ACTELE PREMERGTOARE URMRIRII PENALE

Dup cum rezult i din nsi denumirea lor, actele premergtoare preced nceperea urmririi penale i sunt efectuate anume n vederea acestei nceperi 1 . Acest lucru este evideniat de art. 224 alin.(1) CPP care prevede c n vederea nceperii urmririi penale, organul de urmrire penal poate efectua acte premergtoare. n vederea declanrii activitii organelor de urmrire penal, acestea trebuie ncunotinate despre svrirea unei infraciuni. n lipsa acestei ncunotinri procesul penal nu poate fi declanat i implicit nici scopul acestuia nu poate fi realizat ( constatarea la timp i n mod complet a faptelor care constituie infraciuni, astfel ca orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale i nici o persoan nevinovat s nu fie tras la rspundere penal ). Astfel mijlocul prin care organul judiciar este informat despre svrirea unei infraciuni poart denumirea de act de sesizare. Dup sesizare, gradul de informare al organului de urmrire penal poate fi extrem de difereniat. Uneori, organul este de la nceput n posesia anumitor date care nu las ndoial cu privire la existena faptei penale, alteori nu exist un grad de certitudine n informaiile deinute sau acestea au un caracter foarte trunchiat. Cunotinele organului fiind incomplete, nesigure sau neverificate, nu permit trecerea de ndat la nceperea urmririi penale2. Astfel, necesitile practice i nevoia ntririi legalitii n activitile de investigare au condus la instituirea reglementrii actelor premergtoare. Organele de urmrire se pot sesiza i din oficiu. Sesizarea nu poate opera n vid, ci se sprijin pe oarecare date sau informaii privitoare la svrirea unei infraciuni. Din nou, se poate observa importana actelor premergtoare i necesitatea efecturii acestora ori de cte ori, aspectele care vizeaz certitudinea existenei infraciunii i oportunitatea declanrii procesului penal ntr-un cadru ct mai determinat i n conformitate cu principiile fundamentale care stau la baza procesului penal, sunt neclare, incomplete sau imprecise. Astfel se poate prentmpina urmrirea penal, n cazuri nejustificate, eliminndu-se totodat apariia cadrului legal care ar permite, luarea anumitor msuri procesuale care n final se dovedesc nejustificate. Dnd importan cuvenit actelor premergtoare urmririi penale, organele de urmrire penal nu vor face dect s-i ia o msur de garanie n plus privind respectarea legalitii n opera de nfptuire a justiiei penale3. Precizm ca nu n orice cauz penal este necesar efectuarea de acte premergtoare urmririi penale, ci numai n situaiile n care actele de sesizare adresate organelor de urmrire penal nu conin suficiente elemente care sa conduc la formarea convingerii c poate ncepe urmrirea penal4. Rezult ca efectuarea actelor premergtoare este facultativ. Actele premergtoare realizeaz urmtoarele obiective: a) Completeaz informaiile organelor de cercetare pentru a le aduce la nivelul unor cunotine i constatri care s determine nceperea urmririi penale;
1

V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn vol.2 : Partea special, Editura Academia Romn, Bucureti, 1975, p.38 2 N. Volonciu, Tratat de procedur penal: vol 2 Partea special, Editura Paideia, Bucureti, 2001, p.59 3 I. Neagu, Tratat de procedura penal, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010, p.102 4 Idem p.101

b) Verific informaiile deinute confirmnd sau infirmnd concordana acestora cu realitile faptice ale cauzei; c) Fundamenteaz convingerea organului de cercetare i procurorului pentru a se ajunge potrivit normelor din art.228 alin.(4) i (6) CPP la soluia de a nu se ncepe urmrirea penal5. Asupra necesitii efecturii actelor premergtoare, organul de urmrire penal se pronun prin rezoluie motivat. Potrivit art.224 alin.(2) n vederea strngerii datelor necesare organelor de urmrire penal pentru nceperea urmririi penale, pot efectua acte premergtoare i lucrtorii operativi din Ministerul de Interne, precum i din cellalte organe de stat cu atribuii n domeniul siguranei naionale, anume desemnai n acest scop, pentru fapte care constituie, potrivit legii, ameninri la adresa siguranei naionale. n cadrul actelor premergatoare se pot ntreprinde felurite activiti care nu au nimic n comun cu formele de realizare ale actelor judiciare propriu-zise. n acest sens se pot efectua aciuni, mai mult sau mai puin discrete, determinate de necesitatea unor investigaii ( de exemplu, filajul unei persoane suspecte, verificarea surselor de venit a unui bnuit care depete prin modul de trai limitele ctigurilor licite, organizarea unu filtru sau efectuarea unei razii, legitimarea i identificarea unor persoane necunoscute- eventual conducerea lor la organele de poliie ). Tot n acest cadru se efectueaz operaiuni care sub aspect formal pot semna cu unele acte procedurale, dar care nu capt haina juridic a acestora. De exemplu, se pot cere relaii verbale sau chiar scrise de la persoane ale cror relatri au unele trsturi comune cu coninut strict judiciar ale nvinuitului, ale prilor, ale martorilor etc; se pot face verificri a unor ipoteze tehnice care mbrac forme apropiate experimentului judiciar; este posibil verificare gestiunii, prin efectuarea unei revizii contabile care are anumite aspecte comune cu o expertiz etc. Toate actele cu caracter de investigaii prealabile, verificri n termen, observri operative, relaii i informaii nu sunt reglementate de codul de procedur penal. Baza lor legal se gsete n normele constitutive sau organizatorice i funcionale fundamentale ale organelor administraiei de stat n cadrul crora i desfoar activitatea organul judiciar6. n activitatea de efectuare a actelor premergtoare pot fi ndeplinite toate acele acte care pot fi efectuate i n cursul urmririi penale. Exist totui o anumit limit n efectuarea acestei activiti. Astfel nu pot fi luate msuri preventive i nici msuri asiguratorii pe de o parte fiindc ele nu au contingen cu strngerea datelor necesare organelor de urmrire penal pentru nceperea urmririi penale, iar pe de alt parte fiindc aceste msuri nu pot fi luate dect fa de un nvinuit sau inculpat dup nceperea urmririi penale7. n acest sens nu se pot dispune efectuarea de percheziii domiciliare ntruct potrivit art.100 alin.(3) CPP Percheziia domiciliar poate fi dispus numai de judector, prin ncheiere motivat , n cursul urmririi penale[]. De asemenea potrivit art.98 alin.(1) CPP reinerea i predarea corespondenei i a obiectelor poate fi dispus de judector, la propunerea procurorului, doar
5 6

N. Volonciu, Tratat de procedur penal: vol 2 Partea special, Editura Paideia, Bucureti, 2001, p.60 Idem p.62 7 V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn vol.2 : Partea special, Editura Academia Romn, Bucureti, 1975, p.38-39

n cursul urmririi penale sau al judecii. ns se pot dispune n cadrul investigaiilor prealabile anumite acte care sunt reglementate de codul de procedur penal, cum ar fi interceptrile i nregistrrile audio sau video, cercetarea la faa locului, .a. De exemplu, n cazul efecturii unei cercetri la faa locului n cadrul actelor premergtoare nu este necesar consemnarea constatrilor ntr-un proces-verbal separat n conformitate cu art.131 CPP, rezultatele nscriindu-se n procesul-verbal ncheiat potrivit art.223 alin.(3) CPP 8 . De asemenea descoperirea unui deces survenit n condiii violente sau suspecte atrage dup sine obligaia dispunerii unei constatri medico-legale. n ceea ce privete interceptrile i nregistrrile audio sau video n faza actelor premergtoare urmririi penale trebuie fcute cteva precizri privind relevana probatorie. Dup cum s-a subliniat n literatura de specialitate, marea majoritate a infraciunilor se svresc sub vlul clandestinitii, motiv pentru care descoperirea i administrarea probelor presupune o munc de nalt calificare i miestrie profesional, pe baza unui plan bine alctuit i fundamentat, adaptat particularitilor fiecrui caz. Chiar i n aceste condiii, activitatea de strngere a probelor este uneori ngreunat de existena unor situaii particulare, de natur obiectiv, ce decurg din specificul activitii infracionale, din natura faptelor cercetate sau din mijloacele de comunicare folosite de fptuitori. Legalitatea interceptrilor telefonice nu este condiionat de nceperea urmririi penale, fapt evideniat i de nalta Curte de Casaie i Justiie prin decizia nr.10/2008. n motivarea deciziei, nalta Curte de Casaie i Justiie, arat c nregistrarea convorbirilor telefonice este subordonat unor condiii strict determinate, printre care nu figureaz ns i cea referitoare la nceperea urmririi penale, i anume: s existe date sau indicii temeinice privind pregtirea sau svrirea unei infraciuni, cauza s aib ca obiect o infraciune dintre cele pentru care urmrirea penal se efectueaz din oficiu, proba s fie util pentru aflarea adevrului i s existe o autorizaie din partea judectorului9. La polul opus acestei opinii se afl Decizia Curii Constituionale nr.962/2009 10 . Astfel, instana de contencios constituional arat urmtoarele: Dispoziiile legale criticate nu permit [] administrarea mijloacelor de prob n afara procesului penal, adic n faza actelor premergtoare. Dac ar fi aa, n mod evident o astfel de instrumentare poate fi cenzurat n faa instanelor de judecat. Nu se poate admite ns ideea nfrngerii prezumiei de constituionalitate ca urmare a aplicrii unor dispoziii legale n contradicie cu legea ori cu principiile fundamentale. Actele premergtoare au o natur proprie, care nu poate fi identificat sau subsumat naturii precise i bine determinate a altor instituii i care au ca scop verificarea i completarea informaiilor deinute de organele de urmrire penal n vederea fundamentrii convingerii cu privire la oportunitatea urmririi penale. Avnd un caracter sui-generis sustras hegemoniei garaniilor impuse de faza propriu-zis de urmrire penal, este unanim acceptat faptul c n cadrul investigaiilor prealabile nu pot fi luate msuri procesuale ori administrate probe care presupun existena cert a unei urmriri penale ncepute.
8 9

N. Volonciu, Tratat de procedur penal: vol 2 Partea special, Editura Paideia, Bucureti, 2001, p.63 C Coad, Relevana probatorie a interceptrilor audio sau video autorizate n faza actelor premergtoare n Dreptul nr.9/2009 10 Publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.563 din 13 august 2009

De altfel, interceptarea i nregistrarea convorbirilor pot fi dispuse, aa cum se prevede n alin. 1 al art. 91 din Codul de procedur penal, la cererea procurorului care efectueaz ori supravegheaz urmrirea penal. Iat deci c administrarea unor astfel de mijloace de prob este plasat n cadrul primei faze a procesului penal, urmrirea penal putnd fi nceput, potrivit art.221 i art.228 din Codul de procedur penal, att in personam, ct i in rem. n plus, textul stabilete n termeni fr echivoc c nregistrarea audio sau video se dispune dac sunt date privind pregtirea sau svrirea unei infraciuni, prin aceasta a doua alternativ nelegndu-se evident i situaiile ce intr n sfera actelor de punere n executare a hotrrii de a svrii infraciunea n acord cu art.20 din Codul penal referitor la tentativ. i nu n sfera unor simple acte de pregtire. Simplul fapt c cererea privind autorizarea acestui procedeu probatoriu se formuleaz de ctre procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal nu constituie un argument suficient spre a se afirma c legiuitorul a avut n vedere, esenialmente, o urmrire penal nceput. Astfel, cum s-a mai artat n doctrin, legea folosete aceeai sintagm n cuprinsul art.224 CPP, text care arat c procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal poate autoriza efectuarea, de ctre investigatorii sub o alt identitate dect cea real, a actelor premergtoare prevzute n art.224 CPP. Expresia procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal din cuprinsul art.91 alin.(1) CPP are ca scop, n realitate, s particularizeze organul competent i nu s adauge o nou condiie pentru autorizarea procedeului probatoriu11. Nu exist nici o prevedere legal care s limiteze strngerea probelor numai dup nceperea urmririi penale. Chiar art.224 alin.(3) CPP arat c procesul verbal prin care se constat efectuarea unor acte premergtoare poate constitui mijloc de prob, ceea ce nseamn c n faza premergtoare urmririi penale pot fi realizate, uneori, chiar sarcini legate de probaiune; prin esena lor, actele premergtoare urmririi penale sunt anterioare declanrii cadrului procesual penal, dar efectuarea lor se constat printr-un proces-verbal n privina cruia nsi legea prevede posibilitatea de a fi utilizat ca mijloc de prob n procesul penal. Constituia Romniei prevede, n art.54 alin.(1), c exerciiul unor drepturi i liberti fundamentale poate fi restrns numai dac se impune, dup caz, i pentru realizarea instruciei penale. Interceptarea i nregistrarea audio sau video trebuie s fie necesar pentru prevenirea svririi infraciunilor, idiferent c se autorizeaz i se efectueaz n etapa actelor premergtoare ori n faza urmririi penale. Este i concluzia pe care a formulat-o, ntr-o alt cauz, tot Curtea Constituional12, artnd: culegerea de informaii i date cu privire la svrirea unei infraciuni sau la derularea aciunilor cu caracter infracional se realizeaz, fr ndoial, n scopul desfurrii instruciei penale ( chiar dac se face anterior momentului nceperii urmririi penale ) i constituie unul dintre cele mai eficiente mijloace de prevenire a faptelor penale. De altfel, acesta din urm este i unul dintre scopurile procesului penal care, potrivit art.1 alin.(2) CPP, trebuie s contribuie i la prevenirea infraciunilor.
11

R. Slvoiu, Discuii privind interceptrile i nregostrrile audio sau video n faza actelor premergtoare, n Dreptul nr.5/2010, p.182 12 Decizia nr.21/2000

De asemenea ncunotinarea nvinuitului sau inculpatului asupra nceperii urmririi penale determin, n marea majoritate a cazurilor, reacia acestuia de autoaprare, fiind de la sine neles c individul va evita pe ct posibil s utilizeze mijloacele tehnice de comunicaie. Este, de altfel, i raiunea pentru care legiuitorul vorbete, la art.91 alin.(1) CPP, despre secretul operaiunii de interceptare i nregistrare audio sau video. n plus, n condiiile n care persoanei i s-a adus la cunotin nceperea urmririi penale, este compromis una dintre trsturile specifice tehnicilor speciale de investigare, astfel cum acestea sunt definite prin Recomandarea (2005) 10 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei: tehnici aplicate de ctre autoritile competente n contextul investigaiilor penale n scopul detectrii i ivestigrii infraciunilor grave i suspecilor, care au drept finalitate culegerea de informaii ntr-o asemenea manier nct s nu alerteze persoanele vizate13. Efectuare de interceptri i nregistrri audio sau video n faza actelor premergtoare sunt extrem de importante avnd n vedere ca potrivit art.91 alin.(2), acestea pot fi dispuse doar n cazul unor infraciuni complexe care de cele mai multe ori se desfoar sub un cadru bine organizat, ceea ce face ca strngerea probelor si tragerea la rspundere penal a infractorilor foarte dificil. Cu att mai mult se impune ca nregistrrile i interceptrile audio sau video s fie efectuate n secret, bineneles cu stricta respectare a legii astfel nct n momentul declanrii efective a procesului penal toate probele necesare tragerii la rspundere penal s fie adunate. Dac fptuitorii ar fi mai nti ntiinai despre efectuarea urmririi penale este evident c acetia vor nceta de ndat activitatea infracional i vor ncerca s ngreuneze activitatea de cercetare penal. Posibilitatea efecturii oricror acte de cercetare penal ( cu excepia acelora care legea dispune c pot fi efectuate doar n faza de urmrire penal ) ca acte premergtoare este susinut fr rezerve n doctrin i ea se ntemeiaz att pe diferitele dispoziii din legi speciale, ct i mai ales pe larga reglementare din art.224 CPP, care nu prevede nicio limit cu privire la actul premergtor, dac acesta se efectueaz n scopul de a servi la luarea hotrrii de a ncepe sau nu urmrirea penal14. Astfel prin Legea nr.51/1991 privind sigurana naional, cadrele Serviciului Romn de Informaii, n baza unui mandat emis de un anumit magistrat, pot efectua, n scopul culegerii de informaii, urmtoarele acte: interceptarea comunicaiilor, cutarea de informaii, documente sau nscrisuri pentru a cror obinere este necesar accesul ntr-un anumit loc, la un obiect sau deschiderea unui obiect, ridicarea i punerea la loc a unui obiect sau document, examinarea lui, extragerea informaiilor pe care acestea le conin, ct i nregistrarea, copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee, instalarea de obiecte, ntreinerea i ridicarea acestora din locurile n care au fost depuse. n Legea nr.14/1992 privind organizarea i funcionarea Serviciului Romn de Informaii, se mai prevd: solicitarea i obinerea de obiecte, nscrisuri sau relaii oficiale de la instituiile publice, consultarea de specialiti sau experi, primirea de sesizri sau note de relaii, fixarea de momente operative prin fotografiere, filmare sau prin alte mijloace tehnice, constatri personale, inclusiv prin operaiuni tehnice.
13

R. Slvoiu, Discuii privind interceptrile i nregostrrile audio sau video n faza actelor premergtoare, n Dreptul nr.5/2010, p.183-186 14 C Coad, Relevana probatorie a interceptrilor audio sau video autorizate n faza actelor premergtoare n Dreptul nr.9/2009, p.203-204

Potrivit Legii nr.218/2002 privind funcionarea i organizarea Poliiei Romne, organele de poliie au ca atribuie principal i culegerea de informaii n vederea cunoaterii, prevenirii i combaterii infraciunilor, avnd dreptul, potrivit legii, s intre n incinta locuinelor, a unitilor publice i particulare, a organizaiilor social-politice, precum i la bordul oricror mijloace de transport romneti, s efectueze controale i razii; pentru prevenirea i combaterea corupiei, a criminalitii transfrontaliere, a traficului de fiine umane, terorismului, traficului de droguri, splrii banilor, a crimei organizate, poliia poate s foloseasc metoda livrrii supravegheate i a folosirii de informatori pentru culegerea de informaii, n vederea prezentri acestora ca probe n procesul penal. Potrivit art.224 alin.(3) Procesul-verbal prin care se constat efectuarea unor acte premergtoare poate constitui mijloc de prob. Pentru a nelege n mod corect sensul expresiei poate la care se refer textul legii, dispoziiile art.224 alin. ultim CPP trebuie raportate la dispoziiile art. 89 CPP15 care statueaz c: nscrisurile pot servi ca mijloace de prob, dac n coninutul lor se arat fapte sau mprejurri de natur s contribuie la aflarea adevrului. n jurispruden s-a decis c n faza actelor premergtoare nu se poate asigura exercitarea dreptului la aprare sau asistarea fptuitorului, deoarece acesta nu are calitatea procesual de nvinuit sau inculpat; chiar dac procesul-verbal de consemnare a actelor premergtoare poate constitui mijloc de prob, persoana n cauz are posibilitatea sa-l combat cu alt mijloc de prob atunci cnd organul judiciar nelege s-i dea eficien16. Dac n faza actelor premergtoare au fost ndeplinite acte procesuale i procedurale, cum sunt cercetri la faa locului, percheziii, audierea prii vtmate i a martorilor, fr administrarea altor probe dup nceperea urmririi penale, cu excepia audierii nvinuitului i a prezentrii materialului de urmrire penal se poate trage concluzia c n cauz nu a fost efectuat o urmrire penal n sensul dispoziiilor Codului de procedur penal, lipsa acesteoa determinnd sesizarea nelegal a instanei de judecat i incidena prevederilor art.197 alin.(2) CPP17. n practic i n literatura de specialitate s-a mai pus problema posibilitii svririi infraciunii de mrturie mincinoas n faza actelor premergtoare. Astfel n baza declaraiilor mincinoase date de un numr de 4 martori, n faza actelor premergtoare, s-a dispus nenceperea urmririi penale mpotriva lui S.V, acesta fiind acuzat de svrirea infraciunii prevzute la art. 184 alin.(1) i (3) CP. Soluiile de nencepere a urmririi penale au fost infirmate. Dup nceperea urmririi penale mpotriva lui S.V., cei 4 martori i-au retras declaraiile anterioare, recunoscnd c au fost neadevrate 18 . Autorul suine posibilitatea svririi infraciunii de mrturie mincinoas, opinnd c soluia dat prin rechizitoriu ( nenceperea urmririi penale mpotriva martorilor ) nu este ntemeiat19.

15

N. Volonciu, A. Tuculeanu, Codul de procedur penal comentat: urmrirea penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, p.51 16 Decizia Curii Constituionale nr.124/26 aprilie 2001 17 Curtea de Apel Braov, decizia nr. 309/2004 18 I. Dumitru, Despre posibilitatea svririi infraciunii de mrturie mincinoas n faza actelor premergtoare, n Dreptul nr.7/2002, p.130 19 Pentru detalii vezi I. Dumitru, Despre posibilitatea svririi infraciunii de mrturie mincinoas n faza actelor premergtoare, n Dreptul nr.7/2002

Potrivit art.260 alin.(1) CP mrturia mincinoas const n: Fapta martorului care ntr-o cauz penal, civil, disciplinar sau n orice alt cauz n care se ascult martori, face afirmaii mincinoase, ori nu spune tot ce tie privitor la mprejurrile eseniale asupra crora a fost ntrebat, se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani. Subiect activ al infraciunii poate fi numai un martor. Martorul n sensul art.78 CPP este persoana care are cunotin despre vreo fapt sau despre vreo mprejurare de natur s serveasc la aflarea adevrului n procesul penal. Situaia premis a infraciunii de mrturie mincinoas const n preexistena unei cauze penale supuse cercetrii sau soluionrii n faa organelor judiciare, cauz n cadrul creia pot fi ascultai martori. Prin cauz penal se nelege un litigiu a crei soluionare constituie un act de nfptuire a justiiei. Cauz penal are sensul de proces penal ce se desfoar n faa organului de urmrire penal sau a instanelor de judecat. Este indiferent care este organul de urmrire penal, precum i dac judecata se desfoar n prim instan sau se judec cauza de ctre instana de recurs sau de ctre instana a crei hotrre a fost atacat, sau dac se rejudec cauza ca urmare a admiterii unei ci de atac extraordinare20. Din cele prezentate mai sus reiese c infraciunea de mrturie mincinoas nu poate fi svrit n faza actelor premergtoare ntruct procesul penal nu a fost pornit, aceasta faz avnd ca obiectiv principal strngerea informaiilor n vederea desprinderii concluziilor necesare n legtur cu nceperea urmririi penale. De lege ferenda se impune completarea art.260 cu alin.(5) care prevede c Dispoziiile alin.(1)-(3) se aplic n mod corespunztor i n faza actelor premergtoare urmririi penale. n vederea obinerii de dovezi privind existena unor infraciuni i identificarea autorilor se poate autoriza folosirea investigatorilor sub acoperire. Acest procedeu probator a fost utilizat iniial n investigarea infraciunilor privind traficul i consumul ilicit de droguri ( Legea nr.143/2000 ); ulterior, instituia investigatorului sub acoperire a fost extins n vederea combaterii traficului de persoane ( Legea nr.678/2001 ), prevenirii i combaterii criminalitii organizate ( Legea nr.39/2003 ) etc. Prin Legea 281/2003 instituia a fost consacrat i n Codul de procedur penal primind o reglementare amnunit21. Conform art.224 CPP, n cazul n care exist indicii temeinice i concrete c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni contra siguranei naionale prevzute n Codul penal i n legi speciale, precum i n cazul infraciunilor de trafic de stupefiante i de arme, trafic de persoane, acte de terorism, splare a banilor, falsificare de monede ori alte valori, sau a unei infraciuni prevzute n Legea nr.78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, ori a unei alte infraciuni grave care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii, n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea persoanelor fa de care exsit presupunerea c au svrit o infraciune, investigatori sub o alt identitate dect cea real. Sunt considerai investigatori sub acoperire numai lucrtorii operativi anume desemnai din cadrul poliiei judiciare, fr ca n aceast categorie s mai fie inclui i lucrtorii operativi

20

V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, .a, Explicaii teoretice ale codului penal romn: partea special vol IV Ediia a II-a, Editura Academiei Romne i editura All Beck, Bucureti, 2003, p.158-159 21 A. uculeanu, Actele premergtoare efectuate de investigatorii sub acoperire, n Dreptul nr. 12/2008, p.206

din cadrul autoritilor statului care desfoar, potrivit legii, activiti de informaii pentru realizarea siguranei naionale, anume desemnai n acest scop22. Investigatorul sub acoperire culege date i informaii n baza autorizaiei emise, pe care le pune, n totalitate, la dispoziia procurorului. Persoanele prevzute la art.224 pot efectua investigaii numai cu autorizarea motivat a procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal. Autorizarea investigatorului sub acoperire este dat prin ordonan, pentru o perioad de cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru motive temeinic justificare. Fiecare prelungire nu poate depi 30 de zile, iar durata total a autorizrii, n aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi un an. Ordonana procurorului prin care se autorizeaz folosirea investigatorului sub acoperire trebuie s cuprind, pe lng meniuile prevzute la art.203 CPP, urmatoarele elemente: a) Indiciile temeinice i concrete care justific msura i motivele pentru care msura este necesar; b) Activitile pe care le poate desfura investigatorul sub acoperire; c) Persoanele fa de care exisit presupunerea c au svrit o infraciune; d) Identitatea sub care investigatorul sub acoperire urmeaz s desfoare activitile autorizate; e) Perioada pentru care se d autorizarea; f) Alte meniuni prevzute de lege. Identitatea real a investigatorilor sub acoperire nu poate fi dezvluit n timpul ori dup terminarea aciunii acestora. Procurorul competent s autorizeze folosirea unui investigator sub acoperire are dreptul s-i cunoasc adevrata identitate, cu respectarea secretului profesional. n situaii mai recente, organele de urmrire penal au folosit doar raportul investigatorului sub acoperire pentru reinerea i arestarea unui suspect bnuit c a livrat o doz de stupefiante investigatorului sub acoperire, n condiiile n care suspectul nu recunoate acest lucru. Se pune deci ntrebarea dac, n anumite situaii, instana de judecat poate s procedeze la audierea investigatorului sub acoperire i poate s cunoasc identitatea acestui?23 Rspunsul la prima parte a ntrebrii este afirmativ, investigatorul putnd fi audiat n baza art.86 alin.(7) care prevede c Pot fi audiai ca martori cei crora li s-a atribuit o alt identitate i investigatorii sub acoperire. ns la partea a doua a ntrebrii rspunsul nu poate fi dect unul negativ, aspect evideniat de art.224^4 alin.(1) care statueaz c Identitatea real a investigatorilor sub acoperire nu poate fi dezvluit n timpul ori dup terminarea aciunii acestora. Aceste norme reprezint msuri de siguran instituite n favoarea investigatorului sub acoperire care prin activitatea sa, se expune unor riscuri. Identitatea real a acestuia trebuie cunoscut de un numr ct mai restrns de persoane, iar n reglementarea
22 23

I. Neagu, Tratat de procedur penal: partea special, Editura Universul juridic, Bucureti, 2010, p.103 L. Herghelegiu, Despre posibilitatea instanei de judecat de a cunoate identitatea real a investigatorului sub acoperire, n Dreptul nr.5/2005, p.255

actual faptul ca doar procurorul poate cunoate identitatea acestuia reprezint o garanie a siguranei investigatorului24. n jurisprudena CEDO s-a decis c prevederile Conveniei europene nu mpiedic folosirea ca surse n cadrul fazei investigative a procesului penal a informatorilor, ns utilizarea lor ca probe suficiente pentru condamnarea unei persoane nu poate fi acceptat, deoarece se ncalc garaniile cuprinse n art.6 din Convenie25. n practica naltei Curi de Casaie i Justiie s-a subliniat c folosirea uni investigator sub acoperire, n scopul surprinderii n flagrant a unei persoane n cazul infraciunii de trafic de droguri nu constituie o nclcare a prevederilor art.68 CPP, deoarece fptuitorul comisese i anterior aciuni specifice traficului de droguri, astfel c nu se poate susine c investigatorul sub acoperire l-a determinat s svreasc sau s continue svrirea infraciunii26. ntr-o alt cauz avnd ca obiect respectarea dreptului la un proces echitabil, reclamantul, s-a adresat CEDO, susinnd c a fost provocat de 2 poliiti mbrcai n civili, s comit infraciunea de trafic de droguri pentru care a fost condamnat; neavnd cazier reclamantul a mai susinut c nu ar fi comis niciodat infraciunea fr intervenia agenilor acoperii care au acionat din proprie iniiativ, fr s fie deschis o anchet mpotriva sa. Curtea a ajuns la concluzia c activitatea celor 2 poliiti a depit atribuiile specifice agenilor sub acoperire, deoarece acetia au provocat infraciunea i nu au avut aprobare prealabil din partea unui magistrat27. n opinia CEDO, n situaia n care n nici un stadiu al procesului agentul sub acoperire nu a fost confruntat n vreun fel de inculpat sau avocatul acestuia, n vederea exercitrii dreptului la aprare, acest lucru se poate face ntr-o manier care s in seama de

24

Pentru o opinie contrar vezi L. Herghelegiu, Despre posibilitatea instanei de judecat de a cunoate identitatea real a investigatorului sub acoperire, n Dreptul nr.5/2005 25 Orice persoan are dreptul la judecarea n mod echitabil, n mod public i ntr-un termen rezonabil a cauzei sale, de ctre o instan independent i imparial, instituit de lege, care va hotr fie asupra nclcrii drepturilor i obligaiilor sale cu caracter civil, fie asupra temeiniciei oricrei acuzaii n materie penal ndreptate mpotriva sa. Hotrrea trebuie s fie pronunat n mod public, dar accesul n sala de edin poate fi interzis presei i publicului pe ntreaga durat a procesului sau a unei pri a acestuia n interesul moralitii, al ordinii publice ori al securitii naionale ntr-o societate democratic, atunci cnd interesele minorilor sau protecia vieii private a prilor la proces o impun, sau n msura considerat absolut necesar de ctre instan atunci cnd, n mprejurri speciale, publicitatea ar fi de natur s aduc atingere intereselor justiiei. 2. Orice persoan acuzat de o infraciune este prezumat nevinovat pn ce vinovia sa va fi legal stabilit. 3. Orice acuzat are, n special, dreptul: a) s fie informat, n termenul cel mai scurt, ntr-o limb pe care o nelege i n mod amnunit, asupra naturii i cauzei acuzaiei aduse mpotriva sa; b) s dispun de timpul i de nlesnirile necesare pregtirii aprrii sale; c) s se apere el nsui sau s fie asistat de un aprtor ales de el i, dac nu dispune de mijloacele necesare pentru a plti un aprtor, s poat fi asistat n mod gratuit de un avocat din oficiu, atunci cnd interesele justiiei o cer; d) s ntrebe sau s solicite audierea martorilor acuzrii i s obin citarea i audierea martorilor aprrii n aceleai condiii ca i martorii acuzrii; e) s fie asistat n mod gratuit de un interpret, dac nu nelege sau nu vorbete limba folosit la audiere. 26 N. Volonciu, A. Tuculeanu, Codul de procedur penal comentat: urmrirea penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, p.58-59 27 CEDO, cauza Teiceira de Castro c Portugaliei, hotrre 9 iunie 1998

interesele legitime ale autoritii i de pstrarea anonimatului agentului, dar i de dreptul inculpatului la un proces echitabil28. Potrivit art.21 din Legea nr.143/2000, prevede c: procurorul poate autoriza folosirea investigatorilor acoperii pentru descoperirea faptelor, identificarea autorilor i obinerea mijloacelor de prob, n situaiile n care exist indicii temeinice c a fost svrit sau c se pregtete comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege.Noiunea de investigator acoperit este definit, n mod expres n art.1 lit. k din Legea nr.143/2000: poliitii special desemnai s efectueze, cu autorizarea procurorului, investigaii n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare, sub o alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat. Din modul de definire se pot desprinde condiiile cumulative pe care trebuie s le ntruneasc persoana care poate fi investigator sub acoperire, i anume: a) S aib calitatea de poliist b) S fie special desemnat s efectueze aceast activitate. Pentru desemnarea poliitilor care vor lucra sub acoperire sunt necesare msuri temeinice de recrutare, selecie i instruire, fiind necesar a se avea n vedere i gradul de pregtire profesional, onestitatea, motivarea, abilitile de negociator, disponibilitatea de a lucra n echip, rezistena la stres. Este necesar ca pentru fiecare caz n parte n care lucreaz sub acoperire investigatorul s primeasc sarcini i prerogative concrete, n vederea evitrii posibiliti de depire a abilitrii primite i eventualelor abuzuri. c) Consimmntul poliistului care urmeaz s fie investigator sub acoperire. Nimeni nu poate fi obligat s exercite aceast misiune fr consimmntul su29. Condiiile necesare pentru autorizarea folosirii investigatorului acoperit: a) S existe indicii temeinice c a fost svrit sau c se pregrete svrirea unei infraciuni. Formaiunile specializate n combaterea traficului i consumului de droguri desfoar o activitate ampl de culegere de informaii pentru a cunoate dac se deruleaz activiti care pregtesc svrirea unei infraciuni sau, dac s-au comis infraciuni incriminate prin Legea nr.143/2000, activitate denumit generic n diferite moduri: culegere de informaii, activitate informativ-operativ, supraveghere informativ, iar acestea se pot realiza prin: - Obinerea de relaii de la diferite persoane care au cunotin despre pregtirea svririi unor infraciuni sau despre mprejurarea c s-a comis o infraciune; - Obinerea de relaii din zvonuri care circul n diferite medii i locuri; - Receptarea informaiilor provenite din mijloacele de comunicare n mas; - Urmarea sesizrilor anonime sau semnate provenite de la persoane fizice sau juridice; - Informaii rezultate din activitatea de cercetare, urmarire penal sau judecat din diferite cauze penale; - Informaii rezultate din observarea direct, prin pnda operativ, filaj, razii, filtre, legitimarea i identificarea unor persoane necunoscute;
28

N. Volonciu, A. Tuculeanu, Codul de procedur penal comentat: urmrirea penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, p.60 29 L-C Lascu, Investigatorul acoperit- o nou instituie introdus prin Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului de droguri, n Dreptul nr.9/2002, p.109-110

10

b) Indiciile temeinice s priveasc svrirea sau pregtirea unei infraciuni prevzute n Legea nr.143/2000 c) Infraciunile s nu poat fi descoperite sau fptuitorii s nu poat fi identificai prin alte mijloace de prob. d) Scopul folosirii ivestigatorilor acoperii, este de a desfura activiti pentru descoperirea faptelor, identificarea autorilor i obinerea mijloacelor de prob30. Potrivit art.22 din Legea nr.678/2001 n vederea strngerii datelor necesare nceperii urmririi penale pot fi folosii investigatori sub acoperire, n condiiile legii. Iar potrivit art.23 alin.(1) din aceeai lege, Cnd exist date sau indicii temeinice c o persoan care pregtete comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege sau care a comis o asemenea infraciune folosete sisteme de telecomunicaii ori informatice, organul de urmrire penal, poate cu autorizarea procurorului, s aib acces, pentru o perioad determinat, la aceste sisteme i s le supravegheze. Aceast activitate se realizeaz potrivit dispoziiilor art.91^1-91^5 CPP. Potrivit art.16 alin.(1) din Legea nr.508/2004 cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea uneia dintre infraciunile atribuite prin prezenta lege in competena Directiei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat si Terorism, n scopul strngerii de probe sau al identificrii fptuitorului, pot fi dispuse urmatoarele msuri: a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora; b) punerea sub supraveghere, interceptarea sau nregistrarea comunicaiilor; c) accesul la sisteme informatice. Msura prevzut la alin. (1) lit. a) poate fi dispus de procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat si Terorism, pe o durat de cel mult 30 de zile. Pentru motive temeinice, aceast masur poate fi prelungit de procuror prin ordonant motivat, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile. Durata maxim a msurii dispuse este de 4 luni. Msurile prevzute la alin. (1) lit. b) si c) pot fi dispuse de judector, potrivit dispoziiilor art. 911-916 din Codul de procedur penal, care se aplic n mod corespunztor. Procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat si Terorism pot dispune s li se comunice nscrisuri, documente bancare, financiare ori contabile, in condiiile prevzute la alin. (1) art.16. Potrivit art.17 alin.(1) n cazul n care exist indicii temeinice c s-a savrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni dintre cele atribuite prin prezenta lege n competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat si Terorism, care nu poate fi descoperit sau fptuitorii nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii, n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea persoanelor fa de care exist presupunerea ca au svrit o infraciune, investigatori sub acoperire sau colaboratori i informatori ai poliiei judiciare, n conditiile prevzute de art. 2241-2244 din Codul de procedur penal, care se aplic n mod corespunztor. Potrivit art.26 alin.(1) din Legea nr.78/2000 n cazul n care exist indicii temeinice i concrete c s-a svrit sau c se pregtete svrirea de ctre un funcionar a unei infraciuni de luare de mit, prevzut de art.254 din codul penal, de primire de foloase
30

L-C Lascu, Investigatorul acoperit- o nou instituie introdus prin Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului de droguri, n Dreptul nr.9/2002 p.111-113

11

necuvenite, prevzut de art.256 din codul penal,sau de trafic de influen, prevzut de art.257 din codul penal, procurorul poate autoriza folosirea investigatorilor sub acoperire sau a investigatorilor cu identitate real, n scopul descoperirii faptelor, identificrii fptuitorilor i obinerii mijloacelor de prob. Potrivit alin.(4) autorizarea folosirii investigatorilor sub acoperire sau a investigatorilor cu identitate real este dat prin ordonan motivat de procurorul competent s efectueze urmrirea penal, pentru o perioad de cel mult 30 de zile, care poate fi prelungit motivat numai dac temeiurile care au determinat autorizarea se menin. Fiecare prelungire nu poate depi 30 de zile, iar durata total a autorizrii, n aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi 4 luni. Alin.(5) din art.26 statueaz c ordonana procurorului prin care se autorizeaz folosirea investigatorilor sub acoperire sau a investigatorilor cu identitate real trebuie s cuprind, pe lng meniunile prevzute la art.203 din Codul de procedur penal, urmtoarele: a) indiciile temeinice i concrete cu privire la svrirea sau la pregtirea svririi infraciunilor prevzute la art.254, 256 sau 257 din Codul penal; b) funcionarul fa de care exist presupunerea c a svrit sau pregtete svrirea unei infraciuni dintre cele prevzute mai sus, atunci cnd identitatea acestuia este cunoscut; c) activitile pe care investigatorul sub acoperire sau investigatorul cu identitate real este autorizat s le efectueze; d) identitatea sub care investigatorul sub acoperire urmeaz a efectua activitile autorizate; e) perioada pentru care se d autorizarea Investigatorii sub acoperire sau investigatorii cu identitate real pot fi autorizai s promit, s ofere sau, dup caz s dea bani ori alte foloase unui funcionar. Procesele-verbale ncheiate de investigatorii sub acoperire sau de investigatorii cu identitate real cu privire la activitile desfurate, pot constitui mijloace de prob i pot fi folosite numai n cauza penal n care a fost dat autorizarea. De asemnea potrivit art.27 alin.(1) din Legea nr.78/2000 Cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea uneia dintre infraciunile prevzute n prezenta lege, n scopul strngerii de probe sau al identificrii fptuitorului, procurorul poate s autorizeze motivat, pe o durat de cel mult 30 de zile: a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora; b) punerea sub supraveghere sau interceptarea comunicaiilor; c) accesul la sisteme informaionale; d) comunicarea de nscrisuri, documente bancare, financiare ori contabile. n final conchidem c actele premergtoare urmririi penale sau investigaiile prealabile aa cum mai sunt denumite n literatura de specialitate, au o importan deosebit i un scop bine determinat i anume acela de a crea pe lng convingerea temeinic a organelor judiciare c fapta penal exist, fptuitorul rspunde penal i nu exist unul din cazurile care ar mpiedica punerea n micare a aciunii penale i strngerea probelor necesare n vederea crerii unui viitor cadru procesual ct mai bine conturat. Actele premergtoare constituie o garanie a faptului c procesul penal se va realiza eficient, cu stricta respectare att a principiilor procesual penale ct i constituionale.
12

Bibliografie 1. C Coad, Relevana probatorie a interceptrilor audio sau video autorizate n faza actelor premergtoare n Dreptul nr.9/2009 2. C. Brsan, M. Eftimie, Convenia european a drepturilor omului, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010 3. V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn vol.2 : Partea special, Editura Academia Romn, Bucureti, 1975 4. V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, .a, Explicaii teoretice ale codului penal romn: partea special vol IV Ediia a II-a, Editura Academiei Romne i editura All Beck, Bucureti, 2003 5. I. Dumitru, Despre posibilitatea svririi infraciunii de mrturie mincinoas n faza actelor premergtoare, n Dreptul nr.7/2002 6. L. Herghelegiu, Despre posibilitatea instanei de judecat de a cunoate identitatea real a investigatorului sub acoperire, n Dreptul nr.5/2005 7. L-C Lascu, Investigatorul acoperit- o nou instituie introdus prin Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului de droguri, n Dreptul nr.9/2002 8. I. Neagu, Tratat de procedur penal: partea special, Editura Universul juridic, Bucureti, 2010 9. R. Slvoiu, Discuii privind interceptrile i nregostrrile audio sau video n faza actelor premergtoare, n Dreptul nr.5/2010 10. A. uculeanu, Actele premergtoare efectuate de investigatorii sub acoperire, n Dreptul nr. 12/2008 11. N. Volonciu, Tratat de procedur penal: vol 2 Partea special, Editura Paideia, Bucureti, 2001, 12. N. Volonciu, A. Tuculeanu, Codul de procedur penal comentat: urmrirea penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007 13. http://www.jurisprudenta.com/ 14. http://www.ccr.ro/ 15. Codul de procedur penal romn n vigoare 16. Legea 143/2000, 78/2000, 678/2001

13