Acta de inicio y cierre de auditoria SIG

Alumno: Jhonny corilloclla aviles

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Código: EVCI-F-001

EVALUACIÓN Y CONTROL
PROCESO Versión: 001
INSTITUCIONAL
ACTA DE APERTURA DE
FORMATO Fecha: 29/11/2016
AUDITORÍA

En la ciudad de Huancayo, distrito de Huancayo, siendo las 8.30 am, del día 10 de
setiembre del año 2017, se da inicio a la auditoria AL SISTEMA DE INTEGRADO DE
GESTION que involucra a la Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de Calidad,
OHSAS 18001:2007, Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional. Norma ISO
14001:2004 Sistema de Gestión Ambiental y Normas Legales Asociadas a los distintos
procesos de la UNGRD

FECHA DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA: Día 10 de setiembre del 2017

Hora de inicio: 8:30 am
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Código: EVCI-F-002

PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL Versión: 001

INSTITUCIONAL
FORMATO ACTA DE CIERRE DE AUDITORÍA Fecha: 29/11/2016

Proceso/ Área Gestión Gerencial, Planeación Estratégica, Gestión No. De Auditoria

auditados Jurídica, Gestión de Comunicaciones, SIPLAG, Interna: 02
Gestión de Reducción del Riesgo, Gestión de
Manejo de Desastres, Gestión de conocimiento del
Riesgo, Proyectos Calle 90, Casa Galeras, Banco
de Maquinarias, Gestión de Talento Humano,
Gestión de Sistemas de Información, Gestión de
Infraestructura Tecnológica, Gestión Financiera,
Gestión de Servicio al Ciudadano, Gestión
Documental, Gestión de Bienes Muebles e
Inmuebles, Gestión de Control Disciplinario,
Gestión para la Cooperación Internacional, Gestión
de contratación, Evaluación y Seguimiento.

Auditor (es) Interno JHONNY CORILLOCLLA AVILES Norma aplicadas: Directrices de las
(s): Norma ISO 9001:2008,
OHSAS 18001:2007,
Norma ISO
14001:2004 Sistema
de Gestión Ambiental
Localización: HUANCAYO Fecha: 10 – 09- 2017
Hora: 5: 00 PM Nombre y Puesto Yanizza Lozano
Auditado: Vilchez
Jefe del SIG
Resultados de la Auditoria:
1. En la auditoría realizada al proceso de Gestión de Comunicaciones,
se pudo evidenciar que en el cumplimiento de lo establecido en la ISO 9001:2008,
caracterización del proceso de gestión de comunicaciones, no se Numeral 5.5.3
cuenta con: Plan Estratégico de Comunicaciones, Plan de Comunicación interna.
comunicación, Política de la Alta Dirección en materia de MECI 1000:2014 Eje
comunicaciones, políticas de comunicaciones con entes externos, transversal enfocado a la
medios de comunicación, información a la comunidad, Protocolo información y
Institucional y Organización de Eventos Corporativos, lo cual genera comunicación.
una No Conformidad a lo estipulado en el numeral 5.5.3 Comunicación
interna, de las normas ISO 9001:2008 el cual establece “La alta
dirección debe asegurarse de que se establecen los procesos de
comunicación apropiados dentro de la entidad y de que la
comunicación se efectúa considerando la eficacia, la eficiencia y la
efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad”.
 2. En la auditoría realizada al proceso de Gestión de Comunicaciones, ISO 14001:2004,
se pudo evidenciar el desconocimiento por parte de los auditados OHSAS 18001:2007
respecto de la Política SIPLAG (Mapa de Procesos, Listado Maestro Numeral 4.4.3.
de Documentos y Registros, Mapa de Riesgo por Procesos y por Comunicación.
Corrupción, Matriz de Riesgos y Peligros), lo cual genera una No MECI 1000:2014 Eje
Conformidad a lo estipulado en el Numeral 4.4.3. Comunicación, de transversal enfocado a la
las normas ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007, el cual determina información y
“Con respecto a los peligros S&SO y sistema de gestión S&SO, la comunicación
organización debe establecer, implementar y mantener un
procedimiento(s) para: a) Comunicación interna entre los varios
niveles y funciones de la organización”.

3. En la auditoría realizada al proceso de Gestión de Comunicaciones, ISO 14001 Numeral

se pudo evidenciar la falta de interiorización respecto de los aspectos 4.4.3. Comunicación.
referentes al Manejo ambiental y Políticas de la Unidad, respecto a la MECI 1000:2014 Eje
ubicación de puntos ecológicos, lo cual genera una No Conformidad transversal enfocado a
a lo estipulado en el Numeral 4.4.3. Comunicación, de la norma ISO la información y
14001:2004, el cual determina “En relación con sus aspectos comunicación
ambientales y su sistema de gestión ambiental, la organización debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para: a) La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones
de la organización”.

Observaciones:

cumplimiento del ejercicio de auditoria el equipo auditor observa:

1. Falta mayor sensibilización respecto a la Política del SIPLAG y las normas que la componen.