LA ETAPA INTERMEDIA DEL

NUEVO PROCESO PENAL

PROFESOR: VICTOR MANDUJANO SANTIVAÑEZ

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 LA ETAPA INTERMEDIA
JOSE NEIRA: “ES UNA ETAPA AUTONOMA, BIEN DELIMITADA Y CON FUNCIONES
DELIMITADAS, PERO ESENCIALMENTE ACTUA COMO FILTRO DEPURA ERRORES Y
CONTROLA LOS PRESUPUESTOS Y BASES DE LA IMPUTACION Y ACUSACION, PRIMERO
POR EL PROPIO ORGANO ACUSADOR Y LUEGO POR EL ORGANO JUDICIAL, A FIN DE
ESTABLECER SI ES VIABLE PARA CONVOCAR DEBATE PENAL PLENO EN EL JUICIO
ORAL, O SI RESULTA EL SOBRESEIMIENTO O PRECLUSION DEL PROCESO”.
CESAR SAN MARTIN: “ ES AQUELLA ETAPA EN LA QUE TRAS EL EXAMEN DE LOS
RESULTADOS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA SE DECIDE SOBRE LA
DENEGACION O EL RECONOCIMIENTO DE LA PRETENSION PENAL MEDIANTE UN
EXAMEN DE SUS PRESUPUESTOS MATERIALES Y PROCESALES, ORDENANDO EN
CONSECUENCIA LA APERTURA DEL JUICIO O SOBRESEIMIENTO DE LA CAUSA.
PABLO SANCHEZ : “ ESTA ETAPA ES UN MOMENTO DE LA INSTRUCCIÓN , EL MOMENTO DE
LA CRITICA CONSTRUCTIVA, QUE SE LLAMA ASI PORQUE LA TAREA A DESEMPEÑAR
DURANTE EL ES DE NATURALEZA EMINENTEMENTE CRITICA , EN OPOSICION A LA
INVESTIGATIVA DONDE PREDOMINA LA LABOR PRACTICA.
GONZALO DEL RIO: “ES LA FASE O PERIODO EN EL QUE OCURREN UN CONJUNTO DE
ACTUACIONES PROCESALES Y QUE SE UBICA ENTRE LA CONCLUSION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA Y LA APERTURA DEL JUICIO ORAL.
VICTOR CUBAS: “ETAPA DIRIGIDA POR EL JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA,
REALIZA LAS AUDIENCIAS DE CONTROL DE LA ACUSACION Y DEL SOBRESEIMIENTO,
PARA DICTAR AUTO DE ARCHIVAMIENTO O DE ENJUICIAMIENTO.

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 LA ETAPA INTERMEDIA

LA ETAPA INTERMEDIA CONSTITUYE UN ENJUICIAMIENTO DE LOS RESULTADOS DE LA

ETAPA DE INVESTIGACION PREPARATORIA. POR LO QUE SE LE ATRIBUYEN DOS
FUNCIONES : LA REVISION E INTEGRACION DEL MATERIAL INSTRUCTORIO O
INVESTIGATIVO Y, DE OTRO LADO, EL CONTROL DE PRESUPUESTO DE APERTURA DE
JUICIO ORAL.
RESULTADO DE LA ETAPA INTERMEDIA:
1.- SI ALGUNO DE ESTOS JUICIOS OBTIENE UN RESULTADO NEGATIVO, SI LO
EFECTUADO NO PONE DE MANIFIESTO LAEXISTENCIA DE UN DELITO O LO
INCORPORADO NO JUSTIFICA EL EJERCICIO DE LA PRETENSION PENAL, DETERMINA
EL SOBRESEIMIENTO DEL PROCESO O LA REMISION DE LAS ACTUACIONES PARA QUE
SE COMPLETEN DEBIDAMENTE; ESTO ES, SE INCOIE UNA INVESTIGACION
SUPLEMENTARIA: ART. 346.1 Y 5 DEL NCPP.
2.- EN LA ETAPA INTERMEDIA SE MANIFIESTA EL EJERCICIO DE LA ACUSACION. IMPLICA
POR UNA PARTE, LA DECISION DE SI HAY ELEMENTOS DE CONVICCION SUFICIENTES
PARA ENTENDER FUNDADA LA PRETENSION PENAL CON ARREGLO A LO ESCLARECIDO
Y APORTADO EN LA INVESTIGACION PREPARATORIA O NO; Y , POR OTRA , SIN CON
ARREGLO A AQUEL, RESULTA FUNDADO EJERCITAR LA PRETENSION PENAL,
DEBIENDO ABRIRSE EL JUICIO ORAL, O POR EL CONTRARIO , SOBRESEER O REMITIR
LA CAUSA PARA RECABAR LOS ELEMENTOS NECESARIOS PARA EL CITADO EJERCICIO:
ATRS. 353 Y 352.4 DEL NCPP.

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 FUNCIONES DE LA ETAPA INTERMEDIA
1) FUNCION PRINCIPAL: SU OBJETO ES EL EXAMEN DE LA FUNDAMENTACION
FACTICA Y JURIDICA DEL REQUERIMIENTO FISCAL Y DE LOS PRESUPUESTOS DE
ADMISIBILIDAD DEL JUICIO ORAL; REVISA EL MATERIAL INSTRUCTIVO O INVESTIGADO.
ESTA DESTINADA A DECIDIR SI DEBE O NO ENJUICIAR A UNA PERSONA O SOBRESEER
EL PROCESO. REALIZA UN CONTROL NEGATIVO DE LA ACUSACION DE CARÁCTER
MATERIAL. LOS INTERVINIENTES TOMAN CONOCIMIENTO RECIPROCO DE LAS
PRETENSIONES JURIDICAS QUE SE HARAN VALER EN EL JUICIO Y EL SUSTENTO
PROBATORIO, PERMITIENDOSE QUE LA DEFENSA SE PREPARE ANTELADAMENTE PARA
EL INICIO DEL JUICIO. EL JUEZ DECIDE SI LA ACUSACION ES FUNDADA O NO, QUE SEA
SUFICIENTE O PROBABLE DE IMPONERSE UNA PENA. FINALMENTE LA ETAPA
INTERMEDIA CUMPLE DOS FUNCIONES, POSITIVAS O NEGATIVAS. ESTAS CONDUCEN
AL AUTO DE SOBRESEIMIENTO(ART.347NCPP) O AL AUTO DE ENJUICIAMIENTO(ART.353)
2) FUNCION SECUNDARIA O ACCESORIA: ES UNA FUNCION DE INTEGRACION Y
REVISION DEL MATERIAL INVESTIGATIVO.LAS BASES PARA DECIDIR SON LAS
ACTUACIONES DE LA INVESTIGACION.SI ESTAS SON INSUFICIENTES Y DEFECTUOSAS
PARA RESOLVER, EL JUEZ PUEDE ORDENAR UNA INVESTIGACION
SUPLEMENTARIA(ART.346.5 NCPP). SE ASIGNA UNA FUNCION REVISORA CONSISTENTE
EN LA DEPURACION DE VICIOS O IRREGULARIDADES EN QUE HAYAN PODIDO
INCURRIR LOS ACTOS INVESTIGATIVOS, SI EL M. PUBLICO HUBIERA FORMALIZADO LA
ACUSACION OMITIENDO INCORPORAR UN REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD.
FINALMENTE ESTA FUNCION CONDUCIRA A LA CORRECCION DE LA ACUSACION
(ART.350.2 Y 350 NCPP) Y LA DEFINICION DE MEDIOS DE DEFENSA(ART.350. 1b NCPP).

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CARACTERISTICAS DE LA ETAPA INTERMEDIA

A) LA COMPETENCIA CORRESPONDE AL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA,

QUIEN TIENE EL CONTROL DE LA ETAPA INTERMEDIA.
B) RIGE EL CONTRADICTORIO, IGUALDAD DE ARMAS Y ORALIDAD. TODAS LAS PARTES
DEBATEN LOS RESULTADOS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA. NO SE ACTUAN
PRUEBAS.
C) EL ACTO JUDICIAL CENTRAL ES LA AUDIENCIA DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO O LA
AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE LA ACUSACION. LA AUDIENCIA ES EL
ESPACIO PROCESAL PARA EL DEBATE DE LOS RESULTADOS DE LA INVESTIGACION P.
D) SE DECIDE LA PROCEDENCIA DEL JUICIO ORAL Y SE CONCRETA SU OBJETO, ASI COMO
SE DEFINE Y DEPURAN LOS OBSTACULOS FORMALES A SU REALIZACION,
IMPRESCINDIBLES PARA DICTAR UNA SENTENCIA VALIDA Y EFICAZ.

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DILIGENCIAS QUE SE PUEDEN REALIZAR EN LA ETAPA INTERMEDIA

TALAVERA ELGUERA SEÑALA : QUE LAS SIGUIENTES CUESTIONES SE PUEDEN

PLANTEAR, DISCUTIR Y DECIDIR EN LA ETAPA INTERMEDIA:

1) SANEAMIENTO DE VICIOS PROCESALES

2) ACLARACION DE LA ACUSACION
3) RESOLVER EXCEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA TECNICA.
4) ADOPCION O VARIACION DE MEDIDAS DE COERCION
5) ACTUACION DE PRUEBA ANTICIPADA
6) DICTAR EL AUTO DE SOBRESEIMIENTO
7) ADMITIR PRUEBAS O RECHAZARLAS
8) APROBAR O RECHAZAR LAS CONVENCIONES PROBATORIAS
9) LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

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FASES DE LA ETAPA INTERMEDIA :

A) ESCRITA : MEDIANTE LA PRESENTACION DEL REQUERIMIENTO FISCAL HASTA LA

APERTURA DE LA AUDIENCIA. LA FASE ESCRITA ESTA DESTINADA A FIJAR EL MARCO
DE LA DISCUSION QUE SE REALIZARA VERBALMENTE EN LA AUDIENCIA, CUYA BASE
SON LAS ACTUACIONES DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA, ACOPIADAS EN LA
CARPETA FISCAL. CONSTA DE TRES (03) PASOS : TRASLADO, MOCIONES DE LAS
PARTES Y CITACION DE LA AUDIENCIA.
B) ORAL: SE INICIA CON LA CELEBRACION DE LA AUDIENCIA Y CONCLUYE CON LA
RESOLUCION FINAL RESPECTIVA. CONSTITUYE EL HITO CENTRAL DE LA ETAPA
INTERMEDIA, PUES CON ELLA SE CUMPLEN, DE MODO ORAL Y CONTRADICTORIO, LAS
FUNCIONES ASIGNADAS A LA MISMA. RIGEN LOS PRINCIPIOS PROCEDIMENTALES DE
ORALIDAD E INMEDIACION. EL DESARROLLO DE LA AUDIENCIA ES INTEGRAMENTE
ORAL , NO SE ADMITEN ESCRITOS DURANTE SU DESARROLLO, Y DEBE CONTAR CON
LA PRESENCIA ININTERRUMPIDA DEL JUEZ, DEL FISCAL, DE LAS PARTES Y LA DEFENSA
(ART. 351. 1 Y 2 NCPP). GARANTIZA EL PRINCIPIO DE INMEDIACION LA PRESENCIA DE
LAS PARTES, EN ES`PECIAL DEL FISCAL, QUE SE ERIGE EN UN REQUISITO DE VALIDEZ
DE LA AUDIENCIA.
TAMBIEN RIGEN EL PRINCIPIO DE CONCENTRACION, PUES EN LA AUDIENCIA DEBEN
DEBATIRSE TODAS LAS CUESTIONES E INCIDENTES PLANTEADOS POR LAS PARTES. LA
AUDIENCIA NO ES PROBATORIA. POR TANTO , NO SE ACTUAN PRUEBAS.

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 EL SOBRESEIMIENTO

A) CONCEPTO.- EL AUTO DE SOBRESEIMIENTO ES UNA RESOLUCION JURISDICCIONAL

DEFINITIVA, EMANADA DEL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA, MEDIANTE EL
CUAL SE PONE FIN A UN PROCEDIMIENTO PENAL INCOADO CON UNA DECISION QUE,
SIN ACTUAR EL IUS PUNENDI, GOZA LA TOTALIDAD DE LOS EFECTOS DE LA COSA
JUZGADA, ES DECIR, TIENE EL MISMO ALCANCE QUE UNA SENTENCIA ABSOLUTORIA.
B) CARACTERISTICAS.-
1.- PONE FIN AL PROCEDIMIENTO PENAL.
2.- REVISTE LA FORMA DE AUTO(ART.347NCPP)
3.- DEBE IDENTIFICARSE A LA PERSONA O PERSONAS A FAVOR DE QUIEN SE DICTA EL
AUTO, ENUMERANDO LAS RAZONES QUE DETERMINAN LA RESOLUCION.
4.- EL ORGANO JURISDICCIONAL COMPETENTE ES EL JUEZ DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA.
5.- TIENE CARÁCTER DEFINITIVO Y GENERA COSA JUZGADA (347.2 NCPP)

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PRESUPUESTOS DEL SOBRESEIMIENTO
ELEMENTOS CONSTITUTIVOS:
A) FALTA DE ELEMENTO FACTICO.- CUANDO NO APARECE NINGUNA SOSPECHA
FUNDADA O INDICIOS RAZONABLES SOBRE LA REALIZACION DEL HECHO: ART. 344.2ª
NCPP. EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA DEBE TENER LA ABSOLUTA
CONVICCION QUE EL HECHO QUE DIO ORIGEN A LA FORMACION DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA QUE NUNCA EXISTI REALMENTE.
B) FALTA DE ELEMENTO JURIDICO.- CUANDO EL HECHO REALMENTE EXISTENTE,
SEGÚN LOS RECAUDOS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA, ES ATIPICO,
CONCURRE EN SU COMISION UNA CAUSA DE JUSTIFICACION O NO SE ACREDITA EL
CUMPLIMIENTO DE UNA CONDICCION OBJETIVA DE PUNIBILIDAD ART. 344. 2b NCPP, O
EXISTE FALTA DE TIPICIDAD SUBJETIVA O CAUSAS DE EXCLUSION DE LA PUNIBILIDAD.
SE EXIGE QUE LAS CAUSAS DE ATIPICIDAD, JUSTIFICACION E INCULPABILIDAD SE
DEDUZCAN NITIDA Y ROTUNDAMENTE DEL MATERIAL INSTRUCTORIO PARA QUE EL
JUEZ ACUERDE EL SOBRESEIMIENTO.
C) FALTA DE ELEMENTO PERSONAL.- SE PRESENTAN DOS SUPUESTOS: 1.
CONCURRENCIA ACREDITADA DE UNA CAUSA DE INCULPABILIDAD O PRESENCIA DE
UNA EXCUSA ABSOLUTORIA(ART. 344 2b NCPP. 2. FALTA DE SUJETO A QUIEN
ATRIBUIR LA COMISION DEL HECHO O FALTA DE PARTICIPACION DEL IMPUTADO EN LOS
HECHOS: ART. 344.2ª ULTIMO EXTREMO NCPP. TAMBIEN SE EXIGE ACREDITACION
INDUBITABLE DE AMBOS SUPUESTOS.

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PRESUPUESTOS DE LA ETAPA INTERMEDIA

D. FALTA DE PRESUPUESTOS PROCESALES.- NOS REFERIMOS A LAS CAUSALES DE

EXTINCION DE LA ACCION PENAL. SE COMPRUEBA LA EXISTENCIA DE UN
IMPEDIMENTO PROCESAL. LAS CAUSALES DE EXTINCION ESTAN PREVISATAS EN EL
ART. 78 DEL CP (ART. 344. 2c NCPP).
E. FALTA DE ELEMENTOS DE CONVICCION SUFICIENTES.- YA NO SOLO SE TRATA DE
SOBRESEER LA CAUSA CUANDO EXISTEN ELEMENTOS DE CONVICCION QUE NIEGAN
EL HECHO, LA ANTIJURICIDAD PENAL, LA IMPUTACION PERSONAL O LA INTERVENCION
DEL IMPUTADO EN EL HECHO PUNIBLE, QUE SON MATERIA DE LAS TRES PRIMERAS
CAUSALES, SINO TAMBIEN CUANDO LOS CARGOS, EN GENERAL, NO SE SUSTENTA EN
ELEMENTOS DE CONVICCION SUFICIENTES Y NO EXISTE RAZONABLEMENTE LA
POSIBILOIDAD DE INCORPORAR NUEVOS DATOS Y HECHOS EN EL JUICIO
ORAL(PROGNOSIS NECESARIOS).EXISTEN O SUBSISTEN , ENTONCES, DETERMINADOS
INDICIOS, PERO EN SI MISMO INSUFICIENTES, TODO LO CUAL DEBE RAZONANRSE EN
EL AUTO QUE LO ACUERDE.

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CLASES DE SOBRESEIMIENTO
EN APLICACIÓN EL ART. 348.1 Y 2 NCPP. EL SOBRESEIMIENTO ATENDIENDO A LOS
SUJETOS IMPLICADOS Y/O PLURALIDAD DE IMPUTADOS EN LA CAUSA, ES DE 02 CLASES:
A) SOBRESEIMIENTO TOTAL.- COMPRENDE A TODOS LOS ENCAUSADOS Y POR TODOS
LOS DELITOS. ES GENERICO, LO QUE ES UNA OPCION PROPIA DEL LITIS CONSORCIO
NECESARIO. POR SU MERITO SE ARCHIVA DEFINITIVAMENTE EL PROCESO Y SE DEJA
SIN EFECTO TODO MEDIDAS PROVISIONALES O CAUTELARES.
B) SOBRESEIMIENTO PARCIAL.- SOLO SE CIRCUNSCRIBE A ALGUN DELITO O ALGUN
IMPUTADO. CONTRA LOS DEMAS IMPUTADOS CONTINUA LA CAUSA.
EN ATENCION A SI HAY O NO SUFICIENTES ELEMENTOS QUE SEÑALEN QUE EL HECHO
CONSTITUYE DELITO:
A) SOBRESEIMIENTO LIBRE.- SE PRODUCE CUANDO DE LA INVESTIGACION SE DEDUCE
LA IMPOSIBILIDAD DE IMPONER LA PRETENSION, FORMULAR LA ACUSACION: 1.- CUANDO
NO EXISTEN INDICIOS RAZONABLES DE LA COMISION DEL HECHO DELICTIVO. 2.- CUANDO
EL HECHO NO SEA CONSTITUTIVO DE DELITO, O CUANDO APAREZCAN EXENTOS DE
RESPONDABILIDAD CRIMINAL LOS PROCESADOS COMO AUTORES O COMPLICES.
B) SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL.- SE PRODUCE CUANDO DE LA INVESTIGACION
RESULTA LA INSUFICIENCIA DE ELEMENTOS FACTICOS Y PROBATORIOS PARA FORMULAR
ACUSACION CONTRA UNA DETERMINADA PERSONA, PROVOCANDO LA SUSPENSION DEL
PROCESO, A PESAR DE LA EXISTENCIA DEL DELITO

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TRAMITE DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
FORMULADO EL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO EL FISCAL ENVIARA AL JUEZ
DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA. ESTE CORRERA TRASLADO DEL PEDIDO A LOS
DEMAS SUJETOS PROCESALES, POR EL PLAZO DE DIEZ DIAS, QUIENES PODRAN
FORMULAR OPOSICION A LA SOLICITUD DE ARCHIVO DENTRO DEL PLAZO RESPECTIVO.
LA OPOSICION , BAJO SANCION DE INADMISIBILIDAD, SERA FUNDAMENTADA Y PODRAN
SOLICITAR LA REALIZACION DE ACTOS DE INVESTIGACION ADICIONALES, INDICANDO SU
OBJETO Y LOS MEDIOS DE INVESTIGACION QUE CONSIDERE PROCEDENTES.
INVESTIGACION SUPLEMENTARIA
EL JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA, SI LO CONSIDERA ADMISIBLE Y FUNDADO
DISPONDRA LA REALIZACION DE UNA INVESTIGACION SUPLEMENTARIA INDICANDO EL
PLAZO Y LAS DILIGENCIAS QUE EL FISCAL DEBE REALIZAR. CUMPLIDO EL TRAMITE, NO
PROCEDERA OPOSICION NI DISPONER LA CONCESION DE UN NUEVO PLAZO DE
INVESTIGACION.
AUDIENCIA DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO:
VENCIDO EL PLAZO DEL TRASLADO , EL JUEZ MEDIANTE RESOLUCION QUE SE EMITIRA
EN EL PLAZO DE TRES DIAS (ART.345NCPP) CITARA AL MINISTERIO PUBLICO Y LOS DEMAS
SUJETOS PROCESALES PARA UNA AUDIENCIA PRELIMINAR PARA DEBATIR LOS
FUNDAMENTOS DEL REQUERIMIENTO FISCAL.

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CONTINUACION DE LA AUDIENCIA DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO :

LA AUDIENCIA SE INSTALARA CON LOS ASISTENTES, A QUIENES SE ESCUCHARA POR

SU ORDEN PARA DEBATIR LOS FUNDAMENTOS DEL REQUERIMIENTO FISCAL(VICTOR
CUBA)..
LA AUDIENCIA PRELIMINAR TIENE POR OBJETO EL DEBATE DE LOS FUNDAMENTOS
DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO Y DECIDIR SOBRE LA OPOSICION QUE
HAGAN LOS ACUSADORES PRIVADO (ACTOR CIVIL O SOCIAL); QUE PUEDE SER
SOLICITAR UNA INVESTIGACION SUPLEMENTARIA O SE ELEVE AL FISCAL SUPERIOR
PARA QUE DISPONGA LA ACUSACION. SE INSTALA CON LAS PARTES QUE ASISTAN. LA
INASISTENCIA DE ELLAS, O DE ALGUNA DE ELLAS, NO IMPIDE LA CONTINUACION DE LA
AUDIENCIA. RIGEN EN LO PERTINENTE LOS ARTS. 89.3 Y 386 DEL NCPP, POR LO QUE
EXPONDRAN EN EL SIGUIENTE ORDEN: FISCAL, ACTOR CIVIL, TERCERO CIVIL,
PERSONA JURIDICA, ABOGADO DEL ACUSADO Y FINALMENTE EL ACUSADO(CESAR
SAN MARTIN).
EN VIRTUD DE ESTA DISPOSICION, EL FISCAL TENDRA QUE PREOCUPARSE POR
SUSTENTAR DEBIDAMENTE SU REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO, MAXIME
CUANDO TENDRA QUE HACERLO ORALMENTE EN PRESENCIA DE LAS PARTES, ACTO
EN EL CUAL EL ABOGADO DEL ACTOR CIVIL TENDRA DERECHO A REBATIR LOS
ARGUMENTOS DEL FISCAL(VICTOR CUBA).

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 EFECTOS Y RECURSOS

A) EFECTOS: EL SOBRESEIMIENTO TIENE CARÁCTER DEFINITIVO Y GENERA COSA

JUZGADA , EQUIVALENTE A UNA SENTENCIA ABSOLUTORIA ANTICIPADA(ART. 347. 2
NCPP). EL SOBRESEIMIENTO FIRME PRODUCE EFECTOS PROCESALES Y
SUSTANCIALES. LA MOTIVACION ES ESPECIALMENTE EXIGIBLE . SE ARCHIVA LA
CAUSA, SE LEVANTAN LAS MEDIDAS COERCITIVAS, Y SE DA LIBERTAD AL IMPUTADO
PESE A LA IMPUGNACION EN TRAMITE.
A DIFERENCIA DEL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES NO EXISTE EL ARCHIVO O
SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL, AQUEL EN EL CUAL ESTA COMPROBADA LA EXISTENCIA
DEL DELITO, PERO NO LA RESPONSABILIDA DEL IMPUTADO; RAZON POR EL CUAL SE
ARCHIVABA PROVISIONALMENTE LA INVESTIGACION. EL NUEVO CODIGO PROCESAL
PENAL (NCPP) A ESTE TIPO DE SOBRESEIMIENTO, NO LO REGULA Y ELLO ES ASI PORQUE
EL AUTO DE SOBRESEIMIENTO TIENE CARÁCTER DEFINITIVO(GONZALO DEL RIO).
A) RECURSO: EL SOBRESEIMIENTO ES APELABLE CON EFECTO SUSPENSIVO: ART 347. 3
Y 416. 1bNCPP. ES POSIBLE EL EFECTO DIFERIDO, EN LOS SUPUESTOS DEL ART410
NCPP.

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DECISIÓN DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
LUEGO DE LA AUDIENCIA, Y EN EL PLAZO DE TRES DIAS EXISTE UNA ANTINOMIA, PUES
EL ART. 346 CPP FIJA EL PLAZO DE QUINCE DIAS, MIENTRAS EL ART. 345.3 FIJA EL
PLAZO EN TRES DIAS, LA CUAL SE RESUELVE EN ARAS DE CONSOLIDAR LA ORALIDAD
Y LA NECESIDAD DE SU FUNDAMENTO EPISTEMOLOGICO : MEMORIA DEL JUEZ PARA
RESOLVER CON MAYOR CONOCIMIENTO DE CAUSA, A FAVOR DEL ULTIMO PLAZO,
MUCHO MAS BREVE, EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA DICTARA LA
RESOLUCION QUE CORRESPONDA , EN FUNCION AL REQUERIMIENTO FISCAL. LA
EXISTENCIA DE UNA OPOSICION EN FORMA , SEGÚN LA POSICION QUE SE HA NEGADO
NO CONDICIONA LA OPCION QUE DEBE ASUMIR EL MISMO JUEX, PUES CON O SIN ELLA
PUEDE OPTAR POR ALGUNA ALTERNATIVA LEGALMENTE PREVISTA , EN TANTO EN
CUANTO SE HAGA EFECTIVO EL CONTROL JUDICIAL DE LA ACTIVIDAD INVESTIGADORA
DEL FISCAL EN ARAS DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD U OBLIGATORIEDAD DEL
EJERCICIO DE LA ACCION PENAL. TRES SON LAS ALTERNATIVAS DEL JUEZ :
A) DICTAR EL AUTO DE SOBRESEIMIENTO: ESTA SUJETO A DETERMINADOS REQUISITOS
FORMALES, ESTABLECIDOS EN EL ART. 347 NCPP. ASI, DEBE INDICAR LOS DATOS
PERSONALES DEL IMPUTADO, EXPONER LOS HECHOS OBJETO DE INVESTIGACION,
SEÑALAR LOS FUNDAMENTOS DE HECHO, ANALISIS DE LOS ELEMENTOS DE
CONVICCION, DE DERECHO, PRECISION Y ALCANCE DE LAS REGLAS JURIDICAS, Y EN
SU PARTE RESOLUTIVA ESTIPULAR LOS EFECTOS DEL
SOBRESEIMIENTO(DEFINITIVIDAD, LEVANTAMIENTO DE MEDIDAS DE COERCION). LOS
PRESUPUESTOS MATERIALES DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO YA HAN SIDO
ABORDADOS.

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B) EMITIR EL AUTO DE ELEVACION DE LA CAUSA AL FISCAL SUPERIOR :
EL AUTO AL FISCAL SUPERIOR SE EMITE CUANDO EL JUEZ DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA DECLARE IMPROCEDENTE EL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
Y ESTIME QUE LA INVESTIGACION PREPARATORIA REUNE MATERIAL INSTRUCTORIO
SUFICIENTE PARA UN PRONUNCIAMIENTO INCRIMINADOR. LA VIGENCIA DEL
PRINCIPIO DE JERARQUIA JUNTO AL DE LEGALIDAD EN LAS FUNCIONES DEL
MINISTERIO PUBLICO PERMITE ESTA POSIBILIDAD. ES, EN TODO CASO, UNA
ACTUACION JUDICIAL EXCEPCIONAL QUE NO DEROGA EL PRINCIPIO ACUSATORIO,
PUES SOLO PRETENDA LA MEJOR REALIZACION DE LA JUSTICIA Y RECONOCE LA
EXCLUSIVIDAD DE LA DECISION DEL MINISTERIO PUBLICO COMO ORGANO
CONSTITUCIONAL QUE TIENE EL MONOPOLIO DE LA PERSECUSION DE LOS DELITOS
PUBLICOS, SIN MERMAS DE LA GARANTIA DE DEFENSA PROCESAL , OTRA OPOSICION,
COMO SE ANOTO, ES CENSURAR ESTA POSIBILIDAD, SIEMPRE EXCEPCIONAL, POR
VULNERAR LA EXIGENCIA DE IMPARCIALIDAD Y LESIONAR EL ACUSATORIO. ESTA
RESOLUCION ES IRRECURRIBLE. EL ARTICULO 346.2 NCPP ESTATUYE QUE EL
FISCAL SUPERIOR EMITIRA PRONUNCIAMIENTO EN EL PLAZO DE DIEZ DIAS, CON
CUYA DECISION CULMINARA EL TRAMITE . LOS APARTADOS 3 Y 4 DEL CITADO
ARTICULO FIJAN LAS DOS OPCIONES DEL FISCAL SUPERIOR: (1) SI NO ESTA DE
ACUERDO CON EL REQUERIMIENTO DEL FISCAL INFERIOR, ORDENARA QUE OTRO
FISCAL FORMULE ACUSACION; Y (2) SI ESTA DE ACUERDO CON EL REQUERIMIENTO
DEL FISCAL INFERIOR, LO RATIFICARA, EN CUYO CASO , POR IMPERIO DEL PRINCIPIO
ACUSATORIO, EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA DICTARA SIN TRAMITE
ALGUNO, EL AUTO DE SOBRESEIMIENTO.

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C) EL AUTO DE FORMACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN SUPLEMENTARIA:

SE DICTA CUANDO EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA CONSIDERA QUE LA

INVESTIGACION ESTA INCOMPLETA Y FALTAN ACTUACIONES INDISPENSABLES PARA
UN PRONUNCIAMIENTO DEFINITIVO. LA DECISION JUDICIAL DEBE INDICAR EL PLAZO
Y LOS ACTOS DE INVESTIGACION QUE DEBEN REALIZARSE. CUMPLIDO EL PLAZO
SUPLEMENTARIO, NO PROCEDE OPOSICION POR ESTA CAUSAL NI LA CONCESION DE
UN NUEVO PLAZO. DESDE LUEGO , CABRA OPOSICION Y LA INVOCACION DE
ELEVACION DE LOS ACTUADOS AL FISCAL SUPERIOR EN BUSCA DEL CONTROL
JERARQUICO, PUES LA PROHIBICION DEBE ENTENDERSE A LA REITERACION DE LA
PROLONGACION DE LAS ACTUACIONES, ES DECIR, A LA POSIBILIDAD DE DILACION
INDEBIDA DEL PROCEDIMIENTO PREPARATORIO. ESTA RESOLUCION ES
IRRECURRIBLE.

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 LA ACUSACION FISCAL
CONCEPTO: ES UN ACTO DE POSTULACION DEL MINISTERIO PUBLICO MEDIANTE EL
CUAL FUNDAMENTA Y DEDUCE LA PRETENSION PUNITIVA Y, EN SU CASO, LA DE SU
RESARCIMIENTO. ES DE DEFINIDA NATURALEZA PUBLICA.(SAN MARTIN CASTRO).
ES UN ACTO PROCESAL QUE LE CONSTITUYE EXCLUSIVAMENTE AL MINISTERIO
PUBLICO, EN VIRTUD DEL PRINCIPIO ACUSATORIO, PUES ES UNA EXIGENCIA DE ESTE
QUE SIN ACUSACION NO HAY POSIBILIDAD DE LLEVAR A CABO EL
JUZGAMIENTO(NULLUM ACUSATIONE SINE IUDICIUM) EN TAL MEDIDA EL ORGANO
REQUIRIENTE PARA FORMULAR LA ACUSACION DEBERA TOMAR EN CUENTA LOS
FINES ULTIMOS DE LA INVESTIGACION, CONTRATIO SENSU DEBERA DE SOLICITAR AL
ORGANO JURISDICCIONAL EL SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO DE LA CAUSA, CUANDO
CIERTAS CIRCUNSTANCIAS REVELAN QUE EL HECHO IMPUTADO ADOLECE DE UN
ELEMENTO COMPONEDOR DE TIPICIDAD, ANTE LA PRESENCIA DE UNA CAUSA DE
JUSTIFICACION O PRECEPTO PERMISIVO, CAUSAS EXTINTIVAS DE LA ACCION PENAL
O SIMPLEMENTE ANTE UNA INSUFICIENTE PRUEBA DE CARGO QUE NO PUEDE
SOSTENER UNA ACUSACION(NEIRA FLORES).
LA ACUSACION TIENE DOS MOMENTOS:
A) ACUSACION ESCRITA : ANTES DEL DESARROLLO DEL JUICIO ORAL, TIENE EL
CARÁCTER DE PROVISIONALIDAD, LO QUE SIGNIFICA QUE PUEDE SER MODIFICADA
TRAS EL RESULTADO DEL JUICIO ORAL(ART. 349.1 NCPP).

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B) ACUSACION ORAL :

DESPUES DE LA PRACTICA DE LA PRUEBA, EN EL JUICIO ORAL, TIENE CARÁCTER DE

DEFINITIVA, Y ES LA QUE ESTABLECE LA CORRELACION ENTRE ACUSACION Y
SENTENCIA(ART. 387. 1-3NCPP).

CONTENIDO DE LA ACUSACION FISCAL:

A) LA FUNDAMENTACION FACTICA COMPRENDE LOS HECHOS QUE RESULTEN DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA Y LOS QUE CONSTITUYAN CIRCUNSTANCIAS
ATENUANTES, AGRAVANTES O EXIMENTES INCOMPLETAS. EL RELATO FACTICO HA
DE SER COMPLETO, AUNQUE NO NECESARIAMENTE EXHAUSTIVO, EN TANTO CONSTE
N EN LAS ACTUACIONES, RESPECTO DE LA CUAL LA ACUSACION HA DE REFERIRSE
CON SUFICIENTE CLARIDAD.
B) LA FUNDAMENTACION JURIDICO PENAL EXIGE QUE EL FISCAL DETERMINE EL TIPO
LEGAL APLICABLE Y DEFINA EN SU MAS AMPLIO SENTIDO AL MARCO JURIDICO PENAL
RESPECTIVO: DELITO, GRADO DE EJECUCION, FORMA DE AUTORIA O PARTICIPACION,
Y CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD. LA ACUSACION FISCAL
PERMITE UNA CALIFICACION O TIPIFICACION ALTERNATIVA O SUBSIDIARIA, EN RIGOR,
SUBORDINADA, DE SUERTE QUE EN EL RELATO FACTICO DE LA ACUSACION SE
INDIQUEN LAS CIRCUNSTANCIAS DE HECHO QUE PERMITEN CALIFICAR LA CONDUCTA
EN UN TIPO LEGAL DISTINTO EN CASO ESTAS RESULTEN PROBADAS EN EL JUICIO.

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C) LA PETICION IMPLICA REQUERIR LA SANCUION PENAL, CON CITA DEL ARTICULO
INVOCADO Y LA PENA O MEDIDA DE SEGURIDAD PRECISA, Y LA REPARACION CIVIL, SALVO
QUE LA VICTIMA PROMOVIO LA ACCION CIVIL O SE RESERVO EL DERECHO DE HACERLO
EN UN PROCESO CIVIL.
D) EL OFRECIMIENTO DE MEDIO DE PRUEBA , PRESENTARA LA LISTA DE TESTIGOS Y
PERITOS, INDICANDO SU IDENTIFICACION Y LOS PUNTOS SOBRE LOS QUE DEBERAN
RECAER SUS DECLARACIONES Y EXPOSICIONES.
E) LA INDICACION DE MEDIDAS DE COERCION SUBSISTENTES Y LA SOLICITUD Y LA
SOLICITUD DE VARIACION O DE IMPOSICION DE OTRAS.

AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE LA ACUSACION

A) OBJETO: EN LA AUDIENCIA PRELIMINAR(ART.351.3 NCPP) SE BASAN EN LOS
PRINCIPIOS DE ORALIDAD CONCENTRACION, LA DIRECCION A CARGO DEL JUEZ DE
INVESTIGACION PREPARATORIA DONDE SE DEBATE ORALMENTE LA ADMISIBILIDAD DE
LOS MEDIOS TECNICOS DE DEFENSA Y LA PROCEDENCIA Y PERTINENCIA DE LA
PRUEBA OFRECIDA(ART.351.3 NCPP). REALIZANDOSE EL CONTROL , FORMAL Y
MATERIAL, QUE EL JUEZ DEBE REALIZAR DEL REQUERIMIENTO ACUSATORIO, PARA
FINALMENTE VIABILIZAR EL JUICIO O IMPEDIR SU DESARROLLO.

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B) MOMENTOS PREVIOS A LA AUDIENCIA :

1. EL FISCAL EMITE ACUSACION Y ACOMPAÑA EN LA CARPETA FISCAL . EL JUEZ

TRASLADA A LAS PARTES PROCESALES MEDIANTE DECRETO, PARA SU
PRONUNCIAMIENTO EN EL PLAZO DE 10 DIAS(ART. 350.1 NCPP).
2. LUEGO DEL TRASLADO LAS PARTES PROCESALES PUEDEN PROPONER
MOTIVADAMENTE LO SIGUIENTE: a) OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS
FORMALES, REQUIRIENDO SU CORRECCIO. b) DEDUCIR MEDIOS DE DEFENSA NO
PLANTEADOS O FUNDADOS EN HECHOS NUEVOS, , TALES COMO CUESTIONES
PREVIAS O EXCEPCIONES. b) SOLICITAR LA IMPOSICION O REVOCACION DE UNA
MEDIDA COERCITIVA O LA ACTUACION DE PRUEBA ANTICIPADA. d) PEDIR EL
SOBRESEIMIENTO. e) INSTAR LA APLICACIÓN DE UN CRITERIO DE OPORTUNIDAD
(ART. 02 NCPP) , REQUIEREN LA CONFORMIDAD DEL FISCAL EN ETAPA DE
INVESTIGACION. f) OFRECER PRUEBAS , PRESENTAR DOCUMENTOS O INDICAR EL
LUGAR DONDE SE HALLAN. g) OBJETAR LA REPARACION Y OFRECER LA PRUEBA
PERTINENTE. h) PLANTEAR CUALQUIER OTRA CUESTION QUE TIENDA A PREPARA
MEJOR EL JUICIO.
C) EL JUEZ EMITIRA LA RESOLUCION DE CITACION PARA LA REALIZACION DE LA
AUDIENCIA PRELIMINAR, RESOLVIENDO TODO LO PLANTEADO POR LAS PARTES
PROCESAL POR LA ACUSACION, ESTA DEBE FIJARSE EN EL PLAZO NO MENOR DE
CINCO DIAS NI MAYOR DE VEINTE DIAS.

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CARACTERISTICAS DE LA AUDIENCIA DE CONTROL DE LA ACUSACION

A) DIRIGIDA POR EL JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA Y TIENE POR OBJETO

REALIZAR EL DEBATE DE TODAS LAS CUESTIONES PLANTEADAS Y PRUEBAS
OFRECIDAS, RESOLVIENDO LAS MISMAS.
B) OBLIGATORIAMENTE SE INSTALA CON EL FISCAL Y EL DEFENSOR DEL IMPUTADO.
C) RIGE EL PRINCIPIO DE ORALIDAD NO SE ACEPTAN ESCRITOS.
D) SOLO SE ACTUA LA PRUEBA ANTICIPADA Y PRESENTACION DE PRUEBA
DOCUMENTAL, LA REGLA ES QUE LA AUDIENCIA PRELIMINAR NO SE CONVIERTA EN
JUICIO ORAL.
E) EL JUEZ RESUELVE SOBRE LA BASE DE UN JUICIO DE PROBABILIDAD EN RELACION A
LAS DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA Y LOS FUNDAMENTOS DE
HECHO QUE EXPONEN LAS PARTES PROCESALES.
F) CONSTITUYE UNA GARANTIA PARA EL IMPUTADO EN LA MEDIDA QUE EN EL CONTROL
DE LA ACUSACION PERMITE LIBERARLO DE SER SOMETIDO A UN JUICIO , BASADO EN
UNA ACUSACION CARENTE DE FUNDAMENTO O SIN MINIMA PRUEBA DE RESPALDO.

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DESARROLLO DE LA AUDIENCIA PRELIMINAR DE LA ACUSACION

EN LA AUDIENCIA EXPONEN EN EL SIGUIENTE ORDEN: EL FISCAL, LA DEFENSA DEL

ACTOR CIVIL, LA DEFENSA DEL ACUSADO, LA DEFENSA DEL TERCERO CIVIL, EL FISCAL
PUEDE PRESENTAR UN ESCRITO DE MODIFICACION, ACLARACION O INTEGRACION DE
SU ACUSACION EN PUNTOS NO SUSTANCIALES. EL FISCAL NO PUEDE INCLUIR
NUEVOS HECHOS, PERO PUEDE INCORPORAR NUEVAS CIRCUNSTANCIAS,
RECTIFICAR O CORREGIR LAS QUE CONSIGNO INICIALMENTE, EXCLUIR ALGUNAS, Y
PRINCIPALMENTE PROPONER TIPIFICACIONES ALTERNATIVAS , PUEDE MODIFICAR LAS
PENAS Y REPARACION CIVIL; DE TODO ESTO EL JUEZ CORRERA INMEDIATAMENTE A
LAS PARTES.
DECISION DEL JUEZ
AL FINAL DE LA INTERVENCION DE LAS PARTES, EL JUEZ DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA DEBE RESOLVER, EN ESE ACTO, TODAS LAS CUESTIONES
PLANTEADAS. SI LOS ASUNTOS SON COMPLEJOS O EL TIEMPO YA TRANSCURRIO EN
EXCESO, DIFERIRA LA RESOLUCION DE LOS PLANTEAMIENTOS HASTA POR 48 HORAS
IMPRORROGABLES, EN CUYO CASO LA DECISION SIMPLEMENTE SE NOTIFICARA A
LAS PARTES. NO SE REQUERIRA DE UNA SUSPENSION Y ULTERIOR REAPERTURA
PARA SU LECTURA EN AUDIENCIA(ART. 352.1 NCPP).

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 LAS CONVENCIONES PROBATORIAS:

FORMULADA LA ACUSACION FISCAL , SE AUTORIZA A LAS PARTES PROPONER TANTO LOS

HECHOS QUE ACEPTAN Y QUE EL JUEZ DARA POR ACREDITADOS(ART. 350.2 NCPP),
COMO LOS MEDIOS PROBATORIOS QUE SERAN NECESARIOS PARA QUE
DETERMINADOS HECHOS SE ESTIMEN PROBADOS, DE MANERA QUE SE PRODUCE
UNA SIMPLIFICACION DEL PROCESO, EN ARAS DE LA CELERIDAD Y ECONOMIA DEL
PROCESO, EN ESTA NUEVA INSTITUCION SOLO SE PRUEBA LOS HECHOS
CONTROVERTIDOS, SALVOS QUE SE TRATE DE HECHOS ESPECIALMENTE
RELEVANTES, PRESUPUESTO DE LOS HECHOS NO CONTROVERTIDOS. HECHOS
CONTROVERTIDOS SON AQUELLOS HECHOS RELEVANTES, RECHAZADA POR UNA DE
LAS PARTES, Y QUE NO SON MATERIA DE CONVENCION PROBATORIA, POR CUANTO EL
SILENCIO SOBRE ALGUN HECHO NO DEBE CONSIDERARSE COMO ADMISION.
MIENTRAS QUE LOS HECHOS ADMITIDOS SON AQUELLOS EN QUE AMBAS PARTES
ESTAN DE ACUERDO EN CUANTO A SU PRODUCCION, SALVO QUE SE SOSPECHE DE
FRAUDE O LA LEY EXIGA ACREDITACION ESPECIFICA.
LA CONVENCION PROBATORIA PUEDE ALCANZAR EL HECHO PRINCIPAL Y DISCUTIR
AMBITOS SECUNDARIOS. NO PUEDE ACEPTARSE CONVENCIONES PROPBATORIAS EN
TORNO A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA COMISION DEL DELITO.
SIN EMBARGO, LOS ACUERDOS EN ESTOS AMBITOS NO SON VINCULANTES A LA DECISION
DEL ORGANO JURISDICCIONAL, EN CUYO CASO SE REQUIERE UNA DECISION
RAZONABLE DE DESESTIMACION, DE LO CONTRARIO LA DECISION CARECERA DE
EFECTOS.

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EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
A) CONCEPTO: ES LA RESOLUCION DICTADA POR EL JUEZ DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA QUE CONSTITUYE UN JUICIO POSITIVO SOBRE LA ACUSACION ,
NECESARIA EN VIRTUD AL PRINCIPIO ACUSATORIO, Y RECONOCE EL DERECHO DE
ACUSAR DEL FISCAL, SUSTENTADO EN PRESUPUESTOS MATERIALES O FORMALES ,
QUE CONDICIONAN EL ENJUICIAMIENTO. ESTA DECISION TIENE CARÁCTER DE
IRRECURRIBLE Y DEFINITIVO.
B) EFECTOS : 1) CIERRA LA ENTRADA DE NUEVAS PARTES ACUSADORAS. 2) IMPIDE LA
ENTRADA DE NUEVO MATERIAL FACTICO. 3) DETERMINA LA PUBLICIDAD DEL
PROCEDIMIENTO.
C) CONTENIDO : LA MOTIVACION DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO SERA ESCASA , EN
ATENCION QUE EL AUTO RESULTANTE DE LA AUDIENCIA PRELIMINAR DEL CONTROL
DE LA ACUSACION YA REALIZO LA VALORACION RESPECTIVA, CON INDICACION DE LAS
FUENTES DE MEDIOS DE COMUNICACIÓN JUSTIFICATORIOS Y, LUEGO, DE LOS
MEDIOS DE PRUEBA QUE SE ACTUARAN EN EL JUICIO ORAL. DEBIENDO CONTENER
LO SIGUIENTE BAJO SANCION DE NULIDAD: 1) IDENTIFICACION DE IMPUTADOS Y
AGRAVIADOS. 2) DELITO O DELITOS ACUSADOS, INCLUYENDO LAS TIPIFICACIONES
SUBORDINADAS, INCORPORADAS EXPRESAMENTE POR EL FISCAL. 3) LOS MEDIOS DE
PRUEBA ADMITIDOS Y DE LAS CONVENCIONES PROBATORIAS APROBADAS , ES UNA
REITERACION DE LO YA RESUELTO EN EL ACTO ANTERIOR. 4) INDICACION DE LAS
PARTES Y CONSTITUIDAS EN AUTOS. 5) ORDEN DE REMISION AL JUEZ PENAL
COMPETENTE.

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