Acta de Informe de Auditoría interna

V 15.0 (Diciembre, 2015)

ACTA DE INFORME DE AUDITORÍA

Año 2017
Nº AUDITORÍA: 2017.13
LUGAR: Oficina de Santiago de Chile, S.A
FECHA: 13 y 14 de noviembre de 2017
ASISTENTES: Raul Gonzalez, Tirso Mundarain, Angel Gonzalez, Pablo Alvarado, Vanessa
Hernández, Roxana Usturoi, Ana Natal, David Gutierrez, Claudio Arancibia, Diana Gallardo y
Juan Carlos Paz.

ORDEN DEL DIA:

Se cumplió el Plan Específico de Auditoria, que se presentó en la reunión de cierre. Solo se reprogramaron
los siguientes puntos los cuales se auditaron según se indica:

• Funciones, responsabilidad y autoridad / Competencia, formación y toma de conciencia. Horario de la

mañana a partir de las 11.30 am.
• Política de SSO / Revisión por la Dirección /Comunicación del SST / Recursos. Tarde del día lunes
13 de noviembre (15:00 horas)

Alcance del SIG: “Ingeniería, suministro y construcción de instalaciones eléctricas de baja, media y alta
tensión”.

DESARROLLO DE LA AUDITORÍA:
El Método principal utilizado durante la ejecución de la Auditoria fue la Entrevistas a los auditados, la
inspección visual y la verificación de evidencia de los procesos. Las revisiones se han hecho por muestreo
y los criterios de la auditoría fueron:

 Norma OHSAS 18001

 Procedimientos del Grupo Isastur (ISOTRON CHILE)
 Procedimientos del Cliente
 Requisitos Legales y Reglamentarios.

Importante: La auditoría tomo en cuenta todos los debes de la norma OHSAS 18001.

Se describen a continuación las no conformidades y observaciones detectadas en la auditoría.

 No Conformidades:

1) Se evidenció incumplimiento del Decreto 594 según se indica:

a) Según decreto supremo 594 los extintores deben estar a un mínimo de 20 cm desde la
base del suelo con un máximo de 1,20 metros, deben estar identificados y en buenas
condiciones:
 Se evidenció extintor del pasillo del área del comedor de las Oficinas de Francisco
Noguera 200, vencido, lo cual es un incumplimiento legal y de los procedimientos del
Holding Isastur.
 El extintor de la jaula de residuos del proyecto El Bato, se encontraba colocados en
el piso.

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Nota: estos dos hallazgos son recurrentes y se evidenciaron en la auditoria Interna del
año 2016.

b) Según Decreto supremo 594 en su artículo N° 7, se indica que los pisos de los lugares
de trabajo, así como los pasillos de tránsito, se mantendrán libres de todo obstáculo que
impida un fácil y seguro desplazamiento de los trabajadores, tanto en las tareas normales
como en situaciones de emergencia. De igual modo según 4.3.1 de OHSAS 18001:2007,
debe identificar los peligros y determinar los controles necesarios en infraestructura,
equipos y materiales en el lugar del trabajo, se evidenció:

1) Durante el recorrido en las oficinas que existían mobiliario atravesado en los

pasillos del área de los Jefes de Proyecto que dificulta el fácil desplazamiento de
los trabajadores en sus labores normales y en caso de emergencia.

2) Se encontró sillas del área de comedor en mal estado.

c) Según decreto supremo 594, en su artículo N°11, indica “Los lugares de trabajo deberán
mantener en buenas condiciones de orden y limpieza.”, se evidenció en la oficina central
de Isotron Chile, cajas, sillas, y elementos electrónicos, almacenadas en áreas que no

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son para este fin, así como que se encuentran atravesados en uno de los pasillos de la
vía de escape.

3. Según código de trabajo, y Reglamento de Interno de Higiene, Orden y Seguridad, en su

artículo 177, …el empleador deberá mantener el número suficiente de asientos o sillas a
disposición de los trabajadores, involucrando sanciones el incumplimiento de esta normativa.
Se evidenció en la obra “El Bato”, oficina con cuatro trabajadores y solo tres sillas. Además,
del reporte de los empleados de que algunas de las sillas que tenían eran un préstamo del
mandante por la carencia de las mismas.

4. Según clausula 4.5.4 Control de Registros, la organización debe establecer y mantener

los registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del
sistema de gestión de SSO y de la norma OHSAS 18001. De igual modo, estos registros
deben cumplir con el procedimiento de control de registros y estar identificados,
almacenados, protegidos contra deterioro o daño, fácilmente recuperables, retenidos y a
disposición, se evidenció:

d) Expedientes de personal de oficina incompletos, según lo indicado por la lista de

chequeo de información del expediente del trabajador.
e) Tanto en oficina como en obra se evidenciaron registros con campos vacíos o en
blanco, así como sin la inhabilitación de los campos que no aplican o no serán
usados, para evitar alteraciones de los mismos.

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5. Según la cláusula 4.4.5 de Control de Documentos:

A) se indica que se deben garantizar que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables están disponibles en los puntos de uso y necesidad para el correcto
funcionamiento de la organización. Se evidenció que para el caso de personal de obra
los expedientes en la aplicación del Onwcloud estaban, pero con información
desactualizada, por problemas de funcionabilidad.

B) La organización debe asegurarse de que se identifican los documentos de origen

externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación
y operación del SSO y se controla su distribución. Se evidenció que se tienen
diferentes versiones de la misma documentación de origen externo suministrada por
el cliente para la elaboración de la Documentación de PRL, conviviendo juntas en la
carpeta raíz del expediente del proyecto 16N105 El Bato.

6. Según el Decreto Supremo 43 “Reglamento de Almacenamiento de Sustancias

Peligrosas”, en su artículo N° 14 indica que se deberán tener disponibles las Hojas de
datos de Seguridad de las Sustancias almacenadas…”, se evidenció en Jaula de
Almacenamiento de Sustancias Peligrosas de proyecto “El Bato” que existe un producto
de nombre “Indopol” del cual se desconoce las condiciones de almacenamiento y no se
cuenta con la Hoja de Datos de Seguridad.

7. Según el Plan de Emergencia de la Obra el Bato, en el punto 10.2, se indica que deben
existir en los frentes de trabajo Estaciones de Emergencias las cuales tienen unos
contenidos mínimos establecidos, se evidenció en el área de la Instalación de Faena,
estación de emergencia incompleta, con carencia de Botiquín, Extintor, entre otros.

Se muestra imagen de la Página 14 del Plan de Emergencia.

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 Observaciones

 Reforzar el conocimiento de la Política del SIG por parte de los trabajadores de obra,
ya que tienen una noción, pero no la claridad de la información. Lo mismo con el
Representante de la Alta Dirección del SIG, ya que tienden a confundirse con la Alta
Dirección.
 Garantizar dotación de insumos de higiene durante la jornada laboral para evitar
espacios de tiempo de esta jornada donde los trabajadores estén en sus labores y no
cuenten por ejemplo con Papel Higiénico en el baño.
 Como medida preventiva sugerida se debe cumplir con lo indicado en las Hojas de
datos de seguridad de los productos de limpieza usados en las oficinas, ya que no
aplicaría lo indicado en el artículo 5 del DS 43 “Aprueba el almacenamiento de
Sustancias Peligrosas” que establece normas cuando se almacenan cantidades de
sustancias superiores a 10 toneladas para sustancias inflamables o 30 toneladas de
otros tipos de sustancias. En este sentido los armarios de electricidad de las oficinas,
se están utilizando para almacenar los productos de limpieza y los utensilios para estas
labores, sin embargo, el uso de estos espacios no es para esta actividad y tampoco
presentan las condiciones de ventilación, humedad y temperatura adecuadas.

 Se evidenciaron tres detectores de gases en mal estado en obra, los cuales recortan la
cantidad de estos implementos para disponibilidad de uso por parte de los trabajadores.
De llegar a haber nuevos ingresos esto pudiera transformase en un incumplimiento del
Control Operacional, de los requerimientos del cliente y de la legislación.
 Revisar acta de Conformación del Comité Paritario del El Bato, que tienen incongruencia
entre la cantidad real de trabajadores y la cantidad de votantes.
 La matriz de Evaluación de Riesgos tiene como medida complementaria el uso de una
lista de chequeo de excavación la cual no es usada por no considerarlo necesario, se
recomienda eliminar la referencia del registro ya que de ser indicado se debe mostrar
evidencia de su uso en una auditoria externa.
 Se recomienda a fin de modelar el Liderazgo Visible en SSO, que la dirección de obra
asiste a las formaciones en materia de PRL.

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 Existe divergencia de uso de la HS120 entre lo que dice la Legislación Chilena y lo que
indica el Holding. Este punto se debe revisar y llegar a un acuerdo que garantice
ambos cumplimientos el Legal y el corporativo
 Se evidenciaron en todo el año 2017 solo el reporte de 4 Incidentes en la Intranet, que
comparado con el año 2016 a esta misma fecha muestra un decrecimiento de más de
un 50% en el reporte de incidentes. Esto podría llegar a ser un incumplimiento del
GA0107 al no estar reportando oportunamente los incidentes que estén ocurriendo en
obra y oficina. Se recomienda incentivar el reporte de incidentes a todo el personal.
 Las mantas ignifugas del taller de Soldadura del Proyecto El Bato, a pesar de aun ser
funcionales se encuentran rotas, se recomienda su cambio.
 Se recomienda dar formalidad a la aplicación de la Ley Nº 21.015, incentiva la inclusión
de personas con discapacidad.

 Oportunidades de Mejora

 En el Plan de Seguridad del Proyecto el Bato se tienen declarado una serie de objetivos
y se tienen registros de actividades para darle cumplimiento a estos objetivos, sin
embargo, se visualiza la oportunidad de mejora de generar Indicadores de cumplimiento
que de manera visual y rápida muestren el porcentaje de cumplimiento de lo declarado.
 A pesar de estar aprobada y divulgada la Matriz de Evaluación de Riesgos de fecha 13
de Noviembre de 2017 Rev.1.0, se visualiza como oportunidad de mejora, el hacer
público el mecanismo de aprobación electrónico indicado, así como publicar junto a la
matriz la tabla de criterios que la rige.
 Se debe buscar congruencia los cargos que indican los Contrato de los trabajadores de
obra y el perfil de la intranet.
 Se visualiza como mejora el incorporar al GA0101: Guía para la Evaluación de Riesgos
de la Empresa, además de los criterios de la INSHT y FADE, lo indicado por el Instituto
de Salud Pública de Chile y la Guía para la identificación y evaluación de Riesgos en el
trabajo de Chile.

ACCIONES DERIVADAS DE AUDITORÍAS ANTERIORES: Se evidencia que se han

realizado las acciones para el cierre de las no conformidades de la Auditoria 2016.10.
Ver Entradas del SMC. Sin embargo, como se muestra en este informe existe recurrencia
de NC visualizadas en esta auditoría, por lo cual se les hará un seguimiento cerrado a
estos casos.

CONCLUSIONES GENERALES:

 Puntos fuertes:
 Compromiso de todos los auditados con el SIG, que permitió el correcto desarrollo de la
Auditoria.

 Áreas de mejora:
Implementación de otros mecanismos más allá de las Charlas en obra para que lo trabajadores
conozca la Política del Sistema Integrado de gestión y quien es el representante por la Alta
Dirección del mismo.

 Expectativas de Respuestas de las Acciones Correctivas:

A partir de la distribución del Informe, las áreas tendrán dos semanas para la realización del
Análisis de Causa raíz de las no conformidades y establecimiento de plan de acción correctiva
para el cierre de las mismas. Las no conformidades identificadas como recurrentes ameritarán un
análisis de causa raíz profundo que evidencie uso de metodología especifica de análisis. De igual
modo se deberá evidenciar seguimiento cerrado a la toma de las acciones y concienciación del
personal.

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Fecha de Elaboración del Informe: Santiago de Chile, a los 21 Días de noviembre de 2017
Fecha de Divulgación a todo el personal luego de la revisión y aprobación: 23 de noviembre de 2017.

Auditores: Alejandra Jaramillo, Fedora Contreras y Gustavo Barria

Responsable de Dpto. CYMA: Fedora Contreras, Responsable del Dpto. PRL: Gustavo Barria.
Asistentes: Raul Gonzalez, Tirso Mundarain, Angel Gonzalez, Pablo Alvarado, Vanessa
Hernández, Roxana Usturoi, Ana Natal, David Gutierrez, Claudio Arancibia, Diana Gallardo, Juan
Carlos Paz.

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