PRINCIPALES FUNCIONES DE LAS AREAS DE LA CMAC-SULLANA

ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

1. Supervisar, vigilar, y verificar los actos y resultados de la gestión pública, en atención al grado de
eficiencia, eficacia, transparencia y economía en el uso y destino de los recursos y bienes de la CMAC-
Sullana, así como el cumplimiento de las normas legales, evaluando permanentemente los sistemas de
administración, gerencia y control, con fines de mejoramiento a través de la adopción de acciones
preventivas y correctivas pertinentes.

UNIDAD DE PREVENCION LAVADO DE ACTIVOS

1. Vigilar el cumplimiento del sistema de Prevención del Lavado de Activos- PLA en la CMAC-Sullana,
así como de las normas sobre la materia y de las políticas y procedimientos establecidos.

UNIDAD DE RIESGOS
1. Proponer al Comité de Riesgos y al Directorio, Políticas y Procedimientos de Administración de Riesgos.
2. Proponer al Comité de Riesgos y al Directorio, una adecuada estructura organizacional que permita
fortalecer el ambiente de control de la CMAC-Sullana.
3. Verificar el cumplimiento de las políticas y procedimientos de Administración de Riesgos, establecidos
por el Directorio y el Comité de Riesgos.
4. Identificar, Evaluar y Monitorear los Riesgos a que está expuesta la CMAC-Sullana.

COMITÉ DE GERENCIA
1. Planear, organizar, dirigir, ejecutar, controlar y evaluar la gestión económica, financiera, crediticia y
administrativa de la Cmac-Sullana, de acuerdo a las normas legales vigentes, el Estatuto y las políticas
dictadas por el Directorio.
2. Representar legal, administrativa y judicialmente a la Cmac-Sullana.
3. Lograr una administración eficaz de la Cmac-Sullana, mediante la más eficiente utilización de los
factores y recursos disponibles.
4. Obtener y retener el mayor porcentaje de captación del mercado, así como buscar y efectuar la
colocación de los capitales en las mejores condiciones financieras y de seguridad para la Cmac-Sullana.
5. Velar por el cumplimiento de la Política Institucional dictada por el Directorio.
6. Implementar y poner en funcionamiento el sistema de control interno conforme a las disposiciones del
Directorio.

ATENCION AL USUARIO
1. Asegurar y evaluar la calidad de servicio que la Cmac Sullana brinda a sus clientes.
2. Atender los reclamos presentados por los usuarios.

SECRETARIA DE GERENCIA
1. Apoyar y asistir al Comité de Gerencia en la realización de sus tareas y objetivos
2. Velar por el adecuado control y organización del archivo de la documentación a su cargo.
3. Responsable de la imagen institucional a través del contacto con el público.
4. Guardar confidencia de los acuerdos del Directorio, decisiones del Comité de Gerencia, documentos,
información, registros y controles que requieran este tratamiento.
5. Coordinadora responsable de mantener actualizado el REDIR (Registro de Directores y Gerentes).
6. Efectuar labores de secretariado y tareas de oficina rápida y eficientemente.

JEFE DE PROYECTOS DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

1. Planificar, Organizar, Dirigir y Controlar los Proyectos de Tecnología de Información en base a los
objetivos Institucionales.
2. Asesorar a la Alta Dirección de la Caja Municipal de Sullana en temas relacionados a la Tecnología de la
Información (TI) con la finalidad de contribuir a los logros empresariales.
3. Contribuir con habilidades gerenciales a la resolución de problemas relacionados con las TI no sólo con
los recursos de información sino con otras áreas de la Caja Municipal de Sullana.
SISTEMAS Y TECNOLOGIAS DE LA INFORMACION
1. Trabajar en la evaluación, selección y determinación de sistemas de información que sean eficientes,
eficaz, moderno y de proyección futura, de acuerdo al crecimiento y desarrollo de la Cmac Sullana.
2. Garantizar el adecuado funcionamiento de los sistemas informáticos de la Cmac-sullana, mediante
tecnología de arquitectura abierta que permita la escalabilidad y compatibilidad para su interconexión.
3. Garantizar la seguridad, confiabilidad e integridad de la información de la Cmac Sullana.
4. Coordinar con el Jefe de Proyectos de Tecnologías de la Información el mantenimiento del Plan
estratégico de Tecnologías de la Información, evaluando y analizando constantemente las innovaciones
tecnológicas más convenientes, y adecuadas para la Cmac Sullana y disponibles en el mercado mundial.
5. Dirigir, coordinar y controlar las actividades relacionadas a brindar servicios y productos de tecnología
de información con calidad, oportunidad y flexibilidad.
6. Estar constantemente preparado e informado del acontecer tecnológico y otros que contribuyan a la
mejora y/o creación de nuevos servicios para la Cmac- Sullana.

PLANEAMIENTO INVESTIGACION Y DESARROLLO

1. Planeación y ejecución de las actividades de presupuesto, estadística, estudios económicos y mercadeo,
proyectando las estrategias de la Cmac-Sullana en el corto y mediano plazo.
2. Proponer el planeamiento Empresarial, que facilite las finanzas operativas (Evaluación y análisis de los
activos y pasivo de la empresa de acuerdo a lo presupuestado.
3. Dirigir y supervisar la investigación y desarrollo de nuevos mercados y Servicios Financieros.

ASESORIA LEGAL INTERNA

1. Prestar asesoramiento jurídico integral en materia civil, mercantil, penal, laboral, administrativa, registral
y en general, en todos los aspectos relacionados con el desarrollo de las actividades institucionales.
2. Defender en procesos jurídicos, civiles, penales, laborales, tributarios, administrativos y de otra índole
los intereses y derechos de la CMAC-Sullana.
3. Dirigir, coordinar y controlar las actividades legales relacionadas con poderes, consultas y judiciales,
garantizando la calidad, eficiencia y oportunidad de los servicios que presta la CMAC-Sullana.
4. Apoyar la gestión de Créditos en lo referente al control, organización, evaluación, tramitación en su
otorgamiento y recuperación.
5. Efectuar la evaluación y saneamiento de todo acto o documento con relevancia jurídica que realice o
suscriba la CMAC-Sullana.
6. Emitir opinión y suscribir la hoja de evaluación de créditos propuestos para castigo
7. Verificar y hacer el seguimiento de la inscripción y levantamiento de poderes de los Directores, Gerentes
y Funcionarios.
8. Verificar las modificaciones estatutarias y su proceso de inscripción o presentación ante los organismos
competentes.

IMAGEN INSTITUCIONAL
1. Conducir las relaciones institucionales de la CMAC-Sullana con su entorno interno y externo.
2. Elaborar, proponer y aplicar el plan de Imagen institucional de la CMAC-Sullana.
3. Velar por el mejoramiento continuo de la Imagen Institucional proyectada del personal de la CMAC-
Sullana y de cada uno de los ambientes y oficinas.

CONTABILIDAD
1. Registrar fiel y oportunamente el movimiento contable de la Cmac-Sullana, posibilitando el
conocimiento de las obligaciones tributarias y normativas de los organismos supervisores.
2. Proporcionar a la Gerencia de Administración información oportuna y veraz que permita la toma de
decisiones acertadas en el Comité de Gerencia.

LOGISTICA
1. Suministrar en forma oportuna productos y servicios que garanticen la operatividad de la CMAC-
Sullana. .
2. Proponer la compra de bienes, servicios, de acuerdo a su nivel de autonomía o recabando la autorización
correspondiente.
3. Elaborar proponer y aplicar el Plan Anual de Adquisiciones.
RECURSOS HUMANOS
1. Dirigir, coordinar y controlar las actividades de administración de recursos humanos, así como realizar
las acciones necesarias para establecer y mantener buenas relaciones laborales entre la CMAC-Sullana y
sus trabajadores.
2. Aplicar las leyes, políticas, normas y procedimientos relativos a la Administración de personal.
3. Controlar las actividades de promoción y la prevención social de los trabajadores de la CMAC-Sullana.

SEGURIDAD
1. Elaborar, proponer y aplicar el Plan de Seguridad de la CMAC-Sullana.
2. Velar por la seguridad física de las instalaciones, equipo, material y personal de la CMAC-Sullana.
3. Planear y conducir programas de instrucción para trabajadores relacionados a seguridad bancaria y
seguridad integral.
4. Realizar acciones de inteligencia sobre la acción delictiva en las zonas en donde la CMAC-Sullana
posee oficinas.
5. Velar por el cumplimiento de los requisitos mínimos obligatorios de seguridad que debe adoptar la
CMAC-Sullana de acuerdo a las disposiciones legales emitidas por la Superintendencia de Banca y
Seguros.

CREDITOS
1. Fomentar el mercadeo y la promoción de los servicios financieros que brinda la Cmac Sullana
2. Asesorar y supervisar a los Ejecutivos de créditos
3. Administrar y elaborar informes sobre el estado de la cartera de créditos de Cmac-Sullana para la
Gerencia de Créditos
4. Coordinar las actividades relacionadas a la promoción de créditos, evaluación de mercado y riesgo de la
cartera.

RECUPERACIONES
1. Realiza las acciones necesarias para la recuperación de créditos vencidos.
2. Supervisar la Unidad de Refinanciación.
3. Elaborar, proponer y aplicar el plan de recuperación de créditos, manteniendo los índices de morosidad
por debajo de lo fijado por Gerencia.
4. Coordinar con Asesoría Legal Interna sobre los Créditos en Cobranza Judicial.

CAJA GENERAL
1. Administrar, programar y controlar los recursos financieros de la Cmac Sullana
2. Efectuar el manejo y control exacto de todos los ingresos y egresos de efectivo, valores, y el
movimiento bancario de la Cmac-Sullana, custodiar el dinero y documentos valorados a su cargo.

AHORROS
1. Ejecutar las Políticas de captación de depósitos implementadas por la Gerencia de Ahorros y Finanzas
así como asegurar e incrementar el grado de participación en el mercado de captaciones.

ADMINISTRADOR DE AGENCIA
1. Dirigir, organizar y controlar las actividades administrativas y operativas de la agencia relacionadas con
la captación de ahorros y otorgamiento y recuperación de créditos, de acuerdo a las metas establecidas y
designadas.
2. Controlar que las operaciones activas, pasivas y de gestión administrativa se ajusten a los dispositivos y
normas legales vigentes y a las Políticas, Reglamentos y otras disposiciones internas de la Cmac Sullana.
3. Elaborar y proponer a la Gerencia el Plan de Desarrollo de la Agencia.