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Orgullo de Todos
Código: SIGO-P-003
CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versión :02 GERENCIA CORPORATIVA
DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha :31-03-2016 Procedimiento Estructural
Gestión de Incidentes Página —:l de32
Procedimiento Estructural — SGR CODELCO
Gestión de Incidentes
NOMBRE / CARGO FECHA FIRMA Al Esteban Iberti V. HT RAR Especialista Gestión
Seguridad 31-03-2016 rr É Y As REVISADO | Cristian Gutiérrez A. 31-03-2016 Y Ñ ps L POR
Director Corporativo de Seguridad (1) A Y 0 APROBADO | Luis Lodi J. 31-03-2016 Ñ POR
Gerente Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional

Sd CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL CODELCO
Orgullo de Todos Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes
Código: SIGO-P-003 Versión : 02
Fecha : 31-03-2016 Página — :2 de 32
Contenidos
1.Objetivo
2.Alcance
3.Definiciones 4.Responsabilidades 5.Descripción de la Actividad 6.Verificación
7.Anexos
8.Referencia

Código: SIGO-P-003 CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versión : 02


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1. Objetivos
Establecer una metodología para la gestión de incidentes, de tal forma de registrarlos,
investigarlos y analizarlos, en orden a:
e Determinar las causas básicas que lo originaron.
e Determinar las acciones de control y monitoreo para evitar su repetición.
e Facilitar los procesos de aprendizaje en la organización a partir de los incidentes
ocurridos.
2. Alcance
Este procedimiento aplica a todos los centros de trabajo de la Corporación (Divisiones/VP),
incluyendo las empresas contratistas y subcontratistas que desarrollan actividades al
interior de alguna de las faenas de CODELCO y es complementario al procedimiento SIGO-
P-012 Procedimiento para la Gestión de Pérdidas y SIGO-I-007 Instructivo Reportabilidad y
Aprendizaje de Incidentes Relevantes.
3. Definiciones
Accidente: Es un incidente con lesión, enfermedad o fatalidad.
Accidentagrama: Documento que resume el resultado de la investigación de un incidente
relevante. Consta de: información general del incidente ocurrido, causas del incidente,
acciones/correctivas/preventivas y lecciones aprendidas
Acciones correctivas: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación indeseable.
Acciones preventivas: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseada.
Causas Inmediatas / Fallas Activas: hecho o circunstancia que causa inmediatamente un
incidente. Se relacionan con actos y condiciones inseguras.
Causas Básicas/Raices: Factores que hacen posible la existencia de una causa directa y que
generalmente se relacionan con factores personales y del trabajo.
Declaración Individual de Accidente de Trabajo (DIAT) documento formal mediante el cual
el empleador declara al organismo administrador la ocurrencia de un accidente con lesión
a personas.

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Daño a la propiedad: Incidente que resulta en daño físico, ya sea a materiales, equipos,
instalaciones, estructuras u otros, razón por la que se generan pérdidas de magnitud
variable.
Enfermedad Profesional: Identificación de una condición física o mental adversa actual y/o
empeorada por una actividad del trabajo y/o una situación relacionada.
Falla operacional: Incidente que resulta en pérdidas, pero no en daño físico a la propiedad o
en lesión de las personas. Falla en los controles de la operación que genera un daño en un
proceso productivo.
Incidente: Evento(s) relacionado(s) al trabajo en donde ocurre o puede ocurrir (cuasi) una
lesión o enfermedad ocupacional (sin importar gravedad), una fatalidad, o daños que
resultan en daño a la propiedad/activos en la organización o efectos significativos al medio
ambiente.
Incidente de Alto Potencial: Evento que tuvo la potencialidad de generar una fatalidad o un
accidente grave, en el cual no funcionaron adecuadamente las medidas de control
establecidas. (SIGO-P-014 - Calificación y Comunicación de Incidentes de Alto Potencial).
Incidente Relevante: Incidente de Alto Potencial o incidente con impacto o potencial de
impacto significativo en la producción, bienes, medioambiente, el cual debe ser objeto de
difusión y aprendizaje.
Investigación de incidentes: actividad que aplica un método para recopilar, analizar y
evaluar las evidencias relevantes en relación a la ocurrencia de un incidente, para
determinar sus causas y definir las acciones de control. (Modelo EVITA).
Lesión con Tiempo Perdido (CTP): Incidente que resulta en lesión (enmarcado en el
concepto de accidente del trabajo, Art. N” 5 Ley 16.744) motivo por el cual un trabajador no
vuelve a laborar.
Lesión sin Tiempo Perdido (STP): Incidente que resulta en lesión en un trabajador
(enmarcado en el concepto de accidente del trabajo, Art. N* 5 Ley 16.744), motivo por el
que al consultar a un facultativo, éste no le da reposo; es decir, vuelve a laborar a su turno.
Primeros Auxilios: Incidente que resulta en lesión y el cual es atendido por Paramédicos, no
presenta incapacidad de ningún tipo y regresa inmediatamente a su labor.
Sistema de Registro y Aprendizaje de Incidentes Relevantes: Módulo de la plataforma
informática Corporativa de Reportabilidad, en el cual se ingresa el accidentagrama, se
revisa por línea ingresan los planes de acción tendientes a generar el aprendizaje del
Incidente

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Relevante en un área de la Corporación. Permite hacer seguimiento a los compromisos
derivados de la revisión del incidente.
4.Responsabilidades
Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional (GCSSO): e Definir el proceso de
gestión de incidentes a utilizar en la Corporación.
e Fomentar el proceso de aprendizaje de aquellos incidentes de mayor relevancia en la
Corporación.
e Realizar seguimiento del cierre de las acciones correctivas de accidentes graves e
incidentes de alto potencial, auditando en terreno su cumplimiento.
Gerencia Corporativa de Comunicaciones:
e En caso de accidentes fatales (o graves, si ameritan), el Gerente Corporativo de
Comunicaciones de Codelco, en conjunto con el responsable de comunicaciones del centro
de trabajo afectado, coordinará en forma paralela las acciones de difusión mediática
interna y externas que estimen necesarias.
Gerentes Generales:
e Proporcionar los recursos para la ejecución de las actividades contenidas en este
procedimiento.
e Requerir la participación de especialistas o peritos internos o externos en los procesos de
investigación de incidentes.
e Controlar el cumplimiento de las acciones correctivas derivadas de todos los incidentes
que determine sean relevantes, en especial, en el caso de seguridad, de los incidentes de
alto potencial y accidentes graves.
eDefinir el equipo técnico de investigación para accidentes graves, fatales o incidentes de
alto potencial.
Gerencias de Seguridad y Salud Ocupacional Divisiones/VP:
e Difundir, revisar, mantener y aplicar el presente procedimiento.
e Coordinar la participación de los organismos fiscalizadores en la investigación de los
incidentes graves y de aquellos de alto potencial.
e Coordinar la participación de peritos internos o externos, a solicitud de los gerentes de
área u otro ejecutivo de la Corporación.
e Revisar y aprobar informes de investigación de incidentes graves y/o de alto potencial,
que requieran ser enviados a organismos externos a la Corporación.
e Asesorar y participar en la investigación de los incidentes graves o de alto potencial que
se estime pertinente.
e Realizar seguimiento del cierre de las acciones de accidentes graves e incidentes de alto
potencial, auditando en terreno su cumplimiento.
e Asesorar y controlar que se adopten las medidas inmediatas en el sector para evitar la
ocurrencia de un nuevo incidente.
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e Emitir el Reporte Preliminar de Accidente Fatal, Grave o Incidente de Alto Potencial, el
Reporte Ejecutivo de Investigación de Incidentes y el Informe Final a la Gerencia
Corporativa SSO dentro de los plazos establecidos.
• Fomentar el proceso de aprendizaje de aquellos incidentes de mayor relevancia en la
Corporación
Gerentes de Área/Superintendentes/Directores:
e Liderar y participar en la investigación de incidentes graves o de alto potencial
e Incentivar el reporte de incidentes entre el personal de su equipo.
e Controlar que se lleven a cabo las investigaciones de los incidentes y el cumplimiento de
las acciones correctivas derivadas de incidentes graves o de alto potencial.
e Incentivar el proceso de aprendizaje de incidentes relevantes de la Corporación.
Consejerías Jurídicas:
e Revisar y aprobar informes de investigación de incidentes, que requieran ser enviados a
organismos internos y externos a la Corporación.
eAsesorar a los equipos técnicos de investigación, cuando les sea requerido.
e Efectuar descargos, reconsideraciones y reclamaciones de las sentencias dictadas en los
correspondientes Sumarios Sanitarios u otras resoluciones.
Comités Paritarios de Higiene y Seguridad:
e Sin perjuicio de las atribuciones contempladas en el D.S. N* 54, en la Ley N 16.744 y Ley
20.123, participar en los equipos técnicos de investigación que disponga la Gerencia
General.
• Pronunciarse sobre negligencia inexcusable.
Administradores de las empresas contratistas:
eReportar en forma inmediata a los administradores de contrato de Codelco todos los
incidentes que ocurran en sus respectivas áreas.
eControlar que ante la ocurrencia de cualquier incidente grave, fatal e incidentes de alto
potencial, se cumpla con los avisos y acciones de resguardo, estipulados en la normativa
legal.
eControlar e informar al administrador de contratos de Codelco, el cumplimiento de las
acciones preventivas/correctivas, vía LOD u otro medio formal.
eParticipar en las investigaciones de los accidentes graves/fatales o incidentes de alto
potencial, que le afecten en sus obras o servicios, .

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Dramlto da Todas Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página — :7de32
Supervisores:
e Reportar e investigar de inmediato la ocurrencia de un incidente que acontece en su área
de trabajo y disponer que se adopten las medidas de resguardo y atención del o los
afectados. Informar a la supervisión superior de acuerdo a los plazos y conductos
establecidos.
eRealizar la investigación de incidentes o participar del equipo técnico de investigación, de
acuerdo a las instrucciones superiores.
e Registrar y difundir los incidentes a los trabajadores de su área de trabajo.
e Implementar el plan de acciones correctivas y/o preventivas dentro de su ámbito de
administración.
e Verificar la eficacia de las acciones correctivas y/o preventivas dentro de su ámbito de
administración.
Dueños de área:
e Asegurar la prohibición de ingreso a la faena detenida en caso de accidentes
graves/fatales, de acuerdo a la legislación vigente o en caso de eventos de alto potencial
cuando así lo amerite.
e Implementar las acciones inmediatas asociadas a condiciones del área, que resulten de la
detección en terreno de las causas directas preliminares, de tal forma de evitar otro evento.
Trabajadores:
• Reportar en forma inmediata cualquier incidente que ocurra o del que hayan tomado
conocimiento.
e Colaborar en la investigación de incidentes, entregando información objetiva y veraz.
5. Descripción de la Actividad
El proceso de gestión de incidentes se define en las siguientes cuatro etapas, una vez
ocurrido el incidente:
1. Avisos y Reportabilidad

2. Proceso de análisis y determinación de las causas.

3. Seguimiento y Cierre de acciones correctivas y preventivas


4. Sanciones

5.1 Avisos y Reportabilidad 5.1.1. Avisos Internos Inmediatos


e Todo trabajador propio o contratista que se vea involucrado en un incidente relevante
(con lesiones a las personas, al medio ambiente, a la propiedad?/activos o falla
operacional) o de alto potencial, inclusive en la eventualidad de ser testigo

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indirecto o circunstancial, tiene el deber y la obligación de reportar este hecho a la
brevedad posible al supervisor del área o su jefe directo.
e El responsable del área operativa o del lugar en donde ocurrió el accidente debe avisar de
inmediato a la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional de la División/VP o Gerencia de
Recursos Humanos Casa Matriz y a su línea jerárquica. Esta comunicación debe escalar en
todos los niveles; jefe de área, superintendente, Gerente de área, Gerente General.
e La Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional de la División/VP debe avisar de inmediato
al Gerente Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional y Director Corporativo de
Seguridad por teléfono y correo electrónico. Además, antes de 12 horas de ocurrido el
incidente, dependiendo de las características de éste, debe enviar el reporte del Anexo 2
“Reporte de Incidente” y las secciones que apliquen según el incidente además del “Reporte
Accidente Fatal, Grave o Incidente de Alto Potencial” disponible en el Portal Corporativo:
http://shpcorp.codelco.cl/sites/ggas/areas/GSSO/IAC/default. aspx a la dirección de
correo electrónico: GerenciadeSeguridadySaludOcupacionalcodelco. cl
Para visualizar en mayor detalle los reportes inmediatos, basarse en el Anexo 1: “Flujo de
Avisos”.
5.1.2. Accidentes Fatales, Graves e Incidentes de Alto Potencial:
Todo accidente de carácter grave o fatal debe ser comunicado a la Dirección del Trabajo,
Autoridad Sanitaria, Sernageomín y organismo administrador correspondiente, como
asimismo a Carabineros de Chile correspondiente (accidente fatal), quien pondrá en
conocimiento a la Fiscalía, la que fijará el procedimiento a seguir.
Para calificar un incidente como incidentes de Alto Potencial, se debe proceder según lo
indicado el instructivo SIGO-1-014 — Calificación y Comunicación de Incidentes de Alto
Potencial y en última instancia la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional
califica el evento como Incidente de Alto Potencial
Marco Legal:
La Circular N* 2345, de la Superintendencia de Seguridad Social, que reglamenta la Ley N*
20.123 y el artículo 76 de la Ley N* 16.744, indica lo siguiente:
En conformidad en lo dispuesto en los incisos cuarto y quinto del artículo 76 de la Ley
16.744, si en una empresa ocurre un accidente del trabajo grave o fatal, el empleador
deberá cumplir las siguientes obligaciones:
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• Suspender en forma inmediata las faenas afectadas y, de ser necesario, permitir a los
trabajadores evacuar el lugar de trabajo.
e Informar inmediatamente de lo ocurrido a la Dirección del Trabajo y a la Secretaría
Regional Ministerial de Salud (SEREMI) que corresponda.
Importante: La reanudación de faenas sólo podrá ser autorizada por la entidad
fiscalizadora que corresponda: Sernageomin, Dirección del Trabajo o Secretaría Regional
Ministerial de Salud,
Para los efectos de las obligaciones antes señaladas, se entenderá por:
e Accidente del trabajo fatal, aquel accidente que provoca la muerte del trabajador en
forma inmediata o durante su traslado a un centro asistencial. e Accidente del Trabajo
Grave, cualquier accidente del trabajo que: -Obligue a realizar maniobras de reanimación, u
-Obligue a realizar maniobras de rescate, u -Ocurra por caída de altura, de más de 2 mts., o -
Provoque, en forma inmediata, la amputación o pérdida de cualquier parte del cuerpo, o -
Involucre un número tal de trabajadores que afecte el desarrollo normal de la faena
afectada.
Faena afectada: Aquella área o puesto de trabajo en que ocurrió el accidente, pudiendo
incluso abarcar la faena en su conjunto, dependiendo de las características y origen del
siniestro, en la cual, de no adoptar la empresa medidas correctivas inmediatas, se pone en
peligro la vida o salud de otros trabajadores.
El Decreto Supremo N* 132 “Reglamento de Seguridad Minera”, Articulo 77"
Se informarán inmediatamente a la correspondiente Dirección Regional del SERNAGEOMIN
los accidentes que hayan causado la muerte de uno o más trabajadores o alguna de las
siguientes lesiones:
eFractura de cabeza, columna vertebral y caderas.
eAmputación de mano, pie o parte importante de estas extremidades.
eCeguera, mudez o sordera total.
eQuemaduras susceptibles de ocasionar invalidez parcial o total.
eIntoxicaciones masivas.
eToda lesión grave con el potencial de generar invalidez total y permanente.
eLos eventos que, aun cuando no hubieren ocasionado lesiones a los trabajadores, revistan
un alto potencial de daños personales o materiales, tales como: incendio, explosión,
derrumbes, estallidos masivos de rocas, colapso de acopios,
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emergencias ambientales y otras emergencias que hayan requerido de evacuación parcial o
total de la mina u otras instalaciones.
Producido el evento y si la gravedad del diagnóstico en la faena es de difícil resolución, la
toma de decisión para las comunicaciones debe apoyarse con el diagnóstico oficial del
respectivo organismo administrador del seguro social.
Se adjunta Anexo 2 “Reporte de Incidente” donde se debe completar y comunicar las
secciones 1 y 2.
5.1.3. Medios de Comunicación Internos y Externos
En caso de accidentes fatales, el Gerente de Comunicaciones de Codelco, en conjunto con el
responsable de comunicaciones del centro de trabajo afectado, coordinará en forma
paralela las acciones de difusión mediática interna y externas que estimen necesarias, estas
deben contemplar al menos; Comunicado oficial a los medios de difusión externos y en
portal Codelco, comunicación interna mediante una reflexión de seguridad en los primeros
siete días de ocurrido el evento. Esta difusión será realizada en Casa Matriz por el
Vicepresidente de Operaciones respectivo (o el Gerente General de la división o proyecto
donde ocurre el accidente) y se realizará de manera simultánea en todas las Divisiones/VP.
5.1.4. Informe al Directorio y Comité Ejecutivo Corporativo
En caso de accidente fatal el Gerente General del centro de trabajo, hará una presentación
sobre el accidente, en la sesión más próxima del Directorio y Comité Ejecutivo Corporativo,
con la información recabada hasta ese momento.
En caso de accidentes graves, un representante del centro de trabajo afectado hará una
presentación sobre el accidente apenas concluya la investigación, o durante el proceso, a la
Gerencia Corporativa SSO según esta gerencia lo estime conveniente. Los accidentes graves
y fatales, serán presentados en los Consejos Superiores de Seguridad.
Todo accidente que sufra un trabajador propio, contratista o subcontratista deberá ser
atendido de inmediato en los centros médicos especializados disponibles en las divisiones
y proyectos de Codelco. Este servicio deberá reportar vía correo electrónico o teléfono al
director de seguridad los antecedentes recabados, respecto a dicha atención.
5.2 Proceso de análisis y determinación de las causas/proceso de investigación
El objetivo de las investigaciones de accidentes es determinar las causas del accidente para
adoptar las medidas necesarias, suficientes y oportunas para evitar su repetición, El
método de investigación utilizado en Codelco es el Método EVITA y se clasifica en 7 pasos:
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1.Acciones inmediatas
2.Planificación de la investigación 3.Recopilación de Datos y Evidencias 4. Organización de
la Información 5.Análisis Causal
6.Acciones preventivas y correctivas 7.Conclusión de la Investigación
5.2.1 Acciones Inmediatas
Corresponden a las actividades que se deben realizar inmediatamente después de ocurrido
el incidente, de tal forma que permitan, en el caso de aplicar, la respuesta oportuna de los
primeros auxilios/emergencias a ser entregados y el sitio asegurado, de tal forma de evitar
otro evento.
En este paso es fundamental la participación del dueño del área, supervisor directo y
asesor de seguridad y salud ocupacional, quienes deben establecer en esta etapa las causas
directas preliminares que sean evidentes en terreno, de manera de establecer las medidas
de control necesarias en el lugar y en los procesos similares, generando los primeros
antecedentes que pondrán a disposición de la comisión investigadora. Esta información es
clave para la elaboración del reporte ejecutivo de investigación de incidentes, el cual debe
enviarse a las 48 hrs. de ocurrido el evento, acorde a lo indicado en el Anexo 2 “Reporte de
Incidente” secciones 1,2 y 3 para aquellos accidentes fatales/graves o incidentes de Alto
Potencial.
5.2.2. Planificación de la investigación
Responsable en la investigación
Una vez notificada la organización del incidente, se debe proceder a la investigación del
acontecimiento acorde a lo siguiente:
Tipo de Evento Responsable de la Plazo de Entrega Investigación Informe Definitivo
Accidente Sin Tiempo Perdido | Supervisor Directo 4 días (STP) Accidente Con Tiempo |
Jefe de área, Superintendente o | 7 días Perdido (CTP) Director correspondiente Accidente
FatalíGrave o|Comité técnico definido por el | 20 días Incidente de Alto Potencial Gerente
General
En caso de necesitar más plazo (peritajes, entre otros) se debe solicitar autorización al
Director Corporativo de Seguridad adjuntando carta Gantt del proceso.
Para el caso de Accidente Fatal/Grave o Incidente de Alto Potencial, se debe definir en esta
etapa al presidente de la comisión, lo cual debe quedar formalmente establecido y los roles
de los diferentes integrantes de la misma, asegurando que

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uno de ellos (al menos) resguarde la evidencia recolectada. La comisión investigadora debe
tener dedicación exclusiva para la investigación de este evento.
Esta etapa termina con la elaboración de una carta Gantt que define los principales hitos de
la investigación, incluyendo una presentación oficial al Gerente General que designó la
comisión y la elaboración del informe final.
5.2.3 Recopilación de Datos y Evidencias
Constituida la comisión investigadora respectiva, el o los integrantes deberán recoger las
evidencias físicas, a fin de inferir, deducir, dilucidar o resolver, el por qué ocurrió un
determinado evento incidental. Para esto, pueden apoyarse en fotografías, videos,
grabaciones, peritajes técnicos, croquis, entrevistas, declaraciones, interrogatorios, etc.
En toda investigación, la descripción del evento debe ser breve y clara, pero siempre debe
responder las siguientes preguntas (quién, qué, cómo, cuándo, dónde); además, para la
correcta definición del problema, se incluirán las consideraciones anexas para la definición
(Cuáles, en qué circunstancias, magnitud, historia y potencialidad). Estos elementos
entonces implican obtener la mayor cantidad y más fidedigna información relacionada con
el accidente.
Por lo tanto, para lograr entender el incidente y los eventos que llevaron a ello, la
recopilación de datos se realizará de manera ordenada y sistemática, de acuerdo a las
siguientes cinco categorías:
1.Personas: Corresponde a la evidencia relacionada con los testigos y personas relevantes
involucradas, el objetivo de las entrevistas es entender qué sucedió. 2.Entorno:
Corresponde a la verificación en terreno, del lugar donde se produce el incidente y
considerar las condiciones del entorno que podrían haber inducido al incidente, justo en el
momento en que la tarea se estaba realizando.
3.Equipos: Verificar cuáles equipos estaban involucrados en el incidente. Es importante
verificar la condición de operatividad de los mismos o algo que pudiera haber cambiado
respecto a su diseño.
4.Procedimientos y documentos asociados a la tarea, actividad o proceso: Se debe
determinar qué tarea se estaba realizando y en función de eso examinar las instrucciones
de trabajo, procedimientos, determinando si se realizó planificación del trabajo, si los
procedimientos estaban vigentes y eran conocidos, ART (análisis de riesgos de la tarea)
adecuado para la tarea y cumplimiento de los controles críticos. 5.Factores
Organizacionales: Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo
y Riesgos Operacionales (SIGO).

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de 32 Categoría de Datos Levantamiento y análisis de factores Personas -Declaraciones de
puño y letra de involucrados y testigos (Afectadas/Testigos) -Entrevistas a trabajadores,
testigos presenciales y no presenciales relacionados con el incidente para establecer qué
personas están involucradas en forma directa e indirecta. -Definir la posición o ubicación
de las personas relacionadas con el incidente. -Establecer y evidenciar la competencia,
experiencia y entrenamiento recibido de las personas relacionadas con el incidente. -
Establecer y evidenciar si las personas relacionadas con el incidente estaban física, médica
y /o psicológicamente aptas para ejecutar el trabajo. -Antecedentes del (los) afectado(s):
Edad, Cargo, Experiencia; Tiempo en la función al momento del accidente, Experiencia en la
función al momento del accidente, Formación escolar, Historial de desempeño, entre otros
relevantes para el evento en estudio. -Otros accidentes en su vida laboral o de interés para
la investigación. Entorno -Revisión del Sitio mediante, visitas a terreno, inspecciones, Lugar
donde ocurre el accidente fotografías, videos, reconstrucción del accidente en caso de ser
Ambiente de trabajo necesario (en este caso se deben tomar las medidas de control para no
generar otro accidente) -Antecedentes de condiciones meteorológicas. Equipos -Revisión
operativa del equipo
Equipos o instalaciones directamente involucradas en el incidente o afectadas por el mismo
-Peritajes en caso de ser necesario
-Manuales, planes de mantenimiento, registros de operación, entre otros.
-Diseño de instalación.
Procedimientos y documentos asociados a la tarea, actividad o proceso.
ART, informes, instructivos, minutas, mapas, gráficos, planos, entre otros.
Revisión de los documentos asociados al incidente y comparación con los hechos reales
acontecidos. Cumplimientos legales y compromisos adquiridos. Procedimientos obsoletos,
inexistentes, otros.
Organización (factores organizacionales)
Elementos del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos
Operacionales (SIGO-Codelco):
Revisión/comparación con los requerimientos corporativos. Identificación de fallas en el
sistema de gestión.
1: Liderazgo y Compromiso
2: Planificación y Administración del Sistema de Gestión. 3: Estandarización de los
Controles Operacionales.
4: Capacitación, Competencias Y Mejora del Desempeño. 5: Comunicaciones, Consultas y
Relaciones con partes interesadas.
6: Reportes, Registros y Documentación.
7: Higiene Ocupacional, Ergonomía y Salud en el Trabajo.

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8: Administración de Contratistas/Subcontratistas y Proveedores. 9: Diseño, Construcción
y Puesta en Marcha de Proyectos.
10: Preparación y Respuesta frente a Emergencias.
11: Gestión de Incidentes y No Conformidades.
12: Monitoreo y Auditorías de Cumplimiento
En cada proceso de recolección de evidencias, se deben identificar los controles críticos que
aplican a la actividad o tarea en la cual ocurre el accidente o incidente de alto potencial,
para posteriormente evaluar por qué este control no fue efectivo (no se aplicó, falló, no fue
suficiente para mitigar el efecto, entre otros).
5.2.4. Organización de la Información
Una vez recolectadas las evidencias, se debe proceder a organizar la información con el
objetivo de entender los eventos que condujeron al incidente y por qué ocurrieron.
Para ello se debe elaborar:
-Cronograma de hechos que permitan entender el incidente, identificando en este
cronograma aquellos hechos relevantes por los cuales se produce el incidente. El
cronograma debe abordar las Horas/turnos/días/Meses que se estimen convenientes para
entender el incidente.
-Análisis de los 5 ¿por qué? Para los hechos relevantes que “no debieron suceder”
identificados en el cronograma. No necesariamente serán 5 iteraciones, estas serán de
acuerdo a la identificación de las causas directas, básicas y fallas de Control del sistema.
Habiendo identificado estas fallas sistémicas, ya no es necesario continuar la iteración.
5.2.5. Análisis Causal
En esta etapa del proceso juega un rol importante un modelo que ordene y estructure los
diferentes factores causales (ya sean determinantes o contribuyentes), que intervienen en
el desencadenamiento del incidente, pero que en la esencia permitan determinar
fundadamente los controles que fallaron y el nivel de barreras que deben implementarse:
En este proceso se deben determinar:
Causas Inmediatas/Fallas Activas: El investigador o comisión investigadora, deberá
individualizar los estándares vulnerados. Es decir, los síntomas o errores o causas
inmediatas que provocaron el incidente, identificando los actos Subestándares o Errores de
Desempeño y las Condiciones Subestándares o defectos físicos en equipos, materiales o
ambiente.

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ranura de vanas Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página — :15 de 32
Causas Básicas/Raices: Identificadas las causas inmediatas que provocaron el incidente, se
deberá precisar por cada causa inmediata definida, la o las causas básicas que la explican,
identificando en esta etapa, los Factores Personales y los Factores del Trabajo.
Fallas de Control/Latentes u Organizacionales: Individualizadas las causas Básicas
(factores personales y del trabajo) que explican el por qué ocurrió cada uno de los actos y
condiciones Subestándares identificados previamente, se deberá señalar por cada causa
básica precisada, la explicación del por qué se originó ésta, para lo cual se debe analizar qué
falló del Sistema de Gestión para la Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales
(SIGO-Codelco).
Para una mayor comprensión y como apoyo para desarrollar este análisis ver Anexo 3:
“Guía de Apoyo para la Determinación del Análisis Causal de Incidentes”.
El diagrama de causalidad descrito corresponde al modelo denominado tradicionalmente
“Dominó” universalmente conocido y que bien conceptualizado y aplicado debe llevarnos a
determinar las causas que originaron un incidente.
Sistema
Gestión Factores Personales Factores del Trabajo
Acciones Condiciones Falla Personas Y Procesos MA Comunidad
ae)
DIRECCIÓN de OCURRENCIA del EVENTO NO DESEADO __
Todo accidente CTP o Incidente de alto potencial que ocurra en la Corporación, incluyendo
al personal de empresas contratistas, deberá realizar este diagrama de causalidad, así como
también los informes oficiales enviados a entes externos como autoridades fiscalizadoras u
otras.
Todos los accidentes CTP e Incidentes de alto potencial, deben registrarse en el sistema
SAP EHS Corporativo.

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CODELCO GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha : 31-
03-2016
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5.2.6. Acciones Correctivas y Preventivas
Las acciones preventivas y correctivas o medidas de control, para evitar la repetición,
deben tener una clara e inequívoca relación con las causas del accidente y no con otras
situaciones que puedan haberse evidenciado durante la investigación, pero, que no tienen
relación con el accidente. Debe señalarse el responsable de su ejecución y plazos.
En los casos que, como consecuencia de un accidente, el Sernageomín u otras autoridades
hayan solicitado informes o medidas correctivas, éstas deberán ser informadas a la
autoridad correspondiente mediante una carta, no en el Informe Final, sean o no parte de
las conclusiones de la investigación.
Las acciones preventivas y correctivas definidas deben responder a lo siguiente:
Contar con un análisis de gestión del cambio cuando corresponda (esto se debe a que no
siempre hay acciones correctivas que impliquen cambios en los sistemas). Asegurar que las
acciones sean SMARTER:
S (Acciones Específicas)
M (Resultados Medibles)
A (Alcanzables)
R (Realista respecto a los factores y causas) T (Con plazos definidos)
E (Efectiva)
R (Revisada)
Las acciones correctivas y preventivas planteadas deben privilegiar los controles robustos
definidos por la Jerarquía de Control, esto es: Avanzar hacia una gestión orientada a la
implementación de barreras más sólidas, especialmente ante los riesgos definidos como
críticos en la matriz de riesgos.
El no cumplimiento injustificado de las acciones correctivas generadas en la investigación
interna de un incidente o de aquellas acciones dictaminadas por la autoridad fiscalizadora,
será un incumplimiento o no conformidad grave para los efectos de evaluación del
desempeño.
5.2.7 Conclusión de la Investigación
Toda investigación debe contar con una conclusión final en donde se establezcan con
claridad las razones de la ocurrencia del evento y las consideraciones para su resolución.

Cy CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE PE >" ¿SEGU i a CODELCO GERENCIA


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5.3 Informe Final de la Investigación
Una vez concluida la investigación deberá elaborarse un Informe final, el cual debe ser
emitido formalmente por el responsable de la investigación, acorde lo indicado en el punto
5.2.2.
El Informe debe consolidar, integrar y representar, fundadamente, todos los hechos, datos,
informaciones, pruebas y las conclusiones, esto es, las causas y medidas correctivas y/o
preventivas, dividido en cinco partes fundamentales que contengan como mínimo los
siguientes antecedentes, en el orden señalado:
A.Identificación del accidentado
B.Descripción del Incidente
C.Descripción de los antecedentes recopilados, relevantes para la conclusión.
D.Organización de la información
E.Análisis causal
F. Acciones correctivas y preventivas (SMARTER)
G.Cuantificación económica de las pérdidas
H.Conclusiones
Para el caso de los accidentes fatales, graves e incidentes de alto potencial, deberá remitirse
una copia de este informe a la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional,
quien la resguardará y dispondrá para consultas y generar las lecciones de aprendizaje,
junto con el informe, en los casos que aplique, se debe comunicar si se aplicará Comité
Especial RESSO. Para estos casos los informes de investigación de incidentes solicitados
por organismos externos tales como Sernageomin u otras autoridades, solo podrán ser
enviados previa autorización de la Gerencia General y con la revisión de la Consejería
Jurídica y Gerencia SSO que corresponda.
5.4. Seguimiento y Cierre de acciones Preventivas y Correctivas
Concluida la ejecución o materialización de las acciones correctivas, preventivas y/o de
mejoramiento los responsables deben comunicarlo oficialmente la Gerencia General y a la
Gerencia SSO respectivas. Además, debe verificar en terreno la efectividad de las medidas
de control tomadas.
Se debe monitorear sistemáticamente el cumplimiento de las medidas de control
establecidas en los informes de investigación de los accidentes/incidentes, con especial
foco en aquellos de carácter grave o de alto potencial cuyo monitoreo debe ser mensual y
reportado a la Gerencia Corporativa SSO.
De igual forma se debe monitorear el cumplimiento de las acciones emanadas del proceso
de aprendizaje de incidentes relevantes de la corporación, acorde a lo estipulado en el
instructivo “Reportabilidad y Aprendizaje de Incidentes Relevantes” SIGO-1-007.

Sd CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE ERENCIA COR! J J J CODELCO G


PORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Orguilo de Tados
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Fecha : 31-03-2016 Página :18 de 32
5.5. Sanciones
Si el accidente grave, fatal o incidente de alto potencial ocurre en una empresa contratista,
un mes después de finalizada la investigación o cuando la División/VP en acuerdo con la
Gerencia Corporativa SSO, deberá proceder de acuerdo con lo establecido en el Reglamento
Especial de Seguridad y Salud Ocupacional para Empresa Contratistas y Subcontratistas
(RESSO) para empresas contratistas y subcontratistas, dando aviso al Gerente de
Abastecimiento del Centro Corporativo quien citará al Comité Especial.
6. Verificación
Como evidencia objetiva de la realización de las actividades de este procedimiento, cada
División/VP debe mantener:
eBase de datos con los informes de investigación y evidencias de las acciones realizadas en
cada área donde ocurre el evento y una base de datos consolidada respecto del
cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas en la División/VP, incluyendo las
medidas de control derivadas de aquellos incidentes relevantes de la corporación.
eRegistro de las auditorías/verificaciones de terreno realizadas para evaluar la efectividad
de las medidas de control en terreno.
eRegistros de revisión de las matrices de riesgo respectivas, frente a accidentes graves,
fatales o incidentes de alto potencial.
7. Anexos
eAnexo 1: Flujo de Avisos. eAnexo 2: Formulario de Reporte de Incidente e Anexo 3: “Guía
de Apoyo para la Determinación del Análisis Causal de Incidentes”.
8. Referencias
e Sistema de Gestión Para la Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales
(SIGO) - CODELCO Chile.
e SIGO-P-012 — Gestión de Pérdidas
e SIGO-1-007 — Instructivo Reportabilidad y Aprendizaje de Incidentes Relevantes
e SIGO-1-014 - Calificación y Comunicación de Incidentes de Alto Potencial
e OHSAS 18001 - 2007.
e Circular 2345 Superintendencia de Seguridad Social.
e DS 132 “Reglamento de Seguridad Minera”
O
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Código: SIGO-P-003
Versión :02 Fecha : 31-03-2016 Página — :19 de 32
Anexo 1: Flujo de Avisos
Superintendente
Jefe directo Servicios de Contratistas Emergencia Subcontratistas j PA MO Policlínico del
SUPERVISOR Área Directo PP. E CODELCO | Gerencia $50
|
|
Gerente General/Proyecto
Gerente Sustentabilidad
a
Gerente de Área
Gerente RRHH
A
Consejería Jurídica
AX y
Serv. Salud |
Dirección del | Trabajo i
A a ==?
SERNAGEOMIN |
Protección Industrial
Adm. Y Finanzas
G550 Corporativa
AA
Vicepresidente pci
o
Familiares Directos
==, e neo | |
A ra aiii

O
CODEL.
Co
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Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes
Código: SIGO-P-003
Versión :02 Fecha : 31-03-2016 Página — :20 de 32
Anexo 2 “Reporte de Incidente”
Sección 1:
Reporte de Incidente
Aplica a todos los incidentes que se deben reportarse a la Gerencia Corporativo 550
División/VP
Gerencia
Labor ejecutada al
momento del accidente
Ls a)
Empresa involucrada
Lugar del Incidente
Daños (Fisicos, materiales, productivos)
7 trans
de
Tipo de Incidente Lesión a las Personas Falla Operacional Calificación del [a — aa Fecha del
Incidente Marque con urna K Incidente los alternativas que apliquen Patrimonio/Activos
Ambiente Hora del incidente ao: A toreo A] cos Inicio laboral (año) en Laboral Día del
Turno la empresa actual [en meses) [x de y) Experiencias Laborales En Minería ¿Meencia
Medica [en meses) l en días) Cargo Actual Objeto causante de la lesión (en meses)
coeneñros.- te O
Descripción del Incidente
[]
Imagen 1
Fotos, diagramas, planos u otra representación gráfica tal menos 3 imáge nes que describan
claramente el Incidente, una general donde se vea todo el incidente Y el resto en detalle)
Imagen2 _
Imagen 3
Sección 2
Aplica para Accidentes Graves, Fatales y de Alto Potencial, debo completarse la información
siguiente a mas tardar 12 horas después de haber informado lo indicado en sección 1
Datos de la Entidad Empleadora
Nombre de la Empresa o Razón Social
Dirección de su Casa Matriz
Teléfono de Casa Matriz
Número de Contrato |
Nombre del Informante
E
RUT Empresa
E tc
Calle | | Código Area Organismo +Telér A ador Nombre del | e emall AC AdC EECC EECC
Teléfono AdC EECC Nombre del email AdC AdC Codelco Codelco Teléfono AdC Codelco RUT
o N* SAP Cargo

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Fecha — :31-03-2016 Página — :21 de 32
Sd CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE ERENCIA CORPORATIVA DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL CODELCO a
Orgutio de Todos Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes
Sección 3 Formulario Reporte Ejecutivo de Investigación de Incidentes
Efectividad de los controles criticos aplicables a la tarea (si aplican) imombrar los controles
crinicos que fallan, asociados a la tarea en que ocurro ellncident
Causas Inmediatas del Incidente (Fallas activas)
Fallas de Control (Fallas latentes u anizacionales|
Acciones Correctivas Realizadas

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03-2016
deptlo de veses Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página — :22 de 32
Anexo 3: “Guía de Apoyo para la Determinación del Análisis Causal de Incidentes”.
Identificación de las causas inmediatas:
Dilucidado lo anterior, el investigador o comisión investigadora, deberá individualizar los
estándares vulnerados. Es decir, los síntomas o errores o causas inmediatas que
provocaron el incidente, por la vía del desempeño inmediato de las personas (actos
subestándar) y por la vía de los errores en equipos, materiales y ambiente, o por
condiciones subestándares. Las preguntas que ayudan a la aludida identificación son:
¿Por qué se produjo el incidente?
¿Qué errores en el desempeño de las personas y en los equipos, materiales y ambiente
provocaron el incidente?
Las respuestas a dichas preguntas, deben buscarse dentro de otras, en las siguientes
alternativas.
Actos Subestándar o Errores de Desempeño:
Limpiar, aceitar, ajustar o reparar equipo en movimiento. No usar equipo de protección
personal disponible.
Usar vestuario personal incorrecto para la actividad.
No asegurar ni advertir el peligro.
Realizar bromas o jugarretas en el trabajo.
Usar en forma incorrecta equipos, herramientas y materiales. Empleo inadecuado de las
manos o de parte del cuerpo. Falta de atención a superficies de apoyo o alrededores.
Neutralizar la operación de dispositivos de seguridad. Operar o trabajar a velocidad
inadecuada.
Colocarse en posición o postura incorrecta o peligrosa. Errores de conducción varios.
Colocar, mezclar o combinar en forma inadecuada. Usar equipo con falla mecánica
evidente.
Actuar sin órdenes o desobedecer éstas.
Usar herramientas o equipos en mal estado o incorrectamente. Manipular cargas
incorrectamente.
Trabajar bajo la influencia de alcohol y/u otras drogas. Correr o saltar en instalaciones
industriales.
Otros.

Código: SIGO-P-003 CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versión :02


CODELCO GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha : 31-
03-2016
Orgulla de toser Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes "l Página — :23 de 32
Condiciones Subestándar o Defectos Físicos en Equipos, Materiales y/o Ambiente:
Defectos varios en herramientas.
Defectos varios en equipos o estructuras.
Defectos varios en materiales.
Iluminación deficiente.
Atmósfera contaminante.
Temperaturas extremas.
Ruidos molestos.
Radiaciones expuestas o no protegidas.
Sustancias tóxicas mal almacenadas y otros.
Agentes biológicos no controlados.
Falta de resguardo o defensas inadecuadas.
Falta o fortificación inadecuada.
Orden y limpieza deficiente.
Congestión o espacios limitados para desenvolverse. Superficie de trabajo inadecuada o en
mal estado. Otros.
Identificación de Causas Básicas:
Identificadas las causas inmediatas que provocaron el incidente, se deberá precisar por
cada causa inmediata definida, la o las causas básicas o reales que la explican.
La pregunta que ayuda a la mencionada precisión es: ¿Por qué se produjo ese determinado
acto / condición subestándar?
La respuesta a dicha pregunta debe buscarse dentro de otras, en las siguientes alternativas,
teniendo la preocupación que las que explican los “Actos” y “Condiciones Subestándares”
respectivamente son los “Factores Personales” y los "Factores del Trabajo”.
Factores Personales:
Falta de Conocimiento.
Falta de experiencia.
Orientación deficiente. Entrenamiento inicial inadecuado. Reentrenamiento insuficiente.
Ordenes mal interpretadas.

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Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes
Código: SIGO-P-003 Versión : 02
Fecha — : 31-03-2016 Página — :24 de 32
Falta de Habilidad.
Instrucciones iniciales insuficientes. Práctica insuficiente.
Operación esporádica.
Falta de preparación.
Motivación Deficiente.
El desempeño subestándar es más gratificante.
El desempeño estándar causa desagrado.
Falta de incentivo.
Demasiadas frustraciones.
Falta de desafíos.
No existe intención de ahorro, ni de tiempo ni de esfuerzo. No existe interés para evitar la
incomodidad.
Sin interés por sobresalir.
Presión indebida de los compañeros.
Ejemplo deficiente de la supervisión.
Retroalimentación deficiente del desempeño.
Falta refuerzo positivo para el comportamiento estándar. Falta de incentivo de producción.
Otros.
Capacidad Física / Fisiológica Inadecuada.
Altura, peso, talla, fuerza, alcance, etc., inadecuados. Capacidad de movimiento corporal
inadecuado.
Capacidad limitada para mantener en determinadas posiciones corporales.
Sensibilidad a ciertas sustancias o alergias.
Sensibilidad a determinados extremos sensoriales. (Temperatura, sonido, etc.)
Visión defectuosa.
Audición defectuosa.
Otras deficiencias sensoriales (tacto, gusto, olfato, equilibrio). Incapacidad respiratoria.
Otras incapacidades físicas permanentes.
Incapacidad física temporal.

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SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes
Código: SIGO-P-003 Versión : 02
Fecha — :31-03-2016 Página :25de32
Capacidad Mental / Psicológica Inadecuada.
Temores y fobias. Problemas emocionales. Enfermedad mental.
Nivel de inteligencia. Incapacidad de comprensión. Falta de juicio.
Falta de coordinación.
Bajo tiempo de reacción. Aptitud mecánica deficiente. Baja aptitud de aprendizaje.
Problemas de memoria.
Estrés Físico o fisiológico.
Lesión o enfermedad.
Fatiga debido a la carga o duración de la tarea. Fatiga debido a la falta de descanso. Fatiga
debido a sobrecarga sensorial. Exposición a riesgo contra la salud. Exposición a
temperaturas extremas. Insuficiencia de oxígeno.
Variaciones a la presión atmosférica. Restricción de movimientos. Insuficiencia de azúcar
en la sangre. Ingestión de drogas.
Estrés Mental o Psicológico.
0.0)0000s0o00o0o0...
Sobrecarga emocional.
Fatiga debido a la carga o las limitaciones de tiempo de la tarea mental.
Obligaciones que exigen un juicio o toma de decisiones extremas.
Rutina, monotonía, exigencias para un cargo sin trascendencia. Exigencia de una
concentración o percepción profunda. Actividades insignificantes o degradantes.
Ordenes confusas.
Solicitudes conflictivas.
Preocupación debido a problemas.
Frustraciones.
Enfermedad mental.
Otros.
Código: SIGO-P-003 CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versió :02 CODELCO
GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha :31-03-2016 ds
Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página :26 de 32 Factores de Trabajo:
Liderazgo y supervisión deficientes:
Relaciones jerárquicas poco claras o conflictivas.
Asignación de responsabilidades poco claras o conflictivas.
Delegación insuficiente o inadecuada.
Políticas, procedimientos, práctica o líneas de acción inadecuadas.
Formulación de objetivos, metas o estándares que ocasionan conflictos. Programación o
planificación insuficientes de trabajo.
Instrucción, orientación y/o entrenamiento insuficiente.
Entrega insuficiente de documentos de consulta, de instrucciones y de publicaciones guías.
Identificación y evaluación deficiente de las exposiciones a pérdidas.
Falta de conocimiento en el trabajo de supervisión / administración.
Ubicación inadecuada del trabajo de acuerdo a sus cualidades y a las exigencias que
demanda la tarea.
Medición y evaluación deficiente del desempeño.
Retroalimentación deficiente o incorrecta del desempeño.
Ingeniería Inadecuada (diseño, construcción, otros):
Deficiencia
Evaluación insuficiente de las exposiciones a pérdidas (ingeniería conceptual, básica,
detalle, construcción).
Preocupación deficiente en cuanto a los factores humanos y ergonómicos. Estándares,
especificaciones y / o criterios de diseño inadecuados.
Control e inspecciones inadecuadas de las construcciones.
Evaluación deficiente de la conveniencia para operar.
Evaluación deficiente para el comienzo de una operación.
Evaluación insuficiente respecto a los cambios que se produzcan.
en las Adquisiciones.
Especificaciones deficientes en cuanto a requerimientos. Investigación insuficiente de los
materiales y equipos. Especificaciones deficientes para los vendedores.
Modalidad o ruta de embarque inadecuada.
Inspecciones de recepción y aceptación deficientes. Comunicaciones inadecuadas de las
informaciones sobre aspectos de seguridad y salud.
Manejo inadecuado de los materiales.
Almacenamiento inadecuado de los materiales.
Identificación inadecuada de los riesgos asociados.
Sistemas deficientes de recuperación o eliminación de desechos.

Código: SIGO-P-003 CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versión +02


CODELCO GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha : 31-
03-2016
Orgutio de Todos Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página — :27 de 32
Mantención Deficiente.
Aspectos preventivos inadecuados para:
e Evaluación de necesidades. e Lubricación y servicios. e Limpieza o pulimento.
Aspectos correctivos inapropiados para:
Comunicaciones de necesidades.
Programación de trabajo.
Revisión de las piezas.
Reemplazo de las partes defectuosas.
Equipos / Herramientas / Materiales Inadecuados.
Evaluación deficiente de las necesidades y los riesgos. Preocupación deficiente en cuanto a
los factores humanos / ergonómicos. Estándares o especificaciones inadecuadas.
Disponibilidad inadecuada.
Ajuste / reparación / mantención deficiente.
Sistema deficiente de reparación y recuperación de materiales. Eliminación y reemplazo
inapropiados de piezas defectuosas.
Normas o Estándares de Trabajo Deficiente o Inexistentes.
Desarrollo inadecuado de normas para o en cuanto a:
Inventario y evaluación de las exposiciones y necesidades. Coordinaciones con quienes
diseñan el proceso. Compromiso de trabajo.
Estándares / reglas / procedimientos inconsistentes.
Comunicación Inadecuada de las normas.
Publicación.
Distribución.
Adaptación a los lenguajes respectivos.
Entrenamiento.
Reforzamiento mediante afiches, código de colores y ayuda para el trabajo.
Mantención inadecuada de las normas.
eSeguimiento del flujo de trabajo. eActualización. eControl del uso de normas /
reglamentos / procedimientos.

Código: SIGO-P-003 CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versión : 02


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03-2016
PEGA AR Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página — :28 de:32
Uso y Desgaste.
Planificación inadecuada del uso.
Prolongación excesiva de la vida útil del elemento.
Inspección y/o control deficientes.
Sobrecarga o proporción de uso excesiva.
Mantención deficiente.
Empleo del elemento por personas no calificadas o sin preparación. Empleo inadecuado
para otros propósitos.
Abuso y mal trato.
Permitido por la supervisión.
e Intencional. e No intencional.
No permitido por la supervisión.
e Intencional. e No intencional. eOtros.
Identificación de las Fallas de Control:
Individualizadas las causas reales (factores personales y del trabajo) que explican el por
qué ocurrió cada uno de los actos y condiciones subestándares identificados previamente,
se deberá señalar por cada causa básica precisada, la explicación del por qué se originó
ésta.
Para tal efecto, se debe ir a la fuente de origen de la acción de los sistemas de gestión de
producción, costos, seguridad, calidad y ambiente, en función de la particularidad del
incidente:
Las preguntas que ayudan en tal sentido, son:
Planes:
¿Qué planes de acción provocaron la ocurrencia de las causas básicas? - ¿Existen planes de
acción / políticas / directrices u otros, que apunten a que no se genere la causa básica? -
¿Cuál es la fuente de origen de las acciones que gatilla la ocurrencia de la causa básica?
Estándares:
¿Qué estándares de los planes fallaron? - ¿Existe un estándar que defina claramente qué es
lo que hay que hacer, quién lo debe hacer y cuándo se debe hacer? - ¿Existe un monitoreo
de los estándares?
Desempeño:
¿Cuál es el desempeño en relación a la satisfacción del estándar que falló? - ¿Cuál debería
ser el desempeño correcto? - ¿Se conoce el desempeño de excelencia y el desempeño
promedio? - ¿Existen pautas que regulen el desempeño? - ¿Se mide el desempeño?
Las respuestas a dichas preguntas deben precisarse con la mayor rigurosidad posible y
deben buscarse dentro de otros, en el sistema de gestión.

Código: SIGO-P-003 Versión : 02


Fecha : 31-03-2016 Página :29 de 32
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SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes
Anexo 5: “Guía complementaria para Turno de fin de Semana”.
En todo fin de semana y cada vez que ocurra un evento, el GSSO corporativo en Turno
prestará apoyo y asesoría técnica directa a las Divisiones/VP y “Presidente Ejecutivo de
Turno” para el cumplimiento de lo descrito en los procedimientos correspondientes, siendo
el lazo entre los “Ejecutivos de turno de Seguridad y Salud Ocupacional Divisionales” y la
administración superior.
El “Presidente Ejecutivo de Turno” tendrá la responsabilidad en materias de Seguridad y
salud ocupacional de actuar según se describe en la siguiente tabla.
MI Ae ¡Ateo (Acido
Accidentes Fatales
Accidentes con consecuencias Fatales en División/VP
Asegurar que las Divisiones/VP
' cumplan con protocolos establecidos, detención de faena, aviso a la autoridad, alertar a la
autoridad competente a nivel nacional.
Dar aviso al Presidente Ejecutivo y Gerente Corporativo SSO. Llamar al Director Nacional
del SERNAGEOMIN
Eventos Graves
Accidentes con consecuencias Graves Circular 2345; Dcto 72 art 77
Asegurar que las Divisiones/VP cumplan con los protocolos establecidos, detención de
faena, aviso a la autoridad...etc.
Dar aviso al Presidente Ejecutivo y Gerente Corporativo SSO.
¡AP
Evento que tuvo el potencial de generar una fatalidad o un accidente grave, en el cual no
funcionaron adecuadamente las medidas de control establecidas
Solicitar al GSSO turno corporativo quede claramente definido el lAP, de no tener
antecedentes comunicar y solicitar sea enviada calificación al primer día hábil.
Comunicar al Comité Ejecutivo el evento y su calificación en reunión de entrega de
novedades del día lunes.
Emergencia N 1
Emergencias con alcance local en áreas dentro de una división; Ejemplo derrames o
amagos de incendio.
Asegurar que se alerte a los Gerentes Generales titulares de la División y monitorear en
conjunto con el GSSO corporativo de turno la evolución y término de la emergencia.
Comunicar al GSSO corporativo y mantener comunicado y en alerta al Presidente Ejecutivo.
O
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CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes
Versión Fecha Página
Código: SIGO-P-003
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Emergencia N 2
Emergencias con alcance e impacto en toda la División/VP ejemplo incendios, fuertes
lluvias que movilizan a toda la organziación.
Solicitar estatus y presencia de
los Gerentes Generales titulares y monitorear en conjunto con el GSSO corporativo de turno
la evolución y término de la Emergencia.
Comunicar al GSSO corporativo y mantener comunicado y en alerta al Presidente Ejecutivo.
Emergencia N 3
Emergencias en la cual se requiere apoyo del entorno o externo para su resolución,
ejemplo: lluvias torrenciales o eventos que paralizan la División/VP.
Alertar al consejo Corporativo de Manejo de Crisis.
Comunicar al GSSO corporativo y mantener comunicado y en alerta al Presidente Ejecutivo,
Vice de operaciones (norte; centro sur, según
corresponda); Vice de
Asuntos Corporativos y Sustentabilidad y Áreas de Staff necesarias.
Emergencia N4
Emergencias que requieren toma de decisiones desde el nivel corporativo; ejemplo:
eventos que no pueden ser resueltos por la división como incendios forestales de gran
magnitud (DET), Aluviones, Terremotos de grandes magnitudes.
Alertar, convocar y conformar el consejo Corporativo de Manejo de Crisis.
Comunicar al GSSO corporativo alertar al Presidente Ejecutivo y convocar a Vice de
operaciones (norte; centro sur, según corresponda); Vice de Asuntos Corporativos y
Sustentabilidad y Áreas de Staff necesarias.
Otros Eventos
Eventos de manejo interno en la división, ejemplo accidentes con o sin tiempo perdido,
derrames localizados...etc.
Mantenerse informado a través del GSSO de turno de las novedades relevantes
Informar al comité ejecutivo de las novedades del fin de semana.

Código: SIGO-P-003 CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versión: -:02


CODELCO GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha - 31-
03-2016
E rn Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página — :31 de 32
Semana del :
Presidencia
uicamata iv. Radomiro Tomic iv. Ministro Hales iv. Gabriela Mistral iv. Salvador iv. Ventanas
iv. Andina iv. El Teniente
de
iv. Radomiro Tomic
v. Ministro Hales
vi. Gabriela Mistral
vii. Salvador
viii. Ventanas
ix. Andina
x. El Teniente
de

Código: SIGO-P-003 CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versión :02 E - +


CODELCO GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha :31-
03-2016
Pa AOS Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página — :32 de 32
Semana del : al
uicamata iv. Radomiro Tomic iv. Ministro Hales iv. Gabriela Mistral iv. Salvador iv. Ventanas
iv. Andina iv. El Teniente
de

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