MAPA DE RIESGOS
ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Apropiarse, usar o autorizar el
uso indebido de bienes del
Estado por parte de un
1 Gestión Administrativa Peculado por apropiación / por uso colaborador, atentando contra la
administración pública en
beneficio de un particular o de
un tercero.
Pérdida intencional de
documentos por parte de un
funcionario o contratista
2 Gestión Documental Pérdida intencional de documentación
atentando contra el acceso a la
información y transparencia en
favor de intereses de un tercero
SIS
DEL
PROBABILIDAD
CLASE DE
CONSECUENCIAS POTENCIALES
RIESGO
1.Sanciones Penales
2.Procesos disciplinarios.
Corrupción
3.Mala imagen institucional.
4. Utilización indebida de recursos.
1. Sanciones penales.
2. Sanciones fiscales.
3. Sanciones disciplinarias.
Corrupción 4.Mala imagen institucional.
5. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales.
6. Perdida de información.
VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre
PROBABILIDAD
RESPONSABLE DE PERIODO DE
DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR
LA ACCIÓN EJECUCIÓN
Efectividad de los controles Acciones adelantadas Observaciones
A pesar de cumplir con el control
Rainer Narval
Se contrató a una persona calificada, con establecido, se recomienda establecer
Contratar personal calificado para el manejo y Rainer Narval Naranjo Persona calificada
Anual Contrato de prestación de servicios EFECTIVO experiencia como almacenista para apoyar el capacitaciones en el tema al funcionario de
control de inventarios de la entidad Naranjo Charrasquiel Charrasquiel/Luz contratada
almacen de la entidad. planta de la DNBC, con el fin de garantizar
Helena Giraldo
el buen manejo de los inventarios.
Contratar personal calificado para el manejo y control de
1 IMPACTO 1
inventarios de la entidad
Teniendo en cuenta que no se cuenta con
presupuesto para la adquisición de un
Se solicitará dentro de las necesidades de
Rainer Narval Reportes arrojados por el software de NO SE HA IMPLEMENTADO EL software de inventarios, la persona
Implementar el software de inventarios Laura Campuzano Anual Software adquirido funcionamiento para la vigencia 2017 la
Naranjo Charrasquiel inventarios CONTROL contratada para apoyar almacen realizó una
adquisición de un software de inventarios.
macro idónea, la cual contendrá el inventario
de la entidad.
En cuanto a la sensibilización del
Reglamento interno de archivo y
correspondencia se evidencia que se realizó
una socialización sobre TRD,
Se realizó sesiblzación y capacitaciòn en el Diligenciamiento de Inventario Documental
Sensibilización del Reglamento interno de archivo
Adecuada implementación del Reglamento interno de archivo Rainer Narval No. De funcionarios de mes de Noviembre, contando con asitencia y Organización de Archivos de Gestión, el
PROBABILIDAD y correspondencia y del Programa de Gestión Jhon Warner Paz Mensual Actas de asistencia NO ES EFECTIVO
y correspondencia y del Programa de Gestión Documental Naranjo la DNBC que asisten regular (33 funcionarios) a dichas día de Martes 15 de Noviembre de 2016, a
Documental
socializaciones la cual asistió el 50% de personal que labora
e la dirección. (asistieron 33 de 79 personal
que laboran en la DNBC, es es necesario
generar los mecanismos para garantizar el
conocimiento de este tema..
1 1
Se ha digitalizado la documentaciòn de 3 de
los 19 procesos, equivalente al 15%. Es
necesario establecer un cronograma de
Se digitalizo documentacion de Gestión transferencia documental de los procesos
Disposición final de los documentos Rainer Narval % de archivo Humana, CITEL y Gestiòn Financiera de la restantes y procecder a socializar con cada
Disposición final de los documentos (Digitalización) IMPACTO Jhon Warner Paz Mensual metros lineales digitalizados NO ES EFECTIVO
(Digitalización) Naranjo digitalizado Serie documental (Boletines de Tesoreria , uno de los mismos la metodologia para tal
Legalizaciones ) actividad. Es necesario tomar acciones
que garanticen la digitalizaciòn del 100%
de la informaciòn generada por los
procesos de la entidad.

PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN
Robo DEL RIESGO
de documentos por parte
de un contratista y/o funcionario
de la DNBC con el fin de frenar un
Pérdida intencional de documentos pago, generar retraso en el
proceso financiero o generar
alguna eventualidad en favor de
un tercero
3 Gestión Financiera
Manipulación de pagos no
presupuestales por parte de un
Manipular indebidamente las
contratista o funcionario de la
Transferencias electrónicas o
gestión financiera con el fin de
consignación errada
desviar recursos en beneficio
propio o de un tercero.
Acceso al software de nómina por
parte de algún funcionario, con el
Alteración intencional del Software de
4 Gestión Talento Humano fin de modificar o borrar
Nómina
información intencionalmente a
favor propio o de un tercero.
Aceptación indebida de dineros
por parte de los servidores que
Concusión/Cohecho propio/cohecho
reciben PQRSD en beneficio de
impropio
una respuesta rápida o a favor de
los mismos.
5 De acuerdo a los informes de septiembre y
Gestión de atención al usuario
Proferir respuestas, conceptos,
resoluciones y demás actos
administrativos que sean
Prevaricato manifiestamente contrarios a la
ley, a sabiendas que su veredicto
es injusto, en favor de un
particular.
ANÁLI
SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL
Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
Aunque se ha dado cumplimiento al control,
se radican en el libro de control las cuentas
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE EFECTIVO es necesario su formalización en el
CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR tramitadas en el àrea financiera.
RIESGO LA ACCIÓN EJECUCIÓN procedimiento respectivo.
Radicación en el área financiera de la documentación para
Investigación a funcionarios del área y
trámite de pago debidamente foliada y con la lista de chequeo
emprender acciones de tipo legal a los Rainer Narval
Corrupción 2 con el visto bueno del supervisor o jefe inmediato, en donde se PROBABILIDAD 1 MARISOL MORA, Diario Registro en el libro Cuentas radicas
implicados afectando su imagen y la de Naranjo Charrasquiel
certifique que la documentación entregada está completa y
la DNBC
debidamente diligenciada.
Aunque se ha dado cumplimiento al control,
se radican en el libro de control las cuentas
EFECTIVO es necesario su formalización en el
tramitadas en el àrea financiera.
procedimiento respectivo.
Se realizan mensualmente conciliaciones
# de revisiones del SIIF la conciliacion del mes de Diciembre se
Rainer Narval bancarias del SIIF Vrs. Extractos bancarios. Se
Verificacion del Movimiento Bancario en el SIIF PROBABILIDAD MARISOL MORA Mensual Conciliaciones bancarias comparados vs EFECTIVO realiza una vez termine el mes de
Naranjo Charrasquiel evidencia conciliaciones de septiembre y
Investigación a funcionarios del área y Extractos bancarios Diciembre.
octubre del 2016.
emprender acciones de tipo legal a los
Corrupción 1 1
implicados afectando su imagen y la de
la DNBC
Cambio mensual de contraseña en los equipos del área Rainer Narval Back up de los cambios de clave a través Nùmero de Cambio
IMPACTO MARISOL MORA Mensual EFECTIVO Se evidencia cambio mensual de claves.
financiera Naranjo Charrasquiel de correo electrónico realizados
Relacionar el cambio mensual de contraseña en el Las personas responsables del ingreso al
Realizar cambio mensual de contraseña en el software de Rainer Narval Políticas de operación
PROBABILIDAD software de nómina con las polìticas de operación Maryoly Diaz Mensual Caracterización del proceso EFECTIVO programa de Has SQL ,realizaron 4 cambios
nómina Naranjo del proceso.
de Gestión de Talento Humano. de contraseña durante este periodo.
1. Sanciones penales. El indicador no es claro, se sugiere su
2. Sanciones fiscales. revisiòn y modificaciòn, puesto que la
Corrupción 3. Sanciones disciplinarias. 1 1 revisiòn se hace semanal sobre el bakup
Se evidenció 15 registros de backup de la
4.Mala imagen institucional. semanal. Se sugiere al proceso considerar
Maryoly base de datos del software de nomina HAS
5.Utilización indebida de recursos. Realizar backup semanalmente de la base de datos del Realizar backup semanalmente de la base de datos Rainer Narval # de planillas revisadas la identificaciòn y tratamiento de otros
IMPACTO Diaz/Edgardo Semanal Planillas semanales EFECTIVO SQL., en la planilla de registro como en el
software de nómina del software de nómina Naranjo semanalmente riesgos de corrupciòn asociados al proceso,
Mandon sistema del proceso de técnologia ,
tales como: Vinculaciòn de personal sin
información y comunicaciones.
lleno de requisitos, destinaciòn de recursos
de capacitaciòn a personal sin derechos,
etc.
De acuerdo a los informes de septiembre y
Cumplir con los procedimientos establecidos por el proceso de octubre del 2016, se refleja el seguimiento a
Cumplir con los procedimientos establecidos por el # de peticiones Pendiente informes de noviembre. El
Atención al usuario para la atención de PQRSD con el fin de Rainer Narval 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron
IMPACTO 1 proceso de Atención al usuario para la atención de Daniela Garzón Diario Formato de control registradas en el NO ES EFECTIVO informe de Diciembre se presenta en el mes
evidenciar hechos irregulares (atencion prioritaria o no Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3
PQRSD formato de ocntrol de Enero de 2017.
radicaciones) sin tiempo de respuesta determinado. No se
evidencia formato de control.
1. Investigaciones de tipo disciplinario De acuerdo a los informes de septiembre y
2. Responsabilidad fiscal y penal octubre del 2016, se refleja el seguimiento a
3. Pérdida de imagen insitucional Seguimiento por parte de la oficina de atención al usuario al Seguimiento por parte de la oficina de atención al # de PQRSD Pendiente informes de noviembre. El
Rainer Narval 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron
Corrupción 4. Pérdida de credibilidad en la gestión 1 sistema de turnos de las PQRSD que recibe la Dirección con el PROBABILIDAD 1 usuario al sistema de turnos de las PQRSD que Daniela Garzón Semanal Formato de control respondidas/ PQRSD NO ES EFECTIVO informe de Diciembre se presenta en el mes
Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3
de la entidad fin de que todas las PQRSD sean atendidas sin excepción. recibe la Dirección. recibidas de Enero de 2017.
sin tiempo de respuesta determinado. No se
5. Generación de pánico, alertas y evidencia formato de control.
desconfianza
El informe de noviembre no ha realizado,
debido a la alta carga laboral de la
Se evidencia informes mensuales
Elaboración de informes mensuales estadísticos sobre la Elaboración de informes mensuales estadísticos responsable de la Oficina de Atenciòn al
Rainer Narval # de informes estadísticos sobre la recepción y respuesta a
recepción y respuesta a PQRSD con el fin de evidenciar hechos PROBABILIDAD 1 sobre la recepción y respuesta a PQRSD con el fin Daniela Garzón Mensual Informe mensual estadístico NO ES EFECTIVO usuario. El informe de Diciembre se elabora
Naranjo realizados y aprobados PQRSD, de los meses de septiembre y octubre
irregulares de evidenciar hechos irregulares en el mes de Enero, a la fecha del
del 2016
seguimiento se evidencia un cumplimiento
del 91%.
octubre del 2016, se refleja el seguimiento a A pesar de reflejarse en los informe el
Cumplir con los procedimientos establecidos por el # de peticiones
Cumplir con los procedimientos establecidos por el proceso de Rainer Narval 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron seguimiento a las PQRS, no hay garantia del
IMPACTO 1 proceso de Atención al usuario para la atención de Daniela Garzón Diario Formato de control registradas en el NO ES EFECTIVO
Atención al usuario para la atención de PQRSD Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3 registro total de peticiones, ni que las
PQRSD formato de ocntrol
sin tiempo de respuesta determinado. No se respuestas se encuentren conforme a la ley.
evidencia formato de control.
1. Investigaciones de tipo disciplinario
2. Responsabilidad fiscal y penal
3. Pérdida de imagen insitucional
Corrupción 4. Pérdida de credibilidad en la gestión 1
de la entidad
5. Generación de pánico, alertas y
desconfianza
5 Gestión de atención al usuario

ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

Proferir respuestas, conceptos, 1. Investigaciones de tipo disciplinario

Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
resoluciones y demás actos 2. Responsabilidad fiscal y penal
De acuerdo a los informes de septiembre y
administrativos que sean 3. Pérdida de imagen insitucional
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE octubre del 2016, se refleja el seguimiento a A pesar de reflejarse en los informe el
N° PROCESO NOMBRE
Prevaricato
DEL RIESGO manifiestamente
DESCRIPCIÓN DEL contrarios
RIESGOa la Corrupción 4. Pérdida
CONSECUENCIAS
de credibilidad
POTENCIALES
en la gestión 1 DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL Seguimiento porNUEVO
parte de la oficina de atención al LÍDER DE PROCESO
CONTROL REGISTRO # de PQRSD
INDICADOR
RIESGO Seguimiento por parte de la oficina de atención al usuario al Rainer Narval LA ACCIÓN EJECUCIÓN 330 PQRS, de las cuales 307 se respondieron seguimiento a las PQRS, no hay garantia del
ley, a sabiendas que su veredicto de la entidad PROBABILIDAD 1 usuario al sistema de turnos de las PQRSD que Daniela Garzón Semanal Formato de control respondidas/ PQRSD NO ES EFECTIVO
sistema de turnos de las PQRSD que recibe la Dirección. Naranjo a tiempo, 8 extemporaneas, 12 vencidas y 3 registro total de peticiones, ni que las
es injusto, en favor de un 5. Generación de pánico, alertas y recibe la Dirección. recibidas
sin tiempo de respuesta determinado. No se respuestas se encuentren conforme a la ley.
particular. desconfianza
evidencia formato de control.

Es necesario que los responsables de

se evidencia un cumplimiento del 91%, se remitir la informaciòn sobre las PQRS
Elaboración de informes mensuales estadísticos
Elaboración de informes mensaules estadísticos sobre la Rainer Narval # de informes evidencian los informes de enero a octubre tramitadas, lo hagan oportunamente a la
PROBABILIDAD 1 sobre la recepción y respuesta a PQRSD con el fin Daniela Garzón Mensual Informe mensual estadístico NO ES EFECTIVO
recepción y respuesta a PQRSD Naranjo realizados y aprobados del 2016, están pendientes los informes de Oficina de Atenciòn al Usuario para su
de evidenciar hechos irregulares
novinbre y diciembre de 2016. consolicaciòn y elaboraciòn del informe
respectivo.

No se cuenta con definiciòn y

Alteración intencional de las respuestas a
6 Gestión Jurídica los requerimientos de los organos de
control
Gestión de Comunicaciones
1. Sanciones Penales.
2. Sanciones Fiscales.
Corrupción 3. Procesos disciplinarios
4. Mala imagen institucional.
5.Pérdida de información
estructuraciòn del Proceso de Gestiòn
Asociar el filtro de establecer filtros: Proyectó, Dado que no hay Jurìdica, aunque en el mapa se identifica al
Establecer filtros: Proyectó, Revisó, Aprobó en todas las Revisó, Aprobó en todas las respuestas que se unificación del Políticas de operación Subdirector Administrativo y Financiero
Rainer Narval
respuestas que se envíen ante requerimientos de los organos IMPACTO envíen ante requerimientos de los organos de proceso Jurídica no Anual Caracterización del proceso del proceso NO ES EFECTIVO No hay evidencia de la ejecuciòn del control. como responsable, es importante
Naranjo
de control control como una polìtica de operación de la se ha establecido el establecidas establecer el proceso, documentarlos,
gestión juridica. responsable determinar roles y responsabilidades en el
mismo y puesta en ejecuciòn de controles
preventivos.
1 1
No se cuenta con definiciòn y
estructuraciòn del Proceso de Gestiòn
Dado que no hay Jurìdica, aunque en el mapa se identifica al
Asociar la revisión trimestral de las respuestas
unificación del Subdirector Administrativo y Financiero
Realizar revisión trimestral de las respuestas enviadas ante los enviadas ante los requerimientos de los órganos Rainer Narval Procedimientos
IMPACTO proceso Jurídica no Anual Documentación del proceso jurídico. NO ES EFECTIVO No hay evidencia de la ejecuciòn del control. como responsable, es importante
requerimientos de los órganos de control de control a un procedimiento jurídico que defina Naranjo juridicos documentados
se ha establecido el establecer el proceso, documentarlos,
el responsable.
responsable determinar roles y responsabilidades en el
mismo y puesta en ejecuciòn de controles
preventivos.

Se sustentó ante la alta dirección, las

Ct. German Andres Se recomienda hacer seguimiento a este
Solicitud formal para la conformación de un equipo de trabajo Asignar recursos para conformar el equipo de Ct. German Andres # de profesionales necesidades de personal para el 2017 por
IMPACTO Miranda./ Rainer Anual Contratos de prestación de servicios NO ES EFECTIVO control ya que es importante establecer una
de planeación estratégica. planeación estratégica. Miranda. contratados. parte del equipo de planeación de acuerdo a
Narval Naranjo buena Planeación Estratégica en la Entidad.
los roles y funciones que desempeña.

Formulación viciada de los proyectos de
inversión.
7 Planeación Estratégica
Formulación de proyectos de
inversión desviados de los
objetivos del Plan Nacional de
Desarrollo, los objetivos del
Ministerio del Interior y de los
objetivos de la DNBC por parte de
Corrupción
funcionarios y/o contratistas
4.Utilización indebida de recursos.
responsables, ocasionando la
5. Incumplimiento de los objetivos
indebida utilización de los
recursos del Estado con el fin de
favorecer intereses personales o
de un tercero
1. Sanciones fiscales.
2. Sanciones disciplinarias.
3.Mala imagen institucional.
sectoriales e institucionales.
Realizar capacitación a funcionario asignado por la
Subdirección Estratégica y de Coordinación
1 1
Bomberil
Asignación de las personas encargadas de formular los
proyectos de inversión en la subdirección estratégica y de IMPACTO
coordinación bomberil.
Documentar y divulgar el procedimiento para la
formulación, actualización y seguimiento a los
proyectos de inversión.
Se evidencia la capacitaciòn al funcionario
Se evidencia el cumplimiento del control,
asignado de la subdirecciòn estratègica en la
NO HAY CRITERIOS PARA sin embargo no hay criterios para calificar
formulaciòn de proyectos. Acta de
Ct. German Andres CALIFICAR LA EFECTIVIDAD DE la efectividad de este control, ya que se
Pilar Arguello Anual Acta de capacitación firmada Acta realizada entrenamiento para la formulación de
Miranda. LOS CONTROLESNO ES realizó el 15 de diciembre del 2016. por lo
proyectos de inversión en el banco nacional
EFECTIVO cual se recomienda hacer seguimiento al
de programas y proyectos de inversión, del
control.
fecha 15 de diciembre del 2016.
Dada la reciente documentaciòn del
procedimiento para la formalización,
actualización y seguimiento a los proyectos
NO HAY CRITERIOS PARA
El documento con el procedimiento para la de inversion, no hay criterior para calificar
Ct. German Andres # de procedimientos CALIFICAR LA EFECTIVIDAD DE
Pilar Arguello Anual Procedimiento documentado u divulgado formulación, actualización y seguimiento a su efectividad por lo que se recomienda
Miranda. documentados LOS CONTROLESNO ES
los proyectos de inversión fue elaborado divulgar el procedimiento con el fin de
EFECTIVO
formulación de proyectos de inversión de
acuerdo a los objetivos del Plan Nacional de
Desarrollo.
7 Planeación Estratégica
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Formulación de informes no
veraces por parte del equipo de
planeación,ocasionando la
Informes de seguimiento a los planes de
distorisión de información
la DNBC no veraces
relevante para la entidad con el
fin de favorecer intereses
particulares o de un tercero
Adulteración, daño, perdida o
fuga de información contenida en
los sistemas de información de la
Manipulación de los sistemas de
Gestion de Tecnología entidadpor parte de particulares y
8 información de la entidad, para usos
Informática funcionariospara usos indebidos y
indebidos y no autorizados
no autorizadosen beneficio de un
tercero o para ocasionar daño a
la entidad
Omitir, retardar, rehusar o
9 Gestión territorial Prevaricato por omisión denegar un acto propio de las
funciones del proceso.
ANÁLI
SIS
DEL
PROBABILIDAD
CLASE DE
CONSECUENCIAS POTENCIALES
RIESGO
1. Sanciones disciplinarias.
2. Mala imagen institucional y perdida
Corrupción de credibilidad.
3. Pérdida de información.
4. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales.
1. Sanciones penales.
2. Sanciones fiscales.
3. Sanciones disciplinarias.
Corrupción 4.Mala imagen institucional.
5.. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales.
6. Perdida de información.
1. Sanciones penales.
2. Sanciones disciplinarias.
Corrupción 3.Mala imagen institucional.
4. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales.
VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
Se cambio
Seguimiento CONTROL el control
INTERNO a losincluyendo
riesgos de uno que
corrupción Septiembre - Diciembre
PROBABILIDAD
Exposicion, discusión y revisión trimestral en el atacara la causas que podrían materializar el
Exposicion, discusión y revisión en el comité directivo del No se ha dado total cumplimiento al nuevo
comité directivo del SIGEC de los resultados Ct. German Andres RESPONSABLE DE PERIODO DE Actas de reunión donde se evidencie la riesgo. A pesar de que el comité directivo no
SIGEC de DESCRIPCION
los resultadosDEL
obtenidos
CONTROLES
en los seguimientos a los IMPACTO
EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO Pilar Arguello Trimestral REGISTRO # de INDICADOR
actas realizadas NO ES EFECTIVO control (cronograma de Comitès), por lo
obtenidos en los seguimientos a los diferentes Miranda. LA ACCIÓN EJECUCIÓN exposición de estos resultados se ha reunido ordinariamente, los informes
diferentes planes. que se determina que no es efectivo.
planes. se han expuesto en los comtes que se han
realizado
1 1
Se sustentó ante la alta dirección, las
Ct. German Andres Ct. German Andres necesidades de personal para el 2017 por No se ha ejecutado el control se
Solicitud formal para la conformación de un equipo de trabajo Asignar recursos para conformar el equipo de # de profesionales
IMPACTO Miranda/ Rainer Miranda./ Rainer Anual Contratos de prestación de servicios NO ES EFECTIVO parte del equipo de planeación de acuerdo a recomienda tomar alternativas y controles
de planeación estratégica. planeación estratégica. contratados.
Narval Naranjo Narval Naranjo los roles y funciones que desempeña. No se que mitiguen el riesgo.
ha ejecutado el control.
A pesar de realizarse este control, aun no se
Se realizó la revisión sobre el funcionamiento
Funcionamiento del Firewall con reglas de acceso de manera Verificar el funcionamiento del Firewall con reglas Rainer Narval Ing. Edgardo Print pantalla del acceso al software # de verificaciones encuentra establecido dentro de los
PROBABILIDAD Trimestral EFECTIVO y se actualizo la licencia del firewall con
permanente de acceso trimestralmente Naranjo Mandon. (fecha y hora de ingreso) trimestrales. procedimientos de proceso de Gestión
fecha 30 de noviembre del 2016.
Tecnologia de la Información.
En el mes de diciembre, se recordó mediante
correo de fecha (13 de diciembre del 2016) a
Rainer Narval Ing. Edgardo # de socializaciones
1 Polìtica de uso de correo institucional PROBABILIDAD 1 Polìtica de uso de correo institucional divulgada Trimestral Mensaje de correo EFECTIVO todos los funcionarios y contratistas, las
Naranjo Mandon. trimestrales.
responsabilidades y restricciones sobre el uso
del correo institucional.
Se realizaron 14 back up de nómina y 6 de
Rainer Narval Ing. Edgardo correo institucional, se evidencia backs, Se evidencia diligenciamiento de planilla de
Polìticas de copia de seguridad de la información IMPACTO Polìticas de copia de seguridad de la información Semanal/Quincenal Back up realizados. # de back ups realizados EFECTIVO
Naranjo Mandon. siendo el último de fecha 16 de diciembre del backup software nomina HASSQL
2016.
Subdirección
Solicitud formal para la conformación de un equipo de trabajo Asignar recursos para conformar el equipo de Rainer Narval # de profesionales
PROBABILIDAD administrativa y Anual Contratos de prestación de servicios NO ES EFECTIVO No se ejecutò la actividad
para seguimiento territorial trabajo para el seguimiento territorial Naranjo contratados.
financiera
Reiteración de asignación de recursos para el Subdirección
Asignación de recursos para el seguimiento, monitoreo y Rainer Narval # de solicitudes de
PROBABILIDAD seguimiento, monitoreo y asesoría para la gestión administrativa y Anual Presupuesto anual de la DNBC NO ES EFECTIVO No se ejecutò la actividad
asesoria para la gestión pública territorial Naranjo recursos
territorial financiera
2 1
Se tienen 120 oficios reiterando la creacion
de Cuerpos de Bomberos Municipales, en
cumplimiento a la Ley 1575 DE 2012, se
Subdirección recomienda reforzar la tarea e involucrar el
Comunicaciones elaboradas y enviadas a Actualemente se cuenta con 120 oficios para
Comunicaciones y seguimientos a entes estratégica y de # de comunicaciones concurso de las delegaciones
Comunicaciones y seguimientos a entes territoriales IMPACTO Cristhian Urrego Cuatrimestral los entes territoriales y mapa subregional EFECTIVO creacion de Cuerpos de Bomberos
territoriales coordinación enviadas departamentales, y tomar otras acciones
de seguimiento Municipales
bomberil para ser más efectivos, tales como la
asignaciòn de presupuesto y contrataciòn
de profesionales o personal idòneo que
pueda acompañar la gestiòn territorial.

PROCESO
Manejo indebido de la gestión de
N° PROCESO capacitación
NOMBRE y entrenamiento
DEL RIESGO con
recursos del cooperante
Gestión de Cooperación
10 Internacional y Alianzas Manejo indebido de los recursos
Estratégicas gestionados a través de cooperantes por
las Instituciones Bomberiles diferentes a
la DNBC
Manejo indebido de los recursos
gestionados a través de cooperantes por de la alta dirección
parte de la DNBC
Favorecimiento a terceros con los
11 Coordinación Operativa
reportes de información
Revelación indebida de información
12 Gestión de Comunicaciones
secreta o sometida a reserva
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
No realizar las actividades
contenidas en el procediimiento
de gestion de capacitación y
entrenamiento a través del CLASE DE
DESCRIPCIÓN DEL de
RIESGO Corrupción
cooperante por parte algún RIESGO
funcionario o contratista a cargo,
de tal manera que se seleccione
personal no idoneo y no
Omisión de la normatividad legal
vigente relacionada con la
importación de equipos y
elementos al pa{is por parte de las
instituciones bomberiles Corrupción
diferentes a la DNBC debilitado el
fortalecimiento de los cuerpos de
bomberos del país en beneficio de
un proveedor en particular
Omisión de la objetivos
estratégicos misionales por parte
Corrupción
entorpeciendo el fortalecimiento
nacional en beneficio de cuerpos
Recibir o aceptar dinero u otra
utilidad con la finalidad de alterar
la información de los reportes de Corrupción
emergencia, que busque un
beneficio propio o de un tercero.
Revelación de información
secreta o sometida a reserva a
través de los canlaes de
información internos y externos
de la DNBC de acuerdo al artículo
19 de la ley 1712 de 2014. El uso
de poder puede llevarse a cabo Corrupción
por parte de funcionarios y/o
contratistas, afectando la imagen
institucional e incumplimiento en
las funciones de la DNBC para que
finalmente favorezcan interes
personales o de terceros.
ANÁLI
SIS
DEL
1. La capactitación no se preste de
manera efectiva, ni contribuya a
PROBABILIDAD
complementar la estrategia de
capacitación de la DNBC.
CONSECUENCIAS POTENCIALES
2.Mala imagen institucional.
3.Utilización indebida de los recursos
del cooperante.
4. Incumplimiento de los objetivos
1. Multas, sanciones y otros procesos
legales para todos los implicados en el
proceso de una potencial investigación
1. Multas, sanciones y otros procesos
legales para todos los implicados en el
proceso de una potencial investigación;
asi como pérdida de aliados
estratégicos
1. Sanciones penales.
2. Sanciones fiscales.
3. Sanciones disciplinarias.
4.Mala imagen institucional.
5. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales.
6, Perdida de la información
1. Sanciones penales.
2. Sanciones fiscales.
3. Sanciones disciplinarias.
4.Mala imagen institucional.
5.. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales.
6. Perdida de información
VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
Se evidencian
Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre que fue establecido
- Diciembre
PROBABILIDAD
recientemente el procedimiento, sin
Aplicación de procedimiento para la selección del RESPONSABLE DE Permanente/Diario
PERIODO DE N° convocatorias embargo no se observa los criterios para la
1 Aplicación de procedimiento
DESCRIPCION para la selección
DEL CONTROLES del postulado
EXISTENTES TIPOIMPACTO
DE CONTROL 1 NUEVO CONTROL Cristhian
LÍDER Urrego
DE PROCESO Pedro Manosalva SoportesREGISTRO
de la Convocatoria INDICADOR NO ES EFECTIVO Se establecio procedimiento
postulado LA ACCIÓN EJECUCIÓN realizadas con soporte selecciòn de los participantes a las
actividades de capacitaciòn y
entrenamiento.
Se evidencia circular de fecha 13 de
diciembre del 2016, dirigida a los Cuerpos
de Bomberos Oficiales, Aeronáuticos y
Se envío una circular a los Bomberos de
Voluntarios de Colombia, dando a conocer
Colombia en la que se exponen la
N° de circulares la normatividad vigente para la consecución
Difundir y socializar la normatividad vigente para la Difundir y socializar la normatividad vigente para normatividad vigente para la consecuón de
PROBABILIDAD Cristhian Urrego Pedro Manosalva Trimestral Circulares e informes de comisión enviadas EFECTIVO de recursos a través de Cooperación
consecución de recursos internacionales la consecución de recursos internacionales recursos a través de Cooperación
trimestralmente Internacional y Alianzas Estratégicas. Se
Internacional y Alianzas Estratégicas de la
recomienda establecer acciònes que
DNBC
permitan evidenciar la efectividad del
control, en cuanto a la interiorizaciòn de la
1 1 informaciòn suministrada.
No se evidencia documento donde se solicite
el reporte previo o posterior inmediato (de
Solicitar el reporte previo o posterior inmediato Se observa que no se esta cumpliendo con
Solicitar el reporte previo o posterior inmediato (de acuerdo acuerdo con la resolución 0661 de 2014 del
(de acuerdo con la resolución 0661 de 2014 del N° de circulares el periodo de ejecución del control
con la resolución 0661 de 2014 del Ministerior del Interior) de Ministerior del Interior) de los procesos de
PROBABILIDAD Ministerior del Interior) de los procesos de Cristhian Urrego Pedro Manosalva Semestral Circulares y guías de cooperación enviadas NO ES EFECTIVO establecido ya que se estableció semestral.
los procesos de Cooperación y relacionamiento internacional Cooperación y relacionamiento internacional
Cooperación y relacionamiento internacional que semestralmente Se recomienda dar cumplimiento al control
que lleven a cabo las instituciones bomberiles que lleven a cabo las instituciones
lleven a cabo las instituciones bomberiles establecido.
bomberiles, para el segundo trimestre del
2016.
Informe de los cursos ejectudos a través del
Aplicación de lineamientos para la selección del postulado y el Aplicación de lineamientos para la selección del N° de informes
1 IMPACTO 1 Cristhian Urrego Pedro Manosalva Permanente/Diario Informe del proyecto EFECTIVO programa training for firefighters of
manejo de los recursos postulado y el manejo de los recursos presentados
Colombia.
A pesar de establecerse el procedimiento
Subdirección
Establecer procedimiento de la CITEL en donde se Procedimiento de la CITEL con el formato de la CITEL, no se evidencia la revisión
estratégica y de Procedimiento
Revisión semanal de la matriz general de emergencias PROBABILIDAD especifique la revisión semanal de la matriz de Líder de la Citel Anual para la revisión de la matriz de NO ES EFECTIVO Procedimiento CITEL y formatos de revision. semanal de la matriz de emergencias. Es
coordinación terminado
emergencias. emergencias como un registro de este. decir no hay ejecuciòn de control, puesto
bomberil
que este debe ser permanente.
Subdirección Procedimiento de la SALA SITUACIONAL No se encontran los soportes de la revisión
1 1 Establacer procedimiento de la SALA SITUACIONAL
estratégica y de Coordinador Sala con el formato para la revisión de la Procedimiento Procedimiento Sala situacional y formatos de y aprobación de los reportes de información
en donde se especifique la revisión y aprobación Anual NO ES EFECTIVO
coordinación Situacional matriz de emergencias como un registro terminado revision. de emergencias, es decir que no se
de los reportes de información de emergencias
bomberil de este veidencia la efectividad del control.
Establecer controles para la emisión de los reportes de
IMPACTO
información de las emergencias
Subdirector
No se cuenta con el Software requerido, por
Implementación de un software para el registro de Estrategico y de Cooperacion Correos electrónicos con estudios Implementación del
Anual NO ES EFECTIVO Actas de reunion avances adquisicion RUE lo que se recomienda dar prioridad a su
emergencias Coordinacion internacional previos, para la adquisicion del sofware software
adquisiciòn.
Bomberil
Solicitar al área de Talento Humano inclusión del
Subdirector Equipo de talento
Capacitar al personal del área de comunicaciones sobre el uso área de comunicaciones en el programa de Programa de inducción y reinducción y # de profesionales No se ha realizado capacitaciòn sobre No se evidencia ejecución del control. Se
PROBABILIDAD administrativo y Humano/equipo de Anual NO ES EFECTIVO
reservado de la información. inducción y reinducción para referirse al manejo listas de asistencias capacitados informaciòn reservada. sugiere establecer la fecha de ejecuciòn
financiero comunicaciones
de información reservada
La presentación de comunicaciones fue
socializada a los Funcionarios y contratistas
Profesional Listado de asistencia a la socialización del
Socialización del procedimiento de publicación de # de socializaciones de la DNBC (listado de asistencia) de igual
Aplicar el procedimiento para la publicación de la información IMPACTO Dirección General especializado en Anual procedimiento de publicación d ela EFECTIVO
información. realizadas forma se ha aplicado el procedimiento de
comunicaciones información
publicación de información de manera
2 2
correcta.
Se sugiere establecer la fecha de ejecuciòn
de control. De igual manera se sugiere
Adquirir los elementos y equipos de modificar el control, puesto que debe
Solicitud formal de elementos y equipos de comuniocaciones Subdirector Subdirector
comuniocaciones (Computadores, camaras, discos Acta de entrega o recibido de los # de elementos o obedecer a mitigar el riesgo y no al tràmite
(Computadores, camaras, discos duros) que pertenezcan a la IMPACTO Administrativo y Administrativo y Anual NO ES EFECTIVO
duros) que pertenezcan a la DNBC y garanticen la elementos y equipos de comunicaciones equipos recibidos de una solicitud, la cual debe hacerse
DNBC y garanticen la seguridad de la información Financiero Financiero
seguridad de la información previamente a la subdirecciòn
administrativa y financiera, quien debe
quedar como responsable del control.
No ejecución del control

PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Formulación de actos como
resoluciones, circulares y/o
Prevaricato
conceptos manifiestamente
contrarios a la ley
Formulación normativa y
13
operativa
Recibir o aceptar para si o para
otro dinero u otra utilidad o
promesa remuneratoria, directa o
indirecta, por acto que deba
Cohecho propio e impropio
ejecutar en el desempeño de las
actividades del proceso o retardar
u omitir un acto propio del
proceso
Falta de objetividad y/o
imparcialidad y/o veracidad en los
Informes de auditoria no veraces. informes de auditorias y/o
seguimientos en favor propio o de
un tercero.
14 Evaluación y Seguimiento
Presentación o transmisión de
Informes ante entes de control
informes de ley inconsistentes o
adulterados.
no veraces.
ANÁLI
SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL
Revisión de los actos administrativos y respuestas a PQRSD Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
Subdirector
por parte del coordinador del grupo de formulación normativa Procedimiento para la elabroración, Se elaboro el procedimiento para la
Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero Procedimiento
CLASE DE y operativa o por parte del asesor del despacho para evitar IMPACTO RESPONSABLE DE PERIODO
Anual DE revisión y aprobación de actos EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL revisión y aprobación
NUEVOdeCONTROL
actos administrativos. LÍDER
Coordinación
DE PROCESO Valencia REGISTRO INDICADOR
realizado
RIESGO clientelismo, trafico de influencias, decisiones ajustadas a LA ACCIÓN EJECUCIÓN administrativos aprobado resoluciones
Bomberil
intereses particulares y/o Soborno
1. Sanciones penales.
2. Sanciones fiscales
Se elaboro el procedimiento para la
3. Sanciones disciplinarias. Procedimiento
Corrupción 1 1 EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
4.Mala imagen institucional. realizado
resoluciones
5. Incumplimiento de los objetivos
sectoriales e institucionales. Establecer filtros de control a cada acto administrativo y Subdirector
Procedimiento para la elabroración,
respuesta a PQRSD antes de su aprobación, por parte del Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero
IMPACTO Anual revisión y aprobación de actos
Subdirector estratégico y de coordinación bomberil, así como revisión y aprobación de actos administrativos. Coordinación Valencia
administrativos aprobado
la Dirección General Bomberil
Se elaboro el procedimiento para la
Procedimiento
EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
realizado
resoluciones
Revisión de los actos administrativos y respuestas a PQRSD
Subdirector
por parte del coordinador del grupo de formulación normativa Procedimiento para la elabroración, Se elaboro el procedimiento para la
Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero Procedimiento
y operativa o por parte del asesor del despacho para evitar IMPACTO Anual revisión y aprobación de actos EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
1. Sanciones penales. revisión y aprobación de actos administrativos. Coordinación Valencia realizado
clientelismo, trafico de influencias, decisiones ajustadas a administrativos aprobado resoluciones
2. Sanciones fiscales Bomberil
intereses particulares y/o Soborno
3. Sanciones disciplinarias.
Corrupción 4. Mala imagen institucional y perdida 1 1
de credibilidad.
5. Incumplimiento de los objetivos Establecer filtros de control a cada acto administrativo y Subdirector
Procedimiento para la elabroración, Se elaboro el procedimiento para la
sectoriales e institucionales. respuesta a PQRSD antes de su aprobación, por parte del Establecer procedimiento para la elabroración, estratégico y de Ronny Romero Procedimiento
IMPACTO Anual revisión y aprobación de actos EFECTIVO Proyección y expedición de circulares y
Subdirector estratégico y de coordinación bomberil, así como revisión y aprobación de actos administrativos. Coordinación Valencia realizado
administrativos aprobado resoluciones
la Dirección General Bomberil
Se realizaron las Auditorias a los procesos
Gestión Administrativa, Gestión Contractual,
Planeación Estratégica, Gestión del Talento
Humano.
# de actividades Como fuente de verificacion se puede
Dra. Maria del
1. Revisión y Aprobación del cumplimiento de las actividades Revisión de actividades mensuales previo al cierre Dra. Maria del realizadas / # de consultar la carpeta de Auditoria Interna de
PROBABILIDAD Consuelo Arias Trimestral Informes de auditoría. EFECTIVO
de la Asesoría de Control Interno. trimestral de seguimiento. Consuelo Arias Prieto actividades proyectadas cada proceso.
Prieto
en el periodo (4 auditorias ejecutadas/4 auditorias
programadas)*100 = 100 de cumplimiento),
así mismo se realizó seguimiento al tema de
austeridad en el gasto, Plan Anticorrupcion y
de Atención al Ciudadano, Seguimiento a los
Mapas de Riesgos de Corrupción
programados para el mes de diciembre.
1. Hallazgos en auditorias de los entes
de Control externos;
2. Pérdida de credibilidad en la gestión
de la Entidad;
Corrupción 3. Generación de pánico, alertas y 1 1 Cuatro (4) procesos Auditados se realizó la
desconfianza; verificación de los soportes (plan de
4. Deterioro de imagen y percepción # de Verificación de auditoria, informe de auditoria, notas del
Dra. Maria del Informes de auditoría. Seguimiento a
de ciudadano sobre la gestión de la Comprobación de evidencia de auditoria frente las Dra. Maria del Evidencia de Auditorias auditor, memorando de entrega, papeles de
2. Revisión y aprobación de informes de auditoria interna. PROBABILIDAD Consuelo Arias Mensual planes de auditoría y seguimiento a EFECTIVO
entidad. auditorias realizadas. Consuelo Arias Prieto / # de auditorias trabajo) generados en cada una de las
Prieto indicadores de gestión.
realizadas. auditorias / cuatro (4) auditorias realizadas.
Como fuente de verificacion se puede
consultar la carpeta de Auditoria Interna de
cada proceso
(4 Verificaciónes de Evidencia de Auditorias /
4 de auditorias realizadas)*100= 100% de
cumplimiento.
Dra. Maria del
Retroalimentación del proceso de auditoria, Dra. Maria del Retroalimentación
3. Aplicación de técnicas de auditoria. PROBABILIDAD Consuelo Arias Mensual Evaluación de auditores. EFECTIVO Como fuente de verificacion se puede
Compromiso del código ético. Consuelo Arias Prieto evaluación auditoria
Prieto consultar la carpeta de Auditoria Interna de
cada proceso.
(4 evaluaciones de auditores / 4 auditorias
realizadas)*100 = 100% de cumplimiento.
1. Investigaciones de tipo disciplinario; El código de ética fue socializado y firmado
2. Responsabilidad fiscal y penal; # de actividades por los integrantes del equipo de Control
Socialización y Sensibilización del Código de Ética, Dra. Maria del
3. Pérdida de imagen institucional; Designación del Asesor de Control Interno por la Presidencia Dra. Maria del realizadas / # de Interno, se firmó el código de ética de Control
Corrupción 1 IMPACTO 1 Compromiso mediante carta de compromiso de Consuelo Arias Ocasional Decreto de nombramiento EFECTIVO
4. Pérdida de credibilidad al interior de de la República Consuelo Arias Prieto actividades proyectadas Interno por parte de los tres (3) contratistas
ética y anticorrupción. Prieto
la entidad en el ejercicio del control en el periodo contratados para la Oficina de control
interno interno.

PROCESO
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO
Reportar información no veraz de los
seguimiento realizados
los seguimientos realizados en los
15
Análisis y Mejora Contínua
carpeta compartida del SIGEC por
Manipulación o adulteración de la
documentación de los procesos de la
contratista de la entidad con el fin
DNBC.
Dilación de los procesos
16 Gestión asuntos disciplinarios
Manipulación o adulteración de
información contenida en los sistemas de
información y archivo de cada uno de los
procesos
Demoras en los tramites y fallas en el
17 Gestión de contratación
procedimiento contractual
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Alterar intencionalmente la
información a consolidar por
CLASE DE
parte de un funcionario
DESCRIPCIÓN y/o
DEL RIESGO
RIESGO
contratista del proceso con el fin
de distorsionar los resultados de Corrupción
planes de mejoramiento y los
mapas de riesgos en beneficio de
algún funcionario.
Alterar intencionalmente la
documentación contenida en la
parte de un funcionario y/o
Corrupción
de distorsionar la información de
cada uno de los procesos en
beneficio de algun funcionario.
0 Corrupción
0 Corrupción
No cumplimiento de las normas
Corrupción
contractuales vigente.
ANÁLI
SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL
Seguimiento CONTROL INTERNO aenlos
Se ha participado el riesgos
año de 2decomités
corrupción
de Septiembre - Diciembre
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
1. Sanciones disciplinarias. A pesar de participar en comités de control
control interno, en los cuales, su agenda
2.Mala imagen institucional. RESPONSABLE DE PERIODO DE interno en los cuales se realizó la revisión
CONSECUENCIAS POTENCIALES DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO REGISTRO INDICADOR incluía la revisión de los resultados al
3.Pérdida de información. Exposicion, discusión y revisión bimestral en el LA ACCIÓN EJECUCIÓN de los resultados al seguimiento de los
Exposicion, discusión y revisión en el comité de control interno seguimiento de los planes de mejoramiento
4. Incumplimiento de los objetivos comité de control interno de los resultados Ct. German Andres Actas de reunión donde se evidencie la planes de mejoramiento de la entidad, se
1 de los resultados obtenidos en los seguimientos a los IMPACTO 1 Pilar Arguello Bimestral # de actas realizadas NO ES EFECTIVO de la entidad. Así mismo, se ha participado
sectoriales e institucionales. obtenidos en los seguimientos a los diferentes Miranda. exposición de estos resultados evidencia que No se ha dado total
diferentes planes y mapas de riesgos. de los comités de control interno en los
5. Toma de decisiones inapropiadas. planes de mejoamiento de la entidad cumplimiento al nuevo control (cronograma
cuales se discute los resultados de los
de Comitès), por lo que se determina que
seguimientos al Plan Anticorrupción y de
no es efectivo.
Atención al Ciudadano
Se esta haciendo uso del procedimiento de
1. Sanciones disciplinarias. control de documentos. El cual no se
2. Mala imagen institucional y perdida Especificar las actividades a realizar para garantizar el control Especificar las actividades a realizar para Ct. German Andres Procedimiento El procedimiento de control de documentos efectivo, ya que de acuerdo a las auditorias
1 IMPACTO 1 Pilar Arguello Anual Documento publicado en carpeta interna NO ES EFECTIVO
de credibilidad. de documentos en la DNBC garantizar el control de documentos en la DNBC Miranda. documentado esta vigente desde el 22 de Agosto del 2016 realizadas a los diferentes procesos de la
3. Pérdida de información. Dirección se denota debilidad en el control
de documentos.
De acuerdo a las evaluaciones realizadas
por Control Interno durante la vigencia, se
evidencia que no se da cumplimiento al
control en cuanto a "verificar la
información de los procesos de manera
Rainer Narval Se realizó reunion de seguimiento de
Verificar la información de los procesos de manera Rainer Narval Acta de reunion en donde se evidencie la # de actas realizadas en adecuada y oportuna", ya que no se han
Naranjo/Paola Trimestral NO ES EFECTIVO procesos disciplinarios, en el cual Verificar la
adecuada y oportunamente. Naranjo informaciòn verificada el año revisado evaluaciones, recomendaciones ni
Urueña información de los procesos.
se han aperturado algunos procesos
pendientes en la entidad. por lo cual se
recomienda cambio del control, con el fin
1. Investigación a los implicados en el de establecer controles que mitigen el
proceso. riesgo.
2. Mala imagen de la DNBC.
1 1
3. Sanciones Disciplinarias,
4. Sanciones penales.
A pesar de dar cumplimiento al control, No
se evidencia la efectividad del control,
debido a que solamente se ha realizado una
reunión la cual fue el día 13 de diciembre
Rainer Narval Se realizó una reunion de seguimiento del del 2016, teniendo en cuanta que se deben
Hacer revisiones trimestrales de los expedientes Rainer Narval Acta de reunion en donde se evidencie la # de actas realizadas en
Naranjo/Paola Trimestral NO ES EFECTIVO unico proceso disciplinario que se ha iniciado realizar revisiones trimestrales de los
en cuanto a los terminos de los mismos. Naranjo informaciòn verificada el año
Urueña a un funcionario de la DNBC expedientes en cuanto a los terminos de los
mismos. y de acuerdo a las evaluaciones de
control interno a los diferentes procesos, se
evidenció asuntos pendientes por tratar en
estas reuniones.
1. Perdida de información
2. Información no confiable
3. Perdida de imagen institucional
Rainer Narval No se ha ejecutado el control se
4. Investigaciones disciplinarias. Archivador con llave instalado para la buena Rainer Narval
1 1 Naranjo/Paola Anual Archivador instalado Archivador adquirido NO ES EFECTIVO No ejecución del control recomienda tomar alternativas y controles
5. La imposición de sanciones custodia de los documentos Naranjo
Urueña que mitiguen el riesgo.
de tipo fiscal, disciplinarias
o penales
6. Destitución del cargo
A pesar de existir el cuadro de Registro de
contratos suscritos de septiembre a
diciembre, no se evidencia efectividad en el
control de revisión a los estudios y
documentos previos a la contrataciòn. En
Rainer Narval
Registro de los estudios consideraciòn a que el riesgo identificado
Registro de los estudios y documentos previos a la Rainer Narval Naranjo revisión permanente de los documentos Se revisaron 25 de estudios previos y se
Cuando se requiera y documentos previos a NO ES EFECTIVO es "demora en el tramites para la
contrataciòn Naranjo Charrasquiel Charrasquiel/Luz poscontractuales suscribieron 25 contratos
la contrataciòn contrataciòn", el control establecido no es
1.Sanciones Penales Helena Giraldo
efectivo para mitigarlo, por lo que se
2.Procesos disciplinarios. Revisiòn de los estudios previos y demas documentos
1 IMPACTO 1 recomienda establecer una adecuada
3.Mala imagen institucional. precontractuales requeridos para la contrataciòn
planeaciòn de la contrataciòn a ejecutar
4. Utilización indebida de recursos.
durante la vigencia y sus
conrrespondientes seguimientos.
planilla de registro de Se evidencia planilla de atención al
planilla de registro de atención de los usuarios Rainer Narval Se revisaron 25 de estudios previos y se
Luz Elena Giraldo Cuando se requiera atención de los usuarios EFECTIVO ciudadano interno de la DNBC, de
internos Naranjo Charrasquiel suscribieron 25 contratos
internos septiembre a diciembre del 2016.
 ANÁLI
PROCESO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO SIS VALORACIÓN DEL RIESGO MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO
DEL

MAPA DE RIESGO Seguimiento CONTROL INTERNO a los riesgos de corrupción Septiembre - Diciembre

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
RESUMEN
CLASE DE RESPONSABLE DE PERIODO DE
N° PROCESO NOMBRE DEL RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO
CONSECUENCIAS POTENCIALES CONTROL INTERNO
DESCRIPCION DEL CONTROLES EXISTENTES TIPO DE CONTROL NUEVO CONTROL LÍDER DE PROCESO
LA ACCIÓN EJECUCIÓN
REGISTRO INDICADOR

No Hay
criterios para No se ha
NO ES
PROCESO calificar la implementado EFECTIVO TOTAL
EFECTIVO
efectividad de el control
los controles

Gestión 0 1 0 1 2
1
Administrativa 0,00 50,00 0,00 50,00 100,00
Gestión 0 0 2 0 2
2
Documental 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
0 0 0 4 4
3 Gestión Financiera
0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Gestión Talento 0 0 0 2 2
4
Humano 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Gestión de 0 0 6 0 6
5
atención al usuario 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
0 0 2 0 2
6 Gestión Jurídica
0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Planeación 2 0 3 0 5
7
Estratégica 40,00 0,00 60,00 0,00 100,00
Gestion de 0 0 0 3 3
8
Tecnología 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
0 0 2 1 3
9 Gestión territorial
0,00 0,00 66,67 33,33 100,00
Gestión de 0 0 2 2 4
10
Cooperación 0,00 0,00 50,00 50,00 100,00
Coordinación 0 0 3 0 3
11
Operativa 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión de 0 0 2 1 3
12
Comunicaciones 0,00 0,00 66,67 33,33 100,00
Formulación 0 0 0 5 5
13
normativa y 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Evaluación y 0 0 0 4 4
14
Seguimiento 0,00 0,00 0,00 100,00 100,00
Análisis y Mejora 0 0 2 0 2
15
Contínua 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión asuntos 0 0 3 0 3
16
disciplinarios 0,00 0,00 100,00 0,00 100,00
Gestión de 0 0 1 1 2
17
contratación 0,00 0,00 50,00 50,00 100,00
2 1 28 24 55
TOTAL
3,64 1,82 50,91 43,64 100,00