Um ramo do Direito um subsistema normativo, formado por normas, princpios e nexos intrassistemticos. uma parte de um sistema normativo, realidade a que j aludimos a propsito dos elementos ordem jurdica e que adiante ser objeto de estudo mais aprofundado. Todo o subsistema carece de uma delimitao e ordenao. A delimitao de um subsistema normativo resulta da determinao do seu objeto (que corresponde a um setor da realidade social) e do contedo das proposies jurdicas que o integram. O subsistema normativo ordenado na medida em que as normas que o integram so reconduzveis a princpios jurdicos gerais e esto articuladas entre si por nexos intrassistemticos. 2 107. Direito privado e Direito pblico uma distino fundamental em Direitos da famlia romanogermnica. Desempenha um papel menos importante na famlia do Common Law. Por exemplo, o Direito Constitucional, Direito Administrativo e o Direito Penal so Direito Pblico; o Direito das Obrigaes, os Direitos Reais, o Direito da Famlia e o Direito das Sucesses so Direito privado. H diversos critrios de distino. Por vezes difcil traar a fronteira entre Direito Pblico e Direito privado, por exemplo, quanto ao Direito do Trabalho. So trs os critrios tradicionais de distino: o dos interesses, o da qualidade dos sujeitos e o da posio dos sujeitos ou subordinao. 3 A) O critrio dos interesses atende ao carter privado ou pblico dos interesses prosseguidos. um critrio muito relativo porque tambm no Direito privado se prosseguem interesses gerais ou coletivos, por exemplo, em matria de tutela e de Direito da Famlia. MARCELLO CAETANO formula-o de modo qualificado: Para ns uma norma de direito pblico quando directamente protege um interesse pblico (considerando interesses pblicos os que respeitam existncia, conservao e desenvolvimento da sociedade poltica) e s indirectamente beneficia (se beneficia) interesses privados. 4 A qualificao feita por MARCELO CAETANO, alm das dificuldades que suscita quanto aferio do carter direto da proteo de um interesse pblico, no resolve todos os problemas. As normas do Cdigo Civil sobre a instituio de fundaes protegem diretamente o interesse pblico (cf. art. 185./1, 188./3/a e 190./2/b CC) e, no entanto, so Direito privado. Inversamente h normas que sendo de Direito pblico protegem diretamente o interesse dos particulares: por exemplo, as normas sobre direitos fundamentais, as normas que asseguram a tutela dos particulares perante a Administrao e as normas que regulam a atividade assistencial. 5 B) Critrio da qualidade dos sujeitos Segundo este critrio pblico o Direito que regular a organizao do Estado ou outro ente pblico bem como as relaes em que um dos sujeitos seja o Estado ou outro ente pblico. Entendido literalmente este critrio obviamente criticvel. sabido que o Estado e entes pblicos autnomos podem estabelecer relaes com particulares sujeitas ao Direito privado. Por exemplo, quando o Estado arrenda um imvel para nele instalar um servio pblico. Mas o critrio da qualidade dos sujeitos hoje geralmente qualificado pela exigncia que o Estado ou ente pblico intervenha na sua qualidade prpria. 6 Este critrio exprime uma conceo estatutria de Direito pblico: este Direito formado pelas normas privativas do Estado e de demais entes pblicos. O critrio da participao na qualidade de sujeito dotado de poder soberano no se confunde com o critrio da posio, examinado em seguida, porque no decisivo que o particular se encontre subordinado ao sujeito pblico. O sujeito pblico intervm na sua qualidade prpria quando atua ao abrigo de normas especiais, privativas da sua atuao, mesmo que elas estabeleam uma relao paritria entre as partes. 7 A principal dificuldade suscitada por este critrio tem que ver com a qualificao das relaes concretamente estabelecidas entre sujeitos pblicos e particulares. Como determinar se o sujeito pblico intervm na sua qualidade prpria ou enquanto particular? Pela aplicabilidade de um regime especial de Direito pblico? E se a aplicabilidade deste regime depender da qualidade em que o sujeito pblico intervm?
8 C) Critrio da posio dos sujeitos ou da subordinao Segundo este critrio pblico o Direito que constitui e organiza o Estado e outros entes pblicos e regula a sua atividade como entidade dotada de ius imperii, i.e., dispondo de poderes de autoridade. Estes poderes de autoridade podem ser materiais a possibilidade de utilizar a coero material e jurdicos a possibilidade de constituir, modificar ou extinguir unilateralmente a relao. J Direito privado o que regula as relaes em que intervm um sujeito pblico em posio de paridade com um particular. Para OLIVEIRA ASCENSO o critrio que mais corretamente explica a diviso tradicional. tambm o critrio defendido por CASTRO MENDES e TEIXEIRA DE SOUSA. 9 Mas este critrio no inteiramente correto. Por um lado, como j se assinalou, h relaes paritrias que so reguladas por regimes especiais que todos reconhecem ser de Direito pblico. o que se verifica com certos contratos administrativos, celebrados quer entre entes pblicos quer entre um ente pblico e um particular. Mas tambm a atividade assistencial do Estado realizada sem que o Estado atue poderes de autoridade. Por outro lado, tambm no Direito privado h relaes de subordinao: o que se verifica no Direito da Famlia, por exemplo, nas relaes entre pais e filhos menores, e no Direito das pessoas coletivas, por exemplo, nas relaes entre as associaes e os seus membros. , no entanto, certo que no Direito pblico prevalece a subordinao e no Direito privado a paridade 10 D) Combinao de critrios Alguns autores, como FREITAS DO AMARAL, defendem uma combinao dos critrios anteriormente referidos.
E) Posio adotada H que separar dois planos. Por um lado, a distino entre estes ramos do Direito, que feita em funo dos traos dominantes que os caracterizam. Por outro, a incluso de institutos ou relaes em cada um destes ramos do Direito que, sendo em parte uma questo de Direito positivo, influenciada por fatores histricos. 11 Comece-se pela distino entre o Direito pblico e o Direito privado enquanto ramos do Direito. Aqui cabe perguntar quais so as caractersticas que individualizam os subsistemas pblico e privado no seio do sistema jurdico. As caractersticas gerais destes subsistemas so formais e materiais. Formalmente atender-se- s notas jurdico-positivas alheias ao contedo e funo, designadamente as definies legais e a delimitao da jurisdio administrativa. Saliente-se a complementaridade entre Direito substantivo e o Direito processual. A jurisdio administrativa competente para apreciar relaes que so primariamente submetidas ao Direito administrativo. 12 Materialmente h que salientar fundamentalmente duas notas: - uma nota estatutria, segundo a qual o Direito pblico que regula a organizao do Estado e entes pblicos autnomos e aquelas atividades do Estado e entes pblicos autnomos que, em virtude de valoraes especficas, esto submetidas a um regime especfico; - uma nota ligada subordinao ou vinculao e contraposta autonomia. Explique-se esta segunda nota. Assinalei que no Direito pblico prevalece a subordinao e no Direito privado a paridade. Por isso a subordinao ou a paridade tm o valor de um indcio para a caracterizao. Mas alm da subordinao importa tambm atender vinculao lei. A vinculao uma caracterstica mais geral que a subordinao. 13 O Direito privado dominado por decises livres que se baseiam na autonomia negocial e nos poderes conferidos aos titulares de direitos subjetivos. Estas decises no esto sujeitas obrigatoriamente a uma fundamentao. Em regra est excludo o controlo judicial da justia da motivao, exceto, por exemplo, com respeito ao abuso de direito. Ao passo que o Direito pblico dominado pela deciso vinculada, i.e., fundamentada na lei. Assim, em geral, podemos dizer que o Direito privado pautado pela igualdade e pela liberdade e o Direito pblico pela tendencial subordinao e pela vinculao lei. 14 Passemos agora ao plano da insero de institutos ou relaes no Direito pblico ou no Direito privado. Como afirma LARENZ Direito pblico e Direito privado no se deixam separar to precisamente como as duas metades de uma ma cortada. Esto engrenados um no outro e h reas de transio. Por exemplo, o Direito do Trabalho embora tenda a ser encarado predominantemente como um ramo do Direito privado tambm contm normas que devem ser consideradas pblicas (por exemplo, sobre a segurana e a higiene no trabalho). A insero deste ou daquele instituto ou relao no Direito pblico ou no Direito privado influenciada por razes histricas, de contiguidade e de mera oportunidade, como assinala MENEZES CORDEIRO. 15 Por isso h tambm que distinguir a perspetiva de iure condendo e de iure condito. De iure condendo, devem ser inseridos no Direito pblico os institutos ou relaes que dizem respeito constituio, organizao e atividade vinculada do Estado e entes pblicos autnomos. De iure condito, importa, em primeiro lugar atender qualificao legal. Na falta de qualificao legal, haver que atender existncia de subordinao a um ente pblico e, na sua falta, de uma atuao de um ente pblico vinculada a um regime especial privativo da sua atuao.
16 Qual a relao que se estabelece entre Direito pblico e Direito privado? Muitos autores entendem que o Direito pblico especial relativamente ao Direito privado. O Direito privado seria Direito comum, aplicvel gesto privada da Administrao e s questes suscitadas por relaes de Direito pblico que no sejam objeto de normas de Direito pblico. Isto em vasta medida exato. No entanto tem sido posto em causa que a relao entre Direito pblico e Direito privado seja exatamente de especialidade. Segundo a mais reputada doutrina administrativista, o Direito pblico um Direito original cuja especificidade decorre da razo de ser das entidades que organiza e cuja atividade dirige. 17 Este Direito seria original e no especial, por constituir um subsistema autnomo com os seus prprios conceitos e princpios, razo por que em caso de lacuna no se pode recorrer diretamente ao Direito privado. Segundo a maioria dos administrativistas, ser necessrio averiguar primeiro da possibilidade de integrar a lacuna por analogia e com recurso aos princpios gerais do ramo de Direito pblico em causa. Na doutrina mais recente tambm defendido que o Direito privado s ser subsidiariamente aplicvel atividade administrativa de gesto pblica na medida em que tal seja expressamente determinado por normas de Direito Administrativo ou, quando muito, quando no se trate apenas de princpios de Direito privado mas antes aplicveis a todos os setores da ordem jurdica. 18 A classificao em Direito pblico e privado no exaustiva. H ramos do Direito a que esta classificao no se aplica. Desde logo no se aplica ao Direito Internacional Pblico e ao Direito da Unio Europeia. Alm disso, segundo o melhor entendimento, a distino s se aplica ao Direito substantivo e no ao Direito processual. 19 Cap. I Ramos do Direito (cont.) 108. Direito Internacional Pblico 109. Direito da Unio Europeia 110. Direito Internacional Privado 111. Ramos do Direito Pblico. Direito Constitucional, Direito Administrativo e Direito Penal 112. Direito Privado e Direito Civil 113. A classificao germnica dos ramos do Direito Civil. Remisso. 114. Direito das Obrigaes 115. Direitos Reais ou Direito das Coisas 116. Direito da Famlia 117. Direito das Sucesses
20 118. Direito da Personalidade 21 108. Direito Internacional Pblico
O adjetivo pblico enganador. O Direito Internacional Pblico, alm de regular as relaes entre Estados soberanos, entre organizaes internacionais e entre aqueles e estas, tambm contm normas que regulam relaes claramente privadas, como evidente no caso das Convenes internacionais que unificam o Direito privado, por exemplo, o regime da compra e venda internacional e de certos contratos de transporte internacional. H vrios critrios caracterizadores do Direito Internacional Pblico. Mencione-se quatro: sujeitos (principalmente Estados e organizaes internacionais), interesses (da comunidade internacional e dos Estados enquanto entes soberanos), fontes (processos especficos de criao de normas) e comunidade internacional (de que ser expresso jurdica).
22 Convergindo com JORGE MIRANDA, podemos dizer que nenhum destes critrios suficiente, mas que cada um deles, e principalmente os critrios das fontes e da comunidade internacional fornecem contributos que devem ser retidos. O Direito Internacional Pblico caracteriza-se, em parte, pelas suas fontes especficas (elemento formal), mas estas fontes exprimem a realidade da comunidade internacional (elemento material), que comeou por ser formada pelas relaes recprocas dos Estados e de outras entidades para certos efeitos deles aproximadas mas que tende a abranger certas relaes em que participam outras pessoas coletivas e indivduos que por extravasarem das fronteiras dos Estados ou dizerem respeito a direitos fundamentais tendem a ter relevncia internacional. 23 109. Direito da Unio Europeia
O Direito da Unio Europeia a ordem jurdica da Unio Europeia. Esta ordem jurdica formada: - pelo Direito originrio, constitudo em primeira linha pelos Tratados instituintes, inicialmente, das Comunidades Europeias e, atualmente, da Unio Europeia (designadamente o Tratado da Unio Europeia e o Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia), bem como todos aqueles que os modificaram, completaram ou adaptaram); - pelo Direito derivado emanado dos rgos da Unio Europeia; e - por outras fontes reconhecidas pela comunidade jurdica da Unio Europeia. 24 110. Direito Internacional Privado
O Direito Internacional Privado o ramo do Direito que regula situaes transnacionais por meio de um processo conflitual. Por exemplo, qual o regime ou regimes aplicveis s relaes conjugais entre um portugus e uma espanhola que casaram e residem habitualmente em Roma. Ser este regime ou regimes definidos pela lei portuguesa, pela lei espanhola ou pela lei italiana? Por situaes transnacionais entendemos a situaes que tendo um contacto relevante com mais de um Estado soberano colocam um problema de determinao do Direito aplicvel que deve ser resolvido por este ramo do Direito. 25 O Direito Internacional Privado no regula diretamente estas situaes, mas atravs de normas de conflitos que remetem para o Direito aplicvel. Por isso se diz que regula as situaes transnacionais por meio de um processo conflitual. Por exemplo, do art. 25. conjugado com o art. 31./1 CC resulta que o estado, a capacidade, as relaes de famlia e as sucesses por morte (enquanto no entrar em vigor o Regulamento europeu sobre sucesses) so, em princpio, regulados pela lei da nacionalidade dos interessados. O Direito Internacional Privado, enquanto ramo do Direito, abrange no s este Direito de Conflitos, mas tambm o Direito de Reconhecimento, que regula os efeitos que decises estrangeiras sobre situaes privadas podem produzir na ordem jurdica portuguesa. 26 O Direito Internacional Privado Direito Internacional? Perante a conceo dominante de Direito Internacional, o Direito Internacional Privado no constitui, no seu conjunto, uma parte do Direito Internacional. O Direito Internacional Privado tambm no , no seu conjunto, Direito de fonte interna. O Direito Internacional Pblico no se distingue do Direito Internacional Privado por um critrio de fontes. O Direito Internacional Privado tanto tem fontes internas, como fontes internacionais, europeias e transnacionais.
27 A diferena encontra-se antes no objeto destes ramos do Direito. O Direito Internacional Privado distingue-se do Direito Internacional Pblico principalmente porque a grande maioria das situaes que regula (situaes transnacionais) no tem relevncia na ordem jurdica internacional. Por outras palavras, o Direito Internacional Pblico no regula direta e imediatamente a grande maioria das situaes transnacionais. controversa a natureza pblica ou privada do Direito Internacional Privado. A posio mais ajustada s caractersticas atuais e s tendncias de desenvolvimento deste ramo do Direito a de o considerar predominantemente de Direito privado. Segundo a conceo dominante, um Direito privado especial.
28 111. Ramos do Direito Pblico. Direito Constitu- cional, Direito Administrativo e Direito Penal
O Direito Constitucional o ramo do Direito que rege o prprio Estado enquanto comunidade e enquanto poder. Alm das regras fundamentais da organizao poltica, o Direito Constitucional compreende hoje as normas sobre direitos fundamentais e a organizao econmica. Uma vez que a disciplina de Direito Constitucional lecionada simultaneamente com a nossa disciplina no vou alm desta brevssima caracterizao. Numa primeira aproximao, o Direito Administrativo tradicionalmente encarado como o ramo do Direito que regula a organizao da Administrao pblica e a atividade por ela realizada na sua qualidade prpria.
29 Numa orientao mais recente (MARCELO REBELO DE SOUSA/SALGADO DE MATOS) O Direito Administrativo encarado de modo mais amplo como Direito da funo administrativa. A funo administrativa uma funo do Estado em que se prossegue os interesses pblicos correspondentes s necessidades coletivas prescritas pela lei. Perante esta orientao, o Direito administrativo no regula apenas a atuao da Administrao pblica em sentido orgnico, mas tambm a atuao de todos os sujeitos jurdicos que exeram a funo administrativa e ainda a atuao de qualquer sujeito jurdico quando e na medida em que se interseccione com o exerccio da funo administrativa (por exemplo, a atuao de um particular adstrito ao cumprimento de deveres cuja imposio caiba assegurar no exerccio da funo 30 Assim entendido o Direito Administrativo abrange complexos normativos incidentes sobre trs realidades diferentes: - a organizao administrativa; - o funcionamento da Administrao pblica; - o relacionamento da Administrao pblica com os particulares. A tendncia vai no sentido do desenvolvimento, a par do Direito Administrativo Geral, de Direitos Administrativos especiais (Por exemplo, o Direito da Economia). O Direito Penal o ramo do Direito que define aquelas condutas que, por representarem uma grave violao de bens jurdicos fundamentais, so consideradas crimes e desencadeiam a aplicao de sanes punitivas. Bens jurdicos fundamentais so, por exemplo, a vida, a integridade fsica, a honra, a segurana pblica, o patrimnio. 31 A conduta penalmente relevante pode consistir numa ao ou numa omisso. A omisso criminalmente punvel quando o sujeito tinha o dever de evitar o resultado previsto num tipo legal de crime e no o fez (art. 10./2 C Penal). A conduta pode ser intencional ou dolosa ou meramente negligente. No primeiro caso o agente age com a inteno de realizar um facto que preenche um tipo de crime ou aceita a produo do resultado como consequncia necessria ou possvel da sua conduta (art. 14. C. Penal). No segundo caso no h aceitao do resultado, mas este era evitvel se o sujeito agisse com a diligncia devida (art. 15. C. Penal). A conduta negligente s punvel nos casos especialmente previstos pela lei (art. 13. C. Penal). 32 Por fora do princpio da legalidade ou da tipicidade, que domina o Direito Penal nos regimes democrticos, ningum pode ser sentenciado criminalmente seno em virtude de lei anterior que declare punvel a ao ou omisso, nem sofrer medida de segurana cujos pressupostos no estejam fixados em lei anterior (art. 29./1 CRP e art. 1./1 e 2 C. Penal). No entanto, o art. 29./2 CRP ressalva a punio, nos limites da lei interna, da conduta que no momento da sua prtica seja considerada criminosa segundo os princpios gerais de Direito Internacional comummente reconhecidos. Segundo a opinio dominante, o Direito Penal Direito pblico. Em sentido contrrio se pronuncia OLIVEIRA ASCENSO. Estou de acordo com a opinio dominante uma vez que o Direito Penal estabelece sanes punitivas para a violao de obrigaes de conduta sem lugar para a igualdade e a liberdade que caracterizam o Direito privado.
33 Dos crimes distinguem-se as contra-ordenaes. As contra-ordenaes so factos ilcitos sancionados com uma coima ( art. 1./1 do DL n 433/82). A coima uma sano pecuniria aplicada por rgos administrativos e que no convertvel em priso no caso de no pagamento. Distingue-se assim da multa que aplicada por um tribunal e que convertvel em priso no caso de no pagamento. Os factos ilcitos punidos com coima ilcitos de mera ordenao social so aqueles que embora violem injunes normativas no so suficientemente graves para terem relevncia penal. Na doutrina defendido, designadamente, que o Direito da Mera Ordenao social um Direito Penal especial ou um Direito Administrativo especial.
34 112. Direito Privado e Direito Civil O Direito privado divide-se em Direito privado comum ou Direito civil e Direitos privados especiais. A par do Direito civil surgem Direitos privados especiais: por exemplo, o Direito Comercial e o Direito do Trabalho. Perante situaes carecidas de regulao jurdica que no relevem do Direito pblico e no sejam reguladas por Direitos privados especiais h que recorrer ao Direito Civil. Tende a incluir-se no Direito civil regras gerais comuns a todos os ramos de Direito, privados e pblicos. o que se verifica com parte do Livro I do CC, que compreende dois ttulos, com as epgrafes Das leis, sua interpretao e aplicao e Das relaes jurdicas. 35 No ttulo I encontramos normas sobre normas, i.e., normas sobre fontes e normas sobre a interpretao, integrao e aplicao da lei, que so objeto da Teoria Geral do Direito e no s da Teoria Geral do Direito Civil. Estas normas so estudadas na nossa disciplina. No ttulo I encontramos ainda normas de Direito Internacional Privado, que so estudadas na disciplina de Direito Internacional Privado. O ttulo II contm normas sobre as pessoas e as situaes jurdicas em geral que, embora pudessem corresponder a uma Teoria Geral do Direito, so reguladas na ptica do Direito Civil, razo por que a sua aplicao ao Direito pblico pode exigir as necessrias adaptaes. Esta matria estudada na disciplina de Teoria Geral do Direito Civil. 36 113. A classificao germnica dos ramos do Direito Civil. Remisso
Seguindo a classificao germnica das relaes jurdicas, o Cdigo Civil divide as situaes jurdicas em quatro categorias, que correspondem a outros tantos livros: o Direito das Obrigaes, os Direitos Reais, o Direito da Famlia e o Direito das Sucesses. Na Teoria Geral de Direito Civil so estudados os critrios em que se baseia esta classificao e ajuza-se do seu mrito. Faamos agora uma breve referncia a cada um destes ramos do Direito Civil. 37 114. Direito das Obrigaes
Consta principalmente do Livro II do CC. Mas tambm h muita legislao avulsa, designadamente sobre certas modalidades contratuais. Numa primeira aproximao, o Direito das Obrigaes regula as relaes em que uma pessoa est vinculada a realizar em benefcio de outra uma prestao, i.e. fazer ou no fazer uma ao; entregar uma coisa (ver art. 397. CC). O sujeito ativo, o credor, tem um direito de crdito. O sujeito passivo, o devedor, tem a correspondente obrigao. As obrigaes podem ser voluntrias, tendo por fonte um negcio jurdico, designadamente um contrato. As obrigaes podem ser involuntrias, designadamente quando so geradas pela violao de um direito ou interesse juridicamente protegido. 38 Por isso o Direito das Obrigaes tambm compreende a responsabilidade civil extracontratual, instituto que regula a obrigao de reparar os danos resultantes da violao de um direito ou interesse juridicamente protegido doutrem. 39 115. Direitos Reais ou Direito das Coisas objeto do Livro III do CC. O Direito das Coisas regula a afetao de coisas corpreas aos fins de pessoas individualmente consideradas, de tal modo que a pessoa fica com um Direito oponvel a terceiros. O Direito real paradigmtico a propriedade, que o direito real de gozo pleno. H direitos reais de gozo limitados, como o usufruto, que consiste num direito temporrio ao gozo de coisa alheia. Tambm h direitos reais de garantia e de aquisio.
40 Os direitos reais de garantia esto subordinados realizao de um direito de crdito. Por exemplo, a hipoteca que se institua sobre um prdio para garantir a satisfao do crdito gerado por um contrato de mtuo. Os direitos reais de aquisio conferem um poder de aquisio de uma coisa. 41 116. Direito da Famlia O Direito da Famlia regula a constituio da famlia e as relaes que se estabelecem no seu seio. Tradicionalmente as relaes familiares derivam do casamento, procriao e adoo. Temos assim as relaes entre os cnjuges, as relaes entre pais e filhos, etc. Famlia o conjunto de pessoas ligadas entre si pelo vnculo conjugal, pelo parentesco, pela afinidade e pela adoo. As relaes familiares podem ser pessoais ou patrimoniais, embora o Direito da Famlia s regule as relaes patrimoniais que esto subordinadas s relaes pessoais. 42 117. Direito das Sucesses O Direito das Sucesses regula a transmisso do patrimnio por morte do seu titular. H vrias espcies de sucesso, atendendo ao ttulo por que os sucessores so chamados: a) sucesso voluntria, em que o ttulo um negcio jurdico, fundamentalmente um testamento; b) sucesso legal, em que o ttulo a lei. A sucesso legal subdivide-se em sucesso legitimria e sucesso legtima. 43 A sucesso legitimria opera a favor dos herdeiros legitimrios, mesmo contra a vontade do autor da sucesso. No Direito portugus, so herdeiros legitimrios o cnjuge, os descendentes e os ascendentes. A sucesso legtima opera a favor dos familiares e do Estado segundo o esquema supletivo fixado pela lei, para o caso do autor da sucesso no ter manifestado nenhuma vontade, em relao aos bens no abrangidos pela sucesso legitimria. 44 118. Direito da Personalidade Chama-se hoje a ateno para a necessidade de autonomizar uma matria muito importante do Direito Civil que o Direito da Personalidade. No Cdigo Civil encontramos os direitos de personalidade no mbito da parte geral, a propsito das pessoas singulares, na Seco II do Cap. I do Subttulo I do Ttulo II do Livro I, que formula uma regra legal sobre a tutela da personalidade fsica ou moral e contm preceitos especiais sobre determinados direitos de personalidade (direito ao nome, direito imagem, direito reserva sobre a intimidade da vida privada, etc.) (arts. 70. e segs.) 45 A maior parte dos direitos de personalidade consta da prpria Constituio, porque constituem direitos fundamentais, ver arts. 24. e segs. CRP, designadamente sobre o direito vida, direito integridade moral e fsica, direito ao bom nome e reputao, direito liberdade, etc. Os direitos de personalidade so tutelados pelo instituto da responsabilidade civil e, em certos casos, a sua violao tambm gera responsabilidade penal. Alm disso a pessoa ameaada ou ofendida pode requerer as providncias adequadas s circunstncias do caso, com o fim de evitar a consumao da ameaa ou atenuar os efeitos da ofensa j cometida (art. 70./2 CC). Esta matria estudada em parte na disciplina de Direitos Fundamentais, e, noutra parte, na Teoria Geral do Direito Civil.
46 Cap. I Ramos do Direito (cont.) 119. Direitos privados especiais - o Direito Comercial 120. Direito privados especiais o Direito do Trabalho 121. Direito Processual
47 119. Direitos privados especiais - o Direito Comercial
Em certos setores da vida social verificam-se circunstncias especiais que justificam valoraes especficas e, com elas, a criao de um Direito especial. assim que surgem Direitos privados especiais que se contrapem ao Direito privado comum ou Direito Civil. Na atividade econmica surgiu um Direito especial, o Direito Comercial que, se em parte justificado pelas caractersticas da atividade econmica realizada com carter empresarial, noutra parte resulta mais de fatores histrico-culturais do que de razes objetivas. 48 Entre as caractersticas da atividade econmica que justificariam este Direito especial so referidas: - a celeridade e a confiana, que levam ao sacrifcio de certas formalidades ou cautelas exigidas no trfico civil; - o reforo do crdito, do qual resulta uma proteo mais acentuada do credor comercial; - o fim lucrativo que caracteriza toda a atividade comercial. O Direito Comercial surgiu como um Direito dos comerciantes mas tende a ser hoje um Direito dos atos de comrcio, aplicvel igualmente aos no comerciantes que praticam atos de comrcio.
49 A toda a pessoa que praticar algum dos atos objetivamente regulados pela lei comercial aplica-se diretamente esta lei. Mas todos os atos dos comerciantes que de sua natureza no forem exclusivamente civis ficam em princpio sujeitos lei comercial, por se presumirem resultantes da atividade comercial. A delimitao entre as relaes econmicas regidas por este Direito especial e as que so disciplinadas pelo Direito comum no obedece a um critrio uniforme. Em todo o caso pode dizer-se que esta delimitao influenciada pela ideia de empresa, que leva alguns a defender a evoluo do Direito Comercial para um Direito da Empresa. 50 O ncleo do Direito Comercial seria ento constitudo pelo regime aplicvel aos entes que normalmente exploram empresas, como o caso das sociedades comerciais (veja-se, designadamente, o Cdigo das Sociedades Comerciais), e s atividades que normalmente so desenvolvidas por empresas. Verifica-se a tendncia para se autonomizarem novos ramos do Direito, a partir do Direito Comercial, em funo da especialidade do seu objeto, designadamente o Direito Martimo, o Direito dos Seguros, o Direito Bancrio, o Direito da Propriedade Industrial e o Direito dos Valores Mobilirios. O Direito Comercial regula tambm os ttulos de crdito, designadamente as letras, livranas e cheques. 51 O Direito Comercial no hoje, propriamente, um ramo do Direito, mas um conjunto de matrias agrupado segundo diversos critrios mais marcados por condicionamentos histrico-culturais que por consideraes funcionais e sistemticas. A prpria autonomia do Direito Comercial relativamente ao Direito Civil contestada por uma parte da doutrina. Para MENEZES CORDEIRO, o Direito Comercial Direito de todos e do dia-a-dia e o Direito Civil mantm-se como instncia cientfica inovadora onde os conceitos e as solues mais avanadas devem ser procuradas. O que o leva a concluir que o Direito Comercial se separa do Civil por puras razes de natureza histrica e que no h justificaes de fundo que alicercem a sua autonomia. 52 120. Direito privados especiais o Direito do Trabalho
Como j foi assinalado, o Direito do Trabalho tende a ser encarado predominantemente como um ramo do Direito privado, embora tambm contenha normas que devem ser consideradas pblicas (por exemplo, sobre a segurana e a higiene no trabalho). Nesta medida, o Direito Trabalho predominantemente Direito privado especial. Tem principalmente por objeto o contrato de trabalho e, por conseguinte, a sua especialidade recorta-se principalmente em relao ao Direito das Obrigaes. 53 O Cdigo do Trabalho de 2009 define contrato de trabalho como aquele pelo qual uma pessoa singular se obriga, mediante retribuio, a prestar a sua actividade a outra ou outras pessoas, no mbito de organizao e sob a autoridade destas (art. 11.). O Direito do Trabalho regula hoje tambm a constituio, competncia e funcionamento dos entes laborais coletivos (as comisses de trabalhadores, as associaes sindicais e as associaes de empregadores); os instrumentos de regulamentao coletiva de trabalho e, em especial, a negociao coletiva; e os conflitos coletivos de trabalho, designadamente a greve.
54 121. Direito Processual
O Direito Processual regula o processo, i.e., o conjunto de atos realizados pelos tribunais, no exerccio da funo jurisdicional, e pelos particulares que perante eles atuam. Contrape-se o Direito Processual, como Direito adjetivo, ao restante Direito, que Direito substantivo. Com esta qualificao quer-se significar que o Direito Processual instrumental relativamente ao restante Direito. O Direito substantivo define a relao material controvertida, designadamente atravs da definio dos poderes e deveres dos sujeitos da relao. Por exemplo, A deve 10.000 euros a B; A proprietrio do prdio rstico X.
55 O Direito adjetivo, alm de regular a organizao, competncia e funcionamento dos tribunais, tambm atribui direitos e impe deveres s partes, mas trata-se ento de definir a relao processual que se estabelece entre cada uma delas e o tribunal. Tradicionalmente considera-se o Direito Processual como pblico porque regula a atividade de rgos pblicos, os tribunais. Diferentemente, h autores que entendem que a diviso entre privado e pblico s diz respeito ao Direito substantivo, e no ao Direito adjetivo (LARENZ). Creio que esta segunda opinio de preferir porque o Direito Processual nem sempre regula a atividade de rgos pblicos. Os tribunais da arbitragem voluntria no so rgos pblicos, mas tambm podem ser sujeitos a regras processuais, como se verifica na Lei de Arbitragem Voluntria. 56 O Direito Processual no um ramo do Direito. A cada ramo do Direito substantivo corresponde em princpio um ramo de Direito adjetivo. Temos assim, designadamente: a) para o Direito Internacional Pblico, o Direito Processual Internacional, designadamente sobre o processo a seguir quando se atua perante o Tribunal Internacional de Justia; b) para o Direito da Unio Europeia, o Direito do Contencioso da Unio Europeia quando se atua perante rgos jurisdicionais da Unio Europeia; c) para o Direito Constitucional, o Direito Processual Constitucional quando se atua perante o Tribunal Constitucional; d) para o Direito Civil e alguns Direitos privados especiais, o Direito Processual Civil; 57 e) para o Direito do Trabalho, o Direito Processual do Trabalho; f) para o Direito Penal, o Direito Processual Penal; g) para o Direito Administrativo, o Direito Processual Administrativo ou Direito do Contencioso Administrativo; h) para o Direito Fiscal, o Direito Processual Fiscal ou Direito do Contencioso Tributrio.
58 A grande diviso no processo civil traa-se entre processo declarativo e processo executivo. O processo declarativo destina-se a obter a fixao da situao jurdica. A sentena pode consistir na condenao do ru a realizar determinada conduta, na declarao de existncia ou inexistncia de um direito ou na constituio, modificao ou extino de uma situao jurdica. Se a sentena condenatria no for cumprida pela parte vencida h o processo executivo que se destina sua realizao coativa. Por exemplo, se o ru no paga a indemnizao a que foi condenado, o processo executivo permite a apreenso e venda de bens da sua propriedade por forma a satisfazer o crdito indemnizatrio. 59 A deciso proferida por um tribunal pode em certos casos ser objeto de recurso para um tribunal superior. Pode mesmo haver um segundo grau de recurso. O tribunal superior fixa a soluo definitiva do caso. Quando a deciso j no admite recurso ordinrio nem reclamao diz-se que transitou em julgado (cf., designadamente, art. 628. CPC e sobre o valor das sentenas transitadas em julgado arts. 619. e segs. CPC). O Processo Civil, o Processo Penal, o Contencioso Administrativo e Tributrio e o Contencioso da Unio Europeia so objeto de disciplinas autnomas no curso de Direito. Em princpio, os outros processos seriam estudados a propsito do ramo do Direito substantivo a que respeitam, mas nem sempre a extenso das matrias a lecionar o permite. 60 CAP. II CODIFICAO E TCNICAS LEGISLATIVAS 122. Noo de cdigo e lei avulsa 123. Cdigo e compilao 124. Significado e valor da codificao
61 122. Noo de cdigo e lei avulsa
O cdigo uma lei. Vamos centrar a nossa ateno no cdigo moderno. Entre as leis o cdigo distingue-se por: - ser global, contm as principais regras, se no a generalidade das regras que regulam um ramo do Direito; - ser sistemtico, porque dispe de um complexo de normas organizado e unificado em torno de um ncleo de princpios fundamentais, por forma coerente. - ser cientfico: as matrias esto repartidas e ordenadas segundo um plano elaborado pela Cincia do Direito. O cdigo moderno um instrumento da codificao. 62 O cdigo moderno um instrumento da codificao. Pode vir formalmente separado do diploma que o pe em vigor, ou pode com ele confundir-se. Na maioria dos casos publica-se um diploma, em que se aprova o cdigo, e que seguido do texto do cdigo. Por exemplo, j sabemos que o Cdigo Civil foi aprovado pelo DL n. 47344. Esta distino entre o cdigo e o diploma que o aprova meramente formal. Materialmente o cdigo faz parte da lei que o aprova e tem o mesmo valor como fonte do Direito. 63 Os cdigos podem ou no estar divididos em partes. A diviso fundamental , em geral, o livro e, dentro deste, o ttulo. Segue-se por vezes o subttulo, o captulo, a seco e a subseco. A unidade bsica o artigo, que geralmente contm uma ou vrias proposies jurdicas. Embora os cdigos existentes tendam a cobrir todo o Direito privado, as leis que alteram os cdigos, ou que vo alm da regulao neles contida, sem neles serem integradas, designam-se por leis avulsas. Por exemplo, as disposies do Cdigo Civil sobre arrendamento rural foram revogadas pelo DL n. 201/75, de 15/4, e constam hoje do DL n. 294/2009, de 13/10.
64 Entre as leis avulsas contam-se os estatutos e as leis orgnicas. Os estatutos so diplomas que regulam certa matria de modo unitrio, sem que esta matria tenha a dignidade ou amplitude suficiente para justificar a designao de cdigo. O principal exemplo so as leis que regulam por foram sistemtica e unitria uma determinada atividade, carreira ou profisso. Temos assim, por exemplo o Estatuto do Arteso, o Estatuto dos Solicitadores e o Estatuto dos Magistrados Judiciais. Designa-se por lei orgnica aquela que organiza e regula o funcionamento de um servio pblico, por exemplo, a Lei Orgnica do Ministrio das Finanas e a Lei de Organizao e Funcionamento dos Tribunais Judiciais. 65 Certas leis so designadas cdigo apesar de no se revestirem das caractersticas atrs assinaladas. Por exemplo, o Cdigo das Custas Judiciais no abrange um ramo do Direito. Em contrapartida uma constituio como a portuguesa um verdadeiro Cdigo de Direito Constitucional, embora no se use esta designao. Assim, podemos falar em cdigos em sentido formal que so os que o legislador assim denomina e cdigos em sentido material que so os que se revestem das caractersticas atrs assinaladas. 66 123. Cdigo e compilao
Muitos dos cdigos antigos eram na realidade compilaes de leis, a que faltava a sistematicidade e a cientificidade. Uma compilao de leis pode incluir disposies revogadas, o que impensvel num cdigo. O objeto da compilao no so necessariamente leis. Tambm pode haver compilao de costumes, que so assim reduzidos a escrito. Pode haver compilaes de jurisprudncia. E pode haver compilaes mistas, que abranjam a totalidade das fontes existentes. 67 124. Significado e valor da codificao
O movimento codificador surgiu no sc. XVIII como resultado de trs fatores principais: a difuso do iluminismo, a unificao poltica dos Estados europeus e o labor de sistematizao realizado pela cincia jurdica. O movimento iluminista encontrou expresso, ao nvel da Cincia do Direito e da Filosofia do Direito, no jusracionalismo, que foi atrs caracterizado. O Direito tradicional criticado pela sua casualidade histrica, pelas suas particularidades irracionais e por sujeitar os cidados arbitrariedade do juiz. BENTHAM qualificou o Common Law do seu tempo como Dog-Law, Direito dos Ces, porque semelhana do adestramento de um co, uma pessoa s poderia saber que uma conduta era proibida e punida quando lhe fosse aplicada a pena. 68 Contra isto o jusracionalismo exigia leis que exclussem toda a arbitrariedade dos juzes e que, por isso, tudo deveriam prever. Acresce que os cidados deveriam poder conhecer as regras jurdicas, razo por que elas deveriam ser formuladas por forma clara e sistemtica e ser escritas em linguagem compreensvel e transparente. A sistematicidade do Direito tambm decorre da exigncia de racionalidade que apangio do jusracionalismo. Deveria renunciar-se casustica, e fazer assentar as regras jurdicas em princpios retores. 69 Mas no se trata apenas de dar uma nova forma ao Direito preexistente. O jusracionalismo postula tambm a sua reforma. Por um lado, o iluminismo ope-se aos privilgios e estatutos especiais de certos grupos sociais. Por isso o jusracionalismo defendeu que as leis deveriam estabelecer a igualdade e liberdade dos cidados. Por outro lado, a ideia de que todas as regras jurdicas devem decorrer da razo. Isto pode traduzir a crena utpica na possibilidade de formular de uma vez por todas um sistema ideal de Direito fundado na razo. Mas tambm exprime o desgnio de racionalizar o Direito em funo das necessidades criadas pela evoluo econmica e social. Esta evoluo e, em especial, a revoluo industrial, no era compatvel com o estado catico em que se encontravam as fontes do Direito. 70 Estas ideias presidiram s primeiras grandes codificaes, como o code civil, Cdigo Civil francs de 1804. Napoleo interveio pessoalmente na sua feitura. Este cdigo influenciou as primeiras codificaes em Portugal, Espanha e Itlia. Como outro fator que impulsionou a codificao refira-se a unificao poltica dos Estados europeus. A codificao, com a eliminao ou subalternizao das leis ou costumes locais, constituiu em Estados como a Frana, a Espanha, a Itlia e a Alemanha um instrumento para a preparao ou consolidao da unidade poltica. Enfim, estas codificaes s foram possveis porque a cincia jurdica desde h dois sculos se esforava por uma apresentao sistemtica do Direito, em torno a princpios. 71 A codificao pressupe um determinado estdio de desenvolvimento cientfico na anlise e organizao do material jurdico que s se alcanou no final do sc. XVIII. A viso de conjunto de cada ramo do Direito proporcionada pelos avanos doutrinrios esta na base dos cdigos que foram surgindo. Hoje a codificao tpica dos pases da famlia romanogermnica. Alm do code civil so de mencionar o Cdigo Civil alemo de 1896, o Cdigo Civil suo de 1907, e o Cdigo das Obrigaes suo de 1911, o Cdigo Civil italiano de 1942, e o Cdigo Civil portugus de 1966, que foi influenciado, designadamente, pelos cdigos alemo e italiano.
72 Tem havido grandes disputas quanto ao mrito da codificao. As vantagens resultam do anteriormente dito: fundamental- mente o conhecimento fcil e o carter sistemtico que evita incoerncias, ajuda a interpretao e integrao de lacunas e facilita a construo cientfica do Direito. A sistematizao cientfica facilita a busca das solues. No dizer de OLIVEIRA ASCENSO, d ao intrprete um mapa onde situar facilmente cada novo caso. Perante casos omissos, este mapa tambm pode constituir um ponto de partida para a integrao de lacunas.
73 A grande desvantagem a rigidez. O cdigo representa um grande esforo, que deve ser respeitado. No de nimo leve que se deve alterar um cdigo. Pode ser um obstculo evoluo futura da legislao. Pode tambm influir negativamente na evoluo da cincia jurdica. Mas o cdigo tambm no pode ser considerado uma tbua sagrada. A adaptao tem de ser feita frequentemente, porque a vida muda constantemente, embora deva ser cuidadosa e bem refletida. Em suma, as vantagens superam as desvantagens. Em todo o caso, constitui um bom princpio de tcnica legislativa que os Cdigos se circunscrevam s matrias mais estveis e se deixe para a legislao avulsa as matrias que esto mais sujeitas a alterao. 74 125. Principais cdigos em vigor Em primeiro lugar, como j foi assinalado, a prpria Constituio um Cdigo de Direito Constitucional, embora no seja usual design-la como tal. Em seguida, temos o Cdigo Civil, aprovado pelo DL n. 47 344, de 25/11/66, e que foi reformado pelo DL n. 496/77, de 25/11, tendo em vista designadamente a sua conformao com a Constituio de 1976. No Direito privado temos ainda o Cdigo Comercial, que foi aprovado em 1888. Parte da matria abrangida por este cdigo hoje objeto do Cdigo das Sociedades Comerciais, aprovado em 1986. 75 De referir ainda o Cdigo do Trabalho, de 2009, o Cdigo do Direito de Autor e dos Direitos Conexos, de 1985, o Cdigo da Propriedade Industrial, de 2003, e, em matria de registo, o Cdigo de Registo Civil, de 1995, o Cdigo de Registo Predial, de 1984, e o Cdigo do Registo Comercial, de 1986. No Direito pblico, de salientar o Cdigo Penal, de 1982. Enfim, no Direito Processual, h a referir o recente Cdigo de Processo Civil, aprovado em 2013, e o Cdigo de Processo Penal, de 1987.
76 126. Partes gerais
Se examinarmos a sistemtica do Cdigo Civil, verificamos que o Livro I designado parte geral e que nos restantes livros h divises do cdigo subordinadas epgrafe Disposies gerais. Tanto num caso como noutro se trata de partes gerais. Estas partes gerais constituem um imperativo de tcnica legislativa: para evitar repeties parte-se do geral para o particular, comeando pelas disposies comuns. Por exemplo, o contrato de compra e venda regulado no Livro II do Cdigo Civil, nos arts. 874. e segs. Mas a maior parte dos requisitos de validade do contrato de compra e venda so comuns aos outros contratos e, at, generalidade dos negcios jurdicos. 77 o que se verifica com a capacidade negocial das partes e com os requisitos de validade do objeto e do fim. Por isso so regulados na parte geral do Cdigo Civil, no ttulo II do Livro I (arts. 67., 122. e segs., 280. e 281.). Quanto forma do contrato de compra e venda, no Livro II s encontramos uma regra que estabelece forma legal para a compra e venda de imveis (art. 875.). No que toca compra e venda de mveis, s consequncias da inobservncia da forma legal e ao mbito da forma legal temos tambm de recorrer parte geral, mais precisamente aos arts. 219. e segs. Como observado por MENEZES CORDEIRO, a articulao entre a parte geral do Cdigo Civil e as partes especiais no obedece a um critrio inteiramente lgico, sendo tambm influenciada por fatores histrico-culturais.
78 J noutros Cdigos a diviso entre parte geral e parte especial traada em funo de um critrio cientfico claro. o que se verifica com o Cdigo Penal de 1982. 79 127. Remisses A remisso outra tcnica legislativa de que o legislador se serve para evitar repeties. Por exemplo, quanto aos efeitos da resoluo do contrato entre as partes o art. 433. CC estabelece que na falta de disposio especial, a resoluo equiparada, quanto aos seus efeitos, nulidade ou anulabilidade do negcio jurdico, com ressalva do disposto nos artigos seguintes. Portanto, para sabermos quais so os efeitos da resoluo do contrato entre as partes temos de recorrer s normas que estabelecem os efeitos da nulidade ou anulabilidade do negcio jurdico. Estas normas constam do art. 289. CC. No n. 3 deste artigo encontramos uma nova remisso para o disposto nos arts. 1269. e segs. em matria de efeitos da posse. 80 A remisso resulta de uma proposio remissiva, i.e., uma proposio que em lugar de estabelecer o regime aplicvel situao descrita na sua previso manda aplicar outras normas ou complexos normativos. Supondo que todas as proposies remissivas so verdadeiras normas, o que como adiante veremos discutvel, podemos contrapor as normas remissivas s normas materiais que so aquelas que regulam diretamente as situaes nelas previstas. Noutros casos, em vez de uma remisso para as normas de outro diploma, temos uma disposio legal que estende o regime de certo instituto a outro ou outros. Por exemplo, o art. 939. CC manda aplicar as normas da compra e venda aos outros contratos onerosos de alienao, na medida em que sejam conformes com a sua natureza e no estejam em contradio com as disposies legais respetivas.
81 Nestes casos frequente que a proposio remissiva utilize a expresso com as necessrias adaptaes ou expresso semelhante. Tem o mesmo sentido a expresso latina mutatis mutandis. Por exemplo, o art. 1156. CC manda aplicar as disposies sobre o contrato de mandato com as necessrias adaptaes, s modalidades do contrato de prestao de servio que a lei no regule especialmente. Quer isto dizer que o intrprete pode e deve ajustar as normas que regulam o contrato de mandato s particularidades do contrato de prestao de servio em causa. 82 Com efeito, quando se estende o regime de um instituto a outro instituto preciso ter em conta que os institutos no so iguais mas simplesmente anlogos. As diferenas existentes podem justificar que a extenso no abranja todas as normas contidas nesse regime ou que as consequncias jurdicas desencadeadas por algumas dessas normas devam ser modificadas. Entre os casos expostos podemos distinguir aqueles em que h uma remisso integradora, que se destina a suprir as lacunas na regulao de um instituto que dispe, em princpio, de um regime prprio, e uma remisso total, quando o regime do instituto primariamente definido por via remissiva. 83 As normas de conflitos de Direito Internacional Privado so normas de remisso, porque regulam as situaes transnacionais atravs do chamamento de normas materiais. Tambm so normas de remisso as normas sobre a aplicao da lei no tempo, ou normas de Direito Intertemporal. Perante uma sucesso de leis, estas normas chamam a lei nova ou a lei antiga a regular uma situao ou um aspeto de uma situao. As normas de remisso que acabamos de examinar, normas de conflitos de leis no espao e no tempo, tm um significado muito diferente das proposies remissivas inicialmente referidas. As proposies remissivas inicialmente referidas vm geralmente a traduzir-se numa extenso da previso das normas para que remetem, sendo discutvel que se trate de verdadeiras normas. 84 H quem entenda que so apenas um complemento das normas para que remetem. Ao passo que as normas de conflitos de Direito Internacional Privado e Direito Intertemporal so verdadeiras normas de regulao indireta, porque exprimem valoraes autnomas, prosseguindo finalidades prprias do Direito Internacional Privado e do Direito Intertemporal. 85 128. Fices legais A fico legal uma tcnica legislativa pela qual se estabelece que um facto ou situao a regular se considera juridicamente como igual a outro facto ou situao que se encontra legalmente regulado. Por exemplo, na al. c) do n. 2 do art. 805. CC estabelece-se que se o prprio devedor impedir a interpelao, se considera interpelado na data em que normalmente o teria sido. Nas obrigaes sem prazo certo, e que no tenham a sua fonte num facto ilcito, o devedor s fica constitudo em mora, e, portanto, obrigado a reparar os danos causados ao credor, depois de interpelado, i.e., depois de o credor comunicar ao devedor a sua vontade de receber a prestao. 86 A lei prev um facto a interpelao do devedor e estabelece uma consequncia em caso de incumprimento da obrigao: a constituio em mora. Mas se o devedor se furtar interpelao, ou por outra forma a impedir, considera-se a interpelao verificada. Equipara-se juridicamente a tentativa de interpelao frustrada pelo devedor interpelao. H aqui uma assimilao fictcia de realidades factuais diferentes para as submeter ao mesmo regime jurdico. Ao mesmo resultado se chegaria mediante uma proposio remissiva que mandasse regular o facto ou situao pelas normas aplicveis a outro facto ou situao. No sculo XIX, as fices legais foram muito utilizadas na legislao e, sobretudo, na doutrina. Hoje a cincia jurdica dispe de instrumentos que dispensam este artificialismo.
87 O legislador pode recorrer a proposies remissivas. Mas em certos casos, como nos exemplos referidos, a utilizao da fico jurdica pelo legislador perfeitamente aceitvel, porque claro que se trata de situaes que do ponto de vista dos efeitos jurdicos devem ser equiparadas e porque a introduo de uma proposio remissiva s viria complicar a redao do preceito. J o intrprete nunca tem de recorrer a fices: a aplicao de uma norma a uma situao que no se encontra prevista deve fundamentar-se na analogia. 88 129. Definies e classificaes legais As definies e classificaes so tcnicas frequentemente utilizadas na legislao. O Cdigo Civil est recheado de definies e classificaes. Por exemplo, temos no art. 202. a noo de coisa, nos arts. 203. e segs. as classificaes das coisas, no art. 397. a noo de obrigao, no art. 874. a noo de compra e venda, no art. 1439. a noo de usufruto e no art. 1577. a noo de casamento. As proposies que estabelecem definies e classificaes so proposies jurdicas incompletas e, portanto, no so normas. Geralmente as definies e classificaes so proposies que servem para determinar o sentido e alcance da previso de normas jurdicas. 89 Assim, por exemplo, a norma contida no art. 875. CC sujeita o contrato de compra e venda de imveis a escritura pblica ou a documento particular autenticado. A previso desta norma o contrato de compra e venda de imveis. A determinao do contedo dos conceitos de contrato de compra e venda e de imvel coadjuvada pelo art. 874. que contm a noo de compra e venda e pelo art. 204. que nos indica quais so as coisas imveis. Por vezes a definio legal contida num artigo serve para determinar o sentido e alcance da previso das normas contidas nos artigos seguintes. o que se verifica, por exemplo, com a noo de compra e venda e com a noo de outros contratos regulados no Cdigo Civil. 90 Ponto algo controverso o do carter prescritivo da definio. Por exemplo, se o legislador d uma noo de contrato de sociedade no art. 980. CC ficar o intrprete vinculado a aplicar o regime contido nos arts. 981. e segs. a todos os contratos que correspondem a essa noo e a no aplicar diretamente esse regime a quaisquer outros contratos? Para DIAS MARQUES e OLIVEIRA ASCENSO a definio um elemento de orientao mas no decisiva. O regime que vinculativo e, por isso, prevalece sobre a definio. OLIVEIRA ASCENSO acrescenta que a definio uma operao extremamente delicada que deve ser evitada. Se entendo corretamente o autor, isto significa que para delimitarmos a realidade que est sujeita a um determinado regime temos de atender principalmente ao prprio regime estabelecido. 91 Por exemplo, para saber se um contrato deve estar submetido ao regime do contrato de sociedade no basta verificar se apresenta as notas tpicas contidas na noo legal, preciso tambm atender s notas tpicas que se inferem do regime legal. OLIVEIRA ASCENSO admite, porm, que os prprios termos da definio impliquem um regime jurdico, caso em que vir revestida de indirecta injuntividade. Mas ento, dir- se- que j no se trata de uma mera definio, mas de uma verdadeira norma jurdica, que dispe de uma estatuio.
92 BAPTISTA MACHADO admite que a tcnica legislativa da definio perigosa, mas entende que as definies legais tm carter prescritivo. Atravs das definies legais o legislador constri, por uma forma indireta, previses a que se ligam as consequncias jurdicas de determinadas normas. A definio dada pelo legislador, ainda que incompleta ou imperfeita, compreende sempre uma vontade ou inteno normativa. Na minha tica, o legislador tem a opo de fixar taxativamente os pressupostos de aplicao de um determinado regime, ou de fornecer uma mera orientao, deixando ao intrprete a misso de a concretizar. um problema de interpretao da lei. Em princpio, a inteno legislativa ao formular uma definio ou noo legal a de fixar taxativamente os pressupostos de aplicao de um determinado regime. 93 Por isso, as definies legais tm um certo valor prescritivo. Mas mesmo quando a definio legal exprima a inteno legislativa de fixar taxativamente os pressupostos de aplicao de um determinado regime, ser de excluir que deste regime se possam inferir notas tpicas adicionais, que no constam da definio legal? Assim, por exemplo, para OLIVEIRA ASCENSO, as disposies do Cdigo Civil sobre sociedade pressupem que a sociedade d origem estruturao de uma empresa, razo por que o mero contrato de sociedade para objetivo ocasional, que no origine uma empresa, pode ser chamado sociedade, mas no cabe nos dispositivos do art. 980. e segs. do Cdigo Civil. . 94 Este ponto diz sobretudo respeito ao Direito das Obrigaes. Direi apenas que em minha opinio quando o legislador define uma modalidade contratual se deve partir do princpio que s as notas tpicas indicadas pelo legislador so relevantes para a qualificao. Outros traos tpicos que se infiram do regime s relevam para a aplicao de algumas normas contidas no regime. Por exemplo, certas normas relativas organizao e ao patrimnio social da sociedade no sero aplicveis, por falta de objeto, a uma sociedade ocasional. A excluso de um contrato de sociedade que preenche a noo legal do regime contido nos arts. 980. e segs. s poderia justificar-se atravs de uma reduo teleolgica, mtodo que adiante examinaremos. 95 Inversamente, a aplicao do regime estabelecido para uma modalidade contratual definida pelo legislador a um contrato que no apresenta uma das notas tpicas contidas na definio dever, em princpio, basear-se na analogia. 96 130. Presunes
Segundo a noo do art. 349. CC, as presunes so as ilaes que a lei ou o julgador tira de um facto conhecido para firmar um facto desconhecido. O Cdigo Civil acolhe assim a distino entre presunes legais ou iuris e presunes judiciais ou hominis. Nas presunes legais, o legislador supe que um facto desconhecido o facto presumido acompanha um facto conhecido. Por outras palavras, as presunes legais so as ilaes que, no plano dos factos, a lei retira de certo evento j demonstrado. 97 Assim, por exemplo, o art. 441. CC determina que no contrato-promessa de compra e venda se presume que tem carter de sinal toda a quantia entregue pelo promitente- comprador ao promitente-vendedor. Quer isto dizer, que se o promitente-comprador entrega uma quantia ao promitente-vendedor, ainda que a ttulo de princpio de pagamento do preo, se supe que esta quantia tem carter de sinal, i.e., de garantia de cumprimento, por forma que se o promitente-comprador no cumprir o promitente-vendedor pode fazer seu o sinal; se for o promitente-vendedor a incumprir o promitente-comprador tem a faculdade exigir a restituio do sinal em dobro (art. 442./2, que estabelece um regime especial quando houve tradio da coisa a que se refere o contrato prometido). 98 As presunes legais relacionam-se com o regime do nus da prova, que est regulado nos arts. 342. CC e segs. Conforme dispe o art. 350./1 quem tem a seu favor a presuno legal escusa de provar o facto a que ela conduz. Dadas as dificuldades de prova de certos factos em determinadas situaes a lei vem em socorro de uma das partes estabelecendo a seu favor uma presuno legal. As presunes legais admitem, em regra, prova em contrrio, i.e., prova de que o facto presumido no acompanhou o facto que serve de base presuno. o que resulta do art. 350./2 CC. Estas presunes, que admitem prova em contrrio, dizem-se relativas ou iuris tantum. o caso da presuno contida no art. 441.. Pode provar-se que a quantia entregue pelo promitente-comprador no tem carter de sinal. 99 As presunes que no admitem prova em contrrio dizem-se absolutas ou iuris et de iure. Encontramos um exemplo deste tipo de presuno no art. 243./3 CC. O art. 243./1 determina que a nulidade proveniente da simulao no pode ser arguida pelo simulador contra terceiro de boa f. O n. 3 estabelece que se considera sempre de m f o terceiro que adquiriu o direito posteriormente ao registo da ao de simulao, quando a este haja lugar. Esta soluo funda-se por seu turno na prpria presuno de conhecimento que resulta da inscrio da ao no registo. O resultado da presuno absoluta semelhante ao da fico e da proposio remissiva. Ser aplicvel ao facto ou situao real o regime estabelecido para o facto ou situao presumida.
100 As presunes judiciais so as ilaes que, com base num facto j apurado, o julgador faa, considerando outros factos como demonstrados. Estas presunes traduzem um afloramento da regra da livre apreciao da prova. A estas presunes se refere o art. 351. CC quando dispe que as presunes judiciais s so admitidas nos casos em que seja admissvel a prova testemunhal. 101 131. Conceitos indeterminados
O contedo dos conceitos utilizados pela grande maioria das normas materiais pode ser determinado em abstrato, i.e., independentemente de uma situao concreta, com razovel preciso. Neste sentido pode dizer-se que so conceitos determinados. Por exemplo, crdito, credor, devedor, contrato, propriedade, casamento, sucesso. A maior parte destes conceitos suscetvel de uma definio, i.e., de uma delimitao abstrata do seu contedo, por meio da indicao de notas definidoras ou caractersticas. Por exemplo, crdito o direito de exigir de outrem uma prestao. O contedo do conceito delimitado por duas notas: um direito e o objeto desse direito que uma prestao. 102 A certeza do Direito objetivo e a previsibilidade das decises jurisdicionais postulam que na construo das proposies jurdicas seja dada primazia a conceitos determinados. Mas o Direito vigente tambm no prescinde, em certos casos, de conceitos indeterminados, cujo contedo se reveste de um elevado grau de indeterminabilidade. Vejamos alguns exemplos. Segundo o art. 762./2 CC, no cumprimento da obrigao, assim como no exerccio do direito correspondente, devem as partes proceder de boa f. Boa f um conceito indeterminado. O art. 280./2 CC estabelece que nulo o negcio contrrio ordem pblica, ou ofensivo dos bons costumes. Ordem pblica e bons costumes so conceitos indeterminados. 103 O contedo destes conceitos no pode ser delimitado por forma razoavelmente precisa e de uma vez por todas. Esta delimitao tem de ser feita face s circunstncias de cada caso, atravs de sucessivas operaes de concretizao. A definio destes conceitos ou no possvel ou no suficiente para apreender o seu contedo. Tem antes de se recorrer a exemplos geralmente reconhecidos. So diversas as razes que podem levar utilizao de conceitos indeterminados. Assinalarei quatro. Primeiro, a multiplicidade das situaes da vida pode tornar impossvel a tipificao das situaes que geram determinada consequncia jurdica ou a concretizao da prpria consequncia jurdica. Por isso o legislador deixa ao intrprete a misso de concretizar a previso ou a estatuio em funo das circunstncias do caso concreto. 104 Nestes casos os conceitos indeterminados ligam-se individualizao da soluo, como atrs foi assinalado. Em lugar de prescindir completamente da aplicao de uma regra jurdica, o legislador flexibiliza a regra, permitindo que atravs da concretizao do conceito indeterminado o intrprete disponha de uma certa margem de liberdade na apreciao do caso. Em segundo lugar, noutros casos, os conceitos indeterminados representam uma abertura a valoraes extrajurdicas, designadamente moral. Segundo o entendimento tradicional o que se passa com o conceito de bons costumes. Ao considerar nulo o negcio contrrio aos bons costumes a norma legal estar a conferir eficcia jurdica a valores e normas morais. 105 Terceiro, o conceito indeterminado pode exprimir uma remisso para regras gerais de experincia, fazendo apelo experincia que o intrprete tem da realidade social. o que se passa quando o conceito manda atender ao que normal ou usual. Enfim, no que toca ao Direito Internacional Privado, a indeterminabilidade dos conceitos utilizados na previso das normas de conflitos decorre da necessria abertura a realidades jurdicas diferentes e at desconhecidas do Direito material portugus. Do exposto resulta que os conceitos indeterminados so muito diversos entre si. Esta diversidade significa tambm que no h uniformidade nos problemas metodolgicos suscitados pelos conceitos indeterminados. 106 As atenes tm-se centrado nos conceitos indeterminados carecidos de preenchimento valorativo, que so conceitos indeterminados que veiculam certos valores e/ou princpios jurdicos, e que carecem de ser concretizados sua luz, mediante uma valorao. o caso dos conceitos de boa f, justa causa, interesse pblico, etc. Para preencher o contedo destes conceitos tem de se atender ao conjunto do sistema jurdico e conscincia jurdica geral, por forma a esclarecer quais os valores e (ou) princpios veiculados. A concretizao d-se atravs da sucessiva aplicao ou no aplicao da proposio que contm o conceito indeterminado a casos concretos. 107 A soluo adotada relativamente a um certo caso generalizvel a todos os casos comparveis. Atravs da formao de grupos de casos e da indagao dos traos tpicos que os caracterizam pode avanar-se muito na concretizao do conceito indeterminado. Este processo de concretizao interminvel. Quando o conceito carecido de preenchimento valorativo utilizado na previso da norma, a sua concretizao tem de atender adequao da consequncia jurdica estabelecida. Dada a sua indeterminao o conceito permite que a previso da norma abranja todas as situaes que, luz da valorao subjacente, devem desencadear a consequncia jurdica nela estatuda. Por outras palavras, a previso ter o alcance que convm estatuio.
108 Por exemplo, para determinar se uma pessoa ou no responsvel por danos causados no intencionalmente pela sua conduta, se empregou ou no a diligncia de um bom pai de famlia (conceito carecido de preenchimento valorativo)), tem em ltima anlise de se averiguar se, luz da valorao legal e do instituto da responsabilidade civil no seu conjunto, se justifica fundamentar a responsabilidade, impor a obrigao de indemnizar naquele caso. 109 132. Clusulas gerais
Em regra, a previso das normas reporta-se a uma categoria de situaes ou a um aspeto tpico de situaes da vida. Por exemplo, as normas que se reportam ao contrato de compra e venda, propriedade, ao casamento, sucesso por morte. Estas situaes so delimitadas com recurso a notas tpicas, ou caractersticas, e, por isso, pode dizer-se que a previso tipificadora. Diferentemente, algumas proposies jurdicas dispem de uma previso muito ampla, que no tipificadora, porque no se reporta a uma categoria de situaes ou a um aspeto tpico de situaes da vida. Fala-se, a este respeito, de clusulas gerais. Vejamos alguns exemplos.
110 O art. 334. CC estabelece que ilegtimo o exerccio de um direito, quando o titular exceda manifestamente os limites impostos pela boa f, pelos bons costumes ou pelo fim social ou econmico desse direito. Trata-se do instituto do abuso do direito. Esta proposio reporta-se ao exerccio de quaisquer direitos, ou at ao exerccio de quaisquer posies jurdicas e , por isso, considerada uma clusula geral. O art. 483. CC determina que Aquele que, com dolo ou mera culpa, violar ilicitamente o direito de outrem ou qualquer disposio legal destinada a proteger interesse alheios fica obrigado a indemnizar o lesado pelos danos resultantes da violao. Esta proposio geral de responsabilidade civil reporta-se violao de qualquer direito ou interesse legalmente protegido (sem prejuzo da especialidade da responsabilidade contratual) e , por isso, uma clusula geral. 111 Mas a expresso clusula geral tambm tem sido utilizada, designadamente na Alemanha e entre ns, para designar proposies jurdicas que embora disponham de uma previso muito ampla, se reportam a uma categoria de situaes ou a um aspeto tpico de situaes da vida. Por exemplo, o n. 2 do art. 762. CC determina que No cumprimento da obrigao, assim como no exerccio do direito correspondente, devem as partes proceder de boa f. semelhana do que se verifica com o art. 242. CC alemo, tem-se entendido que h aqui uma clusula geral. No entanto, esta proposio reporta-se a um aspeto tpico o cumprimento de uma categoria de situaes as obrigaes. Fica assim a ideia de que as clusulas gerais so uma categoria de proposies jurdicas de contornos vagos, marcada por uma certa relatividade: previso mais ampla do que normal. 112 Tenho muitas dvidas sobre a utilidade do conceito de clusula geral com o alcance que lhe vem sendo atribudo. Tambm aqui verificamos que as ditas clusulas gerais so muito diversas entre si e que no h uniformidade nos problemas metodolgicos por elas suscitados. Uma clusula geral que utilize exclusivamente conceitos determinados no coloca os mesmos problemas que uma clusula geral que empregue conceitos carecidos de preenchimento valorativo. Segundo creio, o que justifica maior ateno da Teoria Geral do Direito no so os conceitos indeterminados ou as clusulas gerais na sua globalidade, mas os conceitos carecidos de preenchimento valorativo. As clusulas gerais que utilizam estes conceitos suscitam os mesmos problemas metodolgicos que foram atrs examinados.
113 Assim, por exemplo, a partir do momento em que se aceite que determinado ato de exerccio de um direito representa um abuso de direito, por exceder os limites impostos pela boa f, pelos bons costumes ou pelo fim social ou econmico desse direito, torna-se possvel indagar quais os atos que, por serem comparveis com o primeiro, constituem igualmente um abuso do direito. Com a sucessiva aplicao da clusula, tornar-se- possvel conformar tipos de atos que constituem abuso do direito. Alm disso, seria a meu ver prefervel adotar um conceito restrito de clusula geral, que apenas abrangesse proposies jurdicas com uma previso no tipificadora e que no devem ser consideradas princpios jurdicos. Este conceito delimitaria uma categoria de proposies jurdicas. 114 CAP. III - O SISTEMA 133. Sistema jurdico consideraes preliminares 134. Conceitos jurdicos. Sistema cientfico de conceitos. Construo 135. Sistema normativo razo de ordem 136. Principais concees sobre o sistema normativo 137. Posio adotada 138. Princpios jurdicos 139. Relevncia prtica do sistema normativo
115 133. Sistema jurdico consideraes preliminares
Na viso mais comum, o sistema jurdico encarado como um conjunto de proposies jurdicas, e, principalmente, como um conjunto de normas. A atual literatura jurdica d conta, porm, que esta ideia no de modo algum pacfica. Encontram-se as posies mais diversas sobre o que se deve entender por sistema jurdico e sobre a sua relevncia para a interpretao e aplicao do Direito. Para entender estas divergncias necessrio esclarecer o conceito de sistema de que se parte. Com efeito, uma parte destas divergncias deve-se aos diferentes conceitos de sistema e s diferentes funes, atribudas ao sistema, que lhe esto ligadas. 116 A sistematizao parece ser uma tendncia natural do pensamento humano. KANT falou de um natureza arquitetnica da razo, que aspira a considerar todos os conhecimentos como pertencendo a um sistema possvel. Isto levou-o a conceber o sistema como unidade, sob uma ideia, de conhecimentos diversos ou, por outras palavras, a ordenao de vrias realidades em funo de pontos de vista unitrios. Este conceito corresponde a um sistema de conhecimentos ou ideias. Este conceito de sistema diferente daquele que tem feito curso nas cincias sociais, designadamente na sociologia, e que se reporta a sistemas de ao. Enquanto o sistema de conhecimentos esttico, exprimindo- se em nexos entre ideias, o sistema de ao refere-se a estruturas de conduta, a interaes. 117 Assim, a sociedade, enquanto sistema social, vista como um sistema de interaes, i.e., uma conexo entre seres humanos que se estabelece por as suas condutas estarem em correlao segundo determinados padres de conduta e, assim, configurarem uma estrutura de conduta complexa. Se quisermos abranger estes conceitos de sistema numa frmula mais abrangente poderemos dizer que um sistema um conjunto estruturado de elementos e nexos, ou por outras palavras, um conjunto delimitado e ordenado. Se partirmos desta frmula abrangente o Direito pode ser concebido como sistema segundo diversas perspetivas. Vamos salientar para j quatro perspetivas possveis: parte da ordem social (ou subsistema social), sistema cientfico de conceitos, sistema legal e Direito objetivo (ou sistema normativo),
118 Primeiro, o Direito pode ser encarado como uma parte da ordem social, que desempenha, antes do mais, uma funo estabilizadora, atravs do estabelecimento de normas e princpios de conduta vinculativos. Claro que o Direito s pode desempenhar esta funo se houver uma certa articulao interna entre as normas e princpios de conduta que o integram. Enfim, este processo de institucionalizao tambm pressupe a existncia de certos valores fundamentais comuns, que devem estar subjacentes s normas e aos princpios de conduta. De tudo isto decorre que todo o Direito, assim encarado, se apresenta como um conjunto suficientemente ordenado para ser considerado como um sistema ou subsistema. neste sentido que o Direito encarado como um subsistema social em algumas das recentes obras de sociologia do Direito.
119 Este modo de encarar as coisas compatvel com a ideia de ordem jurdica que apresentei na I parte do nosso curso. Mas isto dizer tambm que o Direito no pode pois ser visto apenas como sistema normativo. Do ponto de vista da sua estrutura tem de incluir outros elementos: valores, meios de tutela jurdica, estruturas sociais juridicamente relevantes e situaes jurdicas concretas. Uma tendncia importante da moderna Sociologia do Direito faz aplicao das teorias sistmicas, que suponho j conhecerem. Recordarei apenas que segundo estas teorias os sistemas so abertos ou fechados conforme h ou no interao entre o sistema e o ambiente atravs de entradas e sadas [inputs e outputs]. 120 Na conceo dominante, que corresponde ao modelo sistmico de EASTON, todos os sistemas sociais so em maior ou menor grau abertos. A anlise incide sobre as transaes com o meio ambiente em que as entradas surgem como solicitaes e apoios e as sadas como decises e aes. O esquema inclui ainda o processo de retroao ou efeito de retorno [feedback] das sadas em entradas com a mediao do meio ambiente. Nesta tica, o Direito estadual, enquanto subsistema social, est em interao com o sistema global, a sociedade, e com cada um dos outros subsistemas sociais, em especial o sistema poltico e o sistema econmico. 121 O sistema poltico produz decises que constituem entradas no sistema jurdico, mas estas decises so tomadas segundo processos regulados pelo sistema jurdico e, portanto, h programas de conduta emitidos pelo sistema jurdico que constituem entradas no sistema poltico. O sistema poltico tambm apoia o sistema jurdico, por exemplo, atravs da disponibilidade de meios de coero, e o sistema jurdico apoia o sistema poltico, atravs da legitimao das decises elaboradas pelo sistema poltico, a promoo da paz social, atravs de meios jurdicos de resoluo de conflitos, etc. A ordem jurdica estadual tambm estabelece interaes com outros sistemas jurdicos, designadamente o sistema jurdico internacional, o sistema jurdico da Unio Europeia e sistemas jurdicos estrangeiros.
122 Nas teorias sistmicas mais recentes o problema das transaes do sistema com o meio visto como um problema de comunicao, i.e., de circulao de informao sintetizada, o que vai ter certa influncia no surgimento das teorias, a que adiante se far uma aluso, que vm os sistemas sociais como sistemas autopoiticos. Numa segunda perspetiva, os conhecimentos jurdicos podem ser estruturados como um sistema. Isto uma tarefa cientfica, que incumbe cincia jurdica. A cincia jurdica realiza esta tarefa, desde logo, quando, nas suas obras, sistematiza o material jurdico. Claro que aqui no h um s sistema, uma vez que os diferentes autores podem seguir diferentes critrios de sistematizao. 123 O sistema cientfico de conceitos, que examinarei melhor no prximo ponto, constitui um sistema de conhecimentos. Como veremos, a unidade e coerncia deste sistema resulta principalmente de um mtodo lgico-conceptual. Mas nada obsta a que o sistema comporte tambm nexos funcionais e valorativos. claro que na construo deste sistema a cincia jurdica no deve alhear-se da realidade da ordem jurdica e, que, portanto, h uma relao entre esta perspetiva e as outras perspetivas sobre o sistema jurdico. Em terceiro lugar, temos o sistema legal. O sistema legal resulta da arrumao de matrias feita pelo legislador. Assim, todos os cdigos modernos se nos apresentam sistematizados, i.e., com as matrias ordenadas segundo um ou mais critrios tendencialmente racionais.
124 O sistema legal no alheio ao sistema cientfico de conceitos. O legislador baseia-se, pelo menos em parte, no sistema de conceitos elaborado pela cincia jurdica. Por seu turno, a cincia jurdica no pode ignorar os conceitos legais, e, sem prejuzo da autonomia que adiante ser sublinhada, tende frequentemente a basear-se na sistemtica legal. Numa ltima perspetiva, o Direito pode ser visto como uma ordem objetiva de conduta, como Direito objetivo. esta perspetiva que corresponde melhor viso mais comum de sistema jurdico. Para quem pense que a norma, ainda que no seja o nico elemento desta ordenao, ser um elemento essencial, ser natural designar esta dimenso do Direito como normativa, e o sistema que lhe corresponde como normativo. 125 O sistema normativo apresenta-se-nos, numa primeira aproximao, como um conjunto de proposies jurdicas que regulam a vida em sociedade. Na doutrina alem, este sistema frequentemente designado como sistema interno, mas esta expresso seria de preferir relativamente a sistema normativo caso se entendesse que as regras no so um elemento essencial do sistema ou, at, que no so elementos do sistema. A relevncia de cada uma destas perspetivas depende do contexto em que a questo se coloca e das funes que, nesse contexto, se pretenda atribuir ao sistema. Para uma introduo ao Direito, que procure definir o seu papel na sociedade e abranger todas as suas dimenses, impe- se a perspetiva mais abrangente (ordem jurdica).
126 Para a dogmtica, a segunda perspetiva (sistema cientfico de conceitos). Para a cincia jurdica prtica, que se ocupa da interpretao e aplicao do Direito, da integrao de lacunas, da resoluo dos problemas suscitados pelo concurso de normas, a perspetiva fundamental a ltima (sistema normativo). Da que no desenvolvimento que se segue dedique mais ateno ao sistema normativo. Mas antes de estudar o sistema normativo procederei a um exame dos conceitos jurdicos, do sistema cientfico de conceitos e das operaes metodolgicas que lhe esto associadas. 127 134. Conceitos jurdicos. Sistema cientfico de conceitos. Construo
As regras jurdicas utilizam conceitos para delimitar a sua previso e para formular a sua estatuio. Assim, por exemplo, o art. 502. CC determina que Quem no seu prprio interesse utilizar quaisquer animais responde pelos danos que eles causarem, desde que os danos resultem do perigo especial que envolve a sua utilizao. Encontramos aqui vrios conceitos. Na previso temos interesse prprio, animal, utilizao, perigo especial. Na estatuio temos danos e responder pelos danos. 128 Alguns destes conceitos so essencialmente fcticos ou descritivos: animal, utilizao e perigo especial. A determinao do seu contedo baseia-se na experincia social do intrprete e nos usos lingusticos gerais. Outros conceitos j so tcnico-jurdicos ou normativos, porque a determinao do seu contedo exige o recurso a outras normas ou elaborao realizada pela cincia jurdica. Assim, o significado de responder por danos s se obtm mediante a insero da regra no contexto do regime da responsabilidade pelo risco e, mais em geral, no contexto das normas sobre responsabilidade civil. Esta distino entre conceitos fcticos e conceitos normativos carece no entanto de ser relativizada.
129 A determinao do alcance dos conceitos fcticos utilizados numa norma pode suscitar problemas de interpretao a resolver, entre outros critrios, luz da inteno do legislador histrico. Da decorre que no raramente surjam divergncias entre os usos lingusticos gerais e o alcance de um conceito fctico utilizado numa norma. Assim, por exemplo, segundo os usos lingusticos gerais dificilmente se pode dizer que a eletricidade uma coisa. Mas o conceito jurdico de coisa abrange a eletricidade. H tambm divergncias entre o significado atribudo a uma palavra por outras cincias, e aquele que releva para o Direito. Por exemplo, uma bactria , do ponto de vista das cincias da natureza, um animal, mas segundo parece, decorre do sentido e fim da norma contida no art. 502. CC que no cabe no conceito de animal a utilizado. 130 Tradicionalmente assume grande importncia na formao dos conceitos normativos o processo de abstrao. Quanto aos conceitos utilizados para delimitar a previso da norma este processo consiste na seleo, de entre os vrios elementos das situaes da vida carecidas de regulao jurdica, das notas que so juridicamente relevantes. Deste modo obtm-se conceitos que delimitam categorias de situaes da vida que apresentam as caractersticas relevantes, por exemplo, contrato, negcio jurdico unilateral, propriedade, usufruto, etc. Atravs da eliminao de parte destas notas possvel obter conceitos com diferentes nveis de abstrao e generalidade. 131 Assim, por exemplo, abstraindo de certas notas das obrigaes contratuais, das obrigaes geradas por negcios jurdicos unilaterais e das obrigaes involuntrias obtm-se o conceito geral de obrigao. obrigao, como posio passiva, corresponde o direito de crdito, como posio ativa. Abstraindo de certas notas da propriedade, do usufruto e de outros direitos reais chega-se ao conceito de direito real. Por seu turno, abstraindo de certas notas dos direitos de crdito e dos direitos reais ser possvel chegar ao conceito, mais abstrato e mais geral de direito subjetivo. Estes conceitos, que poderemos designar por conceitos abstratos, so representaes das notas comuns a vrios objetos. O sistema de conceitos que assim se obtm baseia-se em regras de lgica formal. 132 O processo de abstrao permite que a interpretao e a aplicao da lei se baseiem na definio dos conceitos utilizados na previso das normas e no silogismo de subsuno. Estes pontos sero adiante examinados a propsito da interpretao e aplicao. Numa primeira aproximao pode dizer-se que a norma se aplica quando as notas contidas no conceito que delimita a sua previso esto presentes na situao em causa. Garante-se assim, aparentemente, a certeza do Direito objetivo e a previsibilidade das solues. Mas o processo de obteno da soluo s poderia ser realizado com puros meios lgico-conceptuais se o sistema normativo tivesse certas caractersticas, designadamente a de utilizar s conceitos abstratos determinados e de ser caracterizado pela plenitude, i.e. no ter lacunas, ou poder ser integrado atravs de operaes de lgica formal.
133 Isto foi defendido pela jurisprudncia dos conceitos. Ao longo do sculo XX diversas correntes do pensamento jurdico, comeando pela jurisprudncia dos interesses e pela Escola do Direito Livre, vieram demonstrar que a interpretao e a aplicao do Direito colocam questes que no se deixam resolver atravs de operaes de lgica formal. Primeiro, como adiante veremos melhor, muitas das palavras utilizadas nas normas tm vrios sentidos possveis, dando origem a problemas de interpretao. Para a resoluo destes problemas frequentemente importante, e at decisivo, averiguar qual o sentido que melhor corresponde s finalidades prosseguidas com a norma. Portanto a interpretao pode envolver uma valorao. Isto particularmente evidente no caso dos conceitos carecidos de preenchimento valorativo. 134 De onde decorre tambm que a mesma palavra pode ter um significado diferente conforme seja utilizada numa ou noutra norma. Por exemplo, a palavra empresa umas vezes empregue no sentido de empresrio, outras vezes no sentido de empresrio coletivo, i.e., de uma pessoa coletiva que explora uma empresa, outras vezes ainda no sentido de unidade de ao econmica organizada. Segundo, o Direito positivo lacunar. A integrao de lacunas no pode ser feita atravs de uma deduo, mas envolve uma valorao, quer para estabelecer a analogia, concretizar um princpio ou criar uma soluo compatvel com o sistema. Enfim, e mais em geral, o pensamento lgico-conceptual tem sido criticado por dar primazia lgica formal, designadamente aos mecanismos dedutivos e subsuno, em prejuzo da teleologia (da lgica dos fins) e da tica jurdica.. 135 Chama-se a ateno para a importncia que tm assumido outras formas de pensamento jurdico, tais como o pensamento baseado em princpios jurdicos e em tipos, para tcnicas legislativas como os conceitos indeterminados e as clusulas gerais, para a necessidade de formular conceitos jurdicos que no so abstratos mas funcionalmente determinados. Mas com isto no se renunciar preciso e clareza conceptuais, que so necessrias certeza e a previsibilidade jurdicas, e no se dar demasiada liberdade ao rgo de aplicao? Este um dos pontos em que se mostra necessrio um equilbrio entre as exigncias dos valores materiais e dos valores formais do Direito. Este equilbrio deve ter presente duas ordens de consideraes. 136 Por um lado, deve observar-se que a renncia ao mtodo lgico-conceptual representa um sacrifcio da certeza e previsibilidade jurdicas menor do que pareceria primeira vista, porque a jurisprudncia dos conceitos se mostrou particularmente atreita a artifcios conceptuais e habilidades retricas para justificar o resultado desejado pelo intrprete. Nesta medida o conceptualismo contribui para algum descrdito da cincia jurdica, para a ideia de que o jurista encontra sempre uma boa argumentao para qualquer tese. Por outro lado, no se justifica hoje a desconfiana com que o primeiro liberalismo e o primeiro constitucionalismo encaravam os juzes, que ainda eram lembrados como servidores do rei. 137 Nas modernas sociedades democrticas os tribunais gozam de independncia e esto em vasta medida fora da esfera de influncia dos partidos polticos e dos grupos de interesses, o que lhes tem permitido obter uma considervel confiana social. Por isso, parece no s metodologicamente inevitvel, mas tambm justificado materialmente deixar ao poder judicial uma certa quota na soluo dos problemas da justia. Do exposto no decorre que o mtodo lgico-conceptual seja posto de parte, mas antes a necessidade de o conjugar com outros modos de pensamento na resoluo de questes jurdicas. O mtodo lgico-conceptual continua a ser necessrio quer na atividade legislativa quer na sistematizao cientfica.
138 Os conceitos abstratos tm um papel fundamental a desempenhar na elaborao das leis. Este papel ser tanto mais importante quanto maiores forem as exigncias da segurana, certeza e previsibilidade na matria em causa. Tambm as partes gerais se tm de basear principalmente em conceitos abstratos. Estes conceitos tambm tm um papel a desempenhar na sistematizao cientfica e no ensino do Direito. Por exemplo, a apreenso de matrias como a personalidade, a capacidade jurdica e o direito subjetivo tem de ser feita com base em conceitos abstratos. Na formao destes conceitos o legislador e a cincia jurdica no se limitam a proceder a sucessivas operaes de abstrao. Em conceitos como personalidade e direito subjetivo tambm se projetam valoraes e concees jurdicas gerais. No so conceitos neutros. 139 Mas a lei tambm utiliza conceitos de outro tipo, como j resulta do exame feito aos conceitos indeterminados e s clusulas gerais. Os conceitos carecidos de preenchimento valorativo no so conceitos abstratos. A lei pode utilizar conceitos que incluam notas funcionais, atendendo funo econmico-social ou aos nexos funcionais entre normas ou institutos jurdicos. Por exemplo, os conceitos de relaes de famlia e sucesses por morte no se baseiam nas caractersticas estruturais das situaes jurdicas em causa, mas na sua relao com a instituio familiar e com uma vicissitude jurdica (a transmisso do patrimnio por morte do seu titular). O conceito de direito real de garantia inclui uma nota funcional: a subordinao do direito garantia de um crdito. 140 Em determinados domnios, como o caso de certos contratos, justifica-se um pensamento tipolgico, que se baseia na imagem global que decorre dos traos tpicos que se inferem do conjunto do regime legal aplicvel. Neste caso a reconduo de um contrato concreto ao tipo contratual no depende da verificao de todos os traos particulares, mas da sua correspondncia imagem global do tipo. No caso de se tratar de um tipo contratual que se desenvolveu no trfico negocial, e que ainda no legalmente regulado, a caracterizao do tipo tem de assentar na funo econmica e nos modelos contratuais e clusulas usuais. Da retiram-se traos caracterizadores que atravs de uma comparao com outros tipos contratuais podem fornecer indicaes relevantes para a determinao do regime aplicvel. 141 Enfim, h uma considervel independncia entre os conceitos utilizados pela cincia jurdica e os conceitos empregues na lei. O legislador deve empregar os conceitos funcionalmente mais adequados resoluo dos problemas de regulao. Embora, como assinalei, tambm se apoie no esforo de sistematizao realizado pela cincia jurdica, o legislador no est vinculado ao sistema cientfico de conceitos. A extenso do conceito utilizado para delimitar a previso da norma um problema de adequao aos fins e no um problema de sistematizao cientfica. Por seu turno, a cincia jurdica tem a liberdade de construir conceitos diferentes dos que so utilizados na lei, por entender que serem outros os conceitos que melhor servem para apreender e ordenar o Direito. 142 O sistema cientfico de conceitos releva ainda, para a cincia jurdica, com respeito a uma operao metodolgica que poderemos designar por construo jurdica. Tradicionalmente fala-se a este respeito de determinao da natureza jurdica, por exemplo, da natureza de um contrato, da natureza de um instituto jurdico, etc. 143 A construo consiste na reconduo de uma realidade jurdica a um conceito cientfico, i.e., que faz parte do sistema de conceitos da cincia jurdica. Tome-se como exemplo o instituto da posse. A posse definida pelo art. 1251. CC como o poder que se manifesta quando algum atua por forma correspondente ao exerccio do direito de propriedade ou de outro direito real. Por exemplo, uma pessoa exerce relativamente a uma coisa os poderes que assistem ao proprietrio, porventura convencida que o seu proprietrio, sem que o seja. A posse est regulada nos artigos seguintes. Pois bem tem-se discutido se a posse, um direito subjetivo e, no caso de ser um direito subjetivo, se ou no um direito real. 144 No raro que se confunda a construo com a qualificao, o que representa uma inverso metodolgica, caracterstica da jurisprudncia dos conceitos. A qualificao uma operao diferente, que adiante estudaremos, e que consiste na reconduo de uma situao da vida, ou de um seu aspeto, previso de uma norma. Da qualificao depende a aplicao da norma e, por isso, a qualificao uma operao relevante para a determinao do regime aplicvel. Por exemplo, se um contrato pelo qual uma pessoa se obriga a realizar determinados servios para outra pessoa for qualificado como contrato de trabalho, ser aplicvel o regime do contrato de trabalho, que contm muitas normas protetoras do trabalhador. Se for qualificado como contrato de prestao de servio j se aplica outro regime que no contm tais normas protetoras. 145 A construo nada tem que ver, pelo menos diretamente, com a determinao do regime aplicvel. Por exemplo, a posse regulada nos arts. 1252. e segs. CC. A construo da posse como direito real ou como direito subjetivo de outra natureza , em princpio, irrelevante para a determinao do regime aplicvel. No pode basear-se a determinao do regime na construo; antes a construo que pressupe a determinao do regime aplicvel. Com efeito, s aps a determinao do regime aplicvel se conhecem os traos caracterizadores do instituto e se pode averiguar se o instituto se integra neste ou naquele conceito cientfico. 146 Para a construo pode ser importante no s o contedo jurdico do instituto, mas tambm a sua funo econmico- social e a sua funo jurdica, i.e., o papel que o instituto desempenha no sistema normativo. Os elementos funcionais sero relevantes quando se trate de integrar o instituto num conceito cientfico que inclua notas funcionais. Tambm no se exclui que a construo possa envolver uma valorao, quando o conceito no seja puramente abstrato e envolva, na determinao do seu contedo, uma valorao. 147 Assim, por exemplo, para a construo da clusula de reserva da propriedade, clusula acessria do contrato de venda, pode ser relevante a funo econmico-social de garantia do crdito do preo da venda e a funo jurdica que a de reservar o direito de resoluo do vendedor e de acautelar a eficcia da resoluo perante terceiros e o direito restituio da coisa. A esta luz seria concebvel incluir a reserva da propriedade num conceito de propriedade-garantia, que englobaria as diferentes modalidades de utilizao da propriedade em garantia. Foi atrs assinalado que a construo no tem que ver diretamente com a determinao do regime aplicvel. Mas parece que indiretamente, ao contribuir para uma melhor compreenso do instituto, a construo pode ter alguma relevncia para resolver problemas de regime que no encontram uma resposta inequvoca na lei 148 135. Sistema normativo razo de ordem
Vimos anteriormente que o sistema normativo se nos apresenta, numa primeira aproximao, como um conjunto de proposies jurdicas que regulam a vida em sociedade. Mas que a doutrina diverge sobre os elementos deste sistema e sobre a sua caracterizao. Impe-se por isso que comece por expor as principais concees sobre o sistema normativo, para em seguida enunciar a posio por mim adotada e, em conformidade com esta posio, examinar os princpios jurdicos enquanto um dos elementos do sistema normativo e a relevncia prtica do sistema normativo. O outro elemento basilar do sistema normativo a regra jurdica ser examinado no prximo Ttulo. 149 136. Principais concees sobre o sistema 150 - Pensamento sistemtico de raiz positivista - positivismo normativo (KELSEN) - neopositivismo (HART) - teoria autopoitica (LUHMANN, TEUBNER) - Pensamento sistemtico de pendor neojusnaturalista - ESSER - DWORKIN - LARENZ, CANARIS, OLIVEIRA ASCENSO e MENEZES CORDEIRO - Crticos do pensamento sistemtico - PEINE - ZIPPELIUS 151 O moderno pensamento jurdico tende a encarar o Direito objetivo como um sistema. O pensamento dominante , por conseguinte, um pensamento sistemtico. A importncia do sistema para o moderno pensamento jurdico revela-se logo a propsito da identificao das normas jurdi- cas. De acordo com o anteriormente exposto a norma jurdica se pertence ao sistema jurdico. O critrio de identifi- cao um critrio de pertena ao sistema. Nisto convergem as mais diversas correntes, desde o positivismo normativo [KELSEN] ao institucionalismo [SANTI ROMANO]. Mas o sistema normativo pode ter outros planos de relevncia, designadamente o controlo da validade das normas, a interpretao e a integrao de lacunas, a resoluo de problemas de concurso de normas e at a eventual correo de solues individualizadas. 152 Segundo uma conceo muito divulgada, e que adotada pelo positivismo normativo, o sistema jurdico, ou normativo, formado por normas. KELSEN distingue dois tipos de sistema. No sistema que designa por esttico as normas que constituem o sistema podem ser deduzidas a partir de uma norma fundamental que contm um postulado tico. As normas encontram-se associadas umas s outras pelo seu contedo, pois cada uma delas uma concretizao do postulado tico ou moral contido na norma fundamental. Podemos dizer que o critrio de pertena ao sistema mate- rial, i.e., diz respeito ao contedo da norma. Observe-se que este tipo de sistema parece abranger o sistema axiomtico, que aquele em que as solues particulares podem ser obtidas por deduo a partir de certas proposies gerais cuja verdade evidente. 153 O sistema dito dinmico por BOBBIO exposto da seguinte forma: as normas que constituem o sistema derivam umas das outras atravs de sucessivas delegaes de poder, de tal modo que, partindo da norma emanada pela autoridade inferior para a norma emanada pela autoridade imediatamente superior se chega norma fundamental que constitui a base de validade de todas as normas do sistema. Esta norma fundamental no tem outro contedo seno a atribuio de poder autoridade legisladora mxima. O critrio de integrao destas normas no sistema no diz respeito ao seu contedo, mas ao facto de serem emanadas atravs de sucessivas delegaes de poder a partir de uma autoridade mxima. Podemos dizer que um critrio gentico. 154 Entre ns, DIAS MARQUES parece refletir um conceo de sistema algo semelhante, quando encontra o fator que liga e ordena as normas, por forma a constiturem um sistema, na hierarquia que resulta de todo o ato criador de Direito ter o seu fundamento num comando jurdico que tenha autorizado a sua prtica. Observe-se, contudo, que este autor no restringe as fontes do Direito aos atos normativos, preferindo a expresso mais ampla facto normativo, que inclui o costume. Da crtica anteriormente dirigida ao sistema lgico-conceptual da jurisprudncia dos conceitos decorre j que o sistema normativo no pode ser encarado como um sistema axiomtico e, mais em geral, como um sistema de tipo dito esttico. Assim como no possvel que as solues para todos os problemas de regulao jurdica sejam deduzveis de um conceito supremo, tambm no possvel deduzi-las de uma norma fundamental.
155 Mas h outras razes por que o sistema normativo no pode ser concebido como um sistema dito esttico. que um sistema deste tipo no admite contradies e caracterizado pela plenitude. Ora no sistema jurdico h contradies e lacunas. Por acrscimo, o contedo da norma nunca pode ser o nico critrio de pertena ao sistema, uma vez que h uma pluralida- de de sistemas jurdicos, em que vigoram muitas normas de contedo semelhante ou idntico. O sistema dito esttico nada nos diz, por exemplo, sobre a questo de saber se uma norma pertence ao sistema nacional A ou ao sistema nacional B. J o sistema dito dinmico permite, pelo menos primeira vista, resolver a questo que acabo de colocar. A norma pertence ao sistema A se foi criada em conformidade com a sua norma fundamental.
156 Mas este conceito de sistema tambm depara com objees. Algumas destas objees so formuladas por autores que podemos designar por neopositivistas. Assim HART assinala que o sistema de tipo dinmico, quando entendido nos termos expostos, no pode explicar a relevncia do costume como fonte do Direito, uma vez que as regras consuetudinrias no so criadas mediante o exerccio de uma competncia normativa. Parece no entanto duvidoso que KELSEN entenda o sistema de tipo dinmico nos termos expostos. Com efeito, segundo o autor, a norma fundamental tanto pode instituir como facto produtor de normas o facto legislativo como um facto consuetudinrio. Mas ainda que entendido nestes termos, surgem outras objees, designadamente as formuladas por RAZ. 157 Em primeiro lugar, para KELSEN esta norma fundamental seria uma norma pressuposta, segundo a qual as normas devem ser criadas em conformidade com a primeira Constituio histrica e com as normas constitucionais estabelecidas em conformidade com ela. Ao procurar justificar a norma fundamental, KELSEN argumenta que para interpretar uma ordem coerciva globalmente eficaz como um sistema de normas jurdicas vlidas temos de pressupor a norma fundamental. O que aparentemente significa que s depois de conhecidas as normas que pertencem a uma ordem jurdica se est em posio de conhecer o contedo da norma fundamental. Mas, se assim, ento a norma fundamental no constitui um critrio de identificao das normas do sistema. 158 Em segundo lugar, pode suceder que, gradualmente, venha a afirmar-se uma nova fonte do Direito num sistema jurdico, por exemplo, o gradual estabelecimento de um sistema de precedente vinculativo. Neste caso no pode dizer-se que a jurisprudncia fonte do Direito em conformidade com a primeira Constituio histrica. Mas este argumento suscita questes complexas, pois legtimo perguntar se as normas constitucionais sobre a produo do Direito no podem ser modificadas em conformidade com a primeira Constituio histrica.
159 Para HART o critrio de identificao da norma jurdica fornecido por uma regra de reconhecimento. Esta regra especificar certo trao ou traos que a regra primria deve possuir. Assim, a regra de reconhecimento pode assumir uma grande variedade de formas. Os traos a que atende podem ser o facto de as regras primrias serem emanadas de um rgo especfico, de um prtica costumeira longa ou a sua relao com decises judiciais. Ao providenciar uma marca de autoridade, a regra de reconhecimento introduz, ainda que em forma embrionria, a ideia de sistema: as regras primrias so unificadas pela presena da marca que as caracteriza. 160 Segundo HART, para a existncia de um sistema jurdico so necessrias e suficientes duas condies mnimas. Por um lado, que aquelas regras de conduta que so vlidas segundo os critrios de validade ltimos do sistema sejam geralmente observadas e, por outro lado, que as regras de reconhecimento especificando os critrios de validade jurdica sejam efetivamente aceites como padres pblicos comuns de conduta oficial pelos rgos de aplicao. O que permite concluir no ser estritamente necessrio que os particulares aceitem a regra de reconhecimento como vlida; basta que os particulares observem as regras que os rgos de aplicao identificam como vlidas.
161 Quanto ao fundamento da regra de reconhecimento o autor no , porm, inequvoco. Por um lado, afirma que a regra de reconhecimento uma regra ltima, porque a sua vigncia no depende de qualquer outra regra. A regra de reconhecimento existe como uma prtica dos tribunais, autoridades e particulares na identificao do Direito por referncia a determinados critrios. A sua existncia uma questo de facto: afirmar que a regra existe fazer uma declarao sobre o modo como as regras de um sistema eficaz so identificadas. Eu creio que assim entendida a regra de reconhecimento no uma verdadeira regra, no uma proposio normativa, que estabelea como que as regras jurdicas devem ser identificadas, mas uma proposio descritiva, que descreve o modo como se formam as regras numa determinada sociedade.
162 Noutro passo, porm, o autor afirma que a regra de reconhecimento uma regra de costume jurisprudencial [judicial customary rule] que s existe se aceite e praticada nas operaes de identificao e aplicao do Direito pelos tribunais. Ento a regra no se fundamenta s num facto, h uma prtica e uma convico de vinculatividade por parte dos rgos de aplicao.
163 Enfim, com a conceo positivista de sistema jurdico ainda possvel relacionar a recente teoria autopoitica, defendida designadamente por LUHMANN, WILLKE e TEUBNER, e que entre ns encontrou eco em BOAVENTURA SOUSA SANTOS, ENGRCIA ANTUNES e TEIXEIRA DE SOUSA. Agora no se trata, ou no se trata apenas, de atribuir s normas sobre a produo jurdica um papel fundamental na conformao do sistema, mas de sustentar que os elementos do sistema so produzidos pelo prprio sistema, nisto consistindo a unidade do sistema. Designa-se isto por clausura recursiva (LUHMANN) ou operacional do sistema (TEUBNER). Para compreender corretamente este postulado necessrio distinguir entre comunicao e ao. 164 O Direito existiria s como comunicao. O prprio sistema jurdico determina quais os factos que tm um significado juridicamente relevante e que, assim, entram na auto- reproduo do sistema. Logo, impossvel identificar estes factos sem o conhecimento do sistema jurdico. A constituio destes elementos um resultado autnomo do sistema que ocorre no processo de auto-observao e de auto-descrio. Mas ao mesmo tempo o sistema jurdico cognitivamente aberto, i.e., a sua constante reproduo dependente da possibilidade de verificao de certas condies. Estas condies referem-se a algo externo ao sistema, a factos. Por conseguinte, mediante uma programao interna o sistema torna-se dependente de factos. Por este meio realiza-se uma coordenao do processamento jurdico de informao com o ambiente. 165 Esta teoria rompe com a conceo de KELSEN porquanto ope a ideia de circularidade das teorias sistmicas ao esquema piramidal de um sistema jurdico fundado na norma fundamental. Tambm relativamente construo de HART se verifica que o papel por este autor atribudo regra de reconhecimento aparentemente substitudo pela ideia de auto-referncia, i.e., se a entendo corretamente, uma referncia ao sistema conside- rado no seu conjunto. Como nas construes anteriormente examinadas, manifesta-se aqui o desgnio de conceber o sistema por forma a que os seus elementos possam ser identificados com razovel grau de certeza e que a sua validade possa ser controlada. Mas a teoria autopoitica exprime, alm disso, uma determinada conceo sobre a funo do Direito e a interrelao dos subsistemas societrios. 166 Ao Direito atribuda uma funo essencialmente estabilizadora. O papel do Direito no o de constituir um instrumento de interveno direta, mas o de conformar as interrelaes dos subsistemas societrios, por forma descentralizada, i.e., sem que nenhum subsistema possa generalizar a sua prpria racionalidade, ou viso do mundo, para a impor aos outros. Sem prejuzo das crticas genricas que possam ser dirigidas s concees de sistema de raiz positivista, a que adiante me referirei, deixo apenas algumas interrogaes, e desde logo, a de se no nos encontraremos perante uma transposio apressada de modelos sistmicos desenvolvidos nas cincias da natureza e, designadamente, na biologia. 167 Em segundo lugar, perguntaria se no se estabelecer aqui uma confuso entre regulao pelo sistema dos processos de produo dos seus elementos e auto-determinao do sistema. Pela circunstncia de o sistema jurdico regular as fontes do Direito e, designadamente, o processo legislativo no deixa, a meu ver, de haver sadas do sistema poltico que representam entradas no sistema jurdico, uma vez que a iniciativa do ato normativo e o seu contedo no so, em princpio, determinadas pelo sistema jurdico. Acresce que em sistemas jurdicos como o portugus tambm se opera a receo de fontes de outros sistemas jurdicos a ordem jurdica internacional e a ordem jurdica da Unio Europeia o que ainda parece mais afastado de uma ideia de auto-determinao.
168 Em terceiro lugar, perguntaria se com a palavra auto- reproduo no se quer dizer simplesmente que cada elemento portador da validade normativa do sistema porque foi produzido segundo as regras estabelecidas no sistema e satisfaz as exigncias de validade por ele postas. Em caso afirmativo, ser que a teoria autopoitica supera as concees de sistema atrs examinadas? Enfim, no haver aqui uma passagem insensvel do plano do ser, da explicao do funcionamento do sistema e do esclarecimento dos seus pressupostos e condicionamentos funcionais, para o plano do dever ser, daquilo que o sistema e cada um dos seus componentes deve ser, segundo um modelo ideal de conduo descentralizada da sociedade? 169 A esta conceo de um sistema formado exclusivamente por normas segundo um critrio de identificao que , em princpio, formal, vieram as correntes modernas neojusnaturalistas opor no s a necessidade de atender dimenso valorativa, ou axiolgica, do Direito, aspeto que j foi anteriormente sublinhado, mas tambm, e em ligao com isso, ao importante papel desempenhado pelos princpios jurdicos. Para a compreenso dos princpios jurdicos, e do papel que se prope atribuir-lhes, convm recuar at ao movimento codificador do sc. XIX. Em algumas destas codificaes manda-se integrar as lacunas mediante a aplicao dos princpios gerais de Direito ou, como sucedia no art. 16. do Cdigo de Seabra, na falta de analogia, pelos princpios de direito natural. 170 Segundo o positivismo legalista os princpios gerais de Direito eram normas dotadas de elevado grau de generalidade, implcitas, que se obtinham mediante sucessivas generalizaes das normas particulares do sistema. J a expresso princpios de direito natural representa uma bvia manifestao do jusnaturalismo, embora a influncia do positivismo tenha levado a que por vezes esta expresso tenha sido tomada como sinonmia de princpios gerais de Direito. Toda a evoluo posterior do conceito de "princpio jurdico" marcada pela atrao exercida por cada um destes entendimentos: o de proposio geral de Direito positivo ou de princpio suprapositivo. No sculo XX, a importncia dos princpios jurdicos comea por ser assinalada por autores como ROSCOE POUND e HEINRICH STOLL, que alis nada tm que ver com o neojusnaturalismo.
171 Mas o trabalho decisivo sobre a formao dos princpios e a sua funo no processo judicial deve-se a ESSER (1956). Este autor verificou que, quando no possvel encontrar a soluo do caso dentro dos quadros fixados pelo texto da lei, a jurisprudncia faz frequentemente apelo a concees jurdicas gerais ou princpios que infere da lei ou alega inferir da lei. Este apelo a concees jurdicas gerais que se inferem de certos trechos legais considerado uma fundamentao aparente. Na verdade estes princpios vigorariam independentemente da lei. Eles justificar-se-iam pela natureza das coisas ou do instituto em causa. 172 Este autor tambm procurou superar a oposio entre conceito positivo e suprapositivo de princpio. Para ESSER os princpios no so inferidos indutivamente a partir da legislao, nem obtidos por deduo a partir de um sistema de Direito Natural ou de uma ordem objetiva de valores. J assinalei que o autor faz apelo natureza das coisas ou de um determinado instituto, o que podemos interpretar como uma referncia ao sentido ordenador imanente a certas relaes ou estruturas sociais. ESSER faz ainda apelo aos domnios pr-positivos de princpios tico-jurdicos e convices gerais, o que no pode deixar de significar que o Direito se fundamenta, pelo menos at certo ponto, na moral.
173 A jurisprudncia atua como transformador dos princpios pr-positivos em proposies jurdicas positivas e institutos. O princpio comea por ser revelado num caso concreto e s depois se generaliza como critrio de soluo de uma srie de casos. Uma vez descoberto, o seu posterior desenvolvimento na jurisprudncia no uma simples aplicao, mas um processo duradouro e criativo de conformao. O princpio necessita ainda, para vigorar na prtica, de ser reconhecido judicialmente ou legalmente como uma diretiva vinculativa. Em todas as culturas jurdicas se verifica uma circulao entre revelao do problema, formao de princpios e consolidao do sistema. Enquanto solues generalizadas de problemas os princpios so os verdadeiros elementos formadores do sistema. 174 A investigao realizada alguns anos mais tarde, por DWORKIN, s no mbito dos sistemas do Common Law, apresenta um claro paralelo com a investigao feita por ESSER, embora aparentemente a desconhea. DWORKIN faz valer que na determinao da soluo do caso, em especial nos casos difceis [hard cases] os juristas utilizam padres [standards] que no funcionam como regras, mas como princpios, polticas [policies] e outros tipos de padres. Em sentido estrito, princpio um padro que deve ser observado porque uma exigncia da justia [justice or fairness] ou de outra dimenso da moral. Ao passo que a poltica um padro que estabelece um objetivo a ser atingido, geralmente uma melhoria num aspeto econmico, poltico ou social da comunidade. 175 Esta conceo de princpio exprime com toda a clareza uma fundamentao moral do Direito. DWORKIN d um contributo fundamental para a distino entre regra e princpio. A diferena entre regra e princpio lgica ou, talvez com mais rigor, relativa sua estrutura lgica. Contrariamente regra no princpio as consequncias jurdicas no decorrem automaticamente da verificao dos pressupostos de facto. O princpio apenas um ponto de partida para encontrar a soluo; aponta a direo em que a soluo deve ser encontrada. Esta distino segundo a estrutura no se confunde com a distino segundo o grau de generalidade, que identifica princpio com regra geral e se relaciona com o conceito positivista de princpio geral de Direito.
176 DWORKIN assinala que os positivistas (designadamente HART) entendem que se um caso no controlado por uma regra estabelecida o juiz deve decidi-lo no exerccio da discricionariedade judicial. O juiz pode tomar em conta outros padres que no sejam regras, mas no estaria obrigado a faz- lo. O autor defende, pelo contrrio, que os princpios vinculam o juiz. Segundo o autor, a vigncia dos princpios inviabiliza a tentativa de basear o sistema numa regra de reconhecimento. No seria possvel formular como uma regra nica, ainda que complexa, o conjunto de padres mveis, em desenvolvimento e interao em que se baseia a argumentao a favor de um princpio. Mesmo que se conseguisse formular tal regra seria demasiado incerta para identificar claramente o Direito vlido, que uma preocupao fundamental para o positivismo normativo.
177 As proposies jurdicas so verdadeiras se decorrem dos princpios da justia substantiva [justice, fairness] e da justia processual [procedural due process] que fornecem a melhor interpretao construtiva da prtica legal da comunidade. Os fundamentos do Direito [grounds of law] assentam na integridade, i.e., na melhor interpretao construtiva das decises jurdicas passadas. A interpretao construtiva aquela que prope a melhor justificao moral para a prtica. Poderia ento dizer-se que os princpios so o critrio de identificao (e tambm de validade) dos elementos do sistema jurdico. Mas encontram-se em DWORKIN indicaes no sentido de os elementos do sistema serem exclusivamente os princpios, e as regras apenas o resultado da sua concretizao.
178 A reconstruo do sistema jurdico com base nos princpios tico-jurdicos que derivam da melhor teoria moral que justifica o sistema, feita por DWORKIN, aproxima-se da conceo do sistema como ordem axiolgico-teleolgica de princpios gerais sustentada por CANARIS e em vasta medida seguida por LARENZ. Segundo CANARIS e LARENZ a unidade inerente ao sistema jurdico reclama certos pontos centrais de referncia aos quais se possa reconduzir a diversidade do particular. Estes pontos centrais de referncia so, na linha do defendido por ESSER, os princpios tico-jurdicos. Os princpios so pr-dados ao ordenamento jurdico positivo e plasmam-se nele enquanto expresso do Direito justo. Por isso so vistos por estes autores como uma mediao entre a ideia de Direito, como fundamento ltimo da normatividade do Direito, e as regulaes concretas do Direito positivo. 179 Afirma LARENZ que os princpios no se obtm mediante um procedimento generalizador a partir de regras jurdicas. A sua revelao exige antes uma viagem de retorno desde as regras s ideias que as enformam e a partir das quais elas surgem como um conjunto dotado de sentido. A relao entre a ideia de Direito e os princpios jurdicos gerais, bem como entre os princpios jurdicos gerais e as normas jurdicas que podem ser vistas como sua concretizao, no dedutiva, nem indutiva, mas uma relao de esclarecimento recproco. Os princpios fornecem pontos de vista orientadores para a obteno da soluo de casos concretos e veem o seu contedo enriquecido e o seu sentido explicitado por estas solues concretizadoras. 180 Para CANARIS o sistema jurdico composto exclusivamente de princpios. Os traos deste sistema resultam em primeiro lugar das caractersticas dos princpios, que em grande parte coincidem com a doutrina de DWORKIN: - os princpios jurdicos no vigoram sem excees e podem entrar em oposio ou contradio; - no reclamam exclusividade, i.e., no podem ser formulados segundo um esquema s quando... ento; - s revelam o seu contedo prprio num conjunto de recprocos complementos e limitaes; -carecem para a sua concretizao de subprincpios e de valoraes particulares com contedo material prprio. Para CANARIS o sistema deve entender-se como um sistema aberto, o que, para o sistema interno, significa a mutabilidade histrica das valoraes jurdicas fundamentais
181 Esta conceo de sistema em vasta medida acolhida por MENEZES CORDEIRO, que fala de um sistema aberto, mvel, heterogneo e ciberntico. Na expresso de MENEZES CORDEIRO o sistema aberto, em termos extensivos, pela sua no plenitude; e, em termos intensivos, porque se compatibiliza, mesmo nas reas cuja cobertura assegure, com incluso de elementos materiais que lhe so estranhos. mvel por, no seu seio, as proposies no se encontrarem hierarquizadas, surgindo antes como permutveis. heterogneo por apresentar, no seu corpo, reas de densida- de diversa: desde coberturas integrais por proposies rgidas at quebras intrassistemticas e lacunas rebeldes analogia. 182 , enfim, ciberntico, por atentar nas consequncias de decises que legitime, modificando-se e adaptando-se em funo desses elementos perifricos. Por seu turno, OLIVEIRA ASCENSO considera a conceo de sistema adotada por MENEZES CORDEIRO como conforme doutrina moderna, embora discorde do papel central atribudo por este autor cincia jurdica, tornando-a constitutiva do prprio Direito, uma vez que onde no h conscincia do mtodo nem cincia jurdica no deixa de haver Direito. Tambm para estes autores as normas no so elementos do sistema jurdico. 183 Para OLIVEIRA ASCENSO a norma um modo individual de expresso da ordem jurdica, entre outros modos de expresso. Chega-se norma mediante a interpretao da fonte. Mas a norma no sequer um modelo prefixado e individualizado que o intrprete reconstitui. S a ordem e as fontes seriam uma realidade objetiva preexistente, ao passo que as normas seriam criao do intrprete, seriam um veculo ou instrumento, como expresso da ordem e mediador da soluo do caso. A mobilidade do sistema um ponto especialmente controverso. Perante esta conceo de sistema, trata-se de saber se, na resoluo de cada problema, um determinado critrio de deciso pode reclamar preferncia, ou se, entre os diferentes princpios e valores no existe uma hierarquia rgida 184 Caso se entenda, como parece ser o caso de CANARIS, que o sistema s mvel quando, em regra, h uma liberdade de apreciao do peso relativo de cada um dos argumentos que podem constituir critrio de deciso, inclino-me a pensar que a imobilidade fundamental do sistema tambm vlida para o Direito portugus. Isto porque na maior parte dos casos o fator decisivo no modelo de deciso jurdica constitudo por normas, e porque a necessidade de conjugar diferentes normas que esto ao mesmo nvel hierrquico e de as interpretar luz de valores e princpios no significa, em regra, que o intrprete possa ou deva optar entre uma norma e outra norma ou princpio. Mas para isto ser assim, tambm se ter de considerar as normas como elementos do sistema, ponto a que adiante se retornar. 185 Esta conceo de sistema atribui-lhe mltiplos planos de relevncia no processo de obteno da soluo do caso, que vo alm da j referida relevncia para a interpretao e a integrao. Oferece especial interesse o tratamento dado por CANARIS s normas contrrias ao sistema e s normas estranhas ao sistema. No caso das normas contrrias ao sistema, o autor centra as suas atenes nas lacunas de coliso. Estas lacunas podem desde logo surgir em virtude de contradies de normas, em que a mesma situao da vida objeto de duas normas vigentes que estabelecem consequncias jurdicas incompatveis entre si. No sendo possvel aplicar simultaneamente ambas as normas, e se tambm no se justificar a primazia de uma delas sobre a outra, verifica-se que as normas se anulam mutuamente dando origem a uma lacuna de coliso. 186 J mais controverso se no caso de uma contradio valorativa as normas que exprimem cada uma das valoraes se anulam mutuamente dando origem a uma lacuna de coliso. Neste caso as consequncias jurdicas das normas em presena no so incompatveis entre si; trata-se antes de uma contradio na forma porque so valoradas situaes semelhantes ou anlogas. A posio do intrprete distinta no caso de contradies normativas e de contradies valorativas. No caso de contradies normativas, para empregar uma expresso que surgiu na doutrina internacionalprivatstica, temos uma situao em que no pode ser assim; ao passo que nas contradies valorativas trata-se de um situao em que pode, mas no deve ser assim. Pergunta-se se neste ltimo caso, a deciso do legislador no ter, apesar de tudo, de ser respeitada. 187 CANARIS resolve este problema com recurso ao princpio constitucional da igualdade: as normas contrrias ao sistema, por exprimirem valoraes contraditrias entre si, podem atentar contra o princpio da igualdade e, por isso, serem consideradas invlidas. Com efeito, pode tratar-se de uma diferena de tratamento que viole a proibio de arbtrio legislativo. Mas isto no quer dizer que todas as normas que exprimam contradies valorativas sejam invlidas, visto que, como assinalei a propsito dos valores do Direito, o princpio da igualdade, ao proibir o arbtrio legislativo, satisfaz-se com um fundamento material bastante ou suficiente para a diferena de tratamento. Portanto, nem toda a contradio constitui uma violao da proibio de arbtrio. De onde resulta que pode haver normas contrrias ao sistema vlidas, que vigoram na ordem jurdica. 188 No caso das normas estranhas ao sistema, no h uma contradio normativa ou valorativa mas um isolamento valorativo da norma relativamente ao sistema porque no reconduzvel a um princpio geral ou ideia retora; a sua ratio no possui suficiente fora persuasiva para poder valer como um enriquecimento consequente dos valores fundamentais do domnio jurdico em causa. Esta estranheza ao sistema no prejudica a vigncia da norma, a menos que constitua uma violao do princpio constitucional da igualdade. Salvaguardada esta ltima hiptese, a norma estranha ao sistema uma norma vlida, mas que, no entender de CANARIS, dever ser interpretada restritivamente ou, pelo menos, no ser interpretada extensivamente.
189 Repare-se, portanto, que esta conceo de sistema no implica necessariamente que os princpios jurdicos sejam um critrio de validade das normas do sistema, embora tambm no exclua a possibilidade de decorrerem de certos princpios ou valores fundamentais exigncias materiais quanto ao contedo das normas. Mas a ideia que hoje prevalece a que em constituies como a alem ou a portuguesa os princpios ou valores fundamentais tm a sua sede na Constituio e que, portanto, o problema da compatibilidade das normas com estes princpios ou valores se reconduz, em princpio, questo da sua constitucionalidade. 190 Mas h autores, como BAPTISTA MACHADO, que manifestando maior pendor jusnaturalista, e aproximando-se mais do pensamento de um DWORKIN, encontram o critrio de validade das normas nos princpios jurdicos e entendem que o prprio legislador seria limitado por princpios fundamentais de Direito, decorrentes da ideia de Direito e que se sedimentaram na cultura humana ao longo da histria. Resta assinalar que o sistema concebido deste modo no desempenha a funo identificadora dos elementos do sistema normativo nem a funo de individualizao do sistema.
191 A no realizao da funo identificadora verifica-se desde logo com as normas, porquanto as normas so excludas do sistema. A circunstncia de uma norma poder ser vista como concretizao de um princpio do sistema no significa que ela faa parte do ordenamento em causa, uma vez que, como atrs assinalei com respeito ao sistema dito esttico (na terminologia de KELSEN), a norma pode fazer parte de outro ordenamento. Inversamente, uma norma pode no se reconduzir a nenhum princpio (caso da dita norma estranha ao sistema) sem que por isso deixe de vigorar no ordenamento em causa.
192 Por sua vez, a identificao dos princpios fica dependente da referncia ideia de Direito e s normas jurdico-positivas. Mas como a ideia de Direito um conceito vago, se no obscuro, e no se fornece qualquer critrio de identificao das normas jurdico-positivas, esta conceo de sistema tambm no fornece, por si, um critrio capaz de identificar os princpios que formam o sistema. Enfim, perfeitamente possvel que sistemas aparentados sejam dominados pelos mesmos princpios jurdicos. Como se individualiza o sistema relativamente a outros sistemas? No encontro resposta nesta conceo de sistema.
193 Em contrapartida, as concees de sistema que fazem apelo aos valores e princpios jurdicos tm o mrito de pr em relevo o sentido do Direito, a orientao a valores que uma das suas notas caracterizadoras, e que se liga, nos termos que atrs ficaram expostos, prpria fundamentao do Direito. Ao abstrarem desta nota, as concees de sistema de pendor positivista normativista no permitem captar o sentido do Direito e dificilmente podem encontrar outro fundamento para o Direito que no seja o da sua imposio pelo poder poltico. Por ltimo, faa-se uma breve referncia crtica do pensamento sistemtico feita em algumas obras recentes.
194 Segundo PEINE, a ordem jurdica s poderia ser um sistema se os fins prosseguidos pelas normas pudessem ser ordenados por forma a que os fins das normas infraordenadas pudessem ser vistos como um meio em relao aos fins das normas supraordenadas, formando, assim, um esquema piramidal. Ora, isto s se verifica dentro de certos domnios jurdicos e, por isso, o Direito como conjunto de todas as normas vigentes no seria um sistema; s seriam pensveis sistemas parciais. Pode dizer-se que este modo de ver as coisas predeterminado por um certo conceito de sistema, que semelhante ao sistema dito esttico, embora no adote um critrio identificador lgico-formal mas teleolgico. Mas tambm pode perguntar-se se, na verdade, o esforo por encontrar pontos de vista unitrios mediante o apelo a valores e princpios jurdicos no tende a escamotear a existncia, a este nvel, de grandes diferenas entre os diversos domnios jurdicos. 195 Em sentido parcialmente convergente, outra corrente, de que se nomear ZIPPELIUS, ope o pensamento problemtico ou a primazia da perspetiva concreta quilo que designa por dogmatismo sistemtico, com apelo s contribuies metodolgicas de HARTMANN e POPPER . O dogmatismo sistemtico parte de uma conceo global designadamente uma determinada conceo de Direito Natural, um materialismo histrico ou um formalismo tico para a soluo de problemas concretos. O dogmatismo sistemtico subordina os problemas concretos coerncia do sistema, atravs da escolha e recorte dos problemas e, em caso de necessidade, atravs da supresso e deformao dos problemas no conformes e da deduo forada da soluo do problema da conceo global. 196 Ao passo que a dar-se primazia perspetiva concreta, os princpios gerais, a que se reconduzem as solues particulares, no podem valer como axiomas, mas apenas como assunes a ttulo experimental, que esto sob reserva de correo a todo o tempo, caso os resultados das pesquisas singulares o exijam. As solues particulares no tm forosamente de se ajustar aos princpios gerais. No se nega que a sistematizao do Direito sirva para tornar compreensvel o conjunto das normas e para evitar as contradies. Mas da primazia da perspetiva concreta decorre tambm que o fim dos esforos sistematizadores no dever ser um sistema rgido, mas um sistema (parcial) varivel de proposies jurdicas, predisposto a ser correntemente complementado e modificado. 197 Isto torna claro que os princpios jurdicos no podem constituir um critrio de identificao e de validade das normas jurdicas. Mas no resulta da uma clara divergncia prtica, quanto ao processo de obteno da soluo, relativamente s concees sistemticas moderadas. A flexibilidade do sistema limitada pela fixao da previso legal por forma inequvoca. Esta flexibilidade parece ento traduzir-se, no essencial, numa relativizao dos princpios e dos valores do sistema e no apelo que, na falta de um critrio exato para a escolha entre as vrias solues se faz ao sentimento jurdico, ligado ideia de consenso social proporcionado pela soluo. 137. Posio adotada
198 Em minha opinio h toda a vantagem em procurar conceber como um sistema o conjunto de proposies jurdicas que constituem o Direito objetivo, sejam elas regras ou princpios. Neste sentido tm convergido autores de diferentes tendncias, como entre ns, MARCELO REBELO DE SOUSA e TEIXEIRA DE SOUSA, na doutrina germnica, ALEXY e PAWLOWSKI e, na doutrina de lngua inglesa, mais recentemente, HART. Isto corresponde no s exigncia de coerncia interna postulada pela supremacia do Direito e pelo princpio da igualdade, mas tambm s exigncias de certeza, de previsibilidade e de aptido para a realizao das tarefas que o Direito chamado a realizar nas modernas sociedades industriais. 199 Quer isto dizer que o modo por que hoje e aqui concebo o sistema normativo no constitui um modelo vlido para todos os tempos e para todas as sociedades, ou, por outras palavras, no um modelo inerente ao conceito de Direito. Quer isto dizer tambm que este sistema dificilmente pode ser concebido como um conjunto de elementos que pelo seu contedo e fim sejam reconduzveis a um postulado fundamental. O que tambm no implica que se abstraia do sentido do Direito, quando tomado no seu conjunto, do contedo das normas e dos valores que procuram realizar. antes de reconhecer que o Direito pode servir para a realizao de valores de diferente natureza e que diversos domnios jurdicos podem ser dominados por diferentes valores e princpios jurdicos.
200 Alguns domnios jurdicos fundamentais so dominados por valores e princpios que tm uma base moral, como o Direito Privado ou o Direito Penal, outros apresentam a par destes outros valores e princpios de carter poltico, econmico, etc., como caso do Direito Constitucional, outros, como o Direito da Economia, tm mais que ver opes de poltica social e econmica. A isto soma-se a receo, por parte de uma ordem jurdica estadual como a portuguesa, do Direito Internacional Pblico geral ou comum, do Direito Internacional convencional e derivado que vincule o Estado portugus e do Direito da Unio Europeia, i.e., das fontes de sistemas jurdicos diferentes. Este modo de ver as coisas tem como corolrio que, segundo creio, o sistema normativo no deve ser concebido em funo de uma particular teoria moral. 201 Isto no s porque a base moral dos diferentes domnios jurdicos muito varivel, mas tambm porque as diferentes teorias morais so objeto de vasta controvrsia, e a questo do sistema, com toda a relevncia que tem para a cincia jurdica prtica, no deve ficar refm da posio que se tome nesta controvrsia. O que no implica, como atrs foi exposto, que se negue a objetividade ou racionalidade do discurso sobre questes de moral e de justia, nem que se negue que a moral coloca determinadas exigncias mnimas ao Direito. 202 Deve ainda sublinhar-se que o sistema normativo, concebido como um conjunto de normas e princpios que at certo ponto esto ligados por nexos intrassistemticos, est inserido naquele sistema mais amplo que corresponde ordem jurdica no seu conjunto, e que atravs desta insero que se estabelece uma relao com os valores, estruturas sociais juridicamente relevantes e situaes jurdicas individualizadas. indistino entre estes dois planos, e dos diferentes sistemas que lhe correspondem, deve-se uma boa parte das divergncias entre as principais concees de sistema. Tenho por evidente que reducionista uma conceo que reduza o fenmeno jurdico a um conjunto de proposies jurdicas, mas nada impede que no seio da ordem jurdica se, conforme, entre outros componentes, um sistema normativo. 203 O que se me afigura dificilmente defensvel que se pretenda conceber o sistema jurdico, enquanto ordem objetiva de conduta, com excluso das normas. CANARIS argumenta que um sistema de normas seria pouco consequente, porque o que est em causa encontrar os nexos que ligam as normas e que os princpios jurdicos unificadores s em parte diminuta constituem proposies jurdicas suficientemente determinadas para constiturem normas. Ora esta considerao apenas justifica que os princpios sejam vistos como elementos unificadores do sistema, j no obriga a excluir as normas do sistema. A razo profunda porque CANARIS se esfora por excluir as normas residir porventura na manifesta impossibilidade de reconduzir todas as normas jurdicas a princpios tico- jurdicos. 204 Mas esta razo desaparece se admitirmos que nem todos os princpios jurdicos tm um fundamento moral e que o sistema no se tem de caracterizar por um grau to elevado de unidade como o autor supe. Outra objeo que pode ser oposta conceo de um sistema formado por normas e princpios a de que a norma um produto da interpretao, e que a interpretao enquadrada pelo sistema. Se o sistema anterior norma, no faria sentido entender o sistema em funo da norma. esta a objeo que me parece decorrer da posio de OLIVEIRA ASCENSO, se a entendo corretamente.
205 Mas a circunstncia de a norma ser um produto da interpreta- o visto que a interpretao que faculta o conhecimento da norma atravs da compreenso do significado das proposi- es jurdicas por que a norma se exprime no significa que ela no possa ser uma realidade (cultural) de algum modo objetiva. Todo o sentido simblico da conduta humana e das suas interaes, incluindo os valores, s pode ser acedido mediante uma interpretao, mas isto, nos termos que foram expostos anteriormente, no impede a objetivao dos padres de conduta e dos valores. 206 A dificuldade suscitada pela necessria interveno do sistema na obteno da norma a meu ver ultrapassada pela hermenutica: a relao entre a norma e o sistema deve ser vista como um relao circular entre a parte e o todo, em que o todo entra na constituio da parte e a parte entra na constituio do todo. Por outras palavras, o sistema s pode ser entendido luz do conjunto das normas e princpios que o formam, assim como cada uma das normas e princpios tem de ser entendida luz do sistema. Claro que concebvel uma ordem jurdica formada principal ou exclusivamente por proposies jurdicas pouco determinadas, por princpios e mximas. Ser este porventura o caso dos Direitos tradicionais. 207 Mas a norma representa um importante recurso de racionalizao e formalizao da ordem jurdica, com relevncia ao nvel da adequao legislativa, da certeza e previsibilidade jurdicas e da facilidade na aplicao do Direito, de que as sociedades modernas no podem prescindir. A certeza e a previsibilidade das solues jurdicas so essenciais para que o Direito possa realizar a sua funo de orientao de condutas e para que os sujeitos jurdicos possam fazer o planeamento das suas vidas. No que se refere vida econmica, uma ordem jurdica que no se baseie em normas razoavelmente claras e precisas cria riscos econmicos adicionais para as empresas que lhe esto submetidas e aumenta, por isso, os seus custos, tornando a economia do respetivo pas menos competitiva. 208 Decorre do anteriormente exposto que o sistema, para realizar as funes de individualizao relativamente a outros sistemas e de identificao dos seus elementos, no pode ser concebido segundo um critrio primrio que atenda ao contedo e ao fim dos elementos que o compem. Quando se pergunta por aquilo que individualiza um sistema jurdico relativamente a outros sistemas jurdicos, ns pensamos no propriamente no seu contedo e valores mas na pertinncia desse sistema a uma determinada sociedade, que, no caso de um sistema jurdico nacional uma determinada sociedade estadual. O que sugere que a individualizao de um sistema normativo se tem de entender luz da sua insero na ordem jurdica global, como ordem institucionalizadora de uma determinada sociedade. 209 Quanto identificao dos elementos do sistema, trata-se, antes do mais, de uma questo de fontes do Direito. Quer isto dizer que, primeira vista, o critrio de identificao um critrio gentico: pertence ao sistema o elemento que foi produzido segundo um processo idneo para o efeito. Segundo o entendimento atrs adotado, o problema das fontes tem em ltima anlise de ser resolvido segundo a conceo normativa sobre os processos idneos para gerarem regras jurdicas que integra a conscincia jurdica geral e, em especial, a conscincia da comunidade jurdica. Tambm assinalei que a teoria das fontes est pensada para a formao das normas, e que o reconhecimento dos princpios jurdicos como elementos do sistema, com carter vinculativo, vem colocar novos problemas.
. 210 A vigncia do princpio jurdico pressupe a sua consagrao num determinado conjunto de regras jurdicas (legais ou consuetudinrias) ou, faltando esta consagrao, a formao de um costume jurisprudencial, pelo qual o princpio seja reconhecido como vinculante perante a conscincia jurdica geral. Quanto s exigncias materiais que devam ser colocadas s normas para que possam constituir elementos vlidos do sistema, creio, em primeiro lugar, que se deve seguir aquele entendimento, acolhido tanto pelas concees sistemticas moderadas como pelos defensores da primazia da perspetiva concreta, segundo a qual a validade de uma norma jurdica no depende necessariamente de ser reconduzvel a um princpio jurdico nem necessariamente prejudicada pela sua contrariedade a um princpio jurdico.
211 Decorre daqui que a pertena ao sistema no depende, em princpio, de um critrio material. As consideraes relativas ao contedo das normas, aos princpios e aos valores da ordem jurdica j assumem grande importncia para a realizao de outras funes tais como: - a de permitir a construo do sistema como um conjunto coerente e ordenado, por forma a evitar contradies normativas e valorativas; - a de orientar a resoluo dos problemas suscitados pelas contradies que apesar de tudo ocorram; - a de fornecer critrios orientadores para a interpretao e integrao; - a de facilitar a apreenso do conjunto, mediante a referncia a ideias rectoras, aos grandes vetores que dominam as solues particulares.
212 Quais so as caractersticas do sistema assim entendido? Em primeiro lugar este sistema no pode apresentar aquela unidade que caracteriza um sistema de tipo esttico. H princpios e outras ideias rectoras que dominam reas jurdicas mais ou menos vastas, mas no se exige que estas ideias rectoras possam ser vistas como concretizao de um postulado fundamental. A afirmao da heterogeneidade do sistema vai por isso alm da simples existncia de quebras intrassistemticas e lacunas rebeldes analogia, significa tambm a existncia de subsistemas relativamente autnomos no seu seio e de zonas de baixa densidade sistemtica que no formam, por si, um subsistema. 213 Em segundo lugar, a coerncia do sistema relativa, uma vez que comporta contradies normativas e valorativas, embora vise evit-las e elimin-las. A coerncia do sistema, e o prprio sistema, nunca so algo de acabado, mas algo permanentemente em construo. Em terceiro lugar, de acordo com o anteriormente exposto, que dou aqui por reproduzido, o sistema fundamentalmente imvel. Em quarto lugar, o sistema aberto, porque no contm solues para todos os problemas de regulao jurdica, podendo incorporar solues que decorrem de valoraes feitas pelo intrprete e princpios descobertos atravs destas solues. 214 Enfim, tambm certo que h um processo de retroao ou efeito de retorno mediante o qual o sistema atende s consequncias sociais das normas e decises que produz, modificando-se e adaptando-se em funo dessas consequncias. no entanto controverso se se pode designar esta caracterstica do sistema como ciberntica. A importncia dos princpios como polos centralizadores de solues singulares e, que nessa medida, vm esclarecer os nexos axiolgicos que ligam conjuntos de normas, no deve fazer esquecer a existncia de outros nexos intrassistemticos que se estabelecem entre as normas. Vou limitar-me a referir alguns destes nexos, a ttulo exemplificativo.
215 Alguns destes nexos j resultam de desenvolvimentos anteriores. o caso do nexo de especialidade, que como sabem se estabelece entre uma norma geral e uma norma especial. tambm o caso do nexo de subsidiariedade, que se estabelece geralmente entre conjuntos de normas. Nos termos deste nexo as normas subsidirias so aplicveis a uma categoria de situaes da vida ou a um aspeto destas situaes quando surgir uma lacuna no conjunto de normas que lhe primariamente aplicvel. Por exemplo, as normas reguladoras da compra e venda so aplicveis a outros contratos onerosos de alienao na medida em que sejam conformes com a sua natureza e no estejam em contradio com as disposies legais estabelecidas para estes contratos (art. 939. CC). 216 Mas h outros nexos a considerar. Um destes nexos aquele que podemos designar por nexo de pressuposio, em que o conceito utilizado na previso de uma norma se reporta a um situao jurdica definida por outra norma ou normas. Por exemplo, o art. 1316. CC determina que o direito de propriedade se adquire por contrato, sucesso por morte, ocupao, acesso e demais modos previstos na lei. Se admitirmos que a consequncia jurdica a aquisio da propriedade, os conceitos utilizados na previso contrato, sucesso por morte, ocupao e acesso reportam-se a situaes jurdicas que so definidas por outras normas, as que regulam os contratos de alienao, a sucesso por morte, a ocupao e a acesso. 217 Outro dos nexos que tm sido referidos pelos autores o nexo operativo. Este nexo estabelece-se entre duas normas quando a observncia ou inobservncia de uma delas desencadeia a atuao da outra. Por exemplo, a observncia da norma que confere o poder para a celebrao do contrato obrigacional desencadeia a aplicao da norma que impe a obrigao dele decorrente, isto a admitir que a liberdade contratual e o efeito obrigacional do contrato so produto de normas. Por seu turno, a inobservncia da norma que impe a obrigao desencadeia a aplicao da norma que estabelece a sano (para quem entenda que a proposio que estabelece a sano exprime uma norma independente). Forma-se assim um determinado tipo de conjunto funcional. 218 Um terceiro nexo o gentico. Este nexo estabelece-se entre uma norma e as normas cuja validade depende dessa norma. Por exemplo, entre as normas de uma lei e a norma constitu- cional que confere competncia Assembleia da Repblica; entre um regulamento e a lei com base na qual editado. Tambm se pode falar de um nexo hierrquico, embora segundo um entendimento (OLIVEIRA ASCENSO) a hierarquia entre as fontes seja mais importante do que a hierarquia entre as normas. Adiante tomarei posio sobre este ponto. Certo que da superioridade da lei constitucional sobre a lei ordinria, e da lei ordinria formal sobre os regulamentos, por exemplo, tambm resulta que as normas regulamentares se tm de conformar com as normas legais e as normas da lei ordinria com as normas constitucionais. 219 Especialmente importantes so, a meu ver, os nexos que se estabelecem entre as normas que regulam uma determinada situao tpica. Por exemplo, as normas que regulam o contrato de compra e venda, as normas que regulam o direito de propriedade. Estas normas complementam-se e limitam-se reciprocamente (o que no constitui portanto uma caracterstica distintiva dos princpios) por forma a proporcionar uma disciplina da situao que, ao mesmo tempo, seja coerente e exprima adequadamente a ideia ou ideias rectoras que lhe esto subjacentes. Encontramos aqui um outro tipo de conjunto funcional, que especialmente importante para a interpretao de cada uma das regras que o integra. 220 Enfim, observe-se que tambm se estabelecem nexos entre complexos normativos, por exemplo, entre o instituto da responsabilidade civil e as normas que atribuem e regulam direitos (que um nexo operativo). 138. Princpios jurdicos
221 Os princpios jurdicos so, a par das regras jurdicas e de outros nexos intrassistemticos, elementos do sistema normativo. Nos dois nmeros que antecederam houve ocasio para examinar o conceito de princpio jurdico, a sua distino da regra jurdica, e o seu modo de revelao e vigncia. Vou agora comear por resumir quanto foi dito a este respeito. Afirmou-se que o princpio uma proposio jurdica com elevado grau de indeterminao que, exprimindo diretamente um fim ou valor da ordem jurdica, constitui uma diretriz de soluo. A diferena entre regra e princpio reside ento na sua estrutura lgica: contrariamente regra no princpio as consequncias jurdicas no decorrem automaticamente da verificao dos pressupostos de facto. 222 O princpio apenas um ponto de partida para encontrar a soluo; aponta a direo em que a soluo deve ser encontrada. A indeterminao verifica-se quer quanto previso quer quanto estatuio. No se encontra delimitada por forma rgida a categoria de situaes a que se aplica o princpio; e a consequncia jurdica tambm no determinada com preciso. Cabe agora acrescentar que embora caracterizados, na sua generalidade, pela referida indeterminao, os princpios apresentam diferentes graus de concretizao. Nos menos concretizados no h uma separao entre previso e consequncia jurdica, mas apenas uma ideia jurdica retora, que orienta a concretizao. o que se passa, por exemplo, com o princpio da dignidade da pessoa humana.
223 Outros princpios j apresentam o esboo de uma separao entre previso e estatuio, como o caso do princpio da igualdade veja-se o art. 13. CRP e o princpio da confiana, por exemplo enquanto se exprime no subprincpio da no retroatividade da lei nova e no dever de atuar segundo a boa f. Estes princpios j no se apresentam muito longe de constiturem regras de que pode resultar diretamente a deciso de casos concretos. Graas sua indeterminao o princpio serve para realizar na mxima medida possvel um fim ou valor da ordem jurdica. Neste sentido pode dizer-se, com ALEXY, que se trata de um comando de otimizao, por contraposio s regras, que so comandos definitivos. 224 Os princpios jurdicos desempenham uma dupla funo. A funo positiva consiste na j assinalada orientao do processo de obteno da soluo. Esta funo desempenhada: - na resoluo de problemas de interpretao, em especial quando se trate de conceitos carecidos de preenchimento valorativo; - na integrao de lacunas, pelo menos quando no seja possvel supri-las mediante o recurso norma aplicvel a casos anlogos; A funo negativa pode consistir: - na no aplicao de uma norma a situaes que, em princpio, caberiam na sua previso, ou reduo teleolgica; - ou at na invalidade da norma incompatvel com o princpio, o que, de acordo com anteriormente exposto, s se verifica, normalmente, com os princpios constitucionais. 225 Quanto revelao dos princpios, afirmou-se que os princpios no se obtm mediante um procedimento generalizador a partir de regras jurdicas. No que toca aos princpios subjacentes a um conjunto de regras jurdicas, a sua revelao exige uma viagem de retorno desde as regras s ideias que as enformam e a partir das quais elas surgem como um conjunto dotado de sentido. Este retorno ratio legis no se destina, como na obteno de regras gerais, a esclarecer a ratio de uma regra mais ampla, mas revelao de uma diretriz de soluo, que no suficientemente determinada para constituir uma regra. A maior parte dos princpios encontra-se hoje consagrada na lei. Alguns destes princpios so expressamente referidos na constituio e noutras leis. 226 Por exemplo, o princpio do Estado de Direito e o princpio da dignidade da pessoa humana decorrem desde logo dos arts. 1. e 2. CRP. Tambm o princpio da igualdade tem assento constitucional. O princpio da autonomia privada encontra expresso em normas constitucionais e na lei ordinria. Outros princpios so obtidos a partir de uma exame das razes que justificam vrias normas ou complexos normativos. Por exemplo, o princpio da confiana, segundo o qual, sob certas condies, deve ser tutelada a posio da pessoa que, com razes objetivas, atua com base numa situao aparente que no corresponde realidade.
227 Mas alm disso, como assinalei, certos princpios so revelados de outro modo: so descobertos e formulados pela jurisprudncia ou pela cincia jurdica com relao a determinados casos, que no so resolveis de outro modo, designadamente casos omissos na lei, como decorrncia de um valor do sistema jurdico, vindo depois a impor-se na conscincia jurdica geral graas sua aptido para a realizao deste valor. Em qualquer dos casos, o princpio vem a obter um modo de vigncia no sistema jurdico. De acordo com o anteriormente exposto, inclino-me a pensar que esta vigncia se h-de fundamentar ou na sua consagrao em regras jurdicas ou na formao de uma proposio jurdico-consuetudinria, designadamente um costume jurisprudencial.
228 Deu-se conta anteriormente que para ESSER, e autores que adotam a sua conceo dos princpios, estes tm sempre um carter pr-positivo e tico-jurdico. Se aceitarmos que nem todos os ramos do Direito so dominados por princpios tico-jurdicos e que, mesmo nos ramos em que isto se verifica, podem desempenhar algum papel outras diretrizes de soluo que, na sua estrutura, so idnticas aos princpios tico-jurdicos, parece de preferir um conceito mais amplo de princpio jurdico, que corresponde noo atrs apresentada. Nesta ordem de ideias um princpio tambm pode exprimir um fim ou valor de ndole econmica, poltica, cultural, ambiental, etc. Deve ainda acrescentar-se que nem todas as consideraes de poltica legislativa se reconduzem a princpios. 229 Quanto s caractersticas dos princpios, foram assinaladas, quando expus a construo de CANARIS, as seguintes: - os princpios jurdicos no vigoram sem excees e podem entrar em oposio ou contradio; - os princpios no reclamam exclusividade, i.e., no podem ser formulados segundo um esquema s quando... ento; - os princpios s revelam o seu contedo prprio num conjunto de recprocos complementos e limitaes; - os princpios carecem para a sua concretizao de subprincpios e valoraes particulares com contedo material prprio. 230 Tambm j decorre do anteriormente exposto que, a meu ver, nem todas estas caractersticas so distintivas dos princpios relativamente s regras. As regras tambm podem entrar em contradio, ainda que esta contradio seja resolvida no prprio plano da interpretao. Certos princpios reclamam exclusividade por exemplo o princpio da no discriminao e no comportam restries. As regras, quando integradas num conjunto funcional, como aquele que formam as regras que regulam uma determinada situao tpica, tambm se complementam e limitam reciprocamente. Enfim, certas regras, maxime as que utilizam conceitos indeterminados, tambm requerem valoraes particulares para a sua concretizao. 231 Em caso de contradio entre princpios, no sendo possvel estabelecer a superioridade de um princpio relativamente ao outro, cada um deles deve ceder perante o outro na medida que for exigida pela melhor realizao possvel de ambos. a mesma ideia que preside soluo da coliso de direitos nos termos do art. 335. CC. A determinao da medida em que cada princpio deve ceder exige uma ponderao dos valores que os princpios em presena veiculam. No se trata apenas de uma avaliao quantitativa, o resultado de valoraes que se tem de orientar no s por critrios gerais mas tambm pelas circunstncias da situao concreta. Tambm aqui mediante sucessivas operaes de aplicao, da comparao de casos e da tipificao de grupos de casos ser possvel obter uma certa concretizao destes critrios de ponderao.
139. Relevncia prtica do sistema normativo
232 Esquematizando, podemos dizer que o sistema releva para a prtica jurdica em quatro planos: - ao permitir a identificao das regras e princpios jurdicos; - ao enquadrar a atividade legislativa, por forma a evitar contradies normativas e valorativas; - ao orientar a resoluo dos problemas suscitados pelas contradies que apesar de tudo ocorram; - ao fornecer critrios orientadores para a interpretao e integrao. 233 Por enquadramento sistemtico da atividade legislativa tenho fundamentalmente em mente a preservao e promoo da coerncia do sistema. O legislador dever, em primeiro lugar, zelar pela consonncia e articulao interna das normas em vigor. Por conseguinte, as disposies das leis que edite devem ser consonantes e articuladas entre si e com as normas de outras fontes. Em segundo lugar, o legislador dever atender s solues desenvolvidas pela jurisprudncia e pela doutrina, embora, obviamente, no esteja vinculado a estas solues. Por ltimo, o legislador no deve preocupar-se apenas com evitar contradies normativas, mas tambm esforar-se pela coerncia valorativa. Quer isto dizer que situaes anlogas no devem ser objeto de valoraes jurdicas contraditrias. 234 Se a lei X regula uma categoria de situaes de um modo, e o legislador entende que uma categoria de situaes anloga deve ser regulada de modo diferente, ento no deve estabelecer uma lei Y s para esta categoria de situaes, mas antes revogar a lei X e estabelecer um regime para todas as situaes que devem ser igualmente valoradas. 235 na realizao das tarefas de interpretao e integrao que o sistema mais frequentemente chamado como instrumento da cincia jurdica prtica. A este respeito podemos distinguir entre um modelo de deciso intrassistemtico ou normativo e um modelo de deciso extrassistemtico, distino que j aflormos a respeito da equidade. De harmonia com o anteriormente exposto, o modelo intrassistemtico apresenta-se, na maior parte dos casos, como relativamente rgido, em consequncia da imobilidade fundamental do sistema. 236 Isto significa que, na maior parte dos casos: - o intrprete-aplicador tem de basear a sua deciso em regras, respeitando a hierarquia das fontes; - na resoluo dos problemas de interpretao e integrao o intrprete tem de respeitar os procedimentos metodolgicos consagrados pela cincia jurdica perante o sistema; - e que o intrprete est vinculado aos princpios jurdicos vigentes e aos valores da ordem jurdica. O art. 4./2 do Estatuto dos Magistrados Judiciais estabelece expressamente que o dever de obedincia lei compreende o de respeitar os juzos de valor legais, mesmo quando se trate de resolver hipteses no especialmente previstas.
237 tradicionalmente reconhecido que o sistema desempenha um papel na interpretao da lei. Desde logo geralmente referido, como um dos elementos de interpretao, o elemento sistemtico. Quer-se geralmente significar com isto que se deve atender posio da proposio jurdica na sistemtica legal. Na verdade, esta posio no irrelevante, mas tambm no conclusiva. Para efeitos de interpretao, mais importante a integrao no sistema normativo, que exige uma indagao dos nexos de sentido que se estabelecem entre as regras e entre elas e os princpios jurdicos. Como vimos, estes nexos so no s de carter lgico mas tambm axiolgico. Por isso a integrao no sistema normativo tambm se processa no plano axiolgico e teleolgico e se relaciona com os critrios teleolgico-objectivos de interpretao. 238 Quer isto dizer, numa primeira aproximao, que para integrar a regra no sistema temos de examinar a sua razo de ser e que a relacionar, se possvel, com princpios jurdicos e outras ideias rectoras do sistema ( interpretao). Na integrao de lacunas, o sistema releva quer quando contm uma regra aplicvel a um caso anlogo, quer, na falta de caso anlogo, quando possvel encontrar a soluo mediante a concretizao de um princpio jurdico, quer ainda, em ltimo recurso, quando o intrprete tenha de formular uma soluo como se houvesse de legislar dentro do esprito do sistema (art. 10. CC). O sistema pode ainda relevar na prpria descoberta da lacuna, quando esta resulte de uma interpretao restritiva ou reduo teleolgica de uma norma, que seja justificada por princpios ou valores do sistema ( integrao de lacunas).
TTULO IV - A REGRA JURDICA
Cap. I Caracterizao Cap. II Classificao das regras jurdicas Cap. III Hierarquia das fontes e das regras 239 CAP. I - CARACTERIZAO
140. A regra como critrio 141. Estrutura 142. Regra e imperativo 143. Proposies jurdicas incompletas 144. Generalidade 145. Abstrao 146. A regra como elemento de um conjunto regulativo. As regras autnomas 240 140. A regra como critrio 241 A regra jurdica um critrio, uma bitola que orienta os nossos juzos sobre a realidade. A regra jurdica um critrio de deciso d ao intrprete o critrio para ele poder julgar ou resolver um caso concreto. Quando o tribunal aplica uma regra jurdica para resolver o litgio que lhe submetido, a regra funciona como um critrio de deciso. Em princpio a regra tambm se destina a ser um critrio de conduta, i.e., a orientar a conduta dos sujeitos jurdicos. Mas nem sempre a regra jurdica desempenha esta funo. 242 Assim, atuam apenas como critrios de deciso as seguintes regras jurdicas: - as regras retroativas, i.e., as que se aplicam a factos que ocorreram antes da sua entrada em vigor, visto que ningum poder orientar por elas a sua conduta; - as regras que produzem automaticamente efeitos jurdicos, i.e., que ligam efeitos a factos involuntrios por exemplo, a aquisio da personalidade jurdica e da capacidade de gozo com o nascimento completo e com vida (arts. 66./1 e 67. CC); - as regras que orientam a determinao da sano pelo rgo de aplicao, por exemplo, as normas sobre graduao da pena ou sobre o clculo da indemnizao segundo consideraes de equidade;
243 - as regras sobre a culpa (quando esta considerada como um pressuposto de responsabilidade criminal ou civil distinto da ilicitude); - as regras que estabelecem a responsabilidade por factos lcitos, na medida em que estabelecem uma sano, independentemente de o agente ter ou no atuado em conformidade com o Direito; - as regras sobre regras, por exemplo, as regras sobre as fontes do Direito ou sobre a interpretao e a integrao, embora a sua incluso nesta categoria oferea dvidas que sero adiante examinadas.
244 frequente que se identifique a regra com uma determinada forma lingustica, por exemplo, com o texto do artigo de um cdigo. Em rigor, porm, a proposio normativa, que na lei est expressa em linguagem escrita, apenas a forma de expresso lingustica da regra. A regra, como j se sublinhou, obtm-se mediante a interpretao, que tem o seu ponto de partida no sentido literal da proposio normativa. 141. Estrutura
245 Estruturalmente a regra jurdica uma proposio que enlaa dois elementos: a previso e a estatuio. A previso constituda pelo conjunto dos elementos que tm de estar presentes para que a regra se aplique. Podemos designar estes elementos por pressupostos. A previso define os pressupostos de cuja verificao depende a aplicabilidade da regra. A estatuio consiste numa consequncia jurdica. No princpio do nosso curso vimos diversos exemplos de regras, e procedemos distino entre a sua previso e a sua estatuio. Dou aqui por reproduzido o que ento foi expresso. 246 Na grande maioria dos casos, a previso da regra reporta-se a uma situao tpica da vida ou a um aspeto de uma situao tpica da vida. Nestes casos a previso da norma recorta na factualidade social o conjunto de elementos que so juridicamente relevantes, formando um modelo abstrato de situaes da vida. Ao conformar os factos relevantes para o Direito, a regra situa o acontecimento, sendo assim constitutiva da prpria situao que regula. Mas isto j no se verifica nas regras sobre regras, em que a previso da norma se reporta a outras regras. 247 Tambm possvel que a norma se reporte simplesmente a um facto, abstraindo de qualquer conduta humana, e em que, por conseguinte, no far sentido dizer que a previso da norma se reporta a uma situao da vida (i.e., a um situao social). Por exemplo, a personalidade adquire-se no momento do nascimento completo e com vida. Ressalvados estes casos, podemos dizer que a proposio jurdica associa a uma situao ou a um aspeto de uma situao, delimitada pela previso, a consequncia jurdica determinada pela estatuio. Em qualquer caso, porm, a previso contm um elemento objetivo, que designa a situao ou facto a que a regra se aplica, e um elemento subjetivo, que designa os destinatrios da regra.
248 A previso desempenha uma funo representativa: representa o estado de coisas de cuja verificao depende a aplicao da regra (TEIXEIRA DE SOUSA). Isto distingue-se de uma funo descritiva: a previso da norma no descreve nenhuma situao ou facto, razo por que no se pode dizer que a previso seja verdadeira ou falsa. Ela pode verificar-se ou no se verificar. A norma conforma situaes da vida com vista constituio de dado ordenamento das relaes humanas. Como escreve ISABEL DE MAGALHES COLLAO ... face ao tecido contnuo de factos e situaes que formam a realidade, o tipo legal corresponde necessariamente a uma valorao emitida pelo Direito sobre essa realidade, com vista formulao de uma conduta devida. Neste sentido, como j assinalei, pode dizer-se que a previso da norma tambm desempenha uma funo constitutiva. 249 A propsito dos conceitos jurdicos examinmos os diferentes tipos de conceitos que a norma pode utilizar para delimitar a sua previso, e, designadamente, sobre a distino (relativa) entre conceitos tcnico-jurdicos ou normativos e conceitos descritivos ou fcticos, e entre conceitos determinados e conceitos indeterminados. Decorre daqui que quando dizemos que a regra se reporta a uma situao ou a um facto tal no significa que a qualificao da situao ou do facto se possa fazer sem o recurso a outras regras. Frequentemente a norma reporta-se a uma situao juridicamente conformada por outra regra, com a qual estabelece o nexo de pressuposio anteriormente referido. 250 Tambm j sabemos que a estatuio pode consistir nas mais diversas consequncias jurdicas. Pode ser a atribuio de um direito, a imposio de um dever, a constituio de um situao jurdica complexa, o estabelecimento de um requisito de validade ou eficcia de um negcio jurdico, a remisso para outras normas do mesmo ou de outro sistema jurdico, etc. Em qualquer caso, a estatuio da regra jurdica sempre uma modificao no mundo do juridicamente vigente, uma modificao na ordem jurdica. 251 A estatuio tem, em todos estes casos, uma funo prescritiva (TEIXEIRA DE SOUSA). A estatuio formada por um operador dentico e por um objeto. O operador dentico pode ser uma prescrio, uma proibio ou uma permisso. O objeto aquilo que prescrito, proibido ou permitido. Este objeto pode ser uma conduta, um poder ou um efeito jurdico. As regras jurdicas so hipotticas ou condicionais no sentido em que s se aplicam quando se preenchem os pressupostos definidos na sua previso. Verificada a condio C produz-se o efeito E, e s verificada a condio C se produz o efeito E. um dos aspetos em que se distinguem dos princpios, que, na linguagem atrs utilizada, no se caracterizam pela exclusividade.
252 Distinguem-se tambm das ordens que so normalmente categricas. Por exemplo, enquanto a regra probe manifestaes no autorizadas, referindo-se a situaes hipotticas, a ordem policial de desmobilizao dos manifestantes, referindo-se a situao concreta, categrica. 142. Regra e imperativo
253 Ao tratar da ordem jurdica como ordem normativa noes introdutrias, tive ocasio de sublinhar que muito frequentemente a estatuio da norma um dever de conduta ou comando, mas que nem sempre isto se verifica. Vimos ento diversos exemplos de normas que no contm imperativos. Pelas razes ento expostas, que dou aqui por reproduzidas, no posso concordar com a caracterizao da regra jurdica como imperativo. 143. Proposies jurdicas incompletas
254 J deparmos ao longo do nosso curso, mormente quando tratmos das remisses e das definies e classificaes legais, com proposies jurdicas incompletas, i.e., proposies jurdicas que no exprimem, por si s, uma norma. Estas proposies s obtm sentido normativo atravs da sua combinao com outras proposies jurdicas. Um artigo ou um nmero de um artigo de uma lei pode conter uma proposio jurdica incompleta. Neste caso, s mediante a conjugao com outros artigos ou nmeros se obtm uma proposio jurdica completa, com previso e estatuio.
144. Generalidade
255 A generalidade contrape-se individualidade. geral o preceito que se reporta a todos os estudantes universitrios, obviamente individual o preceito estabelecido para o estudante universitrio Antnio. Segundo os arts. 1. CC e 722./2 CPC as leis caracterizam-se pela generalidade. Nos termos do n. 2 do art. 1. CC: Consideram-se leis todas as disposies genricas provindas dos rgos estaduais competentes. Esta generalidade da lei consiste, na formulao de MARCELO REBELO DE SOUSA, na indeterminabilidade dos seus destinatrios no momento da criao da lei. 256 A norma no deixa de ser geral por, num dado momento, dizer respeito a um pequeno grupo de pessoas ou at a uma s pessoa. Assim, as regras constitucionais sobre o Presidente da Repblica no deixam ser caracterizadas pela generalidade pela circunstncia de s haver, por definio, um presidente. So caracterizadas pela generalidade porque se aplicam a qualquer pessoa que seja investida no cargo de PR. A generalidade uma caracterstica essencial da regra. O ato criador de preceitos individuais que se revista de forma legislativa uma lei em sentido formal mas no em sentido material. Devido sua individualidade esta lei pode ser inconstitucional, por violar a proibio de discriminao que decorre do princpio da igualdade.
257 Isto no significa que todos os atos individuais em forma legislativa sejam inconstitucionais. JORGE MIRANDA distingue a lei individual com inteno de generalidade e o ato administrativo sob forma de lei, que a simples deciso de um caso concreto e individual. As leis individuais tm de fundamentar-se numa legitimao constitucional especfica ou no mnimo no colidir com o princpio da igualdade. Quanto aos atos administrativos sob forma de lei o autor distingue conforme so praticados pelo Governo, que est habilitado pela Constituio a praticar atos administrativos, ou pela Assembleia da Repblica, que no tem competncia administrativa, razo por que o ato ser pelo menos organicamente inconstitucional. Mas h acrdos do TC que rejeitarem esta inconstitucionalidade. 258 Quando o ato individual, sob forma legislativa, for um ato administrativo, est sujeito ao regime de impugnao dos atos administrativos (art. 268./4 CRP e art. 52. Cdigo do Processo dos Tribunais Administrativos). A generalidade deve verificar-se no s nas regras legais, mas tambm nas regras consuetudinrias e jurisprudenciais. O conceito de preceito jurdico mais amplo que o de regra. O preceito jurdico ser uma regra, se for geral, mas tambm pode ser individual. Preceito jurdico todo o critrio jurdico de deciso e de conduta. Os contratos so normalmente fonte de preceitos individuais, visto que as clusulas estipuladas pelas partes s a elas vinculam, pelo menos em princpio (preceitos contratuais ou negociais). 259 Para certos efeitos pode surgir um conceito de norma que no seja caracterizado pela generalidade ou que a entenda de modo diverso. Assim, a distino entre ato administrativo e regulamento tem suscitado divergncias, que deixaremos para a disciplina de Direito Administrativo. Assim tambm, para efeitos de fiscalizao da constitucionalidade das normas, regulada nos arts. 277. e segs. CRP, o Tribunal Constitucional adotou um conceito funcional de norma, que abrange todos os atos com forma legal, ainda que no contenham regras gerais. Este entendimento , no entanto, criticado por autores como JORGE MIRANDA, relativamente aos atos administrativos sob forma de lei, e OLIVEIRA ASCENSO. 145. Abstrao
260 O abstrato contrape-se ao concreto. Mas esta contraposio relativa, porque pode haver diferentes nveis de abstrao, e porque o conceito de concreto ambguo: pode designadamente significar o real, o especfico e o individual. Para a caracterizao da regra jurdica e, antes de mais da regra legal, a abstrao significa a indeterminabilidade das situaes ou factos a que a lei aplicvel no momento da criao da lei (MARCELO REBELO DE SOUSA). Neste contexto, diz-se que um preceito concreto quando dispe para factos ou situaes suscetveis de serem determinadas no momento da sua criao. 261 Por exemplo, um preceito que ordene que todos apresentem as armas que possurem nos postos policiais, caracterizado pela generalidade, mas no pela abstrao. J haver abstrao se o preceito ordenar que todos os que possuam ou venham a possuir armas as apresentem nos postos policiais. Fala-se de leis-medida com respeito s leis que so editadas para resolver em tempo til um problema levantado por uma situao concreta ou por um conjunto de situaes concretas. Tambm so leis concretas as leis oramentais, as leis de amnistia e as de declarao de estado de stio e de outros estados de exceo. Mas sero as leis-medida verdadeiras leis? Ser a abstrao uma caracterstica da regra jurdica? As respostas a esta questo divergem entre si.
262 Creio que uma tomada de posio sobre esta questo deve ter em conta a sua relevncia prtica. Assinalou-se atrs que a falta de generalidade pode, em certos casos, gerar inconstitucionalidade e facultar a impugnao do ato. JORGE MIRANDA assinala que as leis-medida tambm no podem colidir com o princpio da igualdade. Mas a determinabilidade das situaes a que se aplica a lei no implica por si uma desigualdade injustificada de tratamento. O legislador pode ter razes objetivas para estabelecer regras para situaes concretas. Mesmo que isto constitua uma diferena de tratamento relativamente a outras situaes existentes no momento da criao da lei ou futuras, esta diferena de tratamento constitucional se tiver um fundamento material bastante ou suficiente. 263 A abstrao relevante com respeito a certas categorias de leis, como o caso das leis restritivas de direitos, liberdades e garantias, que tm de revestir carter geral e abstrato (18./3 CRP). Ressalvadas estas categorias de leis, parece que da lei pode, em princpio, ser concreta. O que leva a negar que a abstrao seja uma caracterstica da regra legal e, mais em geral, da regra jurdica. A aplicao de uma norma que se caracterize pela generalidade e pela abstrao exige um processo de determinao duplo mas interligado: determinao dos seus destinatrios e da situao de facto. 146. A regra como elemento de um conjunto regulativo. As regras autnomas 264 Para a caracterizao da regra jurdica ainda fundamental assinalar que as regras no se nos apresentam geralmente como elementos normativos isolados, mas antes como elementos interrelacionados. Num plano muito geral, o interrelacionamento das regras decorre dos mais variados nexos intrassistemticos, como foi assinalado a propsito do sistema normativo. Mas para a caracterizao da regra o que fundamental a insero das regras singulares em conjuntos regulativos que constituem uma unidade funcional. 265 Exemplo, j dado, destes conjuntos regulativos, o formado pelas regras que regulam uma determinada situao tpica, por exemplo, as normas que regulam o contrato de compra e venda. Geralmente, devido sua insero num conjunto regulativo, a regra no pode ser compreendida como um elemento normativo independente, i.e., como contendo em si um sentido normativo completo. Por conseguinte, a norma singular s pode ser corretamente entendida e aplicada no contexto da unidade de regulao em que est inserida.
266 Segundo uma das classificaes de normas jurdicas referidas pela literatura jurdica designadamente por INOCNCIO GALVO TELLES e BAPTISTA MACHADO seria de distinguir entre normas autnomas e normas no autnomas. S seriam autnomas as normas que tm em si um sentido completo. Seriam no autnomas, mormente, as normas interpretativas, as definies legais, as normas que limitam o campo de aplicao de outras normas e as normas remissivas. A meu ver temos aqui realidades bastante diversas, que, de acordo com o anteriormente exposto, abrangem proposies jurdicas incompletas e normas sobre normas. Esta enumerao poderia sugerir, por excluso de partes, que as verdadeiras normas primrias, i.e., as proposies jurdicas completas que regulam situaes da vida, ou seus aspetos, so, em regra, autnomas.
267 Mas no isto que se verifica. Como assinalei, geralmente as normas singulares esto inseridas em conjuntos regulativos e no podem, por isso, ser classificadas como regras autnomas. Isto reconhecido por INOCNCIO GALVO TELLES. Sendo assim, porm, parece-me que no se justifica manter esta classificao de regras jurdicas. CAP. II - CLASSIFICAO DAS REGRAS JURDICAS
147. Regras primrias e regras secundrias 148. Regras de conduta e regras de deciso 149. Regras injuntivas e dispositivas 150. Modalidades de regra injuntiva. Regras precetivas e proibitivas 151. Modalidades de regra dispositiva. Regras permissivas 152. Modalidades de regra dispositiva (cont.). Regras que definem estados e qualidades jurdicas 153. Modalidades de regra dispositiva (cont.). Regras interpretativas 154. Modalidades de regra dispositiva (cont.). Regras supletivas 155. Regras materiais e regras remissivas. Regras de conexo 268 269 156. Regras gerais, especiais e excecionais 157. Regras comuns e regras particulares 158. Regras gerais e regras locais 159. Da reconduo das regras particulares e locais categoria das regras especiais 147. Regras primrias e regras secundrias 270 Para HART as normas primrias so as que contm um comando, prescrevendo ou proibindo uma conduta, e as normas secundrias as que conferem poderes, pblicos ou privados. Por exemplo, conferem poderes privados as normas que permitem a celebrao de um contrato ou a transferncia de um direito real. Conferem poderes pblicos, por exemplo, as normas que atribuem competncia a um determinado rgo pblico para legislar. Esta classificao merece diversos reparos, dos quais se salientar que h muitas normas que nem impem obrigaes nem conferem poderes. 271 As regras de reconhecimento no podem ser includas, genericamente, na categoria das normas que conferem poderes. A norma que reconhea o costume como fonte do Direito no confere qualquer poder para criar regras jurdicas. O costume reconhecido porque o rgo de aplicao aplica tal regra de reconhecimento e no porque a regra confira ao rgo de aplicao qualquer poder para reconhecer ou no reconhecer o costume. Muitas outras normas, como as normas que regulam a atribuio da personalidade jurdica, que estabelecem requisitos de validade dos negcios jurdicos, ou que limitam a liberdade de contratar, nem contm comandos nem conferem poderes.
272 Com esta verificao, a classificao perde muito do seu interesse, sendo mais exato designar as regras ditas primrias por regras injuntivas e contrap-las s regras dispositivas que, como veremos, assumem as mais diversas modalidades. A classificao das regras em primrias e secundrias poder manter algum interesse quando por regras secundrias se entendam apenas as regras sobre regras, ou metanormas, que so aquelas cuja previso se reporta a regras jurdicas. A seguir-se este entendimento, as regras primrias seriam todas as restantes regras, cuja previso se reporta a uma situao tpica, a um aspeto de uma situao tpica, ou a outro facto. 148. Regras de conduta e regras de deciso
273 Esta classificao atende aos destinatrios das normas. Enquanto as regras de conduta se dirigem tanto aos rgos de aplicao do Direito como aos sujeitos jurdicos, as regras de deciso dirigem-se exclusivamente aos rgos de aplicao. Por outras palavras, enquanto as regras de conduta so critrios de deciso e de conduta, as regras de deciso atuam somente como critrios de deciso. Esta classificao por vezes reconduzida anterior, por se entender que todas as normas secundrias, enquanto normas sobre normas, no so regras de conduta, por no terem por destinatrios os sujeitos jurdicos, mas somente os rgos de aplicao do Direito. Esta assimilao errnea, em especial quando se parte de um conceito amplo de regras secundrias, como o de HART. 274 Parece evidente que as normas que conferem poderes privados tambm so normas de conduta, porque os particulares tm de atender a estas normas para saber se tm um determinado poder e qual a conduta que devem adotar para produzir certos efeitos jurdicos. Mas tambm as normas que atribuem poderes pblicos so relevantes para a atuao dos particulares. O particular precisa de saber se uma determinada regra provm do rgo competente, para saber se lhe deve ou no obedincia; precisa de saber qual o tribunal competente caso pretenda propor uma ao, e por a adiante. Por outro lado, h regras de deciso que no conferem quaisquer poderes, antes impem vinculaes: por exemplo, certas regras retroativas, as regras sobre responsabilidade por factos lcitos. 149. Regras injuntivas e regras dispositivas 275 As regras de conduta podem classificar-se em regras injuntivas e regras dispositivas conforme impem ou no uma conduta. Dentro de cada uma destas categorias possvel proceder a subdivises, que sero referidas nos nmeros seguintes. Para designar as regras injuntivas o legislador e a maior parte dos autores utiliza a expresso regras imperativas. BAPTISTA MACHADO utiliza ambas as expresses como sinonmia. OLIVEIRA ASCENSO prefere a expresso regras injuntivas por entender que toda a regra jurdica imperativa por definio. No sigo este entendimento, mas tambm creio que se deve falar, neste contexto, de regra injuntiva", porque atribuo expresso regra imperativa um outro significado, como se ver a propsito da distino entre regras supletivas e regras imperativas. 150. Modalidades de regra injuntiva. Regras precetivas e regras proibitivas
276 So geralmente referidas como modalidades de regra injuntiva a regra precetiva e a regra proibitiva. A regra precetiva ordena uma conduta. Por exemplo, as normas que obrigam ao pagamento de impostos e a circular pela direita no trfico rodovirio. A regra proibitiva veda uma conduta. o que aparentemente se passa com a maior parte das normas penais, como, por exemplo, as normas que probem o homicdio, as ofensas corporais, a ofensa honra, etc. 277 Mas no se tratar apenas de diferentes modos de formular um tipo unitrio de regras? Por exemplo, dizer que se deve pagar um imposto sobre o rendimento no equivale a dizer que proibida a evaso fiscal e, mais concretamente, o no declarar os rendimentos e no pagar o imposto que tenha sido liquidado? Dizer que obrigatrio circular pela direita no o mesmo que dizer que proibido circular pela esquerda? Dizer que proibido matar no o mesmo que dizer que cada um deve atuar por forma a no causar a morte doutrem? Poderia pensar-se que a distino est em impor uma ao ou uma omisso. A formulao prescritiva ou proibitiva do comando pode ter que ver com a circunstncia de a conduta imposta ser uma ao (como caso de entregar uma declarao de rendimentos ou pagar o imposto) ou uma omisso. 278 Mas h muitos casos em que a conduta imposta tanto pode consistir numa ao como numa omisso. Por exemplo, o homicdio tanto pode ser cometido por ao como por omisso. A concluso a que chego que nem sempre se pode distinguir entre regra precetiva e regra proibitiva. Esta distino s se pode traar claramente quando uma norma prescreve necessariamente uma ao ou se limita a proibir uma ao ou a prescrever uma omisso. A norma que prescreve necessariamente uma ao prescritiva. A norma que probe uma ao proibitiva, porque tanto a omisso como outras aes so permitidas. A norma que se limite a prescrever uma omisso ser rara; parece-me que tambm proibitiva, por ser reconduzvel norma que probe uma ao.
151. Modalidades de regra dispositiva. Regras permissivas
279 As regras permissivas, as regras que definem estados e qualidades jurdicas, as regras interpretativas e as regras supletivas so modalidades da regra dispositiva, pois nenhuma delas impe uma obrigao de conduta. No se trata aqui apenas da atitude negativa de no ordenar nem proibir. Afirma-se frequentemente que o que no proibido permitido. Esta afirmao at certo ponto verdadeira: nas relaes de Direito privado e noutras relaes quanto a sujeitos cuja ao no seja vinculada lei, i.e., no esteja sujeita ao princpio da legalidade, os sujeitos tm a liberdade de observar a generalidade das condutas que no so proibidas nem prescritas. Estas condutas so facultativas sem que haja necessidade de qualquer norma permissiva que o estabelea. 280 S em certos casos se justifica uma valorao jurdica que leva formulao de uma norma dispositiva. Veremos melhor este ponto a respeito de cada uma das categorias de normas dispositivas. As regras permissivas so as que facultam uma determinada conduta. So muito variadas. Vou salientar as modalidades mais importantes. Primeiro, temos as autorizaes de uma conduta em princpio proibida. o que se verifica, por exemplo, com as normas que estabelecem causas de justificao, como a legtima defesa e o estado de necessidade.
281 Segundo, as liberaes de uma conduta em princpio prescrita. Com esta liberao a conduta prescrita torna-se facultativa. o que se verifica, por exemplo, com a prescrio de uma obrigao. Decorrido o prazo prescricional, o devedor pode cumprir a obrigao prescrita, mas no est juridicamente vinculado a faz-lo. Terceiro, as normas atributivas de direitos subjetivos propriamente ditos. Estas normas conferem posies de vantagem que resultam da afetao de um bem realizao dos fins da pessoa. Por exemplo, um direito de crdito, um direito real. Estas posies exprimem-se em poderes jurdicos e materiais.
282 Quarto, as normas facultativas de poderes jurdicos (ou normas de competncia), que conferem o poder de produzir efeitos jurdicos. Por exemplo, nos termos do art. 801./2 CC, se num contrato bilateral a prestao de uma das partes se torna impossvel por causa que lhe imputvel, a outra parte tem a faculdade de rescindir o negcio. Mais em geral, podemos incluir aqui as normas que conferem poderes potestativos e as normas que conferem a faculdade de celebrar negcios jurdicos. Os ditos direitos potestativos so poderes jurdicos cujo exerccio pelo seu titular, por si, ou integrado por uma deciso judicial, produz efeitos jurdicos na esfera jurdica de outra pessoa, independentemente da sua vontade. A faculdade de resciso, que acabei de mencionar, um poder deste tipo. 283 As normas que conferem o poder de celebrao de negcios jurdicos podem apresentar-se como permisses genricas ou especficas de produo de efeitos jurdicos pela autonomia negocial. H, porm, quem entenda que a vinculao operada pelo negcio jurdico tem um fundamento pr-positivo. Estas normas devem distinguir-se das normas atributivas de direitos subjetivos propriamente ditos, no s porque pode haver atribuio de uma competncia jurdica sem ser conferido um direito deste tipo, mas tambm porque a competncia jurdica do titular do direito subjetivo no resulta diretamente da norma que o atribui mas das normas que (explcita ou implicitamente) definem o seu contedo. 284 Enfim, embora reconhecendo que o ponto ser controverso, incluiria ainda parte das normas que regulam o exerccio de poderes jurdicos (ou normas sobre o exerccio de competncia). So exemplo, as normas processuais que regem a atuao dos tribunais e que estabelecem procedimentos com respeito prtica de atos administrativos; as que estabelecem requisitos de validade e eficcia de negcios jurdicos permitidos, designadamente as exigncias de forma e de registo no obrigatrio. Entendo que permissiva a norma sobre o exerccio de competncia cuja inobservncia no desencadeie uma sano, porque o sentido desta norma o de estabelecer que a produo de um efeito jurdico depende da observncia de uma conduta facultativa. 285 Esta conduta no imposta ao sujeito, o sujeito no censurado pela ordem jurdica se no observa esta conduta e , por esta razo, que atrs se entendeu que, por exemplo, a invalidade ou ineficcia de uma negcio jurdico no uma sano. 152. Modalidades de regra dispositiva (cont.). Regras que definem estados e qualidades jurdicos
286 Uma outra categoria de normas dispositivas, menos referida, a das normas que definem estados e qualidades jurdicas das pessoas, independentemente da sua conduta. So exemplo, as normas que atribuem ou reconhecem a personalidade jurdica e a capacidade de gozo, ou que estabelecem limites capacidade de gozo ou de exerccio. Com efeito, estas normas no impem uma conduta, mas tambm no facultam uma conduta. O seu sentido antes o de reconhecer a suscetibilidade de os seres humanos serem sujeitos de Direito; de definir os pressupostos de que depende a atribuio a um ente de uma personalidade coletiva; a de definir a medida em que os sujeitos podem praticar validamente atos jurdicos. 153. Modalidades de regra dispositiva (cont.). Regras interpretativas 287 Regra interpretativa a que se limita a fixar o sentido juridicamente relevante de uma fonte do Direito. Contrape-se regra inovadora. A regra inovadora a que altera de algum modo a ordem jurdica, introduzindo um novo contedo normativo. Por exemplo, suponha-se que um DL sobre atividade bancria estabelece restries quanto ao trfico de divisas estrangeiras. Surge uma divergncia interpretativa quanto aplicabilidade deste regime s casas de cmbio, que leva mesmo a decises judiciais contraditrias. Para obviar incerteza e a desigualdade no tratamento de casos semelhantes da resultante o Governo vem, por via de outro DL, esclarecer a questo.
288 O art. 13. CC estabelece um regime especial para a aplicao no tempo das leis interpretativas, que ser estudado a propsito da aplicao da lei no tempo e que s faz sentido para as leis que vm interpretar leis anteriores. Numa primeira aproximao podemos dizer que a razo pela qual a lei interpretativa se aplica a factos e situaes anteriores reside fundamentalmente em que ela, vindo consagrar uma das interpretaes possveis da lei anterior com que os interessados podiam e deviam contar, no suscetvel de frustrar expectativas objetivamente fundadas. A esta luz, parece suficiente para que a lei nova seja considerada interpretativa que a soluo da lei anterior seja controvertida ou pelo menos incerta e que a soluo definida pela nova lei seja uma das interpretaes possveis da lei anterior (BAPTISTA MACHADO). 289 Por outro lado, nada obsta a que se formule um conceito mais amplo de regra interpretativa, como modalidade de regra dispositiva que se limita a fixar o sentido juridicamente relevante de uma proposio jurdica. Este conceito no tem relevncia para efeitos do art. 13. CC e pode abranger, alm das regras anteriormente referidas, a regra, contida numa lei, que se destina a esclarecer o sentido das suas prprias disposies. As regras interpretativas relacionam-se com a interpretao autntica, a que j aludi, e que estudaremos mais adiante. A lei que realiza a interpretao autntica sempre uma lei interpretativa. 290 Mas todas as leis interpretativas realizam interpretao autntica? A interpretao autntica no pode provir de fonte hierarquicamente inferior fonte interpretada. Logo, a regra interpretativa de fonte hierarquicamente inferior fonte interpretada no realiza uma interpretao autntica. Mas ter esta regra algum valor? Excluda, pelo art. 112./5 CRP a possibilidade de uma lei formal conferir a atos de outra natureza o poder de a interpretar com eficcia externa, resta a possibilidade de uma vinculao interna dos servios subordinados e de a regra interpretativa valer como uma regulamentao da lei interpretada, dentro dos limites que os regulamentos tm de respeitar. Adiante veremos melhor estes pontos. Aqui interessa sublinhar que, em todo o caso, nem todas as leis interpretativas realizam uma interpretao autntica. 291 OLIVEIRA ASCENSO tambm inclui na categoria das regras interpretativas as regras sobre a interpretao de negcios jurdicos, como o art. 2225. CC, que determina que a disposio testamentria feita a favor de uma generalidade de pessoas, sem qualquer outra indicao, considera-se feita a favor das existentes no lugar em que o testador tinha o seu domiclio data da morte. 154. Modalidades de regra dispositiva (cont.). Regras supletivas
292 Regras supletivas so as que s se aplicam na falta de estipulao das partes em contrrio. Por exemplo, o regime jurdico dos contratos obrigacionais composto principalmente por normas supletivas. Contrapem-se s normas imperativas, que no podem ser afastadas pelas partes. Quer isto dizer que os direitos e obrigaes das partes so primariamente definidos pelas clusulas do contrato; a maior parte das normas que fixam os efeitos dos contratos obrigacionais s se aplica quando as partes nada convencionaram em contrrio. 293 Nos negcios jurdicos mais correntes, como aqueles que celebramos no nosso dia-a-dia para a aquisio de bens e servios, dificilmente concebvel que as partes contemplem e disponham sobre todos os aspetos do regime do negcio. Mesmo que isto fosse possvel no seria prtico repetir em cada transao os mesmos preceitos. Por isso o legislador estabelece para as categorias de negcios mais importantes um modelo de regulao que, na falta de conveno em contrrio, constitui o regime jurdico aplicvel. Decorre do exposto que as regras supletivas desempenham, principalmente, a funo de suprir a incompletude das estipulaes negociais.
294 Mas h tambm regras supletivas que so aplicveis na falta de um negcio jurdico. o que se verifica com o regime supletivo de bens do casamento, que se aplica na falta de conveno antenupcial (art. 1717. CC). Tambm se poder porventura dizer que as normas sobre a sucesso legtima so supletivas, porque elas podem ser afastadas por testamento. Para a doutrina clssica, fiel ao subjetivismo que pontuou no sc. XIX, a aplicao das regras supletivas fundamenta-se na vontade presumida das partes. Hoje prefere-se uma posio objetivista: as regras supletivas so um modelo de regulao em que o legislador exprime a sua conceo sobre o justo equilbrio dos interesses das partes. Este modo de ver as coisas permite entrever uma outra funo das regras supletivas: a de constiturem um ponto de referncia das partes quando negoceiam o contrato. 295 A determinao do carter supletivo ou imperativo de uma norma decisiva quando a estipulao das partes dela divergir. Se a norma imperativa, o negcio, ou pelo menos a clusula que a viola, so invlidos ou ineficazes. Se a norma supletiva a conveno das partes em contrrio afasta-a, e, portanto, o negcio plenamente vlido e eficaz. Como se procede a esta determinao? Em primeiro lugar tem de se atender ao que o legislador declara. Com frequncia encontramos na lei expresses como salvo conveno em contrrio, na falta de conveno em contrrio, na falta de estipulao, no silncio do contrato, exceto de for outro o regime convencionado, salvo declarao em contrrio, que significam inequivocamente que se trata de uma regra supletiva. 296 Da formulao de outras normas resulta inequivocamente a sua imperatividade, designadamente quando se determina expressamente que a inobservncia da norma desencadeia a invalidade ou ineficcia do negcio ou de uma das suas clusulas ou que se no admite conveno em contrrio. Na falta de uma declarao do legislador, ou no sendo esta inequvoca, o carter imperativo ou supletivo constitui um problema de interpretao. O intrprete tem de atender, em primeiro lugar, ao contexto significativo. Normalmente, o legislador indica expressamente o carter supletivo da norma que est integrada num complexo predominantemente imperativo e o carter imperativo da norma que est integrada num complexo predominantemente supletivo.
297 Inversamente, o legislador dispensa-se normalmente de indicar o carter supletivo das normas que esto inseridas num complexo predominantemente supletivo ou o carter imperativo das normas que esto inseridas num complexo predominantemente imperativo. Embora seja um indcio importante, o contexto significativo no de per si conclusivo. H que atender aos outros critrios de interpretao. Do ponto de vista teleolgico especialmente importante se a norma exprime apenas um equilbrio dos interesses das partes ou tambm prossegue outros fins de poltica legislativa. Em princpio, as normas que tambm tutelam a segurana do comrcio jurdico, ou protegem certas categorias de terceiros, ou prosseguem fins de poltica econmica, social, etc., so imperativas.
298 Em princpio as normas que s exprimem um equilbrio dos interesses das partes so supletivas, mas, em certos casos, em que h a preocupao de proteger uma das partes em relao outra, so imperativas. A distino entre regras supletivas e regras imperativas relaciona-se com o conceito de ordem pblica. O Cdigo Civil refere-se ordem pblica designadamente para determinar a nulidade do negcio jurdico subordinado a uma condio contrria lei ou ordem pblica, ou ofensiva dos bons costumes (art. 271./1); a nulidade do negcio cujo objeto seja contrrio lei, ordem pblica ou aos bons costumes (art. 280.); e, a nulidade do negcio jurdico cujo fim, comum a ambas as partes, seja contrrio lei ou ordem pblica, ou ofensivo dos bons costumes (art. 281.).
299 Nestes preceitos distingue-se a contrariedade ordem pblica da contrariedade lei e, por conseguinte, a ordem pblica no pode significar o conjunto das normas imperativas. Poder assentar-se em que a ordem pblica, enquanto conceito cientfico, incluir as regras e os princpios gerais imperativos, ao passo que referidos preceitos do Cdigo Civil o conceito de ordem pblica se reportar apenas a estes princpios.
155. Regras materiais e regras remissivas. Regras de conexo
300 As regras de conduta podem classificar-se em regras de regulao direta, ou materiais, e regras de regulao indireta, ou remissivas. J toquei esta distino a propsito das remisses. As normas materiais estabelecem o regime aplicvel situao descrita na sua previso. Modelam situaes jurdicas, designadamente por via da atribuio de direitos e da imposio de deveres. As normas remissivas mandam aplicar situao descrita na sua previso outras normas ou complexos normativos. 301 Ficou ento assinalado que enquanto as remisses legais para outras normas do mesmo diploma ou para uma lei diferente no constituem verdadeiras normas, mas proposies jurdicas incompletas, h proposies remissivas que exprimem verdadeiras normas de regulao indireta. que se passa, pelo menos, com as normas de conflitos de leis no espao e no tempo. Resta acrescentar que a grande maioria das normas de conflitos no espao e no tempo so, alm de normas remissivas, normas de conexo. So normas de conexo, porque conectam uma situao da vida, ou seu aspeto, com o Direito aplicvel, mediante um elemento de conexo.
302 Nas normas de conflitos de leis no espao o elemento de conexo pode consistir: - em vnculos jurdicos que se estabelecem diretamente entre um elemento da situao e um Direito (por exemplo, a nacionalidade); - em laos fcticos entre a situao e a esfera social de um Estado que, apontando para um determinado lugar no territrio deste Estado, permitem norma de conflitos chamar o Direito que vigora neste Estado (por exemplo, o lugar da residncia habitual); - em consequncias jurdicas que se projetam num determinado lugar situado no territrio de um Estado, possibilitando a individualizao do Direito que a vigora (por exemplo, o lugar do efeito lesivo); 303 - em factos jurdicos (por exemplo, a designao pelos interessados do Direito aplicvel). o que se verifica, nomeadamente, quando perante uma questo relativa ao estado ou capacidade de uma pessoa nacional de um Estado e residente noutro Estado se manda aplicar a lei da sua nacionalidade. So normas de conflitos de leis no espao no s as de Direito Internacional Privado mas tambm as de Direito Interlocal (que resolvem problemas de determinao do Direito aplicvel no seio de ordens jurdicas complexas de base territorial).
304 Nas normas de conflitos de leis no tempo o elemento de conexo consiste num lao temporal entre uma situao da vida, ou um seu aspeto, e a lei antiga ou a lei nova. Por exemplo, o momento da celebrao de um contrato e o momento da aquisio de um direito. Estas normas de conflitos integram o Direito Intertemporal. Temos uma norma deste tipo, por exemplo, quando, perante uma sucesso de leis reguladora de um determinado tipo contratual, se limita o mbito de aplicao da nova lei aos contratos celebrados depois da sua entrada em vigor. 305 Uma terceira categoria de normas de conflitos a que integra o Direito Interpessoal (que resolve problemas de determinao do Direito aplicvel no seio de ordens jurdicas complexas de base pessoal). Tambm aqui surgem elementos de conexo, que se reportam, por exemplo, nos sistemas jurdicos que o admitem, religio ou etnia. 156. Regras gerais, especiais e excecionais
306 Examinei a distino entre regras gerais e regras especiais a propsito da revogao da lei. Disse-vos ento que esta distino corresponde a uma relao que se estabelece entre duas normas ou entre dois complexos normativos: uma norma ou um complexo normativo especial quando estabelece uma relao de especialidade com uma norma ou um complexo normativo geral. Esta relao , como tambm vimos atrs, um dos nexos intrassistemticos. Segundo um critrio estrutural, ou formal, esta relao de especialidade definida pelo alcance da previso de cada uma das regras em concurso: o domnio de aplicao da norma especial corresponde a um setor do domnio de aplicao da norma geral. 307 Como sabem, a distino entre regras gerais e especiais tem relevncia quer para a resoluo de concursos aparentes de normas quer em matria de revogao. Por um lado, em caso de incompatibilidade entre regras jurdicas que esto numa relao estrutural de especialidade entende-se que a norma especial prevalece sobre a norma geral. Por outro lado, em princpio, a lei geral no revoga a lei especial; s a revogar se estiver subjacente nova lei a inteno de eliminar o regime especial. Conforme foi atrs advertido, as coisas complicam-se quando se pretenda proceder a uma classificao tripartida das regras em gerais, especiais e excecionais. 308 Em minha opinio, no h um critrio unitrio que permita classificar as regras em gerais, especiais e excecionais. Trata- se de duas classificaes distintas com relevncia igualmente distinta. Por um lado, trata-se da relao de especialidade que releva para a resoluo de concursos de normas e para a matria da revogao da lei. Por outro, trata-se da relao de excecionalidade que releva para os limites analogia e para o argumento a contrario. Nesta ordem de ideias que, esclarea-se, no a que tem sido geralmente seguida entre ns, nada obsta a que uma norma seja simultaneamente classificvel como especial e como excecional. Uma coisa no contende com a outra. em todo o caso claro que s uma pequena parte das normas especiais pode ser qualificada como excecional. 309 Vejamos em que consiste a relao de excecionalidade. Uma primeira verificao, a de que a classificao das normas em excecionais e gerais tambm corresponde a uma relao. a relao que se estabelece entre regra e exceo. Em segundo lugar, regra geral no significa aqui o mesmo que na relao de especialidade. S h uma exceo quando uma regra, que estabelecida para um determinado conjunto de situaes, afastada, relativamente um crculo restrito destas situaes, por uma soluo de sentido contrrio. No basta que o regime seja diferente. Tem de ser um regime de sinal oposto ao regime-regra.
310 Por exemplo, em matria de responsabilidade civil vigora o dito princpio da culpa, segundo o qual, em princpio, s h obrigao de indemnizar quando o dano resultou de um ato ilcito e culposo (art. 483. CC). No entanto, em certos casos especificados na lei, admite-se excecionalmente a responsabilidade independentemente de culpa e, at, da ilicitude do facto lesivo (arts. 499. e segs. CC, designadamente). O art. 219. CC estabelece a regra geral da consensualidade, segundo a qual a validade da declarao negocial no depende da observncia de forma especial, salvo quando a lei o exigir. O art. 875. CC submete a escritura pblica ou documento particular autenticado o contrato de compra e venda de bens imveis. Esta exigncia de forma est em direta oposio ao regime-regra do art. 219., representando, pois, uma norma excecional.
311 Segundo o art. 11. CC, as normas excecionais no comportam aplicao analgica, mas admitem interpretao extensiva. Com efeito, se o regime excecional se justifica por uma valorao diferente de casos especficos, mal se compreenderia que se fosse por analogia aplicar a regra a outros casos, que no justificam tal valorao. Assim, por exemplo, a sujeio a forma legal do contrato de compra e venda de imveis justifica-se pelo elevado valor destes bens, que coloca especiais exigncias quanto tutela da formao da vontade e certeza sobre as situaes jurdicas existentes. No pode aplicar-se por analogia esta regra venda de bens mveis. Mas no poder o mesmo raciocnio ser feito em relao s restantes normas especiais? Aparentemente a resposta afirmativa. 312 Claro que este raciocnio no obsta sempre aplicao analgica das regras especiais. Se o caso omisso justificar a valorao diferente que est subjacente ao regime especial a regra especial deve ser-lhe aplicada por analogia. Ser que esta possibilidade se encontra arredada no que toca s normas excecionais, por fora do art. 11. CC? Como adiante veremos, creio que tambm no se pode excluir em absoluto a possibilidade da norma excecional ser aplicada por analogia. Para OLIVEIRA ASCENSO, referindo um texto de PAULO, bem para como SAVIGNY e RAL VENTURA, no basta, para qualificar uma regra como excecional, que contrarie uma regra de mbito mais vasto. S ser excecional a regra que v contra um princpio geral informador de um setor do sistema jurdico. Obter-se-ia assim uma excecionalidade substancial. 313 certo que a formulao legal no um critrio seguro para determinar a excecionalidade de uma regra. O legislador pode formular como exceo utilizando a palavra exceto ou salvo aquilo que constitui um mero elemento de delimitao da previso da norma. Noutros casos, o legislador pode formular como exceo aquilo que corresponde a uma mera especialidade, i.e., um regime que, embora diferente, no oposto ao regime-regra. Mas embora seja aliciante o apelo a uma excecionalidade substancial, oferece-me dvida que, por forma geral, se deva fazer depender a excecionalidade da regra da contrariedade a um princpio geral.
314 Em muitos casos a regra que se ope a uma regra de alcance mais amplo fundamenta-se num princpio geral ou numa conjugao de princpios jurdicos gerais que leva a limitar o princpio geral em que se baseia a regra geral. o que se verifica, por exemplo, com as regras que estabelecem exigncias de forma para determinados negcios jurdicos. Ora, nestes casos, tanto a regra geral como a regra que se lhe ope constituem ao mesmo tempo a expresso de princpios jurdicos gerais e a sua limitao. Noutros casos pode acontecer que nem a regra geral nem a regra que se lhe ope possam ser vistas como expresses de princpios jurdicos gerais. O legislador do CC tambm no acolheu a ideia de contrariedade a princpios fundamentais que constava do art. 11. do projeto. 315 Isto leva-me a concluir que para a qualificao de uma regra como excecional basta que ela estabelea um regime de sentido oposto a uma regra de alcance mais amplo. Para caracterizar a relao de excecionalidade pode ainda invocar-se a incompatibilidade dos efeitos jurdicos desencadeados por cada uma das normas em presena. Esta incompatibilidade no caracterstica necessria da relao de especialidade. Os efeitos de uma norma especial tanto podem ser compatveis como incompatveis com os da regra geral. Os efeitos das normas excecionais so necessariamente incompatveis com os da norma geral. Mas, de novo, nem todas as normas em que esta incompatibilidade se verifica esto em relao de excecionalidade.
316 A classificao de um regra como excecional tambm releva tradicionalmente para a utilizao do argumento a contrario. Se a regra excecional consagra um regime oposto ao regime- regra, ento poderia extrair-se da regra excecional a regra geral. Assim, se a sujeio a forma legal uma regra excecional, o contrrio, que a consensualidade, constitui a regra geral. Claro que este argumento s tem sentido til quando a regra geral, por no se encontrar expressamente formulada, carece de ser revelada pela interpretao. Ao mesmo tempo, porm, a utilizao do argumento pressupe a demonstrao do carter excecional da regra que se encontra expressamente formulada. 317 Isto suscita uma dificuldade fundamental: a excecionalidade da regra expressa tem de resultar da contrariedade regra geral implcita, logo pressupe a demonstrada a vigncia de uma regra geral implcita em sentido contrrio. Portanto, aparentemente, o argumento a contrario constitui uma petio de princpio, porque faz entrar a concluso (a vigncia da regra geral) nas premissas (excecionalidade da regra). Com efeito, a verdadeira questo que aqui se coloca no a de se deduzir, segundo um raciocnio de lgica formal, uma regra geral implcita de uma regra expressa, mas de saber se a regra expressa constitui uma manifestao de um princpio geral, i.e., de uma regra geral implcita, ou um desvio relativamente regra geral implcita. 318 Se a regra expressa constitui uma manifestao de uma regra geral implcita, esta infere-se, mediante interpretao, do texto legal, ou se no tiver um mnimo apoio no texto legal, mediante a aplicao analgica da regra expressa. Se os relevantes critrios de interpretao ou integrao de lacunas levam a concluir que a regra geral implcita estabelece um regime oposto ao da regra expressa, o argumento a contrario intil. Trata-se, de novo, de um problema de interpretao ou de integrao de lacunas, que tem de ser resolvido com base nos relevantes critrios metodolgicos e, em especial, luz da inteno do legislador histrico e de outros critrios teleolgicos. Portanto, o que releva no um argumento lgico-formal mas, principalmente, um raciocnio teleolgico 157. Regras comuns e regras particulares
319 Segundo esta classificao dizem-se comuns as regras que se aplicam generalidade das pessoas e particulares as que se aplicam a certas categorias de pessoas. No passado, em particular antes do advento do jusracionalis- mo, as regras de Direito particular desempenharam um papel de grande importncia. Assim, designadamente, em Portugal houve diferentes regras aplicveis s diferentes ordens do reino (clero, nobreza e povo), privilgios de algumas destas ordens, normas privativas de certas profisses, etc. Hoje, no Direito portugus, as leis so geralmente comuns, embora possam atender a certas qualidades dos seus destinatrios para delimitar as situaes reguladas. Por exemplo, certas regras s se aplicam quando o sujeito comerciante, ou empresrio, ou consumidor, etc. 320 Resta acrescentar que esta classificao de regras suscita algumas dificuldades relativamente ao fenmeno, a que atrs aludi, das ordens jurdicas complexas de base pessoal. H uma diferena, sem dvida difcil de traar, entre complexos normativos materiais que, por fora de normas de conflitos de Direito Interpessoal s so aplicveis a certas categorias de pessoas, e normas ou complexos normativos materiais cuja previso se reporta a relaes entre pessoas de uma determinada categoria, sem que haja necessidade de qualquer norma de conflitos para delimitar o seu mbito pessoal de aplicao. No primeiro caso temos uma norma de conflitos que exprime uma valorao conflitual autnoma, no segundo um mero elemento delimitador da previso da norma material. Procure-se explicar esta diferena por meio de dois exemplos. 321 As normas de uma lei que so privativas dos negcios celebrados entre empresrios so regras particulares. A qualidade de empresrio dos seus destinatrios um pressuposto de aplicao destas normas materiais, um elemento da sua previso. No necessria qualquer regra de conflitos. Quando num pas as relaes do estatuto pessoal so reguladas por diferentes complexos normativos conforme a confisso religiosa dos respetivos sujeitos, a delimitao do mbito de aplicao pessoal destas normas materiais resulta de normas de conflitos de Direito Interpessoal. Porquanto a delimitao do mbito pessoal de aplicao destas normas materiais no resulta da sua previso, mas de outra norma, elas no se distinguem, pela sua estrutura, das normas comuns. Ser menos equvoco designar estes complexos normativos por Direito pessoal que por Direito particular. 322 Pelas razes expostas, entendo que no se deve amalgamar, numa mesma categoria, as normas materiais que contm uma pressuposto pessoal de aplicao e as normas materiais que so objeto de normas de conflitos de Direito Interpessoal. 158. Regras gerais e regras locais
323 Esta classificao atende delimitao das situaes reguladas pelas normas em razo do territrio. So regras gerais as que regulam quaisquer situaes e locais as que regulam apenas as situaes que estejam em contacto com uma determinada rea do territrio. Na ordem jurdica portuguesa a grande maioria das regras so gerais. So necessariamente locais as normas que resultam da atividade de rgos locais, por exemplo as posturas municipais. Com efeito a competncia regulamentar dos rgos locais limita-se a situaes que esto em contacto com uma circunscrio territorial, que, no caso da Cmara Municipal o concelho. 324 Os rgos centrais tambm podem produzir normas locais por exemplo, a legislao que se destine a apoiar os agricultores atingidos pela seca numa regio do pas. De acordo com o anteriormente exposto o costume tambm pode ser local. OLIVEIRA ASCENSO prefere uma classificao tripartida, em que as normas que se aplicam em todo o territrio so designadas universais, e se acrescenta, como terceira categoria, as normas gerais, que se aplicam s no territrio continental. A razo por que no sigo esta classificao tripartida relaciona-se com a distino que trao entre normas que integram um pressuposto espacial de aplicao e complexos normativos que tm um mbito de aplicao no espao delimitado por normas de conflitos de Direito Interlocal. 325 Esta distino paralela a traada anteriormente com respeito s regras particulares. A matria da competncia legislativa das Assembleias Legisla- tivas dos Aores e da Madeira suscita questes complexas que so estudadas na disciplina de Direito Constitucional. Aqui direi apenas que esta competncia pode ser primria (arts. 227./1/a e 228./1 CRP), delegada (art. 227./1/b CRP), complementar (art. 227./1/c CRP) ou dizer respeito transposio de diretivas da Unio Europeia (art. 112./8 CRP). A competncia primria tem por objeto as matrias enunciadas no Estatuto Poltico-Administrativo da respetiva Regio, que sejam do mbito regional e no estejam reservadas aos rgos de soberania. Da resulta que a ordem jurdica portuguesa , embora embrionariamente, uma ordem jurdica complexa de base territorial.
326 Entre outros limites, os decretos legislativos regionais tm um mbito regional (art. 112./4 CRP), critrio que tem pelo menos uma dimenso territorial. Por outro lado, mesmo nas matrias de competncia das assembleias regionais, so subsidiariamente aplicveis as normas da legislao estadual (art. 228./2 CRP). Estas normas constitucionais implicam ou balizam certas solues de Direito Interlocal, que podem estar meramente implcitas. As normas emanadas das assembleias legislativas regionais tm um mbito de aplicao no espao limitado, independentemente do modo como a sua previso delimitada, por fora destas solues de Direito Interlocal. Elas no se distinguem necessariamente, pela sua estrutura, das regras gerais. 327 O mesmo se diga das leis dos rgos estaduais que, por fora de uma norma de Direito Interlocal nelas contida, regulem exclusivamente situaes conectadas com as Regies. Estas leis so constitucionalmente admissveis, pelo menos em matrias reservadas aos rgos de soberania. J a mera competncia regulamentar das autarquias locais no um fator significativo da complexidade da ordem jurdica, no suscitando, na prtica, conflitos de leis interlocais. Tambm neste caso, porm, se verifica que a delimitao do mbito de aplicao no espao da norma independente da sua previso e que, por conseguinte, estas normas no se distinguem das normas gerais pela sua estrutura. 328 Diferente o caso das normas criadas pelos rgos centrais que delimitem a sua previso em funo do territrio. No exemplo dado, quando o Governo cria um sistema de apoios aos agricultores de uma determinada regio, a delimitao das situaes reguladas integra a previso das normas em causa, sem necessidade de qualquer norma de Direito Interlocal. Tambm aqui creio que no se deve amalgamar, numa mesma categoria, as normas materiais que contm um pressuposto espacial de aplicao e as normas materiais cujo mbito de aplicao no espao delimitado por normas de conflitos de Direito Interlocal.
329 No seu sentido mais comum a expresso Direito local designa o Direito cujo mbito de aplicao no espao delimitado por normas de Direito Interlocal. No me parece recomendvel que se utiliza esta expresso com respeito a normas que contm pressupostos espaciais de aplicao. Pelas razes expostas, penso que em lugar de classificar as regras em comuns/particulares e gerais/locais, ser prefervel classific-las, em funo da integrao de um pressuposto pessoal ou espacial na sua previso, como regras de alcance geral, regras de alcance personalizado e regras de alcance localizado. Quanto distino entre Direito comum, Direito pessoal e Direito local, j no se tratar de uma classificao de regras jurdicas, mas de uma classificao de complexos normativos vigentes dentro de uma ordem jurdica complexa. 330 No art. 348. CC o conceito de Direito local no corresponde inteiramente ao sentido mais comum da expresso. O sentido do art. 348. essencialmente o de esclarecer que o Direito consuetudinrio, local ou estrangeiro tem um estatuto idntico ao do restante Direito: de conhecimento oficioso, no carecendo, para a sua aplicao, de ser alegado e provado pelas partes (cf. art. 348./1 e 2). A nica especialidade reside no estabelecimento de um dever de colaborao com o tribunal daquele que invocar o Direito consuetudinrio, local ou estrangeiro. O que se deve entender, no art. 348., por Direito local? 331 Primeiro, o Direito local visado pelo art. 348. exclui o costume local e o Direito local estrangeiro, que se encontram abrangidos nas menes feitas ao Direito consuetudinrio e ao Direito estrangeiro. Segundo, o dever de colaborao das partes s se justifica quanto s normas criadas por rgos locais, uma vez que as regras locais criadas pelos rgos centrais e regionais esto sujeitas publicao no jornal oficial. Pode ento concluir-se que a expresso Direito local significa, neste contexto, as normas regulamentares emanadas de rgos locais. 159. Da reconduo das regras particulares e locais categoria das regras especiais 332 DIAS MARQUES, OLIVEIRA ASCENSO e TEXEIRA DE SOUSA formulam um conceito amplo de especialidade, que inclui, alm das regras especiais em razo da matria, no s as regras que atrs classificmos como regras de alcance personalizado e localizado mas, tambm, aparentemente, o Direito pessoal e o Direito local. Nesta ordem de ideias, OLIVEIRA ASCENSO defende que o art. 7./3 CC, que como sabem estabelece que, em princpio, a lei geral no revoga lei especial, se aplica relativamente revogao de todas estas regras. 333 Parece-me que no se deve, para efeitos de aplicao do art. 7./3, reconduzir o Direito pessoal ou local ao conceito de lei especial. As relaes entre estes complexos normativos e as normas de Direito comum constituem um problema completamente diferente do das relaes entre lei especial e lei geral. Pelo que toca ordem jurdica portuguesa, o tema das relaes entre as leis regionais e as leis do Estado pertence ao Direito Constitucional. A questo tem sido controvertida. Quanto h hierarquia destas leis farei uma breve referncia quando tratar da hierarquia das fontes e das regras. O problema da revogao em matrias em que haja competncias concorrentes dos rgos de soberania e das assembleias regionais controverso na doutrina. 334 Parece de admitir que a lei do Estado, salvo demonstrao inequvoca da inteno do legislador em contrrio, no revoga a lei regional. Mas isto, a meu ver, decorre do sentido da repartio de competncias operada pela constituio e no do art. 7./3 CC. Quanto revogao de uma lei de alcance personalizado ou localizado por uma lei de alcance geral, creio que encontra aplicao a ratio do art. 7./3 CC. Deve partir-se do princpio que uma lei de alcance geral no tem a inteno de revogar a lei que exprima uma valorao especfica das situaes em que esto envolvidas determinadas categorias de pessoas ou que se localizam numa determinada zona do territrio. pois de aceitar que o conceito de lei especial utilizado neste preceito abranja a lei de alcance personalizado e a lei de alcance localizado.
335 Tambm em caso de incompatibilidade entre as consequncias jurdicas desencadeadas por uma norma de alcance geral e por uma norma de alcance personalizado ou localizado que no seja hierarquicamente inferior parece que deve prevalecer esta segunda norma. CAP. III - HIERARQUIA DAS FONTES E DAS REGRAS
160. Identificao do problema 161. Hierarquia das fontes
336 160. Identificao do problema 337 Assinalei atrs que um dos nexos que se estabelece entre as regras de um sistema o nexo hierrquico. As regras no tm todas o mesmo valor e a determinao deste valor importante para diversas operaes: - a revogao de uma regra; - a interpretao autntica de uma proposio jurdica; - a determinao da regra aplicvel no caso de vigoraram regras que em relao ao mesmo caso concreto geram consequncias incompatveis. Uma norma tem, no sistema normativo, o valor da fonte que a criou e, por conseguinte, creio que a hierarquia das regras no pode deixar de ser a expresso da hierarquia das fontes. Tambm creio que isto corresponde ao sentido mais comummente atribudo hierarquia das normas. 338 No entanto, parece de admitir que a hierarquia das normas pode ser influenciada pelo seu contedo, ganhando assim alguma autonomia relativamente hierarquia das fontes. Assim, normas que teriam o mesmo grau hierrquico do ponto de vista da hierarquia das fontes podero ver essa hierarquia modificada em funo do seu contedo. Por exemplo, poder dizer-se que uma Lei da Assembleia da Repblica sobre matria da sua reserva absoluta de competncia hierarquicamente superior a um Decreto-Lei do Governo (cf. art. 198./1/a CRP). Sendo a lei a principal fonte estadual do Direito at certo ponto natural que o problema da hierarquia se coloque geralmente com respeito s leis. Mas, em rigor, o problema tambm se pode colocar relativamente s outras fontes.
161. Hierarquia das fontes
339 Assinalei, ao tratar das fontes do Direito, que as fontes podem ser supraestaduais, estaduais, infraestaduais e paraestaduais. A matria relativa s relaes entre fontes supraestaduais, internacionais e europeias e fontes estaduais ser estudada nas disciplinas de Direito Internacional Pblico, de Direito da Unio Europeia e de Direito Constitucional. Razo por que farei apenas trs breves observaes. Primeiro, segundo a posio dominante, o Direito Internacional convencional e derivado, tem um valor superior lei ordinria, mas infraconstitucional (ver arts. 8., 277./2, 278./1, 279./1 e 4 e 280./3 CRP e art. 70./1/i da Lei Orgnica sobre a organizao, funcionamento e processo do tribunal constitucional).
340 Segundo, embora a jurisprudncia do Tribunal de Justia da Unio Europeia e um setor importante da doutrina defenda a primazia do Direito da Unio Europeia sobre todo o Direito de fonte interna, o melhor entendimento, que prevalece entre ns, o de que na ordem interna a Constituio nacional tem supremacia sobre o Direito da Unio Europeia. Creio que este entendimento pode ser mantido mesmo perante disposies constitucionais como a que, aps a reviso constitucional de 2004, consta do art. 8./4 CRP, e no substancialmente prejudicado pela entrada em vigor do Tratado de Lisboa (ver tambm arts. 204. e 277. CRP). Com efeito, por exigncia de alguns Estados, a referncia ao primado no consta do texto dos Tratados, mas apenas de uma declarao anexa ao Tratado de Lisboa (Declarao n. 17), cujo valor jurdico controverso. 341 Terceiro, igualmente controversa a posio do Direito Internacional comum relativamente Constituio. Creio que a razo est com aqueles que entendem que certas normas e princpios fundamentais de Direito Internacional comum, designadamente em matria de direitos fundamentais e Direito Penal Internacional, se impem s ordens jurdicas estaduais e, que, portanto, independentemente de serem recebidos ou no na ordem interna tm valor supraconstitucional. No que se refere hierarquia das leis internas, bvio que a lei constitucional ocupa o escalo mais elevado. Segue-se-lhe a lei de reviso constitucional, que limitada pela constituio formal.
342 Um terceiro escalo ocupado pelas leis de valor reforado, definidas no art. 112./3 CRP e que segundo JORGE MIRANDA so de seis espcies: lei do regime do estado de stio, leis oramentais, leis de enquadramento, leis de autorizao legislativa, leis de bases e estatutos poltico- administrativos das regies autnomas. Em quarto lugar surgem, desde logo, as restantes leis da Assembleia da Repblica e os decretos-leis do Governo que tm igual valor (art. 112./2 CRP). At a reviso constitucional de 2004 os decretos legislativos regionais ocupavam o escalo seguinte, porque estavam, sujeitos s leis gerais da Repblica, i.e., as Leis e os Decretos- Leis que vigorem em todo o territrio nacional (art. 112./4 e /5).
343 Agora a sua posio hierrquica controversa. Do art. 228./2 CRP resulta que nas matrias de competncia das assembleias regionais as normas da legislao estadual s so aplicveis subsidiariamente, i.e., na falta de legislao regional. Isto parece significar a prevalncia dos decretos legislativos regionais. O Tribunal Constitucional j teve ocasio de se pronunciar no sentido da prevalncia da legislao regional vlida em caso de conflito entre esta legislao e a legislao estadual que regule a mesma matria. Por ltimo, temos os regulamentos. Mas os regulamentos tambm se encontram hierarquizados entre si. Os critrios da hierarquia regulamentar so trs: a posio do rgo emissor, o mbito territorial das atribuies prosseguidas pela pessoa coletiva a que pertence o rgo emissor e a forma regulamentar.
344 Segundo o critrio da posio do rgo emissor, os regulamentos emitidos pelo Governo enquanto rgo superior da administrao pblica so hierarquicamente superiores em relao a todos os restantes regulamentos administrativos, e os regulamentos emitidos por rgos supraordenados so hierarquicamente superiores queles emitidos pelos rgos que se lhes encontram infraordenados. Segundo o critrio do mbito geogrfico das atribuies prosseguidas, os regulamentos emitidos por rgos inseridos em pessoas coletivas cujas atribuies sejam de mbito territorial mais amplo so hierarquicamente superiores queles emitidos por rgos inseridos em pessoas coletivas cujas atribuies sejam de mbito territorial mais restrito. 345 Segundo o critrio da forma, os regulamentos de forma mais solene so hierarquicamente superiores queles que sejam revestidos de forma menos solene. Por exemplo, um decreto regulamentar prevalece sobre as portarias e os despachos normativos. Estes critrios no so absolutos e, em especial, sofrem desvios no que toca aos regulamentos dos rgos das Regies Autnomas. Quanto relao entre lei e costume, j tomei posio anteriormente. No que se refere s decises com fora obrigatria geral do Tribunal Constitucional parece que tm o mesmo valor que a lei constitucional que interpretam e aplicam.
346 Quanto aos atos normativos autnomos, temos de distinguir conforme se trata de normas emanadas de organizaes sociais e de regras geradas pela autonomia coletiva no Direito do Trabalho. Creio que se deve entender que as normas emanadas de organizaes sociais infraestaduais so inferiores lei, se outra coisa no resultar da Constituio ou da lei ordinria. Isto pode ser fundamentado de vrias maneiras. Para quem admita que a competncia para a produo jurdica no mbito de organizaes sociais infraestaduais delegada pela ordem jurdica estadual poder encontrar a o fundamento mais geral para esta subordinao.
347 Quem entenda que o disposto nos nmeros 2 e 3 do art. 1. CC, relativamente s normas corporativas, continuar a ser aplicvel s normas criadas no mbito de organizaes sociais, poder invocar o disposto neste n. 3: As normas corporativas no podem contrariar as disposies legais de carcter imperativo. Enfim, outros argumentos no mesmo sentido se podem retirar das normas legais que estabelecem a invalidade do ato constitutivo de pessoas coletivas e das deliberaes dos seus rgos que sejam contrrias lei (cf., desde logo, os arts. 158.- A e 177. CC). Quanto aos instrumentos de regulamentao coletiva do trabalho, o ponto ser examinado na disciplina de Direito do Trabalho. Direi apenas que a lei ordinria tambm contm normas imperativas que no podem ser afastadas por estes instrumentos (art. 478./1/a do Cdigo do Trabalho). TTULO V - A DETERMINAO E APLICAO DAS REGRAS
CAP. I GENERALIDADES CAP. II INTERPRETAO CAP. III INTEGRAO DE LACUNAS 348 CAP. I - GENERALIDADES 162. Identificao do problema 163. O esquema lgico da interpretao e aplicao da regra 164. A estrutura circular do compreender e a importncia da pr-compreenso 165. A interpretao e aplicao das normas como processo dialtico 166. A conformao e apreciao jurdica da situao de facto. A qualificao
349 162. Identificao do problema
350 J sabemos que as regras jurdicas se exprimem normalmente sob a forma lingustica de proposies jurdicas. Geralmente a proposio jurdica associa a uma situao ou a um aspeto de uma situao, delimitada pela previso, a consequncia jurdica determinada pela estatuio. Para realizarem esta funo as regras tm de ser aplicadas. Por aplicao entende-se aqui a valorao de uma situao concreta, ou de um seu aspeto, luz de uma regra jurdica, e a determinao das consequncias jurdicas que da advm. uma operao intelectual, que tem de ser realizada pelos rgos de aplicao do Direito na deciso do caso concreto que lhes submetido.
351 Mas esta operao tambm realizada por todos aqueles que queiram determinar qual a disciplina jurdica de uma situao, o que se verifica, desde logo com a generalidade das profisses jurdicas, mas tambm, ainda que por forma imperfeita, porque carecendo de rigor cientfico, por outras profisses e pela generalidade dos sujeitos jurdicos. Quer isto dizer que a aplicao do Direito no s a aplicao pelos rgos competentes. A este respeito, no entanto, preciso distinguir conforme a produo da consequncia jurdica depende ou no de um ato prvio e heternomo de aplicao ao caso concreto.
352 Por exemplo, se uma pessoa pratica um ato que preenche um tipo de crime, pode dizer-se que a sua conduta reprovada e desencadeia uma sano punitiva. Mas s uma deciso judicial pode determinar que o agente est sujeito a uma determinada pena. Neste caso, a concretizao da consequncia jurdica depende de uma deciso judicial. Tambm a atribuio de um direito de explorao de bens do domnio pblico pode depender, entre outras hipteses, de um ato administrativo de concesso. Neste caso, a produo do efeito atributivo depende de um ato administrativo. Nas relaes entre particulares a consequncia jurdica produz-se normalmente por forma automtica. Por exemplo, se o devedor falta culposamente ao cumprimento da obrigao fica obrigado a indemnizar, independentemente de qualquer sentena judicial. 353 A aplicao da norma envolve uma interpretao. A funo bsica da interpretao a de facultar o conhecimento da norma atravs da compreenso do significado das proposies jurdicas por que a norma se exprime linguisticamente. Poderamos ser tentados a afirmar que a aplicao pressupe a interpretao. Mas porque na soluo de um caso concreto a interpretao surge indissociavelmente ligada aplicao, prefiro encar-las como momentos de um processo dialtico. Querer isto dizer que a interpretao nunca pode ser dissociada da aplicao? No sou desta opinio. Pode haver interpretao sem haver aplicao. As regras so objeto de estudo por parte da cincia jurdica independentemente da necessidade de resolver um particular caso concreto. Este estudo tambm se faz no curso de Direito, com frequente recurso a hipteses que tanto podem reproduzir como simular casos reais. Ora, para conhecer a norma preciso interpret-la. 354 Sem se ignorar a dualidade que a interpretao pode assumir, como momento do processo de interpretao-aplicao e como processo dissociado da aplicao, creio que, seguindo a perspetiva dominante, se justifica centrar a ateno na interpretao-aplicao. Com efeito, enquanto operao metodolgica, a interpretao feita em abstrato constitui um minus relativamente interpretao-aplicao, de que tanto quanto possvel se procurar aproximar. 163. O esquema lgico de interpretao e aplicao da regra
355 Tem-se procurado formular um esquema lgico de aplicao da regra, sob a forma de um silogismo. O silogismo um raciocnio argumentativo composto de trs proposies, em que uma delas, a concluso, se deduz das outras duas, que se designam por premissas. Como todos os esquemas uma simplificao com alcance explicativo limitado. Neste esquema temos uma situao S, uma previso normativa P e uma consequncia jurdica C. P uma condio ou pressuposto que se realiza quando S um caso particular de P. Se S realiza P, C vigora para S. 356 Este silogismo tambm pode ser expresso da seguinte forma: P C (para todo o caso de P, vale C) premissa maior S < P (S um caso de P) premissa menor S C (Para S vigora C) concluso Este esquema pode ser designado como silogismo judicirio. Tomemos, por exemplo, a proposio contida no art. 798. CC : O devedor que falta culposamente ao cumprimento da obrigao torna-se responsvel pelo prejuzo que causa ao credor. Perante a situao concreta, em que uma pessoa no cumpre, culposamente, a obrigao a que est adstrita, o silogismo assume a seguinte forma. A premissa maior diz-nos que quando ocorre um incumprimento culposo da obrigao o devedor obrigado a indemnizar o credor pelo prejuzo da resultante.
357 A premissa menor diz-nos que a situao concreta um caso particular de incumprimento culposo da obrigao. A concluso consiste em verificar que nesta situao concreta o devedor est obrigado a indemnizar. O problema colocado por este silogismo reside principalmente no estabelecimento das premissas. Para estabelecer a premissa maior preciso interpretar a proposio jurdica, para esclarecer o sentido e alcance dos conceitos que delimitam a previso da norma. Assim, no exemplo dado, preciso saber o que se entende por obrigao, por incumprimento e por culpa. Tambm preciso esclarecer o sentido dos conceitos utilizados para descrever a estatuio. No exemplo dado preciso saber em que consiste a obrigao de indemnizar.
358 Para estabelecer a premissa menor necessrio determinar os factos que definem a situao concreta e reconduzi-la previso normativa. Esta operao tradicionalmente encarada como um processo de subsuno, que tem por ncleo um silogismo lgico. Da que, como atrs assinalei, o pensamento conceptual tenha encarado a aplicao do Direito como uma operao de lgica formal. Na viso mais extrema, o juiz seria um autmato, que se limitaria a subsumir os factos provados a uma previso e a aplicar as consequncias contidas na estatuio da norma. Hoje tende a admitir-se que a obteno da premissa menor tambm pode assentar num raciocnio de coordenao valorativa, embora seja controverso at que ponto certas operaes envolvidas na aplicao da regra, apesar de envolverem uma valorao, podem ser feitas segundo um esquema subsuntivo. 359 Comecemos por examinar em que consiste o silogismo de subsuno. Como acabmos de ver este silogismo destina-se a reconduzir uma situao concreta previso de uma norma. O silogismo de subsuno serve para estabelecer a premissa menor do silogismo judicirio. Pelo exame que fizemos dos conceitos jurdicos, quando tratmos do sistema, j sabemos que as normas delimitam a sua previso com recurso a conceitos que, na maioria dos casos, podem ser definidos mediante a indicao de determinadas notas (conceitos abstratos). Assim, pode dizer-se que a previso P est caracterizada pelas notas N1, N2, N3. Isto constitui a premissa maior do silogismo de subsuno. 360 A premissa menor traduz-se no estabelecimento dos factos. Admitamos que a situao S apresenta as notas N1, N2, N3. Destas duas premissas decorre a concluso: S um caso particular de P. Na lgica entende-se por silogismo de subsuno a subordinao dos conceitos de menor extenso aos conceitos de maior extenso. Isto s pode ocorrer definindo ambos os conceitos e estabelecendo, de seguida, que o conceito inferior apresenta todas as notas do conceito superior e, pelo menos, uma nota adicional, em consequncia da qual a sua extenso menor. Assim, por exemplo, o conceito de cavalo pode ser subsumido ao conceito de mamfero. 361 A entender-se as coisas deste modo, uma subsuno de factos a um conceito no pode, em rigor, constituir um silogismo de subsuno. A premissa menor do silogismo de subsuno tem de ser vista como o enunciado de que as notas mencionadas na previso normativa se encontram preenchidas numa determinada situao da vida. Para se formular este enunciado tem de se fazer um juzo sobre a presena das notas caractersticas da previso legal. Neste juzo reside um dos problemas fundamentais da aplicao da lei. Frequentemente esta avaliao extravasa do silogismo de subsuno, fazendo apelo a juzos de perceo ou a determinadas experincias. O intrprete tem de ajuizar se uma certa conduta ocorreu ou no, tem de ajuizar da atitude interior que animou essa conduta, tem de averiguar se um dado prejuzo pode ter sido causado por essa conduta.
362 Em certos casos a reconduo da situao da vida, ou de um seu aspeto, previso da norma, no pode ser vista como um silogismo de subsuno. Trata-se antes de uma coordenao valorativa da situao com a previso normativa. Irrompe aqui um pensamento valorativo, que faz apelo teleologia e axiologia. Muitas vezes o conceito utilizado na previso da norma no pode ser definido com a indicao de todos os elementos que o caracterizam, por forma a permitir o silogismo de subsuno. Isto evidente no caso dos conceitos carecidos de preenchimento valorativo, de que falei a respeito dos conceitos indeterminados e das clusulas gerais. 363 Por exemplo, para saber se uma dada conduta constitui um abuso do direito, por exceder os limites impostos pela boa f, pelos bons costumes ou pelo fim social ou econmico desse direito, eu no posso proceder segundo o esquema subsuntivo, desde logo porque o contedo dos conceitos de boa f e bons costumes no pode ser descrito mediante uma definio. Para OLIVEIRA ASCENSO o esquema subsuntivo insuficiente sempre que seja necessrio proceder a valoraes. Tambm MARCELO REBELO DE SOUSA afirma que s excecionalmente a aplicao se reconduz a uma mera subsuno. Pode afirmar-se que h casos em que o raciocnio que permite reconduzir S a P no assenta na subsuno, mas na coordenao valorativa.
364 Quer isto dizer que no podemos dizer que em S esto presentes as notas indicadas na previso legal. Temos de proceder a uma avaliao menos enquadrada pela lgica formal, apreciar se luz do fim prosseguido pela regra em causa a situao deve ou no ser por ela regulada. Esta avaliao tambm pode passar por uma comparao entre a situao em presena e outras situaes s quais a regra foi aplicada. Portanto, como j assinalei anteriormente tambm num sistema como o nosso h um certo espao para o raciocnio de caso para caso. 365 Passemos agora ao terceiro momento do silogismo judicirio, concluso. Tambm aqui encontramos uma dificuldade. Esta diz respeito determinao da consequncia jurdica. Na viso tradicional a consequncia jurdica resulta automaticamente da subsuno como concluso do silogismo judicirio. A consequncia jurdica foi enunciada na premissa maior. Uma vez estabelecido, na premissa menor, que a situao se reconduz previso da norma, conclui-se que a consequncia jurdica se produz no caso concreto. Tambm aqui o silogismo uma simplificao. Na premissa maior a consequncia jurdica C significa a consequncia jurdica abstracta, ao passo que, na concluso, C significa a consequncia jurdica concreta.
366 Isto no constitui problema quando a consequncia jurdica inteiramente determinada. Por exemplo, em matria de usucapio, determina-se nos arts. 1287. e segs. CC que a posse de um direito real determina, uma vez decorrido um determinado prazo, a aquisio do direito. Neste caso a consequncia jurdica concreta decorre sem dificuldades do enunciado legal. Mas nem sempre assim to simples. Em muitos casos a consequncia jurdica abstrata apresenta um certo grau de indeterminao, razo por que carece de uma concretizao. Por exemplo, pense-se no dever do locador/senhorio realizar as obras de conservao da casa arrendada, hoje estabelecido pelo art. 1074. CC em matria de arrendamento urbano. 367 A regra determina que o locador realize as obras de conservao. Mas o locatrio no reclama genericamente que o locador cumpra este dever, reclama que o locador tome as medidas que em seu entender so requeridas pela conservao da coisa. O tribunal no pode limitar-se a decidir se o locador est obrigado ou no a realizar obras de conservao. Tem de decidir tambm se as medidas pedidas pelo locatrio correspondem ao dever de conservao do locador. Este juzo, para alm de uma valorao jurdica, tambm faz apelo a conhecimentos tcnicos e a experincias sociais. Tambm necessria uma concretizao da consequncia jurdica que consista numa obrigao de indemnizar, porquanto se tem de fixar o quantum da indemnizao; o mesmo se diga, em Direito Penal, relativamente necessidade de fixar a pena dentro dos limites legalmente estabelecidos.
368 Portanto, a soluo do caso no decorre simplesmente da reconduo dos factos previso normativa. A determinao da consequncia jurdica tambm envolve uma concretizao da soluo, guiada por critrios valorativos. Esta concretizao uma operao pela qual se passa da consequncia jurdica abstracta consequncia jurdica concreta, mediante uma determinao dos efeitos que, no caso concreto, correspondem consequncia jurdica abstrata. Pode ainda suceder que os factos sejam reconduzveis previso de mais de uma norma vigente, e que as consequncias jurdicas por elas desencadeadas sejam incompatveis entre si, ou seja, que ocorra uma contradio normativa. Neste caso, tem de se resolver o conflito de normas para saber se deve ou no ser aplicada alguma delas. 369 Portanto, h problemas de aplicao da norma que so independentes da fixao do sentido e alcance da sua previso. Mas quer isto dizer que a aplicao vai alm da interpretao? Em minha opinio a concretizao da consequncia jurdica e a resoluo de problemas de conflitos de normas no so estranhos interpretao. A interpretao da norma fornece indicaes para o efeito, ainda que possa ser necessrio recorrer a outros instrumentos da cincia jurdica. Por isso, prefiro dizer que, do ponto de vista lgico, possvel autonomizar os trs momentos do silogismo judicirio e atribuir-lhes significado autnomo, mas que o raciocnio de obteno da soluo se deixa apreender melhor como um processo dialtico em que todos os momentos esto interligados. 370 O esquema subsuntivo de aplicao da lei ainda demasiado simplificado por duas razes adicionais. Uma razo o desfasamento entre a realidade pensada pelo legislador como objeto de regulao e a realidade existente no momento da aplicao da regra. Isto suscita o problema do actualismo da interpretao que, como adiante veremos, requer uma considerao da evoluo da sociedade e do novo contexto social em que lei tem de ser aplicada. A outra razo reside nos nexos intrassistemticos que se estabelecem entre as normas e, em particular, na sua normal insero em complexos regulativos. 371 Est em curso a discusso sobre a importncia relativa da subsuno e da coordenao valorativa na aplicao da lei. J se sublinhou que necessrio um justo equilbrio entre as exigncias da igualdade perante a lei, a certeza e a previsibilidade jurdicas, que apontam para a vigncia de regras gerais e abstractas claras e determinadas, e a necessidade de atender multiplicidade das situaes da vida e s circunstncias do caso concreto e de permitir uma certa adaptabilidade evoluo social. Observou-se igualmente que a importncia dada, na formulao das normas legais, aos conceitos abstractos, que so idneos subsuno, ser tanto maior quanto maiores forem as exigncias da segurana, certeza e previsibilidade da matria em causa.
372 A incluso de notas funcionais nos conceitos utilizados para delimitar a previso normativa no parece obstar, por si, definio destes conceitos e, portanto, apresenta-se como compatvel com o esquema subsuntivo. Na maioria dos casos a interpretao-aplicao no poder ser reconduzida exclusivamente a operaes lgico-formais. Frequentemente ser necessria uma valorao. Ser que a simples circunstncia de o preenchimento de uma nota conceptual envolver uma valorao exclui a idoneidade do conceito para a subsuno? Tenho dvidas sobre este ponto. Parece-me de elogiar a preocupao com o rigor cientfico do procedimento de obteno da soluo do caso. Como adiante veremos, creio que um correcto entendimento da misso do intrprete deve levar a que na interpretao seja dada primazia, quanto s leis relativamente recentes, ao sentido literal e inteno do legislador histrico. 373 Todavia, embora a fundamentao da deciso deve respeitar as regras da lgica, creio que os conceitos carecidos de preenchimento valorativo so insusceptveis de uma definio, mesmo perante as modernas teorias de definio. Da que se me afigure duvidoso que ainda se possa falar, a respeito da aplicao das regras que utilizam estes conceitos, de subsuno. certo que isto diz respeito ao estabelecimento da premissa menor do silogismo judicirio a reconduo dos factos previso normativa e no impede que a aplicao destas regras seja silogisticamente fundamentada. Por outras palavras, o silogismo judicirio parece possvel sem o silogismo de subsuno. Mas tambm certo que este silogismo judicirio no permite fundamentar a soluo segundo processos lgico-formais, mas to-somente assegurar a racionalidade da sua fundamentao. 164. A estrutura circular do compreender e a importncia da pr-compreenso
374 A interpretao de um texto no tem que ver s com o sentido de cada uma das palavras, mas tambm com o sentido da frase em que esto inseridas, bem como do conjunto de frases que expressam um nexo de ideias. O significado da maior parte das palavras revela uma certa amplitude de variao e muitas delas so polissmicas (tm vrios significados). Qual o significado revelante depende da frase em que est inserida e dos nexos de sentido que estabelece com o texto no seu conjunto. Da resulta uma caracterstica do processo de compreender que conhecida por crculo hermenutico. 375 O significado das palavras em cada caso s pode inferir-se do sentido global do texto e este, por sua vez, tem de estabelecer- se com base no significado relevante das palavras que o formam. Por exemplo, quando o art. 1./1 CC dispe que So fontes imediatas do direito as leis e as normas corporativas. Para apreender o significado de uma palavra, o intrprete tem sempre de, em primeiro lugar, fazer uma conjectura sobre o sentido da frase e do texto no seu conjunto. Depois de ensaiada esta compreenso global, se lhe surgirem dvidas, ter de reexaminar o significado de cada palavra e, porventura, ter de corrigir o significado inicialmente atribudo palavra ou o significado atribudo ao conjunto do texto. Foi aquilo que fizemos para precisar o significado da expresso fontes do Direito.
376 Para progredir neste processo de compreenso o intrprete tem de recorrer a certos critrios hermenuticos. O processo de olhar para a frente e para trs, pode ter de repetir-se inmeras vezes. No dizer de ENGISCH ocorre um contnuo efeito recproco, um ir e vir de perspectiva entre a premissa maior e a situao da vida. O conjunto esclarece o sentido das partes e cada um das partes esclarece o sentido do conjunto. H um esclarecimento recproco. Este modo de pensamento diferente do processo de demonstrao seguido nas cincias da natureza. Tem lugar, na Cincia do Direito, no s para a interpretao do texto da regra, mas tambm para o processo de aplicao da norma a uma determinada situao (vaivm entre a previso da norma e a situao de facto). 377 O processo de compreenso consiste aqui, mais do que num crculo, numa espiral. Trata-se de uma dialtica hermenutica. O intrprete parte de uma conjetura de sentido, de uma hipte- se, que depois confirma ou retifica atravs dos passos seguintes. Esta conjetura de sentido forma-se, geralmente, sobre uma pr- compreenso do texto. O jurista que interpreta uma lei dispe de todo um saber adquirido sobre os problemas jurdicos, sobre o contexto social em estes problemas surgem, sobre as formas de pensamento jurdico, sobre os valores que orientam as solues jurdicas e sobre a linguagem normalmente utilizada pelo legislador. A sua pr-compreenso o resultado de um longo processo de aprendizagem profissional e extraprofissional, que se inicia em criana, prossegue com todas as suas experincias de vida, com o curso de Direito e com a sua atividade prtica. 378 este fundo existencial e cultural que constitui a base comum que estabelece a ligao entre o texto e o intrprete. Um texto nada diz a quem no entenda nada do assunto de que ele trata. isso que permite ao jurista compreender o art. 1./1 CC. Conhecer reconhecer. Quanto mais vasto for o fundo existencial e cultural, mais rica ser a pr-compreenso e mais bem sucedida a interpretao. A pr-compreenso deve ser encarada como uma conjectura de sentido, como uma hiptese, que se vai modificando e reformulando medida que se avana no processo de interpretao e aplicao da regra e no como um resultado que se visa, tanto quanto possvel, alcanar. Com efeito, medida que se eleva o conhecimento sobre o contedo normativo e valorativo das normas aplicveis a conjetura sobre a soluo justa tem de ser reexaminada. 379 Na soluo do caso por via normativa a soluo que o intrprete deve procurar no , em princpio, a que corresponde melhor s suas convices de justia mas a que corresponde melhor ao sentido do Direito aplicvel. As circunstncias do caso concreto e as convices pessoais s podero relevar dentro das margens de apreciao consentidas pelas normas aplicveis e em conformidade com a metodologia geralmente reconhecida. 165. Interpretao e aplicao das normas como processo dialtico
380 J vimos que a aplicao se no reduz a um processo automtico, no-problemtico, de subsuno de um enunciado sobre os factos a uma previso normativa. No assim, em primeiro lugar, porque frequentemente o significado do enunciado lingustico da norma, da proposio jurdica, problemtico. O conhecimento do contedo da norma exige interpretao. No assim, em segundo lugar, porque a situao no se apresenta sempre com todos os seus elementos determinados e por forma a ajustar-se precisamente ao modelo dado na norma. A situao no se apresenta como pronta para a subsuno. 381 A maior parte das situaes so complexas. A previso normativa, como j sabem, descreve as notas que as situaes devem preencher, descurando todas as outras notas que se verificam nas situaes. No raramente coloca-se a questo de saber se certas particularidades do caso concreto, que so descuradas pela norma, no tero de ser consideradas relevantes, se no se quiser tratar igualmente o que desigual. Caso seja de responder afirmativamente, caber perguntar se a norma, correctamente entendida, no deve permitir uma restrio ou uma diferenciao, que torne possvel uma deciso justa. Esta restrio ou diferenciao pode levar aplicao de outra norma que, em princpio, no parecia ser aplicvel, ou descoberta de uma lacuna 382 A dita aplicao das normas consiste, na verdade, num trabalho criativo de determinao do contedo e complementao das regras. O processo de aplicao tem de respeitar a norma como critrio que permite valorar segundo uma medida igual uma pluralidade de casos, e ao mesmo tempo, tem de concretizar a norma, de determinar melhor o seu contedo face s diferentes particularidades de cada caso. do confronto da situao concreta, com todas as suas particularidades susceptveis de relevncia jurdica, com a norma, que resulta a maior parte dos problemas de interpretao. - 383 Uma das principais tarefas da cincia jurdica prtica a de compreender expresses lingusticas e de apurar o seu sentido jurdico: leis, atos administrativos, decises dos tribunais, negcios jurdicos. A compreenso de expresses lingusticas ocorre, ou de modo irreflexivo, mediante o acesso imediato ao sentido da expresso, ou ento de modo reflexivo, mediante o interpretar. Interpretar uma actividade de mediao por que o intrprete compreende um objecto simblico, que se lhe tinha deparado como problemtico.
384 O carter problemtico do significado da proposio jurdica pode resultar de quatro fatores: - ambiguidade sinttica; - ambiguidade semntica; - utilizao de conceitos indeterminados; - mutabilidade do significado. A norma d o critrio para valorar o caso, mas a resoluo dos problemas de interpretao pelo caso suscitados pode representar um enriquecimento do contedo da norma. Ao averiguar se uma dada situao preenche ou no a previso normativa o intrprete pode contribuir para a determinao do conceito utilizado na previso normativa. O mesmo se pode verificar com a concretizao da consequncia jurdica.
385 Por outro lado, a interpretao e concretizao da norma feita em cada aplicao, como o ilustra em especial a jurisprudncia dos tribunais superiores, tende a influenciar a aplicao da norma a casos futuros. Por estas razes correto afirmar que o processo de aplicao do Direito dialtico, e que, face a um caso concreto, a interpretao e aplicao so elementos indissoluvelmente ligados do mesmo processo. Entre ns esta indissociabilidade entre a interpretao e a aplicao no processo de aplicao do Direito foi sublinhada por CASTANHEIRA NEVES e MENEZES CORDEIRO. 166. A conformao e apreciao jurdica da situao de facto. A qualificao
386 Assinalei que, em regra, a previso da norma enuncia uma situao ou um aspeto de uma situao. Este enunciado recorta um segmento do constante fluir da vida, situando-o, delimitando uma situao. Os problemas do intrprete-aplicador comeam, desde logo, com esta conformao da situao. Encontramo-nos aqui no estabelecimento da premissa menor do silogismo judicirio. O intrprete-aplicador tem de olhar para os factos com uma dupla intencionalidade. Por um lado, tem de apreciar at que ponto os factos podem ser configurados por forma a corresponderem previso de uma norma, ou de mais de uma norma. 387 Por outro lado, o intrprete-aplicador deve ter em conta todas as outras particularidades do caso que possam ser relevantes para a determinao da consequncia jurdica. Face a relatos, por vezes contraditrios, dos factos, o jurista tem de selecionar os elementos relevantes. Em seguida tem de verificar se estes factos efetivamente ocorreram, tem de apreciar as provas. Quando a norma aplicada por um rgo jurisdicional a determinao dos factos requer uma produo de prova, que obedece s regras do processo, mas tendo em conta as regras sobre nus da prova e sobre presunes simples a que atrs fiz referncia. A prova visa demonstrar a realidade dos factos (art. 341. CC).
388 A prova tem por objeto os factos juridicamente relevantes, que constituem a matria de facto. Contrape-se matria de direito que constituda pela regra ou regras aplicveis. A produo da prova utiliza determinados meios os meios de prova , e habilita o tribunal valorao da prova. Normalmente h uma ou mais normas que surgem como potencialmente aplicveis a uma situao carecida de regulao jurdica. Tendo presente estas normas o intrprete-aplicador procura conformar a situao, eliminando os elementos suprfluos contidos no relato ou indagando de outros elementos relevantes que o relato omitira. A conformao definitiva da situao de facto depende, assim, da seleo das normas que so potencialmente aplicveis.
389 Para o estabelecimento da premissa menor do silogismo judicirio necessrio um processo intelectual pelo qual o acontecimento situado, a situao conformada (como enunciado) e o texto da norma concretizado na medida exigida para a apreciao da situao. No basta que se conforme ou delimite a situao de facto. ainda necessrio reconduzir a situao da vida, assim delimitada, previso da norma. Esta operao designa-se por qualificao. Se quisermos abranger os casos em que a previso da norma no se reporta a uma situao, mas antes a um facto que abstrai de toda a conduta humana, podemos dizer que a qualificao a operao pela qual se reconduz um facto previso de uma norma. 390 A qualificao pode suscitar problemas mais ou menos difceis de interpretao. Por exemplo, pode suscitar-se a questo de saber se um determinado contrato, celebrado entre um particular e a Administrao pblica, releva do Direito pblico ou do Direito privado. Se o contrato for qualificado como jurdico-pblico ser aplicvel o regime do contrato administrativo em causa; se for qualificado como jurdico-privado estar submetido ao Direito privado dos contratos. Para resolver estes problemas h a necessidade de um vaivm entre a norma e o caso, um esclarecimento recproco a que anteriormente fiz referncia. Para a apreciao da situao de facto, com vista sua qualificao, o intrprete-aplicador tem de realizar juzos de ndole muito distinta.
391 Assim, temos designadamente: - juzos de perceo, que se referem ocorrncia de processos ou estados de facto; - juzos de interpretao da conduta humana, destinados a apurar o seu significado; - juzos sobre outras experincias sociais; - juzos de valor, que so necessrios sempre que h uma valorao. O juzo de valor jurdico feito pelo intrprete-aplicador vlido na medida em que se orienta pelos critrios de valorao do sistema, designadamente os princpios jurdicos e as opes poltico-legislativas feitas pelo legislador, e pela conscincia jurdica geral.
CAP. II - INTERPRETAO
167. A funo da interpretao no processo de aplicao da lei 168. Interpretao doutrinal e interpretao autntica
392 167. A funo da interpretao no processo de aplicao da lei
393 J sabemos que a compreenso do texto da norma frequentemente problemtica e assim, torna necessria a interpretao, atendendo a uma dada situao. Esta situao pode ser hipottica, ou pode ser real. No processo de aplicao da lei a situao real. J na interpretao dissociada da aplicao se trabalha com situaes hipotticas, ou hipteses. Como j foi anteriormente assinalado, a funo bsica da interpretao a de facultar o conhecimento da norma atravs da compreenso do significado das proposies jurdicas por que a norma se exprime linguisticamente. 394 Complementarmente a interpretao tambm serve para evitar a contradio entre normas, para delimitar o domnio recproco de aplicao das normas, para conjugar os seus efeitos e para resolver questes que sejam suscitadas pelo concurso de normas e pelo concurso de complexos normativos. Objeto da interpretao da lei o texto legal como portador do sentido normativo nele vertido (portanto o texto, fonte instrumental, no s objeto da interpretao, tambm instrumento do conhecimento do sentido normativo). Qual o fim da interpretao: determinar o sentido que corresponde vontade do legislador histrico (teoria subjetivista) ou o sentido normativo, inerente lei, que se torna independente da inteno do legislador histrico (teoria objetivista)?
395 Cada uma destas teorias encerra uma certa dose de verdade. A verdade da teoria subjetivista est em que a lei resultado de um ato de vontade praticado por um rgo competente para a produo jurdica. Representa uma forma de expresso da vontade coletiva dos cidados, cuja inteno reguladora tem de ser respeitada (inteno reguladora designa a unidade de valoraes, aspiraes e outras representaes motivadoras da ao legislativa). Isto decorre do princpio da diviso de poderes. O nosso Cdigo Civil dedica o art. 9. interpretao da lei. Nos termos do seu n. 1 A interpretao no deve cingir-se letra da lei, mas reconstituir a partir dos textos o pensamento legislativo, tendo sobretudo em conta a unidade do sistema jurdico, as circunstncias em que a lei foi elaborada e as condies especficas do tempo em que aplicada. 396 O Cdigo Civil manda respeitar o pensamento legislativo, i.e., no s o texto da lei, mas tambm as valoraes feitas pelo legislador (histrico), tendo em conta as condies especficas do tempo em que a lei aplicada. Contra a teoria subjetivista invocam-se, porm, diversos argumentos. De entre os argumentos de natureza prtica de salientar a dificuldade em estabelecer a inteno real de certos atos legislativos. Mais importante que as dificuldades de natureza prtica com que depara a tese subjetivista, de reconhecer a quota de verdade da teoria objetivista: a lei, atravs do processo de aplicao anteriormente caracterizado, vem a transcender a real inteno reguladora do legislador histrico.
397 Primeiro, porque na lei se podem exprimir, a par dos fins de poltica legislativa representados pelo legislador, outros fins e valores de que o prprio legislador no teve conscincia. Segundo, porque a lei vem a ser aplicada a uma multiplicidade de situaes que nunca poderiam ser previstas, na sua infinita variedade, pelo legislador histrico. Terceiro, em consequncia da evoluo da sociedade que vai gerar novos problemas e criar um contexto social diferente para a atuao da lei. Quarto, pelo sedimentar do trabalho criativo de interpretao, concretizao, aplicao analgica, etc., que no decurso do tempo converte a lei num elemento da ordem jurdica cada vez mais independente do legislador histrico. 398 A teoria objetivista pode assumir duas variantes. Para um objetivismo historicista, procura-se apreender o sentido que a lei objetivamente encerrava no momento da sua criao, independentemente da inteno real do legislador histrico. Esta variante atende considerao formulada em primeiro lugar e, talvez, referida em segundo lugar. J no permite atender evoluo social e ao trabalho criativo da jurisprudncia e da cincia jurdica. Alm disso, a tese historicista tem como corolrio o surgimento de uma lacuna sempre que seja necessrio regular uma situao que no previsvel no momento da elaborao da lei. 399 Para um objetivismo atualista, o que releva o sentido que a lei objetivamente encerra no momento da sua interpretao. Esta posio permite uma certa evoluo do Direito vigente, que independente da inovao legislativa. Entre ns, desde o estudo de MANUEL DE ANDRADE sobre a interpretao das leis que o objetivismo atualista tem merecido o favor da doutrina dominante. O art. 9./1 CC aponta para um certo objetivismo e para um certo atualismo. Aponta para um certo objetivismo quando manda reconstituir o pensamento legislativo a partir dos textos. Aponta para um certo atualismo da interpretao, quando manda atender s condies especficas do tempo em que a lei aplicada.
400 No entanto, no me parece que o art. 9. deva ser entendido como consagrando a tese objetivista atualista. Como assinalam INOCNCIO GALVO TELLES, PIRES DE LIMA/ANTUNES VARELA e OLIVEIRA ASCENSO, o preceito no consagra uma particular corrente doutrinria. Com efeito, o art. 9. tambm no exclui que se atribua um papel importante perspetiva subjetivista. O n. 1 manda atender s circunstncias em que a lei foi elaborada. O n. 2, quando estabelece que no pode ser considerado pelo intrprete o pensamento legislativo que no tenha na letra da lei um mnimo de correspondncia, torna claro que o pensamento legislativo no se reconstitui s com base no texto da lei. 401 Nada impede que, por pensamento legislativo, se entenda, em primeira linha, a inteno real do legislador histrico, quando esta seja clara e inequivocamente demonstrada atravs do texto legal ou de outros elementos, como o relatrio do diploma ou os trabalhos preparatrios. No mesmo sentido se pronunciam INOCNCIO GALVO TELLES e PIRES DE LIMA/ANTUNES VARELA. Mesmo no caso de uma lei ter sido objeto de debate e de alteraes, refletindo um compromisso entre posies divergentes, normalmente possvel determinar quais foram as representaes de valores e fins que prevaleceram e em que medida. Ainda aqui possvel determinar a inteno legislativa.
402 Uma pura posio objetivista levaria a que na reconstituio do sentido normativo se utilizassem, em primeira linha, critrios teleolgico-objectivos, i.e., que dentro da pluralidade de sentidos permitida pelo texto legal se escolhesse aquele que melhor correspondesse s necessidades prticas, a ideias rectoras do sistema ou a uma determinada conceo tica, independentemente da real inteno do legislador. Isto no parece corresponder adequadamente ao sentido do princpio da diviso de poderes. E prejudica a supremacia do Direito e a certeza e previsibilidade jurdicas, porque os critrios teleolgico- objectivos fornecem uma orientao muito menos clara e determinada sobre o sentido normativo que a inteno real do legislador histrico inequivocamente demonstrada. 403 Em suma, o fim da interpretao o de estabelecer o sentido normativo da lei, com base em momentos subjetivos e objetivos. Por vezes fala-se em vontade da lei como imagem para exprimir este sentido normativo, mas esta expresso tem o defeito de personificar a lei. A interpretao no arbitrria, deve ser fundamentada por forma clara, logicamente coerente, enfim comprovvel. A correo da interpretao depende do modo como procede o intrprete para alcanar o fim em vista, dos elementos que tem em conta e dos critrios que o orientam na apreciao destes elementos. 168. Interpretao doutrinal e interpretao autntica
404 Em razo da sua fora vinculativa a interpretao pode classificar-se em doutrinal e autntica. A interpretao autntica vinculativa para todos. Tem a mesma vinculatividade que a lei interpretada. Assim, por exemplo, se o Governo emite um Decreto-Lei interpretativo de um Decreto-Lei anterior, todo o intrprete-aplicador tem de respeitar a lei interpretativa. A interpretao doutrinal no vinculativa. No s a doutrina que faz interpretao doutrinal. A interpretao feita pelos tribunais , normalmente, interpretao doutrinal. Qualquer pessoa pode fazer interpretao doutrinal. Quando se fala de interpretao tem-se normalmente em vista a interpretao doutrinal. 405 Assim, a interpretao autntica tanto pode ser realizada pela mesma fonte da lei interpretada como por outra fonte superior ou de igual valor. Por exemplo, um Decreto-Lei do Governo pode interpretar uma Lei da Assembleia da Repblica e uma Lei da Assembleia da Repblica pode interpretar uma Decreto-Lei do Governo. Uma Lei da Assembleia da Repblica ou um Decreto-Lei do Governo pode interpretar um Decreto Regulamentar do Governo. As decises judiciais com fora obrigatria geral que tenham carter interpretativo so um caso de interpretao autntica. Qual o significado da interpretao realizada por fonte hierarquicamente inferior? regras interpretativas.
169. Elementos e critrios de interpretao
406 Tradicionalmente fala-se em elemento gramatical ou literal e em elementos lgicos: sistemtico, histrico e teleolgico. O elemento literal o enunciado lingustico, normalmente um enunciado escrito. O elemento literal tem uma dimenso sinttica e uma dimenso semntica. Do ponto de vista sinttico, importa ter em conta a estrutura gramatical da lei e consider-la na totalidade do seu enunciado. Do ponto vista semntico, h que atender ao significado das palavras utilizadas na lei no contexto da sua estrutura. 407 Nesta determinao, o intrprete deve fazer todo o possvel para atribuir um sentido til a todas as palavras e expresses da lei, s em ltimo caso considerando que so inteis ou redundantes. O intrprete tambm deve considerar irrelevantes, em princpio, quer o gnero (masculino ou feminino) quer o nmero (singular ou plural) das palavras empregues na lei. De resto, importa distinguir as palavras da linguagem jurdica, da linguagem tcnica e da linguagem corrente. As palavras da linguagem jurdica devem ser interpretadas no sentido especfico que resulta do conjunto funcional em que so utilizadas, na sua falta no sentido especfico que resulta do ramo do Direito em que est inserida a lei e ainda, na fala deste, no sentido que lhes atribudo em geral no contexto do sistema jurdico critrio do contexto significativo da lei.
408 s palavras da linguagem tcnica deve, em princpio, ser atribudo o significado que lhes corresponde no respetivo ramo do conhecimento. Enfim, as palavras da linguagem corrente devem, em princpio, ser entendidas no sentido que resulta dos usos lingusticos gerais, i.e., segundo os usos observados na comunidade. Claro que do contexto significativo da lei ou de outros critrios de interpretao pode resultar, que a palavras de uma determinada linguagem tcnica ou da linguagem corrente deve ser atribudo um significado legal especfico, diferente daquele que resulta do ramo de conhecimento de origem ou dos usos lingusticos gerais , como conceitos jurdicos (supra n. 134). 409 O elemento sistemtico a insero da proposio jurdica singular no todo que a ordem jurdica. Diz-se que este elemento exprime a unidade do sistema jurdico, que o art. 9./1 CC manda ter em conta na reconstituio do pensamento legislativo. Creio que temos aqui um cnone hermenutico, que j foi atrs referido: o sentido da parte esclarecido pelo todo. Mais do que um elemento um critrio que podemos designar por contexto significativo da lei. Para atender ao contexto significativo da proposio jurdica importa ter em conta o conjunto funcional em que se insere a regra por ela expressa. Dentro destes conjuntos as normas complementam-se e limitam-se reciprocamente, por forma a que o sentido de cada uma delas no pode ser estabelecido isoladamente, mas s mediante a sua insero no conjunto. 410 Deve-se ter em conta a insero destes conjuntos regulativos nos ramos do Direito e os nexos que se estabelecem entre conjuntos regulativos e ramos do Direito, bem como a insero dos ramos do Direito, que so subsistemas normativos, no conjunto do sistema jurdico. Esta insero no sistema normativo permite, antes do mais, a revelao de lugares paralelos, i.e., de proposies relativas a situaes similares, que devem obter um tratamento equivalente. tambm necessrio ter em conta a sistemtica legal. A sistemtica legal constitui um indcio sobre o conjunto funcional em que a proposio jurdica se insere e sobre o ramo do Direito a que pertence. Tenha-se presente, designadamente, a relao que em diplomas como o Cdigo Civil se estabelece em entre partes gerais e partes especiais. 411 Da insero na sistemtica legal pode resultar a aceo relevante de uma palavra polissmica ou o sentido global de uma proposio jurdica. Por exemplo, como j vimos anteriormente, o termo obrigao significa no Livro II do Cdigo Civil o vnculo jurdico por virtude do qual uma pessoa fica adstrita para com outra realizao de uma prestao (art. 397. CC). J nos arts. 348. e segs. do Cdigo das Sociedades Comerciais o mesmo termo designa um ttulo de crdito. Mas a sistemtica legal tem um significado limitado. Por exemplo, encontramos no Livro II, relativo ao Direito das Obrigaes, normas como as dos arts. 408. e 409. que so relativas aos efeitos reais dos contratos, e que devem ser relacionadas principalmente com as normas sobre os direitos reais.
412 H que atender ainda a outros nexos intrassistemticos lgicos e funcionais, designadamente aos nexos de hierarquia e especialidade. Uma regra legal tambm pode ter de ser relacionada com regras de outros conjuntos regulativos e ramos do Direito, com as quais estabelea nexos lgicos e funcionais. Ao proceder deste modo no s se atua em conformidade com um cnone hermenutico mas tambm se contribui para a promoo da coerncia do sistema jurdico. Entre vrias interpretaes possveis h que preferir: - a que evita as contradies normativas; - a que melhor corresponde ao sentido das normas de escalo superior; - a que melhor corresponde s ideias rectoras do sistema; e - a que atribua um sentido til proposio jurdica.
413 Com o critrio do contexto se relacionam, por isso, os critrios da interpretao conforme com a Constituio, adiante examinado, e o critrio da interpretao conforme com a diretiva europeia, no caso de leis de transposio de diretivas europeias. Mas, com isto, passamos insensivelmente do critrio do contexto significativo para o critrio teleolgico. A fluidez das fronteiras entre estes dois critrios leva mesmo alguns autores a negarem a autonomia do elemento sistemtico. Com efeito, os nexos intrassistemticos no so s lgicos e funcionais. Na conformao do sistema assumem grande importncia os nexos teleolgicos e axiolgicos. Para inserir a regra no sistema tambm necessrio um retorno ao fim ou valor que visa realizar. Mas esta considerao do fim ou valor releva j de um critrio teleolgico. 414 O elemento histrico reporta-se aos antecedentes histricos que podem esclarecer o sentido da proposio jurdica. Estes antecedentes histricos podem ser as fontes da lei em sentido histrico, trabalhos preparatrios e a occasio legis. So fontes do Direito em sentido histrico, como estaro recordados, todos os elementos que ao longo dos tempos contriburam para a formao do Direito vigente. Podemos distinguir precedentes normativos e contribuies doutrinais. Os precedentes normativos podem ser histricos ou comparativos. So precedentes histricos as regras nacionais que, tendo vigorado no passado, influenciaram o contedo da regra em vigor. 415 So precedentes comparativos as regras de outras ordens jurdicas que tenham influenciado a criao ou contedo da regra em vigor na nossa ordem jurdica. Tambm frequente que o legislador acolha as solues defendidas em obras doutrinrias, nacionais ou estrangeiras, que, nesta medida, se convertem em valiosos instrumentos de interpretao. Por exemplo, para esclarecer o sentido de muitos preceitos do Cdigo Civil de 1966 da maior utilidade consultar os preceitos do Cdigo Civil italiano ou do Cdigo Civil alemo em que se basearam, bem como os comentrios e aplicaes jurisprudenciais desses preceitos na Itlia e na Alemanha.
416 Os trabalhos preparatrios so todas as contribuies feitas para a elaborao da lei. o caso dos estudos prvios, dos anteprojetos que normalmente os acompanham, dos projetos, das exposies de motivos que por vezes acompanham os projetos, das respostas a crticas feitas aos projetos, das propostas de alterao dos projetos, das atas das comisses encarregadas da elaborao do projeto e das atas de discusso dos projetos na generalidade e na especialidade na assembleia legislativa, designadamente. A occasio legis , como j sabem, todo o circunstancialismo social que rodeou o aparecimento da lei. O art. 9./1 CC manda ter em conta as circunstncias em que a lei foi elaborada. J sabemos que, embora impropriamente, se fala a este respeito de fontes do Direito em sentido sociolgico.
417 O elemento teleolgico reporta-se ao fim ou valor que a norma visa realizar. Faz parte do patrimnio adquirido pela cincia jurdica a necessidade de entender a regra luz da intencionalidade subjacente, da sua justificao ou fundamento. O fim ou valor que a norma visa realizar a sua razo de ser, e por isso, este elemento de interpretao tradicionalmente designado por ratio legis. Mas importa distinguir entre um elemento teleolgico subjetivo e um elemento teleolgico objetivo. Quanto expresso pensamento legislativo parece-me que tem, no art. 9., o significado de sentido normativo que resulta destes elementos teleolgicos. O elemento teleolgico subjetivo a inteno real do legislador histrico.
418 A inteno reguladora do legislador histrico no se confunde com as intenes concretas das pessoas que trabalharam no projeto. S interessam os fins e as decises valorativas que possam ser atribudos vontade coletiva do rgo. As ideias normativas das pessoas que trabalharam, por exemplo, nos trabalhos preparatrios, tm um valor limitado. S servem, na falta de elementos mais seguros, para esclarecer a inteno que pode ser atribuda ao rgo legislativo. Os elementos teleolgico-objectivos reportam-se a fins ou valores que so independentes da inteno do legislador histrico. So fins objetivos do Direito. So elementos teleolgico-objectivos, desde logo, os valores da ordem jurdica e os fins de poltica legislativa de vasto alcance. Tambm o so os princpios jurdicos, porquanto exprimem diretamente um fim ou valor.
419 Quando a soluo do problema interpretativo no resulte inequivocamente dos elementos anteriormente referidos, deve preferir-se a interpretao que otimize a realizao do fim, valor ou princpio subjacente lei. Invoca-se ainda a este respeito as necessidades do comrcio jurdico e a natureza das coisas. Creio que poderemos falar, por um lado, em adequao regulativa, que uma concretizao do valor justia e, por outro, em considerao das estruturas sociais juridicamente relevantes. A regulao jurdica deve ser materialmente adequada estrutura da realidade. Para o intrprete, isto significa ter em conta, na escolha entre as interpretaes possveis, quela que se mostra mais adequada ao objeto da norma. 420 Quanto s estruturas sociais juridicamente relevantes referi, no incio do curso, que as organizaes sociais e certas relaes sociais tpicas so portadoras de um sentido ordenador, de uma juridicidade prpria. Por exemplo, a famlia, a empresa, certas modalidades contratuais que apresentam como contedo caracterstico clusulas usuais. Quando legisla sobre estas realidades o legislador tem normalmente em conta o seu sentido ordenador, seja para consolidar e desenvolver este sentido, seja para o modificar. por conseguinte natural que o intrprete atenda ao sentido ordenador destas estruturas, no s para esclarecer a inteno real do legislador histrico, mas tambm para apreender os fins ou valores institucionais que o legislador possa no ter consciencializado ou que resultem de uma evoluo posterior criao da lei.
421 Em minha opinio, e aproximando-me do entendimento seguido por LARENZ, esta sistematizao tradicional dos elementos de interpretao deficiente, por duas razes. Primeiro, porque o intrprete no precisa s de saber quais os elementos que deve ter em conta, precisa de critrios que o orientem na apreciao destes elementos. Por isso, importa estudar, alm dos elementos, os critrios que orientam a interpretao. A sistematizao tradicional leva a tratar estes critrios como se de elementos se tratasse, o que em nada contribui para a clareza conceptual. Segundo, todos os elementos que sirvam para compreender o sentido normativo do texto legal so, em princpio, relevantes. Como assinala OLIVEIRA ASCENSO, no podemos supor que as quatro categorias tradicionais esgotam todos os elementos a ter em conta. 422 o caso dos textos includos formalmente na lei, mas que no tm carter normativo direto. Surgem-nos aqui os prembulos das leis, os ttulos das seces dos diplomas e as epgrafes dos artigos. Algo de paralelo se verifica, quanto s regras jurisprudenciais criadas por decises com fora obrigatria geral, com a fundamentao destas decises. So elementos interpretativos das regras legais com especial autoridade, visto que fornecem indicaes seguras sobre a inteno reguladora do legislador histrico. Por esta razo estes elementos tm mais valor que os includos no elemento histrico. Mas no tm o mesmo valor que o texto normativo, porque no visam exprimir uma regra, mas to-somente esclarecer o sentido das proposies normativas. Por isso, por exemplo, no relevante a inteno proclamada no prembulo de uma lei que no tenha um mnimo de correspondncia no texto normativo. 423 Outro elemento a ter em conta, que no consta da sistematizao tradicional, so as circunstncias atuais, i.e., as existentes no momento da aplicao da lei. Para a sua averiguao importante ter em conta a evoluo do circunstancialismo social que rodeia a aplicao da lei e os desenvolvimentos realizados pela jurisprudncia e pela doutrina como modo de ajustamento da lei a esta evoluo. E quais so os critrios da interpretao? Podemos falar : - do sentido literal; - do contexto significativo da lei; - da inteno reguladora do legislador histrico; e - dos critrios teleolgico-objectivos.
170. O sentido literal e o contexto significativo
424 Trata-se de definir a relevncia que o elemento lileral tem para o intrprete. O art. 9. CC inequvoco a este respeito: a interpretao deve partir dos textos (n. 1); no pode ser considerado o pensamento legislativo que no tenha na letra da lei um mnimo de correspondncia verbal, ainda que imperfeitamente expresso (n. 2); e, o intrprete presumir que o legislador soube exprimir o seu pensamento em termos adequados (n 3). O texto tem, por conseguinte, um duplo significado: o de ponto de partida para a determinao do sentido normativo e o de limite nesta determinao. O sentido literal o significado da proposio jurdica apurado nos termos anteriormente expostos. 425 O critrio literal nunca , por si, suficiente, porque no pode ser isolado do contexto significativo. Resulta do anteriormente exposto que por fora de um cnone hermenutico e da coerncia do sistema se tem de inserir a proposio jurdica no sistema jurdico. Importa acrescentar que, em alguns casos, o sentido da proposio jurdica, determinado com recurso aos critrios do sentido literal e do contexto significativo, pode ser inequvoco, por forma a dispensar o recurso a outros critrios. Assim, poderamos dizer que s quando houver uma pluralidade de sentidos literais possveis que necessrio recorrer a critrios teleolgicos. Mas preciso ter em conta que os critrios teleolgicos podem ser relevantes para a determinao desta pluralidade de sentidos literais possveis. 171. A inteno reguladora do legislador histrico e os critrios teleolgico-objectivos
426 Perante uma pluralidade de sentidos literais possveis decorre da posio anteriormente adotada que, quanto s leis relativamente recentes, se deve dar preferncia ao sentido que corresponde inteno real do legislador histrico. Relativamente a estas leis o recurso aos elementos teleolgico- objectivos assim, de algum modo, subsidirio. S haver que recorrer aos valores da ordem jurdica, aos princpios jurdicos e a outros elementos teleolgico-objectivos quando no for possvel estabelecer conclusivamente qual o sentido normativo que corresponde inteno reguladora do legislador histrico. Creio que neste sentido que deve ser entendido o art. 9./3 CC quando estabelece que o intrprete presumir que o legislador consagrou as solues mais acertadas. 427 J as leis mais antigas tm de ser aplicadas num contexto social diferente daquele que existia no momento da criao da lei e a situaes que no podiam ser previstas pelo legislador histrico. Neste caso h que ter em conta o novo contexto social e examinar at que ponto luz da valorao feita pelo legislador se justifica a aplicao da lei a situaes que no podiam ser previstas pelo legislador. Alm disso, porm, o intrprete dever examinar se a aplicao da lei a estas situaes no poder ser justificada luz dos valores e princpios da ordem jurdica atual, atendendo igualmente ao trabalho criativo desenvolvido na aplicao da lei em causa pela jurisprudncia e pela cincia jurdica. Este exame poder levar a uma extenso ou a uma restrio do sentido anteriormente atribudo proposio jurdica. 428 Tambm possvel que a evoluo da ordem jurdica possa influenciar a interpretao da lei, levando a modificar o sentido at a atribudo a uma proposio jurdica. Isto pode suceder, em primeiro lugar, pela alterao do contexto significativo em que a proposio jurdica tem de ser inserida. Em segundo lugar, dentro dos limites em que atuam os critrios teleolgico-objectivos de interpretao, isto pode resultar do surgimento de novos valores e princpios jurdicos, ou do desenvolvimento dos existentes. Claro que esta distino entre leis recentes e leis antigas no meramente cronolgica, pois a atualidade da lei depende tambm do ritmo de evoluo que se tenha verificado no domnio social por ela regulado.
429 Mas os critrios teleolgico-objectivos podem desempenhar um papel mesmo em relao a leis recentes e quando o sentido literal ou a inteno reguladora do legislador histrico forem inequvocos. Tenho em mente a deteo de contradies valorativas e as normas estranhas ao sistema. A descoberta de uma contradio valorativa poder em certos casos, nos termos anteriormente expostos, colocar um problema de violao do princpio constitucional da igualdade. Por norma estranha ao sistema entende-se, em conformidade com o anteriormente exposto, a que no reconduzvel a um princpio jurdico ou ideia retora do sistema. Parece defensvel que a estas normas deva ser atribudo, de entre os vrios sentidos literais possveis, aquele que conduzir a um mbito de aplicao mais restrito . Isto r infra interpretao restritiva.
172. Conformidade com a Constituio
430 As regras da lei ordinria que forem contrrias Constituio so invlidas. Pode no entanto suceder que, de entre as vrias interpretaes possveis da lei, exista uma interpretao que no contrarie a Constituio. Neste caso o intrprete deve preferir a interpretao que, por ser conforme Constituio, permite considerar a lei vlida. Verifica-se, assim, que a conformidade com a Constituio tambm um critrio de interpretao. O que devemos entender aqui por interpretao possvel? Ou, por outras palavras, qual a relao que se deve estabelecer entre o critrio da conformidade com a Constituio e os outros critrios de interpretao? 431 Em primeiro lugar, a conformidade com a Constituio s pode funcionar, enquanto critrio de interpretao, dentro dos limites traados pelo sentido literal e pelo contexto significativo. Em segundo lugar, no parece que este critrio se possa sobrepor inteno inequvoca do legislador histrico. Se esta inteno aponta conclusivamente para um sentido normativo que contraria a Constituio, no ser possvel, pelo menos no quadro da interpretao, salvar a validade da lei. H, no entanto, que salvaguardar a possibilidade de uma reduo teleolgica quando, segundo a inteno do legislador, a lei reclama um campo de aplicao para alm do que permitido pela Constituio. Neste caso, mediante uma restrio do campo de aplicao da lei torna-se possvel conform-la com a Constituio. 432 A interpretao conforme Constituio ganha um sentido especfico no que toca s leis restritivas de direitos, liberdades e garantias. O n. 3 do art. 18. CRP determina que estas leis no podem diminuir a extenso e o alcance do contedo essencial dos preceitos constitucionais. Para alm de outras consequncias que da advm, interessa diretamente ao tema que nos ocupa assinalar que, segundo JORGE MIRANDA, as leis restritivas devem ser interpretadas, seno restritivamente, pelo menos sem recurso interpretao extensiva e analogia.
173. Interrelao dos critrios de interpretao 433 Resumindo o anteriormente exposto, podemos dizer que o critrio literal define o ponto de partida da interpretao, mas tambm o seu limite. A insero no contexto significativo indispensvel e est indissociavelmente ligada ao estabelecimento do sentido literal. Os critrios teleolgicos intervm quando, perante os critrios anteriores, existe uma pluralidade de interpretaes possveis. Mas a considerao dos critrios teleolgicos tambm pode contribuir para descobrir interpretaes, que embora compatveis com os critrios literal e do contexto significativo, no so por eles desvendadas. 434 De entre os critrios teleolgicos deve, em princpio, ser dada primazia inteno reguladora do legislador histrico, quando esta possa ser demonstrada. S na insuficincia deste critrio so chamados a atuar os critrios teleolgico-objectivos. Mas o papel dos critrios teleolgico-objectivos no meramente subsidirio, dada a necessidade de atender alterao de circunstncias entre o momento em que a lei foi criada e o momento em que aplicada e a deteo de contradies valorativas e de normas estranhas ao sistema. 174. Resultados da interpretao: interpretao declarativa, restritiva e extensiva
435 Atendendo relao entre o sentido literal e o sentido normativo atribudo proposio jurdica, os resultados da interpretao so tradicionalmente classificados como interpretao declarativa, extensiva e restritiva. Segundo esta classificao, a interpretao declarativa quando o sentido da lei cabe dentro da sua letra ou quando o sentido literal se identifica com o sentido real. Havendo mais de um sentido literal possvel a interpretao ser lata, restrita e mdia, conforme se acolha o sentido mais lato, mais restrito ou um sentido mdio. tambm claro que pode haver diferentes sentidos mdios. 436 Temos uma interpretao extensiva quando o sentido normativo est imperfeitamente expresso na letra da lei e possvel estabelecer que a inteno reguladora do legislador corresponde linguisticamente a uma proposio jurdica diferente que abrange casos que no esto abrangidos na letra da lei. O sentido normativo mais amplo que o sentido literal. Por exemplo, no art. 2181 CC, sobre o testamento em mo comum, estabelece-se que No podem estar no mesmo acto duas ou mais pessoas, quer em proveito recproco, quer em favor de terceiro. O legislador quis excluir todas as modalidades de testamento de mo comum, mas escapou-lhe uma das possibilidades: aquele testamento em que os intervenientes disponham simultaneamente a favor de pessoas diferentes. Assim, A e B testam simultaneamente, mas A em favor de C e B em favor de D. Ora, esta caso claramente abrangido pelo ratio legis.
437 Inversamente se passam as coisas com a interpretao restritiva. O sentido normativo tambm est imperfeitamente expresso na letra da lei mas o sentido literal mais amplo que o sentido normativo. A letra da lei abrange casos que o legislador no quis regular. O sentido atribudo proposio jurdica deve por isso ficar aqum do seu sentido literal. Por exemplo, o art. 50./1/c C. Estrada probe o estacionamento nos lugares onde se faa o acesso de pessoas ou veculos a propriedades, a parques ou a lugares de estacionamento. Perante o sentido literal, a proibio abrange o proprietrio de uma garagem que estaciona o seu veculo em frente da mesma. luz de um critrio teleolgico, porm, parece claro que a proibio no deve abranger este caso. 438 Esta classificao dos resultados da interpretao compatvel, com o afirmado anteriormente, quando disse que a interpretao limitada pelo sentido literal possvel? LARENZ assinala que nem sempre claro o que se entende por interpretao extensiva e restritiva. Que o fim ltimo da interpretao no a averiguao da vontade real do legislador histrico mas o significado jurdico atual da lei. Que este significado se deve encontrar sempre dentro do sentido possvel do enunciado lingustico. Interpretao extensiva ou restritiva no poderia por isso significar mais que a opo, entre os sentidos literais possveis, por um sentido lato ou restrito. A diferena real entre estas duas posies no to clara quanto poderia parecer primeira vista. 439 Com efeito, embora a classificao tradicional seja geralmente aceite entre ns, tambm no contestado que, de acordo com o art. 9./2 CC no pode ser acolhida uma interpretao que no tenha na letra da lei um mnimo de correspondncia verbal. Se identificarmos este mnimo de correspondncia verbal com o sentido literal possvel, poderemos ainda afirmar que a interpretao se tem de conter nos limites definidos pelo sentido possvel do enunciado lingustico. Em todo o caso, a interpretao extensiva e restritiva pode distinguir-se da interpretao declarativa lata ou restrita na medida em que pressupe que o sentido normativo, ainda que dentro do sentido literal possvel, est imperfeitamente expresso no enunciado da lei.
440 H toda a vantagem em estabelecer uma distino clara entre interpretao e aplicao analgica ou reduo teleolgica da lei. S o critrio do sentido literal possvel parece fornecer um critrio seguro para esta distino. A aplicao de uma regra a situaes que no cabem no sentido literal possvel da proposio jurdica ter de ser fundamentada em analogia. A excluso do mbito de aplicao de uma regra de situaes sem fundamento no sentido literal possvel ter de ser justificada por reduo teleolgica. 175. A dita interpretao enunciativa. O argumento a contrario
441 DIAS MARQUES refere-se ao procedimento denominado interpretao enunciativa que prefere designar por descoberta de normas implcitas. Esta descoberta faz-se mediante argumentos lgicos entre os quais se conta o argumento a contrario. Mas tambm o argumento a minori ad maius a lei que probe o menos probe o mais e a maiori ad minus - a regra que permite o mais permite o menos, designadamente. Tambm OLIVEIRA ASCENSO se refere interpretao enunciativa como terceiro processo de determinao das regras jurdicas, a par da interpretao propriamente dita e da integrao de lacunas. 442 Esta interpretao enunciativa pressupe a prvia determinao de uma regra ao passo que a interpretao em sentido tcnico consiste na obteno da regra a partir da fonte. E consiste na obteno, a partir da regra previamente determinada, de outra regra, mediante processos exclusivamente lgicos. OLIVEIRA ASCENSO assinala, todavia, que a admissibilidade desta interpretao enunciativa fortemente contestvel, principalmente porque se pode dizer que em todos estes casos est implcita uma valorao, no sendo portanto exato que a nova regra se obtm por processos exclusivamente lgicos. Na viso das coisas que se me afigura prefervel, o que est em causa, nestes casos, ou ainda interpretao em sentido tcnico ou integrao de lacunas.
443 Quando a regra implcita ainda encontra um mnimo de apoio no texto da lei, trata-se, como nos outros casos de interpretao, de apurar o sentido normativo de uma proposio jurdica. Com esta especificidade: procura-se inferir, a partir de um enunciado lingustico, de uma proposio jurdica, mais do que uma regra. Nas hipteses mais frequentes, a regra implcita no encontra um mnimo de apoio no texto da lei, razo por que se trata de justificar uma soluo por meio dos critrios que orientam a integrao de lacunas. Em ambos os casos podem ser utilizados argumentos lgicos, mas os critrios decisivos so sempre teleolgicos. Adiante veremos que os argumentos a minori ad maius e a maiori ad minus podem ser entendidos teleologicamente, reconduzindo- se ento ao argumento de maioria de razo (a fortiori). 444 Vai neste sentido o atrs exposto relativamente ao argumento a contrario supra n. 156 Regras gerais, especiais e excecionais. 176. Interpretao corretiva e interpretao ab- rogante
445 A dita interpretao corretiva o procedimento pelo qual o resultado da interpretao afastado, modificado ou corrigido pelo intrprete com fundamento em injustia, inoportunidade ou inconvenincia. A defesa da interpretao corretiva encontra um precursor em Aristteles. Na atualidade, alguns autores jusnaturalistas entendem que a interpretao corretiva excecionalmente admissvel quando o sentido normativo apurado seja contrrio ao Direito Natural. Em rigor, porm, no se trata ento de interpretao mas de uma correo fundada em limites que se entendem ser supra-positivos. neste sentido que OLIVEIRA ASCENSO defende que a ordem natural deve prevalecer sobre o sentido da fonte que se lhe revele contrrio. 446 Tambm os defensores de uma grande liberdade dos juzes na aplicao da lei, designadamente a Escola do Direito Livre, tendem a encarar as regras jurdicas como critrios instrumentais ou orientadores de que o intrprete pode, pelo menos em casos extremos, desvincular-se, quando tal seja exigido pela justia do caso concreto. A opo do legislador do Cdigo Civil foi claramente contra a admissibilidade da dita interpretao corretiva. Do art. 9. do Anteprojeto de MANUEL DE ANDRADE constava que consentido restringir o preceito da lei quando, para casos especiais, ele levaria a consequncias graves e imprevistas que certamente o legislador no teria querido sancionar. Este texto no passou para o Cdigo Civil. Antes pelo contrrio, o legislador estabeleceu, no art. 8./2, que o dever de obedincia lei no pode ser afastado sob pretexto de ser injusto ou imoral o contedo do preceito legislativo.
447 Tambm do art. 203. CRP, atrs examinado, decorre que os tribunais esto vinculados lei, e esta vinculao lei como observa TEIXEIRA DE SOUSA , uma importante garantia do Estado de Direito e um corolrio da diviso de poderes, porque ela no s assegura a prevalncia da lei sobre as convices pessoais ou o sentimento do juiz, mas tambm obsta a que o juiz sobreponha a sua vontade do legislador. O mesmo resulta, mais amplamente, do sentido e estrutura geral do sistema jurdico portugus, de acordo com o anteriormente exposto. Claro que, com esta tomada de posio do legislador, no se elimina a questo das exigncias supra-positivas que se coloquem ao Direito vigente. Esta questo j foi anteriormente examinada, no havendo qualquer razo para a recolocar a propsito da interpretao. 448 ainda de observar que algumas das preocupaes a que a dita interpretao corretiva procurou responder podem ser atendidas, ainda que limitadamente, mediante institutos jurdico-positivos como o abuso do direito (art. 334. CC), bem como mediante o procedimento de reduo teleolgica. A interpretao ab-rogante aquela em que da interpretao no resulta qualquer sentido til. A interpretao ab-rogante significa, portanto, que de uma determinada proposio jurdica no se pode retirar qualquer critrio de orientao ou deciso num caso concreto. Isto pode verificar-se, desde logo, em trs casos. Primeiro, quando a proposio jurdica no inteligvel. Segundo, quando uma proposio jurdica remeta para um regime que no existe no sistema jurdico. Terceiro, quando ocorre uma contradio entre normas. 449 H uma contradio entre normas quando duas normas vigentes geram consequncias jurdicas incompatveis. J sabemos que, perante uma contradio normativa, se no se encontrar justificao para dar prevalncia a uma das normas sobre a outra, inevitvel concluir que nenhuma delas pode ser aplicada na resoluo do caso. Questiona-se tambm se as contradies valorativas no podero levar concluso que h uma falta de sentido. Resulta do anteriormente exposto que, salvaguardada a hiptese de inconstitucionalidade, a contradio valorativa no prejudica a aplicao das normas em causa. Resta saber se ser adequado falar de interpretao ab-rogante a respeito das contradies normativas, uma vez que se trata, afinal, da descoberta de uma lacuna no quadro do normal processo de interpretao da lei.
177. Interpretao do Direito consuetudinrio e dos precedentes
450 No que toca ao costume no basta demonstrar a existncia de uma prtica social reiterada. preciso demonstrar tambm que esta prtica corresponde a uma convico de vinculatividade jurdica. Para este efeito torna-se necessrio determinar o sentido da prtica social reiterada, i.e., interpret-la. De onde resulta que no se pode isolar a questo da interpreta- o da questo da existncia da regra consuetudinria. Por outras palavras, saber se uma prtica social reiterada corresponde a um costume j um problema de interpretao. Claro que o problema de interpretao do Direito consuetudinrio no termina a. ainda necessrio determinar o contedo da regra consuetudinria. 451 Podemos por isso dizer que na interpretao do Direito consuetudinrio se trata fundamentalmente de formular linguisticamente a norma indicada pela conduta (LARENZ). Assinalei anteriormente que, se excluirmos o costume constitucional, o costume tradicional no uma fonte do Direito muito importante nos sistemas jurdicos modernos. Mas j assume maior importncia aquela modalidade de costume que designei por costume jurisprudencial. Ora, a interpretao do costume jurisprudencial exige uma interpretao das decises judiciais em que se baseia. As regras criadas ou desenvolvidas pelas decises judiciais so at certo ponto expressas linguisticamente na fundamentao das mesmas.
452 Mas a determinao do sentido da regra frequentemente dificultado porque, tratando-se de decises de casos concretos, no h uma delimitao clara, por forma geral e abstrata, da previso da norma. Por isso, muitas vezes problemtico se a soluo retida num caso deve ou no ser aplicada noutro caso. Estes problemas so importantes, no s perante o costume jurisprudencial, mas tambm pelo papel que a comparao de casos e o raciocnio de caso para caso pode e deve desempenhar na interpretao e integrao da lei. Em todos estes casos, o intrprete tem de distinguir, na sentena, alm da deciso propriamente dita, i.e., a fixao da situao jurdica, os enunciados sobre os factos, o critrio de deciso e outras consideraes que no constituem, em rigor, fundamento da deciso.
453 O fim da interpretao dos precedentes apurar qual a ideia normativa em que o tribunal se baseou para chegar soluo do caso. O que conta o critrio ou critrios jurdicos em que o tribunal baseou a sua deciso (aquilo que nos sistemas do Common Law se designa por ratio decidendi). Se relacionarmos isto com o esquema, atrs estudado, do silogismo judicirio, diremos que o critrio de deciso, ou ratio decidendi, constitui a premissa maior. Por vezes as decises referem regras ou princpios que no constituem, em rigor, fundamento da soluo do caso. Estas consideraes que no constituem fundamento da soluo so nos sistemas do Common Law designadas por obiter dicta. Pode tratar-se de regras ou princpios que vo alm do que necessrio para a deciso do caso concreto ou que so relativos a situaes hipotticas diferentes. 454 O intrprete deve distinguir claramente o que ratio decidendi e o que obiter dicta. O que conta para extrair de um conjunto de decises judiciais uma soluo uniforme e constante, que constitua a base de um costume jurisprudencial, igualmente o critrio de deciso que nelas foi seguido. Na resoluo dos problemas de interpretao e integrao, para que se promova a uniformidade da jurisprudncia e se atue em conformidade com o princpio da igualdade, os diferentes casos tm de ser comparados entre si luz do critrio de deciso que foi adotado pelas decises anteriores. As consideraes feitas em obiter dicta tm um valor inferior, que pode ser equiparado ao das opinies jurdicas formuladas pela doutrina. 455 O intrprete tem ainda de procurar delimitar o mbito de aplicao da ratio decidendi, separando os elementos da situao de facto que so relevantes para a sua atuao dos que so irrelevantes. Na interpretao-aplicao isto tem normalmente lugar quando se questiona se a soluo que foi anteriormente dada a um determinado caso deve ou no ser aplicada a um novo caso. H aqui um raciocnio por analogia, porque se trata de saber se os casos so anlogos, ou, por outras palavras, se as razes que justificaram a soluo dada no caso anterior tambm procedem no caso vertente. O intrprete tem de examinar se o caso vertente apresenta os mesmos elementos que foram relevantes na deciso do caso anterior e se, alm disso, no apresenta elementos, que estando ausentes no caso anterior, podero justificar uma soluo diferente. 456 Por vezes a indagao sobre o critrio de deciso levar o intrprete apenas a um princpio jurdico, porque no ser possvel determinar suficientemente uma previso e uma estatuio. Para a determinao do sentido normativo da deciso judicial o intrprete tem de partir do sentido literal dos enunciados lingusticos que constam do texto da deciso e do respectivo contexto significativo. Quanto determinao do sentido literal, so especialmente importantes os usos lingusticos dos juristas e, em particular, aqueles que so mais seguidos pelos juzes. Quanto ao contexto significativo, a relao material controvertida um dos elementos que devem ser tidos em conta. 457 Quando perante o sentido literal e o contexto significativo houver mais de uma interpretao possvel, parece legtimo que o intrprete atenda a critrios teleolgico-objectivos. Com efeito, o tribunal est vinculado aos valores e princpios da ordem jurdica e, por conseguinte, eles devem ser tidos em conta na determinao do sentido normativo da deciso, mesmo que a fundamentao da deciso no o evidencie. Tambm vale para a interpretao do Direito consuetudinrio e dos precedentes o critrio da interpretao conforme Constituio. CAP. III INTEGRAO DE LACUNAS
178. Interpretao e integrao 179. O dever de integrar a lacuna 180. Lacuna e situao extrajurdica 181. Espcies de lacunas e sua determinao. A reduo teleolgica 182. Integrao de lacunas em geral 183. Integrao de lacunas: a analogia 184. Proibies do uso da analogia 185. Integrao de lacunas: o recurso a princpios jurdicos. A dita analogia iuris, de Direito ou global 186. Integrao de lacunas: a criao de um critrio de deciso pelo intrprete 187. Limites integrao de lacunas
458 178. Interpretao e integrao
459 Numa primeira aproximao podemos dizer que temos uma lacuna quando no encontramos, atravs da interpretao das proposies jurdicas vigentes, mormente a lei e o costume, uma regra diretamente aplicvel a um caso carecido de regulao jurdica. H desde logo uma lacuna quando uma situao da vida carecida de regulao jurdica no cabe no sentido literal possvel de qualquer proposio jurdica completa. Por outro lado, pode suceder que uma situao seja abrangida pelo sentido literal possvel de uma proposio jurdica, mas que os critrios teleolgicos de interpretao nos levem a concluir que, afinal, a situao no reconduzvel previso da regra. 460 Por tudo isto a interpretao prvia integrao de lacunas. S depois de interpretadas as proposies jurdicas vigentes se pode saber se h ou no uma norma aplicvel situao carecida de regulao jurdica. A delimitao entre interpretao e integrao no se traa, porm, sem dificuldades. J contactmos com estas dificuldades a respeito da chamada interpretao extensiva e restritiva. Segundo o entendimento corrente entre ns uma proposio jurdica ainda diretamente aplicvel a uma situao quando esta no cabe na letra da lei mas est compreendida no seu esprito. Seria uma caso de interpretao extensiva. S haveria lacuna quando a situao no fosse compreendida nem pela letra nem pelo esprito da lei. 461 Pelas razes atrs expostas considero prefervel o entendimento seguido por autores como BETTI e LARENZ, segundo o qual h lacuna a partir do momento em que a situao carecida de regulao jurdica no cabe no sentido literal possvel da proposio jurdica. Esta posio parece-me defensvel face ao art. 9. CC, porquanto o seu n. 2 estabelece que no pode ser considerado pelo intrprete o pensamento legislativo que no tenha na letra da lei um mnimo de correspondncia verbal. 179. O dever de integrar a lacuna
462 O rgo de aplicao do Direito tem o dever de integrar a lacuna. Perante uma situao, que embora carecida de regulao jurdica, no seja objeto de qualquer norma jurdica, o tribunal no pode denegar justia. Desde logo o probe o art. 8./1 CC, segundo o qual O tribunal no pode abster-se de julgar, invocando a falta ou obscuridade da lei ou alegando dvida insanvel acerca dos factos em litgio. No mesmo sentido dispe o art. 3./2 do Estatuto dos Magistrados Judiciais (Lei n. 21/85, de 30/7). A denegao de justia constitui mesmo um crime, tipificado no art. 369./1 CP. Creio que este dever de integrar a lacuna tambm tem um fundamento constitucional. 180. Lacuna e situao extrajurdica
463 No h lacuna sempre que falta uma proposio normativa aplicvel. S h lacuna se a situao no prevista carece de regulao jurdica. Ora, a maior parte das situaes da vida no prevista nem regulada pelo Direito. Por exemplo, se algum se queixa de que o vizinho no o cumprimenta quando se cruza com ele na rua, parece claro que esta situao no tem relevncia jurdica. Trata-se de situaes que so extramuros da ordem jurdica. S h uma lacuna quando a situao deve ser juridicamente regulada. Neste sentido dispe expressamente o art. 3./2 do Estatuto dos Magistrados Judiciais. 464 A fronteira entre as situaes carecidas de regulao jurdica e situaes que o no so nem sempre fcil de traar. Isto sucede designadamente naqueles casos em que a moral impe uma conduta ou confere um direito. A este respeito h tambm que ter em conta os traos distintivos que foram expostos relativamente delimitao entre ordem jurdica e moral. Mas a mera descrio destes traos no resolve todos os problemas, porque como sublinhei, h uma importante rea de sobreposio da moral e do Direito. Noutros casos ainda, a situao no abrangida quer por regras jurdicas quer por regras extrajurdicas, sem que seja evidente que se trata de uma situao extramuros da ordem jurdica.
465 Nestes casos difceis saber se uma situao carece de regulao jurdica uma questo de valorao. Os critrios para esta valorao tm de se encontrar no Direito vigente. Importa averiguar se os valores da ordem jurdica justificam uma regulao vinculativa no caso. A resposta deve ser afirmativa quando se verifica que a situao abrangida pela ideia orientadora que est subjacente a determinado complexo normativo. A este respeito fala-se, por vezes, de uma falha no plano do legislador. Claro que no h lacuna quando o legislador, conscientemente, no regulou uma determinada situao, ou no consagrou um determinado instituto jurdico, por entender que a situao no carece de regulao jurdica ou por no querer dar acolhimento a determinado instituto. Se a falha conforme ao plano no h uma lacuna. 466 Diferente a situao em que o legislador no regulou uma determinada situao por entender que, apesar de carecida de regulao jurdica, ainda no encontrou uma soluo legal adequada, devendo a mesma ser desenvolvida pela jurisprudncia e pela doutrina. Tambm se fala a este respeito de lacunas intencionais. Neste caso existe uma lacuna, apesar de no existir uma falha no plano do legislador. Tambm se suscitam dificuldades, em ligao com a teoria geral do negcio jurdico, quando as partes chegam a um acordo que poderia constituir um contrato vlido e eficaz, mas manifestam a inteno de no se vincularem juridicamente. Se entendermos por negcio jurdico um ato intencional dirigido produo de efeitos jurdicos (efeitos que a ordem jurdica lhe imputa em razo desta intencionalidade), parece que podemos admitir estes acordos de cavalheiros. 467 Estas diretrizes ajudam a resolver muitas das dificuldades na delimitao das situaes carecidas de regulao jurdica, mas no todas. Subsiste uma controvrsia relativamente s situaes que, embora no sendo abrangidas pela intencionalidade normativa da lei, seriam dignas de tutela jurdica perante a ordem jurdica considerada no seu conjunto, os seus princpios gerais e valores. questionado se, aqui, ainda h uma lacuna que o rgo de aplicao pode (e deve) integrar ou se apenas ser possvel tutelar juridicamente esta situao atravs de um processo de aperfeioamento do Direito para alm da lei. A doutrina portuguesa parece favorecer o primeiro entendimento, permitindo afirmar que a lacuna no s uma falha no plano do legislador mas tambm qualquer falha que contraria o plano do sistema jurdico. 181. Espcies de lacunas e sua determinao. A reduo teleolgica
468 A literatura jurdica d conta de diversas classificaes de lacunas. OLIVEIRA ASCENSO distingue lacuna de previso e lacuna de estatuio. Na primeira modalidade falha a previso de um caso que deve ser juridicamente regulado. Na segunda, h previso, mas no se estaturam os efeitos jurdicos correspondentes. O autor tambm se refere s lacunas ocultas que, naturalmente, se contrapem s lacunas patentes. Esta a classificao mais importante e que em seguida ser examinada mais detidamente. 469 BAPTISTA MACHADO distingue entre lacunas da lei e lacunas do Direito, distino que corresponde grosso modo que LARENZ traa entre aperfeioamento do Direito imanente lei e aperfeioamento do Direito para alm da lei. Este autor tambm distingue entre lacunas patentes e ocultas. Enfim, BAPTISTA MACHADO refere as lacunas de coliso lgicas e teleolgicas que so as que resultariam das contradies normativas e valorativas que j foram anteriormente caracterizadas. Decorre do ento exposto que, em minha opinio, s as contradies normativas, em que duas normas aplicveis mesma situao desencadeiam consequncias jurdicas entre si incompatveis, podem gerar lacunas de coliso.
470 A lacuna patente frequentemente identificada com os casos de silncio da lei. Pelas razes que atrs foram expostas mais rigoroso dizer que h uma lacuna patente quando a situao no abrangida pelo sentido literal possvel de qualquer proposio jurdico-normativa. Por seu turno, h uma lacuna oculta quando uma situao abrangida pelo sentido literal possvel de uma proposio jurdico-normativa, mas por fora de uma interpretao restritiva, de uma interpretao ab-rogante ou de uma reduo teleolgica vem a concluir-se que, em ltima anlise, tal proposio jurdica lhe no aplicvel. Naturalmente que nem toda a interpretao restritiva ou reduo teleolgica conduz revelao de uma lacuna oculta. 471 Isto no se verifica, designadamente, quando destes procedimentos resulta que a situao deve ser considerada extrajurdica ou fica abrangida pela aplicabilidade de outra norma (designadamente uma norma que geral relativamente norma que resulta de uma interpretao restritiva ou que foi sujeita a reduo teleolgica). As interpretaes restritiva e ab-rogante j foram atrs examinadas. Cabe agora caracterizar o procedimento de reduo teleolgica. semelhana do que se verifica com a interpretao restritiva, tambm no caso da reduo teleolgica por fora de critrios teleolgicos que a situao subtrada ao campo de aplicao da regra que, primeira vista, a regula. 472 S que na interpretao restritiva, segundo o entendimento que perfilho, esta limitao da hiptese normativa ainda corresponde a um dos sentidos literais possveis, ao passo que a reduo teleolgica fica aqum do sentido literal possvel. Observe-se que a quem siga o entendimento dominante entre ns sobre os limites da interpretao, poder parecer defensvel que os casos de reduo teleolgica sejam reconduzidos interpretao restritiva, com a consequente negao de autonomia ao procedimento da reduo teleolgica. A reduo teleolgica um importante instrumento de diferenciao do Direito. Com efeito ela permite estabelecer um regime jurdico diferente para situaes que, em primeira anlise, se encontravam submetidas mesma disciplina jurdica.
473 Esta diferenciao um corolrio do princpio da igualdade, segundo o qual aquilo que desigual deve ser tratado desigualmente. Os traos especficos da situao em presena vm a justificar uma valorao diferente desta situao, esta diferena de valorao exige uma diferenciao, i.e., um tratamento diferente para esta situao. A reduo teleolgica pode, em primeiro lugar, ser prescrita pelo fim da prpria norma a limitar. o que se verifica quando se puder apurar que, segundo a inteno do legislador histrico, a norma no deve abranger uma situao que cabe na sua letra. Quando no puder ser demonstrada a inteno do legislador histrico, ou esta no for inequvoca, a reduo pode tambm resultar da atuao de critrios teleolgico-objectivos. 474 Mas no estar isto em contradio com o art. 9./2 CC quando dispe que no pode ser considerado pelo intrprete o pensamento legislativo que no tenha na letra da lei um mnimo de correspondncia verbal? Creio que no h contradio. O art. 9. rege a interpretao e aqui j no se trata de interpretao. Se permitida a aplicao analgica da regra, por se entender que a inteno normativa abrange o caso omisso, tambm deve ser permitida a reduo teleolgica, que o procedimento inverso: a inteno normativa no abrange o caso previsto na regra. Ambos os procedimentos encontram o seu fundamento no princpio da igualdade. A reduo teleolgica tambm pode resultar de contradies normativas e, porventura, da considerao de outros princpios e valores da ordem jurdica.
475 J se deve encarar com muita reserva a reduo teleolgica fundada em valores e princpios da ordem jurdica, que se contraponham intencionalidade da norma em causa e que no suscitem um problema de constitucionalidade. E isto porque, como atrs assinalei, as decises tomadas pelo legislador devem em princpio ser respeitadas e a estranheza da norma relativamente ao sistema no coloca, por si, em causa a sua vigncia. Quando muito, parece de admitir que o desenvolvimento da ordem jurdica, posterior criao da lei, ou a evoluo social entretanto verificada, podem vir a justificar uma diferenciao. Mas ento j no se trata de algo estranho determinao da intencionalidade da norma em causa, mas da interveno de critrios teleolgico-objectivos justificada pela evoluo da ordem jurdica ou do contexto social.
182. Integrao de lacunas em geral
476 J sabemos que o rgo de aplicao tem o dever de integrar a lacuna. Tambm se fala, por vezes, em suprir ou em colmatar a lacuna. Integrar a lacuna obter a soluo jurdica do caso. Para o rgo de aplicao, designadamente para o tribunal, isto significa achar o critrio de deciso do caso que lhe submetido. Claro que o problema da disciplina jurdica de uma situao que no se encontra diretamente regulada tambm se pode colocar independentemente de qualquer processo jurisdicional, e, mesmo, independentemente de qualquer litgio. A misso de integrar a lacuna confiada aos rgos de aplicao do Direito e, semelhana do que se verifica com a interpretao, a todos aqueles que tenham de determinar a disciplina jurdica aplicvel a uma situao. 477 OLIVEIRA ASCENSO distingue processos extrassistemticos e intrassistemticos de integrao de lacunas. Seriam processos extrassistemticos a atribuio a um rgo legislativo da competncia para integrar lacunas, os processos discricionrios e os processos equitativos. Estes processos seriam caracterizadas por no assegurarem a conformidade da soluo com o sistema. Contrapor-se-iam aos processos intrassistemticos, que seriam os que se encontram consagrados no art. 10. CC. Haveria um processo discricionrio de integrao de lacunas quando fosse confiado a uma entidade administrativa o poder de resolver, com base em razes de convenincia, as situaes em que no existisse regra. 478 No entanto, oferece dvida que se possa falar aqui de lacuna. No se trata de uma falha no plano do legislador mas da atribuio, pela lei, de um poder de determinao de consequncias jurdicas cujo exerccio no est submetido a regras. Por outras palavras, parece tratar-se de um processo de soluo de casos por via no normativa, e no de um processo de integrao de lacunas. O terceiro processo extrassistemtico seria o equitativo. Atrs examinmos a equidade como uma soluo por via no normativa. O acordo num julgamento de equidade possvel quer haja ou no regras diretamente aplicveis ao caso e, portanto, claro que a equidade transcende o problema da integrao de lacunas. O que se coloca agora a questo de saber se a equidade pode constituir um processo de integrao de lacunas.
479 O legislador do Cdigo Civil de 1966 determinou que, Na falta de caso anlogo, a situao resolvida segundo a norma que o prprio intrprete criaria, se houvesse de legislar dentro do esprito do sistema (art. 10./3). Assim, na falta de analogia, o intrprete no fica colocado na posio do tribunal que deve julgar segundo a equidade, mas numa posio diferente, que lhe exige a formulao de uma proposio jurdica geral e abstrata que seja suscetvel de aplicao em casos futuros. Ao passo que a equidade, como j sabem, no orientada obteno de uma soluo suscetvel de generalizao, mas uma soluo puramente individualizadora. Portanto, a equidade no actualmente um processo de integrao de lacunas no sistema jurdico portugus.
480 No quer isto dizer, porm, que os processos de integrao de lacunas correspondam a modelos inteiramente intrassistemticos de deciso e que as solues a que cheguem constituam normas jurdico-positivas, que possam desempenhar plenamente uma funo orientadora de condutas. A integrao da lacuna vem a traduzir-se numa apreciao do caso segundo um critrio jurdico. Mas ser um critrio normativo? Quando a lacuna integrada mediante a aplicao da norma que regula um caso anlogo, o critrio normativo. Mas h uma diferena fundamental entre a aplicao direta da norma e a sua aplicao analgica. que o juzo feito pelo tribunal sobre a aplicao analgica da regra no vincula o mesmo tribunal ou outros tribunais na deciso futura de casos semelhantes. 481 Quando a lacuna integrada mediante a concretizao de um princpio geral, o critrio no normativo, porque no se baseia em qualquer norma jurdico-positiva. Enfim, quando a situao tiver de ser resolvida segundo a norma que o prprio intrprete criaria, o tribunal tem de formular um critrio de deciso sob a forma de uma proposio jurdica geral e abstrata, mas parece claro que no se trata de uma proposio jurdico-positiva, que o mesmo tribunal ou outros tribunais estejam vinculados a aplicar na deciso de casos futuros. Portanto, neste caso a deciso tambm no se baseia num critrio normativo. A concluso a que chego que, havendo uma lacuna, o critrio de deciso nem sempre normativo. 482 E a integrao da lacuna tambm no altera, por si, a situao normativa existente. Aps a integrao continua a haver lacuna. Se surgir futuramente um caso idntico ou semelhante o problema volta a colocar-se e tm de ser atuados os processos de integrao de lacunas. Claro que a soluo pode vir a ser positivada, pela lei ou pelo costume. S ento os sujeitos dispem de um critrio de conduta seguro por onde se podem orientar. Mas nesse momento deixar de haver lacuna, porque se ter criado uma norma diretamente aplicvel ao caso. Por outro lado, na linha das consideraes tecidas a propsito da relevncia prtica do sistema, no me parece que todos os processos de integrao previstos no art. 10. CC possam ser considerados intrassistemticos.
483 J quando o intrprete procede a um raciocnio por analogia ou concretizao de princpios jurdicos no h uma delimitao e hierarquizao to clara dos argumentos relevantes como na deciso fundada na aplicao direta de regras jurdicas. Como se assinalou, nem sempre se pode estabelecer uma hierarquia entre os princpios jurdicos. O modelo de deciso caracteriza- se pela mobilidade, mas ainda predominantemente intrassistemtico. No caso da criao da soluo pelo intrprete como se fosse o legislador, o modelo de deciso , a meu ver, predominantemente extrassistemtico: o intrprete tem de atender aos princpios gerais e aos valores do sistema, mas, porquanto no possvel obter a soluo a partir destes princpios e valores, o intrprete tem uma larga margem de liberdade e tem de lanar mo de argumentos que no se baseiam no sistema. 183. Integrao de lacunas: a analogia
484 J se sublinhou que a integrao de lacunas atravs da aplicao da regra que regula um caso anlogo uma decorrncia do princpio da igualdade: tratar do mesmo modo os casos semelhantes. o que determina o art. 10./1 CC: Os casos que a lei no preveja so regulados segundo a norma aplicvel aos casos anlogos. E quando que dois casos so anlogos? O n. 2 do mesmo artigo procura dar uma resposta a esta questo: H analogia sempre que no caso omisso procedam as razes justificativas da regulamentao do caso previsto na lei.
485 Por outras palavras, os casos so anlogos quando devem ser valorados da mesma forma, quando a valorao jurdica do caso regulado por uma norma tambm se justifica em relao ao caso omisso. Por exemplo, quando surgiu o transporte areo, e enquanto este no foi objeto de regulao legal, colocou-se a questo de saber se seriam aplicveis analogicamente as normas reguladoras do transporte martimo. O juzo de analogia no se baseia num raciocnio lgico- conceptual, mas numa valorao, num pensamento valorativo. Para se saber quais os elementos utilizados para delimitar a previso da norma que so relevantes para a valorao jurdica necessrio examinar os fins prosseguidos pela norma, preciso esclarecer a ratio legis. Aplica-se aqui o que foi exposto sobre os critrios teleolgicos de interpretao. 486 Foi atrs assinalado que certos argumentos lgicos podem ser relevantes para a integrao de lacunas. Referi-me ao argumento a minori ad maius e a maiori ad minus. Cabe agora acrescentar que estes argumentos comportam duas formulaes, conforme atendem previso da regra ou estatuio da regra (TEIXEIRA DE SOUSA). Assim, o argumento a minori ad maius significa, do ponto de vista da previso, que se o menos suficiente para produzir certo efeito jurdico, o mais produz necessariamente esse efeito; do ponto de vista da estatuio, que a lei que probe o menos probe o mais. O argumento a maiori ad minus significa, do ponto de vista da previso, que se o mais no produz certo efeito jurdico, o menos tambm no o pode produzir; do ponto de vista da estatuio, que a regra que permite o mais permite o menos. 487 No me refiro ao argumento a contrario, porquanto, pelas razes atrs expostas, no lhe encontro sentido til. J sabemos que estes argumentos lgicos tanto podem ser utilizados na interpretao como na integrao de lacunas. Os argumentos a minori ad maius e a maiori ad minus no devem ser entendidos como argumentos de pura lgica formal, mas antes relacionados com a analogia. Podemos reconduzir estes argumentos ao argumento da maioria de razo, ou a fortiori, segundo o qual a consequncia jurdica estabelecida por uma regra para um determinado caso deve valer por maioria de razo para um caso omisso quando a ratio legis se apresenta ainda mais justificada para o caso omisso do que para o caso previsto.
488 O argumento por maioria de razo encontra, semelhana da analogia, a sua justificao no princpio da igualdade. S que agora a diferena entre os casos em presena no justifica um tratamento diferente: torna ainda mais premente um tratamento igual. Uma vez que a valorao subjacente regra se justifica para o caso omisso, pode dizer-se que o caso regulado pela regra um caso anlogo, e, assim, reconduzir os argumentos a minori ad maius e a maiori ad minus analogia. 184. Proibies do uso da analogia
489 o que verifica, em primeiro lugar, com as normas restritivas de direitos, liberdades e garantias. Segundo o art. 18./2 CRP A lei s pode restringir os direitos, liberdades e garantias nos casos expressamente previstos na Constituio, devendo as restries limitar-se ao necessrio para salvaguardar outros direitos ou interesses constitucionalmente protegidos. Como assinala JORGE MIRANDA, as leis restritivas devem ser interpretadas, seno restritivamente, pelo menos sem recurso interpretao extensiva e analogia. Isto explica-se pelo carter restritivo das restries aos direitos fundamentais.
490 Em segundo lugar, decorre do art. 29. CRP e do art. 1./3 CP, que no so aplicveis por analogia as normas que qualificam um facto como crime, definem um estado de perigosidade ou determinam a pena ou medida de segurana que lhes corresponde. Tambm neste caso, segundo o entendimento dominante, (designadamente FIGUEIREDO DIAS e SOUSA BRITO), a dita interpretao extensiva, nos termos em que tradicional- mente entendida entre ns, se encontra excluda. Neste sentido pode alis invocar-se o art. 29./3 CRP, segundo o qual No podem ser aplicadas penas ou medidas de segurana que no estejam expressamente cominadas em lei anterior. Isto justificado pelo princpio da legalidade, que exprime as especiais exigncias de segurana jurdica e certeza do Direito objetivo, que aqui esto colocadas, e pela proteo dos direitos fundamentais que esto em jogo.
491 No caso das normas excecionais, como j sabem, probe-se a aplicao analgica mas admite-se a interpretao extensiva (art. 11. CC). Esta admissibilidade da dita interpretao extensiva pode ser entendida como um limite proibio de aplicao analgica. Como assinala OLIVEIRA ASCENSO, surgem casos que apresentam mais semelhanas com os regulados de modo excecional que com os constantes de regra geral. Importa ento examinar se a valorao feita pelo legislador relativamente aos casos regulados pela regra excecional se justifica tambm para outros casos.
492 A inteno do legislador histrico pode ser claramente contrria a qualquer aplicao analgica da regra excecional, que implica uma reduo teleolgica da regra geral. Assim, por exemplo, mesmo que a venda de certos bens mveis, pelo seu elevadssimo preo, justificasse a aplicao das exigncias de forma estabelecidas para a venda de imveis, parece claramente contrrio inteno do legislador que se viesse subtrair o caso norma geral do art. 219. CC para lhe aplicar analogicamente a regra do art. 875. CC. Noutros casos, porm, a intencionalidade normativa no se contrape aplicao analgica da regra excecional a casos que so abrangidos pela sua ratio. 493 Creio que este modo de ver as coisas compatvel com o disposto no art. 11. CC. Com efeito, a aplicao da regra excecional a casos que esto abrangidos pela inteno regulativa que lhe est subjacente mas no pelo seu sentido literal possvel cabe naquilo que segundo a doutrina corrente entre ns constitui uma interpretao extensiva. Refira-se ainda que por fora do art. 11./4 da Lei Geral Tributria, as lacunas resultantes de normas tributrias abrangidas na reserva de lei da Assembleia da Repblica no so susceptveis de integrao analgica. Os casos anteriormente examinados dizem respeito proibio da analogia com respeito a categorias de normas ou ramos do Direito. Esta proibio tem, em princpio, o sentido de excluir a existncia de uma lacuna que o intrprete possa integrar, seja com recurso com a analogia, seja com recurso a princpios jurdicos ou a uma regra hipottica. 494 Mais limitadamente, a aplicao analgica pode ser excluda pelo legislador relativamente a uma determinada norma ou regime jurdico. Tipologias: - exemplificativa; - taxativa; - delimitativa. Da excluso da aplicao analgica de uma norma ou regime jurdico no parece resultar necessariamente a inexistncia de uma lacuna que deva ser integrada mediante qualquer dos mtodos admitidos para o efeito, designadamente a aplicabilidade analgica de outra norma ou regime jurdico, o recurso a princpios jurdicos ou a um critrio de deciso criado pelo intrprete. 185. Integrao de lacunas: o recurso a princpios jurdicos. A dita analogia iuris, de Direito ou global 495 Perante uma lacuna, quando no se encontre uma norma aplicvel a um caso anlogo, o art. 10. CC manda resolver a situao segundo a norma que o prprio intrprete criaria, se houvesse de legislar dentro do esprito do sistema. Alguns autores, porm, distinguem, da integrao segundo a norma que o intrprete criaria, a integrao mediante a analogia iuris, de Direito ou global. Segundo este entendimento, h lugar analogia iuris quando a soluo para o caso pode ser encontrada mediante a concretizao de um princpio jurdico. Esta dita analogia iuris distingue-se portanto da analogia anteriormente estudada, que por estes autores designada analogia legis, ou analogia de lei. 496 A integrao da lacuna mediante a concretizao de um princpio jurdico um processo bastante diferente daquela integrao que, embora dentro do esprito do sistema, no possa fundamentar-se num princpio jurdico. Justifica-se, portanto, a autonomizao do recurso a princpios jurdicos como processo de integrao de lacunas. J oferece dvida que este processo possa ser visto como uma modalidade de analogia. Estas dvidas relacionam-se com a distino entre a analogia legis e analogia iuris. Esta distino correntemente traada nos seguintes termos: na analogia legis o intrprete conclui que a ratio de uma determinada norma abrange o caso omisso; na analogia iuris o caso omisso no abrangido pela ratio de uma norma singular, mas abrangido por um princpio geral que se obtm a partir de vrias normas singulares. 497 Para precisar melhor a distino entre a analogia dita legis e o recurso a princpios jurdicos creio que ter utilidade recordar a caracterizao dos princpios jurdicos anteriormente feita. Disse-se que um princpio uma proposio jurdica com elevado grau de indeterminao que, exprimindo diretamente um fim ou valor da ordem jurdica, constitui uma diretriz de soluo. Os princpios assim definidos, so princpios diretivos, que atuam como comandos de otimizao, i.e., orientam a obteno da soluo por forma que se promova a mxima realizao possvel de um valor ou fim da ordem jurdica. 498 Destes princpios distinguimos os princpios meramente descritivos, que constituem regras gerais. Estas regras gerais obtm-se mediante um processo de abstrao e generalizao a partir das normas singulares. Elas so proposies determinadas e, por isso, no podem funcionar como comandos de otimizao. Se a regra geral que se obtm a partir das normas singulares, uma regra vigente, ento ela regula os casos que caiam no mbito da sua previso, mesmo que no sejam abrangidos pelas normas singulares. O problema est em que o intrprete procede neste caso a uma generalizao que no est contida no sentido literal possvel das proposies jurdicas singulares. O que permite encarar este processo de abstrao e generalizao como um processo de integrao de lacunas. 499 Haver aqui um raciocnio de analogia? certo que para se formular a regra geral no basta um processo lgico-formal. H que partir da ratio legis de cada uma das normas singulares para chegar ratio, mais ampla, da regra geral. Poder ento verificar-se que esta ratio abrange situaes que no so abrangidas por qualquer das normas singulares. No choca, por conseguinte, que se fale a este respeito de uma analogia de Direito ou global. Mas no menos certo que o momento decisivo, neste processo, reside na passagem das regras singulares regra geral. mais uma generalizao que uma comparao entre casos de um ponto de vista valorativo. 500 Algo diferente a hiptese de integrao da lacuna por recurso a princpios jurdicos stricto sensu, i.e., princpios jurdicos diretivos. J sabemos que os princpios no se obtm mediante um procedimento generalizador a partir de regras jurdicas. Tambm aqui necessria uma viagem de retorno desde as regras s ideias que as enformam, mas agora no se trata de esclarecer a ratio de uma regra mais ampla, mas de encontrar uma diretriz de soluo que no se encontra suficientemente determinada para constituir uma regra. Perante um caso omisso eles constituem uma diretriz que aponta o sentido em que a soluo deve ser encontrada. Por conseguinte, o recurso aos princpios jurdicos tambm um processo de integrao de lacunas. 501 Trata-se, tambm aqui, de um raciocnio de analogia? Aplicam-se aqui as consideraes anteriormente formuladas com respeito s regras gerais, mas creio que este processo ainda se afasta mais de uma comparao de casos de um ponto de vista valorativo. O princpio jurdico no apresenta uma previso determinada e, portanto, a sua aplicao no depende de um exame da semelhana entre os casos que so abrangidos pelas regras vigentes em que o princpio se manifesta e o caso omisso de um ponto de vista valorativo. O que conta antes que o caso omisso diga respeito a um domnio jurdico em que vigore o princpio jurdico em causa.
502 tambm evidente que nas hipteses em que os princpios so formulados e desenvolvidos pela jurisprudncia e pela cincia jurdica na resoluo de lacunas da lei no existe, partida, qualquer comparao entre o caso omisso e os casos que se encontram previstos no Direito vigente. O que se trata aqui, fundamentalmente, de comparar os casos omissos em que o princpio foi anteriormente aplicado com o caso em apreo. O art. 10. CC no refere o recurso aos princpios jurdicos como processo de integrao de lacunas. Mas no se deve retirar da a inadmissibilidade deste processo de integrao. Na verdade, a formulao do n. 3 do art. 10. suficientemente ampla para abarcar a integrao da lacuna mediante a concretizao de um princpio jurdico. 503 Reafirme-se, porm, que embora ambas as solues caibam na letra do n. 3 do art. 10., no a mesma coisa integrar a lacuna com recurso a um princpio jurdico vigente, que um critrio de deciso que vincula o intrprete, e segundo um critrio de deciso criado pelo intrprete, sem que o sistema fornea uma diretriz de soluo. De todo o modo, observe-se que a formulao adotada pelo legislador no art. 10. tem por consequncia que o intrprete, quando recorra a um princpio jurdico, no pode limitar-se a fundamentar a soluo do caso concreto no princpio. O intrprete tem de enunciar sob a forma de uma proposio jurdica determinada que constituir ento uma concretizao do princpio jurdico , o critrio de deciso do caso. 186. Integrao de lacunas: a criao de um critrio de deciso pelo intrprete
504 Se no for possvel encontrar uma norma aplicvel a um caso anlogo, nem obter, por generalizao de solues particulares, uma regra geral que abranja o caso, nem sequer dispor de um princpio jurdico vigente que constitua uma diretriz para a soluo do caso, resta ao intrprete criar, ele prprio, o critrio de deciso do caso. A deciso no arbitrria. Desde logo porque tem de obedecer a um critrio racional. E ainda porque o intrprete no inteiramente livre na formulao do critrio: ele tem de proceder dentro do esprito do sistema. 505 Na formulao do critrio de deciso o intrprete tem de respeitar os valores e os princpios da ordem jurdica, mas no existe qualquer valorao jurdica, subjacente a uma norma vigente, ou a um conjunto de normas vigentes, que abranja o caso, nem um princpio jurdico que constitua uma diretriz de soluo. Portanto, a soluo no justificada pelo sistema. Da tambm que me parea mais prximo da realidade afirmar que a soluo compatvel com o sistema do que conforme ao sistema. Tambm j foi por vrias vezes sublinhado que o intrprete tem de formular o critrio de deciso sob a forma de uma proposio geral e abstrata determinada, de uma regra, que seja suscetvel de ser seguida em casos semelhantes.
506 E, para o efeito, deve levar em conta as consideraes de poltica legislativa e de tcnica legislativa que so relevantes para o legislador. 187. Limites integrao de lacunas
507 Em princpio, todas as lacunas podem e devem ser integradas. Nos casos de proibio do uso de analogia, porm, no permitido ao intrprete aplicar uma lei a uma situao que estaria abrangida pela sua inteno regulativa mas no pelo seu sentido literal possvel. Isto significa, primeira vista, que o intrprete no tem a liberdade de integrar a lacuna: claro que se o intrprete no pode aplicar analogicamente uma regra tambm no pode criar, ele prprio, um critrio de deciso para o caso. Mas, em ltima anlise, o que est em causa no a integrao da lacuna, mas a sua prpria determinao. S h lacuna se no houver uma regra diretamente aplicvel e tal representar uma falha contrria ao plano. 508 Quando, na verdade, exista uma lacuna que carea de integrao, poder suceder que esta integrao seja impossvel? A resposta afirmativa. Em certas situaes muito raras a integrao da lacuna pode ser impedida por aquilo que se designa por obstculo tcnico insupervel. No h uniformidade na doutrina na apreciao deste ponto. Por minha parte, creio que s h um obstculo tcnico verdadeiramente insupervel quando a soluo do caso depende de recursos materiais ou institucionais que no esto disponveis. Assim, por exemplo, se uma lei permite a constituio de um determinado direito, mediante a inscrio num registo, mas o registo no se encontra organizado, existe uma lacuna que no suscetvel de integrao. CAP. IV - APLICAO DA LEI NO TEMPO
188. Identificao do problema 189. Direito Intertemporal ou Transitrio. Regras de conflitos gerais e especiais 190. Regras materiais especiais 191. Princpio da irretroatividade. Determinaes constitucionais 192. Princpio da continuidade das situaes jurdicas. Teoria dos direitos adquiridos 193. A teoria do facto passado 194. Regras de conflitos gerais do art. 12. CC 195. Leis sobre prazos. Previses de realizao continuada e de formao sucessiva 196. Leis interpretativas 197. Concretizao das regras gerais negcios jurdicos e obrigaes 198. Cont. direitos reais 199. Cont. relaes de famlia 200. Cont. sucesses por morte 201. Direito Penal 202. Direito Processual
509 188. Identificao do problema
510 Com a determinao dos momentos em que se inicia e cessa a vigncia de uma norma ou complexo normativo no se esgotam todos os problemas suscitados pela sua sucesso no tempo. Com efeito a sucesso das normas no tempo coloca ainda a questo de saber se determinado facto ou situao regido pela norma antiga ou pela norma nova. O problema coloca-se fundamentalmente com a sucesso de leis e, por isso, geralmente tratado como aplicao da lei no tempo. de certa forma intuitivo que, em princpio, os factos so valorados juridicamente pela norma que est em vigor no momento da sua ocorrncia.
511 No entanto, pode colocar-se a questo de saber se uma lei nova aplicvel a factos ocorridos na vigncia da lei anterior, ou, por outras palavras, se de aplicao retroativa. Por exemplo, A pratica um ato que constituiu um crime no momento da sua prtica. Antes do julgamento, entra em vigor uma nova lei que descriminaliza o ato. A dever ser condenado pena prevista na lei antiga? Ou beneficiar da aplicao da lei nova? Mas o problema coloca-se tambm com respeito a duas hipteses diferentes. A primeira, que diz respeito s situaes no conclusas, a de factos que apenas preencheram parcialmente uma previso normativa de realizao continuada ou formao sucessiva da lei antiga, quando tal espcie de factos desencadeie um efeito jurdico idntico ou semelhante perante a lei nova. 512 Por exemplo, h uma sucesso de leis em matria de usucapio, i.e., de aquisio de um direito real por efeito da posse correspondente durante certo perodo de tempo. Suponha-se que a lei nova estabelece um prazo de usucapio mais longo que o fixado pela lei anterior. No momento da entrada em vigor da lei nova ainda no decorreu o prazo fixado pela lei antiga. Ser que o possuidor adquire o direito quando decorrer o prazo fixado pela lei antiga? Ou s quando expirar o prazo fixado pela lei nova? A segunda hiptese, que ainda mais importante, diz respeito s situaes em curso: situaes que se tendo constitudo durante a vigncia da norma antiga (e que por isso so situaes conclusas) ainda no esgotaram a produo dos seus efeitos no momento da entrada em vigor da lei nova.
513 Por exemplo, A e B casaram na vigncia de um determinado Cdigo Civil, sem celebrarem conveno antenupcial, i.e., sem estipularem o regime de bens do casamento. Mais tarde entra em vigor num novo Cdigo Civil que altera o regime dos deveres pessoais dos cnjuges e estabelece um regime de bens supletivo diferente. Pergunta-se: com a entrada em vigor do novo Cdigo Civil os deveres pessoais dos cnjuges passam a ser por ele regidos ou continuam submetidos ao CC anterior? E o regime de bens mantm-se ou alterado? Para responder a estas questes necessrio determinar se um facto, uma situao ou um aspeto de uma situao so regulados pela lei nova ou pela lei antiga. 189. Direito Intertemporal ou Transitrio. Regras de conflitos gerais e especiais
514 Designa-se por Direito Intertemporal ou Transitrio o conjunto das normas e princpios que regulam a aplicao da lei no tempo, i.e., que determinam se um facto, uma situao ou um aspeto de uma situao so regulados pela lei nova ou pela lei antiga. Estas normas e princpios so, em primeira linha, de natureza conflitual. Tambm se fala, no mesmo sentido, de Direito Transitrio formal. Neste contexto, formal significa, pois, o mesmo que conflitual. Estas normas no regulam diretamente o facto ou situao, no estabelecem a disciplina material da situao. Elas so normas de regulao indireta, porque remetem a disciplina da situao para a lei nova ou para a lei antiga. 515 As regras de conflitos de leis no tempo podem ser gerais ou especiais. So gerais quando so aplicveis generalidade dos ramos do Direito ou a um ramo do Direito no seu conjunto. So especiais quando regem a aplicao no tempo de uma determinada lei ou regra legal. So, em princpio, aplicveis generalidade dos ramos do Direito as regras constantes dos arts. 12. e 13. CC. Mas h regras gerais aplicveis a certos ramos do Direito. o que se verifica, como veremos, com o Direito processual e com o Direito Penal. Claro que estas regras so especiais relativamente s que constam do art. 12. CC, limitando a aplicao destas regras. Mas continuam a ser gerais relativamente s normas sobre a aplicao no tempo de uma determina lei ou regra legal.
516 Temos um importante exemplo de regras de conflitos especiais no DL n. 47344, que aprovou o Cdigo Civil. A maioria dos seus preceitos constituda por regras de conflitos especiais. Por exemplo, o art. 14. determina, quanto aos efeitos do casamento, que o disposto nos arts. 1671. a 1697. do novo cdigo aplicvel aos casamentos celebrados at 31 de Maio de 1967, mas em caso algum sero anulados os actos praticados pelos cnjuges na vigncia da lei antiga, se em face desta no estiverem viciados. Na maior parte dos casos as regras de conflitos especiais representam aplicaes das regras gerais a situaes em que a sua atuao poderia suscitar algumas dvidas. O legislador tratou ento de concretizar a regra geral, por forma a obviar a tais dvidas.
190. Regras materiais especiais
517 Disse que as normas e princpios de Direito Intertemporal so, em primeira linha, de natureza conflitual. Nada impede o legislador, porm, de estabelecer um regime material especial para as situaes que apresentam laos temporais significativos com a lei nova e com a lei antiga. Por exemplo, o art. 20. do DL n. 47344, sobre os filhos adulterinos, determina que os assentos secretos de perfilhao de filhos adulterinos, validamente lavrados ao abrigo da legislao vigente, tornar-se-o pblicos mediante averbamento oficioso sempre que sejam passadas certides do respectivo registo de nascimento. Esta norma no aplica a lei nova, que estabelece que estes assentos so pblicos, nem a lei antiga, que estabelece que so secretos. Estabelece uma soluo especial. 518 As regras materiais especiais de Direito Intertemporal so pouco frequentes. Mas j so mais frequentes as regras de conflitos de leis no tempo que favorecem determinados resultados materiais, designadamente mediante a aplicao da lei mais favorvel ou menos favorvel produo de um efeito jurdico. Assim, o art. 2. do CP, aps estabelecer que as penas e medidas de segurana so determinadas pela lei vigente no momento da prtica do facto ou do preenchimento dos pressupostos de que dependem (n. 1), determina que o facto punvel segundo a lei vigente no momento da sua prtica deixa de o ser se uma lei nova o eliminar do nmero das infraces (n. 2). O que alis est em conformidade com o comando constitucional contido no art. 29./4 CRP, segundo o qual se aplicam retroativamente as leis penais de contedo mais favorvel ao arguido. Exprime-se aqui uma regra de conflitos segundo a qual deve ser aplicada a lei mais favorvel ao agente. Vista noutra perspetiva, esta regra significa que se aplica a lei menos favorvel incriminao. 191. Princpio da irretroatividade. Determinaes constitucionais
519 No Direito Intertemporal vigoram dois princpios, que convm examinar antes de estudarmos as regras de conflitos gerais. Trata-se do princpio da irretroatividade e do princpio da continuidade das situaes jurdicas. Estes princpios so atualmente complementados por um terceiro princpio, examinado mais adiante: o da aplicao imediata da lei nova s situaes em curso. O primeiro princpio, que tem natureza puramente conflitual, o princpio da irretroatividade. Este princpio est enunciado no n. 1 do art. 12. CC: a lei s dispe para o futuro; ainda que lhe seja atribuda eficcia retroactiva, presume-se que ficam ressalvados os efeitos j produzidos pelos factos que a lei se destina a regular. 520 Este princpio fundamenta-se, em primeiro lugar, na ideia de supremacia do Direito, associada como est atuao da norma como critrio de conduta. A norma s pode orientar as condutas que ocorram depois da sua entrada em vigor. A norma, quando se aplique a factos que ocorreram antes da sua entrada em vigor, pode constituir um critrio de deciso, mas no um critrio de conduta. Daqui decorre que, em princpio, os factos so valorados juridicamente segundo a lei em vigor no momento da sua ocorrncia e que a nova lei no atinge os efeitos jurdicos j produzidos segundo a lei antiga. Esta ideia constitui o ncleo de sentido do princpio da irretroatividade. Mesmo neste domnio, porm, o princpio da irretroatividade suscetvel de limitaes, que so alis admitidas pelo n. 1 do art. 12.. 521 Estas limitaes podem ser justificadas quer por valores jurdicos materiais que se coloquem como particular premncia em certos domnios quer pela necessidade imperiosa de fazer face a situaes determinadas, como sucede por vezes com as atrs referidas leis-medida. Na sistematizao de OLIVEIRA ASCENSO, seguida por MARCELO REBELO DE SOUSA e TEIXEIRA DE SOUSA, so quatro os graus de retroatividade: retroatividade extrema, retroatividade quase extrema, retroatividade agravada e retroatividade ordinria. Na retroatividade extrema a lei nova aplicada aos factos ocorridos antes da sua entrada em vigor, sem quaisquer limites, e, portanto, tambm sem respeitar o caso julgado, i.e., os efeitos de uma deciso jurisdicional que no suscetvel de um recurso ordinrio. 522 Na retroatividade quase extrema o nico limite aplicao da lei nova aos factos ocorridos antes da sua entrada em vigor o caso julgado. Por conseguinte, a lei nova tambm se aplica s situaes que se constituram e extinguiram ao abrigo de uma lei antiga. Por exemplo, uma lei que viesse reduzir a taxa legal de juro mximo e estabelecesse a sua aplicao a contratos, no s celebrados antes da sua entrada em vigor, mas tambm executados anteriormente, desencadeando por isso a obrigao de restituir os juros vencidos e pagos sob a lei antiga. Na retroatividade agravada a lei nova s respeita, de entre os efeitos produzidos antes da sua entrada em vigor, os que tiverem um ttulo que lhes d especial reconhecimento. Ser esta, como adiante veremos, a retroatividade das leis interpretativas nos termos do art. 13. CC. 523 Enfim, na retroatividade ordinria so respeitados os efeitos j produzidos pelos factos que se destina a regular. A esta retroatividade se reporta a segunda parte do n. 1 do art. 12. CC. O princpio da irretroatividade suscita especiais dificuldades com respeito s situaes duradouras constitudas ao abrigo da lei antiga. A situao jurdica constituda ao abrigo da lei antiga um efeito produzido por um facto que ocorreu durante a vigncia da lei antiga. Mas o princpio da irretroatividade nada nos diz sobre a aplicao da lei nova aos efeitos que sejam doravante ligados situao. E, com efeito, h situaes que se prolongam no tempo, e que no podem ficar imunes evoluo da ordem jurdica (por exemplo, a propriedade de imveis). 524 Parece bvio que, em certos domnios, as leis novas, embora respeitem, em princpio, as situaes validamente constitudas segundo a lei antiga, tendem a ser aplicveis ao seu contedo. Sem prejuzo de uma diferenciao conforme o domnio jurdico em causa, tende-se assim a distinguir entre a constituio da situao e o seu contedo. Quando a lei nova extingue diretamente a situao criada ao abrigo da lei antiga, no estamos, em minha opinio, perante um caso de aplicao retroativa da lei nova, mas de regulao direta (ou material) de um efeito jurdico produzido por um facto ocorrido na vigncia da lei antiga e perante esta lei. Esta aplicao direta da lei nova contende a meu ver com o princpio da continuidade das situaes jurdicas, adiante examinado, e no com o princpio da irretroatividade. 525 Disse-se que o princpio da irretroatividade admite limitaes. Mas estas limitaes no so permitidas em certos domnios em que a Constituio probe a retroatividade. Alm destas proibies especficas possvel inferir das normas e princpios constitucionais certos limites gerais retroatividade das leis. Comecemos por examinar as proibies especficas. Em primeiro lugar, o art. 18./3 CRP probe a retroatividade das leis restritivas de direitos, liberdades e garantias. Encontramos outras proibies no domnio penal. Segundo o n. 1 do art. 29. CRP Ningum pode ser sentenciado criminalmente seno em virtude de lei anterior que declare punvel a aco ou a omisso, nem sofrer medida de segurana cujos pressupostos no estejam fixados em lei anterior.
526 Esta proibio no entanto limitada pelo disposto no nmero seguinte: O disposto no nmero anterior no impede a punio, nos limites da lei interna, por aco ou omisso que no momento da sua prtica seja considerada criminosa segundo os princpios gerais de direito internacional commumente reconhecidos. A lei sobre a competncia dos tribunais em matria criminal tambm no pode ser retroativa, visto que nenhuma causa pode ser subtrada ao tribunal cuja competncia esteja fixada em lei anterior (art. 32./9 CRP). Enfim, h uma proibio de retroatividade no domnio fiscal. Segundo o disposto no n. 3 do art. 103. CRP, ningum pode ser obrigado a pagar impostos que no hajam sido criados nos termos da Constituio, que tenham natureza retroactiva ou cuja liquidao e cobrana se no faam nos termos da lei.
527 Vejamos agora que limites de alcance geral se podem inferir da Constituio. Como j sabem o art. 282. CRP prev a declarao de inconstitucionalidade ou de ilegalidade das normas com fora obrigatria geral. Esta declarao tem eficcia retroativa, pois produz efeitos desde a entrada em vigor da norma declarada inconstitucional ou ilegal (n. 1). No entanto, o n. 3 deste artigo ressalva os casos julgados, salvo deciso em contrrio do Tribunal Constitucional quando a norma respeitar a matria penal, disciplinar ou de ilcito de mera ordenao social e for de contedo menos favorvel ao arguido. A doutrina e a jurisprudncia tm encontrado aqui a manifestao de um princpio geral de respeito pelo caso julgado, que incompatvel com a retroatividade extrema. 528 A jurisprudncia constitucional tem ido mais longe, entendendo que certas leis, que apresentam um grau inferior de retroatividade, so inconstitucionais. Mas este entendimento coloca pressupostos bastante restritivos a esta inconstitucionalidade. Segundo o Tribunal Constitucional, apenas uma retroactividade intolervel, que afecte de forma inadmissvel e arbitrria os direitos e expectativas legitimamente fundados dos cidados viola o princpio da confiana, nsito na ideia de Estado de Direito democrtico. A jurisprudncia deste Tribunal tem-se ocupado principalmente dos casos da chamada retroatividade inautntica em que a lei nova estabelece consequncias jurdicas para situaes que se constituram antes da sua entrada em vigor, ou se aplica a fatos novos que ocorrem num contexto anterior que criou, eventualmente, expectativas jurdicas.
529 No caso de normas que estabelecem consequncias jurdicas para situaes que se constituram antes da sua entrada em vigor, o Tribunal Constitucional j entendeu que s sero inconstitucionais se violarem, de forma excessivamente onerosa, intolervel, opressiva ou injustificada, a confiana do cidado na manuteno da situao jurdica com base na qual actuou. E como ndice para tal concluso, pode considerar-se relevante o facto de a mutao da ordem jurdica afectar em sentido desfavorvel uma expectativa consolidada ao abrigo da lei antiga, e de, razoavelmente, os destinatrios das normas dela constantes no poderem contar com ela, bem como a circunstncia de ela no ser ditada pela necessidade de salvaguardar direitos ou interesses constitucionalmente protegidos que devam considerar-se prevalentes (podendo recorrer-se, aqui, ao princpio da proporcionalidade, explicitamente consagrado, a propsito dos direitos, liberdades 530 e garantias, no n. 2 do artigo 18. da Constituio). Numa formulao mais recente, o Tribunal Constitucional definiu a ideia de arbitrariedade ou excessiva onerosidade, para efeito da tutela do princpio da segurana jurdica na vertente material da confiana, por referncia a dois pressupostos essenciais: a) a afectao de expectativas, em sentido desfavorvel, ser inadmissvel, quando constitua uma mutao da ordem jurdica com que, razoavelmente, os destinatrios das normas dela constantes no possam contar; e ainda b) quando no for ditada pela necessidade de salvaguardar direitos ou interesses constitucionalmente protegidos que devam considerar-se prevalecentes (deve recorrer-se, aqui, ao princpio da proporcionalidade, explicitamente consagrado, a propsito dos direitos, liberdades e garantias, no n. 2 do artigo 18. da Constituio).
531 E considerou que os dois critrios enunciados () so, no fundo, reconduzveis a quatro diferentes requisitos ou testes. Para que haja lugar tutela jurdico-constitucional da confiana necessrio, em primeiro lugar, que o Estado (mormente o legislador) tenha encetado comportamentos capazes de gerar nos privados expectativas de continuidade; depois, devem tais expectativas ser legtimas, justificadas e fundadas em boas razes; em terceiro lugar, devem os privados ter feito planos de vida tendo em conta a perspectiva de continuidade do comportamento estadual; por ltimo, ainda necessrio que no ocorram razes de interesse pblico que justifiquem, em ponderao, a no continuidade do comportamento que gerou a situao de expectativa. 532 Mesmo que se conclua pela premncia do interesse pblico na mudana e adaptao do quadro legislativo vigente, ainda assim necessrio aferir, luz de parmetros materiais e axiolgicos, se a medida do sacrifcio inadmissvel, arbitrria e demasiado onerosa.
No se trata, aqui, em rigor de um limite retroatividade da lei, mas de uma tutela da confiana na estabilidade do regime jurdico aplicvel, que, em parte, constitui um limite aplicao imediata da lei nova s situaes em curso e se relaciona com o princpio da continuidade das situaes jurdicas, examinado em seguida. Para alm disto, no se encontram ainda claramente definidos os contornos de um limite constitucional genrico retroatividade de certas leis, e o ponto suscita certa controvrsia na doutrina. 192. Princpio da continuidade das situaes jurdicas. Teoria dos direitos adquiridos
533 Um segundo princpio geral que, em minha opinio, vigora no Direito Intertemporal, o princpio da continuidade das situaes jurdicas. Este princpio evoca, naturalmente, a teoria dos direitos adquiridos, que uma das teorias clssicas em matria de aplicao da lei no tempo. Esta teoria, j formulada na Idade Mdia, foi desenvolvida por autores como SAVIGNY e GABBA. Segundo esta teoria, a lei nova tem de respeitar os direitos validamente adquiridos sombra da lei antiga. J no se impe o respeito das simples expectativas.
534 Segundo esta teoria, a lei nova tem de respeitar os direitos validamente adquiridos sombra da lei antiga. J no se impe o respeito das simples expectativas. Esta teoria foi entretanto objeto de larga crtica, que incidiu designadamente, na dificuldade em delimitar o conceito de direito adquirido e na insuficincia da teoria quanto aos efeitos dos direitos adquiridos Alm disso, a convenincia deste critrio tambm discutvel. Decorre do anteriormente exposto que, relativamente a situaes duradouras, no se pode partir do princpio que quaisquer efeitos que se devam produzir durante a vigncia da lei nova esto subtrados sua aplicao.
535 Por princpio da continuidade das situaes jurdicas entendo a proposio jurdica segundo a qual a destruio ou modificao essencial das situaes constitudas ao abrigo da lei antiga tem de firmar-se em valores e princpios supraordenados s exigncias gerais de segurana jurdica e confiana dos sujeitos jurdicos quando objetivamente justificada na permanncia da situao existente. No se trata agora, como na teoria dos direitos adquiridos, de formular uma proposio geral da qual se pretendem deduzir todas as solues sobre a aplicao na lei do tempo. apenas um aspecto do problema o do efeito da sucesso de leis sobre a continuidade das situaes duradouras que contemplado pelo princpio. 536 Este princpio da continuidade das situaes jurdicas fundamenta-se no valor da segurana jurdica e no princpio da confiana na relao dos cidados com a legislao que, conforme ilustra a jurisprudncia constitucional, pode ser visto como uma concretizao do princpio do Estado de Direito. Este princpio no se ope, em absoluto, destruio ou modificao essencial das situaes preexistentes. Mas s o admite quando no haja uma confiana objetivamente justificada e merecedora de proteo na permanncia das situaes, por parte dos seus titulares, ou quando tal seja exigido por valores e princpios gerais supraordenados relativamente s exigncias da segurana jurdica e da proteo da confiana. Neste sentido parece apontar a jurisprudncia constitucional portuguesa nos termos atrs referidos. 537 O princpio da continuidade das situaes jurdicas tem, a meu ver, natureza material. Por certo ele estabelece um nexo ntimo com o princpio da irretroatividade, que, como vimos, tem natureza conflitual. O princpio da continuidade das situaes jurdicas pressupe, em primeiro lugar, a exclusiva aplicao, constituio de situaes jurdicas, da lei em vigor no momento da ocorrncia dos factos constitutivos. Mas o contedo do princpio da continuidade das situaes jurdicas, no se refere determinao do mbito de aplicao no tempo das leis em sucesso, mas permanncia das situaes jurdicas. um princpio que diz respeito regulao direta, pela lei nova, das situaes constitudas ao abrigo da lei antiga.
193. A teoria do facto passado
538 A teoria que na atualidade mais amplamente aceite em matria de aplicao da lei no tempo a do facto passado. Segundo esta teoria retroagir agir sobre o passado; e como o passado se consubstancia em factos agir sobre factos passados. A retroatividade da lei no pode significar uma alterao do passado. Por conseguinte, quando se fala em agir sobre o passado, trata-se de aplicar a lei nova a factos passados. A irretroatividade significa pois que aos factos passados se aplica a lei antiga e aos factos novos a lei nova. Claro que a teoria do facto passado, quando formulada com esta singeleza, no resolve todos os problemas. Os factos de que aqui se trata so factos jurdicos, i.e., factos a que a lei associa efeitos jurdicos. O problema do mbito de aplicao da lei no tempo subsiste relativamente aos efeitos jurdicos.
539 Mas a teoria do facto passado traz consigo um avano importante relativamente teoria dos direitos adquiridos. O problema da aplicao da lei no tempo no colocado, em primeira linha, com referncia a direitos, mas a factos. Torna- se um processo mais analtico. E esta perspetiva tambm metodologicamente mais correta porque o tempo uma dimenso da realidade fctica. Os elementos de conexo com que operam as normas de conflitos de Direito Intertemporal estabelecem-se diretamente com os factos, e no com realidades jurdicas, como os direitos ou outras situaes jurdicas. Em todo o caso, na moderna cincia jurdica, a teoria do facto passado complementada pelo princpio da aplicao imediata da lei nova s situaes em curso. 540 O art. 12. CC consagra esta combinao da teoria do facto passado com o princpio da aplicao imediata da lei nova s situaes em curso, na formulao que lhe foi dada por ENNECCERUS/NIPPERDEY. Segundo esta doutrina, h que distinguir duas questes diferentes: aquilo que uma lei prescreve sobre a sua aplicao no tempo e, em caso de dvida, qual o mbito de aplicao no tempo que lhe deve ser atribudo. Isto significa que, na falta de declarao expressa do legislador, a delimitao do mbito recproco de aplicao no tempo da lei antiga e da lei nova vista como um problema de interpretao da lei nova. O texto do art. 12. exprime claramente este enfoque interpretativo, ao formular as regras que constam da 2. parte do n. 1 e do n. 2 como regras interpretativas, mediante a referncia a uma presuno, no n. 1, e mediante a utilizao da expresso em caso de dvida, no n. 2. 541 Em minha opinio este enfoque interpretativo merece algumas reservas. A interpretao das normas materiais da lei pode fornecer elementos importantes, designadamente pelo esclarecimento da occasio legis e da inteno reguladora do legislador histrico. Mas tenho as maiores dvidas que, da interpretao de normas materiais, se possa retirar dirctamente uma norma de conflitos de leis. O estabelecimento de uma norma de conflitos de leis requer um raciocnio conflitual, em que intervm os fins e as tcnicas prprias do Direito Intertemporal. Isto transcende necessariamente a interpretao das normas materiais.
194. Regras de conflitos gerais do art. 12. CC
542 Para resolver os conflitos de leis no tempo deve, em primeiro lugar, atender-se s normas de conflitos especiais contidas na lei nova. A lei nova pode atribuir a si prpria fora retroativa. Isto expressamente previsto pelo art. 12./1/2. parte CC. Por exemplo, uma lei que probe certas clusulas pode declarar-se aplicvel aos contratos celebrados antes da sua entrada em vigor. Claro que a lei ordinria tem de respeitar os limites gerais e especficos retroatividade que decorrem da Constituio. Esta retroatividade tem de resultar inequivocamente seja de declarao expressa do legislador seja de norma implcita estabelecida com recurso aos relevantes critrios de interpretao.
543 Na falta de regra de conflitos especial, h que recorrer s regras de conflitos gerais. Em primeiro lugar dever atender-se s regras gerais que so privativas do ramo do Direito em causa. S na falta ou perante a insuficincia destas cabe recorrer s regras de conflitos gerais que decorrem do art. 12. CC. Segundo este Direito de Conflitos geral, em caso de dvida deve entender-se que a lei no retroativa. o que decorre da interveno do princpio da irretroatividade no quadro dos critrios teleolgico-objectivos de interpretao. No que toca aos atos jurdicos isto encontra-se estabelecido expressamente no art. 12./2/1. parte. Com efeito, este preceito determina que Quando a lei dispe sobre as condies de validade substancial ou formal de quaisquer factos ou sobre os seus efeitos, entende-se, em caso de dvida, que s visa os factos novos. 544 Presume-se que a retroatividade meramente ordinria, i.e., que so ressalvados os efeitos j produzidos pelos factos que a lei retroativa se destina a regular. Neste sentido dispe o art. 12./1/2. parte CC. Por conseguinte, a retroatividade agravada ou quase extrema tem de resultar de declarao expressa ou de uma norma implcita estabelecida com base nos relevantes critrios de interpretao. Por exemplo, a lei nova que venha fixar uma taxa de juro mxima inferior at a praticada e se declara aplicvel aos contratos anteriores, no atinge, salvo demonstrao em contrrio, os juros j vencidos no passado. 545 Quando a lei no se atribui a si mesma fora retroativa ainda necessrio determinar o seu mbito de aplicao com respeito s situaes em curso. A este respeito distingue-se conforme a lei dispe sobre factos ou dispe diretamente sobre situaes jurdicas. Comecemos por examinar os casos em que a lei dispe sobre factos. Segundo o princpio da irretroatividade, entende-se que a lei que dispe sobre factos s aplicvel aos factos novos, i.e., que ocorram depois da sua entrada em vigor, ou sobre os seus efeitos. J vimos que isto se encontra expressamente consagrado, com respeito aos atos jurdicos, no art. 12./2/1. parte.
546 Assim, por exemplo, a lei que venha estabelecer o regime aplicvel a um determinado tipo de contrato, quando no atribua a si prpria fora retroativa, s aplicvel validade e aos efeitos dos contratos celebrados aps a sua entrada em vigor. Observe-se que a lei que dispe sobre um ato jurdico pode regular s os seus pressupostos e os seus requisitos de validade e eficcia, ou s os seus efeitos, ou ambos. Vejamos quais as consequncias disto para as situaes em curso. A constituio destas situaes continua a ser apreciada segundo a lei antiga, porque um efeito desencadeado por um facto que se produziu na vigncia desta lei.
547 Mas como a lei nova aplicvel aos factos novos, se ocorrer um facto que seja, segundo esta lei, transmissivo, modificativo ou extintivo, a situao jurdica transmite-se, modifica-se ou extingue-se. Assim, por exemplo, as normas que sejam aplicveis aos requisitos de validade do casamento, s se aplicaro, se outra coisa no resultar inequivocamente da prpria lei, aos casamentos celebrados depois da sua entrada em vigor. Mas as normas sobre divrcio e separao aplicar-se-o, sob a mesma condio, aos casamentos celebrados antes da sua entrada em vigor (pelo menos quando os factos em que se fundamenta o divrcio ou a separao ocorrerem depois da sua entrada em vigor).
548 Voltemo-nos agora para os casos em que a lei dispe diretamente sobre o contedo de uma situao jurdica. O princpio da irretroatividade j nada nos diz sobre o mbito de aplicao destas normas no tempo, i.e., sobre a questo de saber se elas se aplicam s s situaes que se venham a constituir no futuro ou tambm s situaes preexistentes. Deve entender-se, em caso de dvida, que a nova lei aplicvel ao contedo de todas as situaes da categoria referida que devam produzir efeitos na vigncia da nova lei. Abrange, portanto, tanto o contedo das situaes que se venham a constituir com o das situaes em curso. o que resulta do princpio da aplicao imediata da lei nova s situaes em curso. 549 Neste sentido dispe o art. 12./2/2. parte: quando dispuser directamente sobre o contedo de certas relaes jurdicas, abstraindo dos factos que lhes deram origem, entender-se- que a lei abrange as prprias relaes j constitudas, que subsistam data da sua entrada em vigor. Relaes jurdicas aqui empregue em sentido amplo, por forma a abranger quaisquer situaes jurdicas. Por exemplo, se uma lei vem estabelecer certas normas sobre o contedo da propriedade horizontal, de entender, se outra coisa no resultar inequivocamente da prpria lei, que se aplica quer aos direitos de propriedade horizontal que se venham a constituir no futuro, quer aos que j existam data da entrada em vigor da lei. 550 A distino entre as normas que dispem sobre factos e normas que dispem diretamente sobre o contedo de situaes jurdicas abstraindo dos factos que lhes deram origem nem sempre se deixar traar sem dificuldades. Esta distino no se deve traar apenas em funo do teor literal das proposies jurdicas em causa. Haver tambm que atender matria em causa. O contedo de certas situaes jurdicas modelado, principalmente, pelos factos constitutivos (tambm designados ttulos constitutivos). o que se verifica, designadamente, com as obrigaes contratuais. Assim, as normas sobre esta matria so geralmente de entender como normas que dispem sobre factos. Quando estas normas dispem sobre o contedo da relao obrigacional de partir do princpio que no abstraem do facto constitutivo, que o contrato. 551 De onde decorre que, se outra coisa no resultar inequivocamente da lei em causa, ela s aplicvel aos direitos e obrigaes gerados por contratos celebrados depois da sua entrada em vigor. J o contedo de outras situaes jurdicas fixado exclusiva ou principalmente pela lei. o que se verifica com as situaes jurdico-familiares, como o casamento e as relaes entre pais e filhos, com os estados jurdicos gerais, como a maioridade ou a interdio, e com os direitos reais. As normas que dispem sobre o contedo destas situaes ou qualidades jurdicas abstraem, normalmente, dos factos que lhes do origem. De onde decorre que, se outra coisa no resultar inequivocamente da lei em causa, estas normas so aplicveis quer s situaes que se constituam no futuro quer s situaes preexistentes. 552 Para traar esta distino pode ainda ser necessrio atender a outras consideraes, caso a dvida subsista. A ratio legis pode fornecer indicaes relevantes a este respeito: a prossecuo pela nova lei de valores fundamentais de carter tico, econmico, etc., constitui um argumento a favor da sua aplicao s situaes preexistentes. Outra considerao a ter em conta, e que se pode relacionar com anterior, a durao das situaes em causa: de partir do princpio que o contedo das situaes de longa durao fica submetido lei nova. Em contrapartida, a circunstncia de a nova lei vir introduzir modificaes essenciais no contedo de determinada categoria de situaes, pode pesar no sentido de excluir a aplicao da lei nova, mesmo quando tal aplicao decorra do critrio geral exposto. Isto pode fundamentar-se no princpio da continuidade das situaes jurdicas. 553 A distino conforme a lei dispe sobre factos ou dispe diretamente sobre o contedo de situaes jurdicas abstraindo dos factos que lhes do origem deve ser referida a normas e complexos normativos e no a leis. A mesma lei pode conter normas e complexos normativos de ambos os tipos. o que se verifica com o Cdigo Civil. ainda de observar que esta distino tem por consequncia, relativamente s situaes em curso, um fracionamento entre constituio e contedo. As normas sobre constituio da situao, contidas na lei nova, s so em princpio aplicveis s situaes futuras. Por isso a constituio das situaes em curso continua ser apreciada segundo a lei antiga. As normas que disponham diretamente sobre o contedo so aplicveis s situaes em curso. Por isso o contedo da situao passa a ser definido pela nova lei. 554 Podero surgir algumas dificuldades no caso dos efeitos que pressupem uma pluralidade de factos distanciados no tempo. Vejamos alguns princpios de soluo. Quando um dos factos constitui o fundamento real do efeito jurdico e o outro facto surge como mera condio ou termo, cuja verificao desencadeia o efeito jurdico, ser decisivo o momento da produo do primeiro. Assim, por exemplo, um negcio jurdico condicional est, em princpio, submetido lei em vigor no momento da sua celebrao, e no lei em vigor no momento da verificao da condio. Noutros casos, que so a regra, ser em princpio aplicvel a lei em vigor no momento em que se completar o preenchimento da previso normativa, i.e., em que se tiver verificado o ltimo dos factos pressupostos pela norma. 555 Assim, por exemplo, a sucesso hereditria ser em princpio regida pela lei em vigor no momento da morte e no pela lei em vigor no momento da constituio do vnculo de parentesco. 195. Leis sobre prazos. Previses de realizao continuada e de formao sucessiva
556 Nos n.s 1 e 2 do art. 297. CC encontramos regras sobre a aplicao no tempo das leis que estabelecem prazos. 1. A lei que estabelecer, para qualquer efeito, um prazo mais curto do que o fixado na lei anterior tambm aplicvel aos prazos que j estiverem em curso, mas o prazo s se conta a partir da entrada em vigor da nova lei, a no ser que, segundo a lei antiga, falte menos tempo para o prazo se completar. 2. A lei que fixar um prazo mais longo igualmente aplicvel aos prazos que j estejam em curso, mas computar-se- neles todo o tempo decorrido desde o seu momento inicial. 557 O n. 1 refere-se hiptese de a lei nova encurtar o prazo. Nesta hiptese a lei nova aplica-se aos prazos em curso, mas o novo prazo s se conta a partir do incio da vigncia da nova lei. Assim, por exemplo, se o prazo era de cinco anos, e depois de decorrido um ano entra em vigor uma nova lei que estabelece um prazo de dois anos, contam-se dois anos a partir da entrada em vigor da nova lei. No entanto, quando o tempo que falta para se completar o prazo fixado pela lei antiga for menos que o prazo fixado pela nova lei, aplica-se a lei antiga. Assim, por exemplo, se o prazo era de cinco anos, e depois de decorridos quatro anos entra em vigor uma nova lei que estabelece um prazo de dois anos, o prazo continua a contar-se segundo a lei antiga.. 558 A hiptese de a nova lei alongar o prazo contemplada pelo n. 2. Nesta hiptese determina-se a aplicao da lei nova, mas computando-se todo o tempo decorrido durante a vigncia da lei antiga. Por exemplo, se o prazo fixado pela lei antiga era de dois anos, e quando havia decorrido um ano entrou em vigor uma lei nova, que fixa o prazo em cinco anos, este o prazo que se aplica, mas, para o efeito, conta o ano j decorrido durante a vigncia da lei antiga. A previso das normas sobre prazos de realizao continuada. O problema da sua aplicao no tempo um aspeto particular da problemtica da aplicao no tempo das normas dotadas de previses de realizao continuada ou de formao sucessiva. 559 As previses de realizao continuada so aquelas que se reportam a factos cuja verificao se prolonga no tempo. Tambm se fala, neste contexto, de factos continuados. As previses de formao sucessiva so aquelas que se reportam a uma pluralidade de factos que devem ocorrer em momentos sucessivos. Estes factos tambm podem ser vistos como elementos de um facto complexo, que se designar ento por facto de produo sucessiva. J decorre do exposto no nmero anterior que a teoria do facto passado tem sido entendida no sentido de o momento relevante, para a aplicao da lei no tempo, ser aquele em que se completa o preenchimento da previso de realizao continuada ou de formao sucessiva. S no assim quando o facto posterior constitui uma mera condio ou termo. 560 Segundo este entendimento mais corrente, se o preenchimento se completou na vigncia da lei anterior temos uma situao conclusa; se esta situao no esgotou todos os seus efeitos na vigncia da lei anterior, temos uma situao em curso. Em princpio, ser aplicvel a lei nova enquanto disponha diretamente sobre o contedo da situao, abstraindo do facto constitutivo, mas a sua constituio continuar a ser apreciada segundo a lei antiga. H ainda que atender ao princpio da continuidade das situaes jurdicas. Se o preenchimento da previso no se completou na vigncia da lei anterior, temos uma situao inconclusa. Neste caso, decorre do referido entendimento que exclusivamente aplicvel a lei nova. 561 Pode suceder que a lei nova no atribua relevncia jurdica ao facto continuado ou de produo sucessiva que em parte se verificou na vigncia da lei antiga. Por exemplo, a lei antiga previa a prescrio aquisitiva de um determinado direito, que a lei nova no prev. Se o direito no chegou a ser adquirido segundo a lei antiga tambm no pode ser adquirido face lei nova. O problema morre a. mais frequente, porm, que a lei antiga e a lei nova atribuam relevncia a factos da mesma espcie. o que se passa com uma sucesso de leis sobre prazos: o facto decurso do tempo tanto releva perante a lei antiga como perante a lei nova. Coloca-se ento a questo de saber qual a relevncia, perante a lei nova, da verificao parcial do facto na vigncia da lei antiga. 562 Nem a teoria do facto passado nem o princpio da continuidade das situaes jurdicas fornecem orientao para a resoluo deste problema. Para a sua resoluo afigura-se antes decisiva a seguinte considerao: se tanto a lei antiga como a lei nova valoram juridicamente o facto, e no mesmo sentido, negar relevncia jurdica verificao parcial do facto durante a vigncia da lei antiga constituiria uma contradio valorativa. Em suma, as situaes inconclusas tambm so relevantes, quando a lei nova liga um efeito jurdico a factos continuados ou de produo sucessiva da mesma espcie dos previstos pela lei anterior. Neste caso, os factos ou a parte do facto ocorridos na vigncia da lei anterior tero o valor que lhes for atribudo pela lei nova. Por outras palavras, tudo se passar como se esses factos tivessem ocorrido na vigncia da lei nova.
563 O entendimento que acabo de sufragar encontra-se consagrado com respeito sucesso no tempo das leis sobre prazos. No entanto, no caso de o prazo fixado pela lei nova ser mais curto h um desvio aos princpios de soluo expostos, porque o encurtamento do prazo poderia ter efeitos de surpresa que so contrrios segurana jurdica. Por exemplo, mediante o encurtamento de um prazo de prescrio (extintiva) um direito poderia ficar automaticamente prescrito com a entrada em vigor da lei nova. A ratio do art. 297./1 CC tambm abrange os casos em que a lei antiga no estabelecia qualquer prazo e ele veio a ser estabelecido pela lei nova. Assim, por exemplo, no caso de a lei nova vir estabelecer um prazo para o exerccio do direito, que a lei antiga no continha, o prazo s se deve contar a partir do incio da vigncia da lei nova 564 As mesmas solues so aplicveis quando a lei nova altera o momento a partir do qual um prazo se comea a contar. Se o momento inicial antecipado aplica-se o art. 297./1 CC. Se retardado aplica-se o art. 297./2 CC. Por exemplo, tendo o novo art. 122. CC antecipado a maioridade para os 18 anos completos, os prazos que deveriam contar-se a partir do momento da maioridade s se computam a partir da entrada em vigor da nova lei. Segundo BAPTISTA MACHADO, o art. 297. no ser aplicvel aos prazos cujo decurso no desencadeia, de per si, a produo de qualquer efeito jurdico, como ser o caso dos prazos pressupostos por presuno legais ou de que depende o exerccio de faculdades legais. Assim, por exemplo, a lei que encurta o tempo necessrio para a converso da separao em divrcio, ser aplicvel imediatamente e sem mais. 565 O tempo decorrido ao abrigo da lei antiga releva segundo o autor como facto pressuposto e no como facto constitutivo. Para TEIXEIRA DE SOUSA sero casos de retroconexo da lei nova e no de retroatividade. No aprofundarei aqui este ponto. Numa primeira aproximao parece-me que a diferena relativamente retroatividade est em que a lei nova toma em conta o facto ocorrido na vigncia da lei antiga mas no lhe associa, por si, efeitos jurdicos. Na linha do sugerido por BAPTISTA MACHADO e TEIXEIRA DE SOUSA, parece que o art. 297. tambm no ser aplicvel aos prazos supletivos estabelecidos em matria de negcios jurdicos, designadamente prazos de caducidade que podem ser alterados por vontade das partes. A aplicao no tempo das leis que alteram estes prazos fica em princpio sujeita s regras de conflitos gerais fixadas para os negcios jurdicos.
196. Leis interpretativas
566 A propsito da classificao das regras jurdicas j procedemos caracterizao das regras interpretativas. Como ento se disse a regra interpretativa a que se limita a fixar o sentido juridicamente relevante de uma proposio jurdica. As regras interpretativas relacionam-se com a interpretao autntica, que j estudmos. A lei que realiza a interpretao autntica sempre uma lei interpretativa, mas poder haver regras interpretativas que, por provirem de fonte hierarquicamente inferior fonte interpretada, no realizam uma interpretao autntica. Quando se coloca o problema da aplicao no tempo das leis interpretativas tm-se em vista aquelas que realizam a interpretao autntica. 567 O art. 13. CC/1 estabelece que A lei interpretativa integra-se na lei interpretada, ficando salvos, porm, os efeitos j produzidos pelo cumprimento da obrigao, por sentena passada em julgado, por transaco, ainda que no homologada, ou por actos de anloga natureza. Que se quer significar por integrao da lei interpretativa na lei interpretada? Por integrao da lei interpretativa na lei interpretada quer-se significar que a lei interpretativa se aplica aos mesmos factos e situaes que a lei interpretada. Tudo se passa como se a lei interpretativa tivesse sido publicada na data em que o foi a lei interpretada. Ao aplicar-se a factos que ocorreram antes da sua entrada em vigor ela vai valorar condutas que se podem ter baseado noutra das interpretaes possveis.
568 Parece, por isso, prefervel o entendimento segundo o qual a lei interpretativa retroativa (OLIVEIRA ASCENSO). uma retroatividade agravada, por que s respeita, dos efeitos j produzidos pelos factos passados, aqueles que tiverem um ttulo que lhes d especial reconhecimento. Estes ttulos so o caso julgado, o cumprimento da obrigao, a transao, i.e., o contrato pelo qual as partes previnem ou terminam um litgio mediante recprocas concesses (art. 1248/1 CC), e atos de anloga natureza. Por que razo so ressalvados estes efeitos? No caso do cumprimento da obrigao podemos dizer que, em princpio, a situao esgotou os seus efeitos antes da entrada em vigor da lei interpretativa.
569 Nos restantes casos temos situaes que se tornaram certas e pacficas antes da entrada em vigor da nova lei, j atravs de deciso judicial, j atravs de um acordo das partes destinado a prevenir ou resolver um litgio. a esta luz que teremos de interpretar a expresso actos de anloga natureza. Sero ento de natureza anloga como assinalam PIRES DE LIMA/ANTUNES VARELA e BAPTISTA MACHADO todos os atos que importem a definio ou reconhecimento expresso do Direito, como o caso da desistncia que o abandono da pretenso, pelo autor de uma ao e da confisso do pedido que o reconhecimento, pelo ru, da pretenso formulada pelo autor. No entanto, se a lei interpretativa for favorvel ao desistente ou confitente este pode revogar a desistncia ou confisso no homologadas pelo tribunal. o que decorre do n. 2 do art. 13..
570 Para os referidos autores sero ainda de natureza anloga de uma maneira geral, os factos extintivos, tais como a compensao e a novao. Aqui haver que atender a uma analogia com a extino da obrigao pelo cumprimento. Esta analogia de afirmar relativamente a outros atos que constituem causas de extino das obrigaes, como a compensao e a novao. A compensao o meio de o devedor se liberar da obrigao por extino simultnea do crdito equivalente de que disponha sobre o credor (arts. 847. e segs. CC). A novao a extino duma obrigao mediante a constituio de uma nova obrigao em substituio da antiga (arts. 857. e segs. CC). Mas j no lquido que se possa afirmar a analogia relativamente a quaisquer factos extintivos de situaes jurdicas. 571 Sucede por vezes que o legislador qualifica como interpretativa uma lei que substancialmente inovadora. O sentido desta qualificao , normalmente, o de atribuir retroatividade agravada lei em questo. Embora esta prtica seja criticvel do ponto de vista de tcnica legislativa, o intrprete deve acatar a retroatividade da lei, contanto que esta seja constitucionalmente permitida e no contrarie lei ordinria hierarquicamente superior. As determinaes constitucionais de irretroatividade no podem ser torneadas mediante a qualificao de uma lei como interpretativa. O intrprete tem de controlar o carter interpretativo da lei. Assim, por exemplo, uma lei ordinria no pode, sob pretexto de interpretao, vir alargar retroativamente o mbito de aplicao de um tipo de crime e muito menos criar retroativamente novos tipos de crime. 572 Enquanto as regras do art. 12. CC esto formuladas como regras interpretativas, a regra do art. 13./1 CC est formulada de modo precetivo, que poderia sugerir a vinculao do prprio legislador. Mas isto no inteiramente exato. Parece-me que o legislador tanto pode estabelecer que a lei interpretativa no retroativa ou s ordinariamente retroativa como, dentro dos limites constitucionais, que a lei interpretativa tem retroatividade quase extrema. A regra do art. 13., enquanto regra de conflitos geral, s ser aplicvel na falta de regra de conflitos especial. De resto, uma vez que o art. 13. uma disposio ordinria, s se sobrepor s normas sobre aplicao no tempo de fonte hierarquicamente inferior lei formal. 197. Concretizao das regras gerais - negcios jurdicos e obrigaes
573 frequentemente defendido que formao, validade e eficcia dos negcios se aplica a lei em vigor ao tempo da sua celebrao. Mas talvez se justifique uma posio mais cautelosa, que tenha em conta a grande diversidade dos negcios jurdicos e, designadamente, o grau muito varivel em que o seu contedo legalmente conformado. Ser por conseguinte aconselhvel distinguir os negcios jurdicos obrigacionais, reais, jurdico-familiares, sucessrios, etc., e atender amplitude da liberdade de estipulao permitida. 574 Por outro lado, so frequentes as disposies de Direito Intertemporal segundo as quais um ato invlido face da lei antiga s poder ser anulado ou declarado nulo se no satisfizer os requisitos estabelecidos pela lei nova. Veja-se os arts. 13., 14. e 22. do DL n. 47344, que aprovou o Cdigo Civil, relativos ao casamento, aos atos praticados pelos cnjuges e aos testamentos, respetivamente. BAPTISTA MACHADO fala a este respeito de leis confirmativas. BAPTISTA MACHADO e OLIVEIRA ASCENSO vm aqui a expresso de um princpio mais geral. 575 Para BAPTISTA MACHADO, poder ser possvel salvar a validade do ato celebrado durante a vigncia da lei antiga, por aplicao da lei nova, mesmo que esta lei no disponha expressamente nesse sentido. Seria no entanto de exigir que a interpretao da lei nova como confirmativa tenha um mnimo de apoio no texto legal e que a sua aplicao no prejudique o interesse de uma contraparte ou de terceiros. OLIVEIRA ASCENSO refere-se a um princpio no sentido do aproveitamento dos atos praticados quando perante a lei nova esses atos seriam vlidos. TEIXEIRA DE SOUSA distingue conforme o negcio jurdico estiver ou no a produzir efeitos no momento da entrada em vigor da lei nova. S no primeiro caso que se justificaria aplicar retroativamente a lei nova mais favorvel validade do negcio.
576 Como j observei, seguro que as normas sobre contratos obrigacionais so, em princpio, de entender como normas que dispem sobre factos. Mesmo que se trate de normas que regulam o contedo de relaes contratuais, este contedo determina-se, principalmente, pelos factos constitutivos. todavia possvel que uma lei venha dispor diretamente sobre o contedo de relaes contratuais, abstraindo dos factos dos factos constitutivos. Por exemplo, uma lei que proba certas clusulas contratuais; uma lei que venha alterar o regime do arrendamento urbano. Mas creio que, para chegar a esta concluso, na falta de disposio de Direito Transitrio especial, o intrprete ter sempre de demonstrar que inteno legislativa atingir os contratos celebrados antes da entrada em vigor da lei. 577 Esta demonstrao est naturalmente facilitada nos casos em que a lei incide sobre relaes contratuais, como o arrendamento urbano, que so de longa durao; ou em que a lei prossiga em primeira linha fins de poltica econmica, social, etc. Nalguns casos esta aplicao da lei nova aos contratos em curso decorre inequivocamente da ratio legis. Assim quando a lei nova tenha por objetivo reequilibrar as relaes contratuais que, em razo de perturbaes polticas e sociais ou de circunstncias econmicas imprevisveis, viram a sua economia interna perturbada. As normas sobre obrigaes involuntrias so geralmente de entender como normas que dispem sobre factos. Por conseguinte, a responsabilidade extracontratual ser regulada pela lei vigente ao tempo da ocorrncia do facto gerador de responsabilidade.
198. Cont. - direitos reais
578 Por aplicao das regras gerais, atrs expostas, a lei nova que disponha sobre o contedo do direito real aplicvel aos direitos reais adquiridos na vigncia da lei antiga, mas a aquisio continua a ser apreciada segundo a lei antiga. Assim, por exemplo, para determinar o contedo de um direito de propriedade, adquirido antes da entrada em vigor do Cdigo Civil vigente, aplicvel este Cdigo Civil. Mas a lei reguladora da aquisio a lei vigente ao tempo da ocorrncia do facto aquisitivo. Se a propriedade foi adquirida por contrato, ser aplicvel a lei em vigor ao tempo celebrao do contrato. 579 Embora, em princpio, as normas que regulam o contedo de um direito real abstraiam do facto constitutivo, de admitir a possibilidade de certas normas disporem sobre o contedo do direito real enquanto efeito do facto constitutivo. Isto concebvel, designadamente, com aqueles elementos do contedo dos direitos reais que podem ser modelados contratualmente. A verificar-se esta hiptese, os elementos do contedo do direito real que so dominados pelo facto constitutivo continuaro submetidos lei em vigor no momento da constituio. 199. Cont. - relaes de famlia 580 As regras gerais sobre situaes em curso aplicam-se tambm aos estados de famlia. O estado de casado, adotado, etc., um efeito produzido ao abrigo da lei em vigor no momento da celebrao do casamento ou da sentena de adoo. Portanto, a lei posterior no atinge, salvo retroatividade, a constituio do estado. Mas a lei nova aplicvel ao contedo do estado. Assim, por exemplo, a lei que vem estabelecer requisitos de forma do casamento diferentes dos formulados pela lei anterior s aplicvel aos casamentos doravante celebrados. Mas as normas da lei nova relativas aos direitos e deveres dos cnjuges so aplicveis aos casamentos celebrados durante a vigncia da lei antiga. 581 A fixao do regime de bens do casamento um efeito produzido segundo a lei em vigor ao tempo da celebrao da conveno antenupcial e, na sua falta, ao tempo da celebrao do casamento. Por isso, a nova lei no pode, sem retroatividade, vir alterar o regime de bens convencional ou supletivo. Fixado o regime de bens perante a lei antiga, sero em princpio aplicveis as regras da lei nova relativas ao contedo do regime de bens. Todavia, a soluo mais frequente, e que foi seguida pelo Direito Transitrio especial contido no diploma que aprovou o Cdigo Civil (art. 15.), a de o conjunto das normas sobre regime de bens da lei nova s ser aplicvel aos regimes de bens fixados depois da sua entrada em vigor. 200. Cont. - sucesses por morte
582 A sucesso por morte um conjunto de efeitos jurdicos desencadeados pela morte do autor da sucesso. Isto quer se trate de sucesso legal ou de sucesso voluntria, i.e., da sucesso regulada por um negcio jurdico, maxime um testamento. As regras gerais levam, por conseguinte, aplicao da lei em vigor no momento da abertura da sucesso, que o momento da morte do autor da sucesso. Assim, se depois da abertura da sucesso, mas antes da partilha, surge uma lei que altera as regras da sucesso legal, esta sucesso continua a reger-se pela lei em vigor ao tempo da abertura da sucesso. Do exposto no decorre que a formao e validade formal do testamento estejam submetidas mesma lei que regula a sucesso. 583 As normas sobre a formao e validade do testamento so normas que dispem sobre factos e, por conseguinte, salvo retroatividade, s seriam aplicveis aos testamentos feitos durante a sua vigncia. Sucede, porm, que o contedo do testamento diz respeito a efeitos que s se produzem com a abertura da sucesso e, por isso, o testamento tem de ser substancialmente vlido perante a lei reguladora da sucesso. J a formao e a validade formal so apreciadas segundo a lei em vigor ao tempo da feitura do testamento. Por isso, se houver uma sucesso de leis entre a feitura do testamento e a abertura da sucesso, a formao e a validade formal do testamento continuam a ser apreciadas segundo a lei antiga. 201. Direito Penal
584 J assinalei que nesta matria h que ter em conta a proibio constitucional de retroatividade da incriminao e das medidas de segurana. Mas do art. 29./4 CRP tambm decorre a aplicao retroativa das leis penais de contedo mais favorvel ao arguido. Esta determinao concretizada pelos n.s 2 e segs. do art. 2. CP. N. 2: O facto punvel segundo a lei vigente no momento da sua prtica deixa de o ser se uma lei nova o eliminar do nmero de infraces; neste caso, e se tiver havido condenao, ainda que transitada em julgado, cessam a execuo e os seus efeitos penais. 585 N. 3: Quando a lei valer para um determinado perodo de tempo, continua a ser punvel o facto praticado durante esse perodo. N. 4: Quando as disposies penais vigentes no momento da prtica do facto punvel forem diferentes das estabelecidas em leis posteriores, sempre aplicado o regime que concretamente se mostrar mais favorvel ao agente; se tiver havido condenao, ainda que transitada em julgado, cessam a execuo e os efeitos penais logo que a parte da pena que se encontrar cumprida atinja o limite mximo da pena prevista na lei posterior. Neste caso a nova lei no descriminaliza, mas altera o regime legal aplicvel. Aplica-se tambm retroativamente a lei nova mais favorvel. 202. Direito Processual
586 Neste domnio vigora, segundo o entendimento tradicional, a regra geral da aplicao imediata da lei nova. Quer isto dizer que a lei processual nova aplicvel aos processos relativos a factos ocorridos antes da sua entrada em vigor e, mesmo, aos processos j em curso. No entanto, h autores, como BAPTISTA MACHADO e CASTRO MENDES, que entendem que no vigora, no domnio processual, um princpio especfico, e que se aplicam as regras gerais contidas nos arts. 12. e 13. CC. Se olharmos aos factos processuais e no aos factos relativos relao material controvertida , podemos dizer que aquilo que se designa por aplicao imediata da lei processual nova se reconduz, em princpio, regra geral segundo a qual a lei dispe sobre os factos ocorridos durante a sua vigncia. 587 Assim, quanto forma dos atos processuais e do processo, dispe o art. 142. CPC: 1 A forma dos diversos actos processuais regulada pela lei que vigore no momento em que foram praticados. 2 A forma do processo aplicvel determina-se pela lei vigente data em que a aco proposta. A fixao da forma do processo pode ser vista como um efeito que ligado ao facto propositura da ao, pela lei vigente ao tempo da sua ocorrncia. J o art. 64. do mesmo Cdigo, quando admite que a lei nova seja aplicvel, em matria de competncia, aos processos pendentes, parece supor o efeito retroativo da lei nova.
588 Claro que nada disto prejudica as regras de conflitos especiais contidas na lei nova. Assim, por exemplo, o DL n. 329-A/95, que reformou o CPC, determinou no seu art. 16. que, sem prejuzo do disposto no art. 17., as modificaes por ele introduzidas s se aplicam aos processos iniciados aps a sua entrada em vigor. CAP. V - APLICAO DA LEI NO ESPAO
590 Importa comear por duas advertncias. Em primeiro lugar, o problema da aplicao do Direito no espao transcende claramente o problema da aplicao da lei no espao. Os problemas de aplicao no espao tanto dizem respeito s normas legais como s normas consuetudinrias ou jurisprudenciais. Em segundo lugar, no h uma disciplina jurdica que tenha por objeto todos os problemas de aplicao do Direito no espao, que constitua o correlativo do Direito Intertemporal. Os problemas de aplicao no espao colocam-se por forma muito diversa no Direito privado e no Direito pblico e tambm se registam diferenas pronunciadas entre os diferentes ramos do Direito pblico. 591 No que toca ao Direito privado, h muito que se consagrou o Direito Internacional Privado como disciplina especfica. Alguns autores falam de um Direito Pblico Internacional, que se ocuparia, designadamente, dos problemas de aplicao do Direito pblico a situaes transnacionais. Mas este Direito Pblico Internacional ainda no se desenvolveu como disciplina jurdica autnoma e unitria e, dada a diversidade dos problemas colocados pelos diferentes ramos do Direito pblico, duvidoso que se venha a registar uma evoluo nesse sentido. Limitando agora as nossas consideraes ao Direito privado, trata-se de determinar, perante uma situao que est em contacto com a esfera social de mais de um Estado (uma situao transnacional), qual o Direito aplicvel. Esta tem sido a principal misso desempenhada pelo Direito Internacional Privado, atravs das normas de conflitos de leis no espao. 592 Claro que, se nos colocarmos na perspetiva do mbito de aplicao no espao de uma lei portuguesa, o problema que nos surge o da delimitao das situaes que, em funo dos laos existentes com o Estado portugus, so abrangidas pela lei. isto que se deve entender por mbito de aplicao no espao da lei. Podemos dizer, em primeiro lugar, que uma lei da Assembleia da Repblica ou do Governo regula, pelo menos na falta de legislao das Regies Autnomas, todas as situaes, previstas na hiptese das suas normas, que so meramente internas, i.e., que se inserem exclusivamente na esfera social do Estado portugus. Em segundo lugar, esta lei regula uma parte das situaes transnacionais que, pelo menos em princpio, apresentam um lao relevante com o Estado portugus. 593 Mas quais so estas situaes? possvel uma resposta aproximada atravs de uma interpretao, em abstrato, da norma de conflitos. Por exemplo, o art. 62. CC manda aplicar a lei pessoal do autor da sucesso sucesso por morte. Daqui pode retirar-se que, em princpio, as normas portuguesas sobre sucesso por morte regulam a sucesso por morte dos portugueses. Mas quando se trata de resolver o problema da regulao de uma situao da vida, mais apropriado partir desta situao, para encontrar o Direito que a deve regular, que partir da lei, para determinar qual o seu mbito de aplicao no espao. E isto por razes que sero melhor compreendidas quando estudarem a disciplina de Direito Internacional Privado.
594 A par do Direito Internacional Privado e de um eventual Direito Pblico Internacional j sabemos que existe o Direito Interlocal, que tem por objeto situaes que esto em contacto com diferentes circunscries territoriais, que embora integradas no territrio do mesmo Estado, dispem de complexos normativos privativos. Em todos estes casos, as normas que servem para a determinao do Direito aplicvel so, como j sabem, remissivas ou de regulao indireta. So normas de conflitos de leis no espao. A grande maioria das normas de conflitos de leis no espao so, como vimos anteriormente, normas de conexo. Mas tambm pode haver normas de conflitos de leis no espao que no sejam normas de conexo (por exemplo, art. 33./2 da Lei de Arbitragem Voluntria de 1986, j revogado). 204. Direito Interlocal
595 Como decorre do anteriormente exposto, Direito Interlocal aquele que regula situaes que esto em contacto com diferentes circunscries territoriais de um mesmo Estado em que vigoram complexos normativos privativos. No Direito portugus ainda no existe um Direito Interlocal propriamente dito. Mas, como foi anteriormente assinalado, o exerccio das competncias legislativas das Regies Autnomas pode conduzir formao de uma ordem jurdica complexa, em que os conflitos de leis interlocais surgiro inevitavelmente, e tero de ser resolvidos por regras de conflitos interlocais. A construo destas regras de conflitos poder encontrar pontos de apoio importantes nas normas constitucionais que regulam essas competncias legislativas. 205. Direito Internacional Privado
596 Ao estudarmos os ramos do Direito caracterizmos o Direito Internacional Privado como o ramo do Direito que regula situaes transnacionais mediante um processo conflitual. Dou aqui por reproduzido o que ento foi exposto. CAP. VI - CONCURSO DE REGRAS E DE COMPLEXOS NORMATIVOS
206. Modalidades de concurso 207. Critrios de soluo 597 206. Modalidades de concurso
598 Quando uma situao, ou um aspeto de uma situao, preenche a previso de duas ou mais normas vigentes, temos um concurso de normas. O concurso tambm se pode verificar entre complexos normativos, por exemplo, quando o mesmo facto seja suscetvel de gerar responsabilidade civil e responsabilidade criminal. A matria do concurso de normas foi desenvolvida principalmente no Direito Penal. Tambm h estudos importantes sobre o concurso de normas em Direito Internacional Privado, designadamente, entre ns, o estudo Da Qualificao em Direito Internacional Privado, de ISABEL DE MAGALHES COLLAO. 599 A sistematizao seguida no Direito Penal, e tambm no estudo que acabei de mencionar, distingue concurso aparente, concurso ideal e concurso real. O concurso pode ser aparente: dos nexos que intercedem entre as normas ou complexos normativos em presena resulta, no plano da interpretao, que s uma das normas ou um dos complexos normativos efetivamente aplicvel. So assim referidos os nexos de especialidade, subsidiariedade e consumpo. Os nexos de especialidade e de subsidiariedade j foram atrs estudados a propsito do sistema jurdico (posio adotada, n. 137).
600 O nexo de consumpo quando a tutela do valor por uma norma absorve a tutela do valor por outra norma. Por exemplo, no caso de furto qualificado pela introduo ilegtima numa habitao aplica-se a norma que pune o furto qualificado (art. 204./1/f C. Penal) mas j no a norma que pune a violao do domiclio (art. 190. C. Penal). O concurso ideal e o concurso real so modalidades de concurso efetivo. A distino entre eles controversa. Perante o nosso Direito Penal positivo so punidos do mesmo modo (art. 30. C. Penal). Doutrinalmente a diferena est em que no concurso ideal h s uma ao que atua uma pluralidade de normas ao passo que no concurso real h uma pluralidade de aes que atuam uma pluralidade de normas. Assim, se um tiro mata uma pessoa, fere outra e destri uma coisa, h um concurso ideal.
601 Em Direitos Penais estrangeiros certos concursos ideais (os homogneos) do origem a uma combinao das penas. Algo de semelhante se verifica entre ns perante o art. 20. do DL n. 433/82, de 27/10, no caso de o mesmo facto constituir simultaneamente ilcito de mera ordenao social e crime. Este preceito determina que o agente ser punido a ttulo de crime, sem prejuzo da aplicao das sanes acessrias previstas para a contra-ordenao. Parece pois haver uma combinao das sanes penal e contra-ordenacional. Fora do Direito Penal j se distinguiu de outro modo o concurso ideal do concurso real. No Direito Privado, perante a diversidade das situaes e dos institutos jurdicos que podem estar em causa, dificilmente se concebe uma soluo unitria para todas as hipteses de concurso ideal.
602 No concurso real as normas ou complexos normativos em presena so, em princpio, simultaneamente aplicveis. 207. Critrios de soluo
603 Parece-me que as controvrsias sobre as modalidades de concurso e o seu regime oriundas do Direito Penal tm um interesse muito relativo para a Teoria Geral do Direito. H algumas consideraes de carter mais geral, que tambm encontram aplicao no Direito Privado, e que parecem ser mais importantes ao nvel da Teoria Geral do Direito. A este respeito podemos distinguir conforme as consequncias jurdicas das normas ou complexos normativos em presena so ou no incompatveis entre si. Quando as consequncias jurdicas das normas ou complexos normativos em presena sejam incompatveis entre si temos aqui um caso de contradio normativa, a que j fiz anteriormente referncia. 604 Se uma das normas em presena for hierarquicamente superior outra a contradio resolve-se dando prevalncia primeira. Se forem do mesmo nvel hierrquico pode ainda ser possvel dar prevalncia a uma delas. o que se verifica quando entre elas existe uma relao de especialidade ou de subsidiariedade: nestes casos aplica-se, respetivamente, a norma especial ou a norma principal. Pelo menos no Direito Privado pode tambm surgir um nexo de alternatividade entre normas. Nesta hiptese fica na dependncia do interessado a actuao de uma ou outra das normas em concurso. Por exemplo, perante o incumprimento definitivo de um contrato por uma das partes, a outra parte pode optar entre a resciso do contrato (art. 801./2 CC) e a pretenso de cumprimento (art. 817. CC).
605 Na falta de uma das relaes anteriormente referidas, verifica- se um dos seguintes casos: - identidade das previses normativas; - especialidade recproca: h uma rea de sobreposio das previses das normas ou complexos normativos em presena, mas h casos regulados por cada uma das normas ou complexos normativos em presena que a outra no regula. Se h identidade de previses normativas e uma das normas anterior outra no h concurso, porque a norma mais recente revoga a anterior. J h concurso caso se trate de normas da mesma lei ou de leis que foram simultaneamente publicadas.
606 Neste caso, bem como no de especialidade recproca, a prevalncia de uma das normas em concurso pode ainda fundar-se numa hierarquia entre os valores ou princpios que as normas em presena visam realizar. Neste sentido podemos invocar o disposto no art. 335./2 CC, relativo coliso de direitos Se os direitos forem desiguais ou de espcie diferente, prevalece o que deve considerar-se superior. Como assinalei anteriormente, podemos ver aqui a manifestao de uma diretriz mais geral, que tambm aplicvel ponderao de valores e princpios. Mas frequentemente no possvel estabelecer esta hierarquizao e, por conseguinte, resta concluir pelo surgimento de uma lacuna de coliso, porque as normas se anulam mutuamente. 607 Num segundo grupo de casos no h incompatibilidade entre as consequncias jurdicas das regras em presena. Nesta hiptese, no deve sem mais supor-se que as regras so simultaneamente aplicveis. Isto depende da inteno regulativa das normas em presena e dos nexos que entre si estabelecem. O nexo de especialidade no exclui necessariamente a aplicao simultnea das normas em presena, quando as consequncias jurdicas por elas desencadeadas forem compatveis entre si. necessrio averiguar se a inteno regulativa subjacente norma especial a de complementar, modificar ou substituir-se norma geral. S se a inteno for a de modificar ou substituir a norma geral que a especialidade afasta a aplicao da norma geral. 608 Passemos agora s normas em relao de subsidiariedade. Por definio a norma ou complexo normativo principal e a norma ou complexo normativo subsidirio nunca so simultaneamente aplicveis. Quanto determinao da relao de subsidiariedade aplicam-se as consideraes anteriormente formuladas. No caso de especialidade recproca, quando se verifica uma situao a que so aplicveis ambas as normas ou complexos normativos, torna-se de novo necessrio averiguar se devem ser aplicados simultaneamente ou se s um deles deve ser aplicado. E esta indagao tambm tem de se fazer luz da inteno regulativa das normas ou complexos normativos em presena. 609 Enfim, no que se refere ao nexo de consumpo, h exemplos claros no Direito Penal, dos quais j foi referido um. No Direito Privado tambm h nexos de consumpo, mas o tema mais controverso. Pode ver-se, designadamente, sobre a relao de consumpo entre ttulos de aquisio da prestao, a dissertao de TEIXEIRA DE SOUSA O Concurso de Ttulos de Aquisio da Prestao. CAP. VII IGNORNCIA DA REGRA E ERRO
208. A ignorncia e a m interpretao da regra 209. Casos de relevncia do erro sobre a ilicitude
610 208. A ignorncia e a m interpretao da regra
611 Suponha-se que uma pessoa que vive no campo vem cidade e atravessa uma rua, em que existem passadeiras, fora delas, na suposio de que isso permitido. Ficar sujeita sano que se encontra estabelecida para essa conduta? Estabelece-se aqui uma regra geral de irrelevncia da ignorncia ou m interpretao do Direito vigente. Esta regra pode exprimir-se, sinteticamente, pela seguinte frmula: a ignorncia da lei no aproveita a ningum (INOCNCIO GALVO TELLES). A palavra lei deve aqui ser entendida na mais ampla aceo de Direito. Com efeito, tambm se deve considerar, em princpio, irrelevante a ignorncia ou m interpretao de uma regra consuetudinria ou jurisprudencial.
612 Daqui decorre que o erro sobre a ilicitude de uma conduta, no exclui, em princpio, a sano estabelecida para essa violao da ordem jurdica. Se uma pessoa realiza uma conduta que supe ser lcita, por desconhecer a norma que probe essa conduta ou impe uma conduta diferente, fica, em princpio, sujeita s mesmas consequncias jurdicas que a pessoa que atuou com a conscincia de violar a ordem jurdica. Esta regra fundamenta-se, a meu ver, na prpria vinculatividade que caracteriza o Direito e na cognoscibilidade das regras jurdicas que assegurada aos sujeitos jurdicos pela publicao, no que toca lei e s decises judiciais com fora obrigatria geral, e pela normal observncia, no que toca ao costume. 613 Claro que isto no prejudica as regras sobre erro na formao da vontade, que so estudadas na disciplina de Teoria Geral do Direito Civil. Este erro tanto pode ser de facto como de Direito. Por exemplo, quando algum compra uma mquina para exercer uma indstria que proibida por lei, desconhecendo esta proibio. O erro, tanto de facto como de Direito pode conduzir, quando se verifiquem certos pressupostos previstos na lei, anulao do contrato. Aqui o erro pode relevar porque vicia a vontade. No est em causa o cumprimento de um dever de conduta e, consequentemente, a aplicao de uma sano por uma conduta ilcita, mas a validade do negcio jurdico. No se trata, por conseguinte, de um desvio regra geral consagrada no art. 6. CC. 614 A regra geral da irrelevncia da ignorncia e m interpretao do Direito conhece, todavia, desvios, a que se far aluso no nmero seguinte. 209. Casos de relevncia do erro sobre a ilicitude
615 O erro sobre a ilicitude pode, pelo menos, ser relevante em Direito Penal. Com efeito, o n. 1 do art. 17. C. Penal determina que Age sem culpa quem actuar sem conscincia da ilicitude do facto, se o erro lhe no for censurvel. Por conseguinte o erro sobre a ilicitude no censurvel uma causa de desculpa. Como a sano penal pressupe sempre a culpa, a verificao desta causa de desculpa afasta a aplicao da pena. O n. 2 do mesmo artigo determina que Se o erro for censurvel, o agente punido com a pena aplicvel ao crime doloso respectivo, a qual pode ser especialmente atenuada. 616 Por conseguinte, o erro censurvel sobre a ilicitude no afasta o dolo mas constitui uma circunstncia suscetvel de atenuar a culpa que permite uma atenuao extraordinria facultativa da pena. A relevncia do erro sobre a ilicitude na responsabilidade civil discutida. Para uma parte da doutrina (designadamente ANTUNES VARELA) o erro sobre a ilicitude da conduta afasta o dolo, i.e., o comportamento primariamente dirigido violao de uma norma jurdica. Todavia, se o erro for culposo, i.e., resultar da omisso da devida diligncia, verifica-se negligncia, que normalmente suficiente para fundamentar a responsabilidade civil. O erro no censurvel afastar a responsabilidade civil. 617 Para outra parte da doutrina (designadamente MENEZES CORDEIRO) para que haja dolo no necessria a conscincia da ilicitude. Basta que a conduta seja dirigida leso do bem tutelado pela norma jurdica. O erro sobre a ilicitude tem uma relevncia marginal. Afora os casos de inimputabilidade, o erro sobre a ilicitude s releva para afastar o dolo quando o agente atua na convico da existncia de um dever ou como causa de excluso da culpa quando da sua irrelevncia derivem resultados perfeitamente chocantes que configurem um caso de desculpabilidade. Noutros autores (designadamente OLIVEIRA ASCENSO) encontram-se indicaes que poderiam sugerir a irrelevncia do erro sobre a ilicitude neste domnio. No aprofundarei este ponto que constitui matria de Direito das Obrigaes.
618 Parece que tambm se deve admitir um desvio regra do art. 6. CC com respeito s leis que determinem a sua entrada em vigor no dia da publicao. Vimos anteriormente que isto possvel, apesar do disposto no art. 2./1 da Lei n. 74/98, com respeito a leis da Assembleia da Repblica, decretos-leis do Governo e decretos legislativos regionais. Se nesse dia algum pratica um ato que s passou a ser ilcito com a entrada em vigor dessa lei parece que, em princpio, no lhe pode ser aplicada a respetiva sano quando esta pressuponha a culpa do agente.