APP: SISTEMA DE CONTROL DE RIESGOS

CRITERIOS DE ANÁLISIS DE RIESGOS PARA CUALQUIER

PROYECTO:

Para poder realizar un análisis sin llegar a repetir lo que vienen en los procedimientos,
instrucciones de trabajo e incluso en los programas puntos de inspección se definen 12 grandes
rubros para realizar análisis puntuales, siendo que estos 12 rubros son de interés común para la
construcción y la realización de cualquier proyecto.

Es importante puntualizar que con estos 12 rubros se puede analizar a toda una empresa como
lo es CAABSA, un proyecto como el Tren Interurbano Toluca – Valle de México y también se
pueden analizar las distintas áreas de interés de una obra, sin intentar interferir o realizar
trabajos dobles con el Sistema de Gestión.

Por último es necesario entender que las mejoras efectuadas en el ISO 9001:2015 no es echar
o desestimar lo anteriormente logrado que era realizar un conjunto de Procedimientos
encaminados a la estandarización de procesos encaminados a realizar trabajos de calidad en la
administración, así como la realización de Planes de Calidad vistos y provistos de normativa
aplicada a la construcción. Lo que pretende el ISO 9001:2015 es complementar lo que no
alcanza a ver, predecir y cubrir un Sistema de Gestión de la Calidad.

Estos 12 rubros que si bien, para CAABSA ya se tienen contemplados sus Procedimientos
Clave para cada uno, en la realización de los Análisis de Riesgos se debe focalizar más en un
análisis con base en la experiencia laboral obtenida por el Equipo de Trabajo, en que se falla
comúnmente o en lo que podría fallar debido al tipo de proyecto, flujos de dinero, importes,
contrataciones, tipo de cliente, tipo de contrato, medio ambiente y etc.

COSTO:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Errores en estimaciones generadas (hacia el cliente o contratistas)

b) Fluctuación de los precios de los artículos a granel
c) Reducción en el presupuesto del proyecto
d) Incremento indiscriminado de costos de mano de obra o servicios especiales
e) Fluctuación de dólar y/o monedas que afecten al mercado
f) La supervision no se quiere involucrar para autorizar pagos

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PLANEACION:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Error en el tiempo de estimación o la disponibilidad de los recursos (humanos,

materiales y/o servicios)
b) Mala asignación y una gestión de holgura (manejar programas de obra sin holgura o
colchón)
c) Un retraso generado en el suministro de bienes y equipamiento
d) Error en la planeación económica vs planeación técnica
e) Error en la planeación y asignar actividades fuera de los tiempos para su consecución
en la ejecución de actividades

ALCANCE:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Criterios de aceptación que no se establecen claramente desde el inicio

b) Pobre definición de alcance, E7, especificaciones de proyecto o en los propios alcances
del concurso – licitación.
c) Definición incompleta de requisitos de calidad
d) Inadecuado control de alcance
e) Una problemática de interpretación y/o aplicación de normativa internacional a la
normativa nacional o local
f) Inclusión de materiales, trabajos o servicios que no estén vigentes, aplicables en la
región o localidad
g) El Cliente no se quiere involucrar para autorizar cambios de proyecto y su impacto
h) La supervision no se quiere involucrar para autorizar cambios de proyecto y su impacto.

RIESGOS GENERALES:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Ignorar el riesgo
b) Asignación de riesgo no clara (responsable del riesgo)
c) Mala gestión de seguros
d) Cosas que ya sabemos que sabemos que van a ocurrir (Ej. No vamos a cobrar a tiempo)
e) Cosas que sabemos que no sabemos que puedan ocurrir (Ej. Fatalidades de gente clave
en el proyecto).
f) Cosas que no sabemos que sabemos que puedan ocurrir (Lo que sabíamos y ya se nos
olvidó. Por ejemplo vecinos inconformes por distintas razones).
g) Cosas que no sabemos que no sabemos que puedan ocurrir (Que caiga un rayo en la
obra, atentado terrorista, golpe de estado, que quiere o bancarrota un proveedor

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importante, que nos manden al buró de crédito porque no pagamos una facturas de
poco valor el año pasado).

ADMINISTRACION:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Gerente de proyecto no calificado

b) Equipo de proyecto no calificado
c) Plan de gestión pobre
d) Una mala asignación de prioridades

RRECURSOS HUMANOS:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Organización de proyectos pobres y definición de responsabilidades de baja

b) Falta de liderazgo
c) Mano de obra calificada (personal técnico administrativo, operadores y obrero)
d) Enfermedad de personal (técnico administrativo u operario)
e) Conflicto entre los compañeros de trabajo (técnico administrativo u operario)

GESTIÓN Y CALIDAD:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Mala actitud hacia la calidad de parte del personal técnico administrativo u operario
b) Diseño deficiente / utilización de un sub estándar en materiales o mano de obra
c) Inadecuado programa de Aseguramiento de Calidad

COMUNICACIÓN:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Descuido en la comunicación, especialmente no dar instrucciones claras en las

reuniones o platicas de trabajo
b) Falta de consulta con las partes clave interesadas (toma de decisiones sin consulta a
las áreas que participan en la ejecución)
c) Falta de comunicación entre el personal del proyecto

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COMPRAS Y ADQUISICIONES:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Condición inaplicable o cláusulas contractuales no aplicables debido a pertenecer a

materiales no existentes o no aplicables en alguna parte del planeta
b) Mala elección de vendedores / compradores
c) Retraso en el suministro de materiales y equipos
d) Exceso de burocracia para realizar los procesos internos de compras y subcontratos

DISEÑO / INGENIERIA:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Error en el diseño del proyecto

b) El diseño no es flexible para cambios futuros
c) El proyectista no se encuentra cercano al proyecto (pertenece a otro país),
desconocimiento de normativa general del país o localidad
d) Tener un bajo nivel de tolerancia
e) Aceptar un cambio de proyecto, cuando ya no es tiempo de aceptar cambios.

SEGURIDAD:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Fuego
b) Explosiones
c) Incidentes, Accidentes, Damnificados, Heridos durante la construcción
d) Mala actitud del personal hacia las medidas de seguridad e higiene

MEDIO AMBIENTE Y DESASTRES NATURALES:

Dentro de esta área se pueden considerar los siguientes puntos conforme a la experiencia:

a) Cambios de clima
b) Inundaciones
c) Incendios
d) Huracanes o temporales
e) Aparición de sismos de manera continua

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f) Sismos de escala considerable (por encima de 6 escala Richter)