Pensamiento Economico

Escuela Superior de Administracin Pblica
ensamiento econmico
con nfasis en Pensamiento Econmico Pblico
Yanod Mrquez Aldana

Investigador Universidad Nacional de Colombia
Jos Silva Ruiz

Profesor Escuela Superior de Administracin Pblica
Escuela Superior de Administracin Pblica Programa de Administracin Pblica Territorial
Director
Honorio Miguel Henrquez Pinedo
Subdirector Acadmico
Carlos Roberto Cubides Olarte
Decano de la Facultad de Pregrado

Jaime Antonio Quiceno Guerrero
Coordinador Nacional de A.P.T.

Jos Plcido Silva Ruiz
Coordinacin Editorial
Teresa Gonzlez Velsquez
Concepto y diagramacin de Cartula

Yanod Mrquez Aldana y Pablo Yanod Mrquez
Diagramacin
Yanod Mrquez Aldana
William Gabriel Castillo Jimnez
Impresin Acabados
Grupo de Artes Grficas y Recursos Educativos, ESAP
Pensamiento Econmico
Con nfasis en Pensamiento Econmico Pblico ISBN. N.: ISBN 978-958-652-185-7
Yanod Mrquez Aldana y Jos Silva Ruiz Escuela Superior de Administracin Pblica Bogot D.C., octubre de 2008
Impreso en Colombia Printed in Colombia
Pensamiento econmico
Tabla de Contenido
Tabla de Contenido......................................................................................................... 3 De los ncleos temticos y problemticos ..................................................................... 7 El trabajo del tutor ....................................................................................................... 11 Introduccin general ..................................................................................................... 16 Unidad 1: 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8. 1.9. Unidad 2: 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 2.8. Pensamiento econmico en la era antigua y en la edad media. ............... 19 Introduccin .............................................................................................. 21 Objetivos ................................................................................................... 21 Ideas Claves ............................................................................................... 21 Tema de reflexin: El mundo antiguo ....................................................... 22 El aporte de los griegos ............................................................................. 24 Escuela escolstica ................................................................................... 29 Resumen .................................................................................................... 34 Autoevaluacin.......................................................................................... 36 Bibliografa de la Unidad 1 ........................................................................ 38 Economa preclsica ................................................................................. 41 Introduccin. ............................................................................................. 43 Objetivos ................................................................................................... 44 Ideas Claves ............................................................................................... 44 Tema de reflexin: De los escolsticos a los preclsicos ......................... 44 El mercantilismo capitalista. ..................................................................... 46 Fisiocracia.................................................................................................. 52 Resumen .................................................................................................... 53 Autoevaluacin.......................................................................................... 54 3
2.9. Unidad 3: 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. Unidad 4: 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. Unidad 5: 5.1. 5.2. 5.3. 5.4. 5.5. 5.6. 5.7.
Bibliografa de la Unidad 2 ......................................................................... 56 Economa clsica ....................................................................................... 57 Introduccin .............................................................................................. 59 Objetivo ..................................................................................................... 59 Ideas Claves ............................................................................................... 59 Tema de reflexin: La revolucin industrial ............................................... 60 La economa clsica .................................................................................. 62 Resumen .................................................................................................... 74 Autoevaluacin .......................................................................................... 75 Bibliografa de la Unidad 3 ......................................................................... 77 Neoclsicos y neoricardianos .................................................................... 79 Introduccin .............................................................................................. 81 Objetivos ................................................................................................... 82 Ideas Claves ............................................................................................... 82 Tema de reflexin: De Ricardo a los neoclsicos y neoricardianos .......... 82 La Neoclsica ............................................................................................ 84 Neoricardianos .......................................................................................... 94 Resumen .................................................................................................... 97 Autoevaluacin .......................................................................................... 98 Bibliografa de la Unidad 4 ......................................................................... 99 Mercados imperfectos, keynesianismo y economa del desarrollo ......... 101 Introduccin ............................................................................................ 103 Objetivos ................................................................................................. 104 Palabras claves ........................................................................................ 105 Tema de reflexin: El mito del comercio libre y la patada a la escalera . 105 Desarrollo del tema ................................................................................. 107 Resumen .................................................................................................. 123 Actividades de autoaprendizaje .............................................................. 123
5.8. 5.9. Unidad 6: 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6. 6.7. 6.8. 6.9. Unidad 7: 7.1. 7.2. 7.3. 7.4. 7.5. 7.6. 7.7. 7.8. 7.9.
Autoevaluacin........................................................................................ 123 Bibliografa de la Unidad 5 ...................................................................... 125 El socialismo ........................................................................................... 129 Introduccin ............................................................................................ 131 Objetivos ................................................................................................. 132 Palabras claves ........................................................................................ 133 Tema de reflexin: Ilustracin y esclavitud ............................................. 133 El socialismo ........................................................................................... 134 Actividades de autoaprendizaje .............................................................. 142 Autoevaluacin........................................................................................ 142 Resumen .................................................................................................. 144 Bibliografa de la Unidad 6 ...................................................................... 144 Historia del pensamiento en economa pblica ..................................... 147 Introduccin ............................................................................................ 149 Objetivos ................................................................................................. 151 Ideas clave ............................................................................................... 151 Mapa conceptual ..................................................................................... 153 Tema de reflexin: El carcter poltico de las decisiones en el sector pblico..................................................................................................... 154 Pregunta o planteamiento del problema................................................. 154 Desarrollo de contenidos: la historia del pensamiento en economa pblica ..................................................................................................... 155 Actividades de aprendizaje ..................................................................... 177 Resumen .................................................................................................. 177
7.10. Actividades de autoevaluacin. .............................................................. 180 7.11. Bibliografa de la unidad 7 ....................................................................... 182 Unidad 8: 8.1. Teora de la eleccin pblica ................................................................... 185 Introduccin ............................................................................................ 187 5
8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 8.6. 8.7. 8.8. 8.9.
Objetivos ................................................................................................. 188 Ideas clave ............................................................................................... 188 Mapa conceptual ..................................................................................... 189 Tema de reflexin: La eleccin pblica .................................................. 190 Desarrollo de los contenidos: Fundamentos, enfoques y contenidos de la teora de la eleccin pblica ................................................................ 191 Actividades de aprendizaje ...................................................................... 216 Resumen .................................................................................................. 218 Actividades de autoevaluacin ................................................................ 220
8.10. Bibliografa de la unidad 8 ....................................................................... 223 Unidad 9: 9.1. 9.2. 9.3. 9.4. 9.5. 9.6. 9.7. 9.8. 9.9. Economa institucional ............................................................................ 226 Introduccin ............................................................................................ 228 Objetivos ................................................................................................. 229 Ideas clave ............................................................................................... 229 Mapa Conceptual .................................................................................... 230 Tema de reflexin: El institucionalismo norteamericano ........................ 231 Pregunta o planteamiento del problema ................................................. 232 Aproximacin al problema ...................................................................... 232 La economa institucional ....................................................................... 232 Actividades de aprendizaje ...................................................................... 267
9.10. Resumen .................................................................................................. 268 9.11. Actividades de autoevaluacin ................................................................ 269 9.12. Bibliografa de la unidad 9 ....................................................................... 272
De los ncleos temticos y problemticos
Espacio Tiempo Territorio
Problemtica Pblica
ADMINISTRACIN
Gestin Desarrollo
del
PBLICA TERRITORIAL
Problemtica del Estado y del Poder
Economa de lo Pblico
Organizaciones Pblicas
Formacin General
El plan de estudios del Programa de Administracin Pblica Territorial, modalidad a distancia, se encuentra estructurado en siete ncleos temticos. stos, a su vez, se constituyen en los contenidos nucleares del plan de formacin que, en la exposicin didctica del conocimiento, se acompaan de contenidos complementarios especficos. Cada uno de los siete ncleos temticos que componen el programa tiene una valoracin relativa en nmero de crditos y, en consecuencia, vara tambin en el nmero de asignaturas que lo conjugan. El primer momento en cualquier proceso de formacin ha de establecer las particularidades del programa, de ah que sea necesario dar a conocer los ncleos temticos con su respectiva valoracin en nmero de crditos: Problemtica pblica, once (11) crditos; Problemtica del estado y del poder, 23 crditos; Organizaciones pblicas, 24 crditos; Espacio 7
tiempo y territorio, 22 crditos; Gestin del desarrollo, 16 crditos; Economa de lo pblico, 18 crditos; y Formacin general, 21 crditos. De igual manera, se debe reconocer que el plan de estudios se cimienta en el principio de la problematizacin. En otras palabras, la formacin en Administracin Pblica Territorial parte del hecho de que la disciplina se encuentra en constante cambio terico y prctico; lo cual genera, a su vez, problemas multifacticos que implican la formacin de profesionales con capacidad de comprender, explicar y resolver los distintos textos y contextos que conforman la administracin pblica.
Ncleo economa de lo pblico

La globalizacin para los pases como el nuestro ha impuesto nuevas reglas en la eficiencia, en la produccin y en la asignacin de recursos. As, la bsqueda por hacer compatible el inters individual y el colectivo, el incremento de la competitividad, la satisfaccin de las demandas ciudadanas y la posibilidad de escogencia social, se debate con una economa que debe garantizar las condiciones bsicas sociales, de produccin y de acumulacin de las micro y mezo economas.1 La economa de lo pblico es una disciplina que se encuentra en un proceso de transicin y se refiere, segn Fernando Rojas (1996)2, generalmente a la manera como se priorizan y se satisfacen, con recursos escasos, los bienes y servicios de inters colectivo. As ante la dicotoma entre lo pblico y lo privado de la economa, el estado y sus aparatos deben velar por ofrecer marcos regulatorios que garanticen los derechos y deberes entre la sociedad civil, sus intereses particulares y los del colectivo. En el campo de la administracin pblica, se trata de combinar los recursos institucionales de una sociedad no solamente los del aparato pblico que se caracterizan por funciones de produccin y cambios constantes3. Por ello este ncleo busca que el estudiante pueda comprender desde la perspectiva de las relaciones humanas y de stas con el medio, las teoras econmicas, las implicaciones de las polticas pblicas y los procesos econmicos regionales y territoriales, mediante la fundamentacin de las ciencias econmicas y el abordaje del pensamiento econmico que histricamente ha evolucionado a las nuevas concepciones de los procesos de produccin, distribucin e intercambio 4. Dentro del plan de estudios se cuenta con ocho (8) asignaturas de las cuales se hace a continuacin, una breve presentacin.
Tomado del Programa Curricular de Ciencias Polticas y Administrativas. Escuela Superior de Administracin Pblica. 1998.
ROJAS, Fernando. Economa Pblica Contempornea. Escuela Superior de Administracin Pblica. Taller
de Publicaciones de la ESAP. 1996.
3 Ibid.13. 4 Tomado del Documento de Condiciones Iniciales, Factor No 4 Estructura Curricular. Escuela Superior de Administracin Pblica. Programa a Distancia. 2004.
ASIGNATURAS DEL NCLEO ECONOMA DE LO CRDITOS PBLICO 1. Pensamiento Econmico 3 2. Economa de lo Pblico I 3 3. Economa de lo Pblico II 3 4. Poltica Econmica 2 5. Contabilidad Gubernamental 3 6. Finanzas Pblicas 4 7. Presupuesto Pblico 3 8. Procesos Econmicos Territoriales 2
SEMESTRE 2 3 4 5 6 7 8 2
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El trabajo del tutor

El tutor tendr libertad de ctedra en cuanto a su posicin terica o ideolgica frente a los contenidos del mdulo, pero el desarrollo de los contenidos de los mdulos son de obligatorio cumplimiento por parte de los tutores. Los Tutores podrn complementarlos los mdulos con lecturas adicionales, pero lo obligatorio para el estudiante frente a la evaluacin del aprendizaje son los contenidos de los mdulos; es decir, la evaluacin del aprendizaje deber contemplar nicamente los contenidos de los mdulos. As mismo, la evaluacin del Tutor deber disearse para dar cuenta del cubrimiento de los contenidos del mdulo. El Tutor debe disear, planear y programar con suficiente anticipacin las actividades de aprendizaje y los contenidos a desarrollar en cada sesin de tutora (incluyendo la primera), y disear las actividades para todas las sesiones (una sesin es de cuatro horas tutoriales). Tambin debe disear las estrategias de evaluacin del trabajo estudiante que le permita hacer seguimiento del proceso de autoaprendizaje del estudiante. Los mdulos (asignaturas) de TGPF son de dos crditos (16 horas de tutora grupal presencial por crdito para un total de 32 horas), tres crditos (48 horas de tutora grupal presencial) y de 4 crditos (64 horas de tutora grupal presencial). El mdulo de Pensamiento Econmico es de tres (3) crditos, equivalente a cuarenta y ocho (48) horas de tutora grupal presencial, distribuidas as:
MDULO DE PENSAMIENTO ECONMICO (3 crditos) No. Crditos No. mnimo No. max. No. de Horas por de sesiones sesiones sesin encuentros por tutoriales* encuentro 2 16 32 8 4 2 8 3 16 48 12 4 3 12 4 16 64 16 4 4 16 * El nmero de encuentros se programara de acuerdo con las distancias y costos de transporte de la Sede Territorial al CETAP, por ejemplo para los casos de los CETAP de Leticia, San Andrs, Mit, Puerto Inrida y Puerto Carreo, se podrn programar un mnimo de dos encuentros para un mdulo de 2 Crditos (16 horas por encuentro), tres encuentros para un mdulo de 3 crditos y cuatro encuentros para un mdulo de 4 crditos. Encuentro: nmero de veces que se desplaza un Tutor a un CETAP para desarrollar un mdulo. Sesin: nmero de horas por cada actividad tutorial, por ejemplo: 8-12 a.m., 2-6 p.m., 6-10 p.m. Horas por Total horas crdito Tutora Grupal
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ensamiento econmico
con nfasis en Pensamiento Econmico Pblico
Yanod Mrquez Aldana

Investigador Universidad Nacional de Colombia yanod.marquez@gmail.com
Jos Silva Ruiz

Docente Escuela Superior de Administracin Pblica josesilva46@gmail.com
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ntroduccin General
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Introduccin general
La historia del pensamiento econmico se ha desarrollado de manera dispar a travs del tiempo, es decir, ha presentado momentos de estancamientos y momentos de grandes evoluciones, por eso el desarrollo del pensamiento econmico no ha ocurrido de manera sistemtica y uniforme sino por el contrario lleno de saltos e intermitencias. Aunque la economa moderna surge hacia la segunda mitad del siglo XVIII en un momento de grandes revoluciones del pensamiento y con la aparicin de personajes importantes como Galiano, Beccaria y Hume entre otros, se puede afirmar que desde el antiguo pensamiento griego se puede rastrear la historia de un pensamiento econmico aunque este no tena las complejidades de una ciencia moderna como la de nuestros tiempos. Se puede notar en los griegos la preocupacin por la administracin del hogar y el nacimiento de algunas ideas que eran absorbidas por otro tipo de ciencias sociales que eran de mayor importancia en su poca como la filosofa. En la edad media ocurri algo similar pues la economa estaba enmarcada dentro de la filosofa moral. Para la mayora de autores la economa se empieza a concebir como ciencia a partir de la aparicin de la obra La riqueza de las naciones de Adam Smith, que no es otra cosa que una compilacin de problemas econmicos tratados por diversos autores mercantilistas en los dos siglos previos. Adems buena parte de estos temas haban sido tratados por los antiguos griegos. A partir de las ltimas dcadas del siglo XVIII, con una exposicin ms formal, se puede entonces reconocer existencia a la ciencia econmica con Smith y en especial con Ricardo. La primera mitad del siglo XIX dio lugar a la aparicin de un numeroso grupo de economistas que alarmados por la pauperizacin que creca junto con la industrializacin expusieron un pensamiento socialista en los que se destacan Owen, Saint Simon y Fourier entre otros, y ms tarde le dio paso a Marx quien revis en detalle la teora clsica, aport la revisin histrica de la formacin del capitalismo, las teoras sobre el dinero y de las crisis recurrentes derivadas de la concentracin del ingreso. Esta parte del siglo XIX tambin vio tambin surgir tesis econmicas que retomaban los aportes de los mercantilistas alrededor de la necesidad de promover la industria y protegerla con regulacin comercial, en oposicin a las tesis de Smith y Ricardo respecto a la desregulacin del comercio internacional, ideas que fueron sintetizadas por List en su Sistema de Economa Nacional publicado en 1840. La tendencia que defenda el libre mercado recuper nimos a partir de la segunda mitad del siglo XIX con los trabajos de una oleada de autores Jevons, Walras y
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Marshall- que aplicaron nuevos mtodos matemticos al anlisis econmico, corriente esta que se conoci como la revolucin marginalista y que logr predominar. No obstante el predominio de las ideas sobre libre mercado en el comercio internacional, en el siglo XIX los nicos pases que abrieron sus mercados fueron aquellos sobre los que Estados Unidos y las nuevas potencias europeas aplicaron su conocida diplomacia de las caoneras. Esta forma de trato consista en bombardear los puertos de los pases que se negaban a abrir sus mercados pero eran incapaces de defenderse militarmente. Incluso la reina de Inglaterra intent aplicarla a Bolivia, un pas que ya en ese momento no tena costa, pues le fue arrebatada por Chile; cuando la reina Victoria se enter de este hecho orden que Bolivia fuere borrada de los mapas. La escuela histrica alemana con Hildebrand, Roscher, Knies y Schomollerreaccion en contra del mtodo utilizado por el marginalismo con el argumento de que era excesivamente abstracto y generalizador, que el deductivismo utilizado careca de la suficiente evidencia emprica, que por eso era prudente postergar la formular leyes hasta cuando se hicieran suficientes estudios histricos mediante la ciencia descriptiva. Menger, de la escuela austriaca, terci a favor del mtodo deductivo afirmando que es intil intentar construir teora mediante el inductismo pues ni siquiera los historicistas propusieron la forma de hacerlo y que es mediante razonamientos abstractos deductiva- que se puede comprender y formular teora econmica. No obstante los esfuerzos de un grupo de autores norteamericanos como Veblen que volvieron a llamar la atencin sobre la importancia de las instituciones y la poltica econmica, sobre la necesidad de un mayor control social y participacin gubernamental en la economa, no fue sino hasta la crisis de 1929 que los gobiernos se vieron obligados a intervenir para mejorar la coordinacin econmica resolviendo el problema de demanda efectiva que haba sido advertida por Marx. Kalecki y Keynes fueron los autores que estuvieron atentos a responder a la crisis con una revisin terica que puso en cuestin la tesis de que los precios en condiciones de libre mercado aportasen mecanismos automticos para ajustar los mercados. A continuacin, y en gran medida como producto de haberse demostrado de forma dramtica las limitaciones del libre mercado, surgi una nueva tendencia que se conoci como la economa del desarrollo con Prebisch, Kalecki, Kaldor, Rosenstein Rodan, Furtado, Hirschman y Lance, entre otros- cuyas tesis iban ms all de lo expuesto por Keynes. Los economistas del desarrollo encontraron en el Estado la alternativa para proveer directamente el financiamiento y subsidio a la inversin, realizar proyectos de infraestructura bsica, regular el sector externo y los monopolios, junto a la promocin del progreso tcnico, y la redistribucin del 17
ingreso. Todo esto era ms cercano List y los mercantilistas que a Smith, Ricardo y los marginalistas. Pases como Japn, China y los del Sudeste Asitico les dieron la razn a los economistas del desarrollo pues lograron industrializarse con altas tasas de crecimiento e incremento del bienestar con el apoyo del Estado. En contraste el desarrollo les ha sido ajeno a los pases que han reducido las funciones del Estado, an aquellos que han aplicado las versiones ms recientes del librecambismo.
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Unidad 1
Pensamiento econmico en la era antigua y en la edad media
Unidad 1: Pensamiento econmico en la era antigua y en la edad media.
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1.1.
Introduccin
En el mundo antiguo la economa no tuvo un lugar propio como ciencia, estaba inmersa dentro de la filosofa en aspectos relacionados con la administracin. Precisamente la palabra economa proviene de races griegas, oikos con la que denominaban la casa con todas las personas y haberes, y nomos con la que denominaban las normas o rgimen de gobierno (como en autonoma, que es la forma de gobernarse a s mismo). As en su origen economa era el conocimiento sobre el manejo de los asuntos domsticos. La palabra economa empez a ser asociada con asuntos pblicos a partir de 1615 cuando Monchrtien public un texto sobre finanzas del Estado intitulado Tratado de Economa Poltica; as extendi al conjunto de la sociedad -a la polis- la idea que se tena sobre la administracin de bienes privados. Fue Marshall quien a finales del siglo XIX decidi llamarla simplemente economa (Anido, 2004). Reconocer que la ciencia econmica no tuvo un buen desarrollo en el mundo antiguo no significa que en esa poca no se hicieran aportes al conocimiento econmico y mucho menos que no existieran hechos de los que hoy se ocupa la ciencia econmica como la produccin, el comercio, las clases sociales que participan en la produccin y en el ingreso, el dinero, el control gubernamental sobre la produccin y el comercio, la intervencin del Estado para promover la produccin y mejorar la distribucin del ingreso, etc. Incluso se pueden encontrar polticas similares a las modernas frente a problemas similares a los actuales. Un ejemplo es la propuesta de Cayo Graco (153 - 121 a.C.), de promover obra pblica en Roma para aumentar el empleo y por ende el ingreso en sectores sociales deprimidos (Beer, 1967). 1.2. 1.
Objetivos
Mostrar los aportes de la cultura griega a la construccin de ideas econmicas, que ms adelante ayudaron a nuevos pensadores a construir lo que hoy se reconoce como una ciencia. Estudiar los aportes de los principales pensadores griegos y escolsticos a la construccin terica del pensamiento econmico.
2.
1.3.
Ideas Claves
Los pensadores Griegos empezaron sus estudios de la economa, basados en el anlisis de la administracin de los recursos, en especial en el hogar. 21
Los anlisis econmicos no podan ser muy avanzados debido a la escasa complejidad del desarrollo de la produccin y del mercadeo. En la edad media los aportes a la economa giraron en torno a la relacin clero-hedonismo con una importancia tica y religiosa. 1.4.
Tema de reflexin: El mundo antiguo
El mundo antiguo, de acuerdo con la particular visin europea de la historia, abarca desde la prehistoria de los pueblos de Asia Menor y Norte de frica hasta la edad media de Europa. Los pueblos del Asa Menor y del Norte de frica se caracterizaban por el control del Estado sobre la produccin agrcola y minera, el comercio entre pueblos vecinos y lejanos a cargo de comerciantes independientes, la produccin de bienes manufacturados por artesanos libres, y las grandes construcciones por iniciativa gubernamental y mediante la contratacin de mano de obra. Este sistema de intercambios requiri de la evolucin de la legislacin que regulaba los contratos comerciales y de mano de obra; tambin requiri de un sistema monetario basado -luego de una larga evolucin- en metales preciosos y la acuacin a cargo del Estado. Dentro de las monedas ms antiguas que se conocen est el electro, una moneda en forma de rin compuesta por una aleacin natural de oro y plata acuada en Lidia (600 a.c.). Todas estas caracterstica fueron compartidas tambin por los egipcios, griegos, fenicios y cartagineses, hasta llegar a un alto grado de madurez en el Roma. Los filsofos griegos, frtiles en las ideas sobre todo tipo de hechos sociales, fueron muy activos y perspicaces pensadores econmicos y se acercaron a los problemas econmicos de una forma que se puede reconocer como muy moderna pues abocaron muchos de los temas econmicos de una forma que hoy se reconoce como parte de la actual ciencia econmica. No obstante que el significativo avance del pensamiento econmico del mundo antiguo fue interrumpido por la cada del Imperio Romano de Occidente, dentro de Roma, antes y durante Imperio, iniciaron su evolucin instituciones econmicas que despus caracterizaron la economa de la edad media y el feudalismo. De acuerdo con Beer (1966), ya desde antes del imperio, en Roma coexistieron los pequeos propietarios campesinos junto a grandes terratenientes que concentraron la propiedad de la tierra de forma progresiva a travs de la apropiacin de las tierras pblicas; los campesinos por su parte deban sufrir leyes
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muy duras sobre el crdito y elevadas tasas de inters. En el ao 367 con las leyes licneas se trat de reducir el proceso de concentracin al establecer 500 yugas 5 como el lmite de la cantidad de tierra comunal que una persona poda apropiarse. Ya en la poca del imperio, Tiberio Graco (163 133 a.c.) propuso de nuevo limitar el tamao mximo de la apropiacin individual de las tierras comunales y que el excedente liberado por esa medida se entregara a las familias campesinas con capacidad de heredarlas. La agitacin popular liderada por Tiberio logr que estas medidas fueran aprobadas por el Senado y que se establecieran 80 mil granjas, pero luego este lder popular fue asesinado. Cayo Graco, hermano del anterior y elegido tambin como Tribuno, con el propsito de ocupar los sin trabajo logr impulsar un amplio programa conjunto de construccin de carreteras y colonizacin. Por la poca de Augusto (63 a.C.-14 d.C.) se hizo evidente que el campo careca de suficiente mano de obra debido a la urbanizacin de las costumbres; Augusto intent resolver el problema con la regulacin del matrimonio volvindolo obligatorio con la intencin de promover el crecimiento de la poblacin e incluso se dice que promovi el regreso recurriendo a la literatura. Esto explicara porqu Virgilio, entre los aos 36 y 29 a.C. escribi las Gergicas, un poema en cuatro volmenes sobre la vida campesina y que lo elev como el mejor poeta de su tiempo. La realidad es que Las Georgias es un tratado tcnico sobre la agricultura, y una notable defensa del retorno al campo y de restablecer la vida agrcola tradicional en Italia. Entonces parte de la solucin se encontr con la entrega de parcelas para que los campesinos las trabajaran y vivieran en ellas. Posteriormente, al final del siglo III, mediante un edicto imperial se oblig a los campesinos agricultores y sus herederos a que permanecieran en sus tierras a cambio de la garanta de la permanencia de la propiedad, an si eran esclavos. Con este tipo de arreglo los grandes terratenientes lograron el poder de un pater familias sobre los colonos de sus tierras. Incluso los pequeos campesinos independientes pasaron a depender cada vez ms de los seores de la tierra. Ms tarde cuando conquistaron el Imperio Romano de Occidente los pueblos germanos dejaron intacto el sistema de seoros y campesinos dependientes; la Iglesia y los prncipes se encargaron de difundirlo por el resto de Europa, es decir, por Inglaterra, el centro de Europa y Escandinavia. Los pequeos propietarios que an existan no encontraron otra opcin que incorporarse a los
Para tener una idea de la extensin de una yuga en la poca romana se puede decir que en una yuga se sembraban 32 rboles de olivo.
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seoros. Ms an, a travs de la legislacin se fortaleci el sistema seorial; este fue el caso de Inglaterra donde en el siglo IX Alfredo el Grande decret que todo hombre deba tener un seor. Finalmente, la cada del Imperio Carolingio en el siglo IX elimin la nica alternativa, asegur el rgimen seorial como la unidad de autoridad poltica local predominante y estrech la relacin entre el campesino y el seor, relacin que a partir del siglo X empez a conocerse como servidumbre. Sobre el rgimen seorial se estableci adems una estructura poltica que se conoci como feudalismo, basado en un sistema de relaciones militares y polticas de ndole personal entre los seores. Con la ausencia de un poder central tambin se perdi el comercio y la economa se redujo a la produccin de autoconsumo dentro de los seoros. La consecuencia fue la conversin de Europa en un archipilago de pequeos feudos con un rgimen econmico seorial y casi totalmente autrquicos, con escasa manufactura y formas legales rudimentarias. Dado que el cristianismo se impuso antes de la cada del Imperio Romano de Occidente y que el rgimen seorial se extendi por Europa por la accin de la Iglesia y de los prncipes, el cristianismo se estableci como el pensamiento predominante. Por esta razn no es de extraar el hecho de que la mayor parte del pensamiento econmico de la poca fuera producto de sacerdotes o de pensadores fuertemente influenciados por la religin cristiana, pensamiento este que hoy se conoce como la escolstica.
1.5. 1.5.1.
El aporte de los griegos

Aspectos generales "La economa es la manera de satisfacer todas las necesidades, incluso las de los esclavos, lo que genera justicia social y crea armona que cultiva la virtud" Jenofonte, Oikonomikus
No obstante que los pueblos que precedieron a los griegos -como los de Amrica, Asia y frica- desarrollaron un sistema econmico e hicieron aportes a la ciencia, es poco lo que de ellos se conoce o se ha incorporado a la historia del pensamiento econmico. Los aportes de los griegos tambin se hubieran perdido si no es por los rabes que los conservaron hasta cuando fue posible que los europeos los utilizaran para impulsar esa explosin cultural que se conoci como el renacimiento, que no es otra cosa que el rescate del aporte de los griegos a la filosofa y a las artes.
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Los griegos de los siglos V y VI hicieron una aproximacin racional a la economa fundamentada en principios ticos y en teoras antropocntricas (donde el hombre es el centro del Universo). Los principales autores fueron Jenofonte, Platn y Aristteles, todos discpulos de Scrates. Como se podr observar, los griegos discutieron ideas que hoy reconocemos como muy modernas; la misma palabra economa surge de los antiguos griegos y significaba hombre administrador, refirindose a los asuntos domsticos. Por esta razn nos parecern muy familiares el clculo hedonstico, el valor subjetivo, la utilidad marginal decreciente, la eficiencia, la asignacin de recursos, la especializacin y divisin del trabajo como la fuente de la eficiencia y productividad, la funcin reguladora y redistribuidora del Estado, la discusin sobre el aporte del individualismo y las funciones del dinero. En resumen, no obstante que economa griega era predominantemente agrcola, los griegos se aproximaron a lo que hoy llamamos ciencia econmica. 1.5.2. 1.5.2.1. Autores importantes Jenofonte (430 a.C. - 355 a.C.)
Jenofonte fue un filsofo, militar, poltico e historiador discpulo de Scrates. Su libro Anabasis se usa en la actualidad como un buen ejemplo de la forma de escribir historia. Su pensamiento sobre economa lo registr precisamente en un libro con ese nombre, oekonomicus, un tratado sobre la administracin del patrimonio, labor particularmente a cargo de mujeres. En este libro presenta una detallada informacin de cmo organizar la casa, entrenar y administrar la servidumbre, almacenar vino y alimentos. Si la economa puede definirse como la ciencia que estudia la administracin de los recursos, tal como lo hace Wicksteed, desde la ptica de esta definicin de economa Jenofonte debe ser considerado uno de los primeros economistas. Jenofonte centr su trabajo en el buen liderazgo y en la capacidad humana como la principal variable para la administracin. Segn este autor para lograr excedentes econmicos en la familia, la ciudad o el Estado, se necesita habilidad, orden y divisin del trabajo. Para Jenofonte el lder es el individuo que, motivado por su egosmo y su inteligencia, con su capacidad de organizacin se sobrepone a las fuerzas de la naturaleza para extraer de esta lo que es necesario para satisfacer las necesidades. Estos preceptos fueron adoptados ms adelante por la corriente hedonista y sirvi de base a la teora subjetiva del valor que luego se convertira en preceptos importantes para la economa neoclsica. Al respecto Jenofonte expuso el ejemplo del hombre que al ver varios platos de comida en su mesa tiene una 25
sensacin de hartazgo que lo obliga a llevar una vida moderada, la que en opinin es la mejor forma de vivir. Resalta entonces la idea de que un objeto es un bien para el individuo que lo necesita, es decir que tiene un valor de uso, otro concepto que ser incorporado a la economa moderna a travs de Smith y de Marx. Jenofonte, como ms tarde lo hara Smith, afirm que el aumento de la cantidad y calidad de los bienes se origina en la divisin tcnica del trabajo y que esta divisin estaba limitada por el tamao del mercado. Fiel a su imperativo tico, expuso que para que un intercambio sea justo debe ser voluntario. 1.5.2.2. Platn (428 ac 347 ac),
Platn analiz toda la estructura poltica y econmica del Estado. Con Jenofonte compartieron la idea de que el ser humano es la variable fundamental de la economa poltica. El inters platnico era la ptima combinacin de gobierno y economa; en este punto para Platn el Estado ptimo es una situacin rgida, esttica e ideal y cualquier cambio es considerado como regresivo. Platn tambin reconoce la especializacin y divisin del trabajo expuesta por Jenofonte como fuente fundamental para lograr mayor eficiencia y productividad, pero lo extiende a la divisin en clases (divisin social del trabajo). Aborda el tema de la circulacin de los bienes y concluye que se realiza a travs del mercado y que se usa el dinero como medio de intercambio. Sin embargo este mercado debe ser regulado por el Estado de acuerdo a principios matemticos y recurriendo a las costumbres para mantener constantes la proporcin en que se distribuye el ingreso. En este modelo la moneda nica serva para controlar problemas distributivos causados por de la usura. A diferencia de Jenofonte, para Platn el inters individual no sirve para maximizar el beneficio humano pues rompe la estabilidad; incluso, consideraba al comercio como una actividad improductiva y rechaz por antitica la usura y el beneficio comercial. Platn vea en el liderazgo sabio la concertacin de gobernantes como puntos indispensables para que el estado pudiera llegar a la eficiencia. Adems Platn conceba al Estado autoritario y coercitivo como la nica medida que se poda llegar a un bienestar social. 1.5.2.3. Aristteles (384 ac 322 ac)
Aristteles fue el pensador griego que ms aportes hizo a la economa y el que ms se acerc a las ideas que se conciben hoy en da como ciencia econmica, para la que us la palabra crematstica.
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El sujeto econmico aristotlico, o el agente representativo como lo diran los neoclsicos, es un patriarca rural esclavista que busca la felicidad; por eso la finalidad de la produccin es el consumo y no el comercio, aunque ste es necesario para adquirir otros bienes que satisfagan necesidades y lograr la independencia de la casa o autarqua. Esta independencia econmica asegura que se disponga del tiempo libre para realizar ideal grecolatino de virtud participando en los asuntos de la polis y a la vida contemplativa. Como lo dira Amartya Sen, el objetivo es la libertad. Al igual que Platn, percibe al individuo como parte consustancial de una sociedad, el hombre es un animal social, es parte de la polis; pero a diferencia de Platn defiende la propiedad privada para todas las clases, excepto para los esclavos que no son otra cosa que un instrumento econmico. Sus ideas sobre economa las expres dentro del contexto de la tica y crea que esta tica deba responder a un orden natural. Para Aristteles la moral debe adecuarse a las leyes de la naturaleza y su aspecto central es la justicia en trminos de igualdad. Reconoce dos tipos de justicia, la distributiva que tiene que ver con la igualdad en la distribucin de la propiedad y del ingreso; y la correctiva o conmutativa, relacionada con la equidad en los intercambios. Aristteles considera que la distribucin de partes iguales entre personas desiguales sera injusta, de ah que la sociedad debe recompensar a los individuos en funcin de su mrito; por esta razn los ms capaces intelectualmente deben recibir ms por el mayor esfuerzo dedicado a su formacin. En esta tesis se puede observar un antecedente de la teora actual del capital humano. Los intercambios se dan por necesidad y la justicia correctiva debe subsanar las desigualdades que pueden ocurrir en los intercambios, sean involuntarios o no. La justicia correctiva o equidad queda asegurada cuando se intercambian mercancas de igual valor, sea este en dinero o en especie. Este tipo de justicia condujo a Aristteles a pensar sobre el dinero como unidad de medida que permite comparar el valor de las mercancas y hacerlas intercambiables, e, incluso, guardar valor para realizar compras futuras. Aristteles avanz un poco ms su teora del valor diferenciando entre valor de uso y valor de cambio, definida la primera como la capacidad que tienen una mercanca de satisfacer una necesidad mediante el consumo, y la segunda como la capacidad de ser entregada a cambio de otra mercanca. Los intercambios dirigidos a lograr o completar la autosuficiencia constituyen la crematstica natural o necesaria y son justos (equitativo) cuando satisfacen las necesidades naturales personales o colectivas. Los intercambios que slo persiguen la acumulacin de dinero, una mercanca que slo tiene valor de cambio, son reprobables por injustos (desiguales); son actividades que no generan verdadera riqueza porque se hace a costa de los dems y confunden los medios con los fines. La acumulacin 27
del dinero es precisamente el tema de la crematstica antinatural. Aristteles tiene algo ms que decir sobre aquellos que persiguen el lucro mediante un deseo insaciable de acumulacin de riqueza: quienes hacen dinero viven esclavos de su aficin pues como la acumulacin de dinero no tiene lmite consume el tiempo y la energa disponible, se convierte en un fin en s mismo y desplaza las actividades que aseguran una buena vida. Adems, como el prstamo no puede existir sin acumulacin, el inters que se cobra por l resulta injusto pues no existe razn natural para que el valor del dinero aumente pasando de mano en mano. Aristteles conceba dos tipos de naturaleza, la primera de ellas era el gobierno, la otra naturaleza era la del comercio donde se realizaba el intercambio entre dos que lograba aumentar un bienestar mutuo, en particular cuando existen excedentes. En este contexto, y al contrario de su maestro Platn, Aristteles conceba una economa mixta donde el aporte de individualismo y la propiedad privada promovan la eficiencia, el desarrollo econmico y la paz social; el gobierno se quedaba con la tarea de redistribuir el ingreso. Esta teora se convirti en eje fundamental para los estudios sobre el valor realizados en la edad media, un perodo de muy escasa construccin de mercados. Aristteles tambin expuso una divisin de los bienes entre los de primera necesidad y los bienes de lujo; tambin hizo una clasificacin de las actividades productivas en sectores primario, secundario y terciario. Finalmente, entendi bien la idea de las economas de escala relacionada con el tamao de las ciudades y se anticip a Malthus respecto a los temores sobre el sobre-poblamiento.
Tema de Profundizacin
Aristteles fue uno de lo principales pensadores de la poca en Grecia, profundiza ms sus aportes no solo a la economa sino a la poltica y las ciencias sociales en general.
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1.6. 1.6.1.
Escuela escolstica
Aspectos generales
Con demasiada frecuencia se desprecia el pensamiento escolstico en los textos sobre la historia de las ideas econmicas. Ya a finales del siglo XIX Luigi Cossa (Cossa, 1876) se quejaba de la poca atencin que se le dedicaba a este tema de una forma adecuada, "sin algn sesgo subyacente hacia la refutacin sistemtica o la apologa extravagante" 6 . Para De Roover (1955), para su momento, a pesar del esfuerzo de Luigi Cossa se haba avanzado muy poco y la economa escolstica segua abandonada y que para la mayora de los economistas difcilmente es digna de seria consideracin; que uno de los resultados de tal situacin es que la mayora de los textos habituales sobre historia del pensamiento econmico si es que no la omiten por completo y comienzan con los fisicratas dedican poco espacio a lo que ellos llaman economa medieval". Si alguna labor se le puede reconocer a los escolsticos es la de establecer un puente entre los antiguos griegos y romanos y los europeos del momento en que se dinamiza la construccin de los mercados en la Europa medieval y abre el camino al mercantilismo. Los escolsticos, es decir los profesores de las universidades dominicas, tuvieron como fuentes de sus ideas, primero, los textos de Aristteles que haban sido traducidos en el siglo XIII por Averroes, un filsofo cordobs que adems haba hecho anlisis crtico de las tesis econmicas de Aristteles; segundo, el derecho romano que haba sido recuperado y propagado desde Italia; tercero, la Biblia, la patrstica (los escritos de los primeros padres de la Iglesia) y el derecho cannico (elaborado entre los siglos VI y XII). Todas estas fuentes respaldaban la visin aristotlica sobre la familia patriarcal y la percepcin negativa respecto al inters cobrado sobre los prstamos y el comercio. La tesis de Aristteles respecto a que la finalidad del ingreso era el consumo indujo a las clases altas una fuerte tendencia al gasto, al mismo tiempo que su rechazo al cobro por los prstamos y a las ganancias derivadas de los intercambios indujo en los escolsticos una fuerte prevencin contra las actividades comerciales, la usura y los monopolios. No obstante los escolsticos intentaron conciliar la doctrina de la Iglesia con la propiedad privada y el mercado, en gran medida
Citado por De Roover (1955)
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respaldados por el derecho romano que regulaba los contratos, legitimaba el comercio, el derecho a la propiedad privada hereditaria, al igual que el trato justo en los intercambios voluntarios. Al respecto tuvieron enfrentamientos con los franciscanos, quienes siguiendo a Jess y a los primeros cristianos defendan la propiedad colectiva y rechazaban la propiedad privada por considerarla ajena al ideal de renuncia y pobreza. El inters central de los escolsticos se inici, primero, con la inquietud de cmo determinar el precio justo (la aristotlica justicia correctiva o conmutativa), que para ellos era una de las reglas de justicia que deban regular las relaciones sociales; segundo, con el rechazo a la usura por considerar que el dinero por s mismo no poda generar valor pues esta era una capacidad que slo se le poda atribuir a las personas. Siguiendo a Aristteles, la Iglesia consideraba que la riqueza se derivaba del trabajo, que el dinero slo serva para realizar intercambios y por eso no poda dar derecho a obtener beneficios; tampoco el inters poda ser asociado con el tiempo de duracin del prstamo pues el tiempo era otorgado por Dios a todos los hombres y nadie tena derecho sobre l. En este contexto para la Iglesia usura e inters eran equivalentes, algo que pareca lgico cuando era predominante el prstamo al consumo y crditos en especie; posteriormente con el desarrollo del comercio y la asimilacin del derecho romano los escolsticos flexibilizaron esa posicin respecto a los crditos para la produccin y el comercio. En la segunda mitad del siglo XII, cuando los telogos introdujeron el concepto de Purgatorio como el lugar de estada temporal para aquellos que hubieran cometido diversos pecados como la usura, fue cuando los telogos como el canonista cataln Raimundo de Peafort, elaboraron la distincin entre usura e inters, dejando para la usura la definicin tradicional del pago por prstamos para consumo y la de inters o beneficio para aquel pago con prstamos destinados a la produccin y/o al comercio. Despus los escolsticos incorporaron otros temas como el salario justo, la inflacin (envilecimiento de la moneda), la justicia en los impuestos, la deuda pblica, el monopolio, la tasa de cambio, las sociedades, y los contratos. A stos ltimos le daban gran importancia dada su marcada subordinacin al derecho cannico; al respecto su principal inters era determinar si exista cualquier sombra de usura.
30
1.6.2. 1.6.2.1.
Autores destacados Alberto magno (1193/1206? - 1280)
Alberto Magno fue el primero de este grupo de profesores, naci en territorio de la actual Alemania, estudi en Padua y ense en varias de las pocas universidades existentes por esa poca en Europa. Investig en botnica y qumica, y se le reconoce el descubrimiento del arsnico en 1250. Estando en la universidad de Pars tradujo, clasific y coment textos antiguos entre otros los de Aristteles, hecho que le dio la oportunidad de producir un anlisis econmico a partir de lo expuesto por este autor. Siguiendo la tesis del precio justo aristotlico Alberto Magno conden el monopolio por ser una confabulacin para manipular los precios, cuya sancin deba ser la restitucin del beneficio obtenido mediante este ilcito. Alberto Magno argument que exista un orden natural y un orden econmico, con dos valoraciones diferentes en cada uno de estos; en el orden econmico los bienes se miden en relacin al trabajo y los gastos. De esta afirmacin algunos concluyen que Alberto Magno expuso una teora objetiva del valor como la expuesta por los clsicos, incluyendo a Marx. Sin embargo buena parte de los historiadores estn de acuerdo que el precio justo corresponda al que resulta del regateo entre los contratantes, el cual resultaba ser el precio natural al que se referan los cdigos romanos, o al precio legal, es decir el fijado por decisin gubernamental. 1.6.2.2. Santo Toms de Aquino (1225-1274)
Santo Toms, un filsofo y telogo italiano, fue el ms importante de los escolsticos; fue hijo de una familia noble, naci en Italia cerca de la ciudad de Aquino, estudi en el monasterio benedictino de Montecassino y en la Universidad de Npoles. Fue profesor de de Filosofa en la Universidad de Pars y consejero del papa Alejandro IV. Uno de sus hechos ms famosos fue la confrontacin que tuvo con los filsofos averroistas sobre filosofa y revelacin Santo Toms reforz un poco la teora del valor aristotlica sin dejar a un lado la moral cristiana de la poca, es por eso que no lleg del todo a crear una teora concreta del valor de manera racional como la que surgi ms adelante. Santo Toms habl de un orden natural de acuerdo a la creacin de Dios, y su teora de la demanda es una simple nocin entre la relacin de la utilidad humana de los bienes en comparacin con el lugar que ocupan en el orden natural de la creacin. Santo Toms, con un toque moralista, fue el primero que intent justificar la 31
propiedad privada, y se convirti en referencia para la elaboracin de las teoras de muchos autores que despus trabajaron este punto. El argumento de Santo Toms fue que si bien bajo la ley natural toda propiedad es comunal, la propiedad privada no entraba en contradiccin por ser un aadido, algo que explic con el siguiente ejemplo: La desnudez concuerda con la ley natural puesto que la naturaleza no provee de ropa al hombre, sin embargo la ropa se aadi a la desnudez en beneficio del mismo hombre; de la misma forma la propiedad privada no existe en la naturaleza pero se invent para beneficio de la humanidad pues estimula el trabajo. No obstante Aquino crea que el Estado deba regular la propiedad privada y distribuir sus frutos aunque, siguiendo a Aristteles, aceptaba como un hecho su distribucin desigual con el argumento de que cada uno debe recibir de acuerdo con sus necesidades y que estas necesidades son diferentes para cada estrato de la sociedad. Santo Toms reafirm la teora aristotlica del valor respecto a la doble medida de los bienes (valor de uso, valor de cambio), pero introduce la necesidad (indigentia) en la teora de los precios, un aspecto que acerca la nocin de precio justo al precio de mercado. Para la escolstica indigentia era la cantidad deseada en relacin con la que est disponible (Ekelund, 1992, pg. 32). Aquino afirm que la produccin y el intercambio en el mercado no rean con la tica cuando se realizaba para satisfacer las necesidades de las partes; quienes producen para el mercado actan de manera equitativa si lo hacen para mejorar el bienestar de s mismos o de los dems y si sus precios son justos. Para este autor, como lo fue para Alberto Magno, el precio justo es el precio natural o de mercado, tal como lo estableca el Cdigo de Justiniano. Aquino, como Aristteles, en una primera etapa conden el cobro de intereses por los prstamos por considerar que el dinero era slo un medio de cambio que no satisfaca necesidades, que por eso era estril y no daba derecho a la percepcin de intereses. Tampoco la duracin del prstamo daba derecho a tales intereses puesto que el tiempo es un bien otorgado por Dios a todos y nadie tiene derecho a apropirselo. Posteriormente acept que poda hacerse una diferencia entre la usura y el inters, dejando este ltimo para los casos en que el dinero prestado se inverta en la produccin y el comercio. Aquino tambin habl con mucha claridad sobre el costo de oportunidad al referirse que cuando alguien hace un fuerte sacrificio al vender una mercanca tiene derecho a cobrar un sobreprecio, sin embargo no aprueba incremento de precio alguno cuando ese sacrifico sea ordinario pues estara vendiendo algo que no le pertenece.
32
1.6.2.3.
Otros autores
Al igual que Santo Toms, Enrique de Frimaria (1245-1340) se interes por el tema de la necesidad, pero a diferencia de Aquino lo analiz como la necesidad comn de algo que es escaso, es decir, de forma agregada tal como lo vemos hoy en las teoras macro. Concluy que si la necesidad determina el valor de algo que es escaso (teora subjetiva del valor), no hay razn para que el precio de ese bien se eleve cuando hay abundancia. Jean Buridan (1300-1358), francs alumno de Guillermo de Ockham (12851349) y rector de la Universidad de Pars, hizo un importante avance en el concepto de demanda efectiva al relacionar las necesidades y el poder adquisitivo, afirmando que la conjuncin de cierto nmero de consumidores y su capacidad de pago contribuyen a la formacin de un estado de los negocios justo y normal en el mercado (Eekelund y Herbert, 1992, pg 32). Los aportes de Buridan se encaminaron al estudio por separado de la oferta y la demanda. Al igual que Aquino, consider una doble regla en la teora medieval del precio. Nicols de Oresme (1323-1382), un francs alumno de Jean Buridan, fue probablemente el pensador ms original del siglo XIV y uno de los principales fundadores y divulgadores de las ciencias modernas. En contraposicin del tomismo aristotlico le reconoci al dinero un valor no convencional sino real, dado el hecho de que se compona de metales preciosos y avanz en la idea de que la moneda mala desplazaba la moneda buena (se conoce hoy como la ley de Gresham). Antonio de Florencia (1389-1459), arzobispo de Florencia, y Bernardino de Siena (1380-1444) sintetizaron el pensamiento escolstico y avanzaron hacia un concepto subjetivo del valor, argumentando que el precio de un bien no depende slo de la utilidad o de su capacidad de satisfacer necesidades sino tambin de su escasez y del deseo de las personas de satisfacer una necesidad. 1.6.2.4. Escuela de Salamanca
La Escuela de Salamanca fue un grupo de juristas espaoles del siglo XVI alumnos de Francisco de Vitoria (1486-1546), y formados en la Universidad de Salamanca que se dedicaron al pensamiento econmico motivados por la notable inflacin generada por la llegada de metales preciosos desde las colonias en Amrica. Dado que en su mayora eran clrigos, su inquietud tena un inters doctrinal; su punto de partida fue la explicacin que sobre la usura hizo Santo Toms de Aquino en la Summa Theologiae; entendieron que la misma moneda tiene un valor que depende del contexto econmico, hecho que justificaba los tipos de cambio en particular en los prstamos a inters. La mayora aceptaba el cobro de 33
intereses en condiciones lcitas desde el punto de vista catlico; otros como Domingo de Soto (1494-1570) estaban en desacuerdo. Martn de Azpilcueta (1493-1586) controvirti la tesis aristotlica sobre la esterilidad del dinero y expuso la teora cuantitativa del dinero una dcada antes de que lo hiciera Jean Bodino (1530-1596). Con Diego de Covarrubias (1512-1577), alumno de Azpilcueta y redactor de los decretos del Concilio de Trento, las teoras de la Escuela de Salamanca se convirtieron en una doctrina oficial de la Iglesia y parte del derecho cannico.
Pregunta para Reforzar:

De acuerdo a lo ledo en el texto, Cules fueron los aportes ms importantes de los pensadores de la edad media en el contexto econmico?
1.7.
Resumen
La historia demuestra que los pueblos de todas las pocas enfrentaron los temas econmicos y es muy probable que la mayora de los pueblos de la antigedad hayan escrito al respecto pero desconocemos la mayora de esas ideas porque no se han encontrado pruebas escritas; por esta razn es poco lo que de esos pueblos se ha incorporado a la historia del pensamiento econmico. Buena parte de lo que conocemos de los griegos lo debemos al trabajo de la escuela de traductores de Crdoba, el califato ubicado en Espaa, un saber que los europeos utilizaron para impulsar esa explosin cultural que se conoci como el renacimiento, y que es en realidad el rescate del aporte de los griegos a la filosofa y a las artes. Los griegos se aproximaron de forma racional a la economa con fundamento en principios ticos y en teoras antropocntricas. Los principales autores fueron Jenofonte, Platn y Aristteles, todos discpulos de Scrates. Los griegos discutieron ideas que podemos reconocer como muy modernas y por esta razn nos parecern muy familiares el clculo hedonstico, el valor subjetivo, la utilidad marginal decreciente, la eficiencia, la asignacin de recursos, la especializacin y divisin del trabajo como la fuente de la eficiencia y productividad, la funcin reguladora y redistribuidora del Estado, la discusin sobre el aporte del individualismo y las funciones del dinero. De los romanos lo que ms se conoce es su legislacin en la que plasmaron la forma como perciban sus ideas sobre la economa. Por otra parte Roma le
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hered a Europa las relaciones seoriales que caracterizaron el feudalismo, la filosofa cristiana y el derecho cannico, todos los cuales influyeron en el desenvolvimiento de los hechos y las ideas econmicas. Gracias al aporte de las traducciones rabes de los textos griegos, fue posible que unos mil aos despus los escolsticos le dieran continuidad al pensamiento econmico de los griegos; as el pensamiento econmico de Europa inici su evolucin precisamente donde lo haban dejado los antiguos griegos. Por esta razn si alguna labor se le puede reconocer a los escolsticos es la de establecer un puente entre el mundo antiguo y el moderno, en el momento en el que se dinamiz la construccin de los mercados en la Europa medieval y se abri el camino al mercantilismo. Los escolsticos, es decir los profesores de las universidades dominicas, tuvieron como fuentes de sus ideas los textos de Aristteles, la Biblia, la patrstica y el derecho cannico. Todas estas fuentes respaldaban la visin aristotlica sobre la familia patriarcal y la percepcin negativa sobre el inters sobre los prstamos y el comercio. Aristteles afirmaba que la finalidad del ingreso era el consumo, esta idea difundida por Europa indujo en las clases altas una fuerte tendencia al gasto; por otra parte como Aristteles haba rechazado el cobro de intereses por los prstamos y las ganancias derivadas del comercio indujo en los escolsticos una primera etapa una fuerte prevencin contra las actividades comerciales, la usura y los monopolios. El inters de los escolsticos estaba centrado en la forma de determinar el precio justo y en el rechazo a la usura por considerar que el dinero por s mismo no poda generar valor pues esta era una capacidad que slo se le poda atribuir a las personas. Sin embargo los escolsticos intentaron conciliar la doctrina de la Iglesia con la propiedad privada y el mercado, presionados por el desarrollo del comercio y favorecidos por la paulatina asimilacin del derecho romano. Estas ideas los enfrentaron a los franciscanos, quienes siguiendo a Jess y a los primeros cristianos defendan la propiedad colectiva y rechazaban la propiedad privada por considerarla ajena al ideal de renuncia y pobreza. Despus los escolsticos incorporaron otros temas como el salario justo, la inflacin (envilecimiento de la moneda), la justicia en los impuestos, la deuda pblica, el monopolio, la tasa de cambio, las sociedades, y los contratos. A stos ltimos le daban gran importancia dada su marcada subordinacin al derecho cannico; al respecto su principal inters era determinar si exista cualquier sombra de usura.
35
1.8.
Autoevaluacin
Conteste como falso (F) o verdadero (V) las siguientes preguntas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Los griegos de la antigedad desconocieron las ideas sobre la economa. ( ) El pensamiento econmico en la poca griega se destac por aportes a la administracin del hogar ( ) Platn promovi la propiedad privada y la no intervencin del Estado. ( Santo Tomas de Aquino se opuso siempre al cobro de intereses ( ) )
Los griegos vieron en la divisin del trabajo una fuente de la productividad ( ) El sistema seorial es exclusiva de la poca feudal. ( )
Seleccione la respuesta correcta en las siguientes preguntas: 7. Respecto con respecto al cobro de intereses, Aristteles: a. Los aprobaba. b. Los rechazaba. c. Los aprobaba con ciertas condiciones. d. Nunca se refiri al tema. 8. Jenofonte escribi el libro titulado: a. La Iliada. b. La Eneida. c. Oekonomicos. d. Ninguna de los anteriores. 9. El sistema seorial: a. Era la forma de gobierno de la edad media. b. Era un sistema econmico que se inici en Roma. c. Era el sistema de pensamiento econmico griego. d. Ninguna de las anteriores.
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10.
Santo Toms de Aquino: a. Fue el mercantilista ms importante. b. Fue un sacerdote franciscano que hizo voto de pobreza. c. Fue un sacerdote dominico miembro de la escuela escolstica. d. Ninguna de las Anteriores.
Complete las siguientes oraciones: 11. Segn Jenofonte escribi el libro _______________ donde expuso que para lograr excedentes econmicos se necesita habilidad, orden y divisin del trabajo. Aristteles rechaz el cobro de intereses porque para el dinero es ________. La teora del ______________________ esta desarrollada de acuerdo a los costes de produccin. Esta teora se aplic en la poca escolstica al _________________. Crematstica es el nombre que _____________ le dio a la ciencia que hoy conocemos como ________________. La Escuela de Salamanca estudi la ___________ generada por la abundancia de metales preciosos, principalmente de _______. Relacione las siguientes ideas: A. Toms de Aquino B. Escuela de Salamanca C. Aristteles D. Jean Buridan E. Martn Azpilcueta ( ( ( ( ( ) Demanda efectiva ) Teora cuantitativa del dinero ) Indigentia ) Dinero estril ) Inflacin
12. 13.
14. 15. 16.
37
1.9.
Bibliografa de la Unidad 1
1.
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39
40
Unidad 2
Economa preclsica
Unidad 2: Economa preclsica
41
42
2.1.
Introduccin.
La edad media, dominada por formas de organizacin poltica feudal y un sistema econmico seorial, autrquico y de escaso avance cientfico, empieza a romperse con la apertura de las rutas comerciales con el extremo oriente y con la intensa acumulacin de metales preciosos de las naciones europeas con ocasin de la conquista de Amrica. La concepcin mercantilista empieza en el siglo XVI, pero toma fuerza en el siglo XVII y tiene caractersticas particulares en cada una de las naciones. La caracterstica principal del mercantilismo es la de ser el pensamiento econmico de la poca en que se construyeron los mercados nacionales europeos aprovechando el impulso que daba el incremento de la demanda externa generada por las nuevas rutas comerciales. El mercantilismo aporta entonces los fundamentos tericos que soportan la construccin y el fortalecimiento del mercado interno, hecho que supone la regulacin del comercio internacional para ponerlo en funcin del desarrollo nacional. Los mercantilistas, desde Montchretien (1675-1721) hasta Richard Cantillon (1680-1734) pasando por Colbert, aportaron la mayor parte de las ideas que luego se resumieron en la economa clsica. El mercantilismo -que surgi junto con el iusnaturalismo de los escolsticos asumido por Thomas Hobbes (1588-1679) y John Locke (1632-1704)- comparti con ellos la idea de que la libertad y la propiedad son derechos naturales y que el papel del Estado era asegurar la convivencia de los ciudadanos en libertad. Esta era la base de todo el conjunto de ideas necesarias para promover el mercado pues los derechos de propiedad y libertad conducen a la libertad de empresa y comercio. Pero a la vez reconoca que el comercio internacional deba ser regulado para impedir que las importaciones obstaculizaran el desarrollo interno. Por otra parte, no tuvo ninguna preocupacin porque la industrializacin se hiciera con base en una fuerte concentracin del ingreso y por el contrario la consideraban til no slo para mejorar los negocios sino para evitar que trabajadores bien pagados degradaran en vagancia. Al comenzar el siglo XVIII Francia, que se haba rezagado con respecto a Inglaterra, se encontraba sumida en dificultades econmicas por la perdida de sus reservas de metales preciosos debido a una guerra con Espaa, hecho este que la haba llevado a una pobreza muy acentuada en el sector agrcola. De esta crisis nace una nueva corriente de unos filsofos economistas que se conocieron como fisicratas quienes propusieron reivindicar la relacin del hombre con la naturaleza y reconocer la labor del campo como la verdadera generadora de valor. De hecho el nombre de fisiocracia significa gobierno de la naturaleza.
43
2.2. 1.
Objetivos
Revisar las ideas usadas por los mercantilistas para explicar la manera como el mercantilismo ayud a la construccin del mercado interno y a lo que hoy se denomina capitalismo moderno. Revisar las ideas de los fisicratas y sus diferencias con respecto a los mercantilistas.
2.
2.3. 1.
Ideas Claves
La economa preclsica fue un punto lgido y fundamental para la formacin de los mercados y el posterior nacimiento de la ciencia econmica. El aporte ms importante del mercantilismo al pensamiento econmico fue el conjunto de ideas que interpretaron el proceso construccin de los mercados, ayudando a la identidad de la nacin y al fortalecimiento interno de las mismas. En la poca mercantilista se nota una transformacin social que permiti que una nueva lite urbana relevara a los terratenientes y al clero. La fisiocracia centr su atencin en la tierra como fuente de la riqueza.
2.
3. 4.
2.4.
Tema de reflexin: De los escolsticos a los preclsicos
Se considera que la edad media -aunque no existen lmites muy definidos- es el perodo de historia europea transcurrido entre la desintegracin del Imperio Romano de Occidente, ocurrido en el siglo V, hasta el siglo XV cuando la evolucin de las condiciones sociales, econmicas y polticas produjeron el renacimiento. Esa poca se caracteriz por la forma feudal de organizacin poltica y un sistema econmico seorial; fue una sociedad autrquica y de escaso avance cientfico. Empez a romperse debido a la apertura del comercio con el oriente de Asia, en particular por las grandes posibilidades comerciales generadas por las medidas a favor del comercio tomadas por Gengis Khan (1167-1227), quien junto con sus descendientes haban conquistado y convertido la mayor parte de Asia en una zona de libre comercio. La apertura comercial de la gran China mongola gener un intenso intercambio de bienes y le permiti a Europa acceder a un conjunto de conocimientos cientficos. Ambas cosas facilitaron su desarrollo. Ms tarde, las
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transformaciones recibieron un nuevo impulso entre los aos 1500-1650 con el flujo de oro y plata obtenido gracias a la conquista de Amrica. En efecto, el desarrollo econmico de Europa se dinamiz con la insercin de las economas nacionales a una economa mundial. Lorente (1997) observa que la creacin de los mercados nacionales no se origin en un desarrollo racional de los mercados; por el contrario, las razones polticas llevaron a crear mercados nacionales por decreto, as, el nuevo poder central promovi privilegios y reglas nicas aplicables en todo su territorio. Entonces las ciudades se especializaron en determinados productos y apareci una forma de industria dependiente del comercio. La demanda externa impuls la creacin del mercado interno con una continua divisin del trabajo, cambio tcnico y crecimiento de la demanda. As la industrializacin cre sus propios mercados a medida que la produccin masiva abarataba los bienes y los trabajadores se convertan en clientes potenciales de sus propios productos. De esta manera, los beneficios empezaron a depender del crecimiento del mercado interno. El modelo implica una visin dual de los mercados, los internos y los externos, los cuales reciben tratamientos diferentes promoviendo la total integracin de los primeros y regulando los segundos. El mercado nacional se integra entonces a partir de la existencia de un Estado que asegura reglamentacin y moneda comn dentro de un determinado territorio, con libre movilidad de capitales y de trabajo. En este contexto el crecimiento depende cada vez ms del mercado interno, y el mercado externo se regula para que suministre materias primas, tecnologa y financiamiento, sin que se permita que las importaciones impliquen alguna forma de reducir la demanda, y por el contrario, el modelo exige un programa de sustitucin de importaciones. Adicionalmente, la necesidad de exportar para pagar las importaciones, genera otra va de expansin del mercado y de aprovechamiento de rendimientos crecientes. Este proceso dio lugar al nacimiento de los nuevos Estados europeos, inicialmente con formas polticas que se conocieron como el despotismo ilustrado en el que un gobernante se impona sobre un gran territorio en el que estableca normas de aplicacin general, superando as las innumerables aduanas que haba entre feudos, aseguraba el trnsito de las caravanas comerciales, aseguraba el pago de las deudas, regulaba el comercio internacional, a la vez que promova la industria. El ejemplo tpico fue Luis XIV, conocido como el Rey Sol. Su Primer Ministro, Jean-Baptiste Colbert (1619-1683), se convirti en el principal exponente de lo que se conoci como mercantilismo.
45
2.5. 2.5.1.
El mercantilismo capitalista.
Aspectos generales
El mercantilismo -como pensamiento econmico- se entiende como el conjunto de ideas que dominaron durante la poca en que se construyeron los mercados europeos, en su fase previa a la revolucin industrial. El mercantilismo transform no slo la forma de producir y comerciar sino que cambi la sociedad, las instituciones y el Estado, as como la forma en que stas se insertan en un proceso de globalizacin comercial. Esta insercin oblig a gobernantes y pensadores a tener una mirada menos interesada en los feudos y ms en el conjunto de un emergente Estado nacin. La poltica de comercio internacional, principalmente, se orient a generar excedentes de exportacin acumulados en metales y piedras preciosas que, como dinero, garantizaban la capacidad de compra en un mercado cada vez ms monetizado. Para Landeth y Colander (1996) una caracterstica primordial de la literatura mercantilista es su conviccin de que los factores monetarios, ms que los factores reales, son los determinantes principales de la actividad y el crecimiento econmico. Los mercantilistas afirmaban que una adecuada oferta de dinero resulta particularmente esencial para el crecimiento del comercio, tanto domestico como internacional. Crean que los cambios en la cantidad de dinero generaban cambios en el nivel del producto real. La estrecha relacin terica de los mercantilistas con el dinero facilit que desarrollaran una teora cuantitativa al respecto, un aspecto de la economa que haba sido introducida desde 1556 por Martn de Azpilcueta (1493-1586), un miembro de la Escuela de Salamanca, quien la formul con bastante claridad cuando hizo notar que la acumulacin que metales preciosos generaba una aumento del nivel de precios. Jean Bodin y luego David Hume le dieron continuidad a la tesis expuesta por el salamanquino. Aunque los autores mercantilistas no tuvieron una idea nica y coherente, se pueden resaltar algunos principios que los caracterizaron y que fueron expuestos por Phillips Wilhem Von Hornick (Ekelund, 1992, pg. 44-45): 1. 2. Que cada pulgada del suelo de un pas se utilice para la agricultura, minera o las manufacturas Que todas las primeras materias que se encuentran en un pas se utilicen en las manufacturas nacionales, porque los bienes acabados tienen un mayor valor que las materias primas. Que se fomente una poblacin grande y trabajadora.
3.
46
4. 5. 6.
Que se prohba todas las exportaciones de oro y plata, y que todo el dinero nacional se mantenga en circulacin. Que se obstaculicen tanto como sea posible todas las importaciones de bienes extranjeros. Que donde sea indispensables determinadas importaciones deben obtenerse de primera mano, a cambio de otros bienes nacionales, y no de oro y plata Que en la medida que sea posible las importaciones se limiten a las primeras materias primas que pueden acabarse en el pas. Que se busquen constantemente las oportunidades para vender el excedente de las manufacturas de un pas a los extranjeros, en la medida necesaria a cambio de oro y plata. Que no permita ninguna importacin si los bienes que se importan existen de modo suficiente y adecuado en el pas.
7. 8.
9.
Hay otros dos temas en el que los mercantilistas estuvieron de acuerdo y que no fueron listados por Hornick. Primero, crean que los salarios bajos promovan la productividad dado que mejores ingresos, ms tiempo libre o mejor educacin contribuan a la vagancia; segundo, estaban convencidos de que con el aumento de la poblacin mejoraba la oferta de mano de obra y se reforzaba el potencial militar.
Pregunta para Recordar

Enuncie las principales caractersticas de los pensadores mercantilistas, y resalte una particularidad de los mercantilistas de Europa Insular (Gran Bretaa) 2.5.2. Autores Relevantes
Los autores ms importantes del mercantilismo que se destacaron por su aporte a la economa fueron Thomas Mun, William Petty, Bernard Mandeville, David Hume y Richard Cantillo. 2.5.2.1. Jean Batiste Colbert (1619-1683),
Colbert no public pero como ministro del rey francs Luis XVI se convirti en una de las principales figuras del mercantilismo. Fue el creador de la 47
contabilidad moderna y recurri a la intervencin gubernamental para apoyar, promover y proteger la industria francesa. Esta intervencin se caracteriz por las acciones contra la corrupcin, el fomento de la manufactura a travs de subsidios, la construccin de redes de canales, carreteras y dems infraestructura necesaria para el desarrollo de la industria, la promocin de la industria con empresas que tenan la participacin del propio Estado, y la proteccin del mercado interno por medio de polticas que frenaban las importaciones. Esta poltica estaba reforzada con el estmulo al mejoramiento de los productos manufactureros franceses y de esta forma el incentivo a exportar dichos productos, ya que slo de esta forma se podran generar excedentes. Para promover el sector externo organiz empresas de colonizacin para frica y Asia. Adems, conciente de la importancia de la ciencia, organiz academias que subsisten hasta hoy como secciones del Instituto Francs. La influencia de las polticas de este ministro francs fue tal que colbertismo es una forma muy comn de denominar el pensamiento y las polticas mercantilistas. 2.5.2.2. Thomas Mun (1571-1641)
Thomas Mun naci en Londres, fue director de la Compaa de las Indias Orientales y es uno de los mercantilistas ms importantes. Fue considerado por Smith como un mercantilista con ideas clsicas. Las obras por las que se le reconoce son Discurso del Comercio desde Inglaterra a las Indias Orientales (1621) y Riqueza de Inglaterra por el comercio exterior (1630). Como buen mercantilista su principal objetivo era crecimiento de la riqueza nacional y crea que se poda lograr mediante el comercio; el objetivo dentro del comercio era lograr un supervit en la balanza comercial; asuma que el pas poda enriquecerse si lograba vender ms de lo que compraba al resto de los pases; por esa razn defendi la idea de importar mercancas de Asia pagando con oro y obtener ganancias revendiendo luego esos bienes en Europa. Al respecto, y para contestarle a los que le criticaban su manejo de la Compaa de las Indias, pona como ejemplo que si se observaba a un cultivador arrojando grano a la tierra se le podra considerar loco pero que cuando sobreviene la cosecha se descubre el mrito que tuvo haberlo hecho. Adems tuvo la certeza de que el fomento de la industria nacional era la clave para lograr vender al resto del mundo ms de lo que compraba. No obstante se dio cuenta que el supervit comercial poda inducir inflacin dado que ese supervit estaba representado en dinero. Thomas Mun asumi el tema de la poblacin afirmando que esta deba estar
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al servicio de los intereses del Estado y que deba fomentarse su crecimiento, pero, al igual que muchos de los mercantilistas, era partidario de que a los trabajadores se les pagara salarios de subsistencia para obligarlos a ser laboriosos, pues los salarios muy elevados induciran toda clase de vicios y reduciran la produccin de riqueza. 2.5.2.3. Willian Petty (1623 1687)
Fue unos de los primeros pensadores en trabajar sobre la medicin de variables econmicas, su inters se bas en los problemas prcticos que surgan en la economa de la poca. Se destac por dar aportes importantes a la teora del dinero y del valor. En la teora del dinero le daba las tres caractersticas de dinero que son (patrn valor, medio de cambio, deposito de valor), pero tambin habla de que le dinero no constituye una medida absoluta de valor debido a que este valor vara de acuerdo a la oferta y la demanda. Sobre el valor atribuye al trabajo como un activo capaz de generar riqueza en su frase que el trabajo es el padre y principio activo de la riqueza y las tierras son la madre Tambin intent hacer la relacin entre los valores del trabajo y la tierra entre si, en las cuales determin la cantidad de tierra necesaria para producir el alimento diario de una persona y lo estableci como la unidad de medida del valor del trabajo. Su intento de brindar un valor absoluto al trabajo y a la tierra fue en vano ya que carecieron de importancia y de validez analtica. Sin embargo en la parte prctica Petty fue uno de los primero precursores del estudio del empleo y relacionarlo como un problema social que las naciones deberan resolver. Aunque sus estudios los realiz utilizando mtodos burdos y no muy analticas, se le reconoce el intento de medicin y sus aportes a las posteriores teoras del dinero y del valor. 2.5.2.4. Bernard Mandeville (1670 1733)
Bernard Mandeville fue un britnico filsofo y escritor satrico. Su obra ms conocida fue una stira titulada Zumbido de colmenas o Pcaros honrados publicada en 1705 y que fue ms conocida como la fbula de las abejas o vicios honrados, el nombre que le dio en la reedicin de 1714. En ella expone una idea que circulaba en Europa acerca de que el egosmo podra producir beneficios para todos a travs de la cooperacin inconciente, lo que ms tarde Smith llamara mano invisible. Dedujo de esta tesis que el bienestar social es mayor cuanto menor es la intervencin del Estado, pero anotaba que la intervencin poda ser benfica si lograba encauzar los vicios privados de una manera hbil. Otra idea importante que contena la fbula es que la divisin del trabajo mejora la productividad. 49
Mandeville afirmaba que la nacin se beneficiaba con la existencia de una poblacin numerosa y los altos ndices de participacin laboral que se lograba con la incorporacin de los nios al trabajo pues daba como resultado que se podan producir bienes exportables a precios competitivos (Landeth, 1996). 2.5.2.5. Richard Cantillon (1680-1734)
Richard Cantillon fue un economista nacido en Irlanda y autor del Ensayo sobre la naturaleza del comercio en general que fue publicado en 1755 de forma pstuma. Fue el escritor preclsico tal vez de mayor sapiencia. Es considerado mercantilista e influy sobre Quesnay, Smith y Jevons. Este ltimo populariz la obra de Cantilln a finales del siglo XIX calificndola como cuna de la economa poltica por considerar que contena una anlisis sistemtico de todo el campo de la economa. Cantillon se destac por pensamientos modernos tales como su objetivo de establecer los principios bsicos de la economa mediante el proceso de razonamiento y su propsito de recopilar datos para utilizarlos en el proceso de verificacin de sus principios. Por desgracia se ha perdido su trabajo estadstico. Para este autor el dinero no representa el valor real de la riqueza de una nacin y la tierra es la verdadera fuente de esta riqueza, una tesis que fue acogida por Franois Quesnay y fundament la fisiocracia. Cantillon argument que la tierra genera el salario del agricultor, los mrgenes del comerciante y la renta del propietario, y que las empresas no agrcolas no agregaban ningn valor adicional. Afirmaba que para establecer el salario haba que tener en cuenta el esfuerzo y el tiempo de aprendizaje, la capacidad, la responsabilidad y el riesgo de realizar un determinado. Estas sirvieron de fundamento a la teora de los salarios de Adam Smith. Cantillon tambin estudi el trueque, la secuencia entre el valor de produccin y el valor de mercado, la circulacin monetaria, el crdito, los cambios y las causas de los tipos de inters, el comercio exterior y la banca. Adems expuso antes que Malthus la tesis sobre alimentos y sobrepoblacin. Es una lista bastante densa y sorprendente para la poca en que vivi. La economa para Cantillon era una estructura donde se interrelacionan una serie de mercados y esto nos lleva a un equilibrio, lo que dejaba planteado su relacin con la no intervencin de los Estados en la economa. Esto lo alejaba de los escritores de la poca, y por eso sus ideas poco se tuvieron en cuenta. 2.5.2.6. David Hume (1711-1776)
Fue uno de los antecesores que ms influy en Smith; se puede considerar
50
un mercantilista pero con ideas de la econmica clsica. Entre sus argumentos ms importantes se destaca el de la imposibilidad de que todas las naciones pudieran experimentar balanzas comerciales positivas en un largo periodo de tiempo y su opinin sobre las consecuencias que tendra un incremento gradual de la oferta de dinero sobre el nivel de producto real y el empleo. Tambin trat de relacionar las diferentes libertades que estructuran una sociedad y la economa de una nacin. Hume fue crtico del mercantilismo, afirmaba que el incremento de la moneda circulante en un pas con supervit comercial hara aumentar los precios y en los pases que presentaran dficit haran descender los precios. La falta de equilibrio comercial entre pases no permite el equilibrio en las balanzas de pagos y eso impide que el patrn oro domine a la economa. Hume argument que las polticas mercantilistas seran de carcter efmero y que en el largo plazo estas teoras y formas de ver la economa seran intiles y sobrepasadas por la realidad. Opinaba que los mercantilistas parecan ignorar la teora cuantitativa de la moneda. Hume propuso el mecanismo precio flujo monetario como una alternativa a la teora monetaria de los mercantilistas. Este mecanismo tuvo posterior aceptacin por Smith y los clsicos e incluso por Marx, quienes lo vean como una critica al mercantilismo. Esta teora es reconocida como la base de un cambio histrico real, que son los principios tericos que ms adelante desarroll Marx. Hume estuvo cerca de algunos de los ms importantes fisicratas como Quesnay, quienes siguieron su legado en las ideas econmicas. Sin embargo uno de las diferencias importantes fue el racionalismo de Hume frente al empirismo de los fisicratas. Por eso crey mucho en la introspeccin y en las lecciones de la historia pues reconoca que hacer mtodos y anlisis empricos en ciencias sociales no era muy fcil. En este punto se le reconoce a Hume como el que hizo por primera vez una distincin aguda entre lo que es y lo que debera ser, es decir, entre las afirmaciones positivas y las normativas, distincin que posteriormente se volvera fundamental para el estudio de las ciencias sociales. Pese a estas diferencias con los fisicratas, en el fondo tenan premisas muy parecidas; Hume y los fisicratas son utilitaristas, es decir que para ellos hay una equivalencia entre lo til y lo bueno, a pesar de que Hume era seguidor y practicante del utilitarismo emprico y no del utilitarismo dogmtico seguido por los fisicratas. Tambin Hume defenda la propiedad privada por considerarla socialmente til, dadas las siguientes condiciones: primero, los bienes son escasos; segundo, los hombres ponen sus propios intereses por encima de los intereses de los dems. Tal vez la contribucin mas importante de Hume es su estudio psicolgico del pensamiento econmico del hombre, en el cual define a los hombres como seres que buscan una mezcla proporcionada y personal de accin, placer y ociosidad. 51
DEBATE: Reflexione sobre esta pregunta y diga sus apreciaciones:

Segn usted Cules son los aportes ms importantes del pensamiento mercantilista a la construccin de los mercados? Cree usted que este periodo puede ser considerado como el inicio de la era moderna de la economa es decir el capitalismo moderno?
2.6.
Fisiocracia
La fisiocracia fue una escuela francesa que present sus ideas durante un perodo relativamente corto entre 1750-1780, aproximadamente. Se ha dicho que nadie saba de las ideas fisicratas antes de 1750, y que despus de 1780 slo pocos economistas haban odo de ellas. No obstante fue de gran contribucin a la posterior formacin de la economa clsica y por ende de la ciencia econmica. Fueron menos dispersos que los mercantilistas y presentaron teoras de envergadura consistente. El origen de la denominacin de esta escuela fue la importancia que le dieron a la tierra y a la agricultura, pues para ellos la tierra era el nico factor que genera producto neto. Tuvo como precursores al Marques de Mirabeau, Pierre Mercier de la Riviere, Roberto Jacobo Turgot y Pedro Samuel Dupont. Esta escuela puede considerarse como la primera en aplicar un razonamiento cientfico a la teora econmica, es decir da el gran paso para llegar a la economa clsica. La fisiocracia tuvo en Francois Quesnay (1694-1774) el lder intelectual y sus ideas eran aceptadas en la prctica sin cuestionamiento algunos por sus camaradas fisicratas. Desarrollaron un pensamiento econmico universal enfatizando reacciones contrarias a las condiciones de la poca en Francia. La idea de la ley natural jug un papel principal en la formulacin de los fisicratas. Para Quesnay Las leyes del orden naturalconstituyen el gobierno evidentemente mas perfecto, el derecho natural de cada hombre se extiende en la medida en que se cumpla la observancia de las mejores leyes posibles, que constituye el orden ms ventajoso para los hombres reunidos en sociedad (Cuevas, 1993, pg. 328). Por su parte Ekelund (1992, pg. 82) encuentra que si bien los fisicratas reaccionaron contra el mercantilismo puesto que defendan el librecambio y el inters individual, conjugaban esto con la defensa de la autoridad absoluta. Aunque a los fisicratas les falt construccin lgica en sus argumentos, es relevante su desarrollo sobre la construccin del desarrollo de un pas, se trataba
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de mirar la diferencia existente en el por qu Francia se encontraba atrasada ante potencias consolidados como Reino Unido, y la forma de tecnificar el sector agrcola para disminuir esas diferencias. Pero la mxima fisicrata estaba por el lado del orden natural, al que le asignaban la capacidad de darle un orden poltico a la economa. Los fisicratas estaban convencidos de el sistema impositivo francs era ineficiente y propendan por una mejor forma de recaudar recursos; para ellos -dada su creencia de que la tierra es el nico medio de generar valor- crean que la tierra esta deba ser grabada fuertemente. El anlisis fisiocrtico se puede caracterizar por sus nociones ms claras sobre la economa de mercado; sin llegar a temas profundos, propendieron por un sistema sencillo de equilibrio general, el primero que se reconoce en los estudios econmicos.
INVESTIGUE:
Busque el diagrama de la tabla econmica de Quesnay, dibjelo y realice una breve interpretacin.
2.7.
Resumen
Los autores preclsicos hicieron sus aportes a la economa durante la poca en que la construccin de los mercados nacionales en Europa fue impulsada por las condiciones favorables para el comercio internacional que surgieron en el siglo XIII con la unificacin apertura comercial de Asia y con la conquista de Amrica a finales del siglo XV. Los economistas preclsicos observaron y entendieron que la riqueza nacional estaba creciendo mediante proceso de divisin del trabajo que daba lugar a intercambios entre productores y consumidores y a una divisin social entre empresarios y trabajadores, con una serie de intercambios cada vez ms annimos y monetizados, donde el lucro se volvi moralmente aceptable porque haca viable la formacin de riqueza. Entendieron que la formacin del mercado nacional implicaba una particular funcin del Estado que se caracteriza por ser dual: a la vez que promueve la formacin del mercado interno y las exportaciones, regula las importaciones. Entendieron tambin que el exceso de exportaciones poda generar inflacin y viceversa. En la fase final del mercantilismo surgi la fisiocracia de origen Francs, una corriente que retorn a una visin centrada en la agricultura y que propuso mejoraras al sistema de captacin de recursos fiscales basado en la capacidad de la 53
tierra para generar riqueza. Quesnay fue su principal pensador y el precursor de la teora de equilibrio general. Por ultimo hay que rescatar que sin los aportes de los fisicratas Smith no hubiera podido desarrollar una compilacin tan rica en conocimiento histrico ni tampoco hubiera podido formular los mtodos que llevaron a la economa a convertirse en una ciencia social independiente.
REFUERCE:
Cules son los aportes ms importantes de la fisiocracia a la economa moderna?
2.8.
Autoevaluacin
Conteste como verdadero (V) o falso (F) las siguientes preguntas 1. El descubrimiento de Amrica represent uno de los cambios mas importantes para la transformacin de las relaciones sociales de Europa ( ) La clase terrateniente fue la mas favorecida con los cambios que se presentaron en la poca mercantilista ( ) La fisiocracia fue el pensamiento econmico mas relevante Gran Bretaa ( ) Petty fue un pensador que le dio gran relevancia al problema del empleo, y a la forma como estos pases deben resolver este problema ( ) La actividad econmica mas relevante en la fisiocracia fue el comercio exterior, relegando la agricultura a un segundo plano ( ) No es una caracterstica del mercantilismo: a. La acumulacin de dinero en forma de metales preciosos. b. El nacionalismo como base poltica. c. La agricultura como sector fundamental y principal para la economa d. El nacimiento de una nueva clase burguesa dedicada al comercio. e. Ninguna de las anteriores.
2. 3. 4. 5.
En las siguientes preguntas seleccione la respuesta correcta: 6.
54
7.
El nacionalismo en la poca mercantilista se caracteriz por una poltica de intervencionismo estatal. No es caracterstica de este intervencionismo: a. Fomento a la manufacturas a travs de subsidios. b. El apoyo a la infraestructura, (Construccin de carreteras etc.) c. EL freno de las importaciones por diferentes mecanismos. d. La promocin de la poltica exterior y del comercio exterior abierto. e. Ninguna de los anteriores.
8.
La fisiocracia fue una escuela que se desarrollo principalmente en: a. Inglaterra b. Alemania c. Italia d. Escocia e. Francia.
9.
Respecto al comercio exterior y a las balanzas comerciales, Hume crea que: a. Hay un perfecto equilibrio en la balanza de los pases y que este tipo de sistema econmico es perfecto. b. Se genera desequilibrios ya que hay supervit y dficit entre los diferentes pases, ya que cuando la balanza de pago es positiva en el pas hay una balanza negativa en otro pas. c. En el largo plazo se tiende al equilibrio de las balanzas comerciales, es por eso que el comercio exterior es un negocio de gana-gana. d. Ninguna de las Anteriores.
Complete las siguientes oraciones: 10. 11. 12. 13. 14. La escuela ________________ es la primera de carcter econmico en aplicar un razonamiento cientfico a la teora econmica. ___________________ es uno de los pensadores ms relevantes del mercantilismo en hacer mediciones y aplicarlas a sus teoras. En la fisiocracia se consideraba al _________________ como una actividad estril que no generaba aporte alguno a la economa. El principal autor y el mas relevante de la escuela fisicrata fue ___________________ El _________________ se caracteriz en el mercantilismo como sistema 55
poltico que ayud a la construccin de los mercados y a crear un sentimiento de identidad nacional. 2.9. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
Ekelund Junior, Hbert. (1992). Historia de la teora econmica y de su mtodo, McGraw Hill. Screpanti, Zamagni. econmico. (1997). Panorama de historia del pensamiento Fondo de Cultura
Smith, Adam. (1776) La Riqueza de las Naciones. Econmica, Mxico, 1997
Cuevas Homero. Introduccin a la economa, Universidad Externado, 1993 Landeth, Harry y Colander, David. (1996). Historia del pensamiento econmico. Edicin Compaa Editorial Continental, Mxico. Bernard Mandeville, A setter to Dion (Los Angeles: The Augustan Reprint Society, 1953) Quesnay, Francois. (1974) El tableau economique y otros escritos fisicrata. Fontamara, Barcelona Editorial, 1974
56
Unidad 3
Economa Clsica
Unidad 3: Economa clsica
57
58
3.1.
Introduccin
No hay un acuerdo general sobre el perodo en que floreci la economa clsica ni cules son los autores que la conformaron, sin embargo en lo que todos estn de acuerdo es que esta fue una escuela inglesa y que comprendi el perodo que va desde 1776 -fecha de la publicacin de La riqueza de las naciones de Smithhasta 1848, fecha de la publicacin de Los principios de Mill. Los que creen que esta escuela fue ms amplia en autores y tiempo incluyen a William Petty (1623 1687) y a Carlos Marx (1818-1883). Los autores por lo general consideran que con los clsicos se inicia la era de la economa como ciencia, en particular con la publicacin de La riqueza de las naciones de Smith. Pero otra forma de mirar este hecho es que con la economa clsica llega a un punto de maduracin la evolucin del pensamiento sobre economa, es decir, que la economa clsica es tambin un punto de llegada y no slo de partida. En efecto, en los clsicos hay muy pocas ideas originales; toman de meantilistas y fisicratas la mayor parte de sus ideas como el libre mercado, los mecanismos automticos representados por la mano invisible y lo que hoy se conoce Ley de Say. Tambin a sus predecesores le deben las nociones sobre el tamao del mercado y su relacin con la divisin del trabajo, la productividad y el crecimiento; la teora del valor trabajo, los rendimientos decrecientes, y la teora cuantitativa del dinero. Desde esta ptica lo que se puede reconocer a los clsicos es su propsito de sistematizar el conocimiento existente y las mejoras en la formulacin matemtica, en particular lo primero en Smith y lo segundo en Ricardo. 3.2. 1. 2.
Objetivo
Conocer el pensamiento econmico clsico a travs de sus autores ms relevantes observando diferencias y semejanzas entre ellos. Conocer y entender el contexto dentro del que surgi el pensamiento econmico clsico.
3.3. 1. 2.
Ideas Claves
Los economistas clsicos resumieron y sistematizaron las ideas sobre economa existentes en su momento. Los economistas clsicos fueron los promotores de la idea de economas abiertas y por ende de la apertura del comercio exterior. 59
3.
Los clsicos consideran que la economa tiene un orden natural derivados de la armona del mundo y del laissez faire.
3.4.
Tema de reflexin: La revolucin industrial
Se conoce como revolucin industrial al proceso que le permiti a Inglaterra en el siglo XVIII pasar de ser una economa agrcola tradicional hasta convertirse en una industrial caracterizada por la produccin mecanizada de bienes a gran escala. Este proceso implic adems cambios notables en la sociedad y en las instituciones inglesas. La industrializacin fue el fruto de un largo proceso cuyos hechos desencadenantes ms importantes se pueden rastrear hasta la unificacin de gran parte de Asia por cuenta de Gengis Kan a comienzos del siglo XIII y su decisin de promover el comercio con occidente. La posibilidad de comerciar con un pueblo que habitaba desde las costas del mar de China hasta las fronteras con Europa aument la escala de produccin para satisfacer la creciente demanda externa, a la vez que induca la divisin del trabajo, la aparicin de un mercado interno, la concentracin de la poblacin en las ciudades y el desarrollo de las instituciones necesarias para promover y regular estas nuevas condiciones econmicas y sociales. Gengis Kan no slo favoreci el desarrollo mediante el comercio, adems dio la oportunidad de que Europa asimilara los avances en diversas ciencias. Los mongoles crearon escuelas pblicas, fomentaron la inmunidad diplomtica, la libertad religiosa, la supresin de la tortura, el papel moneda, el sistema postal, la plvora, el can, mejoraron las tcticas militares en la guerra de movimientos y el asalto a fortalezas. Incluso, autores como Weatherford (2006) lo consideran el primer factor globalizador de la historia y casi el nico motor de la modernidad europea. Para Guzmn (2005) puede decirse que estos nmadas medievales surgieron de su patria rida para afectar de forma continuada los desarrollos del mundo hasta bien entrada la edad moderna. Este proceso recibi un nuevo impulso en el siglo XVI con la conquista de Amrica por cuenta de los espaoles y la apertura de rutas comerciales con Asia por va martima por cuenta de los portugueses. En estas circunstancias los ibricos no aprovecharon su oportunidad para fomentar la produccin en su territorio; Espaa se dedic a una economa colonial extractiva y Portugal opt principalmente por el comercio. Por su parte Inglaterra -que no pudo sumarse a la conquista- asumi el rol de producir los bienes que los mercados ibricos demandaban. Tres caractersticas de esta revolucin, como la de todo proceso industrializador, son la reorientacin y diversificacin de la produccin y el cambio
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en los procesos. Se pas de la actividad agropecuaria a la manufactura, se disearon nuevos productos que indujeron nuevas costumbres de consumo e incrementaron la demanda; se reorganiz la produccin en un continuo proceso de divisin y especializacin del trabajo que facilit la mecanizacin de la produccin y la produccin en serie a gran escala con notables mejoras en la productividad. Apareci tambin un nuevo sector dedicado a prestar servicios, tanto al consumidor como al productor. As fue posible concentrar la produccin y la poblacin en pequeas reas, las fbricas se volvieron ms grandes y se gener un proceso acelerado de urbanizacin. La produccin, que antes estaba a cargo de artesanos que eran propietarios de sus herramientas y maestros en producir bienes de principio a fin, pas del taller a la fbrica y a ser propiedad de empresarios que obtenan recursos en el mercado financiero a travs de crditos o de la venta de acciones. Los artesanos fueron reemplazados por obreros asalariados a cargo de una parte del proceso. A comienzos del siglo XVIII Inglaterra usufructuaba la red mundial de comercio y sus negocios se expandieron an ms gracias al notable crecimiento de la poblacin, tanto en Europa que se favoreci en particular por la produccin de la papa trada de Amrica, como en las colonias de Amrica, incluyendo la del norte donde los ingleses haban establecido colonias desde el siglo XVII. Todos estos pueblos asumieron costumbres de consumo de tipo europeo sin que los poderes imperiales les permitieran iniciar su propio camino de la industrializacin. Esto expandi la demanda de bienes industriales de origen ingls y dio lugar a lo que se conoci como la revolucin industrial, el momento culminante de ese largo proceso de cambios. Para alimentar ese proceso industrial se requera el aporte de materias primas que Inglaterra le compraba con ventaja al resto del mundo, y muy en particular a las colonias en Amrica y Asia. Se haba establecido as una divisin internacional del trabajo en el que Inglaterra se reservaba el puesto industrial comprando materias primas y vendiendo productos manufacturados. Sin embargo esta situacin poda cambiar dado que algunos pases europeos haban dado pasos fuertes hacia la industrializacin, como es el caso de Francia bajo la direccin de Colbert en el siglo XVII. La respuesta de los ingleses fue proponer que la prctica del libre comercio se extendiera al intercambio entre naciones, algo que hasta ese momento estaba restringida al mercado interno. Es decir, proponan que las economas con diversos niveles de desarrollo se enfrentaran en libre competencia. Sin embargo el argumento no era, como lo es hoy, que el libre comercio hace que las diferentes economas converjan al mismo nivel de desarrollo. La idea de Smith (1776) era defender la divisin internacional del trabajo existente en ese momento, la cual le otorgaba a Inglaterra la funcin del taller del mundo, con la seguridad que con libertad comercial ninguna economa podra 61
competir con la industria inglesa. Como lo dira List (1841) con la propuesta de libre comercio los ingleses patearon la escalera para que los dems pases no recurrieran a la herramienta que les haba permitido alcanzar apreciables avances econmicos. 3.5. 3.5.1.
La economa clsica
Aspectos generales
Se conoce como economa clsica al conjunto de ideas expuestas por autores ingleses en el perodo comprendido entre 1776 -fecha de la primera publicacin clsica con La riqueza de las naciones de Smith- hasta la publicacin de Los principios de John Stwart Mill en 1848. A estos autores se les reconoce el haber dado inicio a la ciencia econmica tal y como la conocemos hoy. Su labor ms importante dentro de la ciencia fue la de sistematizar los avances en el pensamiento econmico sobre la produccin y el comercio -que vena madurando desde el siglo XIII- y exponerlos de forma didctica. Ideas como el libre mercado, los mecanismos automticos representados por la mano invisible y la expansin del mercado liderado por la oferta, la relacin entre divisin del trabajoproductividad-crecimiento, la teora del valor trabajo, los rendimientos decrecientes, y la teora cuantitativa del dinero, ya haban sido expuestas por los mercantilistas y los fisicratas. No obstante lo anterior, los clsicos son ms conocidos porque fueron los principales propagandistas de la desregulacin del comercio internacional con el argumento de que la divisin internacional del trabajo favorecera a todos por igual. De la sntesis clsica resulta un modelo con las siguientes caractersticas: 1. 2. 3. 4. La propiedad privada. Competencia perfecta en todos los mercados (y por tanto rechazo a los monopolios). Equilibrio de pleno empleo gracias al ajuste automtico de los precios flexibles. La curva de oferta es vertical y determina el nivel equilibrio oferta demanda, las: variaciones en la demanda y en los impuestos slo causan variaciones en los precios. Por eso el Estado no debe intervenir. El modelo explica en particular el comportamiento de largo plazo, en el que se ajustan todas las variables. El nivel de produccin est determinado por la oferta y la Ley de Say
5. 6.
62
asegura equilibrio oferta y demanda 7. El valor de los bienes producidos est definido por la cantidad de trabajo empleado para su produccin.
INVESTIGUE:
Teniendo la definicin de economa clsica Cules son los hechos histricos ms importantes que contribuyeron al desarrollo econmico clsico del siglo XIX?
3.5.2. 3.5.2.1.
Autores principales Adam Smith (1723 - 1790)
Adam Smith fue un profesor de retrica, literatura y de filosofa moral nacido en Escocia en 1723, fue hijo nico y criado slo por su madre ya que su padre haba muerto meses antes de que l naciera. Mostr vocacin como profesor a temprana edad, de carcter distrado pero con una buena calidad acadmica. Smith se dedic a la economa luego de conocer en 1763 a Quesnay y Turgot en un viaje que hizo por Europa cuando serva como tutor de Henry Scott, tercer duque de Buccleuch. Estos fisicratas promovan la idea de un sistema econmico basado en los iusnaturalistas como Thomas Hoobes (1588-1679), John Locke (1632-1704), quienes sostenan que el derecho a la propiedad es un derecho natural. A Quesnay le haba resultado lgico concluir que si la propiedad es una ley natural el libre comercio no es ms que el ejercicio de ese derecho natural a la propiedad. De los mercantilistas tom la idea de la mano invisible y de la productividad que se logra con la divisin del trabajo y el aumento de la poblacin (Mendeville, 1705). Smith caus un fuerte impacto con la publicacin de su tratado Investigacin sobre la naturaleza y causa de la riqueza de las naciones el cual todava se edita y es ms conocido con el nombre de La riqueza de las naciones. Dos aportes se le pueden reconocer a Smith: el primero, la recopilacin y sistematizacin del saber econmico existente, junto con la cuidadosa retrica de su exposicin y, segunda, una visin ms moderna al incorporar el capital, el trabajo y el comercio como fuentes del valor. Smith destacaba la individualidad del hombre, hacindolo capaz de ser muy sabio y estar convencido de esto, es decir esta apegado a un plan propio e ideal de gobierno que no puede ser cambiado en ninguna de sus partes, es decir que parece 63
actuar como si dispusiera de todas las diferentes piezas de un juego de ajedrez. Afirmaba que el papel del Estado es permitir el libre desarrollo y actividad de los individuos para que stos acten de manera espontnea y puedan satisfacer sus caprichos y necesidades, y que participen como productores, propietarios u organizadores de la produccin. Es decir que tengan la libertad de desarrollar su fuerza laboral y de esta manera poder maximizar sus utilidades. Smith tena la conviccin de que en el mundo econmico existe una armona natural, de lo que dedujo que la interferencia gubernamental es innecesaria e indeseable en la mayora de materias. La mano invisible, la doctrina de la libertad natural y la sabidura de Dios (visible incluso en la locura de los hombres), forman parte del argumento. En un mundo egosta y competido, esta misma competencia asegura la mejora del bienestar de la economa. En la primera parte de La riqueza de las naciones trat, primero, de formular una teora del valor basado en el trabajo y su divisin y, segundo, la construccin de un sistema econmico basado en el pensamiento terico. Segn Smith existe una secuencia que opera de la siguiente forma: divisin del trabajo, crecimiento de la produccin, extensin de los mercados, intensificacin de la divisin del trabajo, aumento de la productividad laboral y estas etapas se suceden haciendo un crculo compenetrado de desarrollo. En pocas palabras con la divisin del trabajo empieza un proceso de crecimiento y este a su vez genera acumulacin. Esta acumulacin es lo que alimenta al sistema capitalista. Smith consider que si esa divisin del trabajo funcionaba en la fbrica la cual denomin divisin tcnica del trabajotambin funcionara en la sociedad y la denomin divisin social del trabajo. Con el incremento de la productividad habra ahorro de tiempo, aumento de la produccin y de mejora en la calidad. La riqueza de esa comunidad habr sin duda aumentado con respecto a la de un hipottico mundo sin divisin del trabajo. En su condicin de filsofo y moralista Smith pudo observar adems los efectos negativos de la especializacin del trabajo; se lamentaba entonces de que una labor repetitiva y montona induca por desuso una prdida de otras capacidades de la mente. Para Smith el capital est dividido en capital fijo -representado por la maquinaria, las instalaciones, los edificios, etc.- y el capital circulante que se emplea en comprar materias primas y en pagar trabajo y energa. Un tema de gran inters para Smith fue la teora de la distribucin de la renta, afirm que la sociedad estaba conformada por tres clases sociales fundamentales: capitalistas, trabajadores y terratenientes. Clasific estas clases por la forma como se incorporan al ciclo productivo y por la forma como distribuyen la renta; los dueos de tierras que no son poseedores de capital productivo no estn interesados en obtener crecimiento de la produccin y sienten un desestmulo al
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ahorro y a la acumulacin de capital; los trabajadores poseen su fuerza de trabajo como nica fuente de riqueza. Los capitalistas, en cambio, poseen el capital productivo y aspiran a su ampliacin, por esto tendrn una elevada propensin al ahorro. La conclusin es que cuanto mayor sea la parte de la renta nacional que corresponda a los beneficios, mas alto ser el ritmo de crecimiento de la riqueza de la nacin. El inters general de la nacin, por tanto, coincide con el inters particular de los empresarios. De lo anterior Smith dedujo los conceptos de trabajo productivo e improductivo. El primero, es el empleado en producir mercancas; el segundo, el empleado en servicios personales y otras actividades asimilables a esto. De tal definicin se puede aseverar que si una nacin quiere ser rica o acumular riqueza debe tener un importante porcentaje de trabajo dedicado a la produccin de mercanca y uno menor a los servicios. Como se haba dicho antes, le da gran importancia al valor de las mercancas y -aunque no elabor una teora matemtica exacta- realiz varias aproximaciones a esta y aport un caudal terico importante. Su principal fuente para la determinacin del valor fue la cantidad de trabajo necesaria en la produccin de bienes. Smith siempre crey en la doble funcin de la palabra valor y en cada una de las expresiones: la palabra valor en algunas ocasiones expresa la utilidad de un objeto particular; este concepto es conocido actualmente como valor de uso. La otra acepcin de la palabra valor es ms cercana al significado del valor de cambio, estos son los bienes que confieren posesin del objeto y expresan un determinado valor generalmente numrico. En este sentido se presenta una discrepancia entre el valor de uso y el valor de cambio de una mercanca. Con frecuencia un producto con gran valor de uso tiene poco valor de cambio y viceversa. Un ejemplo que explica esta situacin es el de el agua que a pesar de tener un uso indispensable y vital para vivir, tiene un valor de cambio poco apreciado; por el contrario un diamante tiene poco valor de uso y sin embargo su gran valor de cambio lo hace canjeable por un sin numero de bienes. Afirmaba que el valor de la mercanca estaba asociado a la cantidad de trabajo de la misma; tambin era conciente que en una sociedad capitalista difcilmente el valor real de la mercanca era necesariamente el valor de la cantidad de trabajo contenida en ella, sin embargo en sociedades primitivas si ocurra esta situacin. Muchos autores anteriores tuvieron una teora del valor basada en el costo del trabajo, pero autores posteriores atribuyeron la misma teora a Smith. Pero su explicacin es realmente algo ms. Una cosa es afirmar que la verdadera medida de valor, en trminos reales, es el costo del trabajo, y otra es reconocer que la fuente de valor son los costos necesarios de produccin de cada mercanca. En resumen, 65
Smith crea que las teoras de valor trabajo slo eran validas para las sociedades primitivas, en las que el trabajo representa el principal (sino el nico) factor de produccin. Esta teora del valor basada en el trabajo acumulado en la mercanca tambin puede considerarse como una teora de los precios, presuponiendo un beneficio como residuo. Su premisa principal era que si aumenta el precio de los salarios pagados para la produccin de una mercanca, debera aumentar el precio de esta mercanca. Esta idea es conocida como la teora aditiva del valor y se basa en los costos de produccin. En su teora del valor Smith consider al dinero como una medida monetaria con defectos, pues el valor del mismo cambia con el tiempo; de esta forma se propuso distinguir entre los precios reales de las mercancas y los nominales. Afirm que el trabajo es tratado como una mercanca ms, es decir que tiene un precio real y un precio nominal; el precio real representa para una mercanca la cantidad de cosas necesarias y convenientes de la vida que se entregan a cambio de esta, y el precio nominal es la cantidad de dinero que es ofrecida por esa mercanca. De esta forma el trabajador es rico o pobre de acuerdo al valor real de la mercanca que produzca. En relacin con el mercado y la competencia es importante destacar la importancia del trabajo en la teora del valor, en la teora aditiva del precio que al alejarse de los costes parece resaltar ms la fuerza de la demanda a la hora de la asignacin de precios de la mercanca. En esto entra a jugar un papel importante la distincin entre el precio de mercado y el precio natural, el primero est determinado por el juego entre la oferta y la demanda, y el segundo por los costes de produccin a largo plazo. En este sentido Smith plante una especie de equilibrio natural entre la oferta y la demanda, regido por los intereses individuales que se manejan en el mercado. En el concepto de demanda efectiva se puede deducir que esta tiene una curva con pendiente negativa, sin embargo este concepto no fue desarrollado hasta 100 aos despus por Marshall. En su versin de la mano invisible afirma en sus condiciones de equilibrio: 1. 2. 3. La produccin permite ofrecer aquellas mercancas que demandan los consumidores. Los mtodos productivos son los ms eficientes; Las mercancas se venden al precio ms bajo posible, es decir, a aquel que representa lo que realmente cuesta la mercanca a la persona que lleva al mercado. Smith present algunas ideas preliminares sobre los salarios sin profundizar
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sobre este tema, sin embargo esto le sirvi de aporte a los neoclsicos y su teora de fondos de salarios. En la riqueza de las naciones afirma lo siguiente respecto al salario y la naturaleza del empleo (Ekelund, 1992, Pg. 122-123): 1. Los salarios se fijan en proporcin inversa a lo grato del empleo. El empleo ms detestable de todos, el de verdugo, est -en proporcin a la cantidad de trabajo realizado- mejor pagado que ningn otro. 2. Los salarios varan en proporcin directa al costo del aprendizaje. La educacin en las artes y en las profesiones liberales aun es ms larga y costosa. La retribucin pecuniaria de pintores y escultores, de abogados y mdicos, debe ser, por tanto, mucho mas generosa, y as lo es en efecto. 3. Los salarios varan en proporcin inversa a la calidad del empleo. Ningn otro trabajo cualificado es mas fcil de aprender que el de albail.por lo tanto, los altos salarios de estos trabajadores no son tanto la recompensa de su habilidad como la compensacin por la eventualidad del empleo. 4. Los salarios varan en proporcin directa a la confianza que debe depositarse en el empleado. (Los salarios de los orfebres, y joyeros son -en todas partes- muy superiores a los salarios de los otros trabajadores, no slo de igual, sino de mayor habilidad, debido a los materiales preciosos que se les confan) 5. Los salarios varan en proporcin inversa a la probabilidad de xito. (Un abogado que quizs a los cuarenta aos empieza a obtener algo de su profesin, debe recibir la retribucin correspondiente no slo a su larga y costosa educacin, sino a la de los otros veinte que nunca obtendrn nada de ella.) De esta forma se puede apreciar que aunque Smith no present ninguna teora clara sobre el salario, si elabor varias ideas -aunque algunas contrapuestasque no se pueden pasar por alto y han sido una contribucin para las posteriores teoras. Smith defina la renta como el precio que se paga por el uso de la tierra, esta renta se constituye a partir de un acuerdo entre propietario y arrendatario y la vea como un rendimiento del monopolio. Adems la renta es un pago residual, es decir que es la parte del producto anual que queda despus de restar todos los costes de produccin, incluyendo el beneficio ordinario. Como tal la renta no determina el precio, este ltimo determina la renta. Smith present una clara dicotoma entre la teora del excedente de carcter macroeconmico y la de equilibrio competitivo individual que es de carcter microeconmico. Este ltimo tiene un enfoque moralista tomado de Hume y Hutchenson, mientras que en la teora del excedente tiene una gran influencia de la 67
teora naturalista de los fisicratas, en especial de Quesnay, y de los iusnaturalistas como Locke. Entonces resulta posible vincular todas las ideas de Smith a aquellos dos componentes tericos: el macroeconmico basado en la teora el excedente, y el microeconmico, basado en la teora de equilibrio competitivo individualista. Finalmente, se puede concluir que Adam Smith se convirti en hito de la ciencia econmica no obstante que el grueso de las ideas que expuso las retom de otros autores, pues estas ya haban sido expuestas por una larga tradicin que se remonta al menos hasta los griegos; tambin la elaboracin cientfica estaba precedida por los trabajos de Quesnay, Turgot y Cantillon. Su puesto en la historia de la ciencia econmica lo ocupa en realidad por que fue el autor que orden de forma sistemtica el conocimiento econmico en el momento en que la sociedad inglesa necesitaba entender el proceso en el que andaba inmersa a causa de la revolucin industrial.
DEBATE: De acuerdo con lo ledo en el texto Cree usted que Adam Smith es el verdadero padre de la economa? (Sustenten las respuestas con citas y hechos).
3.5.2.2.
Jeremy Bentham (1748-1832) y John Stuart Mill (1806-1873)
Jeremy Bentham fue un filsofo radical que junto James Mill y John Stuart Mill - padre e hijo- fundaron la revista Westminster Review donde difundieron sus ideas reformistas. Las ideas de Bentham tuvieron mucha influencia en la reforma de la estructura administrativa del gobierno britnico a finales del siglo XIX, en el derecho penal y en el procedimiento jurdico tanto en el derecho penal como en el civil. En su produccin tambin figuran Fundamento de la evidencia judicial (1827) y el Cdigo constitucional (1830). Bentham propuso el utilitarismo como el fundamento de la sociedad y argumentaba que era posible comprobar de modo cientfico que el principio de utilidad era justificable moralmente. El utilitarismo basa su filosofa en que la nica norma moral que se tiene en cuenta a la hora de tomar una decisin es la utilidad. La idea de que una norma es correcta si con ella la mayora de la poblacin obtiene un beneficio se basa precisamente en esta tesis. As las acciones eran buenas si tendan a procurar la mayor felicidad para el mayor nmero de personas, un argumento que hace pensar que el utilitarismo nace del hedonismo, es decir que tiene sus races en la filosofa griega.
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La felicidad era equivalente al placer. Mediante una especie de clculo matemtico-moral de los placeres y las penas, se podra determinar si una accin es buena o mala. Si todos los placeres y las penas estuvieran en el mismo orden, entonces sera posible una evaluacin utilitarista de las actividades morales, polticas y legales. Bentham afirm tambin que si los valores se basaban en los placeres y las penas, entonces las teoras de los derechos naturales y de la ley natural no eran vlidas. John Stuart Mill modific algunos de los principios de Bentham, excepto su mtodo para calcular las cantidades de felicidad. El trabajo de Bentham causaba un fuerte choque con las ideas predominantes dada la influencia de la moral religiosa en su poca, que era totalmente contraria a la utilitarista. La idea cristiana era construir todo con base de reglas morales y en hacer nfasis en los medios y no en los fines. Se puede afirmar que el impacto de las ideas de Bentham siguen vigentes y aunque hoy se mire como algo normal su teora, en la poca en que estaba desarrollndola era innovadora y un gran porte no solo a la filosofa y al derecho sino a la teora econmica y al descubrimiento del comportamiento humano. Luego de Bentham el utilitarismo se incrust como una teora aceptada y es perfeccionada y vista desde otro punto de vista por otros autores; tal vez el ms importante que sigui a Jeremy Bentham fue John Stuart Mill, economista ingls consagrado a la lectura y cercano a la filosofa y al pensamiento francs con autores como Condillac, Helvtius, Locke, Hume y tambin de Bentham. Entre sus obras ms importantes se destacan: System of Logic (1843), Principles of Political Economy (1848), On Liberty (1859), Considerations on Representative Government (1861), y Utilitarianism (1863). Las consideraciones utilitaristas de Mill estaban arraigadas y su afirmacin de que el utilitarismo no es un bien como cualquier otro si no que en sus palabras La utilidad no es uno entre tantos bienes sino el bien por antonomasia, aqu queda confirmado la teora benthoniana de que la utilidad basada en el placer y minimizar al dolor es la forma como actan los seres humanos. Mill crea que esto no era una actitud egosta ni que estuviera en contraposicin con la moral ya que el tambin afirmaba que lo que haba que buscar era la felicidad colectiva a travs de la maximizacin del placer a toda la sociedad que era posible. La posibilidad de conseguir placer de forma individual se constituye en un medio para que los dems logren su felicidad y por eso no va en contra de la felicidad colectiva a travs de un contrato social. A diferencia de Bentham, para Mill no es posible medir la utilidad por mtodos cuantitativos teniendo en cuenta la moral; asume que el mtodo debe ser cualitativo. Mill recurri a un mtodo basado en la medicin de las diferencias cualitativas de los placeres, el punto referencial es la naturaleza humana entendida 69
como susceptible de perfeccin en funcin de algn ideal. En este sentido Bentham adopt la nica posible actitud consistente: si, no obstante, optamos por reconocer diferencias cualitativas intrnsecas entre los placeres, tendremos que encontrar otra norma distinta del placer mismo. La forma de diferenciar los placeres para Mill era muy subjetiva ya que el crea que el ser humano era perfectible y los placeres que l consideraba que le ayudaban a conseguir su ser ideal merecen otra clasificacin. Este punto no es muy claro debido a que los seres humanos los placeres ms hednicos los tiene incrustados en su ser y en sus sentimientos. Mill afirm que es mejor ser una creatura humana insatisfecha que un cerdo satisfecho; es mejor ser Scrates insatisfecho que un loco satisfecho. Para Mill la felicidad estaba arraigada en cada ser humano, por eso la felicidad colectiva depende del acercamiento de cada uno de los seres humanos a su estado ideal, de ah que para Mill fuera importante el tema de la libertad. Para Mill la libertad es el punto neurlgico para la consecucin del placer y el desarrollo del ser humano. Tambin Mill considera lo difcil que es discutir el tema de la libertad en momentos en que la Iglesia representaba un poder coercitivo y represivo en toda la sociedad, adems de tener gran influencia poltica y por ende econmica y social. Su pensamiento en este sentido era a todas luces futuristas pero no muy lejano ya que en los aos siguientes se empez a dirimir una lucha por reestablecer los derechos y las libertades individuales. El tema de la libertad es vital ya que si se crean responsabilidades individuales y el ser humano puede elegir libremente puede crearse una conducta de principios morales, siendo esta la idea principal del utilitarismo y el comienzo para llegar a la responsabilidad social de las elecciones individuales. En conclusin se pude afirmar que Bentham y Mill son los autores que desarrollaron al mximo la teora utilitarista que actualmente sigue incrustada en el pensamiento filosfico de los diferentes modelos econmicos y sigue siendo la base del conocimiento para la toma de algunas decisiones de carcter colectivo.
RETROALIMENTACION:
Mencione las principales diferencias que existen entre el pensamiento Benthoniano y el pensamiento de Mill
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3.5.2.3.
Thomas Malthus (1766-1834)
Thomas Robert Malthus fue un economista, clrigo y demgrafo britnico. Desde 1805 hasta su muerte fue profesor de historia moderna y economa poltica. Malthus logr un lugar en la historia del pensamiento econmico por su Ensayo sobre el principio de la poblacin (1798), trabajo en el que asumi una visin fatalista sobre la economa y la poblacin. La teora de Malthus contrastaba con la idea de Smith respecto a que el incremento de la poblacin impulsaba el progreso econmico. Malthus tambin contradice las tesis de su padre Daniel Malthus quien aseguraba que la pobreza y la miseria por la que estaba atravesando Inglaterra eran causadas por la inoperancia del gobierno. De hecho Daniel Malthus era seguidor de las ideas de Godwin a quien se le conoca como el padre del anarquismo filosfico. La concepcin fundamental de Godwin y Condorcet -que Daniel Malthus aceptaba- era que el carcter de un individuo no es hereditario, sino que ms bien se forma por el ambiente en el que este se desenvuelve. En particular, Godwin estaba perturbado por las penurias, la miseria, infelicidad y el vicio que perciba en el mundo que lo circundaba. Concluy que el principal factor responsable era el gobierno, y por esta razn Godwin a veces es llamado el padre del anarquismo filosfico. La tesis de Malthus se resume en los siguientes puntos: primero, la poblacin crece ms rpido que la produccin de alimentos; segundo, cuando se aumenta la produccin de alimentos por encima del crecimiento de la poblacin se estimula la esta tasa de crecimiento; tercero, si la poblacin aumenta muy por encima de la produccin de alimentos el crecimiento se frena debido al hambre, las enfermedades y las guerras. A partir de estas tesis Malthus propuso formas de asumir el control de la natalidad y sus soluciones fueron extraas y controvertidas: la primera era el aumento de la tasa de mortalidad mediante las guerras, las hambrunas y las enfermedades; la segunda era reducir la tasa de natalidad mediante una poltica para que los matrimonios se realizaran ms tarde de lo que se estaban haciendo. En ediciones siguientes Malthus agreg el ingrediente de la moral en el control de la natalidad, por lo cual no se tendra que llegar a relaciones prematrimoniales, aunque el tema del deseo humano segua para l implcito. Las tesis de Malthus sobre la poblacin fueron importantes para los estudios clsicos de la poca, en cuanto a las teoras del valor y los salarios. La tesis de Malthus tiene gran aplicabilidad en las doctrinas de la teora clsica. Un ejemplo es la doctrina de fondos salariales desarrollada por Adam Smith y aplicada por Ricardo posteriormente. Esta teora deca que un aumento de salario real del trabajador podra ocasionar un aumento en la poblacin, lo cual en el largo plazo provocara que los salarios regresasen a su nivel anterior, es decir a un nivel ms bajo. Se deca entonces que cualquier intento de mejorar el bienestar econmico de los 71
grupos con menores ingresos en la poblacin empeorara el problema y que no era conveniente mejorar su situacin social pues generara una deficiencia econmica aun peor en el largo plazo.
REFLEXIONE:
Teniendo en cuenta la actualidad Cree usted que la teora de la escasez planteada por Malthus podra pasar de ser una terrible pesadilla a una realidad?
3.5.2.4.
David Ricardo (1772-1823)
David Ricardo ha sido un de los pensadores econmicos de mayor influencia, comparable con Smith, Marx y Keynes. Este economista realiz aportes importantes a la teora del valor, al comercio internacional y a las finanzas pblicas. Su obra cumbre -Principios de economa poltica y tributacin, publicado en 1817- fue el principal libro del consulta de los economistas y reemplaz a la Riqueza de las Naciones que haba escrito Smith aos antes. Fueron cuatro dcadas que transcurrieron entre un libro y otro donde en las que no hubo pensadores destacados ni grandes teoras. A diferencia de Smith se preocup menos por las causas de la riqueza de las naciones y centr su atencin en la distribucin del ingreso. Observ una tendencia declinante de la tasa de beneficios, tendencia que crey inevitable en relacin con el mercado interno pero que se poda superar con el comercio exterior. Pero en contraste con Smith, el comercio exterior no lo vio como una forma de expandir el mercado y aumentar la divisin del trabajo. Su idea era que la divisin internacional del trabajo permitira reducir los precios de algunos bienes; pens que con la importacin de cereales ms baratos se podra reducir el costo salarial, mejorar los beneficios y aumentar la inversin. Para Ricardo al igual que para Smith- el precio es determinado por la escasez relativa de los productos, es decir, es una interaccin entre oferta y demanda. Dado el precio, el ingreso se distribuye en renta de la tierra, salarios y beneficios. A partir de lo anterior Ricardo procedi a estudiar los determinantes del costo salarial y la renta de la tierra. Para Ricardo el precio normal o valor de una mercanca est determinado por la cantidad de trabajo necesario para producirlo; as el valor de una mercanca aumenta cuando aumenta el trabajo necesario para fabricarla y disminuye en caso contrario. Con respecto a los precios relativos opera el mismo principio. Los lectores actuales podran pensar que Ricardo olvid incluir el capital; sin embargo
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esto no es cierto pues para l las mquinas, herramientas y edificios estaban constituidos por el trabajo pasado. Tambin se ocup de la remuneracin de ese trabajo pasado, pero hizo nfasis en que el precio de una mercanca estaba definido por la cantidad de trabajo incorporado. En lo que toca a la determinacin de la renta de la tierra, Ricardo adopt los puntos de vista de Malthus, con quien mantuvo una polmica constante a lo largo de su vida. Para Ricardo el precio de un bien en particular en el agro- estaba dado por el costo de la unidad de produccin menos productiva que era necesario usar para satisfacer la demanda de bienes. En trminos actuales quiere decir que el precio es igual al costo marginal, y en este cado el costo del productor marginal. De esto resulta un ingreso diferencial, pues los productores con menores costos obtendrn una mayor excedente con respecto a los costos, y an ms si la poblacin aumenta y con ella la demanda de bienes agrcolas. El anlisis sobre la incorporacin de tierras de diversa fertilidad a la produccin dio tambin a Ricardo la oportunidad de discutir la forma como se determina la renta. Dado que, como ocurra con frecuencia, los productores tenan que contratar el uso de la tierra con los terratenientes, la competencia por las mejores tierras inducira la convergencia de la tasa de ganancia de tal manera que el excedente por mayor productividad se convertira en renta, es decir, en ingreso de los terratenientes. Deducida la renta de la tierra, quedaba por determinar la distribucin del ingreso restante entre salarios y los beneficios. Para Ricardo al igual que Smith el costo natural del trabajo equivale al costo de los bienes que el trabajador requiere para sobrevivir y perpetuar la especie, pero podra ser afectado por la mayor oferta de trabajo implcita en el crecimiento de la poblacin. No obstante esto, siguiendo las ideas de Malthus se opuso a las leyes de proteccin de pobres y estuvo a favor del control del crecimiento de la poblacin. De acuerdo con la forma como describe la fijacin de rentas y salarios, el beneficio tiene carcter residual. Su preocupacin surga de su observacin de que estos beneficios tendan a ser muy pequeos con respecto a las rentas y salarios y con respecto al monto de los capitales invertidos, hecho que incida en la tasa de inversin y de acumulacin. De acuerdo con Ricardo, el problema estaba en que la renta de la tierra elevaba el costo del salario. Esta es la razn por la que se opuso a la ley de granos que impona altos aranceles a la importacin de cereales desde el continente europeo; esta ley era la expresin de la disputa por los ingresos entre terratenientes e industriales. Con la prohibicin aumentaba la demanda por la tierra destinada a la produccin de granos, hecho que implicaba el incremento de la renta y los salarios (representados en alimentos que eran de origen agrario). La propuesta de liberar el comercio de cereales persegua un doble objetivo pues a la vez que se aprovechaban los precios bajos de los bienes importados, se reduca la 73
presin sobre la tierra e induca la cada de la renta de la tierra. Ms all de la disputa interna por la tasa de ganancia, la tesis de Ricardo daba continuidad a la idea de Smith de establecer una divisin internacional del trabajo en la que Inglaterra se convertira en el centro fabril del mundo y al resto se le asignaba el papel de productores de materias primas. Para mejorar las posibilidades de su propuesta Ricardo reelabor la teora de las ventajas en el comercio internacional, as abandon las ventajas absolutas de Smith y enunci las ventajas relativas. Esta tesis afirma que dos pases pueden sacar provecho de su intercambio comercial aunque uno de ellos no tenga ninguna ventaja absoluta, es decir, que no pueda producir ningn bien con menores costos.
INVESTIGUE:
David Ricardo fue uno de los principales pensadores clsicos y algunos de sus aportes siguen aun vigentes, averige en qu consisti su tesis de las ventajas relativas.
3.6.
Resumen
El pensamiento econmico clsico enfrent cuatro temas de gran importancia como lo son el desarrollo (la causa de la riqueza), la distribucin del ingreso, la poblacin y el comercio internacional. Sus autores asumieron estos temas desde una ptica que favorece la libre empresa y la libertad de comercio internacional. La economa clsica fue el resultado de un largo proceso de evolucin de los mercados europeos y del concomitante pensamiento econmico. Corresponde a ese momento culminante en el que se da esa explosin productiva que caracteriza a la revolucin industrial y que pone a Inglaterra como lder mundial de la industria y en condiciones de enfrentar la competencia de cualquier otro pas y a obtener ventaja de la divisin internacional del trabajo. En el aspecto distributivo, todo el pensamiento econmico clsico est diseado para favorecer al empresariado industrial ingls emergente frente a otros intereses representados por el Estado, los terratenientes, la poblacin trabajadora y los mercados ms all de las fronteras. Se present como una teora de la escasez en la que se privilegi la concentracin del ingreso como la nica forma de disponer de los recursos necesarios para aumentar la riqueza, en un contexto en el que la poblacin crece ms que la produccin, condicin que agrava la escasez.
74
3.7.
Autoevaluacin
Conteste como verdadero (V) o falso (F) a las siguientes preguntas: 1. El pensamiento econmico del siglo XVIII en Inglaterra se caracteriz por promover la no intervencin del estado y a tener un punto de vista ms egosta. ( ) El orden natural que se origin en la escuela fisiocrtica fue adaptado por Smith a la teora econmica y ajustado a la idea de capitalismo individual ( ) Mill estaba de acuerdo con Benthan en la forma como este calculaba la felicidad y la utilidad y lo crea posible. ( ) Mill es considerado como un liberal total, donde la fuerza del individuo y su moral para tomar decisiones de manera libre son esenciales para los fines utilitarios ( ) Smith fue el autor de la siguiente frase: la poblacin tiende a crecer a una tasa ms rpida en comparacin con la oferta de alimentos. ( ) Segn Smith el Estado debe tener la funcin de: a. La acumulacin de dinero en forma de metales preciosos. b. La intervencin estatal para el desarrollo econmico c. Permitir el libre desarrollo y la libre actividad de los individuos de manera espontnea para que estos puedan satisfacer sus caprichos. d. Ninguna de las anteriores. 7. La sociedad capitalista segn Smith debe llevar la siguiente secuencia: a. Trabajo Individual, Produccin econmica, Exportacin. b. Divisin del trabajo, Crecimiento de la Produccin, Extensin de los Mercados. c. Crecimiento de la Produccin, Compra de materia prima, Divisin del Trabajo d. Ninguna de los anteriores. 8. El principio de la utilidad es: a. Mayor felicidad para mayor nmero de ciudadanos. b. Mayor utilidad y felicidad a las personas que lo merecen. 75
2.
3. 4.
5.
Seleccione la respuesta correcta en las siguientes preguntas: 6.
c. Las acciones que maximizan el placer y minimizan el dolor d. Solo a y b e. Solo a y c f. Todas las Anteriores. 9. Es una de las teoras de Ricardo: a. Los rendimientos decrecientes de las actividades agrcolas b. El utilitarismo como fundamento para el entendimiento de la economa c. Defensa de la teora del valor con base al proteccionismo. d. Ninguna de las Anteriores. Complete las siguientes oraciones: 10. El libro ms relevante que se escribi en la poca clsica se lo debemos a _______________ y se denomina actualmente como _______________________ Segn Smith el capital se debe dividir en: capital _______________ y capital _________________. Para Smith, el precio que se paga por el uso de la tierra se denomina ___________ La frase La utilidad no es uno entre tantos bienes sino el bien por antonomasia fue dicha por ___________________ Ricardo realizo la divisin del producto en: _________________, ___________________ y ________________ Relaciona a cada autor con las siguientes ideas: Malthus Smith ( ( ) ) ) ) ) Considerado el padre de la economa El clculo de la Utilidad es una de los ms importantes aportes. El liberalita ms importante de la poca. Preocupacin por el nivel de poblacin y el desabastecimiento. Aportes como el de la ley de granos (altos costos)
11. 12. 13. 14. 15.
Bemthan ( Ricardo Mill ( (
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3.8. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.
Cuevas Homero. (1993). Introduccin a la economa, Universidad Externado de Colombia. Ekelund Junior, Hebert. (1992) Historia de la teora econmica y de su mtodo, McGraw Hill. Guzmn, Gregory (2005). El esplendor del Imperio Mongol, Biblioteca de Consulta Encarta 2005. Landeth Harry, Colander David. (1996). Historia del pensamiento econmico. Edicin Compaa Editorial Continental, Mxico. Martn, Victoriano. (1994). Ensayo sobre Pensamiento Econmico, Edicin McGRAW HILL. Prawdin, Michael. (1968). Gengis Kan, Editorial Juventud, Barcelona. Roll, Erick. (1961). Historia de las doctrinas econmicas, Editorial Fondo de la Cultura Econmica. Screpanti, Zamagni. (1997). Panorama de historia del pensamiento econmico. Serra, Antonio. (1613). Breve trattato delle cause che possono far abbondare li regni doro e dargento dove non sono miniere. Smith, Adam. (1776) La Riqueza de las Naciones. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1997. Smith, Adam. (1759). Teora de los sentimientos morales. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 2004. Sumberg Theodore A. Antonio Serra: A Neglected Herald of the Acquisitive System, American Journal of Economics and Sociology 50 (3), 365373, 1991. Teubal, Miguel. La renta de la tierra en la poltica clsica, Revista Nera, ao 9 # 8, Janeiro- Junho, 2006. Weatherford, Jack. Genghis Khan y el inicio del mundo moderno, Editorial Critica, Barcelona, 2006.
13. 14.
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78
Unidad 4
Neoclsicos y Neoricardianos
Unidad 4: Neoclsicos y neoricardianos
79
80
4.1.
Introduccin
No obstante los trabajos de John Stwart Mill y de otros autores, con la muerte de Ricardo en 1823 dejaron de producirse aportes importantes al pensamiento econmico y el de los clsicos empez a sufrir un desgaste por su incapacidad para dar respuesta a los cambios ocurridos en las siguientes tres dcadas en las que el cambio tcnico aument la productividad, se expandi la produccin y el consumo, la produccin trascendi a bienes de capital, se generaron excedentes financieros, se concentr la propiedad productiva y financiera, las luchas obreras reclamaron mejores salarios y condiciones de trabajo, y estaba en ciernes un duro cuestionamiento por cuenta de los socialistas utpicos sobre la capacidad del sistema econmico imperante para resolver los problemas de la desigualdad. La respuesta desde la ciencia oficial fue un modelo que se propuso demostrar que era posible alcanzar el beneficio general profundizando el liberalismo econmico, sus promotores formaron una corriente a la que se le reconoci haber logrado una revolucin en la ciencia econmica, la revolucin marginalista. Estos autores -Gossen, Jevons, Walras y Menger- tomaron como punto de partida dos lneas de pensamiento, por un lado la renta diferencial expuesta por Ricardo en niveles y capitales heterogneos y la re-expresaron en un modelo de renta con cambios marginales decrecientes y rendimientos constantes a escala, con capitales y tcnicas homogneas; por otro lado retomaron el hedonismo de Helvetius y Bentham abandonando la teora del valor trabajo e introdujeron una teora subjetiva del valor. Un avance adicional fue la exposicin de un modelo de equilibrio general, aunque este implic reconocer la necesidad de un agente exgeno que estableciera los precios de equilibrio mediante aproximaciones sucesivas. Todo esto constituy lo que llamaron teora econmica pura. Los marginalistas dieron origen a tres reconocidas escuelas: la inglesa, la austriaca y la de Lausana, las cuales subsisten en la actualidad. Varias dcadas despus, cuando el marginalismo dominaba el ambiente acadmico de la economa y se haba consolidado una asegunda generacin de marginalistas, surgi una nueva escuela que se propuso recuperar la teora clsica de las desviaciones introducidas por los marginalistas; esta nueva escuela se conoci la de los neoricardianos, quienes como una forma de rehacer la senda de Ricardo, retomaron la idea de la formacin de precios en funcin de los costos y de la ganancia, el propsito de construir una unidad invariable de medicin econmica, y un sistema de produccin en niveles con capitales y tcnicas heterogneas que a la vez que resolva el problema de la transformacin de precios y salarios, presentaba consistentemente un equilibrio general. Los neoricardianos adems 81
lograron demostrar la independencia de la tasa de beneficio respecto a la productividad del capital e hicieron innecesario recurrir a funciones de produccin y al supuesto de rendimientos constantes a escala. Los marginalistas, los cuales ya haban tenido que enfrentar las crticas de Keynes, tuvieron en los neoricardianos un reto que debieron enfrentar con nuevos avances tericos y refinamientos matemticos. La escuela neoricardiana signific una fuerte crtica a la funcin de produccin neoclsica, hecho que oblig a los neoclsicos a realizar una profunda revisin para incorporar en sus modelos el capital heterogneo o retomar y dar mayor consistencia al modelo de equilibrio general, como es el caso de los trabajos de Arrow-Debreu y Hahn. 4.2. 1. 2.
Objetivos
Revisar el contexto el que surgieron la teoras neoclsicas y neoricardianas Revisar las principales teoras neoclsicas y neoricardianas a travs de sus autores relevantes.
4.3. 1.
Ideas Claves
La economa marginalista y neoclsica basa su estudio en el desarrollo de las preferencias del individuo y en la subjetividad de la economa alejando a la economa de lo poltico y acercndola a lo matemtico, con xito terico pero con grandes dudas sobre su capacidad de interpretar la realidad. La economa neoricardiana surge como una reaccin al tratamiento que los marginalistas le daban a la herencia ricardiana y proponen retomar el trabajo a partir del punto en el que lo dej David Ricardo.
2.
Tema de neoricardianos
4.4.
reflexin:
De
Ricardo
los
neoclsicos
El XIX fue un siglo de consolidacin de la economa inglesa, la que pas de la expansin industrial de la produccin de consumo a la de produccin de bienes de capital y la acumulacin de excedentes financieros que permitieron exportar las inversiones hasta los territorios de ultramar a donde llegaban sus caoneras, dando lugar a la existencia de una nueva clase social de rentistas, ya no de la tierra sino del dinero. Esa expansin fue apoyada en la estabilidad poltica y gran sentido nacionalista que se vivi con el largo reinado de Victoria I, quien ascendi al trono en 1837 y muri en 1901.
82
La expansin de la industria de bienes de capital y de servicios financieros fue impulsada adems por aquello pases que decidieron industrializarse y por tal razn demandaban tanto bienes de capital como recursos financieros. As Inglaterra se convirti en el taller y el banco del mundo. Todo esto fue acompaado por un proceso de concentracin de la propiedad productiva y financiera. Otro cambio notable fue el paso de la explotacin extensiva ms horas de trabajo y menos salarios- a una explotacin intensiva soportada en el cambio tcnico acumulado desde la revolucin industrial. En efecto, desde la dcada de 1840 se inici la costumbre de establecer semanas de trabajo de cinco y medio das, algo que se volvi oficial hacia 1860. Tambin apareci la necesidad del trabajo calificado que slo se poda retener mediante mejoras en los salarios y en las condiciones de trabajo, algo que indujo a la abolicin de la ley del Seor y el Sirviente en 1875. Las mejoras salariales indujeron adems una expansin de la demanda de bienes de consumo masivo y de bienes durables. La reforma electoral de 1867 ampli el derecho al voto para incluir a la clase obrera. La situacin social tuvo tal avance que incluso Federico Engel se quej del aburguesamiento de la clase obrera. El pensamiento econmico se haba consolidado a partir de los trabajos de Ricardo (1817), un hecho que no fue opacado por John Swart Mill quien no haba logrado un avance que le permitiera exponer un sistema de pensamiento; las mentes europeas tampoco estaban dispuestos a evaluar la diferencia entre la ciencia aplicable a una potencia como Inglaterra y la necesaria para desarrollar pases atrasados, tal como lo expona Friederich List y se haba aplicado en Estados Unidos bajo la direccin de Alexander Hamilton (promoviendo el mercado interno y regulando el externo). Tampoco estaban dispuestos a discutir las propuestas de los socialistas utpicos, quienes andaban preocupados por al desigualdad pero sin producir documentos de fondo. Esta posicin estaba acorde con las circunstancias pues el sistema econmico imperante era exitoso y pareca ser capaz de superar cualquier dificultad, incluso el reto que implicaba la creciente agitacin de la clase obrera que reclamaba una mejor distribucin del ingreso. As el ambiente europeo liderado por Inglaterra era propicio entonces para que se iniciara una discusin de los fundamentos de la ciencia econmica dentro de dos lneas de desarrollo, por un lado aquella cuyo propsito fuera justificar y dar luces al sistema imperante y en expansin, y por otro la que desnudara sus dificultades y vislumbrara una alternativa. Como era de esperarse, ambas partieron del estado en que Ricardo dej la ciencia econmica; Marx tom la va de la crtica, mostr la crueldad de la forma como se haba llegado al estado de la economa, describi su funcionamiento as como sus puntos crticos y anunci que tal sistema era incapaz de sobrevivir. Fue un ataque de gran profundidad que no poda ser eludido y deba ser enfrentado con argumentos slidos y sistemticos. 83
La respuesta de la lnea de defensa fue extensa y de largo aliento, aunque con resultados a veces contradictorios, pero consistente con el hecho de que la sociedad europea empezaba a vivir una poca de abundancia y de predominio. Por esta razn, al igual que la Grecia clsica y la Roma imperial, la respuesta fue de tipo hedonista; en efecto los nuevos autores como Gossen, Jevons, Walras y Menger expusieron la utilidad (el grado de satisfaccin) como la fuente del valor, hicieron nfasis en la libertad individual y defendieron el derecho no slo de exportar sus productos y obtener renta de sus capitales sino tambin de usufructuar los bienes ajenos existentes ms all de sus fronteras. Los marginalistas no fueron los primeros en hablar de utilidad, pero s fueron los primeros en integrar la utilidad en un sistema de pensamiento cuyo propsito era superar las limitaciones de la economa clsica. El hedonismo haba sido expuesto y defendido desde 1758 por Claude Adrien Helvetius (1715-1771) con la publicacin del ensayo Del espritu en el que argument que todas las facultades humanas incluidas el juicio y la memoria son atributos de las sensaciones fsicas, adems afirm que la motivacin humana es el inters personal, que no hay eleccin entre el bien y el mal o lo correcto e incorrecto pues todo se reduce a una eleccin entre placeres, incluso el sacrificio. Jeremas Benthan (1748 - 1832) por su parte fue el primero que se propuso incorporarlo a las bases de la economa; en efecto, en la Introduccin a los principios de la moral y la legislacin (1780) propuso el utilitarismo como la base de las reformas sociales. 4.5. 4.5.1.
La Neoclsica
Aspectos generales
Con la publicacin del Desarrollo de las leyes del intercambio entre los hombres de Gossen (1854), y especialmente con Teora de la Economa Poltica de Jevons (1871), Principios de Economa Poltica de Menger (1871) y Elementos de Economa Pura de Walras (1874), surge lo que se conoci como la revolucin marginalista. Si se tiene en cuenta que la economa clsica haba recibido un duro golpe con la publicacin de los textos de Marx Contribucin a la crtica de la economa poltica (1859) y El Capital (1867), en los que haba descrito las principales caractersticas del capitalismo, mostrado sus fallas y anunciado su derrumbe, la tarea de los nuevos autores no slo era innovar sino adems demostrar que era posible alcanzar el beneficio general profundizando el liberalismo econmico. Sus promotores formaron una corriente a la que se le reconoci haber logrado una revolucin en la ciencia econmica, la revolucin marginalista, la que fue recibida como un gran alivio.
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Estos autores tomaron como punto de partida dos lneas de pensamiento, por un lado la renta diferencial expuesta por Ricardo en niveles y capitales heterogneos y la re-expresaron en un modelo de renta con cambios marginales decrecientes y rendimientos constantes a escala, con capitales y tcnicas homogneas; por otro lado retomaron el hedonismo de Helvetius y Bentham abandonando la teora del valor trabajo e introdujeron una teora subjetiva del valor. Un avance adicional fue la exposicin de un modelo de equilibrio general, aunque este implic reconocer la necesidad de un agente exgeno que estableciera los precios de equilibrio mediante aproximaciones sucesivas. Todo esto constituy lo que llamaron teora econmica pura. Los marginalistas dieron origen a tres reconocidas escuelas: la inglesa, la austriaca y la de Lausana, las cuales subsisten en la actualidad. A estos pioneros los sucedieron economistas de la talla de Alfred Marshall, Wilfredo Pareto y Francis Ysidro Edgeworth, entre otros. 4.5.2. 4.5.2.1. Autores principales Herman Heinrich Gossen (1810 1858)
Hermann Heinrich Gossen fue un funcionario prusiano al que se le reconoce como precursor del marginalismo y de la economa matemtica; su principal obra, Desarrollo de las leyes del intercambio entre los hombres, la public en 1854. Formul dos principios econmicos sobre el consumo -la utilidad marginal y la equimarginalidad- que se conocen como leyes de Gossen. La primera ley expone que la satisfaccin adicional que se obtiene del consumo de un bien disminuye con el incremento del consumo y llega a cero cuando se logra la saciedad; una tesis que controverta lo expuesto por Bentham para quien la utilidad aportada por un bien es absoluta. La segunda ley expone que no se pueden satisfacer todas las necesidades hasta la saciedad y que por tal motivo la mxima satisfaccin se obtiene cuando se igualan entre s las satisfacciones marginales obtenidas de los consumos de los diversos bienes. Dedujo que una de las consecuencias de la primera ley es que para un individuo los bienes no tiene el mismo valor y este puede ser nulo en el margen cuando ya no ofrezca satisfaccin alguna. Tampoco puede existir un valor absoluto pues el valor es el resultado de la relacin particular entre un bien y un individuo. En el intercambio tambin se cumple la tesis marginalista; los intercambios se realizarn hasta el punto en el que las utilidades marginales de los bienes intercambiados se igualen Tambin hizo un anlisis marginalista del trabajo. Su argumento fue que el trabajo genera una satisfaccin indirecta derivada del ingreso pero por otra parte 85
genera desutilidad por las molestias que implica el trabajar; de esto resulta que sea recomendable trabajar hasta cuando la satisfaccin marginal del ingreso iguale la desutilidad de las molestias del trabajo. Propuso una clasificacin de los bienes con fundamento en el consumo: los primeros son los bienes de consumo, los segundos son aquellos que se requieren para consumir los primeros y los terceros son aquellos que se requieren para producir los bienes de consumo. Como puede observarse, las tesis de Gossen desarrollan un modelo de economa liberal y en competencia, el que consideraba suficiente para el orden econmico. Gossen se interes tambin en aspectos como la propiedad de la tierra, sobre la cual pensaba que debera ser de propiedad estatal; por esa razn propuso la nacionalizacin de la tierra. Adems dise un plan para realizar su propuesta: su idea era que el Estado debera adquirir la tierra a largo plazo y pagarla con el incremento de las rentas logrado por la valorizacin de la misma. El libro de Gossen signific una gran innovacin en el anlisis econmico sin embargo pas inadvertido durante algn tiempo y por eso sus ideas tuvieron muy poca repercusin hasta cuando Jevons y Walras lo rescataron y lo convirtieron en el fundamento de sus investigaciones. 4.5.2.2. William Stanley Jevons (1835-1882)
Jevons naci en Liverpool dentro de una familia de comerciantes; a causa de problemas econmicos familiares debi emigrar a Australia donde trabaj en la Casa de la Moneda de Sidney. Luego de su regreso a Inglaterra estudi lgica y economa, y fue profesor de lgica, filosofa moral y economa. Uno de los mayores aportes a la economa fue el uso de las matemticas y la estadstica, convirtiendo as a la economa en una ciencia que trascenda la exposicin terica para cimentarse en pruebas empricas. Siguiendo a Gossen, su anlisis econmico lo centr en la teora de la utilidad en la que consider la formacin de precios (teora del valor) y las preferencias ordinales. Para Jevons la parte central de la teora del valor es la idea de que el valor depende de la utilidad. La utilidad no es una cualidad natural de los bienes sino que surge en la relacin entre estas y las personas. Segn Jevons las personas buscan maximizar la utilidad, definida esta como el logro de mayor placer y menor dolor; sin embargo las personas no pueden medir los placeres y los dolores y tienen que recurrir a establecer un orden de preferencias de los diversos bienes y cantidades del mismo bien. Al respecto de las cantidades expuso que los bienes tienen grados de utilidad que se reducirn en la medida que el consumo satisfaga la necesidad hasta el punto en que ese grado de utilidad sea cero.
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Como se observa, lo expuesto por Jevons se caracteriza por la visin subjetiva y marginalista del valor. Este tipo de anlisis lo extendi hasta la evaluacin de la causa y el efecto en la teora del valor; su tesis fue que el costo del valor determina la oferta, la oferta determina el grado de utilidad y finalmente el grado de utilidad determina el valor. De esto concluy que el valor del trabajo debe ser determinado por el valor del producto y no a la inversa como lo exponan los clsicos. Al igual que Gossen, Jevons se interes en la poltica e hizo duras crticas a la teora del libre comercio (laissez faire) entre ellas la de no imponer normas rgidas en economa sino buscar y analizar los casos de manera particular. Concluy que el laissez faire no estaba lejos de ser una teora totalmente coherente, sin embargo no estaba de acuerdo en algunos puntos, sobre todo con el conflicto social de la poca caracterizado por el creciente descontento de la clase obrera. Sin embargo consider que las doctrinas del laissez faire eran las ms adecuadas para la Inglaterra de esa poca. Pasado el tiempo (a pesar del trabajo de Gossen) Jevons fue reconocido como el primero de los grandes autores de la economa marginalista en particular y de la neoclsica en general que luego va a dominar la teora econmica a finales de siglo XIX y buena parte del siglo XX. Sus principales obras fueron El problema del carbn (1865), Lecciones de Lgica (1870), Teora de Economa Poltica (1871), Principios de Ciencia (1874), Principios de Economa (1905, publicacin pstuma).
Pregunta de Profundizacin
Mencione tres diferencias pensamiento clsico. del pensamiento de Jevons con el
4.5.2.3.
Leon Walras (1837-1910)
Lon Walras fue un economista francs, hijo de un economista de filiacin socialista, profesor en la Universidad de Lausana y tuvo como discpulos a Wilfredo Pareto. Basado en el hedonismo utilizado por Gossen, la teora y la aplicacin matemtica de Jevons e influencias de Cournot- formul una teora subjetiva del valor con ms aplicaciones matemticas que sus antecesores, hasta lograr una teora matemtica que representa el equilibrio general en el mercado. A partir de 1870 denunci la teora econmica clsica por considerarla 87
insuficiente para explicar los problemas econmicos de su poca. El objetivo principal de su crtica fue las teoras de Ricardo sobre el valor trabajo y de la renta de la tierra, aspectos que abarcaban tambin las tesis de Smith. Al igual que Jevons bas su teora del valor en la utilidad y en el agotamiento de las cantidades, sin embargo utiliz conceptos diferentes a los de Jevons; el primero de ellos es el trmino rareza que es derivada de la demanda efectiva con relacin a la cantidad poseda. En otras palabras el termino rareza no significa otra cosa que utilidad marginal. El deseo de igualacin de las utilidades marginales de los individuos explicados en la segunda ley de Gossen junto con el deseo de obtener mercancas que tiene cada uno de los individuos puede representarse por medio de una ecuacin funcional o por una curva. Adems, con el apoyo de Antoine Cournot, hizo importantes avances en el uso de la matemtica en la economa. Se propuso lograr con la economa lo que Newton con la fsica pues tuvo la conviccin de que la economa deba ser representada con el rigor de las ciencias exactas. Bajo este supuesto la teora econmica deba fundamentarse en parmetros abstractos que formalizaran las relaciones de los agentes en la actividad econmica. Para facilitar su propsito, que implicaba poder pronosticar comportamientos, simplific a los individuos homogenizndolos, con preferencias determinadas, bien informados y racionalidad maximizadota de la utilidad. La economa est formada por mltiples agentes que se presentan en el mercado como consumidores, oferentes de servicios productivos (trabajadores), o como empresarios; los empresarios compran los servicios productivos (trabajo, tierra y capital) para transformarlos en bienes que venden como bienes intermedios a otros productores o a consumidores finales. Los consumidores finales son al mismo tiempo los oferentes de servicios productivos, por tal razn su ingreso por trabajo lo gastan demandando los bienes de consumo producidos por los empresarios. Dado que Walras fundament su trabajo en una teora subjetiva del valor, tanto la oferta como la demanda y los precios deben ser establecidos de forma simultnea en cada mercado; adems como ya vislumbraba en la tesis equimarginalidad expuesta por Gossen- Walras se plante que el precio de equilibrio en cada mercado depende de lo que ocurra con los precios de los dems bienes, es decir que los precios surgen en un equilibrio general. El resultado fue un modelo matemtico de equilibrio general donde el mercado de cada bien estaba representado por una ecuacin de oferta y demanda en el que los parmetros eran los precios a determinar por el sistema de ecuaciones. Con esta propuesta pudo avanzar en gran parte de la discusin que se dio en su poca acerca de si la economa permaneca en equilibrio. A partir de lo anterior el problema de Walras consista en demostrar que el conjunto de las acciones individuales dentro de una organizacin sistemtica de la produccin puede ser
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mutuamente beneficioso con una distribucin de la renta eficiente. Esta exigencia de muto beneficio obliga a una especial atencin sobre los precios, por esta razn los precios ocupan un lugar central en la teora del equilibrio general. El avance demostr que era posible representar ese equilibrio general, sin embargo, llegado a este punto faltaba por esclarecer el mecanismo mediante el cual cada uno de los mercados llega al equilibrio. Walras se interrog sobre la forma de fijar simultneamente los precios y las cantidades ofrecidas y demandadas, tal como lo exige su modelo de equilibrio general, cumpliendo el requisito de que cada quien maximice su beneficio (empresarios) y utilidades (consumidores). Su conclusin fue que se requera la existencia de un subastador y que cada empresario fuera un empresario Ssifo7. La funcin del subastador es la de encontrar el precio de equilibrio de cada bien a travs de una especie de tanteo en el que la sobre-oferta y la sobre-demanda de empresarios y consumidores dan la seal para el subastador pueda fijar el citado precio de equilibrio y declarar cerrados los contratos. El empresario Ssifo dadas las condiciones de equilibrio generales aquel que no obtiene ni beneficios ni prdidas, pues segn Walras la existencia de prdidas o ganancias es una seal de desequilibrio. La explicacin es que si hay beneficios el productor aumentar la produccin hecho que inducira al subastador a reducir los precios con el propsito de hallar un nuevo equilibrio de oferta y demanda; si el empresario est en prdida se iniciara un proceso inverso. Una caracterstica notable del modelo de Walras es la inexistencia de clases sociales puesto que la nica diferencia entre empresarios y trabajadores (oferentes de servicios productivos) consiste en el tipo de decisiones que debe tomar y los trabajadores podan a su vez ser empresarios en calidad de inversionistas de su propio ahorro. El modelo dado un mercadeo con intercambios voluntariostampoco requiere formas de organizacin como sindicatos, gremios empresariales u otras formas de organizacin social. En su modelo este tipo de organizaciones introduciran perturbaciones que impediran la competencia perfecta, un requisito fundamental de una economa con equilibrio general. Cournot, al comentar el trabajo de Walras le expres su temor de que las curvas de utilidad lo llevaran a un libre comercio puro, es decir en la economa interna a una tierra despojada de bosques y en la economa internacional a pueblos
De acuerdo con Homero (La Odisea, XI) Ssifo fue un rey griego que debido a su costumbre de eludir sus responsabilidades fue castigado por los dioses a llevar cuesta arriba una piedra, tan pronto llegaba a la cima la piedra rodaba cuesta abajo y a Ssifo le tocaba empezar de nuevo. En la actualidad se utiliza como una alegora del trabajo hecho intilmente.
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corrientes subyugados por uno privilegiado, de acuerdo con la teora de Darwin.
Investigue
Profundice los pensamientos de Leon Walras y sus aportes a la economa
4.5.2.4.
Karl Menger (1840-1921)
Carl Menger naci en Galitzia, un territorio de la corona austriaca que en la actualidad es parte del sureste de Polonia y del oeste de Ucrania. Menger estudi en las Universidades de Viena, Praga y Cracovia, fue profesor de Economa Poltica de la Universidad de Viena y se le reconoce como fundador de la escuela austriaca. Los aportes de Menger a la economa se basaron en tres aspectos fundamentales: en el mtodo del estudio econmico, el dinero, y la economa pura. Su mtodo del estudio econmico est basado en ideas individualistas, afirm que los fenmenos econmicos de la sociedad no representan alguna fuerza directa de tipo social si no que son resultado de la conducta individual de los seres humanos. Aunque al igual que Gossen y Jevons coloca como centro de estudio al individuo, no estuvo de acuerdo con el hedonismo como estos y se propuso buscar una idea ms cercana a lo matemtico para resolver estos problemas. Con sus aportes sobre dinero y la teora monetaria pura abri el estudio a la futura teora monetaria de la escuela austriaca. En esta Menger revel su teora del valor dinero, que era de carcter subjetiva donde se puede ver la funcin del dinero en el proceso de cambio y la formacin del precio. Enunci las caractersticas ms importantes para que un objeto sea denominado mercanca: primero, que el individuo tenga una necesidad, y segundo, que esta necesidad pueda ser satisfecha por el bien. Por otra parte, siguiendo a Gossen, estableci una clasificacin de las mercancas en primero, segundo y tercer orden, donde las de primer orden son las que satisfacen directamente las necesidades de consumo, y las de segundo y tercer orden sirven para producir las de primer orden. Esta clasificacin sirve para destacar las condiciones tcnicas de produccin y de esta manera establecer la relacin entre el valor y las mercancas de todas las clases. Desarroll as una teora til para el uso de los factores de produccin que haba tratado de formarse en la poca clsica con poco xito. Para Menger el valor de una mercanca y su carcter econmico nace de la necesidad del individuo que ser satisfecha por dicha mercanca. En este sentido las mercancas cuya oferta es ilimitada como es el caso del aire o la luz del sol- no
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tienen ningn carcter econmico porque no hay ninguna necesidad por obtenerlas. En su teora subjetiva del valor se distinguen unas necesidades individuales que son ms apremiantes ya que de estas depende nuestra existencia, y otras que no son tan apremiantes pero que son ms refinadas. En el subjetivismo est el meollo del asunto, cada necesidad para cada individuo tiene un grado de importancia diferente y por ende cada mercanca que satisfaga esas necesidades adquiere un valor subjetivo y particular. Por eso para Menger los valores subjetivos determinan los lmites del cambio y los precios. Menger explic la importancia del dinero como medio de cambio y define las dificultades que presenta en cuanto a vendibilidad o aceptabilidad; afirma que el dinero representa la vendibilidad o aceptabilidad de todas las mercancas y encuentra el dinero ha ganado aceptacin e importancia en la vida econmica de la poca y que se haban incrementado las transacciones. Observ adems que el dinero ayuda de gran manera a cuantificar el valor subjetivo de las mercancas. 4.5.2.5. Alfred Marshall (1842-1924)
Ya aceptado el anlisis de la utilidad marginal, Marshall y los marginalistas de la segunda generacin realizaron un proceso de depuracin y refinamiento de estas teoras. En esta segunda generacin se encuentran tres escuelas, la inglesa, la austriaca y la de Lausanne, Suiza; cada una de ellas desarroll aspectos particulares dentro de una doctrina comn. En la escuela inglesa se destaca precisamente Marshall, quien estudi en la Universidad de Cambridge, fue profesor de las universidades de Bristol, Cambridge y Oxford. Dentro de sus alumnos se cuentan Pigou y Keynes. A Marshall se le reconoce como uno de los economistas modernos de ms renombre dentro del neoclasicismo y es el autor ms importante de la segunda generacin de los marginalistas. Tena una fuerte preparacin matemtica y estudios en metafsica y tica. Marshall vivi un tiempo con los economistas neoclsicos de la primera generacin y recibi influencias de Cournot y se le considera uno de los precursores de la economa del bienestar dado que su objetivo principal fue encontrar soluciones para los problemas sociales. A Marshall se le reconocen numerosos aportes y se puede decir que con algo de justicia que con este autor la economa toma la forma actual. Fue un matemtico que emple el anlisis geomtrico y algebraico en sus teoras y quera demostrar las relaciones exactas de las variables en diferentes situaciones. En este sentido Marshall se vali de todas los conocimientos cientficos para tratar de exponer una teora acorde con la realidad tal como lo haba dicho Mill, plante entonces un sistema no muy de complejo, muy natural y basado en lo real con el propsito de que su legado pudiera ser entendido por la generalidad de los individuos. Sin embargo su teora result ser un poco eclctica y ms complejo de 91
lo que se propuso. En contraste con la propuesta de Walras sobre el anlisis del equilibrio general por considerar que este resultara ser muy complejo y poco prctico a causa de la cantidad casi infinita de relaciones que pueden afectar la economa, Marshall propuso analizar el equilibrio parcial entre dos variables, considerando constantes todas las dems, es decir ceteris paribus. Aunque este tipo de anlisis es considerado muy restrictivo, segn Marshall ofrece la ventaja de estudiar los hechos econmicos individuales que son esenciales para la economa y es la forma ms recurrida de anlisis. Dentro de las contribuciones de Marshall se encuentra el uso de grficos para explicar los conceptos de oferta y demanda y su equilibrio parcial. Las hojas de la llamada tijera marshalliana representan la oferta, determinada por los costos de produccin, y la demanda determinada por la utilidad marginal. La idea detrs de esta imagen es que estas fuerzas que actan tras la oferta y la demanda determinan el valor de forma tal que -como con las hojas de unas tijeras- es intil preguntar cual de las dos es la que corta. Marshall introdujo conceptos de gran utilidad y poder explicativo como la elasticidad de la demanda, la cuasi-renta, bien complementario y bien sustituto, economas externas y economas internas. Tambin acu el trmino "excedente del consumidor" para el concepto elaborado por Dupuit8 para definir la mayor utilidad que un comprador logra al adquirir un determinado bien, pues por lo regular paga menos de lo que estara dispuesto a pagar en casos como los de la escasez; la diferencia entre el pago en condiciones normales y el que pagara en casos extremos es la utilidad excedente del consumidor. Este excedente surge a causa de la propiedad decreciente de la utilidad que inducir una reduccin del precio a medida que aumenta la oferta y con ella la posibilidad de aumentar el consumo. Adems aport el concepto de excedente del productor, refirindose a la diferencia entre lo que el productor recibe cuando vende un bien y el menor precio por el que estara dispuesto a vender. Por otra parte, Marshall tambin fue uno de los primeros autores en relacionar el tiempo con las variables econmicas, y, a diferencia de los estudios anteriores lleg a la conclusin de que la observacin de la naturaleza debe referirse no a las cantidades totales sino al incremento de estas. No obstante lo cuestionable y las dificultades que existen para relacionar aspectos objetivos y subjetivos, Marshall combin su teora de utilidad marginal
Dupuit, Jules. (1844). De la mesure de lutilit des travaux publics
92
con el costo real subjetivo; en efecto para Marshall el costo real de produccin depende de la desutilidad del trabajo, del sacrificio que implica proporcionar el capital necesario para producir, y del gasto de produccin. Aqu las ganancias de cada uno de los agentes son suficientes para compensar a sus tasas marginales la suma total de los esfuerzos y sacrificios que son necesarios para la produccin. A diferencia de Walras y los neoclsicos anteriores que utilizan el trmino de abstinencia, Marshall utiliza el trmino de espera que es la misma abstinencia de consumir en tiempo presente, pero habla de esta forma de la espera tambin: habla de ella en el sentido del aplazamiento de satisfacciones que implica sacrificio y cuya compensa es el inters. Marshall afirm adems que si los costos nominales de dos mercancas eran iguales, los costos reales tambin serian los mismos. Sin embargo Marshall siempre tuvo reparos en sus conclusiones ya que el comprenda que el factor costo subjetivo ha de ser siempre cuantitativamente impreciso, y esperas y esfuerzos no se compaginan bien. En definitiva el termino costo real parece estar fuera de todo anlisis psicolgico del individuo. Una de las caractersticas de Marshall fue su tendencia a ser riguroso, algo que no slo lo condujo a fundamentar muy bien sus conceptos sino tambin a postergar sus publicaciones y reducir el volumen de su trabajo. El propio Marshall dijo alguna vez que desde el inicio de la dcada de 1870 ya tena claros los elementos principales de las tesis expuestas en su libro Los Principios de Economa publicado en 1890. Ese rigor provena de la preocupacin del curso especulativo que estaba tomando la economa, tendencia esta que la alejaba de la posibilidad de ofrecerle soluciones reales a los problemas sociales que tanto haba agitado Marx. Otra caracterstica fue su filiacin con la tradicin y desarrollo histrico de la ciencia econmica que reconoca como ms apegada a la descripcin y anlisis de los hechos que a la especulacin con modelos abstractos; por eso se declaraba seguidor de Smith y Ricardo, y no crea como Jevons y Menger lderes de la revolucin marginalista- que pudiera darse tal revolucin y su argumento fue que la naturaleza no da saltos. Su percepcin sobre las escuelas austriacas y de Lausana es que eran muy mecanicistas, en tanto que l estaba convencido que la biologa representaba un mejor modelo y esperaba que la economa pudiera representarse de forma evolutiva. Otra de las diferencias con los austriacos y con los economistas de Lausana fue mantener en segundo plano la teora de la utilidad.
Analice
Explique con tus propias palabras en que consiste el concepto marshalliano del excedente del consumidor. 93
4.6. 4.6.1.
Neoricardianos
Aspectos generales
Como dira Homero Cuevas, el trmino neoricardianos se acu para referirse a la obra de Piero Sraffa y sus principales seguidores. Los neoricardianos, al igual que los marginalistas, soportan su trabajo principalmente en las tesis de David Ricardo, sin embargo los neoricardianos afirman que los marginalistas han malinterpretado a Ricardo. Algunos puntos cruciales fueron la conversin de la tesis ricardiana de la renta diferencial en una versin marginalista que no se interesa por los niveles de produccin sino por los cambios en el lmite y homogeniza el capital, el abandono de la teora del valor-trabajo a cambio de la teora subjetiva del valor, adems de asumir agentes representativos y tcnicas homogneas con rendimientos constantes a escala. El trabajo de los neoricardianos signific una fuerte crtica a la funcin de produccin neoclsica, crtica que oblig a los neoclsicos a realizar una profunda revisin para incorporar en sus modelos el capital heterogneo o retomar y dar mayor consistencia al modelo de equilibrio general, como es el caso de los trabajos de Arrow-Debreu y Hahn. O, en su defecto como en el caso de Hahn, reconocer hechos como que la tasa de ganancia se determina independientemente de la productividad del capital, algo que implica que dicha tasa se determina de forma exgena, tesis cerca de Marx y lejos de la neoclsica. Los neoricardianos no estaban solos en sus crticas al subjetivismo y marginalismo, incluso tuvieron fuertes acompaantes en su visin sobre las limitaciones del anlisis de equilibrio parcial como es el caso de Ladislaus von Bortkiewicz (1868-1932), un estadstico y economista ruso de origen polaco que hizo duras crticas a la literatura econmica de su poca, que estuvo ms cerca de las tesis de Ricardo y expuso el sistema de ecuaciones que se propona resolver el problema de la transformacin de precios a salarios y la presentacin de una economa con capital heterogneo y diversas tcnicas, el cual sirvi de base para el trabajo de Sraffa. Los neoricardianos asumieron tareas tales como resolver el problema de las transformaciones entre precios y salarios y el diseo de una unidad econmica invariable.
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4.6.2. 4.6.2.1.
Principales autores Piero Sraffa (1898-1983)
Sraffa, fue un economista italiano que se educ en Cambridge, se declar marxista y por sus ideas fue perseguido en Italia; luego, por sugerencia de Keynes, emigr a Inglaterra y se encarg de ordenar y editar las obras de Ricardo. All permaneci como profesor por ms de 20 aos, comparti con Kaldor, Robinson, Kalecki, Keynes y Dobb entre otros. Sraffa manifest que era necesario volver a la poltica econmica como la haban concebido los fisicratas y los clsicos, incluyendo a Marx; el trabajo debera tener dos componentes, por un lado purgar la teora de todas las dificultades e incongruencias que los economistas clsicos (y Marx) no fueron capaces de superar, y, segundo, seguir y desarrollar la relevante y verdadera teora econmica como se vino desarrollando desde Petty, Cantilln, los Fisicratas, Smith, Ricardo, Marx. Sraffa estaba convencido de que las ideas de estos autores era un natural y consistente flujo de ideas que haba que rescatar puesto que haba sido repentinamente interrumpido y enterrado debajo de todo, invadido, sumergido y arrasado con la fuerza de una ola marina de economa marginal." El retorno de Sraffa a Smith y Ricardo implic una fuerte crtica a los marginalistas (comillas puestas por Sraffa), a su teora subjetiva del valor, su dependencia de las variaciones y del supuesto de rendimientos constantes a escala. Al empezar su trabajo quiso apoyarse en el trabajo de Marshall, quien ya haba hecho una revisin crtica de los marginalistas pero que no avanz ms all de una crtica parcial a la teora subjetiva del valor; al final Marshall fue reconocido como uno de los grandes marginalistas. Adems Sraffa encontr inconveniente el anlisis marshalliano de equilibrio parcial. La alternativa de Sraffa, una generalizacin del sistema de Bortkiewicz, la plasm en su obra Produccin de Mercancas por medio de Mercancas (1960), una obra que se reconoce como una de las mejores sntesis de la historia del pensamiento econmico. En ella expone un modelo lineal de produccin en el que cada sector de la economa est representado por una ecuacin; el producto final resulta ser la suma de todos los valores de los insumos incrementados por un multiplicador de la produccin (1 + r, con r igual a la tasa de excedente). Los salarios se pueden introducir como salarios de subsistencia y como participacin en el excedente; los precios estn en funcin de los costos (no son subjetivos), la produccin est en niveles (no se estudian la variaciones), no se requiere del supuesto de rendimientos constantes a escala, y hace posible el uso de una tcnica por cada sector representado. De acuerdo con Sraffa, su modelo implica que los precios y la tasa de 95
ganancia tienen que ser calculados de forma simultnea pues conociendo el vector de precios se conoce la tasa de ganancia y viceversa, pero no es posible conocer uno de estos antes que el otro. El modelo no incorpora el dinero de forma explcita pues los precios son relativos a una mercanca cualquiera que sirve como numerario. Por ltimo, se propuso cumplir con la tarea planteada por Ricardo respecto a encontrar un patrn de medida diferente al trabajo, que haba sido usado por Smith y que Ricardo consideraba como carente de la invariabilidad necesaria respecto a la distribucin y el cambio tcnico. La solucin de Sraffa fue la mercanca patrn la que resulta ser una combinacin de mercancas construida de tal manera que el producto y los medios de produccin son cantidades de la propia mercanca compuesta. Para lograrlo en su modelo los salarios se introducen como una variable de distribucin, es decir no hace parte de los costos. Dentro del texto no establece una discusin abierta con la teora marginalista del valor y de la distribucin, pero el autor aclar que su conjunto de proposiciones han sido elaboradas, sin embargo, para servir de base a una crtica de tal teora. El trabajo de Sraffa no pretende ser completo, no discute temas importantes como el capital, la tasa de inters, el crecimiento o el comercio internacional; incluso su modelo no parece necesitar una teora del valor. El mismo Sraffa reconoci que su pequeo libro tan slo era un preludio a una crtica de la Teora Econmica. 4.6.2.2. Luigi Ludovico Pasinetti (1930)
Otro de los economistas destacados fue Luigi Pasinetti, un discpulo de Sraffa. Pasinetti, apasionado por los nmeros y las matemticas, logr desarrollar con el rigor matemtico caracterstico de esta poca alguna de las ideas expuestas por Ricardo ms de un siglo atrs y critic la forma en que Marshall trabajaba los temas de crecimiento econmico. Desde principios de su vida acadmica fue un crtico de las ideas marginalistas y en especial de las ideas marshallianas, en especial de la teora de los rendimientos decrecientes impulsada por los neoclsicos. En su ms destacada obra cre un sistema paralelo para conseguir precios de produccin por fuera de los anlisis marginales de equilibrio parcial desarrollado por Marshall y de equilibrio general desarrollados por Walras. Entre sus obras de mayor relevancia se destaca Crecimiento Econmico y distribucin del Ingreso (1981). Los aportes a la teora del crecimiento fueron desarrolladas junto con Kaldor; sobre esto llega a conclusiones cuyo aporte ms importante es conocido con el nombre de teorema de Cambridge, el cual establece que la tasa de beneficios (R) en la senda de crecimiento de largo plazo de una economa, es el cociente entre la tasa natural de crecimiento (Gn) y la propensin al
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ahorro de los capitalistas (Sc), esto es matemticamente hablando: R = Gn/Sc. Como se puede observar, esto implica que la tasa de beneficio se determina independientemente de la productividad del capital. Estas conclusiones fueron atacadas por los monetaristas, en particular por Samuelson y Modigliani, con un modelo paralelo y antipasinetista. 4.7.
Resumen
Los marginalistas (a quienes Keynes denomin nuevos clsicos) y los neoricardianos partieron del estado de la ciencia econmica en David Ricardo pero tomaron sendas diferentes. Los marginalistas se propusieron ir ms all de las tesis de Ricardo, mientras que los neoricardianos se propusieron completarla. Los marginalistas tomaron la renta diferencial de Ricardo expuesta en niveles y capitales heterogneos y la re-expresaron en un modelo de capitales y tcnicas homogneas, y renta con cambios marginales decrecientes; sustituyeron la teora del valor trabajo por la teora subjetiva del valor; avanzaron as hacia lo que llamaron teora econmica pura. Los marginalistas dieron origen a tres reconocidas escuelas: la inglesa, la austriaca y la de Lausana. Por su parte los neoricardianos, y como una forma de rehacer la senda de Ricardo, retomaron la idea de la formacin de precios en funcin de los costos y de la ganancia, el propsito de construir una unidad invariable de medicin econmica, y un sistema de produccin en niveles con capitales y tcnicas heterogneas que adems resolviera el problema de la transformacin de precios y salarios. Los neoricardianos adems lograron demostrar la independencia de la tasa de beneficio respecto a la productividad del capital e hicieron innecesario recurrir a funciones de produccin y al supuesto de rendimientos constantes a escala. El trabajo de los neoricardianos signific una fuerte crtica a la funcin de produccin neoclsica, crtica que oblig a los neoclsicos a realizar una profunda revisin para incorporar en sus modelos el capital heterogneo o retomar y dar mayor consistencia al modelo de equilibrio general, como es el caso de los trabajos de Arrow-Debreu y Hahn. O, en su defecto como en el caso de Hahn, reconocer hechos como que la tasa de ganancia se determina independientemente de la productividad del capital, algo que implica que dicha tasa se determina de forma exgena, tesis cerca de Marx y lejos de la neoclsica.
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4.8.
Autoevaluacin
Responda como falso (F) o verdadero (V) 1. 2. 3. 4. 5. 6. El marginalismo trata de construir una teora objetiva ( ) Gossen basaba sus teoras con el precepto filosfico griego del hedonismo ( ) Jevons estaba de acuerdo con el laissez faire de Smith ( ) Menger fue el primer economista de la segunda generacin de autores neoclsicos ( ) Los neoricardianos son la segunda generacin de marginalistas ( Son autores marginalistas: a. Jevons Menger Marshall b. Smith Ricardo Bortkiewicz c. GossenSraffa Pasinetti d. Ninguna de las anteriores. 7. Para Marshall el costo real de produccin es: a. Solo los gastos de produccin b. El valor o precio de una mercanca c. La desutilidad del trabajo + el sacrificio del aporte del capital necesario para producir + el gasto de produccin. d. Ninguna de las anteriores 8. El fundador de la escuela neoricardiana fue: a. Alfred Marshall b. William Jevons c. Luigi Pasinetti d. Milton Fridman e. Piero Sraffa 9. El sistema propuesto por Sraffa: a. Contiene un sistema de ecuaciones b. Incorpora variables en niveles )
Seleccin Mltiple:
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c. Contiene precios relativos d. Todas las anteriores e. Ninguna de las Anteriores 10. Pasinetti demostr que: a. Las teoras subjetiva y objetiva del valor son equivalentes. b. Es importante la utilidad marginal. c. No se puede desconocer la utilidad. d. La tasa de beneficio es independiente de la productividad del capital e. Ninguna de las Anteriores. Complete: 11. 12. 13. 14. 15. Defina: 16. 17. 18. 4.9. 1. 2. 3. Concepto de Excedente del consumidor para Marshall La clasificacin de las mercancas para Menger Los aportes ms importantes de los marginalistas de la primera generacin. Marshall fue uno de los primeros autores en relacionar el _________ con las variables econmicas. Sraffa expuso un modelo con variables en __________ y precios ___________. Walras fundament su trabajo en una teora __________del valor. Gossen formul dos principios econmicos sobre el consumo, el primero fue __________________ y el segundo la _______________ . Dupuit y Marshall estudiaron el concepto de _____________ del consumidor.
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100
Unidad 5
Mercados Imperfectos, Keynesianismo y Economa del Desarrollo
Unidad 5: Mercados imperfectos, economa del desarrollo keynesianismo y
101
102
5.1.
Introduccin
La evolucin del pensamiento econmico incorpor dos componentes que finalmente caracterizan la economa neoclsica: la libertad econmica y la abstraccin simplificada del anlisis terico; estos dos elementos han recibido crticas desde diferentes pticas a lo largo del tiempo. La primera reaccin contra el libre cambio ocurri en los pases que surgieron de la descolonizacin de las Amricas a finales del siglo XVIII y comienzos del XX. En Estados Unidos se hizo caso omiso de las recomendaciones de Smith, en efecto Alexander Hamilton, Secretario del Tesoro de Estados Unidos, a travs de su Report on the subject of manufacturers (1791) dise la poltica econmica que caracterizara a Estados Unidos hasta avanzado el siglo XX. En este reporte Hamilton propuso, acorde con la tradicin europea, que se fomentara la industria con polticas de aranceles y subsidios. En Per Bolvar aplic un modelo similar, rechazando el utilitarismo y el libre cambio que le sugera Bentham, quien se present ante Bolvar como el Newton de la Economa. En Europa List contest con el Sistema Nacional de Economa Poltica (1841), en donde discuti la aplicabilidad del libre cambio a pases en desarrollo con el argumento de que la libre circulacin de mercancas procedentes de economas industrializadas impedira el surgimiento y desarrollo de nueva industria. Para List la alternativa estaba en la promocin y proteccin de la industria hasta cuando fuera capaz de competir. Ms tarde, la escuela histrica alemana con Hildebrand, Roscher, Knies y Schomoller- reaccion en contra del mtodo utilizado por el marginalismo con el argumento de que era excesivamente abstracto y generalizador, que el deductivismo utilizado careca de la suficiente evidencia emprica, que por eso era prudente postergar la formulacin de leyes hasta cuando se hicieran suficientes estudios histricos mediante la ciencia descriptiva. Por otra parte -no obstante su creencia en los modelos abstractos con agentes representativos incapaces individualmente de afectar los precios, la oferta y la demanda- autores marginalistas importantes como Cournot, Dupuit y Marshall estudiaron los mercados monopolistas. Ya entrado el siglo XX, Sraffa (1926) inici una serie de trabajos sobre la competencia imperfecta, en particular sobre el fraccionamiento de los mercados; fue seguido por los estudios ms extensos de Chamberlin (1933) y Robinson (1933). Keynes por su parte en 1926 declar que haba llegado el fin del laissez faire, al que calific como una idea sustentaba en principios metafsicos. Ms tarde en su Teora General de la ocupacin, del inters y el dinero (1936) rechaz la supuesta existencia de mecanismos automticos para superar las recesiones argumentando que la incertidumbre haca que ocurrieran equilibrios con dficit de demanda efectiva, 103
poca inversin, desempleo y baja tasa de crecimiento; argument que se requera la intervencin gubernamental para garantizar la demanda efectiva necesaria para impulsar el crecimiento de las inversiones y el pleno empleo. Con la certeza de que la crtica de Keynes tan slo abarcaba la macroeconoma y el corto plazo, un grupo de autores se propuso completar el modelo terico que se derivaba de las tesis keynesianas. Por una parte autores como Davidson, Robinson, Steindl y Sylos Labini, entre otros, se propusieron extender el anlisis keynesiano a la microeconoma en mercados imperfectos con temas como la formacin de precios, distribucin del ingreso, inversin e impuestos; por otra parte autores como Prebisch, Kalecki, Kaldor, Rosenstein Rodan, Furtado, Hirschman, Lance, entre otros, asumieron la tarea de establecer un modelo terico que fuera aplicable a las economas subdesarrolladas, las que a diferencia de los pases industrializados, se caracterizaban por adolecer de un desempleo originado en una escasa inversin, atraso tecnolgico y comercio internacional en condiciones desventajosas. Estos autores, conocidos como los economistas del desarrollo, encontraron en el Estado la alternativa para proveer directamente el financiamiento y subsidio a la inversin, realizar proyectos de infraestructura bsica, regular el sector externo y los monopolios, junto a la promocin del progreso tcnico, y la redistribucin del ingreso. Todo esto era ms cercano List y los mercantilistas que a Smith, Ricardo y los marginalistas. Un aspecto importante dentro del contexto de estas discusiones tericas es que pases como Japn, China y los del Sudeste Asitico les dieron la razn a los economistas poskeynesianos pues lograron industrializarse con altas tasas de crecimiento e incremento del bienestar con el apoyo del Estado. En contraste el desarrollo les ha sido ajeno a los pases que han reducido las funciones del Estado, an aquellos que han aplicado las versiones ms recientes del librecambismo. Una crtica adicional es la centrada en la desigualdad, pero esto ser objeto de la unidad siguiente. 5.2.
Objetivos
Revisar la literatura de las principales autores que han criticado el modelo clsico y neoclsico desde la ptica de los modelos realistas, las imperfecciones de mercado y los problemas del desarrollo.
104
5.3.
Palabras claves
Mercados imperfectos Mercados fraccionados Monopolios y oligopolios Solucin de tangencia Precios administrados Precios de exclusin y de eliminacin Margen de ganancia
Ajuste automtico Economa monetaria Demanda efectiva Incertidumbre Ahorro y financiamiento Capitalismo central y perifrico Desarrollo
Tema de reflexin: El mito del comercio libre y la patada a la escalera

5.4. La idea de que el comercio libre beneficia a todos est tan difundida que es difcil encontrar personas enteradas y bien intencionadas que no estn convencidas de las bienaventuranzas que este tipo de poltica econmica trae para todos. Se cree que la teora econmica ha demostrado irrefutablemente que el desarrollo slo anda de la mano del mercado libre y que los pases subdesarrollados lo son como consecuencia de sus pecados proteccionistas. Lo cierto es que no hay evidencia alguna de que el mercado libre haya favorecido el desarrollo de ningn pas que lo aplicara a su propio mercado. Siendo as por qu se cree tal cosa? Con toda seguridad la respuesta se puede encontrar en los pases que se ven favorecidos por el hecho de que otros abran sus mercados. Friedrich List, un economista alemn del siglo XIX, lo plante de la siguiente manera:
Es una regla general de prudencia que una vez llegados a la cumbre de la grandeza, se arroje tras de s la escala que nos ha servido para trepar, a fin de que otros queden privados de la posibilidad de alcanzarnos. En ello radica el secreto de la teora de Adam Smith (List, 1841, cap. 33, pp. 413-414).
La revisin histrica muestra precisamente que List tuvo la razn: los pases que se desarrollaron con el apoyo de polticas de promocin y proteccin de la industria y el agro, luego de llegar a un nivel que les asegur el triunfo en cualquier competencia gracias a esas polticas, pudieron pasar al ataque con propuestas de 105
mercado libre. Sin embargo el momento que vivimos se diferencia un poco de aquel en que vivi List: Inglaterra en su momento -como lo dira List- se declar arrepentida por andar por la senda del error; en tanto que Estados Unidos lo que se ha propuesto es borrar de los anales de la historia su pasado y su presente proteccionista. Peor an como en el cuento del traje del rey- se le hacen fuertes guios al nio para que no diga que el rey est desnudo. Trabajos como el de Erik Reinert (2007), Ha Joon Chang (2003) y el mismo List (1841), muestran la verdadera historia. Inglaterra, como los dems pases hoy desarrollados en su poca mercantilista, inici sus polticas de promocin de la industria y de las exportaciones, y regulacin de las importaciones durante el reinado de Eduardo III, en el siglo XIV cuando llevaron tejedores desde Flandes y se prohibi la importacin de tejidos de lana; incluso, como lo hara Gandhi en el siglo XX, vesta slo ropa hecha en Inglaterra como una forma de dar ejemplo. List refiere que Eduardo IV import tres mil cabezas de ganado lanar desde Espaa donde estaba prohibida la exportacin de ese tipo de ganado- y las distribuy entre los parroquianos a condicin de que no las sacrificaran durante un perodo de siete aos (List, 1841, pg. 412). A los Tudor les cabe el acierto de promover la produccin y convertir a Inglaterra en exportadora de tejidos de lana a finales del siglo XV y comienzos del XVI; Enrique VII, por ejemplo, envi misiones que informaran sobre la mejores condiciones para la produccin y el comercio, contratando trabajadores calificados, y elevando aranceles para la exportacin de lana cruda e, incluso, prohibiendo temporalmente tal exportacin. La poltica industrial recibi un fuerte impulso a comienzos del siglo XVIII cuando Robert Walpole, Ministro de Jorge I, con medidas claramente orientadas a promover la manufactura, con el argumento de que nada era tan importante como la promocin de la exportacin de productos manufacturados y la importacin de materias primas. En efecto, con la ley de 1721 se redujeron o eliminaron los aranceles sobre las materias primas de la manufactura, se increment la devolucin de impuestos aduaneros a las importaciones de las materias primas de las exportaciones, se abolieron la mayor parte de los impuestos a las exportaciones manufactureras, se aumentaron los aranceles a la importacin de manufacturas, se ampliaron los subsidios a la exportacin de tejidos de seda, plvora, velas de navegacin y azcar refinado; y se introdujo el control de calidad. Estas medidas de promocin y proteccin siguieron vigentes bastante avanzado el siglo XIX, no obstante las arengas librecambistas de Smith desde 1776, ao en que public La riqueza de las naciones. Fue a partir de 1833 que se inici el recorte de tales medidas, y que luego se concretaron en 1846 cuando se derogaron las leyes sobre los cereales y los aranceles sobre muchos productos manufacturados. Pero, como lo afirma Ha Joon Chang (2003) respaldado en diversos autores,
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estas decisiones se entienden mejor si se toman como un acto de imperialismo librecambista, dirigido a bloquear el proceso de industrializacin en el continente aumentando el mercado para los productos agrcolas y las materias primas. Es decir, en palabras de Prebisch, reservando para los pases del centro la produccin industrial, diversificada y con alta elasticidad ingreso de la demanda; dejando para la periferia la especializacin en productos del sector primario, productos que se caracterizan por una demanda con baja elasticidad ingreso. De Estados Unidos se puede decir algo similar. Inici su poltica con George Washington insistiendo en usar ropas estadounidenses de menor calidad que las inglesas y con un ministro, Alexander Hamilton, formulando polticas promocin y proteccin econmica. Pasado el tiempo, Estados Unidos pudo darle una patada a la escalera cuando estuvo en capacidad de competir con ventaja luego de la segunda guerra mundial. Ya lo haba previsto Ulysses Grant, presidente de Estados Unidos entre 1868 a 1876:
Durante siglos Inglaterra confi en medidas de proteccin, las llev al extremo y obtuvo resultados satisfactorios. No cabe duda de que a ese sistema debe su fortaleza actual. Tras dos siglos, Inglaterra ha encontrado conveniente adoptar el libre comercio porque la proteccin ya no tiene nada que ofrecer. Muy bien, caballeros, mi conocimiento de nuestro pas me lleva a pensar que en un par de siglos, cuando Amrica haya obtenido todo lo posible de la proteccin, adoptar el libre comercio. (Chang, 2003, pag. 11).
5.5. 5.5.1.
Desarrollo del tema

Aspectos generales
La teora econmica expuesta por los clsicos y los neoclsicos se caracteriza por la defensa de la libertad de comercio y la modelacin abstracta, aspectos por los que ha recibo fuertes crticas fundamentadas precisamente en la revisin histrica y la evidencia emprica. Diversos autores han dado lugar a una muy variada exposicin crtica de estos modelos y han presentado alternativas de interpretacin, incluso contemporneas a Smith, como es el caso de Hamilton y Bolvar, los encargados de disear las polticas en los Estados que surgieron de la descolonizacin de las Amricas. Tambin ocuparon un espacio relevante List y los autores de la escuela histrica alemana, quienes centraron su discusin precisamente en la falta de evidencia histrica para respaldar lo expuesto por clsicos y neoclsicos. Ya en el siglo XX, Sraffa, Chamberlin y Robinson, analizaron y modelaron las imperfecciones del mercado; Keynes aprovech la gran crisis de los aos 30 para demostrar la inexistencia de mecanismos automticos que corrigieran la recesin y 107
argument que el hecho de que la caracterstica monetaria de la economa y la incertidumbre impedan tales ajustes pues daban lugar a un dficit de demanda efectiva; adems argument que era el Estado quien deba resolver tales dificultades. Autores poskeynesianos contribuyeron a enfrentar dos grandes temas pendientes, por un lado la extensin de los fundamentos del anlisis keynesiano a la microeconoma y por otro la teora requerida para entender los problemas del subdesarrollo y sus alternativas. 5.5.2. 5.5.2.1. Autores principales Alexander Hamilton (1757-1804)
Al igual que Colbert (Francia) y Bolvar (Colombia, Bolivia y Per), fueron los gobernantes como Hamilton (Estados Unidos) quienes lideraron la poltica econmica en el momento histrico en el que sus respectivos pases debieron decidir sobre lo que mejor les convendra para el propsito de desarrollar su sistema productivo. Las soluciones de estos gobernantes estuvieron circunscritas dentro de la tradicin europea, en particular la de Inglaterra, relacionada con la construccin del mercado interno. En el momento de la independencia de Estados Unidos los intereses agrarios del sur se oponan a cualquier proteccionismo, mientras que los intereses de las manufacturas del norte, representados entre otros por Alexander Hamilton -primer Secretario del Tesoro (1789-95)- estaban a favor de la regulacin de su comercio internacional. Alexander Hamilton, con su Reports of the Secretary of the Treasury on the Subject of Manufactures (Informes del Secretario del Tesoro sobre el Asunto de las Manufacturas, 1791), fue la primera voz que se alz contra el libre cambio propuesto por Quesnay y Smith, y lo hizo a favor de la incipiente industria estadounidense, la que haba logrado surgir a pesar de la oposicin de la corona inglesa que vea como una amenaza la posibilidad de que sus colonias se industrializaran. Hamilton logr imponer sus criterios sobre los intereses de los estados de sur cuya produccin con mano de obra esclava estaba orientada al mercado internacional y que no vean ninguna ventaja en dejar de comprar bienes intermedios y de consumo a una industria ya avanzada -como lo era la inglesa- y convertirse en compradores de una industria en ciernes, con menor calidad y precios ms altos. Hamilton, junto con otros pensadores y polticos estadounidenses del momento, se dio cuenta de que el libre comercio no sera un buen estmulo para la industria local y que era necesario proteger esa industria imponiendo aranceles y hasta prohibiendo las importaciones de bienes industriales con alto valor agregado,
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pero asumiendo adems que las materias primas importadas deban tener un tratamiento preferencial con aranceles bajos. Es notable que Hamilton entendiera que para lograr un mayor nivel de desarrollo se requera superar fuerzas inerciales pues la fuerza de la costumbre impedira que surgiera nueva industria y que se requera una poltica activa de promocin industrial. Estados Unidos pas a ser el ms connotado defensor del proteccionismo su nivel arancelario fue el mayor del mundo entre 1816 y 1945- y con su poltica logr un alto nivel de desarrollo que hoy le reconocen todos. No obstante lo anterior, hoy se habla muy poco respecto a la deuda que Estados Unidos tiene para con el proteccionismo. El modelo de proteccin y promocin industrial de Estados Unidos constituye el ms grande fracaso de las predicciones de Smith (1776), quien haba dicho que si esta nacin entregara el monopolio de la manufactura a sus propias gentes, incurrira en grandes inversiones improductivas y se atrasara en lugar de desarrollarse. 5.5.2.2. Simn Bolvar (1783-1830)
La tarea que asumi Bolvar fue la de expandir las instituciones que caracterizan los mercados desarrollados eliminando la esclavitud, la servidumbre y lo cacicazgos para dar paso a la obligacin del pago de salarios en dinero y prohibiendo los pagos en especie; realiz una reforma agraria para democratizar la propiedad de la tierra, en particular a favor de los indgenas y de los soldados que participaron en la revolucin de independencia. Bolvar regul las importaciones para proteger y promover la industria, en particular la de los centros textileros de Quito y del actual departamento de Santander; los aranceles adems tenan la ventaja de que engrosaban el presupuesto pblico. Promovi la navegacin por el ro Magdalena y formul un proyecto de construccin de canales interocenicos, orden realizar un inventario de recursos naturales, reducir a rebao a las especies en vas de extincin, recuperar las fuentes de agua, habilitar nuevas tierras mediante sistemas de riego, promovi un ambicioso plan de reforestacin y estableci un impuesto a la tala de rboles destinado al fondo de reforestacin. Con la certeza de que la educacin y la ciencia eran claves para el desarrollo, invit a los sabios del mundo para que vinieran a contribuir a la construccin de una nueva sociedad basada, por una parte en el saber y en la industria, y por la otra en la igualdad y la responsabilidad social. Al momento de renunciar al gobierno de Per -dos aos despus de la Batalla de Ayacucho, la que puso fin a la Guerra de Independencia- Per haba recuperado la actividad econmica y las finanzas pblicas estaban saneadas. 109
Bolvar se propuso construir una sociedad basada en el conocimiento, pues como lo expresara en su discurso de Angostura en 1819, previ que la suma de las luces es mayor que la suma de las riquezas que ha prodigado la naturaleza En contraste con la obra de Hamilton, el proyecto de Bolvar no produjo grandes resultados ms all de su tiempo, no por un problema de concepcin, sino por que quienes se impusieron luego de la independencia fue una dirigencia que, como los estados del sur de Estados Unidos, se lucraban de la esclavitud y del libre comercio. Bolvar, al darse cuenta de la derrota de su proyecto, dijo que Colombia caera en manos de una serie de tiranuelos que la llevaran hasta la barbarie y que despus de varias generaciones resurgira de entre las cenizas. 5.5.2.3. Friedrich List (1879 - 1846)
List fue un economista alemn, profesor de administracin y poltica en la Universidad de Tbingen. Fue diputado de la Cmara de Wrttemberg, de donde fue expulsado en 1822 y condenado a pagar diez meses de crcel, pena que despus de escapar y volver a presentarse le fue conmutada por la promesa de emigrar a Estados Unidos. All se dedic a la agricultura y luego al periodismo entre 1825 y 1832. Se orient hacia la economa cuando tuvo la oportunidad de estudiar el trabajo de Alexander Hamilton y que Henry Clay haba presentado como el sistema americano. Luego de adquirir alguna solvencia econmica mediante el descubrimiento de minas de carbn, en 1832 el gobierno de Estados Unidos lo nombr cnsul en Leipzig, ciudad de la provincia alemana de Sajonia. Con su nueva posicin econmica y poltica pudo influir en las decisiones sobre poltica econmica de Alemania. En 1841 le ofrecieron el puesto de editor de Rheinische Zeitung, cargo que tuvo que rechazar por razones de enfermedad y que a cambio fue ocupado por Carlos Marx. List, como Hamilton y Bolvar, se opuso a la aplicacin en Alemania de lo que denomin la economa cosmopolita de Smith y present como alternativa la economa poltica que aprendi de las enseanzas de la historia (List, 1841, pg. 197), despus de revisar la historia econmica de los italianos, hanseticos, holandeses, ingleses, espaoles, franceses, alemanes, rusos y norteamericanos. Afirm que el primero de quien brot la idea de la libertad mercantil general fue Quesnay, pero que no tuvo en cuenta el concepto de nacin. Dijo que
Quesnay trata abiertamente de la economa cosmopolita, es decir, la ciencia que se limita a ensear cmo el conjunto del gnero humano puede alcanzar el bienestar, en oposicin a la economa poltica, o sea aquella ciencia que se limita a ensear cmo una nacin determinada logra el bienestar, la civilizacin y la potencia, en determinadas circunstancias mundiales, por
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Pensamiento econmico medio de la agricultura, la industria y el comercio. En ese mismo sentido lato desarroll tambin su teora Adam Smith, plantendose la misin de justificar la idea cosmopolita de la absoluta libertad del comercio mundial. (List, 1841, pg. 207).
Afirm que cuando Smith recurri a la historia de los distintos sistemas de economa poltica lo hizo con el nico objeto de demostrar que en el lugar de la economa nacional debe aparecer la economa mundial, todo basado en la idea de la paz eterna. List replica que
Si se presupone, como lo demanda la escuela, una unin universal o una confederacin de todas las naciones como garanta de la paz eterna, aparece plenamente justificado el principio de libertad del comercio internacional. (List, 1841, pg. 210)
List estipulaba un requisito adicional: que las decisiones de inversin de los ingleses distribuyeran en todo el mundo el desarrollo logrado mediante la aplicacin de la economa nacional. Sin embargo List desconfiaba de que los ingleses hicieran tal cosa pues aprendi de la historia que
Una nacin que con sus medidas protectoras y restricciones a la navegacin ha desarrollado su energa manufacturera y su flota de tal modo que ninguna otra nacin puede atreverse a competir libremente con ella, no puede hacer otra cosa ms sensata que destruir estas escalas que han dado acceso a su grandeza, predicar a otras naciones las ventajas de la libertad comercial, y declararse arrepentida, por haber seguido hasta entonces las senda del error, y haber emprendido slo ahora el camino de la verdad. (List, 1841, cap. 33, pp. 413-414).
Por esto List estaba convencido de que si un pas atrasado aplicaba los principios de la economa cosmopolita terminara con su poca industria arrasada y su sistema productivo limitado a la produccin de bienes primarios y con escaso valor agregado, como fue el caso de Francia, Espaa y Portugal, los que slo pudieron tomar para s la funcin de productoras de vino para el mercado ingls. De acuerdo con Chang (2003) y Reinnert (2007), la historia le dio la razn a List: pases que se desarrollaron con el apoyo de polticas de promocin y proteccin de la industria y el agro -luego de llegar a un nivel que les asegur el triunfo en cualquier competencia gracias a esas polticas- pasaron al ataque con propuestas de mercado libre. No slo es la historia de Inglaterra, sino la de Estados Unidos. La diferencia es que este ltimo no slo le ha dado la patada a la escalera sino que se ha propuesto convencer a todos de que tal escalera no existi. 5.5.2.4. Antoine Augustin Cournot (1801 - 1877)
Cournot fue un matemtico y economista francs, profesor de de la 111
Universidad de Lyon y rector de la Academia de Dijon. A Cournot se le reconoce que introdujo el uso de funciones matemticas para describir conceptos econmicos como oferta, demanda y precio; tambin se le conoce por sus aportes al marginalismo, dentro de los que se cuenta el apoyo dado en matemticas a los autores marginalistas de su poca y su influencia sobre autores posteriores. Un aspecto menos conocido de su trabajo es su investigacin sobre competencia imperfecta en condiciones de monopolio, duopolio y oligopolio que expuso en Investigaciones acerca de los principios matemticos de la teora de las riquezas (1838). Con respecto al monopolio estableci el punto de equilibrio, conocido como punto de Cournot. Para el duopolio present un modelo con producto homogneo y empresas con racionalidad maximizadota de beneficios en un ambiente en el que las empresas slo pueden afectar las cantidades; para el anlisis recurre a funciones de reaccin de las empresas y con ellas encuentre el punto de equilibrio como resultado de un proceso de tanteo, un resultado que se asume mejor que el del monopolio pero inferior al de la competencia perfecta, dado que en esta ltima el equilibrio ocurre de forma automtica. Tambin concluy que las empresas se dividirn el mercado en partes iguales en el caso de que tengan igual estructura de costos. El estudio de los mercados oligoplicos continu con autores como Joseph Louis Franois Bertrand (1822-1900) y Francis Ysidro Edgeworth (1845-1926), quienes publicaron sendos textos en 1883 y 1887, respectivamente. Una de las caractersticas del trabajo de Bertrand es que en su modelo las empresas no fijan las cantidades sino los precios, con lo que obtuvo resultados muy diferentes a los de Cournot: la empresa con los precios ms bajos acapara todo el mercado, pero si los precios son iguales se lo reparten. En el modelo de Cournot el equilibrio se halla cuando los empresarios fijan las cantidades ptimas en tanto que en el de Bertrand ese equilibrio ocurre cuando los empresarios fijan el precio ptimo. 5.5.2.5. Piero Sraffa
Sraffa, en su artculo The Laws of Returns Under Competitive Conditions (1926) cuestion la idea neoclsica de que dados los precios- una empresa competitiva encuentre el nivel ptimo de produccin en el punto en el que sus costos unitarios alcanzan el lmite inferior de la curva de costos, punto a partir del cual los costos se incrementan y reducen los beneficios. Sraffa recurriendo al argumento clsico de la funcin de demanda- afirm que el verdadero lmite a la expansin de la produccin es la demanda, dado que para aumentar las ventas la empresa deber reducir el precio de todos los bienes que comercializa; de acuerdo con esto los beneficios se reducirn si los precios caen por debajo de cierto nivel.
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Otro aspecto importante es que el mercado competitivo exige que existan un gran nmero de empresarios que produzcan un bien homogneo y que este sea demandado por un nmero igualmente grande de consumidores. Sraffa mostr que en realidad por lo general cada empresa, en cierta medida, tiene un mercado propio para sus productos, hecho que implica que para los consumidores no es lo mismo comprar a una u otra empresa. El establecimiento de una relacin tan especfica entre productor y consumidor puede tener su causa en la costumbre, el trato personal, la confiabilidad del producto, la vecindad, el conocimiento de necesidades particulares, la disponibilidad de crdito, el prestigio de una marca o de una fbrica o el diseo del producto. El resultado es que puede existir un mercado por cada empresa, y cada empresa dispone de un cierto poder de control sobre ese mercado y dentro de un determinado rango- puede entonces fijar los precios y las cantidades vendidas. Este comportamiento si bien se parece al monopolio, se diferencia de este porque la empresa produce un bien con cierto grado de sustituibilidad con bienes producidos por otras empresas, una caracterstica que limita su libertad para fijar precios y cantidades. 5.5.2.6. Chamberlin (1899-1967) y Robinson (1903 - 1983)
Edward Hastings Chamberlin y Joan Robinson publicaron en 1933, y como producto de trabajos individuales, sendos libros sobre competencia imperfecta. El trabajo de estos autores profundiz la exposicin inicial sobre competencia imperfecta expuesta por Sraffa en 1926. Chamberlin fue un economista estadounidense y profesor de Harvard que dedic gran parte de su trabajo al estudio del mercado con imperfecciones como el monopolio, el oligopolio, la economa de escala y la competencia no relacionada con los precios. Afirm que el mercado real se encuentra en un punto entre el monopolio y la competencia perfecta, y estableci un modelo de equilibrio aplicable para tal caso. Chamberlin hizo nfasis en los elementos diferenciadores, dentro de los cuales fij particular atencin en la publicidad; expuso que esta no era necesaria en los casos de competencia pura y monopolio puro (monopolio de un producto sin sustitutos) puesto que se supone que las empresas pueden vender toda la produccin homognea a un precio dado y que el precio es todo lo que se requiere para ajustar los mercados. En los modelos de competencia perfecta y monopolio puro la publicidad implica un costo innecesario. Por el contrario, la publicidad es propia de mercados donde el producto gana una posicin que se deriva de una diferenciacin respecto a los dems productos 113
expandiendo su demanda a travs de la manipulacin de la necesidad de los consumidores. Esta diferenciacin se contrapone al requisito de productos homogneos que exige el modelo de competencia perfecta; quien posea un producto diferenciado tienen adems una ventaja monoplica. Chamberlin introdujo la solucin de tangencia para representar el equilibrio generado por el monopolio. Supone Grfico inicialmente la existencia de una industria 5.1 con un nmero grande de productores de C C bienes sustitutos entre s y que las D decisiones respecto al precio de uno de ellos no genera una reaccin de los dems. En C1 P1 estas condiciones -un producto diferenciado C0 P0 y la reaccin nula ante la variacin de sus precios- un empresario puede reducir los D precios para maximizar sus beneficios. Sin Q1 Q0 embargo si se retira el supuesto de no reaccin, se iniciar una competencia de precios bajos entre los empresarios con la intencin de preservar o aumentar la cuota de mercado; los precios bajarn hasta igualar los costos. Representada la funcin de demanda como una curva DD (Grfico 5.1) y la funcin de costos como una curva cncava, el equilibrio ocurrir a un nivel de produccin Q 1 y un costo C 1 en un punto tangente a la curva de costos. Obsrvese que en el punto tangente ocurre un equilibrio a un costo superior al mnimo posible ( C 1 C 0 ) y que el nivel de produccin de equilibrio tambin es menor que el nivel de produccin ptimo ( Q 1 Q 0 ); este hecho implica la existencia de un exceso de capacidad instalada cuyo costo debe ser incorporado en el precio, y por tal razn lo paga el consumidor. Para Chamberlin esta circunstancia representa un costo menor que se paga para lograr el equilibrio en condiciones de libre mercado. Joan Robinson fue una economista inglesa, profesora de la Universidad de Cambridge, famosa por su reconocida filiacin marxista al mismo tiempo que keynesiana. Robinson expuso que si bien los monopolios pueden controlar su produccin nunca tienen todo el poder pues los consumidores pueden migrar hacia el consumo de bienes sustitutos producidos por competidores. La decisin del cambio en la demanda no se deriva slo del precio sino que depende tambin de la calidad, la forma de venta, la localizacin y la costumbre en la relacin compradorvendedor. Robinson tambin expuso que las empresas no slo deciden cunto producir sino que adems deciden a qu precio vender, de lo que concluye que los monopolios tienen un gran poder de afectar el bienestar. Concluy entonces que
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los monopolios deben ser intervenidos por el gobierno puesto que afectan el bienestar; con esto introdujo la paradoja de que el libre mercado slo puede funcionar con la intervencin gubernamental. Robinson tambin analiz la solucin de tangencia, pero a diferencia de Chamberlin consider que producir por encima del nivel ptimo constitua un desperdicio, este hecho reforz en ella la idea respecto a la necesidad de regular el mercado. Dentro de los aportes de Robinson se cuenta la introduccin del concepto de ingreso marginal, que se define como el ingreso generado por la venta de una unidad adicional de producto. Este concepto le permiti concluir que una empresa logra el mximo de utilidades cuando el ingreso que se obtiene por producir una unidad adicional sea igual al costo marginal. 5.5.2.7. John Maynard Keynes (1883 - 1946)
Keynes fue un economista ingls, estudiante y profesor de la Universidad de Cambridge. Su aporte ms importante a la economa consisti en el anlisis de las causas de la prolongada recesin econmica sufrida en los aos 30, para la cual la economa clsica (y neoclsica) no tena ninguna respuesta. La opinin imperante era que las recesiones se resolveran de forma automtica mediante los mecanismos propios del libre mercado. La idea era que durante las recesiones caa la inversin y aumentaba el ahorro no invertido, hechos que reducan la tasa de inters y daban un nuevo impulso a la inversin y al crecimiento econmico; dentro de esa misma lgica se pensaba que en una crisis el desempleo induce una reduccin del salario que baja los costos de produccin, y que esta reduccin de costos dinamiza la inversin y la produccin y esto finalmente recupera el empleo. Por otra parte la corriente principal y dominante de la economa no le reconoca ninguna funcin importante al dinero ms all de servir de unidad de medida y medio de cambio. Ya desde 1926, en su artculo El fin del laissez faire, haba argumentado que el libre mercado se sustentaba tan slo en principios metafsicos que haba que eliminar para poder realizar un anlisis basado en hechos reales. Afirm que no es cierto que los individuos tengan una libertad natural sancionada por las costumbres, no existe ninguna convencin que confiera derechos perpetuos sobre la propiedad, el mundo no se gobierna desde arriba y en consecuencia no siempre coinciden el inters privado y el colectivo, no es correcto deducir que un ilustrado inters privado favorezca siempre el inters pblico, tampoco es verdad que el inters privado sea siempre ilustrado, la experiencia tampoco demuestra que los hombres actuando colectivamente sean menos clarividentes que actuando por separado. A comienzos de la dcada de los aos 30 Keynes dedujo que cuando se 115
incrementa el ingreso tambin se incrementa la brecha entre el ingreso y el ahorro, esto a su vez lo condujo a observar que en los estudios sobre economa se haba abandonado el tema de la oferta y la demanda como un todo, es decir, la teora de la ocupacin. Luego dedujo que el inters es la medida de la preferencia por la liquidez, y ms tarde la defini como el rendimiento marginal del capital. Keynes consider que estos eran los elementos que requera para asumir la tarea de redactar La teora general de la ocupacin, el inters y el dinero (1936). En este libro tom como punto de partida la negacin de la existencia de mecanismos automticos; por eso rechaz la idea de que la reduccin de costos dinamizara la economa. Por el contrario, una reduccin de salarios empeora la situacin pues a su vez reduce la demanda y por eso las empresas venden menos an; afirm que el ahorro no invertido, aunque bajara la tasa de inters, prolongaba la recesin pues la inversin slo poda ser promovida por la certeza de que ocurriera una expansin de la demanda. Keynes afirm que en una economa monetaria es posible que las familias retengan parte de sus ingresos, sin que los empresarios puedan saber qu demandarn las familias en el futuro con ese ingreso retenido. Esta incertidumbre impide realizar nuevos planes de inversin, se reduce entonces la demanda de bienes de produccin (mquinas, herramientas, construcciones), se genera desempleo y este a su vez reduce la demanda de bienes de consumo, generando recesin en la produccin orientada al consumo, y de nuevo reduccin de la demanda de bienes de produccin. La consecuencia final es un equilibrio con desempleo y baja tasa de crecimiento. El problema se originaba entonces en la incertidumbre: el pasado es irrevocable pero el futuro es incierto. En estas circunstancias medidas tradicionales como la reduccin de costos por intereses y salarios no ofrecan salida alguna, y, peor an, una reduccin de salarios lo nico que lograba era contraer an ms la demanda. En ltimas, para Keynes la decisin de invertir depende de la expansin del mercado, del adelanto tcnico y de otras variables independientes de la tasa de inters y del nivel del ahorro. En conclusin el problema reside en una baja demanda efectiva y la solucin puede aportarla el gobierno a travs de diferentes intensidades de intervencin; cuando la recesin es suave basta con la reduccin de impuestos y de las tasas de inters, si es fuerte se requiere el aumento del gasto pblico as sea contratando trabajadores para abrir y tapar huecos. Adems -como la economa es monetariaes posible que la intervencin se realice recurriendo al dficit financiado con emisin primaria, la cual ser compensada con el incremento del producto. Las tesis de Keynes dieron paso, primero tmidamente y luego de forma general, a un modelo de poltica econmica que se caracteriz por la fuerte intervencin del Estado para promover la expansin de la demanda.
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5.5.2.8.
Paul Davidson (1930)
Paul Davidson argumenta que las explicaciones neoclsicas acerca del dinero no son satisfactorias. Asegura que existen dos tipos de tiempo: tiempo irreversible y la incertidumbre verdadera los cuales no podran ser cambiados por un riesgo cierto sino que no se poda determinar, por eso esta situacin lleva al individuo a la creacin de instituciones que establezcan una seguridad o una mayor claridad a la incertidumbre, por eso se crean instituciones para tener mas claridad acerca de las reglas del juego con instituciones como, 1. El dinero 2. Contratos en dinero y un sistema legal que lo sustente. 3. Tasas rgidas de salarios. 4. Mercados de entrega inmediata y mercados para entregas futuras. Davidson, siguiendo las ideas de Keynes, cree que es necesario un acuerdo internacional que no exija que los pases renuncien a la poltica monetaria y al control sobre su sistema bancario. Para el efecto propone que se disee un mtodo aceptado por todos par determinar las tasas de cambio, la regulacin de una oferta expandible de moneda internacional, un sistema bancario internacional encargado de colectar los excesos de liquidez de unos pases para prestarlos a quienes los requieran sin menguar la liquidez de los saldos. Para cumplir con este objetivo siguiendo a Keynes- propone un sistema internacional de compensacin mediante una contabilidad cerrada y de partida doble que registre los movimientos entre los diversos pases y regiones comerciales, con acuerdos sobre la liquidez y la preservacin del poder de compra. Con este sistema busca, primero, prevenir la cada de la demanda efectiva global a causa de excesos de liquidez permanezcan ociosos; segundo, imponer una mayor responsabilidad sobre el ajuste a los pases con excedentes; tercero, dar a cada pas la capacidad para supervisar y controlar los movimientos del capital golondrina; y cuarto, ampliar el volumen de activos lquidos redimibles internacionalmente como garantas de la capacidad global. 5.5.2.9. Paolo Sylos Labini (1920-2005)
Sylos Labini usando conceptos clsicos- estudi el caso de la determinacin del precio en un mercado oligoplico relativamente concentrado. La inquietud de partida es la forma como se establece una determinada estructura de mercado con una o pocas grandes empresas y algunas o muchas medianas y pequeas empresas. La estructura de mercado expuesta contiene tres caractersticas: extensin, elasticidad precio de la demanda y distribucin de las ventas entre las empresas. Para simplificar el anlisis Sylos Labini asume que las empresas producen un bien homogneo pero cada una con una tecnologa 117
particular, y que las empresas que deseen ingresar al mercado deben adoptar una de las tecnologas ya existentes. Se supone adems que las empresas grandes determinan el precio y que las pequeas slo pueden variar su propia oferta. Por otra parte debe tenerse en cuenta que los factores de produccin no son perfectamente sustituibles y que la sustitucin no puede ocurrir de forma infinitesimal a lo largo de una curva isocuanta; por el contrario, esa sustitucin slo puede ocurrir con grandes saltos. Finalmente, asumi que existen rendimientos crecientes a escala. Para este autor las empresas que se propongan participar en ese mercado deben tener en cuenta tanto su tamao como sus posibilidades que tiene ese mercado de absorber una oferta mayor, primero, a precios menores si el mercado no es expandible; segundo, a precios iguales si el mercado tiende a expandirse; y, tercero, a precios menores si el mercado tiende a expandirse pero el empresario quiere crecer a un ritmo acelerado. El primer caso tiene que ver con los cambios a lo largo de la curva de la demanda en relacin con la elasticidad precio de la demanda, el segundo caso est relacionado con los cambios en la funcin de la demanda, y el tercer es una combinacin de los dos anteriores. Con este modelo Sylos Labini demuestra que las empresas grandes pueden hacer uso de los precios de exclusin para impedir el ingreso de nuevas empresas al mercado o de eliminacin para expulsar empresas ya establecidas. Sin embargo es posible que las empresas grandes no estn interesadas en expulsar pequeas o medianas empresas por cuanto puede resultar poco ventajoso montar una gran empresa para suplir una demanda para la que basta la produccin de una pequea o mediana empresa. En resumen se puede decir que el anlisis de mercado hecho por Sylos Labini incorpora supuestos no neoclsicos como la ausencia de la perfecta sustituibilidad de los factores, tecnologas diversas, empresas que fijan precios y rendimientos crecientes a escala; una de las conclusiones que obtienen con este modelo es que las grandes empresas no siempre estarn interesadas en fijar precios de eliminacin porque pueden obtener mayores beneficios compartiendo el mercado con empresas pequeas y medianas. 5.5.2.10. Adrian Wood
Wood se propuso explicar los determinantes de la margen de ganancia a largo plazo, definido este margen como la razn de las ganancias sobre las ventas. Para Wood el margen de ganancia es una decisin de largo plazo que depende de la capacidad instalada pero no de las fluctuaciones de la demanda en el corto plazo. Supone adems que las empresas buscan que las ventas crezcan con la mayor rapidez posible dentro de la frontera de oportunidad determinada por las
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restricciones de crecimiento de la demanda, crecimiento de la capacidad instalada y disponibilidad de financiamiento. Los administradores de las empresas debern definir la estrategia sobre el tamao del mercado, el margen de ganancia y la inversin necesaria para satisfacer la demanda. Dada una determinada tasa de inversin, los administradores debern evaluar cul de las posibles combinaciones de margen de ganancia y crecimiento de las ventas es la que permite obtener el mximo de ganancias, dado que este caso no tiene soluciones de esquina puesto que implican ganancias nulas. Una implicacin adicional es que si existe un rpido crecimiento de las ventas es necesario que el margen de ganancia sea lo suficientemente alto como para pagar las inversiones requeridas para satisfacer la demanda. 5.5.2.11. Ral Prebisch (1901-1986)
Prebisch fue uno y quiz el ms importante de los pioneros de la economa del desarrollo, expuso una visin de pases capitalistas de centro y de periferia con tres temas centrales: 1) el progreso tcnico es una variable fundamental de la que depende el crecimiento en la productividad y constituye un factor exgeno para las economas menos desarrolladas, de esto se deduce una dependencia estructural respecto a las economas centrales; 2) el crecimiento depende de que la acumulacin de capital permita incorporar la poblacin en actividades donde el progreso tcnico sirva de plataforma para sostener aumentos en la productividad; 3) en el capitalismo tardo y perifrico de Amrica Latina la distribucin del ingreso es inflexible por lo que bloquea el cambio tcnico y la modernizacin institucional. Los pases del centro tienen una estructura productiva homognea, industrializada, con alto cambio tcnico, con una produccin diversificada y con alta elasticidad ingreso de la demanda; por el contrario el capitalismo perifrico se caracteriza por una estructura productiva heterognea, de produccin primaria y especializada, con bajo cambio tcnico y baja elasticidad ingreso de la demanda. De la concentracin resulta un excedente de ingreso que no se invierte y que los estratos privilegiados consumen con patrones imitativos del centro. En estas condiciones el capitalismo perifrico es incapaz de modernizarse y mejorar la productividad, y por tal razn Prebisch llega a la conclusin de que el desarrollo econmico no es separable del proceso poltico. Segn Prebisch la mano invisible no funciona porque existen barreras internas y externas que lo impiden; de esto resulta una tendencia a perpetuar la diferencia existente entre las economas del capitalismo central y las del capitalismo perifrico con respecto al progreso tcnico y por lo tanto en la productividad y el crecimiento. La difusin tcnica resulta ser lenta y los trminos de intercambio desiguales. 119
Prebisch propone como alternativa un desarrollo programado, impulsado desde dentro, integrado regionalmente, y con un modelo mixto de sustitucin de importaciones y de promocin de exportaciones. 5.5.2.12. Kalecki (1899-1970)
Kalecki fue un economista polaco, profesor del London School of Economics, del el Instituto de Estadstica de Oxford, y de la Escuela Central de Planificacin y Estadstica de Polonia, dirigi adems el Departamento de Estadstica de las Naciones Unidas. Gran parte de su reconocimiento se debe al hecho de haber publicado en 1933 Prba teorii koniunktury, un artculo que contena los fundamentos de las tesis de Keynes expuestas en la Teora General del Empleo, del Inters y el Dinero, pero que a causa de estar escrito en polaco y lejos de los principales centros de discusin y difusin no logr la preeminencia que mereca. Entre 1951 y 1970 Kalecki public los artculos que definieron su visin sobre las posibilidades del desarrollo econmico en pases subdesarrollados. Centr su atencin 1) en el desempleo no keynesiano caracterizado por su origen en la falta de acumulacin de capital; 2) la competencia imperfecta que da lugar a que los precios sean definidos por el grado de monopolio y no por el mecanismo marshalliano de los precios; 3) la financiacin del desarrollo y los problemas de inflacin; y 4) el efecto de los salarios en la demanda efectiva. De estos puntos se deducen sus propuestas en las que el Estado tiene el rol central para impulsar el desarrollo econmico. El Estado debe liderar un plan coordinado de inversin con el fin de evitar el desperdicio de esfuerzo, controlar la inflacin, lograr que los crditos externos expandan la capacidad productiva en lugar de financiar el consumo de lujo -del que se quejaba Prebisch- o la produccin de bienes no esenciales; y que una adecuada formacin de precios y salarios asegure la expansin de la economa. Dentro de este contexto, una de las ms grandes certezas de Kalecki es que el nivel de empleo no es un problema de origen econmico sino ante todo el resultado de una decisin poltica. Dado que la inversin determina tanto el nivel de empleo, las decisiones del sector privado sobre inversin pueden determinar tanto el nivel de empleo como el ritmo de crecimiento econmico, en el caso de que el gobierno no intervenga con planes de inversin. La tasa de inversin no est limitada por el ahorro porque este puede ser sustituido por la financiacin 9;
De acuerdo con lo expuesto por Keynes, el ahorro es un giro sobre el ingreso pasado en tanto que la financiacin es un giro sobre el ingreso futuro. El crecimiento de una economa puede ser limitada por la
120
dadas estas condiciones el Estado puede imponer el ritmo de crecimiento si la inversin privada resulta ser insuficiente. Si el pleno empleo es posible cabe la pregunta del porqu existen altas tasas de desempleo. Para Kalecki el problema consiste en que el pleno empleo otorga un gran poder poltico a los trabajadores y con l pueden presionar por mejor distribucin del ingreso y mejores condiciones laborales. Por el contrario, altos niveles de desempleo les permite a los empresarios imponer condiciones al respecto. 5.5.2.13. Kaldor (1908 - 1986)
Kaldor naci en Hungra, se nacionaliz en el Reino Unido, fue profesor en Cambridge y asesor de varios pases subdesarrollados. Kaldor asumi tambin los temas del cambio tcnico, la acumulacin y la distribucin como elementos claves. Afirm, 1) -como Kalecki- que en los pases subdesarrollados el desempleo no es keynesiano, pues la oferta es inelstica a corto plazo y es insensible a la expansin monetaria. Aqu el crecimiento est limitado por la escasez de recursos y no por la demanda efectiva; 2) La velocidad con que una sociedad puede absorber el capital depende de su habilidad para generar cambio tcnico, a su vez la velocidad con la que asimile el cambio tcnico depende de su habilidad para acumular capital; 3) los rendimientos decrecientes en actividades como los servicios y las basadas en la tierra inducen que estos se retrasen con respecto al sector industrial y, como el crecimiento depende del comportamiento coordinado de todos los sectores, la economa crecer al ritmo de los sectores que se estanquen; y 4) desconfiando como Kalecki y Keynes de la capacidad de los precios de los bienes para ajustar los mercados, afirm que el vaciamiento de los mercados ocurre cuando existe un salario justo y econmicamente eficiente. Entre su aportes se encuentran el modelo telaraa para estimar los precios agrcolas y el principio de compensacin, conocido tambin como el ptimo de Kaldor-Hicks, segn el cual si los que ganan compensan a los que pierden se incrementa el producto y por tanto del bienestar general. Otra importante contribucin de Kaldor desde el punto de vista de la economa keynesiana se refiri a los efectos dinmicos de la especulacin, de cuyo estudio dedujo una teora de
financiacin pero no por el ahorro.
121
los ciclos econmicos endgenos, que le llev a debatir las posiciones de Friedrich Hayek sobre el tema y a afirmar que si un auge econmico ha tenido un carcter altamente especulativo, el descenso puede ser muy agudo y conducir rpidamente aun nivel muy bajo. 5.5.2.14. Anthony P. Thirlwall (1941)
Thirlwall es un economista ingls y profesor de la Universidad de Kent, en Canterbury, Inglaterra. Thirlwall puso en trminos matemticos la idea de los mercantilistas sobre la restriccin al crecimiento originada en el comercio exterior, es decir, que un pas slo podr crecer a una alta tasa si promueve sus exportaciones y regula sus importaciones. En 1979 present un modelo dinmico de crecimiento restringido por balanza de pagos, a partir de una versin previa esttica que Harrod expuso en 1933. De acuerdo con los resultados obtenidos con su modelo dinmico Thirlwall argument que la experiencia para ese momento demostraba que en el perodo de la posguerra diferentes pases presentaron una tasa de crecimiento aproximadamente igual al crecimiento del volumen de las exportaciones dividido por la elasticidad ingreso de la demanda de importaciones, relacin que el autor denomina la regla simple de crecimiento, ms conocida como la regla simple de la ley de Thirlwall. Este ndice de ne la tasa de crecimiento restringida por la balanza de pagos, bajo el supuesto de que existe equilibrio en la cuenta corriente y que los trminos reales de intercambio permanecen constantes. Segn el autor, el hecho de que la tasa de crecimiento de diferentes pases desarrollados se aproxime a este ndice parece sugerir que los ujos de capital modi can muy poco la tasa de crecimiento consistente con el equilibrio en la cuenta corriente, y que los precios relativos juegan un papel poco importante en el ajuste de la balanza de pagos y en la reduccin de la restriccin de la balanza de pagos sobre el crecimiento. De esto se deduce que la labor de ajuste de las importaciones y exportaciones entre s para conservar el equilibrio en la balanza de pagos la cumple principalmente el ingreso real. Sin embargo existe la posibilidad de que en algunos pases no se cumplan uno o varios de los supuestos. El propio Thirlwall estudi el caso en el que los ujos de capital tienen un efecto notable sobre la tasa de crecimiento, desvindola de la estimada por la regla simple. Este es el caso de los pases en desarrollo donde la tasa de crecimiento ha sido diferente de la existente en los pases desarrollados. De acuerdo con el autor esto puede ser explicado por el hecho de que en ellos existen desequilibrios de cuenta corriente compensados con ujos de capital, lo que permite que estos pases crezcan ms rpido o ms lento que de otra manera.
122
En estos casos la tasa de crecimiento est restringida por el crecimiento de los ujos de capital; por esta razn la regla simple podra no ser un buen estimador del crecimiento de largo plazo. 5.6.
Resumen
La evidencia emprica demuestra que los mercados se caracterizan por contener diversas formas que los diferencian de los modelos de competencia perfecta. Los oligopolios y monopolios que resultan de diversas formas de fraccionamiento de los mercados permiten a las empresas fijar tanto precios como cantidades. Hay suficiente evidencia histrica para demostrar que las economas que gozan del mayor nivel de desarrollo no se construyeron en el contexto del mercado libre. Este hecho ha conducido a los economistas del desarrollo a replantear una visin de la economa que esta ms cerca de List y de los mercantilistas que de Smith, Walras y Marshall. 5.7.
Actividades de autoaprendizaje
A partir de la lectura del tema de reflexin realice un pequeo ensayo sobre en el los beneficios que puede traer un tratado de libre comercio para Colombia. 5.8.
Autoevaluacin
Responda como falso (F) o verdadero (V) 17. 18. 19. 20. 21. 22. List es el economista que propuso el Consenso de Washington ( ) Los neoclsicos no estudiaron el monopolio porque se contrapona a su idea de mercado libre ( ) Piero Sraffa estudi el fraccionamiento de los mercados ( Keynes argumento que la economa es monetaria ( Keynes es el autor de: a. Teora general de la ocupacin, el inters y el dinero. b. El Sistema Nacional de Economa Poltica c. A y B son ciertas. 123 ) ) Chamberlin y Robinson analizaron el equilibrio de tangencia ( )
Seleccin Mltiple:
d. Ninguna de las anteriores. 23. Para Keynes: a. Existen mecanismo automticos para ajustar los mercados b. La reduccin de salarios dinamiza la economa c. A y B son ciertas. d. Ninguna de las anteriores. 24. Paul Davidson: a. Propone eliminar los controles monetarios b. Propone un acuerdo que no exija que los pases renuncien a la poltica monetaria c. Propone que se restablezca el patrn oro d. Ninguna de las anteriores 25. Sylos Labini estudi: a. Los precios de exclusin b. Los precios de eliminacin c. A y B son correctas d. Ninguna de las Anteriores 26. Para Ral Prebisch: a. La tecnologa no tiene relevancia alguna. b. Las exportaciones de bienes primarios es una buena alternativa para los pases de Amrica Latina. c. La desventaja de los pases subdesarrollados es la especializacin en productos con baja elasticidad ingreso de la demanda. d. Ninguna de las Anteriores. Complete:
27. List se opuso al ____________________.
28. 29. 30.
El equilibrio de tangencia fue estudiado por ________________________ y __________________________. En 1926 Keynes public ___________________________________. el artculo
Kalecki se anticip a Keynes respecto a la demanda __________.
124
31. 32.
Kaldor dijo que el vaciamiento de los mercado ocurre cuando existe un _________________________ . Relacione las siguientes ideas: A. Prebisch B. Keynes C. Sraffa D. List E. Kaldor ( ( ( ( ( ) Mercados fraccioandos ) Promocin y proteccin ) Ajuste va salarios ) Trminos desiguales ) Demanda efectiva
5.9. 1. 2. 3. 4.
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29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37.
38.
127
128
Unidad 6
El Socialismo
Unidad 6: El socialismo
129
130
6.1.
Introduccin
Si le doy de comer a los pobres, me dicen que soy un santo. Pero si pregunto por qu los pobres pasan hambre y estn tan mal, me dicen que soy un comunista. Hlder Cmara, Obispo auxiliar de Rio de Janeiro
Las escuelas del pensamiento econmico que van desde los mercantilistas hasta los clsicos hicieron nfasis en la libertad como elemento clave para lograr la formacin de los mercados y la acumulacin de riqueza. Poco se preocuparon por el bienestar de aquellos que como trabajadores participaban en la produccin o como desempleados quedaban por fuera del circuito econmico. Con frecuencia recurrieron a dos estrategias, la primera consista buscar una justificacin moral para el lucro, que haba sido reprobado por la escolstica; la segunda consista en afirmar que la libertad y la competencia conllevaban mecanismos automticos que garantizaban la generalizacin del bienestar. Peor an, una poltica frecuentemente recomendada y aplicada era la ley contra la vagancia que obligaba a incrementar la oferta de mano de obra, una medida en detrimento de los ingresos laborales. No obstante las ideas sobre la igualdad han estado presentes desde Toms Moro (1480-1535), quien propuso a Utopa (1516, lugar que hoy no existe) como sociedad ideal, hasta el presente en el que se intentan poner en prctica las ideas socialistas en diversos experimentos. En el intermedio numerosos autores publicaron obras insistiendo en el tema como La Ciudad del sol (1599) de Tommaso Campanella (1568-1639), La nueva Atlntida (1627) de Francis Bacon, Barn de Verulam (1561-1626), a quien se le reconoce como el pionero de la ciencia moderna, y La paz perpetua (1795) de Inmanuel Kant (1724-1804). La Revolucin Francesa tuvo en Franois Nel Babeuf (1760-1797) un defensor de la propiedad colectiva y de la igualdad poltica y econmica para todos los ciudadanos. Sin embargo es a partir de los intelectuales radicales de comienzos del siglo XIX que se reconoce el comienzo de las ideas de lo que hoy se conoce como socialismo, con autores europeos como Saint-Simon, Charles Fourier y Robert Owen. En Amrica Simn Bolvar es el que encarna esa tendencia y propone constituir una federacin de repblicas fundadas en la igualdad, la que considera ley de leyes. Una segunda oleada de pensadores socialistas fue integrada por Carlos Marx y Federico Engels, quienes estudiaron el proceso de construccin, el funcionamiento y causas del futuro declive del capitalismo. El socialismo surgi como reaccin a la injusticia que significaba que el gran 131
incremento de la capacidad de produccin aportado por la revolucin industrial slo haca ricos a muy pocos empresarios, al mismo tiempo que la poblacin trabajadora era sobreexplotada y viva en una miseria extrema. El avance del socialismo, como una expresin del ideal de la igualdad, ha tenido avances y retrocesos. Nunca ha llegado a hasta la Utopa de Moro, pero el mundo ya no es como aquel del que se quej Bolvar: ya en ningn pas es legal ni se usa de forma masiva la servidumbre y la esclavitud, el derecho al voto se ha extendido a todas las clases sociales, razas humanas y gneros; sin embargo -no obstante algunos buenos ejemplos- an se conculca el derecho al trabajo, al bienestar, a la disensin poltica y a la paz, y el manejo de los recursos naturales est lejos del manejo aplicado por Bolvar. Hoy -a pesar de que la oposicin Estados Unidos parece cumplir los peores vaticinios de Bolvar10- en Amrica Latina se mueven vientos que aspiran a cumplir la promesa que hizo Pablo Neruda: de nuestra joven sangre, venida de tu sangre, saldrn paz, pan y trigo para el mundo que haremos. Sobre las propuestas de Robert Owen el cooperativismo y el sindicalismopodra tambin decirse que han logrado ocupar un lugar en el mundo. Por otra parte, para la propuesta de Marx ha corrido mucha agua por debajo de los puentes desde la comuna de Pars en 1871 hasta la China y la Cuba de hoy: China tiene una economa de un tamao y tasa de crecimiento que amenaza con desplazar en pocos aos la primaca de Estados Unidos; Cuba por su parte no ha podido librarse de la enfermedad sufrida por Hait: el bloqueo econmico. En los pases industrializados avanz un modelo particular de socialismo, la socialdemocracia que implic una gran expansin de la seguridad social y el mejoramiento de las oportunidades a travs de la educacin. Este avance del bienestar coincidi con la fase de mayor crecimiento de estas economas industriales y la aplicacin de polticas de tipo keynesiano. Ms tarde, ante problemas de funcionamiento de este tipo de polticas, ocurri a favor del reestablecimiento de las polticas que desregularan la economa, redujeran la seguridad social y el tamao del Estado. 6.2.
Objetivos
Revisar las propuestas sobre la aplicacin del principio de igualdad en la economa, haciendo nfasis en el siglo XIX.
Para una poca en la que Estados Unidos en realidad estaba en ciernes mucho antes de las invasiones y la extensa lista de golpes de Estado en Amrica Latina- Bolvar dijo que Estados Unidos pareca estar destinado por la Providencia para llenar al mundo de miserias en nombre de la libertad.
10
132
6.3.
Palabras claves
Socialismo Igualdad Cooperativismo Sindicalismo Falansterio Seguridad social
Socialismo utpico Capitalismo Fuerzas productivas Plusvala Explotacin intensiva Explotacin extensiva
6.4.
Tema de reflexin: Ilustracin y esclavitud
Alan Karras (2008) se interroga sobre el por qu de la actitud paradjica que asumieron los revolucionarios norteamericanos y franceses que al mismo tiempo que apoyaron los ideales de libertad e independencia 11 , se opusieron a la emancipacin de esclavos en Hait (1791-1804). Karras responde argumentando que estos revolucionarios daban a la libertad y la independencia un significado muy concreto y excluan de ellos a algunas personas. Belford Wilson edecn de Bolvar e hijo de Sir Robert Wilson, el general ingls que particip con Wellington en la derrota de Napolen- le escribi a Bolvar sobre lo que ocurra en Estados Unidos:
Aqu se ve la anomala singular de unos hombres cuyo solo objeto parece tratar de dar
11
Los revolucionarios de Estados Unidos se expresaron as en el Prembulo de Declaracin de independencia:
Sostenemos como evidentes en s mismas estas verdades: que todos los hombres son creados iguales; que son dotados por su Creador de ciertos derechos inalienables; que entre stos estn la vida, la libertad y la bsqueda de la felicidad; que para garantizar estos derechos se instituyen entre los hombres los gobiernos, que derivan sus poderes legtimos del consentimiento de los gobernados; que cuando quiera que una forma de gobierno se haga destructora de estos principios, el pueblo tiene el derecho a reformarla o abolirla e instituir un nuevo gobierno que se funde en dichos principios, y a organizar sus poderes en la forma que a su juicio ofrecer las mayores probabilidades de alcanzar su seguridad y felicidad.
133
Escuela Superior de Administracin Pblica mayor extensin a la democracia para s, pero defendiendo con el furor de canbales el despotismo ms feroz cuando conviene a sus intereses personales. Su apego a su sistema de esclavitud es tal, que ser mil veces ms fcil persuadir a un fiel catlico de los absurdos de su religin o a un mahometano de la falsedad de la suya, que a todos los liberales de su inconsecuencia. (Shulgovski, 1983, pg. 136).
Sin embargo los esclavos africanos en Hait no creyeron que pudieran estar excluidos de los principios declarados por los revolucionarios de Estados Unidos y Francia, y en consecuencia se rebelaron. La historia de esta insurreccin es un buen ejemplo de cmo y por qu motivos los revolucionarios franceses y norteamericanos exigan la liberacin absoluta del gobierno tirnico, y a la vez defendan el mantenimiento de la esclavitud: tanto la Guerra de Independencia en Estados Unidos como la Revolucin Francesa fue en realidad la lucha de una lite emergente para deshacerse del control ejercido por una dirigencia que limitaba el disfrute de sus bienes econmicos y el ascenso en la posicin social. La idea era cambiar las relaciones polticas entre las lites y no las relaciones polticas y econmicas entre los empresarios y los sectores populares. La Francia de la revolucin sacrific en Hait ms de 70.000 soldados en una guerra cuyo objeto era preservar los derechos preeminentes de unos 40.000 personas de raza blanca que usufructuaban el trabajo de 450.000 esclavos de raza negra. No obstante Hait pag muy caro el triunfo poltico y militar de los esclavos representado en su independencia: Francia, Estados Unidos, Inglaterra y Espaa la sometieron a un bloqueo econmico cuyas consecuencias an hoy dejan una profunda huella. 6.5. 6.5.1.
El socialismo
Aspectos generales
Diversos autores se han propuesto promover el principio de igualdad, tanto en la teora como en la prctica. La mayor parte de las propuestas implican una reorganizacin social y poltica para asegurar que el poder poltico y la propiedad se distribuyan efectivamente entre todos, como son los casos de Toms Moro, el Conde de Saint-Simon, Simn Bolvar y el do de Carlos Marx y Federico Engel; otros tan slo han pretendido una forma particular de ejercicio econmico que puede coexistir con el sistema econmico principal, como es el caso de Charles Fourier y Robert Owen. Flora Tristn representa un caso particular al centrar su trabajo en la bsqueda de la igualdad de gnero y la organizacin proletaria para luchar por las reivindicaciones (acu la expresin proletarios del mundo unos!). No obstante las diferencias, en general estas propuestas se conocen como socialismo.
134
El calificativo de socialismo utpico fue dado por Louis Blanqui en 1839 pero alcanz gran difusin con Marx y Engel a travs del Manifiesto Comunista (1848); comprende el perodo que va desde 1815 hasta 1848 y a un grupo de autores entre Saint Simn y Robert Owen. Para Marx y Engel socialismo utpico tan slo significaba que estos autores eran bien intencionados pero ingenuos por creer que sus objetivos podan lograrse de forma parcial o pacfica. Los socialistas utpicos fueron influidos por Rousseau y su pensamiento se caracteriz por la importancia que le dieron a la naturaleza, sin que se opusieran a la industrializacin; perseguan una sociedad caracterizada por la paz, la igualdad y la armona, pero se proponan lograrla por medios pacficos; llamaron la atencin sobre las injusticias del sistema econmico sin estudiar en detalle su dinmica; adems, todos ellos intentaron poner en prctica formas de compensar esas injusticias mediante diversas propuestas de desarrollo econmico. Marx y Engel se propusieron dilucidar las peculiaridades de la formacin y funcionamiento del sistema econmico capitalista, entendieron el desarrollo histrico como una lucha de clases cuyas etapas eran impulsadas por el desarrollo de las fuerzas productivas en un proceso dialctico de acumulacin de cambios cuantitativos que daban lugar a grandes saltos cualitativos, crean adems que estos saltos slo se podan concretar con el uso de la violencia, a la que le asignaban la funcin de partera de la historia. Se adjudicaron a s mismos el calificativo de socialistas cientficos. Bolvar no fue incorporado en ninguna clasificacin, una de las razones es que no fue europeo y por otro que recibi la animadversin de Marx, quien fue el autor de este tipo de literatura que ha predominado hasta el presente. En efecto, en 1857, Charles Dana, por ese entonces director del New York Daily Tribune, recurri Marx y a Engels en procura de diverso material biogrfico para su publicacin en la New American Cyclopaedia. Para el efecto Marx redact una biografa de Simn Bolvar. En su texto Marx afirm que Bolvar se apedillaba Bolvar y Ponte, que fue un aristcrata que lider una revolucin burguesa, que era irascible y caprichoso, que maltrataba a los subalternos; que en sus hbitos de lectura slo inclua literatura francesa liviana, que en 1830 pretendi invadir a Venezuela pero que no lo hizo por el miedo que le caus Pez, etc. El texto escrito por Marx sobre Bolvar result ser tan pobre que Dana lo rechaz por ser prejuicioso y escaso de fuentes, algo que resulta obvio para cualquier lector. La carencia de fuentes bibliogrficas no se justificaba a 27 aos de la muerte de Bolvar y a 32 de escribir los textos y expedir la legislacin poltica, administrativa, econmica y social ms avanzada de la poca. Hans-Joachim Konig demostr que en el Museo de Londres, lugar de trabajo de Marx, por la poca en que Marx escribi sobre Bolvar existan estudios histricos como, Travels through the interior provinces of Colombia de J.P. Hamilton (1827), Compaigns and cruises in Venezuela 135
and New Granada, and in the Pacific Ocean Fromm 1817 to 1830 de R.L. Vowell (1831). Estos libros estaban mejor documentados y presentaban una versin muy diferente a la expuesta por Marx. Adems, en 1858 se public en Londres una traduccin del Discurso de Angustura (Bolvar, 1819). Marx, en carta a Engel fechada el 14 de febrero de 1858, reconoci su desliz, pero su dedicacin al primer tomo de El Capital no le dio tiempo de corregir o le sirvi de disculpa para no hacerlo; en todo caso Dana no public su texto y tan slo se volvi a saber de l cuando fue publicado en la versin rusa de las obras completas de Marx y Engel de 1934, luego fue traducido por Anibal Ponce y publicado en Argentina en 1936. 6.5.2. 6.5.2.1. Principales autores Conde de Saint-Simon (1760-1825)
Claude Henri de Rouvroy (1760-1825), ms conocido como el Conde de Saint-Simon, fue un socialista francs. A los 16 aos combati en la guerra de independencia de Estados Unidos y luego renunci a su ttulo nobiliario para apoyar a la Revolucin Francesa. Saint-Simon fue un crtico de la propiedad privada por considerarla una fuente de disturbios y por que como monopolio otorgaba derechos a la apropiacin de la renta sin trabajar, como lo hacen los industriales y los obreros. Para este autor Francia contena dos sistemas sociales, uno correspondiente a la poca prerevolucionaria fundamentada en lo militar y religioso, el otro era post revolucionario que se apoyaba en la industria y en el conocimiento cientfico. Clasific la sociedad con relacin al trabajo en dos grupos, los industriales (que incluyen cualquiera que practique una profesin, arte u oficio) y los parsitos conformada por los nobles y terratenientes. Supone que el la sociedad futura sera liderada por los industriales con base en un igualitarismo liberal (igualdad de oportunidades). Para este autor la cooperacin econmica y la organizacin industrial creciente estaban surgiendo como producto de una comunidad de intereses y haca parte del avance de la civilizacin. El nuevo orden que propona deba caracterizarse por el control de los seres humanos sobre las cosas, no sobre las personas. Propuso que el Estado se organizara mediante tres corporaciones pblicas integradas en su mayor parte por los industriales; estas corporaciones tendran a su cargo, la primera, proponer un plan de obras pblicas; la segunda, evaluar la pertinencia y viabilidad del plan; y la tercera, vetar o aprobar el plan y cobrar los impuestos. Sus principales tesis las expuso en Sobre la industria (1817), Catecismo de la industria (1819) y El nuevo cristianismo (1825).
136
6.5.2.2.
Charles Fourier (1772-1837)
Charles Fourier fue un filsofo y socialista francs, en su Teora de los cuatro movimientos y de los destinos generales (1808) expuso un sistema social que inclua la organizacin de la produccin a partir de cooperativas compuestas hasta por 1.600 personas que viviran en un edificio comunal ubicado en el centro de un rea agrcola y que denomin falansterio. La vida de cada individuo deba ser regulada y el trabajo asignado de acuerdo con el talento. No crea necesario la abolicin de la propiedad privada pues consideraba que al reunir a ricos y pobres la mayor parte de las diferencias entre ellos despareceran. Fourier intent poner en prctica pero no obtuvo un xito notable y trascendente. 6.5.2.3. Robert Owen (1771-1858)
Robert Owen fue un socialista britnico al que se considera como el fundador del movimiento cooperativo, promovi el sindicalismo y fue fundador del primer sindicato ingls (1833). Fue desde obrero hasta director en una fbrica de tejidos, luego compr acciones en una fbrica ubicada en New Lanark (Escocia) y contrajo matrimonio con la hija del dueo en 1799. Owen crea que la humanidad podra avanzar si se mejoraban las condiciones econmicas y morales de los individuos, se propuso experimentarlo en New Lanark y logr mejorar las condiciones de los trabajadores al mismo tiempo que el aumento de la productividad y los beneficios. En 1825 realiz un nuevo experimento con la Comunidad Nueva Armona en un terreno de 8100 hectreas ubicadas en Indiana, Estados Unidos. Sin embargo el proyecto fracas. El prestigio ganado por Owen le permiti mantenerse hasta su muerte en 1858 como promotor de sus ideas y estas, el cooperativismo y el sindicalismo, han dado frutos a travs del tiempo hasta el presente. 6.5.2.4. Simn Bolvar (1783 1830)
Bolvar fue una de las mentes ms ilustradas de un tiempo de por s ilustrado. Naci en pleno auge de la revolucin industrial y de la ilustracin, siete aos despus de la independencia de Estados Unidos; fue contemporneo de la revolucin francesa, de la revuelta de esclavos de Hait, de las guerras napolenicas y de la expansin de las sectas masnicas; comparti escenarios con Hegel, Kant, Ricardo, Saint-Simon, Bentham, Maltus, Mill, Fourier, Owen, Humboldt, Constant, Washington y Napolen; comparti con la nobleza espaola y se pele con el joven prncipe y futuro rey de Espaa. Vivi en la Europa del cdigo civil y del primer barco de vapor. 137
Como hombre de su poca crey en los ideales de la ilustracin, y al igual que los socialistas utpicos, se horroriz por las injusticias cometidas a nombre de la libertad en el proceso de industrializacin. Pero interpret de manera diferente los principios y no crey que de los ideales ilustrados se deberan excluir los pobres, los negros e indgenas americanos, como estaba ocurriendo a lo largo y ancho de Amrica. Empez por revisar el concepto de igualdad, no crey como la lite ilustrada que la igualdad fuera un punto de partida pues
La naturaleza hace a los hombres desiguales, en genio, temperamento y caracteres (...) todos deben practicar la virtud y no todos la practican; todos deben ser valerosos y todos no lo son, todos deben poseer talentos y todos no los poseen (Bolvar, 1825).
Por eso la igualdad no es un estado natural de partida si no el derecho a lograrlo y el Estado se instituye para corregir esa desigualdad:
Que los hombres nacen todos con derechos iguales a los bienes de la sociedad, est sancionado por la pluralidad de los sabios. (Bolvar, 1825). Las leyes corrigen esta diferencia porque colocan al individuo en la sociedad para que la educacin, la industria, las artes, los servicios, las virtudes, le den la igualdad ficticia, propiamente llamada poltica y social. Mi opinin es, legisladores, que el principio fundamental de nuestro sistema, depende inmediata y exclusivamente de la igualdad establecida y practicada en Venezuela (Bolvar, 1819).
Para Bolvar el Estado tiene la funcin de garantizar el disfrute de esos derechos, pues
El sistema ms perfecto, es aquel que produce mayor suma de felicidad posible, mayor suma de seguridad social, y la mayor suma de estabilidad poltica (Bolvar, 1819)
Para Bolvar, entonces, el gobierno tiene un papel importante para regular y conjugar intereses diversos,
un gobierno que ligue a un mismo tiempo, los derechos particulares a los derechos generales, que forme de la voluntad comn la ley suprema de la voluntad individual (Bolvar, 1819).
Dentro de este contexto consideraba a la libertad no regulada como un gran escollo para el desarrollo, la paz y la justicia social:
La libertad indefinida, la libertad absoluta, son los escollos donde han ido a estrellarse todas las esperanzas republicanas. De la libertad absoluta se desciende siempre al poder absoluto. Y el medio entre estos dos trminos es la suprema libertad social. Teoras abstractas son las que producen la perniciosa idea de una libertad ilimitada. (Bolvar, 1819)
138
Pero, dado el signo de los tiempos y la situacin de las colonias espaolas en Amrica, cmo concretar esas ideas? La respuesta de Bolvar fue una reforma social, econmica y poltica. Empez por liberar a los esclavos y emancipar a los indgenas, establecer la educacin para todos subsidiada por el Estado, organiz la seguridad social en educacin, vivienda y salud, redujo la desigualdad de gnero con la educacin tanto para nios como nias. Incorpor a todos en la construccin del Estado y el poder poltico a travs de un sistema en el que todos los miembros de las ramas ejecutiva, legislativa y judicial -e incluso la jerarqua eclesistica- eran elegidos con participacin de toda la poblacin a partir de grupos de 10 ciudadanos cuyos delegados formaban colegios electorales en cada provincia, los cuales tenan la facultad de proponer ternas para la conformacin de las corporaciones y el nombramiento de funcionarios pblicos. En este sistema, que se estableci en Per y Bolivia, ni siquiera el presidente de la repblica poda nombrar como funcionario a quien no fuera seleccionado por ese entramado participativo. Con relacin a la economa adelant una reforma agraria que incluy la redistribucin de la tierra, la prohibicin de venderla en un perodo de 25 aos, la eliminacin de relaciones laborales precapitalistas (pagos en especie y servidumbres), el crdito y formacin en artes y oficios, y la formacin de consejos de productores para promover el mejoramiento tcnico, sistemas de riego para incorporar nuevas tierras a la produccin, proteccin del mercado interno, la integracin regional, y proyectar la construccin de canales interocenicos para promover el comercio. Adems fue el primero en incorporar como poltica de Estado el tema ambiental, orden el inventario y recuperacin de fuentes de agua y de bosques, el inventario de la fauna en vas de extincin y su reduccin a rebao, le puso precio a los recursos naturales y con el recaudo cre un fondo con destino a recuperacin ambiental12.
12
Este modelo y sus polticas no permanecieron mucho tiempo pues las lites asociadas a la servidumbre, la esclavitud, el libre comercio y los agentes de Estados Unidos pas que ya tena una fuerte influencia en las lites emergentes y adems contaba unos 2,5 millones de esclavos- lograron tomar el poder y deshacer o impedir el cumplimiento del proyecto de Bolvar. No en vano el embajador de Estados Unidos en Per, W. Tudor, dijo que La esperanza de que los proyectos de Bolvar estn ahora definitivamente destruidos, es una de las ms consoladoras. Esto no slo es motivo de felicitacin en lo relativo a la Amrica del Sur (...) sino que tambin los Estados Unidos se ven librados de un enemigo peligroso en el futuro (...) si hubiera triunfado estoy seguro que habramos sufrido su animosidad (...) su fe principal para redimirse ante el partido liberal del mundo la tiene depositada en el odio a la esclavitud y el deseo de abolirla. Leed su incendiaria diatriba contra ella en la introduccin a su indescriptible constitucin (...) calclese el censo de nuestros esclavos y jzguese y dgase si el 'loco' de Colombia podra habernos molestado. !Ah, Seor, este es un asunto cuyos peligros no se limitan a temerle a l.(Pividal, 1980, pg. 180)
139
Benjamn Constant, uno de los idelogos del liberalismo y gran contradictor de Bolvar, al reconocer la obra del Libertador dijo que Si Bolvar muere sin haber escalado un trono, ser el hombre ms grande de la historia (Miramn, 1980, pg. 78). Bolvar muri sin escalar ese trono, pues segn su propia opinin, el ttulo de Libertador es superior a todos los que el orgullo humano ha podido discernir. Es por eso que el Poeta Pablo Neruda escribi como slo l lo poda hacer:
Libertador, un mundo de paz naci en tus brazos. La paz, el pan y el trigo, de tu sangre nacieron. De nuestra joven sangre venida de tu sangre saldrn paz, pan y trigo para el mundo que haremos.
6.5.2.5.
Carlos Marx (1818 1883)
Carlos Marx es el historiador econmico ms importante de todos los tiempos. Siguiendo un camino iniciado por List, utiliz la revisin histrica para controvertir las tesis de los autores clsicos y resaltar la injusticia inherente al proceso industrializador que ya haban advertido los socialistas utpicos, como el propio Marx los llam. La revisin histrica del proceso de desarrollo econmico condujo a Marx a identificar dos elementos: las fuerzas productivas y las relaciones sociales de produccin, los que se convirtieron en la base del materialismo histrico, que es como denomin su sistema de pensamiento. Respecto a las fuerzas productivas constituidas por las mquinas y el trabajo humano- encontr que estas aumentan su productividad con el tiempo de tal manera que cada vez se requiere menos tiempo para producir lo mismo y que la tasa de crecimiento de la productividad era mayor que la del crecimiento de la poblacin, en clara oposicin a la tesis pesimista de Malthus. De acuerdo con el comportamiento de la productividad el futuro tendra que estar caracterizado por la liberacin del trabajo material, pues todo lo haran las mquinas. Segn Marx las relaciones sociales de produccin -es decir, la forma como las clases sociales participan en la propiedad productiva, la produccin y la distribucin del ingreso- definen el modo de produccin. Encontr adems que haban existido tres modos de produccin anteriores al capitalismo primitiva, esclavista, y feudal- y que la evolucin de las fuerzas productivas y las relaciones de produccin daran lugar a dos nuevas que llam socialismo y comunismo. En la antigua o comunismo primitivo era una sociedad sin clases y por lo tanto se caracterizaba por la forma colectiva de apropiacin y disfrute de los bienes y los
140
excedentes generados. En el esclavismo en relacin con la produccin existan dos clases sociales, esclavista y esclavo, y el esclavista era dueo tanto de los medios de produccin como de la mano de obra; el esclavista no pagaba salarios al esclavo pero asuma la obligacin de darle alojamiento, vestirlo y alimentarlo. En el modo de produccin feudal el trabajador como siervo no era propiedad del seor de la tierra, el siervo no era dueo de la tierra pero tampoco se le poda expulsar, el siervo conformaba una especie de unidad de produccin con la tierra, tena derecho a cultivarla para su provecho a cambio de pagar un tributo y de dedicar parte de su tiempo a cultivar la tierra del seor. El modo de produccin capitalista se caracteriza por la separacin entre la propiedad productiva (capital) y la mano de obra. Ahora el capitalista es el dueo de los medios de produccin, el obrero es contratado para que venda su fuerza de trabajo a cambio de un salario y el capitalista se apropia del excedente o plusvala. Este plusvalor se puede incrementar a partir de la sobreexplotacin extensiva (extensin del perodo de trabajo) o intensiva (aumento de la productividad). El producto es una mercanca, es decir, un bien destinado al comercio. Este bien, a diferencia de los modos de produccin previos y como consecuencia de la intensa divisin del trabajo, es el resultado del trabajo de toda una sociedad y su valor est constituido por el trabajo socialmente necesario para producirlo. Sin embargo en el comercio adquiere dos formas de valor, el valor de uso y el valor de cambio. El primero se refiere a al servicio que presta y el segundo a lo que se est dispuesto a pagar para adquirirlo. Hay bienes que tienen un importante valor de uso, como el aire que es vital, pero tiene un valor de cambio nulo porque su abundancia y disponibilidad lo excluyen del comercio. El valor de cambio est representado en unidades de una mercanca que todos estn dispuestos a recibir y que es posible volver a cambiar por otras mercancas. Esta mercanca se denomina dinero y puede ser cualquier cosa que pueda ser acumulada, fcil de transportar y que tenga un valor alto por volumen, como es el caso de los metales preciosos. Marx afirm que el modo de produccin capitalista no es perdurable porque entraa el germen de su propia destruccin al desarrollar incesantemente las fuerzas productivas y la lucha social por la distribucin del ingreso. La produccin se incrementa por dos vas, la primera porque la concentracin del ingreso permite una alta tasa de inversin y, segundo, porque la evolucin de las fuerzas productivas aumenta la productividad. Lo anterior implica que ocurrirn crisis recurrentes por exceso de produccin y que para reducir su impacto los capitalistas tratarn de contener el avance de las fuerzas productivas. Por otra ocurre una permanente lucha social por la apropiacin del ingreso entre capitalistas y trabajadores. 141
Para Marx el triunfo de los trabajadores elimina toda obstruccin al desarrollo de las fuerzas productivas y trae consigo el bienestar para todos en un nuevo modo de produccin, el comunista, en el que todos son dueos de los medios de produccin y de la plusvala. Pero para Marx an queda una fase intermedia en la que los trabajadores asumen el control del Estado para imponer las transformaciones necesarias, a esa fase la llam socialismo. 6.6.
Actividades de autoaprendizaje
Revise y realice un pequeo ensayo sobre la distribucin del ingreso en diversos pases desarrollados y subdesarrollados. 6.7.
Autoevaluacin
Responda como falso (F) o verdadero (V) 1. 2. 3. 4. 5. 6. Utopa es un lugar ingls de gran desarrollo industrial. ( Marx fue el ms importante de los socialistas utpicos. ( Flora Tristn promovi los falansterios. ( ) ) ) )
Robert Owen propuso e experiment el cooperativismo. ( ) Louis Blanqui acu el trmino socialismo cientfico. ( Flora Tristn es el autora de: a. El origen de la familia, la propiedad privada y el Estado. b. La frase proletarios del mundo unos! c. A y B son ciertas. d. Ninguna de las anteriores.
Seleccin Mltiple:
7.
Charles Fourier fue: a. Un socialista utpico. b. Un socialista cientfico c. A y B son ciertas. d. Ninguna de las anteriores.
8.
Saint Simon:
142
a. Es el nombre que le dieron los europeos a Bolvar b. Es un socialista cientfico c. A y B son ciertas. d. Ninguna de las anteriores 9. Marx con respecto a Simn Bolvar dijo que: a. Haba sido socialista utpico b. Que haba sido superior a George Washington c. A y B son correctas d. Ninguna de las Anteriores 10. Simn Bolvar propuso: a. La igualdad como fundamento de la sociedad, la poltica y la economa. b. Eliminar las formas de trabajo precapitalistas. c. A y B son correctas d. Ninguna de las Anteriores. Complete:
11. Segn Marx el trabajo se explota de forma intensiva y _________________.
12. 13. 14. 15. 16.
La principal obra de Marx es _________________. Charles Fourier y Robert Owen fueron socialistas __________________. El Manifiesto Comunista fue escrito por _______________________ y ______________________ El falansterio fue una propuesta de _________________________. Relacione las siguientes ideas: A. Fourier B. Owen C. Marx D. Bolvar E. Tristn ( ( ( ( ( ) Cooperativas ) Violencia como partera de la historia ) Falansterio ) Feminismo ) Seguridad social
143
6.8.
Resumen
El principio de igualdad ha servido de motivo para que se hayan propuesto diversos modelos sociales, polticos y econmicos. Sin embargo las propuestas para implementarlos no siempre han sido incluyentes. Un ejemplo es el de los principios expuestos por los independentistas estadounidenses y los revolucionarios franceses, quienes entendan que la libertad, la igualdad y la independencia slo deba entenderse como los derechos de una raza al interior de una determinada nacin. Para superar esta anomala autores de diversas tendencias propusieron tanto cambios parciales como totales del sistema social, poltico y econmico, en unos casos con el uso de medios pacficos y en otros con el uso de la fuerza.
6.9. 17.
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145
146
Unidad 7
Historia del Pensamiento en Economa Pblica
Unidad 7: Historia del pensamiento en economa pblica
147
148
7.1.
Introduccin
Desde Adam Smith, los estudiosos de la tributacin han estado interesados en las cualidades de un buen sistema de impuestos. Tal requerimiento, tradicionalmente exige que la carga de impuestos sea distribuida de una manera equitativa. Este requerimiento ha tomado dos formas, una exige que la tributacin corresponda con los beneficios recibidos, y la otra que la tributacin corresponda con la capacidad de pago (Musgrave, 1987). La Economa como disciplina se ha ocupado tradicionalmente del estudio del sector privado de la economa (de sus agentes econmicos individuos, empresas y economas domsticas); es decir, del mercado. Sin embargo, el crecimiento del sector pblico y su incidencia en las actividades econmicas privadas, aunado a sus caractersticas particulares de decisin poltica, condujeron a la constitucin de una rama importante de la economa. Esta rea de la economa o de economa aplicada, denominada en principio finanzas pblicas13, ha empezado a designarse, desde los aos setenta del siglo XX, economa pblica. En principio trat los mismos problemas, ms all de las limitaciones presupuestales de ingresos, gastos y deuda pblica. Y posteriormente, ampli su campo de anlisis a los bienes pblicos, a la incidencia de los impuestos y gastos en el bienestar, a los efectos de las regulaciones pblicas, los derechos de propiedad, el problema de las externalidades y los procesos de toma de decisiones pblicas. Subyace un rasgo comn a las mltiples definiciones de finanzas pblicas: la delimitacin de sus actividades a los componentes presupuestarios de ingresos, gastos y deuda pblica. El Libro V de La riqueza de las naciones de Smith 14 se constituye en la base de los tratados modernos de las finanzas pblicas. Smith, al estudiar los problemas econmicos pblicos, contempla tres temas referentes a los gastos pblicos, los ingresos pblicos y las deudas pblicas. El enfoque metodolgico de las finanzas pblicas no presenta mayor
13
En la literatura anglosajona se utiliza el trmino Finance Public, que en nuestro medio se traduce como Finanzas pblicas, los espaoles traducen y adoptan el trmino con el nombre de Hacienda Pblica. SMITH, Adam. Sobre la Naturaleza y causas de la Riqueza de las Naciones (1776). As el Libro V se titula De los ingresos del Soberano o de la Repblica y se divide en tres Captulos: ingresos, gastos y deuda pblica.
14
149
diferencia con los criterios generalmente considerados para la ciencia econmica en general. As, para Musgrave (1959, p. 3):
Al conjunto de problemas que se centran en torno al proceso de ingreso-gasto del Estado se le denomina tradicionalmente Finanzas Pblicas. Siguiendo este convenio, se emplea el mismo trmino en el titulo de este volumen, pero con mucha vacilacin. An cuando las operaciones del erario pblico suponen flujos monetarios de ingresos y gastos, los problemas bsicos no son cuestiones financieras. Por tanto, debemos considerar nuestra tarea como una investigacin sobre los principios de la economa pblica. O, ms exactamente, sobre aquellos aspectos de la poltica econmica que surgen en las operaciones del presupuesto pblico.
La economa pblica, en una concepcin ms amplia, se constituye en el anlisis del sector pblico, lo cual incluye los ingresos, la deuda y los gastos del sector pblico como componentes del presupuesto y, a su vez, base del anlisis de las finanzas pblicas. Cubre, adems, todas las actuaciones del sector pblico: actividades presupuestarias, de regulacin, de diseo de polticas pblicas, de gestin de agencias pblicas y de evaluacin y control pblicos. Sin embargo, algunos autores prefieren mantener la tradicin ortodoxa y han titulado sus trabajos como The Theory of Public Public Finance, caso (Musgrave 1959) y Buchanan (1976). Otros consideran equivalentes los trminos economa pblica y finanzas pblicas 15 . A partir del trabajo de Musgrave (1959), se encuentra que autores como Kolm (1964) y Johansen (1970) reemplazan el concepto de finanzas pblicas por uno ms amplio: economa pblica. Los autores ms recientes y reconocidos en este campo han titulado sus manuales como Economa pblica: Atkinson y Stiglitz (1988), Auerbach (1987), Laffont (1990), Jha (1998) o Economa del sector pblico: Boadway y Wildasi (1986), Brown y Jackson (1986) y Stiglitz (1988). Las finanzas pblicas y la economa pblica en general han experimentado una evolucin significativa desde la segunda mitad del siglo XX. En esta evolucin ha incidido el estudio de los bienes pblicos y su anlisis integracionista de los ingresos (tributacin) y del gasto a partir del paradigma Wicksell-Lindhal-MugraveSamuelson, e incluso desde los cambios en los manuales de la disciplina propiciados por el mismo Musgrave. Al mirar la evolucin de los trabajos de investigacin y el contenido de los manuales, puede observarse que han cambiado los temas, su importancia relativa y las tcnicas o instrumentos de anlisis, en esencia provenientes de la economa. Esta evolucin tambin ha estado ligada a
15
Hacienda Pblica en la traduccin espaola.
150
los desarrollos de la sociedad, del Estado, de la misma economa como disciplina y de la forma de analizar y resolver los problemas. Esta unidad16 trata la historia del pensamiento en economa pblica a travs de los temas del gasto pblico (economa clsica, anlisis marginal, externalidades, anlisis normativo), la tributacin (Smith, Edgeworth, Pigou, Ramsey), la economa pblica moderna, finalizando con el anlisis normativo y positivo. 7.2. 7.2.1.
Objetivos
General
Mostrar una perspectiva histrica de la evolucin de la Pensamiento en Economa Pblica en el contexto del Pensamiento Econmico y a travs sus principales escuelas y autores. 7.2.2. Especficos
Exponer la evolucin histrica del pensamiento de la economa pblica en relacin con el gasto pblico y los bienes pblicos a travs de sus principales escuelas y autores. Sealar la evolucin histrica en el tratamiento del problema de la tributacin desde la concepcin de diferentes escuelas y autores. Resaltar la evolucin y el trnsito del concepto de finanzas pblicas al de economa pblica. 7.3.
Ideas clave
Las Finanzas Pblicas puede ser la rama ms antigua de la economa. A sta contribuyeron los escolsticos (siglo XVI), los mercantilistas (siglo XVII), los cameralistas, los fisicratas, los clsicos, marginalistas, neoclsicos, la escuela del bienestar, la escuela de la eleccin pblica, los marxistas, Keynes, etc.. Adam Smith examina porque ciertos servicios deben ser provistos por el
16
Esta unidad forma parte del trabajo de tesis doctoral que adelanta Jos Silva Ruiz.
151
Estado. Esto incluye el sostenimiento de la corte, defensa, polica y educacin bsica para los pobres. Beneficio que no sera compensado por el gasto de algn individuo. Desde Adam Smith, el pensamiento tributario ha puesto su atencin sobre dos importantes temas: la equidad y la eficiencia. La discusin del criterio de equidad, ha seguido dos direcciones histricas, la del principio del beneficio y la del principio de capacidad de pago. El pensamiento marginalista consider que as como el consumo de bienes privados se gua por la regla de igualacin de la utilidad marginal con el precio, de igual manera el consumo de bienes pblicos se orientara por dicha regla. As, el presupuesto entr a hacer parte de los modelos walrasianos de equilibrio general. La teora moderna de los bienes pblicos o sociales, descansa en buena parte en el paradigma Musgrave Samuelson, que a su vez parte del enfoque Wicksell Lindhal. La economa pblica (finanzas pblicas) naci en el siglo XIX y se enriqueci con un continuo flujo de estudios y actividades despus de la mitad de los aos 1960. En los aos 1980, se comenz a usar el trmino de finanzas pblicas por el de economa pblica o nueva economa pblica.
152
7.4.
Mapa conceptual
Economa
Economa de mercado Economa privada Economa pblica Finanzas pblicas Cameralistas, fisicratas, Petty, Hobbes, Locke, Hume
Finanzas pblicas Economa clsica Adam Smith David Ricardo John Stuart Mill Concepcin clsica Adam smith, John s. Mill Impuestos (tributacin) Gasto pblico, Deuda Pblica En ltima instancia las decisiones se toman mediante un proceso poltico Equidad, eficiencia, beneficio, capacidad de pago Finanzas pblicas Gasto pblico y tributacin: Teora marginalista Dupuit, Jenkin, Mazzola, Pantaleoni, Sax, Wicksell, Lindahl, Marshall, Pigou, Edgeworth Enfoque normativo Bergson, Samuelson, Musgrave Enfoque positivo Black, Buchanan, Tullock
Teora marginalista Escuela austriaca: Menger, Bohn-Bawerk, Sax, Wicksell, Lindahl Escuela de Lousana: Walras, Pareto, Mazzola, Pantaleoni Escuela neoclsica: Jevons, Marshal, Pigou, Edgeworth
Decisiones individuales privadas Decisiones mediante un proceso poltico
Kolm (1964), Johansen (1970), Atkinson, A. B. y Stiglitz, Stiglitz. Variables: Presupuesto pblico (Tributacin impuestos-, gasto pblica, deuda pblica), bienes y servicios pblicos provisin, produccin, financiacin, transferencias-, descentralizacin fiscal, fundamentos ticos; las donaciones colectivas, redistribucin y transferencias pblicas; externalidades; poltica macroeconmica y poltica fiscal; anlisis microeconmico de las fallas del mercado, fallas del gobierno, precios pblicos, educacin, salud, medio ambiente.
Economa pblica moderna
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Tema de reflexin: El carcter poltico de las decisiones en el sector pblico

7.5. El proceso de toma de decisiones sobre los bienes pblicos en el sector pblico es de carcter poltico, y en l interviene una multiplicidad de agentes con intereses diversos (cuando no contrapuestos). Tal situacin ha permitido que en el estudio del proceso poltico se recurra cada vez ms a los instrumentos habituales del anlisis econmico dentro del campo de la economa pblica. Respecto del proceso poltico, Samuelson (1969, 204) pregunta a dnde lleva el anlisis de la votacin tal y como lo present Wicksell? en relacin a los problemas de distribucin, de capacidad de pago y la asignacin segn el principio de beneficio, como lo comprendieron Wicksell, Musgrave, Johansen y Dorfman cuando sacan el problema de la economa de mercado y lo llevan al campo poltico o parlamentario dominado por la teora de los juegos. Musgrave (1992, P. 59) argumenta que para esta provisin se debe usar un proceso poltico: 1) para obtener revelacin de preferencias es decir, para decir al gobierno qu bienes sociales deben suministrarse y, 2) proporcionarle los recursos fiscales necesarios para pagarlos. Esto se hace mediante la votacin sobre las decisiones relativas a impuestos y gastos. 7.6.
Pregunta o planteamiento del problema.

Qu debe hacer el gobierno?
Esta es una gran parte del problema para lo cual la economa pblica comienza por proveer algunas soluciones, con el entendimiento ms amplio del gobierno, y no limitando su alcance a los actos implementados. Por qu se necesita un sector pblico? Con un sector pblico utilizando ms del 30 por ciento del PIB en los pases occidentales, ms las regulaciones del sector y la regulacin macroeconmica global del mercado, el alcance de la economa pblica es de una vasta prioridad. Qu reglas deberan emplearse para su conduccin?. Segn Musgrave (1987), para responder a estos interrogantes se requieren unos principios de economa del sector Pblico. Ellos provendrn tanto de la economa del bienestar como de la ciencia poltica y de las ciencias sociales. La historia del pensamiento econmico en relacin con la produccin de bienes pblicos (o colectivos) y los problemas de la tributacin y el gasto pblico, confirman la relevancia de estos aportes en la formacin de aquellos principios.
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Desarrollo de contenidos: la historia del pensamiento en economa pblica17

7.7. Las Finanzas Pblicas puede ser la rama ms antigua de la economa. A sta contribuyeron los escolsticos (siglo XVI), los mercantilistas (siglo XVII), los cameralistas y los fisicratas con su propuesta de Limpt unique. En Gran Bretaa las contribuciones de Petty, Hobbes, Locke y Hume, precedieron el libro V de la Riqueza de las Naciones de Smith, segn Musgrave (en Palgrave, 1987), es el primer planteamiento moderno de las Finanzas Pblicas; Ricardo y Mill continuaron el pensamiento clsico. En la escuela neoclsica, Marshall y Pigou tambin dejaron su estampa en el pensamiento britnico de la economa de las finanzas pblicas. Sin mencionar el impacto de Keynes y la emergencia de la estabilizacin como una meta de la poltica presupuestaria. La economa fiscal tambin se adiciona al cuerpo general del anlisis econmico, su inters no est limitado por los efectos de las operaciones fiscales sobre el mercado y las respuestas del mercado a l (Musgrave en Palgrave, 1987). Aqu se plantean dos interrogantes bsicos: por qu se necesita un sector pblico?, y, qu reglas deberan emplearse para su conduccin?. Segn Musgrave (1987), para responder a estos interrogantes se requieren unos principios de economa del sector Pblico. Ellos provendrn tanto de la economa del bienestar como de la ciencia poltica y de las ciencias sociales. La historia del pensamiento econmico en relacin con la produccin de bienes pblicos (o colectivos) y los problemas de la tributacin y el gasto pblico, confirman la relevancia de estos aportes en la formacin de aquellos principios. La siguiente sntesis es una presentacin esquemtica de dicha historia. 7.7.1. El gasto pblico.
En relacin con el gasto pblico, la pregunta central es por qu ciertos bienes y servicios deben ser provistos a travs del presupuesto?. Estos bienes y servicios pueden ser producidos por el sector pblico o privado. En trminos de
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Las principales fuentes orientadoras empleadas en la elaboracin de esta unidad corresponde a Public Finance escrita por Richard Musgrave, y Public Economics escrita por Serge-Christophe Kolm, ambas publicadas en The New Palgrave a Dictionary of Economics (1987), a Classics in the theory of finance public de Richard Musgrave y Alan Peacock (1958), y a los textos clsicos de Adam Smith y John Stuart Mill.
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propiedad, no interesa quien produce los bienes en cuestin, nos dice Musgrave (1987). El punto crucial es que a los consumidores no se les impone una carga directa por el acceso a dichos bienes. Dada la suposicin general que la preferencia de los consumidores sera la de pagar por la compensacin (quid pro quo) del mercado, por qu estaran eligiendo la provisin presupuestaria en el caso de los bienes pblicos? (Musgrave en Palgrave, 1987). Desde una perspectiva histrica muy somera, mostraremos algunas respuestas a la pregunta central. 7.7.1.1. La Economa Clsica.
Diferentes respuestas a los interrogantes planteados se encuentran en la literatura britnica de los siglos XVIII y XIX. Autores clsicos como los escoceses David Hume y Adam Smith, y los ingleses John Stuart Mill y David Ricardo, aportaron su punto de vista que ha orientado la literatura desde entonces. David Hume (1711-1776) Una moderna respuesta fue anticipada por la primera disertacin de Hume. En su Tratado de la Naturaleza Humana (1739), Hume menciona cmo dos vecinos podran acordar el drenaje de un pantano limtrofe, pero un arreglo similar no podra ser alcanzado por un millar de personas ya que cada una buscara descargar el peso de las negociaciones sobre el resto. La dificultad sera resuelta por la sociedad poltica a travs de magistrados que representaran el inters pblico (Musgrave en Palgrave, 1987). Adam Smith (1723-1790) Adam Smith tambin examina porque ciertos servicios deben ser provistos por el Estado. Esto incluye el sostenimiento de la corte, defensa, polica y educacin bsica para los pobres. Mas general, el Estado debe proveer aquellas instituciones y empresas pblicas a travs de las cuales se pueden tener altas ventajas para una gran sociedad, son, sin embargo, de tal naturaleza que el beneficio nunca sera compensado por el gasto de algn individuo (Musgrave en Palgrave, 1987). La razn del porque la provisin privada no funcionara permanece an sin contestar. El libro V de la riqueza de la Naciones de Smith (1776) se titula De los ingresos del Soberano o de la Repblica. El captulo 1 trata de los gastos, el captulo 2 Sobre las fuentes de donde proceden los ingresos pblicos, y el captulo 3 De las deudas pblicas. A su vez, el captulo de los gastos est organizado en cuatro partes:
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I. De los Gastos de Defensa. Segn Smith (1776, p. 614), La primera obligacin del Soberano, que es la de proteger la sociedad contra la violencia y de la invasin de otras sociedades independientes, no puede realizarse por otro medio que el de la fuerza militar. Los gastos requeridos por la fuerza militar son diferentes en periodos distintos. II. De los gastos de Justicia. La segunda obligacin del Soberano, que consiste en proteger, hasta donde sea posible, a los miembros de la sociedad contra las injusticias y opresiones de cualquier otro oponente de ella, o sea el deber de establecer una recta administracin de justicia, implica dos clases diferentes de gastos en periodos distintos de la sociedad (Smith 1176, p. 628): defensa de la institucin de la propiedad y la proteccin de la persona (desigualdades fsicas y sociales). Para garantizar la independencia del poder judicial se debe dotar a los tribunales con ingresos derivados de la propiedad; pues, el poder judicial no solamente debera estar separado sino ser independiente del poder ejecutivo (Smithh 1776, p. 639). III. De los gastos en obras e instituciones pblicas. La tercera y ltima obligacin del Soberano y del Estado es la establecer y sostener aquellas instituciones y obras pblicas que, an siendo ventajosas en sumo grado a toda la sociedad, son, no obstante, de tal naturaleza que la utilidad nunca podra recompensar su costo a un individuo o a un corto nmero de ellos, y, por lo mismo, no debe esperarse que stos se aventuren a fundarlas ni a mantenerlas (Smith 1776, p. 639). Principalmente, se refiere Smith, a las instituciones para facilitar el comercio y fomentar la instruccin. IV. De los gastos para sostener la dignidad del Soberano. Los gastos destinados a sostener la dignidad del soberano crecen en la medida que se incrementan los gastos del pueblo y son mayores en una monarqua que en una repblica (Smith 1776, p. 716). John Stuart Mill (1806-1873) John Stuart Mill contina la orientacin general de Adam Smith, y en uno de sus aportes hace referencia a las funciones ordinarias del Gobierno, entre estas la provisin del sistema legal. El autor considera aquellas situaciones en las cuales, a pesar del inters pblico por determinados servicios, los individuos no encuentran inters en adelantarlos. Mill anticipa as la discusin de las fallas del mercado debido a la inaplicabilidad de la exclusin, pues, la exclusin sera ineficiente, igualmente si fuera aplicada, e ilustra la situacin con el caso de los faros y la dificultad para cobrar peajes. En los Principios de Economa Poltica, John Stuart Mill, titula el Libro Quinto, Sobre la Influencia del Gobierno, y lo divide en once captulos. En el 157
captulo once hace referencia a los lmites de las atribuciones del gobierno, la cuestin de a que materias puede o debe extenderse la intervencin gubernamental en los asuntos de la sociedad, adems de aquellas que forzosamente le incumben (Mill 1848, p. 804). Y aqu mismo nos dice que la intervencin puede extenderse hasta el control de la libertad de accin de los individuos (p. 805). El primero de los deberes es la proteccin de la persona y la sociedad, lo cual se relaciona de manera directa con las buenas cualidades o defectos de un sistema legal (administracin de justicia). La intervencin puede ser facultativa o discrecional. Segn Mill, la intervencin gubernamental se requiere en casos como la educacin oficial (espiritual o secular), la regulacin de las horas de trabajo, el cuidado pblico de los pobres, etc. (1848, p. 805). Las diversas objeciones que presenta Mill a la intervencin del gobierno apuntan precisamente a las excepciones a la mxima prctica de que los asuntos de la sociedad pueden realizarse mejor por la accin privada y voluntaria (p. 835), en el entendido, que los individuos son los mejores jueces de sus propios intereses cuando un individuo intenta decidir ahora de manera irrevocable qu ser ms conveniente para sus intereses en algn futuro ms o menos remoto (p. 820). 7.7.1.2. El Anlisis Marginal.
En esta seccin se presentan las contribuciones de los italianos Pantaleoni y Mazzola y de los suecos Wicksell y Lindahl.
La discusin tomo un nuevo giro en 1880, cuando el anlisis de la utilidad bas la teora del valor por el lado de la demanda. Los servicios pblicos no menos que los privados son provistos para satisfacer las preferencias de los consumidores individuales, eso fue muy debatido, y esta provisin a travs del presupuesto puede ser vista en analoga al mecanismo de cambio del mercado. Los impuestos pueden ser vistos como un pago de precio, ofrecido por el consumidor. As un modelo de intercambio voluntario emerge del proceso impuesto-gasto (Sax 1887, Mazzola 1890) (Musgrave en Palgrave, 1987, p. 1055).
El pensamiento marginalista consider que as como el consumo de bienes privados se gua por la regla de igualacin de la utilidad marginal con el precio, de igual manera el consumo de bienes pblicos se orientara por dicha regla. El presupuesto entr a hacer parte de los modelos walrasianos de equilibrio general. Pantaleoni El economista Italiano Pantaleoni (1883), seala dos aspectos centrales en la discusin y aprobacin del presupuesto: 1) que en ltimas, las decisiones sobre bienes y servicios pblicos, y sobre impuestos (tributacin) y gasto pblico son de
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tipo poltico y se resuelven en el parlamento, y 2) la presencia del anlisis marginal en la discusin presupuestal:
En ltimo anlisis es el Parlamento quien decide acerca de la distribucin del gasto pblico en nuestro pas. Aqu el estudio de la asignacin de los recursos presupuestales disponibles as como de un monto dentro de ciertos lmites- refleja la opinin sostenida por la inteligencia promedia reunida en el Parlamento acerca de la escala de las utilidades marginales de los diferentes gastos. Esta afirmacin puede parecer algo enigmtica a un lector no familiarizado con la teora econmica del grado de utilidad, desarrollada por Jevons y por Walras (Pantaleoni 1883, p. 16; en Musgrave and Peacock, 1958)
A Pantaleoni le preocupa, cmo en la contribucin de recursos de la carga de tributacin sobre la capacidad de los contribuyentes, hay an una gran carencia de algn mtodo o gua cientfica, y entonces, el ministerio de finanzas deber juzgar de entre las ms variadas indicaciones cual ser el grado de perturbacin causado a la produccin nacional. Se debe reconocer que cuando el presupuesto es presentado al Parlamento, a fin de que su estructura pueda ser finalmente decidida, hay un inmenso trabajo de preparacin realizado, con lo cual el Parlamento tendra nicamente que modificar los detalles. El Parlamento es uno de los principales factores, al cual el ministerio de finanzas tiene en cuenta cuando estima la tolerancia del pas a considerar para la tributacin (Pantaleoni 1883, p. 27). Mazzola. De Mazzola (1890) se toman dos contribuciones esenciales: 1) el modelo de cambio voluntario que emerge del proceso impuesto-gasto, y 2) el problema de la indivisibilidad de los bienes pblicos. La igualdad entre el precio y la utilidad final de los bienes pblicos recibi de Mazzola el nombre de Ley suprema de la economa fiscal.
El precio y la utilidad final de los bienes pblicos son iguales no solo por virtud del carcter complementario de estos. Esta suprema ley de la economa fiscal es confirmada por la circunstancia objetiva del uso y consumo de bienes pblicos. Dos rasgos son caractersticos del consumo de bienes pblicos: la indivisibilidad de su uso y la consolidacin de necesidades (Mazzola 1890, p. 42; en Musgrave y Peacock, 1958).
Y en relacin con la individualidad de los bienes pblicos, Mazzola seal (1890, p. 42):
Los servicios relacionados con la ley y el orden, la salud pblica, etc. contribuyen a la satisfaccin privada, pero aunque estos servicios se consumen en relacin con cada satisfaccin, las cantidades individuales de consumo no pueden dividirse y medirse y su participacin exacta en satisfacciones separadas no es conocida. Esta indivisibilidad del consumo constituye una razn tcnica que previene el establecimiento de un nico precio de mercado. () el precio es fijado para
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Escuela Superior de Administracin Pblica cada consumidor de acuerdo con el mximo que pueda pagar determinado por el grado de utilidad final que los bienes (pblicos) le reportan. Esta indivisibilidad de los servicios pblicos tambin explica porque, cuando el consumo de algn bien pblico puede ser averiguado caso por caso y cuando tal consumo tiene cierta, determinada e identificable caracterstica individual, la economa pblica recurre a un artificio muy similar a los precios de la economa privada, es decir, precios diferenciales.
Mientras los bienes privados se venden a un precio uniforme, y los demandantes individuales igualan la utilidad marginal al precio ajustando las cantidades. Para el caso de los bienes pblicos el mismo comportamiento no es posible. Una misma cantidad de bienes pblicos est a la disposicin de cada consumidor, y para esa misma cantidad de bienes pblicos las utilidades marginales de los consumidores difieren, entonces, el criterio de igualacin de utilidades marginales y precios requiere la existencia de precios diferenciales. Estos precios diferenciales denotaran lo que los consumidores estn dispuestos a pagar por los bienes pblicos. Esta perspectiva de los impuestos se conoce con el nombre de enfoque del beneficio o principio del beneficio (en este principio la relacin entre el contribuyente y el Estado se considera, en trminos de quid pro quo, puesto que la relacin es una relacin de cambio). Knut Wicksell (1851 1926) Wicksell (1896) rechaz el modelo de intercambio voluntario de Sax (1887) y de Mazzola (1890), en el cual los impuestos son vistos como pagos de precios. Mientras la provisin pblica estara en lnea con las preferencias individuales, no podra ser implementada segn el intercambio voluntario (Musgrave 1987). Y segn Hume, el intercambio no operara para el caso de un gran nmero de personas. Puesto que el nivel de servicios pblicos disponibles para A no ser afectado significativamente para su propia contribucin, por consiguiente, A no revelara sus preferencias por los servicios pblicos, el consumidor aqu acta como un free rider (gorrn, colinchado). Para Wiksell (1896, p. 82):
Si el individuo ha de gastar su dinero para usos privados y pblicos de forma que su satisfaccin se lleve al mximo, obviamente no pagar nada en absoluto para los fines pblicos (por lo menos si no tenemos en cuenta las tasas y cargas similares. Tanto si paga mucho como poco, afectar tan ligeramente al alcance de los servicios pblicos que para todos los fines prcticos el mismo no lo notara en absoluto. Naturalmente, si todo el mundo hiciera lo mismo, el Estado pronto cesar sus funciones. La utilidad y la utilidad marginal de los servicios pblicos (los bienes pblicos segn Mazzola) para el individuo dependen, pues, en el ms alto grado de cuanto contribuyen los dems, pero poco de cuanto contribuye l mismo.
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Un proceso poltico de determinacin presupuestal por votacin, combinada con una sancin legal de su cumplimiento, se requiere para que las preferencias sean reveladas. As, las bases fueron puestas para la moderna discusin de la eleccin pblica y de las reglas de votacin, por la cual una solucin eficiente puede ser aproximada (Musgrave, 1987). Erik Lindahl. Aunque la hiptesis simplista del intercambio voluntario fuera rechazada por Wicksell, la formulacin del intercambio voluntario fue desarrollada por Lindahl (1919). Con alguna provisin dada de servicios pblicos disponibles para A y B, la curva de demanda de A puede ser vista por B como una curva de provisin. El equilibrio es entonces alcanzado donde la curva vertical de demanda agregada de A y B intersectan la provisin programada para el producto; por ejemplo, donde los precios impuestos pagados por los dos consumidores alcanzan el costo social del servicio (Musgrave, 1987). En su trabajo de 1919 denominado Tributacin justa: una solucin positiva, Lindahl comienza con una ilustracin, que se considera clsica en las finanzas pblicas. Aqu el autor supone slo dos categoras de contribuyentes: una A, relativamente acomodada, y otra, B, relativamente pobre. Dentro de cada categora todos los individuos deben pagar el mismo precio de su participacin en el consumo pblico. El problema est en la relacin de los dos precios; por ejemplo, la distribucin entre los dos grupos del costo total de los bienes colectivos (Lindahl 1919, p. 168) Adems, supone Lindahl, que la cuestin ha de resolverse mediante un acuerdo entre los dos grupos, y considera el proceso como un tipo de intercambio econmico. Sin embargo, nota que tanto los conceptos de oferta y demanda como el objeto del intercambio son de una naturaleza especial. En ltimas, la oferta y la demanda no se refieren a los mismos bienes colectivos, sino a participaciones en ellos. El acuerdo entre las dos categoras de contribuyentes se alcanzara en la interseccin de las dos curvas de demanda (A y B), determinando as el tamao del presupuesto de bienes pblicos. Entre ms participe la categora A en el costo, menor ser la participacin de la categora B. En la solucin de equilibrio, cada categora paga un precio impositivo (posteriormente llamado precio Lindahl), que es igual al valor de la utilidad marginal derivada del acceso a los bienes pblicos; y la suma de los dos precios impositivos es igual al costo de los bienes pblicos suministrados. Seala Lindahl (1919, p. 169), que la suma de las contribuciones que estn dispuestos a pagar los interesados por la consecucin de algunos bienes colectivos 161
excede el costo total de stos. Entonces, se pregunta lindahl, Debemos concluir que el problema no admite una solucin puramente econmica?. Para la aprobacin de los gastos pblicos por parte de los contribuyentes, resulta ms natural hacerlo de manera simultnea, es decir, todos los gastos a la vez. En otros trminos, la forma de cubrir el costo de los servicios pblicos ms importantes no se determina por separado, sino junto con los servicios menos importantes y en ambos casos segn los mismos principios. Ahora, si algn interesado lograse que se distribuya el costo de los servicios pblicos ms importantes de una forma ms favorable que el costo de los marginales, esto indicara que el interesado ha defendido sus propios intereses mejor que otros interesados y, por tanto, que la distribucin del poder poltico no es igualitaria (Lindahl, 1919). 7.7.1.3. Las Externalidades y Pigou (1877-1959)
Segn Musgrave (1987), la prxima fase de desarrollo de la teora de los bienes pblicos aparece en La Economa del Bienestar de Pigou (1920), con el anlisis de las externalidades. Los costos externos y los beneficios quedan no contabilizados por el mercado y esto requiere su correccin por la poltica pblica. El aporte de Pigou renueva la discusin fiscal, esta vez en relacin con las externalidades al diferenciar entre costos privados y costos sociales. Los gobiernos recurriran a los instrumentos fiscales para compensar los efectos de dichas externalidades. En el tratado de las finanzas pblicas de Pigou (1928), la esfera de los servicios pblicos es definida slo en trminos generales, por extensin al punto donde el costo social marginal y los beneficios sern iguales. Sin embargo, el concepto de beneficios externos podra ser ampliado fcilmente a los bienes pblicos, para que las externalidades aparezcan no como un subproducto de ganancias internas cuando todos los beneficios son externos. Musgrave (1985) recuerda cmo los aportes realizados por los pensadores de Europa continental sobre finazas pblicas (bienes y servicios pblicos, tributacin y gasto pblico) fueron ignorados en la literatura fiscal anglosajona, hasta que l hizo referencia a stos en su trabajo del ao 1939. 7.7.1.4. El Anlisis Normativo de los Bienes Pblicos.
La teora moderna de los bienes pblicos o sociales, descansa en buena parte en el paradigma Musgrave Samuelson, que a su vez parte del enfoque Wicksell Lindhal.
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En esta seccin, entonces, se relacionan algunos de los aportes de dos figuras sobresalientes del anlisis moderno de los bienes pblicos, la tributacin y el gasto pblico, y en general de las finanzas pblicas, nos referimos a Paul Samuelson y Richard Musgrave. Paul Samuelson. Los aportes de Samuelson sobre bienes pblicos (gasto pblico y tributacin) se encuentran en una serie de trabajos, publicados en los aos 1954, 1955, 1958 y 1969. Frente al enfoque anglosajn, los economistas de Europa continental perfilaron un tratamiento distinto, del que habra de surgir toda la problemtica de los bienes pblicos y de las finanzas pblicas. El punto de partida consisti en proclamar el carcter individualista de las necesidades pblicas. Los bienes pblicos se dirigen, al igual que los privados, a la satisfaccin de las necesidades de los individuos. Las necesidades de los individuos forman parte de las necesidades totales se niega con ello cualquier concepcin organicista de la sociedad-. Si las necesidades privadas se seleccionan y ordenan en funcin de su utilidad marginal, las necesidades pblicas tambin se pueden ordenar por su valoracin marginal para los diferentes individuos. Este enfoque obliga a unir los dos lados del presupuesto: gastos e ingresos pblicos. Los gastos pblicos ofrecen los bienes pblicos que satisfacen las necesidades pblicas, cuya utilidad marginal debe igualar a la desutilidad marginal que comporta el pago de los impuestos. Los impuestos se configuran as como precios-impuesto en paralelismo con los precios que las economas individuales pagan en el mercado para adquirir los bienes privados. La diferencia entre los bienes privados y los bienes pblicos se genera en la indivisibilidad de los bienes pblicos, a la que unnimemente se refieren todos los escritores continentales de las finanzas pblicas marginalista: Pantaleoni (1883), Mazzola (1890) y Emil Sax (1883). A partir de esta caracterstica, el mejor desarrollo lo realizaron Knut Wicksell (1896) y su discipulo Erik Lindahl (1919), que con su tesis doctoral ofrecera la exposicin ms completa durante muchos aos de la teora del cambio voluntario. Sin embargo, este concepto permaneci ignorado en la literatura anglosajona. A partir del ao 1954, el concepto de bien pblico fue situado como el centro de una nueva teora del gasto pblico gracias al profesor Samuelson. Segn Samuelson (1958, p.189), el modelo que explot en los artculos de los aos 1954 y 1955, tambin es el modelo que Sax, Wicksell, Lindhal, Musgrave, Bowen y otros economistas han considerado bajo la denominacin de <<teora del cambio voluntario de la hacienda pblica>>, es el modelo natural que debera 163
formularse dando un mayor nfasis a los efectos externos Para el profesor Samuelson (1954) con la excepcin de Sax, Wicksell, Musgrave y Bowen, los economistas han descubierto ms bien la teora ptima del gasto pblico, empleando gran parte de su energa en desarrollar la teora de la imposicin (tributacin). (...) Los bienes de consumo pblico colectivo que todos disfrutan en comn en el sentido que el consumo de cada individuo de tal bien no genera una reduccin del consumo de otro individuo del bien (...). Sin embargo ningn sistema descentralizado de precios puede servir para determinar ptimamente estos niveles de consumo pblico. Tendrn que utilizarse otras clases de <<votacin>> o <<sealizacin>>, pero, y este es el punto sentido por Wicksell, quizs no apreciado completamente por Lindahl, el inters egosta de cada persona le llevar a dar seales falsas, para pretender tener menos inters en una actividad de consumo pblico que el inters que realmente tiene. Samuelson prefiere a Wicksell y rechaza las curvas de seudo demanda de Lindahl y las califica de poco realistas. Pero mientras Wicksell procede a examinar el proceso de revelacin de preferencias, Samuelson proporciona una formulacin ms general de la solucin eficiente; y no considera el modelo de revelacin de preferencias porque descansa en un omnisciente rbitro para quien las preferencias son conocidas. Samuelson establece una frontera de utilidad, mostrando varias mezclas de bienes pblicos y privados, as como la distribucin de los bienes privados entre los consumidores. El ptimo optimorum (punto mximo) sobre la frontera de utilidad es entonces elegido sobre la base de una funcin de bienestar social (Musgrave, 1987). Segn Musgrave (1987), Samuelson ofrece una formulacin ms general que resuelve simultneamente los problemas de asignacin y distribucin. El tema de la distribucin es abordado en trminos de bienestar y no de ingresos. El modelo de Lindahl por el contrario separa los temas de asignacin y distribucin. La fase de separacin de la asignacin y la distribucin de la poltica presupuestaria fue ampliada para incluir la funcin de estabilizacin como una tercera rama (Musgrave, 1959). Sin embargo, en el modelo de Lindahl, los precios impositivos (tax prices) son vistos como ofrecimientos voluntarios, y siguiendo a Wicksell comienza con una distribucin del ingreso monetario y procede a asignar precios impositivos eficientes; es decir, cargando a cada consumidor de acuerdo con su evaluacin marginal y estableciendo la oferta total de modo que se igualen aquellas cargas con el costo. La formulacin de Lindahl es ms cercana al mundo real. Aunque los precios impositivos no pueden verse como ofrecimientos voluntarios, tampoco existe el rbitro para quien las preferencias sean conocidas. Wicksell seala que las preferencias deben revelarse a travs de un proceso de votacin, y este proceso supone una cierta distribucin del ingreso nominal (Musgrave, 1987).
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Richard Musgrave. Musgrave (1959), entre otros autores, distingue dos caractersticas fundamentales y mutuamente independientes en la definicin de los bienes pblicos puros: la no exclusin y la indivisibilidad o no rivalidad en el consumo. La caracterstica de la inexcluibilidad recibe a veces la denominacin de economa externas y otras de demanda conjunta. La inexcluibilidad es la caracterstica fundamental que define los bienes colectivos; pero quienes resaltan la importancia de esta caracterstica, implcitamente suelen dar por descontado que los precios de mercado constituye el mecanismo de exclusin, adems del mecanismo de exclusin espacial (Tiebout, 1956). El primer elemento que integra la teora de Musgrave (1959, p. XXXIII) lo constituyen las finalidades a las que sirven los programas de ingresos y gastos pblicos. Como al respecto no existen principios ni reglas uniformes que puedan aplicarse a la gestin de la Economa pblica, en lugar de ello nos enfrentamos a un cierto nmero de funciones, separadas que requieren soluciones distintas: 1) asignacin de recursos (servicios), 2) distribucin de la riqueza, y 3) mantener la estabilidad econmica. La satisfaccin de necesidades sociales y preferentes constituye el verdadero y fundamental problema que plantea la actividad financiera. Determinar las condiciones ptimas para satisfacer esas necesidades es el propsito de la rama de servicios de Musgrave (1959, p. XXXVIII). El punto de partida lo constituyen los conceptos de necesidades sociales y de bienes pblicos (con los que se satisfacen las necesidades sociales). 7.7.2. La tributacin.
Desde Adam Smith, el pensamiento tributario ha puesto su atencin sobre dos importantes temas: la equidad y la eficiencia. La discusin del criterio de equidad, ha seguido dos direcciones histricas, la del principio del beneficio y la del principio de capacidad de pago. Estos dos principios fueron claramente expuestos por Adam Smith en su discusin de los requerimientos de un buen sistema tributario. El requerimiento de Smith sobre la eficiencia de la tributacin, encontrara nuevos seguidores en los precursores del marginalismo tal como se muestra ms adelante (Musgrave, 1987). 7.7.2.1. Adam Smith
En el captulo 2, Sobre las fuentes de donde proceden los ingresos pblicos, del libro V de la riqueza de la Naciones (1776), Adam Smith seala que 165
toda renta proviene de estas dos fuentes: 1) La propiedad perteneciente al Soberano (Estado), con dos fuentes de ingresos: Rentas derivadas del capital (en dinero o en inmuebles): generan intereses y beneficios. Rentas derivadas de la propiedad en tierras (ventas de tierras, arriendos). 2) El ingreso del pueblo (ingresos privados de los individuos): Rentas: impuesto sobre la renta de la tierra. Beneficios: impuestos sobre el beneficio (inters y excedente), sobre las utilidades provenientes del capital y sobre el valor patrimonial de la tierra, de las casas y de los capitales. De los salarios Segn Smith (1776, pp. 726-7), existen cuatro mximas con respecto a los impuestos en general: 1) igualdad (equidad), 2) certidumbre, 3) comodidad del pago y, 4) economa de la recaudacin (eficiencia). El principio del beneficio tiene la ventaja que enlaza los dos lados del presupuesto (impuesto y el gasto) y as los relaciona con la teora de los bienes pblicos. Por su parte, el principio de capacidad de gasto (pago) se concentra en el lado de los ingresos atendiendo a la distribucin de la carga tributaria. El precio Lindahl, despus de todo, fue un impuesto al beneficio por excelencia. Sin embargo, las finanzas de los precios fijos o de cuotas, relacionados con el nivel de consumo individual de bienes pblicos interfieren con su provisin eficiente. El principio del beneficio tampoco admite el uso redistributivo del proceso fiscal (Musgrave, 1987). Por su parte, el principio de la capacidad de pago tiene la desventaja que mira la distribucin de la carga de impuestos (o la carga resultante en la distribucin del impuesto sobre rentas) como independiente del lado del gasto del presupuesto. No obstante, sta aproximacin ha recibido bastante atencin (Musgrave, 1987). Finalmente, Adam Smith resume en cuatro las fuentes de ineficiencia tributaria: una administracin tributaria costosa, una carga tributaria que obstruya las actividades econmicas, una tributacin excesiva y de tal naturaleza que estimule la evasin, y una fiscalizacin excesiva de los contribuyentes. Estas fuentes de ineficiencia podran, segn Smith tener como resultado paradjico que, los impuestos llegan a ser con frecuencia mucho ms gravosos para el pueblo que ventajosos para el Soberano (Musgrave, 1987).
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7.7.2.2.
John Stuart Mill
En sus Principios de economa poltica (1848), del libro V sobre la influencia del Gobierno, dedica 5 de sus 11 captulos a la tributacin. Segn Mill, Adam Smith ha resumido en cuatro mximas o principios, las cualidades que son de desear en un sistema de impuestos, desde el punto de vista econmico, y como los siguientes autores han estado de acuerdo con ellas, puede decirse que han llegado a ser clsicas (1848, p. 686). Estos principios son: 1. Los sbditos de cada Estado deben contribuir al sostenimiento del gobierno en una proporcin lo ms cercano a sus respectivas capacidades (equidad). 2. El impuesto que cada individuo est obligado a pagar debe ser fijo y no arbitrario (certidumbre). 3. Todo impuesto debe recaudarse en la poca y en la forma en la que es ms probable que convenga su pago al contribuyente (conveniencia o comodidad en el pago). 4. Todo impuesto debe planearse de modo que la diferencia entre lo que se recauda y lo que ingresa en el tesoro pblico del Estado sea lo ms pequea posible (eficiencia o economa en la recaudacin). Siguiendo a John Stuart Mill (1848, p. 704), los impuestos son directos e indirectos. Los impuestos directos recaen sobre el ingreso o sobre el gasto (cuando se imponen de manera directa al consumidor). Los impuestos indirectos son los impuestos al consumo (gasto) y a los derechos de aduana. La igualdad debe prevalecer en materia de impuestos porque as debe actuar el Gobierno en todas las cosas, y porque la justicia en la tributacin no es para Mill un tema presupuestal sino una cuestin de justicia social. La igualdad en la tributacin, como una mxima poltica, significa, por tanto, igualdad en el sacrificio. John Stuart Mill aparece as como un defensor del principio de capacidad de pago y como un crtico del principio del beneficio. Con J. S. Mill, la tributacin fue mirada como la imposicin de un sacrificio y el problema era cmo distribuir este sacrificio de una manera equitativa. La justicia requiere que la gente en igual posicin este tributando igual as como padeciendo un sacrificio igual. La gente en igual posicin, sin embargo, est pagando sumas desiguales de impuestos, diferenciando y distorsionando un igual sacrificio.
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7.7.2.3.
Francis Y. Edgeworth y Cecil Pigou
El subsiguiente refinamiento de Edgeworth (1897) y Pigou (1928) diferenciando entre sacrificios: total o absoluto igual, proporcional igual, y marginal igual (total mnimo). El sacrificio marginal igual requiere proveer un mximo de progresin slo cuando el programa de utilidad esta decreciendo. El sacrificio total o absoluto requiere una proporcin progresiva o tributacin regresiva, dependiendo de si la elasticidad marginal del ingreso cae por debajo, es igual, o excede la unidad. Ninguna regla simple, finalmente puede ser dada para el caso del sacrificio proporcional (Musgrave, 1987). La regla del sacrifico marginal igual exige que el sacrifico total sea el mnimo, y entonces, se le puede considerar tambin como una regla de eficiencia. De acuerdo con la visin utilitarista, en lugar de hablar de sacrificio mnimo, podra hablarse tambin de maximizacin del bienestar. Edgeworth (1897) dentro de un contexto diferente al de Mill, prosigui con el anlisis de igualdad del sacrificio. Edgeworth parte del criterio de Bentham segn el cual toda accin debera orientarse a la obtencin de la mayor suma total de utilidad. El principio de la mayor felicidad, es el examen de la accin del gobierno, al menos con respecto a la tributacin. Y ms adelante nos dice Edgeworth (1897, p. 121) que,
si la desigualdad de las fortunas es considerable con respecto a la suma especfica de tributacin, ah la tributacin no puede estar dando bastantes vueltas, por decirlo as. La solucin del problema debera ser reducirla a un cierto nivel. () La solucin de este problema en abstracto es que los ricos deberan tributar para beneficio de los pobres hasta el punto en el cual se alcance la igualdad completa de las fortunas. () Pero este resultado inmediatamente incorpora dudas y reservas.
Autores como Edgeworth y Pigou, con base en Bentham (1802) han optado por la regla del sacrificio marginal igual, dada la premisa utilitaria que el menor sacrificio total (o un mximo nivel de bienestar permanente) sera la meta de la conducta racional. Dado el supuesto adicional de iguales niveles de utilidad, la formulacin exige moverse hacia una igual distribucin (Musgrave, 1987). Pigou (1928) volvi sobre la discusin de Edgeworth en relacin con el principio de menor sacrificio total como gua de tributacin, avalando la regla de igual sacrificio marginal.
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7.7.2.4.
El anlisis de los neoclsicos y marginalistas y la teora de la tributacin ptima.
La mxima de Smith de la eficiencia fue retomada por los autores marginalistas. Jules Dupuit (1804-1866) quien en 1844 anticipara los conceptos acerca de la demanda, la utilidad y la prdida de bienestar debida a la tributacin, se considera entre los precursores de sta mxima. H. Jenkin en 1871 fue el primero en plantear el problema de cmo la carga de un impuesto llega exceder el monto del recaudo, y tambin, el primero en utilizar las herramientas de la oferta y la demanda para el anlisis de la incidencia tributaria.
La perdida muerta18 o la prdida de excedente del consumidor como un triangulo bajo la curva de demanda fue anticipada por Dupuit (1844) y Jenkin (1871), y fue desarrollada posteriormente por Marshall (1890). La moderna discusin de prdida muerta comenz con el tratamiento de los efectos de las vallas de avisos de Pigou (1928). Asumiendo que el ocio es fijo, la solucin ptima (la cual minimiza la prdida muerta) exige que todos los productos estn tributando a una tasa de valor uniforme, pero el problema es ms difcil si el ocio se le permite variar. Dado que el ocio como tal no puede ser tributado, la tributacin de productos complementarios al ocio debe tomar su lugar. Cmo lo mostr primero Ramsey (1927), la prdida muerta se minimiza por imponer tasas de valores diferenciales, semejante a reducir la produccin de todas las mercancas en igual proporcin. Despus de un intervalo cercano a los cincuenta aos, esta regla puso las bases para la teora de la tributacin ptima (Diamond y Mirrlees, 1971), (Musgrave, 1987 p. 1059).
Con Alfred Marshall (1890), en sus principios de Economa, el concepto de excedente del consumidor alcanz su mayor nivel de desarrollo. Marshall relacion las prdidas de bienestar debidas a la tributacin con las elasticidades-precio de la demanda y la oferta. Por consiguiente, las prdidas de bienestar asociadas a la tributacin seran mayores en el caso de bienes con elasticidades precio de la demanda altas que en el caso de bienes con elasticidades precio de la demanda bajas.
El anlisis de los impuestos en trminos de las curvas de oferta y demanda y sus elasticidades fue tratado primero por Jenkin (1871), desarrollado por Marshall (1890), y ampliado en detalle por Edgeworth (1897). Como concluy ms tarde (U. Hicks, 1947), un impuesto debera ser dividido entre compradores y vendedores en relacin inversa con las elasticidades de sustitucin de oferta y demanda (Musgrave 1987)
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Perdida muerta: prdidas del excedente del consumidor y del productor, que no se transfieren a otras partes. A veces, esta prdida se denomina carga excesiva de un impuesto, y representa las prdidas adicionales que sufren los consumidores y los productores como resultado de un impuesto, por encima de los ingresos tributarios reales que se han pagado (Nicholson, 2001).
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En cuanto a la teora de la Tributacin ptima, sta se desarrolla a partir de las contribuciones de Pigou (1927) y Ramsey (1927). A partir del instrumental analtico de Marshall, argument Pigou (1927, 1947 p. 105) que el mejor medio de obtener un cierto recaudo, en el sistema tributario bajo el cual las tasas se vuelven progresivamente ms altas en la medida en que pasamos de usos de demanda muy elstica (u oferta muy elstica) a usos donde la demanda o la oferta son progresivamente menos elsticas. El aporte de Ramsey (1927) consisti en descubrir las condiciones de un sistema tributario ptimo, es decir, las tasas tributarias sobre los bienes a gravar, cuyo efecto sobre el bienestar de las personas fuera el mnimo. A partir de la que posteriormente se llam la regla de Ramsey, descubri Ramsey que la prdida de bienestar asociada a la tributacin se minimiza por medio de la imposicin de un conjunto de tasas tributarias diferenciales y ad valorem de tal forma que la produccin de todos los bienes se reduzca en esa misma proporcin. 7.7.3. La economa pblica moderna.
La economa pblica (ciencia econmica) es el estudio de la economa pblica (economa de un pas). Qu debe hacer el gobierno?, es por consiguiente una gran parte del problema para lo cual la economa pblica parte por proveer algunas soluciones, con el entendimiento ms amplio del gobierno, y no limitando su alcance real en cuanto a los actos implementados (Kolm, 1987). El gasto pblico, impuestos, regulaciones de varios tipos, produccin y precios pblicos, dinero y deuda pblica, etc., son algunas de sus variables a ser elegidas. Con un sector pblico utilizando ms del 30 por ciento del PIB en los pases occidentales, ms las regulaciones del sector y la regulacin macroeconmica global del mercado, el alcance de la economa pblica es de una vasta prioridad. Pero donde el sector pblico debe, o no debe, poner sus manos es la primera cuestin de la economa pblica (no para intervenir a una posible solucin al problema de lo que hace o como lo hace). La disciplina ayuda a proveer especficas y cientficas respuestas a este problema, ms bien que dejarlas a las ideologas. De hecho, la mayor parte de la economa pblica ha estado interesada con la interfase entre los sectores pblico y privado, buscando analizar su lugar y estructura e informacin acerca de l (Kolm, 1987). Siguiendo a Kolm (1987), la economa pblica naci en el siglo XIX y se enriqueci con un continuo flujo de estudios con lo cual experimento una explosin de actividades despus de la mitad de los aos 1960, y un tiempo de rpido crecimiento en los pases de occidente. Este desarrollo an era de la vieja economa pblica, la cual fue reemplazada en los aos 1980 por la nueva economa pblica. Ambas engranadas en refinados anlisis de relaciones econmicas. Pero la
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parte tica de la primera fue elemental o incompleta (optimalidad de Pareto) o inaceptable (funcin de bienestar social); de hecho no era an explcitamente pensada para ser tica, y esto seriamente desvirtuaba la aceptacin prctica y la utilidad de sus ideas. Por contraste, la nueva economa pblica toma en cuenta las propiedades relevantes de la cuestin tica (un desarrollo que era influenciado por el incremento simultneo en el anlisis de la tica social en filosofa poltica, la cual tomara mucho de ella misma prestado de la economa). El trmino economa pblica, del mismo modo que sus ideas originales, parece haber sido acuado en Francia, una economa de mercado dotada por una historia con un gran sector pblico, importantes empresas pblicas, un servicio civil e instituciones ticas, una ideologa que favoreca un papel econmico para el Estado, y cuerpos de inteligencia-pblica matemticamente orientada a la direccin del Estado. Los Fondements de lEconomie Publique, introduction la thorie du role economique de lEtat de Kolm (1964) probablemente el primero en usar el trmino en impreso, y la Public Economics (1965) de Leif Johansen, le sigui pronto. Pero, de hecho, la precedente Theory of Public Finance (1959) de Richard Musgrave fue economa pblica y una crucial marca en este campo. Desde 1966, provino bajo el rotulo de economa pblica, regulares reuniones, una asociacin y una revista fundada por A. B. Atkinson (Kolm, 1987). La existencia y el anlisis del consumo e inters colectivo, y de los bienes pblicos, son centrales en la economa pblica. Un inters colectivo es algo que interesa a varias personas o agentes. Algo que satisface a varias personas a la vez lleg a ser llamado bien pblico por ellos (consumo conjunto). Si los desagrada es un mal pblico, la disminucin del mismo es un bien pblico para ellos. En particular estos bienes puede ser un genuino bien o servicio en el sentido econmico, y entonces all hay un consumo colectivo (final o intermedio o ambos a la vez). La no rivalidad en el consumo es el trmino algunas veces usado (Musgrave) para caracterizar la diferencia con los bienes privados (Kolm, 1987). Kolm (1987) seala que la economa de los bienes pblicos es tan antigua como la de los bienes privados (sin considerar la literatura cmo la de David Hume sobre los bienes pblicos). En seguida, Kolm (1987) muestra como la historia de las ideas nos gua a travs de la buena perspicacia de la escuela italiana de las finanzas pblicas (Mazzola, Pantaleoni), y de las proposiciones de tributacin justa de Wicksell y Lindahl, ambas basadas, sobre una clara concepcin de consumo conjunto y cantidad ptima, y del injustificado esquema fiscal. Una perspectiva moderna de los bienes pblicos comienza a partir de Bowen, Samuelson y Musgrave. Finalmente, la economa pblica, aparte de la problemtica de los bienes pblicos tiene que ver con otras variables esenciales como los fundamentos ticos; las donaciones colectivas, redistribucin y transferencias pblicas; externalidades; 171
deuda pblica; poltica macroeconmica y poltica fiscal; anlisis microeconmico de las fallas del mercado; tributacin y gasto pblico; precios pblicos, impuestos y produccin. As, la economa pblica es por muchas razones el campo ms paradjico de la economa. Especializada en lo que ha sido siempre el problema central de la disciplina: qu debe hacer el mercado, qu lo pblico, y cmo?. 7.7.4. Finanzas pblicas (economa pblica) positiva y normativa
A partir de los planteamientos de John Keynes y Milton Friedman, para el estudio y anlisis de las finanzas pblicas, Musgrave plantea la distincin clsica entre finanzas pblicas normativa y positiva. Las define, respectivamente, como economa del bienestar aplicada anlisis de los criterios para ordenar situaciones econmicas alternativas de mejor a peor y anlisis de los efectos de la toma de decisiones del sector pblico. En trminos ms generales, la divisin entre economa positiva lo que es y normativa lo que debera ser, realizada por Keynes (1891), se lleva a conceptos e instrumentos analticos para distinguir entre finanzas pblicas normativa y finanzas pblicas positiva. Por su parte, las finanzas pblicas positiva analiza los criterios que guan la toma de decisiones pblicas y los efectos en la economa de la decisin de intervencin del sector pblico. Las finanzas pblicas normativa, con base en el anlisis de la poltica e instrumentos de la intervencin del sector pblico en las actividades econmicas, disea las polticas pblicas que puedan resultar ms eficaces para alcanzar los objetivos propuestos de esas intervenciones. 7.7.4.1. Finanzas pblicas normativa.
La teora normativa de las finanzas pblicas delimita aquellos mbitos en los que la intervencin pblica puede mejorar la asignacin y la distribucin de los recursos y proporciona las reglas que deben guiar esa actuacin. Las finanzas pblicas normativa pretende resolver dos tipos de asuntos: el diseo de criterios para la racionalidad de los programas de gastos e ingresos pblicos y valida la intervencin del sector pblico enmarcndola en una economa de mercado. El pensamiento econmico ortodoxo parte del supuesto de que el mercado conduce a un funcionamiento ptimo del sistema econmico. En ese sentido, al Estado se le asigna un papel complementario y subsidiario: slo podr intervenir en la economa cuando el mercado no funcione de manera eficiente y cuando le corresponda actuar, lo deber hacer de la forma como lo habra hecho de manera eficiente el mercado. El criterio o Principio de Pareto (Casahuga, 1985) es el mecanismo bsico
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para evaluar la eficiencia en la asignacin de recursos. De acuerdo con el Principio Pareto, una situacin es eficiente si en ella es posible mejorar la situacin de algn individuo sin empeorar la de otro. La asignacin eficiente demanda la utilizacin de todos los recursos posibles, por cuanto si existieran posibilidades de produccin o de recursos no utilizados, sera factible realizar un aumento del bienestar de un individuo sin perjudicar a otros. Federalismo y descentralizacin fiscal. La definicin del nivel de gobierno se ha constituido en un aspecto importante del anlisis normativo. En casi todos los pases, el Estado se estructura en varios niveles de gobiernos con competencias territoriales: central-local o central-regional-local. La Teora del federalismo fiscal estudia en esencia la organizacin del proceso de las decisiones de ingresos y gastos pblicos en un Estado descentralizado. La descentralizacin en general implica establecer competencias entre los distintos niveles de gobierno y las relaciones entre ellos. El federalismo fiscal se reconoce como una perspectiva econmica enmarcada dentro del campo de la hacienda pblica. Es un modelo derivado del trabajo del profesor Musgrave y desarrollado con mayor profundidad por otros cientficos sociales 19 (Oates, entre otros). Aunque Musgrave (1985, p. 9) considera que la teora del federalismo fiscal se desarroll basada en una teora de los clubs de Buchanan (1965). Una de las contribuciones de Musgrave (1959) consisti en dividir las funciones fiscales del Estado en tres clases: estabilizacin macroeconmica, redistribucin (equidad) y asignacin de recursos (eficiencia). La primera funcin es, de manera precisa, responsabilidad del nivel nacional que cuenta con los instrumentos de poltica monetaria y fiscal. La segunda, objeto de controversia, de manera tradicional se ha considerado responsabilidad del nivel nacional, pero se ha abierto la posibilidad de que sea desempeada por los gobiernos subnacionales. Finalmente, la funcin de asignacin, que comprende la provisin de bienes y servicios pblicos, otorga una distribucin entre niveles de gobierno en atencin a la naturaleza de dichos bienes, pues los beneficios de algunos bienes slo alcanzan una poblacin local mientras
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En resumen, el sector pblico tiene tres problemas econmicos primarios que resolver para que el sistema logre el optimo de bienestar: conseguir la distribucin ms equitativa de la renta (el problema de la distribucin); el mantenimiento de un alto nivel de empleo con precios estables (el problema de la estabilizacin); y el establecimiento de un patrn eficiente en el uso de los recursos (el problema de la asignacin) (Oates, 1977).
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que otros bienes benefician a una regin o al conjunto del pas. La importante distincin creada por Richard Musgrave (1959) entre las decisiones del gobierno que afectan a la asignacin (eficiencia) y las que afectan a la redistribucin (equidad), estn presentes en Wicksell (Mueller, 1979, p. 17). Y la distincin de Wicksell, segn Mueller, constituye la frontera que separa la eleccin pblica de carcter positivo y normativo. La eleccin pblica y el gasto pblico tienen predecesores comunes: Wicksell y Lindahl. En tanto, la eleccin social encuentra su antecedente ms reciente en Arrow (1951) y Sen (1970). El anlisis ms tradicional de las instituciones polticas estudiaba los procesos de toma de decisiones a partir de dos fuentes de inspiracin distintas, Una era la perspectiva normativa de la eleccin social (social choice) y la otra, la perspectiva positiva de la escuela de la eleccin pblica (public choice), (Saiegh y Tommasi, 1998 p. 22). La teora de la eleccin social o colectiva. El origen de la teora de la eleccin social se remonta a la Ilustracin: John Locke y Jean-Jacques Rousseau fijaron posicin en relacin con las dificultades para establecer un contrato social y Charles de Borda y el Marqus de Condorcet se manifestaron acerca de las contradicciones de las reglas de votacin (Taylor, 1999). A partir de los trabajos de Bergson (1938) y de Arrow (1951, 1963) comienza a gestarse la versin moderna de la teora de la eleccin social, en especial con el teorema de la imposibilidad del libro de Arrow sobre la Eleccin social y valores individuales (1951). Su anlisis se centra en el proceso de decisin colectiva a partir de las preferencias de los individuos en una democracia liberal capitalista. En ese sentido, la pregunta fundamental de anlisis de la problemtica de la teora de la eleccin colectiva consiste en determinar cmo conseguir que los valores de la sociedad representen las preferencias de los individuos. Con base en la eleccin individual, la teora de la eleccin colectiva analiza de manera sistemtica cmo se expresan los procesos de decisin colectiva, o en qu consiste el proceso de adopcin de las decisiones colectivas. Amartya Sen, con la pretensin de ser el terico de la eleccin social ms destacado del mundo despus de Arrow, ha publicado varios escritos en economa y en temas que la desbordan. Tales documentos han hecho avanzar el programa de la eleccin social, para luego tratar de aplicarlo a la medicin de la pobreza y la distribucin del ingreso. La eleccin social aborda el tema de la desigualdad porque, dada la inconsistencia entre las decisiones individuales y sociales, la sociedad debe buscar los medios que permitan mejorar la situacin de las minoras. Al lado de la desigualdad econmica aparecen otros tipos de desigualdades: de oportunidades, de educacin, de participacin, etc.
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Sen (1970) propone la funcin de decisin social (FDS) que debe cumplir las dos primeras condiciones de la FBS. Y como solucin al problema de la tercera condicin, Sen seala que, en lugar de la transitividad, basta con que la FDS sea cuasi transitiva: x P y & y P z entonces x P z. As, la FDS puede responder a reglas que garantizan la consistencia entre las decisiones individual y social, al superar las trabas que haban conducido al Teorema de Imposibilidad de Arrow (Gonzlez, 2002). Entonces, la eleccin social se expresa en la funcin de bienestar social (FBS) de Arrow y en la funcin de decisin social (FDS) de Sen. 7.7.4.2. Finanzas pblicas positiva.
Uno de los aspectos fundamentales del anlisis positivo de las finanzas pblicas es la incidencia de las polticas de ingresos y gastos pblicos. Y en el anlisis de la incidencia, a su vez se estudian los efectos econmicos y sociales que tienen los programas pblicos en la distribucin del bienestar; es decir, cmo se induce el comportamiento de los agentes econmicos por cambios en las polticas de ingresos y gastos pblicos (los efectos econmicos de incentivos o desincentivos que estas polticas provocan). El anlisis de la incidencia impositiva busca precisar quin o quines van a disminuir su renta por la aplicacin de los impuestos, pues, el sujeto de un impuesto directo puede trasladar la carga tributaria de manera parcial o total a los consumidores finales o a otros agentes econmicos a travs de los precios. Por lo tanto, se pude analizar la incidencia impositiva entre agentes econmicos, entre consumidores, por tipos de rentas, por sectores de industrias o por regiones. El anlisis del gasto pblico trata de establecer la distribucin de beneficios del gasto por niveles de renta y, en particular, los beneficiarios de los bienes y servicios recibidos para determinar la valoracin de su renta por efecto de los mismos. La medicin de la incidencia del gasto se realiza principalmente a travs del anlisis costo beneficio y del anlisis de eficiencia. La medicin de la incidencia de la aplicacin de impuestos se puede realizar de forma absoluta, que consiste en medir la prdida total de bienestar ocasionado por el pago de impuestos; o de forma diferencial, que mide la variacin del nivel de bienestar por el pago de cada uno o de diferentes impuestos. Adems, los anlisis de incidencia se pueden efectuar con las herramientas de equilibrio parcial o general. El anlisis de equilibrio parcial, pese a sus limitaciones, permite colegir que la imposicin recae en los factores cuyas ofertas son ms inelsticas, y que la distribucin de la carga tributaria entre oferentes y demandantes es independiente de quin sea el sujeto responsable de pagar el 175
impuesto. Los anlisis de equilibrio general sirven para examinar los efectos de la imposicin en mercados interrelacionados. Los alcances finales dependern de una serie de factores entre estos el grado de competencia de los mercados, la movilidad y sustituibilidad de los factores y las preferencias de los consumidores, entre otros. Eleccin Pblica. Adems de la eleccin social la cual parte por reconocer los fracasos del mercado, el otro gran aporte de la teora econmica a los temas de eleccin colectiva ha sido la investigacin que se inicia en las dcadas de 1940 y 1950 sobre los fracasos del gobierno. Aqu, el inters se centra en establecer las condiciones de asignacin eficaz cuando existen bienes pblicos, externalidades y economas de escala; lo cual conduce al estudio de los procedimientos ajenos al mercado para la revelacin de preferencias individuales (Mueller 1997, 1979). La eleccin pblica puede definirse, como el estudio econmico del proceso poltico, o, simplemente, como la aplicacin de la teora econmica a la ciencia poltica. Al igual que en teora econmica, los postulados bsicos de conducta de la eleccin pblica son los referentes al individuo considerado como un ser egosta, racional y maximizador de la utilidad (Mueller, 1979). La eleccin pblica y las finanzas pblicas (la teora del gasto pblico), encuentran autores comunes como Knut Wicksell (1896), Eric Lindahl (1919), Buchanan (1962) y Olson (1965). As, desde el comienzo ha existido una estrecha relacin entre las finanzas pblicas y la eleccin pblica. El trabajo de Lindahl ha tenido gran influencia sobre la teora de bienes pblicos; el de Wicksell sobre la eleccin pblica y la hacienda pblica. El origen de la eleccin pblica se remonta al siglo XVIII, a partir de las investigaciones sobre las propiedades de las reglas de votacin emprendidas por dos matemticos franceses, Jean-charles Borda (1781) y el Marqus de Condorcet (1785). A finales del siglo XIX, la importante contribucin en 1896 del economista sueco Knut Wicksell, que si bien se considera un clsico en finanzas pblicas, tambin tiene una significante y directa influencia en el desarrollo de la eleccin pblica a travs del trabajo de James Buchanan (Mueller, 1997). Sin embargo, el surgimiento de la eleccin pblica como disciplina no ocurri sino hasta despus de la segunda guerra mundial con la aparicin de tres ensayos de tres economistas Duncan Black (1948a, 1948b), James Buchanan (1949), y Kenneth Arrow (1950) (Mueller, 1997 p.2).
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7.8. 7.8.1.
Actividades de aprendizaje
Propuesta de actividad para resolver en grupo (foro)
Antes de 1914, los gastos pblicos eran inferiores al 15% de la renta nacional. En Francia y en los principales Estados del mundo, oscilaban normalmente entre el 10 y el 15%. Actualmente los gastos pblicos alcanzan y sobrepasan, en general, el 30% de la renta nacional a pesar de que los medios tcnicos y el desarrollo de la produccin han elevado mucho el nivel de ste (Duverger, 1980 pp. 1-2). En Colombia el presupuesto del gobierno central es cercano al 40% del PIB. - Consulte en www.dnp.gov.co o en www.minhacienda,co el monto total del presupuesto nacional y valor del PIB del ao 2007 y establezca el porcentaje respectivo. Participa en el foro a partir de una reflexin sobre las siguientes preguntas: - Est bien distribuido el monto del presupuesto nacional? 7.8.2. Para qu se necesita un sector pblico? Actividad de reflexin
La evolucin de Hacienda Pblica es la consecuencia y el reflejo de la evolucin del Estado. La ciencia de la Hacienda clsica, cuyos principios fueron enunciados por el barn Louis; Len Say o Gastn Jze, estaba ligada al Estado liberal del siglo XIX, al Estado polica de los economistas discpulos de Adam Smith, al Estado-burgus de los marxistas. El Principio fundamental era, ante todo, el de limitar al mnimo las actividades del Estado, circunscribindolas en lo posible, a las tradicionales funciones de polica, justicia, ejercito y diplomacia, reservando todo lo dems a la actividad privada (Duverger, 1980 p. 1).
Con base en este texto, reflexione sobre las siguientes preguntas: 1. 2. 3. 7.9. Qu debe hacer el gobierno? Por qu se necesita un sector pblico? Qu reglas deberan emplearse para su conduccin?
Resumen
En el anlisis de las finanzas pblicas y de la economa pblica (gasto pblico y tributacin) se encuentran dos tradiciones (Musgrave, 1959, 1992): la britnica y la continental (Alemania, Suecia e Italia). La tradicin britnica contempla la visin 177
individualista de Locke y Hume y la idea de libertad natural de los individuos, y reduce el papel del Estado a la correccin de los fallos de mercado en la provisin de bienes pblicos. Esta concepcin de Estado, perpetuada en los modernos estudios sobre el gasto pblico (Musgrave, 1992), tiene su origen en Smith quien limit los "deberes del soberano" a la administracin de justicia, a la defensa nacional, a las relaciones externas, al mantenimiento del orden interno y a procurar ciertas obras y servicios pblicos que el sector privado no poda suministrar. El problema de la financiacin de los bienes de consumo conjunto haba sido anticipado por Hume y de su formulacin rigurosa se encargara el marginalismo. Mill J. S., con base en la obra de Smith, identific las situaciones en las que podra intervenir el Estado: la regulacin de los monopolios y los casos en los cuales la incapacidad de los individuos impide valorar la utilidad de determinados bienes, la educacin de los nios, por ejemplo. A partir de una concepcin organicista del Estado, la tradicin continental encuentra un fundamento filosfico distinto (Musgrave, 1992). Le asigna un papel impulsor de la actividad econmica y considera que lo pblico y lo privado deben cooperar en el proceso de creacin de riqueza y en el logro del bienestar general. As, pensadores como Lorenz Von Stein y Wagner ("ley de expansin de la actividad estatal") asignaron al Estado unas funciones ms amplias que las contempladas en la tradicin britnica. Pensadores como Sax, Pantaleoni, Mazzola, Wicksell y Lindhal desarrollaron a finales del siglo XIX una teora econmica de los bienes pblicos a partir del anlisis de la utilidad subjetiva. A diferencia de Smith, el gasto pblico no se justifica a partir de los "deberes del soberano", sino como producto de la demanda del consumidor individual. El principio de igualacin de la utilidad marginal al precio y la indivisibilidad de los bienes pblicos obliga a cargar a los consumidores precios diferentes por su provisin principio del beneficio. De aqu se desprenden dos problemas: 1) la revelacin de preferencias individuales sobre el consumo de bienes pblicos y 2) la justicia social como distribucin de la renta. En la solucin de estos dos problemas, Wicksell y Lindahl (musgrave 1958) formularon aportes significativos, que despus retomaran Musgrave, Samuelson, Buchanan y Downs. Con Pigou y su estudio de las divergencias entre el producto privado y el producto social de la realizacin de una determinada actividad, se abri otra perspectiva en el estudio y justificacin del gasto pblico como mecanismo para corregir los efectos externos causados por ciertas actividades del mercado. La aceptacin definitiva del anlisis de los bienes pblicos y del gasto pblico encuentra su referente a partir de los trabajos de Samuelson (1954, 1955, 1958, 1969) quien los integra en las condiciones de eficiencia paretiana, a pesar de
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los trabajos de Adam Smith de finales del Siglo XVIII. El anlisis normativo del gasto pblico se fundament a partir de los trabajos de Samuelson y Pigou. La intervencin pblica en programas de educacin, sanidad y medio ambiente permite justificar y corregir estas externalidades. Asimismo, la extensin del modelo de Samuelson aparece ligada al problema de revelacin de las preferencias individuales. Las preferencias por el consumo de bienes pblicos no son directamente observables. Al seguir el principio del beneficio, en la financiacin de la provisin de bienes pblicos, los individuos no tendrn incentivos para subvalorar los beneficios que les reporta el gasto; caso contrario, la tendencia ser a sobrevalorar los beneficios si la financiacin se desliga de la revelacin de preferencias por el consumo del bien pblico. Tiebout (1955) intent solucionar este problema de revelacin de preferencias; as se originaron los anlisis de la descentralizacin del Estado, bajo el supuesto de que los beneficios generados por los bienes pblicos estn limitados espacialmente. Los individuos revelaran sus preferencias por los bienes pblicos al tomar su decisin en relacin con la localidad de residencia. La competicin para la provisin de bienes pblicos, por parte de los gobiernos locales, atraer ciudadanos a su jurisdiccin, lo cual sera ms eficiente que la provisin igual para todo el territorio por parte del gobierno central. La teora normativa del gasto pblico estudia tres problemas fundamentales: los fallos de mercado provocados por la existencia de rendimientos crecientes a escala en la produccin de ciertos bienes, los mercados incompletos y las actividades redistributivas y de provisin de bienes meritorios. De acuerdo con Musgrave (1992), en la provisin de los bienes sociales se debe utilisar un proceso poltico; es decir, la provisin se hace mediante una votacin para tomar las decisiones relativas a impuestos y gastos. Para servir como mecanismo eficiente de revelacin de preferencias, el proceso de votacin debe vincular las decisiones relacionadas con impuestos y gastos. De manera habitual, los impuestos y los gastos se realizan de modo independiente. El mecanismo poltico se considera imperfecto y slo puede aproximarse a lo que sera la eleccin presupuestaria ptima. Sin embargo, el mecanismo poltico se constituye en la mejor, o ms bien en la nica, tcnica disponible y debe ser diseada y utilizada de la mejor manera posible.
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7.10. 7.10.1.
Actividades de autoevaluacin.
Preguntas de respuesta breve.
Escribe la palabra o palabras que consideras que faltan en esta afirmacin (puntuacin: 1 punto c/u): 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. El libro V de la Riqueza de las Naciones de Smith, trata: _________ El economista Italiano Pantaleoni (1883), seala dos aspectos centrales en la discusin y aprobacin del presupuesto: _________ Segn Wicksell, para que las preferencias sean reveladas, se requiere:_ Segn Samuelson, la diferencia entre los bienes privados y los bienes pblicos se genera en: __________________________ Musgrave distingue dos caractersticas fundamentales y mutuamente independientes en la definicin de los bienes pblicos puros: ____ Desde Adam Smith, el pensamiento tributario ha puesto su atencin sobre dos importantes temas: _____________________ La discusin del criterio de equidad, ha seguido dos direcciones histricas: _____________________________________ Segn Smith, existen cuatro mximas con respecto a los impuestos en general: ______________________________________ Pregunta de eleccin mltiple Siguiendo a Kolm (1987), la economa pblica naci en el siglo: 1. XVIII; 10. 2. XIX; 3. XX; 4. Ninguna de las anteriores El trmino economa pblica, del mismo modo que sus ideas originales, parece haber sido acuado en: 1. Reino Unido; 7.10.3. 11. 2. Alemania 3. Francia; 4. Estados Unidos.
7.10.2. 9.
Preguntas abiertas Segn Lindahl: cuando la suma de las contribuciones que estn dispuestos a pagar los interesados por la consecucin de algunos bienes colectivos excede el costo total de stos Debemos concluir que el problema no admite una solucin puramente econmica?.
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12. 13. 14.
Qu debe hacer el gobierno? La economa pblica, aparte de la problemtica de los bienes pblicos tiene que ver con otras variables esenciales. Cules son esas variables?. En esencia que estudia la teora del federalismo fiscal? Respuestas: 7.10.1
1. 2.
Gasto, tributacin y deuda pblica Que en ltimas: 1) las decisiones sobre bienes y servicios pblicos, y sobre impuestos (tributacin) y gasto pblico son de tipo poltico y se resuelven en el parlamento, y 2) la presencia del anlisis marginal en la discusin presupuestal. Un proceso poltico de determinacin presupuestal por votacin, combinada con una sancin legal de su cumplimiento. La indivisibilidad de los bienes pblicos. La no exclusin y la indivisibilidad o no rivalidad en el consumo. La equidad y la eficiencia. La del principio del beneficio y la del principio de capacidad de pago Estas mximas o principios son: 1) igualdad (equidad), 2) certidumbre, 3) comodidad del pago y, 4) economa de la recaudacin (eficiencia). Siglo XIX Francia Revise el numeral 7.7.1.2.4. La respuesta la encontrar en el numeral 7.7.3. Los fundamentos ticos; las donaciones colectivas, redistribucin y transferencias pblicas; externalidades; deuda pblica; poltica macroeconmica y poltica fiscal; anlisis microeconmico de las fallas del mercado; tributacin y gasto pblico; precios pblicos, impuestos y produccin. Estudia la organizacin del proceso de las decisiones de ingresos y gastos pblicos en un Estado descentralizado 7.10.3
3. 4. 5. 6. 7. 8.
7.10.2 9. 10. 11. 12. 13.
14.
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7.11. 1. 2. 3.
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33. 34. 35. 36. 37. 38. 39.
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Unidad 8
Teora de la Eleccin Pblica
Unidad 8: Teora de la eleccin pblica
185
186
8.1.
Introduccin
La eleccin pblica aplica la metodologa de la economa al estudio de la poltica; en consecuencia, se caracteriza por ser interdisciplinaria desde su inicio (Mueller, 1997). Inicio que se remonta doscientos aos atrs, a partir de las investigaciones acerca de las propiedades de las reglas de votacin emprendidas por dos matemticos franceses: Jean-charles Borda (1781) y el Marqus de Condorcet (1785). Las investigaciones analticas en relacin con las reglas de votacin en el siglo XIX tambin se llevaron a cabo por matemticos. El reverendo Charles Dodgson es reconocido por su trabajo bajo el seudnimo de Lewis Carroll. De igual modo se debe resaltar la importante contribucin en 1896 del economista sueco Knut Wicksell. Si bien considerado un clsico en finanzas pblicas tambin tiene una significante y directa influencia en el desarrollo de la eleccin pblica a travs del trabajo de James Buchanan. Una casual lectura del tratado de 1948 de Wicksell tuvo un dramtico efecto en el joven Buchanan y ayud a formar la perspectiva contractual que l ha llevado a la eleccin pblica desde el principio de su carrera (Mueller, 1997). De otra parte, la eleccin pblica puede definirse como el estudio econmico del proceso de adopcin de decisiones en un contexto ajeno al mercado o, simplemente, como la aplicacin de la teora econmica a la ciencia poltica. El objeto de estudio de la eleccin pblica es el mismo que el de la ciencia poltica: la teora del poder (lucha por el poder) y del Estado, las reglas de votacin, la conducta del votante, la poltica de partidos, la burocracia, etc. Al igual que en teora econmica, los postulados bsicos de conducta de la eleccin pblica son los referentes al individuo considerado como un ser egosta, racional y maximizador de la utilidad (Mueller, 1979). La eleccin pblica y las finanzas pblicas, en particular la teora del gasto pblico, encuentran autores comunes como Knut Wicksell (1896), Eric Lindahl (1919), Buchanan (1962) y Olson (1965). As, desde el comienzo ha existido una estrecha relacin entre las finanzas pblicas y la eleccin pblica. El trabajo de Lindahl ha tenido gran influencia sobre la teora de bienes pblicos; el de Wicksell sobre la eleccin pblica y las finanzas pblicas, la perspectiva de Wicksell sobre el gobierno, en James M. Buchanan y en Gordon Tullock (1962) est presentes un proceso de intercambio, un quid pro quo entre ciudadanos. En gran parte de la literatura sobre eleccin pblica de carcter positivo se halla la distincin que hace Musgrave (1959) entre las decisiones del gobierno que afectan a la redistribucin. Por lo anterior, gran parte de la literatura de eleccin pblica se ocupa de las 187
propiedades positivas y normativas de los procesos de revelacin de preferencias sobre los bienes pblicos. 8.2. 8.2.1.
Objetivos
General
Mostrar una perspectiva histrica del origen y de la evolucin de la teora de la eleccin pblica entendida como la aplicacin de la metodologa de la economa al estudio de la poltica. 8.2.2. Especficos
Sealar las interrelaciones y las diferencias entre los enfoques normativo y positivo de la eleccin pblica. Explicar los tres elementos constitutivos de la eleccin pblica: el individualismo metodolgico, el homo economicus y la poltica como intercambio. Exponer las principales reas de trabajo de la eleccin pblica y sus resultados. 8.3.
Ideas clave
La racionalidad puede reconocerse como una propiedad exclusiva de los individuos y no existe razn para atribuir racionalidad a la sociedad, esto niega que haya algo llamado racionalidad colectiva. Wicksell se constituye en el ms importante precursor de la moderna teora de la eleccin pblica, de su tesis de 1896 Buchanan descubre los tres elementos constitutivos de tal teora: el individualismo metodolgico, el homo economicus y la poltica como intercambio. Duncan Black (1958) puede ser llamado el padre moderno de la eleccin pblica, definida como uso de las herramientas econmicas para tratar los problemas tradicionales de la ciencia poltica. El surgimiento de la eleccin pblica como disciplina ocurri despus de la II guerra mundial con la aparicin de tres ensayos de tres economistas: Duncan Black (1948a, 1948b), James Buchanan (1949) y Kenneth Arrow (1950). Gran parte de la literatura de eleccin pblica se ocupa de las propiedades positivas y normativas de los procesos de revelacin de preferencias sobre los bienes pblicos (definidos en un sentido amplio).
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Uno de los aportes de la teora econmica a la eleccin colectiva ha sido la investigacin de las dcadas de 1940 y 1950 sobre los fracasos del mercado (condiciones de asignacin eficaz cuando existen bienes pblicos, externalidades y economas de escala) lo cual conduce al estudio de los procedimientos ajenos al mercado para la revelacin de preferencias individuales (Mueller 1997, 1979). 8.4.
Mapa conceptual
Economa
Economa de mercado
Economa pblica Finanzas pblicas Economa clsica Adam Smith, David ricardo, John Stuart Mill Teora marginalista: Escuelas: Lousana, austriaca, Neoclsica: Sax, Mazzola, Pantaleoni, Wicksell, Lindahl, Edgeworth, Marshal, Pigou En ultimas instancia las decisiones se toman mediante un proceso poltico Economa aplicada Teora de la eleccin pblica Origen: Borda (1781) Condorcet (1785), Carroll, Wicksell (1896) Economa del bienestar Eleccin social Bergson, Arrow, Sen
Finanzas pblicas Bienes pblicos Gasto pblico e Impuestos (tributacin) Principios: Equidad, eficiencia, beneficio, capacidad de pago. - Enfoque normativo: eleccin social (economa del bienestar). - Enfoque positivo: Eleccin pblica Economa pblica
Teora de la eleccin pblica Metodologa de la economa aplicada a la poltica Wicksell, Black, Downs, Buchanan, Tullock - Eleccin racional (individual) - Individualismo metodolgico, homo economicus, catalaxia - Temas: Votantes, Polticos, Proceso Poltico, Burocracia
Teora de la eleccin pblica La literatura moderna: Tullock (rent seeking), Mueller. Enfoques: - Normativo, - Positivo
Proceso poltico (Decisiones individuales)
189
8.5.
Tema de reflexin: La eleccin pblica
En la eleccin pblica se reconoce el anlisis cientfico del comportamiento del gobierno y, en particular, del comportamiento de los individuos respecto del gobierno. De manera estricta, no tiene implicaciones polticas excepto que en algunos casos una particular poltica podra ser demostrada por ser imposible o en extremo improbable de realizar sus objetivos polticos declarados (Tullock, Seldon y Brady, 2002). Un estudiante de eleccin pblica se diferencia en su actitud frente al conocimiento de la eleccin pblica. El razonamiento tradicional ha girado alrededor de la idea no realista acerca de la eficiencia del gobierno. El estudiante de eleccin pblica no pensar que el gobierno se halla sistemticamente comprometido en maximizar el inters pblico, en cambio asumir que los funcionarios estn intentando maximizar sus propios intereses privados. Sentir, adems, que en el mercado privado y en el sector del gobierno existen instituciones que tienden a conducir a los individuos a la maximizacin de sus propios intereses. En ningn caso de esa estructura institucional se obtendr la perfeccin. De manera infortunada, el anlisis previo ha asumido que la perfeccin fue obtenida en el sector del gobierno. Pero, el estudiante de la eleccin pblica sabe que eso no es y que esa revelacin afecta su perspectiva poltica. De igual manera, es consciente de un nmero de posibles mejoramientos para hacer en la estructura del gobierno, y de hecho puede llegar a conocer y a emprender los cambios que requieren las estructuras de gobierno (Tullock, Seldon y Brady, 2002). Si los modelos no ayudan a entender mejor el trabajo del gobierno, entonces la eleccin pblica ha fracasado. Puede la eleccin pblica, entonces, ayudar a entender y a explicar qu hace un gobierno? La eleccin pblica se presume de ser hecha para gobiernos democrticos, y de modo frecuente para democracias de tipo ideal. As, James Buchanan y Gordon Tullock en The Calculus of Consent estudian las propiedades de las instituciones gubernamentales que se disean por los ciudadanos para alcanzar sus intereses comunes. La eleccin pblica utiliza un modelo en el cual los votantes, polticos, funcionarios pblicos y burcratas se asumen por ser principalmente autointeresados o egostas. Estas herramientas de anlisis se derivan de la metodologa econmica.
190
Desarrollo de los contenidos: Fundamentos, enfoques y contenidos de la teora de la eleccin pblica

8.6. 8.6.1. Eleccin racional y eleccin colectiva
Para la ciencia poltica anglosajona, el enfoque de la accin racional se ha convertido en el ms prominente y su adopcin por los cientficos polticos se constituye en una de las bases con las cuales comenz a gestarse nuevamente la unin entre los estudios polticos y econmicos. El enfoque de la eleccin racional ha predominado en la ciencia econmica (Saiegh y Tommasi, 1998 p. 14). Segn Arrow (1994), Buchanan arguye que la racionalidad es una propiedad exclusiva de los individuos y no existe razn para atribuir racionalidad a la sociedad. Niega que haya algo llamado racionalidad colectiva.
La eleccin se entiende solamente eleccin individual; el concepto mismo de bienestar social es inadmisible, y el uso que yo hago del trmino racionalidad colectiva (con el que doy a entender que las elecciones sociales correspondientes a un conjunto dado de ordenaciones individuales estn relacionadas entre s de tal forma que satisfagan la definicin de ordenacin) es duramente atacado sobre la base de que slo los individuos pueden ser racionales) (Arrow, 1994 p. 186).
Para Buchanan y Tullock una teora til de la accin humana, sea positiva o normativa en contenido y en propsito, debe postular una racionalidad en lo que respecta a las unidades de la toma de decisiones () la unidad de la toma de decisiones es el individuo que toma decisiones y constituye la entidad sobre quienes son tomadas las decisiones (1962, p.58-59). Por fuera de la aceptacin orgnica del grupo social y de su actividad, se hace difcil entender por qu las decisiones de grupos deberan dirigirse hacia el logro de cualquier fin o meta especfica. Desde los postulados individualistas, las decisiones de grupo son los resultados de ciertas reglas acordadas para la eleccin, despus de que las distintas elecciones individuales se encuentran incluidas en los procesos, existen pocas bases para pensar que los distintos individuos y grupos buscan cosas distintas a travs del proceso poltico. Buchanan y Tullock, desde el momento en que se proponen elaborar una teora de la eleccin colectiva, rechazan cualquier interpretacin orgnica de la actividad de la colectividad.
Solo alguna concepcin orgnica de la sociedad puede postular el nacimiento de una mstica voluntad general que se deriva independientemente del proceso de la toma de decisiones en el cual las opciones polticas tomadas por los distintos individuos son controlables. Siendo as,
191
Escuela Superior de Administracin Pblica muchas versiones de la democracia idealista no son, en la base, sino variantes de la concepcin orgnica. Como en el Santo Grial, la bsqueda de algn inters pblico, aparte e independiente de los distintos intereses de los individuos participantes en la eleccin social, es una actividad conocida que se encuentra tanto entre los tericos como entre los practicantes de la democracia moderna (Buchanan y Tullock 1962, p. 38).
Gonzlez (2000) en su reflexin acerca del inters pblico y de la naturaleza de lo pblico, en relacin con la argumentacin de Buchanan y Tullock plantea que:
a pesar de que la filosofa moral liberal parte del individuo, no se ha logrado encontrar el camino que permita vincular la eleccin privada el ordenamiento de preferencias de lo privadocon la eleccin pblica el ordenamiento de las preferencias de lo pblico-. Critican a autores que, como Arrow, buscan una funcin de bienestar social, que sea la expresin de lo pblico. Para que la funcin social de Arrow sea compatible con lo privado, debe tener las mismas propiedades que la funcin de bienestar individual. De lograrse este propsito, lo pblico sera consistente con lo privado, y as se rescatara el ideal Kantiano. A Buchanan y Tullock no les gusta este camino porque la consistencia entre lo pblico y lo privado obligara a atribuirle a lo pblico una forma de racionalidad similar a lo privado. Y, concluyen, la racionalidad colectiva es un despropsito. Lo pblico, el inters general, el Estado, etc., no son sujetos racionales. La racionalidad colectiva no existe. nicamente es posible hablar de la racionalidad individual. La afirmacin de lo pblico responde a una concepcin organicista que, finalmente, termina negando la pertinencia del individuo.
Una vez rechazada la concepcin orgnica del Estado y la idea de la dominacin de clase, Buchanan y Tullock establecen una concepcin de la colectividad puramente individualista. La accin colectiva es vista como la accin de los individuos cuando optan por cumplir determinados objetivos colectivamente en vez de individualmente, y el Estado se ve nada ms como el conjunto de los procesos, la mquina que permite que tal accin colectiva tenga lugar, como algo que es construido por hombres, un instrumento. As, el Estado est, por naturaleza sujeto a cambios, y es perfeccionable. Siendo as, debera ser posible hacer proposiciones significativas sobre si modificaciones particulares en el conjunto de condicionantes llamados Estado harn que las cosas mejoren o empeoren. En este sentido, el enfoque dado en este libro es racionalista (Buchanan y Tullock, 1962 p. 39-40). El tratamiento de la racionalidad del individuo que se halla incorporado en la teora econmica ortodoxa supone como hiptesis de trabajo que el individuo medio es capaz de clasificar u ordenar todas las combinaciones alternativas de bienes y servicios a su alcance y que este ordenamiento es transitivo. Se dice que el comportamiento del individuo es racional cuando el individuo elige ms en vez de menos y cuando es consecuente en sus elecciones (Buchanan y Tullock, 1962, p. 60).
192
La economa hace uso del supuesto que los individuos se comportan racionalmente, en el entendido de que dadas ciertas metas y frente a un conjunto de estrategias posibles, los individuos seleccionaran aquellas que incrementen y posibiliten mejor la satisfaccin de esas metas; por tanto, esta racionalidad se concibe como instrumental pues las acciones se evalan y se eligen en funcin de sus resultados o utilidad esperada y no por s mismas, aunque esta utilidad no significa que los individuos slo estn motivados por intereses materiales; tambin existen razones axiolgicas, ideolgicas, espirituales, estticos, etc. Al respecto Gonzlez argumenta que:
algunas escuelas econmicas han absolutizado la importancia de la razn, dejando de lado el impacto que tienen los deseos y las creencias en la accin humana. Y adems, han supuesto que la racionalidad opera en un contexto en el que la informacin es completa. Esta forma de percibir la racionalidad ha marcado el mtodo de anlisis de la llamada corriente principal. Pero cuando se mira el panorama desde un horizonte ms amplio, se observa que pese al desprecio de la corriente principal las preocupaciones de Elster s han estado presentes en el pensamiento econmico. Desde mediados de los aos cuarenta, Simon (1945) ya insista en que la informacin es limitada y que la decisin de los empresarios no depende solamente del clculo racional. Al examinar la naturaleza jerrquica de la empresa Coase (1937) muestra que las relaciones entre el gerente, los empleados y los clientes no pueden ser entendidas a la luz de los mecanismos propios del mercado (Gonzlez 2002, p. 57).
Agrega Gonzlez que Elster distingue entre racionalidad en sentido estrecho y racionalidad en sentido amplio. La primera centra la atencin en la consistencia; la segunda va ms all de los requerimientos formales. Cada una de las dos formas de racionalidad involucra las dimensiones individual y colectiva. La teora econmica ha girado bsicamente alrededor de la racionalidad en sentido estrecho, y en este terreno el paso de la eleccin individual a la colectiva se ha reducido a un problema de consistencia. La economa ha dejado de lado los aspectos sustantivos de la racionalidad amplia. Elster (1990, p. 31) dice que la eleccin racional es instrumental: est guiada por el resultado de la accin. Las acciones son evaluadas y elegidas no por s mismas sino como un medio ms o menos eficiente para otro fin. Un ejemplo simple es el empresario que desea maximizar la ganancia. Agrega Elster que la eleccin racional se ocupa de hallar el mejor medio para fines dados, consiste en un modo de adaptarse de manera ptima a las circunstancias y se interesa en los resultados previstos de la accin. La teora de la eleccin racional trata de explicar la conducta humana: cuando enfrentan varios cursos de accin la gente suele hacer lo que cree que es probable que tenga el mejor resultado general. Esta oracin engaosamente sencilla resume la teora de la eleccin racional (Elster 1990, p. 31 y 39). La teora estricta de la racionalidad colectiva se apoya en la teora estricta de la racionalidad individual en el sentido de que las preferencias individuales que 193
sirven como inputs en la eleccin social slo se requiere que tengan las propiedades de consistencia formal (Ibd., p. 53). La teora de la eleccin racional presupone que los individuos eligen el curso de accin que prefieren o creen es el mejor. Las decisiones racionales se basan en clculos de costo/beneficio individuales y en las decisiones interdependientes, dominio conocido como la teora de los juegos. La contribucin de la teora econmica neoclsica de eleccin racional a la comprensin de los microfundamentos del comportamiento se reconoce por diferentes corrientes (Elster, 1989), aunque se critica el predominio del individualismo en aquella interpretacin, que lleva a dos confusiones: identificar preferencias con elecciones y eleccin con bienestar. Las personas no siempre escogen lo que prefieren, ni tampoco eligen o prefieren aquello que les conduce al bienestar (Roemer, 1989). Segn Elster (2002), los tericos de la eleccin racional quieren explicar el comportamiento con el nico supuesto de que los agentes son racionales. Este supuesto incluye la hiptesis de que los agentes tienen creencias racionales, incluidas las creencias acerca de las opciones que enfrentan. Por tanto, no hay necesidad de dividir los determinantes del comportamiento en subjetivos deseos y creencias y objetivos oportunidades. La teora de la eleccin social es completamente subjetiva.
ACCION DESEOS II CREENCIAS INFORMACIN
La figura, estructura de la explicacin de la eleccin racional, muestra una flecha bloqueada desde deseos a creencias para indicar que procesos como pensar con el deseo y la autodecepcin son inconsistentes con la racionalidad. Anotemos, sin embargo, que el diagrama deja espacio para una influencia indirecta de los deseos sobre las creencias (Elster 2002, p. 22). En esta secuencia, contina Elster (2002), una accin es racional si cumple tres condiciones de optimizacin. Primera, debe ser la mejor forma de satisfacer el deseo del agente, de acuerdo con sus creencias en relacin con las acciones disponibles y sus consecuencias. En los modelos econmicos se expresa mediante
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la afirmacin de que el agente maximiza la utilidad esperada. Segunda, las creencias deben ser las mejores que pueda formarse el agente. Tercera, la cantidad de informacin que posee el agente debe ser el resultado de una inversin ptima en la adquisicin de informacin. 8.6.2. Elementos constitutivos de la teora de la eleccin pblica
La preocupacin por la provisin y la produccin de bienes y servicios pblicos ha dado origen a distintas vertientes doctrinarias, que tambin han servido de fundamento al anlisis de la burocracia pblica. La teora de la eleccin pblica ha sido unas de ellas. Un referente analtico que estudia las relaciones entre los individuos y la sociedad ha sido objeto de investigacin en un cuerpo ms amplio de la literatura: la eleccin social. sta analiza mecanismos de agregacin de preferencias individuales en la bsqueda del bienestar social. De la teora de la eleccin social se deriva una lnea de investigacin especfica: la teora de la eleccin pblica. Aqu el anlisis se restringe al mbito de las relaciones entre agentes vinculados con las decisiones de poltica gubernamental (Forero 1997, p. 39). As, el anlisis ms tradicional de las instituciones polticas estudiaba los procesos de toma de decisiones a partir de dos fuentes de inspiracin distintas: la perspectiva normativa de la eleccin social (social choice) y la perspectiva positiva de la escuela de la eleccin pblica (public choice) (Saiegh y Tommasi, 1998 p. 22). La eleccin social se desarroll a partir de algunas de las implicaciones polticas del famoso teorema de la imposibilidad de Arrow: los procesos de decisin colectiva son inherentemente inestables o inevitablemente cclicos. De otra parte, la escuela de la eleccin pblica enfatizaba en su ineficiencia desde el punto de vista colectivo, no tanto en la inestabilidad de las decisiones polticas. En diversos trabajos (Buchanan y Tullock, 1962; Tullock, 1976) la adopcin de las decisiones tomadas a partir de la regla de la mayora se explicaban en funcin del intercambio de favores polticos (logrolling), que permita que quienes formaban parte de la coalicin mayoritaria se beneficiaban de los excluidos (Saiegh y Tommasi, 1998 p. 12). Segn Buchanan, Wicksell se merece el calificativo del ms importante precursor de la moderna teora de la eleccin pblica, puesto que ya en su tesis de 1896 descubrimos los tres elementos constitutivos de esa teora y que constituyen sus cimientos: individualismo metodolgico, el homo economicus y la poltica como intercambio (1983).
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8.6.2.1.
Individualismo metodolgico.
Segn Buchanan y Tullock (1962, p. 358) el individualismo como mtodo analtico sugiere que la teora, el anlisis, se resuelve finalmente en consideraciones a las que hace frente el individuo como agente decisor. Al hacer caso omiso del papel del individuo en la estructura real de la eleccin social si l es gobernante o gobernado-, el anlisis se reduce a un examen de su problema de eleccin y de sus medios u oportunidades para resolver el problema. Para los citados autores, a este anlisis se opone uno que parte de la hiptesis de que una unidad ms amplia que la persona un grupo de personas que incluye dos o ms miembros se constituye en la unidad cuyos problemas de eleccin se tienen que examinar. En este enfoque el individuo resulta una parte integral e inseparable de la entidad mayor y se supone que un clculo independiente de las distintas partes carece de sentido. El mtodo individualista de analizar la accin poltica y social contrasta con el mtodo orgnico, y estas diferencias metodolgicas no necesitan, en realidad no deberan, conllevar necesariamente implicaciones particulares concernientes a las reglas normativas para organizar la sociedad (Buchanan y Tullock 1962, p. 358). Buchanan y Tullock consideran, adems, que el mtodo individualista tiende a destruir cualquier distincin o diferenciacin lgica entre los sectores pblico y privado de la actividad humana. La accin colectiva, junto con la accin privada, se encuentra motivada por fines concebidos individualmente, y toda accin procede slo despus de que se lleva a cabo un clculo mental por parte de un individuo o unos individuos. Concebimos a los individuos como nicos responsables finales de la determinacin de la accin del grupo as como de la accin privada. La lgica de la eleccindel individuo se convierte en el tema central de nuestro anlisis (Buchanan y Tullock 1962, p. 22-23). Duguit ve el Estado como un medio a travs del cual se pueden proporcionar servicios pblicos a los individuos; estos servicios se requeran a causa de la interdependencia social.
En este punto el enfoque de Duguit es semejante al nuestro, que, en la base, define la relacin poltica en trminos de cooperacin. Sin embargo, Duguit fracaso en reconocer que los distintos individuos y los distintos grupos pueden desear servicios pblicos distintos de la colectividad () nuestro enfoque es esencialmente econmico, en cuanto que considera a la toma de decisiones poltica, en el lmite, como anloga a la determinacin de la relacin real de intercambio en un intercambio (Buchanan y Tullock 1962, pp. 360-361 y 366).
En relacin con el individualismo metodolgico, Gonzlez sostiene que
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Pensamiento econmico El individualismo metodolgico, que es el punto de partida de la teora econmica, tiene como corolario la racionalidad. Para que la decisin sea racional se requieren dos condiciones: que cumpla el principio de la transitividad y que se prefiera ms a menos. Puestos que ambos postulados son inherentes a la eleccin racional, estn presentes en todos los individuos y, por consiguiente, son universales. En virtud del carcter teleolgico de la racionalidad individual, sta pasa a ser razn universal (Gonzlez, 1998).
Kalmanovitz entiende por individualismo metodolgico la doctrina que en principio explica todos los fenmenos sociales (su estructura y sus cambios) slo en trminos de individuos, que cuentan con ciertas caractersticas, metas y creencias (2002, p. 40). Agrega que lo opuesto del individualismo metodolgico ser el colectivismo metodolgico o el holismo que explican el comportamiento humano por medio de agregados sociales. Los dos enfoques no son compatibles pues pueden y deben combinarse: cada uno refleja aspectos distintos de las realidades sociales. 8.6.2.2. El homo economicus y la catalaxia.
Siguiendo a Buchanan 1983, la eleccin pblica es una perspectiva acerca de la poltica que surge de una extensin y aplicacin de las herramientas y mtodos de los economistas a la toma de decisiones pblicas o colectivas. Esta perspectiva, segn Buchanan, requiere una aproximacin a la economa, para lo cual trata dos aspectos separados y bien diferenciados de los elementos de esa perspectiva: la catalaxia catalixis- o la economa como ciencia de los intercambios y el homo economicus. La economa como ciencia de los intercambios (catalaxia del mercado). Buchanan argumenta que a partir del intercambio complejo o simple-, el nfasis se desplaza directa e inmediatamente hacia los procesos de acuerdo voluntario entre las personas. De este cambio de perspectiva en relacin con el objeto de la economa, se sigue una distincin natural entre economa como una disciplina y la poltica o ciencia poltica. No existen fronteras que puedan trazarse entre la economa y la poltica o entre mercados y gobiernos, y tampoco para que los economistas limiten sus investigaciones al comportamiento de personas dentro de los mercados, a las actividades de comprar y vender en s mismas. Mediante una extensin ms o menos natural de la manera catalctica de ver las cosas, los economistas pueden contemplar la poltica, y el proceso poltico, en trminos del paradigma del intercambio. En tanto la accin colectiva se modele con los tomadores de decisiones individuales como unidades bsicas, y en tanto se conciba en lo fundamental que dicha accin colectiva refleja intercambios o 197
acuerdos complejos entre todos los miembros de una comunidad significativa de personas, tal accin o comportamiento o eleccin puede fcilmente quedar cubierto bajo el paraguas de la catalaxia (Buchanan, 1983). El homo economicus. En este postulado de comportamiento, los individuos son modelados para comportarse de tal manera que maximizan utilidades subjetivas ante las restricciones que enfrentan. Ahora bien, si el anlisis ha de llegar a ser operativo, se hace necesario establecer argumentos especficos en las funciones de utilidad, modelar a los individuos como entes que persiguen sus propios intereses personales. Intereses que se hallan estrechamente definidos en trminos de posiciones netas de riqueza, mesurables, tanto predecibles como esperadas. Desde esta perspectiva, la literatura de eleccin pblica acerca de la adopcin de decisiones en contextos distintos del mercado puede resumirse en los siguientes trminos: 1) se utilizan los mismos supuestos de conducta de la teora econmica general, el hombre se considera como un ser racional y maximizador de la utilidad, 2) el proceso de revelacin de preferencias se describe como anlogo al mercado, se entiende que los votantes realizan intercambios los individuos, mediante el voto, revelan sus funciones de demanda y 3) se formulan las mismas preguntas tradicionales en la teora de precios: existen posiciones de equilibrio?, son estables?, son eficientes en el sentido de Pareto?, cmo se llega a ellas en la realidad?, cmo se llevan a cabo las tareas econmicas de la sociedad? Esta parte de la literatura se parece a la teora econmica positiva y por eso se podra denominar como eleccin pblica positiva, aunque tambin tenga algunos rasgos con implicaciones normativas (Mueller 1997, 1979). 8.6.3. Contenidos de la teora de la eleccin pblica20
Segn Tullock (en Palgrave 1987), en los siglos XVIII y XIX un nmero de matemticos (Condocet, Borda y Lewis Carroll) llegaron a interesarse en la matemtica de los procesos de votacin. Su trabajo fue olvidado hasta cuando lo redescubri Duncan Black (1958), quien puede ser llamado el padre moderno de la
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Las principales fuentes orientadoras empleadas en la elaboracin de esta seccin corresponde a Public Choice de Gordon Tullock (1987) en The New Palgrave Dictionary of Economics y los trabajos de William Niskanen (1971) y (1976), y el ensayo de Moe Terry de The Positive Theory of Public Bureaucracy in Mueller Dennis, 1997.
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eleccin pblica. teora que, es en esencia, hace uso de las herramientas econmicas para tratar los problemas tradicionales de la ciencia poltica. En sentido histrico, la economa (economa poltica) trat la eleccin de las polticas gubernamentales en relacin con los asuntos econmicos. Si las tarifas proteccionistas fueran o no adecuadas sera un tpico caracterstico de la economa tradicional y al examinar el problema se supone, de hecho, que el gobierno estaba tratando esencialmente de maximizar algn tipo de funcin de bienestar para la sociedad. No se espera que los hombres de negocios dediquen mucho tiempo ni atencin a maximizar el inters pblico. Se supone que, aunque ellos de hecho realizan algn sacrificio para ayudar la pobreza y promover el bienestar pblico, bsicamente estn interesados consigo mismos. Los economistas no toman la misma actitud hacia el gobierno oficial, pero la eleccin pblica s lo hace. Para simplificar el asunto, el votante es pensado como un consumidor y el poltico como un hombre de negocios/empresario. De hecho, el individuo tiene probablemente al menos alguna disposicin de sacrificio para el bien pblico. El hombre de negocios contribuye en tiempo y dinero a causas meritorias dignas, valiosas, apreciables y los polticos en ocasin votan por las cosas que ellos piensan son correctas ms bien que en cosas que ayudara a conseguir su reeleccin. En ambos casos, sin embargo, esta es una actividad relativamente menor comparada con la maximizacin del bienestar. Lo sorprendente en relacin con las proposiciones antes expuestas surge cuando se reconoce que estas no han sido tratadas por la ortodoxia, ni de la ciencia poltica ni de la economa. Escritores cuyas opiniones son parecidas a las expuestas por Maquiavelo en El Prncipe fueron mirados como moralmente sospechosos inclinados a ser considerados como malos ejemplos ms que como analistas profundos. La eleccin pblica esto cambia. An ms importante, se hace uso de un modelo en el cual los votantes, polticos y burcratas son asumidos por ser principalmente auto-interesados o egostas, con base en las herramientas de anlisis derivadas de la metodologa econmica. Como resultado se han desarrollado modelos parcialmente rigurosos, los cuales pueden examinarse con el mismo tipo de procedimiento estadstico utilizado en economa, aunque sus datos se obtienen de la esfera poltica. El resultado es una nueva teora de la poltica ms rigurosa, ms realista y mejor probada que el de la ms antigua ortodoxia. 199
Mientras el arranque del trabajo de la eleccin pblica ha sido positivo (dirigido hacia el entendimiento de la poltica), muy desde el comienzo tambin ha tenido un fuerte componente normativo. Los estudiantes de la eleccin pblica podran modificar a Marx para leer que el problema es entender el mundo as que nosotros podemos mejorarlo. Por eso el diseo de perfeccionamiento de los mtodos gubernamentales basados en la informacin positiva de cmo el gobierno funciona actualmente ha sido una importante parte del trabajo de la eleccin pblica, y es usualmente referido como la teora de las constituciones. En la eleccin pblica se pueden resaltar cuatro reas generales de trabajo: votantes, polticos, los procesos de votacin, los cuales relacionan a votantes y polticos, y la teora de la burocracia. 8.6.3.1. Votantes (electores).
Uno de los primeros descubrimientos de la nueva eleccin pblica (Downs 1957, pp. 207-78) se da al reconocer que un votante racional no se molestara en estar bien informado acerca de los votos que emite, una razn simple es que el efecto de su voto sobre el bienestar es trivialmente pequeo (ver Tullock 1967, pp. 100-14). De manera aparente, los votantes siempre han conocido esto, dado que los estudios empricos del conocimiento del votante los muestran extremadamente ignorantes, pero esta situacin fue todo un hallazgo para los profesores de la ciencia poltica tradicional. Adems, esta ignorancia general del votante no es simtrica (Tullock, 1987). El votante se halla inclinado en conocer una buena distribucin por algn especial inters que tenga. Adems, grupos de inters especial organizados pondrn realizar esfuerzos para la propaganda dirigida al votante en tales reas. As, el votante no slo est mal informado, sino que la informacin que posee tiende a estar sesgada muy lentamente en la direccin de su propia ocupacin o distraccin. El agricultor estar ms inclinado a conocer el punto de vista de los candidatos acerca de los programas de agricultura que su punto de vista en relacin con la guerra nuclear. Puede decirse que en relacin con el programa de agricultura se inclina no a estar muy bien informado, sino el mejor informado (Tullock, 1987). Por supuesto no se trata de exagerar. El votante, simplemente por subsistencia y de acuerdo con los acontecimientos expuestos en los peridicos y en la televisin, adquiere una cierta cantidad de informacin acerca de los polticos. No tanto como para adherirse; sin embargo, en algn evento puede ser influenciado temporalmente por la novedad. Tambin podra enfatizarse que en algn tipo de especial inters el votante no es realmente egosta. Por ejemplo, en USA gran cantidad de poblacin es influenciada en su voto por instituciones que buscan una
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causa comn, a travs de la libertad de cabildeo y en bsqueda de contribuciones efectivas para las mismas. 8.6.3.2. Los polticos.
Un poltico se define como una persona cuya existencia est dedicada a buscar ser elegido por los votantes. Adems, los polticos tambin son votantes, como miembros de la Cmara de Representantes. Aunque la informacin de los polticos no es tan de baja calidad como la de los votantes, un efecto similar sucede con su trabajo. Si un miembro individual de la Cmara de Representantes o de la Cmara de los Comunes se ausenta durante una hora semanal del estudio general de los temas sometidos a su votacin para el servicio de una circunscripcin electoral, normalmente slo reducir trivialmente la cualidad de la legislacin tanto como afecta su electorado. De otro lado, para una recuperacin de su tiempo, el puede mejorar sus relaciones con su electorado. Por eso se puede esperar que los polticos estn menos enterados de los asuntos generales de lo que podra parecer (Tullock, 1987). Esto es un ejemplo de un gran nmero de casos en los cuales el comportamiento de los polticos no lleva hacia el mejor bienestar pblico: votan en el congreso y buscan posiciones pblicas en trminos de lo que ellos consideran los votantes los recompensarn, no en considerar lo que los votantes podran recompensar. Un poltico sabe que sus electores se encuentran mal informados; as estas dos posiciones pueden ser radicalmente diferentes. Sin embargo, creer en la democracia literalmente significa: reglas populares; entonces, el gobierno podra hacer lo que la gente quiere y no lo que alguna persona sabia siente que ellos podran querer. En todo caso, para ser un gran senador, uno debera primero ante todo ser un senador. El costo para lo pblico de este tipo de comportamiento se torna bastante considerable. Particularmente cuando la inversin de recursos y la influencia en el gobierno en gran medida se derrochan. Sin embargo, al contrastar el funcionamiento de la democracia con otros tipos de gobierno, se puede aducir que las democracias son notablemente menos eficientes. 8.6.3.3. Los procesos de votacin.
Conectan al pblico con los polticos y al ltimo con el resultado poltico actual. Condorcet, Borda, Laplace, Lewis Carroll y, en el siglo XX, economistas matemticos como Black y Kenneth Arrow descubrieron un conjunto de problemas suficientemente difciles que adems prueban como la democracia es una ilusin o 201
un fraude. Si se supone que todos los individuos pueden ordenar varios propsitos polticos y producir un ordenamiento personal desde la cspide hasta la base (indiferencia entre alternativas permitidas) y que estas ordenaciones difieren de persona a persona; entonces, uno de los siguientes tres fenmenos puede ocurrir en algn sistema concebible de votacin (Tullock, 1987): 1. Ciclo sin fin: A derrota a B y B derrota a C, entonces C es derrotado por A. 2. Un resultado que depende del orden en el cual varias proposiciones son votadas (podra ser puntualizado en esta conexin que si esto es as, y la gente se encuentra bien informada, la votacin acerca del orden de la votacin reproduce el mismo problema). 3. Una situacin en la cual la eleccin entre la alternativa A y la alternativa B depende de si la alternativa C la cual en s misma no tiene posibilidad de victoria es o no es registrada en el proceso de votacin. La mayora de los cuerpos legislativos permiten procedimientos que caen en la segunda de las posibilidades. En esencia, existen dos posibilidades cuando se observan ciertos cuerpos de votacin como la cmara de representantes y el resultado de sus procesos de votacin. En primer lugar, el resultado es esencialmente fortuito; en otras palabras, los temas son tratados en algn orden y tal orden determina el resultado de la votacin, si los miembros de la cmara se dan cuenta que podran cambiar el resultado al cambiar el orden en el cual las proposiciones son votadas. Esta posibilidad implicara que los juegos de azar tienen un inmenso papel en la democracia. Lo anterior denota que el resultado puede manipularse por alguien que entiende la situacin y tiene el control sobre la agenda. El lder de la mayora de la cmara, o el presidente del comit de reglas, algunas veces indica quin es esa persona. Lo anterior implica que se tiene en realidad un dictador, lo que cual es bien encubierto o queda oculto (Tullock, 1987). As, el presidente de la comisin de reglas de la cmara puede estar en capacidad para cambiar el orden de votacin de una cuenta de apropiacin, pero no por una cuenta en la cual dado el tamao de esa apropiacin es particularmente relevante (Tullock, 1967). La evidencia emprica ha demostrado de modo claro que el control de la agenda puede afectar el resultado en algn grado. No se requieren complejas matemticas para dar cuenta del orden de votacin de los miembros de alguna asamblea, quienes, a su vez, se encuentran en posicin de controlar el orden de los asuntos votados cuando tienen el poder. De modo similar, el control de las proposiciones y lo que ellas ponen ante los votantes puede tener considerable impacto en el resultado. Sin embargo, la demostracin del impacto
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emprico del control de la agenda realmente no sustenta el teorema dado. Por supuesto, no se puede decir que el fracaso de comprobar que el resultado en una democracia es esencialmente fortuito o fraudulento, como se insina por el trabajo matemtico acerca de la votacin, demuestra que aun falta mucho por investigar. 8.6.3.4. Teora de la burocracia.
Para la teora de la eleccin pblica el trabajo relacionado con la burocracia fue una revolucin. Para el pensamiento tradicional, los burcratas seguan las rdenes de sus superiores o alternativamente hacan lo que consideraban correcto. Los tericos de la eleccin pblica, de acuerdo con el trabajo de Tullock (1965), Downs (1967) y Niskanen (1971), creyeron que ese no era el estado apropiado en relacin con los motivos de los burcratas, aunque en algn grado los burcratas intentan hacer lo correcto incluida la obediencia a la opinin de sus superiores. Adems, en la mayora de las situaciones del servicio civil el poder de un cargo poltico electo para recompensar a sus inferiores por la va de la promocin es muy restringido. Las decisiones de promocin son bastante controladas por consideraciones legales e, incluso, por relaciones pblicas; esto puede obligar a un superior a promover a alguien a quien considera ha estado saboteando su poltica. Al tradicin muestra cmo los altos oficiales han tenido libertad para promover, degradar o despedir subordinados. Sin embargo, en realidad, los ms altos oficiales posiblemente no pueden conocer todo lo que anda mal o funciona bien y menos an lo relacionado con los rangos medios y bajos, pues su control gradualmente disminuye en la medida que la pirmide desciende. De manera fundamental, el promedio de empleados en una burocracia se encuentra interesado en retener su trabajo y ganar promocin, y para este propsito buscan el favor de sus superiores. En el antiguo sistema donde el trabajador tena poca seguridad en el trabajo, y donde la promocin fue determinada estrictamente por sus superiores, estaba sometido a considerables presiones. En las circunstancias actuales dicha presin es menos importante, por cuanto no pueden ser despedidos fcilmente y su promocin es en algn grado protegida de la intervencin poltica de sus superiores. Sin embargo, an en algn caso, en el cual el empleado necesita realmente los favores de sus superiores, esto no necesariamente conduce a una situacin de inters pblico. Y estos favores dependern de la situacin poltica del individuo que tiene bajo su control una rama del gobierno (Tullock, 1987). Las burocracias se caracterizan porque lo hecho por los ms bajos rangos oficiales es desconocido por los altos rangos. Existen, sin embargo, vas por las cuales los altos rangos pueden enterarse, de algn modo, de lo que hacen los bajos 203
rangos. De modo indudable, lo ms eficiente es un buen sistema contable. En el gobierno, el conjunto de metas y objetivos son vagos o no claramente especificados y no existe una va precisa de medicin de la contribucin de cada persona a esos objetivos. En estas circunstancias, el control es ms limitado. Cuando se tiene una estructura de servicio civil, la cual separa al individuo del poder de control de sus superiores, el problema es ms severo. Si un burcrata individual trabaja duro o no, se encuentra bien preparado o no, es un asunto de eleccin individual. Se ha de reconocer, adems, la dificultad de cumplir la regla segn la cual la gente trabaja duro y se preparan ellos mismos bastante bien para hacerlo; esa sera la gente que tiene su propia idea de lo que el gobierno debera hacer en su divisin y trabajan duro para alcanzarlo. De algn modo ellos trabajan por aficin. Se dira, sin embargo, que su aficin se motiva por un deseo de su parte para maximizar en el bien pblico. En otras palabras, usualmente son individuos bien intencionados, que solo pueden ser criticados por esa idea de bien pblico, la cual puede coincidir o no con la de sus superiores. Si no coincide, esto no prueba que ellos estn equivocados y los superiores estn en lo correcto, pero significa que el gobierno no es propenso a permitir una poltica coordinada. Los burcratas normalmente tienen varios motivos personales. Uno es, por supuesto, no trabajar duro un motivo que afecta a los que trabajan por aficin, por ejemplo. Otro consiste en aumentar el tamao de su departamento en recursos y empleos y de lo que hacen. Un tercero se centra en mejorar la ventaja que acompaa su particular posicin (ver Migue y Balaguer, 1974). Para Tullock puede ser posible contratar por fuera ciertas actividades del gobierno, o transferir la totalidad al mercado (1987). La amenaza de tal situacin con frecuencia reducira el costo de las actividades del gobierno. Sin embargo, partir de varias compaas privadas licitando por el servicio del gobierno es mejor para el gobierno. En un nivel ms concreto, quienes estudian la eleccin pblica han sido capaces de promover, por va de sugerencias, reformas dentro de la estructura burocrtica. Existen adems, reformas que se proponen por va de los ms altos niveles de la democracia donde el votante controla a los legisladores y los legisladores al ejecutivo, y despus el ejecutivo controla la burocracia. Los trabajos de William Niskanen (1971) y (1976) se constituyeron en un primer esfuerzo por estudiar las burocracias en el marco de la eleccin pblica. Quiz sean los trabajos ms citados en relacin con dicho enfoque. La clave para su xito radica en que, a diferencia de sus predecesores, restringe su enfoque y simplifica su anlisis: su atencin se centra en las agencias pblicas y sus presupuestos, aunque tambin aborda los grandes temas como el tamao y la
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definicin del gobierno. Para Niskanen, los funcionarios tratan de maximizar el tamao de su organismo (presupuesto) y otros intereses personales de los burcratas. Construye, adems, su modelo alrededor de dos actores: el burcrata y el legislador que lo auspicia. Su relacin puede calificarse de monopolio bilateral en tanto que el burcrata posee dos ventajas principales. Primero, su posicin como nico oferente le da monopolio sobre la informacin de los verdaderos costos de produccin. Segundo, el burcrata sabe cunto cuesta para la legislatura cada nivel de produccin. De acuerdo con tales premisas, Niskanen concluye que lo burcratas se convierten en actores estratgicos que actan para lograr sus propios fines, mientras que la legislatura y el gobierno son actores pasivos, lo cual termina por incidir en problemas de ineficiencia y de de tamao. Las principales crticas a Niskanen se han centrado en cuestiones relacionadas con el supuesto maximizador del presupuesto y el poder burocrtico; en su modelo, los burcratas controlan la informacin y la agenda. Migu y Belnger (1974) sostenan que los burcratas maximizaban el presupuesto discrecional, o sea, la diferencia entre el presupuesto total y el costo mnimo de produccin. En otras palabras, queda un margen (slack) disponible para que los burcratas lo gasten como quieran. Otras crticas se centraron en aspectos relacionados con el poder burocrtico (informacin y agenda), pero Niskanen no es claro al respecto, segn Bendor (1988). El control de la agenda se convirti en otra falla de la estructura. Romer y Rosenthal (1978) mostraron que el poder sobre el control de agenda depende del nivel de reversin: lo que efectivamente recibe quien acepta o rechaza la oferta, si decide rechazarla. Para Miller y Moe (1983), el modelo de Niskanen constituye una obra sesgada: mientras los burcratas son actores estratgicos que actan para lograr sus propios fines, los legisladores son actores pasivos. Sin embargo, su relacin no se da simplemente gracias a un monopolio bilateral; se constituye en una relacin de autoridad en la cual la legislatura tiene el derecho legal de decirle a la burocracia qu hacer, pues la burocracia es el agente. El enfoque original de Niskanen comenz a ceder espacio a la nueva economa poltica de la organizacin. En estos estudios la atencin contina centrada en el vnculo entre la burocracia y la legislatura, pero la relacin comenz a estudiarse a partir de la teora de juegos o en trminos de principal-agente. Como foco se visualiz en la informacin asimtrica y en la autoridad de la legislatura para establecer las reglas y as ejercer el control. Esta nueva perspectiva permite, segn Moe (1997), un efecto notable en poder analtico y el inters por el tema del control poltico. Segn Tullock, la eleccin pblica se reconoce como una nueva y radical propuesta para el gobierno, pero tener sus fundamentos bsicos en la metodologa 205
econmica significa que se tiene ms confianza en su precisin que con el desarrollo de nuevas y mejores ideas (1987). 8.6.4. Evolucin y enfoques de la eleccin pblica21
Si bien el ensayo de Wicksell tuvo una importante influencia en el desarrollo de la eleccin pblica, esta influencia no fue sentida sino hasta mediados del siglo XX. Otras escuelas tambin hicieron contribuciones originales relevantes para la eleccin pblica en el comienzo del siglo veinte, pero su trabajo permaneci largamente desconocido por la comunidad de lectores ingleses, hasta que el campo de la eleccin pblica tomo cuerpo (Mueller, 1997 p.1). Tres contribuciones, todas de economistas, podran ser mencionadas antes de la literatura moderna. Harold Hotelling (1929) utiliz una eleccin de dos candidatos para ilustrar las caractersticas de la competicin espacial, el modelo de Hotelling fue adoptado por Anthony Downs en su clsico de 1957. Downs (1957) dio crdito al Capitalismo, Socialismo y Democracia de Schumpeter, publicado en 1942, como sentido de la inspiracin y fundamento para su tesis. El enlace de Schumpeter al libro de Downs, y ms ampliamente a la eleccin pblica, parece casi exclusivamente a travs de su nfasis sobre la bsqueda del auto-inters de los polticos y el papel de los juegos de competencia en poltica. En general, el libro de Schumpeter parece haber tenido mucho ms influencia sobre los cientficos polticos que en los economistas. La tercera contribucin por Howard Bowen en 1943 fue pionera en la discusin de la votacin y en el tratamiento de los bienes pblicos (Mueller, 1997 p.1). 8.6.4.1. La literatura moderna.
El surgimiento de la eleccin pblica como disciplina no ocurri sino hasta despus de la II guerra mundial con la aparicin de tres ensayos de tres economistas Duncan Black (1948a, 1948b), James Buchanan (1949), y Kenneth Arrow (1950) (Mueller, 1997 p.2). El ensayo de Arrow y su libro subsiguiente (1951) inmediatamente gener una cascada de artculos y libros escritos, la mayor parte por economistas pero
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Las principales fuentes orientadoras empleadas en la elaboracin de esta seccin corresponde a Perspectives on Public Choice, Edited by Dennis Mueller (1997), y el texto del mismo autor sobre Eleccin Pblica, edicin en espaol (1984).
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tambin por unos cuantos matemticos. La publicacin de La Teora Econmica de la Democracia de Anthony Downs en 1957, y El Clculo del Consenso en 1962 por James Buchanan y Gordon Tullock, y La Lgica de la Accin Colectiva de Mancur Olson en 1965, dejo en claro que la aproximacin econmica para el estudio de la poltica fue una contribucin importante que contribuy al entendimiento de cmo trabajan las instituciones polticas. Dado que los autores de estos libros, ahora considerados trabajos clsicos, fueron todos economistas, se podra suponer, que en los aos 1960 se fue delineando una conclusin, que la eleccin pblica fue orientada para ser no solo la aproximacin econmica para el estudio de la poltica sino tambin una aproximacin al estudio de polticas que slo los economistas perseguan. Pero igual, tambin hay seales que muestran que esto no era as. William Riker public un artculo en American Political Science Review en 1961, examinando la literatura sobre el teorema de Arrow; su Theory of political Coalitions fue publicada diez aos despus. Aunque claramente fue una contribucin a la ciencia poltica, emple el tipo de rigor analtico que vendra a ser asociado con el campo de la eleccin pblica. En 1966 el socilogo, James Coleman, emple la metodologa de la eleccin pblica en dos artculos sobre poltica. Estas contribuciones muestran la naturaleza interdisciplinaria de la eleccin pblica. La primera generacin. La metodologa de la economa es frecuentemente descrita por tener como base el individualismo metodolgico. El agente individual es tomado como la unidad bsica fundamental para todo el anlisis econmico: Los agentes son asumidos por tener ciertos objetivos o preferencias y por interactuar en un escenario institucional particular (por ejemplo, el mercado). Los resultados totales son descubiertos y caracterizados por examinar las consecuencias del comportamiento asumido de los agentes y las limitaciones institucionales de ese comportamiento. El ms famoso de la agregacin de resultados de la economa es, por supuesto, el teorema de la mano invisible que bajo ciertas condiciones, la institucin del mercado competitivo gua una asignacin de recursos agregados que es Pareto ptimo (Mueller, 1997 pp. 3-4). Dada la relevancia del individualismo metodolgico en el anlisis econmico, y la atraccin del teorema de la mano invisible, era natural que cuando los economistas vuelven su atencin al examen de las consecuencias de las instituciones polticas, ellos adoptaran la misma unidad metodolgica y prueba para establecer un resultado agregado similar. Estos enlaces metodolgicos para la economa, tienen como consecuencia, que en un comienzo la eleccin pblica haya tenido un enfoque inherentemente normativo (Mueller, 1997 p. 4). 207
El nfasis normativo de la primera literatura de la eleccin pblica es quiz la ms clara revelacin en su caracterizacin. La eleccin pblica se presume de ser hecha para gobiernos democrticos, y frecuentemente para democracias justamente de un tipo ideal. As, James Buchanan y Gordon Tullock en The Calculus of Consent (1962) estudian las propiedades de las instituciones gubernamentales que son diseadas por los ciudadanos para alcanzar sus intereses comunes. Su aproximacin contractual al gobierno lo gua a investigar como en la optimalidad de Pareto de las elecciones democrticas, justo como en la optimalidad de Pareto, es utilizada como el punto de referencia normativo en muchas de las economas. Kenneth Arrow (1951) tambin incluy la optimalidad de Pareto como uno de los axiomas que cumplira su grupo ideal de instituciones junto con la ausencia de dictadura. Su tratado es el ms notablemente normativo de los primeros clsicos. Su famoso teorema no es un conjunto de instituciones que puede producir resultados que son ptimo de Pareto y no dictatorial, y satisface un poco de otros axiomas dbiles aparentemente para plantear y responder a una cuestin esencialmente normativa. Duncan Black (1948a, 1948b) pionero de los estudios de la regla de la mayora, puede tambin ser considerado como una cuestin ampliamente normativa, para definir las condiciones bajo las cuales la regla de la mayora de preferencias agregadas puede producir un resultado de equilibrio. As mismo, la investigacin de la democracia representativa de Anthony Downs, un trabajo que emprendi mucho del anlisis positivo futuro, fue calculado para ver si la competencia entre partidos podra no producir el mismo tipo de resultados polticos normativamente atractivo, como la competicin entre firmas producida en el mercado. La teora de las coaliciones polticas de William Riker (1962) y la Lgica de la Accin Colectiva de Mancur Olson (1965), estudios de coalicin y formacin de grupos de inters, son, entre los primeros clsicos los nicos estudios realmente positivos de comportamiento poltico. Cada uno de estos primeros clsicos contribuye a emprender una oleada de investigaciones que se han consolidado a finales del siglo XX. Entre los economistas, el teorema de Arrow tuvo el ms inmediato impacto. La primera oleada de investigaciones en esta rea se focaliz sobre la dicotoma entre dictadura y estabilidad. La inestabilidad, o ciclo, aparece por tener propiedades oblicuas de todos los procedimientos. Aunque Arrow y muchos de sus seguidores estudiaron los procedimientos de todas las preferencias de agregacin, un importante grupo se concentr sobre una particular regla de votacin denominada la regla de la mayora simple. Aqu hay dos oleadas de investigacin: uno que busca
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establecer las condiciones bajo las cuales la regla de la mayora produce resultados de equilibrio; el otro elude el problema del ciclo para concentrarse en la eleccin binaria y describe las propiedades formativas de la regla de la mayora en ese contexto (Mueller, 1997 pp. 4-5). En contraste con la literatura de Arrow, el trabajo focalizado en la regla de la mayora simple es ms atractivo. La regla de la mayora puede producir un equilibrio bajo ciertas suposiciones. Puede ayudar modestamente a una poblacin a estar bien informada para elegir la mejor de entre dos posibles resultados. Tiene las propiedades de la existencia del igualitarismo y justamente asociado a la democracia (Mueller, 1997 p. 5). Si bien el libro de Arrow tuvo un gran impacto sobre los economistas matemticamente ms inclinados, el libro de Anthony Downs tuvo quizs la mayor influencia entre los cientficos polticos. Ciertamente encontr un inmediato impacto sobre los cientficos polticos y fue uno de los primeros clsicos en eleccin pblica escrito por un economista. Realmente, tuvo dos conjuntos de impacto, uno metodolgico, el otro sustantivo. Escrito en los aos 1950, Downs present sus ideas a manera diagrama, un estilo pedaggico con frecuencia adoptado por los economistas en ese tiempo. Pero la representacin geomtrica de las preferencias del votante y de las elecciones de los candidatos fue suficientemente nuevo en ciencia poltica, y all le fue dado un nombre, la teora espacial de la votacin (Mueller, 1997 p. 6). Los principales resultados de Downs, similares a los de Black, parecen slidos apuntes ms afortunados que la literatura de Arrow. La competicin por los votos en un sistema de dos partidos producira un resultado de equilibrio. Aunque la influencia de Downs es quizs ms notoria en la literatura espacial del voto sobre la poltica electoral. Con base en algunas observaciones de Schumpeter, Downs retom el comportamiento racional de los votantes. Dada la probabilidad infinitesimal que un voto individual afecte una eleccin, el individuo racional no se molestara en buscar estar bien informado sobre los posibles resultados electorales y, s slo esta interesado en afectar esos resultados, no se molestar en votar. Downs dedica un captulo a los sistemas multipartidos, pero ha tenido poco impacto sobre el problema. Mucho ms influencia ha tenido el relato de William Riker del por qu las grandes coaliciones tienden a transferir un mnimo de las ganancias de las coaliciones. Una particular oleada de investigaciones puede no estar relacionada con el libro de Mancur Olson (1965). Los grupos de inters son actores importantes en poltica, sin embargo, el trabajo de Olson es la aplicacin pionera del anlisis de la 209
eleccin pblica para el estudio de los grupos de inters (Mueller, 1997 pp. 6-7). Aunque 1971 es la fecha de publicacin del libro de William Niskanen para calificarlo como uno de los primeros clsicos, es de una directa y original aplicacin al razonamiento y al modelo de la eleccin pblica, un asunto pensado y atado al dominio de la ciencia poltica (o, alternativamente, de la sociologa). Al parecer uno de los primeros clsicos, que emprendi una corriente de la literatura de la eleccin pblica, la cual se intereso en la burocracia (Mueller, 1997 p. 7). La primera literatura de la eleccin pblica transmiti un negativo mensaje acerca del potencial de la democracia y sobre sus efectos. No proceder a la agregacin individual de preferencias fue consistente con un mnimo conjunto de restricciones normativas. El equilibrio no existe. Pequeos grupos con estrecho inters ejercen una desproporcionada influencia sobre los resultados democrticos. El gobierno de las burocracias creci de manera importante e ineficiente. Los votantes permanecen racionalmente ignorantes en estos temas. Entre los primeros clsicos, el Clculo del Consenso de Buchanan y Tullock (1962) es casi por la sola presentacin un potencial positivo de la democracia. Adoptando el cambio voluntario a la aproximacin del gobierno de Wicksell (1896), se enfatiza el potencial que tiene el gobierno para alcanzar los intereses de todos los ciudadanos y demostrar el esencial enlace entre la existencia de las fallas del mercado y las obras del gobierno. En la aproximacin constitucional para el desarrollo del gobierno en el Clculo del Consenso, es central la distincin entre la seleccin de reglas en la etapa constitucional y la posterior toma de decisiones dentro de las reglas. El clculo demuestra en Tullokc (1959) que la simple regla de la mayora puede conducir a un excesivo gasto del gobierno y al derroche, aunque en general, Buchanan y Tullock han dicho poco acerca de la simple regla de la mayora. Pero an as un mensaje mas optimista es ofrecido con la sugerencia que la regla de la mayora cuando se combina con el comercio de votos (intercambio) podra de hecho conducir a un mejor resultado social, dado que toma en cuenta las intensidades de las preferencias de los votantes (Mueller, 1997 p. 7-8). La segunda generacin. La influencia de los primeros clsicos en la eleccin pblica puede ser observada en varias de las principales corrientes de investigacin. Pero no todos los desarrollos de lo pblico fueron mencionados o anticipados en los primeros clsicos (Mueller, 1997 p. 8).
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El mensaje de la primera literatura de la eleccin pblica sobre el potencial de las instituciones democrticas parece ser en gran medida negativa, y se le critica por la escasa informacin y casi inexistencia literatura emprica. La segunda generacin de la eleccin pblica, sin embargo, ha observado un florecimiento de prueba emprica de modelos e hiptesis (Mueller, 1997 p. 8). El ao de 1967 fue la fecha de publicacin de un seminal artculo de Tullock sobre los buscadores de renta (rent seeking), el cual se podra clasificar como uno de los primeros clsicos en el campo de la eleccin pblica. Pero la importancia de la idea de los buscadores de renta, en especial para la eleccin pblica se presenta en la siguiente dcada, cuando fue descubierta por varios autores. Desde los aos 1970 la literatura de los buscadores de renta ha aumentado. Algunos de los primeros y fundamentales colaboradores de la eleccin pblica como James Buchanan y Mancur Olson fueron entrenados en las finanzas pblicas, profesores y escritores en este campo tanto como en la eleccin pblica. As, desde el comienzo ha existido una estrecha relacin entre las finanzas pblicas y la eleccin pblica. El nfasis sobre el enfoque normativo del gobierno en la primera literatura, y sobre la explicacin de por qu el gobierno debe existir, permite una estrecha conexin entre el lado del gasto de las finanzas pblicas y la eleccin pblica. Sin embargo, la tributacin fue abandonada por largo tiempo por los eruditos de la eleccin pblica. Walter Hettich y Stanley Winer fueron entre otros los primeros en comenzar a remediar esta deficiencia (Mueller 1997, p. 9). La literatura econmica sobre el federalismo fiscal, como la literatura sobre los bienes pblicos, es uno de los temas que ha sido tratado tradicionalmente como parte de las finanzas pblicas. La influencia del artculo de Charles Tiebout sobre el voto con los pies podra ser mirada como uno de los primeros clsicos en la eleccin pblica, y tambin como una seminal contribucin a las finanzas pblicas. Pero, como la tributacin, la literatura sobre el federalismo fiscal ha tenido un considerable desarrollo como parte de las finanzas pblicas. 8.6.4.2. Los enfoques normativo y positivo.
Gran parte de la literatura de la Eleccin Pblica se ocupa de las propiedades positivas y normativas de los procesos de revelacin de preferencias sobre los bienes pblicos (definidos en un sentido amplio). Al respecto, nos dice Mueller (1979, p. 269) que se necesitan reglas de decisin colectivas simplemente porque las personas viven juntas. La simple agrupacin en reas geogrficas circunscritas crea la posibilidad y la necesidad de la accin colectiva. Algunas decisiones colectivas pueden beneficiar a todos los individuos 211
implicados, otras slo benefician a algunos. Incluso si todos se benefician algunos lo hacen en medida mayor que otros, lo que suscita el tema de cmo repartir los beneficios de la transaccin. Por tanto las elecciones colectivas pueden agruparse en dos categoras: las que benefician a todos los miembros de la comunidad y las que benefician a unos y perjudican a otros. La eleccin pblica positiva, como la teora econmica positiva, es pertinente para analizar las decisiones de la primera clase; la teora normativa del bienestar se aplica a las de la segunda. El enfoque normativo. La sobresaliente caracterstica de la eleccin pblica a la aproximacin de la poltica, se diferencia de otras aproximaciones, por el destacado papel jugado con el supuesto comportamiento que los individuos buscan alcanzar racionalmente sus intereses. La observacin casual y la evidencia experimental sistemtica, indica que los individuos no se comportan en la sofisticada y super-racional senda como algunos modelos de eleccin pblica suponen, que los individuos no se conducen solo por la muy estrecha definicin del auto-inters que muchos modelos suponen. Racionalmente, individuos auto-interesados no se incomodaran en votar para influenciar los resultados de eleccin, an millones de individuos normales y racionales votan en cada eleccin (Mueller, 1997, p. 10). Las anomalas empricas como las sealadas son perturbadoras e implica que los modelos de actores racionales deben ser modificados para explicar ciertos tipos de comportamiento. Se debe reconocer, sin embargo, que estas observaciones empricas para los modelos de actores racionales como aparatos predictivos, no restan importancia a la validez e importancia de la literatura normativa de la eleccin pblica. A partir de los trabajos de Bergson (1938) y Arrow (1951, 1963) comienza a gestarse la versin moderna de la teora de la eleccin social, y en especial con el teorema de la imposibilidad y el libro sobre la Eleccin social y valores individuales de Arrow (1951). Esta literatura trata de explorar las propiedades de las funciones de bienestar social o funciones de eleccin social y su inters se centra en los problemas de agregacin de preferencias individuales para maximizar una funcin de bienestar social, o para satisfacer algn conjunto de criterios normativos; por ejemplo, se ocupa de dilucidar qu estado social debe escogerse dadas las preferencias de los votantes individuales. En ese sentido, la pregunta fundamental de anlisis de la problemtica de la teora de la eleccin colectiva consiste en determinar cmo conseguir que los valores de la sociedad representen las preferencias de los individuos? (Mueller 1997, 1979).
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Buchanan y Tullock (1962) buscan analizar el tipo de instituciones polticas que los individuos racionales podran elegir para alcanzar sus intereses individuales y colectivos. Una vez se ampla la definicin del auto-inters para permitir a los individuos tener preferencias altruistas y similares, no se observa como se ira construyendo una teora normativa de la burocracia que no suponga que los individuos fueran racionales, en el sentido que ese trmino es empleado en la eleccin pblica, para buscar alcanzar sus intereses ampliamente definidos (Mueller, 1997 p. 11). Una de las implicaciones de los teoremas tipo-Arrow es que, en ausencia de dictadores, los ciclos son posibles y, bajo ciertos grupos de preferencias, casi inevitable. Aqu, dos observaciones son pertinentes en su orden. Primero, la estabilidad es un concepto relativo y en parte esta en que sobre gustos no hay nada escrito. Segundo, los teoremas no indican que el ciclo es inevitable. La estabilidad puede siempre ser inducida a violar uno de los otros axiomas. La dictadura es una obvia va para terminar los ciclos. En la otra cara de la moneda esta lo mejor, aunque es una va un tanto arbitraria. La ausencia de ciclos no prueba la irrelevancia de los teoremas del ciclo pero ms bien conduce a la cuestin de cul de los otros axiomas son violados y las implicaciones normativas de esta violacin. La teora normativa parte de la comunidad y trata de derivar proposiciones basadas en sus valores colectivamente definidos, y esos valores compartidos son los que le dan sentido de comunidad y el tratamiento de un cuerpo <orgnico>. Aunque puede ser necesario un acuerdo consensual sobre los postulados valorativos, no hay razn lgica para que la unanimidad deba emerger de este consenso como la regla de eleccin social (Mueller, 1979 pp. 271-2). Sin embargo, la regla de la unanimidad puede resultar un mecanismo costoso e impracticable, cuando se trata de temas de redistribucin. Entonces, la regla de mayora aparece como candidato principal para solucionar temas distributivos y ello explica el descrdito de la regla de unanimidad en la literatura normativa (Mueller, 1979 p. 272). Sin embargo, como se ha descrito antes, es precisamente la propiedad redistributiva de las decisiones adoptadas bajo la regla de mayora la que produce ciclos. Si reutiliza la regla de mayora para decidir cuestiones de distribucin, entonces es necesario llegar a un acuerdo sobre algn procedimiento, presumiblemente imparcial, para romper los ciclos (Mueller 1979, p. 272). La literatura normativa sobre la regla de mayora aborda el problema de incorporar la justicia al proceso de decisin, suponiendo la introduccin de la justicia en alguna etapa previa, no especfica, del proceso de adopcin de decisiones colectivas.
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El enfoque positivo. La literatura ms reciente sobre la eleccin pblica enfatiza su lado positivo, y la capacidad de los modelos de eleccin pblica ayudan a entender lo que el gobierno actualmente hace. Si los modelos no ayudan a entender mejor el trabajo del gobierno, entonces la eleccin pblica ha fracasado, para muchos eso es solo, un importante objetivo. Puede la eleccin pblica ayudar a entender y a explicar lo que el gobierno hace? La idea que los individuos venderan o comercializaran sus votos parece repugnante para la mayora de ciudadanos en una democracia. An, la creencia de que los congresistas comercian votos ha estado presente durante largo tiempo (Bently 1907; Schattschneider 1935). Realmente, la expresin usada para describir esta comercializacin intercambio de votos (logrolling) es peculiarmente Americana. Pero, los congresistas realmente comercian votos?, Ellos comercian votos para todos los asuntos o slo en algunos?, si slo en algunos, cules?, Cules son las implicaciones normativas de esta comercializacin?. Trocar y comercializar son el foco central del anlisis econmico. El anlisis de la comercializacin de votos fue as un tpico obvio tratado por la eleccin pblica. Buchanan y Tullock lo discuten detenidamente en El clculo del Consenso, y ha sido un recurrente tpico de intereses en la literatura de la eleccin pblica desde entonces. Para hacer progresos en una ciencia se debe conocer precisamente lo que se est estudiando. Una de las simplistas y an ms importantes contribuciones de la eleccin pblica para nuestro entendimiento del intercambio de votos (logrolling) fue precisamente la definicin de lo que es: Una situacin de intercambio de votos existe cuando los temas X y Y son derrotados y cuando los individuos declaran sinceramente sus preferencias sobre estos temas y se aprueba cuando algunos individuos intercambian los votos. Una precisa definicin del intercambio de votos (logrolling) permite comprobar su presencia. La comercializacin slo ocurrira en ciertos temas cuando el voto es estrecho y los votos intercambiados son cruciales para la victoria de los temas en contienda. Comprobar la presencia del intercambio de votos confirma estas predicciones y revela que el intercambio solo ocurre en algunos, pero no en todos los temas o asuntos. Otro punto, es la diferencia del tamao del gobierno en diferentes pases, medido a travs de la participacin del producto interno bruto, PIB. Una posible explicacin en una democracia, es que los ciudadanos desean diferentes cantidades de servicios del gobierno en diferentes pases o en el mismo pas a
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travs del tiempo. Para medir esto, una aproximacin en la eleccin pblica ha sido el empleo del teorema del votante mediano y luego se estima la demanda por servicios del gobierno para el votante mediano. Otros modelos estiman las suposiciones probabilsticas acerca del comportamiento del votante y el peso de de las preferencias de todos los votantes y grupos. Tales aproximaciones permiten especificar con precisin las caractersticas de los votantes que explicara las diferencias de gastos del gobierno. Probablemente ciudadanos y estudiosos del gobierno no creen que los resultados del gobierno reflejen solo las preferencias de los votantes. Las preferencias de aquellos en el gobierno tambin cuentan. Aqu de nuevo la aplicacin directa del razonamiento de la eleccin pblica: aquellos en el gobierno tiene particulares objetivos que buscan alcanzar (Mueller, 1997 p. 13) El supuesto implcito en esta literatura es que la cantidad de bienes pblicos demandada, una vez seleccionada de forma colectiva, va a ser producida de forma automtica. Varios observadores, sin embargo, han detectado la presencia de distintos escapes entre los labios del votante y el flujo de productos procedentes de la copa del Gobierno. Para comprender la existencia de tales escapes debemos examinar la conducta del Gobierno. Tal es el objetivo de una fraccin pequea, pero en rpido crecimiento, de la literatura de eleccin pblica. (Mueller, 1979 p. 160). La teora de la eleccin pblica positiva comienza por el individuo, antes de que pueda analizarse el colectivo, ste debe ser formado, al menos conceptualmente. Hay que afrontar la decisin de qu individuos lo componen y de qu temas puede resolver (Mueller, 1979 pp. 273-4). Siguiendo a Mueller (1979, pp. 272-3), la eleccin pblica positiva se ocupa de la adopcin de decisiones en la etapa parlamentaria o legislativa bajo las reglas establecidas en la etapa constitucional. Si los valores entran en proceso de eleccin pblica entran en la etapa constitucional (la del contrato social). La regla de mayora, el intercambio y comercio de votos, la votacin por puntos, los procesos de revelacin de demanda, etc., son procedimientos examinados en la literatura positiva sobre eleccin pblica, en trminos de su eficiencia para revelar las preferencias individuales y sus posibilidades de alcanzar un equilibrio en la frontera de Pareto. Como sucede con la regla de mayora, se requieren supuestos adicionales sobre la clase de los temas tratados y sobre el proceso de proporcin y enmienda de los mismos, para garantizar un contenido normativo adicional en el resultado alcanzado, o incluso, en algunos casos, para garantizar que ste es ptimo en el sentido de Pareto. Por tanto, y en ltimo trmino, las caractersticas de los resultados de las distintas reglas de votacin estn vinculadas a los 215
supuestos realizados sobre la etapa constitucional del proceso de decisin, aunque esta etapa no sea el principal objeto de inters de la literatura positiva (Mueller, 1879 pp. 272-3).
Es adecuado que concluyamos con esa interrogante. Por qu el problema bsico al que se enfrenta una comunidad es el logro de un consenso, o, si este no existe, el dilema de la decisin. La eleccin pblica ha iluminado estos temas, pero queda mucho por hacer. La literatura positiva est enmaraada por demostraciones de inestabilidad, ineficiencia o irracionalidad de distintos resultados del proceso de votacin, y la literatura normativa, por las pruebas de imposibilidad. Pero esto no es sorprendente ni especialmente desalentador (Mueller, 1979 p. 276).
8.7. 8.7.1.
Actividad de reflexin (piensa un minuto)
La venta de servicios de un individuo a una empresa no suele juzgarse como un acto inmoral. Por qu habra de aplicarse un juicio distinto, entonces, en la venta de ciertos servicios de una mujer a un hombre? O, para el efecto, en la compra de votos por parte de un poltico? (Cuevas, 1998 p. 123). De acuerdo con lo anterior, los polticos son considerados como empresarios que buscan maximizar su propio inters, como cualquier tendero, en vez de individuos excepcionales, autoinmolados en aras de un supuesto inters pblico. Y los votantes como sus clientes, quienes eligen, como en cualquier supermercado, entre las opciones ofrecidas por las empresas, en concordancia con sus propias preferencias y percepciones sobre las relaciones de beneficio-costo. Dentro de tales trminos, la poltica podra analizarse como un mercado porque involucra un proceso de intercambio voluntario entre empresarios y con sus clientes. Aquellos reciben votos, que son el medio para su propio beneficio, a cambio de leyes, normas reglamentaciones, excepciones, influencia, subsidios, dinero o, en general, cualquier medio para el beneficio de los ltimos (Cuevas, 1998 pp. 123-124).
Buchanan y Tullock dejaron la salvedad general de que su enfoque no aspira a explicar la totalidad del proceso poltico sino algunas partes del mismo, tratadas de forma inadecuada por los anlisis de tipo tradicional. La pregunta para el debate es: debe juzgarse como un acto inmoral el intercambio y la compra de votos por parte de un poltico? 8.7.2. Propuesta de actividad para analizar en grupo (foro).
Al igual que en teora econmica, los postulados bsicos de conducta de la eleccin pblica son los referentes al hombre considerado como un ser egosta, racional y maximizador de la utilidad (Mueller, 1979, p. 14).
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De acuerdo con la tipologa de Elster (1989, p. 52), la racionalidad tiene fundamentos de comportamiento egosta y no egosta. Y a su vez, sta racionalidad egosta o no egosta distingue un tercer nivel de motivaciones individuales que caracterizan la accin colectiva en la que el individuo est envuelto; es decir, motivaciones orientadas hacia el resultado o hacia el proceso. Se debe tener en cuenta que en esta pirmide se intentan recoger todas las motivaciones que conducen hacia una cooperacin basada en la racionalidad.
MOTIVACIN
RACIONALIDAD
NORMAS SOCIALES
EGOISMO
NO EGOISMO
RESULTADO
PROCESO
ALTRUISMO
ENVIDIA-RENCOR
Cuadro 1. Tipologa de motivaciones del individuo. Fuente: Elster, Jon (1989)
Segn la tipologa de Elster, el comportamiento del individuo cabra definirlo como el comportamiento racional, egosta y orientado hacia la consecucin de resultados. No obstante, existen situaciones en las que el comportamiento individual, si bien est orientado en ese sentido, tambin puede comportarse de manera altruista como miembro de una comunidad que cuenta con normas sociales que le sirven como fundamento de diversos comportamientos. Las normas de comportamiento social se deben interpretar, entre otras formas, como las reacciones de la propia sociedad para compensar los fallos del mercado. No hay sociedad que sea viable sin unas normas y reglas de conducta. Estas se harn necesarias para la viabilidad de campos donde los estrictos incentivos econmicos estn ausentes o no puedan ser creados. Por lo tanto, las normas sociales van a ser, el otro pilar sobre el que se sustenta la cooperacin entre individuos para resolver los problemas de accin colectiva que surge en la provisin de bienes y servicios pblicos. Qu diferencias se pueden establecer entre racionalidad y normas sociales? Cundo el individuo puede manifestar un comportamiento egosta o altruista? Cmo se manifiesta una racionalidad egosta y una racionalidad no egosta? 217
8.8.
Resumen22
Permtaseme comenzar destacando lo que el enfoque de la Public Choice no es... ste no constituye una aplicacin particular de los instrumentos y mtodos estndar, aunque se aproxime a ser algo de eso. El programa de la Public Choice constituye un enfoque o perspectiva de la poltica que surge de una ampliacin-aplicacin de los instrumentos y mtodos del economista al estudio de la toma de decisiones colectivas o de no-mercado. Esta afirmacin es por s sola, sin embargo, inadecuadamente descriptiva porque, en orden a alcanzar tal perspectiva, algn enfoque particular de los existentes en la ciencia econmica habr de ser elegido (Buchanan, 1983).
Para Buchanan (1979), el individualismo metodolgico como mtodo de anlisis seala que toda teora, todo anlisis se resuelve finalmente en consideraciones a las que hace frente el individuo como agente decisor. Y agrega Buchanan, como sugiere mi definicin, la Teora de la Eleccin Pblica es metodolgicamente individualista, en el mismo sentido en que lo es la Teora Econmica. As, para la teora de la eleccin pblica, los individuos son las unidades bsicas de anlisis, mientras los gobiernos o instituciones polticas, al igual que cualquier otra institucin, se conciben solo como procesos o arreglos institucionales con los cuales los individuos toman sus decisiones colectivas, decisiones pblicas o decisiones conjuntas. Entonces, la poltica o el gobierno se conciben como un complejo conjunto de interacciones individuales en un contexto de instituciones. Y las interacciones a su vez son resultado, del intento por parte de los individuos de alcanzar colectivamente sus propios intereses u objetivos. La diferencia de la teora de la eleccin pblica con otros tipos de anlisis de los procesos polticos y de las instituciones, consiste en que su unidad bsica de anlisis es el individuo, los individuos son quienes toman decisiones. Se supone que los individuos en esos procesos de decisin y actuacin pblica orientan su comportamiento bajo el criterio de racionalidad (instrumental), valga decir, lo que se conoce como el postulado motivacional del homo-economicus. Cosa bien distinta sucede cuando los economistas o politlogos adoptan en sus estudios o teoras el supuesto del logro del inters general por parte de los individuos como motivacin de su participacin en las instituciones polticas. Desde esta perspectiva se genera un conjunto de crticas al Estado, al Gobierno, a los polticos, a los votantes y en general a los procesos polticos como a la propia burocracia. En relacin con el Estado y el Gobierno, la eleccin pblica
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Esta unidad forma parte del trabajo de tesis doctoral que adelanta Jos Silva Ruiz.
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reconoce que el mercado presenta fallas, pero a su vez tambin reconoce que el Gobierno o la administracin de lo pblico estatal no es necesariamente el mejor sustituto del mercado. Ahora, el reconocer que el mercado presenta fallas o que es imperfecto no necesariamente debe conducir a la intervencin o regulacin de los intercambios por parte del Gobierno, pues, esta intervencin en vez de ser una solucin agravara an ms los problemas, el gobierno presenta muchas mas fallas. As, para la teora de la eleccin pblica la solucin no es con ms gobierno sino con ms mercado. Los procesos polticos son concebidos como un mercado poltico donde existen intercambios; y esto implica que el proceso poltico y el mercado son procesos anlogos. En estos procesos (poltico y mercado) los individuos buscan la satisfaccin de sus propios objetivos e intereses, a travs de su participacin en la interaccin social (Buchanan, 1983). Cuando en el anlisis de los procesos polticos se sustituye la bsqueda del inters general por la del inters propio, como postulado motivacional del comportamiento humano en las diversas actividades de eleccin pblica (votantes, polticos, funcionarios electos o designados, burcratas), se presenta un anlisis positivo que describe un mundo de la poltica un tanto perverso y sin escrpulos, lo que denomin Buchanan poltica sin romanticismos. Finalmente, se sealo como la Teora de la Eleccin Pblica realiza dos tipos de anlisis que no se pueden diferenciar de manera clara, denominados Enfoques Positivo y normativo de la Eleccin Pblica. El enfoque positivo incluye modelos, teoras e hiptesis explicativas y predictivas sobre las caractersticas y funcionamiento de las distintas reglas, normas e instituciones polticas existentes en las sociedades democrticamente desarrolladas, y sobre el comportamiento de los individuos que interactan bajo las instituciones polticas existentes, en sus diferentes actividades como votantes, candidatos polticos, miembros de un gobierno, funcionarios, integrantes de grupos de inters. El enfoque positivo permite un anlisis del funcionamiento de la regla de la mayora, y de los efectos del comportamiento del gobierno sobre la burocracia, de los fenmenos del ciclo poltico econmico o de la bsqueda de rentas (rent seeking). El enfoque normativo o Economa Poltica Constitucional tiene dos componentes. El primer componente est constituido por una serie de consideraciones o teoras comparativo-valorativas sobre las caractersticas y funcionamiento de reglas, normas e instituciones polticas, las cuales se comparan con las existentes. El segundo enfoque, est integrado por el conjunto de teoras normativas o de soluciones ofrecidas como posibles alternativas o reformas constitucionales a llevar a cabo con el fin de mejorar el funcionamiento de la estructura poltico-institucional o de superar sus presuntas fallas. La crtica general a la Teora de la Eleccin Pblica, proviene de otras disciplinas sociales como la Sociologa y de los Estudios Polticos, y se relaciona 219
con el supuesto del comportamiento egosta de los polticos y de burcratas el cual se considera muy limitado, por qu reduce el comportamiento del Estado slo a un problema de conducta (individual), y esto hace parecer a todos los aspectos polticos y eventos atribuidos al Estado como resultado de intenciones manipuladoras de los individuos y polticos y de una poltica econmica diseada perversamente. Este anlisis se considera una reduccin extrema y simplificada de la complejidad del Estado. Ahora, los supuestos que, el mercado siempre conduce a soluciones eficientes, y que la asignacin de recursos por el mercado tambin es eficiente si los contratos e intercambios son voluntarios, son para discutir. Sin embargo, la realidad nos dice otra cosa, y es que los mercados son muy imperfectos por problemas de informacin asimtrica y privilegiada por cuanto la maneja y orienta los micro-poderes del mercado y de la sociedad en general. 8.9. 8.9.1.
Actividades de autoevaluacin
Escribe la palabra o palabras que consideras que faltan en esta afirmacin (puntuacin: 1 punto c/u): 1. La eleccin pblica puede definirse como el estudio econmico del proceso de adopcin de _____________________________________________ La eleccin pblica es un anlisis cientfico del comportamiento _____ La economa hace uso del supuesto que los individuos se comportan____ La teora de la eleccin racional presupone que los individuos ______ Los tres elementos constitutivos de la teora de la eleccin pblica y que constituyen sus cimientos son: _______________________________________ El individualismo como mtodo analtico sugiere simplemente que _____ La manera catalctica de ver las cosas, implica que los economistas pueden contemplar la poltica, y el proceso poltico, en trminos del ____________ En el homo economicus se hace necesario modelar a los individuos como_ Preguntas de eleccin mltiple. El surgimiento de la eleccin pblica como disciplina ocurri en:
2. 3. 4. 5.
6. 7.
8. 8.9.2. 9.
220
1. Finales del siglo XVIII; 3. Finales del siglo XX; 10.
2. Comienzos del siglo XX; 4. Despus de la II guerra mundial
Los principales autores de la eleccin social son: (1) Berson; (2) Arrow; (3) Sen; (4) Todos los anteriores; (5) Ninguno de los anteriores.
11.
Los principales autores de la eleccin pblica son: (1) Buchanan; (2) Tullock; (3) Black; (4) Todos los anteriores; (5) Ninguno de los anteriores.
12.
Los fallos del mercado permitieron a la teora de la eleccin pblica establecer y sealar los fallos del: 1) Estado; 2) del individualismo; 3) de la Economa; 4) del gobierno; 5) todas las anteriores.
8.9.3. 13. 14.
Preguntas abiertas. Cules son las principales reas de trabajo de la teora de la eleccin pblica? El surgimiento de la eleccin pblica como disciplina ocurri despus de la II guerra mundial con la aparicin de tres ensayos de tres autores. Cules son estos tres autores economistas?. Buena parte de la literatura de la Eleccin Pblica se ocupa de dos propiedades sobre los procesos de revelacin de preferencias de los 221
15.
bienes pblicos (definidos en un sentido amplio). Cules son esas propiedades? 16. 17. Cules son las diferencias y/o similitudes entre eleccin social y eleccin pblica? Que diferencias o complementos encuentra entre los anlisis de la teora de la eleccin pblica y los anlisis de la teora poltica en general (otros cursos)?
Respuestas: 8.8.1: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. Decisiones en un contexto ajeno al mercado, o, simplemente, como la aplicacin de la teora econmica a la ciencia poltica. Del gobierno y, en particular, del comportamiento de los individuos con respecto al gobierno. Racionalmente. Eligen el curso de accin que prefieren o creen es el mejor. Individualismo metodolgico, el homo economicus y la poltica como intercambio. Toda la teora, todo el anlisis, se resuelve finalmente en consideraciones a las que hace frente el individuo como agente decisor. Paradigma del intercambio. Entes que persiguen sus propios intereses personales. 8.8.2: Despus de la II guerra mundial (4) Todos los anteriores (4) Todos los anteriores (4) Del Gobierno. 8.8.3: Votantes, polticos, los procesos de votacin (los cuales relacionan a votantes y polticos), y la teora de la burocracia. Black (1948a, 1948b), Buchanan (1949), y Arrow (1950). Positivas y normativas.
222
16. 17.
Revise las propiedades o enfoques positivo y normativo. Revise lo visto en los cursos de Estado y Poder, Rgimen y Sistemas Polticos, por ejemplo.
8.10. 1. 2. 3. 4. 5.
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17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25.
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32.
225
Unidad 9
Economa Institucional
Unidad 9: Economa institucional
226
227
9.1.
Introduccin
Dentro de las limitaciones estipuladas para el tamao del escrito por unidad, se pretende mostrar el surgimiento y evolucin de la economa institucional, considerada como un programa de investigacin heterodoxo por su bsqueda de alternativas y complementariedades al pensamiento clsico y neoclsico, a su vez considerado como pensamiento ortodoxo. Los contenidos a tratar en la unidad son, en su orden: el historicismo, y las vertientes de la economa institucional original, EIO, y la nueva economa institucional, NEI (costos de transaccin). La EIO, se fundamenta en los trabajos de autores de finales del siglo XIX y comienzos del siglo XX, Como Veblen, Commons, Mitchell y Ayres, y actualmente representada en autores de diferentes escuelas, entre otros, Schmid y Hodgson. La NEI se construye con los aportes de Coase, North, Williamson y Weingast como sus principales exponentes. La economa evolucionista estudia, en sntesis, las instituciones histricas especficas, conformadas por la costumbre, los hbitos y las rutinas que contienen la informacin caracterstica de cada poca y lugar, definiendo los hbitos como una forma de comportamiento, no reflexivo, autosustentable que surge en situaciones repetitivas (Hodgson, 2001; Parada 2003). En contraste, la nueva Economa Institucional, NEI, o economa institucional de los costos de transaccin investiga las instituciones en un contexto de eleccin y de maximizacin, los costos de transaccin y la eficiencia. La nueva Economa Institucional, NEI, con base en los principios de la teora econmica neoclsica busca explicar los cambios experimentados a travs del crecimiento y desarrollo econmico por la sociedad capitalista occidental, a la cual pretende complementar y en la eleccin racional. Desde el supuesto de la eleccin racional de los agentes y del marco institucional prevaleciente en cada etapa histrica, la NEI pretende explicar por qu ocurren determinados fenmenos histricos y sociales y sus formas de interaccin en cada una de las sociedades capitalistas occidentales. Las instituciones son las reglas formales e informales que moldean el comportamiento de los individuos y de las organizaciones, as como los mecanismos de cumplimiento de esas reglas (North, 1990a). Las instituciones como estructura de incentivos de una sociedad, determinan la asignacin de recursos de una economa. Segn North, un marco institucional adecuado favorece el crecimiento y el desarrollo econmico de una sociedad estimulando aumentos en la productividad y en los intercambios, y el cumplimiento de contratos permitir la definicin de los derechos de propiedad y la reduccin de los costos de transaccin.
228
9.2. 9.2.1.
Objetivos
General
Al finalizar la unidad el estudiante se habr familiarizado con la organizacin discursiva, conceptual y metodolgica de la economa Institucional; adems de los instrumentos, los alcances y las limitaciones de sus diferentes enfoques o vertientes: historicista, economa institucional original, EIO, y nueva economa institucional, NEI. 9.2.2. Especficos
Presentar una perspectiva histrica de las vertientes de la economa institucional, su fundamento analtico, sus criterios, tcnicas e instrumentos, su metodologa y su organizacin discursiva. Sealar la problemtica, los alcances y las limitaciones de cada uno de los enfoques o vertientes de la economa institucional. Resaltar el anlisis de la economa institucional sobre el Estado, la burocracia y lo poltico. 9.3.
Ideas clave
El concepto de historicismo se utiliza de forma amplia para criticar a la economa clsica y neoclsica por su exceso de teorizacin y de utilizacin del mtodo abstracto, o por una carencia de recursos para la observacin histrica y factual. Veblen define una institucin como un tipo de comportamiento habitual ampliamente difundido. En ese sentido, las instituciones se constituyen en hbitos de pensamiento que han adquirido aceptacin general y han establecido lmites y direccin al comportamiento humano; as, quienes han crecido bajo la impronta de determinadas instituciones de modo invencible intentan que las mismas se perpeten. Commons muestra la evolucin de la accin colectiva, o de las colectividades, como medio de control de la accin individual. Los hombres se relacionan unos con otros en el presente a travs de las transacciones; sin embargo, no se pueden desconocer las relaciones estructuradas a partir de lo que pueda pasar en el futuro. Las sociedades annimas, los sindicatos y los partidos polticos se reconocen como las principales instituciones o colectividades. 229
La NEI se consolida sobre tres programas de investigacin: las instituciones, los costos de transaccin y la eficiencia. Adems, se fundamenta en la nociones de costos de transaccin -establecida a partir de las contribuciones de Coase- y de institucin -reinterpretada en los aportes de North-. 9.4.
Mapa Conceptual
Economa institucional
Economa institucional original, EIO - Veblen - Commons - Mitchell - Ayres
Nueva economa institucional, NEI - Coase - North - Williamson
Neoinstitucionalistas - Schmiid - Hodgson
Teora poltica positiva y costos de transaccin polticos - Weingast
- Horn Crtica a la economa Complemento a la clsica economa neoclsica. - Racionalidad limitada. y neoclsica. - Costos de transaccin. - Dicotoma instituciones - Instituciones importan. y tecnologa - Eficiencia - Impacto sistema legal y - Teora del Estado de la ley. -Organizaciones - Derechos de propiedad. (empresas) - Las organizaciones. - Burocracia y Congreso - Transacciones econmicas. - Redistribucin de la renta. - Economa clsica - Accin colectiva (Commons) - Economa neoclsica - Instituciones - Comportamiento: hbitos y costumbres, contexto social
230
9.5.
Tema de reflexin: El institucionalismo norteamericano
A finales del siglo XIX y principios del XX surge y obtiene reconocimiento el institucionalismo norteamericano, a travs de los trabajos acadmicos de Thorstein Veblen, Wesley Mitchell, John Commons y Clarence Ayres, al que se ha dado en etiquetar economa institucional original y viejo institucionalismo, aunque an permanezca vigente a partir de los aportes de pensadores como Warren Samuels, Allan Schmid y Geoffrey Hodgson (etiquetados de neoinstitucionalistas por algunos analistas como Eggertsson 1990). La economa institucional original se caracteriza por su rebelda frente a los supuestos y la metodologa del anlisis neoclsico. Tal inconformismo se manifiesta en el carcter descriptivo y anti-formalista, colectivista y holista de sus aportes, y por su inclinacin a un cierto intervencionismo econmico y rechazo al criterio de bienestar individualista. En las dos ltimas dcadas del siglo XX se consolida un nuevo institucionalismo, denominado nueva economa institucional. sta se fundamenta en el individualismo metodolgico, en la eleccin racional, en el concepto del intercambio voluntario y en cmo los cambios institucionales afectan a la eficiencia.
La nueva economa institucional tuvo sus orgenes en buenos crticos de la ortodoxia que creyeron que las instituciones eran tanto importantes como susceptibles de anlisis. Con nimo de ahondar en el tema, destacara a seis premios Nobel entre sus figuras principales: Kenneth Arrow, Friedrich Hayek, Gunnar Myrdal, Herbert Simon, Ronald Coase y Douglass North, siendo estos ltimos los primeros dos presidentes de la ISNIE. Pero hay ms, Armen Alchian ha sido una figura influyente. Tambin lo ha sido la investigacin sobre teora organizativa, especialmente en Carnegie (parte de esta investigacin prefigurada por el trabajo previo de Chester Barnard), donde los nombres de Richard Cyert y James March se unen al de Simon. El trabajo pionero de Alfred Chandler sobre historia de la empresa tambin abri caminos. Entre los pensadores del derecho, especialmente del derecho contractual, que han brindado su contribucin cabe mencionar a Karl Llewellyn, Stewart Macaulay, Ian Macneil y Lon Fuller. John R. Commons tambin aport ideas originales e importantes al estudio de la economa institucional. La Escuela Histrica Alemana tambin se interes en ideas afines. (Erik Furubotn y Rudolf Richter, 1997, p. 34-35), (Williamson 2000, p. 13-14).
La nueva economa Institucional, segn Williamson (2000), es interdisciplinaria y pluralista y en ella confluyen disciplinas como la teora poltica positiva, la sociologa, el derecho y la economa; de igual modo, programas de investigacin como la nueva historia econmica, los derechos de propiedad, la nueva organizacin industrial y los costos de transaccin. 231
9.6.
Pregunta o planteamiento del problema
Es posible utilizar el concepto de los costos de transaccin para analizar el Estado, las instituciones polticas y las organizaciones pblicas? Asimismo, tal concepto puede tomarse de modo general para analizar fenmenos polticos y sociales? 9.7.
Aproximacin al problema
La poltica de costos de transaccin observa la poltica como un proceso en tiempo real, dinmico y en evolucin, incompleto e imperfecto. Reconoce el proceso de formacin de la poltica como un problema de agencia con numerosos actores principales que buscan imponer sus intereses sobre el decisor poltico (Dixit 1996).
Los modelos de eleccin racional en poltica, han aplicado (hasta ahora) los supuestos bsicos de la teora econmica neoclsica, que incluyen la racionalidad instrumental y la nocin (usualmente implcita) de mercados eficientes. Creo que la aceptacin de ambos supuestos sin ningn tipo de cuestionamiento, ha llevado la teora poltica por el camino equivocado. Una teora poltica basada en la nocin de costos de transaccin se construye sobre los supuestos de que (a) la informacin es costosa, (b) los actores usan modelos subjetivos para explicar su entorno y (c) los acuerdos se cumplen slo imperfectamente. Las decisiones que se toman utilizando semejantes modelos (subjetivos), generan altos costos de transaccin y hacen que los mercados polticos sean muy imperfectos. (North, 1990b, p. 97).
North (1990a) dice que las instituciones reducen la incertidumbre al definir y al limitar el conjunto de elecciones de los individuos y al determinar las oportunidades existentes en una sociedad; a su vez, las instituciones proporcionan la estructura de incentivos de una economa (North, 1991). De este modo se convierten en el factor determinante del funcionamiento de una economa. En ltima instancia, las instituciones y los costos de transaccin permiten estudiar y analizar cmo funciona y se comporta la economa de las empresas, la ley y el sistema poltico. 9.8. 9.8.1.
La economa institucional
Historicismo
El institucionalismo norteamericano de finales del siglo XIX y principios del siglo XX y el historicismo europeo (alemn) se presenta por algunos historiadores del pensamiento econmico como dos corrientes con lazos comunes entre s, a tal
232
punto que sealan a la primera como historicistas americanos y a la segunda como institucionalistas europeos (Schumpeter 1954 y Seligman 1962). Algunos historiadores del pensamiento econmico usan el concepto de historicismo o de historicistas de forma amplia; pero enfatizan en su intencin de exponer una crtica a la economa clsica y neoclsica por su exceso de teorizacin y por la utilizacin del mtodo abstracto, casi metafsico, con lo cual se carece de recursos para la observacin histrica y factual. Schumpeter desaprueba el uso indiscriminado y excesivo de esta crtica historicista en su Historia del anlisis econmico. Argumenta:
uno de los principales objetivos de este libro es destruir el mito segn el cual hubo un tiempo en el que los economistas en masa despreciaron la investigacin histrica o de los hechos contemporneos, o la economa en su conjunto fue puramente especulativa o carente de base factual. Si este mito es falso, Qu es lo que caracteriza al grupo llamado escuela histrica, y cmo fue posible que sus miembros consideraran su programa como un nuevo punto de partida? (1954, p. 884).
Asimismo, distingue tres escuelas histricas alemanas: antigua Bruno Hildebrand, Wilhelm Roscher y Karl Knies, nueva Gustav Schmoller y en segunda fila a Brentano, Bcher, Held y Knapp y novsima Arthur Spiethoff, Wierner Sombart y Max Weber (1954, p. 886-902). Seligman (1962, pp. 18-20) observa, en relacin con la vieja escuela historicista, la influencia de Hegel 23 y algo de las ideas Comte 24 . El romanticismo de Adam Mller (1779-1829) y el nacionalismo de Friedrich List (1789-1846) representaron modelos poderosos para las crticas posteriores a la doctrina clsica. Los primeros representantes de la escuela antigua, Wilhelm Roscher (18171894), Bruno Hildebrand (1812-1878) y Karl Knies (1821-1898), sealaron la necesidad de investigar el crecimiento y el desarrollo de las instituciones econmicas. Roscher demandaba un retorno al empirismo para superar el impacto de los clsicos; Hildebrand quera convertir la economa poltica en una ciencia cuyo nico tema fuera el crecimiento econmico; y Knies negaba la validez de las
23
Los intelectuales alemanes estuvieron profundamente influenciados por las ideas de Hegel en cuanto buscaban relacionar la naturaleza humana a las instituciones. La dialctica, aunque ahora considerada como intil, dio lugar a la nocin de las etapas histricas (Seligman 1962, p. 18-19). Algunos escritores han encontrado un parecido entre ciertos elementos de la Escuela Histrica y las nociones de August Comte, el gran filsofo Francs, que sostena que los datos econmicos deban relacionarse con los otros fenmenos sociales y basarlos en la investigacin histricas si es que se quera elaborar una ciencia social autntica. Predijo que este mtodo revelara capacidades de pronstico. (Seligman 1962, p. 19)
24
233
leyes econmicas (Seligman 1962, pp. 21-22). En relacin con la escuela nueva, Schumpeter (1954, pp. 888-891) seala algunos rasgos de la investigacin histrica alemana. En primer lugar, que el mismo Schmoller 25 (1838-1917) y la mayora de sus discpulos lucharon por la reforma social, sin olvidar el hecho de que su credo cientfico era sumamente crtico con los juicios de valor y con la prctica de los economistas de identificarse con partidos polticos y recomendar medidas prcticas. Segn Schumpeter, una de las objeciones presentadas por Schmoller a lo que llamaba smithismo consista, precisamente en que esos smithianos tendan a la produccin de recetas polticas, las recetas emitidas por el liberalismo econmico. En segundo lugar, el mismo espritu crtico, verdaderamente cientfico, hizo que la escuela nueva contemplara con reticencia las amplias generalizaciones connaturales a la filosofa de la historia. Schmoller se dio cuenta de la inevitabilidad de las teoras en el sentido de hiptesis explicativas, pero nunca lleg a intentar una reduccin del proceso histrico a la eleccin de uno o dos factores. La misma idea de una teora simple de evolucin histrica le pareca un error en realidad acientfico. Sin embargo, segn Schumpeter,
las races de la obra realizada y del programa se deben buscar exclusivamente en el pasado alemn: la altura alcanzada por la historiografa; el difundido respeto al hecho histrico; el bajo nivel de la economa terica, la falta de respeto por sus valores; la importancia suprema atribuida al estado; la escasa importancia concedida a todo lo dems: todos esos rasgos caracterizan la escuela y todos ellos son tpicamente alemanes, igual en su fuerza que en su debilidad. (1954, p. 889)
En tercer lugar, Schmoller protest contra un anlisis que aislara los fenmenos econmicos: sostuvo que, en cuanto se les asla, se pierde su esencia. Desde luego que ese punto de vista era simple consecuencia de su determinacin de alimentar la ciencia econmica exclusivamente de monografas histricas (Schumpeter 1954, pp. 889-890). Schmoller denomin a su escuela historico-tica, rotulo con el cual pretenda expresar una protesta contra toda la imaginaria apologa de la ansiosa bsqueda de beneficio privado de la que supona culpables a los clsicos ingleses. La escuela quera estudiar todos los aspectos del comportamiento econmico, y no solo su lgica econmica; por consiguiente, la totalidad de las motivaciones humanas en su despliegue histrico, y no solo las
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La obra cumbre de Schmoller fue su Grundriss, la escribi con cierto reparo, pues era consciente de que era solamente una sntesis provisional de la masa de datos histricos y empricos reunidos por sus colegas. (Seligman 1962, pp. 24-25).
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econmicas. Presumiblemente se refera a tica porque el trmino acenta los aspectos supraindividuales (Schumpeter 1954, p. 890). En cuarto lugar, sin duda para Schumpeter es una ilusin creer que los resultados de la investigacin histrica monogrfica redunden en una economa general por el mero hecho de coordinarlos y sin contar con ms ayuda de las operaciones intelectuales producidas por las monografas. La posterior pugna de los dos mtodos o disputa metodolgica entre los economistas tericos y los histricos se presenta con ocasin de la publicacin de un libro de metodologa de Carl Menger. Dicho documento trataba los problemas fundamentales de procedimiento de las ciencias sociales, pero esencialmente dirigido a reivindicar los derechos del anlisis terico y a poner en su lugar a la escuela de Schmoller. En cuanto a la escuela novsima, Werner Sombart (1863-1941) influenciado por Marx y Schmoller combin los excesos de cada uno de ellos. Para Sombart la historia era, en esencia, una reconstruccin de la experiencia fragmentaria del pasado; esto implicaba la necesidad de criterios para seleccionar y abstraer los hechos reales. En este sentido, la historia era un acto de creacin. Deba recrearse al hombre dentro de su base poltica, social y econmica (Seligman 1962, p. 30). Sin embargo, para Seligman (1962, p. 24), los autores de las escuelas historicistas no pueden calificarse como heterodoxos, sino de historiadores que comparten mtodos algo diferentes de investigacin y de pensadores tradicionalistas y conservadores defensores de una economa capitalista ms proteccionista que librecambista, o ms intervencionista que liberal. Al igual que los economistas de las corrientes ortodoxas dominantes, defendan el statu quo de la economa de mercado a la cual pretendan criticar. Estos historiadores reclamaban la intervencin del Estado para proteger las clases bajas. Esto era posible llevarlo a cabo por medio de una burocracia vigilante, imbuida de un sentido de responsabilidad pblica lo suficientemente fuerte para mantenerse por encima de la lucha de clases. Y a pesar de su tradicionalismo pro-monrquico, Schmoller, segn Seligman, rechaz la diagnosis econmica de Marx sobre el capitalismo, aunque acept la inevitabilidad del socialismo. El socialismo, sin embargo, se lograra por medio de los esfuerzos conjuntos de la monarqua y de los obreros ms cultos y no como un producto de la revolucin proletaria (Seligman 1962, p. 24).
235
9.8.2. 9.8.2.1.
Economa institucional original26 Thorstein Veblen.
Thorstein Veblen (1857-1929) se considera como la mxima figura del institucionalismo de Estados Unidos y quizs el institucionalista ms heterodoxo, pues, adems de recibir la influencia de los darwinistas sociales como Spencer o Sumner, recibi la influencia intelectual del socialista americano Bellamy. Pero esta influencia no hizo de Veblen un socialista ni un reformador. Segn Galbraith, su corazn no lata por el proletariado ni por los oprimidos y pobres; era un hombre de designios, no de revolucin. Las dificultades de inestabilidad laboral de su carrera de profesor, investigador y de consultor se origina por motivos ms personales o idiosincrticos que polticos o ideolgicos (Seligman 1962, p. 174). Veblen, aunque no era socialista, escribi en 1892 (p. 396) que la base del malestar que conduce al socialismo radica en la institucin de la propiedad privada. Veblen hasta el final de su vida fue consistente en la idea de que la propiedad privada y su cultura pecuniaria y predatoria eran instituciones anacrnicas destinadas a perecer (Hunt 1992a, p. 424), con lo cual pas del optimismo al pesimismo, al pensar que haba poca esperanza para el socialismo. El pesimismo de las ltimas obras de Veblen provena, en gran medida, de un buen conocimiento de la manera en que la cultura capitalista socializaba a los trabajadores y los haca promover intereses contrarios a los suyos propios (Veblen 1904, pp. 427-8). Veblen tambin trata en uno de sus trabajos el problema del evolucionismo, quizs de una manera ms profunda que en otros institucionalistas contemporneos. Segn G. Hodgson, Veblen se constituye en una referencia obligada para los evolucionistas modernos porque, a partir de su famoso artculo de 1898, comienza a adoptarse el trmino evolucionista por todos los institucionalistas. Para Hodgson (1993a, p. 199 y 201), Veblen debera ser considerado como una de las figuras fundadoras de la moderna economa evolucionista, adems, resalta que Veblen estuviera muy al da en cuanto a los desarrollos de la biologa terica, ms si se considera que el institucionalismo no se interes por la biologa despus de Veblen. El contexto de la vida intelectual y acadmica de Veblen en los Estados Unidos, segn Seligman (1962, p. 167), es producto de los cambios profundos que estaban alterando el modo de vida americano. A medida que la industria se
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Esta seccin es una sntesis del libro de Seligmam (1962, p. 174-298); se complementa con los trabajos de Schumpeter (1954) y Screpanti y Zamagni (1997).
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expanda por todo el pas, la existencia urbana se converta en el modo caracterstico de la condicin humana. En 1870 un 80 % de la poblacin era todava rural, pero al cambiar el siglo el movimiento iba ya en otra direccin; a finales de la tercera dcada, en el momento mximo de la carrera de Veblen, casi un 60% de la poblacin viva en ciudades. La cultura urbana desplazaba el control rural y en los barrios de las grandes ciudades aparecan nuevas fuentes de presin poltica. Un flujo peridico de inmigracin empez a cambiar el carcter americano. Aparecieron tensiones entre la cultura del viejo pas y los hombres marginales de nueva creacin, de los que Veblen fue quizs un paradigma clsico. De acuerdo con Seligman (1962, p. 174), este contexto establece claramente el mtodo de Veblen. Es evolucionista, pero no en el sentido de un darwinismo social: Veblen no utiliza esos conceptos para hacer la apologa del statu quo. De hecho critica la marcha normal de los negocios. En el concepto de evolucin social de Veblen aparece una relacin de interpretacin entre el hombre, la sociedad y el medio como base del cambio y el desarrollo. Buena parte de ese esquema se deriva de la filosofa instrumentalista de Dewey, que defenda que las ideas eran planes de accin en que la inteligencia humana era el instrumento ms til (Seligman 1962, p. 174). Veblen censura a los economistas clsicos (Smith y Ricardo) y a sus contemporneos (Marshall). Considera que, aunque haban investigado fenmenos econmicos bsicos, abogaban por el equilibrio de la normalidad. Ah no cabe el concepto de cambio; por el contrario, existe una permanente huida detrs de la mano providencial, del salario natural y del valor normal. Es decir, detrs de los nombres y de los conceptos de factores de produccin y formas de remuneracin a los mismos (o de valoracin con criterios pecuniarios), a los cuales se les da apariencia de fenmenos sociales naturales, existe un buen sistema de lgica pero alejado de la realidad social. As, para Veblen los economistas, pasados y contemporneos, no consiguen captar el sentido de la aproximacin evolucionista por su incapacidad de reconocer que la accin humana es tema propio de la economa, algo ms complejo que la confesada normalidad de las ecuaciones de oferta y demanda. Al respecto, segn Seligman (1962, p. 175):
Los economistas, dice Veblen, estn enamorados de la invariabilidad de los fenmenos econmicos. Esto slo puede provenir de la idea de ley natural y de los mtodos taxonmicos utilizados por los economistas ortodoxos. Su aproximacin es esttica, mostrando que slo les concierne la perpetua restitucin de lo que se supone normal. Aunque la ciencia econmica se encuentre a s misma muy por debajo de los apremios del orden industrial que se impone, persiste la teora valor en su construccin puramente formal. Se pretende que el consumo es el objeto final de la industria, pero los economistas dedican muy poca atencin, si es que alguna, al modo en que los consumidores se comportan realmente. () Para Veblen los economistas se preocupaban de cuestiones errneas. Estaban dedicados constantemente al estudio del precio de mercado,
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Escuela Superior de Administracin Pblica cuando una ciencia social propiamente tal debera tratar de causas y efectos del proceso gentico. La doctrina clsica intentaba poner orden en el estado esttico cuando lo que deba hacer era investigar el desarrollo institucional.
Veblen define la institucin como un tipo de comportamiento habitual ampliamente difundido y, en ese sentido, las instituciones se constituyen en hbitos de pensamiento que han adquirido aceptacin general al establecer lmites y direccin al comportamiento humano. Concluye que quienes han crecido bajo la impronta de determinadas instituciones de modo invencible intentan que se perpeten. En este anlisis Veblen se refiere a funciones y a procesos en las cuales el instinto y las instituciones no son fijos: se encuentran sujetos a las presiones del cambio social. Representan, adems, tendencias heredadas: se encuentran siempre sujetos a las exigencias del individuo; se mezclan y se superponen; y siempre se interfieren (Seligman 1962, pp. 184-5). En Veblen, los fines prximos que guan el comportamiento del hombre tienen su origen en las instituciones y sern satisfactorios cuando coincidan con los objetos ltimos establecidos por los instintos, el medio econmico y social; aunque siempre es posible alterar los modelos instintivos a travs de instituciones no adecuadas. Ahora bien, el factor bsico que subyace a todo cambio institucional es la tecnologa, pues el modo de vivir del hombre afecta su modo de pensar (Seligman 1962, pp. 185). Para Veblen la economa es ms que un estudio de precios y mercados: el campo propio del economista se encuentra en la accin humana en todas sus facetas, pues cualquier cientfico social debe tratar siempre de las relaciones de los hombres con otros hombres. Y esto implica no solo la estructura y la organizacin de la vida econmica, sino todo comportamiento social. 9.8.2.2. John R. Commons.
A John Commons (1862-1945) se le reconoce como el segundo institucionalista ms importante despus de Veblen, aunque su institucionalismo se considera diferente. Commons, al igual que Veblen, era un rebelde y un proveedor de herejas. Su primera obra importante la denomin Distribution of Wealth. En Wiscosin dirigi un grupo de trabajo y en 1911 se public en diez volmenes la monumental Documentary History of Industrial Society. De ese grupo empezaron a salir estudios relacionados con la historia del trabajo. El ms notable fue la clsica History of Labor in the United States. Posteriormente, gracias a su experiencia surge la creacin del peculiar sistema de pensamiento ejemplificado en Legal Foundations of Capitalism e Institutional Economics. Haca el fin de su vida sinti por fin que su ltimo libro, The Economics of Collective Actin, consegua poner en claro ante la profesin lo que haba intentado decir en tantos aos (Seligman
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1962, pp. 199-202). Commons estudi el movimiento obrero y el sindicalismo. Pero como intelectual no crea que los intelectuales tuvieran un papel genuino en el movimiento obrero. Para l, el movimiento obrero no es nada si no es un movimiento prctico. Su experiencia con el sindicalismo le gener un permanente inters por la naturaleza de las transacciones negociadas en convenio; le pareca que la investigacin paciente, tranquila de esos acuerdos permite describir un modo de consecucin de lo que llam valor razonable y, adems, un modo mucho ms provechoso que el dramtico de lucha de clases. Esto le llev al estudio de los fundamentos legales de las decisiones econmicas, en especial tal como se revelaban en las regulaciones de utilidad pblica. Con el fin de obtener principios de eficiencia econmica estudio la hacienda municipal, la organizacin, la mejora de las condiciones sanitarias y la contabilidad (Seligman 1962, pp. 203-4). La nocin de economa institucional de Commons, segn Seligman (1962, p. 205), difera de la concepcin de Veblen y de otros institucionalistas, asunto que no le preocupaba. Para Commons significa el estudio de la accin colectiva mediante el control de la accin individual. Su experiencia de los asuntos pblicos lo convenci que la accin colectiva es el nico camino para reconciliar conflictos de intereses. Y esto le sito en el punto clave para entender las soluciones legales; a partir de ah concluy que los deseos colectivos en economa se expresan a travs de las cortes de justicia. La propiedad, por ejemplo, no es slo el derecho a una renta, sino el derecho a fijar los precios al retener lo que los otros necesitan y no poseen. Commons admite la similiridad entre su punto de vista y el de Veblen; pero, en contraste con su pesimismo, piensa que la forma como las ideas de propiedad se cristalizan puede acabar en un arreglo generalmente aceptado. Aqu aparece el concepto de precio razonable de Commons: a partir de un conflicto de intereses, y a travs de las cortes de justicia, se puede llegar a una decisin aceptada por todos. Todo proceso, dice Commons, tiene que examinarse en trminos de sus races histricas. La idea de accin colectiva tiene antecedentes tan lejanos como en Marx, Proudhon y Henry MacLeod, este ltimo, un economista ingls que haba sido uno de los primeros en ver que los bancos fabrican crdito. La economa aparece as como una ciencia en evolucin que requera, para empezar, un examen de las decisiones de las Cortes durante los cien ltimos aos, para obtener as una clara visin de cmo la accin colectiva delimita la accin individual. Despus, dice Commons, sera esencial estudiar los escritos de los economistas para ver hasta qu punto han penetrado en su pensamiento esas nociones. La primera tarea la realiz en Legal Foundations of Capitalism y la segunda en Institutional Economics. En esta obra recorre la historia de las doctrinas econmicas, busca cmo en autores desde Hume hasta Veblen- introducen la 239
accin colectiva en su pensamiento. Commons pensaba no estar elaborando especialmente nada nuevo, pues todo puede encontrarse, dice, en los escritos de los mejores economistas de los ltimos doscientos aos (Seligman 1962, p. 206). Contina Seligman (1962, pp. 206-7) comentando que, Institutional Economics empieza con John Locke y su Essay Concerning Human Understanding, pues uno de los puntos centrales del ensayo es, precisamente, el modo como se organizan las ideas en la mente. Commons quera demostrar, al examinar algunas tendencias singulares de la filosofa, que existe una relacin concreta sobre las ideas y el mundo exterior. Esto era necesario para dar una base slida a sus conceptos posteriores de escasez y futuro. Y porque, adems, esa exploracin filosfica poda dar sentido a la nocin de voluntad, nocin que fundamenta las cuestiones de toma de decisin en economa. Este tipo de investigacin, le permita afirmar que sus ideas son una teora tanto de la actividad como de las valoraciones de los individuos en todas las transacciones a travs de las cuales los participantes se inducen mutuamente a un consenso de opinin y de accin. Su objetivo final consiste en disear las nociones de interdependencia, conflicto de intereses, y orden, para que culminasen en el valor razonable valor que, sostiene Commons, quedar establecido, en ltimo trmino, por el Tribunal Supremo. ste, deca, se constituye la primera facultad de economa poltica de Estados Unidos. Con el anlisis de la historia de las doctrinas, Commons quiere mostrar la evolucin de la accin colectiva como medio de control de la accin individual. Dentro de esa amplia estructura los hombres se relacionan unos con otros en el presente a travs de las transacciones, aunque tambin se relacionan respecto de lo que pueda pasar en el futuro. Al complicar el anlisis aparece el carcter doble del valor mismo, dice Commons, pues se revela su significado como bien fsico y como propiedad a la vez. Puede probarse que ambos son diferentes aspectos del derecho de propiedad, por la capacidad de la posesin para cambiar de manos sin ninguna transferencia de los objetos implicados (Seligman 1962, p. 207). En Institutional Economics tambin argumenta Commons que en el pasado los hombres tenan que vivir con deudas irrealizables; slo se haba conseguido libertad cuando la deuda se hizo realizable Esta es, en esencia, segn Commons la base del capitalismo moderno; y la economa poltica es el estudio de la creacin, negociabilidad, realizacin y escasez de la deuda. Las promesas de pago o de realizar una accin se vuelven bienes vendibles. Estos aspectos se haban tratado ya en la teora econmica anterior, en MacLeod, Sidgwick, Wicksell, Cassel, Knapp, Hawtrey y Fisher. La perspectiva de Commons es bsicamente pragmtica e intenta escapar de las ideas puramente abstractas del siglo XIX. La esfera propia del economista, para Commons, se centra en el comportamiento de los seres humanos. Commons elabora as su psicologa volicional y negociativa, donde la idea de buena
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voluntad es fundamental. La negociacin se constituye en un elemento integral de la transaccin para Commons, base de todo sistema econmico. La perspectiva psicolgica del comportamiento individual y social tiene en Commons carcter de Gestalt; es un intento de examen de las situaciones econmicas y sociales en su totalidad. Accin, conflicto, propsito y negociacin se mezclan en las transacciones y en sus negociaciones (Seligman 1962, pp. 209-210). Legal Foundations of Capitalism se reconoce como un anlisis institucional que le permite a Commons observar cmo en la dinmica de los acuerdos aparecen elementos legales. La colectividad en el capitalismo bancario se ve animada por un propsito comn y se encuentra gobernada por regulaciones comunes. La colectividad est implicada constantemente en un flujo de transacciones que se desenvuelven segn lneas dibujadas por sus reglas de juego. Las reglas de juego no han aparecido ex novo; se construyen muy despacio a travs de diversos estatutos y la Common law, decisiones judiciales y reglamentos del gobierno. El anlisis de esas reglas y de su operacin constituye una parte sustancial de Legal Foundations (Seligman 1962, p. 212). No existe razn, dice Commons, para poner en duda que pueda alcanzarse en los convenios colectivos un valor razonable mediante la cooperacin de patronos y trabajadores. ste mensaje se halla en su libro pstumo, The Economics of Collective Action. En esta obra, la primera que debera estudiarse para llegar al centro de la economa de Commons, se encuentra una presentacin de sus ideas centrales mucho ms slida que la Legal Foundations o en Institucional Economics. En Collective Action se disea el papel de las principales instituciones o colectividades: las sociedades annimas, los sindicatos y los partidos polticos. Reitera su posicin de que slo mediante la accin colectiva puede conseguirse mayor libertad. Las instituciones colectivas son realmente grupos de presin, pero Commons no vea nada negativo en ello (Seligman 1962, p. 214). El comportamiento colectivo hace de la economa una ciencia de la actividad y, de hecho, provee la unidad ltima para la investigacin, la dinmica del acuerdo. Una vez definida una accin, puede describirse en trminos de cumplimiento, semirealizacin o nulidad. La economa para Commons posee tres caractersticas: la produccin, la adquisicin y la propiedad. Y en la transaccin de derechos de propiedad, las cortes de justicia han de tener en cuenta cuatro factores econmicos: la transferencia de propiedad, el precio monetario, la obligacin de realizacin y el pago. A su vez, en la secuencia temporal se encuentran tres escalones del proceso: la negociacin, el compromiso y la realizacin. Y, en trminos de duracin, las transacciones se dividen en instantneas, o de caja, a corto plazo y a largo plazo. La influencia de la soberana del Estado en las transacciones se manifiesta en los tribunales, a travs del tipo de sancin fsica que induce al comportamiento de los compromisos anteriores; aunque el cumplimiento puede obtenerse mediante la 241
propaganda u otros medios de persuasin moral. Commons descompone el concepto de soberana en sus tres sectores principales, el ejecutivo, el legislativo y el judicial; al ltimo le concede gran importancia. Para Commons los intereses privados buscan a menudo controlar al Estado como medio para garantizar los privilegios adquiridos. El control del Estado se constituye en un conflicto serio, pero no consiste en la lucha de clases marxista (Seligman 1962, p. 216). Para Commons, la soberana es uno de los cinco principios bsicos del comportamiento econmico; complementado por la eficiencia, la escasez, el papel del futuro y las reglas del juego. El objetivo de la perspectiva del futuro se centra en que el orden legal y econmico proporcione bases seguras a las expectativas. Los contratos deben cumplirse, pues de otra manera los beneficios y las inversiones peligraran (Seligman 1962, p. 217). Commons seala que el concepto de escasez no se haba entendido hasta que Veblen mostr cmo el desarrollo econmico conduca a la propiedad intangible. Las nociones de escasez aparecen tambin en el centro del conjunto de decisiones legales. Los economistas clsicos, desde luego, se haban extendido mucho en sus consideraciones sobre la escasez. Pero para ellos las necesidades aparecen como dadas y utilizan la escasez como base para fijar el valor por negociacin. La escasez depende en ellos de la penalidad del trabajo o del mercado de fuerza de trabajo. Los economistas austriacos, al adoptar una estructura hedonista, haban recorrido el resto del camino y eliminado la fuerza de trabajo (Seligman 1962, p. 218). La eficiencia en Institucional Economics se encuentra relacionada con el valor de uso; de hecho, como concepto de ingeniera, sus nociones claves son output y crecimiento de riqueza. Otro aspecto se configura a partir de tales conceptos. Desde estos planteamientos, Commons se extiende en argumentos relacionados con la eficiencia y la escasez y estas nociones sugieren una contradiccin entre los planteamientos de la industria (engineering) y los negocios. Mientras Veblen piensa que ambos son irreconciliables, Commons cree que el capitalismo podra conseguir un equilibrio activo entre esas fuerzas. 9.8.2.3. Wesley Mitchell.
Seligman (1962, p. 224) plantea que, Wesley Mitchell (1874 1948), discpulo de Veblen, desarroll la aplicacin emprica del institucionalismo. Aunque se le reconoce como un especialista en anlisis del ciclo econmico, sus contribuciones parten de un profundo compromiso con los ms amplios aspectos del comportamiento econmico. Para Mitchell los estudios detallados acerca de los movimientos cclicos y seculares proporcionan las clarificaciones necesarias para penetrar en el tema del cambio cualitativo. Para Mitchell, el anlisis del ciclo se
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constituye en el mtodo por excelencia para captar la naturaleza de la economa monetaria. La demolicin masiva de la teora ortodoxa que Veblen haba realizado, iba hallar su complemento en la gran coleccin de datos cuantitativos recogidos por Mitchell. La doctrina clsica no era ya la ltima palabra en ciencias econmicas (Seligman 1962, p. 224) Thorstein Veblen y John Dewey se constituyen en la influencia ms profunda y duradera en Mitchell. John Dewey divulg la doctrina pragmatista y mir con recelo los sistemas filosficos que tuvieran como nica recomendacin su consistencia lgica interna. Dewey, interesado en las races sociales de la filosofa, esperaba una explicacin de la accin econmica ms vlida que la proporcionada por los utilitarios ingleses, rechazaba la nocin de que los seres humanos se movieran por los nicos motivos de bsqueda de beneficio o clculos de placer y penalidad. Segn Dewey se hace posible conseguir un equilibrio til entre la actividad del hombre y el medio fsico que le rodea. Mitchell consigui mostrar que los problemas econmicos podan estudiarse con mtodos nuevos y que las cifras pueden usarse a menudo para explicar nuestros problemas, para descubrir relaciones causales, para establecer correlacin entre diversos elementos de nuestros modelos, tambin para proporcionar material a nuestro anlisis. Los nmeros, ndices segn Mitchell, pueden llevar a la naturaleza de los diferentes mercados y del mismo mercado en distintos momentos. As, adquiran nueva importancia en el anlisis econmico los precios al por mayor, los precios al por menor, los precios de las materias primas y los precios elaborados (Seligman 1962, p. 226). En concepto de Mitchell, los errores de los economistas clsicos se centran en que no supieron incluir en su anlisis los impulsos innatos y el comportamiento irracional; adems, en sus planteamientos no incluyen el hecho bsico de la sociedad moderna, la dicotoma profunda entre la lgica neutral del mecanismo de los precios y las reales motivaciones de los seres humanos. A partir de su trabajo emprico, la influencia de Mitchell fue decisiva, y as la perspectiva institucionalista reciba un gran impulso (Seligman 1962, pp. 229-230). La aplicacin de la inteligencia y de los medios pragmticos a los instintos ayuda a encontrar los fines del comportamiento humano. Para Mitchell, frente a una aproximacin gentica en las instituciones sociales, esa psicologa se haca mucho ms vlida que el hedonismo. A partir de la reforma social se puede argumentar que las variaciones en los medios permiten y hacen a la naturaleza humana maleable. El centro de inters ha de estar precisamente en esas variaciones, pues permiten a la economa convertirse en un estudio del comportamiento, tal como se manifiesta en un conjunto de instituciones en evolucin (Seligman 1962, p. 237). 243
Escuela Superior de Administracin Pblica Este planteamiento lleva a Mitchell al concepto de instituciones que proporciona estndar y normas de comportamiento enraizadas en hbitos de accin y pensamiento. Pero debe quedar claro que se conciben slo como matrices de comportamiento, pues el individuo tiene que ejercitar su inteligencia participando en la actividad social, nocin no muy distante de la volicin humana tal como lo plantea Common (Seligman 1962, p. 237).
Schumpeter cuestiona a Mitchell por su rechazo a la teora. Para Schumpeter, la distincin entre economa monetaria y no monetaria no se hace til. Adems, segn Schumpeter, el sistema de precios de Mitchell no consiste en otra cosa sino la reduccin verbal del esquema del equilibrio general de Walras, reduccin explicable por el desprecio de Mitchell al trabajo terico. Schumpeter, si bien reconoce el esfuerzo de obtencin de ms informacin estadstica, se pregunta si el clculo de promedios, ndices, coeficientes de correlacin, tendencias, desviaciones de las tendencias se constituye en un trabajo realmente significativo. 9.8.2.4. John Maurice Clark.
Clark (1884 1963) comparta en gran medida las ideas expuestas por Veblen y observ que el cambio econmico produce variaciones en la teora misma y que la tarea del economista consiste en explicar la naturaleza de ese proceso de interaccin entre el cambio y la teora. Para Clark los fenmenos econmicos se hacen complejos y, por tanto, la validez de gran cantidad de las afirmaciones que intentan explicar la accin humana queda restringida a pequeos sectores del mundo real. As, la ciencia econmica vlida debe moverse tan solo entre esos dos extremos los valores sociales y el cambio econmico y slo puede construirse a partir de los problemas prcticos del da (Seligman 1962, p. 249). Los costos fijos sociales y el control social se consideran como la contribucin ms importante de Clark. El estudio de la eficiencia social le daba el carcter de ciencia a la economa. Esta concepcin implicaba un proceso de socializacin que no poda quedar a un lado de la moral ni de la tica. En Clark, la accin privada, junto con el control gubernamental, permite el equilibrio entre la libertad individual y la intervencin social; objetivo de una economa equilibrada. 9.8.2.5. John Hobson.
Hobson (1858-1940), aunque de origen britnico, relacion su perspectiva con el institucionalismo norteamericano. Su preocupacin por los aspectos ticos del comportamiento econmico, lo llevaron al disenso de la teora ordinaria, dentro de la tradicin de Marx y Veblen; adems puede reconocerse como un partidario de
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una economa humanista. Para Hobson, un sistema econmico equitativo era aquel que asigna el costo agregado mnimo y la mxima utilidad agregada a los productos, y que asegura unas ganancias iguales de las transacciones de mercado para todos los participantes. Pero esto no era posible en el capitalismo puro, pues el mercado es el escenario de fuerzas de negociacin desiguales (Seligman 1962, p. 292). La estructura de los negocios inhibe el significado social por los intereses discordantes y separatistas que genera. De este modo, Mitchell considera esencial el control social de los negocios: leyes sobre el salario mnimo, beneficios sujetos a altos impuestos, economa con salarios altos y control de los monopolios. As, el bienestar y una vida digna se lograran mediante el Estado providencia. El pensamiento econmico ordinario, observaba Hobson, fracasaba en reconocer que el bienestar era una entidad orgnica y no una mera suma de satisfacciones marginales y en explicar la escasez peridica del poder adquisitivo, y precisamente estas dos observaciones se consideran como las contribuciones ms importantes de Hobson al pensamiento econmico (Seligman 1962, p. 294). 9.8.3. La nueva economa institucional, NEI
La Nueva Economa Institucional, NEI, se construye a partir de las contribuciones de Coase, North, Williamson, Wingast.
Segn Williamson (2000, p. 7), para Matthews, la nueva economa institucional (NEI) gira en torno a dos propuestas. 1) las instituciones s importan y 2), los factores determinantes de las instituciones son susceptibles de anlisis mediante las herramientas de la teora econmica (Matthews, 1986, p. 903). En realidad, la segunda propuesta distingue a la NEI, dado que los economistas institucionales los de antes y los de ahora comparten la opinin de que las instituciones tienen importancia.
La NEI se fundamenta en la nocin de costos de transaccin, a partir de las contribuciones de Coase; y en la de institucin, reinterpretada en las aportaciones de North. Segn Coase (1999b, p.1) la denominacin NEI para referirse a estas contribuciones se debe a Oliver Williamson, quien acuo el termino en 1985. El Nobel de Economa otorgado a Ronald Coase en 1991 y a Douglass North en 1993 constituye un fuerte impulso para la consolidacin de la NEI, la cual resalta que si en una realidad econmica y poltica existen costos de transaccin positivos las instituciones importan y deben ser objeto de anlisis. Como se seal en la seccin anterior, a finales del siglo XIX y a principios del XX surge y obtiene reconocimiento el institucionalismo norteamericana a travs de los trabajos acadmicos de Thorstein Veblen, Wesley Mitchell, John Commons y Clarence Ayres, quien ha denominado economa institucional original y viejo institucionalismo, aunque an permanezca vigente a partir de los aportes de 245
pensadores como Warren Samuels, Allan Schmid y Geoffrey Hodgson etiquetados de neoinstitucionalistas por algunos analistas como Eggertsson 1990. Los trabajos acadmicos de estos primeros institucionalistas no tenan la pretensin de constituir una escuela de pensamiento, programa de investigacin o lnea metodolgica. No obstante, se pueden diferenciar claramente dos lneas de investigacin: una orientada al anlisis de la dicotoma entre instituciones y tecnologa, lo cual puede observarse en los trabajos de Veblen y Ayres; y otra lnea relacionada con el impacto en el poder econmico y legal de la ley, los derechos de propiedad, las organizaciones, las transacciones econmicas, la redistribucin de la renta y la accin colectiva, problemas que analiz Commons. Sin embargo, estos dos programas de investigacin presentan algunas caractersticas comunes: su rebelda e inconformismo con los supuestos y metodologa del anlisis neoclsico (Toboso, 1997). En las dos ltimas dcadas del siglo XX se consolida un nuevo institucionalismo, denominado nueva economa institucional. Se fundamenta en el individualismo metodolgico, en la eleccin racional, en el concepto del intercambio voluntario, y en cmo los cambios institucionales afectan a la eficiencia. A partir de estas caractersticas elabora sus teoras y anlisis, aunque se reconoce la importancia y necesidad del sector pblico y de las organizaciones pblicas no tiene un carcter tan intervencionista (Toboso, 1997). Los autores de la nueva economa institucional argumentan que el institucionalismo inicial est orientado a la descripcin de las instituciones, pero, a juicio de la NEI, las instituciones no son sometidas a un anlisis riguroso y, por tanto, se plantean el reto de fundamentar su anlisis a travs del trabajo aplicado, de ah que parte de su trabajo consiste en establecer una metodologa de investigacin para adelantar el trabajo de evidencia emprica (Coase, 1999a; Wiliamson, 2000). La nueva economa Institucional, segn Williamson (2000), es interdisciplinaria y pluralista y a ella confluyen disciplinas como la teora poltica positiva, la sociologa, el derecho y la economa; adems de programas de investigacin como la nueva historia econmica, los derechos de propiedad, la nueva organizacin industrial y los costos de transaccin. La NEI se consolida fundamentalmente sobre tres programas de investigacin: las instituciones, los costos de transaccin y la eficiencia. La relacin de intercambio entre los agentes introduce el papel a desempear por las instituciones, al reconocer, adems, que toda sociedad establece restricciones para el acceso libre a los recursos naturales y al capital humano y no humano; asimismo, que los derechos de propiedad, entendidos como las capacidades que tienen los individuos para efectuar sus elecciones sobre bienes en busca de
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satisfacer sus necesidades, permiten a los individuos realizar transacciones, es decir, transferencias de derechos de propiedad y que tales transferencias incurren en costos de transaccin (Eggertsson, 1990). Williamson (2000 pp. 14-15) plantea que entre las buenas ideas que guardan relacin con la NEI se encuentran principalmente: Actores humanos. Si es cierto que nada es ms fundamental a la hora de definir nuestro programa de investigacin y de informar respecto de nuestros mtodos de investigacin que nuestra visin de la naturaleza de los seres humanos cuyo comportamiento estamos estudiando (Simon, 1985, p. 303). Entonces, los cientficos sociales deben conocer los atributos clave de los actores humanos. Deben abordarse tanto la condicin de la cognicin como del inters propio (Williamson 2006, p. 14). Existe casi unanimidad entre los representantes de la NEI en relacin con la idea de la competencia cognoscitiva limitada, a menudo denominada racionalidad limitada. Asimismo, dados los lmites cognoscitivos, los contratos complejos son inevitablemente incompletos (Williamson 2006, p. 14). Williamson agrega que la naturaleza incompleta de los contratos plantea problemas adicionales cuando se combina con la condicin de oportunismo (2006, p. 14); adems, se manifiesta como seleccin adversa, riesgo moral, actitud evasiva, bsqueda de metas secundarias y otras formas de comportamiento estratgico. Debido a que los actores humanos no revelan de manera confiable las condiciones reales previa peticin, ni cumplen todas las promesas por iniciativa propia, el contrato como simple promesa, sin el apoyo de compromisos crebles, no ser de aplicacin automtica. La capacidad de previsin consciente puede considerarse como otro atributo de los actores humanos que merece consideracin. Las partes que analizan el futuro en un contrato reconocen los peligros latentes, encuentran las ramificaciones contractuales y las incorporan en el acuerdo contractual ex ante. Factibilidad. Segn Williamson (2000, p. 15), la NEI evade los ideales hipotticos que se desprenden de la omnisciencia, la benevolencia, los costos de transaccin nulos y la plena credibilidad, entre otros. La nueva economa institucional maneja en su lugar alternativas organizativas factibles, las cuales presentan defectos. Coase (1964) y Demsetz (1969) se encuentran entre los primeros que objetaron los patrones asimtricos utilizados alguna vez en la literatura relacionada con las fallas del mercado, segn la cual los mercados se encuentran acosados por fallas, mientras que los gobiernos omniscientes, omnipotentes, benevolentes (Avinash Dixit, 1996, p. 8) administraran de manera confiable correctivos eficaces. Concluye Williamson con la afirmacin de que todas las formas factibles de organizacin, incluido el gobierno, presentan defectos.
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Empresas y organismos. Seala Williamson (2000, p. 16) que de la naturaleza de la empresa (Nature of the Firm), ttulo del clsico artculo de Coase publicado en 1937, influye en gran parte en la NEI. De igual forma afirma que Arrow se refiere a la importancia fundamental de la teora de la empresa y a los conceptos errneos de la misma, vigente a lo largo de los aos:
Cualquier teora econmica convencional, no slo la neoclsica, parte de la existencia de las empresas. Por lo general, la empresa es un punto o en todo caso una caja negra () Pero las empresas palpablemente no son puntos. Poseen estructura interna. Esta estructura interna debe surgir por alguna razn (Arrow 1999, p. vii). () Exista la necesidad de ir ms all de la concepcin analticamente conveniente de la empresa como funcin de produccin (que es una creacin tecnolgica) y considerar la empresa como una estructura de gobernacin (que es una creacin organizativa) en la cual la estructura interna tiene propsito y efecto econmicos (Williamson 2000, p 16).
Operatividad. El esfuerzo para hacer operativas ideas prometedoras tiene una parte terica y una emprica. Las teoras propuestas que carezcan de contenido predictivo deben con el tiempo hacerse a un lado para dar paso a aquellas en cuyo caso se realiza el duro trabajo de la formalizacin y la comprobacin emprica (Williamson 2000, pp. 19-20). Desarrollo de una teora. Williamson (2000, p. 20) piensa que la formalizacin es vital para un programa de investigacin progresivo, pero a veces conlleva un costo. Al respecto, Simon sostuvo alguna vez que la conversin matemtica es en s una contribucin sustantiva a la teora () porque permite un razonamiento claro y riguroso sobre los fenmenos demasiado complejos para ser manejados en palabras (1957, p. 89). Posteriormente afirm que la pobreza de las matemticas es una pobreza honesta que no hace alarde ante el mundo de riquezas imaginarias (1957, p. 90), tambin debe considerarse la posibilidad de que la conversin obvie u oculte rasgos centrales de la teora. Emprica. El trabajo emprico hace fundamental parte de la economa del costo de transaccin, y de la NEI en general. Para Williamson, la NEI se constituye en una exitosa historia emprica (Williamson 2000, p. 23). 9.8.3.1. Interdisciplinariedad y pluralismo de la nueva economa institucional.
De acuerdo con Williamson (2000), a pesar de los enormes progresos de la NEI, en el estudio de las instituciones a lo largo de los ltimos veinticinco aos todava el nivel de conocimiento acerca de las instituciones es bastante limitado. En concreto, ante la inexistencia de una teora unificada en relacin con las instituciones, la NEI asume un pluralismo que favorece el desarrollo de varias y
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diferentes tendencias en su seno a lo largo de distintas disciplinas sociales (Coase, 1999a; Williamson, 2000). El mismo Williamson (2000) explica que tal situacin se deriva de la complejidad de las instituciones y se dificulta an ms por el desdn que ha mostrado la economa neoclsica en el estudio de las instituciones y por la carencia de ambiciones cientficas en gran parte de la teora de las organizaciones. No obstante las perspectivas instructivas que existen para estudiar las instituciones complejas, el pluralismo promete contribuir a superar la ignorancia acerca de las instituciones. Desde la perspectiva de Ronald Coase (1999b), la ciencia econmica, a lo largo de los aos se ha hecho cada vez ms abstracta y ms divorciada de los hechos del mundo real. Se puede afirmar, incluso, que los economistas se han dedicado ms a teorizar que a estudiar el funcionamiento del sistema econmico real. En la correccin de ese desfase, la nueva economa institucional encuentra su misin. La NEI pretende desarrollar su programa de investigacin a partir de un enfoque multidisciplinar y de modelos poltico-econmicos que posibiliten analizar modelos de comportamiento ms complejos y avances en la participacin de de otras ciencias sociales (North, 1989). Williamson (2000; pp. 8-13) para facilitar la comprensin del enfoque NEI muestra un esquema de cuatro niveles de anlisis social (N1, N2, N3 y N4). En el cuadro 1, las flechas continuas que conectan un nivel superior con uno inferior significan que el nivel superior impone limitaciones al nivel inmediatamente inferior. Las flechas inversas que conectan niveles inferiores con niveles superiores son lneas punteadas e indican retroalimentacin. La NEI se ha ocupado principalmente de los niveles 2 y 3. En el primer nivel, o nivel superior, nivel del enraizamiento social, se ubican los usos, las normas, las costumbres, las tradiciones, etc. En este mbito, la religin desempea un papel importante. Las instituciones en este nivel cambian muy lentamente en el orden de siglos o milenios (Williamson 2000, p. 8). El segundo nivel corresponde al ambiente institucional. Las estructuras ubicadas aqu, en parte, se reconocen como producto de procesos evolutivos, ms all de las restricciones informales (sanciones, tabes, costumbres, tradiciones y cdigos de conducta) del tipo del primer nivel, ahora introducen reglas formales (constituciones, leyes, derechos de propiedad) (North, 1991, p. 97). Esto ofrece la oportunidad para la economizacin de primer orden: establecer reglas de juego formales que sean idneas (Williamson 2000, p. 10).
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Escuela Superior de Administracin Pblica Cuadro 1. Economa de las Instituciones
Fuente: Williamson 2000.
Limitados por la sombra del pasado, los instrumentos de diseo en el segundo nivel abarcan las funciones ejecutiva, legislativa, judicial y burocrtica del gobierno, tambin la distribucin de los poderes en los diferentes niveles de gobierno (federalismo). La definicin y la aplicacin de los derechos de propiedad y de las leyes relativas a contratos son aspectos importantes (Williamson 2000, p. 10).
La teora poltica positiva (TPP) forma parte de la NEI y es principalmente un ejercicio de anlisis positivo que se ocupa de encontrar las ramificaciones econmicas y polticas de los aspectos relativos al segundo nivel. Aunque tambin contempla el diseo normativo para una mejor organizacin o constitucin poltica (Williamson 2000, p. 11).
La economa de los derechos de propiedad, en buena parte, tambin se
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ubica en el segundo nivel. La gran fortaleza de esta literatura consiste en que coloca los derechos de propiedad en un primer plano. La aplicacin de tales derechos no es fcil (supone costos), se necesita ir ms all de las reglas del juego (propiedad) para incluir la observancia de las mismas (contrato). ste fue el camino que tom la gobernacin de las relaciones contractuales durante la dcada de 1970 (Williamson 2000, p. 11). En el tercer nivel se encuentran las instituciones de la gobernacin. La gobernacin de las relaciones contractuales pasa a ser el foco de anlisis. No slo la economa del costo de transaccin apoya la idea de que la transaccin se convierte en la unidad bsica de anlisis, sino que tambin la gobernacin consiste en un esfuerzo para crear orden y, por ende, mitigar el conflicto y lograr ganancias mutuas (Williamson 2000, p. 12). La economa del costo de transaccin va ms all de la tradicin de la teora de la agencia del alineamiento del incentivo ex ante y vuelve su atencin a la etapa contractual ex post. Cualquier asunto que surja o pueda reformularse como una cuestin contractual puede examinarse ventajosamente en trminos de la economa del costo de transaccin. Lo que denomino economizacin de segundo orden (establecer estructuras de gobernacin idneas) se logra en el tercer nivel (Williamson 2000, p. 13). El cuarto nivel consiste en el nivel en el cual trabaja el anlisis neoclsico. Se emplea el mecanismo de la optimalidad, a menudo el anlisis marginal; y, para estos fines, la empresa se describe como una funcin de produccin. Los ajustes de los precios y de la produccin ocurren de manera ms o menos continua (Williamson 2000, p. 13) Finalmente, Williamson llama la atencin hacia la tecnologa (2000, p. 13). La NEI ha tratado de rectificar a partir de la idea de que entre las innovaciones del hombre, el uso de la organizacin para lograr sus fines realmente se encuentra entre las mayores y las primeras (Arrow, 1971, p. 224). Sin embargo, no se puede dejar de reconocer la importancia de la innovacin tecnolgica (Robert Fogel, 1999). Se debe buscar la manera de tratar la innovacin tcnica y la organizativa de manera combinada, pues ambas trabajan conjuntamente. La NEI opera en los niveles dos y tres del ambiente institucional y de gobernacin. A travs de la combinacin de razonamientos de estos dos niveles giran asuntos de poltica pblica. Los estudios de evidencia emprica, por ejemplo de la privatizacin de las telecomunicaciones que realizan Levy y Spiller para examinar los ambientes institucionales en cinco pases a travs de una perspectiva contractual comparativa, se destacan aspectos de contratacin creble (1994, 1996). Al pasar del nivel de la gobernacin al nivel del ambiente institucional, las reglas del juego se someten a revisin. El estudio adems revela que la decisin de privatizar y 251
la naturaleza de la privatizacin dependen esencialmente de la condicin y de la calidad de la independencia judicial, de la divisin de los poderes entre las ramas del ejecutivo y del legislativo, de la competencia de la burocracia reguladora y de las salvaguardas contractuales. Para Spiller frgiles (1998, pp. 245-55), las privatizaciones de servicios pblicos se han convertido en una industria en auge, pero con la privatizacin viene el reconocimiento, normalmente tardo, de que los servicios pblicos no son como cualquier otro sector de la economa, donde un tratamiento impositivo adecuado y un ambiente econmico estable son suficientes para desarrollar inversiones privadas en servicios pblicos, pues, los servicios pblicos son industrias. La variedad del proceso regulatorio, abarca tres enfoques bsicos: primero, una comisin de servicios pblicos (PUC, Public Utility Comisin) al estilo norteamericano; segundo, legislacin extremadamente detallada; y, finalmente, el derecho contractual (contract law), en el cual tradicionalmente, se les ha otorgado a los servicios pblicos una concesin que les garantiza un procedimiento de fijacin de precios. Otro ejemplo que presenta Williamson (2000) es el estudio de Claude Menard y Mary Shirley (1999) acerca de la reforma de los sistemas de agua urbanos, aqu tambin se muestra que la propiedad no es determinante, pero debe examinarse junto con el apoyo, o la falta de apoyo, de los mecanismos de gobernacin. De nuevo, sobresalen aspectos de la contratacin creble. 9.8.3.2. La economa del costo de transaccin.
Williamson (1985, p. 13) reconoce de entrada que la economa del costo de transaccin es, por concepcin, una empresa interdisciplinaria y que, adems, como lo sugiere el trmino, la economa del costo de transaccin adopta un enfoque micro-analtico para el estudio de la organizacin econmica, centra su atencin en las transacciones y los esfuerzos de economizacin que se realizan en la organizacin correspondiente. Ocurre una transaccin cuando se transfiere un bien o servicio a travs de una interfase tecnolgicamente separable termina una etapa de la actividad y se inicia otra.
Commons propuso que se considerar la transaccin como la unidad bsica de anlisis (1931, pp. 195-6). As se sugera en el estudio del intercambio a un nivel de anlisis mucho ms microanaltico (). El artculo clsico publicado por Ronald Coase en 1937 plantea expresamente la cuestin de la organizacin en trminos institucionales comparados. Williamson (1985, 15).
Con una interfase que funcione bien, como en el caso de una mquina que funciona bien, estas transferencias ocurren suavemente, en los sistemas mecnicos
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se buscan las fricciones. La contraparte econmica de la friccin es el costo de transaccin. El anlisis del costo de transaccin examina los costos comparativos de la planeacin, la adaptacin y el monitoreo de la terminacin de la tarea bajo diversas estructuras de gobernacin. Y, agrega Williamson, la economa del costo de transaccin forma parte de la tradicin de investigacin de la nueva economa institucional (Williamson 1985, p. 27). Coase (1937) muestra que en ausencia de costos de transaccin no existe fundamento econmico para la existencia de la empresa: si el mecanismo de precios es gratuito, no sera rentable crear esas reas de planificacin dentro de organizaciones. La teora econmica neoclsica argumenta que el sistema econmico se encuentra coordinado por el mecanismo de precios y que la sociedad se convierte no en una organizacin, sino en un organismo. El sistema econmico funciona slo lo cual no significa que no exista planificacin por parte de los individuos. stos realizan previsiones y eligen alternativas, lo cual se hace necesario para que haya orden en el sistema.
El propsito de este artculo es el de crear un puente entre el supuesto de que los recursos se asignan a travs del mecanismo de precios y el supuesto (hecho con otros objetivos) de que la asignacin depende del empresario-coordinador () una empresa, por lo tanto, consiste en un sistema de relaciones que aparece cuando la direccin de recursos depende de un empresario. (Coase 1937, pp. 36 y 39).
La NEI no pretende sustituir la teora de precios, sino situarla en un marco ms amplio, al incorporar las instituciones (Coase, 1999b). La teora de precios permite responder ciertos interrogantes econmicos, pero no otros que requieren un cuerpo terico ms enriquecido. (Caballero 2002).
Evidentemente, hay por lo menos dos mecanismos de coordinacin: dentro de los mercados, el sistema de precios orienta (en una forma descentralizada) las necesidades y las oportunidades de las asignaciones de recursos; pero las empresas emplean un principio de organizacin diferente el de la jerarqua-, en el que se usa la autoridad para efectuar las reasignaciones de recursos. (Williamson 1991, p. 10).
El empresario debe realizar su funcin a menor costo a partir de que puede obtener factores de produccin a un precio ms bajo que las transacciones en el libre mercado; en otros trminos, una empresa existe y se puede expandir hasta el punto en el que la organizacin de sus actividades o la ampliacin hagan iguales los costos por llevarla a cabo a travs de un intercambio en el mercado libre, o a los costos de ser organizada por otra empresa. Segn Bonilla y Gonzlez (2004, p. 28):
Coase en un examen de la naturaleza de la firma puso en evidencia los limites del
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Escuela Superior de Administracin Pblica mercado. La firma y el mercado compiten por el mismo espacio. Las relaciones que se presentan dentro de la firma son jerrquicas. En el mercado las personas se relacionan como iguales. Las dinmicas de la firma y del mercado son contradictorias. Coase (1988) crtica a quienes consideran que su propuesta analtica aora un mundo ideal en el que reine un mercado de competencia perfecta, sin costos de transaccin. Al poner en evidencia el conflicto entre el mercado y la firma muestra que el mercado siempre tiene costos de transaccin, y que cuando estos superan cierto umbral es ms eficiente sustituir el mercado por la firma.
La NEI, al trabajar con costos de transaccin positivos, defiende que las empresas aparecen cuando los costos de realizar estas transacciones a travs de organizaciones sean menores que los de realizarlas a travs del mercado (Coase, 1994). De igual manera rechaza la postura de denominar coasiano al escenario econmico de costos de transaccin nulos, debido a que su aportacin se centra en destacar la insuficiencia de ese escenario como en la economa neoclsica (Coase, 1994). Segn Coase (1960), el mundo que analiza la economa neoclsica sin costos de transaccin no existe. Los mercados perfectos con costos de transaccin nulos no existen, el mundo real es un mundo con costos de transaccin, derivados de problemas como los de informacin asimtrica o los de accin colectiva, free rider, por ejemplo. En la perspectiva de la NEI, la economa neoclsica analiza un mundo sin fricciones, sin instituciones e intercambios realizados en mercados perfectamente competitivos; en contraste, la NEI considera una realidad econmica caracterizada por costos de transaccin positivos y racionalidad limitada del individuo, donde los derechos de propiedad y los mercados van a ser incompletos y las instituciones tienen gran importancia (North, 1981). Un rasgo distintivo entre la teora econmica neoclsica y la NEI se encuentra en la proposicin denominada por los economistas como Teorema de Coase. En realidad fue George Stigler quien, a partir de los argumentos defendidos por Coase en El problema del costo social (1960) lo enunci y formalizo: bajo competencia perfecta los costos sociales y privados sern iguales (1966, p. 113). Si no existen fricciones en las transacciones el interactuar no cuesta, los agentes no incurrirn en costos al intercambiar los derechos. Adems del enfoque de Stigler, hay otras lecturas del teorema de Coase. Si las transacciones se pueden realizar sin ningn costo y los derechos de apropiacin estn claramente establecidos, la redistribucin final ser de mxima eficiencia, independientemente de la asignacin inicial de tales derechos (Bonilla y Gonzlez, 2004, p. 29). La NEI se constituye en un foco de anlisis alternativo a la economa neoclsica, al rechazar el modelo de eleccin racional basado en racionalidad instrumental y al trabajar con derechos de propiedad incompletos, con costos de transaccin positivos y con instituciones. La mayor parte de lo que llamo la nueva economa institucional se ubica en la rama de la eficiencia del contrato. Esta rama
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distingue entre los enfoques que destacan los alineamientos de los incentivos y los que destacan las economas de los costos de transaccin (Williamson 1985, p. 37).
La economa del costo de transaccin plantea la cuestin de la organizacin econmica como un problema de contratacin. Debe realizarse una tarea particular, la que puede organizarse en varias formas alternativas. A cada una de ellas se asocia un mecanismo explcito de contrato y apoyo.
9.8.3.3.
Los costos de transaccin polticos27.
La nueva economa institucional considera deficientes los supuestos de la economa neoclsica por dos razones: 1) La motivacin del individuo no solo se reduce a maximizar la riqueza, la conducta del individuo puede estar motivada por el altruismo y las normas sociales; 2) Los individuos poseen informacin incompleta del mundo que los rodea y es necesario diferenciar entre realidad y percepcin. La NEI adapta los supuestos de maximizacin y de egosmo a un anlisis ms complejo de la motivacin de los individuos, en el cual su satisfaccin va a depender de la pluralidad de intereses de un individuo cuya personalidad compleja se forma en un mundo con instituciones (North, 1990a). Herbert Simon (1983) concibe al individuo intencionalmente racional, pero slo de forma limitada pues acta con informacin incompleta y modelos subjetivamente deducidos. La racionalidad limitada implica que el individuo no tiene informacin completa y, aunque la tuviese, su capacidad cognitiva limitada le impedir asimilar toda la informacin; y, en caso de poder hacerlo, sus procesos mentales computacionales podran quedar desbordados, o quiz no, pero en todo caso esos procesos son fruto del modelo mental subjetivo del individuo. Para Denzau y North (1994), los modelos mentales subjetivos tienen un carcter individual, son distintos entre individuos, y, por tanto, el modelo de eleccin racional es muy limitado para un individuo que busca comportarse de acuerdo con una estrategia orientada al logro de su satisfaccin personal. Los individuos toman sus decisiones en un contexto de incertidumbre; contexto que, que va a depender de su proceso aprendizaje. Proceso que permite a cada individuo una interpretacin singular de su contexto social e institucional. North resalta que, la historia demuestra que las ideas, las ideologas, los mitos, los dogmas y los prejuicios importan y que es necesario entender cmo evolucionan (1994, p. 362).
27
En buena parte, esta seccin se basa en la estructura del ensayo de Gonzalo Caballero (2002) y en los autores clsicos de la NEI: Coase, North, Williamsom, Eggertsson y Dixit.
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As, los modelos mentales y las instituciones van a estar estrechamente vinculados. Para North (1994, p. 363), los modelos mentales son las representaciones internas que los sistemas cognoscitivos individuales crean para interpretar el ambiente, mientras que las instituciones son los mecanismos externos a la mente que los individuos crean para estructurar y ordenar el ambiente. Y aunque la herencia cultural comn puede estrechar las diferencias entre los modelos mentales que los individuos poseen de una sociedad (North, 1994), la informacin incompleta puede ser tan amplia que no permite la convergencia de los modelos mentales (North, 1990a). Los autores de la NEI consideran que las elecciones de un individuo dependen de las elecciones de los otros individuos, y que estas decisiones se producen en un escenario de interaccin social; es decir, de transacciones entre individuos. El programa de la NEI concibe la ciencia econmica como la ciencia de la transaccin, puesto que, para efectos de satisfacer las necesidades humanas, en un proceso de eleccin los individuos realizan transacciones e interactan en un marco contractual dentro de las restricciones organizacionales e institucionales. En este sentido, Williamson (1975, 1985) destacaba la importancia de la transaccin como unidad ltima del anlisis econmico (Commons 1931). Para Coase (1960), en el mundo real, con costos de transaccin positivos, los sistemas legales tienen efectos sobre el sistema econmico. Coase argumenta, que en un mundo con costos de transaccin nulos la ley no tiene relevancia sobre el nivel de produccin, puesto que si la produccin se caracteriza por ser independiente del sistema legal, es porque el sistema de precios funciona sin costos. Pero si las transacciones conllevan costos, la actividad poltica ocupa un papel explicativo significativo sobre los resultados econmicos, en especial si incide en el marco institucional, lo cual posibilita el anlisis poltico de costos de transaccin (Dixit, 1996). Coase (1960) encuentra dos frentes posibles de actuacin para el legislador y para el Estado. En primer lugar, deben favorecer el marco institucional y que las leyes reduzcan al mnimo los costos de transaccin. En segundo lugar, deben disear normas con la pretensin de buscar una solucin eficiente si los costos de transaccin no permiten el desempeo ptimo del mercado. Segn Caballero (2000), la NEI encuentra que el crecimiento y el desarrollo econmico se hallan supeditados a dos elementos esenciales: los derechos de propiedad y el Estado. El Estado, con base e su poder de coercin y de cohesin social, encuentra ventajas comparativas sobre el control de recursos, la imposicin y el gasto. Y este poder de coercin garantiza y sostiene unos derechos de propiedad y de eficiencia. As, a eficiencia encuentra relacin directa con la naturaleza del Estado, cuyos modelos para la NEI se constituyen en el Estado depredador cuando acta como un agente de grupo o clase y el Estado
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contractual cuando asume el papel de maximizadote de la riqueza.

El servicio bsico que el Estado provee consiste en el desarrollo y aplicacin de una constitucin, y esto incorpora la defensa de un sistema de derechos de propiedad as como su funcin de tercero en discordia ante la contratacin privada. El Estado establece buena parte de las reglas de juego especificando las condiciones tanto de la competencia como de la cooperacin y fijando el nivel de los costos de transaccin. (Caballero 2002, p. 24).
Para North (1981), una teora de las instituciones debe cimentarse en tres teoras: de los derechos de propiedad, del Estado y una que explique cmo las diferentes percepciones de la realidad influyen en la reaccin de los individuos. La NEI, a partir del anlisis de la teora poltica positiva, 28 TPP, pretende construir un cuerpo terico orientado al anlisis de lo poltico y a superar algunas falencias de la Public Choice, como la falta de evidencia emprica y la estrechez de sus supuestos. Surge as la llamada poltica de costos de transaccin la cual analiza el proceso poltico con base en las instituciones y en los costos de transaccin. Poltica que seala cmo los mercados polticos se caracterizan por los altos costos de transaccin, la informacin imperfecta y costosa, los modelos subjetivos de decisin de los agentes y el cumplimiento imperfecto de los acuerdos (North 1990b, 1998). 9.8.3.4. Costos de transaccin e instituciones: enfoque microanaltico.
En un sentido amplio y generalizado del trmino: alguna cosa que impida la especificacin, monitoreo, o aplicacin de una transaccin econmica, es un costo de transaccin. El trabajo de Williamson (1989) y dems exponentes de la NEI, en las ltimas dos dcadas han dado un buen entendimiento de la naturaleza y los efectos de estos costos
Para la economa del costo de transaccin, la microanaltica se fundamenta en tres razones: 1) los supuestos conductistas, 2) el dimensionamiento de las transacciones y 3) las caractersticas del proceso (Williamson 1991, p. 22 ).
Los conceptos de mercado y jerarqua son esenciales en el anlisis
28
Segn Eggertsson la denominacin de NEI no tuvo un nombre generalmente aceptado hasta hace muy poco (1990). Denominaciones como la nueva historia econmica, la nueva organizacin industrial, la escuela de derechos de propiedad, economa de costos de transaccin, entre otros, han sido utilizados para etiquetar las diversas contribuciones a sta rea de investigacin, hasta llegar a la denominacin de NEI.
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microanaltico. Los mercados se conciben como un conjunto de instituciones, y las instituciones se conciben como reglas con mecanismos de cumplimiento, que permiten transacciones impersonales y discontinuas, o sea, el intercambio entre entidades econmicas autnomas, lo cual no necesariamente requiere una relacin contractual continua. Las jerarquas se conciben como conjuntos de reglas que determinan las transacciones y las decisiones con base en lneas verticales de autoridad y en el poder de la propiedad, fundamento a su vez de la subordinacin (Williamson, 1985). A su vez, Las organizaciones econmicas empresariales se constituyen en el foco de anllsis microanaltico de la NEI, la cual busca hacer extensivo su anlisis a otro tipo de organizaciones (pblicas, por ejemplo). Y la governancia como mecanismo de anlisis permite comparar las alternativas empresa-mercado. Se analiza cmo estas organizaciones econmicas deciden cooperar o competir en funcin de los costos de transaccin dentro de un marco institucional.
Las organizaciones se definen como entidades constituidas por individuos o grupos de individuos con el objetivo de maximizar los recursos u otros objetivos y oportunidades que ofrece la estructura institucional de la sociedad (North, 1990a).
Coase (1988, p. 52-53) argumenta que las empresas no son las nicas organizaciones que desarrollan actividades econmicas; adems, existe un gran nmero de asociaciones y organizaciones sin fines de lucro, y de agencias gubernamentales que efectan actividades econmicas, muchas de gran importancia: proteccin policial, provisin de servicios pblicos, educacin, hospitales, recoleccin de basuras. Debera ser parte de la finalidad de los estudios de la organizacin industrial describir las actividades econmicas realizadas por agencias gubernamentales y explicar por qu la ejecucin de dichas actividades est dividida entre organizaciones privadas y gobiernos de la forma en que lo estn. Cuando los economistas analizan las actividades econmicas desarrolladas por el Estado y, en particular, por las agencias gubernamentales, se centran el que debera hacer el gobierno: cobro de impuestos, regulacin e intervenciones para el mejor funcionamiento del sistema econmico. De estas tres acciones, la que ha provocado menor atencin ha sido la actuacin gubernamental (Coase 1988, p. 60). Se reconoce la existencia de estos costos en procesos polticos. Por analoga con el nombre de los costos de transaccin de Williamson para el estudio y el efecto de los costos de transaccin sobre la organizacin econmica y su resultado, para el caso del estudio de las organizaciones gubernamentales podra ser llamado La poltica de los costos de transaccin (Dixit 1996, p. 38).
La aplicacin de la economa del costo de transaccin implica tres operaciones fundamentales: 1) debe declarase la unidad bsica de anlisis centrar la atencin en las dimensiones de las transacciones y con base en los supuestos de la racionalidad limitada y
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Pensamiento econmico el oportunismo, 2) deben identificarse los atributos rudimentarios de la naturaleza humana y 3) deben describirse las transformaciones intertemporales del proceso de organizacin (Williamson 1991, p. 16).
9.8.3.5.
El enfoque macroanaltico: anlisis de la poltica de los costos de transaccin.
North (1990b), en su artculo Una teora de los costos de transaccin de la poltica sostiene que el supuesto de la racionalidad instrumental resulta inadecuado para el estudio de la poltica: los mercados polticos son muy imperfectos por dos motivos: a) la informacin es costosa y, b) resulta extraordinariamente difcil hacer cumplir los acuerdos dada la naturaleza de los derechos de propiedad que se intercambian (promesas a cambio de votos). Los mercados polticos, segn North, se caracterizan por la informacin imperfecta, los modelos subjetivos y los altos costos de transaccin. La NEI desde su enfoque macroanaltico analiza la realidad poltica con una nueva lnea de investigacin denominada la poltica de costos de transaccin. Lnea que encuentra en North (1990b), Wingast y Dixit (1996) sus principales exponentes quienes, a su vez, fundamentan su anlisis institucional y desarrollos tericos para analizar la realidad econmica y poltica en los aportes de Hamilton y Madison. La idea de estudiar el proceso poltico con base en los costos de transaccin se origin con North (1990b). North resalta algunas caractersticas de las transacciones polticas: los costos de transaccin son ms altos en poltica, como consecuencia de las particularidades propias de las transacciones polticas y por la no existencia de una tercera parte coercitiva que garantice el cumplimiento de los contratos polticos, lo cual tan slo depende de cdigos de conducta de los actores o de la posible represalia de la contraparte; los votantes retiran su apoyo en las siguientes elecciones, por ejemplo. Segn North:
un marco de los costos de transaccin para el estudio de la poltica, se debe construir sobre dos ingredientes que no son tomados en cuenta en los modelos de eleccin racional: los modelos subjetivos de los actores y los costos de transaccin que surgen de las instituciones polticas especficas que subyacen al intercambio poltico en diferentes formas de gobierno. El primer ingrediente influye sobre el segundo. Esto es, si los actores tuviesen modelos verdaderos, seguiran existiendo costos de transaccin; pero seran muy diferentes y mucho menores que cuando el modelo subjetivo es imperfecto. Adems, diferentes marcos institucionales generan distintos costos de intercambio poltico (North 1990 b, p. 108),
Para Dixit (1996, p. 2,) los mercados y los gobiernos son sistemas imperfectos que tienen ineludibles rasgos de realidad; la operacin de cada uno 259
tiene poderosa influencia en la existencia del otro; y son procesos desenvueltos en tiempo real, cuya evolucin depende de la historia y de alteraciones por sorpresa. Los procesos polticos podran ser vistos como un juego entre muchos participantes (principal) quien intenta afectar las acciones del inmediato hacedor de la poltica (agente). Caballero (2002, p. 32 observa que el estudio de las transacciones polticas a travs de instituciones legislativas ha ocupado el mayor protagonismo en la agenda de la poltica de costos de transaccin):
A pesar de que la Poltica de Costos de Transaccin est ampliando actualmente su campo de reflexin al incorporar desarrollos como la teora de actores de veto (Tsebelis, 1995), el estudio de los determinantes institucionales estatales (Cox y Mc- Cubbins, 1999), los anlisis acerca del poder judicial y burocracias independientes (Burki y Perry; 1998, pp. 109-120) o las nuevas perspectivas en relacin con la burocracia pblica (Moe, 1997; Williamson, 1999), la realidad muestra que el mayor protagonismo en su agenda lo ha ocupado el estudio de las transacciones polticas a travs de instituciones legislativas.
9.8.3.6.
La metodologa de los costos de transaccin aplicada a la poltica.
Williamson (1985, pp. 31-33) observa que la diferencia conceptual entre los costos de transaccin de tipo ex-ante y de tipo ex-post consiste en que, mientras en los de tipo ex-ante se incurre en la preparacin y en la negociacin de los acuerdos, o en el proceso de redaccin, negociacin y salvaguarda de un acuerdo, los costos ex-post presentan varias formas: costos de regateo, costos de mala adaptacin, costos de aseguramiento de los compromisos y costos asociados a las estructuras de gobernacin. Los dos tipos de costos de transaccin debern considerarse en forma simultnea, no secuencial, dada su interdependencia.
La investigacin emprica sobre el costo de transaccin no intenta casi nunca la medicin directa de tales costos. Por el contrario, se trata de saber si las relaciones de la organizacin (prcticas de contratacin, estructuras de gobernacin) corresponden a los atributos de las transacciones como lo pronostica el razonamiento de los costos de transaccin (Williamson 1985, p. 32). Para North, los costos de transaccin son los costos de medir y de hacer cumplir (enforce) los contratos (1990b, p. 106). En economa, se miden los atributos valiosos de bienes y servicios: las dimensiones fsicas y de derechos de propiedad de estos bienes y servicios y las caractersticas de desempeo de los agentes. En los mercados polticos resulta difcil medir qu se est intercambiando y, en consecuencia, hacer cumplir los acuerdos. Se intercambian promesas a cambio de votos (North (1990b, p. 107). Y contina North (1990b) argumentando que, los acuerdos entre
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Pensamiento econmico los votantes y sus representantes, entre distintos representantes, entre ellos y el ejecutivo se constituyen en la dimensin observable de tales promesas. Los acuerdos se materializan en promulgacin de leyes, regulaciones, decretos del ejecutivo, que presumiblemente incluyen los intereses de los principales. Por esta razn, concluye North, que los mercados polticos estn an ms inclinados a la ineficiencia en comparacin con los mercados econmicos (North 1990b). Con base en el ensayo de Moe (1995), Willamson (1999) plantea que, por un lado, los atributos sobresalientes de la democracia americana separacin de poderes, elecciones peridicas, regla de la mayora taladran en contra de la eficiencia (1999, p. 308): las ms apreciadas distinciones de la estructura del Gobierno Americano posee obstculos para la buena administracin (Derthick, 1990, p.4). Es un componente para los derechos de propiedad, inherente a la democracia poltica. Derechos de propiedad inseguros en combinacin con la separacin de poderes hace sumamente difcil la promulgacin de nuevas leyes y como resultado una burocracia que es muy sobreformalizada e incapacitada por su propia organizacin (Moe, 1997, p. 472). De manera evidente, la poltica es adversa a la eficiencia. Agrega Williamson que Moe cuestiona si la teora de la agencia o los costos de transaccin econmicos se pueden transferir del sector privado al pblico. Y en cuanto al ensayo de Douglas North (1990b), Willimason (1999) argumenta que en una teora poltica basada en el enfoque de los costos de transaccin, la eficiencia de la poltica ha de ser juzgada y examinada estrechamente como un verdadero mercado poltico con resultado aproximado de cero costos de transaccin. North (1990b, p. 107) sostiene que los mercados polticos no son meramente imperfectos respecto de un ideal hipottico porque tambin se comparan desfavorablemente con los mercados econmicos: los mercados polticos estn ms inclinados la ineficiencia, existe una tendencia de la poltica para producir derechos de propiedad ineficientes. De manera similar a Moe, North afirma que las instituciones no son necesariamente o an usualmente creadas para ser socialmente eficientes (1990b, pp. 103-4). Mas bien ellas, o al menos las reglas formales, se crean para servir los intereses de esos con poder ocasional para crear nuevas reglas. La idea de que la poltica se reconoce como un refugio para la ineficiencia se apoya en el hecho de que la emisin de altos costos de transaccin gravitan en la poltica (North, 1990b:107). En este punto, Williamson (2000) manifiesta estar de acuerdo con Moe, en cuanto a que la poltica y mercado difieren, argumenta que el razonamiento de la eficiencia puede y debe aplicarse a la poltica. Frente a North, argumenta que un criterio de cero costos de transaccin (en consideracin a que la poltica es ineficiente) podra ser suplantado por el criterio de lo remediable (remediableness criterion). Adems, contina Williamson, si se considera que la evaluacin de North de lo pblico y lo privado es una comparacin manzanas y naranjas, la eficiencia requiere evaluarse respecto de una transaccin comn. Finalmente, la emisin de altas transacciones gravitan hacia la poltica porque la burocracia pblica, para algunas transacciones, se constituye en la mejor respuesta factible no obstante su aparente inutilidad. Frente a la controversia entre Moe y North, Williamson propone el criterio de lo
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Escuela Superior de Administracin Pblica remediable, remediableness criterion (2000, p. 16): Este criterio sostiene que un modo de organizacin existente en cuyo caso no pueda describirse ni ponerse en prctica ninguna alternativa factible superior con beneficios netos esperados se supone eficiente. Claro est, el anlisis de poltica pblica se complica cuando los analistas ya no pueden condenar los modos existentes porque se desven de un ideal hipottico, punto final. El criterio de lo remediable insta al analista de poltica pblica a presentar una alternativa factible superior. Asimismo, si una alternativa factible propuesta no puede llevarse a la prctica sin incurrir en costos, entonces, los costos de la ejecucin se incluyen de modo apropiado en el clculo de los beneficios netos, lo cual tiene ramificaciones importantes para la literatura sobre dependencia de la trayectoria. Finalmente, deben abordarse las razones para refutar la presuncin de eficiencia, lo que hace que intervenga la poltica (Williamson, 1996, 1999). De no existir refutacin, el criterio de lo remediable se mantiene como un recordatorio de lo obvio: es imposible hacerlo mejor que lo mejor que uno pueda (Williamson, 2000 p. 16).
9.8.3.7.
La economa de la organizacin, la teora de la agencia y la burocracia pblica: un ejercicio de anlisis desde los costos de transaccin polticos
El estudio de la burocracia desde la perspectiva de la nueva economa poltica de la organizacin y del control legislativo (control poltico) comprende, en gran parte, la economa de los costos de transaccin, la teora de la agencia y la teora de los juegos repetidos. En trminos generales, estos estudios de la burocracia, a continuacin relacionados, se podran ubicar en una perspectiva ms amplia, tanto del anlisis poltico de los costos de transaccin como de la teora poltica positiva29 que, como lo reconoce Williamson (2000, p.7), forma parte de la nueva economa institucional.
Lo que se denomina a menudo la Teora Poltica Positiva (TPP) se ocupa de encontrar las ramificaciones econmicas y polticas de los aspectos relativos al segundo nivel () sin embargo, al igual que la NEI de la cual forma parte, la TPP es principalmente un ejercicio de anlisis positivo.
29
De acuerdo con Shepsle y Weingast la economa poltica positiva es el estudio de las decisiones racionales en un contexto de instituciones polticas y econmicas (1994). La economa poltica hace nfasis en la conducta poltica en los procesos econmicos y la conducta econmica en los procesos polticos. Por tanto, en una sociedad con mayor nfasis en los procesos polticos que en los econmicos, el Estado asignar los recursos en funcin de objetivos sociales y polticos y en una sociedad donde el mercado tiene una funcin prioritaria sobre los procesos polticos, el Estado tendr poca intervencin en la asignacin de los recursos que se har mediante mecanismos de precios.
262
En Estos estudios, la atencin contina centrada en el vnculo entre la burocracia y la legislatura, pero la relacin comenz a estudiarse a partir de la teora de juegos o en trminos de principal-agente. Como foco se visualiza en la informacin asimtrica y en la autoridad de la legislatura para establecer las reglas y ejercer el control. Esta nueva perspectiva permite, segn Moe, un efecto notable en poder analtico y el inters por el tema del control poltico (en Saiegh y Tommasi, 1998). Barry Weingast se convierte en la figura ms influyente en las etapas iniciales del control legislativo ex post. (1981, 1983, 1984, 1998), Su tema de estudio consiste en la dominacin de la burocracia por parte del congreso. Su teora comienza con un modelo de eleccin social del voto legislativo, donde una comisin usa su poder de agenda para estructurar la poltica legislativa en el recinto. Las comisiones en el Congreso se convierten, de este modo, en un agente principal que busca una fiel implementacin de sus polticas por parte de la burocracia y es capaz de esgrimir un arsenal tan vasto de mecanismos de control que el burcrata tiene los incentivos necesarios para acatar informes, citaciones, amenazas de nueva legislacin, control del presupuesto 30 . As, esta teora del dominio legislativo se convierte en una teora del control ex post, mediante el monitoreo del comportamiento de la burocracia al premiar el cumplimiento y castigar el incumplimiento (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). El anlisis ex post, como versin preliminar de la teora del control legislativo, dejaba de lado una gran parte del control sin explorar y, por tanto, abre un espacio para el estudio del control ex ante, el cual se basa en cuestiones de delegacin. Sin embargo, sucede que los legisladores (y los presidentes) tambin tienen la autoridad de ejercer el control ex ante, al establecer, a travs de diseo de decisiones estratgicas en su organizacin, objetivos, estructuras y sistemas de personal que promueven el cumplimiento por parte de la agencia burocrtica desde el comienzo. Se puede as explicar el porqu se adopta una determinada forma organizacional (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). Los trabajos de McCubbins, Noll y Weingast (1987, 1989) conocidos por la abreviatura de McNollgast ven las relaciones entre el congreso y la burocracia como un problema de principal-agente. Existe all una coalicin representativa que dentro de la legislatura intenta minimizar las desviaciones burocrticas. Sostienen, a diferencia de la literatura anterior que enfatizaba los controles ex post, que monitorear, recompensar y sancionar a las agencias se convierten en
30
Las funciones del Congreso de los Estados Unidos descansa en el trabajo de las Comisiones.
263
procedimientos costosos de emplear; adems, que, en cualquier caso, no funcionan de manera adecuada. El control ex ante surge como una clave para entender cmo el congreso obtiene lo que quiere y por qu la burocracia se ve y se comporta como lo hace (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). Frente al estudio de la burocracia como un problema de principal-agente y de delegacin aparecen dos alternativas: una formulada por Moe Terry (1989, 1990, 1998; Moe y Caldwell 1994; Moe y Wilson 1994) y otra desarrollada por Horn (1988, 1995). Comparten temas bsicos con McNollgast por ejemplo, en el rol de los procedimientos en la acumulacin de funciones y ambos se apoyan en la nueva economa poltica. Horn y Moe resaltan un fundamento esencial de la eleccin estructural que originalmente haba sido obviado por McNollgast: la incertidumbre poltica que surge de los derechos de propiedad incompletos inherentes a la poltica democrtica. Aquellos que hoy tienen el poder, slo tienen temporalmente la autoridad pblica y no son dueos de las agencias o programas que crean; como resultado, no pueden comprometer a las autoridades futuras a mantenerlos. Las autoridades futuras tendrn derecho de hacer lo que quieran; existe as incertidumbre en relacin con la probabilidad de si se respetarn o no los acuerdos del pasado (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). La incertidumbre poltica tiene un profundo efecto sobre la estrategia y la estructura. Las autoridades de hoy saben que, para que sus creaciones generen beneficios a sus votantes en forma sostenida en el tiempo, deben estar protegidas de autoridades futuras y, por lo tanto, aisladas del control democrtico. La mejor manera de proteccin se da a travs del mecanismo de control ex ante procedimientos de decisin, reglas de servicio civil, formas independientes de organizacin que no slo acumulen favores, sino que tambin fijen dicho sesgo para protegerlo de cambios en el poder de los grupos y la autoridad pblica (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). As, el congreso encuentra fuertes incentivos para crear una burocracia autnoma que persiga las intenciones originales contenidas en la ley y que resista los propios controles de congresos futuros para ejercer un control ex post. Los controles ex ante surgen como una espada con doble filo: promueve el dominio de un determinado congreso al aumentar la impotencia del congreso de maana (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). Aspecto distintivo del trabajo de McNollgast en relacin con el de Moe y de Horn se da en el propsito fundamental de sus teoras. Mientras McNollgast busca entender la burocracia al desarrollar una teora del control legislativo y su anlisis recae principalmente sobre los legisladores, no sobre la burocracia, Horn y Moe no tienen un inters especial en el control legislativo: lo que intentamos hacer es
264
construir una teora de la administracin pblica -tanto como Downs, Tullock y Ostrom lo hicieron en aos anteriores- (Moe en Saiegh y Tommasi, 1998 p. 223). El enfoque de los costos de transaccin de Horn (1995) y del principalagente de McNollgast se constituye en diferentes maneras de ver los mismos temas. Moe (1998) considera que se requiere un entendimiento ms balanceado de la burocracia pblica y su relacin con las instituciones polticas. Lo cual, a su vez, requiere nuevos tipos de trabajos que consideren seriamente a los presidentes y a los tribunales de justicia como instituciones hechas, por derecho propio, con poderes, motivaciones y propiedades organizacionales importantes para una explicacin de la burocracia y del control. La burocracia se trata como poco menos que un medio para esos fines ms importantes y no como una institucin que valga explicar intensivamente por derecho propio (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). Para Moe (1998), una de los aspectos y cosas ms llamativos en MacNollgast, Horn y en otros trabajos predominantes se da en su virtual omisin de los presidentes, excepto como amenaza de veto. La inclusin de los presidentes se hace importante porque tienen poderosos impactos sobre la estructura, pero tambin porque sus preferencias y estrategias son muy diferentes de sus legisladores. Los presidentes persiguen activamente con un fuerte liderazgo los intereses ms amplios de la sociedad, buscan ejercer un control central sobre la burocracia por s mismos y tienen poderes ejecutivos de accin unilaterales como para imponer sus propias estructuras. Moe (1993) y Moe y Caldwell (1994) comienzan con premisas similares pero llegan a conclusiones aparentemente opuestas. Sostienen que los regmenes parlamentarios tendrn menos reglamentaciones burocrticas y burocracias ms independientes que las de los regmenes presidenciales y que stos ltimos tendrn reglamentaciones y procedimientos extremadamente detallados que reducirn la autonoma de los burcratas. Para Moe, un nico actor de veto no necesita que los procedimientos burocrticos estn descritos en forma detallada en las leyes. El partido en el poder puede decidir cmo funciona la burocracia y a sta ltima no le hace ninguna diferencia que las reglas estn legalmente establecidas o sean el resultado de decisiones ministeriales. Por ello, los actores de veto nico no tienen necesidad de restringir la burocracia mediante procedimientos legales (Tsebelis 1998, p. 332). Entonces, para poder restringir al mximo la burocracia, los actores mltiples tratarn de llegar a acuerdos en el momento que estn redactando una ley. Del nivel de acuerdos entre estos actores va a depender que tan restrictivos vayan a ser los procedimientos burocrticos. Mientras ms general sea una ley, mayor ser el margen de maniobra a los burcratas. En consecuencia, la existencia de mltiples actores no garantiza que se incluyan en las leyes detalladas descripciones de procedimiento. Tal como sostiene Moe, en promedio, existe mayor probabilidad de 265
que los sistemas con mltiples actores de veto posean engorrosos procedimientos burocrticos que los sistemas con un solo actor (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). Finalmente, en relacin con el anlisis poltico de los costos de transaccin, se seala que pueden llegar a ser enormes al interior del congreso. Algunos se deben a los problemas de accin colectiva surgidos por la multimensionalidad, la regla de mayora y las tremendas cargas causadas por la negociacin, la coordinacin, el compromiso y al prohibitivo nmero de puntos del veto inherentes al proceso legislativo. Los proyectos de ley deben pasar a travs de las subcomisiones, las comisiones y el recinto de cada cmara; deben ser aprobados en forma idntica por ambos; y a lo largo del camino se ven amenazados por las reglas de las comisiones, de filibusteros, de resistencias y otros obstculos, por no mencionar la complejidad tcnica, la incertidumbre, el tiempo, los costos de oportunidad y las dems fuentes usuales de costos asociados con la decisin (Moe, en Saiegh y Tommasi, 1998). Uno de los puntos centrales de la nueva economa institucional consiste en que los costos de transaccin cambian todo. Los costos de transaccin de manera usual impiden actuar a las mayoras; permiten a minoras muy pequeas bloquear y dejan despejado el camino de los presidentes y agencias (Moe y Wilson 1994). De este modo, al ignorar los costos de transaccin se subestima el poder presidencial y burocrtico y se tiende a exagerar el poder del Congreso. Cualquier modelo poltico debe reconocer que la legislatura tiene autoridad sobre la burocracia y, efectivamente, puede estructurar las negociaciones a su manera. La relacin entre ellos puede nominarse como una relacin de autoridad en la cual la legislatura tiene el derecho (Miller y Moe, 1983).
Williamson (1999) expone otra perspectiva de anlisis a travs de dos enfoques metodolgicos para tratar los problemas polticos y, en particular, la burocracia pblica la cual, en su concepto, sigue siendo una condicin mal comprendida, independiente de la perspectiva desde la cual se estudie: algunos juzgan la poltica en relacin con ideal hipottico (North, 1990), mientras que otros lo hacen en trminos institucionales comparativos (Williamson, 1999). Para Williamson, el mtodo de los costos de transaccin es comparativo. En el ensayo acerca de las burocracias pblicas y privadas: una perspectiva desde los costos de transaccin, Williamson (1999) realiza una comparacin hipottica de cmo funcionara el departamento de Estado (transacciones soberanas) de los Estados Unidos si se privatizara, para lo cual se requiere, como en todo proceso de privatizacin, las normas y los mecanismos de regulacin y una agencia de regulacin. Esto le permite concluir a Williamson que la rplica de una burocracia pblica por una firma privada, con o sin el soporte de la regulacin, es imposible (1999).
En los trabajos de Aoki (1990, 2000) acerca de la economa japonesa y de Burki y Perry (1998) en relacin con Latinoamrica, se estudian las burocracias
266
pblicas desde la perspectiva del anlisis poltico de los costos de transaccin. Burky y Perry disean, entre otros, un ndice de calidad de la burocracia, ICRG, para medir la capacidad y autonoma de la burocracia en Amrica Latina y otorgar una alta competencia a un pas con una burocracia competente e independiente de presiones polticas. En conclusin, para Williamson (1999) el estudio de los costos de transaccin se ha de reconocer como una tarea institucional comparada; y este mismo enfoque contractual comparado se aplica al estudio de la organizacin econmica en general, incluidas las formas hbridas de la organizacin econmica, las exterioridades y la regulacin y aplicaciones a disciplinas contiguas, entre estas la regulacin de los servicios pblicos y la burocracia pblica. 9.9. 9.9.1.
Refuerzo de contenidos.
La corriente hoy predominante en teora econmica se ha desarrollado en torno a las bases tericas y metodolgicas de la economa neoclsica: un enfoque econmico que supone el individualismo metodolgico y el intercambio voluntario, y hace nfasis en la eficiencia. En trminos ms concretos, el ncleo duro de la microeconoma est formado por el modelo de eleccin racional, la estabilidad de las preferencias y el equilibrio de las interacciones (caballero, 2004 pp. 136-7). El institucionalismo econmico surgi en la academia norteamericana a finales del siglo XIX, en oposicin a la economa neoclsica. Su visin del comportamiento econmico no se circunscribe a la del homo economicus pues sus fundamentos psicolgicos son ms amplios, y aplica un enfoque holista o sistmico a la economa. Por ello, concibe la economa como un sistema abierto y dinmico, donde la nocin de proceso es ms importante que la de equilibrio; atribuye un papel especial a los hbitos, las instituciones y las relaciones de poder en el proceso de desarrollo econmico; de modo que se aleja del formalismo y matiza el criterio de bienestar individual (Caballero, 2004. p. 140). En el ltimo cuarto del siglo XX surge en la economa una visin que recalca el papel de las instituciones en el desempeo econmico, la Nueva Economa Institucional (NEI). () El marco analtico de la NEI rechaza y modifica algunos supuestos de la teora neoclsica pero conserva los de escasez y competencia, acoge el mtodo de la microeconoma, con otra concepcin de racionalidad, y aade la dimensin del tiempo (North, 1994), con lo que se aleja del paradigma neoclsico, pues no comparte su ncleo duro (Eggertsson, 1990) (En caballero, 2004 p. 142).
Participe en el foro: Con base en los tres prrafos anteriores y en los contenidos de la unidad y del mdulo realice un debate acerca de las bases tericas 267
y metodolgicas de la economa neoclsica frente a la economa institucional original (EIO) y a la nueva economa institucional (NEI). 9.9.2. Actividad de reflexin (piensa un minuto)
La historia y las instituciones, que confluyeron en la economa clsica del siglo XVIII y se separaron en el siglo XX, se reencuentran en el siglo XXI (Caballero, 2004 p. 153).
Reflexione sobre en relacin con lo expuesto en el anterior prrafo, escriba un mximo de dos cuartillas y comntela con sus compaeros, el tutor o por e-mail con los autores del mdulo. 9.10.
Resumen
Segn Caballero (2004), para Eggertsson, la economa neoinstitucional (Warren Samuels, Allan Schmid y Geoffrey Hodgson) mantiene el ncleo duro de la economa neoclsica, es decir, la estabilidad de preferencias, el modelo de eleccin racional y el concepto de equilibrio en su anlisis, pero incorporan en el cinturn protector el modelo de costes de informacin y de transaccin y los derechos de propiedad. En cambio, la nueva economa institucional supone un paradigma alternativo a la microeconoma convencional al flexibilizar elementos del ncleo duro de la economa neoclsica como la estabilidad de preferencias y el concepto de equilibrio y, al rechazar el modelo de eleccin basado en racionalidad perfecta, incorpora el concepto de racionalidad limitada.
Evidentemente, hay por lo menos dos mecanismos de coordinacin: dentro de los mercados, el sistema de precios orienta (en una forma descentralizada) las necesidades y las oportunidades de las asignaciones de recursos; pero las empresas emplean un principio de organizacin diferente el de la jerarqua-, en el que se usa la autoridad para efectuar las reasignaciones de recursos (Williamson 1991, p. 10).
La mayora de los trabajos de la teora poltica positiva ha tomado la burocracia como dada y ha explorado su comportamiento en respuesta a los esfuerzos de otros actores para controlarla, especialmente el congreso. En general, estas teoras se centran en el control ex post y, aunque consideran temas bsicos de la nueva economa poltica (como el compromiso), se estructuran por modelos espaciales ms afines a la teora de la eleccin social. La contribucin de esta literatura es el anlisis de modelos bilaterales de control legislativo ms amplios, con mltiples principales legisladores, presidentes, jueces que ejercitan el control en forma conjunta. Jon Ferejohn (1998) ha sido un lder en este proceso, con base en el trabajo seminal de Weingast y Moran (1983)
268
introduce un modelo ms general donde incluye actores de veto y, en especial, donde los presidentes pueden vetar la legislacin. Todos los actores encuentran puntos ideales a lo largo de un espacio unidimensional de la poltica (Moe, 1998). Segn Coase (1988, p. 13), para explicar porqu existen las empresas y las actividades que realizan, tuve que introducir el concepto que denomine, <<el costo por utilizar el mecanismo de precios, y el costo por llevar a cabo transacciones por medio del intercambio en el libre mercado>>. Para expresar la misma idea, en mi artculo sobre el problema del costo social utilic la frase los costos de transaccin del mercado. Estos se denominan por lo general, en la literatura econmica, costos de transaccin. Dahlman cristalizo el concepto de costos de transaccin describindolos como costos de bsqueda de informacin, costos de arreglos y decisiones, costos de accin de polica. Pero quiz la adaptacin ms importante a la existencia de los costos de transaccin sea la aparicin de la empresa.
Finalmente, para Williamson (1985, p. 387) La economa del costo de transaccin es un enfoque institucional comparado para el estudio de la organizacin econmica donde se convierte la transaccin en la unidad bsica de anlisis. Es interdisciplinaria, ya que incluye algunos aspectos de la economa, el derecho y la teora de la organizacin. Tiene un alcance y una aplicacin relativamente grandes. Cualquier relacin, econmica o de otro tipo, que asuma la forma de un problema de contratacin o que pueda describirse como tal, puede ser analizado con ventaja en los trminos de la economa del costo de transaccin.
9.11. 9.11.1.
Actividades de autoevaluacin
Escriba la palabra o palabras que considere faltan en esta afirmacin (puntuacin: 1 punto c/u): 1. 2. Schumpeter (1954, pp. 886-902) distingue tres escuelas histricas alemanas, a las que califica de______________________ A finales del siglo XIX y principios del XX surge y obtiene reconocimiento el institucionalismo norteamericano a travs de los trabajos acadmicos de_________ La nueva economa institucional, NEI, se construye a partir de las contribuciones de__________________________________ La NEI se consolida fundamentalmente sobre tres programas de investigacin: ________________________________________________ 269
3. 4.
5. 9.11.2. 6.
Ocurre una transaccin cuando _______________________ Pregunta de eleccin mltiple En las dos ltimas dcadas del siglo XX se consolida un nuevo institucionalismo denominado nueva economa institucional que se fundamenta en: a. El individualismo metodolgico. b. La eleccin racional. c. El concepto del intercambio voluntario. d. En cmo los cambios institucionales afectan a la eficiencia. e. Todas las anteriores.
7.
Para la economa del costo de transaccin, la microanaltica se fundamenta en tres razones: a) Los supuestos conductistas b) El dimensionamiento de las transacciones c) Las caractersticas del proceso d) Todas las anteriores e) Ninguna de las anteriores.
8.
La aplicacin de la economa del costo de transaccin implica tres operaciones fundamentales: a) debe declarase la unidad bsica de anlisis b) deben identificarse los atributos rudimentarios de la naturaleza humana c) deben describirse las transformaciones intertemporales del proceso de organizacin d) todas las anteriores e) las respuestas a y c.
9.11.3. 9.
Preguntas abiertas Cules son las diferencias o similitudes entre el historicismo europeo del siglo XIX y el institucionalismo norteamericano de finales del siglo XIX?
270
10. 11. 12. 13. 14. 15.
En su concepto, cules son las principales contribuciones de Thorstein Veblen, Wesley Mitchell, John Commons y Clarence Ayres? Cules son las diferencias y/o similitudes entre la economa institucional original, EIO y la nueva economa institucional, NEI. Segn Williamson Oliver, qu se entiende por nueva economa institucional? Qu se entiende por costos de transaccin econmicos y cul es su diferencia con los costos de transaccin polticos? Qu comprende el estudio de la burocracia desde la perspectiva de la nueva economa poltica de la organizacin y el control legislativo? En qu consiste y cmo se aplica el mtodo de los costos de transaccin polticos? Respuestas: 8.1:
1. 2. 3. 4. 5.
Antigua, nueva y novsima. Thorstein Veblen, Wesley Mitchell, John Commons y Clarence Ayres Coase, North, Williamson, Wingast. Las instituciones, los costos de transaccin y la eficiencia. Se transfiere un bien o servicio a travs de una interfase tecnolgicamente separable, termina una etapa de la actividad y se inicia otra. 8.2: e) Todas las anteriores. d) Todas las anteriores. d) Todas las anteriores. 8.3: Revise el numeral 6.1 Revise todo el numeral 6.1 Revise el numeral 6.2 Revise el numeral 6.2 Revise los numerales 6.2 y 6.2.4 Revise el numeral 6.2.5 271
6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14.
15.
Es sobre todo una tarea institucional comparada; y este mismo enfoque contractual comparado se aplica al estudio de la organizacin econmica en general (final del numeral 6.2.5).
9.12. 1. 2.
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3.
4. 5.
6.
7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.
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