ACTA DE SUPERVISIÓN

1. Datos del administrado

Nombre de la EFA : Gobierno Regional de Áncash

2. Datos de la unidad orgánica objeto de supervisión

Nombre : Dirección Regional de Energía y Minas - DREM

Función : Fiscalización ambiental

Actividad : Minería

Dirección : Campamento Vichay S/N - Independencia

Apellidos y Nombres : Ing. José Francisco Huaman Velasco

Responsable de la

Cargo : Director Regional de Energía y Minas

Unidad

DNI : 23830269 Teléfono: 043-421199

914225800

Correo Electrónico : rancash@minem.gob.pe

3. Notificaciones
Notificación : X Personal Electrónica

Dirección para notificación

: Campamento Vichay S/N - Independencia
Personal

Dirección para notificación

:
Electrónica

4. Datos de la Supervisión
Regular X Fecha: 18/9/2018 Fecha 20/9/2018
Inicio

:
Tipo

Fin

Especial Hora: 2:30 Hora: 14:40

Expediente : 130-2018-DPEF-SEFA

Fuente : Plan Operativo Institucional (POI)

5. Equipo de Supervisión
Nro. Apellidos y Nombres Cargo
1 Tanta Huaccan, Isidro Edgar Especialista Ambiental – SEFA
6. Personal del Administrado
Nro. Apellidos y Nombres Cargo
Director Regional de Energía y
1 Huaman Velasco, José Francisco
Minas
Responsable del Área Técnica
2 Valverde Apesteguí, Luis
Ambiental de la DREM
Registrador de ventanilla única
3 Antunez Huerta, Eberth Emerson – Área de Formalización
Minera
Especialista Ambiental – Área
4 León Dolores, Enma Esther
Técnica Ambiental de la DREM

7. Obligaciones Fiscalizables materia de verificación

7.1. El OEFA como parte de la verificación y seguimiento de las acciones que debe
implementar el GORE Áncash en el proceso de supervisión ambiental a los administrados
de su competencia, verificó lo siguiente:

Nro. Obligación Verificación

fiscalizable

 El OEFA verificó el día 18 de setiembre del presente

año, lo siguiente por parte del GORE Áncash:

 No elabora un Plan de Supervisión o documento

similar, en el cual se incorpora el objetivo de la
supervisión ambiental a realizar, así como las
tareas a ejecutar en campo.
 Sin perjuicio de la anterior, el OEFA realizó la
instrucción al personal profesional del GORE
Áncash en el llenado del mencionado Plan, así
mismo se recomendó a los funcionarios de
elaborar el mencionado plan a fin de contar con los
objetivos generales y específicos de la supervisión
Etapa preparatoria así como de las acciones que se realizaran en
1
de la supervisión campo, teniendo un suceso ordenando de
actividades a ejecutar en campo, por otro lado,
dicho plan debe describirse el requerimiento de
personal, equipo y logística necesaria para
efectuar la supervisión programada, entre otros
datos importantes.
 Para dicho efecto, se recomendó se utilice el
modelo de Plan de Supervisión contenido en la
RCD N° 036-2017-OEFA/CD.
 Sobre la identificación de las obligaciones
fiscalizables de los administrados (del IGA) a ser
supervisados se pudo observar que a los
funcionarios del GORE Áncash no les fue posible
realizar esta acción debido al cambio repentino de
 administrado y no encontrando a ese momento el
Instrumento de Gestión Ambiental (IGA) del
administrado a ser supervisados en campo. No
obstante, utilizan el “Modelo de Matriz de
Supervisión”, donde se contempla obligaciones
ambientales generales que devienen de la
normativa ambiental vigente, el cual no está
actualizada. Asimismo, no elaboró una ficha de
obligaciones ambientales (FOA)o similar como tal,
donde se aborde en específico las obligaciones y
compromisos del administrado a ser supervisado
que deviene de la revisión integral del IGA
aprobado. En ese sentido el OEFA brindo un
modelo de ficha de obligaciones ambientales y
explicó el llenado de la misma, la cual se sugiere
sea utilizada por los funcionarios del GORE Áncash
a fin de que cuenten con una herramienta que
contenga de manera específica las obligaciones y
compromisos ambientales en el marco de los IGA
aprobados de los administrados a ser supervisados
por el GORE Áncash.
 Así mismo se instruyó al personal del GORE Áncash
a revisar información relevante previa a la acción
de supervisión tales como: Informes de
supervisión efectuados con anterioridad
(continuación de ello), revisión de denuncias
ambientales, monitoreos presentados por el
titular de la actividad minera (continuar con ello),
revisión de los contratos de cesión a fin de verificar
la titularidad de las operaciones ejecutadas (ello
debido a que en muchos casos el titular inicial de
un proyecto no se mantiene en el tiempo a fin de
tener identificado al titular de la actividad al
momento de realizar la supervisión).

 También se evidencio que elaboran las respectivas

credenciales de identificación para el personal
responsable de la supervisión. No obstante,
contempla también a personal administrativo.

 Por otro lado, como parte de la etapa preparatoria de

la supervisión se verificó que el GORE Áncash cuenta
con un “Reglamento de Supervisión, Fiscalización y
Sanción en Materia Ambiental del GORE Áncash”
aprobado mediante ordenanza regional N° 006-2018-
GRA/CR (del 7 de agosto del 2018), el cual regula su
función supervisora y fiscalizadora como EFA. El mismo
que aún no ha sido publicado.
  El OEFA, el día 19 de setiembre del presente año,
realizó el acompañamiento a los funcionarios del GORE
Áncash a la unidad minera fiscalizable de un
administrado formalizado (quien cuenta con la
autorización de inicio/reinicio de actividades), ubicado
en el distrito de La Merced, Provincia del Aija,
departamento de Áncash.

 Constituidos en las instalaciones de la unidad minera,

los profesionales del GORE Áncash se identificaron
(para lo cual presentaron sus credenciales) ante el
responsable de la unidad minera, mencionando el
motivo de la supervisión el cual obedecía a la función
supervisora del GORE Áncash en materia de minería, la
cual estaba siendo ejecutada de manera programada,
solicitando a su vez proporcionen las facilidades para el
ingreso a las labores de explotación a ser supervisadas.

 Así mismo, se informó que la presencia del OEFA está

enmarcada en la verificación de las acciones de
supervisión que efectúa el GORE Áncash a sus
administrados de su competencia y que esta acción de
supervisión que efectúa el GORE Áncash a la unidad de
Ejecución de la minera se realiza con independencia funcional por
2 supervisión (Etapa parte de la misma, debido a que es competente para
de Ejecución) supervisarlos y fiscalizarlos y que el OEFA solo puede
supervisar las actividades de mediana y gran minería
conforme a sus atribuciones funcionales.

 En la acción de supervisión en campo, los funcionarios

del Gore Áncash realizaron las siguientes acciones:

 Verificó que la actividad de explotación de

minerales polimetálicos se encontraba sin
actividad en ese momento, debido a que el
personal se encontraba de capacitación en la
ciudad de Huaraz.
 Así mismo, verificó ciertos componentes con los
que cuenta la unidad minera, según el plano de
componente brindado por el administrado (a
petición de la DREM Áncash).
 Realizó la verificación del levantamiento de
observaciones efectuadas en una supervisión
anterior (mes de junio 2017).
 Realizó la identificación de hallazgos, las cuales
fueron consignadas en el acta de supervisión,
siendo estas a la inadecuada gestión de RRSS, así
como limpieza de canales de coronación, entre
otros, con la debida georreferenciación.
  Los funcionarios de la DREM Áncash una vez
terminada la acción de supervisión en la unidad de
explotación minera, suscribió el acta de
supervisión la cual fue entregado al responsable de
la unidad minera.

 La DREM Áncash, cuenta con un modelo de “acta de

supervisión ambiental” que utiliza en sus acciones de
supervisión, la cual contempla la siguiente información:

 Datos del Administrado:

- Nombre o razón social
- Actividad económica, Establecimiento objeto
de supervisión.
- Ubicación, Domicilio Legal, Dirección para
notificaciones
- RUC
 Datos de la Supervisión:
- Tipo de supervisión (Regular o Especial),
motivo de la supervisión especial
- Fecha de supervisión (Apertura y Cierre)
Elaboración de acta
- Personal del administrado
de supervisión
3 - Supervisores, Peritos y/o técnicos
(Etapa de
 Obligaciones ambientales fiscalizables
ejecución)
 Requerimiento de información
 Áreas y componentes verificados (ubicación en
coordenadas UTM WGS 84 y descripción)
 Hallazgos
 Verificación de Recomendaciones/medidas
administrativas
 Medios Probatorios
 Observaciones del administrado

 Es preciso señalar que durante la elaboración del acta

de supervisión en etapa de ejecución (supervisión al
administrado de la DREM Áncash realizada el 19 de
setiembre del 2018), no llenaron todos los campos
(ítem).

 El día 20 de setiembre, el OEFA realizó la

retroalimentación de las acciones verificadas el día 18
y 19 de setiembre. Así mismo, se brindó a los
funcionarios del GORE Áncash los lineamientos
generales para la elaboración del informe de
4 Etapa de resultados supervisión, los cuales deben incorporar el termino
presuntos incumplimientos a la normativa ambiental y
de los compromisos y obligaciones fiscalizables de los
administrados supervisados, ello de acuerdo a lo
indicado en la RCD N° 036-2017-OEFA/CD y al
reglamento de supervisión, fiscalización y sanción del
 GORE Áncash, el cual será publicado en los próximos
meses, lo cual será de obligatorio cumplimiento por las
unidades que ejecutan funciones en materia ambiental
en el GORE Áncash.

 Es preciso señalar que durante la etapa de ejecución

(supervisión al administrado de la DREM Áncash),
realizada el 19 de setiembre del 2018. El OEFA
observó:

 Que no registraron ni consignaron en documento

alguno:
- La falta de facilidades en el ejercicio de
supervisión al área de combustible (Donde el
responsable de la unidad minera no brindó el
acceso a dicho componente).
- La verificación de la implementación de las
recomendaciones dejadas en la supervisión
anterior.
- Requerimiento de información y/o medios
probatorios.
- Instalaciones en construcción con material
noble (nueva zona de dormitorios)
 No verificaron la ubicación (georreferenciación) de
los puntos de monitoreo de calidad de aire, ruido
y aguas consignados en el IGA. No obstante, lo
requirieron de manera verbal.
 No verificaron la disposición de residuos peligrosos
en contacto con el suelo (piezas mecánicas, rieles
de coche, cable acerado con hidrocarburo y
llantas)
 No verificaron la disposición final de los residuos
generados, sean domésticos y peligrosos, así como
el manejo de estos, según lo consignado en el IGA.
 No recabaron información del área cal y
dosificador, como son la cantidad, volumen y
frecuencia de dosificación de dicho insumo, según
lo consignado en el IGA.
 No verificaron ni consignaron, las áreas de secado
de lodos, los mismo que se encuentran en
contacto directo con el suelo (no están
impermeabilizados).
 No verificaron el vertimiento de efluentes
domesticas proveniente de los silos, según lo
consignaron en el IGA.
 No verificaron los componentes de mina
(bocaminas, galerías, otros), así como del área de
la cocina entre otros, según lo consignado en el
IGA.
  No verificaron ni recomiendan actualizar el IGA, en
relación a la ampliación de las pozas de secado, así
como del nuevo ambiente del dormitorio (en
construcción), pues no fue consignado en el IGA.

8. Relación de medios probatorios

Nro. Descripción
Credencial del personal que realizó la supervisión del día 19 de setiembre del
1
2018.
Acta de supervisión efectuada al administrado de la DREM Áncash, de fecha 19
2
de setiembre del 2018.
Oficio N° 357-2014-GRA/DREM que contiene la Resolución Directoral N° 45-
2014-GRA/DREM/D; que aprueba el Plan de Minado del administrado ubicado
3
en el paraje Huinac del distrito La Merced, Provincia de Aija, departamento de
Áncash
Oficio N° 1124-2017-GRA/DREM que contiene el Informe N° 59-2017-GRA-
DREM/ATA y Anexos; referido a la fiscalización realizada el 15 de junio del
4
2017, al administrado ubicado en el paraje Huinac del distrito La Merced,
Provincia de Aija, departamento de Áncash
Resolución Directoral N° 06-2017-REGIONAL DE ANCASH/DREM del
5 22/01/2007, aprobación de la DIA del administrado ubicado en el paraje
Huinac del distrito La Merced, Provincia de Aija, departamento de Áncash
Oficio N° 1175-2017-GRA/DREM que contiene el Informe N° 79-2017-GRA-
DREM/DTA y Anexos; referido a la Evaluación del Informe de Monitoreo de
6 Calidad Ambiental de agua correspondiente al I semestre del 2017, del
administrado ubicado en el paraje Huinac del distrito La Merced, Provincia de
Aija, departamento de Áncash
7 Modelo de Matriz de Supervisión

9. Solicitud de Información
Nro. Requerimiento Plazo (*)
Informe de supervisión ambiental desarrolladas en la
unidad minera ubicada en el paraje Huinac del distrito La Al 3er día, después
1
Merced, Provincia de Aija, departamento de Áncash, de su aprobación
realizada el 19 de setiembre del 2018
IGA del administrado ubicado en el paraje Huinac del
2 distrito La Merced, Provincia de Aija, departamento de 7 días
Áncash
Informe técnico-legal de sustento de la aprobación del
3 7 días
IGA, materia del acompañamiento.

10. Observaciones del Administrado

- Los representantes de la DREM Áncash, manifestaron que la acción de supervisión
realizada in situ, se ha realizado como una actividad académica y complementaria a
la capacitación realizada al día 18 del presente donde participaron todos los
profesionales a cargo del área de fiscalización y por las consideraciones antes
mencionadas. Por lo que no reflejó la realidad de una fiscalización ambiental.
11. Otros Aspectos (De ser el caso)
Cabe señalar que la presente acta se suscribe en dos (2) ejemplares de igual tenor, una
de las cuales se entregó a los representantes del GORE Áncash, el 20 de setiembre del
2018.

12. Anexos
Nro. Descripción Folios
1 Anexo fotográfico 01

13. Firmas
Representantes del Administrado

Nombre________________________ Nombre__________________________
DNI ________________________ DNI __________________________

Nombre________________________ Nombre__________________________
DNI ________________________ DNI __________________________

Nombre________________________ Nombre__________________________
DNI ________________________ DNI __________________________

Equipo Supervisor

Nombre________________________ Nombre__________________________
DNI ________________________ DNI __________________________
 ANEXO

VISTA FOTOGRÁFICA

Sin registro

Fotografía N° 01: Vista fotográfica del desarrollo de la acción de supervisión a

los funcionarios de la DREM Áncash previa a las acciones de acompañamiento
en la supervisión desarrollada en campo (18.9.2018).

Fotografía N° 02: Vista fotográfica del acompañamiento por parte del OEFA
en la supervisión realizada por parte de la DREM Áncash al administrado de
la unidad minera. (19.9.2018).
 “Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional”

Fotografía N° 03: Vista fotográfica del desarrollo de la acción de supervisión

efectuada por los funcionarios de la DREM Áncash a su administrado
(19.9.2018).

Fotografía N° 04: Vista fotográfica de la acción de cierre de la acción de

supervisión efectuada al GORE Áncash (20.9.2018)

Pág. 10 de 10
Versión: 2
Versión:
Fecha: 3
01/09/2016 Av. Faustino Sánchez Carrión
TipoFecha: 04/02/2017
de Documento: Formato Dirección de Supervisión N° 603, 607 y 615
Tipo de Documento: Formato www.oefa.gob.pe Jesús María – Lima, Perú
Teléf.: (511) 204 9900