NIT: 844004197-2

INFORME Sede Administrativa Calle 9 No. 24 - 75

No. Telfono: 6344018
FO-ADA-06 Yopal-Casanare
V.01- 04/05/2015 Colombia

RED SALUD CASANARE E.S.E

REPUBLICA DE COLOMBIA
REDSALUD CASANARE E.S.E

INFORME DE AUDITORIA DE AUDITORIA INTERNA

YOPAL CASANERE
2017

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gerencia@redsaludcasanare.gov.co
Salud y vida para el llano
Vigilados por la
Superentenda Nacional de Salud
 NIT: 844004197-2
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1. Objetivo de Auditoria:

Establecer el procedimiento para la planificacin, organizacin, ejecucin y

seguimiento de auditoras internas del Sistema de Gestin de la Calidad del Red salud
Casanare E.s.e.

2. Alcance de Auditoria:
El procedimiento de Auditora Interna de Calidad aplica a todos los procesos de Red
Salud E.s.e que hacen parte de los Sistemas de Gestin de Calidad y comprende
desde la planeacin, ejecucin, informe de las auditoras internas de calidad hasta el
seguimiento de los planes de mejora.

3. DEFINICIONES PROPIAS DEL PROCEDIMIENTO

A continuacin se incluyen algunas definiciones y abreviaturas relacionadas con las
auditoras de calidad:
ALCANCE DE LA AUDITORA:
Extensin y lmites de una auditoria, incluye generalmente una descripcin de las
ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los procesos, as como
el perodo de tiempo cubierto.
AUDITADO:
Sistema o proceso que es objeto de verificacin.
AUDITOR:
Persona con los atributos personales demostrados y competencias para llevar a cabo
una auditora.
AUDITOR LDER:
Persona designada para dirigir una auditora
AUDITORA:

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Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditora.
AUDITORA INTERNA:
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias que, al
evaluarse de manera objetiva, permiten determinar la conformidad del Sistema de
Gestin de Calidad con los requisitos establecidos y que se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva. Son auditorias de primera parte que se
realizan por o en nombre de la propia organizacin, para revisin por la direccin y
otros fines internos. Puede constituir la base para la declaracin de conformidad en una
organizacin.
CLIENTE DE AUDITORA
Organizacin o persona que solicita la auditora, ya sea el auditado o cualquier otra
organizacin que tenga derechos reglamentarios o contractuales para solicitar una
auditora. NOTA El cliente de la auditora puede ser el auditado o cualquier otra
organizacin que tenga derechos reglamentarios o contractuales para solicitar una
auditora
COMPETENCIA:
Atributos personales y aptitud demostradas para aplicar conocimientos y habilidades.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORA:
Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor, tras considerar los
objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
CRITERIOS DE AUDITORA:
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos. Se utilizan como referencia frente a
la cual se compara la evidencia de la auditora.
EQUIPO AUDITOR:
Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con el apoyo, si es necesario, de
expertos tcnicos. En cada equipo auditor se designar un lder y podr incluir
auditores en formacin.
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EVIDENCIAS DE AUDITORA:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que sea pertinente
para los criterios de auditoras, las evidencias pueden ser cualitativos o cuantitativos.
EXPERTO TCNICO:
Persona que aporta conocimientos y experiencia especficos al equipo auditor. El
conocimiento o experiencia son relativos a la organizacin, el proceso o la actividad a
auditar, el idioma o la orientacin cultural. El experto tcnico no acta como auditor en
el equipo auditor.
HALLAZGOS DE LA AUDITORA:
Resultados de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de auditoria u
oportunidades de mejora.
LISTA DE VERIFICACIN:
Corresponde a una hoja de chequeo que contiene los principales documentos a tener
en cuenta durante la auditoria y evidencias que se deben solicitar al auditado.
OBSERVACIONES:
Son las fortalezas encontradas durante la auditora.
OPORTUNIDADES DE MEJORA:
Son acciones que se podran realizar dentro de los procesos y que sin constituir
NO CONFORMIDAD
Pueden contribuir a mejorar el desempeo de un proceso o del sistema.
PLAN DE AUDITORA:
Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora.
PROGRAMA DE AUDITORIA:
Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propsito especfico. Incluye las actividades necesarias para
planificar, organizar y llevar a cabo las auditoras.
NO CONFORMIDAD:

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Incumplimiento de un requisito
ACCIN CORRECTIVA:
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin
indeseable.
ACCIN PREVENTIVA:
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situacin
potencialmente no deseable
PLAN DE MEJORA:
Instrumento que consolida las acciones requeridas para corregir las desviaciones
encontradas en la evaluacin realizada por el Ente de control.
1. DISPOSICIONES GENERALES

Como mnimo se harn dos (2) auditoras al ao por proceso.

La programacin y ajuste de auditoras se revisa semestralmente en la Unidad
de Gestin de Garanta de Calidad
Los Auditores deben ser independientes de quienes tienen responsabilidad
directa por la actividad que se est auditando, con el fin de no afectar su
objetividad
El perfil del auditor del Sistema de Gestin de Calidad debe reunir atributos
personales tales como:
tico: una persona justa, veraz, sincera, honesta y discreta ser. De mente abierta,
dispuesto a considerar ideas y puntos de vista diferentes.
Diplomtico: Una persona con buen sentido humano, con alto grado de respeto en el
trato con los dems.
Observador: Una persona que interacta con el entorno y capta informacin a partir de
la percepcin.
Verstil: Una persona con gran capacidad de adaptacin a situaciones contrarias o
diferentes.

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Tenaz: Una persona con alto grado de persistencia en lograr los objetivos trazados,
enfocado a cumplir con las actividades y tareas encomendadas.
Decisivo: Una persona con criterio para la toma de decisiones oportunas con base en
el razonamiento y anlisis lgico.
Los Auditores deben permanecer dentro del alcance de la auditora, ser
objetivos, reunir y analizar evidencia que sea pertinente y suficiente para permitir
la deduccin de conclusiones con respecto al Sistema de Gestin auditado.
Como gua para la preparacin de auditoras internas de calidad se deben tener
en cuenta los siguientes documentos de referencia: Decreto 4110 de 2004 Por la
cual se reglamenta la Ley 872 de 2003 y se adopta la Norma Tcnica de Calidad en
Gestin Pblica Sistema de Gestin de la Calidad para la rama ejecutiva del poder
pblico y otras entidades prestadoras de servicios NTCGP 1000 Requisitos de las
norma NTCGP 1000: 2004 Decreto 1599 de 2005 Por el cual se adopta el Modelo
Estndar de Control Interno para el Estado Colombiano Modelo Estndar de Control
Interno MECI Sistemas de Gestin de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario NTC
-ISO 9000 Procesos documentados del mapa de procesos del Red Salud Casanare
E.s.e Directrices para la Auditora de los Sistema de Gestin de la Calidad y/o
Ambiental. NTC ISO 19011.

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QUE ACTIIDAD COMO TAREA QUIEN DIONDE
RESPONSBLE CUANDO FORMATO
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LUGARSede Administrativa Calle 9 No. 24 - 75
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Desde la Oficina de Garanta de Calidad, se V.01-
formula 04/05/2015
el Programa de las auditoras Yopal-Casanare
internas de calidad para cada vigencia. (Se realiza anualmente). El programa se elabora Colombia
segn el formato
PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA. Para la programacin de las auditorias se debe
definir el objetivo y alcance de las mismas, e identificar los procesos a evaluar teniendo
en cuenta:
Estado de implementacin de los requisitos a los que se refieren los
Elaboracin y criterios de la auditoria y la relevancia de los mismos en la entidad.
aprobacin del Cambios organizacionales
programa de Formato
auditoria Nuevos procesos administrativos, operativos o de apoyo. Programa de
Resultados no satisfactorios de auditoras anteriores
Coordinador del
rea de garanta
Anualmente Auditoras
ANEXO 1.
Cambios tecnolgicos Calidad
Importancia e impacto de los procesos.
La ejecucin de una auditora a todas las secciones del manual de calidad
dos veces al ao.
Manejo de auditoras no programadas.
Cambios en la legislacin aplicable.
Resultados de indicadores de gestin (Ejecucin del plan de auditoria, Nmero de
auditoras realizadas sobre nmero de auditoras programadas).
Una vez elaborado el programa, el Coordinador del Sistema de Gestin de Calidad lo
presenta para su aprobacin y seleccin del grupo auditor. Si se tienen observaciones o
cambios se deben incorporar; si no, se procede a publicar y divulgar para conocimiento
de todos los involucrados en el programa de auditoras.
Por medio de Designacin directa o por Convocatoria se procede a seleccionar y
Seleccin del convocar al equipo auditor. En cada equipo auditor se designa un director de auditora Coordinador del Cuando se
equipo auditor interna, el cual es responsable de que la auditora se ejecute segn lo programado y de rea de garanta realiza y N/A
que se entreguen oportunamente los registros a la coordinacin de calidad. Calidad aprueba el
programa de
Auditorias
Informar la Con anterioridad a la fecha de inicio de las auditoras internas, la coordinacin de calidad Cuando se
Programacin de les hace llegar el programa de auditoras a los auditores y a los auditados va E-mail. Coordinador del selecciona el Comunicaci
Auditorias rea de garanta equipo auditor n Va E-mail
Calidad
Auditor lder y su equipo, deben elaborar el plan de auditoras internas, el cual contiene el Cuando se
Elaborar plan de detalle de las actividades a desarrollar. Con base en el programa de auditoras enviado, Auditor principal o selecciona el Formato Plan
Auditoria interna se establece para cada una de las auditoras asignadas: lder y equipo equipo auditor De Auditora.
auditor asignado ANEXO 2.
Ocho (8) das
Comunicar plan de Se presenta el plan de auditora al responsable del proceso a auditar con ocho (8) das Auditor principal o hbiles a la Comunicacin
Auditora al hbiles de anticipacin a la realizacin de la auditora, con el fin de que se comunique a lder realizacin de Va E-mail
auditado los responsables e interesados. Esta comunicacin ser va email. la auditora
Se hace una revisin preliminar de los documentos de referencia de la auditora (para
tener un mayor Conocimiento de los procesos a auditar y verificar la pertinencia de la
misma), se asignan los roles, tareas y responsabilidades dentro del proceso a cada uno Una vez
Preparar plan de de los miembros del equipo auditor y coordina la preparacin de los documentos de comunicado el Formato Lista
auditoria trabajo determinados. Se elabora la lista de verificacin con base en estos documentos, Equipo auditor Plan de de Verificacin
indicando las evidencias que se le deben solicitar al auditado. Esta lista es solo una gua asignado Auditora de Auditora.
en la auditora y es flexible de acuerdo con el desarrollo de la misma. Se utiliza el formato ANEXO 3.
LISTA DE VERIFICACIN DE AUDITORA.
Realizar reunin con el Equipo Auditor y los Lderes y Responsables de los procesos a
auditar. Es presidida por el coordinador del rea de Calidad. El propsito de la reunin de
apertura es:
Realizar la reunin Confirmar el plan de auditora.
de apertura Proporcionar informacin de cmo se llevaran a cabo las actividades de
auditora. Auditor principal
Confirmar los canales de comunicacin o lder Una vez
Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas. realizado el ACTA
Atender cualquier inquietud planteada por los auditados. En la reunin de ANEXO 5.
apertura, el auditor lder presenta a los auditados la siguiente informacin: Plan de
Objetivo y Alcance de la Auditora Auditoria
Agenda prevista
Metodologa a emplear de acuerdo con las tcnicas de auditora: o Escrita o
Verbal entrevistas
Inspeccin fsica
Ocular observacin en el sitio
Documental -revisin de documentos y registros
____________________________________________________________________________________________
Se llevar a cabo el trabajo de campo utilizando las siguientes tcnicas: Entrevista,
observacin directa, anlisis de documentacin u otras compatibles con el objetivo y el
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alcance de la auditora. Se recopila la informacin a travs del diligenciamiento del
formato lista de Verificacin de auditora. Salud y vida para el llano
En la ejecucin de la auditoria, los auditores recolectan las evidencias y documentan los
Vigilados por la
Ejecucin de la hallazgos (aspectos por mejorar, aspectos relevantes o no conformidades) en los
auditoria documentos de trabajo elaborados. Las evidencias recopiladas durante la auditora que Superentenda Nacional de Salud
sugieren un riesgo inmediato y significativo, debern comunicarse sin demora al Equipo auditor Una vez
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