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Controle de Verses
Verso 0.1.0 1.0.0 1.0.1 1.0.2 1.1.0 1.1.1 Data 16/12/2005 SC 06/01/2006 SP 11/01/2006 GO 19/01/2006 SP 26/01/2006 SP 30/05/2006 SP consolidao das seguintes erratas: Errata 13-03-2006 Errata 21-03-2006 Errata 05-05-2006 Errata 08-05-2006 Errata 25-05-2006 27/11/2006 SP/RS 23/04/2007 SP/RS/GO 29/06/2007 - SP/RS 16/06/2008 - SP 16/03/2009 SP/RS
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ndice
Introduo ......................................................................................................... 8 Consideraes Iniciais ....................................................................................... 9 2.1 Objetivos do Projeto ............................................................................................... 9 2.2 Conceito da NF-e ................................................................................................... 9 2.3 Descrio Simplificada do Modelo Operacional ...................................................... 9 3. Arquitetura de Comunicao com Contribuinte ................................................ 11 3.1 Modelo Conceitual ................................................................................................ 11 3.2 Padres Tcnicos................................................................................................. 12 3.2.1 Padro de documento XML .............................................................................. 12 3.2.2 Padro de Comunicao .................................................................................. 14 3.2.3 Padro de Certificado Digital ............................................................................ 15 3.2.4 Padro de Assinatura Digital ............................................................................ 15 3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual ............. 17 3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos ........................................................................ 18 3.3 Modelo operacional .............................................................................................. 19 3.3.1 Servios sncronos ........................................................................................... 19 3.3.2 Servios assncronos........................................................................................ 19 3.3.3 Filas e Mensagens ........................................................................................... 21 3.4 Padro de mensagens dos Web Services ............................................................ 22 3.4.1 rea de Cabealho ........................................................................................... 22 3.4.2 Validao da estrutura XML das Mensagens dos Web Services ...................... 23 3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services ........................................... 23 3.5 Verso dos Schemas ........................................................................................... 24 3.5.1 Liberao das verses dos Schemas para o Projeto da NF Eletrnica ............. 24 3.5.2 Controle de Verso........................................................................................... 25 4. Web Services .................................................................................................. 26 4.1 Web Service NfeRecepcao................................................................................ 27 4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 27 4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 27 4.1.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e ................................... 28 4.1.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 28 4.1.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 29 4.1.6 Gerao da Resposta com o Recibo ................................................................ 29 4.1.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e................................................. 30 4.1.8 Validao da rea de cabealho da mensagem ............................................... 30 4.1.9 Validao da rea de Dados............................................................................. 30 4.1.10 Final do Processamento do Lote .................................................................. 34 4.2 Web Service NfeRetRecepcao .......................................................................... 36 4.2.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 36 4.2.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 36 4.2.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 38 4.2.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 38 4.2.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 38 4.2.6 Validao da rea de Cabealho ..................................................................... 39 4.2.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 39 4.2.8 Final do Processamento ................................................................................... 40 4.3 Web Service - NfeCancelamento.......................................................................... 41 4.3.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 41 4.3.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 42 4.3.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 42 4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 43 4.3.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 43
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1. 2.
4.3.6 Validao da rea de Cabealho ..................................................................... 44 4.3.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 44 4.3.8 Final do Processamento ................................................................................... 46 4.4 Web Service - NfeInutilizacao............................................................................... 47 4.4.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 47 4.4.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 48 4.4.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 48 4.4.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 49 4.4.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 49 4.4.6 Validao da rea de Cabealho ..................................................................... 50 4.4.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 50 4.4.8 Final do Processamento ................................................................................... 52 4.5 Web Service NfeConsulta Protocolo .................................................................. 53 4.5.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 53 4.5.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 53 4.5.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 54 4.5.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 54 4.5.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 55 4.5.6 Validao da rea de Cabealho ..................................................................... 56 4.5.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 56 4.5.8 Final do Processamento ................................................................................... 56 4.6 Web Service - NfeStatusServico .......................................................................... 57 4.6.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 57 4.6.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 57 4.6.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 58 4.6.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 58 4.6.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 59 4.6.6 Validao da rea de Cabealho ..................................................................... 59 4.6.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 60 4.6.8 Final do Processamento ................................................................................... 60 4.7 Web Service CadConsultaCadastro .................................................................. 61 4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada .................................................................... 61 4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno .................................................................... 62 4.7.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 63 4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso ....................................................... 64 4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 64 4.7.6 Validao da rea de Cabealho ..................................................................... 65 4.7.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 65 4.7.8 Final do Processamento ................................................................................... 66 5. Web Services Informaes Adicionais .......................................................... 67 5.1 Regras de validao ............................................................................................. 67 5.1.1 Tabela de cdigos de erros e descries de mensagens de erros ................... 67 5.2 Padro de nomes para os arquivos ...................................................................... 70 5.3 Tratamento de caracteres especiais no texto de XML .......................................... 71 5.4 Chave de Acesso da NF-e ................................................................................... 71 5.5 Nmero do Recibo de Lote ................................................................................... 72 5.6 Nmero do protocolo ............................................................................................ 73 5.7 Tempo mdio de resposta .................................................................................... 73 6. Cdigo de Barra .............................................................................................. 74 6.1 Clculo do dgito verificador do CODE-128C........................................................ 75 6.2 Representao simblica do cdigo ..................................................................... 75 6.3 Representao dos dados adicionais ................................................................... 76 7. DANFE ............................................................................................................ 77 7.1 Campos do DANFE .............................................................................................. 77
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7.1.1 Chave de Acesso ............................................................................................. 77 7.1.2 Dados da NF-e ................................................................................................. 77 7.1.3 Dados do Emitente ........................................................................................... 77 7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas ................................................................................. 78 7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios ............................................................ 78 7.1.6 Informaes Complementares .......................................................................... 79 7.1.7 Reservado ao Fisco .......................................................................................... 79 7.2 Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro Dados dos Produtos/Servios........................................................................................ 79 7.3 Supresses e Modificaes Permitidas ................................................................ 80 7.3.1 Bloco de Canhoto ............................................................................................. 80 7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas .............................................................................. 80 7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN ............................................................................. 80 7.4 Verso do DANFE .................................................................................................. 80 7.5 Folhas Adicionais ................................................................................................. 81 7.6 Formulrio ............................................................................................................ 81 7.6.1 Tamanho do Papel ........................................................................................... 81 7.6.2 Margem lateral no Formulrio ........................................................................... 82 7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos ........................................................................ 82 7.7 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes) ............................................................ 82 7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos .................................................................... 82 7.7.2 Descritivo dos campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios .................. 82 7.7.3 Descritivo dos demais campos ......................................................................... 82 7.7.4 Contedo do bloco de campos de Identificao do Documento........................ 82 7.7.5 Contedo do campo Chave de Acesso. ............................................................ 83 7.7.6 Contedo do quadro Dados do Emitente .......................................................... 83 7.7.7 Contedo dos campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios .................. 83 7.7.8 Contedo do campo Informaes Complementares ......................................... 83 7.7.9 Contedo dos demais campos ......................................................................... 83 7.8 Tamanho dos Campos ......................................................................................... 83 7.8.1 Formulrio A-4 em modo retrato ....................................................................... 83 7.8.2 Formulrio A-4 em modo paisagem .................................................................. 85 7.9 Outros .................................................................................................................. 86 7.9.1 Marca dgua ................................................................................................... 86 7.9.2 Impresso do nmero da folha ......................................................................... 86 7.9.3 Limitaes da impressora ................................................................................. 86 7.9.4 Cdigo de Barras.............................................................................................. 87 8. Contingncia ................................................................................................... 88 9. Ambiente de Homologao / Produo ........................................................... 89 10. Distribuio da NF-e para o Destinatrio ......................................................... 90 10.1 Processo de Distribuio ...................................................................................... 90 10.2 Leiaute da Distribuio: NF-e ............................................................................... 90 Anexo I Leiaute da NF-e ................................................................................................... 91 Anexo II DANFE TAMANHO A-4 EM MODO RETRATO, FOLHAS SOLTAS ................. 134 Anexo III DANFE TAMANHO A-4 EM MODO RETRATO, FORMULRIO CONTNUO .. 135 Anexo IV DANFE TAMANHO A-4 EM MODO PAISAGEM, FOLHAS SOLTAS .............. 136 Anexo V DANFE TAMANHO A-4 EM MODO PAISAGEM, FORMULRIO CONTNUO . 137 Anexo VI WS disponveis ................................................................................................ 138 Anexo VII Conjunto de caracteres Cdigo de Barras CODE-128C ................................. 139 Anexo VIII Projeto Piloto da NF-e ................................................................................... 140 Anexo IX Tabelas de UF, Municpio e Pas ..................................................................... 141 1. Tabela de cdigo de UF do IBGE .................................................................. 141 2. Tabela de cdigo de Municpio do IBGE ........................................................ 141 2.1 Validao do cdigo de Municpio ...................................................................... 142
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Exemplo de clculo do dgito de controle do cdigo de Municpio ...................... 142 Tabela de cdigo de Pas do BACEN ............................................................ 143 Validao do cdigo de Pas .............................................................................. 144 Exemplo de clculo do dgito de controle do cdigo de Pas .............................. 144
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1. Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos necessrios para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e os sistemas de informaes das empresas emissoras de NF-e do Projeto da Nota Fiscal Eletrnica (NF-e). Em vista da complexidade do projeto, esclarecemos aos usurios deste manual (equipes fiscal e de TI das empresas integrantes do projeto), que a legislao aprovada, conceitos e especificaes contidas neste manual podem sofrer ajustes que venham a ser demandados a partir do aprofundamento das discusses e experincias adquiridas durante a fase de implantao do projeto.
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2. Consideraes Iniciais
O Projeto Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) est sendo desenvolvido, de forma integrada, pelas Secretarias de Fazenda dos Estados e Receita Federal, a partir da assinatura do Protocolo ENAT 03/2005 (27/08/2005), que atribui ao Encontro Nacional de Coordenadores e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo desenvolvimento e implantao do Projeto NF-e. Para harmonizar a legislao sobre a NF-e, foi celebrado o Ajuste SINIEF 07/05, pelos Estados, Distrito Federal e Ministrio da Fazenda, juntamente com a legislao complementar contida no Ato COTEPE 72/05, de 22/12/2005. O Ajuste SINIEF 07/05 tem recebido atualizaes, resultado da evoluo ocorrida desde o incio da fase de massificao.
2.1
Objetivos do Projeto
O Projeto NF-e tem como objetivo a implantao de um modelo nacional de documento fiscal eletrnico que venha substituir a sistemtica atual de emisso do documento fiscal em papel, modelos 1 e 1A, com validade jurdica garantida pela assinatura digital do remetente, simplificando as obrigaes acessrias dos contribuintes e permitindo, ao mesmo tempo, o acompanhamento em tempo real das operaes comerciais pelo Fisco.
2.2
Conceito da NF-e
Podemos conceituar a Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) como sendo um documento de existncia exclusivamente digital, emitido e armazenado eletronicamente, com o intuito de documentar uma operao de circulao de mercadorias ou prestao de servios, cuja validade jurdica garantida pela assinatura digital do emitente e a Autorizao de Uso fornecida pela administrao tributria do domiclio do contribuinte.
2.3
De maneira simplificada, a empresa emissora de NF-e gerar um arquivo eletrnico contendo as informaes fiscais da operao comercial, o qual dever ser assinado digitalmente, de maneira a garantir a integridade dos dados e a autoria do emissor. Este arquivo eletrnico, que corresponder Nota Fiscal Eletrnica (NF-e), ser ento transmitido, pela Internet, para a Secretaria de Fazenda Estadual de jurisdio do contribuinte emitente, que far uma pr-validao do arquivo e devolver uma Autorizao de Uso, sem a qual no poder haver o trnsito da mercadoria. Aps o recebimento da NF-e, a Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar consulta, atravs Internet, para o destinatrio e outros legtimos interessados, que detenham a chave de acesso do documento eletrnico. Este mesmo arquivo da NF-e ser ainda transmitido atravs da Secretaria de Fazenda Estadual para: a Receita Federal, que ser repositrio nacional de todas as NF-e emitidas; no caso de uma operao interestadual, a Secretaria de Fazenda Estadual de destino da operao; e,
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quando aplicvel, os rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal Direta e Indireta que tenham atribuio legal de regulao, normatizao, controle e fiscalizao, tais como a SUFRAMA, por exemplo.
Para acompanhar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica simplificada da Nota Fiscal Eletrnica, intitulada DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica), em papel comum, em nica via, que conter impressos, em destaque, a chave de acesso e o cdigo de barras linear tomando-se por referncia o padro CODE-128C, para facilitar e agilizar a consulta da NF-e na Internet e a respectiva confirmao de informaes pelas unidades fiscais e contribuintes destinatrios. O DANFE no uma nota fiscal, nem a substitui, servindo apenas como instrumento auxiliar para consulta da NF-e, pois contm a chave de acesso da NF-e, que permite ao detentor desse documento confirmar a efetiva existncia da NF-e, atravs dos stios das Secretarias de Fazenda Estaduais autorizadoras ou Receita Federal. Apesar disto, no primeiro momento de implantao do projeto, o contribuinte destinatrio, no emissor de NF-e, poder escriturar este documento, sendo que sua validade ficar vinculada efetiva existncia da NF-e com autorizao de uso no Banco de Dados das administraes tributrias envolvidas no processo.
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Os Portais das Secretarias de Fazenda Estaduais iro disponibilizar os seguintes servios: a) Recepo de NF-e; 1) Recepo de Lote; 2) Consulta Processamento de Lote; b) Cancelamento de NF-e; c) Inutilizao de numerao de NF-e; d) Consulta da situao atual da NF-e; e) Consulta do status do servio; f) Consulta cadastro. Para cada servio oferecido existir um Web Service especfico. O fluxo de comunicao sempre iniciado pelo aplicativo do contribuinte atravs do envio de uma mensagem ao Web Service com a solicitao do servio desejado. O Web Service sempre devolve uma mensagem de resposta confirmando o recebimento da solicitao de servio ao aplicativo do contribuinte na mesma conexo. A solicitao de servio poder ser atendida na mesma conexo ou ser armazenada em filas de processamento nos servios mais crticos para um melhor aproveitamento dos recursos de comunicao e de processamento das Secretarias de Fazenda Estaduais. Os servios podem ser sncronos ou assncronos em funo da forma de processamento da solicitao de servios: a) Servios sncronos o processamento da solicitao de servio concludo na mesma conexo, com a devoluo de uma mensagem com o resultado do processamento do servio solicitado; b) Servios assncronos o processamento da solicitao de servio no concludo na mesma conexo, havendo a devoluo de uma mensagem de resposta com um recibo que apenas confirma o recebimento da solicitao de servio. O aplicativo do contribuinte dever realizar uma nova conexo para consultar o resultado do processamento do servio solicitado anteriormente. O diagrama a seguir ilustra o fluxo conceitual de comunicao entre o aplicativo do contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual:
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Notas Fiscais
NFEs
3.2
Padres Tcnicos
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A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag <Signature>, conforme exemplo abaixo. Cada documento XML dever ter o seu namespace individual em seu elemento raiz. No caso especfico da lote de envio da NF-e, cada NF-e dever ter declarado o seu namespace individual. Segue abaixo um exemplo:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <enviNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.01"> <idLote>200602220000001</idLote> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567890" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010011234567900" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010021234567916" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> </enviNFe>
c) Otimizao na montagem do arquivo Na gerao do arquivo XML da NF-e, excetuados os campos identificados como obrigatrios no modelo, no devero ser includas as TAGs de campos com contedo zero (para campos tipo numrico) ou vazio (para campos tipo caractere). A regra constante do pargrafo anterior dever estender-se para os campos onde no h indicao de obrigatoriedade e que, no entanto, seu preenchimento torna-se obrigatrio por estar condicionado legislao especfica ou ao negcio do contribuinte. Neste caso, dever constar a TAG com o valor correspondente e, para os demais campos, devero ser eliminadas as TAGs. (exemplo 1: campo R01 indAdic. Ser preenchido se a legislao especfica o exigir) (exemplo 2: SubGrupo de Informaes de Transportadora. Ser preenchido somente se o negcio do contribuinte for transporte.) Para reduzir o tamanho final do arquivo XML da NF-e alguns cuidados de programao devero ser assumidos: no incluir "zeros no significativos" para campos numricos; no incluir "espaos" no incio ou no final de campos numricos e alfanumricos; no incluir comentrios no arquivo XML;
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no incluir anotao e documentao no arquivo XML (TAG annotation e TAG documentation); no incluir caracteres de formatao no arquivo XML ("line-feed", "carriage return", "tab", caractere de "espao" entre as TAGs).
d) Validao de Schema Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao dos arquivos XML, o contribuinte dever submeter o arquivo da NF-e e as demais mensagens XML para validao pelo Schema do XML (XSD XML Schema Definition), disponibilizado pela Secretaria de Fazenda Estadual antes de seu envio.
O Projeto NF-e utiliza um subconjunto do padro de assinatura XML definido pelo http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/, que tem o seguinte leiaute:
XS05 SignatureMethod XS06 Algorithm XS07 Reference XS08 URI XS10 Transforms
G A G A G
C C C
XS14 XPath XS15 DigestMethod XS16 Algorithm XS17 DigestValue XS18 SignatureValue XS19 KeyInfo XS20 X509Data XS21 X509Certificate
E G A E G G G E
C C C C
A assinatura do Contribuinte na NF-e ser feita na TAG <infNFe> identificada pelo atributo Id, cujo contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal NFe para cada NF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido do literal #NFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" > <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567897" versao="1.01"> ... </infNFe> <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> <SignedInfo> <CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> <SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1" /> <Reference URI="#NFe31060243816719000108550000000010001234567897"> <Transforms> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature"/> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> </Transforms> <DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1"/> Pg. 16 / 145
<DigestValue>vFL68WETQ+mvj1aJAMDx+oVi928=</DigestValue> </Reference> </SignedInfo> <SignatureValue>IhXNhbdL1F9UGb2ydVc5v/gTB/y6r0KIFaf5evUi1i ...</SignatureValue> <KeyInfo> <X509Data> <X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDANB ... </X509Certificate> </X509Data> </KeyInfo> </Signature> </NFe>
Para o processo de assinatura, o contribuinte no deve fornecer a Lista de Certificados Revogados, j que a mesma ser montada e validada por cada Portal da Secretaria de Fazenda Estadual no momento da conferncia da assinatura digital. A assinatura digital do documento eletrnico dever atender aos seguintes padres adotados: a) Padro de assinatura: XML Digital Signature, utilizando o formato Enveloped (http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/); b) Certificado digital: Emitido por AC credenciada no ICP-Brasil (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#X509Data); c) Cadeia de Certificao: EndCertOnly (Incluir na assinatura apenas o certificado do usurio final); d) Tipo do certificado: A1 ou A3 (o uso de HSM recomendado); e) Tamanho da Chave Criptogrfica: Compatvel com os certificados A1 e A3 (1024 bits); f) Funo criptogrfica assimtrica: RSA (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsasha1); g) Funo de message digest: SHA-1 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1); h) Codificao: Base64 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#base64); i) Transformaes exigidas: til para realizar a canonicalizao do XML enviado para realizar a validao correta da Assinatura Digital. So elas: (1) Enveloped (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature) (2) C14N (http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315)
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A forma de conferncia da LCR fica a critrio de cada Secretaria de Fazenda Estadual, podendo ser feita de 2 (duas) maneiras: On-line ou Download peridico. As assinaturas digitais das mensagens sero verificadas considerando a lista de certificados revogados disponvel no momento da conferncia da assinatura.
Meio lgico de comunicao Meio fsico de comunicao Protocolo Internet Padro de troca de mensagens Padro da mensagem Padro de certificado digital
Padro definido pelo WS-I Basic Profile 1.1 (http://www.ws-i.org/Profiles/BasicProfile-1.1-2004-0824.html). Web Services, disponibilizados pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Internet SSL verso 3.0, com autenticao mtua atravs de certificados digitais. SOAP verso 1.2. XML no padro Style/Encoding: Document/Literal, wrapped. X.509 verso 3, emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infra-estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, do tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ do proprietrio do certificado digital. Para assinatura de mensagens, utilizar o certificado digital do estabelecimento matriz ou do estabelecimento emissor da NF-e. Para transmisso, utilizar o certificado digital do responsvel pela transmisso. XML Digital Signature, Enveloped, com certificado digital X.509 verso 3, com chave privada de 1024 bits, com padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo message digest SHA-1 e utilizao das transformaes Enveloped e C14N. Ser validada alm da integridade e autoria, a cadeia de confiana com a validao das LCRs. Campos no obrigatrios do Schema que no possuam contedo tero suas tags suprimidas no arquivo XML. Mscara de nmeros decimais e datas esto definidas no Schema XML. Nos campos numricos inteiro, no incluir a vrgula ou ponto decimal. Nos campos numricos com casas decimais, utilizar o ponto decimal na separao da parte inteira.
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3.3
Modelo operacional
A forma de processamento das solicitaes de servios no projeto Nota Fiscal Eletrnica pode ser sncrona, caso o atendimento da solicitao de servio seja realizada na mesma conexo, ou assncrona, quando o processamento do servio solicitado no atendido na mesma conexo, nesta situao torna-se necessria a realizao de mais uma conexo para a obteno do resultado do processamento. As solicitaes de servios que exigem processamento intenso sero executadas de forma assncrona e as demais solicitaes de servios de forma sncrona. Assim, os servios da NF-e sero implementados da seguinte forma: Servio Recepo de NF-e Cancelamento de NF-e Inutilizao de Numerao de NF-e Consulta da situao atual da NF-e Consulta do status do servio Implementao Assncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona
Aplicativo Cliente
Web Service
(4) Resultado (3) Resultado
Processamento de Servios
Etapas do processo ideal: (1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio para o Web Service; (2) O Web Service recebe a mensagem de solicitao de servio e encaminha ao aplicativo da NF-e que ir processar o servio solicitado; (3) O aplicativo da NF-e recebe a mensagem de solicitao de servio e realiza o processamento, devolvendo uma mensagem de resultado do processamento ao Web Service; (4) O Web Service recebe a mensagem de resultado do processamento e o encaminha ao aplicativo do contribuinte; (5) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.
As solicitaes de servios de implementao assncrona so processadas de forma distribuda por vrios processos e o resultado do processamento somente obtido na segunda conexo. Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:
Fila de recibos
Processamento de Servios
(7)
(6)
Consulta Recibo
Web Service
(9) Resultado processamento
Consulta recibo
Etapas do processo ideal: (1) (2) (3) (4) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio para o Web Service de recepo de solicitao de servios; O Web Service de recepo de solicitao de servios recebe a mensagem de solicitao de servio e a coloca na fila de servios solicitados, acrescentando o CNPJ do transmissor obtido do certificado digital do transmissor; O Web Service de recepo de solicitao de servio retorna o recibo da solicitao de servio e a data e hora de recebimento da mensagem no Web Service; O aplicativo do contribuinte recebe o recibo e o coloca na fila de recibos de servios solicitados e ainda no processados e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo; Na Secretaria de Fazenda Estadual a solicitao de servios retirada da fila de servios solicitados pelo aplicativo da NF-e; O servio solicitado processado pelo aplicativo da NF-e e o resultado do processamento colocado na fila de servios processados; O aplicativo do contribuinte retira um recibo da fila de recibos de servios solicitados; O aplicativo do contribuinte envia uma consulta de recibo, iniciando uma conexo com o Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao); O Web Service Consulta Recibo recebe a mensagem de consulta recibo e localiza o resultado de processamento da solicitao de servio;
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(10) O Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao) devolve o resultado do processamento ao aplicativo contribuinte; (11) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.
CNPJ do Transmissor
Nmero do Recibo
XML de Cabealho
XML de Dados
rea de controle
rea de mensagem
A estrutura de um item composta pela rea de controle (identificador) e pela rea de detalhe. As seguintes informaes so adotadas como atributos de controle: CNPJ do transmissor: CNPJ da empresa que enviou a mensagem que no necessita estar vinculado ao CNPJ do estabelecimento emissor da NF-e. Somente o transmissor da mensagem ter acesso ao resultado do processamento das mensagens de solicitao de servios; Recibo de entrega: Nmero seqencial nico atribudo para a mensagem pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo identifica a mensagem de solicitao de servios na fila de mensagem; Data e hora de recebimento da mensagem: Data e hora local do instante de recebimento da mensagem atribuda pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo importante como parmetro de desempenho do sistema, eliminao de mensagens, adoo do regime de contingncia, etc. O tempo mdio de resposta calculado com base neste atributo.
A rea de mensagem contm uma rea de cabealho e a rea de dados em formato XML. Para processar as mensagens de solicitaes de servios, a aplicao da NF-e ir retirar a mensagem da fila de entrada de acordo com a ordem de chegada, devendo armazenar o resultado do processamento da solicitao de servio em uma fila de sada. A fila de sada ter a mesma estrutura da fila de entrada, a nica diferena ser no contedo do detalhe da mensagem que contm o resultado do processamento da solicitao de servio em formato XML. O tempo mdio de resposta que mede a performance do servio de processamento dos lotes calculado com base no tempo decorrido entre o momento de recebimento da
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3.4
As chamadas dos Web Services disponibilizados pelas Secretarias de Fazenda Estaduais ou Secretaria da Receita Federal e os respectivos resultados do processamento so realizadas atravs das mensagens com o seguinte padro:
rea de cabealho
rea de dados
rea de Cabealho estrutura XML padro para todas as mensagens de chamada e retorno de resultado dos Web Services disponibilizados pelas Secretarias de Fazenda Estaduais ou Secretaria da Receita Federal, que contm os dados de controle da mensagem. A rea de cabealho est sendo utilizada para armazenar a verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados. rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service acessado.
cabMsg
versao
# Campo
1-1
A
Ele
Pai
N
Tipo
1-1
Ocor.
2
Dec.
A01
versaoDados
raiz
1-1
1-4
O contedo deste campo indica a verso do leiaute XML da estrutura XML informada na rea de dados da mensagem.
O campo versaoDados deve conter a informao da verso do leiaute da estrutura XML armazenada na rea de dados da mensagem. A estrutura XML armazenada na rea de dados est definida na documentao do Web Service acessado. Exemplo da rea de cabealho:
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<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <xs:schema xmlns:ds="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" targetNamespace="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified"> <xs:import namespace="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" schemaLocation="xmldsig-coreschema_v1.01.xsd"/> <xs:include schemaLocation="tiposBasico_v1.00.xsd"/> <xs:element name="NFe"> <xs:annotation> <xs:documentation>Nota Fiscal Eletrnica</xs:documentation> </xs:annotation>
As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero divulgadas pela Coordenao Tcnica do ENCAT e podero ocorrer sempre que se fizerem necessrias.
3.5
Para as atualizaes de verses que decorrem de correo de regra de validao, modificao da obrigatoriedade de campo, etc., que no modificam a estrutura do Schema atravs da incluso ou excluso de campos, sero liberados novos pacotes de liberao sem a atualizao do nmero do pacote. Nestas situaes os pacotes mais recentes sero identificados com o acrscimo de letras minscula do alfabeto, como por exemplo: PL_002a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso corrigida do PL_002.ZIP
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4. Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas: a) Ser disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio; b) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de confirmao de recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora local de recebimento da solicitao ou retorna uma mensagem de erro. As Secretarias de Fazenda Estaduais se comprometem a processar os lotes de notas fiscais recebidas em at 3 minutos em no mnimo 95% do total do volume recebido no perodo de 24 horas. Este indicador de performance ser constantemente avaliado e aperfeioado pelo Comit Gestor e os contribuintes emissores de NF-e. A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de processamento dos lotes, verificando o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do processamento do lote por um perodo mnimo de 24 horas (nfeRetRecepcao). Aps o trmino do processamento, a informao da situao atual de cada nota ser disponibilizada para consulta individual (nfeConsultaNF). c) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na mesma conexo atravs de um nico mtodo. d) As URLs dos Web Services encontram-se no Anexo VI deste manual. Acessando a URL pode ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service. e) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte enviando uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua. f) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
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4.1
Funo: servio destinado recepo de mensagens de lote de NF-e. Processo: assncrono. Mtodo: nfeRecepcaoLote
AP04 NFe
AP01
xml
1-50
1 Produo / 2 - Homologao AR04 verAplic AR05 cStat AR06 xMotivo AR06a cUF AR07 infRec AR08 nRec E E E E G E AR01 AR01 AR01 AR01 AR01 AR07 C N C N N 1-1 1-1 1-1 1-1 0-1 1-1 1-20 3 1-255 2 15 Verso do Aplicativo que recebeu o Lote. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1) Descrio literal do status da resposta Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Dados do Recibo do Lote (S gerado se o Lote for aceito) Nmero do Recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual, composto por: duas posies com Cdigo da UF onde foi entregue o lote, codificao de UF do IBGE, e treze posies numricas seqenciais. (vide item 5.5) Data e Hora do Recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do lote. 1-4 Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos (vide item 5.7). Nota: Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.
AR09 dhRecbto
AR07
1-1
AR10 tMed
AR07
1-1
As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses ser retornado um recibo com nmero, data, hora local de recebimento e tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
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A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Obrig. Momentaneamente B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Obrig. Previso
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. A critrio de cada unidade federada poder ser verificado se o XML de dados est bem formado, no momento do recebimento da mensagem no Web Service. Esta verificao til para as UF que desejarem armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes: a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso; o cdigo da UF que atendeu a solicitao; o nmero do recibo (vide item 5.5), com data, hora local de recebimento da mensagem; tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 minutos (vide detalhamento da forma de clculo no item 5.7).
Caso ocorra algum problema de validao, o aplicativo dever retornar uma mensagem com as seguintes informaes: a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.1.1);
C02 Verso dos Dados informada na rea de Cabealho superior Facult. verso vigente C03 Verso dos Dados no suportada Obrig.
O cabealho contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que deve ser utilizado pelo Servidor de Processamento da NF-e na validao do Schema XML do lote. Cabe ressaltar que um lote deve conter somente NF-e da mesma verso.
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Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 225 404 402 Efeito Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia de um erro em uma NF-e implica na rejeio de todo o lote. b) Validao do Certificado Digital de Assinatura A seguir so extradas todas NF-e das mensagens de envio de lote e validadas as seguintes regras de negcios para cada NF-e:
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da NF-e # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej. E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Basic Constraints = true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
Validao da Assinatura Digital da NF-e # Regra de Validao Aplic. Msg 298 Efeito Rej. F01 Assinatura difere do padro do Projeto: Obrig. - No assinado o atributo "ID" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado Obrig. F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital F04 CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Obrig. Facult.
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Emitente
Validao da NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 226 247 266 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. G01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service G02 Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service G03 Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service
G03a Srie utilizada no permitida no Web Service (faixa de 0-899 -
G03b
G04
G05
G05a
emisso normal na UF e faixa de 900-999 - reservado para emisso em contigncia na RFB) Grupo de informao avulsa no deve ser informado para processo de emisso da NF-e (procEmi) = 0 - aplicativo do contribuinte. Campo ID invlido - Falta literal "NFe" - Chave de Acesso do campo ID difere da concatenao dos campos correspondentes Dgito Verificador invlido da Chave de acesso resultante da concatenao dos campos correspondentes Validar DV do cdigo do municpio do Fato Gerador
Obrig. Obrig.
403 227
Rej. Rej.
Obrig. Obrig.
253 270 271 207 407 401 272 273 229 209
Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
Gerador informado correspondem ao cdigo da UF G06 CNPJ informado para o Emitente invlido (dgito controle, zeros ou nulo) G06a CPF s pode ser informado no campo Emitente para NF-e avulsa invlido (dgito controle, zeros ou nulo) G06c Validar DV do cdigo do municpio do Emitente Emitente informado correspondem ao cdigo da UF IE Emitente no informada (zeros ou nulo) para emisso prpria (NF-e avulsa) IE Emitente invlida (erro no dgito de controle, o tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos se necessrio antes da verificao do dgito de controle) Se Cdigo de Pas do Emitente informado: - Validar DV do Cdigo do Pas do Emitente CNPJ Destinatrio informado: CNPJ invlido (dgito de controle, zeros) CPF Destinatrio informado: CPF invlido (dgito de controle, zeros)
Obrig. Obrig.
G06b CPF informado no campo Emitente como Remetente de NF-e avulsa Obrig.
Obrig.
G07 G08
Obrig. Obrig.
G08a
G09 G10
Destinatrio informado correspondem ao cdigo da UF G11 IE Destinatrio informada: IE invlida (contedo diferente de Obrig. "ISENTO" ou erro no dgito de controle da IE informada. O tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos se necessrio antes da verificao do dgito de controle.)
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- Validar DV do Cdigo do Pas do Destinatrio G12 Data de Emisso posterior a data de recebimento G13 Data de Emisso ocorrida h mais de 60 dias, ou outro limite conforme critrio definido pela SEFAZ
G13a Faturamento direto:
Se informado o tpOP (campo J02 do grupo VeicProd J01) = 2 - Obrig. Verificar se foi informado a UF (campo G09 do grupo entrega G01) necessria na validao da IE ST, nos casos de operao de faturamento direto de veculos automotores novos para consumidor (Convnio ICMS 51/00). G14 IE ST informada: verificar o DV da IE do Substituto Tributrio Obrig. informada. UF a ser utilizada na validao: UF do Local de Entrega (UF G09 do grupo entrega G01) caso o campo Tipo da operao (tpOP J02 do grupo VeicProd J01) tenha sido informado com 2 - Faturamento direto; UF do destinatrio (UF E12 do grupo enderDest E05) nos demais casos.
211
Rej.
A aplicao deve normalizar a IE ST informada pelo emissor, acrescentando zeros esquerda para atingir o tamanho padro da IE da UF de destino se necessrio. G15 Inscr. SUFRAMA informada: verificar dgito controle G16 Inscr. SUFRAMA informada: verificar UF destinatrio = AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou RO-Rondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para municpios 1600303-Macap e 1600600-Santana) G17 Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente: - CNPJ emitente no cadastrado G18 - Emitente no autorizado G19 - IE Emitente no cadastrada G20 - IE Emitente no vinculada ao CNPJ G21 - Emitente em situao irregular perante o Fisco G22 Se operao no Estado e informado IE Destinatrio: - Acessar Cadastro Contribuinte p/ Destinatrio: . Se CNPJ Destinatrio informado: CNPJ no cadastrado G23 G24 G25 . IE Destinatrio informada: IE no cadastrada . IE e CNPJ Destinatrio informados: IE no vinculada ao CNPJ . CNPJ ou IE Destinatrio informada: Destinatrio em situao irregular perante o Fisco
Obrig. Obrig.
235 251
Rej. Rej.
Obrig. - Validar DV do Cdigo do Municpio do Local de Retirada G25b Se Local de Retirada informado: Obrig. - verificar se as 2 primeiras posies do cdigo do municpio do Local de Retirada informado correspondem ao cdigo da UF G25c Se Local de Entrega informado: Obrig. - Validar DV do Cdigo Municpio do Local de Entrega G25d Se Local de Entrega informado: Obrig.
278 279
Rej. Rej.
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- verificar se as 2 primeiras posies do cdigo do municpio do Local de Entrega informado correspondem ao cdigo da UF G25e Se Cdigo Municpio do FG - ISSQN informado: Obrig. - Validar DV do Cdigo do Municpio do FG - ISSQN G25f Se Cdigo Municpio do FG - Transporte informado: Obrig. - Validar DV do Cdigo do Municpio do FG - Transporte G26 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig. - NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada G27 - Verificar se NF-e j est Cancelada G28 - Verificar se NF-e j est Denegada G29 Acesso BD NFE-Inutilizao - Verificar Nmero da NF-e Inutilizado G30 Se finalidade da NF-e = 2 (NF-e complementar): verificar se foi informado uma NF referenciada G31 Se finalidade da NF-e = 2 (NF-e complementar): verificar se foi informado mais de uma NF-e referenciada (NF normal ou NF-e) G32 Se finalidade da NF-e = 2 (NF-e complementar) e Se foi informado uma NF-e referenciada (TAG refNFe): - Acessar BD NFE com a Chave de Acesso informada na TAG; Rejeitar se NFE Referenciada no existir G33 Se finalidade da NF-e = 2 (NF-e complementar) e Se foi informado uma NF-e referenciada (TAG refNFe): - Acessar BD NFE com a Chave de Acesso informada na TAG; - Rejeitar se NFE Referenciada acessada for uma outra NF-e Complementar G34 Se finalidade da NF-e = 2 (NF-e complementar): - Verificar se o CNPJ emitente da NF Referenciada (vlido se a NF referenciada for uma NF eletrnica ou no) diferente do CNPJ do emitente desta NF-e Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Facult.
Facult.
268
Rej.
Obrig.
269
Rej.
Ou seja: Validao NF-e Invlida Vlida Emitente Irrelevante Irregular Destinatrio (a critrio da UF) Irrelevante Irrelevante Conseqncia Situao da Para o NF-e contribuinte Rejeio Corrigir NF-e A operao Denegao no poder de uso ser realizada
Vlida Vlida
Regular Regular
Irregular Regular
Gravar Gravar
Para cada NF-e autorizada ou denegada ser atribudo um nmero de protocolo da Secretaria de Fazenda (vide regra de formao no item 5.6). O resultado do processamento do lote ser disponibilizado na fila de sada e conter o resultado da validao de cada NF-e contida no lote. O resultado do processamento do lote deve ficar disponvel na fila de sada por um perodo mnimo de 24 horas.
Pg. 35 / 145
4.2
Consulta Processamento
Funo: servio destinado a retornar o resultado do processamento do lote de NF-e. Processo: assncrono. Mtodo: nfeRetRecepcao
Pai
BP01 BP01 BP01
Descrio/Observao
Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Nmero do Recibo Nmero gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual, composto por: duas posies com cdigo da UF onde foi entregue o lote, codificao de UF do IBGE, e treze posies numricas seqenciais.
Pai
BR01
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta Verso do leiaute
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BR03 tpAmb BR04 verAplic BR04a nRec BR05 cStat BR06 xMotivo BR06a cUF BR07 protNfe*
E E E E E E
N C N N C N -
1 1-20 15 3 1-255 2 -
Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que recebeu o Lote. Nmero do Recibo consultado Cdigo do status da resposta para o Lote (vide item 5.1.1) Descrio literal do status da resposta para o Lote. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Conjunto de resultado do processamento de cada NF-e (vide leiaute abaixo). Estas informaes so retornadas apenas para o cdigo do status do lote = 104 (Lote processado)
Pai
PR01 PR01
Descrio/Observao
TAG raiz do Protocolo de recebimento da NFe Verso do leiaute das informaes de Protocolo. Informaes do Protocolo de resposta. TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que recebeu o Lote. Chave de Acesso da NF-e composta por Cdigo da UF + AAMM da emisso + CNPJ do Emitente + Modelo, Srie e Nmero da NFe + Cdigo Numrico + DV. Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da gravao da NF-e no Banco de Dados. Em caso de Rejeio, com data e hora do recebimento do Lote de NF-e enviado.
ID PR03
E E E
N C N
1 1-20 44
PR08 dhRecbto
PR03
1-1
PR09 nProt
PR03
0-1
15
Nmero do Protocolo da NF-e 1 posio (1 Secretaria de Fazenda Estadual 2 Receita Federal); 2 posies para cdigo da UF; 2 posies ano; 10 seqencial no ano Digest Value da NF-e processada Utilizado para conferir a integridade da NFe original. Cdigo do status da resposta para a NF-e (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta para a NF-e. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo ID A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
Pg. 37 / 145
PR10 digVal
PR03
0-1
28
E E G
N C xml
3 1-255 -
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
Pg. 38 / 145
Obrig.
109
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. A critrio de cada unidade federada poder ser verificado se o XML de dados est bem formado, no momento do recebimento da mensagem no Web Service. Esta verificao til para as UF que desejarem armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
Validao do Cabealho da Mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 242 299 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Verificar Schema do XML da rea de Cabealho C01a XML utiliza codificao diferente de UTF-8
C02 Verso dos Dados informada na rea de Cabealho superior Facult. verso vigente C03 Verso dos Dados no suportada Obrig.
O cabealho contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.
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4.3
Cancelamento de NF-e
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeCancelamento Proc. Cancelamento da NF-e Client NFe Retorno nfeCancelamentoNF Ret Aplicao NF-e Cancelamento
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de cancelamento de Notas Fiscais Eletrnicas. Processo: sncrono. Mtodo: nfeCancelamentoNF
Pai
CP01 CP01
Descrio/Observao
Verso do leiaute Dados do Pedido - TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada Informar a chave de acesso precedida do literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado CANCELAR Chave de acesso da NF-e composta por Cdigo da UF + AAMM da emisso + CNPJ do Emitente + Modelo, Srie e Nmero da NFe + Cdigo Numrico + DV. Informar o nmero do Protocolo de Autorizao da NF-e a ser Cancelada. 1 posio (1 Secretaria de Fazenda Estadual 2 Receita Federal); 2 posies para cdigo da UF; 2 posies ano; 10 seqencial no ano Informar a justificativa do cancelamento Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo ID
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ID CP03
E E E
N C N
1 8 44
CP08 nProt
CP03
1-1
15
E E
CP03 CP01
C xml
1-1 1-1
15255 -
Pai
CR01 CR01
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Dados da resposta - TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que recebeu o Lote. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao.
ID CR03
CR05 tpAmb CR06 verAplic CR07 cStat CR08 xMotivo CR08a cUF
E E E E E
N C N C N
1 1-20 3 1-255 2
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao de cancelamento cStat=101. Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro. CR09 chNFe E CR03 N 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e composta por Cdigo da UF + AAMM da emisso + CNPJ do Emitente + Modelo, Srie e Nmero da NFe + Cdigo Numrico + DV. Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da homologao do Pedido. Nmero do Protocolo de Cancelamento 1 posio (1 Secretaria de Fazenda Estadual 2 Receita Federal); 2 posies para cdigo da UF; 2 posies ano; 10 seqencial no ano. O controle de numerao de Protocolo ser nico para todos os servios. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo ID A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
CR10 dhRecbto
CR03
0-1
CR11 nProt
CR03
0-1
15
CR12 Signature
CR01 xml
0-1
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. A critrio de cada unidade federada poder ser verificado se o XML de dados est bem formado, no momento do recebimento da mensagem no Web Service. Esta verificao til para as UF que desejarem armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados.
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As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C02 Verso dos Dados informada na rea de Cabealho superior Facult. verso vigente C03 Verso dos Dados no suportada Obrig.
O cabealho contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.
Obrig. Obrig.
291 292
Rej. Rej.
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E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
Obrig.
293
Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
Pedido de cancelamento de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 249 236 203 240 217 216 205 218 220 222 221 219 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. H01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service H02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service H03 Chave de Acesso: Dgito Verificador invlido H04 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e H05 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente H06 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se NF-e no existe H07 - Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso diferente do existente no BD H08 - Verificar se NF-e j est Denegada H09 - Verificar se NF-e j est Cancelada H10 - Verificar NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas) H11 - Verificar se o nmero Protocolo informado difere do nro. Protocolo da NF-e H12 - Verificar recebimento da NF-e pelo Destinatrio* H13 - Verificar registro de Circulao de Mercadoria*
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* Obs. As regras de validao H12 e H13 so de implementao futura. O cancelamento s poder ser realizado nota a nota e para cada cancelamento homologado criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).
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4.4
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de inutilizao de numerao. Processo: sncrono. Mtodo: nfeInutilizacaoNF
Pai
DP01 DP01
Descrio/Observao
Verso do leiaute Dados do Pedido TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada formada com Cdigo da UF + CNPJ + modelo + srie + nro inicial e nro final precedida do literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado: INUTILIZAR Cdigo da UF do solicitante Ano de inutilizao da numerao CNPJ do emitente Modelo da NF-e Srie da NF-e Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada Nmero da NF-e final a ser inutilizada Informar a justificativa do pedido de inutilizao Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo ID
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ID DP03
DP05 tpAmb DP06 xServ DP07 cUF DP08 ano DP09 CNPJ DP10 mod DP11 serie DP12 nNFIni DP13 nNFFin DP14 xJust DP15 Signature
E E E E E E E E E E G
DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP01
N C N N C N N N N C xml
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
Pai
DR01 DR01
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Dados da resposta - TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou o pedido de inutilizao. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao
ID DR03
DR05 tpAmb DR06 verAplic DR07 cStat DR08 xMotivo DR09 cUF
E E E E E
N C N C N
1 1-20 3 1-255 2
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao da inutilizao cStat=102. Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro DR10 ano DR11 CNPJ DR12 mod DR13 serie DR14 nNFIni DR15 nNFFin DR16 dhRecbto E E E E E E E DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 N C N N N N D 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 2 14 2 1-3 1-9 1-9 Ano de inutilizao da numerao CNPJ do emitente Modelo da NF-e Srie da NF-e Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada Nmero da NF-e final a ser inutilizada Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da gravao no Banco de Dados em caso de Confirmao. Em caso de Rejeio, com data e hora do recebimento do Pedido. DR17 nProt E DR03 N 0-1 15 Nmero do Protocolo de Inutilizao 1 posio (1 Secretaria de Fazenda Estadual 2 Receita Federal); 2 posies para cdigo da UF; 2 posies ano; 10 seqencial no ano. O controle de numerao do Protocolo ser nico para todos os servios. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo ID A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
DR18 Signature
DR01 xml
0-1
A mensagem de pedido de inutilizao de numerao de NF-e um documento eletrnico e deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de
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rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. A critrio de cada unidade federada poder ser verificado se o XML de dados est bem formado, no momento do recebimento da mensagem no Web Service. Esta verificao til para as UF que desejarem armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C02 Verso dos Dados informada na rea de Cabealho superior Facult. verso vigente C03 Verso dos Dados no suportada Obrig.
O cabealho contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.
Obrig.
291
Rej.
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E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
Obrig. Obrig.
292 293
Rej. Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
I07 Acesso BD NFE-Inutilizao: Obrig. - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma faixa anterior I08 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig. - Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada
241
Rej
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Para cada inutilizao de numerao de NF-e homologada criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).
Pg. 52 / 145
4.5
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de consulta da situao atual da NF-e na Base de Dados do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Processo: sncrono. Mtodo: nfeConsultaNF
Pai
EP01 EP01 EP01 EP01
Descrio/Observao
Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado CONSULTAR Chave de Acesso da NF-e composta por Cdigo da UF + AAMM da emisso + CNPJ do Emitente + Modelo, Srie e Nmero da NFe + Cdigo Numrico + DV.
EP01 conSitNFe EP02 versao EP03 tpAmb EP04 xServ EP05 chNFe
Pai
-
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta
Pg. 53 / 145
ER01 retConsSitNFe
A G
ER01 ER01
N C
1-4 -
Verso do leiaute Informaes do Protocolo de resposta. TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com a chave de acesso precedida do literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao.
ID ER03
ER05 tpAmb ER06 verAplic ER07 cStat ER08 xMotivo ER08a cUF
E E E E E
N C N C N
1 1-20 3 1-255 2
Os campos a seguir so obrigatrios no em caso de localizao da NF-e cStat = 100, 101 ou 110 Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro. ER09 chNFe E ER03 N 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e composta por Cdigo da UF + AAMM da emisso + CNPJ do Emitente + Modelo, Srie e Nmero da NFe + Cdigo Numrico + DV. Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Nmero do Protocolo do Status atual da NF-e 1 posio (1 Secretaria de Fazenda Estadual 2 Receita Federal); 2 posies para cdigo da UF; 2 posies ano; 10 seqencial no ano Digest Value da NF-e processada Utilizado para conferir a integridade da NFe original. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo ID A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
E E
ER03 ER03
D N
0-1 0-1
15
ER12 digVal
ER03
0-1
28
ER13 Signature
ER01
xml
0-1
Pg. 54 / 145
A01 Certificado de Transmissor Invlido: - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Basic Constraint = true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
280
Rej.
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. A critrio de cada unidade federada poder ser verificado se o XML de dados est bem formado, no momento do recebimento da mensagem no Web Service. Esta verificao til para as UF que desejarem armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
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C02 Verso dos Dados informada na rea de Cabealho superior Facult. verso vigente C03 Verso dos Dados no suportada Obrig.
O cabealho contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.
b) Validao das Regras de Negcios da Consulta a NF-e A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 252 226 217 216 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. J01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service J02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service
J03 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): Obrig. - Verificar se NF-e no existe J04 - Verificar se campo Cdigo Numrico informado na Chave de Obrig. Acesso diferente do existente no BD
Pg. 56 / 145
4.6
Funo: servio destinado consulta do status do servio prestado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Processo: sncrono. Mtodo: nfeStatusServicoNF
Pai
FP01 FP01 FP01 FP01
Descrio/Observao
Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Cdigo da UF consultada Servio solicitado STATUS
FP01 consStatServ FP02 versao FP03 tpAmb FP04 cUF FP05 xServ
Pai
FR01 FR01 FR01
Descrio/Observao
TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta
Pg. 57 / 145
E E E E
N C N D
3 1-60 2 -
Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao Data e hora de recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do Pedido. Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos. Preencher com data e hora previstas para o retorno do Web Service, no formato AAA-MMDDTHH:MM:SS Informaes adicionais para o Contribuinte
E E
FR01 FR01
N D
0-1 0-1
1-4 -
FR11 xObs
FR01
0-1
1-255
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
Pg. 58 / 145
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. A critrio de cada unidade federada poder ser verificado se o XML de dados est bem formado, no momento do recebimento da mensagem no Web Service. Esta verificao til para as UF que desejarem armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C02 Verso dos Dados informada na rea de Cabealho superior Facult. verso vigente C03 Verso dos Dados no suportada Obrig.
O cabealho contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.
Pg. 59 / 145
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4.7
Consulta Cadastro
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service : CadConsultaCadastro Proc. Consulta Cadastro Client NFe Retorno consultaCadastro Ret Cadastro de Contribuintes Consulta
Funo: Servio para consultar o cadastro de contribuintes do ICMS da unidade federada. Processo: sncrono. Mtodo: consultaCadastro
Campo
consCad versao infCons xServ UF
Ele
Raiz A G E E
Pai
GP01 GP01 GP03 GP03
Tipo
N C C
Ocor.
1-1 1-1 1-1 1-1
Tam.
1-4 8 2
Dec.
2 -
Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Servio solicitado CONS-CAD Sigla da UF consultada, informar 'SU' para SUFRAMA. Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF do contribuinte
IE CNPJ CPF
CE CE CE
C N N
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Campo
retConsCad versao infCons verAplic cStat xMotivo UF IE CNPJ CPF dhCons
Ele
Raiz A G E E E E CE CE CE E
Pai
GR01 GR01 GR03 GR03 GR03 GP03 GP03 GP03 GP03 GR03
Tipo
N C N C C C N N D
Ocor.
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
Tam.
1-4 1-20 3 1-255 2 2-14 3-14 3-11
Dec.
2 -
Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Verso do Aplicativo que processou a consulta Cdigo do status da resposta. Descrio do Status da resposta. Sigla da UF consultada. Inscrio estadual consultada CNPJ consultado CPF consultado Data e hora de processamento da consulta Formato = AAAA-MMDDTHH:MM:SS Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Dados da situao cadastral Esta estrutura existe somente para as consultas realizadas com sucesso cStat=111, com possibilidade de mltiplas ocorrncias (Ex.: consulta por IE de contribuinte com Inscrio nica - retorno de todos os estabelecimentos do contribuinte). Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF em caso de pessoa fsica com IE O campo deve ser preenchido com a sigla da UF de localizao do contribuinte. Em algumas situaes, a UF de localizao pode ser diferente da UF consultada. Ex. IE de contribuinte inscrito como Substituto Tributrio. Situao do contribuinte: 0 - no habilitado; 1 - habilitado. Razo Social ou nome
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GR06f GR07
cUF infCad
E G
GR03 GR03
N -
1-1 0-N
2 -
IE CNPJ CPF UF
E CE CE E
C N N C
GR12
cSit
GR07
1-1
GR13
xNome
GR07
1-1
1-60
E E E E E
C C N D D
GR18 GR20
dBaixa IEUnica
E E
GR07 GR07
D C
E G E E E E E
0-1 0-1
2-14
C C C C N
GR28 GR29
xMun CEP
E E
GR22 GR22
C N
0-1 0-1
1-60 7-8
do Contribuinte Nome Fantasia Regime de Apurao do ICMS do Contribuinte CNAE principal do contribuinte Data de Incio da Atividade do Contribuinte Data da ltima modificao da situao cadastral do contribuinte. Data de ocorrncia da baixa do contribuinte. IE nica, este campo ser informado quando o contribuinte possuir IE nica. IE atual (em caso de IE antiga consultada) Endereo - grupo de informaes opcionais. Nome do Logradouro Nmero Complemento Nome do Bairro Cdigo do Municpio do Contribuinte, conforme Tabela do IBGE Nome do municpio Cdigo do CEP
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-BR no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
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A critrio de cada unidade federada poder ser verificado se o XML de dados est bem formado, no momento do recebimento da mensagem no Web Service. Esta verificao til para as UF que desejarem armazenar o XML de dados em estrutura XML de banco de dados. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
C02 Verso dos Dados informada na rea de Cabealho superior Facult. verso vigente C03 Verso dos Dados no suportada Obrig.
O cabealho contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.
Obrig. Obrig.
258 259
Rej. Rej.
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K05 Se informado IE: Verificar dgito controle ou zeros K06 Se informado IE: Acessar Cadastro Contribuinte por IE No encontrado Contribuinte K07 Se informado CPF: Verificar se a UF fornece consulta por CPF K08 Se informado CPF: Verificar dgito controle ou zeros
K09 Se informado CPF: Acessar Cadastro Contribuinte por CPF Obrig. No encontrado Contribuinte
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As regras de validao aplicadas nos Web Services esto agrupadas da seguinte forma: Grupo Validao do Certificado Digital utilizada no protocolo SSL Validao da Mensagem XML no servio assncrono Validao da rea de cabealho da Mensagem XML Validao da rea de dados da Mensagem XML Validao do Certificado Digital utilizada na Assinatura Digital Validao da Assinatura Digital Validao da NF-e Validao do Pedido de Cancelamento de NF-e Validao do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio Validao do Pedido de Consulta de Cadastro de Contribuintes Aplicao geral geral geral geral geral geral especfica especfica especfica especfica especfica especfica
A B C D E F G H I J K L
As regras do grupo A, B, C, D, E e F so de aplicao geral e aplicadas em todos os Web Services existentes, as regras do grupo G, H, I, J, K e L so especficos de cada Web Sevice existente.
100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112
CDIGO
Autorizado o uso da NF-e Cancelamento de NF-e homologado Inutilizao de nmero homologado Lote recebido com sucesso Lote processado Lote em processamento Lote no localizado Servio em Operao Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo) Servio Paralisado sem Previso Uso Denegado Consulta cadastro com uma ocorrncia Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia
MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO
Rejeio: O numero mximo de numerao de NF-e a inutilizar ultrapassou o limite Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: Duplicidade de NF-e Rejeio: NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido
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209 210 211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255 256 257 258 259
Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do substituto invlida Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido Rejeio: Falha no schema XML Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada Rejeio: NF-e no consta na base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e j esta cancelada na base de dados da SEFAZ Rejeio: Circulao da NF-e verificada Rejeio: NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas) Rejeio: Confirmado o recebimento da NF-e pelo destinatrio Rejeio: Protocolo de Autorizao de Uso difere do cadastrado Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta Rejeio: A faixa inicial maior que a faixa final Rejeio: Falha no Schema XML da NFe Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo ID Rejeio: Data de Emisso muito atrasada Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Rejeio: IE do destinatrio no informada Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada Rejeio: Cancelamento/Inutilizao - Irregularidade Fiscal do Emitente Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado Rejeio: Cabealho - Falha no Schema XML Rejeio: XML Mal Formado Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora Rejeio: UF diverge da UF autorizadora Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: Uma NF-e da faixa j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: Solicitante no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: CNPJ da consulta invlido Rejeio: CNPJ da consulta no cadastrado como contribuinte na UF
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260 261 262 263 264 265 266 267 268 269 270 271 272 273 274 275 276 277 278 279 280 281 282 283 284 285 286 287 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298 299 401 402 403 404 405 406 407 453 454 478
Rejeio: IE da consulta invlida Rejeio: IE da consulta no cadastrada como contribuinte na UF Rejeio: UF no fornece consulta por CPF Rejeio: CPF da consulta invlido Rejeio: CPF da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: Sigla da UF da consulta difere da UF do Web Service Rejeio: Srie utilizada no permitida no Web Service Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega Rejeio: Certificado Transmissor invlido Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Transmissor revogado Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada Rejeio: Certificado Assinatura invlido Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Assinatura revogado Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR Rejeio: Assinatura difere do calculado Rejeio: Assinatura difere do padro do Projeto Rejeio: XML da rea de cabealho com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: CPF do remetente invlido Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006 Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos
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999
CDIGO
301 302
Uso Denegado : Irregularidade fiscal do emitente Uso Denegado : Irregularidade fiscal do destinatrio
OBS.: 1. Recomendamos a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das mensagens de erro. 2. Recomendamos que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo no prevista.
5.2
Visando facilitar o processo de guarda dos arquivos pelos legtimos interessados, foi criado um padro de nome para os diversos tipos de arquivos utilizados pelo sistema NF-e. So eles: NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso nfe.xml; Envio de Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso env-lot.xml; Recibo: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -rec.xml; Pedido do Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do recibo com extenso -ped-rec.xml; Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do recibo com extenso -pro-rec.xml; Denegao de Uso: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -den.xml; Pedido de Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -ped-can.xml; Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -can.xml; Pedido de Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: UF + Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -ped-inu.xml; Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -inu.xml; Pedido de Consulta Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -ped-sit.xml; Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -sit.xml; Pedido de Consulta do Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -ped-sta.xml; Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -sta.xml;
5.3
Todos os textos de um documento XML passam por uma anlise do parser especfico da linguagem. Alguns caracteres afetam o funcionamento deste parser, no podendo aparecer no texto de uma forma no controlada. Os caracteres que afetam o parser so: > (sinal de maior), < (sinal de menor), & (e-comercial), (aspas), (sinal de apstrofe).
Alguns destes caracteres podem aparecer especialmente no campo de Razo Social, Endereo e Informao Adicional. Para resolver esses casos, recomendvel o uso de uma seqncia de escape em substituio ao caractere que causa o problema. Ex. a denominao: DIAS & DIAS LTDA deve ser informada como: DIAS & DIAS LTDA no XML para no afetar o funcionamento do "parser". caractere < > & " ' seqncia de escape < > & " '
5.4
A Chave de Acesso da Nota Fiscal Eletrnica representada por uma seqncia de 44 caracteres numricos, representados da seguinte forma:
Cdigo da UF
Quantidade de caracteres
AAMM da emisso
04
CNPJ do Emitente
14
Modelo
02
Srie
03
Nmero da NF-e
09
Cdigo Numrico
09
DV
01
02
A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a seqncia acima descrita no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
O Dgito Verificador (DV) ir garantir a integridade da chave de acesso, protegendo-a principalmente contra digitaes erradas.
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CLCULO DO DGITO VERIFICADOR DA CHAVE DE ACESSO DA NF-e O dgito verificador da chave de acesso da NF-e baseado em um clculo do mdulo 11. O mdulo 11 de um nmero calculado multiplicando-se cada algarismo pela seqncia de multiplicadores 2,3,4,5,6,7,8,9,2,3, ... posicionados da direita para a esquerda. A somatria dos resultados das ponderaes dos algarismos dividida por 11 e o DV (dgito verificador) ser a diferena entre o divisor (11) e o resto da diviso: DV = 11 - (resto da diviso) Quando o resto da diviso for 0 (zero) ou 1 (um), o DV dever ser igual a 0 (zero). Exemplo: consideremos que a chave de acesso tem a seguinte seqncia de caracteres:
A B C CHAVE DE ACESSO PESOS PONDERAO (A*B)
5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8 0 0 2 6 7 3 0 1 6 1 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32 0 0 18 48 49 18 0 4 18 2
Somatria das ponderaes = 644 Dividindo a somatria das ponderaes por 11 teremos, 644 /11 = 58 restando 6. Como o dgito verificador DV = 11 - (resto da diviso), portando 11 - 6 = 5 Neste caso o DV da chave de acesso da NF-e igual a "5", valor este que dever compor a chave de acesso totalizando a uma seqncia de 44 caracteres.
5.5
O nmero do Recibo do Lote deve ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual, com a seguinte regra de formao: duas posies com Cdigo da UF onde foi entregue o lote e treze posies numricas seqenciais: 9 9 cdigo da UF 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 seqencial de 13 posies 9 9 9
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5.6
Nmero do protocolo
O nmero do protocolo gerado pelo Portal da Secretaria da Fazenda Estadual ou da Secretaria da Receita Federal para identificar univocamente as transaes realizadas de autorizao de uso, denegao de uso, cancelamento de NF-e e inutilizao de numerao de NF-e. A regra de formao do nmero do protocolo : 9 9 9 rgo cdigo gerador da UF 9 ano 9 9 9 9 9 9 9 9 9 seqencial de 10 posies 9 9
1 posio para indicar o rgo (1 Secretaria de Fazenda Estadual, 2 Receita Federal, 3 SEFAZ Virtual RS e 4 SEFAZ Virtual RFB); 2 posies para o cdigo da UF do IBGE; 2 posies para ano; 10 posies para o seqencial no ano.
A gerao do nmero de protocolo dever ser nica, sendo utilizada por todos os Web Service que precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento.
5.7
O tempo mdio de resposta um indicador que mede a performance do servio de processamento dos lotes dos ltimos 5 minutos. O tempo mdio de processamento de uma NF-e obtido pela diviso do tempo decorrido entre o recebimento da mensagem e o momento de armazenamento da mensagem de processamento do lote pela quantidade de NF-e existentes no lote. O tempo mdio de resposta a mdia dos tempos mdios de processamento de uma NF-e dos ltimos 5 minutos. Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.
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6. Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DANFE o CODE-128C. Utilize o cdigo de barras: a) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em operao normal: apenas um cdigo de barras com a chave nica de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4; e b) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4, e outro para representar dados da NF-e emitida em contingncia, conforme o item 6.3 A impresso dos cdigos de barras no DANFE tem a finalidade de facilitar e agilizar a captura de dados para consulta nos portais estaduais e da Receita Federal. Com a chave de acesso possvel realizar a consulta integral ou resumida de uma Nota Fiscal Eletrnica e sua situao, bem como visualizar a autorizao de uso da mesma. Dentre outras finalidades do cdigo, destacam-se o registro do trnsito de mercadorias nos Postos Fiscais e, a critrio de cada unidade federada, a disponibilizao do arquivo da NF-e consultada. Os dados adicionais contidos no segundo cdigo de barras sero utilizados para auxiliar o registro do trnsito de mercadorias acobertadas por notas fiscais eletrnicas emitidas em contingncia. O conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C encontra-se no Anexo VII deste manual. Para a sua impresso ser considerada a seguinte estrutura de simbolizao:
Margem clara
Start C
Dados representados
DV
Stop
Margem clara
Margem Clara: espao claro que no contm nenhuma marca legvel por mquina, localizado esquerda e direita do cdigo, a fim de evitar interferncia na decodificao da simbologia. A margem clara chamada tambm de "rea livre", "zona de silncio" ou "margem de silncio". Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de caracteres. O Start C no representa nenhum caractere. Dados representados: caracteres representados no cdigo de barras. DV: dgito verificador da simbologia. Stop: caractere de parada que indica o final do cdigo ao leitor ptico. O cdigo de barras dever ser impresso com os padres prprios residentes das impressoras de no impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de respeitarem os padres dos referidos cdigos:
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A rea reservada no DANFE; Largura mnima total do cdigo de barras (considerando o cdigo de barras da chave de acesso, com 44 posies): 6 cm para impressoras de No Impacto (Laser de Jato de Tinta); 11,5 cm para impressora de impacto (Matricial e de linha)
Altura mnima da barra: 0,8 cm; Largura mnima da barra: 0,02 cm, conforme explicado a seguir: Considerando que para cada smbolo da barra so codificados dois caracteres, ento teremos: Tamanho do campo = 44 (caracteres) / 2 = 22 (smbolos) Considerando que cada smbolo possui 11 (mdulos) * 22 (smbolos) = 242 posies Margem clara = deve ter no mnimo a dimenso de 10 (mdulos) * 2 = 20 posies Start C = 11 (mdulos) = 11 posies DV = 11 (mdulos) = 11 posies Stop = 13 (mdulos) = 13 posies Tamanho total da simbologia = 242 + 20 + 11 + 11 + 13 = 297 (posies) Largura mnima de cada mdulo da barra = 6 cm / 297 (posies) = 0,02 cm
6.1
O dgito verificador baseado em um clculo do mdulo 103 considerando a soma ponderada dos valores de cada um dos dgitos na mensagem que est sendo codificada, incluindo o valor do caractere de incio (start). Exemplo: consideremos que a chave de acesso fosse apenas de oito caracteres e contivesse o seguinte nmero: 09758364
Chave de acesso Seqncia Valor do caractere Valor Ponderado (A X B) START A B C 105 105 09 1 9 9 75 2 75 150 83 3 83 249 64 4 64 256
Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do caractere de incio (start) para o padro Code C. Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de codificao que exclusivamente numrico. O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores ponderados dividido por 103 (mdulo 103). Assim o dgito verificador ser: Valor da soma ponderada = (1x105)+(1x9)+(2x75)+(3x83)+(4x64) = 769 769/103 = 7 resta 48, assim o DV 48 Representao simblica do cdigo
09 75 83 64 DV = 48 STOP Pg. 75 / 145
6.2
START
A seqncia de barras est descrita na tabela do Anexo VII deste manual. B = barra preta S = espao ou barra branca A numerao acima indica quantas vezes a barra dever ser impressa no smbolo.
6.3
O DANFE impresso em contingncia dever conter um cdigo de barras adicional, os Dados da NF-e, alm da representao de seu significado em caracteres numricos. Esse cdigo de barras ser impresso no quadro imediatamente abaixo do quadro da chave de acesso da NF-e, substituindo a descrio Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora. No quadro que segue, substituindo a descrio Protocolo de Autorizao de Uso, dever constar a descrio Dados da NF-e, devendo ser impressa neste quadro a representao numrica do Cdigo de Barras dos Dados da NF-e. O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em um total de 36 caracteres: cUF tpEmis CNPJ vNF ICMSp ICMSs DD DV Quantidade de caracteres 02 01 14 14 01 01 02 01 - cUF = Cdigo da UF do destinatrio do Documento Fiscal; - tpEmis = Forma de Emisso da NF-e, conforme o Anexo I. - CNPJ = CNPJ do destinatrio; - vNF = Valor Total da NF-e (sem ponto decimal, informar sempre os centavos); - ICMSp = Destaque de ICMS prprio na NF-e no seguinte formato: 1 = h destaque de ICMS prprio; 2 = no h destaque de ICMS prprio. - ICMSs = Destaque de ICMS por substituio tributria na NF-e, no seguinte formato: 1 = h destaque de ICMS por substituio tributria; 2 = no h destaque de ICMS por substituio tributria. - DD = Dia da emisso da NF-e; - DV = Dgito Verificador, calculado nos termos do item 5.4.
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7. DANFE
O DANFE um documento auxiliar impresso em papel com os objetivos de: a) Acompanhar o trnsito de mercadorias; b) Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das mercadorias ou prestao de servios; e c) Auxiliar a escriturao da NF-e pelo destinatrio no credenciado como emissor de NF-e. O DANFE emitido para representar NF-e cujo uso foi autorizado em ambiente de homologao sempre dever conter, em destaque, a frase SEM VALOR FISCAL. O DANFE emitido para representar NF-e emitida em contingncia com utilizao de formulrio de segurana sempre dever conter, em destaque, a frase DANFE em Contingncia - impresso em decorrncia de problemas tcnicos, seguindo as demais orientaes do Manual de Contingncia.
7.1
Campos do DANFE
O contedo dos campos do DANFE dever refletir o contedo das respectivas TAG XML da NF-e. O contedo dos campos poder ser impresso em mais de uma linha desde que a leitura possa ser feita de forma clara. O item 7.8 deste manual traz a sugesto de tamanhos a serem seguidos para cada campo, que garantem a legibilidade prevista na legislao. Embora os tamanhos descritos no item 7.8 no sejam obrigatrios, o DANFE dever ser impresso conforme um dos modelos permitido, conforme o item 7.6.3. O DANFE dever conter todos os campos previstos no modelo adotado, com exceo dos campos no obrigatrios do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme disposto no item 7.1.3. As regras estabelecidas para a impresso dos campos aplicam-se tambm para a impresso das folhas adicionais do DANFE.
Dever conter a identificao do emitente, composta no mnimo por: o o o nome ou razo social; endereo completo (logradouro, nmero, complemento, bairro, municpio, UF, CEP); e telefone.
Opcionalmente poder conter logotipo, desde que sua incluso no prejudique a exibio das informaes obrigatrias.
o Valor Unitrio; o Valor Total; o Base de Clculo do ICMS prprio; o Valor do ICMS prprio; e o Alquota do ICMS.
7.2
Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro Dados dos Produtos/Servios
permitida a utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo no quadro Dados dos Produtos/Servios do DANFE. A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo implicar na ocupao de duas linhas do Dados dos Produtos/Servios para cada item da NF-e, alm das linhas adicionais previstas para descrever as informaes adicionais de produto/servio (TAG <infAdProd>). Dever ser observada a necessidade de aposio de destaque divisrio dos diferentes itens do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme descrito no item 7.1.3. Os campos que podem ser colocados na mesma coluna so: o Cdigo do Produto/Servio com NCM/SH; o CST com CFOP; o Quantidade com Unidade; o Valor Unitrio com Desconto; o Valor Total com Base de Clculo do ICMS; o Base de Clculo do ICMS por Substituio Tributria com Valor do ICMS por Substituio Tributria; o Valor do ICMS Prprio com Valor do IPI; o Alquota do ICMS com Alquota do IPI. A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo no se aplicar para a aposio do campo Descrio dos Produtos e/ou Servios, podendo-se, neste caso, utilizar mais linhas para aposio de seu contedo.
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7.3
Alm das supresses e incluses de colunas tratadas no item 7.1.5, podero ser feitas ainda as seguintes alteraes:
7.4
Verso do DANFE
At 50% do verso de qualquer folha do DANFE poder ser utilizado para continuao dos dados do quadro Dados dos Produtos/Servios, do campo Informaes Complementares ou para uma combinao de ambos. O restante do verso dever ser deixado sem nenhum tipo de impresso. Sempre que o verso do DANFE for utilizado, a informao CONTINUA NO VERSO dever constar no anverso, ao final dos quadros Dados dos Produtos/Servios e Informaes Complementares, conforme a utilizao.
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7.5
Folhas Adicionais
O DANFE poder ser emitido em mais de uma folha. Cada uma das folhas adicionais dever conter, na parte superior, no mnimo as seguintes informaes, impressas na mesma disposio e tamanho definidos para a primeira folha: o o o o o o Dados de Identificao do Emitente; As descries DANFE em destaque, e Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica; O nmero e a srie da NF-e, o tipo de operao, se Entrada ou Sada, alm do nmero total de folhas e o nmero de ordem de cada folha; Cdigo(s) de Barras; Campos Natureza da Operao e Chave de Acesso; e Demais campos de identificao do Emitente: Inscrio Estadual, Inscrio Estadual do Substituto Tributrio e CNPJ.
A rea restante das folhas adicionais poder ser utilizada exclusivamente para apor: o Os demais itens da NF-e que no couberem na primeira folha do DANFE, mantendo-se as mesmas colunas com a mesma disposio e largura utilizadas na primeira folha; e/ou As demais informaes complementares da NF-e que no couberem no campo prprio da primeira folha do DANFE.
7.6
Formulrio
Para a impresso do DANFE poder ser utilizado qualquer tipo de papel, com exceo de papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos cdigos de barras sem problemas.
7.7
Todos os caracteres devero estar impressos na fonte Times New Roman ou na fonte Courier New. A impresso dos dados variveis feitas por Impressoras de Impacto (Matricial e de Linha) dever estar entre 10 e 17 CPP (Caracteres por Polegada).
a identificao DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA e as descries do tipo de operao, ENTRADA ou SADA devero ter tamanho mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.
7.8
Esta seo apresenta a sugesto de tamanho e posio de cada campo. Todas as medidas esto em centmetros.
Id da TAG
Tamanhos Mnimos Altura Largura 0,85 1,70 0,85 0,85 16,10 4,50 4,10 12,10 5,33 10.00 2,54 2.54 12,70 8.00 11,50 12,70
Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,25 16,35 0,25 4,35 0,25 0.25 5,58 10.25 8,12 12.79 8,62 8,12 0,42 0,42 1,27 1,27 2,54 2.54 2,54 2.54 2,54 2.54 2,78 4,02
Linha
Mat. Laser
Obs 5
Mat. Laser
B04
Mat. Laser
Pg. 83 / 145
Id da TAG E04 E02 B09 E06 E09 E13 B10 E11 E16 E12 E03
Tamanhos Mnimos Altura Largura 0,42 3,30 0,85 12,32 0,85 5,33 0,85 2,92 0,85 10,16 0,85 4,83 0,85 2,67 0,85 2,92 0,85 7,11 0,85 4,06 0,85 1,14 0,85 5,33 0,85 2,92 0,42 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 6,77 1,00 20,57 5,60 4,06 4,06 4,06 4,06 4,32 3,30 3,30 3,30 3,30 3,30 4,06 5,20 9,02 2,79 1,78 2,29 0,76 3,94 9,02 6,86 0,76 3,94 2,92 3,05 3,05 4,83 3,43 3,30 4,00 20,57
Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,25 8,16 0,25 8,58 12,57 8,58 17,90 8,58 0,25 9,43 10,41 9,43 15,24 9,43 17,91 9,43 0,25 10,28 7,36 10,28 11,42 10,28 12,56 10,28 17,89 10,28 0,25 0,25 0,25 0,25 4,31 8,37 12,43 16,49 0,25 3,55 6,85 10,15 13,45 16,75 0,25 0,25 9,27 12,06 13,84 16,13 16,89 0,25 9,27 16,13 16,89 0,25 3,17 6,22 9,27 14,10 17,53 0,25 0,25 11,09 11,51 12,36 12,78 12,78 12,78 12,78 12,78 13,63 13,63 13,63 13,63 13,63 13,63 14,48 14,90 14,90 14,90 14,90 14,90 14,90 15,75 15,75 15,75 15,75 16,60 16,60 16,60 16,60 16,60 16,60 17,45 17,87
E07
Negrito
Y02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W15 W12 W16 X06 X21 X19 X10 X04 X08 X09 X10 X07 X27 X28 X29 X30 X32 X31
Negrito Invisvel
Invisvel Obs 4 60 120 Obs 2 8 N12 I13 I14 I14a Obs 3 4 6 12 16 15 15 15 15 15 15 15 5 5 15 15 15 15 5256
I02 I04 I05 N11 I08 I09 I10 I10a I17 I11 N15 N21 N17 N23 O14 N16 O13 C19 W18 W19 W20 Z02 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 3,07 3,07 2,29 5,08 5,08 5,08 5,33 2,29 12,95 7,62 0,25 0,25 5,33 10,41 15,49 0,25 0,25 13,17 24,64 25,06 25,06 25,06 25,06 25,91 26,33 26,33 Invisvel
Obs 1 Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07
Pg. 84 / 145
Linha
44
44 60 14 14 14 60 14 10 120 60 8 10 60 10 2 14
Negrito E07
Negrito
Y02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W15 W12 W16 X06 X21 X19 X20 X04 X08 X09 X10 X07 X27 X28 X29 X30
Negrito
Pg. 85 / 145
Tamanho Mnimo Altura Largura 0,64 5,08 0,64 4,83 0,51 26,54
Posio c/ relao margem Esquerda Superior 19,56 9,97 24,64 9,97 2,41 2,92 10,61 10,61
Linha
DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS 6,67 QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS 6,67 CDIGO I02 DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS I04 "COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" NCM/SH I05 CST N11 CFOP I08 UNIDADE I09 QUANTIDADE I10 VALOR UNITRIO I10a DESCONTO I17 VALOR TOTAL I11 B.CLC.ICMS N15 B.CLC.ICMS ST N21 VALOR ICMS N17 VALOR ICMS ST N23 VALOR IPI O14 ALQUOTA ICMS N16 ALQUOTA IPI O13 CLCULO DO ISSQN 0,67 INSCRIO MUNICIPAL C19 0,67 VALOR TOTAL DOS SERVIOS W18 0,67 BASE DE CLCULO DO ISSQN W19 0,67 VALOR DO ISSQN W20 0,67 DADOS ADICIONAIS 2,94 INFORMAES COMPLEMENTARES Z02 2,94 RESERVADO AO FISCO RESERVADO AO FISCO 2,94 Obs 1 Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07 Obs 2 Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H) Obs 3 Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)? Obs 4 Colunas apresentadas na ordem descrita Obs 5 TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16 Obs 6 TAG: B11 Obs 7 TAG: B07, B08 Obs 8 TAG: X02 Obs 9 Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
7.9
Outros
Pg. 86 / 145
Pg. 87 / 145
8. Contingncia
As situaes de contingncia esto regradas em documento prprio, o Manual de Contingncia, devendo o contribuinte seguir as disposies do referido manual.
Pg. 88 / 145
Pg. 89 / 145
Tipo N -
Dec. Descrio/Observao TAG raiz 2 Dados da NF-e, inclusive com os dados da assinatura (Anexo I) Dados do Protocolo de Autorizao de Uso (item 4.2.2)
Nota: Atualmente, no credenciamento das empresas como emissor de NF-e, a SEFAZ no est
verificando a capacidade das empresas para recepo de documentos de forma eletrnica, nem a distribuio das NF-e para o destinatrio. Com a ampliao do processo de emisso de documentos eletrnicos estas implementaes previstas no Projeto sero exigidas.
Pg. 90 / 145
Pg. 91 / 145
G
Ele
Pai Tipo
1-1
Ocorrncia tamanho Dec.
Observao TAG raiz da NF-e Observao TAG de grupo que contm as informaes da NF-e Verso do leiaute informar a chave de acesso da NFe precedida do literal NFe Regra de validao do item de detalhe da NF-e, campo de controle do Schema XML, o contribuinte no deve se preocupar com o preenchimento deste campo. Observao
1 2 3 4
TAG de grupo das informaes da NF-e Verso do leiaute Identificador da TAG a ser assinada regra para que a numerao do item de detalhe da NF-e seja nica.
G A ID RC
Raiz -
N C -
1-4 2
5 6
B01 B02
ide cUF
TAG de grupo das informaes de identificao da NF-e Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal
G E
A01 B01 N
1-1 1-1 2 Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a Tabela do IBGE de cdigo de unidades da federao (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas). Cdigo numrico que compe a Chave de Acesso. Nmero aleatrio gerado pelo emitente para cada NF-e para evitar acessos indevidos da NF-e. Informar a natureza da operao de que decorrer a sada ou a entrada, tais como: venda, compra, transferncia, devoluo, importao, consignao, remessa (para fins de demonstrao, de industrializao ou outra), conforme
Pg. 92 / 145
B03
cNF
B01
1-1
B04
natOp
B01
1-1
1-60
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
B05
indPag
B01
1-1
10
B06
mod
Cdigo do Modelo do Documento Fiscal Srie do Documento Fiscal Nmero do Documento Fiscal Data de emisso do Documento Fiscal Data de Sada ou da Entrada da Mercadoria/Produto Tipo do Documento Fiscal Cdigo do Municpio de Ocorrncia do Fato Gerador
B01
1-1
11 12 13 14 15 16
E E E E E E
N N D D N N
1-3 1-9
Observao previsto na alnea 'i', inciso I, art. 19 do CONVNIO S/N, de 15 de dezembro de 1970. 0 pagamento vista; 1 pagamento prazo; 2 - outros. Utilizar o cdigo 55 para identificao da NF-e, emitida em substituio ao modelo 1 ou 1A. Srie do Documento Fiscal, informar 0 (zero) para srie nica. Nmero do Documento Fiscal. Formato AAAA-MM-DD Formato AAAA-MM-DD
1 7
16a
B12a
NFref
B01
0-N
0-entrada / 1-sada Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas) Grupo com as informaes das NF/NF-e referenciadas.
Pg. 93 / 145
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
17
B13
refNFe
CE
B12a
1-1
44 Utilizar esta TAG para referenciar uma Nota Fiscal Eletrnica emitida anteriormente, vinculada a NF-e atual. Esta informao ser utilizada nas hipteses previstas na legislao. (Ex.: Devoluo de Mercadorias, Substituio de NF cancelada, Complementao de NF, etc.).
18
B14
refNF
CG
B12a
1-1
Grupo com as informaes das NF referenciadas Idem a informao da TAG anterior, referenciando uma Nota Fiscal modelo 1/1A normal (a NF
Pg. 94 / 145
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
19 20 21 22 23 24 25 26
Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ do emitente Modelo do Documento Fiscal Srie do Documento Fiscal Nmero do Documento Fiscal Formato de Impresso do DANFE Forma de Emisso da NF-e
E E E E E E E E
N N C N N N N N
2 4 14 2 1-3 1-9 1 1
27
B23
cDV
B01
1-1
Observao referenciada no uma NF-e). Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas) AAMM da emisso da NF Informar o CNPJ do emitente da NF Informar o cdigo do modelo do Documento fiscal: 01 modelo 01 Informar a srie do documento fiscal (informar zero se inexistente). 1 999999999 1-Retrato/ 2-Paisagem 1 Normal emisso normal; 2 Contingncia FS emisso em contingncia com impresso do DANFE em Formulrio de Segurana; 3 Contingncia SCAN emisso em contingncia no Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional SCAN; 4 Contingncia DPEC - emisso em contingncia com envio da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC; 5 Contingncia FS-DA - emisso em contingncia com impresso do DANFE em Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FS-DA). Informar o DV da Chave de Acesso da NF-e, o DV ser calculado com a aplicao do algoritmo mdulo 11 (base 2,9) da Chave de Acesso. (vide item 5 do Manual de Integrao)
Pg. 95 / 145
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
28 29 29a
E E E
N N N
1 1 1
29b
B27
verProc
B01
1-1
1-20
Observao 1-Produo/ 2-Homologao 1- NF-e normal/ 2-NF-e complementar / 3 NF-e de ajuste Identificador do processo de emisso da NF-e: 0 - emisso de NF-e com aplicativo do contribuinte; 1 - emisso de NF-e avulsa pelo Fisco; 2 - emisso de NF-e avulsa, pelo contribuinte com seu certificado digital, atravs do site do Fisco; 3- emisso NF-e pelo contribuinte com aplicativo fornecido pelo Fisco. Identificador da verso do processo de emisso (informar a verso do aplicativo emissor de NF-e). Observao Grupo com as informaes do emitente da NF-e Informar o CNPJ do emitente. Em se tratando de emisso de NF-e avulsa pelo Fisco, as informaes do remente sero informadas neste grupo. O CNPJ ou CPF devero ser informados com os zeros no significativos.
30 31 31a
G CE CE
32
C03
xNome
C01
1-1
2-60
Pg. 96 / 145
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
33 34 35 36 37 38 39
emitente Nome fantasia TAG de grupo do Endereo do emitente Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio
E G E E E E E
1-60
C C C C N
40 41 42 43 44 45 46
Nome do municpio Sigla da UF Cdigo do CEP Cdigo do Pas Nome do Pas Telefone IE
E E E E E E E
C C N N C N C
Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior. Informar os zeros no significativos. 1058 - Brasil Brasil ou BRASIL
Pg. 97 / 145
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
47
C18
IEST
IE do Substituto Tributrio
C01
0-1
2-14
48
C19
IM
Inscrio Municipal
C01
0-1
1-15
49
C20
CNAE
CNAE fiscal
C01
0-1
Observao Informar a IE do ST da UF de destino da mercadoria, quando houver a reteno do ICMS ST para a UF de destino. Este campo deve ser informado, quando ocorrer a emisso de NF-e conjugada, com prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peas sujeitos ao ICMS. Este campo deve ser informado quando o campo IM (C19) for informado. Observao Informaes do fisco emitente, grupo de uso exclusivo do fisco. Informar os zeros no significativos.
50 51 52 53 54 55 56 57
avulsa CNPJ xOrgao matr xAgente fone UF nDAR CNPJ do rgo emitente rgo emitente Matrcula do agente Nome do agente Telefone E E E E E E E E E
A01 D01 D01 D01 D01 D01 D01 D01 D01 D01 C C C C N C C D N
0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 14 1-60 1-60 1-60 1-10 2 1-60 1-15 2
Sigla da UF Nmero do Documento de Arrecadao de Receita 58 D09 dEmi Data de emisso do Documento de Arrecadao 59 D10 vDAR Valor Total constante no Documento de arrecadao de Receita 60 D11 repEmi Repartio Fiscal emitente 61 D12 dPag Data de pagamento do Documento de Arrecadao E - Identificao do Destinatrio da Nota Fiscal eletrnica
Formato AAAA-MM-DD
E E
D01 D01
C D
1-1 0-1
1-60 -
Formato AAAA-MM-DD
Pg. 98 / 145
ID ID
Campo Campo
Descrio Descrio
Ele Ele
Pai Pai
Tipo Tipo
Ocorrncia Ocorrncia
tamanho tamanho
Dec. Dec
62 63
E01 E02
dest CNPJ
G CE
A01 E01 C
64
E03
CPF
CPF do destinatrio
CE
E01
1-1
11
Observao Observao Grupo com as informaes do destinatrio da NF-e. Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio, preenchendo os zeros no significativos. No informar o contedo da TAG se a operao for realizada com o exterior.
65 66 67 68 69 70 71
Razo Social ou nome do destinatrio TAG de grupo de endereo do Destinatrio da NF-e Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio
E G E E E E E
1-1 1-1
2-60
C C C C N
72 73 74 75
E E E E
C C N N
2-60 2 8 1-4
Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior. Informar os zeros no significativos. Utilizar a Tabela do BACEN (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas).
Pg. 99 / 145
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
76 77 78
xPais fone IE
E E E
C N C
79
E18
ISUF
Inscrio na SUFRAMA
E01
0-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao comprovao do ingresso/internamento da mercadoria nas reas sob controle da SUFRAMA. Observao Informar apenas quando for diferente do endereo do remetente. Informar os zeros no significativos.
80
F01
retirada
TAG de grupo de identificao do Local de retirada CNPJ Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio
A01
0-1
81 82 83 84 85 86
E E E E E E
C C C C C N
87 88
F08 F09
xMun UF
E E
F01 F01
C C
1-1 1-1
2-60 2
Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior.
Dec
89
G01
entrega
TAG de grupo de identificao do Local de entrega CNPJ Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio
A01
0-1
90 91 92 93 94 95
E E E E E E
C C C C C N
Observao Informar apenas quando for diferente do endereo do destinatrio. Informar os zeros no significativos.
Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
96 97
G08 G09
xMun UF
E E
G01 G01
C C
1-1 1-1
2-60 2
Observao com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior. Observao Mltiplas ocorrncias (mximo = 990) Nmero do item (1-990) Observao
98
H01
det
G A
Ele
A01 N
Pai Tipo
1-990 1-1
Ocorrncia
1-3
tamanho Dec
100 101
I01 I02
prod cProd
G E
H01 I01 C
1-1 1-1 1-60 Preencher com CFOP, caso se trate de itens no relacionados com mercadorias/produto e que o contribuinte no possua codificao prpria. Formato CFOP9999 Preencher com o cdigo GTIN-8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN-14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN14), no informar o contedo da TAG em caso de o produto no possuir este cdigo. Preencher de acordo com a Tabela de Captulos da NCM. Em caso de servio, no incluir a TAG. Preencher de acordo com o cdigo EX da TIPI. Em caso de servio, no incluir a TAG. Gnero do produto ou servio. Preencher de acordo com a Tabela de Captulos da NCM. Em caso de
Pg. 102 / 145
102
I03
cEAN
GTIN (Global Trade Item Number) do produto, antigo cdigo EAN ou cdigo de barras
I01
1-1
0,8,12 ,13,14
103 104
I04 I05
xProd NCM
E E
I01 I01
C C
1-1 0-1
1-120 8
105
I06
EXTIPI
EX_TIPI
I01
0-1
2-3
106
I07
genero
I01
0-1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Cdigo Fiscal de Operaes e Prestaes Unidade Comercial Quantidade Comercial Valor Unitrio de comercializao Valor Total Bruto dos Produtos ou Servios GTIN (Global Trade Item Number) da unidade tributvel, antigo cdigo EAN ou cdigo de barras
E E E E E E
N C N N N C
Observao servio, no incluir a TAG. Utilizar Tabela de CFOP. Informar a unidade de comercializao do produto. Informar a quantidade de comercializao do produto. Informar o valor unitrio de comercializao do produto
Preencher com o cdigo GTIN-8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN-14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN14) da unidade tributvel do produto, no informar o contedo da TAG em caso de o produto no possuir este cdigo. 4 4 2 2 2 Informar dados da importao
Unidade Tributvel Quantidade Tributvel Valor Unitrio de tributao Valor Total do Frete Valor Total do Seguro Valor do Desconto Tag da Declarao de Importao Nmero do Documento de Importao DI/DSI/DA (DI/DSI/DA) Data de Registro da DI/DSI/DA Local de desembarao Sigla da UF onde ocorreu o Desembarao Aduaneiro Data do Desembarao Aduaneiro Cdigo do exportador
E E E E E E G E
C N N N N N C
1-6 12 16 15 15 15 1-10
E E E E E
D C C D C
1-60
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Adies Numero da adio Numero seqencial do item dentro da adio Cdigo do fabricante estrangeiro
G E E E
N N C
1-3 1-3 1-60 Cdigo do fabricante estrangeiro, usado nos sistemas internos de informao do emitente da NF-e 2
128
I29
vDescDI
I25
0-1
15
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
129 130
J01 J02
veicProd tpOp
CG E
I01 J01 N
0-1 1-1 1
Observao Informar apenas quando se tratar de veculos novos 1 Venda concessionria, 2 Faturamento direto 3 Venda direta 0 Outros Cdigo de cada montadora
131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146
J03 J04 J05 J06 J07 J08 J09 J10 J11 J12 J13 J14 J15 J16 J17 J18
chassi cCor xCor pot CM3 pesoL pesoB nSerie tpComb nMotor CMKG dist RENAVAM anoMod anoFab tpPint
Chassi do veculo Cor Descrio da Cor Potncia Motor CM3 (Potncia) Peso Lquido Peso Bruto Serial (srie) Tipo de combustvel Nmero de Motor CMKG Distncia entre eixos RENAVAM Ano Modelo de Fabricao Ano de Fabricao Tipo de Pintura
E E E E E E E E E E E E E E E E
J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01 J01
C C C C C C C C C C C C C N N C
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-1 1-1 1-1 1-1
17 4 40 4 4 9 9 9 8 21 9 4 9 4 4 1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
E E E E
N
C N
2 1 1 1
E
Ele
J01
Pai
N
Tipo
1-1
Ocorrncia
6
tamanho Dec
Observao Utilizar Tabela RENAVAM Utilizar Tabela RENAVAM VIN (Vehicle Identification Number) 1-Acabado; 2-Inacabado; 3-Semi-acabado Utilizar Tabela RENAVAM Observao Informar apenas quando se tratar de medicamentos, permite mltiplas ocorrncias (ilimitado)
152
K01
med
CG
I01
0-N
Nmero do Lote do medicamento Quantidade de produto no Lote do medicamento 155 K04 dFab Data de fabricao 156 K05 dVal Data de validade 157 K06 vPMC Preo mximo consumidor L - Detalhamento Especfico de Armamentos
# ID Campo Descrio
153 154
K02 K03
nLote qLote
E E E E E
Ele
C N D D N
Tipo
20 11
15
tamanho
2
Dec
158
L01
arma
CG
I01
0-N
E E E E
N N N C
1 1-9 1-9
Observao Informar apenas quando se tratar de armamento, permite mltiplas ocorrncias (ilimitado) 0 - Uso permitido; 1 - Uso restrito;
Nmero de srie da arma Nmero de srie do cano Descrio completa da arma, compreendendo: calibre, marca, capacidade, tipo de funcionamento, comprimento e demais elementos que permitam a sua perfeita identificao. L1 - Detalhamento Especfico de Combustveis
# ID Campo Descrio
1-256
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao
Pg. 105 / 145
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
162a
L101
comb
162b
L102
cProdANP
TAG de grupo de informaes especficas para combustveis lquidos Cdigo de produto da ANP
I01
0-1
Observao Informar apenas para operaes com combustveis lquidos. Informar apenas quando se tratar de produtos regulados pela ANP Agncia Nacional do Petrleo. Utilizar a codificao de produtos do Sistema de Informaes de Movimentao de produtos - SIMP (http://www.anp.gov.br/simp/index.h tm) Informar apenas quando a UF utilizar o CODIF (Sistema de Controle do Diferimento do Imposto nas Operaes com AEAC - lcool Etlico Anidro Combustvel). Informar quando a quantidade faturada informada no campo qCom (I10) tiver sido ajustada para uma temperatura diferente da ambiente. Grupo de informaes da CIDE Informar a BC da CIDE em quantidade Informar o valor da alquota em reais da CIDE Informar o valor da CIDE Grupo de informaes do ICMS prprio e ST retido para o produto, informar em todas as operaes com combustveis lquidos. Informar a BC do ICMS da operao prpria Informar o valor do ICMS da operao prpria Informar a BC do ICMS ST retido
Pg. 106 / 145
CE
L101
1-1
162c
L103
CODIF
L101
0-1
0-21
162d
L104
qTemp
L101
0-1
16
TAG de grupo da CIDE BC da CIDE Valor da alquota da CIDE Valor da CIDE TAG de grupo do ICMSComb
G E E E G
N N N N N
16 15 15
4 4 2
162i
E E E
N N N
15 15 15
2 2 2
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
162m
162n
L113 L114
vICMSST ICMSInter
de
E G
L109 L101
N N
1-1 0-1
15
BC do ICMS ST da UF de destino Valor do ICMS ST da UF de destino TAG de ICMS para consumo em UF diversa da UF de localizao do destinatrio do produto
E E G
N N N
15 15
2 2
BC do ICMS ST da UF de consumo 162s L119 Valor do ICMS ST da UF de consumo 162t L120 UFcons Sigla da UF de consumo M - Tributos incidentes no Produto ou Servio
# ID Campo Descrio
162r
L118
E E E
Ele
N N N
Tipo
15 15 2
tamanho
2 2
Observao Informar o valor do ICMS ST retido Grupo de informao do ICMSST devido para a UF de destino, nas operaes interestaduais de produtos que tiveram reteno antecipada de ICMS por ST para a UF do remetente Informar a BC do ICMS ST da UF de destino. Informar o valor do ICMS da UF de destino. Grupo para informar quando o produto for adquirido para consumo em UF diversa da UF de localizao do estabelecimento do destinatrio da nota fiscal Informar a BC do ICMS ST da UF de consumo Informar o valor do ICMS da UF de consumo Informar a UF de consumo Observao
Dec
163
M01
imposto
H01
1-1
N - ICMS Normal e ST
# ID Campo Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec
164
N01
ICMS
M01
1-1
Observao Informar apenas um dos grupos N02, N03, N04, N05, N06, N07, N08, N09 ou N10, com base no contedo informado na TAG CST
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
165 166
N02 N11
ICMS00 orig
CG E
N01 N02
1-1 1-1
167 168
N12 N13
CST modBC
E E
N02 N02
N N
1-1 1-1
2 1
CST 00 Tributada integralmente Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao do ICMS: 00 Tributada integralmente. 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao. 2 2 2 CST - 10 - Tributada e com
Pg. 108 / 145
E E E CG
N N N
15 5 15
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
173
N11
orig
Origem da mercadoria
N03
1-1
174
N12
CST
Tributao do ICMS
N03
1-1
175
N13
modBC
N03
1-1
Observao cobrana do ICMS por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
E E E E
N N N N
15 5 15 1
2 2 2 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); 2 2 2 2 2
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST TAG de grupo do CST = 20 Origem da mercadoria
E E E E E CG E
N N N N N
5 5 15 5 15
Valor do ICMS ST retido CST 20 - Com reduo de base de clculo Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta;
Pg. 109 / 145
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
187
N12
CST
Tributao do ICMS
N04
1-1
188
N13
modBC
N04
1-1
Observao 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 20 - Com reduo de base de clculo 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS TAG de grupo do CST = 30
E E E E CG
N N N N
5 15 5 15
2 2 2 2 CST 30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); 2 2
194
N11
orig
Origem da mercadoria
N05
1-1
195
N12
CST
Tributao do ICMS
N05
1-1
196
N18
modBCST
N05
1-1
197 198
N19 N20
pMVAST pRedBCST
E E
N05 N05
N N
0-1 0-1
5 5
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao
Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST TAG de grupo do CST = 40, 41 ou 50 Origem da mercadoria
E E E CG
N N N
15 5 15
2 2 2
203
N11
orig
N06
1-1
204
N12
CST
Tributao do ICMS
N06
1-1
205
N07
ICMS51
CG
N01
1-1
206
N11
orig
Origem da mercadoria
N07
1-1
207 208
N12 N13
CST modBC
E E
N07 N07
N N
1-1 0-1
2 1
Valor do ICMS ST retido CST 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso CST 51 - Diferimento A exigncia do preenchimento das informaes do ICMS diferido fica critrio de cada UF. Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 51 - Diferimento 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS TAG de grupo do CST = 60
E E E E CG
N N N N
5 15 5 15
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
214
N11
orig
Origem da mercadoria
N08
1-1
215
N12
CST
Tributao do ICMS
N08
1-1
E E CG
N N
15 15
2 2
219
N11
orig
Origem da mercadoria
N09
1-1
220
N12
CST
Tributao do ICMS
N09
1-1
221
N13
modBC
N09
1-1
Observao tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST CST - 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria ICMS por substituio tributria 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
E E E E E
N N N N N
5 15 5 15 1
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec.
Observao 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor);
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST TAG de grupo do CST = 90 Origem da mercadoria
E E E E E CG E
N N N N N N
5 5 15 5 15 1
2 2 2 2 2
234 235
N12 N13
CST modBC
E E
N10 N10
N N
1-1 1-1
2 1
Valor do ICMS ST retido CST - 90 Outros Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 90 - Outros 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.
Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
E E E E E
N N N N N
15 5 5 15 1
2 2 2 2 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor);
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST 242 N20 pRedBCST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST 243 N21 vBCST Valor da BC do ICMS ST 244 N22 pICMSST Alquota do imposto do ICMS ST 245 N23 vICMSST Valor do ICMS ST O - Imposto sobre Produtos Industrializados
# ID Campo Descrio
241
N19
pMVAST
E E E E E
Ele
N N N N N
Tipo
5 5 15 5 15
tamanho
2 2 2 2 2
Dec
Valor do ICMS ST retido Observao Informar apenas quando o item for sujeito ao IPI Preenchimento conforme Atos Normativos editados pela Receita Federal (Observao 4) Informar os zeros no significativos
246 247
O01 O02
IPI clEnq
TAG de grupo do IPI Classe de enquadramento do IPI para Cigarros e Bebidas CNPJ do produtor da mercadoria, quando diferente do emitente. Somente para os casos de exportao direta ou indireta. Cdigo do selo de controle IPI
G E
M01 O01 C
0-1 0-1 5
248
O03
CNPJProd
O01
0-1
14
249
O04
cSelo
O01
0-1
1-60
1-12 3
Preenchimento conforme Atos Normativos editados pela Receita Federal (Observao 3) Tabela a ser criada pela RFB, informar 999 enquanto a tabela no for criada Informar apenas um dos grupos O07 ou O08 com base valor atribudo ao campo O09 CST do IPI
250 251
O05 O06
qSelo cEnq
Quantidade de selo de controle Cdigo de Enquadramento Legal do IPI TAG de grupo do CST 00, 49, 50 e 99
E E
O01 O01
N C
0-1 1-1
252
O07
IPITrib
CG
O01
1-1
253
O09
CST
O07
1-1
254 255
O10 O11
vBC qUnid
256 257
O12 O13
vUnid pIPI
Valor da BC do IPI Quantidade total na unidade padro para tributao (somente para os produtos tributados por unidade) Valor por Unidade Tributvel Alquota do IPI
CE CE
O07 O07
N N
1-1 1-1
15 16
2 4
00-Entrada com recuperao de crdito 49-Outras entradas 50-Sada tributada 99-Outras sadas Informar os campos O10 e O14 caso o clculo do IPI seja por alquota ou os campos O11 e O12 caso o clculo do IPI seja valor por unidade.
CE CE
O07 O07
N N
1-1 1-1
15 5
4 2
Valor do IPI TAG de grupo do CST 01, 02, 03, 04, 51, 52, 53, 54 e 55 Cdigo da situao tributria do IPI
E CG E
15
01-Entrada tributada com alquota zero 02-Entrada isenta 03-Entrada no-tributada 04-Entrada imune 05-Entrada com suspenso 51-Sada tributada com alquota zero 52-Sada isenta 53-Sada no-tributada 54-Sada imune 55-Sada com suspenso
Dec
P - Imposto de Importao
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho
II vBC vDespAdu
TAG de grupo do Imposto de Importao Valor da BC do Imposto de Importao Valor das despesas aduaneiras
G E E
265 266
P04 P05
vII vIOF
E E
P01 P01
N N
1-1 1-1
15 15
2 2
Q PIS
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec
267
Q01
PIS
M01
1-1
Observao Informar apenas um dos grupos Q02, Q03, Q04 ou Q05 com base valor atribudo ao campo Q06 CST do PIS
268
Q02
PISAliq
CG
Q01
1-1
CST = 01 e 02
269
Q06
CST
Q02
1-1
01 Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao alquota normal (cumulativo/no cumulativo)); 02 - Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao (alquota diferenciada)); 2 2 2 CST = 03
Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Valor do PIS TAG do grupo de PIS tributado por Qtde Cdigo de Situao Tributria do PIS Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais) Valor do PIS TAG do grupo de PIS no tributado Cdigo de Situao Tributria do PIS
E E E CG E
N N N
15 5 15
03 - Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida x alquota por unidade de produto); 4 4 2 CST = 04, 06, 07, 08 ou 09
E E E CG E
N N N
16 15 15
TAG do grupo de PIS Outras Operaes Cdigo de Situao Tributria do PIS Valor da Base de Clculo do PIS
CG E CE
04 - Operao Tributvel (tributao monofsica (alquota zero)); 06 - Operao Tributvel (alquota zero); 07 - Operao Isenta da Contribuio; 08 - Operao Sem Incidncia da Contribuio; 09 - Operao com Suspenso da Contribuio; CST = 99 99 - Outras Operaes; Informar campos para clculo do
Pg. 118 / 145
Alquota do PIS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais)
CE CE CE
N N N
5 16 15
2 4 4
PIS em percentual (P07 e P08) ou campos para PIS em valor (P10 e P11).
vPIS
Campo
Valor do PIS
Descrio
E
Ele
Q05
Pai
N
Tipo
1-1
Ocorrncia
15
tamanho
2
Dec
Observao
TAG do grupo de PIS Substituio Tributria Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais)
G CE CE CE CE
0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 15 5 16 15 2 2 4 4 Informar campos para clculo do PIS em percentual (R02 e R03) ou campos para PIS em valor (R04 e R05).
vPIS
Valor do PIS
R01
1-1
15
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
293
S01
COFINS
M01
1-1
Observao Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04 ou S04 com base valor atribudo ao campo S06 CST do COFINS
294 295
S02 S06
COFINSAliq CST
TAG do grupo de COFINS tributado pela alquota Cdigo de Situao Tributria do COFINS
CG E
S01 S02 N
1-1 1-1 2
CST = 01 ou 02 01 Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao alquota normal (cumulativo/no cumulativo)); 02 - Operao Tributvel (base de
Pg. 120 / 145
clculo = valor da operao (alquota diferenciada)); 296 297 298 299 300 S07 S08 S11 S03 S06 vBC pCOFINS vCOFINS COFINSQtde CST Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Valor do COFINS TAG do grupo de COFINS tributado por Qtde Cdigo de Situao Tributria do COFINS Quantidade Vendida Alquota do COFINS (em reais) Valor do COFINS TAG do grupo de COFINS no tributado Cdigo de Situao Tributria do COFINS E E E CG E S02 S02 S02 S01 S03 N N N 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 15 5 15 2 2 2 CST = 03 2 03 - Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida x alquota por unidade de produto); 4 4 2 CST = 04, 06, 07, 08 ou 09 2 04 - Operao Tributvel (tributao monofsica (alquota zero)); 06 - Operao Tributvel (alquota zero); 07 - Operao Isenta da Contribuio; 08 - Operao Sem Incidncia da Contribuio; 09 - Operao com Suspenso da Contribuio; CST = 99 99 - Outras Operaes; 2 2 4
Pg. 121 / 145
E E E CG E
N N N
16 15 15
TAG do grupo de COFINS Outras Operaes Cdigo de Situao Tributria do COFINS Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Quantidade Vendida
CG E CE CE CE
Informar campos para clculo do COFINS em percentual (S07 e S08) ou campos para COFINS em valor (S09 e S10).
CE E
Ele
S05 S05
Pai
N N
Tipo
1-1 1-1
Ocorrncia
15 15
tamanho
4 2
Dec
Observao
TAG do grupo de COFINS Substituio Tributria Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota do COFINS (em reais) Valor do COFINS
Descrio
G CE CE CE CE E
Ele
0-1 N N N N N
Tipo
15 5 16 15 15
tamanho
2 2 4 4 2
Dec
Informar campos para clculo do COFINS Substituio Tributria em percentual (T02 e T03) ou campos para COFINS em valor (T04 e T05).
319
U01
ISSQN
M01
0-1
Observao Informar os campos para clculo do ISSQN nas NFe conjugadas, onde h a prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peas sujeitas ao ICMS
Valor da Base de Clculo do ISSQN Alquota do ISSQN Valor do ISSQN Cdigo do municpio de ocorrncia do fato gerador do ISSQN Cdigo da Lista de Servios
E E E E
N N N N
15 5 15 7
2 2 2
324
U06
cListServ
U01
1-1
3-4
Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ISSQN. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IV Tabela de UF, Municpio e Pas) Informar o cdigo da lista de servios da LC 116/03 em que se classifica o servio.
Dec
V - Informaes adicionais
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho
325
V01
infAdProd
H01
0-1
500
ID
Campo
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao
326 327 328 329 330 331 332 333 334 335 336 337 338 339 340 341 342 343
W01 W02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W11 W12 W13 W14 W15 W16 W17 W18
total ICMSTot vBC vICMS vBCST vST vProd vFrete vSeg vDesc vII vIPI vPIS vCOFINS vOutro vNF ISSQNtot vServ
344 345 346 347 348 349 350 351 352 353
W19 W20 W21 W22 W23 W24 W25 W26 W27 W28
vBC vISS vPIS vCOFINS retTrib vRetPIS vRetCOFINS vRetCSLL vBCIRRF vIRRF
TAG de grupo de Valores Totais da NF-e TAG de grupo de Valores Totais referentes ao ICMS Base de Clculo do ICMS Valor Total do ICMS Base de Clculo do ICMS ST Valor Total do ICMS ST Valor Total dos produtos e servios Valor Total do Frete Valor Total do Seguro Valor Total do Desconto Valor Total do II Valor Total do IPI Valor do PIS Valor do COFINS Outras Despesas acessrias Valor Total da NF-e TAG de grupo de Valores Totais referentes ao ISSQN Valor Total dos Servios sob noincidncia ou no tributados pelo ICMS Base de Clculo do ISS Valor Total do ISS Valor do PIS sobre servios Valor do COFINS sobre servios TAG de grupo de Retenes de Tributos Valor Retido de PIS Valor Retido de COFINS Valor Retido de CSLL Base de Clculo do IRRF Valor Retido do IRRF
G G E E E E E E E E E E E E E E G E
A01 W01 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W01 W17 N N N N N N N N N N N N N N
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-1 0-1 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
15
E E E E G E E E E E
W17 W17 W17 W17 W01 W23 W23 W23 W23 W23
N N N N
0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1
15 15 15 15
2 2 2 2
N N N N N
15 15 15 15 15
2 2 2 2 2
Exemplos de atos normativos que definem obrigatoriedade da reteno de contribuies: a) IRPJ/CSLL/PIS/COFINS - Fonte - Recebimentos de rgos
354 355
W29 W30
vBCRetPrev vRetPrev
E E
W23 W23
N N
0-1 0-1
15 15
2 2
Pblicos Federais Lei n 9.430, de 27 de dezembro de 1996, art. 64 Lei n 10.833/2003, art. 34 como normas infra-legais, temos como exemplo: Instruo Normativa SRF n 480/2004 e Instruo Normativa n 539, de 25/04/2005. b) Reteno do Imposto de Renda pelas Fontes Pagadoras REMUNERAO DE SERVIOS PROFISSIONAIS PRESTADOS POR PESSOA JURDICA LEI N 7.450/85, ART. 52 c) IRPJ, CSLL, COFINS e PIS Servios Prestados por Pessoas Jurdicas - Reteno na Fonte Lei n 10.833 de 29.12.2003, arts. 30, 31, 32, 35 e 36 Observao
TAG de grupo de Informaes do Transporte da NF-e Modalidade do frete TAG de grupo Transportador CNPJ CPF
G E G CE CE
1-1 1-1 0-1 0-1 0-1 1 0 por conta do emitente; 1 por conta do destinatrio; Informar o CNPJ ou o CPF do Transportador, preenchendo os zeros no significativos.
C C
14 11
361
X06
xNome
X03
0-1
1-60
Pg. 124 / 145
362 363 364 365 366 367 368 369 370 371 372
X07 X08 X09 X10 X11 X12 X13 X14 X15 X16 X17
Inscrio Estadual Endereo Completo Nome do municpio Sigla da UF TAG de grupo de Reteno do ICMS do transporte Valor do Servio BC da Reteno do ICMS Alquota da Reteno Valor do ICMS Retido CFOP Cdigo do municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS do transporte
E E E E G E E E E E E
X03 X03 X03 X03 X01 X11 X11 X11 X11 X11 X11
C C C C
0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
1-1
C C C C C
C
2 2 2 2 Utilizar Tabela de CFOP. Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS do transporte. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IV - Tabela de UF, Municpio e Pas)
373 374 375 376 377 378 379 380 381 382 383 384 385 386 387
X18 X19 X20 X21 X22 X23 X24 X25 X26 X27 X28 X29 X30 X31 X32
veicTransp placa UF RNTC reboque placa UF RNTC vol qVol esp marca nVol pesoL pesoB
TAG de grupo Veculo Placa do Veculo Sigla da UF Registro Nacional de Transportador de Carga (ANTT) TAG de grupo Reboque Placa do Veculo Sigla da UF Registro Nacional de Transportador de Carga (ANTT) TAG de grupo Volumes Quantidade de volumes transportados Espcie dos volumes transportados Marca dos volumes transportados Numerao dos volumes transportados Peso Lquido (em kg) Peso Bruto (em kg)
G E E E G E E E G E E E E E E
X01 X18 X18 X18 X01 X22 X22 X22 X01 X26 X26 X26 X26 X26 X26
C C C
0-1 1-1 1-1 0-1 0-2 1-1 1-1 0-1 0-N 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1
1-8 2 1-20
C C C
1-8 2 1-20
N C C C N N
G E
Ele
X26 X33
Pai
C
Tipo
0-N 1-1
Ocorrncia
1-60
tamanho Dec
Observao
389 Y01 cobr TAG de grupo de Cobrana 390 Y02 fat TAG de grupo da Fatura 391 Y03 nFat Nmero da Fatura 392 Y04 vOrig Valor Original da Fatura 393 Y05 vDesc Valor do desconto 394 Y06 vLiq Valor Lquido da Fatura 395 Y07 dup TAG de grupo da Duplicata 396 Y08 nDup Nmero da Duplicata 397 Y09 dVenc Data de vencimento 398 Y10 vDup Valor da duplicata Z - Informaes Adicionais da NF-e
# ID Campo Descrio
G G E E E E G E E E
Ele
A01 Y01 Y02 Y02 Y02 Y02 Y01 Y07 Y07 Y07
Pai
C N N N C D N
Tipo
0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-N 0-1 0-1 0-1
Ocorrncia
1-60 15 15 15 1-60
2 2 2
Formato AAAA-MM-DD 15
tamanho
2
Dec
Observao
TAG de grupo de Informaes Adicionais Informaes Adicionais de Interesse do Fisco Informaes Complementares de interesse do Contribuinte TAG de grupo do campo de uso livre do contribuinte
G E E G
0-1 0-1 0-1 0-10 1-256 15000 Campo de uso livre do contribuinte, informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Identificao do campo Contedo do campo Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Identificao do campo Contedo do campo Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no
Identificao do campo Contedo do campo TAG de grupo do campo de uso livre do Fisco
A E G
C C
1-20 1-60
A E G
C C
1-20 1-60
referenciado 401h 401i Z11 Z12 nProc indProc Indentificador do processo ou ato concessrio Indicador da origem do processo E E Z10 Z10 C N 1-1 1-1 1-60 1
atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Indentificador do processo ou ato concessrio Origem do processo, informar com: 0 - SEFAZ; 1 - Justia Federal; 2 - Justia Estadual; 3 - Secex/RFB; 9 - Outros
Dec
402 403
ZA01 ZA02
exporta UFEmbarq
TAG do Grupo de Exportao Sigla da UF onde ocorrer o Embarque dos produtos Local onde ocorrer o Embarque dos produtos
Descrio
G E
A01 ZA01
0-1 1-1
404
ZA03
xLocEmbarq
ZA01
1-1
1-60
ZB - Informaes de Compras
# ID Campo Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec
405 406
ZB01 ZB02
compra xNEmp
G E
A01 ZB01
0-1 0-1
1-17
407
ZB03
xPed
Pedido
E E
Descrio Ele
ZB01 ZB01
Pai
C C
Tipo
0-1 0-1
Ocorrncia
1-60 1-60
tamanho Dec
Observao Informar adicionais de compra Informar a identificao da Nota de Empenho, quando se tratar de compras pblicas Informar o pedido. Informar o contrato de compra Observao
409
ZC01
Signature
A01
1-1
OBSERVAES:
389
Y01
cobr
A01
0-1
a) coluna # : identificador da linha da tabela; b) coluna ID : identificao do campo, alguns campos relacionados com tributos podem aparecer mais de uma vez no leiaute em funo da estrutura de grupos de choice baseados no CST Cdigo de Situao Tributria do tributo. Exemplo: O preenchimento dos campos de tributos relacionados com o ICMS Normal e ST depende do contedo informado no CST - Cdigo da Situao Tributria (campo N12), que pode assumir um dos seguintes valores: 00 Tributada integralmente; 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 20 - Com reduo de base de clculo; 30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 40 - Isenta; 41 - No tributada; 50 Suspenso; 51 - Diferimento; 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria; 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria; 90 Outros. Assim, conforme o CST aplicvel para a situao, o grupo de tributo ICMS Normal e ST dever ter os campos assinalados com S ou ? da seguinte tabela:
ID
Campo
Descrio 00 10 20
N11 N12 N13 N14 N15 N16 N17 N18 N19 N20 N21 N22 N23
orig CST modBC pRedBC vBC pICMS vICMS modBCST pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST
Origem da mercadoria Tributao do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST
S S S N S S S N N N N N N
S S S N S S S S S ? S S S
S S S S S S S N N N N N N
S S N N N N N S S ? S S S
S S N N N N N N N N N N N
S S N N N N N N N N N N N
S S N N N N N N N N N N N
S S ? ? ? ? ? N N N N N N
S S N N N N N N N N S N S
S S S S S S S S S ? S S S
S S S ? S S S S ? ? S S S
* S o campo deve ser informado, N o campo no deve ser informado e ? a exigncia do campo depende da situao ftica. c) coluna campo: identificador do nome do campo, como a nomenclatura dos nomes dos campos foi padronizada, um nome de campo utilizado para identificar campos diferentes, como por exemplo, a IE, que pode ser do emitente ou do destinatrio. A diferenciao dos campos realizada considerando as tags de grupo. d) coluna Ele:
A - indica que o campo um atributo do Elemento anterior; E - indica que o campo um Elemento; CE indica que o campo um Elemento que deriva de uma Escolha (Choice); G indica que o campo um Elemento de Grupo; CG - indica que o campo um Elemento de Grupo que deriva de uma Escolha (Choice); ID indica que o campo um ID da XML 1.0; RC indica que o campo uma key constraint (Restrio de Chave) para garantir a unicidade e presena do valor;
e) coluna Pai: indica qual o elemento pai; f) coluna Tipo: N campo numrico; C campo alfanumrico; D campo data; g) Coluna Ocorrncia: x-y, onde x indica a ocorrncia mnima e y a ocorrncia mxima;
h) Coluna tamanho: x-y, onde x indica o tamanho mnimo e y o tamanho mximo; a existncia de um nico valor indica que o campo tem tamanho fixo, devendo-se informar a quantidade de caracteres exigidos, preenchendo-se os zeros no significativos; tamanhos separados por vrgula indicam que o campo deve ter um dos tamanhos fixos da lista; i) coluna dec: indica a quantidade mxima de casas decimais do campo; j) O tamanho mximo dos campos Tipo C, quando no especificado, 60 posies;
2. A informao da Classe de enquadramento do IPI para Cigarros e Bebidas, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita Federal. Exemplo: tabela do artigo 149 do RIPI/2002 (Decreto n 4.544 de 26.12.2002 D.O.U: 27.12.2002) :
CDIGO NCM 2204.10.10 2204.10.90 2204.2 CLASSE POR CAPACIDADE (ml) DO RECIPIENTE At De 181 De 376 De 671 180 a 375 a 670 a 1000 EaH JaM KaP LaQ CaG HaL IaO KaQ
DESCRIO Tipo Champanha ("Champagne") Outros Espumantes - Outros vinhos; mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida ou interrompida por adio de lcool 1. Vinhos da madeira, do porto e de xerez, de mlaga e outros licorosos 2. Mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida ou interrompida por adio de lcool, compreendendo as mistelas 3. Vinhos de mesa comum ou de consumo corrente produzidos com uvas de variedades americanas ou hbridas, includos os frisantes com gaseificao mxima de 2 atmosferas e mnima de meia atmosfera e graduao alcolica no superior a 13 G.L. 4. Vinhos de mesa finos ou nobres e especiais produzidos com uvas vinferas, includos os frisantes com gaseificao mxima de 2 atmosferas e mnima de meia atmosfera e graduao alcolica no superior a 13 G.L. 5. Outros vinhos
EaF AaC
JaK AaF
KaL BaI
LaO CaJ
AaB
AaD
BaG
CaJ
CaE CaI
EaF EaM
GaI GaP
HaJ HaQ
3. A informao do cdigo de selo, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita Federal. Exemplo: Codificao utilizada no ATO DECLARATRIO EXECUTIVO COFIS N 8, DE 31 DE MARO DE 2005:
Pg. 131 / 145
Tipo/cor do selo Usque Verde Usque Azul Usque Vermelho Usque Amarelo Usque Miniatura Verde Usque Miniatura Azul Usque Miniatura Vermelho Usque Miniatura Amarelo Bebida Alcolica Laranja Bebida Alcolica Cinza Bebida Alcolica Marrom Bebida Alcolica Verde Bebida Alcolica Vermelho Bebida Alcolica Azul Marinho Bebida Alcolica Miniatura Verde Bebida Alcolica Miniatura Vermelho Bebida Alcolica Miniatura Azul Marinho Aguardente Laranja Aguardente Azul Aguardente Violeta
Cdigo 9729-11 9729-12 9729-13 9729-14 9729-21 9729-22 9729-23 9729-24 9737-11 9737-12 9737-13 9737-14 9737-15 9737-16 9737-21 9737-22 9737-23 9745-11 9745-12 9745-13
Campos que representam cdigos (CNPJ, CPF, CEP, CST, NCM, EAN, etc.) devem ser informados com o tamanho fixo previsto, sem formatao e com o preenchimento dos zeros no significativos; Campos numricos que representam valores e quantidades so de tamanho varivel, respeitando o tamanho mximo previsto para o campo e a quantidade de casas decimais. O preenchimento de zeros no significativos causa erro de validao do Schema XML. Os campos numricos devem ser informados sem o separador de milhar, com uso do ponto decimal para indicar a parte fracionria se existente respeitando-se a quantidade de dgitos prevista no leiaute; O uso de caracteres acentuados e smbolos especiais para o preenchimento dos campos alfanumricos devem ser evitados. Os espaos informados no incio e no final do campo alfanumrico tambm devem ser evitados; As datas devem ser informadas no formato AAAA-MM-DD;
A forma e a obrigatoriedade de preenchimento dos campos da Nota Fiscal Eletrnica esto previstas na legislao aplicvel para a operao que se pretende realizar; Inexistindo contedo (valor zero ou vazio) para um campo no obrigatrio, a TAG deste campo no dever ser informada no arquivo da NF-e; Tratando-se de operaes com o exterior, uma vez que o campo CNPJ obrigatrio no informar o contedo deste campo; No caso das pessoas desobrigadas de inscrio no CNPJ/MF, dever ser informado o CPF da pessoa, exceto nas operaes com o exterior;
5. A Chave de acesso da NF-e tem o seguinte leiaute: # 1 2 3 4 5 6 7 8 Campo cUF AAMM CNPJ mod serie nNF cNF cDV Tam Tipo Observao Max Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal 2 N Utilizar a Tabela de cdigo de UF do IBGE (Anexo IV Tabela de UF, Municpio e Pas) Ano e Ms de emisso da NF-e 4 N AAMM da emisso da NF-e CNPJ do emitente 14 C Informar somente nmeros considerando os zeros no significativos. Modelo do Documento Fiscal 2 C Utilizar o cdigo 55 para identificao da NF-e, emitida em substituio ao modelo 1 ou 1A. Srie do Documento Fiscal 3 N Informar zero para srie inexistente Nmero do Documento Fiscal 9 N 1 999999999 Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso 9 N Nmero Aleatrio gerado pelo Emitente para cada NFe Dgito Verificador da Chave de Acesso 1 N Calculado com a aplicao do algoritmo mdulo 11 base (2,9), vide item 5.4 do Manual de Integrao do Contribuinte. Descrio
A-4
EM
MODO
RETRATO,
Anexo VI WS disponveis
A relao dos Web Services em operao est disponvel no Portal Nacional: WS de Homologao: http://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/WebServices.aspx WS de Produo: http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/WebServices.aspx
A documentao do WSDL pode ser obtida na internet acessando o endereo do Web Service desejado. Exemplificando, para obter o WSDL de cada um dos Web Service acione o navegador Web (Internet Explorer, por exemplo) e digite o endereo desejado seguido do literal ?WSDL.
Combinao de Barras B S B S B S 1 1 4 1 3 1 3 1 1 1 4 1 4 1 1 1 3 1 2 1 1 4 1 2 2 1 1 2 1 4
Municpio Palmas Porto Alegre Porto Velho Recife Rio Branco Rio de Janeiro Salvador So Lus So Paulo Teresina Vitria
cdigo 1721000 4314902 1100205 2611606 1200401 3304557 2927408 2111300 3550308 2211001 3205309
Estado Tocantins Rio Grande do Sul Rondnia Pernambuco Acre Rio de Janeiro Bahia Maranho So Paulo Piau Esprito Santo
cdigo 17 43 11 26 12 33 29 21 35 22 32
Informar o cdigo 9999999 e o nome do municpio EXTERIOR para as operaes que envolvam localidades do exterior. Quando a operao envolver regies administrativas (Ex. Cidades-satlites do DF), deve ser considerado o municpio sede como localidade da operao.
2.1
O Cdigo de Municpio do IBGE tem a composio que segue: Composio: UUNNNND Onde: UU = Cdigo da UF do IBGE NNNN = Nmero de ordem dentro da UF; D = Dgito de Controle mdulo 10
Validao possvel: Extenso mxima: 7 dgitos; Extenso mnima: 7 dgitos; Cdigo da UF: deve ser vlido, conforme Tabela de UF do IBGE; Nmero de ordem dentro da UF: no pode ser zero; Dgito de Controle: mdulo 10 (pesos 2 e 1)
Obs 1: Considerar a soma dos algarismos no somatrio dos produtos dos pesos. Ou seja, se o produto for superior a 9 os dois algarismos devem ser somados. Obs 2: Se o resto da diviso for zero, considerar o dgito verificador igual a zero.
2.2
O somatrio da soma dos algarismos : 3 + 1 + 5 + 0 + 3 + 0 = 12 Dividindo o somatrio por 10 teremos: 12 / 10 = 1, com um resto valendo 2 O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 2 = 8 Neste caso, o Dgito Verificador = 8 Exemplo 2: Cdigo Municpio IBGE = 211130 D (Municpio de So Lus)
A. CDIGO MUN B. PESOS C. PONDERAO (A * B) D. SOMA ALGARISMOS 2 1 2 2 1 2 2 2 1 1 1 1 1 2 2 2 3 1 3 3 0 2 0 0
O somatrio da soma dos algarismos : 2 + 2 + 1 + 2 + 3 + 0 = 10 Dividindo o somatrio por 10 teremos: 10 / 10 = 1, com um resto valendo 0 O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 0 = 10 Neste caso, o Dgito Verificador = 0 O cdigo de Municpio do IBGE dos seguintes Municpios tem o DV - dgito verificador invlido: 4305871 - Coronel Barros/RS; 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO;
As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de municpio do IBGE sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma como consta da tabela de cdigo de municpio do IBGE.
3.1
Composio do Cdigo de Pas: NNND Onde: NNN = Nmero de ordem do Cdigo do Pas; D = Dgito de Controle mdulo 11.
Validao possvel: Extenso mxima: 4 dgitos; Extenso mnima: 2 dgitos; Dgito de Controle: mdulo 11, pesos 2 a 9
Obs.: Se o resto da diviso for zero ou 1, considerar o dgito verificador igual a zero.
3.2
O somatrio dos produtos : 4 + 0 + 10 = 14 Dividindo o somatrio por 11 teremos: 14 / 11 = 1, com resto valendo 3 Considerar: 11 (resto da diviso), portanto: 11 3 = 8 Neste caso, o Dgito Verificador = 8 Exemplo 2 Cdigo Pas = 586 D (Paraguai): A. CDIGO PAS B. PESOS C. PRODUTOS (A * B) 5 4 20 8 3 24 6 2 12
O somatrio dos produtos : 20 + 24 + 12 = 56 Dividindo o somatrio por 11 teremos: 56 / 11 = 5, com resto valendo 1 Considerar: 11 (resto da diviso), portanto: 11 1 = 10 Neste caso, o Dgito Verificador = 0 O cdigo de Pas do BACEN dos seguintes pases tem o DV - dgito verificador invlido: 1504 -GUERNSEY, ILHA DO CANAL (INCLUI ALDERNEY E SARK); 1508 -JERSEY, ILHA DO CANAL; 4525 -MADEIRA, ILHA DA; 3595 -MAN, ILHA DE; 4985 MONTENEGRO; 6781 -SAINT KITTS E NEVIS; 7370 SERVIA;
As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de Pas do BACEN sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma que consta da tabela de cdigo de pas do BACEN.