ETAPA DE ADECUACIN

OBJETIVOS DEL PROYECTO

Solucionar la problemtica relacionada a informtica
dentro del Municipio Distrital de Uchumayo.
Proponer medidas para el mximo uso y
aprovechamiento de los recursos informticos
mediante polticas, procedimientos y mtodos
apropiados
Evaluacin y seguimiento oportuno del conjunto de
procesos del rea de informtica y las involucradas
directa o indirectamente con esta.

PLAN DETALLADO DE LA AUDITORIA EN
INFORMTICA A LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE
UCHUMAYO


Tarea Actividades Productos terminados Responsable Involucrados Fecha Inicio/ fecha trmino
Verificacin de
Datos
1. Revisar Datos

Prioridades y Matriz de Riesgos
Aprobados

Lder del Proyecto
Auditores en Informtica
Alta Direccin
Usuarios
Informtica
31/05/2014
02/06/2014
Evaluacin de
las reas por
auditar
1. Concertar citas Compromiso Formal Auditores en Informtica Usuarios Informtica 03/06/2014
04/06/2014
2. Realizar Entrevistas Datos
Documentos de Soporte
Otros
Auditores en Informtica Usuarios Informtica 03/06/2014
04/06/2014
3. Efectuar Visitas Datos
Documentos de Soporte
Otros
Auditores en Informtica Responsables de las
reas por visitar
04/06/2014
05/06/2014
4. Aplicar cuestionarios Datos
Documentos de Soporte
Otros
Auditores en Informtica Usuarios/ Informtica 03/06/2014
04/06/2014
5. Anlisis de Informacin Observaciones Iniciales
Conclusiones Iniciales
Acciones Recomendadas
Auditores en Informtica Usuarios/
Informtica
04/06/2014
05/06/2014
6. Elaboracin del informe preliminar Antecedentes
Situacin Actual
Situacin Propuesta
Lder del Proyecto
Auditores de Informtica
Usuarios/
Informtica
05/06/2014
05/06/2014
7. Clasificar y documentar el informe
preliminar
Datos
Documentos de Soporte
Otros
Auditores en Informtica Usuarios
Informtica
04/06/2014
04/06/2014
8. Revisin del informe preliminar Informe Preliminar revisado
Pendientes
Auditores en Informtica Usuarios
Informtica
04/06/2014
05/06/2014
9. Ejecutar pendientes Pendientes terminados Auditores en Informtica Usuarios
Informtica
03/06/2014
04/06/2014
10. Actualizar el informe preliminar Informe Preliminar Actualizado Auditores en Informtica Usuarios
Informtica
04/06/2014
05/06/2014
11. Revisar el informe preliminar
actualizado.
Informe Preliminar revisado y
aprobado
Lder del Proyecto Usuarios
Informtica
05/06/2014
05/06/2014
Documentar el
Informe Final del
Proyecto

1. Elaborar el
Informe de la alta
direccin
Informe de la alta
direccin
Lder del
Proyecto
Usuarios
Informtica
04/06/2014
06/06/2014
2. Elaborar el
Informe Detallado

Informe detallado (para
usuarios e informtica)

Auditores en
Informtica



06/06/2014
08/06/2014

Revisin del
Informe Final de la
Auditora en
Informtica
1. Presentar los
informes de la alta
direccin
actualizados,
revisados y
detallados
Informes revisados
Informes aprobados
formalmente
Responsable del
proyecto
Alta
direccin
Usuarios
clave
09/06/2014
10/06/2014

2. Aprobacin de los
informes
Informes revisados
Informes aprobados
formalmente
Compromiso ejecutivo
para ejecutar las acciones
sugeridas

Lder del
Proyecto

Responsable
de
informtica

10/06/2014
10/06/2014
3. Compromiso
ejecutivo
10/06/2014
10/06/2014
ELEMENTOS POR AUDITAR POR AREA
DE REVISION
AREA QUE SER AUDITADA OBJETIVOS DE AUDITORA REQUERIMIENTOS DE XITO
Administracin y
usuarios de informtica
Conocer los objetivos, metas, polticas y alcances que rigen el proceso
administrativo de la Unidad de Informtica de la Municipalidad.
Conocer los principales responsables de la Unidad de Informtica y afines.
Conocer los principales procesos administrativos, y su interrelacin con los
dems gerencias de la municipalidad.
Conocer el nmero de usuarios informticos en cada gerencia y la funcin
que desempean en la Unidad de Informtica de la municipalidad.
Conocimiento del apoyo del MEF en informtica a
la municipalidad.
Apoyo del encargado de informtica.
Conocimiento de los usuarios de informtica y sus
funciones.
Apoyo del personal que labora en la
municipalidad.
Sistemas de Informacin
y software
Conocer los mdulos y la funcionalidad de stos en cada gerencia.
Conocer el modo de operacin del SI.
Determinar el Software existente.
Determinar las licencias as como las instalaciones en cada uno de los
equipos.
Conocimientos de aplicaciones de los SI.
Apoyo de la unidad de informtica.
Conocimiento en Software.
Apoyo del personal de informtica.
Mantenimiento y
seguridad
Conocer y determinar los procesos de mantenimiento en cuanto a
Software, Hardware, SI. y Redes de Comunicacin que existen en la
municipalidad
Conocer y determinar la seguridad en cuanto a hardware, software.
Conocimiento de los procesos de mantenimiento
de hardware y software.
Apoyo del personal.
Conocimiento de aspectos relativos a la seguridad
de hardware y software.
Apoyo del personal de informtica.
Redes Locales y
hardware
Conocer las principales caractersticas y funcionamiento de la red de
comunicaciones.
Conocer el nivel de seguridad e integracin derivado de la red de
comunicacin.
Determinar el hardware existente.
Conocer el funcionamiento de cada uno de los equipos.
Determinar el nmero de computadoras.
Conocimiento de los fundamentos de las redes y
equipos de comunicacin.
Apoyo del personal de informtica.
Conocimiento en funcionamiento y caractersticas
en hardware.
Apoyo del personal de informtica.
TECNICAS Y HERRAMIENTAS POR AREA
DE REVISION
AREA QUE SER AUDITADA TECNICA / HERRAMIENTA
Administracin y usuarios de informtica
Entrevistas.
Cuestionarios.
Observacin.
Trabajo en equipo.
Documentacin.
Sistemas de Informacin y software
Observacin
Entrevistas
Cuestionarios.
Monitoreo
Mantenimiento y seguridad
Observacin.
Documentacin
Entrevistas.
Pruebas.
Redes Locales y hardware
Observacin.
Entrevistas.
Anlisis.
ETAPA DE FORMALIZACIN
Verificacin de prioridades,
restricciones y alcances del proyecto
Prioridades: Basado en la matriz de riesgos que se elaboro en la etapa de justificacin, se
observa que las reas con mayor prioridad son:
Administracin de informtica
Control interno
Sistemas de informacin
Software
Restricciones: Falta de conocimiento sobre los procedimientos a seguir por parte de la alta
direccin y usuarios.
Alcances del proyecto: Los objetivos que se pretenden conseguir son:
Solucionar cada problemtica relacionada a informtica dentro de la Municipalidad
de Uchumayo, convirtindola en rea de oportunidad.
Proponer medidas para el mximo uso y aprovechamiento de los recursos informticos
mediante polticas, procedimientos y mtodos apropiados.
Evaluacin y seguimiento oportuno del conjunto de procesos del rea
Aprobacin formal del proyecto de
auditora en informtica
Resumen de la matriz de riesgos
Las reas consideradas en la matriz de riesgos para ser auditadas son las
existentes en el negocio implcita o explcitamente.
Dentro de estas, las reas de Sistemas de informacin, Software, Mantenimiento y
Administracin informtica son consideradas de mayor riesgo.
Resumen de las reas de oportunidad
Mejoramiento en administracin en informtica establecida para mejorar las
funciones e interrelacin con las dems reas.
Capacitacin a los niveles ejecutivos o a los usuarios clave acerca de las
aplicaciones instaladas.
Mejorar la administracin de hardware y software.