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SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

GEA INTERNACIONAL

N° de Documento
DIRECCION CORPORATIVA DE LATINOAMERICA
INS COR SGC 01

Revisión: 11
Hoja: 1 de 6
Título: Calificación de Auditores Internos
Fecha de Actualización:
13-Ene-16

1. Objetivo: Establecer la forma de calificar a los aspirantes a ser Auditores Internos de


Sistemas de Calidad.

2. Alcance: A los Auditores de Sistemas de Gestión de Calidad que realizan actividades


especificas de auditoría de calidad dentro de GEA Internacional en todas sus
filiales.

3. Áreas  Sistema de Gestión de Calidad.


Involucradas:  Todas las areas.

4. Referencia:  PCD COR SGC 03 Procedimiento de Auditorías Internas


 FOR COR SGC 19 Calificación de Auditor
 FOR COR SGC 20 Evaluación de Auditor Interno

5. Definiciones:

Auditor Interno de Calidad: Persona calificada para llevar a cabo una auditoría.
Auditor Líder: Es aquel individuo calificado y competente cuya experiencia y
entrenamiento le permiten organizar y dirigir una auditoria. En el caso
de auditorías efectuadas por un grupo de auditoría, el auditor líder
administra, supervisa y coordina a los miembros del grupo, es el
responsable de la auditoria.
Auditoria : Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
Grupo Auditor : Uno ó más auditores que llevan a cabo una auditoría.
Criterio de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos y requisitos, que se van a
considerar como referencia durante el ejercicio de auditoría.
Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables
Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de auditoría recopilados
frente a los criterios de auditoria
Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria, que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la
auditoria
Cliente de la auditoria: Organización o persona que solicita una auditoria

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Auditado: Persona-Organización que es auditada.


Experto técnico: Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al
equipo auditor
Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico
Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoria
Alcance de la auditoria: Extensión y limites de auditoria
Competencia: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar
conocimientos y habilidades.

6. Desarrollo:

RESPONSABLE ACTIVIDAD
Coordinador del 6.1 Procede según el tipo de evaluación a realizar:
Sistema de
Gestión de Tipo de Evaluación Responsable: Acción a Seguir:
Calidad / Posterior a auditoría  Continúa según lo descrito
Coordinador interna Coordinador en el apartado 6.11
Corporativo del del Sistema de
SGC Gestión de
Calidad /
Coordinador  Continúa según lo descrito
Anual
Corporativo en el apartado 6.2
del SGC

6.2 Utiliza el FOR COR SGC 19 Formato de Calificación de Auditor para poder
ejecutar la realización de la evaluación a cada auditor.

Califica en la sección I la educación como sigue:

 Si el aspirante cuenta con educación secundaria se le otorga 1 punto


(Educación secundaria es aquella parte del sistema de educación nacional
que comienza después del grado primario o elemental, y se completa
antes del ingreso al bachillerato o en una institución educativa similar).
 Si el aspirante cuenta con bachillerato se le otorgan 2 puntos.
 Si el grado es de licenciatura se le otorgan 3 puntos.
 Si la licenciatura incluye materias referentes al aseguramiento de
calidad, o y si se cuenta con el grado de maestría se le otorgan 4
puntos.

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6.3 Califica en la sección II la experiencia como sigue:


 Se le asigna un punto por cada año completo de experiencia
profesional hasta un máximo de 5 puntos;
 Adicionalmente si se cuenta de más de 2 años de experiencia en
aseguramiento de calidad, se le otorgan dos puntos.
El puntaje máximo a asignar por la experiencia del aspirante es de 7
puntos.

6.4 Califica en la sección III atributos personales, como sigue:

Otorga al aspirante un máximo de 2 puntos en función a la responsabilidad


profesional, a la capacidad de coordinación y análisis, y al juicio sano
demostrado durante el período de capacitación, coordinación y ejecución
de auditorías.

6.5 Califica en la sección IV la capacitación como sigue:

Otorga al aspirante 1 punto por cada capacitación obtenida en temas


referentes a Aseguramiento de calidad y gestión de auditorías, durante el
periodo inmediato anterior de vigencia del FOR COR SGC 19 Formato
Calificación de Auditor.

El aspirante debe de haber recibido capacitación sobre normativas de


calidad ISO 9001, Auditorias de calidad y formación de auditores, a través
de eventos tales como cursos, seminarios y congresos entre otros, de
acuerdo a las necesidades y requisitos de la organización a la que
pertenece el aspirante a auditor.

El puntaje máximo a asignar por la Capacitación es de 3 puntos.

6.6 Califica en la sección V la Participación en auditoría como:

Se otorga 1 punto por cada participación en auditoría en donde la


evaluación de auditor FOR COR SGC 20 sea igual o mayor a 4 puntos.

El puntaje máximo a asignar por la Participación en auditoría es de 3


puntos.

6.7 Califica en la sección VI Aspirante como sigue:

Como Auditor interno el puntaje mínimo de calificación es:

 6 puntos acumulados en los aspectos de educación, experiencia,


atributos personales, capacitación y participación en auditoría.
 Suficiente en conocimientos y habilidades.

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Como Auditor Líder el puntaje mínimo de calificación es:

 12 puntos acumulados en los aspectos de educación, experiencia,


atributos personales capacitación y participación en auditoría.
 Suficiente en conocimientos y habilidades.
 Haber participado en mínimo 1 auditoría por año.

Nota 1: Para primeras auditorias o en aquellos casos, en los que la filial no


tenga un auditor líder calificado. El Coordinador Corporativo del SGC tiene
la facultad de otorgar la calificación de Auditor Líder a un auditor interno,
sin embargo será necesario que exista un acompañamiento y apoyo
durante toda la auditoria, para asegurar que el o los objetivos planteados
no se ven afectados. (Se deberá dejar evidencia de tal acompañamiento)
6.8 Califica en la sección VII el examen como sigue:

El aspirante debe aprobar un examen inicial escrito que demuestre de


manera objetiva su capacidad y conocimientos específicos sobre Gestión
de Sistemas de Calidad y Auditorias de Calidad. Para que se considere la
calificación, el aspirante a auditor y auditor líder, debe aprobar un examen
con una calificación mínima de 80 o contar con reconocimiento de
participación en el curso o cursos de auditoría anteriores.

6.9 Califica los conocimientos y habilidades como suficiente o excedente de


acuerdo a los conocimientos y habilidades que tenga el aspirante en las
siguientes áreas:

a.- principios y terminología de calidad, así como herramientas de gestión


de la calidad y su aplicación, procedimientos y técnicas de auditoría: para
permitir al auditor aplicar aquellos que sean apropiados a las diferentes
auditorias y para asegurarse de que las auditorias se llevan a cabo de
manera coherente y sistemática.

b.- documentos del sistema de gestión y de referencia; para permitir al


auditor comprender el alcance de la auditoria y aplicar los criterios de
auditoria

c.- situaciones de la organización; para permitir al auditor entender el


contexto de las operaciones de la organización, y

d.- leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la


disciplina; para permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los
requisitos aplicables a la organización.

El Auditor Líder debe tener conocimientos y habilidades en el liderazgo de


la auditoria para facilitar la realización de la auditoria de una manera
eficiente y eficaz.

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6.10 Revalida la calificación como sigue:

El personal debe revalidar su calificación sobre las bases de éste


procedimiento, quedando como opcional la aplicación del examen.

Para mantener su calificación el auditor o auditor líder, debe tener


participación en al menos 1 auditoría por año.

La actualización del registro debe hacerse cada dos años en el FOR COR
SGC 19 Calificación de Auditores.

6.11 Entregar al personal auditado el FOR COR SGC 20 Evaluación de Auditor


Interno para que evalúen al auditor interno, una semana posterior al
término de la auditoría interna.

Personal 6.12 Evalúa al auditor basándose en el FOR COR SGC 20 Evaluación de


auditado Auditor Interno

6.13 Entrega al Coordinador del Sistema de Gestión de Calidad o Coordinador


Corporativo del SGC el FOR COR SGC 20 Evaluación de Auditor Interno

Coordinador del 6.14 Concentra las evaluaciones de los auditores determinando lo siguiente:
Sistema de
Gestión de Resultado de las
Calidad / Responsable: Acción a Seguir:
evaluaciones:
Coordinador  Da a conocer el resultado
Corporativo del al auditor
SGC  Retroalimenta al auditor los
Coordinador resultados de las
La calificación
SGC / Sup. evaluaciones.
promedio es mayor
o igual a 4 Corporativo  Actualiza el FOR COR
(Aprobado) del SGC SGC 19 Calificación de
Auditor Interno en la
sección V y VI, cuando se
realice su calificación o
revalidación como auditor.

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 Da a conocer el resultado
al auditor.
 Retroalimenta al auditor los
resultados de las
evaluaciones.
 Programa capacitación
para aquellos puntos
deficientes.
 Programa al auditor para el
La calificación Coordinador siguiente periodo de
promedio es menor SGC / Sup. auditoría el cual debe de
a4 Corporativo acompañar para verificar la
(No Aprobado) del SGC eficacia de la capacitación
de lo contrario será
eliminado como auditor
interno.
 Actualiza el FOR COR
SGC 19 Calificación de
Auditor Interno en la
sección V y VI, cuando se
realice su calificación o
revalidación como auditor.

7. Control de Cambios:

No.
Fecha DESCRIPCION DEL CAMBIO
de Rev.
1) Se corrige la referencia que aparece en la sección 6.14, ya que decía que la
calificación promedio, se actualizaba en el formato 20 y lo correcto es en el formato 19.
9 26-03-13 2) Se cambia la figura de supervisor corporativo de SGC a Coordinador Corporativo
del SGC. 3) Se cambia en la sección 6.10, la vigencia de la calificación de auditores
de 1 a 2 años.
Se incluye una nota en la sección 6.7, en la que se especifica, que para primeras
10 01-10-14 auditorias, se puede otorgar la calificación de auditor líder, a un auditor interno, pero
con un acompañamiento del Coordinador. Corporativo del SGC
Se revisa el presente y se encuentra que aun es vigente de acuerdo a las necesidades
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actuales.

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