XXV Diplomado y Especializacin Profesional En:

Implementacin y Auditoria de Sistemas

Integrados de Gestin de Calidad, Ambiental,
Salud, Seguridad Ocupacional y Responsabilidad
Social

INTRODUCCIN A LOS SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTION

Expositor: Ing. Carlos Aramburu Guarda

MANUAL DEL PARTICIPANTE

LAMINAS REDUCIDAS

DIPLOMADO Y ESPECIALIZACION PROFESIONAL

Implementacin y Auditoria de Sistemas

Integrados de Gestin de Calidad, Ambiental,
Salud y Seguridad Ocupacional
INTRODUCCION A LOS SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTION

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

CICLO DE MEJORA CONTINUA

Qu hacer?
Cmo hacerlo?

Cmo mejorar?

Analizar los resultados y

tomar acciones para
mejorar continuamente el
desempeo
de
los
procesos.

Hacer
a
jor
Me inua
t
con

Segn lo planeado?

Establecer
objetivos
y
procesos necesarios para
obtener
resultados
de
acuerdo
a
los
requerimientos de las partes
interesadas y polticas de la
organizacin.
Lo planificado
Implantar los procesos.

Ser competitivo

Calidad

Costos

Rapidez
Innovacin
VENTAJA
Relaciones
SU EMPRESA

SU COMPETIDOR

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

LIDER

Cul es la ventaja competitiva en

nuestras organizaciones?

Nuestros productos y servicios son

reconocidos como los de mejor calidad

Poseemos la mayor participacin en el

mercado

Poseemos una tecnologa de produccin ms

avanzada que la de nuestros competidores

Somos reconocidos como empresa orientada

a la proteccin del medio ambiente

El gran sentido de pertenencia que nuestros

trabajadores tienen por la empresa como
consecuencia del excelente clima
organizacional

LA GESTIN INTEGRAL

GESTIONAR
Es hacer todo lo que uno debe hacer para que las cosas se pongan en marcha y funcionen

GERENCIA DE HACE DECADAS

PARTES
INTERESADAS
Funcionamiento independiente
GERENCIA DE HOY EN DIA

Funcionamiento coordinado

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

LA GESTIN INTEGRAL

LA GESTIN INTEGRAL
GESTION DE
CALIDAD

Aspectos del producto

ISO 9001

GESTION
AMBIENTAL

Aspectos
ambientales

ISO 14001

GESTION DE
SEGURIDAD
Y SALUD

Aspectos de
seguridad
y salud ocupacional

OHSAS 18001

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

RESPONS.
SOCIAL

Aspectos
laborales

SA 8000

ISO: International Organization for

Standardization
Suiza, 1946
+ de 150 pases
3000 comits tcnicos
Ms de 18000 normas
Son voluntarias sin obligacin de
implementacin
9001 y 14001: adoptadas por ms
de un milln

OHSAS: Occupational Health and Safety

Management Systems
OHSAS
(Occupational
Health
and
Safety
Management Systems), fue desarrollada por un
conjunto de instituciones representativas de la
normalizacin en el mundo en el que destacan las
principales
empresas
certificadoras
y
organizaciones como la comisin Federal de
Electricidad (CFE) a travs de su Gerencia de
Seguridad Industrial y la Asociacin de Organismos
de Certificacin de Inglaterra.

SAI: Social Accountability International

Fundada en 1997 como la Agencia Econmica de Acreditacin de Prioridades
(Economic Priorities Accreditation Agency) (CEPAA).
Su trabajo est orientado a incrementar el inters de los consumidores acerca de las
condiciones de trabajo en el mundo.
En el ao 2000 adopta el nombre de SAI.
Su misin es hacer que las Compaas sean capaces de ser socialmente responsables,
por medio de:

Convocatoria de stakeholders clave para desarrollar un consenso basado en

normas voluntarias.

Acreditacin de organizaciones calificadas para verificar el cumplimiento.

Promocin del entendimiento para la implantacin de estas normas en el mundo.

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

NORMAS DE REFERENCIA
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2008

6.- Gestin de
Recursos

4.- SGC

SALIDA

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

NORMAS DE REFERENCIA
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001:2004

4.2 POLITICA

4.3 PLANIFICACION

Identificacin y
Evaluacin de AA
Requisitos Legales y
Otros

Objetivos y Metas /
Programas de Gestin

4.4
IMPLEMENTACION Y
OPERACIN

Recursos, Funciones,
Responsabilidad y
Autoridad
Competencia,
Formacin y toma de
Conciencia

4.5 VERIFICACION

4.6 REVISION POR

LA DIRECCION

Seguimiento y
Medicin
Evaluacin del
Cumplimiento Legal
No Conformidad Accin
Correctiva y Preventiva

Comunicacin
Control y Registros
Documentacin
Autora Interna
Control de Documentos
Control Operacional
Preparacin y
Respuesta ante
Emergencia

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

NORMAS DE REFERENCIA
SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 18001:2007

4.2
POLTICA

4.3
PLANIFICACIN

Identificacin
de Peligros,
Evaluacin de
Riesgos y
Determinacin
de Controles

Requisitos
legales y otros

Objetivos y
programas

4.4
IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN

Recursos, funciones,
responsabilidad,
responsabilidad
laboral y autoridad
Entrenamiento,
competencia y
concientizacin
Comunicacin,
participacin y
consulta
Documentacin
Control de
Documentos
Control operativo
Preparacin y
respuesta ante
emergencias

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

4.5
VERIFICACIN Y
ACCIONES
CORRECTIVAS

4.6
REVISIN
POR LA
DIRECCIN

Medicin del
desempeo y
monitoreo
Evaluacin
cumplimiento
legal

Investigacin de
incidentes, no
conformidad,
acciones correctivas
y preventivas
Control de
Registros
Auditorias
Internas

NORMAS DE REFERENCIA
SISTEMA DE GESTIN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

FAMILIA DE NORMAS SA 8000:2008

SA 8000:2008
Responsabilidad Social 8000

RS

SA 8000
Gua - 2008

ESTRUCTURA DE LA NORMA SA
8000:2008
I.

Propsito y alcance.

II.

Elementos

normativos

su

interpretacin.
III.

Definiciones.

IV.

Requerimientos

de

Responsabilidad

Social.
1. Trabajo Infantil.
2. Trabajos forzoso y obligatorio.
3. Seguridad y salud.
4.

Derecho

de

sindicacin

de

negociacin colectiva.
5. Discriminacin.
6. Medidas disciplinarias.
7. Horario de trabajo.
8. Remuneracin.
9. Sistema de Gestin

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

10

ESQUEMA GENERAL DE NORMAS

POLTICA

PLANIFICACION
Necesidades de
Calidad
Requisitos
Legales

Ambiente
SST

Clientes
Partes
interesadas

Implementacin y Operacin
Verificacin y Acciones Correctivas
(incluye mediciones y auditoras)
Revisin por la Direccin

PRINCIPIOS DE SISTEMAS DE GESTIN

SG RSE

SGC

SG S&SO

1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)

SGA

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

Enfoque en partes
interesadas
Liderazgo
Participacin
Enfoque de procesos
Enfoque de sistemas
Mejora continua
Decisiones con base
en hechos y datos
Relacin mutuamente
beneficiosa con las
partes interesadas

11

Principio 1
Enfoque en las partes interesadas
Las organizations dependen de sus clientes y otras partes interesadas (stakeholders),
por eso deben comprender sus necesidades presentes y futuras. Deben adaptarse a
estas necesidades e incluso esforzarse por exceder sus expectativas.

Principio 2
Liderazgo
Los lderes se comunican dando directivas claras y siendo un ejemplo evidente.
Liderar es:
-> Establecer objetivos claros y entendibles.
-> Asegurar el compromiso del individuo con los objetivos
-> Definir mtodo de medicin
-> Poveer medios e mpetu para realizar las actividades.

Principio 3
Compromiso del personal
El personal, en todos los niveles, es la esencia de la organizacin y su
compromiso, implicacin y desarrollo total, permite que sus habilidades sean
usadas en beneficio de la organizacin y sus clientes.

Principio 4
Enfoque hacia los procesos
Los resultados deseados se alcanzan de forma ms eficiente cuando las actividades y
recursos relacionados se gestionan como un proceso que est sujeto a mejora continua.

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

12

Principio 5
Enfoque sistmico de la gestin
Identificar, entender y gestionar un sistema de
procesos interrelacionados contribuye a mejorar
la efectividad y eficiencia de la organizacin.

Principio 6
La mejora continua

La mejora continua de la
capacidad y resultados de
la organizacin debe ser el
objetivo permanente de la
organizacin.

Principio 7
Toma de decisiones basadas en
hechos
Las decisiones efectivas se basan en el anlisis de
datos y en la informacin.

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

13

Principio 8
Relaciones beneficiosas con partes
interesadas
La

organizacin

sus

proveedores u otras partes

interesadas,

son

interdependientes

una

relacin

mutuamente

beneficiosa,

mejora

la

capacidad de ambas partes

para

crear

valor

sus

actividades.

Concepto
Bsicos

PELIGRO
ORGANIZACIN
RIESGO
PRODUCTO

ASPECTO
AMBIENTAL

CLIENTE
IMPACTO
AMBIENTAL

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

14

ORGANIZACIN

Conjunto de personas e instalaciones con una disposicin de

responsabilidades, autoridades y relaciones.

CLIENTE

Organizacin o persona que proporciona un

producto

PRODUCTO

Resultado de un proceso.

ASPECTO
AMBIENTAL

Elemento de las actividades, productos o

servicios de una organizacin que puede
interactuar con el medio ambiente.

IMPACTO
AMBIENTAL

Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea

adverso o beneficioso, como resultado total o parcial
de los aspectos ambientales de una organizacin.
SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

15

Aspecto

Impacto

Movimiento de tierras.
Movimiento de tierras.
Tala de vegetacin y
Tala de vegetacin y
rboles.
rboles.

Generacin de ruidos.
Generacin de ruidos.
Emisin de humos.
Emisin de humos.
Utilizacin de equipos
Utilizacin de equipos
y maquinaria pesada
y maquinaria pesada
Generacin de
Generacin de
residuos, etc.
residuos, etc.

PELIGRO

Erosin de suelo.
Erosin de suelo.
Deforestacin
Deforestacin
Prdida de la cobertura
Prdida de la cobertura
vegetal / Migracin de
vegetal / Migracin de
animales.
animales.
Contaminacin atmosfrica
Contaminacin atmosfrica
Contaminacin de suelos
Contaminacin de suelos
Contaminacin de aguas
Contaminacin de aguas
superficiales
superficiales

Fuente, situacin o acto con el potencial de

dao en trminos de lesiones o
enfermedades, o la combinacin de ellas.

Ej. Trabajo en altura

Combinacin de la probabilidad de
ocurrencia de un evento o exposicin
peligrosa y la severidad de las lesiones o
daos o enfermedad que puede provocar el
evento o la exposicin

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

RIESGO

Ej.
(P) Cada a distinto nivel
(C) Fatal

16

IDENTIFICACIN

PELIGRO

EVALUACIN
RIESGO
CONTROL

Otro concepto importante

Por qu?

la gestin basada en procesos

Porque las empresas y/o organizaciones son tan eficientes como lo son suB
procesos. La mayora de organizaciones que han tomado conciencia de esto han reaccionado
ante la ineficiencia.

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

17

Qu es un proceso?

PROCESO

SALIDAS

ENTRADAS

proveedor
cliente

secuencia de actividades que utiliza

recursos para transformar elementos
de entrada en salidas.

SISTEMA DE GESTION
XX
PRODUCTOS
X

XX

XXX

XX

XX

XX

Y/O
SERVICIOS

X
ALCANCE

Aspectos significativos
Calidad
Ambiental
SSO
RS

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

18

Despliegue de procesos
PROCESOS DEL SISTEMA
SISTEMA

PROCESOS

QUIEN

COMO

CUANDO

DONDE

REGISTROS

INDICADORES

PROCESOS

ACTIVIDADES DE CADA PROCESO

ACTIVIDADES

ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
ACTIVIDADES

QUIEN
QUIEN
QUIEN

COMO
COMO
COMO

CUANDO
CUANDO

CUANDO

DONDE
DONDE

DONDE

TAREAS DE CADA ACTIVIDAD

TAREAS

TAREAS

QUIEN

COMO

CUANDO

DONDE

Sistemas Integrados de Gestin

Sistema
de
Gestin

Herramienta
que
permite
a
una
organizacin realizar
de forma ordenada,
sistemtica
y
planificada,
sus
actividades
y
procesos en las reas
bajo su influencia, de
forma que pueda
alcanzar los objetivos
propuestos.

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

19

Dependiendo del enfoque a la parte interesada,

podemos integrar 2 o ms sistemas de gestin.

BENEFICIOS DEL ENFOQUE DE

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN
Alineamiento de las diferentes polticas y objetivos de
la organizacin
Armonizacin de diferentes criterios de gestin
Menor costo de implementacin integrado y de
certificacin, que si se implementara un sistema para 4
o ms Normas por separado.

Documentacin reducida
debido a procedimientos
comunes
Mejor coordinacin de
objetivos relacionados con los
4 temas
Facilita seguimiento,
medicin y anlisis
Mejora aceptacin del
personal
Calidad, medio ambiente,
seguridad, salud,
responsabilidad social, se
perciben de igual importancia
Mejora la imagen externa de
la Organizacin

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

20

IMPLEMENTACIN DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN

1. Diagnstico del SIG

Anlisis de brechas
Plan de accin
Diseo del SIG

4. Documentacin del SIG

3. Objetivos, metas y programas

Objetivos y metas
Programas de gestin

5. Implementacin del SIG

Sensibilizacin del personal

Generacin de registros
Aplicacin de procedimientos (puesta en
uso)

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

Documentos
comunes
Documentos
especficos
Documentos
operacional

de

gestin

de

gestin

de

control

6. Revisin del SIG

Auditora interna
Revisin por la Direccin
Acciones
correctivas
preventivas

21

CERTIFICACIN DE LOS SIG

SGC
SGA
Organismos Certificadores
(auditores externos)

SGSSO
SGRS

Organizacin Auditada

CERTIFICACIN DE LOS SIG

Por definicin, la Certificacin es el:
Procedimiento mediante el cual una tercera parte otorga
confianza por escrito (Certificado de Conformidad) de que
un producto, proceso o servicio cumple con requerimientos
especficos. Utiliza una norma (especificacin) publicada.

CERTIFICACIN DE LOS SIG

Solicitud

Revisin de Contrato:
Alcance
Plazo
Equipo de auditora

auditora Etapa 1

auditora Etapa 2

Certificacin

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

Seguimiento

22

CERTIFICACIN DE LOS SIG

Organismo de
Acreditacin

Funcin del
organismo
acreditador

(ej. ANAB, UKAS,

ENAC)

Organismo de Certificacin
(ej. AENOR, SGS, BV)

Organizacin a ser Certificada

(Cliente)

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

23

Mdulo I: Fundamentos e
Interpretacin de los Sistemas de
Gestin de la Calidad ISO
9001:2008
1.
2.

Introduccin.
Gestin de la Calidad
en la Empresa.
Sistema de la Gestin
de la Calidad ISO
9001:2000 y
9001:2008
Interpretacin de la
Norma ISO 9001: 2000
y 9001:2008
Sntesis Introductoria
de la Norma ISO
22000

3.

4.
5.

Mdulo II: Fundamentos e

Interpretacin de los Sistemas de
Gestin Ambiental ISO 14001:2004
1.
2.
3.
4.

Introduccin.
Gestin Ambiental en
la Empresa,
Sistema de Gestin
Ambiental ISO
14001:2004
Interpretacin de la
Norma ISO
14001:2004

Mdulo III: Fundamentos e

Interpretacin de los Sistemas de
Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional OHSAS 18001:2007
1.
2.
3.
4.

Introduccin.
Gestin de Seguridad
y Salud Ocupacional
en la Empresa
Sistema de Seguridad
y Salud Ocupacional
OHSAS 18001:2007
Interpretacin de la
Norma OHSAS
18001:2007 y OHSAS
18002

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

24

Mdulo IV: Fundamentos e

Interpretacin de los Sistemas de
Gestin de Responsabilidad Social SA
8000
1.
2.

Introduccin
Gestin de la
Responsabilidad Social
en la Empresa.
Sistema de
Responsabilidad Social
SA 8000:2008
Interpretacin de la
Norma SA 8000:2008

3.
4.

Mdulo V: Documentacin y
Legislacin del Sistema de Gestin
Integrado
1.

Enfoque, anlisis e
interrelacin de procesos de
una organizacin. Proceso,
instruccin, formularios,
formatos y fines del SGI.
Manual de Gestin
(propsitos, estructura, lo que
debe incluir) y herramienta
recomendada.
Legislacin Ambiental
Peruana.
Legislacin de Seguridad
Peruana.

2.

3.
4.

Mdulo VI: Implantacin del Sistema

de Gestin Integrado
1.
2.

3.
4.

5.

Introduccin, principios y
ventajas de los sistemas
integrados de gestin.
Normas de referencia para el
establecimiento del SIG (ISO
9001, ISO 14001 y OHSAS
18001 Y SA 8000).
Planificacin de sistemas
integrados de gestin.
Aplicaciones Integradas:
Anlisis de procesos,
documentacin, auditorias
internas.
Implementacin de Sistemas
Integrados de Gestin.

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

25

Mdulo VII: Tcnicas de Auditoria y

Formacin de Auditores del
Sistema de Gestin Integrado
sobre la base de la norma ISO
19011:2011
1.

Criterios de auditora: Normas ISO

9001, ISO 14001, OHSAS 18001,
SA 8000.
Tipos de auditora.
Principios de la auditora.
Norma ISO 19011:2011. Directrices
para la auditora de SIG
Competencia de los auditores.
Gestin de un programa de
Auditora.
Actividades y tcnicas de Auditora.

2.
3.
4.
5.
6.
7.

Mdulo VIII: Implementacin de

Sistemas Integrados: Estudio de
Casos
1.
2.

Presentacin de Casos.
Anlisis de los casos presentados

Talleres

Taller 1. Poltica y Manual del Sistema de Gestin Integrado (SGI).

Taller 2. Correspondencia entre las normas ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007

Taller 3. Procedimientos y registros del Sistema de gestin Integrado

Taller 4. Check List de Auditoria del Sistema de gestin Integrado (SGI).

Los talleres sern desarrollados en forma individual o grupal, siendo el nmero mximo de cada
grupo, 5 integrantes.
La constitucin de los grupos se realizar por escrito a ms tardar al finalizar el Mdulo I. Cada grupo
nombrar un lder de equipo.

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

26

Trabajo Final del Diplomado

LINEAMIENTOS PARA PRESENTACIN
DEL TRABAJO FINAL
Objetivo.Elaborar el Plan de Implementacin del Sistema de
Gestin Integrado, el cual incluye el presupuesto
correspondiente.
Tipo de Organizacin.Cada equipo de trabajo deber elegir una organizacin
de cualquier tamao o rubro, que no se encuentre
certificada con ninguna de las normas de gestin
estudiadas en el Diplomado, o en todo caso, que cuente
con la certificacin de sola una de las normas.

Contenido.La estructura del trabajo incluir como mnimo:

Cartula

Resumen Ejecutivo

Presentacin de la organizacin
Ubicacin. Organigrama. Productos y/o servicios.
Tipos de clientes.

Elaboracin del Plan para la implementacin del

Sistema Integrado de Gestin (SIG)
Para el cual usted deber realizar el diagnstico
respectivo o Lnea base de la organizacin,
establecer el porcentaje de cumplimiento de los
requisitos de las normas a implementar (SIG), y la
identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, determinando
los respectivos controles para los riesgos
evaluados. Con ambos anlisis ustedes debern
determinar las acciones que se deben realizar y
programar las actividades para realizar dichas
acciones, debe investigar acerca de la duracin de
las actividades, de modo tal que ustedes puedan
elaborar el cronograma de implementacin,
tambin deben investigar y/o evaluar el costo de
cada actividad (recursos e infraestructura
necesaria, tiempo) para obtener el valor de la
inversin necesaria para la implementacin, esta
debe incluir el costo de la certificacin, para lo
cual debern solicitar un presupuesto y los
requisitos a una o varias certificadoras.

Conclusiones y Recomendaciones para la

Organizacin

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

27

Desarrollo del Trabajo Final y Entrega de Avances.

El trabajo final se desarrollar conforme se avance los mdulos en el Diplomado, de
acuerdo a:

TRABAJO FINAL
Desarrollo del Trabajo Final y Entrega de Avances.
Durante el desarrollo del Diplomado se debern entregar los avances correspondientes al Trabajo Final, para
asegurar su entrega conforme se indica, es as que las entregas se realizarn:
Definicin de Grupos de Trabajo: En la fecha del Mdulo I
Entrega de 1er avance

: En la fecha del Mdulo III

Entrega de 2do avance

: En la fecha del Mdulo V

Entrega de 3er avance

: En la fecha del Mdulo VII

Entrega de Trabajo Final

: En la fecha del Mdulo VIII

Forma de entrega y exposicin.

El trabajo final se entregar en forma impresa y digital, tres semanas previas a la fecha de exposicin final
(Taller N 4), a fin de que el moderador haga las observaciones del caso.
La presentacin del trabajo podr ser en word y excel de ser necesario. La presentacin para la exposicin,
ser en power point. Los archivos sern enviados a las siguientes direcciones:
acadmico@capdem.edu.pe, asistente@capdem.edu.pe
Todos los integrantes del grupo de trabajo exponen y responden preguntas del auditorio.
La duracin de exposicin ser de 20 minutos y las preguntas de 5 minutos.

SIG - INTRODUCION A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

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