Acta de Constitucin

del Proyecto
Auditoria de Aplicaciones
Fecha: 22/11/2017
INTEGRANTES:
Guerra Diego
Miranda Christian
Tabla de contenido
Informacin del Proyecto........................................................................................................ 3
Datos....................................................................................................................................... 3
Patrocinador / Patrocinadores................................................................................................. 3
Propsito y Justificacin del Proyecto............................................................................. 4
Descripcin del Proyecto y Entregables................................................................................. 4
Requerimientos de alto nivel................................................................................................... 6
Requerimientos del producto.................................................................................................. 6
Objetivos................................................................................................................................. 6
Premisas y Restricciones........................................................................................................ 7
Riesgos iniciales de alto nivel................................................................................................. 7
Cronograma de hitos principales............................................................................................ 8
Presupuesto estimado............................................................................................................ 8
Lista de Interesados (stakeholders)........................................................................................ 8
Requisitos de aprobacin del proyecto................................................................................... 9
Asignacin del Gerente de Proyecto y nivel de autoridad...................................................... 9
Gerente de Proyecto............................................................................................................... 9
Niveles de autoridad............................................................................................................... 9
Personal y recursos preasignados........................................................................................ 10
Aprobaciones........................................................................................................................ 10
Informacin del Proyecto
Datos
Empresa / Organizacin Alquimia System Solutions

Proyecto Auditoria de Aplicaciones

Fecha de preparacin 22 de Noviembre del 2017

Cliente Gerente de la Empresa Alquimia System Solutions

Patrocinador principal Director De la Empresa

Gerente de Proyecto Christian Pal Miranda Silva - Diego Omar Guerra

Poalasin

Patrocinador / Patrocinadores
Nombre Cargo Departamento / Rama ejecutiva
Divisin (Vicepresidencia)

Diego Guerra Patrocinador Auditora y Vicepresidente

Recursos
Humanos

Christian Lder de Gerencia Gerente

Miranda Proyecto
Propsito y Justificacin del Proyecto
El propsito de estar llevando a cabo dicho proyecto es con el fin de poder contribuir
con el personal asignado a administrar la Empresa proveyendo algunas
recomendaciones y herramientas necesarias para que el rendimiento de este sea ms
ptimo; y de esta manera hacer ms eficiente la funcin correspondiente de la
Empresa y de esta manera cumpla sus objetivos, los cuales sern propuestos ms
adelante.

Tambin uno de los propsitos ms importantes de esta Auditora es el de evaluar la

efectividad de los controles existentes y sugerir nuevos controles, de tal forma que se
pueda minimizar los riesgos y fortalecer el control de aplicaciones y sistemas en la
Empresa Alquimia System Solutions

La auditora que se va a realizar en la Empresa Alquimia System Solutions es de vital

importancia para el buen desempeo de los sistemas de informacin, ya que
proporciona los controles necesarios para que los sistemas sean confiables y con un
buen nivel de seguridad. Adems se evaluar todo: informtica, organizacin de
centros de informacin, hardware y software. La evaluacin y control que se va a
realizar tiene como objetivo fundamental mejorar la rentabilidad, la seguridad y la
eficacia del sistema mecanizado de informacin en que se sustenta dicha institucin.

Descripcin del Proyecto y Entregables

El fin de dicha auditora es de constatar si sus actividades son correctas y de acuerdo
a las normativas informticas y generales prefijadas en la institucin.El siguiente
proyecto consiste en poder llevar a cabo lo que es la auditora de la Empresa Alquimia
System Solutions, poder observar si el lugar es el indicado, la forma en que ha sido
distribuido el equipo, si el uso que cada persona le da es correcto.Por otro lado
observar si es gil y veraz y oportuna la informacin; Tambin observar si el diseo de
la Empresa es el adecuado, observar detenidamente su estructura de red el software
que se est utilizando y de esta manera despus de finalizado el proyecto se harn
las recomendaciones necesarias para poder que este funcione de la mejor manera.

Determinacin del rea a estudiar y Entregables de las mismas:

rea de sistemas y procedimientos.
Razones:
1. Poder observar la descripcin general de los sistemas instalados y de los que
estn por instalarse que contengan volmenes de informacin.
2. Revisar el manual de procedimientos de los sistemas.
3. Evaluar los sistemas de informacin en general desde sus entradas,
procedimientos, controles, archivos, seguridad y obtencin de informacin.
4. Verificar la adecuacin del sistema operativo, versin del software utilizado,
como en los aspectos relativos a la programacin de las distintas aplicaciones,
prioridades de ejecucin, lenguaje utilizado.
 5. verificar que la documentacin relativa al sistema de informacin sea clara,
precisa, actualizada y completa.

rea administrativa de procesos electrnicos:

Razones:
1. Recopilar informacin para obtener una visin general del departamento por
medio de observaciones, entrevistas preliminares y solicitud de documentos
para poder definir el objetivo y alcances del departamento.
2. Verificar los Registras de los costos en el desarrollo de la aplicacin y
contemplar el nivel de servicio en trminos de calidad y tiempos mnimos de
entrega de resultados de la operacin del computador.
3. Analizar el manual de organizacin del rea que incluya puestos, funciones,
niveles jerrquicos y tramos de mando.
4. Solicitar el manual de polticas, reglamentos internos y lineamientos generales.
Nmero de personas y puestos en el rea. Procedimientos administrativos del
rea. Presupuestos y costos del rea.
5. Analizar los costes de personal directamente relacionado con el sistema de
informacin.

Evaluacin de los equipos de cmputo:

Razones:
1. Revisar nmero de equipos, localizacin y las caractersticas (de los equipos
instalados, por instalar y programados).
2. Conocer las fechas de instalacin de los equipos y planes de instalacin.
3. Revisar la configuracin de los equipos y sus capacidades actuales.
4. Revisar las polticas de uso de los equipos.
5. Revisar el manual en el que se encuentra estructurada la forma en que se da el
mantenimiento al equipo informtico.Comentarios generales
Requerimientos de alto nivel
Requerimientos del producto
Debe ser amigable al cliente y muy intuitivo.
Preferiblemente uso de software libre
Diferentes plataformas segn tipo de usuario.
Plantillas con logotipos de las diferentes organizaciones.
Control de administrador, gestin de usuarios, clientes, recipientes y/o
servicios.
Base de datos con datos esenciales para cada usuario, servicio, facturas,
histricos,clientes nuevos y clientes antiguos.
Diferentes mdulos: clientes, administrador, usuario funcionario, usuario
tcnico, solicitud de servicios.
Debe permitir el pago en lnea, bien sea con tarjeta dbito, crdito, as como
mantener el estado del pago ya que el cliente puede preferir el pago en efectivo
o cheques.
Cumplimiento de las polticas corporativas para contratacin de servicios y
aplicaciones.
Gestionar el cumplimiento de las especificaciones tcnicas dentro del
funcionamiento de sistemas y aplicaciones.

Objetivos
Objetivo Indicador de xito

Alcance

La auditora ser realizada dentro de la institucin Aprobacin de todos los

afectando los distintos departamentos reas entregables por parte de la
institucionales: empresa
1. REA DE SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS.
2. REA ADMINISTRATIVA DE PROCESOS
ELECTRNICOS.
3. EVALUACIN DE LOS EQUIPOS DE
CMPUTO

El alcance de la Auditora es de realizar un estudio y

comprobacin del estado y funcionamiento de
 aplicaciones y sistemas, los cuales permitirn
expresar las necesidades de las reas y de los
procesos de la compaa.

Cronograma (Tiempo)

El proyecto tendra una duracion de 3 meses a partir Cumplir con los tiempos
de la fecha de firma de la presente acta de establecidos en el
constitucin de proceso cronograma

Costo

$8.000

Calidad

Deber ser integrable con el usuario

Debe ser concurrente ya que sern muchos usuarios

que deber soportar.

Premisas y Restricciones
-El personal asignado al Proyecto cuenta con el conocimiento funcional y tcnico para
desarrollar todas las actividades del mismo.
- Los recursos del Proyecto sern mantenidos en esta asignacin hasta finalizacin de
sus actividades.
- El Proyecto contar con el apoyo de las Directivas de los departamentos de la
empresa, lo cual permitir entre otras cosas, tener un esquema gil de decisiones y
de comunicacin.

La Auditora Llevada a cabo debe cumplir con el alcance, cronograma y presupuesto

aprobado.

Riesgos iniciales de alto nivel

 1. Inconsistencia y no disponibilidad de informacin acerca de aplicativos y
sistemas con los que cuenta la empresa.
2. Cambio de alcance por posibles desarrollos para ajustar el estndar utilizado en
la auditora de aplicaciones frente a los requerimientos de los procesos del
grupo.
3. Demoras o atrasos en el cronograma por no continuidad del equipo del
proyecto de las dos partes.

Cronograma de hitos principales

Hito Fecha tope

Inicio del Proyecto 1/12/2017

Recaudacin de Informacin de aplicativos y sistemas 30/12/2017

Comprobacin de polticas de uso y mantenimiento 15/01/2017

Entrega de resultados 10/2/2018

"sin prrrogas ni retrasos"

Presupuesto estimado
Contrato de Auditores: 3.000 dlares
Costos internos: 5,000 dlares

Lista de Interesados (stakeholders)

Nombre Cargo Departamento / Rama ejecutiva
Divisin (Vicepresidencia)

Ing. Luis Lara Administrador Centro de Administrador

Computo

Ing. Carlos Gerente Gerencia Gerente

 Salazar

Mg. Pedro Presidente Presidencia Presidente

Snchez

Requisitos de aprobacin del proyecto

El acta de entrega del proyecto debe estar firmada por el Gerente General de la
Empresa y contar con las validaciones y aprobacin del rea del Centro de Cmputo
de la Empresa. Asimismo, se debe contar con un informe de la alta gerencia que
demuestre que habr una auditora de aplicaciones llevada a cabo dentro de la
empresa a fin de recabar informacin sobre el funcionamiento y procesamiento de
aplicaciones y sistemas dentro de la empresa,.

Asignacin del Gerente de Proyecto y

nivel de autoridad
Gerente de Proyecto
Nombre Cargo Departamento / Rama ejecutiva
Divisin (Vicepresidencia)

Christian Lder de Gerencia Gerente

Miranda Proyecto

Niveles de autoridad
rea de autoridad Descripcin del nivel de autoridad

Decisiones de personal (Staffing) Gerente General

Gerente del Proyecto
Gestin de presupuesto y de sus Gerente General
variaciones Gerente del Proyecto

Decisiones tcnicas Gerente General

Gerente del Proyecto

Resolucin de conflictos Gerente General

Gerente del Proyecto

Ruta de escalamiento y limitaciones de Organigrama

autoridad

Personal y recursos preasignados

Recurso Departamento / Rama ejecutiva
Divisin (Vicepresidencia)

Herramientas de anlisis Centro de Lder del Proyecto

Computo

Software Centro de Computo Gerente del

Proyecto

Utiles de Oficina Centro de

Computo

Aprobaciones
Patrocinador Fecha Firma

Ing. Carlos Salazar 25/2/2018

Mg. Pedro Snchez 25/2/2018