Mayo de 1999

Por: Ral Carbajal Corts

LA NUEVA HISTORIA ECONMICA Y EL NEOINSTITUCIONALISMO: UNA

VISIN PANORAMICA

LA CLIOMETRA O NUEVA HISTORIA ECONMICA

La fecha aproximada de surgimiento de la cliometra ocurri en la dcada de

los cincuenta en los Estados Unidos; sin embargo la influencia de esta
corriente, en esos aos, en Europa fue mnima y en Amrica Latina
prcticamente pas desapercibida.

Esta corriente se plante la necesidad de superar las cuestiones econmicas

meramente descriptivas y present el uso de las tcnicas matemticas y
estadsticas para la explicacin de los hechos del pasado. Las hiptesis
expresadas por esta corriente ponen en tela de juicio lo establecido hasta ese
momento por la historia econmica tradicional, los cliometras exponen hiptesis
contrafactuales o hiptesis alternativas que ejemplifican lo que pudo haber
ocurrido si no se hubiera dado el hecho histrico, el cual se presentaba como
una especie de axioma de la indispensabilidad.

Esta corriente rechaza los esquemas sustentados por la historia econmica

tradicional de los ltimos doscientos aos. Los economistas norteamericanos
tuvieron por primera vez datos del siglo XIX disponibles, que les permitieron
aplicar los mtodos estadsticos y economtricos a los datos censales del siglo
XIX, que son los ms completos que se tienen en Estados Unidos.

Podemos sealar que esta corriente es una escuela porque rene

caractersticas que la ubican como tal. Profesan ideas parecidas, estn
ubicados en centros de investigacin econmica en las principales
universidades de los Estados Unidos, cuentan con revistas para la divulgacin
de sus trabajos e investigaciones y se renen peridicamente en congresos
que organizan en Estados Unidos y Europa, en especial en Inglaterra y
Espaa.

PRINCIPALES EXPONENTES DE LA NUEVA HISTORIA ECONMICA

En el trabajo de Jeffrey G. Williamson: La cliometra: una visin

norteamericana, el autor distingue tres generaciones de cliometras, los
primeros fueron los pioneros: Lance Davis, Dicks Easterlin, Bob Gallman, John
Hughes, Stan Lergott, Bill Parker y Nate Rosenberg. La segunda generacin
Paul David, Stanley Engerman, Albert Fishlow, Robert Fogel, Peter Temin y
1
Jeffrey Williamson. La tercera generacin Robert Allen, Claudia Goldin, Knick
Harley, Peter Lindert, Donald MacCloskey, Joel Mokyr, Richard Such y Gavin
Wright, y digamos que la cuarta generacin surgi a finales de los setenta.

Los autores ms conocidos y destacados de esta corriente de pensamiento

pertenecen a la segunda generacin: Robert Fogel (Universidad de Rochester),
Stanley L. Engerman (Universidad de Chicago, a Jeffrey G. Williamson
(Universidad de Wisconsin).

NEOINSTITUCIONALISMO

El institucionalismo tiene diferentes vertientes una es la norteamericana de

principios del siglo XX, la cual la encabez Thorstein Veblen y posteriormente
la desarrollo John Kenneth Galbraith, esta corriente hace una critica a la teora
econmica convencional y advierte la necesidad de estudiar las motivaciones
ltimas de los individuos. Introducen en el anlisis econmico el
comportamiento de las instituciones familiares, la propiedad, la religin y el
sistema poltico legal como condicionantes de la actividad econmica del
hombre.

Otro historiador econmico, Karl Polanyi, contribuy a la critica de las visiones

prevalecientes de la economa convencional, al sealar que el mercado no es
la nica institucin prevaleciente en la sociedad, sino que se encontraban
tambin entrelazadas otras instituciones que condicionaba el mercado.

Los institucionales tradicionales no contemplan incluir las categoras del

anlisis econmico convencional a las desarrolladas por ellos. Ello signific que
los economistas no vieran con inters este campo de conocimiento.

En cambio la visin neoinstitucionalista de Douglas North busca reconciliar esta

teora con la economa del equilibrio general. Y surge como respuesta al
institucionalismo tradicional y, al mismo tiempo, como una crtica a la rigidez
analtica de la economa neoclsica.
El institucionalismo no desarrollo una teora de las instituciones, ni tampoco
encamino sus esfuerzos para considerar las implicaciones de las mismas al
desempeo econmico y confundieron los cuerpos burocrticos y
administrativos, con las reglas formales y normas que rigen el comportamiento
econmico de los agentes.

El nuevo institucionalismo o neoinstitucionalismo tiene races recientes y son

diferentes al institucionalismo norteamericano de principios del siglo XX. El
neoinstitucionalismo surge como una respuesta a la insuficiente aplicacin de
la teora econmica convencional al anlisis histrico. La microeconoma
convencional no considera en sus modelos, explcitamente, la participacin del
gobierno ni de las instituciones.

La teora econmica convencional consider que los agentes econmicos

parten de dotaciones iniciales igualitarias en sus intercambios y por tanto tienen
2
informacin perfecta del mercado, al mismo tiempo manejan sus preferencias
basados en el supuesto de que el egosmo ser el que modele el equilibrio
conjunto de los agentes econmicos para beneficio de todos, sin embargo ello
no ocurre as, los agentes se enfrentan a informaciones desiguales que
favorecen a otros, existen costos de transaccin altos y no de costos nulos. La
informacin encarece las transacciones. Los agentes acuden a contratos que
regulan la actividad de intercambio entre los mismos.

El neoinstitucionalismo mantiene algunos de los supuestos de la teora

econmica del equilibrio competitivo, al mismo tiempo, introduce temas que la
economa neoclsica no admita, entre los cuales destacan los que se refieren
al papel del Estado en mbitos como:

Problemas de informacin incompleta y desigual, es decir la existencia

de incertidumbre y el riesgo en las elecciones econmicas de los
agentes;
La disminucin de los costos de transaccin, al considerar un mercado
de competencia imperfecta;
La definicin de los derechos de propiedad y los contratos;
El establecimiento de los mecanismos de coordinacin econmica, entre
los agentes y mercados, empleados para la organizacin de la
produccin y el intercambio.

El neoinstitucionalismo considera que el conjunto de instituciones (reglas) y

organizaciones econmicas, creadas y operadas por el Estado, afectan la
conducta maximizadora de los agentes econmicos, sus elecciones y
preferencias, la asignacin y distribucin de recursos, y de las condiciones
econmicas de la produccin y el intercambio operados en la sociedad de
mercado.

METODOLOGA DE AMBAS ESCUELAS

A) Mtodo utilizado por los historiadores cliometras

Los exponentes de la Nueva Historia Econmica elaboran modelos que

representan una realidad abstracta que pretende ser generalizada a todos los
acontecimientos que en el mbito de estudio representan, para ello utilizan el
instrumental terico del equilibrio general y las tcnicas economtricas, con el
fin de exponer y comprobar sus hiptesis contrafactuales. Un ejemplo del
modo de proceder de estos autores es considerar otros factores que expliquen
mejor el crecimiento econmico de un pas.
Se supone que hay datos del producto de los aos de 1885 a 1900. El primer
paso es elegir una teora del crecimiento, se toma de la teora de la produccin
neoclsica la funcin de produccin neoclsica, en la cual el crecimiento del
producto esta determinado por la combinacin del capital, del trabajo y del
progreso tcnico:

Y = (K, L, t)
3
Se supone que los factores de la produccin se les retribuye segn su
productividad marginal, los rendimientos a escala son constantes. La condicin
de equilibrio implica que el producto marginal proporcional a cada factor es
igual al porcentaje del producto total recibida por la retribucin a cada factor, es
decir, las ganancias se destinan al capital y los salarios pagados al factor
trabajo. Se utiliza una funcin de produccin Cobb-Douglas:

Y = Aert Kb La, donde a y b son los coeficientes de la elasticidad del

producto Y con relacin a las cantidades de factores K y L; e es la base
que significa la tasa de crecimiento de la tecnologa autnoma.

Despus de presentar el modelo se procede a procesar los datos y

compaginarlos con las categoras neoclsicas. Se aplican las tcnicas
economtricas, aunque esto puede calcularse rpidamente haciendo uso del
paquete Excel, SSPSS o el Econometric View. El modelo de la funcin de
produccin contempla cuatro variables, la variable dependiente ser el
producto total y el resto son variables independientes. Supongamos un calculo
de regresin mltiple que se obtiene de la siguiente manera:

Ln (Q/L) = 2.47 + 0.363ln(k/L) + 0.0097t

(4.37) (20.76)

R2= 0.988
Desviacin tpica residual =0.0178
DW =0.81
Coeficientes a = 0.363 y b= 0.637; c= 0.0097

Los datos anteriores muestra, para los que estn familiarizados con la tcnica
econometrica, que los coeficientes son significativos, porque los nmeros entre
parntesis expresan que la llamada t de student, un procedimiento para ver si
los coeficientes se encuentra bien especificados, no muestran un sesgo en el
anlisis, esto implica que los coeficientes no son paralelos a la recta del eje de
las abscisas.

El coeficiente de determinacin R2 expresa la proporcin de la variacin total

en la variable dependiente por la regresin de Y sobre X, es decir, que indica el
grado de relacin entre las variables. Cuando ms se acerque a la unidad
mayor relacin habr entre las variables, sin embargo la Durbin Watson (un
estadstico de prueba para observar s los residuos no estn
autocorrelacionados) es menor a 2 lo que nos indica que hay autocorrelacin,
ello podra invalidar la relacin de los datos. En este caso hay diferentes
pruebas para calcular este problema del modelo de regresin lineal, si no es
as se procede a redefinir las variables, calculando por ejemplo la relacin que
guardan las variables estudiadas, pero ahora transformadas, por ejemplo, a
tasas de crecimiento.

El segundo ejemplo es un trabajo de Peter Temin quin realiz un estudio

sobre las fluctuaciones del precio del algodn en Estados Unidos de 1820-1859
(39 aos). Temin present su modelo basndose en tres ecuaciones
4
interrelacionadas. Temin procedi como en el caso anterior, calcul la
regresin con el mtodo de mnimos cuadrados ordinarios (es un mtodo
estadstico que permite minimizar los errores de las observaciones y que
permite ver las relaciones que guardan las variables entre s).

La primera ecuacin relaciona la oferta de algodn Q con su precio en Estados

Unidos del ao previo PA-1, por el rezago de la siembra en el tiempo. La
ecuacin queda:
Oferta de algodn log Q = 5.37 0.05 log PA-1 + 0.06 t
(0.09) (0.002)
R2 = 0.96, dw = 1.8

El anlisis de esta ecuacin es el siguiente: el coeficiente 0.05 indica que el

tamao de la cosecha no fue sensible al precio del algodn. Los coeficientes de
la ecuacin no son significativos; esto indica que la ecuacin no esta
correctamente especificada. El coeficiente del tiempo indica que existe un
cambio expansivo del 6% anual en la oferta del algodn.

La segunda ecuacin la presenta como:

Precio del algodn en Gran Bretaa

Log PB = 1.28 0.71 log Q 0.94 log B +0.03t + log R

(0.18) (0.23) (0.01)
R2 = 0.70, dw = 1.6

donde PB = Precio del algodn en Gran Bretaa

B = Precio deflactado del pan en Londres (es una variable proxi que
ejemplifica los cambios cclicos en el ingreso).
R = Indice de precios britnicos

La demanda de algodn segn este modelo resulto elstica ante el precio

durante el periodo, se estimado as: (1/0.71) = 1.4

El coeficiente log R obtenido es igual a la unidad debido a que la ecuacin se

elabor con el objeto de explicar el precio relativo del algodn.
La bondad de ajuste del modelo es alta, es decir, la relacin que guardan las
variables en la ecuacin es alta siendo de un 0.70 el R2.

La tercera ecuacin relaciona el precio de Estados Unidos y de Gran Bretaa

del Algodn:

Log PA = 0.36 + 1.02 log PB

(0.09)
R2 = 0.78, dw = 2.1

El anlisis sugiere que el precio del algodn en Estados Unidos sigui de cerca
al de Gran Bretaa, el coeficiente log PB se interpreta de la siguiente manera
al ocurrir un aumento de 10% en el precio del algodn Britnico el precio del
algodn en Estados Unidos aumenta en un 10.2%.

5
Peter Temin, concluy, en trminos generales, que la cosecha de algodn no
fue sensible al precio, sino que estaba determinado por otras fuerzas; como,
por ejemplo, la fuerza de trabajo y de factores aleatorios como las condiciones
climatolgicas.

B) Categoras utilizadas por el neoinstitucionalismo

El neoinstitucionalismo usa un aparato conceptual que contempla las siguientes

categoras:

1) Instituciones fijan reglas que moldean, restringen y condicionan el

intercambio de las interacciones econmicas, polticas y sociales de los
individuos y los grupos sociales. Existen instituciones formales que son las
reglas escritas en las leyes y reglamentos. Las instituciones informales son
las reglas no escritas que se van acumulando a largo del tiempo y quedan
restringidas a los usos y costumbres. Son cdigo de valores, de conducta,
ideas y tradiciones.
Las instituciones son eficientes en la medida en que generan condiciones
estables para las elecciones econmicas de los individuos; al mismo
tiempo coordina las decisiones colectivas.
2) Las restricciones institucionales que limitan las posibilidades de intercambio
3) Los derechos de propiedad y los contratos forman el marco jurdico.
Establece que si existen derechos de propiedad bien especificados
mejoraran el desempeo econmico.
4) La eficiencia depende del poder coercitivo del Estado para hacer cumplir
las instituciones. El Estado deber contar con un sistema de poder judicial
que garantice el cumplimiento de las instituciones a un costo bajo.
5) Las organizaciones econmicas son los medios para emprender acciones
colectivas y participan en la eleccin social. La finalidad es lograr la
maximizacin de sus beneficios y utilidades. Los individuos aprenden de
sus lecciones pasadas y de su entendimiento de las instituciones, y en el
futuro procurarn proyectar su aprendizaje para no cometer errores de
clculo.
6) Los costos de transaccin reflejan la calidad de y eficiencia de las
instituciones, por ello s existen instituciones ineficientes ocasionarn
incertidumbre y elevarn los costos de informacin y de transaccin. Los
costos se originan cuando los individuos intercambian derechos de
propiedad en cualquiera de las modalidades de intercambio de los bienes y
buscan el establecimiento de derechos exclusivos para uso particular. Los
errores cometidos por los agentes, en el intercambio, elevan los costos de
transaccin y dan como resultado que la toma de decisiones es ineficiente,
propicia rigidez al cambio y afecta el cumplimiento de los acuerdos.

EL MODELO NEOINSTITUCIONALISTA Y EL DE POLANYI

El modelo de Douglas North contiene un aparato analtico que permite explicar

6
el comportamiento del Estado frente al crecimiento econmico. El Estado es
una agencia fuerte, monoltica y que produce instituciones ineficientes. Un
Estado dbil es ocupado fcilmente por grupos con intereses especficos en la
bsqueda de rentas, y un Estado neutral goza de una mayor autonoma. Esta
distincin permite observar un Estado que preserva el sistema en su conjunto,
y al mismo tiempo, como un instrumento para favorecer a los intereses
privados. La tendencia a deducir un Estado con instituciones ineficientes es
una deduccin lgica de su modelo. Una institucin que no cambia puede
convertirse en ineficiente, y sin embargo puede funcionar econmicamente.

En cambio el modelo de Polanyi contempla a la instituciones que estn fuera

del mercado, pero que lo complementan. Expone el caso de cmo funcion la
civilizacin del siglo XIX. Advirti que existieron cuatro instituciones que
propiciaron una estabilidad poltica y econmica en la Europa del siglo XIX. Las
cuatro instituciones fueron:

a) El sistema de balance de poder. Este se mantuvo por que se forz por las
condiciones financieras internacionales.
b) La existencia del patrn oro internacional simboliz una organizacin
especfica de la economa mundial. Constituy un sistema financiero que
forz la paz, pero que llevaba el germen de la destruccin inflacionaria.
c) El predominio del mercado autorregulado que produjo un bienestar sin
precedente en los grupos ms privilegiados.
d) Y por ltimo la creacin del Estado Liberal, limit la fuerza desvastadora del
mercado autorregulado, y apoyo las medidas de asistencia social a la
poblacin.

El pilar sobre el cual se asentaban estas cuatro instituciones era el mercado

autorregulado, el cual fue insuficiente y contribuy a su colapso en la dcada
de los treinta del siglo XX. Advirti que la economa de mercado autorregulado
no poda seguir durante mucho tiempo, porque destrua la sustancia humana y
natural de la sociedad; sin embargo cuando llegan a su limite estas
instituciones; se convirtieron en fuentes de perturbaciones institucionales. La
declinacin completa de estas instituciones se dio con la crisis de 1929, en ese
momento, como lo expresa Polanyi, se derrumb la civilizacin econmica del
siglo XIX.

LA INTERPRETACIN DE DOS CLIOMETRAS: FOGEL Y ENGERMAN

Robert Fogel en su trabajo fundamental: Los ferrocarriles y el crecimiento

econmico de los Estados Unidos, cuestion severamente los estudios
realizados por los historiadores, sealando que el ferrocarril constituy un
elemento indispensable en el crecimiento de los Estados Unidos a finales del
siglo XIX. Tambin critico la visin de W. Rostow de que los ferrocarriles
marcaron el despegue industrial de los Estados Unidos. Para Fogel la
existencia de otras vas como las fluviales hubieran sido impulsoras del
crecimiento econmico al mismo status que el ferrocarril. Para ello introduce el
concepto de ahorro social; al cual define como el costo alternativo de del
envo de la misma cantidad de bienes de los mercados primarios a los
secundarios, si se sigue la misma pauta de desarrollo que tuvo el ferrocarril.
7
Fogel llega a la conclusin que el ahorro social es casi el mismo que el
realizado por los ferrocarriles; rechaza por tanto la indispensabilidad del
ferrocarril como impulsor fundamental del crecimiento econmico.

En esta misma vertiente de interpretacin tenemos a Stanley Engerman quin

abord el impacto de la esclavitud en la economa norteamericana e indic que
la esclavitud no era ineficiente como se crea , al contrario fue bastante rentable
en la regiones sureas de esa nacin.

CONCLUSIONES

El estudio moderno de la historia econmica presenta varias vertientes de

estudio e investigacin entre las que destacan dos la neoinstitucionalista y la
cliometrica, ambas estn dominando ya el mercado de los estudios histricos
de carcter econmico.

Se estn convirtiendo en campos de investigan donde el componente

matemtico y estadstico, as como el bagaje del anlisis del equilibrio general
competitivo; se encuentran detrs de toda investigacin econmica-histrica
moderna.

Ante ello debemos hacer una especie de corte de caja, para conocer en que
estado se encuentra la historia econmica que se hace en Mxico, tomando
como referencia estos paradigmas, para ofrecer alternativas propias de
investigacin y sin menoscabo de esos avances.

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