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Orestes Cachay Boza
ANTECEDENTES
RESUMEN
El análisis y formulación estratégica es un proceso Los sectores industriales, por lo general, se estructuran con po-
de evaluación y preparación del diseño del futuro
de un sector, un negocio o una empresa. El obje- cas empresas que captan la mayor proporción del mercado y
tivo es elaborar los elementos para la discusión y representan la parte sustantiva de la actividad económica y una
unificación de las diversas concepciones directivas. mayor cantidad de medianas y pequeñas empresas que cubren
Las fases del análisis estratégico son cinco: 1) Fase áreas complementarias. En las empresas mayores, si la solución
de entrada, resume la data inicial y plantea la posi-
ción estratégica de empresa y productos; 2) Fase de los problemas estratégicos es deficiente, se constituyen cue-
de análisis, integra factores externos e internos llos de botella que impiden el desarrollo de las demás empresas
y plantea las alternativas estratégicas; 3) Fase de y de otros sectores industriales.
salida, consolida las estrategias considerando su
factibilidad técnica; 4) Fase de calificación de las
alternativas que cumplen la condición de factibilidad Los temas empresariales, dentro del entorno de los negocios,
y deseabilidad; 5) Evaluación y decisión, eligiendo pueden contemplarse desde dos enfoques contrapuestos: prime-
estrategias que generan valor a la empresa. ro, el enfoque racional, que estima que los problemas son de tipo
El resultado esperado considera que, de una situa- técnico y solamente se requiere la correcta aplicación de técnicas
ción inicial donde el análisis y la proyección de lar-
go plazo son insuficientes o inexistentes, se llega administrativas y de modernización tecnológica; segundo, el en-
a una nueva situación donde se poseen las herra- foque sistémico, que considera que existen diferentes concepcio-
mientas adecuadas para la preparación y elección nes y diferentes soluciones deseables, la solución requiere la dis-
de estrategias factibles y deseables. cusión y la consideración de un rango de posibilidades factibles.
Palabras clave: Análisis estratégico, formula-
ción estratégica, decisión estratégica. La falta de concertación y acuerdo es la causa frecuente de esa
deficiencia decisional. Cuando las propuestas de solución o mejo-
Model of strategic analysis and ra se encuentran en conflicto, es necesario el diseño y empleo de
formulation.Using matrix tools
herramientas que permitan la reducción de discusiones estériles,
ABSTRACT delimitando el rango de opciones de solución, factibles y desea-
The analysis and strategic formulation is a strategic bles. La elección de adecuadas alternativas a los problemas de
assessment and preparation process of designing empresa deben considerar todas las opciones, basadas en infor-
the future of industry, business or enterprise. The mación disponible y en el trazado de las probables consecuen-
goal is to develop some elements for discussion
and unification of several directives conceptio-
cias, dentro de una escala de preferencias orientada a lograr el
ns. The phases of strategic analysis are five: 1) máximo beneficio compartido de todos los grupos involucrados.
Input phase, summarizes initial data and raises
the company’s strategic position and products, La sistematización de un grupo de herramientas para el análisis
2) Analysis phase, integrates external and inter-
nal factors and raises strategic alternatives, 3)
estratégico se enmarca dentro de un modelo de planeamiento
Output phase consolidate all strategies conside- estratégico. La elección varía en función a los cambios del entor-
ring their technical feasibility, 4) Qualifying phase no, las diferencias individuales, los intereses de grupo, los enfo-
of the alternatives that fulfill the condition F + D ques prevalecientes y los criterios personales de los actores.
and create value, 5) Evaluation and decision, cho-
osing strategies that deliver value to the company.
The expected result considers that, from an initial
situation where analysis and long-term projection 1 Magíster en Administración, Ingeniero Industrial, Economista. Profesor en la Facultad de
of insufficient or non-existent it passes to new situa- Ingeniería Industrial, Departamento de Producción y Gestión Industrial de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos. E-mail: aacevedo@speedy.com.pe
tion where it has right tools for the preparation and
2 Magíster en Dirección de Empresas por la Universidad de Piura, Ingeniero Industrial, estudios
choice of strategies feasible and desirable. de Derecho. Profesora en la Facultad de Ingeniería de Sistemas e Informática de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos. E-mail: klinares@speedy.com.pe
Key words: Strategic analysis, strategy formula- 3 Magíster en Ingeniería Industrial, Ingeniero Industrial. Profesor en la Facultad de Ingeniería
tion, strategic decision. Industrial, Departamento de Producción y Gestión Industrial de la Universidad Nacional Mayor
de San Marcos. E-mail: orestescachay@yahoo.es
visión de ANÁLISIS
empresa CE EXTERNO
O-R SEGUIMIENTO Y
ANÁLISIS CE EVALUACIÓN
INTERNO
F-D EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
nueva
misión
ratios empresa
ANÁLISIS Y IMPLANTACIÓN
FORMULACIÓN DEL PE
ESTRATÉGICA
Fuente: Acevedo Borrego, Adolfo y Linares Barrantes, Carolina. El planeamiento estratégico en sectores regulados.
Un caso práctico en telecomunicaciones. Revista AHCIET Nos 110, 111.
Cada actividad se considera un proceso transfor- Las fases del análisis estratégico
mador modularmente independiente, en el que el
input es una visión parcial e incompleta del entorno Las cinco fases del análisis estratégico se mues-
y sus tendencias y el output sería una concepción tran en el gráfico 2.
gerencial más integral y profunda sobre el entorno
y sobre el futuro de la empresa. La labor de análisis estratégico puede tomar sema-
nas de trabajo laborioso y dedicado o sólo discu-
siones generales de una o dos horas, dependiendo
EL SUBPROCESO DE ANÁLISIS Y FORMULA- del grado de conocimiento del sector, la experiencia
CIÓN ESTRATÉGICA en su manejo, la conceptualización del mismo y el
grado de concertación que se logre en la discusión.
El análisis estratégico es la actividad del planea- Por esta razón se recomienda que los integrantes
miento que sintetiza el exhaustivo estudio reali- del equipo analista sean personas que se ubiquen
zado anteriormente. Esta actividad es un proceso en el nivel administrativo superior de las empresas y
de desagregación y síntesis por medio de arreglos que posean pensamiento sistémico, una de las cinco
gráficos multifactoriales, para la percepción de las disciplinas del aprendizaje en las organizaciones.
estrategias adecuadas. Su elaboración sigue una
secuencia lógica y constituye el enlace entre el aná- 1º Fase de entrada, resume la información ini-
lisis previo y la formulación posterior de los planes cial, obtenida y organizada en las actividades
de largo plazo a partir de la misión y los grandes previas. Considera tres asuntos relevantes: a)
fines de crecimiento y supervivencia de la empresa. el medio ambiente, centrándose en las oportu-
Permite la preparación de los objetivos globales, nidades y riesgos del ent-orno y el desempeño
las estrategias generales, los objetivos funcionales externo para determinar la posición estratégica
y los planes y presupuestos detallados. externa; b) los sistemas empresariales, per-
Gráfico 2. AnálisisGráfico
y formulación
2. Análisisestratégica.
y formulación estratégica.
atractividad,
misión redefinida competitividad, componentes
f-d, o-r
1. 4.
FASE DE CALIFICACIÓN DE
ENTRADA ALTERNATIVAS
2.
FASE DE 5.
ANÁLISIS estrategias F EVALUACIÓN
Y DECISIÓN
opciones de estrategia
3.
FASE DE estrategia F+D
SALIDA
ESPECIFICACIÓN
DE ESTRATEGIAS
F+D
Fuente: Acevedo, Adolfo (1993). Cuaderno de tareas en planeamiento estratégico. CENCAPH Serie Mate-
rial Didáctico Hondutel, Honduras.
cibiendo las fortalezas y las debilidades que mitador de las fronteras, alcance y orientación de
constituyen los factores internos clave sobre las opciones estratégicas (normatividad, valores
los que se establecen las estrategias y objeti- gerenciales, misión y políticas); b) la priorización
vos de las organizaciones; c) la estructura del de problemas estratégicos en función a los esce-
sector que resume la información vital sobre narios previsibles, el atractivo de la industria y la
los competidores, sus fortalezas y debilidades, asignación de prioridades financieras; c) el efecto
las diferencias competitivas, el atractivo de la del comportamiento de las variables del negocio
industria y las causas de éxito o fracaso en el en las estrategias generales (expansión, contrac-
sector. Esta fase plantea la posición estratégica ción, estabilidad, combinada), determinando las
de la empresa y los productos. estrategias producto-mercado (negocio) y pro-
ducto-funciones, d) el efecto de la posición y la
2º La fase de análisis, integra los factores exter- coyuntura de la organización y del entorno en las
nos e internos delimitados en la fase de entrada. estrategias generales (interna externa, relaciona-
Contempla tres puntos: a) el producto/mercado da no relacionada, activa pasiva, horizontal verti-
enfocado en los productos o servicios que ofre- cal).
ce el sector y los segmentos de mercado a los
que se cubre; b) las divisiones o procesos de 4º La fase de calificación de alternativas, la va-
negocio centrales o descentralizadas (unidades loración asignada a las diferentes opciones es-
de negocio desconcentradas o autónomas); c) tratégicas está delimitada por su efecto en las
el horizonte de previsión de largo plazo, para variables de negocio (producto-mercado-funcio-
identificar probables eventos futuros y diversos nes) o en los resultados empresariales (mejora
escenarios. Esta fase plantea todas las alterna- de productividad, eficiencia, eficacia), de manera
tivas estratégicas, independientemente de su que se llegue a decisiones consensuadas. Me-
viabilidad técnica. diante la metodología de valoración cuantitativa,
se reduce la subjetividad y la confrontación de
3º La fase de salida, consolida todas las estrate- los participantes ya que se fijan las alternativas
gias preparadas en la fase anterior a fin de verifi- que cumplen dos condiciones: a) son factibles
car su factibilidad. Los criterios que permiten una en el sentido que se pueden llevar a la práctica
adecuada preparación de las estrategias factibles y b) son deseables en el sentido que no habrá
son a) el marco estratégico como elemento deli- fuerzas contrarias a su implementación, sean
Fase de entrada
Matriz-11. Evaluación del Factor Interno Matriz- 21. Evaluación del Factor Externo Matriz-31. Evaluación del Factor Competitivo
(EFI) (EFE) (EFC)
Matriz-12. Evaluación del Factor ) Matriz-22. Evaluación del Desempeño Matriz-32. Fortalezas Competitivas (MFC-)
Interno (EDE) Matriz-33. Atractivo de la Industria (ADI)
Matriz-34. Causas Éxito/Fracaso (CEF)
Fase de análisis
Fase de salida
Fase de calificación
EVALUACIÓN Y
DECISIÓN
Fuente: Acevedo, Adolfo (1993). Cuaderno de tareas en planeamiento estratégico. CENCAPH Serie Material Didáctico Hondutel, Hon-
duras.
internas o del entorno. Se debe enfatizar que to- Pautas para la aplicación del análisis estratégico
das las opciones que cumplen la condición F+D
generan valor positivo, de manera que cualquie- El planeamiento estratégico es un proceso que ge-
ra sería aplicable a la empresa, en todo caso la nera cambios en el ámbito personal: en visiones,
calificación brinda elementos de juicio que faci- percepciones y creencias sobre el sector, lo que
litan la elección. lleva a nuevas actitudes, nuevo comportamiento
y renovados resultados. Es un proceso de evalua-
5º Evaluación y decisión, los términos de evalua- ción y preparación del diseño del futuro sectorial o
ción y conveniencia de las estrategias F+D se empresarial, su objetivo es elaborar los elementos
discuten a la luz de los valores gerenciales y la para la discusión y unificación de las diversas con-
misión enunciada por los decisores sectoriales cepciones y weltanschauung’s directivos.
o empresariales. El resultado más importante
es la elección de estrategias específicas para La metodología de análisis estratégico posee ven-
la organización y la posibilidad de una ade- tajas: se puede evaluar simultánea o secuencial-
cuada negociación futura para la eficaz imple- mente a diversos conjuntos de estrategias, no exis-
mentación, constituyendo los lineamientos que te un límite al número de estrategias que se pueden
habrán de coadyuvar en el intento de disminuir evaluar simultáneamente, existe la facilidad de utili-
la brecha entre lo real y lo deseado. Concreta- zar un paquete computarizado (Hoja de cálculo), se
mente se prepara la formulación preliminar de reduce sustantivamente el riesgo de olvidar alguno
las estrategias generales y de producto, sobre de los factores clave, es factible de utilizar en or-
las que se han de especificar las estrategias de ganizaciones, ya sean públicas o privadas, interna-
negocio, corporativas, funcionales y por cada cionales o locales, grandes o pequeñas empresas,
unidad estratégica. Se requiere buen juicio y es factible de utilizar para el análisis de sectores
criterio y, en todo caso, no existe una respuesta industriales y en la planificación del desarrollo sec-
única. torial e industrial.
Para el desarrollo de estas fases se sigue una se- A pesar del gran desarrollo del sector que ha lle-
cuencia lógica para encontrar las estrategias via- vado a una demanda cubierta que equipara casi el
bles, con herramientas gráficas multidimensionales 100% de la población total, se considera que la ca-
(matrices). Comprende los criterios de decisión, la lidad de servicio no es la esperada y se acentúan
valoración de los factores clave, la cuantificación de las críticas al operador incumbente.
su probable incidencia en el desempeño y la iden-
tificación de su factibilidad y deseabilidad (ver el Un análisis estratégico, dentro de un proceso ge-
gráfico 3). neral de planeamiento, permite identificar las estra-
tegias empleadas por los actores establecidos en
el sector, lo cual representaría un importante ele- Se identifica que se aplican estrategias para desa-
mento para plantear las acciones para fortalecer rrollar diversas fuentes de ventaja competitiva en
o cambiar la estrategia regulatoria empleada por las empresas, éstas son:
cada operador del mercado, bajo la perspectivas
de elevar su aporte para el total desarrollo de las
• Eficiencia y productividad en el uso de los re-
telecomunicaciones.
cursos.
Sobre los hallazgos del análisis estratégico • Calidad y características de los servicios.
• Innovación en productos, servicios y procesos.
Telecomunicaciones es un sector integrador de
otros sectores de diferente finalidad y diferentes • Satisfacción y cumplimiento de las expectativas
modelos de negocio. de los clientes.
Por sus características de elevada inversión y la Los operadores clásicos del sector han definido su
tendencia de su organización industrial hacia el propia estrategia competitiva y aplican estrategias
monopolio natural, no es factible la existencia de diferentes para mantener un posicionamiento. La
un elevado número de operadores; empíricamente, Cía. YY es el segundo actor del sector que busca
se observa que el sector soporta un gran operador diferenciarse por la calidad del servicio (cobertura y
fijo de telefonía y banda ancha y otros operadores continuidad), la Cía. XX es un operador incumbente
menores que se conectan a la red de la mayor em- e integrador de diferentes sectores que aplica es-
presa. En estas condiciones no existe la posibilidad trategia de bajo costo mediante estandarización de
de elevada competencia. oferta y minimización de las funciones operativas,
la Cía. ZZ considera que ha llegado a su tamaño
Aún así, las empresas diseñan su estrategia gene- óptimo de mercado y se dirige a clientes empresa-
ral de desarrollo buscando diferenciarse de las de- riales y nichos a los que brinda exclusividad al cu-
más (ver Gráfico 4). brir sus necesidades específicas.
Ventaja competitiva
CONCLUSIONES
Calidad Costo bajo
A pesar de ser un sector no competitivo, teleco- El modelo general en sí es una herramienta para
municaciones requiere que los participantes sean la toma de decisiones de la Alta Dirección que per-
actores competitivos. Cabe señalar que el concep- mite: conocer el atractivo del sector, identificar los
to sector competitivo se refiere a la existencia de factores clave internos y externos, evaluar la misión
empresas (pocas o muchas) que se desenvuelven vigente y replantearla, diseñar estrategias factibles
en un ambiente altamente dinámico, brindando va- y deseables, brindar elementos para la formulación
lor diferenciado a los clientes, mediante el manejo de los planes, brindar elementos para el control y la
de las variables de fuentes competitivas. evaluación de los resultados de la gestión.
Ventaja competitiva
Fuente: Acevedo Borrego, Adolfo y Linares Barrantes, Carolina. El planeamiento estratégico en sectores regulados. Un
caso práctico en telecomunicaciones. Revista AHCIET Nos 110, 111.
Dentro de las ventajas de su claridad y fluida apli- 6. Linares Barrantes, Carolina (2005). Estudio des-
cación, presenta diversas desventajas, ya que es criptivo del segmento rural peruano: en el cami-
necesario poseer juicio subjetivo y conjeturación no de crear la sociedad de la Información. Re-
educada, la validez de los resultados depende de vista AHCIET, Nº. 101. España.
la consistencia de los datos de entrada; son posible
7. Minztberg, Quinn y Voyer (1997). El proceso
los sesgos y prejuicios debido a intereses, prefe-
estratégico conceptos, contextos y casos. Ed.
rencias personales o conceptualizacion diferente.
Prentice Hall. México.
8. Porter, Michael (1999). Ser competitivo nuevas
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1. Acevedo Borrego, Adolfo y Linares Barrantes, S.A. España.
Carolina. El planeamiento estratégico en secto- 9. Porter, Michael (1987). Ventaja competitiva crea-
res regulados. Un caso práctico en telecomuni- ción y sostenimiento de un desempeño superior.
caciones. Revista AHCIET Nos 110, 111. Ed. CECSA. México.
2. Acevedo, Adolfo (1993). Cuaderno de tareas en 10. Porter, Michael (1986). Estrategica competitiva
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