Curso Internacional:

Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica por Resultados

Lineamientos metodolgicos para la

construccin de indicadores de
desempeo
Contenido de la presentacin
Indicadores: Qu son para qu se usan?
Conceptos
10 pasos bsicos para la construccin de
indicadores
Ejemplos
Requisitos para la construccin de indicadores
INDICADORES DE
DESEMPEO
Que indica o sirve para indicar

Del latn Indicare, significa: Mostrar o

significar algo, con indicios y seales

Real Academia de la Lengua

INDICADORES DE
DESEMPEO
Cuantificacin de los factores crticos de
desempeo

Es una herramienta que entrega

informacin cuantitativa respecto
del logro o resultado en la entrega de
productos (bienes o servicios)
generados por la institucion, cubriendo
aspectos cuantitativos o cualitativos.
 El uso de los indicadores es variado

Mejorar en Informacin
Fundamentar la discusin de Resultados
Posibilitar la Evaluacin
Apoyar el proceso de Formulacin de Polticas
Rendir cuentas
Facilitar el establecimiento de Compromisos
de Resultado.
Etc
 10 pasos bsicos para construir
indicadores
1. Establecer las definiciones
estratgicas como referente para
la medicin
2. Establecer las reas de
desempeo relevantes a medir
3. Formular el indicador para medir el
producto u objetivo y describir la
frmula de clculo.
4. Validar los indicadores aplicando
criterios tcnicos
5 Recopilar los datos
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin
7. Sealar la fuente de los datos
8. Establecer supuestos
(observaciones)
9. Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer juicios
10. Comunicar e Informar el
desempeo logrado
1. Establecer las definiciones estratgicas como
referente para la medicin del desempeo
 RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,
MISION FIN, PROPOSITO
PROPOSITOS

FUTURO, ESCENARIO DESEADO,

FUNDAMENTALES
VISION COMO QUIERE SER LA ENTIDAD

OBJETIVOS QUE ESPERA LOGRAR LA

ENTIDAD PARA CUMPLIR SU ANALISIS
MISION DEL MEDIO
ESTRATEGICOS
EXTERNO E
INTERNO
MEDIOS PARA LOGRAR LOS
ESTRATEGIAS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PLAN ESTRATEGICO
COMO
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, CONCRECION DE LOS
ACTIVIDADES
OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PRESUPUESTO
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL
INDICADORES GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS
 2. Establecer las reas de desempeo relevantes a
medir

Proceso productivo Productos Resultados

Proceso 2 Proceso 3
Productos Estratgicos
(Bienes y Servicios)
Proceso 1 Proceso 4

Insumos
Y
Recursos
 2. Establecer las reas de desempeo relevantes a
medir

Economa Eficiencia Eficacia

Eficacia

$$ Insumos Procesos Productos Resultados

Costo Efectividad
 Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores crticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos

de la institucin

Misin Aspectos relevantes Indicadores Tipo Formula

de medicin
Promover en la Estilos de vida activa Tasa Variacin de Resultado (Poblacin que
practica deporte
poblacin en de la poblacin la poblacin Final o ao n
general estilos de vida entre x aos que Impacto /Poblacinao n-
1)-1*100)
activa por medio de la practica deporte
prctica peridica Prcticas peridica del en forma
del ejercicio fsico, el ejercicio fsico, peridica
deporte y la recreacin deporte y la
en todas sus recreacin Porcentaje de la
Manifestaciones, contribuyendo al poblacin
(Poblacin
mejoramiento de la calidad de objetivo que participante
vida de la poblacin Resultado Programa Deporte
prctica alguna que practica
Intermedio
actividad actividad deportiva
dos veces a la
deportiva de semana/Poblacin
inscrita
forma peridica Programa)*100

Calidad de vida..
 Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores crticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos

de la institucin

Objetivos Estratgicos Aspectos relevantes Indicadores Tipo Formula

de medicin
Aumentar la oferta de
programas en deporte, recreacin
y ejercicio fsico que permitan
mayor incorporacin de llos
diferentes sectores de la
poblacin (niez, adolescencia,
persona joven, adulto y adulto
mayor) en busca de estilos de
vida activa.

Incrementar la participacin en el
deporte, recreacin y ejercicio
fsico adaptado para la poblacin
con discapacidad fsica.

Mejorar el rendimiento deportivo

de los atletas de Asociaciones y
Federaciones de Representacin
Nacional, con miras a la
Ejemplos
mbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)

administracin financiera

Capacidad de ejecucin de los recursos

recursos humanos

Funcionarios con las competencias requeridas

procesos administrativos

Registro de usuarios calculo de beneficios

Algunos ejemplos de Indicadores en el mbito de los
Procesos:

Porcentaje de ejecucin del presupuesto

Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
Porcentaje de subsidios asignados
Porcentaje de familias pobres catastradas
Porcentaje de normas de aviacin actualizadas
mbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)

Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios):

procedimientos de compra

Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras

Licitaciones

Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos

procesos tecnolgicos

Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos

Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los
Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado

Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los
Productos:

Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado

Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
mbito de los Productos:

Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:

Definir los requerimientos de los usuarios

Establecer las caractersticas de los productos

- Caractersticas tcnicas del producto

- Tiempo de entrega a los usuarios

- Cobertura (todos los nios y nias del pas)

- Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social)
- Grado de satisfaccin de los usuarios
mbito de los Resultados:
Resultados intermedios

Cambio en el comportamiento de los

beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.

La entrega de los bienes y/o servicios a los

usuarios supone que conduce a la
Obtencin de los resultados finales.

Constituye una aproximacin a los resultados

finales
 Algunos ejemplos de indicadores en
el mbito de Resultados Intermedios:
Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados
respecto del total de subsidios otorgados

Porcentaje de trabajadores sin calificacin que egresan de un

programa de capacitacin tcnica

Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas

con actitud crtica hacia la droga

Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral

Porcentaje de familias pobres que inician una actividad

empresarial con apoyo del Estado

Porcentaje de alumnos egresados de una carrera tcnica

Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados,
significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la
poblacin objetivo.

Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:

un programas pblico contribuye a alcanzar un fin (resultado final)
se complementa con la accin de otros programas

Cmo identificar el Impacto de nuestro programa?

el impacto no se produce inmediatamente
es difcil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)
por lo general no se dispone de informacin de punto de partida (lnea base)
Algunos ejemplos de indicador
de resultado final o impacto
Porcentaje de trabajadores sin calificacin egresados de un programa
de capacitacin que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden despus de participar en
programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviacin
Porcentaje de familias que superan la lnea de pobreza
Tasa de variacin de delitos
Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
Tasa de incidencia de la poliomielitis
Tasa de obesidad infantil
Porcentaje de das sin suministros elctrico a la poblacin
Tasa de suspensin de servicios de internet
Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefona
Conceptos de dimensiones de
desempeo
EFICACIA
Indicador de eficacia: nos dice acerca del
grado de cumplimiento de los objetivos de la
organizacin, sin referirse al costo de los
mismos. Por esta razn podemos obtener
indicadores de eficacia, tanto de los
productos (outputs), o bien de los resultados
ya sea intermedios o finales (impactos-
outcomes)
Eficacia
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)
 EFICACIA (Cobertura)/Producto
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA

Area de cultivo incluida en el Area Total del Programa

de Cultivo
Programa

Direccin General de Servicios Agrcolas . Uruguay

COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS

Controles de emisiones de
Total de Buses Inter
Buses Interurbanos urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL

Reclusos con actividad industrial Total de reclusos

Direccin Nacional de Crceles Uruguay
Algunos ejemplos de indicadores de focalizacin:

Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio para agua

potable
Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la
desnutricin
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales
antidelincuencia

Finalmente, tambin en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:

Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo programado
EFICIENCIA
Describe la relacin entre dos
magnitudes:
La produccin fsica de un producto (bien o
servicio) y
Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de produccin
Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de
recursos
Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando
la menor cantidad de recursos posible
EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad
de servicio o bienes provistos; o
productividad de un input,
son tiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente mtodos de
servicio entregan o la produccin de bienes.

Los indicadores de eficiencia pueden

expresarse como costo por producto, o
unidades por insumo, o costo por
resultado.
Ejemplos de Indicadores de
Eficiencia
 EFICIENCIA

EFICIENCIA-Producto Medio
Nmero de inspecciones/nmero de inspectores

Nmero de expedientes resueltos por

semestre/dotacin de personal en la tarea
Nmero de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Nmero de consultas/nmero de mdicos
Calidad
Capacidad de la institucin por responder en forma
consistente, rpida y directa a las necesidades de
los usuarios
A) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
caractersticas de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los
usuarios.
 CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Direccin General de Salud
Tiempo de tramitacin media de solicitudes mineras
Direccin General de Geologa e Minas

Tiempo medio para o estudio de cada Plan de

Reforestamiento
Direccin General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trmites de legalizacin
Direccin General de Secretara
 INDICADORES DE CALIDAD

Oportunidad Accesibilidad Percepcin de Precisin

usuarios

Porcentaje de Nmero de Porcentaje de Porcentaje de

respuestas a los localidades aprobacin contratos
Parlamentarios cubiertas por excelente de los terminados por
dentro de los atenciones mviles talleres de trabajo, errores
lmites acordados. por los
participantes

Porcentaje de N de horas que la Porcentaje de Nmero de fallas

reportes Biblioteca est usuarios satisfechos reales/ Fallas
econmicos abierta fuera de las programadas
entregados en horas de trabajo N de usuarios
tiempo acordado satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Porcentaje de Porcentaje de
Nmero de N de usuarios contratos con uno o
Poblacin con
intervenciones con Satisfechos con el ms errores
necesidades
retraso/ Nmero de trato en la encontrados por
especiales que son
intervenciones atencin/ Total revisiones externas
miembros activos
totales usuarios
de la Biblioteca
 CALIDAD

Calidad- Satisfaccin de usuarios

Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los usuarios
Direccin Nacional de Registos

Porcentaje de reclamos/casos atendidos

Direccin Nacional de Topografa
Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura

Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios

Hospital de Montevideo
 ECONOMIA
Indicador de economa: mide la capacidad
de de la institucin para movilizar
adecuadamente sus recursos financieros para
lograr el cumplimiento de sus objetivos

Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de

inversin del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperacin de cobranza/Facturacin
ECONOMIA
Porcentaje de recuperacin de crditos de
corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto

total de inversin del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperacin de cobranza/Facturacin
 EJEMPLOS
Indicador de Producto Indicador de Indicador de Resultado
Resultado Intermedio Final

N de nios matriculados Porcentaje de nios de Porcentaje de nios que

en Educacin preescolar 3-6 aos matriculados terminan preescolar logran
pblica/N de nios entre que logran terminar la Manejo de habilidades
3 a 6 aos del pas bsicas en lecto escritura
enseanza preescolar

Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educacin impartida
 PRODUCTO RESULTADO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos Tasa anual de variacin de Porcentaje de desempleo
participando en el reclusos con contrato de da poblacin reclusa
programa de trabajo aprobada
reinsercin/Total
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa

Talleres de capacitacin Participantes que (Produtividad de los

realizados/Talleres de consiguen certificarse participantes ao t -
capacitacin programados /Total de participantes Productividad
participantes ao t-
1/Produtividad
participantes ao t-1)*100
 PRODUCTO RESULTADO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos Tasa anual de variacin de
participando en el reclusos con contrato de
programa de trabajo Porcentaje de
reinsercin/Total desempleo
poblacin reclusa de poblacin reclusa
potencialmente aprobada
beneficiaria del Programa

Talleres de capacitacin Participantes que

realizados/Talleres de consiguen certificarse
/Total de participantes (Produtividad de los
capacitacin programados
participantes ao t -
Productividad
participantes ao t-
1/Produtividad
participantes ao t-
1)*100
 UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:

Cules son los aspectos relevantes que deben

ser medidos
Qu mbitos se van a medir
Cules dimensiones

Corresponde construir cada uno de los indicadores

 RESULTADO
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL
CUANTOS CUAN BIEN LO QUE HACEMOS HAY ALGUNA MEJORIA
RECURSOS HACEMOS COMO CAMBIAN LOS
CAMBIO EN LAS
OCUPAMOS COMPORTAMIENTOS DE
CONDICIONES INICIALES
LA VARIABLE, USUARIOS
Disminucin del
Costos planilla Costo por Nmero de viviendas Porcentaje de viviendas con
I dficit habitacional
Costos unidades vivienda estndares de calidad en la
N Provincia X
de productos Kilmetros normal
D Costo por construidos
Porcentaje de usuarios
I Nmero de kilmetro Porcentaje de viviendas con
que reciben vivienda
funcionarios construido entorno urbano
C declaran satisfaccin
Mejorado
A por calidad y entorno
Licitaciones Tiempo de Resoluciones
D realizadas respuesta Porcentaje de usuarios de
Tasa de variacin en la
O Fallo judicial tribunales que acceden a la
percepcin de los
R Actividades justicia
ciudadanos respecto de
Tiempo promedio Sentencias
E la justicia.
atencin judiciales Porcentaje de tribunales de
S Gasto familia que resuelven casos
Porcentaje de
Ejecutado/Gasto en menos de 120 das
reduccin de
programado
criminalidad
T
I Eficacia Eficacia
Insumos o Eficiencia Eficacia
P Calidad (Cobertura, Eficiencia Eficiencia
O Inputs Focalizacin) Calidad
Economa Calidad
Calidad

Sistema de Presupuesto
U Informacin
Presupuesto Presupuesto Presupuesto
S Interna (Productos Finales)
O Sistema de Sistema de Informacin Sistema de
Entidades Sistema de Informacin interna Informacin
Informacin Interna (Productos
Directivo
I Directivo
Contralora (Productos intermedios,
N Intermedios) Productos finales, no
F. relacionados con ORGANISMO DE
O.Estratgicos) PLANIFICACION,
HACIENDA
3. Formular el nombre del indicador, la frmula
de clculo, unidad de medida

El nombre del indicador debe ser lo

ms ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la frmula debe
permitir informar sobre los
parmetros o variables que se
estn midiendo
Nombre del indicador
Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
Que cualquier persona entienda qu se mide con ese
indicador
Si se usan siglas o aspectos tcnicos, deben definirse
en una nota explicativa

Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema

ILS
Nota: ILS (Instrument Landing System) es un
sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan
los aviones para aterrizar en condiciones de baja
visibilidad.
Sentido de la medicin
Indicador ascendente o descendente

Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el

indicador es ascendente

En general:

Los indicadores de cobertura, focalizacin, accesibilidad, cumplimiento

de programas de trabajo, etc. son ascendente.
Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
Los indicadores que miden capacidad de utilizacin de recursos son
ascendentes
Los indicadores que miden errores son descendentes
Los indicadores que miden satisfaccin de usuarios son ascendentes
3. Frmula de clculo
La relacin matemtica de las variables
deben entregar como resultado lo que
se defini en el nombre

(Total de aeropuertos con sistema ILS /

Total de aeropuertos del pas) * 100
INSTITUCIN: PANI
PROGRAMA : Centros Asistencia Tcnico Profesional Supuestos
Nombre,
OBJETIVO(S) ESTRATGICO(S) INSTITUCIONAL(ES): Metas
Productos Objetivos Indicador Frmula Desempeo Metas del Monto Estimacin Fuente Observacio
Estratgicos (Producto, histrico Indicador Recursos nes
Resultado
De
Intermedio
Presupuestarios Datos
Usuarios , Resultado (millones de
Final) colones)

Eficacia,
Eficiencia,
Lnea Base
FF FF
Calidad,
Economa :
Asistencia Contar con el Porcentaje Total 2005 2006 2007 2008 2009 2010
tcnico personal de centros de Fuentes de
profesion profesionaliza PANI que
cuentan
Frmula
Centros 10% 15% 15% 30% 50% 60%
Datos
al en do y que
con
Centros comprometido cuenta
siclogos
PANI con altos capacitado n con
estndares de s en psicolo
calidad tratamient gos
o de nios capacit
Nios y ados/
Nias Total
Centros de
Centros
 UNIDAD DE MEDIDA

Indicador Unidad de Medida.

(Superficie forestal con plantaciones Hectreas.
comerciales establecidas del periodo
actual/Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
inmediato anterior) *100.
(Escuelas primarias indgenas que estn Escuelas primarias indgenas.
en el nivel elemental o bueno de las
pruebas de ENLACE / Total de escuelas de
educacin primaria indgena
evaluadas)*100
(Nmero de informes de evaluacin y Informes de evaluacin y
seguimiento elaborados / el nmero de seguimiento.
informes de evaluacin y seguimiento
programados) * 100
(Nmero de beneficiarios que manifiestan Beneficiarios entrevistados.
que se fortaleci y preserv su patrimonio
cultural / Nmero total de beneficiarios
entrevistados)* 100
(Nmero de empresas lideradas por Empresas
mujeres / Nmero de empresas atendidas)
*100
 DEFINIR LAS FORMULAS O
ALGORITMOS
A) BASES DE COMPARACIN:
Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento
programado, cumplimiento solicitado

Lo que se hace Lo que debe hacerse

N de usuarios N de usuarios por atender

atendidos

N de certificados
emitidos N Certificados solicitados

Monto inversin ejecutada Monto asignado para inversin

 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO

DEFINIDO

Porcentaje de vas navegables ya habilitadas

Frmula de clculo 1999 2000 2001

Vas navegables habilitadas ao t/ s/d s/d (120/143)*100
Vas navegables programadas ao t 83,9%
 FORMULAR ALGORITMOS

B) DEFINICIN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto medio,
indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas

Producto medio:
N inspecciones realizadas/ N inspectores
 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

TASA DE VARIACION

Porcentaje de aumento del parque informtico de la Unidad

Ejecutora y su conexin en red

Frmula de clculo: 1999 2000 2001

[(Equipos incorporados y 53 71 96
conectados en el ao t/
equipos conectados
ao t-1) -1] *100 33,9% 35,2%
 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

Tiempo mximo de respuesta de tramitacin

Frmula de clculo:

1999 2000 Meta

Sumatoria de Nde das de
Tramitacin/Nde tramitaciones
Realizadas 18das 30das 25das
(das)
4. Validar los indicadores
 5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS
INDICADORES

TIPOS DE INFORMACION

Informacin contable-presupuestaria

Estadsticas de produccin fsica, cargas de

trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking,etc
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la periodicidad
de la medicin
METAS:

Expresan el nivel de desempeo a alcanzar.

Se vinculan a los Indicadores, proveen la base para
la planificacin operativa y el presupuesto.
Cuatro caractersticas generales:

Especifica un desempeo medible.

Especifica la fecha tope o el perodo de Cumplimiento
Debe ser realista y lograble, pero representa un desafo
significativo.
6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la periodicidad
de la medicin

DESEMPEO HISTORICO

LINEA BASE

OBJETIVOS DEFINIDOS

DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES

SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
Objetivo-Indicador-Metas
OBJETIVO

INDICADOR

SITUACIN
SITUACIN META: ESPERADA EN EL
INICIAL O LINEA LARGOPLAZO
AVANCE (ANUAL,
BASE SEMESTRAL, ETC.)
HACIA LA
SITUACIN
ESPERADA.
Objetivo, Indicador, Metas
OBJETIVO
Cubrir la demanda de
agua potable de las
zonas rurales.

Nmero de hogares rurales

con agua potable x 100/ Total
de hogares rurales.

Ao 2012
Ao 2006 META 2007: 95% Hogares rurales cuentan
60% Hogares rurales cuentan 66% Hogares rurales cuentan con agua potable.
con agua potable. con agua potable.
7. Sealar las fuentes de
datos
Registros de la institucin (posibles de
auditar)

Estadsticas oficiales

Encuestas (realizadas por entes

externos)
8. Supuestos (observaciones)
Aspectos no controlables por la
institucin
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados
precios pueden afectar niveles de ingresos
esperados, tarifas, etc
Aprobaciones de procesos por entes externos en la
que hay probada posibilidad (norma o procedimiento
externa) que puede alterar la programacin)
Flujo de recursos internacionales, etc.
9.- Monitorear y Evaluar
Establecimiento de las metas Evaluacin de alternativas

Toma de decisiones
Sistema de Monitoreo

Evaluacin y retroalimentacin
Registro de resultados

Comparacin de resultados Rendicin de cuentas

v/s metas e indicadores

Anlisis de causas de variaciones

 Anlisis del desempeo de los
indicadores
Vuelta al proceso de
planeacin: polticas,
Toma de decisiones correctivas programas
Redefinicin de
responsabilidades

Redefinicin de procesos
Reasignacin de recursos, etc

Seguimiento Se implantaron acciones

Correctivas
Las variaciones se
corrigieron?

Vuelta al problema
Recomendaciones para
construir indicadores
estratgicos
 Requisitos
El resultado de la medicin del indicador entrega un
valor de comparacin el cual est referido a alguna
meta asociada.

El indicador deber estar focalizado y orientado a

medir aquellos aspectos claves, lo cual implica la
necesidad de tener claridad cules son los objetivos o
propsitos de la institucin, y no todos, sino aquellos
ms relevantes que se relacionan con los productos
estratgicos, dirigidos a los usuarios externos.
 Requisitos de los indicadores
Deben lograr una informacin integrada del desempeo de
la institucin: Abarque la mayor parte de los productos
finales. En las dimensiones de desempeo de eficiencia, eficacia,
calidad, economa

Deben ser comparativos: N de estudiantes matriculados,

no es indicador. Debiera ser Nmero de Estudiantes
matriculados/Total estudiantes matriculados programados
 INTEGRALIDAD DE LA MEDICION

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%

de la poblacin escolar.

Llegar a un costos promedio de $5

Alcanzar1000 caloras por racin

INDICADOR DE INDICADOR DE EFICIENCIA INDICADOR DE CALIDAD

EFICACIA
Costo promedio de las * Caloras por racin.
Poblacin escolar en raciones: gasto total
programa / poblacin programa / nmero de * Porcentaje de aceptacin
escolar total raciones de los escolares (encuesta)
Requisitos de los indicadores

El indicador comprometido es una promesa de

desempeo, por lo tanto debe tener la aprobacin
del Directivo responsable por el producto que se
est midiendo

Recordar que deben ser pocos, muchos

indicadores generan mayor costo y poca utilidad

Deben permitir la medicin continua de las

variables relevantes
Indicadores que permitan medir continuamente
(ao a ao) variables relevantes en el
cumplimiento de la misin y de inters
para la ciudadana

Tasa de escolaridad
Porcentaje de recaudacin de impuestos
Porcentaje de vas en buen estado
Porcentaje de delitos contra la propiedad
Porcentaje de plagas bajo control
Porcentaje de fallos favorables
Tiempo de respuesta
Preguntas de validacin
Requisito a validar SI/ NO
Se relaciona el indicador con el objetivo al cual est
vinculado?
Se relaciona el indicador con el producto al cual est
vinculado?
Se relaciona el indicador con la misin de La institucin,
programa o subprograma?
Es importante el indicador para la institucin?
Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma
de decisiones
El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable
Preguntas de validacin
Se ha definido la frecuencia de medicin del indicador?
La unidad de medicin es adecuada para la meta que se espera medir?
Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
El resultado de este indicador podra estar condicionado por otras
entidades?
Est la informacin de este indicador disponible y accesible a los
interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)
El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal
de la institucin y el programa, grupos de inters pblicos, etc.)
Es importante el indicador para el usuario?
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder
ser analizado por los interesados externos a la institucin?
EVITAR INDICADORES QUE NO EXPRESAN LOGROS DADO QUE
LA DEMANDA DEBE SER 100% SATISFECHA

Nde certificados de antecedentes emitidos/ N de certificados solicitados

Cantidad de permisos otorgados de portacin de armas/Cantidad de

solicitudes recibidas

Esta prestacin constituye una

Resultado ser obligacin legal de ser satisfecha,
siempre de 100% dado que es un requisito insoslayable
para el usuario. Cobertura
garantizada

Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del

servicio, la oportunidad, la precisin, la disponibilidad a
nivel nacional (cobertura geogrfica).
Ejemplo
Atencin de emergencias
Indicador: Nmero de emergencias
programadas

Meta: 1000

Nmero de emergencias que se atendieron

1500
Meta superada ?
Evitar indicadores que
generen incentivos perversos
Aumento en los porcentajes de recaudacin por
multas a contribuyentes evasores

Puede incentivarse a destinar mayores recursos de

los necesarios a las acciones de fiscalizacin en
reas donde las multas sean ms onerosas;
desestimando otros que tienen mayor importancia
desde el punto de vista de la economa, la
competencia, la seguridad para los usuarios,
calidad de los productos, etc.
Evitar indicadores que
generen incentivos perversos
Porcentaje de detenciones por delitos

Puede incentivarse una accin represiva no

acorde con la situacin delictiva, o destinar
recursos extras para la represin del delito,
dejando otras acciones preventivas, etc)
Evitar indicadores que
generen incentivos perversos
Disminucin de tiempos de respuestas, sin llevar
asociado una meta de calidad del producto
entregado.

Nmero de fallos judiciales en un tiempo X.,

puede implicar que el juicio no se ajuste a
derecho, que los fallos sean inapropiados,
generando problemas de seguridad, reincidencia,
etc)
 La Planeacin estratgica y los Indicadores
son slo instrumentos., su validez se
potencia en un ambiente propicio:

Reformas institucionales y continuidad de las

iniciativas

Liderazgos directivos, regularidad en la

aplicacin de las herramientas de gestin.

Asistencia tcnica sostenida

Incentivos en un marco de integralidad de la

evaluacin
 El mejor uso de los indicadores, depender de cmo
stos sirvan a sus diferentes propsitos .

Toma de decisiones y mejoramiento de la

gestin institucional (proceso presupuestario)

Evaluacin de todos los componentes del sector

justicia

Evaluacin de la reforma judicial

Rendicin de Cuentas