CÓDIGO: PAUD-SST-015-DOC-000

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA VERSIÓN: 000

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INDICE

1. OBJETIVOS…………………………………………………………………………….....2

2. ALCANCE………………………………………………………………………………….2

3. CRITERIOS DE LA AUDITORIA…………………………………………………….....2

4. EQUIPO AUDITOR……………………………………………………………………....2

5. AUDITADOS………………………………………………………………………………3

6. FECHA Y HORA DE AUDITORA….…………………………………………………....3

7. ANEXOS Y FORMATOS…………………………………………………………………4
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1. Objetivos

 Determinar si el sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo se

ha implementado y mantenido correctamente.
 Verificar la eficacia de la política y los objetivos de la organización
 Comprobar que las actividades de prevención realizadas luego de la
evaluación de riesgos, se adecuan a las normas de Seguridad y Salud en el
trabajo vigentes.
 Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o
controlas los riesgos asociados al trabajo

2. Alcance

El alcance de este procedimiento abarca a todas las actividades de la entidad

privada.

3. Criterios de la auditoría

 Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

 DS 005-2012, Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Ley 30222, Ley que modifica Ley 29783
 DS 006-2014-TR Modifican DS 005-2012-TR
 DS 014-2013-TR Aprueban Reglamento de registro de auditores
autorizados para la evaluación periódica del sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el trabajo.
 RM 050-2013-TR Aprobar Formatos Referenciales, Modelos de reglamento
interno de Seguridad y Salud en el Trabajo y Guía Básica sobre Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud
 RM 375-2008-TR Norma básica de ergonomía y de procedimiento de
evaluación de riesgo disergonómico.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

  RM 571-2014 MINSA Protocolo de exámenes médicos ocupacionales y
Guías de Diagnostico de los exámenes médicos obligatorios por actividad.
 RM 312-2011 MINSA Modificación Protocolo de exámenes médicos
ocupacionales y Guías de Diagnostico de los exámenes médicos
obligatorios por actividad.
 RM 004-2014 MINSA Modificación Protocolo de exámenes médicos
ocupacionales y guías de diagnostico de los exámenes médicos
obligatorios por actividad.
 RS 058-2016 Aprueban la Directiva Nº 002-2016- SUNAFIL/INII,
denominada “Directiva para el ejercicio de la función inspectora en materia
de seguridad y salud en el trabajo”

4. Equipo Auditor

Auditor:
Auditor inscrito en el registro de auditores autorizados para la evaluación
periódica del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo.
Resolución Directoral ………………

5. Auditados:

6. Fecha y Hora de Auditoria:

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7. Programa de auditoria

ENTIDAD: UNIVERSIDAD CONTINENTAL

AUDITORES:
PROGRAMA DE AUDITORIA DISPONIBLE:
HORAS HORAS
HECHO REF
Nº OPERACION ESTIMA- REALE FECHA
POR: P/T
DAS S

INTRODUCCION
OBJETIVOS DE AUDITORIA
1

3
PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORIA APLICABLES A LA
ETAPA PRELIMINAR
1

2
3

PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORIA APLICABLES A LA
ETAPA INTERMEDIO

PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORIA APLICABLES A LA
ETAPA FINAL

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8. Plan de auditoría

AUDITORES :
CLIENTE: AUDITORIA A:
Nº OPERACIÓN DEBE REALIZARLA
OBJETIVOS GENERALES DE LA AUDITORIA

3
OBJETIVOS ESPECIFICOS DE LA AUDITORIA

3
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA APLICABLES A LA ETAPA
PRELIMINAR

3
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA APLICABLES A LA ETAPA
INTERMEDIO

4
5

6
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA APLICABLES A LA ETAPA
FINAL

7
8
9
10

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9. Registro de asistencia de la auditoría

DOCUMENTO DE
Nº NOMBRES Y APELLIDOS CARGO FIRMA
IDENTIDAD

10

11

12

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10. Lista de verificación

Nº AREA REFERENCIA CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES

SI NO
Control de procesos de
1 ADMINISTRATIVA emergencia

2 Plano de evacuación

3 Reciclaje

4 Reglamento Interno

5 DIRECCION Control de procesos

6 Control de reciclaje

Reglamento de Procesos
7

8 Alertas contra incendios

OFICINA DE Documentación basica de

9
PLANEACION operatividad

10 Plan de capacitación

13 Adquisición de aplicaciones

14 Registro de incidentes

15 DIRECTOR/POSTGRADO Manual de procesos

16 Control de procesos

17 Reglamento actualizado

18 Plan de capacitación

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ACTA DE INICIO DE AUDITORIA

Fecha:
Hora de inicio y de terminación:
Lugar:

1. AGRADECIMIENTOS

2. ASISTENCIA.

3. HALLAZGOS SIGNIFICATIVOS

4. ACCIONES CORRECTIVAS

5. INFORME DE LA AUDITORÍA

FIRMAS

Auditor Principal Jefe Proceso auditado

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LUGAR DE LA
FECHA Y HORA:
REUNION:

PROCESO/PROYECTO:

ORDEN DEL DIA

1. Presentación de los participantes
2. Exposición de la metodología aplicada.
3. Presentación de los hallazgos y verificación de ajustes sugeridos.
4. Concretar fechas para el Plan de mejoramiento
5. Otros.

DESARROLLO TEMATICO

PUNTO A TRATAR RESULTADO

PRESENTACIÓN DE
LOS PARTICIPANTES

EXPOSICIÓN DE LA
METODOLOGÍA
APLICADA.

PRESENTACIÓN DE
LOS HALLAZGOS Y
VERIFICACIÓN DE
AJUSTES
SUGERIDOS.

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

 CONCRETAR
FECHAS PARA EL
PLAN DE
MEJORAMIENTO

OTROS.

CONCLUSIONES. (Acuerdos, compromisos y responsables).

HORA DE TERMINACION:

NOMBRE Y FIRMA DE LOS PARTICIPANTES

Nombre y Apellidos Cargo Firma

NOMBRE Y FIRMA DE LOS AUDITORES

Nombre y Apellidos Cargo Firma

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: