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“EMPRESA DE CARROCERÍA ISRACAR.
”
AUDITORÍA DE CALIDAD
ARCHIVO CORRIENTE
Informe de auditoría
Carta a gerencia
Debilidades el control interno (hallazgos)
Programa de auditoría
Muestreo
Revisión y verificación de la información
Evidencia
Entrevistas, observación de actividades, revisión documental, registros,

análisis e indicadores de desempeño, informes de otras fuentes
Evaluación y generación del hallazgo
Seguimiento
I.A
1/5
INFORME DE AUDITORÍA
Fecha de entrega 26/06/2018

Revisado por H.A.M.R
Elaborado por PLUS AUDITORÍA
“EMPRESA DE CARROCERÍA ISRACAR.”
INFORME DE AUDITORÌA
Nº 001 Fecha de Revisado: pág.:

LUGAR: Lasso a 1 km FECHA DE LA AUDITORIA:22-01-2018
ÁREA AUDITADA: Departamento de Producción
PERSONAL CONTACTADO:
Ing. MAURICIO LESCANO
SR ÁNGEL PANATA
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
El trabajo se realizó de acuerdo con la ISO 9001:2015 referente al Sistema de Gestión de la
Calidad en cuanto a las personas, revisión de los requisitos relacionados con los productos y
servicios y preservación establecido por la Organización Internacional de Normalización.
RESUMEN DE PROCESO:
Durante el proceso de auditoría realizamos en el departamento de producción en la Empresa

ISRACAR por lo cual cuenta con la norma ISO 9001:2015 enfocada al control de la
construcción de carrocerías.
Para lo cual realizamos los archivos de planificación, permanente y corriente donde se revisa las
actividades de control de calidad de manera independiente observando los controles realizados
en cada una de las etapas de proceso
La auditoría está centrada en los siguientes puntos:
 Visita
I.A previa
 Inspección de instalaciones
 Inspección en la materia prima e insumos
 Verificación del departamento de control de calidad estructurado
 2/4del organigrama del departamento de control de calidad.
Revisión
 Verificación de la presencia de manuales, procedimientos y registros que demuestren un
seguimiento de las operaciones de control de calidad y formatos diseñados

Posterior al proceso de auditoría se entregará un reporte completo con todos los hallazgos
generados en el proceso de auditoría, por solicitud si el cliente lo solicita con las
recomendaciones pertinentes y así verificar los respectivos cumplimientos.
RESUMEN DE NO CONFORMIDADES:
Hemos Auditado el departamento de Producción de la Empresa ISRACAR durante el período
02 de Abril del 2018 al 26 Junio del 2018.
Nuestra responsabilidad es expresar una opinión acerca del cumplimiento de las normas de
calidad ISO 9001- 2015, dentro del departamento de Producción de la Empresa ISRACAR, para
la cual realizamos una Auditoría de Calidad en base a las Normas Internacionales para la
ejecución del Informe.
 De acuerdo al Manual de Calidad del departamento de Producción de la Empresa

ISRACAR. menciona que los operadores deben mantener ordenado y limpio el lugar de
trabajo, por ende se pudo observar que el lugar asignado para realizar el proceso
productivo tiene desechos de materia prima sobrante en el piso, por lo que existe un
incumplimiento del manual de calidad en las responsabilidades asignadas.
 De acuerdo a la ISO 9001-2015 artículo 7.1.2 Personas la organización debe determinar
y suministrar las personas necesarias para la operación eficaz del sistema de gestión de
la calidad y la operación y control de sus procesos.
 De acuerdo a la ISO 9001-2015 en el artículo 8.5.4 Preservación la empresa tiene que

preservar todas las salidas durante la etapa de producción, en la medida necesaria para
asegurase de que se cumple la conformidad con los requisitos pactados. la preservación
I.A
incluye la identificación, la manipulación, el control de la contaminación, control de los
riesgos eléctricos y tóxicos causados por las pinturas e insumos utilizados para la
3/3 de las carrocerías.
elaboración
Es muy importante mantener la conformidad del producto durante la producción, por lo que
la norma ISO 9001:2015 tiene un apartado específico para tal fin.

 De acuerdo a la ISO 9001:2015 en el artículo 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad

y sus procesos la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar de
forma continua el Sistema de Gestión de la Calidad, incluyendo los procesos
necesarios y sus interacciones, en concordancia con los requisitos de esta Norma
Internacional.
La organización debe acordar los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de la

Calidad y su aplicación a través de la organización, y debe:
1. Establecer las entradas requeridas y las salidas esperadas de tales procesos.

2. Determinar tanto la secuencia como la interacción de estos procesos.
3. Determinar y aplicar los criterios y métodos necesarios para asegurar la eficacia de
la operación y el control de estos procesos.
4. Evaluar tales procesos e implementar los cambios necesarios para asegurar que
estos procesos logran los resultados previstos.
5. Mejorar los procesos y el Sistema de Gestión de la Calidad.
Se pudo observar que al realizar la Auditoría de Calidad referente al cumplimiento de la

Norma ISO 9001:2015 en el departamento de producción de la Empresa ISRACAR Se
pudo detectar deficiencias el cual será tomar las medidas correctivas.
CONCLUSIONES:
 Luego del examen realizado teniendo en cuenta las deficiencias detectadas en el

transcurso de la Auditoría se determina que en el departamento de producción de la
Empresa ISRACAR existe carencia en su totalidad los objetivos planteados por el
I.A Sistema de Gestión de la Calidad

 La información proporcionada en el área de producción tener un mejor control en
todos los documentas ya que ayudara a la compañía a mejorar su desempeño y a la
4/2eviten las deficiencias ya que ocasionara sanciones y pérdidas en la producción.
vez
 En el ambiente de trabajo hay carencias en la iluminación para el personal del área
de producción lo que ocasiona el incumplimiento del punto de la norma que afecta
ISO 9001-2015 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos.

 Existen insuficientes capacitaciones permanentes para el personal de la producción

lo cual ocasiona el incumplimiento del punto de la norma que afecta ISO 9001-2015
7.1.2 Personas las capacitaciones al personal de producción puede provocar el
desconocimiento de las normas de calidad, así como su aplicación.
SUGERENCIAS:
A partir de las No Conformidades detectadas en la Auditoría se recomienda al jefe de

producción de la Empresa ISRACAR. tomar las siguientes Acciones Preventivas.
 Con relación a la documentación se debe efectuar con control, obteniendo

información documentada que requiera la empresa, que determine como necesaria
de tal forma que consten improvisaciones de recursos.
 El gerente de Producción debe designar a un responsable de la revisión de los
puestos de trabajo así como el ambiente de trabajo exista una iluminación adecuada
para el personal de producción a través de la utilización focos ves también permitirá
un ahorro de energía, ya que una empresa requiere que se determinen, proporcionen
y mantengan un gran ambiente para la operación de los procesos.
 Programar o implementar instrucciones de capacitación sobre Calidad al personal de
producción, con la visión de lograr un clima organizacional adecuado para cumplir
con las metas planteadas, ya que al momento de implantar un Sistema de Gestión de
Calidad.
C.G …………………………….. ………………………………..
Srta. Jessica Licta Sr. Ángel Panata
1/1
FIRMA AUDITOR REPRESENTANTE FIRMA AUDITADO
CARTA A GERENCIA
Latacunga, 16 de Mayo del 2018

Ing. Segundo Hualberto Chalan Espín
Jefe del Departamento de Calidad de la Empresa “Carrocería ISRACAR ”
Presente.-
De mi consideración:
Se ha realizado la presente Auditoría de Gestión al departamento de producción de la

empresa “Carrocería ISRACAR ”, durante el período comprendido entre el 01 de Mayo
al 30 de Junio del 2018, nuestra responsabilidad es expresar una opinión acerca del
cumplimiento de las normas de calidad ISO 9001-2015 dentro del mismo.
Una Auditoría incluye un examen a base de pruebas selectivas por lo que los
procedimientos adecuados de comprobación y los controles internos constituyen su mejor
protección para prevenir irregularidades.
La Empresa carece de un control razonable de los documentos de la materia prima, los
cuales se pudo evidenciar que sus atribuciones y funciones no son supervisadas de forma
continua, también se pudo observar la falta de iluminación, que dificulta al personal para
que realizar su trabajo, para finalizar el personal del producción carece de capacitaciones
permanentes, estas son las debilidades encontradas en el departamento de producción, por
lo que hemos emitido recomendaciones, ya que mediante ellas la empresa podrá corregir
errores existentes, para mejorar su gestión de calidad.
D.C.I
Atentamente,
_______________________________
Srta. Jessica Licto
1/3
DEBILIDADES DEL CONTROL INTERNO (HALLAZGO)

PROCEDENTE DE: AUDITORIA # DE DEBILIDAD: 1

INTERNA N 1
Condición
Falta de información adecuada de la documentación de cada uno de los procesos referentes a

la producción de carrocerías
Criterio
Incumplimiento de la norma ISO 7.5.1. Generalidades el SGC control de información

documentada
a) La información documentada requiere por eta Norma Internacional
Causa: No tiene información en el momento adecuado ya que podría tener la compañía
pérdidas o robos.
Efecto
Incumplimiento de la Normativa de Calidad lo que ocasionara sanciones y pérdidas en la

reproducción.
Recomendación
Se recomienda al área de producción tener un mejor control en todos los documentas ya que
ayudara a la compañía a mejorar su desempeño.
DETECTADO POR: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO
AUDITADO
JEFE AUDITOR:
D.C.IJESSICA LICTO NOMBRE: ING. MAURICIO LESCANO
2/2


INTERNA N 1
CONDICIÓN:
En el ambiente de trabajo no existe una infraestructura adecuada, instalaciones eléctricas

precarias.
CRITERIO
Punto de la norma que afecta ISO 9001-2015 7.1.4
Preservación del producto.
Ambiente para la operación de los procesos.
CAUSA
Falta de presupuesto que ayude al mejoramiento de la infraestructura y a su vez mejore los
puestos de trabajo de cada uno de los empleados.
EFECTO
Una instalación deficiente provoca que los empleados no mantengan un ambiente de trabajo
adecuado a su vez las obsoletas instalaciones eléctricas provocan daños en la maquinaria a su
vez pueden provocar accidentes laborales.
RECOMENDACIÓN
Se recomienda tomar medidas coherentes y eficientes para mejorar la infraestructura de la
organización a su vez contar expertos en instalaciones eléctricas para de esta manera evitar
pérdidas en la maquinara y a su vez accidentes.
DETECTADO POR: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL
PROCESO AUDITADO
D.C.I
JEFE AUDITOR: JESSICA LICTO NOMBRE: ING. MAURICIO LESCANO
3/1


INTERNA N 1
CONDICIÓN:
No existen capacitaciones permanentes para el personal de la producción.

CRITERIO
Punto de la norma que afecta ISO 9001-2015 7.1.4
Personas.
CAUSA
No existen capacitaciones permanentes debido a la falta de tiempo del personal del área de
producción.
EFECTO
La falta de capacitaciones al personal de producción puede provocar el desconocimiento de las
normas de calidad, así como su aplicación.
RECOMENDACIÓN
Se recomienda que existan las capacitaciones permanentes al personal de la producción para
un buen rendimiento del mismo.
DETECTADO POR: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL

PROCESO AUDITADO
JEFE AUDITOR: JESSICA LICTO NOMBRE: ING. MAURICIO LESCANO

P.A
1/1
PROGRAMA DE AUDITORÍA
N PROCEDIMIENTOS REF P/T ELABORAD FECHA
° O POR
1 Informe de auditoria I.F A.Y.J.C. 13/06/2018
2 Carta a gerencia C.G A.C.L.M 14/06/2018
3 Debilidades del control D.C.I C.C.C.C. 15/06/2018
interno
4 Muestreo M. G.V.G.N. 18/06/2018
5 Revisión y verificación de CHKL H.F.F.R. 19/06/2018
la información
6 Encuesta E L.B.J.M. 20/06/2018
7 Tabulación T M.G.C.B. 20/06/2018
8 Evaluación y generación de E.G.H M.T.M.E. 21/06/2018
hallazgos
9 Preparación de las P.C.A P.M.D.P. 22/06/2018
conclusiones de auditoria
10 Seguimiento S. R.P.K.E. 22/06/2018
SIGLAS
SIGNIFICADO SIGLA
Informe de auditoria I.F
Carta a gerencia C.G
Debilidades del control D.C.I
interno
Muestreo M.
Revisión y verificación de la CHKL
información
Encuesta E
Tabulación T
Evaluación y generación de E.G.H
hallazgos
Preparación de las P.C.A
conclusiones de auditoria
Seguimiento S.

M
1/1
MUESTREO
CÁLCULO DE LA MUESTRA
Datos:
N= 20
Z= 95% 1,96
P= 50% 0,5
Q= 50% 0,5
E= 8,27
Formula:
n=Z 2 ( N )( P ) ( Q )
E2 – (N-1) + Z 2 (p) (q)
n=1,92 ( 20 ) ( 0,5 ) ( 0,5 )

2 2
0,12 (20 - 1) + 1,9 (0,5) (0,5)
n= 18,05
0,2736 + 0,9025
n= 48,20 = 15,3473
1,1761
Nota: esto quiere decir que para obtener en una encuesta un 95% de probabilidad en una
población finita de 20 trabajadores en el área de producción, debemos realizar la encuesta a

CHKL
15 personas, pero en vista que los trabajadores son mínimos se llevara a cabo a la encuesta
1/6
a cada uno de ellos
REVISIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN

CHECKLIST
OBJETIVO: Verificar el grado de cumplimiento de conformidad al sistema de calidad que
la empresa maneja, en los subprocesos del área de producción en la empresa de carrocería
ISRACAR. para determinar la eficiencia en los mismos.

CHKL
2/5


CHKL
3/4

CHKL
4/3

CHKL
5/2

CHKL
6/1

E
1/1
MARCAS DE AUDITORIA
 √ VERIFICADO
 X NO CUMPLE
EVIDENCIA
ENCUESTA DIRIGIDA A LOS EMPLEADOS DE LA EMPRESA DE
CARROCERÍA ISRACAR
UNIVERSIDAD TÉCNICA DE COTOPAXI
FACULTA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS
INGENIERÍA EN CONTABILIDAD Y AUDITORÍA
ENCUESTA
OBJETIVO: Determinar los conocimientos con los que cuentan los trabajadores de la
empresa ISRACAR acerca de las normativas de calidad con las que cuenta la empresa para
obtener una información eficaz acerca del cumplimiento de la normativa ISO 9001 – 2015.
INTRUCCIÓN: Marque con una X según crea coherente
1. ¿Cuenta la empresa con una infraestructura adecuada para el desarrollo de sus
procesos productivos?
TABLA N°1
ALTERNATIVAS # DE ECUESTAS % RESPUESTAS

SI 16 80%
NO 4 20%
TOTAL 20 100%
Fuente: Empleados de la empresa ISRACAR.
Elaborado por: Los estudiantes de la 8vo nivel de contabilidad y Auditoría de la Universidad
Técnica de Cotopaxi

E
2/1
GRÁFICA N° 1
1. ¿Cuenta la empresa con una infraestructura adecuada para el desarrollo de sus procesos productivos?
20.00%
80.00%
SI NO

Elaborado por: Los estudiantes de la 8vo nivel de contabilidad y Auditoría de la Universidad Técnica de
Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
De acuerdo a la encuesta realizada al área de producción de la empresa ISRACAR 16
empleados que representa el 80% del total afirman que si cuenta con una infraestructura
adecuada mientras que 4 empleados que representa el 20% del total afirman que la empresa
no cuenta con una infraestructura adecuada.
2. ¿Cree usted que la empresa cumple con la normativa de seguridad en el trabajo?
TABLA N° 2

SI 10 50%
NO 10 50%
TOTAL 20 100%
Cotopaxi

3/1
GRÁFICA N° 2
2. ¿Cree usted que la empresa cumple con la normativa de seguridad en el trabajo?
50.00% 50.00%
SI NO

Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
empleados que representa el 50% del total afirman que se cumple con la normativa de
seguridad en el trabajo mientras que 10 empleados que representa el 50% del total afirman
que la empresa no cumple con la normativa de seguridad en el trabajo.
3. ¿Cuentan con señalización preventiva adecuada en cada área de trabajo?
TABLA N° 3

SI 20 100%
NO 0 0%
TOTAL 20 100%

E
Cotopaxi
4/1
GRÁFICA N° 3
3. ¿Cuentan con señalización preventiva adecuada en cada área de trabajo?
100.00%
SI NO

Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
empleados que representa el 100% del total afirman que si cuenta con la señalización
preventiva adecuada dentro de las áreas de trabajo.
4. ¿Los desechos tóxicos son tratados de forma segura y correcta que no afecten al
medio ambiente?
TABLA N° 4

SI 9 45%
NO 11 55%
TOTAL 20 100%
Cotopaxi

5/1
GRÁFICA N° 4
4. ¿Los desechos tóxicos son tratados de forma segura y correcta que no afecten al medio ambiente?
45.00%
55.00%
SI NO

Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
empleados que representa el 45% del total afirman que los desechos tóxicos son tratados de
forma segura mientras que 11 empleados que representa el 55% del total afirman que la
empresa no trata los desechos tóxicos de forma segura.
5. ¿Las áreas de trabajo cuentan con espacios adecuados?
TABLA N° 5

SI 14 70%
E NO 6 30%
TOTAL 20 100%
Elaborado6/1
por: Los estudiantes de la 8vo nivel de contabilidad y Auditoría de la Universidad Técnica de
Cotopaxi
GRÁFICA N° 5
5. ¿Las áreas de trabajo cuentan con espacios adecuados?
30.00%
70.00%
SI NO

Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
empleados que representa el 70% del total afirman que las áreas de trabajo cuentan con los
espacios necesarios, mientras que 6 empleados que representa el 30% del total afirman que
la empresa no cuenta con espacios necesarios para las áreas de trabajo.
6. ¿el área de producción cumple con las normas de seguridad requeridas, según lo
dispuesto por la empresa?
TABLA N° 6


SI 12 60%
E NO 8 40%
TOTAL 20 100%
Elaborado7/1
Cotopaxi
GRÁFICA N° 6
6. ¿el área de producción cumple con las normas de seguridad requeridas, según lo dispuesto por la empresa?
40.00%
60.00%
SI NO

Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
empleados que representa el 60% del total afirman que las áreas de trabajo cuentan con los
espacios necesario el área de producción cumple con las normas de seguridad requeridas,
mientras que 8 empleados que representa el 40% del total afirman que el área de
producción no cumple con las normas de seguridad requeridas.

8/1
7 ¿Las máquinas y herramientas de trabajo se encuentran en condiciones óptimas

para su utilización?
GRÁFICA N° 7

SI 20 100%
NO 0 0%
TOTAL 20 100%
Cotopaxi
GRÁFICA N° 7
7. ¿Las máquinas y herramientas de trabajo se encuentran en condiciones óptimas para su utilización?
100.00%
SI NO


Cotopaxi
9/1
INTERPRETACIÓN:
De acuerdo a la encuesta realizada al área de producción de la empresa ISRACAR
20empleados que representa el 100% del total afirman que Las máquinas y herramientas de
trabajo se encuentran en condiciones óptimas para su utilización.
8 ¿Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo que ayude a la detección

de fallas en la maquinaria?
GRÁFICA N° 8

SI 1 5%
NO 19 95%
TOTAL 20 100%
Cotopaxi
GRÁFICA N° 8

8. ¿Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo que ayude a la detección de fallas en la maquinaria?
5.00%
95.00%
E SI NO

Elaborado10/1
Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
empleado que representa el 5% del total afirman Se cuenta con un programa de
mantenimiento preventivo que ayude a la detección de fallas en la maquinaria, mientras que
19 empleados que representa el 95% del total afirman que no Se cuenta con un programa de
mantenimiento preventivo que ayude a la detección de fallas en la maquinaria.
9 ¿El producto se apega a las especificaciones del cliente?
TABLA N° 9

SI 18 90%
NO 2 10%
TOTAL 20 100%
Cotopaxi
GRÁFICA N° 9
9. ¿El producto se apega a las especificaciones del cliente?
10.00%
90.00%
E SI NO

11/1por: Los estudiantes de la 8vo nivel de contabilidad y Auditoría de la Universidad Técnica de
Elaborado
Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
empleados que representa el 90% del total afirman que El producto se apega a las
especificaciones del cliente, mientras que 2 empleados que representa el 10% del total
afirman que el producto no se apega a las especificaciones del cliente.
10 ¿Las actividades de producción son planeadas permanentemente?

TABLA N° 10

SI 17 85%
NO 3 15%
TOTAL 20 100%
Cotopaxi
GRÁFICA N° 10

10. ¿Las actividades de producción son planeadas permanentemente?
15.00%
E 85.00%
12/1 SI NO

Cotopaxi
INTERPRETACIÓN:
empleados que representa el 85% del total afirman que las actividades de producción son
planeadas permanentemente, mientras que 3 empleados que representa el 15% del total
afirman que las actividades de producción no son planeadas permanentemente.
CONCLUSIONES
Luego de haber realizado el análisis de las encuestas realizadas a los empleados del área de
producción de la empresa ISRACAR el equipo auditor ha llegado a las siguientes
conclusiones:
 La empresa de fabricación de carrocerías ISRACAR no cuenta con un plan de

mantenimiento preventivo que les permita evitar daños a sus equipos de trabajo
evitando así la interrupción de sus actividades de producción debido a reparaciones de
máquinas dañadas o con fallas en su funcionamiento.

 La empresa cuenta con señalizaciones preventivas y de seguridad en cada puesto de

trabajo, pero a su vez estas no se dan cumplimiento adecuadamente por los
empleados de la empresa dando como resultado la alta posibilidad de que ocurran
accidentes laborales.
 En el ambiente de trabajo no existe una iluminación adecuada para el personal del área
de producción. Ya que la norma ISO 9001-2015, establece la preservación del producto
y un ambiente apropiado para la operación de los procesos. Por lo tanto, una inadecuada
iluminación puede provocar dificultades como fatiga visual, agotamiento, estrés y
A.P.I
jaquecas en el personal del área de producción y por ende no existirá un buen
rendimiento.
1/2
APLICACIÓN DE LOS INDICADORES
APLICACIÓN DE LOS INDICADORES DE GESTION DE CALIDAD (controles)
Control del manual de MP: Verificar si se lleva un control sobre el manual de calidad de
la empresa en el departamento de producción.
Aplicación del indicador:
Control del manual de MP = verificación / total Verificación
Cálculo: 100 / 37 = 27%
Control del manual de MP = 27%
Observación:
La aplicación del manual de los documentos de la materia prima dentro de la empresa de

fabricación de carrocerías ISRACAR se puede evidenciar de un 27%, existiendo deficiencia
de conocimientos en el personal del área de producción al momento de realizar sus
actividades dentro de la entidad

APLIACACION DE INDICADORES DE GESTION DE CALIDAD. (Controles)
Control en el ambiente de trabajo: Verificar que el personal disfrute un adecuado

ambiente de trabajo con respecto a las áreas de trabajo del departamento de producción.
Aplicación del indicador:
Control en el ambiente de trabajo = Conocimiento / Total conocimiento
Calculo:
A.P.I 100 / 48 = 20%
Control en el ambiente de trabajo = 20%
2/1
Observación:
El personal del área de producción no cuenta con una distribución adecuada de sus áreas de
trabajo. Por lo tanto existiría una inadecuada manera de realizar las actividades laborales
dentro de cada área de trabajo dando como consecuencia la una baja en el desempeño
laboral por parte de los trabajadores.
APLICACIÓN DE INDICADORES DE GESTION DE CALIDAD (capacitación)
Registro: Conocer cuál es el personal capacitado, que se desenvuelve dentro de la empresa

por trabajar en el área de producción.
Aplicación del indicador: Control/ Total encuestado
Calculo 100/38= 26%
Registro: 26%
Observación:
En este indicador se puede observar que la empresa de fabricación de carrocerías

ISRACAR no lleva un registro sobre el personal capacitado que ingresa con conocimiento
por trabajar en empresas similares es de un 26% que tienen un pleno conocimiento del
manejo del área de producción dentro de la empresa.

Atentamente:
………………………………………..
JESSICA LICTO
JEFE AUDITOR

E.G.H
1/9
EVALUACIÓN Y GENERACIÓN DE HALLAZGOS

AUDITORIA INTERNA
HOJA DE HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD
Reporte de
Auditoría Interna
Auditoría 1 Fechas de Auditoría:
número:
Fecha de Reunión de apertura:
elaboración del
reporte:
No. de auditados: Reunión de cierre:
Resultados de Auditoria
Número total de cláusulas con No 1
Conformidades
Hallazgos
Descripción de la No Conformidad No
Punto de Conformidad
Folio la norma May Men
. ISO or or
Especificar: Requerimiento (R)- 9001:200
Incumplimiento (I)- Evidencia (E) 8

x
El personal del área de producción de la empresa
“ISRACAR”, no tienen un control razonable de los
1
documentos de la materia prima, los cuales se pudo
evidenciar que sus atribuciones y funciones no son
supervisadas de forma continua. Para garantizar que los
materiales, insumos, telas, esponjas, pinturas adquirido
satisfaga los requisitos de compra especificados.

E.G.H “EMPRESA DE CARROCERÍA ISRACAR.”
2/8
Hallazgos
Fortalezas Proceso Área

Empleados capacitados Capacitaciones periódicas a los Producción
empleados
Empleados con experiencia Contratación del talento humano Producción

con experiencia en las áreas que se
desempeñan
Pruebas de calidad del producto Producción

Rigurosas pruebas que ene l
producto se ejerce entes de salir al
mercado
Observaciones Proceso Área
Falta de control de lo documentos de la Documentar cada uno de los Área de producción

materia prima procesos y adquisición de la
materia prima de manera correcta
Los supervisores del área de Charlas para los supervisores para Área de producción
producción deben mantener un que se liguen más a las áreas
control más minucioso encargadas y puedan tener un
mejor control
Recomendaciones Generales Procesos Áreas

Mantener un control permanente de los Registros diarios de la materia Área de
documentos de la materia prima prima producción

||
E.G.H Adecuado manejo de la materia prima Capacitaciones a los empleados Área de

por parte de los empleados, para que de producción
esta manera ayudar a alcanzar las metas
3/7propuestas en la organización
Representante de la Dirección:
Nombre Firma
Equipo Auditor:
Nombre Firma
Apellidos y Nombres
Agualongo Juan
Arévalo Liz
Carrera Carolina
Guanoluisa Guissella
Herdoiza Freddy
Licto Jessica
Manobanda Cristian
Masabanda Martha
Pacheco Paola
Remache Patricia
Ruiz Elizabeth

||
Sánchez Ximena
Toapanta Susana

||
4/6
AUDITORIA INTERNA
Reporte de Auditoría Interna

Auditoría número: 1 Fechas de Auditoría:

elaboración del
reporte:
Conformidades
Hallazgos
Punto de la Conformida
Folio norma ISO d
. 9001:2008 Ma Men
Especificar: Requerimiento (R)- yor or
Incumplimiento (I)- Evidencia (E)
En el área de producción de la empresa “ISRACAR”, no x
existe Inspecciones minuciosas de las Máquinas de Soldar
2 adecuadas para la utilización respectiva del personal del
área de producción.

||
5/5
Hallazgos
Fortalezas
Proceso Área
Maquinaria eficiente Maquinaria en optimo estado con Área de producción a
el correcto mantenimiento
Tecnología de punta Tecnología de acuerdo con la Área de producción

necesidad de cada área
Experiencia al manejar las Área de producción

Ayudar a optimizar recursos y
maquinarias
tiempo que es vital dentro de la
organización
Falta de Inspección de Máquinas Colocar maquinarias adecuadas Área de producción

de Soldar para los trabajadores
Accidentes laborales por falta de Supervisar el área de producción Área de producción

Inspección de Máquinas de Soldar para solucionar el problema
Recomendaciones Procesos Áreas

Generales
Mayor control en las instalaciones Adecuar los lugares de trabajo Área de producción
de las Máquinas de Soldar ya que con las maquinarias adecuadas
pueden ocasionar accidentes que estén en óptimas condiciones.
laborales por falta de Inspección.
La falta de inspecciones puede Inspeccionar que el empleado Área de producción
incurrir a que la empresa no pueda llevar a cabo sus labores de
pueda cumplir con las metas manera rápida y eficiente.
E.G.H propuestas con respecto a la

cantidad a producir la misma que
afecta en el ámbito económico y
6/4financiero.
Representante de la Dirección:
Nombre Firma
Equipo Auditor:
Nombre Firma
Apellidos y Nombres
Agualongo Juan
Arévalo Liz
Carrera Carolina
Herdoiza Freddy
Licto Jessica
Manobanda Cristian
Masabanda Martha
Pacheco Paola
Remache Patricia
Ruiz Elizabeth

Sánchez Ximena
Toapanta Susana
E.G.H
HOJA
7/3 DE HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD
AUDITORIA INTERNA
Reporte de Auditoría Interna

Auditoría número: 1 Fechas de Auditoría:

elaboración del
reporte:
Conformidades
Hallazgos
Punto de Conformidad
Folio la norma May Men
. ISO or or
Especificar: Requerimiento (R)- 9001:200
Incumplimiento (I)- Evidencia (E) 8

x
En la empresa “ISRACAR”, no existe capacitaciones
permanentes en el área de producción.
3

E.G.H AUDITORÍA DE CALIDAD
8/2
GGGG
Fortalezas Hallazgos Área
Capacitaciones cada tres meses Programas de Área de producción
capacitación
Personal motivado para llevar Incentivas al personal Área de producción

acabo su trabajo para que realice su trabajo
de manera correcta
Personal nuevo que requiere Programas de capacitación para el Área de producción

capacitaciones inmediatas personal nuevo
Capacitaciones periódicas Programas de capacitaciones Área de producción

mensuales
Recomendaciones Procesos Áreas

Generales
Realizar capacitaciones Cronogramas de Área de producción
permanentes con el fin de reducir capacitaciones
costos y aumentar competitividad
Anticipar a los empleados Prevenir posibles perdidas Área de producción
desarrollando un programa de
capacitación estructurado con
bases simples pero prácticas que
sean muy puntuales.

E.G.H AUDITORÍA DE CALIDAD
9/1Representante de la Dirección:
Nombre Firma
Equipo Auditor:
Nombre Firma
Apellidos y Nombres
Agualongo Juan
Arévalo Liz
Carrera Carolina
Herdoiza Freddy
Licto Jessica
Manobanda Cristian
Masabanda Martha
Pacheco Paola
Remache Patricia
Ruiz Elizabeth
Sánchez Ximena
Toapanta Susana

S.A AUDITORÍA DE CALIDAD
1/1
SEGUIMIENTO DE AUDITORIA
Tras identificar las aprobaciones es necesario verificar que las acciones correctivas sean
implementadas dentro de un periodo razonable de tiempo. Sin un seguimiento efectivo y
sistemático a las acciones correctivas, el proceso de auditoría es potencialmente un
sobrante de recursos del auditor y del auditado.
Los informes de las auditorías internas realizadas en una organización han de ser
registrados para evidenciar los requisitos correspondientes que cita la norma ISO
9001:2000 ante la auditoría de certificación. En el Procedimiento de Auditorías Internas.
En comparación, la auditoría de seguimiento pasará menos tiempo en algunas partes de

los procesos. Comenzarán examinando los procesos clave, como el examen de auditoría
interna y las acciones disciplinarias. También pueden centrarse en una parte de toda la
organización,
Ejemplo sólo una de cada dos líneas de producción. O incluso solamente en ciertos
sitios elegidos por los auditores, en lugar de múltiples sitios. Hay una regla que
recomienda el uso de una raíz cuadrada de todos los lugares posibles es ahí donde se
empieza a realizar el seguimiento pertinente de la auditoria. Dado que los auditores van
a pasar menos tiempo en un número menor de procesos estas auditorías de vigilancia
admitirán un menor tiempo para realizar la auditoría de certificación original. El
objetivo de la entidad de certificación es el control de todos los procesos de negocio y
sitios al menos una vez dentro de la durante del seguimiento que se realiza.


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“EMPRESA DE CARROCERÍA ISRACAR.

Debilidades el control interno (hallazgos)

Revisión y verificación de la información

Entrevistas, observación de actividades, revisión documental, registros,

Fecha de entrega 26/06/2018

Nº 001 Fecha de Revisado: pág.:

ÁREA AUDITADA: Departamento de Producción

Durante el proceso de auditoría realizamos en el departamento de producción en la Empresa

La auditoría está centrada en los siguientes puntos:

Fecha de entrega 26/06/2018

 De acuerdo al Manual de Calidad del departamento de Producción de la Empresa

 De acuerdo a la ISO 9001-2015 en el artículo 8.5.4 Preservación la empresa tiene que

Fecha de entrega 26/06/2018

 De acuerdo a la ISO 9001:2015 en el artículo 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad

La organización debe acordar los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de la

1. Establecer las entradas requeridas y las salidas esperadas de tales procesos.

Se pudo observar que al realizar la Auditoría de Calidad referente al cumplimiento de la

 Luego del examen realizado teniendo en cuenta las deficiencias detectadas en el

I.A Sistema de Gestión de la Calidad

Fecha de entrega 26/06/2018

 Existen insuficientes capacitaciones permanentes para el personal de la producción

A partir de las No Conformidades detectadas en la Auditoría se recomienda al jefe de

 Con relación a la documentación se debe efectuar con control, obteniendo

C.G …………………………….. ………………………………..

Srta. Jessica Licta Sr. Ángel Panata

Latacunga, 16 de Mayo del 2018

Fecha de entrega 26/06/2018

Ing. Segundo Hualberto Chalan Espín

Jefe del Departamento de Calidad de la Empresa “Carrocería ISRACAR ”

Se ha realizado la presente Auditoría de Gestión al departamento de producción de la

DEBILIDADES DEL CONTROL INTERNO (HALLAZGO)

DEBILIDADES DEL CONTROL INTERNO (HALLAZGO)

PROCEDENTE DE: AUDITORIA # DE DEBILIDAD: 1

Falta de información adecuada de la documentación de cada uno de los procesos referentes a

Incumplimiento de la norma ISO 7.5.1. Generalidades el SGC control de información

Incumplimiento de la Normativa de Calidad lo que ocasionara sanciones y pérdidas en la

DEBILIDADES DEL CONTROL INTERNO (HALLAZGO)

PROCEDENTE DE: AUDITORIA # DE DEBILIDAD: 2

En el ambiente de trabajo no existe una infraestructura adecuada, instalaciones eléctricas

Fecha de entrega 26/06/2018

DEBILIDADES DEL CONTROL INTERNO (HALLAZGO)

PROCEDENTE DE: AUDITORIA # DE DEBILIDAD: 3

No existen capacitaciones permanentes para el personal de la producción.

DETECTADO POR: FIRMA DEL RESPONSABLE DEL

JEFE AUDITOR: JESSICA LICTO NOMBRE: ING. MAURICIO LESCANO

Fecha de entrega 26/06/2018

Fecha de entrega 26/06/2018

E2 – (N-1) + Z 2 (p) (q)

n=1,92 ( 20 ) ( 0,5 ) ( 0,5 )

Fecha de entrega 26/06/2018

REVISIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN

Fecha de entrega 26/06/2018

Fecha de entrega 26/06/2018

Fecha de entrega 26/06/2018

Fecha de entrega 26/06/2018

Fecha de entrega 26/06/2018

Fecha de entrega 26/06/2018

Fecha de entrega 26/06/2018

ALTERNATIVAS # DE ECUESTAS % RESPUESTAS

Fecha de entrega 26/06/2018

Fuente: Empleados de la empresa ISRACAR.

2. ¿Cree usted que la empresa cumple con la normativa de seguridad en el trabajo?

ALTERNATIVAS # DE ECUESTAS % RESPUESTAS

Fecha de entrega 26/06/2018