 antes de que Joe Nye y yo nos diramos cuenta de que nuestro tema clave poda plantearse' en trminos de la relacin entre el poder poltico y la interde- pendencia econmica; llegu a principios de 1980 antes de poder- plantear mi pregunta de investigacin en trminos claros: por- qu la cooperacin internacional institucionalizada persiste cuan- do declina la hegemona? En cada caso, tres o cuatro aos de investigacin y -pensamiento confuso le precedieron al planteO' de la pregunta y una similar longitud de tiempo fue necesaria para completar el estudio una vez que la pregunta se haba vuelto -clara. La esencia del' descubrimiento se ve profundamente- perturbada por preguntas sobre las cuales uno es supuesta- mente experto. Desde la finalizacin de After Hegemony, he estado bus-- cando una forma de superar esta teora bastante rudimentaria de cooperacin internacional. Decir que los regmenes interna- cionales facilitan la cooperacin reduciendo la incertidumbre y que los gobiernos se conforman a los mandatos de los regmenes-o en gran medida preocupados por ' la reputacin, todava tiene' sentido para m. Pero esta formulacin no es demasiado precisa,. y no nos lleva demasiado lejos. Un enfoque posible para una precisin mayor sera usar rigurosamente la teora de los juegos y no ya metafricamente, pero la teora de los juegos no ofrece' predicciones nicas, inclusive en las situaciones simples ms interesantes, y es slo de valor heurstico para quienes intentan entender situaciones multilaterales complejas. Como resultado de mi compromiso con un intento colectivo por entender lila cooperacin en anarqua" a travs del uso de simples preceptos derivados de la teora de los juegos, llegu a la conclusin de' que era poco probable que una mayor formalizacin de la teora de los juegos pudiera dar una estructura clara para una investi- gacin precisa y reflexiva sobre la poltica mundial y, en cualquier- caso, que no estaba equipado intelectualmente y por tempera- mento era poco adecuado para hacer una contribucin a esa' empresa 15. El empleo de la teora de los juegos slo destacaba la importancia del contexto dentro del cual los juegos tienen
15 Kenneth A. Oye, comp., Cooperation Under Anarchy (Princeton,
N. J ., Princeton University Press, 1986). Se trata del ejemplar especial deF. otoo de 1985 de World Polities. . -52 -Q- Robert O. Keohane
lugar y las percepciones que afectan la toma de decisiones en
',s i tuaciones ambiguas 16. Con la ayuda de una beca de la Fundacin Ford, en 1985-1986 y 1986-1987 codirig una serie de seminarios en Harvard-MIT sobre instituciones internacionales y cooperacin, y organic una conferencia sobre dicho tema con especialistas de todo el pas. Estos encuentros y las necesidades de mis estudiantes de pos- grado de Harvard reforzaron mi incipiente enfoque de que el siguiente paso importante para entender la cooperacin inter- nacional tendra que incorporar plenamente la poltica interna en el anlisis, no sobre una base meramente ad hoc sino sistem- ticamente. Tambin me llevaron de forma ms fundamental a una nueva conciencia de las limitaciones de una teora esttica como la que empleaba en After H egemony. La poltica mundial de- pende de un camino, como lo seal Paul David en la conferen- cia: el lugar donde estamos depende no slo del estado de factores demogrficos, institucionales, econmicos y militares, sino tam- bin de cmo llegamos all y cmo llegamos all puede en s mismo haber sido fuertemente afectado por el azar o por aconte- cimientos coyunturales 17. En estos seminarios, H(!yward Alker repetidamente plante "una afirmacin ms: que los estudiantes de relaciones interna- cionales deben tomar en cuenta la historicidad. Tal como yo lo '.entiendo , la historicidad se refiere al proceso social de reflexin sobre la experiencia histrica que sufre la sociedad humana. Este proceso social altera la comprensin que tienen las socie- dades de s mismas y, por ello, las acciones en las cuales se involucran. "El sentido importa". Como resultado, las descrip- ciones econmicas ahistricas de la accin humana, que le atribuyen a sus miembros funciones de utilidad que no cam- -bian, fracasan en captar la naturaleza ' esencialmente histrica y refleja de la vida humana colectiva. Ahora estoy intentando enfrentarme con la poltica interna, 'la dependencia del camino y la historicidad en mis reflexiones sobre cmo los modelos de cooperacin internacional cambian. Por qu las relaciones entre ciertos pases, o los acuerdos multi- 'laterales respecto de temas particulares, se caracterizan por una congruencia general con los acuerdos internacionales, mientras que en otras relaciones la significacin de los compromisos pa- sados est mucho menos asegurada? Si uno creyera en la visin Realista del mundo, la adecuacin sera extraa, dado que los 'intereses cambiantes y las relaciones de poder tambin cambian- , 16 Robert Axelrod y Keohane, 11 Achieving Cooperation Under Anarchy: Strategies and Institutions", en Kenneth A. Oye, comp., Cooperation Under Anarchy (Princeton, N. J., Princeton University Press, 1986). 17 Paul A. David, llThe Economics of QWERTY", American Economic .Review, vol. 75 (1985), pp. 332-337. Una historia intelectual propia ~ 53
tes deberan convertir en obsoletos a los acuerdos. "Los fuertes
hacen lo que pueden y los dbiles sufren lo que deben", les decan los enviados atenienses a los habitantes de M~los, segn Tucdides; y Bethmann-Hollweg en 1914 describa el tratado que garantizaba la neutralidad de Blgica como "un pedazo de papel". En After H egemony confiaba en responder esta pregunta sobre la reciprocidad con sus implicaciones de represalia y sobre la preocupacin de los gobiernos por su reputacin. Pero la reci- procidad no se aplica bien entre los que son desiguales en el poder y no todas las reputaciones valiosas implican que se trate de socios confiables: puede ser til a veces tener una repu- tacin de egosta o de tramposo. Sospecho que se puede en- contrar mejores respuestas a esta pregunta si observamos de manera ms estrecha la forma en que se intersectan la poltica internacional y la interna o la relacin entre ley interna e inter- nacional. En cualquier caso, la pregunta central que ahora me intriga puede formularse de la siguiente manera: por qu y bajo qu condiciones los gobiernos toman con seriedad los acuerdos inter- nacionales en un mundo de anarqua? Debemos llegar a entender no slo por qu los gobiernos toman sus compromisos con seriedad sino tambin cules son las fuentes de variacin en esta deferencia a los compromisos. Por qu algunas relaciones se desarrollan, a lo largo del tiempo, de forma tal que cada partido toma seriamente los acuerdos, aun cuando no siempre se adecuan perfectamente a sus trminos, y por qu otras relaciones no se desarrollan de esa forma? Aun el mismo pas puede comportarse de forma diferente en contextos diferentes: consideramos el con- traste entre el comportamiento norteamericano en el siglo XIX respecto de sus acuerdos con Gran Bretaa, por un lado, y su comportamiento hacia sus tratados con los indios o sus acuerdos de inmigracin con China, por el otro. Ahora estoy trabajando sobre la poltica exterior norteamericana con este enigma en mente. Pero si algn trabajo publicado surge de esto, la pregunta puede ser diferente; todava no me resulta claro que sta sea la pregunta correcta o la forma correcta de plantearla. Si tengo la suerte suficiente como para tener una vida de duracin normal, ahora estoy casi exactamente en el punto medio de mi carrera profesional. Veintitrs aos atrs estaba ense- ando mi primer semestre en Swarthmore; de aqu a veintitrs aos, si mi destino personal lo permite, la guerra mundial se ha evitado y las instituciones polticas y educativas sobre las cuales descansa nuestra vida persisten, tendr setenta aos y estar cerca de la jubilacin. De manera que esto no es una autobiografa sino, ms bien, una mirada hacia atrs y hacia adelante desde el punto medio. 54 Q- Robert O. Keohane
Si parece presuntuoso revisar mi propio pasado, sera ab-
surdo intentar prever mi futuro. Afortunadamente, el celo vital a menudo descansa en lo inesperado. Cuando uno contempla el futuro, la esperanza y los ejemplos pueden ser ms tiles que la experiencia o la lgica. La esperanza es necesaria porque nos permite superar la desesperacin a que el anlisis racional, proba- bilstico, a menudo puede llevarnos. Los ejemplos son esenciales porque nos permiten imaginar nuestro futuro en trminos per- sonales, dndonos algo especfico por lo cual esforzarnos. Adems de los ejemplos de Hoffmann y Nye, un especial modelo para m lo representa Ernst Haas, de la Universidad de California en Ber- keley, cuyo alumno habra sido si la mstica de Harvard no me hubiera dado vueltas en la cabeza. Haas ejemplifica el tipo de vida acadmica en la cual creo: compromiso con valores huma- nistas, cosmopolitas y ecolgicos; persistencia en buscar temas de investigacin coherentes (en su caso, la investigacin sobre cmo la gente y las organizaciones aprenden a afrontar los problemas de la interdependencia internacional); el apoyo a sus alumnos actuales y pasados y la disposicin a admitir la intriga y la confusin al intentar enfrentarse con problemas tericos difciles que no puede resolv.er satisfactoriamente. Reflexionar sobre la carrera de Ernie Haas me lleva a mi planteo inicial sobre los valores. Si aprendemos ms acerca de los procesos por los cuales los compromisos internacionales se toman con seriedad, podemos entender mejor las condiciones bajo las cuales la cooperacin no slo se realiza sino que se institucionaliza y se acumula. No toda la cooperacin tiene fines vlidos, los gobiernos a menudo cooperan para hacer la guerra, para explotar a otros y para ocultar los efectos de sus depre- daciones. Pero creo que la cooperacin internacional, si bien no suficiente, es una condicin necesaria para la vida, la libertad y la bsqueda de la felicidad en el siglo XXI. Sigue siendo, en consecuencia, un tema vlido acerca del cual sentirse intrigado y confuso.