IMPUGNACÍON Y RECURSOS

EN EL NUEVO MODELO PENAL

1
 DEFINICIÓN DE MEDIOS
IMPUGNATORIOS
• Mecanismos procesales a través del cual los sujetos
procesales legitimados pueden pretensionar el
reexamen de un acto procesal contenido en una
resolución judicial que le ha causado agravio con la
finalidad de que el propio órgano que lo expidió o un
superior jerárquico anule o revoque total o parcialmente
el acto cuestionado.

• El Nuevo Código Procesal Penal no brinda un concepto

de medios impugnatorios, a diferencia del Código
Procesal civil (Art.355º)

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 ELEMENTOS CENTRALES DE LA
IMPUGNACIÓN

• El re examen de un acto procesal, que puede

estar o no contenido en una resolución judicial, o
de todo un proceso; dicho re examen debe ser
solicitado por el sujeto procesal legitimado que haya
sufrido, a través del acto procesal cuestionado, un
perjuicio, agravio, gravamen o desventaja procesal.
El re examen será efectuado ya sea por el mismo
órgano jurisdiccional autor del acto procesal
cuestionado o por su superior jerárquico.

3
 ELEMENTOS CENTRALES DE LA
IMPUGNACIÓN

• El agravio, que es el supuesto que legitima al

sujeto procesal para peticionar la revisión del
acto procesal.

• La pretensión impugnatoria, que puede ser

de revocación (cuando el agravio ha sido
ocasionado por un error) o de anulación
(cuando el agravio a sido producido por un
vicio)
4
NATURALEZA JURIDICA DE LOS MEDIOS
IMPUGNATORIOS
1. Es una manifestación de la Tutela Judicial Efectiva

2. Materialización del derecho defensa: contradicción,

prueba e impugnación.

3. En nuestro país se ha efectuado un reconocimiento

autónomo al derecho a impugnar al consagrar como
principio y derecho de la función jurisdiccional, la
pluralidad de instancias, tal como se aprecia en el
inciso 6º del Art. 139º de la Constitución Política del
Estado. Precisándose que la instancia plural deriva del
derecho a impugnar.
5
 FUNDAMENTO DE LOS MEDIOS
IMPUGNATORIOS

• El fundamento que sustenta la atribución de

ejercer el derecho a impugnar un acto procesal,
es la FALIBILIDAD DE LOS ORGANO
JURISDICIONALES, ya que todo acto procesal
es emitido por magistrados que por ser seres
humanos, son potencialmente falibles,
susceptibles de incurrir en errores o vicios, ya
sea por desconocimiento, ignorancia,
equivocación o de manera dolosa.

6
 FUNDAMENTO DE LOS MEDIOS
IMPUGNATORIOS
ERRORES y VICIOS

VICIOS o errores in procedendo, son consecuencia

de una aplicación indebida o inaplicación de una
norma procesal que conlleva a la afectación al
debido proceso.
Los vicios puede ser:
• a) Vicios por defecto procesal de trámite (ritual)
• b) Vicios por defectos estructural en la
Motivación (error in cogitando)
Efecto : Anular
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 FUNDAMENTO DE LOS MEDIOS
IMPUGNATORIOS
ERRORES o errores in iudicando, son
consecuencia de una inaplicación, aplicación
indebida o interpretación errónea de una norma de
derecho material.
Los errores son:
•a) Errores en iure (problemas de subsunción)
•b) Errores in facto (apreciación valorativa)

Efecto: Revocar
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CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS
IMPUGNATORIOS

Los medios impugnatorios se clasifican en:

A. Medios de impugnación ordinarios o intra

proceso.

B. Medios impugnatorios extra ordinarios o

acciones de impugnación.
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CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS
IMPUGNATORIOS

A. Medios de impugnación ordinarios o

intra proceso.
Son aquellos, que están previstos para ser utilizados
al interior del proceso y que normalmente permiten
subir de grado para verificar la revisión de la
decisión jurisdiccional cuestionada (ejemplo apelación
y casación). Este tipo de medios impugnatorios se
clasifican en recursos y remedios.

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CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS
IMPUGNATORIOS

A.1 RECURSOS
Sirven para cuestionar decisiones contenidas en
resoluciones judiciales.

A.2 REMEDIOS.
Son empleados para cuestionar actos procesales no
contenidos en resoluciones, como es el caso de los
decretos.

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CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS
IMPUGNATORIOS
B. Medios impugnatorios extra ordinarios o
acciones de impugnación.
Son aquellos que sirven para cuestionar decisiones
jurisdiccionales o que han pasado a la calidad de
cosa juzgada formal (ejemplo la nulidad de cosa
juzgada fraudulenta o la acción de revisión penal) o
tienen la situación procesal de ser firmes (se puede
citar a las acciones de garantía constitucional como
habeas corpus y amparo).
Su interposición normalmente implica el ejercicio de
una nueva acción y por ende de un nuevo proceso.

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 CLASIFICACIÓN DE LOS
RECURSOS
Son una clase de medios impugnatorios

Los recursos se clasifican, de acuerdo a los

siguientes criterios:

1. POR EL ÓRGANO REVISOR:

a. Propios: cuando quien va resolver es el
órgano jurisdiccional superior.
b. Impropios: cuando el ente revisor es el mismo
órgano jurisdiccional que expidió la
resolución impugnada.

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 LOS RECURSOS

En el Nuevo Código Procesal Penal, en principio los

recursos son interpuestos ante el Juez que emitió la
resolución recurrida (inc. 1, Art. 404 NCPP), y el
reexamen de la resolución impugnada puede estar a
cargo del mismo Juez (recurso de reposición, Art. 415
NCPP), o del Superior Jerárquico (recurso de
apelación, Art. 417 NCPP)

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 LOS RECURSOS

2.- POR LA ATRIBUCIÓN DEL ÓRGANO

REVISOR:
Clasificación aplicable a los recursos propios
(re examen a cargo del órgano superior)
a. Positivos: Declara tanto la ineficacia
de una resolución y el derecho que
corresponda
b. Negativos: Declara ineficacia y ordena al
inferior declarar derecho.
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 LOS RECURSOS

El recurso de casación, en nuestro Nuevo Código

Procesal Penal puede tener naturaleza positiva o
negativa (Art.433 del NCPP) ya que se señala, que
en sede casatoria la Sala Penal de la Corte Suprema,
de declarar fundado el recurso, además de declarar la
nulidad de la resolución impugnada, podrá dictar el
derecho que corresponde (naturaleza positiva) u
ordenar el reenvió del proceso (naturaleza negativa).

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 LOS RECURSOS

3.- POR LAS FORMALIDADES EXIGIDAS:

a. Ordinarios: la interposición y concesión
requiere que se cumpla los requisito de admisibilidad,
procedencia y fundamentación del vicio o
error (Ej. Apelación).

b. Extraordinarios: son de carácter excepcional

exige mayores requisitos para su admisión y
procedencia. No procede contra cualquier resolución
(Ej. Casación)

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 LOS RECURSOS
4.- POR LA TRASCENDENCIA DEL ACTO
PROCESAL IMPUGNADO

a. Principales: cuando se atacan resoluciones

que ponen fin al proceso.

b. Incidentales: cuando se atacan resoluciones

interlocutorias

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 LOS RECURSOS
5.- POR SUS EFECTOS

a. Efecto devolutivo

b. Efecto suspensivo

c. Efecto extensivo

d. efecto diferido

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PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

1. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
Sólo pueden interponerse los recursos expresamente
previstos en la ley (Art. 404 NCPP).

2. PRINCIPIO DE FORMALIDAD
Los recursos deben – por regla- ejercitarse de
conformidad con el procedimiento prescrito por los
códigos procesales. (Art. 405 del NCPP:
Presupuestos objetivos, requisitos de admisibilidad
y procedencia)
20
PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

3. PRINCIPIO DE UNICIDAD
La ley establece un determinado recurso para
impugnar determinadas resoluciones, de forma tal
que cuando corresponde uno normalmente no se
admite otro (Inc. 1 del Art. 404 del NCPP). No se
permite la doctrina alemana del recurso
indiferente o subsidiario

21
PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

4. PRINCIPIO DE TRASCENDENCIA
Para interponer un recurso es necesario que el
sujeto legitimado haya sufrido un agravio, perjuicio o
gravamen con la resolución que es materia de
impugnación (inc.1 del Art.. 405 del NCPP)

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PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

5. PRINCIPIO DE CONGRUENCIA
El órgano de revisión solo puede pronunciarse
respecto a lo que es materia de impugnación
(“Tantum Devolutum Quantum apellatum”) Inc. 1 del
Art. 409 NCPP.
- El legislador ha ampliado esta competencia para otorgarle al
órgano revisor la capacidad de declarar la nulidad en casos
que advierta la concurrencia de nulidades absolutas o
sustanciales que no fueron materia de impugnación (esta
ampliación no se deriva del principio de congruencia)

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PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

6. PRINCIPIO DISPOSITIVO
Se refiere a que los recursos, como mecanismos para
el ejercicio del derecho de impugnación, sólo pueden
ser incoados o planteados por los sujetos legitimados
(no es recurso la consulta, ni los llamados recursos de
oficio).
Se encuentra vinculado al principio de congruencia
(inc. 1 art. 409)

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PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS
El principio dispositivo implica que:
a) se pueda configurar la adhesión.
b) que el afectado pueda desistirse.

LA ADHESIÓN
Los sujetos procesales, cuando tengan derecho de
recurrir, podrán adherirse, antes de que el expediente
se eleve al juez que corresponda, al recurso
interpuesto por cualquiera de ellos, siempre que se
cumpla con las formalidades de interposición.(inc. 4
Art. 409 NCPP).
25
PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS
La Adhesión puede ser de:
a) Apelación Adhesiva (el recurso del coimputado)

b) Apelación Derivada (el recurso del fiscal o de la parte

contraria. Doctrinalmente se establecen los siguientes
requisitos:
1. Existencia de una apelación principal.

1. Vencimiento parcial o mutuo.

1. Impugnación a la misma Sentencia.

26
PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

4. Que la resolución impugnada sea susceptible de apelación.

5. Que el adherente no haya manifestado su conformidad en

la impugnada.

6. Inexistencia de una apelación previa del adherente

declarada inadmisible.(Admisión de Adhesión aun cuando
su impugnación previa fue rechazada)

7. Reglamentación Legal expresa que lo autorice.

27
 PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS
EL DESISTIMIENTO
Se reconocen dos tipo desistimiento:

a. DESISTIMIENTO DE LA CONFORMIDAD

• Manifestación expresa de conformidad con resolución

• No se puede desistir de esta conformidad.

28
PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS
b. DESISTIMIENTO DEL RECURSO (Art. 406 del NCPP)

• Solo lo puede hacer la parte quien interpuso el recurso. De haberlo

hecho el abogado defensor, éste no podrá desistirse, salvo que
medie mandato expreso de su patrocinado.

• Sólo procede cuando es solicitado antes de expedirse resolución

sobre el grado.

• Es necesario expresar los fundamentos que lo sustentan.

• No tiene efectos extensivos, de forma tal que no tendrá implicancias

ni respecto a los demás recurrentes ni respecto a los adherentes

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PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS
7. PRINCIPIO DE INSTANCIA PLURAL
(Inc. 6 del Art. 139 Constitución)

A. No es sólo ejercicio de la parte imputada.

B. No cualquier tipo de resolución es impugnable.

Ejemplo:
- El auto que resuelve la reposición es inimpugnable.
- La resolución que resuelve la admisibilidad de pruebas
ofrecidas en 2da instancia (num. 4, Art.421 NCPP).

C. Solo impugnan los que la ley les confiere expresamente.

(Inc. 2 Art 404 NCPP).
30
PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

D. El actor civil solo puede impugnar respecto al objeto

civil.(Art. 407 NCPP)

E. Doble grado de jurisdicción (principio de igualdad).

D. Literal h Inc. 2 Art CADH e Inc. 5 Art. 14 PIDCP:

Condenado tiene derecho al re examen de
sentencia, por lo que no es una facultad de todos los
sujetos. Nuestro código; todos pueden impugnar.
31
 PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS
8. PRINCIPIO DE LA REFORMATIO IN PEIUS
(Art. 139 inc. 3 y 14 Constitución / Inc.3, Art. 409 NCPP)

a) El principio funciona cuando el impugnante es el procesado o

actor único.
b) Si otras impugnan, si hay reformatio in peius.
c) Base Constitucional:
• Interdicción de la indefensión
• Tutela judicial efectiva.
• Proceso con todas las garantías.
• Delimitación de poderes de la alzada.
d) Forma parte del debido proceso, relación con derecho de
defensa y derecho impugnatorio (STC Exp.. 1918-2002-
HC/TC).
32
 PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

La interdicción de la reforma peyorativa, ha sido recogida por el

Nuevo Código Procesal Penal en el artículo 409º, en principio al
delimitar la competencia del Tribunal Revisora a la materia
impugnada y además por que expresamente establece en el inciso
3º que. “La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o
modificar la resolución aún a favor del imputado. La impugnación
interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación
en su perjuicio”

33
PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS
9. PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN
La inmediación en general intenta que el tribunal reciba una
impresión lo mas directa posible de los hechos y las personas.
Rige en dos planos:
a) Se refiere a las relaciones entre quienes participan en el
proceso y el tribunal, y hace necesario que estén presentes
y obren juntos.
b) Respecto de la recepción de la prueba e implica que, para
que el tribunal se forme un cuadro evidente de hecho y
para que sea posible la defensa, la prueba se produzca ante
el tribunal que dictara sentencia y durante el debate, en
presencia de las partes.

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 PRINCIPIOS DE LOS RECURSOS

El Nuevo Código Procesal Penal, recoge el principio de

inmediación a nivel de apelación, se prevé la posibilidad de la
actuación de medios de prueba en presencia del tribunal revisor,
de acuerdo a las limitaciones establecidas en el articulo 422º del
NCPP, previendo incluso la posibilidad de citar testigos, incluyendo
a los agraviados, que ya declararon en primera instancia, medios
probatorios que obviamente serán actuados de acuerdo a las reglas
establecidas en el artículo 424º del NCPP. Lo que permite al
órgano jurisdiccional de re examen inmediar directamente con el
respectivo material probatorio, sin que ello signifique la realización
de un nuevo juicio.

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PRESUPUESTOS DE LOS RECURSOS
I. PRESUPUESTOS SUBJETIVOS

a. Solo puede recurrir quien tiene la condición de parte

(principio dispositivo) Inc. 2, Art 404 NCPP.

b. Que sea presentado por quien resulte agraviado con la

resolución. (Literal a, del Inc. 1, Art. 405 NCPP).

• El Ministerio Publico puede recurrir a favor del imputado

(Literal a, Inc. 1 del Art 405 NCPP)
• El abogado puede recurrir a favor de su patrocinante (Inc. 3
del Art 404 NCPP)

36
PRESUPUESTOS DE LOS RECURSOS

II. PRESUPUESTOS OBJETIVOS

Están constituidos por:

a) Actos impugnables (Art. 404 NCPP. Establece que los

recursos proceden contra resoluciones judiciales en los
casos expresamente establecidos por ley). Así tenemos:

• Recurso de reposición: para impugnar decretos. Art. 415

NCPP.
• Recurso de apelación: para impugnar sentencias, autos de
sobreseimiento, autos que resuelvan medios técnicos de
defensa, autos que declaren extinguida la acción penal o
pongan fin al procedimiento o la instancia, autos que revoquen
la condena condicional, etc. Art. 416 NCPP.

37
PRESUPUESTOS DE LOS RECURSOS

• Recurso de casación: para impugnar sentencias

definitivas, autos de sobreseimiento y autos que
pongan fin la procedimiento, extingan la acción
penal o pena expedidos en apelación por las salas
penales, etc. Inc. 1 Art. 427 NCPP:
• Recurso de Queja: procede contra resoluciones
del juez que declara inadmisible el recurso de
apelación o contra la resolución de la Sala Penal
Superior que declara inadmisible el recurso de
casación. Art. 437 NCPP:

38
PRESUPUESTOS DE LOS RECURSOS
III. FORMALIDADES

a. Los recursos deben ser presentados por escrito, y si bien

se acepta la recurribilidad oral contra las resoluciones finales
expedidas en audiencia, estos actos impugnatorios deben
formalizarse por escrito, de no mediar norma en contrario, en el
plazo de 5 días (literal b del inciso 1º e inciso 2º del articulo 405
del NCPP.

b. Plazos. Art. 414 NCPP (Contados desde el día siguiente a la

notificación).
Reposición. 2 días
Queja: 3 días
Apelación 5 días (sentencias) 3 días (autos)
Casación. 10 días

39
PRESUPUESTOS DE LOS RECURSOS

c. Los recursos deben estar fundamentados, señalando en

que consiste el o los agravios, de forma tal de circunscribir
la materia impugnatoria y así delimitar la competencia
revisora del órgano de reexamen; tal fundamentación
requiere la precisión de los fundamentos de hecho y de
derecho que lo sustenten, además de indicar cual es la
pretensión impugnatoria buscada. Literal c del Inc. 1º del Art.
405 del NCPP

40
PRESUPUESTOS DE LOS RECURSOS

Control de admisibilidad

A. Primer Control: Juez ante quien se interpone el recurso

(lnc.1°, Art. 404 del NCPP).

B. Segundo Control: Efectuada por el órgano revisor

(Inc. 3°, Art. 405 del NCPP). Se ejerce un control pleno
de admisibilidad del recurso, potestad que incluso se
ejerce de oficio, pudiendo declara nulo el concesorio.

41
 EFECTOS DE LOS RECURSOS

I. EFECTO DEVOLUTIVO

a) La tramitación y resolución del recurso comprende

al órgano superior jerárquico al que dicto resolución
recurrida.

b) La providencia fue en estado de interinidad.

c) Todos los recursos son devolutivos menos el de

reposición. (Art. 415 NCPP).
42
 EFECTOS DE LOS RECURSOS
II. EFECTO SUSPENSIVO

a) Imposibilidad de cumplimiento del fallo.

b) Art. 412 NCPP: Recoge el efecto no suspensivo de recursos, salvo

disposición contraria de la ley.(ejemplo: Art. 437 recurso de queja).

c) Art. 418 NCPP: En Apelación tienen efecto suspensivo las

Sentencias, auto de sobreseimiento, autos que pongan fin a la
instancia.

d) EXCEPCIONES:
* Sentencias condenatorias a PPL efectiva (Art. 418.2 NCPP.)
* Sentencias o autos que dispongan la libertad del procesado (Art.
412.2 NCPP.)

43
 EFECTOS DE LOS RECURSOS

III. EFECTO EXTENSIVO

a. Art 408 NCPP: Los efectos de la interposición

de un recurso por un sujeto procesal se
extiende a los demás que no lo hayan deducido
solo si resulta favorable: Principio de
Favorabilidad.
b. Se contrapone el principio de personalidad de
los recursos.

44
 EFECTOS DE LOS RECURSOS
IV. EFECTO DIFERIDO (Art. 410 NCPP)

a. En procesos con pluralidad de imputados o delitos,

cuando dicte auto de sobreseimiento u otra resolución que
ponga fin al ejercicio de la acción penal o haga imposible
que continúe respecto de alguno de ellos, estando
pendiente el enjuiciamiento de otros.

b. Interpuesto el recurso y concedido, su remisión al Tribunal

ad quem recién se producirá cuando se dicte la sentencia
que pone fin a la instancia.

c. Procede queja cuando diferimiento causa agravio.

45
EL SISTEMA DE RECURSOS EN EL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL

El artículo 413º del NCPP señala que los recursos contra

resoluciones judiciales son: el recurso de reposición, el recurso de
apelación, el recurso de casación y el recurso de queja.

El sistema impugnatorio del NCPP Penal no se agota en estos

recursos, ya que el Art. 439º y siguientes regula la acción de
revisión, que no es recurso sino una acción impugnatoria, y
además el Art. 149º y siguientes, regula las nulidades procesales,
que dentro del esquema de medios impugnatorios, constituyen un
tipo de remedios.

46
El RECURSO DE
REPOSICIÓN

47
 El RECURSO DE REPOSICIÓN

I. CONCEPTO
Es un medio impugnatorio dirigido a atacar un
decreto que ha causado agravio al impugnante,
y cuyo re examen estará a cargo del mismo
órgano jurisdiccional que lo expidió, en
consecuencia no se trata de un recurso con
efecto devolutivo.

48
El RECURSO DE REPOSICIÓN

FUNDAMENTO DEL RECURSO DE REPOSICIÓN

Se fundamenta en la economía procesal,

representada por la conveniencia de evitar
una doble instancia a través del expediente,
otorgándole al órgano judicial autor de una
resolución la oportunidad de corregirla luego
de un nuevo estudio de la cuestión.

49
El RECURSO DE REPOSICIÓN

PLAZOS
El plazo para su interposición es de 2 días
contando desde el día siguiente a la
notificación del decreto o de la fecha en que
tuvo conocimiento del mismo la parte
impugnante

50
El RECURSO DE REPOSICIÓN
ELEMENTOS

SUJETOS
• Legitimación para impugnar: está legitimado para impugnar cualquiera
que se considere afectado por la resolución recurrida. El Ministerio
Público puede impugnar a favor del imputado

• Competencia: al ser un recurso impropio, la competencia para ver el

recurso la tiene el mismo órgano judicial que emitió la resolución
recurrida.

OBJETO

• El objeto de impugnación son los decretos, resoluciones a través de las

que se impulsa el proceso, disponiéndose actos procesales de simple
trámite. Durante las audiencias, será admisible contra todo tipo de
resolución, excepto las finales.

51
 El RECURSO DE REPOSICIÓN
TRÁMITE DE LA REPOSICIÓN (INC. 2 Y 3 ART. 415 NCPP)

1. El tramite que se observara será el siguiente:

a. Si interpuesto el recurso, el juez advierte que el vicio o el error es evidente o que el

recurso es manifiestamente inadmisible, lo declara así sin más trámite.

b. Si el recurso es interpuesto en audiencia el juez lo resolverá en el mismo acto sin

suspender la audiencia

c. Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia, el recurso se interpondrá por

escrito con las formalidades ya establecidas. Si el Juez lo considera necesario, conferirá
traslado por el plazo de dos días. Vencido el plazo, resolverá con su contestación o sin
ella.

2. El auto que resuelve la reposición es inimpugnable.

52
El RECURSO DE REPOSICIÓN

FORMALIDADES
En principio debe presentarse por escrito,
como todo recurso; pero si el decreto que se
desea impugnar es emitido en Audiencia, el
recurso de reposición podrá ser presentado de
manera verbal (Inc. 2, lit. b).

53
El RECURSO DE
APELACIÓN

54
 El RECURSO DE APELACIÓN
CONCEPTO
Es un recurso esencialmente con efecto devolutivo, por
cuanto el re examen de la resolución impugnada será de
competencia del órgano jurisdiccional superior al de aquel
que la expidió.

En ese sentido el Art. 364º del Código Procesal Civil,

señala que este mecanismo impugnatorio tiene por objeto
que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o
del tercero legitimado, la resolución que les produzca
agravio, con el propósito que sea anulada o revocada total
o parcialmente.
55
 El RECURSO DE APELACIÓN

CARACTERÍSTICAS

1. Efecto devolutivo (Art. 364º del CPC).

2. Doble control de calificación impugnatoria (juez y

la Sala).

56
 El RECURSO DE APELACIÓN

COMPETENCIA

1. Si se apela resolución emitida por el Juez de la

investigación preparatoria, así como contra las
expedidas por el juzgado penal, unipersonal o
colegiado, es de conocimiento el recurso la Sala
Penal Superior ( Inc. 1, Art. 417º NCPP)

2. Si se apela resolución juez de Paz, tendrá

conocimiento el Juez Penal Unipersonal (Art. 417º
NCPP).
57
 El RECURSO DE APELACIÓN

PRINCIPIOS

1. Principio dispositivo ampliado (Inc. 1 Art. 419º NCPP)

relacionado al Principio de congruencia, salvo que la
nulidad sea de fondo (Art. 409º NCPP).

2. Principio de Inmediación: prueba en segunda instancia

(modelo modulado – modula posibilidad de introducir
medios de prueba - limitado).

58
 El RECURSO DE APELACIÓN
RESOLUCIONES IMPUGNABLES

Las resoluciones impugnables (Art. 416º NCPP) son:

a) Sentencias

b) Autos:
i. Sobreseimiento
ii. Los que resuelvan medios técnicos de defensa.
iii. Declara extinción de acción penal o pongan fin al procedimiento o
instancia
iv. Revocatoria de la condena condicional, reserva de fallo condenatorio y
conversión de pena).
v. Constitución de las partes.
vi. Medidas Coercitivas
vii. Cesación de la prisión preventiva
viii. Los expresamente declarados apelables y los que causan daño
irreparable.
59
 El RECURSO DE APELACIÓN

PLAZO

Art. 414º NCPP:

• 5 días para apelar sentencias.
• 3 días para apelar autos.

60
 El RECURSO DE APELACIÓN
TRAMITE DE LA APELACION CONTRA AUTOS (Art. 420º NCPP)

1. Se interpone ante el mismo Juez que emitió la resolución, quien

analiza, verifica si es admisible y eleva para revisión (Art. 404 Inc.1 y
405º Inc. 3).

2. El órgano revisor, salvo disposición en contrario, corre traslado del

escrito que contiene el recurso por 5 días a los sujetos procesales.

3. La Sala vuelve a revisar:

a. Si es inadmisible: RECHAZA (se impugna por reposición).
b. Si es admisible: fija día y hora para la audiencia.

4. Antes de señalar fecha y hora, se pueden presentar pruebas y la

Sala podrá solicitar originales o copias para resolver.

61
 El RECURSO DE APELACIÓN

5. La Audiencia es inaplazable.

6. La Sala puede preguntar y el acusado tendrá derecho

a la ultima palabra.

7. La Sala solo cuenta con 20 días para resolver, salvo

disposición contraria.

62
 El RECURSO DE APELACIÓN
TRAMITE DE LA APELACION DE SENTENCIAS
(Art. 421º NCPP)

1. Se interpone ante el mismo Juez que emitió la resolución, quien

analiza, verifica si es admisible y eleva para revisión (Art. 404 Inc.1 y
405º Inc. 3).

2. El órgano revisor corre traslado del recurso a los sujetos procesales ,

quienes cuentan con 5 días para absolver agravio.

3. Segunda calificación de admisibilidad :

a. Si es inadmisible: Se rechaza plano (contra esta decisión
procede recurso de reposición .
b. Si es admisible: las partes tiene 5 días para ofrecer medios de
prueba.

63
 El RECURSO DE APELACIÓN

4. Medios de prueba: los aportes de cada uno de los sujetos procesales tiene
que efectivizarse a través de un escrito, donde se especifican los medios
probatorios ofrecidos, precisar el aporte que esperan obtener respecto a la
cuestión impugnada, ello bajo sanción de inadmisibilidad.

5. Solo serán admisible los siguientes medios probatorios (Inc. 2º Art. 422
NCPP):

a. Los que no se pudo proponer en primera instancia por

desconocimiento de su existencia
b. Los propuestos que fueron indebidamente denegados, siempre que
se hubiere formulado en su momento la oportuna reserva.
c. Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a
él.

64
 El RECURSO DE APELACIÓN
6. El Inc. 3º del Art. 422 del NCPP, establece una
limitación a la pertinencia de ofrecer medios
probatorios en segunda instancia:

a. Son pertinentes los medios probatorios vinculados a la

determinación de la culpabilidad o inocencia del procesado

b. Si la materia impugnada es referida únicamente a la

determinación judicial de la sanción, los medios probatorios
pertinentes son los que estén referidos solo a este extremo.

c. Si se discute únicamente el objeto civil del proceso, la

pertinencia de los medios probatorios se regirán de acuerdo
a las reglas establecidas en el Art. 364º del Código Procesal
Civil.

65
 El RECURSO DE APELACIÓN
7. El órgano revisor en un plazo de 3 días se decidirá su
admisibilidad, esta decisión es inimpugnable.

8. El criterio para excluir medios de prueba ofrecidos son los de

pertinencia y la prueba prohibida. (Art. VII del TP, Art 155º inc.2
del NCPP).

9. La Sala puede citar a testigos (incluidos agraviados) que ya

declararon en primera instancia.

10. Se llama a Audiencia, siendo obligatoria la concurrencia del

representante del Ministerio Público, así como del imputado
impugnante, y en caso la apelación haya sido planteada por el
Fiscal, es obligatoria la presencia de todos los imputados
recurridos. Si sólo se impugna el objeto civil del proceso no
resulta obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil.

66
 El RECURSO DE APELACIÓN

11. Se sanciona a la insistencia injustificada de la parte impugnante,

declarándose inadmisible el medio impugnatorio (Inc. 3 y 5 Art
423º NCPP).

12. La audiencia observara las normas relativas al juicio de primera

instancia, se inicia con una relación de la sentencia impugnada y
de los recursos plateados; se da oportunidad a las partes que
puedan desistirse o ratificar los fundamentos de sus medios
impugnatorios

13. Puede darse lectura de oficio de pericias y actuantes de primera

instancia. Cuando lo que se discute es el juicio de hechos de la
sentencia, es obligatorio el interrogatorio de los procesados, salvo
que se abstengan de declarar

67
 El RECURSO DE APELACIÓN
14. Culminada la actuación de medios probatorios, los sujetos
procesales pueden exponer sus alegatos finales, empezando por
la parte impugnante. Teniendo la ultima palabra el o los
acusados.

15. Plazo de 10 días para emitir sentencia . La deliberación resulta de

aplicación las reglas del Art. 393º NCPP.

16. Para formar voluntad se requiere mayoría de votos.

17. La decisión jurisdiccional deberá ser pronunciada en audiencia

publica, previa notificación de las partes. Dicho acto es
inaplazable, pudiéndose llevar a cabo con los concurrentes a
dicho acto.

18. Contra dicho fallo sólo procede pedido de aclaración o corrección

y el recurso de casación
68
 El RECURSO DE APELACIÓN
19. El órgano de revisión tiene competencia para:
a. Declarar la nulidad, en todo o en parte de la impugnada, y
ordenar el reenvío, para que el a quo llamado por ley (no
puede ser el juez que conoció el proceso anulado) efectúe
la subsanación correspondiente; si el medio impugnatorio
fue interpuesto solo por el imputado, el nuevo juez no
puede aplicar una pena superior a la que le impuso el
primer juez.

b. Puede confirmar o revocar la apelada.

i. Si es absolutoria puede dictar sentencia condenatoria.
ii. Si es condenatoria puede dictar absolución.
iii. Puede modificar las sanciones impuestas, así como
imponer, modificar o excluir penas accesorias, conjuntas o
medidas de seguridad o confirmar o revocar la apelada,
en estricta observancia de los principios dispositivos y de
congruencia.

69
 El RECURSO DE APELACIÓN

b. Puede confirmar o revocar la apelada.

i. Si es absolutoria puede dictar sentencia
condenatoria.

ii. Si es condenatoria puede dictar absolución.

i. Puede modificar las sanciones impuestas, así

como imponer, modificar o excluir penas
accesorias, conjuntas o medidas de seguridad
o confirmar o revocar la apelada, en estricta
observancia de los principios dispositivos y de
congruencia.
70
El RECURSO DE
CASACIÓN

71
 El RECURSO DE CASACIÓN

CONCEPTO
Recurso extraordinario de competencia exclusiva del
Tribunal Supremo, de carácter devolutivo y no suspensivo
destinado a que se anulen resoluciones definitivas de los
Tribunales inferiores que infrinjan las normas de derecho
material, la doctrina jurisprudencial y las normas que
garantizan un debido proceso, posibilitándose esto a través de
un reexamen de la fundamentación jurídica del fallo, ya
sea material o procesal, es decir, la regularidad del proceder
que haya conducido a él. (Art.141° Constitución 1993).

72
 El RECURSO DE CASACIÓN
CLASES DE CASACION

El nuevo Código Procesal Penal distingue dos clases de

casación :

1. Casación de Forma: Cuando versa sobre

violaciones o defectos en tramites esenciales del
procedimiento.

2. Casación de Fondo: cuando se refiere a

infracciones de la ley que influyeron decisivamente
en la parte resolutiva de la sentencia o autos
recurridos.

73
 El RECURSO DE CASACIÓN
CARACTERISTICAS

1. Efecto Devolutivo; de exclusivo conocimiento de

la Sala Penal de la Corte Suprema (Art. 141º de la
Constitución).

2. Excepcional: La Sala Penal de la Corte Suprema

lo declara procedente si resulta necesario para el
desarrollo jurisprudencial.

74
 El RECURSO DE CASACIÓN

3. Corte Casatoria no constituye una tercera

instancia (Art. 11 TUO LOPJ);describe que
lo resuelto en 2da instancia constituye cosa
juzgada, de donde la Corte Suprema no
puede revalorar medios probatorios,
imposibilidad de introducir hechos nuevos.
(Tal como lo señala la Casación Nº 004-
2008- HUAURA del 10/03/2008)

75
 El RECURSO DE CASACIÓN

4. Extraordinario. (Art. 427° y 428°, 432° del

NCPP), solo contra determinadas
resoluciones, motivos tasados y exigencia
mayor de formalidades.
5. No Suspensivo; tiene un efecto no
suspendido; en virtud de que no se posterga
el efecto de la decisión impugnada, a
diferencia de nuestra Casación Civil que sí
tiene tal efecto (Art. 393º Código Procesal
Civil)
76
 El RECURSO DE CASACIÓN
FINES DE LA CASACIÓN
1. Nomofiláctica: Revisión o control de la aplicación de
la ley hecha por los Tribunales de instancia. (Inc. 1,2
y 3 , Art. 429 NCPP)

2. Control de Logicidad: Correcto razonamiento en las

decisiones jurisdiccionales. (Inc. 4 Art. 429 NCPP)

3. Uniformadora: Unificación de criterios

jurisprudenciales.(Inc. 4, Art. 427 NCPP)

4. Dikelógica: Para lograr la obtención de justicia en el

caso concreto
77
 El RECURSO DE CASACIÓN
ÁMBITO DE APLICACIÓN Y PROCEDENCIA (ART. 427 NCPP)

1. Sentencias definitivas, Autos de sobreseimiento, Autos que

pongan fin al procedimiento, extingan la acción penal o la pena
o denieguen la extinción, conmutación, reserva o suspensión de
la pena, expedidos en apelación por las Salas Penales
Superiores.

Éstas están sujeta a las siguientes limitaciones:

1.a Si se trata de autos que pongan fin al procedimiento, cuando el

delito imputado más grave tenga señalado en la Ley, en su
extremo mínimo, una pena privativa de libertad mayor a 6 años.

78
 El RECURSO DE CASACIÓN

1.b Si se trata de sentencias, cuando el delito mas grave a que se

refiere la acusación escrita del Fiscal tenga señalado en la Ley,
en su extremo mínimo, una pena privativa de libertad a 6 años.

1.c Si se trata de sentencias que impongan una medida de

seguridad, cuando ésta sea la de internación.

79
 El RECURSO DE CASACIÓN
2. Si la impugnación se refiere a la responsabilidad
civil, cuando el monto fijado en la sentencia de primera
o de segunda instancia sea superior a 50 URP o cuando
el objeto de la restitución no pueda ser valorado
económicamente.

3. Excepcionalmente: El Inc. 4º del artículo 427º del

NCPP faculta a la Corte Suprema a conocer
discrecionalmente en casación los casos que aporten
trascendentalmente el desarrollo de la doctrina
jurisprudencial CRITERIO DE INTERES CASACIONAL
(Casación Nº 002-2008 La Libertad).
80
 El RECURSO DE CASACIÓN

PRESUPUESTOS DE LA CASACIÓN Y LA
DENOMINADA VOLUNTAD IMPUGNATIVA

1. PRESUPUESTOS OBJETIVOS
el recurso debe ser interpuesto contra el material casable
establecido en los incisos 1, 2 y 3 del Art. 427 del NCPP,
salvo que se solicite la aplicación del interés casacional
de revisar una decisión jurisdiccional que no se encuentra
dentro del contexto taxativo normal de resoluciones
impugnables a través de este recurso

81
 El RECURSO DE CASACIÓN

2. PRESUPUESTOS SUBJETIVOS

a. el recurso debe ser interpuesto por el sujeto procesal

legitimado por haber sufrido agravio con la resolución
materia de impugnación (Inc. 1.a Art. 405º NCPP)

b. De tratarse de una sentencia confirmatoria, el recurrente

debe haber impugnado la emitida por el A quo (Numeral 1
literal d, Art. 428º NCPP), no pudiendo incluir en su recurso
de casación agravios no denunciados a través de la
apelación, cuando estos existan desde la resolución
expedida por el A quo

82
 El RECURSO DE CASACIÓN
3. PRESUPUESTOS FORMALES

a. TIEMPO: 10 días contados a partir desde el día siguiente a la

notificación de la resolución (numerales 1ª, 2 Art. 414 NCPP)

b. MODO: Por escrito (Inc. 1b Art. 405 NCPP) siendo aplicable para
la interposición oral las reglas establecidas en el Inciso 2º del
Art. 405 NCPP.

83
 El RECURSO DE CASACIÓN

c. LUGAR: el recurso debe ser interpuesto ante la Sala de

mérito que expidió la resolución materia de cuestionamiento.

– Sala de merito hace el primer control de admisibilidad: verifica los

requisitos contenidos en el Art. 405º NCPP, así como la
constatación de la fundamentación del recurso en las causales
casacionales ( Inc. 2º Art. 430 NCPP)

– La Sala casatoria efectúa el segundo control de admisibilidad, a

través del auto de calificación verifica el cumplimiento de los Art.
405, 428 Inc. 1 y 2 y 429 del NCPP)

84
 El RECURSO DE CASACIÓN

d. Fundamentación y Voluntad impugnativa: el recurso

debe estar fundamentado, debiendo contener, además de la
pretensión impugnatoria correspondiente, la indicación
precisa y por separado de la causal o causales previstas en
el Art. 429 NCPP., en que se sustenta su impugnación,
señalando los preceptos legales (sustantivos o procesales)
que considere erróneamente aplicados o inobservados,
haciendo mención a los fundamentos doctrinales o legales
que sustenten su pretensión, señalando expresamente cual
es la aplicación que pretende.

85
 El RECURSO DE CASACIÓN

Voluntad impugnativa: criterio por el cual pese a los

errores incurridos por el recurrente en cuanto a la
especificación de su agravio y fundamentación del mismo,
el órgano casatorio busca determinar cual es en si el
agravio denunciado y si el mismo tiene o no interés
casacional, de tenerlo se declarara bien concedido el
recurso pasándose a la calificación de fondo

86
 El RECURSO DE CASACIÓN

CAUSALES PARA SU INTERPOSICIÓN (Art. 429 NCPP.)

a. Casación Constitucional (Inc. 1º, Art. 429º NCPP)

Cuando en la resolución cuestionada se haya inobservado o
aplicado indebidamente o interpretado erróneamente, garantías
constitucionales de carácter procesal o material.

b. Casación Procesal (Inc. 2º, Art. 429º NCPP)

Por inobservancia de una norma procesal que acarrea la nulidad
del acto. En este contexto se enmarca la denominada casación
formal o por quebrantamiento de forma.

87
 El RECURSO DE CASACIÓN

c. Casación Material (Inc. 3º, Art. 429º NCPP)

Cuando se efectúa una indebida aplicación, una errónea interpretación o
una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas
necesarias para su aplicación.

d. Casación por error in cogitando (Inc. 4º, Art. 429º NCPP)

Esta causal puede ser alegada cuando la resolución impugnada ha sido
expedida con manifiesta ilogicidad de la motivación, cuando el vicio
resulte de su propio tenor.

e. Casación Jurisprudencia (Inc. 4º, Art. 429º NCPP)

Causal que puede ser alegada cuando la resolución, materia de
cuestionamiento, se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por
la Corte Suprema o, en su caso por el Tribunal Constitucional.

88
 El RECURSO DE CASACIÓN
COMPETENCIA DE LA SALA CASATORIA (Art. 433 NCPP.)

a. Si la Sala declara fundado el recurso, además de declarar la

nulidad de la resolución recurrida, puede:

- Decidir por sí el caso, en tanto para ello no sea necesario un nuevo

debate, en este supuesto la Sala casatoria se sustituye en el lugar
de la instancia que expidió la resolución de vista y emite la decisión
respecto de la resolución apelada, pronunciándose sobre el fondo,
dictando el fallo que reemplaza al recurrido. Este mecanismo es
usado cuando se ha denunciado agravios de naturaleza sustantiva

- Ordenar el reenvío del proceso, en este supuesto debe indicar el

Juez o la Sala Penal Superior competente, así como precisará
cual es el acto procesal que debe renovarse. Supuesto referido
normalmente a causales adjetivas.

89
 El RECURSO DE CASACIÓN

b. Si la anulación de la resolución impugnada es

parcial, ésta tendría valor de cosa juzgada en las
partes que no tengan nexo esencial con la parte
anulada. La Sala Casatoria declarará en la parte
resolutiva de la sentencia casatoria, cuando ello
sea necesario, que partes de la sentencia
impugnada adquieren ejecutoria.

90
 El RECURSO DE CASACIÓN

IRRECURRIBILIDAD DE LA SENTENCIA CASATORIA

(Art. 436 NCPP.)

La sentencia expedida por la Sala Casatoria no será susceptible de

recurso alguno, sin perjuicio de las acciones de impugnación o medios
impugnatorios extra proceso a que hubiera lugar, como el recurso de
revisión o las acciones de garantía constitucional, que buscaran la
revisión de la sentencia casatoria a través de un nuevo proceso.

Tampoco será susceptible de impugnación la sentencia que se dictare

en el juicio de reenvío por la causal acogida en la sentencia casatoria.
Si lo será en cambio, si se refiere a otras causales distintas de las
resueltas por la sentencia casatoria.
91
El RECURSO DE
QUEJA

92
 El RECURSO DE QUEJA

CONCEPTO

A. Medio impugnatorio que cuestiona una

resolución denegatoria de recurso de
apelación o casación .

B. Se le llama queja de derecho para distinguirla

de la queja de hecho o funcional, que es una
denuncia de carácter disciplinario contra
magistrados.
93
 El RECURSO DE QUEJA

IMPORTANCIA Y FUNDAMENTO

A. Permite la optimización del principio de doble

instancia.

B. Su razón de ser está en que la decisión de la

judicatura de denegar un recurso, en tanto puede
perjudicar a alguna de las partes, puede ser
incorrecta.

94
 El RECURSO DE QUEJA

FINALIDAD

Con el recurso de queja se busca la admisión de

otro medio impugnatorio que ha sido denegado
(apelación o casación).

95
 El RECURSO DE QUEJA

D. REQUISITOS (Num. 1 Art. 438 NCPP)

En el recurso de queja se precisará el motivo de su

interposición con invocación de la norma jurídica
vulnerada. Se acompañará el escrito que motivó la
resolución recurrida y, en su caso, los referentes a su
tramitación; la resolución recurrida; el escrito en que se
recurre; y, la resolución denegatoria.

96
 El RECURSO DE QUEJA

E. PLAZO
El recurso debe ser interpuesto dentro de tres días,
contados a partir del día siguiente de notificada la
resolución que deniega el recurso de apelación o
casación (Num. 2 Art. 438 NCPP. concordante con
el Art. 403 del CPC).

97
 El RECURSO DE QUEJA

F. PROCEDENCIA (Inc 1 y 2 Art. 437 NCPP)

• Procede recurso de queja de derecho contra la

resolución del Juez que declara inadmisible el recurso
de apelación.

• Procede recurso de queja de derecho contra la

resolución de la Sala Penal Superior que declara
inadmisible el recurso de casación.

98
 El RECURSO DE QUEJA

TRAMITE (Num. 3 Art. 438 NCPP)

Interpuesto el recurso, el órgano jurisdiccional competente

decidirá, sin trámite alguno, su admisibilidad y, en su caso,
su fundabilidad. Para decidir, puede solicitarse al órgano
jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal.
Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio
adecuado.

99
 El RECURSO DE QUEJA
EFECTOS

A.- Efecto no suspensivo: La interposición del recurso no

suspende la tramitación del principal, ni la eficacia de la
resolución denegatoria.

B.- Si se declara fundada la queja, se concede el recurso y se ordena

al Juez de la causa envíe el expediente o ejecute lo que
corresponda, sin perjuicio de la notificación a las partes.

C.- Si se declara infundada la queja, se comunica la decisión al

Ministerio Público y a los demás sujetos procesales.

100
MUCHAS GRACIAS

101