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Posteriormente estudou-se o instituto da colaborao premiada
abordando argumentos contrrios e favorveis sua aplicao, seu
conceito e requisitos, os benefcios legais a serem concedidos, os
legitimados a celebrar o acordo de colaborao e seu procedimento.
Por fim, examinamos o papel do Ministrio Pblico no combate s
organizaes criminosas. O referencial terico adotado a partir da
anlise da legislao e da pesquisa bibliogrfica e jurisprudencial. Os
resultados alcanados com este trabalho demonstram a importncia
da utilizao da colaborao premiada pelo Ministrio Pblico como
instrumento eficaz na investigao de grupos criminosos organi-
zados. O tema se mostra relevante principalmente em razo dos
escndalos atuais de corrupo, investigados atravs das operaes
Lava jato e Zelotes, onde os acordos de colaborao premiada
tm sido fundamentais para a responsabilizao dos envolvidos.
1 INTRODUO
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A importncia acadmica do presente estudo consiste em de-
monstrar que as organizaes criminosas passaram a contar com
estruturas cada vez mais complexas e estratificadas, incorporando
novas tecnologias e mtodos de supresso de provas, alm aplicar
a lei do silncio aos seus membros. Por conseguinte, os mtodos
tradicionais de investigao previstos no Cdigo de Processo Pe-
nal, a exemplo da prova testemunhal e documental, se mostraram
ineficientes na apurao das condutas criminosas praticadas por
estes grupos, surgindo a necessidade da utilizao de novas tc-
nicas de investigao, a exemplo da colaborao premiada, aptas
a subsidiar o trabalho dos rgos de investigao, especialmente
do Ministrio Pblico.
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adquirirem acoes de empresas, exigem lucros exorbitantes,
sob pena de revelarem os segredos aos concorrentes. Na
Italia, a organizacao conhecida modernamente como Mafia
teve inicio como movimento de resistencia contra o rei de
Napoles, que em 1812 baixou um decreto que abalou a
secular estrutura agraria da Sicilia, reduzindo os privilegios
feudais e limitando os poderes dos principes, que contra-
taram uomini donore para proteger as investidas contra a
regiao, os quais passaram a constituir associacoes secretas
denominadas mafias. Em 1865, com o desaparecimento
da realeza e a unificacao forcada da Italia, esses homens
passaram a resistir contra as forcas invasoras, na luta pela
independencia da regiao, o que lhes possibilitou angariar a
simpatia popular pela atitude patritica. A partir da segunda
metade do sculo XX seus membros passaram a dedicar-se
a pratica de atividades criminosas.
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todo custo uma infiltrao no Estado como forma de proporcionar
vantagens e lucros ainda maiores. Mendroni (2015, p. 29) as conceitua
nos seguintes termos, in verbis:
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p. 30) traz relevante comentrio sobre o que vem a ser a parceria
pblico-privada entre as organizaes criminosas, vejamos:
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Capez e acolhida pelo Superior Tribunal de Justia (STJ), aceitava a
utilizao dos conceitos trazidos pela Conveno de Palermo no
direito penal e processual penal interno brasileiro.
Contrapondo-se primeira corrente, Lima (2015, p. 488) susten-
tava a impossibilidade da aplicao deste conceito no ordenamento
jurdico interno. In verbis:
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Considera-se organizao criminosa a associao de 4 (quatro) ou
mais pessoas [...].
Diferentemente do previsto na Conveno de Palermo e na Lei
12.694/2012 que exigem a presena de no mnimo 3 (trs) pessoas,
o Legislador optou por elevar este nmero mnimo de agentes para
4 (quatro) na Lei 12.850/13. De acordo com o magistrio de Nucci
(2014, p. 593) a adoo do nmero mnimo de agentes deve-se ex-
clusivamente a questes de poltica criminal, criticando, inclusive,
a falta de uniformidade no nosso ordenamento jurdico. Vejamos:
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Deve-se ainda analisar a necessidade da presena de estabilida-
de do vnculo associativo para que se configure uma organizao
criminosa, pois diferentemente da Conveno de Palermo, a Lei
12.850/2013 foi omissa em relao a este requisito.
Embora a Lei das Organizaes Criminosas nada tenha mencio-
nado a doutrina afirma que a estabilidade faz parte do conceito ao
mencionar que a associao deva ser estruturalmente ordenada,
ou seja, para que se alcance o nvel estrutural e de organizao desta
espcie de associao criminosa, imprescindvel que haja um vnculo
duradouro e permanente entre seus membros.
A Lei 12.850/13 previu ainda como critrio finalstico para confi-
gurao de uma organizao criminosa a obteno de vantagem de
qualquer natureza. Normalmente, o objetivo de um grupo criminoso
organizado obter vantagens econmicas ou materiais, mas o legis-
lador ptrio optou por uma expresso mais ampla, pois desta forma
a lei seria capaz de alcanar o maior nmero de situaes possveis
e permanecer atualizada mesmo diante de mudanas sociais. En-
tretanto, a expresso utilizada vem sendo criticada por uma parcela
da doutrina que aponta violao do princpio penal da taxatividade.
Questiona-se se na expresso vantagem de qualquer natureza
estaria includa tambm a vantagem lcita. A doutrina majoritria de
Gomes (2015, p. 55), de Messa e Guimares (2012, p. 658) e de Nucci
(2013, p. 15-16) entende que a vantagem deve ser obrigatoriamente
ilcita, no se devendo confundir o modo como se obteve a vantagem,
que como exposto, dever ser ilcito, com o produto desta vantagem
que pode ser tanto lcito (p. ex. dinheiro) como ilcito (p. ex. drogas).
O ltimo requisito legal para configurao de uma organizao
criminosa a prtica de infraes penais cujas penas mximas
sejam superiores a 4 (quatro) anos, ou que sejam de carter trans-
nacional. Com relao a esta exigncia legal, algumas observaes
devem ser feitas.
Primeiro deve ser analisado o patamar da pena, pois esta dever
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penal, entendimento contrrio esbarraria no princpio da tipicidade.
Por fim, alternativamente, tambm restar configurado um grupo
criminoso organizado no caso de prtica de infraes transnacio-
nais, neste caso, independentemente da pena mxima ser superior
a 4 (quatro) anos.
3 COLABORAO PREMIADA
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dependendo do resultado de sua realizao, podero servir
reconstruo da histria dos fatos.
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submundo da mfia italiana, a crena de que o governo
e as autoridades em geral no esto preocupadas com povo.
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das espcies. Para que haja delao premiada, faz-se necessrio
que o agente investigado colabore com as autoridades ajudando na
identificao dos demais coautores e partcipes. Entretanto, diante
das hipteses previstas no art. 4 da Lei 12.850/13, possvel que
haja colaborao premiada, sem, contudo, haver a identificao dos
demais agentes, o caso, por exemplo, da colaborao em que o
colaborador ajuda na recuperao do produto ou proveito oriundo
das atividades criminosas.
A doutrina aponta cinco espcies de colaborao premida, quais
sejam: a) delao premiada; b) colaborao reveladora da estrutura
e do funcionamento da organizao; c) colaborao preventiva; d)
colaborao para localizao e recuperao de ativos; e) colaborao
para libertao.
Feitas estas consideraes, diante da relevncia e atualidade do
tema, importante abrir tpico especfico para expor os argumen-
tos contrrios e favorveis aplicao da colaborao premiada
no nosso ordenamento jurdico tendo em vista o debate acirrado
entre doutrinadores.
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O Procurador da Repblica Fischer (2013, p. 53), criticando a
postura adotada por aqueles que s enxergam a faceta negativa do
garantismo, criou a expresso garantismo hiperblico monocular
afirmando que: hiperblico por ser um garantismo aplicado de
forma exagerada, desproporcional e monocular porque s enxerga
os direitos fundamentais do ru.
Importante tambm colacionar ao presente trabalho o magistrio
de Senna (2014, p. 843), promotor de justia no Ministrio Pblico
do Esprito Santo:
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especializada de Gomes e Silva (2015, p. 242) traz consideraes
pertinentes sobre o tema:
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cumprimento de pena; substituio da pena privativa de liberdade
por restritiva de direitos; e a aplicao do perdo judicial como causa
extintiva da punibilidade.
A Lei 12.850/13 ampliou ainda mais a variedade de prmios legais,
buscando oferecer ao magistrado um nmero maior de opes a
serem escolhidas de acordo com as peculiaridades do caso concreto
e com o nvel de eficcia da colaborao, alm de funcionar como
um grande incentivo para que coautores ou partcipes colaborem
com a Justia. Neste sentido, passaremos a abordar as principais
caractersticas de cada um dos benefcios legais.
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Organizaes Criminosas tambm prev a possibilidade
de reduo da pena na hiptese de a colaborao ocorrer
aps a sentena. Nesse Caso, a pena poder ser reduzida
at a metade (art. 4, 5).
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[] o mtodo deve ser empregado para permitir a escalada
da investigao e da persecuo na hierarquia da atividade
criminosa. Faz-se um acordo com um criminoso pequeno
para obter prova contra o grande criminoso ou com um
grande criminoso para lograr prova contra vrios outros
grandes criminosos.
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que ocorre depois da sentena com trnsito em julgado, possvel
a reduo da pena at a metade ou a progresso de regime, ainda
que ausentes os requisitos objetivos.
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o que, evidentemente, no o caso do delegado de polcia,
que no pode oferecer denncia e nem propor suspenso
condicional do processo; d) o acordo de colaborao, tendo
previso em lei e no na Constituio da Repblica, no
poderia e no pode impedir o regular exerccio da ao
penal pblica pelo Ministrio Pblico, independentemente
de qualquer ajuste feito pelo delegado de polcia e o ru; e)
para a propositura do acordo de colaborao necessrio
um juzo prvio da valorao jurdico-penal dos fatos, bem
como das respectivas responsabilidades penais, o que,
como se sabe, constitui prerrogativa do Ministrio Pblico,
segundo o disposto no art. 129, I, CF.
3.5 Procedimento
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rao premiada, o magistrado dever averiguar a regularidade, ou
seja, se aspectos procedimentais foram atendidos, tambm dever
analisar a legalidade e a voluntariedade, sendo que para este ltimo
aspecto, poder o juiz ouvir o colaborador sigilosamente acompa-
nhado do seu defensor.
Em caso de homologao, o acordo de colaborao premiada
deixa de ser sigiloso assim que recebida a denncia. Entretanto,
possvel que o magistrado recuse a homologao caso entenda que
a mesma no atende aos requisitos legais ou busque soluo inter-
mediria, buscando adequ-la ao caso concreto.
Superadas estas etapas, homologado o acordo, surge para o
colaborador o dever de praticar atos de colaborao. O art. 4,
14 da Lei 12.850/13 dispe que nos depoimentos que prestar, o co-
laborador, acompanhado de seu defensor, renunciar ao direito ao
silncio e estar sujeito ao compromisso legal de dizer a verdade.
Derradeiramente, imperioso mencionar que as informaes tra-
zidas pelo colaborador no se traduzem em provas, mas em meios
de obteno de prova, ou seja, sua funo auxiliar no encontro de
provas. Portanto, os elementos de informao trazidos pelo colabora-
dor devem culminar em provas que os corroborem e este o sentido
do 16 do art. 4o da Lei de Combate s Organizaes Criminosas, ao
dispor que o magistrado no poder proferir sentena condenatria
baseada unicamente nas declaraes do agente colaborador.
Feitas todas estas consideraes sobre o crime organizado e
a tcnica especial de investigao da colaborao premiada, pas-
saremos ao estudo do papel do Ministrio Pblico no combate s
organizaes criminosas.
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fileiras do trfico, devendo-se buscar atingir o aspecto financeiro
destas organizaes, com a apreenso e sequestro de bens oriundos
do trfico, buscando-se alcanar tambm aqueles que financiam este
tipo de empreitada criminosa.
Ao se combater esta espcie de crime organizado o Ministrio
Pblico consegue dar efetividade a direitos fundamentais previstos
em nossa Constituio Federal de 1988 como o direito vida e
segurana pblica, preservando a ordem pblica e a incolumidade
da populao.
Uma segunda espcie de organizao criminosa que deve ser com-
batida pelo Ministrio Pblico a chamada criminalidade organizada
por poderes econmicos privados ou criminalidade organizada de
empresa. Nesta espcie, os grupos criminosos muito se assemelham
com empresas lcitas, mas possui como escopo o cometimento de
crimes fiscais, ambientais, fraudes em licitaes, formao de cartis.
O Ministrio Pblico tem desempenhado funo primordial no
combate criminalidade organizada empresarial, principalmente
na identificao dos lderes destas organizaes criminosas e de
seus ativos financeiros ilcitos, sendo imprescindvel a atuao em
conjunto com Tribunais de Contas e a Controladoria Geral da Unio.
Como exemplo recente de atuao do rgo Ministerial no com-
bate a esta espcie de criminalidade, temos a operao Zelotes.
Nesta operao, o Ministrio Pblico Federal apurou fraudes nos
julgamentos realizados pelo Conselho Administrativo de Recursos
Fiscais (CARF), para que dbitos lanados e cobrados pela Receita
Federal pudessem ser ilegalmente anulados, gerando um prejuzo
bilionrio para o fisco. A organizao criminosa investigada pelo MPF
era composta de representantes de grandes empresas, ex-conselhei-
ros do CARF, consultores e, possivelmente, conselheiros do CARF.
Por fim, temos a denominada criminalidade organizada estrutu-
rada por agentes pblicos ou criminalidade organizada endgena,
sendo esta a modalidade de organizao criminosa mais difcil de
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ser combatida e por este motivo a que merece maior ateno por
parte do Ministrio Pblico.
Este tipo de grupo criminoso organizado j nasce dentro do Es-
tado, sendo formado por polticos e servidores pblicos dos mais
variados nveis e reas, possuindo vasta capilaridade e acesso aos
centros de deciso estatal, sendo os grandes responsveis por uma
das maiores chagas de nosso pas que a corrupo.
A dificuldade em se combater este ramo da criminalidade orga-
nizada reside no fato desta espcie conjugar todas as caractersticas
das demais formas de crime organizado, possuindo organizao
empresarial, poderio financeiro, elevado grau de influncia dentro
dos poderes e, em determinados casos, utilizam mtodos de intimi-
dao e violncia contra aqueles que se opem aos seus objetivos.
O Ministrio Pblico vem realizando um trabalho incessante no
combate ao crime organizado endgeno, utilizando tcnicas especiais
de investigao como a interceptao telefnica, captao ambiental
de sinais eletromagnticos, ao controlada, afastamento dos sigilos
financeiro, bancrio e fiscal, infiltrao de policiais, colaborao
premiada, dentre outras.
Historiadores e socilogos apontam que a corrupo envolvendo
agentes pblicos ocorre em nosso pas desde o perodo colonial,
tendo sido incorporada ao inconsciente coletivo e cultura popular
atravs da prtica da poltica de favores e jeitinhos. Esta prtica
criminosa abjeta condena milhes de brasileiros morte ou a condi-
es degradantes de vida, violando a dignidade da pessoa humana e
retirando dos cidados brasileiros verbas que deveriam ser aplicadas
em reas fundamentais como educao, sade e segurana pblica.
Entretanto, este cenrio desolador est mudando. Na ltima
dcada a atuao do Ministrio Pblico Federal e dos Ministrios
Pblicos Estaduais vem intensificando-se cada vez mais no combate
corrupo e s organizaes criminosas endgenas. Esquemas
criminosos que antes atuavam livremente passaram a ser investi-
gados e seus integrantes processados e condenados.
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O marco divisrio desta mudana foi o caso Mensalo ocorrido
nos anos de 2005 e 2006. Em resumo, as investigaes iniciaram-se
a partir do vazamento de imagens de um funcionrio dos Correios
onde o mesmo negociava propinas e revelava todo um esquema
de corrupo montado para abastecer partidos polticos da base do
governo. As investigaes passam a se concentrar no Partido Traba-
lhista Brasileiro (PTB) e o seu lder no congresso, o deputado federal
Roberto Jeferson confirma a existncia do esquema de corrupo
para compra de votos de parlamentares no Congresso Nacional. O
Procurador-Geral da Repblica denunciou ao STF 40 envolvidos,
acusando-os de prtica de corrupo ativa e passiva, peculato, la-
vagem de dinheiro, evaso de divisas e formao de quadrilha. O
Supremo Tribunal Federal, em dezembro de 2012, aps 53 sesses de
julgamento acatou a maior parte da denncia do PGR, condenando
25 rus, na Ao Penal 470-STF, confirmando-se assim a existncia
do Mensalo.
Aps o escndalo do mensalo, a populao brasileira acostu-
mou-se a acompanhar atravs dos meios de comunicao, notcias
sobre esquemas de corrupo e passaram ter conscincia sobre a
gravidade daquelas condutas criminosas que impactam diretamente
na vida de milhes de pessoas, tanto que pesquisa encomendada pela
Confederao Nacional da Indstria apontou que, no ano de 2015,
a corrupo passou a ser a principal preocupao dos brasileiros,
superando inclusiva a preocupao com a violncia.
Ademais, os brasileiros passaram a conhecer melhor a institui-
o do Ministrio Pblico, suas atribuies e importncia na defesa
dos valores e princpios mais caros sociedade, tambm se cons-
cientizando da importncia de se ter um Ministrio Pblico forte e
independente, apto a desempenhar sua misso constitucional. Esta
confiana no Ministrio Pblico foi confirmada pelo apoio da socie-
dade contra a proposta de emenda constitucional 37 (PEC-37) que
pretendia reduzir os poderes investigatrios do Parquet.
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principais, cujo objetivo era desviar dinheiro da estatal.
Os quatro ncleos eram formados por empreiteiras, altos
executivos e outros funcionrios da Petrobras, operadores
financeiros e, por fim, agentes e partidos polticos. Um dos
principais esquemas criminosos funcionava da seguinte
forma: as empreiteiras organizavam-se em cartel a fim
de escolher, como num jogo de cartas marcadas, as ven-
cedoras das licitaes da Petrobras. Os preos cobrados
estatal eram inflacionados, produzidos fora das regras
de competio do mercado, causando prejuzos admi-
nistrao pblica. (MINISTRIO PBLICO FEDERAL, 2016)
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5 CONSIDERAES FINAIS
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Pode-se concluir que o Ministrio Pblico desempenha um pa-
pel fundamental no combate s organizaes criminosas e que a
colaborao premiada tornou-se um meio de obteno de prova de
extrema valia, pois possibilitou que os investigadores chegassem
ao ncleo desses grupos criminosos e alcanassem os seus lderes.
Por fim, importante mencionar que apesar dos avanos alcana-
dos pelo Ministrio Pblico no combate s organizaes criminosas,
principalmente no que pertine quelas envolvidas em esquemas de
corrupo, preciso continuar evoluindo no sentido aprimorar a
legislao, dotando o Parquet de instrumentos eficazes no combate
criminalidade organizada e um bom exemplo o projeto de lei
de inciativa popular oriundo da campanha intitulada 10 Medidas
Contra a Corrupo.
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