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a) Prioridades de la dirección
b) Propósitos comerciales y de negocio
c) Características e procesos, productos y proyectos
d) Requisitos del sistema de gestión
e) Requisitos legales y contractuales y otros requisitos que se
comprometas
f) Necesidades de evaluar proveedores
g) Riesgos para el auditado
h) Resultados de auditorías previas
i) Nivel de madurez del sistema de gestión que se audita
Fuente: Norma ISO 19011
AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Cliente de la auditoría
Personal auditado
Centro de certificación
Auditores
Pueden ser
realizadas por una • Auditorías de primera parte
empresa a sus
propios sistemas
Pueden ser
• Auditorías de segunda parte
realizadas por una • Auditorías de tercera parte
organización
externa
Empresa
CLIENTE
El cliente audita a la
Generalmente la
organización
auditoría se realiza
por un interés ORGANIZACIÓN
comercial
La organización
audita al proveedor
PROVEEDOR
Fuente: Elaboración propia en base a la norma ISO 19011
AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Ente de
Tercera
parte
acreditación
Acredita a la
entidad
Organización certificadora
2. PLAN DE AUDITORÍA
Altos
Otros
ejecutivos
gerentes
Operativo Resolver
Presentar al Confirmar
equipo de alcance de
auditoría auditoría Confidencialida Obtener
d declaración
Confirmar
Restricción
Confirmar plan
potencial
criterio de Conjunto De
de auditoría
auditoría documentos controlados
Explicar la Explicar la
conducción de la presentación de
auditoría informes de NC Instalaciones privadas
Confirmar reunión de
cierre
Fuente: Elaboración propia en base a la Norma ISO 19011
AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Ser diplomático
Buen registro
Enfoque
amigable
Fuente: Norma ISO 19011 pero formal
AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
REGISTRAR CONTROLAR
La evidencia Disponibilidad de procedimientos
objetiva Conocimiento de los auditados
Positiva-Negativa Conformidad con los
procedimientos
Coherencia
REQUISI
TO
NC
INCUMPL EVIDENC
IMIENTO IA
Instrucciones
Actividades
Materiales
del proceso
Equipos
Información
Monitoreo
(datos)
Ambiente
Información
Feedback
(datos)
LA NO CONFORMIDAD ES EL INCUMPLIMIENTO DE UN
REQUISITO
REQUERIMIENTO INCUMPLIMIENTO
(que debe cumplirse) (no cumplir un requisito)
EVIDENCIA
(del incumplimiento)
AUDITORÍAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Observación
Son puntos que el auditor quiere y tiene que plantear por qué:
Podrían transformarse en una no conformidad en el futuro
Las empresas deberá tratarlas-sino aplica, tienen que justificar
Oportunidades de mejora
Otros personas
de la compañía
Presentar las No
Resolver con la
fortalezas (positivo Evaluar
empresa
de la empresa)
Ok
Presentar Explicar normas de
conclusiones y uso de la marca de
recomendaciones certificación