UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTIN

CENTRO DE ESTUDIOS DE CAPACITACION Y

DESARROLLO SOCIAL
DIPLOMADO EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
ISO 9001; ISO 14001, OHSAS 18001

PLANIFICACION DE SITEMAS DE
GESTION INTEGRADOS - SGI
RENZO LINARES PALACIOS
2011

PLANIFICACION
PLANIFICACION DE
DE SGI
SGI

A. Generalidades
B. Diagnostico Situacional Plan de Intervencin
C. Interaccin de Procesos
D. Poltica SGI
D. Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos.
E.

Identificacin de aspectos, evaluacin y control de impactos

F.

Requisitos Legales

G. Objetivos y Metas
H.
I.

Plan de Calidad - Programas de Gestin de Calidad, Seguridad,

Salud Ocupacional y Ambiental
Requisitos de Documentacin

LA
LA INICIATIVA
INICIATIVA

Clave ajustarlo y adaptarlo constantemente

4

LA
LA GESTION
GESTION
Las organizaciones necesitan lograr sus fines
haciendo uso eficaz y eficiente de los recursos o
medios
Estos medios incluyen:
Estructuras organizacionales

Planificacin
Procedimientos
Responsabilidades
Procesos
Recursos

...para realizar sus polticas

y alcanzar sus objetivos
5

EFICACIA
EFICACIA YY EFICIENCIA
EFICIENCIA

SISTEMA
SISTEMA DE
DE GESTION
GESTION

Es el sistema que utiliza la organizacin para

alcanzar la Poltica y los Objetivos que ha fijado la
Direccin

Sistema
Red de procesos interrelacionados que
actan armnicamente.

VENTAJAS
VENTAJAS DE
DE LOS
LOS SIG
SIG

Visin Global de la Gestin, para la gerencia y para

los empleados
Simplificacin documental y de las actividades
Tiempo de respuesta ms corto ante problemas
Mayor coherencia interna que provee claridad
y unidad de conceptos

Mayor compromiso por parte de todos !

8

Algunos
Algunos ejemplos
ejemplos de
de lo
lo que
que puede
puede pasar
pasar si
si no
no se
se
acta
acta responsablemente
responsablemente con
con los
los stakeholders:
stakeholders:
Agotamient
o o
deterioro
de recursos

Preferenc
ia por la
compete
ncia

Insumos
de mala
calidad y
entregas
fuera de
tiempo

Multas,
denuncias

Conflictos y
retiro de la
licencia
social

Renuncias,
rotacin,
denuncias y
baja
productividad
Retiro de
inversiones,
no acceso a
crditos
9

INTEGRACIN
INTEGRACIN DE
DE LOS
LOS CONCEPTOS
CONCEPTOS
Objetivos
Objetivosyy
Metas
Metas

Aspectos
Aspectos
Significativos
Significativos
de
dela
laGestin
Gestin

Control
Control
Operativo
Operativo

Control
Control de
de
NC
NCyy
Planes
Planesde
de
emergencia
emergencia
10

ENFOQUE
ENFOQUE PHVA
PHVA
NUEVO CICLO
Si no se alcanzaron
los objetivos

IDENTIFICAR - ENTENDER
aspectos u oportunidades de
mejora

Si se alcanzaron
los objetivos

DEFINIR - PLANEAR
objetivos y metas
Plan de Gestin

HACER - EJECUTAR

ACTUAR
de acuerdo a resultados

VERIFICAR
resultados vs. objetivos

las acciones planeadas

MONITOREAR

AUDITAR

los indicadores de eficacia/eficiencia

cumplimiento de las acciones

11

ENFOQUE
ENFOQUE PHVA
PHVA
NUEVO CICLO

12

MODELO
MODELO DE
DE GESTIN
GESTIN
P
P
A
A
R
R
TT
E
E
S
S
II
N
N
TT
E
E
R
R
E
E
S
S
A
A
D
D
A
A
S
S

MEJORA CONTINUA

R
E
Q
U
E
R
I
M
I
E
T
O
S

RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCION

GESTION DE
RECURSOS/
PLANIFICACIN

SGi
SGi

MEDICIONES,
ANALISIS Y MEJORA

REALIZACION
DEL PRODUCTO/
ENTRADAS

/IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN

PRODUCTO
PRODUCTO
SALIDAS

S
A
T
I
S
F
A
C
C
I
O
N

P
P
A
A
R
R
TT
E
E
S
S
II
N
N
TT
E
E
R
R
E
E
S
S
A
A
D
D
A
A
S
S
13

EXPECTATIVAS
EXPECTATIVAS

Actualmente un SGI constituye

una herramienta critica para los
negocios y cambios sociales
Los que no las utilicen sern
excluidos de los beneficios
econmicos y sociales
Los que la utilicen tendrn
oportunidad de participacin en
los
diferentes
mercados
(nacionales e internacionales)

14

RECOMENDACIONES
RECOMENDACIONES PARA
PARA INICIAR
INICIAR UN
UN SGI
SGI

8 Identificar y comprometer al ms alto nivel de la empresa para que apuesten

por una gestin con tica.
8 Incorporar el SGI en el modelo de gestin de la empresa (misin, visin y
objetivos)
8 Realizar el Diagnstico Inicial - Aplicacin de Indicadores
8 Priorizar los Stakeholders (grupos de inters a trabajar)
8 Establecer mecanismos de dilogo con los grupos de inters
8 Desarrollar la estrategia y el plan de accin
8 Crear el Grupo Estratgico del SGI
8 Ejecutar el plan de accin
8 Evaluar los resultados
8 Implementar medidas correctivas

15

RELACION ENTRE NORMAS

OHSAS
OHSAS

ISO
ISO 14000
14000

ISO
ISO 9000
9000

18001
18001
Requisitos
Requisitos

14001
14001
Requisitos
Requisitos

9001
9001
Requisitos
Requisitos

18002
18002
Gua
Gua

14004
14004
Gua
Gua

9004
9004
Gua
Guapara
para la
la
mejora
mejoradel
del
desempeo
desempeo

16

RELACION ENTRE NORMAS

Representante de la Direccin

SISTEMA DE
GESTION DE
CALIDAD
PRODUCTO
CONFORME
CLIENTE

SISTEMA DE
GESTION
AMBIENTAL
Control Impactos
Ambientales
PARTES
INTERESADAS

SISTEMA DE
GESTION DE SSO
Control de los
Riesgos SSO
PARTES
INTERESADAS

17

PLANIFICACION
Poltica SGI

SGI

ISO 9001

Objetivos
Planificacin del sistema de
gestin de la calidad
ISO 14001
Aspectos ambientales
Requisitos legales y otros
requisitos
Objetivos, metas y programas
OHSAS 18001
Identificacin de peligros,
evaluacin
de riesgo y
determinacin de controles.
Requisitos legales y otros
Objetivos y programas

Mejora Continua

18

ELEMENTOS CLAVE DE UN SGI

Planificacin de las
actividades

Procesos

Estructura
organizacional

SG

Procedimientos

Recursos

Responsabilidades
Prcticas
19

DIAGNOSTICO
DIAGNOSTICO SITUACIONAL
SITUACIONAL
Si bien, la premisa es garantizar la calidad del producto,
satisfaccin del cliente, proteccin del ser humano, la
propiedad y el ambiente, el costo de las medidas para
lograrlo, afectar los costos de produccin, por lo que se
requiere alcanzar un balance ptimo entre el costo del
control y la efectividad en la eliminacin o reduccin de
los riesgos e impactos ambientales.

20

PROGRAMA
PROGRAMA DE
DE INTERVENCION
INTERVENCION

Criterio

Requisito - Requerimiento

Descripcin situacional

Accin
preventiva

Responsable

Plazo

Recurso

correctiva

y/o

21

DIAGNOSTICO
DIAGNOSTICO SITUACIONAL
SITUACIONAL

Criterio
OHSAS

OHSAS

OHSAS

Requisito
4.2

Descripcin Situacional

Accin Correctiva
Definir,
Aprobar,
La alta direccin de la Empresa no
Difundir, Implementar
ha definido ni aprobado una poltica
y Matener uan Poltica
de SSO
de SSO.

4.3.2

La organizacin cuenta con un

procedimiento para identificar y
acceder a los requisitos legales y
otros que sean aplicables.

4.4.6

Establecer,
implementar
y
La organizacin no cuenta con un
mantener
un
procedimiento para la identificacin
procedimiento
que
de peligros, evaluacin y control de
contenga
los
riesgos.
requerimientos de la
Norma.

N.A.

Accin Preventiva

Plazo

Responsable

Recurso

N.A.

10/04/2009

Gerencia General

S/. 5,000

Se
han
identificado
actividades rutinarias sobre
calentamiento por etapas de
Diesel 2 que no estn
reglamentadas, pero se
15/04/2009
desarrollan en base a
buenas
prcticas,
sin
embargo existe normas
tcnicas de otros paises que
reglamentan esta actividad.

N.A.

15/04/2009

Dpto. Operaciones S/. 1,000

Dpto. Seguridad y
S/. 1,000
Salud Ocupacional

22

INTERACCION
INTERACCION DE
DE PROCESOS
PROCESOS

Las
empresas
deben
determinar
la
secuencia,
interaccin, criterios y mtodos
requeridos para asegurar la
operacin y control de los
procesos del Sistema de
Gestin Integrado.
Asimismo debe asegurar la
disponibilidad de recursos e
informacin necesarios para
apoyar la operacin, medicin,
anlisis e implantacin de las
acciones
necesarias
para
alcanzar
los
resultados
planificados y el mejoramiento
continuo
del
proceso
y
actividades relacionadas
23

INTERACCION
INTERACCION DE
DE PROCESOS
PROCESOS

Determinar
los
procesos
crticos y de soporte, para
identificar
los
aspectos
crticos.
Proceso de gestin SS&O
Proceso de mantenimiento
Proceso de comercializacin
Proceso de compras
Proceso de recursos humanos
Proceso de produccin
24

INTERACCION
INTERACCION DE
DE PROCESOS
PROCESOS

25

INTERACCION
INTERACCION DE
DE PROCESOS
PROCESOS

Las empresas deben establecer con el SGI, una

organizacin orientada a la satisfaccin de sus clientes, a
promover la mejora continua, a proteger el ambiente de
los potenciales impactos de sus actividades, mantener y
mejorar la calidad ambiental, garantizar la seguridad y
salud ocupacional de su personal y partes interesadas en
el desarrollo de sus actividades.
Las organizaciones cuando requieren de servicio de
terceros y estos pueden afectar la conformidad del
producto, al ambiente o la seguridad y salud, las
Empresas los identifica, determina y los incluye en el
SGI.

26

POLITICA
POLITICA SGI
SGI

Una poltica establece la orientacin general y

fija los principios de accin de una
organizacin, debe ser adecuada al propsito
de la organizacin, incluir los compromisos de
cumplir con los requisitos de norma, mejorar
continuamente la eficacia del sistema de
gestin, proporcionar un marco de referencia
para establecer y revisar los objetivos y metas,
ser comunicada y entendida y revisada para su
continua
adecuacin.
Demuestra
el
compromiso formal de una organizacin,
particularmente de la alta direccin de la
misma, hacia la gestin adecuada de su SGI

27

POLITICA
POLITICA SGI
SGI
La alta Direccin establece la Poltica del Sistema de gestin Integrado, en
base a los requisitos de las normas que adopte en sus versiones vigentes.
Esta poltica de Calidad, Ambiente Seguridad y Salud Ocupacional establece
los principios para proteger y promover los intereses esenciales de la
organizacin y por cumplir con su compromiso con sus grupos de inters,
La poltica debe ser difundida mediante documentos internos, base
documental boletines, afiches, intranet u otro medio al personal de la
Empresa, y a las partes interesadas a travs de pgina web, revistas
institucionales

28

POLITICA
POLITICA SGI
SGI
Apropiada a la naturaleza y a la
magnitud de los riesgos de SSO e
impactos
ambientales
de
las
actividades, productos y servicios de
la organizacin.
Incluir el compromiso de prevencin
de
lesiones,
prevencin
de la
contaminacin, de enfermedades y de
mejora continua.
Incluir el compromiso de por lo menos
cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requerimientos
suscritos
relacionados
con
los
peligros
de
SSO
y
aspectos
ambientales
29

POLITICA
POLITICA SGI
SGI

Estar
documentada,
mantenida.

implementada

Sea comunicada a todas las personas que

trabajan bajo el control de la organizacin o
en nombre de ella, con la intencin de que
ellos
estn
conscientes
de
sus
obligaciones individuales de SSO.
Sea revisada peridicamente
a fin de
asegurar que se mantiene relevante y
apropiada a la organizacin.
Este disponible a las partes interesadas.

30

MODELO
MODELO DE
DE POLITICA
POLITICA SGI
SGI
Generamos electricidad en nuestras Centrales Trmicas de
Aguaytia y Quilca, satisfaciendo a nuestros clientes y
contribuyendo al desarrollo de la sociedad.
Comprometindonos a:
Cumplir los requisitos y expectativas de nuestros clientes,
mejorando continuamente la eficacia de nuestros procesos
con la aplicacin del SGI.
Cumplir con la normatividad legal vigente aplicable, los
requisitos de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 , y
OHSAS 18001:2007 y otros que la empresa adopte
voluntariamente.
Identificar, evaluar y controlar en forma continua los
aspectos e impactos ambientales para prevenir y/o mitigar
la contaminacin del ambiente ocasionado por las
emisiones, residuos y efluentes, producto de nuestras
actividades.
Identificar, evaluar y controlar en forma continua, los
riesgos que afecten o daen la seguridad y salud de las
personas y/o bienes, involucrados en nuestras actividades
para prevenir y controlar la ocurrencia de incidentes,
accidentes y enfermedades ocupacionales; manteniendo
permanentemente la mejora de nuestro desempeo en
seguridad y salud ocupacional.

31

IPER
IPER OHSAS
OHSAS 18001
18001

IDENTIFICACION DE
PELIGROS, EVALUACION Y
CONTROL DE RIESGOS
IPER

32

GENERALIDADES
GENERALIDADES

Las empresas establecen procedimientos documentados para la

identificacin continua de los peligros, la evaluacin de los riesgos, la
implementacin de las medidas de control que sean necesarias y la
actualizacin de esta informacin.
Nota: Cuando aparece el trmino procedimiento documentado, significa que el procedimiento sea
establecido, documentado, implementado y mantenido. Un solo documento puede incluir los
requisitos para uno o mas procedimientos. Un requisito relativo a un procedimiento documentado
puede cubrirse con ms de un documento.

33

IPER
IPER

34

LA
LA FALTA
FALTA DEL
DEL IPER
IPER CONDUCE
CONDUCE A
A ?????
?????

35

IPER
IPER

La metodologa de la organizacin para la identificacin y evaluacin de

riesgo debe:
a. Estar definida respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad para
asegurar que sta es proactiva en vez de reactiva, y
b. Proporcionarse para la identificacin, priorizacin y documentacin de los
riesgos y la aplicacin de controles, cuando sea apropiado.
Para la gestin de los cambios, la organizacin debe identificar los peligros
y los riesgos de SSO asociados con los cambios en la organizacin, con el
sistema o con sus actividades, previo a la introduccin de tales cambios.

36

IPER
IPER

PELIGRO

PELIGRO: Fuente, situacin o acto con el potencial de

dao en trminos de lesiones o enfermedades
ocupacionales o la combinacin de ellas.

RIESGO: Combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un

evento o exposicin peligrosa y la severidad de las lesiones o
daos o enfermedad que puede provocar el vento o la
exposicin

RIESGO
37

IPERIPER- CLASIFICACION
CLASIFICACION DEL
DEL RIESGO
RIESGO

Riesgo base: la evaluacin del

riesgo ignora los controles
existentes y por consiguiente
evala el riesgo inherente
asociado con una actividad o
situacin.
Riesgo residual: Tiene en
cuenta el nivel de riesgo
mientras la actividad o situacin
esta
bajo
control
de
la
organizacin. Se utiliza para
medir que tan bien se est
manejando
la actividad o
situacin.
38

IPER
IPER BLANCOS
BLANCOS DE
DE EXPOSICION
EXPOSICION

Blanco:
Es el ente, aspecto, objeto y/o
instalacin que ser afectado de materializarse el
riesgo identificado.
Seguridad de personas: Lesiones por cortes,
golpes,
cadas:
contusiones,
fracturas,
amputaciones, entre otras
Salud: Referidas desde un simple malestar a
enfermedades
ocupacionales
tales
como
hipoacusia, silicosis, entre otras
Propiedad: Daos materiales
instalaciones, herramientas

de

equipos,

Partes interesadas:
Factor relacionado al
entorno social que puede verse afectado desde
quejas hasta presiones por cerrar el negocio.

39

IPER
IPER VARIABLES
VARIABLES DE
DE MEDICION
MEDICION

PO
GS

Es la mayor o menor esperanza estadstica de

que ocurra una prdida, producto de un
acontecimiento no deseado.

Es el nivel o grado de severidad que pueden

alcanzar las prdidas o consecuencias del
acontecimiento no deseado.

40

IPER
IPER EJEMPLOS
EJEMPLOS

PELIGRO

RIESGO

RUIDO

PROBABILIDAD DE ADQUIRIR
SORDERA

HERRAMIENTAS
DEFECTUOSAS

PROBABILIDAD DE GOLPES Y
CORTES

MQUINA SIN PROTECCIN

PROBABILIDAD DE
ATRAPAMIENTO

POSTURAS INADECUADAS

PROBABILIDAD DE
ENFERMEDAD
OSTEOMSCULAR

GASES Y VAPORES

PROBABILIDAD DE
INTOXICACIN

POLVOS

PROBABILIDAD DE
ENFERMEDADES
RESPIRATORIAS
41

IPER
IPER

42

IPER
IPER
Deber incluir
a.

Actividades
rutinarias.

rutinarias

no

b. Actividades de todo el personal

que acceso al lugar de trabajo.
c. Comportamiento, capacidad y
otros factores asociados a las
personas.
d. Identificacin de los peligros
originados fuera del lugar de
trabajo,
capaz
de
afectar
adversamente la S&SO de las
personas bajo en control de la
organizacin dentro del lugar de
trabajo.
43

IPER
IPER REQUERIMIENTOS
REQUERIMIENTOS OHSAS
OHSAS

Deber incluir
e.

Peligros generados en la
proximidad del lugar de
trabajo por actividades o
trabajos relacionados bajo
el
control
de
la
organizacin.

f.

Infraestructura, equipos y
materiales en el lugar de
trabajo.

g. Cambios en las actividades

de la empresa:

44

TODA
TODA ACTIVIDAD
ACTIVIDAD CUENTA
CUENTA CON
CON RIESGOS
RIESGOS ASOCIADOS
ASOCIADOS
Cruzar el camino
Conducir un vehculo
Esquiar
Viajar en avin
Hacer deportes
Subir por una escalera
Desinstalar una planta qumica
Ingresar a un espacio confinado
Trabajar en minas subterrneas
NADA ES ABSOLUTAMENTE SEGURO: Esta lista es interminable y cubre
cada aspecto de su vida diaria.

45

IPER
IPER MATRIZ
MATRIZ DE
DE EVALUACION
EVALUACION DE
DE RIESGOS
RIESGOS
SEVERIDAD DE ACUERDO A LA NATURALEZA DEL INCIDENTEEFECTOS
EN EL PERSONAL
1

Catastrfica

Prdida de vida (1 ms fatalidades)

Crtico

Varias lesiones incapacitantes permanentes

Serio

Lesiones incapacitantes temporales

Marginal

Lesiones menores con prdida de turno

Mnimo

Primeros auxilios sin prdida de turno

SEVERIDAD DE ACUERDO AL DAO A LA PROPIEDAD

Prdida devastadora de la
propiedad
Prdida ampliamente
diseminada
Dao a la propiedad
significativo

Catastrfica

Hasta 35 millones US$

Crtico

Serio

Marginal

Dao a la propiedad menor Hasta 100 mil US$

Mnimo

Dao insignificativo a muy

pequeo

Hasta 500 mil US$

Hasta 250 mil US$

Hasta 10 mil US$

46

IPER
IPER MATRIZ
MATRIZ DE
DE EVALUACION
EVALUACION DE
DE RIESGOS
RIESGOS

SEVERIDAD DE ACUERDO A LA REACCION DE PARTES INTERESADAS

Presin para cerrar el negocio (Difusin a nivel
internacional)
Ampliamente diseminado en medios locales y
nacionales

Catastrfica

Crtico

3
4
5

Serio
Inters gobierno local y prensa local
Marginal
Quejas del pblico
Mnimo
1 2 quejas
SEVERIDAD DE ACUERDO A LA CONSECUENCIA EN LA SALUD
OCUPACIONAL
Mltiples fatalidades como resultado de enfermedad
Catastrfica
ocupacional prolongada

Crtico

Casos irreversibles de enfermedades ocupacionales

Serio

Al menos un caso de enfermedades irreversibles

Marginal

Enfermedades ocupacionales que se pueden revertir

Mnimo

Malestar ocupacional menor

47

IPER
IPER MATRIZ
MATRIZ DE
DE EVALUACION
EVALUACION DE
DE RIESGOS
RIESGOS

CRITERIOS DE PROBABILIDAD / FRECUENCIA

1

Frecuente

Regular

Ocasional

4
5

Pequea
probabilidad de
ocurrencia
Raro

Se espera que ocurra el evento

Una o ms veces por semana
en la mayora de circunstancias
El evento probablemente ocurra
en la mayora de las
Una vez al mes
circunstancias
El evento puede ocurrir en
Una vez al ao
algn momento
El evento tiene una limitada
probabilidad de ocurrencia

Una vez en 5 aos

Una vez cada 50 aos

Una vez en ms de 5 aos

48

IPER RANGO DE RIESGO

MATRIZ DE RANGO DE RIESGO

RIESGOS TOLERABLES Y NO TOLERABLES
Severidad

10

12

15

12

16

20

10

15

20

25

Probabilidad

49

IPER
IPER -- IDENTIFICACION
IDENTIFICACION Y
Y EVALUACION
EVALUACION DE
DE
RIESGO
RIESGO BASE
BASE

IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS

AREA O CENTRAL :
N

FECHA DE ACTUALIZACION :
Actividad/
Condicion

Ubicacin

Sala de Alta Tensin en Desergenizado de

33 kV
instalaciones

2 Sala de Grupos Diesel

Cdigo : FSI 5-02-1

Materiales/
Insumos
N.A.

Operacin de motores N.A.

Equipo/
Peligro
Blanco
Instalacion
Epp para
maniobras /
Seguridad
Energa Elctrica
Celda de
personal
Interruptor
Seguridad
Motores Man Rudo
personal

Elaborado por:

Revisado por:

Jefe Departamento Seguridad y Salud Ocupacional

RED

Riesgo Base

Sever Prob

Rango
Riesgo

Lesiones por
descarga
elctrica

Hipoacusia

Revisin:
01/2002-10-15

50

IPER
IPER DETERMINACION
DETERMINACION DE
DE CONTROLES
CONTROLES
La organizacin debe determinar los controles o se
consideren los cambios a los controles existentes, se
debe dar consideracin a la reduccin de los riesgos de
acuerdo a la siguiente jerarqua.
a. Eliminacin
b. Sustitucin
c. Controles de ingeniera
d. Controles de firmas/advertencias y/o administrativos
e. Equipo de proteccin personal.
La organizacin debe documentar y mantener
actualizados los resultados de la identificacin de
peligros, la evaluacin de riesgos y los controles
determinados.
51

IPER
IPER DETERMINACION
DETERMINACION DE
DE CONTROLES
CONTROLES

QUE HACER CON LOS RIESGOS

TERMINARLOS

4T

TRATARLOS
TOLERARLOS
TRANSFERIRLOS
52

IPER
IPER DETERMINACION
DETERMINACION DE
DE CONTROLES
CONTROLES

Los controles son mecanismos que se implementan

para eliminar o reducir la severidad y/o probabilidad de
ocurrencia de los riesgos identificados: 4 Ts. : Terminar,
Tratar, Tolerar y Transferir
Terminar: Implica la eliminacin de la fuente de peligro
Tratar: Implementacin de un diseo o accin para
minimizar ampliamente el riesgo, barreras fsicas,
instalacin de equipos de advertencia.
Tolerar: Uso de epp, procedimientos y capacitacin.
Transferir: Transferir
la reduccin del riesgo,
generalmente empleado cuando la organizacin no
cuenta con recursos necesarios.
53

IPER
IPER DETERMINACION
DETERMINACION DE
DE CONTROLES
CONTROLES

54

IPER
IPER EFECTIVIDAD
EFECTIVIDAD DE
DE CONTROL
CONTROL

CRITERIOS DE EFECTIVIDAD DE CONTROL

Efectividad

Designacin

Descripcin

95%

Altamente efectivo

Existen medidas de prevencin de eficacia

comprobada (procedimientos, observaciones
planeadas,
inspecciones
frecuentes,
capacitacin, sistemas de protecciones
fsicas, etc. para controlar riesgo.

75%

Efectivo

Existen buenas medidas de prevencin y

pueden mejorarse.

50%

Parcialmente efectivo

Slo existen medidas de control peridicas.

25%

Baja efectividad

Existen medidas, pero se registran incidentes

/ accidentes por los peligros / riesgos
considerados.

1%

Totalmente inefectivo

No existe ninguna medida de control.

55

IPER
IPER CONTROL
CONTROL DE
DE RIESGOS
RIESGOS
Cdigo : FSI 5-02-2
Pgina :

CONTROLES PARA RIESGOS NO TOLERABLES / RIESGO RESIDUAL

Area / Central :
N
Ref

Ubicacin

C.T. Chilina
Actividad/
Condicin

Fecha de Actualizacin :
Peligro

Sala de Alta Desernegizado

Energa
tensin en
de
Elctrica
33 kV
instalaciones

Sala de
Grupos
Diesel

Operacin de
Motores Sulzer

Rudo

Rango Control Efectividad

Riesgo Existente de Control Terminar

N.A.

N.A.

Elaborado por:

Revisado por:

Jefe Departamento Seguridad y

Salud Ocupacional

RED

N.A.

N.A.

N.A.

N.A.

Tratar

CONTROLES
Tolerar
Transferir Monitorear

Uso de epp,
Modificacin
elaborar
de las barreras
procedimiento
de proteccin,
de trabajo,
instalacin de
capacitacin y
sensores de
seales de
aproximacin.
seguridad
Uso de epp,
seales de
Aislamiento
seguridad,
acustico de instalacin de
motores
barreras
aislantes,
capacitar
Aprobado por:

N.A.

N.A.

Responsable

Bimensual Mantenimiento

Mensual

Operacin y
Control del
Sistema

Revisin:
01/2002-10-15

GERENTE GENERAL

56

IPER
IPER CONTROL
CONTROL DE
DE RIESGOS
RIESGOS

57

IPER
IPER RIESGO
RIESGO RESIDUAL
RESIDUAL

EVALUACION DEL RIESGO RESIDUAL ASOCIADO A LA SEGURIDAD

Ubicacin

Sala de Alta Tensin en

33 kV

Ubicacin
Sala de Alta Tensin en
33 kV

Actividad/
Condicin

Evaluacin del Riesgo Base

Riesgo

Desernegizado
de
Energa elctrica
instalaciones
Actividad/
Condicin

Severidad Probabilidad Rango

Control Existente
Procedimientos de Trabajo,
epp, programa de
mantenimiento, sistemas
de protecciones fsicas

Evaluacin del Riesgo Base

Riesgo

Desernegizado
de
Energa elctrica
instalaciones

Severidad Probabilidad Rango

1

Control Existente
Capacitaci, empelar
tecnologia de punta

Efectividad
del Control

75%

Efectividad
del Control
95%

58

PRACTICA
PRACTICA -- IPER
IPER

59

ASPECTOS
ASPECTOS AMBIENTALES
AMBIENTALES ISO
ISO 14001
14001

IDENTIFICACION DE
ASPECTOS, EVALUACION Y
CONTROL DE IMPACTOS
AMBIENTALES

60

GENERALIDADES
GENERALIDADES

Asimismo establecen procedimientos para identificar las aspectos

ambientales de sus actividades que puede controlar y sobre los que tiene
influencia, a fin de identificar aquellos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente y actualizar esta informacin.
Nota: Cuando aparece el trmino procedimiento documentado, significa que el procedimiento sea
establecido, documentado, implementado y mantenido. Un solo documento puede incluir los
requisitos para uno o mas procedimientos. Un requisito relativo a un procedimiento documentado
puede cubrirse con ms de un documento

61

IMPACTO AL AMBIENTE

Descarga de efluentes
industriales o
domsticos

Cuerpos receptores
contaminados (ros,
lagos, manantiales,
etc).

62

ASPECTO
ASPECTO EE IMPACTO
IMPACTO AMBIENTAL
AMBIENTAL

ASPECTO

Elemento de las actividades, productos o servicios de

una organizacin que puede interactuar con el medio
ambiente.

Cualquier cambio en el medio ambiente ya sea adverso o

beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales.

IMPACTO
63

ASPECTO
ASPECTO EE IMPACTO
IMPACTO AMBIENTAL
AMBIENTAL

Identificacin de aspectos e impactos ambientales

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
Identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios
que pueda controlar y aquellos que pueda influir dentro del alcance definido de
su sistema de gestin ambiental y determinar aquellos aspectos que tienen
impactos significativos.
Debindose estos considerar en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.

64

ASPECTO
ASPECTO EE IMPACTO
IMPACTO AMBIENTAL
AMBIENTAL
Aunque no hay un solo enfoque para identificar aspectos ambientales, el enfoque
seleccionado podra considerar, por ejemplo:
a.

Emisiones a la atmosfera

b.

Vertidos al agua

c.

Descargas al suelo

d.

Uso de materias primas y recursos naturales

e.

Uso de energa

f.

Residuos y subproductos
Adems de aquellos aspectos ambientales que una organizacin puede controlar
directamente, una empresa debe considerar los aspectos en los que puede influir, por
ejemplo: aquellos relacionados con bienes y servicios usados por la organizacin y con los
productos y servicios que suministra.
El control e influencia sobre los aspectos ambientales de los productos suministrados a un
organizacin pueden variar significativamente, dependiendo de la situacin del mercado, de
la organizacin y de sus proveedores. Una organizacin que es responsable del diseo de su
producto puede influir significativamente en estos aspectos, por ejemplo cambiando un solo
material de entrada, mientras que una organizacin que necesita suministrar de acuerdo con
especificaciones de producto determinadas externamente puede tener pocas opciones para
elegir

65

MATRIZ
MATRIZ PARA
PARA IMPACTOS
IMPACTOS

Tabla No 1 : Severidad de la Consecuencia del Impacto ambiental

NIVEL
BAJO

MENOR

MODERADO

MAYOR

EXTREMO

AMBIENTAL
Sin efecto duradero o bajo
potencial
de
contaminacin.
Dao
limitado a reas mnimas
de baja significancia.
Dao menor a pequeas
reas de significancia
limitada. Mitigacin a corto
plazo
Efectos moderados en el
suelo,
agua
o aire.
Mitigacin a corto y
mediano plazo.
Efectos ambientales serios
con algunos daos al
ecosistema. Mitigacin a
mediano y largo plazo.

SOCIAL
De inters
reclamos
alrededores)

pblico
locales.

LEGAL
limitado a Asunto
legal
menor.
De
(vecinos, procesamiento judicial improbable.

Inters y quejas menores por parte

de la comunidad. Observaciones
menores
por
parte
de
las
autoridades.
Inters
de
los
medios
de
comunicacin locales. Permisos
ambientales
moderadamente
afectados.
Inters pblico y los medios de
comunicacin locales y nacionales.
Riesgo de prdida de permisos
ambientales y/o la licencia de
operacin.
Daos al ambiente muy Campaas dainas de ONGs.
serios
o
Incidentes Licencia para operar bajo amenaza.
Ambientales graves de Reputacin severamente daada.
efectos
difundidos
y
mitigacin a largo plazo.

Incumplimiento menor de una

normativa ambiental; posible litigio.
Incumplimiento en varios de los
puntos especficos de la normativa
ambiental.
Incumplimiento total de una
normativa ambiental. Potenciales
multas mayores. Investigacin y
accin judicial por parte de las
autoridades.
Incumplimiento de una serie de
normas ambientales. Multas y
sanciones graves. Litigios muy
serios.

66

MATRIZ
MATRIZ DE
DE IMPACTOS
IMPACTOS

Tabla 2 : Criterios para Determinacin de la Frecuencia

FRECUENCIA
CASI SEGURO
PROBABLE
MODERADO
IMPROBABLE
RARO

DESCRIPCIN
Se espera que ocurra un evento en
la mayora de las circunstancias
El evento probablemente ocurra en
la mayora de las circunstancias
El evento debe ocurrir en algn
momento
El evento podra ocurrir en algn
momento
El evento puede ocurrir pero solo
bajo circunstancias especiales

PERIODO
Una o ms veces por mes
1 vez entre mas de 1 mes hasta
3 meses
1 vez entre mas de 3 meses
hasta 6 meses
1 vez entre mas de 6 meses
hasta 1 ao
1 vez mas de 1 ao

67

IRA INDICE DE RIESGO AMBIENTAL

Tabla No 3: NDICE DE RIESGO AMBIENTAL (IRA)

Bajo

Menor

SEVERIDAD
Moderado

11

16

20

23

25

Probable

12

17

21

24

Moderado

13

18

22

Improbable

14

19

Raro

10

15

FRECUENCIA
Casi Seguro

Mayor

Extremo

68

IDENTIFICACION DE ASPECTOS Y CONTROLES

Cdigo

Actividad

IMPACTO
Descripcion

TA:
ST:
Cd:
Sv:
Fr:
IRA:

Tipo de Actividad:
Situacin Temporal:
Consecuencia Directa
Severidad:
Frecuencia:
Indice de Riesgo Ambiental:

ASPECTO
Descripcion

Sub-actividad

Cd

Sv

Evaluacin
Fr
IRA

TA

ST

Requisitos Legales

Controles

Normal (N), Anormal (AN), Emergencia (E)

Pasado (PA), Presente (PT), Futuro (F)
Ambiental (A), Social (S), Legal (L)
Bajo (B), Menor (ME), Moderado (MO), Mayor (MA), Extremo (EX)
Raro (R), Improbable (I), Moderado (MO), Probable (PR), Casi Seguro
Mayor de diez, se considera mpacto Ambiental Significativo

69

70

ASPECTOS E IMPACTOS NEGATIVOS

Sub-actividad

Aspecto Ambiental

Requisito Legal
Aplicable

Impacto Ambiental

IRA

Ley 28611

Cambio en el habitat del

ro en el tramo toma IV CH IV

20

Control

Responsabilidad

Captacion de agua
en la toma IV

Uso de recurso natural

(agua)

Combustin

Emisin de gases de
combustion NOx

R.L 27824
D.S 029-94-EM

Contaminacin del aire

12

Combustin

Emisin de gases de
escape (NOx)

R.L 27824
D.S 029-94-EM

Contaminacin del aire

12

-----------------

Consumo energtico

Ley 28611

Contribucin en el uso de
recurso natural (agua)

11

Charlas de sensibilizacin para ahorro de

recursos

-----------------

Consumo de agua
potable

Ley 28611

Contribucin al uso de
recurso natural (agua)

11

Se ha logrado reducir el consumo desde al ao

2003, mediante sensisibilizacin al personal,
Medio Ambiente
mantenimiento e inspecciones de instalaciones
para evitar perdida innecesaria de agua potable.

Consumo de papel

Ley 28611

Contribucion
deforestacin

11

Hacer una buena gestin de los residuos

Medio Ambiente
aplicando las tres "R" (reusar, reciclar y reducir)

Impresin de
documentos

en

la

En compensacin se ha realizado forestacin en

Medio Ambiente
distintas zonas del area de charcani.
Monitoreo Trimestral de acuerdo a lo indicado en
D.S. 029-94-EM Reglamento Ambiental en las
Actividades Elctricas, Mantenimiento adecuado Medio Ambiente
de los equipos de generacin de acuerdo a
programa establecido.

Medio Ambiente

-----------------

Generacin de residuos
no peligrosos

Ley 27314
D.S 029-94-EM

Contaminacin de suelo
por manejo inadecuado

11

Instructivos ISI-5-01-3 para el manejo de

residuos no peligrosos

-----------------

Filtraciones de efluentes

Ley 17752

Contaminacin de suelos
y agua

13

Se realizar un estudio para mejorar

operacin de los pozos spticos.

Ley 26842
Ley 17752
R.D. 008-97EM/DGAA

Contaminaccin del agua

11

1. Se cuenta con poza de neutralizacin

Medio Ambiente
2. Se realiza monitoreos de efluentes mensuales

Ley 26842
Ley 17752
R.D. 008-97EM/DGAA

Contaminaccin del
agua

13

1. Trabajar de acuerdo a un instructivo de Gerencia Generacin/

Divisin de
control.
2. Gestionar la disposicin final de los aceites operaciones/ Medio
usados.
Ambiente

Regeneracin de
Emisin de efluentes
resinas de
neutralizados
intercambio inico

Separacin de
grasas

Potencial derrame de
aceites y grasas por
rebose.

Medio Ambiente
la Mantenimiento / Medio

Ambiente

71

ASPECTOS E IMPACTOS POSITIVOS

72

REQUISITOS
REQUISITOS LEGALES
LEGALES OHSAS
OHSAS ISO
ISO 14001
14001

REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS

73

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Es necesario establecer un procedimiento para
identificar y acceder a los requerimientos de SSO
legales y otros que suscriba la empresa, referidos a
aspectos ambientales y de seguridad y salud
ocupacional. Esta informacin debe ser comunicada a
las personas que trabaja para el control de la
organizacin y otras partes interesadas relevantes.
Mesa de partes

Area Legal

Area usuaria

recibe y remite correo electrnico

revisa el contenido de la sntesis
determina si alguna norma es aplicable
determina si es de carcter urgente su difusin
solicita el texto de la norma
emite el informe al usuario
revisa el contenido de la sntesis
determina si alguna norma es aplicable
solicita el texto de la norma
adecua y actualiza la documentacin

74

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

REQUISITOS GENERALES EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

El CONTRATISTA est obligado a cumplir con los requisitos legales en materia
de Seguridad y Salud Ocupacional aplicables a sus actividades y las normas
internas tales como:
Ley N 28256 Ley que regula el transporte terrestre de materiales peligrosos y
residuos peligrosos.
R.M. N 161-2007-MEM/DM Reglamento de Seguridad y Salud en los Trabajos de
las Actividades Elctricas
Cdigo Nacional de Electricidad (Suministro Utilizacin)
D.S. N 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo y D.S. N
007-2007-TR
D.S. N 003-98-SA Normas Tcnicas del Seguro Complementario de Trabajo de
Riesgo
D.S.N 033-2001-MTC Reglamento Nacional de Trnsito
Reglamento Nacional de Edificaciones
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo de TRECZA

75

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

REQUISITOS GENERALES DE PROTECCIN AMBIENTAL

El CONTRATISTA est obligado a cumplir con los requisitos legales
ambientales y las normas internas de TRECZA tales como:
Ley N 28611 Ley General del Ambiente
Ley N 27314 Ley General de Residuos Slidos y su Reglamento D.S. N 0572004-PCM
D.S. N 029-94-EM Reglamento de Proteccin Ambiental en las Actividades
Elctricas
Instructivos del Sistema de Gestin Integrado: ISI 5-01-1, ISI 5-01-2, ISI 5-01-3

76

DOCUMENTOS EXTERNOS - SSO

77

DOCUMENTOS EXTERNOS - SSO

78

DOCUMENTOS EXTERNOS - AMBIENTALES

79

REQUISITOS LEGALES SSO MATRIZ DE CUMPLIMIENTO

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Peligro

Mantenimiento
de Ductos

reas /
Instalaciones

Gen. / Esp.

Requisito legal

Ducto Esp.
C.T. Quilca

Sector

EM

Sumilla Identificador

F.P.

Art -Texto

Verificacin de cumplimiento

Interpretacin

Obligaciones
Verificables

25
El
propietario
o
concesionario debe implentar
Obligacin
de
Reglamento de
programas
de
contar
con Programas de
Seguridad para
mantenimiento preventivo y
programas anuales Mantenimiento
el Transporte de 10/05/1994 predictivo para mantener en
de mantenimiento Preventivo /
Hidrocarburos adecuadas condiciones sus
preventivo
y
Predictivo
D.S. 026-94-EM
instalaciones
debiendo
predectivo.
informarmar
anualmente
sobre dichos programas.

Periodicidad

En
cumplimiento

Cumplimiento
parcial (existen
observaciones)

Incumplimiento

Anual

Programa de
Mantenimiento
Preventivo

N.A.

Programa de
Mantenimiento
Predictivo

80

REQUISITOS LEGALES AMBIENTALES MATRIZ DE

CUMPLIMIENTO

81

OBJETIVO Y METAS - SGI

OBJETIVO Y METAS

82

GENERALIDADES
La organizacin debe establecer, implementar y
mantener objetivos y metas documentados en las
funciones y niveles relevantes dentro de la
organizacin.
Los objetivos deben ser medibles, cuando se factible y
deben ser coherentes con la poltica del SGI,
incluyendo los compromisos que la empresa se
suscriba y para la mejora continua.
Cuando una empresa establece y revisa sus objetivos y
metas debe tener en cuenta entre otros, los requisitos
legales y otros, sus aspectos significativos, peligros
inaceptables y riesgos de producto no conforme.
Adems debe considerar sus opciones tecnolgicas,
sus
requisitos
financieros,
operacionales
y
comerciales, as como las opiniones de las partes
interesadas.
83

GENERALIDADES

La Alta Direccin establece los Objetivos y

metas del sistema de Gestin Integrado en los
niveles pertinentes dentro de la organizacin,
considerando que estos sean consecuentes con
la Poltica del SGI y con las normas ISO 9001,
ISO 14001 y OHSAS 18001; los cuales son
determinados despus de la evaluacin anual de
objetivos y metas del periodo anterior.

84

OBJETIVOS Y METAS

Objetivo
Fin de carcter general coherente con la
poltica establecida.
Meta
Requisito de desempeo detallado aplicable a
la empresa o
a partes de ella, que tiene su
origen en los objetivos del Sistema de SGI y
que es necesario establecer y cumplir para
alcanzar dichos objetivos.

85

OBJETIVO DE SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

CONSOLIDAR A TRECZA COMO EL PRINCIPAL ACTOR EN EL SISTEMA INTERCONECTADO NACIONAL, EN LA OPERACIN DE CENTRALES Y
COMERCIALIZACIN DE ENERGIA ELECTRICA.
META 2010

RESPONSABILIDAD

PLAZO

INDICADOR

FRECUENCIA

Valores Obtenidos
2009

Mensual

212

Mensual

TI - 62.86
TII - 66.84
TIII - 32.53
TIV - 89.23

Mensual

0.11

Mensual

N.A.

ND= NFE + NFO + NDMC

GENERACION DE ELECTRICIDDAD

Nmero de Desconexiones Anual:

No mayor a 200
I Trimestre: no mayor a 20
II Trimestre: no mayor a 80
III Trimestre: no mayor a 80
IV Trimestre: no mayor a 20

Gerencia Tcnico

31/12/ 2010

Donde:
ND :N de Desconexiones
NFE: N Desconexiones por Falla de
Equipo
NFO: N Desconexiones por Falla
Operacin
NDCM: N Desconexiones. Por
Mantenimiento Correctivo

D= [1- (HP + HF) / (HT * N] * 100%

Disponibilidad operativa: 92.67%

Chilina
92 % meta anual
Mollendo 91 % meta anual
Charcani 95 % meta anual

Divisin Operacin y
Control del Sistema,
Divisin
Mantenimiento

31/12/ 2010

Donde:
D
: Disponibilidad operativa
HP : Horas de Paradas Programadas de
las Unidades de Generacin
HF : Horas de Paradas Forzosas de las
Unidades de Generacin
HT : Horas Totales del Perodo
N
: Nmero de Unidades de
Generacin

Fop = (Hfo / H Periodo) x 100%

MANTENIMI
ENTO

ndice de Falla Operativa < 1.0%

Divisin de
Operacin

Divisin
Obtener un ndice de Utilizacin de Horas Hombre en
Mantenimiento/
Mto. Correctivo menor a 2.0%.
Dpto. Mantenimiento
Hidrulico

31/12/ 2010

Donde:
Fop : ndice de falla operativa
Hfo : Horas por falla operativa
Hperiodo : Horas del periodo
I hhmc

31/12/ 2010

HH.Mto .Correctivo
x100
HH.Disponible

Donde:
Ihhmc ndice de utilizacin de horas hombre
en mantenimiento correctivo
HH Horas hombre

86

OBJETIVO DE SISTEMA GESTION AMBIENTAL

OBJETIVO N 2

MEJORAR EL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL MEDIANTE UN CONTROL DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES, CUMPLIMIENTO LEGAL
AMBIENTAL APLICABLE Y OTROS REQUISITOS QUE SUSCRIBA LA EMPRESA Y FOMENTAR LA CULTURA Y EDUCACIN AMBIENTAL EN EL
PERSONAL DE LA EMPRESA Y PARTES INTERESADAS PARA PROMOVER LAS BUENAS PRACTICAS AMBIENTALES.
META 2010

PLAZO

INDICADOR

FRECUENCIA

Dpto. Logstica/
Mejorar las instalaciones de almacenamiento
Dpto. Medio Ambiente
temporal de residuos peligrosos
y Tratamiento de Agua

30/09/2010

% Avance

Mensual

Dpto. Medio Ambiente

y Tratamiento de Agua/

30/09/2010

% Avance

Mensual

Disminuir en 5% las prdidas de agua potable por

fugas con respecto al ao 2009

Todas las reas

30/12/2010

% de disminucin prdida =
[ 1 (perdida 2009 / perdida
2010) x 100 ]

Mensual

Realizar el mantenimiento de los pozos spticos de

las centrales

Dpto. Logstica

30/11/2010

% Avance

Mensual

30/12/2010

% Disminucin de Consumo
de Papel =
[ 1 (consumo papel 2009 /
consumo papel 2010) x100 ]

Mensual

GESTIN INTEGRADO

Implementar el Comit Ambiental de la Empresa.

Disminuir en 5% el consumo de papel de oficina

con respecto del ao 2009

RESPONSABILIDAD

Todas las reas

Valores Obtenidos
2009

87

OBJETIVO DE SISTEMA GESTION DE SSO

OBJETIVO N 3
GESTIONAR, FOMENTAR Y MEJORAR CONTINUAMENTE NUESTRA CULTURA EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Y LAS CONDICIONES
DE TRABAJO LIBRES DE RIESGOS INACEPTABLES, PARA PREVENIR Y CONTROLAR LA OCURRENCIA DE INCIDENTES Y ENFERMEDADES
OCUPACIONALES QUE AFECTEN A LAS PARTES INTERESADAS DURANTE EL DESARROLLO DE LAS ACTIVIDADES DE LA EMPRESA.
META 2010

PLAZO

INDICADOR

FRECUENCIA

riesgos Segn el PGSSO

2010

31/12/2010

% Avance= Act.. Realizadas x 100

Act.. Programadas

Mensual

Obtener un ndice de Masa Corporal (IMC) Normal

Segn el PGSSO
mayor a 15%, un IMC de Sobrepeso menor a 57% y
2010
un IMC de Obesidad menor a 28%.

31/12/2010

Segn los establecido en el

procedimiento PSI 8-01

Mensual

Fortalecer el Programa de Conservacin Auditiva y Segn el PGSSO

Prevencin de Lumbalgia
2010

31/12/2010

% Avance= Act.. Realizadas x 100

Act.. Programadas

Mensual

GESTIN INTEGRADO

Implementar 69 controles para los

identificados en las Actividades operativas

RESPONSABLE

Valores Obtenidos
2009

88

PROGRAMA DE GESTION - SGI

PROGRAMA DE
GESTION

89

GENERALIDADES

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios

programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir
como mnimo:
8 La responsabilidad y autoridad designada para el logro de los objetivos en las
funciones y niveles relevantes de la organizacin
8 Los medios (recursos) y los plazos en los cuales los objetivos sern
alcanzados.
8 Los programas deben ser revisados a intervalos regulares y planificados y
ajustados cuando sea necesario, para asegurarse que los objetivos sern
alcanzados.
8

90

GENERALIDADES

La Alta Direccin de la organizacin debe asegurar que se realiza la

planificacin del SGI mantenimiento su integridad, an cuando se planean e
implementen cambios para ello establece:
a. Plan de la Calidad
b. Programa de Gestin de la Calidad
c. Programa de Gestin Ambiental
d. Programa de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
Estos programas son elaborados sobre la base de los objetivos y metas
establecidos, los cuales incluyen los medios tales como responsabilidad,
plazo de cumplimiento y asignacin de recursos.
Usualmente se establece un periodo mensual en el cual el RED presenta un
informe a la Alta Direccin sobre el estado de avance de las actividades de los
referidos programas

91

PROGRAMA DE GESTION DE SSO

PROGRAMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL - 2006

Fecha: 2006-08-31
NUMERO

Revision: 01
META

Pag 1 de 2

ACTIVIDAD

RESPONSABLES

Obtener como mnimo 150 reportes de

peligros y/o riesgos asociados a la
seguridad y salud ocupacional.

Revisar y mejorar la difusion del PSI 5-02 "

Procedimiento de Identificacion de Peligros,
Evaluacion y Control de Riesgos".

Meta 2005 - 132 reportes

Impartir como mnimo 04 charlas de reporte de Dpto. Seguridad y

peligros y/o riesgos asociados a la seguridad y salud Salud Ocupacional
ocupacional.

Resultado 2005 - 139 reportes

Difundir en intranet la evaluacin de riesgos y las

medidas de control establecidas.

Repintado de sealizacin horizontal de seguridad Dpto. Seguridad y

Salud Ocupacional
Reducir a un nivel tolerable los 40 en la Central Trmica de Mollendo
riesgos no tolerables identificados hasta
el 31 de diciembre del 2005 en las Mantenimiento de seales de seguridad en portera Dpto. Seguridad y
Salud Ocupacional
instalaciones de las Centrales de Chilina, de vigilancia de la Central Hidroelctrica Charcani I
Mollendo y Charcani.
Rehabilitacin de baden y alcantarilla al ingreso de
Divisin
la Central Hidrolectrica Charcani V
Mantenimiento

PLAZO

RECURSOS

31/12/2006

28/02/2006

S/. 4,400.00

28/02/2006

S/. 500.00

28/02/2006

S/. 51,854.89

92

PROGRAMA DE GESTION DE SSO

93

PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL

94

PROGRAMA DE GESTION DE CALIDAD

95

PROGRAMA DE GESTION DE CALIDAD

96

PLAN DE CALIDAD
Un plan de calidad viene a ser un documento que especifica los procesos del
sistema de gestin de la calidad (incluyendo los procesos que interactan del
producto) y los recursos a aplicar a un producto, proyecto o contrato
especfico, puede denominarse plan de la calidad.
La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la
realizacin del producto. La planificacin de la realizacin del producto debe
ser coherente con los requisitos de los otros procesos, la organizacin debe:
a. Determinar los procesos necesarios para el sistema
b. Determinar la secuencia e interaccin de estos procesos
c. Determinar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse de que
tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces.
d. Asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para
apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos.
e. Realizar el seguimiento, la medicin cuando sea aplicable y el anlisis de
estos procesos.
f.

Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados

planificados y la mejora continua de estos procesos.

97

PLAN DE CALIDAD

98

REQUISITOS DE DOCUMENTACION

Para asegurar la planificacin, operacin y control efectivo del

proceso y registros requeridos por un SGI se debe implementar
un Base Documental del Sistema de Gestin Integrado que
debe, incluir la declaracin documentada de la poltica,
objetivos y metas del Sistema de Gestin Integrado, Manual del
Sistema de Gestin Integrado, procedimientos documentados,
instrucciones y formatos.

99

MANUAL DEL SGI

Debe establecerse y mantener un Manual del Sistema de

Gestin Integrado que incluya el alcance del sistema, la
descripcin de la interaccin de los procesos y Procedimientos
Documentados, para asegurar la planificacin, operacin y
control efectivo del proceso, y registros del sistema requeridos.
Hace un descripcin del alcance del SGI, los detalles y la
justificacin de las exclusiones.

100

CONTROL DE DOCUMENTOS

Para establecer y mantener el Control de Documentos

requeridos por el Sistema de Gestin Integrado se definen los
controles necesarios para aprobar los documentos antes de su
edicin, revisin y actualizacin, se identifican los cambios y el
estado de revisin, comprobndose que las versiones
actualizadas se encuentran disponibles en los puntos de
empleo, que permanecen legibles y son identificables; con
respecto a los documentos externos, se controla la distribucin
y se evita el uso no intencionado de los documentos obsoletos.
El procedimiento documentado es Control de Documentos y
Registros del Sistema de Gestin Integrado

101

CONTROL DE REGISTROS

Deben establecerse y mantener registros para proporcionar las

evidencias de la conformidad con los requisitos establecidos y
la operacin eficaz del Sistema de Gestin Integrado.
Los registros del Sistema de Gestin Integrado deben
permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables.
Debe implementarse un procedimiento donde se definen los
controles necesarios para la identificacin, legibilidad,
almacenamiento, proteccin, recuperacin, tiempo de retencin
y disposicin de registros
El procedimiento documentado establecido es Control de
Documentos y Registros del Sistema de Gestin Integrado

102

RESPONSABILIDADES DEL RED

Preservar y asegurar la correcta y efectiva aplicacin del

procedimiento de control de documentos.

Emisin y distribucin controlada de los Documentos

Internos de la Base Documental del SGI.

Mantener actualizada la Lista Maestra de Distribucin de

los Documentos Internos de SGI.

Mantener actualizada las copias controladas de la Base

Documental del SGI.

103

RESPONSABILIDADES DE LAS PARTES

8 GERENTES, JEFES DE DIVISION Y/O JEFES DE DEPARTAMENTO

- Supervisar,

controlar y solicitar la actualizacin de la

documentacin que pueda afectar al Sistema de Gestin
Integrado.

- Custodia de las copias controladas asignadas.

- Mantener actualizada la Lista Maestra de Registros del SGI de su
rea.

- Mantener actualizada la Lista Maestra de Documentos Externos

de su rea.

104

RESPONSABILIDAD DE INFORMATICA

- Mantener actualizada la lista de los usuarios de Intranet

- Actualizar los documentos de la Base Documental del SGI
publicada en el Intranet.

- Implementar y mantener las normas de seguridad que

garanticen la confiabilidad y seguridad de la informacin
electrnica relacionada con el Sistema de Gestin Integrado.

105

TERMINOLOGIA

8 COPIA CONTROLADA
Copia del Documento original vigente de la Base Documental
del SGI, cuya distribucin es controlada por el RED y es
identificada por llevar el sello Copia Controlada
8 DOCUMENTO OBSOLETO
Documento del SGI que no esta en vigencia, el RED mantendr
un control de estos documentos.
8 BASE DOCUMENTAL DEL SGI
Es el conjunto de documentos del SGI establecidos de
conformidad a los requisitos de las normas ISO 9001, ISO
14001, la especificacin OHSAS 18001.
106

TERMINOLOGIA
8 DOCUMENTO
Indica la informacin y su medio de soporte
8 PROCEDIMIENTO
Forma especifica para llevar una actividad o un conjunto de
actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las
cuales transforman elementos de entrada en resultados.
8 INSTRUCTIVO
Descripcin detallada de cmo realizar y registrar las tareas

107

TERMINOLOGIA

8 FORMATO
Documento utilizado para completar informacin requerida por
el Sistema de Gestin Integrado.
8 REGISTRO
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona
evidencias de actividades realizadas.

108

DOCUMENTACION INTERNA

- Poltica del Sistema de Gestin Integrado

- Poltica de Seguridad de la Informacin
- Objetivos y metas del Sistema de Gestin Integrado
- Programa de Gestin de Calidad
- Programa de Gestin Ambiental
- Programa de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
- Manual del Sistema de Gestin Integrado (MSI)
- Plan de Calidad
- Procedimiento del Sistema de Gestin Integrado (PSI)
- Instrucciones del Sistema de Gestin Integrado (ISI)
- Formatos del Sistema de Gestin Integrado (FSI)
- Registros del Sistema de Gestin Integrado
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DOCUMENTACION EXTERNA
- Normas de Gestin de Calidad: ISO 9000, ISO 9001 e ISO
9004 vigentes.

- Normas de Gestin Ambiental: ISO 14001 vigentes

- Normas de Seguridad y Salud Ocupacional: OHSAS 18001
vigente

- Normas Tcnicas y/o Legales aplicables a cada rea

- Manuales entregados por los fabricantes de los equipos
que intervienen en el Proceso de Generacin de
Electricidad.
Estos documentos estarn mencionados en la Lista de
Documentos Externos, la cual ser de control del rea.

110

DOCUMENTACION INTERNA
Plan de la Calidad
Define los procedimientos que intervienen en el Proceso de
Crtico y sus procesos de soporte.
Procedimiento del SGI (PSI)
Forma especifica para llevar a cabo una actividad o un proceso;
describen las actividades para poner en practica la Poltica,
alcanzar los objetivos establecidos y cumplir los requisitos de
las normas certificables que forman parte del Sistema de
Gestin Integrado
- Pueden hacer referencia a las instrucciones de trabajo que
definen como se desarrolla una actividad y documentos del
Sistema de Gestin Integrado
111

PROCEDIMIENTO DEL SGI

- Debe contener los siguientes prrafos sin ser limitativos:

Objetivo: establece los objetivos que se deben obtener con

el contenido del documento.

Alcance: indica el mbito y/o limitaciones para la aplicacin

del Procedimiento.

Responsabilidad y autoridad: la responsabilidad y autoridad

de las funciones del personal y/o de la empresa, as como
sus interrelaciones asociadas con los procesos y las
actividades descritas en el procedimiento, deben ser
identificadas.

Desarrollo: indica que y como se va a implantar el

procedimiento, instructivo de trabajo, disposicin u otro
documento relacionado con el SGI. Se puede elaborar una
matriz de cumplimiento detallando cada actividad indicada
en el Diagrama de Flujo del Proceso
112

PROCEDIMIENTO DEL SGI

- De requerirse mayor informacin se emplearan los siguientes prrafos:

Referencias: se hace mencin de otros documentos del Sistema

de Gestin Integrado que se utilizan dentro del procedimiento.

Terminologa: definicin de los trminos complejos y/o propios

que se utilizan en el desarrollo del procedimiento.

Anexos: se indican los documentos anexos al Procedimiento,

tales como Diagramas de flujo o tablas.

113

PROCEDIMIENTO DEL SGI

- Codificacin: PSI N XX
PSI: Procedimiento del SGI
N: Numero de identificacin
XX: Numero correlativo nico asignado a cada procedimiento
del SGI.
- Pie de Pagina indicando quien lo elaboro, reviso, aprob as
como el estado y fecha de revisin, las firmas se colocaran solo
en los originales y en la primera pagina.

114

INSTRUCTIVOS DEL SGI

- Describen como se llevaran a cabo las secuencias de una

actividad especifica.
- Pueden tomar tambin la forma de listas de comprobacin,
tablas, planos, especificaciones, planillas.
- De requerirse, las instrucciones del SGI podrn contener los
siguientes prrafos:

Objetivo: Establece los objetivos que se deben obtener

con el contenido del Documento.

Alcance: indica el mbito y/o limitaciones para la

aplicacin del procedimiento.

115

INSTRUCTIVOS DEL SGI

Alcance: describir para que personas de la organizacin esta dirigido
dicho instructivo.

Responsabilidades: se define las responsabilidades de las tareas

asignadas

Terminologa o definicin: definicin de los trminos complejos y/o

propios que se utilizan en el desarrollo del procedimiento

Material requerido: indica los requerimientos acadmicos, tcnicos y/o

materiales que se requiere para hacer efectiva la instruccin del SGI.

Desarrollo: indica como se va a ejecutar el Trabajo, tarea, actividad o

proceso e los prrafos que se considere necesario para que garantice su
entendimiento y adecuada ejecucin.

Bibliografa: detalla el nombre del autor, el titulo y el ao de los manuales

libros o normas tcnicas se utilizaran para ejecutar el Instructivo del SGI

Inspecciones: especifica que pruebas, inspecciones o controles debern

llevarse a cabo para asegurar que se ha hecho correctamente la actividad
o trabajo

Formatos: indica que formatos se requieren para evidenciar que el trabajo

se ha efectuado.
116

INSTRUCTIVOS DEL SGI

-

Codificacin: ISI-N-XX-NA
ISI: instruccin del SGI
N: numero de identificacin
XX: identificacin del numero de Procedimiento del SGI relacionado
N: numero correlativo nico asignado a cada instructivo del SGI relacionada
con un Procedimiento del SGI
A: las inciales correspondiente al tipo de central o rea de aplicacin son:

Central Termica (CT)

Central HIDRAULICA (CH)
No se utilizaran estas inciales cuando la instruccin sea de alcance general

117

FORMATOS DEL SGI

8 Formatos del SGI (FSI)
- codificacin: FSI-N-XX-NA
FSI: Formato del Sistema de Gestin Integrado
N: Numero de identificacin
XX: Identificacin del numero de Procedimiento del SGI
relacionado
N: Numero correlativo nico asignado a cada Formato del SGI
relacionado con el Procedimiento y/o instructivo del SGI
A: Inciales correspondientes a la central o rea de aplicacin.
No se utilizaran estas inciales cuando el formato sea de
alcance general.

118

APROBACION DE DOCUMENTOS

Documento

Elaborado por Revisado

por

Aprobado por

Manual del SGI

RED

RED

Gerente General

Procedimiento del SGI

Jefe de rea

RED

Gerente General

Plan de la Calidad

Jefe de rea

RED

Gerente General

Instrucciones del SGI

Jefe de rea

RED

Gerente General

Programa de Gestin de
Calidad

Jefe de rea

RED

Gerente General

Programa de Gestin
Ambiental

Jefe de rea

RED

Gerente General

Programa de Gestin de
Seguridad y Salud
Ocupacional

Jefe de rea

RED

Gerente General

119

CONTROL DE DOCUMENTACION EXTERNA

- El control de la Documentacin Externa es responsabilidad de

Cada Jefe de rea.

- Cada rea lleva una Lista Maestra de Documentos Externos y en

caso de requerirse copias controladas, estas se distribuirn de
acuerdo a la necesidad del personal de cada rea. La vigencia de
los documentos debe actualizarse peridicamente segn se
requiera, los manuales de los equipos no requieren actualizar la
vigencia, salvo que los equipos sufran modificaciones que
afecten el diseo del equipo.

120

CONTROL DE REGISTROS
- Los Registros del SGI se llenan de manera que sean legibles.
Cuando la informacin requerida no corresponde, deber
invalidarse los espacios que queden sin datos, de manera que no
se pueda modificar la informacin registrada.

- Las reas involucradas directamente con el SGI, llevan una Lista

Maestra de Registros del SGI para el control y orden de los
documentos relacionados al SGI.

- Los responsables de las diferentes reas de son los encargados

de tenerlos al da, actualizarlos y de garantizar su
almacenamiento en reas apropiadas y seguras en sus
instalaciones con el fin de evitar su deterioro.

- Luego de finalizado el tiempo de archivo, el responsable de rea

definir la disposicin de los mismos. La disposicin final debe
quedar registrada por escrito. En el caso que pase el tiempo
obligatorio para mantenimiento de los archivos, su destruccin
solo podr realizarse con la autorizacin expresa de la autoridad
competente, de ser el caso.
121

BUENA
GERENCIA

BUEN
LIDERAZGO

BUEN SISTEMA
BUENA CULTURA

Buena
productividad

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PLANIFICACION DE SITEMAS DE
GESTION INTEGRADOS - SGI

GRACIAS POR SU AISTENCIA

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