ESTUDIO CUALITATIVO SOBRE LA EMPRESA PRIVADA Y LA

CORRUPCIN

Presentacin
La corrupcin es uno de los temas que ha inquietado a los peruanos a travs del tiempo. Muchos son los casos de corrupcin que han hecho noticia. Eventos de esta ndole han afectado a casi todos los gobiernos de la historia moderna del pas. En varios casos se ha involucrado a actores del sector privado en actos de corrupcin. Ello es resultado de un sistema de gestin pblica conducente a este tipo de comportamiento? Son estos actos un reflejo de un sistema de gestin empresarial? Cmo juega el tema de creacin de una conciencia de valores a nivel de todos los peruanos en el tema de corrupcin? Estas son solo algunas preguntas que se pueden hacer sobre el tema. El Instituto Peruano de Accin Empresarial - IPAE y Protica han firmado un convenio de colaboracin para analizar las razones que dan lugar a este tipo de comportamiento en el sector empresarial, cules son sus implicancias y qu se puede promover para minimizar este tipo de accionar. En este marco se realiz un primer trabajo exploratorio sobre el tema, el cual consisti en entrevistas a personas involucradas en la gestin empresarial para recoger informacin sobre cun extenso es este comportamiento, qu conduce a que se utilice en la gestin empresarial, cmo influye la gestin estatal en su aplicacin, cmo afecta la corrupcin a la gestin empresarial en general, y qu se puede hacer, desde el sector empresarial, para enfrentar este problema. Este estudio, basado en el trabajo de la consultora Ximena Palma Garca-Zapatero, es de carcter exploratorio pero debe servir de base para futuros trabajos analticos de mayor profundidad que ayuden, tanto a las autoridades nacionales como las entidades representativas de los empresarios, a tomar medidas para luchar con mayor xito contra los actos de corrupcin de toda naturaleza.

Derechos Reservados Impreso por NComunicaciones S.A.C. Calle Almirante Guisse 2523, Lima 14. Impreso en Lima-Per Octubre 2008

Cecilia Blondet Protica

Claudio Herzka Instituto Peruano de Accin Empresarial

1. Introduccin
El presente estudio cualitativo es un encargo de IPAE y Protica cuyo objetivo principal fue identificar el grado de conocimiento y las actitudes de los empresarios peruanos que operan en Lima respecto a la corrupcin en las distintas instancias del sector pblico. Especficamente, se explor a travs de entrevistas profundas qu entienden los empresarios por corrupcin, buscando diferencias y continuidades segn los grupos de la muestra. Asimismo, se trat de identificar las principales situaciones que, segn la percepcin o experiencia de los entrevistados, se presentan en su interaccin con el sector pblico, y que fomentan y promueven actos de corrupcin. Tambin se indag en qu medida los empresarios entienden dichos actos de corrupcin como obstculos para la competitividad de su empresa y/o del sector privado, y se recogieron sus opiniones sobre la lucha anticorrupcin. En general, la disposicin y participacin de los entrevistados fue muy buena; demostraron su apoyo y confianza tanto en el estudio como en las organizaciones que lo apoyan. Asimismo, los empresarios se sintieron muy cmodos con la entrevistadora y la mayora se expres abiertamente, relatando casos y experiencias concretas de corrupcin, lo cual demostr su deseo de contribuir con el estudio y su genuino inters en el tema. En resumen, se percibi que los empresarios estn listos y aptos para hablar de este tema antes considerado un tab, ya que sienten que es hora de emprender acciones concretas para mejorar la relacin entre la empresa privada y el Estado y, conjuntamente, luchar contra la corrupcin. Se espera que este estudio sirva, en primer lugar, para sensibilizar a la comunidad empresarial sobre la presencia y gravedad de la corrupcin en el vnculo entre el sector privado y el sector pblico. En segundo lugar, se busca promover compromisos entre los empresarios con el fin de combatir, en forma conjunta y organizada, la corrupcin. Por ltimo, se propone una agenda de trabajo centrada principalmente en dos aspectos: i) el diseo de programas anticorrupcin para el sector privado (asesoras para el desarrollo e incorporacin de pactos de integridad o cdigos de tica empresarial1, y seminarios y/o cursos de capacitacin); y ii) la elaboracin de una agenda de investigacin ms profunda que apunte a buscar causas y consecuencias con una muestra ms extensa que abarque empresas del interior y una mayor cantidad de empresas informales. La informacin recogida de las entrevistas realizadas se ha organizado de la siguiente manera: despus de hacer una breve resea metodolgica, se pasa a exponer los trminos generales de la relacin y experiencias de los empresarios con el sector pblico. Posteriormente, se contextualiza las opiniones y experiencias de los entrevistados con la idea de conocer ms detalladamente sus percepciones y actitudes con respecto a la corrupcin. Finalmente, se presenta la manera en que los empresarios entienden la lucha anticorrupcin, y los roles que deben desempear tanto ellos como el Estado en dicha lucha. Se termina presentando las principales conclusiones del estudio.

2. Resea metodolgica
Este ha sido un estudio cualitativo de naturaleza exploratoria, que consisti en una serie de entrevistas a una muestra de empresarios, cuyas compaas operan en la ciudad de Lima. Las empresas corresponden a distintos sectores productivos, comerciales y de servicios, y sus tamaos varan. En total, se realizaron cuarenta entrevistas profundas semiestructuradas a empresarios de doce sectores econmicos: Minero; Pesquero; Agroexportador-Agrcola; Construccin (Civil e Industrial); Transporte; Industria-Alimentos; Industria-Textil; Industria-Manufactura; Servicios-Logstica; Servicios-Legales; Servicios-Consultores; y Servicios-Restaurantes y Otros. La gua de preguntas para la entrevista se encuentra en el anexo A. Las empresas seleccionadas se dividen, segn su tamao, en diez micro y pequeas empresas, diez empresas medianas y veinte empresas grandes. Asimismo, las entrevistas se clasificaron de acuerdo a la calidad del contenido en las siguientes categoras: regulares (12%), buenas (50%) y muy buenas (38%), por lo que se confa que se obtuvo un material muy rico y diverso para el anlisis. El anexo B contiene la muestra por sectores, tamaos y calidad de contenido. En su mayora, las entrevistas se realizaron en los locales u oficinas de los empresarios y tuvieron una duracin promedio de 45 minutos. A los cuarenta entrevistados se les garantiz la debida confidencialidad en el manejo de sus testimonios, y por lo tanto, 38 estuvieron de acuerdo con que grabramos la conversacin para captar la informacin ms eficientemente. Las dos entrevistas que no pudieron grabarse se registraron mediante la toma de apuntes. De las 38 grabaciones, dos resultaron ser de muy mala calidad por el ambiente donde se registr la conversacin, por lo que no entraron al anlisis de la informacin. Aunque el trabajo fue definido como exploratorio, se manejaron dos hiptesis que a IPAE y Protica les interesaba verificar: i. La debilidad de la institucionalidad estatal genera ineficiencia y abre a los empresarios opciones de corrupcin. La competencia y el mercado le plantean a la empresa un tiempo y una exigencia que debe cumplir para competir, pero si el empresario siente que el sector pblico le pone trabas o no le da facilidades, busca otras maneras para lograr su objetivo, aun a costa de incurrir en actos de corrupcin para obtener lo deseado. ii. Hay empresas que contratan servicios de terceros para interactuar con el sector pblico, evitando as la disyuntiva directa de incurrir en actos de corrupcin.

3. La opinin sobre el funcionamiento del Estado

El estudio propuso indagar sobre la experiencia de los empresarios concretamente en cuatro reas: 1) importacin y exportacin de Aduanas; 2) emisin, registro y validacin de licencias y/o permisos; 3) contrataciones y adquisiciones del Estado; y 4) resolucin de conflictos en el mbito judicial. Al indagar en detalle sobre dichas experiencias con el Estado, los empresarios identificaron a las siguientes entidades como las de mayor contacto y relacin: Ministerio de Agricultura Ministerio de Comercio Exterior y Turismo Ministerio de Defensa

1.

Polticas anticorrupcin, transparencia, acceso a la informacin, whistleblowing, buen gobierno corporativo y alianza con el sector pblico para luchar contra la corrupccin, entre otras.

3.1

Ministerio de Economa y Finanzas Ministerio de Energa y Minas Ministerio del Interior Ministerio de la Produccin Ministerio de Salud Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo Ministerio de Transportes y Comunicaciones Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento Presidencia del Consejo de Ministros Congreso de la Repblica Poder Judicial Contralora General de la Repblica Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (Sunat y Aduanas) Entes reguladores (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minas - Osinergmin; Organismo Supervisor de Inversin Privada en Telecomunicaciones - Osiptel; Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso Pblico - Ositran) Municipalidades Gobiernos regionales Servicio Nacional de Sanidad Agraria (Senasa) Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas (Digemid) Seguro Social de Salud (EsSalud) Fuerzas Armadas Instituto Nacional de Recursos Naturales (Inrena) Polica Nacional Serenazgo Instituto Nacional de Defensa Civil (Indeci) Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual (Indecopi) Experiencia con el sector pblico

casos se engaan unos a otros, pero en general hay porcentajes ya predeterminados de qu cantidad se va quedando en cada uno de los niveles. Frente a sistemas cerrados como este, en donde no hay otra posibilidad, no es conveniente hablar de coima porque se trata ms bien de una extorsin en donde uno no tiene salida. Por lo tanto, quien hace un pago est haciendo lo que se llama un pago adicional (gran empresario del sector Servicios-Legales). Ante situaciones como stas, la tendencia de algunos empresarios (sobre todo de los sectores Agroexportador-Agrcola, Construccin, y Servicios de Consultora y Legales) ha sido adoptar activamente la poltica interna de no participar en negocios con el Estado peruano, o ir disminuyendo paulatinamente sus relaciones de trabajo con l: El sector pblico es menos del 5% de nuestra clientela. Antes trabajbamos ms con el Estado, 60%-70% de la actividad era sector pblico, ahora es muy poco, en parte porque el sector pblico se ha reducido y el privado ha crecido, y porque es muy difcil trabajar con el Estado por la corrupcin (gran empresario del sector Construccin). Es muy difcil trabajar con el Estado, muy engorroso, hay mucha burocracia para convencer, luego viene la investigacin de Contralora normalmente. Frente a todo esto preferimos trabajar con el sector privado donde las transacciones son directas, abiertas y transparentes (mediano empresario del sector Servicios-Consultores). Por lo general, los empresarios tambin mencionan que su experiencia con el gobierno central es mucho mejor y ms transparente que con los gobiernos regionales y locales, debido a que el primero cuenta con mejores profesionales y procesos, mientras que los segundos son mucho ms burocrticos y corruptos. Por ejemplo, segn un mediano empresario del sector Agroexportador-Agrcola, en las municipalidades de provincias la obtencin de permisos para operar es terrible; no tienen capacidad de ejecucin y se inventan obras para quedarse con la plata. Los funcionarios pblicos tratan de alargar todos los trmites para que el empresario se vea forzado a pagar una coima, no explican bien las normas y procedimientos, y tratan de sacar una tajada de la inversin en proyectos de responsabilidad social. Las empresas normalmente apoyan las diversas actividades que emprenden las municipalidades en provincia en fechas sealadas, como el Da de la Madre y Navidad, y donan llantas y vales de gasolina a la Polica, tratando de que este aporte sea en especies, en lugar de dinero. Como declara un mediano empresario del sector Industria-Alimentos: Nosotros auspiciamos las actividades de las municipalidades en provincia, un poco forzados porque capaz no sale tu expediente. 3.2 El Estado no responde a las necesidades de la empresa y/o del sector privado

La gran mayora de los empresarios, sin distincin de sector econmico, tamao de la empresa, edad o gnero, coincide en que su experiencia con el Estado es o ha sido mala por la cantidad de trabas y exigencias que existen para los diversos trmites, por la burocracia institucional generalizada, y por la corrupcin que se da en diferentes entidades y procesos, como las grandes licitaciones de las obras pblicas de los ministerios de Transporte y Comunicaciones, Vivienda y Educacin, donde se mueven volmenes significativos de dinero. Citan a las siguientes entidades como las ms corruptas y difciles para trabajar: la Polica Nacional; el Poder Judicial; el Ministerio de Agricultura (especialmente en lo que respecta a los permisos de agua, en donde ningn expediente pasa si no viene acompaado de una botella de vino, un almuerzo, un regalo, cien soles para el santo del hijo); y los gobiernos regionales y locales. Cabe resaltar que el caso de la Polica Nacional es nico, ya que se trata de un sistema de corrupcin cerrado en donde prcticamente no hay escapatoria y donde uno se ve forzado a sobornar para obtener un servicio, sobre todo en el mbito de las investigaciones penales. Es un sistema que est sumamente bien estructurado, con reglas implcitas muy claras, universales y que abarcan toda la estructura de la institucin, y por lo tanto, desde el polica que maneja el caso hasta los generales se van repartiendo el dinero que se cobra y hay reglas de cmo lo hacen. En algunos

La opinin general de los empresarios entrevistados es que el Estado no responde a las necesidades de su empresa y/o del sector privado. La mayora de ellos, sin distincin de sector econmico o tamao de empresa, cree que el Estado obstaculiza su trabajo en vez de agilizarlo o apoyarlo: Siempre tenemos gastos extras, la ineficiencia del Estado nos representa un costo mayor y menor ganancia, atenta contra eso y directo contra la utilidad (mediano empresario del sector Pesquero). Hay muchos obstculos, trabas a nivel de municipio; la cantidad de permisos que solicitan y los pagos de los mismos son excesivos. Las visitas de Serenazgo y Defensa Civil requieren de pagos de coima, abusan de la cantidad de exigencias, no dejan que acumules un poquito de capital primero (microempresario del sector Servicios-Restaurantes y Otros).

Un importante grupo de empresarios, de todo tamao, opina que uno de los problemas ms significativos es la falta de reglamentacin o de polticas de Estado, o la injusta reglamentacin existente, que no permite una competencia de mercado ms equitativa entre los competidores (nacionales e internacionales), y favorece a ciertos sectores o empresas. Como seala un gran empresario del sector Industria-Textil: La legislacin minera durante la poca de Fujimori fue muy favorable al sector pero no al pas, hubo legislacin muy favorable a los bancos, en general a los grupos poderosos. Se han dado leyes con nombre propio en el sector Pesquero. Ha habido cantidad de excepciones en las normas tributarias y una cantidad de leyes que se han trabajado mal. En Estados Unidos el lobismo est permitido y se hace completamente transparente, abierto. Yo quisiera que ac fuera igual: si nos sentimos afectados por determinada ley o decreto, poder ir directamente a nuestro representante y abiertamente sustentar nuestro caso y pedirle un cambio. Otros claros ejemplos de esta problemtica en la que el Estado es percibido como un ente que genera una competencia desleal, favoreciendo y/o exigiendo a unos ms que a otros, son el sector Transporte, Industria-Alimentos y Pesquero. En el caso del sector Transporte, mientras que en el transporte areo existe una reglamentacin muy estricta y clara, que a su vez exige una inversin por parte de la empresa para poder cumplir con ella, en el transporte terrestre ocurre todo lo contrario. A su vez, dicho sector se queja de las barreras que imponen las grandes empresas para acceder al mercado y que impiden que las ms pequeas crezcan. Como indica un mediano empresario del sector: El Estado no reglamenta el transporte terrestre permitiendo una brecha muy grande entre los dos [se refiere al transporte areo y al terrestre] que no ayuda al desarrollo de ninguno; no le exige los mismos estndares a los dos. Hay injerencias externas que no estn normadas adecuadamente. Indecopi no norma ciertas actividades donde existen barreras de impedimento de acceso al mercado ejercidas por una empresa dominante. Hay formas de control de las barreras de acceso. Cuando existe un dominante de mercado, es muy fcil para este dominante establecer barreras que a veces son imperceptibles, que impiden el crecimiento de los ms pequeos, y que deben ser normadas por Indecopi. Debera de haber un organismo de control de barreras de acceso, como existe en otros pases, que controle a los dominantes. En la legislacin peruana hay normas genricas de libre mercado, pero no hay normas de control adecuadas. No es corrupcin, pero s son ineficiencias que tienen repercusiones muy grandes que pueden generar corrupcin. Es total responsabilidad del Estado velar por el transporte. As como vela por un transporte areo seguro, eficiente y rentable, tambin debe hacer lo mismo con el transporte terrestre. Los empresarios del sector Industria-Alimentos tambin se quejan de las numerosas trabas que impone el gobierno y de su inflexibilidad, factores ambos que afectan su competitividad. Las quejas apuntan especialmente a la Sunat. Ellos sienten adems que el Estado no brinda las condiciones necesarias para desarrollar una competencia equitativa en el mercado. El Estado no grava de IGV al pescado ni a la carne, pero al pollo s. Entonces, el extranjero puede traer pescado sin pagar IGV, quitndonos mercado. Nosotros no tenemos problema en pagar IGV, pero que paguen los dems tambin, afirma uno de estos empresarios. Adems, ha habido casos en los que la Sunat ha sido tan inflexible y rgida con ellos que los ha llevado al Poder Judicial. Los empresarios del sector (Industria-Ali-

mentos) han ganado esos juicios, pero desde entonces tienen permanentemente a la Sunat en sus oficinas, mientras que otros sectores estn totalmente descuidados por esa instancia del gobierno. En estas empresas que son cien por ciento formales, como nosotros, ah est la Sunat detrs, en lugar de ampliar un poco la base tributaria. Siguen detrs de los grandes contribuyentes. Les hemos explicado cmo se evade en el sector, quines estn evadiendo, cul es la modalidad; se lo hemos explicado cien veces. Lo que tienen que hacer es poner una balanza en San Bartolo, y ah pesar a los camiones y poner un control ah; otro ac en Canta, y resuelven en gran parte el problema de la informalidad del sector avcola. Pero no les importa. Lo que hacen simplemente es estar con un empleado ac, a tiempo completo, revisando, mirando, buscando el pelo en la sopa. Estn metidos en las empresas que les pueden dar un escritorio, una computadora, una base de datos. Todo esto nos lleva a gastos extras y a prdida de tiempo. Pero lo que ms nos afecta no es tanto eso: nos afecta cmo permite la informalidad de otros, afirma un mediano empresario. Con respecto al sector Pesquero, sus empresarios deben competir con compaas extranjeras y multinacionales a las que, segn ellos, el Gobierno otorga un trato preferencial, y a la vez cumplir con todas las normas y permisos reglamentarios para poder continuar con sus actividades. Asimismo, sienten que para seguir siendo competitivos no tienen ms remedio que cometer en ocasiones actos corruptos. La poltica pesquera es una gran incomodidad, el gobierno percibe ingresos del sector pero no se revierten como debera de ser a favor de los pescadores. Los barcos extranjeros tienen concesiones para pescar dentro del litoral, depredan el mar ya que no hay una cuota de pesca, o sea, que los ms grandes pescan ms, hacen una captura masiva y el pescado no llega a playa a reproducirse, y por lo tanto en la costa ya no hay recursos para las embarcaciones artesanales. Las embarcaciones industriales nacionales no salen mar afuera porque no pueden competir con las transnacionales que pescan dentro del Per por licencia del mismo gobierno, indica un pescador artesanal. Es evidente la falta de intervencin del Estado para crear una competencia ms justa y equitativa, y para proteger ms al sector Pesquero, sobre todo a las pequeas empresas y a los pescadores artesanales. Cabe resaltar la sensacin que existe entre los micro y pequeos empresarios de abuso por parte del Estado, que les impide acceder a la formalidad, crecer debidamente y competir en los mbitos nacional e internacional en trminos de igualdad. Bsicamente, se quejan de una falta de regulacin del Estado que facilite su acceso al mercado y asegure y proteja su crecimiento. Entre los puntos que mencionan este grupo de empresarios figuran la falta de apoyo financiero y crediticio, la falta de exportacin, de capacitacin, y de exoneracin temporal de impuestos. A continuacin algunos ejemplos: No hay especficamente una poltica de formacin de empresa nacional ac en nuestro pas. Hay poca confianza del Estado o de repente el temor de invertir en los pequeos empresarios, porque si hay crditos, es slo para empresas ya desarrolladas, ya grandes; para los pequeos no hay, no lo vemos y no lo sentimos tampoco. Los artesanos hemos estado olvidados, hemos sido trabajadores fantasmas, tras de la ley, ahora recin estamos saliendo a la palestra pensando en que nuestro pas sea mejor formado, pero estamos viendo que no es tan fcil; es difcil. Es como un tipo de marginacin, no hacernos caso, no vernos, ese el delito (microempresario del sector Industria-Manufactura).

Es muy caro formalizarte, es muy caro porque tienes que pagar al Setame [Servicio de Taxi Metropolitano], tienes que pagar el pintado de las rayas del auto, tienes que pagar la emisin de tu carn, tienes que pagar el seguro mdico, y aparte pierdes todo el da de trabajo (microempresario del sector Transporte). El Estado no nos ayuda a formalizarnos en forma gratuita porque formalizar una empresa no es gratis. Eso debera ser netamente gratuito (microempresario del sector Industria-Manufactura). El gobierno debe apoyarnos subvencionando cursos de capacitacin para seguir preparndonos y creciendo, nunca hemos recibido nada de preparacin (microempresario del sector Servicios-Restaurantes y Otros). Si queremos hacer una exportacin directa, no se puede porque hay muchos requisitos y es difcil salir y luego hay que tener mercados en el extranjero. Ese contacto es el que nos falta. Ah es donde el gobierno debera entrar a tallar el asunto, hacernos sentir que s estamos ac, no estamos solos. Yo lo veo como trabas cuando ellos dicen va a ser imposible, ustedes pueden? Fjate en la opinin que tienen los seores representantes del Estado, ustedes pueden afrontar el mercado en Europa? Es que no van a poder ustedes, por qu no se dedican a producir y producir? Otros que se las vendan. Eso nos han dicho, eso nos hace dar un paso atrs, nos desanima (microempresario del sector Industria-Manufactura). [la micro-pequea empresa solicita] ms facilidades, sobre todo para iniciar, y de repente para ciertos impuestos, una exoneracin, pero con tiempo limitado. Si a m me dan una facilidad, ven que yo ya levant, hice mi pequea empresa, me formalic, o sea ya tengo que someterme a pagar todo lo que la ley exige, pero no hacen excepciones (sector Industria-Manufactura).

el inicio de una serie de irregularidades y tropiezos durante el resto del proceso. Como menciona el miembro de una gran empresa: Hay muchsimos problemas que surgen de lo mal hechos que estn los expedientes tcnicos. Comienzas a contratar con un precio y terminas en otro precio. Se triplica muchas veces el costo porque se presentan muchas variables tambin por cambios, casos fortuitos, lluvia, etc. Es el caso de la licitacin de la Interocenica, que se ha hecho sin expediente prcticamente, donde los precios no reflejan lo que puede terminar siendo el costo real. Cuando no tienes expediente tcnico, es ilgico que un contratista serio te ponga un precio firme, lo cual hace que si el Estado se lo pide, tiene que poner una serie de colchones que pueden terminar inflando el costo total. Esto es el gran generador de conflictos, el punto de partida, ya que hay muchos contratistas que con tal de agarrar una obra van al menor precio, pero en el camino te dejan colgado o piensan sacar ms por otro lado. Generan adicionales y a veces ganan ms ah. Esto es una fuente terrible de todo tipo de conflictos porque hace que la burocracia funcione al cien por ciento. Presentas tu expediente, a todo te dicen que no, terminas generando conceptos de arbitrajes, la Contralora tiene que mover su maquinara y juega un papel como si fuera Dios porque ellos deciden todo, a veces en contra de la opinin tcnica. El otro gran eje de corrupcin es la falta de transparencia en el otorgamiento de las licitaciones, y el hecho de que los funcionarios pblicos de mandos intermedios que las otorgan, esperen un incentivo de las empresas para la adjudicacin. En la licitacin alguien se les acerca o el funcionario da por hecho de que as va a ser, entonces llegan a nosotros, generalmente no directo, y se dan cuenta de que no es as. Hay un desconcierto, se les descuadra el esquema porque daban por hecho de que estbamos dispuestos a coimear. Generalmente cuando hay un gobierno nuevo siempre pasa eso, siempre alguien aparece. Cuanto ms transparente y ms sencillo sea, mejor. A la hora de otorgar y abrir los sobres, oficialmente con un notario y los postores delante, lo primero que debe de hacerse es abrirse y el nmero ms bajo gan, y punto, no cabe tema de discusin. Por lo tanto, habra que eliminar la opcin de adjudicar no slo por precio sino tambin por calidad, plazo, experiencia; esta modalidad es una invitacin a la corrupcin, declara un gran empresario del sector Construccin. Esta ltima cita muestra que los empresarios perciben que el Estado no responde a las necesidades de su empresa y/o del sector privado, forzndolos en muchas ocasiones a caer en actos de corrupcin, lo cual nos lleva a aceptar la primera hiptesis del estudio que, repetimos, plantea lo siguiente: la debilidad de la institucionalidad estatal genera ineficiencia y abre a los empresarios opciones de corrupcin; la competencia y el mercado le plantean a la empresa un tiempo y una exigencia que debe cumplir para competir, pero si el empresario siente que el sector pblico le pone trabas o no le da facilidades buscar otras maneras para lograr su objetivo, aun a costa de incurrir en actos de corrupcin para obtener lo deseado.

Otro problema que provoca que el Estado no responda a las necesidades del sector privado es la burocracia, y la excesiva y complicada normatividad que existe en muchos mbitos econmicos. Por ejemplo, en Aduanas, a pesar de haber mejorado en los ltimos aos de acuerdo a varios empresarios, an existe un sistema burocrtico muy enraizado que facilita los actos de corrupcin, lo cual repercute directamente en las empresas, encareciendo sus procesos y entorpeciendo sus servicios. El sector Servicios-Logstica es testigo de esta traba: El sistema engorroso hace que tengas que tener algn tipo de acercamiento para evitar retrocesos. El mismo sistema hace que t trates de buscar la vuelta. Hay trmites complicados que slo tienen una validez de dos aos y luego hay que hacer todo el trmite nuevamente de cero, como si nunca lo hubieras hecho, no es eficiente. Hay mucha burocracia sin sentido (gran empresario). La normatividad de Aduanas es muy engorrosa. Solo las grandes empresas que tienen expertos la conocen bien, los dems la sufren. Si hubiera una normatividad menos complicada, la empresa tendra la mitad de gente en su departamento de comercio exterior, por lo tanto, sera ms eficiente y vendera sus equipos ms baratos, los precios de la competencia tambin bajaran, el consumidor se vera beneficiado. Es toda una cadena (gran empresario). Una mencin aparte merece el sector Construccin por la cantidad de oportunidades de corrupcin que surgen en los procesos de licitaciones pblicas, y por los grandes volmenes de dinero que implica esta corrupcin. Los principales problemas se atribuyen a los expedientes tcnicos elaborados por los funcionarios pblicos, ya sea porque son muy pobres en cuanto a calidad y claridad, y/o porque contienen absurdos requisitos tcnicos que slo un proveedor puede proporcionar, por lo general ya preseleccionado por la entidad del gobierno. Esta coyuntura inicial imposibilita preparar una propuesta de licitacin que sea consecuente con el proyecto, y marca

4. Percepcin o concepto de corrupcin y sus consecuencias

4.1 Definicin de corrupcin Coima, cutra, romper la mano, comisin, pasar por el aro, pago adicional, la alita, todas son palabras que quieren decir lo mismo: designan actos corruptos, son manifestaciones del fenmeno de la corrupcin.

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De acuerdo a los empresarios entrevistados, la corrupcin es todo acto que conlleva el beneficio personal de alguien a cambio de algo ilcito, que no debera tener un costo. La corrupcin est ligada al Estado y a sus funcionarios en todo nivel, desde el ejecutivo central hasta las municipalidades y la Polica. La corrupcin generalmente se manifiesta como un pedido encubierto de dinero: donaciones y/o auspicios; el regalito; la invitacin; algn favor; o incluso la promesa de una ayuda a futuro. Los entrevistados coinciden en que la corrupcin tiene que ver con un problema de base de valores y educacin, que hay que combatir en todo mbito, desde la casa hasta el Estado. Tambin concuerdan en que la lucha anticorrupcin es tarea de todos, tanto del sector privado como del pblico, e incluso de la sociedad civil. Por otro lado, hay una distincin socioeconmica, en tanto los entrevistados opinan que en los niveles ms bajos en trminos socioeconmicos hay una mayor propensin a involucrarse en actos de corrupcin. Aqu algunos ejemplos de lo que se opina es la corrupcin: Hacer cosas que estn incorrectas, fuera de la escala de valores de una persona y hace que la persona se destruya. La cultura del Per ha sido siempre de privilegiar al vivo, al vivo que no cumpli las reglas, y va siempre por el camino ms corto aunque no sea el adecuado. Es la cultura de Pepe el vivo (gran empresario del sector Minero). Todo tipo de accin ilegal que provenga tanto del Estado como del sector privado para obtener beneficios particulares. Es un tema cultural. En los conos, la gente est acostumbrada a no pagar, a la informalidad, roba luz, agua, cable y nadie dice nada, y eso es parte de la cultura y el que no roba es un tonto. La corrupcin es a vista y paciencia de todo el mundo (mediano empresario del sector Transporte). La corrupcin es el enemigo del bien comn, es cualquier transaccin que tenga como uno de sus elementos de negociacin algo que implique corrupcin, robo, deshonestidad, esconderle algo a los dems. Porque quiero entender que cuando se habla de corrupcin, no se habla de una transaccin que implica dos personas, o sea, hay corrupcin cuando esa transaccin entre dos personas afecta a terceros, entonces la corrupcin es enemigo del bien comn. Si las personas y los ciudadanos asumieran este concepto de bien comn, sera ms difcil que sean corruptos, porque les va a dar vergenza, les va a doler el alma, les va a doler la conciencia hacer un acto corrupto (gran empresario del sector Agroexportador-Agrcola). Hay alusiones a un problema endmico que promueve la corrupcin en varios niveles, desde la coima al polica de trfico, las trabas que imponen los funcionarios pblicos, las inspecciones exageradas, los numerosos papeleos y la oscuridad en los procesos, hasta los fuertes intereses econmicos y una legislacin con nombre y apellido que favorece a un sector y/o a grupo de empresas (la gran corrupcin). La corrupcin es el abuso de una funcin pblica para obtener un provecho privado o proyecto personal; eso es corrupcin pblica. Salirse o torcer las normas para obtener un beneficio personal, tiene que haber un acto de romper o escabullirse del sistema para obtener una ventaja y eso obviamente tiene efectos sistmicos, tiene efectos econmicos, tiene efectos sobre la competencia (gran empresario del sector Servicios-Legales). Mientras que existe consenso acerca de que se necesitan dos actores para que haya corrupcin el que corrompe y el corrompido, y que los dos son igualmente culpables, no hay consenso acerca de dnde se origina el problema: si en el sector pblico o en el privado. Aunque la mayora de los empresarios piensa que la corrupcin se genera en el sector pblico, algunos opinan lo contrario:

Los clientes son los que exigen que uno pague coima a veces, es muy difcil que la empresa privada lo entienda, quieren que se designe a alguien que nos dar la razn con toda seguridad (gran empresario del sector Servicios-Legales). Hay una percepcin equivocada del Poder Judicial donde uno piensa que las partes son chantajeadas por el juez y realmente no es as, sino por el contrario, son las partes las que tientan al juez. Le dicen: por qu no me das la razn, y mira lo que te puedes ganar. Eso es lo ms comn (gran empresario del sector Servicios-Legales).

Tambin hay quienes piensan que la corrupcin requiere de tres: Uno es el que va a ser corrompido, que es la autoridad normalmente, ya sea privado o pblico; est el corruptor que es el que finalmente se va a beneficiar de la corrupcin y el que est hacindola directa o indirectamente; y el facilitador, que es el abogado. O sea, normalmente si t le quitas al facilitador, probablemente no haya corrupcin, por ms que las dos partes quieran hacerlo. El link a veces en la corrupcin es el abogado (gran empresario del sector Servicios-Legales). Finalmente, as como hay diferentes tipos de corrupcin, tambin hay diferentes niveles de aceptacin o justificacin de la corrupcin. En esta amplia escala, hay empresarios que la rechazan tajantemente en cualquiera de sus facetas: para ellos, inclusive un regalo o una invitacin puede interpretarse como un acto corrupto y por ende inaceptable. Por otro lado, hay quienes piensan que estas prcticas son parte de nuestra cultura y una manera de hacer negocios. Tambin hay quienes sienten que el Estado es quien fuerza al empresario a caer en un acto corrupto del cual no hay escapatoria, y que por lo tanto ese acto no es cien por ciento corrupto o ilcito. En este ltimo caso, la sensacin de culpa es definitivamente menor ya que los empresarios sienten que no hay otra opcin. 4.2 Empresas o sectores ms propensos a cometer actos de corrupcin De la gua de entrevista, la pregunta acerca de qu empresas o sectores eran ms propensos a cometer actos de corrupcin fue la nica no del todo clara, ya que los entrevistados entendieron y/o asumieron una variedad de conceptos por sectores, como: sistemas y/o actividades principales; gremios o sectores econmicos; sectores del Estado; sectores socioeconmicos; tamaos de empresa; y estatus de las mismas (formales versus informales). Se trat de guiar las respuestas por el lado de sistemas y/o actividades, sectores econmicos, y sectores del Estado, pero en varios casos se dej que el entrevistado se explayara. Por razones prcticas, en esta seccin se incluyen solamente las respuestas vinculadas a sistemas y/o actividades, sectores econmicos y sectores del Estado ms propensos a la corrupcin. Los dems aspectos se discutirn a lo largo del documento. En lo que respecta a sistemas y/o actividades principales, se aludi a corrupcin en las compras y grandes licitaciones del Estado, en los fallos y trmites judiciales vinculados a empresas, y en todo lo relevante para emitir licencias y permisos. Todo lo que es proveedura del Estado porque hay grandes volmenes de dinero, hay burcratas hambrientos, empresarios inescrupulosos dispuestos a pasar por el aro con tal de ganar su licitacin, expresa un gran empresario del sector Servicios-Legales. La emisin de permisos de pesca es complicada, hay muchas oportunidades para que el funcionario sea corrompido o que corrompa al empresario. Llega un momento en que la situacin se pone tan tensa que uno dice: voy a tener que darle a este seor porque sino voy a perder ms dinero. Tambin en lugar de multar al

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empresario, prefieren solucionarlo con una coima. Los inspectores del ministerio exageran con su inspeccin de las embarcaciones y piden coima por cualquier detalle, seala un mediano empresario del sector Pesquero. En lo que concierne a gremios o sectores econmicos, se habl de corrupcin en los sectores Minero; Servicios-Legales; Pesquero; Construccin; Textil; y Transporte. Ha habido gremios o sectores con crteles muy bien montados, el crtel de la Construccin donde todas las empresas de construccin importantes se sentaban en una mesa y se ponan de acuerdo: Esta licitacin es tuya, esta otra es tuya, t te tiras al piso, yo me voy a tirar alto, y as se ponen de acuerdo (gran empresario del sector Construccin). Entre un 70% y 80% de estudios de abogados en Lima le entra a la corrupcin, capaz ms, yo dira que un 10% no utiliza la corrupcin. Es como una carrera de lanchas, tu lancha es a remo y la otra tiene motor fuera de borda. Tambin hay estudios que se manejan en los dos lados, dependiendo del cliente, si quieren jugar sucio tienen su equipo para jugar sucio, pero si quieren jugar limpio, tambin tienen su equipo que lo puede hacer (gran empresario del sector Servicios-Legales). En lo que atae a los sectores del Estado, los entrevistados aludieron a corrupcin en el Poder Judicial, la Polica Nacional, Aduana, Salud, Defensa, Educacin, Agricultura (especialmente en permisos de agua), las municipalidades, Defensa Civil, y entidades del Estado en los mbitos regional y local. Sunat, municipalidades, Ministerio de Agricultura, Registros Pblicos, Senasa. Cada vez que me miran son problemas, mientras menos sepan que existo, ms feliz estoy. Ellos no te ven como clientes, siempre tratan de hacerla larga. Hasta el taxi hay que pagarle a los de Senasa para que realicen las inspecciones. Muchas veces ni ellos mismos conocen los procedimientos, tienen los papeles en el aire. Para cobrar multas s son buenos, pero son muy ineficientes en todo lo dems. La gente del campo es lo ms corrupta que hay, es la idiosincrasia cultural, es la coima del favor, hay una falta total de valores (mediano empresario del sector Agroexportador-Agrcola). Con el Ministerio de Agricultura sabes que lo que te piden no es tico, pero ah ests, es prcticamente un asalto. Si es que no aceptas las condiciones que te estn imponiendo, finalmente no salen las cosas como t quieres, y adems, como corresponde conforme a derecho, conforme a ley. Es un dilema tico. Prcticamente te fuerzan a hacerlo, tambin hemos tenido casos en el Poder Judicial, y en realidad ests forzado, no es que t vas y ofreces. Nuestra compaa y nosotros mismos no nos sentimos cmodos de hacer eso (gran empresario del sector Minero). Tambin hubo un grupo de empresarios que respondi lo siguiente: No se puede diferenciar por sector, es muy variado, pero suele ser que mientras ms informal seas, la corrupcin est ms adentro del ADN de la cultura del empresario (gran empresario del sector Servicios-Legales). En todo lugar se cuecen habas, empresarios grandes y chicos se prestan a la corrupcin (microempresario del sector Servicios-Restaurantes y Otros). Est ms centrado en las personas, en los valores (mediano empresario del sector Servicios-Consultores).

4.3 La corrupcin como un obstculo para la competitividad de la empresa y/o del sector Casi todos los entrevistados coinciden en que la corrupcin es un obstculo para la competitividad de su empresa y/o de su sector econmico. El punto ms mencionado por todos fue que la corrupcin encarece la gestin y, por lo tanto, atenta directamente contra la competitividad y utilidad de sus empresas. Algunos ejemplos representativos son: La empresa consultora que tuvo que rescindir contratos con las municipalidades porque dichas entidades la presionaban para que contratara a sus proveedores; era prcticamente una imposicin. Rescindir contratos es complicado, hay una expectativa de ganancia que no se da, hay una inversin de tiempo, un equipo de trabajo formado. No es fcil trabajar con el Estado, nos quita las ganas, es la continuidad de la burocracia, lo engorroso de los trmites, las dificultades para cobrar. Nunca se entiende bien del todo por qu hacen las cosas (mediano empresario). La empresa minera que se enfrenta con alcaldes y dirigentes corruptos en los mbitos regional y local que demandan regalos absurdos (como una propiedad en Lima), y que al no lograr su objetivo, intentan volver a la comunidad en contra de la mina y sabotear el proyecto de desarrollo llevado a cabo por la empresa. Quieren un coliseo en una comunidad. Nosotros felices de hacer el coliseo, pero viene un dirigente, un mal dirigente, y nos pide algo para l. Nosotros no queremos ir por esa lnea, entonces este pata se tira abajo la idea del coliseo: que no es suficiente, levanta la gente, que estamos tratando de comprarlos con una tontera, cuando un coliseo ayudara a los nios a hacer deporte. Entonces el coliseo ya no, o sea la idea del deporte se la tir abajo. Ahora qu? A empezar de cero y tratar de identificar otra necesidad de la comunidad (gran empresario). La empresa de construccin que se encuentra con alguna entidad corrupta que no aprueba la licencia para iniciar el proyecto hasta que le paguen una coima. Nos genera gastos extras, fcil habremos gastado unos cien mil dlares o ms por tener a la gente y las cosas paradas por mucho tiempo, y no te puedes deshacer de ellos porque hay una escasez de profesionales en el mercado y cada vez son ms caros (gran empresario). La empresa que importa celulares y que no puede competir en buenos trminos, porque otra empresa pag una coima al Ministerio de Transporte y Comunicaciones y a Aduanas para que sus celulares saliesen ms rpido. La nica manera en que t puedes competir con l en una licitacin es importando lotes ms grandes para tener en stock los celulares que te van a pedir a la hora que ganes la licitacin. Eso significa ineficiencia porque al final del da vas a tener problemas porque has pedido un prstamo al banco, lote ms grande, almacn ms grande, ms gente. Al final, la competencia desleal con la empresa que est involucrada en corrupcin hace que t seas ineficiente, aun siendo totalmente tico. Normalmente darle vuelta a la corrupcin es ms caro, es ineficiencia siempre, vamos a pagar pato todos, incluyendo el consumidor. Si una persona quiere comprar un celular, va a tener que pagar ms a la empresa corruptora porque tiene que solventar la plata que dio en coima y a la otra empresa para solventar los costos adicionales. Al final perdimos todos, es un crculo vicioso, va a repercutir en varios sectores (gran empresario del sector Servicios-Logstica). El pescador artesanal que sufre porque los lobos marinos se comen sus redes. Los lobos marinos son protegidos por el gobierno y las ONG, pero se comen nuestras redes y aumentan nuestros costos. Las internacionales que importan estas redes solventan por lo bajo a las ONG para que preserven

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al animal porque saben que les conviene. El gobierno debe intervenir en esto y en desarrollar esta zona con ms infraestructura para el turismo (microempresario). 4.4 Empleados que reciben bonificacin por resultados y su supervisin Esta pregunta no se toc con mucha frecuencia ya que la mayora de las empresas no contaba con empleados que reciban bonificaciones por resultados, ventas y/o proyectos. Las empresas que s pudieron responder mencionaron que supervisan a sus vendedores a travs de los siguientes mecanismos: 1) la facturacin, ya sea por boleta de venta o factura (sector Industria-Manufactura); 2) el control y el seguimiento permanentes de los proyectos desde el punto de vista de costos, planeamiento, fechas de entrega y calidad, y con indicadores que permiten medir los objetivos de logstica en trminos de reduccin de precios unitarios (sector Construccin); y 3) el anlisis de rentabilidad por cliente y por vendedor de cada lnea de producto (sector Industria-Alimentos). En el caso del sector Servicios-Logsticos, los empresarios mencionaron que la seguridad se controla a travs de un circuito cerrado de televisin de cien cmaras, como una medida disuasiva, y que aparte, todos los empleados al ingresar firman una autorizacin para que se les permita hacer pruebas poligrficas cuando hay algn tipo de problema. Sin embargo, han recibido quejas de maltrato por esa prctica. Otra empresa coment que aparte de un curriculum vitae, el trabajador debe presentar un certificado de antecedentes policiales y penales, y que ella realiza una verificacin en la lista de requisitorias antes de que alguien pueda ingresar a planilla. 4.5 Justificacin de la corrupcin Para la pregunta sobre si encuentran justificable la corrupcin bajo ciertas condiciones, se tabul las respuestas de todos los entrevistados con el fin de obtener un resultado cuantitativo y se encontr lo siguiente: Encuentra justificable la corrupcin bajo ciertas condiciones S Empresas grandes Empresas medianas Pequeo/microempresas 40% 60% 808% No 60% 40% 12%

quiera, es que no te queda otra, a nadie le gusta estar coimeando a nadie (mediano empresario del sector Pesquero). Hay empresarios que se ven obligados efectivamente, porque si no, no viven, pero ya es hora de frenar esto. Hay empresarios que tienen que vivir porque si no, toda una organizacin detrs de ellos fracasa, a veces por un tema minsculo que te obliga a un acto corrupto. Pero, qu pesara ms sobre este empresario: cerrar su empresa o acceder a un tipo de corrupcin, porque si uno va por la denuncia, de repente igual fracasa (mediano empresario del sector Transporte). El problema es que entras en el vicio, entras a la cadena, si no te mueres, te arrastra. Tienes que recurrir a los favorcitos, y si dices que no, se van a otro, y si t quieres mantener una planta que ha crecido cien por ciento al ao y que cada vez le est dando ms trabajo a ms peruanos, tienes que entrar, te va jalando. La mayora de los trabajos en los que estamos entrando no nos pasa esto, te estoy hablando de casos aislados (gran empresario del sector Construccin). Tratamos de que las coimas sean aportes en bienes y no plata, son casos de colaboracin pero que pueden malinterpretarse (gran empresario del sector Agroexportador-Agrcola). En vez de pagar coima, accedemos a contratar un informe, innecesario realmente, a la persona que el Estado quiere favorecer. Al final estamos comprando un informe, pero este informe de qu serva? Es corrupcin o no es corrupcin? De la forma como nos lo plantearon muchas veces, s es corrupcin. Tienes que pasar por el aro. Cuando han pedido coima y no hay apuro, perfecto vamos con todo, y con eso previenes que en el futuro te lo hagan. Pero qu pasa cuando ya llegas a un punto de desesperacin de vida o muerte? Eso pasaba ms en otros gobiernos, ahora ya no es tanto as (gran empresario del sector Minero).

Tamao de empresa

El 40% de las empresas grandes que s encuentra justificable la corrupcin proviene de los siguientes sectores: Minero; Agroexportador-Agrcola; Servicios-Logstica; y Construccin. Los sectores en los que el cien por ciento de las empresas entrevistadas encontr que la corrupcin s se justifica son: Pesquero; Transporte; y Agroexportador-Agrcola. Por otro lado, los sectores en los que el cien por ciento de las empresas entrevistadas encontr que la corrupcin no es justificable son: Servicios-Legales y Servicios-Consultores. Algunos de los comentarios ms destacados justificando la corrupcin fueron: Es de vida o muerte empresarialmente hablando. Si no, mueres como empresario. A veces tienes que hacerlo, pasar por el aro, pero no es que uno lo

Algunos comentarios que, por lo contrario, no justifican la corrupcin son: Lo ideal es que el pas se vaya formalizando y esa formalidad es la que llevar a eliminar enormemente los focos de corrupcin del Estado (gran empresario del sector Industria-Alimentos). Somos muy estrictos en el tema de la corrupcin, manejamos el negocio con absoluta transparencia aunque nos encontramos con potenciales clientes que no tienen escrpulos (mediano empresario del sector Servicios-Consultores). Desde que se fund la oficina jams le ha pagado un sol ni a un fiscal, ni a un juez, ni lo pagar nunca, y sin embargo nuestra tasa de xito en resultados a nivel judicial es bastante alta y eso se consigue obteniendo el tamao que tenemos, siendo ms eficientes en el trabajo, con la fortaleza de nuestros argumentos, o consiguiendo que nos tengan miedo. Uno tiene otro tipo de mecanismos, puede acudir a la prensa, a otras autoridades. Para abogados que tienen oficinas chicas esto es mucho ms complicado. Empresarios que dicen que tienen que pagar coimas para hacer negocio, no creo que sea cierto, se ha convertido en la salida fcil. Hay una Aduana y una Sunat mucho ms limpias, son empresas que tienen poder, que tienen presencia, que estn agremiadas, que llegan a los ms altos niveles del gobierno, entonces que no digan que no pueden hacer algo para evitar esa situacin (gran empresario del sector Servicios-Legales). Bajo ningn concepto, el problema es que no sabemos exactamente qu cosa es corrupcin, hay una falta de nocin, de consenso. En la medida en que t no eres conciente de qu cosa es corrupcin, es imposible combatirla (gran empresario del sector Servicios-Logstica). De ninguna manera, es una excusa fcil, luchar contra la corrupcin cuesta mucho ms y nosotros la nica manera que recomendamos es esa, gastar ms e

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ir a la prensa. Hay clientes que no lo aceptan y se van a otros estudios (gran empresario del sector Servicios-Legales). 4.6 Tolerancia frente a la corrupcin y su relacin con la edad Las respuestas de los empresarios a la pregunta sobre si existe una diferencia entre un empresario joven y uno maduro en cuanto a la tolerancia frente a la corrupcin, se dividieron bsicamente en tres, cada una de ellas con una mezcla de variables entre tamao de empresa, edad de los entrevistados y sectores. Un tercio opin que no se trata de un tema generacional (No creo que el esquema de joven idealista honesto y viejo maoso corrupto se aplica, asever un gran empresario del sector Servicios-Legales), que ms bien son las experiencias vividas por la persona lo que marca su tolerancia o intolerancia frente a la corrupcin, y que este es un tema de ambicin y de escrpulos que viene con una formacin familiar y universitaria (mediano empresario del sector Servicios-Consultores). Otro tercio coment que los jvenes son menos tolerantes frente a la corrupcin, y consecuentemente, son los empresarios maduros los ms propensos a incurrir en este tipo de acto. Los empresarios maduros son ms tolerantes a la corrupcin, era parte del trabajo cotidiano, en vez de pagar impuestos la gente pagaba atenciones a los funcionarios. Los jvenes estn ms empapados con todas las comunicaciones y los medios, tienen una posicin ms inflexible o ms crtica de la corrupcin (gran empresario del sector Agroexportador-Agrcola). Los maduros han heredado ms estas prcticas, las ven como ms normales que los jvenes. Los jvenes no vivieron la crisis, tienen una visin ms integrada, son menos propensos a involucrarse (gran empresario del sector Minero). Y el ltimo tercio, un poco ms pequeo que el anterior, opin lo contrario: que los jvenes son ms tolerantes frente a la corrupcin y ms propensos a incurrir en actos corruptos, o que con el tiempo y la experiencia tambin se ven obligados a hacerlo. La generacin joven tiene ms tendencia a la corrupcin, lo vivimos ms, lo encontramos ms tolerable, la generacin mayor es ms recta (gran empresario del sector Minero). Los jvenes tratan de hacer las cosas siguiendo las reglas, pero eventualmente tambin caen en la corrupcin (mediano empresario del sector Agroexportador-Agrcola). S, al joven le indigna porque est comenzando, porque es ms idealista Uno le dice: Tienes que meter la cola entre las piernas y darle, porque peor va a ser si no le das los cien soles que pide, vas a perder mil. Y l me dice, Cmo puede ser!. Est viviendo en un mundo donde recin se da cuenta que est en la selva, tiene que darse cuenta que tiene que manejarse, lamentablemente, con estos individuos (mediano empresario del sector Pesquero). 4.7 La globalizacin como una presin para la transparencia y formalidad En general, un nmero significativo de empresarios de diferentes tamaos y sectores econmicos opin que la globalizacin s ejerca una presin para que las empresas fueran ms transparentes y formales. Los grandes empresarios del sector Construccin comentaron que la apertura de mercados ha tenido como ventaja el tener que ser ms competitivos y transparentes,

pero que tambin hay que tener ms cuidado con los extranjeros y no pensar que todos son ms correctos que los peruanos, ya que hay grupos empresariales, como los chinos y los alemanes, que son muy corruptos y no les importa nada. En lo que respecta al sector Minero, la globalizacin permite que se mantengan los estndares de calidad en aspectos ambientales y de responsabilidad social empresarial, pero el problema es que slo un tercio de la poblacin goza de los beneficios de dicha globalizacin. Por otro lado, un gran empresario del sector Industria-Textil sealaba lo siguiente: El cliente extranjero ha ayudado a que se formalicen las cosas, a que haya un trato ms justo, a que no se abuse de la mano de obra, que no haya maltratos, y que haya inclusin. Ellos se cuidan de con quien trabajan, de hacer auditorias sorpresivas en las plantas, de utilizar el cdigo de conducta Los grandes abogados del sector Servicios-Legales opinan: Aunque la tendencia es an minoritaria, tarde o temprano la globalizacin va a llegar, as como el gobierno corporativo, las buenas prcticas, los temas de medio ambiente y de relaciones laborales. El mercado fuerza un cambio porque el pas ha tocado fondo en materia de corrupcin, peor no puede estar, lo nico que puede tender es a mejorar. Segn los medianos empresarios, sus empresas se han reglamentado ms como consecuencia de la globalizacin. Ellos creen que las alianzas aumentarn y que la fragmentacin del mercado va a ir desapareciendo poco a poco. Los medianos pesqueros comentaron lo siguiente: Para vender producto al mercado extranjero ests sujeto a una serie de normatividades y estndares de calidad, se fijan mucho en cmo tratas a tu personal, te controlan ms. La tendencia es que la globalizacin s ayudar y el resultado ser menos corrupcin, mayor responsabilidad social y mayor beneficio para todos los involucrados. Si t quieres pertenecer al mercado globalizado, te implica impulsar a tu gente para que sea moralmente mejor y ms apta, y que por ende tambin cumpla en sus hogares. Finalmente, la opinin de un microempresario del sector Servicios-Restaurantes y Otros es la siguiente: No hay que temerle a la globalizacin, ms que ser una buena o mala cosa, es una realidad que no podemos evitar, no podemos levantar muros. Los empresarios criollos van a sucumbir, van a morir, porque lo de afuera va a venir con calidad y va a propiciar una competencia de mejor calidad. Algunas opiniones contrarias que hay que recalcar fueron las siguientes: La opinin de un microempresario del sector Industria-Manufactura: Es un mercado libre para todos, magnfico, pero para un pas potenciado con las mquinas y un pas desarrollado con todas las facilidades y con tecnologa de punta, para ellos es competir. Pero un Per que est saturado, que todava existe produccin a pulso, cmo puedes competir? No puedes, es difcil, entonces el declararse la globalizacin, mercado libre, no pues. Cuntas empresas han quebrado desde que sali la globalizacin?. La de un mediano empresario, tambin del sector Industria-Manufactura: Soy muy pesimista con la globalizacin, con los tratados de libre comercio, la globalizacin nos ataca, ellos ya producen hace tiempo y nosotros recin vamos a empezar a producir. La globalizacin no es un beneficio para nosotros, nos perjudica.

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La de un gran empresario del sector Servicios-Logsticos: Slo es una presin si tienes accionistas fuera o prstamos de entidades de afuera,

4.8 La percepcin de corrupcin en el pas La percepcin de la mayora de los empresarios es que el Per es menos corrupto que antes, y que tanto el sector privado como el pblico han avanzado mucho al respecto: Ms empresas estn ahora formalizndose en cuestiones de tratar de no contaminar, tratar de pasar a los empleados a las planillas propias, en darles una mejor calidad de vida. Creo que el Estado est mejorando, la Sunat es incorruptible, como pas hemos avanzado muchsimo (gran empresario del sector Minero). Hay menos corrupcin en las instituciones para sacar licencias y trmites, el vivazo o criollo est muriendo, la criollada ya no triunfa. La tendencia es a ser mejores, sobre todo en el tema empresarial a un nivel ms formal, el sector informal est desapareciendo (mediano empresario del sector Pesquero). Antes nadie pagaba impuestos, no estaba en la mentalidad ni de las empresas ni de los individuos, vino la Sunat y todo el mundo se aline, hay una diferencia de la noche al da en comparacin con los ochenta. Indecopi tambin funciona muy bien, ha creado conciencia de que el consumidor puede reclamar (gran empresario del sector Minero). Hay tres niveles de corrupcin: el nivel de Montesinos, el nivel intermedio, y el nivel de la coima al Polica que sigue igualito. Desde la poca de Fujimori la corrupcin a niveles intermedios y altos s ha mejorado mucho (gran empresario del sector Construccin). Yo dira que el Estado ha mejorado enormemente a travs del tiempo Si uno mira lo que era el manejo de las autoridades hace diez o quince aos atrs con lo que es ahora, hay un cambio tremendo (gran empresario del sector Industria-Alimentos). Muchos de los contratos grandes que se han hecho en los ltimos aos son de privatizaciones a travs de Proinversin y casi podra asegurar que ah no ha habido corrupcin. Nuestros socios extranjeros se han quedado muy gratamente sorprendidos con los procesos de privatizacin (gran empresario del sector Construccin). Los microempresarios comentan que hay ms control de la corrupcin que antes, que es mucho ms complicado llevar abiertamente a cabo actos corruptos, porque se est ms expuesto a la opinin pblica a travs de los medios de comunicacin. 4.9 La contratacin de servicios de terceros para interactuar con el Estado La pregunta sobre si los empresarios contratan a servicios de terceros para interactuar con el Estado y si saben si esos terceros han incurrido en actos de corrupcin, est directamente vinculada con la segunda hiptesis del presente estudio que plantea lo siguiente: hay empresas que contratan los servicios de terceros para interactuar con el sector pblico, evitando as la disyuntiva directa de incurrir en actos de corrupcin. Despus de analizar profundamente la informacin, se ratifica la hiptesis. Muchas de las grandes empresas, y un porcentaje menor de empresas medianas, suelen contratar los servicios de terceros o intermediarios ya sea estudios de abogados, agencias de Aduanas, lobistas o tramitadores para los fines mencionados. El nivel de interaccin de esas empresas de terceros con el Estado vara desde el tramitador que trata con la municipalidad para agilizar licencias de funcionamiento y permisos, hasta el estudio de abogados a quien se contrata para que lidie con el Poder Judicial en el caso de un tema delicado, con la intencin de evitar el

contacto directo con esa entidad pblica abiertamente conocida por sus niveles de corrupcin. Segn los entrevistados, muchos de esos servicios de terceros s son corruptos ya que incurren en coimas a las diferentes entidades del Estado, ya sea por sugerencia de ellas y con consentimiento del cliente, o por sugerencia o exigencia del cliente mismo. Por otro lado, casi la totalidad de los empresarios no cree que estos servicios puedan pagar una coima o incurrir en algn tipo de corrupcin sin el conocimiento del cliente. Las razones expuestas anteriormente son la base para aceptar la hiptesis, ya que los empresarios s estaran contratando a servicios de terceros para interactuar con el sector pblico, evitando as la disyuntiva directa de incurrir en actos de corrupcin. En muchos casos, claramente los servicios de terceros son contratados por los empresarios con el fin de que ellos cumplan el rol de intermediarios o de mensajeros en el posible caso de necesitar pagar una coima para agilizar un trmite, para asegurar un fallo a su favor, para liberar ms rpidamente una carga de Aduanas, etc. A continuacin, la evidencia que sustenta lo planteado anteriormente: Si no tienes un tramitador o un estudio de abogados, es imposible sacar un trmite, solos no lo podramos hacer. Si t quieres agilidad, velocidad y un trmite eficiente, tienes que contactarte con un estudio y lograrlo a travs de ellos. De todas maneras estn envueltos en corrupcin, dentro del monto que cobran ya est incluido lo que ellos destinan para pagar coimas (mediano empresario del sector Pesquero). El mismo empresario pesquero considera a su estudio de abogados como uno de los ms reconocidos y profesionales de Lima, y afirma que nunca le aconsejara ir en contra de la ley, pero a la vez admite que s cumple un doble rol con la siguiente declaracin: Creo que los estudios de abogados no son corruptos, son solucionadores, no en el tema de buscar la corrupcin como mtodo de solucin, sino como mtodo proactivo. Saben que a ese pata, si le das algo va a facilitar las cosas, igual haciendo todo bien, todo bajo la metodologa, pero s con la bsqueda de que el expediente de abajo pase primero, no hacer una criollada sino agilizarlo, no haciendo un acto corrupto al cien por ciento. Un gran empresario del sector Servicios-Logsticos coment que hay agencias de Aduanas que muchas veces son forzadas a la corrupcin por el cliente que quiere apurar las cosas, que tiene una necesidad urgente. Despus de este comentario, el propio empresario admiti que ellos mismos han presionado a su agencia de Aduanas anteriormente, por ende promoviendo un acto de corrupcin. Otro gran empresario del mismo sector afirm que hay cutritas que las empresas pagan para agilizar los trmites en Aduanas, muchas veces por medio de su agente aduanero, sobre todo cuando se presenta un error en la documentacin. Por su parte, los grandes empresarios del sector Agroexportador-Agrcola admiten utilizar los servicios de intermediarios en sus transacciones con el Estado: S hay estudios de abogados corruptos que nos han asegurado el fallo a nuestro favor por un honorario elevado. Tambin comentan que los abogados de provincia son muy corruptos, fomentan la corrupcin, son los asesores de la corrupcin del alcalde y viven de eso. Te dicen de frente que 20% es para poder manejarse con tranquilidad. Los grandes empresarios mineros tambin contratan a terceros, sobre todo a abogados para evitar el contacto con el Poder Judicial. Ellos comentaron lo siguiente: Al final es lo mismo porque ellos llegan con el mensaje de la coima. A pesar de que en el fondo t tienes la razn, a veces no es necesario tener la razn,

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sino no tener en contra tuyo a quien te va a juzgar. Uno se ve forzado a tomar una decisin, porque si no, va a tener un resultado negativo. Es como que te asalten, te estn poniendo una pistola en la cabeza, y dices o aceptas o si no te fregaste, ests totalmente forzado a actuar como ellos quieren. Otro empresario minero agreg: Nuestros abogados s nos han pedido coimas antes, nosotros tratamos siempre de una manera limpia, tambin te mentira si te digo que nunca hemos hecho nada. O sea, si nos ests poniendo una traba tonta que nos est perjudicando de alguna manera fuerte, y no tenemos la culpa, y la nica forma de tirar para adelante es haciendo algo, seguramente, tal vez lo hemos hecho tambin. No somos santos pero tratamos siempre de mantener la lnea. Esta cita es una clara admisin de un acto de corrupcin propiciado por un estudio de abogados y con el consentimiento del cliente, con el fin de obtener el resultado que se desea. Un gran empresario del sector Construccin mencion un punto interesante: asegur que su principal estudio de abogados no entraba en corrupcin, pero hace aos a travs de otro estudio hemos logrado agilizar una hipoteca, era un caso urgente, ah s entramos en un mecanismo de aceleracin. Esta afirmacin sugiere que las empresas podran contar con dos tipos de estudios de abogados: el estudio reconocido, transparente y recto para manejar ciertos temas que quizs no sean urgentes pero s muy visibles, y el estudio dispuesto a jugar sucio y a entrar en la corrupcin con tal de asegurar un resultado favorable. Cabe resaltar que tambin existen casos en los que la relacin entre el servicio de un tercero y la empresa es totalmente transparente y ninguna de las partes se presta a cometer un acto corrupto. Por ejemplo, una gran empresa del sector Industria-Textil cree que los services s deberan de existir, te permiten en determinado momento de punta salir de un compromiso de produccin. Definitivamente controlamos al service, nosotros pagamos todas las leyes sociales y exigimos que ellos tambin lo hagan. El sector Servicios-Consultores dice contratar a estudios de abogados, pero no con el inters de que incurran en actos de corrupcin, ya que no estn de acuerdo con esos mecanismos. Todos los abogados hacen gestin de intereses, la gestin de intereses es buena, debe ser transparente, debe ser promovida por el sector privado y pblico. La gestin de intereses es la explicacin de una situacin determinada y el planteamiento de una solucin que el pblico lo toma o lo deja, el lobby no es coima (mediano empresario). Finalmente, los abogados del sector Servicios-Legales aseguraron que pertenecen a uno de los pocos estudios en Lima que no incurren en actos de corrupcin. Uno de ellos coment: Yo siempre le digo a mis clientes: el abogado que te garantiza un xito te est timando, porque va a corromper a la persona que te va a juzgar o porque simplemente te est mintiendo para ganar a un cliente. Sobre todo en el Per, es imposible garantizar a alguien un cien por ciento de resultado a favor, salvo que haya corrupcin de algn tipo. Una de las cosas con la que nos enfrentamos bastante es con la percepcin que tiene el cliente de cmo es la solucin de conflictos en el pas. En algunos casos, el cliente se va cuando uno no acepta coimear, pero la mayora acepta el caso y confa en el Estudio, por algo

tenemos una reputacin. En otros casos, el cliente comete directamente el acto de corrupcin detrs de nuestras espaldas y cuando nos enteramos renunciamos al caso y todava ellos se extraan, a pesar de haber firmado un contrato que estipula que si ellos van detrs de nuestras espaldas, nosotros podemos renunciar al caso y quedarnos con los honorarios (gran empresario).

5. La lucha anticorrupcin
5.1 Iniciativas o polticas anticorrupcin implementadas por el sector pblico, las ONGs y/o el sector privado La mayora de las grandes empresas y algunas de las medianas son definitivamente las ms enteradas de cualquier iniciativa o poltica anticorrupcin que est siendo implementada, ya sea por el sector pblico, por alguna organizacin de la sociedad civil, y/o por el sector privado. La figura ms mencionada fue la zarina anticorrupcin de la Oficina Nacional de Anticorrupcin. Sin embargo, la mayora coincide en que, a pesar de ser una iniciativa muy buena, no tiene el apoyo poltico necesario, es un esfuerzo aislado, es un fiasco y algo pasar. Otros comentarios al respecto fueron: La zarina anticorrupcin ha tenido varios intentos de campaa, pero son pronunciamientos lricos, no hay una clara conviccin (gran empresario del sector Minero). La iniciativa de la zarina anticorrupcin no se ha tomado con seriedad, yo la pondra a nivel de Ministerio de Defensa, con mayores recursos econmicos y de personas, le dara el verdadero peso que exige S, a grandes malas, grandes remedios. Usted no puede curar un cncer con una aspirina. A nivel internacional existe todo un movimiento anticorrupcin que en nuestro pas no ha llegado con la fuerza debida (mediano empresario del sector Transporte). La Oficina Nacional de Corrupcin todava es muy joven, pero se tiene que enfocar ms en transparencia, en generar iniciativas para que otros empiecen a adoptar estas medidas con alta tecnologa (mediana empresaria del sector Servicios-Consultores). Otra medida que fue mencionada con cierta frecuencia por los grandes empresarios fue el establecimiento de un cdigo de tica para los abogados, supervisado por la sociedad civil, mediante el cual la propia profesin se est auto-regulando. La idea es que el estudio de abogados que se rija voluntariamente por ese cdigo obtenga una especie de certificacin de calidad y de tica; esta es una manera de impulsar a los estudios a adoptar buenas prcticas. Algunos empresarios opinaron que son las empresas ms grandes y slidas las que se estn preocupando por este tema e invirtiendo en l, insertando polticas anticorrupcin, de transparencia, de buen gobierno corporativo y de responsabilidad social empresarial, a travs de instituciones como IPAE (con sus CADE), Protica, Per 2021 y la Defensora del Pueblo. Sin embargo, esta opinin es contrarestada por un mediano empresario del sector Industria-Alimentos que piensa que la insercin de cdigos de tica y polticas anticorrupcin no se percibe en general, capaz un poco ms en los sectores ms atractivos como el minero, financiero, algunos servicios, pero no en el agrcola, agrario, o comercio. Por su lado, los micro y pequeos empresarios demostraron tener menos conocimiento de este tipo de iniciativas anticorrupcin, dando a entender tambin que falta una poltica anticorrupcin seria. Ellos analizaron ms el tema segn su realidad cotidiana:

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Hay ms vigilancia y control por las cmaras y ms comunicacin en los peridicos de casos de corrupcin, lo hacen ms pblico ahora y esto ayuda a evitarla. Falta sacar el tema ms a la luz (microempresario del sector Transporte). He escuchado que el Estado intenta, pero no conozco los detalles; no he escuchado nada de la empresa privada, aunque creo que ha avanzado bastante (microempresario del sector Industria-Manufactura). Conozco muy poco, la preocupacin es salir y pescar para llevar algo a casa (microempresario del sector Pesquero).

5.3 El rol del Estado en la lucha anticorrupcin El punto ms mencionado por los empresarios, sin distincin de actividad econmica o tamao de empresa, fue la educacin en valores como un eje principal en la lucha anticorrupcin del Estado. La mejor manera de combatir la corrupcin es a nivel educacin, colegios, desde chiquitos, hacer un trabajo de mejoras de educacin pero con componentes anticorrupcin, tica y valores (gran empresario del sector Construccin). Mayor inversin en educacin a largo plazo, 25 aos, educando hoy a los que sern los maestros maana para que las generaciones futuras estn libres del ambiente de corrupcin (mediano empresario del sector Industria-Alimentos). Educacin en valores y escolar, todo lo dems son paliativos, todo lo dems son mejoras sintomticas pero no curan la enfermedad (gran empresario del sector Agroexportador-Agrcola). As como hay un Ministerio del Medio Ambiente, debera de haber un ministerio de cambio de cultura, un ente regulador, que regenere valores en toda la poblacin. Hay que ver los valores en las personas y realmente hacemos muy poco por premiar los valores, hay que utilizar a figuras nacionales ntegras y exitosas como ejemplos y resaltar esos valores. Si hay que declarar una emergencia nacional, es a la corrupcin (mediano empresario del sector Transporte). Educacin en valores y sobre cmo luchar contra la corrupcin, debe comenzar por la casa (microempresario del sector Industria-Manufactura). Otra medida de mucha importancia para todos los entrevistados fue la capacitacin y el cambio de mentalidad y cultura del personal del sector pblico, para que pueda desempearse ms eficientemente y proporcionar un mejor servicio: Deberan de capacitar a los directores de escuelas pblicas en el extranjero y darles poder de decisin para contratar a su personal docente y administrativo, dar sus propias directivas, fijar sueldos, etc. (gran empresario del sector Agroexportador-Agrcola). Hay que destinar ms fondos para capacitar al personal, renovar y rotar sangre nueva en las entidades pblicas, tener claro que pagando bajos sueldos no vas a tener gente capaz ni profesional. Que salgan los elefantes blancos, los que conocen la maa para aplicarla a la coima (mediano empresario del sector Pesquero). El problema es que los funcionarios pblicos no se consideran servidores pblicos, no tienen una lnea de carrera, incentivos, el liderazgo de un jefe. Es un problema macro que genera el incumplimiento y la ineficiencia. No sirven al ciudadano, no hay vocacin de servicio. El Estado est formado por personas que estn poco motivadas, que estn asustadas y que por ello patean las decisiones hasta el nivel ms alto, donde se forma un cuello de botella que tienen que enfrentar los empresarios, los ciudadanos comunes y corrientes que quieren hacer empresa. No hay ese entendimiento de que el funcionario es un servidor pblico y que, por lo tanto, todos le pagamos su sueldo con nuestros impuestos para que sirva bien, y servir bien es ser eficiente y estar a tiempo. No hay esta claridad de que su trabajo como funcionario pblico es servirle al privado. Entonces, lo primero es que el funcionario pblico entienda que es un servidor pblico, ah comienza todo. Yo creo que esta capacitacin de levantar la imagen de este buen funcionario pblico es necesaria, el 99% es bueno, el coimero es pblico y privado, igualito. Y que te premien por ser ms eficiente, por sacar ms expedientes, por ser mejor. Pero hay una opinin contraria generalizada de que si t resuelves rpido, es porque has recibido

Cabe resaltar un punto interesante mencionado por el sector Servicios-Consultores segn el cual el problema de la lucha anticorrupcin es que la corrupcin es concebida como una cosa muy grande. La falla es enfocar la lucha anticorrupcin en la corrupcin grande, en la licitacin, cuando debera estar enfocada en la cosa chiquita, en los valores, en la educacin cvica, en el colegio, afirma uno de los empresarios de ese sector. De acuerdo a ese grupo, la lucha anticorrupcin debe ser percibida como un cambio de mentalidad en la vida diaria, ms bien como una cultura de vida. Para lograrlo, habra que cambiar la manera de pensar de los jvenes para que las prximas generaciones no tengan la capacidad de caer en actos corruptos tan fcilmente. 5.2 La importancia de luchar contra la corrupcin y la responsabilidad Todos los empresarios entrevistados concuerdan en que la lucha anticorrupcin es importante y necesaria; en este punto hay un consenso total. En lo que respecta a quin le corresponde esta tarea, tambin hubo un consenso casi total, sin diferencias por tamao de empresa o sector econmico: la mayora piensa que la lucha anticorrupcin es una responsabilidad compartida entre el gobierno y el sector privado, y hay quienes agregan que a esos actores principales deberan unirse la sociedad civil, la prensa, la universidad, los ciudadanos y las familias, es decir, en esencia, todos los peruanos. Hubo algunas opiniones ms detalladas de personas que representan a compaas de diferentes tamaos y sectores, que mencionaron que los empresarios tienen la responsabilidad de ser formales (pagando y cumpliendo con sus obligaciones) y de no caer en el soborno. Como dijo un gran empresario textil: Que no sean corruptos o que sean menos corruptos, primero deben pagar impuestos, segundo deben pagar leyes sociales, tercero deben capacitar a su personal, tratar bien a su gente, preocuparse por la familia. Si todos hiciramos eso, el Per sera mejor de lo que es actualmente. Asimismo, los grandes abogados del sector Servicios-Legales opinan que la responsabilidad de los empresarios y del Estado en la lucha anticorrupcin pasa por aceptar las decisiones del Poder Judicial. Como dijo un de ellos, la responsabilidad se da [] aceptando los fallos y no yendo al Poder Judicial a pedir su anulacin, aceptando que no hay que litigar por litigar, pagando lo que tienen que pagar. Hay la cultura del no pago. El primero en la fila es el Estado, en todos los arbitrajes va al recurso de anulacin, generando ms procesos, cuando debera aceptar y pagar. Finalmente, otros puntos interesantes que salieron a relucir cuando se habl de responsabilidad fueron: la necesidad de establecer un sistema de vigilancia del gasto pblico liderado por la sociedad civil (en las regiones especialmente); en lo que respecta al Estado, ms inversin en la lucha anticorrupcin y una mayor transparencia en sus gastos, publicndolos; y ms espacios y dilogos para la lucha anticorrupcin, como el Acuerdo Nacional, conducidos por el sector privado.

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coima. No hay ese chip de la eficiencia y eso es algo que la empresa privada puede compartir. La coima es un aliciente que viene de afuera. Hay que dar alicientes de adentro, como cursos de capacitacin, mejor infraestructura y ambiente de trabajo, materiales de consulta (mediano empresario del sector Servicios-Consultores). Los empresarios plantearon otras iniciativas para combatir la corrupcin desde el Estado. As, sugirieron acentuar los mecanismos de transparencia, de acceso a la informacin y de simplificacin administrativa para lograr un fortalecimiento institucional: Preparar expedientes tcnicos de mayor calidad, mejorar las reas tcnicas y de compras, ya que son las que suelen estar involucradas, y mejorar el nivel de la ingeniera previa a la licitacin. Ser ms preventivo, entrar ms en conceptos de estandarizacin de procedimientos, de criterios, porque en la estandarizacin es donde se va cerrando el crculo de la corrupcin, porque no tienes mucha capacidad para decidir algunas cosas (gran empresario del sector Construccin). Buscar soluciones sistmicas, crear un sistema de compras que sea transparente, informatizado, que sea de acceso pblico a la competencia (gran empresario del sector Servicios-Legales). El Estado debera tener un cdigo de conducta y tica, igual que las empresas, en el manejo de las acciones da a da (gran empresario del sector Industria-Alimentos). Anular la infinidad de normas que facilitan la corrupcin. Hay demasiadas exigencias al empresario, hay que evitar los entrampamientos que pudieran ser un foco de corrupcin (mediano empresario del sector Pesquero). Fortalecer la capacidad institucional del Ministerio de Energa y Minas, pero ms importante es fortalecer la capacidad a nivel regional, hay una excesiva centralizacin. El proceso de descentralizacin se ha dado, pero sin proporcionar las capacidades, los profesionales, los cuadros de gestin para implementarlo (gran empresario del sector Minero). Que cada municipio tenga un comit para que puedan asesorar a las empresas, ser ms transparentes, eliminar los requisitos redundantes (gran empresario del sector Servicios-Restaurantes y Otros). Identificar los cuellos de botella y ver qu pasos se pueden eliminar en los procedimientos. Simplificar las normas y comunicarlas mejor (mediano empresario del sector Agroexportador-Agrcola). Tambin propusieron crear sistemas de fiscalizacin de la corrupcin ms afinados y estrictos: Mayor control e identificacin de la corrupcin por parte de un ente que sancione la corrupcin, que evite que se desarrollen esquemas que propician la corrupcin. Crear conciencia de que lo que hacemos mal tiene una repercusin a nivel de corrupcin. El Per est muy mal visto a nivel internacional en el tema de corrupcin, ni las acciones ni las sanciones se estn dando para combatirla (mediano empresario del sector Transporte). Penar la delincuencia que est subiendo en los conos con polticas y medidas concretas (microempresario del sector Servicios-Restaurantes y Otros). La principal corruptela son los estudios de abogados que fomentan la corrupcin. El Estado tiene que castigarlos y hacer de eso un ejemplo (gran empresario del sector Minero). Tener un rgano de control expeditivo que resuelve rpido y que se inicien procesos penales contra los magistrados corruptos (gran empresario del sector Servicios-Legales).

Crear procedimientos fciles y giles de denuncia y que funcionen. La prensa muchas veces est corrupta, en realidad no es muy independiente (gran empresario del sector Minero). Sancionar la corrupcin severamente, con veinte aos de crcel, ya que detectarla es muy difcil y cuesta plata. El nivel de las penas debe ser proporcional a la dificultad en descubrirlas y probarlas. Crear un sistema de supervisin y vigilancia, tipo espionaje, donde los fiscalizadores se disfrazan de posibles clientes que van a pedir servicios y que en verdad son auditores (gran empresario del sector Agroexportador-Agrcola).

Los empresarios tambin hablaron de asegurar la existencia y aplicacin de una reglamentacin equitativa en la que las leyes y normas sean impuestas con el mismo rigor a todos, sin distincin del tamao de la empresa, fomentando una competencia sana y justa dentro del sector. Medir a todas las mineras con la misma vara, exigirles lo mismo en trminos de control de calidad y medio ambiente. A las mineras informales no les exigen lo mismo y ellas son las que contaminan (gran empresario del sector Minero). Cuando el Estado permite una brecha tan grande de servicios entre el areo y el terrestre, est creando mucha oportunidad a un servicio incontrolable, no reglamentado, y est fomentando este tipo de cultura de la inseguridad (mediano empresario del sector Transporte). Tratar de identificar dnde es que hay monopolio e introducir ms oferta. Donde hay ms oferta, donde hay menos monopolio, siempre habr menos corrupcin (gran empresario del sector Servicios-Legales). Que apliquen las mismas exigencias tributarias a todos, y no solamente a los grandes empresarios. Combatir la informalidad. Las pequeas empresas estn acostumbradas a no pagar impuestos, no entienden que el 19% no son suyos, son del Estado y viene del consumidor. Tiene que haber un sistema de imposicin fija mnima. Todo peruano que trabaje en lo que sea, tiene que pagar sus impuestos (mediano empresario del sector Pesquero). Tambin se habl de facilitar el proceso de formalizacin y el acceso al mercado de los micro y pequeos empresarios, y de incluir a las poblaciones aisladas ms pobres en el crecimiento econmico. El Estado debe poner todo su empeo en reducir la pobreza en un 30%, que sea un objetivo real y no un tema poltico (gran empresario del sector Construccin). Proteger al micro-empresario, incentivar su produccin, sera lo ideal para un crecimiento, con tasas de inters, facilidades con los pagos a Sunat. Bajar el IGV, no para m, sino para todos. El IGV es demasiado caro (microempresario del sector Servicios-Restaurantes y Otros). Llegar a las comunidades ms olvidadas y alejadas donde est la minera, el gobierno tiene plata, que contrate a ms gente y que llegue. Hay mucho resentimiento, las comunidades buscan en la empresa el rol del Estado, carreteras, colegios. Tienen que tener un sentido de pertenencia, un pas y un gobierno que se preocupa por ellas. El Estado ha tratado de llegar a travs de las mineras, con nuestros recursos, pero sigue este sentir de que no pertenecen a un pas, se sienten olvidadas (gran empresario del sector Minero). Apoyar a los microempresarios dando subvenciones para capacitacin; entonces l crece y sus empleados tambin. Premiar y reconocer al empresario que est creciendo, que est cumpliendo con la Sunat. l lo ver como un estmulo, le permitir formalizarse y capacitarse ms (microempresario del sector Servicios-Restaurantes y Otros).

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5.4

El rol colectivo de la empresa y/o del sector privado en la lucha anticorrupcin

Los empresarios entrevistados mencionaron una variedad de iniciativas que se estn llevando a cabo actualmente o que podran llevarse a cabo en el mbito de sus empresas, y/o del sector privado colectivamente, para luchar contra la corrupcin. A continuacin se detallan las ms importantes. En primer lugar, aludieron a la creacin o fortalecimiento de sistemas, polticas internas y/o herramientas que apoyen o promuevan la transparencia en la empresa: La existencia e implementacin de normas claras, controles de calidad, ISOs, estandarizacin de procesos y transparencia disminuira sustancialmente la tentacin (mediano empresario del sector Pesquero). Quisiramos adoptar un cdigo de valores, de tica. Protica nos podra ayudar con un borrador para despus trabajarlo y adecuarlo a nuestra empresa. Que la sociedad civil tome la iniciativa (gran empresario del sector Agroexportador-Agrcola). Nosotros publicamos todos los aos nuestros resultados y trabajos con el Estado, tenemos un compromiso tico de transparencia y de compartir informacin. Estamos en el proceso de adherirnos a una poltica de proteccin de derechos humanos en cuanto a seguridad, trabajando para adherirnos a todos esos temas a nivel internacional. Somos parte de Global Compact y nos estamos adhiriendo a los estndares del Banco Mundial. Todos estos compromisos apuntalan nuestro cdigo de tica. En el sector minero ha habido una mejora significativa en la adopcin de estos estndares a nivel general, sobre todo empresas grandes sujetas a mayor control, con grupos de inters ms diversos (gran empresario del sector Minero). Crear un sistema de gestin de valores que va ms all de los controles tpicos, que se convierta finalmente en procesos de auditoras. Establecer polticas claras sobre dar y recibir regalos, invitaciones de proveedores o clientes, sobre comportamiento en los eventos corporativos (gran empresario del sector Servicios-Logstica). Realizar auditoras internas; conocer a fondo el sistema de compras estatales; realizar pequeas licitaciones internas en el sector privado; realizar el ejercicio de revisin de misin, visin, valores, etc. (gran empresario del sector Agroexportador-Agrcola). Invertir en capacitar a tu gente, tener gente capacitada en el rea de comercio exterior que conoce la reglamentacin de Aduanas perfectamente, as no hay errores (gran empresario del sector Industria-Alimentos). Crear un ombudsman de la empresa, de los valores en general, que genere confianza para que todos se le acerquen. Difusin permanente, comunicacin interna y realizacin de talleres para promover los valores de la empresa (gran empresario del sector Servicios-Logstica). Luchar constantemente contra la corrupcin interna y sancionar abiertamente los casos que se presenten para que se conozcan, pero a la vez premiar e incentivar los valores (mediano empresario del sector Servicios-Consultores). Nosotros s estamos cambiando mucho lo que es informacin y accesos, cambios en los manejos de dinero, ms controles para ordenarnos y para estar ms informados entre todos, trabajamos con mucha confianza. Si hemos detectado algunas escapaditas de algunas personas, las hemos separado y que se sepa que las hemos separado de la empresa para evitar contaminacin de otro personal (gran empresario del sector Construccin).

Tambin se habl de la importancia de la presin del sector econmico, de los gremios y/o asociaciones empresariales privadas: Ejercer control como gremio sobre el lobbying y las regulaciones que se emiten por parte del gobierno, no lo puedes hacer solo como empresa (gran empresario del sector Servicios-Logstica). Como gremio no se admite a ningn socio informal, y si se sospecha que alguno es informal, se le visita y se le advierte o retira (gran empresario del sector Industria-Textil). Uno de los problemas es que los reglamentos cambian mucho. Cuando entra un nuevo gobierno, descarta lo anterior y hay que volver a hacer otro reglamento. Hemos tratado como sector de influenciar en esto; Capeco tambin ha participado (gran empresario del sector Construccin). Necesitamos ms apoyo de los gremios para aportar ideas para el desarrollo del pas, y no solamente para hacer lobbying a favor de sus agremiados (gran empresario del sector Industria-Textil). A nivel de sector, creo que tenemos que walk the talk, liderar con el ejemplo. A ttulo gremial se podra hacer ms de todas maneras, discutir estos temas, deberan figurar ms en la agenda, pero lo que pasa es que no asumen que son parte de la solucin. A nivel empresa podramos tener una participacin ms activa y visible en los debates; es que nadie la tiene a nivel general, no solamente en minera, a nivel empresarial general nadie tiene ni quiere llevar el liderazgo en este tema (gran empresario del sector Minero). El tema de los aportes concretos a la sociedad que aseguren un desarrollo social y no solamente econmico tambin sali a relucir en las entrevistas: Hoy da el gran tema del empresariado es en trminos de lo que es el aporte a la comunidad, a la sociedad, de responsabilidad social, es ver cmo es que las empresas podemos apoyar de alguna manera. Creo que estamos en una situacin inmejorable, nunca hemos visto una situacin de pas como la que tenemos ahora y esto no puede desaprovecharse. El empresariado est parcialmente tomando conciencia, todava no mucho. Antes, el problema era que no haba dinero, hoy da no lo es, ahora la plata sobra. Lo que falta son proyectos, lo que falta es entusiasmo, es gente que le meta tiempo al asunto, capacidad de ejecucin. Nunca se nos va a presentar quizs una oportunidad como la de ahora, hay que hacerlo y hay que lograr esa reduccin de la pobreza, y no es un tema de gobierno, es un tema de todos (gran empresario del sector Construccin). Tenemos un departamento de Relaciones Comunitarias, proyectos especiales en reas de influencia. Estamos tratando de entender qu es lo que quieren estas comunidades, hay mucho resentimiento por el terrorismo. Estamos invirtiendo mucho dinero en las comunidades, somos invitados y hay un verdadero compromiso con el tema. Ofrecemos remuneraciones justas, utilidades, estamos pasando personal de services a planilla, esto va a ayudar a que la cultura sea la misma. Damos capacitaciones, charlas, asistentes sociales, casa, comida, campamentos dignos y calidad de vida (gran empresario del sector Minero). La empresa tambin tiene la orientacin de hacer participar a nuestra propia gente de este desarrollo, considera mucho a la familia. Tenemos una serie de programas, computacin, participacin de esposas, programas de cocina, educacin, administracin del hogar, becar a los hijos para que puedan seguir carreras afines y para que terminen trabajando aqu. Queremos que haya toda una tradicin de gente que quiera trabajar ac, que siga trabajando ac, una filiacin muy fuerte. Es muy bueno compatibilizar las buenas intenciones y el desarrollo social con la rentabilidad, que hoy en da es un tema viable. Entendemos que la inversin social no es un tema de retorno rpido. Esa ganancia

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por especulacin, por tener resultados milagrosamente buenos y rpidos y retirar tu dinero y no reinvertir, ese es un mito. Tenemos que proponernos todos crear empleos, generar ms puestos de trabajo, apostar por eso y finalmente pensar que s se va a dar (gran empresario del sector Construccin). Asimismo se habl de adoptar nuevos roles en la lucha contra la corrupcin: La empresa privada tambin tiene un rol que cumplir en la educacin en valores, en lo tico y en lo tcnico, emitiendo becas o subsidiando estudios. La empresa como agente de educacin, participando con colegios, universidades (mediano empresario del sector Pesquero). Un empresario como elemento multiplicador en la adopcin de cdigos de conducta, de valores, hacia el interior de la empresa y por ende hacia las familias y las comunidades (gran empresario del sector Industria-Alimentos). Responsabilidad por el cambio de cultura (mediano empresario del sector Transporte). Tratar de apoyar al sector pblico para que logre mejores prcticas, para que simplifique ms, para que modernice ms, para que meta ms tecnologa que ayuda para que haya ms transparencia. La informacin ayuda a que haya menores niveles de corrupcin, menos trmites, que haya menos interaccin directa (mediano empresario del sector Servicios-Consultores). Poner el tema de anticorrupcin en las agendas empresariales del da a da, no est presente, y destinar un presupuesto para eso. No lo hace [el empresariado] porque asume que los temas de corrupcin deben estar ms bajo la responsabilidad del Estado (gran empresario del sector Industria-Alimentos). Hay un tema de cultura de la legalidad que hay que desarrollar, identificar a los lderes empresariales y con ellos trabajar, que sean aliados y puedan intervenir como interlocutores de sus pares para tratar de generar una nueva concepcin, una nueva cultura de cmo hacer negocio en el Per (gran empresario del sector Servicios-Legales). 5.5 El cdigo de tica como herramienta anticorrupcin Las empresas que s cuentan con una serie de valores aprobados o cdigos de tica son en su mayora las grandes y formales. Muy pocas empresas medianas cuentan con esta herramienta anticorrupcin de manera formal por escrito e institucionalizada, pero algunas s tienen valores empresariales bien definidos que tratan de comunicar y difundir. Las empresas grandes mencionan que dichos valores empresariales se practican con el ejemplo y demostrndolos con hechos concretos, y se viven y comunican da a da dentro de la organizacin (algunas organizan talleres para el personal con el fin de cimentar dichos valores). Un par de empresas grandes mencionaron que, adems, tienen cdigos diferenciados para la comunidad, el medio ambiente, los trabajadores y la responsabilidad social, y que ellas solamente trabajan con clientes que tengan valores similares a los suyos y rechazan a aquellos grupos empresariales que tienen una mala reputacin. El hecho de que las empresas medianas y pequeas no cuenten con esta herramienta sugiere una correlacin entre el nivel de ingresos o la situacin financiera y la dedicacin a estos temas en el mbito corporativo. Entre los sectores que manifiestan tener una poltica muy clara de transparencia y cdigos de tica bien establecidos y difundidos estn el sector Servicios-Legales, el Minero y Construccin. Sus representantes opinan que la tendencia es que ms empresas estn adoptando un cdigo de tica conforme van creciendo y formalizndose. La forma cmo comunicamos nuestro cdigo de tica es parte del ADN de nuestro estudio, con la prctica, el da a da, se comenta abiertamente, el

trabajo y ejemplo de los socios y asociados. Hay una cultura de trabajo para darle vuelta a la corrupcin (gran empresario del sector Servicios-Legales). Nuestro cdigo de tica tiene muchos aos, lo conocen todos, y cada vez que entra un empleado nuevo se le comunica durante el proceso de induccin riguroso que tenemos, en donde yo personalmente recalco el tema. S, se vive, se revisa y se comunica. Nuestro cdigo de tica va ms all de la simple coima, incluye favores internos, favoritismos a parientes, y hay auditoras que controlan esto (gran empresario del sector Construccin). Tenemos un cdigo de conducta muy riguroso. Nos regimos por el protocolo internacional Health, Safety, Environment and Communities. Nunca pagamos una coima, y si es necesario, vamos por la va judicial si se demora mucha el proceso. Todos los empleados firman anualmente el cdigo de conducta. Hay una cultura organizacional muy fuerte, es parte del ADN, es una definicin del tipo de profesionales que somos (gran empresario del sector Minero). El cdigo de tica s es un aliciente, y aparte, genera valores agregados al trabajador, que hace que prefiera quedarse aunque en otra empresa capaz le ofrezcan un poco ms de plata, porque ve que es una empresa seria, con proyeccin, es reconocida, y l se siente orgulloso de trabajar ah. Esto se genera en base a un buen liderazgo y a buenos conceptos de cultura empresarial (gran empresario del sector Construccin).

Todos estos empresarios tambin piensan que un cdigo de tica s es un aliciente para que sus empleados no incurran en actos de corrupcin, pero que debe venir acompaado del liderazgo de los gerentes y del directorio, y del ejemplo que ellos demuestren dentro y fuera de la organizacin (cumpliendo un rol pblico en la sociedad, por ejemplo), para que esto no quede en purita teora. Asimismo, sugieren designar a una persona que lidere este proceso y que lo comunique debidamente, ya que no es fcil, toma tiempo y tiene sus altibajos. Algunos empresarios opinan que es importante que los empleados se puedan llevar estos valores a su hogar, para que los transmitan a sus hijos, y que deberan de difundirse a travs de organizaciones empresariales e incluirse en los textos escolares como un cdigo de comportamiento a seguir desde la infancia. Finalmente, es interesante recalcar que entre los empresarios no existe una clara distincin o entendimiento de lo que es un cdigo de tica, ya que lo confunden con un cdigo de conducta, un reglamento de trabajo, programas de responsabilidad social y programas de motivacin, entre otros.

6. Conclusiones
El presente estudio cualitativo sobre empresa privada y corrupcin se puede considerar una iniciativa muy exitosa debido a la calidad y especificidad de la informacin proporcionada por los cuarenta empresarios entrevistados (ms del 85% de las entrevistas fueron calificadas como buenas y muy buenas en trminos de contenido). El anlisis de este material rico y diverso ha permitido conocer el nivel de conocimiento y las actitudes de los empresarios peruanos respecto a un tema tan delicado como la corrupcin en su vnculo con el sector pblico. El timing del presente estudio tambin ha sido propicio, ya que cada da ms empresarios sienten un genuino inters y preocupacin por el tema, como lo demuestra su muy buena disposicin ante la entrevista, la acogida que tuvo la entrevistadora, y la comodidad y confianza para relatar casos y experiencias concretos de corrupcin.

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La opinin de los empresarios sobre el funcionamiento del Estado no es muy favorable, ya que la mayora (sin distincin de sector, tamao de empresa, edad o gnero) coincide en que su experiencia con el mismo es o ha sido mala por diversos motivos. Los problemas ms mencionados son la cantidad de trabas y exigencias que existen para los diversos trmites; la burocracia institucional generalizada; y la corrupcin que hay en diferentes entidades (en especial, la Polica Nacional, el Poder Judicial, el Ministerio de Agricultura, los gobiernos regionales y locales) y procesos (las grandes licitaciones de obras pblicas). Asimismo, un gran porcentaje de los entrevistados coincide en que el Estado no responde a las necesidades de su empresa y/o del sector privado en general, que ms bien obstaculiza el trabajo por su excesiva burocracia y complicada normatividad, y que eso los lleva a cometer actos de corrupcin para obtener un resultado deseado y/o no verse perjudicados. Esta afirmacin concuerda con la primera hiptesis del estudio: la debilidad de la institucionalidad estatal genera ineficiencia y abre a los empresarios opciones de corrupcin; la competencia y el mercado le plantean a la empresa un tiempo y una exigencia que debe cumplir para competir, pero si el empresario siente que el sector pblico le pone trabas o no le da facilidades, busca otras maneras de lograr su objetivo, aun a costa de incurrir en actos de corrupcin para obtener lo deseado. Tambin, existe la idea generalizada de que falta una reglamentacin o una poltica de Estado, o de que la reglamentacin que existe es injusta, impide una competencia de mercado ms equitativa entre los competidores nacionales e internacionales, y por lo tanto, favorece a ciertos sectores o tamaos de empresas. En el caso especfico de los micro y pequeos empresarios, hay una sensacin de abuso por parte del Estado ya que no les permite acceder a la formalidad, crecer debidamente y competir en los mbitos nacional e internacional con otros empresarios en trminos de igualdad. Estas experiencias insatisfactorias con el Estado y la nocin casi generalizada de que el mismo obstaculiza el trabajo de las empresas ya que encarece la gestin atentando directamente contra la competitividad y utilidad han generado una tendencia en aumento de empresarios que deciden no trabajar con el gobierno. La corrupcin es definida por los empresarios como todo acto que conlleva el beneficio personal de alguien a cambio de algo ilcito que no debiera de tener un costo. Se la vincula con el Estado y sus funcionarios en todo nivel. La corrupcin es un fenmeno que se manifiesta de diferentes maneras: puede consistir en dinero; donaciones y/o auspicios; el regalito o la invitacin; favores; o incluso la promesa de una ayuda a futuro. De acuerdo a muchos de los entrevistados, la raz de la corrupcin est en un problema de base de valores y de educacin que corresponde combatir en todo nivel, desde la casa hasta el Estado. Sin embargo, los testimonios muestran que cuando estos valores se topan con la debilidad institucional y la ineficiencia de las entidades del Estado, los empresarios muchas veces buscan otras opciones para salir adelante, entre ellas cometer actos de corrupcin. Entre los empresarios hay consenso en que la lucha anticorrupcin es necesaria y es una tarea que deben compartir el sector privado y el pblico, con apoyo de la sociedad civil, la prensa, la universidad, la familia y, en general, los ciudadanos. Tambin existe la tendencia a una clasificacin socioeconmica que seala que los niveles ms bajos son ms propensos a caer en actos de corrupcin. En cuanto a los actores de la corrupcin, todos los empresarios estn de acuerdo en que se necesita de dos partes, el que corrompe y el corrompido, y que las dos son

igualmente culpables. Sin embargo, no hay consenso sobre quin desempea cada uno de esos roles (corromper y ser corrompido), ya que a pesar de que la mayora piensa que la corrupcin se genera en el sector pblico con miras al sector privado, hay algunos que opinan lo contrario. Tambin hay quienes consideran que la corrupcin requiere de tres actores: al corrompido y al corruptor se le sumara el facilitador, que es el que representa el enlace entre las dos partes. Otro punto muy interesante es la amplia escala de aceptacin o rechazo de la corrupcin, en donde coexisten el rechazo tajante de cualquier manifestacin de corrupcin, en un extremo, y la resignacin ante el hecho de cometer un acto corrupto forzado por el Estado, en el otro extremo, y por lo tanto, considerado menos malo y no del todo corrupto o ilcito. Esta amplia escala se debe en parte a que no existe una nocin compartida de qu actos son corruptos y qu actos no lo son. Para entender este punto, es necesario plantearse las siguientes preguntas: obtener una licencia a cambio de un regalo o invitacin es corrupcin?; donar productos u ofrecer auspicios para el Da de la Madre a cambio de un trmite ms gil es corrupcin?; contratar un informe innecesario por presin del ministerio para iniciar un proyecto es corrupcin?; ser una empresa informal es ser ilegal y corrupta, o solamente es no pagar los impuestos? Definitivamente, las respuestas a estas preguntas son muy variadas y contienen muchos matices. Una prueba ms concreta sobre esta amplia escala de aceptacin o rechazo de la corrupcin la obtuvimos al tabular cuantitativamente las respuestas de todos los empresarios: se encontr que el 40% de las empresas grandes, el 60% de las empresas medianas y el 88% de las pequeo/microempresas justifican la corrupcin. Finalmente, es importante sealar que hubo empresarios que demostraron un genuino sentimiento de culpa y de remordimiento de conciencia, al confesar haber participado en algn acto corrupto, por ms que en ese momento se sintieron forzados por el Estado. En general, un nmero significativo de empresarios con diferentes tamaos de empresas y de distintos sectores econmicos opin que la globalizacin s ejerce una presin para que las empresas sean ms transparentes y formales. Asimismo, la mayora de los entrevistados perciben al Per como menos corrupto que antes, tanto en el mbito del sector pblico como del privado, aunque estn muy concientes de que los principales focos de corrupcin siguen existiendo, como las compras y las grandes licitaciones del Estado, los fallos y trmites judiciales vinculados a empresas, y todo lo relacionado con la emisin de licencias y permisos. La segunda hiptesis del presente estudio plantea que hay empresas que contratan los servicios de terceros para interactuar con el sector pblico, evitando as la disyuntiva directa de incurrir en actos de corrupcin. Despus de realizar un anlisis profundo del material, se ratifica la hiptesis por las siguientes razones: de acuerdo a los entrevistados muchos de estos servicios de terceros s son corruptos ya que pagan coimas a las diferentes entidades del Estado, ya sea por sugerencia de ellas y con consentimiento del cliente, o por sugerencia o exigencia del cliente mismo; y casi la totalidad de los empresarios no cree que estos servicios de terceros puedan pagar una coima o incurrir en algn tipo de corrupcin sin el conocimiento del cliente. Como demuestra la evidencia, en muchos casos los servicios de terceros son contratados por los empresarios con el fin de que ejerzan el rol de intermediarios o de mensajeros en el posible caso de necesitar pagar una coima para agilizar un trmite, asegurar un fallo a su favor, liberar ms rpidamente una carga de Aduanas, entre otras acciones.

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Con respecto a la lucha anticorrupcin, las grandes empresas son definitivamente las ms enteradas de cualquier iniciativa o poltica que est siendo implementada, ya sea por el sector pblico, por alguna organizacin de la sociedad civil y/o por el sector privado. La figura ms mencionada fue la zarina anticorrupcin de la Oficina Nacional de Anticorrupcin, aunque la mayora coincide en que, a pesar de ser esa una iniciativa muy buena, no tuvo el apoyo poltico necesario y acab siendo un esfuerzo aislado. Otra medida que los empresarios mencionaron con cierta frecuencia es el nuevo cdigo de tica para los abogados, liderado por la sociedad civil, en donde la propia profesin est tratando de auto-regularse. Adicionalmente, algunos empresarios opinaron que la tendencia es que las empresas ms grandes y slidas se estn preocupando por este tema e invirtiendo ms en l, insertando polticas anticorrupcin, de transparencia, de buen gobierno corporativo y de responsabilidad social empresarial, a travs de instituciones como IPAE (con sus CADE), Protica, Per 2021 y la Defensora del Pueblo. Por su lado, los micro y pequeos empresarios demostraron tener menos conocimiento de este tipo de iniciativas anticorrupcin, dando a entender tambin que falta una poltica anticorrupcin seria. La existencia de un cdigo de tica o de una serie de valores aprobados en las empresas como una medida anticorrupcin fue mucho ms comn en las empresas grandes y formales. Muy pocas empresas medianas cuentan con esta herramienta anticorrupcin de manera formal por escrito e institucionalizada, pero algunas s poseen valores empresariales bien definidos que tratan de comunicar y difundir. Estas empresas tambin piensan que un cdigo de tica s es un aliciente para que los empleados no incurran en actos de corrupcin, pero que debe ir acompaado del liderazgo de los gerentes y del directorio, y del ejemplo que ellos muestren dentro y fuera de la organizacin. El rol del Estado y de la empresa privada en la lucha anticorrupcin fue un tema en el que los entrevistados se explayaron considerablemente, sugiriendo un nmero significativo de iniciativas que podran y/o deberan ser desarrolladas por cada sector. En cuanto al rol del Estado, el punto ms mencionado por los empresarios, sin distincin de actividad econmica o tamao de empresa, fue la educacin en valores como un eje principal en la lucha anticorrupcin. Algunos de los ejemplos ms significativos fueron: incluir en los colegios componentes anticorrupcin, de tica y valores; invertir ms en la educacin a largo plazo; y hasta crear un ministerio de cambio de cultura que regenere valores en toda la poblacin. Otra medida de mucha importancia para todos los entrevistados fue la capacitacin y el cambio de mentalidad y cultura del personal del sector pblico para que pueda desempearse ms eficientemente y proporcionar un mejor servicio. Otras iniciativas sugeridas para que el Estado combata la corrupcin fueron: acentuar sus mecanismos de transparencia, de acceso a la informacin y de simplificacin administrativa; crear sistemas de fiscalizacin de la corrupcin ms afinados y estrictos; asegurar la existencia y aplicacin de una reglamentacin equitativa en la que las leyes y normas sean impuestas con el mismo rigor a todos, sin distincin del tamao de la empresa y fomentando una competencia sana y justa dentro del sector; facilitar el proceso de formalizacin y el acceso al mercado de los micro y pequeos empresarios; e incluir a las poblaciones aisladas de mayor pobreza en el crecimiento econmico. En cuanto al rol colectivo de la empresa y/o del sector privado en la lucha anticorrupcin, los empresarios entrevistados mencionaron una variedad de iniciativas que

se llevan a cabo actualmente o que podran hacerlo. Para empezar, opinaron que es indispensable crear y/o fortalecer sistemas, polticas internas y/o herramientas que apoyen o promuevan la transparencia en la empresa. Al respecto, mencionaron algunos ejemplos, como adoptar un cdigo de valores con el apoyo de Protica; adherirse a estndares internacionales en cuanto a la proteccin de los derechos humanos; y nombrar un ombudsman que lidere el fortalecimiento y la divulgacin de los valores empresariales. Los empresarios tambin concluyeron que la presin del sector econmico, de los gremios y/o asociaciones empresariales privadas es clave, ya que se puede ejercer control sobre el lobbying y las regulaciones que emite el gobierno. Un aspecto indispensable en la lucha anticorrupcin de la empresa privada es el de generar aportes concretos a la sociedad que aseguren un desarrollo social y no solamente econmico. En ese sentido, el empresariado de hoy, que cuenta con ms recursos financieros que nunca, tiene que centrarse en su contribucin a la comunidad, en su poltica de responsabilidad social, para asegurarse que los ms necesitados estn integrndose al desarrollo econmico. Los empresarios peruanos han tomado parcialmente conciencia de esto ltimo, pero an falta una verdadera visin de largo plazo, y el entendimiento de que la inversin social no es un tema de retorno rpido y debe conjugar los esfuerzos de varios actores, como las instituciones acadmicas, las ONG, las empresas y el gobierno, entre otros. Finalmente, la empresa privada tiene que estar lista para adoptar nuevos roles en la lucha anticorrupcin, como convertirse en un agente de educacin ms activo en los colegios y universidades; liderar con el ejemplo y colocar la anticorrupcin en las agendas empresariales del da a da, apropindose del tema y destinando un presupuesto a ese fin; e identificar y trabajar con lderes empresariales para fomentar una nueva cultura empresarial de cmo hacer negocio en el Per, que incluya el tema de la anticorrupcin como un elemento indispensable.

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ANEXO A GUIA DE ENTREVISTA ESTUDIO CUALITATIVO SOBRE EMPRESA PRIVADA Y CORRUPCION

Descripcin Esta gua semi-estructurada de entrevista profunda ofrece la posibilidad de que el entrevistado entre en confianza gracias a la dinmica de la conversacin. El recojo de informacin debe provocar al entrevistado respuestas sobre los temas propuestos y el ambiente de la entrevista debe ser de complicidad para que aquel pueda sentirse ms libre de hablar sobre un objeto de estudio tan delicado como las actitudes frente a la corrupcin y las experiencias de corrupcin directas o indirectas. La gua tiene como soporte adicional una serie de casos de corrupcin a los cuales se recurrir solamente cuando el entrevistado no se muestre dispuesto a hablar de sus propias experiencias con la corrupcin o de experiencias que haya conocido, con el fin de estimular la conversacin. Los entrevistados sern los Directores, Gerentes Generales, Gerentes Comerciales, de Ventas, de Compras, de Logstica u otro Gerente Corporativo envuelto en el da a da de las grandes y medianas empresas, y en el caso de las pequeas y micro empresas, el propietario del negocio. Esta gua est preparada para una entrevista de 45 minutos a 1 hora aproximadamente. Introduccin Agradecer al entrevistado por su tiempo e inters en formar parte del estudio. Explicar que ser una entrevista annima, en donde no hay respuestas correctas o incorrectas y que pretende ms bien recoger sus experiencias y percepciones. Solicitar su autorizacin para utilizar la grabadora. Explicar brevemente el tipo de estudio que estamos realizando, y los objetivos y el fin del mismo: o Estudio cualitativo inicial en base a entrevistas profundas a empresas nacionales, de diferentes tamaos y sectores econmicos. o Objetivos: Identificar las principales situaciones que se presentan en su interaccin con el sector pblico, que fomentan y promueven actos de corrupcin. Conocer en qu medida los actos de corrupcin son obstculos para la competitividad de su empresa y/o del sector privado. Recoger sus opiniones sobre la lucha anticorrupcin. o Fin: Promover compromisos entre los empresarios para combatir, en forma conjunta y organizada, la corrupcin. Proponer una agenda de trabajo sobre el tema de empresa privada y corrupcin, principalmente en el diseo de programas anticorrupcin para el sector privado.

Calentamiento Para romper el hielo entablar una pequea conversacin sobre la actividad principal de la empresa, su historia, etc. y sobre el tipo de contacto que tienen con el sector pblico. Temas y Preguntas 1. Opinin sobre el funcionamiento del Estado.

Despus de una breve introduccin sobre lo difcil que es lidiar con el Estado, se debe pasar a preguntar por la experiencia directa del entrevistado al realizar trmites en las instancias de encuentro entre sector pblico y empresa previamente mencionadas durante el calentamiento. Adems, se puede estimular la conversacin preguntando concretamente por las siguientes instancias (se escoger la correspondiente dependiendo del sector del entrevistado): Importacin y exportacin en aduanas. Emisin, registro o validacin de licencias o permisos. Contrataciones y adquisiciones del Estado (incluye todas las entidades pblicas) Resolucin de conflictos en el mbito judicial. Cul ha sido su experiencia con el sector pblico al realizar trmites vinculados a. la(s) instancia(s) que ellos identificaron o 1 de las 4 instancias descritas arriba? Cules son los principales problemas/barreras que enfrentan en el sector pblico? En trminos generales, que cree que afecta ms al Estado? Si no hay respuesta directa, darle opciones al entrevistado.la ineficiencia, la falta de recursos de todo tipo o la corrupcin? O una mezcla de las tres? Por qu cree que se dan estos problemas? El Estado responde a las necesidades del sector privado para aumentar su competitividad? Si no lo hace, por qu? 2. Percepcin o concepto de corrupcin y sus consecuencias.

Una vez que el entrevistado se haya explayado sobre el tema del funcionamiento del Estado y su experiencia con el mismo, se pretende conocer ms de fondo la percepcin, experiencias y actitudes del empresario con respecto a la corrupcin, y si la considera como un obstculo para la competitividad. Qu entiende por corrupcin o cmo definira corrupcin? Qu tipo de empresas o sectores son los ms propensos a cometer actos de corrupcin? Cree que los actos de corrupcin son un obstculo para la competitividad de su empresa y/o del sector privado? En que medida cree que los actos de corrupcin son un obstculo para la competitividad de su empresa y/o del sector privado? Conoce algn caso en donde el pago de un soborno haya trado consecuencias negativas para dicha empresa o empresario? Entre sus empleados, cree que los que reciben bonificacin por resultados son ms propensos en caer en actos de corrupcin que no son aceptados por la empresa? Supervisan a estos empleados y sus resultados detalladamente? Cmo lo hacen? Cree que las empresas ubicadas en un ambiente de mayor precariedad institucional, como los conos de Lima, mostrarn una mayor inclinacin a pagar sobornos para superar obstculos?

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En que casos encuentra justificable o explicable el pago de un soborno para lograr un resultado? Cree que existe una diferencia entre un empresario joven y uno maduro en cuanto a la tolerancia a la corrupcin? Cree que la globalizacin es una presin para que las empresas sean ms formales y transparentes? Cree que el Per es ms o menos corrupto que antes? Qu sector econmico cree que sede ms ante la corrupcin? Qu opina acerca de la contratacin de servicios de terceros (estudios de abogados, agencias de aduanas, brokers, tramitadores, etc.) para interactuar con el Estado? Ha tenido o conoce de alguna experiencia en donde este servicio se haya visto envuelto en un acto de corrupcin? Cmo se desenvuelven los dems empresarios ante los obstculos del Estado? Hay algunos que paguen sobornos? Cmo lo hacen? Con qu fin?

ANEXO B MUESTRA DE EMPRESAS POR SECTORES, TAMAOS Y CALIDAD DE CONTENIDO DE LA ENTREVISTA ESTUDIO CUALITATIVO SOBRE EMPRESA PRIVADA Y CORRUPCION
Sector 1 Minero 2 3 4 5 Pesquero 6 7 Agroexportador / Agrcola 8 9 10 11 Construccin (Civil / Industrial) 12 13 14 15 Transporte 16 17 Industria (Alimentos) Industria (Textil) 18 19 20 21 22 23 24 Industria (Manufactura) 25 26 27 28 x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Tamao Micro/Peq. Mediana Grande x x x x Calidad contenido buena muy buena buena muy buena buena buena buena muy buena muy buena buena muy buena muy buena buena muy buena buena buena buena buena muy buena regular buena buena buena buena muy buena buena regular regular

De encontrarse con un entrevistado muy parco y/o que no da informacin directa, se expondr un caso de corrupcin (correspondiente al sector) de manera casual y sin leerlo textualmente, para estimular la conversacin. 3. Lucha anticorrupcin.

Al tratar este tema se quiere saber cmo ubica el entrevistado las responsabilidades frente a la lucha contra la corrupcin, haciendo particular nfasis en su propio rol como empresario/ gerente de empresa. Conoce de alguna iniciativa/medida/poltica anticorrupcin? Implementada ya sea por el sector pblico, ONGs, o sector privado? Cree que es importante o necesario luchar contra la corrupcin? Por qu? A quienes les corresponde hacer algo contra la corrupcin? Qu responsabilidad tienen los empresarios con respecto al Estado corrupto, dbil, e ineficiente? Cul es el rol del Estado en lucha anticorrupcin? Cmo podra el sector privado, colectivamente, luchar contra la corrupcin? Y su empresa en particular, cmo podra luchar contra la corrupcin? Podra hacer lo que propone? Qu est haciendo su empresa en este momento en la lucha anticorrupcin? Su empresa cuenta con una serie de valores aprobados o un cdigo de tica? Es conocido y/o reconocido por todos sus empleados? Cree que estos valores o cdigo de tica es un aliciente entre sus empleados para que no incurran en actos de corrupcin? Fin de entrevista.

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Sector Servicios (Logstica) Servicios (Legales) Servicios (Consultores) Servicios (Restaurantes / Otros) TOTALES 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40

Tamao Micro/Peq. Mediana Grande x x x x x x x x x x x x 10 10 20

Calidad contenido muy buena muy buena buena muy buena buena muy buena muy buena muy buena buena regular regular buena

Las empresas 24 y 26 fueron excluidas del estudio debido a la mala calidad del audio. 5 entrevistas regulares = 12% 20 entrevistas buenas = 50% 15 entrevistas muy buenas = 38%

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