Auditoría ISO 9001

PLAN DE SESIÓN
AUDITOR LÍDER SGC ISO 9001
CUALQUIER NORMA TENDRA SIEMPRE LO MISMO
NUMERAL TEMA MANTENER CONSERVAR 9 14 45 OBSERVACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
4.2 Partes interesadas
4.3 Alcance del SGC X X X Commented [JDCP1]: Información documentado
4.4 SG y sus Procesos
4.4.2 a Mantener (documento) información documentada X X

para apoyar los procesos
Conservar (registro) información documentada para X X

demostrar que los procesos se realizan según lo
planificado
5.2 Política Ambiental / SST X X X
5.3. Roles, Responsabilidades y autoridades en la X X

organización
5.2.2 a. Política de la calidad X
6.1.1. Riesgos / Oportunidades /Acciones necesarias X X X
6.1.2 Aspectos Ambientales X X
Derechos reservados ICONTEC

11V09-V7 Página 1 de 16
Prohibido su reproducción total o parcial
PLAN DE SESIÓN
6.1.2.2. Metodología para evaluar riesgos de SST X X X
6.1.3. Requisitos legales y otros X X X X Solo mantener en

la ISO 14001
6.2.1 Objetivos de la calidad X X X No aplica en

45001
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de SST X X X
7.1.5.1 Evidencia de que los recursos de seguimiento y X X

medición son idóneos para su propósito
7.1.5.2. a. Base utilizada para la calibración o verificación cuando X X

no existen patrones
7.2. d Evidencia de la competencia X X X X
7.4.1. Evidencia de las comunicaciones X X X
7.5 Información documentada X X X X X
8.1 e. Que los procesos se han llevado a cabo según lo X X X

planifica y demostrar la conformidad de los productos
y servicios con sus requisitos
8.2.3.2 Resultados de la revisión de los requisitos y requisitos X

nuevos

PLAN DE SESIÓN
8.2.4 Control de cambios en los requisitos La información

documentada sea
modificada.
8.3.2 j. Demostrar que se cumplen los requisitos de diseño y X X

desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño X
8.3.4 Control del diseño X
8.3.5 Salidas del diseño X
8.3.6 a, b, c y Cambios del diseño X

d.
8.4.1 Criterios de evaluación, reevaluación , selección y X

seguimiento al desempeño de proveedores
8.5.1 Disponibilidad de información documentada Disponible
8.5.2 Cuando la trazabilidad es un requisito X
8.5.3 Cuando la propiedad del cliente se pierda, deteriore o X

considere inadecuada
8.5.6 Control de cambios X

PLAN DE SESIÓN
8.6 Evidencia de la conformidad según los criterios y X

trazabilidad de las personas que autorizan la
liberación
8.7.2 Descripción de la no conformidad y acciones tomadas X
8.1. Planificación y control operacional X X
8.2. Preparación y respuesta ante emergencias X X
8.1.1.C Planificación y control operacional X X X
8.2. Preparación y respuesta ante emergencias X X X
9.1.1 Evidencia de los resultados del seguimiento y X X X X

medición, análisis y evaluación
9.1.2. Evaluación del cumplimiento X X
9.1.2.(D) X
9.2.2 f Implementación del programa y de los resultados de X X X X

las auditorias
9.3. Revisión por la Dirección X X X
9.3.3 Evidencia de los resultados de la revisión por la X X

dirección

PLAN DE SESIÓN
10.2. No Conformidad y acción correctiva X X X
10.2.2 Naturaleza de las no conformidades, acciones X

tomadas y resultados de cualquier acción correctiva
10.3. e Mejora continua X X X
NUMERO ENFOQUE EVIDENCIA
4.1 Realizar búsqueda de información de las cuestiones Relación de la información de las cuestiones internas y externas
del entorno y las internas.
Contexto de la Acta de reunión del grupo directivo.
Organización Realizar una reunión con el grupo directivo para
analizar la información recolectada y definir temas Plan estratégico (información relacionada)
prioritarios. Uso de la información
Acta de revisión de la información
4.2 Realizar la recolección de información de las Relación de las partes interesadas, necesidad y expectativas
necesidades y expectativas de las partes interesadas
Determinación de requisitos

PLAN DE SESIÓN
Definir requisitos basados en necesidades y Acta de revisión de la información

expectativas
4.3 Reunión del equipo directivo para analizar el Acta reunión

contexto, partes interesadas, productos y servicios y
definir los límites y aplicabilidad. Declaración de las personas que conforman el equipo directivo.
Alcance del SGC documentado: Alcance de serviparamo
4.4 Reunión para analizar las actividades de la Listado de procesos – mapa de procesos
organización y su relación con los requisitos de 9001
Caracterización de procesos – ficha de proceso
Capacitarse en gestión de proceso
Acta de capacitación y difusión
Documentar la planificación de los procesos
Difusión al personal sobre la planificación de

procesos
5.1 Capacitar a la dirección sobre su compromiso Acta de capacitación
Desarrollar los diferentes temas requeridos para la Declaración de la alta dirección para demostrar su liderazgo y
alta dirección compromiso.
5.2 Reunión del equipo directivo para adecuar una Acta reunión del equipo
política de la calidad
Registros difusión y evaluación del entendimiento
Difundir la política

PLAN DE SESIÓN
Realizar evaluación del entendimiento Declaración del personal con respecto a su entendimiento y
aplicación a su trabajo
Disponibilidad para las partes interesadas
5.3 Análisis para identificar roles, responsabilidad y Lista de cargos con roles, responsabilidad y autoridad
autoridad
Acta de difusión
Difusión de roles, responsabilidad y autoridad
Declaración del personal sobre el entendimiento del rol,
responsabilidad y autoridad
6.1.1 y 6.1.2 Realizar una reunión donde se identifiquen los riesgos Acta de reunión
y las oportunidades.
Matriz de riesgos y oportunidades
Evaluar los riesgos y las oportunidades para decidir
cuales abordar Matriz de IPERC e IAAS
Establecer planes de acción para abordarlos Planes de acción
6.2 Realizar reunión con la Gerencia para determinar los Acta de reunión
objetivos
Declaración de la dirección
Establecer los planes de acción para lograr los
objetivos Planes de acción
6.3 Realizar análisis de cambios del SGC Acta de reunión
Definir planes de acción para abordar los cambios Planes de acción de los cambios

PLAN DE SESIÓN
7.1.1 Definir y asegurar los recursos Acta reunión
Declaración de la dirección
7.1.2 Realizar un análisis de necesidad de personal Declaración del análisis
7.1.3 Realizar una análisis de instalaciones y su impacto en Declaración de impacto en las instalaciones
la conformidad
Plan de mantenimiento
Establecer un plan de mantenimiento de
instalaciones
7.1.4 Realizar una análisis de condiciones del ambiente y su Declaración de impacto de las condiciones en la conformidad
impacto en la conformidad
Plan de control
Establecer un plan control de condiciones
7.1.5 Definir desde las características de calidad del Plan de calidad

producto la necesidad de recursos de seguimiento y
medición.
Identificar en que seguimientos y/o mediciones la Plan de control

trazabilidad es un requisito.
Establecer un plan de calibración y/o verificación Plan de calibración y evidencias de calibración

PLAN DE SESIÓN
7.1.6 Realizar reunión con los líderes de procesos y Información documentada que incluya los conocimientos
elaboren una lista de los conocimientos requeridos requeridos
para la operación y control de los procesos.
Declaraciones de las personas que posean los conocimientos
requeridos
7.2 Identificar el personal que afecte la eficacia y Perfiles de competencia

desempeño
Registros de evaluación
Establecer y documentar requisitos de competencia
Plan de acción
Evaluar las competencias actuales en las personas
para determinar la brecha Evaluación de eficacia
Establecer acciones, implementarlas y evaluar su

eficacia
7.3 Identificar el personal bajo el control de la Declaración del personal con respecto a los efectos o impacto de
organización los que se hace o deja de hacer
Determinar e implementar las acciones para que el Registros de capacitación, entrenamiento, sensibilización.
personal tome conciencia
7.4 Identificar los temas claves de comunicación Plan de comunicaciones
Elaborar un plan de comunicaciones Declaraciones del personal con respecto a la comunicación recibida
y aportada.

PLAN DE SESIÓN
7.5 Definir criterios para determinar la necesidad de Declaración de criterios con respecto a la necesidad de elaborar y
elaborar y controlar documentos controlar
Elaborar documentación y controlarla Observación de documentos usados y su control
ISO 45001 Responsable de SST
8.1.1. - Revisión de criterios de SST establecidos para Procedimientos y registros de control operacional en SST (registros
controlar el proceso de inspecciones)
8.1.2 - Definición de Controles Operacionales en SST

(según jerarquía de controles)
8.1.3
- Cómo se han determinado los cambios y su efecto
en el desempeño de la SST.
Registro de control de cambios en el desempeño SST (9.3.)
8.1.4
- Criterios para controlar y evaluar la SST en los
procesos subcontratados externamente
Acta de reunión con los subcontratistas donde se visualice los
- Criterios para controlar la SST con respecto a los acuerdos y recomendaciones de SST / Emails de comunicación
productos brindados por el proveedor
- Criterios para seleccionar y evaluar la compra de Lista de criterios para seleccionar y evaluar proveedores de SST
Equipos, máquinas, materiales que pueden afectar
el desempeño de SST Certificados de equipos de protección personal
Hojas MSDS

PLAN DE SESIÓN
ISO 14001 - Revisión de criterios de control en medio

ambiente establecido según las acciones para
8.1. abordar riesgos y oportunidades / objetivos Documentos / registros para controlar o mitigar los impactos
ambientales ambientales generados por las actividades de los procesos
- Criterios definidos para controlar cambios en las
actividades de los procesos y su impacto al medio
ambiente Registro de control de cambios (9.3)
- Control de los procesos subcontratados
Procedimiento / Registro de control de procesos subcontratados
- Control en el proceso de ciclo de vida del Producto
o Servicio Procedimiento / Registro de control ciclo de vida del producto o
servicio.
- Como ha determinado las situaciones de
emergencias potenciales Registros de inspección
8.2.
- Los medios usados para ponerlos a prueba
Procedimiento / Plan o Programa de respuesta ante emergencias
- Las competencias determinadas para responder
ante las emergencias - Registro de capacitación a brigadas de respuesta ante
emergencias
- Criterios usados para evaluar los resultados de las - Registro de simulacros de respuesta ante emergencias
pruebas periódicas de los Planes de respuesta ante (incluidas los resultados de su evaluación)
emergencia
45001
- Como se ha tomado en cuenta las necesidades y Plan de respuesta ante emergencias de SST
capacidades de las PI y su involucramiento en la
respuesta ante emergencias

PLAN DE SESIÓN
8.1 Establecer los requisitos del producto o servicio Evidenciar la planificación de procesos misionales
Establecer los requisitos de operación y tolerancias Evidenciar las especificaciones del producto o servicio
Elaborar los documentos necesarios Plan de producción, plan de calidad, plan de control
8.2.1 Establecer e implementar los medios de Evidencias medios usados

comunicación con el cliente para informarle sobre los
Registros de comunicaciones
productos y para obtener su retroalimentación
Declaraciones del personal con respecto al manejo de la
comunicación con los clientes
Contratos con los clientes o pedidos
Registros de la retroalimentación
8.2.2 y 8.2.3 Establecer una metodología que permita identificar Declaración del personal comercial
los requisitos del cliente y legales y definir los
Declaración del personal producción
requisitos del producto.
Registros de revisión
Realizar revisión de contratos o pedidos
8.3 Elaborar la planificación del diseño y desarrollo Plan de diseño
Desarrollar el diseño según lo planeado Registros entradas, salidas, verificación, validación y revisiones.

PLAN DE SESIÓN
Realizar actividades de control del proceso de diseño

y de los resultados del diseño
8.4 Elaborar listado de bienes, servicios, procesos Listado de bienes, servicios, procesos
suministrados por proveedores
Análisis de impacto
Determinar el impacto
Registros de evaluación y selección
Definir criterios de selección, evaluación
Realizar la evaluación y selección de proveedores
Verificar la conformidad de productos, servicios
8.5.1 Implementar el plan de control Plan de control
Generar registros de conformidad Registros de resultado de control
Asegurar las condiciones de operación Evidenciar la necesidad de validar el proceso
Asegurar recursos de operación
8.5.2 Definir el método de identificación del producto o Evidencia de identificación de salidas

servicio
Evidencia de la trazabilidad del producto
Identificar si la trazabilidad es requisitos
Establecer el sistema de identificación única de

productos

PLAN DE SESIÓN
8.5.3 Identificar la propiedad del cliente o proveedores que Lista de objetos propiedad
la organización bajo control
Evidencias la implementación de medidas de protección
Establecer e implementar las medidas de cuidado
Registros de propiedad cuando se dañen
8.5.4 Elaborar lista de salidas y sus necesidades de Listado de salidas

conformidad
Evidenciar cumplimiento de medidas de preservación
Establecer medidas de preservación
8.5.5 Elaborar lista de actividades posteriores a la entrega Listado de actividades
Determinar acciones a ejecutar Evidenciar desarrollo de actividades
8.5.6 Lista de cambios en la producción Listado de cambios
Establecer el método de control de cambios Plan de acción cambios
8.6 Establecer el método para aprobar y liberar el Declaración del método para liberar
producto o servicio
Registros de liberación
Verificar los responsables de la liberación
8.7. Elaborar lista de tipo de no conforme Lista de no conformes
Establecer la acción a tomar cuando se presente Evidenciar un tratamiento a una salida no conforme

PLAN DE SESIÓN
ISO 45001
9.1.1
9.1.1 Determinar que necesita de seguimiento y medición Plan de seguimiento y medición
Establecer e implementar un plan de seguimiento y Registros del seguimiento y medición

medición
9.1.2 Establecer el método para obtener la información Declaración del método
Procesar la información obtenida Registros de obtención de información
Obtener resultados Registro de análisis
9.1.3 Establecer e implementar el método de evaluación Actas de reunión
Declaraciones del personal que evalúa la información
9.2 Elaborar programa de auditoria Programa de auditoria
Preparar auditores internos Competencia de auditores
Realizar auditorías internas Registros de la planeación y ejecución de la auditoria
9.3 Preparar la información para realizar la revisión Registro de la revisión por la dirección.
Realizar la revisión

PLAN DE SESIÓN
10.1 Elaborar lista de oportunidades y determinar cuáles Lista de oportunidades

necesitan acción
Plan de mejora y evidencia de implementación
10.2 Identificar no conformidades Registros de no conformidades, de correcciones implementadas.
Implementar corrección Registros de acción correctiva tomada que incluyan la verificación

de eficacia y necesidad de cambios
Evaluar la necesidad de iniciar acción correctiva
Evaluar la eficacia
Generar cambios
10.3 Identificar acciones para mejorar conveniencia, Registros de acciones tomadas para mejorar conveniencia,
adecuación y eficacia adecuación y eficacia.
Implementar acciones
Riesgos Posibilidad ocurrencia Consecuencia Conformidad del Eficacia proceso Total

satisfacción producto
Cambios climático 5 1 1 1 5
Congestión vial 5 5 5 5 625


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CUALQUIER NORMA TENDRA SIEMPRE LO MISMO

NUMERAL TEMA MANTENER CONSERVAR 9 14 45 OBSERVACIÓN

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

4.2 Partes interesadas

4.3 Alcance del SGC X X X Commented [JDCP1]: Información documentado

4.4 SG y sus Procesos

4.4.2 a Mantener (documento) información documentada X X

Conservar (registro) información documentada para X X

5.2 Política Ambiental / SST X X X

5.3. Roles, Responsabilidades y autoridades en la X X

5.2.2 a. Política de la calidad X

6.1.1. Riesgos / Oportunidades /Acciones necesarias X X X

6.1.2 Aspectos Ambientales X X

Derechos reservados ICONTEC

6.1.2.2. Metodología para evaluar riesgos de SST X X X

6.1.3. Requisitos legales y otros X X X X Solo mantener en

6.2.1 Objetivos de la calidad X X X No aplica en

6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de SST X X X

7.1.5.1 Evidencia de que los recursos de seguimiento y X X

7.1.5.2. a. Base utilizada para la calibración o verificación cuando X X

7.2. d Evidencia de la competencia X X X X

7.4.1. Evidencia de las comunicaciones X X X

7.5 Información documentada X X X X X

8.1 e. Que los procesos se han llevado a cabo según lo X X X

8.2.3.2 Resultados de la revisión de los requisitos y requisitos X

Derechos reservados ICONTEC

8.2.4 Control de cambios en los requisitos La información

8.3.2 j. Demostrar que se cumplen los requisitos de diseño y X X

8.3.3 Entradas para el diseño X

8.3.4 Control del diseño X

8.3.5 Salidas del diseño X

8.3.6 a, b, c y Cambios del diseño X

8.4.1 Criterios de evaluación, reevaluación , selección y X

8.5.1 Disponibilidad de información documentada Disponible

8.5.2 Cuando la trazabilidad es un requisito X

8.5.3 Cuando la propiedad del cliente se pierda, deteriore o X

8.5.6 Control de cambios X

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8.6 Evidencia de la conformidad según los criterios y X

8.7.2 Descripción de la no conformidad y acciones tomadas X

8.1. Planificación y control operacional X X

8.2. Preparación y respuesta ante emergencias X X

8.1.1.C Planificación y control operacional X X X

8.2. Preparación y respuesta ante emergencias X X X

9.1.1 Evidencia de los resultados del seguimiento y X X X X

9.1.2. Evaluación del cumplimiento X X

9.2.2 f Implementación del programa y de los resultados de X X X X

9.3. Revisión por la Dirección X X X

9.3.3 Evidencia de los resultados de la revisión por la X X

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10.2. No Conformidad y acción correctiva X X X

10.2.2 Naturaleza de las no conformidades, acciones X

10.3. e Mejora continua X X X

NUMERO ENFOQUE EVIDENCIA

Acta de revisión de la información

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Definir requisitos basados en necesidades y Acta de revisión de la información

4.3 Reunión del equipo directivo para analizar el Acta reunión

Alcance del SGC documentado: Alcance de serviparamo

Difusión al personal sobre la planificación de

5.1 Capacitar a la dirección sobre su compromiso Acta de capacitación