Registros de seguimiento y

cierre de inversiones
Lima, junio de 2018.
 CONTENIDO

1. Formato N° 03 – Registro de seguimiento de inversiones en la fase de ejecución.

2. Formato N° 04 – Registro de cierre de inversiones.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

 Formato N° 03
Registro de
seguimiento a la
ejecución de
inversiones

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

1. Seguimiento en la fase de ejecución (Formato N ° 03)
 q ¿Qué es el Formato N° 03?
 q ¿Para qué sirve?
 q¿Quién registra el Formato N° 03?
Es una herramienta de la Unidad
Ejecutora de Inversiones para registrar
información sobre el avance de la
ejecución física de las inversiones
públicas.
Sirve de insumo a la OPMI para la
realización de su función de monitoreo
de la ejecución física de las inversiones.
Unidad Ejecutora de Inversiones
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2. Secciones del Formato N° 03

 q Registro de fechas de inicio de la ejecución por acción o activo

 q Registro del avance físico programado (soles) por acción o activo
 q Registro del avance físico acumulado (soles) por acción o activo
 q Registro de contrataciones de la obra por acción o activo
 v Registro de paralización/es de la obra
 v Registro de fechas de término de la ejecución por acción o activo

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3. ¿Cuándo se registra el Formato 3?

Ejemplo: Calendario de registro de inversión

Periodo Registro de información

Trim. I: Ene - Mar. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el
trimestre I (durante todo el mes de abril).

Trim. II: Abr - Jun. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el
trimestre II (durante todo el mes de julio).

Trim. III: Jul - Set. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el
trimestre III (durante todo el mes de octubre).

Trim. IV: Oct – Dic. Registrar durante los siguientes 30 días calendario de culminado el
trimestre IV (durante todo el mes de enero).

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4. Secuencia del registro del Formato N°03 en el Banco de
Inversiones

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Formato N° 03 Seguimiento a la ejecución de inversiones

Importante: El aplicativo del Banco de Inversiones solo permitirá acceder al Formato N° 03, a aquellas inversiones
públicas que hayan finalizado la sección B del Formato N° 01 o N° 02 de ejecución, según corresponda.

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Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR)

Paso 1: Ingrese la fecha de inicio de la ejecución física de la acción o activo seleccionado.

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Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR)

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Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR)

Paso 2: Adjunte el cronograma de ejecución física según expediente técnico o documento

equivalente aprobado (se puede adjuntar más de un archivo).

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¿Qué documento adjunto (cronograma de ejecución) si la acción o
activo no es de infraestructura?

• Equipamiento/mobiliario/vehículo/intangibles:
Se adjunta las especificaciones técnicas o términos de referencia.
Formato N° 03 (Proyecto de inversión e IOARR)
Paso 3: Ingrese el avance físico valorizado en soles según cronograma y, el avance físico
acumulado valorizado en soles hasta el cierre del trimestre correspondiente.
Ejemplo:

Proyecto de inversión: Mejoramiento de los servicios de transitabilidad vehicular y peatonal del eje de integración de la Av.
Italia en el distrito de Carabayllo, provincia Lima, departamento Lima.

Producto 1: Eje de integración de la Av. Italia construido

Acción 1.1: Construcción de la vía urbana
Unidad de medida: m2
Meta: 25 000 m2 / Costo: S/ 13 000 000

Avance físico programado al I trimestre: 35 % (8750 m2)

Avance físico programado al I trimestre valorizado en soles: S/ 4 550 000

Avance físico (real) acumulado al I trimestre: 30% (7500 m2)

Avance físico (real) acumulado al I trimestre valorizado en soles: S/ 3 900 000

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Nota importante: Solo se reporta
lo que se ha realizado
físicamente.

Nota importante: La ampliación

de plazo no se registra a menos
que implique una paralización.
La paralización va en el registro
del mismo nombre.

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¿Qué registro en la sección avance de ejecución si la acción o activo
no es de infraestructura?
• Equipamiento/mobiliario/vehículo:
Situación 1: Si la adquisición del equipo/mobiliario/vehículo es una compra, se registra el avance
financiero cuando el equipo/mobiliario/vehículo ha sido entregados según requerimientos del
TDR. Esto también se registra por trimestre.
Situación 2: Si es que el equipo/mobiliario/vehículo se construye a requerimiento de la entidad,
se registra trimestralmente el avance físico valorizado en soles del avance de la construcción del
ítem.

• Terreno:
Se registra el avance financiero cuando el terreno ha sido entregado. Se registra por trimestre.

• Intangible:
Se registra el avance financiero cuando el ítem ha sido realizado. Se registra por trimestre.
Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR )
Paso 4: Ingrese información referida a las contrataciones y proveedores del proyecto. Se puede
registrar más de un contrato.

Ejemplo:

• Número de proceso de selección: CPS N° 071-2017

• ¿El contrato es exclusivo de la inversión?: Sí
• Número de contrato: N°123-2017
• Ruc de proveedor: 10738138069
• Nombre de proveedor: Constructores SAC

En caso de que el proyecto cuente con contrataciones menores que impliquen adjudicaciones
directas u órdenes de compra directa y no se cuente con el N° de Proceso de Selección y N° de
Contrato (montos menores a 8 UIT), se deberán llenar estos campos con el texto “No aplica”.

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Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR )

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Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR )
Paso 5: Ingrese información correspondiente a alguna paralización de la obra. Las fechas de las
paralizaciones, se deben registrar durante su realización o luego de ello, no antes.

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Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR)

Paso 6: Ingrese las fechas de término de la ejecución física de la acción o activo seleccionado. La fecha
de término se debe ingresar cuando la acción o activo haya concluido.

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Formato N°03 (Proyecto de inversión e IOARR)

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 Formato N° 04
Registro de cierre de
inversiones

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

5. Registros de cierre de PI (Formato N ° 04)

 q ¿Qué es el Formato N° 04? Es una herramienta de la Unidad

Ejecutora de Inversiones para registrar el
cierre de las inversiones públicas en el
Banco de Inversiones.
 q ¿Cuáles son las secciones del A. Datos generales de la inversión
Formato N° 04? B. Si la inversión ha sido culminada
C. Si la inversión no ha culminado
D. Información de la UEI

 q ¿Quién registra el Formato N° 04? Unidad Ejecutora de Inversiones

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7. Secuencia del registro del Formato N°04 en el Banco de
Inversiones

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Secuencia de registro del Formato N° 04

Paso 1: Busque la inversión a través de su código único, y luego de clic en el ícono de edición.

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Secuencia de registro del Formato N° 04

Paso 2: Indique si la ejecución física de la obra ha sido culminado o no.

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Inversión culminada

Paso 3: Seleccione la modalidad de ejecución de la obra, puede ser más de una opción.

Por ejemplo: Una primera parte de la obra se realizó bajo administración indirecta, y el saldo de
obra a través de administración directa.

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Inversión culminada

Paso 4: Adjunte los documentos que aprueban las liquidaciones de la inversión, que pueden ser
resoluciones o documentos similares.

Si bien se suele realizar una sola liquidación por la obra, hay casos en los que existe más de una
liquidación. Por ejemplo, cuando determinado porcentaje de la obra fue realizado por una
empresa, mientras que el saldo de obra fue realizado por otra.

En el caso de acciones/activos que sean compras de equipamiento, mobiliario, vehículos e

intangibles, se adjuntan las conformidades de servicio.
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Inversión culminada
Paso 5:

A. Ingrese el costo total al cierre de la inversión.

B. Modifique el cuadro de metas físicas y financieras por cada acción/activo según su documento de
liquidación aprobado, así como el costo de los componentes gestión, expediente técnico,
supervisión, y liquidación.

Nota importante: El costo total de la inversión debe ser igual a la información que se consignó previamente. Es
decir, las acciones/activos y componentes de la inversión deben sumar como el primer costo total que se ingresó.

C. Cada acción y activo debe enlazarse con el documento que aprueba su liquidación. (Los que se
subieron previamente).

D. A los componentes de la inversión (gestión, expediente técnico y supervisión) se le debe adjuntar

los documentos correspondientes.

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Inversión culminada

Nota importante: Para los proyectos que vienen del SNIP y han culminado, el cuadro de metas físicas y financieras saldrá vacío y deberán
llenarlo de acuerdo a las liquidaciones aprobadas.
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Inversión culminada
Proyecto de inversión IOARR

Paso 6: En el caso de PI, ingrese el horizonte de evaluación Paso 6: En el caso de una IOARR, ingrese la fecha prevista de
previsto en la viabilidad, y el periodo de ejecución real. inicio de mantenimiento, tipo de periodo, y número de
Ambos en años. Con ello, el aplicativo calculará periodos.
automáticamente el horizonte de funcionamiento real.
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Inversión culminada

Paso 7: Ingrese los datos de la inversión relacionados a su sostenibilidad. Si la entidad a cargo de

la operación y mantenimiento se encuentra a cargo de otra distinta de la que pertenece la UEI,
se deberá adjuntar el documento de sustento de la transferencia. Por último, deberá completar
los datos de la UEI.

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Inversión culminada

Paso 8: Por último, deberá completar los datos de la UEI.

Si hubiera más de una UEI que se encargó de la ejecución de la inversión, se reporta la
información de la UEI coordinadora.

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Inversión no culminada
Paso 1: Si la inversión no fue culminada, el responsable de la UEI deberá seleccionar una de las 4
opciones que muestra el aplicativo. Luego, deberá describir de forma detallada por qué no se
culminó la inversión, y se deberá adjuntar el documento que autoriza el cierre de la inversión.

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8. Proyectos de Inversión que iniciaron ejecución en el marco
del SNIP
En el caso de proyectos que iniciaron ejecución física en el marco de SNIP se debe
realizar lo siguiente:

 q Si el proyecto de inversión se Corresponde registrar, en primer lugar,

encuentra en ejecución física. todas las secciones del Formato N° 01, y
luego el Formato N° 03.

 q Si el proyecto de inversión fue La UF deberá asignar al proyecto una UEI , y

ejecutado al 100%, es decir, la luego, esta UEI deberá registrar el Formato
ejecución física ha culminado. N° 04 (cierre de proyecto).

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