ETAPA PREPARATORIA

UNIDAD X
La etapa preparatoria o fase de
investigacin
Es la primera fase del procedimiento ordinario. El sujeto esencial encargado de
investigar es el MINISTERIO PBLICO.
Tiene por objeto la realizacin de una serie de actos (diligencias) para descubrir
la verdad del hecho investigado, ante la noticia de la comisin de un hecho
punible y la individualizacin de los participantes.
La informacin que se rene constituye elementos de conviccin que utilizar
el Ministerio Pblico para sostener, si corresponde una acusacin. Tambin
podr servir a la querella adhesiva.
Si al culminar la investigacin estos elementos de conviccin no permiten
formular una acusacin seria y fundada, el M.P. podr usarlos en sentido
distinto, requiriendo actos conclusivos que constituyen salidas alternativas
(criterio de oportunidad, suspensin condicional del procedimiento, conciliacin,
juicio abreviado, o solicitar el sobreseimiento definitivo o provisional)
 La etapa investigativa

No es pblica para terceros, pero las partes pueden acceder al conocimiento de las actuaciones.
Art. 321
Excepcionalmente el M.P. podr solicitar al Juez la reserva parcial de las actuaciones por un plazo
que no podr exceder de 10 das corridos, siempre que sea imprescindible para la eficacia de un
acto de investigacin. Art. 323
La duracin ser fijada por el juez y ordinariamente podr durar hasta seis meses de iniciado el
procedimiento.
Si no ha transcurrido el plazo mximo de duracin (seis meses), y el M.P. necesita una prrroga
para acusar, podr solicitar al juez, por nica vez, quien resolver previa audiencia al imputado.
(Prrroga ordinaria)
En casos de excepcional complejidad (multiplicidad de hechos, elevado numero de imputados o de
vctimas, actuaciones en el exterior o pruebas de difcil realizacin), el M.P., podr solicitar al
Tribunal de Apelaciones, con 15 das de anticipacin a la fecha de vencimiento del plazo sealado,
un plazo mayor para la etapa preparatoria, indicando las razones y el plazo que requiere. El tribunal
fijar directamente el nuevo plazo y la nueva fecha para acusar (Prrroga extraordinaria)
Funciones del M.P.

Dirigir la investigacin de los hechos punibles y promover la accin

penal pblica.
Realizar todos los actos necesarios para preparar la acusacin
Tendr a su cargo la direccin funcional y el control de los funcionarios y
reparticiones de la Polica Nacional en tanto se le asigne a la
investigacin de los hechos punibles
El M.P. investigar para tratar de fundar la solicitud de apertura a juicio,
pero se abstendr de acusar cuando no encuentre fundamento o los
elementos recogidos no sean suficientes para lograr una condena
El trmite de una cuestin de un conflicto de competencia no eximir al
Ministerio Pblico del deber de practicar los actos de investigacin.
Cmo se conservarn la actuaciones fiscales para
colectar los datos e informaciones relevantes?

En una carpeta fiscal en la que conservar los actos y

elementos de conviccin, sus presentaciones por
escrito y las que presentan las partes, y todos los
documentos propios de su actuacin o que sean
necesarios para preparar la acusacin, siguiendo
solamente criterios de orden y utilidad.
En los casos de anticipos jurisdiccionales de pruebas el
juez determinar en cada caso si las actas quedarn en
poder del Ministerio Pblico o en el expediente judicial.
Funciones del Juez Penal de Garantas

Los jueces penales de Garantas no podrn intervenir ni inmiscuirse en actos

propios de investigacin.
Tiene la funcin esencial y prevalente de preservar los derechos de las partes,
especialmente del imputado.
Desde el punto de vista de la formalizacin y cmputo del plazo mximo de la
etapa preparatoria, por virtud del Art. 303 tiene por iniciado el procedimiento,
fijando la fecha en que el M.P. deber concluir la investigacin.
Dispone de todo lo concerniente a los registros y notificaciones del Acta de
Imputacin, as como la diligencias y audiencias relacionadas con las salidas
alternativas al procedimiento ordinario.
Convoca a la audiencia prevista en el Art. 242 para la imposicin de medidas
cautelares.
Funciones del Juez Penal de Garantas

Convoca a revisiones oficiosas cada tres meses para ratificar o rectificar

las medidas cautelares impuestas.
Otorga la prrroga ordinaria, previa audiencia del imputado, cuando
concurran los presupuesto del Art. 325 del C.P.P.
Dispone el diligenciamiento de medidas coercitivas para obtencin de
informacin que requiera el M.P. (allanamientos, registros, secuestros e
interceptaciones), as como toda incidencia que se plantee en torno a estas
cuestiones.
Tramita y resuelve los incidentes nominados e innominados y las
excepciones.
Da trmite de oposicin a los requerimientos fiscales de acuerdo a los
supuestos de los Arts. 314 y 358 del C.P.P.
Cmo se ordenan los actos procesales durante
la etapa preparatoria ante el Juez Penal?

Mediante un expediente judicial que contendr las presentaciones de

la partes, sus propias resoluciones y las actas de anticipos de prueba
que decida conservar en su poder.
Se evitar conservar en el expediente notificaciones, citaciones,
presentaciones de mero trmite o cualquier clase de escrito de menor
importancia.
Los secretarios establecern el modo de conservar las diligencias de
notificacin, citacin o trmites que puedan revestir algn inters.
Maneras de comenzar la
investigacin

Actuacin policial preliminar

Denuncia

Querella
De Oficio
Actuacin policial preliminar

La Polica Nacional dispone de amplias

facultades de prevencin con la finalidad de
asegurar los elementos y evidencias dejadas
por el ilcito y evitar la fuga u ocultacin de los
sospechosos.
Debern comunicar al juez y al Fiscal en el
plazo mximo de 6 horas realizada su primera
intervencin. (Art. 296)
 Facultades de la Polica Nacional
Recibir denuncia escritas o redactar actas verbales, as como tomar declaraciones a los
denunciantes;
Recibir declaraciones sucintas de quienes hayan presenciado la comisin de h.p. e
identificarlos correctamente;
Practicar diligencias orientadas a la individualizacin fsica de los autores y partcipes del h.p.
Recabar datos que sirvan para la identificacin del imputado y a estos efectos podr
interrogar al indiciado sobre las circunstancias relacionadas al hecho investigado a fin de
adoptar las medidas urgentes y necesarias
Aprehender a los presuntos autores y partcipes conforme a lo previsto en el C.P.P.
Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que requieran las vctimas y
proteger a los testigos.
Facultades de la Polica Nacional

Vigilar y proteger los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios
y huellas del hecho punible
Levantar planos, fotografas, realizar grabaciones en videos y dems
operaciones tcnicas o cientficas
Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el h.p.
Incautar los documentos, libros contables, fotografas y todo elemento
material que pueda servir a la investigacin, previa autorizacin judicial.
No podrn abrir la correspondencia que secuestre y remitirn intacta al
M.P.
Custodiar bajo inventario los objetos que puedan ser secuestrados y;
Reunir toda la informacin de urgencia que pueda ser til al M.P.
La denuncia

La denuncia es una comunicacin verbal o escrita que realiza la vctima,

sus familiares, los representantes legales de las personas fsicas o
jurdicas o cualquier persona que tenga conocimiento de la realizacin
de un hecho punible.
La denuncia no requiere mayores formalidades, pero se deber
consignar los datos para individualizar al denunciante, al denunciado,
los hechos que relata y su calificacin jurdica y la mencin de los
elementos que servirn de sustento para acreditar lo que se est
sosteniendo.
Si se realiza verbalmente deber presentarse ante la Polica Nacional o
el M.P. y los datos debern ser consignados en un acta con firma de la
persona que se presenta a denunciar.
La denuncia

Si se presenta por escrito se requiere los mismos requisitos as como la

firma del denunciante
Si se trata de una persona jurdica o de un abogado que invoca una
representacin se requiere poder especial.
No se admite la denuncia annima.
Querella adhesiva

Es la presentacin escrita que efecta la persona particularmente

afectada por un hecho punible (vctima) contra los participantes
(imputados) ante el Juez Penal o Juez, reclamando la iniciacin de una
investigacin penal, con la promesa expresa de formular acusacin y
demandar la sancin correspondiente por el hecho punible a los
sindicados.
En cuanto al momento que dispone la victima para proponer querella
adhesiva, hemos vistos que puede motivar el inicio de la etapa
preparatoria o en cualquier momento hasta antes de que el Ministerio
Pblico culmine la investigacin. Si se presenta en la fecha prevista para
la acusacin, deber cumplir con todos los requisitos previstos para la
acusacin fiscal.
El requerimiento fiscal

La actuacin formal del M.P., ordinariamente se expresa con el

requerimiento fiscal, que es el modo en que debe manifestarse el M.P.
en el proceso, y en especial, en la etapa preparatoria.
Es el modo normal de expresar la posicin del rgano fiscal a los efectos
de solicitar lo que corresponda conforme al cmulo de evidencias o
actos reunidos para progresar, cesar, suspender o limitar la persecucin
penal publica.
 El requerimiento fiscal inicial

El Art. 301 del C.P.P. determina que el M.P. , al recibir las diligencias de investigacin policial o
al realizar las primeras investigaciones, formular su requerimiento ante el Juez y podr
solicitar:
1) la desestimacin de la denuncia, querella o de las actuaciones policiales en las condiciones
del Art. 305
2) la aplicacin de criterios de oportunidad que permitan prescindir de la persecucin penal
cuando se den los presupuestos del Art. 19 del C.P.P.
3) la suspensin condicional del procedimiento, conforme a los presupuestos del Art. 21 del
C.P.P
4) la realizacin de un procedimiento abreviado, segn lo dispuesto en el Art. 420 del C.P.P
5) se lleve a cabo una audiencia de conciliacin, en los trminos del Art. 311 del C.P.P.
6) la notificacin del Acta de Imputacin
Acta de Imputacin

El el acto procesal por el cual el Representante del Ministerio Publico

informa al Juez penal competente sobre la existencia de elementos
suficientes de sospecha sobre la existencia de un hecho punible y la
participacin del imputado.
El acta de Imputacin deber contener:
a) la identificacin del imputado o individualizacin correcta si todava
no pudo ser identificado,
b) la descripcin sucinta del hecho o los hechos que se le imputan y
C) la indicacin del tiempo que estima que necesitar para formular la
acusacin dentro del plazo mximo establecido para la etapa
preparatoria.
El archivo fiscal

Cuando no se ha individualizado al imputado, el M.P., podr

disponer por s mismo y en forma fundada el archivo de las
actuaciones.
La investigacin podr ser reabierta en cualquier momento y el
plazo para formular requerimiento se formular desde la reapertura
de la causa.
El archivo se notificar a la vctima que haya realizado la denuncia y
solicitado ser informada y ella podr objetar el archivo ante el juez
penal, solicitando una ampliacin de la investigacin, indicando los
medios de prueba practicables o individualizando al imputado. Si el
juez admite la objecin, ordenar que prosiga la investigacin.
La oposicin jurisdiccional en esta
etapa
Contempla dos situaciones concretas:
1) con la presentacin del primer requerimiento en los trminos de los
Arts. 301 y 302 del C.P.P., en cuyo caso el Juez Penal de Garantas puede
oponerse al planteamiento e imprimir un trmite que se denomina de
oposicin al requerimiento inicial del Ministerio Pblico, previsto en el
Art. 314 del C.P.P. y;
2) al culminar la Etapa preparatoria y cuando el M.P. no haya presentado
acusacin, y el juez penal de Garantas estima que la cuestin amerita
la derivacin de la causa a juicio oral y pblico, se opondr remitiendo el
anlisis de la causa a la Fiscala General del Estado, de conformidad al
Art. 358 del C.P.P.
Naturaleza de la investigacin

Gran parte de las actuaciones del M.P. son informales o no formales.

La tarea del M.P. en esta etapa es de realizar una serie de diligencias
para averiguar la verdad histrica o material de los hechos investigados,
individualizar al imputado y recolectar elementos de conviccin para
formular su requerimiento conclusivo.
Las tareas del M.P. son amplias y no estn sujetas a ritos o requisitos
formales que exijan una suerte de predominio de las formas sobre la
verdadera bsqueda objetiva de la verdad histrica, lo que no significa
que no deba observar ciertos presupuestos como la defensa y
preservacin de las garantas de los procesados.
Facultades de las partes

Una vez que el M.P. haya presentado Acta de Imputacin podr requerir
adems otras diligencias que requieran autorizacin judicial como:
allanamientos, registros, secuestros, identificaciones, extracciones, reserva
de actuaciones, interceptacin de cartas y documentos, comisos,
exmenes fsicos y psquicos del imputado, etc.
Tambin el imputado a travs de su defensa podr solicitar al fiscal o al
juez penal segn el caso, diligencias de investigacin.
Modos de concluir la etapa
preparatoria

En la fecha sealada por el Juez o el Tribunal de Apelaciones para que el M.P.

presente requerimiento conclusivo, su investigacin puede concluir de tres
maneras hipotticamente posibles:
a) Requiriendo una acusacin y solicitud de apertura a juicio oral y pblico
cumpliendo con los requisitos del Art. 347 del C.P.P.
b) Requiriendo una salida alternativa al procedimiento ordinario y cumpliendo
con los mismos requisitos previstos en el Art. 301 Incs. 2 al 5
c) Requiriendo el sobreseimiento provisional (expresando taxativamente
los motivos del 362 del C.P.P o el sobreseimiento definitivo
(argumentando puntualmente cualquiera de los tres motivos que permitan
plasmar dicha proposicin, de acuerdo al Art. 359 del C.P.P.) del procesado.
 La acusacin y solicitud de apertura
a juicio oral y pblico.
Art. 347 del C.P.P. Acusacin y solicitud de apertura a juico. Cuando el M.P. estime que la
investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento pblico del imputado, en la
fecha fijada pro el juez, presentar la acusacin, requiriendo la apertura a juicio: la acusacin
deber contener:
1) los datos que sirvan para identificar al imputado y su domicilio procesal;
2) la relacin precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye al imputado;
3) la fundamentacin de la acusacin, con la expresin de los elementos de conviccin que la
motivan;
4) la expresin precisa de los preceptos jurdicos aplicables;
5) el ofrecimiento de la prueba que se presentar en el juicio.
Con la acusacin el M.P. remitir al juez las actuaciones y las evidencias que tenga en su poder y
pondr a disposicin de las partes el cuaderno de investigacin.
Acusacin

Art. 357 El auto de apertura a juicio se podr dictar sobre la base de la

acusacin del Ministerio Pblico.
Art. 358 infine En ningn caso el juez podr dictar el auto de apertura
a juicio si no existe acusacin fiscal
Indagatoria previa:
Art. 350 En ningn caso el Ministerio Pblico podr formular acusacin,
si antes no se dio oportunidad suficiente para la declaracin indagatoria
del imputado, en la forma prevista por este Cdigo.
Falta de acusacin del Ministerio
Pblico
La falta de acusacin del Ministerio Pblico en la fecha sealada por el
Juez o el Tribunal, da lugar a dos situaciones que operan de la siguiente
manera:
1) la primera est prevista en el Art. 139 del C.P.P. Perentoriedad de la
etapa preparatoria.
2) la segunda est prevista en el Art.. 358 del C.P.P. Falta de acusacin.