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PENAL
DERECHO PENAL I
UNIDAD II
Anlisis de las fases de evolucin desde los pueblos primitivos hasta nuestros
das.
No obstante lo dicho, podemos delinear las grandes direcciones generales que se
advierten a lo largo de la evolucin del derecho represivo:
Desde...
Caractericemos al hombre primitivo. Nuestra cultura actual descansa sobre el principio
de causalidad (causa-efecto) y, a su vez, podemos pensarnos como entidades
autnomas respecto de los otros individuos. Estas dos notas nos distinguen bien: el
hombre primitivo no rigi su conducta conforme a los principios de causalidad y de
conciencia del yo (Jimnez de Asa).
En cuanto a lo primero: hay un pensamiento mgico en el hombre primitivo, que le
hace ver en la produccin de los fenmenos la directa actuacin de fuerzas anmicas
misteriosas de las que l es mero ejecutor. La relacin que establece entre dos
hechos se da porque se han sucedido o producido al mismo tiempo otras veces: si
uno se ha producido, tambin el otro debe haberse producido forzosamente. Lvy-
Bruhl llama a esto mentalidad prelgica.
Tampoco tiene conciencia del yo. El individuo recibe sus caracteres del grupo, clan
o tribu a que pertenece, y el hecho por l ejecutado no tiene el sello de una obra
individual propia, sino colectiva. La reaccin penal, a su vez, no recae sobre el
infractor sino sobre todo el grupo.
Prohibiciones tab. La accin mgica asume una forma positiva, el hechizo,
consistente en hacer una cosa para que ocurra un suceso deseado, y una forma
negativa, el tab: si haces tal cosa, suceder tal desgracia (Soler).
Venganza de sangre. Cuando un individuo no perteneciente a la tribu ha perturbado
su actividad o la de uno o varios de sus miembros, el castigo aparece como un
combate contra el extranjero y contra su gens: venganza de sangre que se ejerce de
tribu a tribu y termina con la desaparicin de una de las dos partes contendientes.
Privacin de la paz. Se trata del castigo de un miembro de la tribu, que en el interior
de la misma ha cometido una infraccin contra sta o alguno de sus miembros: era
expulsado de la comunidad de la paz, constituida por la tribu. Cuando el poder
colectivo retiraba su proteccin a un individuo, expulsndolo, su situacin equivala a
la esclavitud o la muerte segura (Soler).
Prevencin. Con el correr del tiempo, para evitar que la ejecucin de la pena se
convierta en una amenaza a la cohesin del grupo (por su exageracin y crueldad), se
hizo necesario que se la regulase para cumplir con eficiencia un carcter preventivo
(amenaza contra el futuro infractor).
Responsabilidad. Se es responsable por el mero efecto daoso sin importar que el
sujeto haya quebrantado las prohibiciones consciente o inconscientemente. El tab
violado exige la expiacin (Jimnez de Asa). Por ello, tambin las cosas y los
animales responden.
Talin. El talin no es pena sino medida de la pena. Como tarifacin de la pena
seal un progreso respecto de pocas pretritas: ojo por ojo, diente por diente
(Levtico, XXIV, 20). Lo consagraron el cdigo de Hammurabi en Babilonia, las leyes
que Moiss dio a Israel y la Ley de las XII Tablas (obra de los decenviros romanos).
Kant la reput la medida ms justa de la pena.1[1]
Composicin. Al perturbador de la paz pblica y a los suyos, a pesar de la violacin
del derecho, se les otorga la paz legal, al menos en los casos menos graves,
mediante una prestacin en metlico para la comunidad (dinero de la paz o
Friedensgeld). En un comienzo, la composicin es voluntaria y se negocia, pero luego
se convierte en obligatoria.
Pena pblica. La pena slo es tal desde que adquiere el rango de pena pblica:
pena impuesta por el Estado, en ejercicio de su ius puniendi.
As resume Franz von Liszt la evolucin hasta la pena pblica:
CRIMEN PENA
1 Atentado contra los dioses. Medio de aplacar la clera divina.
poca
2 Agresin violenta de un tribu Venganza de sangre de tribu a tribu.
poca contra otra.
3 Transgresin del orden jurdico Reaccin del Estado contra la voluntad
poca establecido por el poder del individual opuesta a la suya.
Estado.
Cdigo de Hammurabi.
El ms antiguo de los cdigos que se conoce es el de Hammurabi (aprox. 1950 a.C.),
que era rey de Babilonia y que, segn reza la leyenda, lo recibi de manos del dios
del Sol. El carcter pblico del derecho penal se encuentra en l firmemente
establecido, pues la proteccin del rey sobre los sbditos se extiende minuciosamente
a todos los bienes.
Como excepcin notable a los primitivos cdigos, ste aunque atribuido al dios del
Sol no contiene preceptos sagrados o religiosos. La venganza es casi desconocida;
se halla, en cambio, muy extendido el talin y no siempre es personal: si un arquitecto
construye mal una casa que al hundirse mata al hijo del dueo, su hijo debe morir.
Tambin regula algunas penas drsticas y de aplicacin inmediata: el que era
1[1] Slo la ley del talin (ius talionis) puede ofrecer con seguridad la cualidad y
cantidad del castigo, pero bien entendido que en el seno del tribunal (no en tu juicio
privado); todos los dems fluctan de un lado a otro y no pueden adecuarse al dictamen de
la pura y estricta justicia, porque se inmiscuyen otras consideraciones (Metafsica de las
costumbres, Barcelona, Altaya, 1993, p. 167).
sorprendido perforando muros era muerto y emparedado. Distingue los delitos
voluntarios de los imprudentes, y los hechos debidos a caso fortuito.
Leyes mosaicas.
La legislacin de Moiss puede hallarse en los primeros cinco libros de la Biblia
(Pentateuco), especialmente en el xodo, en el Levtico y en el Deuteronomio.
Trtase de un derecho penal con marcado tinte religioso, a diferencia del cdigo de
Hammurabi: el derecho de penar es delegacin divina, el delito es ofensa a Yahvh y
de la pena, que busca intimidacin y expiacin, su medida es el talin. Aun se prev
venganza privada para el homicidio doloso: El vengador de sangre matar al
homicida cuando lo encuentre (Nmeros, XXXV, 21); pero el que mat a otro sin
intencin, puede huir a las Ciudades de Refugio y morar all, donde el vengador no
puede tocarlo.
Mateo Goldstein seala la igualdad ante la ley entre las instituciones de Israel: todo
hombre, una vez sufrido el castigo impuesto, volva a la primitiva consideracin de sus
conciudadanos. Delitos los hubo contra Dios (blasfemia, idolatra, falsa profeca),
contra los semejantes (homicidio, lesiones), contra la honestidad (incesto, violacin,
adulterio de la mujer), contra la propiedad y delitos de falsedad (falso testimonio: se
aplica la pena que deba haber sufrido la vctima). El rigor de la legislacin mosaica se
atenu considerablemente en el Talmud.
No ha vuelto a surgir en Israel un profeta como Moiss, a quien trataba Yahvh cara
a cara, ni por tantas seales y prodigios como Yahvh le mand hacer en tierra de
Egipto contra el Faran, contra todos sus siervos y contra toda su tierra, ni por su
mano tan fuerte y por las cosas grandes y terribles que hizo a los ojos de todo Israel
(Deuteronomio, XXXIV, 10-12).
Cdigo de Man.
La legislacin de la India antigua se halla contenida en el Cdigo o Leyes de Man
(Manava-Dharma-Sastra), cuya fecha es muy controvertida, situndola unos en el
siglo XIII a.C. y otros en el siglo V a.C. El derecho de castigar emanaba de Brahma, y
el rey era su delegado.
No habiendo lmite entre pecado y delito, la pena tena un carcter expiatorio o
purificador: el reo que hubiese cumplido su pena suba al cielo tan limpio de culpa
como el que hubiese ejecutado una buena accin. Se conoci el dolo, la culpa y el
caso fortuito, y se dio relevancia a los motivos.
La sociedad hind se divida en castas, que son estratos cerrados: se entraba en una
por el nacimiento y se sala por la muerte, y sus miembros no podan ascender ni
descender en la escala social, ni siquiera a travs del matrimonio, pues las castas
eran endogmicas. En la cspide del sistema estaban los brahmanes (sacerdotes), y
por debajo (descastados) los parias. Las penas diferan segn la casta a la que
perteneciese el transgresor: la multa aumentaba con el rango social de la persona, al
tiempo que las penas corporales se reservaban para los de bajo status.
El brahmn que supiese de memoria todo el Rig-Veda no quedaba contaminado aun
cuando hubiera dado muerte a todos los habitantes de los tres mundos. El Cdigo
desconoca el talin.
2[2] Eugen Mogk, Mitologa nrdica, Barcelona, Labor, 1932, p. 68: Para desterrar
de la Tierra a los hombres de quienes se tema que, despus de muertos, se aparecieran
como fantasmas, se acostum-braba a empalarlos o quemarlos vivos. A esta creencia
deben atribuirse las quemas de brujas.
severas y de guardar una justa proporcin entre delito y pena. Tambin aboga por la
divisin de poderes.
Rousseau. El Estado slo puede privar a los ciudadanos de su libertad y de su vida en
cuanto stos mediante el contrato social han cedido estos derechos a la
comunidad para que cuando la daen, y slo en la medida en que han abdicado de
sus derechos. Se muestra adverso a la pena de muerte, salvo que el reo, aun privado
de su libertad, signifique una amenaza para la sociedad.
Voltaire. Este custico pensador francs critic la intolerancia en materia religiosa as
como la severidad del sistema punitivo del antiguo rgimen. No olvidemos su famosa
frase: Lo que vos decs me parece disparatado, pero defendera con mi vida vuestro
derecho a decirlo.
Beccaria.
En Italia, Cesare Beccaria, interpretando las doctrinas de Montesquieu y Rousseau,
public en 1764 su clebre panfleto De los delitos y de las penas, en el cual,
combatiendo la arbitrariedad con que se realizaba la represin, sistemticamente
expone las siguientes ideas:
Slo las leyes pueden decretar las penas contra los delitos, y no la voluntad de los
jueces.
Que los jueces no se conviertan en legislador so pretexto de interpretar las leyes.
La atrocidad de las penas es cuando menos intil, si no perniciosa, y por tanto las
penas deben dulcificarse al mximo.
La tortura debe abolirse, pues en muchos casos sirve para condenar al dbil
inocente y absolver la delincuente fuerte.
El fin de las penas no es atormentar ni afligir, ni dejar sin efecto un delito ya
perpetrado, sino impedir al reo causar nuevos daos y retraer a los dems de la
comisin de otros iguales.
El ms grande freno de los delitos, no es la crueldad de las penas sino su
infalibilidad.
Las penas deben ser proporcionadas a los delitos, pues si se destina una pena igual
a delitos de diferente cuanta, los hombres no encontrarn estorbo para cometer el
mayor.
La verdadera medida de los delitos es el dao a la sociedad, no la intencin del
culpable.
No es justa la pena de un delito cuando la ley no ha procurado con diligencia el
mejor medio posible de evitarlo: el medio ms seguro es perfeccionar la educacin.
La pena de muerte no es necesaria, salvo que aun detenido el delincuente sea un
peligro para la sociedad o que sea el nico freno para que los otros no delincan.
Howard.
En 1777 aparece El estado de las prisiones, obra en que John Howard, quien fuera
hecho prisionero por los franceses y conociera los horrores de las prisiones de su
poca, hizo la crtica de stas y propuso reformas sustanciales, sobre estas bases: a)
higiene y alimentacin suficientes, b) distinto rgimen para los detenidos y los
condenados, c) educacin moral y religiosa, d) trabajo y e) relativo aislamiento
individual.
La prevencin general: Feuerbach, Romagnosi y Bentham.
3[3] Michel Foucault, Vigilar y castigar, Buenos Aires, Siglo XXI, 2002, p. 204.
igual modo signific igualdad impuso una pena de muerte sin los sufrimientos
propios del suplicio. Libert, galit et fraternit!
No diremos ms nada: muchos de los principios de nuestra disciplina (principio de
legalidad, prohibicin de analoga, in dubio pro reo, etc.) son genuinas conquistas
liberales. Aunque debe tenerse en cuenta que al lado del derecho penal polticamente
liberal, propio del Estado liberal, hay otro polticamente autoritario, que se
corresponde con Estados autoritarios o de polica (v. II-7).
4) Pena como retribucin (mal por mal) y como medio de tutela jurdica. El delito
altera el orden jurdico. La pena busca el restablecimiento del orden pblico alterado
por el delito y tiene el carcter de un mal, equivalente al que el delincuente ha
causado.
4[4] Cfr. Cesare Lombroso, El delito, sus causas y remedios, trad. Constancio
Bernardo de Quirs, Madrid, Librera General de Victoriano Surez, 1902, pp. 497-98.
5[5] Luis Jimnez de Asa, La ley y el delito, 3 ed., Buenos Aires, Abeledo-Perrot,
1997, p. 48.
quien da al positivismo la orientacin sociolgica, concibiendo al delito como un
fenmeno complejo, producto de un concurso de causas antropolgicas (propias de la
persona del delincuente), csmicas o telricas (que residen en el medio en que vive) y
sociales. Tambin seala el error que encierra suponer la existencia de un tipo
antropolgico del delincuente y comprensivo de todos ellos, sin considerar las
diferencias entre unos y otros: de aqu su clasificacin de criminales locos, criminales
natos, criminales habi-tuales, criminales ocasionales y criminales pasionales.
Sociologa criminal se titula su obra perenne, y as denomina a la ciencia integral que
estudia el delito, el delincuente y los medios de lucha y prevencin de la delincuencia:
el derecho penal pierde con Enrico Ferri su autonoma para convertirse en un captulo
de la sociologa criminal.
La tesis de la responsabilidad social que, por ser comn a la Escuela, explicaremos
en su congruo lugar es de la autora de Enrico Ferri.
c) Garofalo. Era barn y juez, lo que quiere decir conservador por nacimiento y
oficio (Jimnez de Asa). Por razones de brevedad, nos remitimos, para la tesis del
delito natural a la Unidad V-1; para la de la peligrosidad, a los caracteres de la
Scuola en este mismo apartado.
Su obra Criminologa poco tiene que ver con la disciplina que hoy recibe esa
denominacin.
La Terza Scuola.
La lucha de escuelas (Clsica versus Positiva) suscit la aparicin de la llamada
Terza Scuola (Tercera Escuela), cuyos campeones en Italia fueron Carnevale,
Impallomeni y Alimena. No existe, para stos, el libre albedro sino que la
imputabilidad tiene su base en la dirigibilidad del sujeto, es decir, en su aptitud para
sentir la coaccin psicolgica de la pena, para ser intimidado por ella: quienes pueden
serlo sern imputables; los que no, inimputables.
Rechazan la tesis de la responsabilidad social, tan caro a los positivistas, y reaccionan
contra la idea ferriana de reduccin sociolgica del derecho penal. Defienden la
autonoma del derecho penal como ciencia jurdica, pero estiman que la ciencia penal
no es slo el derecho positivo sino que la llamada poltica criminal forma parte de l y
que debe fundarse como ciencia de observacin y experimento. De todo esto se sigue
que el derecho penal es una ciencia jurdica sui generis.
La Escuela Sociolgica.
Franz von Liszt fue quien la inici, y desde 1889 se deriv en la Unin Internacional de
Derecho Penal creada por von Liszt, Prins y van Hamel, cuyas ideas fueron:
a) Distincin del delito como fenmeno natural (individual y social) y el delito como
ente jur-dico regulado por el derecho penal.
b) Reserva del mtodo experimental para las ciencias penales que estudian el delito
bajo el primer aspecto, y aplicacin del mtodo lgico-jurdico para estudiarlo bajo el
segundo aspecto.
c) Culpabilidad como fundamento de la responsabilidad criminal, y peligrosidad como
criterio para apreciar la sancin aplicable y el tratamiento de ciertas categoras de
delincuentes temibles.
d) Lucha contra el delito no slo mediante penas, sino tambin con las medidas de
seguridad.
Correccionalismo.
La filosofa romntica de Krause (1781-1832) no tuvo mayor repercusin en Alemania,
pero s la tuvo ms tarde en Espaa, gracias a la difusin de Julin Sanz del Ro. Se
trata de un sistema panentesta: Dios contiene el mundo como el todo a la parte. Todo
hombre tiende hacia Dios, y la tica krausista (incluido el derecho) tiene por fin facilitar
la realizacin de la esencia del hombre, es decir, de ese tender hacia Dios.6[6] Pues
bien, el expositor penal de la teora krausista fue Karl Rder: el derecho penal tiene
una misin moral, que es mostrar al hombre el camino de la libertad, que se halla en
su aproximacin a Dios. De ello resulta que no slo procura la prevencin especial
(evitar futuros delitos por parte del penado) sino tambin el mejoramiento moral del
hombre.
Antecedente ilustre del correccionalismo bien que sin su carga de idealismo fue
Scrates, que afirm que slo un loco poda hacer el mal conociendo el bien, as que
el que delinque lo hace porque no sabe; luego, misin del derecho ser ensearle,
corregirle, hacindole ver la verdad.
En Espaa, confluyen en Dorado Montero correccionalismo y positivismo (v. II-5). Dos
notas lo definen: neg el delito natural de Garofalo y afirm el determinismo. a)
Todos los delitos son creaciones polticas y, por tanto, artificiales: es la sociedad la
que erige en delito determinadas conductas (no hay delito natural a lo Garofalo); b)
adems, el hombre est determinado a la realizacin de ciertas conductas. Ahora
bien, ya que la sociedad quiere prohibir determinadas conductas y los hombres no
son libres sino que estn determinados a realizarlas, los hombres deben ser
corregidos para no caer en ellas, no siendo ste un derecho de la sociedad sino de los
6[6] Karl Ch. F. Krause, Ideal de Humanidad para la vida, trad. Julin Sanz del Ro,
Barcelona, Orbis, 1985, p. 84: El Estado cuida de que no se impida a los individuos la
prosecucin y cumplimiento de su destino individual y social, sino ms bien que todo preste
condicin favorable para este fin.
hombres que viven en ella (Zaffaroni). Con esto, aniquila la responsabilidad penal y,
con ella, el mismsimo derecho penal; en su lugar queda un derecho del delincuente a
ser mejorado por la sociedad: El derecho protector de los criminales, que es como se
titula la obra magna de Dorado.
El positivismo jurdico fue la direccin jusfilosfica que intent separar con nitidez el
saber jurdico del conocimiento social. As como Comte rindi culto al hecho, el
positivismo jurdico lo tribut al hecho en lo jurdico (Zaffaroni): el nico derecho
eran las leyes positivas.
a) Binding. Nacido en 1841 y muerto en 1920, fue profesor en Basilea, Friburgo y
Leipzig. Aunque su teora de las normas (v. III-1) fue la que le dio notoriedad, su teora
de la conversin del derecho de obediencia del Estado para fundar la pena, no es
menos interesante: el Estado tiene derecho a ser obedecido, pero este derecho no
puede realizarse por la fuerza, pues aunque el Estado pudiera constreir al
delincuente a que obedeciera en lo futuro, subsistira la desobediencia cometida. Para
que semejante derecho no sea ilusorio, se precisa transformarlo: as como se
transforma en indemnizacin el incumplimiento de una prestacin cualquiera, as la
obligacin de obediencia violada se cambia por la pena. Si ha hecho lo que el
derecho no quera, debe sufrir lo que el derecho le impone y que l no quiere
(Binding).
b) Beling. Beling (n. 1866, 1932) fue profesor de Munich. All expuso, variando
considera-blemente, la teora de las normas de Binding, su maestro, pero ha pasado a
la inmortalidad por su teora de la tipicidad, que es hoy la base de la construccin de
la teora del delito (v. VII-1).
c) Mayer. Fue profesor en Estrasburgo y Frankfurt. Gest la teora de las normas de
cultura sobre la cual, quienes la acogen, fundan la teora de la justificacin supralegal
(v. III-1 y XI-1).
El auge de la dogmtica.
Hacia fines del siglo XIX aparece, en derecho penal, el mtodo dogmtico:
acontecimiento ste muy saludable ante los excesos de la Scuola Positiva. Sin
embargo, en Italia surgi la escuela que se dio en llamar tcnico-jurdica (capitaneada
por Vincenzo Manzini y Arturo Rocco), que se caracteriz por abominar de la filosofa,
culpndola de extraviar a los hombres de leyes. Con esto, se puso a equidistancia de
los clsicos y de los positivistas: rechaz el mtodo experimental, pero tampoco tuvo
vuelo filosfico. Restringi el campo del derecho penal a la legislacin positiva vigen-
te y su obra signific el imperio de la exgesis. Fueron entusiastas adherentes del
fascismo.
7[7] Jean Touchard, Historia de las ideas polticas, 3 ed., Madrid, Tecnos, 1979, pp.
379-89.
8[8] Luis Jimnez de Asa, Tratado de derecho penal, Buenos Aires, Losada, 1958, t.
II, n. 552.
la analoga (v. III-3) y establece tipos fuertemente abiertos (v. VII-1) al apelar al sano
sentimiento del pueblo (gesundes Volksempfinden).
Adalides de la Escuela de Kiel fueron Georg Dahm y Friedrich Schaffstein, quienes
sostenan que deba implantarse un derecho penal de autor voluntarista, en que
predominase no la letra de la ley porque supondra retornar a la repudiada
concepcin normativa y, por tanto, liberal e individualista sino la tica social y el
sano sentir del pueblo. Debe apreciarse el acto individual en sus relaciones con la
comunidad: el derecho es el orden moral que surge del pueblo y la raza, y la pena se
constituye en sancin expiatoria de las violaciones a dicho orden.9[9]
11[11] Ibid., pp. 44-45. En esta misma obra, cita Stalin a Lenin: Dictadura significa
tenedlo en cuenta de una vez para siempre, seores demcratas constitucionalistas!
un Poder ilimitado que se apoya en la fuerza, y no en la ley (p. 177).
En 1922 la Rusia sovitica se da su primer Cdigo Penal, munido de muchas medidas
de seguridad como armas de la dictadura del proletariado, para vencer en la lucha de
clases al capita-lismo y la burguesa; adems, establece la analoga. En 1926 aparece
un nuevo Cdigo cuya orientacin cientfica era el positivismo italiano (v. II-5): su art. 1
declara que tiene por misin la defensa del Estado socialista de los obreros y
campesinos y del orden jurdico socialista establecido en l contra las acciones
socialmente peligrosas. Los arts. 47 y 48 establecen como agravante y atenuante
genricos, respectivamente, que el delito se cometa por persona que est o haya
estado en relacin con las clases explotadoras del trabajo ajeno y que se cometa
por obreros o campe-sinos dedicados al trabajo. Este Cdigo rigi entre el 1-1-1927 y
el 25-2-1927.
13[13] Eugenio Zaffaroni, En busca de las penas perdidas, Buenos Aires, EDIAR,
1989, p. 103.
Las corrientes polticas en el derecho penal.
El uso alternativo del derecho se trata de un movimiento que, a partir del marxismo,
entiende que el sistema jurdico burgus est estructurado de modo de favorecer
siempre a las clases ms poderosas, y que el nico modo de romper ese desequilibrio
es invertir el sentido de las normas, mediante interpretaciones judiciales favorables a
los dbiles y postergados de las clases bajas.
El minimalismo penal o derecho penal mnimo busca reducir al mnimo la intervencin
penal ampliando al mximo el efecto de las garantas disponibles. El objetivo es
disminuir la cantidad de conductas tpicas, procurando penalizar slo las ms
daosas, y haciendo cumplir rigurosamente las garantas legales, evitando todos los
circuitos de justicia extrajudicial por mano propia.
El garantismo penal justifica el derecho penal slo si es capaz de tutelar valores o
derechos fundamentales: la inmunidad de los ciudadanos contra la arbitrariedad de
las prohibiciones y de los castigos, la defensa de los dbiles mediante reglas de juego
iguales para todos, la dignidad de la persona del imputado y por consiguiente la
garanta de la libertad mediante el respeto tambin de su verdad. La pena se justifica
en tanto es un mal menor frente a la venganza.