ACTIIVIDAD DE APRENDIZAJE 1

SISTEMA DE GSETION DE CALIDAD 9001

3.4 Actividades de transferencia de conocimiento Informe ejecutivo

En esta final de su proceso de aprendizaje se realiza la exploración de cómo hacer

aplicación del conocimiento adquirido, en este sentido se solicita que realice un informe
ejecutivo con la propuesta para gestionar los riesgos y oportunidades de una empresa.

Para realizar esta actividad, suponga que usted hace parte del equipo delegado para la
implementación del Sistema de Gestión de Calidad conforme a la norma ISO 9001:2015
en la empresa donde labora. Como parte de las actividades de este importante proceso,
en este momento se está realizando la planeación para implementar el sistema y como
parte de la gestión de los recursos que permitan el éxito en el proceso la empresa le
solicitan que presente un plan de trabajo o propuesta para Gestionar los riesgos y
oportunidades de acuerdo a las siguientes pautas:

• Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la actividad

de la empresa (internos y externos)
• Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa.
• Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la organización,
decidiendo cuales son aceptables y cuáles no. En cuanto a las oportunidades
debe decir sobre cuales son viables o factibles.
• Define un plan de acción para abordar los riesgos y oportunidades. Cómo
puede evitar los riesgos, eliminarlos o mitigarlos; como pueden hacer realidad
las oportunidades
• Diseñe al menos un indicador de calidad para saber si lo propuesto está
funcionando.

Para este desarrollo de la actividad consulte el material de apoyo denominado “El Riesgo en ISO
9001 2015” y además consulte otras fuentes de información sobre la gestión del riesgo en la norma
ISO 9001:2015. En caso de que no labore en alguna empresa determinada podrá tomar los datos de
una empresa simulada.

Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la actividad de la empresa
(internos y externos)

1. PROCESOS IDENTIFIADOS

GERENCIAL VENTAS Y SERVICIOS SST ADMISTRATIVO

 2. RIESGOS ASOCIADOS

3. Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa.

4. Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la organización,
decidiendo cuales son aceptables y cuáles no. En cuanto a las oportunidades debe
decir sobre cuales son viables o factibles.
Ver Matriz De Riesgo
5. INFORME

DIAGNÓSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

No No
Cumple
Aplica Cumple

4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

4.1. Requisitos Generales
La empresa tiene establecido, En este momento la
documentado, implementado y empresa está trabajando
mantenido un S.G.C., y mejora con los estándares BASC
C
continuamente su eficacia con base en que ayudan en alto
los requerimientos de la NTC-ISO porcentaje al cumplimiento
9001:2008. de la 9001:20008
La empresa identifica los procesos Son procesos básicos,
necesarios para el S.G.C., y su C que vienen trabajando
aplicación a través de la organización. desde el 2012
Han trabajado
La empresa determina la secuencia e
NC independientemente los
interacción de los procesos.
procesos
La empresa cuenta con
La empresa determina los criterios y
procedimientos básicos de
métodos necesarios para asegurarse
NC SGCS que se pueden
que tanto la operación como el control de
utilizar como base para el
los procesos son eficaces.
SGC
La empresa asegura la disponibilidad de
recursos e información necesarios para Hay compromiso
C
apoyar la operación y seguimiento de los gerencial
procesos.
No hay objetivos de
calidad ni indicadores para
La empresa realiza seguimiento,
NC ningún proceso que pueda
medición y análisis de los procesos.
demostrar la mejora
continua.
El compromiso parte de la
gerencia, y si están
La empresa implementa acciones para
interesados en obtener
alcanzar los resultados planificados y la C
certificación de calidad,
mejora continua de los procesos.
por tanto se inicia la
implementación del
 sistema a partir del 7 julio
de 2015
La empresa gestiona los procesos de
acuerdo con los requisitos de la NTC- C Parcialmente
ISO 9001:2008.
La empresa controla los procesos
C Si por el SGCS
contratados externamente.
La empresa identifica el control de los
A partir del diagnóstico de
procesos contratados externamente NC
SGC
dentro del S.G.C.
4.2. Requisitos de la Documentación
4.2.1. Generalidades
La empresa cuenta con una declaración
documentada de una política de calidad C Política Integrada
y objetivos de calidad.
La empresa posee un manual de calidad. NC No existe MC
La empresa tiene documentados los
procedimientos requeridos por la NTC- C Parcialmente
ISO 9001:2008.
La empresa posee los documentos
necesarios para asegurar la eficaz
C Parcialmente
planificación, operación y control de sus
procesos.
La empresa diligencia los registros
C Parcialmente
requeridos por la NTC ISO-9001:2008.
4.2.2. Manual de Calidad
La empresa establece y mantiene un
manual de calidad que contenga: el
alcance del S.G.C, justificación de
cualquier exclusión, procedimientos
NC En proceso
documentados establecidos para el
S.G.C., o referencia a los mismos y la
descripción de la interacción entre los
procesos del S.G.C.
4.2.3. Control de Documentos
La empresa controla los documentos Existe procedimiento y
C
requeridos por el S.G.C. formato
La empresa aprueba los documentos en
cuanto a su adecuación antes de su C Si. Procedimiento
emisión.
La empresa revisa y actualiza los
documentos cuando es necesario y los C Siempre para auditoria
aprueba nuevamente.
La empresa se asegura de que sean
identificados los cambios y el estado de C Parcialmente
revisión actual de los documentos.

Formato para ejecutar las acciones de mejora.

44
43
42
No
Fecha de
asignación
CODIGO:SST-MTZ-06

Descripción

Tipo

Origen
Criterio (s)
Hallazgo
PLAN DE ACCIÓN

incumplidos o a
cumplir
FECHA ABRIL

Criticidad del
hallazgo o
mejora
Análisis de causas

Tipo
Acción(es)

Descripción
propuesta(s)
MEJORA CONTINUA
VERSIÓN 1.0

ejecutada
para estar
Fecha límite

Responsable

Observaciones
Responsable
(s)
Evidencias

Acción
eficaz

Estado
Monitoreo y Seguimiento

Fecha
Cierre